Cadenas Globales de Valor y Transferencia de Tecnologia

Universidad Autnoma Metropolitana-Xochimilco
Departamento de Produccin Econmica
Cadenas globales de valor

y Transferencia de tecnologa
Enfoque terico
Jos Daz Reyes
Carlos A. Rozo
DPE Documento de Trabajo No. 03

Enero 2015
http://dcsh.xoc.uam.mx/produccioneconomica/doc_trabajo.html
Cadenas globales de valor

y Transferencia de tecnologa
Enfoque terico
Jos Daz Reyes*
Carlos A. Rozo**
Resumen
Las formas de organizacin para la produccin de bienes y de servicios y sus mecanismos
de comercializacin internacional han cambiado radicalmente desde la dcada de 1970
cuando empresas independientes que producan bienes y servicios se interrelacionaban
a travs de simples operaciones de intercambio en el mercado. Actualmente la forma de
operacin y de organizacin corporativa se da por medio de redes globales que operan al
margen del mercado. El objetivo de este trabajo es contribuir al entendimiento del concepto
de redes globales al identificar el conjunto de actores que intervienen en la produccin y
distribucin de un determinado bien o servicio y al caracterizar los tipos de relaciones de
gobernanza que existen entre ellos. Para tal fin se examina dnde, cmo y por quin se
crea valor y cmo es distribuido a lo largo de la cadena para lo cual las empresas lderes
de las industrias globales constituyen la unidad de anlisis de este enfoque al ser las que
dirigen, controlan y reorganizan la composicin de las redes y los sistemas de gobernanza
que ejercen.
Introduccin
Las formas de organizacin para la produccin de bienes y de servicios y sus mecanismos de
comercializacin internacional han cambiado radicalmente desde la dcada de 1970 cuando
el sistema capitalista se enfrent a una enfermedad indita al combinarse el estancamiento
econmico con la inflacin creando el fenmeno de la estanflacin. La reorganizacin
* Egresado de la Maestra en Economa y Gestin de la Innovacin, Universidad Autnoma Metropolitana, Unidad
Xochimilco.
** Universidad Autnoma Metropolitana, Unidad Xochimilco, Departamento de Produccin Econmica, <rozo@correo.
xoc.uam.mx>
Jos Daz Reyes Carlos A. Rozo
Cadenas globales de valor y Transferencia de tecnologa
funcional y organizativa de las empresas multinacionales para enfrentar la inflacin, mejorar

su competitividad y mantener su participacin en el mercado mundial cambio radicalmente
las formas de la competencia internacional y de la manera de insercin de los pases en la
dinmica de la economa mundial. En particular la bsqueda de economas de escala para
lograr rendimientos crecientes en la produccin llev a la desverticalizacin de la estructura
organizativa de las empresas y a la relocalizacin de partes del proceso productivo en el pas
de residencia o en el exterior.
La evolucin de esta carrera de transformacin para la acumulacin capitalista dio lugar
a la dinmica de la segunda globalizacin del capitalismo a partir de la dcada de 1980 por
medio de un nuevo entretejido de los procesos de produccin como de comercializacin a
nivel mundial por medio de redes globales cuya esencia est en la conducta estratgica de las
grandes empresas trasnacionales (ET). Dicha conducta se enfoca a definir sobre las actividades
que se retienen en casa y las que sern subcontratadas con otras empresas y en dnde debern
ser localizadas en funcin de la combinacin de tecnologas, insumos y dotaciones de trabajo
y capital para la fabricacin, comercializacin y distribucin de un producto o de un servicio.
Esta organizacin rompe totalmente con la lgica de empresas independientes que producen
bienes y servicios que se ofrecen libremente en el mercado.
El objetivo de este trabajo es contribuir a entendimiento del concepto, la forma de
operacin y los mecanismos de gobernanza de estas formas de organizacin corporativa
en redes globales. Ser necesario identificar al conjunto de los actores que intervienen en
la produccin y distribucin de un determinado bien o servicio, caracterizando los tipos de
relaciones que existen entre ellos. El objetivo particular es examinar dnde, cmo y por quin,
se crea valor y cmo es distribuido a lo largo de la cadena. En consecuencia, las empresas
lderes de las industrias globales son la unidad de anlisis de este enfoque puesto que son las
que dirigen, controlan y reorganizan la composicin de las redes y los sistemas de gobernanza
que ejercen.
Las redes globales constituyen un entramado de vnculos e interdependencias entre la
empresa transnacional y las empresas subsidiarias o proveedoras que configuran una estructura
autosustentable de produccin de bienes o servicios a nivel mundial. Esta lgica de conectividad
entre empresas fundada sobre reglas predeterminadas de operacin conjunta, ms que la
de empresas independientes relacionadas por el mercado, es la que define las peculiares del
comportamiento contemporneo de la economa mundial y, de su proceso de globalizacin.
3
Esta lgica resalta el hecho apuntado en la nueva teora del comercio internacional (Krugman
y bstele, 2007) que no son los pases los que comercian sino las empresas las que lo hacen.
Para lograr el objetivo propuesto el trabajo inicia explicando el contexto que fue dando
lugar a las cadenas globales y la lgica de su funcionamiento a partir de los mecanismos de
gobernanza y escalamiento como elementos centrales para el funcionamiento del sistema.
Posteriormente se explica el paso de cadenas de produccin local a cadenas de produccin
global haciendo la diferencia entre cadenas dirigidas por el productor y cadenas dirigidas
por el comprador. Posteriormente se expone la lgica de funcionamiento de las cadenas
globales de valor y las formas de transferencia de tecnologa. Finalmente algunas reflexiones
a manera de conclusin.
El nuevo contexto analtico

En los modelos neoclsicos bsicos de comercio exterior, como el modelo Hechscher-Ohlin
de competencia perfecta o el modelo de competencia imperfecta de Krugman, la lgica de
operacin del comercio internacional ocurre a travs de la exportacin e importacin de
bienes finales que se producen en la economa local y se compran y venden en operaciones de
mercado. Las estructuras de produccin nacionales se orientan a satisfacer necesidades locales
de consumo por la especializacin en sectores con ventajas comparativas o para aprovechar
economas de escala. Estas condiciones les inducen posteriormente a extender estas actividades
ms all de las fronteras nacionales. La operacin del comercio se sustenta, entonces, en la
existencia de empresas independientes en mercados locales que intercambian bienes finales a
travs de las fronteras nacionales.
Tal forma de operacin de la economa internacional fue modificada radicalmente
por las fuerzas de la competencia que desde la dcada de 1970 llevaron a las empresas a
implementar estrategias de desverticalizacin de la produccin y del intercambio lo cual llev a
una dinmica de integracin internacional de los mercados de capital, bienes, servicios, trabajo
y tecnologa al igual que a la bsqueda de competitividad por el acceso a activos estratgicos
como capacidades de innovacin y mano de obra calificada. Se modificaron as los patrones
de organizacin de las empresas para la produccin como para la comercializacin nacional e
internacional por medio de estrategias de segmentacin de la produccin adoptadas por las
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empresas multinacionales (EM) que se convirtieron en empresas transnacionales (ET) al crear

redes globales de produccin y comercializacin.
El resultado ha sido que los insumos, los bienes y los servicios se mueven a travs de
las fronteras por medio de un comercio internacional progresivamente ms sujeto a formas
frreamente coordinadas ya sea como comercio intrafirma o como comercio entre empresas
legalmente independientes pero rgidamente integradas a estas redes globales. En este patrn
hay poco margen para el libre comercio. Tampoco lo hay para que los pases libremente puedan
orientar el comercio exterior a la satisfaccin de requerimientos locales o para controlar los
efectos positivos o negativos que dicho comercio puede tener sobre el desarrollo econmico
y social de los pases que aportan a esa creacin de valor global. As, la interaccin entre lo
interno y lo externo de una economa nacional es impulsado ms por las demandas del mercado
global que por las de los consumidores locales al ser producidos por estndares que definen
las corporaciones transnacionales tal y como lo argumentan Humphrey y Schimitz al afirmar
que algunas empresas en la cadena establecen y/o imponen los parmetros bajo los cuales
otras empresas en la cadena operan (2004, p. 96). Se genera as la necesidad de administrar el
modo de insercin en la economa global a fin de lograr una participacin de mercado por la
implementacin de polticas comerciales estratgicas.
Esta forma de operacin implica un cambio radical en el patrn dominante de organizacin
industrial y de comercio internacional (Elms y Low, 2013) que ha llevado a representantes del
Banco Mundial ha argumentar que dado que los procesos de produccin en muchas industrias
han sido fragmentados y se mueven a escala global, las cadenas globales se han convertido en
la espina dorsal y en el sistema nervioso de la economa mundial (Cattaneo et al, 2010, p. 7). Las
cadenas organizadas gobiernan la transferencia de capacidades y la distribucin de beneficios
lo cual genera condiciones que reducen los mrgenes de libertad que tienen los gobiernos
nacionales, en el norte como en el sur, para disear e implementar polticas nacionales de
crecimiento y de desarrollo econmico y social.
El constructo central de las cadenas globales es la dinmica de los encadenamientos y
entretejidos en la estructura de la produccin como en la forma como las empresas y los pases
se integran globalmente. Este nfasis en la interconectividad, postulan Kaplinsky y Morris,
permite describir y entender las siguientes temticas:
1. El flujo dinmico de actividades econmicas, organizativas y coercitivas entre
productores de diferentes sectores en escala global.
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2. Las relaciones entre trabajo formal y trabajo informal.

