En muchas aplicaciones de la estadstica es necesario seleccionar al azar o aleatoriamente

una parte o muestra de los objetos i:Fldividuos sobre los que se liarn las.mediciones,
De esta manera, se tomar una decisin basada en la informacin de la muestra.
En este captulo se analizarn algunos conceptos fundamentales del muestreo aleatorio.

TAMAO

Y ELECC::INDE UNA MUESTRA

.

.,

Para.ilustrar el terna se inicia'con un problema. Al final del proceso de llenado de bolsas

de harina se requiere evaluar el funcionamiento del proceso de envasado, para asegurar
que las bolsas contengan cierta cantidad de harina, por lo que-es indispensable obtener
informacin sobre el peso ~e'tal producto.
Como resulta muy col>;tasor tardado pesar eada tilla de las bolsas de harina, es
necesario evaluar el funcionamiento del proceso de envasado slo con base en cierta
parte (muestra) del total de bolsas. Esto va ser una constante en.la.mejora de procesos:
la informacin sj!fbrprohIe:nta.s, oonsamidors Y1>rocesos por lo general. se obtiene
mediante muestras. Para evaluar la calidad de un pastel no se necesita comrselo todo,
es suficiente una porcin representativa,
Entre mejor informacin se tenga) habr ms posibilidades de que la decisin a
to'l1' sea acertada, Para lograr una buena Informacin se requiere que Ia muestsa
sea representativa, de form~ que refleje las principales caractersticas del objeto de
estudio de acuerdo con los objetivos o decisiones que se desean tomar. Luego, qu
afecta la representatividad deuna muestra? o cmo se logran muestras (informacin)
representativas? Las respuestas a estas preguntas se bosquejan mediante la siguiente
situacin.
En una urna se encuentran 10 ODO esferas (poblacin) y lo ni~o que interesa saber
es cules son los colores de stas. Es imprctico revisar todas las esferas, por lo que es

337

necesario tomar una muestra representativa para tratar de conocer los colores. De aqu
surge la siguiente interrogante bsica, cuntas esferas seleccionar y cmo elegirlas?
Es comn que las personas crean que la respuesta a esta pregunta sea general,
independientemente
del problema y del objetivo que se quiere lograr con el muestreo.
Por ejemplo, se cree que para conocer el tamao de la muestra basta consultar una
tabla, aplicar alguna frmula o sacar cierto porcentaje, de manera independiente del
problema y de la poblacin bajo estudio. Pero esto est muy lejos de la verdad; lo que
determina tanto el tamao de la muestra como la forma de seleccionarla (mtodo
de muestreo) es el problema mismo; es decir, la poblacin, los objetivos, el tipo de
decisin y los recursos econmicos. A continuacin se analiza con ms detalle este
problema.
Cuntas esferas seleccionar depende del conocimiento previo, ya que si de antemano se sabe que slo hay un color, bastara tomar una esfera mediante cualquier
mtodo. Si se sabe que hay dos colores, el nmero mnimo a tomar sera dos, pero es
probable que no sea suficiente porque podra darse el caso de que las dos unidades
extradas sean del mismo color. Pero, si se conoce que slo hay tres colores, el tamao
de muestra mnimo sera tres. A medida que haya ms colores ser necesario un mayor
tamao de muestra, es decir, a mayor variabilidad ser necesario un mayor tamao de
muestra para captar todas las variantes de colores. En el caso de las bolsas de harina, si
todas pesaran lo mismo bastara pesar una, y entre ms diversos pesos, ser necesario
un mayor tamao de la muestra.
Cmo seleccionar una muestra depende tambin de diversos criterios. Por ejemplo, si slo hay un color, mediante cualquier mtodo; pero si hay varios colores, el
mtodo de extraccin depender de cmo se distribuyen las esferas en cuanto al
color (caracterstica de inters). Si los colores estn mezclados-de manera uniforme,
las esferas se pueden extraer al azar (metiendo la mano, agitando las esferas y tomando una); pero, si los colores estn distribuidos por capas o por zonas de la urna,
se actuara en consecuencia para tratar de extraer una unidad de cada capa o zona.
De esta manera, el mtodo de muestreo depende de la forma en que estn distribuidas
las unidades, es decir, depende del patrn de variabilidad, ya sea al azar, por grupos,
por capas, etctera.
En resumen, el tamao de la muestra y el mtodo de elegir una muestra que sea
representativa (informacin de calidad) depende de la cantidad de variabilidad y del
patrn o tipo de variabilidad que se da en la poblacin, ambas en funcin del problema
o decisin a tomar. Por lo tanto, antes de recolectar datos o analizar los existentes, se
debe entender muy bien el problema.
Si no hubiese variabilidad, la estadstica no existira, pero la dispersin siempre
est presente en los fenmenos naturales. El peso de las bolsas de harina es variable, a
pesar de que se usa el mismo mtodo de llenado. La variabilidad se debe a la materia
prima, el medio ambiente, la mano de obra, a las mquinas, etctera. Los mtodos de
muestreo aleatorio tienen como objetivo lograr que la muestra sea representativa.

