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UNIVERSIDADE DE SO PAULO

FACULDADE DE FILOSOFIA, LETRAS E CINCIAS HUMANAS


DEPARTAMENTO DE CINCIA POLTICA
PROGRAMA DE PS-GRADUAO EM CINCIA POLTICA

Teoria da Escolha Pblica


Uma Introduo Crtica

RODOLPHO TALAISYS BERNABEL

Dissertao apresentada ao Programa de PsGraduao em Cincia Poltica do Departamento de


Cincia Poltica da Faculdade de Filosofia, Letras e
Cincias Humanas da Universidade de So Paulo,
para a obteno do ttulo de Mestre em Cincia
Poltica.
Orientador: Prof. Titular Cicero Romo Resende de Araujo

So Paulo
2009

Teoria da Escolha Pblica


Uma Introduo Crtica

Rodolpho Talaisys Bernabel

Resumo
Reconstrumos a Teoria da Escolha Pblica explicitando seus pressupostos sobre a natureza do
objeto, do conhecimento e dos valores e sua lgica de operao, ou seja, seu mtodo de soluo de
problemas. Mostramos com essa teoria que podemos entender a poltica como um processo de
pacificao pela troca, em vez de um processo de pacificao pelo poder. Temos ento novas
respostas para as perguntas fundamentais da Cincia Poltica: Como possvel emergir a
cooperao pacfica e legtima entre indivduos? Qual a maneira de fazer com que diferentes
interesses individuais sejam reconciliados? A Teoria sugere que a poltica pode ser um jogo de soma
positiva, evitando deseconomias constitucionais, guiando-se pelo princpio da unanimidade.
Mostraremos ento os desenhos constitucionais como ambientes de interao entre indivduos e
poderemos predizer que regras engendraro cooperao ou competio.

Abstract
We do a reconstruction of the Public Choice Theory explaining their assumptions about the nature
of the object, knowledge and values and logic of their operation, i.e. its method of solution of
problems. We show that with this theory we can understand the politics as a process of pacification
through trade-offs, instead of a peace process by means of power. Proceeding in this way we obtain
new answers to fundamental questions of Political Science: How can emerge a peaceful and
legitimate cooperation among individuals? What is the way to conciliate different individual
interests? The theory suggests that politics can be a positive-sum game, avoiding constitutional
diseconomies, and must be guided by the principle of unanimity. Then we show how the
constitutional designs as interaction environments for individuals and so can predict what rules
make cooperation or competition.
Palavras-chave: escolha pblica, escolha racional, teoria dos jogos, modelos formais, regra de
unanimidade.
Public choice, rational choice, game theory, formal models, unanimity rule.

Contedo

Agradecimentos .............................................................................................................................. 5

Introduo - O Clculo do Consentimento e uma Cincia Poltica formalizada ............................ 7

1) Ontologia Por dentro do Programa Hobbesiano ................................................................... 10

2) Axiologia Uma Cincia Poltica fortemente positiva e fracamente normativa.......................... 24

3) Epistemologia O uso da Economia Matematizada ................................................................ 36

4) Uma soluo intermediria ...................................................................................................... 48

5) Possveis desdobramentos da Teoria da Escolha Pblica ......................................................... 53


5.1) Eficincia no sentido de Pareto como um critrio de justia ............................................. 53
5.2) Modelagem Matemtica da Anlise de Custos ................................................................. 57
5.3) O Mtodo das Variveis Constitucionais ........................................................................... 69
5.4) Um modelo terico para verificar a influncia dos grupos de interesse no comportamento dos
legisladores ................................................................................................................................... 71

6) Consideraes finais ................................................................................................................. 82

7) Referncias bibliogrficas ........................................................................................................ 81

Agradecimentos

Honra a teu pai e a tua me Efsios 6:2


Agradeo por tudo ao meu pai, Odair Bernabel Martins e minha me, Sueli Aparecida Talaisys
Bernabel, pois me trouxeram ao mundo, cuidaram s vezes ainda cuidam de mim, me
educaram, me proporcionaram boa instruo e sempre me incentivaram a buscar nos estudos
uma base segura para levar a vida. Assim, como nada para mim seria possvel sem eles, no
poderia iniciar este tributo deixando de mencion-los.
Agradeo ao eu irmo, Alysson Talaisys Bernabel, por ter sido meu companheiro desde a
infncia e por compartilhar agora, na vida adulta, os conhecimentos cientficos.
Agradeo minha esposa, Carolina Elias Bernabel, companheira j h mais de uma dcada, por
completar minha vida e sempre me apoiar nos difceis enfrentamentos que a vida e a rea
acadmica nos trazem.
Agradeo ao meu amigo Alberto Ribeiro Rosa Jnior por ter lutado junto comigo para
realizarmos o sonho de estudar na Universidade de So Paulo.
Agradeo ao meu amigo Umberto Guarnier Mignozzetti por sempre trazer auxlio e entusiasmo
s nossas empreitadas.
Agradeo ao meu orientador, Cicero Romo Resende de Araujo, por ter me orientado desde a
iniciao cientfica at o mestrado, jogando a luz do discernimento sobre as confuses de um
pesquisador iniciante.
Agradeo aos professores Matthew MacLeod Taylor, Ana Carolina Leister e Amncio Jorge
Silva Nunes de Oliveira pelas importantes crticas e sugestes que fizeram durante a
qualificao e a banca.
Acredito que a Cincia , em grande parte, um empreendimento coletivo e feito no apenas
pelos estudiosos, mas pelos que os apiam direta ou indiretamente. Dessa forma, este trabalho
5

resultado de um esforo coletivo e, embora a responsabilidade por quaisquer erros ele possa
conter seja exclusivamente minha, os eventuais frutos devem ser de todos estes que citei e
daqueles que deixei de mencionar, mas que de uma forma ou de outra contriburam para que
fosse possvel.
Gostaria de ter feito algo melhor, mas tenho certeza de que fiz o melhor que pude. Por isso,
como dei o melhor de mim para produzir este trabalho, dedico-lho a todos vocs e, a todos
vocs, muito obrigado.

Este trabalho foi financiado pela CAPES.

Introduo

O Clculo do Consentimento e uma Cincia Poltica formalizada

A Teoria da Escolha Pblica doravante TEP tem sua origem por volta de 1965 no livro
THE CALCULUS OF CONSENT Logical Foundations of Constitutional Democracy de James
M. Buchanan e Gordon Tullock. Desde ento se tornou uma escola de pensamento em teoria
poltica, tendo maior aceitao nos Estado Unidos onde so encontrados centros de estudo,
departamentos de universidades voltados para a rea, congressos, etc. Dezenas de outros trabalhos
influentes foram publicados, existem peridicos que tratam especificamente do assunto e, dois
economistas desta rea receberam da Academia de Cincias de Estocolmo o Prmio Nobel, James
Buchanan em 1986 e William Vickrey em 1996.
O Clculo do Consentimento surgiu em um momento de ascenso da Teoria da Escolha
Racional1 (TER) e de sua aplicao s cincias humanas. No apenas a TER, mas tambm um dos
seus mais profcuos subcampos, a Teoria dos Jogos (TJ), influenciaram e foram explicitamente
incorporadas TEP. Essas tentativas iniciais de formalizao das cincias humanas vingaram em
seu intuito de trazer rigor s explicaes e quantificar as respostas aos problemas tericos, como
pode ser verificado atravs dos peridicos mais conhecidos da rea. A utilizao desses
conhecimentos para resolver problemas prticos avanou menos que a teoria pura, mas isto
normal em cincia. Uma dificuldade intrnseca ao uso prtico da TEP que suas anlises servem
para influenciar desenhos constitucionais, e no sempre que se elabora uma constituio.
Neste trabalho procuramos fazer uma apresentao dos fundamentos metafsicos da Teoria
da Escolha Pblica, ou seja, as concepes sobre a natureza do objeto, do conhecimento e dos
valores empregados pela teoria para possibilitar as anlises. Para isto procuramos, nos captulos 1,2
e 3, recuperar as principais influncias tericas que podem ser encontradas na TEP, sobretudo no
1

Os pioneiros na formalizao desta rea foram John von Neuman e Oskar Morgenstern, com o
clssico Theory of Games and Economic Behavior, John Harsanyi e John Nash.
7

Clculo do Consentimento, analisando os pressupostos a respeito dos elementos constitutivos do


mundo poltico, as suposies de como se pode conhecer este mundo e tambm os valores que os
autores assumem em suas elaboraes. Nesta primeira parte do trabalho desenvolvemos a tese de
que a grande inflncia terica da TEP a Teoria Hobbesiana do Estado, e no a Teoria Espinosiana,
como sugerem Buchanan e Tullock.
O captulo 4 traz uma anlise do objeto, de fato, da TEP, que a proposio de um aparato
institucional intermedirio entre a anarquia e o estado absoluto. Este aparato uma democracia
liberal, dotada de uma constituio unanimemente acordada e com o advento de dois nveis
legislativos, um para diretrizes questes constitucionais e outro para regulamentaes
ordinrias.
Alguns dos mtodos desenvolvidos pela TEP so mostrados no captulo 5 no qual
desenvolvemos tambm uma aplicao sobre a atuao de grupos de interesse no processo
legislativo. Isto foi tema de um dos captulos finais do Clculo do Consentimento, mas de uma
maneira ainda mais intuitiva e com um sentimento de que o assunto viria a ser importante no futuro.
Realmente cresceram em quantidade e em importncia tanto a atuao de grupos de interesse
quanto os estudos sobre eles. Aqui elaboramos um modelo terico para estudar o comportamento
no propriamente de tais grupos, mas de legisladores sob a presso destes. Para isto usamos tanto as
contribuies advindas puramente da Teoria da Escolha Racional e Teoria dos Jogos quanto da TEP.
A seleo que fizemos procurou ater-se aos tpicos que julgamos mais importantes em um
texto introdutrio sobre o assunto. Assim, trabalhamos a aproximao das decises polticas atravs
da anlise de custos, o contraste entre a regra da unanimidade e a regra da maioria, a separao
entre os nveis constitucional e subconstitucional e por fim o que chamamos de mtodo das
variveis constitucionais, um instrumental para auxiliar as mudanas em uma constituio. Com
isso ficam de fora matrias importantes como o federalismo, a barganha de votos e a captura do
Estado para fins privados (rent seeking) por exemplo. Para um estudo exaustivo sobre TEP
recomendamos o livro Public Choice III, de Dennis Mueller (MUELLER, 2003); para uma

reconstruo racional do programa de pesquisa da TEP alm de uma comparao com o programa
de pesquisa da Teoria da Escolha Social recomendamos o texto Social Choice e Public Choice: o
problema da agregao e o clculo das regras de deciso coletiva como frmulas de
alocao/distribuio de recursos, de Ana Carolina Leister (LEISTER, 2005).

1) Ontologia Por dentro do Programa Hobbesiano

A escolha dos pressupostos de uma teoria cientfica um de seus momentos fundamentais,


pois se duas anlises so feitas de acordo com uma mesma lgica, os resultados a que chegam s
sero diferentes se os pressupostos no forem os mesmos. Por isso vamos expor aqui logo de incio
quais so as principais idias que a Teoria da Escolha Pblica (TEP) assume. Comearemos pela
noo da constituio do mundo poltico, ou seja, o que a teoria julga constituir a natureza da
poltica. O item seguinte abordar as noes que a teoria emprega para modelar o conhecimento do
que est trabalhando, isto , como se faz para conhecer o que se est estudando. Por fim
procuraremos esclarecer as suposies feitas a respeito dos objetivos que restringem as solues
possveis da teoria.
O conhecimento do mundo poltico na TEP baseia-se no indivduo. Isso quer dizer que toda
modelagem institucional que se queira fazer dever, de alguma forma, levar em conta que os
fenmenos polticos so reduzidos, explicados pelo fato de que indivduos so seu componente
fundamental. Assim, ainda que no desenvolvimento da teoria noes como partido, grupo, famlia,
classe ou outra agregao qualquer de seres humanos possa aparecer, todas elas devero ser
encaradas no organicamente, com o todo maior do que a soma das partes, mas como uma
composio de um nmero qualquer dos indivduos modelados pela teoria. James Buchanan tem
uma perspectiva de chegada ao problema do ordenamento poltico claramente individualista:

In my vision of social order, individual persons are the basic component units, and
government is simply that complex of institutions through which individuals make collective
decisions, and through which they carry out collective as opposed to private activities. Politics is
the activity of persons in the context of such institutions (BUCHANAN, 2000, 4).

Assim, a coletividade um conjunto de n indivduos em interao, o que leva seguinte

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implicao:

...if we want to discuss governmental decision process we must analyze the behavior of
individuals as they participate in these processes (BUCHANAN, 2000, 4).

A partir ento da modelagem individual, deve-se estabelecer qual o conjunto de preferncias dos
indivduos de uma coletividade, qual a regra de tomada de decises, quais so as restries e
observar os resultados alcanados.
Este um aspecto que nos parece bastante familiar na histria da Cincia Poltica,
remontando a Thomas Hobbes, que inicia uma maneira de estudar a poltica qual podemos
denominar programa de pesquisa hobbesiano da poltica como cincia2, ou, como chamaremos aqui,
o programa hobbesiano3. Uma descrio completa deste programa exigiria que se discutisse seu
ncleo e sua heurstica positiva, ou seja, quais suposies so feitas de maneira dogmtica por um
conjunto de teorias e quais mtodos para resolver problemas elas apresentam. Uma vez que nosso
intuito neste tpico mostrar como a TEP pode ser trabalhada como uma continuao do programa
hobbesiano, e no fazer uma reconstruo deste programa, vamos apenas explicitar suas partes mais
importantes e dar maior ateno ao assunto que nos interessa neste momento, qual seja a
constituio do mundo poltico.
Podemos perceber no trabalho de Hobbes que o ncleo de seu programa constitudo pela
2

A idia de trabalhar a Poltica como cincia me foi transmitida pelo Professor Jos Chiappin, durante a disciplina
Filosofia e Histria da Cincia, ministrada no Departamento de filosofia da Universidade de So Paulo, e um
trabalho em que ele expe sua Metodologia da Teoria da Cincia (CHIAPIN, 1996). Quando falamos em tratar a
Poltica como uma cincia estamos nos referindo ao sentido em que a Fsica moderna uma cincia, isto , uma
investigao que parte de um conjunto limitado de pressupostos, procurando estabelecer regras gerais para o
comportamento de seus objetos e deduzir concluses lgicas a partir da. Como um dos pressupostos deste programa
o e que os indivduos agem de forma determinada, isso obviamente nos levaria a uma concepo determinista da
Cincia Poltica, o que no de fcil aceitao. Contudo, por se tratar de uma primeira aproximao da realidade
atravs deste quadro conceitual, acreditamos que salutar prosseguir neste caminho, seja por fins de melhor
construo do problema, seja devido s evidncias empricas de sucesso do programa nestes mais de 350 anos que
nos separam de Hobbes. Atualmente novas perspectivas so consideradas, entre elas a idia de que os indivduos
agem com certa probabilidade em vez de agirem de forma determinada. Um vade mecum para os estudos neste
campo, que envolve mtodos de agent-based modelling e simulaes numricas dado em (AXELROD, 2008),
AXELROD, 1997) e (AXELROD, 2005).
Usamos a noo programa de pesquisa no sentido estabelecido por Imre Lakatos em Criticism and the Growth of
Knowledge, a idia de um Programa de Pesquisa Hobbesiano da Cincia Poltica pode ser encontrado em
(CHIAPPIN & LEISTER, 2007).

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idia de indivduo, pelo consentimento e pela segurana da vida. Assim, qualquer proposta poltica
deve obedecer restrio fundamental de trabalhar com indivduos, com sua permisso para a
execuo e garantir a vida humana. A primeira soluo para um problema em Cincia Poltica, o
Leviat possvel apenas com o consentimento unnime dos cidados. Aqui temos tambm a
segunda parte do programa, a heurstica positiva. O Leviat uma maneira que Hobbes encontrou,
obedecendo as restries da teoria, para resolver o problema da cooperao pacfica entre os
indivduos. Os prximos passos desta cincia deveriam manter inalteradas as suposies iniciais do
ncleo, o indivduo e o consentimento, atuando apenas na heurstica positiva, ou seja, alterando as
instituies que regulam o comportamento dos indivduos. Dessa forma, temos o inicio de um modo
de estudo das interaes humanas que muito tempo depois foi percebida como um programa de
pesquisa, esse processo

iterativo de solues seqenciais, as quais mantm um conjunto de

pressupostos intactos e procedem por modificar os aparatos institucionais, ou seja, a forma do


Estado, sua rea de atuao, sua composio, etc. A TEP encaixa-se perfeitamente neste enquadre,
assim como tantas outras contribuies de autores como John Locke, Jean-Jaques Rousseau,
Immanuel Kant, John Jay, Alexander Hamilton e James Madison, para citar apenas os que nos so
mais familiares. Esse encaixe ficara mais bvio ao longo do texto, mas aqui precisamos focar a
primeira semelhana, a modelagem do indivduo.
A primeira parte do livro Leviat (HOBBES, [1651] 1952), com o ttulo do homem, j
deixa claro do que feita a poltica para o autor. Antes mesmo, na introduo Hobbes declara que o
Leviat, o meio pelo qual o homem ter sua proteo e defesa, um homem artificial, cujo artfice e
a matria so o prprio homem.

To describe the nature of this artificial man, I will consider first, the matter thereof, and the
artificer; both which is man (HOBBES, [1651] 1952, 47).