3. Los beneficios para los nuevos participantes en el mercado global
4. El contexto para una poltica pblica para mejorar la eficiencia en la asignacin de
recursos en la economa local.
5. La forma diferenciada en que las empresas y los pases participan en la economa
global.
La lgica de las cadenas globales

Las redes globales se constituyen por la secuencia de actividades que se requieren para producir
un bien o para proporcionar un servicio en una estructura de produccin y comercializacin
mundial ms que en un entorno exclusivamente nacional. No obstante, la secuencia de
actividades para la produccin y la comercializacin pueden operar en un solo pas o en
diferentes partes del mundo en una lgica sistmica y asimtrica de acumulacin de valor
cuando algunas actividades son ms determinantes o lucrativas que otras. Ms relevante an es
que los participantes en la cadena de produccin tienen diferentes niveles de poder de decisin
para determinar los objetivos y las formas de operacin de la cadena a partir de la relacin de
subordinacin entre una empresa transnacional lder (ETL) y un conjunto empresas subsidiarias
o proveedoras.
El propsito de este arreglo global de produccin-comercializacin es la reduccin de
costos y la maximizacin de la eficiencia sin sacrificar el control total sobre los procesos productivos
y sin necesidad alguna de optar por ganar control sobre la propiedad de los proveedores. Esta
forma de operatividad ha llevado a un nuevo patrn de organizacin industrial que se sita
entre la estructura de intermediacin de mercado y la estructura de integracin totalmente
vertical. Las ETL al subcontratar partes del proceso productivo y, ms recientemente servicios
que requieren para su funcionamiento, imponen condiciones de operacin y funcionamiento
sobre las empresas subsidiarias lo cual puede interferir en la dinmica de desarrollo de los
pases en los que operan y, en consecuencia, sobre la dinmica de la economa global.
Las redes globales constituyen, entonces, un proceso de reorganizacin funcional de la
produccin a nivel mundial que ha implicado el paso de una estructura empresarial totalmente
vertical a otra ms horizontal. Este es el llamado proceso de desverticalizacin que ocurre
6
cuando existe una mayor demanda de servicios especializados por las empresas lderes que
les lleva a subcontratar actividades de diseo, pruebas de prototipos, fabricacin y la gestin
de la cadena de suministros por los proveedores. Tal organizacin permite a la ETL enfocarse
en las actividades de mayor valor agregado por el desarrollo de nuevos productos, software y
aplicaciones, al igual que en la gestin de la marca. En este esquema las fases de manufactura y
fabricacin de componentes genricos pierden importancia relativa en la cadena de produccin
por lo que pueden ser localizadas en otras regiones del pas o en otros pases cuyas ventajas
estn fundamentalmente en la cercana geogrfica con amplios mercados o por bajos costos
laborales. Esta lgica de reorganizacin funcional es la que ha generado una competencia sin
precedentes entre empresas, regiones y pases.
Las actividades que integran una cadena pueden estar contenidas dentro de una misma
empresa o divididas entre distintas empresas que pueden proveer bienes (particularmente
intermedios) y/o servicios (crecientemente aquellos intensivos en ciencia y tecnologa), cuya
localizacin puede ser en un punto geogrfico especfico o, por el contrario, estar distribuidas
ampliamente en diversas partes del mundo. Este entramado de relaciones hace que las reglas
y condiciones de interrelacin entre las ETL y sus proveedores sean el elemento clave para la
operatividad de la cadena. Las formas de organizacin, coordinacin y control de cada una de
las fases productivas en las cuales una empresa lder organiza la cadena global determina el
tipo particular de relacin de la empresa lder con sus proveedores, es decir, su estructura de
gobernanza (Gereffi, 1999, 2014; Ponte y Sturgeon, 2014).
El tipo de gobernanza de la cadena de valor permite que la empresa lder coordine
la relacin inter-empresas y los mecanismos institucionales ajenos al mercado por medio de
los cuales se enlazan las actividades en la cadena de valor. En esta opcin de organizacin
de la produccin a escala global la caracterstica central de la relacin es que no se rige por
los vnculos delimitados por el libre mercado o por los patrones tradicionales de propiedad.
Altenburg es claro en este concepto al afirmar que: Transacciones de mercado simples y de
contado, en que productores independientes manufacturan bienes sin conocer por adelantado
quienes sern sus compradores y sin que los compradores impongan los tipos de productos
y procesos estndares de produccin a seguir no son ya las formas predominantes de hacer
negocios (2006, p. 493). Esta nueva forma de organizacin y operacin impone una conducta
estratgica a las ETL en la toma de decisin para lograr maximizar sus objetivos de lucro o de
participacin de mercado.
7
La organizacin en cadenas altera las normas con las cuales se conduce el comercio y
las finanzas internacionales. El comercio deja de ser determinado por un mecanismo annimo
de intercambios basados en el mercado a otro en el que la ET juega el rol predominante
en una relacin jerrquica con las empresas de la cadena hacia arriba y hacia abajo que
son legalmente independientes pero dependen en alto grado de las decisiones de la ETL. El
comercio internacional tiende a realizarse, entonces, en formas frreamente coordinadas ya
sea como comercio intrafirma o como comercio entre empresas legalmente independientes
pero rgidamente integradas en estas redes de produccin. Poco margen hay en ste patrn
para el libre comercio y menos an para orientar el comercio exterior a la satisfaccin de
requerimientos locales o para controlar los efectos positivos o negativos que puedan tener
sobre el desarrollo de los pases que aportan a la creacin de valor. La forma de gobernanza al
determinar la complejidad en la transferencia de capacidades y tecnologas y en la distribucin
de beneficios incide en definir los mrgenes de libertad para el diseo e implementacin de
polticas pblicas, principalmente en pases en desarrollo, lo cual termina por ser un factor
crucial para la determinacin de las condiciones de desarrollo econmico local dentro de la
cadena global.
Esta forma de organizacin de la produccin y la comercializacin es la que da
caractersticas peculiares a la globalizacin contempornea y la hace diferente de otros
periodos de expansin internacional de capital. Al modificar radicalmente la organizacin de
las estructuras de produccin nacionales y las formas del intercambio comercial la dinmica
de la cadena modifica las condiciones de competitividad de los mercados y, en consecuencia,
el modo de insercin de las economas nacionales en la economa global lo que termina por
redefinir la divisin internacional del trabajo.
A nivel microeconmico estas caractersticas de la globalizacin pueden determinar cules
trabajadores son integrados y cuales excluidos, es decir, quines ganan y quienes pierden en el
juego de la competitividad mundial, especialmente cuando se considera el avance tecnolgico
que genera considerables diferencias en capacitacin y, en consecuencia, en remuneracin. Tal
exclusin tiene un efecto directo sobre la distribucin de la riqueza al limitar las oportunidades
de obtener ingresos a algunos sectores de la poblacin, aunque puedan existir ganancias a
nivel nacional.1 Las secuelas directas de esta lgica de funcionamiento inciden, igualmente,
sobre la sustentabilidad del crecimiento econmico al afectar el valor agregado producido
De su anlisis sobre las CGV Jenkins llega a concluir que: El impacto general de la globalizacin sobre la pobreza ha
sido relativamente pequeo, la integracin a la economa global no es un substituto para estrategias especficas contra
la pobreza (2005, p. 622).
1
y comercializado por las estructuras locales (Rozo, 2009 a, b) como por los efectos sobre la
demanda agregada (Rozo, 2014).
La dinmica de la cadena al estar determinada por factores internos a la cadena, como
puede ser la estructura de gobernanza, al igual que por factores externos, como pueden ser
acuerdos y convenios comerciales, implica que su influencia en las economas locales no tiene
que ser inevitablemente negativa. En Asia Oriental y Meridional la orientacin externa de sus
economas ha estado acompaada de restricciones locales a las importaciones y a normas de
comportamiento de las ET. Los resultados al ser positivos para la evolucin de la economa
local apuntan a que los efectos de la lgica de insercin a la economa mundial por medio
de cadenas globales dependen parcialmente de las condiciones que el pas pacta y acepta
en las negociaciones multilaterales dentro de la Organizacin Mundial de Comercio pero
principalmente de las condiciones que derivan de los acuerdos a que se llega en negociaciones
ms limitadas de tipo regional o bilateral como las que se dan en los acuerdos de libre comercio.
De la cadena de produccin local

a la cadena de produccin global
El concepto de cadena productiva tiene su origen en los trabajos de Hopkins y Wallerstein
(1986) para definir, dentro de la tradicin del Sistema-Mundo, una red de trabajo y de procesos
de produccin cuyo resultado final es un producto acabado. Aos ms tarde el concepto de
cadena productiva es retomado por Gereffi (1994) como un constructo til para explicar la
divisin internacional del trabajo en la lgica de la nueva fase de la economa global encabezada
por las grandes empresas trasnacionales.2
La nocin de cadena de produccin global se refiere a las redes que se conforman
entre empresas por medio de las cuales se establecen vnculos entre fabricantes, diseadores
y proveedores, que estn interconectados con una ETL y, en consecuencia, con los mercados
internacionales (Sturgeon, 2007). Gereffi (2001) reform este enfoque de anlisis proponiendo el
concepto de Cadenas Productivas Globales (CPG), el cual construy enfatizando la interrelacin
entre: 1) la dimensin internacional; 2) el poder que ejercen las empresas lderes en los diferentes
El primer tratado amplio sobre cadenas productivas fue el libro editado por Gereffi y Korzeniewicz en 1994. Este volumen
contiene un nmero de artculos que fueron presentados en la dcima sexta conferencia anual sobre Economa Poltica del
Sistema-Mundo, que se llev a cabo en la Universidad de Duke, en abril de 1992. El ms citado e influyente de estos artculos
fue el de Gereffi, que estableci un marco para el estudio de lo que l llam cadenas productivas globales (Bair, 2005).
2
segmentos de la cadena productiva; 3) la coordinacin de la cadena completa como una fuente

