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P a u l o H e n r iq u e G o n a l v e s P o r t e l a

Graduado em Diplomacia pelo Instituto Rio Branco (IRBr) do Ministrio das Relaes
Exteriores (MRE) e em Direito pela Universidade Federal do Cear; (UFC). Mestre em
Direito pela Universidade Federal do Gear (UFC). Diplomata de Cireira (1996-2006).
Analista Judicirio do Tribunal de Justia do Estado do Cear. Professor de Direito
Internacional Pblico e Privado e de Proteo Internacional dos Direitos Humanos
na Faculdade Christus, em Fortaleza (Cear). Professor de ps-graduao em Direito
Internacional Pblico, Direito Internacional Privado, Direito Internacional do Trabalho,
Direito Penal Internacional e Direitos Humanos em cursos de especializao
e em cursos preparatrios para concursos pblicos.
E -m a il: p a u lo h g p o r t e la @ g m a il.c o m /
p a u lo h g p o r t e la @ h o t m a i l.c o m

DIREITO
INTERNACIONAL
PBLICO E PRIVADO
INCLUINDO NOES DE DIREITOS
HUMANOS E DE DIREITO
COMUNITRIO

4 a edio
Revista, am pliada e atualizada.

2012

Ijh IEDITORA
If I,/iPODVM
www.editorajuspodivm.com.br

I i IEDITORA

If I^PODIVM
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Jos Henrique Mouta, Jos Marcelo Vigliar, Marcos Ehrhardt Jnior, Nestor Tvora,
Robrio Nunes Filho, Roberval Rocha Ferreira Filho, Rodolfo Pamplona Filho, Rodrigo
Reis Mazzei e Rogrio Sanches Cunha.
Capa: Rene Bueno e Daniela Jardim (www.buenojardim.com.br)
Diagramao: Cendi Coelho (cendicoelho@gmail.com)
Todos os direitos desta edio reservados Edies JusPODIVM.
tenninantemente proibida a reproduo total ou parcial desta obra, por qualquer meio ou
processo, sem a expressa autorizao do autor e da Edies JusPODIVM. A violao dos direitos
autorais caracteriza crime descrito na legislao em vigor, sem prejuzo das sanes civis cabveis.

A Deus, para Quem nada impossvel.


A Mabel, Melina e Dante.
A meus pais, para quem a educao semprefo i o maior presente.
Agradeo a todos aqueles que contriburam, com elogios e crticas,
para que esta obra possa existir e ser aprimorada.
Recordando o Primeiro Centenrio da Morte
de Jos Maria da Silva Paranhos Jnior,
o Baro do Rio Branco (1845-1912)

And then I got to Memphis. And some began to say the threats, or
talk about the threats that were out. What would happen to me from
some o f our sick white brothers? Well, / don know what will hap
pen now. We ve got some difficult days ahead. But it doesn t matter
with me now. Because I ve been to the mountaintop. And I dont
mind. Like anybody, I would like to live a long life. Longevity has its
place. But I m not concemed about that now. Ijustw ant to do Gods
will. And He s allowed me to go up to the mountain. And I ve looked
over. And I ve seen the promised land. I may not get there with you.
But I want you to know tonight, that we, as a people, will get to the
promised land. And I m happy, tonight. I m not worried about anything. Fm notfearing any man. Mine eyes have seen the glory o f the
coming o f the Lord.
(Martin Luther King Jr.)

Que importa que tenhas contra ti o mundo inteiro com todos os teus
poderes? Tu...para a frente! Repete as palavras do Salmo: O Senhor
a minha luz e a minha salvao, a quem temerei?. .c on sis ta nt
adversum me castra, non timebit cor meum Ainda que me veja
cercado de inimigos, no fraquejar meu corao.

(So Josemara Escriv)

S u m r io

PREFCIO QUARTA EDIO.

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ABREVIATURAS..

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PARTE I
DIREITO INTERNACIONAL PBLICO
Captulo I
TEORIA GERAL DO DIREITO INTERNACIONAL PBLICO___________________________
. As relaes internacionais observadas sob o prisma jurdico......................
.i. A sociedade internacional.......................................... L.........................
1.2. Caractersticas da sociedade internacional................I.... ....................
1.3. A globalizao e o sistema normativo internacional ..L..........................
2. Conceito de Direito Internacional Pblico..................... ...............................
3. Terminologia....................................................................... ;.........................
4. Objeto ................................................................................L.........................
5. Fundamento do Direito Internacional Pblico..................... j,.........................
6. 0 ordenamento jurdico internacional................................L.........................
6.1. Caractersticas do Direito Internacional Pblico ...... i..........................
6.2. A cooperao internacional entre os Estados.......... j...........................
6.3. A jurisdio internacional.......................................... L.........................
6.4. A sano no Direito Internacional Pblico.................. L.........................
7. Direito Internacional Pblico e Direito internacionalPrivado..........................
8. Direito Internacional Pblico e Direito interno.................... L.........................
8.1. Dualismo....................................................................i..........................
1
8.2. Monismo....................................................................L.........................
8.3. Outras possibilidades: a primazia da normamais favorvel.................
9. O uestes.
G abarito.......

Captulo II
FONTES DO DIREITO INTERNACIONAL PBLICO: INTRODUO..
1. Conceito.............................................................................
1.1. Fontes m ateriais e fontes fo rm a is.....................
2. Fontes do Direito Internacional.....................................
2.1. Fontes do Direito Internacional: 0 artigo 38
do Estatuto da Corte Internacional de Justia.,
2.1.1.
O problem a da hierarquia das fontes
do Direito Internacional...........................

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2.2. Outras fontes do Direito Internacional..................................................


2.3. Classificao.........................................................................................
3. Tratado...........................................................................................................
4.
Costume internacional...........................................................................
5. Jurisprudncia internacional..........................................................................
6. Doutrina.........................................................................................................
7. Princpios gerais do Direito............................................................................
8. Princpios gerais do Direito Internacional Pblico..........................................
9. Analogia........................................................................................................
10. Equidade........................................................................................................
11. Atos unilaterais dos Estados..........................................................................
12. Decises de organizaes internacionais.......................................................
13. Normas imperativas: 0 jus cogens...................................................................
14.Softlaw..........................................................................................................
15. Quadro sintico adicional...............................................................................
16. Questes........................................................................................................
Gabarito...............................................................................................................
Captulo III
FONTES DO DIREITO INTERNACIONAL PBLICO: OS TRATADOS-----------------------------1. Conceito e natureza jurdica..........................................................................
2. Terminologia: espcies de tratados..............................................................
3. Classificao..................................................................................................
3.1. Nmero de partes.................................................................................
3.2. Procedimento de concluso..................................................................
3.3. Execuo...............................................................................................
3.4. Natureza das normas/ponto de vista material......................................
3.5. Efeitos....................................................................................................
3.6. Possibilidade de adeso........................................................................
4. Evoluo histrica...........................................................................................
5. Condies de validade...................................................................................
5.1. Capacidade das partes: entes
com capacidade para celebrar tratados...............................................
5.1.1. Estados......................................................................................
5.1.2. Organizaes internacionais......................................................
5.1.3. Santa S, beligerantes, insurgentes, blocos regionais e Comit
Internacional da Cruz Vermelha.................................................
5.1.4. Acordos externos de interesse dos Estados-Membros,
do Distrito Federal e dos Municpios.........................................
5.2. Habilitao dos agentes.........................................................................
5.3. Objeto lcito e possvel..........................................................................
5.4. Consentimento regular..........................................................................
5.4.1. 0 problema das ratificaes im perfeitas..................................
6.
Processo de elaborao dos tratados..................................................

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6.1. Negociao............................................................................................ 116


6.2. Assinatura............................................................................................. 117
6.3. Ratificao............................................................................................ 119
6.4. Entrada em vigor no mbito internacional............................................ 120
6.5. Registro e publicidade.......................................................................... 123
7. Efeitos dos tratados sobre as partes e sobre terceiros................................ 123
7.1. Entrada em vigor dos tratados: vigncia
contempornea e diferida....................................................................
Durao................................................................................................ 124
7.2. A regra fundamental pacta sunt servanda
e 0 princpio da boa-f no Direito dos Tratados.................................125
7.3. Aplicao dos tratados no tempo:
0 princpio da irretroatividade........................................................... 126
7.4. Aplicao dos tratados no espao. As teorias da
repercusso dos tratados sobre Estados no-contratantes
(reflexos dos tratados sobre terceiros)............................................... 126
8. Interpretao dos tratados............................................................................ 127
9. Adeso........................................................................................................... 128
10. Alterao dos tratados: as emendas e revises............................................ 129
11. Reservas: forma, validade e efeitos jurdicos................................................. 131
12. Extino e suspenso dos tratados................................................................ 133
12.1. Extino..................................................................................... 133
12.1.1. Denncia e retirada.................................................................. 135
12.1.2. Efeitos do estado de guerra e da alterao
fundamental das circunstncias sobre a vigncia
dos tratados (teoria da clusula rebus sic stantibus)................ 137
12.2. Suspenso............................................................................................ 138
12.3. Conseqncias da extino e da suspenso dos tratados................... 139
13. Incorporao ao Direito interno.................................................................... 140
13.1. Modelos de internalizao dos tratados ............................................. 141
13.2. 0 Poder Executivo e o Poder Legislativo
na elaborao do tratado ................................................................... 142
13.3. Tramitao do tratado no Brasil .......................................................... 143
13.4. A obrigatoriedade dos tratados na ordem jurdica nacional................ 144
14. Conflito entre 0 Direito Internacional Pblico e
o Direito interno: a autoridade do tratado em face
da lei interna e a realidade das antinomias.................................................. 145
14.1. Hierarquia do tratado incorporado
ao ordenamento jurdico b rasileiro.................................................... 147
14.2. Hierarquia dos tratados de direitos
humanos no Direito interno brasileiro...................................... 149
14.3. Hierarquia dos tratados de Direito Tributrio...................................... 151
15. Quadros sinticos adicionais.......................................................................... 152
16. Questes........................................................................................................ 155
Gabarito............................................................................................................... 160

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Captulo IV
SUJEITOS DE DIREITO INTERNACIONAL PBLICO: INTRODUO----------------------------- 169
1. Personalidade internacional.......................................................................... 169
2. 0 Estado........................................................................................................ 171
3. Organizaes internacionais ............. .... ...................................................... 171
4. Santa S e Estado da Cidade do Vaticano...................................................... 172
5. 0 indivduo.................................................................................................... 173
6. As organizaes no-governamentais (ONGs)................................................. 174
7. As empresas ................................................................................................ 175
8. Beligerantes, insurgentes e naesem luta pela soberania........................... 175
9. Os blocos regionais...................................................................................... 177
10. Quadros sinticos......................................................................................... 178
11. Questes........................................................................................................ 179
Gabarito.............................................................................................................. 180
Captulo V
SUJEITOS DE DIREITO INTERNACIONAL PBLICO: O ESTADO........................................
2. Elementos constitutivos: territrio,povo e governo soberano.......................
3. Os microestados............................................................................................
4. Surgimento dos Estados................................................................................
5. Reconhecimento de Estado e de Governo......................................................
6. Direitos e deveres dos Estados.....................................................................
9.1. Doutrina Drago......................................................................................
7. Extino e sucesso de Estados....................................................................
8. 0 territrio..................................................................... ...............................
8.1. Conceito...............................................................................................
8.2. Aquisio e perda.................................................................................
8.3. Fronteiras..............................................................................................
8.4. Jurisdio territorial: direitos territoriais de jurisdio.
imperium e dominium............................................................................
9. Imunidade jurisdio estatal.......................................................................
9.1. Imunidade do Estado estrangeiro:
origem, fundamentos e limites.............................................................
9.1.1. Viso clssica:
par in parem non habet judicium/imperium ...............................
9.1.2. Viso moderna: atos de imprio e atos de gesto....................
9.2. Imunidade de organizaes internacionais...........................................
9.2.1. A jurisprudncia brasileira e 0 tema da
imunidade das organizaes internacionais............................
9.3. Imunidade de execuo........................................................................
9.4. 0 Estado estrangeiro como autor
no Judicirio de outro Estado...............................................................
9.5. Competncia para 0 exame de litgio envolvendo de pessoas
jurdicas de Direito Pblico externo no Brasil......................................
10. Questes........................................................................................................
Gabarito.......................................................................................... ....................

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Captulo VI
RGOS DO ESTADO NAS RELAES INTERNACIONAIS.............................
1. rgos do Estado nas relaes internacionais............................
1.1. Noes gerais...............................................................................
1.2. Os rgos do Estado nas relaes internacionais........................
1.2.1. Chefe de Estado......................................................
1.2.2. Chefe de Governo...................................................
1.2.3. Ministro das Relaes Exteriores............................
1.2.4. Agentes diplomticos...............................................
1.2.5. Agentes consulares...........................................j.....
1.2.6. As misses especiais...................................... ........
2. Privilgios e imunidades .................................................... J.......
2.1. Noes gerais...............................................................J.....
2.2. Privilgios e imunidades diplomticas.........................J.....
2.3. Privilgios e imunidades consulares............................J.....
3. Quadros sinticos adicionais........................................................
4. Questes......................................................................................
Gabarito.............................................................................................
Captulo VII
SUJEITOS DE DIREITO INTERNACIONAL PBLICO: AS ORGANIZAES
INTERNACIONAIS. A ONU. OUTRAS ORGANIZAES INTERNACIONAIS------1. Teoria geral......................................................................... J......
1.1. Conceito e natureza jurdica...............................................
1.2. Personalidade ju rd ica ......................................................
1.3. Elementos essenciais e caractersticas..............................
1.4. Espcies..................................................................... ........
1.5. Informaes adicionais: admisso e sada
de Estados-membros; sede; representao
internacional; financiamento; recursos humanos...... i.......
2. Organizao das Naes Unidas(ONU).................................. J......
2.1. Histrico......................................................................J......
2.2. Objetivos.....................................................................j......
2.3. rgos................................................................................
2.3.1. Assembleia Geral....................................................
2.3.2. Conselho de Segurana...........................................
2.3.3. Secretaria-Geral......................................................
2.3.4. Outros......................................................................
2.4. Organismos especializados do Sistema das Naes Unidas
2.5. Funcionamento do mecanismo
de segurana coletiva das Naes Unidas..........................
3. As organizaes regionais.................................................... .......
3.1. Organizao dos Estados Americanos - OEA................ .......
4. Outras organizaes internacionais.............................................
5. Questes...............................................................................L.....
Gabarito............................................................................................

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Captulo VIII
NACIONALIDADE_______________________________________________________
1. Nacionalidade..............................................................................................
1.1. Conceito...............................................................................................
1.2. A nacionalidade e 0 Direito Internacional: princpios g e ra is.................
1.3. Conflitos de nacionalidade: polipatridia e apatridia.............................
1.4. Nacionalidade: tipos e critrios de aquisio .......................................
1.4.1. Nacionalidade primria ou originria:
jus solis e jus sanguinis...............................................................
1.4.2. Nacionalidade secundria ou adquirida.....................................
Naturalizao.................................................................. Outros
critrios.....................................................................................
2. Nacionalidade brasileira originria...............................................................
2.1. Aquisio...............................................................................................
2.2. A Justia Federal nas causas referentes
nacionalidade brasileira...................................................................
3. Naturalizao no Brasil.................................................................................
3.1. Aquisio da nacionalidade secundria brasileira: condies...............
3.2. A Justia Federal e 0 processo de naturalizao...................................
3.3. A condio jurdica do naturalizado......................................................
4. Mudana, perda e reaquisio.....................................................................
5. Nacionalidade de pessoas jurdicas.............................................................
6. Questes.......................................................................................................
Gabarito...............................................................................................................
Captulo IX
CONDIO JURDICA DO ESTRANGEIRO------------------------------------------------------1. Introduo....................................................................................................
2. Entrada e permanncia em Estado estrangeiro............................................
2.1. Discricionariedade na admisso do estrangeiro...................................
2.2. Ttulos de ingresso................................................................................
2.2.1. Documentos de viagem.............................................................
2.2.2. Vistos.........................................................................................
2.3. Os direitos humanos e o controle da imigrao....................................
3. Deportao....................................................................................................
4. Expulso.......................................................................................................
4.1. A expulso e 0 artigo 75 do Estatuto do Estrangeiro.............................
5. Extradio.....................................................................................................
5.1. Noes gerais........................................................................................
5.2. Fundamento da extradio....................................................................
5.3. Do exame do pedido de extradio: princpios pertinentes..................
5.3.1. Princpio da identidade.............................................................
5.3.2. Princpio da especialidade........................................................
5.4. Extradio e crimes polticos.................................................................
5.5. Extradio de nacionais.........................................................................

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5.6. Outras condies para 0 deferimento da extradio no Brasil............


5.7. Da competncia para a concesso
da extradio no Brasil e do processo pertinente...............................
6. Entrega..........................................................................................................
7. Asilo e refgio...............................................................................................
7.1. 0 asilo .................................................................................................
7.2. 0 refgio.............................................................................................
8. Direitos e deveres do estrangeiro.................................................................
8.1. 0 estrangeiro naConstituio Federal..................................................
8.2. Direitos e deveres do estrangeiro na Lei 6.815/80.................................
8.3. Crimes previstos no Estatuto do Estrangeiro..................................... 354
9. 0 Estatuto da Igualdade Brasil-Portugal........................................................
10. Quadros sinticos adicionais..........................................................................
11. Questes........................................................................................................
Gabarito...............................................................................................................

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Captulo X
RESPONSABILIDADE INTERNACIONAL........................................................................ 367
1. Conceito e fundamento.................................................................................. 367
2. Caractersticas e classificao........................................................................ 370
3. Elementos essenciais.................................................................................... 372
3.1. Ato ilcito............................................................................................... 372
3.2. Imputabilidade...................................................................................... 372
3.3. Dano..................................................................................................... 373
4. Responsabilidade por atos lcitos.................................................. !.............. 373
5. Abuso de direito............................................................................................ 374
6. Responsabilidade por atos do Estado,
de funcionrios e de revolucionrios............................................................ 375
7. Atos que excluem ou atenuam a responsabilidade internacional.................. 377
8. Proteo diplomtica..................................................................................... 379
9. Dano e sua reparao.................................................................................... 381
10. Questes........................................................................................................ 382
Gabarito............................................................................................................... 383
Captulo XI
DIREITO INTERNACIONAL ECONMICO.......................................................................
1. Conceito.........................................................................................................
2. Ordem econmica internacional: conceito e caractersticas.........................
3. Aspectos gerais do Direito Internacional Econmico......................................
4. Principais organizaes internacionais
de Direito Internacional Econmico................................................................
4.1. Organizao para a Cooperao
e Desenvolvimento Econmico (OCDE)..................................................
4.2. Fundo Monetrio Internacional (FMI).....................................................
4.3. Banco Mundial (BIRD).............................................................................
4.4. Banco lnteramericano de Desenvolvimento (BID)..................................

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4.5. ONU e UNCTAD........................................................................................


5. Quadros sinticos adicionais..........................................................................
6. Questes........................................................................................................
Gabarito...............................................................................................................
Captulo XII
DIREITO DO COMRCIO INTERNACIONAL_____________________________________
1. Noes gerais.................................................................................................
2. 0 sistema multilateral de comrcio:
a Organizao Mundial do Comrcio (OMC)....................................................
2.1. Histrico: O GATT....................................................................................
2.2. Funes.................................................................................................
2.3. Princpios..............................................................................................
2.4. Estrutura institucional e funcionamento................................................
2.5. Soluo de controvrsias......................................................................
3. Principais acordos comerciais ......................................................................
3.1. Acordo Geral sobre Tarifas e Comrcio (GATT-1994)...............................
3.2. Acordo Geral sobre o Comrcio de Servios (GATS)...............................
3.3. Acordo sobre Direitos de Propriedade
Intelectual Relacionados ao Comrcio (TRIPS)......................................
3.4. Acordo sobre Medidas de Investimento
Relacionadas ao Comrcio (TR1MS)........................................................
3.5. Acordo sobre Medidas Sanitrias e Fitossanitrias (SPS).......................
3.6. Acordo sobre Barreiras Tcnicas ao Comrcio (TBT).............................
4. Quadros sinticos adicionais..........................................................................
5. Questes........................................................................................................
Gabarito...............................................................................................................
Captulo XIII
DIREITO INTERNACIONAL DO MEIO AMBIENTE________________________________
1. Noes gerais................................................................................................
1.1. Princpios do Direito Internacional Ambiental.......................................
2. Histrico.........................................................................................................
3. Normas gerais do Direito Internacionaldo Meio Ambiente.............................
3.1. Declarao de Estocolmo de 1972.........................................................
3.2. Declarao do Rio de 1992.................................................................. .
3.3. Agenda 21.............................................................................................
4. Regulao de temas especficos
no Direito Internacional do Meio Ambiente....................................................
4.1. Proteo da fauna, da flora e das florestas ........................................
4.2. Proteo do solo e desertificao.........................................................
4 -3 - Antrtida..............................................................................................
4.4. Alimentos transgnicos e organismos
geneticamente modificados: 0 Protocolo de Cartagena.......................
4 -5 - Combate ao aquecimento global. Poluio atmosfrica:
0 Protocolo de Quioto. Proteo da camada de oznio ......................

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4.6 . Poluio do mar e pesca..................................................................... 443


5. Direitos humanos e 0 meio ambiente........................................................... 445
6. Comrcio internacional e meio ambiente...................................................... 447
7. A responsabilidade internacional por danos
ao meio ambiente e a reparao do dano ecolgico.................................... 449
8. Quadros sinticos adicionais......................................................................... 449
9. Questes........................................................................................................ 451
Gabarito............................................................................................................... 452
Captulo XIV
DIREITO INTERNACIONAL DO TRABALHO................................................................ .
1. Noes gerais................................................................................................
2. Evoluo histrica..........................................................................................
3. Organizao Internacional do Trabalho (OIT).................................................
3.1. Histrico................................................................................................
3.2. Noes gerais........................................................................................
3.3. Estrutura e composio dos rgos da OIT...........................................
3.3.1. Conferncia Internacional do Trabalho......................................
3.3.2. Conselho de Administrao......................................................
3.3.3. Repartio Internacional do Trabalho.......................................
4. Aplicao das normas de Direito Internacional do Trabalho.........................
4.1. Procedimentos contenciosos: reclamao e queixa..............................
4.2. Comisso de Peritos.............................................................................
4.3. Comit de Liberdade Sindical...............................................................
5. Convenes e recomendaes da OIT: aplicao no Brasil...........................
6. Convenes internacionais sobre temas
de interesse prioritrio da OIT.....................................................................
6.1. Liberdade sindical e negociao coletiva..............................................
6.2. Trabalhos forados...............................................................................
6.3. Discriminao........................................................................................
7. Normas internacionais de proteo
da criana e do adolescente no trabalho.......................................................
7.1. A proteo da criana e do adolescente
no trabalho nos tratados de direitos humanos....................................
7.2. Conveno 138 e Recomendao 146 sobre
a Idade Mnima para Admisso no Emprego........................................
7.3. Conveno 182 e Recomendao 190 sobre
as Piores Formas de Trabalho Infantil.................................................
8. Aplicao da lei trabalhista estrangeira:
os princpios da lex loci executionis e do locus regit actum.............................
8.1. Regime de trabalho de estrangeiros contratados
no exterior para prestar servios no Brasil.........................................
8.2. Regime de trabalho dos brasileiros contratados ou
transferidos para prestar servios no exterior (Lei 7.064/82)...............
9. Competncia da Justia do Trabalho na rea internacional:

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as alteraes introduzidas pela Emenda Constitucional 45/2004....................


10. Organizao Mundial do Comrcio (OMC) e trabalho......................................
10.1. Padres trabalhistas mnimos........ .....................................................
10.2. Dumping social.....................................................................................
10.3. Clusula social.....................................................................................
10.4. Selo social...........................................................................................
i. Livre circulao de trabalhadores: Unio Europia, Nafta e Mercosui...........
11.1. Unio Europia....................................................................................
11.2. NAFTA...................................................................................................
11.3. Mercosui.............................................................................................
12.
Quadros sinticos adicionais...............................................................
13. Questes........................................................................................................
Gabarito...............................................................................................................
Captulo XV
DIREITO INTERNACIONAL PENAL E DIREITO PENAL INTERNACIONAL.............................
1. Direito Internacional Penal e Direito Penal Internacional................................
1.1.
Direito Internacional Penal...................................................................
1.1.1. Conceito de crimes internacionais e sua evoluo histrica...............
1.2. Direito Penal Internacional: a cooperao penal internacional............
2. 0 Tribunal Penal Internacional (TPI)................................................................
2.1.
Noes gerais......................................................................................
2.2. Estrutura.............................................................................................
2.3.
Estatuto de Roma: princpios .............................................................
2.4. Competncia rationae materae do Tribunal Penal Internacional:
crimes da competncia do TPI.............................................................
2.4.1. Crimes de g uerra.....................................................................
2.4.2. Crimes contra a humanidade....................................................
2.4.3. Agresso...................................................................................
2.4.4. Genocdio..................................................................................
2.5. Competncia rationae loci, rationae personae
e rationae temporis do Tribunal Penal Internacional.............................
2.6. Persecuo dos crimes de guerra: normas processuais.....................
2.7.
Decises e sua natureza......................................................................
2.8. Penas...................................................................................................
2.9. 0 Tribunal Penal Internacional e o Brasil..............................................
3. Direito Penal Internacional: a cooperao
internacional em matria penal.....................................................................
3.1. Tratados multilaterais em matria
de cooperao penal e processual penal............................................
3.1.1. Conveno das Naes Unidas contra a Corrupo..................
3.1.2. Conveno das Naes Unidas contra
0 Crime Organizado Transnacional ...........................................
3.1.3. Conveno contra 0 Trfico ilcito
de Entorpecentes e Substncias Psicotrpicas..........................

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3.1.4. Protocolo contra a Fabricao e 0 Trfico Ilcito de


Armas de Fogo, suas Peas, Componentes e Munies.............
3.1.5. Conveno sobre 0 Combate da Corrupo Funcionrios Pblicos
Estrangeiros em Transaes Comerciais Internacionais.................
3.1.6. Convenes e tratados relativos ao processo penal.................
3.2. Tratados bilaterais em matria
de cooperao penal e processual penal............................................
4. Transferncia de presos................................................................................
5. Cooperao internacional no campo penal e arcabouo
institucional: autoridades centrais e redes de cooperao
entre rgos dos Poderes Executivo e Judicirio
e do Ministrio Pblico. 0 auxlio direto.........................................................
5.1. Autoridades centrais............................................................................
5.2. Redes de cooperao entre rgos dos Poderes
Executivo e Judicirio e do Ministrio Pblico......................................
5.2.1. IberRED......................................................................................
5.2.2. Rede de Cooperao Jurdica e Judiciria
Internacional dos Pases de Lngua Portuguesa
(Rede Judiciria da CPLP)...........................................................
5.2.3. Rede Hemisfrica de Intercmbio
de Informaes para 0 Auxlio Jurdico Mtuo
em Matria Penal e de Extradio.............................................
5.3. Auxlio direto.........................................................................................
6. 0 Pacto de So Jos e o seu impacto no processo penal brasileiro..............
7. Questes........................................................................................................
Gabarito...............................................................................................................
Captulo XVI
DOMNIO PBLICO INTERNACIONAL E PATRIMNIO COMUM DA HUMANIDADE_______
1. A disciplina dos espaos internacionais........................................................
2. Direito do mar, dos rios e das guas interiores.............................................
A navegao martima....................................................................................
2.1. Mar territorial .......................................................................................
2.2. Zona contgua........................................................................................
2.3. Plataforma continental e fundos marinhos.............................................
2.4. Zona econmica exclusiva.....................................................................
2.5. Alto m ar................................................................................................
2.6. Direito Internacional da Navegao Martima........................................
2.7. Rios internacionais.................................................................................
2.8. guas interiores.....................................................................................
3. Zonas polares................................................................................................
4. 0 espao areo: o Direito Internacional da Navegao Area.......................
4.1. 0 espao areo: princpios elementares...............................................
4.2. Normas convencionais...........................................................................
4.2.1. Nacionalidade das aeronaves...................................................

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4.2.2. Trfego areo............................................................................


5. 0 espao extra-atmosfrico...........................................................................
6. Nota sobre a competncia das autoridades judicirias
brasileiras no tocante ao domnio pblico internacional------------------------7. Patrimnio comum da humanidade...............................................................
8. Quadros sinticos...........................................................................................
9. Questes........................................................................................................
Gabarito..............................................................................................................
Captulo XVII
SOLUO PACFICA DE CONTROVRSIAS INTERNACIONAIS_______________________
1. Controvrsias internacionais..................... .....................................................
1.1. Mecanismos de soluo de controvrsias
internacionais: caractersticas..............................................................
2. Meios de soluo de controvrsias: 0 artigo 33da Carta da ONU..................
3. Meios diplomticos e polticos......................................................................
3.1. Negociao...........................................................................................
3.2. Inqurito..............................................................................................
3.3. Consultas..............................................................................................
3.4. Bons ofcios..........................................................................................
3.5. Mediao.............................................................................................
3.6. Conciliao...........................................................................................
4. Meios semi-judiciais: a arbitragem internacional..........................................
4.1. Noes gerais: os rbitros, o processo e0 laudo arbitral....................
5. Meios judiciais..............................................................................................
5.1. Corte Internacional de Justia..............................................................
5.2. Outros tribunais...................................................................................
6. Meios coercitivos..........................................................................................
7. Ouadros sinticos adicionais..........................................................................
8. Questes........................................................................................................
Captulo XVIII
DIREITO DE GUERRA E NEUTRALIDADE.....................................................................
1. A guerra.........................................................................................................
2. Noes gerais. Jus ad bellum e jus in bello......................................................
3. A proscrio da guerra. Mecanismos de segurana
coletiva e de manuteno da paz..................................................................
4. Normas aplicveis aos conflitos armados......................................................
4.1. Tratados referentes ao emprego de armas
de alto potencial destrutivo................................................................ .
4.2. 0 Tribunal Penal Internacional (TPI) e a guerra.....................................
5. Neutralidade.............................................................. ............ ......................
6. Quadro sintico adicional...............................................................................
7. Questes........................................................................................................
Gabarito..............................................................................................................

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PARTE II
DIREITO INTERNACIONAL PRIVADO
Captulo I
DIREITO INTERNACIONAL PRIVADO_________________________________________
1. Conceito e caractersticas..............................................................................
2. Objeto............................................................................................................
3. Denominao................................................................................................
4. Fontes............................................................................................................
4.1. Lei........................................................................................................
4.2. Tratados............................................................................................
4.3. Notas acerca da Conferncia daHaia de Direito Internacional Privado.
5. Diferenas com o Direito Internacional Pblico.................. ...........................
6. Questes.......................................................................................................
Gabarito...............................................................................................................
Captulo II
APLICAO DA LEI NO ESPAO: CONFLITOS DE LEIS
NO ESPAO E A NORMA DE DIREITO INTERNACIONAL PRIVADO___________________
1. Introduo: a problemtica dos conflitos de leis no espao.........................
2. Histrico........................................................................................................
3. A norma deDireito Internacional Privado e sua estrutura.............................
4. Objetos de conexo eelementos de conexo.................................................
4.1. Elementos de conexo: tipos.................................................................
4.1.1. Estatuto pessoal: o dom iclio....................................................
4.1.2. Estatuto pessoal: a nacionalidade.............................................
4.1.3. Lex fo ri.....................................................................................
4.1.4. Lex rei sitae........................ .........................................................
4.1.5. Lex loci delicti comissi..........................................................
4.1.6. Lex loci executionis/lex loci solutionis..................................
4.1.7. Locus regit actum/lex loci contractus/lugar
de constituio da obrigao...................................................
4.1.8. Autonomia da vontade..............................................................
4.1.9. Outros elementos......................................................................
4.1.10. Breve nota sobre a constituio de pessoas jurdicas...............
5. Institutos bsicos do Direito Internacional Privado.......................................
5.1. Qualificao...........................................................................................
5.2. Ordem pblica.......................................................................................
5.3. Reenvio.................................................................................................
5.4. Direito adquirido...................................................................................
6. Quadros sinticos adicionais.........................................................................
7. Questes......................................................................................................
Gabarito...............................................................................................................
Captulo III
APLICAO DO DIREITO ESTRANGEIRO E DIREITO PROCESSUAL CIVIL INTERNACIONAL__
1. Noes gerais...............................................................................................

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2. Aplicao do Direito estrangeiro...................................................................


2.1. Verificao e prova do contedo do Direito estrangeiro......................
2.2. Interpretao do Direito estrangeiro
e sua incidncia no caso concreto........................................................
2.3. Excees aplicao do Direito estrangeiro.........................................
3. Competncia internacional.............................................................................
3.1. Noes gerais e princpios bsicos........................................................
3.2. Competncia da autoridade judiciria
brasileira no plano internacional ........................................................
3.2.1. Competncia concorrente.........................................................
3.2.2. Competncia exclusiva.............................................................
3.2.3. A competncia internacional nos tratados................................
4. Litispendncia internacional...........................................................................
5. A clusula de eleio de foro estrangeiro......................................................
6. A prova de fatos ocorridos no exterior.........................................................
7. Quadro sintico adicional...............................................................................
8. Questes........................................................................................................
Gabarito...............................................................................................................
Captulo IV
COOPERAO JURDICA INTERNACIONAL---------------------------------------------------1. Noes gerais................................................................................................
1.1. A cooperao jurdica internacional e o Brasil......................................
2. Cartas rogatrias...........................................................................................
2.1. Cartas rogatrias no Brasil...................................................................
2.1.1. Rogatrias enviadas pelo B rasil...............................................
2.1.2. Rogatrias recebidas pelo B ra sil.............................................
2.1.3. Normas relativas s rogatrias nos tratados............................
3. Regime das provas.........................................................................................
4. Cooperao internacional no campo cvel e arcabouoinstitucional atual:
autoridades centrais e redes de cooperao entre rgos dos Poderes
Executivo e Judicirio e do Ministrio Pblico. 0 auxliodireto.......................
4.1. Autoridades centrais............................................................................
4.2. Redes de cooperao entre rgos
dos Poderes Executivo e Judicirio e do MinistrioPblico...................
4.2.1. IberRED.....................................................................................
4.2.2. Rede de Cooperao Jurdica e Judiciria Internacional
dos Pases de Lngua Portuguesa (Rede Judiciria da CPLP).......
5. Auxlio direto..................................................................................................
5. Quadro sintico adicional...............................................................................
5. Questes........................................................................................................
Gabarito...............................................................................................................
Captulo V
HOMOLOGAO DE SENTENA ESTRANGEIRA.----------------------------------------------1. Noes gerais.................................................................................................

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2. A homologao da sentena estrangeira no Brasil........................................ 700


2.1. Competncia.......................................................................................... 701
2.2. Condies para a homologao de
uma sentena estrangeira no Brasil..................................................... 701
2.3. Processo............................................................................................... 709
2.4. A homologao de sentenas penais para efeitos civis........................ 710
2.5. A homologao nos tratados................................................................. 710
3. Sentenas proferidas por tribunais internacionais........................................ 711
4. Quadro sintico adicional.............................................................................. 714
5. Questes........................................................................................................ 715
Gabarito.......................................................................................................... .
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Captulo VI
A ARBITRAGEM NO
DIREITO INTERNACIONAL PRIVADO_________________________ _______________
1. Noes gerais.................................................................................................
2. A arbitragem e a lei brasileira: a Lei 9.307/96................................................
3. A arbitragem nos tratados............................................................................
3.1. A arbitragem nos tratados de alcance global........................................
3.1.1. Protocolo relativo a Clusulas de Arbitragem
(Protocolo de Genebra).............................................................
3.1.2. Conveno sobre o Reconhecimento e a Execuo
de Sentenas Arbitrais Estrangeiras
(Conveno de Nova Iorque).....................................................
3.2. A arbitragem nas Amricas...................................................................
3.2.1. Conveno Interamericana sobre Arbitragem Comercial
Internacional (Conveno do Panam)......................................
3.2.2. Conveno Interamericana sobre Eficcia Extraterritorial
das Sentenas e Laudos Arbitrais Estrangeiros (Conveno
de Montevidu).........................................................................
3.3. A arbitragem no Mercosui.....................................................................
3.3.1. Acordo sobre Arbitragem Comercial Internacional do
MERCOSUL (Acordo de Buenos Aires)..........................................
3.3.2. Protocolo de Cooperao e Assistncia Jurisdicional em
Matria Civil, Comercial, Trabalhista e Administrativa
(Protocolo de Las Lefias)...........................................................
4. A homologao de laudos arbitrais estrangeiros no Brasil ..........................
5. Quadro sintico adicional...............................................................................
6. Questes........................................................................................................
Gabarito...............................................................................................................

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Captulo VII
DIREITO DE FAMLIA E DIREITO INTERNACIONAL PRIVADO....................................... 735
1. 0 casamento no Direito Internacional Privado................................................ 735
1.1. A celebrao do casamento de estrangeiros
no Brasil e de brasileiros no exterio r................................................. 735

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1.1.1. 0 casamento consular..............................................................


1.1.2. Do registro no Brasil docasamento celebrado no exterio r......
1.2. A constncia e o fim do casamento
no Direito Internacional Privado ..........................................................
1.2.1. 0 divrcio..................................................................................
1.2.2. Outros temas relevantes...........................................................
2. A prestao transnacional de alimentos........................................................
2.1. Conveno de Nova Iorque sobre Cobrana
de Alimentos no Estrangeiro................................................................
2.2. Conveno Interamericana sobre Obrigao Alimentar.........................
3. Adoo internacional.....................................................................................
4. Seqestro internacional de crianas..............................................................
4.1. Nota acerca da competncia para examinar ao
de guarda relativa a menor levado licitamente para
0 Brasil por genitor(a) brasileiro(a)......................................................
5. Quadros sinticos adicionais.........................................................................
4. Questes.......................................................................................................
Gabarito..............................................................................................................

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PARTE 111
DIREITOS HUMANOS
Captulo 1
NOES GERAIS DE DIREITOS HUMANOS____________________________________
1. Conceito e informaes gerais......................................................................
2. Fundamento .................................................................................................
3. Caractersticas..............................................................................................
3.1. Universalidade......................................................................................
3.2. Inerncia...............................................................................................
3.3. Transnacionalidade...............................................................................
3.4. Historicidade e proibio do retrocesso...............................................
3.5. Indisponibilidade, inalienabilidade e irrenunciabilidade.......................
3.6. Imprescritibilidade...............................................................................
3.7. Indivisibilidade, interdependncia e complementariedade..................
3.8. Primazia da norma mais favorvel.............................................. ..........
3.9. Carter no-exaustivo das listas de fatores de discriminao..............
4. Fontes............................................................................................................
5. Evoluo histrica.........................................................................................
6. Classificao dos direitos humanos..............................................................
6.1. Classificao tradicional: as geraes dos direitos humanos.................
6.2. Classificao conforme 0 Direito Internacional dos
Direitos Humanos: as dimenses dos direitos humanos.......................
7. Os direitos humanos como princpios gerais de Direito e como norma.
Fora vinculante dos direitos humanos..........................................................
8. Questes.......................................................................................................
Gabarito....................... .......................................................................................

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Captulo II
DIREITO INTERNACIONAL DOS DIREITOS HUMANOS____________________________
1. Conceitos bsicos.........................................................................................
2. Evoluo histrica .......................................................................................
2.1. Antecedentes........................................................................................
2.2. A II Guerra Mundial e 0 surgimento da ONU..........................................
3. A internacionalizao dos direitos humanos: fundamentos
da proteo internacional dos direitos humanos...........................................
3.1. A relativizao do conceito de soberania nacional absoluta................
3.2. Mudana do papel do indivduo no cenrio internacional...................
4. Fontes do Direito Internacional dos Direitos Humanos.
Natureza jurdica dos tratados de direitos humanos.....................................
5. Caractersticas do Direito Internacional dos Direitos Humanos.....................
5.1. Universalidade e transnacionalidade....................................................
5.1.1. Breves notas acerca da controvrsia entre
o universalismo e o relativismo cultural....................................
5.2. Possibilidade de monitoramento internacional....................................
5.3. Possibilidade de responsabilizao internacional.................................
5.4. Papel primordial dos Estados e subsidiariedade do sistema
de proteo internacional dos direitos humanos.
0 esgotamento dos recursos internos.................................................
6. A aplicao dos tratados de direitos humanos em Estados federais............
7. As reservas em tratados de direitos humanos..............................................
8. Os sistemas internacionais de proteo aos direitos humanos.....................
9. Questes.......................................................................................................
Gabarito...............................................................................................................
Captulo III
SISTEMA GLOBAL DE PROTEO DOS DIREITOS HUMANOS (ONU)-------------------------1. Sistema global de direitos humanos e seus principais tratados...................
1.1. Carta das Naes Unidas......................................................................
1.2. Declarao Universal dos Direitos Humanos.........................................
1.3. Pacto Internacional sobre Direitos Civis e Polticos ...............................
1.4. Pacto Internacional dos Direitos Econmicos, Sociais e Culturais...........
1.5. Conveno para a Preveno e a Represso do Crime de Genocdio...
1.6. Conveno Internacional sobre a Eliminao de todas as formas de
Discriminao Racial............................................................................
1.7. Conveno sobre a Eliminao de Todas
as Formas de Discriminao Contra a M ulher.....................................
1.8. Conveno contra a Tortura e outros Tratamentos
ou Penas Cruis, Desumanos ou Degradantes...... ..............................
1.9. Conveno sobre os Direitos da Criana e Protocolos Facultativos........
1.9.1. Protocolo Facultativo Conveno sobre os Direitos
da Criana referente Venda de Crianas, Prostituio
Infantil e Pornografia Infantil.................................................

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1.9.2. Regras Mnimas da ONU para Administrao da Justia da


Infncia e Juventude (Regras de Beijing), Regras Mnimas
da ONU para a Proteo dos Jovens Privados de Liberdade
(Diretrizes de Riade) e Diretrizes das Naes Unidas para a
Preveno da Delinqncia Juvenil............................................
1.10. Declarao e Programa de Ao de Viena (1993)................................
1.11. Regras Mnimas das Naes Unidas para o Tratamento de Presos......
1.12. Protocolo de Preveno, Supresso e Punio do Trfico de Pessoas,
especialmente Mulheres e Crianas, complementar Conveno das
Naes Unidas contra o Crime Organizado Transnacional....................
1.13. Conveno Internacional sobre os Direitos das Pessoas
com Deficincia e seu Protocolo Facultativo.........................................
1.14. Direitos humanos e comunidades tradicionais....................................
1.14.1. Declarao das Naes Unidas sobre
os Direitos dos Povos Indgenas ...............................................
1.14.2. Conveno 169 da Organizao Internacional
do Trabalho (OIT) sobre Povos Indgenas e Tribais.....................
2. Mecanismos internacionais de monitoramento e proteo dos direitos
humanos no sistema global: rgos e instrumentos especficos....................
2.1. Alto Comissariado das Naes Unidas
para os Direitos Humanos (OHCHR).......................................................
2.2. Conselho de Direitos Humanos (UNHRC/CDH)........................................
2.3. rgos de tratados...............................................................................
2.3.1. Comit de Direitos Humanos e Protocolo Facultativo
ao Pacto dos Direitos Civis e Polticos.......................................
2.3.2. Comit de Direitos Econmicos, Sociais e Culturais...................
2.3.3. Comit para Eliminao da Discriminao Racial (CERD/CEDR)....
2.3.4. Comit sobre a Eliminao da Discriminao
contra a Mulher (Comit CEDAW)...............................................
2.3.5. Comit para os Direitos da Criana (CRC)..................................
2.3.6. Comit contra a Tortura (CAT) e Subcomit de Preveno
da Tortura e outros Tratamentos ou Penas Cruis,
Desumanos ou Degradantes.....................................................
2.3.7. Comit sobre os Direitos das Pessoas com Deficincia (CRPD)
e Protocolo Facultativo Conveno Internacional sobre os
Direitos das Pessoas com Deficincia........................................
2.4. rgos jurisdicionais............................................................................
3.
Quadros sinticos.......................................................
4.
Questes.............................................................
Gabarito...............................................................................................................

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Captulo IV
SISTEMA INTERAMERICANO DE PROTEO DOS DIREITOS HUMANOS_______________
1.
Os sistemas regionais de proteo dos direitos humanos........................
1.1. 0 sistema interamericano.....................................................................

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S u m r io

2. Sistema interamericano de Direitos Humanos e seusprincipais tratados.......


2.1. Carta da OEA e Declarao Americana
dos Direitos e Deveres do Homem.......................................................
2.2. Conveno Americana sobre Direitos Humanos (Pacto de So Jos).....
2.2.1. Protocolo adicional Conveno Americana sobre Direitos
Humanos em Matria de Direitos Econmicos, Sociais e
Culturais (Protocolo de So Salvador).......................................
2.3. Outros tratados do sistema interamericano.........................................
3. Mecanismos de proteo do sistema interamericano...................................
3.1. Comisso Interamericana de Direitos Humanos....................................
3.2 . Corte Interamericana de Direitos Humanos...................................... :...
3.2 . Principais casos envolvendo 0 Brasil
na Corte Interamericana de Direitos Humanos....................................
4. Quadros sinticos adicionais..........................................................................
5. Questes........................................................................................................
Gabarito...............................................................................................................
Captulo V
A PROTEO INTERNACIONAL DA PESSOA HUMANA: REAS ESPECFICAS___________
1. Direito Internacional Humanitrio..................................................................
1.1. Histrico e principais convenes internacionais na matria................
1.2. Noes gerais.........................................................................................
1.2.1. Princpios do Direito Humanitrio..............................................
1.3. Pessoal protegido..................................................................................
1.4. Principais normas..................................................................................
1.5. A aplicao do Direito Humanitrio.
Papel da ONU e da Cruz Vermelha. Outros rgos................................
1.5.1. 0 Movimento da Cruz Vermelha................................................
2. Direito Internacional dos Refugiados.............................................................
2.1. Noes gerais.......................................................................................
2.2. Normas internacionais de proteo aos refugiados.
0 princpio do non-refoulement.............................................................
2.3. Normas brasileiras de proteo aos refugiados: a Lei 9.474/97............
3. Quadros sinticos..........................................................................................
4. Questes........................................................................................................
Gabarito...............................................................................................................
Captulo VI
0 DIREITO INTERNACIONALDOS DIREITOS HUMANOS
NO ORDENAMENTO JURDICO BRASILEIRO................................................................
1. 0 princpio da primazia dos direitos humanos nas relaes internacionais....
2. Incorporao dos tratados de direitos humanos ao ordenamento
jurdico brasileiro: processo legislativo de incorporao..............................
3. A aplicabilidade imediata das normas de tratados de direitos humanos.....

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4. Posio hierrquica dos tratados de direitos


humanos e conflito com as normas internas..................................................
4.1. Posio hierrquica dos tratados de direitos humanos
aprovados fora do marco estabelecido pelo pargrafo 3
do artigo 5 da Constituio Federal....................................................
4.1.1. Introduo: informaes gerais acerca dos tratados
internacionais de direitos humanos no Brasil............................
4.1.2. Da promulgao da Constituio Federal de 1988 at 2007:
poca em que os tratados de direitos humanos eram
equiparados lei ordinria.......................................................
4.1.3. A supralegalidade: novo entendimento majoritrio..................
4.1.4. Um novo entendimento: 0 carter materialmente
constitucional de todas as normas
internacionais de direitos humanos..........................................
4.2. Tratados de direitos humanos celebrados nos termos
do 3 do artigo 5 da Constituio Federal .......................................
5. Aplicao do princpio da primazia da norma mais
favorvel pessoa humana no Direito brasileiro.........................................
6. A denncia de tratados de direitos
humanos em face do Direito brasileiro..........................................................
7. A execuo de decises de tribunais
internacionais de direitos humanos...............................................................
8. As normas do Estatuto do Tribunal Penal Internacional (TPI)
em face da Constituio Federal. 0 Brasil e a criao de um
tribunal internacional dos direitos humanos..................................................
9. Incidente de Deslocamento de Competncia (IDC): a interveno da
Justia Federal nas hipteses de grave violao de direitos humanos..........
10. III Plano Nacional de Direitos Humanos (PNDH-3): reflexos
no mbito do Direito Internacional dos Direitos Humanos.............................
11. 0 papel da Defensoria Pblica em postulaes de indivduos que vivem no
Brasil junto aos rgos internacionais de proteo aos direitos humanos.......
12. Quadros sinticos adicionais..........................................................................
13. Questes........................................................................................................
Gabarito..............................................................................................................

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PARTE IV
DIREITO COMUNITRIO
Captulo I
NOES DE DIREITO DA INTEGRAO E DE DIREITO COMUNITRIO..............................
1. Introduo.....................................................................................................
1.1. Noes gerais: integrao econmica e formao de blocos
econmicos..................................................... .....................................
1.2. Estgios da integrao regional............................................................
1.3. Direito da Integrao...................................................................... .....

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2. Direito Comunitrio........................................................................................
2.1. Conceito................................................................................................
2.2. Fontes....................................................................................................
2.3. Princpios................................................................... .........................
2.3.1. princpio da integrao............................................................
2.3.2. Aplicabilidade direta e efeito direto........................................
2.3.3. Prim azia..................................................................................
2.3.4. Aplicao uniforme e harmonizao........................................
2.3.5. Subsidiariedade.......................................................................
3. Diferenas com0Direito da Integrao .........................................................
4. Questes.......................................................................................................
Gabarito...............................................................................................................
Captulo II
BLOCOS REGIONAIS_____________________________________________________
1. Introduo....................................................................................................
2. Mercosui.......................................................................................................
2.1. Histrico: ALALC, ALADI e as negociaes Argentina-Brasil.....................
2.2. Constituio e objetivo..........................................................................
2.3. Natureza jurdica...................................................................................
2.4. Princpios..............................................................................................
2.5. Principais tratados.................................................................................
2.6. Estrutura e funcionamento....................................................................
2.6.1. Conselho do Mercado Comum (CMC)........................................
2.6.2. Grupo Mercado Comum (GMC)..................................................
2.6.3. Comisso de Comrcio do Mercosui (CCM)...............................
2.6.4. Secretaria Administrativa do Mercosui(SAM).............................
2.6.5. 0 Parlamento do Mercosui (Parlasul).......................................
2.6.6. Foro Consultivo Econmico-Social e outros rgos...................
2.7.
0 comrcio intrabloco: linhas gerais .......................................
2.8. As negociaes e os acordos comerciais envolvendo 0 Mercosui..........
2.9. Principais normas em matria social.
A ideia de livre circulao de trabalhadores no Mercosui...................
2.10. Direitos humanos no Mercosui..............................................................
2.11. Soluo de controvrsias.......................................................................
2.11.1. Arbitragem no MERCOSUL..........................................................
3. Unio Europia..............................................................................................
3.1. Histrico.................................................................................................
3.2. Composio...........................................................................................
3.3. Estrutura institucional...........................................................................
3.4. Funcionamento: principais polticas daUnio Europia...........................
3.5. Principais normas no campo
dos direitos humanos e em matria social .........................................
4. Outros mecanismos deintegrao regional....................................................
4.1. NAFTA.....................................................................................................

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4.2. ALCA......................................................................................................
4 -3 - UNASUL..................................................................................................
4.4. Outros exemplos de mecanismos de integrao regional.....................
5. Quadros sinticos adicionais..........................................................................
6. Questes.........................................................................................................
Gabarito...............................................................................................................

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BIBLIOGRAFIA_________________________________________ _______________ 1015


ATUALIZAO INSTITUCIONAL_____________________________________________ 1021

P r ef c io q ua r ta e d i o

Inicialmente, e como em anos anteriores, gostaria de agradecer queles que


confiaram em nosso trabalho e que contriburam para que a terceira edio deste
livro se esgotasse - em suas trs tiragens.
Reitero tambm o que venho afirmando em edies passadas: sinto-me muito
honrado pelo interesse que a obra vem despertando, especialmente por ser um
autor que h muito pouco tempo estreou no universo da literatura jurdica, e por
ser o Direito Internacional uma matria que apenas agora comea efetivamente a
despertar o interesse da comunidade de operadores do Direito.
Agradeo tambm a todos aqueles que entraram em contato para apresentar
suas observaes quanto obra, as quais foram, na medida do possvel, aprovei
tadas nesta nova edio.
Volto a pedir desculpas pelos equvocos cometidos e continuo disposio
para receber todo e qualquer comentrio relativo ao trabalho que ora novamente
submetemos apreciao da comunidade jurdica brasileira.
Para esta quarta edio, procuramos inicialmente revisar o texto, com o intui
to de eliminar erros e tornar a redao mais clara. Procuramos ainda atualizar a
obra com novos entendimentos da jurisprudncia dos tribunais superiores brasi
leiros acerca da aplicao do Direito das Gentes no Brasil e inclumos aquilo que
foi relevante no campo das inovaes em termos de tratados e do Direito interno
(naquilo que se relacione com o Direito das Gentes). Inclumos, outrossim, alguns
novos pontos nos captulos da obra.
Retiramos algumas questes de concursos pblicos mais antigas, mas ape
nas quando encontramos questes mais novas, que trazem o mesmo contedo
das questes eliminadas. A propsito, adotamos o mtodo de incluir questes
atualizadas, mas sem excluir questes mais antigas, que possam mostrar como
determinada matria exigida num concurso e que possam, eventualmente, con
tribuir para que o candidato a um concurso pblico responda futuras questes
semelhantes. Nesse sentido, mantivemos, inclusive, algumas questes que ainda
mencionam a antiga Lei de Introduo ao Cdigo Civil (LICC), cujo nome foi alterado
para Lei de Introduo s Normas do Direito Brasileiro (LINDB).
Ainda na parte relativa s questes de concursos, preservamos a forma de
anlise das assertivas empregada nas edies anteriores, procurando mostrar o
fundamento da resposta e o(s) ponto(s) do livro que se refere(m) questo, apre
sentando, ademais, informaes adicionais que possam contribuir para o melhor
entendimento da matria examinada.

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Reorganizamos os quadros sinticos, numerando-os, de forma a facilitar sua


localizao no texto pelo leitor.
Como em outros anos, mantivemos, no decorrer do livro, quadros de "ATEN
O", procurando destacar alguns aspectos mais complexos da matria.
Os tratados internacionais vlidos para o Brasil continuaro indicados pelos
Decretos por meios dos quais foram incorporados ao ordenamento jurdico bra
sileiro.
Salientamos que pretendemos atingir, com nossa obra, no s aqueles que
se preparam para concursos pblicos, mas tambm os alunos de graduao e de
ps-graduao lato sensu, bem como profissionais do Direito atuantes dentro e
fora do mundo acadmico, procurando assim contribuir com a reflexo no tocante
ao Direito Internacional no momento em que esta matria efetivamente comea a
assumir um lugar de crescente destaque no universo jurdico.
Evidentemente que a maior importncia do Direito Internacional refletida
pela presena crescente de questes na matria nos concursos pblicos. Entretan
to, essa relevncia ainda mais clara quando examinamos o rol de assuntos que
interessa ao Direito das Gentes.
Com efeito, vemos o Direito Internacional como referncia inafastvel em in
meros temas, como, por exemplo: acesso Justia; adoo internacional; arbitra
gem; aviao e navegao area; combate aos ilcitos transnacionais; comrcio
internacional; condio jurdica do estrangeiro; conflitos de leis no espao; coope
rao jurdica internacional; crises econmicas e financeiras internacionais; demo
cracia; desenvolvimento; direitos humanos; entrada e permanncia do estrangeiro
em territrio de outro pas; explorao espacial; harmonizao de ordenamentos
internos; integrao regional; investimento externo; mecanismos de soluo de
conflitos internacionais; meio ambiente; nacionalidade; navegao martima e ma
nejo dos recursos do mar; prestao de alimentos no estrangeiro; promoo da
paz; propriedade intelectual; proscrio de armas de destruio em massa; rios
internacionais; sade pblica; seguridade social; seqestro internacional de crian
as; telecomunicaes; trabalho e; turismo internacional.
Com tudo isso, reafirmamos que o desafio de elaborar uma obra de Direito
Internacional muito grande, visto que a matria complexa e muito vasta e que,
por isso, dificilmente pode ser analisada com todo o detalhamento necessrio no
escopo restrito de apenas uma publicao. Alm disso, a responsabilidade de um
autor de Direito Internacional ainda maior, no momento em que o processo de
internacionalizao do Brasil se aprofunda com cada vez maior intensidade.
Conclumos afirmando, humildemente, que continuamos contando com a cola
borao dos leitores, para que possamos aprim orar este trabalho e efetivamente
contribuir para o estudo do Direito Internacional no Brasil.

