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PRESENTACIN
Atentamente
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NDICE
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Sesin 0
Sesin interactiva
Actividades a realizar:
o
o
o
Duracin: 40 minutos
Presentacin: 40 minutos
Duracin
15 min
10 min
15 min
Prctica: 0
Resultados
Ambiente grupal de confianza y apertura
Objetivos y Programa comprendido
Directrices de xito y Expectativas
definidas
40 min
ISO 9001 | ISO 14001 | OHSAS 18001
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INTRODUCCIN
General Manager
Consorcio Integra
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OBJETIVOS
Propsito General
Introducir al participante en la implementacin de Auditoras Internas al Sistema de Gestin Integrado, de tal
forma que comprenda claramente la forma de evaluar el cumplimiento de los requisitos de los Estndares
Internacionales ISO 9001:2008, ISO 14001:2004 y OHSAS 18001:2007, de tal modo que el auditor se
convierta en una herramienta de mejora continua.
Objetivo General
Durante el Taller, el participante:
Desarrolla las habilidades bsicas para llevar a cabo la Planeacin, Conduccin, Reporte y Clausura
de Auditorias al Sistema de Gestin Integrado de la Organizacin (de acuerdo a las directrices de
ISO 19011:2011), tomando como criterio de auditora las Normas ISO 9001:2008, ISO-14001:2004,
OHSAS 18001:2007.
Objetivos Particulares
Durante el taller el participante:
Analiza los requisitos de los Estndares ISO 9001:2008, ISO 14001:2004 y OHSAS 18001:2007 a fin
de reactivar la interpretacin y aplicacin de los mismos en las diferentes reas y procesos de la
Empresa.
Analiza los conceptos bsicos de Auditora sobre la base de las directrices de ISO 19011:2011
Comprende el Proceso, as como las actividades a realizar en las Auditoras al Sistema de Gestin
Integrado de la Organizacin de acuerdo a las directrices de ISO 19011:2011.
METODOLOGA
Actividades
El taller est dividido en sesiones de trabajo, durante las cuales los participantes realizarn prcticas
relacionadas con los temas a tratar. Se promueve la participacin abierta y directa de cada uno de
los participantes y se aclaran las dudas pertinentes que surjan durante todo el taller.
Para algunas de las Actividades de Aprendizaje, el grupo ser dividido en equipos, dependiendo del
tema a tratar en cada sesin.
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De la evaluacin continua:
Durante todo el taller, se evala la participacin de cada uno de los asistentes a travs de las Actividades de
Aprendizaje a realizar en el mismo. Los Criterios de desempeo son:
1. Participa en las actividades de Aprendizaje programadas en el Taller
2. Realiza preguntas relevantes.
3. Asiste y es puntual a las sesiones del taller
La calificacin asignada ser en una escala de 0 a 100
De la Evaluacin Final
Criterios por Desempeo:
En la ltima sesin del Taller, los participantes realizan una Prctica de Auditora In Situ en procesos de la
Unidad Operativa. Ser evaluado el desempeo de cada auditor en formacin, de acuerdo a las habilidades
desarrolladas durante el Taller.
Criterios por Conocimiento:
Al finalizar el taller el participante contesta el Examen Escrito que evala los conocimientos tericos
adquiridos por el participante durante el Taller.
Tanto la evaluacin continua como el examen final se revisarn al final del Taller por parte del Instructor y los
reportes de calificacin se enviarn a las Oficinas Centrales de Integra.
De la calificacin final.
Para obtener la calificacin final, se toma en cuenta, la evaluacin continua y el examen final. Se suman las
calificaciones, y se saca un promedio para obtener la calificacin final. La calificacin general mnima
aprobatoria ser de 80.
Asistencia
Se requiere la asistencia total de los participantes a las Sesiones de Trabajo del Taller.
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Sesin 1
Analiza los requisitos de los Estndares ISO 9001:2008, ISO 14001:2004 y OHSAS 18001:2007 a fin
de reactivar la interpretacin y aplicacin de los mismos en las diferentes reas y procesos de la
Empresa
El grupo, dividido en 3 equipos elaboran un Mapa Mental de los requisitos de los 3 estndares y
exponen sus resultados al resto del Grupo.
Tcnica/Actividad de Aprendizaje
Duracin
3 hrs
15 min
3 hrs/15 min
Resultados
Interpretacin y aplicacin de los requisitos
de los estndares
Consolidacin de los Aprendizajes
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Actividad 1
Pgina(s)
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Instrucciones:
1. El Mapa debe ser elaborado con la amplitud de unir 6 hojas de papel tamao rotafolio.
2. Se deben utilizar distintos colores de plumones, a fin de que sea llamativo y esttico.
3. Aun cuando se present un ejemplo, el equipo debe usar su creatividad para disear un Mapa
Conceptual, claro, intuitivo, preciso, conciso, y de impacto visual.
4. Las letras deben ser lo suficientemente grandes como para ser ledas a una distancia de 4 5
metros, o por le menos, para ser ledas desde la mayor distancia al interior del saln.
5. El equipo puede encontrar y utilizar materiales diversos para elaborar su mapa conceptual.
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REACTIVACIN
Sesin 1. Repaso de los Estndares ISO 9001:2008; ISO
14001:2004 y OHSAS 18001:2007
Con la finalidad de reafirmar los aprendizajes adquiridos en sta Sesin, conteste los siguientes reactivos:
ISO Serie
9
ISO
:2011
Directrices para Auditoras de
Sistemas de Gestin
ISO 9004:2
Gestin para el xito Sostenido
de una Organizacin
Publicada en 2011
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ISO 14001:2
Sistema de Gestin Ambiental:
Requisitos
ISO Serie
000
ISO 190 :2011
Directrices para Auditoras de
Sistemas de Gestin
Publicada el 15 de Noviembre del 2011
ISO 14
:2004
Directivas generales sobre
principios, sietmas y Tcnicas de
Apoyo
Publicada en Noviembre del 2004
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2. ______________ establece los requisitos para un sistema que permita a una organizacin
_______________ sus ______________ de Seguridad y Salud en el Trabajo (SST) y mejorar su
___________________.
B. Completa la informacin que falta para identificar la Familia ISO 14000 de forma correcta:
OHSAS
Serie
000
ISO 19011:20
Directrices para Auditoras de
Sistemas de Gestin
Publicada el 15 de Noviembre del 20
Publicada en 200
ILO-O - 200
Directrices relativas a los
SGSST
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Sesin 2
Analiza los conceptos bsicos de Auditora sobre la base de las directrices de ISO 19011:2011
El Facilitador expone los contenidos conceptuales de cada tema y coordina las Actividades de
prctica de la Sesin.
Los participantes llevan a cabo cada una de las actividades de aprendizaje de cada uno de los
temas de la sesin y exponen sus resultados al resto del Grupo.
