Asignatura

MODULO
GESTION
AMBIENTAL

Datos del alumno

Fecha

Apellidos:
Nombre:

Caso prctico Auditoria No.1

Caso Lacteos La Pea
Lcteos La Pea fue creada en 1998 y est ubicada en Sopo Cundinamarca. La
empresa est certificada por la norma ISO 9001:2004 e ISO 14001:2004, la cual
certificaron en el 2013

para la elaboracin, distribucin y comercializacin de

Productos Lcteos (Leches y Yogurts).

Su principal actividad es la elaboracin de Leche y Yogurts de fruta. La empresa

cuenta con 200 personas repartidas entre los departamentos siguientes: produccin,
SGI, administracin, distribucin y comercial.

En 2015 ampliaron sus Instalaciones y adquirieron dos nuevas calderas a base de gas
natural, dos mquinas llenadoras UHT (Para producir leche larga Vida) y una planta
de Quesos, de ltima generacin, por lo tanto abre una bodega de almacenamiento de
producto terminado donde subcontrata el transporte refrigerado y el almacenamiento
en cuartos fros.

En el ao 2016 su certificado de las normas ISO 9001 e ISO 14001 debe ser renovado
y por lo tanto solicitan a un organismo certificador aprobado por la ONAC auditoria de
re-certificacin y actualizacin a la norma ISO 14001:2015 e ISO 9001:2015.

El auditor de la empresa certificadora realiza la auditoria fase I (Documental)

entrevistando al equipo de direccin el cual est liderado por el gerente general y
asesorado por el gerente de Sistemas Integrados de Gestin. En dicha auditoria el
auditor solicita la matriz de aspectos e impactos ambientales y evidencia que en dicha
matriz no incluyeron el proceso de transporte refrigerado y almacenamiento en cuartos
fros. Al preguntar al personal que recibe la auditoria estos se soportan en que no
incluyeron estas actividades ya que fueron recientemente subcontratadas y ya no
estn bajo su control directo. El auditor pregunta si esta subcontratacin de
distribucin esta cobijado por algn contrato legal con el cual puedan influenciar o
direccionar al contratista; para lo cual el gerente general afirma que si y que dicho
contrato se firm hace un mes, al revisar el contrato este no incluye ninguna clusula
ambiental.

CASO DE AUDITORIA No. 1

Asignatura

Datos del alumno

Fecha

Apellidos:

MODULO
GESTION
AMBIENTAL

Nombre:

Pregunta del profesor

Una vez ledo el caso prctico, y siguiendo las pautas de redaccin de notas
de hallazgo de auditoras, rellena los campos de la siguiente nota, identificando
si existe alguna desviacin, el incumplimiento observado (evidencia objetiva),
as como el punto de la norma incumplido.

AUDITORIA
Interna
Certificacin
Seguimiento
Renovacin

Empresa:
Departamento Auditado:

Fecha: 13-06-2016

Nota N: 1

Norma de Aplicacin: ISO 14001:2015 Sistema de Gestin Ambiental

Deficiencias observadas:
Al realizar la auditora documental fase I al equipo de alta direccin, se
evidencio que al solicitar la matriz de aspectos e impactos ambientales en dicha
matriz no incluyeron el proceso de transporte refrigerado y almacenamiento en
cuartos fros el cual actualmente est subcontratado.
De acuerdo a la norma ISO 14001 en el numeral 6.1.2. Aspectos Ambientales
el estndar establece que la organizacin debe determinar los aspectos
ambientales de sus actividades, productos y servicios que pueda controlar y
aquellos que pueda influir y sus impactos ambientales asociados desde una
perspectiva de ciclo de vida, por lo tanto la organizacin esta incumpliendo con
este numeral de la norma.
Categorizacin:

No conformidad

Observacin

Firma del auditor:

Firma del auditado:

Xxxxx
Ing. Alexander Becerra Reyes
Auditor Lder.

Xxxx
Responsable del Departamento de
Calidad.

CASO DE AUDITORIA No. 1

Asignatura

Datos del alumno

MODULO
GESTION
AMBIENTAL

Fecha

Apellidos:
Nombre:

Bibliografa.
1. ICONTEC- Instituto Colombiano de Normas Tcnicas. Norma Tcnica
Colombiana. NTC-ISO 14001

versin 2015- SISTEMA DE GESTION

AMBIENTAL-REQUISITOS CON ORIENTACION PARA SU USO. Segunda

Actualizacin. Editada 2015-09-23.

CASO DE AUDITORIA No. 1