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MINISTRIO DO TRABALHO E PREVIDNCIA SOCIAL

SECRETARIA DE INSPEO DO TRABALHO
Esplanada dos Ministrios, Bloco F, Anexo, A1aB, 1 andar, sala 176 - CEP: 70056-900 - Brasflia/DF
sit@mte.gov.br - Fone: (61)2031.6174/6632/6162/6751

NOTA TCNICA N~

4g

/2016/CGNORIDSST/SITIMTPS

Interessado: Departamento de Segurana e Sade no Trabalho/Secretaria

de Inspeo do

Trabalho - DSST/SIT

Ementa: Esclarecimentos quanto a excluso

do conceito de falha segura da Norma
Regulamentadora n 12 - Segurana no
Trabalho em Mquinas e Equipamentos;
quanto ao conceito de Estado da tcnica; e
quanto a importao de mquinas,
especialmente no que tange a aplicao de
normas internacionais e harmonizadas,
abordando a correlao entre categoria de
segurana e nveis de performance
(Perfomance LeveI. PL).

I. INTRODUO
A Norma Regulamentadora

nO 12 - Segurana no Trabalho em Mquinas e

Equipamentos, aprovada por meio da Portaria 3.214/1978, tem a redao vigente dada
pela Portaria n. o 197, de 17 de dezembro de 2010, sendo fruto de consenso obtido por
meio de debate tripartite, conduzido pelo Ministrio do Trabalho e Previdncia Social
MTPS juntamente com representantes empresariais e de trabalhadores.
Cumpre salientar que a construo da nova NR 12, cujo objetivo principal fi a
1

reduo do nmero alarmante de acidentes de trabalho em mquinas no pas, ifoi

fundamentada

em normas nacionais e internacionais

consolidadas e j existentes I h

anos, tendo buscado, dentre outras coisas, harmonizar a legislao nacional com' as
normas

internacionais,

propiciando

um tratamento

fabricadas no pas e as mquinas importadas

equnime

entre as mquinas

. ..

..
A despeito de outras questes importantes, na anlise que se segue buscar-se-
esclarecer a excluso do termo falha segura da NRI2, bem como a incluso do conceito
de estado da tcnica e a correlao entre categoria de segurana e nveis de performance
(Perfomance LeveI - PL), sendo este ltimo ponto especialmente relevante em razo da
possibilidade de estarem ocorrendo interpretaes equivocadas de que mquinas
novas, fabricadas na Europa seguindo Normativas internacionais (ISO ou IEC), ou
ainda normativas EN tipo C harmonizadas, no estariam de acordo com a NR12.

11.DA ANLISE
Falha segura ("fail-safe") um princpio de segurana aplicado em diversas
reas da engenharia, consistindo em uma caracterstica de um dispositivo ou sistema em
que, no evento de um tipo especfico de falha, o faz responder de maneira que no cause
dano, ou ao menos o mnimo dano, a outros dispositivos ou pessoas.
Em um sistema que atenda a esse princpio no significa que a falha seja
impossvel ou improvvel, mas sim que seu desenho previne ou mitiga consequncias
inseguras da falha do sistema. Isto , se e quando um sistema que atende ao princpio da
falha segura falhar, ele permanecer seguro ou pelo menos no mesmo nvel! de
segurana de quando est operando normalmente.
Com a publicao das normas ISO 13849-1 (Safety of machinery - Safetyrelated parts of control systems - Part 1: General principIes for design) e ISO 13849-2
(Safety of machinery - Safety-related

parts of control systems - Part 2: Validation),

seguida da publicao da ISO 12100:2010 (Safety ofmachinery - General principIes for

design - Risk assessment and risk reduction), recentemente publicada pela ABNT como
norma ABNT NBR ISO 12100 - Segurana de mquinas - Princpios gerais de projeto
- Apreciao e reduo de riscos, passou-se a trabalhar com o conceito de falha
perigos, definido como qualquer mau funcionamento na mquina ou no seu
fornecimento de energia que eleve o risco, ou como uma falha que tem o potencial de
levar as partes de sistemas de controle relacionadas segurana (SRP/CS - Safetyrelated parts of control systems) a um estado perigoso ou de falha de funo.

Desse modo, a habilidade das partes de sistemas de controle relacionadas

segurana de realizar uma funo de segurana sob condies previsveis est alocada
em cinco nveis, chamados nveis de performance (PerfOrmance Level- PL), definidos
em termos de probabilidades de falha perigosa por hora.