P r e f c io

q u a r t a e d i o

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Por fim, uma breve homenagem ao Baro do Rio Branco no centenrio de sua
morte, ocorrida em fevereiro de 1912.
Foi o Baro do Rio Branco um diplomata cujo xito veio tardiamente na car
reira que seguiu. Entretanto, seu trabalho deixou uma marca indelvel na histria
nacional, tendo contribudo no s para definir as fronteiras do Brasil de maneira
inteiramente pacfica, como tambm para definir as linhas de uma poltica exter
na cujas principais premissas tm se mantido estveis no decorrer de todo esse
tempo, sempre em consonncia com importantes normas consagradas dentro do
Direito Internacional.
Tendo dedicado alguns anos de minha vida ao Itamaraty, gostaria de expres
sar a minha gratido a todos aqueles que ali contriburam para a minha formao,
a quem tambm dedico essa obra.
0 AUTOR

A b r e v ia t u r a s

AAA

American Arbitration Associaton - Associao Americana de Arbi


tragem

ACNUR

Alto Comissariado das Naes Unidas para os Refugiados

ADCT

Ato das Disposies Constitucionais Transitrias

AIEA

Agncia Internacional de Energia Atmica

AELC

Associao Europia de Livre Comrcio

ALADI

Associao Latino-Americana de Integrao

ALALC

Associao Latino-Americana de Livre Comrcio

ALCA

rea de Livre Comrcio das Amricas

APEC

Foro de Cooperao Econmica sia-Pacfico

BID

Banco Interamericano de Desenvolvimento .

BIRD

Banco Internacional de Reconstruo e Desenvolvimento (Banco Mundial)

CARICOM

Comunidade do Caribe

CAN

Comunidade Andina de Naes

CAT

Committee Against Torture - Comit contra a Tortura

CCM

Comisso de Comrcio do Mercosui

CEDH

Corte Europia de Direitos Humanos

CEPAL

Comisso Econmica para a Amrica Latina e o Caribe

CF

Constituio Federal de 1988

CIAC

Comisso Interamericana de Arbitragem Comercial

CICR

Comit International de Ia Croix Rouge - Comit Internacional da Cruz


Vermelha

CDI

Comisso de Direito Internacional das Naes Unidas

CEE

Comunidade Econmica Europia

CEDAW

Committee on the Elimination of Discrimination against Women - Comit


para a Eliminao da Discriminao contra a Mulher

CERD/CEDR

Committee on the Elimination of Racial Discrimination - Comit para a


Eliminao da Discriminao Racial

CIDH

Comisso Interamericana de Direitos Humanos

CIJ

Corte Internacional de Justia

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G o nalves P o r t e l a

CMC

Conselho do Mercado Comum

COMJIB

Conferncia de Ministros da Justia dos Pases Iberoamericanos

CNIg

Conselho Nacional de Imigrao

CONARE

Comit Nacional para os Refugiados

CPC

Cdigo de Processo Civil

CPjl

Corte Permanente de Justia Internacional

CPLP

Comunidade dos Pases de Lngua Portuguesa

CPP

Cdigo de Processo Penal

CRC

Committee on the Rights ofthe Chid - Comit para os Direitos da Criana

EC

Emenda Constitucional

ECOSOC

Economicand Social Council- Conselho Econmico e Social das Naes


Unidas

EUA

Estados Unidos da Amrica

FAO

Organizao das Naes Unidas para a Alimentao e a Agricultura

FMI

Fundo Monetrio Internacional

FOCEM

Fundo para a Convergncia Estrutural e Fortalecimento Institucional


do Mercosui

CATS

General Agreement on the Trade in Services - Acordo Geral sobre o


Comrcio de Servios

GATT

General Agreement on Tariffs and Trade - Acordo Geral de Tarifas e


Comrcio

GMC

Grupo Mercado Comum

ICC

International ChamberofCommerce- Cmara Internacional de Comrcio

ICSID

International Centre for Settlement of Investment Disputes - Centro In


ternacional para Soluo de Controvrsias Relativas a Investimentos

IDA

International Development Agency-Agncia Internacional de Desenvol


vimento do Banco Mundial

IFC

International Finance Corporation - Corporao Financeira Internacional

LCIA

London Court of International Arbitration - Corte Internacional Arbitral


de Londres

LICC

Lei de Introduo ao Cdigo Civil

Mercosui

Mercado Comum do Sul

MIGA

Multilateral Investment Cuarantee Agency- Agncia de Garantia do In


vestimento Multilateral do Banco Mundial

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A b r e v ia t u r a s

MJ

Ministrio da Justia

MRE

Ministrio das Relaes Exteriores da Repblica Federativa do Brasil

MTE

Ministrio do Trabalho e Emprego

NAFTA

North American Free Trade Agreement - Acordo de Livre Comrcio da


Amrica do Norte

NOEI

Nova Ordem Econmica Internacional

OACI

Organizao Internacional da Aviao Civil

OCDE

Organizao para a Cooperao e Desenvolvimento Econmico

OEA

Organizao dos Estados Americanos

OIT

Organizao Internacional do Trabalho

OLP

Organizao para a Libertao da Palestina

OMC

Organizao Mundial do Comrcio

OM!

Organizao Martima Internacional

OMM

Organizao Meteorolgica Mundial

OMPI

Organizao Mundial da propriedade Intelectual

OMS

Organizao Mundial da Sade

OMT

Organizao Mundial do Turismo

ONU

Organizao das Naes Unidas

OPAO

Organizao para a Proscrio das Armas Qumicas

OPAS

Organizao Panamericana de Sade

PCA

Permanent Court of Arbitration - Corte Permanente de Arbitragem

PNUD

Programa das Naes Unidas para o Desenvolvimento

PNUMA

Programa das Naes Unidas para o Meio Ambiente

REMJA

Reunio de Ministros da Justia das Amricas

SAM

Secretaria Administrativa do Mercosui

SEDH/PR

Secretaria de Direitos Humanos da Presidncia da Repblica

SEGIB

Secretaria Geral Iberoamericana

STF

Supremo Tribunal Federal

STJ

Superior Tribunal de Justia

TEC

Tarifa Externa Comum

TPI

Tribunal Penal Internacional

TRF

Tribunal Regional Federal

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P ortela

TST

Tribunal Superior do Trabalho

UE

Unio Europia

UNASUL

Unio das Naes Sul-Americanas

UIT

Unio Internacional de Telecomunicaes

UNCITRAL

United Nations Commission on International Trade Law - Comisso das


Naes Unidas para o Direito do Comrcio Internacional.

UNCTAD

United Nations Conference on Trade and Development-Conferncia das


Naes Unidas sobre Comrcio e Desenvolvimento

UNESCO

United Nations Education, Science and Cultvre Organization - Organiza


o das Naes Unidas para a Educao, Cincia e Cultura

UNHCHR

United Nations High Comission for Human Rights-Alto Comissariado das


Naes Unidas para os Direitos Humanos

UNHRC/CDH

United Nations Human Rights Covncil - Conselho de Direitos Humanos


das Naes Unidas

UNICEF

United Nations Children's Fund - Fundo das Naes Unidas para a Infncia

UNIDO

United Nations Industrial Development Organization- Organizao das


Naes Unidas para o Desenvolvimento Industrial

UNIDROIT

Instituto Internacional para a Unificao do Direito Privado

UPU

Unio Postal Universal

: '

'PARTE I

'
DIREITO
INTERNACIONAL
PBLICO

ff

a p t u l o

T e o r ia G er a l
d o D ir e it o I n t e r n a c io n a l P blic o

SUMRIO i. As relaes internacionais observadas sob o prism a jurdico: 1.1. A sociedade internacional;
1.2. Caractersticas da sociedade internacional; 1.3. A globalizao e o sistema normativo internacional
- 2. Conceito de Direito Internacional Pblico - 3. Terminologia - 4. Objeto - 5. Fundamento do Direito In
ternacional Pblico - 6. 0 ordenamento jurdico internacional: 6.1. Caractersticas do Direito Internacional
Pblico; 6.2. A cooperao internacional entre os Estados; 6.3. A jurisdio internacional; 6.4. A sano no
Direito Internacional Pblico - 7. Direito Internacional Pblico e Direito Internacional Privado - 8. Direito
Internacional Pblico e Direito interno: 8.1. Dualismo; 8.2. Monismo;8.3. Outras possibilidades: a primazia
da norma mais favorvel - 9. Questes - Gabarito.

1. AS RELAES INTERNACIONAIS OBSERVADAS SOB O PRISMA JURDICO


As relaes internacionais, entendidas como a teia de laos entre pessoas
naturais e jurdicas que perpassam as fronteiras nacionais, caracterizam-se pela
complexidade.
Com efeito, 0 universo do relacionamento internacional, que, na percepo
tradicional da doutrina, envolvia apenas os Estados, abrange na atualidade um
rol variado de atores, que inclui tambm as organizaes internacionais, as orga
nizaes no-governamentais (ONGs), as empresas e os indivduos, dentre outros.
Tais atores, e os vnculos que os unem, formam a sociedade internacional, cuja
dinmica pautada por diversos fatores, associados, por exemplo, poltica,
economia, geopoltica, ao poder militar, cultura e, por fim, aos interesses, ne
cessidades e ideais humanos.
Um dos elementos que contribui para determinar a evoluo da vida interna
cional 0 Direito, especialmente 0 Direito Internacional Pblico, ramo da Cincia
Jurdica que visa a regular as relaes internacionais com vistas a permitir a convi
vncia entre os membros da sociedade internacional e a realizar certos interesses
e valores aos quais se confere importncia em determinado momento histrico.
De antemo, cabe afastar percepes sobre uma suposta capacidade do Direi
to Internacional Pblico de resolver todos os problemas encontrados nas relaes
internacionais. tambm necessrio refutar concluses referentes a uma aparen
te inutilidade do Direito Internacional frente aos problemas mundiais, pelo fato
de que algumas das questes que desafiam a humanidade ainda so tratadas de
maneira alheia ou contrria aos preceitos jurdicos.
A complexidade das relaes internacionais indica que o tratamento dos pro
blemas que transcendem as fronteiras de um Estado pode exigir a compreenso

44

Paulo H

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G o nalves P o r t e l a

de fatores vinculados a outras reas, como a poltica e a economia. Alm disso,


lembramos que o Direito, enquanto dever-ser, no deixa de existir em vista do
eventual descumprimento de suas normas, fenmeno que ocorre, alis, em qual
quer ramo do universo jurdico. Ademais, nenhuma forma de associao humana,
ainda que rudimentar, pode prescindir de um mnimo de regras que permitam a
coexistncia entre seus membros.
Por fim, ressaltamos que o Direito Internacional Pblico tambm influen
ciado, em sua formao e aplicao, pelos fatores que do forma sociedade
internacional. Portanto, seu estudo requer um breve exame das caractersticas da
sociedade internacional, para que possamos form ar um entendimento mais preci
so acerca da origem e do funcionamento da ordem jurdica internacional.
1.1. A sociedade internacional
comum o emprego indiscriminado dos termos "comunidade internacional"
e "sociedade internacional". Entretanto, a doutrina identifica diferenas entre as
duas noes, as quais examinaremos em carter meramente preliminar, no sem
antes destacar o reduzido impacto prtico do problema na vida internacional.
A comunidade fundamenta-se em vnculos espontneos e de carter subjetivo,
envolvendo identidade e laos culturais, emocionais, histricos, sociais, religiosos
e fam iliares comuns. Caracteriza-se pela ausncia de dominao, pela cumplici
dade e pela identificao entre seus membros, cuja convivncia naturalmente
harmnica.
A sociedade apia-se na vontade de seus integrantes, que decidiram se as
sociar para atingir certos objetivos que compartilham. marcada, portanto, pelo
papel decisivo da vontade, como elemento que promove a aproximao entre
seus membros, e pela existncia de fins, que o grupo pretende alcanar.
A maior parte da doutrina entende que ainda no h uma comunidade in
ternacional, visto que o que uniria os Estados seriam seus interesses, no laos
espontneos e subjetivos, e pelo fato de ainda haver muitas diferenas entre os
povos, dificultando a maior identificao entre as pessoas no mundo. Entretanto,
j possvel defender a existncia de uma comunidade internacional, luz de
problemas globais que se referem a todos os seres humanos, como a segurana
alimentar, a proteo do meio ambiente, os desastres naturais, os direitos huma
nos e a paz1.
Com isso, conceituamos a sociedade internacional como um conjunto de vncu
los entre diversas pessoas e entidades interdependentes entre si, que coexistem

i.

A respeito: MAZZUOLI, Valrio de Oliveira. Direito internacional pblico: parte geral, p. 10-11. DEIL'0LM0,
Florisbal de Souza. Curso de direito internacional pblico, p. 2-3

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por diversos motivos e que estabelecem relaes que reclamam a devida disci
plina2.
A existncia da sociedade internacional confunde-se com a histria da huma
nidade. Decerto que nem sempre a sociedade internacional se revestiu de suas
caractersticas atuais, o que leva parte da doutrina a defender que seu surgimento
fato mais recente. Em todo caso, a histria demonstra que, desde tempos re
motos, os povos vm estabelecendo laos entre si, com o objetivo de concretizar
projetos comuns.
1.2. Caractersticas da sociedade internacional
Apontaremos a seguir algumas das caractersticas da sociedade internacional
examinadas pela doutrina de Direito Internacional, sem prejuzo de que a convi
vncia internacional, em vista de sua complexidade, se revista de outros traos
peculiares, cujo estudo, porm, no cabe Cincia Jurdica.
A sociedade internacional universal. Nesse sentido, abrange o mundo inteiro,
ainda que o nvel de integrao de alguns de seus membros s suas dinmicas
no seja to profundo. Com efeito, mesmo um Estado que adote uma poltica ex
terna isolacionista deve, no mnimo, se relacionar com o Estado com o qual tem
fronteira.
A sociedade internacional heterognea. Integram-na atores que podem
apresentar significativas diferenas entre si, de cunho econmico, cultural etc. A
maior ou menor heterogeneidade influenciar decisivamente o processo de nego
ciao e de aplicao das normas internacionais, que poder ser mais ou menos
complexo.
Parte da doutrina defende que a sociedade internacional interestatal, ou
seja, que composta meramente por Estados3. No abraamos esse entendimen
to, superado desde que as organizaes internacionais se firmaram como sujeitos
de Direito Internacional e que no se sustenta diante da crescente participao
direta de entes como empresas, ONGs e indivduos nas relaes internacionais.
Em todo caso, partindo da premissa de que seus membros seriam apenas
Estados, a sociedade internacional seria paritria, em vista da igualdade jurdica
entre seus integrantes. Entretanto, a sociedade internacional tambm marcada
pela desigualdade de fato, corolrio de sua prpria heterogeneidade e do grande
diferencial de poder entre os Estados, que ainda influencia os rumos das relaes
internacionais.
A sociedade internacional descentralizada. Nesse sentido, no h um po
der central internacional ou um governo mundial, mas vrios centros de poder.

2.
3.

Nesse sentido: PEREIRA, Bruno Yepes. Curso de direito internacional pblico, p. 3.


DELL'OLMO, Florisbal de Souza. Curso de direito internacional pblico, p. 3.

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como os prprios Estados e as organizaes internacionais, no subordinados a


qualquer autoridade maior. Com isso, Celso de Albuquerque Mello afirma que a
sociedade internacional no possui uma organizao institucional4. Ainda nesse
sentido, podemos afirmar que a sociedade internacional caracterizada no pela
subordinao, mas sim pela coordenao de interesses entre seus membros, que
vai permitir, como veremos, a definio das regras que regulam o convvio entre
seus integrantes.
1.3. A globalizao e o sistema normativo internacional
A melhor compreenso do Direito Internacional requer um breve exame do
conceito de "globalizao", frequentemente usado para definir 0 atual momento
da sociedade internacional. De emprego impreciso e indiscriminado, especialmen
te no fim do sculo passado, a noo de globalizao objeto de ampla polmica
em vrias reas do conhecimento, pelo que sua anlise detida foge ao objeto
deste livro.
Definimos a globalizao como um processo de progressivo aprofundamento
da integrao entre as vrias partes do mundo, especialmente nos campos po
ltico, econmico, social e cultural, com vistas a formar um espao internacional
comum, dentro do qual bens, servios e pessoas circulem da maneira mais desim
pedida possvel.
A rigor, a globalizao fenmeno recorrente na histria da humanidade,
experimentando momentos de maior intensidade, como as Grandes Navegaes,
a Revoluo Industrial e a dcada de noventa do final do sculo passado, aps 0
fim da Guerra Fria. Na acepo mais comum na contemporaneidade, refere-se ao
forte incremento no ritmo da integrao da economia mundial nos ltimos anos.
A globalizao na atualidade sustenta-se em fenmenos como 0 vigoroso de
senvolvimento ocorrido no campo da Tecnologia da Informao e Comunicao
(TIC), que inclui a franca difuso de suas ferramentas, disponibilizadas para um n
mero cada vez maior de pessoas. Fundamenta-se tambm na ampla propagao
e adoo de valores comuns nos campos poltico e econmico em vrios Estados,
como 0 Estado Dmocrtico de Direito e a economia de mercado.
Algumas das caractersticas da globalizao no presente so: 0 aumento nos
fluxos de comrcio internacional e de investimento estrangeiro direto (IED); 0 acir
ramento da concorrncia no mercado internacional; a maior interdependncia en
tre os pases; a expanso dos blocos regionais; e a redefinio do papel do Estado
e de noes como a de soberania estatal.
Entretanto, com a maior nfase da poltica internacional em questes de se
gurana, aps os atentados de 11 de setembro de 2001, e com a crise econmica
4.

MELLO, Celso D. de Albuquerque: Curso de direito internacional piblico, v. 1, p. 56-57.

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vivida no fim da primeira dcada do sculo XXI, observa-se relativo arrefecimento


nas aes voltadas a promover a formao de um grande mercado mundial, afe
tando iniciativas ligadas ao livre comrcio e integrao regional, por exemplo.
Com isso, percebe-se inclusive uma reduo do emprego da palavra "globaliza
o".
Em todo caso, houve mudanas significativas no mundo nos ltimos anos, com
reflexos no Direito Internacional. De fato, as normas internacionais vm tratando
de um rol cada vez mais diverso de matrias, que variam de temas tradicionais,
como as relaes comerciais, a questes s quais se atribui maior relevncia na
atualidade, como o meio ambiente. As necessidades de regulamentao 'de uma
sociedade internacional mais dinmica vm ensejando o aparecimento de novas
modalidades normativas mais flexveis, como o soft law. Por fim, entendemos que
os Estados limitam cada vez mais sua soberania, ampliando sua submisso a um
nmero crescente de tratados e de rgos internacionais encarregados de asse
gurar a aplicao das normas internacionais.
Quadro 1. Diferenas entre as noes de sociedade internacional
e de comunidade internacional
_ * * ------ v x -r
,

>&-*/-

rn

"2

5T

COMUNIDADE INTERNACIONAL

SOCIEDADE INTERNACIONAL '

Aproximao e vnculos intencionais

Aproximao e vnculos espontneos

Aproximao pela vontade

Aproximao por laos culturais, religio


sos, lingsticos etc.

Objetivos comuns

Identidade comum

Possibilidade de dominao

Ausncia de dominao
Cumplicidade entre os membros

Interesses

Quadro 2. Caractersticas da sociedade internacional


Universalidade_________________________________________________________
Heterogeneidade
Carter interestatal (contestado por parte da doutrina)
Descentralizao: no possui organizao institucional superior aos Estados
Coordenao
Carter paritrio: igualdade jurdica entre seus membros
Desigualdade de fato
2. CONCEITO DE DIREITO INTERNACIONAL PBLICO
A formulao do conceito de Direito Internacional Pblico normalmente parte
da concepo que se adote no tocante composio da sociedade internacional.

48

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Cabe lembrar que, onde houver sociedade, dever haver normas voltadas a
regular a convivncia entre seus membros, dentro da mxima ubi societas, ibi jus.
Nesse sentido, o Direito fenmeno presente tambm na sociedade internacional,
pautando as relaes entre seus integrantes e visando, fundamentalmente, a per
mitir sua coexistncia, no marco de determinados valores que os prprios atores
internacionais decidiram resguardar.
0 entendimento clssico o de que a sociedade internacional formada ape
nas por Estados soberanos, noo vinculada Paz de Vestflia, celebrada no s
culo XVII, quando o ente estatal se estabeleceu como detentor do monoplio da
administrao da dinmica das relaes internacionais da sociedade que governa
va. A partir do sculo XX, as organizaes internacionais tambm passaram a ser
vistas como parte da ordem internacional. Formou-se, assim, uma viso do Direito
Internacional Pblico como voltado apenas regulamentao do relacionamento
entre os Estados e os organismos internacionais, ou somente dos entes estatais
entre si, visto que, na realidade, as prprias organizaes internacionais so cria
das e compostas por Estados.
Entretanto, a atual dinmica das relaes internacionais vem alterando o en
tendimento tradicional acerca da composio da sociedade internacional. Com
efeito, uma das marcas do mundo de hoje a participao direta de sujeitos como
as empresas e os indivduos na seara internacional, muitas vezes agindo indepen
dentemente de qualquer envolvimento dos Estados.
Ao mesmo tempo, o atual contexto internacional veio a tornar evidente a ne
cessidade de que os entes estatais e os organismos internacionais atuem conjun
tamente no tocante a temas que tm impacto direto sobre a vida das pessoas e
que, por sua complexidade, magnitude e capacidade de gerar efeitos em mais de
uma parte do mundo, exigem a cooperao internacional, como a manuteno da
paz, a promoo dos direitos humanos e a proteo do meio ambiente.
Com isso, o Direito Internacional Pblico passa a tutelar no s os vnculos
estabelecidos entre Estados e organizaes internacionais, como tambm uma
ampla gama de questes de interesse direto de outros atores sociais, como os
indivduos.
No entanto, esse fenmeno ainda relativamente recente. Com isso, no es
foro de conceituar o Direito Internacional Pblico, a doutrina oscila entre uma
viso tradicional e uma perspectiva que considere o novo quadro das relaes
internacionais.
Um conceito clssico do Direito Internacional Pblico o de Alberto do Amaral
Jnior, que o define como o ramo do Direito que "tem sido tradicionalmente en
tendido como o conjunto das regras escritas e no-escritas que regula o compor
tamento dos Estados", lembrando que essa concepo remonta Paz de Vestflia,

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que "consolidou o sistema moderno dos Estados"5. Na mesma linha, Francisco


Rezek alude a um "sistema jurdico autnomo, onde se ordenam as relaes entre
os Estados soberanos"6.
Os contornos da sociedade internacional moderna aparecem no conceito de
Celso de Albuquerque Mello, que afirma que o Direito Internacional Pblico "o
conjunto de normas que regula as relaes externas dos atores que compem
a sociedade internacional. Tais pessoas internacionais so as seguintes: Estados,
organizaes internacionais, o homem etc."7. No mesmo sentido, Valrio Mazzuoli
o conceitua como um "sistema de normas jurdicas que visa a disciplinar e a regu
lamentar as atividades exteriores da sociedade dos Estados (e tambm, moderna
mente, das organizaes internacionais e ainda do prprio indivduo)"8.
Uma noo que concilia as perspectivas tradicional e contempornea apre
sentada por Geraldo Eullio do Nascimento e Silva e Hildebrando Accioly, para os
quais o Direito Internacional Pblico "o conjunto de normas jurdicas que regu
lam as relaes mtuas dos Estados e, subsidiariamente, as das demais pessoas
internacionais, como determinadas organizaes, e dos indivduos"9. Tal definio
traduz a percepo de parte da doutrina de que certas pessoas s tm direitos e
obrigaes na ordem internacional porque os Estados o permitiram.
H conceitos de Direito Internacional Pblico que no se preocupam com a
composio da sociedade internacional, como aquele formulado por Dinh, Dailler
e Pellet, que se referem ao Direito Internacional como "o direito aplicvel so
ciedade internacional"10. Philippe Manin, citado por Ricardo Seitenfus11, faz aluso
ao "conjunto de regras que se aplicam s relaes internacionais e que no se
fundam no direito de um Estado".
Guido Fernando Silva Soares apresenta uma noo que sintetiza os conflitos
entre concepes clssicas e conceitos modernos: " 0 Direito Internacional Pblico,
de uma perspectiva tradicional, poderia ser definido como um sistema de nor
mas e princpios jurdicos que regula as relaes entre os Estados. Na atualidade,
contudo, tal definio por demais estreita, uma vez que no contempla um dos
grandes destinatrios de suas normas, a pessoa humana, nem situaes particu
lares de outros sujeitos de Direito Internacional Pblico, que no so Estados"12.

5.
6.
7.
8.
9.

AMARAL JNIOR, Alberto do. Manual do candidato: direito internacional, p. 75.


REZEK, Francisco. Direito internacional pblico, p. 3.
MELLO, Celso D. de Albuquerque: Curso de direito internacional pblico, p. 77.
MAZZUOLI, Valrio. Direito internacional pblico: parte geral, p. 9.
SILVA, Geraldo Eullio do Nascimento e, ACCIOLY, Hildebrando. Manual de direito internacional pblico,
p. 7.
10. DINH, Nguyen Quoc; PELLET, Alain; DAILLER, Patrick. Direito internacional pblico, p. 29.
u . SEITENFUS, Ricardo. Introduo ao direito internacional pblico, p. 27.
12. SOARES, Guido Fernando Silva. Curso de direito internacional pblico, p. 21.

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De nossa parte, e em vista de todas as concepes apresentadas anterior


mente, especialmente as mais atuais, definimos o Direito Internacional Pblico
como o ramo do Direito que visa a regular as relaes internacionais e a tutelar
temas de interesse internacional, norteando a convivncia entre os membros da
sociedade internacional, que incluem no s os Estados e as organizaes interna
cionais, mas tambm outras pessoas e entes como os indivduos, as empresas e
as organizaes no-governamentais (ONGs), dentre outros.
Quadro 3. Elementos do conceito de Direito Internacional Pblico
ENTENDIMENTO
CLSSICO

*- ->1j.

ENTENDIMENTO
MODERNO

ATORES

Estados
Organizaes internacionais

MATRIA A .....
REGULAR

Relaes interinstitucionais, envolvendo Estados e


organizaes internacionais

ATORES

Estados
Organizaes internacionais

* 1 r-

Indivduo

Empresas, especialmente as transnacionais e aquelas


com negcios internacionais
Organizaes no-governam entais

Vr-',' *" j 1k1


MATRIAS A
REGULAR

.l

Relaes entre Estados e organizaes internacionais


Cooperao internacional
Relaes entre qualquer ator internacional envol
vendo tem as de interesse global

3. TERMINOLOGIA
0 termo "Direito Internacional" foi empregado pela primeira vez em 1780, pelo
ingls Jeremy Bentham, em sua obra An Introduction to the Principies of Moral and
Legslation, com 0 intuito de diferenciar 0 Direito que cuida das relaes entre os
Estados, tambm designados em ingls como nations, do Direito nacional (National
Law) e do Direito municipal (Municipal Law).

Posteriormente, por influncia francesa, foi includo o termo "pblico", aludin


do ao interesse geral da matria regulada pelo Direito Internacional, bem como
para distingui-lo do Direito Internacional Privado, ramo do Direito cujo objeto prin
cipal definir qual a ordem jurdica, nacional ou estrangeira, aplicvel aos confli
tos de leis no espao em relaes privadas com conexo internacional.
A expresso criticada por parte da doutrina, visto que a palavra nation tam
bm significa "nao", noo que no se confunde com a de "Estado". Entretanto,

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51

a denominao "Direito Internacional" de uso corrente na atualidade. Em todo


caso, ainda h autores que se referem ao Direito Internacional como "Direito das
Gentes" traduo literal do jusgentium do Direito Romano e que predominava at
o sculo XVIII, ou jus inter gentes, expresso cunhada no sculo XV por Francisco de
Vitria, que significaria "Direito entre Estados"13.
comum a referncia ao Direito Internacional Pblico (e tambm ao prprio
Direito Internacional Privado) simplesmente como "Direito Internacional", embora
haja diferenas importantes no tocante ao objeto das duas disciplinas.
Ouadro 4. Terminologia
PREDOMINANTE:' '

Direito Internacional Pblico (Bentham -1780)

OUTRAS:

Direito das Gentes, Direito Internacional e jus inter gentes

4. OBJETO
Tradicionalmente, 0 objeto do Direito Internacional restringia-se a limitar as
competncias de Estados e de organizaes internacionais, conferindo-lhes di
reitos e impondo-lhes obrigaes, com vistas a reduzir a anarquia na sociedade
internacional, ainda marcada pela inexistncia de um poder mundial superior a
todos os Estados e pelo fenmeno da coordenao de interesses, e no da subor
dinao.
Na atualidade, 0 objeto do Direito Internacional vem-se ampliando, passando a
incluir tambm a regulamentao da cooperao internacional, pautando 0 modo
pelo qual os Estados, as organizaes internacionais e outros atores devero pro
ceder para atingir objetivos comuns, normalmente ligados a problemas globais,
como a proteo do meio ambiente, ou a interesses regionais, a exemplo da inte
grao regional.
Como os problemas tratados dentro das iniciativas de cooperao internacio
nal muitas vezes referem-se a matrias tambm reguladas pelos ordenamentos
internos dos Estados, pode-se afirm ar que 0 Direito Internacional inclui como ob
jeto conferir tutela adicional a questes cuja importncia transcende as fronteiras
estatais, como os direitos humanos e 0 meio ambiente, disciplinando a forma pela
qual todos os integrantes da sociedade internacional, inclusive os indivduos, de
vero conduzir seus comportamentos com vistas a alcanar objetivos de interesse
internacional.
0 objeto do Direito Internacional sintetizado por Amaral Jnior, que afirma
que "Desde as suas origens, 0 Direito Internacional Pblico cumpre duas funes
bsicas: reduzir a anarquia por meio de normas de conduta que permitam o es
tabelecimento de relaes ordenadas entre os Estados soberanos e satisfazer as

13.

DINH, Nguyen Quoc; PELLET, Alain; DAILLER, Patrick. Direito internacional pblico, p. 47.

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necessidades e interesses dos membros; da comunidade internacional"14. Ainda


nesse sentido, Seitenfus lembra que a Corte Internacional de Justia proclamou
que o Direito Internacional Pblico "constitui fator de organizao da sociedade
que atende a duas misses bem mais amplas: a reduo da anarquia nas relaes
internacionais e a satisfao de interesses comuns entre os Estados"15.
Quadro 5. Objeto do Direito Internacional Pblico
Reduzir a anarquia na sociedade interna Conferir tutela adicional a bens Jurdicos
cional e delimitar as competncias de seus
aos quais a sociedade internacional deci
diu atribuir importncia
membros
Regular a cooperao internacional

Satisfazer interesses comuns dos Estados

5. FUNDAMENTO DO DIREITO INTERNACIONAL PBUCO


0 estudo do fundamento do Direito Internacional Pblico visa a determinar o
motivo pelo qual as normas internacionais so obrigatrias.
0 fundamento do Direito Internacional objeto de debates doutrinrios, que
se concentram principalmente ao redor de duas teorias: a voluntarista e a objetivista.

0 voluntarismo uma corrente doutrinria de carter subjetivista, cujo ele


mento central a vontade dos sujeitos de Direito Internacional. Para 0 volunta
rismo, os Estados e organizaes internacionais devem observar as normas inter
nacionais porque expressaram livremente sua concordncia em faz-lo, de forma
expressa (por meio de tratados) ou tcita (pela aceitao generalizada de um cos
tume). 0 Direito Internacional, portanto, repousa no consentimento dos Estados.
tambm chamado de "corrente positivista".
A doutrina desenvolveu vrias vertentes do voluntarismo, que so as seguin
tes:
autolimitao da vontade (Ceorg Jellinek): o Estado, por sua prpria von
tade, submete-se s normas internacionais e limita sua soberania;
vontade coletiva (Heinrich Triepei): 0 Direito Internacional nasce no da
vontade de um ente estatal, mas da conjuno das vontades unnimes de
vrios Estados, formando uma s vontade coletiva;
consentimento das naes (Hall e Oppenheim): 0 fundamento do Direito
das Gentes a vontade da maioria dos Estados de um grupo, exercida de
maneira livre e sem vcios, mas sem a exigncia de unanimidade;

14. AMARAL JNIOR, Alberto do. Manual do candidato: direito internacional, p. 79.
15. SEITENFUS, Ricardo. Introduo ao direito internacional pblico, p. 23.

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delegao do Direito interno (ou do "Direito estatal externo", de Max Wenzel), para a qual o fundamento do Direito Internacional encontrado no
prprio ordenamento nacional dos entes estatais.

0 objetivismo sustenta que a obrigatoriedade do Direito Internacional decorre


da existncia de valores, princpios ou regras que se revestem de uma impor
tncia tal que delas pode depender, objetivamente, o bom desenvolvimento e
a prpria existncia da sociedade internacional. Nesse sentido, tais normas, que
surgem a partir da prpria dinmica da sociedade internacional e que existem
independentemente da vontade dos sujeitos de Direito Internacional, coloam-se
acima da vontade dos Estados e devem, portanto, pautar as relaes internacio
nais, devendo ser respeitadas por todos.

0 objetivismo tambm inclui vertentes tericas, como as seguintes:


jusnaturalismo (teoria do Direito Natural): as normas internacionais impem-se naturalmente, por terem fundamento na prpria natureza huma
na, tendo origem divina ou sendo baseadas na razo;
teorias sociolgicas do Direito: a norma internacional tem origem em fato
social que se impe aos indivduos;
teoria da norma-base de Kelsen: o fundamento do Direito Internacional
a norma hipottica fundamental, da qual decorrem todas as demais, inclu
sive as do Direito interno, at porque no haveria diferena entre normas
internacionais e internas;
direitos fundamentais dos Estados: o Direito Internacional fundamenta-se
no fato de os Estados possurem direitos que lhe so inerentes e que so
oponveis em relao a terceiros.
A doutrina voluntarista criticada por condicionar toda a regulamentao
internacional, inclusive a concernente a matrias de grande importncia para a
humanidade, mera vontade dos Estados, normalmente vinculada a inmeros
condicionamentos. A doutrina objetivista, por outro lado, ao minimizar o papel da
vontade dos atores internacionais na criao das normas internacionais, coloca
tambm em risco a prpria convivncia internacional, ao facilitar o surgimento de
normas que podem no corresponder aos anseios legtimos dos povos.
As crticas a tais correntes levaram formulao de uma teoria, elaborada
por Dionsio Anzilotti, que fundamenta o Direito Internacional na regra pacta sunt
servanda. Para esse autor, o Direito Internacional obrigatrio por conter normas
importantes para o desenvolvimento da sociedade internacional, mas que ainda
dependem da vontade do Estado para existir. Ademais, a partir do momento em
que os Estados expressem seu consentimento em cumprir certas normas interna
cionais, devem faz-lo de boa-f.

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P aulo H

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P ortela

Entendemos que o fundamento do Direito Internacional efetivamente inclui


elementos voluntaristas e objetivistas. Nesse sentido, os Estados obrigam-se a
cumprir as normas internacionais com as quais consentiram.
Entretanto, o exerccio da vontade estatal no pode violar o jus cogens, conjun
to de preceitos entendidos como imperativos e que, por sua importncia, limitam
essa vontade, nos termos da Conveno de Viena sobre o Direito dos Tratados,
de 1969 (art. 53), que determina que nulo um tratado que, no momento de sua
concluso, conflite com uma norma de Direito Internacional aceita e reconhecida
pela comunidade internacional dos Estados como um todo como preceito do qual
nenhuma derrogao permitida.
Ouadro 6. Fundamento do Direito Internacional: voluntarismo e objetivismo
1

VOLUNTARISMO

Carter subjetivo

Carter objetivo

Papel central da vontade

Irrelevncia da vontade

A norma obrigatria pela concordncia li A norma obrigatria pelo carter de prima


vre dos Estados
zia que naturalmente assume

Ouadro 7. Voluntarismo e objetivismo: vertentes


VOLUNTARISMO

'

*1

OBJETIVISMO

Autolimitao da vontade (Jellinek)

Teoria do Direito Natural (jusnaturalismo)

Vontade coletiva (Triepel)

Teorias sociolgicas do Direito

Consentimento das naes (Hall e Oppe- Teoria da norma-base (Kelsen)


nheim)
Delegao do Direito interno

Direitos fundamentais dos Estados

6. 0 ORDENAMENTO JURDICO INTERNACIONAL


H teorias que negam a existncia de um Direito Internacional.
Os negadores tericos alegam que as normas internacionais tm natureza
meramente moral e de pura cortesia, e que seria impossvel haver uma ordem
jurdica internacional enquanto no existir uma sociedade mundial organizada. Os
negadores prticos ora afirmam que os Estados atuam unicamente em funo de
seus interesses, ora que as relaes internacionais so baseadas apenas na fora
ou, ainda, que a ordem jurdica internacional carece de coercitividade. Por fim, h
quem afirme que o Direito das Gentes no tem relevncia e utilidade, visto que,
na convivncia internacional, acabariam prevalecendo apenas os interesses dos
Estados, que se impem segundo os respectivos diferenciais de poder, ficando a
eventual aplicao das normas internacionais vinculada a consideraes de car
ter poltico, econmico, militar etc.

T e o r ia G e r a l d o D

ir e i t o

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55

No avanaremos no exame de tais idias, porque no temos dvida acerca


do carter jurdico do Direito Internacional. Com efeito, no difcil verificar que
existe um ordenamento jurdico internacional, formado por um conjunto de pre
ceitos voltados a regular as condutas dos membros da sociedade internacional e
o tratamento de temas de interesse global. Assim como os demais preceitos jur
dicos, as normas internacionais so obrigatrias e, com frequncia, contemplam
expressamente a possibilidade de sanes no caso de seu descumprimento.
Entretanto, certo que o Direito Internacional apresenta algumas peculiarida
des em relao ao Direito interno, as quais analisaremos a seguir.
6.1. Caractersticas do Direito internacional Pblico
0 Direito Internacional fortemente marcado pela dicotomia entre a relativizao da soberania nacional e a manuteno de sua importncia.

Com efeito, o Direito das Gentes efetivamente implica nova concepo de po


der soberano, no mais entendido como absoluto, mas sim sujeito a limites de
marcados juridicamente, idia, alis, consentnea com o esprito do Estado de
Direito. Desse modo, no momento em que um ente estatal celebra um tratado ou
se submete competncia de um tribunal internacional, efetivamente restringe
sua capacidade de deliberar sobre todos os assuntos de seu interesse.
Por outro lado, a soberania ainda impe limites ao Direito Internacional. De
fato, os Estados mantm uma srie de competncias exclusivas no territrio sob
sua jurisdio. Os entes estatais ainda so competentes para decidir a respeito da
celebrao de tratados e do modelo de incorporao das normas internacionais
ao ordenamento interno, bem como de sua submisso a rgos internacionais de
soluo de controvrsias. Por fim, o funcionamento da maioria das organizaes
internacionais continua a depender das deliberaes e da colaborao dos Esta
dos.
0 Direito Internacional um direito de "coordenao", em oposio ao Direito
interno, que de "subordinao". Dentro dos Estados, as normas so elaboradas
por rgos estatais, representantes de um poder soberano capaz de se fazer
impor aos particulares. Na ordem internacional, como no h um poder central
responsvel por essa tarefa, a construo do ordenamento jurdico fruto de um
esforo de articulao entre Estados e organizaes internacionais, que elaboram
as normas internacionais a partir de negociaes e podem expressar seu consen
timento em observ-las. Nesse sentido, o Direito das Gentes, quando entendido
como Direito interestatal, caracteriza-se tambm por suas normas serem criadas
por seus prprios destinatrios.
0 Direito Internacional distingue-se pela ampla descentralizao da produ
o normativa. Com efeito, enquanto o Direito de cada Estado tem o processo
legislativo centralizado em poucos rgos definidos pelo ente estatal, com re
gras determinadas pelo ordenamento jurdico nacional, a produo das normas

56

Pau lo H

e n r iq u e

o nalves

P ortela

internacionais ocorre em vrios mbitos, a exemplo das diversas organizaes


internacionais ou das articulaes entre dois Estados especficos, podendo cada
negociao desenvolver-se conforme regras diferentes umas das outras.
0 Direito Internacional no um mero conjunto de intenes de carter polti
co, de regras de cortesia ou de simples acordos de cavaleiros. De fato, o ordena
mento internacional composto por um conjunto de normas jurdicas, obrigatrias
para seus destinatrios, formando aquilo que Bruno Yepes Pereira chama de "or
dem normativa"16.
0 Direito Internacional tambm inclui a possibilidade de imposio de sanes,
tema que examinaremos no item 6.3 deste captulo.

Parte da doutrina afirma que no existe hierarquia entre as normas do Direito


Internacional. Por conseguinte, um tratado entre dois entes estatais no neces
sariamente teria de se conformar s normas de outros tratados firmados entre
esses mesmos Estados, e somente o exame de cada caso concreto permitiria iden
tificar um preceito internacional ao qual se deveria atribuir maior importncia17.
No entanto, tal caracterstica no cobre todas as situaes que ocorram na
sociedade internacional. Com efeito, um tratado no pode estar em conflito com
as normas do jus cogens. Em regra, acordos firmados entre Estados de uma re
gio do mundo, como a Amrica do Sul, relativos a determinadas matrias, como
comrcio, trabalho e direitos humanos, devem respeitar as normas de Direito
Internacional global, que podem ter como destinatrio qualquer Estado. Por fim,
deve-se atentar aos princpios que orientam 0 ordenamento jurdico internacional,
privilegiando-se aquelas normas que concretizam os principais valores protegidos
pela sociedade internacional.
Seitenfus inclui a fragmentao como caracterstica do Direito Internacional,
referindo-se heterogeneidade de suas normas, cujos traos expressivos so
a variedade de matrias tratadas e de condies em que so elaboradas (Esta
dos e interesses envolvidos, contextos histricos, diferenciais de poder etc.)18. A
diversidade dos temas regulados pelo Direito das Gentes tambm explicada
pelo fato de que os Estados e as organizaes internacionais tm interesse em
regular diferentes tipos de questes, 0 que tem levado, alis, ao aparecimento de
ramos especficos do Direito Internacional, voltados a atender as peculiaridades
de certos problemas, como 0 Direito Internacional dos Direitos Humanos, o Direito
Internacional do Trabalho, 0 Direito Internacional do Meio Ambiente etc.
Por fim, 0 Direito Internacional Pblico destina-se no s a gerar efeitos no m
bito das relaes internacionais, mas tambm dentro dos Estados. Com efeito, as
normas internacionais prescrevem condutas que devero ser executadas exata
16. PEREIRA, Bruno Yepes. Curso de direito internacional pblico, p. 45.
17. Nesse sentido: REZEK, Francisco. Direito internacional pblico, p. 2.
18. SEITENFUS, Ricardo. Introduo ao direito internacional pblico, p. 23.

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mente pelas autoridades responsveis pela conduo das relaes internacionais


de um ente estatal. Alm disso, os tratados normalmente determinam aes que
os Estados devero efetivar dentro de seus territrios, como no caso do Protocolo
de Ouioto, ato internacional que visa a reduzir a poluio ambiental no mundo
e que, para isso, dever logicamente levar reduo da emisso de poluentes
pelas indstrias nacionais, ou dos tratados de direitos humanos, que no lograro
contribuir para a proteo e a promoo da dignidade humana no mundo se os
Estados, sob cuja jurisdio se encontram as pessoas naturais, no garantirem o
gozo dos direitos consagrados em seus textos nas respectivas reas territoriais.
6.2. A cooperao internacional entre os Estados
Uma das mais evidentes vertentes do Direito Internacional na atualidade a
da regulamentao da cooperao internacional.
Na concepo tradicional da doutrina, a sociedade internacional seria compos
ta apenas por Estados soberanos, com poderes para tratar de todos os problemas
que ocorram em seu territrio de forma totalmente independente de outros entes
estatais.
Entretanto, essa noo no resiste a um exame superficial da realidade mun
dial, marcada por inmeros desafios cujo enfrentamento pode exigir esforos
significativos, e cujos desdobramentos podem afetar outras partes do mundo,
distantes dos locais onde os problemas foram gerados, provocando instabilidade
e pondo em risco valores importantes, como a paz, a dignidade humana e a pr
pria vida.
A ttulo de exemplo, a poluio emitida em um pas pode gerar efeitos dele
trios em todo o mundo, como prova o atual quadro de aquecimento global. Um
terremoto ocorrido na regio costeira de um pas pode provocar tsunamis em
outros continentes. Um conflito armado interno pode gerar fluxos de refugiados.
Por fim, a prtica de condies aviltantes de trabalho pode conferir vantagens
comparativas s mercadorias produzidas em um pas, causando prejuzos eco
nomia de outros Estados.
Por outro lado, a cooperao internacional no meio apenas para comba
ter problemas, mas tambm constitui instrumento adicional, pelo qual os Estados
podem promover seu desenvolvimento econmico e social. Como exemplo disso
temos os mecanismos de integrao regional.
Por fim, a cooperao internacional permite regular a administrao de reas
que no pertencem a nenhum Estado e que so do interesse de toda a humanida
de, como o alto mar e o espao extra-atmosfrico.
Com tudo isso, os Estados articulam aes conjuntas referentes aos temas
de interesse internacional, formando esquemas de cooperao compostos por

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marcos legais consagrados em tratados e, s vezes, por arcabouos institucionais,


conhecidos como "organizaes internacionais".
Exemplo do funcionamento da cooperao internacional refere-se energia
atmica, cujo uso para fins no pacficos pode provocar problemas em escala
global. Para combater esse risco, foi celebrado o Tratado de No-Proliferao de
Armas Nucleares (TNP), regulando a disseminao e controle da tecnologia nuclear,
e foi criada a Agncia Internacional de Energia Atmica (AIEA), encarregada de
assegurar o cumprimento dos objetivos do TNP.
Notadamente a partir do sculo XX, a cooperao internacional consolidou-se
como trao marcante do Direito Internacional, que deixou, portanto, de meramen
te regular o convvio entre os Estados, com vistas a manter o status quo interna
cional, para servir tambm como meio para que estes alcanassem objetivos co
muns. Com a expanso da vertente cooperativa do Direito Internacional, surgiram
tambm as organizaes internacionais, que se firmaram como novos sujeitos de
Direito Internacional. Por fim, permitiu-se a diversificao das matrias tratadas
pelo Direito Internacional, visto que so vrios os assuntos objeto da cooperao
internacional, a exemplo dos direitos humanos, do meio ambiente, do combate ao
crime e aos ilcitos transnacionais, da cultura, da cincia e tecnologia e do esporte.
6.3. A jurisdio internacional
0 estudo do Direito Internacional deve incluir tambm os mecanismos voltados
a assegurar a aplicao das normas internacionais.

Decerto que a sociedade internacional apresenta certas peculiaridades, como


a descentralizao e, por conseguinte, a inexistncia de um governo mundial.
certo tambm que os Estados, por serem soberanos, se preocupam em limitar
a interferncia externa em assuntos que entendem ser de sua alada. Entretan
to, tais circunstncias no impedem que existam rgos encarregados de dirim ir
controvrsias relativas ao Direito Internacional e de aplicar suas normas a casos
concretos, ainda que nem sempre tais mecanismos funcionem nos mesmos mol
des de seus congneres estatais.
Os entes que exercem a jurisdio internacional normalmente so criados por
tratados, que definem as respectivas competncias e modo de funcionamento.
Podem ser judiciais (seguindo 0 modelo das cortes nacionais), arbitrais ou ad
ministrativos, como as comisses encarregadas de monitorar 0 cumprimento de
tratados.
Pode haver rgos com amplo escopo de ao, como a Corte Internacional
de Justia (CIJ), competente para conhecer de qualquer lide relativa ao Direito
Internacional, e entidades especializadas, como as cortes de direitos humanos. A
jurisdio de certos rgos pode pretender abranger o mundo inteiro, como no
caso do Tribunal Penal Internacional (TPI), ao passo que a competncia de outros
entes abrange apenas 0 mbito regional, como no caso do Tribunal Permanente

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de Reviso do Mercosui. Por fim, h mecanismos que podem examinar conflitos


relativos a qualquer tratado, como a CIJ, ou quanto a tratados especficos, como o
Comit sobre a Eliminao da Discriminao contra a Mulher (CEDAW), encarregado
de acompanhar a execuo da Conveno Internacional contra a Discriminao
contra a Mulher.
Em princpio, os mecanismos de jurisdio internacional vinculam apenas os
Estados que celebraram os tratados que os criaram ou que aceitem se submeter
s suas respectivas competncias.
Em geral, as cortes e tribunais internacionais no tm o poder de automa
ticamente examinar casos envolvendo um Estado, ainda que este seja parte do
tratado que os criou. o caso da Corte Internacional de Justia (CIJ), que s pode
apreciar um processo envolvendo um ente estatal se este aceitar os poderes
desse rorgo jurisdicional para julg-lo em um caso especfico, ou se o Estado
tiver emitido, previamente, uma declarao formal de aceitao da competncia
contenciosa dessa Corte, que lhe permita conhecer de litgios relativos a esse ente
estatal sem necessidade de qualquer declarao adicional.
ATENO: em sum a/a regra geral a de que os Estados 'no s autmatica-; mente jurisdicionveis perante s cortes e tribunais internacionais."'' 1 !
Por fim, a maioria dos rgos internacionais ainda no permite que sujeitos
que no sejam Estados ou organizaes internacionais participem de seus proce
dimentos. Entretanto, h excees importantes, como a Corte Europia de Direitos
Humanos, que abre a possibilidade de que um indivduo processe um Estado euro
peu pela violao de seus direitos fundamentais, ou o Tribunal Penal Internacional,
que julga pessoas naturais acusadas de crimes contra a humanidade. Nas Amri
cas, a Comisso Interamericana de Direitos Humanos pode receber reclamaes
diretas de indivduos ("peties individuais") contra violaes de seus direitos.
6.4. A sano no Direito Internacional Pblico
0 Direito Internacional tambm inclui a possibilidade de imposio de sanes
contra aqueles que violem as normas internacionais. De fato, os tratados podem
fixar conseqncias jurdicas para os atos ilcitos dos entes obrigados a observar
os preceitos de Direito das Gentes e criar rgos internacionais encarregados de
fazer valer as normas acordadas pelos Estados.

Parte das crticas ao Direito Internacional refere-se relativa dificuldade de


aplicar sanes aos Estados que descumprem as normas internacionais.
Efetivamente, a convivncia internacional ainda marcada por conflitos arma
dos e inmeros diferendos, bem como pela aparente prevalncia do poder e do
interesse, em detrimento do Direito. A percepo de que 0 Direito Internacional
ineficiente para conter essa dinmica pode aumentar ainda mais no mundo

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moderno, em que os recursos tecnolgicos permitem uma maior e mais rpida


difuso das informaes, possibilitando a formao de uma opinio pblica in
ternacional que pode claramente perceber as contnuas violaes das normas de
Direito das Gentes.
As dificuldades para impor sanes no Direito Internacional podem estar re
lacionadas ausncia de rgos internacionais centrais encarregados da tarefa,
assim como ao fato de que a aplicao dessas sanes normalmente depende da
articulao dos Estados, o que pode no ocorrer dentro de determinado contexto.
Exemplo disso seria uma ao militar fruto de deliberao do Conselho de Segu
rana da ONU, cujas decises so tomadas pelos entes estatais soberanos que
so seus membros e devem ser executadas pelos Estados que integram a ONU, os
quais, porm, segundo seus prprios interesses, podem no concordar com certa
medida contra determinado Estado ou no disponibilizar tropas e equipamentos
para formar foras de paz.
Em todo caso, o Direito Internacional dispe de instrumentos de sanes.
Exemplos disso so o envio de tropas da ONU para regies em que esteja sendo
violada a proibio do uso da fora armada, a expulso de diplomatas que abu
sem de suas imunidades (declarao de persona non grata), reparaes financei
ras, retaliaes comerciais etc. Ademais, quando as normas internacionais forem
aplicveis internamente, empregam-se os mecanismos de sano do ordenamen
to interno. Por fim, lembramos que tal deficincia no retira o carter jurdico do
Direito Internacional.
Quadro 8. 0 ordenamento jurdico internacional: caractersticas
do Direito Internacional Pblico
Dicotomia entre a relativizao da sobera Jurisdio internacional exercida apenas
com o consentimento dos Estados
nia nacional e a manuteno de sua im
portncia
Possibilidade de sanes
Direito de coordenao
No haveria hierarquia entre as normas
(ponto controverso na doutrina)
Ausncia de poder central para a produ
o e aplicao das normas
Fragmentao: diversidade de matrias
tratadas e de condies de elaborao
Descentralizao da produo normativa
das normas
Normas criadas pelos prprios destinat
rios
Obrigatoriedade

Marcada vertente de cooperao


Aplicao no mbito interno dos Estados.

Existncia de mecanismos de exerccio de


jurisdio internacional

7. DIREITO INTERNACIONAL PBLICO DIREITO INTERNACIONAL PRIVADO


Ao contrrio do que pode parecer, o Direito Internacional Privado no ramo
do Direito Internacional Pblico. nesse sentido, e porque ainda h certa confuso

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quanto ao objeto das duas matrias, que convm destacar, desde logo, a diferen
a entre ambas.
0 Direito Internacional Pblico o ramo do Direito que regula as relaes in
ternacionais, a cooperao internacional e temas de interesse da sociedade inter
nacional, disciplinando os relacionamentos que envolvem Estados, organizaes
internacionais e outros atores em temas de interesse internacional, bem como
conferindo proteo adicional a valores caros humanidade, como a paz e os
direitos humanos.
0 Direito Internacional Privado regula os conflitos de leisno espao, cuidando,
essencialmente, de estabelecer critrios para determinar qual a norma, rfacional
ou estrangeira, aplicvel a relaes privadas com conexo internacional, ou seja,
que transcendem os limites nacionais e sobre as quais incidiria mais de uma or
dem jurdica.
0 Direito Internacional Privado o ramo do Direito que pode apontar a solu
o para situaes como as seguintes:

Brasileira casa com portugus nos EUA e estabelece domiclio no Japo.


Qual o foro competente para conhecer de processo referente eventual
separao desse casal?

2. Argentino domiciliado no Brasil, onde vive com seus filhos, compra imvel
em praia brasileira. Ao falecer, deixa imveis tambm na Itlia. Qual a lei
nacional aplicvel para decidir acerca da sucesso desses bens?
As regras do Direito Internacional Pblico so estabelecidas pelos Estados e
organizaes internacionais, por meio de negociaes ou de outros processos,
descritos no Captulo II da Parte I (Fontes do Direito Internacional). As normas de
Direito Internacional Privado podem originar-se de fontes de Direito Internacional
Pblico, como os tratados, mas normalmente so preceitos de Direito interno, es
tabelecidos pelos prprios Estados, que assim decidem livremente qual a regra,
nacional ou estrangeira, que se aplicar a relaes jurdicas privadas com conexo
internacional.
As regras de Direito Internacional Pblico aplicam-se diretamente s relaes
internacionais e internas cabveis, vinculando condutas. J as regras de Direito In
ternacional Privado so meramente indicativas, apontando apenas qual a norma,
nacional ou estrangeira, que incide em caso de conflito de leis no espao.
A ttulo de sntese, Amaral Jnior afirma que "o direito internacional pblico e
o direito internacional privado teriam assim objetos prprios e fontes diversas. 0
primeiro abrange as relaes interestatais e os conflitos entre soberanias, tendo
como fonte principal os tratados e as convenes internacionais. 0 segundo funda-se na legislao interna dos Estados; as matrias que lhe dizem respeito versam
sobre as relaes entre os sujeitos privados, das quais no participa o Estado
na qualidade de ente soberano. No direito internacional pblico, a verificao da

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observncia dos tratados compete aos rgos internacionais que recebem esta
funo, ao passo que o controle de legalidade no direito internacional privado
atribudo ao Judicirio de cada pas"19.
Em todo caso, existe certa afinidade entre as duas disciplinas, visto que ambas
esto voltadas regulamentao de dimenses especficas da sociedade interna
cional.
Ademais, determinadas situaes podem ser reguladas pelas duas matrias,
como operaes comerciais, s quais podem ser aplicadas tanto normas gerais
de Direito Internacional Pblico, estabelecidas pela Organizao Mundial do Co
mrcio (OMC), como regras de Direito Internacional Privado. Exemplo disso seria
uma operao de exportao, sobre a qual poderiam incidir normas anti-subsdios
previstas nos tratados daquela organizao e preceitos relativos a qual norma
nacional tutelaria eventuais conflitos entre o exportador e o importador em caso
de no-pagamento.
Quadro 9. Direito Internacional Pblico
e Direito Internacional Privado: quadro comparativo
_ DIREITO INTERNACIONAL PBLICO

Regulao da sociedade internacional

DIREITO INTERNACIONAL PRIVADO

Regulao dos conflitos de leis no espao

Disciplina direta das relaes internacionais Indicao da norma nacional aplicvel a um


ou das relaes internas de interesse inter conflito de leis no espao
nacional
Normas de aplicao direta

Normas meramente indicativas do Direito


aplicvel

Regras estabelecidas em normas internacio Regras estabelecidas em normas internacio


nais
nais ou internas
Regras de Direito Internacional Pblico

Regras de Direito Internacional Pblico ou


interno

8. DIREITO INTERNACIONAL PBUCO E DIREITO INTERNO


Como afirmamos anteriormente, 0 Direito Internacional tem impacto direto no
mbito interno dos Estados.
Com efeito, recordamos que vrios atos vinculados ao Direito das Gentes de
pendem de regras do ordenamento nacional, como a competncia para a cele
brao de tratados. Ao mesmo tempo, a maioria dos compromissos internacionais
requer aes das autoridades estatais e a execuo de aes dentro dos Estados.
Com isso, em muitos casos, como no Brasil, as normas internacionais so incor
poradas ordem jurdica domstica, facilitando sua aplicao nos territrios dos

19.