clave de ventaja competitiva y, 4) el aprendizaje organizacional como uno de los mecanismos
importantes que las empresas utilizan para mejorar o consolidar sus posiciones en la cadena.
A partir de estas interrelaciones se establecieron dos categoras de cadenas: la dirigida por el
productor y la dirigida por el comprador. La acumulacin de informacin sobre las formas
de organizacin de estas redes globales en distintos pases, en particular en los pases en
desarrollo, y en diversas actividades industriales, permiti identificar las formas en que las
pautas de organizacin en las cadenas de produccin global cambian con el tiempo (Dolan
y Humprey: 2000; Humprey y Schmitz: 2000a). Ello ocurre particularmente por la conducta
estratgica de las ETL para subcontratar diversas funciones dentro de la cadena y en la mayor
intervencin e imposicin de estndares en la produccin por parte de las empresas globales
comercializadoras y propietarias de marca. Estos cambios en el comportamiento de las
empresas hicieron inoperable la distincin entre las cadenas dirigidas por el productor y por el
comprador. Esta limitacin conceptual condujo a que, a mediados del ao 2000, se conformar
un equipo de investigacin que reformulara las bases tericas y creara un solo marco de estudio
de las redes de produccin global. Bajo el patrocinio de la fundacin Rockefeller se cre la
Red de Investigacin de Cadenas Globales de Valor (CGV), cuya labor inicial fue realizar una
comparacin sistemtica de estudios de cadenas de valor que facilitar la identificacin de
las similitudes de estructura y gobernanza de las cadenas en diferentes industrias. Asimismo,
este programa de investigacin propuso desarrollar una teora que ayudara a las autoridades
a predecir y explicar las formas de gobernanza en las redes de produccin trasfronterizas (Bair,
2005; Sturgeon, 2007). De este trabajo colectivo surge el concepto de cadena global de valor.
Cuyos elementos bsicos de clasificacin son el de gobernanza y el de escalamiento que a
continuacin se examinaran.
Gobernanza y escalamiento
en la organizacin en cadenas
Gobernanza. Este es el trmino empleado para describir las formas de coordinacin internacional
y control de cada una de las fases productivas de la empresa lder con sus proveedores en la
lgica que esta coordinacin no se rige por los vnculos delimitados por el libre mercado o
por los patrones tradicionales de propiedad (Gereffi, 1999; Sandoval, 2013). De acuerdo con
10
Bair (2005:159) el concepto de gobernanza tal como se entiende en el marco de las cadenas
globales reconoce lo que mucha de la literatura en la especializacin flexible o post-fordista ha
afirmado: que en la economa internacional contempornea, la dinmica de poder y control no
necesariamente est relacionada con los patrones tradicionales de propiedad.
Los resultados de las investigaciones empricas sobre la dimensin de la gobernanza
en las cadenas productivas ayudaron a conformar un sentido amplio de la red entre empresas
como una forma de organizacin que no es ni de mercado ni basada en la jerarqua, aunque se
pueden presentar caractersticas de cada uno de estos elementos. El anlisis de la gobernanza es
de vital importancia al tratar sobre las formas de coordinacin que determinan las posibilidades
de insercin de las empresas locales, generalmente, de pases en desarrollo, a las cadenas
globales. Se crea as el vnculo de los productores locales con una empresa global que puede
implicar la asistencia para un crecimiento econmico ms dinmico y sostenido por medio de
la transferencia de tecnologa (Ponte y Sturgeon, 2014). Dos son los factores determinantes de
los tipos de gobernanza.
Uno tiene que ver con la ingeniera o diseo de los bienes finales por cuyo medio la
empresa lder establece las caractersticas del producto y del proceso de produccin. Implcito
est el desarrollo de nuevas tecnologas y de procesos que la empresa lder supervisa a partir
de estndares de produccin, distribucin, calidad, etc., que impone a sus proveedores.
Otro factor es la aversin al riesgo para evitar la prdida de ingresos por la empresa lder. Esta
situacin deriva de la incapacidad e incumplimiento en la eficiencia de las funciones asignadas
a los proveedores en la cadena global, lo cual se vuelve inadmisible en un entorno econmico
global de intensa competencia entre las empresas, cuya competitividad est basada no slo en
el precio sino en la calidad, en el tiempo de respuesta y en la responsabilidad en la entrega.
En consecuencia, la eficiencia de las empresas lderes y, por lo tanto, la competitividad de
estas dependen en gran medida de la capacidad productiva y tecnolgica de su red global de
proveedores.
Humprey y Schmitz (2000b: 46) postulan las implicaciones de la gobernanza para los
productores locales, especialmente en los pases en desarrollo en trminos de:
Acceso al mercado. La insercin a las cadenas da acceso parcial o limitado a los
productores de los pases en desarrollo a los mercados internacionales debido a que las cadenas
de produccin estn gobernadas por un grupo reducido de grandes compradores globales.
11
Una va rpida a la adquisicin de capacidades de produccin. Aquellos productores

que ganan acceso a las cadenas de las empresas lderes tienden a encontrarse en una curva
de aprendizaje ascendente. Las empresas lderes exigen capacidades para reducir costos,
mejorar la calidad y la eficiencia en tiempos de entrega. A su vez transmiten las mejores
prcticas y proporcionan asesoramiento tcnico sobre cmo mejorar el diseo, los flujos
de produccin y reforzar capacidades. Esta mezcla de desafo y apoyo amplio se encuentra
generalmente controlada (gobernada) en las cadenas. Lo que permite que las regiones en
desarrollo pueden o no convertirse en grandes exportadores en corto tiempo.
Distribucin de las ganancias. El poder de gobernar la red y la distribucin de
ganancias se sustenta en las capacidades intangibles de la empresa lder de los pases
desarrollados para invertir en investigacin y desarrollo, diseo de producto, creacin de
marcas y estrategias de comercializacin. Estos elementos constituyen barreras de entrada
para las empresas competidoras y son una forma de asegurar mayores rendimientos y
dominio en el mercado. Las empresas de los pases en desarrollo tienden a concentrarse
en actividades intensivas en mano de obra que producen bajo los parmetros establecidos
por la empresa lder lo cual delimita barreras de entrada e impone bajos niveles de retorno
para las empresas locales (Kaplinsky, 2000).
Puntos de apalancamiento para iniciativas polticas. Al no estar las cadenas relacionadas
a travs del mercado pueden influir en las polticas de gobierno pero tambin ofrecen
puntos de apalancamiento para las iniciativas de gobierno. El hecho es que las cadenas
estn encabezadas por grandes empresas transnacionales de los pases desarrollados que
significativamente influyen sobre las empresas proveedoras de los pases en desarrollo.
Este punto de influencia y control ha sido reconocido por los gobiernos y los organismos
no gubernamentales interesados en la mejora de las normas laborales y ambientales.
Mecanismo de seleccin y control. La presencia de economas externas dinmicas en
los diferentes subsectores y etapas de la cadena implica hacer partcipe a los proveedores
de las rentas de mercado y de nichos de beneficios extraordinarios (Kaplinsky, 2000), lo que
a su vez, segn Giuliani et al. (2005), justifica los esfuerzos que se emprenden en los pases
en desarrollo para entrar en segmentos especficos de la cadena productiva en lugar de
centrarse simplemente en la mejora de la eficiencia productiva.
12
Escalamiento. Este es el proceso por el cual empresas subsidiarias y proveedores de

las ETL avanzan en el dominio de capacidades tecnolgicas ms sofisticadas que les permite
movilidad dentro de las opciones de gobernanza. Esta posibilidad resulta de dos acciones
que pueden llegar a complementarse: 1) el escalamiento como resultado del esfuerzo al
interior de la empresa por aprender, crear capacidades productivas y acumular capacidades
tecnolgicas;3 2) a consecuencia de la presin y la asistencia (tcnica, financiera y de gestin)
de la empresa lder hacia los proveedores en la cadena. El escalamiento industrial es una nocin
que alude al carcter dinmico con el que funcionan las cadenas globales para incentivar a los
proveedores locales a mejorar sus propias condiciones.
En las cadenas globales, segn Humprey y Schmitz, (2000a) y Giuliani et al. (2005) se
definen los siguientes tipos de escalamiento:
Escalamiento en proceso: las mejoras se pueden dar en los procesos al transformar los
insumos en bienes finales de forma ms eficiente como consecuencia de la reorganizacin del
sistema de produccin o por la introduccin de una tecnologa superior.
Escalamiento en producto: las empresas pueden moverse a producir bienes ms
sofisticados definidos en trminos del incremento en el valor unitario.
Escalamiento funcional: las empresas adquirieren nuevas funciones en la cadena al pasar
de realizar funciones simples de ensamblado a realizar actividades de diseo, comercializacin
o distribucin.
Escalamiento intersectorial: resulta de la aplicacin de la competencia adquirida en una
funcin particular para pasar a un nuevo sector Cadenas dirigidas por el productor y cadenas
dirigidas por el comprador
Cadenas globales de produccin

