16032016

Regulao para Tcnico Administrativo - ANVISA
Aula Demonstrativa rgos reguladores no Brasil:

histrico e caracterstica das autarquias (parte 01)
Prof. Thiago Alves
Aula Demonstrativa
rgos reguladores no Brasil: histrico e caracterstica das autarquias (parte 01)
Professor: Thiago Alves
www.pontodosconcursos.com.br | Prof. Thiago Alves

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Prof. Thiago Alves
Aula Demonstrativa rgos reguladores no Brasil: histrico e

caracterstica das autarquias (parte 01)
Ol, parceiro e aluno do Ponto dos Concursos!

Seja
muito
bem-vindo
ao
curso
REGULAO
PARA
TCNICO
ADMINISTRATIVO - ANVISA!
com enorme satisfao que inicio essa jornada juntamente com voc!
Tenha certeza que o meu objetivo nesse curso QUE INCLUIR PDFs, VDEOS
E SIMULADO - contribuir para a sua aprovao, caro aluno, nesse to
disputado concurso que est por vir! Afinal de contas, a expectativa de 102
VAGAS para o cargo de Tcnico Administrativo da ANVISA (que exige
nvel mdio de escolaridade), com um SALRIO INICIAL que ultrapassa
R$ 6.000,00!
Bem legal, no mesmo?

Ainda mais para aqueles que j vem se preparando para os concursos de
outras Agncias Reguladoras em 2016 - ANS, ANAC, ANP. Mas se esse no o
seu caso, no se preocupe! Mesmo sem nunca ter estudado antes, o
nosso curso suprir todas as suas necessidades! Ento, estudando
apenas pelas nossas aulas voc estar MUITO BEM PREPARADO para
arrasar na hora da sua prova!
Antes de falar mais um pouco sobre esse concurso, farei a minha breve
apresentao! Assim, voc j entender como poderei contribuir para a sua
APROVAO!

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Prof. Thiago Alves
Meu nome Thiago Alves, sou servidor pblico e professor das disciplinas
Agncias Reguladoras, Regulao e Vigilncia Sanitria. Me graduei em Farmcia
pela Universidade Federal de Juiz de Fora (UFJF), e me especializei em Vigilncia
Sanitria pela Pontifcia Universidade Catlica de Gois (PUC-GO). Alm do mais,
sou Coach formado pela Sociedade Brasileira de Coaching, MBA em Gesto
Pblica e Especialista em Contabilidade, Percia e Auditoria. Embora tenha
passado pouqussimo tempo estudando, tive a honra de ser aprovado em diversos
concursos pblicos, dentre os quais destaco: Especialista em Regulao e
Vigilncia Sanitria ANVISA (2013); Especialista em Assuntos Regulatrios
HEMOBRS (2014); Analista Administrativo ANTAQ (2014); Tcnico em
Administrao Pblica TCDF (2013); Auditor Federal de Controle Externo TCU
(2015).
Essa ser a minha sexta passagem aqui pelo Ponto dos Concursos.
Isso porque j ministrei os seguintes cursos:
- Agncias Reguladoras e Regulao para Concursos Pblicos
- Agncias Reguladoras e Regulao para Tcnico em Regulao da ANS
- Agncias Reguladoras e Legislao Bsica para Tcnico Adm. da ANS
- Conhecimentos de Regulao para Tcnico em Reg. Aviao Civil - ANAC
- Vigilncia Sanitria para Concursos Pblicos.
Recentemente, tive a felicidade de constatar que TODAS (enfatizo:

TODAS) as questes das provas de Regulao do Concurso ANS 2016
(Tcnico em Regulao e Tcnico Administrativo) foram exaustivamente
trabalhadas em nossas aulas. Isso refora o que disse anteriormente:
estudando
apenas
pelas
nossas
aulas
voc
estar
MUITO
BEM
PREPARADO para arrasar na hora da sua prova! Tenho certeza que

obteremos o mesmo resultado nesse concurso ANVISA!
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Prof. Thiago Alves
Por falar nisso, vou seguir a mesma metodologia utilizada nos meus cursos
anteriores: para facilitar a sua vida, eu vou usar muitas cores em nossas
aulas! Dessa forma, voc fica encarregado de filtrar no seu leitor de PDF todo o
contedo que estiver COLORIDO (em amarelo, verde, laranja ou roxo), e
revis-lo nas semanas finais para a sua prova! Essa dica no dispensa uma
leitura atenta e detalhada de todo o nosso curso, mas ajudar, e muito,
na fixao e memorizao do contedo!
...
Pois bem! O ltimo Concurso ANVISA ocorreu em 2013, para os cargos de
Tcnico Administrativo, Tcnico em Regulao e Vigilncia Sanitria, Analista
Administrativo e Especialista em Regulao e Vigilncia Sanitria (por sinal, fui
aprovado nesse ltimo). Vale destacar que para TODOS os cargos foram
exigidos conhecimentos de Regulao isso porque a disciplina foi
cobrada na parte de conhecimentos bsicos de todas as provas. E mais:
foram cobradas 10 questes para o cargo de Tcnico Administrativo.
Se voc possui alguma experincia (por menor que seja) em concursos, j
deve saber que cada pontinho faz uma enorme diferena na hora do resultado
final... imagina 10?!
E ento? Fora total para comear os estudos?

Preparei um curso bem direcionado para o concurso de Tcnico
Administrativo ANVISA 2016. Ele ser bastante completo e ter como
base o ltimo edital, alm de trazer alguns conhecimentos adicionais que provavelmente sero cobrados na sua prova! Alm do mais, trarei
um SIMULADO EXCLUSIVO com
dissertativas
das
mais
diversas
questes de mltipla escolha e

bancas,
bem
como
QUESTES
COMENTADAS EM VDEO! Assim, voc ter muito material para poder

praticar!

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Continuando...
Nossas aulas sero divididas da seguinte forma:
Aula
00
Contedo Programtico
rgos reguladores no Brasil: histrico e caracterstica das
autarquias (parte 01)
Data
Disponvel
Regulao e agncias reguladoras: As agncias reguladoras e o

01
princpio da legalidade. rgos reguladores no Brasil: histrico e
08/04
caracterstica das autarquias

02
03
04
05
Abordagem: teoria econmica da regulao (parte 01)

Abordagem: teoria econmica da regulao (parte 2); Falhas de
Mercado e Regulao
Abordagens: teoria da captura, teoria do agente-principal;
Formas de regulao: regulao de preo; regulao de entrada;
regulao de qualidade.
30/04
21/05
07/06
25/06
Princpios de qualidade regulatria, boas prticas de governana

06
regulatria, noes de avaliao de impacto regulatrio. Regulao
10/07
setorial: regulao sanitria

Bnus
Simulado + Revisional com Questes Comentadas em Vdeo
20/07
Uma ltima observao: no deixe de participar do nosso frum!

Essa a hora em que ocorre um contato mais direto entre aluno e
professor, sendo o melhor momento para esclarecer todas as suas
dvidas! Te espero por l!!!

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Sumrio
1. Conceitos Iniciais Regulao Econmica e Sanitria .................................7
2. Histrico das Agncias Reguladoras Brasileiras ..............................................18
2.1 Regulao, Desregulao e Re-Regulao; .............................................................................................30
2.2 O Estado Regulador; ...............................................................................................................................34
3. Questes Comentadas ..........................................................................................................42

4. Lista das Questes Apresentadas em Aula...........................................................60
5. Gabarito das Questes Apresentadas em Aula .................................................65

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1 - Conceitos Iniciais Regulao Econmica e Sanitria

Caro aluno! No campo da vigilncia sanitria, a regulao pode ser
compreendida como o modo de interveno do Estado para impedir
possveis danos ou riscos sade da populao, atuando por meio da
regulamentao, controle e fiscalizao das relaes de produo e consumo de
bens e servios relacionados sade. Alm disso, a regulao sanitria contribui
para o adequado funcionamento do mercado, buscando suprir suas falhas e
dando cada vez mais previsibilidade, transparncia e estabilidade aos processos
e prpria atuao regulatria, a fim de propiciar um ambiente seguro para a
populao e favorvel ao desenvolvimento social e econmico do pas.
No mbito da Vigilncia Sanitria, ento, podemos dizer que a regulao
uma funo mediadora entre os interesses da sade e os interesses econmicos;
ou seja, a vigilncia sanitria constitui uma instncia social de mediao entre a
produo de bens e servios e a sade da populao. Compete-lhe avaliar riscos
e executar um conjunto de aes para prevenir, minimizar e eliminar riscos
sade, bem como estabelecer regulamentos tcnico-sanitrios, que fixam as
regras para os comportamentos relacionados com os objetos sob vigilncia
sanitria. Por isso, essas aes so de competncia exclusiva do Estado, que deve
atuar em prol da preservao dos interesses da coletividade, de modo a proteger
a sade da populao, dos consumidores e do ambiente.
Pois bem! O projeto de criao de uma agncia federal de vigilncia
sanitria comeou a ser esboado em 1994 e foi levado a termo no fim da dcada
de 1990, em meio a uma crise de confiana sob a qual submergia o antigo rgo
federal encarregado de cuidar desse segmento. Com a publicao da Lei n
9.782, de 26 de janeiro 1999, foi ento criada a Agncia Nacional de
Vigilncia Sanitria (ANVISA), primeira agncia reguladora brasileira da
rea social.

