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La Implementacin
Implementacin el
el Nuevo
Nuevo Cdigo
Cdigo Procesal
Procesal Penal
Penal ,, relacionado
relacionado aa los
los Delitos
Delitos
Contra
Contra la
la Administracin
Administracin Pblica
Pblica

TEMA
EL Nuevo Cdigo Procesal Penal y la Investigacin
Preparatoria en los Delitos contra la Administracin Pblica

Expositora:
KATHARINE BORRERO SOTO
Fiscal Provincial Titular en lo Penal de Lima
Docente de la Facultad de Derecho de la Asociacin Universidad Privada San Juan Bautista
Ex Docente de la Academia de la Magistratura
Lima 13 de Julio del 2011
Lima,
2011.

Qu es el Nuevo Cdigo Procesal

Penal y desde cuando se aplica?

Fue promulgado el 28 de julio del 2004, a

travs del Decreto Legislativo N 954.

El nuevo sistema
i t
procesall se enfoca
f
como una
solucin real al problema de la justica penal que
nuestra sociedad reclama desde hace mucho tiempo.

El modelo procesal nos muestra una delimitacin bien

marcada de los roles que competen al Ministerio
Pblico y al Poder Judicial siendo estas las lneas
conductoras de este nuevo sistema procesal penal
Peruano los mismos que se edificaron sobre la base
las institucin jurdica del modelo ACUSATORIO.

Funcin Requirente del Ministerio

Pblico

El NCPP le encomienda esa funcin al Ministerio Pblico.

Se ve fortalecida la figura del fiscal.
El Ministerio Pblico, asume una accin protagnica como
di t
director
d la
de
l investigacin,
i
ti i que liderar
lid
trabajando
t b j d en
equipo con sus fiscales adjuntos y la Polica,
Diseando las estrategias a ser aplicadas para la formacin
del caso y, cuando as corresponda, someterlo a la autoridad
jurisdiccional, esta nueva actitud conlleva a que en el
proceso ya no se repitan las diligencias.

Los Nuevos Roles

La separacin de funciones de investigacin, de defensa

y de
d juzgamiento,
j
i
en cumplimiento
li i
d l principio
del
i i i de
d la
l
imparcialidad.

El Fiscal es el titular del ejercicio de la accin penal

pblica a quien se encomienda tambin la carga de la
prueba, quien mejor el ms indicado para plantear la
estrategia
de
investigacin
y
desarrollarla
conjuntamente
j
con la Polica Nacional del Per
formulando sus hiptesis y conclusiones al
conocimiento de una noticia criminal

El Juez de
Preparatoria..
Preparatoria

la

Investigacin

El Juez asume una funcin de control de garantas de los

d
derechos
h fundamentales
f d
l de
d los
l sujetos
j
procesales.
l
El nuevo Cdigo Procesal Penal le encomienda el
control de la investigacin realizada por el Fiscal, en
tanto se cumplan con los plazos y el tratamiento
digno y adecuado a las normas procesales de los
s jetos procesales.
sujetos
procesales
De modo que la vctima o imputado que cree se han
vulnerado sus derechos pprocesales en la investigacin,
g
,
de cuya direccin le compete al Fiscal, puede acudir al
Juez para que proceda de acuerdo a ley en va de
tutela de derechos.
derechos

El Proceso: Los Principios

Procesales

El desarrollo del proceso conforme a los principios

de contradiccin e igualdad.
igualdad La garanta de oralidad
como la esencia del juzgamiento.
La libertad del imputado es la regla durante todo el
proceso.
proceso
El proceso penal se divide en 3 fases:

Investigacin Preparatoria,
F
Fase
I
Intermedia
d y
Juzgamiento,

En el ejercicio de las funciones del juez no debe

limitarse a convalidar formalmente las peticiones del
Ministerio Pblico, sino que debe asumir un papel
activo en defensa de los derechos del imputado y de
l dems
las
d partes
t