Antes de expor suas idias sobre o Estado, na segunda parte do livro, Hobbes faz um estudo

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aprofundado do indivduo, tratando de seus sentidos, sentimentos, linguagem, raciocnio, paixes e


hbitos, mas no trata da constituio de grupos sociais. O Estado ser formado por um aglomerado
desses indivduos e no de outra coisa, como, alis, indica a prpria gravura da capa do livro na
qual o Estado, o Leviat um grande homem constitudo de vrios homens menores. O mesmo
entendimento tm os autores da TEP quando declaram que:

Collective action is viewed as the action of individuals when they choose to accomplish
purposes collectively rather than individually, and the government is seen as nothing more than the
set of processes, the machine which allows such collective action to take place. This approach
makes the State into something that is constructed by men, an artifact. Therefore, it is, by nature,
subject to change, perfectible. This being so, it should be possible to make meaningful statements
about whether or not particular modifications in the set of constraints called government will make
things better or worse. To this extent, the approach taken in this book is rationalist.
(BUCHANAN & TULLOCK, [1962] 1971, 13)

Estabelecida esta semelhana entre o pensamento de Hobbes e a TEP, vamos passar aos
atributos deste indivduo suposto pelas duas abordagens. Um primeiro aspecto que a TEP impe ao
indivduo a racionalidade, como visto na citao acima. Esta habilidade de melhorar, mudar,
aperfeioar as solues definida na Economia com a capacidade de adequar meios a fins. Em um
nvel bsico, podemos exemplificar a ocorrncia deste procedimento na TEP quando os indivduos
procuram saber em que ocasies devero engendrar aes coletivas para resolver seus problemas e
em quais outras devero proceder privadamente. Um meio para solucionar este problema, alcanar
este fim seria tomar as decises de acordo com a regra da unanimidade.

When will it prove desirable to shift one or more sectors of human activity from the realm
of private to that of social choice, or vice-versa? Implicit in our discussion is the assumption that

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the criteria for answering such questions as this can only be found in the conceptual unanimity
among all parties in the political group. Agreement among all individuals in the group upon the
change becomes the only real measure of improvement that may be accomplished through
change (BUCHANAN & TULLOCK, [1962] 1971, 6).

Hobbes dedica um captulo inteiro do Leviat tratando da razo e da cincia, mas uma boa
demonstrao de que para ele o homem tambm adqua meios a fins dada no captulo XIII, em
uma passagem na qual a prpria expresso meio a fim aparece:

From this equality of ability ariseth equality of hope in the attaining of our ends. And therefore if
any two men desire the same thing, which nevertheless they cannot both enjoy, they become
enemies; and in the way to their end (which is principally their own conservation, and sometimes
their delectation only) endeavour to destroy or subdue one another (HOBBES, [1651] 1952, 84,
negrito nosso).

Logo em seguida outra passagem confirma que o modelo de indivduo que adqua meios a fins
pode ser denominado racional:

And from this diffidence of one another, there is no way for any man to secure himself so
reasonable as anticipation; that is, by force, or wiles, to master the persons of all men he can so
long till he see no other power great enough to endanger him: and this is no more than his own
conservation requireth, and is generally allowed (HOBBES, [1651] 1952, 85, negrito nosso).

O segundo aspecto deste modelo de indivduo, e talvez o mais polmico, o auto-interesse.


Dizer que os indivduos so auto-interessados significa que eles procuraro os meios que lhes
propiciem os fins que desejam. Em outras palavras, o indivduo age no sentido de satisfazer suas

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vontades, e no de outrem. Essa uma interpretao que estamos fazendo tambm a respeito da
TEP. Algum poderia advogar em contrrio citando a seguinte passagem do Calculus of Consent:

The representative individual in our models may be egoist or altruist or any combination thereof.
Our theory is economic only in that it assumes that separate individuals are separate individuals
and, as such, are likely to have different aims and purposes for the results of collective action. In
other terms, we assume that mens interests will differ for reasons other than of ignorance
(BUCHANAN & TULLOCK, [1962] 1971, 4).

Todavia, a grande lio que a TEP procura dar que a poltica tem falhas, as decises tomadas
coletivamente nem sempre alcanam o bem estar geral. Isso porque as decises tomadas sob regras
menos inclusivas que a de unanimidade vo contra os interesses de uma parte da populao. Ora,
porque ento as pessoas no tomam decises que sempre iro beneficiar a todos, justamente porque,
assim como no mercado, os indivduos quando tomam decises em poltica esto auto-interessados,
no procuram o benefcio dos outros, mas o prprio benefcio. No caso de uma deciso tomada sob
a regra da maioria, os interesses da minoria no foram alcanados pelo simples motivo de que a
maioria agiu de forma a satisfazer suas prprias vontades, e no uma suposta vontade geral. Esta
deduo no est no Calculus of Consent, mas o reconhecimento de que se deve assumir o
indivduo como auto-interessado aparece claramente em uma aula posterior de Buchanan:

Public choice, as an inclusive research program, incorporates the presumption that


persons do not readily become economic eunuchs as they shift from market to political
participation. Those who respond predictably to ordinary incentives in the marketplace do not fail
to respond at all when they act as citizens. The public choice theorist should, of course,
acknowledge that the strength and predictive power of the strict economic model of behavior is
somewhat mitigated as the shift is made from private market to collective choice. Persons in

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political roles may, indeed, act to a degree in terms of what they consider to be the general interest.
Such acknowledgement does not, however, in any way imply that the basic explanatory model loses
all of its predictive potential, or that ordinary incentives no longer matter (BUCHANAN, 2003).

Resumindo:

Man looks himself before he looks at others. (BUCHANAN, 1975, 93)

Outra evidncia de que na TEP os indivduos podem ser entendidos como auto-interessado
o prprio desenvolvimento de um de seus principais subprogramas, o rent-seeking. Este
subprograma analisa a captura do Estado para fins privados por meio de decises polticas.

Mas voltemos a Hobbes e vejamos como ele, no captulo XI do Leviat, no qual trata das
diferenas de costumes, ensina primeiro que o homem tem certos interesses:

So that in the first place, I put for a general inclination of all mankind a perpetual and
restless desire of power after power, that ceaseth only in death. And the cause of this is not always
that a man hopes for a more intensive delight than he has already attained to, or that he cannot be
content with a moderate power, but because he cannot assure the power and means to live well,
which he hath present, without the acquisition of more (HOBBES, [1651] 1952, 76).

Mais adiante mostra que a competio entre os homens se d para alcanarem seus prprios
interesses:

Competition of riches, honour, command, or other power inclineth to contention, enimity,


and war, because the way of one competitor to the attaining of his desire is to kill, subdue, supplant,

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or repel the other (HOBBES, [1651] 1952, 76).

Para completar ele diz que mesmo na poltica, ou melhor, inclusive na poltica, o homem
procura seus interesses:

Fear of oppression disposeth a man to anticipate or to seek aid by society: for there is no
other way by which a man can secure his life and liberty (HOBBES, [1651] 1952, 77).

Com essa concepo anloga sobre a natureza do objeto compreendemos melhor a obra
TEP como uma continuao do programa hobbesiano. Mais ainda, poderamos dizer que o
programa iniciado por Hobbes, distendido em subprogramas liberal, democrtico e social segue
progressivamente at os dias de hoje. A cada vez que se propem problemas polticos nas bases
individuais e se procura resolv-los com o consentimento aspecto que ser melhor discutido
adiante tem-se uma continuidade no programa hobbesiano, que hoje podemos analisar sob a
ptica da teoria da escolha pblica. Na teoria de Hobbes a paz foi o objetivo a ser alcanado,
devemos dizer, o objetivo era saber como possvel a cooperao entre indivduos interagentes.
Mais do que fornecer a resposta, o Leviat, Hobbes nos proporcionou os elementos constitutivos
daquilo que podemos chamar de ncleo de um programa de pesquisa sobre teorias do Estado. Esse
ncleo composto pelos conceitos indivduo, consenso e vida, e foi, ento, utilizado por mais
autores. Podemos tomar como seguidores do programa liberal, por exemplo, Locke e Rousseau.
Locke toma a soluo de Hobbes para o problema da paz e coloca um novo problema, o da
liberdade. Rousseau, por sua vez, parte das duas solues anteriores e prope uma maneira de
integrar a igualdade no programa. Dessa forma, podemos vir at James Buchanan e Gordon
Tullock, passando por exemplo pelos federalistas, e consider-los seguidores do mesmo programa,
estes colocando o problema da representao e aqueles o da eficincia das regras de representao.
Uma critica que se pode fazer, com respeito a esta justaposio que fazemos da ontologia de

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Hobbes de da TEP, que no primeiro caso temos a noo de indivduos iguais, ao passo que na
segunda os indivduos so tomados como diferentes. Quanto a isso argumentamos que, para o
modelo hobbesiano, o mais importante que os indivduos so assumidos como iguais em sua
capacidade de matar o outro:

Nature has made men so equal in the faculties of body and mind as that, though ther be
foun one man sometimes manifestely stronger in body or of quicker mind than another, yet when all
is reckoned together the difference between man and man is not so considerable as that one man
can thereupon claim to himself any benefit to which another may not pretend as well as he. For as
to the strength of body, the weakest has strength enough to kill the strongest, either by secret
machination or by confederacy with others that are in the same danger with himself. (HOBBES,
[1651] 1952, 84).

Outros aspectos do indivduo so assumidos como distribudos igualmente entre os homens,


segundo Hobbes, mas apenas o citado acima fundamental para a deduo de sua teoria. Isso
porque o Leviat vem para assegurar a vida, que pode ser posta em perigo por qualquer indivduo,
visto que tm igual habilidade de aniquilao.
Para a TEP os indivduos so tomados como diferentes, mas sobretudo com relao suas
preferncias, isso que importa na lgica proposta por Buchanan e Tullock. Assim, teramos duas
caractersticas separadas nas ontologias, mas no necessariamente contraditrias. Embora Hobbes
trate da igual vontade dos indivduos com relao ao poder, riqueza, glria, pensamos que seja
semelhante idia expostas pelos autores da TEP de que os indivduos buscam satisfazer seu
prprios interesses na poltica, posto que um de seus argumentos a idia de que as pessoas no
sofrem uma transformao ao entrarem na poltica, deixando de serem auto-interessadas para tentar
promover a o interesse pblico. Queremos dizer com isso que na TEP os indivduos tambm podem
ser assumidos como iguais, em um certo sentido, qual seja, o de procurar a satisfao de seu prprio

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interesse, que na maioria das vezes seria um desejo de poder tambm, mas agora poder econmico.
Mesmo nesse ponto as teorias tm algo em comum, a idia de uma restrio. Para Hobbes a
restrio satisfao das vontades do indivduo seria o poder, para a TEP seria o oramento.
Portanto, entendemos que no h problema em dizer que temos uma ontologia semelhante, pois
tanto para Hobbes quanto para a TEP teramos uma igualdade na questo mais ampla de procurar a
satisfao dos desejos individuais, e uma possvel diferena na materialidade destes desejos.
Deste modo, salta aos olhos o fato de Buchanan e Tullock no atriburem a Hobbes sua
principal influncia, mas a Espinoza:

... the most sympathetic or congenial works are to be found among the realists in the
history of political doctrine. Initially we look to Glaucon in Platos Republic, to Thomas Hobbes,
and to Benedict Spinoza. Of these, and others within this tradition, only Spinozas work seems to
have much in common with our own, and only his seems deserving of special comment
(BUCHANAN & TULLOCK, [1962] 1971, 312).

Os autores da TEP dizem que Espinoza assume um indivduo motivado somente por interesses e
procura desvendar formas institucionais que faam este agir de modo que no prejudiquem outrem.
Podemos ver isto na seguinte passagem em que comentam o livro Tratactus Politicus:

First of all, men are assumed to be motivaded solely by considerations of interest. This is an
underlying assumption of the models trhough which Spinoza examines altrnative organizational
arangements. He states, quite specifically, that human behavior is taken as an epirical fact and that
he makes no attempt to attach either praise or condemnation to the bahavior that he observes.
Spinoza examines the various political institutions in terms of their efficacy in producing results
which he holds to be desirable. To him, political institutions are variables subject to change and
perfection, and he conceives the primary task of the politcal scientist to be that of analyzing the

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workings of alternative organizationals structures and of making such recommendations for change
as seem indicated (BUCHANAN & TULLOCK, [1962] 1971, 313).

Isso tudo j estava presente em Hobbes, seja o indivduo auto-interessado, seja a idia de trabalhar
as instituies. Hobbes que estabelece as bases da Cincia Poltica, colocando as balizas entre as
quais as anlises posteriores seriam feitas, quais sejam, a anarquia e o Estado absoluto. Ambas so
instituies que usam o comportamento individual auto-interessado como dado, e derivam solues
diferentes, ambas operacionalizam os conceitos de cooperao e conflito e, por fim, ambas tm
presente a noo do consentimento como fonte de legitimao institucional. Temos, portanto, o
incio de um programa de pesquisa dotado de uma concepo da natureza do mundo, uma
concepo da natureza dos valores e uma maneira de organizar tudo isso.
Alm do fato de espinoza trabalhar com a idia de auto interesse, o autor tambm concebe
os homens como iguais em um aspecto fundamental, qual seja a vulnerabilidade. Embora Espinoza
entenda que os indivduos diferem quanto s sua faculdades mentais, como Hobbes, alis, no devia
entender de forma diferente, o autor diz que os homens so iguais em sua capacidade ou falta dela
de se auto defender:
Como o medo da solido existe em todos os homens, porque ningum, na solido,
suficientemente forte para se defender e conseguir as coisas necessrias vida, segue-se que os
homens, por natureza, tendem para a organizao social (DURANT, 2000, 190)

Essa passagem assemelha-se muito ao texto de Hobbes no qual diz que os homens so iguais neste
aspecto fundamental, que o de aniquilar seu semelhante. Trata-se apenas de duas maneira de se
dizer a mesma coisa. As diferenas, portanto, precisam ser buscada em outras questes.
Podemos dizer com segurana que os desejos de Espinoza com respeito ao Estado casam
perfeitamente com os dos autores da TEP, e no s com estes, mas com toda a tradio liberal
quando argumenta que:

20

O objetivo supremo do Estado no dominar os homens nem cont-los pelo medo, , isso sim,
livrar cada um deles do medo, permitindo-lhe viver e agir em plena segurana e sem prejuzo para
si ou seu vizinho. () Assim, o objetivo do Estado , realmente, a liberdade. (Durant, 2000, 191)

Podemos ver que o objetivo comum tradio liberal, como se percebe no texto de Locke:

... the end of law is not to abolish or restrain, but to preserve and enlarge freedom. For in all the
states of created beings, capable of laws, where there is no law there is no freedom. For liberty is to
be free from restraint and violence from others, which cannot be where there is no law. (LOCKE,
[1689] 1823, 128)

Acreditamos que Hobbes almejava um Estado semelhante que, embora impusesse medo da punio
aos homens, os libertava da opresso uns dos outros para tocarem suas vidas em paz, como mostra a
famosa passagem:

Whatsoever therefore is consequent to a time of war, where every man is enemy to every man, the
same consequent to the time wherein men live without other security than what their own strength
and their own invention shall furnish them withal. In such condition there is no place for industry,
because the fruit thereof is uncertain: and consequently no culture of the earth; no navigation, nor
use of the commodities that may be imported by sea; no commodious building; no instruments of
moving and removing such things as require much force; no knowledge of the face of the earth; no
account of time; no arts; no letters; no society; and which is worst of all, continual fear, and danger
of violent death; and the life of man, solitary, poor, nasty, brutish, and short. (HOBBES, [1651]
1952, cap. XVIII)

21

A inovao que vemos, de fato, trazida por Espinoza e relatada por Buchanan e Tullock a
separao de dois nveis legislativos, o constitucional e o subconstitucional, bem como a
diferenciao das regras de deciso apropriada a cada um deles:

The constitutional and the operational levels of collective decision-making are clearly separated
in Spinozas work. For the latter, at least in his aristocracy model (his discussion of democracy was
not completed), simple majority rule is acknowledged as appropriate for reaching decisions in
legislative assemblies. For changes in the constitution, in the basic laws, common consent or
relative unanimity is suggested (BUCHANAN & TULLOCK, [1962] 1971, 313).

Aqui sim temos uma inovao que no encontramos em Hobbes, mas que, no obstante, esto
contempladas dentro das bases estabelecidas por este. Uma constituio um afastamento do
Estado absoluto em direo anarquia, pois devolve algumas liberdades ao indivduo abdicadas no
contrato hobbesiano. O mesmo ocorre com a criao de um novo nvel legislativo. Mas o ncleo
duro composto pelo indivduo e pelo consentimento j esto na Teoria de Hobbes, assim como a
heurstica positiva de se trabalhar com instituies para modelar o comportamento individual.
possvel que a Teoria de Hobbes, que acreditamos estar mais presente no conhecimento
difuso de nossa tradio de pensamento do que a Teoria de Espinoza, tenha influenciado mais
fortemente a construo da TEP, at mesmo porque os prprios autores desta no fizeram um estudo
sistemtico em Cincia Poltica para de pois elaborar suas pesquisas:

It should be stated, however, that Spinozas influence on our own ideas has been limited to his
general and indirect effects on the Western intellectual tradition. In a specific sense, we have
carefully reviewed Spinoza only after the completion of an initial draft of the main body of this
book. (BUCHANAN & TULLOCK, [1962] 1971, 313).