En el estudio de las cadenas globales el primer tipo que se distingue es el de cadenas globales
de produccin cuyo estudio llevo a la diferenciacin entre las cadenas dirigidas por el productor
y las cadenas dirigidas por el comprador.
Estos esfuerzos implican el aprovechamiento que la empresa haga de las condiciones generadas por las polticas
pblicas locales para impulsar un Sistema Nacional de Innovacin.
3
13
Cadenas dirigidas por el productor
Gereffi (2001) denomina como cadenas dirigidas por el productor a las formas de organizacin
de la produccin en la que las empresas fabricantes, generalmente con actividades
trasnacionales, son los actores principales en la coordinacin de las redes de produccin
incluyendo los vnculos hacia atrs y hacia delante.
El tipo de industrias que se catalogan en esta forma de organizacin son las que
producen bienes de capital, por ejemplo las empresas manufactureras de maquinaria y
equipo pesado, y las industrias intensivas en tecnologa particularmente la electrnica. En
las cadenas dirigidas por el productor los fabricantes de componentes estratgicos son los
principales agentes no slo en trminos de sus ganancias, sino tambin en lo que respecta
a la capacidad para ejercer control en los eslabones de la parte inferior de la cadena, en la
que se encuentran los responsables de suministrar materias primas y componentes bsicos;
como tambin coordinar en la parte superior los vnculos entre las empresas encargadas
de la distribucin y venta de los bienes finales. Generalmente, las empresas lderes de estas
cadenas pertenecen a oligopolios globales en las cuales Las empresas que desarrollan y
venden productos de marca ejercen un control sustancial sobre cmo, cundo y dnde se
llevara a cabo la manufactura y cuntas ganancias se acumularn en cada etapa de la cadena,
de tal modo que las cadenas de artculos dirigidos por el productor son controladas por los
grandes fabricantes en el lugar de la produccin (Gereffi, 2001:17).
Las caractersticas principales de las cadenas dirigidas por el productor son: a) el capital
industrial es el que controla la cadena productiva global; b) la capacidad central de la empresa
lder que dirige la cadena est en la produccin y en la explotacin de la investigacin y
desarrollo; c) esta forma estratgica de organizacin constituye una barrera de entrada
para otras empresas por la explotacin que se hace de economas de escala; d) los grandes
fabricantes son empresas trasnacionales; e) la estructura de red predominante es vertical, los
vnculos se establecen principalmente en la inversin.
Este tipo de cadena es vigorosamente gobernada por empresas lderes en su ramo
debido a que la tecnologa y la experiencia en la produccin son las principales capacidades
que se generan dentro de casa o por qu establecen una relacin cercana con proveedores
cautivos que pueden ser bloqueados de compartir estas capacidades con las empresas rivales
(Sturgeon, 2007).
14
Cadenas dirigidas por el comprador
Las cadenas productivas dirigidas por el comprador corresponden a aquellas actividades en

las que grandes empresas comercializadores y fabricantes de marca desempean un papel
central en la formacin de redes de produccin de forma descentralizada en una amplia
variedad de pases en desarrollo (Gereffi, 2001).
En general, este modelo de produccin ha sido comn en las industrias que hacen uso
intensivo de mano de obra barata, como en la manufactura de calzado, de juguetes, de ropa y
vestido. La organizacin de la produccin parte de la formacin de redes de contratistas que
elaboran los artculos finales para los grandes compradores extranjeros los cuales imponen
las especificaciones de los bienes.
En este sentido, Sturgeon (2007) precisa y es contundente en lo que respecta al poder
y forma de gobernanza de los compradores globales al sealar que al ser pocos los que
tienen sus propias fbricas, el volumen de sus compras les otorga un enorme poder sobre
sus proveedores o contratistas, que en ocasiones, usan para especificar a gran detalle, por
quin, cmo, cundo, y dnde, los productos que ellos venden sern producidos. Incluso, en
ausencia de la coordinacin explicita el poder extraordinario de mercado de los compradores
les ha permitido extraer concesiones en precios de sus principales proveedores, los cuales
han respondido mediante la relocalizacin de sus fbricas a regiones de bajo costo y en
condiciones de arduo trabajo. Esta demanda de reduccin de costos se da a expensas de los
trabajadores.
Las ganancias en las cadenas dirigidas por el comprador derivan de combinaciones
nicas de investigacin de alto valor, diseo, servicios de comercializacin y financieros, que
permiten a los compradores globales actuar como agentes estratgicos al vincular fbricas
y canales de distribucin en el extranjero con nichos de mercado. En este sentido, esta
forma de produccin global se caracteriza por una alta competitividad y sistemas de fbricas
globalmente descentralizados. Las empresas que desarrollan y venden productos de marca
ejercen un control sustancial sobre cmo, cundo y dnde se llevar acabo la manufactura y
ms an sobre el volumen de ganancia en cada etapa de la cadena. En esta organizacin los
grandes compradores globales ejercen la influencia principal en la distribucin y venta al final
de la cadena.
En resumen, la cadena dirigida por el comprador se caracteriza por: a) el capital
comercial es el que controla las cadenas productivas; b) las actividades de las empresas que
15
dirigen la cadena se centran en el diseo y la comercializacin; c) se crean barreras de entrada

a travs de economas de alcance; d) la cadena de produccin est compuesta en su mayora
por empresas locales ubicadas generalmente en pases en desarrollo; e) la estructura de la red
de produccin es predominantemente horizontal; f) el factor fundamental que vincula toda
la red es el comercio.
A partir del grado de variacin y presencia de estos factores en las cadenas de
produccin global, Humprey y Schmitz (2000a) proponen cuatro tipos de gobernanza que
ejerce la empresa lder hacia los proveedores de la cadena de produccin global.
Relacin a distancia. Comprador y proveedor no colaboran en la definicin de la
produccin debido a que las caractersticas del producto son genricas, o el proveedor las
define sin distinciones particulares a los clientes. Para el comprador los riesgos son bajos, ya
sea porque los requisitos de produccin son fciles de cumplir o porque el proveedor cuenta
con las capacidades productivas y tecnolgicas para responder a sus requerimientos.
Red. La interrelacin se da ms o menos entre iguales. El proveedor y el comprador
definen conjuntamente el producto; combinan y complementan capacidades productivas
y tecnolgicas lo cual es comn cuando el comprador y el proveedor son innovadores y
cercanos al dominio de la tecnologa o en trminos de las fronteras del mercado. El riesgo para
el comprador es minimizado por las capacidades probadas de los proveedores. El incremento
de la competencia a nivel internacional incentiva la formacin de redes y la interdependencia
recproca entre las empresas.
Cuasi-jerrquica. Existe un alto grado de control del comprador sobre los proveedores
al ser quin define el producto. El comprador puede incurrir en prdidas econmicas debido
al incumplimiento de los proveedores, y por las escasas capacidades del proveedor en el
cumplimiento de la calidad y tiempo de entrega de los bienes y servicios. En general, cuando
existe un acervo incipiente de capacidades productivas y tecnolgicas, los compradores
invierten en capacitacin y asistencia tcnica para vincular a los proveedores a sus cadenas.
Jerrquica. El comprador toma posesin directa de las operaciones en los pases en
desarrollo. Ello implica llevar a cabo la definicin del producto, que puede implicar el uso
de tecnologa patentada. Los riesgos de un pobre desempeo por parte de los proveedores
independientes aumentan si el comprador utiliza la calidad como un atributo de la marca.
Estos factores inducen al control directo sobre el proceso de produccin.
16
Las cadenas globales de valor

Se parte de aceptar la nocin de cadenas global de valor (CGV) en referencia a toda la gama
de actividades que las empresas y los trabajadores realizan para llevar un producto, desde
su concepcin hasta su uso final, y ms all. Esto incluye actividades de diseo, produccin,
comercializacin, distribucin y apoyo al consumidor final. Las actividades que integran
una cadena de valor pueden estar contenidas dentro de una sola empresa o divididas entre
diferentes empresas, las cuales pueden producir bienes o servicios; su localizacin puede ser
en un solo punto geogrfico o por el contrario estar distribuidas ampliamente en distintas
zonas (Gereffi, Humphrey y Sturgeon, 2005; Global Value Chains, 2014).4 Este concepto de
CGV conduce a Sturgeon (2007) a afirmar que la metfora de cadena de valor guarda una
conexin con el anlisis del desarrollo econmico y permite a Humprey y Schmitz argumentar
que el uso del trmino cadena global de valor, tiene tambin la ventaja de resaltar la cuestin
sobre quin agrega valor a lo largo de la cadena (2002. p. 10)
No obstante, la nocin de cadena global de valor en comparacin a la de cadena
de produccin global pretende enfatizar la conducta estratgica de las grandes empresas
en lo que respecta, en primer lugar, a qu actividades retiene en casa dada una eleccin
y combinacin de tecnologas, insumos y dotaciones de trabajo para la fabricacin,
comercializacin y distribucin de un producto; y, en segundo lugar, en lo que se refiere a la
determinacin de cules sern las funciones subcontratadas con otras empresas y, en dnde
debern ser localizadas stas (Gereffi et al., 2005).
La evolucin hacia esta forma de cadenas globales ocurre en el contexto de la
globalizacin de la produccin y la comercializacin de bienes y servicios por medio de
procesos de desintegracin vertical o desverticalizacin de la estructura productiva ocurrida
a travs de la subcontratacin internacional de proveedores (outsourcing) de productos
estandarizados, de ensamblaje de productos, de medios de publicidad, de comercializacin,
de distribucin e incluso del diseo de nuevos productos. Este proceso implica que la ETL se
especializa y concentra en actividades bsicas con investigacin y desarrollo de tecnologas e
innovacin en nuevos procesos de produccin (CEPAL, 2010, p. 186).
Pueden revisarse diversos conceptos de las cadenas globales de valor en [http://www.globalvaluechains.org/concepts.

