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Prtica - Pesquisa - Ensino

ISSN 1517-7912
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Volume 1 - Nmero 1
(janeiro/fevereiro/maro - 2000)
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O MTODO DO ESTUDO DE CASO


Flvio Bressan -

FEA-USP

I. INTRODUO
O mtodo do Estudo de Caso considerado um tipo de anlise qualitativa (GOODE, 1969) e tem
sido considerado, de acordo com YIN (1989, p. 10): "o irmo mais fraco dos mtodos das Cincias
Sociais" e as pesquisas feitas atravs deste mtodo tem sido consideradas desviadas de suas
disciplinas, talvez porque as investigaes que o utilizam possuem preciso, objetividade e rigor
insuficientes.
De acordo com BONOMA, 1985, o mtodo do Estudo de Caso tem sido visto mais como um recurso
pedaggico ou como uma maneira para se gerar 'insights' exploratrios, do que um mtodo de
pesquisa propriamente dito e isto tem ajudado a mant-lo nesta condio.
Mas, apesar das fraquezas e limitaes apontadas, o Estudo de Caso tem tido um uso extensivo na
pesquisa social, seja nas disciplinas tradicionais, como a Psicologia, seja nas disciplinas que possuem
uma forte orientao para a prtica como a Administrao, alm de ser usado para a elaborao de
teses e dissertaes nestas disciplinas. Mas, se o mtodo assim considerado, porque isto ocorre?
Uma das possveis causas para isto, segundo YIN (1989) reside no fato de que a afirmao de que
este mtodo o irmo mais fraco dos mtodos, pode estar errada uma vez que, por ser utilizado
como um mtodo pedaggico, seu projeto, suas limitaes e fraquezas no sejam bem conhecidas
enquanto mtodo de pesquisa.
O Mtodo do Estudo de Caso um mtodo das Cincias Sociais e, como outras estratgias, tem as
suas vantagens e desvantagens que devem ser analisadas luz do tipo de problema e questes a
serem respondidas, do controle possvel ao investigador sobre o real evento comportamental e o
foco na atualidade, em contraste com o carter do mtodo histrico.
Um ponto comum entre vrios autores (GOODE, 1969, YIN, 1989, BONOMA, 1985) a
recomendao de grande cuidado ao se planejar a execuo do estudo de caso para se fazer frente
s crticas tradicionais que so feitas ao mtodo.
objetivo deste trabalho apresentar o mtodo do estudo de caso como uma estratgia de pesquisa e
considerar aspectos relevantes para o desenho e a conduo de um trabalho de pesquisa com o uso
deste mtodo, analisando as suas vantagens e desvantagens.

1.1. Definio
O Mtodo do Estudo de Caso " ... no uma tcnica especifica. um meio de organizar dados sociais
preservando o carter unitrio do objeto social estudado" (GOODE & HATT, 1969, p.422). De outra
forma, TULL (1976, p 323) afirma que "um estudo de caso refere-se a uma anlise intensiva de uma
situao particular" e BONOMA (1985, p. 203) coloca que o "estudo de caso uma descrio de uma
situao gerencial".

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YIN (1989, p. 23) afirma que "o estudo de caso uma inquirio emprica que investiga um
fenmeno contemporneo dentro de um contexto da vida real, quando a fronteira entre o fenmeno
e o contexto no claramente evidente e onde mltiplas fontes de evidncia so utilizadas". Esta
definio, apresentada como uma "definio mais tcnica" por YIN ( 1989, p. 23 ), nos ajuda,
segundo ele, a compreender e distinguir o mtodo do estudo de caso de outras estratgias de
pesquisa como o mtodo histrico e a entrevista em profundidade, o mtodo experimental e o
survey.
O mtodo, muitas vezes, colocado como sendo mais adequado para pesquisas exploratrias e
particularmente til para a gerao de hipteses (TULL, 1976 ) e isto (YIN, 1989) pode ter
contribudo para dificultar o entendimento do que o mtodo de estudo de casos, como ele
desenhado e conduzido.