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Diferentemente das outras agncias, a ANVISA tem como campo de

atuao no um setor especfico da economia, mas todos os setores relacionados
a produtos e servios que possam afetar a sade da populao brasileira. Outra
singularidade sua competncia tanto na REGULAO ECONMICA do
mercado, ao trabalhar, por exemplo, com a definio de preos e o
monitoramento de mercado, quanto na REGULAO SANITRIA.
O trabalho desenvolvido pela ANVISA nos ltimos anos tornou o Brasil
uma referncia em regulao econmica e sanitria na Amrica Latina,
principalmente no que tange regulao de medicamentos. A Agncia pode ser
considerada hoje a autoridade sanitria lder na regio, e tem desenvolvido
diversas aes para aprimorar a qualidade da regulao desenvolvida no Brasil,
com o aperfeioamento dos canais de participao social e a implementao de
ferramentas que proporcionam mais transparncia e melhoria na gesto da
regulao, como a Agenda Regulatria e Anlise de Impacto Regulatrio
(no se preocupe com esses conceitos agora, pois trabalharemos bastante em
cima deles no decorrer do nosso curso).
Por conta da abrangncia dos objetos e processos regulados por sua
atuao, assim como do quantitativo de sua fora de trabalho, a ANVISA pode
ser considerada a maior agncia reguladora brasileira na atualidade. Para
voc ter uma ideia, a sua atuao engloba produtos e servios de sade que
representam 25% do Produto Interno Bruto (PIB) do pas, demonstrando a
sua importncia no cenrio nacional.
Seguindo em frente...
importante voc ter em mente que a regulao uma deciso poltica!
As condies da concorrncia (estruturas de mercado) e as exigncias polticas e
sociais determinam quais dessas variveis sero administradas pelo regulador, a
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forma e a intensidade da interveno. Essa deciso de regular um setor

obedece a um comando constitucional, e a regulao atua, nesse sentido,
para que essas disposies constitucionais sejam atendidas!
A interveno estatal na economia est disciplinada na Constituio

Federal/1988, a qual dispe em seu Artigo 170 que a ordem econmica,
fundada na valorizao do trabalho humano e na livre iniciativa, tem por
fim assegurar a todos existncia digna, conforme os ditames da justia social,
observados os seguintes princpios: I - soberania nacional; II - propriedade
privada; III - funo social da propriedade; IV - livre concorrncia; V - defesa do
consumidor; VI - defesa do meio ambiente, inclusive mediante tratamento
diferenciado conforme o impacto ambiental dos produtos e servios e de seus
processos de elaborao e prestao; VII - reduo das desigualdades regionais
e sociais; VIII - busca do pleno emprego; IX - tratamento favorecido para as
empresas de pequeno porte constitudas sob as leis brasileiras e que tenham sua
sede e administrao no Pas.
Ainda de acordo com o texto constitucional, assegurado a todos o livre
exerccio de qualquer atividade econmica, independentemente de autorizao
de rgos pblicos, salvo nos casos previstos em lei. Perceba que esse dispositivo
se relaciona diretamente com um dos princpios da ordem econmica: a LIVRE
CONCORRNCIA.
No entanto, peo a sua ateno para o seguinte: existem situaes
em que a existncia de uma nica firma no mercado, como no caso dos
monoplios naturais (esse termo ser discutido nas nossas prximas aulas)
faz com que haja um maior ganho de eficincia econmica quando
comparado situao de concorrncia. Isso ocorre, dentre outros
motivos, pela maior economia de escala gerada (reduo de preos
observada em funo da maior quantidade produzida por uma empresa).
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Dessa forma, no verdade que a concorrncia deve ser buscada a todo e

qualquer custo! Fique atento a isso!
Alm do mais, saiba que, apesar da existncia do princpio da livre
concorrncia, a atuao estatal fundamental para a regulao dos
mercados. Isso porque devemos considerar a possibilidade de as
empresas praticarem alguma conduta anticompetitiva (como o abuso de
poder de mercado, por exemplo), o que acarretar enormes prejuzos
aos consumidores. Assim, o Estado no pode (e nem deve) deixar de atuar nos
mercados, mesmo com o estabelecimento - pela Constituio Federal - do
princpio da Livre Concorrncia.
A atuao
das
Agncias
Reguladoras
ilustra
bem
processo
de
INTERVENO INDIRETA do Estado no domnio econmico, com a funo

bsica
de
promover
desenvolvimento
econmico,
sob
prisma
do
fortalecimento da competio e da criao de procedimentos de controle

absolutamente racionais. Essas agncias exercem funo contenciosa ao dirimir
divergncias entre os prestadores do servio, os produtores e seus respectivos
consumidores, alm de buscarem a preservao da competitividade no mercado,
valendo-se da crena de que a concorrncia proporcionar maior qualidade a um
menor custo para o cidado.
Vamos aprofundar um pouco nesse assunto...

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Na INTERVENO ESTATAL DIRETA, a participao do Estado na

economia ocorre na modalidade de empresrio. Aqui, o Poder Pblico participa
diretamente da atividade econmica, comprometendo-se com a atividade
produtiva.
O Art. 173 da Constituio Federal (CF) de 1988 dispe que: ressalvados
os casos previstos nesta Constituio, a explorao direta de atividade econmica
pelo Estado s ser permitida quando necessria aos imperativos da segurana
nacional ou a relevante interesse coletivo conforme definidos em lei.
Dessa forma, de maneira geral, o Estado s intervir diretamente na
atividade econmica nos seguintes casos:
1) quando necessria aos imperativos da segurana nacional;
2) para atender a relevante interesse coletivo.
Dito isso, saiba que esse tipo de interveno (direta) opera-se sob duas
ticas: (i) em concorrncia com os demais agentes econmicos do setor
privado; e (ii) sob o regime de monoplio estatal.
Na primeira delas, sob o regime de CONCORRNCIA, o Estado deve

explorar atividade econmica por meio de empresas estatais (sociedades de
economia mista, empresas pblicas ou suas subsidirias), que devem se sujeitar
ao regime jurdico prprio das empresas privadas, inclusive quanto aos
direitos e obrigaes civis, comerciais, trabalhistas e tributrios. Essas empresas
no podero gozar de privilgios fiscais no extensivos s do setor privado.
Por outro lado, a interveno direta do Estado no domnio econmico

poder ocorrer sob o regime de MONOPLIO. Isso significa que essa atuao
no ocorrer em regime de concorrncia com os demais agentes econmicos
privados, mas sim exclusivamente pelo Estado.
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O monoplio da Unio (esse o ente federado ao qual incube essa

atribuio) possui tratamento constitucional, nos termos do art. 177 da CF/88:
Art. 177. Constituem monoplio da Unio:
I - A pesquisa e a lavra das jazidas de petrleo e gs natural e outros
hidrocarbonetos fluidos;
II - A refinao do petrleo nacional ou estrangeiro;
III - A importao e exportao dos produtos e derivados bsicos resultantes das
atividades previstas nos incisos anteriores;
IV - O transporte martimo do petrleo bruto de origem nacional ou de derivados
bsicos de petrleo produzidos no Pas, bem assim o transporte, por meio de
conduto, de petrleo bruto, seus derivados e gs natural de qualquer origem;
V - A pesquisa, a lavra, o enriquecimento, o reprocessamento, a industrializao e
o comrcio de minrios e minerais nucleares e seus derivados, com exceo dos
radioistopos cuja produo, comercializao e utilizao podero ser autorizadas
sob regime de permisso, conforme as alneas b e c do inciso XXIII do caput do art.
21 desta Constituio Federal.
Com a flexibilizao ocorrida com o advento da Emenda Constitucional n

09/1995, a Unio poder contratar com empresas pblicas ou privadas a
realizao
das
atividades
acima,
exceto
quanto
pesquisa,
lavra,
enriquecimento, reprocessamento, industrializao e comrcio de minerais

nucleares e derivados (item V).
Vamos INTERVENO INDIRETA?
O art. 174 da CF/88 prev a atuao do Estado como agente normativo

e regulador da atividade econmica, na forma da lei, mediante o
exerccio de funes de fiscalizao, incentivo e planejamento, sendo este
(o planejamento) determinante para o setor pblico e indicativo para o setor
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privado. O Estado, agindo como regulador, atua basicamente elaborando

normas, reprimindo o abuso do poder econmico, interferindo na
iniciativa privada, regulando preos e controlando o abastecimento.
Ento, a interveno indireta - segundo os ditames da CF/88 - pode se dar

de diversas formas, que so:
I) A interveno indireta por incentivos (fomento): aquela por meio
da qual o Estado confere certos incentivos ao particular para que adira ou
no poltica econmica estatal. Nela, o Estado estimula a cooperao do
setor privado com seus interesses, sendo facultativa a adeso ou no do
particular ao incentivo concedido. Entretanto, uma vez firmado o interesse
de cooperao, o particular deve se submeter s normas para que tenha
direito ao benefcio.
II) A interveno indireta por planejamento: aquela por meio da
qual o Estado ir avaliar uma dada situao, as opes de ao, as
perspectivas e projees para o futuro, e delinear um meio de atingir o que
pretende. Configura-se como forma de se estruturar meios para se alcanar
uma desejada poltica econmica, como forma sistematizada do Estado
regular o mercado, intervindo indiretamente sobre o domnio econmico,
buscando atingir um determinado fim.
III) A interveno indireta por fiscalizao: aquela por meio da qual
o Estado impe ao particular determinadas normas imperativas a serem
seguidas (e fiscaliza o seu cumprimento), sob pena de sofrer as punies
previstas na lei.

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Em sntese, o Estado intervm na economia: (i) de forma

direta, mediante a explorao estatal de atividade econmica em
concorrncia ou em regime de monoplio; (ii) de forma indireta,
como agente normativo e regulador da atividade econmica!
Continuando...
De maneira geral, podemos dizer que a fundamentao para a regulao
pblica de determinados setores da economia est relacionada existncia
das chamadas falhas de mercado. Nos mercados nos quais as condies para
uma concorrncia vigorosa esto presentes (mercados competitivos) observa-se
uma presso constante sobre as empresas na direo da reduo dos seus custos
de produo e dos seus preos, melhoria da qualidade do produto, aumento da
oferta e da variedade de produtos, lanamento de novos e melhores produtos
etc. (nesse caso o mercado funciona eficientemente). J nos mercados onde a
concorrncia imperfeita, ou seja, quando h falhas de mercado, condies
estruturais permitem a reduo da produo e o aumento de preos. possvel
o abuso do poder de mercado porque a concorrncia no funciona de maneira
eficiente. Dessa forma, mercados concentrados, com elevadas barreiras
entrada, demanda inelstica a variaes nos preos dos produtos, assimetria de
informaes e outras falhas que permitem o abuso do poder de mercado, tornamse candidatos interveno do poder pblico.
Ento, perceba que as agncias reguladoras atuam tanto na
promoo do desenvolvimento econmico quanto nas correes das
falhas de mercado, garantindo segurana e bem-estar populao.
importante voc saber, por fim, que no h, no Brasil, um modelo nico
de agncia reguladora (embora todas elas possuam muitas caractersticas em
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comum), j que as competncias e atribuies de cada uma dessas

agncias esto definidas nas leis especficas que as instituram (ex.: Lei
n 9.782/99 ANVISA; Lei n 9.961/00 ANS etc.).
Nesse momento, saiba que as Agncias Reguladoras so autarquias sob
regime especial, dotadas de independncia administrativa, estabilidade
de seus dirigentes (mandatos fixos), autonomia financeira (renda prpria e
liberdade para sua aplicao), ausncia de vinculao hierrquica ao
ministrio supervisor e poder normativo (regulamentao das matrias de sua
competncia). Tudo isso para reduzir os riscos de interferncia poltica no
processo de regulao, bem como priorizar o estabelecimento de critrios
TCNICOS de deciso, conferindo estabilidade e efetividade ao processo
regulatrio (no se preocupe com essas caractersticas agora, pois estudaremos
todas elas na prxima aula! ).
So
atribudas
caractersticas
especiais
Agncias
Reguladoras para que elas no sejam submetidas ingerncia do

poder estatal, visando vedar a influncia poltica e atos de
governantes que possam interferir na direo das entidades
reguladoras e do setor regulado!
1 - (CETRO ANVISA 2013; adaptada). O segmento dos medicamentos

um dos menos regulamentados no mundo, tanto que os indicadores
mostram um aumento de casos de reaes adversas a medicamentos,
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intoxicaes medicamentosas, efeitos colaterais e resistncia bacteriana

causada por seu abuso e uso inadequado.
Comentrios:
No campo da vigilncia sanitria, a regulao pode ser compreendida como
o modo de interveno do Estado para impedir possveis danos ou riscos
sade da populao. Atua por meio da regulamentao, controle e
fiscalizao das relaes de produo e consumo de bens e servios
relacionados sade (como os medicamentos).
A ANVISA tem como campo de atuao no um setor especfico da
economia, mas todos os setores relacionados a produtos e servios que
possam afetar a sade da populao brasileira, possuindo competncia
tanto para a REGULAO ECONMICA do mercado (ao trabalhar, por
exemplo, com a definio de preos e o monitoramento de mercado),
quanto na REGULAO SANITRIA.
Ademais, vimos que a ANVISA tem desenvolvido diversas aes com o
objetivo de aprimorar a qualidade da regulao sanitria desenvolvida no
pas,
com
aperfeioamento
dos
canais
de
participao
social
implementao de ferramentas que proporcionem mais transparncia e

melhoria
na
gesto
da
regulao,
como
por
exemplo
a Agenda
Regulatria e Anlise de Impacto Regulatrio.

