OBJETIVO DEL MODULO

Entregar a los participantes los elementos terico-prcticos

requeridos para planificar y ejecutar una auditora interna eficaz y
eficiente que le permita conocer las fortalezas y debilidades de su
sistema de gestin, utilizando las tcnicas y herramientas establecidas
en la norma NTC-ISO 19011:2012; logrando as la mejora continua del
sistema y por tanto de la Organizacin.
Desarrollar habilidades y lograr la competencia para la realizacin de
auditoras a los sistemas de Gestin de Calidad, Ambiental y Salud y
Seguridad en el Trabajo.

PARA TENER EN CUENTA

Mdulo 1
Mdulo 2
Mdulo 3

22 de abril
29 de abril
6 de mayo

Viernes de 6:00 a 9:00 p. m.

Descanso de 7:30 a 7:45 p.m.

23 de abril
30 de abril
7 de mayo

Sbados de 8:00 a. m. a 3:00 p.m.

Descanso de 12:00 m. a 12:30 p.m.

FACTORES DE XITO DEL TALLER

1

Estar en lnea con el

taller

Enfocado. . .

pensando en el tema que estamos tratando;

ojo con el computador o celular

Se proactivo . . .

t opinin es muy importante y necesaria

recuerda que planeamos estar lejos de

nuestras tareas habituales

ten una mente abierta para encontrar la

mejor solucin para todos los talleres y
los temas nuevos

Se flexible

Cumplir horarios y
es importante que cumplamos los horarios
requisitos de asistencia acordados y asistas 100%

Conocer las normas de

Seguridad

ubicar todas las normas de seguridad

CONTENIDO DEL CURSO

MODULO 1:
AUDITORIAS INTERNAS (NTC ISO
19011:2012)

Principio de las auditoras

El Programa de auditoras
Planeacin de auditoras
Ejecucin de auditoras
Redaccin de No Conformidades
Informes de auditoras internas
Seguimiento de auditoras internas
Competencia y Evaluacin de auditores
internos

CONTENIDO DEL CURSO

MODULO 2: SISTEMAS DE GESTION

Como auditar eficazmente el esquema

NTCISO 9001:2015,
Como auditar eficazmente el esquema
NTCISO 14001:2015
Como auditar eficazmente el esquema
OHSAS 18001:2007

MODULO 3: TRABAJO PRCTICO

Se realiza una simulacin del proceso

de auditora y la evaluacin final.

AUDITORIA INTERNA

Norma ISO 19011

ISO 19011:2002 Directrices para la auditora de los
sistemas de gestin de la calidad y/o ambiental

ISO 19011:2011 Directrices para

la auditora de los sistemas de gestin

ISO 19011:2011 Directrices para

la auditora de los sistemas de gestin
1.

Alcance

2.

Referencias normativas

3.

Trminos y definiciones

4.

Principios de auditora

5.

Gestin de un programa de auditora

6.

Realizacin de la Auditora

7.

Competencia y evaluacin de los auditores

Anexo A (informativo)
Gua y ejemplos ilustrativos de conocimientos especficos de disciplina y habilidades de
los auditores
Anexo B (informativo)
Gua adicional para auditores en la planificacin y realizacin de auditoras.

Conceptos Bsicos de Auditoras

Qu se entiende por auditora?

Proceso sistemtico, independiente y
documentado para obtener evidencias de la
auditora y evaluarlas de manera objetiva
con el fin de determinar la extensin en que
se cumplen los criterios de auditora.

Conceptos Bsicos de Auditoras

Qu se entiende por auditora?