1.2. O Uso do Mtodo Estudo de Caso


Ao comparar o Mtodo do Estudo de Caso com outros mtodos, YIN (1989) afirma que para se
definir o mtodo a ser usado preciso analisar as questes que so colocadas pela investigao. De
modo especfico, este mtodo adequado para responder s questes "como" e '"porque" que so
questes explicativas e tratam de relaes operacionais que ocorrem ao longo do tempo mais do que
freqncias ou incidncias.
Isto tambm se aplica ao Mtodo Histrico e ao Mtodo Experimental que tambm objetivam
responder a estas questes. Contudo, o caso do Mtodo Histrico ser recomendado quando no
houver acesso ou controle pelo investigador aos eventos comportamentais, tendo que lidar com um
passado "morto" (Yin, 1989, p. 19) sem dispor, por exemplo de pessoas vivas para darem
depoimentos e tendo que recorrer a documentos e a artefatos culturais ou fsicos como fontes de
evidncias.
No caso do Mtodo Experimental, as respostas a estas questes so obtidas em situaes onde o
investigador pode manipular o comportamento de forma direta, precisa e sistemtica, sendo-lhe
possvel isolar variveis, como no caso de experimentos em laboratrio. Ao fazer isto,
deliberadamente se isola o fenmeno estudado de seu contexto. (YIN, 1981).
De acordo com YIN (1989), a preferncia pelo uso do Estudo de Caso deve ser dada quando do
estudo de eventos contemporneos, em situaes onde os comportamentos relevantes no podem
ser manipulados, mas onde possvel se fazer observaes diretas e entrevistas sistemticas.
Apesar de ter pontos em comum com o mtodo histrico, o Estudo de Caso se caracteriza pela "...
capacidade de lidar com uma completa variedade de evidncias - documentos, artefatos, entrevistas
e observaes." (YIN, 1989, p. 19)
Este mtodo ( e os outros mtodos qualitativos) til, segundo BONOMA (1985, p. 207), "...
quando um fenmeno amplo e complexo, onde o corpo de conhecimentos existente insuficiente
para permitir a proposio de questes causais e quando um fenmeno no pode ser estudado fora
do contexto no qual ele naturalmente ocorre".
Os objetivos do mtodo de Estudo de Caso, segundo McClintock et al. (1983, p. 150), "...so (1)
capturar o esquema de referncia e a definio da situao de um dado participante ... (2) permitir
um exame detalhado do processo organizacional e (3) esclarecer aqueles fatores particulares ao
caso que podem levar a um maior entendimento da causalidade.
BONOMA (1985) ao tratar dos objetivos da coleta de dados, coloca como objetivos do Mtodo do
Estudo de Caso no a quantificao ou a enumerao, "... mas, ao invs disto (1) descrio, (2)
classificao (desenvolvimento de tipologia), (3) desenvolvimento terico e (4) o teste limitado da
teoria. Em uma palavra, o objetivo compreenso" (p. 206).
De forma sinttica, YIN (1989) apresenta quatro aplicaes para o Mtodo do Estudo de Caso:

1. Para explicar ligaes causais nas intervenes na vida real que so muito complexas para
serem abordadas pelos 'surveys' ou pelas estratgias experimentais;

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2. Para descrever o contexto da vida real no qual a interveno ocorreu;


3. Para fazer uma avaliao, ainda que de forma descritiva, da interveno realizada; e
4. Para explorar aquelas situaes onde as intervenes avaliadas no possuam resultados claros
e especficos.

1.3. Preconceitos e Crticas em relao ao Estudo de Caso


O Mtodo de Estudo de Caso, de acordo com TULL e HAWKINS (1976), no deve ser usado com
outros objetivos alm do objetivo de gerao de idias para testes posteriores pois fatores como o
"...pequeno tamanho da amostra, a seleo no randmica, a falta de similaridade em alguns
aspectos da situao problema, e a natureza subjetiva do processo de medida se combinam para
limitar a acuracidade de um poucos casos" (p. 324).
Apesar de ser uma forma distinta para a inquirio emprica, ele visto como a forma menos
desejvel do que a experimentao ou surveys. Segundo YIN (1989), isto ocorre por razes como a
grande preocupao sobre a falta de rigor das pesquisas de estudo de caso, uma vez que, "... muitas
vezes, o investigador de estudo de caso tem sido descuidado e tem admitido evidncias equivocadas
ou enviesadas para influenciar a direo das descobertas e das concluses".(YIN, 1989, p. 21)
Um outro aspecto levantado por GOODE e HATT (1967, p. 426), que o "...perigo bsico no seu uso
a resposta do pesquisador ... que chega a ter a sensao de certeza sobre as suas prprias
concluses". Mais frente, estes autores colocam tambm que "... cada caso desenvolvido como
uma unidade assume dimenses completas na mente do pesquisador. Ele passa a sentir-se seguro
de poder responder muito maior nmero de questes do que poderia fazer somente com os dados
registrados". Isto significa que o sentimento de certeza do pesquisador grande e maior do que
nos outros mtodos de pesquisa e isto pode levar o pesquisador a ignorar os princpios bsicos do
plano da pesquisa e, segundo GOODE e HATT (1967, p. 427), o "resultado, naturalmente, uma
grande tentao de extrapolar, sem garantia".
Ainda segundo GOODE e HATT (1967), a ocorrncia deste sentimento de certeza pode resultar no
perigo de se negligenciar ou deixar de verificar fidedignidade dos dados registrados, da classificao
usada ou da anlise dos dados. Aqui, interessante o comentrio feito pelos autores:
"Como o pesquisador tende a frisar, ningum conhece os dados to bem
quanto ele, assim imagina que ningum poderia verificar apropriadamente
seu trabalho. Alm disto, a coleta de dados uma atividade que exige tempo,
e difcil encontrar outros que estejam dispostos a estudar os casos to
completamente."
Uma outra preocupao em relao a este mtodo (YIN, 1989) o fato dele fornecer pequena base
para generalizaes cientficas uma vez que , por estudar um ou alguns casos no se constitui em
amostra da populao e, por isto, torna-se sem significado qualquer tentativa de generalizao para
populaes.
tambm uma preocupao freqente com este mtodo queixa de que "... eles tomam muito
tempo e resultam em um documento volumoso e de difcil leitura" (YIN, 1989, p 21.), o que nos
parece, dificulta o entendimento e a compreenso.
Com relao a estas consideraes, concordamos com YIN (1989) quando ele afirma que bons
estudos de caso so difceis de serem realizados e que um dos principais problemas a isto
relacionado refere-se dificuldade de se definir ou testar as habilidades de um investigador para a
realizao de um bom estudo de caso.
Mas estes problemas podem ser contornados. YIN (1989) e GOODE & HATT (1967), propem
algumas medidas para que se possa obter um bom estudo de caso:

1. Desenvolver um plano de pesquisa que considere estes perigos ou crticas. Por exemplo, com
relao ao sentimento de certeza, pode-se usar um padro de amostra apropriado pois, "
sabendo que sua amostra boa, ele tem uma base racional para fazer estimativas sobre o

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universo do qual ela retirada" (GOODE & HATT, 1989, p. 428).


