Você está na página 1de 129

lV'RTUAI

Coleo Pensamento Criminolgico

I S (,0

Alessandro Baratta

CRIMINOLOGIA

CRTICA E

CRTICA DO DIREITO PENAL

AL~SANDRO

BARA1TA

~Pensarnento

Cril11in o/gico
APRESENTAO

Direo
Pro! Dl: Nilo Batista

1999 Instituto Carioca de Criminologia


Av. Beira Mar, 216 3 andar
Tel.: 0(xx)21 263 2069 Fax: 532 3435
20021-060 Rio de Janeiro - RJ - Brasil
e-mail: icc.rio@openlink.com.br
Q

Projeto Grfico
Luiz Fernando Gerhardt
Edio e Distribuio
Editora Revan Ltda.
Av. Paulo de Frontin, 163 - Rio Comprido
20260-010 - Rio de Janeiro - RJ
Tel: 0(XX)21 25027495 - fax: 0(X.X)21 22736873
B22Gc

Baralta,Alessandro
Criminologia Critica e Critica do Direito Penal:
introduo sociologiado direito penal / Alessandro
Baratta; traduo) uarez Cirino dos Santos. -3 ed.Riode)aneiro: Editora Revan:Instituto Carioca de
Criminologia,2002.

"
",

25GP.
ISBN 85-353-0188-7

Traduo de: Criminologia critica c critica dei


diritlopenale.
Incluibibliografia.
1. Direitopenal- Filosofia.
2. Sociologia
jurdica;
I. InstitutoCariocade Criminologia.11. Titulo
CDD345

Com a publicao, em esmerada traduo do Prof. Dr. Juarez


Cirino dos Santos, deste j clssico Criminologia Crtica e Crtica
do Direito Penal - uma das mais notveis e densas recenses do
pensamento criminolgico, escrita pelo mais brasileiro de todos os
professores europeus, Alessandro Baratta - o Instituto Carioca de
criminologia inaugura uma coleo que objetiva suprir o histri:..
co deficit editorial que a literatura criminolgica registra em nosso pas.
A coleo Pensamento Criminolgico incluir, alternadamente, obras gerais e investigaes monogrficas; ainda que
compreensivelmente
concentrada na extraordinria produo
latino-americana
(j previstos Lolita Aniyar de Castro, Rosa deI
Olmo e Ral Zaffaroni), procuraremos trazer luz certos textos
fundamentais pouco difundidos entre ns, como por exemplo o
trabalho pioneiro de Rusche e Kirchheimer, at hoje jamais vertido ao portugus.
Sem embargo da utilidade da coleo para muitos campos
d:ls cincias sociais, e especialmente para os historiadores do controle social penal - que, afinal de contas, fazem a prpria histria
da criminologia - pretendemos atingir o pblico de formao jurdica, rompendo os preconceitos metodolgicos que interpuseram um fosso entre juristas e criminlogos.
Efetivamente, constitui um fenmeno recente o dilogo entre
os saberes criminolgicos e os saberes jurdico-penais. Desde sua
fundao positivista, na segunda metade do sculo XIX, a
criminologia buscou obter uma duvidosa autonomia acadmica ao
preo de no questionar a legitimidade do sistema penal, os motivos
profundos da produo legislativa penal e o desempenho real das
agncias administrativas ou judiciais encarregadas de sua aplicao.
1

CRIMINOLOGIA

CRTICA E CRiTICA DO DIREITO PENAL

Reduzind0 seu horizonte a uma inofensiva explicao causal do


delito e do delinqente, a criminologia positivista no apenas
relegitimava o sistema penal, mas tambm criava o impasse, to
celebrado, da dependncia que seu objeto guardava do direito vigente. A fantstica recepo que na Amrica Latina teve a antropologia criminal, com seu mtodo "clnico", vincula-se a sua utilidade, num continente marcado desde sua descoberta por conflitos
tnicos freqentemente convertidos em genocdios, para a dissimulao ideolgica do controle social penal que a's oligarquias exterminadoras deviam exercer. Por seu turno, os,jJ'ristas viam com desconfiana esses saberes "profanos"; o mais relJomado dos penalistas
brasileiros, Nlson Hungria, chegou em certo momento a preconizar uma "doutrina de Monroe: o direito penal para os juristas,
exclusivamente para os juristas".
Ficara em aberto saber se os juristas eram exclusivamente
para o direito penal. A superao das criminologias funcionalistas
que haviam sucedido ao positivismo, atravs de um vigoroso
pensamento crtico que inverteu a equao legitimante, outorgando
ao prprio sistema penal - a compreendida a produo legislativa
penal - a condio de objeto qo afazer criminolgico, responderia
negativamente a essa questo. Exceo feita ao jurista imobilizado
pelas teias da tradio escolstica, que sacraliza o texto legal e
empareda as possibilidades hermenuticas na ortodoxia da lectura
." do dIreIto
'..
algumas das "crIses
penal - pense-se na prpria crise,
da pena - sinalizavam a insuficincia do mtodo dogmtico para
a reflexo jurdica, especialmente no campo angustiante dos
operadores do sistema penal. Dentro do prprio mbito da
dogmtica juridico-penal muitos avanos s~ deviam a partir de
contribuies externas, provindos ora da filosofia. (como as
transformaes que o conceito de ao final imprimiu em toda a
teoria do delito), ora da sociologia (como as recentes e polmicas
contribuies do funcionalismo sistmico imputao objetiva)
ora da psicologia (por exemplo, nas reas da imputabilidade e d~
erro).' etc. O conjunto das reflexes tericas e dos dados empricos
~umdos por uma criminologia nova, que reinventara o prprio
SIstema penal como seu objeto por excelncia e que se concebia
como vrtice interdisciplinar, metodologicamente pluralista, do
encontro daquelas reflexes e daqueles dados, necessariamente
2

ALESSANDRO

I3ARATTA

passaria a oxigenar a elaborao jurdica: ou bem o jurista pensa


o sistema penal do qual participa, ou bem se converte num juristaobjeto, reprodutor mecnico das funes concretas de controle
social penal numa sociedade determinada.
Na atual conjuntura brasileira, em que o conhecimento e o
debate dos problemas associados ao controle social penal- violncia
urbana, drogas, violaes de direitos humanos, a instituio policial,
Ministrio Pblico, Poder Judicirio, a questo penitenciria,
violncia no campo, etc. - integram a agenda poltica dos partidos
e alimentam cotidianamente os meios de comunicao de massa,
a convenincia de que a formao criminolgica se inscreva na
formao jurdica bsica dispensa maiores consideraes. Isso deve
ser feito sem perda dos contedos especificamente jurdicos, que
s avanaro ao influxo dessa tardia "cincia geral do direito
penal" que desabrocha num quadro planetrio no qual o discurso
penal j desloca o foco perigosista do proletariado, onde estava
por ocasio do Programa de Marburgo, para o conjunto de grupos
sociais cotidianamente
marginalizados
pelo empreendimento
neoliberal que, para usar os termos lisztianos, "costumamos
reagrupar sob a compreensiva denominao" de excludos.
Com essas esperanas, a coleo Pensamento Criminolgico
pretende
constituir-se
no grande repositrio
de estudos
multidisciplinares sobre crime, direito e sociedade no Brasil.
Prof. Dr. Nilo Batista

~:~~p..
Sumrio
Anatomia de uma criminologia crtica

lnlmduo,

Sociologia ju"dica

I. Objelodtl

(I)

'-4(./0

C'N

/9

....C
-

.,.~C =a

.,.~(

c ,ociologia jU"dicO~pcnalI'JnBA

/21

socioIOSi.7juridic.7

C<., :;"
\. )

~.:J
::>!E 8/~1

~
Prefcio:

I..'E"-v.'~

UI::

~ cS

~ ~ ..
'<

2. Objelodtl sociolOSitljlllidico-pelUiI
/23
3. MicrossociolOSitl
e IIUlCIVSSOCioIOSitl. Fussibilid;ldee

lill/lio

de SUtl Jillegmlio

/25

I. A escola liberal clssica do direito penal e a criminologia positivista


I. A cJmiJlolositl
posiliYisl:t e:t escoltl libcntl c1:ssictI do dJi'eilo pelUlI
/29
2. DtI filosofi.7 do dJi"eilo JX'IUlI:t IIl/UI fUJld:UlleJlI:t;lo filosfic:1 dtl ciJlcitl peJI:IL CeS:/J"e
IJccc:uia.
/32
3. O JX'Jls.7mcJllode
cnillliloso
/34
4. O IUlscimcJllo

GimldomcJlico

d:1 mOOenl:1 cinci:t

do direilo

pelwllw

ll:Ii:t.

O sislcJlw

impulso
jurdico

d<!

/35

lhll/cesco
Carnml
5. A escol:t posiliY:t
rcnlc":

ROI/I:'SJlos. A pelW COl/loCOJllm-csllllulo:lo

C:I explic:l:io

CCS:lrc J.,omblvso

p:tlolSictl

d:rcnillilUllk/:tde.

O crimiJloso como "dlfe-

/38

11. A ideologia da defesa social


I. A ideolositl

d:t defeS:1 socitil como kleolOSitl comum:i

Os plJlcipios
c;lI'dc:Jis d:t id,x)k:gitl
2. J1ll/:io legilJiWll/le dcseJlyolYidtl
IUII /44
3. Neccssid:tdede

esco1:Jc1:ssic:t e:i escol:t posiliYtI.

d:t defeS:1 socitil


/4 1
pel:1 idcolOSitl d" defCS:1socitll em filce do sislel/w pe-

silutlrosclel//{:Jllosde

1IJ1W!Colia dodcsvio,

"Imel/lc

JI<-"S't1ivvs'~cdtl clmlwliz;lio,

socitil

/47

deJllrode

IIOS "comporllJmeJllossoci'

1IJ1/l1esptx:ific"

eSlrllll1r:t

ecol/mico-

m. As teorias psicanalticas da criminalidade e da sociedade punitiva.


Negao do princpio
I. A 1"'"VIi,, fll:udi:um
soccdtlde pUJliliYtI
2. 771cOOor Rek e"
pelUl. A Y:II1:ll/lede
3. O cl/lqllccJillel/lo

de legitimidade

do "delilo

por SCJllimeJllo de culptl"

e "s /e-'Ol:ISpsic:uwItictls

SIUI cxplic":io

psic:uwlilic"

d:ts 1,,'ol1:ls n:llblllWI

lhll/zAlcxl/lldere
HI'S0.Swllb:t
poslclord:t
Icol1;' psic:uwllc:t

5. J.,jmiles d:ts Icol:tS

psCl/lwlilC;IS

d" cOJlcep:io

d:t clmilUtlid:tde

11I/iYCrS:llsl:t de delto

e pICYCJlliY:t d"

l:tlhiplese
/51
d" soccd:tde plIJliliY:t

jllsl:l peJl:t1 IUI obnt de Alex:ll/der


e SI:tub /53
4. A obm de 1~1l/1Rewald, Hel1I1ul Oslcl1llcycr
c Edw:u-d N/lese/i
n:produo

dtl

/49

/57

e.7 cllic:t

d:t

pUl/lY:t.

/55

c d:t socied;ldc

IV. A teoria estrufural-funcionalista


do princpio do bem e do mal
I. A vimd:1 sociolgic/llI/1

cninillolqgi.7

4. Afelton

e/I cnillliwltd:ldc

2. A reccpdo/tle//l//
do ''l~/bt:lL<; Appro/lcli'~ Deskx:.7//1Clllod/1 /lJlilised"ls
do pl:tllO lilClodolgico:/imdico
p/lm o sociolgico
1104

cOlllcmpor:/ne,7:

2. 'obcrl Afelton: A suPCr:l:7ododu:tli~'lIlO


//Ieios lilslitucion/lis
c '~7noll/"
/62
3. A n..'l:l~"7vell(re Ijilsculll/l~lise
vidl"7/"
163

do desvio e da anomia. Negao

Dllr1.'heim

3. A jJCJ:\PCCliv/I//I/lcrossociolgic/1
nos/I 1106

/59

})ilSClIllllJ~/i~

bmllco"

clilco modc'/os de '':ldtYjll:l//o

5. Irrcvcrsibilid/lde
/112

I. CO//lP/llibilid7de
culluras cnilllimls

e Jillegnl:7o

/69

das leon/Is

fUlIciolllllislas
I

2. dwlil H. SUlherlmld: cn~ic,7 das feontls gem- sobre cnillill.7lid7de;


/1Jl,ilised7 sulxulfum
dos bmldosjuvellis.
/71
3. Eslrolitic/loe
plumrmoculluml
dosgrupos
res penolmenle
fulel/ldos: lIega:7o do "principio

Cohell:

CO/110lillegm//o

3. Observacs clific,7S sobre a fcoda dlls sulxullums


comolcoda
"dcll/dioalcancc"
/81

cnilllimis.

dtl leon:7 d7S

desvl:71lfe como comporl.7Jllenlo

5. Os processos
fcllomenlogos

de dcf1ili.io
/94

pam o desenvolvhllclIfo

do" snso comull/

na tlll,ilise

/85

2. A negaiiodo
"pnilclpiodo
e /1polmica anfifunciolml'I,7

lilleres.sesoci:tI
/ I 19
sociolgico

4. Lewis A. Coser e GeOJ;gSlillll/el:

5. Georg D. Vold: o poder


lic,7
/126

,7

X. As teorias conflituais
tos para sua crtica

,7

ucifm lIcgm"

edodeJitoll/lluml".
do conflito:

funciolmhdade

de definiiio,

Negao

Os lJilliles

dtl cJilica

/1 17
A sociologJ':i docollflito

lI/Ud7na

soeia/, conflito

do cOllflilo

os grupos

da criminalidade

so'l!

/ 124

e/ll conflifo,

o direifo,

a poli-

e do direito penal. Elemen-

de dcfiiliEio

do

e dos

CO/110'',slalus'' Socl:7/afribuido

2. CO/rifeI' univer"~7Iisl,7 e dicofmico

d7lcon/1

3. A c.\'fcnstio do P,7rt1d(gma "poll1ico"


Z,7tiO / 134
4. A leori,7 da cdnllill1liZ:Ilio
pllxessodecliminoliz,7t7o

5. llilliles

fornwlisla

de Tur1.': vadveis gera

/135
dtl lconil de ll11'1.' /1 37
nivel dc abslmo

lI/edi.7l1lc.oexcrcicio

de Tur1.'

do conflifo

do

/133

do conOl1o a loda dre.7 do processo

dc cniwil.7li-

c vmitvc[J' cspccl1ic/ls do

/139

d7S Iconils confliluois

7. A lilSlitucioll.7liz/Ido

do conflilo, /lm.7J;glil.7lizo:7o d/Is lIeces~'ldtldes e dos comporlamcnfos esfranhos ti Z011:1lilledil1lmllenfe


prodll!iva
d/I '~ildLsfl"
/14 1

8. A cOllldbuiliod7S
feon;7sconflutlis
p/Im /1cn~ica dtl idealogil1.da dcleStI SOCl:7l'de Ul1l.7
persjJCcfiv/ll1Iicrossoeiolgic,7
p.7m um/I perspeclivam/lcrossociolgica
/143

do ~-eIlSO

XI. Os limites ideolgicos da criminologia "liberal" contempornea.


Sua superao em um novo modelo integrado de cincia jurdica

Negao do princJ. As feodas cnillillolgk/Is

libemis

COlllel1lponine,7s

2. A "cnillillolog
lilxr:1! COlllcllljJrtl1lCII"
lillegl.ivcis
Cl1l sislema I J 50
J. A cnil1liwlid/ldc
de "colminl1o bmnco';
CSf,7fislklls cnimimis olicitl'
/10 I

cnilli-

/ 1 14

I. A cOllcepdo
lWlumlisl/1
c ullivers,7Iisl/1
d/I cni1lliwhd/lde.
lil!emci01lJ~'/a (lIlJvssociolgic/1)
e as Icontls lIWClvssociolgic,7S

6. O lilsuficicnfe

d/Is duas dtillcnscs

dos inlemcion'ltls

6. O PlvceSSO dc lipificaEio dtl SU/f//O.A lllltl-e dos proccssos


COl1lUl1Inos hlfcracionisf,7S c nos fllol1lelllogos
/96

VIII. A recepo Alem do "Labeling Approach".


pio de. igualdade

cniwil.71

como f.71 /89

lVlul/ldo

d/I sociologi/I

IX. A sociologia do conflito e a sua aplicao criminolgica.


do princpio do interesse social e do delito natural

I. Ausflil T. Turk: A cnillJimhd//de


podcrdcdef1iliiio
/131

J. "1':lbelh{g Appro,7ch": 11111.7


rcvolutiocienfific,7not7mbifod7
sociologit/
2. A oricnla:lo sociolgica cm quc se Sl~U/Io ''l':lbelil{g Approach"
/87

3. O cOll/polt.7Jllenfo

"revoIIl:7ociclI_

A feoda das sulxullilms

VIL O novo paradigma criminolgico: "Labeling Approach", ou enfoque


da reao social. Negao do princpio do fim ou da preveno

4. As dhllcS lroncas quc COlllriblllimll


p.7rod{gnl.7 dl1 rca,io social
/92

c 110mlodo

cJilic/ls sobre .7:; leod:ls do "lbchirs"

3. R/llf D,7hrelldorf
e o lI/odelo
dOll/lnio polltico
/122

/ 77

e corre:io

de valo-

criminais: a teoria das tc-

I. GreslulJll M. Sy1.'ese D//Vid M.7/Z:1: "/IS lcnicas de neUlmliz,7//o"

Alberf

Appro/lclt"lIJIW

das sub

soci:l. Rel.7livld.7dedo~'l~-fenm
de cIIJp/lbilid/lde"
/73

VI. Uma correo da teoria das subculturas


nicas de neutralizao

2. A lean:7 d7S "lcnic,7s de neulmliz,7:70"


SUlxillluros
179

de culpa-

e d,7s leon:7s

''l~/bcltirs

do "1_'lbelti!S APP1'O/lcli" lwlcOIi:t

lwl

165

criminais. Negao do princpio

do proce~:,'O de selc/h) ,1."1


POplIl/lr"do cnilli-

lildi-

6. Observ/lcs

V. A teoria das subculluras


bilidade

1/[1:lJlilc

/ICCS~'O:IOS
4. O problc//l/I d/I dCI/ni/70d:1 cniJlJiwltd/lde.
litic/I" ClI/ cnillinologi:1
1109

//Ieios ls(i(ucioll//l~:'

do "col:millto

linile

Jildivlduo-socied'lde.

'~lIcl:l-rcgms':

d/I cnil1lim!Jd/ldl1

1147

como COlljillllO

de leon':is helerogllc.7S

c 11//0

c ,7 clic.7 d/Is
3. O ,7fmsod7 cillciajundico-I'c:Jlo7l'
7S SOCi.71S /153
4. For ul1lnovo

lI/odelo

hlfegmdo

a sua cscaSS.7penlleabiha,7de
de cillCl':i pellfll'

tis aquisics

d.7s cin-

cinci.7 soeitll e lcl1lCtljilndktl

/155

Au:sSANDRo

XII. Do "L,7befing Appro:lc!J" :I lInw criminologt


I. O movimclllo
d:1 "crimillo1osi:J
clic:l"
2. D:I cnimilo1q:;i:1 cnlicil cl7iiC:1 dodJilo

forllw/~'
d~'sislwJd:l(tc subslimeiitlllo
4. }}/IICS d.'S<.'lwo1vidils pclo sislclIW PCllitlllil

sociil!
/166
5. A idcv!OSi:1 do Imlilmclllo

crlic<7

/ I 59
IXlwl, comodJir:tio

3. IslliI/dildc

{sUitl porexcck'lIciiI

direilo INllitl
/164
cOlIscrv:lilo
e rcpratu:io

/ 1G 1

dil n'illtdi/{tc

PREFCIO

'.
C:lrceJrioc

IClleiiriil
il.1liiuliI c iJkm:i
/167
G. O sislcllw jXlliI! como elemclllo

llARA1TA

il Sllil rccep:iocm

Jt'cClllcs leis dc rcforllw

IXlli.

/ I 69

do sislclIUI de sociitliZ:l:io

ANATOMIA

XIII. Sislema penal e reproduo da realidade social

DE UMA

CRIMINOLOGIA

CRTICA

I.

o sistemil

eSCO!ilr como primeiro

JUI sociedilde
/171
2. }}m:io idcol$icil
do pJillcipio

segmelllo

do ilpiU:110 d~' sekiio

e de m:u;.;illiIIiZiI:io

mcJilocr:lico

se!eliv:lse cJ.1ssist:lsdiljilsli.1
pen:tI
4. A illnullciil
dos eslerclipo~;
dos pJr?CollceiIO.';

/175
dils IcoJi:IS de SC:lsocomumllil

;io jud'pmdcllct!
dillcijXllitl
/177
5. Est(.;miltiZiI:io jXJwl e Ir:msli:JJ7l1iI:iod:1 idclltid:ldc
social d:1POPUlil:iocnJIIJJltJSil
G. NexoJilJleioll.1!CIlIIt:
siSICII!il discJ7mJiI:llJ70cscoliJresislcllm
discnJllin:llJio
pcn:tI

XIV. Crcere e marginalidade

do "modelo"

punilivo
e c:rccre
/189
5. Os xilos in'cvcrsveis
d:ls pesquisils
ilO "polilico-ccoJlmico"

:Ip!icil-

/178
/181

social
ciu-cenrio

JUISsocied:ldes

lemponinc.1s
/183
2. A rr:!:J:io cnlre pn.'so e socied.1de
/186
3. As leis de rcfOrJIl.1 pcnilenci:n:1
iliJ!i:1JI3 e iJlcm:i
/187
4. A pcrspecliVil
de Xusche e Kirchhcimer:
;IS rc!iICS enlre mcrc.1dode

jd~v!$ico"

de Xusche e KJi-chhcimcrc

cilpilillistils

/rob:J!ho,

con-

sislema

de FOUCiIUII: do "en/iJque

/ 190

XV. Criminologia crtica e pollica criminal a1lernativa


J. A .1do:io do ponlode
e po!ilic;1 iJ!lenlillivil
2. QIJ.1/ro indicacs
lenlOs
/200
3. A perspcctiV.1

visla d:ls c1ilsscs sub:J!lcnlils

como g.1ronll:1 de unl:l pnxis

"cslnllgic:ls"

p:lmumil

"pollic,1

e da "sujXr:Jiio"

do direilo

criminal"
JXJIiI!

d.1s c1:ISSCSsub.1!-

/205

Apndice:Enfoquecrlico do sislemapenal e a criminolcgiana Europa


Referncias Bibliogrficas
Nolas

/239

IcnC:1

/197

dil cOJl/miio

Cirino dos Santos

/174

JIo1cscolil

3. As flllles

I. As CiU1lcledstJC;IS constilntes

171'0Dr.ju1'ez

/223

/209

O Prof, Dl'. Alessandro Baratta, diretor do Institut {r ReclItsund SoZtJp/llJosoplIie da Universidade do Saarland, Alemanha, um
dos mais brilhantes criminlogos da atualidade, respeitado pela comunidade cientfica internacional, admirado por discpulos europeus
e latino-americanos
e estimado por todos que tm o privilgio de
conhec-lo pessoalmente - como ns, que realizamos um programa
de ps-doutorado com esse grande professor, na Alemanha -, torna
suprflua qualquer apresentao, Por essa razo, preferimos usar este
espao para apresentar um panorama da temtica deste livro - um
dos momentos de maior lucidez e criatividade da criminologia contempornea -, oferecendo ao leitor uma breve amostra de sua riqueza cientfica, filosfica e poltica,
1, O livro apresenta a teoria criminolgica moderna de modo
sistemtico e original: confronta as aquisies das teorias sociolgicas sobre crime e controle social com os princpios da ideologia da
defesa social - um conjunto de postulados que no deve ser confundido com as posies de Gramatica ou de Marc Ancel -, que
constituiria a base do discurso repressivo dos sistemas penais, como
os princpios ~e igualdade, de legitimidade, do bem e do mal, de culpabilidade, da preveno e do interesse social. Um confronto
desmitificador, desde o velho discurso da Sociologia Criminal, que
ainda estuda o crime como realdade ontolgica preconstituda, at
o novo discurso da Sociologia do Direito Penal, que estuda as definies e o processo de criminalizao do sistema penal como elementos constitutivos do crime e do sttus social de criminoso.
9

CRIMINOLOGIA

CRITICA I: CRiTICA 00

DIREITO PENAL
AU:SSANDRO

2. Assim, mostra como teorias psicanalticas do criminoso por


sentimento de culpa, desenvolvidas por Reik, negariam o princpio
de culpabilidade:
instintos criminosos reprimidos pelo superego
no seriam destrudos, permanecendo no ld e pressionando o ego
sob a forma de sentimento de culpa e exigncia de confisso, somente aliviados pelo comportamento criminoso. Outras formulaes psicanalticas,
como a teoria da sociedade punitiva, de
Alexander e Staub, estariam em conflito com o princpio da legitimidade: por um lado, a punio corresponderia
a mecanismos
psicossociais inconscientes ligados ao compartilhamento
social dos
impulsos proibidos do criminoso; por outro Jado, a identificao
com os rgos repressivos reforaria o superego contra exigncias
instintuais do jdsobre o ego, permindo descarregar, sobre o criminoso, impulsos agressivos inconscientes.
3. A teoria estrutural-funcionalista
de Durkheim e, depois,
de Merton, rejeitaria o princpio do bem e do mal: o desvio seria
fenmeno normal em determinados limites, funcional para o equilbrio social e reforo do sentimento coletivo, anormal apenas na
hiptese de expanso excessiva em situaes de anomia, caracterizadas por desequilbrios na distribuio de meios legtimos para
realizar metas culturais de sucesso e bem-estar. A teoria das
subculturas criminais de Cloward-Ohlin
e Sutherland, por sua
vez, mostraria de que modo a desigual distribuio estrutural do
acesso a meios legtimos para realizar metas culturais compele
minorias
desfavorecidas
para modelos de comportamento
desviantes, difundidos por aprendizagem
atravs da comunicao e associao subcultural: a existncia estratificada dos grupos sociais, com valores e normas especficos interiorizados por
aprendizagem,
permitiria contextualizar
o comportamento
em
sistemas valorativos e normativos concorrentes
(o oficial e o
subcuItural) e, assim, explicar o crime como atitude conforme a
valores e normas subculturais - e no, propriamente, como atitude contrria aos valores e normas sociais. A estratificao dos
grupos sociais conduziria relativizao de valores e normas,
volatilizando noes de crime como leso do "mnimo tico" ou
como rebeldia contra valores comuns. Mais: se a escolha do sistema de valores e de normas no livre, mas determinada por
condies sociais e por mecanismos de aprendizagem e de comu-

Ia

I3ARA"-''A

nicao subcultural, poderia parecer inconsistente uma concepo tica da culpabilidade, que reprova pela atitude interior como
expresso de livre determinao contra valores institucionalizados.
4. Esses conceitos de anomia e de subcultura criminal, enriquecidos pela pesquisa fenomenolgica sobre petcepes e atitudes de Matza, entre outros, teriam levado identificao das chamadas "tcnicas de neutralizao", racionalizaes vlidas para o
criminoso (mas no para o sistema jurdico) como justificaes
pessoais do comportamento: uma extenso das descriminantes oficiais para resolver conflitos com normas ou valores sociais e proteger contra a reprovao prpria ou alheia e, desse modo, anular o
controle social. Assim, por exemplo, se o'sujeito no se julga culpado , ou no considera criminosa a ao, ou acha a leso da vtima
merecida, ou define as instituies de controle como corruptas e
hipcritas, ou, enfim, sente-se preso a outros deveres de lealdade,
estaria ativando "tcnicas de neutralizao" dos vnculos normativos
oficiais e liberando a conduta para valores alternativos aprendidos
na interao subcuIturaI.
5. A anlise dolabeljng approachconstitui um momento de grande lucidez do texto: a criminalidade no seria um dado ontolgico
preconstitudo, mas realidade social construda pelo sistema de justia
criminal atravs de definies e da reao social; o criminoso no seria
um indivduo ontolozicamente diferente, mas um status social atribudo a certos sujeitos selecionados pelo sistema penal. Os conceitos desse paradigma marcam a linguagem da criminolozia contempornea: o
comportamento criminoso como comportamento rotulado como criminoso; o papel da estigmatizao penal na produo do status social
de criminoso ou seja, a relao do desvio primrio, que produz mu'
.
danas na identidade social do sujeito, com o desvio secundano, compreendido como efeito do desvio primrio; a rejeio da funo
reeducativa da pena criminal, que consolida a identidade criminosa e
introduz o condenado em uma carreira desviante etc. O deslocamento
do objeto da pesquisa, dos fatores ?a criminalidade (etiolozia) para a
reao social UabeJjng ~1pproach) - definida como mudana de
paradigma da cincia -' projetaria luz sobre a criminalidade de colarinho branco, como conivncia entre empresrios e polticos, expresso do prestgio social do autor e da ausncia de esteretipo para orientar a represso, e sobre a cifra negra da criminalidade, como distri-

I I

CRIMINOLOGIA

,'.'

,.

CRiTICA E CRiTICA 00

lJlREITO J't:NAL

buio social desigual da criminal idade pela se-letividade dos rgos


oficiais e da opinio pblica.
G. Segundo o autor, a contribuio germnica ao lc1beJjng
t7ppro.7ch teria acentuado o papel das met:l-regl"'7s na interpretao das regras jurdicas: leis e'mecanismos psquicos atuantes na
pessoa do intrprete ou aplicador do direito, aparecem como a
"questo cientfica decisiva" no processo de filtragem da populao crminosa e responsvel, em ltima instnia, pela distoro
na distribuio social da criminal idade. Assim, a criminal idade no
seria simples comportamento violador da norma, mas "realidade
social" construda por juzos atributivos, detetminados, primariamente, pelas met.7-regrs e, apenas secundariamente, pelos tipos
penais: juzes e tribunais seriam instituies determinantes da "realidade", mediante sentenas atributivas de qualidades aos imputados, com estigmatizao, mudana de st.7tuse de identidade social do condenado. Desse. modo, a criminalidade seria um "bem negativo" distribudo socialmente em processos protagonizados por
sujeitos-autores de comportamentos definidos como desviantes e
sujeitos-detentores do poder de definir tais comportamentos como
desviantes - uma categoria de funcionrios especializados recrutados de determinados estratos sociais e representando, preponderantemente, determinadas constelaes de interesses e valores.
7. O autor mostra a natureza irreversvel da crtica dolabelJiIg
approch ideologia tradicional: a criminalidade como statusatribuido a alguns sujeitos pelo poder de outros sujeitos sobre a criao e aplicao da lei penal, atravs de mecanismos seletivos
estruturados sobre a estratificao social e o antagonismo de classes, refutaria o princpio de igualdade; a relao varivel do processo de criminalizao com a posico social do acusado indicaria
a relatividade da proteo penal a bens jurdicos, atingindo o princpio de legitimidade; enfim, a diferenciao entre desvio primrio
e desvio secundrio
acabaria por desmoralizar
a idia de
ressocializao e, portanto, o princpio de pre,-eno: o desvio secundrio, definido como efeito do desvio primrio, indicaria a natureza criminognica do tratamento penitencirio e a distncia entre
a ideologia da ressocializaco e a realidade da prisionalizaco.
Mas as crticas ao prprio 1,,7beJjngapproacJl fomuladas pelo
autor tambm no seriam desprezveis:
se criminalidade

1Z

AU:SSANDRO

I3ARATTA

criminalizao mediante definies legais e rotulao oficial, desapareceria o comportamento rel como ao socialmente negativaum conceito nuclear para a questo criminal, que permItiria
aprofundar o estudo dos fenmenos at lgica 1llaterial que os produz, ou seja, do crime para a estrutura social subjacente; se a reao
social tem origem em comportamentos concretos que perturbariam
a normalidade da vida, a constituio da qualidade criminosa de
aes ou de indivduos por regras (jurdicas) e meta-regras (psquicas) pareceria excluir precisamente as condies determinantes daqueles contedos, que explicariam por que certas aes so
criminalizadas e outras no; enfim, a teoria descreveria os mecanismos de criminalizao e de estigmatizao, mas no explicaria a
realidade social nem o significado do desvio, dos comportamentos
socialmente negativos e da criminalizao - justificando, portanto,
a crtica de parecer a Dutm C.7l71da ideologia oficial.
8. As teorias conflituais pretenderiam mostrar a relao do direito penal com interesses de grupos de poder: no processo de conflito, grupos sociais procuram a cooperao do Estado, atravs de leis
incriminadoras, para proteger valores ameaados por outros grupos, cujas sanes seriam uma espcie de ampliao e continuao
do conflito. A luta por valores como poder, sttus, recursos distinguiria os conflitos em realsticos e no-realisticos: aqueles seriam meios
para certos fins, como poder e posse de bens, estes seriam fins em si
mesmos, como a satisfao de emoes. O crime seria fenmeno
poltico, e o criminoso, um membro de grupos minoritrios induzido
a agir contra a lei, porque grupos majoritrios instrumentalizariam
o Direito e o Estado para criminalizar comportamentos contrrios. O
processo de criminalizao representaria um conflito entre detentores do poder e submetidos ao poder, pelo qual as instncias oficiais
atribuem o status de criminoso a estes. O paradigma do conflito, fascinado com fenmenos de aparente separao entre propriedade e
poder, e de burocratizao da indstria e do Estado, situaria o conflito nas relaes de poder, e no nas relaes de propriedade: na
empresa industrial moderna o conflito se teria deslocado da relao
capital/trabalho assalariado para a relao de poder/submisso entre gerentes e trabalhadores. Aqui, Alessandro llaratta indica uma
confuso entre atores do processo econmico e sujeitos reais desse
processo, que ainda seriam o capital, na fase de internacionalizao
13

e_

CRIMINOLOGIA CRil1CA r. cRincA

DO DIREITO rENAL
ALESSANDRO

da acumulao, e o trabalho assalariado, ao lado das massas urbanas


e rurais deserdadas e marginalizadas. No obstante as crticas, a perspectiva macrossociolgica do conflito social representaria um avano da criminologia liberal, aplicando o enfoque da reao social s
estruturas da sociedade, aos conflitos de interesse e s relaes de
poder entre grupos.
A hiptese de integraco dos sistemas penal e de controle
social em um modelo racional de controle do crime, sob a gide
da chamada "criminologia liberal", funciona;-ia como ideologia
substitutiva, adequada mediao das contradies sociais no perodo monopolista do capitalismo, reproduzi-ndo as relaes de
desigualdade existentes em duas direes: maior efetividade de
controle do desvio disfuncional valorizao do c;,pital, como os
crimes contra a propriedade, e maior imunidade do desvio funcionaI ao sistema, como crimes ecolgicos, de colarinho branco etc.
O autor conclui que um novo modelo integrado de cincia penal
e cincia social no seria vivel - talvez somente entre cincia
social e tcnica jurdica -, pela defasagem do direito penal em
face da cincia social. A assertiva de que o jurista deveria adotar
nova atitude cientfica, iluminando a tcnica do direito com a
teoria social, parece indicar o caminho de eventual recuperao
dessa defasagem.
9. O texto revela como o salto qualitativo do Jabeling approach
para a criminologia crtica passaria pela construo de uma teoria
materialista do desvio, dos comportamentos socialmente negativos e
da criminalizao, com uma metodologia capaz de dar conta do movimento social - uma razo crtica que pudesse apreender a sociedade na lgica de suas contradies e adotar essa lgica como mtodo de pensamento: a dialtica como ratio essendi e ognoscendi da
realidade. O desenho dessa criminologia crtica mostra o contraste
com a criminologia tradicional: primeiro, desloca o enfoque terico
do autor para as condies objetivas, estruturais e institucionais, do
desvio; segundo, muda o interesse cognoscitivo das causas (etiologia)
para os mecanismos de construo da "realidade social" do desvio
especialmente para a criao e aplicao das definies de desvio e ~
processo de criminalizao; terceiro, define criminalidade como status
atribudo a detemnados sujeitos atravs de dupla seleo: dos bens
protegidos penalmente nos tipos penais e dos indivduos estigmatiza-.
14

:j
...

BARi\TrA

dos no processo de criminalizao. O direito penal seria objeto privilegiado de estudo como sistema dinmico de funes (compreendendo os mecanismos de produo, aplicao e execuo das normas penais), e como direito desigual por natureza: o direito da desigual proteo de bens jurdicos e da desigual distribuio social da
criminalizao. A questo geral do direito desigual, extrada da contradio entre igualdade formal do sujeito jurdico na venda da fora
de trabalho e desigualdade real dos indivduos concretos no consumo da fora de trabalho, apareceria no direito penal de outro modo:
a igualdade formal do sujeito jurdico ocultaria a desigualdt>de real
de indivduos concretos, em chances de criminalizao. O progresso
da criminologia crtica estaria na passagem da descrio para a interpretao dessa desigualdade, mostrando a relao dos mecanismos seletivos do processo de criminalizao com a estrutura e as leis
de desenvolvimento da formao econmico-social. Assim, a seleo
legal de bens e comportamentos lesivos instituiria desigualdades simtricas: de um lado, garante privilgios das classes superiores com
a proteo de seus interesses e imunizao de seus comportamentos
lesivos, ligados acumulao capitalista; de outro, promove a
criminalizao das classes inferiores, selecionando comportamentos prprios desses segmentos sociais em tipos penais. O processo de
criminalizao, condicionado pela posio de classe do autor e influenciado pela situao deste no mercado de trabalho (desocupao,
subocupao) e por defeitos de socializao (famlia, escola), concentraria as chances de criminalizao no subproletariado e nos marginalizados
sociais, em geral. Desse modo, o processo de
criminalizao cumpriria funo de conservao e de reproduo
social: a punio de determinados comportamentos e sujeitos contribuiria para manter a escala social vertical e serviria de cobertura
ideolgica a comportamentos e sujeitos socialmente imunizados. O
crcere, finalmente, nascido da necessidade de disciplina da fora de
trabalho para consumo da fbrica, seria o momento culminante de
processos de marg:nalizao, discriminao e estigmatizao, fechando um continuul11 que abrange ~ famlia, a escola e a assistncia
social.
10. Ao mostrar a relao entre sistema penal e formao econmico-social, o texto revela, tambm, a integrao dos sistemas penal
e escolar no processo mais geral de conservao e reproduo da
15

..
', .

..
"

;',

"

CRIMINOLOGIA CRTICA E CRiTICA DO DIREITO I'ENAL

realidade social. O sistema escola!; primeiro segmento do aparelho


de seleo, discriminao e marginalizao, reproduziria a estrutura
social pelos critrios de avaliao do mrito individual, com efeitos
discriminatrios sobre crianas e jovens de estratos sociais inferiores:
diferenas em desenvolvimen{o mental e linguagem, originrias da
classe social, seriam interpretadas como defeitos pessoais; esteretipos e preconceitos informariam a "injustia institucionalizada" do
sistema de notas, atravs das percepes e atitudes dos mestres: os
juzos negativos do mestre afetariam o rendim i1to escolar, conforme
a teoria do self fullfilling profecy sobre a natureza constituinte da
atitude dos outros; os efeitos estigmatizantes da rejeio e isolamento
seriam ampliados pela distncia social, desadaptando o "mau" aluno cada vez mais, at excluso do sistema. O significado das punies e recompensas do sistema escolar seria semelhante ao de outros
sistemas sociais: recompensas convalidariam modelos de comportamento da maioria no-estigmatizada; punies transfeririam culpas
para minorias estigmatizadas, reprimindo o medo do insucesso e de
reduo de status. No outro lado do continuulll, o sistema penal cumpriria funes de constituio, garantia e legitimao da realidade
social, ao separar o joio do trigo. Os contedos dos tipos penais coincidiriam com os valores do universo moral burgus, e os no-contedos de sua natureza "fragmentria"
exprimiriam menos a
inidoneidade
tcnica da matria e mais a tendncia
nocriminalizadora de aes anti-sociais das classes hegemnicas; o processo de criminalizao, ativado por esteretipos e preconceitos da
policia e da justia, dirigiria "normalmente" a investigao e represso criminal para os estratos inferiores, ampliando a discriminao
seletiva. Seria a lgica de uma justia de classe, denunciada por
Liebknecht: juzes extrados dos segmentos mdio e superior; acusados, dos segmentos inferiores, separados daqueles por distnciassociais e lingsticas; jurisprudncia feita de esteretipos, preconceitos
e teorias de senso comum, distribuindo desigualmente definies de
criminalidade e estigmatizao penal, com mudana de identidade
social do condenado, consolidao de carreiras criminosas, construo social da populao carcerria - e a expectativa de novos comportamentos criminosos intensificando a ao das instncias oficiais
sobre zonas marginalizadas etc. A ligao funcional entre aparelhos
de reproduo social seria formada por cadeias de transmisso su-

1G

Al.l:SSANLJRO

BARATI"A

cessiva da populao, do sistema escolar para o sistema penal, com


passagens pelos sistemas produtivo e de assistncia social, cuja lgica parece promover a excluso, a marginalizao e a criminalizao.
11. Na anlise do capitalismo contemporneo Baratta indica o carter nodal da relao crcere/marginalizao
social: o
crcere
seria o momento culminante
de mecanismos
de
criminalizao, inteiramente intil para reeducao do condenado - porque a educao deve promover a liberdade e o autcrespeito, e o crcere produz degradao e represso, desde a cerimnia inicial de despersona-lizao; portanto, se a pena no pode
transformar homens violentos em indivduos sociveis, institutos
penais no podem ser institutos de educao. A priso se caracterizaria por dois processos complementares:
um processo de
desculturao em face da sociedade, com reduo da vontade,
perda do senso de responsabilidade, formao de imagens ilusrias da realidade e distanciamento progressivo dos valores sociais; e um processo de aculturao em face da priso, com absoro de valores e adoo de modelos de comportamento prprios
da subcultura carcerria: o condenado ou assume o papel de "bom
preso", com atitudes de conformismo e oportunismo, ou assume
o papel de criminoso, compondo a minoria dominante na organizao informal da comunidade carcerria, com poder sobre "recursos" e culto violncia ilegal.
A base sociolgica dessa teoria a relao mais geral entre
mercado de trabalho e sistema punitivo, de Rusche-Kirchheimer e
de Foucault. Em Rusche-Kirchheimer, o mercado de trabalho no
seria uma instituio meramente econmica, mas poltica e econmica ao mesmo tempo, que produz a marginalizao social sob a
cobertura ideolgica do "pleno emprego": a acumulao capitalista, com seus mecanismos de renda e parasitismo, necessita de setores marginais ao sistema, alimentando permanentemente o "saco
da excluso". Em Foucault, o sistema punitivo realizaria uma funo indireta de punir uma ilegalidade visvel para permitir uma
ilegalidade invisvel; e uma funo direta de produzir uma zona de
criminosos marginalizados, que alimentam mecanismos econmicos da "indstria" do crime, como o ciclo econmico da droga, a
mfia etc., ou mecanismos polticos de subverso e de represso
ilegais, como o terrorismo fascista.
17

r-w:J

AI.ESSANDRO

e:::::':~::::~'I~::a::'::i::OD:~:i~~~:
arelaoen.

12. O
tre sistemas de punio e sistemas de produo, ou a relao disciplinar entre crcere e fbrica, que o enfoque idealista dos fins da
pena, com a velha teoria da retribuio, intimidao e reeducao,
no pode alcanar. O texto mostra que as polticas de "ordem pblica" na Alemanha e Itlia, que revigoram o crcere de segurana
mxima, com funes de mera custdia e intimidao, invertendo
a tendncia do capitalismo avanado de reduzir o controle
carcerrio por mecanismos substitutivos, c9mo probation, livramento condicional e regimes abertos, encontrariam explicao no
aumento da desocupao e subocupao, agravada pela lgica capitalista de "racionalizao" dos processos produtivos, em que a
elevao da produtividade por novas tecnologias significa elevao
da explorao, do desemprego e da marginalizao; alm disso,
tenses das massas marginalizadas aumentariam exigncias de disciplina e represso, criando um clima favorvel a crticas contra o
Estado de Direito e abrindo caminho a formas de gesto autoritria
dos processos produtivos e da sociedade. A crise da ideologia penal
de reeducao/reinsero
e o abandono do mto do "pleno emprego" no seria mera coincidncia, mas indcio de arregimentao
das elites conservadoras por uma "democracia autoritria".
Apesar do estado embrionrio da teoria materialista do desvio, dos comportamentos socialmente negativos e da criminalizao,
Baratta afirma que as teses da criminologia crtica podem fundamentar um programa de poltica criminal alternativa - que no se
confunde com paI/fica penal alternativa. E ainda: se o processo de
criminalizao o mais poderoso mecanismo de reproduo das
relaes de desigualdade do capitalismo, a luta por uma sociedade
democrtica e igualitria seria inseparvel da luta pela superao
do sistema penal- mas, paradoxalmente, tambm seria inseparvel
da defesa do direito penal: contra os ataques s garantias legais e
processuais; contra o prprio direito penal, para conter e reduzir a
rea de penalizao e os efeitos de marginalizao e diviso social;
e atravs do direito penal, ainda uma resposta legtima para soluo de determinados problemas. A capacidade de superar o direito
penal seria o critrio de avaliao das reformas penais - embora a
melhor reforma do direito penal no seja substitu-lo por outro
direito penal melhor, mas por qualquer coisa melhor do que o di18

BARATI"A

reito penal, segundo a frmula de Radbruch, transpondo a linha


que separa "sistemas penais alternativos e alternativas ao sistema
penal".
13. A linha principal de uma politica criminal alternativa se
basearia na diferenciao da criminalidade pela posio social do
autor: aes criminosas das classes subalternas, como os crimes
patrimoniais, por exemplo, expressariam contradies das relaes
de produo e distribuio, como respostas individuais inadequadas de sujeitos em condies sociais adversas; aes criminosas das
classes superiores, como criminalidade econmica, dos detentores
do poder, ou crime organizado, exprimiriam a relao funcional
entre processos polticos e mecanismos legais e ilegais de acumulao do capital. Essa diferenciao fund~mentaria orientaes divergentes: por um lado, reduo do sistema punitivo mediante
despenalizao da criminalidade comum e substituio de sanes
penais por controles sociais no-estigmatizantes; por outro lado,
ampliao do sistema punitivo para proteger interesses individuais
e comunitrios em reas de sade, ecologia e segurana do trabalho, revigorando a represso da criminalidade econmica, do poder poltico e do crime organizado.
O objetivo estratgico indicado pelo autor seria a abolio do
crcere por sua inutilidade para controle da criminalidade ou reeduca~/reinsero do condenado, e pelos efeitos de marginalizao
e esmagamento dos segmentos inferiorizados. Fases preliminares seriam a ampliao das medidas alternativas, dos regimes de liberdade
e semiliberdade e a abertura do crcere para a sociedade, com cooperao de entidades de presos e da sociedade civil para reduzir efeitos sobre a diviso da classe trabalhadora e reinserir o condenado na
sociedade atravs da sua classe e das lutas de classe. Se a criminalidade
do marginalizado constitui resposta individual irracional a cond~es sociais adversas, ento a reeducao do criminalizado devena
transformar reaes individuais egostas em conscincia e ao poltica coletiva: o desenvolvimento da conscincia poltica do criminoso
seria a alternativa racional i concepo tico-religiosa da culpa, com
sua exigncia de punio e de ar~ependimento.
Uma poltica criminal alternativa deveria, segundo Baratta,
levar em conta a opinio pblica, portadora da ideologia dominante, com imagens da criminalidade fundadas em esteretipos e
19

:-.::

CRIMINOI.OGIA

CRTICA [

l\I.ESSANDRO

CRiTICA DO DIREITO "[NA I.

teorias de senso comum, que legitimam ideolgica e psicologicamente o sistema penal; nesse nvel, processos psicossociais de !Jrojeo da culpa explicariam como a pena engendra sentimentos de
unidade e consolida relaes de poder, assim como campanhas
de "lei e ordem" obscurecem a conscincia de classe sob a iluso
de solidariedade na luta contra o crime, o "inimigo comum". Uma
meta procedimental proposta pelo autor seria reverter a relao
de hezemonia cultural mediante crtica ideolgica, produo cientfica e informao, com uma discusso d~ massa da questo
criminal.
1
A concluso final possui o significado de um manifesto: numa
sociedade livre e igualitria, o controle social no-autoritrio do
desvio abriria espao diversidade, precisamente aquilo "que
garantido pela igualdade" e expresso da individualidade do homem, como portador de capacidades e de necessidades positivas. A
superao do direito desigual seria conduzida pela idia central da
utopia libertadora: de cada um segundo suas capacidades; a cada
um sezundo suas necessidades.

lMKAITI\

BIBLIOTECA DE CINCiAS JURIDtCAS


INTRODUO*

,SOCIOLOGIA

1. ODjl:-7V

JURDICA

E SOCIOLOGIA

JURDICO-PENAL

DA SOCIOLOGIAjURiDICA

Partindo-se da distino entre a comunidade, como organizao compreensiva da vida humana em comum, e o direito como
uma parte dela, pode-se dizer que o objeto da sociologia jurdica ,
por um lado, a relao entre mecanismos de ordenao do direito e
da comunidade, e por outro lado, a relao entre o direito e outros
setores da ordem social. Portanto, a sociologia jurdica tem a ver
tanto com as estruturas nonnativas da comunidade, em geral, como
tambm com as condies e efeitos das normas jurdicas, em especiaI. Ela se ocupa com modos de ao e de comportamento (a) que tm
como conseqncias normas jurdicas (o costume como fonte do
direito, os modos de ao e de comportamento normativos do legislador e as instncias institucionais de aplicao do direito), ou (b)
que sero percebidos como efeitos das normas jurdicas (o problema
do controle social atravs do direito, o problema da efetividade, do
conhecimento e da aceitao do direito), ou (c) que sero postos em
relao com modelos de ao e de comportamento, que tm como
conseqncias normas jurdicas ou so efeitos de nonnas jurdicas
no sentido de (a) e (b). Sob este terceiro ponto de vista entram, por
exemplo, no campo da sociologia jurdica, o estudo da ao direta e
indireta de grupos de interesse na formao e aplicao do direito,
como tambm a reao social ao comportamento desviante, enquanto precede e integra, como controle social no-institucional, o

(NOTA DO TRADLTrOR): A introduo foi trnd~zida


para a lraduo alem deste livro. (N. do 1'.)

20

conforme

21

~QU~

I t.Jh LI~jil~{W.\JhW_

modificacs

realizadas

pelo aulor

iif
, P:

.~ ,
~
'~
~

;r-"
~.

t..
~

CRIMINOLOGIA

CRTICA E CRTICA DO DlRJ:ITO rENAL


AJ.ESSANDRO

controle social do desvio, por meio do direito e dos rgos oficiais


de sua aplicao.
Os comportamentos dos tipos agora indicados so ~enmenos
estudados pela sociologia jurdica emprica que, como tal, no pode
se projetar, com o mtodo de observao, para alm deles. a sociologia terica que, alcanando um nvel mais alto de abstrao,
chega da descrio dos fenmenos (os comportamentos) s estruturas e s leis sociais que no so empiricamente observveis, mas que
so necessrias para interpretar os fenmenos., Que as estruturas e
as leis sociais no sejam observveis empiricamente no significa,
de modo algum, que os conceitos e as construes tericas que a
elas se referem no sejam controlveis. Um ontrole j decorre de
sua maior ou menor idoneidade para explicar os fenmenos.
Bastar agora refletir um momento sobre os campos de indagao que entram em seu objeto, tal como este foi aqui definido
aproximadamente,
para se dar conta de quo vasto pode ser, e
no s para as pesquisas empricas, o concurso interdisciplinar de
mtodos e de aportes de disciplinas diversas no estudo de muitos
dos principais problemas da sociologia jurdica contempornea.
Podemos determinar a relao da sociologia jurdica com a
cincia do direito, tendo em vista o objeto, dizendo que o objeto da
cincia do direito so normas e estruturas normativas, enquanto a
sociologia jurdica tem a ver com modos de ao e estruturas sociais. mais difcil precisar a relao com a filosofia do direito e com
a teoria do direito. Na verdade, trata-se aqui, principalmente, de
problemas de terminologia: "filosofia do direito" e "teoria do direito" so usadas pelos interlocutores para denotar conceitos diversos.
Estabelecer as relaes entre sociologia, teoria e filosofia do direito significa, pois, adota~uma conveno sobre o uso destes trs
termos em relao com o universo de discurso por eles denotado. Um
possvel modelo, bastante difundido na Itlia e na Alemanha, e sobre
o qual, contudo, no nos propomos tomar posio na brevidade deste
ensaio, o seguinte: a sociologia do direito, como se viu, tem por objeto
aes e comportamentos, e precisamente as trs categorias de aes
e comportamentos acima indicadas. A filosofia do direito tem por objeto os valores conexos aos sistemas n011l1ativos(e os problemas especficos do conhecimento dos valores juridicos e da relao entre juws de
valor e juiws de fato no interior da experincia jurdica). A teoria do

BARAlIA

direito tem por objeto a estrutura l:~ico-semntica das normas, entendidas como proposies, e os problemas especficos das relaes
formais entre normas (validade das normas; unidade, coerncia, plenitude do ordenamento) e entre ordenamentos. A teoria do direito se
distingue, por outro lado, da teoria geral do direito, se se indica com
este termo o extremo nvel de abstrao da cincia dogmtica do direito, que parte do contedo de um sistema normativo dado e procede
elevando o prprio nvel de abstrao, ou seja, construindo conceitos
muito gerais tambm no sentido histrico e comparativo.

2.

OBJETO DA SOCIOLOGIA JURDICO-PENAL

O objeto da sociologia jurdico-penal corresponde s trs categorias de comportamentos objeto da sociologia jurdica em geral. A
sOciologia jurdico-penal estudar, pois, em primeiro lugar, as aes
e os comportamentos normativos que consistem na formao e na
aplicao de um sistema penal dado; em segundo lugar, estudar os
efeitos do sistema entendido como aspecto "institucional" da reao
ao comportamento desviante e do correspondente controle social. A
terceira categoria de aes e comportamentos abrangidos pela sociologiajurdico-penal
compreender, ao contrrio (a) as reaes noinstitucionais ElO comportamento
desviante, entendidas como um
aspecto integrante do controle social do desvio, em concorrncia com
as reaes institucionais estudadas nos dois primeiros aspectos I e (b)
em nvel de abstrao mais elevado, as conexes entre um sistema
penal dado e a correspondente estrutura econmico-social.
Os problemas que se colocam com relao a esta proposta de
definio se referem: (a) relao da sociologia jurdico-penal
com
a sociologia criminal, e (b) relao entre sociologia jurdico-penal e sociologia geral.
Quanto primeira relao, observa-se hoje uma certa c'Jnvergncia de estudiosos de sociologia jttrdica e de criminologia (em
particular, de sociologia criminal) sobre temas comuns. Este fato no
deixou de despertar certa preocupao, especialmente nos que se
inclinam a supervalorizar os limites acadmicos entre as disciplinas,
mesmo partindo de exigncias no infundadas de carter institucional
e de organizao cientfica. Mas esta compenetrao entre grupos

22

23

ALESSANDRO
CRIMINOI.OGIA

II

UARA'n"A

CRTICA I: CRTICA DO DIREITO l'ENA1.

de estudiosos outrora delimitados mais rigidamente entre si, um


fato positivo que no deve preocupar, antes deve ser visto como excmpIo de fecunda colaborao inter-disciplinar. A presena ativa de
criminlogos no campo de trabalho da sociologia jurdico-penal e de
socilogos do direito no da crin"4nologia um fenmeno irreversivel,
destinado, talvez, a ampliar-se, tambm por causa de alguns recentes
e fundamentais
desenvolvimentos
ocorridos
na perspectiva
criminolgica, a que se aludir em seguidaz. Todavia til manter
firme, em linha de princpio, uma distino entre' as duas disciplinas.
Essa distino, em nossO modo de ver, deve se fundar, tambm aqui,
sobre diferente objeto, ou seja, sobre compor~amentos, sobre relaes, sobre estruturas comportamentais, sobre estruturas e leis sociais correspondentes, de cujo estudo partem as duas disciplinas. A
sociologia criminal estuda o comportamento desviante com relevncia penal, a sua gnese, a sua funo no interior da estrutura social
dada. A sociologia jurdico-penal, ao contrrio, estuda propriamente
os comportamentos que representam uma reao ante o comportamento desviante, os fatores condicionantes e os efeitos desta reao,
assim como as implicaes funcionais dessa reao com a estrutura
social global. A sociologia jurdico-penal estuda, pois, como se viu,
tanto as reaes institucionais dos rgos oficiais de controle social
do desvio (consideradas, tambm, nos seus fatores condicionantes e
nos seus efeitos) quanto as reaes no-institucionais. Conforme este
ltimo ponto de vista, uma parte no desdenhvel das investigaes
KOL (Knowledge and OpiJ1iOJlabout LaJ-0, enquanto tm por objeto
aspectos conexos com a reao social ao comportamento desviante,
entra na sociologia jurdico-penal.
Alm desta delimitao que, em princpio, deve ser feita, se no
se quer confundir completamente as duas disciplinas em exame, um
ponto de encontro e de superposio logicamente necessrio cntre
sociologia criminal e sociologia jurdico-penal deriva, hoje, particularmente, do carter problemtico que, no mbito da mais reccnte
criminologia:\, adquiriram o conceito de desvio e suas tradicionais
definies. F!':l especial, a nova perspectiva criminolgica conhecida
sob o nome de Iabeling approacb (enf0que do etiquetamento) e, na
Alemanha, como Reaktionsansatz (enfoque da reao social) (Becker,
Fritz Sack e outros) acentuou, a partir de uma atitude ctica em face
da tradicional definio de desvio (:>cepticaI approach), o cal"ter
24

'.

parcialmente constitutivo que toda reao social contra o desvio


tem para a qualidade de desviante do comportamento e, mais ainda, para o StlltllS de desviante assumido por determinados sujeitos.
Segundo os representantes deste enfoque, o fato de que os autores
de cert~s comportamentos tornem-se objeto da ao dos rgos da
repressao penal, no sem influncia, especialmente por causa de
seu efeito estigmatizante, sobre a realidade social do desvio e sobre
a co~solidao do st~tus social do delinqente. Em outras palavras, o
deSVIOe o SttltuS SOCIaldo delinqente no so uma realidade inteiramente. preconstituda em relao s reaes institucionais que des~ncadelam, numa dada sociedade, ou uma realidade que podena, portanto, ser estudada de modo totalmente independente destas
:'ea~es: Se i.sto verdade, o mesmo deve valer para as reaes nom,Stlt.uclOnalS,porque o efeito estigmatizante da reao da opinio
pubhca sobre o StlltllS social do delinqente talvez no seja nlenos
relev~nte do que o da ao dos rgos da represso penal. Por isso,
este e o as~unto. de ~m.a pesquisa emprica de sociologa jurdcopenal e soclOlogm crumnal, realizada na Universidade de Saarland
Sarbrucken (A. 13aratta, F. Sack, G. Smaus)4.
'
. Deste ponto de vista, como se v, o campo da sociologia crin~l~al e o d~ s~ciologia penal, mesmo permanecendo firme o prinClplOde dehmltao acima indicado, se sobrepem necessariamente ,
ao men~s no que se refere aos aspectos da noo, da constituio e
da funao do desvio, que podem ser colocados em conexo estreita
com a funo e os efeitos estigmatizantes
da reao social
institucional e no-institucional.
'

3. MICROSSOCIOLOGIA
O

E MACROSSOCIOLOGIA.

POSSII3ILIDADE E FUN-

DE SUA INTEGRAO

A sociologia jurdica e, em seu mbito, a sociologia jurdicopenal, se desenvolveram nas ltimas dcadas em diversos pases, e
em particular na Itlia, em uma direo emprica e analtica que
parece bastante unvoca e que, em boa parte, constitui a rede de
cone~o das diversas instituies e associaes que agrupam os
estudl~SOS da sociologia jurdica. Esta foi, pois, se liberando progreSSIVamente
das atitudes
apriorsticas,
universalistas
e
25

CtUMINOLOCIA CRiTICA E CRTICA DO DIREITO "ENAL


AL~SANDRO

de fazer
especu lat,'vas prprias de um certo . modo
.
. _. sociologia
.
. e,
mais ainda, filosofia social, caractensttco da trad'ao ldealtsta Italiana procurando
construir
um discurso baseado em dados
empil~icamente controlveis, em pesquisas .bem localizadas, em
metodolcgias previamente declaradas e experImentadas, e acompanhado, freqentemente, da conscincia de sua funo crtica em face
das ideolcgias e, em geral, da realidade social dos fatos estudados.
Apreende-se, pelo menos em parte, esta atitude geral da sociologia jurdica, dizendo que ela , tambm, s~ 'n~ somente,. uma
atitude microssocioJgica. Pois bem, enquanto tal, ISSO podena ser
posto, e, de fato, no raramente se pe, em anttese com uma atitude
que se poderia denominar macrossocioJgica. Se esta anttese um
dado de fato, que pode ser encontrado nos modos assumidos por
uma parte da recente literatura sociolgico-jurdica, seria um perigoso equvoco consider-la como um princpio metodolgico recomendvel para nossa disciplina. O equvoco depende, substancialmente, de uma falta de distino entre o objeto especfico da pesquisa sociolgico-jurdica e o horizonte explicativo e interpretativo
dentro do qual os fenmenos setoriais analisados podem e devem
ser inseridos. Este horizonte coincide com toda a estrutura socioeconmica e, portanto, com o objeto da sociologia geral, entendida
em toda sua dimenso cognoscitiva e crtica. Por isso, uma atitude
microssociolgica quanto ao objeto, como se encontra hoje na sociologia jurdica, compatvel com uma atitude macrossociolgica
quanto ao horizonte explicativo e interpretativo adotado em face
dos fenmenos setoriais estudados por nossa disciplina.
No s: uma atitude analtica e micros sociolgica que, para realar oportunamente o carter especfico e delimitado dos fenmenos
objeto da pesquisa, deixe de considerar a perspectiva sociolgica geral
na qual os dados obtidos podem ser interpretados em seu significado
para a teoria e a prtica, cai em defeitos iguais e contrrios queles
prprios da atitude apriorstica e especulativa que a moderna sociologiajurdica quis abandonar, como se poderia demonstrar com muitos
exemplos. De fato, estamos igualmente distantes do conceito moderno
de cincia, tanto se nos permitimos fceis snteses universalistas no
apoiadas em dados empricos, quanto se camos na hipstase acrtica
destes dados, fora de todo esforo interpretativo. Se hoj~ possvel
cnco. traI' uma tendncia de desenvolvimento positivo na pesquisa

sociolgico-jurdica, esta consiste precisamente na tentativa de unir


uma perspectiva microssociolgica, adotada para delimitar objetos
especficos de indagao, com uma perspectiva macrossociolgica,
adotada para definir um horizonte explicativo e interpretativo dentro
do qual so considerados os fenmenos singulares.
Assim, no se trata, apenas, de determinar a rea de pesquisa de uma sociologia especial, mas tambm, e talvez ainda mais, o
problema da relao funcional, e portanto explicativa, dos fenmenos estudados na rea assim circunscrita, com a estrutura socioeconmica global de que fazem parte. S enfatizando este aspecto
da unidade da sociologia jurdica, a nossa matria pode realizar a
funo de teoria crtica da realidade social do direito, que consideramos sua tarefa fundamental. Por outro lado, s com esta condio se pode realizar a funo prtica da sociologia jurdica, em sua
mais vasta dimenso poltica, sem cair em um mero instrumentalismo tecnocrtico, como aconteceria se esta funo, por exemplo, se circunscrevesse
a fornecer dados ao "poltico" para suas
decises legislativas e administrativas.
No interior da sociologia jurdica contempornea, o setor que
procuramos definir como sociologia do direito penal se apresenta,
no que dado encontrar nos mais recentes desenvolvimentos, em
diversos pases, e no por ltimo na Itlia, como um dos pontos mais
avanados de toda nossa matria, neste processo de recuperao da
dimenso macros sociolgica para a interpretao crtica dos fenmenos estudados. Isto decorre, em boa parte, um dever afirm-lo,
por atrao dos mais recentes e mais positivos desenvolvimentos da
sociologia criminal: to estreitas so hoje, conforme se observou, as
relaes da sociologia jurdico-penal com esta disciplina.
Especialmente naquela orientao que agora aparece sob o
nome, no desprovido de uma consciente carga polmica em face
da tradio
criminolgica,
de "nova criminologia"5
ou de
"criminologia
crtica", o uso da perspectiva macrossociolgica,
em funo terica e prtica no estudo e na in:erpretao do fenmeno do desvio, o fato centtal e programtico.
Ademais, isto
no deve surpreender se observamos que alguns dos impulsos mais
decisivos para a "nova criminologia" provieram, antes que do seio
mesmo dos estudos criminolgicos, dos estudos de sociologia geraI, e -que a "nova criminologia"
, em boa parte, tributria de

26
i

BARA'ITA

27

A!.ESSANDRO
CI'IMINO!.OGIA

Cl'iTlCA

t:

Cl'iTICA

uma tradio clssica do pensamento sociolSico, tornada hoje


particularmente atual (pense-se em Durkheim e em Merton, dos
quais loso nos ocuparemos), em cujo mbito o problema do desvio (e para Durkheim se pode acrescentar, como testemunho da
atualidade de seu pensamento, o fenmeno da reao social ao
desvio) tratado como um aspecto funcional de uma determinada estrutura scio-econmica.
A situao da sociolosia juridico-penal, c<;:msideradaem sua
tendncia de desenvolvimento comum com a ~ociolosia criminal,
, pois, em certo sentido, exemplar para toda a sociolosia jurdi..:a. A sociolosia jurdico-penal mostra comolo prosresso de todo
setor especifico da sociolosia est lisado ao desenvolvimento de
instrumentos de indasao particulares e a uma oportuna delimitao dos objetos especificos de indasao, mas tambm, ao
mesmo tempo, ao desenvolvimento de um modelo crtico de interpretao macrossociolsica de toda a estrutura scio-econmica. A situao da sociolosiajurdico-penal
mostra, mesmo, que
os impulsos de renovao e de aprofundamento crtico de nossa
disciplina no devam ser buscados s no seio da mesma, mas tambm e sobretudo na sociolosia seral e nos outros setores especificos da sociolosia com os quais nossa disciplina se relaciona, na
teoria do Estado, na economia poltica, na histria social, assim
como, enfim, nas tendncias e nos aportes especficos das outras
disciplinas jurdicas com as quais tem estreitas relaes.

."
,'"

.. '

28

I3ARA'I-rA

DO DlRt:lTO I'ENA!.

I. A

ESCOLA LffiERAL ClSSICA DO DIREITO PENAL E A CRIMINOLOGIA POSITIVISTA

1. A

CR.UvIlNOLOGIA POSITIVISTA

DIR.EITO

E A ESCOLA LIBERAL CL;SSICA DO

PENAL

A criminolosia contempornea, dos anos 30 em diante, se


carecteriza pela tendncia a superar as teorias patolsicas da '
criminalidade, ou seja, as teorias baseadas sobre as caractersticas
biolsicas e psicolsicas que diferenciariam os sujeitos "criminosos" dos indivduos "normais", e sobre a nesao do livre arbtrio
mediante um rSido determinismo. Estas teorias eram prprias da
criminologia positivista que, inspirada na filosofia e na psicolosia
do positivismo naturalista, predominou entre o final do sculo passado e principios deste.
A novidade de sua maneira de enfrentar o problema da
criminalidade e da resposta penal a esta era constituda pela
pretensa possibilidade de individualizar "sinais" antropolgicos
da criminalidade e de observar os indivduos assim "assinalados" em zonas rigidamente circunscritas dentro do rr..bito do
universo social (as instituies totais, ou seja, o crcere e o manicmio judicirio). 1 A este fato novo na histria da cincia podese associar o incio de uma nova disciplina cientfica. Por isso,
tende-se a ver nas escolas positivistas o comeo da criminologia
como uma nova disciplina, isto , um universo de discurso autnomo. Este tem por objeto no propriamente o delito, considerado como conceito jurdico, mas o homem delinqente, considerado como um indivduo diferente e, como tal, clinicamente
observvel.
Em sua orisem, pois, a criminologia tem como especfica funo cosnoscitiva e prtica, individualizar as causas desta divers29
(

CRIMINOI.OGIA

I
I

CRITICA E CRITICA DO DIREITO rENAL

dade, os fatores que determinam o comportamento criminoso, para


combat-los com uma srie de prticas que tendem, sobretudo, a
modificar o delinqente. A concepo positivista da cincia como
estudo das causas batizou a criminologia.
Como se poder verificar pela exposio nos captulos seguintes' no obstante a reao que, dos anos 30 em diante, se se.':,iu
concepo patolgica da criminalidade (reao, como se ver, j
antecipada por Durkheim nos tempos de predomnio de tal concepo), a matriz positivista continua fundam~~tal na histria da
disciplina, at nossos dias. No s porque a orientao patolgica e
clnica continua representada na criminologia/oficial, mas tambm
porque as escolas sociolgicas que se desenvolveram, dos anos 30
em diante, especialmente nos Estados Unidos, contrapondo-se como
"sociologia criminal" "antropologia criminal", continuaram por
muito tempo e ainda em parte continuam
a considerar
a
criminolc.sia sobretudo como estudo das causas da criminalidade.
Ainda que estas orientaes tenham, geralmente, deslocado a ateno dos fatores biolgicos e psicolgicos para os sociais, dando o
predomnio a estes ltimos, o modelo positivista da criminologia
como estudo das causas ou dos fatores da criminalidade (par~7d.igma
etiolgico) para individualizar as medidas adequadas para removlos, intervindo sobretudo no sujeito criminoso (corredonalismo),
permanece dominante dentro da sociologia criminal contempornea. Isto, pelo menos, como se indicou na introduo, enquanto
este modelo no foi posto em dvida e substitudo, parcial ou totalmente, por um novo paradigma cientfico, o do labeJjng approach
(parad.igma da reao soda!). O conhecimento de que no possvel considerar a criminalidade como um dado prconstitudo s
definies legais de certos comportamentos e de certos sujeitos
caracterstica, como veremos mais detalhadamente adiante, das
diversas tendncias da nova criminologia inspirada neste paradigma.
A considerao do crime como um comportamento definido pelo
direito, e o repdio do determinismo e da considerao do delinqente como um indivduo diferente, so aspectos essenciais da
nova criminologia.
No surpreende, pois, que na reconstruo histrica dos antecedentes desta disciplina, a ateno dos representantes da nova
criminologia, e no s deles, tenha sido chamada para as idias que,
30

ALESSANDRO

BARATIA

acerca do crime e do direito penal, tinham sido desenvolvidas no


mbito da filosofia poltica liberal clssica na Europa, no sculo XVIII
e primeira metade do sculo XIX. No obstante os pressupostos da
escola liberal clssica fossem muito diferentes dos que caracterizam
a nova criminologia, alguns princpios fundamentais em que aquela
se inspirava receberam um novo significado de atualidade, no mbito da reao polmica em face da criminologia de orientao
positivista e do paradigma etiolgico.2
De fato, a escola liberal clssica no considerava o delinqente como um ser diferente dos outros, no partia da hiptese de um
rgido determinismo, sobre a base do qual a cincia tivesse por tarefa uma pesquisa etiolgica sobre a criminalidade, c se detinha
principalmente sobre o delito, entendido como conceito jurdico,
isto , como violao do direito e, tambm, daquele pacto social
que estava, segundo a filosofia poltica do liberalismo clssico, na
base do Estado e do direito. Como comportamento, o delito surgia
da livre vontade do indivduo, no de causas patolgicas, e por isso,
do ponto de vista da liberdade e da responsabilidade moral pelas
prprias aes, o delinqente no era diferente, segundo a Escola
clssica, do indivduo normal. Em conseqncia, o direito penal e a
pena eram considerados pela Escola clssica no tanto como meio
para intervir sobre o sujeito delinqente, modificando-o, mas sobretudo como instrumento legal para defendera sociedade do crime, criando, onde fosse necessrio, um dissuasivo, ou seja, uma.
contramotivao em face do crime. Os limites da cominao e da
aplicao da sano penal, assim como as modalidades de exercco do poder punitivo do Estado, eram assinalados pela necessid.7de
ou ufiJjdade da pena e pelo princpio de legalidade.
Neste ltimo aspecto, as escolas liberais clssicas se situavam
como uma instncia crtica em face da prtica penal e penitenciria do ancien regime, e objetivavam substitu-la por uma poltica
criminal inspirada em princpios radicalmen te diferentes (princpio de humanidade, princpio de legalidade, princpio de utilidade). E tambm neste sentido, como exemplo de um discurso crtico
sobre o sistema penal e de uma alternativa radical ante o mesmo, as
escolas liberais clssicas adquiriram um novo interesse luz das
tendncias
criminolgicas
que, contestando
o modelo da
criminologia positivista, deslocaram sua ateno da criminalidade
3 1

,c

CKJMIl\:OLOCIA

CRiTICA

CRiTICA

DO DIRrITO

ALESSANDRO

rENAL

para o direito penal, fazendo de ambos o objeto de uma crtica


radical do ponto de vista sociolgico e poltico.
Quando se fala da escola liberal clssica como um antecedente
ou como a "poca dos pioneiros" da moderna criminologia, se faz
referncia a teorias sobre o Crime, sobre o direito penal e sobre a
pena, desenvolvidas em diversos pases europeus no sculo XVIIIe
princpios do sculo XIX, no mbito da filosofia poltica liberal clssica. Faz-se referncia, particularmente, obra de Jeremy Bentham
na In:slaterra , de Anselm von Feuerbach na, Alemanha, de Cesare
Beccaria e da escola clssica de direito penal na Itlia. Quando se
fala da criminologia positivista como a primira fase de desenvolvimento da criminologia, entendida como disciplina autnoma, se faz
referncia a teOlias desenvolvidas na Europa entre o final do sculo
XIXe o comeo do sculo XX, no mbito da filosofia e da sociologia
do positivismo naturalista. Com isso se alude, em particular, escola
sociol8ca francesa (Gabriel Tarde) e "Escola social" na Alemanha (Franz von Liszt), mas especialmente "Escola positiva" na Itlia (Cesare Lombroso, Enrico Ferri, Raffaele Garofalo). No presente
volume tomaremos em considerao principalmente as tendncias
da sociologia criminal que se desenvolveram, dos anos 30 em diante,
depois do predomnio das escolas positivas e, em parte, em
contraposio a elas. A finalidade especfica desta reconstruo histrica consiste em mostrar em que sentido e at que ponto o desenvolvimento do pensamente criminol:sico posterior aos anos 30 colocou em dvida a ideologia penal tradicional, sobre a qual repousa
ainda hoje a cincia do direito penal, e em face da qual, como se
ver, a criminologia positivista pode se considerar subalterna.:!

2.

DA

FILOSOFIA lX) OlREITO PENAL A UMA FUNDAMENTAO

FILO-

SFICA DA CINCIA I>ENAL. C~"'A/{E BECCAIVA

Os plimeiros mpulsos fundamentais aos quais se deve a formao da h"adio italiana de direito penal, tal como esta se consolidou
na Escola clssica, sobretudo atravs da obra de Carrara, provieram de
filsofos como Beccaria, Filangieti e Roma:snosi, ou bem de juristas
que partiam de uma li8orosa fundamentao filosfica racionalista e
.
'
Jusnaturalista, como Cannignani e, precisamente, seu :srande discpu32

BARATTA

10Francesco Carrara. Fodemos melhor dizer que, neste primeiro perodo do desenvolvimento do pensamento penal italiano, assistimos a
um processo que vai da filosofia do direito penal a uma fundamentao filosfica da cincia do direito penal; ou seja, de uma concepo
filosfica para uma concepo jurdica, mas filosoficamente fundada,
dos conceitos de delito, de respon~abilidade penal, de pena.
Esta fase deliciosamente filosfica do pensamento penal italiano se abre com o pequeno e afortunadssimo tratado D de/itti e
delle pene, escrito por Cesare Beccaria em 1764. Este tratado ,
como h muito a crtica amplamente demonstrou, menos a obra
ori:sinal de uma genial personalidade do que a expresso de todo
um movimento de pensamento, em que conflui toda a filosofia poltica do Iluminismo europeu e, especialmente, o francs. A conseqncia resultante para a histria da cincia penal, no s italiana
mas europia, a formulao pragmtica dos pressupostos para
uma teoria jurdica do delito e da pena, assim como do processo,
no quadro de uma concepo liberal do estado de direito, baseada
no princpio utilitarista da maior felicidade para o maior nmero, e
sobre as idias do contrato social e da diviso dos poderes.
A base da justia humana , para Beccaria, a utilidade comum;
mas a idia da utilidade comum emer:se da necessidade de manter
unidos os interesses pmiiculares, superando a coliso e oposio entre eles, que caracteriza o hipottico estado de natureza. O contrato
social est na base da autoridade do Estado e das leis; sua funo, que
deriva da necessidade de defender a coexistncia dos interesses individualizados no estado civil, constitui tambm o limite l:sicode todo
le:stimo sacrifcio da liberdade individual mediante a ao do Estado
e, em particular, do exerccio do poder punitivo pelo prprio Estado.
F01~poi:,~ a necessIdflde que constnlJweu a ceder prte d!l prpra
Jjberd!lde; certo que nin<'{um quer colocar sendo !l menor pordo possivel deltl em depsito pblicO; s o suficiente p"nl induzir
os denwis li defend-lo. A sonw destas mJ1mas pores possiveis
fornw o direito de punir; tudo o llWis abuso e no justia) fato
e ndo direito. As peIWS que ultn/passam a neceSSIdade de conserVElro depsito dli slllde piblCli silo injuslElS por sua Iwtureza; e
tlinto llwis injustllS sio liSpeJ7E1SqWllltO mais sE{gradlle inviolvel
/
a segUrEmli e maior li liberdade que o sobenmo d li seus sditos.