Referencia

Lo que se va a
auditar

Comparar

Situacin real

Criterio de
auditora

Establecer si hay concordancia

Informar resultado a quien solicita la auditora

Conceptos Bsicos de Auditoras

Evidencia de
la Auditoria
Registros, declaraciones
de hechos o cualquier otra
informacin que son pertinentes
para los Criterios de auditora y
Que son verificables

Hallazgos de
Auditora
Resultados de la evaluacin
de la evidencia de la auditora
recogida frente a los criterios
de la auditora

Conceptos Bsicos de Auditoras

Hallazgos de auditora
Fortalezas
Conformidades
Observaciones

No Conformidades

Conceptos Bsicos de Auditoras

Criterios de la auditora
Conjunto de polticas,
procedimientos o requisitos
utilizados como referencias

Conceptos Bsicos de Auditoras

Criterios de la auditora para un

Sistema de Gestin Integrado
LA NORMA:
ISO 9001:2015
ISO 14001:2015
OHSAS 18001:2007
REQUISTOS LEGALES y OTROS:
PARAMETROS LEGALES
APLICABLES A LA ENTIDAD
POR CADA NORMA Y LOS
CONTRACTUALES

DOCUMENTOS INTERNOS:
Manuales, Procedimientos, Instructivos,
Formatos y dems documentos requeridos para
garantizar la eficaz, eficiente y efectiva
planeacin, operacin y control de los procesos

Conceptos Bsicos de Auditoras

Quines intervienen en la auditora
interna?
Cliente

Auditor

Auditado

Organizacin o
persona que
solicita una
auditora

Persona con la
competencia para
llevar a cabo una
auditora

Organizacin o
proceso que es
auditada

El administrador del proceso de auditora

Conceptos Bsicos de Auditoras

Quines intervienen en la auditora
interna?
EQUIPO AUDITOR
Grupo
Auditor

Auditor
Individual

Pueden estar acompaados por:

Experto tcnico / Auditor en formacin / Observador

Persona que aporta experiencia o conocimientos
especficos con respecto a la materia que se vaya a auditar.

Tipos de Auditoras
Quien ?

PRIMERA PARTE
SEGUNDA PARTE
TERCERA PARTE
INTERNA
EXTERNA

Qu se audita?
SUFICIENCIA
CUMPLIMIENTO
PRODUCTO/ PROCESO/PROYECTO

Principios de la Auditora
Integridad

Conducta intachable en todo sentido, asociado a la tica y la

Moral

Presentacin
ecunime

La comunicacin debe ser verdadera, precisa, objetiva,

oportuna, clara y completa

Debido cuidado
profesional

Un factor importante al realizar su trabajo con el debido

cuidado profesional es tener la habilidad para hacer juicios
razonables en todas las situaciones de auditoria

Confidencialidad
Seguridad de la
informacin

El auditor debe tener discrecin en el uso y proteccin de la

informacin a la que tenga acceso en la auditorias

Independencia

Auditores internos: independiente del proceso y del rea que se

audita. Que se garantice la imparcialidad y la Objetividad.

Enfoque basado en
evidencia

Mtodo racional para alcanzar conclusiones de la auditoria

fiables y reproducibles en un proceso de auditora.

Los Riesgos en la Auditora

Riesgo: Efecto de la incertidumbre en los objetivos
El enfoque adoptado relaciona tanto el
riesgo de que el proceso de auditora
no alcance sus objetivos como el
potencial de que la auditora interfiera
con las actividades y procesos de los
auditados.

Tambin se deben tener en cuenta que

los modelos de gestin a auditar
deben
contemplar
los
riesgos
relacionados con la naturaleza de las
actividades del auditado.

Riesgos del programa de

auditorias

Auditoria basada en riesgos

Etapas de la Auditora
2. PREPARACION
3. EJECUCION

1. PLANEACION

4. INFORME
5. SEGUIMIENTO

1. Gestin de Programa de Auditoria

5.2 Establecimiento de los objetivos del
programa de Auditoras

5.3 Establecimiento del programa de

Auditoras

5.4 Implementacin del programa de

Auditoras

5.5 Seguimiento al programa de

Auditoras
5.6 Revisin y mejora al programa de
Auditoras

Realizacin de
la Auditora
(Seccin 6.)
Competencia y
Evaluacin de
Auditores
(Seccin 7.)