html]
4
17
En esta lgica es que Gereffi et al (2005) argumentan que las empresas lderes redefinieron
sus competencias bsicas para centrarse en algunas tareas relacionadas con la innovacin,
la estrategia de producto, la comercializacin, o en segmentos de mayor valor agregado
tanto en la manufactura como en los servicios, mientras reducen su propiedad directa en las
funciones no esenciales tales como la produccin a escala y el ensamblaje de componentes
genricos. Sturgeon (2007) sintetiza y expone los diversos factores que han influido para que
la subcontratacin internacional de la produccin sea la forma predominante de organizacin
en las empresas lderes: a) las mejoras en las tecnologas de la informacin y en la creacin de
estndares en las industrias que facilitan la codificacin de informacin compleja y permiten la
organizacin en red de las industrias intensivas en capital y tecnologa; b) la flexibilizacin de
los bienes de capital al permitir que las actividades intensivas en tecnologa estn agrupadas
y relacionadas con las etapas intensivas en trabajo; c) la modernizacin en las herramientas
de gestin en la cadena de suministro que impulsa a las industrias intensivas en trabajo hacia
la parte alta de la curva de aprendizaje tecnolgico.
En esta lgica de interrelaciones productivas, comerciales e incluso financieras lo
determinante es la forma de gobernanza que rige la relacin entre empresas independientes
pero modelada por la lgica de operacin de la estructura industrial y de las caractersticas de
los procesos de produccin (Bair, 2005).
Modelos de gobernanza en las cadenas globales de valor
La construccin del marco conceptual para la definicin de los modelos de gobernanza en

las cadenas globales de valor estuvo influenciada por las principales corrientes de la teora
econmica sobre costos de transaccin, redes de produccin, aprendizaje y capacidades
tecnolgicas a nivel de empresa y transferencia de conocimiento.
Costos de transaccin. La teora econmica de los costos de transaccin es una de las
lneas de argumentacin que explica por qu las empresas lderes pueden mantener actividades
en casa, adems, establecer complejas relaciones con otras empresas. Los costos de transaccin
disminuyen bajo ciertas condiciones de costos de oportunidad y economas de escala. Este
tipo de relaciones entre empresas funcionan bien para productos estandarizados porque son
fciles de describir y valorar. Los problemas de coordinacin se reducen no slo al simplificar la
descripcin de los contratos, sino tambin porque los productos estndar pueden ser producidos
a escala y de acuerdo a las necesidades. Por el contrario, los costos de transaccin incrementan
18
entre ms especfico o personalizado sea el producto o servicio, ya que es ms probable que

se generen transacciones especficas de inversin (problema de la especificidad de activos).
Asimismo, los costos de transaccin aumentan cuando las relaciones entre empresas requieren
una mayor coordinacin. Por ejemplo, los insumos no estandarizados y los productos de diseo
integrado involucran transferencias ms complejas sobre la informacin del diseo y, por tanto,
se requiere de una ms intensa intercomunicacin entre las empresas (Gereffi et al., 2005).
Aprendizaje y capacidades en la empresa. El anlisis sobre el aprendizaje y las capacidades
de las empresas iniciado por Penrose (1959) ha sido el instrumento analtico ms influyente
sobre las razones por las cuales las empresas crean vnculos relativamente complejos con
otras empresas. El argumento central es que el valor que retienen las empresas depende de
la generacin y retencin de capacidades que son difciles de replicar por los competidores
(Gereffi et al., 2005; Sturgeon, 2007). La propuesta de la economa evolutiva complementa
el planteamiento anterior al resaltar que la construccin de capacidades tecnolgicas en la
empresa es un proceso dinmico que implica tanto los esfuerzos propios al interior de la
organizacin como la interaccin con mltiples instituciones por lo cual la trayectoria evolutiva
del aprendizaje tecnolgico est relacionada con la capacidad de adquirir tecnologa (bienes de
capital, know-how, capacitacin en gestin y control de calidad) y con la capacidad de absorber
estas tecnologas y adaptarlas a las condiciones locales (Cimoli, 2000). El aprendizaje tecnolgico
es un proceso interactivo sustentado por mltiples instituciones que no puede realizarse
aisladamente en cada empresa (Lundvall, 1992; Nelson, 1993). El aprendizaje tecnolgico es,
precisa Cimoli, un proceso social que involucra exitosamente una red en la que hay una intensa
interaccin entre proveedores y compradores de bienes y servicios, conocimiento y tecnologa,
incluyendo a universidades y agencias de gobiernos que producen conocimiento.
Transferencia de conocimiento y estandarizacin de la informacin. En la dinmica de
las CGV existen esfuerzos por parte de las empresas lderes por simplificar la complejidad
de la informacin y el conocimiento5 transmitido en sus operaciones mediante el desarrollo
No todo el conocimiento es fcilmente transferible y, por lo tanto, apropiable por las empresas. A partir de la distincin
que estableci Polanyi (1967) se identifican dos tipos de conocimientos: el tcito y explcito. El conocimiento tcito es
personal y de contexto especfico, por lo que resulta difcil de formalizar y comunicar. Por otra parte, el conocimiento
explcito es aquel que puede trasmitirse por distintos medios e instrumentos, por ejemplo las organizaciones lo pueden
expresar sistemticamente o codificar en manuales e instructivos (Nonaka y Takeuchi, 1999; Clegg, Kornberger y Pitsis,
2004). En la perspectiva de Nelson y Winter (1982) las dificultades de transferir el conocimiento tecnolgico se debe
al componente tcito del conocimiento; el cual puede ser libremente utilizado por su propietario pero no fcilmente
expresado y comunicado a los dems. En consecuencia, el proceso de conocimiento y, posterior dominio de una
tecnologa, demanda que una organizacin sea activa en las primeras etapas de su desarrollo, con una interaccin entre
el usuario y el productor en la transferencia de conocimientos.
5
19
de tcnicas y procesos estandarizados que codifican la informacin y permiten pasar la

operacin o el control entre los socios en la cadena.
La integracin de nuevos proveedores en las CGV tambin aumenta los desafos de
coordinacin, especialmente cuando los proveedores de pases en desarrollo tienen que
cumplir con los requisitos que con frecuencia no se aplican en sus mercados, lo cual genera
una brecha entre las capacidades requeridas para el mercado interno y las necesarias para los
mercados internacionales. Se incrementa as el grado de supervisin y control requeridos por
los compradores globales.
Tomando en cuenta cada uno de los factores descritos, Gereffi et al., (2005) construyen
una teora de la gobernanza en las CGV basada en tres fundamentos:
a) La complejidad de la informacin y la transferencia de conocimientos necesarios para
realizar una transaccin respecto a las especificaciones de productos y procesos.
b) La codificacin de la informacin y el conocimiento que pueden ser transmitidos de
manera eficiente y sin transacciones de inversin especficas entre las partes.
c) Las capacidades de los proveedores actuales y potenciales con relacin a las necesidades
de la operacin.
El grado de variacin en cada uno de estos fundamentos debido al nivel de coordinacin
explicita y a la asimetra de poder permite proponer cinco modelos de gobernanza entre las
empresas en las CGV:
1. Modelo bsico: Los vnculos son determinados por el mercado y gobernados por el
precio.
2. Modelo modular: Se sostiene en la capacidad para codificar las especificaciones de
productos complejos. La arquitectura modular de los bienes complejos y el desarrollo
de normas tcnicas facilitan el vnculo entre empresas y su coordinacin debido a la
reduccin en la variacin de los componentes, la estandarizacin de partes y procesos
de produccin, y por la capacidad demostrada del proveedor para suministrar paquetes
de servicios completos.
3. Modelo relacional: La gobernanza se caracteriza por vnculos entre empresas para que
la informacin tcita sea intercambiada entre compradores y proveedores altamente
capacitados.
20
4. Modelo de gobernanza cautiva: Existe un estrecho control, apoyo y asistencia tcnica

de las empresas lderes hacia sus proveedores debido a la escasa capacidad de stos
para adoptar normas y procedimientos complejos.
5. Modelo jerrquico: Implica vnculos entre las empresas de una misma corporacin,
gobernadas jerrquicamente por la administracin.
Tabla 1
Tipos de gobernanza de las cadenas globales de valor
Estos modelos de gobernanza definen los componentes dinmicos que determinan