AMARAL JNIOR, Alberto do. Manual do candidato: Direito Internacional, p. 78.

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entes estatais, visto que se tornam imediatamente exigveis pelos rgos compe
tentes do Estado soberano.
Entretanto, possvel que ocorram, em uma situao concreta, conflitos entre
os preceitos de Direito Internacional e de Direito interno, suscitando a necessidade
de definir qual norma deveria prevalecer nessa hiptese.
A questo em apreo polmica, e seu tratamento reveste-se de grande im
portncia, em funo do relevo que o Direito Internacional vem adquirindo como
marco que visa a disciplinar o atual dinamismo das relaes internacionais, dentro
de parmetros que permitam que estas se desenvolvam num quadro de estabili
dade e de obedincia a valores aos quais a sociedade internacional atribui maior
destaque.
Em geral, a doutrina examina a matria com base em duas teorias: o dualismo
e o monismo. No entanto, a emergncia de certos ramos do Direito das Gentes,
dotados de certas particularidades, vem levando formulao de outras possi
bilidades de soluo desses conflitos, como a primazia da norma mais favorvel
ao indivduo, que prevalece dentro do Direito Internacional dos Direitos Humanos.
A definio acerca da relao entre o Direito Internacional e o interno geral
mente feita dentro da Constituio de cada Estado. Cabe destacar que a prtica
internacional demonstra que os Estados, ao decidirem a respeito do relaciona
mento entre o Direito Internacional e o interno, optam por uma dessas teorias,
escolhem elementos de ambas ou, ainda, afirmam no se vincular a nenhuma
delas20.
8.1. Dualismo
0 dualismo a teoria cuja principal premissa a de que o Direito Interna
cional e o Direito interno so dois ordenamentos jurdicos distintos e totalmente
independentes entre si, cujas normas no poderiam entrar em conflito umas com
as outras.

Para o dualismo, o Direito Internacional dirige a convivncia entre os Estados,


ao passo que o Direito interno disciplina as relaes entre os indivduos e entre
estes e o ente estatal. Com isso, os tratados seriam apenas compromissos assu
midos na esfera externa, sem capacidade de gerar efeitos no interior dos Estados.
Ademais, a eficcia das normas internacionais no dependeria de sua compatibi
lidade com a norma interna, e o Direito nacional no precisaria se conformar com
os preceitos de Direito das Gentes.

20. A respeito, o Ministro Celso de Mello, do STF, afirmou que " na Constituio da Repblica - e no
na controvrsia doutrinria que antagoniza monistas e dualistas - que se deve buscar a soluo
normativa para a questo da incorporao dos atos internacionais ao sistema de direito positivo
interno brasileiro". SUPREMO TRIBUNAL FEDERAL. Tribunal Pleno. ADI-MC1480/DF. Relator: Min. Celso de
Mello. Braslia, DF, 04.set.97, DJ de 18.05.20ra, p. 429.

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dualismo teve como principais expoentes Heinrich Trieppel e Dionsio Anzi-

lotti.
0 dualismo vincula-se tambm "teoria da incorporao", ou da "transforma
o de mediatizao", formulada por Paul Laband, pela qual um tratado poder
regular relaes dentro do territrio de um Estado somente se for incorporado ao
ordenamento interno, por meio de um procedimento que o transforme em norma
nacional. 0 ente estatal nega, portanto, aplicao imediata ao Direito Internacional,
mas permite que suas normas se tornem vinculantes internamente a partir do
momento em que se integrem ao Direito nacional por meio de diploma legal dis
tinto, que adote o mesmo contedo do tratado, apreciado por meio do processo
legislativo estatal cabvel. Cabe destacar que, com esse processo de incorporao,
os conflitos que porventura ocorram envolvero no o Direito Internacional e o
Direito interno, mas apenas normas nacionais.
Autores como Yepes Pereira21, Nascimento e Silva e Hildebrando Accioly22 de
fendem ainda a existncia do dualismo moderado, pelo qual no necessrio
que o contedo das normas internacionais seja inserido em um projeto de lei
interna, bastando apenas a incorporao dos tratados ao ordenamento interno
por meio de procedimento especfico, distinto do processo legislativo comum,
que normalmente inclui apenas a aprovao do parlamento e, posteriormente,
a ratificao do Chefe de Estado, bem como, no caso do Brasil, um decreto de
promulgao do Presidente da Repblica, que inclui o ato internacional na ordem
jurdica nacional.
Aparentemente, o modelo de celebrao de tratados adotado pelo Brasil her
dou uma caracterstica do dualismo moderado, visto que o Estado brasileiro efeti
vamente incorpora ao ordenamento interno, por meio de decreto presidencial, o
tratado j em vigor na ordem internacional e que foi ratificado pelo Brasil.
ATENO: o aparente fato de o Brasil ter herdado caracterstica dualista no' j
implica que defendamos que o Brasil adote O: dualismo.-No caso, nos filiamos J
; integralmente ao entendimento do Pretrio Excelso;1expresso pelo -Ministro j
! Celso de Mello'na; ementa da ADI 1480/97, mencionada na pgina anteriorc - ~1
8.2. Monismo
0 monismo fundamenta-se na premissa de que existe apenas uma ordem jur
dica, com normas internacionais e internas, interdependentes entre si.

21. PEREIRA, Bruno Yepes. Curso de direito internacional pblico, p. 48.


22. SILVA, Geraldo Eullio do Nascimento e, ACCIOLY, Hildebrando. Manual de direito internacional pblico,
p. 66.

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Pelo monismo, as normas internacionais podem ter eficcia condicionada


harmonia de seu teor com o Direito interno, e a aplicao das normas nacionais
pode exigir que estas no contrariem os preceitos de Direito das Gentes aos quais
o Estado se encontra vinculado. Alm disso, no necessria a feitura de novo
diploma legal que transforme o Direito Internacional em interno.
Para definir qual norma dever prevalecer em caso de conflito, foram desen
volvidas duas vertentes tericas dentro do monismo: o monismo internacionalista
(ou "monismo com primazia do Direito Internacional") e o monismo nacionalista
(ou "monismo com primazia do Direito interno").
0 monismo internacionalista foi formulado principalmente pela Escola de Vie
na, cuja figura mais representativa Hans Kelsen, que entendia que o ordenamen
to jurdico uno, e que o Direito das Gentes a ordem hierarquicamente superior,
da qual derivaria o Direito interno e qual este estaria subordinado. Nesse senti
do, o tratado teria total supremacia sobre o Direito nacional, e uma norma interna
que contrariasse uma norma internacional deveria ser declarada invlida. Esta
modalidade do monismo internacionalista tambm conhecida como "monismo
radical".

Dentro do monismo internacionalista foi tambm elaborada a teoria do monis


mo moderado, de Alfred von Verdross, que nega a no-validade da norma interna
cujo teor contrarie norma internacional. Nesse sentido, tanto o Direito Internacio
nal como o nacional poderiam ser aplicados pelas autoridades do Estado, dentro
do que determina o ordenamento estatal. Entretanto, o eventual descumprimento
da norma internacional poderia ensejar a responsabilidade internacional do Esta
do que a violasse.
0 monismo nacionalista prega a primazia do Direito interno de cada Estado.
Fundamenta-se no valor superior da soberania estatal absoluta, objeto de teorias
desenvolvidas por autores como Hegel e idia predominante na prtica da convi
vncia internacional a partir da Paz de Vestflia. Como desdobramento do monis
mo nacionalista, os Estados s se vinculariam s normas com as quais consentis
sem e nos termos estabelecidos pelas respectivas ordens jurdicas nacionais. Em
consequncia, o ordenamento interno hierarquicamente superior ao internacio
nal e, com isso, as normas internas deveriam prevalecem frente s internacionais.
0 monismo internacionalista a teoria adotada pelo Direito Internacional,
como determina o artigo 27 da Conveno de Viena sobre o Direito dos Tratados
de 1969, que dispe que "Uma parte no pode invocar as disposies de seu Di
reito interno para justificar o inadimplemento de um tratado". Com isso, as normas
internacionais deveriam prevalecer sobre a prpria Constituio do Estado. Alis,
a supremacia do Direito Internacional foi proclamada pelo menos desde 1930, a
partir do entendimento da antecessora da Corte Internacional de Justia (CIJ), a
Corte Permanente de Justia Internacional (CRJl), que declarou que " princpio

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geral reconhecido, do direito internacional, que, nas relaes entre potncias con
tratantes de um tratado, as disposies de uma lei no podem prevalecer sobre
as do tratado"23.
Entretanto, e com a manuteno da soberania como um dos fatores determi
nantes das relaes internacionais, muitos Estados acabam adotando entendimen
tos prprios sobre o tema dos conflitos entre o Direito Internacional e o interno,
que se distanciam da concepo que o Direito das Gentes consagrou.
Com isso, a prtica revela que as diferentes teorias continuam influenciando o
modo como os Estados trataro os conflitos entre as normas internacionais e as in
ternas, qual vem sendo definido dentro do prprio ordenamento jurdico estatal,
normalmente no bojo da ordem constitucional ou da jurisprudncia. Salientamos
tambm que cabe a cada Estado definir seu prprio regramento a respeito da
matria, pelo que as diversas ordens estatais podero disciplinar o assunto de
maneira distinta umas das outras, adotando uma teoria ou mesclando elementos
de mais de uma delas ou, ainda, concebendo diretrizes novas e originais a respei
to da matria.
Aparentemente, o modelo de celebrao de tratados adotado pelo Brasil tam
bm herdou uma caracterstica do monismo nacionalista, visto que o ordenamen
to jurdico brasileiro, mormente a Constituio da Repblica, comanda a celebra
o de tratados pelo Brasil e define a norma que deve prevalecer em caso de
conflito. Entretanto, nesse ponto, a ordem jurdica ptria vem atribuindo crescente
importncia norma internacional, que em diversas hipteses prevalecer frente
lei ordinria brasileira e, em um caso bem particular, se equiparar prpria
norma constitucional.
ATENO: fica evidente, portanto, que a prtica brasileira em relao os con
flitos entre as normas internacionais e internas herdar aspectos do dualismo
e do monismo e, como veremos posteriormente; incorporar^solusipr-
prias, que no permitiro, em nosso ponto de vista,1definir qual a teoria qu
o Brasil adota, sendo mais pertinente afirmar que o Estado brasileiro recorre
a elementos de ambas as teorias2*.

23. Trata-se de texto extrado de parecer da CPJI, de 1930, consultado na seguinte obra: SILVA, Geraldo
Eullio do Nascimento, ACCIOLY, Hildebrando, CASELLA, Paulo Borba. Manual de direito internacional
pblico, p. 211.
24. Nesse sentido, voltamos a citar o Ministro Celso de Mello, que afirmou expressamente que " na
Constituio da Repblica - e no na controvrsia doutrinria que antagoniza monistas e dualistas
- que se deve buscar a soluo normativa para a questo da incorporao dos atos internacionais
ao sistema de direito positivo interno brasileiro". SUPREMO TRIBUNAL FEDERAL, Tribunal Pleno, ADI-MC
1480/DF. Relator: Celso de Mello, Braslia, DF, 04.set.97, D] de 18.05.2001, p. 429.

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8.3. Outras possibilidades: a prim azia da norma mais favorvel


A clssica diviso entre dualismo e monismo objeto de crtica na doutrina.
Com efeito, entendemos que ambas as teorias e ensejam controvrsias de
pouco ou nenhum impacto prtico, como no Brasil, em que a doutrina se divide
entre aqueles que defendem que adotamos 0 dualismo, 0 monismo internaciona
lista moderado ou 0 monismo com primazia do Direito interno.
Entendemos tambm que tais doutrinas enfatizam questes formais e, nesse
sentido, podem desconsiderar a relevncia do valor que a norma pretende pro
teger. Nessa hiptese, 0 preceito legal pode deixar de ser aplicado simplesmente
por pertencer a um ordenamento que, de acordo com as concepes tericas que
aqui examinamos, no deve prevalecer.
nesse sentido que, em vista do valor incorporado pela norma, 0 Direito In
ternacional dos Direitos Humanos vai conceber 0 princpio da primazia da norma
mais favorvel vtima/ao indivduo, pelo qual, em conflito entre normas inter
nacionais e internas, deve prevalecer aquela que melhor promova a dignidade
humana. Esse princpio fundamenta-se no no suposto primado da ordem interna
cional ou nacional, mas sim na prevalncia do imperativo da proteo da pessoa
humana, valor atualmente percebido por parte importante da sociedade interna
cional como superior a qualquer outro no universo jurdico.
Ouadro 10. Dualismo e monismo
DUALISMO

'

M O N IS M O '''

Duas ordens jurdicas, distintas e indepen Uma s ordem jurdica


dentes entre si
Uma ordem jurdica internacional e uma or Uma ordem jurdica apenas, com normas in
dem jurdica interna
ternacionais e internas
Conflito entre Direito Internacional e 0 inter Conflito entre Direito Internacional e 0 interno:
no: impossibilidade
possibilidade
Necessrio diploma legal interno que incor No h necessidade de diploma legal interno
pore 0 contedo da norma internacional:
teoria da incorporao

Quadro 11. Dualismo radical e dualismo moderado


DUALISMO RADICAL

Necessidade de que 0 contedo dos tratados


seja incorporado ao ordenamento interno
por lei interna

'

DUALISMO M O M g p ^ ;''

Necessidade apenas de ratificao do Chefe


de Estado, com aprovao prvia do Parla
mento

68

Paulo H

e n r iq u e

onalves

P ortela

Quadro 12. Monismo internacionalista e monismo nacionalista


MONISMO INTERNlciONALISTA
Primazia do Direito Internacional

MONISMO NACIONALISTA'~ * ^ '

Primazia do Direito interno

Primado hierrquico das normas internacio Primado hierrquico das normas internas,
nais
com derrogao das normas internacionais
contrrias.
Teoria adotada pelo prprio Direito Interna Teoria ainda praticada por vrios Estados
cional

Quadro 13. Monismo internacionalista radical


e monismo internacionalista moderado
MONISMO INTERNACIONALISTA RADICAL

MONISMO INTERNACIONALISTA MODERADO

Tratado prevalece sobre todo 0 Direito inter Tratado prevalece, com mitigaes: 0 Direito
interno pode eventualmente ser aplicado
no, inclusive 0 Constitucional
Norma interna em oposio internacional Norma interna pode no ser declarada inv
lida e ser aplicada, sendo 0 Estado respon
pode ser declarada invlida
sabilizado internacionalmente em caso de
violao de tratado

9. QUESTES
1.

(OAB DF 2006.2) Sobre o fundamento do Direito Internacional Pblico e as relaes entre


o Direito Internacional e o Direito Interno, assinale a alternativa CORRETA:
a) pela teoria da autolimitao, de Georg Jellinek, 0 fundamento do Direito Internacional
seria a vontade internacional, adotada pelo Estado, por deciso prpria, no exerccio
de sua soberania;
b) pela teoria da vontade coletiva, de Heinrich Triepel, o Direito Internacional se fun
damentaria na vontade coletiva dos Estados, que se manifestaria expressamente
no tratado-lei e, tacitamente, no costume, fazendo surgir uma vontade majoritria
dependente das vontades individuais;
c) para a teoria monista com primazia do direito interno, 0 Estado por ter soberania
absoluta, no est sujeito a nenhum sistema jurdico que no tenha emanado de sua
prpria vontade; nesse caso, o Direito Internacional seria um direito interno que os
Estados apiicam na sua vida internacional;
d) para a teoria dualista, no entendimento de Triepel, o tratado seria um meio em si cria
o de direito interno, sendo sua incorporao ao direito interno mera formalidade
para dar-lhe natureza jurdica de norma nacional.

2.

(PGFN - 2004) Tradicionalmente o direito internacional concebeu duas teorias com refern
cia relao entre os ordenamentos jurdicos nacionais e internacionais: 0 dualismo e 0
monismo. Para esta ltima:
a) no se aceita a existncia de duas ordens jurdicas autnomas, independentes e no
derivadas, defendendo-se por vezes a primazia do direito interno e por vezes a pri
mazia do direito internacional;

e o r ia

G eral

do

ir e it o

I n t e r n a c io n a l P

b l ic o

69

b)

aceitam-se vrias ordens jurdicas, com aplicabilidade simultnea, configurando-se


um pluralismo de fontes, porm aplicadas por um nico ordenamento;
c) aceita-se a existncia de duas ordens jurdicas, independentes e derivadas, uma na
cional e outra internacional, sendo que esta ltima que confere validade primeira;
d) no se aceita a validade de uma ordem jurdica internacional, dado que desprovida
de sano e de contedos morais, fundamentada meramente em princpios de corte
sia internacional;
e) aceita-se a validade de uma ordem jurdica internacional, conquanto que no confli
tante com a ordem interna, e cujos critrios de validade sejam expressamente defini
dos pela ordem jurdica nacional
8.

(Advogado da Unio - 2006). 0 conflito que at agora pesou sobre a cultura jurdica inter
nacionalista entre o "dever ser" e 0 "ser" do direito transferiu-se, por meio das cartas
internacionais de direitos, para 0 prprio corpo de direito internacional positivo. Transfor
mou-se em uma antinomia jurdica entre normas positivas, refazendo o mesmo processo
formativo do qual se originaram, com a constitucionalizao dos direitos naturais, o esta
do constitucional de direito e nossas democracias. (Luigi Ferrajoli. A soberania no mundo
moderno. So Paulo: Martins Fontes, 2002, p. 53-60, com adaptaes).
A partir do tema do texto acima, julgue os itens subsequentes, relativos ao ordenamento
jurdico internacional e jurisdio internacional:

3.

So caractersticas do monismo 0 culto constituio e a crena de que em seu texto


encontra-se a diversidade das fontes de produo das normas jurdicas internacionais
condicionadas pelos limites de validade imposto pelo direito das gentes.

4.

0 princpio pacta sunt servanda, segundo 0 qual 0 que foi pactuado deve ser cumprido,
externaliza um modelo de norma fundada no consentimento criativo, ou seja, um conjunto
de regras das quais a comunidade internacional no pode prescindir.

5.

Somente a aquiescncia de um Estado soberano convalida a autoridade de um foro judi


cirio ou arbitral, j que 0 mesmo no originalmente jurisdicionvel perante nenhuma
corte.

6.

No que tange s relaes entre o direito internacional e 0 direito interno, percebem-se


duas orientaes divergentes quanto aos doutrinadores que defendem 0 dualismo: uma
que sustenta a unicidade da ordem jurdica sob 0 primado do direito internacional e outra
que prega 0 primado do direito nacional de cada Estado soberano que detm a faculdade
discricionria de adotar ou no os preceitos do direito internacional.

7-

(BDMG - Advogado/2on) Leia as assertivas abaixo e coloque frente de cada um dos pa


rnteses (F) se FALSA e (V) se for VERDADEIRA:
Dois ordenamentos jurdicos distintos e totalmente independentes entre si - Dualismo.
Uma ordem jurdica internacional e uma ordem jurdica interna - Monismo.
Impossibilidade de conflito entre Direito Internacional e o Interno - Monismo.
0 Direito Internacional que dirige a convivncia entre os Estados, ao passo que 0 Direito
interno disciplina as relaes entre os indivduos e entre estes e 0 ente estatal - Dualismo.
Marque a alternativa CORRETA, na ordem de cima para baixo
a) V - F - V - V.
b) V - F - F - V.
c) F - V - F - F.
d) F - V - V - F

(
(
(
(

)
)
)
)

Paulo H

70

e n r iq u e

G o nalves P o r t e l a

GABARITO
QUESTO

GABARITO
OFICIAL

FUNDAMENTAO

^ picp sjj ?
,

jSSiSMtf lH

, EVENTUAL OBSERVAO
,
ELUCIDATIVA, -

a) Doutrina

0 fundamento a vontade do Es
tado, no uma suposta "vontade
internacional".

b) Doutrina

A vontade majoritria relaciona-se com a teoria da delegao do


Direito interno.

c) Doutrina

8.2

d) Doutrina

8.1

A incorporao do Direito inter


no no dualismo no a regra e,
nesse sentido, no mera forma
lidade.

a) Doutrina

8.2

b) Doutrina

8.2

No monismo, h uma s ordem


jurdica.

c) Doutrina

8.2

S no monismo internacionalista a
norma internacional confere vali
dade interna, mas no h dois
ordenamentos: h um s, com
normas internacionais e internas.

d) Doutrina

6.1

As normas internacionais so jur


dicas e, portanto, obrigatrias.

e) Doutrina

8.2

A validade concomitante das nor


mas internacionais e internas
caracterstica do monismo inter
nacionalista moderado.
No monismo nacionalista, por
exemplo, os limites de validade
so impostos pelo prprio Direi
to interno, e no pelo Direito das
Gentes.
A norma pacta sunt servanda
princpio que se imps objetiva
mente como fundamental para a
convivncia humana.

Doutrina

8.2

Doutrina

e o r ia

G eral d o D

Doutrina

6.3

Doutrina

8,8.1 e 8.2

0 dualismo pressupe duas or


dens jurfdicas distintas, no ha
vendo debates acerca do prima
do de uma sobre a outra. A unicidade de ordenamentos tpica
do monismo

a) Doutrina

8, 8.1 e 8.2

Primeiro item: a teoria dualista


efetivamente entende que h
dois ordenamentos jurdicos dis
tintos e totalmente indepndentes entre si: o internacional e o
interno

b) Doutrina

8, 8.1 e 8.2

Segundo item: o monismo defen


de que existe apenas uma ordem
jurdica, com normas internacio
nais e internas

c) Doutrina

8, 8.1 e 8.2 Terceiro item: o monismo com


porta a possibilidade de conflito
entre normas internacionais e
internas

d) Doutrina

8, 8.1 e 8.2

(NOTA: OS
comen
trios
dos itens
seguiro a
ordem em
que apa
recem na
questo)

ir e it o

I n t e r n a c io n a l P b l ic o

71

Quarto item: o dualismo realmen


te concebe o Direito das Gentes
como algo que dirige apenas a
convivncia entre os Estados e o
Direito interno como pauta jurdi
ca das relaes entre os indivdu
os e entre estes e o ente estatal

a p t u l o

F o n t e s d o D ir e it o
I n t e r n a c io n a l P b l ic o : I n t r o d u o

SUMRIO i. Conceito: 1.1. Fontes materiais e fontes formais - 2. Fontes do Direito Internacional: 2.1. Fontes
do Direito Internacional: o artigo 38 do Estatuto da Corte Internacional de Justia: 2.1.1. 0 problema da
hierarquia das fontes do Direito Internacional - 2.2. Outras fontes do Direito Internacional; 2.3. Classifi
cao - 3. Tratado - 4. Costume internacional - 5. Jurisprudncia internacional - 6. Doutrina - 7. Princpios
gerais do Direito - 8. Princpios gerais do Direito Internacional Pblico - 9. Analogia -1 0 . Equidade -1 1 .
Atos unilaterais dos Estados -12 . Decises de organizaes internacionais -13 . Normas imperativas: 0 jus
cogens. -14. Soft law -15 . Quadro sintico adicional -16 . Questes - Gabarito.

1. CONCEITO
0 conceito de fonte do Direito objeto de controvrsia no mbito da Cincia
Jurdica em geral. Entretanto, parte dessa discusso refere-se apenas distino
entre fontes materiais e fontes formais, que examinaremos neste captulo.

A doutrina internacionalista tambm procura definir as fontes do Direito, que


so, para Salem Hikmat Nasser, os "instrumentos ou processos pelos quais surgem
ou se permitem identificar as normas jurdicas"3. Soares afirma que as fontes so
"as razes que determinam a produo das normas jurdicas, bem como a manei
ra como elas so reveladas"3. De nossa parte, conceituamos as fontes do Direito
como os motivos que levam ao aparecimento da norma jurdica e os modos pelos
quais ela se manifesta3.
1.1.

Fontes m ateriais e fontes form ais

As fontes materiais so os elementos que provocam o aparecimento das nor


mas jurdicas, influenciando sua criao e contedo. Nas palavras de Mazzuoli,
"so materiais as fontes que determinam a elaborao de certa norma jurdica"4.
As fontes materiais so os fatos que demonstram a necessidade e a importn
cia da formulao de preceitos jurdicos, que regulem certas situaes. Exemplo
de fonte material foi a II Guerra Mundial, cujas atrocidades evidenciaram a rele
vncia de proteger a dignidade humana, impulsionando a negociao e a consa
grao de algumas das principais normas internacionais de direitos humanos.
1.
2.
3.
4.

NASSER, Salem Hikmat. Fontes e normas do direito internacional, p. 59.


SOARES, Guido Fernando Silva. Curso de direito internacional pblico, p. 53.
Nesse mesmo sentido: MELLO, Celso D. de Albuquerque: Curso de direito internacional pblico, v. , p.
203. REZEK, Francisco. Direito internacional pblico, p. 9.
MAZZUOU, Valrio de Oliveira. Direito internacional pblico: parte geral, p.
26.

Pau lo H

74

e n r iq u e

onalves

P ortela

As fontes materiais so tambm "os fundamentos sociolgicos das normas


internacionais, a sua base poltica, moral ou econmica"5. So, portanto, as bases
tericas que influenciam a construo das normas, de cunho filosfico, sociol
gico, poltico, econmico etc., ou os valores, aspiraes e ideais que inspiram a
concepo dos preceitos jurdicos, como o desejo de manuteno da paz e de
realizao da justia, a proteo da dignidade humana e a mera necessidade de
sobrevivncia.
As fontes formais so o modo de revelao e exteriorizao da norma jurdica
e dos valores que esta pretende tutelar, representadas pelas normas de Direito
positivo.
Ao conceituar as fontes formais. Soares enfatiza o elemento axiolgico de que
estas devem se revestir, asseverando que se tratam de "expresso clara dos
valores jurdicos" e que a "fonte formal informa-nos sobre as formas externas e
claras com que um valor dever revestir-se"6. Dinh, Dailler e Pellet enfatizam seu
modo de preparao, ao defini-las como "os processos de elaborao do direito,
as diversas tcnicas que autorizam a considerar que uma regra pertence ao di
reito positivo"7.
0 aparecimento das fontes formais normalmente relacionado s fontes ma
teriais, as quais, como afirmamos, inspiram a criao de novas normas e orientam
a sua elaborao, levando a que os preceitos de Direito positivo consagrem deter
minados valores, voltados a atender s demandas da sociedade.
Dentro desta obra, analisaremos apenas as fontes formais, porque o exame
detido das fontes materiais requer o estudo de um vasto rol de elementos, muitos
dos quais pertencem a outros campos do conhecimento, cujo estudo no cabe
no escopo deste livro. Doravante, portanto, a palavra "fontes" aludir apenas s
fontes formais do Direito das Gentes, exceto quando indiquemos expressamente
o contrrio.
Ouadro . Fontes materiais e fontes formais
' FONTES MATERIAIS'

FONTES FORMAIS

Elementos ou motivos que levam ao apareci Formas de expresso dos valores resguarmento das normas jurdicas
dos pelo Direito
Fundamentos das normas, de cunho filosfi Processos de elaborao das normas
co, sociolgico, poltico etc.

5.
6.
7.

DINH, Nguyen Quac; PELLET, Alain; DAILLER, Patrick. Direito internacional pblico, p. 101.
SOARES, Guido Fernando Silva. Curso de direito internacional pblico, p. 54.
DINH, Nguyen Quoc; PELLET, Alain; DAILLER, Patrick. Direito internacional pblico, p. 101.

F ontes

do

ir e it o

I n t e r n a c io n a l P

b l ic o : I n t r o d u o

75

2. FONTES DO DIREITO INTERNACIONAL


As fontes formais do Direito Internacional Pblico surgiram ao longo da histria
e foram inicialmente consolidadas no artigo 38 do Estatuto da Corte Internacional
de justia (CIJ)8.
Entretanto, o Estatuto da CIJ apresenta uma lista que abrange apenas algumas
das fontes do Direito Internacional e, nesse sentido, no configura um rol exausti
vo, que esgota 0 conjunto de fontes formais do Direito das Gentes e que impede
que a dinmica da sociedade internacional revele a existncia de outras fontes.
Dividimos as fontes formais do Direito Internacional em fontes estatutrias
(aquelas que constam do artigo 38 do Estatuto da CIJ) e extra-estatutrias (as que
no aparecem entre as fontes indicadas no Estatuto da CIJ).
2.1.
Fontes do Direito Internacional: o artigo 38 do Estatuto da Corte Internacio
nal de Justia
0 artigo 38 do Estatuto da Corte Internacional de Justia (CIJ) indica a existncia
das seguintes fontes de Direito Internacional:
Artigo 38.1. A Corte, cuja funo decidir de acordo com o direito internacional as
controvrsias que lhe forem subm etidas, aplicar:
a. as convenes internacionais, quer gerais, quer especiais, que estabeleam
regras expressam ente reconhecidas pelos Estados litigantes;
b. o costume internacional, como prova de uma prtica geral aceita como sendo
o direito;
c. os princpios gerais de direito, reconhecidos pelas naes civilizadas;
d. sob ressalva da disposio do Artigo 59, as decises Judicirias e a doutrina
dos ju ristas mais qualificados das diferentes naes, como meio auxiliar para a
determ inao das regras de direito5.
2. A presente disposio no prejudicar a faculdade da Corte de decidir uma
questo ex aequo et bono, se as partes com isto concordarem .

!
!
;
!

ATENO: 0 Estatuto da Corte Internacional de Justia emprega 0 jtermo "conT..


veno" para referir-se ao tratado. Como verificarem os posteriormente, a conveno apenas.um tipo.de tratado. Em.todo caso, na prtica internacional, 0
termo "conveno" frequentemente empregado como sinnimo de tratado:

0 Estatuto da Corte elenca como fontes do Direito Internacional os tratados, o


costume, os princpios gerais do Direito, a jurisprudncia e a doutrina.

8.

9.

Cabe destacar que o Estatuto da Cl] foi antecedido pelo Estatuto da Corte Permanente de Justia
Internacional (CPJI), tribunal internacional que antecedeu a CIJ e cujo Estatuto J inclua esse rol de
fontes.
0 artigo 59 do Estatuto da CIJ reza que "A deciso da Corte s ser obrigatria para as partes liti
gantes e a respeito do caso em questo".

76

Paulo H

e n r iq u e

onalves

P ortela

Por meio da expresso ex aequo et bono, o Estatuto da CIJ refere-se tambm


equidade como meio que pode determinar juridicamente a soluo de conflitos
envolvendo a interpretao e a aplicao do Direito Internacional10.
A importncia do Estatuto para a definio das fontes de Direito das Gentes
fundamenta-se no fato de que quase todos os Estados se comprometeram em
observar as suas disposies, pelo que, com isso, acabam reconhecendo a rele
vncia dos elementos indicados em seu artigo 38 para a disciplina das relaes
internacionais.
2.1.1. 0 problema da hierarquia das fontes do Direito Internacional
0 Estatuto da Corte Internacional de Justia no determina a hierarquia das
fontes de Direito Internacional, e a mera ordem em que essas fontes aparecem no
texto do artigo 38 no define a primazia entre elas.

Com isso, a definio da hierarquia das fontes de Direito das Gentes tarefa
qual a doutrina vem se dedicando, em debates marcados peta falta de consenso.
Parte da doutrina confere preferncia aos tratados, por ser uma fonte escrita,
cujas normas podem, por isso, se revestir de maior clareza e preciso11.
Entretanto, esse entendimento no unnime, como revela Guido Soares, que
defende que no pode haver hierarquia entre as fontes de Direito Internacional,
por conta da estreita relao que estas mantm entre si, mormente no momento
da aplicao de uma norma, quando a regra de um tratado pode ser interpretada
luz do costume e da doutrina, por exemplo12. nesse sentido que Celso de Albu
querque Mello, em entendimento muito difundido, afirma que no h hierarquia
entre tratado e costume, no prevalecendo nenhum deles sobre o outro. Com isso,
um tratado mais recente pode derrogar ou modificar um costume, e vice-versa13.
0 entendimento de que no h hierarquia de fontes majoritrio na doutrina.
De nossa parte, porm, entendemos que, no atual estgio da Cincia Jurdica,
as normas s podem ser aplicadas luz dos princpios que norteiam 0 ordena
mento a que pertencem. Por isso, defendemos que os princpios gerais do Direito
e os princpios gerais do Direito Internacional deveriam ter precedncia sobre as
demais fontes do Direito das Gentes, por conterem os preceitos que consagram os
principais valores que a ordem jurdica internacional pretende resguardar e que,
destarte, orientam a construo, interpretao e aplicao de todo 0 arcabouo
normativo do Direito das Gentes.

o.

Deixamos de incluir a equidade como fonte estatutria do Direito Internacional, por conta da con
trovrsia que h quanto a seu carter de fonte. A respeito, ver o item 10 deste captulo.
11. Nesse sentido: MAZZUOLI, Valrio de Oliveira. Direito internacional pblico: parte geral, p. 28.
DELL'OLMO, Florisbal de Souza. Curso de direito internacional pblico, p. 38.
12. SOARES, Guido Fernando Silva. Curso de direito internacional pblico, p. 57-58.
13. MELLO, Celso de Albuquerque. Curso de direito internacional pblico, v. 1, p. 298.

F ontes

do

ir e i t o

I n t e r n a c io n a l P b l ic o : I n t r o d u o

77

Em todo caso, inegvel a importncia prtica dos tratados dentro do rol


das fontes de Direito Internacional, evidenciada pela grande quantidade de ins
trumentos do tipo nas relaes internacionais, por sua maior notoriedade e por
seu papel na regulamentao da maior parte das matrias mais importantes do
Direito das Gentes.
Dentre os fatores que levam a que os tratados sejam a fonte mais empregada
no Direito Internacional na atualidade indicamos: seu carter mais democrtico,
decorrente do fato de que os Estados participam diretamente em sua elabora
o, por meio de um processo de elaborao que conta, em muitos casos, com o
envolvimento dos parlamentos nacionais, e; a forma escrita, que confere,maior
preciso aos compromissos assumidos, credenciando os tratados como uma fonte
que pode melhor contribuir para a regulamentao do complexo e sensvel mbito
das relaes internacionais14.
! ATENO: em todo caso/enfatizamos que a'importncia dos tratados prtica; !
j e no necessariamente confere a estes o carter de fonte de hierarquia spe- ;
! rior no Direito das Gentes.
"
!
Por fim, advertimos que no se deve confundir "hierarquia de fontes" com
"hierarquia de normas". Com efeito, as fontes referem-se s formas de manifes
tao das disposies do Direito, ao passo que as normas consagram os prprios
modelos de conduta esperados dentro de uma sociedade.
2.2. Outras fontes do Direito Internacional
0
Estatuto da CIJ no exclui a existncia de outras fontes, algumas das quais
comuns ao Direito interno e outras decorrentes unicamente da dinmica das re
laes internacionais. Essas fontes adicionais so a analogia, a equidade, os atos
unilaterais dos Estados, as decises das organizaes internacionais e o jus cogens, bem como o soft law, fenmeno relativamente recente, mas que tambm
j comea a exercer influncia sobre o desenvolvimento da vida da sociedade
internacional.

ATENO: o contrato internacional e-a lex mercatoria podem ser consideradas


fontes de Direito, Internacional Privado, mas no ,de Direito Internacional P
blico.

14.

MELLO, Celso d e Albquerque. Curso de direito internacional pblico, v. i, p. 330-331.

Paulo H

78

e n r iq u e

onalves

P ortela

2.3. Classificao
A doutrina tambm classifica as fontes em principais e acessrias, ou auxiliares. As fontes principais so aquelas que efetivamente revelam qual o Direito
aplicvel a uma relao jurdica. J as fontes acessrias ou auxiliares so as que
apenas contribuem para elucidar 0 contedo de uma norma.
0 artigo 38 do Estatuto da CIJ determina que a jurisprudncia e a doutrina so
"fontes auxiliares", qualificando-as expressamente "como meio auxiliar para a de
terminao das regras de direito". As demais fontes so principais.
As fontes tambm distinguem-se em convencionais e no-convencionais15.
As fontes convencionais resultam do acordo de vontades dos sujeitos de Di
reito das Gentes pertinentes e abrangem especialmente os tratados. As no-con
vencionais compreendem todas as demais e originam-se da evoluo da realidade
internacional, como 0 jus cogerts, ou da ao unilateral de sujeitos de Direito Inter
nacional, como a jurisprudncia, os atos dos Estados e as decises das organiza
es internacionais.

. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .... n

;
!
;
!

ATENO: a doutrina divide-se quanto classificao do costum e,.havendo


quem entenda que a norma costumeira convencional, por ser fruto do con-,
sentimento tcito dos sujeitos de Direito Internacional, e quem defenda que
0 costume nasce da evoluo da sociedade internacional e , portanto, fonte
no-convencional.
Quadro 2: fontes formais do Direito Internacional
FONTES DO, ARTIGO 38 DO ESTATUTO DA CIJ (FON"
_ r
5
TES ESTATUTRIAS)'

OUTRAS FONTES (FONTES EXTRA-ESTTTR1AS)

Atos unilaterais de Estados


Tratados

Atos unilaterais de organizaes interna


Costume
cionais/decises de organizaes interna
Princpios gerais do Direito e princpios ge
cionais
rais do Direito Internacional Pblico
Juscogens
jurisprudncia
Soft law
Doutrina

Quadro 3. Fontes principais e fontes acessrias


FONTES ACESSRIAS OU AUXILIARES
FONTES PRINCIPAIS Revelam 0 Direito aplicvel diretamente a uma Contribuem para elucidar 0 contedo de
uma norma e aplic-la
relao jurdica
Todas as fontes formais, exceto a jurisprudn Jurisprudncia e doutrina
cia e a doutrina

15.

Nesse sentido: SEITENFUS, Ricardo. Introduo ao direito internacional pblico, p. 38.

F ontes

do

ir e i t o

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79

Quadro 4. Fontes convencionais e fontes no-convencionais


FONTES CONVENCIONAIS

Fruto de acordo de vontades

FONTES NO CONVENCIONAIS

| fj|

Fruto da evoluo da realidade internacional

Tratados e, para parte da doutrina, 0 cos Todas as demais, inclusive, para outra parte
tume
da doutrina, 0 costume

3. TRATADO
Os tratados so acordos escritos, concludos por Estados e organizaes inter
nacionais com vistas a regular 0 tratamento de temas de interesse comum. Apesar
de existirem desde a Antiguidade, comearam a firmar-se como fonte por exceln
cia do Direito Internacional apenas a partir da Paz de Vestflia, substituindo pau
latinamente 0 costume como principal fonte do Direito das Gentes. Dada, portanto,
a importncia dos tratados, examinaremos seus diversos aspectos relevantes em
captulo especfico deste livro (Parte I - Captulo III).
4. Costume internacional
0 artigo 38, par. 1, "b", do Estatuto da CIJ define o costume internacional como
"uma prtica geral aceita como sendo o direito".

Poderamos conceituar com maior preciso 0 costume internacional como a


prtica geral, uniforme e reiterada dos sujeitos de Direito Internacional, reconhe
cida como juridicamente exigvel.
A formao de uma norma costumeira internacional requer dois elementos
essenciais: um, de carter material e objetivo; 0 outro, psicolgico e subjetivo. 0
primeiro a prtica generalizada, reiterada, uniforme e constante de um ato na
esfera das relaes internacionais ou no mbito interno, com reflexos externos.
a inverterata consuetudo, que constitui 0 contedo da norma costumeira. 0 segun
do elemento a convico de que essa prtica juridicamente obrigatria (opinio
juris)16.
Em regra, o processo de consolidao de uma prtica costumeira antecede
opinio juris. Por outro lado, a mera reiterao de atos configura apenas uso, visto
que 0 elemento subjetivo tambm necessrio para dar forma ao costume.
A generalizao no se confunde com a unanimidade. De fato, 0 costume no
precisa ser objeto da aceitao unnime de um grupo de Estados, bastando que,
no espao em que a regra entendida como costumeira, um grupo amplo e re
presentativo reconhea sua obrigatoriedade17.

16. Tambm descrita pela doutrina como opinio juris sive necessitatis, que significa "a convico do
direito ou da necessidade".
17. Nesse sentido: MATTOS, Adherbal Meira. Direito Internacional pblico, p. 27. SEITENFUS, Ricardo, intro
duo ao direito internacional pblico, p. 56.

80

Paulo H

e n r iq u e

onalves

P ortela

ATENO: recordamos tambm que a generalizao no significa que o costur


me deva ser global ou universal, podendo se tratar de um costume regional
ou empregado apenas nas relaes bilaterais.
Entretanto, o tema polmico na doutrina, que discute tambm a possibi
lidade de que a norma costumeira vincule entes que no concordam com sua
juridicidade.
Partindo da premissa voluntarista de que o fundamento do Direito Internacio
nal repousa apenas na vontade dos atores internacionais, o costume seria fruto
de um acordo tcito entre sujeitos de Direito Internacional, diferenciando-se do
tratado no sentido de que este existe a partir de uma manifestao expressa
de acordo entre certas partes18. Nesse sentido, o costume valeria apenas entre
aqueles entes que implicitamente concordassem com certa prtica e aceitassem
seu carter jurdico.
Caso partamos da premissa de que o costume requer aceitao, a norma
costumeira pode ser aceita de maneira expressa ou tcita19.
Por outro lado, o entendimento objetivista v o costume como uma manifesta
o sociolgica, que obrigaria erga omnes quanto mais difundido fosse, vinculando
inclusive os Estados que com ele no concordaram.
Em todo caso, existe a possibilidade de que um sujeito de Direito Internacional
no reconhea expressamente um costume existente ou em gestao, traduzida
na figura do persistent objector*0, expresso cuja melhor traduo at agora en
contrada na doutrina brasileira "objetor persistente", embora acreditemos que
a verso mais aproximada da expresso em lngua portuguesa seria "opositor
contnuo".
A parte que invoca norma costumeira deve tambm provar sua existncia.
Durante muitos sculos, o costume foi a principal fonte de Direito Internacio
nal. Entretanto, as normas costumeiras perderam parte da importncia de que
antes se revestiam em benefcio do tratado, que oferece maior estabilidade s
relaes internacionais por vrios motivos. Com efeito, o tratado adota a forma
escrita, o que confere mais preciso ao contedo normativo. Em segundo lugar,
no possvel que o Estado ou organismo internacional denegue haver celebrado
um tratado do qual parte, ao passo que, em tese, um desses entes pode alegar
no reconhecer determinado costume. Por fim, a tarefa de provar a existncia do
costume pode ser complexa.

18. Nesse sentido: DELTOLMO, Florisbal de Souza. Curso de direito internacional pblico, p. 44; AMARAL
JNIOR, Alberto do. Manual do candidato: Direito Internacional, p. 189-190.
19. MAZZUOLI, Valrio de Oliveira. Direito internacional pblico: parte geral, p. 29.
20. A respeito: NASSER, Salem Hikmat. Fontes e normas do direito internacional, p. 74-75.

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Com Isso, o costume vem-se integrando ao processo de codificao do Direi


to Internacional, por meio da incorporao de preceitos costumeiros a tratados.
Exemplo disso a Conveno de Viena sobre Relaes Diplomticas, de 1961, que
reuniu regras relativas atividade diplomtica que eram objeto, h sculos, do
costume internacional.
Em todo caso, o costume continua cumprindo papel relevante no Direito In
ternacional, regulando temas como a imunidade de jurisdio dos Estados e a
reciprocidade. Alm disso, 0 costume contribui para a elucidao e aplicao do
contedo de tratados. Por fim, 0 costume mais sensvel e flexvel evoluo das
relaes internacionais, ao contrrio dos tratados, que, por requerem um pro
cesso de elaborao que pode ser longo, difcil e complexo, podem im pedir que
0 universo jurdico possa atender mais rapidamente s demandas da sociedade
internacional.
0 costume extingue-se: a) pelo desuso, quando determinada prtica deixa de
ser reiterada, generalizada e uniforme dentro de um determinado grupo social
aps certo lapso temporal, ou quando se perde a convico acerca de sua obriga
toriedade; b) pelo aparecimento e afirmao de um novo costume que substitua
costume anterior, 0 que ocorre quando a dinmica internacional impe novas
prticas mais consentneas com a realidade e; c) pela substituio do costume
por tratado internacional que incorpore as normas costumeiras, dentro de um
processo conhecido como "codificao do Direito Internacional".
5. JURISPRUDNCIA INTERNACIONAL

A jurisprudncia internacional 0 conjunto de decises reiteradas no mesmo


sentido, em questes semelhantes, proferidas por rgos internacionais de solu
o de controvrsias relativas a matria de Direito Internacional.
A jurisprudncia internacional origina-se especialmente de cortes internacio
nais, que comeam a se difundir no cenrio internacional, como a Corte Interna
cional de Justia (CIJ), 0 Tribunal Penal Internacional (TPI) e a Corte Interamericana
de Direitos Humanos (CIDH). Entretanto, um entendimento que efetivamente con
sidere 0 papel exercido pelos mecanismos de aplicao do Direito das Gentes na
elucidao do teor das normas internacionais deve incluir, como capazes de criar
jurisprudncia internacional, entidades que no sejam cortes ou tribunais, como
os foros arbitrais e as comisses encarregadas de monitorar a execuo de de
terminados tratados.
H uma certa polmica no tocante ao carter das decises judiciais como fon
tes do Direito Internacional.
Com efeito, a teor do artigo 38 do Estatuto da CIJ, a jurisprudncia apenas
fonte auxiliar do Direito das Gentes, meramente contribuindo para a aplicao das
normas jurdicas.

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Na doutrina, Mazzuoli afirma que a jurisprudncia no fonte do Direito por


que "no cria o direito, mas sim o interpreta mediante a reiterao de decises no
mesmo sentido. Sendo ela uma seqncia de julgamentos no mesmo sentido, nada
mais do que a afirmao de um direito preexistente, ou seja, sua expresso.
Alm do mais, as decises de tribunais no criam normas propriamente jurdicas,
o que demanda abstrao e generalidade, requisitos sem os quais no se pode
falar na existncia de uma regra de direito stricto sensu"21.
Em qualquer caso, as decises judiciais tambm criam direito, ainda que
apenas entre as partes em litgio. Nesse sentido, enfatizamos que o artigo 59 do
Estatuto da CIJ determina que "A deciso da Corte s ser obrigatria para as
partes litigantes e a respeito do caso em questo". Outrossim, com 0 aumento
das atividades das cortes e tribunais internacionais, vem ficando cada vez mais
claro que os julgados anteriores servem como referncia para julgamentos
posteriores.
A propsito, importante recordar que 0 Direito Internacional tambm pres
creve condutas a serem observadas no mbito interno dos Estados. Com isso, as
normas internacionais podem fundamentar pretenses examinadas pelos Judici
rios nacionais, que criaro jurisprudncia interna sobre preceitos do Direito das
Gentes. No Brasil, por exemplo, comum encontrar pronunciamentos dos tribunais
superiores fundamentados em normas de tratados.
6. DOUTRINA
0 artigo 38 do Estatuto da CIJ inclui a "doutrina dos juristas mais qualificados
das diferentes naes" como fonte, ainda que auxiliar, do Direito Internacional.

A doutrina o conjunto dos estudos, ensinamentos, entendimentos, teses e


pareceres dos estudiosos do Direito Internacional, normalmente constantes de
obras acadmicas e de trabalhos de instituies especializadas, como a Comisso
de Direito Internacional das Naes Unidas.
No passado, a doutrina exerceu papel relevante para a prpria criao do
Direito Internacional, como demonstram os trabalhos de especialistas como Fran
cisco de Vitria e Hugo Grcio. Atualmente, a principal funo da doutrina con
tribuir para a interpretao e aplicao da norma internacional, bem como para
a formulao de novos princpios e regras jurdicas, indicando as demandas da
sociedade internacional, os valores que esta pretende ver resguardados, a opinio
juris dos sujeitos de Direito Internacional etc. Enfatizamos, porm, que no cabe
doutrina regular diretamente condutas, visto que os enunciados doutrinrios no
so vinculantes por si ss.

21.

MAZZUOLI, Valrio de Oliveira. Direito internacional pblico: p arte geral, p. 34.

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Em sntese, o objeto da doutrina, segundo Yepes Pereira, : "esmiuar a ma


tria em seus mais profundos e reservados recnditos, a fim de delinear seus
institutos e conceitos, fixando os limites de sua aplicao e a maneira mais eficaz
de faz-lo"22.
Como o Direito Internacional interage com o Direito interno, inclumos tambm,
na doutrina internacionalista, os estudos dos juristas de outras reas que tenham
relao com o Direito das Gentes.
7. PRINCPIOS GERAIS DO DIREITO
Os princpios gerais do Direito so as normas de carter mais genrico* e abs
trato que incorporam os valores que fundamentam a maioria dos sistemas jurdi
cos mundiais, orientando a elaborao, interpretao e aplicao de seus precei
tos e podendo ser aplicadas diretamente s relaes sociais.
So exemplos de princpios gerais do Direito pertinentes ao Direito Internacio
nal: 0 primado da proteo da dignidade da pessoa humana; 0 pacta sunt servanda; a boa-f; 0 devido processo legal; a res judicata e a obrigao de reparao
por parte de quem cause um dano.
A expresso "naes civilizadas" foi objeto de crtica por seu "carter
etnocntrico"23, ou seja, pela referncia a preceitos formulados no mundo ociden
tal. Hoje, os princpios gerais do Direito abrangem aquelas normas estveis que
incorporam valores reconhecidos na maior parte das ordens jurdicas existentes
no mundo.
8. PRINCPIOS GERAIS DO DIREITO INTERNACIONAL PBLICO
Os princpios gerais do Direito Internacional Pblico so as normas de carter
mais genrico e abstrato que aliceram e conferem coerncia ao ordenamento
jurdico internacional, orientando a elaborao e a aplicao das normas interna
cionais e a ao de todos os sujeitos de Direito das Gentes.
Dentre os princpios gerais do Direito Internacional indicamos: a soberania
nacional; a no-interveno; a igualdade jurdica entre os Estados; a autodetermi
nao dos povos; a cooperao internacional; a soluo pacfica das controvrsias
internacionais; a proibio da ameaa ou do uso da fora; e 0 esgotamento dos
recursos internos antes do recurso a tribunais internacionais. Outro princpio, que
adquire relevo cada vez maior, a ponto de ser visto por parte da doutrina como
0 mais importante dentre todos, o da prevalncia dos direitos humanos nas
relaes internacionais.

22. PEREIRA, Bruno Yepes. Curso de direito internacional pblico, p. 42.


23. AMARAL JNIOR, Alberto do. Manual do candidato: Direito Internacional, p. 196.

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9. ANALOGIA

Mazzuoli definiu a analogia como "a aplicao a determinada situao de fato


de uma norma jurdica feita para ser aplicada a caso parecido ou semelhante",
apontando-a como resposta falta ou inutilidade de preceito existente para re
gular caso concreto54. A analogia refere-se, portanto, forma de regular relaes
sociais que no sejam objeto de norma jurdica expressa por meio do emprego de
regras aplicveis a casos semelhantes.
Parte da doutrina entende que a analogia fonte de Direito Internacional.
Entretanto, para parte da doutrina de Direito em geral, a analogia apenas meio
de integrao do ordenamento jurdico.
10. EQUIDADE

A equidade a aplicao de consideraes de justia a uma relao jurdica,


quando no exista norma que a regule ou quando o preceito cabvel no efi
caz para solucionar, coerentemente e de maneira equnime, um conflito. , como
afirma Mazzuoli, "a aplicao dos princpios de justia a um caso concreto sub
judice"25.
0 artigo 38, par. 2, do Estatuto da CIJ consagra a equidade como ferramenta
que pode levar soluo de conflitos internacionais, ao determinar que 0 rol de
fontes de Direito Internacional existentes "no prejudicar a faculdade da Corte de
decidir uma questo ex aequo et bono, se as partes com isto concordarem".

Portanto, 0 Estatuto da CIJ autoriza a Corte, ao examinar um litgio, a afastar a


aplicao de uma norma que incida sobre um caso concreto, decidindo 0 conflito
com base apenas em consideraes de justia26.
ATENO: enfatizamos, em todo caso, que a equidade s poder ser emprega
da partir da anuncia expressa das prtes envolvidas enrunflitfg.^:
Parte da doutrina no reconhece a equidade como fonte formal de Direito In
ternacional, a exemplo de Celso de Albuquerque Mello, que a qualifica como "fonte
material do Direito Internacional"27. Parte importante da doutrina jurdica em geral
percebe a equidade como mero elemento de integrao28.

24.
25.
26.
27.

MAZZUOLI, Valrio de Oliveira. Direito internacional pblico: parte geral, p. 37.


Nesse sentido: MAZZUOLI, Valrio de Oliveira. Direito internacional pblico.- parte geral, p. 37-38.
Tambm nesse sentido: NASSER, Salem Hikmat. Fontes e normas do direito internacional, p. 62.
Ver: NASSER, Salem Hikmat. Fontes e normas do direito internacional, p. 62. MELLO, Celso de Albquerque. Curso de direito internacional pblico, v. 1, p. 330-331.
28. Nesse sentido: REALE, Miguel. Lies preliminares de direito, p. 294-295.

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De qualquer modo, a equidade tambm princpio geral do Direito, visto que


as normas jurdicas devem ser sempre aplicadas luz da necessidade de se fazer
justia.
11. ATOS UNILATERAIS DOS ESTADOS
Partindo-se da premissa voluntarista de que as normas de Direito Internacio
nal se fundamentam no consentimento dos Estados e das organizaes interna
cionais, os atos unilaterais de entes estatais no poderiam ser fontes de Direito
das Gentes.
Entretanto, a dinmica das relaes internacionais revela que atos cuja exis
tncia tenha dependido exclusivamente da manifestao de um Estado terminam
por influenciar as relaes internacionais, gerando conseqncias jurdicas inde
pendentemente da aceitao ou envolvimento de outros entes estatais.
Os atos unilaterais classificam-se em expressos e tcitos. Os atos expressos
aperfeioam-se por meio de declarao que adote a forma escrita ou a oral. Os
tcitos configuram-se quando os Estados implicitamente aceitam determinada si
tuao, normalmente pelo silncio ou pela prtica de aes compatveis com seu
objeto.
Apresentamos a seguir alguns exemplos de atos unilaterais dos Estados, em
lista que no exclui outras possibilidades que possam ocorrer nas relaes inter
nacionais.
protesto: manifestao expressa de discordncia quanto a uma determi
nada situao, destinada ao transgressor de norma internacional e volta
da a evitar que a conduta objeto do protesto se transforme em norma.
Visa a resguardar os direitos do Estado em face de pretenses de outro
Estado. Exemplo: protestos por ocasio de golpes de Estado, que violam
normas internacionais que determinam o respeito democracia;
notificao: ato pelo qual um Estado leva oficialmente ao conhecimento
de outro ente estatal fato ou situao que pode produzir efeitos jurdicos,
dando-lhe "a necessria certeza da informao"29. entendido como "ato
condio"30, ao qual a validade de aes posteriores est vinculada. Exem
plos so as notificaes de estado de guerra;
renncia: a desistncia de um direito, que extinto. A bem da segurana
jurdica e da estabilidade das relaes internacionais, a renncia deve
ser sempre expressa, nunca tcita ou presumida a partir do mero no-exerccio de um direito;
denncia: ato pelo qual o Estado se desvincula de um tratado;
29. DELL'OLMO, Florisbal de Souza. Curso de direito internacional pblico, p. 48.
30. SEITENFUS, Ricardo. Introduo ao direito internacional pblico, p. 58.

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reconhecimento: ato expresso ou tcito de constatao e admisso da


existncia de certa situao que acarrete conseqncias jurdicas. Exem
plo: reconhecimento de Estado e de governo;

promessa: compromisso jurdico de adoo de certa conduta;

ruptura das relaes diplomticas: ato que suspende o dilogo oficial com
um Estado nas relaes internacionais.