A probabilidade de falha perigosa da funo de segurana depende de diversos

fatores, incluindo estruturas de hardware e software, a extenso dos mecanismos de
deteco

de falhas,

ou cobertura

de diagnstico

(DC

- diagnostic

coverage),

confiabilidade dos componentes, ou tempo mdio para falha perigosa (MTTF d - mean
time to a dangerous failure), falhas de causa comum (CCF - common cause failure),
caractersticas do processo, estresse operacional, condies ambientais e procedimentos
de operao.
Uma vez que so possveis muitos tipos de falhas, quando utilizado o princpio
da falha segura recomendvel

que se especifique a que falhas um dispositivo ou

sistema deve ser resistente. Entretanto, considerando que a NR12 estabelece princpios
gerais de cumprimento obrigatrio, no cabendo a ela detalhar aspectos construtivos de
cada tipo existente de mquina ou equipamento que oferea risco aos trabalhadores,
bem como o possvel conflito entre a NR-12 e as normas tcnicas vigentes ou em fase
de elaborao/traduo,

houve-se por bem a retirada do termo em questo da norma.

Ressalta-se que apesar de o Brasil ainda seguir o disposto na norma ABNT NBR
14153 (Segurana

de mquinas - Partes de sistemas de comando relacionadas

segurana - Princpios gerais para projeto), aplicvel indistintamente a mquinas novas

ou usadas, a norma ISO 13849 j est vigente na Europa, nos Estados Unidos e em
outros pases, sendo que a manuteno do termo falha segura na NR-12 poderia causar
conflitos tcnicos e barreiras comerciais, o que certamente no desejvel.
A retirada do termo falha segura da NR-12, porm, no causa prejuzos, vez que
a norma ISO 13849 (performance leveI), atualmente em fase de traduo pela ABNT,
engloba a metodologia ora vigente, prevista na norma ABNT NBR 14153, baseada em
categorias de segurana (arquitetura do sistema).
Os termos falha segura e falha perigosa, aparentemente

antagnicos,

so na

prtica maneiras distintas de se atingir o mesmo objetivo: mquinas e equipamentos

seguros para o trabalhador.
imprescindvel destacar que as mquinas importadas, concebidas dentro dos
critrios da norma ISO 13849, no devem ser consideradas em desacordo com a NR-12,
pois o conceito da norma ABNT NBR 14153, supra referida, expresso apenas pelas
categorias de segurana ampliado pela norma internacional ISO 13849, que em breve
far parte de arcabouo tcnico nacional. Maiores detalhes sobre a questo podem ser
consultados na cartilha 'Mtodos de avaliao de risco e Ferramentas de estimativa de
risco utilizados na Europa considerando Normativas Europeias e o caso brasileiro', que
foi produzida no mbito da cooperao tcnica entre Ministrio do Trabalho e Emprego

e a Unio Europeia por meio do projeto "Apoio aos Dilogos Setoriais UE-Brasil",
disponvel

no

link

http://sectordialogues.org/sites/default/files/acoes/documentos/risco_mte.pdf.
Ressalta-se que a norma ISO 13849 composta por 2 partes, sendo fundamental
o atendimento de ambas as partes da norma (parte 1 e 2), uma vez que a ISO 13849-2
especifica os procedimentos e condies a serem seguidos para a validao por anlise e

teste das funes de segurana aplicadas, da categoria alcanada, e do nve~ de

desempenho alcanado pelas partes relacionadas com a segurana de um sistema de
controle (SRP / CS), concebidos em conformidade com a norma ISO 13849-1.
Acrescenta-se ainda que o profissional legalmente habilitado, cujo o nmero de
registro no CREA encontra-se gravado na placa de identificao da mquina, conforme
exigido pela alinea 'd' do item 12.123 da NRI2, tem as condies tcnicas para, com
base nas normas ISO 13849-1 e 13849-2, avaliar o atendimento do item 12.39 da NR12, uma vez que existe correspondncia, embora no linear, entre os conceitos de
categoria e nvel de perfomance (PL).
Importante lembrar que na norma ISO 13849 os conceitos de arquitetura,
expresso como categorias, no foi eliminado, sendo que o ponto de partida se mantm
com os mesmos questionamentos sobre serveridade (gravidade do ferimento),
frequencia de exposio e possibilidade de evaso, porm teremos como saidas .no
mais as categorias (B,I,2,3 ou 4) e, sim, niveis de perfomance (PL a, b, c, d ou e).
As figuras que seguem apresentam os grficos dos conceitos das normas ISO
I

13849-1 e EN 954 (base da ABNT NBR 14153):

I
I

Desempenho
Nvel, PLr

Contribuio
red uo de risco

Baixo

Categorias

B
81

Partida

Alto

0.000
P1

S = Severidade
F = Frequncia de Durao da Exposio
P = Probabilidade de Evaso

00

(>

"

Para o alcance do nvel de performance requerido, no basta apenas a arquitetura

do sistema (categorias), mas tambm trabalhar as variveis como a confiabilidade dos
dados para as partes constituintes do sistema

expresso no tempo mdio para falha

perigosa (MTTFd), a cobertura de diagnstico

(De)

que representa a quantidade de

monitoramento de falhas no sistema, proteo contra falhas de causa comum, prot~o

contra falhas sistemticas e, sempre que necessrio, requisitos especficos de softWare.
O grfico e a tabela abaixo procuram estabelecer, de forma simplificada,

relao entre as categorias de segurana e PL em funo das variveis elencadas.