Ao se fazer generalizaes, da mesma maneira que nas generalizaes a partir de
experimentos, faz-las em relao s proposies tericas e no para populaes ou universos
(YIN, 1989).
Planejar a utilizao, tanto quanto possvel, da "...tcnica do cdigo qualitativo para traos e
fatores individuais que so passveis de tais classificaes. Se usar categorias como 'egosta'
ou 'ajustado' ... desenvolver um conjunto de instrues para decidir se um determinado caso
est dentro da categoria e estas instrues devem ser escritas de maneira que outros
cientistas possam repeti-las"( GOODE & HATT, 1969, p. 428-429). Estes autores recomendam
que, por segurana, as classificaes feitas sejam analisadas por um conjunto de
colaboradores que atuaro como "juizes da fidedignidade mesmo das classificaes mais
simples".(ibid., p. 429).
Evitar narraes longas e relatrios extensos uma vez que relatrios deste tipo desencorajam
a leitura e a anlise do estudo do caso.
Proceder seleo e treinamento criteriosos dos investigadores e assistentes para assegurar o
domnio das habilidades necessrias realizao de Estudo de Caso.

II. O PROJETO DE PESQUISA COM O USO DO MTODO DO ESTUDO DE CASO


Ao abordar os procedimentos para a elaborao de um projeto de pesquisa, YIN (1989), define
Projeto de Pesquisa como sendo "... a seqncia lgica que conecta os dados empricos s questes
iniciais de estudo da pesquisa e, por fim, s suas concluses".(p. 27).
Isto significa, a nosso ver que, a elaborao do projeto de pesquisa tem uma influncia direta sobre
os resultados a serem obtidos e a validade das concluses tiradas do trabalho e ele serve de guia
para todo o trabalho do investigador.
Isto coerente com que nos apresentam NACHMIAS e NACHMIAS (apud, YIN, 1989), quando
descrevem o projeto de pesquisa como sendo uma planta que "... guia o investigador no processo de
coleta, anlise e interpretao das observaes. um modelo lgico que conduz o pesquisador ao
formular inferncias a respeito das relaes causais entre as variveis em observao ... e define...
se as interpretaes obtidas podem ser generalizadas para a populao maior ou para situaes
diferentes".(p. 28-29).
O projeto de pesquisa enderea quatro problemas: (1) que questes devem ser estudadas, (2) que
dados so relevantes, (3) que dados devem ser coletados e (4) como se deve analisar os resultados.
O projeto de pesquisa, se corretamente elaborado ir ajudar o investigador a evitar as situaes
onde as evidncias no endeream as questes inicialmente colocadas. Visto desta forma, o projeto
de pesquisa um trabalho, como veremos, bem mais completo do que um plano de trabalho e ele
lida com os aspectos lgicos da pesquisa e no com os aspectos logsticos dela.

2.1. Componentes do Projeto de Pesquisa


No que se refere ao Projeto de Pesquisa para a utilizao do Estudo de Caso, cinco componentes
(YIN, 1989) so especialmente importantes e devem ser elaborados com cuidado e rigor pois daro
sustentao ao processo de pesquisa e guiaro o investigador em seu trabalho, ajudando-o a se
manter no rumo decidido. So eles:
2.1.1. - Questes de Estudo
Conforme foi afirmado anteriormente, este mtodo indicado para
responder s perguntas "como" e "porque" que so questes explicativas,
nos estudos que tratam de relaes operacionais que ocorrem ao longo do
tempo mais do que freqncias ou incidncias e de eventos contemporneos,
em situaes onde os comportamentos relevantes no podem ser
manipulados, mas onde possvel se fazer observaes diretas e entrevistas

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sistemticas e a primeira tarefa a ser empreendida a clarificao precisa da


natureza das questes. Esta tarefa importante pois ela que nortear todo
o trabalho a ser realizado.
2.1.2. - Proposies do Estudo
As proposies dizem respeito ao que ser examinado dentro do escopo do
trabalho e sua definio ajudar na deciso de onde procurar evidncias
relevantes. De acordo com YIN, 1989, sem estas proposies, "um
investigador pode sentir-se tentado a coletar 'tudo' o que impossvel de ser
feito".(p. 30) Alternativamente s proposies, o investigador pode
estabelecer o propsito para o estudo ou mesmo definir os critrios pelos
quais o sucesso da investigao ser analisado.
2.1.3. - Unidade de Anlise
A unidade de anlise est relacionada com a definio do que o caso e ela
pode ser um indivduo, uma deciso, um programa, pode ser sobre a
implantao de um processo e sobre uma mudana organizacional. A
definio da unidade de anlise est ligada maneira pela qual as questes
de estudo forma definidas.
2.1.4. Ligao dos Dados Proposio e a os Critrios para a Interpretao
dos Dados
Estes dois componentes, o quarto e o quinto, representam a anlise no
Estudo de Caso e o projeto de pesquisa a base sobre a qual esta anlise
ser feita, relacionando-se as informaes obtidas com as proposies
estabelecida no incio da elaborao do projeto de pesquisa. Com relao aos
critrios para interpretao dos dados, as anlises e inferncias, em Estudos
de Caso, so feitas por analogia de situaes e buscam responder s
questes por que e como inicialmente formuladas.(CAMPOMAR, 1991).
Ao desenvolver estes componentes do Projeto de Pesquisa, o investigador
forado a construir uma teoria inicial relativa ao estudo a ser empreendido.
Esta teoria deve ser formulada antes do incio da coleta de dados e ela ir
ajudar a cobrir de forma incremental as questes, a proposies ou o
propsito do estudo, as unidades de anlise e possibilitar a ligao dos
dados s proposies e fornecer os critrios para a anlise dos dados. (YIN,
1989).
Ao proceder desta maneira e desenvolver o Projeto de Pesquisa, o
investigador ter um roteiro objetivo e habilitado para orient-lo durante
todo o processo de realizao do estudo, que lhe dar direo para a
definio dos dados a serem coletados e para a definio das estratgias
para a sua anlise, possibilitando-lhe fazer contribuies/generalizaes
para a teoria maior (YIN, 1989).