ATENO: no confundira denncia com a renncia. A primeira .refere-seraJ ;


desligamento de um tratado. A segunda, desistncia de um direito. '
j
12. DECISES DE ORGANIZAES INTERNACIONAIS
As decises de organizaes internacionais so os resultados das atividades
de entidades como a Organizao das Naes Unidas (ONU), que se materializam
em atos que podem gerar efeitos jurdicos para o organismo que o praticou e
para outros sujeitos de Direito Internacional. So tambm denominadas de "atos
unilaterais de organizaes internacionais" ou de "atos das organizaes interna
cionais".
As decises das organizaes internacionais so reguladas pelas normas que
regulam o funcionamento dessas entidades, constantes de tratados que permitem
que o organismo pratique seus prprios atos e que estabelecem a denominao
destes, as condies para seu aperfeioamento e suas possveis conseqncias
jurdicas.
Os atos das organizaes internacionais podem ser internos, aplicando-se
apenas ao funcionamento da entidade, ou externos, voltados a tutelar os direitos
e obrigaes de outros sujeitos de Direito Internacional. Podem resultar das deli
beraes dos Estados-membros da entidade ou dos rgos do organismo, desde
que sejam competentes para tal. Por fim, podem ou no obrigar seus destinat
rios, podendo, portanto, no se revestir de carter vinculante.
Os organismos internacionais podem praticar os mesmos atos unilaterais que
os Estados. Entretanto, h decises tpicas das organizaes internacionais, como
os atos preparatrios da negociao de tratados, a convocao de reunies inter
nacionais, e, especialmente, as recomendaes e resolues.
H dois tipos de resolues: as obrigatrias (ou impositivas) e as facultativas.
As obrigatrias vinculam os sujeitos de Direito Internacional, a exemplo das reco
mendaes da Organizao Internacional do Trabalho (OIT), que criam para os Es
tados a obrigao de legislar a respeito da matria de que tratam no prazo de um
ano, e das decises do Conselho de Segurana da ONU, executveis pelos Estados
nos termos do artigo 25 da Carta das Naes Unidas. As facultativas tm carter de
recomendao, consistindo apenas em propostas de ao, possuindo fora moral
e poltica, mas no jurdica, a exemplo das resolues da Assembleia Geral da ONU.

Fontes d o D

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Em alguns casos, o carter vinculante ou no do ato estar previamente de


terminado em norma internacional. Entretanto, h hipteses em que somente o
exame do caso concreto permitir apurar se a deciso do organismo ou no
obrigatria.
Exemplo de resoluo vinculante a Resoluo n 1.874, de 12 de junho de
2009, que determina medidas voltadas a im pedir a proliferao de armas nucle
ares, biolgicas e qumicas na Repblica Popular Democrtica da Coria (Coria
do Norte). A propsito, tal Resoluo foi objeto, no Brasil, do Decreto n 6.935, de
12/08/2009, voltado a conferir-lhe a devida execuo em territrio nacional, proi
bindo 0 comrcio de armas e materiais relacionados entre o Brasil e a Coria do
Norte, autorizando a realizao de inspees em embarcaes destinadas quele
pas ou dele provenientes e restringindo as atividades financeiras da Repblica
Popular Democrtica da Coria e exigindo a cessao de todas as atividades nu
cleares e balsticas daquele pas31.
Alis, as resolues devero ser executadas no Brasil por meio de Decreto
presidencial, do que exemplo tambm a Resoluo 1373/2001, do Conselho de
Segurana das Naes Unidas, que visa a estabelecer medidas para 0 combate ao
terrorismo e que foi objeto do Decreto 3.976, de 18/10/2001, 0 qual determinava
textualmente, em seu artigo 1, que "Ficam as autoridades brasileiras obrigadas,
no mbito de suas respectivas atribuies, ao cumprimento do disposto na Reso
luo 1373 (2001), adotada pelo Conselho de Segurana das Naes Unidas em 28
de setembro de 2001, anexa ao presente Decreto"32.
13. NORMAS IMPERATIVAS: 0 JUS COCENS
A noo de jus cogens definida pelo artigo 53 da Conveno de Viena sobre 0
Direito dos Tratados, que estabelece que " nulo um tratado que, no momento de
sua concluso, conflite com uma norma imperativa de Direito Internacional geral.
Para os fins da presente Conveno, uma norma imperativa de Direito Internacio
nal geral uma norma aceita e reconhecida pela comunidade internacional dos
Estados como um todo como norma da qual nenhuma derrogao permitida e
que s pode ser modificada por norma ulterior de Direito Internacional geral da
mesma natureza".
A norma de jus cogens um preceito ao qual a sociedade internacional atribui
importncia maior e que, por isso, adquire primazia dentro da ordem jurdica
internacional, conferindo maior proteo a certos valores entendidos como essen
ciais para a convivncia coletiva.

31. A respeito: SUPREMO TRIBUNAL FEDERAL. Informativo 555. Braslia, DF, 10 a 14 de agosto de 2009. Acerca
das resolues, ver tambm 0 Captulo VII da Parte I (Organizaes Internacionais).
32. A respeito: BRASIL Palcio do Planalto. Legislao. Decreto 3.976, de 18.20.2001. Disponvel em <http://
www.planalto.gov.br/ccivil_03/decreto/2001/D3976.htm>. Acesso em 15/01/2012.

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onalves

P ortela

A principal caracterstica do jus cogens a imperatividade de seus preceitos,


ou seja, a impossibilidade de que suas normas sejam confrontadas ou derrogadas
por qualquer outra norma internacional, inclusive aquelas que tenham emergido
de acordos de vontades entre sujeitos de Direito das Gentes. 0 jus cogens configu
ra, portanto, restrio direta da soberania em nome da defesa de certos valores
vitais.
0 artigo 53 da Conveno de Viena sobre o Direito dos Tratados de 1969 reza
que nulo 0 tratado que, no momento de sua concluso, conflite com uma norma
imperativa de Direito Internacional geral.

De nossa parte, entendemos que essa determinao da Conveno de Viena


desproporcional e desprovida de razoabilidade, por abrir a possibilidade de
que um tratado inteiro perca a validade quando apenas um de seus preceitos
est em confronto com normas de jus cogens. Dessa forma, entendemos que seria
mais razovel que apenas a norma que violasse o jus cogens tivesse sua aplicao
afastada, evitando a extino de todo 0 tratado33.
0 rol ds normas de jus cogens no expressamente definido por nenhum
tratado. Alis, nem mesmo a Conveno de Viena de 1969 fixa essas normas, li
mitando-se a proclamar a sua existncia e seu carter de princpios e regras que
restringem a capacidade de celebrar tratados dos Estados e das organizaes
internacionais.
Com isso, a definio do contedo do jus cogens fruto de um processo his
trico, poltico e social, dentro do qual a sociedade internacional reconhece em
certos valores maior importncia para a coexistncia entre seus membros.
Dentre as normas de jus cogens encontram-se aquelas voltadas a tratar de
temas como direitos humanos, proteo do meio ambiente e promoo do desen
volvimento sustentvel, paz e segurana internacionais, Direito de Guerra e Direito
Humanitrio, proscrio de armas de destruio em massa e direitos e deveres
fundamentais dos Estados.
As normas de jus cogens, como afirma Amaral Jnior34, no se confundem com
0 Direito Natural, embora tenham clara inspirao jusnaturalista. No se tratam,
pois, de preceitos imutveis, mas sim de princpios e regras que podem mudar
no tempo e no espao, de acordo com as transformaes polticas, econmicas,
sociais e culturais, bem como em vista das demandas mais legtimas da sociedade
internacional.
Nesse sentido, as normas de jus cogens podem ser modificadas, mas apenas
por outras normas da mesma natureza, conferindo certa estabilidade ordem
33.

Enfatizamos, porm, que esse um entendimento nosso, que ainda no encontra respaldo em nor
ma internacional diversa nem, pelo que sabemos, na jurisprudncia dos tribunais internacionais.
Trata-se, portanto, apenas de viso doutrinria e critica do Direito Internacional positivo.
34. AMARAL JNIOR, Alberto do. Manual do candidato: Direito Internacional, p.82.

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internacional ao redor de certos valores, mas impedindo o "engessamento" do


desenvolvimento do Direito Internacional, dando a este condies de responder
dinmica da sociedade internacional. Com isso, pode-se afirmar que o jus cogens
possui duas outras caractersticas: a rigidez, evidenciada na maior dificuldade de
alterao de seus preceitos, e o contedo varivel.
Caso ocorra conflito entre norma de tratado e preceito de jus cogens superve
niente, o dispositivo convencional mais antigo nulo a partir do aparecimento da
norma cogente, a teor do artigo 64 da Conveno de Viena de 1969, que determi
na que "Se sobrevier uma nova norma imperativa de Direito Internacional.geral,
qualquer tratado existente que estiver em conflito com essa norma torna-se nulo
e extingue-se".
!
j
j
!

ATENO: a norma
anterior apenas a
vos nem afetando
existia.

de jus cogens superveniente leva nulidade de


preceito:!
partir de seu aparecimento; no gerando efeitos retroati-.;,j
a validade do acordo quando a norma cogente ainda no\
!

polmica a necessidade de consentimento dos Estados frente ao jus cogens.


Seitenfus, por exemplo, afirma que a norma cogente "prescinde do consentimento
dos Estados"35, 0 que lhe confere fora erga omnes.
De nossa parte, entendemos que condicionar a existncia das normas de jus
cogens anuncia de entes estatais com interesses to dspares pr em risco
valores essenciais para a convivncia humana. Entretanto, tal circunstncia deve
ser ponderada, no caso concreto, luz das legtimas demandas dos Estados, que
podem ir de encontro a valores que, embora difundidos como essenciais em de
terminado contexto histrico, podem, na realidade, apenas servir para esconder
determinados interesses.
Por fim, importante ressaltar que as normas de jus cogens no configuram,
pelo menos na atual quadra histrica, uma verdadeira "constituio internacional".
Entendemos que ainda no se pode atestar a existncia de uma "ordem cons
titucional internacional" pelo fato de que 0 fenmeno constitucional , por en
quanto, vinculado apenas ao Estado, comportando o conjunto de normas conside
radas fundamentais para o funcionamento do ente estatal. Cabe, alis, ressaltar
que ainda no existe a figura do "Estado mundial". Outrossim, entendemos que a
ideia de uma ordem constitucional internacional deveria comportar a existncia
de um "poder constituinte internacional", que ainda no existe.
Em qualquer caso, a circunstncia de as normas de jus cogens no conforma
rem uma "constituio internacional" no as desqualifica enquanto normas de

35.

Nesse sentido: SEITENFUS, Ricardo. Introduo ao direito internacional pblico, p. 24-

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Paulo H

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G onalves P o r tela

maior importncia, inclusive luz da lgica elementar de que nem tudo o que
mais relevante constitucional.
U .S 0FTIAW
0 desenvolvimento das relaes internacionais vem levando ao aparecimento
de uma nova modalidade normativa, de carter mais flexvel, chamada soft law,
expresso em lngua inglesa, cuja traduo aproximada seria "direito mole, ma
level".
0 exame do soft law requer a prudncia necessria anlise de um instituto
novo e de contornos ainda imprecisos. Entretanto, no podemos nos furtar ao
estudo dessa forma alternativa de orientar a conduta dos membros da socieda
de internacionl36, que emerge dentro de um contexto em que o dinamismo dos
fluxos de bens, de servios, de informaes e de pessoas no mundo e o aumento
da interdependncia entre os Estados exigem modos mais geis e maleveis de
estabelecer regras de convivncia.
0 soft law uma das atuais modalidades de manifestao do fenmeno jurdi
co que no necessariamente incorporam as caractersticas clssicas do Direito. ,
portanto, parte de um quadro em que se fortalecem noes como autonomia da
vontade e arbitragem, todas tendo em comum maior flexibilidade e capacidade de
oferecer solues mais rpidas para os problemas das relaes sociais.
0 conceito foi desenvolvido pela doutrina norte-americana, em oposio
noo de hard law, que se refere ao Direito tradicional. No Brasil, Nasser define
soft law como um conjunto de "regras cujo valor normativo seria limitado, seja
porque os instrumentos que as contm no seriam juridicamente obrigatrios,
seja porque as disposies em causa, ainda que figurando em um instrumento
constringente, no criariam obrigaes de direito positivo ou no criariam seno
obrigaes pouco constringentes"37. 0 autor aponta ainda as seguintes modalida
des de soft law38:

normas, jurdicas ou no, de linguagem vaga ou de contedo varivel ou


aberto ou, ainda, que tenham carter principiolgico ou genrico, impos
sibilitando a identificao de regras claras e especficas;

normas que prevejam mecanismos de soluo de controvrsias, como a


conciliao e a mediao;

atos concertados entre os Estados que no adquiram a forma de tratados


e que no sejam obrigatrios;

36. Nesse sentido: SOARES, Guido Fernando Silva. Curso de direito Internacional pblico, p. 136-140. Ver
tambm a seguinte obra, especfica acerca do assunto: NASSER, Salem Hikmat. Fontes e normas do
direito internacional: um estudo sobre a soft law.
37. NASSER, Salem Hikmat. Fontes e normas do direito internacional, p. 25.
38. Id., p. 26.

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atos das organizaes internacionais que no sejam obrigatrios;

instrumentos produzidos por entes no-estatais que consagrem princpios


orientadores do comportamento dos sujeitos de Direito Internacional e
que tendam a estabelecer novas normas jurdicas.

A formao do soft law ocorre por meio de negociaes entre os sujeitos


de Direito Internacional ou dentro de rgos tcnicos das organizaes interna
cionais. A elaborao de suas regras caracteriza-se por ser mais rpida, sem as
dificuldades inerentes a esforos de articulao prolongados e perpassados por
inmeras questes polticas. Alm disso, os preceitos de soft law, em regra, incor
poram melhor as peculiaridades tcnicas referentes s questes reguladas; o que
nem sempre possvel nos tratados, pelas dificuldades normais encontradas nas
negociaes internacionais.
Em suma, o soft law inclui preceitos que ainda no se transformaram em nor
mas jurdicas ou cujo carter vinculante muito dbil, ou seja, "com graus de
normatividade menores que os tradicionais"39, como afirma Soares. Com isso,
comum que as regras de soft law tenham carter de meras recomendaes.
Na prtica, o soft law normalmente no se reveste das formas clssicas ado
tadas pelas normas internacionais, como os tratados, embora possa identificar-se com as resolues ou recomendaes no-vinculantes de organizaes inter
nacionais. Dentre outras modalidades de diplomas normativos que podem ser
considerados soft law se encontram os acordos de cavalheiros (gentlemens agreements), os acordos no vinculantes (non-binding agreements), os comunicados e
declaraes conjuntos, as atas de reunies internacionais, os cdigos de conduta,
as declaraes e resolues no-vinculantes de organismos internacionais e as
leis-modelo.
Exemplos relevantes de documentos internacionais que podem ser considera
dos como de soft law so a Declarao Universal dos Direitos Humanos, as declara
es de organismos internacionais referentes sade pblica (como a Declarao
de Alma-Ata e a Declarao de Cartagena), as recomendaes da Organizao In
ternacional do Trabalho (OIT), a Lei Modelo sobre Arbitragem Internacional, a Carta
Democrtica Interamericana e a Declarao Sociolaboral do Mercosui
0 soft law pode posteriormente ser incorporado a fontes tradicionais do Direi
to Internacional, como os tratados, ou gerar leis internas, como as recomendaes
da Organizao Internacional do Trabalho (OIT), que incluem propostas de normas
referentes a temas de Direito do Trabalho e que devem ser obrigatoriamente
submetidas aos parlamentos nacionais no prazo de at um ano aps terem sido
proferidas.

39.

SOARES, Guido Fernando Silva. Curso de direito internacional pblico, p. 136.

92

Pa u lo H

e n r iq u e

G o nalves P o r t e l a

15. QUADRO SINTICO ADICIONAL


Quadro 5. Fontes: tipos e caractersticas
OBSERVAES ADICIONAIS

FONTE
Tratado

Fruto de acordo
Forma escrita
Celebrado por Estados e organi
zaes internacionais

Costume

Prtica reiterada
Generalidade da prtica
Uniformidade da prtica
Conscincia da juridcidade da
prtica

Elementos do costume:
Elemento objetivo e material: inverterata consuetudo

Elemento subjetivo e psicolgico:


opinio juris

jurisprudncia
internacional

Decises reiteradas
Fonte auxiliar
Pronunciamentos proferidos por
rgos internacionais de soluo
de controvrsias
Deliberaes no mesmo sentido
Casos semelhantes
Matria de Direito Internacional

Doutrina

Estudos dos especialistas em Di Fonte auxiliar


reito Internacional
Inclui doutrina de ramos do Di
reito interno, no que se relacio
nem com 0 Direito Internacional

Princpios gerais
do Direito e
princpios ge
rais do Direito
Internacional

Normatividade
Maior grau de abstrao e de ge
neralidade
Teor axiolgico: incorporam os
principais valores tutelados pelo
Direito
Carter fundante da ordem jur
dica
Estabilidade
Presena generalizada nos prin
cipais sistemas jurdicos do mun
do (apenas princpios gerais do
Direito)

Analogia

Aplicvel na falta de norma para


0 caso concreto
Incidncia de norma que regule
situao semelhante

Parte da doutrina entende que a


analogia apenas elemento de
integrao do ordenamento.

F ontes

do

ir e i t o

I n t e r n a c io n a l P

b l ic o : I n t r o d u o

93

Equidade
(polmica)

Emprego de consideraes de Pode ser empregada apenas


justia a um caso concreto
com a anuncia das partes
Aplicvel na carncia de norma Seu carter de fonte no unni
regulamentadora ou diante de
me na doutrina
norma inadequada

Atos unilaterais
de Estados

Formulados unilateralmente, sem


consulta a outros Estados

Podem ser expressos ou tcitos

Afetam juridicamente a esfera de


interesses de outros sujeitos de
Direito Internacional
Decises de
organizaes
internacionais

Atos oriundos de organismos in Tambm conh,ecidas como atos


ternacionais
(unilaterais) de organizaes in
ternacionais
Podem ser impositivas ou facul
tativas

Jus cogens

Imperatividade
Normas inderrogveis por pre
ceitos particulares de Direito In
ternacional

H controvrsia quanto neces


sidade ou no do consentimento
dos Estados aos quais se aplica

Derrogam normas contrrias dos


tratados
Modificvel apenas por norma
da mesma natureza
Valor primordial para a convi
vncia humana
Soft law

Obrigatoriedade limitada ou ine


xistente
Elaborao rpida e flexvel
Descumprimento nem sempre
enseja sanes
Eventual transformao em nor
ma tradicional

16. QUESTES
1.

(32 Exame de Ordem/OAB-RJ) De acordo com o art. 38 do Estatuto da Corte Internacional


de Justia, so fontes do direito internacional as convenes internacionais,
a) o costume, os atos unilaterais e a doutrina e a jurisprudncia, de forma auxiliar.
b) o costume internacional, os princpios gerais de direito, os atos unilaterais e as reso
lues das organizaes internacionais.
c) o costume, princpios gerais de direito, atos unilaterais, resolues das organizaes
internacionais, decises judicirias e a doutrina.
d) o costume internacional, os princpios gerais de direito, as decises judicirias e a
doutrina, de forma auxiliar, admitindo, ainda a possibilidade de a Corte decidir ex
aequo et bono, se as partes concordarem.

94

Pa u lo H

e n r iq u e

G onalves P o r tel a

(Advogado da Unio -2006) 0 Direito Internacional Pblico, at pouco mais de cem anos
atrs, foi essencialmente um direito costumeiro. Regras de alcance geral norteando a
ento restrita comunidade das naes, havia-as, e supostamente numerosas, mas quase
nunca expressas em textos convencionais. Na doutrina, e nas manifestaes intermiten
tes do direito arbitral, essas regras se viam reconhecer com m aior explicitude. Eram
elas apontadas como obrigatrias, j que resultantes de uma prtica a que os Estados
se entregavam no por acaso, mas porque convencidos de sua justia e necessidade
(Jos Francisco Rezek. Manual de direito internacional pblico. So Paulo: Saraiva, 2000,
p. 120 - com adaptaes).
A p artir do tema do texto acima, julgue os seguintes itens, relativos ao costume interna
cional

2.

Embora possua relevantes qualidades de flexibilidade e uma grande proximidade com os


fenmenos e fatos que regula, o costume internacional apresenta grandes dificuldades
quanto sua prova, 0 que lhe diminui o valor na hierarquia das fontes do direito interna
cional, mantendo, com isso, a supremacia dos tratados e convenes.

3.

Para que um comportamento comissivo ou omissivo seja considerado como um costume


internacional, necessria a presena de um elemento material, qual seja: uma prtica
reiterada de comportamentos que, de inicio, pode ser um simples uso.

4.

Para se constatar a existncia de um costume, necessrio verificar a presena de um


elemento subjetivo, qual seja: a certeza de que tais comportamentos so obrigatrios por
expressarem valores exigveis e essenciais.

(Advogado da Unio -2002) Acerca das fontes do direito internacional pblico (D 1P), julgue
os seguintes itens.

5.

A parte que invoca um costume tem de demonstrar que ele est de acordo com a prtica
constante e uniforme seguida pelos Estados em questo.

6.

Os precedentes judiciais so vinculativos to-somente para as partes em um litgio e em


relao ao caso concreto, no tendo, assim, obrigatoriedade em DIP.

7.

Constituem funes da doutrina o fornecimento da prova do contedo do direito e a influ


ncia no seu desenvolvimento.

8.

0 Estatuto da Corte Internacional de Justia, ao indicar as fontes do DIP que um tribunal ir

aplicar para resolver um caso concreto, concede posio mais elevada para as normas
convencionais, que devem prevalecer sempre sobre todas as outras.
9.

Ainda hoje, o rol das fontes indicado no Estatuto da Corte Internacional de Justia taxati
vo.

Acerca das fontes do direito internacional pblico (DIP), julgue os seguintes itens.

10. (Defensor Pblico da Unio - 2007- ADAPTADA) Os costumes internacionais e os princpios


gerais do direito reconhecidos pelas naes civilizadas no so considerados como fontes
extraconvencionais de expresso do Direito Internacional.
princpio do objetor persistente refere-se no vinculao
de um Estado para com determinado costume internacional.

11. (Procurador Federal/2010) 0

F ontes

do

ir e it o

I n t e r n a c io n a l P b l ic o : I n t r o d u o

95

12. (iRBr - Caderno B - 2010 - ADAPTADA) A Conveno de Viena sobre o Direito dos Tratados
(I969) enumera as normas imperativas de direito internacional (jus cogens), entre as quais,
a proibio da escravido.
13. (TRF - 2a Regio - Juiz - 2011) Assinale a opo correta, com relao s fontes do direito
internacional nos termos previstos no Estatuto da Corte da Haia:
a) 0 costume de determinada nao pode ser usado na resoluo de conflitos interna
cionais.
b) Os tratados internacionais podem ser aplicados por essa Corte na resoluo de con
flitos, independentemente de serem reconhecidos pelas naes em litgio.
c) A doutrina dos juristas mais qualificados das diferentes naes meio principal de
resoluo de conflitos entre pases.
d) A Corte da Haia pode decidir um litgio ex aequo et bono.
e) As convenes internacionais especiais no podem ser usadas para decidir conflitos
internacionais.

GABARITO
QUESTO
X

GABARITO'
OFICIAL

FUNDAMENTAAO

TPICOS DO
CAPTULO

Artigo 38 do Es 2.1
tatuto da Corte
Internacional de
Justia (CIJ)

EVENTUAL OBSERVAO
ELUCIDATIVA

Os atos unilaterais e as decises


de organizaes internacionais
no constam do rol de fontes
do Estatuto da CIJ

Artigo 38 do Esta 2.1


tuto da CIJ
Artigo 38 do Esta 2.1
tuto da CIJ
Artigo 38 do Esta 2.1
tuto da CIJ
2

Doutrina

entendimento majoritrio
de que no h hierarquia de
fontes
0

Doutrina

A formao do costume requer


ainda um elemento adicional,
de carter subjetivo, a opinio
/uris.

Doutrina

Doutrina

Artigo 59 do Esta 5
tuto da CIJ

A jurisprudncia regula apenas


0 caso concreto que foi objeto
do pronunciamento judicial,
mas pode orientar a aplicao
da norma em geral. Fonte auxi
liar.

96

Paulo H

e n r iq u e

onalves

P ortela

Doutrina e artigo
38 do Estatuto da
CIJ

2.1 e 6

Fonte auxiliar

Doutrina

2.1

A ordem em que as fontes so


apresentadas no artigo 38 da CIJ
no determina sua hierarquia

Doutrina

2,2.1 e 2.2. 0 rol das fontes do Estatuto da


CIJ no exclui outras fontes

10

Doutrina

2.3

Apesar da polmica relativa ao


costume, cedio que os princ
pios gerais do Direito so fontes
no-convencionais

Doutrina

Trata-se da noo de persistent


objector

12

Doutrina e Con 13
veno de Viena
de 1969, arts. 53
e 64

A Conveno de Viena de 1969


no enumera 0 rol de normas
de jus cogens

13

a) Estatuto da CIJ, 2.1 e 4


art. 38

0 Estatuto da CIJ prev 0 em

b) Estatuto da CIJ, 2.1 e 3


art. 38, e doutrina

Segundo 0 Estatuto da CIJ, po


dem ser empregados os trata
dos "que estabeleam regras
expressamente reconhecidas
pelos Estados litigantes", 0 que
corresponde, ademais, natu
reza fortemente voluntarista do
Direito Internacional

c) Estatuto da Cf/, 2.1 e 6


art. 38

A doutrina meio auxiliar

d) Estatuto da CIJ, 2.1 e 10


art. 38

possvel que a CIJ decida um


feito com base na equidade,
desde que com a concordncia
das partes envolvidas

e) Estatuto da CIJ, 2.1 e 3


art. 38

Tanto convenes gerais como


especiais podem ser utilizadas
para dirim ir conflitos interna
cionais

prego do costume internacio


nal, no 0 do costume interno
do Estado

C aptu lo I I I

F o n t e s d o D ir e it o
I n t e r n a c io n a l P b l ic o : o s T

ratad o s

SUMRIO . Conceito e natureza jurdica - 2. Terminologia: espcies de tratados - 3. Classificao: 3.1,


Nmero de partes; 3.2. Procedimento de concluso; 3.3. Execuo; 3.4. Natureza das normas/ponto de
vista material; 3.5. Efeitos; 3.6. Possibilidade de adeso - 4. Evoluo histrica - 5. Condies de validade:
5.1. Capacidade das partes: entes com capacidade para celebrar tratados: 5.1.1. Estados; 5.1.2. Organi
zaes internacionais; 5.1.3. Santa S, beligerantes, insurgentes, blocos regionais e Comit Internacional
da Cruz Vermelha; 5.1.4. Acordos externos de interesse dos Estados-Membros, do Distrito Federal e dos
Municpios - 5.2. Habilitao dos agentes; 5.3. Objeto lcito e possvel; 5.4. Consentimento regular: 5.4.1.
0 problema das ratificaes im perfeitas - 6 .. Processo de elaborao dos tratados: 6.1. Negociao; 6.2.
Assinatura; 6.3. Ratificao; 6.4. Entrada em vigor no mbito internacional; 6.5. Registro e publicidade - 7.
Efeitos dos tratados sobre as partes e sobre terceiro: 7.1. Entrada em vigor dos tratados: vigncia con
tempornea e diferida. Durao; 7.2. A regra fundamental pacta suntservanda e o princpio da boa-f no
Direito dos Tratados; 7.3. Aplicao dos tratados no tempo: o princpio da irretroatividade; 7.4. Aplicao
dos tratados no espao. As teorias da repercusso dos tratados sobre Estados no-contratantes (refle
xos dos tratados sobre terceiros) - 8. Interpretao dos tratados - 9. Adeso -10. Alterao dos tratados.as emendas e revises -1 1 . Reservas: forma, validade e efeitos jurdicos -12 . Extino e suspenso dos
tratados; 12.1. Extino: 12.1.1. Denncia e retirada; 12.1.2. Efeitos do estado de guerra e da alterao
fundamental das circunstncias sobre a vigncia dos tratados (teoria da clusula rebus sic stantibus)
-12.2. Suspenso; 12.3. Conseqncias da extino e da suspenso dos tratados - 13. Incorporao ao
Direito interno: 13.1. Modelos de internalizao dos tratados; 13.2. 0 Poder Executivo e o Poder Legislativo
na elaborao do tratado; 13.3. Tramitao do tratado no Brasil; 13.4. A obrigatoriedade dos tratados na
ordem jurdica nacional -14 . Conflito entre o Direito Internacional Pblico e 0 Direito interno: a autoridade
do tratado em face da lei interna e a realidade das antinomias: 14.1. Hierarquia do tratado incorporado
ao ordenamento jurdico brasileiro; 14.2. Hierarquia dos tratados de direitos humanos no Direito inter
no brasileiro; 14.3. Hierarquia dos tratados de Direito Tributrio - 15. Quadros sinticos adicionais - 16.
Questes - Gabarito.

1. CONCEITO E NATUREZA JURDICA


Os tratados so acordos escritos, firmados por Estados e organizaes inter
nacionais dentro dos parmetros estabelecidos pelo Direito Internacional Pblico,
com 0 objetivo de produzir efeitos jurdicos no tocante a temas de:interesse co
mum.
0 nosso conceito parte da noo fixada pelo artigo 2, 1, "a", da Conveno
de Viena sobre o Direito dos Tratados, de 1969, que estabelece que tratado "sig
nifica um acordo internacional concludo por escrito entre Estados e regido pelo
Direito Internacional, quer conste de um instrumento nico, quer de dois ou mais
instrumentos conexos, qualquer que seja sua denominao especfica".

A Conveno de Viena de 1969 no considerou expressamente a possibilidade


de as organizaes internacionais celebrarem tratados. Por isso, a definio de

98

Pa u lo H

e n r iq u e

onalves

P ortela

tratado deve levar em conta a Conveno de Viena sobre o Direito dos Tratados
entre Estados e Organizaes Internacionais ou entre Organizaes Internacionais,
de 1986, que incorporou explicitamente ordem jurdica internacional a capaci
dade dos organismos internacionais de concluir tratados, que j era evidente na
prtica internacional.
A Conveno de Viena sobre 0 Direito dos Tratados de 1969, em vigor desde
27/01/1980, finalmente foi ratificada pelo Brasil, tendo sido aprovada pelo Con
gresso Nacional por meio do Decreto Legislativo 496, de 17/07/2009, e promulgada
pelo Decreto 7.030, de 14/12/2009, com reservas aos artigos 25 e 661, cujos efeitos,
portanto, no se aplicam ao Estado brasileiro.
' - .

............. -

....................... ......................... ........................................... ;

......................... ..........' ....................... ,---------- ..................................'

! ATENO: a Conveno de Viena sobre o Direito dos Tratados entre Estados


! e Organizaes Internacionais-u entre Organizaes Internacionais,' de 1986;"
j ainda no ,entrou em vigor e continua pendente de ratificao pelo Brasil.
! Em todo caso, as normas da Conveno de Viena de 1986 aplicam-se para.o
; vEstado brasileiro, visto que tambm constituem normas costumeiras;!cujo;em--i
! prego pelas autoridades ptrias no tem, de resto, sido problemtico.'
'
Afirmar que os tratados so acordos implica reconhecer seu carter de ins
trumentos criados pela convergncia de vontades dos atores competentes. Nesse
sentido, 0 contedo dos tratados estabelecido pelos prprios Estados ou organi
zaes internacionais, que devem consentir com seu teor, e s ser juridicamente
vinculante, pelo menos em princpio, com a anuncia desses sujeitos.
Os tratados adotam a forma escrita e, por isso, so considerados acordos for
mais2. Albuquerque Mello lembra, porm, que a Comisso de Direito Internacional
da ONU admite 0 acordo oral3, o qual, de fato, previsto na prpria Conveno de
Viena de 1969 (art. 3), embora esta s se aplique a acordos escritos.
Ainda que se aceite a personalidade internacional de entes como 0 indivduo,
os tratados s podem ser celebrados por Estados e organizaes internacionais,
bem como por outros entes de direito pblico externo, como a Santa S e os
blocos regionais e, quando autorizados a tal, os beligerantes e os insurgentes.
1.

2.
3.

0 artigo 25 da Conveno de Viena de 1969 trata da possibilidade de aplicao provisria de um


tratado. J o artigo 66 refere-se ao processo de soluo judicial, de arbitragem e de conciliao,
quando haja controvrsias relativas nulidade, extino, retirada ou suspenso da execuo de um
tratado.
Nesse sentido: MAZZUOLI, Valrio de Oliveira. Direito internacional pblico: parte geral, p. 53.
MELLO, Celso D. de Albuquerque: Curso de direito internacional pblico, v. 1. p. 212. De nossa parte,
entendemos que a existncia de acordos orais deletria para a sociedade internacional, espe
cialmente por afastar a maior segurana conferida pelas normas escritas dos tratados tradicio
nais.

F ontes

do

ir e i t o

I n t e r n a c io n a l P b l ic o : o s T r a t a d o s

99

Os tratados so regidos pelo Direito Internacional Pblico. Por um lado,


isso implica que os tratados, quando de sua elaborao, devem obedecer aos
procedimentos e exigncias form ais estabelecidos na prtica internacional re
lativos a pontos como forma de celebrao e vigncia. Por outro, os tratados
no podem violar as normas de Jus cogens, s quais a sociedade internacional
atribuiu im portncia superior, nem os princpios gerais do Direito e do Direito
Internacional.
0 tratado pode constar de um ou mais instrumentos, o que significa que, alm
de seu texto principal, pode haver outros documentos associados ao acordo, a
exemplo de anexos e de protocolos adicionais, teis para regular ou esclarecer
situaes mais especficas ou de maior complexidade tcnica.
Os tratados podem adotar vrias denominaes, sem que isso afete sua quali
dade de fontes do Direito das Gentes, bastando que renam os elementos neces
srios para configurar sua existncia, indicados na Conveno de Viena de 1969
(art. 2, par. 1, "a").
ATENO: o tratado um gnero que incorpora vrias espcies, como con
veno,, acordo, pacto, protocolo etc., que sero objeto de estudo poste
rior. Entretanto, o emprego dos termos que indicam o s tipos de tratados
indiscriminado na prtica internacional, 0 que no retira 0 carter jurdico
de um instrumento internacional celebrado com 0 uso de terminologia ina
dequada. J - '
Por fim, os tratados no so meras declaraes de carter poltico e no-vinculante. Como fontes de Direito que so, visam a gerar efeitos jurdicos, criando,
modificando ou extinguindo direitos e obrigaes e ensejando a possibilidade de
sanes por seu descumprimento, revestindo-se portanto de carter obrigatrio
para as partes que entraram em consenso acerca de seu contedo e para os
destinatrios de suas normas. Cabe ressaltar que, uma vez em vigor, 0 tratado
vincular as partes no s no mbito internacional, mas tambm no domstico,
j que ou sero incorporados ao ordenamento jurdico interno dos Estados que
0 celebram ou, no mnimo, geraro obrigaes a serem executadas dentro dos
territrios dos entes estatais.
Na atualidade, a maior parte das normas de Direito Internacional encontra-se consagrada nos tratados, diplomas legais que, por inclurem normas escritas,
mais precisas e facilmente invocveis, oferecem maior clareza e grau de certeza
e, por conseguinte, mais segurana e estabilidade s relaes internacionais. Os
tratados resultam tambm de um esforo que envolve diretamente a vontade
dos atores internacionais, auferindo, assim, maior legitimidade e tornando 0 Di
reito das Gentes mais democrtico e representativo dos anseios da sociedade
internacional.

100

Pa u lo H

e n r iq u e

G onalves P o r tela

Quadro 1. Elementos dos tratados


Acordo de vontades

Regulamentao pelo Direito Internacional P


blico

Forma escrita
Elaborao por Estados e organiza- Regulao de temas de interesse comum
Obrigatoriedade
Ses internacionais

2. TERMINOLOGIA: ESPCIES DE TRATADOS


A doutrina elenca uma srie de espcies de tratados, cada uma com denomi
nao prpria e adequada a uma situao diferente nas relaes internacionais,
segundo o contedo do acordo ou o interesse que este pretenda atender.
Entretanto, como afirmamos anteriormente, o emprego das denominaes dos
tratados na prtica internacional indiscriminado e no influencia o carter jurdi
co do instrumento, nos termos da prpria Conveno de 1969, que determina que
estes so vinculantes "qualquer que seja sua denominao especfica". Alm disso,
nenhuma delas exclui a necessidade de que 0 tratado seja escrito, concludo por
Estados e organizaes internacionais e regido pelo Direito Internacional.
Apresentamos a seguir, em lista no exaustiva, alguns dos tipos de tratados,
com as respectivas designaes, mais usuais na prtica das relaes internacio
nais.
A denominao "ato internacional" sinnima de tratado. adotada pelo Mi
nistrio das Relaes Exteriores, que estabeleceu a Diviso de Atos Internacionais
(DAI)*, competente para a coordenao das providncias relativas preparao
dos tratados no Brasil e para a guarda dos acordos celebrados pelo Estado bra
sileiro.
Apontamos, a seguir, as modalidades de atos internacionais em ordem alfa
btica.
Parte da doutrina aponta o "tratado" no s como gnero, mas tambm como
espcie de ato internacional, aplicvel a compromissos de carter mais solene e
de maior importncia poltica.
A denominao "acordo" foi concebida para atos internacionais com reduzido
nmero de participantes e menor importncia poltica. Por outro lado, expres
so de amplo uso na prtica internacional e tambm muito empregada como
sinnimo de tratado. Celso de Albuquerque Mello afirma que o termo "acordo"

4.

0 stio na internet da DAI (http://dai-m re.serpro.gov.br/) disponibiliza a lista de todos os atos inter
nacionais em vigor no Brasil, bem como os textos de alguns desses instrumentos. Acessado pela
ltima vez antes do fechamento desta edio em 24/01/2012.

F ontes

do

ir e i t o

I n t e r n a c io n a l P b l ic o : o s T

ratados

101

geralmente utilizado para tratados "de cunho econmico, financeiro, comercial e


cultural"5.
0 "acordo por troca de notas" em regra empregado para assuntos de natu
reza administrativa e para alterar ou interpretar clusulas de tratados j conclu
dos, embora seu escopo venha sendo ampliado. formado por uma nota diplo
mtica do proponente e por uma nota de resposta, tendo, portanto, mais de um
instrumento. No Brasil, dispensa aprovao congressual, se no acarretar compro
missos gravosos para o patrimnio nacional.
0 "ajuste complementar", ou "acordo complementar", visa a detalhar ou a
executar outro tratado de escopo mais amplo, geralmente do tipo acordo-quadro.
Funciona de maneira semelhante ao decreto, portaria e a outros instrumentos
infralegais de Direito interno.
O "ato" refere-se a uma forma de tratado que estabelece regras de Direito.
No entanto, pode haver tambm atos que tm mera fora poltica e moral. 0 ato
mais conhecido em portugus como "ata".
A "carta" o tipo de tratado que cria organizaes internacionais, estabele
cendo seus objetivos, rgos e modo de funcionamento, do que exemplo a Carta
das Naes Unidas (Carta da ONU). Entretanto, o ato constitutivo de um organismo
internacional pode tambm se chamar "constituio", como o caso da Consti
tuio da Organizao Internacional do Trabalho (OIT). Outrossim, o termo "carta"
tambm empregado para designar documentos que fixam direitos e deveres
dos indivduos, a exemplo da Carta Social Europia.
Cabe destacar, porm, que, para tratados que criam tribunais internacionais,
prefere-se o termo "estatuto", do que so exemplos o Estatuto de Roma do Tri
bunal Penal Internacional (TPI) e o Estatuto da Corte Internacional de Justia (CIJ).
0 "compromisso" a modalidade de tratado que determina a submisso de
um litgio a um foro arbitral.
A "concordata" um dos poucos tipos de tratado de emprego criterioso,
aplicando-se apenas aos compromissos firmados pela Santa S em assuntos de
interesse religioso.
0 termo "conveno" normalmente empregado para acordos multilaterais
que visam a estabelecer normas gerais de Direito Internacional em temas de gran
de interesse mundial, como no caso dos tratados de direitos humanos. tambm
frequentemente utilizado como sinnimo de tratado.
0 "convnio" destina-se a regular a cooperao bilateral ou multilateral de
natureza econmica, comercial, cultural, jurdica, cientfica e tcnica, normalmente
em campos mais especficos. A respeito. Celso de Albuquerque Mello afirma que

5-

MELLO, Celso d e Albuquerque. Curso de direito internacional pblico, v. i, p. 213.

102

Paulo H

e n r iq u e

onalves

P ortela

os convnios versam apenas sobre cultura ou transporte6. Na prtica, porm,


tais tratados efetivamente regulamentam um rol variado de temas, do que so
exemplos o Convnio Internacional do Caf e o Convnio de Cooperao Educativa
Brasil-Argentina (1997).
A "declarao" usada para consagrar princpios ou afirmar a posio comum
de alguns Estados acerca de certos fatos. Pode no vincular juridicamente quan
do, em anlise feita no caso concreto, seja percebida como mera enunciao de
preceitos gerais, o que a excluiria da lista de tipos de tratados. Em todo caso, os
princpios no necessitam ser includos em declaraes para serem reconhecidos
como tal, podendo se fazer presentes nos tratados ou ser identificados pela dou
trina e pela jurisprudncia.
0 "memorando de entendimento" a modalidade de ato internacional voltada
a registrar princpios gerais que orientaro as relaes entre os signatrios. Osten
ta particularidades, como a redao simplificada e as normas dispostas em par
grafos numerados com algarismos arbicos, e seu fecho simplificado. No Brasil,
podem entrar em vigor na data da assinatura, caso no impliquem compromissos
gravosos para a Unio.
0 modus vivend uma forma de tratado destinada a instrumentos de menor
importncia e de vigncia temporria, normalmente servindo para definir a situa
o das partes enquanto estas no avanam em outros entendimentos.
A designao "pacto" refere-se a tratados que se revestem de importncia
poltica, mas que sejam mais especficos no tratamento da matria que regulam.
Celso de Albuquerque Mello aponta, ainda, a existncia do "pacto de contraendo" (pactum de contrahendo), tipo de "acordo concludo pelo Estado com o
compromisso de concluir um acordo final sobre determinada matria", que funcio
na como verdadeiro "tratado preliminar". Outra modalidade de ato internacional
apontada por esse autor 0 pactum de negotiando, que gera a obrigao das
partes de "iniciar negociaes de boa f com a finalidade de concluir um tratado"7.
Por fim, 0 "protocolo" uma modalidade de ato internacional que, normal
mente, meramente complementar ou interpretativa de tratados anteriores.
Pode ser tambm um compromisso menos formal. Pode, ainda, aludir ata de
uma reunio internacional, documento no qual ficam registrados os compromissos
nela assumidos.
Cabe destacar que no se confunde 0 "protocolo" com 0 "protocolo de in
tenes", documento que tem 0 carter de um pr-compromisso e que sinaliza
a possibilidade de avanar em entendimentos relativos a um acerto posterior,
estabelecendo as bases das futuras negociaes a respeito.

6.
7.

MELLO, Celso de Albuquerque. Curso de direito internacional pblico, v. 1, p. 213.


MELLO, Celso de Albuquerque. Curso de direito internacional pblico, v. 1, p. 214.

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103

ratados

Assinalamos, ainda, que, quando se estudam os tipos de tratado, comum


aludir ao acordo de cavalheiros (gentiemen's agreement), modalidade de avena
celebrada no pelos Estados, mas por autoridades de alto nvel, em nome pes
soal, e que regulada por normas morais. De emprego comum nos pases anglo-saxes, os acordos de cavalheiros visam normalmente a estabelecer "programas
de ao poltica" e no so juridicamente vinculantes. So tambm conhecidos
como "non-bindingagreements"a e, tecnicamente, no so considerados tratados.
A respeito dos acordos de cavalheiros, Rezek lembra que " conhecida em
direito das gentes a figura do gentlemen's agreement, que a doutrina distingue
do tratado, sob o argumento de no haver ali um compromisso entre Estados,
base do direito, mas um pacto pessoal entre estadistas, fundado sobre a honra, e
condicionado, no tempo, permanncia de seus atores no poder"9.
Quadro 2. Tipos de tratados10
Tratado

Ajuste complementar

Declarao

Conveno

Carta

Concordata

Acordo

Estatuto

Acordo por troca de notas

Pacto

Memorando de entendimento

Modus vivendi

Protocolo

Convnio

3. CLASSIFICAO
A doutrina fixa diversas formas de classificar os tratados, algumas das quais
indicamos a seguir.
3.1. Nmero de partes
Ouanto quantidade de signatrios, os tratados so bilaterais, quando so
celebrados por duas partes, ou multilaterais, quando concludos por trs ou mais
partes.
At o Congresso de Viena (1815), predominavam os tratados bilaterais. A partir
de ento, os acordos multilaterais comearam a se tornar comuns nas relaes
internacionais, inclusive porque mais prtico regular um tema de interesse co
mum a vrios Estados por um s ato internacional do que por vrios instrumentos
bilaterais.

8.

A expresso em apreo significa literalmente "acordos no vinculantes". A respeito dos acordos de


cavalheiros, ver: MELLO, Celso de Albuquerque. Curso de direito internacional pblico, v. 1, p.
214.
9- REZEK, Francisco. Direito internacional pblico, p. 18.
io . Toda e qualquer lista de tratados constante deste livro tem carter no-exaustivo.

104

Paulo H

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G onalves P o r tel a

Os tratados bilaterais so tambm chamados de "particulares", e os multilate


rais, de "coletivos", "gerais" ou "plurilaterais"11.
3.2. Procedimento de concluso
No que se refere ao procedimento adotado para sua concluso, os tratados
podem empregar a forma solene ou a forma simplificada.
A terminologia utilizada pode induzir 0 leitor a entender que os acordos de
forma solene requerem formalidades especiais, de carter protocolar, ao contr
rio dos atos internacionais de forma simplificada. Entretanto, a classificao que
ora examinamos relativa existncia de mais ou menos etapas de elaborao
e, sobretudo, maior ou menor complexidade no processo de apurao do con
sentimento das partes.
A forma solene a mais comum, pelo que os instrumentos que seguem seu
modelo so tambm chamados "tratados em sentido estrito" (strcto sensu). Na
forma solene, h vrias etapas de verificao da vontade do Estado. A primeira
etapa inclui a negociao e a assinatura do texto do tratado, primeira manifes
tao do consentimento. A segunda termina com a confirmao da aquiescncia
estatal em obrigar-se a um ato internacional por meio da ratificao, a qual, via
de regra, depende da anuncia dos parlamentos nacionais. Por fim, a eficcia do
tratado no mbito interno pode ser condicionada a um ato adicional, que no Brasil
conhecido como "promulgao".
A forma simplificada requer menos etapas de expresso do consentimento.
Os tratados que adotam esse procedimento so tambm chamados de acordos
executivos (executive agreements) e normalmente requerem apenas a participao
do Poder Executivo em seu processo de concluso e prescindem da ratificao.
adequada a tratados que meramente do execuo a outro tratado de escopo
mais amplo, como 0 ajuste complementar, ou que no impliquem a assuno de
novos compromissos12.
Cabe a cada Estado decidir qual a forma que empregar para elaborar os
tratados em que estejam envolvidos, nada impedindo que um ente estatal defina
que acordos que regulem temas complexos sejam feitos em forma simplificada.
Foi 0 caso dos EUA, quando o Congresso norte-americano permitiu que 0 Presiden
te daquele pas celebrasse tratados em matria comercial que prescindiram de
aprovao congressual, por meio de um instrumento conhecido como fasttrack.
0 Brasil adota, predominantemente, a forma solene, permitindo 0 modo sim
plificado apenas quando 0 ato no trouxer compromissos gravosos para 0 Estado
brasileiro.

11.
12.

MAZZUOLI, Valrio de Oliveira. Direito internacional pblico: parte geral, p. 50.


Para as normas referentes aos acordos em forma solene e em forma sim plificada, ver a Conveno
de Viena de 1969, em seus artigos 12 e 14.

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105

Dentre os acordos executivos existentes no Brasil, Rezek indica: os tratados


que interpretam outro tratado ou que decorrem de ato internacional anterior, a
exemplo dos ajustes complementares, dos acordos de modus vivendi, que mera
mente estabelecem as bases para entendimentos futuros ou que visam a manter o
status quo e dos atos prprios da rotina da atividade diplomtica, como os pactos
de non contrahendo, preparatrios de negociaes internacionais. Em todo caso,
o autor afirma que a possibilidade do acordo executivo depende da previso de
recursos oramentrios e da reversibilidade, ou seja, da possibilidade de um desfazimento rpido, unilateral e sem maior formalidade13.
3.3. Execuo
No tocante execuo, os tratados so transitrios (executados ou de efeitos
limitados) e permanentes (executrios ou de efeitos sucessivos)14.
Os tratados transitrios criam situaes que perduram no tempo, mas cuja
realizao imediata, a exemplo dos acordos que estabelecem as fronteiras en
tre Estados. Os permanentes so aqueles cuja execuo se consuma durante o
perodo em que esto em vigor, como o caso dos tratados de direitos humanos,
que protegem a dignidade da pessoa enquanto permanecerem no ordenamento
jurdico.
3.4. Natureza das normas/ponto de vista material
Quanto natureza de suas normas, ou quanto ao ponto de vista material15, os
tratados distinguem-se tambm em tratados-contrato e tratados-lei.
Os tratados-contrato visam a conciliar interesses divergentes entre as partes,
estando voltados a regular questes existentes entre ambas, as quais, para isso,
criam regras baseadas em prestaes, concesses e contrapartidas, como se efe
tivamente celebrassem um contrato de Direito interno.
Os tratados-lei, tambm conhecidos como tratados-normativos, estabelecem
normas gerais de Direito Internacional, a partir da vontade convergente dos sig
natrios de estabelecer um tratamento comum e uniforme de um certo tema. Em
geral, so compromissos multilaterais.
Entendemos que a classificao em apreo carece de maior sentido, visto que
todo tratado ter sempre efeito normativo, ainda que apenas entre as partes e
para regular somente seus interesses especficos. Alm disso, nada impede que

13. REZEK, Francisco. Direito internacional pblico. 10 ed. So Paulo: Saraiva, 2006, p. 62-64.
14. SILVA, Geraldo Eullio do Nascimento e, ACCIOLY, Hildebrando. Manual de direito internacional pblico,
p. 30.
15. MELLO, Celso de Albquerque. Curso de direito internacional pblico, v. 1, p. 219.

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os acordos renam elementos dos dois tipos, configurando os chamados tratados


"mistos"16. Em todo caso, no haver hierarquia entre ambos.
3.5. Efeitos
Os tratados podem ter efeitos restritos s partes signatrias ou gerar conse
qncias jurdicas a entes que no participaram de seu processo de concluso.
Os tratados com efeitos limitados s partes so a regra no Direito das Gentes,
dentro do qual, como sabido, prevalece o entendimento de que as normas
internacionais vinculam apenas os sujeitos que concordaram em se submeter a
elas. Entretanto, h acordos que podem se aplicar tambm a Estados que no o
celebraram, como 0 caso da Carta das Naes Unidas, cujas normas de manu
teno da paz e da segurana internacional podem gerar aes contra Estados
que representem ameaa estabilidade regional ou mundial, ainda que no sejam
parte da Carta da ONU.
3.6. Possibilidade de adeso
0
tratado, ao ser concludo, pode ou no permitir que outros sujeitos de Direi
to Internacional venham a se comprometer com suas normas. Nesse sentido, os
tratados podem ser abertos ou fechados.

Os tratados abertos permitem a adeso posterior de Estados que no par


ticiparam de sua concluso. Podem ser limitados, estando abertos apenas a um
grupo de Estados, como os tratados do Mercosui, aos quais podem aderir apenas
os membros da Associao Latino-Americana de Integrao (ALADI), ou ilimitados,
que permitem a adeso de qualquer ente estatal, como a Carta da ONU. j os
tratados fechados no permitem adeso posterior, do que exemplo 0 Tratado
de Cooperao Amaznica (TCA), do qual somente os pases amaznicos podem
participar.
Quadro 3. Classificao dos tratados
NMERO DE
PARTES

PROCEDIMENTO
DE CONCLUSO

EXECUO -

Bilaterais

Forma solene

Multilaterais

Forma simplifi Perm anen Tratados-lei


cada
tes

16.

Transitrios

NATUREZA DAS
NORMAS' V

EFEITOS

ADESO:1

Tratados-con Restritos s Abertos


trato
partes
Alcanando
terceiros

Fechados

Nesse mesmo sentido: MELLO, Celso de Albquerque. Curso de direito internacional pblico, v. 1, p. 220.
SEITENFUS, Ricardo. Introduo ao direito internacional pblico, p. 40.

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107

4. EVOLUO HISTRICA
H registros de que os tratados vm regulando situaes especficas da con
vivncia internacional desde a Antiguidade, havendo evidncias de seu uso por
povos como os egpcios e os gregos.
Historicamente, predominavam os tratados bilaterais, e mesmo quando 0 as
sunto dizia respeito a mais de dois Estados, concluam-se vrios atos entre eles, e
no um s, como aconteceu na Paz de Vestflia. Entretanto, a partir do sculo XIX,
a maior percepo da existncia de interesses comuns a vrios Estados, e as exi
gncias de praticidade que j se impunham nas relaes internacionais, levaram
ao aparecimento dos tratados multilaterais, cujo marco inicial foi 0 Congresso de
Viena, em 1815.
No passado, era tambm comum que os tratados se tornassem obrigatrios
apenas com um ato dos soberanos ou de seus enviados, 0 que era suficiente para
que se tornassem obrigatrios. Entretanto, a necessidade de controlar os repre
sentantes dos soberanos ou de reduzir os riscos de que celebrassem acordos
negativos para seus pases criou 0 instituto da ratificao, pelo qual a validade de
um tratado ficava sujeita confirmao posterior daquele que encarnasse a figura
do atual chefe de Estado.
Tambm no sculo XIX, boa parte dos Estados abandonava concepes absolutistas e adotava regimes dentro dos quais o poder era mais limitado. Com isso,
reduzia-se 0 protagonismo absoluto do Chefe de Estado nas relaes internacio
nais e, no tocante aos atos de concluso de atos internacionais, tornava-se comum
a exigncia do envolvimento daquilo que Rezek chama "rgos de representao
popular"17. Criava-se uma etapa interna no processo de elaborao dos tratados,
os quais passaram a ser condicionados aprovao parlamentar anterior rati
ficao.
Em todo caso, as normas internacionais eram predominantemente costumei
ras at 0 sculo XX quando, com a intensificao das relaes internacionais e
a necessidade de normas mais precisas e que criassem um quadro de maior
segurana jurdica, tornou-se crescente 0 emprego de tratados na sociedade in
ternacional, e o prprio costume se viu codificado, ou seja, incorporado a atos
internacionais.
Tambm as normas costumeiras sobre os tratados foram objeto de codifica
o, 0 que evidenciado pela Conveno de Havana de 1928, promulgada pelo
Decreto 18.956, de 22/10/1929, e que ainda est em vigor para 0 Brasil.
Em 1969, foi assinada a Conveno de Viena sobre 0 Direito dos Tratados,
principal instrumento internacional voltado a reger a elaborao e aplicao dos
17.

REZEK, Francisco. Direito internacional pblico, p. 12.

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P ortela

tratados. Cabe destacar que o ato internacional em apreo, em vigor desde 1980,
foi finalmente ratificado pelo Brasil, como indicamos anteriormente.
Durante 0 sculo XX, firmou-se tambm a competncia das organizaes in
ternacionais para concluir tratados. Para estabelecer 0 marco legal do direito de
conveno dos organismos internacionais foi celebrada, em 1986, a Conveno de
Viena sobre 0 Direito dos Tratados entre Estados e Organizaes Internacionais ou
entre Organizaes Internacionais, que ainda no entrou em vigor.
5. CONDIES DE VALIDADE

Para que possa efetivamente existir e vincular condutas na sociedade inter


nacional, 0 tratado requer a observncia de certas condies, que podem ser sin
tetizadas na exigncia de capacidade das partes, da habilitao de seus agentes,
de um objeto lcito e possvel e do consentimento regular, nos termos dos artigos
46 a 53 da Conveno de Viena de 1969 (especialmente) e das condies gerais
de validade dos negcios jurdicos, as quais so objeto da Teoria Geral do Direito.
5.1. Capacidade das partes: entes com capacidade para celebrar tratados
Tradicionalmente, podem concluir tratados apenas os Estados e as organiza
es internacionais.
Entretanto, tambm podem celebrar tratados outros sujeitos de Direito Inter
nacional, que so a Santa S, os beligerantes, os insurgentes, os blocos regionais
e 0 Comit Internacional da Cruz Vermelha. Outrossim, ainda que em carter muito
excepcional, podem concluir tratados algumas unidades subnacionais, como vere
mos abaixo (item 5.1.4).
! ATENO: reiteramos que, ainda que se admita a personalidade internacional
! de entes como o indivduo, as empresas e as ONGs, de se ressaltar enfatica- ;
! mente que estes no contam com capacidade de celebrar tratados.
!
5.1.1.

