PLAN DE AUDITO

OBJETIVO:

ALCANCE:

Verificar y valorar la efectividad y la adecuacin del Sistema de Gestin de

la Calidad, de acuerdo a los requisitos de la Norma Internacional ISO
9001-2008 y a sus Polticas y a sus Objetivos.

Auditor L

Sistema de Gestin de Banco de la Nacion

DOCUMENTOS Manual de Gestin , Procedimientos , funciones , Instructivos

A AUDIITAR
Registros correspondientes al Sistema de gestin ISO 9001

PROGRAMA
Normas
Internacionales

No.

Requisitos a Auditar
ISO 9001:2008

1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
13
14
15
16
17
18
19
20

Requisitos Generales
Manual
Control Documentos
Control Registros
Compromiso de la Direccin
Enfoque al Cliente
Poltica
Objetivos, metas y programas
### Identificacin Requisitos legales y otros requisitos
Responsabilidad y autoridad (funciones)
Representante de la Direccin
Comunicacin interna
Revisin por la Direccin
Provisin de recursos
Competencia, formacin y toma conciencia
Infraestructura
Ambiente Trabajo
Planificacin de la realizacin del servicio
Procesos relacionados con el cliente
Comunicacin con el cliente (externa)
Diseo y Desarrollo

4.1
4.2.2
4.2.3
4.2.4
5.1
5.2
5.3
5.4.1
7.2.1
5.5.1
5.5.2
5.5.3
5.6
6.1
6.2.2
6.3
6.4
7.1
7.2
7.2.3
7.3

21
22
23
24
25
26
27
28
29
30
31
32
33
34

Compras
Control de la produccin y de la prestacin del servicio
Validacin de los procesos de produccin y prestacin del servicio
Identificacin y trazabilidad
Propiedad del cliente
Preservacin del producto
Control equipos de seguimiento y medicin
Satisfaccin del cliente
Auditora interna
Seguimiento y medicin de procesos
Seguimiento y medicin del producto/servicio
Control Producto No Conforme
Anlisis de datos
Mejora Continua
Accion Correctiva
##

7.4
7.5.1
7.5.2
7.5.3
7.5.4
7.5.5
7.6
8.2.1
8.2.2
8.2.3
8.2.4
8.3
8.4
8.5.1
8.5.2

DE AUDITORIA INTERNA INTEGRADA

FECHA AUDITORIA
8 de Julio 2016

EQUIPO AUDITOR
Layza Torres; Alberto
LTA
Castillo Huamn, Winy
CHW
Garca Rodrguez, Bernab GRB
Maldonado Vsquez, Almendra MVA
Mendoza Paredes, Velsi
MPV
Ramos Galliani, Jos
RGJ

