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LISTA DE VERIFICAO ISO 9001:2008

NDICE
Verificao da Implantao e Eficcia Preocupaes e No-Conformidades da Auditoria Anterior
Mapa dos Processos do SGQ
Escopo, Aplicao, SGQ Requisitos Gerais
Requisitos da Documentao Generalidades,
Manual da Qualidade
Responsabilidade da Direo Comprometimento
da Direo
Foco no Cliente, Satisfao do Cliente, Poltica e
Objetivos da Qualidade
Planejamento do SGQ, Responsabilidade,
Autoridade e Comunicao
Anlise Crtica pela Direo

Etiqueta

DESTINO FIXO

Processo 1

10

Processo 2

12

Processo 3

14

Processo 4

16

Processo 5

18

Processo 6

20

Processo 7

22

Processo 8

24

Etiqueta

Formulrio N F.0030.01

Pg. 1/28

Verificao da Implantao e Eficcia Preocupaes e No-Conformidades da Auditoria Anterior


No.
P/NC

Ao Eficaz?
Sim
No

Evidncias de Implantao e Eficcia

*** No esquecer de dar baixa tambm na seo 4 do Relatrio de Auditoria anterior.


DESTINO FIXO

Formulrio N F.0030.01

Pg. 2/28

Verificao da Implantao e Eficcia Preocupaes e No-Conformidades da Auditoria Anterior


No.
P/NC

Ao Eficaz?
Sim
No

Evidncias de Implantao e Eficcia

*** No esquecer de dar baixa tambm na seo 4 do Relatrio de Auditoria anterior.


DESTINO FIXO

Formulrio N F.0030.01

Pg. 3/28

Mapa dos Processos do Sistema de Gesto da Qualidade


PROCESSOS DE REALIZAO:

REQUISITOS:

PRODUTOS E
SERVIOS:

PROCESSOS DE APOIO:

DESTINO FIXO

Formulrio N F.0030.01

Pg. 4/28

Perguntas

Evidncias

1. Escopo
O escopo que a organizao adotou est corretamente definido?
Quais os principais produtos e servios da organizao?
Como a organizao identifica e atualiza os requisitos estatutrios e regulamentares aplicveis ao
produto?
Quais so os principais requisitos estatutrios e regulamentares aplicveis ao produto?
Requisitos Obrigatrios Adicionais da Fundao Vanzolini:
Os dados de escopo da organizao e do certificado continuam vlidos?
Foram includas ou excludas filiais, processos, sites temporrios, etc.?
1.2 Aplicao
A organizao adotou excluses?
Se sim, elas so restritas seo 7 da NBR ISO 9001:2008?
As excluses esto justificadas adequadamente no manual da qualidade?
H evidncia de que a organizao revisa constantemente suas excluses a fim de verificar se as
justificativas continuam vlidas?
4. Sistema de Gesto da Qualidade
4.1. Requisitos Gerais
A organizao:
- Determinou os processos necessrios para o SGQ e sua aplicao?
- Determinou a seqncia/interao destes processos?
- Determinou critrios e mtodos para assegurar a eficcia da operao e controle dos processos?
- Os recursos e informaes necessrias esto disponveis? (Auditar ao longo de todos os processos)
- Existem processos que afetem a conformidade do produto em relao aos requisitos e que foram
terceirizados (inclusive terceirizao interna: caso em que a organizao certificada uma parte de
uma organizao maior)?
- O tipo e a extenso dos controles aplicados aos processos terceirizados esto definidos dentro do
sistema de gesto da qualidade e so suficientes para assegurar a conformidade do produto?

