Guia Auditorias Tecniberia

Gua de Auditora
Gua de Auditora para

Sistemas de Gestin de I+D+i
implantados segn UNE 166002:2006
Madrid, noviembre 2010

Con la colaboracin y supervisin de AENOR
Asociaciones Territoriales
Andaluca
www.asicaing.es
Aragn
TECNIBERIA, Asociacin Espaola de Empresas de
Ingeniera, Consultora y Servicios Tecnolgicos,
es la patronal de las empresas de este sector
en Espaa, y acta como interlocutor entre
las empresas y los organismos competentes.
Actualmente, cuenta con ms de 308 empresas
asociadas que emplean a ms de 55.000
profesionales, con una facturacin que supera los
6.000 millones de euros anuales, de los cuales el
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Asturias
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30% se realiza en mercados internacionales.
Castilla y Len
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Catalua
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Com. Valenciana
tel.: 914 313 760

tecniberia@tecniberia.es
w w w. t e c n i b e r i a . e s
1 Edicin
Enero 2011
Edita: Tecniberia
Diseo y Maquetacin: RBI
www.tecnimed.es
Extremadura
www.tecniberia-extremadura.es
Galicia
www.ageinco.org
Madrid
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NDICE
3
Principios del Proceso de Auditoria ___________________________________ 4
1 Definicin de auditora__________________________________________
1.1.
5
2.1 Atributos ___________________________________________________ 5
2.2 Cualificacin _________________________________________________ 6
2 Auditores _ __________________________________________________
7
3.1. Solicitud ___________________________________________________ 7
3.2 Auditora Fase I _ ______________________________________________ 9
3.3 Auditora Fase II ______________________________________________ 12
3.4 Propuesta de Alcances del Certificado SGIdi _ ___________________________ 15
3.5 Plan de Acciones Correctivas (PAC) __________________________________ 17
3.5.1 Presentacin del PAC _ ______________________________________ 17
3.5.2 Elaboracin del PAC _ _______________________________________ 17
3 Proceso de Auditora ___________________________________________
19
5 Renovacin del Certificado _ ____________________________________ 19
6 Usos del certificado ___________________________________________ 19
7 Conclusin _ ________________________________________________ 20
4 Certificacin _ _______________________________________________
Gua de Auditora para Sistemas de Gestin de I+D+i implantados segn UNE 166002:2006
El itinerario hacia la excelencia por el que transitan las empresas del sector particularmente las
asociadas a Tecniberia, como expresin del constante inters por ganar en competitividad, aconseja
incorporar sellos de calidad internacionalmente reconocidos, cuya marca avala la utilizacin del sistema
de gestin ms adecuado para el mejor desarrollo de la compaa.
Dada la importancia de contar con normas de calidad en las polticas de gestin de la I+D+i en nuestro sector, hemos querido dar respuesta a las inquietudes de los asociados en esta materia mediante
la edicin de una gua, cuyo objetivo no es otro que orientar de manera muy prctica a las empresas
interesadas en el proceso de implantacin y certificacin de un sistema de gestin adaptado a la norma
UNE 166.000: 2006.
As, a lo largo de estas pginas se abordan de forma muy sencilla los cinco grandes apartados que
conducen a la incorporacin de este sello de calidad: desde la definicin del objetivo, hasta la renovacin
del certificado, pasando por la descripcin de la figura del auditor, el propio proceso de la auditora y la
adquisicin del certificado. Y dado que el proceso de auditora es un paso clave para un resultado final
ptimo, se ofrece un amplio detalle del mismo, con una explicacin pormenorizada de cada una de las
fases, el alcance del certificado y el plan de acciones correctivas.
Es verdad que en la actualidad ya se ha generalizado la idea de que la investigacin aplicada y su
desarrollo son herramientas imprescindibles para la actividad empresarial. Pues bien, a esta cultura de
innovacin y competitividad debemos aadir tambin un sistema de gestin homologado, que garantice
una calidad de excelencia y que permita al mismo tiempo identificar continuamente nuevas oportunidades de mejora.
En este sentido, confo en que la gua que tiene en sus manos contribuya a lograr con xito estos
objetivos. ste ha sido, al menos, el nimo del Comit de I+D+i de Tecniberia cuando acord editar esta
publicacin.
Jos Ramn Jimnez Iglesias

