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O ESTADO NO DIREITO INTERNACIONAL PBLICO: FORMAO E EXTINO


___________________________________________________________________
Josu Scheer Drebes*
Estado a Nao socialmente organizada.
(Antnio de Oliveira Salazar Poltico portugus).

RESUMO:
Os Estados soberanos so os principais sujeitos de Direito Internacional Pblico, tanto do ponto de
vista histrico quanto do funcional, j que por sua iniciativa que surgem outros sujeitos, como as
organizaes internacionais. O objeto deste ensaio, ento, conceituar o Estado, quais so seus
elementos e seu processo de desenvolvimento, com nfase s conseqncias advindas de seu
aparecimento e supresso no cenrio internacional.
PALAVRAS-CHAVE: Formao do Estado; Reconhecimento de Estado; Reconhecimento de
Governo; Classificao dos Estados; Extino dos Estados; Sucesso de Estados.
ABSTRACT:
Sovereign states are the main subject of Public International Law, both from the historical point of view
as the functional, as it is on its own initiative that arise other subjects, such as international
organizations. The object of this essay, then, is to conceptualize the state, what are its elements and
its development process with emphasis on the consequences arising from their appearance and
suppression in the international arena.
KEY-WORDS: State formation; Recognition of State, Government Recognition, Classification of
states; Extinction of States; Succession of States.
SUMRIO: Introduo 1. Conceito e elementos constitutivos do Estado 2. Formao do Estado
3. Reconhecimento de Estado e de governo 3.1. Reconhecimento de Estado: conceito e natureza
jurdica 3.2. Formas de reconhecimento de Estado 3.3. Reconhecimento de governo 3.4.
Reconhecimentos especiais 3.5. Reconhecimento por organismos internacionais 3.6. O Estado
no reconhecido 4. A classificao dos Estados 4.1. Estados simples ou unitrios 4.2. Estados
compostos 4.2.1. Estados compostos por coordenao 4.2.2. Estados compostos por
subordinao 5. Extino dos Estados 6. Sucesso de Estados Concluso Referncias

INTRODUO

O Estado a pessoa de Direito Internacional Pblico que se acha dotada de


capacidade plena, tanto no mbito interno, quanto no externo, recordando-se que
nem as organizaes internacionais e nem a pessoa humana, apesar da importncia
que esta ocupa na atualidade, possuem a totalidade e a extenso dos poderes
inerentes situao jurdica do Estado.
*

Advogado. Bacharel em Cincias Jurdicas e Sociais pela Faculdade de Direito da Pontifcia


Universidade Catlica do Rio Grande do Sul - PUCRS. E-mail: scheer.adv@gmail.com

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Nesse particular, o captulo 1 reporta-se ao estudo dos elementos


constitutivos do Estado perante o Direito Internacional, quais sejam: territrio, povo e
governo, a fim de apresentar um conceito mais preciso do instituto e identificar o
momento em que o Estado adquire sua personalidade jurdica internacional.
Assim como todos os organismos, e os prprios seres humanos, os Estados
tambm possuem o seu processo de desenvolvimento, que inicia com seu
nascimento, passa por sua transformao e pode terminar com sua extino,
todavia, a preocupao do Direito Internacional funda-se exclusivamente nas
conseqncias advindas de seu aparecimento e supresso no cenrio internacional.
Nesse particular, os captulos 2 e 5, tm por escopo a contextualizao do papel do
direito na soluo de conflitos que podem advir destes fenmenos.
A partir do momento em que, de fato, um novo Estado surge no mapa
geopoltico mundial, pela integrao de uma sociedade humana, sob a autoridade de
um governo soberano, em dado territrio, emerge consigo a questo do
reconhecimento de Estado, no que tange a insero da nova coletividade
comunidade internacional, tema este a ser abordado no captulo 3.
Os Estados, por sua vez, surgem na sociedade internacional em diferentes
momentos e sob diferentes formas, sendo necessrio classific-los afim de que suas
caractersticas prprias sejam destacadas em suas variadas modalidades. Dentro
desse panorama, o captulo 4, busca traar uma exposio acerca da classificao
que pode ser colocada em relao aos Estados, levando em conta a sua estrutura, a
fim de que seus caracteres individuais sejam evidenciados.
Por fim, o captulo 6, expe magistralmente o instituto da sucesso que nada
mais do que a transferncia de direitos, obrigaes, e/ou propriedade de um
Estado anteriormente estabelecido a um novo.
A presente pesquisa no pretende esgotar o tema relativo pessoa do
Estado perante o DI, no que diz respeito aos aspectos relacionados sua formao
e extino, mas apresentar um estudo de caso, de modo a contribuir
significativamente bibliografia especfica existente sobre o assunto.

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1.

CONCEITO E ELEMENTOS CONSTITUTIVOS DO ESTADO

Na formao da sociedade internacional o primeiro ente a tomar assento na


condio de sujeito de Direito Internacional foi o Estado, tido como nico e absoluto
at o incio do sculo XX. Quando da ecloso da Primeira Guerra Mundial, tal
concepo foi abandonada dada emergncia na ordem poltica internacional das
chamadas Organizaes Internacionais e tambm quando os prprios indivduos
comearam a participar objetivamente de alguns domnios internacionais, at ento
reservados com exclusividade aos Estados.1
O contexto histrico que envolve o surgimento do Estado Moderno encontra
referncia na doutrina de Mello:
na Idade Mdia que surge o primeiro Estado moderno, com Frederico II da Subia no
reino da Siclia que cria a primeira monarquia absoluta, durante a primeira metade do
sculo XIII. Entre suas realizaes esto: a) elabora as constituies de Melfi,
codificando o Direito; b) cria uma administrao; c) inicia a secularizao; d) abole os
poderes intermedirios (nobreza); e) os cargos pblicos deixam de ser possudos a ttulo
2
pessoal, etc.

Entretanto, isso no significa que antes deste, no tenham existido


sociedades politicamente organizadas, com elevado grau de desenvolvimento e
autonomia, de que eram exemplos as cidades italianas de Veneza, Pisa, Milo e
Bolonha, que ficaram conhecidas pela quebra do isolamento caracterstico do
perodo medieval, a partir do instante que passaram a intensificar reciprocamente s
suas atividades de intercmbio, inclusive com outras naes.3
A denominao de Estado tem sua origem do latim status, que significa
estar firme, simbolizando situao permanente de convivncia e ligada sociedade
poltica. Aparece pela primeira vez em O Prncipe, escrito por Nicolau Maquiavel em
1513.
De outra banda, o jurista alemo Carl Schmitt, assinala que a personalidade
do Estado soberano impe-se a partir da Paz de Westflia de 1648, que inaugurou o
moderno sistema internacional, ao acatar consensualmente noes e princpios
como o de soberania estatal e o de Estado nao.4 Assim, a partir do sculo XVIII, o

MAZZUOLI, Valrio de Oliveira. Curso de direito internacional pblico. 3.ed. So Paulo: Editora
Revista dos Tribunais, 2009. p. 383.
2
MELLO, Celso Duvivier de Albuquerque. Curso de direito internacional pblico. 15.ed. Rio de
Janeiro: Renovar, 2007. p. 356.
3
MAZZUOLI, op. cit., p. 383-384.
4
MELLO, op. cit., p. 363.

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Estado moderno e a Nao moderna fundem-se para constituir o que hoje se


denomina de Estado-nao, que se mostra superior tanto em relao s cidadesEstado quanto aos herdeiros modernos dos primitivos imprios.5
Na tradio alem, Estado um termo jurdico que se refere, ao mesmo
tempo, Staatsgewalt (um ramo do poder Executivo que garante a soberania interna
e externa), Staatsgebiet (um territrio com limites claramente definidos), e
Staatsvolk (o conjunto total dos cidados que o compe, coordenados abaixo sua
jurisdio).6 Accioly define o Estado, em sua concepo jurdica tradicional, como:
uma comunidade poltica independente, estabelecida permanentemente num
territrio determinado, sob um governo e capaz de manter relaes com outras
coletividades da mesma natureza.7
Mello, por sua vez, traz a concepo poltica de Estado de acordo com a
teoria de Max Weber que o qualifica como:
a)
b)
c)
d)
e)

uma ordem administrativa e jurdica;


um aparato administrativo que regulamentada por uma legislao;
autoridade legal sobre as pessoas;
autoridade legal sobre pessoas e atos praticados no seu territrio;
8
legitimidade para o uso da fora.

Com isso, percebe-se que o conceito de Estado no Direito Internacional no


o mesmo que lhe atribui a Teoria Geral do Estado, sendo mais restrito e com
particularidades diversas.
De qualquer sorte, os Estados so considerados os principais atores do
Direito Internacional, assim como as pessoas naturais o so para o direito civil.
Embora os Estados no sejam mais os nicos entes da sociedade internacional, por
sua iniciativa, que surgiram outras pessoas jurdicas, como as organizaes
internacionais.
Para Mello, pode-se definir o Estado, em sua concepo jurdica moderna,
como:
O Estado sujeito de DI aquele que rene trs elementos indispensveis para a sua
formao: populao (composta de nacionais e estrangeiros), territrio (ele no precisa
ser completamente definido, sendo que a ONU tem admitido Estados com questes de

MAZZUOLI, Valrio de Oliveira. Curso de direito internacional pblico. 3.ed. So Paulo: Editora
Revista dos Tribunais, 2009. p. 384.
6
Ibidem.
7
ACCIOLY, Hildebrando. Tratado de direito internacional pblico. Rio de Janeiro: Imprensa Nacional,
1933. Tomo 1. p. 77.
8
MELLO, Celso Duvivier de Albuquerque. Curso de direito internacional pblico. 15.ed. Rio de
Janeiro: Renovar, 2007. p. 363.

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fronteira, por exemplo, Israel) e governo (deve ser efetivo e estvel). Todavia, o Estado
9
pessoa internacional plena aquele que possui soberania.

O conceito de Estado exposto acima coloca em evidncia seus elementos


constitutivos: comunidade de indivduos, territrio fixo e determinado e governo
autnomo e independente. Assim, pode-se desmembrar o conceito de Estado da
seguinte forma:
a) Populao. uma associao permanente de homens e mulheres, capaz
de viver com seus prprios recursos. O contingente de sujeitos agregados a este
elemento indeterminado, podendo ser pequeno ou grande, o que no influi
diretamente na idia de igualdade dos Estados no plano jurdico externo.
Relativamente sua composio, a populao poder ser homognea ou
heterognea, podendo sujeitos seus pertencerem a uma mesma nao, ou vrias
nacionalidades.10
b) Territrio. A simples associao humana, ainda que organizada, no se
constitura em Estado caso no se fixasse em um determinado territrio, sobre o
qual se exeram habitualmente as atividades administrativas em prol desta
coletividade. O territrio pode ser ou no contnuo, no importando, alis, a sua
extenso, o que permite a existncia de Estados minsculos.11 O territrio estatal
no se limita ao domnio terrestre, estendendo-se ao espao areo e determinados
espaos martimos (guas interiores e mar territorial).
c) Governo. A existncia de um Estado pressupe a vontade coletiva de se
constituir como tal, regularmente organizada, sob uma autoridade suprema,
reconhecida como governo, com atribuio de gerir tal aglomerao. A forma
administrativa de gesto pelas instituies polticas pode se diferenciar de um
Estado para outro (governo republicano ou monrquico), mas independentemente
disso, deve haver uma fora poltica organizada, que se manifeste por meio de
rgos governamentais, em geral pelos poderes executivo, legislativo e judicirio.12
Alm destes requisitos, pode-se agregar a capacidade de manter relaes
com os demais Estados, conforme dispe a Conveno de Montevidu sobre
direitos e deveres dos Estados, assinada em Montevidu Uruguai, a 26 de
9

MAZZUOLI, Valrio de Oliveira. Curso de direito internacional pblico. 3.ed. So Paulo: Editora
Revista dos Tribunais, 2009. p. 355.
10
ACCIOLY, Hildebrando. Tratado de direito internacional pblico. Rio de Janeiro: Imprensa Nacional,
1933. Tomo 1. p. 80.
11
Ibidem, p. 80-81.
12
Ibidem, p. 81-82.

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dezembro de 1933, em seu art. 1, considera que o Estado como pessoa de DIP
deve reunir os seguintes requisitos:
a) povoao permanente;
b) territrio determinado;
c) governo;
d) capacidade de entrar em relaes com os demais Estados.13

Este ltimo critrio da conveno no parece possuir carter obrigatrio, visto


que os Estados tem o utilizado mais sob o prisma poltico do que jurdico, quando da
manifestao de reconhecimento de um novo Estado pela comunidade internacional.
Verhoeven mencionado por Mello acrescenta ainda, a incidncia de uma
tendncia vinculada ao Direito Internacional, de que o Estado seja membro das
Naes Unidas. Para aquele tratadista, adquirir a qualidade de Estado um dos
efeitos de seu ingresso na ONU e no uma condio para ingressar na
organizao.14
Entretanto, Soares tece uma crtica relevante a essa teoria:
A admisso de um Estado como membro pleno numa organizao intergovernamental
mundial, como a ONU, no parece ser condio para seu reconhecimento como Estado
independente, pois a Sua no membro da ONU, e embora Israel o seja, desde 11 de
maio de 1949, at a presente data no reconhecido como Estado pelos Estados
15
rabes.

Uma das raras normas codificadas a despeito da constituio do Estado e a


aquisio de sua personalidade jurdica internacional encontra-se no captulo IV
Direitos e Deveres Fundamentais dos Estados, mais precisamente no artigo 13, da
Carta da Organizao dos Estados Americanos, in verbis:
Artigo 13 - A existncia poltica do Estado independente do seu reconhecimento pelos
outros Estados. Mesmo antes de ser reconhecido, o Estado tem o direito de defender
sua integridade e independncia, para garantir a sua conservao e prosperidade, e,
conseqentemente, a se organizar como lhe aprouver, para legislar sobre os seus
interesses, de administrar os seus servios, e determinar a jurisdio e competncia dos
seus tribunais. O exerccio destes direitos s limitado pelo exerccio dos direitos de
16
outros Estados, em conformidade com o direito internacional.

13

PAN AMERICAN UNION. Montevideo Convention on Rights and Duties of States. (Traduo
nossa). Disponvel em: <http://www.cosmopolitikos.com/Documents/Montevideo%20(1933).pdf>.
Acesso em: 21 jul. 2011. p. 2.
14
MELLO, Celso Duvivier de Albuquerque. Curso de Direito Internacional Pblico. 15.ed. Rio de
Janeiro: Renovar, 2007. p. 355.
15
SOARES, Guido Fernando Silva. Curso de direito internacional pblico. 2.ed. So Paulo: Atlas,
2004. p. 249.
16
ORGANIZATION OF AMERICAN STATES. Charter of the Organization of American States.
(Traduo nossa). Disponvel em: <http://www.oas.org/juridico/English/charter.html>. Acesso em: 21
jul. 2011.