El grupo realiza el ejercicio de Reactivacin de los contenidos abordados en la Sesin.
Tcnica/Actividad de Aprendizaje
Duracin
Exposicin
1 hr
15 min
30 min
15 min
2 hrs
Resultados
Comprensin de Conceptos, Trminos y
definiciones.
Interpretacin y aplicacin del requisito 8.2.2
Auditoras Internas
Comprensin del Macro Proceso de
Auditoras segn ISO 19011:2011.
Consolidacin de los Aprendizajes
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Actividad 2
Pgina(s)
15
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2. El apartado 8.2.2 establece un requerimiento para un procedimiento escrito para reportar los resultados
de auditoria. Sera suficiente slo reportar las conclusiones de los hallazgos de conformidades
verbalmente?, Si o No, Por qu?
3. La direccin responsable del rea que est siendo auditada debe asegurarse de que se realizan las
correcciones y se toman las acciones correctivas necesarias sin demora injustificada para eliminar las no
conformidades detectadas y sus causas. Las actividades de seguimiento deben incluir la verificacin de
las acciones tomadas y el informe de los resultados de la verificacin (vase 8.5.2).
Estos requisitos del apartado 8.2.2, Implican que el Director del rea bajo auditoria debera resolver
todas las no conformidades encontradas en su rea de responsabilidad?
Enumere algunas responsabilidades y acciones que el Director de un rea auditada debera llevar a
cabo para cumplir cabalmente con los requisitos arriba mencionados?
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2. Trminos y Definiciones*1
Auditoria
Criterios de auditoria
Evidencia de la auditoria
Hallazgos de la auditoria
Conclusiones de la
auditoria
Cliente de la auditoria
Auditado
Auditor
Equipo auditor
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Experto tcnico
Programa de auditoria
Plan de auditoria
Riesgo
Alcance de la auditoria
Competencia
Conformidad
Cumplimiento a un requisito
No conformidad
Incumplimiento a un requisito
Gua
La terminologa puede variar de un pas a otro, sin embargo hemos tomado conceptos reconocidos a nivel mundial; por ejemplo los
mencionados en las norma ISO 19011:2011.
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Objetivo de la Auditora
Qu es una auditoria?
Una auditoria es una evaluacin o examen planificado con anterioridad para poder asegurar que sea
sistemtico o metdico. Dicha evaluacin, como lo requiere la norma (ISO 19011:2011), debe ser conducida
por personas independientes de la actividad auditada para evitar conflictos de intereses y poder ser objetivos
e imparciales. Es muy importante que en toda auditoria, se cuente con una (o un conjunto de) norma,
contrato, etc., para emplearse como criterio y tener una base de comparacin y determinar si el sistema
implementado es efectivo para que la organizacin pueda alcanzar sus objetivos 1.
Objetivo de la Auditoria
Determinar la adecuacin a Norma del Sistema de Calidad mediante el estudio de los documentos que lo
componen; Comprobar que la implantacin del Sistema satisface los objetivos establecidos; Verificar el
cumplimiento de determinados requisitos reglamentarios; Para mejorar el Sistema de Calidad
Por qu auditamos?
El auditar es un mtodo para poder evaluar. El Dr. Deming, experto en materia de calidad, deca no se pude
mejorar lo que no se mide. Por lo tanto, necesitamos la auditoria como herramienta de medicin del sistema
de gestin para poder medir nuestros logros, analizarlos, tomar acciones y mejorar.
Evaluar Cumplimiento.- Dicha evaluacin o examen debe hacerse basada en criterio de comparacin. Por
ejemplo, la norma AS 9100, ISO/TS 16949:2002, ISO 9001:2008, ISO/IEC 17025:1999, el contrato de
nuestro cliente, normas y directrices propias de la organizacin, etc. Si no existe tal comparacin, la auditoria
dejar de ser una evaluacin objetiva y se convertir en una cacera de brujas bajo la cual las opiniones y
prejuicios propios de los auditores predominarn sobre los hechos reales.
Evaluar Efectividad.- Otro objetivo an ms importante es el de medir la efectividad del Sistema de Gestin
o actividad auditada. Los hallazgos (no conformidad o incumplimientos) se deber de ver como reas de
mejoras y se deben investigar las causas de los problemas y as constantemente ir mejorando.
Tipo de Auditoras
Existen diferentes tipos de auditoria, por ejemplo:
La auditora Financiera
Utilizadas para evaluar estados financieros contra reglas o principios preestablecidos de contabilidad.
Posiblemente son las ms antiguas o con races ms profundas. Conducidas por auditores con conocimiento
en contabilidad y finanzas.
Auditoras en funcin de su alcance:
A productos: auditoria especfica sobre las caractersticas de un producto. Normalmente conducida
por personal del rea de calidad. Se podra decir que son bien limitadas pero muy profundas.
Esta definicin puede aplicar a cualquier tipo de auditoria. La diferencia entre auditorias financieras, de producto, de proceso y las de
sistemas de calidad mayormente ser el tipo de norma utilizada.
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Auditor Interno Integral
Material elaborado por Integra
Revisin 5.1
1
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A procesos: Este tipo de auditoria tiene un alcance un poco ms amplio, ya que el proceso puede
incluir a varias lneas de productos. Nos puede dar una visin limitada sobre el sistema de gestin.
A sistemas de gestin: Tiene un alcance mucho mayor que las que del producto y proceso, pero la
profundidad es menor, este alcance consiste de dos partes: Documentacin y Cumplimiento.
Cumplimiento: Esta es una verificacin en las reas donde se llevan a cabo las
actividades (es muy fcil documentar un Sistema que cumpla con los requisitos de un
estndar pero para demostrar que se cubren todos los requisitos aplicables, requiere
de una implementacin adecuada), se enfoca en confirmar la conformidad de
cumplimiento a los requisitos aplicables a los procesos de la organizacin.
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Auditoras de Primera Parte o Internas: Llevadas por los auditores internos de una
organizacin.
Auditoras de Segunda Parte o Externas: Esta auditoria es conducida por una organizacin a
su proveedor (existente o potencial), para verificar su capacidad de cumplir con los requisitos
del contrato.
Auditoras de Tercera Parte o Extrnseca: Esta auditoria ocurre cuando una organizacin
contrata a una fuente independiente (terceras partes) para conducir una auditoria de
certificacin. Las casas certificadoras son totalmente independientes de las organizaciones a
las que auditan. En las auditoras internas y externas existe una relacin ms estrecha entre
el auditado y el auditor ya que tienen un inters mutuo de trabajar en conjunto.
Examen Sistemtico e Independiente: Toda auditoria debe tener su etapa de planeacin y llevarse a
cabo por personal que no es responsable de la actividad auditada para poder asegurar la objetividad
e imparcialidad.
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Conducidas por Humanos: Aun siendo independiente, como humano al fin, todo auditor tiene sus
prejuicios. El auditor debe de estar consciente de sus prejuicios y tratar de minimizar el efecto
negativo de estos.