338

CALIDAD TOTAL Y PRODUCTIVIDAD

MUESTREO AL AZAR SIMPLE

El muestreo al azar simple o muestreo irrestricto aleatorio consiste en seleccionar un

grupo de n elementos de la poblacin, de tal forma que cada muestra de tamao n
tenga la misma probabilidad de ser seleccionada. Por lo general, este tipo de muestreo
se realiza seleccionando nmeros de una tabla de nmeros aleatorios, lo cual es equivalente a la tradicional extraccin de "papelitos" de una caja o recipiente donde stos
estn perfectamente mezclados.
El muestreo aleatorio simple se recomienda cuando los elementos de la poblacin
pueden numerarse fcilmente, estn bien mezclados y no forman grupos internos bien
definidos de acuerdo con la variable de inters. Por ejemplo, aplicar este mtodo al
caso de las bolsas de harina tal vez sea difcil porque eso implicara que se tendra que
asignar un nmero a cada bolsa.

Por ejemcolores, el
cuanto al
uniforme,
y to-

En una empresa se desea saber la opinin de los empleados sobre una posible medida
administrativa a tomar. En la empresa hay aproximadamente 400 empleados, por lo que
es imprctico pretender conocer la opinin de los 400, por ello se decide seleccionar
una muestra de 50. La nmina contiene los nombres de todos los empleados ordenados
alfabticamente, por lo que es fcil asignarle un nmero entre 1 y 400 a cada empleado.
Al asignarle un nmero a cada empleado se logra que los elementos de la poblacin
a muestrear estn distribuidos al azar, y con esto el mtodo de muestreo apropiado es
al azar simple.
Para seleccionar a los 50 empleados que se entrevistar se usar la tabla de nmeros
aleatorios del apndice, que ser equivalente a mezclar 400 papelitos con el nombre de
cada trabajador y elegir 50 de ellos.
Se numera a los empleados del 001,002,003, hasta el 400. Con la ayuda de la tabla se
seleccionan 50 nmeros entre 001 y 400. Para ello, se seala al azar un lugar de la tabla
y se identifica un nmero de tres cifras. La primera cifra indicar el nmero de columna
donde se debe buscar, y las otras dos el rengln. Suponga que en el lugar sealado est
el nmero 137, entonces los nmeros se van a elegir a partir del cruce de la columna
7 con el rengln 13. Por lo que, de acuerdo con los primeros tres dgitos de la tabla de
nmeros aleatorios del apndice, el primer empleado a entrevistar es el 258. A partir del
258 se puede continuar seleccionando nmeros hacia cualquier lado; si se contina hacia
abajo el nmero siguiente entre 1 y 400 es el 174, luego siguen 109,306,278,178,202,
55, 326, 208; Y as se contina buscando hasta completar 50 nmeros. Si se llega hasta
el final de una columna, la bsqueda puede continuar en la siguiente columna.
En esta forma de elegir la muestra, la representatividad se logra al hacer que todos los empleados tengan la misma probabilidad de ser seleccionados. Por ejemplo, si
al inicio se hubiera sealado otro lugar diferente en la tabla, la muestra hubiese sido
distinta. Al grupo de trabajadores seleccionados se les puede entrevistar con mayor
detalle y, junto con otra informacin ya disponible, se estar en condiciones de tomar
la decisin adecuada.
Para seleccionar la muestra tambin se puede utilizar un software estadstico; por
ejemplo, es posible emplear Excel. En primer lugar se selecciona Herramientas, luego
Anlisis de datos (si no est activada esta funcin es necesario incluirla en Herramientas,

CAPTULO 17 /

MUESTREO ALEATORIO

339

complementos), enseguida se busca Generacin de nmeros aleatorios. En este men

se debe poner el nmero de variables, despus se agrega la cantidad de nmeros con
la distribucin uniforme y, por ltimo, se indica entre qu nmeros se quiere hacer
la seleccin.
Si en este ejemplo, en el que interesa saber la opinin de los empleados sobre
cierta medida administrativa, se sospechara que la opinin est relacionada de manera
importante con el departamento en el que labora el empleado, entonces el mtodo de
muestreo al azar simple no es el apropiado. Se tiene que pensar en un mtodo que logre
obtener informacin por departamento, lo cual se consigue con el siguiente mtodo.