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Por ora, verifica-se que o Estado soberano na condio de sujeito de Direito


Internacional, rene trs requisitos clssicos (povo, territrio e governo), descabida a
necessidade objetiva de um ato de reconhecimento, que se desenvolve como mera
conseqncia jurdica, indispensvel para que a nova coletividade se relacione com
os seus pares na sociedade internacional. Portanto, da personalidade internacional
do Estado soberano resultar a sua unidade e permanncia no plano interestatal e,
tambm, o desenvolvimento de sua capacidade, quanto fruio de direitos e a
submisso a obrigaes no plano externo.

2.

FORMAO DO ESTADO

Apesar de alguns tratadistas defenderem que o nascimento de um novo


Estado, constitua-se num fato puramente histrico, portanto sem caractersticas
jurdicas, a doutrina dominante admite que na prtica, o nascimento do Estado
apresenta-se como um fenmeno histrico e sociolgico ligado umbilicalmente ao
Direito Internacional, marcado de modo indelvel por precedentes de atos unilaterais
oriundos de Estados soberanos, assim como na conformao de uma prtica de
constante formao e extino de Estados, gerando conseqncias relevantes no
cenrio internacional.
As primeiras teorias pertinentes matria relativa ao nascimento dos
Estados, foram elaboradas pelos Estados europeus, a partir do sculo XVI, em
particular atravs da edio de normas jurdicas relativas legitimidade de sua
posse e do exerccio de sua soberania, em territrios do ento denominado Novo
Mundo.
DelOlmo destaca as formas primitivas de emergncia dos Estados:
Na Antiguidade dois eram os modos de nascimento dos pases, o estabelecimento ou
ocupao e a conquista. A primeira forma foi certamente a ocupao de espao
desabitado: a populao era escassa e os territrios eram imensos, tornando-se
desnecessria qualquer luta para seu estabelecimento. A conquista, atravs da guerra,
surgiria aps, com o objetivo de criar o pas em rea ocupada por outro povo, mas
dotada de recursos naturais ou fatores outros que fossem mais propcios ao modo de
vida e que oferecessem melhores perspectivas de bem-estar e riqueza. Por muitos
sculos, a guerra continuou a ser a maneira mais comum de nascimento de um Estado.
Como conseqncias delas surgiam novos pases, por diviso ou fuso dos at ento
17
existentes.
17

DELOLMO, Florisbal de Souza. Curso de direito internacional pblico. Rio de Janeiro: Forense,
2006. p. 71.

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A histria recente aponta diversas formas de emergncia dos Estados, tendo


sido mais comuns os seguintes:
a) Fundao direta. Caracteriza-se no estabelecimento permanente de uma
populao em um determinado territrio sem proprietrio, com a instituio de um
governo permanente e organizado. Esta foi a forma de nascimento dos Estados na
Antiguidade clssica e tambm na Idade Mdia. A legitimidade da posse sobre estas
terras era comumente confirmada por uma manifestao papal, a exemplo da bula
Inter Coetera do Papa Alexandre VI, de 4 de maio de 1493, que atribui a Portugal e
Espanha posse das terras da Amrica, que um ano antes haviam sido
descobertas por estes Estados. Como exemplo desse tipo de formao tem-se a
Repblica de Transwaal (1837), ocupada por holandeses que deixaram a Colnia do
Cabo em 1836, dirigindo-se para interior sul-africano, assentando-se em terras alm
do Rio Vaal. Tem-se tambm o caso da Libria, criada aps entidades americanas
obterem dos chefes nativos locais concesses territoriais na Costa da Guin em
1821, enviando l escravos libertos.18 Dada a inexistncia de locais desconhecidos
ou desabitados no planeta, este modo de formao estatal encontra-se obsoleto.
b) Emancipao. Segundo Mazzuoli, tem lugar quando um Estado se liberta
de seu dominante (como no caso das colnias) ou do jugo estrangeiro, seja de
forma pacfica, seja em virtude uma rebelio.19 A prtica em tela associa-se
ligeiramente ao exerccio do direito autodeterminao dos povos, evocado em
detrimento de uma nao especfica. Um exemplo clssico de emancipao pacfica
no continente europeu foi independncia da Islndia, conduzida por um plebiscito
que resultou favorvel separao formal da Dinamarca, em 1944. Entretanto, em
muitos casos, a independncia alcanada pelo modo emancipacionista, s pde ser
obtida aps guerra contra a antiga metrpole, tal como ocorreu em 1776, quando as
Treze Colnias Britnicas (precursoras dos Estados Unidos da Amrica), declararam
sua independncia, rejeitando a autoridade do Reino Unido.
c) Separao ou desmembramento. Opera-se quando um Estado se separa
ou se desmembra, para dar lugar ao nascimento de outros.20 Nos termos desta
definio, h que se observar que o desmembramento parcial de um Estado em tais
propores, pode originar um ou mais Estados. Podem ser citados os exemplos
18

MAZZUOLI, Valrio de Oliveira. Curso de direito internacional pblico. 3.ed. So Paulo: Editora
Revista dos Tribunais, 2009. p. 393.
19
Ibidem, p. 394.
20
Ibidem.

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clssicos da ustria, da Hungria e Tchecoslovquia, que se originaram a partir do


desmembramento, em 1918, do Imprio Austro-Hngaro. Na Amrica Latina, tem-se
o exemplo da Gr - Colmbia, dissolvida em 1930 para dar lugar ao nascimento da
Repblica de Nova Granada (atual Colmbia), Equador e Venezuela.
Empregasse,

ainda,

termo

secesso

quando

se

quer

designar

desmembramentos incomuns, e que no estejam, necessariamente, ligados a um


processo de descolonizao, tal como ocorreu em 1991, quando a Unio Sovitica
se dissolveu, e desta operao, emergiram 15 novos pases. Neste toar, tem-se
lio precisa de Mazzuoli:
O nascimento do Estado por secesso assemelha-se ao resultante de emancipao,
mas no provm propriamente de atos de sublevao popular ou de libertao de um
governo estrangeiro, mas sim do desmembramento de um imprio, ou da separao de
um pas que se achava incorporado a outro, ou da dissoluo dos laos de uma Unio
Real, ou de uma espcie de Federao, onde as partes federadas reclamam
21
independncia.

A secesso foi, portanto, um dos meios mais comuns de extino de pases


confederados, eis que preservavam, constitucionalmente, o direito de secesso.22
Neste sentido, a Iugoslvia foi um modelo tpico dessa situao jurdica, onde a
tentativa de unir pases de etnias, religies e economias diferentes, resultou em
sangrento conflito interno, que culminou com a criao de, pelo menos, cinco
Estados no incio dos anos 90. Nada obstante, h que se reconhecer que a nova
situao desses povos, agora estabelecidos com Estados prprios, tornou mais
condizente a realidade e os objetivos de cada um deles.
d) Fuso. Ocorre quando dois ou mais Estados se renem e formam um
terceiro que, em conseqncia, tem nova personalidade internacional.23 Como
exemplo, cabe mencionar o Reino da Itlia que nasceu, no sculo XIX, da unificao
dos ducados de Modena, Parma e Toscana e o Reino de Npoles, incorporados ao
Piemonte afim de formar um s Estado em 1860. Da mesma forma, foi a formao
do Imen, a partir da unio do Imen do Norte e do Imen do Sul pelo acordo de
Saana, de 22 de abril de 1990. Tambm pode-se destacar a fuso de Zanzibar e
Tangnica, em 1964 , dando origem a Tanznia.

21

MAZZUOLI, Valrio de Oliveira. Curso de direito internacional pblico. 3.ed. So Paulo: Editora
Revista dos Tribunais, 2009. p. 395.
22
MELLO, Celso Duvivier de Albuquerque. Curso de Direito Internacional Pblico. 15.ed. Rio de
Janeiro: Renovar, 2007. p. 377.
23
MAZZUOLI, op. cit., p. 395.

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Os casos acima expostos referem-se aquelas circunstncias em que os


Estados emergem a partir de situaes fticas, amplamente descritas pela
doutrina, todavia, nada impede que um Estado venha a se formar consoante regras
ditadas por tratados multilaterais, leis internas, ou por deciso de uma organizao
internacional. 1) A respeito da formao de um Estado por meio de tratado, h o
caso paradigmtico da Polnia, que mediante sucessivos desmembramentos
acabou por desaparecer para, em 1918, ressurgir como Estado independente, por
fora do Tratado de Versalhes;24 2) Atravs de lei interna, a Iugoslvia se
transformou no Estado da Srvia e Montenegro em 2003, sendo fixado o prazo de 3
anos para a realizao de um plebiscito para que as duas repblicas se separassem
caso fosse desejado;25 3) Por deciso de uma organizao internacional, ocorreu a
criao do Estado de Israel, a partir do desmembramento da Palestina, mediante
Resoluo da Assemblia Geral das Naes Unidas em 1947.26
A formao do Estado ocorre, portanto, quando seus elementos constitutivos
se integram. Tal integrao leva soberania. Alguns juristas entendem que o
nascimento ou a formao do Estado, um fenmeno histrico e sociolgico, que
foge ao universo das regras jurdicas, todavia, h de se admitir que o Direito
Internacional no tem suas preocupaes exclusivas voltadas para tal evento, seno
em relao as conseqncias que advm do seu aparecimento no cenrio
internacional. Como visto nesta seo, o nascimento do Estado, faticamente, pode
ser

dar

por:

a)

Fundao

direta;

b)

Emancipao;

c)

Separao

ou

desmembramento, e; d) Fuso. Alm disso, por atos jurdicos, um Estado pode se


formar por: a) uma lei interna; b) um tratado internacional; c) deciso de um
organismo internacional.

3.

RECONHECIMENTO DE ESTADO E DE GOVERNO

O nascimento dos Estados, suas transformaes polticas ou territoriais,


sejam pacificas ou litigiosas, constituem em eventos que afetam a estrutura e o
24

SOARES, Guido Fernando Silva. Curso de direito internacional pblico. 2.ed. So Paulo: Atlas,
2004. p. 245.
25
MELLO, Celso Duvivier de Albuquerque. Curso de Direito Internacional Pblico. 15.ed. Rio de
Janeiro: Renovar, 2007. p. 375.
26
MAZZUOLI, Valrio de Oliveira. Curso de direito internacional pblico. 3.ed. So Paulo: Editora
Revista dos Tribunais, 2009. p. 396.

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funcionamento da sociedade internacional. Assim, emergindo o Estado, investido de


plena soberania, no uso das prerrogativas inerentes a sua personalidade jurdicointernacional, esta condicionado sua admisso no seio da comunidade internacional,
afim de que possa manter relaes com seus demais pares. Esta admisso do
Estado pelos demais atores da sociedade mundial chamado de reconhecimento de
Estado. Por outro lado, quando verifica-se uma mudana no governo de um Estado
j existente, a partir de uma quebra nas normas constitucionais em vigor, surge a
questo do reconhecimento de governo. O reconhecimento desempenha um papel
capital na dinmica do Estado, como se ver a seguir.

3.1.

RECONHECIMENTO DE ESTADO: CONCEITO E NATUREZA JURDICA

Logo aps a emergncia de uma nova coletividade estatal na sociedade


internacial, comum que o governo ento instalado envie correspondncia a todos
os pases do mundo, solicitando seu reconhecimento, em que pese a relutncia de
alguns Estados em considerar legal sua independncia.
De fato, devidamente preenchidos os pressupostos constitutivos de um
Estado, o governo da nova entidade dever buscar o seu reconhecimento atravs de
sucessivos atos emanados da comunidade internacional (Estados, Organizaes
Internacionais, etc.), o que, como conseqncia implicar na aplicao ao mesmo
das normas de Direito Internacional.
Segundo Fischer Williams, citado por Mello, a Holanda aps a sua
independncia (sculo XVII), parece ter sido o primeiro caso de um novo Estado
tornar-se membro da sociedade internacional europia, isto , houve o
reconhecimento de um Estado novo.27
Conforme leciona Seitenfus:
O reconhecimento o ato unilateral atravs do qual um sujeito de direito
internacional, sobretudo Estado, constando a existncia de um fato novo
(Estado, Governo, situao ou tratado), cujo evento de criao no teve sua
participao, declara, ou admite implicitamente, que o considera como
sendo um elemento com quem manter relaes no plano jurdico. Trata-se,
portanto, de um ato afirmativo que introduz o fato novo nas relaes
28
jurdicas entre os sujeitos de DIP.
27

MELLO, Celso Renato Duvivier de Albuquerque. Curso de Direito Internacional Pblico. 15.ed. Rio
de Janeiro: Renovar, 2007. p. 399.
28
SEITENFUS, Ricardo; VENTURA, Deisy. Introduo ao direito internacional pblico. 3. ed. Porto
Alegre: Livraria do Advogado, 2003. p. 77.

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Na reunio de Bruxelas de 1936, o Instituto de Direito Internacional, tendo por


relator Philip Marshall Brown, aprovou uma importante Resoluo sobre o ato de
reconhecimento de novos Estados e de novos governos, que passou a ser
conceituado na forma do art. 1, como:
(...) um ato livre pelo qual um ou mais Estados reconhecem a existncia, em
um territrio determinado, de uma sociedade humana politicamente
organizada, independente de qualquer outro Estado existente e capaz de
29
observar as prescries do Direito Internacional.

Pela referida disposio restou patente que, na forma delimitada pelo DIP, o
Estado como coletividade digna de ser reconhecida, quando preencher trs
requisitos clssicos: a) governo independente de qualquer autoridade estrangeira; b)
que o governo detenha autoridade efetiva sobre o seu territrio e populao,
mostrando-se apto para cumprir com as suas obrigaes internacionais; c) que a
coletividade a ser reconhecida possua um territrio delimitado.
O ato de reconhecimento30 de Estado confere a nova entidade todos os
atributos relativos ao respaldo de sua soberania frente evidncia de que no mais
se pode perquirir sobre sua existncia jurdica.
O jurista francs Nguyen Quoc Dinh, identifica duas concepes a cerca do
reconhecimento de Estado:
1. A concepo atributiva ou constitutiva. Segundo esta primeira tese, o
reconhecimento representa um quarto elemento constitutivo do Estado,
juntamente com uma populao, um territrio e um governo. Sem
reconhecimento, a formao do Estado permanece incompleta. Com
atribuio da qualidade de Estado, este constitui-o, no sentido em que
completa o seu processo de criao. O seu mbito portanto muito vasto e
essencial.
2. A concepo declarativa. Admite-se geralmente que o nascimento de
um Estado novo um fato cuja existncia no depende das intenes ou
apreciaes dos Estados existentes. A concepo declarativa assenta
31
nestas premissas.