Muestra representativa: No es prctico el poder auditar un Sistema de Gestin en su totalidad
debido al costo y tiempo. Por lo tanto, la auditoria se tiene que basar en una muestra representativa.
Es importante que el auditar sea capaz de determinar por s mismo las muestras a evaluar de una
forma aleatoria o al azar.
Se necesita un criterio-base de referencia para poder asegurarse que la auditoria es objetiva y
justa, sin dicho criterio la auditoria se convertir en un ejercicio muy subjetivo y parcial.
Principios de Auditora
La auditora se caracteriza por depender de varios principios, estos hacen de la auditoria una herramienta
eficaz y fiable en apoyo de las polticas y controles de gestin, proporcionando informacin sobre la cual una
organizacin puede actuar para mejorar su desempeo.
La adhesin a esos principios es un requisito previo para proporcionar conclusiones de la auditoria que sean
pertinentes y suficientes, y para permitir a los auditores trabajar independientemente entre s para alcanzar
conclusiones similares en circunstancias similares.
Los auditores deben ser independientes de la actividad que est siendo auditada y actan de manera que
sea libre de sesgo y conflicto de intereses. Para las auditoras internas, los auditores deben ser
independientes de la administracin de las operaciones o de las funciones que estn siendo auditadas. Los
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auditores deben mantener una actitud objetiva a lo largo del proceso de auditora para asegurarse de que los
hallazgos y conclusiones de la auditoria estarn basados slo en la evidencia de la auditoria.
Para las pequeas organizaciones, no puede ser posible que los auditores internos que sean totalmente
independientes de la actividad objeto de la auditoria, pero cada
esfuerzo debe hacerse para eliminar los prejuicios y permitir que la
objetividad
b)
Enfoque basado en la evidencia: el mtodo
racional para alcanzar conclusiones fiables y reproducibles
en un proceso sistemtico de auditoria.
La evidencia de auditoria es verificable. Se basa en muestras de la
informacin disponible, ya que una auditoria se lleva a cabo durante un
perodo de tiempo finito y con recursos finitos. El uso adecuado de
muestreo est estrechamente relacionado con la confianza de que se
pueden colocar en las conclusiones de auditoria
HABILIDADES:
Las habilidades y destrezas que pueda tener un auditor, harn que consiga desenvolverse con naturalidad
dentro de su trabajo y sepa enfrentar con mayor facilidad obstculos que se encuentre a la hora de
desarrollar su trabajo. Entre esas habilidades que deben tener se pueden nombrar las siguientes:
Actitud positiva
Saber escuchar
Mente analtica
Capacidad de negociacin
Iniciativa
Facilidad de trabajaren equipo
Etc.
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COMPETENCIAS:
La ejecucin del trabajo en un auditor, puede estar destinado como auditor interno o externo. El auditor
interno se encuentra como parte de la organizacin en gestin, y en donde tendr un papel importante ya
que deber ser capaz de responder retos de acuerdo a la visin de la organizacin. En el caso de un auditor
externo su participacin es valiosa ya que tiene una apreciacin objetiva de los hechos. Adems, de estar
limitados en el tiempo de realizacin de la auditoria.
COMPORTAMIENTO DEL AUDITOR:
b)
Los hallazgos, conclusiones e informes de auditora deben reflejar con veracidad y exactitud las actividades
de auditoria. Los obstculos ms importantes surgidos durante la auditoria y las opiniones divergentes sin
resolver entre el equipo auditor y el auditado pueden ser reportados. La comunicacin tiene que ser veraz,
exacta, objetiva, oportuna, clara y completa
c)
Los auditores proceden con el debido cuidado, de acuerdo con la importancia de la tarea que desempean y
la confianza depositada en ellos por el cliente de la auditoria y por otras partes interesadas. Un factor
importante es conducir su trabajo con el debido cuidado profesional con la habilidad para hacer juicios
razonados en todas las situaciones auditadas.
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d)
Confidencialidad:
informacin.
seguridad
de
la
La identificacin de peligros, incluyendo los factores que afecten al desempeo humano en el lugar
de trabajo (tales como factores fsicos, qumicos y biolgicos, as como el gnero, la edad, la
discapacidad u otros factores fisiolgicos, psicolgicos o de salud).
El desarrollo, uso y evaluacin de las medidas del desempeo proactivas y reactivas y las mtricas.
Los mtodos para la investigacin y evaluacin de incidentes (incluyendo los accidentes y las
enfermedades laborales).
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La comprensin de los requisitos legales y otros requisitos pertinente para la seguridad y salud en el
trabajo, suficientes para permitir al auditor evaluar el sistema de gestin de la seguridad y salud en el
trabajo.
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Actividad 3
N/A
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Qu es un riesgo?
Combinacin de la probabilidad de ocurrencia y el impacto de un evento, considerando que las
consecuencias posibles puedan ser tanto positivas como negativas 2
Variabilidad:
Riesgos de crdito:
Riesgos estratgicos:
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Identificacin de eventos
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Evaluacin de eventos
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Respuesta al riesgo
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Reporte y comunicacin
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auditora
5.4.7 Gestin y mantenimiento de los registros del
programa de auditora
5.5 Seguimiento del programa de auditora
Captulo 6 de la norma
REALIZACION DE LA AUDITORIA
Apartado de la Norma
6.1 Desarrollo de la auditora. Generalidades
6.2.1 Inicio de la auditora. Generalidades
6.2.2 Establecimiento del contacto inicial con el
auditado
6.2.3 Determinacin de la viabilidad de la auditora
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Captulo 7 de la norma
COMPETENCIA Y EVALUACION DE LOS AUDITORES
Apartado de la Norma
Aparecen los riesgos
7.1 Competencia y evaluacin de los auditores.
Generalidades
7.2.1 Determinacin de la competencia de los
auditores. Generalidades
7.2.2 Atributos personales
7.2.3.1 Conocimientos y habilidades.
Generalidades
7.2.3.2 Conocimientos genricos y habilidades de
los auditores de sistemas de Gestin
7.3.3.3 Conocimientos y habilidades de los
auditores de sistemas en la disciplina y el sector
7.2.3.4 Conocimientos y habilidades genricos de
los lderes de equipos Auditores
7.2.3.5 Conocimientos y habilidades para llevar a
cabo auditoras de sistemas de gestin en
mltiples disciplinas
7.2.4 Logro de competencia como auditor
7.2.5 Lderes de los equipos de auditora
7.3 Establecimiento de los criterios de evaluacin
de auditores
7.4 Seleccin del mtodo adecuado para la
evaluacin de auditores
7.5 Evaluacin del auditor
7.6 Mantenimiento y mejora de la competencia
Anexo A. Orientaciones y ejemplos sobre
En cada mbito especfico se incluyen elementos
habilidades y conocimientos especficos para los
necesarios para la cualificacin de auditores. Los
auditores
riesgos se encuentran presentes en todos ellos.