Presidente del Comit de I+D+i
1. Definicin de Auditora
De acuerdo con la Norma UNE 166.000:2006 se define la auditora del Sistema de Gestin de I+D+i
como: proceso de verificacin sistemtico y documentado para obtener y evaluar peridica y objetivamente evidencias que hagan posible determinar si el sistema de gestin de una organizacin se ajusta
a los criterios y disposiciones previamente establecidos, si se ha implantado de forma efectiva, y si es
adecuado para alcanzar la poltica y objetivos de I+D+i de la organizacin.
En definitiva los objetivos perseguidos durante el desarrollo de una auditora son:
1. Verificar que el Sistema de Gestin implantado en la organizacin es conforme con los requisitos
establecidos en la norma de referencia, en este caso, UNE 166.002:2006.
2. Dar cumplimiento al requisito de mejora continua identificando nuevas oportunidades de mejora
y/o recomendaciones por parte de personal ajeno a la organizacin con amplia experiencia en la gestin
de la I+D+i.
La auditora supone un ejercicio de recopilacin de evidencias objetivas, a travs de registros y
cualquier otro tipo de documentacin (por ejemplo: contratos, planos, etc.), que permiten identificar
aspectos susceptibles de mejora o posibles incumplimientos totales o parciales del Sistema de Gestin
implantado con respecto a la norma de referencia. Cabe destacar que la auditora es un proceso constructivo que trata de proporcionar a la organizacin oportunidades que permitan mejorar la sistemtica
de gestin de la I+D+i establecida en la organizacin. El
proceso de auditora nunca debe ser una actividad de crtica que no aporte oportunidad de mejora para la organizacin, para ello es importante que todos los implicados en
este proceso mantengan una actitud abierta y dialogante.
Por otro lado, es importante tener en cuenta que cabe la
posibilidad de integrar el SGIDi con el resto de sistemas de
gestin que la organizacin tenga implantados.
1.1. Principios del Proceso de Auditoria

De acuerdo con la norma UNE-EN-ISO 19011:2002 (en adelante ISO 19011) la auditoria se caracteriza
por depender de varios principios. stos hacen de la auditora una herramienta eficaz y fiable en apoyo
de las polticas y controles de gestin, proporcionando informacin sobre la cual una organizacin puede
actuar para mejorar su desempeo. La adhesin a esos principios es un requisito previo para proporcionar conclusiones de la auditora que sean pertinentes y suficientes, y para permitir a los auditores trabajar
independientemente entre s para alcanzar conclusiones similares en circunstancias similares.
Los principios siguientes se refieren a los auditores.
a) Conducta tica: el fundamento de la profesionalidad
La confianza, integridad, confidencialidad y discrecin son esenciales para auditar.
b) Presentacin ecunime: la obligacin de informar con veracidad y exactitud
Los hallazgos, conclusiones e informes de la auditora reflejan con veracidad y exactitud las actividades de la auditora. Se informa de los obstculos significativos encontrados durante la auditora y de las
opiniones divergentes sin resolver entre el equipo auditor y el auditado.
c) Debido cuidado profesional: la aplicacin de diligencia y juicio al auditar
Los auditores proceden con el debido cuidado, de acuerdo con la importancia de la tarea que desempean y la confianza depositada en ellos por el cliente de la auditora y por otras partes interesadas. Un
factor importante es tener la competencia necesaria.
Los principios que siguen se refieren a la auditora, la cual es por definicin independiente y sistemtica.
d) Independencia: la base para la imparcialidad de la auditora y la objetividad de las conclusiones
de la auditora
Los auditores son independientes de la actividad que es auditada y estn libres de sesgo y conflicto
de intereses. Los auditores mantienen una actitud objetiva a lo largo del proceso de auditora para
asegurarse de que los hallazgos y conclusiones de la auditora estarn basados slo en la evidencia
de la auditora.
e) Enfoque basado en la evidencia: el mtodo racional para alcanzar conclusiones de la auditora
fiables y reproducibles en un proceso de auditora sistemtico
La evidencia de la auditora es verificable. Est basada en muestras de la informacin disponible, ya
que una auditora se lleva a cabo durante un perodo de tiempo delimitado y con recursos finitos. El uso
apropiado del muestreo est estrechamente relacionado con la confianza que puede depositarse en las
conclusiones de la auditora.
2. Auditores
Las auditoras se caracterizan por ser un pilar clave en el proceso de mejora continua de la organizacin. Por ello, deben ser realizadas por personal experto en materia y actividad a auditar.
2.1. Atributos
En este apartado se resumen los atributos personales con los que debe contar el auditor de acuerdo
con la norma ISO 19011.
Los auditores deberan poseer atributos personales que les permitan actuar de acuerdo con los principios de la auditoria descritos en el apartado 1.1.
Un auditor debera ser:
tico. El auditor debe ser una persona objetiva, imparcial, sincera y honesta.
Mentalidad abierta. Dispuesto a considerar todos los puntos de vista que puedan surgir durante la
auditoria.
Diplomtica. Persona educada y correcta en las relaciones personales, as como sutil en el modo de
dirigirse al personal auditado.
Observador. Capaz de percibir el modo de hacer las actividades, as como el entorno fsico de la
organizacin.
Perceptivo. Con la aptitud de entender las diferentes situaciones que se pueden en una organizacin.
Verstil. Poseer la habilidad de adaptarse a distinto entornos y tratar con personal de distinta jerarqua
dentro de la organizacin.
Tenaz. Con clara orientacin a la consecucin de los objetivos establecidos en una auditoria.
Decidido. Audaz capaz de obtener conclusiones a partir de razonamientos lgicos.
Seguro de si mismo. Persona con la capacidad de actuar de forma independiente y de transmitir de
forma clara su punto de vista.
2.2 Cualificacin
Aparte de las habilidades detalladas en el apartado anterior, los auditores deben tener conocimiento de:
1. Principios, procedimientos y tcnicas de auditora.
2. Documentacin de referencia relacionada con el
Sistema de Gestin de la I+D+i. En el caso concreto que
nos ocupa el conjunto de normas englobadas dentro de la
familia UNE 166000.
3. Leyes, reglamentos y otros requisitos aplicables a la organizacin en el mbito de la I+D+i.