Assim, a assertiva est errada!
2 - (CETRO ANVISA 2013; adaptada). A regulao do servio pblico
permite que decises que afetem diretamente direitos e liberdades dos
cidados possam ser analisadas com imparcialidade, especialidade e sem
compromisso com partido poltico de ocasio.
Comentrios:
Perfeito! As Agncias Reguladoras so autarquias especiais com grande
independncia em relao Administrao Direta. O objetivo dessa
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independncia justamente vedar a influncia poltica e atos de

governantes que possam interferir na direo das entidades reguladoras e
do setor regulado. Dessa forma, as decises dessas Agncias so tomadas
com base em conhecimentos tcnicos e especializados, livres de
influncia de partidos polticos.
A questo est CORRETA!

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2 - Histrico das Agncias Reguladoras Brasileiras

A criao das agncias reguladoras como autarquias autnomas destinadas
regulao, integrando a estrutura administrativa do Estado, encontra seu
fundamento no direito de pases estrangeiros, onde a regulao desenvolvida
desta maneira h bastante tempo, sendo trazida para o direito nacional h pouco
mais de dez anos. Essas agncias ganharam destaque no mbito das reformas
neoliberais empreendidas a partir dos anos 1980, sendo a Inglaterra e os
Estados Unidos as principais referncias na concepo e implantao dessas
entidades.
Entretanto, h uma diversidade de formas e motivos para que o Estado
institucionalize rgos com a finalidade de regulao dos setores da economia.
No podemos transportar um instituto desenvolvido em determinado pas, com
caractersticas sociais, econmicas e polticas prprias, para outro pas com
caractersticas diversas. Dessa forma, houve necessidade de adaptao do
modelo criado em nosso pas, alinhado s peculiaridades do Estado Brasileiro.
O nosso conceito de Agncias Reguladoras foi importado do direito

norte-americano, no qual utilizado a expresso agencies. Entretanto,
h poucas semelhanas entre o modelo adotado aqui e aquele existente
nos Estados Unidos, sendo estabelecido apenas o vnculo na adoo do termo
Agncia Reguladora. Nos Estados Unidos, a criao dessas agncias foi uma
resposta crise do Estado Liberal na dcada de 1930 (voc j deve ter ouvido
falar dessa crise, certo?), levando necessidade de interveno do Estado
na economia, o que ocorreu por meio da poltica do New Deal. J no Brasil,
isso pode ser contextualizado em um perodo de diminuio da interveno
direta do Estado na economia, a partir de meados da dcada de 90.

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Pois bem! Em contraposio ao modelo intervencionista adotado at

a dcada de 90, que coibiu o crescimento econmico, surgiu a necessidade de
uma redefinio do real papel do Estado, ou seja, a identificao de quais
atividades ele realmente deveria estar presente. Neste cenrio, em meio onda
Neoliberal*, surge o Programa Nacional de Desestatizao, institudo pela
Lei n 8.031/90 (alterada pela Lei n 9.491/97). A privatizao surge como um
instrumento para enxugar o Estado, e a Administrao Pblica passa a ter um
diferente
papel
na
economia,
migrando
de
um
Estado
fortemente
intervencionista para um Estado regulador. Surgem, ento, as chamadas

Agncias Reguladoras, com finalidade de regulamentar, controlar e fiscalizar a
abertura de um mercado econmico, que antes era marcado por forte monoplio
estatal.
premissa
do
NEOLIBERALISMO
que
economia
se
regula
automaticamente, devendo ser mantida a liberdade do indivduo e a propriedade

privada. A atuao estatal na economia deve ser essencialmente diminuta,
devendo-se privilegiar a atividade privada, inclusive nos setores de grande
repercusso pblica (sade, transporte e alimentao). Com a onda neoliberal,
o Estado foi levado a rever suas estratgias regulatrias, no para
elimin-las, mas para torn-las mais eficientes e sustentveis.
No Brasil, esse movimento (implementado tardiamente em relao a
outros pases) foi consolidado na dcada de 1990, quando a influncia
internacional, a submisso ao capital externo e a impagvel dvida
externa exigiram do pas a adoo de polticas liberais. nesse contexto
que ocorrem os processos de privatizao e o surgimento das Agncias
Reguladoras.

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Prof. Thiago Alves
A edificao das agncias reguladoras est intimamente ligada aos planos

de Reforma do Estado, iniciados no governo Fernando Collor de Mello e
aprofundados no governo de Fernando Henrique Cardoso. A criao dessas
agncias est vinculada, sobretudo, a um amplo processo de reconfigurao
estatal entre 1995 e 2002, o que no significa uma reduo quantitativa
obrigatria da atividade do Estado, mas uma alterao no perfil dessa
atividade. importante destacar, ainda, que essa concepo muda no apenas
a funo do Estado, mas fundamenta e recompe novas relaes desse com
a sociedade. O vnculo recriado pelas agncias com os cidados envolve o
tratamento desses ltimos como clientes, como consumidores de servios do
setor privado.
O Estado Regulador permanece presente no domnio econmico, mas

no mais como partcipe direto (como o Estado Intervencionista). Ele
buscar meios para que a iniciativa privada preste servios pblicos, e para
isso valer-se- da regulao para atingir seus fins.
Alm do mais, a regulao no exercida somente sobre os servios
pblicos desestatizados. O Estado regula atividades econmicas em setores
diversos, que incluem o mercado de energia eltrica, de petrleo e
combustveis, o sistema porturio, os servios suplementares de sade
(planos de sade), a vigilncia sanitria etc. Essa ltima atividade, por
exemplo, envolve atuao exclusiva do Estado, manifestada por meio do
Poder de Polcia!

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Prof. Thiago Alves
Vamos aprofundar um pouco mais no contexto de criao das Agncias

Reguladoras no Brasil? Peo sua ateno para esse tema, pois ele j foi
cobrado em concursos anteriores, inclusive em questes dissertativas!
J vimos que as agncias reguladoras foram criadas no bojo do processo

de privatizao das empresas estatais e da concesso dos servios pblicos no
Brasil. A edificao destas instituies est intimamente ligada aos planos de
reforma do Estado, iniciados no governo Fernando Collor de Mello (1990-1992) e
aprofundados no governo de Fernando Henrique Cardoso (FHC). A criao dessas
agncias est vinculada, sobretudo, a um amplo processo de reconfigurao
estatal entre 1995 e 2002, que tm como documento norteador o Plano Diretor
da Reforma do Aparelho do Estado (PDRAE) (esse plano est relacionado
transio do modelo de administrao pblica burocrtica para o
modelo gerencial), elaborado pelo Ministrio da Administrao Federal e
Reforma do Estado, em novembro de 1995, sob a coordenao do ento ministro
Luiz Carlos Bresser Pereira.
A temtica da Reforma do Estado tem dominado a agenda poltica
internacional desde os primeiros anos da dcada de 80. De certa forma, a
reformulao do aparelho estatal se tornou uma questo praticamente
universal, enquanto resposta crise econmica que paralisou econmicopoliticamente os pases nas ltimas dcadas do sculo XX.
Segundo Bresser Pereira, quatro grandes problemas ocorriam no contexto
do processo de reformulao do Estado: (a) um problema econmicopoltico: a delimitao do tamanho estatal; (b) um outro tambm
econmico-poltico, mas que merece tratamento especial: a redefinio
do papel regulador do Estado; (c) um econmico-administrativo: a
recuperao da governana ou capacidade financeira e administrativa de
implementar as decises polticas tomadas pelo governo; e (d) um
21

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poltico: o aumento da governabilidade ou capacidade poltica do

governo de intermediar interesses, garantir legitimidade, e governar.
Pois bem! Ao fim dos anos 80, com o insucesso de sucessivos planos de
estabilizao, o pas estava mergulhado na estagnao econmica e beirava a
hiperinflao. Nesse contexto, os ideais liberais em curso no mundo encontraram
espao para se desenvolver no pas e inaugurar, com o governo Collor, a "era
liberal" no Brasil. O intervencionismo estatal, a exemplo do que j ocorria nos
pases
centrais
"satanizado"
em
cedia
algumas
lugar,
economias
de
forma
latinas,
era
acelerada,
constantemente
propostas
de
desregulamentao da economia, abertura comercial completa, Estado mnimo,

privatizaes etc.
A discusso acerca da reformulao da participao do Estado remetia s
questes referentes ao prprio papel deste no desenvolvimento nacional, papel
que deveria ser deixado em segundo plano, em prol de uma postura que deveria
limitar-se apenas de regulador. O projeto de uma sociedade mais competitiva,
eficiente e gil se materializa na reforma do corpo administrativo e,
sobretudo, na gesto das agncias reguladoras (a criao e a arquitetura
da legislao das agncias conformam os objetivos propostos no PDRAE). Esta
nova viso gerencial adota a descentralizao como estratgia, impe a reduo
das dimenses do Estado e a recuperao da sua capacidade financeira e
administrativa, a necessidade de fortalecimento de sua funo reguladora,
fiscalizadora e fomentadora e o desmonte do Estado prestador, produtor,
interventor e protecionista.
A dicotomia estatal/privado, predominante at ento, abre espao para
formas intermedirias, com a emergncia de parcerias e de organizaes pblicas
no-estatais. Uma das premissas da NOVA GESTO PBLICA (termo usado
para descrever a Administrao Pblica Gerencial, aps a reforma
administrativa que visou deixar de lado o modelo burocrtico com
disfunes que incluiam o excesso de formalidades, a resistncia a
mudanas e o exagero de regulamentos) a preocupao com a eficincia
22