33

ALESSANDRO

BARA1TA

CRIMINOLOGIA CRiTICA CRiTICA DO DIRITO rNAL

Do princpio utilitarista da mxima felicidade do maior nmero e da idia do contrato social segue-se que o critrio da medida da pena o mnimo sacrifcio necessrio da liberdade individual
que ela implica; enquanto a excluso da pena de morte derivada
por Beccariada funo mesma do contrato social, com a qual aquela
contrastaria lozicamente, j que impensvel que os indivduos
espontaneamente coloquem no depsito pblico no s uma parte
da prpria liberdade, mas sua prpria existncia. Da idia da diviso de poderes e dos princpios humanitrl~s iluministas, de que
expresso o livro de Beccaria, derivam, pois, a negao da justia
de gabinete, prpria do processo inquisitrio, da prtica da tortura,
assim como a afirmao da exigncia de salvaguardar os direitos
do imputado por meio da atuao de um juiz obediente, no ao
executivo, mas lei. A essncia e a medida do delito esto, no sistema conceitual do livro de Beccaria, no dano social. O dano social e
a defesa social constituem, assim, neste sistema, os elementos fundamentais, respectivamente, da teoria do delito e da teoria da pena.
3. O
COMO

PEN\"AMENTO

DE

CONTR.A-E\'TMULO

GIANJ)OMENICO

R OMA(,'NOSI.

PENA

AO IMPULSO CR.IMINOSO

Partindo de um fundamento' filosfico distinto e mais pessoal,


Romagnosichega a afirmaes no distantes das de Beccaria,na grande sistematizao racionalista do direito penal apresentada na GeJ1esi
deI diritto pelUlle (1791) e na filosofia deI diritto (1825). UgoSpirit05
atribui a Romagnosi, cremos que com razo, a conscincia da "necessidade de fazer surgir o sistema de direito penal de uma verdadeira e prpria filosofia do direitd'. Esta filosofiado direito e da sociedade, que se acha na base do sistema penal de Romagnosi,afirma a
natureza originariamente social do homem e nega o conceito abstrato de uma independncia natural, qual o indivduo renunciaria por
, meio do contrato para entrar no estado social:a verdadeira independncia natural do homem pode-se entender somente como superao da natural dependncia humana da natureza atravs do estado
social, que permite aos homens conservar mais adequadamente a
prpria existncia e realizar a prpria racionalidade. As leis desta
ordem social so leis da natureza que o homem pode reconhecer
mediante a razo. O princpio essencial do direito natural , para
34

Romagnosi, a conservao da espcie humana e a obteno da mxima utilidade. Deste princpio derivam as trs relaes tico-jurdicas fundamentais: o direito e dever de cada um de conservar a prpria existncia, o dever recproco dos homens de no atentar contra
sua exitncia, o direito de cada um de no ser ofendido por outro.
Como para Beccaria, assim tambm para RomagnosiG, mas atravs
de uma muito diferente e mais complexa demonstrao, que parte
da existncia e da exigncia originria da sociedade, e no da hiptese utilitarista do pacto social, o fim da pena a defesa social. Esta
~iferena se realiza pelo fato de que a pena constitui, em relao ao
Impulso criminoso, um contra-estmulo. E assim o limite lgico da
pena assinalado por esta sua funo de contra-impulso, que no
deve ser superada jamais. Por isso, escreve Romagnosi em um pargrafo famoso da GeJ1esi,"se depois do primeiro delito existisse uma
certeza moral de que no ocorreria nenhum outro, a sociedade no
teria direito algum de puni-lo [o delinqente]".;
Contudo, segundo Romagnosi, a pena no o nico meio de
defesa social; antes, o maior esforo da sociedade deve ser colocado
na preveno do delito, atravs do melhoramento e desenvolvimento
das condies de vida social. E aqui se pode ver uma importante
antecipao da teoria dos "substitutivos penais", elaborada por Ferri
no mbito da Escola positiva.
4. O
IT./UA.

NASCIMENTO

DA MOIJER.N1

O .\Z\'TEMA jUR.IJlCO

CINCIA

DE F/{ANCE\U)

IX)

J)!I{EITO

PENAL NA

CAI<J<AI{A

Toda a elaborao da filosofia do direito penal italiano do


Iluminismo, nas diversas expresses que nela tomam corpo, dos
princpios iluministas, racionalistas e jusnaturalistas, de Beccaria a
Filangieri, a Romagnosi, a Pellegrino Rossi, a Mamiani, a Mancini,
encontra uma sntese lozicamente harmnica na clssica construo de Francesco Carrara, nos densos volumes do Programm8 dei
corso di diritto cri/11Jimle, dos quais o primeiro (parte geral) teve a
primeira edio em 1859. Mas a importncia histrica da obra do
grande mestre de Pisa no reside tanto em haver realizado e recolhido a tradio precedente da filosofia do direito penal, quanto,
melhor, em haver posto a base lgica para uma construo jurdica

CRIMINOLOCIA

CRiTICA ~ CRiTICA DO DIREITO r~NAL

"stema penal Com Carrara nasce, j antecipada pelo


coeren t e do sl
.
.'
. t' '0 de Cannio-nani seu predecessor na catedra plsana, a
magls en
C>'.....
moderna cincia do direito penal ltahano. E a fJlosofla, contudo,
que a apadrinha.
. .'
.
,
,
A viso rigorosamente)undlca
do dehto, que esta no centro da
construo carrariana, tem, contudo, uma validade formal que , de
algum modo, independente do contedo que a filosofia de Can:ara
d ao conceito de direito. Mas tambm verdade que, sem denvar
seu impulso terico de uma viso jusnaturaJista e racionali~ta do
universo social e moral, a construo jurdica da teoria do dehto, tal
como se contm no programa de Carrara, no teria sido possvel.
Escreve Carrara: "Toda a imensa tran.a de regras que, ao definir a suprema razo de prOlbir; reprimir e julgar as aes dos
homens , circunscreve, dentro de limites devidos, o poder legislativo
. .
e judicial, deve (no meu modo de entender) remontar, como a :'alz
mestra da rvore, a uma verdade fundamental." Esta verdade e continua Carrara - que "o delito niio um ente de fatq mas um
ente juridicd'. "O delito um ente jurdico porque sua essncia
deve consistir, indeclinavelmente, na violao de um direito."8 Mas
quando Carrara fala de direito, no se refere s mutveis legislaes positivas, seno a "uma lei que absoluta, porque constituda
pela nica ordem possvel para a humanidade, segundo as previses e a vontade do Criador",ll Este significado absoluto que Carrara
d ao direito lhe permite distinguir, no programa da prpria ctedra, a parte terica da parte pnticll do direito penal: para a primeira , o fundamento lgico dado pela verdade, pela natureza das
coisas, da qual, segundo Carrara, deriva a prpria ordem, imutvel , da matria tratada; para a segunda, em troca, tal fundamento
dado pela autoridade da lei positiva.
a primeira, afirma Carrara, "a cincia que devemos estudar' , abstraindo sempre do que se pode ter querido ditar nos vrios
cdigos humanos, e redescobrindo a verdade no cdigo imutvel
da razo. A comparao dos c.ireitos constitutivos no seno um
complemento de nossa cincia".lO
Certo, hoje no mais compartilhamos a f racionalista com
que CaI'rara acreditava poder apreender os princpios imutveis da
razo que presidem a teoria do delito, e deixar-nos-ia perplexos
quem quisesse repropor a rgida contraposio feita por Carrara

AL~SANDRO

~ARA'ITA

entre a autoridade da lei e a verdade que descende da natureza das


coisas, e qual deve se dirigir o tratamento terico do direito penal.
No obstante, alm desta contraposio abstrata, neste dualismo se
contm um profundo ensinamento, que hoje deve de novo nos fazer refletir, se queremos repropor, contra a estreita perspectiva do
positivismo legalista, um modelo integrado de cincia penal. E devemos constatar, tambm, que o edifcio terico construdo por
Carrara com esta pretenso filosfica de apreender uma verdade
superior e independente da contingente autoridade da lei positiva,
foi o primeiro grande edificio cientfico do direito penal na Itlia,
no qual toda a teoria do delito deriva de uma considerao jurdica
rigorosa do mesmo, entendido no como mero fato danoso para a
sociedade, mas como fato juridicamente qualificado, ou seja como
violao do direito.
Disso, e no em ltimo lugar da rigorosa delimitao entre
esfera jurdica e esfera moral, decorre que a considerao objetiva
do delito predomine, no sistema de Carrara, sobre a considerao
subjetiva do ru.
A distino entre considerao jurdica do delito e considerao tica do indivduo torna-se, pois, a base da qual parte Crrara
para proceder a uma nova afirmao da tese de que a funo da
pena , essencialmente, a defesa social. O fim da pena no a retribuio - afirma Carrara - nem a emenda, mas a eliminao do
perigo social que sobreviria da impunidade do delito. A emenda, a
reeducao do condenado, pode ser um resultado acessrio e desejvel da pena, mas no sua funo essencial, nem o critrio para
sua medida.
A atitude racionalista de Carrara, a distino por ele feita entre teoria e prtica, encontraram amplo eco na cincia italiana,
determinando uma orientao de pensamento, a Escola clssica,
que tem nele seu ponto de partida. No mbito dessa escola voltamos a encontrar, em Pessina 11, a distino entre a idia e o fato no
direito penal, ou seja, entre um sistema de direito penal absoluto e
um sistema de direito penal positivo, e em Buccellati a distino
entre razo e fato, a propsito da qual se vislumbra j, todavia, a
direo de uma possvel superao da antinomia, onde sustenta
Buccellati que o estudioso deve fazer progredir hannonicamente o
fato e a razo12
37

Al~SANDRO

CRIMINOLOGIA CRTICA E CRiTICA DO DIREITOPENAL

BARATTA

A atitude filosfica racionalista e jusnaturalista da Escola clssica havia conduzido a um sistema de direito penal no qual, como
vimos, o delito encontra sua expresso propriamente como ente jurdico. Isto significa abstrair o fato do delito, na considerao jurdica,
do contexto ontolgico que o liga, por um lado, toda a personalida1
de do delinqente e a sua histria biolgica e psicolgica, e por outo
lado, totalidade natural e social em que se, insere sua existncia.
Esta dplice abstrao se explica com a caracterstica intelectual de
uma filosofia baseada na individualizao metafsica dos entes.
O delito, como ao, para Carrara e para a Escola clssica um
ente juridicamente qualificado, possuidor de uma estrutura real e
um significado jurdico autnomo, que surge de um princpio por
sua vez autnomo, metafisicamente hipostasiado: o ato da livre vontade de um sujeito. A hipstase deste ato em face do microcosmo
constitudo pela histria biopsicolgica do sujeito, e a hipstase deste
sujeito, o indivduo, dentro do macrocosmo da realidade natural e
social, havia permitido a formao de um sistema penal baseado sobre a "objetividade" do delito. A metafsica naturalista, positivista da
qual, ao contrrio, partia a Escola positiva, no final do sculo passado, com a obra de Lombroso, Ferri e Garfalo, levava a uma nova
maneira de considerar o delito; a uma reao contra as hipstases
racionalistas de entidades abstratas: o ato, o indivduo, sobre os quais
se baseava a filosofia da Escola clssica, e que agora perdiam sua
consistncia em face de uma viso filosfica baseada sobre o conceito naturalista de totalidade. O delito , tambm para a Escola positiva, um ente jurdico, mas o direito que qualifica este fato humano
no deve isolar a ao do indivduo da totalidade natural e social.
A reao ao conceito abstrato de indivduo leva a Escola positiva a afinLlar a exigncia de uma compreenso do delito que no se
prenda tese indemonstrvel de uma causao espontnea mediante um ato de livre vontade, mas p~'ocure encontrar todo o complexo
das causas na totaliade biolgica e psicolgica do indivduo, e na
totalidade social que determina a vida do indivduo. Lombroso, em
seu livro L JU01110deiJi1quente, cuja primeira edio de 1876, consi-

derava O delito como um ente natural, "um fenmeno necessrio,


ccmo o nascimento, a morte, a concepo", determinado por causas
biolgicas de natureza sobretudo hereditria.
tese propugnada pela Escola clssica, da responsabilidade moral,
da absoluta imputabilidade do delinqente, Lombroso contrapunha,
pais, um rgido determinismo biolgico. A viso predominantemente
a~ltropolgica de Lombroso (que, contudo, no negligenciava, como
erroneamente cedos crticos sustentam, os fatores psicolgicos e sociais) seria depois ampliada por Garfalo, com a acentuao dos fatores
psicolgicos (a sua Cni1l1i1OJegia de 1905) e por Ferri, com a acentuao dos fatores sociolgicos. Na Sociologia cni1l11ale (I900), Ferri
ampliava, em uma completa e equilibrada sntese, o quadro dos fatores do delito, dispondo-os em trs classes: fatores antropolgicos, fatores fsicos e fatores sociais. O delito era reconduzido assim, pela Escola
positiva, a uma concepo determinista da realidade em que o homem
est inserido, e da qual todo o seu comportamento , no fim das contas,
expresso. O sistema penal se fundamenta, pois, na concepo da Escola positiva, no tanto sobre o delito e sobre a classificao das aes
delituosas, consideradas abstratamente e independentes da personalidade do delinqente, quanto sobre o autor do delito, e sobre a classificao tipolgka dos autores1:\
Esta orientao de pensamento buscava, de fato, a explicao
da criminalidade na "diversidade" ou anomalia dos autores de comportamentos criminalizados.
O desenvolvimento da Escola positiva levar, portanto, atravs
de Grispigni, a acentuar as caractersticas do delito como elemento
sintomtico da personalidade do autor, dirigindo sobre tal elemento
a pesquisa para o tratamento adequado. A responsabilidade moral
substituda, 110 sistema de Ferri, pela responsabilidade "social". Se
no possvel imputar o delito ao ato livre e no-condicionado
de
uma vontade, contudo possvel referi-lo ao comportamento de um
sujeito: isto explica a necessidade de reao da sociedade em face de
quem cometeti. um delito. Mas a afirmao da necessidade da ao
delituosa faz desaparecer todo carter de retribuio jurdica ou de
retribuio ti:;a da pena. Agora novamente, mesmo na profunda
diversidade de pressupostos, e tambm de conseqncias prticas,
vemos reafirmada, na histria do pensamento penalstico italiano, a
concepo da ~ena como meio de defesa social. Ferri agrega pena

38

39

5. A

ESCOLA

ClUMINALIIJAIJE.

L(

IJOSITIVA

E A

EXPLICAO

CRIMINOSO

COMO

PATOL()(;ICA

"OIFEH.ENTE":

DA

CE.~ARE

)MIJI{ ( )S()

CRIMINOLOGIA

cR'ncA

r. CRllCA DO DIREITO rENAL

todo O sistema de meios preventivos de defesa social contra o crime,


que assumem a forma e a denominao de "substitutivos penais"14.
Mas como meio de defesa social a pena no age de modo exclusivamente repressivo, segregando o delinqente e dissuadindo com sua
ameaa os possveis autores de delitos; mas, tambm e sobretudo, de
modo curativo e reeducativo15 A tipologia de autores que Ferri prope deve auxiliar esta funo curativa e reeducativa. A conseqncia politicamente to discutvel e discutida desta colocao a durao tendencialmente indeterminada da pena, j que o critrio de
medio no est ligado abstratamente ao fato1delituoso singular, ou
seja, violao do direito ou ao dano social produzido, mas s condies do sujeito tratado; e s em relao aos efeitos atribudos
pena, melhoria e reeducao do delinqente, pode ser medida sua
durao.
De qualquer modo, os autores da Escola positiva, seja privilegiando um enfoque bioantropolgico, seja acentuando a importncia
dos fatores sociolgicos, partiam de uma concepo do fenmeno
criminal segundo a qual este se colocava como um dado ontolgico
preconstitudo reao social e ao direito penal' , a criminalidade ,
portanto, podia tornar-se objeto de estudo nas suas "causas", independentemente do estudo das reaes sociais e do direito penal.
Em ambos os casos a velha criminologia era subordinada ao
direito penal positivo. verdade que se deve reconhecer Escola
positiva italiana a tentativa de resgatar - mediante a elaborao do
conceito de "delito natural"lGa criminologia de tal subordinao.
Deve-se recordar, no obstante, que precisamente do direito penal
positivo a velha criminologia emprestava, seja como for, as definies da realidade que pretendia estudar, depois, com o mtodo cientfico-naturalstico. Os sujeitos que observava clinicamente para construir a teoria das causas da criminaliade eram indivduos cados na
engrenagem judiciria e administrativa da justia penal, sobretudo
os clientes do crcere e do manicmio judicirio, indivduos selecionados daquele complexo sistema de filtros sucessivos que o sistema
penal. Os mecanismos seletivos que funcionam nesse sistema, da
criao das normas sua aplicao, cumprem processos de seleo
que se desenvolvem na sociedade, e para os quais, como se ver logo,
o pertencimento aos diversos estratos sociais decisivo.
I

40

lI. A

1. A

IJ)EOLO(,'IA

IDEOLOGIA

DA DEFESA SOCIAL

J)A IJEFE'>'A SOCIAL

COMO

E,>COLA CLA."SICA E A E,>"(:OLA POSITIVA.


DA IDEOLO(,'/A

OS

IJ)EOLO(,'IA
PRINeil'los

COMUM

CARIJEAIS

J)A J)EFE'>'ASOCIAL

Uma das questes relativas ao significado histrico e terico do


pensamento expresso pela escola liberal clssica foi colocada em recente debate historiogrfico sobre a posio que tal escola ocupa no
contexto do pensamento criminolgico. Trata-se de saber se, na histria desse pensamento, a escola liberal clssica representa somente
a poca dos pioneiros ou, melhor, constitui seu primeiro captulo,
no menos essencial do que os subseqentes. David Matza e, aps
seu exemplo, Fritz Sack1 quiseram reavaliar, como se indicou no captulo precedente, a importncia da Escola clssica no s para o
desenvolvimento histrico da criminologia, mas tambm para a fase
atual de reviso crtica de seus fundamentos. Seja qual for a tese
aceita, um fato certo: tanto a Escola clssica quanto as escolas
positivistas realizam um modelo de cincia penal integrada, ou seja,
um modelo no qual cincia jurdica e concepo geral do homem e
da sociedade esto estreitamente ligadas. Ainda que suas respectivas
concepes do homem e da sociedade sejam profundamente diferentes, em ambos os casos nos encontramos, salvo excees, em presena da afirmao de uma ideologia da defesa sociaF, como n
terico e poltico fundamental do sistema cientfico.
A ideologia da defesa sociaJ3 (ou do "fim") nasceu contemporaneamente revoluo burguesa, e, enquanto a cincia e a codificao
penal se impunham como elemento essencial do sistema jurdico burgus, aquela assumia o predomnio ideolgico dentro do especfico
setor penal. As escolas positivistas herdaram-na da Escola clssica ,
transformando-a em algumas de suas premissas, em conformidade
41

CRlMINOlOCIA

CRiTICA E CRiTICA 00 DlRJ:ITO rENAl


ALESSANDRO

s exigncias polticas que assinalam, no interior da evoluo da


sociedade burguesa, a passagem do estado liberal clssico ao estado
social. O contedo dessa ideologia, assim como passou a fazer parte
_ embora filtrado atravs do debate entre as duas escolas - da
filosofia dominante na cincia jurdica e das opinies comuns, no
s dos representantes do aparato penal penitencirio, mas tambm
do homem de rua (ou seja, das every day theories), sumariamente
reconstruvelna
seguinte srie de princpios.
a) Princpio de legitimidade. O .Estado, como expresso da sociedade, est legitimado para reprimir a crimnalidade, da qual so
responsveis determinados
indivduos, por lpeio de instncias oficiais de controle social (legislao, polcia, magistratura,
instituies penitencirias).
Estas interpretam a legtima reao da sociedade, ou da grande maioria dela, dirigida reprovao e condenao do comportamento
desviante individual e reafirmao dos
valores e das normas sociais.
b) Princpio do bein e do mal. O delito um dano para a sociedade. O delinqente um elemento n~ativo e disfuncional do sistema
social. O desvio criminal , pois, o mal; a sociedade constituda, o bem.
c) Princpio de culpabilidade. O delito expresso de uma
atitude interior reprovvel, porque contrria aos valores e s normas, presentes na sociedade mesmo antes de serem sancionadas
pelo legislador.
d) Princpio da finalidade ou da preveno. A pena no tem,
ou no tem somente, a funo de retribuir, mas a de prevenir o
crime. Como sano abstratamente
prevista pela lei, tem a funo
de criar uma justa e adequada contra motivao ao comportamento criminoso. Como sano concreta, exerce a funo de ressocializar o delinqente.
,
e) Princpio de igualdade. A criminalidade
violao da lei
.1 penal e, como tal, o comportamento
de uma minoria desviante. A
., lei penal igual para todos. A reao penal se aplica de modo igual
aos autores de delitos.
im
f) Princpio do interesse socal e do delito natural. O ncleo
central dos delitos definidos nos cdigos penais das naes civiliza'. das representa ofensa de interesses fudamentais, de condies es~. senciais existncia de toda sociedade. Os interesses protegidos
" pelo direito penal so interesses comuns a todos os cidados. Ape~
;1,

..'....
I
I

tJ
M
f~
.~l

<

. I

I3ARATrA

nas uma pequena parte dos delitos representa violao de determinados arranjos polticos e econmicos, e punida em funo da
consolidao destes (delitos artificiais).
As diferenas entre as escolas positivistas e a teoria sobre
criminalidade da escola liberal clssica no residem, por isso, tanto
no contedo da ideologia da defesa social e dos valores fundamentais
considerados dignos de tutela, quanto na atitude metodolgica geral
com relao explicao da criminalidade. Matza4 colocou em evidncia esta diferena de modo particularmente
claro: seguindo o modelo da Escola positiva e da criminologia positivista ainda hoje amp~amente difundida, a tarefa da criminologia reduzida explicaao causal do comportamento criminoso, baseada na dupla hiptese
do carter complementar determinado do comportamento
criminoso, e da diferena fundamental entre indivduos criminosos e nocriminosos. A tal modelo vem contraposto o da Escola clssica, que
!el~ por ~bjeto, mais que o criminoso, o prprio crime, ligando-se
ldela do lIvre arbtrio, do mrito e do demrito individual e da igualdade substancial entre criminosos e no-criminosos.
Estas diferenas no incidem em mais do que um dos princpios acima individualizados: o relativo atitude interior do delinqente (culpabilidade).
Este adquire um significado moral-normativo
(desvalor, condenao
moral) ou simplesmente scio-psicolgico
(revelador de periculosidade social), conforme se parta da premissa da Escola clssica ou da
Escola positiva. Mas se, por um lado, s o primeiro significado ser
idneo para sustentar a ideologia de um sistema penal baseado na
retribuio (ideologia que, de resto, como se viu, no , absolutamente a mais difundida no seio da orientao liberal clssica), por
outro, ambas as impostaes, se bem que de maneira diferente, so
aptas a sustentar a ideologia de um sistema penal baseado na defesa
social.
O conceito de defesa social parece ser, assim, na cincia penal, a condensao dos maiores progressos realizados pelo direi to
penal moderno. Mais que um elemento tcnico do sistema legislativo
ou do dogmtico, este conceito tem uma funo justificante
e
raconalizante
com relao queles. Na conscincia dos estudiosos
e dos operadores jurdiccs que se consideram progressistas, isso
tem um contedo emocional polmico e, ao mesmo tempo, reassegurador. De fato, por ser muito raramente objeto de anlise, ou

42
43

r
~~

ALr.SSANORO

BARATI'A

C,,'''NO<.oW c,I."c,' ni"c, DO DI",m "N".

' .tllde dest'l sua aceitao acrtica,


o seu uso
acomnleSlllO
elll VIL'
, .
.
panhado de uma irretletida sensao de nuhtar do lado Justo, conh'a mitos e concepes mistificantes e superados, a favor de uma
cincia e de uma prxis penal racional.
. ,
Alis, como se disse, o conceito de defesa socIal e o pO,nto ~e
chegada de uma longa evoluo do pensamento pena~ e p~l1ltencI',' e como tall'epresenta realmente um progresso no mterior deste.
auo,
,.
.
'd
'd d
E todavia, do ponto de vista da Critlca da IdeologIa e a ~apacI ~ e
de analisar realisticamente, e portanto tambem de proJ.etar r~cI~nahnente as instituies penais e penitencirjas, a cinCIa do dIreIto penal apresenta um notvel atraso com r~lao .i_nte~'preta?.o
que desta mesma matria se faz hoje no mbIto das cIe~cI~s SOCIaIS
(sociologia criminal, sociologia jurdico-penal).
O o?Jetlvo deste
ensaio , por isso, mostrar o quanto algumas perspechva_s das.c.ontemporneas teorias sociolgicas da crimin~~ida.de estao cntlc.a.mente mais avanadas em confronto com a CIenCIapenal, e ~~elecem, em particular, importantes pon:os de vista para uma ~,ntlc,~e
superao do conceito de defesa SOCIal.Naturalmente, as teorIas
sociolgicas" contemporneas apresentam uma vasta gan:a ~e posies que se podem diferenciar entre si, sobretudo pela ~Isao global da realidade social em que se inscrevem, e portanto nao podem
ser utilizadas na sua totalidade, sem excees, como se se tratas~e
de um corpus homogneo de dados adquiridos e de teses compatlveis e integrveis entre si.

2.

FUN(.'O

LE(;ITlMANTE

.\A .W)CIAL EM FACE IX)

IJE\NVOL VIIJA IJELA IIJEOLOClA

DA DEFE-

SISTEMA IJENAL

A capacidade de incidir criticamente sobre mitos e ideologias


de que os juristas so portadores, favorecendo a an.lise rea.lista e a
critica do sistema social que aqueles mitos e aquelas IdeologIas contribuem para idealizar e estabilizar, varia entre as diversas teorias.
Para a maior parte delas se pode dizer que os elementos que oferecem para uma superao das ideologias jurdicas so compensados, por sua vez, pela produo de novas ideologias. Trata-se de
ideologias que fundam suas razes no no terreno da cinciajurdica, mas no da sociologia, e que podem desenvolver por sobre este
44

plano diverso, por sua vez, uma anloga funo idealizante e


estabilizante em face do sistema social e das correspondentes instituies penais e penitencirias.
Seria certamente muito ambicioso querer fornecer uma completa anlise crtica do desenvolvimento da sociologia criminal contempornea. Propomo-nos aqui, sobretudo, realizar um confronto
entre a teoria jurdica e a teoria sociolgica da criminalidade; particular ateno , pois, dirigida a indicaes tericas e hipteses de
pesquisa que possam concorrer para a fundao de uma economia
poltica da pena e da "criminalidade". O confronto entre cincia
do direito penal e teoria sociolgica, acreditamos, no destitudo
de utilidade para o processo da primeira, especialmente em relao superao dos elementos mticos e ideolgicos que nela ainda
pesam, como mal digerida herana do passado.
Por isso, a referncia s teorias sociolgicas da criminalidade ser feita de modo seletivo no presente contexto, escolhendo alguns modelos no seio daquelas e os correspondentes aspectos relevantes para os fins de uma crtica da ideologia penal da
defesa social. O mtodo seguido aqui o de uma crtica externa
do pensamento penalstico, que parte de resultados e de argumentos extrados do desenvolvimento
da sociologia criminal
norte-americana
e europia dos ltimos cinqenta anos. O atraso
da cincia jurdica em face do pensamento criminolgico contemporneo mais avanado tal que, de fato, obriga a pensar que o mesmo no pode ser hoje recuperado atravs de uma
crtica imanente, ou de uma autocrtica situada no interior da
cincia jurdica.
Isto significa somente fazer um acerto de contas com a situao atual da cincia penal, e no - apenas para confirm-lo - de
fazer desta situao um modelo para a cincia penal. Como modelo, continuar vlido aquele da integraiio entre dogmtica do delito e cincia social da criminalidade. Mas o modelo de umagesamte
Strafrechtswissenschaft, sugerido e realizado pela Escola positiva
na Itlia (Lombroso, Ferri) e pela Escola sociolgica na Alemanha
(von Liszt), dominante at os anos 30, foi colocado em crise pelo
predomnio exercido at hoje pela orientao tcnico-jurdica na
Itlia (Rocco) e na Alemanha (Beling), orientao que ainda domina amplamente a cincia penal da Europa continental. O contraste,
45

AU:SSANDRO
CRIMINOLOCIA

CRiTICA E CI'iTICA DO DIREITO rENAL

desde ento acentuado entre dO$mtica jurdica, por um lado, e


cincias sociais e criminolgicas, :101' outro, favorecido particularmente pela hostilidade que a poltica cultural do fascismo, na Itlia
e na Alemanha, reservou aos estudos sociais e criminolgicos, no
foi superado.
O encontro com a mais avanada criminolO$ia e teoria social
da criminalidade teria conduzido o pensamento penalista, se no a
uma superao, pelo menos a uma atitude crtica em face do conceito de defesa social. Mas esse encontro no se/realizou ainda. Por isso,
podemos dizer que um novo modelo de cincia penal integrada ainda no surgiu, depois da crise da Escol positiva e da gesamte
Slrafrechlswissenschaft,
nem existe, ainda, em realidade, uma verdadeira interao entre expoentes da dO$mtica do delito e da teoria
sociolgica da criminalidade,
ainda que se assinalem, sempre
crescentemente, em quase todos os pases europeus, esforos voltados a suscitar esta interao, a reconstruir um novo modelo de cincia penal integrada.
Mas a afirmao deste modelo exi$e um longo tempo. Se no
se quer diferir, ulteriormente, um discurso crticc sobre a ideolO$ia
do sistema penal, mister comear, pensamos, com um confronto
externo da cincia penal com a teoria sociolgica da criminalid~,de.
Por outro lado, este mesmo confronto mostra que no seria possvel, hoje, simplesmente retornar s realizaes do modelo integrado de cincia penal que conhecemos, seja do passado ou do presente, tal como representado pela geSEilllte Slnifrech/swissenschaft
de von Liszt, pela Escola positiva clssica e contempornea, pela
Escola da "defesa social" (Gramatica) e por aquela da "nova defesa
social" (Ancel). De fato, em todas estas edies do modelo integra-o
do de cincia penal no se encontra uma alternativa crtica, mas
somente uma modificao e um aperfeioamento da ideolO$ia da
defesa social. Esta no s no resulta prejudicada mas, acima de
tudo, vem reafirmada nestas escolas, em todo seu alcance, tanto no
sentido da' ideolO$ia positiva (prO$rama de ao) quanto, e principalmente, no sentido da ideologia negativa (falsa conscincia,
idealizaes mistificantes das funes reais dos institutos penais).
Tanto verdade, que estamos habituados a associar com estas escolas, eminente ou exclusivamente, a idia de defesa social, ainda
que sob a denominao alternativa de "teoria do fim", como se
46

11AI'ATrA

todos os movimentos anteriores orientao


sem o conceito de defesa social e de fim.

3.

NEC~SIJ)Ao'E

D~V/(

>.

DE SITUAR

OS ELEMENTOS

sociolgica

IJE UMA

DOS "COMPOR TAMENT<)S S( )UALMENTE

(.'f{/MINALlZAO,

DENTRO

DE UMA

,)PEciFICA

exclus-

TEORIA

DU

NE(,'ATIV( )S", E DA
~T/{UTURA

EC'O-

M')MICO-.W. )C1AL

Nas pginas seguintes se mostrar como os princpios que integram a ideolO$ia da defesa social encontram uma direta confrontao crtica nas teorias sociolgicas contemporneas
sobre a
criminalidade. A anlise destas teorias, pois, seria distribuda levando em conta, sobretudo, os elementos crticos que contenham
em face de cada um dos princpios que fazem parte da ideolO$ia
penal da defesa social. Trata-se, principalmente, de teorias inseridas
no campo da sociolO$ia criminal burguesa e que, para distingui-las
das mais recentes teorias inseridas na assim chamada criminolO$ia
"crtica" (em parte, de inspirao marxista), se denominam, freqentemente,
como teorias "liberais", segundo uma particular
acepo que, no mundo anglo-saxo, adquiriu o termo "liberal",
Com estes termos se denotam teorias que, diferenciando-se
ainda
que cronolO$icamen'te das teorias liberais clssicas dos sculos precedentes, se caracterizam, no interior do pensamento burgus contemporneo, por uma atitude racionalista, reformista e, geralmente, prO$ressista.
A apresentao das teses alternativas que resultam de um exame sem preconceitos das diversas teorias sociolgicas sobre a
criminalidade e sobre o direito penal no implica a aceitao global delas, o que seria, de resto, impossvel, dada a relativa incompatibilidade
que subsiste entre as mesmas. Por outro lado, o
esquematismo que domina a distribuio da matria comporta uma
neutralidade apenas aparente em relao a ela. O fio condutor da
anlise dado por uma assuno fundamental: o conceito de defesa social corresponde a uma ideolO$ia caracterizada por uma concepo abstrata e aistrica de SOCIedade, entendida como uma totalidade de valores e interesses. Uma teoria adequada da criminalid:lde, sobre ~ qual se pretende hoje basear um novo lllodelo inte47

CRIMINOLOCIA

CRiTICA

t:

CRiTICA DO DIREITO rENAL

grado de cincia do direito penal, caracterizada por elementos


an.titticos ideologia da defesa social: em primeiro lugar, essa teOria trabalha com um conceito Si/lU/do, ou seja, com uma llbstntiio de/ermJwd/i correspondente a especficas fonnaes econmico-sociais e aos problemas e contradies que lhe so inerentes.
Deste ponto de vista, o horizonte macrossociolgico de uma tal
teoria. no .dado por um conceito ideal de sociedade, mas por
conceitos maiS determinados, como os de "sociedade feudal" "socedade capitalista", "de transio" etc.
,
'
Esta teoria trabalha, alm disso, sobre a base de uma anlise
dos conflitos de classe e das contradies especficas que caracterizam a ~strutura econmico-social
das r'elaes de produo de
detern~ll1ada fase do desenvolvimento de uma formao econmico-social.

ALESSANDRO

lII. As

TEORIAS

CRIMINALIDADE
NEGAO

1. A

DO

BARATTA

PSICANALTICAS

E DA SOCIEDADE
PRINCPIO

DA

PUNITIVA.

DE LEGITIMIDADE

TEOI{fA FREUDIANA IX) "DELITO I'OR SENTIMEN/D DE CULPA"

E AS TEORIAS PSICANALTICASDA SOCIEDADE PUNITIVA

Examinaremos sumariamente nos prximos captulos as teorias sociolgicas que, progressivamente, destroaram os princpios singulares integrantes da ideologia da defesa social, at atingir, utilizando um novo enfoque, o assim chamado enfoque do etiquetamento ou
da "reao social" (lllbelng approach), a completa inverso da perspectiva da investigao criminolgica. De fato, as teorias criminolgicas da reao social e as compreendidas
no movimento da
"criminologia crtica" - como se ver - deslocaram o foco de anlise do fenmeno criminal, do sujeito criminalizado para o sistema
penal e os processos de criminalizao que dele fazem parte e, mais
em geral, para todo o sistema da reao social ao desvio.
Mas, antes mesmo de examinar estas diversas etapas da reflexo propriamente sociolgica, deve-se levar em considerao
uma orientao de pesquisa sobre crime e pena que, j em torno
dos anos 20 e 30, e sob um ngulo visual inteiramente diferente,
inclua a sociedade (mesmo considerada aistoricamente) no interior do objeto do esforo explicativo. Referimo-nos s teorias psicanalticas da criminalidade, no mbito das quais pode-se distinguir pelo menos dois grandes files de pensamento, embora estreitamente ligadosentre si. O primeiro e o mais importante destes dois files se refere explicao do comportamento criminoso, e teve um riqussimo desenvolvimento, a partir de Freud, para
chegar - na literatura de lngua alem - at os recentes trabalhos de -Tihnan Moser1
48

49

AL~SANDRO
CRIMINOLOCIA

CRiTICA E CRiTICA DO DIREITO rENAL

Estas teorias tm as suas razes na doutrina freudiana da neurose e na aplicao dela que o prprio Freud fez para explicar certas formas de comportamento delituoso. Segundo Freud, a represso de instintos delituosos pela ao do superego, no destri estes
instintos, mas deixa que estes se sedimentem no inconsciente. Esses
instintos so acompanhados, no inconsciente, por um sentimento
de culpa, uma tendncia a confessar. Precisamente com o comportamento delituoso, o indivduo supera o sentimento de culpa e realiza a tendncia a confessar. Deste ponto de
vista, a teoria psicana;
ltica do comportamento criminoso representa uma radical negao do tradicional conceito de culpabili1ade e, portanto, tambm
de todo direito penal baseado no princpio de culpabilidade.
Por outro lado, as teorias psicanalticas da sociedade punitiva,
que constituem o segundo dos dois files de pensamento acima identificados, colocam em dvida tambm o princpio de legilJillidade
e, com isto, a legitimao mesma do direito penal. A funo psicossocial que atribuem reao punitiva permite interpretar como
mistificao racionalizante as pretensas funes preventivas, defensivas e ticas sobre as quais se baseia a ideologia da defesa
social (princpio de legitimidade) e em geral toda ideologia penal.
Segundo as teorias psicanalticas da sociedade punitiva, a reao
penal ao comportamento delituoso no tem a funo de eliminar
ou circunscrever a criminalidade, mas corresponde a mecanismos
psicolgicos em face dos quais o desvio criminalizado aparece como
necessrio e ineliminvel da sociedade.
Em um importante captulo de Tolem UJ1d Ttibu2, Freud _
depois de ter desenvolvido a analogia -mostra
a diferena entre a
neurose e o tabu. A primeira uma doena individual, a segunda
uma formao social. O primitivo teme atrair sobre si, violando o
tabu, uma grave pena, uma sria doena ou a morte. O doente, ao
contrrio, vincula proibio o temor de uma pena, no para si,
mas para um parente ou uma pessoa prxima. No caso da violao
de um tabu, a punio ocorre de modo espontneo; somente uma
forma seclIl1dtiJiEi de pena a que se realiza com a interveno do
grupo social. A interveno punitiva do grupo se verifica somente
em funo subsidiria punio espontnea, posto que todos os
componentes do grupo se sentem ameaados pela violao do tabu
e por isso se antecipam na punio do violador.
50

OARA1TA

BIBLIOTECA DE Cii.{;iAS JURDICAS

Este mecanismo primitivo de solidariedade explicado por


Freud pela tentao de imitar aquele que violou o tabu, liberando,
assim, como aquele o fez, instintos de outro modo reprimidos. Esta
tentao mimtica cor responde representao
da capacidade
contaminadorn do tabu, representao que explica as formas de
isolamento e de quarentena a que se submete quem tenha violado
um tabu. A reao punitiva pressupe, portanto, a presena, nos
membros do grupo, de impulsos idnticos aos proibidos.

2.

THEODOR

REIK

AS RETRIBUTIVA
ALEXANDER

E A SUA EXPLICAO

E PREVENTIVA

E HUGO

PSICANALTICA

DA PENA. A

VARIANTE

DAS 1'E01<I-

DE FRANZ

.r-

<

STAUI3 A TAL HIPTESE

Sobre a mencionada teoria freudiana do "delito por sentimento


de culpa", Theodor ReiJ.<3
funda uma teoria psicanaltica do direit~
penal, baseada sobre a dupla funo da pena: a) a pena serve a
satisfao da necessidade inconsciente de punio que impele a
uma ao proibida; b) a pena satisfaz tambm a necessidade de
punio da sociedade, atravs de sua inconsciente identificao com
o delinqente. O efeito catrtico da pena e o processo de identificao da sociedade com o delinqente, so os dois aspectos de uma
teoria psicolgica do direito penal segundo a qual as duas concepes fundamentais da pena, a concepo retributiva e a concepo
Preventiva , no so mais que racionalizaes de fenmenos ~que
.
fundam suas razes no inconsciente da psique humana. Com eleIto:
1. A teoria retributiva encontra sua correspondncia
nas
autopunies inconscientes que encontramos nos neurticos, e que
so reguladas pelo princpio do talio: "deste ponto de vista, a teoria da retribuio tem uma conseqencialidade
psicolgica, mas
contradiz os progressos da cultura e da humanidade. A retribuio,
como finalidade da pena, simplesmente a representao de um
impulso, transformada em teoria" 4
:2. As teorias da retribuio enfatizam a funo da pena em
face da sociedade (preveno geral) e em face do autor de um delito (preveno especial).
Ambas transferem a funo da pena para um resultado futuro, que consiste em influenciar a coletividade ou o autor do delito.
5)

BiBLIOTECA DE CIENC!AS JURID1CAS

CRIN\lNOLOCIA

CI\.ITICA

lo

L.KIIIL.I\

LJU

L/I"LoI' .....I

Como tais, elas so estritamente complementares e fundam suas


razes psicolgicas na natureza bifronte que tem a pena, na sua
indissolvel funo dupla, dirigida, simultaneamente, ao delinqente
e sociedade. Ambas estas funes somente podem ser compreendidas atravs de uma fundao psicolgica da finalidade da pena,
que parta da investigao psicolgica que Freud fez do sentimento
de culpa, anterior ao deIito e que, como se disse, aparece no como
uma conseqncia da ao delituosa, mas como a sua mais profunda motivao.
Da hiptese segundo a qual o efeito di~suasivo da pena se funda sobre a identidade dos impulsos proibidos, no delinqente e na
sociedade punitiva, finalmente, Reik extrai a concluso de que a
tendncia de desenvolvimento do direito penal a da superao da
pena: "talvez vir um tempo em que a necessidade de punio ser
menor do que na atualidade, e em que os meios de que se dispe
para evitar o delito estaro para a pena assim como o arco-ris est
para o tremendo temporal que o precedeu"5,
A teoria psicanaltica da finalidade da pena desenvolvida posteriormente por Franz Alexander e Hugo Staub. Eles pem em relevo
o mecanismo sociopsicolgico atravs do qual a pena infligida a quem
delinqe vem contrabalanar a presso dos impulsos reprimidos, que
o exemplo de sua liberao no delinqente torna mais fortes, A punio representa, de tal modo, uma defesa e um reforo do superego.

o e.gopretende expJlo toda vez que se verifjcll uma violao do


direito, para 'Iumentar, no momento em que ele pressionado pelos impulsos, a fora do prprio superego. O mau exemplo do delinqente age de modo sedutor sobre os prprios Jinpulsos reprimidos e Iwmenta SUlIpresso. For isso, o e.go tem necessidade de
reforlir o prprio superego, e somente pode obter este reforo das
pessoas rells que incorporam I' autoridade, lISquais so o modelo
do superego. Se o e.gopode demonstrar llOSimpulsos que tambm
'ISautoridades milJ1dwws do ntziio '10 supere.go..ento ele pode se
defender do lIss/dto dos impulsos. Mas se as autoridades mundamis
desautorizllm o superego, deix,mdo fu..a,iro delinqente, ento no
existe mais nen1TUl1Uiajudll contra o assalto d/iS tendncias an/isociais. O impulso p"rll a puniiio , pois, uma reao defensiva do
e,gocontnl os prprios impulsos, com li linalidllde dll sua represstio,puni conserVIJr o eqUlJibrio espiritual entre foras repressivas
52

&"IH"'U

e (orlls reprimidlls. A exigncJ11de punir o delinqente , simulfllnellmente, umll demonstniio


diri$ida pllnl dentro, pllnl
desencomjllr os impulsos::? que ns prOibimos 110 delinqente, vs
tliJllbm podeis renuncillr .

3. O

ENlVQUEOMENTO

OEIJAIJE

PUNITIVA

ALEXANIJEJ<

IJOSTEIVOR IJA TEOIVA lJ!>iCANALTICA DA SO-

E A CRTICA

IJA jUSTl-"A

PENAL

NA

OlJRA

DE

E STAUIJ

Staub e Alexander enriqueceram a teoria psicanalitica da sociedade punitiva com dois motivos que, ao lado daquele~ ~xaminad~s at
agora, permaneceram cenh'ais na literatura psicanallhca postenOl:
O primeiro destes motivos uma variante do fundamen~al ~.nncpio freudiano da identidade dos impulsos que movem o delmquente e a sociedade na sua reao punitiva. Este princpio transportado, agora, para as caractersticas psicolgicas gerais do 1~1Undodos
delinqentes e das pessoas que incorporam os rgos do sIstema p~nal. Existe entre estas pessoas uma afinidade que, em geral, se expllca com a presena de fortes tendncias anti-sociais no suficientemente reprimidas, as quais impelem as pessoas pertencentes ao segundo grupo a um zeloso exerccio da funo puniti~a,
.
Com este motivo, o mbito de aplicao da teona da socIeda~e
Punitiva se desloca , em certo sentido, da sociedade em geral, ou seja,
I'
da reao no-institucional para a institucional, e se individua lza
nas pessoas que esto a seu servio (juzes, polcia, carrascos, agentes de segurana),
O segundo motivo complementar ao motivo reikiano da fundamentao psicolgica da finalidade da pena em face da sociedade, e consiste em ver a pena no tanto do ponto de vista da identificao da sociedade com o delinqente, e do correspondente reforo do superego, mas do ponto de vista da identificao de um
sujeito individual com a sociedade punitiva e com os rg~s da
reao penal. Esta identificao leva, de um lado - como se VIU no
final do pargrafo precedente - ao reforo do superego, de outro,
e este o motivo que aqui interessa, a um desvio da agresso em
uma forma legtima; agresses, cuja eliminao em forma de comportamento anti-social impedida por inibies, e que por isso per-

CRIMINOLOGIA

cRincA

I: cRincA

DO DlRITO rl:NAL

A.u:s3ANDRO

BARATIA

l11aneceriam irresolvidas, so descarregadas atravs da identificao do sujeito com os atos da sociedade punitiva.
A pena adquire assim tambm um significado de recompensa
pela renncia ao sadismo; este mecanismo de identificao com a
sociedade punitiva conduz diminuio da quantidade de agresses
para inibir e, portanto, a um alvio do trabalho de inibio. A identificao favorecida pelo carter ritual e espetacular dos procedimentos judicirios e, em particular, da execuo da pena capital.
Alexander e Staub, assim como Reik, aprofundam esta anlise
psicolgica da funo punitiva, para realizM uma crtica de fundo
da justia penal, sobre a qual pesa e pesar ainda por muito tempo
o sedimento irracional das fontes afetivas d funo punitiva, que a
anlse psicanaltica pe a nu. Eles partem da representao ideal
de uma justia racional, que atua sem os conceitos de expiao, de
retribuio e que no serve, como ocorre na realidade, satisfao
dissimulada de agresses das massas. Para que semelhante resultado seja possvel necessrio no s que os homens alcancem um
maior controle do ego sobre a vida afetiva, mas tambm que as
tendncias agressivas das massas encontrem mais ampla eliminao atravs de sublimaes. E o discurso de Alexander e Staub no
finaliza com a imagem utpica e risonha do arco-ris reikiano, mas
com uma previso sombria e pessimista, que adquire uma luz sinistra, se pensarmos que ela se fazia presente precisamente na Alemanha, nos anos imediatamente anteriores ao advento do nacional-socialismo, e no distantes da segunda guerra mundial.
A possibilidade de eliminar as agresses diminuiu, de fato, aos
olhos de Alexander e Staub, de um lado, por causa do pacifismo que
impunha uma renncia eliminao de agresses blicas, de outro,
por causa de modificaes da vida econmica, com o advento de formas de concentrao e de organizao da economia, prprias do capitalismo tardo. Estascomportam uma diminuio das empresas privadas e da livre concorrncia: "a luta individualista de cada um contra
todos perde, assim, sempre mais terreno, e s agresses, so subtradas
tambm estas formas sublimadas de satisfao na luta econmica"1.
Certo, causa perplexidade afinllar que a efmera paz entre as duas
guerras mundiais, e a diminuio "meramente quantitativa" do choque entre as foras econmicas, no interior da sociedade, apareciam
como fatores frenantes de um lento processo de racionalizao da

Um mecanismo de projeo semelhante ao que se verifica na


mentalidade primitiva, e que conduz representao das foras
demonacas hostis, nas quais esto transferidas as prprias agresses, explica como a sociedade punitiva, separando-se, como o bem
do mal, do sujeito delinqente, transfere para ele as prprias agresses. A pena no basta, observa Helmut Ostermeyer10, para descarregar toda a agresso reprimida. Uma parte dela transferida para
o exterior, para outros indivduos, ah'avs do mecanismo de projeo. Reiwaldll coloca este mecanismo de projeo em relao, tambm, com a nmo da literarura e dos filmE'ssobre crimes. o mesmo mecanismo de alarme social suscitado pelas representaes dos
crimes, atravs dos mass media, que por meio da fantasia, leva os
membros da sociedade a projetar as prprias tendncias anti-sociais em figuras de delinqentes particularmente temveis, ou em tipos de sujeitos desviantes. Fenmenos similares so esrudados pela
literatura anglo-saxnica, em referncia s representaes que os
mass media tm dado de grupos marginais, por exemplo, dos rockers
e de sua periculosidade social12

54

55

justia penal. A experincia mosh'a.ria prontamente que as novas grandes possibilidades de descarga de agresses, que tinham sido oferecidas s massas, tanto no plano internacional quanto no nacional, estariam muito distantes de serem compensadas por uma justia penal
"purificada" das fontes afetivas inconscientes da pena.
Sobre o caminho aberto por Reik, Alexander e Staub e, pouco mais
tarde, por Erich Fromm, a teoria psicanaltica da sociedade punitiva
levada a posteriores desenvolvimentos por Paul Reiwalds.
Na obra de Reiwald, como em ouh'as representativas expresses da temia psicanaltica da sociedade plmitiva, um momento central da anlise do mecanismo psicolgico inconsciente, que subentendido na reao punitiva, aparece nos conceitos deprojeo e de
bode expiatrio. Momento central da interpretao psicanaltica da
reao punitiva , portanto, a teoria do delinqente como bode
expiatrio: tambm esta teoria encontra sua raiz texhlal na anlise
freudiana do mecanismo deprojeo9
4. A

OBRA

DE PAUL REIWALD,

HEL1I1UT OSTERMEYER

E EDWARD

NA ECELI

CRIMINOl.OCIA CRiTICA E CRiTICA DO DIREITO rENAl.

fenmeno da projeo da agressividade e do correspondente sentimento de culpa sobre o delinqente analisado, na literatura psicanaltica, atravs da mtica figura do bode expiatrio,
13
carregado dos nossos sentimentos de culpa e enviado ao deserto
Edward Naegeli relaciona a mrbida necessidade de sensacionais
descries de delitos com esta necessidade de um bode expiatrio,
que encontrado no delinqente, sobre o qual so projetadas as
nossas mais ou menos inconscientes tendncias criminosas.

de legitimao da pena. E no raro, em relao a idias e elementos


crti~os extrados ?o repertrio da literatura psicanaltica, vemos
mamfestar-se, aSSl111,
em encontros cientficos ou nas pginas das
revistas jurdicas mais difundidas, aquela "m-conscincia" sem a
qual, escrevia Radbruch1G, no se pode mais ser um bom jurista.

5.

LIMITE ..IJIlS TEUIVIlS

S(X.1EJ)IlJ)E PUNITIVA.

1~\JCIlNIlLTlCIlS

JJIl C/VMJNIlLlOIlOE

E DIl

I{EIJ/{( )J)U(.'() J)1l O. )NCEP(.'() UNlVERSIlLlSTIl

DE J)LITO

o nossO nestllivo,

ti llssim clwmodtl sombra; produz, como C011tedo consciencilil inibido /ltrtlVsd/l insttincitl do superego, sentimentos de culpa inconscientes que procur~m ser descarregados.
Em todo 110mem existe /I tendncia ti tnmsferir esltl sombnl sobre
unUl terceirtl peSSOtl,objeto dtl projeo, ou seja, a transport-ftl
para o exterior e, com isso, a conceb-lli como alguma coisa de
externo, que pertence li um terceiro. Emlugtlr de voltar-se contra
si prpIio, insulta-se e pune-se o objeto destll trtlnsferncitl, o bode
expiatrio, ptlra o qual sobretudo cllracteristico o filto de que se
14
encontra em condio indefestl
Naegeli insiste sobre o carter particularmente perigoso que
as formas de "projeo da sombra" tm, quando provm da parte
de toda uma comunidade e se voltam sobre minorias e grupos marginais, em todo caso, sempre sobre aqueles que parecem diferentes
da maioria. No ps-escrito citada edio da clssica obra de Reik
e de Alexander e Staub15, Moser sublinha a terrvel atualidade deste
fenmeno: "o mecanismo da projeo sobre o bode expiatrio entrou dolorosamente na conscincia pblica atravs dos acontecimentos polticos dos ltimos decnios".
O modelo de explicao psicanaltica da reao punitiva, ainda que mediatizada por formas freqentemente mais populares que
cientificas, parece hoje, novamente como na poca em que Reik e
Alexander e Staub escreviam suas obras decisivas, ter entrado como
um aguilho crtico na conscincia dos juristas e operadores sociais. Em tal modelo certamente esto contidos alguns dos elementos
, tericos mais geradores de inquietao na conscincia, geralmente
J muito tranqila, dos juristas, pois que, como se viu, atacam a ideo.{ logia da defesa social precisamente no seu fundamental momento

No obstante a importante funo crtica exercida pelas teorias


psicanalticas da criminalid.ade em face da ideologia da defesa social
necessrio dizer que aquelas no conseguiram superar os limite~
fundamentais da criminologia tradicional. De fato, tais teorias geralmente se apresentam, semelhana das teorias de orientao
positivista - das sociolgicas no menos que das biolgicas - como
a etiologia de um comportamento, cuja qualidade cnil1inostl ' aceita
sem anlise das relaes sociais que explicam a lei e os mecanismos
de criminalizao. Alm disso, a teoria psicanaltica da sociedade
punitiva apresenta a mesma insuficincia dos mais avanados pontos tericos da crtica sociolgica (teoria do labelJilg), que examinaremos mais adiante. Eisto porque as teorias psicanalticas orientam a
prpria anlise sobre as funes punitivas sem mediar esta anlise
com aquela do contedo especfico do comportamento desviante do
seu significado dentro da histrica determinabildade das rela~es
scio-econmicas.
De resto, e isto que mais conta, ainda quando as duas linhas
da criminologia psicanaltica aparecem reunidas em um mesmo
contexto terico, esses dois momentos, o da explicao etiolgica
do comportamento criminoso e o da interpretao funcional da
reao punitiva, na realidade, no so mediata, mas imediatamente identificados entre si.
Esta identificao tem o mesmo efeito que teria uma justaposio extrnseca dos dois momentos. A ausncia de uma mediao entre eles a conseqncia
da viso aistrica
e
universalizante
com a qual, na perspectiva psicanaltica
so
.
'
mtepretados, atravs de estruturas conceituais meramente sub-

i,
!

57

CRIMINOLOCIA

CRiTICA E CRITICA DO DIREITO rENAL


ALESSANDRO

jetivas e psicolgicas, tanto o compol'tamento cl'iminoso como a


l'eao punitiva. Em uma tal pel'spectiva, nem a anlise do compOl'tamento cl'iminoso pode encontral' o seu elemento integl'ativo
na anlise histol'icamente situada das l'elaes sociais, que explicam a lei e as instituies penais, nem, ao contl'rio, a anlise
da l'eao punitiva pode encontral' o seu elemento integrativo
na anlise do contedo do desvio, como expresso de determinadas l'elaes scio-econmicas e de suas contradies materiais. As l'elaes scio-econmicas,
como necessrio contexto
historicizante da anlise, ficam substanci;almente estranhas
teol'ia psicanaltica. Comportamento criminoso e reao punitiva so expl'esses da mesma realidade psicolgica, aistoricamente
centl'adas em um fundamental, natural e ineliminvel antagonismo entl'e indivduo e sociedadel7 dimenso histrica da
questlio cni71Juil, a teoria psicanaltica substitui uma aistrica
dimenso antl'opolgica, na qual se insere logicamente a tese da
universaJidllde do delito e da reao punitiva.
Esta viso universalizante do delito e da reao punitiva um
elemento constante de toda a criminologia liberal contempornea.
Os fenmenos, historicamente condicionados, do desvio e do controle penal deste, antes de sel'em interpretados, no seu real contedo, luz de determinadas relaes scio-econmicas em que se
inscrevem, so hispostatizados como elementos de uma concepo
genrica e formal,;da sociedade. Assim como as teorias psicanalticas reconduzem a concepo da universalidade do delito ao natul'al antagonismo entre indivduo e sociedade, a teoria funcionalista,
como se ver no prximo captulo, reconduz a universalidade do
delito sua relao normal com a estrutura social, ao seu papel,
dentro de cel'tos limites, positivo, para a consolidao e o desenvolvimento daquela.

IV. A

TEORIA

BARArrA

ESTRUTURAL-FUNCIONALISTA

DESVIO E DA ANOMIA.

NEGAO

DO

DO PRINCPIO

DO BEM E DO MAL

1. A
EMILE

VIN.AJ)A SOC/OU(;ICA

NA C/VMINOUJ(;IA

CONTEMPORNEA:

DURKHElM

. . No mbito das teorias mais propriamente sociolgicas, o prinClpl0 do bem e do mal foi posto er,l dvida pela teoria estruturalfunconalista da lll10mli e da criminalidade. Esta teoria, introduzida
pelas obras clssicas de Emile Durkheim e desenvolvida por Robert
M~r~n, re~resenta a virada em direo sociolgica efetuada pela
crl11llnologla contempornea. Constitui a primeira alternativa clssica concepo dos caracteres diferenciais biopsicolgicos do
delinqente e, por conseqncia, variante positivista do prinCpio
do bem e do mal. Neste sentido, a teoria funcionalista da anomia se
situa na origem de uma profunda reviso crtica da criminologia
de orientao biolgica e caracterolgica, na origem de uma direo alternativa que caracteriza todas as teorias criminolgicas das
quais se tratar mais adiante, ainda que a maioria dessas compartilhe com a criminologia positivista a concepo da criminologia
como pesquisa das causas da criminalidade.
A teoria estrutural-funcionalista da anomia e da criminalidade
afirma:
1) As causas do desvio no devem ser pesquisadas nem em
fatores bioantropolgicos e naturais (clima, raa), nem em uma
situao patolgica da estrutura social.
2) O desvio um fenmeno normal de toda estrutura social.
3) Somente quando so ultrapassados determinados limites o
fenmeno do desvio negativo para a existncia e o desenvol~in-:.entoda estl'utura social, seguindo-se um estado de desorganiza-

58
S9

ALESSANl1RO

BARAlTA

CRIMINOLOCIA CRiTICA E CRiTICA DO DIRLlTO rENAL

o, no qual todo o sistema de regras de conduta perde valor, enquanto um novO sistema ainda no se afirmou (esta a situao de
"anomia"). Ao contrrio, dentro de seus limites funcionais, o comportamento desviante um fator necessrio e til para o equilbrio
e o desenvolvimento scio-cultural.
Precisamente na abertura de sua clebre exposio sobre
criminalidade, em Les reg/es de !fi m/hode socio/ogique (1895),
Durkheim critica a ento incontroversa representao do crime como
fenmeno patolgico: "Se existe um fato cujo,carter patolgico parece incontestvel, o crime. Todos os criminlogos esto de acordo
sobre este ponto."l Por outro lado, observa Durkheim, encontramos
o fenmeno criminal em todo tipo de sociedade: "no existe nenhuma na qual no exista uma criminalidade"2. Ainda que suas caractersticas qualitativas variem, o delito "aparece estreitamente ligado s
condies de toda vida coletiva"3. Por tal razo, considerar o crime
como uma doena social "significaria admitir que a doena no
algo acidental, mas, ao contrrio, deriva, em certos casos, da constituio fundamental do ser vivente". Mas isto reconduziria a confundir a fisiologia da vida social com a sua patologia. O delito faz parte,
enquanto elemento funcional, da fisiologia e no da patologia da vida
social. soment as suas formas anormais, por exemplo, no caso de
crescimento excessivo, podem ser consideradas como patolgicas.
Portanto, nos limites qualitativos e quantitativos da sua funo
psicossocial, o delito no s "um fenmeno inevitvel, embora repugnante, devido irredutvel maldade humana", mas tambm "uma
parte integrante de toda sociedade s"4.
Este aparente paradoxo se explica tendo em vista aquilo em
que consiste a normalidade e a funcionalidade do delito para o
grupo social: em primeiro lugar, o delito, provocando e estimulando a reao social, estabiliza e mantm vivo o sentimento coletivo
que sustenta, na generalidade dos conscios, a conformidade s
normas. Mas o delito tambm um fenmeno de entidade particular, sancionado pelo direito penal. O fato de que a autoridade pblica, sustentada pelo sentimento coletivo, descarregue a prpria
reao reguladora sobre fenmenos de desvio que atingem a intensidade do crime, permite uma maior elasticidade em relao a outros setores normativos, e torna possvel, desse modo, mediante o
desvio individual, a transformao e a renovao social. Assim
GO

garantida uma condio essencial da transformao e da evoluo


de toda sociedade. "Para que a originalidade moral do idealista
que ~o.nha transcender o prprio tempo, possa manifestar-se, ne~
ce~sano ~ue aquela do criminoso, dominada pelo prprio tempo,
seja posslvel. Uma no ocorre sem a outra."5 Alm disso o delito
pode ter t~mbm, alm desta funo indireta, um papel direto no
desenvolvllnento moral de uma sociedade. No somente deixa o
ca.minho livre para as transformaes necessrias, mas em deternuna~os casos as prepara diretamente. Ou seja, o criminoso no s
pel~nute a manuteno do sentimento coletivo em uma situao suscehvel de mudana, mas antecipa o contedo mesmo da futura
transformao. De fato, freqentemente o delito a antecipao da
moral futura, como demonstra, por exemplo, o processo de Scrates.
Estas consideraes conduzem Durkheim a ver o fenmeno de
que se ocupa a criminologia sob uma nova luz. Contrariamente ao
que ocorria na criminologia precedente e cotempornea, e partind? do q~e ele mesmo havia anterionnente sustentado, Durkheim no
VIa maIS o delinqente como "ser radicalmente anti-social como
~ma es~ie de elemento parasitrio, de corpo estranho e inassil~1lvel
mtroduZldo no seio da sociedade", mas, principalmente como "un~
age.nte ,regulador da vida social". Esta viso geral funcionalista do
deh.t~ e acompanhada, em Durkheim, por uma teoria dos fatores
SOCl~lS~ anomia. J anteriorment
a Les regles de la mthode
~oclOloglque,conh"a as concepes naturalistas e positivistas que identIficavam.a~ causas ~a c.riminalidade nas foras naturais (clima, raa),
n~_scondloes ~cononucas, na densidade da populao de certas reg.Ioes etc.~ ~le tinha colocado o acento sobre fatores intrnsecos ao
sIst~ma soclo-econmico do capitalismo, baseado sobre uma diviso
s~clal do trabalho muito mais deferenciada e coercitiva com o
l1lvelame~lto dos indivduos e as crises econmicas e sociais ~ue isso
traz consl$o. Em uma monografia sobre suicdio, de 1897 Durkheim
aprofun~a a t~ori~ d?~ fatores estruturais da anomia. Juntamente
com as tlpologlas mdlVlduais do suicdio, coloca em evidncia o fenmeno do suicdio em situaes de anomia, que caracterizam a
transformao da estrutura econmico-social. Durkheim demonstra que a quota de suicdios no aumenta somente nos momentos de
d:pr~sso econmica, porque os esforos dedicados ao sucesso economlCO.so frustrados, mas tambm nos momentos de expanso

Gl

AU:SSANDRO

C~IMINOLOGIA CRiTICA E CRiTICA DO DIREITO rENAL

imprevista, porque a rapidez com que o sucesso eonmico pode ser


conseguido coloca em crise o equilbrio entre o fim e os modelos de
comportamento adequados quele.

2.

RUlJEI{ T MEl{ TUN: A SUPI{A(:O 1)0 J)UALlSMO INJ)JvJ)uo-

SOCJEJ)AIJE.
FIN\' (.'ULTUI{AI.\ ACE\:W) AOS MEIOS INSTITUCIONAl', E
{(AN()MIA ".

~)

Partindo, principalmente,
deste ltimo elemento da teoria
de Durkheim, Merton desenvolveu a .teoria funcionalista
da
anomia. Em um ensaio de 1938, que representa uma etapa essencial no caminho percorrido pela sociologia crminal contempornea, Merton se ope, como Durkheim, concepo patolgica do desvio e quelas vises do mundo que define como "anrquicas", s quais se chega, como no caso das teorias freudianas
e hobbesianas, partindo do pressuposto de uma contraposio
de fundo entre indivduo e sociedade, e considerando a sociedade como uma fora que repdme o livre desenvolvimento
dos
recursos vitais individuais e que gera, por reao, a tendncia a
revoltar-se contra a sua ao repressiva. A revolta individual,
por seu lado, repelida e sancionada pela sociedade como patolgica, perigosa e criminal.
Diferentemente
destas concepes, a teoria sociolgica
funcionalista que Merton aplica ao estudo da anomia permite, ao
contrrio, interpretar o desvio como um produto da estrutura social, absolutamente norma/como o comportamento conforme s regras. Isto significa que a estrutura social no tem somente um efeito
repressivo, mas tambm, e sobretudo, um efeito estimulante sobre o
comportamento individual. A estrutura social "produz novas motivaes, que no se deixam reconduzir a tendncias inatas". Os mecanismos de transmisso entre a estrutura social e as motivaes
do comportamento conforme e do comportamento desviante so
da mesma natureza. Observando a situao em que se encontram
os indivduos no contexto da estrutura social, se verifica que seus
comportamentos singulares so tanto conformistas como desviantes.
Deste ponto de vista, a teoria funcionalista repele as concepes
individualistas, segundo as qmtis a importncia que o comporta62

BARATIA

mento desviante tem, no interior dos diversos grupos e estratos sociais, varia em funo do nmero de personalidades patolgicas.
O model~ de explicao funcionalista proposto por Merton,
p~rtanto, consiste em reportar o desvio a uma possvel contradiao entre esfrufUrtl SOCi/ e CU/fUrEi: a cultura, em determinado
n~omento do ~esenvolvimento de uma sociedade, prope ao indivIduo deternllnadas metas, as quais constituem motvaes fundamentais do seu comportamento
(por exemplo, um certo nvel
de bem~estar e de sucesso econmico). Proporciona,
tambm,
modelos ~e comportamentos institucionalizados,
que resguardam
as modahdades e os meios legtimos para alcanar aquelas metas.
Por outro lado, todavia, a estrutura econmico-social oferece aos
indivduos, em graus diversos, especialmente com base em sua
posio nos diversos estratos sociais, a possibilidade de acesso s
modalidades e aos meios legtimos para alcanar as metas.
A desproporo que pode existir entre os fins culturalmente
r~c~nhecidos como vlidos e os meios legtimos, disposio do indIVI~UO para alcan-los, est na origem dos comportamentos
des\"lantes. Esta desproporo, contudo, no um fenmeno anormal ou patolgico, mas, dentro de celios limites quantitativos em
que no atinze o nvel crtico da anomia, um elemento funci~nal
ineliminvel da estrutura social. A cultura, ou "estrutura cultural"
para Merton 7, "o conjunto de representaes axiolgicas comuns:
que regulam o comportamento dos membros de uma sociedade ou
de um grupo". A estrutura social , ao contrrio, "o conjunto das
relaes sociais, nas quais os membros de uma sociedade ou de um
grupo esto diferentemente inseridos". Anomia , enfim, "aquela crise
da estrutura cultural, que se verifica especialmente quando ocorre
uma fOlie discrepncia entre normas e fins culturais, por um lado e
as possibilidades socialmente estruturadas de agir em conformidade
com aquelas, por outro lado.
3. A

RELAO ENTRE FINS (.vi... TURAIS E MEIOS IN\TITUClONAIS:

CINCO MODELOS DE {(ADEqUA(.'O INJ)JVI/JUAL 1J

A estrutura social no permite, pois, na mesma medida, a


todos os membros da sociedade, um comportamento
ao mesmo
tempo conforme
aos
valores
e
s
normas.
Esta
possibilidade
varia ,
.
6g

C"IMINOLO(~IA

CRiTICA E CRiTICA DO DIREITO rENAL

de fato, de um mnimo a um mximo, segundo - tem-se ditoa posio que os indivduos ocupam na sociedade. Isto cria uma
tenso entre a estrutura social e os valores culturais e, conseqentemente, dversos tipos fundamentais de respostas individuais conformistas ou desviantes - s solicitaes resultantes do concurso combinado dos valores e das normas sociais, ou seja, dos
"fins culturais" e dos "meios institucionais". Estes tipos de respostas se distinguem por sua aderncia ou por sua separao em
relao a uns ou a outros, simultnea ou separadamente. Da derivam cinco modelos de "adequao ind(vidual".
1. Conformidade - cOlTesponde rpsposta positiva, tanto aos
fins como aos meios institucionais e, portanto, ao tpico comportamento conformista. Uma massa de indivduos constitui uma sociedade somente se a conformidade a atitude tpica que nela se encontra.
Z. Inovao - cOl"responde adeso aos fins culturais, sem o
respeito aos meios institucionais.
3. Ritualismo - corresponde ao respeito somente formal aos
meios institucionais, sem a persecuo dos fins culturais.
4. Apatia - cOl"responde negao tanto dos fins culturais
como dos meios institucionais.
5. Rebelio - corresponde, no simples negao dos fins e
dos meios institucionais, mas afirmao substitutiva de fins alternativos, mediante meios alternativos.
A estratificao social, observa Merton, realiza um papel de
primria importncia para a pertinncia das reaes individuais
a um ou a outro tipu: "Se se quer pesquisar como a estrutura
social exerce uma presso para uma ou para outra destas maneiras alternativas de comportamento, se deve observar, preliminarmente, que os indivduos podem passar de uma a outra destas
possibilidades em conformidade com o setor social em que se encontranl."s
O comportamento criminoso tpico corresponde ao segundo
modelo, o da novaiio. Partindo do princpio segundo o qual o impulso para um comportamento desviante deriva da discrepncia
entre fins culturais e meios institucionais, Merton mostra como os
estratos sociais inferiores esto submetidos, na sociedade norteamericana analisada por.ele, mxima presso neste sentido. "Como
64

diversas pesquisas demonstraram, determnadas infraes e determinados delitos so uma reao interamente "normal" a uma situao na qual existe uma acentuao cultural do sucesso econmico e que, contudo, oferece em escassa medida o acesso aos meos
convencionais e legtimos de sucesso."~
Tanto para a maior quanto para a menor possbilidade de
tornar-se criminoso, como para atingir os graus mais elevados da
"pirmide de instruo", no so decisivas as caractersticas biopsicolgicas dos indivduos, mas sim a pertinncia a um ou a outro
setor da sociedade.

o llcesso aos cliJwis legitimas plinl enriquecer-se tornou-se estreito por uma estrutUrll estrlltifllda que mio inteirllmente llbertll,
em todos os nive~ llOSindividuas clIplizes [..,/, A cultum COIOCII
.
'
POIS,lias membros dos estmtos inferiorej~ eXJ~,?nci.Els
inconcili veis
entre si. Por um1lidq aqueles sdo solicitados li orient:lr:1 sua conduta plml a perjpectiv:l de um a/to bem-esfllr [.../; por outro, as
possibilidlldes
de faz-lo, com meios
institucionais /eoitimos
lhes
_
h'
<:.>'
Sllq em liJnp/lI medidll, neglldas .
7

4.

MEl< TON E A O{fM/NAUf)Af)E

/X)

((COLA/UNHO

/JRANCO"

Se, nas diversas elaboraes de sua teoria Merton continua a


. . .
'
ll1S1stIrsobre a particular exposio dos estratos sociais inferiores
delinq~ncia inovadora, ele adverte, no curso de sua obra, cada
vez maIS,a ~ugesto proveniente de duas perspectivas criminolgicas
c.ontemporaneas, adequadas para integrar ou corrigir a sua primitiva construo e das quais, para os fins do nosso discurso nos
ocuparemos mais adiante. Trata-se, de um lado, das pesquis;s sobre criminalidade do colarinho bnmco, e das teorias respectivas de
E.H. Sutherland e, por outro lado, das pesquisas e teorias de A.K.
Cohen, e de outros, sobre subculturas criminosasll.
As primeiras mostravam quo grande era a discrepncia entre as estatsticas oficiais da criminalidade e a criminalidade oculta
especialmente no caso da criminalidade, predominantemente eco~
nn~ica, de p~ssoas ocupantes de posies sociais de prestgio.
Por ISSO, a teona da maior exposio dos estratos sociais inferiores

CRIMINOLOCIA

CRITICA E CRiTICA (lO DIREITO rENAL


ALESSANORO

delinqncia era integrada com estes dados, e o princpio da


especfica exposio das classes pobres ao desvio inovador encontrava um terreno fecundo de controle, devendo-se verificar
at que ponto a criminalidade de colarinho branco podia expliCal'-se com a discrepncia entre fins culturais e acesso aos meios
institucionais. Sutherland, no seu fundamental ensaio de 1940 ,se
servia precisamente dos dados por ele analisados sobre a cifra
negra da criminalidade de colarinho branco, para projetar, em
alternativa teoria funcionalista, a sua teoria da "associao diferencial". Segundo esta teoria, como ser exposto em seguida, a
criminalidade, como qualquer outro modelo de comportamento,
se aprende (aprendizagem de fins e de tcnicas) conforme contatos especficos aos quais est exposto o sujeito, no seu ambiente
social e profissional.
Para Merton, a anlise da criminalidade de colarinho branco constitua, ao contrrio, principalmente um reforo da sua tese
sobre o desvio inovador: a classe dos homens de negcio, da qual
se recruta grande parte desta populao amplamente desviante
mas escassamente perseguida, cOl'responde, de fato~ ao tipo caracterizado pela proposta inovadora. Estes sujeitos - observa
Merton12 - aderem e personificam decididamente o fim social
dominante na sociedade norte-americana
(o sucesso econmico)
sem ter interiorizado as normas institucionais, atravs das quais
so determinadas as modalidades e os meios para a obteno dos
fins culturais.
Uma crtica da teoria estrutural-fullcionalista
de Merton ser
desenvolvida,
mais adiante, em conexo com as teorias das
subculturas criminais, apresentadas nos captulos subseqentes.
Aqui, limitamo-nos a duas observaes. Em primeiro lugar, no
ser negligenciado
o fato de que, na tentativa de integrar a
criminalidade de colarinho branco no esquema do desvio inovador, Merton foi constrangido a acentuar a considerao de um
elemento subjetivo-individual
(a falta de interiorizao das normas institucionais), em relao a de um elemento estrutural-objetivo (a limitada possibilidade de acesso aos meios legtimos para
a obteno do fim cultural, o sucesso econmico). Parece evidente que este ltimo elemento, que constitui a varivel principal do
desvio inovador das classes mais desfavorecidas, na teoria de

BARATTA

Merton, desde sua formulao originri::l1\ no pode ter a mesma


funo explicativa em relao criminalidade de colarinho branco
especialmente quando se trata de indivduos pertencentes aos gru~
pos economicamente mais avantajados e poderosos. Limitando a
sua anlise, como caracterstica
da sociologia tradicional
ao
fenmeno da distribuio de recursos, Merton no v o nexo funcional objetivo, que reconduz a criminalidade de colarinho branco (e tambm a grande criminalidade organizada) estrutura do
processo de produo e do processo de circulao do capital: ou
seja, o fato posto em evidncia por no poucos estudos sobre a
g~'ande criminalidade organizada, que entre circulao legal e
Circulao ilegal, entre processos legais e processos ilegais de acumulao, existe, na sociedade capitalista, uma relao funcional
objetiva. Assim, por exemplo, uma parte do sistema produtivo legal se alimenta de lucros de atividades delituosas em grande estilo. E, For isto, fruto de uma viso superficial fazer da criminalidade das camadas privilegiadas um mero problema de socializao e de interiorizao de normas.
Por isso - e esta a segunda considerao -, a criminalida de de colarinho branco
permanece ,substancialmente ,um cor.
po estranho na cOllstruo original de Merton. Esta adequada
somente para explicar, naquele nvel superficial de anlise ao
qual chega, a criminalidade das camadas mais baixas. Por outro
lado, s aparentemente
se pode relacionar tal explicao a um
princpio de crtica social, no obstante algumas expresses de
Merton (como tambm de autores que desenvolveram, partindo
.da teoria estrutural-funcionalista,
a teoria das subculturas criminais) pareceriam sugerir uma crtica da sociedade capitalista. Em realidade,
estas teorias tm uma funo ideolgica
estabilizadora,
no sentido que possuem, sobretudo, o efeito de
legitimar cientificamente e, dessa maneira, de consolidar a imagem tradicional da criminal idade, como prpria do comportamento e do S!,7!US tpico das classes pol~res na nossa sociedade, e
o correspondente
recrutamento
efetivo da "populao criminosa" destas classes.

66
67

V. A

TEORIA

NEGAO

1.

DO PRINCPIO

COMI'ATIIJIUOAOE

E DA.'," TEORIAS

DAS SUBCULTURAS

E INTEUJ<A(:O

I)A.'" SUIJCUL TUI{AS

CRIMINAIS.