2.2. - Processo para Pesquisa com o Uso do Mtodo do Estudo de Caso


Quando um investigador decide usar o Mtodo do Estudo de Caso para os seus propsitos de
pesquisa, ele deve possuir conhecimento e domnio do processo a ser utilizado para tal. BONOMA
(1985), ao discorrer sobre o processo para a realizao do Estudo de Caso aplicado ao Marketing,
apresenta-o como sendo composto por outro estgios:

2.2.1. - Estgio Inicial ( Drift Stage)

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Neste estgio, o investigador aprende os conceitos relativos ao caso, sua


localizao e os jarges relacionado com o caso, tal qual eles ocorrem na
vida real, estuda a literatura relativa ao caso e busca uma primeira noo
sobre como opera o fenmeno objeto do estudo e dos componentes da
prtica observada. De acordo com BONOMA (1985), este o "... estgio de
imerso, no qual o contexto observado para se obter uma perspectiva das
modificaes necessrias nas questes bsicas do estudo para se assegurar
uma investigao frutfera". (p. 204-205).
O investigador elabora, ento, um modelo preliminar que servir de base
tanto para determinar os vieses iniciais e os esforos necessrios para
elimin-los quanto para o desenho do projeto de pesquisa.

2.2.2. - Estgio do Projeto


Neste estgio, o objeto da coleta de dados o acesso e o refinamento das
reas de investigao mais importantes sugeridas pelo projeto preliminar.
Neste estgio, a habilidade crtica requerida do investigador que ele
possibilite que os dados colhidos posteriormente reconduzam-no ao estgio
inicial caso seus conceitos inicias no se coadunem com a nova situao ou
as melhores conceitualizaes sugeridas por si mesmas.

2.2.3. - Estgio de Predio


Este estgio ocorre do meio para o final do projeto de pesquisa do estudo de
caso. Neste estgio, o investigador j possui um modelo sugerido das
possveis generalizaes para teste e uma boa compreenso dos fatores sob
os quais as observaes de campo podero ser agrupadas e pode desejar
avaliar as suas predies/proposies iniciais.
Neste estgio, o investigador pode colher informaes sobre outros casos
que foram investigados em outras situaes ou localidades, mas que sejam
consistentes, para testar generalizaes. (BONOMA, 1985).
O aspecto crtico deste estgio reside na necessidade, por parte do
investigador, de estar aberto para o fato de que muitas das suas
generalizaes no serem muito gerais mas circunscritas a situaes
particulares e para tratar as desconformidades como um estmulo para o
desenvolvimento de novas generalizaes ou de modificaes nas j
realizadas.

2.2.4. - Estgio de Desconfirmao


Este estgio consiste na testagem adicional dos limites de generalizao no
rejeitados no estgio inicial. Neste estgio feito um esforo proposital para
se desconfirmar as generalizaes feitas, aplicando-as a um conjunto maior
de casos do que aquele conjunto identificado no estagio inicial e os contextos
destes casos para a aplicao das generalizaes devem ser caracterizados
por condies extremas onde se possa esperar que os limites de
generalizao sejam excedidos. (BONOMA, 1985).
BONOMA (1985), ao formatar e propor este processo afirma que estes
estgios no so hierarquizados mas esto em uma evoluo interativa cujo
objetivo a busca da compreenso, mais parecida com a que encontrada
nos mtodos dedutivos.

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2.3. - Critrios para a Avaliao da Qualidade dos Projetos de Pesquisa


Considerando que o projeto de pesquisa deve ser uma proposio lgica, sua qualidade deve ser
analisada tambm por critrios lgicos e, de acordo com YIN (1989), quatro testes, referentes a
Validade e a Confiabilidade so relevantes.
2.3. 1. - Validade
De acordo com SYKES (1990), o termo validade usado em uma grande
variedade de sentidos nos debates sobre a pesquisa quantitativa. A sua mais
importante distino est em seu uso referindo-se ao tipo e preciso da
informao obtida das amostras individuais, sejam elas indivduos ou grupos
e a avaliao da validade deve ser feita luz do propsito do trabalho de
investigao.
A validade pode ser:
Validade Terica - os mtodos de coleta de dados tm validade terica quando seus
procedimentos so justificados em termos de teorias estabelecidas como as Psicolgicas,
Sociolgicas etc. (SYKES, 1990);
Validade de Construto - diz respeito ao estabelecimento de medidas de operao corretas
para os conceitos a serem estudados (YIN, 1989) e flui de algum construto terico (SYKES,
1989);
Validade Interna - refere-se ao estabelecimento de relaes causais (YIN, 1989) e resulta de
estratgias que objetivem eliminar a ambigidade e a contradio, imbutidas nos detalhes e
do estabelecimento de fortes conexes entre os dados (SYKES, 1990);
Validade Externa - estabelece o domnio para o qual as descobertas do estudo podem ser
generalizadas (YIN, 1989) e pode ser obtida pela replicao da pesquisa;
Validade Instrumental ou de Critrio - baseada na validade atribuda aos procedimentos
usados na pesquisa. Contudo, nenhum procedimento/mtodo pode ser considerado vlido 'a
priori' mas pode-se buscar a comparabilidade ou a compatibilidade das descobertas, usando-se
o mtodo da triangulao para se fazer esta anlise (SYKES, 1990);
Validade Consultiva - refere-se possibilidade de se consultar os envolvidos no processo de
pesquisa - entrevistadores, observadores, respondentes, entrevistados - para se obter
informaes sobre sua preciso, completude, relevncia, etc. dos dados obtidos (SYKES,
1990).