1. Gestin de Programa de Auditoria

5.1 Generalidades

Un programa de auditorias que incluya auditorias de uno o ms

sistemas de gestin.

Asignar los recursos para auditar los

aspectos de mayor
significancia
dentro de los sistemas de gestin

Auditora basada en
riesgos

1. Gestin de Programa de Auditoria

5.2 Definicin de los Objetivos del Programa de Auditorias

La lista de consideraciones a tener

en cuenta cuando se establezcan los
objetivos del programa se ha
ampliado

Resultados
de
auditorias anteriores
Madurez del sistema
de gestin
Consideraciones de
la Direccin

1. PLANEACIN
CMO PLANEAR AUDITORAS INTERNAS?
Considere:
La importancia de la actividad
Estado de la actividad
Resultado de auditoras previas
Disponibilidad de trabajadores

1. PLANEACION
Objetivos y alcance de la auditora
Identificacin de las personas que tengan responsabilidades
directas con respecto a los objetivos y alcance.
Identificacin de los documentos de referencia
(tales como la norma aplicable del sistema de calidad y el
procedimiento o instructivo del auditado).
Identificacin de los miembros del equipo de auditora
Designacin del lder del equipo auditor
Fecha y lugar donde va a ser realizada la auditora
Hora y duracin esperados para cada actividad principal
de la auditora.
Distribucin del informe de la auditora y la fecha esperada
de publicacin.

EJEMPLO DE PLAN DE AUDITORIAS

PLAN DE AUDITORIA
Representante de la direccin:

Organizacin:
Objetivo de auditora:

Idioma(s) de la
auditora:

Alcance de la auditora:
Criterios de auditora:
Auditor lder:

Fecha

Hora

Documentos de referencia:
Equipo auditor:

Actividad/rea

Consideraciones de
logstica:

Elemento (s) Auditor Responsable

Aplicable (s)
auditado

Bases para Planificar una auditora

Bases para Planificar una auditora

Numerales de al norma aplicables a cada proceso

Procesos Vs Norma

Taller
PLAN DE AUDITORIA INTEGRADA
ISO 9001:2008, ISO 14001:2004 y OHSAS 18001:2007

Objetivo del
aprendizaje
Mtodo

Duracin

Material

Desarrollar un plan de auditoria integrada de calidad,

ambiente, salud y seguridad que cumpla los requisitos
definidos en la norma ISO 19011:2011.
Trabajo individual.
Taller de preparacin del programa de auditoria.
Retroalimentacin y discusin de las respuestas.
Preparacin: 30 minutos.
Discusin: 10 minutos.

Formato de plan de auditoria integrada.

Norma ISO 9001:2015.
Norma ISO 14001:2015.
Norma OHSAS 18001:2007.

Etapas de la Auditora
2. PREPARACION
3. EJECUCION

1. PLANEACION

4. INFORME
5. SEGUIMIENTO

PREPARACION DE LA AUDITORA
Documentos de trabajo
Son todos los documentos requeridos para facilitar
las investigaciones del auditor y para documentar y
presentar los resultados, estos documentos pueden ser:

La informacin documentada de auditora

Listas de verificacin
Reportes de No Conformidad

Actas de Reunin
Informes de auditora

PREPARACION DE LA AUDITORA
El auditor debe prepararse para:
Seguir los procesos de un extremo hasta el otro, verificando la efectividad del
control.
No limitarse a determinar la conformidad de las actividades. Evaluar si los
procesos son capaces y producen los resultados deseados.

El auditor debe evaluar los procesos y el ciclo de gestin de mejora continua:

Programas de mejora se cumplen? recursos? adecuados?
Mediciones permiten evaluar si se alcanzan las mejoras?
Si no se alcanzan los objetivos se toman acciones correctivas ?
Mecanismos de mejora son sistemticos ?