los vnculos entre las empresas como se aprecia en la tabla 1. As mismo estos componentes
permiten analizar cuestiones tales como: por qu algunas actividades de las cadenas de
valor se encuentran firmemente establecidas en un lugar y algunas otras son ms fcilmente
relocalizadas? (Gereffi et al., 2005; Sturgeon, 2007); o cmo las empresas pueden mejorar su
21
posicin dentro de las cadenas para generar y retener mayor valor? Lo esencial es que las
empresas deben entender cul es su lugar en las cadenas en las que participan ya que cada
modelo de gobernanza implica una distinta forma de toma de decisiones sobre beneficios y
riesgos de subcontratar funciones.
Limitaciones. En este marco conceptual sobre las formas de gobernanza en las CGV
hay limitaciones al omitir detalles sobre el carcter organizacional y de geografa econmica
en la totalidad de las industrias al igual que se omite el contexto institucional en el cual los
proveedores actan. Estas fallas no son menores en una poca en la cual se ha evolucionado
de la ciencia abierta a la innovacin abierta lo cual implica admitir que las asimetras de
conocimiento estn asociadas con la escala corporativa (Cooke, 2005).
En este contexto argumentan Pietrobelli y Rabelloti (2007) que la creacin de
instituciones formales implementadas por los gobiernos pueden ejercer profundos efectos
sobre la gobernanza de las cadenas globales lo cual permite hacer ms eficiente la estrategia
de aprendizaje e innovacin de las empresas en los pases en desarrollo por medio de la
creacin de centros de calidad, metrologa y normalizacin, as como institutos de investigacin
y desarrollo. La esencia de esta propuesta est en introducir la variable institucional en los
pases receptores como elemento determinante de la gobernanza en las CGV para modificar la
dinmica de aprendizaje de las empresas locales y coadyuvar activamente a la transferencia de
tecnologa (Neil, 2014; Ravenhill, 2014; OECD-WTO-UNCTAD, 2013, Mahutga, 2014).
Transferencia de tecnologa
a travs de las cadenas globales de valor
La transferencia de tecnologa consiste en el intercambio de conocimientos, de tcnicas de
produccin, de bienes de capital y de know-how entre empresas lo cual tiene implicaciones en
la transformacin de los procesos de diseo, produccin, comercializacin y distribucin de un
producto, bien o servicio. Este proceso es un tema bsico y trascendente en la agenda de las CGV
al ser un medio para el xito del desarrollo industrial y el crecimiento de la productividad en los
pases involucrados (Gereffi y Sturgeon, 2013; Low y Tijaja, 2013a, 2013b). Hay un reconocimiento
general de que el acceso y la transferencia de tecnologa es un mecanismo determinante para
acelerar y facilitar el proceso de escalamiento al interior de la cadena como tambin coadyuvar
a la integracin de las economas en desarrollo a la economa global y creando bases slidas y
viables de desarrollo tecnolgico local (UNCTAD, 2004).
22
Igualmente se argumenta que para los pases en desarrollo la globalizacin de

la produccin y la creciente subcontratacin en eslabones de la cadena de valor de las
corporaciones trasnacionales constituyen un medio por el cual pueden acceder a nuevas
tecnologas y llevar a cabo un proceso de aprendizaje tecnolgico (Milberg y Winkler, 2013).
Para lograrlo las empresas locales de los pases en desarrollo deben realizar esfuerzos propios
en el uso, adaptacin y generacin de nuevas tecnologas. En particular, se reconoce que las
pequeas y medianas empresas locales pueden llevar a cabo una integracin exitosa en las
CGV si fortalecen su acervo de capacidades productivas y una base actualizada de capacidades
tecnolgicas (OECD, 2007).
Brach y Kappel (2009) argumentan que la transferencia de tecnologa al interior de las
CGV es resultado del apoyo intencional entre socios. Hay dos posibilidades para lograr este
objetivo. Uno es que la empresa lder lleve a cabo la transferencia activa de conocimientos y
asista en la formacin de capacidades del proveedor con el objetivo de asegurar la eficiencia en
la subcontratacin de proveedores. La otra posibilidad es que la tecnologa se transfiera por las
CGV como resultado del esfuerzo entre los socios por formalizar las derramas posibles.
La transferencia de tecnologa entre empresas es, en consecuencia, un proceso que
enfrenta dificultades. Segn Hoekman, Maskus y Saggi (2004), ello se debe a tres factores: 1)
Asimetras en la informacin debido a que la empresa propietaria de la tecnologa no revela
por completo los conocimientos de su producto al ser esta la base de su competitividad;
2) poder de mercado derivado de las patentes y otros derechos de propiedad intelectual
que las empresas propietarias de tecnologas ejercen; y, 3) evitar externalidades positivas o
derramas que resultan de la difusin de la tecnologa a los dems sectores de la economa
como consecuencia del proceso inicial de transferencia entre la empresa propietaria de la
tecnologa y la empresa que la adquiere en cuyo caso el dueo de la tecnologa no se apropia
del valor econmico de tal difusin.
En esta lgica las empresas disean y establecen distintas modalidades de organizacin,
coordinacin y control para la transferencia de tecnologa y la apropiacin de los beneficios que
derivan del dominio de la tecnologa. Dada su capacidad de organizacin, son las ETL las que
conducen el proceso de internacionalizacin de la transferencia de tecnologa, ya sea a travs
de los vnculos matrizfilial o por medio de la subcontratacin de funciones con proveedores
locales y globales. Estos fines se pueden lograr por dos canales: el comercio internacional y la
inversin extranjera.
23
El canal del comercio internacional. La modalidad bsica de transferencia de tecnologa

inherente a las cadenas globales de valor es el flujo comercial entre las empresas que conforman
el sistema de produccin. Hoekman et al sealan que todas las exportaciones tienen un cierto
potencial para la transmisin de informacin tecnolgica. Las importaciones de bienes de
capital e insumos tecnolgicos pueden mejorar directamente la productividad mediante su
utilizacin en los procesos de produccin (2004, p. 3). Las exportaciones implican el retorno
de inversiones por la existencia de economas de escala y el acceso a nuevas tecnologas (Lall,
2000). De ah que la dinmica de las exportaciones en los pases en desarrollo este cada vez ms
vinculada a los flujos de IED que promueven las CGV.
El canal de la inversin extranjera directa. Este tipo de inversin es definida como el
flujo continuo de capitales entre empresas ubicadas en el extranjero a una escala suficiente
para ganar influencia sobre la gestin de la organizacin (BERR, 2009). La calidad de la IED es
determinante para la modernizacin industrial del pas anfitrin. En este sentido, Lall (2000)
refiere que la mejor calidad de la IED es aquella cuyos montos de capital estn relacionados
con las actividades sofisticadas de las corporaciones trasnacionales, lo cual ofrece al pas
anfitrin la oportunidad para la utilizacin de modernas tecnologas y habilidades. En otras
palabras, la operacin de las corporaciones trasnacionales en los pases anfitriones y la
insercin de las empresas locales a los sistemas dinmicos de produccin internacional son
fuentes para la transferencia y uso de tecnologa en los pases en desarrollo. Las posibilidades
de apropiacin y dominio de la tecnologa dependen de los esfuerzos y de los acervos de
conocimientos locales. En el largo plazo la inversin extranjera directa puede promover
cambios en la estructura productiva de una economa dependiendo del tipo de vnculos que
establezca en la economa receptora.
Adems, las operaciones de las filiales extranjeras de las ETL no implican necesariamente
procesos sofisticados respaldados por el uso intensivo de tecnologa y un continuo progreso
tecnolgico. La forma de gobernanza en el vnculo matrizfilial determina el tipo de actividades
(diseo, produccin o comercializacin) y las formas en que estas se llevarn a cabo. Los
resultados del estudio realizado por Hobday y Howard (2007), en quince filiales de corporaciones
trasnacionales del sector de la electrnica en Tailandia, sugieren que en las filiales en las cuales el
desarrollo de capacidades tecnolgicas fue ineficiente, la empresa matriz ejerca mayor control
y coordinacin. En este caso, las filiales permanecen nicamente como plantas ensambladoras.
Por el contrario, cuando la filial ha probado su capacidad para llevar eficientemente procesos
y mejoras la corporacin matriz controla en menor grado la toma de decisiones respecto a la
24
gestin y, en algunos casos, en la seleccin de proveedores de insumos secundarios. En ambos