2.3.2. - Fidedignidade
A fidedignidade refere-se consistncia dos dados (SYKES, 1990) e
repetibilidade dos resultados em se repetindo os mesmos procedimentos em
situao semelhante, ou seja, se outro investigador seguir exatamente os
mesmos procedimentos como os descritos pelo primeiro e conduzir o mesmo
estudo de caso ele chegar s mesmas descobertas e concluses (YIN,
1989).
Para que isto seja possvel, condio necessria que os procedimentos do
estudo a ser repetido estejam devidamente documentados e, para facilitar
este processo, o investigador deve projetar o maior nmero de estgios
possveis.

2.4. - Tipos de Casos


YIN, 1989, apresenta quatro tipos de 'designs', resultantes de uma matriz de dupla entrada,

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considerando o nmero de casos envolvidos no projeto - um caso ou mltiplos casos - e a unidade


de anlise - holstica ou encaixada (ver tambm CAMPOMAR, 1991).
Neste aspecto, uma questo que tem sido levantada a relativa validade do estudo de um nico
caso. YIN, 1989, salienta que, por exemplo, se o caso estudado representa um caso crtico ele ir
afetar diretamente uma teoria bem formulada, servindo de teste para confirm-la, desafi-la ou at
mesmo ampli-la. O caso pode representar tambm um caso extremo ou nico ou pode se tratar de
um caso revelador que no era possvel de ser investigado anteriormente e, desta forma se
constiturem objetos vlidos para estudo.
Contudo, este autor salienta que as evidncias dos casos mltiplos so reconhecidas como mais
fortes do que as evidncias de caso nico.
Considerando a matriz, teremos ento quatro tipos de casos: tipo 1 - caso nico/holstico, tipo 2 caso nico/encaixado, tipo 3 - mltiplos casos/holstico e tipo 4 - mltiplo casos/encaixados.
Nas consideraes sobre os tipos de casos, um aspecto relevante a ser considerado o fato de que
um projeto de pesquisa no algo fechado e completo mas algo dinmico e vivo e que, por causa
disto, pode ser necessrio fazer-se modificaes no projeto durante a sua execuo. Segundo YIN,
1989, o grande risco a ser evitado mudana da teoria inicial pois, se isto ocorrer, o pesquisador
poder ser acusado de se deixar levar por um vies na conduo da pesquisa ou na interpretao dos
dados.

III. A PREPARAO PARA A CONDUO DO ESTUDO DE CASO


Ao se decidir pela execuo de um Estudo de Caso, deve-se ter em mente que a preparao
demanda ateno para as habilidades do investigador, o seu treinamento, a preparao para a
realizao do Estudo de Caso, o desenvolvimento de um protocolo e a conduo de um estudo piloto.
(YIN, 1989).

3.1. - Habilidades do Investigador


Um investigador, para conduzir com sucesso um estudo de caso deve ser possuidor de habilidades
que o habilitem para tal. Colwell (1990) apresenta um resumo do estudo de alguns autores
(Axelrod, 1976; May, 1978; Calder, 1977; Berent, 1966; WELL, 1974 e R&D sub Committee, 1979)
sobre as habilidades que um investigador deve possuir para ser bem sucedido na conduo de um
estudo qualitativo. Destas habilidades, segundo YIN (1989), as mais comumente encontradas so:
Habilidade para fazer perguntas e interpretar os resultados;
Habilidade para ouvir e no se deixar prender pelas suas prprias ideologias e percepes;
Habilidade para adaptar-se e ser flexvel para que possa ver as novas situaes encontrada
como oportunidades e no ameaas;
Firme domnio das questes em estudo.
Capaz de se manter protegida das vias derivadas de noes preconcebidas, incluindo as derivadas
prpria teoria.
[ No aspecto de seleo de investigadores, interessante notar que um dos testes psicolgicos que
parece atender necessidade de avaliao destas habilidades tal como propostas por YIN (1989),
o MYERS-BRIGGS TYPE INDICATOR - MBTI, cuja descrio pode ser encontrada em CASADO, Tnia O Dilogo entre Jung e From - Dissertao de Mestrado - FEA-USP, 1991].

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3.2. - Treinamento e Preparao para um Estudo de Caso Especfico


O objetivo do treinamento e da preparao o de criar condies para que o investigador possa
atuar como um Investigador Senior e, uma vez no campo, possa conduzir seu prprio
comportamento e tomar as decises necessrias sem causar prejuzo para o estudo, sua validade e
fidedignidade.
Com relao ao treinamento especfico, YIN (1989), o objetivo dar a cada um a compreenso dos
conceitos bsicos, a terminologia, e as questes relevantes do estudo. De forma especfica, cada
investigador deve saber (1) porque o estudo est sendo feito, (2) que evidncias esto sendo
procuradas, (3) que variaes podem ser previstas e o que pode se constituir numa evidncia que
suporte ou contrarie cada uma das proposies. Alm disto, deve ser treinado nas prticas e
procedimentos a serem adotados no campo e deve ser treinado para o domnio completo das
questes do estudo.
Cada investigador deve, neste processo de treinamento, ter a oportunidade de treinar e praticar
cada uma das tcnicas e instrumentos que sero utilizados na pesquisa para garantir que possuam a
proficincia necessria para se conduzirem com autonomia quando estiverem no campo. Isto esta
em acordo com a proposta de COLWELL (1990).