Prof. Thiago Alves
do governo (fazer mais com menos recursos). Dentro desse contexto, surgiram
novas estratgias de implementao de polticas pblicas, com a articulao entre
o setor pblico e o setor privado para a entrega de servios pblicos, a exemplo
das Parcerias Pblico Privadas (PPP) e da atuao das Organizaes da Sociedade
Civil de Interesse Pblico (OSCIPs).
O setor pblico incorpora em sua avaliao critrios tradicionalmente
considerados como inerentes iniciativa privada, tais como eficcia, eficincia,
metas, produtividade e controle de custos. Ademais, a gesto das polticas
pblicas e o controle da ao estatal passam a ser feitos por organismos com
crescente participao social. Frente a estas reformas, o cidado passa a ser
denominado cidado-cliente, ou seja, a existncia do indivduo passa a ser
regulada atravs de contratos individualizados. Tal condio est evidenciada no
PDRAE, para o qual a administrao pblica gerencial v o cidado como
contribuinte de impostos e como cliente dos seus servios.
Alm do mais, o Contrato de Gesto, instrumento de controle dos
Ministrios sobre a administrao das agncias e experimento da denominada
Nova Gesto Pblica, visa estabelecer um novo mtodo de trabalho junto a essas
instituies. As agncias devem atuar tendo em vista misses a serem cumpridas
e, para tanto, cada misso deve conter uma meta de resultado (trataremos mais
detalhadamente do Contrato de Gesto na prxima aula).
A partir da reforma poltica, econmica, administrativa
e cultural
consubstanciada nas instituies estatais e em seus servios, transmuta-se a

forma de se encarar e utilizar os servios pblicos no Brasil. A funo das agncias
reguladoras, neste sentido, seria regular os contratos entre usurios e
concessionrias, arbitrando os conflitos e regulamentando as relaes. A
emergncia dessas agncias e de seus pressupostos representa uma das
maiores
mais
significativas
mudanas
deste
perodo,
pois

23

Prof. Thiago Alves
institucionalizao dos servios privados e sua regulamentao exprimem um

novo modelo de Estado e, por conseguinte, um novo modelo social: a
atomizao do indivduo, mensurado como cliente.
importante destacar, nesse processo de Reforma de Estado
brasileiro, o apoio de organismos internacionais como o Banco Mundial BIRD,
o Fundo Monetrio Internacional FMI e a Organizao para Cooperao e
Desenvolvimento Econmico OCDE, o que foi essencial para a consolidao e a
difuso da crena na qual os esforos como a privatizao, associados a outros
fatores, levariam ao desenvolvimento.
A proposta de reforma regulatria da OCDE influenciou amplamente
os pases latinos, dentre eles o Brasil. Os pases vinculados OCDE deram
incio reviso de suas prticas e instrumentos regulatrios e incentivaram os
movimentos de reformas nos demais pases, sobretudo, o rompimento com
qualquer estilo administrativo que se reportasse ao desenvolvimentismo, ou seja,
s estratgias de desenvolvimento econmico e tecnolgico baseados em
financiamentos estatais.
UFA! Tudo certo at aqui?

Vamos em frente...
importante destacar que, desde o incio do sculo XX, j havia no pas

entidades com funes regulatrias e fiscalizatrias de setores econmicos, mas
que no eram chamadas de Agncias Reguladoras. Podemos mencionar, como
exemplos, no perodo de 1930-1945: o Comissariado de Alimentao Pblica
(1918), o Instituto de Defesa Permanente do Caf (1923), o Instituo do Acar
e do lcool (1933), o Instituto Nacional do Mate (1938), o Instituto Nacional do
Pinho (1941), o Instituto Nacional do Sal (1940), todos esses institudos como
autarquias econmicas, com a finalidade de regular a produo e o comrcio.
Ademais, temos hoje o Banco Central, o Conselho Monetrio Nacional, a
24

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Comisso de Valores Mobilirios e tantos outros rgos com funes normativas

e de fiscalizao. Dessa forma, a atividade regulatria no exclusiva das
agncias reguladoras institudas nos moldes atuais.
Como voc j deve ter notado, as agncias reguladoras federais brasileiras

foram criadas a partir de 1996, com o objetivo inicial de regular mercados
recentemente privatizados poca, como os de
energia
eltrica e
telecomunicaes. As primeiras agncias criadas com assento constitucional

foram a Agncia Nacional de Telecomunicaes (ANATEL) e a Agncia Nacional
do Petrleo (ANP) - apenas essas duas agncias possuem previso
constitucional direta, ressaltando-se que a primeira agncia surgida no Brasil
foi a Agncia Nacional de Energia Eltrica (ANEEL), sendo que esta no tem
previso constitucional direta. Estas trs agncias reguladoras marcaram o
incio do processo de regulao, pois foram os primeiros entes criados com esta
finalidade e serviram de base para as criadas posteriormente.
Em seguida, o Estado ampliou o seu raio de ao, regulando tambm
segmentos estratgicos de grande impacto econmico e social, como
aqueles referentes vigilncia sanitria, atravs da Lei n 9.782/1999 que criou a ANVISA, primeira agncia reguladora brasileira da rea
social. Como vimos, diferentemente das outras agncias, ela tem como campo
de atuao no um setor especfico da economia, mas todos os setores
relacionados a produtos e servios que possam afetar a sade da populao
brasileira.
As demais agncias foram criadas de acordo com a necessidade de regular
setores em que a iniciativa privada estivesse explorando atividade econmica de
interesse pblico ou prestando servio pblico. O nosso pas conta hoje com
diversas
agncias
reguladoras
federais,
estaduais
municipais,
institudas em diferentes reas de infraestrutura e em setores sociais.

25

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Atualmente, nossas Agncias Reguladoras federais so em um total

de 10 (cabe destacar que est em estudo, no Ministrio de Minas e Energia, a
criao de mais uma agncia, a Agncia Nacional da Minerao - AMN).
Vamos conhecer um pouco de cada uma delas?
Agncia Nacional de Telecomunicaes (ANATEL)

Vinculada
ao
Ministrio
das
Comunicaes,
Agncia
Nacional
de
Telecomunicaes promove o desenvolvimento das telecomunicaes no Pas.

Criada em 1997, a Anatel tem poderes de outorga, regulamentao e fiscalizao
e deve adotar medidas necessrias para atender ao interesse do cidado.
Agncia Nacional de Petrleo (ANP)
A Agncia Nacional do Petrleo, Gs Natural e Biocombustveis foi criada em 1998
para regular as atividades da indstria de petrleo e gs natural e dos
biocombustveis. Autarquia federal, vinculada ao Ministrio de Minas e Energia
(MME), a ANP estabelece regras, contrata profissionais e fiscaliza as atividades
das indstrias reguladas.
Agncia Nacional de Energia Eltrica (ANEEL)
A Agncia Nacional de Energia Eltrica, criada em 1996, regula e fiscaliza a
gerao, a transmisso, a distribuio e a comercializao da energia eltrica.
Vinculada ao Ministrio de Minas e Energia (MME), tambm atende a reclamaes
de agentes e consumidores e media os conflitos de interesses entre os agentes do
setor eltrico e entre estes e os consumidores.
Agncia Nacional de Sade Suplementar (ANS)
Criada em 2000, a Agncia Nacional de Sade Suplementar (ANS) vinculada ao
Ministrio da Sade. A ANS promove a defesa do interesse pblico na assistncia
suplementar sade, regula as operadoras setoriais, inclusive quanto s suas
relaes com prestadores e consumidores, e contribui para o desenvolvimento das
aes de sade no pas.
Agncia Nacional de Vigilncia Sanitria (ANVISA)

26

Prof. Thiago Alves
A Agncia Nacional de Vigilncia Sanitria foi criada em 1999, e vinculada ao

Ministrio da Sade. A agncia protege a sade da populao ao realizar o controle
sanitrio da produo e da comercializao de produtos e servios que devem
passar por vigilncia sanitria, fiscalizando, inclusive, os ambientes, os processos,
os insumos e as tecnologias relacionados a esses produtos e servios. A ANVISA
tambm controla portos, aeroportos e fronteiras e trata de assuntos internacionais
a respeito da vigilncia sanitria.
Agncia Nacional de guas (ANA)
Criada no ano 2000, a Agncia Nacional de guas vinculada ao Ministrio do
Meio Ambiente (MMA). A agncia implementa e coordena a gesto dos recursos
hdricos no pas e regula o acesso gua, sendo responsvel por promover o uso
sustentvel desse recurso natural, a fim de beneficiar no s a gerao atual, mas
tambm as futuras.
Agncia Nacional do Cinema (ANCINE)
A Agncia Nacional do Cinema foi criada em 2001 e vinculada ao Ministrio da
Cultura (MinC); a agncia tem como objetivo principal o fomento produo,
distribuio e exibio de obras cinematogrficas e videofonogrficas. Alm
disso, a ANCINE regula e fiscaliza as indstrias que atuam nessas reas.
Agncia Nacional de Transportes Aquavirios (ANTAQ)
Criada em 2001, a Agncia Nacional de Transportes vinculada ao Ministrio dos
Transportes. A agncia implementa, em sua rea de atuao, as polticas
formuladas pelo ministrio e pelo Conselho Nacional de Integrao de Polticas de
Transporte (CONIT). Alm disso, regula, supervisiona e fiscaliza os servios
prestados
no
segmento
de
transportes
aquavirios
explorao
da
infraestrutura porturia e aquaviria exercida por terceiros.