DESTINO FIXO

Formulrio N F.0030.01

Pg. 5/28

Perguntas

Evidncias

4.2.1. Requisitos da Documentao - Generalidades


A documentao do SGQ inclui:
- A poltica e os objetivos da qualidade?
- O manual da qualidade?
- Os procedimentos documentados e registros requeridos pela norma ISO 9001:2008?
- Os documentos e registros determinados pela organizao como necessrios para assegurar o
planejamento, a operao e o controle eficazes dos seus processos?
4.2.2. Manual da Qualidade
O manual da qualidade inclui:
- O escopo do SGQ e detalhes e justificativas para quaisquer excluses?
- Os procedimentos documentados do SGQ ou referncia a eles?
- Uma descrio da interao entre os processos do SGQ?
O manual da qualidade est aprovado pela Alta Direo com referncia ao escopo?
5. Responsabilidade da Direo
5.1. Comprometimento da Direo
A Alta Direo fornece evidncia de seu comprometimento com o desenvolvimento, implementao e
melhoria contnua da eficcia do SGQ?
Existe evidncia da participao efetiva e direta da Alta Direo em:
- Comunicar a organizao da importncia de atender aos requisitos do cliente e requisitos
estatutrios e regulamentares?
- Estabelecer da poltica da qualidade?
- Assegurar que os objetivos da qualidade so estabelecidos?
- Assegurar a disponibilizao de recursos?
- Conduzir as anlises pela direo?

Requisito Obrigatrio Adicional Fundao Vanzolini:


A organizao est usando as marcas de certificao ISO 9000 da Fundao Vanzolini, Inmetro e
IQNet de acordo com as regras previstas no contrato?
Listar evidncias verificadas.

DESTINO FIXO

Formulrio N F.0030.01

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Perguntas

Evidncias

5.2. Foco no Cliente


A Alta Direo estabeleceu quais so clientes da organizao?
A Alta Direo assegura que os requisitos para cada um dos clientes so determinados?
A Alta Direo assegura que os requisitos do cliente so atendidos com o propsito de aumentar sua
satisfao?
De que forma a Alta Direo coleta e utiliza informaes relativas satisfao do cliente? (ver 8.2.1)
8.2.1. Satisfao do Cliente
A organizao monitora as informaes sobre a percepo do cliente se a organizao atendeu aos
seus requisitos?
Os mtodos para obteno e uso dessas informaes so determinados?
Os mtodos so revistos e atualizados conforme necessrio?
Os mtodos guardam ligao com o foco no cliente (avaliao de todos os clientes e todos requisitos)?
Os resultados so coerentes quando comparados s reclamaes de clientes?
Caso o ndice de satisfao no demonstre melhoria, existem aes corretivas determinadas?
5.3. Poltica da Qualidade (P.Q.)
A P.Q. apropriada aos propsitos da organizao?
A P.Q. contm um comprometimento com o atendimento aos requisitos e com a melhoria contnua da
eficcia do SGQ?
A P.Q. prov uma estrutura para estabelecer e analisar criticamente os objetivos da qualidade?
A P.Q. comunicada e entendida por toda a organizao?
A P.Q. analisada criticamente para a continuidade de sua adequao? (ver 5.6)
5.4. Planejamento
5.4.1. Objetivos da Qualidade
A Alta Direo assegura que os objetivos da qualidade so estabelecidos nas funes e nveis
pertinentes da organizao?
Os objetivos da qualidade incluem os necessrios para o atendimento dos requisitos do produto?
Os objetivos da qualidade so mensurveis?
Existe consistncia dos objetivos da qualidade com a P.Q.?

DESTINO FIXO

Formulrio N F.0030.01

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Pergunta

Evidncias

5.4.2. Planejamento do SGQ


A Alta Direo assegura que o SGQ planejado de forma a satisfazer aos requisitos da clusula 4.1 e
aos objetivos da qualidade? (evidncias de que a estruturao do SGQ foi feita para alcanar os
objetivos da qualidade)
A Alta Direo assegura que estas mudanas no SGQ so planejadas e implementadas de forma a
manter a integridade do SGQ?
Verificar as ltimas alteraes significativas na estrutura da organizao (mudanas fsicas, novos
produtos/contratos, requisitos diferenciados, etc.).
5.5.1. Responsabilidade e Autoridade
A Alta Direo assegura que as responsabilidades e a autoridade so definidas e comunicadas em
toda a organizao?
Quais so as principais funes dentro da organizao?