22

Podemos entender a dificuldade dos autores da TEP em relao Hobbes por entenderem que a
teoria hobbesiana pode servir facilmente como uma justificao para a obedincia poltica, talvez
ilimitada. Assim, percebem que Espinoza traz um aparato institucional que no s garanta a
liberdade, mas que aparta a teoria poltica das questes de obrigao. Nesse sentido concordamos
que a Teoria de Espinoza trouxe um avano, mas entendemos que em termos da formao de uma
Cincia Poltica positiva, a contribuio de Hobbes que foi fundamental. Mesmo a inovao de
uma dinmica institucional trazida por Espinoza pode ser entendida como dentro do programa
hobbesiano do Estado. Para isto preciso, certamente, entender como a metodologia dos programas
de pesquisa descrevem seu objeto, em nosso caso, temos uma primeira instncia do programa, uma
matriz, uma teoria inicial, e em seguida novas contribuies, teorias que embora difiram da primeira
em importantes aspectos, mantm-se presas a ela por um conjunto de conceitos fundamentais. No
diferente com a concesso de dinmica institucional de Espinoza, que no prescinde da idia de se
trabalhar com indivduos, proteger-lhes a vida e legitimar o Estado atravs do consenso, com efeito,
refora estas caractersticas.

23

2) Axiologia Uma Cincia Poltica fortemente positiva e fracamente normativa

Neste captulo analisaremos algumas influncias tericas, no que tange aos valores, que a
Teoria da Escolha Pblica recebeu de certas correntes de pensamento, particularmente o
contratualismo. Como alegam os prprios autores da TEP, a confeco do Clculo do
consentimento no foi precedida de um estudo sistemtico de determinados autores:

Neither of the authors of this book is a full-fledged political scientist by disciplinary specialization
and training. Moreover, even within the ranks of the acknowledged professionals, political theory
and political philosophy constitutes subdisciplines of substantial independence. It would, therefore,
be presumptuous in the extreme for us to claim here that we have mastered even the accepted
classics of political philosophy sufficiently to measure our own preliminary investigations and
analysis against some wider criteria that our own subjective standards (BUCHANAN &
TULLOCK, [1962] 1971, 307).

Desta maneira pode-se dizer que no estavam comprometidos com certos valores implicados por
pertenceram a uma certa escola de pensamento. Entretanto, fazer um estudo em Cincia Poltica
utilizando os instrumentos da Economia no implica a ausncia de contedo normativo na anlise.
Poder-se-ia argumentar neste sentido, uma vez que a parte positiva da Economia, por exemplo a
teoria microeconmica ou macroeconmica, instrumental, sendo apenas o seu uso, para promover
um ou outro resultado, objeto de disputa normativa. Embora achemos que possam existir estudos
cientficos puramente positivos, sendo inclusive importantes para o desenvolvimento do
conhecimento no campo em questo, no como trabalham os autores vistos aqui. Os autores da
Teoria da Escolha Pblica no negam existir um contedo normativo em sua anlise nem julgam
isso como uma falha, pois, em se tratando de teoria poltica positiva, pode-se argumentar que este
deve ser um campo desprovido de consideraes de valor. Em vez de negar esta existncia, fazem

24

uma separao entre o que chamam de uma cincia positiva da poltica e uma teoria normativa:

A positive science of politics should analyze the operation of an existing, or a postulated, set of
rules for collective decision-making quite independently of the efficacy of this set in furthering or in
promoting certain social goals. A normative theory of politics should, by contrast, array the
alternative set of rules in accordance with their predicted efficiency in producing certain ends or
goals which should be, if possible, made quite explicit. Normative theory must be erected upon and
must draw its strength from the proposition of positive science, but its only when this extension of
normative theory is made that reform in existing institutions can be expected to emerge from
specialized scholarship. Indeed the only purpose of science is its ultimate assistance in the
development of normative propositions. We seek to learn how the world works in order to make it
work better, to improve thongs: this is as true for physical science as it is for social science
(BUCHANAN & TULLOCK, [1962] 1971, 308).

Nossa percepo um pouco diferente, acreditamos que o empreendimento cientfico pode


ser separado em nveis. Neste caso teramos um nvel puramente positivo, em que se observa e
descreve o comportamento dos indivduos em interao, de acordo com certos pressupostos e
percebendo os padres que emergem, chegando ao estabelecimento de regras gerais. O outro nvel
seria o da interveno que, tendo as ferramentas elaboradas no primeiro nvel, escolhe como intervir
na interao individual de forma a dirigir este comportamento para a obteno de algum fim
normativo. No primeiro momento podemos pensar em um cientista poltico perscrutando o
comportamento individual, para dele tirar concluses que serviro tanto a um poltico como a outro,
em lados opostos. Isso nos d uma cincia descritiva que pode ter sido desenvolvida simplesmente
pela curiosidade, pela busca do conhecimento sobre o comportamento humano em determinados
ambientes institucionais. O segundo instante trataria de usar o conhecimento adquirido para
escolher entre as instituies possveis aquela que melhor se encaixa com determinada viso de

25

mundo, o que nos fornece uma cincia preditiva, dotada de consideraes de valor. Tambm
entendemos a cincia de acordo com a concepo que nos vm desde Galileu, como uma tentativa
de entender a natureza para control-la e utiliz-la em nosso favor, apenas achamos que possvel
existir, em algum instante, um empenho puramente interessado na descoberta de leis, sem
preocupaes de aplicao imediatas. Isso muito comum na Filosofia, mas tambm temos
exemplos na Cincia, como reas da Matemtica, onde o desenvolvimento tal que s depois de
muitos anos, por vezes dcadas, certas descobertas podem tornar-se instrumento de interveno
prtica. Acreditamos que isso no nos deixe expostos ao ataque de um pragmatismo moderado,
talvez de um pragmatismo radical, pois embora certas anlises possam ser feitas sem levar em
considerao uma aplicao imediata, o conhecimento construdo pode servir ai uso posterior.
Compartilhamos, sem dvida, de boa dose de pragmatismo, mas pensamos que apenas o debate
puramente normativo, ou puramente ontolgico, desprovido de procedimentos para testar suas
proposies, deve ser posto como fora do campo da Cincia, pertencente Filosofia, pois no
permite a verificao emprica de suas inferncias4. Em se tratando de Cincia Poltica, as
proposies acerca do comportamento humano podem, e devem ser testadas. Nesse sentido nos
reencontramos com nossos autores:

The science of politics, normative or positive, should be confined to the study of political order.
The positive aspects of this science should include the derivation of propositions that are
conceptually refutable. The normative aspects should involve the construction of proposals aimed
at securing improvement in the social organization (in the political order of affairs) improvement being measured against some postulated set of goals derived, finally, from a
fundamental ethical position (BUCHANAN & TULLOCK, [1962] 1971, 309).

Feitas estas ressalvas, temos que na TEP o indivduo assumido como sendo racional,
4

Essa postura em Cincia de se exigir proposies empiricamente testveis vem da tradio Popperiana. Vale
mencionar que Gordon Tullock trabalhou pessoalmente com Karl Popper. O principal trabalho deste autor, onde
expe sua metodologia de pesquisa (POPPER, [1934] 1975)

26

maximizador de utilidade e livre. Os autores no aprofundam o significado de dizer que os homens


so livres, mas pelo contexto em que a obra foi publicada, podemos imaginar que o termo usado
em oposio idia de indivduos vivendo em sociedades no democrticas.

This is a book about the political organization of a society of free men (BUCHANAN &
TULLOCK, [1962] 1971, v).

O fato de explicitar este pressuposto na primeira frase do livro deve ser um sinal de sua
importncia, e por hora tomaremos que tal suposio feita com o intuito de delimitar claramente o
campo de anlise da TEP. Dado que a teoria baseia-se em escolhas individuais, fundamental
entender que tais indivduos so livres para tomar suas decises, pois, do contrrio, caso faltasse
essa liberdade e as escolhas se houvessem fossem feitas de forma tutelada pela vontade de
outrem, a anlise seria irrelevante. Dessa forma, em outro tipo de sociedade a unidade fundamental
de anlise deve ser outra que no os indivduos comuns, mas somente aqueles pertencentes classe
dos que tomam as decises pblicas.
Delimitado o escopo da teoria, voltemos idia inicial dos autores: tomar os problemas da
poltica e analis-los com as ferramentas da Economia. Mas preciso esclarecer mais que tipo de
questes em poltica foi focalizado na pesquisa. A rea especfica de estudo so as escolhas
constitucionais, em outras palavras, as regras de tomada de decises, dando ensejo a uma nova
maneira de se pesquisar teoria constitucional. Trabalhar teoria constitucional desta maneira significa
resgatar a ligao que a tradio contratualista faz entre as decises coletivas e o clculo da escolha
individual (Buchanan & Tullock, 1962, vii), ou seja, as decises coletivas devem ser entendidas
como o resultado agregado das decises individuais. Sendo assim, a anlise poltica deve reduzir as
questes de organizao poltica escolha dos indivduos entre alternativas, sem que seja preciso se
preocupar com a forma como tais pessoas as fazem, por fim, as preferncias devem ser tomadas
como dadas e diferindo entre os indivduos. Em sntese:

27

As with the science of economics, the behavior of the human actors in the process should be
incorporated as data in the underlying positive analysis. There should be a sharp distinction made
between the norms for ordering this individual behavior and those for improving or reforming the
social order itself. (BUCHANAN & TULLOCK, [1962] 1971, 309)

Com esses pressupostos possvel estabelecer o problema axiolgico da TEP de forma mais
refinada: Como possvel emergir a cooperao pacfica entre indivduos? Qual a maneira de
fazer com que diferentes interesses individuais sejam reconciliados? Uma vez que se est tomando
emprestados os instrumentos da anlise econmica, sugere-se tambm uma estratgia de soluo
apresentada na economia, a troca. A economia pode ser vista como um processo de conciliao de
interesses atravs da troca, logo, procurar-se- entender a poltica como um processo de pacificao
pela troca, em vez de se entender a poltica como um processo de interao pelo poder. A vantagem
de se analisar a poltica com essa perspectiva que se pode perceber os ganhos mtuos da interao
entre os agentes, isto porque quando as pessoas tm preferncias sobre certas questes com
intensidades diferentes, possvel atingir solues melhores se for permitido um processo de
barganha entre elas, do que se tal expediente fosse proibido5. Mas, analisando a poltica como uma
relao de poder, todos os jogos so de soma zero, o que no nos permite compreender certos
fenmenos do mundo real. Em nosso entendimento, a idia de se procurar explicar a poltica como
um processo de troca uma das principais contribuies metodolgicas da TEP.
A resposta ao problema proposto pela TEP uma constituio acordada atravs da troca, de
um trade-off. Essa troca estabelecer quais reas da vida humana um governo humano pode
controlar e sob quais regras. Vale ressaltar que no momento constitucional a idia de trade-off
mais uma noo de escolha individual entre alternativas, mais do que acordo interpessoal de bens,
pois teramos uma reflexo do indivduo escolhendo aceitar ou no a interveno do Estado em uma
rea de sua vida. Portanto, a troca aqui se daria entre segurana e liberdade, por exemplo, entre
5

Este processo ganhou o nome de logrolling, que pode ser visto como uma vantagem ou como uma desvantagem.

28

liberdade e igualdade, ou mesmo entre representatividade e governabilidade, se estivermos tratando


da escolha das regras que guiaro o nvel infra-constitucional. Todavia, um importante caso nos
chama ateno para a possibilidade de ver at mesmo o processo constitucional como uma troca de
bens entre indivduos. Trata-se da Conveno da Filadlfia, na qual a indeciso sobre a aprovao
da constituio seguiu at o ltimo dia de debates, e que os antifederalistas s concordaram em
aprovar a constituio se, logo em seguida, fosse aprovada a Bill of Rights, ou seja, as dez primeiras
emendas, que traziam garantias extras no interveno estatal; alm disso, a capital da repblica
deveria ser transferida para o Distrito de Colmbia, pertencente ao Sul, concentrao de
antifederalistas. Acreditamos, por isto, que este tenha sido o primeiro caso de logrolling da histria
dos Estados Unidos.
Aqui podemos ver que o instrumental adotado pode servir para anlises positivas da poltica,
isto , podemos usar o individualismo metodolgico na Cincia Poltica para fazer predies
independentemente dos valores do pesquisador. Isto porque no se est buscando, a priori,
promover nenhum fim especfico. Os resultados da interao dependero to somente das
preferncias dos indivduos envolvidos.
Todavia, como veremos adiante, o estudo feito no Clculo do Consentimento leva em conta,
de forma explcita, uma restrio a mais na anlise, qual seja, a de que o indivduo o nico que
possui o direito de decidir se entrar no jogo poltico ou no. Esse valor, decorrente do pensamento
de que cada um o melhor juiz de si mesmo 6, torna obrigatrio o consentimento unnime na
escolha de uma constituio. Essa normatividade fraca, por assim, dizer, parece razovel, j que,
caso no houvesse, poderamos pensar em lanar os indivduos em ambientes extremamente
desfavorveis a eles, com a complicao de uma constituio ptrea.
Dado que, de fato, quando tornamo-nos cidados somo atirados, na maioria das vezes, em
um ambiente que no ajudamos a constituir, surge um corolrio normativo do valor exposto acima:
A constituio no pode ser ptrea, deve ser passvel de reformas. John Locke, no Segundo Tratado
6

Essa proposio, bem sintetizada no liberalismo clssico, j podia, aparentemente, ser encontrada em Aristteles,
quando diz que quem usa o sapato sabe melhor onde ele aperta do que o sapateiro. (MITCHELL & SIMMONS,
2003, 104)

29

Sobre o Governo (LOCKE, [1690] 1952, 37) afirma que ao completarmos a maioridade sem
imediatamente nos rebelarmos contra as leis do pas, estamos implicitamente aceitando-as e,
portanto, ficando sujeitos s mesmas. A TEP segue a mesma direo, propondo que ou aceitamos a
constituio como estava antes de nossa cidadania, ou procuramos reform-la, ou fazemos uma
insurreio7. Curiosamente, Buchanan e Tullock no se valem desta soluo lockeana, pois logo
aps comentarem a colaborao de Locke no problema da obrigao poltica de seguir a
constituio acordada, algo que entendem ser necessrio ao funcionamento do argumento
contratualista, dizem que essa obrigao traz problemas

as soon as constitutional rules are made to apply to individuals other than those who might have
been party to the original contract. (BUCHANAN & TULLOCK, [1962] 1971, 314).

Ao nosso ver a concordncia do cidado com o contrato, ainda que estabelecido


anteriormente, no s a aceitao da obrigao de cumpri-lo, como uma indicao que melhor
para o indivduo ter o contrato do que no t-lo. Lembre-se que ao analisar a poltica atravs das
ferramentas da economia, adotamos que s conhecemos preferncias reveladas, e estas o so pelas
escolhas dos agentes. Para os autores da TEP s com Hume este problema resolvido, ao se fazer
uma escolha de longo prazo:

... the conceptions of Hume appear most helpful, and they seem to have much in common with our
own. Our basic analysis of the individual calculus that is involved in choosing alternative
organizational rules, in selecting a political constitution, has demonstrated that it will often be to
the rational self-interest of the individual to select a particular rule that can be predicted to
produce results on occasion that run counter to the self-interest of the individual calculated within
a shorter time span (BUCHANAN & TULLOCK, [1962] 1971, 314).

Nosso objetivo neste estudo ficar restrito escolha constitucional e reforma.

30

Portanto, para os autores da TEP, racional restringir o interesse individual no momento


constitucional para ganhar no longo prazo, ainda que por vezes teremos de aceitar algumas derrotas.
Assim, segundo Buchanan e Tullock, seu precursor mais imediato no sentido terico Hume, por
mostrar que a aceitao de uma constituio restritiva pode ser vista em termos de escolha racional,
no em termos morais, de obrigao poltica ou de contrato.
Mas parece-nos que justamente este mesmo clculo que aparece em Hobbes, quando o
indivduo aceita abrir mo de todos os seus direitos naturais, excetuando-se a vida, para ficar sob a
proteo estatal. Tambm aqui h uma escolha de longo prazo, pois, do contrrio, teramos um
indivduo que preferiria guardar todos os seus direitos, mas que entraria imediatamente em conflito
com sua comunidade, uma escolha de curto prazo.
Voltando ao nosso foco, temos que o momento da escolha constitucional analisado segundo
a TEP, trata-se de uma deciso sobre custos e, portanto, de eficincia. Como a nica maneira de se
garantir que um custo imposto ao indivduo no seja externo a ele seu prprio consentimento, a
TEP sugere que a primeira escolha, a escolha sobre as regras, deve ser tomada sob a regra da
unanimidade. Embora esta regra tenha um custo alto de tomada de deciso, dada a dificuldade de se
chegar a um consenso, os indivduos a aceitariam se percebessem que seus ganhos seriam maiores
que suas perdas. Dessa forma, podemos entender que a nica normatividade encontrada na TEP
tomar o consentimento individual como um valor fundamental, uma restrio normativa na busca de
solues para os problemas de interao. Alm disso, trata-se de uma tese axiolgica fraca, por
assim dizer, j que no traz um contedo especfico, permitindo que cada sociedade preencha com
seus prprios valores as lacunas que sero decididas unanimemente. Dizer que a TEP possui uma
axiologia fraca significa que no se tem aqui uma imposio forte de contdos; quanto imposio
de regras, podemos considerar como forte, mas a justificao de uma tal imposio justamente
pelo fato de esta garantir que no haja a imposio de contedo normativo forte. Sendo assim,
temos uma teoria que prope uma regra rgida de tomada de decises constitucionais, a
unanimidade ou algo que se aproxime disso, mas no prope nada com relao s opes polticas

31

propriamente ditas da sociedade.