Agncia Nacional dos Transportes Terrestres (ANTT)
A Agncia Nacional dos Transportes Terrestres (ANTT) foi criada em 2001, e
vinculada ao Ministrio dos Transportes. A agncia responsvel pela concesso
de ferrovias, rodovias e transporte ferrovirio relacionado explorao da
infraestrutura; e pela permisso de transporte coletivo regular de passageiros por
rodovias e ferrovias. Alm disso, a ANTT autoriza o transporte de passageiros
realizado por empresas de turismo sob o regime de fretamento, o transporte

27

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internacional de cargas, a explorao de terminais e o transporte multimodal

(transporte integrado que usa diversos meios).
Agncia Nacional de Aviao Civil (ANAC)
Criada em 2005 para substituir o Departamento Nacional de Aviao Civil, a
Agncia Nacional de Aviao Civil tem a funo de regular e fiscalizar as atividades
do setor. responsabilidade da autarquia, vinculada Secretaria de Aviao Civil
da Presidncia da Repblica, garantir segurana no transporte areo, a qualidade
dos servios e respeito aos direitos do consumidor.
3 - (CESPE ANATEL 2014). As agncias reguladoras no Brasil foram

criadas no governo Collor como instrumentos do Poder Executivo para
minimizarem os problemas econmicos relacionados prestao dos
servios pblicos.
Comentrios:
Conforme abordado nessa aula, a edificao das Agncias Reguladoras est
intimamente ligada aos planos de Reforma do Estado, iniciados no governo
Fernando Collor de Mello e aprofundados no governo de Fernando Henrique
Cardoso. A criao dessas agncias est vinculada, sobretudo, a um amplo
processo de reconfigurao estatal entre 1995 e 2002, o que no significa
uma reduo quantitativa obrigatria da atividade do Estado, mas uma
alterao no perfil dessa atividade.
Percebam, dessa forma, que o processo de criao das Agncias
Reguladoras foi iniciado (no podemos afirmar que todas elas
foram criadas) no governo Collor, que durou de 1990 a 1992. Por
fim,
criao
dessas
Agncias
ocorreu
com
finalidade
de
regulamentar, controlar e fiscalizar a abertura de um mercado

econmico, que antes era marcado por forte monoplio estatal.
28

Prof. Thiago Alves
Retorne ao quadro anterior, e reveja os anos de criao das Agncias

Reguladoras; A ANVISA, por exemplo, foi criada em 1999.
A questo est ERRADA.
4 (CETRO, ANVISA 2013; adaptada). O instituto da agncia reguladora

advm do direito norte-americano, tendo sido adaptado e implementado
em
pases
da
Europa
da
Amrica
Latina
para
processos
de
desestatizao, via privatizao de empresas e servios pblicos.

Comentrios:
Perfeito! A criao das agncias reguladoras como autarquias autnomas
destinadas regulao, integrando a estrutura administrativa do Estado,
encontra seu fundamento no direito de pases estrangeiros, onde a
regulao desenvolvida desta maneira h bastante tempo, sendo trazida
para o direito nacional h pouco mais de dez anos. Essas agncias
ganharam destaque no mbito das reformas neoliberais empreendidas a
partir dos anos 1980, sendo a Inglaterra e os Estados Unidos as principais
referncias na concepo e implantao dessas entidades.
O nosso conceito de Agncias Reguladoras foi importado do direito
norte-americano, no qual utilizado a expresso agencies.
Entretanto, lembre-se que h poucas semelhanas entre o modelo adotado
aqui e aquele existente nos Estados Unidos, sendo estabelecido apenas o
vnculo na adoo do termo Agncia Reguladora.
Essas agncias foram criadas a partir de 1996, com o objetivo inicial de
regular mercados recentemente privatizados poca, como os de energia
eltrica e telecomunicaes.
Assim, a assertiva est correta!

29

Prof. Thiago Alves
2.1 Regulao, Desregulao e Re-Regulao
A regulao econmica no uma tarefa fcil, uma vez que est sujeita a
diversas falhas, como a captura* do regulador. Em virtude disso, comum nos
depararmos (inclusive em provas de concursos pblicos) com os conceitos de
REGULAO, DESREGULAO e RE-REGULAO.
Que tal, ento, aprofundarmos nesse assunto?!
Temos que ter em mente que existe um risco na atividade prestada

pelas agncias: a captura dos entes pelos agentes regulados, que se
configura quando o ente administrativo perde a autoridade e deixa
de produzir em favor da coletividade, passando a realizar aes em
favor das empresas reguladas, o que configura um desvio de
finalidade. Isso pode ser evitado pela realizao de um controle efetivo
nessas entidades.
Essa e outras falhas s quais est submetido o processo de regulao
sero abordadas durante o nosso curso!
Voltando um pouco no tempo (finais do sculo XVIII), nos deparamos com

os pensamentos de Adam Smith, defensor do liberalismo econmico e da Teoria
do Bem-Estar; essa teoria est associada ao conceito de uma "mo invisvel"
que autoregula a economia de mercado. Ento, na medida em que produtores e
consumidores atuassem nos mercados em regime de livre concorrncia, e sem a
interveno do Estado, teramos uma situao de eficincia econmica, com um
bem-estar social mximo.
30

Prof. Thiago Alves
Entretanto, no podemos descartar a existncia de alguns defeitos

inerentes ao prprio mercado, e que exigiriam, portanto, a interveno estatal:
concentrao e abuso de poder econmico, problemas de informao, mercados
incompletos, inflao etc. A atuao do estado seria necessria, ainda, devido
desigualdade na distribuio de renda, de modo a evitar injustias sociais.
Desse
modo,
na
presena
de
deficincias
de
mercado
desigualdade na distribuio de rendas, a regulao estatal se faz

necessria, sendo esta definida como um conjunto ordenado de polticas
pblicas que busca a realizao de valores econmicos e no econmicos,
reputados como essenciais para determinados grupos ou para a coletividade em
seu conjunto. Essas polticas envolvem a adoo de medidas de cunho legislativo
e de natureza administrativa, destinadas a incentivar prticas privadas desejveis
e a reprimir tendncias individuais e coletivas incompatveis com a realizao dos
valores prezados
(MARAL JUSTEN FILHO - O Direito das Agncias Reguladoras Independentes).
No entanto, na medida em que a interveno estatal aumentava, foram

surgindo novas anlises centradas nas possveis falhas decorrentes dessa prpria
interveno, como a captura do regulador. Como conseqncia disso, a atuao
do Estado passaria a introduzir mais custos sociais dos que os gerados pelas
prprias deficincias do mercado.
A concluso a que se chegou, ento, foi a de que o Estado deveria intervir
o mnimo possvel na atividade econmica. A nossa discusso aqui no se atm
sobre o afastamento da interveno estatal, haja vista as deficincias do mercado
vistas acima -, mas sim a sua adequao, com a reviso dos mecanismos de
regulao para a adoo de regras mais satisfatrias. Tal discusso veio a ser
gerada na dcada de 80, quando foi observado que estava havendo um excesso
de regulao, impedindo a obteno de melhores resultados econmicos.
Nesse sentido, foram sendo implementadas reformas do Estado em
diversos pases, sendo assumido o compromisso com a RE-REGULAO e
a DESREGULAO como medidas necessrias para se atingir os fins
regulatrios de cunho econmico e social.
31

Prof. Thiago Alves
RE-REGULAO
significaria
substituio
das
regras
inadequadas por outras, mais compatveis com a nova realidade social e

tecnolgica, menos onerosas para a sociedade civil e com a sua
participao.
Junto
com
ela
foram
surgindo
propostas
de
DESREGULAO (ou seja, ausncia total de regulao), embora esse

termo
possa
ser
questionado,
haja
visto
que,
muitas
vezes,
liberalizao de um setor exige a elaborao de uma regulao ainda

mais complexa e minuciosa.
Atualmente, prticas re-regulatrias e desregulatrias vem sendo adotadas
em certos segmentos empresariais, mediante polticas de liberalizao de
mercados, juntamente com a adequao das funes das entidades reguladoras,
ambas acompanhadas por uma intensificao de uma poltica de defesa
da concorrncia.
Essa liberalizao de mercados resultou em uma reestruturao de
setores (impulsionadas pelas modificaes tecnolgicas e pelos processos de
privatizaes) como os de energia e telecomunicaes, impondo-se uma
separao entre as atividades que antes obtinham carter de exclusividade e os
setores regulados para condies de concorrncia. Este processo assim se
denomina pelo fato de incidir no apenas no marco jurdico da regulao,
mas igualmente sobre a estrutura do setor (alm da regulao de preos e
tarifas, a implantao da concorrncia faz com que ocorra um impacto no nmero
de empresas que atuam em cada mercado).
O que vem ocorrendo, nesse sentido, a converso de algumas atividades
que at ento eram consideradas como servios pblicos, para serem
classificadas como atividades econmicas, com ganhos em termos de eficincia
e produtividade. Essa liberalizao econmica, entretanto, deve ser
acompanhada do estabelecimento de normas que possibilitem s
32

Prof. Thiago Alves
empresas operarem em regime de concorrncia, inclusive limitando-a

para que no sejam verificadas condutas abusivas; surge a importncia,
ento, da DEFESA DA CONCORRNCIA.
Nesse
cenrio
de
re-regulao,
de
extrema
importncia
estabelecimento de garantias de imparcialidade e independncia dos rgos ou

entidades reguladoras, tanto para a sua desvinculao das empresas reguladas
(evitando o fenmeno de captura do regulador), quanto para a sua no vinculao
perante os Governos (para que estes no venham a condicionar e pressionar as
decises da entidade reguladora).

33

Prof. Thiago Alves
2.2 O Estado Regulador
J vimos que, do ponto de vista da regulao, o Estado traduz em aes

concretas as decises de polticas pblicas que demandam a atuao estatal
indireta no mercado, por meio da induo e da orientao iniciativa privada.
Para alguns autores, a regulao se aperfeioa atravs de trs eixos bsicos: a
delimitao de parmetros atuao privada; a alterao programada de
comportamentos no mercado; e, por fim, a coleta e o tratamento de informaes
a respeito dos agentes regulados, de forma a gerar conhecimento especfico.
A REGULAO no se confunde com a REGULAMENTAO!

Enquanto a regulao refere-se a um termo amplo, atinente a todas as
formas de interveno do Estado na economia em geral, inclusive as advindas
do Poder Legislativo, a regulamentao se afigura como uma dessas formas de
interveno, especificamente relacionada com o poder normativo infralegal.
Podemos tomar como lio os ensinamentos da autora Maria Sylvia Zanella Di
Pietro, um dos principais nomes brasileiros em Direito Administrativo, que apresenta
dois conceitos de regulao. Segundo ela, a regulao econmica seria o conjunto de
regras de conduta e de controle da atividade privada do Estado, com a finalidade de
estabelecer o funcionamento equilibrado do mercado, ao passo que a regulao no
mbito jurdico seria o conjunto de regras de conduta e de controle da atividade
econmica pblica e privada e das atividades sociais no exclusivas do Estado, com a
finalidade de proteger o interesse pblico. A partir destes conceitos, pode-se concluir
que o termo REGULAO diz respeito a todo tipo de interveno que o Estado faz
na atividade econmica pblica e privada, tanto para controlar, quanto para
orientar o mercado, sempre visando proteo do interesse pblico.