Auditor Lider

Gestin
Estratgica

Control
Interno

comunicacin
corporativa

Desarrollo
Institucional

Desarrollo de productos y
servicios

Responsable
Proceso->

Luis Lagarreta
Juarez

Nicolas
Ricardo
Chafloque
Bendezu

Auditor->

LTA/CHW

GRB

MPV/RGJ

LTA

CHW

Procesos->

Eduardo Acosta
Rubi Flores Rojas
Pazos

Csar Mesis Vsquez

Fecha->

7/9/2016

7/15/2016

7/15/2016

7/15/2016

7/15/2016

Hora Inicio->

7:00-7:30

7:30-8:00

8:00 - 8:30

8:30 - 9:00

9:00 - 9:30

Duracin (min)->

30

30

30

30

30

BN Sede Trujillo

BN Sede
Trujillo

BN Sede Trujillo

BN Sede Trujillo

BN Sede Trujillo

Lugar Auditora->

X
X
X
X
X
X
X
X
X
X

X
X
X
X
X
X
X
X
X

X
X
X
X
X
X
X
X
X

X
X
X
X
X

X
X

X
X

X
X

X
X

X
X

X
X
X
X
X

X
X
X
X

X
X
X
X

Gestion Comercial

Captaciones

Colocaciones

Servicios

Inversiones

Carlos Ral Sommo Cruz

Jimena Thalia Cobos

Tuesta

Luca Infante Glvez

GRB

MVA

MPV

CHW

LTA/GRB

7/15/2016

7/15/2016

7/15/2016

7/15/2016

7/15/2016

9:30 - 10:00

10:00 - 10:30

10:30 - 11:00

11:00 - 11:30

11:30 - 12:00

30

30

30

30

30

BN Sede Trujillo

BN Sede Trujillo

BN Sede Trujillo

BN Sede
Trujillo

BN Sede
Trujillo

Fernando
Miguel Pisfil
Marquina
Capuay
Soto

X
X
X
X
X
X

X
X

X
X
X
X

X
X
X
X
X
X

X
X

Atencion al
cliente

Gestin
Presupuiestal

Gestio de (RRHH)

Gestin Logstica

Gestin Contable

Gestin de
Recuperaciones

Mara Guevara
Camara

Richard
Valderrama
Benguer

Mariza Arbul
Loyola

Maric Ruiz
Alvarez

Kevin Alexis
Yactayo Prez

Alfonso Pereira
Lpez

LTA

MPV/RGJ

MVA

CHW

GRB

LTA

7/15/2016

7/15/2016

7/15/2016

7/15/2016

7/15/2016

7/15/2016

12:00 - 12:30

12:30 - 1:00

1:00 - 1:30

1:30 - 14.00

14:00 - 14:30

14:30 - 15:00

30

30

30

30

30

30

BN Sede Trujillo

BN Sede Trujillo

BN Sede Trujillo

BN Sede Trujillo

BN Sede Trujillo

BN Sede Trujillo

Ventanillas

X
X

X
X
X
X

X
X
X
X
X
X
X
X

X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X

X
X
X
X

X
X
X
X

X
X
X

X
X
X

Gestion financiera

Gestin de efectivo y valorados

Asesora Jurdia

Gestin Documentaria

Percy Nez
Vergara

Gabriel Sanchez Luna

Zoila Ubilluz Mejia

Rosario Ayala del Pilar

MPV

RGJ

LTA/CHW

GRB/MVA

7/15/2016

7/15/2016

7/15/2016

7/15/2016

15:00 - 15:30

15:30 - 16:00

16:00 - 16:30

16:30 - 17:00

30

30

30

30

BN Sede Trujillo

BN Sede Trujillo

BN Sede Trujillo

BN Sede Trujillo

X
X

X
X

X
X
X
X
X
X

Gestin de Tecnologs de
Informacin

Gestin de la Seguridad
Industrial

Valentina Cspedes Marin

Teresa Mendoza
Sinaloa

MPV/RGJ

RGB

7/15/2016

7/15/2016

17:00 - 17:30

17:30 - 18:00

30

30

BN Sede Trujillo

BN Sede Trujillo

REPORTE DE HALLAZGOS

No conformidad

Seccion del Norma, manual de calidad o proceso:4,2

Nombre del auditor que levanta el Hallazgo: Velsi Mendoza Predes

rea donde ocurrio el allazgo: RR.HH

Responsable : Mariza Arbul Loyola

FECHA

CIERRE DEL HALLAZGO

SEGUIMIENTO AL CIE
RUBRICA AUDITOR

AUTORIZ:

DE HALLAZGOS
fecha:
Observacin

N de hallazgo:

fecha de compromiso de solucion:12/ 07/16

nombre y firma del responsable de la solucin

Vergara
SEGUIMIENTO AL CIERRE DEL HALLAZGO
DESCRIPCION DEL AVANCE

EFECTIVIDAD DE LA ACCION CORRECTIVA O PREVENTIVA

 Considera que la accin correctiva o preventiva fue eficz?

si
Por qu?

no

7/15/2016
AUI/01/2016

iso de solucion:12/ 07/16

responsable de la solucin: Percy Nez

RUBRICA RESPONSABLE

EFECTIVIDAD

AUTORIZ:

REPORTE DE HALLAZGOS
No conformidad
Seccion del Norma, manual de calidad o proceso:4,2
Nombre del auditor que levanta el Hallazgo:Jos Ramos Galliani

NO existe alguna clase de poltica que con

cheques e

rea donde ocurrio el allazgo: Control Interno

Responsable : Nicolas Ricardo Chafloque Bendezu

FECHA

CIERRE DEL HALLAZGO

AUTORIZ:

SEGUIMIENTO AL CIERRE DEL HALLAZG

RUBRICA AUDITOR

E DE HALLAZGOS
Giro de cheques

fecha:
Observacin 7 N de hallazgo:

7/15/2016
AUI/01/2016

a clase de poltica que contemple la posibilidad de cancelar en un tiempo determinado aquellos

cheques en trnsito que no hayan sido cobrados

fecha de compromiso de solucion:12/ 07/16

nombre y firma del responsable de la solucin:

Percy Nez Vergara

L CIERRE DEL HALLAZGO

DESCRIPCION DEL AVANCE

RUBRICA RESPONSABLE

EFECTIVIDAD DE LA ACCION CORRECTIVA O PREVENTIVA

Considera que la accin correctiva o preventiva fue ef
si
no
Por qu?

EFECTIVIDAD
AUTORIZ:

REPORTE DE HALLA
No conformidad
Seccion del Norma, manual de calidad o proceso: 5.6
Nombre del auditor que levanta el Hallazgo: Castillo Huaman Winy
rea donde ocurrio el hallazgo: Servicios
Responsable : Miguel Pisfil Capuay

SEGUIMIENTO AL CIERRE DE
FECHA

CIERRE DEL HALLAZGO

AUTORIZ:

ZGO

REPORTE DE HALLAZGOS
No se verifica la revision por la direccin

fecha:
Observacin x N de hallazgo:

fecha de compromiso de solucion:12/

nombre y firma del responsable de la s

Maria Guevara Camara
SEGUIMIENTO AL CIERRE DEL HALLAZGO
RUBRICA AUDITOR
DESCRIPCION DEL AVANCE

EFECTIVIDAD DE LA ACCION CORRECTIVA O PREVENTIVA

Considera que la accin correctiva o preventiva fue eficz?
si
no
Por qu?

7/15/2016
AUI/01/2016

compromiso de solucion:12/ 07/16

y firma del responsable de la solucin:

uevara Camara

RUBRICA RESPONSABLE

EFECTIVIDAD
AUTORIZ:

REPORTE DE HALLAZG
No conformidad

Seccion del Norma, manual de calidad o proceso:

8.2.1
Nombre del auditor que levanta el Hallazgo:
Alberto Layza Torres

Descripcion: La muestra de

rea donde ocurrio el hallazgo: Atencion al Cliente

CAUSA RAIZ

El comit de calidad no realizo los clculos adecuadamente para determ

ACCION CORRECTIV

El responsable del comit de calidad determinara la poblacion correcta de clientes del Banco de la
y determinara el numero correcto de muestra

FECHA

CIERRE DEL HALLAZGO

AUTORIZ:

SEGUIMIENTO AL CIERRE DEL

RUBRICA AUDITOR

EFECTIVIDAD DE LA ACCION C
Considera que la accin correctiva o preve
si

Por qu? Se asegura que los datos recop

Nombre, Firma del representante de la direcion

Nota: En caso de no ser efectiva tomar una

EPORTE DE HALLAZGOS
fecha:
7/14/2016
N de hallazgo: AUI/01/2016

Observacin

cripcion: La muestra de cuestionarios de clientes analizados no es representativa del

total de clientes del banco.

CAUSA RAIZ

uadamente para determinar el nmero representativo de clientes correcto

ACCION CORRECTIVA
Fecha de compromiso de solucion:15/07/16

ientes del Banco de la Nacion del Peru

estra
Nombre y Firma del responsable de la solucin: Mara
Guevara Camara

ENTO AL CIERRE DEL HALLAZGO

DESCRIPCION DEL AVANCE

DAD DE LA ACCION CORRECTIVA O PREVENTIVA

ccin correctiva o preventiva fue eficz?
no
X

ra que los datos recopilados sean fiablies.

ser efectiva tomar una nueva accion.