----------------------------------------------------------------------------

MUESTREO AL AZAR ESTRATIFICADO

Con frecuencia, los elementos de la poblacin u objeto de estudio se pueden dividir

en grupos o estratos de acuerdo con las caractersticas de inters en el estudio. Por
ejemplo, a una empresa comercializadora le interesa investigar el nivel de ingreso de
las familias de cierta ciudad. Es probable que para realizar tal investigacin se considere
que la ciudad est dividida geogrficamente en estratos en cuanto a la caracterstica
de inters: el ingreso.
Si los estratos o grupos tienen las siguientes caractersticas: 1) son ajenos entre s,
2) los elementos pertenecientes a cada estrato son ms homogneos que la poblacin
total y 3) es importante tener informacin estadstica de cada estrato; entonces, al tomar
una muestra es recomendable que en sta haya elementos representativos de todos los
estratos. Es decir, en estos casos se recomienda el muestreo aleatorio estratificado, el
cual consiste en seleccionar una muestra aleatoria de cada estrato.
EJEMpLO 17.2

En el caso del ejemplo 17.1 en el que interesa conocer la opinin de los empleados
sobre cierta medida administrativa, y se presupone que tal opinin est relacionada con
el departamento en que labora cada empleado, resulta ms conveniente tener informacin sobre cul es la opinin en cada departamento. Para ello se aplica el muestreo
por estratos (departamentos).
Suponga que se tienen tres departamentos, cada uno con un nmero similar de
empleados. Entonces, en lugar de elegir 50 empleados sin importar en cul de los tres
departamentos laboren, ahora en el muestreo por estratos deben elegirse 17 empleados
de cada rea. Para ello se hace una lista de empleados de cada departamento, y mediante
la tabla de nmeros aleatorios se eligen 17 nmeros de cada lista. Por ejemplo, si en un
rea trabajan 130 individuos, entonces deben seleccionarse 17 nmeros entre el 001 yel
130. El anlisis de la opinin que se tiene sobre la medida administrativa se debe hacer
por departamento, y en funcin de ello se pueden obtener conclusiones que sirvan de
base para determinar si se aplica la medida administrativa.
Si el nmero de empleados por departamento es muy distinto, entonces es mejor
que el tamao de muestra por estrato sea proporcional al tamao del mismo. Por ejemplo, suponga que se quiere investigar a 50 empleados en total, y si el departamento A
tiene 250 empleados, entonces de ste se deben elegir (250 x 50)/400, es decir 31.

340

CALIDAD TOTAL Y PRODUCTIVIDAD

son;

Algunas de las principales razones para hacer un muestreo aleatorio estratificado,

men
son:

Se desea obtener informacin estadstica para cada estrato de la poblacin, lo cual,

en el muestreo simple, no necesariamente ocurre.
El costo total puede reducirse, ya que por lo general se requiere una muestra ms
pequea que en el muestreo aleatorio simple.

-----------------------------------_._._-_._._.-

MUESTREO AL AZAR SISTEMTICO.

Los mtodos de muestreo simple y estratificado tienen la limitante de que los elementos
de la poblacin o de los estratos deben numerarse, para enseguida usar la tabla de nmeros aleatorios. Existe un muestreo aleatorio que implica un trabajo menos detallado
y que es particularmente til en muestreos directos durante la produccin o recepcin
de materiales. Tal muestreo se conoce como sistemtico.
La filosofa del muestreo sistemtico consiste en la seleccin de una muestra de
tamao 11 de una lista de N elementos. Una manera sencilla de hacer esta seleccin es
elegir un intervalo apropiado y seleccionar los elementos a intervalos iguales a lo largo
de la lista. El punto de arranque para este proceso debe ser elegido de manera aleatoria.
En otras palabras, en e! muestreo sistemtico se toman los elementos de la muestra
en intervalos fijos y el punto de partida se elige de manera aleatoria. Tales intervalos
pueden ser cada determinada cantidad de artculos, tiempo, longitud o rea.