Anexo B. Orientaciones adicionales para la
planificacin y realizacin de auditoras
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REACTIVACIN
Sesin 2. Marco Conceptual de Auditoras
Con la finalidad de reafirmar los aprendizajes adquiridos en sta Sesin, conteste los
siguientes reactivos:
CUESTIONARIO
1. Cmo defines Auditora en tus propias palabras?
3. A los registros, declaraciones de hechos o cualquier otra informacin que son pertinentes para los
Criterios de Auditorias, se les denomina:
5. Resultado de una auditora, que proporciona el equipo auditor tras considerar los objetivos de la Auditora
y todos los hallazgos de la Auditoria:
11. Nombre del Principio para el auditor que se refiere a la Obligacin de informar con veracidad y exactitud:
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12. En tus palabras, qu entiendes por Debido cuidado Profesional, como principio para el auditor?
14. Cules son los beneficios de Gestionar los Riesgos en el Proceso de Auditoras?
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Sesin 3
Comprende el Proceso, as como las actividades a realizar en las Auditoras al Sistema de Gestin
Integrado de la Organizacin de acuerdo a las directrices de ISO 19011:2011.
El Facilitador expone los contenidos conceptuales de cada tema y coordina las Actividades de
prctica de cada tema.
Los participantes llevan a cabo cada una de las actividades de aprendizaje de cada uno de los
temas de la sesin y exponen sus resultados al resto del Grupo.
Tcnica/Actividad de Aprendizaje
Exposicin de contenidos
Actividades de aprendizaje
Reactivacin
Duracin
3 hrs
6:45 hrs
15 min
10 hrs
Resultados
Comprensin de conceptos
Desarrollo de habilidades de auditora
Consolidacin de los Aprendizajes
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1. El Programa de Auditoras
Gestin de un programa de auditoria
Una organizacin para conducir auditoras internas, necesita establecer un programa de auditoria
El cliente de la auditora debe asignar persona(s) competente(s) con responsabilidad para gestionar el(los)
programa(s) de auditoria.
El programa debe ser, adecuado y efectivamente establecido e implementado. El programa de auditora
debe incluir en la planeacin, el tipo y numero de auditoras necesarias, as como la provisin de informacin
y recursos necesarios para organizar y conducir auditorias efectiva y eficientemente dentro de los tiempos
especificados.
La extensin de una auditoria debe basarse en el tamao y naturaleza del auditado as como de la
naturaleza, funcionabilidad, complexin y nivel de madurez del sistema de gestin a ser auditado.
Se debe priorizar los recursos para auditar aquellas
materias significativas dentro del sistema de gestin,
estas pueden incluir las caractersticas clave de
productos o servicios, peligros y riesgos para la
seguridad y la salud, y aspectos ambientales
significativos y su control3.
El programa de auditora puede incluir auditoras a
sistemas de gestin individual, mltiple o integrados
conducidas separadamente o en combinacin.
Los resultados del monitoreo y la medicin para
asegurar que los objetivos han sido alcanzados. El
programa de auditora debe ser revisado para
identificar mejoras posibles e identificar los riesgos que pudiesen afectar el establecimiento del
programa.
Criterio de auditoria.
Mtodo de auditoria.
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5.2
5.2.1
5.2.2
5.2.3
5.2.4
5.2.5
5.2.6
5.2.7
5.3
5.3.1
5.3.2
5.3.3
5.3.4
5.3.5
5.3.6
Generalidades
Definicin de los objetivos individuales de auditoria, alcance y criterios.
Determinacin de los mtodos de la auditoria.
Seleccin del equipo auditor.
Asignacin de responsabilidades para las auditorias individuales para el
lder del equipo de auditoria.
Gestin y mantenimiento de los regostos de auditoria.
PLANEAR
Competencias y
evaluacin de los
auditores
HACER
Actividades de
auditoria
(Apartado 6)
ACTUAR
5.4 Monitoreo del programa de auditoria
VERIFICAR
Planeacin de auditoria
ISO 19011:2011 hace nfasis en determinar y gestionar los riesgos asociados a la planificacin, esta etapa
es llevada a cabo por el auditor lder y su Equipo auditor. Incluye la definicin de los objetivos y alcance,
revisin de la documentacin, programa de auditoria y lista de verificacin. Esta fase puede ser la ms
importante de la auditoria. Pocas auditoras, sin importar que tan bien ha sido conducidas o ejecutadas, han
podido sobreponerse al impedimento de una pobre preparacin.
Una pobre preparacin para la auditoria puede comprometer la credibilidad del auditor, cliente y de la
profesin de auditoria.
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Actividad 4
44
P= Planeada
E= Ejecutada
Planeacin y Liderazgo
Produccin
Capacitacin y Desarrollo
Gestin Integral de Seguridad y Salud Ocupacional
Relaciones Laborales
Diagnostico y sucesin del talento
Administracin Documental
Integridad de procesos y productos
Auditoria
Gestin Administrativa
Distribucin
Administracin de Materiales
Administracin de Disponibilidad de producto terminado
Administracin de Capacidades
Disponibilidad de Producto
Administracin de datos
Anlisis de informacin
Calidad de informacin
Gestin Ambiental
Ejecucin de estrategia
Estatus
E
ENE
FEB
MAR
ABR
MAY
JUN
SEMANAS
2
JUL
AGO
SEPT
OCT
FECHA
30
NOV
MM
DD
DIC
14
AA
CAY-FR-AC-010
Revisin: 6
# DE
AREAS
Planta Cayaco
Aseguramiento de Calidad
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SISTEMAS Y PROCESOS
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2. El Plan de Auditora
Preparar Plan de auditoria
El plan de auditoria es una herramienta de planeacin. Se utiliza para
demostrar las reas que cada auditor va a evaluar y el tiempo
aproximado que durar dicha evaluacin.
El Plan debe ser flexible para poder adaptarse a las necesidades del
Auditado y del Equipo auditor durante la auditoria. El Plan depende del
nmero de das y de auditores involucrados.
Informar al Equipo auditor
La comunicacin entre el Equipo auditor es clave. El Equipo auditor
necesita estar informado sobre los puntos a cubrir como parte de la
preparacin de la auditoria.
Informar al Auditado
Tambin es importante la comunicacin entre el Equipo auditor (Auditor
lder) y el Auditado. El auditor Lder / Equipo auditor debe de informarle
al Auditado no slo sobre la fecha de la auditoria, sino aclarar / confirmar
los detalles sobre la preparacin en general.
Definir Objetivo y Alcance
Lo primero que tiene que estar definido es el objetivo y alcance. Se pretende llevar a cabo una auditoria
interna por los auditores de la organizacin o una de certificacin por una compaa independiente bajo
alguna norma?