PREPARACION DE LA AUDITORA

HERRAMIENTA PARA

LISTAS
DE
VERIFICACIN

RELACIONAR LOS RESULTADOS

Y AYUDAR A HACER UNA
SNTESIS
CONTENIDO DEPENDE DE LA

SITUACIN A EXAMINAR
AYUDA A PREPARAR LA
ENTREVISTA
PERMITE ESTRUCTURAR LA
AUDITORA

PREPARACION DE LA AUDITORA
PROPOSITOS DE LA LISTA DE VERIFICACIN:

Ayudar a la memoria
Asegurar que se cubren los aspectos y puntos de control
Asegurar que la interaccin entre procesos sea cubierta
Asegurar profundidad y continuidad de la auditora
Ayudar al manejo del tiempo
Organizar la toma de notas
Es parte del reporte de auditora

PREPARACION DE LA AUDITORA

MAL USO DE LAS LISTAS DE VERIFICACIN

Pueden

limitar la visin
Pueden obstruir la comunicacin
EL seguimiento estricto puede resultar en la
omisin de importantes pistas de auditora

PREPARACION DE LA AUDITORA
Ejemplo de una lista de verificacin:
LISTA DE VERIFICACIN
Organizacin:

Numeral
Proceso Requisito

Fecha:

GUIAS / PREGUNTAS

auditor:

Comentarios
(Informacin de soporte, evidencia)

RESULTADO

Taller
LISTA DE VERIFICACIN O CHEQUEO
ISO 9001:2008, ISO 14001:2004 y OHSAS 18001:2007

Objetivo del
aprendizaje

Llevar a cabo la preparacin de los documentos de trabajo

para la auditoria interna de sistemas integrados de gestin.

Mtodo

Taller de preparacin de lista de chequeo de procesos y

procedimientos (entrevistas).
Taller de preparacin de la lista de chequeo de inspeccin
de seguridad de instalaciones.
Taller de preparacin de la lista de chequeo de evaluacin de
desempeo ambiental de instalaciones.

Duracin

Material

Preparacin: 40 minutos.
Discusin: 10 minutos.

Formato de lista de verificacin o chequeo.

Norma ISO 9001:2015.
Norma ISO 14001:2015.
Norma OHSAS 18001:2007.

Etapas de la Auditora
2. PREPARACION
3. EJECUCION

1. PLANEACION

4. INFORME
5. SEGUIMIENTO

3. EJECUCIN DE AUDITORIA
REUNIONES, COMUNICACIONES Y VISITAS A
INSTALACIONES

Las reuniones de Apertura y Cierre son

comunicaciones formales.
Las reuniones de retroalimentacin
informan sobre el avance, hallazgos y
progreso de la auditora.
Las reuniones de enlace del equipo
ayudan a coordinar y enfocar el equipo
auditor.

AGENDA DE LA REUNIN DE APERTURA:

Introducir

el equipo
Razn, alcance y criterios
Repasar el plan y los mtodos de la
auditora
Explique lo relativo al muestreo
Confidencialidad
Manera de informar
Clasificacin de los hallazgos
Confirmar que el personal es
consiente y disponible
Confirmar la logstica
Preguntas

Recoger evidencia
Cmo encuentra evidencia un auditor?
Revisando documentos

Mirando los registros

Entrevistando personas a todos los
niveles
Observando las prcticas y el
entorno fsico

CONDUCCION DE AUDITORIA
Reunirse
Hablar

siempre con los que realiza la tarea.

Explicar
Ser

primero con el representante del rea.

el propsito de la visita.

calmado, cortes y transmitir confianza

Nunca

hablar con altivez ni actuar con suficiencia.

Hablar

en forma clara y cuidadosa.

ENFOQUE DE LA AUDITORIA
LOS 7 AMIGOS DEL AUDITOR

Haga sentir cmodo al

auditado
Sea amigable.
Explique el propsito de la
auditoria.
Evite preguntas cuya
respuesta sea SI o NO.