3.3 - O Protocolo do Estudo do Caso


Este protocolo contm os procedimentos, os instrumentos e as regras gerais que devem ser seguidas
na aplicao e no uso dos instrumentos e se constitui numa ttica para aumentar a fidedignidade da
pesquisa. Segundo YIN (1989), este protocolo ou manual deve conter:
uma viso geral do projeto do estudo de caso - objetivos, ajudas, as questes do estudo de
caso e as leituras relevantes sobre os tpicos a serem investigados;
os procedimentos de campo;
as questes do estudo de caso que o investigador deve ter em mente, os locais, as fontes de
informao, os formulrios para o registro dos dados e as potenciais fontes de informao para
cada questo;
um guia para o relatrio do Estudo do Caso.
Isto dever atuar como facilitador para a coleta de dados, possibilitar a coleta dentro de formatos
apropriados e reduzir a necessidade de se retornar ao local onde o estudo foi realizado.

3.4. - O Estudo do Caso Piloto


A preparao final do investigador na coleta de dados consiste na conduo de um estudo piloto. A
execuo do estudo piloto, segundo YIN (1989), ir ajudar o investigador a refinar os seus
procedimentos de coleta e registro de dados e dar-lhe- a oportunidade para testar os
procedimentos estabelecidos para esta finalidade.
A conduo de um estudo piloto de extrema importncia e a ele deve ser dada mais recursos do
que fase de coleta de dados do caso real (YIN, 1989. p. 80) pois, se concluir com sucesso a
conduo do estudo piloto, a probabilidade de sucesso na conduo do estudo do caso real ser
bastante elevada.

IV. A CONDUO DO ESTUDO DE CASO


O Mtodo do Estudo de Caso obtm evidncias a partir de seis fontes de dados: documentos,
registros de arquivos, entrevistas, observao direta, observao participante e artefatos fsicos e
cada uma delas requer habilidades especficas e procedimentos metodolgicos especficos.

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4.1. - Documentao
A documentao, pela sua prpria caracterstica, uma importante fonte de dados e nela as
informaes podem tomar diversas formas como cartas, memorandos, agendas, atas de reunies,
documentos administrativos, estudos formais, avaliaes de plantas e artigos da mdia.
O uso da documentao deve ser cuidadoso pois, segundo YIN (1989), eles no podem ser aceitos
como registros literais e precisos dos eventos ocorridos e seu uso deve ser planejado para que sirva
para corroborar e aumentar as evidencias vindas de outras fontes.
Eles nos ajudam a estabelecer com clareza os ttulos e os nomes das organizaes mencionadas e
inferncias podem ser feitas a partir da anlise da qualidade dos registros e dos documentos, como
por exemplo, definir para quem determinados memorandos eram enviados e assim por diante (YIN,
1989, p. 86).

4.2. Dados Arquivados


Os dados arquivados, em computador por exemplo, podem ser relevantes para muitos estudos de
caso. Estes dados podem ser (YIN, 1989) dados de servios, como nmero de clientes, dados
organizacionais - oramentos, mapas e quadros - para dados geogrficos, lista de nomes, dados de
levantamentos, dados pessoais - como salrios, listas de telefone, que podem ser usados em
conjunto com outras fontes de informaes tanto para verificar a exatido como para avaliar dados
de outras fontes.
Um cuidado a ser tomado que, apesar de estes dados geralmente serem precisos, sua existncia,
por si , no so garantia de preciso e acurcia. Por causa disto, sempre necessrio que o
investigador faa cruzamentos antes de chegar a concluses.

4.3 Entrevistas
Esta uma das fontes de dados mais importantes para os estudos de caso, apesar de haver uma
associao usual entre a entrevista e metodologia de 'survey' (YIN, 1989). A entrevista, dentro da
metodologia do Estudo de Caso, pode assumir vrias formas:
Entrevista de Natureza Aberta-Fechada - onde o investigador pode solicitar aos respondenteschave a apresentao de fatos e de suas opinies a eles relacionados;
Entrevista Focada - onde o respondente entrevistado por um curto perodo de tempo e pode
assumir um carter aberto-fechado ou se tornar conversacional, mas o investigador deve
preferencialmente seguir as perguntas estabelecidas no protocolo da pesquisa;
Entrevista do tipo Survey - que implicam em questes e respostas mais estruturadas.
De forma geral, as entrevistas so uma fonte essencial de evidncias para o estudo de Caso (YIN,
1989), uma vez que os estudos de caso em pesquisa social lidam geralmente com atividades de
pessoas e grupos. O problema que isto pode sofrer a influncia dos observadores e entrevistadores
e, por isto, podem ser reportadas e interpretadas de acordo com as idiossincrasias de quem faz e
relata a entrevista. Por outro lado, os respondentes bem informados podem fornecer importantes
insights sobre a situao. Ao se considerar o uso das entrevistas, portanto, deve-se cuidar para que
estes problemas no interfiram nos resultados provendo treinamento e habilitao dos
investigadores envolvidos.