casos, la empresa matriz mantiene la decisin sobre el diseo y la tecnologa en el producto.
En suma, la IED por la instalacin de filiales o plantas de las ET es condicin necesaria ms
no suficiente para la transferencia de tecnologa y la acumulacin de capacidades tecnolgicas
en las empresas locales de los pases en desarrollo. En las CGV existen diferentes modalidades
de transferencia de tecnologa las cuales estn asociadas a la forma de gobernanza de la
cadena y puede ocurrir por medios formales al igual que por medios informales como se
expone a continuacin.
Modalidades formales de transferencia de tecnologa
Las modalidades formales de transferencia de tecnologa son aquellas en las cuales existe un
contrato o convenio de colaboracin explicito entre la empresa que transfiere y la que recibe
la tecnologa. Existen diversas formas de concretar esta formalidad entre las que destacan las
siguientes:
Empresa conjunta. El establecer una empresa conjunta ( joint venture) supone un
acuerdo de inversin a largo plazo con el objetivo de producir bienes o tener apoyo mutuo en
diferentes eslabones de la cadena productiva. Brown y Domnguez (2005) sealan que este tipo
de integracin es comn cuando las transacciones entre partes son frecuentes y la estrategia
involucra activos especficos. En este caso, las empresas encuentran til apoyar los costos de
monitoreo dentro de la empresa en lugar de negociar en el mercado.
Alianzas estratgicas. La teora clsica de la organizacin industrial define a las alianzas
estratgicas como un medio para capturar economas de escala, compartir el riesgo y reducir la
incertidumbre entre las empresas. Desde otro enfoque complementario la alianza estratgica
se refiere al acuerdo cooperativo entre empresas a mediano y largo plazo que tiene por meta
desarrollar habilidades y conocimientos claves en la elaboracin de productos y ejecucin de
servicios. Un elemento distintivo en este tipo de colaboracin es que existe una relativa simetra
en los recursos y capacidades tecnolgicas (Hobday, 1995). La intensa competencia global
impulsa a las corporaciones trasnacionales a establecer alianzas estratgicas para acelerar
las formas de aprendizaje por medio de acuerdos de colaboracin y cooperacin entre las
corporaciones trasnacionales y sus proveedores para acceder a nuevas tecnologas, know how y
nuevas fuentes de informacin (Humprey y Schmitz 2000a; OECD, 2007a; Brach y Kappel, 2009).
25
Acuerdos de licenciamiento. En este tipo de acuerdos las empresas locales pagan por los
derechos de fabricacin y de comercializacin de productos en una zona o regin especfica. La
ETL transfiere la tecnologa de forma integral, es decir, por transferencia de bienes de capital al
igual que por asesoras y capacitacin. Un detalle relevante es que los acuerdos de licenciamiento
requieren mayor capacidad tcnica de las empresas locales en comparacin con el esquema de
empresa conjunta (Hobday, 1995).
Modalidades informales de transferencia de tecnologa
En las CGV los medios informales de cooperacin entre las ETL y las empresas locales son
consecuencia de acuerdos de cooperacin formales establecidos a largo plazo. Se identifican
tres potenciales medios: apoyo y capacitacin externa, efecto demostracin de las corporaciones
trasnacionales y rotacin de personal en las plantas o filiales de las corporaciones trasnacionales.
Apoyo y capacitacin externa. Con el objetivo de asegurar la eficiencia en la distribucin y
comercializacin de los productos finales, las ETL capacitan al personal tcnico y administrativo
de los proveedores locales, sin que necesariamente exista un acuerdo formal entre ambas
partes. La transferencia de tecnologa resulta del trabajo coordinado, continuo y acelerado que
se requiere para aumentar la competitividad de la CGV.
Efecto demostracin. La imitacin y el proceso de ingeniera inversa son modalidades
informales de adquirir tecnologa a consecuencia del efecto demostracin el cual ocurre por
la exposicin de las corporaciones trasnacionales al uso de tecnologas novedosas que motiva
a las empresas locales a mejorar sus propios mtodos de produccin. De acuerdo con Saggi
(2002: 209) la esencia del efecto demostracin es que la IED ampla el conjunto de tecnologas
disponibles para las empresas locales. Sin embargo, ampliar el margen de opciones no conlleva
a un proceso acelerado de adopcin tecnolgica si los incentivos locales para la adopcin de
tecnologa son modificados por el impacto que la IED tiene en la estructura de mercado. La IED
puede expandir las opciones tecnolgicas lo cual termina incrementando la competencia.
Rotacin laboral. La rotacin de trabajadores capacitados anteriormente empleados por las
corporaciones trasnacionales y sus filiales es una forma de transferir conocimientos e informacin
hacia la economa local. Tambin lo es la creacin de empresas propias por los ex trabajadores
de las ETL Sin embargo, la rotacin laboral es un medio de transferencia de tecnologa slo si
existe capacidades para aprender y adaptar tecnologas al medio local (Hoekman et al., 2004) o
habilidades en emprendimiento para la creacin de nuevas empresas (Saggi, 2002).
26
La tabla 3 presenta un resumen de las modalidades de transferencia de tecnologa en las CGV de

acuerdo a las formas de gobernanza y considerando las capacidades tecnolgicas de los proveedores.
Por ejemplo, se asume que el intercambio de tecnologa por medio de empresas conjuntas y alianzas
estratgicas se da en aquellas CGV cuya gobernanza es de tipo modular o relacional, es decir en las
cuales hay un acervo de capacidades tecnolgicas en los proveedores. Como se puede observar el
lmite entre el tipo de vinculo para el intercambio de tecnologa entre las empresas y la forma de
gobernanza no es estricto debido a que cualquiera de estas formas puede encontrarse en la cadena
completa. Para el caso de las modalidades informales de transferencias de tecnologa se reconoce la
imposibilidad de establecer lmites en los vnculos que pueden existir.
Tabla 3
Modalidades de transferencia de tecnologa en las CGV
Se gn e l
tipo
Coordinada
por el
mercado
Modular
Relacional
Cautiva
Jerrquica
Gobe rnanza
Caracte rsticas clave s
IED
Modalidade s
Modalidade s de
formale s de TFT
TFT informale s
Informacin perfecta entre compradores

y productores por medio de los precios.
Capacidades productivas identicas o
similares.
- Costos de transaccin bajos.
- Capacidad de los proveedores para
codificar la informacin compleja.
- Poca coordinacin explicita.
- Escaso poder o control sobre los

proveedores dado los bajos costos de
cambios (dependencia simetrica).
- Costos de transaccin moderadamente
altos (relaciones complejas).
- Capacidad de los proveedores para
codificar la informacin elementos tcitos
IED
de las especificaciones.
- Coordinacin explicita.
- Control sobre los proveedores/
dependencia mutua desarrollada con el
tiempo.
- Baja capacidad de los proveedores para
codificar y cubrir las especificidades
tcnicas en los productos.
Licencias
Efecto demostracin:
imitacin e ingeniera
inversa
Empresa
conjunta
Capacitacin,
asistencia tcnica.
Alianzas
estratgicas
Rotacin de
trabajadores
Inversiones
especficas de las
pequeas y medianas
empresas
- Control sistmatico de la empresa lder/

Coordinacin expliciita.
- Relacin asimtrica.
Las especificaciones del producto no
pueden ser codificadas.
No existen proveedores competitivos, por
lo tanto, la CTN decide llevar las
funciones "en casa".
Fuente: Elaboracin propia con base a Gereffi et al. (2005), Brach y Kappel (2009), Hobday (1995) , Saggi
(2002) y Hoekman et al. (2004).
27
Redes y transferencia de tecnologa

Los requerimientos de las actividades productivas manufactureras que dieron lugar a las redes
globales fueron inicialmente funcionales a las necesidades de la economa estadounidense
que enfrentaba una fuerte competencia internacional desde la dcada de 1960 en sectores en
los cuales prevalecan elevados costos laborales. La subsistencia en Estados Unidos de estos
sectores exigi internacionalizar algunas fases de los procesos productivos para hacerlos ms
competitivos internacionalmente (Capdevielle, 2005:107).
Esta expansin industrial fue dirigida por las empresas multinacionales que demandaban
crecientemente la subcontratacin de servicios de manufactura a mayor escala y menores
costos, por lo cual buscaron nuevos procesos en otros pases y presionaron a sus proveedores
locales a incrementar su presencia global estableciendo o relocalizando en el exterior fases
especficas de la cadena de produccin.6 Se inicia as la gestin de redes globales de produccin
con lo cual la competencia entre empresas fabricantes de equipo original se torn ms
intensa a escala internacional. La conducta estratgica adoptada por las empresas consisti
en el desarrollo de cambios continuos en el diseo e introduccin de nuevos productos a los
mercados internacionales, cuya eficiencia no slo estuvo fundamentada en la reduccin de
costos de produccin por medio de la estandarizacin sino en una mayor rentabilidad en cada
fase de la cadena y en la capacidad para introducir en menor tiempo los productos al mercado.
Las necesidades de las empresas lderes dieron marcha as a un proceso de transferencia de
conocimientos, de tcnicas productivas, de bienes de capital y de know-how. Tales intercambios
han tenido implicaciones significativas en la organizacin y funcionamiento de los procesos
de diseo, produccin, comercializacin y distribucin de un producto, bien o servicio. Las
modalidades de esta transferencia tecnolgica hacia los proveedores locales ocurrieron por
medios formales, como acuerdos contractuales, o informales, como derramas. Las formas en
las cuales se dio esta transferencia es un factor determinante de las formas de gobernanza de
las cadenas globales.
La transferencia de tecnologa fue particularmente relevante para los pases en desarrollo
al llegarse a considerar esta transferencia como un medio para el xito de sus polticas de
industrializacin y de crecimiento de la productividad. La transferencia de tecnologa se asumi
como un tema bsico y trascendente en la agenda econmica de la globalizacin productiva
al considerar que la subcontratacin de funciones en la cadena por parte de las corporaciones
6
Esta fase de transicin podra ser la que Vernon (1966) denomin como el Ciclo de los Productos.
28
trasnacionales constituira automticamente un medio de acceso a nuevas tecnologas y un canal