4. Mtodos y tcnicas de gestin de la I+D+i. Para ello, resulta importante conocer la terminologa
empleada en esta rea de conocimiento.
5. Asimismo, resulta conveniente que el auditor conozca la situacin de la organizacin a fin de poder
contextualizar el mbito de aplicacin.
3. Proceso de Auditora
3.1. Solicitud
El inicio del proceso de auditora comienza mediante la solicitud de oferta a la entidad certificadora
correspondiente. Cabe destacar, que para poder iniciar este proceso la organizacin debe tener implementado el Sistema de Gestin de I+D+i (en adelante SGIDi) durante un periodo mnimo de tres meses.
Este periodo mnimo se establece con el fin de garantizar que durante el proceso de auditora se podrn
obtener evidencias objetivas que permitan verificar la correcta implantacin del SGIDi.
Para realizar la solicitud de oferta, los pasos a seguir son:
1. Contactar con el departamento comercial de la delegacin autonmica de la entidad certificadora.
2. El departamento comercial solicita un mail de contacto al cual le remitirn la Solicitud de Oferta.
3. Cumplimentar el formulario y remitirlo a la entidad certificadora, contestando al mismo mail desde
el que se ha enviado dicha solicitud.
4. Posteriormente, un comercial se pone en contacto con la entidad a fin de concertar una visita a las
instalaciones de la organizacin y realizar una presentacin de los servicios.
5. El comercial que ha realizado la visita a las instalaciones elabora una oferta que la organizacin debe
estudiar la conveniencia de su aceptacin. Para ello, la organizacin debe tener en cuenta tanto las condiciones econmicas, como tcnicas dentro de las cuales es especialmente importante tener en cuenta:
a. Eleccin del equipo auditor. La organizacin tiene la posibilidad de recusar el auditor asignado en el
caso de que lo estime oportuno. Si por causas debidas a la disponibilidad de auditores, la organizacin puede
solicitar el desarrollo de la auditora por parte de un equipo auditor de cualquier otra delegacin autonmica.
b. Definicin del alcance de la auditora. En la oferta debe quedar identificados los centros/ instalaciones a auditar.
c. Identificacin de la fecha de auditora para cada uno de los centros, en el supuesto de que hubiese
ms de uno.
6. En caso de aceptar la oferta, esta debe ser remitida a la entidad certificadora a travs de alguna de
las siguientes vas: correo postal, mail o fax.
7. Una vez aceptada la oferta, la entidad certificadora identifica el auditor responsable de llevar a cabo
la auditora de certificacin del SGIDi. Esta seleccin se realiza en funcin de la acreditacin del auditor
por cdigos CNAE y la disponibilidad de agenda de cada uno de ellos. Cabe destacar, que en el caso de
que la organizacin lo desee puede apelar la seleccin del auditor, solicitando la modificacin del mismo.
Asimismo la entidad certificadora se compromete en todo momento a tratar la informacin proporcionada por la organizacin conforme a la Ley Orgnica de Proteccin de Datos.
Durante esta etapa, los principales recursos implicados son:
a) Por parte de la entidad certificadora: comercial que realiza la visita.
b) Por parte de la empresa a auditar: interlocutor responsable de atender al comercial de la entidad
certificadora y proporcionar los datos requeridos en el formulario de la solicitud.
La informacin proporcionada por la organizacin ser tratada conforme a la Ley Orgnica de Proteccin de Datos.
3.2. Auditora Fase I