34

Prof. Thiago Alves
J a REGULAMENTAO possui uma conotao bem menor, afigurando-se

como uma forma de regulao, ou seja, uma forma positiva de, por meio de
normas infralegais, conformar a atuao dos particulares. Alguns autores
restringem a regulamentao hiptese do art. 84, inciso IV, da Constituio Federal,
atribuindo-a apenas ao chefe do Poder Executivo, como uma competncia indelegvel.
Para outros autores, contudo, essa conotao ilustra a regulamentao apenas no seu
sentido estrito. Seu sentido amplo, por conseguinte, traduziria toda a legislao
infralegal atinente ao setor objeto da regulao por meio da regulamentao. Assim, um
dos principais instrumentos de regulao utilizado pelos rgos reguladores a edio
de Regulamentos.
Portanto, regulao e regulamentao so termos distintos, sendo esta
uma maneira de regular.
Caro aluno! Vimos anteriormente que a proposta de reforma

regulatria trazida pela OCDE influenciou amplamente os pases latinos
no contexto de surgimento das agncias reguladoras, entre eles o Brasil.
Ento, continuando...
Conforme a Organizao para Cooperao e Desenvolvimento Econmico
OCDE, podemos citar trs categorias da atividade regulatria:
I)Regulao Econmica caracteriza-se pela interveno direta nas

decises de mercado, tais como definio de preos, competio, entrada e sada
de novos agentes nos mercados. Para a OCDE, nessa categoria, a reforma
deve se propor a aumentar a eficincia econmica por meio da reduo
de barreiras competio e inovao, utilizando a desregulamentao,
a privatizao e fornecendo estrutura para o funcionamento e a
superviso das atividades do mercado.
35

Prof. Thiago Alves
II) Regulao Social destina-se a proteger o interesse pblico nas

reas de sade, segurana, meio ambiente e em questes nacionais. Em muitos
casos, a regulao deve atuar sobre recursos sociais que no esto sujeitos a
transaes de mercado, mas que, no entanto, so importantes ou mesmo
imprescindveis produo de um bem ou servio regulado. Segundo a OCDE,
cabe nesse plano da reforma aferir a necessidade de intervir em decises
relativas proviso de bens pblicos e proteo social, reduzindo os
efeitos
das
externalidades
geradas
por
outros
agentes
sobre
sociedade.
III)
Regulao
Administrativa
destina-se
estabelecer
os
procedimentos administrativos por meio dos quais o governo intervm nas

decises econmicas, os chamados red-tapes (formalidades, burocracias). Esses
instrumentos
burocrticos
podem
gerar
impactos
substanciais
sobre
desempenho do setor privado. De acordo com a OCDE, para evitar esse

efeito, os governos devem buscar em suas reformas regulatrias
eliminar as formalidades desnecessrias, simplificar aquelas que so
necessrias e melhorar sua transparncia e aplicao.
importante destacar que a regulao no se confunde necessariamente

com uma atuao positiva do estado. A regulao a forma como se atua no
mercado, passiva ou ativamente. Desse modo, muitas vezes a melhor opo
simplesmente no ditar regras para tratar de um determinado assunto, e sim
deixar o mercado se autorregular,
o que chamamos de REGULAO
NEGATIVA.
36

Prof. Thiago Alves
Ainda nesse contexto, acho vlido voc conseguir diferenciar o Poder

Concedente do Poder Regulador. Isso porque, como vimos, o Estado no
desaparece completamente do mercado; ele apenas muda de figura:
deixa de ser o prestador e passa a ser o concedente e o regulador.
O PODER CONCEDENTE exercido pelo titular da obrigao da

prestao do servio e, por conseguinte, refere-se responsabilidade de
dimensionar, planejar e decidir sobre a poltica de oferta de determinado
servio e a melhor forma de atend-la. o termo que se aplica Unio, aos
Estados ou aos Municpios, que concedem a entidades reguladas a execuo de
servios pblicos, mas no a titularidade. Ao decidir pelo sistema de concesso
de servios a terceiros e executar a concesso, por exemplo, o Estado est
utilizando seu poder concedente.
O PODER REGULADOR aquele muitas vezes exercido por uma agncia
reguladora especfica. Apesar de no ser responsvel pela prestao do
servio em si, essa agncia tem a responsabilidade de zelar pelas regras
estabelecidas no setor e garantir a adequada prestao de servios de
utilidade pblica por terceiros, isto , garantindo preo, quantidade e
qualidade apropriados (semelhantes aos que seriam obtidos em um mercado
competitivo).
Apesar de haver a possibilidade de serem exercidos de forma apartada (o
governo/ministrio exercer o poder concedente e as agncias reguladoras o poder
regulador), esses poderes podem tambm ser exercidos conjuntamente por um
mesmo rgo.

37

Prof. Thiago Alves
Mas professor, e como feita a regulao de um mercado?
Vamos l! Vou apenas iniciar esse assunto (afinal de contas estamos

em uma Aula Demonstrativa), destacando que a regulao econmica se
refere a imposies feitas pelo Estado s decises das empresas em relao aos
seguintes itens:
I) PREOS DOS PRODUTOS/SERVIOS: o regulador pode especificar um

preo mximo a ser cobrado ou uma faixa dentro da qual poder se situar
o preo cobrado pela indstria regulada; aqui, o regulador pode se utilizar
da coero para fazer com que o preo cobrado pela indstria se aproxime
daquele que seria cobrado em um mercado competitivo, na medida do
possvel.
II) NVEL DE PRODUO (QUANTIDADE): aqui, o regulador geralmente

tenta fazer com que a indstria regulada tenha a obrigao de suprir a
demanda do mercado ao nvel de preo determinado pelo regulador.
Isto assume grande importncia, pois grande parte das indstrias
reguladas prestam servios essenciais populao. Assim, necessrio
que o servio seja prestado de forma contnua, perene, atendendo
demanda de mercado.
III) NMERO DE FIRMAS (RESTRIES ENTRADA E SADA DO

MERCADO): em alguns casos, sobretudo no caso dos servios de utilidade
pblica, onde existem monoplios naturais, desaconselhvel a entrada
indiscriminada de muitas firmas no mercado. Assim, o regulador pode
38

Prof. Thiago Alves
limitar a entrada de novas firmas, ou ainda a entrada de indstrias j

reguladas em outros setores. Em outros casos, o regulador pode fazer com
que a indstria regulada possa estender os seus servios para outras
reas geogrficos ou obriga-la a prestar alguns servios que antes ela no
fazia.
IV) QUALIDADE: a regulao dos preos pelos rgos reguladores deve vir
acompanhada da regulao da qualidade. Caso contrrio, a indstria
regulada incentivada a reduzir a qualidade do produto ou servio a fim de
manter a sua lucratividade. Neste tipo de situao, o rgo regulador deve
fixar com bastante clareza os padres de qualidade a serem
atingidos pela indstria regulada. Geralmente, este item de regulao se
apresenta bastante custoso e trabalhoso para os rgos reguladores,
dada a dificuldade de definir, mensurar e at mesmo fiscalizar a qualidade
dos produtos e servios prestados pela indstria regulada.
J os OBJETIVOS da Regulao so diversos, e incluem (esses so

objetivos gerais; traterei mais tecnicamente desse assunto nas prximas aulas):
- buscar a eficincia econmica, garantindo o servio sem altos custos para

o usurio;
- evitar o abuso do poder de mercado por empresas monopolistas,
assegurando, consequentemente, a menor diferena entre preos e custos
(pois se h apenas uma empresa no mercado ela poder arbitrar preos
elevados), de forma compatvel com os nveis desejados de qualidade do
servio;

39

Prof. Thiago Alves
- viabilizar a concorrncia em determinados setores da economia, bem

como reduzir as falhas de mercado, como as assimetrias de informaes,
as externalidades e o abuso de poder de mercado;
- assegurar o servio universal, bem como a qualidade desse servio;
- proporcionar a consecuo de objetivos de ordem social pautados em
polticas pblicas, no atingidos/atingveis pelo simples estabelecimento de
um regime concorrencial.
- estabelecer canais para atender a reclamaes dos usurios ou
consumidores sobre a prestao dos servios;
- estimular a inovao (identificando oportunidades de novos servios,
removendo obstculos e promovendo polticas de incentivo inovao);
- assegurar a padronizao tecnolgica e a compatibilidade entre
equipamentos;
- garantir a segurana e proteger o meio ambiente.

40

Prof. Thiago Alves
Caro aluno! Encerramos por aqui o contedo terico dessa Aula!

Ela foi curtinha, pois estamos apenas em uma Aula Demonstrativa!
Espero que tenha ficado satisfeito com o contedo apresentado!

Te aguardo na prxima aula, para que possamos continuar pra
valer os nossos estudos e arrebentar na hora da prova!
Um grande abrao,
Prof. Thiago Alves
Mas ainda no acabou!

A seguir, trago a voc uma srie de exerccios!

41

Prof. Thiago Alves
3 Questes Comentadas
A nossa metodologia (para todas as aulas) funcionar da seguinte

forma:
1 - Vou resolver, junto com voc, algumas questes. Os

comentrios viro logo em seguida de cada uma delas!
Enfatizo: No deixe de ler os comentrios de todas as questes!
Muitas
vezes
trarei
contedos
novos,
complementares
aos
apresentados na parte terica de nossas aulas!
2 - Trarei questes adicionais, para que voc possa resolv-las

sozinho! Em seguida, apresentarei a resoluo de todas elas!
3 Lista das Questes Resolvidas! Para voc praticar, caro aluno!

Tente resolv-las sozinho! Voc pode fazer da seguinte forma:
- Assim que finalizar a nossa aula, tente resolver as questes
mpares!
- Quando for revisar o contedo, resolva as questes pares!
Vamos comear?

42

Prof. Thiago Alves
5 - (CESPE ANATEL 2012). Todas as agncias reguladoras federais so

autarquias e cada uma est vinculada a um ministrio especfico, de
acordo com a sua rea de atuao.
Comentrios:
Perfeito! As Agncias Reguladoras so enquadradas como um tipo
especial de Autarquia, com personalidade jurdica de direito pblico
(como toda Autarquia), e com maior autonomia, inclusive no tocante
gesto administrativa e financeira, patrimnio e receita prprios, destinada
a controlar (regular e fiscalizar) um setor de atividades, de interesse
pblico, em nome do Estado brasileiro.
Perceba, ainda, que todas as Agncias Reguladoras Federais so
vinculadas a um Ministrio especfico, conforme sua rea de atuao. A
ANVISA, por exemplo, est vinculada ao Ministrio da Sade.
Ateno:
apesar
da
vinculao,
no
existe
subordinao
hierrquica entre as agncias reguladoras e os seus respectivos

ministrios supervisores, como veremos na Aula 01!
6 - (CESPE ANATEL 2012). Alm das agncias reguladoras federais,

podem existir, no Brasil, agncias reguladoras estaduais e municipais.
Comentrios:
Questo correta! A nossa Constituio Federal estabelece que:
A administrao pblica direta e indireta de qualquer dos Poderes da
Unio, dos Estados, do Distrito Federal e dos Municpios obedecer
aos princpios de legalidade, impessoalidade, moralidade, publicidade e
eficincia e, tambm, ao seguinte (...).
Voc consegue perceber, atravs desse artigo, que possvel a
criao de entidades da administrao indireta no mbito de
43