A natureza do reconhecimento de Estado um dos temas mais controvertidos


na doutrina, mormente porque se mostra ainda inconclusiva. Para a maioria dos

29

MAZZUOLI, Valrio de Oliveira. Curso de Direito Internacional Pblico. 3.ed. So Paulo: Editora
Revista dos Tribunais, 2009. p. 384.
30
No caso da ex-Iugoslvia, a Comunidade Europia considerou indispensvel que os Estados
originados da dissoluo da Federao consagrassem o uti possidetis jris que prevalece sobre o
direito de autodeterminao. A entidade considerou que a Iugoslvia aps a sua desintegrao,
necessitava de um novo reconhecimento. (MELLO, Celso Renato Duvivier de Albuquerque. Curso de
Direito Internacional Pblico. 15.ed. Rio de Janeiro: Renovar, 2007. p. 403.).
31
DINH, Nguyen Quoc; DAILLIER, Patrick; PELLET, Alain. Direito Internacional Pblico. Traduo:
Vitor Marques Coelho. 2. ed. Lisboa: FCG, 2003. p. 570-571. Ttulo original: Droit Internacional
Public.

12

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autores, o ato de reconhecimento de Estado tem efeito declaratrio, mas uma


importante corrente (Escola austraca) que defende a concepo constitutiva de sua
classificao.
Silva baseado nos ensinamentos de D. Anizilotti, expe magistralmente as
razes que sustentam a tese constitutiva:
Assim como toda ordem jurdica determina quais os seus sujeitos,
estabelece igualmente o momento em que comeam a existir. E desde que
ser sujeito jurdico significa ser destinatrio de normas jurdicas, a
personalidade existe quando uma entidade se torna destinatria de normas.
As normas jurdicas internacionais se constituem por meio de acordos; os
sujeitos da ordem jurdica internacional comeam, portanto a existir no
momento em que se verifica um primeiro acordo: precisamente neste
instante as entidades entre as quais se verificou tornam-se uma em relao
outra, destinatrias das normas resultantes do referido acordo e, portanto,
32
sujeitos da ordem jurdica de que estas normas fazem parte.

A corrente constitutiva, neste sentido, defende que a existncia de um novo


Estado deve ser objeto de aceitabilidade pelos Estados que j compe a sociedade
internacional, devendo esta ser expressa pelo ato de reconhecimento.33
Para Mazzuoli, na defesa da tese oposta, o reconhecimento tem efeito
declaratrio, sendo que:
(...) o Estado como tal j existe antes do seu reconhecimento por parte dos
demais atores estatais da sociedade internacional, de modo que sua
existncia (ou seja, a sua personalidade jurdica) no decorre de seu
reconhecimento (ou seja, aquela no existe em funo deste, que nada
mais do que a constatao de um fato), mas, pelo contrrio, o seu
34
reconhecimento que se d em virtude da sua anterior existncia.

Os que apiam a teoria declaratria, afirmam que o reconhecimento de


Estado tem exclusivo alcance declarativo porque o seu nico objeto o de verificar o
preenchimento dos requisitos formais para a existncia do novo Estado, sem lhe
conferir qualquer qualidade jurdica.

32

SILVA, Geraldo Eullio do Nascimento; ACCIOLY, Hildebrando. Manual de Direito Internacional


Pblico. 15. ed. So Paulo: Saraiva, 2002. p. 98.
33
A respeito do reconhecimento e identidade do Estado, temos o fato notrio da Macednia, que
declarou sua independncia da Iugoslvia em 1991, tendo ingressado na ONU com o nome de
Antiga Repblica da Iugoslvia da Macednia. Isto ocorreu porque a Grcia no aceitava que
aquele pas usasse simplesmente o nome de Macednia, topnimo tambm utilizado em referncia
ao norte do territrio grego, que desde a Idade Antiga foi dominado pela cultura helnica. O pas usa
os smbolos da primitiva Macednia, o que repudiado pelos gregos que entendem que um Estado
de origem eslava no pode se apropriar da cultura grega. J na Bulgria, a Macednia considerada
um ramo do blgaro. (MELLO, Celso Renato Duvivier de Albuquerque. Curso de Direito Internacional
Pblico. 15.ed. Rio de Janeiro: Renovar, 2007. p. 400 e 403.).
34
MAZZUOLI, Valrio de Oliveira. Curso de Direito Internacional Pblico. 3.ed. So Paulo: Editora
Revista dos Tribunais, 2009. p. 398.

13

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Na prtica, a recusa do reconhecimento no impede a existncia do Estado.


Inversamente, a concesso do reconhecimento no se mostra suficiente para criar
um Estado: se os elementos constitutivos no se verificarem, a entidade
reconhecida no por isso um Estado, razo pela qual a concepo declaratria
aceita pela parte majoritria da doutrina.
A propsito, esta teoria estabelece que o ato de reconhecimento figura
apenas como um anncio (ou sinal) positivo, por parte dos demais atores da ordem
poltica internacional, no sentido de viabilizar suas relaes diplomticas, fato este,
benfico para o desenvolvimento do Estado emergente.
Esta tese, a propsito, teve o privilgio de ser codificada como norma de DIP
atravs do disposto no art. 13 da Carta da Organizao dos Estados Americanos,
quando dispe: O reconhecimento significa que o Estado que o outorga aceita a
personalidade do novo Estado com todos os direitos e deveres que, para um e outro,
determina o direito internacional.35
No que diz respeito obrigatoriedade da emisso de um ato de
reconhecimento, a doutrina se divide em duas correntes distintas.
O Instituto de Direito Internacional, na sesso de Roma, realizada em 1921,
assim se manifestou:
Todo o povo, que no territrio por ele ocupado, haja constitudo um governo,
capaz de manter a ordem, no interior, e de cooperar, no exterior, na
organizao, cada vez mais desenvolvida, das relaes baseadas na
utilidade comum, na justia e na paz, tem direito ao reconhecimento de sua
36
nao como Estado.

J conforme leciona Accioly: o novo Estado tem direito de entrar na


associao internacional dos Estados e ser reconhecido pelas outras potncias,
quando a sua existncia no pode ser posta em dvida e se acha assegurada.37
A doutrina contrria, porm a mais aceita, admitindo a existncia de uma
obrigao puramente moral para o ato de reconhecimento de Estado, desde que o
mesmo se encontre perfeitamente constitudo e apresente condies de vida prpria
e independente podendo, pois, conduzir-se como nao civilizada. Segundo Dinh, o
novo Estado no reconhecido no pode obrigar os outros Estados a reconhec-lo
35

ORGANIZATION OF AMERICAN STATES. Charter of the Organization of American States.


(Traduo nossa). Disponvel em: <http://www.oas.org/juridico/English/charter.html>. Acesso em: 05
ago. 2011.
36
ACCIOLY, Hildebrando. Tratado de direito internacional pblico. Rio de Janeiro: Imprensa Nacional,
1933. Tomo 1. p. 131.
37
Ibidem, p. 130.

14

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como um igual. A sua prpria soberania autoriza-os a no considerarem oponveis


no seu territrio os atos jurdicos deste Estado novo.38 Por este entendimento,
reconhecimento, no um dever dos demais Estados, to pouco um direito de quem
o recebe.
Dessa forma o ato de reconhecimento de Estado deflui de uma constatao
formal, geralmente municiado pelos meios diplomticos, na qual o novo ente
soberano internacional passa a ter existncia, de forma concreta e independente,
estando apto a manter relaes com os demais membros da sociedade
internacional, alm da fruio de direitos e a submisso a obrigaes no plano
externo. Entretanto existem duas concepes diversas sobre a natureza jurdica do
ato de reconhecimento de Estado: uma constitutiva e outra declarativa. Todavia,
admite-se que esta ltima, seja a mais aceita pela doutrina.

3.2.

FORMAS DE RECONHECIMENTO DE ESTADO

A diversidade das relaes internacionais autorizam vrias modalidades de


reconhecimento de Estado. O procedimento pode ser: individual ou coletivo, de jure
ou de facto, expresso ou tcito, incondicionado ou condicionado, aplicado a simples
fatos ou a normas jurdicas. Vejamos cada uma destas formas de reconhecimento
separadamente:
a) individual ou coletivo, assim sendo, realizado por apenas um Estado ou por
vrios fazendo uso do mesmo instrumento diplomtico.39 Individualmente, a Turquia
decidiu reconhecer o Kosovo como um Estado independente, consoante nota oficial
expedida pelo ministro dos Negcios Estrangeiros, Ali Babacan, um dia depois de a
maioria albanesa ter declarado sua independncia da Srvia.40 Diferente da Bulgria,

38

DINH, Nguyen Quoc; DAILLIER, Patrick; PELLET, Alain. Direito Internacional Pblico. Traduo:
Vitor Marques Coelho. 2. ed. Lisboa: FCG, 2003. p. 572. Ttulo original: Droit Internacional Public.
39
MAZZUOLI, Valrio de Oliveira. Curso de Direito Internacional Pblico. 3.ed. So Paulo: Editora
Revista dos Tribunais, 2009. p. 402.
40
MESCI, Evren. Turkey to recognize Kosovo independence: Foreign Minister. (Traduo nossa).
Reuters [online], London, 05 ago. 2008. News. Disponvel em:
<http://www.reuters.com/article/newsMaps/idUSANK00036720080218>. Acesso em: 04 ago. 2011.

15

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Crocia e Hungria, que atravs de um comunicado conjunto, publicado a 19 de


maro de 2008, anunciaram que iriam reconhecer o novo Estado.41
b) de jure ou de facto no primeiro caso o reconhecimento ocorre de forma
definitiva e irrevogvel, atravs de documento expresso ou de ato positivo que
manifeste objetivamente a inteno de conceder esse reconhecimento. Com relao
ao reconhecimento de fato, este por sua vez, caracteriza-se por ser provisrio e
revogvel. Assim que a Inglaterra que, inicialmente, no reconhecia publicamente
o Imprio do Brasil, mas lhe recebia plenipotencirios e o cnsul britnico exercia
funes plenas de diplomata no Rio de Janeiro. A forma provisria e revogvel seria,
portanto, a principal caracterstica do reconhecimento de facto. Alguns autores se
insurgem contra esta ltima modalidade, entendendo que ela no corresponde a
realidade das normas jurdicas, uma vez que o reconhecimento um ato jurdico.42
c) expresso ou tcito o que se define quando o reconhecimento se der por
documento escrito, oriundo do Estado concedente, podendo apresentar-se como
uma nota diplomtica, decreto, tratado, regulamento, entre outros. Quando as
Repblicas Blticas (Estnia, Letnia e Litunia) se declararam independentes da
Unio Sovitica, em setembro de 1991, o Brasil emitiu uma nota reconhecendo a
existncia de cada uma daquelas repblicas. De outra banda, tem-se o Tratado de
1825 entre Brasil e Portugal, em que o ltimo reconheceu expressamente a
existncia do Brasil recm-emancipado. J em se tratando da forma tcita, esta se
processar nos casos em que os pases existentes puderem intervir atravs de
prtica ou atitude implcita a vontade de reconhecer a nova entidade estatal.43
Neste caso, temos o exemplo da Srvia que enviou e recebeu agentes diplomticos
em reconhecimento a independncia da Albnia em 1913.44
d) incondicionado ou condicionado conforme dependa ou no de
condies impostas para a concesso do reconhecimento. Normalmente o
reconhecimento incondicionado. Existindo condio, o ato pode ser suspenso ou

41

ABC, Agency. Bulgaria, Croatia, Hungary recognise Kosovo. (Traduo nossa). ABC News [online],
New York, 19 mar. 2008. Stories. Disponvel em:
<http://www.abc.net.au/news/stories/2008/03/19/2194842.htm>. Acesso em: 04 ago. 2011.
42
MAZZUOLI, Valrio de Oliveira. Curso de Direito Internacional Pblico. 3.ed. So Paulo: Editora
Revista dos Tribunais, 2009. p. 403.
43
Ibidem, p. 402.
44
MELLO, Celso Renato Duvivier de Albuquerque. Curso de Direito Internacional Pblico. 15.ed. Rio
de Janeiro: Renovar, 2007. p. 406.

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anulado em definitivo caso o novo Estado no cumpra, todavia, percebe-se que a


prtica contraria a natureza declaratria do instituto.45
A autoridade competente para fazer o reconhecimento, geralmente o rgo
do governo que dirige as relaes exteriores.46 Nada mais razovel, por se tratar de
um ato de poltica internacional.
Em tese, no existe regras precisas e absolutas sobre o momento oportuno
para o reconhecimento. A questo da sua oportunidade de apreciao
discricionria, portanto, o Estado utiliza-se dele no momento em que entender ser
oportuno. Entretanto, Silva doutrina que a este respeito podem se admitir trs
princpios:
1) se se tratar de um Estado surgido de um movimento de sublevao, o
reconhecimento ser prematuro enquanto no cessar a luta entre a coletividade
sublevada e a me-ptria, a menos que esta, aps luta prolongada, se mostre impotente
para dominar a revolta e aquela se apresente perfeitamente organizada como Estado;
2) desde que a me-ptria tenha reconhecido o novo Estado, este poder ser
reconhecido logo que apresente todas as caractersticas de um Estado perfeitamente
organizado e demonstre, por atos, sua vontade e sua capacidade de observar os
preceitos do direito internacional. 3) se se tratar de um Estado surgido de outra forma,
ele poder ser reconhecido logo que apresente todas as caractersticas de um Estado
perfeitamente organizado e demonstre, por atos, sua vontade e sua capacidade de
47
observar os preceitos do direito internacional.

Contudo, no se pode descartar a hiptese do reconhecimento prematuro de


um Estado, o que pode ser perigoso, devendo ser realizado com extrema cautela,
uma vez que sua prtica poder ser interpretada como ingerncia indevida em
assuntos internos do Estado. Segundo alguns autores o reconhecimento da Crocia
por parte de certos membros da Comunidade Europia, e Sua (ocorrido em 15 de
janeiro de 1992), foi prematuro, eis que a Crocia, a poca, controlava apenas um
tero de seu prprio territrio.48
Como base nestas razes pode-se constatar que o reconhecimento de
Estado pode processar-se de diversas maneiras e, paralelamente perceptvel que
o instituto est ligeiramente associado possibilidade de manuteno de relaes
diplomticas e jurdicas em relao aos Estados que o reconheceram. Todavia, em
tese, no existe momento oportuno para o reconhecimento, o que se positiva pelo
45

MAZZUOLI, Valrio de Oliveira. Curso de Direito Internacional Pblico. 3.ed. So Paulo: Editora
Revista dos Tribunais, 2009. p. 402-404.
46
ACCIOLY, Hildebrando. Tratado de direito internacional pblico. Rio de Janeiro: Imprensa Nacional,
1933. Tomo 1. p. 136.
47
SILVA, Geraldo Eullio do Nascimento; ACCIOLY, Hildebrando. Manual de Direito Internacional
Pblico. 15. ed. So Paulo: Saraiva, 2002. p. 99.
48
MAZZUOLI, op. cit., p. 400.