Mais ainda, a regra da unanimidade soluciona um problema de regresso infinita sobre a
regra para escolher uma regra:

In discussing an original constitution or improvements in an existing constitution, we shall adopt


conceptual unanimity as a criterion. That is to say, we are concerned with examining proposals that
will benefit each member of the social group. There are two reasons for adopting this criterion.
First, only by this procedure can we avoid making interpersonal comparisons among separate
individuals. Secondly, in discussing decision rules, we get into the familiar infinite regress if we
adopt particular rules for adopting rules. To avoid this, we turn to the unanimity rule, since it is
clear that if all members of a social group desire something done that is within their power, action
will be taken regardless of the decision rule in operation (BUCHANAN & TULLOCK, [1962]
1971, 14-15).

Com a idia de uma regra de unanimidade e de indivduos maximizadores de utilidade em


mente, podemos passar a entender a poltica como um processo de troca, ao invs de um processo
de interao atravs do poder. Isso porque tal regra garante ganhos mtuos s partes, constituindo
um jogo de soma positiva, ao passo que se tratarmos a poltica como um processo de interao
atravs do poder, teremos um jogo de soma zero, pois o poder de um implica a ausncia de poder de
outro sobre uma questo. Isso no quer dizer que jogos de soma zero estejam excludos dessa
perspectiva, mas que agora podemos tratar dos processos poltico cooperativos. Um exemplo claro
de jogo de soma zero na poltica uma eleio uninominal, pois o que ganho por um partido
perdido pelo outro. Mas em se tratando da esfera legislativa, a barganha de votos entre questes
diferentes um jogo de soma positiva, j que as partes envolvidas podem apreciar cada matria com
intensidades variadas.
Lembrando o pressuposto de que os indivduos preferem mais a menos, definindo-se mais e

32

menos como uma posio econmica mensurvel, podemos chegar a hipteses que podem ser
testadas com os dados do mundo emprico. Assim, propondo que os indivduos buscam maximizar
sua funo de utilidade tambm nos processos polticos, termos que a tarefa analtica da TEP
predizer e comparar os resultados de tomadas de decises coletivas atravs de diferentes regras.
Uma vez que a discusso sobre os efeitos de diferentes regras de deciso, bem como das
consequncias de diferentes ambientes institucionais fogem do escopo de nosso texto, vamos nos
manter focados nas questes relativas aos pressupostos da TEP. Vimos no primeiro captulo que
podemos relacionar a ontologia da TEP com a de Hobbes, agora temos de ver como a axiologia do
programa hobbesiano fornece o quadro dentro do qual as novas teorias devem prosseguir. A TEP
apresenta, por assim dizer, uma soluo intermediria para o problema da interao entre
indivduos, ou seja, se Hobbes estabeleceu as balizas que conduzem o programa, anarquia e Estado
absoluto, temos agora uma proposta que se afasta do Estado absoluto em direo anarquia mas
sem chegar nesta, afastamento este no sentido de devolver algumas liberdades ao indivduo em
relao ao contrato hobbesiano, Os crticos da TEP podem dizer que este afastamento se d por
motivos puramente ideolgicos, mas um de nossos autores argumenta se tratar de uma razo
metodolgica:

... the dominant role of individual liberty is imposed by an acceptance of the methodology of
individualism and not by the subjective valuations of this or that social philosopher
(BUCHANAN, 1975, 2).

Cientificamente este argumento faz todo sentido, j que preciso que os indivduos sejam livres
para podermos observar como eles agem.
Voltando soluo intermediria da TEP, poderamos perguntar por que ento no
devolvemos logo todas as liberdades do indivduo e observamos sua ao. O ambiente gerado por
esta soluo seria o estado de natureza hobbesiano, no qual no apenas o momento do conflito

33

pernicioso, mas todo o arco temporal em que se h a expectativa de conflito. Por isso Buchanan diz:

any equilibrium attainable under anarchy is, at best, fragile (BUCHANAN, 1975, 5).

Assim, a nfase da proposta da TEP fornecer um ambiente institucional em que os


indivduos possam interagir o mais livremente possvel, de modo que tenham a oportunidade de
extrair ganhos mtuos desta interao. O objetivo claramente o mesmo de Hobbes, que pretendia
conceber uma instituio que permitisse aos indivduos conviverem pacificamente, extraindo os
benefcios dessa paz, parafraseando o autor, desfrutar de uma vida que no fosse solitria, pobre,
srdida, embrutecida e curta. Mas qual seria, de fato o resultado concreto de um tal ambiente
proposto pela TEP? A resposta dual: do ponto de vista puramente positivo no importa, do ponto
de vista normativo seria a melhor possvel. Isso porque a avaliao deve ser feita com relao aos
mtodos no com relao aos fins. Como na vertente liberal do programa do Estado o indivduo
visto como um fim, e j que sua liberdade que est a ser procurada, deve-se questionar os meios
de deciso, para ver se estes permitem ao indivduo promover suas escolhas com liberdade. Os
resultados prticos da interao pouco importam, visto que so consequncias de escolhas dos
prprios indivduos:

What are 'good' and 'bad' results here? The answer is simple, but it is extremely important. That is
'good' which 'tends to emerge' from the free choices of the individuals who are involved. It is
impossible for an external observer to lay down criteria for 'goodness' independently of the process
through which results or outcomes are attained. The evaluation is applied to the means of attaining
outcomes, not to the outcomes as such (BUCHANAN, 1975, 6).

Dessa forma, a TEP enseja o desenvolvimento de uma base logicamente consistente sobre a
qual se poderia construir uma ordem poltica democrtica e constitucional. A constituio, alm de

34

estabelecer as reas de atuao do governo, traz as regras sobre as quais se decidiro sobre possveis
alteraes necessrias, bem como as regras para decidir as questes mais rotineiras da poltica. Aqui
sim temos a percepo da influncia de Espinoza, na concepo de uma dinmica constitucional,
mas sobretudo na separao cara TEP de dois nveis legislativos,o constitucional e o ordinrio.
Entretanto, mesmo nestas passagens as referncias so sempre Hobbes, pois se discute com o
modelo hobbesiano, mas no se recusa as bases que este colocou. As referncias a Espinoza so
raras. Por isso argumentamos que a influncia terica mais importante da TEP seja Hobbes, mesmo
que lhe falte uma dinmica institucional, ou que quase todas as liberdades sejam retiradas do
indivduo no contrato, pois o quadro conceitual sobre o qual se faz as anlises hobbesiano.

35

3) Epistemologia O uso da Economia Matematizada

A Teoria da Escolha Pblica pode ser vista como uma fuso de campos de pesquisa,
sobretudo o da Poltica e o da Economia. Todavia, preciso especificar que tradio de pesquisa em
Economia ou em Poltica serve de fonte para este programa. Como vimos no item anterior, a
contribuio fundamental a respeito do objeto buscada na Cincia Poltica a escolha do indivduo
como unidade bsica de anlise. Outra contribuio advinda desta cincia, e que tambm constituir
o ncleo terico da TEP a idia de contrato, ou consenso. Mas isto ser abordado no prximo
item, quando tratarmos dos aspectos normativos do programa. Por hora, vamos estudar como a
Economia influenciou a TEP, ou melhor, que tipo de abordagem em Economia, a saber, a escolha
racional, usada para analisar os problemas da Poltica.
Quando tratamos de escolha racional estamos a empregar um procedimento de pesquisa que
tambm entendemos ter seu incio em Hobbes. Isto porque, a nosso ver, foi Hobbes que primeiro
trabalhou com os componentes bsicos deste tipo de anlise, quais sejam, o indivduo como objeto
fundamental, um desejo dado subjetivamente, a capacidade de adequar meios a fins e uma restrio
esta capacidade . Em outras palavras, Hobbes determinou que seu objeto de estudo fosse o homem
e no a sociedade ou um grupo, decidiu tambm assumir que este homem possua certos desejos
(sobrevivncia, glria, riqueza), sendo que ele saberia como agir de modo a satisfazer tais vontades
e que teria uma possibilidade limitada para tanto, isto , seu poder seria finito. A partir destes
pressupostos sairiam solues que necessariamente deveriam obedecer-lhos, mtodo adotado
tambm por Locke, Rousseau, Kant, Spinoza e outros.
O mesmo conjunto de suposies serviram depois a autores que analisavam a economia,
como John Stuart Mill e Jeremy Bentham, dando incio ao estudo da Economia neo-clssica como
uma cincia separada da Poltica. Curiosamente, foi no campo da Economia que a escolha racional
continuou a se desenvolver, ao passo que na Poltica foi caindo em desuso durante o sculo XIX e a
primeira metade do sculo XX, pelo menos no mainstream desta cincia. Foi na Economia que uma
36

alterao radical em seu objeto de estudo exigiu o uso de uma representao adequada para a
racionalidade, que por sua vez passou a ser formalizada com a linguagem matemtica. A mudana
no objeto a que nos referimos foi a transio da idia de valor-trabalho para a de valor-utilidade,
advinda com William Jevons, Carl Menger e Lon Walras, no que ficou conhecida como a
Revoluo Marginalista. No nosso intuito aqui mostrar como a Matemtica foi introduzida na
Economia, basta termos em mente de onde veio a contribuio a respeito do conhecimento que a
Cincia Poltica adotou por meio da TEP. O reencontro da Poltica com a Economia deu-se pela
metade do sculo XX, quando diversos autores comearam a buscar maior rigor para suas
afirmaes, necessitando para tanto de uma representao adequada. Contudo, esta representao
servia a uma abordagem que exigia a adoo dos antigos pressupostos da Poltica, dados pelo
individualismo metodolgico.
Vejamos ento de que se trata esta formalizao, que uma das principais ferramentas da
Economia empregadas pela TEP na anlise dos fenmenos da Poltica. Comecemos por separar
duas questes, a escolha individual e a escolha coletiva. Obviamente a Economia e a Cincia
Poltica esto interessadas com o resultado final das interaes dos agentes, portanto desejando
conhecer a escolha coletiva. Porm, para conhecer a escolha coletiva adota-se a postura de reduzi-la
deciso individual, isto o mago do individualismo metodolgico. Por isso, nosso estudo tratar
primeiramente das decises individuais.
Existem trs elementos bsicos que formam a noo de racionalidade: 1) o
objetivo/fim/preferncia/funo de utilidade; 2) uma restrio ou um conjunto de restries e 3)
uma regra para tomada de decises. Podemos ento resumir o agente da escolha racional como um
indivduo que tem um objetivo, segue regras e est sujeito a restries. Para tirar o comportamento
coletivo do comportamento individual preciso assumir alguma caracterstica a respeito do
comportamento individual, pressuposto esse que foi explanado anteriormente, tomar o indivduo
como auto-interessado, ou egosta. Sendo uma hiptese de trabalho, o cientista pode adotar a pior
possvel, ainda que esta no tenha uma associao perfeita com a realidade. Em defesa desta

37

postura, vamos supor que se assuma o indivduo como altrusta, o que implica que ele no
prejudicar outrem para satisfazer suas preferncias. Com base nisto o cientista pode aconselhar o
legislador a extinguir o policiamento, uma vez que um agente no oferece risco aos outros. Por
outro lado, o cientista que pressupe o indivduo como sendo egosta aconselharia o legislador a
impor o policiamento, j que os indivduos oferecem riscos uns aos outros. Como visto no item
anterior, a TEP como um subprograma do programa Hobbesiano assume o indivduo como autointeressado8.
Os primeiros modelos que procuravam explicar o comportamento de um nico indivduo e
adotavam a regra de otimizao como regra de tomada de decises. Esse primeiro quadro pode ser
aplicado desde Hobbes. Uma primeira diviso fundamental foi a incluso de outro agente na tomada
de decises, o que originou o estudo do comportamento estratgico dos indivduos, pois a deciso
de um passava a influenciar a deciso do outro. Tnhamos ento o comeo da Teoria dos Jogos. A
segunda grande diviso dos modelos de escolha racional foi a mudana da regra de tomada de
decises, onde se substituiu a regra de otimizao pela regra de satisfao. Esta competio entre
paradigmas iniciou-se com os trabalhos de Newel e Simmon, em que trabalhavam com a idia de
racionalidade limitada, dada pelo tempo de deciso e capacidade finita de clculo. Os principais
textos da TEP, contudo, trabalham com a regra de otimizao, de modo que a regra de satisfao
no ser abordada aqui.
8

A crtica mais freqente escolha racional faz-se a respeito da suposio do indivduo auto-interessado. Isso porque
em nosso meio ainda corrente a idia romantizada de poltica, com o representante sendo algum que deveria
primar pelo interesse pblico e o bom representante aquele que o faz. Primeiramente s possvel dizer que algo
de interesse pblico quando desejado unanimemente, caso contrrio imperioso dizer que de interesse de parte
do pblico. Ademais, os usurios deste tipo de crtica no explicam que fenmeno psicolgico ocorre no indivduo
quando este deixa o mercado e entra na esfera poltica, e que o faz mudar de egosta para altrusta. Obviamente no
se diz que o indivduo no mercado age de maneira desinteressada, pois a relao consumidor/vendedor no deixa
dvida quanto ao comportamento auto-interessado de ambos. Esta a mensagem que Buchanan passa, o cientista
poltico deve estudar a poltica sem romance. Ora, claro que existem pessoas altrustas em algum sentido, talvez
at sejam a maioria, pois no acreditamos, por exemplo que a maioria das pessoas sejam criminosas, pelo contrrio,
aqueles que cometem crimes mais graves como assassinato e roubo so uma nfima minoria. Todavia, o efeito
desagregador de uma minoria que infringe as regras pode levar a situaes de conflito graves e duradouras, assim,
enquanto cientistas, podemos trabalhar com a pior hiptese. Um ltimo argumento puramente terico a famosa
frase que diz: se as pessoas fossem anjos no precisariam de governo; isso bastaria para os cientistas inclinados ao
rigor lgico, mas para aqueles que exigem testes empricos, deixamos falar quem em cincia fala mais alto, o
tribunal da Histria. A histria das mais diferentes civilizaes, povos e costumes mostra que a imensa maioria
destes adotou e adota sistemas de represso, o que evidencia que suposio fazem a respeito dos indivduos. Como
alertou Ren Descartes, muitas vezes o homem comum compreende e resolve muito melhor os problemas do que os
eruditos que empregam o mtodo errado.

38

Voltando aos jogos, temos que sua estrutura bsica feita de dois ou mais jogadores, suas
estratgias (puras ou mistas) e suas funes de ganho (outcome). Alm destes trs componentes,
necessria uma representao adequada para duas situaes diferentes, os jogos simultneos e os
jogos seqenciais. Para os jogos simultneos, que representam decises tomadas ao mesmo tempo
pelos jogadores, elaborou-se a representao normal ou estratgica. Trata-se de uma matriz de
resultados bastante conhecida pelo exemplo do dilema do prisioneiro:

Prisioneiro 2

no
coopera
coopera

coopera

1,1

8,0

0,8

6,6

Prisioneiro 1
no
coopera

Vamos explicar brevemente como ela funciona. Suponha que duas pessoas foram presas no local de
um crime, esto sendo acusadas e no tm contato uma com a outra. Para os dois prisioneiros dada
a oportunidade de acusar o outro (no cooperar) ou ficar em silncio (cooperar). O nmero (payoff)
antes da vrgula em cada clula indica os anos de deteno que o prisioneiro 1 obter se a clula em
questo for o resultado das decises; o nmero direita da vrgula representa os anos de deteno
para o prisioneiro 2. Por exemplo, caso o prisioneiro 1 coopere, ou seja, no acuse o prisioneiro 2 e
este faa o mesmo, ambos ficaro um ano presos. Para resolver este jogo, ou seja, para conhecer o
resultado final, usamos o mtodo da melhor resposta, isto , assumimos uma deciso do jogador 2 e
vemos qual o maior payoff do jogador 1 nesta coluna. Caso o jogador 2 coopere, a melhor
39

resposta do jogador 1 no cooperar, pois 0 menor do que 1. Caso o jogador 2 escolha no


cooperar, o jogador 1 tambm prefere no cooperar, pois melhor ficar 6 anos preso do que 8.
Assim, teremos que neste caso a no cooperao do jogador 1 estritamente preferida, pois
melhor nas duas situaes. Fazemos o mesmo procedimento para o jogador 2, e obteremos o mesmo
resultado, visto que a matriz simtrica. Finalmente, teremos que o resultado final a no
cooperao de ambos os prisioneiros, resultando na perda de 6 anos de liberdade de cada um, o pior
resultado possvel. Os resultados de jogos resolvidos pela melhor resposta so chamados de
equilbrios de Nash, e uma forma de interpret-los dizer que, estando neste equilbrio, nenhum
jogador tem um estmulo unilateral para mudar de posio. Apenas para aproveitar a tabela, o
resultado (1,1) seria chamado equilbrio de Pareto, uma situao em que nenhum jogador pode
melhorar sua posio sem piorar a do outro.
Para os jogos seqenciais elaborou-se a forma extensiva de representao, uma rvore de
decises como no exemplo abaixo:

Para exemplificar rapidamente vamos supor um jogo genrico qualquer em que primeiro joga o
jogador 1 e depois, com a informao desta jogada, joga o jogador 2. Ambos tm a opo de jogar
alto ou baixo (podendo representar investimentos, bombardeios, fidelidade partidria, etc.) e os
payoffs esquerda novamente representam os ganhos do jogador 1 enquanto os payoffs direita