Prof. Thiago Alves
qualquer um dos poderes (executivo, legislativo e judicirio), e

ainda de qualquer dos entes federados (Unio, Estados, Distrito
Federal e Municpios)?
Guarde essa informao: no h qualquer impedimento quanto
criao de uma Agncia Reguladora estadual, distrital ou municipal.
Inclusive j existem inmeras delas, como a ADASA Agncia Reguladora
de guas, Energia e Saneamento Bsico do Distrito Federal, a AGEAC
Agncia Reguladora dos Servios Pblicos do Estado do Acre, a AGERBA
Agncia Estadual de Regulao de Servios Pblicos de Energia, Transporte
e Comunicaes da Bahia, e inmeras outras.
7 - (CETRO, ANVISA 2013; adaptada). Nos EUA, o modelo da agncia

reguladora se d em um momento de fortalecimento do Estado. No
Brasil, as agncias so institudas em perodo de diminuio do
intervencionismo estatal.
Comentrios:
Isso mesmo! Nos Estados Unidos, a criao dessas agncias foi uma
resposta crise do Estado Liberal na dcada de 1930, levando
necessidade de interveno do Estado na economia, o que ocorreu por meio
da poltica do New Deal. J no Brasil, tal fato pode ser contextualizado
em um perodo de diminuio da interveno direta do Estado na economia,
a partir de meados da dcada de 90.
8 - (CETRO, ANVISA 2013; adaptada). A norma editada pela agncia

reguladora vital para o desenvolvimento e proteo do setor econmico
sob sua atuao que pode, inclusive, dependendo da urgncia e
44

Prof. Thiago Alves
complexidade da situao, invadir competncia de outros rgos

reguladores e introduzir aos regulados novas obrigaes.
Comentrios:
De forma alguma! Ainda no tratamos especificamente desse assunto, mas
saiba que o poder regulador atribudo s agncias reguladoras nas suas
leis criadoras, quando da criao dessas entidades. As agncias, ao regular,
atuam administrativamente, dentro dos limites impostos pelas leis
criadoras, no atingindo competncias dos Poderes Executivo ou
Legislativo. Essa atuao deve estar limitada tambm aos princpios e
preceitos existentes na Constituio Federal. Portanto, os atos normativos
emitidos pelas entidades reguladoras devem estar em conformidade com
as leis.
A questo est ERRADA!
9 - (VUNESP TJ/RJ 2012; adaptada). Sobre a tutela da concorrncia,

correto afirmar que a concorrncia apenas um dos marcadores de
eficincia no mercado, de modo que uma estrutura de mercado em
monoplio pode ser considerada lcita.
Comentrios:
Isso mesmo! A concorrncia apenas uma das formas de se obter a
eficincia do mercado. Entretanto, existem situaes em que a
existncia de uma nica firma no mercado (como no caso de
monoplios naturais) faz com que tenhamos um maior ganho de
eficincia
econmica
quando
comparado
situao
de
concorrncia. Isso ocorre, dentre outros motivos, pela maior economia de

escala gerada (reduo de preos observada em funo da maior
quantidade produzida por uma empresa).
No se preocupe com esses conceitos por enquanto, pois teremos
pelo menos duas aulas inteirinhas para discutirmos todos eles!
45

Prof. Thiago Alves
Foque
apenas
na
ideia
geral
apresentada,
ou
seja,
que
concorrncia importante e deve ser buscada na maioria das vezes

(mas no em todas)!
Dessa forma, a questo est CORRETA!
10
(CESPE
PGE/PI
2014;
adaptada).
Nas
hipteses
constitucionalmente previstas de explorao de atividade econmica

diretamente pelo Estado, essa atividade dever ser exercida por meio
das empresas estatais, ou seja, empresas pblicas e sociedades de
economia mista.
Comentrios:
Perfeito. A explorao de atividade econmica pelo Estado ser exercida
por meio das empresas estatais, ou seja, empresas pblicas e sociedades
de economia mista, que no podero gozar de privilgios fiscais no
extensveis s do setor privado.
Dessa forma, a questo est CORRETA!
11 - (CESPE PGE/PI 2014; adaptada). Mecanismos de mercado so atos

que efetivam a autorregulao; instrumentos de regulao so atos que
materializam a heterorregulao.
Comentrios:
Questo interessante trazida pelo CESPE. No comentamos isso na
aula, mas achei legal abordar o assunto. Vamos l?
Pois bem! Antes de mais nada, tenha em mente que a AUTORREGULAO
uma forma de regulao, e no ausncia dela; no entanto, ela ser
efetivada atravs dos mecanismos do prprio mercado, e no pela atuao
estatal. Ademais, trata-se de uma forma de regulao coletiva, no sendo
utilizado aqui o conceito deautorregulao individual.
46

Prof. Thiago Alves
J a HETEROREGULAO consiste num conjunto de medidas legislativas,

administrativas e convencionadas atravs dos quais o Estado, por si ou por
delegao, determina, controla ou influencia o comportamento dos
regulados; teremos nesse caso, ento, os instrumentos de regulao, que
visam evitar efeitos lesivos aos interesses sociais (causados pelos
comportamentos dos agentes regulados).
Assim, perceba que a autorregulao se d atravs de mecanismos
do mercado, enquanto a heterorregulao ocorre atravs dos
instrumentos de regulao estatal.
A partir de agora, tente, sozinho, resolver as questes! Em seguida,

trarei a resoluo de cada uma delas!
Vamos l?

47

Prof. Thiago Alves
12 - (CESPE PGE/PI 2014; adaptada). A regulao de atividades

econmicas
pelo
Estado
excepcional,
admitida
apenas
quando
necessria aos imperativos da segurana nacional ou ao atendimento de

relevante interesse coletivo.
13 - (CESPE - SERPRO 2008). No mbito da atividade regulatria do

governo, pode ocorrer um fenmeno denominado captura regulatria,
que consiste no enfraquecimento da entidade reguladora frente
influncia preponderante de um ou mais agentes regulados.
14 - (CESPE BANCO DA AMAZNIA 2012). O princpio da livre

concorrncia garante aos agentes econmicos a segurana de que o
Estado no poder impedi-los de atuar livremente no mercado.
15 (CETRO, ANVISA 2013; adaptada). A ideia de criar as agncias

reguladoras coaduna com a tendncia de buscar um Estado mnimo
regulador, derrogando-se o Estado paternalista completo, provedor de
todos os bens dados como pblico populao.
16 - (CESPE ANTAQ 2014). A criao das agncias reguladoras advm

da poltica econmica adotada no Brasil na dcada de 90 do sculo XX,
quando ocorreram privatizaes decorrentes do Plano Nacional de
Desestatizao.
17 - (CESPE ANTAQ 2014). Cabe s agncias reguladoras, concebidas

a partir da dcada de 1990, regular a oferta de servios providos por
empreendedores pblicos e privados, assim como implantar as polticas

48

Prof. Thiago Alves
e diretrizes do governo federal direcionadas a seus respectivos setores

de atuao.
18 - (CETRO, ANVISA 2013; adaptada). As agncias reguladoras no Brasil

foram criadas sob a forma de autarquias em regime especial, sendo
caracterizadas por deterem autonomia normativa, administrativa e
financeiro-oramentria.
19 - (CESPE ANTAQ 2014). Dada a importncia da ANTAQ como

autoridade administrativa independente das atividades porturias e de
transporte aquavirio, ela figura entre as trs primeiras agncias criadas
com assento constitucional, ao lado da Agncia Nacional do Petrleo
(ANP) e da Agncia Nacional de Telecomunicaes (ANATEL).
20 (CESPE TRF 2015; adaptada). A regulao econmica exercida

pelo Estado consiste na interveno direta nos setores econmicos
considerados estratgicos para o desenvolvimento nacional, ora por
meio de induo (incentivo e planejamento), ora por meio de direo
(fiscalizao e controle).
21 - (CESPE ANTAQ 2015). As restries de entrada e sada so

instrumentos regulatrios que permitem ao rgo regulador controlar a
quantidade de firmas na indstria regulada.


49

Prof. Thiago Alves
23 - (CESPE PGE/PI 2014 - adaptada). No que concerne interveno

do Estado no domnio econmico, vedada ao Estado a outorga de
privilgios
particulares
como
forma
de
fomento
da
atividade
econmica.
24 - (CESPE PGE/PI 2014 - adaptada). Vedado pela CF e pela Lei de

Defesa da Concorrncia, o monoplio natural ocorre quando um setor da
economia dominado por um nico agente econmico, em razo da
explorao patenteada e exclusiva de determinado fator de produo.
25 - (CESPE PGE/PI 2014 - adaptada). O monoplio convencional no

pode ser objeto de interveno do Estado, por no constituir prtica
abusiva.

50

Prof. Thiago Alves
Pois bem, vamos resoluo dessas questes!

econmicas
pelo
Estado
excepcional,
admitida
apenas
quando

Comentrios:
Cuidado com as pegadinhas!
Vimos que, ressalvados os casos previstos na Constituio Federal/1988, a
explorao direta de atividade econmica pelo Estado (e no a
regulao de atividades econmicas, que diz respeito interveno
estatal indireta na economia) s ser permitida quando necessria aos
imperativos da segurana nacional ou a relevante interesse coletivo,
conforme definidos em lei.
A questo est ERRADA!

Comentrios:
Isso mesmo! Existe um risco na atividade prestada pelas agncias: a
captura dos entes pelos agentes regulados, que se configura quando o ente
administrativo perde a autoridade e deixa de produzir em favor da
coletividade, passando a realizar aes em favor das empresas reguladas.
Isso configura um desvio de finalidade, que pode ser evitado pela realizao
de um controle efetivo nessas pessoas administrativas.
A assertiva est correta!
51

Prof. Thiago Alves

Comentrios:
De forma alguma! Apesar do princpio da livre concorrncia, possvel que
as empresas pratiquem alguma conduta anticompetitiva (como o abuso de
poder de mercado, por exemplo), trazendo prejuzos aos consumidores. Em
virtude disso, o Estado no pode (e nem deve) deixar de atuar na regulao
desses mercados!
Dessa forma, a questo est INCORRETA!

Comentrios:
Questo perfeita! Em contraposio ao modelo intervencionista adotado at
a dcada de 90, que coibiu o crescimento econmico, surgiu a necessidade
de uma redefinio do real papel do Estado, ou seja, a identificao de
quais atividades ele realmente deveria estar presente. Neste cenrio, em
meio onda neoliberal, surge o Programa Nacional de Desestatizao,
institudo pela Lei n 8.031/90 (alterada pela Lei n 9.491/97). A
privatizao surge como um instrumento para enxugar o Estado, e a
Administrao Pblica passa a ter um diferente papel na economia,
migrando de um Estado fortemente intervencionista para um Estado
regulador. Surgem, ento, as chamadas Agncias Reguladoras, com
finalidade de regulamentar, controlar e fiscalizar a abertura de um mercado
econmico, que antes era marcado por forte monoplio estatal.