El alcance determina si se va a auditar una sola planta, o un rea en particular dentro de la planta, o varias
plantas en conjunto.
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En adicin, es un buen momento para detectar reas con problemas potenciales. Los auditores de las
compaas certificadoras normalmente evalan el manual de calidad previo a la auditoria. El resto de la
documentacin es revisada cuando llegan a la organizacin. En cuanto a los auditores internos, estos no
solo deben evaluar el manual de calidad, sino tambin los procedimientos y hasta las instrucciones de
trabajo de ser posible antes de la auditoria. Esto debido a que tiene un mayor acceso a la documentacin
del Auditado.
Revisar Historial
De ser posible, se debe revisar cualquier tipo de informacin disponible relacionada con auditorias
anteriores, quejas de clientes, problemas recurrentes, etc., esta informacin le dar mayor visin al auditor
del sistema de gestin.
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Actividad 5
48
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Estndar /Requisito
Hora
Responsable (Dueo de
Proceso)
Auditor(es)
Da 1
Proceso
Estndar /Requisito
Hora
Responsable (Dueo de
Proceso)
Auditor(es)
Da 2
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3. Listas de Verificacin
Lista de Preguntas
Es un listado de las preguntas pertinentes de las reas bajo auditoria. Sirve de recordatorio de los puntos a
cubrir. En otras palabras, son todos los debe de las normas aplicables.
Formato
El formato varia de organizacin a organizacin, sin embargo existe una cantidad de informacin mnima que
debe estar incluida en la lista.
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Le da Estructura a la Entrevista
La lista de verificacin ayuda a recordar y seguir una serie de preguntas necesarias para poder auditar un
rea en especfico. Tambin, ayuda a organizar los documentos y papeles de trabajo, observaciones, notas
y papeleo miscelneo.
Asegura Minuciosidad
Herramienta para asegurar que no se olvide ninguna pregunta aplicable de la norma.
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Actividad 6
Pgina(s)
52
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UNIDAD OPERATIVA/STAFF
AREA
LISTA DE VERIFICACIN DE AUDITORIA INTERNA
Cdigo: STA-FR-CM-011
Revisin: 04
No.
Requerimiento
Cumple
No
cumple
Comentarios
Referencias
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4. Ejecucin de la Auditora
Conduccin o Ejecucin
La etapa donde se evala el cumplimiento de los procedimientos, instrucciones de trabajo y de la
documentacin en general. Etapa donde el factor humano es muy importante debido a la constante
comunicacin entre el auditor y sus Auditados.
Viaje
A menos que sea un viaje corto de menos de 2 horas, se debe llegar a la ciudad del Auditado con un da de
anticipacin. El viajar como parte de una auditoria Interna es poco comn. Aun as, no se debe subestimar la
planeacin del viaje por ms corto que sea.
El no llegar a tiempo puede desde muy temprano impactar negativamente a la auditoria.
Reunin de Apertura
Esta es una oportunidad para que los miembros del
Equipo auditor y los representantes del Auditado se
conozcan y revisen el Plan de auditoria. La reunin
debe de servir como foro para confirmar los puntos
del dicho plan de auditoria, no para tratarlos por
primera vez. La agenda a seguir debera cubrir los
siguientes puntos:
Muestra de auditoria: Hay que recordarle al Auditado que la auditoria es slo una muestra del Sistema
de Gestin de la Calidad y/o Ambiental de la organizacin. Aunque sea representativa, como tipo de
muestreo tiene sus limitaciones. Por lo tanto, se le debe advertir al Auditado que pudieran existir ciertas
no conformidades o incumplimientos los cuales pudieran no ser detectados por la auditoria.
Programa de actividades: El programa indica el horario de los auditores en relacin con las reas bajo
auditoria. Tambin debe incluir los horarios de las reuniones del Equipo auditor, reuniones entre
auditores y los Auditados claves y la reunin de cierre. Herramienta de planeacin para los auditores
como para los Auditados.
Mtodos: Mencionar la metodologa a utilizarse. Por ejemplo, utilizacin de una lista de verificacin
para buscar conformidad con los debe o requisitos de la norma, documentacin de la falta de
cumplimiento en un reporte de no conformidad. Clasificacin (mayor o menor) de las no conformidades.
Mencionar que los Auditados se tratarn con todo el respeto debido y se tratar de minimizar todo tipo
de situacin que genere presin o estrs.
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Arreglos: Confirmar detalles sobre el Equipo de seguridad, salas o salones disponibles para los
auditores, guas o escoltas, etc.
Reunin de Cierre: Mencionar da y hora de la reunin de cierre. Es muy importante que la Gerencia
y/o Alta Direccin se presenta a esta reunin.
Preguntas y Respuestas: Sesin para que los Auditados puedan hacer cualquier tipo de pregunta
sobre la auditoria en general.
Entrevista
Para poder auditar o evaluar el cumplimiento del Sistema
es necesario el entrevistar a los responsables de llevar a
cabo diversas actividades del Sistema. Estas entrevistas
se deben de conducir en un ambiente de calma y
tranquilidad. Lamentablemente, las auditorias por lo
general, producen cierta presin y ansiedad, lo que hace
ms difcil el trabajo del auditor.
Presin
La presin que genera la auditoria en los Auditados es un
tema de preocupacin para todo auditor. Dicha presin
puede generar comportamiento poco usual en al
Auditado. Puede haber de por medio un contrato si el resultado de la auditoria es el deseado por el Auditado.
Tambin los Auditados pueden sentirse amenazados si se encuentran no conformidades en sus respectivas
reas. Algunos se pueden sentir hasta amenazados a nivel profesional. El objetivo del auditor es el de
obtener una respuesta sincera del Auditado. Por lo tanto, el auditor necesita encontrar formas de reducir la
presin del Auditado.
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Agresiva
Por otro lado, el auditor no debe tratar al Auditado de una manera hostil que lo haga sentirse amenazado o
agredido. La informacin obtenida de esta forma posiblemente no ser real y objetiva, como resultado, no
le servir de nada al auditor.
Asertivo
El auditor puede ser tenaz y con mucha determinacin y, aun as, tratar al Auditado amablemente. Es el
balance o trmino medio entre pasivo o agresivo.
Habilidades de Comunicacin
La habilidad de comunicarse efectivamente por parte del auditor es mucho ms importante de lo que algunos
auditores piensan. El conocer la norma empleada y las fases de la auditoria tambin son importantes, pero
ningn auditor podr alcanzar su potencia sin la habilidad de poder interactuar con el Auditado. El auditor
debe de estar consciente de las diferentes maneras de comunicaciones existentes.
No solo la verbal es la importante!
Verbal
La forma ms comn de comunicacin de los auditores. El auditor no slo debe poder comunicarse
adecuadamente en el idioma Auditado, sino que tambin debe adaptar su tono y voz y las palabras
utilizadas de acuerdo a la persona que est entrevistando. El nivel de educacin del Auditado es otro factor a
considerar.