RUBRICA RESPONSABLE

EFECTIVIDAD
AUTORIZ:
Nombre, Firma del representante
de la direcion

REPORTE
No conformidad
Seccion del Norma, manual de calidad o proceso:5.5.3
Nombre del auditor que levanta el Hallazgo: Almendra Maldonado
rea donde ocurrio el hallazgo: RR.HH

El comit de calidad no llevo adecuadame

El responsable del comit de calidad llevar a cabo un programa de capacitaciones y/o charla
politica de calidad

SEGUIMIENTO AL
FECHA

CIERRE DEL HALLAZGO

AUTORIZ:

REPORTE DE HALLAZGOS
Falta de comunicacin interna de la politica de calidad

Observacin

Conocimiento deficiente de la politica de calidad por parte del personal del proceso auditado d

El comit de calidad no llevo adecuadamente la comunicacin interna de la politica calidad

abo un programa de capacitaciones y/o charlas, folletos, periodicos murales sobre la comunicacin de la
politica de calidad
SEGUIMIENTO AL CIERRE DEL HALLAZGO
RUBRICA AUDITOR

RE DEL HALLAZGO
AUTORIZ:

DESCRIPCION DEL AVANCE

EFECTIVIDAD DE LA ACCION CORRECTIVA O PREVENTIV

Considera que la accin correctiva o preventiva fue eficz?
si
X
Por qu?

Se asegurar los procesos

del rea de RR.H

fecha:
7/14/2016
N de hallazgo: AUI/01/2016

proceso auditado de recursos humanos

fecha de compromiso de
solucion:15/07/16
nombre y firma del responsable de la
solucin: Mariza Arbul Loyola
AVANCE

RECTIVA O PREVENTIVA
entiva fue eficz?
no

RUBRICA RESPONSABLE

EFECTIVIDAD
AUTORIZ:

asegurar los procesos de comunicacin apropiados dentro

del rea de RR.HH. y/o de la organizacin

REPORTE DE HALLAZGOS
No conformidad

Seccion del Norma,

manual de calidad o
proceso:
Nombre del auditor que
levanta el Hallazgo:
Velsi
Mendoza
Predes
rea
donde
ocurrio el
hallazgo: Atencion al
Cliente

Observacin

N de hallazgo:

Descripcion: Escaso conocimiento por parte de las personas au

de SGC

CAUSA RAIZ

Falta de analisis y aplicacion por parte del personal del area de gestion

ACCION CORRECTIVA
Fecha de compromiso d

El responsable de gestion de calidad llevar a cabo un programa

de capacitaciones y/o charlas, y analizar documentacion del SGC
Nombre y Firma del resp
para una mejora continua.
Vergara

FECHA

RUBRICA AUDITOR

SEGUIMIENTO AL CIERRE DEL HALLAZGO

DESCRIPCION DEL AVANCE

CIERRE DEL HALLAZGO EFECTIVIDAD DE LA ACCION CORRECTIVA O PREVENTIVA

AUTORIZ:
Considera que la accin correctiva o preventiva fue eficz?
si
no
X
Nombre, Firma del
representante de la
direcion

Por qu?
Nota: En caso de no ser efectiva tomar una nueva accion.

HALLAZGOS
fecha:
N de hallazgo: AUI/07/2016

7/14/2016

arte de las personas auditadas sobre los procedimientos del manual

de SGC

A RAIZ

onal del area de gestion financiera sobre el SGC.

ORRECTIVA
echa de compromiso de solucion:15/07/16

ombre y Firma del responsable de la solucin: Percy Nez

ergara

RRE DEL HALLAZGO

RUBRICA RESPONSABLE
EL AVANCE

TIVA O PREVENTIVA EFECTIVIDAD

AUTORIZ:
ventiva fue eficz?

na nueva accion.

Nombre, Firma del representante de la

direcion