Qu?

Como?
Por qu?

Donde?

Quien?
Cuando?

Muestreme?

Enfoques de la auditora

TRES TIPOS DE ENFOQUE PARA AUDITAR

Enfoque basado en el producto
Enfoque basado en el proceso

Enfoque basado en el sistema

Pistas de auditora

SIGA LAS PISTAS DE AUDITORA

Al

auditar encontrar
oportunidades interesantes que
investigar (pistas de la auditora)
Escoja

pistas de auditora
prometedoras
Sgalas

hasta donde sea necesario

Interaccione con el equipo

SIEMPRE TOME NOTAS

Explique al auditado la necesidad de tomar

notas
Haga sus notas:
Completas
Exactas
Precisas
Legibles

TRABAJO DEL AUDITOR

AUDITA PROCESOS, NO PERSONAS

ESCUCHA, COMPRENDE, NO JUZGA
INSPIRA CONFIANZA Y CALMA
NO POLEMIZA Y NO ES AGRESIVO
ADAPTA SU LENGUAJE
VERIFICA EFICIENCIA Y EFICACIA

TRABAJO DEL AUDITOR

ESTAR ATENTO A:
Mantngase observando la
evidencia fsica, en:

operaciones
productos
equipos
instrumentos
condiciones
controles

TRABAJO DEL AUDITOR

MANEJO DEL TIEMPO

El

tiempo es limitado
Ajstese al plan
No permita que su
auditora se extienda
demasiado
Concntrese en lo
importante
Decida el tamao de la
muestra y sgala.

CONTROL DE AUDITORIA
NO DEBE:
Dejar

que lo desven del

tema,
Dejarse influenciar o
engaar,
Atascarse
Permitir que el auditado
marque el ritmo de la
auditoria,
Hacer suposiciones o
presunciones.
Jams hacer suposiciones o
presunciones.

DEBE:
Estar preparado,
Ser puntual
Insistir para que las personas a las
que se les esta preguntando,
respondan por s mismas.
Hablar lo menos posible,
Evitar malentendidos,
Mantener preguntas claras y
concisas,
Ser cortes y mantener la calma,
Reconocer lo que est bien hecho.

RECOLECCIN DE EVIDENCIAS,
DOS CAMINOS PARA OBTENERLAS:

AUDITORA POR ACTIVIDAD

Investigacin a travs
actividades del sistema.

de

una

de

las

AUDITORA POR TRAZABILIDAD

Investigacin a travs de un caso formal, un
documento, un producto, etc. siguiendo su
historia.

RECOLECCIN DE EVIDENCIAS
Qu debemos
examinar sobre
la documentacin?

EL FONDO

Cubrimiento del tema

Quin, qu, cundo, cmo. . . ?
Exactitud de las referencias a
otros documentos

Secuencia adecuada

Coherencia

Actualizado
LA FORMA

Conformidad
con
la
norma
fundamental de la empresa

Identificacin
LA APLICACIN

Adecuada difusin
Efectiva implementacin

EVALUACIN DE LOS HALLAZGOS DE AUDITORIA

No sabe cmo
se hace

No conoce la
Importancia, ni
las implicaciones
No tiene los
conocimientos y
habilidades
No se sabe
cuando hay una
desviacin

No sabia
La informacin no
llega aqu

No se encuentra el
informe

Situacin
que presenta
desviacin

No se toman
acciones frente
a las desviaciones

La situacin no
haba sido
considerada

Faltan
Recursos fsicos

No es claro quien
hace las cosas

No saba que el
procedimiento
cambi

No se analiza la
informacin

EVALUACIN DE HALLAZGOS DE AUDITORIA

Recurso
humano

Comunicacin

Competencias,
toma de conciencia
y formacin

Infraestructura

Responsabilidad

Situacin
que presenta
desviacin

Competencias,
toma de conciencia
y formacin

Control de la
elaboracin
del producto

Control de
registros

Control de
documentos

Mejora

Planificacin

Anlisis de
datos

No Conformidad

QU ES UNA NO CONFORMIDAD?
Def 3.15 ISO14001:2004
Incumplimiento de un requisito
Existe evidencia objetiva para demostrar que:
No se ha considerado un requisito (intencin)
La prctica difiere del sistema definido
(implantacin)
La prctica no es eficaz (eficacia)