40

representam os ganhos do jogador 2. Para resolver jogos desta natureza utilizamos a backward
induction, que funciona da seguinte maneira: O jogador 1 observa como o jogador 2 escolher se 1
jogar alto. Neste caso o jogador 2 estar entre ganhar 10 e ganhar 9, escolhendo obviamente 10.
Caso o jogador 1 jogue baixo o jogador 2 estar entre ganhar 0 ou 5, ficando com 5. Assim, o
jogador 1 compara quanto ganhar quando o jogador 2 escolher10 e quanto ganhar quando o
jogador 2 escolher 5, ou seja, ir comparar entre 9 e 5, preferindo 9. Dessa forma, o resultado deste
jogo, ou ponto de equilbrio estruturalmente induzido, seria (9,10).
Os jogos apresentados aqui so determinsticos, na linguagem da Teoria dos Jogos so jogos
de estratgia pura, ou seja, os jogadores sempre escolhero de acordo com o que mostramos. Caso
os jogos no sejam determinsticos, suas estratgias sero mistas, ou seja, os jogadores escolhero
uma ou outra ao com certa probabilidade. Para nossos propsitos no cabe ir alm disso na
reconstruo da Teoria dos Jogos, o que foi visto at aqui ser suficiente para os exemplos que
analisaremos em sees posteriores deste trabalho. Evidentemente a Teoria dos Jogos vai muito
alm, com jogos de n-jogadores, jogos com n-rodadas, equilbrios estveis, equilbrios instveis,
solues nicas, solues mltiplas e teoremas provados como, por exemplo, o que diz que todo
jogo com estratgia mista tem soluo9.
Dando prosseguimento concepo de racionalidade como uma estrutura bem definida,
como um rigor na anlise que exige a soluo de problemas com um conjunto fechado de axiomas,
pressupostos e mtodos, vamos definir mais formalmente o que se entende aqui por Economia
Matematizada10. Para construir os componentes do modelo de escolha racional, vamos iniciar com
as preferncias do tomador de deciso. Este um campo subjetivo, em que o valor conferido pelos
indivduos s coisas visto como dado11.
9

10

11

Supondo um modelo de dois jogadores e dois bens,

Para uma introduo Teoria dos Jogos aplicada Cincia Poltica veja (ORDESHOOK 1986), para uma introduo
mais abrangente veja ( LUCE & RAIFFA, [1957] 1989)
Embora preferssemos o nome Economia Matemtica, optamos por utilizar Economia Matematizada para evitar a
confuso com uma rea de estudo em Economia com aquele nome. Por Economia Matematizada entendemos a
decodificao dos fenmenos da Economia atravs de uma linguagem exata.
Embora isso possa parecer uma lacuna da teoria, posto o risco de se cair em tautologias, vamos prosseguir com a
formalizao dos objetos de escolha, pois, em verdade, a Economia resolve este problema com pesquisas de opinio,
sries temporais e redes bayesianas, por exemplo. Mais adiante veremos como a TEP corrige esse problema
impondo certas preferncias em alguns agentes, como a busca por votos ou o prprio ganho monetrio no rent
seeking. Embora esse ajuste seja a priori e no iterativo como no caso das redes bayesianas, j passvel de
confrontaes empricas, servindo, portanto, para a rejeio ou aceitao da teoria.

41

temos que suas preferncias, ou estratgias, ou cursos de ao podem ser vistas como uma cesta
(X1,X2) de dois bens 1 e 2, com X1 sendo a quantidade do bem 1 e X2 sendo a quantidade do bem
2, ou ento uma cesta (Y1,Y2) com Y1 representando a quantidade do bem 1 e Y2 representando a
quantidade do bem 2. Podemos trabalhar com dois jogadores pois do ponto de vista do jogador 1 o
jogador 2 pode representar o conjunto de todos os outros jogadores, assim como o bem 2 pode
representar o conjunto de todos os outros bens. Dessa forma teremos o espao de todas as cestas
possveis. Alm disso, temos a relao fundamental entre duas cestas (X1,X2) e (Y1,Y2)
quaisquer. Se tivermos (x1,x2) (y1,y2) dizemos que a cesta (x1,x2) ao menos to preferida
quanto cesta (y1,y2). Tambm estabelecemos trs axiomas12:
I) Axioma da completude: dadas duas cestas (X1,X2) e (Y1,Y2) quaisquer temos trs
possibilidades:
1) (x1,x2) (y1,y2),
2) (y1,y2) (x1,x2)
ou
3) (x1,x2) (y1,y2) e (y1,y2) (x1,x2)
neste ltimo caso representamos a indiferena por
(x1,x2) ~ (y1,y2).
II) Axioma da reflexividade: uma cesta ao menos to boa quanto ela mesma:
(x1,x2) (x1,x2).
III) Axioma da transitividade: dadas trs cestas (X1,X2), (Y1,Y2) e (Z1,Z2) quaisquer temos
que:
Se (x1,x2) (y1,y2) e (y1,y2) (z1,z2), ento (x1,x2) (z1,z2).
Por fim criamos o conjunto de indiferena, que agrega todas as cestas (Y1,Y2) tais que (Y1,Y2) ~
(X1,X2) dada. Se plotarmos as cestas (Y1,Y2), indiferentes cesta (X1,X2) dada, em um plano
cartesiano, elas formaro as curvas de indiferena, como no exemplo abaixo:
12

Usamos (X1,X2) para representar quantidades quaisquer do bem 1 e do bem 2 (x1,x2) para representar quantidades
conhecidas do bem 1 e do bem 2, o mesmo valendo para as cestas (Y1,Y2) e (y1,y2).

42

Como o indivduo que estamos modelando maximizador de utilidade, ou seja, sempre


escolher a opo que lhe d a maior satisfao, temos que se (x1,x2) (y1,y2), ento ele escolher
a cesta (x1,x2). A notao formal para a funo utilidade, que associa um nmero a uma cesta, a
seguinte:

Seja u:(X1, X2) u(X1, X2) tal que u(x1,x2) u(y1,y2) (x1,x2) (y1,y2), onde x1, x2, y1, y2
so quantidades conhecidas.

Em palavras, se uma cesta preferia outra, ento sua utilidade maior. Essa funo pode ser dada
por uma tabela ou por uma expresso, como nos exemplos a seguir:
Quantidade do bem 1

Quantidade do bem 2

Utilidade

U(x1,x2) = ax1 + bx2,


onde a e b so os valores dos bens 1 e 2 do ponto de vista do indivduo13.

13

Um manual de referncia em microeconomia que trata sobre curvas de indiferena e funes de utilidade
(VARIAN, 1994).

43

A utilidade de todas as cestas indiferentes cesta (X1,X2) uma constante k o conjunto de cestas
possveis de serem escolhidas dado por uma restrio oramentria C tal que:

p1X1 + p2X2 C,
onde p1 o preo do bem 1 e p2 o preo do bem 2.

Por exemplo podemos ter X1 como a porcentagem dos gastos com defesa externa e X2 como a
porcentagem dos gastos com educao, sendo que C a restrio oramentria. As restries geram
um conjunto de oportunidades, o conjunto de todas as cestas que satisfazem restrio. A Teoria da
Escolha Racional objetiva esclarecer qual o ponto da curva de indiferena em que se ter a maior
satisfao, em outras palavras, camos em um problema de maximizao ou de minimizao. A
escolha do ponto timo depende da forma da funo de utilidade, se uma reta, cncava, convexa
ou mal comportada e, a partir disso, tem-se alguma maneiras grficas e analticas de chegar
melhor cesta.14 Por hora fiquemos apenas com a informao de que a escolha da cesta tima
aquela em que a razo entre os preos dos dois bens igual razo entre a utilidade dos dois bens.
Isso nos diz que o ponto timo aquele em que a reta descrita pela equao de restrio tangente
curva de indiferena. Graficamente teramos o seguinte:

14

Tais procedimentos podem ser encontrados em livros introdutrios de microeconomia.

44

Esse formato de curva de indiferena o que ocorre com maior freqncia na pratica, mas
no o nico. Poderamos ter curvas de indiferena cncavas, retas 15 ou de outro tipo. Para curvas
de indiferena retas evidente que a escolha tima estaria em um dos extremos da reta de restrio.
Para nossos propsitos, contudo, j avanamos o suficiente na formalizao da escolha racional16,
bastando apenas descrever como se d, nesta linguagem, a interao entre dois indivduos.
Suponhamos no modelo de dois bens, assumido no comeo do captulo, que os indivduos a
e b recebam a seguinte dotao inicial: k1a, k2a e k1b, k2b, onde k1a a quantidade do bem 1
fornecida ao indivduo A, k2a a quantidade do bem 2 fornecida ao indivduo A, k1b a
quantidade do bem 1 fornecida ao indivduo B e k2b a quantidade do bem 2 atribuda ao individuo
b, como no quadro I a seguir. Colocando estes indivduos em interao, e permitindo que haja a
troca unanimemente consentida de bens dos dois tipos entre eles, queremos saber qual ser a
dotao final dos recursos. Para isso precisamos de um instrumento grfico de estudo denominado
caixa de Edgeworth17, trata-se basicamente de inverter o grfico j visto com as curvas de
15
16

17

A reta uma curva que cncava e convexa ao mesmo tempo.


Em outra parte veremos como a Teoria da Escolha Pblica resolve grfica e analiticamente o problema da
minimizao de custos.
Ferramenta desenvolvida pelo economista ingls Francis Ysidro Edgeworth, publicada em seu livro Mathematical
Physics: An essay on the application of mathematics to the moral sciences, em 1881, e popularizada por Vilfredo
Pareto em 1906.

45

indiferena de um indivduo, digamos o indivduo B, e encaix-lo no grfico com as curvas de


indiferena do indivduo A (quadro II). Podemos ver que qualquer ponto dentro da rea em preto
colocar tanto o indivduo A quanto o indivduo B em uma posio melhor que a original (quadro
III). Assim, podemos esperar que o ponto de equilibro seja aquele em que as curvas de indiferena
so tangentes, tocam-se em um nico ponto (quadro IV).

Nesse ponto de equilibro de Pareto, ou ponto timo eficiente de Pareto, as quantidades k1a,
k1b, k2a e k2b indicam com quanto de cada bem os indivduos ficam aps

a iterao. Assim,

temos um critrio geomtrico para prever a distribuio final dos recursos, ou seja, saindo da
dotao inicial e observando somente os pontos em que ambos indivduos melhoram, temos a
regio de possibilidades, e o ponto final aquele em que as curvas de indiferena so tangentes.
Neste ponto no possvel melhorar a posio de um indivduo sem piorar a de outro.
Esse instrumento pode servir de anlise na Teoria da Escolha Pblica, para ajudar a resolver
o seguinte problema: tome uma sociedade como sendo um conjunto de indivduos, cada um com
suas preferncias, fornea uma dotao inicial e encontre uma dotao final que seja justa de acordo
com algum critrio. Obviamente no basta tomar um ponto em que as curvas de indiferena sejam
tangentes, pois podem existir infinitos pontos iguais a este. Todavia, se observarmos apenas os
pontos que promovem uma mudana eficiente no sentido de Pareto a partir da dotao inicial, isto ,

46

aqueles que no pioram a situao de nenhum indivduo em relao ao primeiro momento, ento
temos um critrio para definir a dotao final justa.

47

4) Uma soluo intermediria

Vamos agora explorar os resultados, ou propostas de soluo, que a TEP viria a oferecer,
dado o quadro conceitual exposto anteriormente, isto , tomaremos a discusso sobre os
pressupostos da teoria e vermos como seus autores engendraram atravs deles solues para os
problemas polticos que se dispem a resolver. Veremos que o constructo erigido pela TEP possui
caractersticas que ficam dentro das balizas colocadas por Hobbes para se analisar e resolver
problemas da poltica, quais sejam, a anarquia e o Leviat. A poltica objetivada uma tal que se
baseia numa ontologia hobbesiana, no mnimo pelo fato de se tomar os indivduos como unidade
fundamental de anlise, mas por outro lado elege como valores aqueles mais prximos de uma
axiologia lockeana, ou seja, que procura preservar no s a vida dos cidados, mas tambm sua
liberdade, no sentido de no interferncia do Estado.
A base de legitimao da proposta da TEP est na idia de contrato. Para nossos autores,
sobretudo Buchanan, o acordo entre os indivduos que determina onde deve comear e onde deve
terminar um empreendimento coletivo, seja estatal, seja privado. Assim, toma como um ponto de
partida que o primeiro contrato seja um reconhecimento recproco de determinados direitos. Isso
para evitar o primeiro conflito que possa existir, e a partir deste reconhecimento os prximos
contratos dar-se-o por meio de trocas. Para Buchanan em qualquer sociedade na qual os indivduos
no estejam isolados e onde haja recursos escassos haver conflito:

Total absence of conflict would seem to be possible only in a setting where individuals are wholly
isolated one from another, or in a social setting where no goods are scarce and where all person
agree on the precise set of behavioral norms to be adopted and followed by everyone. In any world
that we can imagine, potential interpersonal conflict will be present, and, hence, need to define and
enforce individual rights will exist. (BUCHANAN, 1975, 23)

48

Um exemplo terico dado pelo auto o de uma sociedade composta de apenas dois
indivduos. Cada um deles gasta uma determinada parte de suas energias e de seu tempo para
conseguir alimentos e outra parte para proteger estes alimentos do outro sujeito. Essa interao pode
resultar num equilbrio esttico, no qual um indivduo mata o outro, ou num equilbrio dinmico, no
qual h uma certa produo de alimentos e uma certa quantidade de roubo.18Entretanto, os
indivduos podem perceber que ambos podem melhorar caso concordem em respeitar a propriedade
alheia, pois o esforo gasto na proteo pode agora se empregado na obteno de novos bens. Isso
ocorreria mesmo que um dos indivduos fosse muito mais eficiente na obteno de bens que outro,
ou seja, caso houvesse uma distribuio inicial no igualitria dos bens. Feito o contrato no qual
ambos reconhecem o direito de propriedade do outro sobre os bens que cada um possui, pode-se
passar s trocas unanimemente acordadas, onde h um jogo de soma positiva. Numa troca desse
tipo o indivduo d mais valor ao bem que recebe do que ao bem que entrega, mas no caso do
conflito isso no era possvel, pois em cada iterao tudo o que era conquistado por um era perdido
pelo outro, resultando em um jogo de soma zero19.
Todavia, o equilbrio gerado com o contrato no estvel, pois haveria um incentivo
unilateral violao do mesmo, e isso ocorre em qualquer situao onde h incerteza da ao do
outro, deixando os indivduos no dilema do prisioneiro. Em nosso caso, todos estariam melhores se
seguissem seu acordo, mas existe a tentao do free rider, aquele que muda sua posio num jogo
esperando que tudo o mais permanea como est. Como todos indivduos procuram agir da mesma
forma, o resultado gerado o pior possvel, como veremos na representao estratgica a seguir:

18

Obviamente o que nos interessa aqui explorar o equilbrio dinmico.

19

Aqui temos um novo equilbrio, que se aproxima da noo de paz.

49

Indivduo 2

Indivduo 1

Respeita os direitos

No respeita os direitos

Respeita os
direitos

20,6

4,10

No respeita
os direitos

21,2

8,3

O jogo acima pode ser resolvido pela estratgia da melhor resposta, que consiste em assumir
uma deciso de certo jogador e analisar qual seria a melhor escolha para o outro. Fazemos este
procedimento para os dois jogadores e para as duas escolhas possveis, assinalando com um trao
abaixo do melhor payoff do jogador que responde. Por exemplo, caso o indivduo 2 escolha
respeitar os direitos, a melhor resposta do jogador 1 seria no respeitar os direitos. Caso uma clula
contenha ao final os dois valores sublinhados, teremos um equilbrio. O caso analisado mostra que
teramos um equilbrio de Nash, no qual nenhum jogador possui um incentivo unilateral para traar
sua escolha, o que um problema aqui, visto que o equilbrio resultante o pior possvel.
Dado este problema, o passo seguinte relaxar a hiptese de apenas dois jogadores e um
bem, e seguir para um modelo de n jogadores e dois ou mais bens. Neste novo modelo poderemos
pensar em um contrato que estabelea um aparato garantidor dos direitos (Estado), e um estgio
seguinte de interaes, no qual os bens j garantidos sero trocados livremente. Buchanan chama
esse modelo de contrato de dois estgios, sendo que o primeiro visto como um passo para se
distanciar da anarquia hobbesiana e o segundo o prprio domnio da microeconomia, as trocas de
bens20. Com respeito quantidade de liberdade que ser trocada por estabilidade nesse contrato,
Buchanan afirma que isso pode depender de vrios fatores:

20

Vale ressaltar que no o relaxamento da hiptese que resolve o problema, mas o contrato.

50

The extent to which an individual, or the community of individuals, may be willing to trade off the
liberty that remains present even in the hobbesian jungle for stability promised in regimes with
varying degrees of formal restrictiveness will depend on the nastiness of the jungle, the value
placed on order, the costs of enforcement, and on many other factors,... (BUCHANAN, 1975, 34)

O trade off entre liberdade e estabilidade, segundo Buchanan, posicionar a sociedade em


um espectro que vai da anarquia ao Leviat. Para o autor, entretanto, pouco provvel que os dois
extremos figurem como algo que os indivduos desejem sem que haja outra opo. A idia aqui de
que a liberdade completa leva anarquia e a ordem completa implica no Leviat. A passagem a
seguir retrata essa dinmica e, embora haja afirmaes que possam ser interpretadas como resultado
de um vis ideolgico do autor, este as coloca como evidncias empricas da ontologia em questo.