5.5.2. Representante da Direo


A Alta Direo indicou um membro da administrao da organizao, com responsabilidade e
autoridade para:
- Assegurar que os processos necessrios ao SGQ sejam estabelecidos, implementados e mantidos?
- Relatar Alta Direo o desempenho do SGQ e qualquer necessidade de melhoria?
- Assegurar a promoo da conscientizao sobre os requisitos do cliente por toda a organizao?
Quem (ou que funo) o Representante da Direo?
5.5.3. Comunicao Interna
A Alta Direo assegura que foram estabelecidos na organizao processos de comunicao
apropriados?
Quais so os principais processos de comunicao?
A Alta Direo assegura que seja realizada a comunicao eficcia do SGQ?
Como realizada essa comunicao?

DESTINO FIXO

Formulrio N F.0030.01

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Pergunta

Evidncias

5.6. Anlise Crtica pela Direo


A Alta Direo analisa criticamente o SGQ da organizao a intervalos planejados para assegurar sua
contnua adequao, suficincia e eficcia?
A anlise crtica inclui a avaliao de oportunidades para melhoria e mudanas no SGQ, incluindo a
poltica da qualidade e os objetivos da qualidade?
So mantidos registros das anlises crticas pela direo?
As entradas de anlise crtica incluem:
- Resultados de auditorias?
- Realimentao do cliente?
- Desempenho dos processos?
- Conformidade do produto?
- Situao das aes preventivas e corretivas?
- Aes de acompanhamento sobre as anlises crticas anteriores pela direo?
- Mudanas que possam afetar o SGQ?
- Recomendaes para melhoria?
As sadas de anlise crtica incluem quaisquer decises e aes relativas a:
- Melhoria da eficcia do SGQ e de seus processos?
- Melhoria do produto em relao aos requisitos do cliente?
- Necessidade de recursos?

DESTINO FIXO

Formulrio N F.0030.01

Pg. 9/28

Processo 1
Nome do Processo na Organizao

Responsvel pelo Processo / Setor

Com O QU?
(recursos)

Setores Envolvidos

Com QUEM?
(nomes, funes, setores)

ATIVIDADES / FLUXO

ENTRADAS

SADAS

8.4

8.5.1

Auditados

DESTINO FIXO

Formulrio N F.0030.01

Pg. 10/28

8.5.3

8.3

8.5.2

8.2.4

8.2.2.

8.2.1

7.6

7.5.5

7.5.4

8.2.3

7.5.3

7.5.2

7.5.1

7.4

7.3

7.1

7.2

6.4

6.3

6.2

6.1

5.5

5.6

5.4

5.3

5.2

5.1

4.2.1

4.2.4

4.1

4.2.3

Aplicveis

4.2.2

REQUISITOS

8.1

QUANTO?
(indicadores, metas / situao atual)

COMO?
(procedimentos, instrues, documentos)

PROCESSO:
Requisi
to

DESTINO FIXO

Evidncias (Registros, Documentos, Nomes, Funes, Outras Informaes Relevantes)

Formulrio N F.0030.01

Pg. 11/28

Processo 2
Nome do Processo na Organizao

Responsvel pelo Processo / Setor

Com O QU?
(recursos)

Setores Envolvidos

Com QUEM?
(nomes, funes, setores)

ATIVIDADES / FLUXO

ENTRADAS

SADAS

8.4

8.5.1

Auditados

DESTINO FIXO

Formulrio N F.0030.01

Pg. 12/28

8.5.3

8.3

8.5.2

8.2.4

8.2.2.