Estructura del Nuevo Cdigo Procesal Penal - 2004

1 ETAPA : LA INVESTIGACIN
PREPARATORIA
Dirigida por el fiscal (art. 321 - 343)
Noticia criminal:
Denuncia (326)
Comunicacin de juez
no penal (10)
Noticia policial (67, 331)

Fiscala
(IV, 60, 61)
MINISTERIO
PUBLICO

Fiscal superior
Resuelve la queja,
ordenando
ordenando:
El archivo
La formalizacin
de la investigacin

Diligencias
Preliminares
(65, 330)
Con intervencin de
la polica (68
(68, 332)
En el despacho fiscal
Plazo (334):
20 das u otro fijado
por el fiscal.

Clasificacin fiscal
(334, 336)
No procede formalizar
la investigacin
Reserva provisional
Intervencin policial
Principio de oportunidad
o acuerdo
reparatorio (2)

1. INVESTIGACIN PREPARATORIA
Dirigida por el fiscal (art. 321 - 343)

Clasificacin
Fiscal
((334,, 336))

Formalizacin de la
i
investigacin
ti
i (336)

PLAZO

REQUISITOS:
Indicios reveladores de delito
Accin penal no prescrita
Individualizacin
I di id li
i d
dell iimputado
t d
Satisfaccin de los requisitos de
procedibilidad

Simples:
120 das,
ampliacin de 60 das
Complejos:
8 meses,
ampliacin por igual
trmino

Diligencias de la
investigacin (337)
Pertinentes y tiles
No repiten las preliminares

Conclusin
C
de la
investigacin (343)
Por cumplimiento de
su objeto
Por vencimiento del
plazo

La Investigacin Preparatoria en los Delitos de Corrupcin

d Funcionarios
de
F i
i

Inicio de las Investigaciones.-

Disposicin de Adecuacin y Apertura en aquellos casos que se

encuentran iniciados con el Cdigo de Procedimientos Penales.
Facultades y atribuciones establecidas en el Art. 60 y 61 del NCPP2004.
Establecer la estrategia de la investigacin.
1.- En funcin de los datos facticos
2.- El tipo penal denunciado.
3.- Los elementos de conviccin.
probatorio q
que se rena : calificacin p
por
4.- El material p
importancia y utilidad a los fines de la investigacin
5.- Establecer criterios de complejidad.
p
: Formalizacin y Continuacin de la Investigacin
g
6.- Disponer
Preparatoria, bajo control del Juez de Investigacin Preparatoria

Pugna de Roles.
Roles

La
Participacin
p
del
Procurador
Especializado en Delitos de Corrupcin
de Funcionarios.

Vrs. El Procurador de la Municipalidad

Vrs
del Distrito.

Existe o no una p
participacin
p
activa del
actor civil???

Organigrama.

ETAPA INTERMEDIA
Dirigida por el juez de la Investigacin Preparatoria (344-355)

Requerimiento fiscal
de
sobreseimiento (344)
El hecho no se realiz
No puede atriburselo al
i
imputado
d
No es tpico
Insuficiencia de
elementos de
conviccin

Acusacin
(349)
Identificacin del acusado
Hecho atribuido
Elementos de conviccin
Participacin del acusado
Circunstancias modificatorias de la
responsabilidad penal
Tipificacin del hecho y pena
Medios de prueba ofrecidos
Sealamiento alternativo o
d circunstancias
de
i
t
i d
de h
hecho
h
Indicacin de la subsistencia
de medidas de coercin

ETAPA INTERMEDIA
Notificacin de la acusacin
a los otros sujetos
procesales,
objeciones y pedidos
((350))

Plazo
10 das

Juez de
la
Investigacin

Audiencia de control del requerimiento

fiscal de sobreseimiento (345)

Observar la acusacin
Deducir medios de defensa
tcnica
Pedir el sobreseimiento
Instar la aplicacin de un
criterio de oportunidad
Ofrecer prueba
Presentar documentos
Objetar o pedir incremento de la
reparacin civil
Proponer los hechos
que aceptan y
otros acuerdos sobre
los medios de
prueba