As noted earlier, the ideal society is anarchy, in which no one man or group of men coerces
another. This ideal has been expressed variously through the ages, and by philosophers of widely
divergent ideological persuasions. 'That government is best which governs least' says the same
thing as the 'withering away of the State'. Man's universal thirst for freedom is a fact of history, and
his ubiquitous reluctance to 'be governed' insures that his putative masters, who are also men, face
never-ending threats of rebellion against and disobedience to any rules that attempt to direct and to
order individual behavior. In a strictly personalized sense, any person's ideal situation
is one that allows him full freedom of action and inhibits the behavior of others so as to force
adherence to his own desires. That is to say, it person seeks mastery over a world of slaves. In a
generalized social setting, however, and one that man can recognize as being within the realm of
plausibility, the anarchistic regime of free men, each of whom respects the rights of others, becomes
the utopian dream. Observed social orders depart from this dream, however, and men (and
scholars) who think of themselves as potentially ideal citizens stand doomed to frustration with the
practical. (BUCHANAN, 1975, 92)

51

Dessa forma temos sempre uma tendncia de rejeitar o Estado absoluto, procurando
solues que nos desloquem no sentido da anarquia, mas sem chegar nesta, posto que se trata de um
sonho utpico que, quando levado s ltimas conseqncias, seja de forma concreta, seja num
experimento abstrato, degenera-se no estado de natureza hobbesiano.

52

5) Possveis desdobramentos da Teoria da Escolha Pblica

5.1) Eficincia no sentido de Pareto como um critrio de justia

Uma outra noo que compe a soluo intermediria da TEP a de eficincia das escolhas,
ou melhor, das trocas. Como estamos j trabalhando dentro de um Estado contratualista, no vamos
nos preocupar em ficar lembrando a todo momento que a idia de troca no se encaixa
perfeitamente no modelo hobbesiano. Aqui estamos tratando de novos problemas que surgem
dentro deste ambiente de interao e de solues para eles. Assim, temos que eficincia entendida
no sentido de Pareto, ou seja, uma troca eficiente se ambos os contratantes melhoram suas
posies aps o contrato, e diz-se que um resultado timo no sentido de Pareto se no for mais
possvel que um indivduo melhore sua posio sem que outro saia prejudicado. Para definir o
significado de melhoria, deixemos Buchanan falar:

A criterion for 'betterness' is sugested. A situation is judged 'good' to the extent that it allows
individuals to get what they want to get, whatsoever this might be, limited only by the principle of
mutual agreement (BUCHANAN, 1975, 2).

Neste momento temos espao para introduzir uma discusso que , na verdade, um
desdobramento da idia de eficincia de Pareto como critrio de comparao entre situaes em que
se encontram os indivduos. Podemos extrapolar o ambiente da escolha entre situaes e tomar a
eficincia de Pareto como um critrio de justia. Isto , podemos avaliar o quo justa uma sociedade
observando se suas regras de deciso, ou troca, engendram situaes timas no sentido de Pareto.
O objetivo aqui seria pensar em uma nova forma de analisar questes justia na teoria
poltica, sugerindo um problema inicial de uma teoria da justia atravs da eficincia no sentido de
Pareto, isto a fim de comparar as aes, regras de deciso, legislaes, modelos constitucionais,

53

entre outras situaes, como justas ou injustas. Este tipo de pesquisa pode ser tomado como um
debate com as teorias que analisam justia por meio de redistribuio da alocao final dos
recursos,

tal

como

fazem

Rawls

Dworkin,

entre

outros.

A razo pela qual a eficincia Pareto pode ser vista como princpio de justia que ela permite aos
indivduos a liberdade de escolherem o que eles acham que melhor para si. Desta forma, no se
pune algum s porque esta pessoa possa estar em uma posio em que seus resultados sejam mais
elevados do que outros. Assim, tomando uma dotao inicial, passamos para a livre interao entre
os indivduos, para que faam todas as trocas desejadas, atravs da regra da unanimidade e
chegamos a um resultado final, este resultado pode ser considerado to justo quanto qualquer outro
resultado possa ser, uma vez que qualquer outro resultado faria com que pelo menos um indivduo
terminasse em uma situao pior. Deste modo, se tomarmos este resultado final e passarmos a
redistribuir as mercadorias, isso implicaria em uma violao da regra da unanimidade e sem dvida
que algum ficaria pior do que antes. Pode-se dizer que a prpria distribuio inicial das
mercadorias injusta, mas se no podemos tirar nada de algum sem o que sua situao piore, e
como este indivduo no responsvel pela sua posio inicial, uma injustia iria ocorrer.
Caso contrrio, se voc no permitirmos que os indivduos tomem suas prprias decises e sejam
responsveis por elas, ento podemos julgar isso como um ambiente paternalista. De um ponto de
vista individualista, ningum deveria ser autorizado a determinar unilateralmente o resultado final
de uma alocao.
Uma idia majoritariamente difundida na teoria poltica normativa contempornea a de
que as pessoas preferem a igualdade liberdade, e que um regime que torna os indivduos mais
ricos em bens materiais prefervel a um que fornea mais liberdade. Mas isto se baseia no
pressuposto de que as pessoas no conhecem histria e probabilidades, assim no momento do
contato, as pessoas no sabem o que ocorreria no mundo real, na histria das naes, nos resultados
dos diferentes ambientes polticos e mais do que isso, os indivduos so supostamente desprovidos
do clculo da probabilidade de serem mais ricos, em um ou outro lugar.

54

imediato supor que um indivduo assim modelado seja tambm avesso ao risco, pois no
apenas no sabe em que posio estar na sociedade, mas se desconhece at mesmo as chances de
terminar em um ou outro lugar. Mas se considerar que as pessoas sabem a diferena entre as
diferentes sociedades e as probabilidades de sucesso, ento tambm plausvel assumi-los como,
pelo menos, possveis tomadores de risco.
Assim, temos que separar duas concepes diferentes que tm sido postas em conjunto nas
ltimas dcadas na teoria poltica normativa. Uma coisa a questo da justia, outra a questo da
igualdade (Tsebellis, 2004). Obviamente um resultado final que no tem a mesma quantidade de
mercadorias distribudas a cada indivduo deve ser considerado desigual, mas no necessariamente
injusto, pois o critrio de justia dado pela noo do timo de Pareto. Justia, assim concebida,
uma questo de respeito da liberdade individual para perseguir sua prpria felicidade, e portanto
no deve ser vista como uma questo que envolva quaisquer outros valores normativos e, embora a
teoria rawlsniana, principalmente, tenha sido interpretada como uma teoria liberal, o resultado final
de suas propostas a redistribuio, que uma interferncia na liberdade.
Essa argumentao sobre o problema de justia resolvido pela TEP foi proposto por ns, no
por Buchanan e Tullock, e reconhecemos que ainda carece de maior anlise. Mas poderamos
aplicar este raciocnio para o caso constitucional, que o principal assunto da TEP? Isto , pode-se
usar um critrio de justia para medir a legitimidade de uma constituio? Neste caso, vamos
introduzir um exemplo: Imagine uma conveno constitucional. De acordo com a viso tradicional
da civilizao ocidental razovel que cada cidado deva ser assumido como o melhor juiz de sua
prpria vontade. Neste caso, a nica regra que evita os custos externos a serem impostos sobre a
pessoa a regra da unanimidade. Por custo externo entende-se tudo aquilo que foge da definio de
bem dada por Buchanan que vimos anteriormente. Portanto, podemos atribuir o ttulo de justo a um
projeto constitucional somente se este for acordado por unanimidade. Mas, como este resultado
muito difcil de alcanar, podemos avanar com uma regra que tende a unanimidade, digamos uma
regra de maioria de 5/6 ou 3/4. A questo agora qual regra escolher. Bem, se o ponto principal a

55

justia da Constituio, e se a justia medida por no impor custos externos ento a regra de 5/6
deve

ser

escolhida

em

vez

da

regra

de

3/4.

Esta perspectiva sugere o fato de que nem sempre desejaremos justia vinda de uma instituio,
pois caso contrrio haveria momentos em que nada seria decidido. Assim, seria melhor aceitar um
resultado que julgssemos injusto, para no sofrer as conseqncias, talvez piores, de uma paralisia
decisria. Alm deste debate ser um desdobramento possvel ensejado pela TEP, temos, ao mesmo
tempo, duas melhorias epistemolgicas aqui sobre questes relativas justia de ambientes
polticos, e essas melhorias devem-se passagem de uma forma qualitativa do pensamento de
justia para uma comparativa, e a partir da, da comparativa a uma forma quantitativa. Em outras
palavras, agora um desenho institucional no s pode ser dito como justo ou injusto, mais ou menos
justo, mas tambm quo mais justo. Estes so dois desenvolvimentos significativos em uma teoria
da justia, porque elevam o pensamento ao modo cientfico moderno de explicar as coisas, ou seja,
no estamos mais acorrentados ao padro pr-cientfico de atribuir nomes qualitativos a todo
resultado novo que nos mostrado, como por exemplo quente ou frio, mas em vez disso agora
podemos distinguir as propriedades bsicas do modelo terico, transport-lo para o mundo real,
explicar um conjunto de fenmenos, compar-los e julg-los com uma unidade de medida, voltando
ao exemplo da fsica, 45C mais quente. Em nosso caso teramos constituies mais justas quanto
mais inclusivas fossem suas regras de deciso, e a unidade de medida seria um indivduo.

56

5.2) Modelagem Matemtica da Anlise de Custos


O modelo de agente da Economia assume que os indivduos ranqueiam os bens de forma
transitiva, e tomam suas decises de forma a obter mais do bem que lhe est ao alcance e em melhor
posio. A TEP transfere esses pressupostos para os bens pblicos, que devem ter seu valor e custo
quantificados; esta quantificao varia de indivduo para indivduo. Seguindo a idia de taxa
marginal de substituio decrescente entre dois bens, resultando em uma curva de indiferena
(figura 1), prope-se que os indivduos trocam bens pblicos por bens privados segundo sua funo
de utilidade.

If the hypotheses are valid, the representative individual should, when confronted with
relevant alternatives, choose more public goods when the price of these is lowered, other
relevant things remaining the same. In more familiar terms, this states that on the average the
individual will vote for more collective activity when the taxes he must pay are reduced, other
things being equal. On the contrary, if the tax rate is increased, the individual will, if allowed to
choose, select a lower level of collective activity. In a parallel way, income-demand propositions
can be derived. If the income of the individual goes up and his tax bill does not, he will tend to
choose to have more public goods. 21(BUCHANAN & TULLOCK, [1962] 1971, 34-35)

Figura 1
21

Note que a validade deste raciocnio deve-se suposio de um indivduo mdio, ou seja, se as preferncias dos
indivduos variarem de maneira aberrante, como num comportamento multimodal, por exemplo, a anlise falseada.

57

Uma diferena entre a tomada de decises no mercado e a tomada de decises na esfera


pblica que, nesta, o indivduo no tem certeza do resultado final de sua ao, pois a deciso no
depende somente dele e de mais um outro com quem esteja negociando. Todavia, esta incerteza
pode ser reduzida se observarmos o longo prazo, em que diversas escolhas so feitas. Dessa forma,
pode-se notar que possvel a negociao entre os indivduos entre diferentes decises. Assim,
preciso um novo advento metodolgico, qual seja, um jogo de mais que uma rodada, no qual se
perceber a reduo da incerteza dos resultados devido ao fato da negociao entre os indivduos
nas diferentes decises este processo chamado de logrolling, e ser trabalhado posteriormente.
Assim, a questo fundamental da TEP, sobre a interao entre indivduos, pode ser reescrita
como: Quando o indivduo acha melhor buscar um determinado objetivo atravs da associao
com outros indivduos e quando acha melhor prosseguir privadamente? Para responder esta
questo utiliza-se a anlise de custos da ao coletiva. O que a TEP prope que quando a ao
coletiva elimina externalidades negativas ou quando traz externalidades positivas ela ser escolhida
pelo indivduo, em detrimento da ao privada. Por exemplo, o policial inibe o comportamento
inadequado de um indivduo, isto a eliminao de uma externalidade negativa para os demais; um
sistema sanitrio evita uma epidemia atravs da vacinao, isto a conquista de uma externalidade
positiva.
Estes dois tipos de externalidade podem ser entendidos como uma funo de custos. A TEP
toma a externalidade negativa como um custo inicial, no momento em que nenhuma ao coletiva
tomada. J no outro caso, pode-se tomar a ausncia de uma externalidade positiva como o custo
inicial. Nos dois casos o custo uma varivel dependente e a ao coletiva a varivel
independente. Os indivduos procuraro tomar suas decises de modo a minimizar o custo, ou seja,
buscaro o grau de ao coletiva que torne o custo mais baixo possvel. Esta relao pode ser
chamada funo de custo externo. Um outro tipo de custo emerge da organizao da ao coletiva.
Semelhantemente relao acima explicada, esta nova trata do custo de participao do indivduo
numa ao coletiva, o custo de se chegar a um acordo. Novamente buscar-se- um grau de ao que

58

minimize o custo, e chamar-se- esta relao de funo de custo de tomada de deciso. A TEP
trabalha com a soma destas duas funes. Dado que se tem custo como varivel dependente e ao
coletiva como varivel independente, pode-se simplesmente somar as duas funes, criando-se a
funo de custo de interdependncia.
Ao minimizar esta funo, os indivduos comparam os custos atingidos com os custos de
uma ao contratualista voluntria (privada) que seria necessria para atingir o mesmo objetivo. A
funo que lhe d o custo mnimo adotada. Caso nenhuma ao conjunta ocorra, entende-se que
os custos mnimos das duas funes so maiores que o custo da externalidade.
Comecemos analisando a funo de custo externo. Definimos tal funo como:
Ei = f(Na) onde i = 1,2,...,N e Na N.
Ei o custo que o indivduo i espera que seja imposto sobre ele pela ao de outros indivduos, N
o nmero total de indivduos e Na o numero de indivduos necessrios para decidir pela ao.
Intuitivamente, uma curva que se ajusta ao modelo proposto mostrada na figura 2.

Figura 2

Neste grfico, vemos que o custo externo decrescente, conforme aumenta o numero de
indivduos necessrios para acordar sobre uma deciso. O custo zero quando este nmero N. isto
quer dizer que se uma deciso tiver que ser tomada unanimemente, no haver custos externos para
59

o indivduo.
Vejamos como esta funo explica um exemplo. Suponha que os moradores de uma rua
tenham que decidir sobre onde sero colocados os postes de iluminao. Um poste ilumina a
calada de trs casas em seqncia duas vezes a distncia entre uma casa e outra , h 7 casas em
seqncia na rua e homogeneamente espaadas. A prefeitura, responsvel pela instalao dos
postes, somar os custos dos postes instalados, dividir por 7 e cobrar a mesma parcela de cada
casa. Caso fosse dada a cada indivduo a possibilidade de instalar ou no um poste em frente sua
casa, natural esperar que este exigiria a instalao do poste, j que teria uma luz bastante forte e o
custo deste poste seria repartido entre todos. O mesmo comportamento pode ser esperado de todos
os outros moradores. Ou seja, um jogo pouco inclusivo sobre um determinado pedao da rua, de
maioria necessria igual a 1. Assim, teramos 7 postes instalados, quando seriam necessrios apenas
3 num segundo caso, um em frente 2 casa, iluminando a calada entre a 1 e a 2 e entre a 2 e a
3, um em frente 4 casa, iluminando a calada entre a 3 e a 4 e entre a 4 e a 5 e, por fim, um
em frente 6 casa, iluminando a calada entre a 5 e a 6 e entre a 6 e a 7. No primeiro caso o
grupo explorou o prprio grupo, observando-se um desperdcio de investimento, no segundo caso,
com uma regra mais inclusiva, chegar-se-ia a um resultado timo. O comportamento observado no
primeiro caso pode ser entendido devido ao fato de que a utilidade individual de instalao de um
poste em frente casa do individuo A maior que a utilidade total, j que ele fica com a iluminao
mais forte e os custos so divididos entre todos.
Vale ressaltar que uma regra que permite a um nico indivduo tomar decises que
imponham custos coletividade no igual a uma ditadura. O caso de uma ditadura aquele em
que apenas um indivduo tem o poder de tomar decises que imponham custos aos outros, no caso
considerado todos os indivduos poderiam impor custos aos demais. Curiosamente, o custo externo
esperado em uma ditadura pode ser menor que o custo externo sob a regra extrema de qualquer
indivduo, pois o ditador pode perceber como otimizar a distribuio dos postes e, se no for
morador da rua, no ser afetado pelas diferenas de utilidade.

60

Analisemos agora a funo de custos de tomada de deciso. Definimos a funo por:


Di = f(Na), onde i = 1,2,...,N e Na N
Di o custo que o individuo i receber ao participar de uma tomada de deciso. N o nmero total
de indivduos e Na o nmero de indivduos necessrios para acordar sob uma ao. Aqui a funo
crescente, pois no se trata de custo externo, que seria imposto ao individuo sem sua participao,
mas de custo de participao. Quanto mais indivduos so necessrios para tomar a deciso, mais
difcil de se chegar a um acordo, e o custo atinge seu mximo quando preciso um consentimento
unnime, pois, neste caso, o poder de barganha de cada indivduo muito grande. A intuio de
uma curva que descreva esse custo mostrada na figura 3

Figura 3

Um exemplo para este modelo seria a administrao de um condomnio. Caso fosse


requerida unanimidade para permitir ou no animais de estimao, para escolher a cor da nova
pintura ou a distribuio das vagas da garagem, o acordo seria teoricamente dificlimo e
praticamente impossvel.
Como dito antes, ao escolher uma regra, o individuo somar estas duas funes e procurar
o numero Na que lhe proporcione o custo mais baixo. A adio grfica das funes pode ser vista na

61

figura 4, e a escolha tima seria Na = B.