17

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vnculo discricionrio do Estado concedente, restando doutrina a tarefa de


estipular princpios norteadores quanto a essa questo.

3.3

RECONHECIMENTO DE GOVERNO

O reconhecimento de governo processa-se nos casos em que um Estado


passa por alteraes polticas, a exemplo de mudanas de governo que no alteram
seu suporte fsico to pouco a sua personalidade jurdica.49
Mello menciona os requisitos para que um novo governo seja reconhecido: 1)
efetividade, isto , controle da mquina do Estado e obedincia civil; 2) cumprimento
das obrigaes internacionais do Estado; 3) surgimento do novo governo conforme
as regras do direito internacional: forma de impedir o reconhecimento de um governo
imposto por interveno estrangeira.50
Inicialmente, o DI costuma cumprir o papel de observador, ao invs de
ingerente, nos assuntos internos do Estado. Entretanto, quando pairam duvidas
sobre a legitimidade da autoridade jurdica do Estado, em momentos de instabilidade
poltica, revoluo, golpes de Estado, fraudes em geral, mudanas na ordem
constitucional do Estado, etc., o papel do Direito Internacional se inverte e, este,
passa a ser o regente dessa nova situao jurdica, dada a necessidade dos
governos que ascenderam ao poder por meio de golpe de Estado de serem
reconhecidos pelos demais atores da sociedade internacional.51
Quanto aos efeitos do reconhecimento de governo Mello destaca: 1) o
estabelecimento de relaes diplomticas: embora um Estado possa reconhecer o
governo de outro, mas romper relaes diplomticas, estas tendem a seguir-se ao
reconhecimento; 2) imunidade de jurisdio do novo governo perante outros
Estados; 3) legitimidade para ser parte em tribunal estrangeiro; 4) admisso, pelo
Estado que reconhece, da validade dos atos do novo governo.52
A

doutrina

majoritria

faz

referncia

duas

teorias

relativas

ao

reconhecimento de governo:
49

MAZZUOLI, Valrio de Oliveira. Curso de Direito Internacional Pblico. 3.ed. So Paulo: Editora
Revista dos Tribunais, 2009. p. 400.
50
MELLO, Celso Renato Duvivier de Albuquerque. Direito Internacional Pblico. 8.ed. So Paulo: Ed.
Freitas Bastos, 1986. Vol. 1. p. 299.
51
MAZZUOLI, op. cit., p. 407.
52
MELLO, op. cit., p. 300.

18

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1) Doutrina Tobar. Instituda pelo Ministro das Relaes Exteriores do


Equador, Carlos Tobar (1853-1920), em 1907, pregava que a nica forma de evitar
golpes de Estado no continente americano seria a comunidade internacional se
recusar a reconhecer os governos golpistas como legtimos, rompendo relaes
diplomticas e apresentando a eles uma declarao de no-reconhecimento, at
que aquele governo fosse confirmado de forma democrtica. Esta tese esteve
presente na Amrica Latina, inclusive na Venezuela, que aplicou-a rompendo
relaes com Estados cujos governos no concordava, inclusive o Brasil.53
2) Doutrina Estrada. Em 1930, o Ministro das Relaes Exteriores do Mxico,
Genaro Estrada (1887-1937), proferiu uma declarao sustentando que o
reconhecimento de uma nova soberania uma prtica afrontosa, e de desrespeito
soberania da nao preexistente, pois o reconhecimento um elemento dispensvel
para que o Estado inicie suas atividades.54 Em outras palavras, quer dizer que se um
Estado no concorda com determinado governo, basta simplesmente no manter
relaes diplomticas com ele. Mas emitir um juzo de valor seria considerado uma
ofensa. Na prtica percebe-se que esta teoria obteve maior aceitao na Amrica
Latina.
A questo de reconhecer ou no a legitimidade dos governos, parecia ter
cado em desuso h dcadas. Isso voltou tona com o incidente de Honduras, em
2009. Neste caso, inspirado na doutrina Tobar, considerou-se que o governo interino
de Honduras no era legitimo sob alegao de que no fora constitudo luz do seu
prprio ordenamento jurdico.
Como visto nesta seo, o reconhecimento de governo tem lugar nos casos
de trocas no democrticas de governo, no pelo meio constitucionalmente
institudo, sempre que haja revolues, golpes de Estado, etc., cuja prtica se
consolidou atravs das doutrinas Tobar e Estrada.

53

SILVA, Roberto Luiz. Direito Internacional Pblico. 3.ed. Belo Horizonte: Del Rey, 2008. p. 212.
MOREIRA, Luiz Carlos Lopes; LECH, Marcelo Mendes. Manual de Direito Internacional Pblico.
Canoas: Editora da Ulbra, 2004. p. 30.

54

19

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3.4

RECONHECIMENTOS ESPECIAIS

Podem ocorrer tambm certas situaes que comportam, nas palavras de


Mazzuoli, reconhecimentos especiais por parte dos Estados55. Tais so os casos
de reconhecimento de beligerncia, reconhecimento de insurgncia, reconhecimento
como Nao e reconhecimento de governo. Abaixo far-se- uma anlise dessas
modalidades de reconhecimento especial de maneira individual.
a) Reconhecimento de beligerncia. Ocorre quando parte da populao de
um Estado desencadeia uma revoluo contra o governo, com a finalidade de criar
um novo Estado ou modificar a forma de governo existente. A beligerncia um
estado jurdico precrio, dada a existncia de duas situaes distintas, onde ou o
governo preexistente retomar ao poder, ou os rebeldes tomaro o poder
definitivamente e instituiro um novel governo, baseado em seus ideais
revolucionrios.56 Como exemplo, cabe mencionar o caso da Bolvia, Colmbia,
Equador, Peru e Venezuela que reconheceram a Frente Nacional de Libertao
Sandinista como beligerante na guerra civil da Nicargua, em junho de 1979.
b) Reconhecimento de insurgncia. A insurgncia (insurgency, em ingls, ou
insurgence em francs), deflagrada no momento em que uma revolta de
propores considerveis, mas sem a qualidade de guerra civil, com fins polticos,
comandada por um movimento armado com o fim de impedir a soberania e as
relaes exteriores de um Estado. Esta espcie de reconhecimento faz com que os
atos praticados pelos insurretos deixem de serem de serem qualificados como atos
criminosos, de banditismo, terroristas ou de pura violncia. A base de uma
insurgncia pode ser poltica, econmica, religiosa, tnica, ou uma combinao de
fatores.57 Podem ser citadas insurgncias histricas, como a Guerra Civil Russa
(1918-1921), e a Guerra Civil Angolana (1975-2002).
c) Reconhecimento como Nao. Ocorre quando um ou mais Estados
admitem que determinado grupo rene todos elementos necessrios para ser
considerado como verdadeira Nao.58 O termo Nao refere-se a um conjunto de
pessoas que possuem a mesma origem, as mesmas tradies, os mesmos
55

MAZZUOLI, Valrio de Oliveira. Curso de Direito Internacional Pblico. 3.ed. So Paulo: Editora
Revista dos Tribunais, 2009. p. 405.
56
Ibidem, p. 405-406.
57
Ibidem, p. 406-407.
58
Ibidem, p. 407.

20

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costumes e aspiraes comuns. Comumente os membros de uma nao falam a


mesma lngua e habitam o mesmo territrio, podendo, entretanto, haver exemplos
em sentido contrrio. O que liga o povo de uma nao um lao puramente moral,
ao passo que no Estado, existe uma relao poltica.59 O reconhecimento como
Nao teve origem na primeira Guerra Mundial, de 1914 a 1918, gerando efeitos
mais polticos do que jurdicos, por tratar-se de uma espcie de promessa de
reconhecimento, quando a respectiva Nao tornar-se formalmente um Estado
soberano, aps reunidos os requisitos que lhe so inerentes.60
Ante o exposto, verifica-se que alm do reconhecimento de Estado e de
governo, o Direito Internacional comporta tambm os chamados reconhecimentos
especiais. Tais atos jurdicos tem lugar a partir da emergncia de situaes
peculiares como, por exemplo, um processo revolucionrio, em que parte da
populao se levanta contra o governo com intuito de modificar o poder central ou
at mesmo criar um novo Estado (reconhecimento de beligerncia); quando se
verifica um sublevao de carter eminentemente poltico, no comparada aos atos
de guerra civil (reconhecimento de insurgncia); na situao em que se confere a
determinado povo a qualidade de Nao politicamente organizada (reconhecimento
como Nao). Em verdade, esses reconhecimentos so de suma importncia no
apenas para o Direito Internacional como tambm para a Cincia Poltica, uma vez
que seus efeitos alcanam esta disciplina.

3.5

RECONHECIMENTO POR ORGANISMOS INTERNACIONAIS

A questo inicial a respeito do reconhecimento de Estado por organismos


internacionais, consiste em saber se um Estado, ao ser admitido em uma entidade
desta espcie, estaria tacitamente sendo reconhecido pelos demais membros da
organizao.
A esse respeito Mello recorda que:
No tempo da liga considerava-se que a admisso significava um reconhecimento tcito
coletivo (Fauchille), uma vez que os Estados lidavam em conjunto com diversos

59

ACCIOLY, Hildebrando. Tratado de direito internacional pblico. Rio de Janeiro: Imprensa Nacional,
1933. Tomo 1. p. 77-78.
60
MAZZUOLI, Valrio de Oliveira. Curso de Direito Internacional Pblico. 3.ed. So Paulo: Editora
Revista dos Tribunais, 2009. p. 407.

21

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assuntos (ex. oramento), bem como pelo art. 10 eles garantiam mutuamente os seus
61
territrios e independncia.

Na atualidade, o tema ainda alvo de opinies conflitantes da doutrina que


at o momento no chegou a um denominador comum. Entretanto, por influncia da
doutrina norte-americana, este fato no tem sido interpretado como ato de
reconhecimento, pois incidiria apenas em relao prpria organizao, que tem
personalidade distinta da dos seus membros. Esta atualmente a posio adota
pela ONU.62
Aguilar Navarro defende que o reconhecimento seria uma necessidade da
prpria organizao internacional63 que se fundamenta na cooperao entre seus
membros. J Denys Simon tem sustentado a qualidade de membro em uma
organizao internacional como tendo valor de reconhecimento internacional.64
De qualquer sorte, percebe-se que sob a tica do Direito Internacional, as
organizaes

intergovernamentais

no

possuem

capacidade

jurdica

para

reconhecer diplomaticamente qualquer Estado, cabendo aos seus Estados-membros


faz-lo individualmente. No entanto, em funo de suas regras internas, as posies
dos seus membros, podem expressar opinies positivas ou negativas em relao s
declaraes de independncia, optando por oferecer ou recusar a adeso de recmdeclarado Estado.
A principal questo que envolve o reconhecimento de um novo Estado por
organismos internacionais, esta vinculada, portanto, a hiptese dos demais
membros reconhec-lo de forma tcita. Quanto a isto, a doutrina ainda no chegou a
um consenso. Alguns doutrinadores entendem que esta situao no simboliza
reconhecimento;

outros

juristas

acreditam

que

este

fato

tem

valor

de

reconhecimento internacional. De qualquer sorte, percebe-se que em geral as


organizaes internacionais no possuem o papel de reconhecer um novo Estado
diplomaticamente, repassando esta competncia de maneira individual a seus
membros.

61

MELLO, Celso Renato Duvivier de Albuquerque. Curso de Direito Internacional Pblico. 15.ed. Rio
de Janeiro: Renovar, 2007. p. 405.
62
Ibidem.
63
Mello menciona o conceito de organizao internacional descrito por Abdulah El Erian: uma
associao de Estados... estabelecida por tratado, possuindo uma constituio e rgos comuns e
tendo uma personalidade legal distinta da dos Estados-membros. (Ibidem, p. 602.).
64
Ibidem, p. 405.

22

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3.6

O ESTADO NO RECONHECIDO

Do ponto de vista jurdico, no se pode deixar de lado a possibilidade do noreconhecimento da nova entidade estatal. O no-reconhecimento do Estado
definido por Seitenfus como:
(...) a recusa expressa ou tcita, de um Estado ou uma organizao internacional, de
admitir como base jurdica de suas relaes internacionais uma nova situao (novo
Estado, governo ou anexao de um territrio), pois ele contesta a sua legitimidade ou a
65
sua efetividade.

Todavia,

pelo

prprio

contexto

deste

conceito,

percebe-se

que

reconhecimento uma constatao, e no um julgamento de valor, pois, no


atravs da negao da existncia de um fato desagradvel, e que consideramos
ilcito, que o fato ser suprimido.
A Repblica de Kosovo um exemplo clssico, pois, embora no tenha
recebido o reconhecimento de toda a comunidade internacional, o pas no deixou
de instituir seu prprio Parlamento, exrcito, bandeira, Constituio e hino.
Por outro lado, Silva leciona que:
a doutrina e a prtica indicam que, ao contrrio, um Estado criado em
violao do direito internacional no deve ser reconhecido. Essa doutrina do
no-reconhecimento surgiu a propsito da criao do Estado da Manchria
pelo Japo custa da China. A doutrina foi proclamada em janeiro de 1932
pelo ento Secretrio de Estado norte-americano, Henry Simpson,
66
justamente a propsito do conflito sino-japons, iniciado no ano anterior.

Esta interpretao versa que o no-reconhecimento apenas ter lugar caso o


novo Estado tenha sido criado em total desacordo com as regras do direito das
gentes, resultando de um ato ilcito internacional. Mazzuoli recorda que:
Em 1931 essa doutrina ganhou especial destaque em virtude da nota
enviada pelo ento Secretrio de Estado norte-americano Henri Stimson,
aos governos da China e Japo, por ocasio do conflito surgido entre
ambos, ocasionando o no-reconhcecimento, por parte dos Estados Unidos
da Amrica, do ento criado Estado da Manchria, poca frao do
territrio chins. Esta tese, contudo, j tinha sido defendida, em 1921, pelo
brasileiro Cincinato Braga, delegado brasileiro junto Segunda Assemblia
da Liga das naes, que formulou naquela ocasio, uma proposta de
emenda ao pacto, na qual, de certo modo, se encontrava contida a doutrina
67
do no reconhecimento, sob a forma de bloqueio jurdico universal.