Facial
La primera impresin que el Auditado obtiene del auditor es por medio de la expresin facial. El auditor debe
mantener una expresin facial agradable y amistosa a travs de toda la auditoria.
Corporal
Forma ms sutil de comunicacin. Inconscientemente podemos aumentar la presin para el Auditado si
nuestra expresin corporal no es la adecuada. Tambin podemos enviar mensajes mixtos.
Obstculos
La comunicacin sera mucho ms fcil si no existieran obstculos. Se tiene que tomar en consideracin los
obstculos existentes y tratar de eliminar estos para asegurarnos que el mensaje sea entendido.
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Preguntas especficas:
Agradecer al Auditado:
Seguir el plan:
Repetir lo escuchado:
Silencio:
Tomar notas:
Tipos de preguntas
Existen tres tipos de preguntas que se deben hacer durante las entrevistas de auditoria. Estas son las
abiertas, las cerradas y las indagantes. Cada una de estas tiene un objetivo y tiempo apropiado para
hacerlas.
ISO 9001 | ISO 14001 | OHSAS 18001
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Abiertas:
Este tipo de pregunta permite que el Auditado pueda dar una explicacin general de
su actividad. Alienta al Auditado a hablar libremente. Por ejemplo, Por favor
explqueme los pasos de su actividad, o Cmo inspecciona el producto? Del otro
lado, podemos tener a un Auditado muy hablador y fcilmente hacernos perder el
tiempo de ms sin necesariamente contestar todas las preguntas apropiadamente.
Por lo tanto, el auditor debe tomar precauciones para evitar que el Auditado hable
demasiado.
Cerradas:
Exploratorias:
Reporte de No conformidad:
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No Conformidad:
Documentacin de la no conformidad:
Evidencia Objetiva:
Categorizacin de la no conformidad
No todas las no conformidades tienen el mismo significado, o impactan de igual manera al Sistema del
Auditado. Por lo tanto, es necesario darle la debida clasificacin.
Mayor
La ausencia de uno o ms elementos requeridos por la norma o una situacin que crea dudas
significativas de que el producto o el servicio cumpla con los requisitos especificados.
Un grupo de no conformidades categora 2 que indican una inadecuada implantacin o ineficacia del
sistema con respecto a algn elemento de la norma.
Una no conformidad categora 2 que es persistente (o no corregida por la organizacin) debe ser
elevada a categora 1.
Menor
Un error detectado en alguna disciplina o control durante la implantacin de los requerimientos del
sistema/procedimientos, que no indican una falla significativa del sistema o cree dudas de que el
producto o el servicio cumpla con los requisitos. Todos los requisitos del sistema estn definidos,
implantados y eficaces.
Observacin
No es una no conformidad, pero es alguna situacin que pudiera llevar a una no conformidad, si se
permite que contine sin correccin; o una condicin existente sin evidencia de soporte adecuada para
verificar que esto constituye una no conformidad.
Oportunidad de Mejora
Un medio sugerido para lograr el cumplimiento de una actividad, o cumpliendo la intencin de un
requisito procedimental de tal manera que pueda resultar en una mejora. Esta sugerencia para mejorar
est basada normalmente en las mejores prcticas de la industria o en la experiencia del auditor. Una
recomendacin puede hacerse cuando el evaluador desea ver una mejora en una condicin que no se
considera que como una no-conformidad u observacin.
ISO 9001 | ISO 14001 | OHSAS 18001
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Actividad 7
Lea el siguiente prrafo y conteste las preguntas de abajo con una R (realidad) o una I
(inferencia)
61
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Realidad o Inferencia
Lea el siguiente prrafo y conteste las preguntas de abajo con una R (realidad) o una I (inferencia)
Ustedes cuentan con 10 minutos para realizar esta prctica.
No se hizo la limpieza
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Actividad 8
63
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Hallazgos de auditoria
Forme grupos de trabajo para examinar los siguientes hallazgos, lea de manera cuidadosa el contenido de
cada situacin, para que en conjunto con sus compaeros de equipo definan:
Ustedes cuentan con 30 minutos para realizar esta prctica.
a. La seccin de la norma ISO 9001:2008, ISO 14001:2004 u OHSAS 18001:2007, que no se est
cumpliendo.
1.
No se asegura que el personal es consciente de la pertinencia e importancia de sus actividades y de
cmo contribuyen al logro de los objetivos de la calidad
Apartado aplicable:
2.
No se tiene claramente definido el control para la aprobacin de los documentos antes de que stos
sean emitidos.
Apartado aplicable:
3.
No se ha incluido dentro del procedimiento de Control de Registros de la organizacin, un mtodo
para mantener los registros.
Apartado aplicable:
4.
No est incluido como responsabilidad del representante de la direccin, la correspondiente a tener
libertad organizacional para tratar asuntos concernientes a calidad.
Apartado aplicable:
Apartados relacionados:
5.
No se asegura que en los documentos de compra se incluyan las actividades de inspeccin ni
ninguna otra actividad que asegure que el producto comprado cumple con los requisitos de compra
especificados.
Apartado aplicable:
6.
No se asegura que la planificacin del proceso de auditoras sea el adecuado para determinar si el
Sistema de Gestin se ha implementado de manera eficaz.
Apartado aplicable:
7.
No hay evidencia de que los registros de las auditorias estn siendo mantenidos.
Apartado aplicable:
8
No se asegura que durante la planificacin de la realizacin del producto la organizacin tenga
definido las actividades requeridas de verificacin, validacin, seguimiento, medicin, inspeccin y
ensayo/prueba especficas para el producto as como los criterios para la aceptacin del mismo
Apartado aplicable:
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9
No se asegura que la organizacin haya determinado e implementado disposiciones eficaces para la
comunicacin con los clientes relativas a las consultas, contratos o atencin de pedidos, incluyendo las
modificaciones
Apartado aplicable:
10
No se asegura que la organizacin identifique, verifique, proteja y salvaguarde los bienes que son
propiedad de los clientes suministrados para su utilizacin o incorporacin dentro del producto
Apartado aplicable:
11
No existe evidencia de que la organizacin se asegure que cualquier persona que trabaje para ella y
que realice tareas que puedan causar impactos en la SST sea competente tomando como base una
educacin, formacin o experiencia adecuadas, y deben mantener los registros asociados.
Apartado aplicable:
_______________________________________
12
No se encontr evidencia de que la organizacin se asegure de identificar y planificar aquellas
operaciones que estn asociadas con los aspectos ambientales significativos identificados, de acuerdo con
su poltica ambiental, objetivos y metas, con el objeto de asegurarse de que se efectan bajo las condiciones
especificadas.