Figura 4

H tambm uma maneira analtica de se encontrar este nmero Na. O procedimento segue
estas etapas: I) somar as funes, II) encontrar sua taxa de variao (derivada primeira), III) igualla a zero e resolver para Na:

I)

Ei + Di = Ci

II)

Lim f(Na + h) f(Na) = dCi


h 0
h
dNa

III) dCi = 0
dNa
Vamos fazer um exemplo de modelagem matemtica do problema. Para o custo externo
precisamos de uma funo que seja muito grande e cresa com velocidade crescente quando o
nmero de indivduos necessrios para tomar a deciso pequeno, e que decresa com velocidade
decrescente quando Na aproxima-se de N, alm de ser zero quando todos os indivduos tomam a
deciso. Uma funo que tem estas propriedades a do tipo inversa, 1/Na. Ento, tomando as
constantes apropriadas teramos:
62

Ei(Na) = /Na + , e constantes

O custo de tomada de deciso precisa de uma curva que seja pequena quando o nmero de
indivduos necessrios para acordar sobre um assunto seja pequeno, e que cresa com velocidade
crescente quando este nmero aumenta. Dadas estas restries, uma curva que possui tais
caractersticas a exponencial, que pode ser formalizada como segue:

Di(Na) = ^(Na) + , , e constantes

Seguindo os passos sugeridos temos:

I) Ei + Di = (/Na + ) + (^(Na) + ) = Ci
II)

dCi = - + ^(Na)
dNa
Na

III) - + ^(Na) = 0
Na

= Na^(Na)

Para fins de simplicidade, vamos tomas todas as constantes como sendo iguais a 1, assim,
temos que
1 = Na^Na
e resolvendo para Na vem:
ln1 = ln(Na^Na)
0 = lnNa + ln^Na
0 = 2lnNa + Naln
0 = 2lnNa + Na
Na = -2lnNa

63

Dessa forma, precisamos de um nmero Na cujo logaritmo natural multiplicado por -2 seja o
prprio Na. De acordo com a tabela a seguir encontramos numericamente o valor 0,70 como a
melhor aproximao de at duas casas decimais.
Na

-2lnNa

0,69

0,742

0,70

0,713

0,71

0,685

Uma abordagem mais avanada do ponto de vista matemtico seria utilizarmos algum
mtodo de soluo de equaes no lineares, como por exemplo o mtoda da bisseco ou o mtodo
de Newton. Por ser mais eficiente quanto convergncia para a soluo, vamos utilizar o mtodo de
Newton. Esse mtodo faz aproximaes sucessivas da raiz de uma equao utilizando uma funo e
sua derivada primeira da seguinte forma:
xn+1 = xn f(xn) .
f '(xn)
Nosso caso exige que a seguinte funo:
f(Na) = Na + 2ln(Na),
que obtemos facilmente a partir da equao
Na = -2lnNa,
bastando somar
-2lnNa
dos dois lados. Assim, teremos
Na +2ln(Na) = 0
e, como 0 a raiz da equao, tomamos uma funo raiz, por assim dizer.
Agora basta tomar um valor inicial x0 qualquer (em nosso caso restrito ao domno ]0,1]), e
proceder com as iteraes at que cheguemos a uma aproximao razovel. Para facilitar o trabalho

64

vamos dispor de um programa que escrevemos usando o software R, como segue abaixo:
Na = function(x) {
y = x (x + 2 * log(x)) / (1 + 2 / x);
y;
}
Comeando com o valor x0 = 0,5, vamos nos aproximando de um ponto fixo, ou seja, um valor que
quando inserido na funo faz com que esta retorne o mesmo, como podemos ver na sada do R 22
abaixo:
> Na(.5)
[1] 0.6772589
> Na(.6772589)
[1] 0.7030981
> Na(.7030981)
[1] 0.7034674
> Na(.7034674)
[1] 0.7034674
Comeando com o valor x0 = 1 obtemos o mesmo resultado final:
> Na(1)
[1] 0.6666667
> Na(.6666667)
[1] 0.7027326
> Na(.7027326)
[1] 0.7034671
> Na(.7034671)
[1] 0.7034674
O mtodo de Newton23 nos permite, tendo a funo de custos, fazer uma suposio inicial
qualquer a respeito do ponto timo, j que haver uma convergncia para este. Trata-se, portanto, de
uma tcnica mais avanada do que realizar um sem nmero de experimentos, tal como fizemos para
gerar a tabela anterior.
Assim, se nossa modelagem estivesse correta, com as funes escolhidas e as constantes
assumidas descrevendo bem o comportamento das curvas de custos, teramos que o ponto onde o
custo total minimizado seria Na = 0,703. Para que este resultado fosse adequado aos nossos
propsitos, bastaria que o domnio da funo fosse de 0 a 1, representando uma proporo. Desta

22
23

Para uma introduo ao software R ver (VENABLES & SMITH, 2009).


Para uma introduo ao Clculo Diferencial e Interal, alm de uma explanao mais ampla do mtodo de Newton,
ver (STEWART a, 2009).

65

forma, o custo mnimo neste exemplo se daria quando a regra de deciso fosse a maioria qualificada
de 70%.
A principal implicao que esta anlise traz at aqui a ausncia de indicao de uma regra
de tomada de decises especfica como sendo mais apropriada que outra em decises
subconstitucionais. Embora a regra da unanimidade tenha a caracterstica especial de garantir que
custos externos no sejam impostos ao indivduo, ela no garante que o custo total para o mesmo
indivduo seja o menor, devido ao custo de tomada de deciso. A regra tima vai depender, em cada
caso, da expectativa de custo total que o indivduo espera receber.
Vale lembrar que se trata aqui apenas de regras infra-constitucionais, pois as regras
constitucionais, segundo os autores da TEP devem ser sempre escolhidas de acordo com a regra da
unanimidade. Dessa forma, ainda que uma regra infra-constitucional tivesse como ponto de corte
uma maioria simples, com a possibilidade de termos menos de 50% de apoio uma media, em
escolhas que envolvam mais de duas propostas, isso no poderia ser rotulado como antidemocrtico, uma vez que a prpria regra de maioria teria sido aprovada por unanimidade no
momento constitucional, como descreve Buchanan a seguir.

These operational departures from unanimity were, however, themselves conceptually


derived from general, and presumably, unanimous agreement in constitutional contract, which
specifies rules for reaching operational collective decisions in addition to defining individual
behavioral limits. (BUCHANAN, 1975, 115-116)

Para finalizar este tpico, cabe uma explicao para o fato de se utilizar estes tipos de curvas
nesta anlise. Suponha que as funes de custo externo e de tomada de decises tenham inclinao
constante de acordo com as figuras 5 e 6.

66

Figura 5

Figura 6

Ao fazermos a adio grfica das funes observaramos trs tipos de curvas, dependendo das
inclinaes das curvas de custos:

67

Tipo 1

Figura 7

Tipo 2

Figura 8

68

Tipo 3

Figura 9

A concluso decorrente da anlise deste modelo seria de que ou a regra da unicidade seria
sempre preferida (tipo 2), ou a da unanimidade (tipo 3) ou ento que qualquer regra teria o mesmo
custo (tipo 1). J vimos um exemplo no qual permitir que um indivduo tome decises que afetem
todo o grupo gera desperdcios, e que uma regra mais inclusiva os inibiria. Mas tambm, quanto
unanimidade, fcil imaginar casos em que o indivduo prefere no tomar parte numa deciso e
arcar com os custos externos advindo dela do que envolver-se na disputa. Uma exemplo seria a
deciso sobre o nome de uma rua; provvel que muitas pessoas prefiram correr o risco de que a
rua receba um nome que lhe desagrade do que tentar chegar a um acordo unnime sobre isso. Mais
ainda, se tudo tiver que ser decidido por unanimidade, no restaria tempo par se fazer mais nada.
Por fim, a hiptese de uma curva de custos que seja constante para qualquer regra de deciso parece
empiricamente improvvel. Por tudo isso escolhemos uma curva exponencial para modelar o custo
de tomada de deciso e uma curva inversa para o custo externo. A adequao ou no dessas escolhas
deve, contudo, ser verificada atravs da experincia.

69

5.3) O Mtodo das Variveis Constitucionais

Vamos agora refinar o modelo de clculo constitucional apresentado pela TEP. Precisamos
definir quais variveis entraro no clculo feito pelo indivduo e perceber como estaro
relacionadas. Para iniciar com uma verso simples, supomos apenas trs variveis: a regra para
escolher, em distritos uninominais, os membros do Poder Legislativo V1; o numero de
representantes que constituiro este Poder V2; e a regra segundo a qual as decises desse Poder
sero tomadas V3. Perceba que um aumento no valor de qualquer uma das variveis eleva o custo
de tomada de decises e diminui o custo externo, ao passo que uma diminuio no valor de
qualquer varivel aumenta o custo externo e diminui o custo de tomada de decises. Assim, o
indivduo estabelecer inter-relaes entre todas as variveis e atribuir valores de maneira
compensatria, isto , se um valor fixo de uma varivel lhe retorna um custo externo maior do que
acha adequado, procurar valores para a s outras variveis que reduzam o mesmo custo. Definamos
estas inter-relaes como uma funo I:

I(V1,V2,V3)

Consideramos que o indivduo inicialmente atribui um valor para cada uma destas variveis
de maneira que o resultado lhe seja timo, ou seja, a funo I(V1,V2,V3) deve devolver um custo
mnimo. Para isso, preciso que cada varivel retorne o menor valor, fixando-se todas as outras.
Assim24:
Seja f = I(V1,V2,V3),
se f um mnimo, ento
f = 0, f = 0 e f = 0
V1
V2
V3

24

Aqui usamos derivadas parciais, um tpico um pouco mais avanado de Clculo diferencial, que pode ser
encontrado em (STEWART b, 2009).

70

Supondo que uma das variveis seja fixa em algum valor. Isto representaria um desvio do
ponto timo para todos os indivduos que no escolheram o mesmo valor para a mesma varivel.
Qual , ento, a reao deste indivduo? Seja a varivel V1 fixada em algum valor V1, o indivduo
procurar minimizar a funo I(V1,V2,V3), e proceder de maneira anloga anterior,
simplesmente deixando de calcular
f = 0
V1
mas prosseguindo com o clculo de :
f = 0
V2

f = 0
V3

Semelhantemente podemos visualizar o que aconteceria com a fixao dos valores das
outras variveis separadamente. Ao final, teramos as diferenas entre os valores timos e os valores
otimizados de acordo com a fixao dos valores de cada varivel. Vamos definir simbolicamente
esta diferena como

Vm|Vn = Vm* - Vm, m,n = {1,2,3}, m n,


onde Vn o valor fixado exogenamente e Vm* o valor otimizado dado Vn.

Com estes smbolos estabelecemos a matriz Mi com o clculo de cada indivduo:


iV2|V1, iV3|V1
iV1|V2, iV3|V2
iV1|V3, iV2|V3,
i = {1,2,...,N}, onde N o nmero de indivduos na comunidade.
Como no conhecemos as preferncias de cada indivduo, no podemos especificar as
quantidades em cada campo da matriz. Todavia, como conhecemos as relaes que geraram esses
valores, podemos saber se o numero positivo ou negativo. Por exemplo, se o valor V3 maior do
71

que o valor timo para um indivduo, ento, de maneira compensatria, os valores de V1 e V2 sero
menores que os do ponto timo. Isso implica que V1|V3 e V2|V3 so negativos. O mesmo
acontecer com todos os outros campos da matriz. Analogamente, caso haja uma diminuio
exgena no valor de uma varivel, o sinal dos campos da matriz sero positivos.
Vejamos um exemplo: suponha que uma constituio com suas variveis otimizadas para um
determinado indivduo i, tenha [(N/2)

+ 1] como regra para tomada de decises do Poder

Legislativo V3, maioria absoluta. Num processo de reforma constitucional esta regra passou a
exigir 2/3 dos legisladores para que uma deciso seja tomada. Isso faz com que as decises sejam
mais inclusivas, diminuindo o custo externo, mas aumentando o custo de tomada de deciso. Outra
conseqncia que o novo arranjo desequilibrou a constituio do ponto de vista do indivduo i.
Assim, esse indivduo decidir por valores para V1 e V2 que compensem o novo custo, e perceber
que deve tomar medidas que diminuam o custo de tomada de deciso, e que, embora aumentem o
custo externo, minimizaro o custo total dada a nova configurao. Isso pode ser feito escolhendo
uma regra para a escolha de representantes menos inclusiva que a atual, o mesmo ocorrendo para o
nmero de legisladores eleitos. Dessa forma, teremos:

V1* - V1 < 0 V1|V3 < 0


e
V2* - V2 < 0 V2|V3 < 0.
A terceira linha de nossa matriz Mi ficaria com os seguintes sinais
(-), (-).

Sendo que a reao do indivduo se daria no mesmo sentido para mudanas mais inclusivas nas
outras duas variveis, o resultado para as duas outras linhas da matriz seria o mesmo, e a matriz de
resultados completa ficaria:

72

(-), (-)
(-), (-)
(-), (-).

Mudanas menos inclusivas nas variveis gerariam uma matriz com sinais positivos:

(+), (+)
(+), (+)
(+), (+).

Estas concluses a respeito do sentido em que se deveria escolher uma mudana


constitucional dada uma alterao anterior so uma grande contribuio da TEP, pois fornecem uma
lgica para que os indivduos tomem suas decises, e cujo resultado pode ser testado atravs de
hipteses contrafactuais. Este tipo de anlise s possvel devido ao fato de reduzirmos as variveis
constitucionais em termos de uma nica funo de custo. Notamos neste ponto o intuito pedaggico
do trabalho que Buchanan e Tullock procuraram desenvolver. Em nosso exemplo, a teoria vale mais
como uma indicao de como os indivduos deveriam agir para minimizar seus custos do que como
uma descrio da atuao real destes. A TEP , por assim dizer, um conjunto de instrues para se
desenhar certas instituies de maneira mais eficiente, que reduza custos. Dessa forma, vemos
emergir novamente a normatividade fraca deste programa de pesquisa, pois se tem apenas uma
considerao de valor a respeito da eficincia, mas o quanto cada regra de deciso custa fica a cargo
das preferncias individuais, sejam estes indivduos cidados comuns ou legisladores.

73

5.4) Um modelo terico para verificar a influncia dos grupos de interesse no comportamento
dos legisladores

Procuraremos aqui modelar o comportamento de um corpo legislativo de acordo com a


possvel influncia da atuao de grupos de interesse. Este modelo basear-se- nos pressupostos da
escolha racional e do individualismo metodolgico. Uma outra ferramenta de que lanaremos mo
ser a teoria dos jogos, que permite uma visualizao sinttica dos processos descritos.
Estabeleceremos uma espcie de algoritmo, uma srie de regras, na forma de perguntas que nos
indicar qual a lgica institucional, ou situao, em que se encontra um determinado processo
legislativo. Estas perguntas permitiro ajustar o modelo caso a caso e sero determinantes na
aferio dos resultados dos diferentes processos legislativos. O modelo mostrar, ao final, que
existe uma condio institucional determinante dos resultados legislativos, mas que foge do escopo
deste tipo de modelagem, caindo na esfera da formao de preferncias, algo que entendemos
pertencer aos estudos de cultura poltica.

Comecemos relembrando nossos pressupostos e ento

definindo nossos atores. Primeiramente, assumimos que a entidade ontolgica fundamental da


anlise poltica o indivduo. Dessa forma, todo nosso pensamento baseia-se na idia de que para
o indivduo que devemos atentar e, portanto, a modelagem recair sobre o comportamento
individual. Este indivduo racional, auto-interessado e maximizador de utilidade. Por racional
queremos dizer que o indivduo ranqueia suas preferncias e adqua meios a fins, isto , dadas duas
alternativas, ele sabe qual aquela que o levar sua preferncia de posio mais elevada possvel.
Por auto-interessado entendemos que o indivduo procura agir de forma que suas preferncias sejam
satisfeitas, sejam elas quais forem. Por maximizador de utilidade queremos dizer que o indivduo
procura satisfazer sua preferncia melhor ranqueada com o meio que lhe permitido, e que sempre
repetir este comportamento, de escolher de acordo com a ordem de seu rol de preferncias25.
Vale mencionar que utilizamos o modelo de indivduo desenvolvido pela Teoria da Escolha Racional at as
elaboraes de John von Neumann e Oskar Morgenstern, ou seja, trabalhamos com o pressuposto da capacidade infinita
de clculo e da informao perfeita, dando ensejo a regra de otimizao - maximizao de utilidade. No adotamos,
dessa forma, a elaborao posterior de Herbert Simon, que utiliza a regra de satisfao - esta nova proposio trabalha
com a capacidade limitada de clculo e com a idia de informao imperfeita, o que pode ser modelado com o esquema
de esforo/acuidade ao invs do esquema custo/benefcio. Para um aprofundamento desta questo ver (LEISTER,
25

74

A poltica ser, ento, o resultado da interao destes indivduos, que pode ser conflituoso ou
pacfico. Como j bem estabelecido por Hobbes, a interao entre estes indivduos na ausncia de
regras define o estado de natureza, um estado conflituoso. Devemos ento procurar as regras que
coordenam o comportamento dos indivduos de forma que passem a interagir de forma pacfica. A
modelagem na lgica situacional estabelece os pressupostos a respeito do indivduo e vai ajustando
seu comportamento atravs das regras, que so ento como balizas para a predio do resultado das
diversas reas de interao humana. No caso da influncia dos grupos de interesse nas decises dos
legisladores veremos que se trata de uma interao pacfica, atravs da troca entre indivduos.
O grupo de interesse ser um nmero qualquer deste tipo de indivduo agregado por uma
dada axiologia, ou seja, uma preferncia compartilhada em torno da qual procuram fazer convergir
seus esforos para satisfaz-la. O parlamentar um indivduo como aquele descrito aqui, com uma
preferncia convergente ou divergente daquela do grupo de interesse, mas com um elemento
adicional pr-determinado em sua axiologia, que a busca por votos. O eleitorado ser tambm um
nmero qualquer do tipo de indivduo definido acima.
O que precisamos fazer agora descrever as regras que determinaro o comportamento do
legislador e do eleitorado. Nosso primeiro pressuposto que a atuao dos grupos de interesse
inevitvel, isto , no procuraremos estabelecer neste artigo quando haver atuao destes grupos,
nem quais so as condies para sua formao. Estamos interessados to somente na possibilidade
de influenciarem a deciso do legislador dado que existem. O segundo pressuposto que estamos
propondo um modelo para um regime democrtico, em que existe a preocupao do legislador com
os votos de seu eleitorado. Pressupomos tambm, como j avisado anteriormente, que os
legisladores, assim como os membros do grupo de interesse, so indivduos racionais, autointeressados e maximizadores de utilidade. O quarto pressuposto que o grupo de interesse capaz
de fazer um lobby forte o bastante para convencer a maioria de parlamentares necessria
aprovao de uma lei. No queremos aqui dizer que qualquer lobby tem esta propriedade, mas sim
2001).