En el problema de las bolsas de harina se tiene que cada mquina envasa en un da

4 000 bolsas aproximadamente. As, se encuentra razonable inspeccionar slo 80 bolsas para estar monitoreando que el peso sea el correcto. De esta manera se tiene la
necesidad de seleccionar las 80 bolsas de tal forma que sean representativas de! peso
de las bolsas envasadas por una mquina en un da. El mtodo que mejor se ajusta a
este tipo de problemas, en que es necesario tomar muestras durante la produccin, es
e! muestreo sistemtico.
En este problema, la lista de artculos est dada por la secuencia natural en que son
llenadas las bolsas durante las ocho horas de trabajo. As, para tener informacin de lo
que estuvo pasando a lo largo de las ocho horas se puede seleccionar cada determinado
tiempo una cierta cantidad de bolsas de harina. Por ejemplo, se podra seleccionar una
cada seis minutos, con lo que al final del da se tendran las 80 bolsas. Sin embargo,
esta estrategia de seleccin tiene e! inconveniente de que aunque el proceso de llenado
est funcionando mal cuando se toma una bolsa, es probable que no detecte el mal
funcionamiento con una sola. Por ello, es preferible que se tomen ms bolsas en cada
ocasin, aunque la seleccin sea ms espaciada. En concreto, aqu tal vez la mejor
solucin sea tomar cinco bolsas cada media hora, y estar analizando los pesos en una
carta de control X - R (vase captulo 11).
Si se decide elegir, cada media hora, cinco bolsas que son llenadas de manera consecutiva, entonces al iniciar una nueva jornada de trabajo se elegira aleatoriamente en

CAPTULO 17 I

MUESTREO ALEATORIO

341

qu minuto de la primera media hora se van a tomar las primeras cinco bolsas. As,
cada nuevo da se elegir mediante una tabla de nmeros aleatorios un nmero entre O
y 30. Por ejemplo, suponga que en cierto da el nmero seleccionado es el 27, entonces
al minuto 27 de iniciado el proceso de envasado se elegirn las primeras cinco bolsas
de harina a ser pesadas; las siguientes cinco se escogern media hora despus, es decir,
a los 57 minutos de iniciada la produccin; las siguientes cinco a la 1:27 y as sucesivamente, las ltimas cinco se elegirn a las 7:57. Al siguiente da de nuevo se escoge al
azar el minuto en que se elegir la primera muestra de cinco bolsas.
Cuando el proceso de llenado no es continuo, entonces el intervalo de muestreo
puede estar dado por otras circunstancias; por ejemplo, el nmero de bolsas envasadas.
El muestreo sistemtico es aplicado frecuentemente cuando se desea obtener informacin para evaluar la calidad de la produccin en cadena, ya que la muestra se puede
obtener conforme se van fabricando los artculos y no es necesario esperar a tener la
produccin total. El muestreo sistemtico es til porque:
Es ms fcil de llevarse a cabo en el campo y, por lo tanto, est menos expuesto a
errores de seleccin .
Puede proporcionar ms informacin por unidad de costo que el irrestricto aleatorio.
o Logra mayor representatividad cuando los elementos de la poblacin no estn
ordenados en forma aleatoria, sino que estn ordenados de acuerdo con alguna
caracterstica que est relacionada con las variables de inters, como podra ser la
calidad de un artculo que tenga relacin con el orden en que es producido.
En estos casos el muestreo sistemtico es la mejor opcin.
de

Combinacin estratificado y sistemtico

En control de calidad es frecuente que la produccin o los materiales se dividan naturalmente en grupos. Por ejemplo, la produccin puede agruparse por mquina, turno,
operador, molde o proveedor, por lo que es importante tener informacin por estrato
para evaluar el desempeo de cada grupo (mquina, por ejemplo), y determinar la
necesidad de hacer un muestreo aleatorio estratificado. No obstante, para tomar la
muestra de cada estrato se puede elegir el muestreo sistemtico.
Por ejemplo, suponga que en el caso de las bolsas de harina se tienen tres mquinas
de envasado. Como se quiere obtener informacin sobre el peso de las bolsas, entonces
es ms recomendable seleccionar una muestra por cada mquina, y con ello identificar
mejor el problema en caso de que lo haya. El procedimiento operativo para tomar las
muestras de cada mquina sera determinado por el muestreo sistemtico, y por lo
tanto similar a lo hecho en el ejemplo 17.3.

Muestreo aleatorio por conglomerados

Cuando los elementos de una poblacin se dividen en forma natural en subgrupos o
conglomerados que son similares entre s, y cuyos elementos tienen una variabilidad

342

CALIDAD TOTAL y PRODUCTIVIDAD

similar a los elementos de toda la poblacin, es recomendable para tomar una muestra
de tal poblacin, tomar una muestra de conglomerados e investigar todos los elementos de los subgrupos seleccionados. AS, en un muestreo de este tipo cada unidad de
muestreo es una coleccin de elementos.
Para realizar un muestreo aleatorio por conglomerados, primero se determinan
de manera clara los subgrupos en que se divide la poblacin, enseguida se selecciona
aleatoriamente k de ellos, donde k es una constante, y se analizan todos los elementos
de los conglomerados seleccionados. En otras palabras, la muestra total la constituye la
totalidad de los elementos que pertenecen a los conglomerados seleccionados.