DE CULPABILIDADE

OAS TEOI{fAS

FUNClONALlSTAS

CI{fMINAIS

A relao entre a teoria funcionalista e a teoria das subculturas criminais no uma relao de excluso recproca, mas
pode ser considerada, melhor, como uma relao de compatibilidade. De fato, as duas teorias se desenvolvem, em parte, sobre
dois planos diferentes: a primeira, pretende estudar o vnculo funcional do comportamento desviante com a estrutura social; a segunda, assim como se apresenta em suas primeiras formulaes
na obra de Clifford R. Schaw1 e de Frederic M. Trascher2, at
Sutherland3, se preocupa principalmente
em estudar como a
subcultura delinqencial se comunica aos jovens delinqentes e,
portanto, deixa em aberto o problema estrutural da origem dos
modelos subculturais de comportamento que so comunicados. A
compatibilidade das duas teorias resulta, pois, da prpria diversidade de nvel de discurso e dos conjuntos de fenmenos de que se
ocu pam, respectivamente.
Mas, desde o momento em que, com a obra de Albert K. Cohen4,
o alcance da teoria das subculturas criminais se amplia, do plano
dos fenmenos de aprendizagem para o da explicao mesma dos
modelos de comportamento, subsiste entre as duas teorias um terreno de encontro, que tem levado mais geralmente a uma integrao
que a uma mera compatibilidade. Realmente, a explicao funcionalista do desvio tem sido, habitualmente, considerada como uma
hiptese geral, utilizvel para a anlise da origem e da funo das
subculturas criminais em uma dada sociedade, ainda que no possa fornecer todos os elementos para uma anlise do contedo das

G9

CRIMINOLOGIA

CRITICA E CRITICA DO DIREITO rENAL

subcuIturas criminais, em face dos valores sociais illstitucionalizados, nem de seu especfico funcionamento (mecanismos de
transmisso, modelos de aprendizagem, tcnicas de neutralizao
dos valores e das normas institucionais). A teoria funcionalista,
portanto, se apresenta como suscetvel de ser integrada com a introduo do conceito de subcultura.
A partir deste ltimo ponto de vista, a teoria funcionalista da
anomia tem sido desenvolvida por Richard. A. Cloward e L.E.Ohlin5,
como teoria das subculturas criminais, baseada na diversidade estrutural das chances de que dispem os in'divduos de servir-se de
meios legtimos para alcanar fins culturais. Segundo estes autores, a
distribuio das chances de acesso aos meios legtimos, com base na
estratificao social, est na origem das subculturas criminais na sociedade industrializada, especialmente daquelas que assumem a forma de bandos juvenis. No mbito destas se desenvolvem normas e
modelos de comportamento desviantes daqueles caractersticos dos
estratos mdios. A constituio de subculturas criminais representa;
portanto, a reao de minorias desfavorecidas e a tentativa, por parte
delas, de se orientarem dentro da sociedade, no obstante as reduzidas possibilidades legtimas de agir, de que dispem.
Em um artigo de 1959, Cloward expe a teoria melioniana da
anomia, e as de Sutherland e de Cohen sobre subculturas criminais,
propondo uma sntese. Obtm esta sntese estendendo o conceito de
distribuio social das oportunidades de acesso aos meios legtimos,
j utilizado por Merton, tambm ao acesso aos meios ilegtimos. Isto
permite aperfeioar a explicao estruturalista da criminalidade de
colc1rnhobranco, sem permanecer unicamente ao nvel das tcnicas
de aprendizagem e da associao diferencial.
I

Entre os diversos critrios que determJwm o acesso aos meios ilegtJllO~ EiSdiferenas de nivel soci.1l silo, certamente, EISmais nport:mtes (.../. Tambm 110 CLiSOem que membros dos estratos Jltermedidrios e superiores estivessem interessEidos em empreender
as cLlrreims cnillinosas do estrato soci:J1 infen"or, encontrariam dificllldLldes P:irLI reLilizEir esta ambiofio, por caUSEide sua preparaiio Jlsuficiente, enqllEmto os membros d:i classe llfen"or podem
:Jdquini; llwis f:lcilmente, LiLltitude e LIdestreztlnecessn:IJ: A maor
pLlrte dos pertencentes lis cltlsses mdi:i e superior mio SEiocapazes
de ab:mdonar lLlcilmente SllElcultur:l de cltlsse, parti adapt:ir-se a
70

ALESSANDRO

RARATTA

umLI nova cultura. Por outro lLldq t: pelLI 11lt:smLlJ"Llziiq os mel11bros dLi clLisse infen"or siio exlll/dos do lIcesso lIOSpapis criminosos CLlrtlcteristicos do colanilho bwnco';.

Partindo desta extenso da concepo mertoniana da relao


entre os fins sociais e os meios ilegtimos, Cloward e Ohlin forneceram contribuies considerveis teoria das subculturas criminais, examinando, alm do modelo mertoniano do desvio por inovao, tambm o da apatia, que se acha no limite da criminalidade
propriamente dita, interessando uma vasta gama de comportamentos desviantes de grupos mais ou menos fortemente marginalizados: pense-se nos vagabundos, nos cJochards, nos alcolicos, nos
drogados etc.7
O conceito de subcultura criminal, podanto, no funda somente
um grupo autnomo de teoria, mas enconh"a aplicao, combinado
com outros elementos, no interior de UPl quadro de teorias complexas.

2.

EDWIN

SUTHERLANJ):

(.'JTIC'A I)AS TEORIAS (;ERAIS SOI3RE

CRIMINALIIJAJ)E; AUJER T COHEN:

A ANLISE DA SUIJCUL TURA DOS

lJANDOSjUVENIS

Edwin H. Sutherland contribuiu para a teoria das subculturas


criminais, principalmente com a anlise das formas de aprendizagem do comportamento criminoso, e da dependncia desta aprendizagem das vrias associaes diferenciais que. o indivduo tem
com outros indivduos ou grupos. Por tal razo, a sua teoria conhecida como "teoria das associaes diferenciais". Aplicou esta
teoria, em particular, delinqncia de colarinho branco, em um
ensaio j citadoS.
Na concluso deste trabalho, Sutherland desenvolveu uma crtica radical daquelas teorias gerais do compOliamento criminoso,
baseadas sobre condies econmicas (a pobreza), psicopatolgicas
ou sociopatolgicas. Estas generalizaes, afirma Sutherland, so errneas por trs razes. Em primeiro lugal~ porque se baseiam sobre
uma falsa amostra de criminalidade, a criminalidade oficial e tradidonal, onde a criminalidade de col!zrinho bnmco quase que inteiramente descuidada (embora Sutherland demonstre, por meio de
71

CRJ."IINOLOCIA CRTICA E CRiTICA DO DIREITO rENAL

dados empricos, a enorme proporo deste fenmeno na sociedade


americana). Em segundo lugar, as teorias gerais do comportamento
criminoso no explicam corretamente a criminalidade de colt/rinho
branco, cujos autores, salvo raras excees, no so pobres, no cresceram em s/ums, no provm de famlias desunidas, e no so dbeis
mentais ou psicopatas. Enfim, aquelas teorias no explicam nem
mesmo a criminalidade dos estratos inferiores. De fato, se os fatores
sociolgicos e psicopatolgicos aos quais estas generalizaes tm
recorrido, esto, indubitavelmente,
em relao com a apario da
criminalidade,
somente podem explica
as caractersticas
da
criminalidade dos que pertencem aos estratos
inferiores (por exel11I
pIo, porque estes se dedicam ao furto com arrombamento,
ou ao
roubo mo armada, mais que a delitos conexos com falsas declaraes), mas estes fatores especficos no se enquadram em uma teoria
geral que esteja em condio de explicar tanto a criminalidade dos
estratos "inferiores" quanto a criminalidade de colarinho branco.
Estas no podem, alm disso, serem consideradas como os elementos
sobre os quais repousa uma teoria geral, uma explicao unitria da
criminalidade. Uma tal teoria geral deve ter em conta, em alternativa
s teorias convencionais, segundo Sutherland, um elemento que ocorre
em todas as formas de crime.

A hiptese IIqui sugerid em substitui.'o dlls teorl/s conveJlcioJUllS,


que li delinqnci de co!:lrinho bmnco, propriamente
como qwl!quer outm forml/ de delinqncl/ sisten/lticl/, prendidl/; I/prendidl/ em I/ssoclliio diretl/ ou indiretll com os que j pmticIll"1ll11 um
comportlll11ento criminoso, e I/que/es que l/prendem este comportl/mento clinlJilOSO m/o tm contatos freqentes e estreitos com o comportlll11enlo conforme 11l O fI/lo de que uml/ pe.ssoa torne-se ou
m/o um criminoso determlwdo,
em /:u~'S,/ medidl/, pelo grllll re!l/tivo de keqncia

e de intensidade

tipos de comportl/Jilento.

de Sl/1/Srelties

Isto pode ser d/lll1i1/do

com os dois

de processo

de

1/SSOClItlOd/ferencld'.

Colocando o acento, em primeiro


dos mecanismos de aprendizagem e de
mas, em segundo lugar, tambm sobre
o com as diferenciaes dos grupos
72

lugar, sobre a importncia


diferenciao dos contatos,
a relao desta diferenciasociais, Sutherlalld impul-

sionou a teoria da criminalidade


para modelos explicativos que
no se limitam simples anlise das associaes diferenciais e dos
mecanismos de aprendizagem,
mas enfrentam diretamente o problema das causas sociais das diversas associacs diferenciais e de
sua qualidade. E Cohen quem desenvolve completamente
este
aspecto problemtico
da teoria das subculturas.
Em um famoso
livro1o, analisa a subcultura
dos bandos juvenis. Esta descrita
como um sistema de crenas e de valores, cuja origem extrada
de um processo de interao entre rapazes que, no interior da
estrutura
social, ocupam posies semelhantes.
Esta subcultura
representa a soluo de problemas de adaptao, para os quais a
cultura dominante no oferece solues satisfatrias.
A questo fundamental
posta por Cohen refere-se s razes
de existncia da subcultura e do seu contedo especfico. Estas razes so individualizadas
(de maneira diferente, mas complementar em relao teoria de Merton) reportando a ateno s caractersticas da estrutura social. Esta ltima induz, nos adolecentes da
classe operria, a incapacidade de se adaptar aos standards da cultura oficial, e alm disso faz surgir neles problemas de status e de
autoconsiderao.
Da, deriva uma subcultura caracterizada
por
elementos de "no-utilitarismo",
de "malvadeza" e de "negativismo"
que permite, aos que dela fazem parte, exprimir e justificar a hostilidade e a agresso contra as causas da prpria frustrao social.

3.

ESTRATIFICAO

RELATIVIDADE
NEGAO

DO

E PLURALISMO

DO SISTEMA
"PRINCPIO

CULTIlRAL

DE VALORES

DOS GRUPOS SOCIAIS.

PENALMENTE

TIlTELADOS:

DE CULPABILIDADE"

o quadro de teorias das subculturas criminais aqui apresentado no pode ser seno sumrio. Contudo, interessa sublinhar o
ncleo terico contido nessas teorias, que se ope ao princpio da
ideologia da defesa social acima denominado princpio da culpabilidade. Sob este ponto de vista, a teoria das subculturas criminais
nega que o delito possa ser considerado como expresso de uma
atitude contrria aos valores e s normas sociais gerais, e afirma
que existem valores e normas especficos dos diversos grupos sociais (s\Jbcultura). Estes, atravs de mecanismos de interao e de
73

,CRIMINOLOGIA

CRiTICA E CRiTICA DO DIREITO rENAL

ALESSANORO

HARATrA

;~

1 aprendizagem no interior dos grupos, so i~lteriorizados pelos in-

VerStilllente, por critrios e modelos que no teriam natureza ti.ca,

S aparentemente est disposio do sujeito escolher o sistema de valores ao qual adere. Em realidade, condies sociais, estruturas e mecanismos de comunicao e de aprendizagem determinam a pertena de indivduos a subgrupos ou subculturas, e a
transmisso aos indivduos de valores, normas, modelos de comportamento e tcnicas, mesmo ilegtimos.
A viso relativizante da sociologia coloca em crise, assim, a
linha artificial de discriminao que o direito assinala entre atitude
interior conformista (positiva) e atitude desviante (reprovveD, sobre a base da assuno acrtica de uma responsabilidade do indivduo, localizada em um ato espontneo de determinao pejo ou
contra o sistema institucional de valores. Esta distino entre atitude interior positiva e atitude interior reprovvel, que remete ainda
ao fundamental princpio do bem e do mal que caracteriza a ideologia penal, feita tambm sobre a base de uma assuno acrtica
do conjunto de valores e dos modelos de comportamento protegidos pelo sistema penal, como o conjunto dos critrios positivcs de
conduta social compartilhados pela comunidade ou pela gre.nde
maioria dos conscios. Uma minoria desviante representaria, ao
contrrio, a culpvel e reprovvel rebelio a respeito destes valores,
orientando o prprio comportamento, mesmo podendo fazer di-

mas ao invs, seriam a negao culpvel do minimo tico protegido


pelo sistema penal (ideologia da maioria conformista e da minoria
desviante, ideologia da culpabilidade, ideologia do sistema de valores dominante).
No pretendemos nos rtprofundar, aqui, na questo espinh?sa
e difcil da relatividade do sistema de normas e de valores recebIdo
pelo sistema penal, da sua relao com a "conscincia social", d~s
suas prerrogativas positivas (o bem) em face dos sitemas alternatlvos de valores e regras, presentes e aplicados no mbito de grupos
restritos (subculturas criminais). Contudo, bastar citar alguns dados relativos perspectiva sociolgica sobre esta ordem de problemas. Eles so, em geral, enfrentados pelos juristas partindo de uma
srie de pressupostos no refletidos criticamente e no confirmados por anlises empricas. Estes pressupostos so os segul~tes: a) o
sistema de valores e de modelos de comportamento recebIdo pelo
sistema penal corresponde aos valores e normas sociais que ? l~gislador encontra preconstitudos, e que so aceito~ pela maI.OrIa
dos conscios; b) o sistema penal varia em conformIdade ao SIstema de valores e de regras sociais.
A investigao sociolgica mostra, ao contrrio, que: a) no
interior de uma sociedade moderna existem, em correspondncia
sua estrutura' pluralista e conflitual, em conjunto com valores e
regras sociais comuns, tambm valores e regras especficas de gr~pos diversos ou antagnicos; b) o direito penal no ext:'rime, pOIS,
somente regras e valores aceitos unanimemente pela SOCIedade,mas
seleciona entre valores e modelos alternativos, de acordo com grupos sociais que, na sua construo (legislador) e na sua aplicao
(magistratura, polcia, instituies penitencirias), tm um peso
prevalente; c) o sistema penal conhece no s valoraes e normas
conformes s vigentes na sociedade, mas tambm defasamentos em
relao a elas; freqentemente acolhe valores presentes somente
em certos grupos ou em certas reas e negados por ?utros gru?~s e
em outras reas (pense-se no tratamento privilegiado, no codlgo
italiano do homicdio por motivo de honra) e antecipaes em face
das rea~es da sociedade (pense-se na perseguio de delitos q~e
no suscitam, ou ainda no suscitam, uma aprecivel reao SOCIal: delitos econmicos, delitos de poluio ambiental) ou retarda-

74

7S

divduos pertencentes aos mesmos e deternunam, portanto, o comportamento, em concurso com os valores e as normas instituc:onalizadas pelo direito ou pela moral "oficial", No existe, pois, um
sistema de valores, ou o sistema de valores, em face dos quais o
indivduo Jjvrede determinar-se, sendo culpvela atitude daqueles que, podendo, no se deixam "determinar pelo miOl)', como
quer uma concepo antropolgica da culpabilidade, cara principalmente para a doutrina penal alem (concfpo normativa, concepo finalista) 11, Ao contrrio,
no s a estratificao
e o
pluralismo dos grupos sociais, mas tamblill as rees tpicas de
grupos socialmente impedidos do pleno acesso aos meios legtimos
para a consecuo dos fins institucionais, do lugar a um pluralismo
de subgrupos culturais, alguns dos quais rigidamente fechados em
face do sistema institucional de valores e de normas, e caracterizados por valores; normas e modelos de comportamento alternativos
quele.

CRIMINOLOCIA

I\LESSANDRO

CRiTICA E CRiTICA DO DIREITO rENAL

mentos (pense-se na perseguio de delitos em face dos quais a


reao social no mais aprecivel, como determinados delitos
sexuais, o aborto etc.); d) enfim, uma sociologia historicista e crtica mostra a relatividade de todo sistema de valores e de regras sociais, em uma dada fase do desenvolvimento da estrutura social,
das relaes sociais de produo e do antagonismo entre grupos
sociais, e por isso, tambm a relatividade do sistema de valores que
so tutelados pelas normas do direito penal.
Tanto a teoria funcionalista da anomia, quanto a teoria das
subculturas criminais contriburam, de modo particular, para esta
relativizao do sistema de valores e de repras sancionadas pelo
direito penal, em oposio ideologia jurdica tradicional, que
tende a reconhecer nele uma espcie de mmino tico, ligado s
exigncias fundamentais da vida da sociedade e, freqentemente,
aos princpios de toda convivncia humana. A teoria da anomia
pe em relevo o carter norllwl, no patolgico, do desvio, e a sua
funo em face da estrutura social. A teoria das subculturas criminais mostra que os mecanismos de aprendizagem e de interiorizao de regras e modelos de comportamento, que esto na base
da delinqncia, e em particular, das carreiras criminosas, no
diferem dos mecanismos de socializao atravs dos quais se explica o comportamento normal. Mostra, tambm, que diante da
influncia destes mecanismos de socializao, o peso especfico
da escolha individual ou da determinao da vontade, como tambm o dos caracteres (naturais) da personalidade, muito relativo. Deste ltimo ponto de vista, a teoria das subculturas constitui
no s uma negao de toda teoria normativa e tica da culpabilidade, mas uma negao do prprio princpio de culpabJ1idLlde,
ou responsabilidade tica individual, como base do sistema penal.

7G

VI.

UMA

SUBCULTURAS

L~ARAITA

CORREO

CIUMINAlS:

DA TEORIA

A TEOlUA

DAS

DAS TCNICAS

DE NEUTRALIZAO

1.

GJ<E~HAM M.

SYKH

E DA VIU MATZA:

"AS TCNICAS UE NEU-

TJ<ALlZA() "

Uma importante correo da teoria das subculturas criminais


devida a Gresham M. Sykes e David Matza. A correo foi obtida
pela anlise das tcnic,7s de neutraliZLlo, ou seja, daquelas formas
de racionalizao do comportamento desviante que so aprendidas e utilizadas ao lado dos modelos de comportamento e valores
alternativos, de modo a neutralizar a eficcia dos valores e das normas sociais aos quais, apesar de tudo, em realidade, o delinqente
geralmente adere.
primeira vista a teoria de Sykes e Matza se apresenta como
uma teoria da delinqncia, alternativa teoria das subculturas.
De fato I , observam os autores, o elemento caracterstico de uma
subcultura criminal no , como afirma uma teoria largamente
aceita, um sistema de valores que representa uma reviravolta dos
valores difusos na sociedade respeitosa da lei, e por isso "respeitvel". Aplicada delinqncia de menores, esta teoria leva a
consider-la como forma de comportamento baseado sobre normas e valores diversos dos que caracterizam a ordem constituda
e, especialmente, a classe mdia, em oposio a tais valores, do
mesmo modo que o comportamento conformista se baseia sobre
a ades,io a estes valores e normas. Mas esta oposio de sistemas
de valores e de normas no ocorre sempre, porque o mundo dos
delinqentes no nitidamente separado, mas inserido, tambm,
na sociedade, e porque os delinqentes esto, normalmente, submetidos a mecanismos de socializao que no so to especfi77

CRIMINOLOCIA

CRiTICA E CRiTICA DO DIREITO PENAL

AU:SSANDRO

cos e exclusivos de modo a no lhes permitir interiorizar valores e


normas colocados na base do comportamento
conformista.
A anlise dos grupos de jovens delinqentes demonstraria,
segundo os autores, que o jovem delinqente "reconhece", pelo
menos em parte, a ordem social dominante, na medida em que
manifesta sentimento de culpa ou de vergonha quando viola as
normas de tal ordem, mostra freqentemente adntao por pessoas respeitosas da lei e distingue entre fins adequados e inadequados para o prprio comportamento desviante.
A explicao deste "paradoxo" acha -se, segundo Sykes e Matza,
em uma extenso do sistema de "descriminantes" oficiais. "sob forma de justificao para o comportamento desviante, considerada
vlida pelo delinqente, mas no pelo sistema jurdico ou por toda
a sociedade"2.
I

Atravs destas formas especficas de justificao ou de racionalizao do prprio comportamento o delinqente resolve, em sel:tido
favorvel ao comportamento desviante, o conflito entre as normas e
os valores sociais, por ele aceitas pelo menos parcialmente, e as prprias motivaes para um comportamento desconforme com aquelas. Desse modo se realiza no s uma defesa do indivduo delinqente, posto diante das reprovaes provenientes da prpria conscincia e dos demais, uma vez cumpridtl a ao, como geralmente se
admite (ou seja, uma neutralizao de certos aspectos punitivos do
controle sociaD, mas tambm uma neutralizao da eficcia do controle social sobre a prpria motivao do comportamento.
Estas "tcnicas de neutralizao" so desclitas pelos autores segundo alguns tipos fundamentais: a) excluso da prpria responsabIkfade, com a qual o delinqente interpreta a si mesmo mais como
arrastado pelas circunstncias do que ativo e, desse mcdo, "prepara o
caminho para o desvio do sistema ilormativo dominante sem a necessidade de um ataque frontal s normas":i; b) negao de J1jcfude:quase reproduzindo uma distino tradicional, presente no pensamento
penalistico, entre delitos que so mala n see delitos qt:.e so somente
mala proIllbf[l, o delinqente interpreta as suas aes como somente
proibidas, mas no imorais ou danosas, e aplica uma srie de
redefJIes (por exemplo, um ato de vandalismo defildo como simples "pelturbao da ordem", um fulio de automvel como "tomar
por emprstimo", as batalhas entre gangs como conflitos privados ou
78

BARATTA

duelos entre consencientes sem impolincia para a comunidade); c)


negao de vifmzao: a vtima interpretada como um indivduo
que merece o tratamento sofrido, que no representa uma injustia,
mas uma punio justa; d) condeJUlo dos que condenam, ou seja, a
ateno negativa dirigida aos fatos e s motivaes dos cidados obedientes da lei, que desaprovam o compoliamento do delinqente, e
que so "hipcritas", assim como as instncias de controle social: a
polcia (que corrupta), os mesh-es (que no so imparciais), os pais
(que sempre desabafam sobre os filhos) etc.; e) apelo a nstllJ7Cas supenores:com esta tcnica, as normas, as expectativas e os deveres que
derivam da sociedade em geral, ainda que aceitos, so sacrificados em
favor de nonnas, expectativas e deveres de fidelidade e de solidariedade, que derivam de pequenos grupos sociais aos quais o delinqente
pertence: os irmos, a gang, o crculo de amigos.

2. A

TEOR./A DAS "TCNICAS DE NEUTRALIZAO"

COMO /NTE-

(,'RAO E CO/W ..E(:O DA TEOR/A DAS SUlJCULTURAS

A descrio das tcnicas de neutralizao, entendidas como


componente essencial do comportamento desviante, no representa, em nossa opinio, uma verdadeira e prpria alternativa terica
teOlia das subculturas, mas, antes, uma correo e uma integrao
dela. Tanto em SutherIand como em A. Cohen, como se ver, o
elemento de justificao e de racionalizao do comportamento
desviante estava presente, ainda que nem Sutherland nem Cohen o
tenham desenvolvido analiticamente. As tcnicas de neutralizao
descl~itas por Sykes e Matza, de fato constituem uma parte essencial daquelas "definies favorveis violao da lei"4, cuja aprendizagem, atravs da diferenciao dos contatos sociais, objeto da
teoria de SutherIand. A diferena reside no fato de que Sykes e Matza
consideram que, "precisamente atravs da aprendizagem destas tcnicas o menor se torna delinqente, e no tanto mediante a aprendizagem de imperativos morais, valores ou atitudes que esto em
oposio direta com os da sociedade dominante"5.
Mas esta uma diferena mais quantitativa que qualitativa.
Em segundo lugar, admitida a prevalncia da aprendizagem das
tcnicas. de neutralizao, estas representam, freqentemente,
va79

Cl'IMINOLOC~A

CI'iTICA

E CI'iTICA

lores negativos, excees em face do sistema de valores ~on,1l.lante,


e implicam, por sua vez, um sistema alternativo de pnnclplos de
valorao em relao ao sistema dominante, como alguns dos exemplos lembrados aqui permitem estabelecer (pense-se nas redefinies
dos delitos). Um Sistema de excees e de justificaes no , apenas , um sistema de neutralizao do sistema de normas e de valores pressuposto como l/ceilo pelos delinqentes, mas, de um ponto
de vista lgico, se poderia dizer que a presena do primeiro altera o
segundo, assim que, de fato, o comportam~to delinqencial se apresenta, segu'ndo a anlise de Sykes e Matza, como baseado sobre um
sistema conjunto de valores e regras, que deriva da sntese dos valores e das regras aprendidas nos contatos com a sociedade conformista, e das excees e justificaes aprendidas nos contatos com
indivduos e subculturas desviantes. O sistema resultante , pois,
.
" o f'ICla
. I".
um quid novum em relao ao SIstema
For outro lado, no que diz respeito relao com a teoria de
Cohen, a presena e a aprendizagem de justificaes do comportamento desviante, sublinham Sykes e Matza, devem ser estudadas
com referncia aos grupos sociais, e as razes de sua aceitao
dentro de grupos sociais determinados, tambm estas devem ser
estudadas no quadro de uma teoria geral da estrutura social, parecem sugerir os autores. Indicando uma linha ao longo da qual a
teoria deveria se desenvolver, declaram: " necessrio, antes de tudo,
um conhecimento mais aprofundado da distribuio das tcnicas
de neutralizao, como modelo conceitual operacional para o comportamento desviante, varivel segundo a idade, o sexo, a classe
social, o grupo tnico etc. A priori se poderia sustentar que estas
justificaes para o COmpOl"tamento desviante so aceitas, de preferncia, por segmentos da sociedade nos quais uma divergncia
entre os ideais comuns e a prtica social evidente."G
A funo integrativa e no alternativa da teoria das tcnicas de
neutralizao, em relao teoria das subculturas, assim como exposta em Dehilquenl boys, de A. Cohen, reforada por este mesmo
autor, em um relatrio de ampla abertura terica e metodolgica
sobre a teoria das subculturas criminais, escrita em conjunto com
James F.ShOliJr, em que estes autores tomam posio em relao s
crticas de Sykes e Matza. A reao negativa em face da classe mdia,
e n<1osomente em face de um sistema de valores positivos, faz palie
80

ALESS:\NDRO

DO DIREITO rENAl.

HARATrA

do contedo das <;ubculturas de jovens provenientes das classes trabalhadoras, analisada em DeJinquenl boys, lembram os autOl"es.Por
estas razes, a anlise das justificaes do comportamento desviante
um elemento importante da anlise de tais reaes, e de seus elementos constitutivos, que erroneamente eram nezlizenciados na teoria das subculturas criminais, mas que ocupam, ao contrrio, um
lugar prprio nesta teoria: "A formao de uma subcultura , ela
mesma, provavelmente, a mais difusa e a mais eficaz das tcnicas de
neutralizao, visto que nada permite uma to grande capacidade
de atenuar os escrpulos e de procurar proteo contra os remorsos
do superego, quanto o apoio enftico, explcito e repetido, e a aprovao por palie de outras pessoas."

3.

OIJ ..
'E/{ VA"(>E..
c:J<TlCA ......
( )!J/{E A TE( )/<lA OA......
UIJCVL TURA ...
CRI-

MINAIS.

TEOI<lA

IJA ...SUIJCUL TUI{AS

COMO

TEOI<lA

"OE MIJIO

ALCANCE"

Em tempos recentes e em uma perspectiva cultural e poltica


inteiramente diversa, as teorias das subculturas criminais tornaram-se objeto de uma outra crtica, de fundamental importncia
para ns, que ataca diretamente o paradigma etiolgico que as
teorias
"subculturais"
herdaram
das teorias estruturalfuncionalistas. Ambos os grupos de teorias, de fato, permanecem
no interior de tal modelo explicativo e, aceitando acriticamente a
qualidade criminosa dos comportamentos
examinados, no se
destacam das teorias positivistas, exceto pelos instrumentos
explicativos adotados; certamente no se diferenciam delas pela
estrutura metodolgica. A teoria funcionalista e a teoria das subculturas, realmente, no se colocam o problema das relaes sociais e econmicas sobre as quais se fundam a lei e os mecanismos de criminalizao e de estigmatizao, que definem a qualidade criminal do,~comportamentos e dos sujeitos criminalizados8
Efetivamente -j o vimos -, a teoria das subculturas retoma,
desenvolvendo-os posteriormente, os elementos contidos na teoria
mertoniana da anomia: a correlao entre criminalidade e estratificao social e, portanto, entre criminalidade e mecanismos de distribuio de oportunidades sociais e de riqueza, atravs dos processos
81

,
CRIMINOLOGIA

CRiTICA E CRiTICA DO DIREITO rENA:'

de socializao condicionados por aqueles mecanismos, responde


celiamente a uma linha unitria de anlise. Se, por outro lado, desenvolvida eficazmente, poderia levar a uma individualizao do significado das diversas formas de desvio e, ao mesmo tempo, das reais
funes dos processos de criminalizao, na sociedade capitalista
avanada. Mas isto pressuporia que a anlise, do nvel supedicial da
estratificao e da pluralidade dos grupos sociais, avanasse, atravs
de um exame mais penetrante da distnbuio, at a estrutura da
produo e a lgica da valorizao do caltit:al, pelas quais a distribuio de 0pOliunidades sociais e de riqueza , em ltima instncia,
determinada. De fato, s a este nvel, o momento social (esh-atificao
e pluralidade dos grupos) e o momento econmico podem se reintegrar ao momento poltico das relaes de hegemonia entre os grupos
sociais, e de suas mediaes atravs do direito e do Estado, que o
que explica a funo do processo de criminalizao_
A teoria das subculturas, ao contrrio, detm a sua anlise ao
nvel scio-psicolgico das aprendizagens especfica~ e das reaes
de grupo, e chega somente a indicar, de modo muito vago, a superfcie fenomnica dos processos de distribuio, como momento econmico correlato aos mecanismos de socializao por ela postos
em evidncia. Permanece, pois, limitada a um registro meramente
descritivo das condies ecollmicas das subculturas, que no se
liga nem a uma teoria explicativa, nem a um interesse poltico alternativo, em face destas condies. Estas so, desse modo, acriticamente postuladas como quadro estrutural dentro do qual se insere
e funciona uma teoria criminolgica de mdio alcance: ou seja,
uma teoria que parte da anlise de determinados
setores da
fenomenologia social (como seria, no nosso caso, os fenmenos da
criminalizao e da pena) para permancer, no prprio contexto
explicativo, dentro dos limites do setor examinado.
O libi terico e prtico em face da situao descrita tem o
mesmo efeito que teria uma sua racionalizao hipostasiada, dado
que falta toJa indicao terica e prtica sobre as condies objetivas para sua mudana e sobre sua correspondente eSh-atgia. Mas se
as condies da desigualdade econmica e cultural dos grupos no
so criticamente refletidas, o fenmeno correspo.ndente do desvio e
da criminalidade tambm no criticamente refletido, nem seu significado situado historicamente dentro do desenvolvimento da for82

..
ALESSANDRO

BARATTA

mao scio-econmica, nem posto em uma relao terica e prtica com as condies objetivas para sua superao. O resultado ,
deste POllO de vista, anlogo tese da universalidade do fenmeno
criminal. No oferecer nem uma explicao terica, nem uma alternativa prtica s condie scio-econmicas indicadas como condies do fenmeno criminal significa, de fato, aceitar estas condies
como limite (mesmo que provisrio) da operacionalidade terica e
prtica da teoria criminolgica, e universalizar, novamente, o fenrneno criminal e a conseqente reao punitiva. verdade que a
teoria das subculturas tem o importante mrito de ter indicado uma
linha de anlise e de ter sugerido uma posterior reflexo sobre as
condies econmicas da criminalidade; de fato, essa teoria individualizou, nos mecanismos de socializao e de reao de grupo, os
veculos de transmisso entre fatores econmico-estruturais
(distribuio da riqueza e das chances sociais) e comportamento subjetivo
individual. A teoria das subcuIturas, todavia, no se lana para alm
d::> ponto em que chegaram as teorias dos fatores econmicos da
c_'7ininalidade, no mbito da criminologia liberal contempornea9.

i\.Ll...'~ANLJKV

VII. O

NOVO

"LABELING
REAO

PARADIGMA

ApPROACH",

SOCIAL.

1-,,,N\111\

CRIMINOLGICO:
OU ENFOQUE

NEGAO

DO PRINCPIO

DA
DO

FIM OU DA PREVENO

1.

"LAIJELlNG AI'PN..OACH": UMA REVOLUO CIENTFICA NO M-

IJITO DA .';oClOLO(;fA CRIMINAL

As teorias sumariamente examinadas nos ltimos captulos


apresentam, apesar das diferenas que as dividem, quatro motivos
comuns que devem ser sublinhados como alternativa crtica concepo da relao entre delinqncia e valores, prpria da ideologia penal da defesa social. Em primeiro lugar, elas colocam a nfase sobre as caractersticas particulares que distinguem a socializaoe os defeitos de socializao, s quais esto expostos muitos dos
indivduos que se tornam delinqentes. Em segundo lugar, elas
mostram como esta exposio no depende tanto da disponibilidade dos indivduos, quanto das diferenciaes dos contatos sociais e
da participao na subcultura. Em terceiro lugar, estas dependem,
por sua vez, em sua incidncia sobre a socializao do indivduo
segundo o contedo especfico dos valores (positivo ou negativo),
das norinas e tcnicas que as caracterizam, dos fenmenos de
estratificao, desorganizao e conflitualidade ligados estrutura
social. Enfim, estas teorias mostram tambm que, pelo menos dent~.ode certos limites, a adeso a valores, normas, definies e o uso
de tcnicas que motivam e tornam possvel um comportamento
"criminoso", so um fenmeno no diferente do que se encontra
no caso do comp0l1amento conforme lei.
A distino entre os dois tipos de comp0l1amento depende menos de uma atitude interior intrinsecamente boa ou m, social ou
85

---

CRIMINOLOGIA

"-

CRITICA

-----------~------------ALESSANORO

E CRITICA DO DIREITO rENAL

BARAITA

sos de interao que a caracterizam. Portanto, esta realidade deve


antes de tudo, ser compreendida
criticamente em sua construo
'

anti-social, valorvel positiva ou negativamente pelos indivduos, do


que da definio legal que, em UITL1ad9m<?!.!len.!-disti~e,
em detenninada sociedade, o cO~!!:l~nt<:J
c~minoso do comportamento
lcito. Por debaixo do problema da legitimidadedosisten~ade vfore;
recebido pelo sistema penal como critrio de orientao para o comportamento socialmente adequado e, portanto, de discriminao entre confoenidade
e desvio, aparece como determinante o problema
da definio do delito, com:-as inlplicaes-poftio-~Sciis-q~-;eve~
la, quando este problema no seja tomado por dado, mas venha
tematizado como centro de uma teoria da criminalidade. Foi isto o
que aconteceu com as teorias da "reao social", ou labeling approach,
hoje no centro da discusso no mbito da sociologia criminaP.
Esta direo de pesquisa parte da considerao de que no ~~
pode cOl!!2reender a crimiDalida~e
no se estuda a ao do sis_kIDa penal, ~
a defin~~xs;a$-e----Jlt(-ela, comeando pelas normas abstratas at a ao das in~!~nct~~_oficiai~ (polcia, juzes, instituies penitencirias
que as aplicam), e que, por isso,- statu~
-SQcialde_,e1inqjj...enkp-r.e~JJp-~)-ll~c.e_s..s_rj-IDel].~.9_dejj--da.ativi ~~~~ ~_~~i!:~~!~_t.!~i~~_Q-~_tai~
__
4~_~<:J_t.!tr:g~~_~<:J~i~l
da~l!~_q~~~!l:t, enQuanto no adquire esse status aquele que, apesar de ter realizado
I_Q)~!!:!~L~0l).1P--rtame!1J:2 P\l_t.!jy'~ILt.!.i'!g~
__alc_~r.t~~gLtg9avia, pe~_
ao daquelas instncias. Portanto, este no considerado e tratado pela _sociedade como "delinqente".
Neste sentido, o labeling
approach tem se ocupado principalmente
com as reaes das instncias oficiais de controle social, consideradas
na sua funo
constitutiva em face da criminalidade.
Sob este ponto de vista tem
estudado o efeito estigmatizante da atividade da polcia, dos rgos
de acusao pblica e dos juze..s.
O que distingue a criminologia tradicional da nova sociologia
criminal visto, pelos representantes do labeling approach, principalmente, na conscincia crtica que a nova concepo traz consigo,
em face dz. definio do prprio objeto da investigao criminolgic~
e em face do problema gnosiolgico e de sociologia do conhecimenro
que est ligado a este objeto (a "criminalidade", o "criminoso"), quando no o consideramos
como um simples ponto de partida, uma
entidade natural para explicar, mas como uma realidade social que
no se coloca como prconstituda experincia cognoscitiva e prtica, mas construda dentro desta experincia, mediante os proces-

. O h~rizvnte de pesquisa dentro do qual o fabeling approach


se sItua e, el:l grande medida, dominado por duas correntes da
sociologia americana, estreitamente
ligadas entre si. Em primeiro
lug~r, realme~t~, t~l enf~q.ue remonta quela direo da psicologia
SOCIal e da .so~lOhnguIStIca
inspirada
em George H. Mead2, e
comume~~te mdlcada como "int~~~'!'?!9.11is~110
simblico". Em segundo
h:-g~r, a etnometodologia",
inspirada pela sociologia fenomeno10~lca de ,A~fred Schutz3, concorre
para modelar o paradigma
~plsten:ol~glco
~ara~t~rstico ~as teorias do fabeJing, Segundo o
mt~raclOn~s~o slmbo!~~~L~.i'_~~!~da9~_=_0~_~~_~,a realidade social
- e COBStltud~"p_l:~:lm~infinidclecle
interaes-concretas
--l~divdl::l_os,-Q~1:!~il>_!l!:t.1P!<:)c_esso_ge
_tipific~~~ c;;;f~r~-~~ siZ;;i~
ftcado flue se afast d
't
-------------------~-------:J______
.....~ .. as SI uaoesc<:)l'lc:!etas e continua
a estenderse ~travs da linguagen!:. Tambm segundo ~et~~;n~t~d~l~i~
a
SOCIedade no uma realidade que se possa conhecer sobre o pla-.
no objetivo, mas o prodl}J~_~~_':l:!E~_'~g!:__~tEl}9o~9..cial"4, obtida
?ra7~s a um processo de definio e de tipificao por parte de
~ndIvld~os. e de grupos diversos. E, por conseqncia,
segundo o
mteraClomsmo e a etnometodologia,
estudar a realidade social (por
exemplo~ o desvio) significa, essencialmente,
estudar estes processos, partmdo dos que so aplicados a simples comportamentos
e
chegando at as construes mais complexas, como a prpria concepo de orc.em social.
A criminologia positivista e, em boa parte, a criminologia
li~
ber~l c~ntempornea
tomam por emprstimo do direito penal e:
dosJunstas
(como se disse nocaptulo I) as suas definies de com-
portamertto criminoso, e estudam este comportamento
como se sua
qualidade criminal existisse objetivamente.
Do mesmo modo e ao
mesmo tempo, tomam por evidente que as normas e os valores socia~s que os indivduos transgridem,
ou dos quais desviam, so
u.mve~salmeme compartilhados,
vlidos a nvel intersubjetivo,
raclOnaIs, presentes em todos os indivduos, imutveis etc.

86

87

2. A ORIENTAO
ApPROACH"

SOOOLC;ICA

EM CIUE SE SITUA

"LAJ3ELlNG
.

entre

CRIMINOLOCIA

CRiTICA E CRiTICA DO DIREITO rENAL

Vice-versa, segundo o interacionismo simblico, a coordenao dos comportamentos em relao a certas normas no se efetua
de maneira automtica, mas depende de algumas condies e, por
isso, deve ser considerada como uma operao problemtica:
til sublinhar, a partir de agora, a importncia de duas distines conceituais, fundamentais para o modo em que a teoria do
desvio tem sido desenvolvida, no quadro do interacionismo simblico (como tambm no quadro da fenomenologia e da etnometodologia). A primeira distino a que se opera entr~
e ao. O comportamento encontra na estrutura material da ao
o prprio referente necessrio; a ao o conWQrtall1entQ_~.LQ1il
se atribui um sentido ou 1:1I}l
sigpificado social, dentro 4 im~m.Q,
Esta atribuio de significado que "transforma" o comportamento
em ao se produz segundo algumas normas. Aqui intervm a segunda distino. Existem normas sociais gerais, como por exemplo,
as normas ticas ou as normas jurdicas. Mas existem, tambm,
normas ou prticas interpretativas ("interpretatives procedures"),
que determinam a interpretao e a aplicao das normas gerais a
situaes particulares. Estas normas ou prticas intepretativas e
aplicativas esto na base de-qulq-er interao socil e determinam o "sentido d~nrtu-i:a-scial"5: Referindo--=seaunladistino
anloga, introduzida no campo lingustico por Noam ChomskiG,
Aaron V.CicoureF denomina as primeiras surface rules (ou general rules), as segundas, basic rules. Outros autores falam, para indicar esta distino, de unlsecond code, no-escrito, que funciona,
no processo de imputa~.]~~_t:.~~'pons<lbll1daaee de atribui<?_de
etiquetas de criminalidade, ao lado do cdigo oficial8, e outros, enfim - como se dir no prximo captulo -, de normas e de
metanormas'J.
--------Os criminlogos tradicionais examinam problemas do tipo
"quem criminoso?", "com) se torna desviante?", "em quais condies um condenado se to~'na reincidente?", "com que meios -se
pode exercer controle sobre o criminoso?". Ao contrrio, os
interacionistas, cC'moem geral os autores que se inspiram no labeling
approach, se perguntam: ~uem definido como desviante?", "que
efeito deorre desta definio sobre o indivduo?", "em que condi. es este indivduo pode se tornar objeto de uma definio?" e,
.. enfim, "quem define quem?".--..---- ..-.--...-

AlESSANDRO

BARATTA

A pergunta relativa natureza do sujeito e do objeto, na definio do comportamento desviante, orientou a pesquisa dos tericos do
labeling approach em duas direes: uma direo conduziu ao estud
da formao da "identidade" desviante, e do que se define como "desvio ~undrio"1.~~.~~u~j-~,
..<:'~feitoda aplicao da etiqueta de "cri~!~_
noso (ou tambm de doente mental") 11 sobre a pessoa em quem se
..aplica a etiqueta; a outra direo conduz ao problema da defini-o,-d,
constituio do desvio como qualidade atribuda a comportaments e .
a indivduos, no curso da interao e, por isto,conduz tambm ~~ ;-.
problema da distribuio do poder de definio, para o estUdodsque
.detm, em maior medida, na sociedade, o poder de definio, ou-seJi:para o estudo das agncias de controle social.
---.--~.~~

3. O

COMPORTAMENTO DEWIANTE COMO COMPORTAMENTO RO-

TULADO COMO TAL

A primeira direo de pesquisa prevalece entre os autores que


se ocuparam particularmente da IdenfJdadee das.~im.s.deSY.antes
como Howard S.Becker,Edwin M. Lemert e Edwin M. Schur. Beck~~:'
por exemplo, apesar de ter contribudo de modo decisivo ao des~-~~
volvimento da segunda direo de pesquisa, particularmente no que
concerne definioL~~~~t~.Y_~y;:i!!c::jp.<l:I}ne_~~_
sobre os efeitos da
estigmatizao na formaO do status S9cialde desviante12~nali-'sando a tpica carreira dos fumadores de marijuana nos Estados
Unidos, B~~kermostrou que a mais importante conseg~ncia da a12lic~.9
de sanes consiste em uma decisiva mudana da identi~h' ..
sociaLdo..in.clMdUtr,
uma mudana que ocorre l~non~;~t;~~'
.que introduzido no status de deJ;viaute13, -.----Segundo Lemert1\ central para uma teoria do'desvio baseada
na perspectiva da reao social (social reacliol1) a distino entre
delinqncia "primria" e delinqncia "secundria;'. Lenlert-ci"e~
senvolve particularmente esta distino, de modo a mostrar como a
reao social ~~_pt:t:l1io de _:UI!1..p'rj!!.1_e!r<.?_
comIJortame;t~
desviante tem, freqentemente, a funo de um'-"Z~~I~~it~~e~t
d.eyiance':'.gerando, atravs de uma mudana da identidad~wci~T
do indiv~uo assim estign~atiza~o,u:na t~ndncia a permanecer no \\ ~f
papel SOCIalno qual a estlgmatlzaao o mtroduziu.
.

-t~-

88
89

CRIMINOLOGIA

ALESSANDRO

CRITICA E CRITICA DO DIREITO rENAL

Em alternativa teoria mertoniana, Lemertl5 sustenta que so


dois os principais problemas de uma teoria da criminalidade: o primeira "como surge o comportamento desviante"; o segundo, "como,
os atos desviantes so ligados simbolicamente, e as consegncia_~
efetivasdesta ligao para os desvios sucessivospor parte da pessoa".
Enquanto o desvio primrio se re~rta, ~, a um contexto de f!l.!9:.
res sociais, culturais e psicolgic_Q.~L9.!:!~
no se centram sobre a es~
trutura psquica do indivduo, e no conduzem, por si mesmos, ~..
uma "reorganizao da atitude que o individuo tem para consigo
mesmo, e do seu papel social", os desvios sucessivos reao social
(compreendida a incriminao e a pena) so fundamentalmente determinados pelos efeit~"'p"sicolgicosque tal reao produz no indivduo objeto da mesma; o comportamento desviante (e o papel socal
c.q~~ndente) sucessivo reao ~~Q.D'la
-se um meio de defesaLf!~_.
ataque ou de adaptao em relao aos problemas manifestose ocultos .
criados pela reao social ao primeiro desvio".Tambm SChurlG se
reporta distino entre desvio primrio e secundrio, desenvolvida
por Lemert, e considera esta distino "central" para a construo
de uma teoria da criminalidade baseada no labeling approach.
Para os fins de nosso discurso sobre a relao entre a criminologia liberal contempornea e a ideologia penal, destaca-se que os
resultados desta primeira direo de pesquisa, na criminologia inspirada no labeling approach, sobre o desvio secundrio e sobre carreiras criminosas, pem em dvida oprincpio do fim ou da preveno e, em particular, a concepo reeducativa da pena. Na verdade,
esses resultados mostram que a interveno do sistema penal, especialmente as penas detentivas, antes de terem um efeito reeducativo
sobre o delinqente determinam, na maioria dos casos, uma consolidao da identidade desviante do condenado e o seu ingresso em
uma veretadeira e prpria carreira criminosa.
;
No nos deteremos posteriormente sobre os vrios desenvol-\ ';
vimentos experimentados pela perspectiva do labeling approach,
no interior da primeira pesquisa. Aqui importa, sobretudo, sublinhar que uma teoria da criminalidade centrada sobre tal perspectiva, assim como est desenvolvida na literatura anglo-saxnica
originria e, em boa parte, tambm da Europa continental, no cons-'\
titui, necessariamente, uma negao, mas pode ser um complemento ).
da investigao etiolgica sobre o desvio criminal.
'

Diante deste tipo de indagao, em substncia, os autores


que mencionamos desenvolvem uma polmica, mas uma polmica dirigida a superar a exclusiva acentuao da perspectiva
etiolgica, no a negar sua funo no mbito de uma teoria da ,..
criminalidade. De resto, pode-se observar, as teorias do labeling'-'] CF '
baseadas sobre a distino entre desvio primrio e desvio se"I
cundrio, no deixaram de considerar a.~matizao
OCJi.SQ::
nada pelo desvio .JJlt~,!!~rL-!~unb_~D}S.Q!no
uma causa, que tem
seus efeitos ~~p.,.fios na identidade soci~L~}}-_,utf.!.~i!1J.o
das pessqas .obj~t..4~X~i:l,_~_soci~L
Por isto, tambm na literatura de lngua alem, a discusso crtica seguida recepo do
labeling approach na teoria interacionista de Fritz Sack - recepo que examinaremos no prximo captulo -, caracterizada pela alternativa entre um emprego menos rigoroso do novo

* :'j

J".:i

paradigma, ou seja, pela tendncia a superar a "unilateralidade"


da teoria interacionista, e a mostrar como a perspectiva do
labeling compatvel com a pesquisa etiolgica sobre o comportamento criminalizado - neste sentido, as contribuies de
Gnter Endruweit e de Karl Kunzl7 -, e um emprego radical
dela, representado principalmente por Fritz Sack e por Wolfgang
Keckeisen. Este ltimo - em um livro verdadeiramente digno
de menol8 - aplica ao deslocamento do objeto da pesquisa,
do estudo dos fatores da criminalidade para o estudo da reao
social, a teoria de Thomas Kuhn sobre a estrutura das revolues cientficas e sobre
mudanas de paradigma na cincia.
Define o paradigma etiolgico e o paradigma do controle
(labeling approach) como dois paradigmas incom pat veis, considerados no seu modelo Ideal, ou seja, na sua expresso mais
conseqente e radical.
"O problema fundamental do paradigma etiolgico - escreve
eleH>,-, ao qual a maior parte da cincia, como tambm do senso
comum, permanece fiel, pode ser identificado na interrogao: quais
so as condies que podem ser atribudas a um fato precedenteli
mente existente, ou seja, o comportamento desviante?" As implicaes deste paradigma so:.-&JJ11L.'i.S.t~l1m
..QbjeJ.i.v_,~.j~ti'y-!].J~nt~
reconhecvel deXlQl:Jl1aS_p-r,onstitudas;
b.ta.exit~ncide duas classe.s.,
distintas de__
91TIP-rt.-m~nt~_~.g~.~1J.j~ij-~;$9mP9rtm]J~tlJ()$.~-s
..mi~ii,$,.n2X!l1~i.$ ..e...9,$._d~$.Y.tn.t
~s; l,fL g:st jna,, .. nis::.9.~"
\i:""""

as

90

BARATTA

:~t~

91

'

CRIMINOLOCIA

CRiTICA E CRiTICA DO DIREITO PENAL

precisamente a estilizao do paradigma do controle, derivada

intervel)cioni~t-'.~.;Lt~Qria, .ou .seja,aquelatpica. da.criminulO$ia.


Qositivista, de l:iJ.Ui.z..I_
QJ;:lyorrnciadosJatores do .desvio para in ~..rvi.uQ.l?l'~_~l~.$,..mifi-nq~.QS.(Qrr~cionIDisrn)_,
Ao contrrio, o paradigma do controle parte de uma
problematizao da suposta validade dos juzos sobre desvio. Este
paradigma se articula em duas ordens de questes: "1) Quais so
as Jlndi.~da
intersubje.tiYi.da.d.e...daatribuio de~nificadosJ,
em geral, e pal1i...u.larmente..do..desy.io-(como significado atribudo
a comportamentos e a indivduos). 2) Q!:!.at~Q.p.94~r.m!ecQnfere a
c~rtas defli..Qe.UUll.YaJiqadereal. (no caso em que, a certas defi=J1i.es,sejamJjzadas H'=:teJs'Hnseq~~njs..prticas que so as
sanes)"zo. No paradigma do controle, a primeira pergunta fornece a dimenso dEjde(ilJMqa segunda, a.Jiimens- ..]2Qf~.T.

4. As

DlREE,.j TERICAS QUE CONTRIlJURAM

VIMENTO DAS DUAS J)IMENW.'jE~' DO PARADIGMA

PARA O D<iENVOLDA Ru'n

SOCIAL

A formulao acima sintetizada no deriva nem da soma das


diferentes teorias que adotaram o labeling approach, nem de uma
generalizao baseada sobre elementos comuns a todas estas teorias, mas, antes, de uma estiliza.lo que objetiva acentuar a quintessncia do paradigma do controle, consideradas, na forma mais pura
e rigorosa possvel, a identidade e a originalidade terica que o
distinguem de outros modelos. Poder-se-ia afirmar, segundo a anlise que Keckeisen faz das duas dimenses do paradigma, que para
o seu desenvolvimento contriburam, de diferentes modos, autores
que podem ser classificados conforme trs direes da sociologia
contempornea: o interacionismo simblicQ.(H.Becker, E.Goffman,
J. Kitsuse, E.M. Lemert, E.M. Schur, F. Sack)i a fenomenolQ$ia e a
etnometodologia (P.Berger e T. Luckmann, A. Cicourel, H. Garfinke1,
P.McHugh, T.]. SchefO e, enfim, a sociolO$ia do conflitQ.(G.B.Vold,
A.T. Turk, R. Quinney, K.F.,Schumann). Enquanto os autores pertencentes primeira e segunda direo terica desenvolveram
principalmente a dimenso da definio, os autores que utilizaram
o paradigma do controle no quadro da sociologia do conflito, elaborado sobretudo por Coser e Dahrendorf, desenvolveram particularmente a dimenso do poder.

dessa particular utilizao sua, que permite a Keckeisen afirmar a


existncia de incongruncias internas nas teorias de Becker, Lemert e
Schur. Realmente, segundo Wolfgang Keckeisen, estas apresentam, na
sua realizao no rigorosa do paradigma, resduos do modo como o
problema do desvio era colocado pelo paradizma etiol$io - com as
conseqentes implicaes tericas negativas decorrentes daquele 1110delo de enfoque -, ou seja, a considerao do desvio como uma qualidade objetiva do comportamento e do sujeito e, como conseqncia
disto, a "reificao" do conceito de desviQ.Mostremos um exemplo: o
teorema de W.I.Thomas, que pode ser considerado como um teorema
fundamental para o interacionismo simblico e para o prprio labeling
approach, se enuncia, na sua formulao original, do seguinte modo:
"se algumas situaes so definidas como reais, elas so reais nas_.SlJas
conseqncias". Schur modifica o teorema de Thomas sob a convico, errnea segundo Keckeisen, de apresentar a quinteSSncia do
labeling approach, da seguinte maneira: "se tratamos como criminosa
uma pessoa, provvel gue ela se torne criminosa". Em relao a tal
afirmao, Keckeisen observa: "a guesto de como algum se tOIJl
criminoso no a formulao de algo diverso do pa~rna
e.ti.Qli:~$i".
Tambm neste caso, continua Keckeisen21,"o que, segundo Becker e
Schur, deve produzir-se no plano da realidade da ao, considerada
como o desenvolvimento condicionado da interao, encontra o prprio cOlTespondente na teoda como reifiCaodo C.Qlli;eito
de desvio".
Esta reificao do conceito de desvio seria, PQis,o "resduo objetiyj~tI.~,
que invalida tambm a teoria de Becker e que desrada -P~sso
dQ
labelinga uma mera repetio do qL!~_~j~~9ad". esta a fundamental objeo levantada por Keckeisen2z teoria de BeckerZ3: segundo
este ltimo, no processo do labeling, um "comportamento h'ansgressor
da norma" (rule breakingbehavior) torna-se um "comportamento
desviante" (deviant behavior). O "comportamento transgressor da
norma" seria um comportamento j qualificado de modo valorativo e
considerado como tendo uma qualidade prpria, quase como se fosse
j dada, de que o processo do labelingno fosse seno a simples confirmao.
Tal crtica se volta globalmente contra toda direo de pesquisa que, pretendendo aplicar o labeling lipproach, se ocupa da
formao das carreiras desviantes e que, como se notou, permane93

92

CRIMINOLOGIA

I"L'._.'

CRITICA E CRITICA DO DIREITO I'ENAL

ALE$SANDRO

ce no exterior da formulao "rigorosa" deste paradigma, fornecida


por Keckeisen. Realmente, adotando esta formulao, o modelo da
carreira se revelaria como um exemplo de "interferncia"
entre o
~o~~~g_
~~d~lo do Qx~trol~ decorrente do abandono
de um princpio fundamental do paradigma do controle, substitudo por uma perspectiva tipicamente etiolgica.
Alm das consideraes crticas que alguns poderiam apresentar diante de semelhante impostao, certamente podemos aceitar
a afirmao de Keckeisen segundo a qual o problema da definio,
ou seja, o problema da validade do juzo pelo qual a qualidade de
desviante atribuda a um comportamento
ou a um sujeito, o
problema centraLd.e...uma teoria do desvio e da eriminalidade
ade_,:"
_rrut~ ao Jabe1ing!lJ?Pl~'-C2h.
.

5. Os PROCES,';'OS

DE DEFINIO

INTERAClONISTAS

E D05; FENOMENLOGOS

DO SENSO COMUM NA ANLISE. DOS

Os processos de definio que se tornam relevantes dentro do


modelo terico em exame no podem se limitar queles realizados
pelas instncias oficiais de controle social, mas, antes, s~ identificam, em primeiro lugar, com os processos de definio do senso
comum, os quais se produzem em situaes ho-oficiais,
antes
mesmo que as instncias oficiais intervenham, ou tambm de modo
inteiramente' independente
de sua interveno. Sob este ponto de
vista, os estudos de John L Kitsuse e os estudos de Peter McHughentre os fenomenlogos - tm sido muito importantes para os desenvolvimentos do paradigma do controle.
Kitsuse24 formulou o problema nos seguintes termos: o desvio
um processo no curso do qual alguns indivduos, pertencentes a algum grupo, comunidade e sociedade a) interpr~tam tIm comp-r.ta.:
_m_e_n_t._o_c_o_n_l_o_d_e_s_V1-.,.'
a_n_t~pJ_d_efin_e_11l.!!.m
pess~_JJjo comportamento
corr~onda
a esta irl~~etao,
cQmo faz~do_~rt~_-~_~.m::l c.er:ta
cateQ'oria de desviantes :2 c) t:>emem
..__ .. ap
. -- um_trat~mc:.~!o ap-!'~P!1~9:~
d
~ID1,_~..d~t
..P_e-sso'Como Kitsuse e vrios outros no se cansam e
repetir, no o comportamento, por si mesmo, que desencadeia uma
reao segundo a qual um sujeito opera a distino entre "normal" e
"desviante", mas somente a sua interpretao, a qual torna este com-

___=_.

.portamento uma ao provida de significado, Por isto, em determinado sentido, o comportamento


indiferente em relao s reaes
possveis, na medida em que a interpretao
que decide o que
qualificado desviantee o que no o . E se no possvel estabelecer,
de modo arbitrrio, que um comportamento
qualquer um comportamento de tipo criminoso, isto se explica pelo papel decisivo que,
a tal respeito, desempenham
as condies que acompanham
a reao ao prprio comportamento.
Por conseqncia, todas as questes
sobre as condies e as causas da criminalidade
se tansformm em
interrozaes sobre as condi~~~~_,_1!~~_lL_rimi.nlizQ,s.ej
na perspectiva da elabora.Q .._ds.re.gr.tS__
(p~nliz-Qe.despenlizao, ou seja, crll!.l.!n~U.~?.,o_.Prh.1J__Jial,_~~j_!l_.P.~:m~tiy_
aplicao das regras k1,.inl1~Jizflo_~~Cl,1ncfria:
_pro~SSQ_de ap1i:cao das regras ger~i~: A maneira segundo a qual os membros da
sociedade definem um certo comportamento
como comportamento
de tipo criminoso faz parte, por isso, do quadro de definio sociolgica do comportamento
desviante, e o seu estudo deve, precisamente
por esta razo, preceder o exame da reao social diante do comportamento desviante.
O que a criminalidade se aprende, de fato, pela observao da
reao social diante de um compoliamento,
no contexto da qual um
ato interpretado (de modo valorativo) como criminoso, e o seu autor tratado conseqentemente.
Partindo de tal obervao pode-se
facilmente compreender
que, para _i_~sel!~.9:c;ar_-_n!:~_fi_
__
~_ci.l,..
comportamento
deye s~..~'.l~..9.~._P~~~!t.:t.pa~:
__
a.J?~~~<;~.l2~~}la.~i~~_a.I,
de routine,
':t~E(tgetomada ..P()~~qlda'.'(tf!k~l!~[qF~g!.a..n
t~I
realitv), ou seia,_gl!~ ..~1,!~.ita,entre as pes~()a~ inwlicaqas,illdignao
moral, embarao, irritao, sentimento de culpa e outros sentimentos anlogos. Tal comportamento
, antes de tudo, percebido como o
oposto do comportamento
"normal", e a 119rn1fllidlliie~.J'~12rese.!1tada por um COlllP.9..rIDn~lltopre.cteterJl}mg_m~I-~._P_rQm:i.a.s-e-str!l.tli~
~
segundo celios modelos de comportamento,
e correspondente
ao papel e posio de quem atua.
Portanto, a anlise do processo de etiquetamento dentro do senso
comum mostra que, para que um comportamento
desviante seja imputado a um autor, e este seja considerado como violador da norma,
para que lhe seja atribuda uma "responsabilidade
moral" pelo ato
que infringiu a rOl/tine ( neste sentido que, no senso comum, a defi-

-__

..... ..__

94

HARATIA

.1

"i

:1

95

CRIMINOLOGIA

CRiTICA E CRTICA DO DIREITO rENAL

nio de desvio assume o carter - poder-se-ia dizer - de uma


definio de cdminabdade), neces"rio que desencadeie uma reao social correspondente:
o simples desvio objetivo em relao a
um modelo, ou a uma norma, no suficiente. De fato, aqui existem
condies - que se referem ao elemento interior do comportamento
( inteno e conscincia do autor) - cuja inexistncia justifica
uma exceo; ou seja, impede a definio de desvio e a correspondente reao social. Estas condies, que podem se chamar condies de atribuio da responsabilidade
moral, no senso comum, tm
sido analisadas por Peter McHugh25 Ele as reagrupa em duas categorias: a) a convencionaljd~'-SdUi S_~_P~!:g!!Dta~.~Jl.s
irUll$.tnjas.
teriam podido permitir um cOI!!p9rtamento diferente, ou seja, se a
vontade e a inteno esto_==J}~_::=.~l}volvidas,
ou se, ao contrrio, a ao foi fortuita, ou devida a um constrangiment~ ~~-;~~
evento excepcional; bt~Je.rf/j!!5!,:~gJ.:_$~.1?~.rg1JJlm.s.._Q_YJrti_._!1h~_<?~.nS<j~!1<::i'!_<io_Ble
fazia,~e s<l:.1::>tagl:!eag!~
cntr~~s n()J:"lllas.
As condies gerais que determinam a aplicao "com sucesso" da definio de desvio, dentro do senso comum, isto , a atribuio de responsabilidade
moral e uma reao social correspondente,
so, pois: 1) um comport,!~l~~~~()._q!:!~infril}ja a rou(ine,_di_sta.ncian_do-se dos mode!Q.~.g~_!.lr1l1~S _~ta~lei1-~ 2) um autor que.-se
tivesse querido, teria-p-oqid--Zi~.lLS.eja,
..d.e..acordo
com as normas; 3) Jilllautor qu~b~va
fazendo_Como
se pode ver, as categoria~LPB~~~n...t~SJJ-atribJJiOde re-spo1\s_abiUdade moral e de desvio criminal, dentro do senso comum, correspondem exatamente s trs categorias construidas pela cincia jurdica,
que determinam a imputao de um delito a um sujeito, segundo o
pensamento jurdico: violao da norma, conscincia e vontade. Mas,
ateno: este processo de atribuio no deve ser confudido com um
2G
processo de descrio, erro muito freqente, na realidade

6. O

fJROCESSO DE TlIJIFICA('O DA SITUA('O.

ANLISE IX)S PRO-

CESSOSDE IJEFINlO IX) .\EMO COMUM NOS INTERACIONlSTAS E NOS


<

FEM )MEN<)L( )C()S

As categorias da convencionabdadee da teoricidadeconstituem o fundamento da tipologia das inumerveis novas situaes percebidas como problemticas
e negativas, mediante um processo
96

AI.ESSANDRO

BARATTA

analgico de tipificao. Realmente1 o processo de defini_~_o,assim


como se apresenta concretamente
na realidade de todos os dias ,
encontra-se constantemente
condicionado pelo resultado du..px.o.cesso de definio exercido em situaes precedentes, e, se realiza
em funo de standards e de referentes simblicos. Alfred Schutz27
analisa a estrutura associativa de tal processo, e-o descreve como
um processo de tipificao. O tipo de pesquisa desenvolvido pelos
etnometodlogos,
sobre a base de tal indicao, consiste em perguntar-se, antes de tudo, mediante_g!1.:j_$__
!~gr~jbasicLl!lesl,
uma
nova situao, diante da qual os membros do grupo se encontram
em um dado momento, assimilada a situaes precedentes. Colocando o acento sobre estes temas de anlise, os interacionistas ~~
fenomenlosos consideram que as definies jf1-d-$._.!1iLde-yem
ser sempre inteiramente revistas, mas illJ_e,antes,Aling!!a.$~J:l1 simblica na qual os resultados das int~ra.9~s p'r~cedentes est~~~i;talizados, constitui o fundamento da intel~i~
pende, portanto, somente de situaes particulares: s sobre a base
daquela realidade j preconstituda
e tomada por dada possvel
"reconhecer" uma situao e atribuir-lhe um significado desviante.
Isto se produz, por outro lado, segundo o que se poder chamar um
processo de "negociao" (bargain), no qual, partindo de definies pr~liminares ~ ~e ~onvenes provisrias (worldng agreement),
se reahzam redefuuoes e se chega, finalmente
a uma definio
"definitiva". possvel, por exemplo, que um ce:to comportament.), com base em um processo de working-agreement, seja parcialmente declarado "criminoso", mas que, em seguida, seja debatido
o problema da exatido da hiptese. Assim, sob este ponto de vista
o processo de definio intenlO ao senso comum corresponde a~
~ue se produz no mbito jurdico. A "espiral her1l1enutica'~_q:u.e
hga, no pr~~esso de--pli~fio 9_g.ir.~tQJ2~1$ insj:-.nil:l~91i.iai.s~ __
novas .dcllill~Ls
_<:ldini-.e.$.._pxee.de..ntes
_d.e.situaes anlogas
- aSSIm como a presena de "negociaes" e de redefinies no
p~ocesso - bem conhecida pelos estudiosos do pensamento jurdlco e do direito processual.
. ~o surpreendente, portanto, que uma boa parte - talvez a
malOna - das anlises de tipo interacionista e etnometodolgica
dos processos de definio do comportamento
desviante assumam
como objeto prprio precisamente os processos de defini~o nas si-

i~i--E~t;-~~-d~-

97

CRIMINOLOGIA

CRiTICA E CRITICA 00

DIRCITO PENAL

tu aes oficiais e, particularmente, os processos realizados pelas agncias do sistema penal (polcia, magish<atura, rgos de controle da
delinqncia juvenil), ou seja, os processos de criminalizao secundria. Necessrio sublinhar, de resto, a no desdenhvel importncia
que estes ltimos revestem para o desenvolvimento do estudo dos
procesos de definio internos ao senso comum, para o aperfeioamento do modelo terico utilizado na anlise das definies "informais". Por outro lado, o estudo destas ltimas e a anlise das definies de senso comum tm uma outra razo, ou seja, que no s o
pensamento jurdico se apresenta, no que se refere s categorias com
as quais trabalha, como estreitamente ligado ao senso comum, mas
que o sistema jurdico, como tal, funciona de modo que entre os
processos de definio formal e os processos de definio e de reao
informal no existe, verdadeiramente,
soluo de continuidade. Realmente, por umladoLas definies informais prepararl1, s vezes, as
definices formais ~pense-se, por exemplo, nas querelas) e, por outro
lado, os resultados concretos das definies formais no so devidos,
somente, ao das instncias oficiais que aquelas provocam. Por
exemplo, a distnciti social e o isolamento de um indivduo uma
__Lea- __fiiill_.9.!!~__
P-Oe_~eLde~llcad.e_-cl~LlllLSmnente--p-OLdeiniS~s. informais, mas ~__
muito freqe.ntemente um efeito indireto da_
P~l!-,--~~p~<:j~h~~en~~.Ji~_PEi_~~o,
inflig~9~_a U].l1indi.vic!~~:_
Ainda que uma crtica elos limites das teorias do labelingdeva
ser formulada depois de se ter completado sua sumria resenha,
pode-se, desde j, notar que est<lster.i_s.lX_~duzindo, como se viu, a
criminalidade
d~fini..~gJ~~.L~ aQ_~fetivo etilll-etamento, exaltam
-~ -~~~;~~~~n
to da criminaliz<lg,_~_!~i_~_g!fo}~ da--nlise a realidade_
..d:~-_~~~1~P.~~~t.;_m~:ntQ;j~;iyoS
de. jnteresse.s.JJleXeegpre,s deJJJ1e.la, ou
__
seJ_,._q.Y.eleS----()Jl1l2.xtIn~11
t93i JriDl}illi~Q~_-!:l: l_"!..~-Lg!leaqui
cl~Jlmi!mm9S _~:f-n1P..rtm~J1.t~_.~.i"lment~
__
neg.tiYQ~",em rell!:...
_.Q_smais relev'lntes necessidades individuais e co}etivas28 A qualidade de desvio efetivo que tais comportamentos
problemticos tm
em face do funcionamento
do sistema scio-econmico,
ou a sua
natureza expressiva de reais contradies daquele sistema, permanece inteiramente
obscurecida, reduzindo-se o seu significado ao
efeito das definies legais e dos mecanismos de estigmatizao
e
de controle social: a anlise das relaes sociais e econmicas, que
deveria fornecer a chave das diversas dimenses da questo crimi98

ALESSANDRO

II
!

i
1
r.,.
I

II

BARATrA

nal, desenvolvida em um nvel 1}sufiientw~i~--g~J~..Qria~g~_


mdio alcunce, ou seja, das teOl:ia~~f-~~.!-11 do~~t9. daxeEetack_
social examinada no s Q2!!t<2..-~_h~.$lg.
,-..Dll:.?,J-!l2~}ll,-pn ~
to de partida da anlise. Estas remetem, pois, a uma teoria global da
sociedade, em que a anlise do setor especfico pode encontrar o
seu verdadeiro quadro explicativo, mas sem oferecer uma tal teoria, ou simplesmente indicando-a
de modo aproximativo.
O carter de mdio alcance prprio destas teorias, enquanto as torna vagamente fungveis a um ulterior enquadramento
em teorias mais
compreensvas, no de todo identificadas, permite-lhes fornecer uma
srie de elementos descritivos, indubitavelmente
teis, da superfcie
fenomnica de um ou de outro aspecto da questo, mas no de
apreend-los
em suas razes, de modo contextual e orgnico. S
descendo do nvel fenomnico da supcrficiedas relaes sociais, ao
nvel da sua lgica material, possivel uma interpretao contextual
e orgnica de ambos os aspectos da questo. Mas isto ultrapassa os
limites das teorias de mdio Lilc,i17ce,e implica um deslocamento
do ponto de partida para a interpretao
do fenmeno criminal, do
prprio fenmeno para a estrutura social, historicamente
determinada, em que aquele se insere.

I
1

I
I

I
I

!!
!

,I
I
I

99

f\LL:>~ANUKU

VIII.

DAKAI IA

A RECEPO ALEM DO "LABELING

ApPROACH".

NEGAO DO PRINCPIO DE
IGUALDADE

1. A

CRIMINALlDADE f)E "COLARINHO BRANCO'~ A "CIFRA NE-

GRA " DA CRIMINALlDADE E A CRTICA DA."-E"TATi"T/CAS CR.lMINAIS


OFICIAIS

Alm dos problemas tericos e metodolgicos relativos definio de criminalidade e ao conceito de "realidade social", que
influenciaram o surgimento do labeJing approach na sociologia criminal, no s do interior da literatura especifica, mas tambm de
outros setores da moderna sociologia, influenciaram no pouco
sobre o deslocamento do ponto de partida, do comportamento
desviante para os mecanismos de reao e de seleo da populao
criminosa, as aquisies da sociologia criminal dos ltimos decnios, relativas a dois novoscam~de
invest~Q: a) a crimina.Hq~
de colarinho brancQ; b) a cifra negra da criminali.da~jH~riti.c-_
das estatsticas criminai~ ofiiais..
a) No j mencionado artigo sobre a criminalidade de colarinho branco, Sutherland mostrava, com o apoio de dados extraidos
das estatsticas de vrios rgos americanos competentes em matria de economia e de comrcio, quo impressionantes eram as infraes a normas gerais realizadas neste setor por.pe$.soa_$.cotoa~
_Q~~_~nJ.J?q~i
l~_pr:~_s!gio~cial.
As propores da criminalidade de colarinho branco, ilustradas por Sutherland1 e que remontavam aos decnios precedentes,
provavelmente aumentaram Jesde que Sutherland escreveu seu artigo. Elas correspondem a um fenmeno criminoso caracterstico no
s dos Estados Unidos da Amrica, mas de todas as sociedades de
capitalismo avanado. Sobre o vastssimo alcance deste fenmeno
101

CRIMINOLOGIA

CRiTICA E CRITICA DO DIREITO rENAL

influram, de maneira particular, as conivncias entre classe poltica


e operadores econmicos privados, conivn~ias que tiveran: eficc~a
no s sobre causas do fenmeno, mas tambem sobre a medida mUlto escassa, em relao a outras formas de criminalidade, em que a
criminalidade de colarinho branco, mesmo sendo abstratamente prevista pela lei penal, de fato perseguida.
A anlise das causas do fenmeno ~.9~~E.f!J~9~~Jl.!!1ciona!
com a estrutur~i(
fit~.R9~~1~theaiig-,JJ9r Au~!:t~ P9~..~E-:<:>f-,
assim conl~ dos fatores que explicam a escassa medida em que ..<l
criminalidadede colarinho bi:anco perseguida, ou escapa completamente ,'i-iassuasfi=il1as'inals refinadas, dsmalhas sempre muito largas da lei, uma tarefa que no pode ser enfrentada neste lugar. Bastaro, por isso, breves indicaes. Trata-se, como se sabe, de fatores
que so ou de natureza social (o prestgio dos autores das infraes, o
escasso efeito estigmatizante das sanes aplicadas, a ausncia de um
esteretipo que oriente as agncias oficiais na perseguio das infraes, como existe, ao contrrio, para as infraes tpicas dos estratos
mais desfavorecidos), ou de natureza jurdico-formal (a competncia
de comisses especiais, ao lado da competncia de rgos ordinrios,
para certas formas de infraes, em certas sociedades), ou, ainda, de
natureza econmica (a possibilidade de recorrer:a advogados de
renomado prestgio, ou de exercer presses sobre os denunciantes etc.).
b) As pesquisas sOQre~sta forma.de--riminalidade)anaral1'L_
luz sobre o valor das estatsticas criminais e de sua int~et~-.Q,.
_Ea!'.~Ji~~9_~.~DA!is~.--_~~:trik111~~~~t~~iminlig-de_n~s_y;irios.estratos SOi!~,_~J'Q]::>Lst~ori.sd. crin}i}lUd~c:lex~l~.l:l4ls.~Qm
- ~;t~~-i~~~~12re!~52~:_
De fato, sendo baseadas sobre a criminaUd.ade
"'i-d~l tiJi.q.~_12e~!lid,_s_.~sttistica,s~dminaL~S.-qua1S
a.
-~~~'i~;~inalidade
de colarinh9jJ.ranc-_~!:~Rresentada de mQ.4 enonnemente inferior sua calc~h!~L~.ifra...!1~Z!-~~~-,.
distorceram at ago~._
-;-; teorias da criminali~t~,sl1g~i:in!o..t!~}.quadr-fa!~g.~9.L.s.~X!l:>uiQ.~~riI;~i~;Iid;d~ no~_gm.P-liiais ..Da deriva uma defit~i~o
corren te da criminalidade .9~}lo.
_1,!l!11.~ll<?1)!~~1<?~9!!~~n.:!rado,
pnnclpalmente, nos estr~t9s..inferior~s, e pouco representad~ nos estr~t~s
superiorese~
-portanto,
lige:t_..fatores
12essoals e socials
correlacionadQ.5..._C-.om -_12obreza, a compreendidos,
observa.
Sutherland3 "a enfermidade mental, o desvio Rsicoptico, a moradia

__
.. 1.. .......

__ ..

em sJlllrl_e__ ~?.1!"situao familia!:~.:_


102

ALESSANDRO

I
I

I'

i,

I,
i

I
II-

}-,

I
I
I

BARA"ITA

Estas conotaes da cri!.l1inaliil_d~ inidem n_-~ s-bre Q~


esteretipos da crilx.iruilid.-de.,.os__
'l.JJ.S,
Gon1.o.inyest.iga.es. r.ecen.tes tm demonstrado, influenciam e orientam a ao dos rgos
oficiais, tornando-a, desse modo, sQ..iillill~t.e..~s-cle.tiv..a~.,.ll1aS
.tambm sobre a definio corrente de criminaligl~-'l!lLO_h11lem_9a
rua, ignorante das estatsticas criminais, compartilha. Realmente,
esta definio de criminalidade, e as corresRondentes reaQ~~.no
institucionais por ela condicionadas (a reJl.oda o12ilJ.i.QPblica.e
o alarme sociaD, esto ligadas aO.J&.lxter e.s.tiglllatizante que a
criminalidade leva, l1ornwlmente, consigo, que escassssimo no
caso da criminalidade de colarinho branco. Isto devido, seja sua
limitada perseguio e relativamente escassa incidncia social
das sanes correspondentes, especialmente daquelas exclusivamente econmicas, seja ao prestgio social de que gozam os autores das:
infraes.
As pesquisas sobre a cifra negra da criminalidade,
ligadas a
uma anlise crtica do mtodo e do valor das estatsticas crimi~.r---QQnl~in1~llt-
.1:?j~tjy..g() _~syio~l)!um::l.dacia
sociedade, no se referem,
con tud.9..l_~_,?_~~~~_ll.!~.~~.f_~~..<?_~l~.e_!lo.cia
criminalidade do colarinho !2ral!~Q1..P'l~.l!~,J.!lal~.~!).l_g~E<t!,
_::l.E~l
freqncia e djstril?yj~._9..9_~!!Wttil.11~~1.1tA~s'y-i-.~t.~'pen1:lI-1
mente perseguvel, em uma dada sociedade. Essas pesquisas levaram a uma outra fundamental correo do conceito corrente de
criminalidade: a crimjnalidade no .. UlI!.s~-n~It'!.m~lJj.S? de_uma!
restrita minoria, como quer uma difundida conce12o (e:---iQ~::-t.
logia da defesa social a ela vinculda), mas, ao contrrio1
com-;
portamento de liu'~~_ estl~<:t!~_~~~'ii;~.il19~'ipiT9iT_"~:;:'.l11~11--"
bros
de nossa sociedade._
--------_.-_.-.--Os representantes
do iLlbeJing appro8ch, ao fazerem uma
correo
do conceito
corrente
de criminalidade,
partem

... ..

freqentemente
da consid~ra_cL~s_.9.~..o~.~t~Sl?ll.\'.~.i~_~9J?l:~.
criminalidRde
latente, que tambm so fornecidos por investigaes empricas setoriais, mas suficientemente
representativos.
A diferena entre os'del~!2.s..~i.st~~~0_~.-fi_(::i.J!.1.1e!}.!~~_SJltores
identificados~.!:..
um laQ..~e o~A~litsxeaJll1eJLt~-nle.tidos,
por
outro, c;:)llst.!.!:lj_-=.EQ~
__
C::~~l!!I?).Q_~()ponto d~ partidaproblemtico das teorias de Sack. Tal autor pode ser considerado
um dos
principais representantes
do que se pode definir como a recep103

ALESSANDRO
CRIMINOLOGIA

o alem do labeJing approach,

na qual recorrem t~dos os elementos examinados no captulo precedente, especHilmente os


derivantes da experincia terica norte-americana, ligados a uma
_~2licao "~~,!ical~'_~~_E~r_~dg}~1_~90
_~~~~!~<:>-l;
e, po: o~tro lado,
dos resultados de pesquisas sobre a soclOlog1a do dIreito penal,
em geral.