75

que estamos interessados neste tipo de presso.


Tendo declarado os pressupostos de nosso modelo, podemos agora construir o problema da
influncia dos grupos de interesse no comportamento do legislador. A questo deste exerccio :
Caso as preferncias do eleitorado de um legislador em relao a uma matria sejam, em alguma
medida, diferentes da preferncia de um grupo de interesse que esteja a pressionar, que deciso o
legislador tomar?
Vamos supor que se trata de uma matria posta em pauta pelo grupo de interesse, ou apoiada
por este. O legislador calcular quem lhe d mais votos, a parte de seu eleitorado que contra a
aprovao da proposta de lei ou o grupo de interesse26 somado parte de seu eleitorado favorvel
aprovao da proposta de lei. Caso obtenha mais votos da parte do eleitorado contrria proposta
de lei, a resposta bvia seria de que o legislador votaria contra a proposta de lei.
Mas um resultado contra-intuitivo surge se o processo legislativo for silencioso, pois isto
incentiva um comportamento no cooperativo do legislador para com seus eleitores. Isto porque o
legislador poder votar a favor da proposta de lei, agradando o grupo de interesse, sem perder os
votos da parte de seu eleitorado contrrio proposta de lei, dado que estes nem sequer tomariam
conhecimento do ocorrido. Aqui, como se pode perceber, estamos assumindo que o eleitorado tem
pouco interesse em acompanhar as decises tomadas por seu representante.
Entretanto, se o processo legislativo ocorrer de forma bastante aberta, o legislador achar
melhor seguir a preferncia da parte do eleitorado que lhe d mais votos e votar contra a proposta de
lei. Chamaremos estes dois diferentes cenrios respectivamente de votao silenciosa e votao
barulhenta, respectivamente. Vejamos como ficam visualizados em um jogo na forma extensiva.
Primeiro joga o legislador (L), em seguida joga o eleitor (E); a ao do grupo de interesse anterior
ao jogo. O primeiro valor o payoff do legislador e o segundo o do eleitorado. A primeira rvore
mostra o processo da forma intuitiva, do senso comum. Perceba que, na segunda rvore, caso o
legislador siga a preferncia do grupo de interesse, h dois conjuntos de payoffs para cada deciso
26

Perceba que o grupo de interesse pode at mesmo ser composto de um nico indivduo, mas que o legislador
contabilize, em votos, a contribuio deste para o financiamento de sua campanha, por exemplo.

76

do eleitorado. O primeiro conjunto o payoff real e o segundo, em itlico, o payoff ilusrio que o
eleitor, desavisado do comportamento de seu representante, acredita obter. Veja tambm que o
payoff ilusrio igual ao payoff obtido caso o legislador escolha seguir a preferncia do eleitorado.
A terceira rvore mostra como decidido o processo na legislao silenciosa.

Dizer que o processo legislativo silencioso significa dizer que o eleitorado no perceber a

77

traio de seu representante e poder continuar votando nele na prxima eleio. No segundo
cenrio assumimos que o processo legislativo do conhecimento do eleitorado e que, portanto, dada
uma traio de seu representante, no votar nele na prxima eleio.
Este pequeno jogo nos mostra atravs da backward induction que o legislador tem um
incentivo no cooperao com seu eleitorado e cooperao com o grupo de interesse se o
processo legislativo for silencioso. Assim ele receber um payoff maior votando de acordo com a
preferncia do grupo de interesse. Todavia, se o processo for aberto, h o incentivo para a
cooperao com seu eleitorado e a no cooperao com o grupo de interesse, pois do contrrio seu
payoff cairia de 10 para 9, o que significa que seu eleitorado no votaria nele na prxima eleio.
O resultado esperado do primeiro cenrio um payoff de 10 para o legislador e 10 para o
eleitorado. No segundo cenrio espera-se um payoff de 20 para o legislador e -10 para o eleitorado.
Seguindo os princpios democrticos de que os representantes devem comportar-se de
acordo com as preferncias de seus eleitores, precisamos de uma soluo institucional que garanta
isso. Podemos pensar em diversos instrumentos que possibilitem ao eleitorado acompanhar as
decises de seus representantes, tais como televisionar as sees parlamentares, o voto aberto dos
mesmos, bancos de dados online que contenham os registros das decises anteriores, etc. A intuio
a respeito da necessidade de acompanhamento dos representantes foi at mesmo objeto de discusso
no processo constitucional americano, em que se decidiu que, dado o desejo de uma minoria, o voto
dos parlamentares deveria ser aberto e registrado nos anais do Congresso.
Com o modelo proposto e com os dois cenrios possveis, podemos pensar em como aplicar
este instrumental s questes reais para proceder com o teste emprico. Para isso, elaboramos uma
srie de indagaes metodolgicas que nos permitiro inferir o comportamento do legislador.
Pergunta I O voto ser aberto ou fechado?
Se for fechado o legislador tem um incentivo para no cooperar com seu eleitorado e votar
favoravelmente proposta de lei. Caso seja aberto, devemos proceder segunda pergunta;
Pergunta II As instituies (mdia, parlamento, organizaes no governamentais)

78

engendram o cenrio I ou o cenrio II?


Se for o cenrio I, novamente temos o incentivo traio e podemos assumir que a proposta
se tornar lei. Caso seja o cenrio II, devemos proceder terceira pergunta;
Pergunta III O eleitorado procura informar-se sobre como votou seu candidato?
Se no se preocupa, temos o incentivo traio por parte do representante e podemos inferir
que a proposta tornar-se- lei. Caso o eleitorado seja atento ento temos uma garantia de que a
proposta ser rejeitada pelo representante.
Podemos inferir do modelo uma hiptese de condio institucional determinante do
resultado dos jogos em qualquer dos dois cenrios propostos aqui. Trata-se do grau de interesse por
poltica dos eleitores. Estabelecido o modelo e o cenrio, veremos, ao proceder com o conjunto de
perguntas listadas que os grupos de interesse podem ter grande influncia nas decises tomadas
pelos legisladores caso o eleitorado no se preocupe com o comportamento de seus representantes.
O interesse por poltica uma condio necessria para que se tenha a cooperao por parte do
legislador e, se estivermos em um cenrio de legislao barulhenta, esta condio torna-se
suficiente. Todavia, caso haja o interesse por poltica e o processo legislativo seja silencioso, a
condio acima referida continua a ser necessria, mas no suficiente para fazer emergir a
cooperao. Afastamos qualquer juzo de valor a respeito da atuao de grupos de interesse, nossa
anlise meramente um exerccio de teoria poltica positiva. Contudo, alertamos que se a pretenso
for resguardar o princpio democrtico da convergncia dos interesses dos eleitores com a atuao
dos representantes, preciso o tipo de soluo institucional mencionado neste trabalho para permitir
que isso ocorra. Assim mesmo, isto no ser garantia do comportamento cooperativo do legislador.
A anlise nos mostra que mesmo que houvesse no Brasil algo como o Disclosure Act,
teremos um comportamento no cooperativo por parte dos representantes caso o eleitorado no se
preocupe em saber como os parlamentares esto tomando suas decises. Dessa forma o eleitor
continuar sendo trado. A metodologia utilizada neste trabalho nos permite chagar at aqui, pois
tomamos preferncias como dadas, e o interesse por poltica precisaria ser incorporado como uma

79

preferncia. Caso este interesse exista em alto grau, podemos predizer que os parlamentares
tomaro suas decises de forma cooperativa com o eleitorado em um ambiente de legislao
barulhenta. Caso contrrio fcil perceber o comportamento no cooperativo. Um levantamento
emprico a respeito do grau de interesse por poltica do eleitorado o mximo que podemos chegar
de forma instrumental neste tipo de anlise. Para ir alm preciso estudar a formao das
preferncias do eleitorado e a formao da sua cultura poltica. Isto ultrapassa de longe o mbito
deste trabalho, e requer, em nossa opinio, o uso de uma metodologia diferente, talvez
complementar teoria da escolha racional.
Nota-se neste texto a falta de verificao emprica do modelo proposto. Isto se deve
extrema dificuldade de se encontrar dados detalhados a respeito deste tipo de assunto, fazendo com
que o processo de modelagem advenha antes de alguma observao mais sistemtica. Neste sentido,
concordamos com Jan Potters e Randolph Sloof que o aprofundamento do escopo da pesquisa
emprica sistemtica a maneira que poder trazer o maior progresso no estudo da influncia dos
grupos de interesse (Potters & Sloof, 1996). Todavia a falta observada no anula nosso esforo, pois
como os autores referidos acima afirmam no mesmo artigo, a anlise emprica deve preferivelmente
ser guiada por um modelo terico, para permitir a inferncia de hipteses claras e evitar a
ambigidade na interpretao dos resultados.
Sendo assim, conclumos que certas solues institucionais, tais como a abertura dos
processos legislativos, algo j defendido tanto por Gordon Tullock quanto por Helosa Helena,
podem no garantir os resultados desejados de representatividade. Isso por que voltaramos, sempre,
a depender de problemas ligados s preferncias dos cidados, ou se preferir, sua cultura poltica;
seria um problema de virtude, o que exige a reforma moral das pessoas em vez de solues
institucionais. Mas a Teoria da Escolha Pblica pode ser de grande serventia aqui, com um de seus
principais instrumentos, qual seja, a regra da unanimidade. Note que se as decises no nvel
subconstitucional tambm precisarem ser tomadas com regras mais abrangentes, de unanimidade ou
algo que se aproxime mais desta do que a regra de maioria absoluta, teremos que a atuao dos

80

grupos de interesse ficaria bastante dificultada. Uma regra de maioria qualificada exigiria um lobby
mais forte, de forma a convencer mais parlamentares. O nosso quarto pressuposto para elaborar o
modelo foi que existiria um lobby forte o bastante para fazer o legislador mudar sua deciso, pois
bem, quanto mais legisladores precisarem ser cooptados, mais difcil fica a no cooperao total, no
agregado do processo legislativo. Mais uma vez voltamos ao trade-off entre representatividade e
governabilidade, pois quanto mais inclusiva a regra de deciso, mais difcil o acordo, mas agora
com um fator a mais a favor da representatividade, posto que a ao de grupos de interesse pode
afetar bastante a curva de custo externo.
Finalmente, deixemos claro que nossa percepo da TEP bastante otimista, pois
mostramos como esta capaz de resolver problemas complexos da poltica de forma pacfica e
benfica para a sociedade. Este tpico final mostra que a TEP possui limitaes e o mantivemos
neste texto justamente por isso. Nosso intuito aqui foi fazer uma crtica teoria, e entendemos por
crtica o ato de dizer o que uma teoria explica e o que ela deixa de explicar, isto , criticar no
significa falar mal de uma obra.27 Ademais, criticar a teoria foi uma sugesto muito oportuna feita
pelo Professor Matthew Taylor, do Departamento de Cincia Poltica da FFLCH. Por esta razo,
no se engane o leitor quanto nossa avaliao deste programa de pesquisa, pois temos j quatro
dcadas de desenvolvimento da TEP, e, dado o nmero crescente de trabalhos publicados na rea,
alm das ramificaes que vem tendo, mostra-se progressivo, no sentido lakatosiano do termo.

27

Este conceito de crtica nos foi apresentado pela Professora Paula Monteiro, do Departamento de Antropologia da
FFLCH.

81

6) Consideraes finais

Apenas para dar uma concluso ao texto, vamos retomar brevemente o que foi discutido.
Esta reviso valida, tambm, do ponto de vista pedaggico, lembrando que pretendemos com este
trabalho fazer uma introduo Teoria da Escolha Pblica.
O primeiro e o segundo captulos apresentam uma tese de nossa autoria, segundo a qual a
ontologia do programa de pesquisa da TEP teve sua maior influncia da teoria hobbesiana do
Estado, diferentemente do que afirmam Buchanan e Tullock, para quem Espinoza teria sido o autor
cujo pensamento fosse o mais prximo. Argumentamos que Hobbes foi quem props analisar a
poltica atravs da ao de indivduos interagentes, racionais e maximizadores de utilidade. Como a
ontologia determina a metodologia, temos que as solues apresentadas pela TEP esto dentro das
balizas colocadas por Hobbes, ou seja, a anarquia e o Leviat. Assim, embora a TEP traga uma
axiologia mais abrangente que a de Hobbes, incorporando a doutrina liberal, temos que ao manter a
ontologia hobbesiana, as solues da TEP esto necessariamente dentro do espectro que vai da
anarquia ao Leviat. Por esta razo dizemos que a proposta da TEP uma soluo intermediria.
Para Buchanan e Tullock, Espinoza teria sido o auotr clssico que mais influenciou a TEP,
isto baseado no argumento de que este teria se preocupado em analisar o comportamento individual
tal como este se apresenta, ou seja, sem idealizaes. Argumentamos que este tipo de observao j
estava contemplada em Hobbes e que, mais ainda, embora Espinoza proponha uma axiologia mais
ampla que a de Hobbes, as solues para os problemas da poltica advindos desta axiologia
tamb3m esto dent4ro dos parmetros hobbesianos.
Um ponto em que concordamos com os autores da TEP quanto a esta discdusso que
Espinoza teria inovado em dividir a ao poltica em um nvel constitucional e outro infraconstitucional. Neste sentido, no h evidncias que mostrem o mesmo pensamento em Hobbes,
para quem a nica soluo institucional o Estado absoluto. Vemos que a diviso feita por Espinoza
j est no campo da viso liberal, que procura colocar limites ao do Estado, posto que se o

82

objetivo introduzir uma separao entre o que seria matria de legislao constitucional e o que
seria matria de legislao infra-constitucional, supe-se a existncia de um governo constitucional,
que na tradio liberal um governo limitado. Mesmo assim, um tal governo tambm um arranjo
institucional que no foge s diretrizes do programa hobbesiano.
O terceiro captulo continua a investigao da parte metafsica da TEP, mas dando agora
lugar s preocupaes de ordem epistemolgicas, isto , a natureza do conhecimento com a qual a
teoria trabalha. Neste assunto, vimos que a TEP usufruiu da matematizao da economia, da
vertente do pensamento econmico iniciado com a revoluo marginalista e da moderna teoria dos
jogos, sempre dentro do campo da escolha racional. Esse grupo de influncias tericas permitiu
TEP a proposio de novos desenhos institucionais com base em avanos metodolgicos de ordem
qualitativa e quantitativa, alm da fundamentao de propostas normativas.
Com base na fundamentao metafsica vista na parte inicial, passamos s propostas da TEP,
alm de possveis desdobramentos tericos que podem ainda florescer. A primeira delas o que
chamamos de soluo intermediria, um desenho institucional que pode ser visto como pertencente
ao campo da democracia liberal, pois favorece um governo limitado aes acordadas com base no
consenso, ou alguma regra que tenda a isto, a suposio de uma constituio que determine o que
da alada do Estado e o que no e a separao entre legislao constitucional e infraconstitucional. Premeia toda essa discusso o advento da regra de unanimidade, algo que
entendemos se tratar de uma normatividade fraca do programa, pois pretende to somente garantir o
direito de escolha sobre as decises do Estado aos indivduos, sem impingir nenhum outro valor ou
conjunto de valores concretos. Assim, para a TEP o valor fundamental de uma democracia
constitucional a soberania do indivduo sobre as decises que o afetaro, um advento da tradio
liberal.
Como possvel desdobramento da anlise feita a partir da regra de unanimidade, propomos a
idia de uma teoria de justia baseada no critrio timo de Pareto, que permite a algum somente
melhorias que no impliquem na piora da situao de outrem. Mais adiante expomos a chamada

83

anlise de custos, onde fizemos um princpio de modelagem matemtica para o problema das regras
de deciso. Nesta modelagem mostramos como as decises pblicas podem ser decodificadas em
uma nica funo de custo, que agrega o custo de tomada de deciso e o custo externo, alm de
apresentarmos um algortmo de otimizao atravs do Clculo Diferencial.
Outra contribuio da TEP foi introduzida, de maneira simplificada, no item 5.3, o chamado
mtodo das variveis constitucionais. Trata-se de uma feramenta comparativa para a tomada de
decises constitucionais, que tambm faz uso, embora mais intuitivo, do Clculo Diferencial. Por
fim, temos um exerccio de teoria poltica formal, com a modelagem do comportamento dos
legisladores dada a influencia de grupos de interesse a de acordo com os diferentes arranjos
intitucionais a que esto expostos. Mostramos que h limites para a anlise feita com as ferramentas
da escolha racional, mas enfatizando que a TEP possui propostas, sobretudo a regra de unanimidade
ou ento maiorias bastante qualificadas, para amenizar os problemas que a modelagem sugere.

84

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