4.4. - Observao Direta

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Ao visitar o local de estudo, um observador preparado pode fazer observaes e coletar evidncias
sobre o caso em estudo. "Estas evidncias geralmente so teis para prover informaes adicionais
sobre o tpico em estudo." (YIN, 1989, p.91) Para se aumentar a fidedignidade das observaes,
alm de se ter roteiro definido no protocolo, pode-se designar mais de um observador e, aps as
observaes, comparar os resultados das observaes relatadas para se eliminar discrepncias.

4.5. - Observao Participante


Este um tipo especial de observao, na qual o observador deixa de ser um membro passivo e
pode assumir vrios papis na situao do caso em estudo e pode participar e influenciar nos
eventos em estudo.
Este um mtodo que tem largo uso nas pesquisas antropolgicas sobre diferentes grupos culturais
e pode prover certas oportunidades para a coleta de dados que podem dar ao investigador acesso a
eventos ou informaes que no seriam acessados por outros mtodos.
O problema da observao participante que ela tem grande capacidade de produzir vieses, pois o
investigador pode assumir posies ou advogar contra os interesses das prticas cientificas
recomendadas, pode assumir posies do grupo ou organizao em estudo e pode ter problemas ao
fazer anotaes ou levantar questes sobre os eventos em perspectivas diferentes.

4.6. - Artefatos Fsicos


Os artefatos Fsicos e Culturais tambm se constituem em uma fonte de evidncias e podem ser
coletados ou observados como parte do estudo de campo e podem fornecer informaes importantes
sobre o caso em estudo.
Ao elaborar o Plano de Pesquisa, o investigador tem que estabelecer procedimentos que visem
maximizar os resultados a serem obtidos com utilizao destas seis fontes de evidncia. Para
auxili-lo nesta tarefa, YIN (1989) recomenda a aplicao de trs princpios:
Princpio do Uso de Mltiplas Fontes de Evidncia - esta uma caracterstica dos Estudos de
Caso e o uso de mltiplas fontes de evidncia pode ajudar o investigador a abordar o caso de
forma mais ampla e completa, alm de pode fazer cruzamento de informaes e evidncias;
Princpio da Criao de um Banco de Dados do Estudo de Caso - para se registrar todas as
evidncias, dados, documentos e reportes sobre o caso em estudo e para torn-los disponveis
para consultas;
Princpio da Manuteno de uma Cadeia de Evidncias - que deve ser seguido para melhorar a
fidedignidade do Estudo do Caso e tem como objetivo explicitar as evidncias obtidas para as
questes iniciais e como elas foram relacionadas s concluses do estudo, servindo de
orientao para observadores externos ou para aqueles que faro uso dos resultados do
estudo.

V. A ANLISE DAS EVIDNCIAS NO ESTUDO DE CASO


A anlise de evidncias no Estudo de caso um dos menos desenvolvido e um dos mais difceis
passos na conduo de um Estudo de Caso (YIN, 1989.) Muitas vezes, um investigador inicia um
estudo de caso sem uma viso muito clara das evidncias a serem analisadas e podem sentir
dificuldades para realizar este passo.
Yin (1989) aponta que necessrio, para se fazer esta anlise, se ter uma estratgia geral para a
anlise. "O objetivo final da anlise o de tratar as evidencias de forma adequada para se obter
concluses analticas convincentes e eliminar interpretaes alternativas". (YIN, 1989, p. 106).

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5.1. - Estratgias Gerais


YIN (1989), apresenta duas estratgias para a anlise das evidncias:
Confiana nas Proposies Tericas - Seguir as proposies tericas estabelecidas no inicio do
Estudo de Caso , segundo YIN (1989), a melhor estratgia para a anlise das evidncias,
uma vez que os objetivos originais e o projeto da pesquisa foram estabelecidos com base nas
proposies que refletem as questes da pesquisa, a reviso da literatura e novos insights.
As proposies ajudam o investigador a manter o foco e a estabelecer critrios para selecionar os
dados. Ajudam tambm a organizar o caso e a analisar explanaes alternativas.
Desenvolvimento da Descrio do Caso - Constitui-se na elaborao de um esquema descritivo
para se organizar o Estudo de Caso e pode ser usado para ajuda a identificar os tipos de
eventos que podem ser quantificados e como um padro geral de complexidade para ajudar
explicar.