2. A

RECEPOALEM DO LAI3ELlNGApPROACH".

DE)LOCAMEN-

TO f)A ANALISE DA.'" META-REDRAS" IX) PLANO METODOLG/COJURDICO PARA

I:lARATfA

CRTICA E CRTICA DO DIREITO PENAL

.<;OClOL(;/cO

Para explicar o aludido fenmeno da criminalidade latente,


Fritz Sack recorre a duas perspectivas tericas que, alis, no so
estranhas mais recente teoria do direito. Uma premissa terica
fundamental da sua reflexo , antes de tudo, a distino entre
regra e meta-regra, ou seja, entre as regras gerais e as regras sobre
4
interpretao e aplicao das regras gerais. Assim como Cicourel ,
Sack apresenta esta distino, delineando uma analogia com a distino introduzida na lingstica contemporneas, entre "langu~'
_ definida por de Saussure como estrutura objetiva e geral, de
modo que podemos conhec-la por meio de um manual de gramtica e de um dicionrio - e "parole", a lngua falada em situaes
concretas por indivduos determTnados, segundo de Saussure. Sobre a primeira se:}u~~_a_l~1.~~_rt::g_ra_s
da gramti<;a tradicion"J (a
'~~$JnJtura gramatic~1.1de superfcie", segundo Chomski). Sobre a
segunda se apia o que Chomski denomina "es~E_~tU!ll_g!'"I1:!~!!-c:flJ
_profu~g.a" ou "gr~!]1?tic_2&!:!erat\:T~'.
Esta contm o conjunto das
regras que permitem a quem fala e a quem escuta utilizar-se corretamente da linguagem objetiva, ou seja, de interpretar e de aplicar as regras gerais da gramtica e da semntica, em uma situao
concreta. Sabemos que, segundo Cicourel, primeira estrutura correspondem as "resras s!:!perficiai~~ou "r-~gr~g~rai[,.J1 e ~zun~
da, as basic rufes, que constituem regras (ou P!~-Ua,~t4~lJ.11~rpretao e de aplicao das regras gerais~ Na teoria do direito existe
-uma-distino semelhante: ao lado do conjunto de regras gerais de
comportamento, existe um conjunto de regras de interpretao e
de aplicao das regras gerais.

__~ __
~l1.!~ncill_~~_
r:egr:'.lsJP!"il}_~.Ri9~
_._~
_tihl<:teL~'?!bjetivl!~~bre .0
m'?_~~~l1!~~_~~c:~~~l:~!i~Q"
do direito,p9r -?g ci9s~mdores j urdicos, h muito est no centro do interesse das correntes antiformalistas
e-realis!ii~-J.~n:~pro:d~l~ci~; m~a- t~ori~-.cta.trl1sfrm~bilidade do
direito atravs da ao do intrprete conduziu acentuao, na cincia jurdica, principalmente das consideraes metodolgicas
preceptivas (as regrasda interpretao correta), com exceo de algumas correntes, de mais marcada inspirao sociolgica, da jurisprudncia realista america!.1_~_:Jl:!!1~~}~lJ~_
(:-!!}l<2.ol:l_r:.~I,_S<lck
tt~l11
o. mri _!'?__~~ te!:~~g<?tid9_~~1!_et.~~1~~me~t9c:4t:i!!!<:iU~<:ia~"l11~t
-regras" do
EI~11~l?~:eceptiY'?~!1!etodo~~<ljl:l:~9iqtp<i~_t.l_r:n.Rlano
objetivo soci~~~i~o. E precisamente sobre este plano que o conceito das "regras
de aplicao" no fica limitado s regras ou aos princpios
1TI~tQdoJ-zi_QH;n$.ientemenjeaplicag,s
pelointrpr_eJe.lS_1:'Jgnias
ofici~..;..
osJ~ize~-,.!~~_.se
trGi:l:!.sfQr:l11
D9P!110'!~leis e_dQsmecanismos_ql:!~~en~Ql?j!iv:nleDte_p.me~*~
ciintIJJ..r~t~~_~_
<:m_e
devem ser
'y}'es~E.P2stosPGira_os
_fil1~g~_1!m-~~li_.-Q_~jQl$icadandivergncla entre a delinqnd'l.r~Qnb~..iqae a del],}.gnilJente, Asmetaregras gerais, por outro lado, participam da estrutura socialmente produzida pela interao e, neste sentido, do que se pode definir, nos termos de Cicourel, com __
'~9mm1'1_!!ltllr_e",.
ou $.Cja:, os significados,
_~,!g~-l:!!ty.Ilb_9.l:lJQt:!11-1~1__
..~ll/;!sf.nc:/ac!e._~e.J1liQ_t~_gLla.1q
_
Uyr
_~ituaoou _~~g.-As.n1ea_~regras,_pois,_sQ.regras_objetivas
do sistema
_social,qU~__
P-OO~Jll
Qri~ntm::_:.s.e..para
o..queSackchama "a questo den_tifi.ca_de_cisiv.:a'.'_.
__
que__
ele_relaciona diferena intercorrente entre a
crinJinali--~Jt.~nt~_.e_~
cJjn\n1!4i,Jg~t:~i:
o problema de como
devemos representar o "processo de filtragem" da populao criminal, ou seja, em ltima anlise, "daqueles contra os quais afinal se
.
'
,
pr~n~ncla uma sentena em nome do povo". Os d~~os d"!.~~iologia__
cnnunal relativos "cifra l~ra" permitem, com ef~li,-neZill"_JlipQ.::_
tese explicativa de~~_~_!~f!'ut_mento desta restrita JX)pulao}iminosa delltrQ_49_g!:..!!.g~Jl_l_!1~~rcios
~~J?~lc?_!l1e!~_~.E.!~'.l.
ve~~e um
modo o~__
4.~_()_!:!..~:(),.yjJ~:}~}_}!c:l_l:!ll~--Q_d1~!_tQ_~!.!.aI
(Sack acr~dita
~er inferir gus.. e~'!.~.!-1!.'!...~iedge
COP10_~
d<lAlemanl~aOc-id~l~t;l
esta cifra representa cerc'!.E~_~-~j}O%9a_~la_~0 tot~--~~~~ii~~
de modo casual..
- _______L____
l

Neste sentido, as regras sobre aplicao (basic rufes meta-regras) seguidas, conscientemente ou no, pelas instncias ~ficiais do
lOS

104

CRIMINOLOCIA

CRiTICA E CRTICA DO DIREITO PENAL

AU:SSANDRO

direito, e correspondentes s regras que determinam a defini7o de


desvio e de criminalidade no sentito comum, esto ligadas a leIs, mecanismos e estruturas objetivas da sociedade, baseadas sobre relaes de poder (e de propriedade) entre grupos e sobre as relaes
sociais de produo. Deve-se a~rescentar que: posio ~o problema da reguJandade dos mecamsmos de seleao em rela~o ~ es.trutura macrossociolgica, contriburam, e continuam a contribUir amda
hoje, alm das pesquisas criminolgicas sobre a cif~'an~ra, outras
pesquisas intimamente conectadas cc-m a sua expllcaao, como as
pesquisas sobre os esteretipos criminais, e todo um setor .da.no~a
sociologia jurdica, que se ocupa da anlise dos grupos prof1sslOna~s
ligados s instituies de controle social da, ~elinqncia (s~i?l~a
dos juzes e dos juristas, em geral, da poliCIa, estudos SOCIO!O~cos
sobre processo penal etc.): pesquisas que, por outro lado, estao ligadas, na maior parte dos casos, ao quadro terico do Jabeling approach.
3. A

fJEf{.~PECTIVA MA(.J{()S~OCl()U)(;ICA

NA ANLl~E

DO PROCES ..';O

DE SELE-'O IJA I}()JJULA-'O OUMINOSA

Os mecanismos reguladores da seleo da populao criminosa so complexos, e tambm recondutveis s peculiaridades de


algumas infraes penais e das reaes a elas co~'respondentes: recorde-se , por exemplo, quanto aos crimes cometIdos
.. por empregados de empresa, a transferncia da instncia pumlva correspondente aos mesmos, do mbito de competncia do Esta~o para o
mbito do direito disciplinar interno; ou lembre-se a baIxa quota
de denncias por parte das vtimas de furtos entre parentes e de
delitos sexuais: estes fenmenos se explicam por algumas contl'amotivaes econmicas, ou de outra natureza, naqueles que sofren~ as
conseqncias do crime. Mas se partimos de um ponto de VIsta
mais geral, e observamos a seleo da populao criminosa ~entro
da perspectiva macrossociolgica da interao e das ~elaoes ~e
poder en h-e os grupos sociais, reencontramos, por. detra~ do Jenomeno os mesmos. mecallislll()S_c:i~
..intexa.9,d~. alltsomsl119. ~.le

~P~_l:~~~
e..c1}ig.~i~!~:,~'~-~~
-~!.tl!~.4.e~~~~y'!l)!'~()~~
,_4de.~igll.1
distribuill- ...
d_e.J~e.ns
e.de oportuni4~~~~h~!1tr~_~~_I!~_ci!~~1!~~'
So p~~. ti-~d~-d~~teponto de vista pode-se reconhecer o verdadeiro sigmf1106

BAI'XITA

cado do fato de que i:l.popL!l~locarcerria, nos.pases da re.a do


.~~12itlt~.!~!()\7an_c:l(),.~msua
enorme 1l11lioda"se.Jal:erutaciaentre a c1as~~.Pe.r~'ia e.a,~l~s~e.~_
econonlical1).el1temaisgbeis. Realmente, s do interior desta perspectiva tal significado pode subtrair-se ao libi terico que, ainda em nossos dias, generosamente
oferecido pelas interpretaes "patolgicas" da criminalidade.
Reconstruindo o estado atual de conhecimento
sobre a
G
criminalidade latente, Fritz Sack move_um~xW._J:.'!.di-U!
....
.t2.i...
definio "lesaI" da criminalidad~}l1Uito eficazmente exemplificada
por uma formulao de ]oachim Hellmer: "crimil1alid..~losenti:do jurdico - escreve este a.!:ttor7-,~.um comportamento (ao_ou.
'\omiso) que viola uma.!!.c:>n1l'!.l?~J}--I".
Sack observa: "sabe!}l~p~l
criminologia e pela poltica criminal~ticada,
gue uma simelhante
definio da criminalidade e, orresro;;dC;~tel~le~rt~~-d;-~;-il~ti;l~~~,
deve ser considerada, do ponto de vista cientfico, como uma mera
fico. Atravs de pesguisas empricas sociolgicas realizadas.. no;
ltimos 20 anos, se consolidou a conscincia de q~.l!ln,!in!~xpretaco literal da definio de Hellmer condu_z i!.!lseg.i-~~J}s:_!,:!de
.E~.t2
no a minori~ de uma2.'2.ie~d~,_}}laS_a
maioria--.~_~~uslI!~mbros,
deveria contar-se entre ~rimi!'1:()s<:)~"8.
Dentro da proposio de Fritz Sack, pOlianto, a_J~riminalidade,
_
como realidade social, no uma entidade..p.n::;'con
"b'hJidq em.re1ao
atividade dos juzes, mas uma qualidade atl1buda P-Qr estes.l.timQ
.g
..
determinados indivduos. E isto no somente conforme o compoliamento destes ltimos se deixe ou no subsumir dentro de uma figura
abstrata do direito penal, mas tambm, e principalmente, conforme as
meta-regras, tomadas no seu sentido objetivo antes indicado.
De fato, Sack considera os juzos mediante os quais se atribui
um fato punvel a uma pesso'i.-..QQUlQ.j,lJiZOS_ftmputLI(Q.)'.qlle
prpduzem a quali.~tl!gecrimmlg~~--l2~~S,QDl.._S.Q)l,5~_q!d~ni.as
juxdi:_as (responsl!bilil-4~12~D~2_~_.~fli~J.~~tiz~llJ:i~.,_.111lt.etl!J
_9~
H!J!S G_~jl~lJtil~._soial.~!)..9Jl~}ss.Aplica, assim, a distino
operada por H.L.A.Harf) entre juzos descritivos e juzos atributivos:
~'Os juzes ou o tribunal - eSreve Sack10 - so institJJi._<le5_qu.e.
produzem e pem "realidade", A sentena cria uma nova qualidade
para o imputado, coloca-o em um status que, sem a sentena, no
possuiria. A estrutura social de uma sociedade, que distingue entre
cidados. fiis lei e cidados violadores da lei, no uma ordem

107

CRIMINOLOCIA CRiTICA f. CRiTICA DO DIRf.ITO rf.NAL

dada mas uma ordem produzida continuamente de novo. Os mecanism~s para a produo desta ordem podem ser consi~erado1' c~mo
anlogos aos mecanismos de recrutamen~o, tal.como sao C?n~eCI~os
pela sociologia dos estratos e pela SOCIOlogIadas prolssoes. A
criminalidade, em suma, no considerada como um com~rtamento mas como um "bem negativo", anlO$o aos bens POSItiVOS,
como ~atrimnio, renda, privilgio. "Acriminalidade o exa~o ~po~to de privilgio"ll. Como tal, submetida a mec~~i~n~osde dIStribUio anlogos queles dos bens positivos, dos pnvl1eglOs.
Os mecanismos
de distribuio
da qualidade negativa
ucriminabdade" silo um produto de acomodao social, como aqueles que regulam a distribuio de bens positivos em uma sociedade. 2) A distribuio do bem negativo criminalidade ocorre da
mesma maneini em que ocorre a distribuio de bens positivos.
Para a anlise dessEidistnbuio se utilizam conceitos que geralmente deram certo em sociologia} como status} modelos de recrutamento, cllrreim} critrios de distnbuio etc. 3) A crinllilalidade,
e de modo nuls genil o comportamento desviante} deve ser compreendida como um processo no qual os partners} de um lado, o
que se comporta de modo desviante} e de outro, o que define este
comjXJrtliluento como desviante, so colocados um de frente ao
outro. 4) Neste sentjdC1-QmporJamento_k:.p.Yifjnt~
..tj_Q_q{.Je
~l-Ltros definem comQJ;j~ylJJ1~N#o uma qu.alidl1geoUllLVJLC.BIEK:..teristic-"'tl
que pertene {LO c,cyup...ort!!J..l7ento
como tal,JJJJ:Jsql!..e.IlJribuda ao comportamentQ .
I)

oportuno sublinhar novamente uma importante implica~o

desta concepo interacionista, no plano da sociologia do conheCImento e da comunicao: esta refere-se ao conceito de criminalidade.
A criminalidade no existe na natureza, mas uma realidade
construda socialmente atravs de processoJu!~A~fini.-.~_de.
interao. Neste sentido, ;criminalidade uma das "reali4ade~sociais". Heinz Steinert se remete, para este conceito, teoria de Berger e
Luckmann 1:\ - recordada no captulo anteIior - sobre a "construo social da realidade" , Como Sack enfatiza, em uma viva r~spos:a
aos seus crticos14, a concepo interacionista da realidade socIal nao
representa uma alternativa limitada ao setor criminolgico, mas uma
tendncia crtica reencontrvel em um movimento total, que carac108

ALf.SSANDRO

BARATrA

teIiza a reflexo metodolgica da sociologia contempornea, dos estudos de Jack D. Douglas sobre suicdio e de Thomas J. Scheff sobre
doentes mentais, aos trabalhos empricos e metodolgicos de Aaron
V. Cicourel e de Harold Garfinkel15
O paradigma destas teorias interacionistas da realidade social
pode-se reportar, ainda mais em geral, ao assim chamado teorema
de Thomas,j enunciado no captulo anterior, que sublinha o efeito
constitutivo que as definies possuem em relao s conseqncias sociais: "se se definem situaes comg reais, elas so reais nas
suas conseqncias".
O centro do problema sociolgico da
criminalidade se desloca, assim, partindo de uma forte acentuao
destaS ..p.remissas. tericas e metodolgLca.s.,_.da.Lc.JllUaLd.a \
__riminli@_fl..~U?Pl_a.f>..c(e[ilJjes
cl~l,U2I..essupostos POlW.H~_
aos efeitos sociais das definies de criminalidade, entendida como!
qualidade ou statusgue se aplica a determinados indivduos. A per- \
gunta que Sutherland havia formulado em 1945: " criminalidade .
a criminalidade de colarinho branco?"lG, revela ainda toda a sua
fora.
:1

-~--_._ ..-...
_....
-.,,--.

4. O

---

PR.OBLEMA

ApPROACH"

UMA

---------------

DA DEFINI'O
"REVOLU;'O

DA

CR.IMINALlDADE.

CIENTFICA"

"LABELING

EM CRIMINOLOGIA

o problema

da definio se coloca sobre trs planos diferentes, que no devem ser confundidos nem reduzidos a um s, se se
quer apreciar em todo o seu alcance a alternativa crtica do labeiJilg
approach em relao ideologia da defesa social (mas necessrio
destacar que esta distino de planos no sempre observada por
representantes do labeling approachJ.
1) O problema da-definiQda...criminalidade , em primeiro
lugar, um problema metalinz.~st::Q,
concernente:
a) vahdade das definies Hyg-j~_nci-Jllri.d.k._oJJ--s...i..ncias sociajs nos proporcion<lm dg~.ritne"_~_f...~rjJJ1i.nos':,quanto competncia da cincia jurdica ou da cincia social para dar
uma definio que possa servir de eventual suporte para uma teoria crtica do sistema penal;
b) validade da definio de criminalidade, ou seja, a atribuio da qualidade de "criminoso" a determinados comportamen109

AlESSANDRO
CRIMINOLOGIA

CRiTICA E CRiTICA

tos e a determinados sujeitos, dentro do senso comum e por parte


das instncias oficiais do sistema perca!.
Z) Em segundo lugar, representa um problema terico que
concerne interpretao scio-poltica do fenmeno pelo qual, em
uma dada sociedade, certos indivduos, pertencentes a certos grupos sociais e representantes
de certas instituies, so dotados do
poder de definio, ou seja, do poder:
'
a) de estabelecerguais
crimes devem ser persegIDd.os.1p-'lder
de estabelecer as normaU:?~l}tS);
-'
b) de estabelecer guais pessoas devem ser perseguidas

(poder

de aplicar as normas).
Este problema conduz s leis, aos mecanismos e s estruturas
sociais objetivas que regulam o poder de definio, a sua distribuio, as modalidades de seu exerccio em um dado contexto social,
enquanto outros individuos e grupos sociais esto submetidos a este
poder de definio.
3) Enfim, um problema fenomenolgico
(no sentido da
criminologia emprica tradicional), concernente aos efeitos que a
illilicao de uma definio de criminoso a certos indivduos isto , a atribuio a estes da gualificao de criminoso, e de um
social correspondente
- tem sobre o comportamento
sucessivo do indivduo (eventual consolidao do papel de criminoso;
desenvoivimento
de uma carreira criminosa).
Cada um dos h's nveis do problema da definio, e em particular o segundo, faz parte, no quadro das dimenses por ns distinguidas,
do campo de aplicao do labeHng approach, na criminologia contempornea. De fato, freqentemente se os encontra, com diferentes
acentuaes, nas diversas teorias que tm esta perspectiva em comum
_ ou que, pelo menos, pretendem aplicar a perspectiva do labeling.
Dever-se-ia, por ouh'o lado, destacar que a terceira dimenso permanece fora de uma estilizlo rigorosa do paradigma do conh'ole, assim
como proposta por Keckeisen17 Sack, em particular, cuja posio
bastante representativa - tambm pelo radicalismo metodolgico que
o caracteriza -, mas que no , celiamente, exaustiva das variaes
do lbeiJizg approach, opera ao primeiro nvel do problema, e do segundo nvel acentua, somente, o aspecto b), enquanto parece no prestar
ateno ao terceiro nvel, que, ao contrrio - como se mencionou no
captulo VII -, central para autores como Becker, Lemert e Schur.

;ftl!Us

110

BARAn'A

DO DIREITO rENAL

(.

Quan,:o questo lingstica da letra a), Sack mostra como as


diferentes noes de crime, oferecidas pelas mais diversas disciplinas
que se ocupam do comportamento
criminoso, patiem sempre, de
maneira acrtica, do mesmo ponto de vista emprico: "as posies
sobre dados empricos, sobre constantes ou generalizaes, so obtidas em relao a pessoas identificadas e condenadas como autores,
segundo um ritual determinado, patiindo de normas determinadas,
ou - ainda mais abstratamente - como membros da sociedade gue
devem ser responsabiliza491'-.l2QLCertas_aes proibici~~"ls.
A falta de uma consciente e crtica referncia ao poder de deciso
e de seleo, que celias pessoas e celias instituies possuem em face de
certas ouh'as, constitui a carncia terica que est na base das definies
d.e cdminalidade e das conh'ovrsias correspondentes: "a conh'ovrsia
_sobre definies - escreve Sack, criticando os estudos h'<!dijQl1IDS 'H
_J,;-nlf.conh'cvrsia sobre a descrioj2Qntualda atividade dos.~telltoce.s..
"do poder de deci~L~nl,.9..t!~--!ivil_c!~g~~.t~~, lti}:t1osJorn~_:se, de
,algum m042L~j~!.2h.~t:}:e.!l~~.Q,.J~~t~!l.g.,.~ize~-Qjeto ci~-!llise
emprica"l~'. Quanto ao segundo nvel do problema, as indicaes que
Sack nos fornece so de ordem geral, mas unvocas no que se refere a
uma linha de interpretao da relao entre os detentores do poder de
decidir e os sujeitos submetidos a tal poder, relao baseada precisamente sobre a esh-atificao e o antagonismo entre os grupos sociais. Por
um lado, verdade (e a mais recente sociologia jurdica h'ouxe uma
connibuio fundamental interpretao classista deste processo), o
,poder de atribuir a qualidade de criminoso detido por um $~"!-:1:0?~~~~:
cfico de funcionrios que, pelos ciitrios ~ndo
o~ q!!is s_,'kU~cll1m:...
dos e pelo tipo d.es~~i!I~~~~~g~'ii~~~~Eieti4~~,
..~]SQ!i1.!1~~}1
c~s.tQ~
.,.
_estratos sociais ~ deter~1l!:l~~s co.!.~s!.e.l~<;:S>es
c!~intere~ses. "Referindo-se
ao compor:.amento dos membros da sociedade e, pois, tambm sociedade no seu conjunto, a qualidade de cl'nlnoso - escreve Sack - est
disposio de um grupo especfico de funcionrios, que so formados
e imeridos nas prprias funes ah'avs de uma sl'e de complexos procedimentos de recrutamento e de socializao"zo. E, por isso, uma cincia ::Juequeira estudar a manifestao P, a dish"ibuio das oscilaes da
crintinalidade "deve, antes de tudo, estudar o COl.!.!P.2!::!~me!.1.!.C?.
..<:!~_P~$_~
soas disposio das ql.!ais se enconh'a a qualidade de cl'minoso~'.
Por ouh'o lado, como documentam as estatisticas crinlnais ligadas
s pesquisas sobre a criminalidade latente, "a insero em um papel
111

ALESSANDRO

\. \."1

--("
')

~ ~
"I)

"" ...
.~

''y-

CRlMINOWGIA

"
:;;'

criminal depende, essencialmente, da condio social a gue ~~ence ~ ..


desviante, ou da situao familiar de que provm. Mas, com isto no se
quer sustentar, como pretenderia a criminologia tradicional, que~:....
tenca a um estrato social ou a situao famWar produwm ncindiYduo_
uma maior motivao para o comportamento desviante, ~ que uina
pessoa gue provm destas situaes sociais deve ter conscincilu:i~fato
de que seu comportamento acarreta uma maior probabilidad~.~
definido como desviante ou criminoso, por parte dos outroe.~J1JOOO
I -pJU1iJJlar:~.o...s_de.tentores_do,.cont:rPl~S9Cial_instih!il1~,_dp
..9.l;le
ouh"apesssoa que se COJJ!P-QIfLd.QmeIDl--illQdo~as.qu.e..pertence
a outra classe social ou a um..milkll1al:niliar:jn~~<i~l .
De tal modo, pode-se insistir, a questo das condies da
criminalidade se desloca, da pesquisa das condies que determinam o comportamento criminoso, o carter ou as tendncias criminais de certos indivduos, para a pesquisa das condies que deternnam o grau de probabilidade de que certos comportamentos e
celios indivduos sejam definidos como criminosos. Mas tudo isto,
oberva Sack, no , de resto, um fenmeno especfico da atividade
dos rgos encarregados do controle institucional da criminalidade ,
mas "uma caracterstica geral dos processos de interao e de comunicao entre os homens"22. Da deriva uma dupla conotao da
teoria aqui exposta, que Sack define como uma "teoria marxista
interacionista" da criminalidade, com uma formulao que no tem
deixado, e no pode deixar de suscitar as mais diversas polmicas,
no s da parte dos criminlogos tradicionais e "conservadores"
mas, tambm, da parte de autores marxistas. Os primeiros se preo~
cupam em denunciar o perigo de "comprar Marx no saco" (em alemo, o nome do nosso autor sinnimo do vocbulo "saco"), os
outros, ao contrrio, em denunciar os equvocos que derivariam de
uma contaminao do rea.!Jsl11omarxistapelo idealismo interacibnista.

5.

L'ARA'ITA

CRTICA E CRTICA DO DIREITO PENAL

lJ<J<EVEf{.'>JlJILIJ)AIJE
IJO ((LAlJELlN(; ApPROACH"

NA TEOR/A E

NO MTOf)O f)A SOClOLOc;'lA C/<lMINAL

Seja como for que consideremos as crticas acima enunciadas ,


certo q~e as teorias da criminalidade baseadas no labeh'ng approach
condUZIrama resultados que, em certo sentido, so irreversveis. De fato,
em certos aspectos, estas teOlias sacudiram os fundamentos da ideologia
112

/.

1-'

,I.

penal h"adicional. Desta ideologia, colocaram em discusso, principalmente, o elemento que, no captulo lI, denominamos pn'ndpiode iWaJdade, posto que demonstraram que a crinnalidade, se&Undo(Ls~e({
finio legal, no o comportamento de uma nl1oria,mas da maioria
dos cidados e que, alm disso, segundo a sua definio sociol~~L~, i
um status atribudo a determinados indivduos p<)r~e_.9.~lwJ~~.qJ.l~ !
detm o poder de criar e de aplicar a lei penal, me9iante mef.!!!~rnosj i
seletivos,sobre cuja estrutura e funcionamento a estratifIcaQ.e..Q.anta=:i
gonismo dos grupos sociais tm uma influncia funda!11ental23.
Se, em relao ao princpio de igualdade, deve-se reconhecer a
funo crtica que estas teorias da crminalidade podem desempenhar em face da ideologia penal, tal funo no deixa de interessar,
tambm, a outros elementos que compem esta ideologia. Isto verdade no que se refere ao princpio de legitJinidade, ao pn'ncpio do i
interesse social e ao do delito natural Realmente, colocando o acento \
sobre os mecanismos institucionais da reao social ao desvio, as \ A
teorias da criminalidade baseadas no labeJingapproach afastam nossa "
ateno do desvio como fato social, preconstitudo em face de su~
criminalizao, e a dirigem para a crimi!lali~o mesma. Alm disso, o labeJing approach lanou luz sobre o fato de que o poder de
criminalizao, e o exerccio deste poder, esto estreitamente l~dQL
estratificao e estrutura antagnica da sociedade.
A legitimao tradicional do sistema penal como sistema necessrio tutela das condies essenciais de vida de toda sociedade civil,
alm da proteo de bens jurdicos e de valores igualmente relevantes
para todos os conscios, fortemente problematizada no nomento em
que se passa - c.Q!D-0
19$!fO emJ:!!ll~r~~rtYl:>~acl. na reao
social - da pesquisa sobre a P-Ji-Q.gJ~.iY.dasleis.penais pesquisa sobre a formaJnesma Jlfls 1~~J2~Il,!S.~.@~jxl.sJimi.ges
penit~Ilcirj~. Neste sentido, o desenvolvimento de uma teoria da
criminalidade baseada nos conceitos de conflito social , como se os
encontra na passagem das teorias do"conflito"liberais" da criminalidade
para uma teoria materialista que leva em conta o marxismo, parece
estar funcionalmente ligado a uma perspectiva terica que reconhece,
~
-'-__ social
'__ l.__
~
em medida adequada, ,__
a importncia
do estudo da reao
como
elemento indispensvel de uma criminologia crtica.
De resto, o sistema de bens jurdicos torna-s~, em nossos dias
objeto de uma pesquisa crtica e sem preconceitos, como se pode cons~
113

l\LESSAND"U
CRIMINo.Lo.t;IA

tatar na mais recente literatura penal e sociolgica. Uma caracterstica


desta literatura a ateno dirigida sobre a especificidade dos interesses tutelados,-sobre a intensidade varivel desta proteo, sobre as reas de comportamentos socialmente negativos ou de situaes de qualquer mOdo problemticas24, que o direito penal toma em considera~o
de maneira exh'emamente fragmentria. A funo seletiva do sistem~'
penal em face dos interesses esPecficos-dos grupos sociais, a funo de
sustentao que tal sistema exerce em face dos outros mecanismos de
represso e de marginalizao dos grupos sociais subalternos, em benefcio dos grupos dominantes - hipteses sobre as quais o Jabeling
appmach j havia chamado nossa ateno -, parece, portanto, colocar-se como motivo central para uma crtica da ideologia penal, tambm no interior desta recente reflexo.
Enfim, como se viu no captulo precedente, a teoria do labeling
al2lpad? se coloca criticamente em face do princvio da vreveno ou do lim, e em ~Eticular
em relao ideolozia oficial do
sistema penitencirio at~l~l: a ideologia da ressocializao~.De fato,
ao recorrer diferena entre desvio primrio e desvio secundrio,
as teorias da criminalidade
baseadas no labelJilg approach contribuiram para a crtica dos sistemas de tratamento, com um princpio terico fundamental
para esta crti,._q1J~laJ}Jtl.?~9bre
os
_..._(;feito~Lfl!!!Jlg~!l~.tmtmn~IlJ--pJ~ill
..~~-!-:~--prlem~. ~~,
J:$.oJy:Ild.l:eil:tc.ii~!!!, Estas teorias se relacionam, assim, a todo
o vasto movimento do pensamento criminolgico e penalgico que,
das escolas liberais contemporneas
at as mais recentes contribuies da criminolozia crtica, mostrou a grande distncia entre a
jg~j._i..ressc.ttli~Jl-.~.Jtl!:!o :.r!l.i_l_~Qjr~t._n_le_n_t_o.

6.

,)(",1\, .

CRITICA E CRITICA DO. DIREITO. rENAL

OIJSEJ<VAX)~' CRTICAS SOIJJ{EAS TEORIAS IX)

"LAlJELlN(;"

.. desvinle.,. q~te.s

te.ori.s djnteraciofli~I}.1 ..Q.1.~9ci1,1:l!~:anl,.


':1.() l1ivel
alguns traos que diferenciam o COl~1portamento criminoso em relao a outras formas de desvio, mas no
sabemos muito sobre o contedo da criminalidade. "Seguindo o fio da
argumentao interacionista - escreve G. Smaus25 -~ea~-_q()~\
pblico influencia,
de maneira determinante,
a quali44~.9.a
\ -:criminalidade, mas a reao, por si, provocada por unl.Q!l:!PQl.j:- \
mento concreto, este compOliamento tal que perturba o desenY_QlYi- \
mento habitual, normal, conforme s n0!2!laS, d~~~~s. Se se remonta o fio do argumento at sua origem, percebe-se que falta resposta
pergunta sobre porque este compoliamento,
e ~lo ~1.!.t:t'os,t()~la-se
objeto de uma definio crimina1." O mesmo conceito pode ser expresso do seguinte modo: ().~in~eraci(mistase os~tno!}letocf()l9$os i:n.4i- [;cam quais so as regrasgerais, as regras de base, a cultura conzum que!
--aeternlriaiil~ n-inte-ro'ri::;:,fiCial, a ah'ibuio da qualidade cri-minrcertas--6ese
indivduos, mas nOpe&1uisam as con - .
CfiOesque-aao-ests.i~i~~_~~t~_c.0.{'!.!.E!..~~!E!!!!!.L.~~~~.
c()n tetdo
determi~42:L~.!l~.Q..!tl.ll o!!.t:t~. neste seu C~.l~t~rJQl:rnlistqu~ ~esicle
o maior defeito da teoria da produo da criminalidade, desenvolvida
pelos interacibnistas. "Poder-se-ia dizer, antes - conclui G. Smaus, em comparao com a sua pretenso de peneh'ar as condies que
presidem a edificao da realidade do conh'ole social, que elas chegaram a nuclearizar as condies formais que sustentam o edifcio da
realidade do controle social, vazio de contedo. Em nossa opinio,
somente atravs da anlise das ..;::ondies de configurao da realidac.t~n.rmal, em seu contedo, poderia ser elaborada uma te9-l:'iaadequada da "produo" da criminali9ac!~."
Por ouh'o lad0.1.ilteoria do lfJl:~Jj!JS.heg,}.JA- r!:ament~,-_tl!l1
resultado anlogo ao de uma ~r:~'::.e..;'sali:2:~~()..~~_tj!!~!1:li.<J~4~,.~.9tl~,
,_D..mo
vimos. chegam as teoria5._~~t:t:l::l!!1.!~l:
fu_nciont!!!~a~:_~~!~~_o fa.~
zel11mediante um libi terico e prtico em face das condies eshutti~is"dacriiltinlizao'que
-rli"d labelJi"lgo libi sel11llif~siidTante'das.reI&scfe-hegel110nia,
as quais, como se viu2G, esto na base da desigual distribuio do bem
negativo da cnimnalidade. A insufi"cincia oposta, mas idntica no
seu efeito, quela verificada na remessa estrutura econl11ica, por
palie da teoria das subculturas e da teoria l11ertoniana da anona .
Nestas, como se notou, o privilegiamento das relaes econmicas ocor-

_~mpri. Celio, aprendemos

a'certo;;

.~,.-:'

descreveil1oi1"s-quasreil1etei:Na-te~"

Avanando, em concluso desta palie, algum elemento de crtica


em face do enfoque interacionista e, mais em geral, do label1"lg
approach,
deve-se, antes de tudo, destacar que a definio d es.s.JJcil1J.esrn~.dQ
._ncleQce.ntraLdo.de,syio_==-. -!J_.~~j,qa,.
riminl!llq!..4..=L!~~.!1H?,~_:tiy: ill.t~l~-ci!li~t..eJ~!llll~lllgi,ll.Pm;~~
..~!;.y~rq.c::t~i~~11}el:.1t~-,

..comducente, ..n.o.obs.tnte .a..extm_.oD;ijmd_ym::~1--!.ttriglJ~~!~_9P,-

.s.ery~~.Ql.K~n1e:nt~s.cQntrQk ..sQial ea,.Q ..Qml'()rtnl~:ntQ


114

115

..

L-RIMINULUliIA

Lt\IIIl,..A

t.

lKlllLI\

UV UII'\.LIIU rLI'H'\I
.

re s expensas da considerao das relaes polticas, c)mplementares daquelas. Na teoria do labeling, o privileziamento das relaes de
hegemonia desloca a anlise para um terreno abstrato em qu.e....o..mo.::
mento poltico definido de modo inde ndente
on"
nuca
s relaes de produo e de distribui o. Da, resulta uma
eona em condies de descrever mecanismos de criminalizao e de
estigmatizao, de referir estes mecanismos ao poder de definio e
esfera poltica em que ele se insere, sem poder explicar, independentemente do exercicio deste oder, a realidade social e o significado do
desvio, de comportamentos socialmente negativose da criminalizao .
.Esta realidade e este significado, observou-se, so absorvidos
idealisticamente no processo de criminalizao e nas definies de
criminalidade a ele correspondentes. Contra esta absoro da realidade social na conscincia dela tem sido oportunamente posto em relevo,
no mbito de um enfoque materialista da teoria da crinnalidade como
'
tais comportamentos possuem um significado social, mesmo indepen:-.
dente da definio de criminal~dade a eles aplicvel, por exemplo, enquanto exprimam contradies reais do sistema scio-econmic027.
. _- Valem- aqui as mesmas observaes feitas para a teoria das
subculturas, como teoria de mdio alcance: o libi terico e prtico
diante da estrutura das relaes de hegemonia equivale, na falta de
qualquer indicao das condies objetivas e de estratgias prticas
para a transformao
de tal estrutura, a uma racionalizao
hipostatizante dela, e do correspondente sistema de mediao poltica e institucional. Ainda com o grande mrito de ter, definitivamente,
orientado a ateno da criminologia
sobre o processo de
criminalizao e sobre as relaes de hegemonia que o regulam na
sociedade tardo-capitalista, a teoria do labeling permanece, pois,
freqentemente, tanto do ponto de vista terico como prtico, dentro
do sistema scio-econmico de cuja superfcie fenomnica parte.
Existe, sob este ponto de vista, uma linha que reconduz a teoria do labeling s teorias da criminalidade que se desenvolvem no
mbito da sociologI do conflito, s quais dedicado o prximo
captulo, apesar da diversa acentuao do momento poltico e das
relaes de antagonismo e de hegemonia, e que termo de chegada
na teoria do labeling, mas, como veremos, ponto de partida terico
para a sociologia do conflito.

ALESSANDRO

BARATrA

IX. A

SOCIOLOGIA DO CONFLITO E A SUA APLICA-

O CRIMINOLGICA. NEGAO DO PRINcPIO


DO INTERESSE SOCIAL E DO DELITO NATURAL

1. A

CONCEI'(.:40 NATUJ{AUSTA E UNIVEJ<.<,ALlSTA


UA CRIMINALlDADE.

OS LIMITES IJA U<TIC'A INTERACIONISTA

(MICRU.<,:<,DCIOLGICA)E

AS TEORIAS MACR()S.W)C1()U)(;ICAS

116

Entre os elementos em que se pode articular a ideologia oficial do direito penal contemporneo, existe um que, em certo sentido, reabsorve todos os outros. Denominmo-Io, no segundo captulo, princpio do in teresse social e do delito natural, en unciando-o do seguinte modo: "Q ncl~_~ntra.LdQs._d.elitQs.co.ntidQs_no.s
cdi,gs penais das naes chrllizadas representa ..oensa..de.inte:resses fundamentais, de condies es.s..enciais exist.nia...de...t.oda
sociedade. Os interesses protegidos pelo direito penal so interesses comuns a todos os cidados". Com base neste princpio s
uma pequena parte dos delitos representam violao de determi;
nados arranjos polticos e econmicos, e so punidos em funo
da consolidao destes.
Estes delitos entrariam na delinqnci3; que Emico Ferri havia
definido como "evolutiva"! e seriam, segundo a expresso usada
por Eugenio Florian,..delitos "artificiais"2, os quais podem ser distinguidos da criminalidade verdadeira e prpria, ou sej-1_d.Q~ddi::
tos "naturaiL-mle so aqueles contra oS.q1J-is..tocisocied_d~_Ciyilizada se defende, porque exprimem um notvel~osm~~_al~.ntam contra valores e i!!t~ress~~rcebido_~~mo
universais na conscincia de tQ.4s.-S:.i4~-~ormais.
Com o conceito de delito naturaP a ideologia penal transmite
a equvoca e acrtica concepo naturalista da criminal idade, prpria da- criminologia tradicional. Segundo esta concepo, a
J

117

CRIMINOLOGIA

ALESSANDRO

CRiTICA E CRITICA DO DIREITO PENAL

criminalidade, assim como o desvio, em geral, uma qualidade


objetiva, ontolgica, de comportamentos e de indivduos. O princpio do interesse social e do delito natural agrega a esta concepo
um elemento jusnaturalista, posto que pressupe que os principais
tipos penais so violaes de interesses e necessidades prprios de
toda comunidade e, desse modo, os coloca fora da histria. Com
isto, na concepo universaJjsta do desvio e da criminalidade, ainda largamente presente na criminologia tradicional, se verifica um
deslocamento do.acentQ,da f()tma{l:uIveX~.a1idadedo fenmeno
criminal) para o contedo (a universalidade de certQs.tiposdec.onl~
.PO.l'tlu~ntq'l1.1Q.$9,.queimplica aunivepsali.e de certo.s.ya-=
lore~ ejnteres~es. sociais - ...a1m.de sua homogeneidade, em um
d~teJ=-rninado.-lltext.o
...s.Qcial.-, dos quais so violaes). Contudo,
a universalidade do contedo (da criminalidade e dos llteresses
por ela ofendidos) pressupe a homogeneidade dos valores e dos
interesses ofendidos pela criminalidade. Os pressupostos lgicos do
princpio do interesse social e do delito natural so, pois: a) a con~o
da criminalidade c<2.mo9UJ!E~ge --1:!!olz.i~~d~.~i!scon!.:
...portamentos ou indiv:i4!!s;.b).Lb-!!lQg~D~ig.edo~ valores e dos
interesses protegido.s..pclQjjj~ii-nent,
-'
. -----.
Vimos, nos dois captulos precedentes, que o primeiro pressuposto do princpio do interesse social e do delito natural negado
pelas assim chamadas teorias d1 reao social ou do etiquetame11to
(labe1ing approach), as quais, na perspectiva do interacionismo simblico, mostraramno suprfluo repeti -lo - omo o desvio nQ
algo que precede as definies e as reaes sociais, mas uma realid~~..9nst.rgd<t.me_c!t-llte..<l.~
..~i!Di.e.s.c::.~_!'~~~M
.fLl1~_.Jrv~s.
.
.
delas adquire a-.9ualidad.~..de~'yian~-~21.~!!J!l1.!sa.Deste ponto de
vista, a criminalidade no , portanto, uma qualidade ontolgica,
mas um status social atribH!!JQ_fltrav.$
de processos <informais e fQr=.
!11ais)de definio e mecmli$J:nQ~JinQr.misnQrmaiS>-de..reaa..Se
a criminalidade um "bem negativo"5 que, como os outros bens positivos ou negativos de cujo processo dependem os diversos status
sociais, atribudo a determinados indivduos, o acento das teorias
criminolgicas se desloca, repetimos, da criminalidade para os processos de criminalizao. Um problema fundamental, de natureza
macrossociolgica , assim, implicado: com base em que leis sociais
se distribui e se concentra o poder de definio? Que funo tem o
118

BARATrA

uso deste poder, na dinmica das relaes entre os grupos sociais? O i


problema d3s "defi n i.es.de..senso..illlnUlrr:~.,..das.deini.esJegi.slatiYaSe da aplic~q do direitQ.p~nLp.QLtmJ:t~.flS.jnSJnds_fidiL--l
desse n1.odo,-trajdQ..p-r-...p.er.s.p~~liy.a
de. qma anlise das. diferen::as ~e.t:~d_QS_c.Qntrastes ..de interesses entre.os.grupo.ssociais.
As teorias do etiquetamento, todavia, no desenvolveram quase
nada esta perspectiva. Ao contrrio, como em geral as teorias
interacionistas, se detiveram quase exclusivamente sobre relaes
individuais no mbito dos grupos, negligenciando - C0111as excees acima assinaladas, especialmente no mbito da recepo alem - as diferenas de poder e os contrastes de interesse entre
indivduos e grupos, estudando os processos de interao como se
estes ocorressem somente entre indivduos colocados sob o mesmo
plano'. Com a assuno do enfoque da reao social (Reaktionsansatz), q'..1eelas tm em comum com as teorias interacionistas,
um outro grupo de teorias sobre criminalidade, das quais pretendemos ocupar-nos agora, desenvolveu, em uma perspectiva
declaradamente macrossociolzica>-~kmento
do conflitQ...CQlIlQ.
princpio explici'ltivo f~.~c!?.!1!~!!tLl.~.pl:.Q~s.s.s.~
.rinlin1i~.:Q,
en tendidos como proc_~s.s.Qs..~.g~finiQ~_d~_trib.1.-Q
..cto.stlus
de criminoso. Estas teorias so conhecidas sob o nome de teorias do
conflito, ou teorias conflituais da criminabdade.
2. A

NEDA'O IX)

NA TUiUiL".

"PlvNciplO

SOCIOLOGiA

IX)

INTEI{E'>SE SOCIAL E IX)

DO

CONFLITO

E A

DELITO

POLMiCA

ANTiFUNC/()NALJ.~TA.

As teorias conflituais da criminalidade...negam..D.princpin.do


._4I.!~ress~.s.~iLedo delito llatlJ.rAl,afirmando que: a)osjnteresses
que esto na. base i-. fQrnl-p~_ct.~121iQdo ...diLeito-p-e.naLsQ
-2s intel~-JlLda.9Jle~~p_.LqJl.e.tllLQ ..p.oder..de..influir..sobreos
processos de criminaliz~s?..Q..=_~jnt~r~l'_s.~~.l2.rotegjos atr:y.~~UiQ
direito penal n-Q....s.) ..PQi.s.,.lJJeresses.c0D11JnsatQdQsQs.:j.o.s;
) a criminalidag~n_s.e)J..onJ1Jnto,w.n
realidad.e .sQcialcriad.a
atrav~Q.l2rOC~~_e_krnina1iz._Q.l'Qrtnto+ .. caiminalidade..e.
fodo o direit~l..t.n~>os.enlpl":.e.,.natll.teza.poJi1ica. A referncia
proteo Je determinados arranjos polticos e econmicos, ao con-

..

119

CRIMINOLOCIA

CRITICA E CRITICA DO DIREITO PENAL

flito entre grupos sociais, no exclusiva de um pequeno nmero


de delitos "artificiais".
As teorias conflituais da criminalidade no so teorias de...111i.=.
~no
sentido indicado no captulo VI.Asteorias conflituais
partem, ao contrrio, de uma teoria geral da sociedade, na qual o
modelo de conflito fundamental. O horizonte macro-sociolgico
dentro do gual estudam a criminalidade e os processos de criminalizao lhes proporcionado por aquela sacio/CEia do connjtQ~
se desenvolve e se afirm~_nos EstadQsUnidos e na E.u.r.o..pa.,..na..me.tade dos anos 50, principalmente por obra de LewisCoser e de RalL
Dahrendorf. Objeto de sua polmica era o estrutural-funcionalismo, ento dominante na sociologia 1Jbera/, com as teorias de Talcott
Parsons e de Robert K. Merton8, centradas - como se viu - sobre
o modelo da interao e do equilbrio dos sistemas sociais.
No capitulo IV observamos como, remontando a premissas j
presentes na obra de Durkileim9, as teorias estrutural-funcionalistas
estudaram os sistemas sociais sob o ponto de vista de sua estabilizao e conservao. Isto as levou a um prqzressivo deslocamento
de acento. da sukJetividade de elementos~ares
do sistema social (e, portanto, dos indivduos, dos grupos, de suas necessidades e
interesses) sua funo em face da existncia e da estabilidade do
sistema. Este, no os individuos e os grupos, assumiu progressivamente a qualidade de sujeito dos objetivo~~!L~eS sociais,.Os
sistemas sociais so, de tal modo, concebidos como organismos equilibrados, estticos e fechados em si mesmos, baseados sobre uma
harmnica convergncia funcional de todas as partes, sobre a comunidade dos interesses e sobre o consenso. As teorias estruturalfuncionalistas - observou-se - tambm colocaram em relevo a
funo positiva do desvio. Mas se o desvi.:>individual pode exercer
uma funo positiva, ao contrrio, os conflitos de interesse e de
poder entre os grupos, ou, pelo menos, uma parte deles, so
disfuncionais para o estrutural-funcionalismo. A sua realidade, inconcilivel com o modelo do equilbrio do sistema social, teoricamente ignorada e ideologicamente exorcizada por este.
O carter ideologicamente conservador e o nexo que lga a
afirmao das teorias estrutural-funcionalistas, nos Estados Unidos, com a situao poltica e econmica daquele pas, no perodo
da interveno americana na za Guerra Mundial, da guerra da

ALESSANDRO

BARATTA

Coria e da guerra fria, tem sido objeto de profundas anlises 10.


Esta situao se caracteriza pela tentativa de superar, no plano
ideal, a conflitualidade social, ameaadoramente aguada no perodo da Grande Depresso, introduzindo elementos emocionais
e morais de integrao onde os elementos econmicos se revelavam insuficientes, e pela prevalncia da ateno do pblico americano sobre o conflito externo, antes que sobre os internos. A,.o
estas caractersticas correspondia bem, na ideologia oficial das
escolas sociolgicas, o predomnio de lllllaieoria da sociedade
que negava a objetividade dos contrastes de classe e , portanto , a
funo do conflito e d~!!udana socialL~..~~-JtYJl.Q.m.leJQte::
rico do equilbrio e da intezraQ,sq!1 tr.U~],ng, .ssim, para a
estratgia da estabiliz~o CQlJ~~I.Y-.dc.dQsistema.
A discusso e a crtica do estrutural-funcionalismo torna-se
um tema central, no s no l~lbitode uma sociologia alternativa,
de direta ou indireta inspirao marxista, mas tambm no da soci010gialiberal, no nlomento em que, na metade dos anos 50, comeam a mudar as condies-l2-Q1itico-econ!1lica~.
Nas sociedades
ocidentais, como tambm nas socialistas, os conflitos internos.assumem prevalncifL~mre1flos.externos. Isto se verifica com o
fim da guerra fria e com o surgimento, dentro do sistema
neocapitalista, de conflitos (conflitos raciais, conflitos de classes,
problemas de desemprego e de marginalizao) e de laceraes
ideolgicas (movimento estudantil, movimentos hippies,
intellighenzia do dissenso, os novos movimentos feministas) ligados
a uma nova fase de expanso econmica e de concentrao capitalista. diferena da guerra da Coria, a guerra do Vietnam tornase, cada vez mais, um elemento de ruptura, na sociedade americana, antes que de consolidao dos equilbrios polticos e ideolgicos: torna-se no s um multiplicador para a conscincia das contradies e dos conflito~]:t!~~~.!!!!?-~~l:t
1:!~!l.~le}ll~n.t
propulsor para
as foras sociais e as elites i.utelf.f1!1a~-,a
t!.e_.$ememvista.deuma.
!!~~~f(,'rn~aoda.sr~laes depoder dentro da sociedade.
A exploso das lutas raciais e do dissenso sobre o Vietnam na
sociedade americana, assim como no mundo socialista os fato~ de
Budapest e de Berlim (e, depois, de Praga), so os sinais dramticos
de uma realidade em movimento, que no mais possvel mistificar com os modelos da estabilidade, do equilbrio, da homogeneidade

120
121

1",.'''.'/

CRIMINOLOGIA

CRiTICA E CRiTICA DO DIREITO I'ENAL

dos interesses e do consenso, com os quais as teorias estruturalfuncionalistas descrevem e explicam os sistemas sociais.
A afirmao da alternativa conflitual, na sociologia burguesa,
ocorre paralelamente tomada de posio do neocapitalismo sobre uma nova estratgia reformista, e consolidao nele de equilbrios sindicais mais estveis, das novas constelaes polticas de
"centro-esquerda". a era Kennedy, nos Estados Unidos, das grandes coalizes ou dos governos social-democratas na Europa, das
"aes concertadas" entre monoplios e sindicato; a poca em que
se experimenta uma maior interveno mediadora, reguladora e
planificadora do Estado na economia.

3.

RALF DAHRENDORF E () MODELO SOCIOUJU!CO DO CONFLITO:

MUDANA SOCIAL, CONFLITO SOCIAL E DOMNIO POLTICO

A teoria sociolgica do conflito reflete e acompanha a evoluo


ideolgica acima delineada, repelindo, como um mitado qual necessrio libertar-se, a representao de uma sociedade fechada em si
mesma e esttica, desprovida de conflito e baseada no consenso.
esta a "utopia" da qual Ralf Dahrendorf, em um ensaio famoso, convidava a sociologia a sair! 1 Neste ensaio, Dahrendorf atribui ao sistema social descrito pelas teorias estrutul'al-funcionalistas
os
caracteres constantes dos sitemas utpicos, de Plato em diante. Eles
so sempre sistemas isolados no tempo e no espao, sociedades fechadas e autosuficientes, nas quais no se verificam nem mudanas,
nem conflitos, mas, ao contrrio, um universal consenso sobre valores comuns. Emtais sociedades, o equilbrio do sistema e a harmonia
das partes, cada uma desempenhando a funo prpri.."lno sistema,
representam, observa Dahrendorf recordando a clssica concepo
platnica, a prpria expresso dajustia1z
Os sistemas sociolgicos que, como aqueles de Parsons e de
Merton, se baseiam sobre tais modelos de equilbrio e transmitem
uma tal ideologia dajustia so, segvndo Dahrendorf, sistemas utpicos, inteii-amente inadequados para compreender a realidade social contempornea. Para compreender esta realidade preciso proceder - .0"OCI-!ua.J2-ltl'endorf- a uma revoluo coperni:::ana
no pensamento sociolgic<?~_~!::!t~D~.!'.--.!.1.1~.dana
e o.<;.9nf.1Uo
..nl.
122

ALESSANDRO

BARATIA

mais como desvio de um sistema "normal" e equilibrado, mas co~:!.19_'


caractersticas normais e universais de toda sociedade. preciso
reconhecer que '~.as-SQiect.le,Le.~.xganizaessociai.s.n~Qse
mantm unidas pelo_or.!~~!::!~9-1.!11~jJ~I.o.a<1g,1!-P~~
11nlacor..illlJIDMl:s--k.m.s-p-:lo
d.Qlllnio~)el~.Lcl~p-J~ill$Yl~.Sob.i~~
.-y.t:J-~OS"!3.
.
Mudana, conflito e domnio so os trs elementos que convergem para formar o modelo sociolgjQ-fiQ..JX).11DUQ,que se contrape ao do equilbrio ou da illtegr?.~-.E aqui deve ser notado,
em primeiro lugar, o carter formal desta noo de conflito e daquela, que da descende, de mudana social. Isto, segundo
Dahrendorf, exclui logicamente a possibilidade de distinguir entre
"mudana no sistema" e "mudana do sistema", entre mudana
."microscpica" e mudana "macroscpica". Esta noo de conflito e de mudana social , em segundo lugar, universalista, porque,
no modo de contrapor-se noo de equilbrio, implica, no diferentemente do que acontecia nas teorias estrutural-funcionalistas ,
uma concepo indeterminada de sociedade em geral Enfim, ela
abstrata porque encontra o prprio contedo naquela mesma relao de domnio que, por sua vez, gera o conflito. A concatenao
lgica entre os trs elementos que convergem para formar o modelo do conflito invertida em relao realidade. A relao de domnio - afirma Dahrendorf - cria o conflito, o conflito cria a
mudana "e, em um sentido altamente formal, sempre a base de
domnio que est em jogo no conflito social"14.
oportuno determo-nos desde j sobre este ponto: o objeto do
conflito, na sociedade tardo-capitalista, no so as relaes materiais ,
de propriedade, de produo e de distribuio, mas sinuu:ela.o.: I,.
poltica de domnio de alguns indivduos sobre outros. O ponto de '
partida para a aplicao do modelo do conflito , portanto,.1lo i
esfera social e econmica, mas a esfera poltica. Antes que explicar o
conflito como conseqncia dos interesses contrastantes em manter
ou transformar as relaes materiais de propriedade, e a relao
jJol tiC~.,?~l_l~
..~ 1~~s.l1.l_t~Q.9-'?_~.9..!1fl!!().1~S-!.lflj!9-,
-.Q!!tx1-"!Q,.q.ue
deve ser c_lnsid~l'gQ.mQ
re~y.li.9_<lrela~.pltic;de qQmn-:o.
No difcil reconhecer que, sob este conceito d~conflito e de
mudana social, sob a tese de SeU carter universal e permanente,
se esconde uma estratgia ide~!>si~.ll_.!~~t<2rmista,
tendptte a deslocar a ateno do contedo material do co~~tiit~para as formas va-

..

123

CRIMINOLOGIA

CRiTICA E CRiTICA DO DIREITO PENAL

riveis da sua media9o()li!~ca, tornando equivalentes mudanas


de estrutura e mudanas de governo.
4. LEWIS A.

COSER. E GEOR C SIMMEL: A FUNCIONALIDADE DO CON-

FLITO

Chega-se a concluses anlogas se se analisa o conceito de conflito e de mudana social em LevJisA. Coser. Enquanto Dahrendorf
pe o acento principalmente sobre a normaiJdadedo conflito, considerando sua funo s em referncia mudana social, Coser centra
sua teoria sobre a funo posit~a d~ conflito. O conflito funcional,
segundo Coser, no s porque assegura a mudana, mas tambm
pela integrao e conservao do grupo social. Coser apresenta, realmente, a prpria teoria, mediante a parfrase e o comentrio de
um famoso captulo da Sociologia de Georg Simmeps. Simmel havia
evidenciado o papel positivo do antagonismo: antagonismo e harmonia eram os dois princpios em cujo concurso ele via uma condio
essencial da integrao dos grupos sociais.

No existiria sempre, de modo algum, uma vida comunitria to


rica e to plena, se as energias repulsivas e, consideradas singularmente, tambm as energias destrutivas desaparecessem dela - assim como no se obtm um patrimnio considervel se so eliminadas as vozes passivas -, mas U111l1 imagem to distorcida quanto
irrealizvel, como seria depois que desaparecessem as foras da co-.
operao e da simpLltia, do Lluxlio e da harmonl dos interesses.

/.

Mas nem todos os conflitos tm, segundo Coser, esta funo


positiva par;'l a estrutura social. No so funcionais os conflitos contrrios aos pressupostos mesmos sobre os quais ela se baseia, ou
seja, que colocam em questo os valores fundamentais sobre os
quais se apia a legitimidade do sistema. Enquanto conflitos coI?o
estes ameaam quebrar a estrutura da sociedade, os que no colocam em questo as bases da legitimidade do sistema podem, ao
contrrio, contribuir utilmente para a conservao e a adaptao
dele, tornando possvel, em particular, "uma readaptao das nor'__mas e das t~l~~ de pod~~_dent:r:.9o,g~g!}1J2Q~~m
c~respondn-

cia s necessidades sentidas por seus membros individuais ou pelos


subgrupos"17.
Como ponto de partida da sua construo Coser adota, tambm ele, uma definio formaJ.,....
Conflito. "yma luta que incide sQPLe
valores e sobr~.J2.r_e~nses.-stat~_so!~i~~scassos,~Qr~d~c~
sobre recursosLuma luta na gual os obj~tivos.9as-12~l1:!~.s_~m!:lilito
so os de neutralizar::~~,. fe:r:.!~.:.se
9_l:l.~limlr!l1'..:serecipr.Q.an.~nt~~'18.
A diferena entre as duas definies de conflito, de Coser e de \
Dahrendorf resulta clara. Para Coser o ppder um dos possveis
objetos de cOl}flito,ao lado de ol,ltros bens ,materiais ou .i111ateriais.
Para Dahrendorf o conflito , como se viu, sempre redutvel ao
poder ou s bases de domnio.
... Um captulo importante da recordada monografia de Coser
aquele referente distino entre conflitos re.'l1sticoseconflitos norealsticos19 Coser retoma aqui a distino, introduzida por Simmel,
entre conflito que um meio para alcanar certos fins (por exemplo,
a posse de certos bens, o poder ou a aniquilao de um adversrio) e
conflito que um fim em si mesmo. Enquanto os conflitos compreendidos no primeiro tipo, observava Simmel, so potencialmente
substituveis por outros meios, aqueles compreendidos no segundo
tipo no esto sujeitos a serem limitados, canalizados ou substitudos
por outros meios. Assim como os conflitos "fins em si mesmos", que
Simmel fazia derivar do mer desejo do conflito, os no-realistas
derivavam, na formulao de Coser, inspirada na psicologia profunda, da "necessidade de descarregar uma tenso agressiva"2O.Portanto, eles so ligados a uma atitude no-realista, irracionalista e tm a
sua raiz na esfera emocional. Ao contrrio, os conflitos realsticos
so plenamente compatveis com uma atitude realista e racional,
porque a sua caracterstica , de fato, a presena de "alternativas
funcionais" nos meios para alcanar um determinado fim. Tambm
no que se refere s formas de luta, os conflitos realsticos permitem
alternativas cuja escolha depende de um clculo racional.
A distino entre conflitos reafsticose no-realsticospermite, segundo Coser, lanar nova h.lzso}:Jr~9Rr()lJl~rnado de~vio e do
co!!!!,g.1.~,4()A~~yi.
Desse modo, o tema da funo normal e positiva do conflito associado com o desenvolvido no mbito do estrutural-funcionalismo, da funo normal e positiva do comportamento
desviante. Ao mesmo tempo, podemos notar uma importante ana,

.~

125
124

_..__ ..__ ..........

'.'

.0'..

!~

)'~

CRIMINOLOGIA

CRiTICA E CRiTICA DO DIREITO PENAL

legia, OU melhor, um ponto de convergncia, entre a teoria estrutural-funcionalista e a teoria conflitual do desvio: um indivduo de
_cQn1P.P_rtm~nt-c!~_s_Y~I!t.~,!!-
ct~y'e,necessariamente, ser "irra~io~
J.lC,._Qll_Rri
y.etQ..de
_Qri~J..1.t-<ji_().peJ
.!~elietet.e,como mui tas teorias
implicitamente assumem. O comportamento desviante, tal como
analisado por Merton em Social Structure and Anomie, seria uma
ya,riJlntectQ C(mtl.Q1el!.l.i~tj, enquanto representa tentativa de alcanar fins indicados pela cultura, mediante meios.pific-dospela
S-e;.tipo.cfesuj~ito des~ante de que se trata dispusesse de
meios legtimos para alcanar o seu fim, teria menores possibilidades de realizar um comportamento desviante. Neste caso, o desvio
_~mi~u!!~io.99_Clue~res~o. Outrasforms d~desvr:.ao-contrrio, podem bem servir para descarregar tenses que se acumularam durante o processo de socializao, e por causa de frustraes
e insucessos no papel de adulto. Neste caso, o que conta, para o
desviante, o comportamento agressivo em si mesmo; o objeto tem
ini.portncia secundria. A necessidade de resolver tenses tem precedncia. nisto que est a satisfao, e o ato, por isso, no serve
como meio para alcanar um determinado fim. Em casos semelhantes, menos provvel a considerao de meios pacficos, como
alternativa a meios agressivos, porque a satisfao procurada precisamente nos meios agressivos, e no no resul!ado21
explcita, como se v, a remisso teoria do desvio de Merton,
e em particularL~o c!esvio inovador, qu~. a mai~~f.!lpS)l:!a..!!.!.~.~~.!!:~.
as quatro formas de desvio nela analisadas. O "desvio inovador" ,
...desse. modo, llseridori'-a.teori--collfl!tual con~~.~!ilalqriji~4econ~
.fl. realstico, uma forma de comportamento no necessariamente
irracional, antes normal - como havia ensinado Merton - em
toda situao social de discrepncia entre fins culturais e meios
legtimos disposio dos indivduos.

.cultur~~

5.

GEO/{G

D.

VOU); O PODEI{ DE IJEFINI.'O,OS CRUIJOSEM CON-

FLITO, O J)JI{EITO, A POLTICA

AL~SANDRO

HARATTA

velho escrito de Sutherland dos anos 30, do qual vale a pena reportar o seguinte trecho:
/0,,!,!m~/ parte_de u1!!..l?J:}Cesso..c!~.!:glJ.t!!X0_.~ql!...~J2.cf.irei!Qe..!!
pena so as outras parteS:.Este processo comea na comunidade,
antes que o direito tenha existncia, e continua na comumdade e
110comportamento dos delinqentes particulares, depois que a pena
foi Jlfligida. Este processo parece que se desenvolve mais ou menos
do segUJi1temodo: um certo grupo de pessoas percebe que um de
seus prprios valores - vida, propriedade, beleza da paisagem,
doutrJ1a teolgica colocado em perigo peJo comportamento de
outros,s.~QgLl!Jl.iL4..P.91iJi.l1J}'J.~!J.!ejn..fluel1
t<;; v"o..! !..1J1JZQr!alJ.
~e e o
..p-crjgQ..S~ngpn7]J;l!Jkr~.g!1!J?QJ?.rmovem a ema11ao de um!!:
. lei e, desse mo4.0 ganh!!.m .E!
__
E9!!P~~E!.()_cl.o.Es!l:ll!O
no esforo de
proteger o prprio vl:!!o..r.
O direito o instriJme~;t.de-um~das
partes em causa, em conflito com outra das partes em causa, peJo
menos nos tempos modernos. Aqueles que fazem parte do oufZo..\
grupo no consideram to .altamente o valor.!Lue o di!:.~!!q!..o..l.Efta.~
..
mado. a protes..t!.r,._.~ft!..~~!.tl_l!!gQ_q!!e.an!.e.!!!'!J!.e.I1!.!_n_.e.!l:!m..rim.e.,;
mas que se tornou um crime com a cpJabqraJ-:!:..o....
do Estado. Este a,
cont11Uaodo conflito q&:..uiireitQ t11b!l_~igocha!JJJ:I..
l:!.e.!in.J.!-.:
nar, mas o conflito se torn..J!J_1J1alQr!J._,s..e.!J.!LdJ2J!~.qlLC'!...!lSQ!J1.f:l1Volve o Est,!do~A pena um novo grau no mesmo conflito. Tambm
ela, por sua vez, um instrumento usado pelo primeiro grupo no
C011flitocom o segundo grupo, por meio do Estado. Este conflito
tem sido descrito em termos de grupos peJa razo de que quase
todos os cnines implicam ou a participao ativa ou passiva de
mais de uma pessoa, ou um favorecimento passivo ou ativo, de
modo que o indivduo singular que est dll11teda corte pode ser
z"
considerado como um mero representante do grupo' .
Nesta concepo de Sutherland esto contidos todos os elementos
principais de uma criminolggia~..Q.(mf1itQ.Ser oportuno destacar
h"s:aU!.12!:~c..~tncia
l{>.$i@d12!"Q.Q.~$~.d~..riminlizo.sQ~
..f>.re
_Q..fo1lwrtal}1e.l}.t c.rimin9,s0; b)
I~i~I'~.ni--do.pr9~~s_s de
_criminaliz,-Q_~.9.n."!portal!!.~i()...rI!!!iJ!Q..SQA_~~i.$tn_!.~
_s.nteresses e atividade dos g!J!Qos sci!.~~nLonflitQ; c) o ..f".r-.t~!:
polticoq}le aS~_l;!..meJS?~o
f~!:!.m~!19ct:i!::n:!!l!:.
c...ri!lJ!!J.1lH4_,J.:om:
portame!1!Q..f.rimiI!!~g~p~n_s.Qu_SP~s_i~
..Y-m CQn.flHo que se

.-..

A primeira expresso madura de uma verdadeira e prpria

teoria da criminal idade na perspectiva da sociologia do conflito, a


oferecida por Georz D. Vold em um livro de particular relevo22
Encontramos, porm, uma significativa antecipao dela em um
126

127

ALESSANDRO

resolve mediante ainstrumentalizi!o do direito e do Estag9,g1,!sej,


1
ck-~~;;;;~flTt;;-~~ ..
mais forte cons~~.~#}}!l:'_c::_ql11g
r
jkgais comp52~!am~~.~~Q~_9.l11!:..C?_g~,
c{mtrrios ao prprio intei
resse.L9..ue~simL~cnJ>t.rangid~._a$~r_~!"!!!a.~
l_~i.
--Reencontramos todos estes trs elementos na teoria de Vold.
Uma vez definido o comportamento criminoso como comportamento normal, aprendido no processo de interao de um determinado ambiente ou grupo, Vold nota que, ento, de fato, o problema se desloca para o poder de definio, com base no qual aquele
comportamento definido como criminoso: se o comportamento
criminoso, em suma, o comportamento normal de indivduos que
respondem normallnel}!~_._~i!1,!~~~efiJ;l19.~~.E9.!1}-_ind~sej'y~is,
_lJ~ais e.LEQrisso, crip.!iB9_S~,~!!!._.P!-.Q!~~!l~
Jtl:J;l9~!11e:!1~~lt
9 da
organizao social e QQ!J!t_~Q~_y~l~.~~~~~~~I~c::lc:i~.2
.011d~_S_.9~finies do gu~ode e do.guenop-g~_s~J:'_(:t.~f!~1!g.C::1~:!._2rirt:!10~~. O c~i~e,-ne~t~-;entid~,-6 co;nportamento poltico, e o criminoso
t~~ha-se, na realidade, um membro de um "grupo minoritrio",
sem a base pblica suficiente para dominar e controlar o poder de
polcia do Estad024
oportuno deter-se sobre as noes de grupo e de poltica
postas em jogo nesta concepo do fenmeno criminoso. Como
ocorre, em geral, na sociologia do conflito, uma teoria pluralista e
mecanicista dos grupos domina a imagem da sociedade, em Vold.
Os grupos se formam e se mantm em funo da sua capacidade
de servir a interesses ou necessidades comuns de seus membros.

q~~~ZiiRO

I
i

Os grupos se originam de importantes necessidades de seus membros e devem servir Lisnecessidades dos membros. de outro modo
rapidamente deterionun e desaparecem. Por isso, se formam continua.mente no vosgrupos quando surgem novos interesses. enquanto grupos j existentes se debilJt~m e desaparecem, quando no
tm uma finalidade a que servir .

BARArfA

de no ser substitudo pelo grupo concorrente no prprio terreno


de operaes, ((dedefender-se para manter o prprio lugar e a prpria posio, em um mundo de arranjos em constante mudana"ZG.
Uma concepo assim mecanicista da concorrncia entre os gru~p~:~9litlsD_()'p:.aci~i?"~!9.~.!e!'a.ra uma viso igualmente su..p~I.'fiG.~l~_
e~qllelmiJic~qoprpcesso de crimil1aliza-'e-do'seuca_ rt~rpltico, um defeito comum, como veremos, nos criminlogos
d()c:onflito.Estranhamente, autores que, como Dahrendorf e Coser,
cuidadosamente tomam distncia do marxismo, terminam, depois,
PQr represe!}l~.L-c::li.r~i.t()~o
~st::ldocgnloum instrt:lnlent()ll.'!snlos
do grupo social -X!!~r.!.1l.l,!l}l~nt.elominante.
Estesse tornam portadores, por uma ironia da histria, daquela mesma representao
grosseira e mecanicista que, em uma tradio do marxismo vulgar,
transmitida sob ()_e.Cluvoco
de
de classe"., uma
_. conceito
-_ _.
~ ((direito
_.
~ncep.9.Jo inac!.~gua.<i<!J~ara
repres~ntr ..~J.gias_g~.M-!:.x
so__
l2.r~_.-._!re!!Q.~.()_~~c:lO_qt!.l~!(?par
compreender a natureza e a
__.f!:l.~lS~'?
..c:i'?direito e do Estado nas sociedades i~ld"ustriaisavanaz7
das
No menos simplista a maneira em que os tericos do conflito
representam o processo de criminalizao, como um processo no
.qLl.~:Lgr!!PQ.~'p-~~~o_~O~Cl1_~~gu_~~ninfluir
sobre a legislao,usando
as instit1liespenais como uma arma para combater e neutralizar
..()l}lp..!-1
. m~l1t()sd~gruposcql1trrios. O defeito desta representao sumria , no caso de Vold,agravado pelo fato de que ele considera somente osnlecnismos se!etivos da criminalizao que agem
__
n()..n~()J:nentoda formao da lei penal (criminalizao primria),
negligenciando aqueles, no menos decisivos,que agem no momento
da aplicao da lei penal (criminalizao secundria).
...

O conflito se produz quando, ao perseguir os prprios interesses e fins, os grupos entram em concorrncia ((nomesmo campo
geral de interao". Tendem, ento, a aniquilar-se e a eliminar-se
reciprocamente. A principal preocupao de todo grupo , por isso,
128
129

,...

...

AL~SANDRO

x.

A~ TEORIAS

BARATTA

CONFLITUAIS DA CRIMINALIDADE

E DO DIREITO PENAL. ELEMENTOS PARA SUA


CRTICA

1. AUSTIN T.

TURK: A CRIMINALIDADE COMO "STATU,)"

SOCIAL

A TRIBUDO MEDIANTE O EXER.CC10 DO PODER.DE DEFINIO

No captulo anterior indicamos o enfoque da reao social


como a principal premissa terica comum a todos os criminlogos
do conflitc. Tambm Austin T.Turk, referindo-se ao setor especfico analisado por ele, escreve:
Parece eVidente que a delinqncia , de um ponto de vista operacional, no propriameilte uma classe ou uma combinao de classes de comportamen to; mas principalmente uma definio dos adolescentes por parte daqueles que esto em posio de aplicar as
definies legais'.

A crimil!~!IL49_~_~.
__
~1:!.1
__
~1~tJ:'-~."~~~i~L~tribud~~_~n~_pes.~_
por quem tem poder __
4~_4~fLt).iQ..
Esta premissa pennanece firme
em toda a abra de Turk2 A atribuio deste status mediante o exerccio do poder de definio, no mbito de um conflito entre grupos
, como temos observado, o trao caracterstico que o enfoque da
reao social afirma, na perspectiva da sociologia do conflito.
O problema da delinqncia, compreendido deste modo, se
transfonna, p0l1anto, em Turk, no
problema da "i1~i!!~fio~~.Com
_.--'-~--"-'_.'-'-~----"'-tal termo Turk designa precisamente a atribuio a um indivduo do
~tatus de viola~()!:.<!e.!~<?rl!1.~~.
E,por isso, a teoria da qual ele traa o
programa no texto ao qual nos referimos "uma teoria sociolgica
limitada"da delinq~~.~~j~~()_1~1_()
..l:lI1~f.e.ll~~~e.2j~~c!i~2=~~i~i~:3~
.---

---------------------------------------------------------~CRIMINOLOCIA

CRiTICA E CRiTICA DO DIREITO PENAL

Os conceitos fundamentais que prope para c.onstruir tal te.oria s.o, alm d.o de ilegitima.o, .os de "posi.o social", de "d.omni.o
. I e cu 1tura I" e d e "ur b'amsm.o "4.
e desvantagem", de' 'fl'
c.on lt.o SOCla
~Q~C?_s_~~~~~~_E~f~!_~~~~9!~ll.od.o indivd~.o _r:t:~~s!tU~~":
s<?_ia.L~_~.o~p":p~isligad.o~ Aq':le~<l'Em referncia a ela, a gera.o e,
p.oliant.o, a distin.o entre adult.os e ad.olescentes, fundamental.
C.om .os c.onceit.os de desvantagem e d.omni.o s.o indicadas as diferenas de acess.o a.os recurs.os e s p.ossibilidades (opportunities), .ou
seja, as diferenas de p.oder c.orresp.ondentes s diversas p.osies
s.ociais. O c.onflit.o cultural um c.onflit.o relativ.o s atitudes .ou a.os
significad.os atribud.os a -coisas esit\ia~~~~Estepode.
expressar-se n.o
c.onflit.o s.ocial, quand.o da simples atitude interi.or se passa a c.omp.ortament.os que m.odificam direta .ou indiretamente a situa.o externa. Turk tem em mira, principalmente) a..~~!~a..oAe<:;.onflit.oede
desvantagem em que, n.o ambiente urban.o, se enc.ontram.gera.tl.1.!ente
----os ad.olescentes em rela.o a.os adult.os. Desse nt.od.o,centraliza a sua
----te.oria da rnl1nalicide-juve11iI 11.0-c.onflit.o entre as geraes. Na
medida em que .oc.onflit.o cultural entre as geraes se expressa, tambm, c.om.o c.onflit.o s.ocial, se chega "ilezitima.o",
ist.o ,
criminaliza.o de membros d.o grup.o socialmen!~ __
~r.!lE~Svl!!lffigem
(.os ad.olescel1tes)~p.or-prte.(ro.grupod.o~~inante
(.os adult.os).
-N.o'
t dificif p~~.eber fato
' estrutura desta te.oria
c.onflitual da delinqncia juvenil tinha, desde .o princpi.o, um alcance mais geral que .o d.o set.or a.o qual se aplica~:, -,c().~fli!.o
inter-geraes
representa, realmente, s um d.os p()ssveis cas.os de
c.o,uflit9cultural.
Os primeir.os trs "p.ostulad.os" da te.oria ag.ora
apresentada
s.o, de fat.o, p.otencialmente aplicveis a t.od.o .o fenmeno criminal. Era uma c.onseqncia lgica, p.ortant.o, .o fat.o de
que Turk, n.os trab;ll~~~~s~lc~s~'iv_.os;pas's'as~~deu!TIateor'ia"EjTIit~
.qi~~tiar~.~}!..teor.~a._ieraJ
da crinl~ali<:ill<:ie, baseada, em parte,
s.obre .os mesm.os p.ostulad.os. S.ob a direta influncia de Dahrend.orf
ele apresenta, na sua .obra principaL__n)<:i~l.o ,deun.1a estrutura
social el11pennanel}tec.onflito.

de-que

A ordem social vista, neste livro, portanto, no como um sistema


de normllS inevitveis e necessrias, constantemente postas ti provapor gente indisciplinada e anti-social, mas principalmente como
uma sempre ligeira aproximllo a uma ordem, mais como uma
1 ~?

---

provisria resoluo de um conflito de concepes sobre o que


justo e o que errado, e de desejos incompatveis entre SJ~ do que
como uma espcie de mecansmo equilibrador ou de harmonia
espiritual entre mentes corretamente judicantes".

2.