Al inicio de la jornada de auditora, se recomienda que la organizacin haga una presentacin de la
empresa al equipo auditor con el fin de contextualizar el entorno y reas de actividad de la organizacin.
Posteriormente, el equipo auditor procede a realizar una presentacin de los objetivos de la jornada, as
como la planificacin de la misma.
El objetivo de la primera fase de la auditora se centra en realizar una evaluacin general de todos los
apartados recogidos en la norma UNE 166002:2006. Para ello, el equipo auditor realiza una revisin documental del manual, poltica, procedimientos, formatos, instrucciones tcnicas y dems documentacin
recogida en el Sistema de Gestin de la I+D+i con el fin de verificar que sta es adecuada con respecto
a los requisitos recogidos en la norma de referencia.
Durante esta fase el equipo auditor solicita:
1. Registro en el que se detalle el conjunto de documentacin en vigor contemplada por la organizacin en
el SGIDi.
2. Listado de proyectos de I+D+i que se encuentren en
alguno de los siguientes estados:
a. Proyectos de I+D+i cuyo desarrollo haya sido aprobado y se encuentren identificados los objetivos, se haya
realizado una planificacin (en la que se detallen fases, hitos
y plazos para su consecucin) y aprobado un presupuesto
(en el que se detallen los recursos humanos y materiales).
Estos proyectos sern auditados en la siguiente auditora con el fin de