8.2.1

7.6

7.5.5

7.5.4

8.2.3

7.5.3

7.5.2

7.5.1

7.4

7.3

7.1

7.2

6.4

6.3

6.2

6.1

5.5

5.6

5.4

5.3

5.2

5.1

4.2.1

4.2.4

4.1

4.2.3

Aplicveis

4.2.2

REQUISITOS

8.1

QUANTO?
(indicadores, metas / situao atual)

COMO?
(procedimentos, instrues, documentos)

PROCESSO:
Requisi
to

DESTINO FIXO

Evidncias (Registros, Documentos, Nomes, Funes, Outras Informaes Relevantes)

Formulrio N F.0030.01

Pg. 13/28

Processo 3
Nome do Processo na Organizao

Responsvel pelo Processo / Setor

Com O QU?
(recursos)

Setores Envolvidos

Com QUEM?
(nomes, funes, setores)

ATIVIDADES / FLUXO

ENTRADAS

SADAS

8.4

8.5.1

Auditados

DESTINO FIXO

Formulrio N F.0030.01

Pg. 14/28

8.5.3

8.3

8.5.2

8.2.4

8.2.2.

8.2.1

7.6

7.5.5

7.5.4

8.2.3

7.5.3

7.5.2

7.5.1

7.4

7.3

7.1

7.2

6.4

6.3

6.2

6.1

5.5

5.6

5.4

5.3

5.2

5.1

4.2.1

4.2.4

4.1

4.2.3

Aplicveis

4.2.2

REQUISITOS

8.1

QUANTO?
(indicadores, metas / situao atual)

COMO?
(procedimentos, instrues, documentos)

PROCESSO:
Requisi
to

DESTINO FIXO

Evidncias (Registros, Documentos, Nomes, Funes, Outras Informaes Relevantes)

Formulrio N F.0030.01

Pg. 15/28

Processo 4
Nome do Processo na Organizao

Responsvel pelo Processo / Setor

Com O QU?
(recursos)

Setores Envolvidos

Com QUEM?
(nomes, funes, setores)

ATIVIDADES / FLUXO

ENTRADAS

SADAS

8.4

8.5.1

Auditados

DESTINO FIXO

Formulrio N F.0030.01

Pg. 16/28

8.5.3

8.3

8.5.2

8.2.4

8.2.2.

8.2.1

7.6

7.5.5

7.5.4

8.2.3

7.5.3

7.5.2

7.5.1

7.4

7.3

7.1

7.2

6.4

6.3

6.2

6.1

5.5

5.6

5.4

5.3

5.2

5.1

4.2.1

4.2.4

4.1

4.2.3

Aplicveis

4.2.2

REQUISITOS

8.1

QUANTO?
(indicadores, metas / situao atual)

COMO?
(procedimentos, instrues, documentos)

PROCESSO:
Requisi
to

DESTINO FIXO

Evidncias (Registros, Documentos, Nomes, Funes, Outras Informaes Relevantes)

Formulrio N F.0030.01

Pg. 17/28

Processo 5
Nome do Processo na Organizao

Responsvel pelo Processo / Setor

Com O QU?
(recursos)

Setores Envolvidos

Com QUEM?
(nomes, funes, setores)

ATIVIDADES / FLUXO

ENTRADAS

SADAS

8.4

8.5.1

Auditados

DESTINO FIXO

Formulrio N F.0030.01

Pg. 18/28

8.5.3

8.3

8.5.2

8.2.4

8.2.2.

8.2.1

7.6

7.5.5

7.5.4

8.2.3

7.5.3

7.5.2

7.5.1

7.4

7.3

7.1

7.2

6.4

6.3

6.2

6.1

5.5

5.6

5.4

5.3

5.2

5.1

4.2.1

4.2.4

4.1

4.2.3

Aplicveis

4.2.2

REQUISITOS

8.1

QUANTO?
(indicadores, metas / situao atual)

COMO?
(procedimentos, instrues, documentos)

PROCESSO:
Requisi
to

DESTINO FIXO

Evidncias (Registros, Documentos, Nomes, Funes, Outras Informaes Relevantes)

Formulrio N F.0030.01

Pg. 19/28

Processo 6
Nome do Processo na Organizao

Responsvel pelo Processo / Setor

Com O QU?
(recursos)

Setores Envolvidos

Com QUEM?
(nomes, funes, setores)

ATIVIDADES / FLUXO

ENTRADAS

SADAS

8.4

8.5.1

Auditados

DESTINO FIXO

Formulrio N F.0030.01

Pg. 20/28

8.5.3

8.3

8.5.2

8.2.4

8.2.2.