CARATER UNIVER.""ALlSTAE DIC()TMICO

DA TEORIA FORMALISTA

DE TURK

Alm da c.oncep.o universalista d.o c.onflit.o, similar quela


acima exp.osta sobre as teorias estrutural-funci.onalistas,
devem.os
deter n.ossa aten.o sobre a defini.o dic.otmica d.o c.onflit.o, tambm ela t.otalmente f.ormal, em term.os de aut.oridade e sujei.o. A
defini.o de Dahrend.orf da rela.o de aut.oridade c.om.o .o c.onted.o mais geral de t.odo c.onflit.o s.ocial, aqui imediatamente aplicada a.o pr.ocess.o de criminaliza.o. Se d.ominantes e d.ominad.os, su-\
jeit.os dop.oder e Sl!t~!!~._{!QP.Q~~~~.oj ci~$.~.P$,~!:1!t~--:s_q1.l,!i_s.
se desenv.olve_~n.m~, ..~~t,-().o C.211f!it_~,.~~I~!.Rt:<:"l,!,I~~..<?_}:!flJt()
<:l~
p.oder. N.o mbit.o deste c.onflit.o, as autOrIdades agem mediante a,
.'
cria.o (.ou a recep.o), a interpreta.o e a aplica.o c.oativa de:
n.ormas. Quand.o se trata de aut.oridades c.onstitudas na c.omuni-',
dade p.oltica, .ou seja, n.o Estad.o e, p.ortant.o, de normas s.ociais .ou .
jurdicas criadas .ou recebidas pel.os rg.os d.o Estad.o, estam.os em
.'p'!~~e1'!9_a
_c!~_~!'11
JJ.<1rtic~!':l.1.:s~t.oI'_q~~JSP_~ri~ncia
n.orma tiva a ti nen te
ao ~_~!aet2,e_a()c!ireit.o estatal, que Turk, p.or iss.o, especifi~;'c~m.o .o
setoX'p()!!!ip. Os pr.ocess.os de criminaliza.o, entendid.os c.om.o
uma das p.ossveis fen.omen.ologias d.o c.onflit.o entre detent.ores d.o e
submetid.os a.o p.oder, fazem parte, p.ortant.o, deste set.or da experincia n.ormativa e, p.or iss.o, implicam diretamente a n.o.o de Esta~ d.o. Desse m.od.oLa nq,A!A~.time depencJ~_'_lQzi<::-!1:1.~1}1~,,__
_
__
..,<:ieEstad.o~~~~t<:_s.~l1_ti9.()
,~\Tlida"segund.o Turl<,a pr.op.osio pela
_q~_a.L~~!!().P9eteex~stJr crime, s~ n.o e.xiste Estad.o"G.

D_ ' , _.,

Entre .os pr.ocess.os de estigmatiza.o, .ou seja, de atribui.o de


status de desviante (que p.odem se verificar, tambm, dentr.o da reao s.ocial n.o-instituci.ona1), .os pr.ocess.os de criminaliza.o se
distinguem c.om_1?r:.oc~~ss_9.t:_a.!,I'.!PU!__.o_c:!~"~tf!lY?_~.!i!!1ir.!Ls
,~que
se desenv.olvem atravs da ati';Tidade das instncias .oficiais d.o Esta~
d.o (legislador, -Juii~p~i~i~):-S~b~~ ~~t~;-P-l;~;~~p;~t.os Turk p.ode,

CRIMINOLOGIA

CRTICA E CRITICA DO DIREITO PENAL


AL~SANDRO

pois, afirmar: "o estudo da criminalid.~~~tornl!:~e o. estucl.Q.._4~.s


relaes entre os status e os ~is das autondades legais - ..criadores, j.!ltq~re~_~.~._~plicadaresde standards de direita e injusta
-l?.'2!'inel~~.r:Q~~~E<?!~!iy.lc;l~.9~_=~.()~
..C:lg.~.~J!.I:!!!!~.tid~L~e:eepta~~~-!!
_~ositares, mas no. autares daquel.as decise~c:am as quais o..~~:reito criado e interpretado, ou feita valer caercitivamente7
3. A

EXTEN\Ao iX) PARAJ)J(;MA "POLTICO" iX) CONFLITO A TODA

REA DO PROCE~:,)()DE CRIMINALlZAO

o esquema poltico da canflito, para o qual se transpe assim


o problema da criminalidade , coma se v, a esquema prpria da
sacialogia da canflita j empregado par Vald. Mas, diferentemente
do que ocarria neste ltimo, este estendida a tada rea da pracessa cL;criminalizaa ea todos as rgas aficiais nela. operantes.
Este'Unl-lllportnt.pi~ogl~essoque.p-eri1Ttertoria
canruiUi-com=
preender, de moda mais realista e articulada, a natureza seletiva do
processa de criminalizaa. Os resultadas das pesquisas sabre a
carter seletiva da processa penal e Q-~Jn~es!!z~~~. de""pQl!s:ia
.J)'-.Q2-"Q,..g~Jt<:>,jg.r!:J:'~4~uP.t:.Tur.:.Is.1!:!_!1101}!el1ta
em gue ele atri:.121~~~iahll~ntc ao.moda de 9P~r3:~c!~..I29.lci.~.~.E~Pe.LI?Ei.!!.c:::~.p~!
._.Din.tc:.:r!Qr
ds!!1ecanis~lQsql1eca~c:i!:l:?e.~.~.c:ii.s.!!:!~E!~~~~.s.~!~!~$
...(;rin}i!l~is.e .s.tta ca!:l.c:~.f.l~t;~<'i~.~.f.l~_c!~~~!:.~lif.l~9?~.8!U
pqs..p~~!i.uc!lJ.r.m~.D.t.~'~Q~$.fYQr~j.d$"8
.
Tambm a distino, implicada na modelo de Turk, entre pracessas na-institucionalizados e processos institucionalizadas de
reao ao desvia representa um opartuno alargamento da perspectiva canflitual para toda a pracesso de estigmatizao.
Mas tambm aqui Turk, preacupado mais cam as prprios
esquemas que cam as coisas, toca uma canexa importante sem
saber aprafund-Ia. De fato.,na sua canstruo, as dais setares da
reao.,a apinia pblica, par um lado, e as instncias aficiais, por
outro, permanecem duas linhas paralelas que no se encantram
jamais. Eescapa completamente, assim, o nexo funcional e a cantinuidade que as liga.
_,.1) ma.Y~:l_<:!~fi.J:!!9?~.E()_~~~
..~~!:l_ta~!.<!~~~~!
~S~uis"
()~.s"..tJei
tas que
j..nLQ_P-Qd~J~.g..~.i.!J:'.~~.~~.fX.i~.~9~.
~..ll.p!ic:~~ocias r1.arma1i,
134

BARATTA

-~e..cJiYa.sio.::econmica.
c::t~_c_aAf1g<:)_~!:l~!~grupas
saciais
camprimida nfl_I~1~s2 paltica entre autariddes.e sditas.
Estamas .diante, cama se v, do'c~stunleTro-equvoco .cf.saciaioil
da canfhta~aa dQ.~&.~':!J2Qs
de interesse transferida imediata_ me~te!:l.a_~~ da Estada, sen~.i~~~-en1contao'c.rter'bem maIS
~.nm1exa da I1ledi~~g'paltica dos canflitos.ll~ls.oCTedade'il1dus..1riaLManda. ~a. persp~cva.unl.tanto-rrefeita.deTurk,
a joga
das elementas laglCas prevalece, decididamente, sabre a anlise
da realidade sacial. Assin:!L().s.
__
l~!~~.~~!!~!!.'l..()~_especficas
e as diversas canais mediante. as ~ais determinacfs'intressesse
institucianalizanL~._cJ!~gi11._3D~ir~D:!e~t;-iiza~-.as.il1stl1ciasle~
:sais da pader pal!i-,.p~.!:!!l~rl~~ll"!.~>I~'~m-~;t~'f~~~-(i~.t~aria. Tada esta delicada temtica da sacial~i-;.p~ltic~ .t~ i~di~pensvel a uma tearia realista da canflita, "super;da" cam a
identificao. toutourt, par via de definio., de uma das duas
~art~s ~a ca~flita cam a Estado. Parece preclusa, par autro lado.,
a crImmalagia da conflito., a campreensa das camplexas relaes que intercarrem entre hegemania e idealogia entre exerccio.e legitimao. da pader, entre campartamenta dirigida realizao.de necessidades e canscincia, em ltima anlise: entre classe
e canscincia de classe.
4. A

TEOR.IADA CRIMINALlZAO DE TURK:

VARIVEIS(;ERAIS DO

CONFLITO E VARiVEiS E~'PECiFiCASDO PROC:E~:.,nDE CRIMINALlZA('O

Fiel ao. madelo descrita, Turk pade passar a canstruir uma


tearia da criminalizaa agregando. algumas variveis s variveis
da canflito entre grupos. As variveis cansideradas para a canflito
~a ~ $r!_t!..le_rs-r.
_~~(),zr.ll
_
de~'r~f.!1m~nt~~_~a.$X~E._4~
L~tell'2!'g~ade~}~~:!..a..~~~!!~.~r1sa).
O conflito. tanta mais pravave1..g~~~~~.~~~is()ES<ll]-i~ada
o.St;UP9 d()s.que.~g~1!l.iJ~gallD~l}t~
.~_quan!_()
..~~~l'1.c?s
_'~l~e.fit.la.das"
s.o()~.9tl_e.infr.in$~~!_.'.l~.l'lrrna~,
A
cambinaa destas duas variveis mastra a maior prababilid~d~ de
canflita no casa em que as sujeitos "que se encantram na parte
errada de uma diferena cultural definida cama ilegal pela autaridade" so.maisarganizadas e menas refinadas (par exemplo., um
135

CRIMINOLOGIA CRiTICA E CRiTICA DO DIREITO rENAL

bando de delinqentes).
A menor probabilidade de conflito oc~rre,
ao contrrio, no caso de sujeitos menos organizados e u~tra-refI~ados (por exemplo, estelionatrios p.rofissionais). Nos dOISgr:~s I~termedirios
os organizados e refmados (por exemplo, o_~_~If.ldlcatos" do cri:ne) apresentan~,.~!:!:!_g~ral,..!11aiI_caPli~i~~Ae ~~.~yH~r
..si tua~~-d~s;ll tajo~~~-e ..<:()!~fl.!!C'.~J::?~!:.to,
do q\l~ O~_l1():J:'~am.-zadosno~r~fiaQs
(por exemplo, freqentadores
habItuaIS de
.--bairro-s-~nal--;famados), os quais, freqentemente,
"tm problemas
com a lei11l~ E~f!~1_C'.<::()l)JW()
tanto mai~ PF_C'.y_yel
..9..tt~~j9_!!1~ngr
_~_.Q.zrau de int~riQrj~o4s __
!!_~!!l~S_
f~l!~_~~!~r.pe.lli.~~.u!Ol'I~d~~, ()l;t~~j~, <:@.a..ll_!C:>_
!~le!!.()~()_s_.~!1j_e.I_t.S'~.S.~
_!~e!l!lf~<?~!1!-c::.Q!!:!-~:.~~.!r:.Idades mesmas e aceitam suasvaJ~!"'.li<')~~}!1<:>!:l:l.!~2~s.!~11.9.Q
4~spostos
~9.~llla_~.(~m 1?a.~~_~!1!.Ul~~.
c<:>1'!!~~_119~_.$eral
concedida autoridadel1.
---.----No-p.;oc~;;~.d~ criminalizao intervm duas variveis poste"_~ll~rr}_~1.
d
riores. Elas so: a "frxeJatiy~~.e.9_'~Z!'!l--..r.~L~DIO
.

extremo aquele de uma fora relativa mxima, ou seja, em que o


violador da lei muito fraco.-tlll.~ul1bo-s os casos, nota Turk, verifica-se uma_tendnci--.cl<l,s ill_S!.l!.~iasoficiaiLcJ~ __~9}:..9_~Jaclo" os
procedimentos
lezIs, J~t_ oCQr:re."xespe.ctivalnente, ou para comJ2a.t~Lm-i~L~fI~_m~J.!ie_-=~clver~~J.:i9.inJ_~n}9."
~ec.u:!"s()apr~ ti casX~P!"~ssiy'-~ terIorist.~sE()d~:_~~_~~~ifica~_!.!~~!~_~i!~~~~)ou, enJ-Q-J-p-araJimitar-se a pr~ceetin).e.~Jos ~lais_s~rll~r~c:>se menos custosos, suficientes para enfrentaX_llm.-v~_~ri
mtlit.o fraco. Sendo a
estatstica criminal ligada ao uso dos procedimentos
legais, verifica-se em ambos estes casos extremos uma relativa diminuio da
taxa de criminalidad~re.l.ii9_~l}tre
"fr:t:'~la:!iv_a~~_e a taxa
oficial de criminal.iE~~~l_!~!l~~tpg'-'.!a.l]t(), _a._a~~_tll~~il:'y~_ll~ll..<i~l~l~n
to
mais cur~iln.~._9.Y_e.
_r:etiJn~.

)_

.__

.'.~. .p-t:e~11,~-9.~;~D~_
~;__

bras usadas no co;;flito12 A diferena efetiva de fora entre os rgos


-.d~~~p~;;;p~~~l.e
os violadores das normas diz ~espeito a to.dos ~s
recursos disposio dos dois grupos, compreendIda a orgamzaao
efetiva, o nmero de homens, a habilidade, os fundos e o arn:amento.,
Quanto maior a diferena, tanto maior a exposi? d~s vlOlad.ores
das normas ao processo de criminalizao. Isto explIcana tambm a
maior exposio dos esh"atos sociais m~~~d~is I:locl'ill~ina.liz.t1te
. da_E<J.!jci~_~.9~~g!!!!~a.~ji~si~icl,!sofii!l1.s:
..
_
O realismo nas manobras usadas no conflIto esta em relaao
direta com o grau de "refinamento"
dos violadores das normas.
Quanto menos "refinado~" so eles, tanto mais facilmente realizam
;11~;~bras no-realistas ,que tm conseqncias desvantajosas para
eles, e tanto ~l!.li!g_~~~_a
probabilidaet~--~_~.r!!lllnaliza--9~ ~s v~naveis gerais do conflito e as variveis da crimina~iz~~ permItem,
desse modo "explicar" as diferentes taxasdennllnalg:l-~apr~sentaLsp~los diversos grupos ou pelos diversos estratQ$$OG1a.1Se,
em particula.~2 !l:.alta taxa .de criminalidade
apresentadapel()s
est~t:Qs_;~~i~is mais dbeis.
Turk introduz, contudo, uma ulterior considerao a propsito da "for--_relati'0~'_.~tQ$_-rgQi.fiJ.i.~ Esta varia entr~.J1ois_
extremos: o primeiro aquele em que a f~r<l...!:.elativa mninla, ou
'~eja~~l~~que o adversrio, Q."iQ!Qr <ia lei, _!:!lUHQf-~; o outro

..

__

_,

0'-

5.

LIMITE

DA TEORIADE TURK

Do exposto pode-se facilmente notar que a prpria linguagem


usada por Turk reflete aquela caracterstica de um celio sociologisl1lo
acadmico, que a fuga da realidade para um formalismo conceitual.
Paradoxalmente, precisamente estes autores que negam o modelo da
harmonia para afirmar o do conflito, ao fazerem do conflito a lei
eterna da estrutura social transformam
o seu modelo no de uma
nova harmonia preestabelecida, mais dinmica que esttica, mas tambm de modo que cada coisa encontra seu lugar, como na utopia
criticada por Dahrendod. Tendo perdido de vista o problema das
razes das diferenas de poder e-do usoc{afi;a, a-teoda-dasociedadetOrna -se uma espciecteequa-Q-selll-Tnc6gnita.s.-s-problemas
sociais que esto na origem d.sco-nflltos reais se desdramatizam.
Antes que um drama, no qual esto em jogo necessidades e destinos
de homens, a questo criminal acaba por assemelhar-se a uma partida de xadrez entre jogadores mais ou menos "refinados", com lances mais ou menos "realistas" .
Tudo isto po pode surpreender se refletimos sobre o modo de
operar destas teorias e sobre os resultados que elas oferecem em relao ao problema em exame. A teoria de Turk exemplar neste
sentido, porque no vai um passo alm de uma pura descrio dos
fenmenos, em que se manifesta um fato j bastante conhecido atra137

1.~h

CRIMINOLOGIA

CRITICA E CRiTICA 00

DIREITO rENAL

vs de uma srie conspcua de pesquisas: o fato de que o processo de


criminalizao dirigido, de modo altamente seletivo, para os estratos sociais mais dbeis e marginalizados, enquanto freqentemente
se traduz em um fracasso, como no "clssico fiasco do proibicioniSmo"l3, quando deveria dirigir-~ contra os ~eroso~. ~s.~
q~!.Lr~~_s __
._Z1:~P2._q~e
__t~~!}!1~I~~er:.~9.~!.de'~1~.~~~lzar
.prinjpall1J.~.Ill~_uem_-
te!!!.!:rJ.~~os
~30 contrrio, deixar_~~~!~~~~
_ "adversrios" k-~gtnt_~J~~~~)~explicado por Turk com uma srie de
variveis que se resolvem, em substncia, nas difere~~~_de EQ<!~~
Com o que a explicao do fato substituda pelo fato a explicar.
a defeito de origem das teorias aqui exanTIadasest, contudo,
na escassa consistncia e no inadequado nvel de abstrao da teoria
geral da sociedade, a sociologia do conflito, da qual partem. Esta se
coloca como uma alternativa em relao s teorias estruturalfuncionalistas, como uma sada da utopia que elas transmitem~l\1.~,_
I _~~~_q~~~!:1!i:~~~_em
que liE:!i_~~s_~_~_~~~9-~_~~~to_~!1_~tui~
: alternativa ao estrutural-funcionalismo? Se nos detemos maIS atentame~t~-sob;:~-~;t~--~~to,Ch~ll~~;-i~~ a uma concluso paradoxalmente em contraste com o vigor polmico mostrado por Dahrendorf e
por Coser contra o estrutural-funcionalismo. De fato, na construo
de DahrendOlf e de Coser, o modelo do conflito no exclui, em realidade, o do equilbrio, mas, quando muito, representa uma integrao.
Dahrendorf e Coser se ocupam, verdade, exclusivamente de
fenmenos que podem ser interpretados aplicando o modelo do
conflito. Contudo existe, segundo a opinio deles, uma outra srie
de fenmenos interpretveis mediante o modelo do equilbrio.
a modelo do conflito no constitui, para Dahrendorf e para
Coser, o pncpio geral de uma teoria dos fatos sociais, como ocorria no estrutural-funcionalismo
com o modelo do equilbrio, mas
serve para explicar somente uma parte dos fatos sociais. a que
Dahrendorf reprova em Parsons no ter aplicado um modelo errado, mas ter examinado a estrutura social exclusivamente com o
modelo do equilbrio. Para corrigir este erro Dahrendorf anuncia
"a dupl.:l fase da anlise estrutural"lS, ou seja, a construo de uma
teoria social que considera tanto o mQ..n.l~!!todo equilbrio e da
integrao quanto o do conflito e do domnio....
.....-._..
---- -Estes dois asPectos da realidade social--"se entrecruzam", segundo Dahrendorf, em todos os nveis. A teoria da eshutura social,
0_

138

ALESSANDRO

BARATTA

deste ponto de vista, se apresenta sob o dplice aspecto de uma teoria


da integrao, em que as categorias principais so a ordem efetiva e
os valores, e de uma teoria da autoridade, em que as categorias principais so as autodades e os interesses'6.
Para a eXplicao dos problemas sociolgicos temos necessidade
de ambos. os modelos da sociedade, o do equilbrio e o do conDito. Pode-se dizer que, em um sentido filosfico, a sociedade tem
duas faces que so igualmente reais: uma de estabilidade, harmom":J.e consenso, e uma de mudana, conDito e domnio. RigorOSameJlte falando, no importa se escolhemos como objeto de
pesquisa problemas que podem ser compreendidos s em termos
do modelo do equilbrio, ou problemas para cuja explicao se
requer o modelo do conDito. No existe um critrio intrnseco
para preferir um modelo ao outro/F.

Retomando tambm neste ponto o pensamento de Simmel, Cov na realidade social integrar-se o princpio da harmonia e o
princpio do conflito18.Em suma, embora independente de qualquer
"critrio intrnseco", ambos os autores tenham preferido dirigir a
sua ateno para fenmenos que se explicam com o modelo do conflito, as suas anlises se inseriram, como se v, em uma teOlia geral
da sociedade que, rigorosamente falando, no mereceria nem mesmo o nome de teoria do conflito, mas que, em realidade, uma teoria
da integrao do princpio da harmonia com o do conflito.
Ser

6. O /N~VF/C/ENTE

NVEL DE All~TRAO DAS TEOR/AS CONFLlTUA/S

Afirmou-se, no pargrafo precedente, que o defeito de origem


das teorias conflituais da criminalidade deriva do inadequado nvel
de abstrao terica e, portanto, da insuficiente funo explicativa,
qual a sociologia do conflito conseguiu elevar ambos os termos
.do problema: o conceito de conflito e o conceito de classe social.
Porm, tal defeito deve ser reconduzido s noes estruturais dentro das quais se situa a direo terica em exame.
A separao entre propriedade e poder e a burocratizao da
indstria ~ da administrao do Estado so as principais transfor139

CRIMINOLOGIA

CRTICA

r.

CRTICA DO DIREITO PENAL


AL~SANDRO

, maes nas quais se centra o modelo dahrendorfiano


da sociedade
tardo-capitalista
19.Elas induzem Dahrendorf a contrapor anlise
marxista da "esfera da produo", baseada sobre relaes de pro.. priedade, uma anlise baseada sobre relaes de poder, ao descrever a empresa industrial da sociedade tardo-capitalista
como uma
instituio na qual o poder no tem mais, como na precedente so.ciedade capitalista, a sua base na propriedade privada dos meios de
produo. Portanto, nesta sociedade, o conflito no mais o conflito entre capital e trabalho assalariado, mas um conflito que versa
imediatamente
sobre a relao de poder, "sobre a participao no
poder ou sobre a excluso dele"zo. O conceito de conflito social no
sentido da teoria das classes , desse modo, difuso entre os sujeitos
e os grupos sociais entre os quais se distribui a autoridade, atomizado
.na variada fenomenologia das instituies, de que a empresa um
tip021 ..Q_~nflito~ntre.apital
e tra}:)alho assalariado , desse modo,
substitudo por..nueleentreop~rrios
e1l]anag:ment na empresa
:il}.ci:u,~tdal:2
..TL:nse_q:!ei~l1ia se reproduz fielmente em Coser3
No possvel, neste lugar, entrar na discusso detalhada da
teoria scio-econmica
da sociedade tardo-capitalista,
de que
Dahrendorf
e Coser so portadores. O defeito fundamental
desta
teoria est na incapacidade
de descer da superfcie emprica dos
fenmenos sua lgica objetiva, confundindo
assim os atores dos
processos econmicos (indivduos e grupos) com os seus sujeitos
. reais (o capital, como processo sempre mais internacionalizado
de
explorao e de acumulao, e o trabalho assalllriado, que no so,
somente, os operrios sindicalizados, mas tambm as massas urbanas e rurais deserdadas e marginalizadas).
A operao ideolgica de Dahrendorf de exaltar o fenmeno da
institucionalizao do conflito como forma de equilbrio social, apiase sobre uma "deformao" terica de grande relevo. Dahrendorf identifica a fora de trabalho absorvida no processo produtivo com a populao, e assim elimina, con~o insubsistente,.oproblema
da produo
dellmasypqpqpu1:liiQ
relativa, ou sej~,. da colocao de J~[lnos
.e.!lLl~!J!l!.dA. Ele no v a mudana qualitativa da composio orgnica do capital, que ocorre por efeito da crescente acumulao capitalista, e por conseqncia no v l't lizao funcional que subsiste entre
o processo de acumulao e a produo de zonas de desocupao e de
subocupaoz5. Perdendo de vista esta lizao funcional, Dahrendorf

BA~TTA

considera o conflito social na sociedade tardo-capitalista s em referncia populao ocupada. Essa "deformao" terica torna inteiramen!~ i!:l_-ffi!:!?4!..ti4~ a:hJ:'~}}drf, J$..S_Qticano s no pode
dar conta de importantssimos proce~-9s~~tJ:tltur:aisda acumulao
capitalista (desocupao, subocupa~~.~_()lgr-1i2:~C;:~<::>?_
proletarizao),
_mas nem seguer:ile fen!!~Bgs g~Jll~~1110 ul1~!i~()Ci~logiapouco provida do pon!_cJ~yj~...sill e:nDli.P9ltic,l'94~!iS<!ber,
pei~ menos,
descrever: a conflitualidade nova em torno da qual a classe operria se
oQ?;aniza, por efeito das presses que provm da realidade externa
empresa, as fonnas diversas que assume o choque com o capital fora
da fbrica, a defesa de interesses diversos daqueles h'adicionalmente
objeto das reivindicaes de fbrica, mas sobretudo aquela,'). formas
no instituciop.alizagas de conflt!!!fu:l-q~$QilqueJierival11 do papel
especfico }l1e'L.~J:P-QP-JJl--.reilltiya realiza. no. processo de valorizao do capitaFG.

7. A

INSTITUClONALlZA;O

IX) CONFLITO, A MARGINALIZAO

NECESSIDADE"- E DOS COMPOR TAMENTOS E"TRANHOS


DIATAMENTE

PRODUTIVA

DAS

ZONA IME-

DA INDSTRIA"

A tica deformada sobre as partes - acima ilustrada - levou a construir um modelo de conflito to parcial quanto aquele
em exame. Se agora procuramos a categoria terica que permitiu
privilegiar determinados aspectos da fenomenologia do conflito na
sociedade industrial avanada, e negligenciar outros, encontramos,
em Dahrendorf e em Coser, uma indicao unvoca. A caracterstica fundamental dQ_c:onflito, sobr:e ~Cl!!al eles cOI~'str;-~;;~~~~steorie~!Y.~r:.~.de,_.QL~!Q_!~~.~,-:it:lstitl,lci~~;~~~d.9~.~.~
~ej~,de receJ?er un~~~~9j.-A~_f!trod~st!:uJuxj~!:ic;iia
.da i;~dstl~ia e do
Estado monol::>().listl:lZ7.
O conceito de institucionalizaodocon/lito
abrange todos os canais capazes de absorver e disciplinar a luta: da
greve legal contratao .~mpresarial e sindical, at as mais vastas
e programticas
"aes concertadas".
.
Toda aquela parte de conflitualidade social que se encontra fora
des~a rea i~stitucion~lizada
e, por conseqncia, aquela parte da
SOCiedade cUjas neceSSidades materiais, cujas lutas surdas e violentas
no encontraram, ainda, uma mediao poltica, permanecem fora

-.~

140
141

CRIMINOLOGIA

'<

AL~SANDRO

CRTICA E CRiTICA DO DIREITO PENAL

desta temtica neo-iluminista do conflito. O modelo weberiano da


racionalizao28 como tendncia de desenvolvimento da sociedad;;
capitalista aplicvel, nC:.!!1Ul1do
burocratizado da indstni!, s qL!e=les conflitos nos quais o ~pacto das frentes se atenua29, precisamente na medida em que o co!ifiito-rlTIstitUcinalizaCi>.'Em uma viso
to serenamente nope e parcial, a indsta , portanto, a zona em
que se desenvolvem os conflitos "realistas", aqueles racionalizveis
em uma relao de fungibilidade entre meios e fins e, pois,
.l~sti.!Ucl~!.1:alizveis
e suscetveis de mediao jurdica. Os conflitos
que, ao contrrio, tm a sua origent fora do mundo institucionalizado
da indstria, parecem relegados, por definio, zona do irracional,
dos conflitos "no-realistas".
Aqui reconhecemos, pois, em todo o seu alcance ideolgico, o
significado de distines caras aos tericos do conflito, como aquela entre conflitos "realistas" e "no-realistas" (Coser), entre os diversos graus de "realismo" e de "refinamento" (Turk). Nem todos
os conflitos, recordava Coser, so funcionais para a sociedade. Existem, tambm, conflitos no funcionais em relao a ela30 Mais ou
menos declaradamente, mais ou menos conscienternente, os terisociais
i, cos do conflito acabam por reduzir sua teoria dos conflitos
.-...--------- ..L.JJnl-.1~ori.90S conjli t-~~~r~l~!~~J_fu.!!fL~!!.l!~~-_.~c!',?!~ltl.J!!J~~,
i_melh9r seria dizer, reJ2!".oduodas relaes sociais na estrutura
iI econmi<2an~~s:.~!~~lis~~l:-i~~-~~iZan:o-iueiesconflhos
aqUei~s
---.---.-..----.--.... - ... ----J__
\ ~1!1~.i!E~\.~!!.!assas11..1arginalizadas,desocupadas
-.-.. ._._._---_._._--_._--_._-----_.-.-_. __e ._ subocupacias,
.._. __ .- _.'
_
l~_J}~.12~!.!~.~~i<?vens
!.~~_!1..!~!l:I_~yes)
q1!..~_.!i~.~$i.t_~l}~_
f()!.~~.j!l.cfzj.~t.rja.
1_
~~o estes..-?~_~_'2~Q~!_~~~_9_s
su~i tos.9-~_s CO.1]:f!li~_ge..JlQ_.s
.1 disciplinveis, ou, pelo ~~no~'-!:!o.~st~_.l!~nd__.gi.$ciQlingQ~--en-:'
': -tro do "projeto jurd!~?.:_q~~.~~~!!!.p~!!.ha~ __
~9._~~_l!g~J?~li~t~,
'L na suaTase nascente e no seu desenvolvimento at _no~.:LQs_dia..s,
Esta
remisso a uma esclarecedora reconstruo da ideologia jurdica
da burguesia no Iluminismo ingls31 nos parece oportuna, porque
permite colocar Dahrendorf e Coser no extremo atual do arco de
desenvolvimento do, "projeto jurdio"_.p.t-!!&!ls.Assim como os
iluministas burgueses, ao tempo de Hume, repeliam para fora do
"projeto jurdico" da sociedade capitalista todos os sujeitos e os
comportamentos que no se deixassem disciplinar dentro dele e,
assim, assimilar no seu modelo de sociedade e de fins sociais, tambm hoje os tericos do conflito rechaam para as margens do seu

-_ __

...._ ..

142

..

'

BA~TTA

ccncejto d~~'?<::~~~de,as necessidades e os comportamentos que a


sociedade ~eoca..Pi!.~ilit.~~~~Cir._~i~g~~_rmedi!-m~!~.pi_4u ~
tiva e, portanto, juridicamente institucionalizada da indsta.'
8. A

CONTIBUlO DAS TEORIAS CONFLlTUAl'i PARA A CRTICA DA

IDEOLOGIA DA f)EFE~'ASOCIAL: DE UMA PERSPECTIVAMICROS.SOClOLDICA PARA UMA PERSPECTIVA MACP..OS~DClOLGICA

No obstante as crticas acima antecipadas, seria injusto subestimar a contribuio dada pelas teorias criminolgicas do conflito
critica e superao da ideologia penal da defesa social. Com todos
os limites que tivemos o cuidado de indicar, a relao por ela instaurada entre conflito social e processos de criminalizao, o desenvolvi:nento dado ao enfoque da rel!9._~qj~l.paraexplicar a qualidade
desviante dos comportamentos, a perspectiva poltica na qual coloceoUo direito penal, todos so elementos que correspondem a uma
fase teoricamente mais avanada da criminologia liberal contempornea, tambm em relao s teorias da reao social. Em primeiro
lugar, porque as teorias conflituais trouxeram uma importante correo imagem, prpria das teorias funcionalistas e psicanalticas,
do desvio como relao antagnica entre a sociedade e o indivduo,
substituindo-a pela relao entre grupos sociais. Em segundo lugar,
na medida em que transportaram o enfoque da reao social, das
estruturas paritrias dos pequenos grupos e dos processos informais
de interaes que se desenvolvem no seu interior., s estruturas gerais
da sociedade e aos conflitos de interesse e de hegemonia e, portanto,
s relaes de poder entre os grupos; de uma perspectiva
llcrossociolgica para uma perspectiva macrossociolgica. Representam, por isso, tambm uma pontual contraposio quele elemento da ideologia da defesa social que definimos como o princpio
do interesse social e do delito natural O efeito racionalizante destas
teorias em face do sistema repressivo, a sua ideologia universalizante .
do delito e da reao punitiva, conseqncia imediata e direta da .
tese da universalidade e da positiva funo do conflito de interesses e
d~ hegemonia entre grupos sociais, que os socilogos do conflito,
diretamente ou atravs da mediao de Coser e de Dahrendorf ,de ri vam de .Georg Simmel.

143

t\Lt.:>~ANUKU lH'IV"

CRIMINOLOCIA

1/\

CRiTICA E CRiTICA DO DIREITO PENAL

Aqui estamos em presena de um enfoque terico ql!~sto


crninal que no pertence, propriamente, ll: ull~a J~gljll:._9~mdio
ajClulce, rilas, ao contrrio, parte de uma teoria global, aindalJJe
_.--1111sicadora,da sociedade. Nesta perspectiva, o problema da distribuloaesiguaTdo
p~der de definio e do uso deste poder, implcito no enfoque da reao social e deixado na sombra no mbito
do interacionismo simblico, considerado em sua importncia
cen traI :../~~~e()!:tasc2_r!n_!!!l.~
i?_p.!:~l?~r.~r-!.1!,--~l~mAi~~,jD~JrJJmen
tos teis para o.estudo de(llgllns.set.o!'~sA~!:il..!1i!}-!~c:tl~~m-~
'...criminalidade- econ6111ica e., em geral, a "criminalidade dos pode-

-_~
l:o~~~~:~a;g~aTs-a~~~~~_~~~~i_gE~p~~org~~!~~~~
__
~._~~~i9:
cir~_!<:J:'_.?~!~i~2._~()~_p.!'2_ce~~~~_ge
.cl'i_!!l.il~~!~.~~_<?~.o.
P~~!~_ll~a!'!l1~~.!e
..kyid~t~~,Dando relevo ao conceito de conflito cultural e de conflito inter-geraes, enfim, desenvolveram instrumentos eursticos j
experimentados tambm no mbito das teorias das associaes diferenciais e das subculturas, refletindo sugestivamente, ao mesmo
tempo, fenmenos de desvio juvenil e poltico, cruciais nos Estados
Unidos dos anos 60.
E contudo, as falsas generalizaes e o formalismo conceitual,
com que as teorias aqui examinadas acabaram por agravar os
defeitos de origem da sociologia do conflito, tornam inaceitvel a
sua pretenso cientfica. Se verdade, como parece cada vez mais
claro do desenvolvimento e da experimentao de hipteses tericas, que existe uma relao estrutural entre os processos, formais e informais, que fazem parte dos sistemas punitivos, e a
marginalidade social; se a questo criminal lana suas razes, como
parece, precisamente naquelas contradies e naqueles conflitos
que ficam fora da mediao institucional, ento no se estranhar o decepcionante resultado destas teorias. Elas desperdiaram
um grande tema: con/lto social e crimina1Jd.7de, enfrentando-o
com um 11l0delode conflito ao qual permanecem estranhos, substancialmente, os termos mesmos da questo criminal. Sob este
aspecto, pois, as teorias conflituais da criminalidade no conseguiram superar os limites fundamentais dos desenvolvimentos criticamente mais avanados da teoria do labe1ing. Estas - como se
recordar -, mesmo denunciando a desigualdade e a relao de
antagonismo e de hegemonia entre os grupos, carecem de um~
anlise que desa da esfera poltica individualizao das condi-'

es estruturais da sociedade, na qual aqueles grupos interagem e


confro~tal~l. Na ausncia de uma tal anlise, uma pretensa
posio revolucionria
pode facilmente transformar-se,
como se
observou, em uma nova e nlais insidiosa racionalizao da realidade social do desvio e, portanto, das contradies reais que ela
exprime. Neste sentido, tambm valem para as teorias conflituais
as consideraes crticas apresentadas por Tamar Fitch, a propsito das teorias do labeling:

-se

A insistncia [.../ no carter eminentemente legal-politico dil dL>criminao no pode prescindir de um exame dos comportamentos discrimJilados, na sua heterogeneidade e lia SWI complexa re111o com a estrutura social global. De outro modo, corre-se o risco
de cair nas contradies de quem nega a doena mental, no sobre
a base de uma efetiva no-existncia de distrbios individuais de
comportamento, mas para colocar sob acusao um certo tipo
concreto de excluso que se funda sobre um diagnstico - uma
estigmatizao - mais ou menos casual. Esquivando, desse modo,
a origem social de um sofrimento re.71,e mesmo negando-o como
sofrimento, mas propondo, em certo sentido, como ulterior comportamento diferenciado que a sociedade deveria permitir, defende-se simplesmente o direito Li sua manifestao, sem intervir, de
modo algum, sobre as condies originrias: nem tentando aliviar
ou curar o sofrimento do indivduo, nem projetando uma mudana tal lIa estrutura da sociedade de modo que determinadas condies no mais se verifiquem. Umil posio deste gnero to falsamente ((revolucionria" e de vanguarda /Juanto as teorlis,
homgenas a ela, que primeiro examinamo.5 .

145
144

Al~SANDRO

XI. Os

BARATTA

LIMITES IDEOLGICOS DA CRIMINOLOGIA

"LIBERAL" CONTEMPORNEA.

SUA SUPERAO

EM UM NOVO MODELO INTEGRADO DE CINCIA


JURDICA

1. As

TEORIAS CRIMINOLClCAS

LIBERAIS C"ONTEMPORNEAS

Asteorias que at aqui examinamos pertencem criminologia


liberal contempornea. Em relao s concepes patolgicas da
criminalidade elas representam um decisivo progresso no mbito
do pensamento criminolgico burgus. As teorias patolgicas da
criminalidade tinham, de fato, em face da ideologia penal da defesa
social, uma funo essencialmente conservadora. Considerando os
criminosos como sujeitos possuidores de caractersticas
biopsicolgicas anormais em relao aos indivduos ntegros e
respeitadores da lei, justificava-se a interveno repressiva ou curativa do Estado, em face de uma minoria llflormal, em defesa de
uma maioria normaL A falta de uma adequada dimenso social da
investigao (ou a mera e acrtica justaposio dos fatores socia.is
aos presumidos fatores biopsicoJgicos) tinha como conseqncia
o fato de que a criminologia positivista era constrangida a emprestar do direito, de modo no-refletido, a definio de criminoso. Em
outras palavras, o objeto da investigao etiolgica lhe era prescrito pela lei e pela dogmtica penal.
O equvoco que da derivava era o de partir da criminalizao
de certos comportamentos e de certos sujeitos, considerando ter,
por isso mesmo, o que fazer com uma realidade possuidora de
caracteres e causas naturais especficas, como se o mecanismo social de seleo da populao criminalizada devesse, por uma misteriosa harmonia preestabelecida, coincidir com uma seleo bio147

L.RIMINOLOl~lt\

LKn jL.A L

LKllIL/\

l.JV

LJ

1 1\.1.01

I ...., , .

AU:SSANDRO

lgica. Desse modo, as teorias patolgicas exercitam a sua funo


conservadora e racionalizante
em face do sistema penal. A isto
correspondia perfeitamente o modelo positivista de cincia penal
integrada, no qual a criminologia tinha, diante da dogmtica jurdica, uma funo auxiJjar .
Substituindo a pretendida dimenso biopsicolgica do fenmeno criminal pela dimenso sociolgica, as teorias integrantes da
criminologia
liberal contempornea
inverteram
a relao da
criminologia com a ideologia e a dogmtica penal. Elas sustentaram o carter normal e funcional da criminalidade (teoria funcionalista), a sua dependncia de mecanismos de socializao a que
os indivduos esto expostos, no em funo de pretensos caracteres
biopsicolgicos, mas da estratificao social (teoria das subculturas);
deslocaram cada vez mais a ateno do comportamento criminoso
para a funo punitiva e para o direito penal (teoria psicanaltica
da sociedade punitiva), para os mecanismos seletivos que guiam a
criminalizao e a estigmatizao de determinados sujeitos (teoria
do labeling). Elas mostraram como esta funo e estes mecanismos,
mais que com a defesa de interesses sociais proeminentes, tinham a
ver com o conflito, que se desenvolve no inconsciente, entre impulsos individuais e inibies sociais (teoria psicanaltica) ou com as
relaes de hegemonia entre classes (poder de definio, por um
lado, submisso criminalizao, por outro: teorias conflituais).
Por outro lado, o ponto de partida da investigao, a definio
do objeto dela, nas teorias liberais contemporneas, no mais exclusivament~ prescrito pela lei ou pela dogmtica penal, no mais
dependente da definio legal de "criminalidade". Ela substituda, de maneira mais ou menos conseqente e refletida, por uma
definio sociolgica de desvio, em relao qual o comportamento criminalizado constitui uma ~pecies dentro de um genus complexo, somente perceptvel no quadro de uma concepo global do
sistema social.
O ponto mais avanado desta conscincia da autonomia do
prprio cbjeto em face das definies legais alcanado
na
criminologia lIberal contempornea, pela teoria do labeling. Ne~an~o qualq~er ~onsistncia ontolgica criminalidade, enquanto qualIdade atnbUlda a comportamentos e a pessoas por instncias detentoras de um correspondente poder de definio e de estigmatizao,

BARATfA

a teoria do labeling deslocou o foco da investigao criminolgica


para tal poder. O direito penal torna-se, assim (como, por um outro
lado, ocorrera na teoria psicanaltica da sociedade punitiva), de ponto de partida para a definio do objeto da investigao criminolgica,
no objeto mesmo da investigao.
. O corte entre a impostao h"adicional e o novo enfoque sociolgico centrado na reao social considerado por Heinz Steinert
(com uma identificao talvez um pouco forada, mas significativa,
da sociologia criminal com o acolhimento daquele) como o corte
entre criminologia e sociologia criminal tout court:

'-

o que distingue a sociologia criminal da criminologia que esta


ltima sabe precisamente que coisa a criminalidade. Ela encontra a criminalidade e o criminoso preconstitudos, como espcies
prprias, no "material" que adquire relevncia junto polcia, aos
tribunais, ao tratamento penal. O problema fundamental o de
compreender, precisamente, que coisa ela , como vem existncia, e o que se pode fazer contra ela. O socilogo se encontra em
uma situao mais difcil: o seu problema , pelo menos, tambm,
como ocorre que precisamente estas aes valham como criminosas, qu~ em face desta gente se aja precisamente como se age, que
esta cOIsachamada direito penal funcione precisamente como funciona - e, alm disso, finalmente desejaria saber em detalhe como
precisamente, funciona o direito penar".
'
A conseqncia desta atitude das teorias lIberaIS contempor.,
neas que a ideologia penal da defesa social aparece ,cada vez mais
como o termo de conf~on~~.J=)~.I~~~li<:>(:Ia
~<:>~_~()lgZi~
c~!l1~i~':lI,en._gua_~_!~J?~E
..?_~rolado, a funo da cincia social emf~~e da cincia
. jurdica tor~~.~~~~se~lipre-~ills auxiIr,sen~rJre l~l~is crlica. Todavia, precisamente quanto a esta relao de_~ol'-traposioentre sociologia criminal e. ideologia
penal -(que demonstra ' em todo caso , o
._._------atraso da cincia jurdica em face da cincia social burguesa), devem ser destacadas duas teses.
A primeira que a criminologia 1Jberalcontempornea, ainda que represente, tomada no seu conjunto e nas correntes singul~r~s qu~ exemplificamos, um momento da ideologia burguesa deCididamente mais avanado em face da cincia penal, no est, por

__

....

..

148
ld.Q

AL~SANDRO
CRIMINOLOGIA

seu turno, em condies de desenvolver uma crtica eficaz e orgnica da ideologia da defesa social. ~~~sun~a te~~_~...9!1..e_~!irt:nologia liberal no est~__
e~l_c()n_~i:~~sc:l~
f()r.t1_ec;et;,~~l'lll:>$tjtuio

-" ~J~i2I~_~_!i~~Y~_~~_c:l~~-~_~~1L_-1!l!!-jde192;ia
posiHY-,-, __Q1J_
seja, uma antecipao terica e uma estratgia prtica capaz de
guiar a prxis para uma posio socialmente justa, realista e no
meramente repressiva do problema do desvio e do controle dos
comportamentos socialmente negativos, mas, antes, fornece uma..
nova ideologia negativa racionalizante de um siste1!1art:E~_~~~ivo
mais' atualizado em relao ao' nvel al01Eg!-~()
__
p~l des~!!y!y!---nento'dasociedade
---------O--novo
-siSte~~ade controle social do desvio, que a ideologia
das teorias liberais racionaliza, como o demonstra a experincia
prtica, at hoje, dos pases capitalistas mais avanados, pode ser
interpretado como uma racionalizao e uma integrao do siste..:
ma penal e do sistema de controle social, em geral, com o fim de
torn -10 mais eficaz e mais econmico em relao sua fun--
..Erincipal: contribuir Eara a reproduo das relaes sociais.de.pro.:duo. Do ponto de vista da "visibilidade" sociolgica, isto signific contribuir para a manuteno da escala social vertical, da
estratificao e da desigualdade dos grupos sociais3 A ideologia
racionalizante se baseia, principalmente, na tese da universalidade
.do fenmeno criminoso e da funo punitiva.

capI~TIsta~-'--------

2. A

"CRIMINOLOGIA

tlARATTA

CRITICA E CRTICA DO DIREITO PENAL

LIBERAL CONTEMPRANEA " COMO COf\{/UN-

TO DE TEORIAS HETEROGNEAS E NO INTEGRVEL'; EM 5'1STEMA

Como se observou, cada uma das teorias 1JberaJsex,aminadas


da criminologia age de modo setorial em face da ideologia penal da
defesa social, contrapondo-se de modo pontual a aspectos singulares desta. No mbito destas teorias, a teoria do labe1ing, talvez, a
que desenvolve a mais vasta funo cr~ica em face da ideologia
penal. Todavia, nem esta, nem as outras teorias liberaconseguem,
cada uma por si, contrapor-se de modo global a toda faixa de implicaes desta ideologia. Somente sua lli~ta~jo con~~..l!'-=necer uma alternativa terica global a ela. Por outro lado, cada
uma desta;t~-rias corresponde a premissas metodolgicas e siste-

mticas muito heterogneas entre si; Do possvel, rj~~,-se1;':vir-se contemporaneamente destas diversas!e()Ei~~~,()~()_~~~las
'fi:m~-~'~-;--corpus
terico homogneo, ~~~~t1~il9-..Qara_.!!m_yi--sO'S!~~~f~~~~~c;:c:t~d.~,~_c:t()
comp~_rta-i-t1~~t()
hum~~o. O resultado
extremamente ecltico e teoricamente contraditrio.
A
'~criminolo.gialiberal contempor~ne:', pois, da qual indicamos alguns dos aspectos mais caractersticos, uma etiqueta,sob a qual se
reunem diversas teorias no integrveis em sistema, cada uma das
guais, tomada em si mesma, representa uma alternativa somente'
parcial ideolO$i~da de[~_~_~~_i,l.
Mas em que pode consistir a superao efetiva desta ideologia? Os elementos de realidade que ela mistifica so o desvioL2~
_comportamentos sq.ial!!l.en!.~_!1~g!!.!!y~~~pr(),C;~~s,,d~. rilllinaliza~
(definis-Jegal ~~_~.!ilE!t1~lida~~_~,p.~~~~.3.!:ljg9
h~~!iva
dos comE()rta_mentosd~fir.!i4~_~,,--m_.rimil1-1!S).
Trata-se de elementos da realidade social estreitamente interdependentes, porque
a natureza seletiva do processo de criminalizao, ligada situao
especifica das relaes de hegemonia entre os grupos sociais, em
um dado pas, no compreensvel sem ter em conta o grau de
objetiva funcionalidade de certos comportamentos ( o caso da
imunizao)4 ou de disfuncionalidade ( o caso da criminalizao)
em face do sistema de produo e de distribuio, do qual as relaes de hegemonia so a expresso poltica, mediatizada pelo direito e pelo Estado. Uma teoria do desvio, dos comportamentos socialmente negativos e da criminalizao que queira superar a ideologia mistificante da defesa social deve poder colher, em suas razes
comuns, estes elementos da questocriminal, e situ-los no quadro
de uma estrutura social determinada.
A tese da universalidade do delito e do direito penal, implcita nas teorias 1Jberais, est no centro da crtica por parte dos
autores que atuam dentro da nova criminologia, ou criminologia
crtica. Deste movimento, da pesquisa e do debate em curso no
interior dele, nos ocuparemos mais adiante. Aqui urge somente
destacar que a crtica da nova criminologia se dirige, principalmente, para a tese da universalidade do delito. De fato, melhor
que qualquer outra implicao das teorias liberais, ela ilustra a
sua efetiva colocao em face da ideologia penal. Enquanto as
teorias liberais, por um lado, como se viu, representam uma de-

-'srIa

ISI
150

ALESSANDRO

cisiva contraposio em face das teses particulares que fazem _


parte da ideologia da defesa social, por outro lado, precisamente
atravs da tese da universalidade do delito, elas oferecem a nova
legitimao de um sistema penal atualizado, dentro das premissas do sistema poltico tecnocrtico prprio das sociedades de
capitalismo avanado, e preparam a nova ideologia dos juristas
adequada a este sistema. Ast~.oxJ-~l.ikerj~~g,-p-rJ.!lt,_p.:QJ'tadoras de uma ideolgi<!-J1eg#lly.fL~J.!lJs.tUlltiva
da id~ologi- tri:~i;;nal d~-def~;a social, sOlJr~__
a._q!-l:~I-RensamentQ.4.o~l1Jristas
apa~e~~ai~d~.~9ii~~;~!1te all.QIa4. O contedo desta ideol6gi~ -sui;~titu.ti~aapresenta, obviamente, momentos e matizes diversos , conforme as diversas teorias que dela so portadoras;
mas o seu ncleo comum foi bem individualizado do seguinte
modo:
Temos dito que a canlcteristica essencial da criminologia burguesa li assuno fundamental da criminalidade como um fe11meno social aistrico c:, portanto, em linha de princpio,
ineliminvel. Mas se a criminalidade um fenmeno social
ineliminvel, o so, tambm, as suas causas. A luta contra a
crimin alidad~LP'q! is~0_!!..q.pq.~J~l~~"s.
.._sj$.n
ifi~!'._!!...!u..!!!
l?C}n.!r.a
---as c;usas -d~-criminalidade, mas somente para tornar efetivas
as-;i7-;didas--;;i;;
so~ial, como nico meio para reduzir a
amplitude da criminalidade. Como causas do delito aparecem,
em ltima anlise, s aquelas condies que tornam mais difcil
ou impedem o efetivo controle e, portanto, no as condies
que, por si, tornam necessrio o controle social. Correspondentemente, a critica dli sociedade realizada, e a transformao
da sociedade favorecida, somente no limite em que, atravs
delas, se torna possvel um mais efi"caz domnio do potencial
social de conflitualidade. Na sua conseqncl prtica isto signili"cano tanto a eliminao da necessidade de assistncia, mas,
principalmente, a extenso da assistncia. Na medida em que
so aqui indicadas estratgias prticas, parece que elas se reduzem li exigncia de criar as condies para uma socializao na
qual seja assegurado o oferecimento de chances minimas de recuperao e de compensao para meninos que no tm experincia de tudo o que..torna vantajosa a medida de confonnidade requt'rida pela leI.

C;;;;;i;;;/e

3. O ATRASO

BARATIA

DA CINCIA JURDICO-PENAL:

B~L~DADE As A()UlSJCH

A SUA HCASSA PERMEA-

DAS C,NClA."- SOCIAIS.

A ideologia substitutiva construida pelas teorias hberais con ..


temporneas da criminalidade uma ideologia complexa, que supera os pressupostos ticos e metafsicos que ainda se aninham na ideologia penal da defesa social (principio do bem e do mal, principio de
culpabilidade etc.) para pr o controle social do desvio na tpica
plataforma tecnocrtica, reformista e eficientista que caracteriza a
mediao poltica das contradies soCiais,nos sistemas de mxima
concentrao capitalista. A estratgia poltico-criminal correspondente s exigncias do capital monopolista , portanto, baseada: a)
sobre a mxima efetividade do controle socia1.-sfQ.rnlliSdeJi.e.s.vio
dlsfuncloniisao sistema de valorizao e de acumulao capitalista
(delitos.contrn. a pr02n~4a~~ desvL~nP~!!i~92;~~~J:p~}lyeI~_~!!1
a
-medida-[;1~inla de tra-tlsformao do prprio sistema; 1:?tsQr~a
u-~

-ITiaxnlidmiii1id~.~_asse~i~4~?C;lTIPrt~~~len~~Ji_llilmen
te da-

-nosose ilcitos, mas funcionais ao sistema (poluio, criminalidade

fios

-p1tlca,conIuientre
do-stdoeinieiesses-priv~d~~).ou que
expririlenl.s contradies internas ~~~.$!~P~~o,?!~ishegemnicos
(certasfrmas-dedetos-econfllicos relativos concgrrncLeao
~~ntagonfsnlOeiltre-iruposCPitalistas:~~__
~_~;?:e_~~
9-u~~~teJaes de
fora entre eles no-2~rmitem o predQ!nnjQde.!!DJisobre.....Quros).
O fato de que os juristas, na atual fase de desenvolvimento da
cincia penal, no tenham sequer chegado - na generalidade dos
casos - a pr-se em condies de receber a nova ideologia
racionalizante preparada pelas Escolas sociolgicas 1Jberais contemporneas, no significa tanto que tenham exercido um controle
crtico desta ideologia e, por isso, a tenham rejeitado, quanto, principalmente~J2.~!"!1l,!~.c:.~!':.am_~j:X.~.~!ll.X~JflSo
.g._(i.~1i~nvolvimento da ideologia burguesa, continuando ainda portadores da ideologia de oi1tem,in-ptos'para o papel que lhes seria atribudo no
mbito de uma poltica criminal adequada ao nvel akanado pela
sociologia burguesa e, portanto, s exigncias correspondentes ao
atual sistema de valorizao e de concentrao capitalista. No mbito da cultura burguesa, a cincia social representa o momento
racionalizador e reformista, a cincia jurdico-penal, muito
freqentelllente, o momento conservador ou, at, reacionrio; a

152
153

CRIMINOLOGIA

AL~SANDRO

CRiTICA E CRITICA DO DIREITO PENAL

primeira est voltada para o desenvolvimento futuro do sistema, a


segunda parece ainda ligada a fase~j superadas dele.
A forte discrepncia que se fomlou, assim, entre o nvel de racionalizao alcanado no mbito da cincia social burguesa e o
nvel da ideologia penal, corresponde a condies histricas precisas. No se olvide que o divrcio da cincia social e o desenvolvimento das correntes formalistas e tcnico-jurdicas se produziram no
clima cultural correspondente, na Europa continental, involuo
autoritria e reacionria dos regimes polticos: pondo de lado a prpria cincia social burguesa, os regimes fascistas mostraram lambm_pr.eierir..em um ti12Qde jurista sociologicamente desinformado e
-PO..r.tadQr.JkJunjd~Q~a atrasada, compatvel, embora nem sem:pre idntica, com a ideoloz!a oficial do faS9isII!.<?
De resto, na Itlia,
Arturo Rocco, o fundador da orientao tcnico-jurdica na cincia
penal e o inspirador do Cdigo Penal de 1932 (infelizmente ainda o
cdigo vigente na Itlia republicana), era um jurista oficial do rezi- .
me fascista.
Contudo, esta discrepncia, em parte, responde tambm ao fato
de que o papel das medidas penais e, portanto, dos juristas, no desenvolvimento atual do sistema de controle social do desvio, tende a
perder a importncia proeminente que tinha anteriormente: na ~-=tratgia burguesa do controle ~cial do desvi,?, o momento 'pe~_~,.~p.J:etudo, a pri~9J.J~nde cada vez mJ!!~-_tg_tn.l!r:~~:U~xn
mormmtQ
'~JJn.ri~.~. Ser til precisar, todavia, que no se trata de uma
diminuio absoluta do peso do controle penal em relao s situaes precedentes: na maior parte dos casos, o peso absolulodo sistema penal aumenta ..Trata -s~.d?d!1cip-Jmen!~~.@JJ.m-imi:n.yj
[Yjativa .~_nu:ela-J!.1Jtra.~f(lt"mJ!.sj!u'Ji~lS_.ml::'p-enIDsG (aclmini,s_f:.1::~tiv~s:
PQr exel!Wl,-.lSS!tn!~Qif!llcon.1ijler..-dgtn~~fun.Q
...te_.~_1]!!.1.)_y
n--::iutid.ica-.
c1~.l}!!I~_@i,1{p~n~7.~~,P.9X_~~.!.n..pJ,n.l..rgniz@_ie.nti.fia4Jn!.Q'th,.!Ja..p.rP-8n~, ...nQs m,s
..!.!!ed!~.J.na publicida~em
todos os mecanismos que tm a funo de
regulamentar e de condicionar no s os comportamentos e as atimdes, mas, tambm, as idias, nas sociedades industriais avanadas).
Outras formas de controle, ligadas, mais que s instituies penais, s tcnicas de assistncia, de socializao, de interveno sobre
matrizes comportamentais, ao uso dos meios de informao etc., integram, pois, nesta estratgia global, aquela mais estreitamente liga154

BARATTA

da obra dos juristas. Os operadores sociais que atuam no mbito


destes outros setores do sistema de controle do desvio esto, na sua
formao profissional, muito mais diretamente em contato com a
cultura sociolgica liberal, e dela se tornam, por isso, portadores, no
exerccio da sua atividadade profissional. Isto em parte compensa,
._!la economia g~ral d~ sis~_l!~~ at!:~~_.~ ci!!9~j!l..!Ai.:.-~.nal.e
dos mtodos acadmi_Q~ge.f.n11a_.dQ~jyri~...s,.e.m
face_d_d~s~;mvolvimento da cincia so.ill.Lk~!"Z!!~sa.
Ainda que explic.ivel com as
condies histricas s quais se aludiu e em parte cOi..lpensvel no
interior do sistema complexo de controle social do u.esvio,o atraso da
cincia jurdica em face da cincia social contempornea enorme.
recupel"vel este atraso? A tese que queremc- aqui propor
que no o . Disso deriva que no mais possvel reconstruir um
modelo integrado de cincia penal fundado sobre o carter auxiliar da cincia social em face da cincia jurdica, ou, em todo caso,
sobre o carter cientfico dos dois discursos, tomados na sua autonomia: o discurso do cientista da sociedade e o discurso do jurista.
O atrasono supervel porque a cincia jurdica formal no
se revela em condies de refletir e de superar a prpria ideologia
negativa. A crtica e a superao desta no provm do interior, mas
do exterior dela, por obra de uma cincia social com a qual, de
resto, a cincia jurdica no conseguiu encontrar, ainda, uma nova
relao Je colaborao. Com maior razo, a cincia jurdica no
seria capaz, uma vez realizada a superao da prpria ideologia
negativa, de construir, a partir dela mesma, uma ideologia positiva,
ou seja, uma estratgia de controle dos comportamentos socialmente nocivos ou problr--mticos, alternativa ao atual sistema repressivo. Tambm para a construo de uma nova estratgia poltico-criminal a cincia jurdica est, agora, inteiramente entregue
contribuio da cincia social.
4. POR

UM NOVO MODELO INTEDRADO DE CINCIA PENAL: CINCIA

SOCIAL E TClv/CA jURf)fCA.

Se o acima exposto a relao de dependncia do discurso


jurdico em face da cincia social, no mbito da prxis terica contempornea, no lugar do clssico modelo integrado de cincia penal pode surgir somente um novo modelo, em que a relao entre
155

CRIMINOLOCIA

CRiTICA E CRiTICA DO DIREITO PENAL

cincia social e discurso dos juristas no mais a relao entre


duas cincias, mas uma relao entre cinda e tcnica. Por tcnica
juridica se entende, com efeito, a preparao de instrumentos
legislativos (tcnica legislativa), interpretativose dogmticosem vista
de finalidades e de opes poltico-criminais conscientemente perseguidas no mbito da correo lgico-argumentativa
e da
discricionariedade
valorativa atribuda ao jurista, nestes diversos
nveis da prpria atividade, pelo sistema jurdico-poltico. Este deve
ser considerado no somente na realidade normativa existente (e,
portanto, nas mais ou menos vastas opes polticas consentidas na
interpretao e na construo dogmtica dele), mas tambm na
sua ampla transformabilidade no quadro constitucional e, pois, na
dinmica das relaes sociais de produo que prev e indicai ..
A indicao do momento tcnico-jurdico e da sua dependncia da cincia social, no mbito de um novo modelo integrado de
cincia penal, pretende ser tudo menos uma capitis diminutio do
jurista, tudo menos sua reduo a tcnico da sociedade. Ao contrrio, ela quer suscitar a conscincia de uma nova dignidade cientfica da atividade do jurista, indicando claramente a sede em que esta
dignidade deve poder se realizar. Ele ser cientista, e no mero tcnico, na medida em que, finalmente, se tornar um cientista social
e sustentar com a cincia a sua obra de tcnico. O caminho
longo, a meta distante, os pressupostos implicam, entre outros,
uma radical reviso dos mtodos de formao do jurista, da qual,
para sermos otimstas, se vislumbra s o princpio. Mas na atual
crise da cincia jurdica e das novas relaes com a cincia social,
a alternativa que se coloca para o discurso tcnico-jurdico a de
tomar conscincia da sua natureza tcnica, reencontrando, em uma
viso cientfica da realidade social e do seu movimento, do sistema
de necessidades individuais e sociais, o fundamento terico das escolhas prticas de que ele o instrumento, ou ento permanecer
enredado na ideologia negativa, perpetuando a sua funo de portador inconsciente de escolhas polticas que ele, continuando no
leS1110
divrcio da cincia social, no pode controlar.,
Que caractersticas deve ter uma cincia social capaz de assumir o papel crtico e reconstrutivo indicado, no novo modelo integrado de cincia penal? Mas, antes de tudo, de que tipo de cincia
social pode se tratar?

Esta segunda questo se refere alternativa, que caracteriza o


debate das escolas na cincia social contempornea, entre uma cincia social neutra em relao aos valores e s escolhas prticas, e
uma cincia social comprometida na transformao do prprio
objeto, ou seja, uma cincia social em que a interpretao terica
da realidade seja dialeticamente mediada com o interesse e a ao
para a transformao da realidade, no sentido da resoluo positiva das contradies que constituem a lgica do movimento objetivo dela, da satisfao das necessidades individuais e sociais, no seu
contedo historicamente determinado, isto , correspondente ao
efetivo nvel de desenvolvimento que alcanaram, em uma dada
sociedade, as foras produtivas, em relao aos bens materiais,
qualidade da vida. Somente uma cincia social comprometida, pensamos, pode desenvolver um papel de controle e de guia em relao tcnica jurdica. A natureza dialtica da mediao entre teoria e prxis, que caracteriza este modelo de cincia social, a medida do carter racional do seu compromisso cognoscitivo e prtico. A mediao dialtica quando o interesse pela transformao
da realidade guia a cincia na construo das prprias hipteses e
dos prprios instrumentos conceituais e, por outro lado, a reconstruo cientfica da realidade guia a prxis transformadora, desenvolvendo a conscincia das contradies materiais e do movimento objetivo da realidade, como conscincia dos grupos sociais
materialmente interessados na transformao da realidade e na resoluo positiva das suas cont:'adies e, portanto, historicamente
portadores deste movimento de transformao. Isto significa que,
em uma cincia dialeticamente comprometida no movimento de
transformao da realidade, o ponto de partida, o interesse prtico
por este movimento, e o ponto de chegada, a prxis transformadora,
esto situados no s na mente dos operadores cientficos, mas principalmente nos grupos sociais portadores do interesse e da fora
necessria para a transformao emancipadora.
A tomada de conscincia das contradies e do movimento
emancipador da realidade, desenvolvida e acelerada atravs da elaborao cientfi.ca e da difuso dos seus resultados entre os gr~pos
sociais materialmente intessados na liberao de tal movimento,
faz desses grupos, no sentido poltico, uma classe capaz de transformar e reverter as relaes de hegemonia e a sua atual mediao
157

156

ALESSANDRO

poltica. Na atual fase de desenvolvimento da sociedade capitalista,


o interesse das cl~~~_sul;JltJ'ns._.Q_ponto de vista a partir do
--qyar~~c()lo~-m teQrja~0_ci~l1omp-I'0ll1etida,.nona C.:lnservao, mas na transforrna~o positj.y-~,()useja,emancipadora,
r~-:alidad social8~O jnteresse das classes subalternas e a fora que
elas so capazes de desenvolver so, de fato, o momento dinmico
material do movimento da realidade. Uma teoria da sociedade-_
dialeticamente comprometida no sentido supradito, ;.tma teom
materialista (isto , econQ.mico-polti~_ da r~alidadlq...Q1l_e._enc.oni!:_~_s~~remissas,
en).1?~rticular,_~i!-.!~gl:!~_
n--~l~~!Y.tl}l1te, na obra d~MaJ.:x e_n.Jn.t~r!"lsm()_h~.tri __
ql:!~_g~la..Pte,
No interior destas premissas est em curso, atualmente, um
processo de elaborao terica voltado para a construo de uma
teoria materialista do desvio, dos comportamentos socialmente negativos e da criminalizao. Ela representa, segundo pensamos, o
momento emergente e mais suscetvel de desenvolvimento no mbito do movimento geral da criminologia critica, que representa,
hoje, a alternativa terico-ideolgica criminologia 1Jberal

lS8

XII. Do

BARAITA

"LABELING ApPROACH"
CRIMINOLOGIA

1. O

MOVIMENTO

DA "CR.IMINOLOClA

A UMA

CRTICA

CR.TICA"

Com as teorias da criminalidade e da reao penal baseadas


sobre o labeling approach e com as teorias conflituais tem lugar,
no mbito da sociologia criminal contempornea, a passagem da
criminologia liberal cnininologia critica. Uma passagem, como
parece evidente da exposio feita nos captulos precedentes, que
ocorre lentamente e sem uma verdadeira e prpria soluo de continuidade. A recepo alem do labeling approach, em particular,
um momento importante desta passagem.
Quando falamos de "criminologia crtica" e, dentro deste movimento tudo menos que homogneo do pensamento criminolgico contemporneo, colocamos o trabalho que se est fazendo p,!ra a construo de uma teoria materiali~ ou s~--,~nmico- poltica, do desvio, dos comportamentos soclaJllle11.tk.11_~alivoseda-Crimjnalizao,_
um trabalho que leva em conta irntrnmentosconceituais.e-hip.teses
~abora~~_!.l0 ~]::>itQ_do_
!1~~r~~!!~,
no s estamos conscientes da
relao problemtica que subsiste entre criminologia e marxismo, mas
consideramos, tambm, que uma semelhante construo terica no
pode, certamente, ser derivada somente de uma interpretao dos textos marxianos, por outro lado muito fragmentrios sobre o argumento especifico, mas requer um vasULtrab..alh--dJ;~-P.bservao
emprica,
-llil...quaI.j.s~_p.ode.m
diz~r--q!J:i--1i_gt$-.s_s~I!QQrt--n
tes, m ujJ.QS
dQS_q1m~.frIt1.ol.hiet~-<~J~1mdos
em.s::ontextostericos diversos
-9_Q_mr~sr.n(). Por outro lado, os estudos marxistas sobre o argumento
se inserem em um terreno de pesquisas e de doutrinas desenvolvidas
nos ltimos decnios, 110mbito da sociologia 1Jberalcontempornea,
que prepara~am o terreno para a criminologia critica.
159

CRIMINOLOCIA CRI'fICA L CKITILA

UU UI"LIIV

L""L

AL~SANDRO

a1canEsses es tudos devem levar em conta o desenvolvimento


.
.
.,
1b
ado pelas correntes mais avana~as. da sO~IOI~.la crul1ln,a urguesa, e pelas outras correntes da cnmmologIa cntIca, tambem para
fazer uma rigorosa reviso crtica interna delas: um trabalho que,
por muitos aspectos, bem pode tomar como modelo o q~e Marx fez
em face da economia poltica de seu tempo. Neste sentIdo, p~~samos que o emprego de algumas hiptes~s e instru:nentos teoncos
fundamentais, extrados da teoria marXIsta da socIedade, pode levar a criminologia crtica alm dos limites que aquelas correntes
encontraram, e permitir, em parte, reinterpretar seus resultados e
aquisies em um quadro terico mais corret? .
.
,.
A plataforma terica alcanada pela crllllln?logI~ cn:lc~, e
preparada pelas correntes mais avanadas da socI01~I~ c~llllmal
liberal, pode ser sintetizada em uma dupla co.ntra'p0s~~oa velha
criminologia positivista, que usava o enfoque bIOPSIcologICO.Como
se recordar, esta buscava a explicao dos comportam~n~os
criminalizados partindo da..frin1in!ici--~.como1,!mda9Q-Xl~()J9gt..f~._
p.r.eJ:;onstilliigg_il_....r..e~o
soial_~--cii!'~it~~a.l.
Record~r- se-a,
tambm, como tal criminologia - que conta alllda com nao p~ucos epgonos - pretendia estudar nas suas ."causas" ~al.dado, llldependentemente do estudo da reao SOCI~~e d? .dIreItO penal.
Nos captulos precedentes repercorremos o Itmerano que c.ond~ziu atravs do desenvolvimento de diversas escolas de SOCIOlogia
cri~1inal dos anos 30 em diante, ao limiar da criminologia crtica.
Duas s~ as etapas principais deste caminho. Em primei.r~ luga~, o I
deslocamento dO~!ljoque terico do autor para as condloc:s oble- !
tivas, estruturais e funcionais, que esto na origer:n dos fenomenos_{
do desvi,!. Em segundo lugar~--ks1.QQlm~m_Q.g_mt~resse~-1
GitiVOdas causas do desvio criminal para os mecamsmos SOCiaISe
. 1"
institucionais atravs dos..ill!.is construI 'da a " rea rIda d~ SOCI~
~
~do desvio, ou seja, 12arao~ nwcani~mQs...a.tray...s_.dosAuais
..so....c~la.da.s..e..atmQldas-ut~fini_Qe.~
_4~Jie.~vi..k_ximjnaUS:ill4~~
_I~IXl.a-~
dos os processos __de._xim.inalizao.
Opondo a6 enfoque
\biop~icolgico o enfoque macrossociolgico, a ~rim~nol~ia crtica
\ historiciza a realidade comportamental do deSVIOe Ilumma a rela~.o funcional ou disfuncional com as ~strutura~ so~ia~s,_como deI senvolvimento das relaes de produao e de dIstnbuIao. O salto
qualitativo que separa a nova da velha criminologia consiste, por-

tanto, principalmente, na superao do paradigma etiolgico, que


era o paradigma fundamental de uma cincia entendida, naturalisticamente, como teorllas ca1.!~sda criminali4ie.b
superao
deste paradigma comporta, tambm, a superao de suas implicaes ideolgicas: a concepo do desvio e da criminalidade como
realidade ontolgica preexistente reao social e institucional e a '
aceitao acrtica das definies legais como princpio de
individualizao daquela pretendida realidade ontolgica - dua~{._._
atitudes, alm de tudo, contraditrias entre si.

Na perspectiva da crilninologia

. '-"-,/,

=..

2.

DA

CRIMINOLOGIA

DIREITO

CR.TICA

CRTICA

DO DIREITO

PENAL COMO

IGUAL POR EXCELNCIA

O momento critico atinge a maturao na criminologia quando


o enfoque macro-sociolgico se desloca do comportamento desviante
para os mecanismos de controle social dele e, em particular, para o
processo de criminalizao. O direito penal no considerado, nesta ";
critica, somente como sistema esttico de normas.-.ma~QlllQ...Sistem
dinmico de funes no qual se vvv'lem distimmir
mecanismos
'-"0"'--- ...trs
- .------------.-.------.,.-,-..a.naJi~'1eis..sepa.ra.damente:.o. mecanismo da produo das normas
(criminalizao primr.ia),.Q .me.-nj~mo_g,p.U,
..9<:l-;S_D.Q.r}!lGlS,
.isto
Lo proces~znal,S.QJ.ll.P.re_~t1.4e}}-_._~<l.9Q~g.r$Qs
q~.jny~tis
e-_culminandQ.QDLQ
J~i.Z(),_(ril!l.inalizao"~~undria.)
,e, .enfim, o
lllecanislUo.da_~~\l~l,!.~n_!J_~m~g,~g~_~rna.

----.----

-.,.

__

._

__

_.,_

_~

I
160

crtica a crinlin'!-J~dad<::._p..~
..~

mais uma gualid4de ontolgica de determinados COIT1.PQrt-m~ntos\:J>,


e de determi:t:la49~_indiy.l4~.9~_!!1--S
suevela, principal.!nent~,s;;()-mO :J
um status atribul..Q._
de~~l}l1inadosindivdu~.l11edl!!!f.. unl~uilJ- !
pIa se~ei.i~:
__
e111_p~iIl!ei!,<:>
J!lg~r.,_H
__
.sele~ l'_p~n~_pr9t~Z!.l-~penalmente~_~.9~.9m12ortamentos ofensivos de,')Jej~Lb.ens,
__
descritQs
nos tipos Eel!.~js;em segundo lugar, a seleo dos indivduos estigmatizados entre todos os indivduos que realizam infraes a normas penalmente sancionadas. A criminalidade - segundo uma"
interessante perspectiva j indicada nas pginas anteriores1
un! .., _
"bem negativo"2, distribudo desigualmente conforme ahie~_arguia i, i '.'.'~,
dos interesses IfX,fa- 'nosistenl-;cic;=-~-;;o-;:;(;~~ko--~
..c~'~f~nnea
"
asizu.a!cfade-~odai en tros.indlvduo;.--------..-------::::.
C_.::-'

i,!

:.-

BARATTA

161

_._"'-'

'"

CRIMINOLOGIA

CRITICA E CRITICA DO DIJU:1TO rENAL

Para cada um destes mecanismos em particular, e para o processo de criminalizao,


tomado no seu conjunto, a anlise terka
e uma srie inumervel de pesquisas empricas conduziram a critica do direito penal a resultados que podem ser condensados
em
trs proposies. Estas constituem a negao radical do mito do
. _Q
d Wli~,..qu'" "'st na base..
direito pena I como d"t'
IreI o Igua 1, ou seja,
da ideologia penal da defesa sQcial dominant~.3. O mito da
igualdade pode ser resumido nas seguintes proposies:
a) o direito penal protege igualmente todos os cidados contra
ofensas aos bens essenciais, nos quais esto igualmente interessados
todos os cidados (princpio do interesse social e do delito natural);
b) a lei penal igual para todos, ou seja, todos os autores de
comportamentos
anti-sociais e violadores de normas penalmente
sancionadas
tm iguais chances de tornar-se sujeitos, e com as
mesmas conseqncias,
do processo de crimi,nalizao (princpio
da igualdade).
Exatamente opostas so as proposies em que se resumem os
resultados da critica:
a) o direito penal no defende iodos e somente os bens essenciais, nos quais esto igualmente interessados todos os cidad~os, e
quando pune as ofensas aos bens essenciais o faz com intensIdade
desigual e de modo fragmentrio;
b) a lei penal no igual para todos, o status de criminoso
distribudo de modo desigual entre os indivduos;
c) o grau efetivo de tutela e a distribuio d status de criminoso independente da danosidade social das aes e da gravidade
das infraes lei, no sentido de que estas no constituem a varivel principal da reao criminalizante
e da sua intensidade.
A crtica se dirige, llQrtant~ ao mito do direito penal cOlJ.!.--.
_4ir~i.t~Ljg9_~l.lli?~~.el~~ci,-.J~la mostra que o direito penal no
menos desigual do que os outros ramos do direito burgus, e que,
conh"ariamente a toda aparncia, o direito desigual por.e}{celncia.
J um importante filo de estudos no mbito da teoria marxista
do direito aprofundou a anlise da desigualdade, partindo do ponto de
vista civilstico do contrato. E, partindo do ponto de vista da distribuio, tal orientao de estudo dirigiu a ateno sobre a desi$ual ~istri::bI!io das recursos e das gratificaes so.ciais,....a.u...seja,..dos....atributos
positivos de 'lfat1l'l, mas de.i..xando.na.so.mhra.a distribuio dos atribtL-

b*

AL~SANDRO

162

MH"~"'~~"'"

__

.".'hn_._

BARATTA

tos negaiYJlS...Realmente, so estes dois - o do contrato e o da distribuio - os pontos de vista sob os quais os textos marxistas, e em
particular a Critica do prcgrama de Cotha, introduziram a anlise do
direito desigual burgus. O primeiro, cm"responde contradio J~ntre
isualdade formal dos indivduos, cOI~~Q
..suieitos .iurdiCO~.JIO si~te~ll
btu:gus do direit-bstrat"_~-.4es~l:!l,2.ub~tancial
nas posies
que ocupam como indiyduos .!'~~l'..!!~
...J::.~~-Q..~ial de-.l2!.odt!s:AQ.
igual liberdade formal dos sujeitos no momento jurdico contratual da
compra e venda da fora de trabalho se segue, no momento real da
produo, ou seja, do consumo da fora de h"abalho, a subordinao e
a explorao do homem pelo homem. Haver separado estes dois momentos , nota Marx4, a obra-prima de abstrao da economia vulgar.
A crtica da ideologia do direito privado consiste, pois, em reconstruir a unidade dos dois momentos, desmascarando
a relao
desigual sob a forma jurdica do contrato entre iguais, mostrando
como o direto igual se tansforma no direito desigual. Este <?P!:!.::meiro asp~fJQ..c!'.l_~ti.!JC'!.I!.lr~i~.t ~l.~() ..qix.~it.:-$P~.to reltiYQ .a,Q
contrato. Sob o segundo aspecto, aquele relativo distribuio,
a
desigualdade substancial vista como o acesso desigual aos meios
de satisfao das necessidades. Na sociedade capitalista, o princpio da distribuio deriva, imediatamente,
da lei do valor que preside troca entre fora de trabalho e salrio. Tambm deste segundo ponto de vista, a igualdade formal dos sujeitos de direito se revela como veculo e legitimao de desigualdade substancial.
A desigualdade real na distribuio permanece, ainda - esta
a conhecida tese da Crtica do programa de COlha - na primeira
fase da sociedade socialista. Apesar de ser radicalmente
transformada a estrutura econmca com a instaurao
da propriedade
social dos meios de produo, a herana do direito burgus como
direito da desigualdade caracteriza, ainda, llma sociedade em que
o socialismo no est perfeitamente
realizado. O direito no pode
estar acima do estdio alcanado pela sociedade: isto vale, tambm, para a sociedade socialista.
Nesta fase, o princpio da d;tribuio no mais o do valor
de troca, mas o principio do trabalho izua1. A igual trabalho, igual
retribuio.
A desigualdade que deriva da apEcao deste princpio formal indicada, por Marx, no fato de que uma tal distribuio no -leva em conta a diversidade de capacidades
e de rtecessi163

CRIMINOLOGIA

r'

CRiTICA E CRiTICA DO DIREITO PENAL

dades entre OS sujeitos. Tambm no deslocamento do princpio do


valor para o princpio do mrito, pois, o direito, na sociedade de
transio, conserva a caracterstica ideolgica prpria do direito
burgus: a de abstrair a real desigualdade dos sujeitos, contribuindo, com a igualdade formal, para reproduzir e legitimar o sistema de desigualdade substancial. Em ambos os casos, a abstrao
consiste em prescindir das reais caractersticas sociais e antropolgicas-dos indivduos, vendo neles somente o sujeito de direito.
A superao do direito desigual burgus pode ocorrer, portanto ,somente em uma fase mais avanada da sociedade socialista,
na qual o sistema da distribuio ser regulado no mais pela lei do
valor, no mais pela quantidade de trabalho prestado, mas pela
necessidade individual.