comprobar que han sido desarrollados por la organizacin.
b. Proyectos de I+D+i en desarrollo.
c. Proyectos finalizados durante los 5 aos previos a la implantacin
del SGIDi.
d. Proyectos en fase de comercializacin, sobre los cuales se siguen
realizando innovaciones, siempre y cuando estas innovaciones se contemplen dentro del proyecto o constituyan en s un nuevo proyecto.
Ambos listados son aportados por el equipo auditor al expediente
de la auditora, por lo que es necesario proporcionarles una copia,
preferiblemente en soporte papel.
La Fase I de la auditora Inicial se realizar conforme al Plan de
Auditora que la entidad de certificacin habr enviado a la organizacin.
En el caso de que la organizacin tenga integrados dos o ms
sistemas de gestin, esta fase se puede realizar de forma conjunta.
Esto supone la realizacin de la fase I de auditora, de los sistemas
de gestin que tenga implementados, en una nica jornada.
El equipo auditor comprueba la existencia de registros y modo de
proceder de la organizacin con respecto a aquellos puntos que son
comunes a cualquier Sistema de Gestin (Calidad, Medioambiente,
Prevencin de Riesgos Laboralesetc). Estos puntos (detalladas hasta
3 dgitos) son:
10
Apartado Ttulo
Apartado Ttulo
4.1.2
4.2
4.2.1
4.2.2
4.2.3
4.2.4
4.2.5
4.2.6
4.3
4.3.1
4.3.2
4.3.3
Infraestructura
4.3.4
Ambiente de trabajo
4.4.7
Compras
4.5
Medicin, anlisis y mejora
4.5.2
Auditora internas
4.5.3
Seguimiento y medicin del proceso de I+D+i
4.5.4
Seguimiento y medicin de los resultados del proceso de I+D+i
4.5.5
Control de las desviaciones en los resultados esperados
4.5.6
Anlisis de datos
4.5.7
Mejora continua
Documentacin
Responsabilidad de la Direccin
Compromiso de la Direccin
Enfoque a las partes interesadas
Poltica de I+D+i
Planificacin
Responsabilidad, autoridad y comunicacin
Revisin por la Direccin
Gestin de los recursos
Provisin de recursos
Recursos humanos
Se debe tener en cuenta que es recomendable, pero no exigible (de acuerdo a los puntos detallados
en la norma UNE 166002:2006), la elaboracin de un Manual de I+D+i, as como el haber diseado el
mapa de procesos en el que se recoja de forma grfica el proceso de I+D+i de la empresa.
Cabe resear, que por regla general la fase I de la auditora se realizar durante una jornada laboral.
Durante esta jornada, los recursos requeridos por parte de la organizacin sern:
Responsable del SGIDi (en el caso de que la organizacin haya contemplado la existencia de esta
figura).
Responsable de calidad o medioambiente: con el fin explicar aquellos aspectos que son comunes
a cualquier Sistema de Gestin. La participacin de esta figura es recomendable en el caso de que el
Responsable SGIDi o los miembro/s de la Unidad de Gestin de la I+D+i no tengan pleno dominio de
estos aspectos.
Unidad de Gestin de la I+D+i: si la figura del Responsable SGIDi no ha sido contemplada en la
11
organizacin, ser al menos uno de los integrantes de la Unidad de Gestin quien acte de interlocutor
con el equipo auditor.
Cabe resaltar que estos recursos dependern de la estructura organizativa de cada empresa, por lo
que dependiendo de las responsabilidades asignadas en cada organizacin, estas funciones podrn ser
realizadas por la/s persona/s con ms conocimiento del SGIDi implantado en la organizacin.
Como resultado de esta fase de auditora, el equipo auditor obtiene una primera impresin sobre el
grado de implantacin del SGIDi en la organizacin. En funcin del grado de madurez del SGIDi el equipo auditor acuerda con la organizacin la fecha en la que tendr lugar la fase II de la auditora. Es importante tener en cuenta que para la realizacin de la fase II debe haber transcurrido un plazo mnimo de
un da y como mximo 3 meses. En el caso de superar el periodo de tres meses, el proceso de auditora
se deber iniciar desde el principio y la organizacin tendr que acordar con la entidad certificadora las
nuevas condiciones econmicas, si es que estas fuesen a variar. Estas condiciones debern ser acordadas
durante el proceso de solicitud.
Antes de dar por concluida la fase I de la auditora, el Responsable SGIDi (o persona que acte como
interlocutor por parte de la organizacin) debe acordar con el equipo auditor la fecha de la fase II de auditora.
Como consecuencia de esta auditora, el equipo auditor genera un informe de auditora que entrega a
la organizacin, siendo necesario subsanar las no conformidades y observaciones detectadas antes de la
Fase II de la auditora inicial. Adems, es recomendable que la organizacin y el equipo auditor realicen
una pre-identificacin de proyectos a auditar en la fase II del proceso de certificacin del SGIDi.
3.3. Auditora Fase II

La fase II de la auditora de certificacin del SGIDi tiene como objetivo verificar por parte del equipo
auditor la realizacin de las actividades propias de I+D+i conforme a los requisitos recogidos en la norma
UNE 166002:2006. Para ello, el equipo auditor comprobar entre otros, el modo de hacer de la organizacin con respecto a:
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1. Utilizacin de las herramientas de I+D+i.