Apartado aplicable:
_______________________________________
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Actividad 9
El Grupo se divide en equipos de auditores. Cada equipo deber resolver lo que a continuacin se
solicita:
A. Deben Redactar los Hallazgos de No Conformidad con base en la historia que se presenta en la
pgina siguiente. Para cada no conformidad debe indicar lo siguiente:
1. Nmero del prrafo donde se detecta la no conformidad.
2. Descripcin de la no conformidad. (Lugar, Evidencia y Requisito incumplido)
3. Por otra parte deber criticar la actuacin del auditor.
Examine cada caso cuidadosamente y si piensa que existe suficiente evidencia objetiva de la no
conformidad, llene el Reporte de No Conformidad y clasifique dicha no conformidad como mayor,
menor u Observacin.
66
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fallas como No conformidades y cada responsable de departamento toma las acciones que le parecen ms
convenientes, ya que es quin mejor conoce los problemas.
11. A: Respecto a la formacin que dan a sus empleados, por ejemplo, en temas Ambientales y de
Seguridad cmo saben que ha sido eficaz?
12. B: Bueno, cada vez que vienen de un curso el Responsable de RR.HH. les pregunta por l, pero no es
necesaria demasiada formacin, las labores de los operarios son muy sencillas y no introducimos
demasiados cambios. Alguna vez hemos necesitado conocimientos especficos de alguna materia, por
ejemplo cuando se cambi el programa de equipos de Seguimiento y Medicin en las lneas de envasado,
pero se contrat a una persona que lo saba manejar y poco a poco con la prctica diaria ense a los
dems.
13. A: Veo que tiene usted aqu el mapa de procesos de la organizacin, de qu fecha es?
14. B: Siempre tenemos a disposicin de todo el personal la ltima edicin. Lo revisamos cada 6 meses.
15. A: En ste sector los proveedores tienen una gran importancia, los productos alimentarios son muy
delicados. Sin embargo, revisando los proveedores hemos encontrado por ejemplo la ficha de proveedor de
Kike Azucares, S.L. que fue seleccionado y evaluado en 2007, sin embargo no consta que se le haya vuelto
a evaluar
16. B: Como usted dice, los proveedores son muy delicados en este sector, pero conocemos bien a la gente
con la que trabajamos. Este proveedor lleva con nosotros muchos aos, as que nos fiamos de l, con
decirle que ni revisamos los contenedores cuando nos llega el camin. Otra cosa es cuando tenemos que
empezar a trabajar con un proveedor desconocido, a se, al principio le hacemos un seguimiento
exhaustivo. Luego si vemos que trabaja bien, no nos hace falta hacer ms evaluaciones. A los proveedores
les interesa tenernos como clientes y el que trabaja bien al principio sigue as. Adems, nuestro jefe de
compras conoce muy bien a todas las empresas del sector y a nuestros proveedores y puede decirnos por
su conocimiento si es necesario cambiar algn proveedor en algn momento.
17. A: Bien, muchas gracias, por mi parte eso es todo.
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Nmero: 0
Mayor
Menor
Mejoras o
fortalezas
Nmero: 1
O. Mejora
Fortaleza
Estndar
de
referencia:
Debe incluir:
- La descripcin exacta (real) y precisa (con detalle) del
defecto en el sistema y no en las personas.
- Ser concisa (contener texto que genere valor)
- Resumen del requisito incumplido.
- No contener texto con recomendaciones, ni asesora.
Nota: Se podr agrupar por procesos, funciones, procedimientos
o clusulas un nmero de no conformidades similares en una
sola declaracin de hallazgo.
No
Conformidad
Nmero:
Mayor
Menor
Mejoras o
fortalezas
Nmero:
O. Mejora
Fortaleza
Departamento
/ Funcin:
Estndar
de
referencia:
Descripcin
detallada:
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No
Conformidad
Nmero:
Mayor
Menor
Mejoras o
fortalezas
Nmero:
O. Mejora
Fortaleza
Departamento
/ Funcin:
Estndar
de
referencia:
Descripcin
detallada:
No
Conformidad
Nmero:
Mayor
Menor
Mejoras o
fortalezas
Nmero:
O. Mejora
Fortaleza
Departamento
/ Funcin:
Estndar
de
referencia:
Descripcin
detallada:
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6. Reunin de Cierre
Como conclusin de la auditoria se programa una reunin
de cierre para darle el resumen al Auditado de los
resultados de la auditoria.
Volver a mencionar el objetivo y alcance.- Breve mencin de ambos puntos para evitar confusiones. No
debe de haber sorpresas a estas alturas. Un cambio de alcance es posible pero poco comn.
Revisar las no conformidades.- Si las no conformidades han sido ya discutidas y aceptadas por el
Auditado no es necesario volver a mencionarlas, a menos que exista alguna duda al respecto.
Muestra de auditoria.- Siempre es necesario recordarle al Auditado que la auditoria es slo una
muestra, aunque representativa del sistema de calidad.
Plan de Acciones Correctivas.- Toda no conformidad requiere de una accin correctiva apropiada. El
Auditado debe de estar consciente de esto y mutuamente acordar el tiempo en especfico para
solucionar dichas no conformidades.
Preguntas y Respuestas.- Este es el momento para contestar cualquier pregunta que todava tenga el
Auditado.
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7. El reporte de auditoria
Es la formalizacin o documentacin de los resultados de la auditoria.
Aplicar un lenguaje claro, breve y simple, a fin de lograr una exposicin entendible para todos los
involucrados.
Reportar las desviaciones reales encontradas en el Sistema de Gestin de la Calidad, y/o Ambiental o
de SST.
Evitar totalmente los comentarios no relevantes, juicios personales y sobre todo no personalizar.
Enlistar, nicamente las desviaciones no las causas ni tampoco indicar las acciones correctivas a
implantar.
Registro formal
Es un registro formal de la auditoria, basado en hechos y acordado por le Auditado, dichos reportes son
registros del sistema de calidad muy importantes.
Formatos
Aunque la norma no exige ningn formato / reporte en especfico, se recomienda que los siguientes puntos
sean incluidos:
Fecha de la auditoria
Campo de Aplicacin y Objetivo
Programa de auditoria
Organizacin Auditada
Auditados claves entrevistados
Documentos Auditados
Norma Utilizada
No Conformidades/ Observaciones
Grado de cumplimiento/ conclusin
Lista de verificacin.
Clausura o Cierre
La clausura es la cuarta y ltima etapa de la auditoria. Ocurre cuando el auditor verifica la efectiva
implementacin de la accin correctiva pendiente.
Accin Correctiva
El objetivo de la accin correctiva es el de buscar la raz del problema, determinar la accin correctiva
apropiada para poder eliminar el problema para siempre, implementar dicha accin y verificar que sea
efectiva. La responsabilidad del auditor es la de asegurarse que la accin correctiva tomada por el Auditado
es efectiva.