3.

k;UALDADE

FORMAL

E J)E~jr;UALUAUE

SUBSTANCIAL

NO DIREITO

PENAL

No mbito da teoria marxista do direito o enfoque privado


contratual se revelou particularmente fecundo para a crtica da
justia civil burguesa. Mas de no menor importncia para a anlise das relaes de desigualdade capitalistas a crtica da justia
penal burguesa. O sistema penal de controle do desvio revela, assim como todo o direito burgus, a contradio fundamental entre
igualdade formal dos sujeitos de direito e desigualdade substancial
dos indivduos, que, nesse caso, se manifesta em relao s chances
de serem definidos e controlados como desviantes. Em relao a
este setor do direito a ideologia jurdica da igualdade ainda mais
radicada na opinio pblica, e tambm na classe operria, do que
ocorre com outros setores do direito.
(lprogresso ..cuLanlisedo. ~i~tema12en~S_QnlQ.~ist~J!ill
d~direitQ
.9~~al, constituido pela passagem da descrio da fenomenologia
da desigualdade interpretao dela, ou seja, ao aprofundamento da
lgica desta desi$ualdade~_I~te
~P!~fundamento..lan~l~~.s.9E.re
o.ne~~
funcional
que liga os m.e.c.anis.ulQS-.s.elctiY-.QS-.d..Q.lIT.QC.e.ss.u...de
criminalizao com a lei de_.!~~l1Volyjill~ntd
frm~nQrt1i
em que vivemos e com as cQn-k.~.H~SmW...rJ!iS.PrQl2..t:ill.s..da-fase..atual
deste desenyolvimento, em de.terminadas_.t:.eas...o.u.SQGi~.e$..nionais.
164

No que se refere seleo dos bens protegidos e dos comportamentos lesivos,o "carter fragmentrio" do direito penal perde a
ingnua justificao baseada sobre a natureza das coisas ou sobre
a idoneidade tcnica de certas matrias, e no de outras, para ser
objeto de controle penal. Estasjustificaes so uma ideologia que"--\,
cobre o fato de que o direito penal ~nde a privilegiar os inter:.e~~es
das classes dominantes, e a imunizar do processo de criminalizao
comportamentos socialmente danosos fptcos-dos-individuosa'elas
pertencentes, e ligados funcionalmente existncia da acumulao
.:>
capitalista, e tende a dirigir o processo de criminaliza~o, pril}i-."
palmente, para_formas de desvio tpicas das classes subalternl!~
Isto ocorre no somente com a escolha dos tipos de cQmp.ortamen- ')
i!l.t~.!:1~i~H.!~(ta.a.-me?-p~n.al, :
..'
1 tos descritos na le~~....~E~_.~~~~~~~a
que freqentemente est em relao inversa con.!_-~anosldadesQ:: ". r!(
,1 daI dos comportamentos, mas com a prpria formulao t..cruca
J
dos tipos !.zj~.Quando se dirigem -,~mportame!:!t~jj.Qios dQl"_'
indivduos pertencentes s classes subal~!n~s, e que contradizem
s relaes de produo e de distribuio capitalistas, eles formam
uma rede muito fina~ng~anto a..!:~.ge
~ freqentemente mui!~)?T- 'i
~-uuando os tipos legais tm por QQj_~--criniinallg--ct~~.Jl9!:nii
(d4e outras formas de criminalidade tpicas dos indivduos perten- !
~tes
s classes no poder.
Os mecanismos da criminalizao secundria acentuam ainda mais o carter seletivo do direito penal. No que se refere seleo dos indivduos, o paradigma mais eficaz para a sistematizao
dos dados da observao o que assume como varivel independente a posio ocupada pelos indivduos na escala social.
As maiores chances de ser selecionado para fazer parte d~_
"populao criminosa" aparecem, de fato, concentradas nos n- \
veis mais baixos da escala social (subproletariado e grupos mar- )
ginais). A posio precria no mercado de trabalho (desocupa. o, subocupao, falta de qualificao profissional) e defeitos de I
socializao familiar e escolar, que so caractersticas dos indiv - \
duos pertencentes aos nveis mais baixos, e que na criminologia';
! ,"
positivista e em boa parte --l:!_.friI:l!inolggi.lJp~~LC-1}!.eJ.}_1l?-J:D.ea:.
f
so !!lc!lc..~cl()s~g.~n()~s
causas ~~~!'iI1)~n~!idad~L!,~vel,!!11
ser, an- 'i
.tes, .._cg}!.-t~.s.s-b.r~'-~'
b~~~-_--as
q~ai.s 9 s:f.fLd~_..rn.1Oso
\
atribudoS.
.- ..--... .
,/

165

CRIMINOLOGIA

CRITICA

CRITICA DO DIREITO rENAL


ALESSANDRO

4.

FUNE'; DESENVOLVIDA.'; PELO Sl,)TEMA PENAL NA CON,)ER.VA-

carcerria, que nasce.e~l c0t1j.Y~t()com a sociedacf.e capital;ta e


Cinp~,!)P-!l.a.~~~ histriai. Em uma fase mais avanada, este elemento no mais suficiente para ilustrar a relao atual entre crcere e sociedade, mas permanece, em todo caso, a matriz histrica
desta e, de tal modo, continua a condicionar sua existncia.
Por isto, a.fu no do crce.re._na--pro_du~..o.de_jnd.~id_uQs.de.si.=:.'---.
~ais JJ~.9j~,_n-m~nos iml?Q.rtn.t~!.htualmente o cr~I:__
~p.rOO.Y.:?:,..
. r~g!}lt~~Q-:g.1?!g,.cipJmente das zonas mais dep~p~mq-~!~L~-)
f
ciedade, Ul!l_~~.!.Q.Li~.111.r.g!Ilal!~-d..9..~.l?9_i~~.p-tj~c:ul!H~m~!lt~
qua AI.- '
lii!~,9Pp~r;~ .. !n!~!:yen.ffi..9_
estjz!!1_-ti~<t!!J.~
..~~te.~11 _P~__
D.Wy-_.do i
-~j-g~_Q_r.. ..r.~,U.2:Q
-ga.Hl.!.~.k~pr..~~~_g!!<;-'_<tQ..nj.Y.~Lc:l tI,.
intera_soilll~ d_-PJi,p'glJ..1ic,.s~.Q.
.tjvadQs pela pena,~ on ,
8
tribuem .P.M-X~liz.r9.seHf~itQ._m_rgil1,!i2:c.iore at0rtlizante
". C"J l..:,
Este setor qualificado do "exrcito industrial de reserva" cumpre------4).1\ "
no s funes.~speifjas4el1tro da. dinmi.a __
.dQ.l1Jer.cactodbtm - c i.
balho (pense-se na superexplorao dos ex-condenados e no correspondente efeito de concorrncia em relao aos outros trabalhadores), mas tambm fora daquela dinmica: pense-se nO..em=:
~,.c!l!J?~l!!~!o
..cr!!!!!!!~_!.J_~~S_!:l].~.~~l!.~~lg~--9~_~.i.r~1:!!~~
do capital, como J?_~_o
..nJ.l}g.!.stri_q rjIlle, no ciclo da droga etc ..
Pense-se, alm disso, no recrutamento de...e.s.qll.a.m:e..sasj,s.tas_entre a populao criminosa.
_
O crcere representa, em suma, a ponta do iceberg que 0-',
sistema penal burgus, o momento culminante de um processo de
seleo que comea ainda antes da interveno do sistema penal,
com a discriminao social e escolar, com a interveno dos institutos de controle do desvio de menores, da assistncia social etc. O
crcere representa, geralmente, a consolidao definitiva de uma
carreira criminosa.

'O E REPRODU'O DA REALIDADE .,>nCIAL

Ao aprofundamento do carter fragmentrio do direito penal e


dos mecanismos seletivos do sistema contribuiu, no s a investigao
sociolgica terica e emprica, mas tambm uma recente historiografia
sobre o sistema punitivo na sociedade capitalistaG O aprofundamento
da relao entre direito penal e desigualdade conduz, em certo sentido, a inverter os termos em que esta relao aparece na superfcie do
_Jenmeno descrito. Ou seja: no s as normas do direito penal se for mam e se aplicam seletivamente, refletindo as relaes de desigualdade existentes, mas o direito penal exerce, tambm, uma funo ativa,
de reproduo e de produo, com resPeito s relaes de desigualdade. EI}l primeiro lugar, a aplicao seletiva das san.~~~nais e~
~antesp
e ~cialmente
o c4rcere, ..!!m.l1J.QJuentosul2e.r.~
~~!!~~Jrara a manuteno da escala ;ertical. d~ ~ieda4~. Incidindo
negativamente sobretudo no status SOCIaldos mdIV1duospertencentes
aos estratos sociais mais baixos, ela age de modo a impedir sua ascenso social. Em segundo lugar, e esta uma das fu~imblicas
da
\:~till,_-..l2!i!.liode certos compOliamentos ~leza:~s_.~rve
para cobrir
\~l
nn~ro mais amplo d.ec.on1J?.2rt~!.~tosl1~~'hq1!~~~~~ecem
\ il11tln~~_.PL~essoi~_nn!1Ah~-.Q.Desse modo, a aphcaao seletiva do direito penal tem como resultado colateral a cobertura ideolgica desta mesma seletividade. \
Contudo, ainda mais essencial parece a funo realizada pelo
crcere, ao produzir, no s a relao de desigualdade, mas os prprios sujeitos passivos desta relao. Isto parece claro se se considera a relao capitalista de desigualdade, tambm e sobretudo como
relao de subordinao, ligada estruturalmente separao entre
propriedade da fora de trabalho e dos meios de produo e, por
outro lado, disciplina, ao controle total do indivduo, requerido
pelo regime de trabalho na fbrica e, mais em geral, pela estrutura
de poder em uma sociedade que assumiu o modelo da fbrica. O
nexo histrico entre crcere e fbrj-,_~lJJr~j.nj:r-R~Odo sistema
carcerrio e transfo~nla~ -cie'~'!m~~ajt!4~~_i.Plil1da de camP_Q.D~~~_~_~~p~ls()~9.9._C~lnp_~~'i'~eparado~
9()~_P!:1?!_!s.p1.~!os
__
4~1?!'o:
dJJo,elllinqiy!4~~Ap.t4~~~c!i~cipl!rlAa..f~prica
m()der~a, e
1
11.11el~l:!l~ntoe~S~l1ciaJpr.mp'r~~n.4er
{upo da.~r,.st~tUJ9
166

BARATIA

5. A

1.'.JEOLO(;fAIX) TRATAMENTO CARCERARIO E A SUA RECEPO

EM RECENTE') LEIS DE RER)RMA


"

j)ENITENCIARIA ITALIANA E ALEM

Antes de S~LfLr~osta d~~Q.i~q4~..h9_ne~tul1}.mi.D.-ri_


criminosa.Jrepresentao
cara s maiorias silenciosas de todos os
pases, e facilmente instrumentalizada nas campanhas de "lei e ordem"), o crcere ,_12riIl,ip---lrn.ellt~+--in,str.1Jm.eJJ.to_e.ssenciaLpar.a..a.
criao de uma l2Ql2J!la_.~
..Q. ctinlinQsa,.xerntaa _qJJa..s.e.ue~.Glusiy-:.
167

ALESSANDRO
CRIMINOLOGIA

BARATIA

CRiTICA E CRITICA DO DIREITO PENAL

mente nas fileiras do 12roletariado, separada da sociedade e, com con_S~Sljj~I.1Gi$.n.JTI~J;1--~$(ay~s.,


AA.ft'!S~. Na demonstrao dos efeitos marginalizadores do crcere, da impossibilidade estrutural da
instituio carcerria cumprir a funo de reeducao e de reinsero
social que a ideologia penal lhe atribui, concorrem a observao histrica, que demonstra o substancial fracasso de toda obra de reforma desta instituio, em relao ao atingimento do objetivo declarado, e uma vastssima literatura sociolgica, baseada amplamente sobre pesquisa emprica9, No-o-_$tn~ isso-L.kgi.!!1.!~9Q~1~.ic:ie<?logia
da defes,-2.Qj-1,Q_.:HLeit9
__.p-e.n-LQJl_emporneQ.,c.ontin~a a
autodeiinir=-~_2!~9_<1!reHop~l!?lLdotr~!aIlJ~np.A legislao mais
recente atribui ao tratamento a finalidade de reeducar ou reinserir o
delinqente na socie9!l:9~.A nova lei penitenciri;i-italiafiade-1976
prev que t'em relao aos condenados e aos internados deve ser
realizado um h'atamento reeducativo que tenda, tambm atravs de
contatos com o ambiente externo, reinsero social dos mesmos"
(ali. 1). A nova lei penitenciria alem de 1976 assinala execuo
da pena detentiva e das medidas de segurana privativas de liberdade, o fim de tornar o detido capaz "de conduzir no futuro, com
responsabilidade social, uma vida sem delitos" (pargrafo 2).
Entre as linhas destas "novas" enunciaes de princpio,
transparecem, contudo, dois elementos de preocupao, que limitam o otimismo do legislador.:...JJrt!ll~i!'9..p.9.deria~e!,chamado o
J!!tl.JI1ento c1!J.?: O legislador sabe que as inovaes introduzidas
no sistema carcerrio no podem fazer desaparecer de um golpe os
efeitos negativos do crcere sobre a vida futura do condenado e
'
que so opostos sua reinsero. O projeto governamental para a
nova lei alem no considera suprfluo acompanhar as inovaes
de uma c1sula geral dirigida a controlar os efeitos nocivos do crcere que, desse modo, so dados como um pressuposto, requeren-:
do-se s autoridades competentes "conter o mais possvel aquelas
,

e..

.~.~r.t
.'!C::.~l
..~rLd
.._~..<!.~.s.
__a ..v.id.a dO.in.stU.'to;-.Ct.-.u.
".-.P.-O.d.'
.el..l...1 tol.,n.al.'o...detido
mpl~ p.ra,a Viela,de,modo que adifer~naentre
uma vida no
( i~~~~_uto~_
a.vida e.x.!~rnano seja maior do que inevitveP'
O elemento realista dado pela conscincia de qu~, na maior
parte dos cas~.r.:9121~~J~Bt!~.~.e_s?.l,,"~a.-.~n!.r.~I~.o
ao detido no
...,.PLQPr.!men.
t~-,qde. um re!,soci<:tli~.a.o,()l\,deumareed~~a,
Na base do atual movimento de reforma penitenciria se encontra ,
\

1()8 '

antes, a representao realista de que a populao "arcerxia_pro.-=


vm,J1.IDl'!-i,qf..parte,de ~nas _4~m.r$in-Ul;--0~ial, .ll.r.aledzada~,.E?: c.Ie.fe.!!5?.s._g~~_i.r.rc:id_enl
J~_~9J:?.r.:~.~_~ocializ~o
..p-xiJuria.na
idade pr-~scol~f. Observando-se bem, o que parecia um simples
matiz filolgico na definio do fim do tratamento ("socializao"
ou "ressocializao") revela ser uma mudana decisiva do seu conceito10 Isto muda a relao entre a instituio carcerria e o complexo de instituies, privadas e pblicas, prepostas para realizar a
socializao e a instruo. O crcere vem a faz~J;'__
.p~rt~~ l,lf!l
con~J1Uum que com~p_r_ee_n_d_e_f,a_mlia,
_~~ol~~Lassl_'
s_t_n_c_ia_s_o_C;~).LQ.!::..z.amzB:S:~9_.~.L!J_!.t!_ral
do temp~l!yre1. preparaQ_pr:'Qfiss.iQ.nal,
universidad~~jIl..sJ1J..o
..lo.:?adllJt~, O tratamento penitencirio e
a assistncia ps-penitenciria prevista pelas novas legislaes so
um setor altamente especializado deste continuum, dirigido a recuperar atrasos de socializao que prejudicam indivduos margi ..
nalizados, assim como as escolas especiais tendem a recuperar os
menores que se revelaram inadaptados escola normal. Ambas
so instituies especializadas para a integrao de uma minoria
de sujeitos desviantes.
Isto permite a um inspirado representante da nova ideologia
penitenciria escrever:
Certamente hoje, em uma sociedade na qual o problemll da educao tornou-se o problema social por excelncia, a poltica social
no pode ser feita sem poltica educacional, e isto significa que as
sanes penais devem sempre vir considerad,1s tambm como uma
p.1rte da poltica da educao. Os processos reguladores do direito
pemil no podem ser compreendidos fora dos outros processos
sociais da socializao e da educao".

6. O SISTEMA IJENAL COMO

ELEMENTO DO SISTEMA DE SOCIALIZAO

Por atrao do que se verifica no momento penitencirio


como se v, todo o sistema penal tende a intervir como subsistel1l~
especfico no universo dos processos de ~ocializa~o e ed~;;;~_Q,
_Q.1!eo .E._sl.d.Q_~QS,
otJJ.r.Q~,.par.dhsjd.e.J$cos.~~.institudQnalizam
jWl,1.!.,lJ).ar~de
_ca.!a_y.~.?d!ill.i.:?',_.P-.U-r.
Esta tem a funo de atribuir
a cada um os modelos de comportamento e os conhecimentos
169

CRIMINOLOGIA

~t

CRITICA E CRITICA

DO DIREITO PENAL

relativos aos diversos status sociais e, com isto, de distribuir os


status mesmos. Estefenmeno complementar quele pelo qual o
/' sistema de cont.r.olesocia1-nas sociedades ps-industriais, tende a
\ deslocar o seu campo de gravitaco, das tcnicas repressivas para
as no-repressiyas da sOfLalizao,da propaganda, da assistncia
social. O direito penal tende, assim, ser reabsorvido neste p-ro- cesso difuso de controlesocj-I..,-9.uePill?ll.....9..Q!P.Q..P-"ra.~ir.jjir.e--tanl~nte sob;~'~~j1i~~elhQ.r.1..m~e~~riJ!.'~.Jl
a,!mll..,
como mostrou
recentemente Foucault!3, descrevendo uma evoluo que comeou a 200 anos, com o incio do sistema carcerrio.
O que descrevemos at agora , naturalmente, o esquema
ideolgico, no o esquema real do processo de transformao do
sistema punitivo. Ou seja, representa o modo como este tende a
ser concebido da parte dos indivduos a quem cabe a tarefa de
prepar-lo, administr-lo, control-lo e dele transmitir uma imagem til ao seu funcionamento. Mas este esquema ideolgico no
um esquema somente imaginrio, privado de contato com a realidade do sistema punitivo. De fato, antes de tudo~trav~4
ideologia dos prprios rgos oficiais, se realiza aquela funo d~_
_aut)iZi!I!iiiAQ.~do
sis~en~_L9.1:l~~~Eer
A~!.!.~in-.~Qrete~fto de
legitimid~de"!4.
--- '-'E~~~'s'egundolugar, a ideologia da socializao substitutiva
reflete, efetivamente, a homogeneidade dos dois sistemas, que
o elemento de verdade, o qual, contudo, acompanhado, no esquema ideolgico, de uma falsa conscincia em relao s fu.nes reais exercidas pelo sistema como um todo. A frase de Calhes
perde, realmente, todo o alcance idealizante, se lhe inve~te~os.o
sentido luz do que sabemos sobre os mecanismos de dlscnmlnai!o, seleo e marginalizao, que so prprios do sistema
educativo e, em particular, do escolar. De resto, como ve~!!1..Q_$.
no captulo seguinte, pode-se observar a continuidade JUnClQDa..L
do sistema escolar e do P.~l1--!d!._.9.!!.~_se
r~i~~-...pJ:.Q.G.es.sa...de-~~i~~-~~~-'~!?Iii~;;~'~.~o,den tt:-gas soi~_4-de~_
ca12irnlistas__
~vana~~~

170

XIII.

SISTEMA

PENAL E REPRODUO

REALIDADE

1. O Sl,TEMA

\l:OLAR

DA

SOCIAL

COMO PRIMEIRO SEGMENTO LX) APARATO

DE SELE"OE DE MARGINALlZA"O NA SOCIEDADE

Os resultados das pesquisas sobre o sistema escolar nos permitem atribuir ao novo sistema global de controle social, atravs da
socializao institucional, a mesma funo de seleo e de
marginalizao que, at agora, era atribuda ao sistema penal, por
quem repercorre a histria sem idealiz-la:
"A histria do sistema punitivo - escreve Rusche - mais
que a histria de um suposto desenvolvimento autnomo de algumas "instituies jurdicas". a histria das relaes das "duas
naes", como a chamava Disraeli, das quais so compostOs os
;loves: os ricos e os pobres"!.
A complementaridade das funes exercidas pelo sistema escolar e pelo penal responde exigncia de reproduzir e de assegurar as
relaes sociais existentes, isto , de conservar a realidade social. Esta
realidade se manifesta com uma desigual distribuio dos recursos e
dos benefcios, corr~spondentemente a uma estratificao em cujo
fundo ~ soci~da4~_captt-!ist,!ges.~l1_~()l.~_~on~9nsis~nl~s--~_s!Jb.:
desenvolvimento ~...ge.t::tla.!,g!l1-1.i~~g,.
---X
frase de Rusche mantm hoje a sua fundamental validade,
tambm na nova perspectiva do tratamento penal como socializao substitutiva. Deste ponto de vista tem-se observado que:
A instituio do direito penal pode ser considerada, ao lado das
instituies de socializao, como a i.nstncia de asseguramento da
realidade social O direito penal realiza, no extremo inferior do
continuum, o que a escola realiza na zona mdia e superior dele: a

171

CRIMINOLOGIA

CRTICA E CRTICA DO DIREITO PENAL

separao do joio do trigo, cujo efeito tiO mesmo tempo constitui e


legitJina a escala social existente e, desse modo. asse"ura
umap'lirte
::'
essencial da rea1Jdade saciar.
J

;J

na zona mais baixa da escala socialque a funo selecionadora


do sistema se transforma em funo marginalizadora, em que a linha de demarcao entre os estratos mais baixos do proletariado e as
zonas de subdesenvolvimento e de marginalizao assinala, de fato,
um ponto permanentemente crtico, no qual, ao reguladora do
mecanismo geral do mercado de trabalho se acrescenta, em certos
casos, a dos mecanismos reguladores e sancionadores do direito. Isto
se verifica precisamente na criao e na gesto daquel-.z.:Q!J.,-.12lrticular de marginalizao pe a populao criminosa,
Sob o pesado vu de p~do~
-d~Ils-c;\;;i;{~fa que aqui se
estende, no sem a contribuio de uma parte da sociologia oficial,
com a imagem falaz de uma "sociedade das camadas mdias" , a
estratificao social, isto , a desigual repartio do acesso aos recursos e s chances sociais, drstica na sociedade capitalista avanada. O ascenso dos grupos provenientes dos diversos nveis da
escala social permanece um fenmeno limitado ou absolutamente
excepcional, enquanto o auto-recrutamento dos grupos sociais especialmente dos inferiores e dos marginalizados3 muito mai; relevante do que parece luz do mito da mobilidade social.
O sistema escolar, no conjunto que vai da instruo elementar
mdia e superior, reflete a estrutura vertical da sociedadee contribui
para cri-la e para conserv-la, atravs de mecanismos de seleo
discriminao e marginalizao. As pesquisas na matria mostra~
qu~, nas soci~dadescapitalistas, mesmo nas mais avanada~ a distribUiodas sanes positivas (acessoaos nveis relativamente mais eleyados de instn!iliU. inversamente proporcional consistncia nu~
mric.a dos estr~tos soci~_~ue,
corres.pondentel!~!lt~~
..~~!1_~S
~!iva~~~~~tIC?_~t:.1:!.t:l9~,9.~.~I~ifj.~aI!,
in.~!'oem escolas es~ciais) ~_a_lJll..!~!lt,111_de
..m- .!~~p-rQl2orciorl1!Lgu<id~;~di$~_Q~
..Jlyei.unf~T~r~$_a~~('\J_~~I,('Qm .~I~y.-cU~~inl~
__
percentuais no
...,9so !~.9_V~lJ.$_Pr.Y~I(;:IJ.~s.._et.(;:
_z.;ofl.~d~_mrghlillj~.o
~>i1.(s/ulllS"
__
~
trablb9Ies estrangeiros).
Assim, por exemplo, em algumas amostras da Repblica Federal da Alemanha se verificou que s cerca de 20% dos meninos
172

AL~SANDRO

BARATTA

das escolas especiais provm das camadas mdias, e cerca de 80%


provm, ao contrrio, dos estratos inferiores do proletariado4, enquanto os meninos provenientes de famlias sem-teto ou que moram em barracas so encaminhados s escolas especiais em um
percentual de 40 a 80%5,
Aobservao do que ocorre na escola mdia confirma este elemento constante da diferenciao social no mbito do sistema escolar, nos pases capitalistasG, A desmistificao que tem sido feita das
tcnicas de seleo baseadas sobre "coeficiente de inteligncia" e
outros testes anlogos, retira diferenciao social no mbito do sistema escolar a aparncia legitimante de uma justa promoo social
dos indivduos, segundo o seu talento e a sua atitude'.
A outra freqente legitimao da diferenciao social no mbito do sistema escolar se baseia no conceito de mrito. A crtica
deste conceito colocou em relevo, sobretudo, como no caso dos
testes de inteligncia, que as diferenas de desenvolvimento mental e de linguagem que os meninos apresentam no seu ingresso no
sistema escolar so o resultado das diversas condies sociais de
origem. Com o sistema dos testes de inteligncia e do mrito escolar estas diferenas so aceitas acriticamente e perpetuadas. A
crtica se dirige, em seguida, particularmente sobre as caractersticas dos critrios de juzo e do mundo dos valores, conforme aos
quais o mrito escolar avaliado, e sobre a limitada objetividade
desta avaliao. Isto levou a evidenciar os efeitos discriminatrios
do sistema escolar sobre meninos provenientes dos estratos
inferiores do proletariado e dos grupos marginais. Uma das primeiras razes do insucesso escolar consiste, no caso dos meninos
provenientes destes grupos, na notvel dificuldade de se adaptarem a um mundo em parte estranho a eles, e a assumirem os seus
modelos comportamentais e lingsticos. A instituio escolar reage, geralmente, a estas dificuldades, antes que com particular
compreenso e cuidado, com sanes negativas e com excluso,
como demonstra o fato de que as escolas especiais tendem a ser as
normais instituies escolares para os meninos provenientes de
grupos marginais. Tem-se observado que, em relao a eles, a
escola um tal instrumento de socializao da cultura dominante
das camadas mdias, que ela os pune como expresso do sistema
de comportamento desviant.
173

CRIMINOLOGIA

2.

FUNO

CRITICA E CRITIC\

DO DIREITO PENAL

IDEOLCICA DO PRINCPIO MERITOCR.TICO

AlESSANDRO

NA ESCOLA

A atitude do professor em face do menino proveniente de grupos marginais caracterizada por preconceitos e esteretipos negativos, que condicionam a aplicao seletiva e desigual, em prejuzo deste, dos critrios do mrito escolar.
"A injustia institucionalizada" das notas escolares9 , na realidade da escola, um tpico exemplo de percepo seletiva da realidade. Esta faz com gue os "maus" alunos sejam, geralmente, considerados de modo mais desfavorvel do que mereceriam, ~nquanto o
~contrriQ_~orr~ CO!!!.Q~~,-!1~~~.!!l!l~IO.
Antigas e recentes pesquisas colocam em evidncia que a quota de erros desconsiderados pelo
professor menor no caso dos "maus" alunos do que no caso dos
"bons" alunos, e que, no caso dos primeiros, so destacados mais
freqentemente erros inexistentesl1
A anlise do mecanismo discriminatrio na escola no se encerra aqui. O fenmeno da self-fullfiJling profecy2, considerado
na sociologia do desvio no mbito do labeling approach - fenmeno para o qual a expectativa do ambiente circunstante determina, em ~l1edidanotvel, o comportamento do indivduo -, tem sido
observado por Robert Rosenthal e Lenore Jacobson, na realidade
escolarl3.
Pesquisas ulteriores14 ~QJ1firmarama correlao do rendimento
escolar com.p~r.~()_qt:l~.Qm~n!!}J~.mo j~m.~.@~x~.Jiv~
'.d~l~~~;t;~;l~ rel;o a ele. No caso do menino proveniente de grupos
mal:giilais, a escola , pis,no raramente, a primeira volta da espiral
que o impele, cada vez mais, para o seu papel de marginalizado.
Enfim, a ao discriminante da escola, atravs dos prprios
rgos institucionais, integrada e reforada pela relao que se
estabelece, no seio da comunidade da classe, entre os "maus" escolares e os outros. Intervm, assim, no microcosmo escolar, aquele
mecanismo de ampliao dos efeitos estigmatizantes das sanes
institucionais, que se realiza nos outros grupos e na sociedade em
geral, com a distncia social e outras reaes no-institucionais. O
"mau" aluno tende a ser rejeitado e isolado pelos outros meninos:
para isto concorre, tambm, a influncia que os genitores exercem
sobre as relaes entre escolares, influncia que tende, geralmente,
a discriminar aqueles provenientes das camadas mais dbeis.
174

BARATTA

reao de distncia social se agrega, na comunidade escolar assill1 como na sociedade em geral, o carter simblico da punio. Est~-prouz a transfer.ncia do mill.ga
culpa s.9br~.J.llll'!
minoria estigmatizada, e ag~j:omo [l.9...L~
..iD~g!,~o. da mai()!.:!,!,
recompensa1!do ....
QL!!Q-e~!!gm? ti~dos _U.2nvalidand9 __()s s~l:l_s
modelos de comportam~nJ~ As pesquisas realizadas nas comunidades escolares, sob este ponto de vista 15, tendem a interpretar aquelas atitudes negativas como mecanismos de autodefesa, mediante
os quais o insucesso dos outros reprime o medo do prprio insucesso
e cria, portanto, um sentimento de satisfao em quem no atingido pela sano negativa. Assim como, na sociedade, a estigmatizao do ou/rocom a pena reprime o medo pela prpria diminuio de status, e determina o que se pode definir uma "proibio de
coalizo", que tende a romper a solidariedade entre a sociedade e
os punidos, e aquela entre os prprios punidos, os efeitos
discriminatrios e marginalizantes do sistema escolar institucional
so consolidados e ampliados atravs de mecanismos de interao
entre os escolares. A situao definida dos pontos de vista acima
indicados pode-se sintetizar com a palavra de Kenneth B. Clark,
referida sociedade americana.
Existe documentao concreta que demonstra~ alm de qualquer
dVida razovel, como o nosso sistema de escola pblica se recusou a assumir a funo de facJ1itar li mobi1Jdlide social e~em realidade~se tornou Jlstrumento de diferenciafto de classe~a nvel econmico e social, na sociedade americana
b.

3. As

FUNE',

SELETIVAS E CLASSISTAS DA JUSTIA

PENAL

A homogeneidade do sistema escolar e do sistema penal


corresponde ao fato de que realizam, essencialmente, a mesma funo de reproduo das relaes sociais e de manuteno da estrutura vertical da sociedade, criando, em particular2 e(tfaze~~().l!tr=~$ti:
mulos ' integra.g~~tr~~J1!i$.p_t?<9$_~ 111rginUz.Q$9Pf.=
letari-fl.Q,.9_U_Oloafld()
.dtretamen te ..en1 ao pr.oce$s()slparginalizadores. Por isso, encontramos no sistema penal, em face dos indivduos provenientes dos estratos sociais mais fracos, os mesmos mecanismos de discrimnao presentes no sistema escolar.
175

ALESSANDRO
CRIMINOLOGIA

BARATIA.

CRiTICA E CRiTICA DO DIREITO PENAL

No que se refere ao dire~t-.-P5~.Ilaljl--$lrPto(isto ,


criminalizao primria))_isto_te~.1_-_
ver c-11!-~sont~dos-J_m~s
tambm ~om os "no-C:~!:lt~~-()~"da lei p~.!!~LO sistema de
valores que neles se expnme reflete, predominantemente, o
universo moral prprio de uma cultura burguesa-individualista, dando a mxima nfase proteo do patrimnio privado e
orientando-se, predominantemente, para atingir as formas de
desvio tpicas dos grupos socialmente mais dbeis e marginalizados. Basta pensar.:}1_enornle_jl1.i9~11~j~Lde_g~Jito_.Lcon
tra._
_p--a
tri m.9nio na m~~.
__
d ...~ximjD-H_gs:
..,_.tLom ...:r:::~...s.J.t~_a
~tatsticuudici4r!,
...~~p.ei~J.l11~t~_.~~._~~
..p..ress;:indedos ..delitos
de trnsito. Mas a seleo criminalizadora ~~o~~~i--~~~di~nt~
a diversa fornmlap tni_g9_~..J.iP-QLP-enais
e a espcie de
conexo que eles determinam com -_!!l.eS:.Di~m.g~-$myantes e das atenuant~s ( difcil, como se sabe, que se realize um
furto no "agravado"). As.malhas dos tipos so, em $~ral, mais
_sutis no caso dos delitos.prprios das classes sociais mais baixas do gue no caso dos delitos de "colarinh~"branco". Estes d~litos, tambm do ponto d;-~;t~-d"~previ;;;-~bst~~ta, tm uma
maior possibilidade de permanecerem imunes. Quanto aos
"no-contedos"17, comea-se, finalmente, a procurar a raiz do
assim chamado "carter fragmentrio" do direito penal (que
os juristas freqentemente assumem como um dado da natureza), no s na pretensa inidoneidade tcnica de certas matrias ao controle mediante o direito penal (ou na tautolgica
assuno da relevncia penal de certas matrias, e no de outras), mas, antes, em uma lei de tendncia, que leva a preservar da criminalizao primria as aes anti-sociais realizadas por integrantes das classes sociais hegemnicas, ou que
so mais funcionais s exigncias do processo de acumulao
do capital. Criam-se, assim, zonas de imunizao para comportamentos cuja danosidade se volta particularmente contra
as classes subalternas.
_.9s_"pro~~.~~()~~_(;~inli.J1ali~~._~li.ndr..i_a_-e.Il...tu.am.
o car.:
__
!~:...seletiy-~-_
s.i$.t~m_ps:n.al-~Jr
t,-~m ..~!do_e~rnl.9JLQs
..
..p.recQ.n.._c::!:!.tos_~.o
..~~st~r~!!pos]8 .que..g.l1iam..a,!.:j,9jan.to_dos.rgQsjnyesti....$gOt~_..QmQlQs_-..r$Qsjudicantes,
e que os levam, portanto, assim
como ocorre no caso do professor e dos erros nas tarefas escolares,a

176

procurar a verdadeira criminalidade principalmente naqueles estratos sociais dos quais normal esper-la.
O conceito de "sociedade dividida", cunhado por Dahrendorf
para exprimir o fato de que s metade da sociedade (camadas mdias e superiores) extrai do seu seio os juzes, e que estes tm
diante de si, predominantemente, indivduos provenientes da
outra metade (a classe proletria), fez surgir nos prprios
socilogos burgueses a questo de se no se realizaria, com
isto, o pressuposto de uma justia de classe, segundo a clssica definio de Karl Liebknecht19.Tm sido colocadas em evidncia as condies particularmente desfavorveis em que se
encontra, no processo, o acusado proveniente de grupos marginalizados, em face de acusados provenientes de estratos superiores da sociedade. A distncia lingstica que separa
julgadores e julgados, a menor possibilidade de desenvolver
um papel ativo no processo e de servir-se d trabalho de advogados prestigiosos, desfavorecem os indivduos socialmente mais dbeis20
4. A

INCIDNCIA

IK)S E';TERETlPo.~; IX)S PRECONC/To.~~ DAS TEO-

RIAS DE SENSO COMUM NA APLlCA"OjURISPR UDENCIAL DA LEI PENAL

Tambm o insuficiente conhecimento e capacidade de penetrao no mundo do acusado, por parte do juiz, desfavorvel aos
indivduos provenientes dos estratos inferiores da populao. Isto
no s pela ao exercida por esteretipos e por preconceitos, mas
tambm pela exercida por uma srie das chamadas "teorias de todos os dias", que o juiz tende a aplicar na reconstruo da verdade
judiciaJ11.
J~~~1.:!il'?~
..~n~pricast.111
<;ol()ca{o
..el~lJ~1.~,,9
as diferenas de
Jlnrnde ~l1l.oJiy~yl.mhy.l..o~j
u?oe~,el11
..face..lejn.diyi~~~spert'~~~'
centes a diy~!s.~s.
..cl~_ssessociais22 Isto leva os juzes, inconscientemente, a tendncias de juzos diversificados conforme a posio social dos acusados-J~~li-n_ci~JmJt ..
prejao .dO....
elemento
..illQjetiv._d..d~litQ_JdlQ,_
ulp-LJ:Y..ntQ.o
carter. sintQmtico do
delito em face da pe!~s_o.J:!~.li.~9~JI?!:QZnose
sobre a conduta futura do
acusado) ~,-jJ2j~,-~j..l1.(hvif!ui\Jl~o.'
..~I~~~~~~~ao~pena destes
177

CRIMINOLOGIA

CRITICA E CRiTICA DO DIREITO PENAL

pontos de vista. A distribuio das definies criminais se ressente,


por isso, de modo particular, da diferenciao social. Emgeral, podese afirmar que existe uma tendncia por parte dos juzes de esperar
um comportamento conforme lei dos indivduos pertecentes aos
estratos mdios e superiores; o inverso ocorre com os indivduos provenientes dos estratos inferiores.
Em referncia a delitos contra .0 patrimnio tem sido mostrado
o predomnio destas duas tendncias opostas, conforme a extrao
social do acusad023 At em uma matria socialmente to neutra como
a dos delitos de trnsito tem sido observada uma correlao entre a
valorao da culpa e das circunstncias atenuantes e a posio econmica do acusad024 Tambm nos critrios que presidem aplicao da suspenso condicional da pena, elementos relativos situao familiar e profissional do acusado jogam um papel decisivo. Estudos neste campo mostram que estes critrios so particularmente
.fav..or'leis_aos_acllsados..p.m~enie.nte.s-,jas
camadas superiores e de.s.::
fuy.9..rvei~Q~rovenientes das camadas inferiores25. Considerando,
enfim, o uso de sanes pecunirias e sanes detentivas, nos casos
em que so previstas, os critrios de escolha funcionam ;ltidamente
em desfavor dos marginalizados e do subproletariado, no sentido de
que prevalece a tendncia a considerar a pena detentiva como mais
adequada, no seu caso, porque menos comprometedora para o seu
status social j baixo, e porque entra na imagem normaldo ql',~ freqentemente acontece a indivduos pertencentes a tais grupos sociais, enquanto, ao contrrio, para reportar as palavras de um juiz
pertencente a um grupo sobre o qual foi dirigida uma pesquisa, "um
acadmico na priso ... , para ns, uma realidade inimaginvel"26.
~ssi_m, Eissa~e~_~ mais inidem sobre o status social so usadas,
\., ._g!!).p.~~f~~_ll~.1
contra ilquele~_cujo status SQ..iaC
mais baixo.

5. E'iTICMA

TIZA(.'O PENAL E TR.AN'i'FOR.MA'ODA IDENTIDADE SO-

CIAL IJA P( WULAO CR.IMINOSA

Temos vrias vezes verificado que, no mbito da nova sociologia criminal inspirada no labeling approach, salientado que a
._.~.!:.t!:!!inal~dac!e,
mais que um dado preexistente comprovadQ..Qbjeti178

AL~SANDRO

t. __

BARATTA

vamente pelas instncias oficiais, uma reabdade social de que a


ao das instncia~9f~l!~~~_~1~p.!~r.ii9.'.CO~_st~t.~t.-y:~.'_~if~-s
c~ii~t~t.U:em tal realidade social
seletiva 4()s}enQ---.------.
~__ . atravs
.R.~.__ de
.. um~'pe!"c;epo
...
.._, ,,_,__ ... ,__.,,~ ...,.._
-.IDen~-:_g.!lese ttadu~.n...9_X~~.!'.1:!.tl!lt::rlto
d~ .l:l1!1a.._c:.~r:~t]..st:'i~~.PP.J..lo.:
.lao ,rirnin..!l.,
...$.~J~iQl1~.g.~l)t!"__qurnaisan~pl_~_
ir.llclo.dQs.que
cometem aes previstas na lei pen.L~uque, compreendendo todas
as camadas sociais, representa no a minoria, mas a maioria da
populaa:n. Tal distribuio desigual, em desvantagem dos indivduos socialmente mais dbeis, isto , que tm uma relao
subprivilegiada ou precria com o mundo do trabalho e da populao, ocorre28 segundo as leis de um c~.ili~p..~ilJ~.n.(L(!tque
i
regula a aplicao das normas a-~mlS_J~or part~-_s_in.st~.!1~i~
oficiais. A hiptese da existncia deste.t;ontj cqde sig!!!.n_~_~_~futao do carter fortuito da desi$1!.Ll.istrib.lli-Q_.ds
__
iefini~s
criminais, ~ forl!.ec~u.t.!l.!!
!1ovCU?Ei~~.pS'
C::9-~_~t.!~.<?!?_g_l:I:~j~_
!~!:l1_.9~d.0
timos frutos,p-r--P~.ffillj~~~.f.i19gico-jurcl.ic:a. Esta chamada '
a evidenciar o papel desenvolvido pelo direito, e em particular pelo
direito penal, atravs da norma e da sua aplicao, na reproduo
das relaes sociais, especialmente na circunscrio e marginalizao de uma populao criminosa recrutada nos setores social.
mente mais dbeis do proletariado.
A constituio de uma populao criminosa como minoria marginalizada pressupe a real assuno, a nvel de comportamento, de
papis criminosos por parte de um certo nmero de indivduos, e a
sua consolidao em verdadeiras e prprias carreiras criminosas. E
j vimes que isto se verifica, sobretudo, como tem sido colocado em
evidncia por alguns tericos americanos do labeling approach, mediante os efeitos da estigmatizao penal sobre a identi~de soci&do_
indivduo, ou seja, sobre a definio que ele d_.ft~si.!!1~smoe que q~
outros do dele. A drstica mudana de identidade social como efeito
das sanes estigmatizantes tem sido posta em evidncia - como se
recordar - por Lemert e por Schu~~~_~-.!~~~!~..QQ!
eles construda
demonstra a dependncia causal da delin_q~!!(:?iasecungAlja, ou sei"
das formas de re~'Q.~_~<:i.~_!!cia
que confjz1!Il.!!~_l:l:~-..Y~L99~ir,__
~_pr:pria carreira crimi~.Q~~~Q~fei!2~gtle:_~ol?rel.!Q~!!!ic!~c:l~
s()~i.atc:l0
indivduo exerce a primeira con4~n-; isto coloca uma dvda de
carter fundamental sobre a possibilidade mesma de uma funo
reeducativa da pena. A teoria das carreiras desviantes e do recruta179

CRIMINOLOGIA

CRi'fICA E CRTICA DO DIREITO PENAL

mento dos "criminosos" nas zonas sociais mais dbeis encontra uma
confirmao inequvoca na anlise da populao r;arcerria, que
demonstra a extrao social da maioria dos detidos dos estratos sociais inferiores e o elevadissimo percentual que, na populao
carcerria, representada pelos reincidentes.
O mecanismo da se1f-fullfil1jng-profecy,~nl~0
ao que fUflciona na discriminao e_SQ.L~.L_<&I..t~r:il;.~sJ~-P~.SQ..d~-c.o.nstruo social da populao
delin!4j.ien.t~ A particular
expectativa
de criminalidade
que dirige a ateno e a ao
das instncias
oficiais especialmente
sobre certas zonas
sociais j marginalizadils
faz com que, em igualdade
de
percentual
de comportamentos
ilegais, se encontre
nelas
um percentual
enormemente
maior de comportamentos
ilegais, em relao a outras zonas sociais. Um nmero desproporcionado de sanes estigmatizantes (penas detentivas), que
comportam a aplicao de definies criminais e uma drstica
reduo do status social se concentra, assim, nos grupos mais
dbeis e marginalizados da populao. A espiral assim aberta eleva , afinal , a taxa de criminalidade, com a consolidao de carreiras criminosas, devido aos efeitos da condenao sobre a identidade social dos desviantes. Deste ponto de vista, o sistema penal
age, portanto, como a escola, em face dos grupos sociais mais
dbeis e marginalizados: antes que no sentido de integrao, no
sentido oposto.
Enfim, como no interior do microcosmo escolar, assim no
macrocosmo social, o mecanismo de marginalizao posto em ao
pelos rgos institucionais integrado e reforado por processos
de reao, que intervm ao nvel informal. Estes dizem respeito
sobretudo "distncia social", que isola a populao criminosa do
resto da sociedade, e "proibio de coalizo", que desencoraja
toda forma concreta de solidariedade com os condenados e entre
eles30.Na reao no-institucional encontramos em ao, alm disso,
definies e "teorias de todos os dias" da criminalidade, que apiam os processos de distribuio da criminalidade postos em ao
pelas instncias oficiais31
A separao que o p-r-~~$..9
de .riminaliza.o cria entr~_-.s.
,honestos e os r12robQ~soI9__-_~m~vid~Qj-qu.eJas.iunes.simb licas da pena ,..9.ueJrn..siQQ_e-S..t.ltdad.a.s..p.ar.tic.ularmente.no..mbito
180

ALESSANDRO

BARATTA

das teori~~ __
p~!.c::~!1_~!!!c::~~_
da s()ciedad~p~~!.iYl:l:~z.A linha de dema~~o e o efeito sobre a distncia social, como tem sido destacado so to mais drsticos quanto mais se desloca das zonas mdias 'da escala social para os estratos sociais mais dbeis, no seio
dos quais a populao criminosa recrutada. Aqui, realmente, .0
perigo de uma degradao do prprio status comporta un~_,!_e_~l~_ll!_e~!~tef!g~b1}_l1.t.,m.aisoncr~t(l cle..cliJ~I'~nciar-se de quem
,~b.e..1LQ_e~jgn!~L4~
__
t:'imil1S33.

6.

NEXO

FUNCIONAL ENTRE SI.<,TEMADISClVMINA TRIO ESCOLAR E

SISTEMA DlSClVMINA TRIO PENAL

Entre o sistema discriminatrio escolar e o sistema discriminatrio penal no existem somente analogias, s quais se poderia ser
tentado a reduzir o significado das observaes feitas at agora. O
nexo funcional entre os dois sistemas, na mbito de um mecanismo
global de reproduo das relaes sociais e de marginalizao, est
provado pela existncia de uma ulterior srie de mecanismos
institucionais, os quais, inseridos entre os dois sistemas, asseguram a
sua continuidade e transmitem, atravs de fi1tros sucessivos, uma
certa zona da populao de um para outro sistema. Trata-se de mecanismos diversos, mas funcionalmente idnticos que, nas sociedades capitalistas mais desenvolvidas, cumprem as tarefas de assistncia social, de preveno e de reeducao em face do desvio de menor~.:..A.P_ll.~~_a.z~~_~_r~a~o.
informal pat:a .li.il1~tjtu.c_il1.a.J.rOD}p~
..ll~~
linha de resistncia de.Y1..4fl_-Jt,P~!..Q
re.~Dt~m~.l"lte.~m
reJ.t':Yo,
de que a aplica;-de-sanes ou de mecanismos de controle exerce
tambm, freqentemente, a funo de preservar os indivduos submetidos a estas sanes de carem sob os mecanismos e as sanes do
sistema institucional. Uma recente investigao, conduzida sobre duas
amostras de jovens, uma de estrato social elevado, outra de camaas
populares, mostrou como tambm esta distribuio dos menores entre o sistema de sanes informais (que se resolvem no mbito da
famlia e do grupo de origem) e o de sanes institucionais (que implicam a interveno da polcia, dos rgos judicirios do direito
penal de menores etc.), tem um liame de dependncia com a
estratificao sociaps. Em geral, salvo infortnios individuais, os gru181

CRIMINOLOGIA

AL~SANDRO

CRiTICA E CRITICA DO DIREITO PENAL

pos sociais mais elevados conseguem subtrair os prprios menores


ao dos mecanismos institucionais de reao ao desvio e, portanto,
aos efeitos da estigmatizao daquela espiral sobre o seu status social, que, ao contrrio, leva os menores provenientes de estratos sociais
m--iLc!~~~._.!!!!1a
assuno CJ;ldavez mais definitiva de papis cri-_.mino.s.Qs"".Q~J'Q,.-.~a-sJJ...c..ess.iYL1.'.~Qmenda.o-.do
menor s ns_t!!!.i?:~.iic::iai~.ge
,ssistncj-_~_deontrol~.social,.a cada sucessiva
.-.~.Q
...9g$t.$.9!:2r~_J11~nQI',Q.Qn'.esponde
um a.1J..l.:nel1to,
em lugar de
_illJ.l-di.minJli.o~s....d1ance.s...d.e_ser...seleclQnadQ
para JJJl1a.carreira
.
36
cnnunosa ..
Sobre esta espiral est baseado um modelo de explicao para a criminalidade do menor, proposto em um recente
estud037. ~. espiral criminolgica posta em ao pelaUns:: t~i.~_.~f!.<::i~i~~~t:!9.~~ __
!.lma~Lgeral do sistema penal:
:._~~f~H$._ inter~~~.Q_d~
instncias oficiais so to sig~
:~~fi<?~!.~YP~._J2..ara
__.9__ Qr,?sseguimento
do processo
de
..rimin....U..~.Q~.Jl1te
aQ~les -'llK.furam surpre~-SJ'.eye..Jamuma
mi~..-lt~xniD_aliql~._s~ungri. d_gue _~H!~les que Pt!c!~ram se subtrair a esta intervens.-()_(co!!!Jz!!al~
~~!<::...de
,xinnalidade an!.~ed_~~J~_en!.reqs dois grupos) 38.
Se os efeitos diretos ou indiretos da condenao tm, geralmente,
uma funo marginalizadora, ainda mais decididamente prejudicia~saos fins de re~nsero, que a nova legislao persegue, so os
efeItos da execuao das penas (ou das medidas de segurana)
detentivas sobre a vida do condenado.
este o aspecto que, mais em particular, examinaremos no
prximo captulo.

/
:

182

XI\'.

1. As

CRCERE

CAR.ACTEiSTiCAS

BARATTA

E MARGINALIDADE SOCIAL

CON'iTANTE~- DO "MODELO"

CARCERRIO

NAS S()CIElJADB" CAPiTALISTAS C()NTEMPORNEAS

I.

H dcadas uma vastisssima literatura baseada sobre a observao empricaJ tem analisado a realidade carcerria nos seus aspectos psicolgicos, sociolgicos e organizativos. A "comunidade
carcerria"2 e a "subcultura"3 dos modernos institutos de deteno
se apresentam luz destas investigaes como dominadas por fatores que, at agora, em balano realstico, tm tornado v toda tentativa de realizar tarefas de socializao e de reinsero atravs
destas instituies. Igualmente, a introduo de modernas tcnicas
psicoteraputicas e educativas e transformaes parciais na estrutura organizativa do crcere no mudaram, de modo decisivo, a
natureza e as funes dos institutos de deteno, na nossa sociedade.Estes constituem o momento culminante e decisivo daquele mecanismo de marginalizao que produz a populao criminosa e a
administra em nvel institucional, de modo a torn-la inconfundvel e a adapt -la a funes prpriaS" que qualificam esta particular
zona de marginalizao. As inovaes introduzidas na nova legislao penitenciria no parecem destinadas a mudar decisivamente a natureza das instituies carcerrias.
Acomunidade carcerria tem, nas sociedades capitalistas contemporneas, caractersticas constantes, predominantes em relao s diferenas nacionais, e que permitiram. a construo de um
verdadeiro e prprio modelo. As caractersticas deste modelo, do
ponto de vista que mais nos interessa, podem ser resumidas no fato
de que os institutos de deteno produzem efeitos contrrios reeducao e reinsero do condenado, e favorveis sua estvel
insero. na populao criminosa. O crcere contrrio a todo
183

1--------:C~":IM:I:N:O:LO:C:~IA::C:"i~'fI:C~A~E-:C":iT~I:CA~D:O~D:I:KE:IT:O~r~E:N:AL~---------------------------------------------~~
ALESSANDW
BAKATTA
moderno ideal educativo, porque este promove a individualidade, o
auto-respeito do indivduo, alimentado pelo respeito que o educa5
dor tem dele. As cerimnias de degradao no incio da deten0 ,
com as quais o encarcerado despojado at dos smbolos exteriores da prpria autonomia (vesturios e objetos pessoais), so o oposto
de tudo isso. A educao promove o sentimento de liberdade e de
espontaneidade do indivduo: a vida no crcere, como universo disciplinar, tem um carter repressivo e uni'formizante.
Exames clnicos realizados com os clssicos testes de persol nalidade mostraram os efeitos negativos do encarceramento sobre a ~sique dos condenad~s e a correlao destes efeitos com a
\, duraao daquele. A conclusao a que chegam estudos deste gnero
\ que "a possibilidade de transformar um delinqente anti-social
~violento em um indivduo adaptvel, mediante uma longa pena
!carc.erria, no .par~ce existir" e.qu~ "o instituto da pena no pode
reallzar a sua fmalidade como mstituto de educao"G.
Efeitos negativos sobre a personalidade e contrrios ao fim
I~ducati:o do tratamento tm, alm disso, o regime de "privaes"
~(, especialmente quanto s relaes heterossexuais8, no s direi tamente, mas tambm indiretamente, atravs do modo em que os
\ meios de satisfao das necessidades so distribudos na comuni~dade carcerria, em conformidade com as relaes informais de
\poder e de prepotncia que a caracterizam.
1
A ateno da literatura se volta, particularmente, para o
processo de socializao ao qual submetido o preso. Processo
negativo, que nenhuma tcnica psicoteraputica e pedaggica
consegue equilibrar. Este examinado sob um duplo ponto de
vista: antes de tudo, o da "desculturao"9, ou seja, a desadaptao s condies necessrias para a vida em liberdade (diminuio da fora de vontade, perda do senso de auto-responsabilidade do ponto de vista econmico e social), a reduo do senso
da realidade do mundo externo e a formao de uma imagem
ilusria deste, o distanciamento progressivo dos valores e dos
modelos de comportamento prprios da sociedade exterNa. O
segundo ponto de vista, oposto mas complementar, o da "aculturao" ou "prisionalizao"lo. Trata-se da assuno das atitudes, dos modelos de comportamento, dos valores caractersticos
da subcultura carcerria. Estesaspectos da subcultura carcerria ,
184

cuja interio-rizao inversamente proprocional s chances de


reinsero na sociedade livre, tm sido examinados sob o aspecto das relaes sociais e de poder, das normas, dos valores, das
atitudes que presidem estas relaes, como tambm sob o ponto
de vista das relaes entre os detidos e o staff da instituio pe-l
na!. Sob esta dupla ordem de relaes, o efeito negativo da
"prisionalizao", em face de qualquer tipo de reinsero do .
condenado, te~l sido recond~z~do a dois processos caractersti- .
cos: a educaao para ser cnmmoso e a educao para ser bom'
preso. Sobre o primeiro processo influi, particularmente, o fato
de que a hierarquia e a organizao informal da comunidade
dominada por uma restrita minoria de criminosos com forte orientao anti-social, que, pelo poder e, portanto, pelo prestgio
de que goza, assume a funo de modelo para os outros , sendo ,
ao mesmo tempo, uma autoridade com quem o staffda instituio constrangido a mediar o prprio poder normativo de fato.
A maneira pela qual so reguladas as relaes de poder e de
distribuio de recursos (tambm daqueles relativos s necessidades sexuais) na comunidade carcerria, favorece a formao
de hbitos mentais inspirados no cinismo, no culto e no respeito
violncia ilegal. Desta ltima transmitido ao preso um modelo no apenas antagnico em face do poder legal, mas tambm caracterizado pelo compromisso com este.
.
A educao para ser bom preso ocorre, em parte tambm no
mbito da comunidade dos detidos,dado que a assun~ de um certo
grau de ordem, da qual os chefesdos detidos se fazemgarantes frente
ao staff(em troca de privilgios),faz parte dos finsreconhecidosnesta
comunidade. Estaeducao ocorre, ademais, atravs da aceitao das
normas formais da instituio, e das informais postas em ao pelo
staf!. Emgeral, pode-se dizer que a adaptao a estas normas tende a
interiorizar modelosexterioresde comportamento,que servem ao ordenado desenvolvimentoda vida da instituio.Estase torna o verdadeiro objetivoda instituio,enquanto a funopropriamenteeducativa
amplamente excludado processode interiorizaodas normas tam~m no sentido de que a participao em atividadescompree~didas
diretamente nesta funo ocorre com motivaoestranha a ela e de
que favorecidaa formao de atitudes de passivoconformism~e de
oportunismo.Arelaocomosrepresentantesdosrgosinstitucionais,
185

CRIMINOLOGIA

CRITICA E CRITICA DO DIREITO PENAL

que, desse modo, se torna caracterstica da atitude do preso, marcada, ao mesmo tempo, pela hostilidade, pela desconfiana e por uma
submisso sem consentimento.
2. A

RELAO

ENTRE

PR.ESO E SOCIEDADE

o que

se indicou em relao aos limites e aos processos contrrios reeducao, que so caracterstcos do crcere, se integra
com uma dupla ordem de consideraes, que toca ainda mais radicalmente a natureza contraditria da ideologia penal da reinsero.
Estas consideraes se referem relao geral entre crcere e sociedade. Antes de tudo, esta relao uma relao entre quem exclui
(sociedade) e quem excludo (preso). Toda tcnica pedaggica de
reinsero do detido choca contra a natureza mesma desta relao
de excluso. No se pode, ao mesmo tempo, excluir e incluir.
Em segundo lugar, o crcere reflete, sobretudo nas caractersticas negativas, a sociedade. As relaes sociais e de poder da
subcultura carcerria tm uma srie de caractersticas que a distinguem da sociedade externa, e que dependem da particular funo do universo carcerrio, mas na sua estrutura mais elementar
elas no so mais do que a ampliao, em forma menos mistificada e mais "pura", das caractersticas tpicas da sociedade capitalista: so relaes sociais baseadas no egosmo e na violncia ilegal, no interior das quais os indivduos socialmente mais dbeis
so constrangidos a papis de submisso e de explorao. Antes
de falar de educao e de reinsero necessrio, portanto, fazer
um exame do sistema de valores e dos modelos de comportamento presentes na sociedade em que se quer reinserir o preso. Um tal
exame no pode seno levar concluso, pensamos, de que a verdadeira reeducao deveria comear pela sociedade, antes que
pelo condenado12: antes de querer modificar os excludos, preciso modificar a sociedade excludente, atingindo, assim, a raiz do
mecanismo de excluso. De outro modo permanecer, em quem
queira julgar realisticamente, a suspeita de que a verdadeira funo desta modificao dos excludos seja a de aperfeioar e de
tornar pacfica a excluso, integrndo, mais que os excludos na
sociedade, a prpria relao de excluso na ideologia legitimante
do estado social.
186

AL~SANDRO

BARATTA

o cuidado

crescente que a sociedade punitiva dispensa ao encarcerado depois do fim da deteno, continuando a seguir sua existncia de milmodos visveis e invisveis, Poderia ser interpretado como
a vontade de perpetuar, com a assistncia, aquele estigma que a pena
tornou indelvel no indivduo. A hiptese de Foucault13, da ampliao
do universo carcerrio assistncia antes e depois da deteno, de
modo que este universo esteja constantemente sob o foco de uma sempre mais cientfica observao, que se torna, por seu turno, um instrumento de controle e de observao de toda a sociedade, parece, na
realidade, muito prxima da linha de desenvolvinlento que o sistema
penal tomou na sociedade contempornea. Este novo "panopticon"
tem sempre menos necessidade do sinal visvel (os muros) da separao para assegurar-se o perfeito controle e a perfeita gesto desta zona
particular de marginalizao, que a populao criminosa.

3. As

LEIS DE REF( m,MA PENlTENORIA

ITALIANA

E ALEM

Emerge da anlise que conduzimos at agora como o sistema


penitencirio contrrio, no seu conjunto, reinsero do preso, e
como a sua real funo a de constituir e manter uma determinada forma de marginalizao. Ao fazer esta afirmao preciso,
contudo, reconhecer que, nos ltimos, anos, assistiu-se introduo de notveis inovaes neste sistema, como, por exemplo, na
Itlia e na Alemanha. As "reformas" carcerrias aprovadas nos dois
pases, ainda que no modifiquem, na substncia,a espiral repressiva, introduziram dois princpios bastante novos. O primeiro o
de um trabalho carcerrio equiparado - pelo menos em alguns
aspectos - ao trabalho desenvolvido fora do crcere pelo assalariado14 O segundo uma abertura (por ora, apenas uma fresta)
presena "externa" no crcere, a maiores contatos entre os presos
e a sociedade externa15 Encontramo-nos na vspera de uma transformao qualitativa e funcional do sistema? Confiamos a resposta
a dois tipos de consideraes.
A primeira considerao que a letra da norma e a sua aplicao, a ideologia do legislador e a eficcia da legislao, so dois
momentos distintos, mas no separveis. A realidade do direito
dada pela sua unidade. Por isso, a anlise do sistema penal e da
187

CRI.'vIIl\'OLOGIA cRinCA

E CRTICA DO DIREITO ~ENAL

marginalizao social a ele ligada no pode ser feita, sob o aspecto


jundico, se o trabalho do jurista se limita ao universo da norma,
excluindo-se o conhecimento da eficcia e da aplicao concreta
da norma. Partindo desta unidade funcional pode-se compreender
como o insucesso que, nos ltimos 150 anos, acompanha todas as
iniciativas de reformas e tentativas de fazer do sistema carcerrio
um sistema de reinsero, no pode ser interpretado como o casual
e desafortunado desvio da realidade carcerria das funes a ela
atribudas pelo direito, ou seja, como conseqncias no desejadas
do direito. Deste ponto de vista, a lgica da aplicao seria uma
lgica contrria da normatizao. Uma viso global do direito
permite, ao contrrio, interpretar a lgica da normatizao luz
da realidade histrica e social em que ela concretizada. Isto permite atribuir a todo o sistema, e no somente aplicao, a sua
funo real, controlvel com os dados da experincia, e interpretar
como ideologia legitimante as finalidades do legislador que, at agora,
permaneceram um programa irrealizado.
Para julgar a nova legislao carcerria dos dois pases ocidentais necessrio, portanto, no se limitar ao texto da lei, mas examinlo luz de uma srie de momentos sucessivos nos quais ela "vive".
A segunda considerao que o mtodo que tradicionalmente
tem inspirado os estudos sobre marginalizao criminal no satisfatrio, no plano terico. Esse mtodo permite um levantamento apenas
parcial da realidade, do qual no podem surgir seno propostas de
remdios parciais. As pesquisas sobre marginalizao tm levado em
conta, principalmente, os mecanismos psicolgicos e culturais do fenmeno. O conceito de marginalidade tem sido baseado, substancialmente, sobre h-s elementos: 1) a participao em uma subcultura diferente em relao dos outros grupos sociais, e os correspondentes
modelos de comportamento, freqentemente desviantes, que dela derivam; Z) a definio dominante desta diferena cultural na sociedade
e a correspondente reao social em relao ao grupo respectivo; 3) a
conscincia do sujeito da prpria posio marginal e a auto-identificao com os papis correspondentes. Astentativas de explicao funcional da marginalidade tm se detido, muito freqentemente, no momento da distribuio de renda e da conseqente distribuio de status.
Permanecem fora do ngulo visual as razes econncas da distribuio, a ligao entre distribuio e tipo de produo. Daqui deriva a

iluso de Uma socializao realizada, permitindo a "reinsero" de


alguns sujeitos "criminosos" em determinados estr.'at~ssocia,is,.considerando os estratos como elsticos (uma hIpotese tlpIca do
marginalismo) e sem enfrentat os obstculos que a estrutura econnca ope a este processo. Neste campo existem, todavia, alguns estudos que merecem uma atenta reflexo. Conceitos marxianos como o
de exrcito industrial de reserva e de concorrncia entre trabalhadores, e da superpopulao relativa, permitiram teoria do subdese~volvimento16 instituir uma ligao direta entre o atraso de algumas areas
geogrficas e a acumulao nas metrpoles capi:alistas ,e,.em se~tido
mais geral, enh-e fenmenos de desagregao SOCiale a 10$lcado ~Istema capitalista. Daquelas pesquisas veio luz, em suma, que fenomenos de rebaixamento de classe social e de concorrncia entre trabalhadores empregados e no-empregados tm um carter essencial para a
lgica da acumulao.
i

4. A

PERSPECTIVA DE RU~Y~,'HEE KIR(,'HHEIMER:

Desde 1939 Rusche e Kirchheimer esclareceram as relaes


,
.'

,
17
existentes entre mercado de trabalho, SIstema pumtlvo e carcere .
Um discurso sobre as relaes existentes entre emprego e
criminalidade no exaure, contudo, todo o tema da marginalizao
criminal, sobretudo porque o "mercado de trabalho" se manifesta,
no sistema capitalista, como ',uua dimenso no s econmica, mas
poltica e econmica ao mesmo tempo, sobre a qual influi o sistema
de status e o poder estatal. claro que o processo de excluso implicado no mercado de trabalho representa um terreno de cultura
para a marginalizao
criminal. A tentativa de operar uma
ressocializao mediante o trabalho no pode, portanto, ter sucesso, sem incidir sobre a exigncia prpria da acumulao capitalista
de alimentar periodicamente o saco da excluso. O n por desatar
o do pleno emprego; um n que nenhuma experincia capitalista
desatou at agora (nem mesmo com o receiturio de j.M.Keynes).
Outras indicaes provm de trabalhos que enfrentam a
marginalizao criminal tambm do ponto de vista da sua gnese
atravs da poltica e da legislao. No passado, as teorias
funcionalistas (Durkheim, Merton, supra, captulo IV) e psicanal189

188

AS RELAES EN-

TRE MERCADO J)E TI{AJjALHO, SISTEMA PUNITIVO E CARCERE

\-I\.JNlU'IULV\"'ltl\

\..KlI J"'-i\

t.

\,..M

Jn...i\ uu

UI"-t.IIU

f'LNAl.

Al~SANDRO

ticas (Freud, T. Reik, supra, captulo 111), evidenciaram a funo


que, na sociedade e no Ego, desenvolvem a identificao e a
estigmatizao do desvio. O livro de Foucault, acima lembrado, integra aquele discurso com uma srie de reflexes econmicas e
polticas destinadas a influenciar muito a anlise do sistema penal
na sociedade contempornea. Para Foucault, o sistema punitivo tem
uma funo direta e indireta. A funo indireta a de golpear uma
ilegalidade visvel para encobrir uma oculta; a funo direta a de
alimentar uma zona de marginalizados criminais, inseridos em um
verdadeiro e prprio mecanismo econmico ("indstria" do crime) e poltico (utilizao de criminosos com fins subversivos e repressivos). ,Se se pensa como a represso, concentrada principal\funt~obre determinados tipos de delitos, cobre uma mais ampla
<'rea de ilegalidade na nossa sociedade, se se pensa'no apel econ, mico e poltico de grandes organizaes criminosas CIC o econ-I
. mico da droga, seqestros, poltica econmica do terrorismo fas'---ctsta), toma-se conscincia do valor daquele discurso. Este est li-'\
gado a um n, semelhante em importncia, ao do pleno emprego.
(r-Deste ponto de vista, a marginalizao criminal revela o carter
\ "impuro" da acumulao capitalista, que implica necessariamente
/ os mecanismos econmicos e polticos do parasitismo e da renda. A
'esperana
de socializar, atra..\T~~_~(J.-..!!"ab_lhQ
~~!~res 'de-~lriinall_~~~~__ri-nlinaf,-se~~h~~a..._.~..<?1E_~_!~$i~fl
cia.. __~<?~~l:!~a-~:~.
capitalista, que tem necessidade de manter em p setores ltl~rginais
do sistema e mecanismos dere.i1a-pr--'~Iff~rrl;_Em
sum;61m~possvel eiifrentar"oprobIe"11ada' -lnarginalizao criminal sem
incidir na estrutura da sociedade capitalista, que tem necessidade
de desempregados, que tem necessidade, por motivos ideolgicos e
econmicos, de uma marginalizao criminal.

BARATTA

Se certo que a recente discusso em torno dos j clssicos livros de Rusche e Kirchheimer e de Foucault18, sobre a
histria da priso, no produziu resultados unnimes e defi-

nitivos, no plano substancial - o que dificilmente ocorreria


-, no plano epistemolgico, ao contrrio, produziu resultados irreversveis. Neste debate, de fato, se consolidaram duas
teses centrais, comuns a estas duas obras: a) para que se possa definir a realidade do crcere e interpretar o seu desenvolvimento histrico, necessrio levar em conta a funo
efetiva cumprida por esta instituio, no seio da sociedade; b)
para o fim de individualizar esta funo, preciso levar em
conta os tipos determinados de sociedade em que o crcere
apareceu e se desenvolveu como instituio penal. Este modo
de colocar os problemas epistemolgicos, que consideramos
correto e sugerimos denominar enfoque materialista ou politico-econmico, se ope ao que tem sido dominante, h muito tempo, que continua a ser o mais difundido entre os juristas, e que sugerimos denominar enfoque ideolgko ou idealista. O ncleo central do enfoque idealista representado
pelas teorias dos fins da pena. A premissa fundamental destas
teorias o axioma segundo o qual a pena uma resposta
criminalidade, um meio de luta contra ela. No obstante, as
opinies acerca da questo sobre qual deveria ser a funo
primria ou fundamental desta instituio, h dois sculos
esto divididas entre os que sustentam que esta funo deveria ser l"etributiva, as que sustentam que tal funo deveria
ser intimidativa (preveno geral) e, enfim, as que so, antes,
de pare::er que esta funo deveria ser reeducativa (preveno especial). O duvidoso xito de to amplo debate tem sido
uma teoria "polifuncional" da pena, que, atualmente, na maioria dos casos, pe o acento, particularmente,
na reeducao. Mas, por outro lado, a sociologia e a histria do sistema
penitencirio chegaram a concluses, a propsito da funo
real da instituio carcerria na nossa sociedade, que fazem
com que o debate sobre a teoria dos objetivos da pena parea
absolutamente incapaz de conduzir a um conhecimento cientfico desta instituio.
,
Fazendo referncia s teorias clssicas dos juristas, Rusche e
Kirchheimer19 sintetiZamo questionamento do enfoque jurdico, na
reconstruo histrica do sistema punitivo, nos seguintes termos: "As
teorias da pena no chegam a explicar a introduo de formas espe-

190

191

5. Os

XITOS

KIRCHHEIMER
((Jl(

IRREVERSVEIS

DAS

E J)E FOUCAUL T: DO

PESQUI,",AS DE RUSCHE
((ENR)QUE

IDEOLGICO"

E
AO

)LTICO-ECONMICX)"

CRIMINOLOGIA

CRt'fICA E CRiTICA DO DIREITO rENAL

'f'
de puni ~o no conJ'unto da dinmica social". Foucault2se
CIIcas
.. ,
'dad d "d
exprime no mesmo sentido, quando sustenta a ne~essl, ~ e esfazer-se, antes de tudo, da iluso de que a pena seja, pnncIpalm~nte
(se no exclusivamente), um modo de repres.so dos deh~~s
{ ... ]. preciso, antes, analisar os concretos slste~as yumtlvos estud-los como fenmenos sociais, dos quaIs nao pode
dar' conta a s armadura jurdica da sociedade, nem as suas
escolhas ticas fundamentais".
.
Nesta tica a indicao epistemolgica de Rusche e Kirchheimer1 assume 'uma importncia decisiva: "Todo sistema de p~~duo tem uma tendncia a descobrir (e a utilizar) sistemas pumtivos que correspondem s prprias relaes d~ p:odu~". A tese ~e
Rusche e Kirchheimer que, na sociedade capltahsta, o sIstemapemtencirio depende, sobretudo, do desenvolvimento do merca~o de
trabalho: a medida da populao carcerria e o emprego desta como
mo-de-obra dependem do aumento ou da diminuio da fora de
trabalho disponvel no mercado, e da sua utilizao. Foucault, por
seu lado, insiste principalmente sobre a importncia do cr~ere na
construo do universo disciplinar que, a partir do panopfJsmo do
crcere se desenvolve at compreender toda a sociedade. O recente
debate demonstrou a fecundidade, a importncia, mas tambm a
unilateralidade de ambos estes pontos de vista.
A correlao entre populao carcerria e mercado de
trabalho foi confirmada pela anlise e as estatsticas recentes de )ankoviclZ, sobre a evoluo da socieda~e ame.ricana,
de 1926 a 1974. Todavia, tese de Rusche e KIrchheImer se
ops a observao de que no leva em conta o elemento djs~jp'lir~Ia,
essencial para compreender a funo do crcere na sua fase ImcIal,
que coincide com o surgimento da sociedade capitalista. Estafuno,
realmente educativa, foi a de transformar as massas de camponeses
que, expulsos do camp?, deviam ser educados para a dura disciplina
da fbrica.
Por outro lado, a crtica ao enfoque de Foucault se dirige contra o carter historicamente abstrato que, no seu discurso, assume
. a exigncia da disciplina. Esta, em vez de ser reconduzida. ao de~
senvolvimento das relaes de produo, diretamente hgada a
estratgia de um "Poder" que, mas que os indivduos, parece ser,
para Foucault, o prprio sujeito da histria.
192

ALESSANDRO

BARATTA

Apesar das objees assinaladas, as contribuies de Rusche e


Kirchheimer e de Foucault so essenciais para a reconstruo cientfica da histria do crcere e da sua reforma, na sociedade capitalista. As funes desta instituio na produo e no controle da
classe operria, e na criao do universo disciplinar de que a moderna sociedade industrial tem necessidade, so elementos
indispensveis
a uma epistemologia materialista,
a uma
"economia poltica" da pena.
Ainda que ambos os trabalhos concentrem seus recursos
explicativos sobre o nascimento e o desenvolvimento do crcere,
mais que sobre a sua decadncia, a crise da instituio carcerria,
e, portanto, o fim de sua parbola histrica, so hipteses que se
acham traadas com uma evidncia verddeiramente notvel, nestes estudos. A diminuio relativa da populao carcerria, que
inicia e continua, de modo decisivo, em todos os principais pases
capitalistas, a partir da segunda metade do sculo XIX, um tema
que ocupou amplamente a ateno de Rusche e Kirchheimer. Por
sua parte, Foucault, J.:1a
concluso do seu livro, deixa claramente
ver a transio que ocorre dos instrumentos de controle total
carcerrio para outras instituies. Tanto Rusche e Kirchheimer,
quanto Foucault, esto conscientes de que nos pases capitalistas
mais avanados, na fase final de desenvolvimento por eles descrito
(a Europa dos anos 30, no caso de Rusche e Kirchheimer; a Europa
dos anos 70, no caso de Foucault), o crcere no tem mais aquela
funo realde reeducao e de disciplina, que possua em sua origem.Esta funo educativa e disciplinar se reduz, portanto, agora,
pura ideologia. Asestatsticas das ltimas dcadas, nos pases capitalistas avanados, demonstram uma diminuio relativa da populao carcerria, em relao ao impacto conjunto do sistema
penal, e indicam um aumento das formas de controle diversos da
recluso, como, por exemplo, o probation e o livramento condicional. Alm disso, elas indicam um notvel aumento da populao
carcerria espera de julgamento, em relao populao
carcerria em expiao de pena. Tudo isto constitui um convite a
tomar em considerao os estudos de Rusche e Kirchheimer e de
Foucault, como tambm a discusso que estas obras suscitaram nos
ltimos tempos, no s para um mais preciso conhecimento da histria da~ instituies carc~r:ri~~ desde sua origem, mas tambm
193

CRIMINOLOGIA

CRITICA E CRITICA DO DIREITO rENAL

para conhecimento das razes profundas da presente crise destas


Instituies. Tal conhecimento deveria constituir a base para uma
avaliao realista das reformas penitencirias havidas r.os ltimos
tempos, em diversos pases capitalistas (aqui referimo-nos, em particular, Itlia e Alemanha), e para a compreenso do carter
ideolgico e contraditrio destas reformas. Do mesmo modo, deveria permitir situar no justo contexto os elementos inquietantes da
"contra-reforma", que rapidamente se seguiu a estas reformas, nos
pases referidos. Esta contra-reforma praticamente bloqueou os aspectos positivos que a ideologia reeducativa da reforma parecia ter
conseguido afirmar. De resto, extremamente significativo que, em
certos paises onde o movimento de reforma atingiu nveis muito
elevados, como o Canad, por exemplo - toma-se como ponto de
referncia os documentos da Comisso de Reforma do Direito do
Canad -, no se considera mais o crcere como instrumento de
reeducao.
Em muitos pases capitalistas, e especialmente na Europa, a
contra-reforma do sistema penal e penitencirio, sustentada pela
ampliao dos fenmenos terroristas, particularmente qualificada por uma tendncia a indentificar diretamente no terrorista o
esteretipo do criminoso. Toda falsa ingenudade foi abandonada
nestes pases: o novo curso dos acontecimentos parece no ter mais
necessidade das velhas idias para obter o consenso da populao
restante. A defesa do Estado contra o terrorismo suficiente para
legitimar a suspenso da reforma dos cdigos e a inverso de tendncias na transformao das instituies penitericirias em direo a papis de mera custdia, para o crcere de mxima segurana, e a transformao do conjunto do sistema penal em direo a
uma funo poltica de intimidao e para a configurao de um
regime policialesco. A poltica da reforma penitenciria colidiu com
'1 exigncia, que hoje parece a exigncia essencial; de uma poltica
de ordem pblica.
Para avaliar a verdadeira natureza dos interesses em jogo e as
'estratgias subjacentes atual poltica de ordem pblica, necessrio levar em conta um elemento estrutural caracterstico da fase
atual do desenvolvimento do sistema tardo-capitalista. Esteelemento
estrutural constitudo pela tendncia ao incremento da
superpopulao relativa (desocupao e subocupao)~ explora194

ALSSANORO

BARATTA

o e marginalizao de setores cada vez mais vastos da populao. Os dados relativos situao do mercado de trabalho, emigrao, aos desequilbrios entre as regies e pobreza em numerosas reas do capitalismo avanado na Europa so, a tal propsito,
eloqentes. E sobretudo significativo o fato de que o aumento da
explorao e da marginalizao
parece estreitamente
ligado ao modo injusto em que tem lugar a "racionalizao" dos
processos produtivos, na lgica do atual desenvolvimento
capitalista. , tambm, significativo o fato de que o aumento de tal explorao e da contempornea
marginalizao,
como tambm o modo injusto em que tem lugar a racionalizao dos. processos produtivos, parecem internos lgica
do desenvolvimento
capitalista.
De um ponto de vista institucional, isto pressupe, para o sistema capitalista, uma maior exigncia de disciplina e de represso,
com a finalidade de conter a tenso das massas marginalizadas. Se
se toma em considerao este elemento estrutural, percebe-se facilmente que, sob a crise de ordem pblica em certos pases, e a
imagem que de tal crise transmitida na opinio pblica, se esconde uma estratgia capitalista que tende a produzir uma deteriorao do Estado de direito e as condies para uma gesto autoritria
do processo produtivo e da prpria sociedade. Esteprocesso de transformao autoritria insidioso para o movimento operrio, j que
a linha da marginalizao social, ou seja, o limite entre a explorao e a superexplorao capitalista, passa no interior mesmo do
proletariado, e o divide em dt:.asfrentes. Cria-se, ento, a impresso
de um contraste de interesses materiais entre estas duas frentes.
Istc se traduz, no plano do equilbrio poltico, nas tentativas atuais,
tanto na Itlia quanto na Alemanha, de comprometimento dos partidos operrios na articulao de uma poltica de ordem pblica,
correspondente lgica do capital e dos seus interesses.
_,
.neste mais vasto contexto estrutural que se deve examinar a
transformao atual e a crise da instituio carcerria. A pesquisa
que ainda resta por fazer refere-se ligao funcional que intercrre '
'r
entre a atual fase de contra-reforma do sistema punitivo e a crise I
do mecanismo de acumulao capitalista, que assistimos atualmente.
Talvez no seja uma coincidncia fortuita o fato de que se assiste
crise da. tradicional ideologia legitimante do crcere - o discurso

195

CRIMINOLOGIA

/...