65

SEITENFUS, Ricardo; VENTURA, Deisy. Introduo ao direito internacional pblico. 3. ed. Porto
Alegre: Livraria do Advogado, 2003. p. 81.
66
SILVA, Geraldo Eullio do Nascimento; ACCIOLY, Hildebrando. Manual de Direito Internacional
Pblico. 15. ed. So Paulo: Saraiva, 2002. p. 100.
67
MAZZUOLI, Valrio de Oliveira. Curso de Direito Internacional Pblico. 3.ed. So Paulo: Editora
Revista dos Tribunais, 2009. p. 397.

23

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Com tudo, na atualidade, um dos grandes problemas em relao ao


reconhecimento de Estado a validade dos atos emanados da nova coletividade
estatal antes de ela ser reconhecida. Nesse sentido, Mello resume:
Na prtica, um tribunal, ao ter de julgar um ato emanado de uma
coletividade estrangeira, em que h dvida em saber se ela Estado ou
no, envia uma consulta ao executivo. Esta prtica tem a finalidade de
68
evitar dentro de um mesmo Estado duas atitudes diferentes.

Este procedimento adotado pelos tribunais internacionais, apenas refora


nosso entendimento de que o no reconhecimento acaba servindo apenas como
sano e, diga-se de passagem, uma poltica de represlia, pois ao executivo ptrio,
caber o parecer final quanto legitimidade ou no da nova entidade estatal.
Entende-se, portanto, que a prtica internacional tem demonstrado que o noreconhecimento ter espao, quando um Estado for criado em total desacordo com
as regras de DIP, ainda que este ato no impea sua existncia, autorizando apenas
possibilidade de veto a manuteno de relaes diplomticas solenes, ao nvel de
embaixadores, com os Estados que no o reconhecem. J quanto o procedimento
dos tribunais ao julgar os atos emanados de coletividades no reconhecidas,
percebe-se que esta prtica obviamente repreensiva, visto a deciso final quanto
legalidade ou ilegalidade do novo Estado caber a outra parte, o que demonstra a
falta de eqidade em processos desta espcie.

A CLASSIFICAO DOS ESTADOS

4.

So vrias as classificaes que podem ser atribudas aos Estados. Sendo as


mais antigas delas as que levavam em conta a sua estrutura (1) e, o seu grau de
soberania (2). Modernamente, a classificao que melhor atende os interesses do
Direito Internacional a primeira delas, pois liga-se aos aspectos polticos e
personalidade dos Estados, que esto ligeiramente associados a sua atuao no
cenrio internacional.
Assim sendo, os Estados podem ser classificados de um ponto de vista puro,
quanto sua estrutura, em Estados simples e Estados compostos, como veremos a
seguir.
68

MELLO, Celso Renato Duvivier de Albuquerque. Curso de Direito Internacional Pblico. 15.ed. Rio
de Janeiro: Renovar, 2007. p. 404-405.

24

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4.1.

ESTADOS SIMPLES OU UNITRIOS

Os chamados Estados simples ou unitrios so Estados soberanos


governados constitucionalmente como uma nica unidade em que o governo central
supremo em relao a quaisquer divises administrativas (unidades subnacionais).
O poder poltico do governo em um Estado unitrio pode ser transferido para nveis
inferiores, como os das assemblias eleitas local ou regionalmente, governadores e
prefeitos, mas o governo central detm o direito principal de retomar tal delegao
de poder. Tal modalidade estatal costuma apresentar uma populao homognea
em seu conjunto e uma disciplina das suas diversas regies que aceitam submeterse supremacia do poder central.
Neste diapaso, Mello aduz que: Os Estados simples no proporcionam
maiores problemas para o Direito Internacional, vez que apresentam um poder nico
e centralizado.69
A maioria dos pases do mundo formada de Estados unitrios,
principalmente porque muitos deles no possuem uma vasta extenso territorial que
justifique uma separao de poderes em suas divises internas. Como exemplo,
pode-se citar: frica do Sul (frica); Blgica (Europa); Chile (Amrica); Japo (sia);
Samoa (Oceania).
Caso o poder central de tais Estados seja exercido com exclusividade, em
todo o territrio nacional, abrangendo as funes administrativas e judicirias do
pas, refere-se a existncia de um Estado unitrio centralizado. No caso de o mesmo
poder ser fracionado pela Constituio do Estado entre suas provncias ou
municpios, fala-se em Estado unitrio descentralizado, o que no lhe retira sua
condio

de

Estado

unitrio.

Existem

tambm

os

Estados

unitrios

desconcentrados, onde existem divises territoriais dotadas de um representante do


poder central, sendo caracterstico de pases autoritrios.70
Mazzuoli acrescenta que:
Dentro do quadro dos Estados unitrios pode-se tambm inserir os Estados Regionais,
que guardam estreita semelhana com os Estados unitrios descentralizados, mas com
ampliao das competncias destinadas s regies, as quais ultrapassam as questes
administrativas para abranger tambm matrias legislativas ordinrias. Dessa forma,
cada regio passa a ter autonomia poltico administrativa estabelecida por regulamento
69

MELLO, Celso Duvivier de Albuquerque. Curso de Direito Internacional Pblico. 15.ed. Rio de
Janeiro: Renovar, 2007. p. 375.
70
MAZZUOLI, Valrio de Oliveira. Curso de Direito Internacional Pblico. 3.ed. So Paulo: Editora
Revista dos Tribunais, 2009. p. 412.

25

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(ou estatuto) prprio de cada uma. Tem-se como exemplo de Estado Regional atual a
Itlia, que comporta competncias administrativas (em quatro graus: o Estado nacional,
a regio, a provncia e a comuna) e competncias legislativas ordinrias (nos nveis
71
nacional e regional).

Em suma, entende-se que os Estados simples ou unitrios so aqueles que


detm plena soberania em relao aos negcios externos e inteira ausncia ou
limitada diviso de autonomias no tocante aos internos. A personalidade
internacional uma nica.

4.2.

ESTADOS COMPOSTOS

Os Estados compostos so aqueles que renem dentro de si vrios Estados


independentes ou provncias autnomas, sob o manto de um mesmo governo e um
s soberano, que detm os poderes de representao internacional. Este tipo de
Estado tem origem nas unies de Estados e aquele que apresenta divises ou
segmentaes internas dotadas de autonomia plena e poder originrio.
De maneira mais simples, Mello, leciona: Os Estados compostos apresentam
uma estrutura complexa, e a centralizao do poder no to grande.72
So duas as categorias de Estados compostos: a dos Estados compostos por
coordenao e a dos Estados compostos por subordinao. Os primeiros so: o
Estado Federal, a Confederao de Estados, as Unies de Estados e a
Commonwealth. Os segundos: o Estado vassalo, o protetorado internacional, o
Estado cliente, o Estado satlite, o Estado exguo, o territrio sob tutela, o territrio
no-autnomo e o Estado neutro.73
Adiante, far-se- uma anlise individual dessas categorias, uma vez que cada
uma delas capaz de formar diferentes modalidades de Estados.

71

MAZZUOLI, Valrio de Oliveira. Curso de Direito Internacional Pblico. 3.ed. So Paulo: Editora
Revista dos Tribunais, 2009. p. 412.
72
MELLO, Celso Duvivier de Albuquerque. Curso de Direito Internacional Pblico. 15.ed. Rio de
Janeiro: Renovar, 2007. p. 375.
73
Ibidem.

26

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4.2.1. Estados compostos por coordenao

Os Estados compostos por coordenao, constituem-se pelo agrupamento de


outros Estados soberanos ou entidades estatais que, em plano de igualdade, gozam
de plena autonomia interna, mas sob o comando externo de um poder central.74
Vejamos cada um deles separadamente:
a) Estado Federal. Tambm chamado de Federao ou Unio Federal, uma
unio perptua de dois ou mais Estados, na qual cada um destes conserva apenas a
autonomia interna e transfere a soberania externa a um organismo central. A
caracterstica mais relevante esta na subordinao de todos os seus membros a um
governo central. Neste caso a personalidade de cada Estado desaparece
inteiramente na pessoa do Estado Federal, possuindo inclusive uma nica
nacionalidade, a da Federao.75 A nacionalidade, nos Estados Federais, no pode
ser distinta em cada uma das unidades componentes da Federao, sendo uma s
em todo o territrio nacional.
O Brasil um exemplo tpico deste tipo de Estado, vedando a separao de
seus membros, atravs do princpio da indissolubilidade, previsto no Art. 1 da
Constituio Federal de 1988, in verbis: A Repblica Federativa do Brasil, formada
pela unio indissolvel dos Estados e Municpios e do Distrito Federal, constitui-se
em Estado Democrtico de Direito...76 Outros exemplos de Estados Federados so:
Mxico e Venezuela (Amrica); ustria e Alemanha (Europa); Rssia (Europa/sia)
etc.
O elemento varivel nas Federaes apenas o nome que se atribui a cada
um dos entes que a compe: o que se chamam no Brasil de estados, na Argentina
se denominam de provncias, na Alemanha de lnders, na Sua de kantonen, etc.
b) Confederao de Estados. Foi um modelo histrico, em que vrios Estados
soberanos se associavam no plano interno e mantinham sua autonomia no externo,
conservando suas prprias personalidades internacionais, em decorrncia de um
pacto, visando a um fim especfico, como a paz entre si, ou a defesa contra inimigos
74

MAZZUOLI, Valrio de Oliveira. Curso de Direito Internacional Pblico. 3.ed. So Paulo: Editora
Revista dos Tribunais, 2009. p. 413.
75
ACCIOLY, Hildebrando. Tratado de direito internacional pblico. Rio de Janeiro: Imprensa Nacional,
1933. Tomo 1. p. 97-98.
76
BRASIL. Constituio da Repblica Federativa do Brasil (1988), promulgada em 5 de outubro de
1988. Disponvel em: <http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/constituicao/constitui%C3%A7ao.htm>.
Acesso em: 3 jun. 2011.

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externos. Para assegurar isto, criavam um rgo comum, quase sempre chamado
de Dieta77 (uma assemblia constituda de forma colegiada, formada pelos
plenipotencirios dos Estados confederados cujas decises so tomadas pela
maioria absoluta ou qualificada de votos) que tinha a capacidade executar certos
atos.78 Uma caracterstica peculiar Confederao era o direito de secesso dos
Estados que a formavam.79
Segundo Mazzuoli:
Os laos que unem os Estados confederados so extremamente frgeis e simplrios, o
que fortalece a tendncia de se criar mecanismos para o fortalecimento do poder de
seus rgos centrais. Para isso, e para que as mesmas no se dissolvam
80
definitivamente, quase sempre as confederaes se transformavam em federaes.

Consta como exemplo desta modalidade estatal: 1) Sua (ou Confederao


Helvtica), cujo reconhecimento como Estado independente se deu em 1648,
quando 13 cantes j se encontravam confederados, tendo sido posteriormente (em
1798) transformada em Repblica Helvtica. Por interveno de Napoleo
Bonaparte, ento Imperador dos Franceses, voltou a ser confederada em 1803,
porm, agora, com 19 cantes. Depois do denominado Pacto Federal de 1815
reuniram-se 22 cantes confederados, sob autoridade de uma Dieta, que se reunia
alternadamente em Zurique, Berna e Lucerna, onde cada canto tinha direito a um
voto, regime que perdurou at 1848, quando a Sua converteu-se finalmente em
Estado Federal;81 2) Estados Unidos da Amrica. Aps a independncia de 1777,
suas 13 colnias transformadas em Estados se uniram sob a forma confederada,
cada qual conservando sua autonomia poltica, sua liberdade e independncia,
tendo sido, mais tarde, transformada em Estado Federal.82
c) Unio de Estados. Surgem quando dois ou mais Estados se unem, as
relaes decorrentes se processam ora em termos de dependncia e desigualdade,
ora de paridade e independncia. So exemplos deste tipo de Estado a Unio

77

MAZZUOLI, Valrio de Oliveira. Curso de Direito Internacional Pblico. 3.ed. So Paulo: Editora
Revista dos Tribunais, 2009. p. 415.
78
ARAJO, Luis Ivani de Amorim. Curso de direito internacional pblico. Rio de Janeiro: Ed. Forense,
2002. p. 120.
79
MELLO, Celso Duvivier de Albuquerque. Curso de Direito Internacional Pblico. 15.ed. Rio de
Janeiro: Renovar, 2007. p. 377.
80
MAZZUOLI, op. cit., p. 416.
81
ACCIOLY, Hildebrando. Tratado de direito internacional pblico. Rio de Janeiro: Imprensa Nacional,
1933. Tomo 1. p. 119.
82
MAZZUOLI, op. cit., p. 416.

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Pessoal, a Unio Real e a Unio Incorporada. Vejamos cada um deles


separadamente.
1) Unio Pessoal. uma aliana acidental e temporria de dois ou mais
Estados independentes, que conservam a legislao distinta, governo prprio e
autonomia externa, sob autoridade de um soberano comum.83 Conforme Mazzuoli, a
Unio Pessoal se caracteriza por nascer normalmente de uma lei de sucesso
dinstica, com a unio de um lao de sangue derivado do direito sucessrio, sem,
contudo ligar os Estados s mesmas normas jurdicas e s mesmas contingncias.84
Apesar da Unio Pessoal ocorrer mais comumente no regime monrquico,
visto que o chefe de Estado era o nico vnculo entre elas, com todos os efeitos
naturais da decorrentes, a este ela no se restringe. Como exemplo, cabe lembrar
que Simon Bolvar foi simultaneamente presidente da Colmbia (1819-1830), ditador
do Peru (1823-1826) e presidente da recm-criada Bolvia (1825).
Na atualidade inexistem exemplos desta modalidade estatal, mas inmeros
so os exemplos histricos, podendo ser citados os seguintes: 1) Polnia e Litunia
(1386-1572), originada do casamento do Gro-Duque Ladislau II, da Litunia, com a
Rainha Edwige, da Polnia; 2) Portugal e Espanha (1580/1640), em conseqncia
da ascenso ao trono portugus do Rei da Espanha, Felipe II, em virtude da morte
de Dom Sebastio, Rei de Portugal; 3) Pases Baixos e Luxemburgo (1815/1890),
pela deciso adotada no Congresso de Viena de 1815, com o objetivo de controlar a
Frana, finda com o incio do governo da Holanda pela Rainha Guilhermina, aps a
morte de seu pai Guilherme III; 4) Blgica e Congo (1885/1908), pelo ato do
parlamento belga que autorizou o Rei Leopoldo II a tornar-se soberano do Estado
independente do Congo, fundado pela Associao Internacional do Congo.
2) Unio Real. Resulta da juno de dois Estados, que guardam
integralmente sua autonomia interna, mas que integram uma nica personalidade
internacional, sob autoridade do mesmo monarca ou chefe de Estado.85 O exemplo
atual deste tipo de Estado o Reino Unido da Gr-Bretanha e Irlanda do Norte, sob
a jurisdio da Rainha Elizabeth II. Como exemplos mais antigos, podem ser citados
os seguintes: 1) Sucia e Noruega (1814-1905); 2) Dinamarca e Islndia (191883

ACCIOLY, Hildebrando. Tratado de direito internacional pblico. Rio de Janeiro: Imprensa Nacional,
1933. Tomo 1. p. 115.
84
MAZZUOLI, Valrio de Oliveira. Curso de Direito Internacional Pblico. 3.ed. So Paulo: Editora
Revista dos Tribunais, 2009. p. 413.
85
Ibidem.

