CHECKLIST DE AUDITORIA

Ente Jurisdicionado

Servidores
Tcnicos

Cdigo do Documento
Coordenador de
auditoria

Diretor Tcnico

APNDICE I Checklist de Auditoria

A Lista de Verificao de Auditoria (Checklist de Auditoria) auxilia na confrontao

das atividades objeto da auditoria, em relao s normas de conformidade. Essa
ferramenta essencial para se manter robustas, claras e bem referenciados as
possveis evidncias na formao dos papis de trabalho. A aplicao de
checklists deve ser feita aps o preenchimento da Matriz de Planejamento.
Quando aplicado, o checklist facilita o preenchimento de Matriz de Achados e o
corrobora com a Matriz de Planejamento, na medida em que permite a verificao de todas
as atividades, que por fora de lei so obrigatrias na situao objeto de auditoria.

CHECKLIST DE AUDITORIA
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auditoria

Artig
o

CRITRIO: DECRETO/LEI N XX.XXX/XX

PROCEDIMENTO DE AUDITORIA

Art. V

C1

PA 1
PA 2
PA 3

Art. X

C2

PA 4

Art. W

C3

PA 5

Art. Y

C4

PA 6

Art. Z

C5

PA 7

LOCAL/DATA:

REA / PROCESSO:

Diretor Tcnico
FEITO
POR

DATA

REFERNCIA
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