ISO 9001 | ISO 14001 | OHSAS 18001
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Seguimiento de la auditoria
Hacer seguimiento
Solicite por escrito, las acciones correctivas y preventivas en su caso que posiblemente resuelvan de raz la
no conformidad detectada.
Analice profundamente la accin correctiva y preventiva que se propone.
Efecte un programa para verificar la implementacin de las acciones correctivas y preventivas.
Verifique que la accin correctiva y preventiva sea correctamente implementada.
Otorgue el cierra de la auditoria, cuando todas las acciones correctivas y/o preventivas tengan evidencia
objetiva de su correcta implementacin y resolucin de raz de la desviacin detectada.
Rechazar acciones
Solo en el caso de que las acciones no hayan sido
efectivas (no se elimin la causa de las no conformidades),
se procede a rechazar las acciones, para posteriormente
gestionar estas mismas, en una nueva auditora.
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Actividad 10
De manera independiente, examine los siguientes casos en una auditoria, lea de manera
cuidadosa el contenido de cada situacin, y defina qu hara en cada situacin:
74
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CASO 1
Al concluir la auditoria al sistema Integrado de gestin de la Empresa, ustedes se dirigen hacia la sala de
juntas para el cierre de la misma, observan que en el escritorio de la oficina existen documentos impresos
(cuestin que es prohibida por el procedimiento de control de documentos) de los procedimientos de
Administracin, por la premura del tiempo, no les da tiempo investigar con el personal por qu tiene esos
documentos impresos.
Usted, qu hara?
a)
b)
c)
d)
CASO 2
Durante el ejercicio de auditoria en el Corporativo, ustedes deben entrevistar al Director del rea y por
agenda tienen programado un tiempo de 50 minutos para auditarlo, al presentarse al rea el Director no se
encuentra y les comunican que tuvo una reunin extraordinaria con Directivos y que llegar en 20 minutos,
en el rea se encuentra personal altamente competente y adems la secretaria del Director.
Usted, qu hara?
a) Espera al Director a que se presente y hasta entonces inicia la auditoria.
b) Llama a la persona siguiente que est en la agenda, para pedirle que adelante su auditoria y
despus regresa a Corporativo.
c) Detiene el ejercicio de auditora con Corporativo y lo da por revisado.
d) Inicia la auditoria con el personal que se encuentra en Corporativo y posteriormente le informa los
resultados al Director.
CASO 3
A usted le toca realizar una auditora de seguimiento, en la cual dispone de 20 minutos, para revisar el cierre
de dos no conformidades menores en el rea de Produccin, una de ellas est correctamente cerrada y la
otra se encuentra en proceso (con fechas vencidas), al revisar la que se encuentra cerrada (se haba
detectado que los documentos del SIG no coincidan con los fsicos y los que se encontraban en el portal)
observa que esta no es efectiva puesto que an se presenta el mismo problema, documentos que no
coinciden en el portal.
Usted, qu hara?
a) Les da otro plazo para cerrar la no conformidad y regresar posteriormente a revisarla.
b) Levanta una nueva no conformidad relativa a los documentos en el portal y la eleva a mayor.
c) Levanta una no conformidad menor relativa a acciones correctivas, por la mala efectividad y las
fechas vencidas.
d) Levanta una no conformidad mayor relativa a acciones correctivas, por la mala efectividad y las
fechas vencidas.
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como los aos de experiencia laboral y educacin, nmero de auditoras realizadas, horas de entrenamiento
en auditora).
los mtodos presentados representan un rango de opciones y pueden no aplicar en todas las
situaciones;
los varios mtodos presentados pueden diferir en su confiabilidad;
se debera usar una combinacin de mtodos para asegurar un resultado que sea objetivo,
consistente, justo y confiable.
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La persona que gestiona el programa de auditora debera establecer mecanismos apropiados para la
evaluacin continua del desempeo de los auditores y lderes de equipo auditor.
Las actividades de continuo desarrollo profesional deberan tener en cuenta lo siguiente:
Nombre de la Auditora
Auditor a Evaluar:
Sitio:
Fecha:
Nmero de Auditados
A1
A2
A3
A4
A5
A6
A7
A8
A9 A10
Suma
B1
B2
B3
B4
B5
B6
B7
B8
B9 B10
0
0
0
Suma
0
0
0
C1
C2
C3
C4
C5
C6
C7
C8
C9 C10
Suma
Calificacin
Seccin 1
Calificacin Final
Calificacin
Seccin 2
0
0
0
0
0
0
Promedio
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REACTIVACIN
Sesin 3. Auditoras Internas ISO 19011:2011
Con la finalidad de reafirmar los aprendizajes adquiridos en sta Sesin, conteste los
siguientes reactivos:
Instrucciones
Realice una autoevaluacin como auditor en el siguiente formato que se presenta. Siga las instrucciones del
Facilitador.
Cdigo: STA-FR-CM-010
Revisin: 6
Nombre de la Auditora
Auditor a Evaluar:
Sitio:
Fecha:
Nmero de Auditados
A1
A2
A3
A4
A5
A6
A7
A8
A9 A10
B2
B3
B4
B5
B6
B7
B8
B9 B10
Suma
Calificacin Final
0
0
0
B1
Promedio
1.2 Apreciacin de la competencia
Calificacin
Seccin 1
Suma
0
0
C1
C2
C3
C4
C5
C6
C7
C8
C9 C10
Calificacin
Seccin 2
Suma
0
0
0
0
0
Promedio
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Sesin 4
Prctica de Auditora Interna al SGI
Competencia Particular:
Al trmino de sta sesin, el participante:
El grupo, dividido en los equipos auditores previamente definidos, llevan a cabo las actividades de
Auditora, de acuerdo al Plan de Auditora establecido.
Tcnica/Actividad de Aprendizaje
Duracin
6 hrs
Plenario de Conclusiones
15 min
5 hrs/15 min
Resultados
Interpretacin y aplicacin de los requisitos
de los estndares
Consolidacin de los Aprendizajes
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Actividad 11
Basados en el plan de auditora cada uno de los equipos de Auditores llevan a cabo las
Actividades de Auditora programadas y sigue la agenda establecida.
Las Actividades a realizar por cada uno de los equipos sern las siguientes:
Reunin de Apertura.
Ejecucin de Auditora.
Redaccin de Hallazgos.
Reunin de Cierre.
N/A
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Se sortear para que un equipo sea el que lleve a cabo la Reunin de Apertura en la
prctica.
Una vez concluida la Reunin de Apertura, cada uno de los equipos se dirige a las reas a
auditar, de acuerdo al Plan de Auditora.
Los equipos que concluyan su auditora, se renen a revisar y acordar los hallazgos
encontrados.
Una vez concluidas las Actividades de Auditora cada equipo procede a redactar los
hallazgos encontrados, de acuerdo con la metodologa de redaccin aprendida en el Taller.
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NOTAS
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Bibliografa
Artculos
Normas