29

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1944), extinta pelo fato desta ltima ter decidido, por meio de plebiscito, separar-se,
instaurando a Repblica; 3) ustria e Hungria (1867-1918), ocorrida em razo de um
compromisso assumido a base da sano pragmtica do Imperador Carlos VI e que
findou em virtude de sua abdicao ao trono.
3) Unio Incorporada. Trata-se da unio de vrios Estados com a finalidade
de formar um novo, tal como ocorreu nos antigos reinos da Inglaterra, da Esccia,
do Pas de Gales e da Irlanda do Norte, para formar o Reino Unido da Gr-Bretanha
e Irlanda do Norte.86
d) Commonwealth. A expresso Commonwealth Britnica no se enquadra
em uma forma de Estado propriamente dita, sendo considerada uma formao sui
generis, e abrange, alm do Reino Unido da Gr-Bretanha e Irlanda do Norte, mais
de sessenta unidades diferentes, os domnios, colnias autnomas, dependncias
da Coroa, protetorados e territrios sob tutela, cada qual com seu sistema legislativo
e administrativo. O instituto no possui personalidade internacional. Os seus
membros so conhecidos como domnios, que so verdadeiros Estados soberanos
e conservam o direito de secesso da Commonwealth, bem como de se manterem
neutros em tempos de guerra. O Canad e a Austrlia so exemplos importantes da
Commonwealth of Nations.87
Entende-se, portanto, que os Estados compostos por coordenao so
aqueles que, apesar de independentes, sujeitam-se a regncia de outro poder no
plano externo. Os entes tm a mesma estrutura, havendo equilbrio nas foras que
compe esse complexo sistema. Caso a composio coordenada seja pessoal,
eventualmente ter carter temporrio.

4.2.2. Estados compostos por subordinao

Incluem-se nesta categoria aqueles Estados que compreendem, de um lado,


um ente plenamente soberano e, de outro, uma ou mais coletividades estatais ou
semi-estatais que dependem do primeiro, e cujo governo s exerce competncias

86

MAZZUOLI, Valrio de Oliveira. Curso de Direito Internacional Pblico. 3.ed. So Paulo: Editora
Revista dos Tribunais, 2009. p. 415.
87
MELLO, Celso Duvivier de Albuquerque. Curso de Direito Internacional Pblico. 15.ed. Rio de
Janeiro: Renovar, 2007. p. 379-380.

30

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restritas.88 So conhecidos doutrinariamente como Estados semi-soberanos, por no


deterem a soberania (interna e externa) plena, que inibida pela ao de outro
Estado. Os Estados compostos por subordinao so classificados dependendo da
natureza e do grau de subordinao que se apresentam. So estes os exemplos que
se tem desta modalidade de Estado tutelado:
a) Estado Vassalo. Este tipo de Estado gozava de certas prerrogativas no
plano interno, mas os assuntos externos eram de competncia do Estado (suserano)
ao qual estava subordinado. Portanto, o trao peculiar desta modalidade estatal
como bem descreve Mazzuoli:
(...) a limitao de sua soberania externa, alm da privao de vrias de suas
liberdades internas, como a interveno do Estado suserano na sua administrao e
legislao internas, a sujeio ao pagamento de tributos peridicos, o impedimento de
cunhar moedas, etc. O Estado suserano tem, entretanto, a obrigao de dispensar
89
proteo militar ao vassalo.

Como a absoro de sua personalidade no integral, o Estado vassalo pode


concluir certos atos internacionais e manter determinadas relaes diplomticas
submetidas ao veto do Estado suserano.
A Turquia utilizou-se da vassalagem90 para reconhecer a autonomia de
algumas naes que se emanciparam de seus domnios, sem, contudo, reconhecer
formalmente essa separao, como a Srvia e a Romnia (1856-1878), a Bulgria
(1878-1908) e o Chipre (1878-1914).
Tal conceito, hoje em dia, tem apenas valor histrico (apesar de alguns
autores, como Joaquim da Silva Cunha, considerarem ainda em situao similar
vassalagem Andorra, Liechtenstein, Mnaco e San Marino).91
b) Protetorado Internacional. Um protetorado internacional consiste numa
relao jurdica que se estabelece, por via de um tratado, entre dois Estados, pela
qual um deles, o Estado protetor, se compromete a proteger outro, o Estado
protegido, em princpio contra a agresso ou outras violaes de Direito

88

ACCIOLY, Hildebrando. Tratado de direito internacional pblico. Rio de Janeiro: Imprensa Nacional,
1933. Tomo 1. p. 131-132.
89
MAZZUOLI, Valrio de Oliveira. Curso de Direito Internacional Pblico. 3.ed. So Paulo: Editora
Revista dos Tribunais, 2009. p. 420.
90
A vassalagem constitui relao jurdica geralmente transitria de Direito interno (constitucional)
que une dois Estados, colocando um sob o jugo do outro, respeitando certos limites impostos pelo
Direito Internacional. (Ibidem.).
91
SILVA, Roberto Luiz. Direito Internacional Pblico. 3.ed. Belo Horizonte: Del Rey, 2008. p. 190.

31

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Internacional.92 Esta foi a frmula adotada na expanso colonial de alguns Estados


europeus no sculo XIX, quando se depararam com populaes j evoludas e
constitudas em Estados.
Segundo Accioly, so basicamente cinco os traos fundamentais do
protetorado:
a) repousa, ordinariamente, num tratado, entre o Estado protetor e o protegido;
b) este ltimo conserva, at certo ponto, a qualidade de pessoa internacional;
c) os seus nacionais, no adquirem, ipso facto, a nacionalidade do Estado protetor;
d) o exerccio da soberania externa transferido ao Estado protetor, bem como o de
certos direitos dependentes da soberania interna, tais como o comando militar, a
administrao da justia, etc.;
e) o Estado protegido no participa, necessariamente, das guerras do Estado protetor;
93
f) os tratados celebrados por este ltimo no so, ipso facto, aplicveis ao primeiro.

Historicamente, esse procedimento foi empregado principalmente pela Frana


(Arglia, Marrocos, Tunsia, Vietn, Laos e Camboja) e, em menor grau pelo Reino
Unido (Egito) e pela Espanha (norte de Marrocos). Desse modo, estas frmulas
foram desaparecendo com os processos de descolonizao.94
c) Estado Cliente. Estes Estados confiavam a outros a defesa de alguns de
seus interesses internos (administrao de suas alfndegas), mantendo na ntegra a
sua personalidade jurdica internacional. A terminologia nasceu da interveno
financeira que os Estados Unidos da Amrica, em respeito poltica do big-stick do
Presidente Theodore Roosevelt, submeteram alguns Estados do continente
americano que se encontravam em situaes a beira da anarquia. Tal ocorreu at
1934 (quando foi revogada a emenda Platt que autorizava o sistema), com Cuba
(1901-1934), Panam (1903), Repblica Dominicana (1907), Haiti (1915), todos em
relao aos Estados Unidos, embora tivesse como fundamento a celebrao de um
tratado internacional entre eles.95
d) Estado Satlite. um termo poltico que se refere a um pas que
formalmente independente, mas na prtica se encontra supostamente sujeito ao
controle poltico ou ideolgico de alguma potncia.
No final da II Guerra Mundial, a maior parte dos pases da Europa oriental e
central foram ocupados pela Unio Sovitica (URSS), entretanto, mesmo aps o
92

PEREIRA, Andr Gonalves; QUADROS, Fausto de. Manual de Direito Internacional Pblico. 3.
ed. Coimbra: Almedina, 1997. p. 348.
93
ACCIOLY, Hildebrando. Tratado de direito internacional pblico. Rio de Janeiro: Imprensa Nacional,
1933. Tomo 1. p. 107-108.
94
PEREIRA, Andr Gonalves; QUADROS, Fausto de, op. cit., p. 350.
95
MAZZUOLI, Valrio de Oliveira. Curso de Direito Internacional Pblico. 3.ed. So Paulo: Editora
Revista dos Tribunais, 2009. p. 422.

32

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trmino do conflito, os soviticos acabaram permanecendo na regio. Atravs de


uma srie de governos de coalizo, incluindo partidos comunistas, os chamados
stalinistas ganharam o controle da administrao, polcia, imprensa e rdio nesses
Estados.
Os Estados satlites encontravam-se em situao semelhante aos Estados
clientes,

todavia,

como

visto

acima,

os

primeiros,

estavam

politicamente

subordinados a antiga Unio Sovitica.96 A Polnia, Romnia, Bulgria e outros,


encontravam-se nesta situao, desaparecendo entre 1989 e 1990 com o fim da
cortina de ferro.
e) Estados Associados. Aqueles que atingiram a independncia, mas, sem
possurem meios para mant-la, encontram-se subordinados a outros Estados,
como no caso de Porto Rico (Estados Unidos) e Ilhas Cook (Austrlia).97
f) Estado Exguo. Tambm chamados de microestados, so aqueles que
possuem uma superfcie territorial pequenssima, populao igualmente pequena, e
no tem meios suficientes de defender a sua soberania de modo completo.98
O menor Estado exguo plenamente soberano a Cidade do Vaticano, com
829 cidados em julho de 2010 e uma rea de apenas 0,44 km .
Os microestados no devem ser confundidos com micronaes, que no
so reconhecidas como Estados soberanos. Os territrios especiais, sem a plena
soberania, como as dependncias da Coroa Britnica, as regies administrativas
especiais chinesas e os territrios ultramarinos da Dinamarca, Frana, Paises
Baixos, Noruega e Reino Unido, tambm no so consideradas micro.
A ttulo de exemplo de microestados, pode-se citar: o Principado de
Liechtenstein (Europa); Tuvalu (Oceania); So Cristvo e Nevis (Amrica Mar do
Caribe); Maldivas (sia Oceano ndico); Seychelles (frica Oceano ndico).
g) Territrio sob tutela. Modernamente, para alguns doutrinadores, como
Mazzuoli, possvel ainda incluir ao gnero de Estados compostos por
subordinao, os territrios sob tutela, destacando que:
O sistema de tutela foi criado pela Carta das Naes Unidas, em substituio ao sistema
de mandato criado pela Liga das Naes, que previa a existncia de comunidades
submetidas a um regime especial, consistente na tutela de outro Estado, que as
administrava na condio de mandatrio e agia em nome da Liga. O sistema de mandato
96

MELLO, Celso Duvivier de Albuquerque. Curso de Direito Internacional Pblico. 15.ed. Rio de
Janeiro: Renovar, 2007. p. 384-385.
97
SILVA, Roberto Luiz. Direito Internacional Pblico. 3.ed. Belo Horizonte: Del Rey, 2008. p. 191.
98
ACCIOLY, Hildebrando. Tratado de direito internacional pblico. Rio de Janeiro: Imprensa Nacional,
1933. Tomo 1. p. 81.

33

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(cuja base legal encontrava-se no art. 22 do Pacto da Liga) havia sido institudo para
impedir que as potncias vencidas da Primeira Guerra (principalmente Alemanha e
Turquia) continuassem a exercer domnio sobre os territrios que at ento possuam,
submetendo-os a um regime especial de administrao sob a responsabilidade de um
Estado mandatrio. A Segunda Guerra mundial e a Organizao das Naes Unidas
criaram, em substituio, o instituto do trusteeship ou sistema internacional de tutela,
que serviria para administrar e fiscalizar os territrios que poderiam ser colocados sob tal
99
sistema em conseqncia de futuros acordos individuais.

Os objetivos bsicos do sistema de tutela, de acordo com os propsitos das


Naes Unidas encontram-se enumerados no art. 76 de seu documento constitutivo:
a) Propagar e favorecer a paz e a segurana internacionais; b) Fomentar o
progresso poltico, econmico, social e cultural dos habitantes dos territrios sob
tutela e o seu desenvolvimento evolutivo para alcanar governo prprio ou
independncia como mais convenha s circunstncias particulares de cada territrio
e dos seus habitantes e aos desejos livremente expressos dos povos interessados e
como for previsto nos termos de cada acordo de tutela; c) Fortalecer o respeito pelos
direitos do homem e pelas liberdades fundamentais a todos sem distino de raa
sexo, lngua ou religio, e favorecer o reconhecimento da interdependncia de todos
os povos; d) Garantir a igualdade de tratamento nos setores social, econmico e
comercial a todos os membros das Naes Unidas e seus nacionais e, a estes
ltimos, igual tratamento na administrao da justia.100
Os territrios aos quais poderia ser aplicado o regime de tutela vm descritos
no artigo seguinte do documento constitutivo, que assim normatiza:
Artigo 77.
1 - O regime de tutela ser aplicado aos territrios das categorias seguintes que venham
a ser colocados sob esse regime por meio de acordos de tutela:
a) Territrios atualmente sob mandato;
b) Territrios que possam ser separados de Estados inimigos em conseqncia da 2.
Guerra Mundial;
e) Territrios colocados sob esse regime por Estados responsveis pela sua
administrao;
2 - Ser objeto de acordo ulterior a determinao dos territrios das categorias acima
mencionadas a serem colocados sob o regime de tutela e das condies em que o
101
sero.

99

MAZZUOLI, Valrio de Oliveira. Curso de Direito Internacional Pblico. 3.ed. So Paulo: Editora
Revista dos Tribunais, 2009. p. 425.
100
UNITED NATIONS. Charter of the United Nations and Statute of the International Court of Justice.
(Traduo nossa). Disponvel em: <http://treaties.un.org/doc/Publication/CTC/uncharter-all-lang.pdf>.
Acesso em: 9 jul. 2011. p. 14-15.
101
Ibidem, p. 15.

34

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Assim sendo, enquanto no for possvel ao povo o exerccio do autogoverno,


caber a ONU a tutela e administrao provisria dos territrios sem governo
prprio, conforme dispe o art. 73 da Carta das Naes Unidas:
Art. 73.
Os membros das Naes Unidas que assumiram ou assumam responsabilidades pela
administrao de territrios cujos povos ainda no se governem completamente a si
mesmos reconhecem o princpio do primado dos interesses dos habitantes desses
territrios e aceitam como misso sagrada, a obrigao de promover no mais alto grau,
dentro do sistema, de paz e segurana internacionais estabelecido na presente Carta, o
102
bem-estar dos habitantes desses territrios.