Anlisis y calificacin de hallazgos

NO CONFORMIDAD :

El incumplimiento de un requisito de la uno

de los referenciales. (norma, ley o
procedimiento)

La desviacin afecta directamente las

caractersticas de calidad de los productos
y/o servicios.

La desviacin afecta directamente la

satisfaccin del cliente.

La falla afecta la integridad del SG

Falla sistemtica en cumplir un requisito

Anlisis y calificacin de hallazgos

OBSERVACIN:

Incumplimiento puntual o aislado de algn

requisito de la norma o criterio de auditora.
Falla no sistemtica.
La desviacin afecta indirectamente las
caractersticas de calidad de los productos y/o
servicios.

La desviacin afecta
satisfaccin del cliente.

indirectamente

La falla no afecta la integridad del SG

la

Nota: Se puede levantar una no conformidad por la acumulacin de varias

observaciones del mismo requisito o criterio

REVISANDO CONCEPTOS CLAVES

Conclusiones de la Auditoria
Objetivos de la Auditoria

Hallazgos de la Auditoria
Evidencia de
Auditoria

Conforme

Riesgo Potencial
Observacin Accin
Preventiva

Potencial de Mejora
Observacin Accin de
Mejora

Criterio de
Auditoria

No Conforme

Conforme
Conclusin
Mantenimiento

Correccin
y
Accin Correctiva

Caractersticas de la no conformidad

UNA NO CONFORMIDAD TAMBIN DEBE SER

Basada en hechos ...

Precisa
Objetiva
Trazable
Concisa
Podra alguien ms trazar hacia atrs y encontrar la misma
evidencia que usted encontr, basado en lo que usted ha
escrito?

PRECAUCIN
Sea precavido, no sea demasiado concluyente!
No juzgue con base en las apariencias!
Est seguro de tener la evidencia completa!
Est seguro de que su evidencia es objetiva!
En caso de duda , investigue!
Identifique las pistas para investigaciones adicionales

REDACCIN DE HALLAZGOS DE AUDITORIA

UBICACIN

Dnde se
encuentra el
hallazgo

DESCRIPCIN

Cul es el
hallazgo
identificado

EVIDENCIA

Cmo lo puedo
demostrar

REFERENCIA

Con qu requisito
incumple

NO CONFORMIDAD
Escenario:
planta de Produccin, Sede Valencia, seccin mezcla, turno 1
Durante el recorrido de la planta en la seccin de mezcla de pintura YHU,
se observan 3 tambores de acetato, acetona, y alcohol Isopropilico sin
tapas en uso y el operario maniobrando sin gafas de seguridad,
guantes ni protector respiratorio.
El procedimiento P-2 indica el uso obligatorio de EPP como gafas de
seguridad, guantes de nitrilo y mascarilla tipo rx-345. y los recipientes
de sustancias a mezclar deben mantenerse sellado durante la
operacin para garantizar la correcta mezcla debido su alta presin de
vapor en la seccin de mezcla y su contaminacin al medio ambiente.