'/-

'\
t,.

CRiTICA E CRiTICA DO DIREITO rENAL

sobre a "reeducao" e a reinsero -, no mesmo momento em


que a estratgia conservadora do sistema deixa cair o mito da expanso ilimitada da produtividade e do pleno emprego. Esta estratgia conduz, de fato, a uma "democracia autoritria", a uma sociedade em que se torna sempre mais alta a barreira que divide a
populao garantida da zona sempre mais vasta da populao mar3inalizada e excluda da dinmica do mercado oficial de trabalho.
(Nesta situao, o "desvio" deixa de ser uma ocasio - difusa em
todo o tecido social- para recrutar uma restrita populao criminosa, como indica Foucault, para transformar-se, ao contrrio, no
status habitual de pessoas no garantidas, ou seja, daqueles que
no so sujeitos, mas somente objetos do novo "pacto social". Talvez, em breve, para disciplinar tais estratos sociais, bastar a criao de grandes guetos controlados por computador (na medida em
que a disciplina do trabalho e do consumo ser suficiente para satisfazer a_~~c~~ida~~_.de_~~_~!:'_~~.29E~~~o
garanti~a)JEm tal
socledaae, a originria funo do aparato penitencirio, no momento do surgimento da formao social capitalista - ou seja, a
funo de transformar e produzir o homem, adaptando-o disciplina da fbrica, e de reproduzir a mesma disciplina como regime
da sociedade em geral -, estar definitivamente superada. A
inverso funcional da pena privativa de liberdade23, que se exprime
com o nascimento do crcere especial, do crcere de mxima segurana, poderia manifestar, neste sentido, todo o seu significado.

j I

r~!
j

f
,
\

XV.

CRIMINOLOGIA
CRIMINAL

1. A

AlX)(.l'io

UARANTlA

CRTICA

ALTERNATIV A

1)0 PONTO DE VISTA DAS CLASSE') SUBAL TERNAS COMO

DE UMA PRXIS

TERICA

E POLTICA AL TERNA TIVA

Como se saliento-qns captwos anteriores,a.at,ena8da nova


criminologia, da criminologia critia, se dirigiu principalmente para
o processo de criminazao, identificando nele um dos maiores
ns tericos e prticos das relaes sociais de desigualdade prprias da sociedade capitalista, e perseguindo, como um de seus objetivos principais, estender ao campo do direito penal, de modo rigoroso, a crtica do direito desigual. Construir uma teoria materialista
(econmico-poltica) do desvio, dos comportamentos socialmente
negativos e da criminalizao, e elaborar as linhas de uma poltica
criminal alternativa, de uma poltica das classes subalternas no setor do desvio: estas so as principais tarefas que incumbem aos
representantes da criminofogia crtica, que partem de um enfoque
materialista e esto convencidos de que s uma anlise radical dos
mecanismos e das funes reais do sistema penal, na sociedade
tardo-capitalista, pode permitir uma estratgia autnoma e alternativa no setor do controle social do desvio, ou seja, uma "poltica
criminal" das classes atualmente subordinadas. Smente partindo
do ponto de vista dos interesses destas ltimas consideramos ser
possvel perseguir as finalidades aqui indicadas.
Enquanto a classe dominante est interessada na conteno
do desvio em limites que no prejudiqu~m a funcionalidade do sistema econmico-social e os prprios interesses e, por conseqncia, na manuteno da prpria hegemonia no processo seletivo de
definio e perseguio da criminalidade, as classes subalternas, ao
contrrio, esto interessadas em uma luta radical contra os com197

196

E POLTICA

CRI.\1INOLOGIA CRITICA E CRITICA DO DIREITO rrNAL

partamentos sOCalmente negativos, isto , na superao das condies prprias do sistema scio-econmico capitalista, s quais a
prpria sociolozia Jjberalno raramente tem reportado os fenmenos da "criminalidade".
Elas esto interessadas, ao mesmo tempo,
em um decidido deslocamento da atual poltica criminal, em relao a importantes zonas de nocividade social ainda amplamente
deixadas imunes do processo de criminalizao
e de efetiva
penalizao (pense-se na criminalidade econmica, na poluio
ambiental, na criminalidade poltica dos detentores do poder, na
mfia etc.), mas socialmente muito mais danosas, em muitos casos,
do que o desvio criminalizado e perseguido. Realmente, as classes
subalternas so aquelas selecionadas negativamente pelos mecanismos de criminalizao. As esta-tsticas indicam que, nos pases
de capitalismo avanado, a grande maioria da populao carcerria
de extrao proletria, em paliicular, de setores do subproletariado
e, portanto, das zonas sociais j socialmente marginalizadas como
exrcito de reserva pelo sistema de produo capitalista. Por outro
lado, a mesma estatstica mostra que mais de 80% dos delitos perseguidos nestes pases so delitos contra a propriedade. Estes delitos constituem reaes individuais e no polticas s contradies
tpicas do sistema de distribuio da riqueza e das gratificaes
sociais prprias da sociedade capitalista: natural que as classes
mais desfavorecidas deste sistema de distribuio estejam mais particularmente expostas a esta forma de desvio.
Vimos como isto no quer dizer, de modo algum, que o desvio
criminal se concentre, efetivamente, na classe proletria e nos delitos
contra a propriedade. A mesma criminologia liberal, com as pesquisas sobre a cifra negra, sobre a criminalidade do colarinho branco e
sobre a criminalidade politica demonstra, ao contrrio, que o comportamento criminoso se distribui por todos os grupos sociais, que a
nocividade social das formas de criminalidade prprias das classes
domi.pantes e, portanto, amplamente imunes, muito mais grave do
que a de toda a criminalidade realmente perseguida. Por outro lado,
o sistema das imunidades e da criminalizac seletiva incide em
medida correspondente sobre o estado das relaes de poder entre
as classes, de modo a oferecer um salvo-conduto mais ou menos
amplo para as prticas ilegais dos grupos dominantes, no ataque aos
interesses e aos direitos das classes subalternas, ou de naes mais
198

I
<l'

It
li

ALESSANDRO

RARATTA

fracas; alm disso incide, em razo inversamente proporcional fora


e ao poder de controle poltico alcanado pelas classes subalternas,
no interi:Jr das relaes concretas de hegemonia, com uma mais ou
menos rigorosa restrio da esfera de aes polticas dos movimentos de emancipao social. Pense-se - por exemplo - nas formas
de discriminao e de criminalizao em face do proletariado ou de
minorias marginalizadas, em muitos pases de capitalismo avanado, para no falar da criminalizao terrorista das classes subalternas, r,os pases em que o desenvolvimento capitalista atravessa uma
fase de involuo autoritria; pense-se, para dar exemplo de formas
de criminalizao das classes subalternas, na manuteno de normas penais fascistas, na Itlia, hoje novamente aplicadas contra delitos polticos e de opinio, introduzidos pelo "cdigo Rocco".
POlianto, a adoo do ponto de vista do interesse das classes subalternas para toda a cincia materialista, assim como tambm no
can;po especfico da teoria do desvio e da criminalizao, garantia
de uma prxis terica e poltica alternativa que colha pela raiz os fenmenos negativos examinados e incida sobre as suas causas profundas.
Se uma tal cincia pl'etende ser capaz de penetrar na lgica das
contradies que a realidade social apresenta, e de captar as necessidades dos indivduos e da comunidade no seu contedo historicamente determinado, para orientar a ao em vista da superao destas contradies e da satisfao destas necessidades, no poder se
limitar descrio das relaes sociais de desigualdade que o sistema penal reflete (no seu modo fragmentl;o de proteger os interesses, isto , de satisfazer as necessidades dos individuos e da comunidade, no seu modo seletivo de distribuir o status de criminoso). Em
tal nvel descritivo, de resto, resultados muito considerveis j foram
alcanados, no mbito da sociologia libera/contempornea.
Por isso,
a anlise dever ser impelida para um nvel mais profundo, com o
objetivo de compreender a funo histrica e atual do sistema penal
para a c.:Jnservao e para a reproduo das relaes sociais de desigualdade. Isto requer que se supere o nvel da visibilidade sociolgica da desigualdade (a esfera da distribuio dos bens positivos ou
negativos), para penetrar na lgica objetiva da desigualdade, que reside na estrutura das relaes sociais de produo, na sociedade tardo-capitalista, para apreender a lei invisvel, mas efetiva, qual estas
~.elaes obedecem: a lei do valor.

CRIMINOLOGIA

AL~SANDRO

ClT1CA E CITICA DO DIREITO rENAL

BARATTA

Dos resultados positivos e dos limites tericos e ideolgicos da


criminologia liberal contempornea colocados em evidncia, da
perspectiva e dos resultados alcanados no mbito da nova
crimihologia ou criminologia critica, emergem quatro indicaes
estratgicas para a elaborao e o desenvolvimento de uma "poltica criminal" das classes subalternas2
a) Da insero do problema do desvio e da criminalidade na
anlise da estrutura geral da sociedade deriva, se nos referimos
estrutura da sociedade capitalista, a necessidade de uma interpretao separada dos fenmenos de cOl11portamentosocialmente ne-

gativo que se encontram nas classes subalternas e dos que se encontram nas classes dominantes (criminalidade econmica,
criminalidade dos detentores do poder, grande criminalidade organizada). Os primeiros so expresses especficas das contradies que caracterizam a dinmica das relaes de produo e de
distribuio, em determinada fase do desenvolvimento da formao econmico-social, na maioria dos casos uma resposta individual e politicamente inadequada quelas contradies, por palie
de indivduos socialmente desfavorecidos3 Os segundos so estudados luz da relao funcional que intercorre entre processos
legais e processos ilegais da acumulao e da circulao do capital,
e entre estes processos e a esfera poltica.
Impe-se, assim, a necessria distino programtica entre
poltica penal e poltica criminal, entendendo-se a primeira como
uma resposta questo criminal circunscrita ao mbito do exercco da funo punitiva do Estado (lei penal e sua aplicao, execuo da pena e das medidas de segurana), e entendendo-se a segunda, em sentido amplo, como poltica de transformao social e
institucional. Uma poltica criminal alternativa a que escolhe decididamente esta segunda estratgia, extraindo todas as conseqncias da conscincia, cada vez mais clara, dos limites do instrumento penal. Entre todos os instrumentos de poltica criminal o direito
penal , em ltima anlise, o mais inadequado.
A perspectiva de fundo desta poltica criminal radical, porque procede de uma teoria que reconhece que a questo penal no est somente ligada a contradies que se
exprimem sobre o plano das relaes de distribuio, e no
, por isso, resolvel, atuando apenas sobre estas relaes,
para corrigi-Ias4, mas liga-se, sobretudo, s contradies estruturais que derivam das relaes sociais de produo. Por
isso, uma poltica criminal alternativa coerente com a prpria base
terica no pode ser uma poltica de "substitutivos penais", que
pennaneam limitados a uma perspectiva vagamente reformista e
humanitria, mas uma poltica de grandes reformas sociais e
institucionais para o desenvolvimento da igualdade, da democracia, de formas de vida comunitria e civil alternativas e mais humanas, e do contrapoder proletrio, em vista da transformao radical e da superao das relaes sociais de produo capitalistas.

200

201

Somente a este nvel - pensamos - as relaes (econmicas)


de propriedade e as relaes (polticas) de poder revelam a sua raiz
comum e, portanto, poder ser superada a alternativa heuristica que
se apresenta no mbito da criminologia liberal contempornea; ou
seja, a alternativa entre uma considerao das relaeseconmicas s
expensas das polticas e uma consit:erao das relaes polticas s
expensas das econmicas.O discurso aqui projetado est, certamente,
muito longe de completo, mas para ele muitos elementosj esto elaborados, no s atravs do trabalho realizado,at este momento, no
mbito da criminologiacritica, mas tambm atravsdo trabalho histrico realizado em obras, agora clssicas,e que se est fazendo sobre o
desenvolvimentoe a funo do sistemapenal'na nossa sociedade.Para
o desenvolvimentodeste discurso,impulsos fundamentais podem provir, tambm, dos estudos de teoria do direito e do Estado,de poltica e
de economia. Pensamos,em particular, que o empregode instrumentos conceptuais e de hipteses tericas que tenham sua fonte clssica
na obra de Marx possa ser de grande importncia, e istona medidaparece suprfluo lembr-lo - em que tal emprego seja feito livre de
toda forma de dogmatismo,ou seja, considerando o marxismo como
um edifcio terico aberto, que, como qualquer outro, pode e deve ser
continuamente controlado mediante a experincia e o confronto, critico mas sem preconceitos,com os argumentos e os resultados provenientes de enfoques tericos diversos1
2.

QUATRO

CRIMINAL

INDICA';

((~'TI<AT("ICA.~'" PAI<A UMA

1~;)OLTIC.A

DAS CLASSE~' SUBAL TER.NAS

LRIMINOI.OGIA

CRITICA E CRITICA UU UIKU1U

nl~I\L

b) Da crtica do direito penal como direito desigual derivam conseqncias analisveis sob dois perfis. Um prin,eiro perfil refere-se ampliao e ao reforo da tutela penal, em reas
de interesse essencial para a vida dos indivduos e da comunidade: a sade, a segurana no trabalho, a integridade ecolgica etc. Trata-se de dirigir os mecanismos da reao institucional para o confronto da criminalidade
econmica, dos grandes
desvios criminais dos rgos e do corpo do Estado, da grande
criminalidade
organizada. Trata-se, ao mesmo tempo, de asse~.',urar uma maior representao processuAl em favor dos intei-esses coletivos5
Ainda na perspectiva de um tal "uso alternativo" do direito
penal preciso resguardar-se de supervalorizar a sua idoneidade e, ao contrrio, dar a justa importncia,
tambm neste campo, a meios alternativos de controle, no menos rigorosos, que
podem se revelar, em muitos casos, mais eficazes. Alm disso,
preciso evitar cair em uma poltica reformista e ao mesmo tempo "panpe-nalista",
que consiste em uma simples extenso do
direito penal, ou em ajustes secundrios de seu alcance, uma
poltica que poderia produzir tambm uma confirmao da ideologia da defesa social, e uma ulterior legitimao do sistema
repressivo tradicional, tomado na sua totalidade.
Um segundo perfil, que consideramos ainda mais importante que o primeiro, ao contrrio, refere-se a uma obra radical e
corajosa de despenalizao, de contrao ao mximo do sistema
punitivo, com a excluso, total ou parcial, de inumerveis setores
que enchem os cdigos que, como o cdigo italiano, nasceram sob
o signo de uma concepo autoritria e tica do Estado, dos delitos
de opinio injria, ao aborto, a alguns delitos contra a moralidade
pblica, contra a personalidade do Estado etc.G
Mas se trata, principalmente, de alivar, em todos os sentidos, a
presso negativa do sistema punitivo sobre as classes subalternas e
os efeitos negativos desta presso para o destino dos indivduo; e
para a unidade da classe operria, que o sistema penal concorre
para separar, drasticamente, de suas camadas marginais7
A estratgia da despenalizao significa, tambm, a substitui.o ~as sanes penais por formas de controle legal no
estIgmatlzantes (sanes administrativas, ou civis) e, mais ainda, o

202

ALESSANDRO

iI

BARATIA

encaminhamento de processos alternativos de socializao do controle do desvio e de privatizao dos conflitos, nas hipteses
em que isso seja possvel e oportuno. Mas a estratgia da despenalizao signfica, sobretudo, como se ver mais adiante, a abertura
de maior espao de aceitao social do desvio.
Enfim, integra a tarefa de uma poltica criminal alternativa
em relao ao direito penal desigual, uma reforma profunda do
processo, da organizao judiciria, da polcia, com a finalidade de
democratizar estes setores do aparato punitivo do Estado, para contrastar, tambm de tal modo, os fatores da criminalizao seletiva
que operam nestes nveis institucionais.
c) Uma anlise realista e radical das funes efetivamente
exercidas pelo crcere, isto , uma anlise do gnero daquela aqui
sumariamente traada, a conscincia do fracasso histrico desta
instituio para os fins de controle da criminalidade e de reinsero
do desviante na sociedade, do influxo no s no processo de
marginalizao de indivduos isolados, mas tambm no esmagamento de setores marginais da classe operria, no pode deixar de
levar a uma conseqncia radical na individualizao do objetivo
final da estratgia alternativa: este objetivo a abolio da instituio carcerria. A derrubada dos muros do crcere tem para a nova
criminologia o mesmo significado programtico que a derrubada
dos muros do manicmio tem para a nova psiquiatria.
Mltiplas e politicamente diferenciadas so as etapas de aproximao deste objetivo. Estas so constitudas pelo alargamento
do sistema de medidas alternativas!>, pela ampliao das formas
de suspenso condicional da pena e de liberdade condicional, pela
introduo de formas de execuo da pena detentiva em regime
de semiliberdade, pela experimentao
corajosa e a extenso do
regime das permisses, por uma reavaliao em todos os sentidos
do trabalho carcerrio. Mas especialmente importante a abertura do crcere para a sociedade, tambm mediante a colaborao das entidades locais e, mais ainda, mediante a cooperao
dos presos e das suas associaes com as organizaes do movimento operrio, com a finalidade de limitar as conseqncias que
a instituio carcerria tem sobre a diviso artificial da classe ,de
reinserir o condenado na classe e, atravs do antagonismo de classe,
na sociedade.
20~

CRIMINOLOGIA

AL~SANDRO

CRiTICA E CRiTICA DO DIREITO PENAL

a alternativa colocada em face do mito burgus da reeducao e da reinsero do condenado. Se, de fato, os desvios criminosos de indivduos pertencentes s classes subalternas podem ser interpretados, no raramente, como uma resposta individual, e por isso
no "poltica", s condies Sociaisimpostas pelas relaes de produo e de distribuio capitalistllS,a verdadeira "reeducao" do condenado a que transfomla uma reao individual e egosta em conscincia e ao poltica dentro do movimento da classe. O desenvolvimento da conscincia da prpria condio de classe e das contradies da sociedade, por parte do condenado, a alternativa posta
concepo individualista e tico-religiosa da/expiao, do arrependimento, da Shne.
cf) Enfim, no interior de uma estratgia poltico-criminal radicalmente alternativa, deveria se ter na mxima considerao a funo da opinio pblica e dos processos ideolgicos e psicolgicos que
nesta se desenvolvem, em sustentao e legitimao do vigente direito
penal desigual. -!"oconceito de opinio pblica, em sentido amplo,
podem ser refendos, antes de tudo, os esteretipos de criminalidade,
as definies e as "teorias" de senso comum sobre aquela9 Estes aspectos ativam os processos informais de reao ao desvio e criminalidade10 e, em palie, integram os processos ativados pelas instncias
oficiais, concorrendo para realizar os seus efeitos (pode-se recordar,
a este propsito, o mecanismo da "distncia social"). Em segundo lugar, a opinio pblica, entendida no sentido de "com~nicao poltica de base" 11, portadora da ideologia dominante, que legitima o
sistema penal, perpetuando uma imagem fictcia dominada pelo mito
da igualdade. , alm disso, a nvel de opinio pblica (entendida na
sua acepo psicolgico-social) que se desenvolvem aqueles processos de projeo da culpa e do mal, e que se realizam as funes
simblicas da pena, analisadas particularmente pelas teorias psicanaltichs da sociedade punitiva. Como ests teorias mostraram, a pena
atua como elemento de integrao do corpo social, produzindo sentimentos de unidade em todos aqueles que so somente seus espectadores e, desse modo, realiza uma consolidao das relaes de poder
existentes.
Na opinio pblica, enfim, se realizam, mediante o efeito dos
m8Ss-media e a imagem da criminalidade que estes transmitem, processos de induo de alarme social que, em certos momentos de crise

do sistema de poder, so diretamente manipulados pelas foras polticas interessadas, no curso das assim chamadas campanhas de "lei e
ordem", mas que, mesmo independentemente destas campanhas, lintadas no tempo, desenvolvem uma ao permanente para a conservao do sistema de poder, obscurecendo a conscincia de classe e
produzindo a falsa representao de solidariedade que unifica todos
os cidados na luta contra um "inimigo interno" comum12
A uma campanha de "lei e ordem" assistimos, recentemente,
na ltlia e na Alemanha, por ocasio de graves episdios de terrorismo poltico. A clara finalidade desta campanha tem sido a de
sobrepor a imagem do terrorismo imagem de dissenso em face do
sistema poltico, concorrendo, deste modo, para a criminalizao
do dissenso e, mais em geral, para legitimar o abandono de garantias constitucionais e processuais de tutela do cidado em face da
funo punitiva do Estado13
Sese pensa na importncia destes mecanismos, operantes dentro
da opinio pblica, para a legitimao do sistema penal e a produo
dos seus efeitos diretos e indiretos, e se se observa, ainda, o quanto a
classe operria, no que se refere representao da criminalidade e do
sistema penal, subordinada a uma ideologia que corresponde aos
interesses das classes donnantes, se compreender quo essencial ,
para uma poltica criminal alternativa, a batalha cultural e ideolgica
para o desenvolvimento de uma conscincia altenlativa no campo do
desvio e da criminalidade. Trata-se, tambm neste ten"eno como em
tantos outros, de reverter as relaes de hegemonia cultural, com um
decidido trabalho de crtica ideolgica, de produo cientfica, de infonnao. O resultado deve ser o de fornecer poltica alternativa
uma adequada base ideolgica, sem a qual ela estar destinada a permanecer uma utopia de intelectuais ilunnistas. Para este fim necessrio promover sobre a questo crinnal uma discusso de massa no
seio da sociedade e da classe operria.

esta

204

BARATTA

3. A

PEl1'ECTIVA

DA CONTRAO

E DA

(\VPERAO"

IX) DIR.EI-

TO PENAL

De tudo que se disse at agora parece claro que a linha


fundamental de uma poltica criminal alternativa dirigida para
a perspectiva da mxima contrao e, no limite, da superao

205

AL~SANDRO
CRIMINOLOCIA

CRiTICA (

BARATTA

CRiTICA DO DIR(lTO nNAL

do sistema penal, que veio se configurando, pari paSSll com o


desenvolvimento da sociedade capitalista, como um sistema cada
vez mais capilar e totalizador de controle do desvio, atravs de
instrumentos
administrados
por uma autoridade
superior e distante
das classes sobre as quais, sobretudo,
este
aparato repressivo
exerce a prpria ao. Ao falar de superao do direito penal necessrio fazer duas precises.
A primeira que contrao
ou "superao"
do direito penal deve ser contrao
e superao
d pena, antes de ser
superao do direito que regula o seu exerccio. Seria muito
I.
.
perigoso para a democracia
e para o mOVImento operano
cair na patranha,
que atualmente
lhe armada, e cessar
de defender
o regime das garantias
legais e constitucionais que regulam
o exercicio
da funo penal no Estado
de direito. Nenhum compromisso deve ser feito sobre este ponto,
com aquelas foras da burguesia que, por motivos estruturais
bem precisos, esto interessadas em fazer "concesses" ou recuar em matria de conquistas do direito burgus e do Estado
burgus de direito.
A segunda preciso que, se verdade que falar de superao
do direito penal no significa, certamente, negar a exigncia de formas alternativas de controle social do desvio, que no uma exigncia exclusiva da sociedade capitalista, igualmente verdade que, precisamente no limite do espao que uma sociedade deixa ao desvio,
alm das formas autoritrias ou no-autoritrias, repressivas ou norepressivas de controle do desvio, que se mede a distncia entre os
diversos tipos de sociedade. Ainda e sobretudo deste ponto de vista,
se reafirma, hoje, a distncia que separa a sociedade capitalista do
modelo de uma sociedade socialista. A sociedade capitalista uma
sociedade baseada sobre a desigualdade e sobre a subordinao; a
sociedhde socialista uma sociedade livre e igualitria. Isto reafirmado no s como ponto de vista cdtico em face da sociedade na
qual vivemos, mas tambm em face das experincias histricas e atuals
do socialismo "real". Na concluso deste discurso queremos chamar
a ateno sobre uma relao, de carter fundamental, entre relaes
de desigualdade e exigncias de represso. Quanto mais uma sociedade desigual, tanto mais ela tem necessidade de um sistema de
controle social do desvio de tipo repressivo, como o que realizado

atravs do aparato penal do direito burgus. Se o direito penal um


instrumento precpuo de produo e de reproduo de relaes de
desigualdade, de conservao da escala social vertical e das relaes
de subordinao e de explora~ do homem pelo homem, ento no
devemos hesitar em declarar o modelo da sociedade socialista como
o modelo de uma sociedade que pode prescindir cada vez mais do
direito penal e do crcere.
De resto, esta perspectiva radical de uma poltica criminal
alternativa no carece de autorizadas antecipaes na cultura burguesa mais iluminada. foi Gustav Radbruch, um idea.lis~a.socialdemocrtico e tambm um profundo conhecedor da histona e dos
limites do direito penal burgus, que escreveu que a melhor reforma do direito penal seria a de substitui-lo, no por um direito penal
melhor, mas por qualquer coisa melhor que o direito penaP4. .
Ns sabemos que substituir o direito penal por qualquer COlsa
melhor somente poder acontecer quando substituirmos a nossa
sociedade por uma sociedade melhor, mas no devemos perder de
vista que uma poltica criminal alternativa e a luta ideolgica e
cultural que a acompanha devem desenvolver-se com vistas transio para uma sociedade que no tenha necessidade do direito
penal burgus, e devem realizar, no entanto, na fase de transio,
todas as conquistas possveis para a reapropriao, por parte da
sociedade, de um poder alienado, para o desenvolvimento de formas alternativas de autogesto da sociedade, tambm no campo do
controle do desvio.
Tambm este um aspecto importante, no qual se mede o nvel
alcanado na luta pela democracia e pela transformao das relaes de poder e de hegemonia na sociedade: a sociedade se reapropria
do prprio desvio e administra diretamente seu controle.
Igualmente importante , todavia, ter em conta que, numa
sociedade livre e igualitria - e longo o desenvolvimento que
leva a ela - no s se substitui uma gesto autoritria por uma
gesto social do controle do desvio, mas o prprio conceito de
desvio que perde, progressivamente, a sua conotao estigmatizante, e recupera funes e significados mais diferenciados e no
exclusivamente negativos.
Se se aplica um conceito positivo, e no s um conceito negativo
de desvio, -se poder dizer que a sociedade igualitria aquela socie207

206

CRIMINOLOGIA

CRTICA E CRITICA DO DIREITO PENAL


AL~SANDRO

dade que deixa o mximo espao ao desvio positivo. Porque, neste


sentido positivo, desvio quer dizer diversidade. E a sociedade desigual
aquela que teme e replime o diverso, porque a represso do diver~
so, em todos os sistemas normativos paliiculares em que ocorre, do
direito religio, escola, famlia, uma tcnica essencial
para a conservao
da desigualdade
e do poder alienado.
Eis
aqui porque quanto mais uma sociedade desigual,
maior
a inflao das definies
negativas de desvio.
A sociedade igualitria aquela que sieixa o mximo de liberdade expresso do diverso, porque a diversidade precisamente o
que garantido pela igualdade, isto , a .expresso mais ampla da
individualidade de cada homem, portanto, que consente a maior contribuio criativa e crtica de cada homem edifi-cao e riqueza
comum de uma sociedade de "livres produtores", na qual os homens
n0 so disciplinados como portadores de papis, mas respeitados
como portadores de capacidades e de necessidades positivas. Em uma
famosa passagem da Cdtica do prcgrama de Cotha Marx expressou
a definitiva superao do direito desigual, em uma sociedade de iguais,
em uma frmula que queremos relembrar aqui: "de cada um segundo as suas capacidades, a cada um segundo as suas necessidades".
Nesta frmula se contm, tambm, a idia~guia para a crtica do
direito penal e para uma poltica criminal alternativa.
Devemo-nos limitar a indicar, aqui, somente os que se considera devam ser os princpios fundamentais
de uma poltica criminal alternativa, principalmente
com o fim de mostrar, mesmo da
maneira sumria imposta pelos limites deste captulo final, como
estes derivam, necessariamente,
das aquisies s quais at agora
se chegou, no desenvolvimento
da criminologia crtica e, em particular, de uma teoria materialista do desvio, dos comportamentos
socialmente negativos e da criminalizao, ainda que esta teoria,
devet ser reconhecido, esteja bem longe de ser um edifcio completo.
rara completar tal edifcio, por outro lado, poder aproveitar a utilizao daqueles elementos tericos de que somos devedores no s
aos estudos criminolgicos, sociolgicos, jurdicos, polticos e econmicos mais avanados, mas tambm anlise histrica, que nos
ajuda a compreender
o significado dos sistemas punitivos (e, sobretudo, do crcere) na evoluo da sociedade.

20~

BARATTA

ApNDICE

ENFOQUE

CRTICO

DO SISTEMA PENAL E A

CRIMINOLOGIA

NA EUROPA

1. A etiqueta "criminologia crtica" se refere a um campo muito vasto e no


homogneo de discursos que, no campo do pensamento criminolgico e
sociolgico-jurdico contemporneo, tm em comum uma caracterstica
que os distingue da criminolozia "tradicional": a nova forma de definir o
objeto e os termos mesmos da questo criminal. A diferena , tambm e
principalmente, uma conseqncia daquilo que, utilizando a nomenclatura de uma teoria recente sobre "as revolues cientficas",' pode ser definido como uma "mudana de paradigma" produzida na criminologia moderna. Sobre a base do paradigma etiolgico a criminologia se converteu
em sinnimo de cincia das causas da criminalidade. Este paradigma, com
o qual nasce a criminologia positivista perto do final do sculo passado,
constitui a base de toda a criminologia "tradicional", mesmo de suas correntes mais modernas, as quais, pergunta sobre as causas da criminalidade,
do rell"POStas
diferentes daquelas de ordem antropolgica ou patolgica do
primeiro positivismo, e que nasceram, em parte, da polmica com este (teorias funciona listas, teorias ecolgicas, teorias multifatoriais etc.).

o paradigma etiolgico supe uma noo ontolgica da criminalidade,


entendida como uma premissa preconstituda s definies e, portanto,
tambm reao social, institucional ou no institucional, que pe em
marcha essas definies. Desta maneira, ficam fora do objeto da reflexo
criminolgica as normas jurdicas ou sociais, a ao das instncias oficiais, a reao social respectiva e, mais em geral, os mecanismos institucionais
e sociais atravs dos quais se realiza a definio de certos comportamentos qualificados como "criminosos".
A pretenso da criminologia tradicional, de produzir uma teoria das condies (ou causas) da criminalidade, no justificada do ponto de vista

209

CRIMINOl<x~JA CRITICA E CRiTICA DO DIREITO PENAL

epistemol~ico. Uma investigao das causas no procedente em relao


a objetos definidos
por normas, convenes
ou valoraes
sociais e
institucionaisl Aplicar a objetos deste tipo um conhecimento causaI-naturalista, produz uma "reificao" dos resultados dessas definies normativas,
considerando-os
como "coisas" existentes independentemente
destas, A
"criminalidade",
os "criminosos"
so, sem dvida alguma, objetos deste
tipo: resultam impensveis sem interveno de processos institucionais e
sociais de definio, sem a aplicao da lei penal por parte das instncias
oficiais e, por ltimo, sem as definies e as reaes no institucionais:',
;

A este respeito deve sublinhar-se o carter fragmentrio de ditas definies,


que atuam separando fragmentos de classes de fenmenos sociais homogneos, reagrupveis em funo da mesma negatividade social, isto , do ataque aos mesmos bens ou interesses de importncia social., Em seu livro de
prxima publicao, Chr, Debuyst~ destaca que, contra a pressuposio de
Durkheim, da qual parte a criminologia tradicional, o desigual tratamento
de situaes e de sujeitos iguais no processo social de definio
da
"criminalidade",
responde a uma lgica de relaes assimtricas da distribuio do poder e dos recursos na sociedade. A impossibilidade de uma
investigao causal sobre um objeto definido de forma to fragmentria
como a criminal idade j foi indicada por D. Chapman{;; segundo ele, paralelamente a todos os comportamentos
proibidos, existem muitos outros (socialmente) idnticos, que so avaliados de forma neutra ou, at, permitidos.
A reificao da criminalidade
produzida pela criminologia etiolgica comporta, como o reverso de uma medalha, uma grave incoseqncia:
os
elementos para construir a teoria da criminalidade
so obtidos observando somente uma parte dos fenmenos respectivos, c justamente
essa
parte que selecionada pelos mecanismos institucionais e sociais de definio, os quais, segundo a hiptese de que parte a criminologia etiolgica,
deveriam ser indiferentes para a existncia de seu objeto de investigao.
A introduo do Iabeling approach (teoria da rotulao), devida, principalmente, influncia de correntes sociolgicas de origem fenomenolgica (como
o interJcionismo simblico e etnometodolgico) na sociologia do desvio e do
controle social, c de outros desenvolvimentos da reflexo sociolgica e histrica sobre o fenmeno criminal e sobre o direito penal, determinaram,
no
interior da criminologia contempordnea, uma mudana de paradigma, mediante a qual estes mecanismos de definio c de reao social foram ocupando um lugar cada vez mais central no objeto da investigao criminolgica.
Cons:ol!dou-~, assim, um paradigma alternativo com relao ao par<tdiqma
ehologlco, e que chamado, justamente, paradigma da "reao social" ou

"paradigma da definio". Sobre a base do novo paradigma a investigao


criminolgica tem a tendncia a deslocar-se das causas do comportamento
criminoso para as condies a partir das quais, em uma sociedade dada, as
etiquetas de criminalidade e o s/:I/l/sde criminoso so atribudos a certos comportamentos e a certos sujeitos, assim como para o funcionamento da reao
social informal c institucional (processo de criminalizao).
Mesmo em sua estrutura mais elementar, o novo paradigma implica uma anlise do processo de definio e de reao social, que se estende distribuio do
poder de definio e de reao em uma sociedade, desigual distribuio deste
poder e aos conflitos de interesses que esto na origem deste processo. Quando,
junto "dimenso da definio", a "dimenso do poder7 aparece suficientemente desenvolvida na construo ,ie uma teoria, estamos na presena do mnimo denominador comum de toda esta perspectiva que podemos ordenar sob a
denominao de "criminologia crtica",
A simples introduo do /llbeIJiJg IIpproHch em uma teoria da criminalidade
no suficiente para qualificar esta ltima. As limitaes tericas e prticas
ligadas ao emprego do Iabe1ing l/pprol/c1z, no interior de contextos tericos
subjetivistas
e idealistas
(como o interacionismo
simblico
e a
etnometodologia),
foram amplamente denunciadas pela crtica "de esquerdaI!, em parte de inspirao marxista, que se desenvolveu, entre outras, a
partir de posies tericas caracterizadas
por uma consecuo radical do
paradigma da reao social. Os principais resultados da crtica "de esquerda" ao 1tJbeIJizgappro:tc1z foram, posteriormente, acolhidos pela criminologia
crtica, que os utilizou para faz-los objeto de um ulterior desenvolvimento
para uso correto do mesmo enfoque,
A crtica "de esquerda" denunciou, em particular, trs efeitos mislificantes possveis, prprios do emprego do It/be/ing :/PplVHCh em um contexto idealista
a) avaliar a criminalidade
e o desvio como resultados de um processo de
definies pode provocar, nesse contexto, a ocultao de situaes socialmente negativas e de sofrimentos reais, que em muitos casos pode-se considerar como o ponto de referncia objetivo das definies;
b) fazer detivar do reconhecimento
de efeitos estigmatizantes da pena, ou
de outras intervenes institucionais, a tese da "radical no-interveno",
significa criar um bice para as intervenes
socialmente adequadas e
justas;
c) concentrar
as investigaes
sobre certos setores do desvio e da criminalidade,
sobre os quais, de fato, se concentram,
com seu funciona-

2I I
210

CRIMINOLOGIA

CRiTICA E CRiTICA

DO DIREITO PENAL

mento socialmente seletivo, os processos de etiquetamento


e de
criminalizao (as camadas mais dbeis e marginalizadas do proletariado
urbano), pode contribuir para a consolidao do esteretipo dominante da
criminalidade e do desvio, como comportamento normal destes grupos sociais, e deslocar, assim, a ateno dos comportamentos socialmente negativos da delinqncia de colarinho branco e dos poderosos.
No interior da criminologia crtica esto se produzindc, desde algum tempo, tentativas para desenvolver uma teoria materialista das situaes e dos
comportamentos socialmente negativos, assim com9 da criminalizao. Uma
teoria materialista deste tipo se caracteriza pelo fato de relacionar os dois
pontos da questo criminal, as situaes socil'l1me~.tenegativas e o processo
de criminalizao, com as relaes sociais de produo e, no que respeita
nossa sociedade, com a estrutura do processo de valorizao do capital. A
discusso, que recentemente teve lugar tambm no interior do marxismo,
com relao a estes temas, mostrou, segundo minha opinio, que mesmo
uma teoria materialista que se refira de forma no-dogmtica
aos
ensinamentos de Marx, pode operar com uma correta e mdical aplicao
do novo paradigma criminolgico, sem cair, por isso, nas mistificaes do
emprego idealista do labeling approacli'; ela pode denunciar e superar este
uso idealista, sem ter, por isso, que utilizar uma concepo ontolgica ou
naturalista da criminalidade, ou permanecer no nvel do sentido comum.
2. A "racionalidade", como aproximao para um fundamento terico da
poltica criminal e da reforma penal, pode significar duas eoisas diferentes:
pode significar um critrio tecnolgico e pragmtico expressado pelos termos de "praticabilidade" e de "eficcia". Neste caso, parece-me que seria
melhor falar de "racionalizao", isto , de ajustes no sistema que deixam
intacta a estrutura do conjunto, com o fim de um melhor funcionamento.
Aqui "racionalidade" indica o resultado a perseguir. O modelo de cincia
social que corresponde a esta concepo de racionalidade um modelo
tecnolgico. o modelo da criminologia tradicional, ou seja, da criminologia
etiolgica, que, neste sentido, deve ser considerada como uma cincia auxiliar tantp do direito como da poltica criminal oficial.
Qual , ento, o conceito de racionalidade coerente com uma estratgia radi-

cal de reforma (poltica criminal alternativa) e com o modelo de cincia


social correspondente? Diferente da razo tecnolzica, que sobretudo um
ponto de chegada da prtica, a razo crtica sobretudo um ponto de partida
da teoria. Ela no uma norma para a ao, mas uma norma do pensamento

212

ALESSANDRO

BARAHA

e, ao mesmo tempo, lei e lgica da realidade. Mas o real., a r~alidade social


est em movimento. Sua lgica, isto , o modelo de raclOilahdade q~e ."~s
permite compreend-Ia, no a lgica est~tica que.corr,es~onde ao pnnc.lp~o
de nlio-contradio, mas a lgica dinnllca que e a loglca da cont.ra~lao
dialtica. Uma das principais conquistas do pensamento modemo .e, Justa-.
mente ter formulado esta lgica da contradio, a dialtica, como raIJoessendJ
ao me~mo tempo que nlfiocognoscendida realidade. A teoria social de ~r~,
e muitas outras orientaes, entre elas as mais fecundas do pensamento hlstorico e sociolgico contemporneo, tm seu fundamento nesta lgica.
Se chegamos concluso de que os principios estruturais e funcionais necessrios para organizar cientificamente o conhecimento do sistema penal
so opostos queles que so declarados pelo mesmo, ento, partin.d~ de um
conceito dialtico de racionalidade, excluiremos que esta contradlao entre
os princpios declarados e o funcionamento real do sistema seja um caso de
azar um contratempo eme~ente de sua realizao, imperfeito como tudo
que humano. Ns no consideraremos a imagem ideal que o sistema prope de si mesmo unicamente como um erro po.r parte.dos o~radore~ e do
pblico, mas lhe atribuiremos o status de uma Ideologia. ~ta Id~ol~la penal torna-se uma parte integrante do objeto de uma analise clenhfica do
sistema penal. O funcionamento do sistema no se rea~iza mio obstante,
mas atravs desta contradio, a qual um elemento Importante, como
outros elementos do sistema, par assegurar a realizao das funes que
exerce no interior do conjunto da estrutura social 10.

o elemento ideolgico no

contingente, mas inerente estrutura e ~


forma de funcionamento do sistema penal, assim como este, em geral, e
inerente estrutura e ao funcionamento do direito abstrato moderno. A
forma da mediao jurdica das relaes de produo e das relaes sociais na sociedade capitalista moderna (o direito igual) idec:l8~Ca:0 funcionamento do direito no serve, com efeito, para prodUZir a Igualdade,
mas para reproduzir e manter a desigualdade. O ~irei~o contribu~ para
assegurar, reproduzir e mesmo legitimar (esta ltima e u.ma funao ~ssencial para o mecanismo de reproduo da realidade SOCla!).as relaoes
de desigualdade que caracterizam a nossa sociedade, em particular a escala social vertical, isto , a distribuio diferente dos recursos e do poder,
a conseqncia visivel do modo de produo capitalista 'I.
O funcionamento

desigual e fragmentrio do sistema no reflete, somente, a desigual distribuio dos recursos e do poder na sociedade, e a, correspondente hierarquia dos intere.>ses em jogo, mas concorre, tambm, e

213

Ll(IMINVLVldA

Ll(IIILA

LKJIILA UV UIKLlIV I'LNAL

de forma no desprezivel, reproduo


material das relaes de subordinao e de explorao. tambm uma parte integrante do mecanismo
atravs do qual se opera a legitimao destas relaes, isto , a produo
de um consenso real ou artificial e, sobretudo, a desarticulao do dissenso.
Os diferentes conceitos de racionalidade explicam a diferena entre a perspectiva de reforma p."pria de um modelo reformista de racionalizao, e
aquela que prpria do modelo "abolicionista"
de transformao
radical.
A razo tecnolgica encontra um limite natural na forma de concorrer
para a resolu~o de contradies do sistema; consjderando como irracional a contradIo entre os efeitos desejados e no-desejados do sistema, ela
no se encontra em posio seno de estudar os ~Itimos desde o ponto de
vista dos primeiros, e permanece, por isso, no interior da ideologia penal. A
razo tecnolgica no consegue atuar seno sobre aquelas contradies do
sistema que parecem suscetveis de serem resolvidas no interior do sistema
mesmo, levando a ideologia penal aos niveis mais avanados e humanitrios e tentando melhorar e integrar as ferramentas da poltica criminal atual.
A razo critica descobre a rad0nalidade funcional das contradies do sistema, mas no as considera como se fossem suscetiveis de serem resolvidas no
interior do sistema, atnlVs de aperfeioamentos ideolgicos e melhoramentos tcnicos. Assumindo a ideologia juridica como objeto de conhecimento, a
mzo critica produz uma perspectiva de poltica criminal que se coloca no
exterior da mesma. ror esta razo, no constitui uma perspectiva de racionalizao, mas uma perspectiva racional de superao do sistema penal.
3. A estas duas diferentes perspectivas de politica criminal e s duas diferentes
concepes de razo que elas implicam, correspondem dois modelos diferentes de cincia social e de criminologia. A criminologia tradicional - que,
adotando o paradjzma etiolgico, se apresenta como cincia das causas da
criminalidade - a base clssica de toda poltica criminal de tipo reformista.
Ela no existe seno na medida de controlar o funcionamento do sistema, ou
seja, a eficcia dos meios dos quais se serve para perseguir seus prprios fins
declarados, para propor melhores instrumentos. Estudando a criminal idade
como issd que o sistema penal declara combater, e no a forma pela qual este
define aquela, a criminologia tradicional opera como uma instncia do sistema, no como uma teoria cientifica sobre este'2 Sua contribuio para a
racionalizao do sistema , tambm e principalmente,
uma contribuio
para sua legitimao. Com efeito, colocando seu prprio saber causal (a teoria das causas da "criminalidade") e seu saber tecnolgico (teoria das medidas penais e alternativas)
a servio dos fins declarados pelo sistema, a

214

t\Lt~~;:)J\I'IUKV

11/\l'U\I 1/\

criminologia tradicional acredita, do ponto de vista da cincia, uma imagem


do sistema que se encontra dominada por ditos fins.
A criminologia tradicional etiolgica, mesmo em suas verses mais atualizadas
(atravs da aproximao "muILifatorial") tem, por sua natureza, uma funo unediata e diretamente auxiliarem relao ao sistema penal existente e poltica
criminal oficial. seu universo de referncia e seu horizonte de ao lhe so impostos, sempre, pelo sistema penal existente. por isso que est obrigada a tomar
emprestado do sistema penal a definio de seu prprio objeto de investigao: a
"criminalidade" enquanto defmida pelas nonnas e as estatsticas, os "criminosos" como indivduos selecionados e estigmatizados (e, assim, disponiveis para a
observao clnica) atravs da instituio da priso 13.
Comparada com a criminologia tradicional, a criminologia crtica se coloca em
uma relao radicalmente diferente quanto prtica. Para a criminologia tradicional o sistema penal existente e a prtica oficial so os destinatJios e
beneficirios de seu saber, em outras palavras, o prncipe para o qual chamada
a ser conselheira. Para a criminologia crtica o sistema positivo e a prtica oficial
so, antes de tudo, o objeto de seu ,saber. A relao com o sistema cJitica;sua
tarefa imediata no realizar as receitas da poltica criminal, mas examinar de
fonua cientfica a gnese do sistema, sua estrutura, seus mecanismos de seleo,
as funes que realmente exerce, seus custos econmicos e sociais e avaliar, sem
preconceitos, o tipo de resposta que est em condies de dar, e que efetivamente d, aos problemas sociais reais. Ela se coloca a servio de uma construo
alternativa ou antagnica dos problemas sociais ligados aos comportamentos
socialmente negativos.
natural que, a partir destas premissas, uma criminologia
crtica no
possa ter, sempre, a funo imediata de projeto, que tem a criminologia
tradicional.
Sua influncia sobre uma transformao
do sistema penal
poderia se realizar em tempo relativamente
breve unicamente sob duas
condies: a primeira que uma transformao
das relaes de hegemo. nia permita levar a cabo uma reforma do sistema penal em que o interesse das lasses subalternas
pudesse tornar-se realmente determinante;
a
segunda que o atraso histrico que ainda hoje tem a cultura oficial de
esquerda e o movimento operrio, subalternos
em relao cultura e
ideologia burguesa sobre a forma de construir e resolver os problema
sociais ligados "criminalidade",
fosse recuperado
mediante o desenvolvimento de uma conscincia e de uma cultura alternativa das classes
subalternas, e de uma poltica autnoma e antagnica do movimento operrio, no-setor do controle social. Se estas condies no se do, a influn-

215

CRI,\,'INOlOCIA

CRiTICA r. CRiTICA DO DIREITO rENAL

cia da climinolozia
critica para projetos de alternativas
no indireta, realizvel a mdio e a longo prazos.

Al~SANDRO

no pode ser se-

Contudo, isto no constitui uma debilidade, mas, ao contrrio, a fora da


criminolozia
critica com a perspectiva de uma reforma. Se no se quer
medir o valor prtico da teoria em funo do aporte tecnocrtico da racionalizao dos instrumentos institucionais,
e se se lhe atribui, pelo contrrio, a tarefa de preparar uma transformao
radical do sistema penal,
isto , uma poltica criminal alternativa que no se reduza poJitica penaI, dever-se- concordar que a contribuio que,a criminologia crtica
pode oferecer para esta reforma, por meio da anlise crtica do sistema e
da recoJ1struodos problemas sociais, no mellOs importante, a mdio
e a longo prazos, do que as receitas de aplicao imediata.
Creio tambm que, na medida em que a criminolozia critica persiga, sem
compromissos, sua prpria funo cientfica c poltica, sua contribuio
est destinada a exercer um papel importante, que o legislador e as instncias institucionais no podero deixar de levar em conta. rara isso se dever, igualmente, evitar, por parte do movimento cientifico e poltico para
uma reforma radical, toda atitude sectria de oposio global ao Estado e
ao "poder", como se o Estado e o poder tivessem, por uma lei natural, o
monoplio dos movimentos tradicionais ou conservadores. A criminologia
crtica e o movimento pard a reforma radical deverJo, pelo contrrio, defender-se, sem compromissos, das tentativas de delimitao de que, s vezes, so objeto, e afirmar a legitimidade de seu prplio papel, em todos os
niveis institucionais, cientficos, administmtivos e polticos, nos quais conCorrem com o mesmo direito que outras formas de pensamentol4.

I
I

comportamentos
ou de sujeitos, mas como uma qualidade que atribuda
ah-avs de processos de definio POI' parte das instncias oficiais ou da
opinio pblica, a criminologia
critica parece desafiar, antes de tudo, o
sentido comum. Mas, neste caso tambm, como em tantos outros, a contradio entre a teora e o sentido comum no seno aparente. Quem confunde estes dois diferentes nveis de discurso acaba, freqentemente,
atribuindo erroneamente teoria conseqncias que pareceriam torn-Ia absurda, no plano do sentido comum. No raro encontrar este tipo de crticas a teorias que adotam o paradigma da reao social. Elas se assemelham
entre si por sustentar certas argumentaes
extravagantes, que podem resumir-se no seguinte:
aI Quem su.~tenta que aqualidade
criminosa de certas aes e de certos
indivduos
o resultado
de processos
de definio,
sustenta
que a
criminaJic!ade no existe.

bl Quem sustenta que, dado o carter lltributivo e, portanto, relativo das


defLnies de criminalidade,
no possvel efetuar um discurso cientfico
sobre as causas da criminalidade,
como se ela fosse uma realidade natural, sustenta que a criminalidade
no tem causas.

~
I:

cJ Quem sustenta as duas teses acma enumeradas,


exclui que se possa
combater a criminalidade
e suas causas, e exclui, em particular, uma politica criminal preventiva.

fcil dar-se conta de que estas criticas, baseadas no sentido comum e em


um discurso ciemtfico que no consegue transcend-Io, resultam em nada.
Um discurso cientfico sobre a questo criminal nasce quando as definies
de criminalidadc
do sentido comum, assim como as definies legais de
criminalidade, no so mais o postulado de que se parte, mas se tornam o
objeto mesmo do discurso. justamente este salto qualitativo que permite ao
discurso transcender as definies positivas de sentido comum acerca da
criminalidade e do desvio, e como conseqncia, tambm o campo de referencia conceitual ao qual se encontra ligado o sistema existente de controle
social. Em outras palavms, isto exatamente o que caracteriza a criminologia
crtica em face da criminologia tradicional. Sua capacidade para estabelecer
um discurse cientfico diferente e mais amplo que o da criminologia tradicional depende - ainda que no somente - da passagem do paradigma
etiolgico para o paradigma da reao social.

Como j assinalei,
a suposio
da qual parte a criminologia
etiolgica,
em sua funo auxiliar
e legitimadora
com relao ao
sistema penal e poltica criminal oficial, que existe uma qualidade natural de comportamentos
e de sujeitos, que trn uma caracterstica
que os distingue
de todos os outros comportamentos
e de
todos os ~utros sujeitos: essa qualidade natural seria a criminalidadC. Sendo
a criminalidade uma entidade ontolgica, se!,ia possivel investigar suas causas
e colocar a cincia das causas a servio da prtica que deve combat-la.
Esta forma de considerar a criminal idade est de tal modo enraizada no
sentido comum, que uma concepo que se proponha coloc-la em tela de
juzo arrisca .ser considerada como uma renncia a combater situaes e
aes socialmente negativas. Utilizando o paradigma da reao social e considerando, portanto, a criminalidade, no como uma qualidade natural de

Colocar-se no ponto de vista de uma criminolozia que aceita essa mudana


de paradigma no significa negar a existncia "objetiV'd" de situaes e de
aes socialmente negativas.

216

J~

BA~TTA

217

ALESSANDRO
CRIMINOlOCIA

CRiTICA E CRiTICA

DO DIREITO

Srias dificuldades tericas, que no encontram soluo univoca em uma


discusso no interior do "realismo" marxista, aparecem quando se quer dar
uma significao precisa ao conceito de objetividade aqui mencionado. Afirmar a existncia "objetiva" de situaes ou de aes socialmente negativas
uma operao que admite ser includa no processo mais geral pelo qual so
definidos ou construdos os problemas sociais ante uma resposta possvel,
institucional ou no. Aceitando, o que excluo luz dos desenvolvimentos da
epistemologia moderna, um regresso a uma concepo naturdlista da objetividade, quisera fazer aluso a uma hiptese diferente, que aproveite a utilizao combinada de construes tericas obtidas em tr,s campos diferentes de
pesquisa: al uma teOl;a da construpiodos problemas sociais1r.; bl uma teoria
nt7
das necessidades'''; cl uma teoria da "comunicao Jivre do poder
Se se utiliza o termo "negatividade social" para as situaes ou comportamentos que se podem considerar como a negao ou a represso de necessidades rellis, entendendo necessidade real como a faculdade de existir
e desenvolver a prpria existncia, que os indivduos possuem em funo
da evoluo das capacidades de produo material e cultural, em uma
sociedade dada, se poder ento considerar como "objetiva" uma construo dos problemas sociais, enquanto resultado de uma "comunicao
livre do poder" cntre os portadores destas necessidades. Tal construo
dos problemas sociais alternativa ou antagnica
(segundo o grau de
conflitividade caracterstico
de uma sociedade) em relao s definies
oficia ou s de sentido comum.
As definies oficiais e a..-;de sentido comum se podem considerdr como o
resultado de uma comunicao ideolgica, entendida como uma comunicao funcional para a reproduo das relaes de poder existentes. Neste sentido, "comunicao livre do poder" no indica uma realidade de fato, seno,
melhor, um princpio de emlUlcipaiio e de autonomia, que guia, no interior
das classes subalternas, esses processos de comunicao entre portadores de
necessidades, atravs dos quais se desenvolve a conscincia e a ao poltica
destas classes, com vistas a uma trdnsformao das relaes de h<''gcmonia na
sociedadf. As construes alternativas so aquelas que adotam este ponto de
vista para a definio de problemas a resolver e para a elaboro de respostas alternativas. K-;tasconstrues competiriam com as contrues ideolgicas, onde os problemas sociais esto, pelo contrrio, construdos em funo
da reproduo das relaes sociais e de poder existentes. logo, "criminalidade"
e "desvio" no dcnotam qualidades naturais, mas culturais, no sentido de que
resultam de processos de definio que se desenvolvem no interior do mecanismo ideolgico pelo qual tem lugar a reproduo da realidade social.

218

l:)ARATTA

rENAL

Contudo, no resulta possvel, do ponto de vista epistemolzico, propor uma


investigao das causas (assim como uma politica eficaz para combat-Ias) dos
comportamentos definidos como "criminalidade" e "desvio", sem aceitar, ao
mesmo tempo, suas definies e acreditar, em conseqncia, os mecanismos de
comunicao e de poder s quais estas corrcspondem. Quem nega, sobre a
base de uma anlise histrica e sociolgica do sistema penal existente, que sua
principal funo real coincide com a funo declarada de combater a
criminalidade e, ao contrrio, identifica a funo real do sistema na reproduo das relaes sociais de desigualdade e de subordinao, no pode, ao mesmo tempo, aceitar participar na construo ideolgica dos problemas sociais
desde a tica do sistema penal e do sentido comum que lhe complementar.

o sistema

penal, utilizando as noes de criminalidade e de pena como pontos naturais de referncia, tende a reduzir, de forma fragmentria e artificial,
a identificao das zonas de negatividade social e de necessidades individuais
e comunitrias que podem justificar ou postular uma interveno institucional.

o mero fato de que estas noes tenham suas razes mais primitivas

e
irracionais
na psique social no justifica que sua utilizao seja aceita
como natural para uma construo "racional" dos problemas sociais e
do sistema dc controle social. Bem ao contrrio, a deformao que estes
dois termos tradicionais da quesllio "..riminal sofreram a servio secular
do poder deveria, pelo menos, sugerir uma grande prudncia no que
concerne possibilidade de coloc-los a servio de uma construo alternativa dos problemas sociais ou de uma articulao autnoma tanto
das necessidades como dos interesses das classes subalternas.

o critrio

guia do movimcnto das classes subalternas em uma sociedade em


transio no pode consistir, simplesmente, em deslocar a fora e o impacto
do processo de criminalizao, de certos tipos de situao para outros. A
histria do socialismo real mostra que o uso exagerado das definies de
desvio e de criminalidade no compatvel com a realizao do ideal de uma
sociedade de individuos livres e iguais, sob o estandarte que o proletariado
portava ao assaltar o Palcio de InvernO. O princpio cardeal do modelo de
uma poltica criminal alternativa no a criminalizao alternativa, mas a
descri'11ina1izao, a mais rigorosa reduo possvel do sistema penall~.
Isto no significa, resulta til repeti-lo, um desinteresse pelos problemas
sociais "objetivos", mas uma forte relativizao do momento "penal" ou
"correcional",
uma construo
alternativa
com vista a intervenes
institucionais e comunitrias mais adequadas s necessidades e aos interes-

219

CRIMI:":OLOGIA

CRiTICA

E CRiTICA DO DIREITO

rENAL

ses importantes, em uma sociedade em transio. Entre a idia de uma forte


reduo do sistema penal e de todo o sistema de controle social e o "catecismo da no-interferncia"t:. h, como se viu, uma grande d:stncia. Deve-se
assinalar que a perspectiva de uma construo alternativa dos problemas
sociais, que evite um emprego demasiado extenso das definies de
criminalidade e de definies negativas de desvi020, no tem nada a ver com
Uma concepo do desvio como algo inteiramente positivo, que caracterizou a atitude romntica em face do desvio,no incio da "noV" criminologia"
inglesa11. Tampouco tem a ver com uma atitude de "simpatia" pelos
desviantes, desmistificada, de uma vez por todas, por Gouldnel.21,que
freqentemente acompanha aquilo que chamado "criminofogy of lhe
ul1derdogs', enfoque que se preocupou exclusivamet~tecom as subculturas
desviantes e os movimentos socialmente subalternos e marginais2:'.
4. A perspectiva de reforma radical que surge de uma criminologia crtica,
parte do conhecimento dos mecanismos seletivos e das f~nes reais do
sistema, ligadas desigual distribuio do "bem negativo" criminalidad\
parte, como bem o formulou E. Restazro, da "conscincia da desigualdade".
Desigualdade no significa, somente, uma desigual distl;buio do.status de
criminoso entre os individuos. No campo da proteo dos "bens jurdicos"
ela se traduz num isolamento,extremamente parcial e fragmentrio, de mbitos suscetveisde ser ofendidose de situaesde ofensa a interessesou valores importantes. Trata-se de um mecanismo sutil de concretizao do ''bem
jurdico", para o qual concorrem todas as instncias operantes nos diversos
nveis ou segmentos do sistema penal, desde o legislador at os rgos de
aplicao. E concorre, igualmente, o homem -ia rua e da classe mdia. Desigualdade quer dizer, neste caso, resposta desigual s situaes negativase aos
problemas sociais homlogos. Estecarter desigual (fragmentrio) da proteo penal JU:ltificado,habitualmente, pela maior ou menor disposio das
situaes de ofensa destinadas a ser objeto de interveno penal. Estajustificao um crculo viciqso.Com efeito,argumentando desta forma, a interveno peljal e suas caracteristicas tcnico-juridicas, que serdOconsolidadas
na tradio e na prtica, so consideradas como elementos naturais, que
correspolldem aos mbitos naturais da medida penal dos problemas.

AlESSANOW

BARATIA

problemas. Estesso suscetveis de construes diferentes e alternativas, das


quais pode derivar uma estrutura interpretativa e uma resposta institucional
ou social independente da tica penaF(;. Tambm uma poltica criminal
alternativa encontra estes limites infranqueveis do instrumento penal com
relao sua capacidade de proteger os interesses realmente importantes.
Os deslocamentos significativos, mas sempre limitados, no campo efetivo
de proteo, so possiveis e desejveis no marco de tal poltica. Sobretudo
em pocas de tenso e de transies que tornam instveis os equilbrios
reais do poder, existem continuamente exemplos desses ajustes parciais
dos campos seletivos de proteo, ajustes que, freqentemente, escapam
inteveno do legislador e se realizam em outros niveis do sistema, como
sucedeu, recentemente, na Itlia, em certos casos. Em uma poltica criminal alternativa, o momento penal no pode ter seno um papel relativo e,
em certos casos, "provisrio".
A relativizao do momento penal como tcnica de construo e de resoluo de problemas sociais significa, antes de tudo, sua integrao em
uma perspectiva extra penal mais complexa de reconstruo dos problemas, tendo em vista uma resposta adequada e orgnica a estes.
Dita reconstruo supe considerar os efeitos nocivos e os custos sociais
da pena, avaliados luz de um srio controle emprico de sua efetividade.
Para a exigncia de uma poltica de descriminalizao, em uma perspectiva mais ampla e adequada sobre os problemas sociais e os deveres
institucionais, D. Pulitano encontrou uma frmula feliz: "de codificao
por zonas de matria e orientao para novos modelos integrados,
extrapenais, de soluo, as tarefas sociais pancem as vias atravs das quais
o direito penal tambm pode encontrar um 'novo perfil",27.
A funo natural do sistema penal conservar e reproduzir a realidade
social existente. Uma poltica de transformao desta realidade, uma estratgia alternativa baseada na afirmao de valores e de garantias constitucionais, um projeto poltico alternativo e autnomo dos setores populares, no pode, todavia, considerar o direito penal como uma frente avanada, como um instrumento propulsor. Pelo contrrio, o direito penal
fica, em um trplice sentido, reduzido a uma atitude de defesa.

Deve-se reconhecer, por outro lado, que a forn1a fragmentria de operar


do direito penal, na definio de domnios limitados no interior de zonas
mais vastas de problemas sociais homogneos, um limite estrutural do
instrumento penal; mas este limite no depende da estrutura natural dos

Defesa, antes de tudo, do direito penal em face dos ataques realizados em


nossos dias contra as garantias liberais asseguradas nas constituies dos
Estados de direito. Defesa, em segundo lugar, em face do prprio direito
penal, no que signifique conteno e reduo de seu campo de interven-

220

221

AL~SANDRO~ARATTA

CRI.\\INOLOGIA
cRiTICA[ CRiTICA
DODlR[ITOr[NAL
o tradicional e, sobretudo, de seus efeitos negativos e dos custos sociais
que pesam, particularmente,
sobre as camadas mais dbeis e marginali7.adas do proletariado,
e que contribuem,
desta forma, para dividi-lo e
para debilit-lo material e politicamente.
Defesa, finalmente, afravs do
direito penal, na medida em que, no momento, pode ser ainda considerado como uma resposta legitima ante a falta de alternativas para resolver
os problemas sociais, no marco de um modelo integrado.
De todas as formas, a idia reguladora de uma poltica criminal alternativa implica a superao do sistema penal. Orientar, li reforma sobre esta
i~ia reguladora no significa renunciar s possvei; reformas, mas significa -;- deve-se remarcar isto uma vez mais - cleser e avaliar as reformas sobre a base de suas possibilidades para transformar
radicalmente
o
sistema no interesse das classes subalternas.
Em outras ocasies"" tratei de definir, em suas linhas gerais, o modelo de uma
poltica criminal alternativa que utiliza, como idia reguladora ou "utopia
concreta", a supemo do direito penal. Propor tal perspectiva no significa
a rejeio de toda reforma possvel no presente, para esperar o futuro de uma
sociedade que haja superado o uso da pena, mas afirmar um critrio segundo o q~al.orient-Ia, e mediante o qual possam medir-se as escolhas de poltica ~nmmal. Nas teorias radicais de politica criminal, como so as teorias
abolicionistas"", o critrio funciona no sentido de avaliar as reformas como se
estas tivessem a capacidade de supemr o sistema penal tradicional, e que dita
supemo fosse efetivamente possivel. Neste sentido, um representante desta
perspectiva radical prope uma ttica baseada sobre a distino estratgica
entre reformas positivas (que servem para conservar o sistema em suas fun~s reais) ~ reformas negativas (que produzem reais transformaes qualitativas do sistema e servem para super-lo parcialmenter'o.
Deve-se remarcar, tambm, que as perspectivas radicais de reformas desse
tipo podem ser propostas, e so propostas, em relao com teorias da socie~de.e m~elos de ~iedade
futura bastante diferentes um do outro, e que
nao e posslvel reunir a todos sob as mesmas caractersticas, salvo de um
ponto de Jista eshitamcnte formal. A perspectiva abolicionista da reforma
penal enconh-ou em G. Radbruch uma expresso que merece ser citada: "a
mell.1Or reforma do direito penal no consiste em sua substituio por um
direito penal melhor, mas sua substituio por uma coisa melhor que o direito. pc na 1":<1 . Oo pon to d e Vista
.
.
(ormal, esta expresso pode servir para qualificar todas as teorias que pertencem perspectiva "abolicionista"
todos os
projetos de polticas e de prticas que no vacilam em saltar a linh; divisria
que separa os sistemas penais alternativos das alternativas ao direito penal.

222

REFERNCIAS
ADLER L, (1957),

BIBLIOGRfICAS
Whaf W~ WonfofOurSchools.

Plain Talkon Education

from Theory fo BUt:{~e/S,New York.


ALEXANDER r., STAUB H., (971), Der Verbree-71erund sein Richfer, in
psychmmalyse undJustiz, organizado por Alexander Mitscherlich, Frankfurt a. M.
ALTHUSSER L., (1950), Ideologie ef appareils idologiques d'Efat. Notes
pour une recherche, in "La Pense", n. 151.

ANIYAR DE CA~lRO L., (1981), Conocimienfo Y orden social: Criminologia


como legifimacin y criminologia de la Jiberacin, Maracaibo, Instituto
de Criminologia,

Universidad

deI Zulia.

AUBERT V., (1952), Whife Collar Crime al1d Social Sfrucfure, in "American
Journal

of Sociology",

LVIlI, p. 263 s.

BARAN ".A., SWEEZY r.M., (1966), Monopo/y Capifal. An Essay on fhe


AmeriCil11 Economic :md Social Order, New York e London (trad.italiana:
II capitalc

monopolistico,

Torino, 1978).

BARATTA A., (l9m~), Anfinomie siuridichc


e conf1iui di coscienza.
Contribufo til/a filosofia e alia critica deI diriflo Penale, Milano.
BARATTAA., (1966), PositivL<;mogiuridico e scienZll dei diritto penale. Aspefti
teorelici c ideolvgici dello svJ1uppodella scienZlJpenalisfica fedesca,Milano.
BARATTA A., (1977), Intervcnto, in Ordinc c democrazia nelll1 crisi: un
dibattitv Jlferno all.'I sinislm, in "La questione criminale", 111,n. 2, p. 278 s.
BARATTA A., O 979), Criminologia e dogmafica penlJJe. Passafo e futuro
dei modeJJo infegrllfo di scienZll penalistica, in "La questione criminale",
V, n. 1, p. 1-47 s.

223

-- -

CRIMINOLO,;IA

CRiTICA

f:

CRiTICA 00

--------------------------,

ALESSANDRO

DIREITO PENAL

BARA'ITA C., (1976), 1111111igrazioneedeserciloinduSlnitledirisenm, apndice in Kammerer P. (U->76).

BARAITA

Politica crimJllile e poJitica penale delFordine


(tI proposito deilli legge 22 I11lIggio 1975, 11. 152), in "La

BRICOLA F., (975),

pubblico
questione

criminale",

I, n.2,

p. 221

s.

BECCARIAc., (1973), DeidelHtiedellepene,organizado porE Venluri,Torino.

FlIrtecipazione e giusfizia pellale. Le azioni a tutelo degfi 17teressicollettivi, in "La questione criminaJe", 11, n. 1, p. 7 s.

BRICOLA F., (1976a),


BECKERH.S., (1963), Oulsldel: Sludies in lhe Sociolqgyol'Deviance, New York.
BECEMANN E., (970),

Die Erziehung der sozio~kullurell benachleiligten

SclIlel; Hannover.
BERCALLI R., (976),
Readaptlicln socie11por medio de la ejecucilI
penal? Notas a proposito de le1Ley PenitelIcim'ia Nacional ArgentiJUI y
dei Proyecto de Reformas li la Pmte Genenil deI Codigo PelM/, Madrid.

l recaida en el delito: modos de reaccionar contl"ll


eIla. La perspectiva histoJico-penal elI lli Republicli Algentina y su linlis
segn el enfoque deI etiquetamienlo -lllbellJi7g apPl'Oach-, Barcelona.
BERCALLI R., (1980),

BERCER T., (974),

Die konsllmte Repression, Frankfurt

am Main.

RRICOLA F., O 976b), L'tllfidlllllenlo li, prova lil servizio SOCile:"fiare


a/l'occhieilo'" deDa rifarma penitenzlria, in "La questione criminale" lI,
n. 2-3, p. 373 s.
BRICOLA
Bologna.

F., organizado

por,

(I 977),

11 carcere

ariformato"

BUCCELLATI A., (1884), Isfituzioni di diritto penale secondo la ragiolle e


diri/to romallo, MiJano.

jJ

CALLlESS R.P., (1974), Theorie der Strlife Jil1demokrafischen und soziaJen


Recl1tsstaat, Frankfurt a. M.

BERCER P.L., LUCKMANN .[, (966),


TJle Social Construclion OI Re.1Iity,
New York (lrad. italiana: La realt come costruzione sociale, Bologna, 1969).

CARRARA F., (1889), Programma dei corso i diritto cninJ18le. Parte


genera1e, voI. I, Lucca.

BLACK D.]., (1970), Production of Cnine Rljtes, in "American


Review", XXXV, p. 733 s.

CHEVALlER L., (1958), CIlIsses lliborieuses et cItlsses dlll7gereUses ti Paris


pendllllt llipremiere moifi du XIX siec1e,Paris (trad.italiana: Classi lavoratrici

Sociological

e classi pericolose. Parigi nella rivoluzione


BLANKENBURC E., (I973), Die SelektivJfiit rechtlicher Sanklionen. Eine
empJiische Unler.suchl1llgvon Ladendiebsliihlen,in TeiJnelImendeBeobachtullg
abweichenden Vedwllens, organizado por Friedrichs]., Sluttgarl, p. 130 s.
BLANKENBURC E., SESSAR K., STEFFEN w., (I 975), Die SchiclItverleiJung
der (eigentums - und Venllgel7s -), KnillJi71ilitiit:el1e Willkur der
Instanzfn?, in "Kriminologisches
]ournal", VII, p. 36 s.
BLASIUS 0., (1976),

CHOMSKY K, (1965),

industriale,

Bari, 1976).

Syntactic Structure~; 5a. ed., den Haag.

CHRI~lIE N., ANDENAESJ., SKIRBEKKS., O 965), A Studyof Self Keparted


Cnine., in "Scandinavian
Studies in Ciminology", I, p. 86 s.
CIACCI M., GUALANDI V., organizado
deIIll devi1ll7za, BoJogna.

por, O 977), La costruziOlle socilile

BrgerJiche Geseflschaft und Knillinalitil, Goltingen.


CICOUREL A.v., (I 964), Method alld Measuremellt in socioJogy,Glencoe, 111.

BLASIUS 0., (I978), KnillJ1alitiil. und AI/tag. Zur KonfliklgesclIichte des


alllagslebens Jin 19. jahrhunderl, G611ingen.
BRICOLA F., (I974),
ano, Torino.

CICOUREL A.V., (1968),


York, London,Sydne~

The social Organizalion of juvelli1e}uslice,

New

Te0l1l/generale dei reato, in Novlssno Digesto ItaliCICOUREL A.V., (1970),

224

The Acquisition of Social Structure. Toward

225

li.

CRIMINOLOCIA

AL~SANDRO

CRiTICA E CRTICA DO DIREITO rENAL

Developmcnl:t1 sociology, J1Undcrslanding EvelydllY Life, organizado

por

Oou~las J-O., Chica~o, p. 1~iGs.

Resp0ll.'wbility,

(1972), Delinquency
and the Attribution
of
in Theoretical Perspectives on Deviunce, organi-

zado

R.A. Douglas

CICOUREL

A.V.,

por Scott

CLARK ).r.,

WENNINGER

t1J7dArea tiS Correltltes


"American

Sociological

).0.,

New York,

E.r.,

Socio-Economic
Class
among juveniles,
in
XXVII, p. 829 s.
(1962),

of Illegal
Review",

p. 142 s.

Belwvior

CLEMMER 0., (1958), The Prison Community, Ne)V York.

BARATTA

COSER L.A., (1956), The Functions of social Con!licl, Glencoe, 111. (trad.
italiana: Le funzioni dei conflitto socialie, Milano, 1967).
COSTA
r.,
(1974),
11 progetto
giuridico.
RicerciJe sulla
giurisprudenZtl
del liberLllismo classico. Voi. I, D Hobbes fi
Bentlltl111, Milano.
COTESTA

V., (1976),

sapere alltl genealogia


11, n. 2-3, p. 443 s.

Michel Foucault: dall'arc1Ieologia


del
del potere, in "La questione
criminale",

COTESTA V., (1979), Linguaggio, potere, individuo. Sggio su Michel

Foucault, Bari.
CLOWARO R.A., (1959), lllegilinwle Metll1s,Anomie 11l1ddeviant Behavior,
in "American Sociological Review", X,,{IV,p. 164 s.
CLOWARD R.A., OHLIN L.E., (1958), Types of Delinquent Subcultures,
Columbia

DAHRENDORF F., (1957), Soztlle Klllssen und Klassenkon/likte in der


industriellen GesellsclwR, Stutlgtlrt(trad. italiana: Classi e conflitto di classe
nella societa industrial e, Bari, 1977).

University.

CLOWARD R.A., OHLIN L.E., (1960), Delinquency


Theory of Delinquent Gtlngs, Glencoe, 111.

and opportunity. A

COBB R., (1970), The Police 8nd the People. French Popular Protest 1789-

DAHRENDORF R, (1958), Outof Utopia:toward a recDnstructionoi sociologica1


Anl1lysis,in "The American)ournal of Sociology", LXIV,p. 115-127.
DAHRENDORF R., (1961), Deutsc1IeRicl1ter, in R. Dahrendorf, Gesellschaft
und Frei1Ieit,Mnchen, p. 76 s.

1820, London.

DAVIDSON H.H., LANG G., (1968), CiJildrens Perception oi 711eirTeachers,


COHEN A.K., (1955), Delinquent Boys: The culture of the Gt11Ig,Glencoe.,
111. (trad. italiana: Ragazzi delinquenti, Milano, 1974)

Feelings towards them Related to Self-Perception, School achievement and


Behavior, in Readillgs li1Educationl1lPsychology, organizado por V.H. Nool.
R.r. NooI, New York.

COHEN A.K., (1957), Sociological Research in juvenile delinquency, in


"American Journal of Orthopsychiatry",
XXVII, p. 781 s.
COHEN A., LINDESMITH A., SCHUESSLER K., (1956), The SutherlaJld
Papers, B1oomington.

DOUGLAS J-o., (1966), The Sociological Analy~is of Social Mealllilgs of


Suicide, in Archives Europennes de Sociologie, VIl, p. 249 s.
DOUGLAS J-o., (1967), The Socitl1Metlllings of Suicide, New Haven, Conn.