Por seu turno, o artigo 78 da Carta, ainda menciona que o sistema de tutela
no ser aplicado aos territrios que j houvessem adquirido assento na ONU,
passando suas relaes internacionais a operarem-se de acordo com o princpio da
igualdade soberana.103
A idia central do regime de tutela era alcanar seus objetivos em mdio
prazo, ou seja, de acordo com o art. 76, alnea b, a sua extino deveria operar-se
somente quando o territrio tutelado alcanasse a sua independncia.104
h) Territrio no-autnomo. A Carta das Naes Unidas (CNU) cuida dos
territrios no autnomos (ou sem governo prprio) no Captulo XI (arts. 73 e 74).
Tais dispositivos foram introduzidos no documento constitutivo da ONU, a pedido do
Reino Unido e Austrlia e, dita as regras necessrias gesto dos territrios cujos
povos no atingiram a plena capacidade de se auto-governarem, como as colnias,
protetorados e todos os outros territrios que, de alguma forma, sejam dependentes
da administrao de um Estado-membro da organizao.105
Mazzuoli ao interpretar o art. 73 da carta aponta o seguinte:
Para tal fim, nos termos do art. 73, os membros das Naes Unidas que assumirem
responsabilidades pela administrao de tais territrios, reconhecem o princpio de que
os interesses dos habitantes desses territrios so da mais alta importncia, e aceitam,
como misso sagrada, a obrigao de promover no mais alto grau, dentro do sistema
de paz e segurana internacionais, o bem-estar dos habitantes desses territrios,
devendo assegurar-lhes: o seu progresso poltico, econmico, social e educacional, o
seu tratamento eqitativo e a sua proteo contra o tipo de abuso; sua capacidade de
governo prprio e o desenvolvimento progressivo de suas instituies polticas livres; a
promoo das medidas construtivas de desenvolvimento e cooperao, com vistas
106
realizao prtica dos propsitos de ordem social, econmica ou cientfica etc.
102

UNITED NATIONS. Charter of the United Nations and Statute of the International Court of Justice.
(Traduo nossa). Disponvel em: <http://treaties.un.org/doc/Publication/CTC/uncharter-all-lang.pdf>.
Acesso em: 9 jul. 2011. p. 14.
103
Ibidem, p. 15.
104
Ibidem.
105
MAZZUOLI, Valrio de Oliveira. Curso de Direito Internacional Pblico. 3.ed. So Paulo: Editora
Revista dos Tribunais, 2009. p. 423.
106
Ibidem.

35

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A Assemblia Geral das Naes Unidas estabeleceu atravs da Resoluo


1541 (XV) de 1960, um conjunto de critrios para determinar se um territrio deve
ser considerado incapaz de se auto-governar.107
Tambm em 1960, a Assemblia Geral aprovou a Resoluo 1514, intitulada
Declarao sobre a Concesso de Independncia aos Pases e Povos Coloniais, a
qual reconheceu que todos os territrios no-autnomos e territrios sob tutela tinha
o direito de autodeterminao e independncia.108
As Naes Unidas possui uma lista de pases que, de acordo com a
organizao, no so descolonizados. A lista foi inicialmente preparada em 1946,
nos termos do Captulo XI da CNU e, foi atualizada pela Assemblia Geral por
recomendao do Comit Especial de Descolonizao e seus sucessores. Apenas
territrios permanentemente habitados esto includos nesta lista que, por sua vez,
exclui atis muito remotos (Ilha Clipperton e Kingman Reef) e territrios situados no
Oceano Glacial Antrtico (por exemplo, Terras Austrais Francesas e Ilha Heard e
Ilhas McDonald). 109
A lista inicial de territrios no-autnomos foi criada atravs da compilao de
diversas relaes de territrios dependentes apresentadas pelos Estadosadministradores. Em algumas situaes, de forma unilateral, os Estados gestores
foram autorizados a retirar seus territrios dependentes da lista (como no caso de
algumas dependncias ultramarinas da Frana) e, em outros, pelo voto da
Assemblia Geral da ONU (Porto Rico, Groenlndia, Antilhas Holandesas,
Suriname).
A lista contm atualmente 16 territrios e dependncias ultramarinas, dentre
os quais, pode-se citar: a) Saara Ocidental administrada pela Espanha e
reclamada por Marrocos e Repblica Democrtica rabe Sarau; b) Ilhas Falkland
(ou Malvinas) territrio ultramarino do Reino Unido e reclamado pela Argentina; c)

107

UNITED NATIONS. Resolution 1541 (XV). Offers by Member States of study and training facilities
for inhabitants of Non-Self-Governing Territories. (Traduo nossa). Disponvel em: <http://daccessdds-ny.un.org/doc/RESOLUTION/GEN/NR0/153/14/IMG/NR015314.pdf?OpenElement>. Acesso em:
13 jul. 2011. p. 28-29.
108
UNITED NATIONS. Resolution 1514 (XV). Declaration on the granting of independence to colonial
countries and peoples. (Traduo nossa). Disponvel em: <http://daccess-ddsny.un.org/doc/RESOLUTION/GEN/NR0/152/88/IMG/NR015288.pdf?OpenElement>. Acesso em: 13
jul. 2011. p. 67.
109
UNITED NATIONS. Non-Self-Governing Territories. (Traduo nossa). Disponvel em:
<http://www.un.org/en/decolonization/nonselfgovterritories.shtml>. Acesso em: 14 jul. 2011.

36

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Guam territrio organizado no incorporado dos Estados Unidos; d) Tokelau


gerido pela Nova Zelndia.110
i) Estado neutro. Trata-se dos Estados que tm sua independncia e
integridade territorial garantidas por outros pases, por meio de tratados
internacionais que, em troca, lhes impe a obrigao de se abster de tomar parte de
conflitos armados, exceto no caso de legtima defesa de sua base geogrfica.111
Em regra, um pas neutro no toma nenhum lado em uma guerra entre outras
partes, e em retorno espera no ser atacado por quaisquer delas. Tal situao, no
afeta em nada sua autonomia interna e externa e personalidade jurdica
internacional e, to pouco, se configura como limitador de sua soberania, que
permanece em toda sua totalidade.
Estados neutros atualmente incluem, entre outros: a) Sua auto-imposta,
permanente e armada, projetada para assegurar a sua defesa externa. A Sua o
segundo pas neutro mais antigo do mundo; ela no luta uma guerra desde que a
sua neutralidade foi estabelecida pelo Congresso de Viena em 1815; b) Irlanda
pas neutro desde a independncia em 1922; c) Costa Rica pas neutro desde
1949, aps abolir seus militares; d) Turcomenisto declarou a sua neutralidade
permanente e a tem reconhecida formalmente pela ONU desde 1995.
Por fim, verifica-se que os Estados compostos por subordinao resultam da
sujeio de um Estado, anteriormente soberano, a outro, comumente estabelecida
atravs de tratado, pelo qual o primeiro delega ao segundo soberania, poderes
polticos e administrativos.

5.

EXTINO DOS ESTADOS

Um Estado extingue-se quando desaparece um de seus elementos


essenciais. A extino do Estado pode ser total, quando desaparece totalmente um
de seus elementos essenciais, ou parcial, quando no afeta a existncia do Estado e
to pouco sua personalidade jurdica internacional, mas sim a sua estrutura, em
razo da perda de parte de sua rea territorial e/ou populao.
110

UNITED NATIONS. Non-Self-Governing Territories. (Traduo nossa). Disponvel em:


<http://www.un.org/en/decolonization/nonselfgovterritories.shtml>. Acesso em: 14 jul. 2011.
111
MAZZUOLI, Valrio de Oliveira. Curso de Direito Internacional Pblico. 3.ed. So Paulo: Editora
Revista dos Tribunais, 2009. p. 426.

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As principais formas de extino ou transformao dos Estados so:


a) Anexao total. Situao em que um Estado absorve outro completamente,
em vista de uma invaso militar com tomada armada do territrio ou mesmo de
forma pacfica. Como exemplo, cabe mencionar a incorporao da Coria ao Japo
em 1910, e a anexao do Congo pela Blgica em 1908.112
b) Anexao parcial. Ocorre quando um Estado absorve apenas parte do
territrio e da populao de outro Estado.113 Alguns juristas consideram isso uma
extino parcial do Estado, enquanto outros preferem chamar de transformao do
Estado. Pode ser citado como exemplo a incorporao de Louisiana, Texas e Alaska
pelos Estados Unidos da Amrica, em 1803, 1845 e 1867, respectivamente.
c) Fuso. Momento em que dois ou mais Estados se unem formando um
Estado composto. Tal ocorreu com a unio entre a ustria e Hungria (1867/1919), a
qual no se pode falar propriamente da extino de Estado.114
d) Diviso ou desmembramento. Ocorre quando um Estado originrio se
divide ou se desmembra em duas ou mais partes, dando causa ao nascimento de
dois ou mais Estados, plenamente soberanos e dotados de personalidade jurdica
internacional.115 Foi o caso da Tchecoslovquia (1993), fracionada em dois Estados:
Repblica Tcheca e Eslovquia.
Assim, verifica-se que a ausncia, ou supresso, de um dos elementos
constitutivos do Estado (populao, territrio e governo), poder ocasionar sua
extino, seja por meio de anexao (total ou parcial), fuso ou desmembramento.

6.

SUCESSO DOS ESTADOS

Os reflexos das mudanas da estrutura estatal relativamente comunidade


externa, consoante verificado no item 2., so extremamente importantes para o DIP,
pois podem suscitar inmeras tenses, principalmente aquelas relativas aos
tratados, dvida pblica, aos bens pblicos, nacionalidade de seus habitantes e
respectiva legislao. Esta questo atingiu particularssima relevncia no sculo XX,
112

MAZZUOLI, Valrio de Oliveira. Curso de Direito Internacional Pblico. 3.ed. So Paulo: Editora
Revista dos Tribunais, 2009. p. 428.
113
Ibidem.
114
Ibidem.
115
Ibidem.

38

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sobretudo nas ltimas dcadas, e de uma forma particular no continente europeu e


sia, diante da desagregao de imprios de profundas aspiraes comunistas.
O conceito de sucesso de Estados foi codificado no art. 2, 1, al. b), das
Convenes de Viena de 1978116 e 1983117 como sendo: A substituio de um
Estado (chamado de predecessor ou sucedido) por outro (chamado de sucessor) na
responsabilidade pelas relaes internacionais de um territrio. Do ponto de vista
jurdico a finalidade de tal instituto reside especialmente na proteo s relaes
obrigacionais.
Os Estados podem anexar-se a outras de maneira forada (restando um
deles totalmente incorporado) ou voluntria (quando a unio objetiva a criao de
um novo Estado), podendo ainda ceder parcela de seu territrio para outro Estado
ou mesmo desmembrar-se em vrios outros Estados.118
Na prtica, o interesse do Direito Internacional concentra-se na anlise das
vrias hipteses de sucesso de Estados, levando-se em conta os seus efeitos. So
cinco os efeitos deste fenmeno: em matria de tratados, relativos nacionalidade,
atinentes s obrigaes financeiras, os ligados legislao interna e os relativos ao
domnio do Estado. Vejamos cada uma dessas hipteses:
a) Efeitos da Sucesso quanto aos tratados. A despeito deste fenmeno,
existem duas teorias: a primeira, denominada de sucesso automtica, admite que
os tratados anteriormente concludos pelo Estado sucedido passem a valer
automaticamente no Estado sucessor; a segunda, conhecida como tbula rasa ou
clean slate, expresso inglesa, entende que o Estado sucessor no obrigado a
aceitar os tratados que estivessem em plena vigncia no territrio do Estado
sucedido.119 A Conveno de Viena sobre Sucesso de Estados em Matria de
Tratados 1978 (CV/1978), tentou unir ambas as teses, contudo, a teoria da tbula
rasa (defendida principalmente pelos Estados descolonizados), parece ter recebido
maior receptividade.
116

UNITED NATIONS. Vienna Convention on Succession of States in respect of Treaties 1978.


(Traduo nossa). Disponvel em:
<http://untreaty.un.org/ilc/texts/instruments/english/conventions/3_2_1978.pdf>. Acesso em: 19 ago.
2011. p. 8.
117
UNITED NATIONS. Vienna Convention on Succession of States in respect of State Property,
Archives and Debts 1983. (Traduo nossa). Disponvel em:
<http://untreaty.un.org/ilc/texts/instruments/english/conventions/3_3_1983.pdf>. Acesso em: 19 ago.
2011. p. 14.
118
MAZZUOLI, Valrio de Oliveira. Curso de Direito Internacional Pblico. 3.ed. So Paulo: Editora
Revista dos Tribunais, 2009. p. 429.
119
Ibidem, p. 430.

39

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No caso da anexao total, extinto o Estado, com ele tambm se extinguem


os tratados por ele celebrados. Em se tratando de anexao parcial, em geral, os
doutrinadores defendem que os tratados concludos pelo Estado anexado tambm
se extinguem, permanecendo em vigor somente aqueles tratados reais, relativos
parte territorial incorporada pelo outro Estado, em obedincia regra res transit cum
suo onere.120
Por meio de fuso, deixam de ser aplicados alguns tratados ratificados pelos
Estados que originaram o nascimento de um terceiro.121
J em caso de separao, diviso e desmembramento, a doutrina dominante
admite que a tendncia seja aplicar a teoria da tabula rasa, segunda a qual o novo
Estado, iniciaria a sua vida frente comunidade internacional, completamente livre
de qualquer compromisso contratado anteriormente pelo Estado que lhe deu origem.
Entretanto, essa regra no costuma ser encarada de forma absoluta, pois admite
excees, como por exemplo, os tratados de fronteiras, o reconhecimento dos
direitos adquiridos, a equidade, etc.122 A CV/1978, enquadrou a disciplina, na Parte
III Estados de recente independncia, que dispe em seu art. 16:
Posio relativamente aos tratados do Estado predecessor.
Nenhum Estado de recente independncia estar obrigado a manter em vigor um tratado
ou a passar a ser parte dele pelo fato de, na data da sucesso de Estados, o tratado
123
estar em vigor relativamente ao territrio a que se refere sucesso de Estados.

Isso refora o entendimento de que a CV/1978, possui objetiva inclinao


pela teoria da tbula rasa, mencionada reiteradamente neste item.
b) Efeitos da Sucesso quanto nacionalidade. Num enfoque mais detalhado,
verifica-se que os efeitos da sucesso quanto nacionalidade, trata-se de um dos
casos mais importantes envolvendo a sucesso de Estados. De acordo com a
doutrina dominante, tanto nos casos de anexao parcial ou total, a nacionalidade
do Estado anexador se estende aos habitantes da rea territorial em que se verificou
a anexao parcial (primeiro caso) ou populao do Estado anexado (segundo
caso). Desta forma, que os lombardos, romanos, toscanos, vnetos e piemonteses

120

MAZZUOLI, Valrio de Oliveira. Curso de Direito Internacional Pblico. 3.ed. So Paulo: Editora
Revista dos Tribunais, 2009. p. 430.
121
Ibidem, p. 431.
122
Ibidem.
123
UNITED NATIONS. Vienna Convention on Succession of States in respect of Treaties 1978.
(Traduo nossa). Disponvel em:
<http://untreaty.un.org/ilc/texts/instruments/english/conventions/3_2_1978.pdf>. Acesso em: 19 ago.
2011. p. 8.