52

Prof. Thiago Alves
A edificao das agncias reguladoras est intimamente ligada aos planos

de Reforma do Estado, iniciados no governo Fernando Collor de Mello e
aprofundados no governo de Fernando Henrique Cardoso. A criao dessas
agncias
est
vinculada,
sobretudo,
um
amplo
processo
de
reconfigurao estatal entre 1995 e 2002, o que no significa uma reduo

quantitativa obrigatria da atividade do Estado, mas uma alterao no perfil
dessa atividade.

Desestatizao.
Comentrios:
Perfeito! Em contraposio ao modelo intervencionista adotado at
a dcada de 90, que coibiu o crescimento econmico, surgiu a
necessidade de uma redefinio do real papel do Estado, ou seja, a
identificao de quais atividades ele realmente deveria estar
presente. Neste cenrio, em meio onda neoliberal, surge o
Programa Nacional de Desestatizao, institudo pela Lei n
8.031/90 (alterada pela Lei n 9.491/97). A privatizao surge
como um instrumento para enxugar o Estado, e a Administrao
Pblica passa a ter um diferente papel na economia, migrando de
um Estado fortemente intervencionista para um Estado regulador.

53

Prof. Thiago Alves

de atuao.
Comentrios:
Isso mesmo. Peo que releia os comentrios da questo anterior.
Ademais, necessrio distinguir as atribuies privativas dos
governantes daquelas restritas regulao econmica.
Cabe ao governo decidir sobre os usos alternativos dos recursos da
sociedade, atravs da definio de polticas pblicas, enquanto
compete s autoridades reguladoras implementar essas polticas
(por meio dos mecanismos regulatrios aplicveis) e monitorar a
conduta das empresas a partir dos critrios gerais definidos em lei.
Se o governo no usar os instrumentos corretos para atender cada
uma de suas finalidades, por melhores que sejam os mecanismos
de regulao, no ser possvel implementar marcos regulatrios
eficazes. Da mesma forma, marcos regulatrios incompletos ou mal
formulados podem dificultar a realizao de metas governamentais
importantes.

Comentrios:
Perfeito! Essas Agncias so AUTARQUIAS SOB REGIME ESPECIAL, dotadas
de
independncia
administrativa,
estabilidade
de
seus
dirigentes
(mandatos fixos), autonomia financeira (renda prpria e liberdade para sua

aplicao), ausncia de vinculao hierrquica ao ministrio supervisor e
poder normativo (regulamentao das matrias de sua competncia).
54

Prof. Thiago Alves
Podemos destacar como caractersticas das agncias reguladoras:

- Independncias administrativa, financeira e tcnica (o que
engloba a autonomia patrimonial, de recursos humanos etc.);
- Estabilidade dos dirigentes, que exercem o cargo por mandatos;
- Poder normativo, regulador e sancionatrio;
- Ausncia de vinculao hierrquica ao respectivo ministrio
supervisor.

Comentrios:
Nada disso! As primeiras agncias criadas com assento constitucional
foram, nessa ordem, a Agncia Nacional de Telecomunicaes (ANATEL),
pela lei n 9.472/1997, e a Agncia Nacional do Petrleo (ANP), pela lei n
9.478/1997
(apenas
essas
duas
agncias
possuem
previso
constitucional direta), ressaltando-se que a primeira agncia surgida no

Brasil foi a Agncia Nacional de Energia Eltrica (ANEEL), com a Lei n
9.427/1996, sendo que esta no tem previso constitucional direta. Estas
trs agncias reguladoras marcaram o incio do processo de
regulao, pois foram os primeiros entes criados com esta finalidade e
serviram de base para as criadas posteriormente.
Dessa forma, a assertiva est ERRADA!

55

Prof. Thiago Alves

Comentrios:
Nada disso!
J vimos que a regulao econmica refere-se interveno estatal
INDIRETA na economia.
O art. 174 da CF/88 prev a atuao do Estado como agente normativo e
regulador da atividade econmica, na forma da lei, mediante o exerccio de
funes de
fiscalizao, incentivo
planejamento,
sendo
este
(o
planejamento) determinante para o setor pblico e indicativo para o setor

privado. O Estado, agindo como regulador, atua basicamente elaborando
normas, reprimindo o abuso do poder econmico, interferindo na iniciativa
privada, regulando preos e controlando o abastecimento.
Dessa forma, a assertiva est ERRADA!

Comentrios:
Vimos que a regulao poder ser exercida sobre o nmero de firmas
(restries entrada e sada do mercado). Assim, o regulador pode limitar
a entrada de novas firmas, ou ainda a entrada de indstrias j reguladas
em outros setores. Em outros casos, o regulador pode fazer com que a
indstria regulada possa estender os seus servios para outras reas
geogrficos ou obriga-la a prestar alguns servios que antes ela no fazia.
56

Prof. Thiago Alves
A possibilidade de entrada (e sada) de novos competidores no mercado

um fator que inibe o exerccio de poder de mercado (essa uma falha de
mercado que pode levar prtica de preos abusivos, causando prejuzos
aos consumidores). As restries de entrada e sada de concorrentes
funcionam, nesse sentido, como instrumentos regulatrios que permitem
ao regulador controlar a quantidade de firmas na indstria regulada, de
forma a inibir o abuso de poder de mercado.

Comentrios:
De forma alguma!
Apesar do princpio da livre concorrncia, possvel que as empresas
pratiquem alguma conduta anticompetitiva (como o abuso de poder de
mercado, por exemplo), trazendo prejuzos aos consumidores. Em virtude
disso, o Estado no pode (e nem deve) deixar de atuar na regulao
desses mercados!

privilgios
particulares
como
forma
de
fomento
da
atividade
econmica.
Comentrios:
No h vedao quanto ao fomento estatal de atividade econmica. O
fomento pode ser definido como a funo atravs da qual o Estado
57

Prof. Thiago Alves
ou seus delegados estimulam
ou incentivam
diretamente a
iniciativa de entidades (pblicas e privadas), para que estas

desempenhem ou estimulem, por sua vez, as atividades que a lei
haja considerado de interesse pblico. Ento, o fomento tem o
propsito de construo e fortalecimento de mercados mediante a
viabilizao de determinadas condutas.
Vimos que, conforme disposto na Constituio Federal: Como agente
normativo e regulador da atividade econmica, o Estado exercer, na forma
da lei, as funes de fiscalizao, incentivo e planejamento. Perceba,
portanto, que o incentivo (fomento) pode ser realizado pelo Estado,
como agente normativo e regulador da atividade econmica.

Comentrios:
No existe qualquer vedao quanto a existncia de monoplios naturais.
Existem situaes em que a existncia de uma nica firma no mercado
(como no caso de monoplios naturais) faz com que tenhamos um maior
ganho
de
eficincia
econmica
quando
comparado
situao
de
concorrncia.

abusiva.
58

Prof. Thiago Alves
Comentrios:
O monoplio convencional pode, sim, sofrer interveno estatal. Na
verdade, o estado pode (e deve) intervir em qualquer situao que
possa configurar como conduta anticompetitiva, no intuito de
proteger o bem-estar social.

59

Prof. Thiago Alves
4 Lista das Questes Apresentadas em Aula
1 - (CETRO ANVISA 2013; adaptada). O segmento dos medicamentos

um dos menos regulamentados no mundo, tanto que os indicadores
mostram um aumento de casos de reaes adversas a medicamentos,
intoxicaes medicamentosas, efeitos colaterais e resistncia bacteriana
causada por seu abuso e uso inadequado.
2 - (CETRO ANVISA 2013; adaptada). A regulao do servio pblico

permite que decises que afetem diretamente direitos e liberdades dos
cidados possam ser analisadas com imparcialidade, especialidade e sem
compromisso com partido poltico de ocasio.
3 - (CESPE ANATEL 2014). As agncias reguladoras no Brasil foram

criadas no governo Collor como instrumentos do Poder Executivo para
minimizarem os problemas econmicos relacionados prestao dos
servios pblicos.
4 (CETRO, ANVISA 2013; adaptada). O instituto da agncia reguladora

advm do direito norte-americano, tendo sido adaptado e implementado
em
pases
da
Europa
da
Amrica
Latina
para
processos
de
desestatizao, via privatizao de empresas e servios pblicos.
5 - (CESPE ANATEL 2012). Todas as agncias reguladoras federais so

autarquias e cada uma est vinculada a um ministrio especfico, de
acordo com a sua rea de atuao.

60

Prof. Thiago Alves
6 - (CESPE ANATEL 2012). Alm das agncias reguladoras federais,

podem existir, no Brasil, agncias reguladoras estaduais e municipais.
7 - (CETRO, ANVISA 2013; adaptada). Nos EUA, o modelo da agncia

reguladora se d em um momento de fortalecimento do Estado. No
Brasil, as agncias so institudas em perodo de diminuio do
intervencionismo estatal.
8 - (CETRO, ANVISA 2013; adaptada). A norma editada pela agncia

reguladora vital para o desenvolvimento e proteo do setor econmico
sob sua atuao que pode, inclusive, dependendo da urgncia e
complexidade da situao, invadir competncia de outros rgos
reguladores e introduzir aos regulados novas obrigaes.
9 - (VUNESP TJ/RJ 2012; adaptada). Sobre a tutela da concorrncia,

correto afirmar que a concorrncia apenas um dos marcadores de
eficincia no mercado, de modo que uma estrutura de mercado em
monoplio pode ser considerada lcita.
10
(CESPE
PGE/PI
2014;
adaptada).
Nas
hipteses
constitucionalmente previstas de explorao de atividade econmica

diretamente pelo Estado, essa atividade dever ser exercida por meio
das empresas estatais, ou seja, empresas pblicas e sociedades de
economia mista.
11 - (CESPE PGE/PI 2014; adaptada). Mecanismos de mercado so atos

que efetivam a autorregulao; instrumentos de regulao so atos que
materializam a heterorregulao.

61

Prof. Thiago Alves

econmicas
pelo
Estado
excepcional,
admitida
apenas
quando





Desestatizao.

62

Prof. Thiago Alves

de atuao.






63

Prof. Thiago Alves

privilgios
particulares
como
forma
de
fomento
da
atividade
econmica.


abusiva.

64

Prof. Thiago Alves
5 Gabarito das Questes Apresentadas em Aula
ERRADO
14
ERRADO
CERTO
15
CERTO
ERRADO
16
CERTO
CERTO
17
CERTO
CERTO
18
CERTO
CERTO
19
ERRADO
CERTO
20
ERRADO
ERRADO
21
CERTO
CERTO
22
ERRADO
10
CERTO
23
ERRADO
11
CERTO
24
ERRADO
12
ERRADO
25
ERRADO
13
CERTO

65

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