Estados

capaz para celebrar tratados 0 Estado soberano, ou seja, o ente dotado


de um territrio, de um povo e de um poder soberano e que sujeito de Direito
Internacional.
-ATENO: um Estado da federao brasileira no.pode celebrartratados, em
bora tenha certa capacidade de atuao na .ordem internacional e deva; como,
parte da Repblica Federativa do Brasil, observar os compromissos interna
cionais assumidos pelo Estado brasileiro no exterior.
- - - _

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109

Entretanto, no basta a capacidade do Estado de criar tratados para tornar


vlido um ato internacional. Com efeito, para que o ente estatal se obrigue in
ternacionalmente de maneira vlida, necessrio que rgos competentes para
tal conduzam o processo de concluso do ato internacional. A indicao desses
rgos feita dentro do ordenamento interno de cada Estado, no se ocupando o
Direito Internacional da matria, e bastando que as partes envolvidas na prepara
o de um tratado tenham a devida cincia de quem so aqueles que tm poderes
para formular os atos necessrios correta expresso do consentimento estatal.
Em todo caso, a prtica internacional revela que os Estados normalmente coin
cidem na definio da estrutura funcional a cargo das relaes internacionais,
cujas principais responsabilidades repousam, em geral, no Poder Executivo na
cional.
No Brasil, a Constituio Federal estabelece que a Unio o ente federati
vo responsvel pela concluso de tratados, determinando que lhe cabe "manter
relaes com Estados estrangeiros e participar de organizaes internacionais"
(art. 21,1). A autoridade competente para celebrar tratados em nome do Brasil o
Presidente da Repblica, a quem compete, privativamente, "manter relaes com
Estados estrangeiros e acreditar seus representantes diplomticos" e "celebrar
tratados, convenes e atos internacionais, sujeitos a referendo do Congresso
Nacional" (CF, art. 84, VII e VIII).
Salientamos que a interveno do Poder Legislativo brasileiro no processo
pelo qual 0 Brasil se compromete internacionalmente consagrada no s pelo
dispositivo mencionado no pargrafo anterior, mas tambm pelo artigo 49 ,1, da
Carta Magna, que estatui que " da competncia exclusiva do Congresso Nacional:
I - resolver definitivamente sobre tratados, acordos ou atos internacionais que
acarretem encargos ou compromissos gravosos ao patrimnio nacional".
5.1.2. Organizaes internacionais
Ouando surgiram, as organizaes internacionais no foram imediatamente
reconhecidas como sujeitos de Direito Internacional, 0 que, acreditamos, deva ter
se refletido no texto da Conveno de Viena de 1969, que no vislumbrou expres
samente a capacidade dessas entidades de concluir tratados.
Posteriormente, a prtica internacional tornou evidente a possibilidade de
que tambm os organismos internacionais celebrem tratados, 0 que levou nego
ciao e assinatura da Conveno de Viena sobre 0 Direito dos Tratados entre Es
tados e Organizaes Internacionais ou entre Organizaes Internacionais, de 1986,
que reconhece explicitamente a capacidade contratual autnoma dos organismos
coletivos dotados de personalidade jurdica de Direito Internacional.
A Conveno de Viena de 1986 ainda no entrou em vigor. Em todo caso, os
atos internacionais que contem com a participao de organizaes internacionais

110

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G o nalves P o r t e l a

podem ser regulados tanto pela Conveno de Viena de 1969, por analogia, como
pelas normas costumeiras pertinentes.
Os organismos internacionais podem concluir tratados independentemente de
seus membros e at contra a vontade de alguns dos Estados que dela faam parte.
Podem ainda celebrar tratados com seus prprios membros, com terceiros Esta
dos ou com organizaes internacionais.
Entretanto, a capacidade dos organismos internacionais de elaborar tratados
apresenta certas peculiaridades. A ttulo de exemplo, 0 poder dessas entidades
nesse campo no to amplo quanto 0 do Estado, porque os organismos inter
nacionais s podem celebrar acordos relativos a seus objetivos18. , assim, uma
capacidade parcial19, que decorre de seu tratado constitutivo, que estabelece os
objetivos da organizao.
A capacidade dessas entidades de concluir tratados derivada, visto que re
sulta da deciso dos Estados que as criaram e que, como seus membros, so em
muitos casos os responsveis pela formao da vontade do organismo, por meio
das negociaes que entabulam em seu mbito. Mello aponta outras particularida
des do direito de conveno das organizaes internacionais, estabelecidas pela
Conveno de Viena de 1986, que determina que a capacidade de um organismo
internacional de concluir tratados regulada por suas prprias normas, e que a
ratificao denominada "ato de confirmao formal"20.
Por fim, cada organizao internacional estabelece, em seu tratado constituti
vo, os rgos competentes para celebrar tratados em seu nome.
5.1.3. Santa S, beligerantes, insurgentes, blocos regionais e Comit Internacional da
Cruz Vermelha
A Santa S, os beligerantes, os insurgentes, os blocos regionais e o Comit
Internacional da Cruz Vermelha celebram tratados por meio dos rgos aos quais
atribuem competncia para tal.
5.1.4. Acordos externos de interesse dos Estados-Membros, do Distrito Federal e dos
Municpios
Como afirmamos anteriormente, cabe a cada Estado definir rgos e autori
dades encarregados de represent-los nas relaes internacionais, incluindo 0
exerccio da capacidade de concluir tratados.
Nesse sentido, teoricamente possvel que os Estados permitam que unida
des subnacionais, como os Estados da federao, as provncias, os departamentos
e os municpios, celebrem tratados com Estados soberanos e com organizaes
18. Nesse sentido: SEITENFUS, Ricardo. Introduo ao direito internacional pblico, p. 39.
19. SEITENFUS, Ricardo. Introduo ao direito internacional pblico, p. 48.
20. MELLO, Celso D. de Albuquerque: Curso de direito internacional pblico, v. 1., p. 611-612.

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r atados

111

internacionais. Tal possibilidade, a propsito, viria ao encontro dos interesses de


muitas dessas entidades que, no atual momento da globalizao, no tm hesitado
em buscar fontes externas de financiamento, promover suas exportaes, atrair
investimento estrangeiros e turistas, no necessariamente contando com o apoio
ou acompanhamento de seus respectivos governos centrais.
Entretanto, a possibilidade de que as entidades subnacionais concluam tra
tados exceo na prtica internacional, fundamentalmente porque o direito de
conveno dos Estados est ligado soberania, atributo do qual no so dotadas
as unidades subnacionais, por mais autnomas que sejam31.
Na atualidade, a Alemanha e a Sua admitem que suas unidades federadas
celebrem tratados32. Entretanto, essa possibilidade depende da autorizao do
governo central e da obedincia aos termos estabelecidos pelas leis nacionais,
como a limitao da capacidade convencional a certos temas e a relao do ato
internacional com os interesses do ente que o conclui.
Historicamente, o Brasil tem seguido a regra internacional. Entretanto, a Cons
tituio de 1891 permitia que os Estados celebrassem tratados, 0 que se podia
inferir do artigo 48, 16, que determinava a competncia do Presidente da Re
pblica para "entabular negociaes internacionais, celebrar ajustes, convenes
e tratados, sempre ad re/erendum do Congresso, e aprovar os que os Estados
celebrarem na conformidade do art. 65, submetendo-os, quando cumprir, auto
ridade do Congresso". Acrescente-se que 0 artigo 65, em seu 2, previa que era
facultado aos Estados "em geral, todo e qualquer poder ou direito, que lhes no
for negado por clusula expressa ou implicitamente contida nas clusulas expres
sas da Constituio".
Atualmente, compete Unio Federal "manter relaes com Estados estran
geiros e participar de organizaes internacionais" e, portanto, concluir tratados
no Brasil, nos termos do artigo 2 1,1, da Constituio Federal. Portanto, quando um
tratado for de interesse de uma unidade da federao, cabe ao ente interessado
convencer 0 Governo Federal a concluir 0 acordo que atenda a seu pleito.
No tocante aos atos celebrados entre entidades internacionais de financiamen
to, como 0 Banco Mundial e 0 Banco Interamericano de Desenvolvimento (BIRD)
e Estados e municpios brasileiros, pelos quais estes tomam emprstimos, cabe
ressaltar que no se tratam de tratados, e sim de contratos, ainda que sobre tais
instrumentos incidam diversas normas internacionais. Alm disso, a celebrao
de tais contratos depende da Unio, porque requer que o Brasil faa parte da
entidade e que conclua com esta um acordo de garantia, pelo qual 0 pas assume
a obrigao de garantir o pagamento da dvida relativa operao. A concesso
de um financiamento do tipo ainda acompanhada por vrios rgos federais e
21. Nesse sentido: REZEK, Francisco. Direito internacional pblico, p. 233-234.
22. REZEK, Francisco. Direito internacional pblico, p. 234.

112

P aulo H

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G onalves P o r t e l a

deve obedecer aos termos do artigo 52, V, da Constituio Federal, que determi
na que compete ao Senado Federal "autorizar operaes externas de natureza
financeira, de interesse da Unio, dos Estados, do Distrito Federal, dos Territrios
e dos Municpios".
Ao final, cabe ressaltar que nada impede que os entes subnacionais firmem,
com entidades estrangeiras ou internacionais, instrumentos de carter privado ou
que no tenham carter vinculante.
5.2. Habilitao dos agentes
Para a concluso de um tratado, no basta que a parte seja capaz, mas tam
bm que o agente encarregado de represent-la detenha 0 chamado treatymaking
power, ou seja, 0 poder de celebrar tratados.
Os Estados, as organizaes internacionais e outros entes com capacidade
para celebrar tratados so competentes para definir quais os indivduos habili
tados para conduzir negociaes internacionais e firm ar compromissos em seu
nome, interessando ao Direito Internacional apenas que as partes em uma nego
ciao saibam claramente quem so esse funcionrios.
Em todo caso, a maioria dos Estados estabelece interlocutores similares para
os atos relativos feitura dos tratados, como os Chefes de Estado e de Governo
e os agentes diplomticos. Na prtica, 0 exerccio das funes de alguns desses
representantes depende ou do cargo que ocupam na administrao do Estado ou
da apresentao de um documento que lhes confira plenos poderes para agir em
nome do ente estatal que representam.
A Conveno de Viena de 1969 (art. 7) fixa o rol dos agentes estatais capazes
de celebrar tratados independentemente de comprovao de reunirem poderes
para tal.

Chefe de Estado, 0 Chefe de Governo e o Ministro das Relaes Exterio


res, para todos os atos relativos concluso de um tratado;

Os Chefes de misso diplomtica (Embaixadores), para a adoo do texto


de um tratado entre o Estado acreditante e o Estado junto ao qual esto
acreditados. Nesse sentido, 0 Embaixador do Brasil em Buenos Aires seria
competente para assinar tratado com a Argentina, mas no com o Chile,
para 0 que tem poderes o Embaixador brasileiro em Santiago;

Os Chefes de misses permanentes junto a organismos internacionais,


para a adoo do texto de um tratado entre o Estado que representa e
essa organizao;

Os representantes acreditados pelos Estados perante uma conferncia ou


organizao internacional ou um de seus rgos, para a adoo do texto
de um tratado em tal conferncia, organizao ou rgo.

F ontes d o D

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b l ic o : o s

ratados

113

0 fato de o agente estatal no incorporar nenhuma dessas funes no o ex


clui da possibilidade de concluir tratados em nome de seu Estado, bastando que
seja investido de plenos poderes para tal pelo ente estatal que representa ou
que a prtica daquele Estado ou, ainda, outras circunstncias indiquem ser aquele
funcionrio representante do Estado, independentemente de plenos poderes.
Em outras palavras: outras pessoas podero celebrar tratados em nome do
Estado, desde que sejam investidas de poderes para tal. No Brasil, tal investidura
feita por meio de Carta de Plenos Poderes, firmada pelo Presidente da Rep
blica.
nesse sentido que o Governador de um estado membro ou o Prefeito de
uma cidade brasileira poderiam firm ar tratados, desde que portem uma Carta de
Plenos Poderes, documento pelo qual o Presidente da Repblica delega poderes a
um representante brasileiro para celebrar tratados em nome do Brasil.
A carta de plenos poderes o documento expedido pela autoridade com
petente de um Estado e pelo qual so designadas uma ou vrias pessoas para
representar o ente estatal na negociao, adoo ou autenticao do texto de um
tratado, para manifestar o consentimento do Estado em obrigar-se por um tratado
ou para praticar qualquer outro ato relativo a um tratado.
Um ato ligado ao processo de elaborao de um tratado praticado por uma
pessoa que no seja considerada representante de um Estado para esse fim no
produz efeitos jurdicos, a no ser que seja confirmado, posteriormente, por esse
Estado.
Por fim, caber a cada ente capaz de concluir tratados fixar quais autoridades
podero atuar em cada fase de preparao do ato internacional. nesse sentido
que afirmamos que os funcionrios indicados no artigo 7 da Conveno de Viena
de 1969 no necessariamente renem poderes para atuar em todas as etapas de
elaborao dos tratados, circunstncia que examinaremos no item 6 deste cap
tulo.
5.3. Objeto lcito e possvel
0 objeto do tratado deve ser lcito e possvel. Nesse sentido, no devem os
tratados violar normas internacionais j existentes, a no ser para substitu-las por
outras mais consentneas com a realidade internacional. Os tratados no devem
tambm violar normas de jus cogens, determinando, por exemplo, a partilha do
territrio de um Estado, chocando-se frontalmente com as normas internacionais
que vedam a guerra de conquista e do ao Estado 0 direito de existir.

Os tratados regionais no devem, tampouco, se chocar com regras universais,


0 que seria o caso de um ato concludo no mbito do Mercosui que violasse as re
gras da OMC, ou de uma conveno de direitos humanos que negasse a igualdade
entre mulher e homem consagrada na Declarao Universal dos Direitos Humanos.

114

Pa u lo H

e n r iq j je

onalves

P ortela

Tal discrepncia permite-se apenas quando a norma regional amplia o escopo da


norma global, atendendo a peculiaridades locais que fortaleam a aplicao da
norma universal. o que acontece, por exemplo, nos tratados de direitos huma
nos, que podem proteger aspectos da dignidade humana mais relevantes para
certos povos do que para outros.
5.4. Consentimento regular
Como um dos fundamentos do Direito Internacional a expresso da vontade,
os tratados no sero vlidos sem 0 consentimento dos signatrios. Entretanto, a
vontade s deve permitir a concluso do compromisso internacional quando for
livre e no estiver influenciada por vcios ou distores que possam levar a que 0
tratado no expresse os legtimos anseios das partes envolvidas.
Os vcios do consentimento que podem fulminar a validade dos tratados so o
erro, 0 dolo, a coao e a corrupo do representante do Estado.
0 erro ocorre quando h falta de informao sobre 0 objeto do tratado ou
quando a informao sobre esse objeto no condiz com a verdade, de modo a
distorc-lo.
Entretanto, para que 0 erro torne o acordo invlido, deve atingir a essncia
do assunto que 0 ato internacional pretende regular, ou seja, deva consistir razo
fundamental pela qual o sujeito consente em celebrar 0 tratado. Em suma, 0 ato
internacional pode ser invalidado se 0 consentimento da parte se apoiar em fato
ou situao que supunha existir no momento em que 0 tratado foi concludo e
que constitua uma base essencial de sua declarao de vontade. No entanto, 0
erro no se configura se 0 Estado contribuiu para 0 fato por sua conduta ou se as
circunstncias foram tais que 0 Estado deveria ter se apercebido da possibilidade
de erro.
0 dolo semelhante ao erro, mas deste difere por referir-se a uma infor
mao distorcida intencionalmente por meio de ardil, artifcio ou manobra, que
induza outro signatrio a erro. Nesse sentido, se uma parte for levada a concluir
um tratado pela conduta fraudulenta de outra parte, o prejudicado pode invocar
a fraude como tendo invalidado 0 seu consentimento, fulminando 0 tratado.
Na coao, 0 tratado concludo graas ao emprego da fora, de ameaas ou
de presses e imposies contra os negociadores ou contra 0 Estado, que afetem
diretamente a expresso de sua vontade. Dado 0 elevado grau de subjetivida
de amide envolvido nas relaes internacionais, a Conveno de Viena de 1969
destaca os princpios de Direito Internacional incorporados na Carta das Naes
Unidas como parmetro para avaliar a real existncia de coao contra 0 Estado.
Nos termos do artigo 50 da Conveno de Viena de 1969, 0 ato internacional
pode ser invalidado quando a manifestao de vontade de um ente em se obrigar
internacionalmente foi obtida por meio da corrupo de seu representante, fruto
da ao direta ou indireta de outro Estado negociador.

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5.4.1. 0 problema das ratificaes imperfeitas


0 tema das ratificaes imperfeitas alude necessidade de determinar em
que medida 0 desrespeito das normas constitucionais relativas competncia
para assumir obrigaes internacionais em nome de um Estado afeta a validade
de um tratado23.
A violao da norma nacional referente ao poder para concluir tratados pode
efetivamente viciar 0 consentimento estatal e levar nulidade do acordo, desde
que essa violao seja manifesta e se refira a preceito de importncia funda
mental. Nos termos da Conveno de Viena de 1969, violao manifesta aquela
"objetivamente evidente para qualquer Estado que proceda, na matria, de con
formidade com a prtica normal e de boa f" (art. 46, par. 2).
H que se examinar tambm a possibilidade de que 0 agente do Estado tenha
recebido poderes limitados para manifestar 0 consentimento estatal. Nesse caso,
0 desrespeito desses limites pelo representante estatal no pode ser invocado
para invalidar a expresso de vontade, a no ser que tais restries tenham sido
notificadas aos outros Estados negociadores antes da manifestao do consenti
mento.
Ouadro 4. Condies de validade dos tratados
CONDIO DE VALIDADE

INFORMAES IMPORTANTES

Capacidade das partes

Partes possveis: Estados, organizaes internacionais. Santa S

Habilitao dos agentes

Vide quadro 2, abaixo

Objeto licito e possvel

Tratados no podem violar 0 jus cogens

Consentimento regular

Tratados no podem ser celebrados com vcios do consentimento

Ouadro 5. Agentes habilitados


Chefe de Estado
Chefe de Governo
Ministro das Relaes Exteriores
Embaixadores: para tratados celebrados com 0 Estado junto ao qual esto acreditados
Embaixadores (chefes de misses permanentes) junto a organismos internacionais: para
tratados concludos com o organismo internacional junto ao qual atuam
Representantes acreditados pelos Estados perante uma conferncia ou organizao inter
nacional ou um de seus rgos: para tratados celebrados em tal conferncia, organizao
ou rgo
Qualquer outro indivduo, com a devida Carta de Plenos Poderes

23. A respeito do tema: MELLO, Celso D. de Albuquerque: Curso de direito internacional pblico, v. 1, p.
239-240; DINH, Nguyen Quoc; PELLET, Alain; DAILLER, Patrick. Direito internacional pblico, p. 174-177.

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Quadro 6. Vcios do consentimento


Erro

Coao

Dolo

Corrupo do representante do Estado

6.. Processo de elaborao dos tratados


Assim como qualquer espcie normativa de Direito interno, o tratado ela
borado por meio de um processo cuja observncia condiciona sua validade. Em
outras palavras: o acordo no ser vlido se no forem regularmente cumpridas
as etapas necessrias para a sua preparao e s gerar efeitos para o Estado ou
para a organizao internacional que participar de todas essas fases.
Ao mesmo tempo, nos entes estatais que incorporam os tratados ao Direito
interno, criou-se tambm um rito de integrao do ato internacional aos ordena
mentos nacionais. Dessa forma, a elaborao do acordo envolve, na realidade, um
processo com etapas internacionais e internas, que condicionam uma outra em
diversos momentos.
Compete a cada ente estatal definir qual o procedimento de incorporao do
tratado ordem jurdica interna. Entretanto, as etapas internacionais de elabora
o dos atos internacionais so objeto de estudo do Direito das Gentes, embora
caiba s ordens nacionais determinar quais os rgos e autoridades envolvidos
em cada uma delas.
6.1. Negociao
A negociao a fase inicial do processo de elaborao dos tratados, dentro
a qual as partes discutem e estabelecem os termos do ato internacional.
A negociao um processo que pode ter longa durao, de acordo com a
complexidade da matria e com a maior dificuldade de promover a convergncia
entre os interesses das partes, podendo levar vrios anos, como as negociaes
da ALCA, que se iniciaram em 1994. A negociao tem lugar em reunies ou em
sries de reunies que podem se chamar "rodadas de negociao" ou, simples
mente, "rodadas".
A competncia para a conduo das negociaes das autoridades competen
tes para concluir os tratados, o que no necessariamente implica que Chefes de
Estado ou de Governo participem diretamente nos atos negociatrios, o que de
pende, fundamentalmente, de consideraes de interesse poltico. Nesse sentido,
mais comum na prtica que a negociao dos atos internacionais seja conduzida
por funcionrios que tenham plenos poderes para representar 0 Estado, os plenipotencirios24.
24.

AMARAL JNIOR, Alberto do. Manual do candidato: Direito Internacional, p. 206.

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Alm disso, as negociaes no contam com uma participao exclusiva de


autoridades dos governos nacionais envolvidas com a administrao das relaes
exteriores. Com efeito, o carter cada vez mais tcnico e especializado de certos
temas leva a que haja crescente presena de outros agentes pblicos e at priva
dos nas delegaes de negociadores ou nas reunies prvias s rodadas de nego
ciao. Ao mesmo tempo, a maior influncia dos acontecimentos internacionais na
vida das pessoas, tpica do atual perodo de globalizao, e o regime democrtico
impem que as negociaes, para serem mais lgtimas, devam levar em conta os
interesses de diversos atores sociais, como as ONCs, o empresariado e o mundo
acadmico.
nesse sentido que mais adequado afirm ar que a competncia para con
duzir as negociaes envolve a capacidade de coordenar as conversaes e a
responsabilidade pelas decises relativas a seus rumos e por seus resultados.
No Brasil, a competncia para a negociao repousa, do ponto de vista or
gnico, na Unio, qual cabe "manter relaes com Estados estrangeiros e parti
cipar de organizaes internacionais" (CF, art. 2 1,1) e, em termos de autoridades
competentes, ao Presidente da Repblica, a quem cabe, em carter privativo,
"manter relaes com Estados estrangeiros e acreditar seus representantes di
plomticos" e "celebrar tratados, convenes e atos internacionais, sujeitos a
referendo do Congresso Nacional" (CF, art. 84, VII e VIII). Como a competncia
presidencial nessa rea privativa, pode, em princpio, ser delegada a outras
autoridades, 0 que efetivamente acontece com frequncia na prtica, inclusive
pela impossibilidade ftica de 0 Presidente da Repblica participar de todas as
negociaes internacionais em curso e em que o Estado brasileiro esteja envolvi
do. Alm disso, cabe ao Ministrio das Relaes Exteriores acompanhar todas as
negociaes internacionais de que participe o Brasil, nos termos do artigo i do
Decreto 4.759/2003.
6.2. Assinatura
A assinatura o ato pelo qual os negociadores, ao chegar a um acordo sobre
os termos do tratado, encerram as negociaes, expressam sua concordncia com
0 teor do ato internacional, adotam e autenticam seu texto e, por fim, encaminham
0 acordo para etapas posteriores da formao do ato internacional.
Normalmente, a assinatura de um tratado objeto de grande ateno na so
ciedade, como se seus dispositivos j estivessem aptos a gerar efeitos jurdicos.
Entretanto, a regra a de que a exigibilidade dos tratados dependa de atos
posteriores. De fato, nos acordos que adotam a forma solene, que so a maioria,
a assinatura no gera efeitos jurdicos e reveste-se apenas dos efeitos que enun
ciamos anteriormente, que so: o encerramento das negociaes, a expresso da
concordncia dos negociadores com 0 teor do acordo, a adoo e autenticao do
texto e 0 encaminhamento para ratificao.

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A assinatura , pois, apenas uma anuncia preliminar, que no vincula as


partes a observar os termos do ato, o que s ocorrer a partir de uma aceitao
definitiva, feita pela ratificao, e da entrada em vigor do instrumento. Nesse caso,
afirma-se que o tratado foi assinado "sob reserva de ratificao"35.
Por outro lado, h tratados que obrigam suas partes apenas com a assinatura,
como os acordos executivos (acordos em forma simplificada) e atos internacionais
que no implicam novos compromissos externos, bem como tratados que sejam
objeto de deliberao dos signatrios nesse sentido.
Em todo caso, quando o tratado depender de ratificao, e enquanto no
entrar em vigor, a assinatura obriga os signatrios a no atuar de modo a compro
meter seu objeto. Exemplo disso seria uma conveno para a reduo da poluio
que estabelecesse metas que ficassem inviveis com o aumento da emisso de
poluentes antes da ratificao. Para Amaral Jnior, tal exigncia fundamenta-se
no princpio da boa-f que orienta o Direito dos Tratados26. Ademais, aplicam-se,
desde a assinatura, as disposies relativas manifestao do consentimento
definitivo das partes, maneira ou data da entrada em vigor do compromisso,
s funes de depositrio e s reservas, dentre outros temas.
A assinatura impede que o texto do acordo seja alterado unilateralmente. Por
conseguinte, eventuais mudanas em suas disposies s podem ser feitas, antes
da entrada em vigor do tratado, com a reabertura das negociaes e, com o ato
em vigor, por meio de emenda. Entretanto, a assinatura no impede a propositura
de reservas.
Por fim, o tratado pode entrar em vigor provisoriamente antes da ratificao,
nos termos do que decidam as partes, por meio do prprio texto do ato ou por
outra forma.
As autoridades competentes para assinar um tratado em nome do Estado
so: o Chefe de Estado; o Chefe de Governo; o Ministro das Relaes Exteriores;
o Embaixador, para tratados com o ente estatal junto ao qual est acreditado; o
chefe de uma misso permanente junto a um organismo internacional, para atos
firmados com essa organizao; o chefe de uma delegao enviada a uma reu
nio internacional, para os tratados firmados em seu mbito; e qualquer pessoa
que detenha uma Carta de Plenos Poderes, emitida no Brasil pelo Presidente da
Repblica.
Os agentes que podem assinar um tratado em nome de uma organizao in
ternacional so estabelecidas pelos respectivos atos constitutivos.

25. A expresso "tratado sob reserva de ratificao" mencionada trs vezes na Conveno de Viena
de 1969, nos seguintes artigos: 14, par. 1, "d"; 18, "a"; e 23, par. 2.
26. AMARAL JNIOR, Alberto do. Manual do candidato: direito internacional, p. 206.

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Na falta da assinatura, a Conveno de Viena de 1969 (art. 10) admite sua


substituio pela rubrica dos negociadores, se acordado pelas partes, ou pela
assinatura ad referendum do Chefe de Estado ou de outra autoridade competente
para tal.
Nos tratados bilaterais, a adoo do texto do tratado depende, como lgico,
da concordncia dos dois sujeitos envolvidos. Nos multilaterais, a regra que 0
texto do acordo determine as condies para sua adoo ou, nas reunies inter
nacionais, que 0 acordo seja firmado pela maioria de dois teros dos signatrios,
como determina 0 artigo 9, par. 2, da Conveno de Viena de 1969, salvo se as
partes, pela mesma maioria, decidirem aplicar uma regra diversa.
6.3. Ratificao
A ratificao 0 ato pelo qual 0 Estado, aps reexaminar um tratado assinado,
confirma seu interesse em conclu-lo e estabelece, no mbito internacional, 0 seu
consentimento em obrigar-se por suas normas. a aceitao definitiva do acordo.
Amaral Jnior afirma que a ratificao "surgiu do desejo dos governantes
de controlar a ao dos plenipotencirios quando da assuno de obrigaes
internacionais"27. Na atualidade, entendemos que o fundamento desse instituto
repousa em um pressuposto bsico do Estado Democrtico de Direito, qual seja, o
de limitar as aes dos rgos de poder. Com efeito, conferir a um pequeno grupo
de negociadores a prerrogativa de firm ar compromissos em nome de um Estado
sem qualquer controle conceder-lhes um diferencial de poder excessivo, que
pode pr em risco toda uma sociedade. Alm disso, a ratificao permite resguar
dar um ente estatal contra mudanas na ordem internacional que possam tornar
desinteressante um acordo para um Estado.
Apesar de a ratificao ser um ato de relaes internacionais, cabe aos or
denamentos nacionais regular como os Estados praticaro esse ato, definindo as
autoridades competentes para lev-lo a efeito e 0 procedimento a ser seguido.
Em geral, a maior parte dos entes estatais confere 0 poder de ratificar tratados ao
respectivo Chefe de Estado, condicionado autorizao parlamentar.
No Brasil, a ratificao ato privativo do Presidente da Repblica, competente
para "manter relaes com Estados estrangeiros e acreditar seus representantes
diplomticos" e para "celebrar tratados, convenes e atos internacionais, sujeitos
a referendo do Congresso Nacional" (CF, art. 84, VII e VIII).
A ratificao ato discricionrio. De fato, a dinmica das relaes internacio
nais pode fazer com que um acordo que era interessante para um Estado poca
de sua assinatura no mais o seja posteriormente. Nesse sentido, ratificar um
ato internacional contrrio ao interesse nacional feriria, no caso brasileiro, o pr
27.

AMARAL JNIOR, Alberto do. Manual do candidato: direito internacional, p. 207.

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prio compromisso feito pelo Presidente da Repblica por ocasio de sua posse,
quando prometeu "promover o bem geral do povo brasileiro, sustentar a unio, a
integridade e a independncia do Brasil" (CF, artigo 78, caput).
Como a ratificao ato discricionrio, pode ocorrer apenas no momento
mais oportuno ou conveniente para os interesses nacionais, no estando em re
gra vinculada a qualquer prazo posterior assinatura. Entretanto, possvel que
os tratados estabeleam um lapso temporal dentro do qual os Estados devem
ratific-los, aps 0 qual a ratificao no mais ser possvel.
A ratificao normalmente depende da autorizao parlamentar. 0 caso do
Brasil, onde 0 Presidente da Repblica s poder ratificar tratados com autori
zao do Congresso Nacional, ao qual compete, em carter exclusivo, "resolver
definitivamente sobre tratados, acordos ou atos internacionais que acarretem en
cargos ou compromissos gravosos ao patrimnio nacional", nos termos da Consti
tuio Federal (art. 49,1).
ATENOi a leitura do artigo 49, l> da Constituio Federal pode Induzir a idia
de que a ratificao passou a: ser competncia do Congresso.vEntretanto, luz;
do artigo 84, Vil e VUl, ;da Carta Magna, a ratificao continua prerrogativa do
Presidente.da Repblica/ a qual depende, porm/ da anuncia do Congresso,
Nacional. Outrossim, a redao do artigo 84, VIII, pode levar a crer que a ma
nifestao, do Congresso no bojo do, processo de elaborao de um trata,dot
posterior ratificao, quando na realidade anterior ratificao, mas
posterior assinatura do ato internacional.
, , Cabe destacar que a autorizao congressual para a ratificao no obriga
a autoridade competente a praticar 0 ato, 0 qual, cabe reiterar, discricionrio.
Quadro 7. Ratificao: participao do Presidente da Repblica
e do Congresso Nacional
Se 0 Congresso no. aiitoriza :a ratifiP ossibilidade!:'
,cao
. . r. ...."....'.'..r.'-; f'..
<>
Possibilidade:

Se 0 Congresso autoriza-a ratificao

Presidente nao pode ratificar

Presidente pode ou no ratificar

A ratificao dada por um organismo internacional chama-se "ato de confir


mao form al" e feita de acordo com os procedimentos estabelecidos pelas
prprias regras da organizao.
6.4. Entrada em vigor no mbito internacional
Parte da doutrina afirma que a ratificao o ato que compromete 0 Esta
do definitivamente. Efetivamente, a ratificao em geral necessria para que
0 compromisso vincule 0 Estado. Entretanto, no gera conseqncias jurdicas a

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ratificao de um tratado bilateral que no foi ratificado pela outra parte ou de


um acordo multilateral que no atingiu um nmero mnimo de ratificaes. Alm
disso, o texto do tratado pode dispor que o ato s entra em vigor aps determi
nado tempo.
nesse sentido que importante examinar como um tratado comea a gerar
efeitos jurdicos. Cabe, porm, advertir que as condies de incio da vigncia de
tratados bilaterais e multilaterais so diferentes, e que a entrada em vigor do ato
no mbito internacional no se confunde com sua exigibilidade no mbito inter
no, a qual depende de outros procedimentos adicionais, que estudaremos ainda
neste captulo.
Inicialmente, importante indicar que um tratado entra em vigor na forma e
na data previstas no tratado ou conforme for acordado pelos Estados negociado
res (Conveno de Viena, art. 24, pargrafo. 1 e 2).
Nos tratados bilaterais, a entrada em vigor vai depender de que ambas as
partes ratifiquem 0 ato e troquem informaes a respeito entre si. Essa troca
pode ser feita por um dos dois procedimentos seguintes: a notificao da ratifica
o e a troca dos instrumentos de ratificao.
A notificao da ratificao 0 ato pelo qual a parte informa outra que
ratificou 0 tratado. Ouando as duas partes houverem notificado as respectivas
ratificaes uma outra, 0 ato internacional fica pronto para entrar em vigor.
A troca dos instrumentos de ratificao 0 ato solene dentro do qual repre
sentantes dos dois signatrios intercambiam os documentos que comprovam as
respectivas ratificaes, chamados "instrumentos de ratificao". adequada a
compromissos de maior interesse poltico, aos quais se queira conferir especial
ateno. Realizada a cerimnia, 0 tratado fica pronto para entrar em vigor.
A entrada em vigor do ato internacional pode ocorrer no dia em que foi feita
a ltima notificao de ratificao ou em que houve a troca dos instrumentos de
ratificao ou, ainda, em data posterior, se 0 texto do acordo estabelecer um pra
zo para que 0 tratado comece a gerar efeitos jurdicos.
Nos tratados multilaterais, as hipteses de notificao da ratificao e de troca
dos instrumentos de ratificao podem ser pouco prticas, especialmente se 0 ato
internacional tiver muitas partes. Alm disso, a eventual exigncia de que todos os
signatrios ratifiquem 0 tratado pode fazer com que o ato nunca entre em vigor,
possibilidade concreta na sociedade internacional, j que parte significativa dos
tratados no foi ratificada por todos os entes que os firmaram. Com isso, cairia em
desuso a figura do acordo multilateral, de inegvel utilidade prtica na medida
em que permite a regulamentao de temas de interesse comum a muitos Estados
por um s instrumento, e no por uma srie de atos bilaterais, como no passado.
Por conta disso, a entrada em vigor dos tratados multilaterais no mbito inter
nacional obedece a um procedimento diferente, definido, sobretudo, pela prtica

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dos Estados nas relaes internacionais, a qual refletida nos textos dos atos
internacionais.
Em primeiro lugar, existe a figura do depositrio, que um Estado ou organi
zao internacional que receber e guardar os instrumentos de ratificao e que
informar as partes que assinaram o tratado a respeito, impedindo uma longa e
custosa distribuio desses documentos ao redor do mundo. 0 depositrio no
precisa ser parte do tratado.
Em segundo lugar, a prtica internacional criou a exigncia de que o acordo
multilateral necessite apenas de um nmero mnimo de ratificaes para entrar
em vigor. Tal nmero estabelecido na prpria negociao e consagrado no
prprio texto do tratado, variando, portanto, entre os atos internacionais. Atingido
esse nmero, o tratado fica apto a gerar efeitos jurdicos, mas apenas para os
entes que j o ratificaram, passando a valer para os demais Estados apenas na
medida em que estes o ratifiquem.
ATENO: a ratificao de um tratado multilateral no gerar efeitos para a,
parte que o ratifique antes que seja atingido o nmero mnimo de ratificaes
exigido. Por outro lado, como acabamos de afirmar, o tratado multilateral que
tenha'alcanado o nmero mnimo de ratificaes s entrar em vigor para
os signatrios que no o ratificaram na medida em que estes o ratifiquem.
Por fim, caso o texto do tratado assim o determine, o ato entrar em vigor ou
na data do recebimento da ltima ratificao exigida ou aps certo prazo, tambm
estabelecido no prprio texto do tratado.
Em todo caso, nada impede que tratados multilaterais, notadamente aqueles
com menos partes, adotem os mesmos procedimentos finais dos atos bilaterais,
bastando que seus signatrios deliberem nesse sentido.
ATENO: a entrada em vigor no Brasil do tratado que j vigore internacional
mente poder depender ainda de atos posteriores. Com efeito, se nosso pas
no tiver ainda ratificado o acordo; dever faz-lo. Em todo cso, o tratado,
quando ratificado pelo Brasil, dever tambm ser promulgado por meio de
decreto do Presidente da Repblica.
Ouadro 8. Entrada em vigor de um tratado multilateral para o Brasil

POSSIBILIDADE i:

se o Brasil no tiver ratificado o tratado e o nmero mnimo de ratificaes no tiver sido atingido => tratado no est em vigor para
o Brasil

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POSSIBILIDADE 2:

se 0 Brasil tiver ratificado 0 tratado e 0 nmero mnimo de ratifica


es no tiver sido atingido => tratado no est em vigor para 0 Brasil

.POSSIBILIDADE 3:

se 0 Brasil no tiver ratificado 0 tratado e 0 nmero mnimo de rati


ficaes tiver sido atingido => tratado no est em vigor para 0 Brasil

POSSIBILIDADE 4:

se 0 Brasil tiver ratificado 0 tratado e 0 nmero mnimo de ratifica


es tiver sido atingido => tratado est em vigor para 0 Brasil

6.5. Registro e publicidade


A Carta da ONU (art. 102) determina que todo tratado concludo por qualquer
um de seus Estados-membros dever ser registrado e publicado pelo Secretariado-Geral da Organizao, para que possa ser invocado perante os rgos das
Naes Unidas. Com isso, parte da doutrina entende que 0 registro do acordo na
ONU e sua respectiva publicao por essa entidade a condio final para que 0
tratado entre em vigor.
0 principal objetivo do registro contribuir para a consolidao das normas
de Direito Internacional e dar publicidade ao ato para a sociedade internacional,
evitando, ainda, a celebrao de compromissos secretos, prtica antes adotada
e que no s gerou conseqncias deletrias na sociedade internacional como
tambm no se coaduna com o esprito democrtico, que preconiza, dentre outras
coisas, a publicidade das normas.
Na prtica, os atos internacionais entram no universo do Direito Internacional
independentemente de registro. A propsito, a prpria Carta da ONU permite que
se infira a possibilidade de que os tratados gerem efeitos jurdicos independen
temente de registro, visto que seu artigo 102 define este ato como mera condio
para que uma norma internacional seja invocada nos rgos das Naes Unidas.
Outrossim, a prpria Conveno de Viena de 1969 (art. 80) dispe textualmente
que "Aps sua entrada em vigor, os tratados sero remetidos ao Secretariado das
Naes Unidas para fins de registro ou de classificao e catalogao, conforme
0 caso, bem como de publicao". Com isso, 0 texto da Conveno de Viena evi
dencia que o registro ato posterior entrada em vigor do ato internacional e,
portanto, a vigncia do acordo independe, claramente, do registro na ONU.
Cabe destacar, por oportuno, que os tratados tampouco requerem aprovao
das Naes Unidas para entrarem em vigor.
7. EFEITOS DOS TRATADOS SOBRE AS PARTES E SOBRE TERCEIROS
cedio que as normas internacionais so obrigatrias. Nesse sentido, a en
trada em vigor de um tratado traz uma srie de conseqncias jurdicas para seus
signatrios e, em alguns casos, para terceiros. Tais desdobramentos referem-se
no s necessidade de cumprimento de seus preceitos, mas tambm a uma

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srie de matrias correlatas, relevantes para elucidar a durao e extenso dos


efeitos dos atos internacionais.
7.1. Entrada em vigor dos tratados: vigncia contempornea e diferida. DuraSo
No h uma regra geral de Direito Internacional relativa durao dos tra
tados, cabendo s partes estabelecer 0 perodo de permanncia do acordo na
ordem jurdica internacional, atendendo a seus interesses e particularidades e s
necessidades de regulao de suas relaes.
Essa a regra da Conveno de Viena (art. 24, par. 1), segundo a qual "Um tra
tado entra em vigor na forma e na data previstas no tratado ou acordadas pelos
Estados negociadores".
Normalmente, as condies relativas vigncia do tratado, que incluem 0
incio e 0 trmino do compromisso, vm estatudas em seu prprio texto. Entre
tanto, nada impede que a regulamentao acerca do tema conste de instrumento
conexo. Ao mesmo tempo, 0 fato de no haver dispositivos expressos a respeito
no impede que 0 acordo entre em vigor ou deixe de existir posteriormente. Por
fim, a prpria Conveno de Viena (art. 24, par. 2) estatui que, na ausncia de uma
disposio referente entrada em vigor de um tratado, a vigncia deste comea
"to logo 0 consentimento em obrigar-se pelo tratado seja manifestado por todos
os Estados negociadores".
No tocante ao incio da aplicabilidade do tratado no universo jurdico, a dou
trina divide a vigncia em "contempornea" e "diferida"38.
A vigncia contempornea caracteriza-se quando o ato entra em vigor to logo
seja manifestado 0 consentimento definitivo das duas partes, nos atos bilaterais,
ou de um mnimo de signatrios, nos multilaterais.
A vigncia diferida, por sua vez, configura-se quando os textos dos tratados
estipulam um prazo para sua entrada em vigor aps a expresso final da vontade
dos signatrios. Exemplos de vigncia diferida encontram-se nas convenes da
Organizao Internacional do Trabalho (OIT), que em regra comeam a gerar efeitos
apenas a partir de doze meses depois de atingido 0 nmero mnimo de ratifica
es ou para os Estados que as ratificarem posteriormente.
Para Amaral Jnior29, a vigncia diferida justifica-se pela necessidade de "per
mitir a insero do acordo nas ordens jurdicas dos Estados-partes" e de que os
signatrios tomem "as medidas para garantir-lhe vigncia de tal sorte que ele
possa ser conhecido pelos cidados e aplicado pelos rgos competentes". A fi
xao de um prazo para que 0 tratado entre em vigor permite, portanto, que 0
ente se prepare para cumprir as obrigaes estabelecidas pelo ato internacional

28. REZEK, Francisco. Direito internacional pblico, p. 73-74.


29. AMARAL JNIOR, Alberto do. Manua do candidato: direito internacional, p. 208.

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e tome as medidas que permitam resguardar a situao de setores afetados. Nes


se sentido, a vigncia diferida comum em acordos de integrao regional, que
normalmente estipulam um tempo para que o Estado melhore as condies de
competitividade de sua economia.
tambm possvel que o tratado entre em vigor, no todo ou em parte, de ma
neira escalonada, ou seja, em momentos diferentes para alguns dos signatrios.
Esse seria o caso, por exemplo, de um tratado de comrcio na Amrica do Sul, que
poderia gerar efeitos para alguns pases em 2008 e para outros em 2010 ou cuja
parte sobre comrcio de servios poderia valer para os membros do Mercosui a
partir de 2009 e para os pases do Pacto Andino apenas em 2012.
No tocante durao, os tratados podem existir por prazo determinado ou
indeterminado.
Os atos internacionais que no fixam 0 tempo de sua durao tm prazo in
determinado de vigncia, podendo vincular suas partes enquanto atenderem aos
propsitos para os quais foram criados. Outros, porm, cujas normas pertinentes
determinem que 0 acordo deva existir apenas por um perodo pr-estabelecido,
prorrogvel ou no, tm vigncia determinada.
Alguns tratados tm a durao condicionada a uma clusula resolutria, even
to futuro que, em ocorrendo, pe fim ao compromisso, que adquire, assim, vi
gncia determinada. Se o referido evento futuro e incerto, 0 acordo tem prazo
indeterminado.
A durao do tratado pode ter ainda a ver com a determinao ou indeterminao do objeto. Nesse sentido, 0 ato internacional que feito com um objetivo
especfico que, uma vez alcanado, pe fim ao ato, tem vigncia determinada,
como no caso de um acordo que visa apenas a construir uma ponte na fronteira
entre dois Estados. Entretanto, caso 0 objetivo do tratado seja genrico, como, por
exemplo, proteger os direitos humanos, a vigncia indeterminada.
7.2. A regra fundamental pacta sunt servanda e o princpio da boa-f no Direito
dos Tratados
0 artigo 26 da Conveno de Viena de 1969 determina que "Todo tratado em
vigor obriga as partes e deve ser cumprido por elas de boa f".

0 dispositivo em apreo estabelece 0 princpio do pacta sunt servanda como


base de todo o Direito dos Tratados. Nesse sentido, devem os sujeitos que te
nham pactuado algum compromisso internacional observar seus termos, em con
sonncia com o antigo preceito romano sintetizado na seguinte mxima: "o que
h de mais compatvel com a lealdade humana do que respeitar aquilo que foi
pactuado?"30.
30.

SEITENFUS, Ricardo. Introduo ao direito internacional pblico, p. 50.

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7.3. Aplicao dos tratados no tempo: o princpio da irretroatividade


A execuo do tratado obedece a um princpio geral do Direito: 0 de que suas
normas no retroagem, salvo disposio em contrrio, constante do prprio acor
do ou de outra forma de acerto entre as partes. Com isso, as normas do tratado
no obrigam uma parte em relao a um ato ou fato anterior ou a uma situao
que deixou de existir antes da entrada em vigor do compromisso. Pode-se afirmar,
portanto, que os tratados geram, via de regra, efeitos ex nunc.
Exemplo nesse sentido a Conveno contra a Tortura, de 1984, que entrou
em vigor para 0 Brasil apenas em 1989 e que por isso, no entender do Supremo
Tribunal Federal (STF), no poderia ser aplicada aos agentes estatais acusados da
prtica de tortura durante 0 perodo de exceo vivido pelo Brasil a partir de 1964
e no afetaria, portanto, a Lei 6.683/79 (Lei de Anistia)31.
7.4. Aplicao dos tratados no espao. As teorias da repercusso dos tratados
sobre Estados no-contratantes (reflexos dos tratados sobre terceiros)
0 tratado em vigor aplica-se, em princpio, somente aos entes estatais e orga
nizaes internacionais que o celebraram. Nesse sentido, o ato pode executar-se
em todo 0 territrio dos Estados-partes, salvo disposio expressa de seu pr
prio texto, que exclua certas reas do territrio do ente estatal signatrio de sua
abrangncia.
0 preceito em apreo consequncia do princpio geral de Direito Internacio
nal pelo qual os entes com capacidade para celebrar tratados s devem observar
os acordos com as quais tenham consentido. por isso que, em regra, os atos
internacionais no podem gerar efeitos para sujeitos de Direito das Gentes que
deles no sejam partes. Entretanto, em certos casos, um tratado poder ter efei
tos sobre Estados e organismos internacionais que no sejam seus signatrios32.

A possibilidade de que os atos internacionais repercutam sobre partes no-contratantes depende, em geral, do consentimento destas. Na hiptese de o tra
tado impor obrigaes a terceiros, estes compromissos s podero ser modifica
dos ou revogados com a concordncia das partes no tratado e do ente que no
seja seu signatrio, salvo quando dispuserem de outro modo.
Caso o tratado crie direitos para entes que no sejam suas partes, tais direitos
s no prevalecero se o beneficirio no consentir a respeito e, a menos que 0
31.

SUPREMO TRIBUNAL FEDERAL Informativo 588, Braslia, DF, 24 a 28 de maio de 2010. 0 Informativo traz
transcrio de voto do Ministro Celso de Mello no Julgamento da ADPF153/DF, referente recepo
da Lei de Anistia brasileira pela atual ordem constitucional. Cabe destacar que a Lei em apreo no
foi repudiada pelo STF, que empregou, dentre outros, o argumento de que a anistia no pode ser
afetada por normas que lhe so posteriores, como a Conveno das Naes Unidas contra a Tortura,
de 1984.
32. A respeito do efeito dos tratados sobre terceiros: Conveno de Viena sobre 0 Direito dos Tratados,
arts. 34-38.

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ato internacional determine diversamente, a anuncia do favorecido presumida


at indicao em contrrio. Qualquer direito nascido para um terceiro ente nestas
condies no poder ser revogado ou modificado pelas partes do tratado se for
estabelecido ter havido a inteno de que esse direito no fosse revogvel ou
sujeito a modificao sem o consentimento desse terceiro.
Nada impede, ainda, que uma regra prevista em um tratado se torne obrigat
ria para outros sujeitos de Direito Internacional como regra costumeira.
Em todo caso, h tratados que geram efeitos para terceiros independente
mente do consentimento destes, como um acordo que fixa a fronteira entre dois
Estados.
Quadro 9. Vigncia dos tratados
Pode ser contempornea ou diferida

Pode referir-se a um objeto determinado ou


indeterminado

Pode ser por prazo determinado ou indeter Normas do tratado no retroagem, salvo dis
minado
posio em contrrio
Pode estar condicionada a uma dusula re- Normas do tratado no se aplicam a tercei
solutria
ros, salvo, em geral, com 0 consentimento
deste

8. INTERPRETAO DOS TRATADOS


A aplicao dos tratados passa pela necessidade de interpretar suas normas.
A interpretao no Direito Internacional regulada pela Conveno de Viena
de 1969 (arts. 31-33). Em todo caso, nada impede que os mtodos hermenuticos
empregados no Direito em geral sejam tambm utilizados para auxiliar na inter
pretao das normas internacionais.
0 princpio geral de interpretao dos tratados 0 da boa f, que envolve
noes como lealdade, honestidade, fidelidade, lisura e ausncia de ardis e dissi
mulaes.
A interpretao orienta-se pelo sentido comum atribuvel aos termos do acor
do em seu contexto e luz do objetivo que foi buscado pelos signatrios. Para
fins de elucidao do sentido das normas internacionais, a Conveno de Viena
de 1969 determina que 0 contexto do tratado formado por seu prembulo, por
seu texto e por seus anexos, que constituem a expresso autntica das intenes
das partes. 0 contexto tambm inclui acordos relativos ao ato internacional feitos
entre todas as partes em conexo com a concluso do tratado, bem como atos
estabelecidos por uma ou por vrias partes em conexo com a concluso do acor
do e aceitos pelas outras partes como instrumentos relativos ao ato internacional
interpretado.

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0 sentido comum dos termos do tratado entendido como seu significado


usual. No entanto, um termo ser entendido em sentido especial, diferente do nor
malmente empregado, se estiver estabelecido que essa era a inteno das partes.
A hermenutica dos atos internacionais tambm dever levar em conta acor
dos posteriores, relativos interpretao do tratado ou aplicao de suas dis
posies, e prticas seguidas posteriormente na aplicao do tratado, pelas quais
se fixe um consenso das partes relativo a sua interpretao. Aceitam-se assim
formas de interpretao autntica dos tratados e outras fundadas no costume.
Podem tambm auxiliar a interpretao outras regras de Direito Internacional j
aplicveis s partes e que sejam pertinentes ao objeto do tratado.
Alm dos meios de interpretao citados acima, podem empregar-se mtodos
suplementares, a fim de confirmar o sentido das normas internacionais ou de
elucid-las quando o sentido obtido ambguo, obscuro, manifestamente absurdo
ou desarrazoado. Tais meios so as circunstncias de concluso do acordo e os
trabalhos preparatrios do tratado, que podem ser estudados, por exemplo, pe
los registros das rodadas de negociao e de comunicaes diplomticas trocadas
entre as partes. Tambm podem contribuir para a interpretao o prembulo do
ato internacional e seus anexos.
As dificuldades que podem envolver as tradues, especialmente as que en
volvam muitos termos tcnicos, podem suscitar problemas quando da interpre
tao de tratados que contem com verses autnticas em dois ou mais idiomas.
Para dirim ir conflitos desse tipo, a Conveno de Viena de 1969 estabelece, ini
cialmente, que todas as verses autnticas do ato, ainda que em lngua diversa da
dos Estados envolvidos, tm f e so iguais entre si. Com isso, presume-se que os
termos do tratado tm o mesmo sentido em todas as verses. Entretanto, uma das
verses poder prevalecer para fins de interpretao, caso as partes decidam,
no texto do acordo ou no caso concreto que, havendo divergncia, se aplique um
texto determinado. Quando no houver previso de que prevalea uma determi
nada verso, e quando a comparao dos textos autnticos revele uma diferena
de sentido, adotar-se- o significado que, tendo em conta 0 objeto e a finalidade
do tratado, melhor conciliar os textos.
Quadro 10. Princpios relativos interpretao dos tratados
Principal critrio: boa f________________________________________________________
Orientao pelo sentido comum atribuvel aos termos do acordo em seu contexto e luz
do objetivo que foi buscado pelos signatrios______________________________________
Pode levar em conta outros tratados e demais regras do Direito Internacional, a prtica
dos signatrios, circunstncias de concluso do acordo, trabalhos preparatrios etc.

9. ADESO
possvel que um Estado ou uma organizao internacional no tenham par
ticipado das negociaes de um tratado que no era de seu interesse ou que no

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tenham assinado, ou ratificado no prazo estabelecido, um acordo em cujas nego


ciaes estiveram envolvidos.
Entretanto, isso no necessariamente impede que o ente estatal ou o organis
mo internacional possa posteriormente se vincular aos compromissos estabeleci
dos dentro de um ato internacional j assinado ou em vigor, o que pode ser feito
por meio da adeso.
A adeso , portanto, o ato pelo qual o Estado ou organizao internacional
manifesta sua vontade de se tornar parte de um tratado j assinado ou j em
vigor. Fundamenta-se nas exigncias de praticidade das relaes internacionais,
impedindo que, a cada vez que um ente queira se comprometer com um trtado,
se inicie a negociao de novo ato internacional.
A adeso normalmente condicionada observncia dos critrios estabeleci
dos no prprio tratado.
Para o Estado que adere ao acordo, o procedimento semelhante quele que
teria de ter seguido caso tivesse participado de todo o processo de elaborao do
ato internacional. Com isso, a adeso pode envolver negociaes, a assinatura de
um instrumento de adeso e, certamente, a ratificao. Por fim, a adeso poder
vincular o ente que aderiu imediatamente ou aps um prazo estabelecido no pr
prio tratado ou em acertos feitos pelas partes.
No entanto, cabe lembrar que a adeso s possvel em tratados abertos, no
podendo ocorrer em tratados fechados.
10. ALTERAO DOS TRATADOS: AS EMENDAS E REVISES
As mudanas dos fatos e das idias nas relaes internacionais podem tor
nar imperiosa a necessidade de elaborar novas normas e de alterar, ou mesmo
eliminar, antigos regramentos do ordenamento jurdico internacional, para que
este possa atender, de maneira efetiva, s necessidades de regulamentao da
sociedade internacional.
Entretanto, se a convenincia de introduzir outras normas na ordem interna
cional levasse permanente negociao de novos tratados, o Direito Internacional
perderia toda a praticidade necessria para pautar as relaes internacionais com
efetividade. nesse quadro que a emenda emerge como instituto hbil a promo
ver a atualizao mais rpida do marco legal internacional.
A emenda o meio pelo qual o teor dos atos internacionais revisto, levando
ao acrscimo, alterao ou supresso de contedo normativo.
A emenda parte da proposta de um Estado ou de uma organizao interna
cional que seja parte no acordo a ser eventualmente modificado. No mbito inter
nacional, a emenda geralmente regulada pelo prprio texto do tratado e deve
ser objeto de acordo entre as duas partes de um ato bilateral ou de pelo menos

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um nmero mnimo de signatrios de um compromisso multilateral. No mbito in


terno, deve mobilizar os rgos e agentes competentes para concluir tratados em
nome dos Estados e tambm envolve a assinatura de um instrumento de emenda
e sua eventual ratificao.
No Brasil, a emenda que gere compromissos gravosos para o Estado brasileiro
deve ser submetida ao Congresso Nacional antes de sua ratificao. Entretanto,
quando a mudana do tratado no implicar alterao substancial das obrigaes
que estabelece, entendemos que a autorizao congressual para a ratificao
pode ser dispensada.
Yepes Pereira distingue as emendas das revises. As emendas seriam mudan
as de pouca amplitude, que no tocariam em matria essencial. J as revises
seriam modificaes expressivas, envolvendo matria central do tratado33.
Interessante notar que no ambiente internacional, em que o consentimento
ainda exerce papel importante, a emenda no tem, em geral, o condo de obrigar
a todas as partes de um tratado, mas apenas aquelas que concordaram com as
mudanas que foram feitas. Com efeito, a Conveno de Viena de 1969 estabelece
claramente que " 0 acordo de emenda no vincula os Estados que j so partes no
tratado e que no se tornaram partes no acordo de emenda" (art. 40, par. 40). No
entanto, os entes que aprovaram a emenda e os que no a aprovaram continuam
vinculados entre si pelo tratado original. 0 que Mazzuoli chama de "duplicidade
de regimes jurdicos"34.
A Conveno de Viena de 1969 determina ainda que as partes que venham a
aderir a um tratado emendado, salvo manifestao contrria, se obrigam ob
servncia das normas do compromisso alterado em relao aos signatrios que
aceitaram a emenda e obedincia das normas do ato original no tocante s
partes que no a aprovaram.
ATENO: a situao pode ser resumida da seguinte maneira:
1.0 tratado emendado vale entre as partes que aprovaram a emenda: .
2.0 tratado original vale entre as partes que no aprovaram a emenda.' '
3. 0 tratado original vale entre as partes que aprovaram e os que no-aprovaram a emenda.
4. 0 Estado que aderir a tratado j emendado,.salvo disposio em contrrio,
obedecer ao ato emendado em relao s partes que aceitaram a emenda e
ao ato original no tocante .s partes que no aceitaram a em enda.,

33. PEREIRA, Bruno Yepes. Curso de direito internacional pblico, p. 77.


34. MAZZUOLI, Valrio de Oliveira. Direito Internacional pblico: parte geral, p. 59.

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NOTA: nada impede que um tratado defina queum a emenda valha para todos
os seus Estados-partes, independentemente de seu consentimento em apro
v-las ou no, desde que determinado nmero mnimo de votos seja atingido.
U. RESERVAS: FORMA, VALIDADE E EFEITOS JURDICOS
A sociedade internacional heterognea. Nesse sentido, composta por di
versos sujeitos, com caractersticas muito diferentes entre si, e os vnculos que
estabelecem uns com os outros envolvem um sem-nmero de possibilidades e de
interesses a serem defendidos. Nesse sentido, no difcil imaginar a complxidade da obteno de um consenso entre todos esses atores.
Entretanto, a realidade impe a articulao da sociedade internacional ao re
dor de certos valores mnimos, dos quais depende a consecuo de objetivos
comuns da humanidade. por isso que os Estados e os organismos internacionais
muitas vezes optam por firm ar compromissos entre si que no obrigam totalmen
te todas as partes contratantes. Surge assim o instituto da reserva.
A reserva "uma declarao unilateral, qualquer que seja a sua redao ou
denominao, feita por um Estado ao assinar, ratificar, aceitar ou aprovar um
tratado, ou a ele aderir, com o objetivo de excluir ou modificar o efeito jurdi
co de certas disposies do tratado em sua aplicao a esse Estado"35. , pois,
uma maneira pela qual um Estado pode concluir um tratado sem se comprometer
com todas as suas normas. Para Yepes Pereira, uma "espcie de excluso de
uma parcela das obrigaes impostas por um tratado, por parte de um Estado
signatrio"36. tambm conhecida como "salvaguarda".
A reserva aplicvel especialmente aos tratados multilaterais, quando ne
cessria a convergncia de vontades de um grande nmero de sujeitos, normal
mente muito diferentes entre si, ao redor de regras comuns. Entretanto, nada
impede que haja reservas em tratados bilaterais, embora sua no aceitao por
um dos Estados acarrete a no concluso do compromisso. Mazzuoli, por outro
lado, no aceita as reservas em tratados bilaterais, entendendo que, nesses atos,
a vontade dos dois Estados deve ser harmnica, afirmando ainda que a reserva
configuraria nova proposta de negociao37.
A reserva pode ser formulada em qualquer momento do processo de elabo
rao de um tratado. Entretanto, dependendo da etapa em que esse ato prati
cado, s poder gerar efeitos dentro das condies que o prprio texto do acordo
estabelecer a respeito, relativas tanto possibilidade de haver reservas como ao
procedimento cabvel.
35- Conveno de Viena de 1969, art. 2, par. i, d".
36. PEREIRA, Bruno Yepes. Curso de direito internacional pblico, p. 76.
37- MAZZUOLI, Valrio de Oliveira. Direito internacional pblico; parte geral, p. 58.