40

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passaram a ser cidades italianos em 1870. Quando houver separao, diviso ou


desmembramento, a soluo ser conceder a nacionalidade dos novos Estados aos
nacionais do antigo Estado, que habitem seu territrio. J em se tratando da fuso,
surge uma nacionalidade comum, extinguindo-se os vnculos de cada Estado, em
prol de uma nova coletividade estatal. As regras modernas sobre nacionalidade,
seguidas pela nova orientao internacional, tem se direcionado no sentido de
aplicar-se ao povo a nacionalidade do novo Estado, mas resguardando o seu direito
de optar pela nacionalidade do Estado cessionrio ou permanecer com a
nacionalidade originria.124 Tal foi o que ocorreu no Kosovo em 2009, quando a
emergncia do novo Estado, trouxe consigo uma nova nacionalidade, kosovar,
todavia, atravs do Plano Ahtisaari (ratificado pela declarao de independncia), foi
concedido aos srvios do Kosovo o direito dupla cidadania como alternativa de
conter o xodo srvio aps a independncia, e no incitar um novo ato de
secesso.125
c) Efeitos da Sucesso quanto s obrigaes financeiras. Outro grande
dilema diz respeito situao das obrigaes literalmente financeiras (dvidas
pblicas). luz do DI a regra geral, consiste em atribuir ao novo Estado, que nasceu
custa do territrio e do povo de outro Estado, o dever de responder, no plano
externo, por aqueles que eram legtimos representantes do Estado sucedido.126
Tratando-se de anexao total, as dvidas pblicas e outros encargos
financeiros do Estado anexado passam a ser de responsabilidade do Estado
anexador, sem excluir o fato de ver o Estado recair sobre as dvidas anteriormente
contradas em proveito nico daquele que hoje passa a ser seu territrio. Como
exemplo, tem se o caso da Repblica Democrtica do Congo (ex-Zaire), cujas
dvidas foram assumidas pela Blgica, quando de sua incorporao em 1908.127
Quando se tratar de anexao parcial, inicialmente deve-se verificar se est
diante de obrigaes gerais ou locais. Se forem gerais, de acordo com a doutrina
majoritria, a obrigao deve ser transferida ao Estado em favor do qual se faz a
anexao uma parcela das obrigaes financeiras do Estado desmembrado,
124

MAZZUOLI, Valrio de Oliveira. Curso de Direito Internacional Pblico. 3.ed. So Paulo: Editora
Revista dos Tribunais, 2009. p. 431-432.
125
DRENS, Jean-Arnault. Indpendance du Kosovo, une bombe retardement. (Traduo nossa).
Le Monde diplomatique [on line]. Disponvel em: <http://www.mondediplomatique.fr/2007/03/DERENS/14560>. Acesso em: 20 ago.2011.
126
MAZZUOLI, op. cit., p. 432.
127
Ibidem.

41

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correspondente cuota-parte de impostos que era paga pela populao do territrio


anexado. Sendo locais, admite-se que o Estado sucessor assuma a totalidade da
dvida, uma vez que aquela frao territorial passou a integrar seus domnios.128
No que tange a fuso, a norma que os Estado nascido de tal operao deve
assumir as dividas assumidas pelo Estado antecessor, assim como ocorre no caso
de anexao.129
Por outro lado, havendo desmembramento dos Estados, aplica-se a regra do
art. 40 da Conveno de Viena sobre Sucesso de Estados em Matria de
Propriedade, Arquivos e Dvidas de 1983 - (CV/83), consiste em atribuir ao novo
Estado nascido custa de desmembramento, responder proporcionalmente pelas
dvidas do Estado a que estariam sucedendo.130 Entretanto, houveram casos em que
os Estados no assumiram parte da dvida pblica da metrpole como Indonsia,
Arglia e Zaire. Por outro lado, quando da diviso dos Pases Baixos, em 1831,
entre Blgica e Holanda, importou na repartio de obrigaes entre os dois novos
pases, nos ternos dos tratados de 1831 e 1839.
d) Efeitos da Sucesso quanto legislao interna. Na temtica em questo a
regra de que, havendo anexao, seja ela total ou parcial, o Estado passa a regerse pela legislao em vigncia no Estado ao qual foi incorporado. Assim ocorreu
com a Coria, que a partir de 1910, por uma dcada, esteve subordinada a
legislao japonesa em matria comercial e aduaneira.131 Quando se tratar de
desmembramento, a soluo parece clara, ao trazer a idia bsica de que o Estado
emergente reger-se-ia por um ordenamento jurdico prprio, escolhido sob a gide
da liberdade e democracia.132 No Brasil aps a independncia de Portugal,
permaneceram em vigor durante vrios anos as ordenaes reais, que viriam a ser
compiladas mais tarde.
e) Efeitos da Sucesso quanto ao domnio do Estado. Em se tratando de
anexao (total ou parcial) ou de fuso, todos os bens que integram o domnio

128

MAZZUOLI, Valrio de Oliveira. Curso de Direito Internacional Pblico. 3.ed. So Paulo: Editora
Revista dos Tribunais, 2009. p. 433.
129
Ibidem.
130
UNITED NATIONS. Vienna Convention on Succession of States in respect of State Property,
Archives and Debts 1983. (Traduo nossa). Disponvel em:
<http://untreaty.un.org/ilc/texts/instruments/english/conventions/3_3_1983.pdf>. Acesso em: 20 ago.
2011. p. 14.
131
MAZZUOLI, op. cit., p. 434.
132
UNITED NATIONS. Vienna Convention on Succession of States in respect of State Property,
Archives and Debts 1983, op. cit., p. 6.

42

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pblico do Estado so transferidos, para o Estado anexador ou para a nova unidade


estatal advinda da fuso.133 J em relao aos bens de domnio privado, Mazzuoli
leciona:
Quanto aos bens de domnio privado, h divergncia a respeito, entendendo uns que
tambm se opera a transferncia, enquanto outros a autorizam somente mediante prvia
indenizao. Quanto aos bens privados, uma exceo ocorre em se tratando de
anexao parcial, onde os bens continuaram a pertencer ao Estado parcialmente
incorporado, mesmo que estejam localizados em rea do territrio que foi objeto da
134
anexao.

Havendo separao ou desmembramento, a regra aplicada, encontra-se no


art. 15 da CV/83, que disciplina que os Estados da resultantes devem adquirir a
titularidade sobre os bens pblicos e privados, que se encontrem no territrio
sucedido.135 Salvo acordo em contrrio, conforme regulamenta o art. 11, a
transferncia de propriedade do Estado predecessor ao Estado sucessor dever ter
lugar sem compensao.136
Ante o exposto, verifica-se a relevncia para o ordenamento jurdico
internacional, dos efeitos da sucesso de Estados, especialmente quanto
transferncia de direitos, obrigaes, e/ou propriedade de um Estado anteriormente
estabelecido (o chamado Estado predecessor) ao novo (o Estado sucessor); e a
nacionalidade imposta aos habitantes da novel coletividade estatal. O assunto era
regulado inicialmente por usos e costumes internacionais, posteriormente, passou a
ser disciplinado em duas convenes, com o mister de propiciar a codificao e o
desenvolvimento progressivo do direito internacional, ambas assinadas em Viena:
em 1978, a Conveno de Viena sobre Sucesso de Estados em Matria de
Tratadose, em 1983, a Conveno de Viena sobre Sucesso de Estados em
Matria de Propriedade, Arquivos e Dvidas. Conquanto ainda no vigentes na
esfera internacional, representam elas uma relevante consolidao de algumas
normas costumeiras e doutrinrias do direito Internacional e um notvel esforo para
o desenvolvimento progressivo da disciplina, cujo exame apresenta um real
interesse, na medida em que colocaram certa ordem num campo extremamente

133

MAZZUOLI, Valrio de Oliveira. Curso de Direito Internacional Pblico. 3.ed. So Paulo: Editora
Revista dos Tribunais, 2009. p. 434.
134
Ibidem.
135
UNITED NATIONS. Vienna Convention on Succession of States in respect of State Property,
Archives and Debts 1983. (Traduo nossa). Disponvel em:
<http://untreaty.un.org/ilc/texts/instruments/english/conventions/3_3_1983.pdf>. Acesso em: 20 ago.
2011. p. 6.
136
Ibidem, p. 5.

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complexo e casustico; contudo, o fato de no estarem vigentes na esfera


internacional, so prova das dificuldades de encontrar-se um consenso entre os
Estados atuais, sobre a aplicabilidade das regras nelas consagradas.

CONCLUSO

Assim como todos os organismos e os prprios seres humanos, os Estados


tambm tm o seu processo de desenvolvimento, que inicia com o seu nascimento,
passa por sua transformao e pode findar com a sua extino.
O Estado, para ser considerado pessoa de internacional, deve possuir:
territrio (base fsica ou o mbito espacial do Estado, onde ele se impe para
exercer, com exclusividade, a sua soberania); povo (conjunto de indivduos unidos
por laos comuns), e; governo (autnomo e independente geralmente reconhecido
com instncia mxima de administrao executiva e liderana de um Estado ou uma
nao).
Por seu turno, restou evidenciado que a formao do Estado pode ser dar
por: Fundao direta (estabelecimento permanente de um grupo social em
determinado territrio), emancipao (momento em que o um Estado torna-se
independente de seu dominante, de maneira pacfica ou por meio de revoluo),
separao (quando um Estado se desmembra para dar lugar formao de outros)
e fuso (unio de dois ou mais Estados a fim de constituir um novo). Ademais,
verificou-se que os Estados tambm podem emergir no cenrio internacional atravs
de tratado, lei interna ou at mesmo por deciso de um organismo internacional. O
resultado de tais circunstncias faz das regras de direito internacional relativas a
formao dos Estados, um campo de normas imprecisas, por vezes ilgicas, como
bem demonstra a moderna doutrina, aplicada ao caso em cheque.
Aps a emergncia de um novo Estado, surge a questo de seu
reconhecimento. De forma ampla, o reconhecimento de Estado pode ser
conceituado como um ato poltico internacional com conseqncias legais
domsticas e internacionais, no qual um Estado admite como certo, verdadeiro ou
legal, um ato ou estatuto de outro Estado ou governo. Tal aceitao pode ser
conferida de diversas maneiras: individual ou coletivo; de jure ou de facto; expresso
ou tcito, e; incondicionado ou condicionado, cuja manifestao costuma ocorrer
44

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atravs de um documento emitido pelo governo reconhecedor. O reconhecimento


como um todo, no um ato obrigatrio e cada Estado decide a oportunidade que
deve proced-lo.
Os juristas ainda debatem a natureza jurdica do reconhecimento de Estado.
A denominada Escola austraca, admite que se trata de um ato constitutivo, pois a
personalidade

jurdica

internacional

do

Estado

surgiria

partir

de

seu

reconhecimento. De outra banda, grande parte dos doutrinadores favorvel


teoria declaratria, que sustenta que o Estado seria preexistente ao reconhecimento,
que nada mais do que uma simples constatao de sua existncia. Na prtica, isso
significa que o novo Estado no tem a necessidade de ser reconhecido para existir
como tal, pois sobre seu territrio, ele se organiza livremente, legisla, administra,
julga e suas autoridades pblicas tm legitimidade para exercer as aes de polcia
e defesa armada.
Outras situaes ainda podem ser reconhecidas como a beligerncia, a
insurgncia, a nao politicamente organizada e, finalmente, de governo. Quanto a
este ltimo, ocorre sempre que um novo governo assume o poder de um Estado
com a violao de seu sistema constitucional.
Os Estados tambm costumam ser classificados afim de que suas
caractersticas individuais sejam destacadas. Esta prtica comum no direito
internacional e, modernamente, tem se levado em conta o critrio estrutural para
cumprir essa finalidade. Neste sentido verifica-se que os Estados podem ser
classificados em simples ou compostos. Os Estados simples no trazem maiores
problemas para o Direito Internacional, pois so definidos como aqueles plenamente
soberanos no tocante aos seus negcios externos, compostos de um todo territorial
indivisvel e uniforme e sem repartio de competncias. J os Estados compostos
renem geralmente dentro de si vrios Estados independentes ou provncias
autnomas, sob o manto de um mesmo governo e um s soberano que tem poderes
de representao internacional. Este modelo estatal divide-se em: Estados
compostos por coordenao (quando os pases que formam os Estados se
encontram, dentro dele, em posio de igualdade) e Estados compostos por
subordinao (onde uma ou vrias de suas unidades constitutivas esto submetidas
ao poder de outra). Nos dias de hoje, percebe-se que inexistem exemplos de
determinados modelos estatais, como os Estados vassalos, Estados clientes,

45

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Estados satlites, possivelmente face valorizao do princpio da igualdade


soberana entre estes atores da sociedade internacional.
Paralelamente, verifica-se que um Estado extingue-se quando desaparece um
de seus elementos essenciais. A extino do Estado pode ser total, quando
desaparece totalmente um de seus elementos essenciais, ou parcial, quando no
afeta a existncia do Estado, mas sim a sua estrutura, em virtude de perda de parte
de seu territrio e/ou populao. Alguns doutrinadores no reconhecem a figura da
extino parcial. Pode-se ainda falar em extino temporria, como ocorreu com o
Iraque, que teve seu governo suprimido, at a implementao de um governo
provisrio norte-americano.
Por fim, observa-se que a sucesso de estados, ocorre quando um Estado
(chamado de predecessor ou sucedido) for definitivamente ou parcialmente
substitudo por outro (denominado de sucessor) no que tange ao domnio do seu
territrio e s responsabilidades no mbito das relaes internacionais. Tais
transferncias de direitos, obrigaes e propriedade podem incluir ativos
estrangeiros, nacionalidade da populao, participao em tratados, organizaes
internacionais e, dvidas. Em uma tentativa de codificar as regras para a sucesso
de Estados, foram institudas as Convenes de Viena de 1978 e 1983, em matria
de tratados e, propriedade, arquivos e dvidas, respectivamente. Mesmo assim, em
algumas situaes, a sucesso poder ser estabelecida atravs de tratados
internacionais, do contrrio, competncia do direito internacional, oferecer um
caminho para a soluo do conflito, proporcionando segurana as relaes jurdicas
e preservando as responsabilidades assumidas pelo Estado sucessor.

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