REPORTE DE NO CONFORMIDAD
REPORTE DE NO CONFORMIDAD
(NON CONFORMIRTY REPORT)

Ubicacin

site
Valencia

Office
P-2

Proceso
Mezcla

Procedure:
Clasificacin Auditor :

Evidencia
Referencia

Firma

Pintura YHU

No. Of NCR:
Date:
: 5/86

Clause:

9k 7.1.4,14k 8.1 18k 4.4.6

Lomi Rotodo

Non conformance
descripcin

Product

Auditee:
Mayor

Loha Gocaso
X

Menor

Se evidencian el incumplimiento de el sellado de recipientes ni el uso de EPP, ya

que Se observan 3 tambores de acetato, acetona, y alcohol Isopropilico sin tapas
que se encuentran en uso y el operario maniobrando sin gafas de seguridad,
guantes ni protector respiratorio, de acuerdo con El procedimiento P-2 indica el
uso obligatorio de EPP como gafas de seguridad, guantes de nitrilo y mascarilla
tipo rx-345. y los recipientes de sustancias a mezclar deben mantenerse sellado
durante la operacin para garantizar la correcta mezcla debido su alta presin de
vapor en la seccin de mezcla y su contaminacin al medio ambiente.

sign :

LR

date:

Taller
ANALISIS DE CASOS
ISO 9001:2008, ISO 14001:2004 y OHSAS 18001:2007
Objetivo del
aprendizaje
Mtodo

Duracin

Material

Aplicar el criterio de Auditoria.

Analizar cada caso planteado y determinar la no
conformidades si las hay.
Intercambiar puntos de vista de cada miembro del grupo.
Preparacin: 60 minutos.
Discusin: 45 minutos.
Taller 5 de Anlisis de casos
Norma ISO 9001:2008.
Norma ISO 14001:2004.
Norma OHSAS 18001:2007.

AGENDA DE LA REUNIN DE CIERRE

Agradezca

al auditado y presente de nuevo

al equipo
Resuma la objetivo, alcance y criterios
Repasar el plan de la auditoria y los
mtodos
Informar sobre lo observado, positivo y
negativo
Declaracin

sobre muestreo
Resumen global
Preguntas y respuestas
Plazos para el cierre de No-CFM
Mtodo de Seguimiento

Etapas de la Auditora
2. PREPARACION
3. EJECUCION

1. PLANEACION

4. INFORME
5. SEGUIMIENTO

Informe de Auditoria
CARACTERSTICAS DE CALIDAD DE UN
INFORME:
Contenido

Forma

Informativo

Conciso
Legible
Transparente
Claro

Basado

en hechos
Completo
Exacto y preciso

Es el informe fcil de entender y til?

Estilos de Redaccin

CONSEJOS SOBRE ESTILO DE REDACCIN

Use palabras simples

Redaccin precisa y corta

Use estilo indirecto

Evite abreviaciones

Evite siglas

Informe Final

CUL ES EL CONTENIDO TPICO DE UN

INFORME DE AUDITORIA?

Alcance y objetivos de la auditora

Plan de la auditoria con la identificacin de auditores y auditados
Criterios de la auditoria
La opinin del equipo sobre si el SGC cumple con los criterios de la
auditoria
No conformidades detectadas
Fortalezas y debilidades detectadas
Capacidad del sistema para alcanzar los objetivos definidos
Lista de distribucin
Anexos: Notas y Listas de Verificacin completas, Reportes de no
conformidad, Plan de auditoria

Etapas de la Auditora
2. PREPARACION
3. EJECUCION

1. PLANEACION

4. INFORME
5. SEGUIMIENTO

SEGUIMIENTO
VERIFIQUE LA IMPLEMENTACIN DE ACCIONES CORRECTIVAS
DESPUS DE LA FECHA ESTABLECIDA
SI
ESTABLEZCA UNA
NUEVA FECHA

SI

VERIFIQUE DE
NUEVO

NO
ESCALE

NO

CIERRE LOS REPORTES

DE NO CONFORMIDAD

ETAPAS DE LA AUDITORIA
Plan de auditoria

Preparacin
Lista de verificacin

Reunin de apertura

Realizacin de la
Auditoria

Acuerde
los
hechos

NO

Def. obj. alcance

Sepa que hace el rea.
Establezca fecha y
tiempo.
Presente los hechos
Reunin
de enlace
e
informativa

1
Reunin de
Cierre
Informe

Seguimiento
Auditoria de
cumplimiento
Cierre de NC.