---re~lEWiPt(5 '!ft?4'%.v."i,
Un inspector desea investigar mediante un muestreo aleatorio el peso de los paquetes
de cereal empacados en una fbrica. El cereal est en cajas que contienen 16 paquetes cada una.
l observa que los paquetes de cereal empacados por tal fbrica estn divididos en
cajas de 16 y que es razonable suponer que las cajas son similares entre s, por lo que
cada caja de 16 paquetes puede verse como un conglomerado. De esta manera decide
realizar un muestreo por conglomerados.
Para ello selecciona aleatoriamente cuatro cajas y pesa los 16 paquetes de cada una,
con lo que su muestra global es de 64 paquetes de cereal.
Advierta que la diferencia entre el muestreo por estratos y el de conglomerados
es la siguiente: en ambos casos la poblacin se divide de manera natural en sub grupos
ajenos, pero en el muestreo estratificado tales subgrupos deben ser bastante distintos
entre s, mientras que en el muestreo por conglomerados deben ser similares.
Tambin observe que el mtodo de muestreo lo determina el objetivo y los patrones
de variabilidad de la poblacin de donde se va a realizar el muestreo.

SjmpJe.

Jistratificado:
,rrnas
nees
pear
aar las
r lo

~oso
IiJidad

vo producto,

Para t@mar la decisin, planea aadir

este producto a una.muestra de los almacenes a los

que abastece, para as estimar el promedio de ventas
mensuales, El distribuidor trabaja con tres cadenas co-

1@~,~50, \l<l>1't()S

qae tiene el hotel. 'Decide al aza 1: qu

aafti)s va a rvisar cuando pasa por los pasillos. Es
adecuado tal mtodo de supervisin? Tiene algun
alternativa mejor?

merciales y con almacenes independientes de tamao

mediano. la cadena A tiene 11 almacenes, la BIS, la
C 16 y los almacenes independientes son 18. Slo tiene

12. P0r medie de Exce1, obtenga una muestra aleatoria de

tamao 20 de los nmeros 1 al 500.
13. En una empresa de bienes races se desea entrevistar

recursos para muestrear 12 almacenes, cules seleccionara?

9. En una fbrica se desea seleccionar una muestra alea-

a los clientes para conocer su opinin acerca de diferentes aspectos relacionados con el giro de la empresa.
Se tiene un registro de 600 clientes, ordenados alfa-

toria de los expedientes de los clientes para verificar

que estn perfectamente documentados y actualiza-

bticamente, por lo que resulta poco prctico conocer

la opinin de los 600. Entonces, se decide seleccionar

dos, con catlogos detallados de los productos

una muestra
preguntas:

que

se les entregan, datos de facturacin, quejas, etc. Se

tienen aproximadamente :200 clientes; adems, cada
expediente tieneasigrado Un nmero de acuerdo COll
su antigedad.
a) Qu procedimiento
Por qu?

de muestreo se debe utilizar?

b) Aplicando el mtodo que propuso

muestra aleatoria de 20 clientes.

tome

una

10. Se tienen 3 200 piezas de un proveedor, divididas en

cuatro lotes iguales; en cada lote las piezas estn numeradas del 1 al 800. Se desea evaluar la calidad de
las piezas y para ello se tomar una muestra de 60
piezas. De qu maneras distintas se pueden tomar
las 60 piezas? Cul recomendarla?
11. En un botel, el jefe de limpieza acostumbra supervisar el trabajo que realizan las recamareras. Para ello,
a cierta hora del da revisa la limpieza de algunos de

344

de 40 clientes. Conteste las siguientes

a) El muestreo ms apropiado es el del azar simpl?

Argumente su respuesta.
b) Elija la.muestra apoyndose en Excel.
e) Si se cuenta con tres tipos de clientes, clasificados
de acuerdo a su nivel de compra: grandes, medianos y pequeos, y se requiere conocer la opinin
de los tres grupos, es adecuado el muestreo simple? Argumente su respuesta.
14. Bajo las circunstancias descritas en el inciso e del ejercicio anterior, se sabe que hay 100 clientes grandes, 200
medianos y 300 pequeos. Al considerar una muestra
global de 50, as como un muestreo estratificado:
a) Quines son los estratos?
b) Obtenga los tamaos de las muestras que sean
proporcionales al tamao de cada estrato.

CALIDAD TOTAL Y PRODUCTMDAD