PL

: --------0---

o IMTTFd=Low

D IMTIiFd=Medlum
O IMlTFd=Hlgh

-~----------

,c

e
catB
C1C'w;"'~

Cat.1
DC.J'looe

Cat.2
,oc...}-'YN

Ct1l.2
oc-/'le<llJm

Cat.3
o~u.w

C.'tt.3
DC"It,ffllUll

catA
OO,
.
HI1l

Categoria

De

Nenhum

Nenhum

Baixo

Media

Baixo

Mdio

Alto

MTTFd

Baixo

PLa

PLa

PLb

PL b

PLc

--'

Em

Mdio

PLb

PLb

PLc

PLc

PLd

cada
canal

--'

Alto

PLc

PLd

PLd

PLd

PLe

PLc

A norma ISO 13849-1 usa dados quantitativos

de confiabilidade

como'

parte do clculo do PL alcanado pelas partes relacionadas com a segurana de um

sistema de controle, Estes dados devem ter confiabilidade assegurada, pois estamos:
falando, por exemplo, de um MTTFd alto (tempo mdio para ocorrncia da falhai
perigosa) na faixa de 30 a 100 anos,
Na Unio Europeia a confiabilidade dos componentes de segurana est
I

coberta pela avaliao da conformidade

expressa na Diretiva Mquinas, mesmo;

assim, a migrao dos conceitos da EN 954 (base da ABNT NBR 14153) para a ISO:

..
"

13849 passou por um longo processo de maturao, inclusive com a convivncia por
mais de 2 anos, de opo para aplicao de qualquer uma das duas normas.
No Brasil, o MTPS est trabalhando juntamente

com o INMETRO no

desenvolvimento de programa de avaliao da conformidade com este escopo, sendo

que maiores informaes podem ser obtidas na cartilha "Cooperao BrasilEuropeia

intercmbio

em Segurana

e Sade

no Trabalho

Unio

1 Avaliao

de

Conformidade de Componentes de Sistemas de Segurana de Mquinas no Brasil",

disponvel no site do MTPS (http://acesso.mte.gov.br/seg_sau/manuais-de-sst.htm).
Quanto incluso na NR-12 da expresso estado da tcnica, isso em nada se
relaciona excluso do termo falha segura, mas sim, indica que uma mquina deve ser
segura, como definido na ABNT NBR ISO 12100 (antigas NBR NM 213, Partes 1 e 2 e
NBR 14009). Ou seja, a segurana absoluta no um estado completamente acessvel e,
portanto, o objetivo atingir o mais alto nvel de segurana possvel, levando-se em
conta o estado da tcnica.
Muito tem se questionado sobre o que seria o estado da tcnica. Pois bem, a
Diretiva Europeia 2006/42, conhecida como Diretiva Mquinas, em seu considerando
de nmero 14 cita:
(14) Os requisitos essenciais de sade e de segurana devero ser

cumpridos a fIm de garantir a segurana da mquina, devendo ser aplicados

com discernimento, por forma a ter em conta o estado da tcnica na data de
fabricao, bem como exigncias de carter tcnico e econmico.

Alm disso, o Anexo I - Requisitos essenciais de sade e de segurana relativos

concepo e fabricao de mquinas - da Diretiva Mquinas, no item 3 de seus
Princpios Gerais, dispe:
(3) Os requisitos essenciais de sade e de segurana enunciados no

presente anexo so obrigatrios. No entanto, tendo em conta o estado da

tcnica, pode no ser possvel atingir os objetivos por eles fIxados. Nesse
caso, a concepo e fabricao da mquina devem, tanto quanto possvel,
I

buscar estes objetivos.