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Em outras palavras, nem sempre a reserva poder ser formulada ou concre


tizada dentro das condies desejadas pelo Estado. Caso no houvesse restries
para as reservas, poderamos vislum brar uma ordem internacional em que muitos
compromissos internacionais seriam incuos, ou em que os Estados teriam apenas
direitos, mas nenhuma obrigao, algo, alis, que no se sustentaria, visto que a
um direito normalmente corresponde uma obrigao de outrem.
A Conveno de Viena de 1969 (art. 19) determina que a reserva no poder
ser feita se for proibida pelo tratado ou incompatvel a finalidade e objeto do ins
trumento ou, ainda, relativamente a dispositivos sobre os quais 0 prprio tratado
proba reservas.
Em princpio, a reserva ato unilateral do Estado, no exigindo 0 consentimen
to das demais partes de um ato internacional. Entretanto, a prpria Conveno de
Viena (art. 20) abre diversas excees a essa norma. Nesse sentido, permite-se
que a reserva exija a anuncia das outras partes contratantes. Quando se infere
do nmero limitado dos Estados negociadores, assim como do objeto e da finali
dade do tratado, que sua aplicao na ntegra entre todas as partes condio
essencial para 0 consentimento de cada uma delas em obrigar-se pelo acordo,
uma reserva requer a aceitao de todos os signatrios. Por fim, quando 0 tra
tado um ato constitutivo de uma organizao internacional, a reserva exige a
aceitao do rgo competente da organizao, a no ser que 0 tratado disponha
diversamente.
Os efeitos das reservas esto regulados pelo artigo 21 da Conveno de Viena
de 1969. Fundamentalmente, as relaes entre o Estado autor da reserva e outros
Estados passam a ser reguladas nos moldes da reserva.
ATENO: a reserva no modifica as disposioes do tratado quanto s demis
partes no compromisso em suas relaes entre si.
A reserva, a aceitao expressa de uma reserva e a objeo a uma reserva
devem ser formuladas por escrito e comunicadas s partes contratantes e a ter
ceiros sujeitos que tenham 0 direito de se tornar partes no tratado. Tambm a
retirada de uma reserva ou de uma objeo a uma reserva devem ser formuladas
por escrito.
Uma reserva formulada quando da assinatura do tratado, condicionada a fu
tura ratificao, aceitao ou aprovao, deve ser formalmente confirmada pelo
Estado que a formulou no momento em que manifestar o seu consentimento de
finitivo em obrigar-se ao tratado. Nesse caso, a reserva considerar-se- feita na
data de sua confirmao. A aceitao expressa de uma reserva ou a objeo a
uma reserva feita antes de sua confirmao pelo ente que a formulou no requer
confirmao do Estado que a aceitou ou a rejeitou.

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Este autor divide as reservas em exclusivas e interpretativas. As reservas


exclusivas so aquelas que "excluem" para o Estado os efeitos de certas clusulas
do tratado. J as reservas interpretativas so aquelas pelas quais um Estado, ao
manter um compromisso com determinadas clusulas de um tratado, estatui expli
citamente como esses dispositivos devem aplicar-se a seu respeito.
12. EXTINO E SUSPENSO DOS TRATADOS
A evoluo da sociedade internacional pode fazer com que um tratado perca
a sua utilidade para regular determinada situao. Com isso, o Direito Internacio
nal preocupa-se em reger as possibilidades e os desdobramentos da suspenso
e da extino dos atos internacionais, orientado pela necessidade de evitar que
as partes contratantes sofram maiores prejuzos e de manter a estabilidade nas
relaes internacionais.
12.1. Extino
A extino do tratado refere-se ao desaparecimento do acordo do ordena
mento jurdico, deixando seus preceitos de gerar efeitos jurdicos em carter per
manente.
Os tratados extinguem-se, fundamentalmente, pela vontade comum das par
tes, pela vontade de uma parte (em regra nos atos bilaterais, configurando a
denncia) e pela alterao das circunstncias que motivaram sua celebrao. As
hipteses de trmino de um ato internacional normalmente regulam-se nos res
pectivos textos. A denncia e o problema da alterao das circunstncias sero
examinadas em pontos especficos.
A extino do tratado pela vontade comum das partes pode ocorrer ainda que
nada tenha sido estipulado a respeito em seu texto e a qualquer tempo. De fato, se
a vontade do Estado entendida como um dos elementos basilares da formao
dos compromissos internacionais, seria inconcebvel que a vontade fundamentas
se apenas o estabelecimento de um compromisso internacional, mas no servisse
para desvincular o ente, deixando-o submetido a uma norma que j no conta
com sua anuncia.
0 tratado multilateral tambm pode ser extinto pela vontade comum dos sig
natrios. Entretanto, pode ser difcil obter a concordncia unnime das partes
de um ato multilateral no sentido de revogar um compromisso internacional do
tipo. Por isso, admite-se que os acordos multilaterais deixem de existir, conforme
estipulem suas prprias normas, pela vontade da maioria de seus membros ou
quando alguns dos contratantes se desvinculem do compromisso, fazendo com
que o nmero de signatrios do tratado seja menor do que o estabelecido para
que o ato continue a existir.

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ATENO: enfatizamos que o tratado multilateral s ser extinto na hiptese .


de o nmero de partes ser inferior a um determinado nmero mnimo se
tal circunstncia estiver prevista em suas normas. De outra forma, o acordo
continua a existir, embora no mais gere efeitos para' os entes que dele se
desvincularam.
'
A vontade comum das partes de extinguir um tratado tambm expressa na
estipulao de clusulas que limitam a vigncia do acordo a um certo prazo, ao
cumprimento de determinada condio resolutiva, referente a evento futuro e
incerto, ou ao cumprimento de determinado objetivo, como seria o caso de uma
conveno concluda por dois Estados e voltada a organizar uma nica misso ao
espao extra-atmosfrico. Na ausncia de normas a respeito do perodo de dura
o do compromisso, e no havendo condies resolutivas ou metas especficas
que, uma vez alcanadas, ponham fim ao compromisso, o tratado extingue-se em
prazo indeterminado.
0 tratado pode extinguir-se tambm pela concluso, entre as mesmas partes,
de acordo posterior, que regule de maneira diversa a matria disciplinada pelo
ato anterior.
Em princpio, o descumprimento do tratado no causa para a sua extino,
ensejando apenas a possibilidade de sanes para o ente que violou suas normas.
Em todo caso, o fato pode motivar a parte prejudicada a negociar sua extino
ou suspenso ou a denunci-lo. Alm disso, a violao substancial do tratado por
um signatrio pode autorizar outra parte a pleitear a suspenso ou extino do
compromisso.
A violao substancial de um tratado acima mencionada consiste numa rejei
o do ato internacional no sancionada pela Conveno de Viena de 1969 ou na
desobedincia a uma disposio essencial para a consecuo do objeto ou da
finalidade do tratado.
A violao substancial de um tratado bilateral por uma das partes autoriza a
outra parte a invocar tal transgresso como causa de extino ou de suspenso
da execuo de tratado, no todo ou em parte.
A violao substancial de um tratado multilateral por uma parte autoriza as
outras a suspenderem a execuo do acordo, no todo ou parcialmente, ou a extinguirem 0 ato, quer nas relaes entre elas e 0 ente faltoso, quer entre todos os
signatrios, desde que a partir de seu consentimento unnime.
No caso de uma violao substancial do compromisso, uma parte especial
mente prejudicada por tal transgresso pode invoc-la como causa para suspen
der a execuo do tratado, de maneira parcial ou total, em suas relaes com 0
ente que tenha cometido 0 ato ilcito.

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De resto, a violao substancial de um ato internacional multilateral permite


que qualquer parte que no seja o Estado faltoso invoque a violao como causa
para suspender a execuo do tratado, no todo ou em parte, no que lhe diga
respeito, se o acordo for de tal natureza que uma violao substancial de suas
disposies modifique radicalmente a situao de cada uma das partes quanto
ao cumprimento posterior de suas obrigaes decorrentes do ato internacional.
A retirada de uma das partes ou a impossibilidade de cumprimento do tratado
tambm pode determinar sua extino, mas apenas se essa impossibilidade re
sultar da destruio ou do desaparecimento definitivo de um objeto indispensvel
ao cumprimento do compromisso. No entanto, no pode fundamentar a extino
do tratado a retirada de um dos signatrios nos tratados multilaterais, salvo dis
posio em contrrio, ou a impossibilidade que resultar de uma violao, pela
parte que invoca o fim do compromisso, quer de uma obrigao decorrente do
acordo, quer de uma obrigao internacional diversa, referente a qualquer outra
parte do ato.
A impossibilidade temporria de cumprir o tratado enseja apenas sua sus
penso.
0 rompimento de relaes diplomticas ou consulares entre partes de um
tratado no enseja sua extino, salvo na medida em que a existncia dessas
relaes for indispensvel aplicao do ato. Tal norma parte do princpio de que
no existe relao entre a celebrao de tratados e a manuteno de relaes
diplomticas ou consulares, nos termos da prpria Conveno de Viena de 1969,
que dispe que "A concluso de um tratado, por si, no produz efeitos sobre as
relaes diplomticas ou consulares" (art. 63) e que a ausncia ou rompimento de
relaes diplomticas ou consulares no impede a celebrao de atos internacio
nais entre os Estados (art. 74).
Qualquer tratado existente que estiver em conflito com norma superveniente
de Jus cogens torna-se nulo e extingue-se (art. 64).
Por fim, Deiroimo elenca tambm a perda do objeto e a caducidade, ou seja,
0 desuso por longo tempo, como meios de extino dos tratados38.
12.1.1. Denncia e retirada
A denncia 0 ato unilateral pelo qual uma parte em um tratado anuncia sua
inteno de se desvincular de um compromisso internacional de que faa parte,
desobrigando-se de cumprir as obrigaes estabelecidas em seu bojo sem que
isso enseje a possibilidade de responsabilizao internacional.
Logicamente, a denncia extingue o tratado bilateral. Nos atos multilaterais,
a denncia implica apenas a retirada da parte do acordo, cujos efeitos cessam

38.

DELL'OLMO, Florisbal d e Souza. Curso de direito internacional pblico, p. 43.

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para o denunciante, mas permanecem para os demais signatrios. Cabe destacar


que autores como Seitenfus chamam a denncia de compromissos multilaterais
de "retirada"39.
A denncia isenta o Estado signatrio de cumprir as normas dos tratados.
Entretanto, ato que produz efeitos ex nunc, no excluindo as obrigaes estatais
relativas a atos ou omisses ocorridos antes da data em que venha a produzir
efeitos.
A possibilidade de denncia normalmente regulada pelo prprio tratado,
que pode permiti-la e prever procedimentos especficos para sua concretizao,
com o objetivo de evitar prejuzos s demais partes. nesse sentido que, por
exemplo, comum que a denncia seja condicionada a um aviso prvio, que deve
ser de pelo menos doze meses (Conveno de Viena de 1969, art. 56, par. 2). A
denncia deve tambm ser feita por escrito e , em geral, relativa a todo 0 ato,
embora possa ser permitida a denncia parcial, desde que no se refira a clusu
las que afetem a aplicao do acordo como um todo.
A inexistncia de clusula que permita a denncia no necessariamente a
impede, com fundamento no princpio de que a vontade pelo menos um dos
sustentculos dos compromissos internacionais. A denncia, porm, no poss
vel em alguns tratados, como os que estabeleam fronteiras entre os dois Estados.
A retratao da denncia pode ser permitida, desde que ainda no tenha
gerado efeitos jurdicos.
Cabe ao Direito interno de cada Estado estabelecer os rgos competentes
para os atos de denncia e 0 procedimento a ser seguido. A regra geral a de
que, como a denncia um ato de relaes internacionais, podem pratic-lo os
mesmos rgos e autoridades competentes para celebrar tratados. Entretanto, ao
contrrio do que acontece quando da vinculao do Estado a um compromisso
internacional, a prtica mais comum a de que a denncia no est sujeita
autorizao parlamentar.
No passado, entendia-se no haver razo para que a denncia fosse sujeita
anuncia do Legislativo dos Estados porque estes, quando autorizavam a rati
ficao, 0 faziam no tocante ao tratado como um todo, incluindo as clusulas de
denncia. Nesse sentido, 0 parlamento teria abdicado, em favor do Executivo,
do poder de opinar sobre a desvinculao do ente estatal de um compromisso
internacional.
Entretanto, a partir do momento em que os Estados passam a concluir trata
dos de direitos humanos, incluem nos respectivos universos jurdicos normas cuja
denncia poderia ser, no mnimo, danosa para a dignidade humana. Alm disso,
alguns Estados conferem status constitucional s normas internacionais de direitos

39.

SEITENFUS, Ricardo. Introduo ao direito internacional pblico, p. 55.

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137

humanos, retirando-lhes, ainda, a possibilidade de serem excludas do ordena


mento jurdico, tornando-as aquilo que no Brasil se chama de "clusula ptrea".
Com isso, a denncia de um tratado de direitos humanos sem a autorizao
parlamentar passou a configurar a concesso de um diferencial de poder excessi
vo para o Chefe de Estado, que pode retirar da ordem estatal normas entendidas
como essenciais para a vida humana sem o menor controle de nenhum outro
rgo. Alis, a falta de controle do Legislativo no tocante denncia causa estra
nheza luz do princpio da separao de poderes.
Nesse sentido, alguns Estados comearam a exigir a apreciao parlamentar
prvia denncia de tratados de direitos humanos, como a Argentina e t Para
guai. J na Espanha, a denncia de qualquer tratado condicionada autorizao
do Legislativo.
No Brasil, a denncia ainda ato privativo e discricionrio do Presidente da
Repblica, materializado por meio de Decreto e que, por enquanto, no se encon
tra sujeito autorizao prvia ou referendo posterior do Congresso Nacional.
A competncia presidencial para a prtica do ato da denncia infere-se da
norma da Constituio Federal (art. 84, VII), que dispe que "compete privativa
mente ao Presidente da Repblica: 1 - manter relaes com Estados estrangeiros
e acreditar seus representantes diplomticos". Nesse sentido, como a denncia
um ato de relaes internacionais, logo se conclui que a competncia para a sua
prtica do Presidente da Repblica.
Entretanto, existe uma tendncia a que passe a ser exigida a autorizao congressual prvia ou o referendo parlamentar posterior para que 0 Presidente da
Repblica possa proceder denncia de um tratado. o que revela 0 julgamento
da ADI 1625, ora em curso, dentro do qual vem prevalecendo a orientao de que
no possvel ao Presidente da Repblica denunciar tratados sem 0 consentimen
to do Congresso Nacional40.
12.1.2. Efeitos do estado de guerra e da alterao fundamental das circunstncias
sobre a vigncia dos tratados (teoria da clusula rebus sic stantibus)
Os tratados podem ser extintos pela mudana das circunstncias que lhe de
ram origem, nos termos da clusula rebus sic stantibus, segundo 0 qual os termos
de um negcio jurdico so estabelecidos de acordo com as circunstncias em
que foi celebrado, pelo que qualquer alterao substancial nesse contexto en
sejaria a modificao ou o desfazimento do compromisso. De fato, como afirma
40. A respeito, ver: SUPREMO TRIBUNAL FEDERAL Informativo 549, Braslia, DF, 1 a 5 de junho de 2009. Na
data de fechamento desta edio, o julgamento ainda no havia sido concludo, estando os autos
no Gabinete da Ministra Ellen Gracie, devido a pedido de vista, desde agosto de 2009. Como o objeto
da ADI em apreo relaciona-se com a proteo da dignidade humana, deixamos para examinar o
assunto no tpico "A denncia de tratados de direitos humanos em face do Direito brasileiro", no
Captulo VI da Parte III desta obra.

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Amaral Jnior, "no seria razovel que a alterao profunda da situao que mar
cou o seu aparecimento (do tratado) impusesse s partes a necessidade de cum
prir as obrigaes assumidas, independentemente das dificuldades que este fato
provocaria"41.
A Conveno de Viena de 1969 (art. 62) permite que a mudana fundamental
de circunstncias seja invocada como causa para extinguir um tratado ou para
que a parte dele se desvincule, desde que atenda s seguintes condies: a altera
o no deve ter sido prevista pelos signatrios quando da concluso do acordo;
a modificao deve ser fundamental, ou seja, deve haver alterao significativa
entre 0 contexto original e 0 atual; a existncia dessas circunstncias deve ter
constitudo uma condio essencial do consentimento das partes em obrigarem-se
pelo tratado; a mudana no pode ser resultado de violao das disposies do
acordo ou de qualquer outra norma internacional; e a modificao deve alterar
radicalmente 0 alcance das obrigaes ainda a serem cumpridas.
Por fim, a mudana fundamental das circunstncias que deram origem a um
tratado tambm pode ser invocada como causa para suspender sua execuo.
A guerra uma hiptese de alterao fundamental das circunstncias que
deram origem a um tratado, podendo, portanto, extinguir os compromissos exis
tentes entre os Estados em conflito. Mazzuoli entende que os conflitos armados
provocam a extino dos tratados bilaterais que vinculem os beligerantes e sus
pende os compromissos entre ambos que constem de acordos multilaterais42.
Entretanto, permanecem em vigor tratados voltados exatamente a gerar efei
tos durante conflitos armados, como os referentes ao Direito de Guerra e ao Di
reito Humanitrio, bem como outros que tm vigncia esttica, a exemplo aque
les que estabelecem fronteiras. As convenes multilaterais de direitos humanos
tambm devem continuar a existir, porque suas normas devem ser aplicadas em
qualquer circunstncia.
12.2. Suspenso
A suspenso do tratado ocorre quando 0 ato internacional deixa de gerar
efeitos jurdicos em carter temporrio, de forma parcial ou total.
A suspenso do tratado pode estar prevista e regulada dentro do prprio
texto do acordo. Na falta de normas a respeito, pode tambm ser fruto de acerto
entre as partes. Nos tratados multilaterais, a suspenso pode depender da con
cordncia de um nmero mnimo de signatrios, normalmente fixado no texto do
prprio ato.
41. AMARAL JNIOR, Alberto do. Manual do candidato: direito internacional, p. 218.
42. MAZZUOLI, Valrio de Oliveira. Direito internacional pblico: parte geral, p. 70.

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possvel que apenas algumas das partes de um tratado multilateral pre


tendam suspender entre si a validade das disposies do compromisso ao qual
esto vinculados. Tal possibilidade deve estar expressamente prevista no tratado
ou no deve estar proibida em seu texto, caso em que no deve ser incompatvel
com o objeto e a finalidade do acordo nem prejudicar o gozo, pelas outras partes,
de direitos decorrentes do tratado, bem como o cumprimento de suas obrigaes.
A suspenso nessa hiptese requer tambm que os interessados notifiquem os
demais signatrios de sua inteno e indiquem as disposies do ato internacional
cuja execuo pretendem interromper.
Um tratado posterior pode suspender um compromisso anterior, se isso se
depreender do novo tratado ou se ficar estabelecido, de outra forma, que essa
a inteno das partes.
A mudana fundamental de circunstncias, que motivo de extino do tra
tado, pode tambm ser invocada como fundamento para pleitear a suspenso de
um ato internacional. o caso, por exemplo, de um tratado que regule o transpor
te terrestre entre dois Estados que, temporariamente, no possa ser executado
por motivo de fora maior, como um desastre natural que impea o trnsito entre
os respectivos territrios.
Como afirmamos anteriormente, a guerra promove a alterao fundamental
das circunstncias que deram origem a um tratado. No entanto, entendemos que
mais consentneo com a praticidade que deve inspirar as relaes internacionais
que os tratados sejam simplesmente suspensos, at porque sua extino poderia
levar a custosas negociaes para restabelecer as bases jurdicas do relaciona
mento entre dois Estados aps o fim do conflito. Em todo caso, os acordos que
no podem ser extintos em decorrncia de uma guerra tambm no podem ser
suspensos.
A impossibilidade temporria de cumprir o tratado enseja apenas sua suspen
so. Entretanto, o ato no dever ser suspenso se essa impossibilidade resultar
de uma violao, pela parte que pede a suspenso, de uma obrigao decorrente
do tratado ou de outra obrigao internacional que se relacione com qualquer
parte no tratado.
0 rompimento de relaes diplomticas ou consulares entre as partes de um
ato internacional no enseja sua suspenso, salvo na medida em que a existncia
de relaes diplomticas ou consulares for indispensvel aplicao do tratado.
12.3. Conseqncias da extino e da suspenso dos tratados
Salvo disposio em contrrio, constante do tratado ou acordada pelas par
tes, a extino de um tratado libera as partes de qualquer obrigao de continuar
a cumprir suas normas, mas no atinge qualquer direito, obrigao ou situao
jurdica das partes que decorram da execuo do tratado antes de sua extino.

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De modo semelhante ao que ocorre na extino, a suspenso de um tratado


tambm libera as partes que se beneficiem da medida da obrigao de observar
suas normas durante o perodo da suspenso, mas no produz nenhum efeito
sobre situaes sobre as quais o acordo j incidiu. Alm disso, as partes devem
abster-se de atos que tendam a obstruir o reinicio da execuo do tratado.
Quadro u . Extino dos tratados - possibilidades
Denncia e retirada

Permanncia de um nmero de partes inferior ao mnimo


estabelecido, nos tratados multilaterais

Vontade comum das partes

Fim da vigncia do tratado por prazo fixo, com condio


resolutiva ou com objetivo que tenha sido atingido

Alterao fundamental das cir Substituio por outro tratado


cunstncias (incluindo guerra).
Violao substancial

Desuso (caducidade)

Impossibilidade de cumprimento
(perda do objeto)

Rompimento das relaes diplomticas

13. INCORPORAO AO DIREITO INTERNO


0 Direito Internacional no vincula apenas no mbito internacional, regulando
somente as relaes entre Estados e organizaes internacionais, mas tambm
obriga no mbito interno dos entes estatais.

Com efeito, 0 estabelecimento de compromissos internacionais necessaria


mente impe contrapartidas dentro dos Estados. A ttulo de exemplo, um tratado
que visa a combater 0 trfico ilcito de entorpecentes pode impor medidas como
a destruio de aeroportos clandestinos, que obviamente s podem ser tomadas
dentro do territrio dos entes estatais envolvidos. As convenes internacionais
de direitos humanos obrigam os Estados a proteger a dignidade dos indivduos
que vivam sob sua jurisdio. Por fim, um acordo sobre imunidades diplomticas
aplica-se exatamente no espao geogrfico do ente onde se encontram diploma
tas estrangeiros.
A execuo das normas internacionais dentro dos Estados facilitada a partir
de sua incorporao ao Direito interno, tambm conhecida como "internalizao",
que 0 processo pelo qual os tratados passam a tambm fazer parte do ordena
mento jurdico nacional dos entes estatais, adquirindo status semelhante ao das
demais espcies normativas da ordem estatal.
Com isso, a aplicao dos preceitos de Direito das Gentes passa a contar com
0 aporte direto do poder soberano do Estado que, por meio de rgos como 0
Judicirio, pode impor a observncia das normas internacionais como se internas
fossem. Com a incorporao, os tratados podem ser invocados por qualquer pes
soa natural ou jurdica dentro do territrio de um ente estatal e podem orientar e

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fundamentar as aes e decises dos rgos e autoridades nacionais dos poderes


Executivo, Legislativo e Judicirio. A internalizao , em suma, o que possibilita
que as normas internacionais se imponham ao governo, s autoridades e aos na
cionais do Estado43.
A incorporao regulada pelos respectivos ordenamentos internos dos en
tes estatais e, cabe ressaltar, nem sempre imediata, o que vai depender do
modelo que o Direito nacional adote para a internalizao. Ademais, o acordo s
pode produzir efeitos jurdicos internos quando entrar em vigor na ordem interna
cional e quando o Estado estiver entre os sujeitos que o ratificaram.
13.1. Modelos de internalizao dos tratados
A incorporao obedece a modelos idealizados pela doutrina e adotados pe
los ordenamentos nacionais.
Pelo modelo tradicional de internalizao dos atos internacionais, a "introdu
o do tratado na ordem interna est subordinada ao cumprimento pela autorida
de estatal de um ato jurdico especial"44.
0 modelo mais novo de incorporao o da "introduo automtica"45, ou da
"aplicabilidade imediata", pelo qual 0 tratado tem fora vinculante internamente
to logo entre em vigor no universo das relaes internacionais, sem necessidade
de outras medidas que no as necessrias para a ratificao e a publicao do
ato. 0 modelo adotado na Unio Europia, no tocante aos tratados de Direito
Comunitrio.
0 Brasil adota o modelo tradicional, pelo qual a incorporao depende de
um processo que culmina na promulgao, ato de competncia do Presidente da
Repblica, formalizado por meio de decreto que ordena a execuo do tratado no
mbito nacional e determina sua publicao no Dirio Oficial da Unio, conferindo
ao ato internacional fora obrigatria dentro do territrio nacional.
0 Ministro Celso de Mello enfatiza que 0 Brasil ainda no adota nenhuma
das prem issas do modelo de introduo automtica, no caso 0 princpio do
efeito direto (possibilidade de que os particulares invoquem, desde logo, as
normas consagradas no tratado) e 0 postulado da aplicabilidade imediata (ca
pacidade de o tratado ter execuo na esfera domstica do Estado assim que
seja ratificado)46.

43444546.

DINH, Nguyen Quoc; PELLET, Alain; DAILLER, Patrick. Direito internacional pblico, p. 210.
ld., p. 211.
DINH, Nguyen Quoc; PELLET, Alain; DAILLER, Patrick. Direito internacional pblico, p. 211.
Nesse sentido: SUPREMO TRIBUNAL FEDERAL Tribunal Pleno. CR-AgR 8279/AT. Relator; Min. Celso de
Mello. Braslia, DF, 17.lun.g8. DJ de 10.08.00, p. 6.

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13.2. 0 Poder Executivo e o Poder Legislativo na elaborao do tratado


0 Poder Executivo normalmente 0 rgo responsvel pela administrao da
dinmica das relaes internacionais dos Estados. Portanto, o Executivo 0 Poder
estatal competente para celebrar tratados em nome de um Estado, conduzindo
todas as suas fases de preparao.

Entretanto, a regra geral para os acordos de forma solene que 0 Executivo


no pode concluir tratados ao arrepio de qualquer controle. Com isso, 0 Legislati
vo recebe a competncia para autorizar que 0 ente estatal adote compromissos
internacionais. Na prtica, parte importante dos ordenamentos nacionais condicio
na a ratificao de um tratado pelo Chefe de Estado anuncia dos parlamentos
nacionais.
A participao do Legislativo consequncia da evoluo do Direito no sentido
de estabelecer limites mais estritos ao poder. Nesse sentido, sujeitar a expresso
de vontade do Chefe de Estado permisso parlamentar configura freio no im
pulso de vincular o Estado internacionalmente, que passa a ser submetido a um
controle de carter mais democrtico e capaz de legitimar 0 comprometimento
internacional.
No Brasil, a incorporao do tratado tambm envolve 0 Executivo e 0 Judici
rio, como determina a prpria Constituio Federal, que confere ao Presidente da
Repblica 0 poder de celebrar tratados (art. 84, VII e, especialmente, VIII), condicio
nado, porm, aprovao do Congresso Nacional (art. 4 9 ,1, e, subsidiariamente,
o art. 84, VIII).
ATENO:. 0,artigo 84, VIII, da Carta Magna, determina que compete privativa
mente ao Presidente da Repblica "celebrar tratados, convenes e atos inter
nacionais, sujeitos a: referendo do Congresso Nacional". Entretanto, neces
srio ressaltar que a interferncia do Congresso na elaborao de tratados
no Brasil no posterior ao ato da ratificao, mas anterior, pelo que no
correto afirmar que a ratificao seja referendada pelo parlamento brasileiro.
A jurisprudncia reconhece, portanto, que 0 procedimento de internalizao
do tratado no Brasil complexo47, como evidencia a seguinte ementa: "0 exame
da vigente Constituio Federal permite constatar que a execuo dos tratados
internacionais e a sua incorporao ordem jurdica interna decorrem, no sistema
adotado pelo Brasil, de um ato subjetivamente complexo, resultante da conjuga
o de duas vontades homogneas: a do Congresso Nacional, que resolve, defini
tivamente, mediante decreto legislativo, sobre tratados, acordos ou atos interna
47.

Na doutrina: MARTINS, Estevo de Rezende. A apreciao de tratados e acordos internacionais pelo


Congresso Nacional. In: CANADO TRINDADE, Antnio Augusto (editor). A incorporao das normas
internacionais de direitos humanos no direito brasileiro, p. 264.

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cionais (CF, art, 49,1) e a do Presidente da Repblica, que, alm de poder celebrar
esses atos de direito internacional (CF, art. 84, VIII), tambm dispe - enquanto
Chefe de Estado que - da competncia para promulg-los mediante decreto"48.
ATENO: 0 artigo 49, I, da Constituio Federal determina que compete^a
'Congresso Nacional "resolver definitivamente sobre tratados, acordos" ou atos
internacionais que acarretem encargos ou compromissos gravosos ao patri
mnio nacional": Entretanto, tambm necessrio destacar qu isso no sig
nifica que caiba ao parlamento brasileiro ratificar 0 tratado ou dar a deciso
Pfinal sobre a celebrao ou no 'de um trtado pelo Estado brasileiros Tal
'deciso definitiva tem lugar apenas quando 0 Congresso rejeita o ato inter
nacional. Tendo o tratado sido aprovado pelo Legislativo nacional, a deciso
final sobre a ratificao ou no do ato internacional cabe ao Presidente da
-Repblica.
'
'
13.3. Tramitao do tratado no Brasil
A assinatura do tratado tem, como um de seus efeitos, 0 encaminhamento
de seu texto para ratificao, processo que regulado pelo prprio Estado. A
assinatura inicia, portanto, um processo dentro do Brasil que poder redundar
no comprometimento externo do Estado brasileiro e na posterior incorporao do
ato ao Direito interno.
0 primeiro passo aps a assinatura do tratado a preparao de uma Expo
sio de Motivos, dirigida ao Presidente da Repblica pelo Ministro das Relaes
Exteriores, dando cincia da assinatura do ato internacional, dissertando sobre
sua relevncia e suas conseqncias jurdicas e pedindo 0 encaminhamento do
acordo ao Congresso Nacional, para fins de providenciar sua eventual ratificao.

Recebendo a Exposio de Motivos, com 0 tratado anexo, 0 Presidente pode


encaminhar Mensagem ao Congresso Nacional, solicitando o exame do ato assina
do para fins de ratificao. Cabe destacar que 0 envio da Mensagem em apreo
ato discricionrio, que pode deixar de se justificar luz do interesse pblico.
No Congresso, o tratado ser examinado na Cmara e, em seguida, no Senado.
A discusso da matria envolver as comisses competentes das duas Casas e
votao no plenrio de cada uma delas, em turno nico, devendo sua aprovao
seguir os termos do artigo 47 da Constituio Federal, que determina que "Salvo
disposio constitucional em contrrio, as deliberaes de cada Casa e de suas
Comisses sero tomadas por maioria dos votos, presente a maioria absoluta de
seus membros".
48. SUPREMO TRIBUNAL FEDERAL. Tribunal Pleno. ADI-MC1480/DF. Relator: Min. Celso de Mello. Braslia, DF,
04.set.97. DJ de 18.05.01, p. 429.

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A Emenda Constitucional 45 introduziu 0 3 no artigo 5, que fixou regras


especficas para os tratados de direitos humanos, os quais podero galgar status
de emenda constitucional caso sejam aprovados, em cada Casa do Congresso
Nacional e em dois turnos de votao, por trs quintos dos votos dos respectivos
membros.
ATENO: a aprovao de um tratado para ratificao fruto da conjugao da
vontade das duas Casas do Congresso Nacional, no de s unia delas. .
Aprovado 0 acordo, 0 Presidente do Senado emitir um Decreto Legislativo,
que aqui consiste em mero instrumento de encaminhamento do tratado ao Presi
dente da Repblica, a quem cabe decidir sobre a ratificao. Caso o Congresso no
aprove 0 ato internacional, 0 Presidente fica impossibilitado de ratific-lo, configu
rando a violao dessa norma atentado ao livre exerccio do Poder Legislativo e,
portanto, crime de responsabilidade (CF, art. 85, II).
ATENO: no caso dos tratados, 0 decreto legislativo nao tem o efeito cl orde-nar o, cumprimento do tratado ou de vincular qualquer conduta. Caso o Congresso aprove 0 tratado, 0 Presidente pode ratific-lo, 0 que, lem
bramos, ato discricionrio, materializado por meio de instrumento de ratifica
o, dirigido aos demais signatrios do acordo ou a seu depositrio.
Quando 0 tratado entrar em vigor no mbito internacional, 0 Presidente pode
concluir 0 processo de incorporao por meio da promulgao, ato pelo qual
ordena a publicao do acordo e sua execuo em territrio nacional. A promul
gao feita por meio de decreto, publicado no Dirio Oficial da Unio.
Os acordos executivos tambm so objeto de publicao no Dirio Oficial da
Unio, para 0 que requerem apenas a autorizao do Ministro das Relaes Exte
riores, dispensando qualquer ato presidencial.
ATENO: a discricionariedade permeia boa parte do processo de internalizao. Com efeito; 0 Presidente no obrigado nem a enviar o tratado assinado
ao Congresso nem a ratific-lo, quando autorizado para tal.
13.4. A obrigatoriedade dos tratados na ordem jurdica nacional
0 tratado promulgado incorpora-se ao ordenamento jurdico brasileiro e, des
sa forma, reveste-se de carter vinculante, conferindo direitos e estabelecendo
obrigaes, podendo ser invocado pelo Estado e por particulares para fundamen
tar pretenses junto aos rgos jurisdicionais e, por fim, pautando a conduta de
todos os membros da sociedade. Como parte da ordem interna, o descumprimento das normas do tratado enseja a possibilidade de sanes previstas no prprio
Direito brasileiro.

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Como parte de um ordenamento, o tratado colocado em algum nvel da


hierarquia normativa, de acordo com o que cada Estado decida a respeito. No
Brasil, o tratado recebe, em princpio, o status de lei ordinria. H tambm a
possibilidade de que seja conferido carter de emenda constitucional s normas
internacionais de direitos humanos, nos termos do art. 5, 3 da CF. Existem tam
bm entendimentos de que os tratados de direitos humanos tm status supralegal
ou mesmo constitucional.
Entretanto, a pertinncia a uma ordem jurdica implica a possibilidade de con
flitos com outras normas, serem solucionados de acordo com os critrios que os
Estados adotam. Com isso, possvel que uma norma internacional no prevalea,
no caso concreto, diante de outra norma, provocando a violao do tratado. 0
tema polmico, e ser apreciado no prximo ponto.
Quadro 12. Processo de internalizao do tratado no Brasil
-

, ATO p U DOCUMENTO

Exposio de motivos

, o-RGOSEAUTORIDADES.ENVOLVIDOS ,,

Dirigida pelo Ministro das


Relaes Exteriores ao Presi
dente da Repblica
Mensagem
Dirigida pelo Presidente da
Repblica ao Congresso Na
cional
Exame do tratado no Con Cmara dos Deputados e Se
gresso Nacional
nado Federal
Decreto Legislativo
Presidente do Congresso
Decreto
Presidente da Repblica

.<

-O B J E T I V O ^

,,

Informar acerca da assinatu


ra de um tratado e pedir sua
ratificao.
Solicitar 0 exame de um tra
tado para fins de ratificao
Autorizar ou no a ratificao
Autoriza ou no a ratificao
Promulgao e publicao

14. CONFLITO ENTRE O DIREITO INTERNACIONAL PBUCO E O DIREITO INTERNO: A AUTO


RIDADE DO TRATADO EM FACE DA LEI INTERNA E A REALIDADE DAS ANTINOMIAS
0 tema da relao entre o Direito Internacional Pblico e 0 Direito interno
polmico na doutrina e na prtica jurdica.
De fato, como em todo ordenamento, as normas podem entrar em conflito
umas com as outras, regulamentando de maneiras dspares as mesmas situaes,
configurando as chamadas "antinomias". Em nome, porm, da unidade e da coe
rncia da ordem jurdica, pelo menos um dos preceitos em choque no caso con
creto deve ser derrogado, segundo critrios, que se resumem a trs consagrados
na doutrina e na prtica: 0 hierrquico, 0 cronolgico e 0 da especialidade.
ATENO: destacamos que, corno resultado de um conflito entre uma norma in
ternacional e uma norma interna, o que ocorre, na prtica, a derrogao da
norma que, num determinado caso concreto de conflito, no deva prevalecer.
No h revogao da norma interna nem muito menos da norma internacio
nal, a qual, de rsto, s pode ser eliminada da ordem jurdica pela denncia.

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No tocante aos conflitos que envolvam normas internacionais, a Conveno de


Viena de 1969 consagrou a autoridade do tratado em face da lei nacional, ao de
terminar que "uma parte no pode invocar as disposies de seu direito interno
para justificar 0 inadimpiemento de um tratado" (art. 27). Com isso, a noo que
prevalece dentro do Direito Internacional a de que seus preceitos deveriam pre
valecer sobre todas as normas nacionais, inclusive as constitucionais.
ATENO: lembramos que, quando a violao for manifesta e disser respeito
a norma nacional referente ao poder para concluir tratados que seja de im-
portncia fundamental, 0 Estado pode justificar 0 no-cumprimento de um
tratado no seu Direito interno e pleitear sua nulidade (Conveno d Viena de:
1969, art. 46 e item 5.4.1 deste captulo).
Entretanto, a prtica revela que boa parte dos Estados ainda mantm regras
que condicionam a aplicao do Direito das Gentes compatibilidade com 0 Di
reito interno. Essa prtica decorre do valor primordial de que a soberania ainda
se reveste para parte significativa dos entes estatais, os quais, nesse sentido,
entendem ter poder para definir como os tratados se aplicaro nos respectivos
ordenamentos nacionais, ainda que isso implique a possibilidade de violao de
uma norma internacional.
Com isso, a possibilidade de choques entre tratados e leis internas cria uma
situao em que os preceitos de Direito Internacional podero ser derrogados em
caso de conflito com as leis nacionais. Com isso, a eficcia das normas interna
cionais fica ameaada, abrindo caminho para a fragilizao do Direito Internacio
nal enquanto fator de estabilidade da sociedade internacional. Ademais, o Estado
pode ser responsabilizado internacionalmente, sofrendo sanes por violar a re
gra de um tratado.
!
!
|
!

ATENO: destacamos que a responsabilizao internacional do Estaid pde


ocorrer ainda que 0 motivo alegado para 0 descumprimento do compromisso
internacional seja a sua incompatibilidade com 0 ordenamento interno - ou
com a prpria Constituio - do ente estatal.

!
!
;
!

Como vimos no primeiro captulo desta obra (item 11), a doutrina formulou
teorias voltadas a dirim ir os eventuais conflitos entre normas internacionais e in
ternas, que oscilam entre aquelas que conferem primazia ao Direito Internacional
e as que privilegiam 0 Direito nacional, que so o dualismo e o monismo, ou que
do preferncia a determinados preceitos luz 0 valor que resguardam, como a
noo de primazia da norma mais favorvel ao indivduo, em voga no campo dos
direitos humanos.
Na prtica, cada Estado define como regular a matria. Nesse esforo, os or
denamentos estatais podem divergir entre si, fixando solues distintas umas das

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147

outras, que variam entre a adoo, total ou parcial, de concepes doutrinrias e


a formulao de alternativas prprias.
A determinao da forma de solucionar o problema parte da colocao das
normas de Direito Internacional dentro de um dos nveis hierrquicos da ordem
interna e da fixao de qual preceito (internacional ou interno) dever prevalecer
em caso de conflito.
Dentre as possibilidades adotadas pelos ordenamentos estatais para a hie
rarquia das normas internacionais esto: a supraconstitucionalidade; a constitucionalidade; a supralegalidade, ou seja, a primazia em relao a toda a ordem
jurdica nacional, salvo a Constituio; e a infraconstitucionalidade, pela qual as
normas internacionais adquirem status semelhante ao das leis comuns (ordinrias)
do Estado.
As normas internacionais ficam, portanto, sujeitas ao critrio hierrquico de
soluo de antinomias. Quando em confronto com espcies normativas da mesma
hierarquia, aplicam-se os critrios cronolgico e da especialidade, salvo quando
se revistam de status constitucional, hiptese em que incidem os princpios relati
vos aos conflitos entre preceitos constitucionais.
Por fim, destacamos que o Estado no obrigado a adotar uma diretriz uni
forme para todo o ordenamento, podendo tratar diferentemente algumas de suas
normas, o que comum no caso dos tratados de direitos humanos. Esse o caso
do Brasil, em cujo ordenamento jurdico no h uma hierarquia uniforme para os
tratados, variando o status dos atos internacionais no Direito brasileiro de acordo
com a matria de que tratam ou com o procedimento de sua elaborao.
ATENO: enfatizamos de antemo que a noo de supraconstitucionalidade
dos tratados, que se infere dos artigos 29 e 46 da Conveno de Viena sobre 0
Direito dos Tratados, de 1969, nunca foi acolhida pela jurisprudncia brasileira.'
14.1. Hierarquia do tratado incorporado ao ordenamento jurdico brasileiro
A relao entre 0 Direito Internacional e 0 Direito interno tambm objeto de
controvrsia no Brasil, mormente em vista da relutncia do legislador em regular
expressamente a aplicao das normas internacionais no pas, ao contrrio do
que ocorre em outros Estados.
Efetivamente, a histria do constitucionalismo brasileiro revela que 0 poder
constituinte no estabeleceu regras claras referentes matria at a Constituio
Federal de 1988, quando comeou a se vislum brar um esboo de tratamento do
tema, ainda que limitado apenas s normas internacionais de Direitos Humanos e
de um modo tal que criou novos pontos controversos, sem necessariamente diri
mir dvidas anteriores. Com tudo isso, a definio do tratamento da matria no
Brasil feita, principalmente, pela doutrina e pela jurisprudncia.

148

Paulo H

e n r iq u e

o nalves

P ortela

No passado, o entendimento do Supremo Tribunal Federal (STF) defendia a


prevalncia dos tratados sobre as normas internas infraconstitucionais, ou seja,
sua supralegalidade. Inferiores apenas Constituio Federal, os tratados eram
vistos como capazes de derrogar as leis ordinrias que lhe fossem contrrias49.
Em 1977, 0 STF promoveu verdadeira inflexo no tratamento do tema no julga
mento do RE 80.004, que adotou 0 entendimento de que as normas internacionais
"no se sobrepem s leis do p a s"50. A partir de ento, firmou-se 0 posiciona
mento de que os tratados tm status infraconstitucional, so equiparados s leis
ordinrias e, em caso de conflitos com preceitos da mesma espcie, se submetem
aos critrios cronolgico e da especialidade, podendo ser derrogados por normas
mais novas ou especiais. Manteve-se, ainda, a noo da supremacia constitucional
sobre os tratados.
0 posicionamento acerca da situao dos tratados na ordem jurdica brasileira
sintetizado pelo Ministro Celso de Mello, nos seguintes termos: "Os tratados ou
convenes internacionais, uma vez regularmente incorporados ao direito inter
no, situam-se, no sistema jurdico brasileiro, nos mesmos planos de validade, de
eficcia e de autoridade em que se posicionam as leis ordinrias, havendo, em
consequncia, entre estas e os atos de direito internacional pblico, mera rela
o de paridade normativa. Precedentes. No sistema jurdico brasileiro, os atos
internacionais no dispem de primazia hierrquica sobre as normas de direito
interno. A eventual precedncia dos tratados ou convenes internacionais sobre
as regras infraconstitucionais de direito interno somente se justificar quando a
situao de antinomia com 0 ordenamento domstico impuser, para a soluo do
conflito, a aplicao alternativa do critrio cronolgico (lex posterior derogat priori)
ou, quando cabvel, do critrio da especialidade. Precedentes"51.
0 entendimento acerca da infraconstitucionalidade dos atos internacionais en
contra fundamento no artigo 102, III, "b, da Constituio Federal, que dispe que
os acordos internacionais esto sujeitos a controle de constitucionalidade, ao de
terminar que "Compete ao Supremo Tribunal Federal, precipuamente, a guarda da
Constituio, cabendo-lhe: III - julgar, mediante recurso extraordinrio, as causas
decididas em nica ou ltima instncia, quando a deciso recorrida: b) declarar
a inconstitucionalidade de tratado ou lei federal". Na doutrina, sobressaem-se os
argumentos de que as normas constitucionais devem ser aprovadas por um pro
cedimento mais complexo52.

49. REZEK, Francisco. Curso de direito internacional pblico, p. 99.


50. SUPREMO TRIBUNAL FEDERAL. Tribunal Pleno. RE 80.004/SE. Relator: Min. Xavier de Albuquerque. Bras
lia, DF, 01.jun.77. D) de 29.12.77, p. 9433.
51. SUPREMO TRIBUNAL FEDERAL, Tribunal Pleno. ADI-MC1480/DF. Relator: Min. Celso de Mello. Braslia, DF,
04.set.97. DJ de. 18.05.01, p. 429. Cabe destacar que o critrio da especialidade tambm conhecido
como lex posterior generalis non derogat legi priori speciali ou lex speciali derogatgeneraii.
52. Nesse sentido: CANOTILHO, JJ. Comes. Direito constitucional e teoria da Constituio, p. 1112.

F ontes

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ir e it o

I n t e r n a c io n a l P b l ic o : o s "Ur a t a d o s

149

ATENO: enfatizamos que, enquanto espcies normativas .infraconstitucio-;,


nais, os tratados esto, portanto, sujeitos ao controle de constitucionalidade,
tanto concentrado como difuso.
~
-1
A ementa do RHC 79785 sintetiza os fundamentos do entendimento majorit
rio acerca da hierarquia dos atos internacionais no Brasil, nos seguintes termos:
"A Constituio no precisou dizer-se sobreposta aos tratados: a hierarquia est
nsita em preceitos inequvocos seus, como os que submetem a aprovao e a
promulgao das convenes ao processo legislativo ditado pela Constituio e
menos exigente que 0 das emendas a ela e aquele que, em consequncia', expli
citamente admite o controle da constitucionalidade dos tratados (CF, art. 102, III,
"b")"53.

T
T

*
I '
"
i*',
. I
! ATENAO: com isso, inferimos que ostratados no podemregular;matria re- : |
! servada lei complementar.
!
Por fim, 0 entendimento de que os tratados mantmo status de leiordinria
permanece no Direito brasileiro, como evidencia a transcrio do voto proferido
pelo Ministro Celso de Mello no julgamento, no STF, do HC 102.041-MC/SP (processo
por ele relatado)54, que menciona 0 pronunciamento do STJ na Rcl 2,645/SP, relatada
pelo Ministro Teori Albino Zavascki.
Na ementa desse julgado, ficou estatudo que "Conforme reiterada jurispru
dncia do STF, os tratados e convenes internacionais de carter normativo, '()
uma vez regularmente incorporados ao direito interno, situam-se, no sistema ju
rdico brasileiro, nos mesmos planos de validade, de eficcia e de autoridade em
que se posicionam as leis ordinrias' (STF, ADI-MC 1.480-3, Min. Celso de Mello, DJ
de 18.05.2001), ficando sujeitos a controle de constitucionalidade e produzindo, se
for 0 caso, eficcia revogatria de normas anteriores de mesma hierarquia com
eles incompatveis ('lex posteriori derogat priori')".
Essa , portanto, a hierarquia da maioria dos tratados na ordem jurdica p
tria. Entretanto, como veremos a seguir, os atos internacionais em matria de
direitos humanos e de Direito Tributrio no seguem essa lgica, ocupando outros
nveis no escalonamento hierrquico do ordenamento jurdico nacional.
14-2. Hierarquia dos tratados de direitos humanos no Direito interno brasileiro
Neste item, examinaremos 0 complexo e polmico tema da hierarquia dos tra
tados de direitos humanos no ordenamento jurdico brasileiro em carter apenas

SUPREMO TRIBUNAL FEDERAL. Tribunal Pleno. RHC 79.785/R). Relator: Min. Seplveda Pertence. Braslia,
DF, 29.mar.00. DJ de 22.11.02, p. 57.
54. SUPREMO TRIBUNAL FEDERAL, Informativo 574. Braslia, DF, 8 a 12 de fevereiro de 2010.
53.

150

Paulo H

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P ortela

introdutrio, deixando o estudo mais detalhado da matria para o Captulo VI da


Parte III deste livro.
A Constituio de 1988 consagrou a dignidade humana como um dos princpios
fundamentais da Repblica Federativa do Brasil (art. 1, 111). Com isso, os direitos
humanos receberam lugar de destaque na ordem constitucional, estando protegi
dos por todo 0 texto da Carta Magna, sob a designao "direitos fundamentais".
0 catlogo de direitos fundamentais da Constituio no exaustivo, porque,
nos termos do 2 do artigo 5 da Carta Magna, "Os direitos e garantias expressos
nesta Constituio no excluem outros, decorrentes do regime e dos princpios
por ela adotados ou dos tratados internacionais em que a Repblica Federativa do
Brasil seja parte". 0 referido preceito consagra a clusula de abertura dos direitos
fundamentais, que permite a permanente e rpida atualizao da ordem consti
tucional e, nesse sentido, abre espao para que os tratados de direitos humanos
contribuam para a ampliao do rol de direitos e garantias constitucionalmente
protegidos.

Para parte da doutrina, 0 artigo 5, 2 da Constituio confere carter consti


tucional material s normas internacionais de direitos humanos. Entretanto, 0 STF,
at recentemente, mantinha o entendimento de que todos os tratados, inclusive os
de direitos humanos, se revestiam do status de lei ordinria. Nesse sentido, alis,
0 Ministro Seplveda Pertence afirmava que "mesmo em relao s convenes
internacionais de proteo de direitos fundamentais, preserva a jurisprudncia
que a todos equipara hierarquicamente s leis ordinrias"5S.
A polmica referente aplicao dos tratados de direitos humanos no Brasil
levou consagrao da possibilidade de que as normas internacionais nessa ma
tria alcanassem status mais condizente com sua importncia. Para isso, a EC/45,
de 2004, introduziu o 3 no artigo 5 da Carta Magna, que passou a dispor que
"Os tratados e convenes internacionais sobre direitos humanos que forem apro
vados, em cada Casa do Congresso Nacional, em dois turnos, por trs quintos dos
votos dos respectivos membros, sero equivalentes s emendas constitucionais".
Com isso, abriu-se a possibilidade de que as normas internacionais de direitos
humanos adquiram tambm status constitucional formal, desde que sejam aprova
das no Congresso Nacional por um procedimento especial, 0 que, at agora, ocor
reu apenas em relao Conveno Internacional sobre os Direitos das Pessoas
com Deficincia e seu Protocolo Facultativo, assinada em Nova York, em 30/03/2007,
e promulgada pelo Decreto 6.494, de 25/08/2009.
Quanto aos tratados de direitos humanos aprovados antes da EC/45 ou fora
de seus parmetros, 0 STF abandonou a noo de que as normas oriundas de tais
55. SUPREMO TRIBUNAL FEDERAL. Tribunal Pleno. RHC 79.785/R]. Relator: Min. Seplveda Pertence. Braslia,
DF, 29.mar.00. D] de 22.11.02, p. 57.

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b l ic o : o s

Tra ta d o s

151

compromissos eqivaleriam s leis ordinrias, substituda por dois novos entendi


mentos. 0 primeiro, por ora majoritrio, o da supralegalidade desses tratados,
defendida, por exemplo, pelo Ministro Gilmar Mendes no julgamento do HC 90.172/
SP56. 0 segundo, atualmente minoritrio, o da constitucionalidade das normas
internacionais de direitos humanos, defendida pelo Ministro Celso de Mello em
voto proferido no julgamento do HC 87.585/TO e, posteriormente, do HC 96.772/SP57.
Cabe destacar que 0 tema polmico na doutrina e na jurisprudncia. Entre
tanto, j h no Pretrio Excelso a convico de que os tratados de direitos huma
nos sempre prevalecero diante da legislao ordinria58.
A consagrao da prevalncia hierrquica das normas internacionais de direi
tos humanos frente legislao ordinria vem tornando mais freqente 0 empre
go da expresso "controle de convencionalidade", para aludir possibilidade de
que 0 ordenamento interno ordinrio brasileiro seja avaliada no s no tocante
a sua conformidade com a ordem constitucional, mas tambm com os tratados
internacionais dos quais o Brasil faz parte59.
Em qualquer caso, porm, as normas internacionais de direitos humanos conti
nuam submetidas a controle de constitucionalidade, ora porque so supralegais e,
portanto, infraconstitucionais, ora porque, quando equivalentes a emendas cons
titucionais, no podem violar clusula ptrea (CF, art. 60, 40).
14.3. Hierarquia dos tratados de Direito Tributrio
0 artigo 98 do Cdigo Tributrio Nacional (CTN) determina que "os tratados e as
convenes internacionais revogam ou modificam a legislao tributria interna.

56. SUPREMO TRIBUNAL FEDERAL Segunda Turma. HC 90.172/SP. Relator: Min. Gilmar Mendes, Braslia, DF,
05.jun.07. de DJ 17.08.07, p. 91. Ver tambm: SUPREMO TRIBUNAL FEDERAL. Tribunal Pleno.RE 466.343.
Relator: Min. Cezar Peluso, Braslia, DF, 03.dez.08, DJe 104.
57. SUPREMO TRIBUNAL FEDERAL. Tribunal Pleno. HC 87.585. Relator: Min. Marco Aurlio. Braslia, DF,
03.dez.08, DJe 118. SUPREMO TRIBUNAL FEDERAL. Segunda Turma. HC 96.772. Relator: Min. Celso de
Mello, Braslia, DF, 09.jun.09, DJe 157.
58. A respeito: SUPREMO TRIBUNAL FEDERAL. Informativo 649. Braslia, 21 a 25 de novembro de 2011.
Processo: Ext 1223/Repblica do Equador. Relator: Min. Celso de Mello. Nesse acrdo, o Ministro
Relator, em anlise acerca da aplicao do Pacto dos Direitos Econmicos, Sociais e Culturais no
Brasil, afirma 0 seguinte: "Todavia, dessumiu do art. 14,7, do Pacto Internacional sobre Direitos Civis
e Polticos ("Ningum poder ser processado ou punido por um delito pelo qual j foi absolvido
ou condenado por sentena passada em julgado, em conformidade com a lei e os procedimentos
penais de cada pas"), que este diploma qualquer que fosse sua natureza, supralegal ou consti
tucional estaria acima da legislao interna, de sorte a inibir a eficcia dela". Ver tambm 0 HC
96.772/09, mencionado na nota de rodap anterior.
59. No tocante hierarquia dos tratados de direitos humanos e possibilidade de conflitos entre nor
mas internacionais e internas que protegem a dignidade humana, a doutrina de direitos humanos
defende que deve prevalecer a norma mais favorvel pessoa humana, entendimento que comea
a ser acolhido pela jurisprudncia brasileira. A respeito, examinaremos 0 tema no Captulo VI da
Parte III desta obra.