2. Identificacin de problemas y oportunidades.
3. Gestin de la cartera de proyectos.
4. Gestin de las actividades de transferencia de tecnologa.
5. Seguimiento y medicin del proceso de de I+D+i y sus resultados.
6. Proteccin y explotacin de los resultados.
Durante esta fase, el equipo auditor solicitar a la organizacin
evidencias objetivas en forma de registros, visita a las instalaciones
o entrevistas in-situ con el personal oportuno. Uno de los principales
aspectos a auditar en esta fase es la cartera de proyectos, as como
la gestin de los mismos. Dentro de la gestin de los proyectos se
incluye:
a) Identificacin de objetivos perseguidos.
b) Planificacin del conjunto de fases y actividades a desarrollar.
c) Elaboracin de presupuestos.
d) Control econmico y de cumplimiento de plazos.
e) Control de las desviaciones tcnicas y econmicas del proyecto.
f) Actuacin ante posibles cambios no contemplados inicialmente.
13
Dado el gran nmero de actividades a realizar en esta fase de la auditora, la duracin de la misma se
comprender entre una jornada y media o dos jornadas laborales. En este periodo la organizacin deber
contar con los siguientes recursos:
Responsable del SGIDi: nicamente en el supuesto de que la organizacin contemple esta figura
dentro del Sistema de Gestin implantado. Si esta figura se ha contemplado, parece lgico pensar que
ser esta persona quien acte como principal interlocutor durante el proceso de certificacin del SGIDi.
Unidad de Gestin de la I+D+i: puede darse el caso de que uno o varios de sus integrantes sean los
que mayor conocimiento en un rea o actividad concreta de I+D+i, por lo que su participacin puede
resultar esclarecedora para el equipo auditor.
Jefe de Proyecto: esta figura se suele corresponder con la persona que posee una visin ms global
del proyecto del que es responsable.
Es importante tener en cuenta que el equipo auditor selecciona los proyectos a auditar conforme se va
desarrollando la fase II de la auditora, por lo que es aconsejable que en la organizacin estn disponibles
tantos Jefes de Proyecto como sean posibles. No obstante, si por motivos de agenda de algunos Jefes
de Proyecto se diese la circunstancia de no poder asistir a esta jornada de la auditora se podr acordar
con el auditor que el proyecto sea explicado por otra persona participante en el proyecto o posponer la
evaluacin del proyecto a otro momento de la auditora al que pueda asistir el Jefe de Proyecto.
Para iniciar el proceso de certificacin es requisito imprescindible, la existencia de al menos 2 proyectos, de los que al menos uno dispondr de su correspondiente planificacin y dotacin econmica y el
otro debe encontrarse en fase avanzada de ejecucin, de tal forma que se pueda evidenciar la totalidad
de la aplicacin de los requisitos del sistema de I+D+i.
Asimismo, hay que tener en cuenta que es requisito imprescindible tener al menos un proyecto en
desarrollo dentro de la cartera de proyectos de I+D+i. Como norma general, el nmero de proyectos a
verificar por el equipo auditor depender de la cantidad de proyectos contemplados dentro de la cartera
de proyectos.
14
En auditora inicial, el tamao de la muestra (y) ser al menos la raz cuadrada del nmero de proyectos
(x) redondeado al entero inmediato superior (y = x).
Como resultado de la auditora, el equipo auditor redacta un informe de auditora clasificando las no
conformidades en mayores y menores dependiendo de la criticidad de stas.
Si existiesen no conformidades, la organizacin deber presentar un Plan de Acciones Correctivas
dentro del plazo establecido por la entidad de certificacin.
En el caso de que la organizacin est en desacuerdo con algn aspecto del informe de auditora,
puede apelar mediante el envo de la documentacin y evidencias que estime oportunas para que stas
puedan ser valoradas por la entidad certificadora.
3.4. Propuesta de Alcances del Certificado SGIDi

En este apartado se trata de explicar la metodologa de identificacin de alcances para los sistemas
de Gestin de la I+D+i, el cual se basa en las principales reas de actividad del conjunto de empresas
asociadas a TECNIBERIA
Las reas de actividad en las que se engloban las empresas asociadas a TECNIBERIA son:
1. Ingeniera Civil
2. Edificacin y Urbanismo
3. Ingeniera Industrial y Energa
4. Ingeniera Medioambiental
5. Servicios Tecnolgicos
A continuacin se presenta una tabla en la que se identifican, de forma ms detallada, las actividades y subactividades comprendidas dentro de cada una de stas reas de actividad.
15
16
rea de actividad
Subactividad
CIVIL

Infra. Carreteras
Infra. FF.CC.
Infra. Aeronutica
Infra. Martimas y Portuarias
Ingeniera del terreno
MEDIO AMBIENTE

Recursos hdricos
Gestin del Agua
Recursos Hidrulicos
Hidrogeologa
Infra. Hidrulicas
Gestin de RR.SS.
Gestin y Evaluacin Ambiental
Gestin Forestal
Control de Contaminacin
INDUSTRIAL

Infra. de transporte elctrico

Infra. de transformacin elctrica
Construcciones industriales
Procesos industriales
Energas renovables
Energa hidrulica
Energa Nuclear
Geotermia
Infra. del GAS
EDIFICACION Y URBANISMO

Gestin Integrada de Proyectos y Obras

Proyectos de Arquitectura
Proyectos de Urbanizacin
SERVICIOS TECNOLOGICOS

Sistemas de Informacin
Contenidos Digitales
Telecomunicaciones
Teledeteccin
Sistemas de Auscultacin
Sistemas de Monitorizacin
Pruebas de Cargas Dinmicas
Fotogrametra
Cartografa
Batimetra
Topografa
Geologa
Geofsica
Metrologa
Control de Calidad
Es importante considerar que esta tabla complementa, y en ningn caso sustituye, los criterios establecidos por ENAC para la redaccin de alcances de sistemas de gestin.
3.5. Plan de Acciones Correctivas (PAC)