Juez
Penal
(V, 28)

Resoluciones judiciales:
Auto de sobreseimiento (347)
Orden de realizar una investigacin suplementaria
(346 5)
(346.5)
Auto de improcedencia (346.1)

Audiencia preliminar (351)

Convocatoria: no antes de 5, ni luego de 20 das
Asistencia obligatoria:
del juez, del fiscal y del defensor
Desarrollo: uso de la palabra
Debate:
D b t procedencia
d
i y admisibilidad
d i ibilid d d
de
las cuestiones planteadas
Actuaciones: slo de prueba anticipada
y entrega de documentos

ETAPA INTERMEDIA
Auto de enjuiciamiento
(353)
Juez Penal

Contenido:
Nombres del imputado
p
y del
agraviado
Delito o delitos acusados
Calificacin legal y tipificaciones
Juez Penal (V, 28)

Fiscal superior
Ratifica o rectifica
(346.3)
Si rectifica
rectifica,
ordena otro fiscal
Acusar
(346.4)

Auto de citacin
a juicio (355)
Indica la sede y fecha
del juicio oral
Emplaza a todos los
que deben concurrir

ETAPA DE JUZGAMIENTO
Dirigida por el juez unipersonal o colegiado (356
(356403)

1.- INICIAL
PERIODOS

2.- PROBATORIO
3.- DECISORIO

PERIODO INICIAL

Instalacin de La Audiencia (360)

Concurrencia imprescindible: imputado y su
defensor, juez y fiscal
Ubicacin de las partes (370)
Frente al juez se ubica el acusado,
acusado a su derecha el
fiscal y el abogado del actor civil, y a su izquierda el
defensor del acusado.
Testigos y peritos, en un ambiente contiguo

Alegatos Preliminares ( 371. 2)

Del Fiscal, de la Defensa, del Actor Civil,
}del Tercero Civilmente Responsables

Instrucciones del
Juez (371.3)
al Acusado sobre sus
derechos

PERIODO INICIAL
Continua.---

Admisin o no
de responsabilidad por parte
del acusado (Art- 371.3)

Conformidad:
(Art 372
(Art.
372.2)
2)
1. Si el acusado acepta
su responsabilidad,
el juez declara concluido
el juicio.
2. La Sentencia de
Conformidad, recoge el
acuerdo celebrado
( Art. 372.5)
3. La Conformidad de la
reparacin civil vincula al juez

Conformidad Parcial
((Art. 372.3)

PERIODO PROBATORIO
Ofrecimiento de Nuevos
Medios de Prueba
( Art. 373)
Conocidos luego de la Etapa
Intermedia.
Reiterar la
la, oferta de los No
admitidos

Actuacin Probatoria.
(Art. 375.1) (Art. 375.2)
1.
2.
3.
4
4.
5.

Secuencia del Debate.

Orden Convencional.
Oralidad
I t
Intervencin
i del
d l JJuez
Prueba de Oficio, o a pedido de
parte

Declaracin del Acusado.

Examen de Testigos y Peritos

Moderacin de interrogatorio por el juez,
para evitar preguntas
capciosas, sugestivas e impertinentes.
Objecin de las partes a preguntas que se formulen.
El contrainterrogatorio de las partes permite confrontar al
declarante con sus propio dichos u otras versiones de los hechos.
Se siguen las reglas del interrogatorio del acusado.

(
(Art.376
y Art. 377))
Reglas del Interrogatorio
(Preguntas)
directa, claras
Examen Individual o por separado
separado.

Examen de
Testigos

Examen
de
Peritos

PRUEBA MATERIAL

ORGANIZACIN DE LA
PRUEBA MATERIAL

PERIODO DECISIORIO

DELIBERACIN

ALEGATOS

SENTENCIA

LECTURA DE SENTENCIA:
Condenatoria.
Absolutoria

MUCHAS GRACIAS