152

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e sero observados pela lei que lhes sobrevenha". Com isso, o CTN adota a noo
de supralegalidade dos tratados de Direito Tributrio.
Por um tempo, a ideia da supralegalidade dos tratados em matria tributria
no subsistiu diante da viso de que os atos internacionais incorporados ordem
jurdica ptria eqivaleriam lei ordinria, que prevaleceu a partir do julgamento
do RE 80.004.
Entretanto, a jurisprudncia brasileira vem retomando a viso da supralegali
dade dos tratados de Direito Tributrio, como revela 0 julgamento do julgamento
do RE 229.09660, que proclama reiteradamente a "supremacia dos acordos interna
cionais, em torno de matria tributria, sobre a lei".
No julgamento do RE 460.320/PR, ora em curso no STF, 0 relator do proces
so, Ministro Gilmar Mendes, reiterou que a prevalncia dos tratados em matria
tributria sobre a lei ordinria no vulnera a ordem constitucional e atende a
diversos interesses, como as exigncias da cooperao internacional na matria,
a dinamizao do desenvolvimento econmico-comercial, 0 combate a ilcitos tri
butrios, a proteo dos direitos fundamentais dos contribuintes e o respeito aos
compromissos internacionais61.
Dessa forma, evidente que os tratados em matria tributria passaram a se
revestir do status de supralegalidade, entendimento que, em todo caso, ainda se
encontra pendente de pacificao no Pretrio Excelso.
Em qualquer caso, porm, as normas internacionais em matria tributria con
tinuam submetidas a controle de constitucionalidade.
15. QUADROS SINTICOS ADICIONAIS
Quadro 13. Topografia da Conveno de Viena de 1969
MATRIAS

-s..*.:

Parte I - Introduo - mbito de aplicao


Parte i - Introduo - Expresses empregadas
Parte II - Concluso dos tratados. Inclui as formas de manifestao
de consentimento e a obrigao de no fru stra r 0 objeto do tratado

ARTIGOS v
1, 3,4 e 5
2
6-18

antes de sua entrada em vigor


Parte II - Concluso dos tratados - reservas. Inclui a formulao e a
retirada das reservas

60.

19-23

SUPREMO
TRIBUNAL FEDERAL.
Tribunal Pleno. RE 229.096. Relator: Min. Ilm ar Galvo. Relatorapar
acrdo: Min. Crmen Lcia. Braslia, DF, 16.ag0.07. DJe 065.
61. SUPREMO
TRIBUNAL FEDERAL.
Informativo 638. Braslia, DF, 29 de agosto a 02 de setembro de201
Processo: RE 460.320/PR. Relator: Min. Gilmar Mendes. 0 texto do Informativo registra que 0 processo
foi objeto de pedido de vistas por parte do Ministro Dias Toffoli.

F ontes

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I n t e r n a c io n a l P b l ic o :

os

153

ratados

Parte IJ - Entrada em vigor dos tratados. Inclui 0 tema da aplicao


provisria

24-25

Parte III - Observncia dos tratados. Inclui a necessidade de respeitar


os tratados mesmo quando em conflito com 0 Direito interno

26-27

Parte III - Aplicao dos tratados. Inclui a irretroatividade

28-30

Parte IH - Interpretao dos tratados

; ,.

: I"

parte IV - Emenda e modificao

31-33
34-38
39- 4i

Parte V - Condies gerais sobre validade e vigncia

42-45

Parte V - Nulidade. Inclui os vcios do consentimento e a possibilidade


de violao de norm a de jus cogens.
...................

46-53 _

Parte III-Tra ta d o s e terceiros Estados

Parte V - Extino e suspenso

54-64

Parte V - Processo Relativo Nulidade, Extino, Retirada ou Suspen

65-68

so

da Execuo de um Tratado
Parte V - Conseqncias da Nulidade, da Extino e da Suspenso da
Execuo de um Tratado

69-72

Parte VI - Disposies Diversas

73-75

Parte VII - Depositrios, Notificaes, Correes e Registro

76-80

Parte VIII - Disposies finais

81-85

Ouadro 14. Processo de elaborao dos tratados


ETAPA

ORGAOS E AUTORIDADESENVOLVIDOS - _

. OBJETIVO

Negociao

Coordenao por parte do Poder Elaborar 0 texto do tratado


Executivo nacional (Brasil: Unio)

Assinatura

Chefe de Estado

Encerramento das negociaes

Chefe de Governo

Concordncia dos negociadores


com 0 texto

Ministro das Relaes Exteriores

Embaixadores, para tratados com Adoo do texto


0 Estado ou organismo internacio Encaminhamento para etapas pos
nal junto ao qual esto acredita
teriores
dos
Efeitos jurdicos: condicionar mu
danas do texto a novas negocia
Representantes acreditados pelos
Estados perante uma confern
es ou emendas e obrigar a no
agir contrariamente ao objeto do
cia, organizao internacional ou
um de seus rgos, para tratados
ato
nesses foros.
NOTA: de resto, ainda no obriga
os signatrios a observar suas
normas
Ratificao

No Brasil, Presidente da Repblica, Confirmar a vinculao a um tra


tado
autorizado pelo Congresso Nacio
nal

154

Pa u l o H

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ortela

Bilaterais: notificao da ratifica


o ou troca dos instrumentos de
ratificao

Entrada em
vigor

Multilaterais: nmero mnimo de


ratificaes
Registro

Poder Executivo central (no Brasil, Dar publicidade ao ato


Unio), junto ONU
M ultilaterais: nm ero mnimo
de ratificaes

Quadro 15. Tratados no Brasil: hierarquia


TRATADOS EM GERAL

TRATADOS DE DIREITOS HUMANOS

TRATADOS DE DIREITO
TRIBUTRIO ' .

Entendimento da doutrina aps 0 art. 5, 5 Tendncia suprale


Infraconstitucionagalidade
2, da CF/88: constitucionalidade
lidade: tratados
eqivalem lei ordi Entendimento tradicional do STF num pri
nria e submetidos
meiro momento: infraconstitucionalidade:
tambm aos crit
equivalncia com a lei ordinria
rios cronolgico e
Novos entendimentos do STF para os tra
da especialidade
tados anteriores EC/45: supralegalidade
(majoritrio) e constitucionalidade material
(minoritrio)
Abandono do entendimento de que os tra
tados de direitos humanos seriam equiva
lentes lei ordinria
Tratados aprovados nos termos do proce
dimento estabelecido no artigo 5, 3, da
CF (EC/45): Status de emenda constitucional
(Constitucionalidade material e formal)

Quadro 16. Alguns dos erros mais freqentes no tocante ao tema da


hierarquia dos tratados e assuntos correlatos
ERRO
" - ,
NOO CORRETA
~
,/ t
A hierarquia dos tratados no A hierarquia dos tratados no Brasil no uniforme: h trs ou
Brasil uniforme
quatro possibilidades, segundo a matria tratada (carter de
lei ordinria, supralegalidade e equivalncia com a emenda
constitucional, bem como 0 status de constitucionalidade ma
terial, minoritrio)
A hierarquia dos tratados de H duas ou trs possibilidades de hierarquia para os tratados
direitos humanos no Brasil de direitos humanos: supralegalidade (majoritria), constitu
uniforme
cionalidade material (minoritria) e status de equivalente a
emenda constitucional (para atos internacionais aprovados
nos termos do 3 do art. 50).

F ontes

do

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I n t e r n a c io n a l P b l ic o : o s T

ratados

155

Todos os tratados ainda man Tratados de Direitos Humanos no mais tm hierarquia de lei
tm status de lei o rd in ria
ordinria. Outrossim, j h jurisprudncia do STF atribuindo

Os tratados so supraconstitucionais, nos termos da Con


veno de Viena de 1969
Os tratados de direitos hu
manos encarnam valores
maiores e, por isso, so re
cepcionados com status supraconstitucional
Depois da EC 45, todos os tra

carter supralegal aos tratados de Direito Tributrio


0 Brasil no adota nem nunca recepcionou a supraconstitu
cionalidade
Os tratados de direitos humanos no esto acima da Constitui
o. Outrossim, no confundir "supraconstitucionalidade" com
"supralegalidade"

Depois da EC 45, desencadeou-se efetivamente um processo

tados de d ireito s hum anos de reavaliao do status dos tratados de direitos humanos no
tm status de em enda cons Brasil. Entretanto, apenas os tratados aprovados nos termos
titucional
da CF, art. 5, 3, tm status de emenda constitucional

Nos termos do 3 do art. 5


da CF, 0 processo de aprova
o dos tratados de direitos
humanos tem apenas um tur
no de votao
0 mnimo de votos favorveis
necessrio para aprovao
dos tratados de direitos hu
manos, para os fins do 3
do art. 5 da CF, de maioria
absoluta
Os tratados requerem a
aprovao apenas do Sena
do Federal

Nos termos do 3 do art. 5 da CF, 0 processo de aprovao


dos tratados de direitos humanos tem dois turnos de votao

0 mnimo de votos favorveis necessrio para aprovao dos


tratados de direitos humanos, para os fins do 3= do art. 5 da
CF, de trs quintos dos membros de cada Casa congressual

Todos os tratados, de direitos humanos ou no, so sempre


aprovados pelas duas Casas do Congresso Nacional, embo
ra apenas os tratados de direitos humanos possam enfrentar
dois turnos de votao.

16. QUESTES
.

(TRF - 5* Regio - Juiz - 2009) Considerando a jurisprudncia atual do STF, assinale a opo
correta quanto relao entre tratado e norma de direito interno:
a) 0 STF apregoa 0 primado do direito internacional em face do ordenamento nacional
brasileiro;
b) Tratados e convenes guardam estrita relao de paridade normativa com as leis
delegadas editadas pelo Poder Executivo;
c) H sempre a primazia dos tratados internacionais de comrcio exterior sobre as nor
mas internas aduaneiras;
d) 0 Decreto-lei n 911/1969, que permite a priso civil do devedor-fiduciante, foi revoga
do pelo Pacto de San Jos da Costa Rica;
e) Para decidir conflito entre tratado e norma de direito interno, alm do critrio da
lex posterior derogat priori, 0 STF aplica, ainda, um outro, qual seja, 0 da lex posterior
genera/is non derogat legi priori speciali.

156

Pa u lo H

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P ortela

2.

(TRF - 3aRegio - juiz - 2006) Considera-se aperfeioado e obrigatrio o tratado internacio


nal multilateral:
a) com ratificao;
b) com sua assinatura;
c) com 0 depsito da ratificao no organismo previsto no tratado;
d) quando se atinge 0 quorum de ratificaes previsto no tratado.

3.

(TRF - 3a Regio - Juiz - 2006) Considera-se 0 tratado incorporado ao direito brasileiro:


a) com 0 decreto legislativo que aprova sua ratificao;
b) com a remessa ao pas contratante ou organizao do texto ratificado;
c) com o decreto do Presidente da Repblica que promulga 0 tratado;
d) com a assinatura do tratado.

4.

(TRT - 16a Regio - juiz - 2003) Assinale a alternativa CORRETA:


a) 0 Tratado Internacional um acordo formal celebrado por Estados Soberanos, pelas
organizaes internacionais, pela empresas privadas, pelos beligerantes, pela Santa
S, alm de outros entes internacionais.
b) 0 Tratado Internacional, no seu processo de concluso, atravessa apenas pelas se
guintes fases: negociao, assinatura, retificao, promulgao e publicao.
c) Compete privativamente ao Senado Federal celebrar tratados, convenes e atos in
ternacionais.
d) So formas de extino do Tratado Internacional: Execuo integral do tratado. Condi
o Resolutria, Caducidade, Guerra, Denncia Unilateral, dentre outras,
e) Os direitos e garantias expressos na Constituio Federal excluem outros decorrentes
do regime e dos princpios por ela adotados, ou dos tratados internacionais em que
a Repblica Federativa do Brasil seja parte.

5.

(TRF - 3a Regio - Juiz - 2011) Conforme a jurisprudncia do STF, tratados de direitos huma
nos anteriores Emenda Constitucional n. 45/2003 possuem, no direito brasileiro, status
hierrquico:
a) supraconstitucional;
b) constitucional originrio;
c) constitucional derivado;
d) supralegal;
e) legal.

(TRF - 5a Regio - Juiz - 2006) Julgue os itens seguintes quanto aos tratados internacionais
e ao respectivo processo de elaborao, vigncia e efeitos em relao a terceiros:

6. Os efeitos do tratado celebrado entre dois Estados fronteirios, que modifica o curso da
linha limtrofe que os separa, no repercutem sobre os demais Estados, por tratar-se de
uma nova situao jurdica de interesse apenas desses dois Estados fronteirios;
7. Antes do incio da negociao de qualquer tratado bilateral, o ministro das Relaes Ex
teriores do Brasil deve apresentar carta de plenos poderes, perante o governo co-pactuante, para habilit-lo a participar dessa fase e, posteriormente, a assinar 0 tratado em
carter definitivo;
8. Para que uma conveno sobre direitos humanos seja equivalente s emendas constitu
cionais, necessrio que seja aprovada, em cada casa do Congresso Nacional, em dois
turnos, por trs quintos dos votos dos respectivos membros;

F ontes

do

ir e i t o

I n t e r n a c io n a l P b l ic o : o s T r a t a d o s

157

g. No Brasil, a vigncia interna de um tratado no coincide, necessariamente, com a sua en


trada em vigor no plano do direito internacional;
10. Durante uma negociao multilateral, se determinado Estado aceitar, expressamente e
por escrito, o encargo de depositrio, mas acabar por no ratificar o tratado em questo,
mesmo assim, esse Estado permanecer vinculado obrigao contrada, na condio de
terceiro.

Julgue os itens seguintes, respondendo "certo" ou "errado":

11. (Instituto Rio Branco - 2008) Os tratados e as convenes internacionais que forem apro
vados no Congresso Nacional por maioria absoluta tm status constitucional, sendo consi
derados, portanto, superiores s leis ordinrias e s leis complementares;
12. (TRF i Regio - Juiz - 2011 - ADAPTADA) Embora entenda 0 STF que haja paridade entre 0
tratado e a lei nacional, esse tribunal firmou a tese de que, no conflito entre tratado de
qualquer natureza e lei posterior, esta h sempre de prevalecer, pois a CF no garante
privilgio hierrquico do tratado sobre a lei, sendo inevitvel que se garanta a autoridade
da norma mais recente.
13. (Advogado da Unio - 2002) Tratado internacional um acordo celebrado por escrito entre
sujeitos de direito internacional que produz efeito jurdico, qualquer que seja sua denomi
nao particular;
14. (iRBr - Diplomata - 2011 - ADAPTADA) A ao direta de inconstitucionalidade pode ser impe
trada contra tratados que versem sobre direitos humanos com status de norma constitu
cional, contra tratados de direitos humanos que ingressem no ordenamento jurdico com
a natureza de norma supralegal e contra os tratados que, no dispondo sobre direitos
humanos, adentrem 0 ordenamento com fora de lei ordinria.
15. (TRF 5 Regio - Juiz - 2005) Os tratados internacionais podem ser de natureza normativa
tratado-lei ou contratual tratado-contrato , sendo, 0 primeiro, hierarquicamente
superior ao segundo.
16. (TRF - v Regio - Juiz - 2009) Considere que os Estados A, B e C tenham assinado um tratado
sobre cooperao em matria cientfica. No tratado constava clusula segundo a qual o
instrumento somente entraria em vigor quando todos os Estados signatrios 0 ratificas
sem. Os Estados A e B ratificaram-no, mas 0 Estado C, no. Nessa situao, os Estados A e
B:
a) podem cobrar do Estado C a ratificao do tratado;
b) podem cobrar do Estado C que respeite 0 prembulo do tratado;
c) podem cobrar do Estado C que no frustre o objeto e a finalidade do tratado;
d) podem exigir do Estado C que transforme 0 tratado em lei interna antes de ratific-lo;
e) no podem cobrar do Estado C nenhuma obrigao, pois este goza de autonomia
absoluta nessa questo.
17. (IRBr - Diplomata - 2011 - ADAPTADA) Julgue 0 seguinte item, marcando "certo" ou "erra
do": De acordo com a CF, incluem-se entre as competncias privativas do presidente da
Repblica as de manter relaes com Estados estrangeiros, acreditar seus representantes
diplomticos e ceiebrar tratados, convenes e atos internacionais, sujeitos a referendo
do Congresso Nacional.

158

Pa u lo H

e n r iq u e

onalves

P ortela

Quanto ao registro e publicidade de tratados internacionais,


segundo a Carta das Naes Unidas, correto afirmar que:
a) os tratados no registrados no podem ser invocados perante rgos das Naes
Unidas;
b) a obrigao de registro e publicidade de tratados est contida em uma norma jus

18. (TRF - 2a Regio - iuiz - 2009)

cogens;
c)
d)

e)

competncia da Assembleia Geral das Naes Unidas publicar os tratados concludos


por qualquer membro da organizao;
os tratados devem ser registrados perante as Naes Unidas desde antes da ratifica
o;
os tratados devem ser registrados e publicados em todas as lnguas oficiais das Na
es Unidas.

Havendo antinomia entre norma de


tratado internacional e norma de lei interna, mais recente, a questo se resolve:
a) peia prevalncia da lei interna, com indenizao aos prejudicados.
b) pela revogao da lei interna, sem indenizao aos prejudicados.
c) pela revogao do tratado, com indenizao aos eventuais prejudicados.
d ) pelo critrio da especificidade da matria, adotando-se a norma mais completa para
soluo do caso.
e) pela prevalncia do tratado, com indenizao eventual aos prejudicados.

19. (SENADO FEDERAL - ADVOGADO - 2008 - FGV - ADAPTADA)

20. (IR B r- Caderno B - 2010)

Recentemente, 0 processo de ratificao da Conveno de Viena


sobre Direito dos Tratados, aps quarenta anos de sua firma, foi concludo pelo Brasil:
a) com salvaguarda referente a normas imperativas de direito internacional.
b) com salvaguarda referente ao descumprimento de tratados mediante a alegao de
razes de direito interno.
c) de forma isenta de reservas, pois 0 tratado dos tratados no contempla salvaguar
das.
d ) com salvaguardas.
e) de forma isenta de reservas, embora 0 tratado dos tratados contemple a apresenta
o de salvaguardas.
Com relao aos tratados internacionais, assinale a opo correta:
Para que tenham validade no mbito do direito internacional, os tratados internacio
nais devem ser sempre aprovados pela Organizao das Naes Unidas (ONU).
No direito internacional pblico, a coao de um Estado pela ameaa ou emprego da
fora pode dar causa nulidade absoluta de um tratado internacional.
A entrada em vigor de um tratado internacional com mais de duas partes apenas se
d a partir do momento em que todas as partes tenham concludo 0 processo de ra
tificao, no surtindo efeito para nenhuma delas antes que todas tenham concludo
esse processo.
Apesar de no ter ratificado a Conveno de Viena sobre Direito dos Tratados de 1969,
0 Brasil observa seu contedo como costume internacional e, portanto, como fonte de
direito internacional pblico.
Quando assinado pelo presidente da Repblica, o tratado internacional cria obriga
es jurdicas para 0 Brasil a partir do momento da assinatura, sendo dispensada,
apenas neste caso, a ratificao.

21. (CEF/Advogado/2oio)
a)
b)
c)

d)

e)

F ontes

do

ir e i t o

I n t e r n a c io n a l P b l ic o : o s T

ra ta d o s

159

p- Julgue o seguinte item, marcando "certo" ou "errado":


22. (IRBr - Caderno B - 2010 - ADAPTADA) 0 gentlemen's agreement uma forma de tratado
internacional firmado entre estadistas, fundado sobre a honra e condicionado, no tempo,
permanncia de seus atores no poder.
23. (MPF - Procurador da Repblica/2011) Quando um Estado faz reserva a clusula de trata
do,
a) est diferindo sua entrada em vigor.
b) est declarando que no quer se vincular a esta clusula.
c) tem que contar com aquiescncia de todas as demais partes do tratado com a reser
va, para tornar-se parte deste.
d) est exercendo um direito soberano que inerente a adeso a todo tratado.
24. (TRF 5a Regio - Juiz - 2011) No texto da Conveno de Viena de 1969, tratado internacional
definido como:
a) acordo de vontades entre particulares de diferentes nacionalidades.
b) negcio jurdico lcito, tal como previsto no Cdigo Civil brasileiro.
c) acordo internacional concludo por escrito entre Estados e regido pelo direito inter
nacional.
d) sentena prolatada por tribunal internacional.
e) ato unilateral de imposio de uma norma de um pas a outro.
25. (TRF 1* Regio - Juiz - 2011) Considerando aspectos relacionados ratificao, registro,
efeitos, vigncia e promulgao dos tratados, assinale a opo correta:
a) Os tratados que, concludos pelos membros da ONU, no tenham sido devidamente
registrados e publicados no secretariado desse organismo internacional no podem
ser invocados, pelas partes, perante qualquer rgo da organizao.
b) Por criarem ou modificarem situaes jurdicas objetivas, os tratados somente produ
zem efeitos entre as partes.
c) Considera-se vigncia diferida o mtodo segundo o qual os tratados entram em vigor
simultaneamente ao trmino da negociao e ao consentimento definitivo das partes
envolvidas.
d) No Brasil, os tratados entram em vigor aps a promulgao dos decretos legislativos
mediante os quais o Congresso Nacional se manifesta favoravelmente sua aprova
o.
e) A ratificao de um tratado, como expresso definitiva do consentimento das partes,
etapa imprescindvel, somente consumada mediante a entrega mtua do instru
mento escrito por ocasio de sua assinatura formal.
26. (MPF - Procurador da Repblica - 2011) A assinatura de um tratado sob reserva de ratifi
cao, segundo a conveno de Viena sobre o direito dos tratados de 1969:
a) ato de solenidade poltica, sem consequncia jurdica.
b) apenas indica o trmino da negociao.
c) encerra compromisso de boa f, porque Estados no podem praticar atos que invia
bilizem a ratificao posterior do tratado.
d) no veda a governos que recomendem ao parlamento, incontinentemente, a rejeio
do tratado, como 0 fez o ento Presidente Bill Clinton, ao recomendar a rejeio do
Estado de Roma.

160

P aulo H

e n r iq p e

onalves

P ortela

Julgue os seguintes itens, marcando certo ou errado

27.

(TRT - 2a Regio - 2010 - Concurso XXXV - ADAPTADA) Os tratados que no estabelecem


matria de direitos humanos devem ser aprovados no Congresso pelo qurum de 2/3 dos
membros do Congresso.

28.

(TRT- 15a regio - 2011 - ADAPTADA) A denncia consiste em ato formal por meio do qual 0
Estado manifesta a sua vontade de deixar de participar de um ato internacional.

29.

(TRT - 14a regio - 2011 - i afase - ADAPTADA) Todo tratado em vigor obriga as partes e deve
ser cumprido por elas de boa-f, salvo se contrariarem 0 direito interno.

GABARITO
QUESTO
Si

GABARITO
J - OFICIAL

FUNDAMENTAO ' TPICOS DO


CAPTULO

a) Jurisprudncia

14 e 14.1

e v it u a l o b s e r Va o
" ...

~ - ^ELUCIDATIVA 5

-*

A tese do primado do Direito


das Gentes nunca foi acolhida
na jurisprudncia brasileira

b) Jurisprudncia e 14.1,14.2 e Parte dos tratados guarda re


lao de paridade com as leis
CF, art. 5o- 3o
14.3
ordinrias; outra parte eqiva
le s em endas constitucionais.
Outra, ainda, supralegal
c) Jurisprudncia

d) Jurisprudncia e
doutrina

14.1,14.2 e No diferenciada a hierarquia


dos tratados de comrcio exte
14.3
rior
14, 14.1 e
14.2

0 conflito entre 0 tratado e a


norma interna resulta na der

rogao, no na revogao da
norma

e) Jurisprudncia.

14.1

a) Doutrina e Con
veno de Viena de
1969, arts. 16, b, e
24, 3
b) Doutrina e Con
veno de Viena de
1969, art. 12

6.3 e 6.4

A ratificao s torna 0 tratado


obrigatrio para 0 Estado que
0 ratificou quando 0 acordo j
est em vigor

6.2

A assinatura tem efeitos jurdi


cos, porm limitados e que em
geral no incluem a obrigatorie
dade de suas disposies

c) Doutrina e Con
veno de Viena
de 1969, arts. 16, b,
e 24, 3

6.3 e 6.4

0 depsito s gera efeitos ju r


dicos para 0 Estado depositante quando 0 tratado j est em
vigor, e s 0 nmero mnimo de
depsitos aperfeioa 0 tratado

F ontes

do

ir e it o

I n t e r n a c io n a l P b l ic o : o s T r a t a d o s

161

d) Doutrina e Con
veno de Viena
de 1969, art. 24,
1

a) Doutrina

13.2 e 13.3

0 decreto legislativo que apro


va a ratificao apenas autori
za que 0 Presidente 0 ratifique

b) Doutrina e Con
veno de Viena
de 1969, art. 16

6.3 e 6.4

Tais atos so condies de vinculao ao tratado no mbito


internacional

c) Doutrina e CF,
art. 84, VIII

13-3

d) Doutrina

13.3

A assinatura, quando capaz de


fazer com 0 que 0 tratado gere
efeitos Jurdicos, no exclu a
necessidade de 0 tratado ser
publicado no Dirio Oficial da
Unio

a) Doutrina, Con
veno de Viena
de 1969, art. 2,
i, a, e Conveno
de Viena de 1986

1e5

S Estados e organizaes in
ternacionais podem celebrar
tratados

b) Doutrina, Con
veno de Viena
de 1969, arts. 6-18,
24 e 39-41, e CF,
arts. 49, l, e 84, VII
e VIII.

6,10 e 13

"Retificao" no se confunde
com "ratificao". De resto, a
retificao de um tratado fei
ta por emenda

c) Doutrina e CF,
arts. 4 9 ,1, 52, V, e
84, VIII

5-1-3, 13.2
e 13-3

Celebrar tratados compe


tncia privativa do Presidente,
com 0 referendo do Congresso.
Entretanto, cabe ao Senado de
cidir sobre operaes externas
de financiamento.

d) Doutrina e Con
veno de Viena
de 1969, arts. 5456 e 59-64

12.1,12.1.1
e 12.1.2

e) CF, art. 5, 2

6.4

14.2

Os direitos e garantias do art.


5 da CF/88 NO excluem aque
les decorrentes de tratados.

162

Paulo H

e n r iq j je

onalves

ortela

a) CF, art. 5, 2 e
3 e jurisprudncia

14.1 e 14.2

A supraconstitucionalidade no
nem nunca foi acolhida no STF

b) CF, art. 5, 2= e
3 e jurisprudncia

14.1 e 14.2

Esse status no sequer espe


culado pela jurisprudncia

c) CF, art. 5, 2 e
3 e jurisprudncia

14.1 e 14.2

Os tratados de direitos humanos


sero equivalentes s emendas
constitucionais e, portanto, te
ro status constitucional deri
vado, quando forem aprovados
nos termos da CF, art. 5, 3

d) CF, art. 5, 2 e
3= e jurisprudncia

14.1 e 14.2

e) CF, art. 5, 2 e
3, art. 102, III, "b",
e jurisprudncia

14.1 e 14.2

Esse era 0 status dos tratados


de direitos humanos na juris
prudncia do STF at 2007

Doutrina

7-4

Doutrina e Con
veno de Viena,
art. 7, 2

5-2

A Conveno de Viena de 1969


cita, no preceito mencionado,
todas as autoridades que dis
pensam plenos poderes.

CF, art. 50, 3

14.2

Doutrina

6.4 e 13.3

A entrada em vigor no mbito


interno pode depender ainda
da ratificao do tratado pelo
Brasil e da promulgao presi
dencial

10

Doutrina

6.4

0 depositrio no precisa ser


parte do tratado

li

Doutrina e CF, arts.


47 e 102, III, b

13.3 e 14.1

Maioria absoluta: status infraconstitucional.

12

CF, art. 5, 3, e
jurisprudncia

14,14-1,
14.2 e 14.3

A CF garante prevalncia aos


tratados de direitos humanos
aprovados nos termos da nor
ma do art. 5, 3, e a jurispru
dncia atribui carter supralegal aos demais tratados de di
reitos humanos e aos tratados
de Direito Tributrio

13

Conveno de Vie
na de 1969, art. 1,
i, a-

A denominao no influencia 0
carter do compromisso inter
nacional.

F ontes

do

ir e it o

I n t e r n a c io n a l P b l ic o : o s Tr a t a d o s

163

14

Doutrina, jurispru
dncia e CF, arts.
5o, i 3o, 6o, 4, e
102, III, "b"

15

Doutrina

3-4

No h hierarquia entre os dois


tipos de tratado

16

a) Doutrina

6.3

A ratificao ato discricion


rio do Estado e, portanto, no
obrigatrio

b) Doutrina e Con
veno de Viena
de 1969, art. 31,
2

0 prembulo normalmente
empregado apenas com refe
rncia interpretativa, no como
norma

c) Conveno de
Viena de 1969, art.
18

6.2

14.1 e 14.2

d) Doutrina

6.3 e 13.3

A eventual transformao do
tratado em lei interna algo
que fica a juzo do Estado. Ade
mais, no Brasil, a incorporao
do tratado ao ordenamento in
terno posterior ratificao

e) Doutrina e Con
veno de Viena
de 1969, art. 18

6.2 e 6.3

certo que 0 Estado no pode


ser obrigado a ratificar. Entre
tanto, a autonomia estatal na
matria no absoluta, em vis
ta da necessidade de que no
sejam praticados atos que frus
trem 0 objeto e a finalidade do
tratado

17

CF, art. 84, VI e VII

5.1.1,6.3 e
13.2

Lembramos que 0 Congresso se


manifesta antes da ratificao,
no posteriormente

18

a) Carta das Na
es Unidas, art.
102

6.5

Que 0 tratado no registrado


no possa ser invocado peran
te os rgos da ONU , rigoro
samente, 0 nico efeito previsto
da falta de registro, a teor da
Carta das Naes Unidas

b) Carta das Na
es Unidas, art.
102

6.5

c) Carta das Naes


Unidas, art. 102

6.5

Cabe ao Secretariado publicar


os tratados

164

Pa u lo H

18

19

20

e n r iq u e

onalves

P ortela

d) Carta das Na
es Unidas, art.
102

6.5

Um tratado que no foi ratifi


cado tecnicamente ainda no
existe

e) Carta das Na
es Unidas, art.
102

6.5

No h qualquer obrigao a
respeito na Carta da ONU

a) Jurisprudncia,
doutrina e CF, art.
102, III, "b

14 e 14.1

Cabe lembrar que 0 descumprimento do tratado enseja a


responsabilizao internacional
do Estado

b) Jurisprudncia,
doutrina e CF, art.
102, III, "b"

14 e 14.1

A lei no revogada: derrogada

c) Jurisprudncia,
doutrina e CF, art.
102, III, "b"

14 e 14.1

0 tratado no revogado: suas


normas so meramente derrogadas. Outrossim, 0 tratado
eliminado do ordenamento
pela denncia, no pela revo
gao

d) Jurisprudncia,
doutrina e CF, art.
102, III, "b"

14 e 14.1

No se deve confundir "espe


cialidade" com "especificidade"
e completude"

e) Jurisprudncia,
doutrina e CF, art.
102, III, "b"

14 e 14.1

0 tratado no prevalece, por


ser norma mais antiga, de acor
do com 0 entendimento crono
lgico

a) Decreto
gislativo 496,
17/07/2009, e
creto 7.030,
14/12/2009

Le
de
De
de

As reservas referem-se apli


cao provisria de um tratado
ou ao processo de soluo de
controvrsias relativas nulidade, extino, retirada ou
suspenso da execuo de um
tratado

b) Decreto
gislativo 496,
17/07/2009, e
creto 7.030,
14/12/2009

Le
de
De
de

Vide item "a" acima

c) Decreto
gislativo 496,
17/07/2009, e
creto 7.030,
14/12/2009

Le
de
De
de

No h norma na Conveno
de Viena de 1969 que proba
reservas

F ontes

20

21

do

ir e i t o

I n t e r n a c io n a l P b l ic o :

d) Decreto Le
gislativo 496,
de 17/07/2009, e
Decreto 7.030, de
14/12/2009
e) Decreto Le
gislativo 496,
de 17/07/2009, e
Decreto 7.030, de
14/12/2009
a) Doutrina e Con
veno de Viena
de 1969, art. 80

os

ratados

165

0 Brasil formulou reservas aos


artigos 25 e 66 da Conveno de
Viena de 1969

6.5

Os tratados no necessitam nem


de aprovao nem de registro
na ONU para entrarem em vigor

b) Conveno de
Viena de 1969, a rt 51
c) Conveno de
Viena de 1969, art.
24, 1

5-4

d) Decreto Legislativo
496, de 17/07/2009,
e Decreto 7.030, de
14/12/2009
e) Conveno de
Viena de 1969,
arts. 12-14

A coao uma das causas de in


validade dos atos internacionais
Um tratado entra em vigor na
forma e na data previstas no
tratado ou acordadas pelos Es
tados negociadores e, nos tra
tados multilaterais, a prtica
que 0 ato entre em vigor a par
tir de um mnimo de ratificaes
0 Brasil j ratificou a Conveno
de Viena de 1969

6.4

6.2

A assinatura presidencial no
dispensa a ratificao
Os acordos de cavalheiros no
so tratados
0 ato de diferir a entrada em vi
gor de um tratado no configura
reserva e mera norma que
colocada na negociao do tra
tado
A reserva indicada nesse item
a chamada "reserva exclusiva,
pela qual a parte exclui para si
os efeitos de uma clusula do
tratado. Cabe lembrar, porm,
que tambm existem reservas
interpretativas, pelas quais a
parte altera para si os efeitos
de certas clusulas do tratado

22

Doutrina

23

a) Conveno de
Viena sobre 0 Di
reito dos Tratados,
arts.i, "d", e 19 a 21

11

b) Conveno de
Viena sobre 0 Di
reito dos Tratados,
arts.i, "d", e 19 a 21

11

166

P aulo H

23

24

25

e n r iq u e

onalves

P ortela

c) Conveno de
Viena sobre o Di
reito dos Tratados,
arts.i, "d", e 19 a
21

11

Em princpio, uma reserva "ex


pressamente autorizada por
um tratado no requer qual
quer aceitao posterior pelos
outros Estados contratantes,
a no ser que 0 tratado assim
disponha" ou nas condies do
artigo 20 da Conveno de Vie
na de 1969

d) Conveno de
Viena sobre o Di
reito dos Tratados,
arts.i, "d", e 19 a
21

11

H tratados que no permitem


reservas

a) Doutrina e Con
veno de Viena
de 1969, art. 2,
1, "a"

0 tratado um acordo de von


tades celebrado entre entes de
direito pblico externo, nunca
particulares

b) Doutrina e Con
veno de Viena
de 1969, art. 2,
1, "a"

A existncia do tratado pre


vista no costume internacional
e na Conveno de Viena de
1969, no no Cdigo Civil ptrio

c) Doutrina e Con
veno de Viena
de 1969, art. 2,
1, "a"

Cabe acrescentar que outros


entes de direito pblico exter
no tambm podem celebrar
tratados, como os organismos
internacionais

d) Doutrina e Con
veno de Viena
de 1969, art. 2,
1, "a"

0 tratado fruto de negocia


es entre entes de direito p
blico externo, no da atividade
de uma corte internacional

e) Doutrina e Con
veno de Viena
de 1969, art. 2,
i, "a"

0 tratado fruto de negocia


es entre duas ou mais partes

a) Carta da ONU,
art. 102

6.5

b) Conveno de
Viena de 1969,
arts. 34-38

7-4

H hipteses, ainda que limita


das, de que os tratados gerem
efeitos entre terceiros

c) Conveno de
Viena, art. 24

7-i

A vigncia diferida implica que


0 tratado entra em vigor algum
tempo depois da expresso do
consentimento definitivo

F o ntes

25

26

do

ir e it o

I n t e r n a c io n a l P

b l ic o : o s

ratados

167

d) CF, arts. 49, 1, e


84, VII e Vlll

13.2 e 13.3

No Brasil, os tratados entram


em vigor depois do decreto
presidencial de promulgao.
0 decreto legislativo simples
mente 0 meio de aprovao do
tratado para fins de ratificao

e) CF, art. 5, 2 e
3, art. 102, III, "b",
e jurisprudncia

3.2

A ratificao no existe nos


acordos em forma simplificada
e pode ser consumada pela
mera notificao

a) Conveno de
Viena de 1969, art.
18

6.2

A assinatura tem conseqn


cias jurdicas, visto que, a par
tir dela, as partes no podem
praticar atos que prejudiquem
0 objeto do tratado

b) Conveno de
Viena de 1969, art.
18, e doutrina

6.2

A assinatura, nos acordos sob


reserva de ratificao, tambm
implica 0 fechamento do texto,
sua autenticao e a expresso
da concordncia das partes
com seu teor

c) Conveno de
Viena de 1969,
art.i8

6.2

d) Conveno de
Viena de 1969, art.
18

6.2

Vedar de maneira imediata a


rejeio do tratado implica agir
de modo a prejudicar seu ob
jeto

CF, art. 47

13.3

Salvo disposio constitucional


em contrrio, as deliberaes
de cada Casa e de suas Comis
ses sero tomadas por maio
ria dos votos, presente a maio
ria absoluta de seus membros

27

28

Doutrina

29

Conveno de Vie
na sobre 0 Direito
dos Tratados de
1969, arts. 26 e 27

12.1.1
7-2 e 14

Uma parte no pode invocar


as disposies de seu direito
interno para justificar 0 inadimplemento de um tratado, a teor
do artigo 27 da Conveno de
Viena sobre 0 Direito dos Trata
dos, de 1969

C a p t u lo

IV

S u je it o s d e D ir e it o
I n t e r n a c io n a l P b l ic o : I n t r o d u o

SUMRIO i. Personalidade internacional - 2. 0 Estado - 3. Organizaes internacionais - 4. Santa S e


Estado da Cidade do Vaticano. - 5. 0 indivduo - 6. As organizaes no-governamentais (ONCs) - 7. As
empresas - 8. Beligerantes, insurgentes e naes em luta pela soberania - 9. Os blocos regionais - 10.
Quadros sinticos -1 1 . Questes - Gabarito.

l . PERSONALIDADE INTERNACIONAL

A personalidade refere-se aptido para a titularidade de direitos e de obri


gaes.
A personalidade associa-se capacidade, que a possibilidade efetiva de que
uma pessoa, natural ou jurdica, exera direitos e cumpra obrigaes.
Na doutrina internacionalista, o exame da personalidade internacional alude,
em regra, faculdade de atuar diretamente na sociedade internacional, que com
portaria 0 poder de criar as normas internacionais, a aquisio e 0 exerccio de
direitos e obrigaes fundamentadas nessas normas e a faculdade de recorrer a
mecanismos internacionais de soluo de controvrsias. Aqueles que possuem a
capacidade de praticar os atos acima citados seriam os sujeitos de Direito Inter
nacional.
Entretanto, o tema da personalidade internacional objeto de polmica na
doutrina, dentro da qual se opem dois entendimentos.
0
primeiro entendimento mantm a concepo do Direito Internacional cls
sico, de carter interestatal, pela qual apenas os Estados e as organizaes inter
nacionais seriam sujeitos de Direito Internacional, contando com amplas possibi
lidades de atuao no cenrio jurdico externo, que incluiriam a capacidade de
elaborar as normas internacionais e a circunstncia de serem seus destinatrios
imediatos.

0
segundo entendimento baseia-se na evoluo recente das relaes inter
nacionais, que tem levado a que a ordem jurdica internacional passe a regular
situaes que envolvem outros entes, que vm exercendo papel mais ativo na
sociedade internacional e que passaram a ter direitos e obrigaes estabelecidos
diretamente pelas normas internacionais.
Para esta teoria, evidente que a sociedade internacional j no tem mais nos
entes estatais e nos organismos internacionais seus nicos atores relevantes. Com

170

Paulo H

e n r iq u e

G onalves P o r t e l a

isso, uma doutrina mais recente vem admitindo a existncia de outros sujeitos de
Direito Internacional, que so o indivduo, as empresas e as organizaes no-governamentais (ONGs), que podem invocar normas internacionais e que devem
cumpri-las, dispondo, ademais, da faculdade de recorrer a certos foros interna
cionais.
Entretanto, cabe destacar que nenhuma das novas pessoas internacionais
detm todas as prerrogativas dos Estados e organismos internacionais, como a
capacidade de celebrar tratados, contando, outrossim, com possibilidades muito
restritas de recorrer a mecanismos internacionais de soluo de controvrsias.
Por conta dessas limitaes, parte da doutrina classifica os indivduos, empresas
e ONGs como "sujeitos fragmentrios"1 do Direito das Gentes e, pelos mesmos mo
tivos, h quem no reconhea sua personalidade internacional.
ATENO: em qualquer caso, os sujeitos de Direito Internacional no se con- !
i ifundem com seus rgos,' meras unidadsidos respectivos arcabouos insti- j
tucionais internos, encarregados de manifestar a vontade das entidades que v!
representam. Exemplos de rgos:.Ministrio das Relaes Exteriores, Conse- ;
lho de Segurana das Naes Unidas etc.
.
............. !
Entendemos que a polmica relativa aos sujeitos de Direito Internacional no
afeta a evidncia de que as normas internacionais podem efetivamente vincular
condutas de vrios atores sociais, os quais tambm j contam com crescentes
possibilidades de atuao direta em foros internacionais.
Em todo caso, defendemos que indivduos, empresas e ONGs possuem perso
nalidade jurdica internacional, no obstante no renam todas as prerrogativas
dos Estados e organismos internacionais. Com efeito, como afirma Jean Touscoz,
"a qualidade de sujeito de Direito no depende da quantidade de direitos e obri
gaes de que uma entidade titular"2. Admitir que essa circunstncia elimine a
personalidade internacional implicaria reconhecer que o prprio Estado, tambm
limitado em suas competncias nas relaes internacionais, no seria sujeito de
Direito das Gentes.
A dinmica da sociedade internacional conta tambm com a participao de
coletividades no-estatais peculiares, como a Santa S, os beligerantes, os insur
gentes e, em alguns casos, as naes em luta pela soberania.
Por fim, o final do sculo XX marcou a consolidao dos blocos regionais como
importantes atores internacionais, que foram paulatinamente adquirindo, em di
versas partes do mundo, a personalidade jurdica de Direito das Gentes, assu

1.
2.

SEITENFUS, Ricardo. Introduo ao direito internacional pblico, p. 6o.


TOUSCOZ, Jean. Direito internacional. Apud DElTOLMO, Forisbal de Souza. Curso de direito Internacional
pblico, p. 65.

S u je it o s d e D

ir e it o

I n t e r n a c io n a l P b l ic o : I n t r o d u o

171

mindo, a li s, todas as prerrogativas tpicas dos tradicionais sujeitos de Direito


Internacional, como o poder de ce le b ra r tratad os.
! ATENO: h questes de concursos que ainda adotam o entendimento cls- !
_ sico, exigindo que os candidatos reconheam a.personalidade de Direito ln- ,,|
! .ternaional apenas nos Estados, nas organizaes internacionais e na Santa...!
1 s e negando, qualquer capacidade jurdica no mbito externo a. indivduos, ;
1. empresas e ONGs.
!
A guisa de concluso, importante tambm ressaltar que os indivduos, as
empresas e as ONGs no so pessoas de direito pblico, mas sim de direito pri
vado.
Com isso, surge a expresso "sujeitos de direito pblico externo", que vai
abranger as pessoas que tradicionalmente so consideradas sujeitos de Direito In
ternacional, como os Estados, as organizaes internacionais, os blocos regionais,
a Santa S, os beligerantes, os insurgentes e, se for o caso, as naes em luta pela
soberania, que tero amplas possibilidades de atuao como sujeitos de Direito
das Gentes.
A seguir, examinaremos brevemente a situao de cada uma das pessoas que
aparecem na doutrina como sujeitos de Direito Internacional.
2. 0 ESTADO
0 Estado o ente composto por um territrio onde vive uma comunidade
humana governada por um poder soberano e cujo aparecimento, cabe desde logo
destacar, no depende da anuncia de outros membros da sociedade internacio
nal.

Parte da doutrina defende que o surgimento da sociedade internacional e do


Direito das Gentes esto estreitamente vinculados consolidao do Estado, ente
que criou parte expressiva das normas internacionais, especialmente por meio
dos tratados, e formou as organizaes internacionais, cujo funcionamento requer
o aporte decisivo dos Estados. Com isso, atribui-se ao Estado personalidade inter
nacional originria.
0 Estado continua a exercer papel importante dentro do Direito internacional,
dando ensejo a uma srie de desdobramentos no campo jurdico, que sero estu
dados em captulo especfico deste livro (Parte I - Captulo V).

3- ORGANIZAES INTERNACIONAIS

A percepo da existncia de interesses comuns levou os Estados a estrutura


rem esquemas de cooperao, alguns dos quais exigiram a criao de entidades
capazes de articular os esforos dos entes estatais, dirigidos a atingir certos obje
tivos. Com isso, foram concebidas as organizaes (ou organismos) internacionais.

172

Paulo H

e n r iq u e

onalves

P ortela

que, com a multiplicao das necessidades de cooperao da sociedade interna


cional, se tornaram um trao caracterstico da convivncia internacional a partir
do sculo XX.
As organizaes internacionais so entidades criadas e compostas por Estados
por meio de tratado, com arcabouo institucional permanente e personalidade
jurdica prpria, com vistas a alcanar propsitos comuns. Contam com ampla ca
pacidade de ao no cenrio internacional e, por isso, so reconhecidas como su
jeitos de Direito Internacional, podendo, por exemplo, celebrar tratados e recorrer
a mecanismos internacionais de soluo de controvrsias. Como so estabelecidas
pelos Estados, sujeitos que tm personalidade internacional originria, a doutrina
entende que sua personalidade internacional derivada.
Os prim eiros organismos internacionais surgiram no sculo XIX. Entretanto, a
noo de que tais entidades seriam sujeitos de Direito das Gentes remonta apenas
a meados do sculo XX e teve como marco o parecer da Corte Internacional de
Justia (Clj) relativo reparao, devida Organizao das Naes Unidas (ONU),
pela morte de seu mediador para o Oriente Mdio, Folke Bernadotte, em Jerusa
lm, em 19483.
ATENO: a soberania atributo exclusivo dos Estados. Nesse, sentido, a cir

cunstncia de os entes, estatais restabelecerem organizaes internacionais


no conferem a estas 0 carter de entidades soberanas.
As mltiplas funes que as organizaes internacionais cumprem nas rela
es internacionais tambm sro objeto de captulo especfico (Parte I - Captulo
VII).
4 . SANTA S E ESTADO DA CIDADE DO VATICANO
Inicialmente, cabe advertir que a Santa S e 0 Vaticano so dois entes distin
tos, que tm em comum, fundamentalmente, 0 vnculo com a Igreja Catlica Apos
tlica Romana e a controvrsia em relao personalidade jurdica internacional
de ambos.
A Santa S a entidade que comanda a Igreja Catlica Apostlica Romana. .
chefiada pelo Papa e composta pela Cria Romana, conjunto de rgos que as
sessora 0 Sumo Pontfice em sua misso de dirigir 0 conjunto de fiis catlicos na
busca de seus fins espirituais. sediada no Estado da Cidade do Vaticano, e seu
poder no limitado por nenhum outro Estado.

3.

Parecer a respeito do Caso Bernadotte em: CORTE INTERNACIONAL DE JUSTIA. Reparation for Injuries
Suffered in the Service ofthe United Nations. Disponvel em: <http://www.icj-cij.org/docHet/index.php
?pi=3ap2=4acode=isunacase=4ak=4i>- Acesso em: 24/01/2012. Em ingls. Traduo livre: Reparao
de danos sofridos a servio das Naes Unidas.

S u je it o s

de

ir e i t o

I n t e r n a c io n a l P b l ic o : I n t r o d u o

173

A Santa S um sujeito de Direito Internacional, status adquirido ao longo de


sculos de influncia na vida mundial, que remontam poca em que o poder
temporal do Papado era amplo e abrangia a capacidade de estabelecer regras de
conduta social vlidas para o mundo inteiro, de resolver conflitos internacionais e
de governar os Estados Pontifcios.
Na atualidade, o Santo Padre ainda goza de.status e prerrogativas de Chefe de
Estado e continua a ter certa ascendncia na sociedade internacional, como pro
vam suas reiteradas manifestaes em assuntos de interesse internacional. Alm
disso, a Santa S pode celebrar tratados, participar de organizaes internacionais
e exercer o direito de legao (direito de enviar e receber agentes diplomticos),
abrindo misses diplomticas (chamadas d "nunciaturas apostlicas") chefiadas
por "Nncios Apostlicos" e compostas por funcionrios de nvel diplomtico, be
neficirios de privilgios e imunidades diplomticas.
A personalidade internacional da Santa S passou a ser contestada com a
incorporao dos Estados Pontifcios Itlia. Entretanto, a polmica a respeito
diminuiu a partir do Tratado de Latro, celebrado entre a Itlia e a Santa S em
1929, que cedeu a esta um espao em Roma onde foi criado 0 Estado da Cidade
do Vaticano, dentro do qual a autoridade suprema da Igreja Catlica se encontra
instalada.
0 Vaticano um ente estatal e, portanto, tem personalidade jurdica de Di
reito Internacional. Conta com um territrio de 0,44 km2, com nacionais e com um
governo soberano, cuja maior autoridade tambm o Papa. 0 principal papel
do Vaticano conferir 0 suporte material necessrio para que a Santa S possa
exercer suas funes.

Parte da doutrina no considera o Vaticano como Estado, apoiada fundamen


talmente na suposta incompatibilidade de seus fins com os tpicos propsitos
temporais de um ente estatal. De nossa parte, no concordamos com esse en
tendimento, visto que 0 Estado da Cidade do Vaticano possui os trs elementos
clssicos que configuram os entes estatais (territrio, povo e governo soberano).
Outrossim, no 0 porte do territrio, a quantidade de nacionais ou 0 rol de po
deres enfeixados por um Estado que o define como tal.
Em todo caso, 0 Vaticano rene capacidade de atuao internacional, podendo
celebrar tratados e participar de organismos internacionais. Tem ainda direito de
legao, 0 qual no entanto, exercido pela Santa S, que age em nome do Estado
da Cidade do Vaticano, ocupando-se, na prtica, da diplomacia vaticana. Alis,
pela estreita vinculao entre ambos, certo que os compromissos internacionais
assumidos pelo Vaticano influenciam os destinos da Santa S, e vice-versa.
5. 0 INDIVDUO

Durante muito tempo, a doutrina no conferia ao indivduo 0 carter de sujeito


de Direito Internacional. Partia-se da premissa de que a sociedade internacional

174

Pa u lo H

e n r iq u e

G onalves P

ortela

era meramente interestatal, e que apenas os Estados podiam criar normas, as


quais s se referiam diretamente a estes. A pessoa natural, por sua vez, era mero
objeto das normas internacionais e da ao estatal no cenrio externo e, quando
pudesse atuar no cenrio internacional, o faria estritamente dentro do marco es
tabelecido pelos Estados.
Entretanto, a doutrina vem paulatinamente rendendo-se evidncia de que
o indivduo age na sociedade internacional, muitas vezes independentemente do
Estado, comeando a reconhecer na pessoa natural o carter de sujeito interna
cional.
A personalidade internacional do ser humano ainda contestada. Em todo
caso, no mais possvel negar que h um rol significativo de normas internacio
nais que aludem diretamente a direitos e obrigaes dos indivduos, como eviden
ciado, por exemplo, pelos tratados de direitos humanos, que visam a proteger a
dignidade humana, e de Direito Internacional do Trabalho, que tutelam as relaes
laborais.
Alm disso, existe a possibilidade de que os indivduos exijam em foros inter
nacionais a observncia de certos direitos que lhes foram conferidos pela ordem
jurdica internacional, de forma direta e independentemente da anuncia do Esta
do onde se encontrem ou do qual sejam nacionais. A ttulo de exemplo, um brasi
leiro pode reclamar Comisso lnteramericana de Direitos Humanos pela violao
de um direito previsto na Conveno Americana de Direitos Humanos, e o Brasil
poder ser responsabilizado internacionalmente pelo fato.
Por outro lado, uma pessoa natural tambm est obrigada a observar as
normas internacionais e, caso no o faa, pode responder pelo ato em foros in
ternacionais, como o Tribunal Penal Internacional (TPi), rgo competente para
processar e julgar indivduos por determinados crimes definidos em preceitos de
Direito Internacional.
Recorde-se que o ser humano no pode celebrar tratados e, nesse sentido,
as normas internacionais que lhe dizem respeito continuam sendo criadas pelos
Estados e organizaes internacionais. Ao mesmo tempo, suas possibilidades de
acesso direto aos foros internacionais so ainda mais restritas que as dos Estados.
6. AS ORGANIZAES NO-GOVERNAMENTAIS (ONGS)

As organizaes no-governamentais (ONGs) so entidades privadas sem fins


lucrativos que atuam em reas de interesse pblico, inclusive em tpicas funes
estatais. Embora existam h muitos anos, as ONGs adquiriram maior notoriedade,
inclusive na sociedade internacional, apenas a partir da dcada de 90 do sculo
XX.
As ONGs cumprem 0 papel de promover a aplicao de normas internacionais
em vrios campos, como os direitos humanos e 0 meio ambiente. Ao mesmo tem

S u je it o s d e D

ir e it o

I n t e r n a c io n a l P b l ic o : I n t r o d u o

175

po, suas apreciaes sobre os acontecimentos na sociedade internacional podem


contribuir para a expanso ou cumprimento do arcabouo normativo internacio
nal. Algumas ONGs participam de organizaes internacionais como observadoras.
Por fim, podem recorrer a determinados foros internacionais em defesa de direi
tos ou interesses vinculados a suas respectivas reas de atuao.
Entretanto, as ONGs no podem celebrar tratados.
Exemplos da ONGs notrias na sociedade internacional so a Anistia Interna
cional, o Comit Olmpico Internacional (COI), o Greenpeace, a Human Rights Watch e
os Mdicos sem Fronteiras (MSF>.
7. AS EMPRESAS
notrio 0 papel empresarial no atual cenrio internacional, gerando flu
xos expressivos de comrcio, de investimentos e de capitais. Com i^so, comea
a admitir-se a personalidade internacional das empresas, mormente as multi- e
transnacionais.
As empresas, tambm referidas frequentemente como "pessoas jurdicas",
beneficiam-se diretamente de normas internacionais, a exemplo daquelas que
facilitam 0 comrcio internacional e os fluxos de investimentos. Ao mesmo tempo,
tm obrigaes fixadas pelo Direito das Gentes, como os padres internacionais
mnimos, estabelecidos em tratados, em matrias como trabalho e meio ambiente.
Em alguns casos, as empresas tm acesso a mecanismos internacionais de soluo
de controvrsias, como no Mercosul. Por fim, suas demandas podem contribuir
para 0 desenvolvimento do Direito Internacional.
Em todo caso, as empresas tambm so sujeitos fragmentrios de Direito In
ternacional, fundamentalmente porque no pedem concluir tratados.
ATENO: as empresas podem celebrar instrumentos jurdicos com Estados
e organizaes internacionais, que no sero, porm, tratados, mas apenas
contratos, como aqueles concludos internamente entre entes privados e 0
Estado, ou instrumentos no vinculantes, como protocolos de intenes.
S. BELIGERANTES, INSURGENTES E NAES EM LUTA PELA SOBERANIA

Os beligerantes so movimentos contrrios ao governo de um Estado, que


visam a conquistar 0 poder ou a criar um novo ente estatal, e cujo estado de beli
gerncia reconhecido por outros membros da sociedade internacional.

4- Em edies anteriores, indicvamos o Comit Internacional da Cruz Vermelha como ONG, o que deiv xamos de fazer agora, visto que aquela entidade no se considera ONC. A respeito, ver o captulo V
da Parte III desta obra, no item 1.4.1, dentro do qual melhor delineamos este tema.