Ou seja, a Diretiva Europeia no define o conceito de estado da tcnica, mas

deixa claro que este leva em conta tanto aspectos tcnicos quanto aspectos econmicos,
de forma que para corresponder ao estado da tcnica, as solues tcnicas adotadas
devem empregar os meios tcnicos mais eficazes disponveis no momento a um custo

, '
..

razovel, considerando o custo total da mquina em questo e a reduo de riscos

necessria.
No se espera que os fabricantes de mquinas utilizem solues que ainda esto
em fase de investigao ou meios tcnicos que ainda no se encontram no mercado. Por
outro lado, estes devem estar atentos ao progresso tcnico e adotar as solues tcnjcas
mais eficazes adequadas mquina em questo, quando estas estiverem disponveis a
um custo razovel.
Da leitura dos itens destacados acima em conjunto com a Diretiva e seu guia de
aplicao, tem-se ainda que em alguns casos, pode no ser possvel satisfazer
plenamente os requisitos essenciais de segurana e sade, dado o atual estado da
tcnica. Nestes casos, o fabricante da mquina dever se esforar para cumprir na maior
medida possvel os objetivos expostos nos requisitos essenciais de segurana e sade.
Portanto, o estado da tcnica dinmico e evolui quando se dispe de meios
mais eficazes ou quando seu custo relativo diminui. Assim, uma soluo tcnica que
satisfaa os requisitos essenciais de segurana e sade em um dado momento pode
deixar de ser apropriada no futuro se o estado da tcnica evoluir.
Por esta razo, a redao da NR-12 procura estar em permanente atualizao e
alinhada com os conceitos internacionais em segurana de mquinas, por meio da
instncia legalmente instituda para tal, a CNTT - Comisso Nacional Tripartite
Temtica da NR-12, levando sempre em conta as caractersticas nacionais.
Outro aspecto a considerar quando se discute o estado da tcnica a aplicao de
normas harmonizadas como instrumento satisfatrio de aplicao deste estado.
Convm esclarecer que no Brasil inexiste o conceito de norma harmonizada,
conceito este introduzido como requisito de presuno de conformidade para
atendimento da Diretiva Mquinas, que trata dos requisitos para o livre comrcio de
mquinas na Unio Europeia.
Trata-se da publicao peridica no Jornal oficial da Unio Europeia das
normas tcnicas do tipo A, B e C que so reconhecidas, pelos organismos europeus de
normalizao, como a aplicao do estado da tcnica conferindo presuno da
conformidade.
Este conjunto de normas formado por normas internacionais ISO e IEC e
normas regionais EN, em especial as normas do tipo "C".
A NR12 em seus princpios gerais, mais especificamente no item 12.1,
privilegia o emprego das normas tcnicas oficiais, e na ausncia ou omisso destas; as

..
j,'

normas internacionais, porm no devemos descartar como uma robusta evidncia de

aplicao do estado da tcnica a observncia de norma EN harmonizada do tipo "c'~,na
ausncia de norma internacional, em casos especficos.

111. CONCLUSO

Face ao exposto, destaca-se que:

A excluso do conceito de falha segura da NR12 no traz prejuzo para a

aplicao da norma;

As mquinas importadas fabricadas com os conceitos da ISO 13849 no

devem ser consideradas em desacordo com a NR-12, pois existe uma
correlao entre os conceitos de categoria de segurana e Performance Le~el;

Na ausncia de disposies especficas na NR-12, nas normas nacionais e

nas normas internacionais, as normas harmonizadas EN do tipo "C" podem
ser consideradas como aplicao do estado da tcnica previsto na NR-12 ..

considerao superior.

Braslia, 3 de maro de 2016.,

I
I

AIDA CRISTINA BECKER

Auditora Fiscal do Trabalho

Coordenadora da CNTT NR12

De acordo. Encaminhe-se ao DSST.

Braslia, 3 /3 /2016.
~
ROMULO

Coordenador-Geral de

E SILVA
rmatizao e Programas

"I

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".

r .

MINISTRIO DO TRABALHO E PREVIDNCIA SOCIAL

SECRETARIA DE INSPEO DO TRABALHO
Esplanada dos Ministrios, Bloco F, Anexo, Ala B, 10andar, sala 176 - CEP: 70056-900 Brasllia/DF
sit@mtc.gov.br Fone: (61)2031.6174/6632/6162/6751

NOTA TCNICA N~4

/2016/CGNORIDSST/SITIMTPS

Interessado: Departamento de Segurana e Sade no Trabalho/Secretaria

de Inspeo do

Trabalho - DSST /SIT

Ementa: Esclarecimentos quanto a excluso

do conceito de falha segura da Norma
Regulamentadora nO 12 - Segurana no
Trabalho em Mquinas e Equipamentos;
quanto ao conceito de Estado da tcnica; e
quanto a importao de mquinas,
especialmente no que tange a aplicao de
normas internacionais e harmonizadas,
abordando a correlao entre categoria de
segurana e nveis de performance
(perfomance Level- PL).

De acordo. Encaminhe-se SIT.

Braslia, 3/) /2016.

RINALDO
Diretor do Dep

De acordo. Divulgue-se.
Braslia, g /3 /2016.

ARINHO COSTALIMA

ento de Segurana e Sade no Trabalho

~~

PAULOSERG
Secretrio de Ins

EIDA

ao do Trabalho