3.5.1. Presentacin del PAC
Tal y como se ha indicado en el apartado anterior, las no conformidades incluidas en el informe II de

auditora requieren de la apertura de un Plan de Acciones Correctivas (PAC). La organizacin cuenta con
un plazo mximo de 30 das naturales o lo que se establezca en el contrato para remitir a la entidad certificadora el PAC junto con las evidencias que permitan comprobar que la no conformidad ha sido resuelta.
Una vez que se ha remitido el PAC a la entidad de certificacin, sta evala si las acciones correctivas
abiertas y las evidencias proporcionadas son adecuadas y/o suficientes para solventar cada una de las no
conformidades identificadas en el informe. En el caso de que el PAC presentado no sea adecuado o suficiente para verificar la correccin de una o varias no conformidades del informe de auditora, la entidad
de certificacin se pone en contacto (preferiblemente a travs de mail) con el representante de la organizacin para comunicarle la necesidad de realizar una ampliacin del PAC, para lo que la organizacin
cuenta con un plazo mximo establecido por la entidad de certificacin o lo que establezca el contrato.
Con la informacin disponible, la entidad de certificacin adopta la decisin correspondiente sobre la
concesin del certificado, la cual ser comunicada a la organizacin.
3.5.2. Elaboracin del PAC
Para cada una de las no conformidades identificadas durante la auditora, la organizacin tiene que
abrir una accin correctiva. Esta accin correctiva se debe presentar a la certificadora con el siguiente
formato o uno similar en el que se contemplen los campos que se indican a continuacin:
17
Datos obtenidos a partir del informe de auditora de la

fase II elaborado por el auditor.
Describir la accin inmediata adoptada por la organizacin para solucionar la no conformidad.
Analizar el motivo/causa por el cual se ha producido la no conformidad.

La causa de la no conformidad se considerar
como ocasional cuando sea la 1 vez en que la no
conformidad tiene lugar por ese motivo.
Describir la accin o conjunto de acciones acordadas por la organizacin para solventar la causa de la
no conformidad y evitar as que esta vuelva a ocurrir.
Identificar la persona encargada de implantar la

accin correctiva, as como la fecha lmite para su
implantacin.
Detallar pruebas que verifican la implantacin de la

accin correctiva.
En el caso de que la accin correctiva no sea

de aplicacin inmediata, este apartado no se debe
cumplimentar para el envo del PAC, pero s debe
estar cumplimentado a fecha de la siguiente auditora.
18
4. Certificacin
La concesin del certificado del SGIDi se inicia en el momento en el que el Comit Tcnico de Certificacin ha dado su consentimiento, la entidad certificadora expedir y entregar el certificado a la
organizacin en el plazo mximo de dos meses.
5. Renovacin del Certificado

El certificado expedido por la entidad certificadora debe ser renovado por la organizacin a los 3
aos de su concesin. Para ello el auditor realiza de nuevo una auditora igual de exhaustiva que la de
la concesin inicial.
No obstante, la entidad certificadora realiza auditoras de seguimiento anuales con el fin de verificar
que la organizacin vela por el mantenimiento y la mejora continua de SGIDi.
En auditoras de seguimiento, el tamao de la muestra anual ser al menos la raz cuadrada del nmero
de proyectos reducido al 40%, redondeado al entero inmediato superior (0,6 X n)
En auditoras de renovacin, el tamao de la muestra anual ser al menos la raz cuadrada del nmero
de proyectos reducido al 20%, redondeado al entero inmediato superior (0,8 X n)
6. Usos del Certificado

A continuacin, se indican algunas de las principales normas de uso de los certificados concedidos:
1. La organizacin debe obtener la aprobacin de la entidad certificadora para la reproduccin ntegra
del certificado. Para ello debe comunicar a la certificadora los documentos y lugares en los que tiene
previsto realizar esta reproduccin.
19
2. Est totalmente prohibida la reproduccin parcial del certificado.