SI
RNC ?

Levante el RNC.

Accin correctiva

Fin

SEGUIMIENTO
Auditor

Auditado

Identifique,anote
& comunique

Acuerdo

Prepare RNC

Reconoce e investiga
las causas

Acuerdo tiempo

Propone la
Accin Correctiva

Revisa eficacia

Implementa,
verifica & notifica

4. DESARROLLAR LAS HABILIDADES COMO

AUDITORES DEL SISTEMA DE GESTIN

COMPETENCIA DE LOS AUDIOTRES-19011

Conocimiento
y habilidades
especificos de
calidad

Educacin
(min secundario)

Conocimiento
y habilidades
generico

experiencia

Conocimiento y
habilidades
especificos de
medio ambiental

experiencia

laboral

en auditorias

(5 aos)

(min 2 aos)

Atributos personales

formacin

como auditor
(40 h, 4 auditorias)

ATRIBUTOS PERSONALES DE AUDITOR

DESEABLES

Mente abierta
Diplomtico
Flexible
Autodisciplinado
Imparcial
Honesto
Saber escuchar
Paciente
Claro
Capacidad para comunicarse
Tener inters,
Sin temor a ser impopular
Empata

NO DESEABLES

Mente cerrada
Discutidor
indisciplinado
obstinado
ocioso
deseoso de ser agradable
tmido
impaciente
no profesional
crdulo
arrogante

HABILIDADES DE LOS AUDITORES

PERCEPTIVIDAD
Habilidad para entender el
problema rpidamente sin
saltar a conclusiones

PERSISTENCIA
La habilidad para vencer las
dificultades y mantener el curso
de accin planeado a pesar de
las contrariedades

HABILIDADES DE LOS AUDITORES

PUNTO DE VISTA FLEXIBLE
La habilidad para ver cosas
desde diferentes puntos de vista y
adaptarse a circunstancias
cambiantes

ENFOQUE DISCIPLINADO
Habilidad para enfocar un problema lgica y
sistemticamente.
Habilidad para definir los lmites de
responsabilidad del rea de investigacin.

HABILIDADES DE LOS AUDITORES

HABILIDADES DE PRESENTACIN
La habilidad para expresar claramente
juicios, ideas y propuestas, tanto oral
como por escrito

HABILIDADES TCNICAS
Habilidad para investigar y determinar
el grado de cumplimiento en todas las
reas y procesos

HABILIDADES DE LOS AUDITORES

HABILIDADES SOCIALES
Habilidad para
comunicarse y trabajar
con otras personas de
diferentes niveles y
experiencia

EVALUACION DE LOS AUDITORES-19011

1. Identificar las cualidades y atributos personales y los

conocimeintos y habilidades

2. Establecer los Criterios de evaluacin (cuanti-cualitativo)

3. Seleccionar el mtodo de evaluacin (registros, entrevista,

observacin, retroalimentacin, examen, desempeo)

4. Realizar la evaluacin.

CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES
1.
2.

3.

4.

Las auditorias deben ser preparadas previamente

por parte del auditor.
Es responsabilidad de los auditores crear la
conciencia del beneficio de las auditorias y
eliminar el mito del temor a las auditorias.
El xito de la auditoria depende de la conciencia
real que tomen los auditados con relacin a los
hallazgos encontrados, para que as mismo
coloquen su empeo en solucionarlos.
Las auditorias determinan la eficacia del sistema
para efectos de revisin por la direccin.

CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES
5.
6.
7.

Asegurarse que los auditados entiendan los

hallazgos encontrados.
Recuerde que se auditan procesos, actividades,
documentos ms no a las personas.
La auditoria es un proceso que nos lleva a la
mejora continua, por esta razn debe objetiva y
sin sesgos personales.