5.2. - Modelos de Anlise Mais Usados


Os modelos citados por YIN (1989), como os mais usados so:
Padro Combinado - recomendado como um dos mtodos mais recomendados para se fazer a
anlise. Compara padres com base emprica com os padres previstos. Se os padres coincidem, os
resultados ajudam o Estudo de Caso a aumentar a sua validade interna. Nos casos de estudos
explanatrios, os padres podem ser relacionados com as variveis dependentes e independentes.
Elaborao de Explicaes - o objetivo o de analisar o estudo de caso para elaborar explicaes
sobre o caso e se constitui de (a) uma acurada relao com os fatos do caso, (b) algumas
consideraes sobre as explicaes alternativas e (c) algumas concluses baseadas em simples
explicaes que paream mais congruentes com os fatos ( YIN, 1981, p.61).
Anlise de Sries Temporais - anloga s anlises de sries temporais conduzidas nos
experimentos e quase-experimentos e, quanto mais precisos forem os padres, mais vlidas sero
as concluses para o estudo de caso.
Alm destes modelos, YIN (1981) cita ainda:
Distino entre Notas e Narrativas - isto deve ser feito para evitar deixar-se levar por narrativas
bem elaboradas feitas para relatar entrevistas individuais, reunies especficas, atividades, sumrios
de documentos ou de relatrios individuais, que pela sua redao podem influenciar a anlise das
evidncias. Ater-se aos fatos a melhor alternativa.
Tabulao dos Eventos Significativos - se o investigador fez uso de categorias ou cdigos,
conforme sugerido por GOODE & HATT (1969), ele poder usar mtodos para tabular estes dados
quantificados. A armadilha existente, segundo YIN (1981) ocorre quando o investigador usa
categorias que so muito pequenas e muito numerosas, pois elas criaro dificuldades para o
analista. Os dados quantitativos devem refletir os eventos mais importantes do Estudo de Caso.
De acordo com YIN (1989), nenhuma destas estratgias de uso fcil e "nenhuma pode ser aplicada
mecanicamente, seguindo uma receita de bolo" ( p. 125). A anlise das evidncia o estgio mais
difcil de ser realizado e vale ressaltar aqui a necessidade de se tomar os cuidados necessrios,
desde a fase de elaborao do plano de trabalho, para se evitar os perigos e as crticas que so
feitas ao Estudo de Caso (Ver GOODE & HATT, 1969; YIN, 1989 e TULL & HAWKINS, 1976, por
exemplo).

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VI - A ELABORAO DO RELATRIO
Normalmente, os relatrios de Estudo de Caso so longas narrativas que no seguem uma estrutura
planejada, difcil tanto de ser redigida quanto de ser lida. Ao se elaborar o relatrio, a primeira coisa
a fazer elaborar um esquema conceitual claro que ir orientar todo o trabalho de redao.
Ao se elaborar o relatrio do Estudo de Caso, deve-se atentar para alguns aspectos importantes,
como os propostos por YIN (1989):
A audincia para o Estudo de Caso;
A variedade de composies possveis para os relatos de Estudos de Caso;
A estrutura das ilustraes para o estudo de caso;
Os procedimentos a serem seguidos na confeco;
As caractersticas de um relatrio adequado, cobrindo o projeto e o contedo.
Observar estes aspectos pode ajudar o investigador a elaborar um relatrio de forma adequada e,
assim, atender tanto aos requisitos dos leitores quanto aos de relato do estudo de caso
propriamente dito.

VII - CONCLUSO

O mtodo do Estudo de Caso, como todos os mtodos de pesquisa, mais apropriado para algumas
situaes do que para outras em pesquisa em Administrao. Ao se decidir pelo uso deste mtodo de
pesquisa, um investigador deve ter em mente os perigos e as crticas que so normalmente feita ao
mtodo em questo e deve tomar as precaues e cuidados necessrias para evit-los ou minimizar
as suas conseqncias.
De qualquer forma, o Mtodo do Estudo de Caso oferece significativas oportunidades para a
Administrao e para os Administradores, pois pode possibilitar o estudo de inmeros problemas de
Administrao de difcil abordagem por outros mtodos e pela dificuldade de se isol-los de seu
contexto na vida real.
Este mtodo, assim como os mtodos qualitativos, so teis quando o fenmeno a ser estudado
amplo e complexo, onde o corpo de conhecimentos existente insuficiente para suportar a
proposio de questes causais e nos casos em que o fenmeno no pode ser estudado fora do
contexto onde naturalmente ocorre. (BONOMA, 1985).

BIBLIOGRAFIA
BONOMA, Thomas V. - Case Research in Marketing: Opportunities, Problems, and Process. Journal
of Marketing Research, Vol XXII, May 1985.
CAMPOMAR, Marcos C. - Do uso do "Estudo de Caso" em Pesquisas para Dissertao e Teses em
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GOODE, W. J. & HATT, P. K. - Mtodos em Pesquisa Social. 3ed., So Paulo: Cia Editora Nacional,
1969.
COLWELL, John - Qualitative Market Research: a Conceptual Analysis and Review of Practitioner
Criteria. Journal of the Market Research Society, Vol. 32, n 1, Jan 1990.

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MAANEN, J. V. (ed) - Qualitative Methodology - Sage Publications, Newbury Park, 1983.


MILLER, Dalbert C. - Handbook of Research Design and Socilogycal Measurement. Library of
Congress Cataloging in Publication data, 3trd Edition, USA, 1978.
MORGAN, Garreth & SMIRCICH, Linda - The Case for Qualitative Research. Academy of Management
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PARASURAMAN, Simpson A. - Marketing Research. Addison Wisley Publishing Company,Canada,
1986.
PERRIEN, Jean et alli - Recherce en Marketing: Methodes et Dcisions. Gaetan Morin
Editeur,Canada, 1986.
SYKES, Vanda - Validity and Reliability in Qualitative Marketing Research: a Review of
Literature.Journal of the Market Research Society, Vol. 32, n 3, July, 1990.
TULL, D. S. & HAWKINS, D. I. - Marketing Research, Meaning, Measurement and Method. Macmillan
Publishing Co., Inc., London, 1976.
YIN, Robert K. - Case Study Research - Design and Methods. Sage Publications Inc., USA, 1989.
________ - The Case Study Crisis - Some Answers. Administrative Science Quartely, Vol 26, March
1981.
________ & HEALD, Karen A. - Using the Case Survey Method to Analyse Policy Studies.
Administrative Science Quartely, Vol 20, September 1975.

___________________________
NOTAS:
Ver GOODE, W. J. & HATT, P. K. - Mtodos em Pesquisa Social. 3ed., So Paulo: Cia Editora
Nacional, 1969, p. 428.

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