COHEN A.K., SHORT J-F.jr., (1958), Research in DelJ1quent Subcultures,


in "The )ournal of social Issues", XIV, p. 20 s.

DOUGlAS J.o., (1972), A111enl11socialOrder, Social Rules Jla Pluralistic

CO HEN S., (1972), Folk DevJ1and Moral Panics. The Creation of the Mods
and Rockers, London.

DURKHEIM E., (1897), Le suicide. Dude de sociologie, raris (trad. italiana: Sociologia deI suicidio, Milano, 1977).

COHEN S., YOUNG J-, (1974), The Manifacture of News Deviance7 Social
Froblems twd lhe Mass-Meditl, London.

DURKHEIM E., (1968), Les re.c<"les


de la 111etllOdesociologique, 17a ed.,
Paris (trad. italiana: Le regole deI metodo sociologico, Milano, 1969).

226

227

society, New Youk.

CRIMINOLOCIA CRITICA r. CRiTICA DO DIREITO rENAL

AL~SANDRO

DURKHEIM E., (1970,

De la divisiol1 du travail social. Etude sur


ForgIillsatioll des socils superieures, 17a ed., Paris (trad. italiana: La

GAROFALO R., 0890,

divisione dellavoro

GENTE

sociale, Milano, 1977).

Sexpol,
ENDRUWEIT G., (1972), Diskussionbeilrllg, in "KriminologichesJournal",
IV, p. 64 s.
EMIM,

Emizrazione-Immizrazione,

Centro

Studi,

Roma

(1975),

l1 sindaclilo tedesco Ira cogestione e lo/ta di clllsse. Stru/tura


stralegia, "Quaderni dei centro operaio", n. 8"Milano.

ERICKSON M.L., EMPEY L.T., (1965),


Class Position, Peers, and
Delinquency, in "Sociology and Social Research", LXIX, p. 268 S.

Crimlil01ogll, 2a. ed., Torino.

H. P., a cura di,


Frankfurt
a. M.

GIPSER D., (1975),

BARATTA

(1970),

Mlirxismus,

Ma dchel1kriminlllitit,

PsychoaJUtlyse,

Mnchen.

GLUECKS., GLUECKE., (1952), DelJi1quentsin lhe MlllaiJg.FWh lo Prevention,


New York Orado italiana: Dal fanciuIJo aI delinqente, Firenze, 1968).
GOFFMAN E., (1961), Asylums. Essays on the Social Situation of Mental
Patients and OtlJer /mnates, New York (trad. italiana: Asylums, Torino, 1972)

The DiJrerentlll Se1ectiol1 of juvenile


fi.'r COl/rt AppellrtlJ1Ce,New York.

GOLDMAN N., (I963),

Die Definiliol1smachl der Polizei.


Stralegien der StmfverfolgUlJg und sozillle &lektiol1, Dusseldorf.

FEE~'T]., BLANDENBURG J., (1972),

FERRAJOLIL., ZOLO 0., (I 977), Marxismo e questicme crJininale, in "La


questione criminale", m, n.1, p. 97 S.
FERRI E., (I 929), Sociologia crimimJie, com notas de A. Santuoro, voI. I,
5a. ed., Torino.

Offenders

GOULDNER A., (970),


TlJe Coming Crisis oI' Western Sociology, New
York, London (trad. italiana: La crisi della sociologia, Bologna, 1972).
HABERMAS]., (962), Strukturwandel der[fentlichkeit, Neuwied, (trad.
italiana: Storia e critica dell'opinione pubblica, Bari, 1977).
HALL]., (1952),

TlJeft, Law llJ1dSociety, 2a. e., Indianapolis.

FERRI E., (1952), Dirilto penllle itllliano, voI. I, Milano.


FLORIAN E., (1926),

Traltato di dirilto penal e, vaI. I, Milano.

HARBORDT S., (1972), Die Subkultur des GefiilJgnisses. Eine soziologische


studie zur ResozialisierUlJg, Stuttzart.

FOUCAULT M., (1975), Surveiller el punir. NtlisSllJ7Cede la prison, Paris


(trad italiana: Sorvezliare e punire. Nascita de lia prigione, Torino, 1976).

HART H.L.A., (1951), The Ascription oI' Responsability and Righls, in Logic
and LalJgUlJge,organizado por A. Flew, 5a. ed., Oxford, p. 145 S.

FREUD S., (948),

Totem llJ1d Ttlbu. Einige UberelilstimmUlJgen im


Seelenleben der Wilder und der Nellrotiker, in GesammeIte Werke, voI.

HELLMER]. (I 966),Jugendkrimilwlitiit

IX, London (trad. italiana: Totem e tabu, Torino, 2a. ed., V, 1972).

HENNIS W., (957), MeJilU1Jgs[orschung und rtlpriisentative Demokmtie,


in "Recht und Staat", n. 200-201.

I
FROMM E., (931), Zur Psychologie des Verbrechens Ul1dder strafenden
Gesellsc1wft, in "Imago", XVII, pp. 226 ss.
GARFlNKELH., (1956), Lvndilion oI' SlIccessful Degradation Ceremol1ies,
in "American Journal of Sociology", LXI, p. 420 S.

HENSEL R.L., SILVERMANN R.A., organizado


CrJimi10logy, New York.

228

por, (I975),

Internazionale

Perception in

La margliwlidad social en 11Oveno cOlJgreso


de defesa social, Comunicazione
aI IX Congresso

HERNANDEZ T., (1976),

interJllltional
GARFlNKELH., (1968), Studies li1 EIl1l10methodology, New York.

in unserer Zeit, Frankfurt a. M.

di Difesa Sociale, Caracas, 3-7 agosto.

229

I,

AL~SANDRO
CRIMINOLOCIA

HIELSCHER H., organizado

BARATTA

CRiTICA E CRiTICA DO DIREITO rENAL

por, (1972),

Die Schule aIs art der Selektion,

Societal Reliction to Devitmt hehavior of Theory lllld Method, in "Social rroblems", vaI. IX, n. 3.

KITSUSE ).1., (1962),

ProbJems

Heidelberg.
HOFFMANN-RIEM
"juristenzeitung",

W., (1972),

RechtsllI1WenduJlg und Se1ektion, in

XXVII, p. 297 s.

HOGART j., (1971),

Sel1tencing

EiSEi Human

Process, Toronto.

j., (1969),
Die soziale Situation der StrafgefangeJ1en:
DeprivatioJlen der Hlift uJld J1u'eFolgen, in "Monatsohrift fur Kriminologie

HOHMEIER

und Strafrechtsreform",

UI, p. 2~)2 s.

Der schlechte Schu/er. Sozia/psyc11OIogische


UntersucllllJlgen iiher das Bild des Schu/versagers, Mnchen.

HOHN

E., (967),

jANCOVIC 1., (1977), ibour Mlirket and lmprisonment,


Social juslice", VIII, p. 98 s.

in "Crime and

Kinder 1iJ1lRlil1deder Gesellschaft. Untersuchungen iiher


Sozialstatus und Erziehun.gsverJUiltenObdllchloserFamilien, 2a. ed., Mnchen.

IBEN G., (1970),

IBEN G., (1974),

Randgruppen der Gesellschaft, Mnchen.

KAISERG., (1972), Stmtegien und Prozesse stmfrechtlicher Sozialkontro/le,


a. M.

KAISER G., SCHOCH H., HEIDT H.H., KERNER H.)., (974),


Eine einfiihrung in die Grundlagen, Karlsruhe.

StrafvoJJzug.

SvJ1uppo dei capitale ed emigrazione li1 Europa:


!li Genwlllia Federllle, MiJano.

KAMMEI)ER r., (976),

Die geseJJschaftliche DefinitioJ1 abweichenden


Perspektiven
llnd Grellzen des l:lbeJJing approach,

KECKEISEN W., (1974),

Verhaltens.
Mnchen.

KERNER H.)., (1972),


Mnchen.

KUNZ

K.L.

(975),

Paradigmliwechsel
"Archiv

230

und

Sozialphi-losophie",

LXI, p. 413

Ein
in

s.

LAUTMANN R., (1970), Die institutionalisierte Ungerechtigkeit, in "Betrifft:


Erziehung", n. 12, p. 1 1 s.
LAUTMANN R., rETERS 0., (197~~), Ungleichheit vordem Gesetz: Straf]ustiz
und sozillle Schichten, in "Vorgiinge", XII, n. 1, p. 4 s.
LEMERT E.M., (1967),
Contro/, New York.

Human Devial1ce, Social Problems llnd Social

Die Strafzumessungsprllxis
delikten in der Bundesrepublik Deutschland, Hamburg.

LEWRENZ H. e altri, (1968),

hei Verkehrs-

Rechtsstaat und Kfassenjustiz, li1 K Lieblmecht,


Gesammelte Reden und Schriften, Berlin, voL li, p. 17 s.
r., MONCH 0., (1975), Soziale KontroJJe. Soziologische
Theoriebildung und ihr Bezug zur Praxis der sozialen Arheit, Neuwied-

MALINOWSKI
Darmstadt.

MARCUSE H., (1965),

und Strafverfolgung,

Triebstruktur llnd GeseJJsclUift,Frankfurt a. M.

MARX K., (1967),

11Lpillile, 7a. ed., Roma.

MARX K., (1969),

IJ Capitale, Livro I, capitulo VI, indito, Firenze.

MATHIESEN T., (974),


The Politcs cf Aboliti011.Essays li1Political Action
Theory, in "Scandinavian studies in Criminology", voI. IV, p. 41 s.
MATZA 0., (1964),

Verbrechenswirk/ichkeit

in

fr Rechts

Der
{(labeJJing approach)7
der modernen
Kriminalsoziologie,

LIEBKNECHT K., (1960),

INSOLERA G., (1976), le&-se26luglio 197511. 354 ed enti loca/i, in "La


questione criminale", lI, n. 2-3, p. 409 s.

Frankfurt

KITSUSE j.L, CICOUREL A.V., (196~~), A note on the Case of afficial


XI, p. 131 s.

Statistics, in "Social rroblems",

McHUGH

Delinquency and Drift, New York -

r., (1970),

A Common-sellse

London.

Conception of Deviance, in

CRIMINOLOGIA

AL~ANDRO

CRiTICA E CRiTICA DO DIREITO PENAL

Deviance and ReSponSlibiJily. The social Cons/rue/ion of Moral Meaning,


organizado

por Douglas J.D., New Youk -

London, p. 61 s.

TiJe seeond Code. Toward (or away


from) an empirie Theory of Cnine al1d Delinqueney, in ")ournal of

McNAUGHTON-SMITH r., (969),

Research in Crime and delinquency",

V, p. ~5 s.

MEAD G.H., (I934),


Mind7 Seif IlJ1d Socie/y, Chicago
ana: Mente, s e societ, Firenze, 1966).

(trad.

itali-

MELDOLESI L., (973), Accllmll1l1zionee occllpazione, in "Inchiesta",


n. 12, outubro-dezembro,
p. 3 s.

I1I,

Merca/odellavoro, discipliJU1 eOl1/rollosociale: una


discussiol1e del/es/o di RlIsehe e Kirehhelner, in "La questione criminale",
IV, n. 1 p. 11 s.

MELOSSI 0., (978),

MEREU 1., (977),

NEPrI MODOl'\A G., (1976), Appun/i per una s/oria parlamel1/are della
rifonlw peni/eJlzllrlI, in "La questione criminale", 11,n. 2 -3, p. 319 s.
NYE F.I., SHORT ).F.jr., OLSON V.F., (1958), Socioeeonomic
)ournal of Sociology",
p. 381 ~.

and De1inquel?/ BelUlvior, in "American

Status
LXIII,

OPP K.D., (970), ZlIr AJ1wendbarkei/ der Soziologie il11S/rtlfprozess, in


"Kritische )ustiz", n3, p. :~8~~s.
K.D., rEUCKERT A., (I971),
ldeologie lInd Fak/en in der
Rec1t/ssprec11UJ!g.Elle soziologisehe Un/ersuehung ber das Ur/eiJ im
S/rafprozess, Mnchen.

opr

OSTERMEYER H., (972),

S/mfreeh/ UJldPsyehoaJlalyse, Mnchen.

Olreere e ftlbbrica. Al1e origl1 dei

PARESCH E., (I 961), Der Ellflllss des S/rafvollzllges auf die Psyche des
HaftliJtgs, in "Monatschrift fr Kriminologie und Strafrechtsreform",
n. 44, p. 65 s.

Cem1 storiei sulle misure di prevel1zione l1eU'ltalia


in La costrllzione sociale della devianza, organiza-

PARSONST., (961),
The Strue/ure oi' Soclll Aeliol1, 3a. ed., Glencoe, 111.
(trad. italiana: La struttura dell'azione sociale, Bologna, 1968).

MELOSSI 0., PAVARINIM., (977),


sistema peni/enziario, Bologna.

liberale 0852-1894),

BARATTA

do por Ciacci M., Gualandi V., Bologna, p. 290 s.


PAVARINIM., (I 978), "Coneentrazione77

MERTON R.K., (938),


Social Structure
Sociological Review", I1I, p. 672 s.

and Anomie, in "American

MERTON R.K., O 957), Social Theory and Social S/ruetllre, Glencoe (trad.
italiana: Teoria e struttura sociale, Bologna, 1974).

e L'difiusione del penitenziario.


Le tesi di RusciJe e J(irchheimer e la l1Uova s/ra/egll del con/rollo sociale
ll/talia, in "La questione criminale", IV, n. 1, p. 39 s.
PAVARIKIM., (1980), IJl/rodllzione a... La cnininologia, Firenze.
PESSL~A0., (871),

MORRIS R.T., MORRIS r., (963),


English Prison, London.

77

Elemell/i di dirilto penal e, voI. I, 3a. ed., Napoli.

Pentovil1e. A SociologicaI Stlldy of a11

MOSERT., (~970a) ,jugendkrimina1i/iitlIJldC.esellschaflsstruJ..7lir,


Frankfurt aMo
MOSER T., O 970b), Psyehoanaly/isehe f(ril11ll0logiein "Kritische)ustiz",
n. 3, p. 399 s.

PETERS0., (1971), Die sozllle HerkUJlf/ der von der Polizei au(gegriffenen
Tiiter, in Die Polizei. Soziologisehe ,Stlldien lInd Forsc11ungsbericiJ/e, organizado por Fees: J., Lautmann R., Opladen, p. 9~~s.
PETERS0., (973),

Rieh!er Jl Diens/ der Maeh!, Stuttgart.

MOSER T., (I 971), Repressive Knininalp:.yehia/rie, Frankfurt a.M.

Die sanften Kon/rollellre. JVie


.Sozialarbei/er mil Devian/en 1I111gehen,Stuttgart.

NAEGELI E., (I 972), Die Gesellshl1ft lInd die Kriminellen, Zrich.

PITCH T.,-(975),

PETERSH., CREMER-SCHAFERH., (975),

232

La devlmza, Firenze.

233

ALESSANDRO
CRIMINOLOCIA

FIZZORNO A., (1971), Introdllzione, in Dahrendorf


di clLIsse nellLl societ industriale, 2a. ed., Bari.
QUENSEL ST., QUENSEL E., (1969),
messen?, in "KriminolozischesJournal",

R., Cllissi e con/litto

LiL<tsiclr die Deiil1quel1zbeltlstung


I, p. 4 s.

sowie drei Aufsatze

REIK T., (1971), Gestiil1dniszwang


ul1d StralbedrfJs.
Problcme der
PsycllOmllllyse 11l1dder KriminoJogie, in PsychollJwlyse und justiz, organizado por A. Mitscherlich, Frankfurt a. M., p. 9 s.
REIWALD r., (1973), Die Geseilschaft llnd i1Ire Verbrecirer, organizado
por H. Jager e T. Moser, Za. ed. Frankfurt a.M.
ROMAGNOSI G.o., (18:~4), Gel1esi dei didtto penal e, Firenze.
ROSENTHAL R.,JACOBSON L., (1968), PJgmalion in the Classroom. Teachers
Expectation tIlrd Pupil's Intellectual Development, New York - Chicago.

RUSCHE <S., (l93~~), Arbeitsl1wrkl


Sozialforschung",
lI, p. 6:i s.

ul1d Slra/vol/zu:?,

SAUSSURE F. de, (197Z), COllrsdellrguistiquegnrale,


ana: Corso di Iinguistica generale, Bari, 1968).

raris (trad. itali-

SBRICCOLI M., (1977), l StOrill, jJ dirilto, 111prigione. Appunti per una


discussione sul/'opem di mic1Iei FOUClwlt, in "La questione criminale", 1II,
n. 3, p. 407 s.
SCHEFF T.]., (1964), Tire SoCIII Kellctiol1 to DevtlJ1ce: Ascriptive Elements
ll Psyc1Iiatric Scree1rlrg of Mentlll Patiens lr 11 Midwe:>tern State, in "Social rroblems",
11, p. 401 s.

RADBRUCH G., (196~~), Keclrt:>pluJosoplrie, 6a. ed., Stuttgart.

RUBlNGTON E., WEINBERGER M.S., organizado por, (1968),


Tire Interllctionist Perspective, New York e Toronto.

lIls "bweiclrel1des VeJ1wltel1:


Journal", IV, p. 4 s.

SACKF.,(1978), hrteresscl1 im Strafrecirt. Zum ZllSLUllmenhaTlS von KJimimrlitiit


wrd KJassen - (Schicht) - Struktw; in "Kriminologisches Joumal", p. 248 s.

QUINNEY R., (1976), Class, Sftlte lllrd Crime. On the Theory and Practice
of CrimlralJustice,
New York.
RADBRUCH G., (1952), Eine Fel1erlbLlclr-Gedenkrede
aus dem wSsel1sclwlWclren Naclrltlss, Tbingen.

SACK F., (1971), Seiekfion lIl1d Krinuiwlitit, in "Kritische Justiz", 4, p. 384 s.


SACK F., (1 ~)72), DefJiritiol1 VOl1Knillliwlitiit
Der LabeiJirg ApproLlclr, in "Kriminolozisches

QUENSEL S., (197Z),


Sozialtlrbeiter
llnd jugel1dkrimil1aJitiit,
in
Kril11il1alitiit ul1d Sozialarbeit,
organizado
por B. Schmidt-Obreik,
Freiburg/Br.,
p. 47 s.

BARATTA

CRiTICA E CRiTICA DO DIREITO rENAL

Deviance.

in "Zeitschrift

fr

SCHEFF T.J., (1966),

Berg Mel1tally 111., Chicago.

SCHEFF T.J., organizado por, (1967),


New York, Evanston, London.

Mental IIlness and Social Processes.

SCHEU W., (1971>, Ver1Ialtensweisen deutsc1Ier Strafgelmrgenel1


Beobllcl1twrgel1 11l1dGedllJ1ken, Gottingen.
SCHMIDCHEN G., (1959), Die Belragte Nation
MeJ1UJrgsforsclrwrg auf die Politik, Freiburg Br.
SCHMIDT E., (1965),
Eillfhrung
Stmfrechtsp/lege,
Gttingen

ber de11 Ell/lUS der

in die Geschiclrte

SCHLER-SrRINGORUM 11., (1969), Strafvol/zug


zum Sftmdder
Vollzugsreclrtsleirre, Gottingen.

heute.

der delltschen

im bergmrg. Studien

RUSCHE G., KIRCHHEIMER H., (1968), Punishl11ent and Soclil Structure,


Za. ed., New York (trad. italiana: rena e struttura sqciale, Bologna, 1981).

SCHUMANN K.F., (1973), Ungleichheit, StigmatiserwIg und abweichendes


Verhll1ten Zur theoretischen Orientierw'{.'?; kriminologie, organizado por
ArbeitskreisJunger
Kriminolozen, Mnchen, p. 69 s.

SACK F., (1968), Neue Pel:\pektiven in derKril11Jrologie, in /(ri1111ilalsoziologie,


organizado por Konig R., Sack F., Fmnkfurt a.M., p. 4~~1 s.

SCHUMANN

234

K.F., (1974),

Gegenstlilrd

235

und .trkennfnisinteresse

einer

CRIMINOlOCIA

Al~SANDRO

CRiTICA E CRiTIC~ DO DIREITO rENAL

Soziologie, Untersuchungen
Vergesellschaftung, 4a. ed., Berlin.

SIMMEL G., (958),

konflik/fheoreHschen Kriminologie, in Kritische Krlt1lilologie, organizado por Arbeitskreis

Junzer

Kriminologen,

Mnchen,

p. 69 s.

SCHUMANN K.F., WINTER C., (971),


Zur Analyse des Strafverfahrells,
in "Kriminologisches Journal", I1I, p. 1~~6s.
SCHUMANN K.F., WINTER C., (972),

SozialisaHon und Legitimierung


des Rechts in Strtlfverfahren - Zugleich ein Beitrag zur Frage des
rechtlichen (;eluJrs, ll Zur Efrektivitiit des Recllls, .organizado por M.
Rehbinder

e H.Schelsky ("Jahrbuch

fr Reehtssoziologie",

Devm/

ber die Form der

SMAUS G., 0975a), Zur Defiilition der KriJluiwlitiit in der Allt;Jgs.!>prache,


documento de trabalho indito para a pesquisa "Soziale Reaktion auf
abweichendes
Verhalten mit besonderer
Bercksiehtigung
des nichtinstitutionellen
Bereiches", dirigida por A. Baratta, F. Sack, G. Smaus
(Universitt des Saarlandes, Saarbrcken).

Re:lzione sociale : comportamento deviante, con


rigllllrdo aI settore 11011 in/i/uzionale, in "La questione

SMAUS G., 0975b)~

I1I, Bielefeld).

par/icolare
SCHUR E.M., (1971),
Labelling
ImplicaHons, New York.

BARATTA

criminale",

Beha'ior: i/s Sociological

I, n. 1, p. 196 s.

Teorie del sellSO comune sulla criminali/


emargillo1izzazione. Una inchiesta sulla popolazione tedesca, in "La ques-

SMAUS G., (1977),


SCHUTZ A., (962),
Collected Papers, I: The Problem of Sociai Reali/y,
den Haag (trad. italiana: Saggi sociologici, Torino, 1979).

tione criminale",

H., SCHWENDINCER J., (1977), Social Class and the


DefiniHon of Crime, in "Crime and Social Justiee", VII, p. 4 s.

giorJ, Torino.

SCHWENDINCER

S/ato della ncerca sul COlltrollo


socl1edella deviaJ1Zl1
llit:l1ianel secando dopoguerrtl (1945-1973), FelUgia.
SEPPILLIT., CUATINI ABBOZZO G., (973),

SFIRITO

111,n. 1, p. 137.

u., (932),

Storl' dei diritto peJlale dll CeSlire Beccaria ai nos/ri

SfElNERTH., orzanizado por, (1973), DerPnYzessderKriminalisierwl{;,Mnchen.


H., TREIBER H., (1978),
Versuch, die These VOll der
s/rafrechtlkhen AusrottUJlsspolitik im Spii/milte1aiter ~'auszurolten'~ EliIe
Kritik lJJlRuscbe/Kirchheimer UJId dem konomismus in der Theorie
der S/rafrech/sen/wkkIUJIg, in "Kriminologisehes ]ournaI", p. 81 s.

STEINERT
SL'CTON P.c., (1961), EducaHon and lncome. lneqwllities of Opportunilies
lil Our Public Schools, New York.
SGUBBI F., (976),
Zum frl{'Smen/arischen Charak/erdesS/rafrecb/s, documento
de trabalho indito para a pesquisa "Soziale Reaktion auf
abweichendes
Verhalten mit besonderer
Bercksichtizunz
des nichtinstitutionellen
Bereiches", dirigida por A. Baratta, F. Sack e C. Smaus
(Universitt des Saarlandes, Saarbrcken).
SHAW C.f" (930),
SHAW c.R., (1931),

ErsclIelIlllIgsformell derSozialbedrfHgkeit.
zur Geschkh/e und empirischell AJUtlyse der Armu/, Stuttgart.

STRANC H., (970),

SUTHERLAND E.H., (940),


Whi/e-Collar
Sociological Review", V, p. 1 s.

Beitrag

CrimJIality, in "American

TheJack-Roller, Chicago.
SUTHERLAND E.H., (1945), Is "Whi/e-ColiLlr Crime?" in "American
Sociological Review", X, p. 1~~2s.

Tbe NlItural History olll DelJilquent Career, Chicago.

SHAW C.R., McKAY H., (1942),]uvem1e

Delinquencyand

SUTHERLAND E.H., (1947), Pnilciples of Crimli101ogy,4a. ed., Fhiladelphia.

Urban Areas

'

~~

SUTHERLAND

E H., (1949),

Wili/e-Col1ar

Crime,

New

York.

SHORT J.F.jr, NYE F.J., (1957), Geported Behaviorasa CriterioJ1of Deviant


Belwvior, in "Social Problem", V, p. 207 s.

SYKES M., MATZA 0., (1957), Tecl1J1quesof Neutralizaton. A Tileoryol


DelinqlieJ1cy, in "American Sociological Review", XXII, p. 664 s.

236

237

CRIMINOLOGIA

AL~SANDRO

CRiTICA E CRiTICA DO DIREITO rENAL

BARATTA

TAYLOR 1., WALTON r., YOUNG J., (1972), The New Criminology. For a
social Theory of Deviance, London, Boston.
TAYLOR 1., YOUNG J., (l ~)77), 71/eM:lthiesen-Greenberg Debate, Relatrio apresentado
Conveno do "European
Group for the Study of
Deviance and Social Control", Barcellona, setembro (mimeografado).
THRASHER F.M., (1947),

NOTAS

The Gllng, Chicago.

INTRODUO
1. Na anlise funcional do siste.na social, paI' exentplo, as reaes "l1o~institllcionais"so constitudas
pelos processos de definio e pelas atitudes que se desenvolvem no interiOl' da opinio pblica e do ambi-

TIJRK A., (1964a), Toward li Construction of a Theory of Delinquency, in


")ournal of Criminal Law, Criminology and Police SCience", LV,p. 215-228.

ente, na confl'ontno do desvio. Sobl'e esses influem decisivrunente


ntais indil'etanlente,

TURK A., (1972),

Criminality mui Leglll Order, 3a. ed., Chicago.

de massa e,

2. Cf. illf171, do capo IV em diante.


3. Cf. em pmiicularos captulos VI e VIII.

Theoretical Crim11OIogy,New York.

VOLD G.B., (1958),

o sistema de comunicao

o sistema educativo.

4. Cf. G. Smaus [1975b; 19771.

WALDMANN P., (1975),

MlIl;gin:l{<sruppe- Subkllllur - Minodlal. Ein


in Wissenscl7llft zwisc!Ien ForschUJlg und

AbgrenzlIngsvorsc!Iht'?,
Ausbildung, in "Schriften der Philosophischen
Augsburg",

Fachbereiche

der Universitat

n.l, p.51 s.

WEBER M., (1965), Wirlsc!IaR und Gesellschafl, Tbingen


Economia e Societ, Milano, 1980).

5. Do titulo homnimo de um importante volume de I. Taylor, r. Walton ej. )'ounS [1972).

I:

(trad. italiana:

I -

~COLA

LIBERAL CLSSICA DO DIREITO rENAL E A CRIMINOLOGIA POSITIVISTA

1. ram este aspecto da ol'gem da c,'iminologia como cincia e pal'a uma I'gorosa pel'spectiva critica sobre
o sabel' criminolgico, cf, M. raval'ini (19Sl'). Igualmente recomendvel, tambm do ponto de vista c1'tico,
a intl'oduodeT. ritch (t975].
2. D. Matza (1964), r. S:.cl: (19G8].
3. Um exame detalhado da escola libeml clssica e da cl'iminologia positivista nos divel'sos paises em
que se desenvolve,'am excede, po,ianto, nossa exposio. Suprimo-lo em palie apresentando, neste capitulo, as pl'incipais idias d.~ Escola clssica e da Escola positiva na Itlia. No obstante os aspectos difel-enciais que as ligam a desenvolvimentos peculiares da cultul'A e da poltica de nosso pais, estas escolas
so amplamente repl'esentativas dos dois respectivos movimentos cientificos eu.'Opeus de que fazem
pal.te, e compl-eendem os momentos fundamentais alt'Avs dos quais estes movimentos so ASOI'"classicamente identificados nas I'econstl'l'es mais autorizadas e cO'Tentes que oferece a literatura estl'Angeil'a e italiana.

WEIS K., (1975), Der bergang von informeller zu formeller sozialer


Konlrolle, in "Kriminologisches )ournal", VII, p. 125 s.
WEIS K. (1975), Der ber;glWgVOlIinformel/er zu fonneller sozialer Praxis.

Eine Einf!Irung in die Probleme lInd Realiliilel1des Slrafvollzugs und der


Enlltissenen!Iille, organizado por Schwind A.o., Blau G., Berlin.

4. Cf C. lleccaria (19731, c.~p.11.

WERKENTIN F., HOFFERBERT M., BAURMANN N., (1972),

f(riminologie

5. U. Spirito [1932), p. 54

aIs Polizeiwisscnsc!Iaf! oder: wie ali isl die neue f(riminologie?, in "Kritische
)ustiz",

ml p. 211

WICE r.B., (1974),


Lexington, Mass.

6. G. D. RamASnosi (18341, p. 94

s.

Freedom for Safe. A National Sludy of Paldal Release,

WILES P., (1971), Crimiwtl Sllltistics lwd Sociologiclll Explanalion of Crime, in The Sociology oi Crime lwd DeIJilqllency in Britain, organizado
por Carson W.G., Wiles P., London, p. 198 s.

238

7. Ibidem, p. 83
S. r.Carrara

li
I:

S.

9. Ibidt!JI1,

(1889), p. 27-28.
p. 55

10. Ibidem p. 56.57.


11. E. resslia (1871), p. 7

239

CRIMINOLOGIA

12. A. Buccdlati

(18841,

DO DIREITO rENAL

ALESSANDRO

p. 24.

13. E. Fel..i (19521, p. 150-151


14. L FelTi (1929),

CRTICA E CRTICA

Ollt'"" sol.te no p .imitivo: "da I'ejeitada e t,""nsfe"ida sob .e o sujeito da hostilidade,


sob,'e o mo,io". Tal
ntecanisl1Iodc l"epuls.1, (.~qicn.~ tanto na vida psquic:l normal quanto lia patolgica,
denolninado "pl'Oje.io", po . F.eud. Cf. S. F.eud 11948), p.

n.

e 106 s.

p. 4 i2 s.

W. Cf. H. Ostel"llleye ., [19i2I,

15. Ent .e as o .ientaes que, el11 tempos mais .ecentes, desenvolve,""m


e ape .feioal"am o mtodo da
c .iminologia positivista em funo co ..ecionalista, deve-se .eco .da .a CJill/il/ll/qgiolll/l//fiJilfllI1U/,
que cul-

11. Cf. r. R.:iwald,

mina p .incipalmente

na obm de Sheldon

12. Cf. S. Chen, (19i2I;S.

16. Sob .e tal conceito

.etO"'UlI'eI110S no p .ximo capitulo

11 -

A IDEOLOGIA

e Eleano . Clueck

(19521.
e nos dete .emos lia abe .tu,"" do capitulo

IX.

14. E. Naegeli,

DA DEFESA SOCIAL

(1972),

15. F. Alexande,'-

2. O te .mo "ideologia" em um s~nificado


positivo (confo .me o uso deiKal"1 M.~nnheim) se refel'e aOS ideais
ou progl"amas de ao; em UI11significado neg.~tivo (conforme o uso de Ma .x), se refel" I/S:IC<"'SCit!J1cill,
que legitima instituies sociais atribuindo-lhes
funes ideais diversas das I",,\tnente exel"Cidas. Usamos
o termo, aqui e 110 prossegu intento do cu I'SO~neste 5egu ndo sentido, com referncia, em particu lal', ideologia penalista, identificada coono id<:<.,k'Sill du defc.<usoc:i:IL

16. G. Radbl"llch,

3. No confundi,' esta ideologia penalista gemi, com o movimento de estudos sobl" dit"ito e l",forma penal
indicado como "defes.~ social" (Filippo Gl"3matica) e, depois, como "nonvelle dfense sociale" (Ma .c Ancel)
e que. melho,; pode se considel'ar como IIIIUI das especific1les que a ideologia da defes.~ social encont .ou
decnios.

4. D. Matza,

(1964).

IH NEGAO

As

TEORIAS
DO

rSICANALITICAS

rRINCirlO

DA CRIMINALIDADE

E DA SOCIEDADE

p. 123 s.
Cohen-).

\'oung,

11974}.

p. 33

p. 13.

H. Staub, (1971),
(1952),

p. 413.

p. 24 s.

PUNITIVA.

IV -

DE LEGITIMIDADE

A TEORIA

ESTRl1TURAL-FUNCIONALlSTA

DO BEM E DO MAL

I1911a, 19711b, 1971).


1. Cf. E. [llll'kheim,

2. Cf. S. F."ud (1948),

p. 26 s.

3. Ibidem, p. 66.

4. Ibidem, p. 131.

4. Ibidem, p. 66.

5. Ibidem, p. 139.

5. ibJifem, p. O.

6. Cf. F. Alexander-

[19681, p. 65.

2. fbidem, p. 65.

3. Cf. Th. Reik (1971).

H. Staub 119711, p. 388.

6.

7. Ibidem, p. 394.
8. Cf. E. J,'omm

p. 32-3

17. A tentativa de ubJira psic.~",i1ise, como teoria da sociedade, dinlens.'io scio-econmica


e cultul'al das
fOI'~1taes sociais. c, no mbito desta, a tentativa de interpretaI; no s em termos de oposio, mas tambm
de II1tegrno, a perspectiva metodolSica
do marxismo com a de um.~ teoria psicanalitica
da sociedade
esl,10 em cu .sohn dcadas. Esta discusso, desenvolvida
nos anos 20 e 30 tambm po,. impulso das teOl'i";
de W,lhelm Relch e do movimento do .'tt:xp<.l1, lomou-se
pa .ticulal"lnente atual, no mbito do movimento
antiautorit,~io
dos anos 60, n.o. sem uma di .eta meno li obra de H"rbeli Mal'cuse, documentada
PO"
uma antologia sob a I'esponsab.hdade
de H.r. Gente. A cont .ibuio da psicanlise pal'a uma teo,.;a critica
da sociedade , celiantente, (und..1.ttental. e o encontro do nl..1.I'xismoe da psi~.'Utlise teln sido muito frutuoso
mas a discusso qual aqui nos l~ferimos, emool"a no possa se te,' por concluida,
most .ou tambm a;
dificuldades,
os equivocos e as aporias que pel"lnanecem
no fundo daquela. Cf. H. Ma .cuse, (1965); H.r.
C""te, (1970).

PRlNcirlO
1. Cf. T. MouI;

(1973),

1::1.Cf. H. Oste"l11eye,', [19i2),

1. D. Maz, (1964) e F. Sack, (1968J.

nos ltimos

(1931);

BARATTA

t. DlII'kheim,

. R.K. Mel.ton,
r. Reiwald [197231.

(1897).
[195), p. 162,

8. Ibidem, p. 140.

9. Em 1hfemlllld 1:lbll, Freud inte"p .eta, com Oconceito de pl"Ojeo, a I"pre,entao


pl"mitiva da naIUl"za demoniaca
da alma daqueles que mo ..e .am h pouco, e li .elativ1l necessidade sentida pelo SI'UPO
p .imitivo de pl"Otege .-se, atravs do tabu, da hostilid1lde dos desapa .ecidos. Estamos, aqui, em pI~na,
segundo F.eud, de um dos tantos exemplos da ambivalncia
dos sentimentos humanos, tal conlo colocada
ell1 .elevo pela psicanlise dos sujeitos neu,"ticos; ao afeto pelas pes.<o.~s desap31'ecidas e do,' pela sua
Illol'te, se associa, realmeltte, eln certas fOl'nUtS de neu l'ose, um sentilnento de culpa e de l"epl"Ovao .. Isto s
se pode explical' com a p .esena, no inconsciente.
de uma hostilidade pela pesso.~ desapal"eCida, que asol'a
fica inconscientemente
s.~tisfeita em face de sua mo .te. Esta hostilidade, que no inconsciente
se manifesta
como satisfao pelo evento letal, e que no sujeito nelll"tico leva li I'eprovao sob .e si mesmo,expel'imenta

240

9. Ibidem, p. 145.
1l1. Ibidem, p. 145-6.
11. LH. Sutherland,

[1940}; A.K. Cohen,

12. Cf. R.K. Mel.ton,

[195l,

119551.

p. 141 s.

13. R. K. .V1erton, (1938).

241

DO DESVIO

E DA ANOMIA.

NEGAO

DO

CRIMINOLOGIA CRTICA E CRTICA DO DIREITO rENAL


do p.ocesso p.odutivo c~pit~lisl~ e d~ su~ innunci~ sob .e o fenmeno c.imin~1 ~h'~ves d~ esfe .a tica,
l'epl~sentada pela oura de W. E. 1'onger, com a qual a teol'ia das condies ecollmicns da cl'iminalidade

v-

encontra

A TEORIA DAS SUBCULTURAS

unta linha de desenvolvimento

ligada a UIW' interpretao

diretamente

1. C. R. Sh~w, 1193l\ 1931, 19421.

VII -

2. r. M. Thrasher, 11947).

O NOVO rARAt)IGMA CRIMINOLGICO:

DA REAO SOCIAL. NEGAAO DO rRINClrlO


3. E. H. Suthed~nd,1194l\

da

"LABELING ArrROACH",

OU ENrOQUE

DO FIM OU DA PREVENO

1947, 19491.
1. ral'l\ a 1'ed~;;0de ~t1es deste e do p.ximo c.~pitulo, rel~tivas ao interacionismo simblico e sua c.itica,
devemos muito s discusses h~vidas com Gel'lind~ Smm.s, a p.opsito de suas aprofundad~s pesquisas sob.e
oa .sumento. Em pat1icula ., utilizamos um seu documento de trab~lho indito, cf. G. Snk1us,1197~al, ap .esentado pam uma pesquisa empi .ica de sociolOSi~ juridico-penal e sociologill crimin~I, efetu~da na
Univel'Sidade de Saa,'land, Saa.bl'l.cken (A. Bamlla, r. SlIck,G. Sn~\lls). Ve.G. Sm~us 1197~b, 1977).

4. A. K. Cohen,11 !J55, 1957).


~. R. A. Clow~ .d -

da teorl'l maxista

sociedade. Sob.e est~ inte .p .et~.~o,e sob .e suas conseqnci~s para um~ interp .et~o do fenmeno c .imin~I, veja-se ~ ~nlise c .itic~ de I. T~ylo., r. W~lton e). \'OIII\.~ 11972, p,. 122 s.J.

L. E.Ohlin, 119~8, 19601.

6. R. A. Clowa .d,119~9J, p. 173.


2. G. H. Mead, (1934).

7. R. A. Clowa,'d, 1I9~9).

3. A. SChutz, (19621.

8. E. H. Suthe .land, 1194l').

4. r. L. Be.se .-

9. E. H. Suthedand, 119401, p. 11.

T. Luckmann, 119661.

5. A. V.Cicou .el, (197l'].

lO. A. K. Cohen,1195~1.

11. Sob,'e este.<aspectos d~ teo .ia alem da culpabilid~de, tambm para o seu desenvolvimento hist .ico,
cf. A. BARATTA,(1963), p. 12~ s.; 119661.

6. N. Chomslci,1196~)

VI -

8. P.McNaushton - Smith, (1969).

UMA CORREO DA TEORIA DAS SUBCULTURASCRIMINAIS: A TEORIA DAS TtCNI-

7. A. V.Cicou .el, (19701; 119721.

CAS DE NEUTRALlZAAO

9. r. Sack,II9(8).

1. G. M. Sylces-

lO. E. M. Lemet.t,(1967).

D. M~tzn,119571, p. 664.

11 . T. I. SCheff, (t 9661.

2. Ibidr1J11,p. 667.

12. Na afol1unada monosmfia 119631 citada no texto, Becke,' e.'lC.evia: "eu penso, antes, que os S,'upos
sociais cl'iam o desvio estabelecendo as norm~S cuja infl'n.~oconstitui desvio, aplicando estas nOl'mas a
detel'minadas pessoas e l'Otulando-as como "outsid"rs". Deste ponto d" vista, o desvio no uma qualidade
do ato cometido pela pessoa, mas uma conseqncia d~ aplicao de normas e de sanes a um "delinqente", POI'p.~11ede outms pessoas. O desviante unm pessoa qual a l'Otulao foi ~plic.~dacom sucesso;
ocompol1amento desviante um compol1amento rotul~do como tal" (p. 9). rartindo desta premissa, Beclcel'
analisava os mecanismos sociais de estismatiza;;o, que levam consolidao do s/:tfIlS social e determinam c;IIn:ir:I" em alsu ns tipos de desvio.

3.lbidr1/1/.
4. Ibidr1/1/.
~.lbidr1/1/.
6. lbidm"

p.669

7.). r. Short,)r, 11 !J5S).

13. H. S. Beckel; 119631, p. 53.

8. Cf. T. ritch, (1975), p. 39.

14. E.M. Lelnert, (1967).

9. De fato, !
~aml>m~s teorias ~poi~das n~ ~nlise est~lstica das co ..entes entre desenvolvimento ou dep,'ess.~o econmica e crescimento e dec .scimo da crimin~lidade, apesar de ostentarem uma l'iquissima
lite .atura, na realid~de nunca con5eSuem fomece,' uma explica.~o "econmica" da criminalidade. Os
equivocos e o c",,:\le,' arbitrrio delas, especialmente em relao seleo cios ndices do movimento econmico e dos te,'mos cronolgicos de compal'l\o entre as suas fases, tm sido postos em evidncia: cf.,
t~mbm p~ra um primeiro qu~dl'O bibliQ311fico,G. B. Vold,119~8), p. 151 s. Em semi, esses estudos estatsticos mio vo alm de uma anlise qnantit~tiv~ de aspectos parciais do ciclo econmico, e no enf .entam
os problem~s q""litativos li~dos eslrutura das rdaes sociais de produo. A conseqncia disto que,
sobre su~ b~se, se desenvolveram duas t"orias econmicas d~ crimin~lidad", pel1eitamente opostas: para a
primeira, o desenvolvimento dn crilllinalidade
invers:uHt'"nte proporcional ao desenvolvimento econmico; para a sesunda, ao contrrio, dir"tmnen!" proporcional. Uma ampl~ tentativa de anlise qualitativa

15. Ibidr1/1/, p. 17.

16. E. M. SChuI'1197J1.
17. Cf. G. Endl'Uweit,119721; K. Kunz,(1975).
18. W. K"eisen,lt974).
19. Ibfr1/1/, p. 24

243
242

CRIMINOLOGIA CRiTICA E CRiTICA DO DIREITO rENAL

ALESSANDRO

2l1. Ibidem, p. 28

2. E.H. Sulher'and,1194ll;

21. Ibidem, p. 41.

3. E.H. Sulhel',and, 119401, p. I.

22. Ibidem, p. 42.

4. A.V.Cicourd, 1197l1l,119721.

23. H. S. J.lecker,119631, p. 2l1.

5. N.Cheo,nski,(1965); De Saussul'e, (1968).

24. J. I. Kilsuse, 119621, p: 248.

6. r. SacI:, 119681.

25. r. McHugh, (1970).

7.). Hel1rne,',119661. p. 11.

26. H. L.A. Harl,11951].

8. r. SacI:, 119681. p. 458.

27. A. SchulZ, 119621.

9. H.L,A. H:II'l.(1951).

28. Uma teOl'iaque prelenda intel'vir c"iticamente sob,'e o p,'prio objelo deve, obviamente. assegul'a"-se
um suficiente&l'au de abstl'3o em relao ao mesmo. Nesla pe,'spectiv, pensamos que uma lec"ia c.itica
do sistema penal deva al'liculal'-se sobre quatro conceitos, que se ''efe''em a quatro nveis distintos de
qualificao da re.1lidade compOl'lamental: a) lJc:sVJi.>: desviantes so compOl'lamentos ou pessoas definidas como tal, porque se separaram de modelos sociais de compol'lamento (normas sociais ), ou daqueles
que reconhecemlais modelos como v,i1idos.b) /lici/ude J>ell:llo ilicitos penais so os compol'lamentos definidos como tais pela lei penal, ou seja, os delitos (c,.;minalizao p,.;mria. por aiio do legislador). c)
CJjmill:llid:lde: criminosas s,\o peSSo.1S
s quais foram aplicadas, com efeitos socialmente ,'elevantes (p. ex.,
estigmatizao. l'eduo de s/:I/I/s), definies legais de delito (c,.;minalizao secund1'a, po.' ao dos
rgos incumbido... da aplicao da lei penal). d) Ne,<::llivid:lde ."'i:ll:socialmente negativos so compo.'lamentos contrastantes com necessidades e intel'esses ,'elevantes dos indivlduos ou da comunidade, sobre a .
base de clitl'ios de valoraiio considel'lldos vlidos. Dependendo desta vaJol'8o, pode ser posta a questo
de se possvel e opol'luno intervil' com meios de controle social sobre cel'las compo,'lamentos, e quais so
os meios idneos pa''lI tal inte.'Ven.~o.

10. r. Sack, 1El68I, p. 469.

rara acentuai' a gl'ande dificuldade te,.;ca de alcanar uma validade objeti\'a neste tipo de valol'ao, Louk
Hulsman (em um semin,.;o ''ealizado no inverno de.1978, na L""le de CJjmiJl0k>gieda Univel'sidade de
Monll'ea!) introduziu o conceito de "situaes pI'oblemticas". A funo fOI'maldas duas noes , pa.'lI a
teOl'ia, idnticll, A difel'ena consiste no maior ceticismo insito na noo de "situaes problemticas", a
qual, excluindo a pesquisa de possiveis c,.;tlios objetivos de valol'Ro, faz refel'ncia somente ri percepo
do carter problemtico das situaes, PO"pal'le dos que nelas esto envolvidos. Mesmo estando de inteiro
acordo sobl'e a dificuldade tel'ica de funda,' cl'itrios objetivos pam este tipo de valomes, p''efelimos
usal' a noo de LWl1pol'f:/l/le/lf<lS ..'d:lI/l/ l1fe "<'S:lfiVc,lS.E isto no pol'que pens.1ntos estai' de posse de
semelhante fnndamentao, mas po"que aCl'editamos na lim:i,' pdfkwde mante.' de p odiscu.'so dil'isido pesquisa de uma tal fundamenta,10. Considemmos, lambm, que no d,~<envolvimentodo pensamento
social modemo POSSlllllser I'eenconlmdos contextos tel'icos de &l'ande impol'lncia pam esta pesquisa.
l:efe"imo-nos. em pa.'licula.; concepc;.~odo homem como po.'ladol' de necessidades p<'JSifiv:ls,que lana
suas mizes na tea.'ia pr-kantiana da necessidade como exisncia fundamental, que impulsiona os indivduos a conse,'Var e a desenvolver a p.'pria existncia (SpinOZR,Hobbes), e que foi desenvolvida pelo jovem
Mal'x; lIOSesfol'os I'ealiz.ldos no mbito da tmdio utilitarista e mc;onalista da tica modema e contempol'nea, pal'll fundaI' critl'ios pam agenemlizao de pontos de vista valo''lItivos e intel'esses pa.'licullit'eS;
aoSesfol'o~l:ealizndos ~'0~1.lIbitodo ma~'xis,~\oc1ssic.oe co~i!e~lIpol'.ne~~:1I'l1f~nda.', em uma concepo
niio mecanibsta, mas d,alellca, da contl.tunlldade social, cl'ltel'los de mdlv,duahzao do c:miterst:m/das
necessidades e dos intel'esses de que so poI'lndoms as classes subaltemas, em uma detel'minada situao
hist,.;ca, e as condies dellll'o das quais a sua emancipao pode tOI'nal'-5eI'elevante pam a emancipao
da sociedade em gel'al.
A RECEpO ALEM DO "LABELlNG ArPROACH".

NEGAO DO rRINclplO

DE

19491; V.Aubert, 119521.

11. IbM,:",.
12. IbMe""

p. 470.

13. r.L. Be''ger-T.

Luckmann,)1966).

14. r. Sack,ll :l721.


15.). D. DouSlns, 119661,119671; TJ. Sheff, 119641, 11966), 11967); A.V. Cicourel, (19641, 119681; H.
(;mfinke1,11956I,119681.
16. E.H. Suthl!l'land, 119451.
17. W. Keckei",,", 11974t
18. r. Sadi:, 119721, p, 13,
19, Ibidem, p. 14.
20, Ibidem, p. 25.

21. r. Sadi:, (19681, p,472.


22. Cf. F.Snck 119;21, p. 14.
23. A acentuailodestes elementos (IIOStermos de Keckeisen). ou seja, da dimells;;o de p<"ferdo pal'adigma
da I'eao sochl, como tambm a aplicao mdic:l1 dele, cal'llclel'izam uma fOI'leorientao do pensamento, no .nbito da l'eCepo alem do I:lbelil{<: "ppn",c!" pela qual devem ser ''eCol'dados, alm dos autol'es
dtados no texto, D. retel's, M. Bl'usten, G. Smalls, J. BlankenbUl'g, J. reesl.
24. ral'a o sisaificado da expresso "situall0 problem:ltica", cf. p. 97, 1I0la 28.
25. G. S'ltaus. [1975 ).
26. r.Sack,ll:J68I,

VIII -

(19721.

IGUALDADE

27. Cf. i. Taylol', r. Walton,).


119721, p.

1. E.H. Sutherland, (19401.

243 s.; T. Sepl=illi, C. Guailini Abbozzo, (19nl,

244

ElAI:ATTA

\'OUII&,119721, p. 159 s.; r. Wel'kelltin,

J.

Hoffel'bel't, N. BauI'mann,

p. 28 s.; T. ritch, (19751, p. 129 s.

24~

CRIMINOLOGIA

IX _
DO

SOCIOLOGIA

rr.INClptO

CRiTICA

DO CONFLITO

00 INTERESSE SOCIAL

E CRITICA 00 DlREITU

E A SUA APLICAO
E DO

DELITO

I'tNAL

CRIMINOLGICA.

NEGAO

NATURAL

1. Cf. E. Fe..i, (19:1l)I, p. 99 s.

pl"Oduc;o capitalist"
~, po .lanto, dos e1~m~nlos objdivos e subjetivos que o inl"3 ."m, comp .eendida a
"riqueza nacional" e n fon; ..de trabalho. [.o:;s.1. concepo negligencia muitos mecanismos de legitima..'lo
sobre os quais o dil't~ito modenlo se apia, e em funo dos quais pode ocorrer, por exemplo, que a opinio
pblica e at os p"liidos das classes subalte .nas ofe .eam ampla suslenla.'1o a uma poltica do di .eito em
cont"".,te com as p .p .ias necessid"des objetivas, to .nando.se po .tado .es da ideologiajul'idica
dominante.

x-

2. Cf. E. rlo .ian, (19261, p. 86.

As

TEORIAS CONFLlTUAIS

DA CRIMINALlDADE

E DO DIREITO

PENAL. ELEMENTOS

PARA

SUA CRiTICA
3. R. G., .ofalo, 119851, p. 1 s.
4. P. L. l1e.se . -

T. Luckmnnn.

5. F. Snck, (1 %81,

p. 469.

6. G. Sn..,us,

(1977).

7. G. Smaus,

[197;,a),

8. T. p,U"Sons, (1961);
9. E. DUI'kheim,

1. A. TIIl'k, (1 964n].

(1967).

(1975b).

(19681.

11. R. Dal\l~ndolf,

(1957).

p. 8 s.

3.A. TUI'k, (19641,

p. 216.

p. XII.

6. Ibidem, p. 35.

p. Gl)1 s.

7. Ibid<:m.

(1958).

8. Ibid<:JI1.p. 65.

12.lbid<:l11.

9. Ibidem.
p. 58.9;
po . "I'efinamenlo"
(s"fis'ic"'<m)
TlH'k entende
"o conhecimento
dos
modelos
de comportamento
dos ouh'os,
usados
no intento
de manipul-los".
Quem I'efi~
nado explica
TUI'k consegue
calcular
melhol' a fo .a ou a fl'aqueza
da pt'pl'ia
posio
em face das autol'idades
e, pot.tnnto, mais capaz de evitai' um conflito abel.to com um advel'Sl'io

1 3. Ibi<fe/ll, p. 126-7
14. Ibid<:m. .

supel'iol',

15. Cf. G. Simmel,

p. 217 s.

5. A. TUI'k (19721.

(1971].

10. A. W. Gouldne ., [1972].

2. A. Turk. (1972).

4, Ibidt:lll,

R. K. Melion,

p. 216.

(1958),

sem fazel' concesses

I'elevantes.

p. 186 s.
10. Ibidem, p. 590.

16. Ibidem, p. 189.


17. L. Cose", (1956),

11. Ibidem, p. 61
p. 180,

12. Ibidem, p. 67 s.

18. Ibi<fem, p. lO.

13. Ibidt:lll,

19. Ibi<fe/ll, p. 16.

14. Ibidem, p. 77.

20 Ibidem, p. 5l).

15. R. Dahl'endolf,

21. Ibi<fel11,p. 51 .
22. G. D. Vold, (19581,

p. 68.

16. Ibidem, p. 161.


p. 2l)3 s.
17. R. Dah .endotf,

23. A. coh~n,

(.1957), p. 159.

A. Lindesmith,

K. Sehuesslel'.

(19561,

(1958),

18. L. Cosel", (1956),


24. G. D. Vold, (19581,

p. 127.

p. 38.
p. 35.

p. 202.
19. R. Dahl'endotf,

25. IbMel11, p. 205.

(19571, p. 211.

20. Ibid<:m, p. 221.

26. Ibi<fel11.

21. Ibidel11,p. 215,

27. Tambm porque tal concepo


negligencia a capacidade do Estado e do direito, na sociedade industl'ial
avanada, de .ep .esental' intel'esses sel'ais, .elativos .ep .oduo do intei..., sistema de relaes sociais de

246

22. Ibide~II, p, 221-22.

247

Al~SANDRO

CRIMINOLOGIA CRiTICA E CRITICA DO DIREITO rENAL

23. L.Coser (1956), p. 50.

8.

rai'"

IIl1m

BARATTA

sis,nificativa npresentni\o da (IIniio enl:wcipadol'a

funo Ie:..;itilllaelomela crilllinol~ia

de

llllla

criminologia critica, contraposta

tmdicional, cf., recentemente, L.Aniyar de Castro,I19S li.

24. K. Marx, IJ 9671, p. G96.

XII -

25. Ib"'<:I/I, p. G8S s.

Do

"LAOELlNG ArrROACH"

A UMA CRIMINOLOGIA CRTICA

1. Cf. supm, C./IptuloVIII.

26. ram as prilllei""s indicaes sobre os problemas atuais da superpopulao relativa, lU fase atual de
p,'ocesso de acumnlao capitalista na Itlia e na Europa, cf. L.Meldolesi, (J 973), r. Kammererl19761, p.
59 s., G. Bamlla (19761.

2. Cf. r. Sack 11966), p. 469.

27. Cf. R. DahrendOlf, 11957J, p. 234 s; L.Coser, (19561, p. 45 s.

3. Cf. sUP"", capitulo 11.

28. Cf. M. Webe,', 119601, p. 217 s.

4. Cf. K.Marx (19691, p. 34.

29. R. Dah,'endo,f, 11957J, p, 211.

5. Sob,'e esta e'H'acte"st;ca fUlld'HlIental da distribuio social do stutllS de c"iminoso, e para


a critica elo assunto, tambm sob,'e a. base de estatsticas oficiais, de uma quota maio,' de
"c,.;minaJidade"
nOS estmtos sociais infe"iores, cf" entre a vasta literatura fundada sobretudo
em pesquisas empil'icas: ).f. SHORT JUNIOR, f.1 NYE, (1957), p. 207 s.; f.1. NYE, I.f. SHORT
JUN10R, V,I. OLSON, (1958), p. 381 s.; j.r. CLARK, E.r. WENNINGER, [1962), p, 826 s.; N.
GOLDMAN, 119631; M,L. ERICKSON, L,T, EMrEY, 11956), p, 268 s.; N. CHRISTlE, j.
ANDENAES, S, KIROEKK, 11965), p, 86 s.; ST. QUENSEL, E. QUENSEL, [1969J, p, 4 s. (com
ou!l'as indicaes sob.'e pesquisas emplricas); f. SACK, (19711, P,384 s.; D. rETERS, [1971 I;
W. HOffMAN-R1EM, (19721, p. 297 s,; D. rETERS, 11973); E. BLANKENBURG, 11973], p,
120 s,; H. STEINERT, /1973]; O, rETERS R. LAUTMAN, 11973], p. 45 s.; K.f.SCHUMANN
11973], p, 81 s.; r.R WICE, (19741; K.f. SHUMANN, [19741, p, 69 s.: E. BLANKEMBURG,K. S~SAR, W.
ST:ffEN, 119751, p. 36's.: R.QUINNEY,119761; H. SCHWENDlNGER,j. SCHWENDINGER [1977J, p, 4 s.; f,
SACI', 119789]. p. 248 s. Em pa'1icula,', sobre a critica das estatsticas oficiais e da imagem da distribuio
da cl'iminalidade por elas fOl'llecid.~,cf, j, KITSUSE,A. V. CICOUREL, 11963), p. 131 s.; A,V. CICOUREL
(1968), p. 25 s.; D. j. BLACK,1197l'), p. 733 s.; r, WllES, 11971 I, p. 198 s.; H. j.KERNER, 119721;). o,
DOUGLAS,(19721, p, 42 s. ral'R ultel'iores indiclles bibliO$"ficas sob.'e mecanismos seletivos do sistema
pe.nalnas dive.'sas instncias oficiais, cf" A. OARATTA,11979), p. 147 s,

3l'. L.Coser, (1956], p. 151-52.


31. r. Costa, (19471.
32. T. riteh, (1957), p. 130-1.

XI -

OS L1MIT~ IDEOlGICOS DA CRIMINOLOGIA "LIBERAL" CONTEMPORNEA. SUA

SUPERAAo EM UM NOVO MODELO INTEGRADO DE CltNCIA JUR10lCA


1. Cf. A. l:1aratta, (1979].
2. H. Steine.t, (1973), p. 9.
3. Um impo.1ante papel nOcumprimento desta funo I'ealizado pelo plncipio de l"sst:1es/bility, ao qual,
at este momento, o sistema penitencirio tem obedecido: as condillSdos detidos devem seI' mantidas mais
baiXASdo que as dos estmtos mais baixos do p,'oletal'ado "Iivl'e" (G. Rusche e O. Ki,'Chheimel' (1968, A
efic,cia ideol$ica deste pl'incipio no menos impol1ante do que a sua funo intimidatlia em face do
pl'oletariado: os seus estl'lltos infe"io.'es, ocupados no processo produtivo, estal'o mais dispostos a aceita.' as
prprias condies desvantajos.~sem l'ela,'loaos srupos sociais que ocupam Uma posiosupe.iol' na escala
social, se vem, POI'debaixo deles, aquele estmto social ainda mais desfavo''ecido, constitudo pela populao
c.~l'cerl'ia e pelas l'eas m.1losinaise desocupad.~s, entre os quais tal populao , na sua maio,.ia, ''eCI'utada.

6. Cf, L,CHEVALlER,(1958): D. BLASIUSC,(1976l; R, C0l:10, 11970]; T, BERGER,[1974 I;.r, COSTA, (1974 J;


D, OLASIUS,11976]; M. fOUCAULT11975];). MEREU,119771; M. rAVARINI,D.MELOSSI, 11977). Deve-se
assinalar, tambm, a estampa de duas obms clssicas: J. HALL, 11952); G. RUSCHE, H. KIRCHHEIMER,
119681, Alm dis.'lO,veja-se, tambm pal'lluma ltilresenha das di ,'et's de pesquisa e da recente literatul'a
nOcampo da "cl'iminolO$ia histl'ca", D. I:1lASIUS,119781; M. CIACCI, V,GUALANDJ,(1977).
7, G.RUSCHE-

4. O termo "imunizao" compreende, no seu mais amplo sisnificado, dois diferentes aspectos, que se
I'efel'em, I'espectiv.nente, e"iminaliz..o pl'ml'ia (o fatodequea lei penal no define COIIIO
cl'iminosos
detel'minados compo,'tamentos socialmente danosos) e cl'iminalizao secundria (o fato de que a lei
penal no seja aplicada a cel.tas situaes que ela, absh'atamente, p''ev). rodel'-se-ia falaI; mais analiticamente, sol>o primel'o aspecto, de "no-conteldos" do direito penal (I'. SChumann, /1974 e, sob 0sesundo, de imunizai,o em sentido esh'ito.
5. f. Werkentin, M. Hoffel'bert, M. Oaul'mann, 119721, p. 232-33.

I,
6. No mesmo sentido pode-se falar, pal'Ros pases capitalistas, emsel'lIl, de uma tendncia a uma diminuio ,'elativa do uso da pena detentiva, considemndo a dimin:.io do peso t'Specifico que, depois do inicio
do sculo XX,tema pena detentiva (populao cal'ce,'l'a condenada) em ''elao a outms IIledidas alte.'.
nativas (penas pecunil'ias, 1'11>b"ti<lJletc.), rOl'outro lado , ao mesmo tempo, destacada a ampliada extenso do sistema penal em I'ela:io ,i sua clientela global (pense-se na SOmado nnnero dos condenados, do
nlmel'o dos detidos preventivamente, dos intel'nados em execuo de medidas de segul'lln;t, dos sujeitos
submetidos a fOl'mas no-detentivas de sane., penais, comp''eendidas as medidas de sesurana),
7.ral'R uma ol'ientao do dil'eito penal e da douh;na do delito sesundo os pl'incipios consUucionais, cf.,
sobretudo, f. Bl'icolaI1974).

O, KIRCHHEIMER,(19681; M. rOUCAULT,11975); D. MELOSSI-

8, Refiro-me a mecanismos como o da "distncia social", que intelTompe ou diminui os contaetos


enll'e cidados "normais" e os condenados ou suas famlias, e a "p,'oil>io de coalizo", que impede
a fOl'ma:io de solidnl'iedade ativn enh'e cidados "nol'lltais" e condenados, Oll entre os p.'pl'ios condenados, Sob.'e tais mecanismos, em ,'efe.'ncia a uma pesquisa emprica pl'eliminal', cf. G. SMAUS,
119771, p, 137 s,
9 ram um exame sistemtico dos esludos e da litemtlll'a, especialmente
HAROORDT,11972); R.T,MORRIS, r. MORRIS 1196~~J;1', WEIS, [1971;],

da nOl'te-amel'icana,

cf. S.

10. Cf, H. SCHULER- SrRINGORUM, 119691, p. 697 s., quP fala de "socializao substitutiva"; G. KAISER,
11972]p.7.
.
1 L Cf. R.r. CALlIES, (1974I,p. 129.
12 L. ALTHUSSER,119501.
13. M. fOUCAULT, 11975].
14. M. WiI:1ER,11965], p. 122 s.

248

M. rAVARINI,(1977).

249

AL~SANDRO

CRIMINOLOGIA CRTICA E CRTICA DO DIREITO rENAL

XIII -

BARATTA

29. E. M. LEMEIIT,119671; E. M. SCHUR, 119711.


SISTEMA rENAL E RErRODUO DA REALIDADE SOCIAL
30. G. SMAUS,119731.

1. c. RUSCHE.119931, p. 7l' ..
31. Ibidem.
2. H. STEINEIIT.119731, p. 22.
32. Cf. sup ..cNpillllo 111.
3. H. STRANG,1197l'I, p. 221.2.
33. r. WALDMAN, 119751, p. 61.'.
4. E. IlEGEMANN,119701, p. 66 s.
34.IC WEIS,11975).
5. C. IIlEN, 11970), p. 37 s.
35. D. C1PSER,(1975).
6. r. C. SEXSON, (19611; H. HIEI.SCHER,119721.
7. I. ADLER,(1957), p. 71-2; r. A.IlARAN -

r. M. SWEEZY,119561, p.

:.nr..

36. Sobre Nfllniio da assislncia social no mecanismo selelivo de controle social, veja.se, enlre oulros, H.
rETERS(1968); S. QUENSEL119721; H. rETERS,H. CREMER- SCHlfER 11975J; r. MALlNOWSKI, f.H.
MUNCH 11975).

8. G. IIlEN, 11974J, p. 26.


37. S. QUENSEL,(1972).

9. R. LAUTMANN,1197l').

38.ft LAUTMANN-

D. PETERS,(1973), p. 53.

ll'. G. IBEN,(19741, p. 31.

XIV -

CRCERE E MARGINALIDADE SOCIAL

11. E. HOHN, [19671, p. 32.


1. Como inlroduo li (ilemhll"ll, sobre os vrios aspeclos, cf. G. KAISER,H. SCHOCH, H. H. EIOT, H. ).

12. ftK. MEIITON, 119571, p. 421 s.

KERNER,119741, p. 1115s.
13. R. ROSENTHAL-

L.)ACOIlSON, 119681.
2. D. CLEMMER,(1958).

14. Cf. H.H. DAVIDSON-G.

LANG,(1968), p. 332 s.
3. S. HARIlORDT.1197Z); K. WEISS, (1976J.

15. G.IIlEN, (19741, p. 44.


4. M. fOUCAULT,(1975), p. 276 s.
16. Cf. K.II.CLARK, r,'efcio a r.c. SEXTON,(1961), p. IX.
5.ft T. MORRlS-

r. MORRIS, (1963), P. 164.

17. K.E.SCHUMANN, (1947), p. 77-8.


6. E. rR~CHI. 11961 I, p. 83.
18. K.D. orrA. rEUCKEIIT,(1971);j.
HENSEL- R. A. SILVERMANN,119751.

fEEST-).IlLANKENIlURG,

119721;). HOGAIIT,(1971); R. Lo
7. S. HARIlORDT,(19721, p. 11 s.; I. HOHMEIER,119691, p. 292 s.

19. K. L1EIlKNECHT,(1980); Cf. R. DAHRENDORf,(19611-

8. W. SHEV,(1971), p. 40 s e 51s.

20. K. SCHUMANN -

9. E. GOffMANN, (1961), p. 11 s.

G. WINTER, 11971).

21. K. D.Orr, (19701.

1l1. D. CLEMMER,11958], p. 294 s.; S. HARIlORDT,119721, p. 82 s.

22. K. f. SCHUMANN - r. G. WINTER,. 119721.


i
23. O. rETERS,119731, p. ll'0 s.

11. S. HARIlORDT,119721, p. 36 s.
12. R. BERGALLI,119761, p. 66. ram a critica.da ideolO$ia da ressocializao, cf., lambm, R. BERGALLI,
(1980).

24, H. LEWRENZe oulros, (1968).


13. M. fOUCAULT,(19751, p. 30s.
25. O. rETERS,[19731, p. 147 s.
14. Leide 26 dejlllho de 1975, arls. 20,21,22,23,

r.

Sll"lIfvollzlIgsgesetz,16 de ma .;o de 1976, pal'grafos

26. Ibidem, p. 1 7.

37,52.

27. f. SACK,(19721.

15. Lei de 26 dejlllho de 1975, ;lrls. 1, 15,17,1 S, 3l\ 35, 78, Stl"llfvollzlIgsseselz,26 de maro de 1976,
parg.-afos 10, 11, 13,23-26.

28. Cf. supra, capitulo VII.

250

251

CRIMINOLOGIA CRiTICA E CRITICA DO DIREITO PENAL

Al~SANDRO

16. rara lima perspectivn criticn do conceito de 1I1al~inaldnde, cf. T. HERNANDEZ,(1976).


17. G. RUSCHE-

O. KIRCHHEIMER,[196SI.

18. V. COT~TA. (1979); M. SBRlCCIOLl, (1977); I. JANKOVIC, (1 977J; H. STEINERT[197SI; D. MELOSSI, (197S); M. PAVARlNI(1978).
19. C. RUSCHE-O.

H. TREIBERT,

KIRCHHEIMER,(1968).

BARATTA

13. A pel",!;osat~lIdncia de desenvolvimento que se li$" "OS objetivos dc>stacampallhn .; li de ullla com.
pre~s.lo da poHtic.~criminullla poltica penal, e dest" em umn mera poltica pennl de ordem pblica, cf. f.
9RICOlA. 119751. P. 221 s. Com tal compresso. os modestos resultados. alcallados ou auspiciados no
curso das recentes iniciativas de I'eforma do direito, parecem podei' tOl'll"".se fncilmellte revel'siveis, ell'
quanto na dinmica do desenvolvimento do ~istema penal se illserem principios opostos aos que presidem
'0$ reformas supm-referidas.
Cf. A.1IARATTA,(1977).
14. G. RADBRUCH,119631, p. 269.

20. M. fOUCAULT, (19751.

Apndice

21. G. RUSCHE-

I . TH. S, KUHN, (19621.

O. KIRCHHEIMER.(1968).

22.I.JANKOVIC, (1977).

2. R. M. MACIVER. (19421. p. SS.

23. M. PAVARINI,[197SJ.

3. Sobre a nao de climinalidade no sentido comum, tambm em relao com uma pesquisa sobl'e "A
reao social criminal idade, com l'eferllcia particulnr ao setor lIo.instituciollal" (sob" dit'eo de A.
BARATTA,G. SMAUS. f. SACK), vel' a monogmfia de G. SMAUS, (19811.

xv -

CRIMINOLOGIA

CRITICA E POLITICA CRIMINAL ALTERNATIVA

1. Um exemplo muito evidente dado pela fl'utuosa comparao que se pode fazer enlt'e duas obms de
gl'ande ''elevo na histl"a do sistema penal e do c:ircel'e, na sociedade capitalista: a de G. Rusche e O.
Kirchheimer (19681, rea~iZ:ldacom o enfoque tel'co marxista caractel"stico da Escola de fl'ankftu1, e a de
M. foucnult (19751, renhzndu com um enfoque terico bem dife,'ente do mn,'xismo,
2. Para difel'ellci-Ia. tambm na tel'minologia. da all.nl prxis do sistema punitivo, podel;a ainda melhol'
chamal'-se est.~ poltic.~ alternativa de "poltic.~ de controle dos COmpoI1<1mt:IIfLl$.<LlCi:Jlmt:llfe 11t:{:lfivose
das situaes pt'Oblemticas". Mallt.;m-se. contudo. tambm p",'a fins de cltica e de polmica, ::> uso da
express,'lo tradicional "poltic.~ cl'iminal", ahibuindo-Ihe. como se vel' no te.>(to,o significado mais amplo
possvel. na di,'e,'lo da altel'nativa ao sistema existente e, no limite, da "supel'ao" do dit'eito pesaI.
3. f. WERKENTIN-

M. HOffERBERT-

N. llAURMANN. (1972), p. 221 s.

4. Esta atitude I'eformista, que acredita pode.' ''eSOlvel'os grandes problema sociais atuando SObl'eas loemes de distribuio, como se elas pudes.<em seI' modificadas indepeudentemente das ,-elaesde produo,
atitude que objeto da nota crtic.~ de Mal'x, na Ctifkw cf" prognlll1:1 ,I" C.otlme nos (;l'Il11cfn'sse, l'eCOl'l'ente no correcionalismo tipco da sociologia c.'iminal lil'<1n11e depende, tambm, do enfoque etiolSico com
que ela estuda o f~lImello criminoso.

'.'

4. A.lIARATTA, (1983).
5. CHR. DEBUYST.(19831.
6. C. CHAPMAN.(196SJ, p. 3.
'j.

W. KECKEISEN,1197GI, p. 29 s.

S. Com o tel'mo "de dil'e;ta" pode-se qualificai' as criticas do 1:lbe1itl<: :IJ'pIU:ICl1 contidas nas posies
ol'ientadas parll uma l'eStaum:l0 do modelo tl'3dicional de c,'iminologia e pam a conse.'Vao do atual
sistema penal. Obligados a se defender contm a crise de legitimidade ei"ntfica e poltica que os afeta. Pode~ chamai' "cl~ticas de esquerda" aquelas que tomam a posio, pelo conlt'l'io, de levar esta cl'ise at suas
c<lnseqneias mdicais, em un"l pel'spectiva cientifica e poltica que adota o ponto de vista do interesse das
classes subalte1'll.~s. A difel'ena entre os dois tipos de critica gmnde; a crtica de "di''eita" tem a tendncia
de negai' o !:lbel1il<: :IJ'J'I\>;ICl1, l'ell'oc~deudo em rela,'lo sua iUlt'oduo na teoria do desvio e da
cl"nsinalidndc. Unta C01'I'~tn Cl'ticn de "esquerda", cu, I1linhn opinio, ~ aquela que tende a il' funis atnl do
klbditl<: :IJ'J'IU;Ir.'I1. atmvs do l:ll'<1/i/l<: :lJ'J'I\>;ldl. Pam alsuns dos principais exemplos desta critica ao
klbdit1,'f:lppn>:lcl1. verA.GOULDNER, 119681;A. L1AZOS,(1972I;A.
[19731; W. KECKEISEN,(19761.

nuo,

9. W. KECKEISEN,[19761, P. 121 s.
5. Cf. f. llRICOLA. [197Gal, p. 7 s.; f. SGUBlll, (197GI, p.439 s.
lO, A. BARATTA,(19821.

G. Cf. L. fERRAJOLl-

D. ZOLO, [19771. p. 197 s.

7. T. MATHI~EN, (19741; I. TAYLOR- J. YOUNG, (19771.


8. Em,'elao a esta perspectiva so examinadas cl'iticamente, tambm li luz das pl'meil'lls expel'incas, as
inovaes ilftroduzidas pelas recentes reformas penitenci"ias na Alemanha (Sfmbol/zuss..':St:fz. 16 de
maro de I l7G) e na Itlia (lei de 26 de julho de 1975,11. 354). Cf., sob,'e esta llima, os ensaios de G.
NErrl, MODONA, (19761, e de G. INSOLERA,(19761, assim como o segundo dos Cadel'nos da ''evista "la
questione crimillal,,", sob a l'esponsabilidade de f. llRICOLA, (1977).
9. Cf. G. SMAUS. [ 19771, p. 137 s.
Il).

E. RUBINGTON -

M. S. WEINBERGER(19681.

I I. J. HABERMAS,II 9621; G. SCHMIDCHEN, [1959/. p. 23G s.; W. HENNIS, (1957).


12. S. COHEN, (1972);S. COHEN -,I. "OUNG, (19741.

lI. Uma conseqncia que. por oull'O lado, 11[00


deixa de se produzi,', POl' mz6es eslt'utul'3is e em dimenses difel'ent~s. tanibm em outms sociedades contemporneas.
12, A. BARATTA,(197GI, (19821; M. PAVARINI.(19811; L. ANIYARDE CASTRO, (198.11.
13. A. BARATTA,[19821; M. PAVARINI,(19811
] 4. A. llARATTAe G. SMAUS, (198 lI.
15. ram uma p"imeimori"ntao, ver R.K.MERTON, [19571, p. 19; H. BECKERkd.), [19661; R.K.MEIITON
e R.A. NISBET,119711; K.O. HORDRICH (ed.), (19751; M. SrE<...OR eJ. KITSUSE,\19771; f.W. STALBERG,
(19791;). MATTES (ed.), 11980).
; 6. I'am lima o"ienta,'lo historieista lia teoria das necessidades. no intel'iol' de um discurso de inspimo
"laLxista, alterllativo em l-elao ao "alllt'opologismo" da conhecida interpretao de A. Hellel', vel' L.
rICCIONI, [19781.

253

;:,v

....

Olnl.jl.

~ 'I~~v}ll-.
17. rara esl" COI1<
18. Nesle sentido,

tABERMAS.11975);

H. STEINERT. (1980J,

(1973),

p. 228 s.

p. 892; A. DAL LAGO, 119811; A. BARATTA, 119821; 119831.

19. J. "t'OUNG, (1975).


2l'. E. SCHUR (1978J.
21. I. TAYLOR. r. WALTON eJ. "t'OUNG, 11963\.
22. A. W. GOULDNER,

11968],

23. A. W. GOULDNER.

(1970).

24.

r. SACI(,

(19681,

p. 37 s.;). "t'OUNG. 11970J.

\
r

p. 469.

25. E. RESTA, (1981 J, p. 143


26. A. BARATTA, (1983J.
27. D. rULlTANO,

11981),

28. A. BARATTA, {1977\;

p. 119-20
119821.

29. No lnteriol' da atual discusso intel'lu,donal sobre a descl'jtuinalizalio, os custos sociais do sistelna
penal, os limiles da insliluio da p"iso ele., sUI'gem os 110mes de LOUK HOULSMANN e HERMANN
BIANCHI nos ras.:s Baixos, " de NIELS CHRIST1E na Noruega. rai-a uma classificao das teol'as sobre
polilica cl'iminal, sob os "tipos ideais" de leori.~. "consel'Vadol'8s", "I-ec\ucionisla.".e
"abolicionista.",
ver P.
LANDREVILLE, (1977). Tambm,
em um marco mais amplo dos. modelo.
de politica CI'iminal, J.
DELMASMARTY. (1983J.
3l'. TH. MATHIESEN, (19741.
31. G. RADllRUCH, 119621. p.269.

f.
1

254

Q,lll\.-lV';:'

l\.-&I.U..U~,

tJ'U ..J.'

. li"

U.

metas culturais, compelerninorias


desfavorecidas para modelos de
comportamento desviantes.
A contribuio mais importante
do texto talvez se possa identificar
na anlise do labelingapproach a
criminalidade no seria um dado
ontolgico pr-eonstitudo, mas realidade social constituda pelo sistema de justia criminal por meio
de definiesedareao&X:ial. Con<r.itQ3detnn~quernara:un
alinguagemdaaimiIlO~rontempornea -o comportamento criminoso rotulado como tal; o papel da
est:igmatizaopenalna produi!iodo
status social de airninooo; an:jeio
da funo reeducativada pena aiminal, que consolida a identidade
cdminosa e introduz o condenadc
em tuna carreira desviante.
Crn.wlogia critica e crtica ck
direito penal um livro clssico do
direito contemporneo. Um estudo
vasto, quepretendeconsideraruma
poltica criminal alternativa. Uma
proposta que aponta para umareverso da relao de hegemoni::..
cultura vigente, mediante crticr
ideolgica, produo cientfica e
informao, com umadiscussode
massadaquesto~