3. Las marcas deben reproducirse con dimensiones proporcionales al logotipo reproducido en el
Reglamento Particular de Certificacin de Sistemas de Gestin de I+D+i.
4. Las marcas no pueden ir directamente asociadas a productos, con el fin de evitar confusiones relacionadas con la certificacin de productos.
5. La organizacin no podr hacer uso del certificado a partir del momento en el que se encuentre
caducado o la entidad certificadora haya comunicado la suspensin temporal o definitiva del mismo.
7. Conclusin
Una de las barreras con las que se encuentran las empresas a la hora de implantar un Sistema de
Gestin I+D+i es la falta de informacin para implantar y certificar dicho proyecto. Normalmente las
carencias provienen de la falta de informacin necesaria o bien de la insuficiente formacin del personal
interno de la empresa encargado de este proyecto. Por ello, liderado desde el Comit de I+D+i de
Tecniberia se ha elaborado esta gua para fomentar y mantener la competitividad en el sector de las
empresas asociada. Gracias a la implantacin de un Sistema de Gestin I+D+i., se sistematiza la gestin
de : Diagnstico interno, Diagnstico externo, Gestin de la innovacin, Subvenciones y desgravaciones
fiscales, Normativa y certificacin de proyectos y sistemas de gestin, Gestin y direccin de proyectos,
Gestin del riesgo, etc. Nuestro agradecimiento a todos los asociados que han colaborado con nosotros.
Araceli Garca Nombela

Directora Sistemas de Gestin e Innovacin
20
Asociaciones Territoriales
Andaluca
www.asicaing.es
Aragn
TECNIBERIA, Asociacin Espaola de Empresas de
Ingeniera, Consultora y Servicios Tecnolgicos,
es la patronal de las empresas de este sector
en Espaa, y acta como interlocutor entre
las empresas y los organismos competentes.
Actualmente, cuenta con ms de 308 empresas
asociadas que emplean a ms de 55.000
profesionales, con una facturacin que supera los
6.000 millones de euros anuales, de los cuales el
www.asincar.org
Asturias
www.tecniberia-asturias.es
Castilla-La Mancha
www.tecniberia-clm.es
30% se realiza en mercados internacionales.
Castilla y Len
www.acalinco.es
Catalua
www.asinca.cat
Com. Valenciana
tel.: 914 313 760

tecniberia@tecniberia.es
w w w. t e c n i b e r i a . e s
1 Edicin
Enero 2011
Edita: Tecniberia
Diseo y Maquetacin: RBI
www.tecnimed.es
Extremadura
www.tecniberia-extremadura.es
Galicia
www.ageinco.org
Madrid
www.asicma.com
Gua de Auditora
Gua de Auditora para
Sistemas de Gestin de I+D+i
implantados segn UNE 166002:2006
Madrid, noviembre 2010

Con la colaboracin y supervisin de AENOR

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Gua de Auditora

Gua de Auditora para

Madrid, noviembre 2010

30% se realiza en mercados internacionales.

tel.: 914 313 760

3 Proceso de Auditora ___________________________________________

Jos Ramn Jimnez Iglesias

1.1. Principios del Proceso de Auditoria

3. Leyes, reglamentos y otros requisitos aplicables a la organizacin en el mbito de la I+D+i.

3.2. Auditora Fase I

Estos proyectos sern auditados en la siguiente auditora con el fin de

Medicin, anlisis y mejora

Seguimiento y medicin del proceso de I+D+i

Seguimiento y medicin de los resultados del proceso de I+D+i

Control de las desviaciones en los resultados esperados

3.3. Auditora Fase II

1. Utilizacin de las herramientas de I+D+i.

3.4. Propuesta de Alcances del Certificado SGIDi

Infra. de transporte elctrico

Gestin Integrada de Proyectos y Obras

3.5. Plan de Acciones Correctivas (PAC)

Tal y como se ha indicado en el apartado anterior, las no conformidades incluidas en el informe II de

Datos obtenidos a partir del informe de auditora de la

Describir la accin inmediata adoptada por la organizacin para solucionar la no conformidad.

Analizar el motivo/causa por el cual se ha producido la no conformidad.

Identificar la persona encargada de implantar la

Detallar pruebas que verifican la implantacin de la

En el caso de que la accin correctiva no sea

5. Renovacin del Certificado

6. Usos del Certificado

2. Est totalmente prohibida la reproduccin parcial del certificado.

Araceli Garca Nombela

30% se realiza en mercados internacionales.

tel.: 914 313 760

Madrid, noviembre 2010

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