apropiado de acelerado aprendizaje tecnolgico para las empresas locales. Esta posibilidad de
transferencia se convirti en un incentivo bsico para que los pases en desarrollo buscaran la
insercin a estas formas globales de produccin.
La localizacin y vinculacin productiva y comercial de las corporaciones trasnacionales
y sus filiales se consider como una de las principales vas de modernizacin industrial para los
pases en desarrollo. Sin embargo, el elemento vital de esta forma de transferencia es que el
centro de decisin productiva y tecnolgica y, a menudo, fuente nica de la tecnologa empleada
por las filiales y los proveedores, pertenece a la casa matriz. Ello implica que las decisiones
tecnolgicas con las que funciona las redes globales se adoptan en funcin de una estrategia
de produccin, comercializacin y rentabilidad de la ETL. Estas decisiones no provienen de
consideraciones sobre las necesidades productivas y sociales del pas anfitrin lo que puede
implicar que las industrias en el pas anfitrin pueden estancarse tecnolgicamente si se
carece de un desarrollo integral con amplias capacidades productivas y tecnolgicas de origen
nacional. As, la insercin a los sistemas de produccin global de bienes de alta tecnologa y
el arribo de flujos de inversin extranjera directa asociados a estas actividades productivas no
necesariamente ni automticamente tienen un efecto de retroalimentacin tecnolgica hacia
los pases en desarrollo anfitriones.
Hay que considerar, adems, que las ETL pueden no llegar a tener por prioridad fomentar
y transferir tecnologa hacia las empresas de los pases en desarrollo. En este caso las formas en
que las empresas locales pueden adquirir tecnologa de las CGV, segn Brach y Kappel (2009),
es a travs del efecto demostracin y del aprendizaje por observacin.
Las cadenas globales determinan la transferencia de tecnologa hacia los proveedores locales
sol en funcin de los vnculos productivos, comerciales y tecnolgicos entre las empresas
que integran la cadena global de valor a partir de la complejidad inherente a las transacciones,
al grado de codificacin en las especificaciones de productos y procesos, y a las capacidades
tecnolgicas de los proveedores. Estos son los factores que conforman el modelo de gobernanza
en la cadena de valor y que, consecuentemente, determinan el control de la empresa lder sobre
sus proveedores y las posibilidades de transferencia de tecnologa.
Hobday (1995, p. 30) demostr que en Asia Oriental la IED y los acuerdos conjuntos
fueron los medios decisivos para la transferencia de tecnologa y la formacin de capacidades
tecnolgicas en los proveedores locales por medio de subcontratacin y de imitacin de lo que
hacen las filiales de las corporaciones trasnacionales. Sin embargo, el hecho que la IED se ha
29
orientado cada vez ms a la adquisicin, por medio de fusiones internacionales y la creciente

compra de empresas locales, ms que a la creacin de nuevas empresas hace que los flujos de
la IED tambin suelan estar relacionados con alianzas estratgicas (BERR, 2009) lo cual limita la
transferencia de tecnologa.
A manera de conclusiones
Las CGV personifican la emergencia de sistemas de produccin y distribucin que crearon y
promueven la globalizacin econmica contempornea. La fracturacin de la produccin que
facilita la globalizacin tiene efectos significativos para la economa mundial, en la forma en
la cual opera el comercio internacional y por los efectos que ello tiene sobre la estructura de
produccin en pases industriales y en desarrollo. Esta dinmica facilita la transmisin de cambios
en las condiciones de competitividad de los mercados del norte hacia los del sur como del sur
hacia el norte creando nuevas condiciones de operacin econmica global (Altenburg, 2006b)
y reestructurando la divisin internacional del trabajo (Badillo, 2014). A nivel microeconmico
puede determinar cules trabajadores son integrados y cuales excluidos, es decir, quienes ganan
y quienes pierden en el juego de la competitividad mundial. No hay duda que tal exclusin
tiene un efecto directo sobre la pobreza al limitar las oportunidades de obtener ingresos a
algunos sectores de la poblacin, aunque puedan existir ganancias a nivel nacional.
Lo que es innegable es que la operacin del mercado global deja de ser un proceso
pasivo de reacciones de agentes independientes a las seales del mercado para convertirse
en un proceso dinmico coordinado y controlado por fuerzas ajenas al mercado. El elemento
central de esta reorganizacin es el proceso de desverticalizacin en las ET que por el progresivo
uso del outsourcing relaciona a las empresas del centro con las empresas de la periferia.
La apertura al exterior y la insercin en las CGV pretende infundir un mayor grado de
eficiencia en el uso de los recursos al modificar la organizacin industrial y transformar la forma
de operacin empresarial en los pases en desarrollo. Sin embargo, eso ello no siempre crea los
encadenamientos indispensables entre el sector productor de bienes comerciables y el resto de
la economa local al imponer una dinmica de substitucin de insumos nacionales por insumos
importados que termina por limitar la industrializacin del pas en desarrollo al obstaculizar
los encadenamientos que impulsan la creacin de valor agregado y por tanto la expansin del
mercado interno. Esta lgica de la integracin vertical transnacional que impulsa la produccin
30
para la exportacin ha llevado a sustituir las cadenas de produccin nacional de bienes

intermedios-bienes capital por CGV que favorecen una estructura de produccin determinada
por la demanda externa que no siempre corresponde a las necesidades del mercado local.
Al considerar que la dinmica de la cadena de valor est determinada por factores internos
a la cadena, como puede ser su propia estructura de administracin, al igual que por factores
externos, como pueden ser acuerdos y restricciones comerciales, su forma de influir en las
economas locales no tiene que ser inevitablemente negativa, especialmente cuando existe un
intenso proceso de desarrollo tecnolgico local. Ello significa que los efectos de la insercin a la
economa mundial por medio de CGV dependen parcialmente de las condiciones productivas y
tecnolgicas locales que cada pas tiene y de las reglamentaciones acordadas en negociaciones
multilaterales pero principalmente de las condiciones que derivan de los acuerdos a que se llega
en negociaciones ms limitadas de tipo regional o bilateral como las que se dan en los tratados
de libre comercio. Un elemento determinante en esta direccin es la clusula de trato nacional,
que Estados Unidos y la Unin Europea imponen en estos acuerdos, que obliga a tratar a las
empresas extranjeras como si fueran nacionales lo cual excluye tratos diferenciados y restringe
opciones para subsanar o reducir asimetras entre los pases, por lo que estos acuerdos de
integracin pueden terminar por recortar opciones de poltica econmica nacional que daran
impulso al crecimiento econmico.
Para enfrentar estas contradicciones y lograr que las CGV contribuyan a un mayor
estado de desarrollo es pertinente que el Estado oriente el funcionamiento de las CGV por
medio de polticas industriales (Gereffi y Sturgeon, 2014; Low y Tijaja, 2013 a y b) pero como
reconocen Nielsen et al al da de hoy, sin embargo, la teorizacin explicita sobre el Estado ha
estado ausente en la literatura sobre CGV La intervencin o no intervencin es a menudo un
aspecto clave de la narrativa de investigacin sobre las CGV (con relacin a empresas, regiones
y naciones) pero raramente se le coloca como asunto central, de vanguardia, y an ms escaso
es que se le considere tericamente (2013, p. 3).
La fijacin gubernamental y empresarial por la orientacin al exterior por medio de
CGV, como argumentan Mold y Rozo (2006), ha abierto la puerta a un proceso de desarrollo
industrial dramticamente dependiente de bienes intermedios importados para la produccin
de exportacin que termina por reducir el valor agregado nacional exportado. Hernndez Laos
(2005) argumenta, para el caso mexicano, que esta lgica ha hecho transitar al sector exportador
hacia un sector de enclave con mnimos encadenamientos intersectoriales. Tal estrategia puede
tener aspectos positivos de corto plazo, especialmente en trminos de rentabilidad, pero ha sido
31
incompatible con una estrategia de desarrollo de largo plazo para lograr incrementos sustentables
en los niveles de empleo, salarios reales y crecimiento. Lo relevante a tomar en cuenta es que una
expansin considerable en la produccin y en la exportacin de bienes intensivos en tecnologa
puede ser engaosa si en su mayora la tecnologa y las tcnicas estn incorporadas en las partes
importadas. De hecho, esta forma de funcionamiento ha inducido a un desacoplamiento entre
el mercado interno y el mercado externo, entre la produccin de bienes exportables y la de no
exportables, que ha crecido con el tiempo. As, en este modelo ms que crear eslabonamientos la
apertura los ha eliminado (Rozo, 2009; Milberg y Winkler, 2013).
Tal parecera que este debilitamiento de los encadenamientos en la economa local
favorece la acumulacin de valor agregado de los productores en los pases de los que se
importan los bienes, tal y como Harry G. Johnson lo apunto con su modelo de crecimiento
pro-ultra sesgado hacia el comercio al afirmar que cuando las importaciones exceden el
incremento en la produccin nacional y la demanda por bienes producidos internamente cae,
el pas tiende, en trminos absolutos, a una menor autosuficiencia. (1968, p. 284). En resumen,
la reduccin en la demanda por bienes intermedios producidos localmente al ser satisfecha por
medio de importaciones induce a un proceso de des-industrializacin.
En consecuencia, la apertura comercial per se no es un factor suficiente para impulsar
y sostener el crecimiento de la economa con un mayor grado de desarrollo intersectorial. La
interconectividad entre lo externo y lo interno requiere de polticas especficas y concretas de
desarrollo industrial y de servicios que van ms all de la simple integracin de los productores
nacionales a las CGV. La opcin de recibir altos niveles de inversin extranjera y que los
consumidores extranjeros demanden los productos que estas ensamblan no es garanta para
impulsar el desarrollo y el crecimiento local. Se requieren condiciones que fomenten que las
empresas locales estn capacitadas para participar en mercados globales lo cual requiere de
polticas relativas a determinacin de mejoras salariales, a concesiones tarifarias y arancelarias
y provisin de infraestructura, educacin y entrenamiento y planeacin espacial (Gereffi, 2014,
Cattaneo, 2010).
32
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DPE Documento de Trabajo No. 03

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Cadenas dirigidas por el comprador

Las cadenas productivas dirigidas por el comprador corresponden a aquellas actividades en

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dirigen la cadena se centran en el diseo y la comercializacin; c) se crean barreras de entrada

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Las cadenas globales de valor

Pueden revisarse diversos conceptos de las cadenas globales de valor en [http://www.globalvaluechains.org/concepts.

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Modelos de gobernanza en las cadenas globales de valor

La construccin del marco conceptual para la definicin de los modelos de gobernanza en

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de tcnicas y procesos estandarizados que codifican la informacin y permiten pasar la

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4. Modelo de gobernanza cautiva: Existe un estrecho control, apoyo y asistencia tcnica