8.2.1

7.6

7.5.5

7.5.4

8.2.3

7.5.3

7.5.2

7.5.1

7.4

7.3

7.1

7.2

6.4

6.3

6.2

6.1

5.5

5.6

5.4

5.3

5.2

5.1

4.2.1

4.2.4

4.1

4.2.3

Aplicveis

4.2.2

REQUISITOS

8.1

QUANTO?
(indicadores, metas / situao atual)

COMO?
(procedimentos, instrues, documentos)

PROCESSO:
Requisi
to

DESTINO FIXO

Evidncias (Registros, Documentos, Nomes, Funes, Outras Informaes Relevantes)

Formulrio N F.0030.01

Pg. 21/28

Processo 7
Nome do Processo na Organizao

Responsvel pelo Processo / Setor

Com O QU?
(recursos)

Setores Envolvidos

Com QUEM?
(nomes, funes, setores)

ATIVIDADES / FLUXO

ENTRADAS

SADAS

8.4

8.5.1

Auditados

DESTINO FIXO

Formulrio N F.0030.01

Pg. 22/28

8.5.3

8.3

8.5.2

8.2.4

8.2.2.

8.2.1

7.6

7.5.5

7.5.4

8.2.3

7.5.3

7.5.2

7.5.1

7.4

7.3

7.1

7.2

6.4

6.3

6.2

6.1

5.5

5.6

5.4

5.3

5.2

5.1

4.2.1

4.2.4

4.1

4.2.3

Aplicveis

4.2.2

REQUISITOS

8.1

QUANTO?
(indicadores, metas / situao atual)

COMO?
(procedimentos, instrues, documentos)

PROCESSO:
Requisi
to

DESTINO FIXO

Evidncias (Registros, Documentos, Nomes, Funes, Outras Informaes Relevantes)

Formulrio N F.0030.01

Pg. 23/28

Processo 8
Nome do Processo na Organizao

Responsvel pelo Processo / Setor

Com O QU?
(recursos)

Setores Envolvidos

Com QUEM?
(nomes, funes, setores)

ATIVIDADES / FLUXO

ENTRADAS

SADAS

8.4

8.5.1

Auditados

DESTINO FIXO

Formulrio N F.0030.01

Pg. 24/28

8.5.3

8.3

8.5.2

8.2.4

8.2.2.

8.2.1

7.6

7.5.5

7.5.4

8.2.3

7.5.3

7.5.2

7.5.1

7.4

7.3

7.1

7.2

6.4

6.3

6.2

6.1

5.5

5.6

5.4

5.3

5.2

5.1

4.2.1

4.2.4

4.1

4.2.3

Aplicveis

4.2.2

REQUISITOS

8.1

QUANTO?
(indicadores, metas / situao atual)

COMO?
(procedimentos, instrues, documentos)

PROCESSO:
Requisi
to

DESTINO FIXO

Evidncias (Registros, Documentos, Nomes, Funes, Outras Informaes Relevantes)

Formulrio N F.0030.01

Pg. 25/28

PROCESSO:
Requisi
to

DESTINO FIXO

Evidncias (Registros, Documentos, Nomes, Funes, Outras Informaes Relevantes)

Formulrio N F.0030.01

Pg. 26/28

PROCESSO:
Requisi
to

DESTINO FIXO

Evidncias (Registros, Documentos, Nomes, Funes, Outras Informaes Relevantes)

Formulrio N F.0030.01

Pg. 27/28

PROCESSO:
Requisi
to

DESTINO FIXO

Evidncias (Registros, Documentos, Nomes, Funes, Outras Informaes Relevantes)

Formulrio N F.0030.01

Pg. 28/28