176

Pau lo H

e n r iq u e

G onalves P o r t e l a

Celso de Albuquerque Mello afirma que o "reconhecimento como beligerante


aplicado s revolues de grande envergadura, em que os revoltosos formam tro
pas regulares e que tm sob o seu controle uma parte do territrio estatal"5, como
nas guerras civis, fundamentando o instituto no princpio da autodeterminao
dos povos e nos valores humanitrios que perpassam as relaes internacionais.
Exemplo histrico de beligerantes foram os Confederados da Guerra de Secesso
dos EUA (1861-1865).
0 reconhecimento de beligerncia normalmente feito por uma declarao de
neutralidade e ato discricionrio. Com as sensibilidades existentes nas relaes
internacionais, normal que 0 primeiro Estado a faz-lo seja aquele onde atue 0
beligerante. A prtica do ato, porm, no obriga outros entes estatais a fazer 0
mesmo.
As principais conseqncias do reconhecimento de beligerncia incluem a
obrigao dos beligerantes de observar as normas aplicveis aos conflitos arma
dos e a possibilidade de que firmem tratados com Estados neutros. 0 ente estatal
onde atue 0 beligerante fica isento de eventual responsabilizao internacional
pelos atos deste, e terceiros Estados ficam obrigados a observar os deveres ine
rentes neutralidade.
Os insurgentes tambm so grupos que se revoltam contra governos, mas
cujas aes no assumem a proporo da beligerncia, como no caso de aes
localizadas e de revoltas de guarnies militares, e cujo status de insurgncia
reconhecido por outros Estados. Exemplo de movimento insurgente foi a Revolta
da Armada (1893).
0 reconhecimento de insurgncia ato discricionrio, dentro do qual so
estabelecidos seus efeitos, que normalmente no esto pr-definidos no Direito
Internacional e que, portanto, dependem do ente estatal que a reconhece. Em
regra, 0 reconhecimento do carter de insurgente exime 0 Estado onde ocorre o
movimento de responder internacionalmente pelos atos dos revoltosos e impe,
a todos os lados envolvidos em uma revolta, a obrigao de respeitar as normas
internacionais de carter humanitrio.
H uma clara semelhana entre a beligerncia e a insurgncia. Entretanto,
aquela reveste-se de maior amplitude do que esta. Em suma, segundo Alfred Verdross, os insurgentes so "beligerantes com direitos limitados"6.
As naes em luta pela soberania so movimentos de independncia nacio
nal, que acabam adquirindo notoriedade tamanha que fica impossvel ignor-los

5.
6.

MELLO, Celso D. de Albuquerque: Curso de direito internacional pblico, v. i, p. 557.


VERDROSS, Alfred. Derecho internacional pblico, p. 151. Apud DELL'OLMO, Florisbal de Souza. Curso de
direito internacional pblico, p. 62.

S u je it o s d e D

ir e it o

I n t e r n a c io n a l P

b l ic o : I n t r o d u o

177

nas relaes internacionais. o caso, por exemplo, da antiga Organizao para a


Libertao da Palestina (OLP), atual Autoridade Palestina, que, sem contar com a
soberania estatal, exercia e ainda exerce certas prerrogativas tpicas dos Estados,
como a de celebrar tratados e o direito de legao (direito de enviar e receber re
presentantes diplomticos). Podem ter origem na beligerncia ou na insurgncia,
e sua personalidade de Direito das Gentes com a plenitude das prerrogativas de
pender do reconhecimento de outros integrantes da comunidade internacional,
como os Estados e as organizaes internacionais.
Em todo caso, independentemente do reconhecimento de beligerncia ou de
insurgncia, ningum pode eximir-se de respeitar as normas internacionais de
Direitos Humanos, de Direito Humanitrio e de outros ramos do Direito aplicveis
a qualquer conflito armado ou situao instvel. Afirmar o contrrio seria negar a
universalidade dessas normas, que visam a proteger todas as pessoas em qual
quer circunstncia.
9. OS BLOCOS REGIONAIS

Os blocos regionais so, sucintamente, esquemas criados por Estados localiza


dos em uma mesma regio do mundo, com o intuito de promover a maior integra
o entre as respectivas economias e, eventualmente, entre as suas sociedades
nacionais.
Os blocos regionais so tambm conhecidos como "mecanismos de integrao
regional". Surgem a partir de tratados, celebrados entre os Estados que os cria
ram, e funcionam no apenas no mbito do marco dos atos internacionais que os
constituram, como tambm de acordo com regras, fixadas por outros tratados e
por modalidades normativas peculiares, concebidas no bojo de suas atividades,
como as diretrizes do Mercosul e os regulamentos, diretivas e decises da Unio
Europia.
Exemplos notrios de blocos regionais so a Unio Europia, o Mercosul e a
rea de Livre Comrcio da Amrica do Norte (NAFTA).
Dependendo do nvel de aproximao entre seus Estados-membros, os blocos
regionais organizam-se de modo a agirem autonomamente nas relaes interna
cionais, ganhando personalidade jurdica prpria e passando a empregar poderes
tpicos de sujeitos de Direito das Gentes, como celebrar tratados, comparecer a
mecanismos de soluo de controvrsias internacionais e exercer o direito de
legao.
Normalmente, a personalidade jurdica de Direito Internacional dos blocos re
gionais conferida por meio de tratados celebrados entre seus Estados-membros.
Com isso, a atribuio de personalidade jurdica internacional a um bloco regional
depender dos interesses dos integrantes desses mecanismos e de suas peculia
ridades.

178

P aulo H

e n r iq u e

onalves

P ortela

ATENO: nesse sentido, possvel que nem todos os blocos regionais tenham ,
personalidade jurdica de Direito das Gentes.
Exemplo de bloco regional que tem personalidade jurdica de Direito Interna
cional o Mercosul, nos termos dos artigos 34 a 36 do Protocolo Adicional ao Tra
tado de Assuno sobre a Estrutura Institucional do Mercosul (Protocolo de Ouro
Preto), de 1994. (Decreto 1.901, de 19/03/1996)7. Esse tambm 0 caso da Unio
Europia e da Unio das Naes Sul-Americanas (UNASUL).
10. QUADROS SINT1C0S
Ouadro 1. Lista de sujeitos de Direito Internacional Pblico
NOVOS (FRAGMENTRIOS)',

TRADICIONAIS

OUTROS ENTES QUE PODEM ATUAR NA


SOCIEDADE INTERNACIONAL

Indivduo
Beligerantes
Organizaes interna Organizaes no-go- Insurgentes
vernamentais (ONGs)
cionais
Naes em luta pela soberania
Empresas
Santa S
Blocos regionais
Estados

Quadro 2. Funes e Iimites dos sujeitos de Direito Internacional


\

TRADICIONAISj
{,

'

^ ^

'

1 ^r- ^

NOVOS (FRAGMENTRIOS)

OUTROS ENTES QUE PODEM


i ATUAR NA SOCIEDADE
' 'INTERNACIONAL'

Ampla capacidade de ao No podem celebrar tra Beligerantes: podem cele


brar tratados
na sociedade internacio
tados
nal, incluindo o poder Tm possibilidades de Insurgentes: podem ou
de celebrar tratados e
no celebrar tratados, nos
acesso a mecanismos in
maiores possibilidades de
termos do ato de reconhe
ternacionais de soluo
acesso a mecanismos in
cimento de insurgncia
de controvrsias, embora
ternacionais de soluo de
mais restritas que as dos Naes em luta pela sobe
controvrsias
sujeitos tradicionais
rania: depende de cada
caso concreto
Normas internacionais lhes
conferem direitos e esta Normas internacionais lhes
belecem obrigaes dire
conferem direitos e esta
tamente
belecem obrigaes dire
tamente.

7.

0 artigo 34 do Protocolo de Ouro Preto explcito ao fixar que "0 Mercosul ter personalidade jur
dica de Direito Internacional".

S u je it o s d e D

ir e it o

I n t e r n a c io n a l P b l ic o : I n t r o d u o

179

U . QUESTES

Julgue os seguintes itens, marcando "certo" ou "errado":

1. (TRT i a Regio - Juiz - 2010 - ADAPTADA) 0 reconhecimento da personalidade jurdica das


organizaes internacionais no decorre de tratados, mas da jurisprudncia internacional,
mais especificamente do Caso Bernadotte, julgado pela Corte Internacional de Justia.
2. (TRT Regio - Juiz - 2010 - ADAPTADA) 0 Vaticano, embora seja estado anmalo, por no
possuir territrio, possui representantes diplomticos, os quais se denominam nncios
apostlicos.
3. (iRBr - Diplomata - 2011 - ADAPTADA) No obstante suas peculiaridades jurdicas; o Greenpeace, alm de ter atuado como parte nas negociaes do Protocolo de Ouioto, firmou
e ratificou o referido tratado.
4.

Os Tratados Internacionais somente po


dem ser firmados pelos Estados, no se admitindo a participao de outros sujeitos.

(TRT - 21a regio - VI Concurso - 2010 - ADAPTADA)

5. (TRT 16a Regio - Juiz - 2005) As organizaes internacionais contemporneas,


a) so sujeitos soberanos de Direito Internacional.
b) so sujeitos de Direito Internacional em decorrncia das normas da Carta da ONU.
c) so sujeitos de Direito Internacional por terem capacidade jurdica prpria.
d ) no so sujeitos de Direito Internacional.
e) s adquirem personalidade jurdica depois de homologadas pela Corte Internacional
de Justia.
6.

(TRT 7a Regio - Juiz - 2005) A propsito da personalidade jurdica do Estado e das orga
nizaes internacionais, na percepo da doutrina, especialmente em Francisco Rezeh,
pode-se afirm ar que,

a personalidade jurdica do Estado originria e a personalidade jurdica das orga


nizaes internacionais derivada.
b) porque o Estado tem precedncia histrica, sua personalidade jurdica derivada; e
porque as organizaes resultam de uma elaborao jurdica resultante da vontade
de alguns Estados, sua personalidade jurdica originria.
c) a personalidade jurdica do Estado fundamenta-se em concepes clssicas de Direito
Pblico, formatando-se como realidade jurdica e poltica; a personalidade jurdica
das organizaes internacionais centra-se na atuao de indivduos e de empresas,
que lhes conferem personalidade normativa, assumindo feies pblicas e privadas.
d ) a personalidade jurdica do Estado definida por seus elementos normativos in
ternos, aceitos na ordem internacional por tratados constitutivos de relaes nas
esferas pblicas e privadas; a personalidade jurdica das organizaes internacionais
decorre da fragmentao conceitual do Estado contemporneo, decorrncia direta
de crises de ingovemabilidade sistmica e de legitimidade ameaada pelo movimento
de globalizao; no se lhes aplicam referenciais convencionais, e consequentemente
no se vislumbram personalidades jurdicas distintas.
e) 0 direito das gentes no identifica a personalidade jurdica das organizaes interna
cionais, dado que aplicado, especialmente, aos Estados, que detm natureza jurdica
definida por elementos de Direito Pblico.
a)

180

Pa u lo H

e n r iq u e

G o nalves P o r t e l a

GABARITO
S p sra < S f l a i l w i l fM
f a i i i :;c:ohiaiV 4; 3

amnta

Sp*

TPICOS DO EVENTUAL OBSERVAO ELUCIDATIVA


CAPTULO
0 caso Bernadotte foi objeto de pa
3
recer da CIJ

Jurisprudncia

Doutrina

Doutrina

Doutrina

a) Doutrina
b) Doutrina

2e 3

c) Doutrina
d) Doutrina

e) Doutrina

a) Doutrina
b) Doutrina

2e 3
2e3

c) Doutrina

i, 2 e 3

d) Doutrina

e) Doutrina

1,364

0 Vaticano possui territrio. Entre


tanto, os nncios apostlicos so vin
culados Santa S (que no possui
territrio), e a diplomacia vaticana
tambm exercida pela Santa S.
0 Greenpeace uma ONC e, portan
to, no rene poderes para cele
brar tratados
0 Greenpeace uma ONG e, portan
to, no rene poderes para cele
brar tratados
A soberania atributo dos Estados.
A afirmao dos organismos inter
nacionais como sujeitos de Direito
Internacional decorre da evoluo
das relaes internacionais, no da
Carta da ONU.
-

No incio de sua existncia, as or


ganizaes internacionais no eram
consideradas sujeitos de Direito In
ternacional.
A existncia das organizaes inter
nacionais depende exclusivamente
dos Estados que as criam, no da
homologao de nenhum outro ente.
Como o Estado apareceu primeiro,
sua personalidade originria.
A personalidade das organizaes
internacionais nasce da ao dos
Estados, no de outros entes.
A personalidade do Estado no
depende de tratados. J a perso
nalidade das organizaes interna
cionais distinta da dos entes es
tatais, mas se fundamenta em tra
tados feitos pelos prprios Estados.
Atores como os organismos interna
cionais e a Santa S tambm podem
celebrar tratados

C a p t u l o V

S u jeito s d e D ir e it o I n t e r n a c io n a l
P b l ic o : o E st a d o

SUMRIO i. Conceito - 2. Elementos constitutivos: territrio, povo e governo soberano - 3. Os microestados - 4. Surgimento dos Estados - 5. Reconhecimento de Estado e de Governo - 6. Direitos e deveres
dos Estados - 9.1. Doutrina Drago - 7. Extino e sucesso de Estados - 8.0 territrio: 8.1. Conceito; 8.2.
Aquisio e perda; 8.3. Fronteiras; 8.4. Jurisdio territorial: direitos territoriais de Jurisdio. mperium e
dominium - 9. Imunidade jurisdio estatal: 9.1. Imunidade do Estado estrangeiro: origem, fundamentos
e limites: 9.1.1. Viso clssica: par in parem non habet judicium/imperium; 9.1.2. Viso moderna: atos de
imprio e atos de gesto - 9.2. Imunidade de organizaes internacionais; 9.2.1. A jurisprudncia brasi
leira e 0 tema da imunidade das organizaes internacionais - 9.3. Imunidade de execuo; 9.4. 0 Estado
estrangeiro como autor no Judicirio de outro Estado; 9.5. Competncia para o exame de litgio envolven
do de pessoas jurdicas de Direito Pblico externo no Brasil -10 . Questes - Gabarito.

1. CONCEITO

Como cedio, o estudo do Estado complexo, cabendo Inclusive em matrias


especficas, como a Teoria Geral do Estado. Com isso, advertimos que no papel
de uma obra de Direito Internacional analisar exaustivamente 0 fenmeno estatal.
Por outro lado, nossa tarefa examinar os aspectos da existncia do Estado
que se relacionem com 0 Direito das Gentes. A respeito, devemos inicialmente des
tacar que, mesmo que no mais se admita que 0 ente estatal sej'a o nico suj'eito
de Direito Internacional, no possvel ignorar a importncia que 0 Estado ainda
mantm no universo j'urdico internacional. Com efeito, os entes estatais criam a
maior parte das normas de Direito das Gentes, especialmente por meio dos trata
dos, formam as organizaes internacionais, exercem papel relevante na condu
o da cooperao entre os povos e estabelecem diversos parmetros dentro dos
quais outros sujeitos de Direito Internacional atuaro na sociedade internacional.
Na acepo de Jellinek, o Estado "a corporao de um povo, assentada num
determinado territrio e dotada de um poder originrio de mando"1. Autores de
Direito das Gentes tambm tentam conceituar 0 Estado, como Accioly e Silva, que
0 definem como um "agrupamento humano, estabelecido permanentemente num
territrio determinado e sob um governo independente"2. De nossa parte, concei
tuamos 0 Estado como 0 ente formado por um territrio, uma comunidade huma1.
2.

A respeito, ver: BONAVIDES, Paulo. Cincia poltica, p. 67.


ACCIOLY, Hildebrando; SILVA, Geraldo Eullio do Nascimento e. Manual de direito internacional pblico,
P-83.

182

Paulo H

e n r iq u e

G onalves P o r t e l a

na e um governo soberano, dotado da capacidade de exercer direitos e contrair


obrigaes e no subordinado juridicamente a qualquer outro poder, externo ou
interno.
0 Estado no se identifica com a nao ou com o povo, que consistem em
grupos sociais cujas partes so unidas por afinidades histricas, culturais, tnicas,
religiosas, psicolgicas etc., bem como por anseios comuns. Em todo caso, os entes
estatais podem surgir das aspiraes de naes ou de povos, como foi o caso de
Israel. As naes podem tambm estar espalhadas por vrios Estados, e o territ
rio de um ente estatal especfico pode abrigar vrias naes.

Tampouco se deve confundir o Estado soberano com os Estados membros


de uma federao, que no renem os elementos constitutivos do ente estatal
soberano nem possuem competncias no mbito internacional, exceto quando
permitido pelos Estados de que fazem parte. Em todo caso, por mais que apre
sente divises internas, o Estado juridicamente "encarado como totalidade"3 nas
relaes internacionais.
2. ELEMENTOS CONSTITUTIVOS: TERRITRIO, POVO E GOVERNO SOBERANO
0 estudo do Estado luz do Direito Internacional parte tambm do exame de
seus trs elementos essenciais, cuja definio foi fruto de embates doutrinrios
que perpassaram vrios sculos: o territrio, o povo e o governo soberano.

Os elementos essenciais do ente estatal foram tambm consagrados pelo Di


reito das Gentes, por meio da Conveno de Montevideu sobre Direitos e Deveres
dos Estados, de 1933, que elenca os requisitos para que 0 Estado possa ser con
siderado sujeito de Direito Internacional: "I. Populao permanente; II. Territrio
determinado; III. Governo; IV. Capacidade de entrar em relaes com os demais
Estados" (art. 1). Cabe ressaltar que os itens III e IV correspondem idia de go
verno soberano.
H quem defenda que 0 Estado requer um elemento adicional para existir:
seu reconhecimento por outros entes estatais. Efetivamente, o reconhecimento do
Estado importante para permitir sua maior insero na dinmica das relaes
internacionais. Entretanto, no concordamos com essa idia, que faria com que 0
aparecimento do ente estatal ficasse juridicamente condicionado anuncia dos
demais, algo inconveniente numa sociedade internacional dentro da qual 0 dife
rencial de poder e 0 mero interesse ainda comandam muitas aes estatais. No
mais, a Conveno de Montevideu sobre Direitos e Deveres dos Estados, de 1933,
determina expressamente que "A existncia poltica do Estado independente do
seu reconhecimento pelos demais Estados" (art. 3).

3.

AMARAL JNIOR, Alberto do. Manual do candidato: direito internacional, p. 99.

S u je ito s de

ir e i t o

I n t e r n a c io n a P b l ic o : o E s t a d o

183

0 territrio o espao geogrfico dentro do qual o Estado exerce seu poder


soberano. No item 9 deste captulo, analisaremos mais detidamente os aspectos
deste elemento que so relevantes para 0 Direito Internacional.

"TNO: advertimos desde logo que o Estado pode; em hiptss especficas,' !


|-^exercer sua soberania fora de seu territrio;tanto em reas'.internacionais
! como em territrios de Estados estrangeiros, dentro de situaes reguladas : j
; pelo Direito Internacional e que examinaremos posteriormente.
: !
0 povo 0 elemento humano do Estado. formado por um conjunto de pes
soas naturais, vinculadas juridicamente a um ente estatal por meio da nacionali
dade e, no dizer de DeH'Olmo, "inseridas diretamente no processo de formao
e manuteno do Estado"4, incluindo tanto indivduos residentes no prprio pas
como no exterior.

A noo de povo no se identifica com a de populao, como afirma Paulo


Bonavides: "Todas as pessoas presentes no territrio do Estado, num determinado
momento, inclusive estrangeiros e aptridas, fazem parte da populao. , por
conseguinte a populao sob este aspecto um dado essencialmente quantitativo,
que independe de qualquer lao jurdico de sujeio ao poder estatal. No se
confunde com a noo de povo, porquanto nesta fundamental 0 vnculo do in
divduo ao Estado atravs da nacionalidade ou cidadania. A populao conceito
puramente demogrfico e estatstico"5.
0 governo soberano, tambm chamado de "poder soberano", a autoridade
maior que exerce 0 poder poltico no Estado.
A soberania o atributo do poder estatal que confere a este poder o carter
de superioridade frente a outros ncleos de poder que atuam dentro do Estado,
como as famlias e as empresas. , no dizer de Amaral Jnior, "0 poder de declarar,
em ltima instncia, a validade do direito dentro de um certo territrio"6. Para
Seintenfus, distingue-se pela "inexistncia de qualquer instncia de poder acima
do Estado no territrio nacional, tanto para legislar como para lanar mo da fora
legtima"7.
No passado, a noo de soberania confundia-se amide com a de poder ilimi
tado. Na atualidade, porm, prevalece a premissa bsica do Estado de Direito pela
qual 0 ente estatal atua dentro de certos limites, estabelecidos internamente pela
rdem jurdica nacional e, externamente, pelo Direito Internacional.

4- DELL'OLMO, Florisbal de Souza. Curso de direito internacional pblico, p.


5- BONAVIDES, Paulo. Cincia poltica, p. 68.
6.
7-

69.

AMARAL JNIOR, Alberto do. Manual do candidato: direito internacional, p. 99SEITENFUS, Ricardo. Introduo ao direito internacional pblico, p. 63.

184

P aulo H

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onalves

P ortela

A soberania abrange dois aspectos: interno e internacional. No mbito interno,


refere-se a um poder que tem supremacia sobre pessoas, bens e relaes jurdi
cas dentro de um determinado territrio. No campo internacional, alude igual
dade entre os poderes dos Estados e independncia do ente estatal em relao
a outros Estados, tendo como corolrios princpios como o da igualdade jurdica
entre os entes estatais soberanos e a no-interveno nos assuntos internos de
outros Estados.
Quadro . Elementos do Estado
Territrio

povo

Governo soberano

Ouadro 2. Povo e populao


POVO
Conreito po ltiro e jurdico
Inclu apenas os nacionais
Inclui os nacionais no exterior

- POPJJLAAO
, .r
Conceito estatstico
Inclui nacionais e estrangeiros
Inclui pessoas apenas d passagem
pelo pas

3. OS MICROESTADOS
Existem Estados com territrio pouco extenso, pequena quantidade de na
cionais e prerrogativas estatais, tradicionalmente entendidas como inerentes
soberania, exercidas por Estados vizinhos, como a defesa, a emisso de moeda e
a poltica externa. Diante disso, pode-se eventualmente contestar o carter estatal
desses entes, conhecidos como "microestados", de que so exemplos Andorra,
Liechtenstein e Mnaco.

[
t

0 entendimento majoritrio o de que no existe um conjunto de requisitos


bsicos que os elementos essenciais do Estado devem observar para que o ente
estatal possa efetivamente existir. No h a exigncia, portanto, de que o Estado
tenha uma extenso territorial mnima, um nmero mnimo de nacionais e um conjunto im prescindvel de atribuies a serem exercidas por seu governo para que
o ente estatal seja uma pessoa internacional. A propsito, a prpria Corte Internacional de justia (CIJ) j decidiu que "a qualidade de sujeito de direito internacional
no depende da quantidade de direitos e obrigaes do qual um Estado titular"8.

:
[
1

i
j

A situao dos microestados serve para salientar que os elementos constituti


vos de um Estado so simplesmente trs, sem observaes adicionais: o territrio,
o povo e o governo soberano. Com isso, um ente estatal cujo territrio seja objeto
de litgio com outro Estado ou que esteja temporariamente invadido, como resul
tado de agresso estrangeira, no deixa de ser considerado ente estatal, o que
tambm o caso de um Estado cuja quantidade de nacionais seja inferior de
estrangeiros ou que no tenha, provisoriamente, governo.
'i

8.

A respeito, ver: SEITENFUS, Ricardo. Introduo ao direito internacional pblico, p. 64.

S u je it o s d e D

ir e it o

I n t e r n a c io n a P b l ic o : o E s t a d o

185

Por fim, a cesso de prerrogativas soberanas a outras entidades no mais


exclusiva dos microestados. Na Unio Europia, por exemplo, a maioria dos Es
tados abriu mo de ter uma moeda prpria e da capacidade de formulao de
suas prprias polticas macroeconmicas. 0 fenmeno no exclusivo da Europa:
o Equador, por exemplo, adota o dlar norte-americano como moeda nacional.
4 . SURGIMENTO DOS ESTADOS
0 aparecimento dos Estados , essencialmente, resultado de processos his
tricos. Com efeito, a Histria registra que entes estatais nasceram de conflitos
armados, de movimentos de independncia ou de unificao nacional, da diviso
de Estados maiores, de negociaes polticas, do voto popular etc.

Entretanto, o Direito Internacional pode influenciar o surgimento de um Estado.


A ttulo de exemplo, o princpio da autodeterminao dos povos contribuiu para
a descolonizao da frica e da sia na segunda metade do sculo XX, e negocia
es ocorridas dentro da Organizao das Naes Unidas (ONU) contriburam para
a criao do Estado de Israel. Alm disso, o Direito classifica as formas pelas quais
nascem os entes estatais, que o foco principal deste ponto.
No passado, a ocupao de terra desabitada e cuja posse no era reclamada
por ningum (terra nullius) era forma comum no s de aparecimento de um Es
tado, mas tambm de aquisio de territrio por entes estatais j existentes. Na
atualidade, como no h mais espaos caracterizados como "terra de ningum",
isso no mais possvel.
A conquista de territrios pertencentes a outros Estados tambm era um
modo tanto de surgimento de um novo ente estatal como de aquisio de territ
rio por um Estado que j existia. Com a proibio da guerra de conquista a partir
do sculo XIX, esse modelo de criao de entes estatais caiu em desuso.
A guerra pode levar criao de Estados. Aps a I Guerra Mundial, por exem
plo, o Imprio Austro-Hngaro desapareceu, dando lugar a entes estatais como a
ustria e a Hungria. Na atualidade, o aparecimento do novo Estado em decorrn
cia de um conflito armado ser considerado ilegal se a guerra envolver violao
das normas relativas ao uso da fora nas relaes internacionais, que lcito
apenas na defesa do ente estatal em caso de agresso ou no legtimo interesse
da sociedade internacional de manter e promover a paz e a segurana no mundo.
possvel vislum brar o aparecimento de um novo Estado a partir da sepa
rao de parte de seu territrio. o fenmeno chamado de desmembramento
(quando resultado da descolonizao, que ocorreu com todos os entes estatais
que um dia foram colnias) ou de secesso (que tem lugar quando uma parte
de um Estado que no sua colnia dele se separa, como foi o caso do Uruguai,
antiga Provncia Cisplatina do Brasil).

186

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onalves

P ortela

Os Estados podem surgir, ainda, da dissoluo ou desintegrao de entes es


tatais, que desaparecem para dar lugar a novos Estados. o caso da Unio Sovi
tica e da Iugoslvia, que deixaram de existir e foram sucedidos por entes como a
Rssia, a Armnia e a Litunia, no primeiro caso, e a Srvia, a Crocia e a Bsnia,
no segundo.
Os Estados podem ser criados, finalmente, a partir da fuso, agregao ou unifi
cao, que ocorre quando dois ou mais entes estatais desaparecem para dar lugar
a um s, como a antiga Repblica rabe Unida, fruto da unio entre Egito e Sria.
Aqui, dependendo do caso, pode-se empregar tambm o termo "reunificao".
Ouadro 3. Formas de aparecimento do Estado
Ocupao e posse
da terra nullius

Contiguidade

Conquista: atual Guerra


mente
proibido
pelo Direito Inter
nacional

Desmembramento

Secesso

Dissoluo/desin Fuso/agregao/
unificao
tegrao

5. RECONHECIMENTO DE ESTADO E DE GOVERNO


antiga a evidncia de que as comunidades humanas, em maior ou menor
escala, raramente foram ou so auto-suficientes. Esse tambm o caso do Estado,
cuja existncia em condies satisfatrias normalmente depende do intercmbio
com outros entes estatais, envolvendo bens, servios, tecnologias etc. Ainda que
se possa aceitar que, no passado, os entes estatais reuniam melhores condies
de se desenvolver sozinhos, isso praticamente invivel na atualidade, em que a
interdependncia uma das principais caractersticas das relaes internacionais.
Com isso, 0 exame dos institutos do reconhecimento de Estado e de governo
reveste-se de importncia, na medida em que ambos se referem capacidade
de o ente estatal manter vnculos com outros Estados e organismos internacionais
e, desse modo, se inserir efetivamente na dinmica das relaes internacionais.
0 reconhecimento de Estado o ato unilateral pelo qual um ente estatal cons
tata 0 aparecimento de um novo Estado e admite tanto as conseqncias jurdicas
inerentes a este fato como que considera o novo ente estatal como um sujeito com
0 qual poder manter relaes vlidas no campo jurdico.

0 reconhecimento ato meramente declaratrio, que visa somente a atestar


o surgimento de um novo Estado, no tendo carter constitutivo e no definindo,
portanto, a existncia do ente estatal. 0 reconhecimento de um Estado implica
apenas que aquele que reconhece aceita a personalidade do reconhecido com
todos os direitos e deveres determinados pelo Direito Internacional, como reza
0 artigo 8 da Conveno de Montevideu sobre os Direitos e Deveres dos Estados,
de 1933.

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E stado

187

Por outro lado, ainda h quem defenda que o reconhecimento ato constituti
vo do Estado e consiste em um de seus elementos essenciais. Entretanto, o enten
dimento do carter constitutivo do reconhecimento do ente estatal minoritrio,
mormente por condicionar o surgimento de um Estado anuncia de outros entes
estatais, que poderiam no ter o menor interesse poltico no fato, abrindo margem
para a consagrao jurdica do poder e do interesse como fatores determinantes
das relaes internacionais. Alm disso, a criao de um Estado poderia depender
de um longo processo, envolvendo entes estatais que, inclusive pela distncia ge
ogrfica, no teriam o reconhecimento de determinados Estados dentro de suas
prioridades de poltica externa. Por fim, o artigo 3 da Conveno de Montevideu
sobre Direitos e Deveres dos Estados, de 1933, explcito ao determinar que "A
existncia poltica do Estado independente do seu reconhecimento pelos demais
Estados".
ATENO: enfatizamos que os elementos do Estado so apenas trs: territrio,

-povo e governo soberano.

reconhecimento no elemento do Estado.'

0 reconhecimento normalmente ato discricionrio, fundamentado, portanto,


em consideraes de interesse nacional. Entretanto, o reconhecimento tambm
vinculado a certas condies, estabelecidas pela doutrina, pelos organismos inter
nacionais e pela prtica internacional, as quais no incluem, porm, 0 reconheci
mento por parte de terceiros Estados. Em todo caso, no se pode afastar a possi
bilidade de que um ente estatal reconhea 0 outro por meros interesses polticos.
Por seu carter discricionrio, o reconhecimento tambm no obrigatrio, ou
seja, no nem um dever daquele que 0 concede nem um direito do Estado que
0 requer. Pelo mesmo motivo, no tampouco condicionado a um prazo-limite.
0 reconhecimento , em princpio, ato incondicionado. Nesse sentido, 0 Estado
que reconhece no pode vincular 0 ato a condies ou exigncias, a serem aten
didas pelos entes estatais que pleiteiam 0 reconhecimento, que, na prtica, visam
a promover a consecuo de objetivos de poltica externa que, em condies
normais, no seriam alcanados9.

Entretanto, 0 reconhecimento pode estar condicionado a certos requisitos,


vinculados ao respeito de normas que, por sua importncia, devem ser obede
cidas por todos os membros da sociedade internacional. nesse sentido que
0 reconhecimento depende do compromisso do novo Estado com o respeito s
normas de jus cogens, como as relativas promoo da paz, soluo pacfica de
controvrsias e proteo dos direitos humanos. Com isso, 0 Estado que surja a
partir de uma violao grave do Direito Internacional no deve ser reconhecido.

9-

AMARAL JNIOR, Alberto do. Manual do candidato: direito internacional, p. 321.

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P ortela

0 reconhecimento tem carter retroativo, gerando efeitos a partir do instan


te em que se forma o Estado, e irrevogvel. Deve ainda ser pedido pelo novo
Estado, embora a prtica revele que o reconhecimento pode ser concedido sem
qualquer solicitao.
0 reconhecimento de Estado classifica-se em expresso (explcito) ou tcito (im
plcito). 0 reconhecimento expresso quando feito por meio de declaraes,
escritas ou orais, de representantes do ente estatal que reconhece o novo Estado.
tcito quando resulta de atos que, inequivocadamente, faam inferir a inteno
de criar vnculos com o novo Estado, como o estabelecimento de relaes diplo
mticas.

0 reconhecimento classifica-se tambm em individual, quando feito por um


s Estado, ou coletivo, quando concedido por um grupo de Estados.
A importncia do reconhecimento permitir ao Estado a participao efeti
va na sociedade internacional, conferindo-lhe ampla competncia para exercer
prerrogativas tpicas dos entes estatais, como celebrar tratados, manter relaes
diplomticas e participar de organizaes internacionais. Alm disso, o Estado
que concede o reconhecimento deve conferir ao Estado reconhecido o tratamento
peculiar assegurado s pessoas jurdicas de Direito das Gentes e a seus represen
tantes.
Quando o reconhecimento no ocorre, o Estado pode ficar isolado internacio
nalmente, como o caso da Repblica Turca do Norte do Chipre, que foi reconhe
cida apenas pela Turquia, nico ente estatal com o qual aquele Estado mantm
relaes diplomticas e celebrou tratados.
0 reconhecimento de governo o ato do Estado pelo qual se admite o novo
governo de outro Estado como representante deste nas relaes internacionais.

0 reconhecimento de governo aplica-se apenas a governantes cuja investidura


resulte de rupturas na ordem constitucional estabelecida pelos prprios Estados,
como ocorre por ocasio de golpes de estado. No se aplica, portanto, a trocas de
governo processadas dentro dos trmites estabelecidos pelas normas nacionais.
0 reconhecimento de governo no altera o reconhecimento de Estado anterior.
Entretanto, ter impacto nas relaes internacionais do ente estatal, j que aquele
governo no ser reconhecido como representante do Estado na sociedade inter
nacional, no tendo, portanto, capacidade para praticar atos em nome do ente
estatal e no gozando das prerrogativas inerentes s autoridades estrangeiras.

0 reconhecimento de governo tambm ato unilateral, discricionrio, no-obrigatrio, irrevogvel e incondicionado. Entretanto, est vinculado ao compro
misso do governo com as principais normas de Direito Internacional e, em muitos
casos, ao restabelecimento da normalidade institucional e do regime democrtico.
So duas as principais doutrinas relativas ao reconhecimento de governo.
A primeira a Doutrina Tobar, que defende que o reconhecimento de governos

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sta d o

189

estrangeiros s deveria ser concedido aps a constatao de que estes contam


com apoio popular. A outra a Doutrina Estrada que, por sua vez, entende que o
reconhecimento ou no-reconhecimento expresso de um novo governo configura
interveno indevida em assuntos internos de outros entes estatais e, portanto,
desrespeito soberania. Nesse sentido, caso o Estado esteja insatisfeito com a
mudana de governo, deve simplesmente romper relaes diplomticas.
Na atualidade, o Direito Internacional vem apresentando uma preocupao
crescente com a promoo da democracia, evoluindo de uma posio tradicional,
pela qual o regime poltico adotado pelos Estados no interessava ao Direito das
Gentes.
Nesse sentido, comum que, diante de golpes de estado ou de revolues, a
sociedade internacional se manifeste no sentido de cobrar o rpido retorno nor
malidade democrtica, sem o que pode ser reduzida a intensidade das relaes
com o ente estatal onde houve quebra da ordem institucional.
Alm disso, mecanismos de integrao regional, como o Mercosul, condicio
nam a participao dos Estados nos blocos regionais ao compromisso com a de
mocracia, levando a quebra da ordem democrtica suspenso ou expulso do
ente estatal do mecanismo integracionista. Essa a regra do Protocolo de Ushuaia
sobre Compromisso Democrtico no Mercosul, Bolvia e Chile (Decreto 4.210, de
24/04/2002), que estabeleceu que a manuteno do regime democrtico condi
o para participao no Mercosul ou para o gozo de todos os direitos inerentes
aos participantes do mecanismo. tambm a regra do Protocolo de Assuno
sobre Compromisso com a Promoo e a Proteo dos Direitos Humanos do Mer
cosul, de 2005 (Decreto 7.225, de 01/07/2010).
Por fim, a vinculao ao regime democrtico fator de grande importncia
dentro de alguns organismos internacionais, como a Organizao dos Estados Ame
ricanos (OEA), que visam a promover a expanso e 0 fortalecimento desse regime
poltico em seu mbito de atuao10. Cabe destacar que a Carta da OEA chega a
prever a suspenso da participao do Estado na entidade quando "tenham sido
infrutferas as gestes diplomticas que a Organizao houver empreendido a fim
de propiciar 0 restabelecimento da democracia representativa no Estado membro
afetado" (Carta da OEA, art. 9, especialmente 0 item "a"), medida que foi aplicada
contra pases como Cuba11 (1962-2009) e Honduras (2009-2011).
10. a respeito, ver a Carta da OEA, art. 2, "b". Ver tambm a Carta Democrtica Interamericana.
11. De acordo com informao encontrada no stio da OEA, "Em 3 de junho de 2009, os Ministros de Rela
es Exteriores das Amricas adaptaram a Resoluo AG/RES.2438 (XXXIX-O/09), que determina que a
Resoluo de 1962, a qual excluiu 0 Governo de Cuba de sua participao no sistema interamericano,
cessa seu efeito na Organizao dos Estados Americanos (OEA). A resoluo de 2009 declara que a
participao da Repblica de Cuba na OEA ser o resultado de um processo de dilogo iniciado na
solicitao do Governo de Cuba, e de acordo com as prticas, propsitos e princpios da OEA". Dessa
forma, a participao efetiva de Cuba na OEA ainda depender de negociaes.

190

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Quadro 4. Caractersticas do reconhecimento de Estado:


Ato
unilateral

Ato dedaratrio, no
constitutivo: de sua con
cesso no depende a
existncia do Estado
No
No precisa ocorrer den
obrigatrio tro de prazo determina
do

Retroativo

Irrevogvel

Ato que meramente per Ato discricionrio


mite a insero do novo
Estado no universo das
relaes internacionais
Em geral, incondicionado Condicionado, porm,
observncia das normas
de jus cogens e ao com
promisso com 0 respeito
ao Direito Internacional
Nem sempre objeto Tipos: expresso e tcito;
de pedido por parte do individual e coletivo
novo Estado

Quadro 5. Caractersticas do reconhecimento de governo


As caractersticas do reconhecimento de governo so, fundamentalmente, as mesmas do
reconhecimento de Estado, salvo:
1.0 reconhecimento de governo o ato que meramente admite que um novo governo 0
representante do Estado no universo das relaes internacionais;
2. 0 reconhecimento de governo aplicvel apenas quando de rupturas institucionais.

6. DIREITOS E DEVERES DOS ESTADOS


Os Estados so dotados de personalidade jurdica internacional e, nesse sen
tido, tm a capacidade de ser sujeitos de direitos e de contrair obrigaes na
sociedade internacional, fato que se infere no s da prpria noo de persona
lidade, mas tambm das normas internacionais, que conferem aos entes estatais
inmeras prerrogativas e os obrigam a observar determinadas condutas.
Dentro do Direito das Gentes, existem preceitos entendidos como fundamen
tais para a convivncia internacional como um todo e entre os Estados em particu
lar, cujo teor genrico e amplo os credencia como princpios que devem orientar a
elaborao e a aplicao de todas as normas internacionais e 0 prprio funciona
mento da sociedade internacional. Essas normas consagram os direitos e deveres
fundamentais dos Estados, que formam parte do marco legal bsico das relaes
internacionais.
Os direitos e deveres fundamentais dos Estados encontram-se consagrados
tanto no costume como na norma escrita, cujo principal exemplo a Conveno
de Montevideu sobre os Direitos e Deveres dos Estados, firmada em 1933 e ainda
em vigor, inclusive no Brasil, onde foi promulgada pelo Decreto 1.570, de 13/04/1937A Conveno de Montevideu (art. 3) consagra inicialmente 0 direito de o Esta
do existir independentemente de reconhecimento.

S u je it o s

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b l ic o : o

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191

Em seguida, a Conveno determina que todo Estado, ainda que no reco


nhecido, tem direito a defender sua integridade e independncia, a prover a sua
conservao e prosperidade e a se organizar como entender conveniente, bem
como a legislar sobre seus interesses, a administrar seus servios e a determinar
a jurisdio e competncia de seus tribunais, sem qualquer interferncia de outro
Estado. Consagram-se, portanto, os direitos do Estado de defesa e de conserva
o, de exerccio de sua soberania sem a interveno estrangeira (princpio da
no-interveno) e de livre determinao dos rumos da sociedade que governa.
Em vista do direito de conservao, o territrio do Estado inviolvel e no
pode ser objeto de ocupao militar nem de qualquer medida de fora, tempo
rria ou permanente, imposta por outro Estado, salvo nas hipteses de legtima
defesa do Estado agredido ou de ao internacional, voltada a manter ou a res
taurar a paz e a segurana internacional, nos termos da Carta da ONU (arts. 39-54).
luz da soberania estatal, os Estados tm direito liberdade, incluindo a
possibitidade de, autonomamente, determinar seus rumos e de estabelecer com
promissos jurdicos no campo internacional, novamente sem qualquer ingerncia
de outros entes estatais12.
Ainda em decorrncia da soberania estatal, a Conveno de Montevideu (art.
9) confere aos Estados o direito de exercer sua jurisdio sobre todas as pessoas
que se encontrem dentro dos respectivos territrios, nacionais ou estrangeiros.
Por outro lado, os Estados devem tambm proteger igualmente nacionais e estran
geiros, embora estes no possam pretender direitos diferentes ou mais extensos
que os dos nacionais.
Os direitos dos Estados encontram limite nos direitos de outros entes esta
tais e devem ser exercidos de acordo com 0 Direito Internacional, devendo aten
tar, ainda, s exigncias da cooperao internacional e da promoo de relaes
amistosas entre os povos.
nesse sentido que afirmamos que dos direitos fundamentais dos entes esta
tais tambm decorrem deveres, como a obrigao de os Estados no intervirem
nos assuntos da alada da soberania de outros entes estatais, concluso corrobo
rada pela prpria Conveno de Montevideu, que determina que "Nenhum Estado
possui 0 direito de intervir em assuntos internos ou externos de outro" (art. 8).
Os Estados so juridicamente iguais entre si, podendo gozar dos mesmos direi
tos e contando com igual capacidade para exerc-los, no dependendo a fruio
de tais direitos do poder de que os entes estatais disponham para assegur-os,
mas do simples fato de sua existncia como pessoa de Direito Internacional. Com
isso, todos os Estados podem igualmente celebrar tratados e podem ter acesso.

12.

PEREIRA, Bruno Yepes. Curso de direito internacional pblico, p. 123.

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e n r iq u e

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em iguais condies, aos organismos internacionais e foros internacionais de so


luo de controvrsias.
Os Estados tm o dever de solucionar as controvrsias entre si de maneira
pacfica e de no reconhecer aquisies territoriais ou quaisquer outras vantagens
obtidas pela fora ou pela coao.
Por fim, ainda controverso o direito de o Estado intervir em outro em prol
da proteo dos direitos humanos. A respeito, entendemos que o direito de in
terveno humanitria, pelo menos por enquanto, s se justifica no interesse da
proteo da paz e da segurana internacionais. Portanto, qualquer ao interna
cional voltada promoo dos direitos humanos cabe apenas aos organismos
internacionais.
Quadro 6. Direitos e deveres dos Estados
Direito a existir, in
dependentem ente
de reconhecimento
(direito de conserva
o)

Direito a defender Direito autodeter Direito de no sofrer


qualquer interven
sua integridade, in minao
o externa em as
dependncia e exis
suntos prprios
tncia

Direito auto-organizao

Direito de conserva Direito ao exerccio Dever de respeitar


o
do poder soberano os direitos de outros
sobre todas as pes Estados
soas sob sua jurisdi
o

Dever de no-interveno

Dever de solucionar In d e rro g a b ilid a d e


pacificamente
as dos direitos
controvrsias

9.1. Doutrina Drago


A formao histrica do princpio da no-interveno incluiu a concepo da
Doutrina Drago, formulada pelo Ministro das Relaes Exteriores da Argentina, Lus
Maria Drago, no incio do sculo passado13.
A Doutrina Drago nasceu a partir de um protesto dessa autoridade argentina
contra o bloqueio e o bombardeio dos portos venezuelanos por embarcaes ale
ms, inglesas e italianas, em ao militar que tinha o intuito de forar a Venezuela
a pagar dvidas que tinha com esses trs pases14.
Fundamentalmente, a Doutrina Drago pugna contra o emprego da fora ar
mada por um ou mais Estados quando voltado a obrigar outros entes estatais

13.

Tambm conhecida como Tese Drago-Porter". A respeito: MELLO, Celso D. de Albuquerque. Curso de
direito internacional pblico, v. 1, p. 5x3-514.
14. 0 protesto em apreo foi oficialmente apresentado ao governo dos EUA em 1902.

S u je it o s

de

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I n t e r n a c io n a P

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E sta do

193

a pagarem dividas que estes assumiram. Para a Doutrina Drago, "Forar o Es


tado ao pagamento de dvida pblica contraria, assim, os Princpios de Direito
In te rn a cio n a l"15, acrescentando que um ato do tipo viola a soberania e a igualdade
entre os Estados16.
Cabe destacar que a Doutrina Drago no visa a negar a obrigao de o ente
estatal devedor arcar com as dvidas que contraiu. No entanto, a doutrina em
apreo pretende evitar que a cobrana do dbito ocorra por meio da violncia,
vindo de encontro a princpios e valores atualmente muito caros ao Direito das
Gentes, como a soluo pacfica das controvrsias e a proibio do emprego da
fora.
A Doutrina Drago tinha tambm o objetivo de contribuir para a defesa da Am
rica Latina contra a interveno estrangeira.
0 pensamento de Drago difundiu-se amplamente pelo mundo e terminou aco
lhido pelos Estados participantes da Conferncia de Paz da Haia, de 1907, e con
sagrado dentro de um dos tratados celebrados na ocasio, que ficou conhecido
como "Conveno Porter"17, em homenagem ao General Porter, chefe da delegao
norte-americana quela reunio internacional.

Cabe ressaltar, porm, que a Conveno Porter mitigou os efeitos da Doutrina


Drago, defendendo a possibilidade do emprego da fora armada contra um Estado
para a cobrana de dvidas que este tenha com o Estado atacante, seus aliados
ou cidados em duas hipteses: quando 0 ente estatal devedor no aceitar a ar
bitragem para solucionar a querela referente ao dbito ou, quando tendo aceito a
arbitragem, se recuse a cumprir 0 laudo arbitral.
Em nossa viso, a Conveno Porter encontra-se derrogada ao menos nesse
ponto, por chocar-se contra princpios posteriormente consagrados na Carta das
Naes Unidas, que vedam totalmente o emprego da fora nas relaes internacio
nais, salvo em caso de legtima defesa individual ou coletiva contra agresso ex
terna ou de ao militar determinada pela prpria ONU, por meio de seu Conselho
de Segurana, contra ameaa paz, ruptura da paz ou ato de agresso (ou seja,
no interesse legtimo da comunidade internacional em manter a paz e a segurana
internacionais)*8.

15- AMARAL JNIOR, Alberto. Introduo ao direito internacional pblico, p. 295.


16. MELLO, Celso D. de Albuquerque. Curso de direito internacional pblico, v. 1, p. 513.
17. Tambm conhecida como "Conveno Drago-Porter" por Celso de Albuquerque Mello. A respeito:
MELLO, Celso D. de Albuquerque. Curso de direito internacional pblico, v. 1, p. 513.
18. a respeito, os Captulo VII (Organizaes Internacionais) e XVIII desta Parte I (Guerra) tratam do me
canismo de segurana coletiva criado pela Carta das Naes Unidas (artigos 39-51). Ver tambm o
Captulo VII desta parte I (Organizaes Internacionais), no item relativo ao Conselho de Segurana
da ONU (item 2.3.2). Nosso entendimento corroborado por Celso de Albuquerque Mello e, a respei
to, ver: MELLO, Celso D. de Albuquerque. Curso de direito internacional pblico, v. 1, p. 514.

194

Pa u lo H

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P ortela

7. EXTINO E SUCESSO DE ESTADOS


A extino de um Estado depende, em princpio, apenas da perda de algum de
seus elementos constitutivos.
Na prtica, os Estados podem extinguir-se por fuso, unificao, reunificao
ou agregao, quando dois ou mais entes estatais se unem para formar um novo
Estado, como ocorreu com a Alemanha Oriental, que desapareceu para se juntar
Repblica Federal da Alemanha. Outra forma de extino dos Estados a dissolu
o ou desintegrao, que ocorre quando um ente estatal maior desaparece para
dar lugar a outros, como foi 0 caso da Iugoslvia e da Unio Sovitica. Um ente
estatal pode tambm, em tese, decidir juntar-se a outro ou ser extinto por nego
ciaes internacionais. No passado, os conflitos armados e as conquistas tambm
provocaram a extino de muitos Estados, o que hoje dificultado pela quase
total proibio do emprego da fora armada nas relaes internacionais e pela
vedao da guerra de conquista.
A extino de um Estado coloca em pauta a sucesso dos direitos e obrigaes
que 0 ente estatal extinto possua, problema que, alis, tambm aparece quando
uma parte do territrio de um Estado passa a pertencer a outro ente estatal. A
mudana do titular da soberania sobre um territrio remete, portanto, ao instituto
da sucesso de Estados, definida como a substituio de um ente estatal por outro
na responsabilidade das relaes internacionais de um territrio e que visa a re
gular a situao dos direitos e obrigaes do Estado que antes exercia seu poder
sobre certa regio.
A matria regulada por normas costumeiras e pelas Convenes de Viena
sobre a Sucesso de Estados em Matria de Tratados, de 1978, e sobre Sucesso
de Estados em Matria de Bens, Arquivos e Dvidas, de 1983, nenhuma das quais
em vigor para o Brasil. A sucesso pode ser regulada tambm pela lei interna do
Estado sucessor. Por fim, nada impede que os entes estatais envolvidos (anteces
sor e sucessor) acertem os termos da sucesso entre si, desde que no violem 0
jus cogens.
Como regra geral, a sucesso dos tratados regulada por seus prprios textos
ou opera-se de acordo com 0 modo de extino do ente estatal.
No caso de fuso de Estados, mantm-se todos os atos multilaterais de que
os predecessores eram partes, salvo disposio contrria. Os acordos bilaterais
podem continuar a existir, dependendo do interesse das partes no envolvidas
na fuso.
Na hiptese de desmembramento ou de desintegrao, os novos Estados no
so obrigados a cumprir os tratados existentes poca da sucesso, mas podem,
por meio da chamada "notificao de sucesso", aderir aos tratados multilaterais.
No entanto, tal notificao no gerar efeitos se a adeso for incompatvel com 0
objeto do tratado ou mudar radicalmente sua execuo, salvo se as demais par-

S u je it o s

de

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E stado

195

tes concordarem com o ingresso do sucessor. Nos tratados bilaterais, a sucesso


permite-se apenas quando a outra parte se manifestar favorvel eventual pre
tenso do sucessor nesse sentido.
Na secesso, os tratados bilaterais no passam para o sucessor, salvo preten
so nesse sentido dos interessados. J os atos multilaterais tambm dependero
da aprovao de uma notificao de sucesso, apreciada nos termos dos prprios
tratados.
Havendo transferncia de territrio de um Estado para outro, passam a valer
para esse territrio os tratados do sucessor, em lugar dos concludos pelo an
tecessor, salvo se a aplicao do acordo nessa regio for incompatvel com seu
objeto e finalidade ou im plicar alterao radical das condies de sua execuo.
A sucesso dos bens pblicos normalmente fruto de ajustes entre o Estado
predecessor e o sucessor. No havendo acordo, cabero ao sucessor os bens que
fiquem em seu territrio, tanto os imveis como os mveis. Para os bens situados
no exterior, a regra a da diviso equitativa. Na fuso, os bens dos antigos Esta
dos passam a pertencer ao novo ente estatal.
No tocante s dvidas, a regra geral a de que o Estado predecessor e o su
cessor celebrem acordo a respeito. De outro modo, a sucesso rege-se pelo prin
cpio da "repartio ponderada da dvida"15, pelo qual se deve observar a destinao do produto do endividamento como critrio para definir a responsabilidade
pelo dbito, o que faz com que o sucessor possa arcar com parte ou at com a
totalidade da dvida, dependendo dos benefcios auferidos com os recursos.
Com isso, quando a desintegrao de um Estado leva ao aparecimento de v
rios novos Estados, o pagamento das dvidas ser dividido entre todos ou ficar
a cargo dos beneficirios dos recursos. Na emancipao ou na anexao, o Estado
que passa a exercer sua soberania sobre o territrio deve arcar com as obriga
es que beneficiaram sua populao. As dvidas contradas no interesse geral de
todas as partes do ente estatal que se transformaram em novos Estados devem
ser compartilhadas. J o Estado resultante da fuso deve arcar integralmente com
as dvidas dos antecessores.
Os arquivos devero ser objeto de acordo entre o predecessor e o sucessor.
Em sua falta, o sucessor dever ficar com os arquivos que lhe digam respeito. Os
Estados que tenham perdido a soberania e que voltem a adquiri-la tm o direito
de reaver os arquivos que estavam em poder do antecessor. Os arquivos dos
entes estatais que se desintegrem devero passar aos sucessores, segundo seus
respectivos interesses, salvo acordo em contrrio e sem prejuzo da possibilidade
de que esquemas de cooperao garantam o acesso de todos os novos Estados
ao teor desses documentos.
19.

REZEK, Francisco. Direito internacional pblico, p. 293.

196

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Em relao aos direitos adquiridos, o entendimento de que estes eram inatin


gveis foi alterado poca da descolonizao, em vista dos desequilbrios que s
vezes eram encontrados nas sociedades dos novos Estados. Atualmente, comum
que os Estados sucessores tentem resolver os conflitos existentes amigavelmente.
De nossa parte, entendemos que o respeito ao direito adquirido um dos valores
que melhor se compatibilizam com a segurana jurdica e a estabilidade das rela
es internacionais.
A nacionalidade objeto de diversas possibilidades. Em todo caso, descarta-se a manuteno da nacionalidade do predecessor quando este desaparece. Em
outras situaes, pode haver a perda da nacionalidade do antecessor e a aquisi
o da do sucessor, a manuteno da nacionalidade do predecessor e a aquisio
da do sucessor ou o exerccio do direito de opo entre a nacionalidade do ante
cessor e a do sucessor.
A regra a de que o sucessor no toma o lugar do predecessor nas organi
zaes internacionais, dependendo a participao nessas entidades de pedido de
ingresso, apreciado nos termos dos requisitos estabelecidos nos respectivos atos
constitutivos.
Em regra, a legislao do Estado sucessor passa a vigorar no territrio que
a ele foi incorporado. Em caso de emancipao ou secesso, possvel que a lei
do antecessor ainda se aplique por algum tempo, antes de o novo ente estatal
criar sua prpria ordem jurdica. Na fuso, vigoraro as normas que os Estados
antecessores escolherem enquanto as normas do novo ente estatal no so ela
boradas.
A sucesso no afeta as fronteiras estabelecidas com terceiros Estados, bem
como as obrigaes e os direitos relativos zona fronteiria.
Por fim, no so vlidas, luz do Direito das Gentes, as sucesses de Estados
quando as mudanas de soberania sobre um territrio sejam resultado de ilcitos
internacionais, como o emprego ilegal da fora, invases etc.
Quadro 7. Formas de extino dos Estados
Fuso/unificao/reunificao/agregao

Dissoluo/desagregao

Guerras e conquistas: veda


das pelo Direito internacional

Negociaes internacionais

Deciso de um Estado de se
juntar a outro

8. 0 TERRITRIO
Examinaremos agora temas relativos ao elemento geogrfico do Estado, 0
territrio.
8.1. Conceito
0 territrio o espao fsico dentro do qual 0 Estado exerce seu poder sobe
rano. , portanto, 0 mbito geogrfico do exerccio da jurisdio estatal.

S u je it o s d e D

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197

0 territrio compe-se do solo e das guas interiores e fronteirias, at o limi


te com o ente estatal vizinho. Entretanto, o Estado exerce jurisdio tambm sobre
o subsolo abaixo da rea que ocupa, o espao areo acima de suas fronteiras, o
mar territorial, a plataforma continental e a zona econmica exclusiva.
ATENO: advertimos que no fazem parte do territrio do Estado as embai
xadas e consulados no exterior, as embarcaes e aeronaves militares, onde
quer que se encontrem e as embarcaes e aeronaves civis .em reas inter- nacionais, embora o ente estatal tambm exera sua, jurisdio sobre tais
equipamentos.
. ,
A extenso ou as caractersticas do territrio do Estado no so relevantes
para determinar sua personalidade internacional. A qualidade de ente estatal tam
pouco afetada quando parte do territrio no est sob o controle do respectivo
governo, como no caso de guerras civis, ou quando as fronteiras so objeto de
litgios com outros Estados, at porque o elemento estatal o "territrio", no o
"territrio estvel".
Por fim, em circunstncias temporrias e excepcionais, pode faltar ao Estado a
disponibilidade efetiva do territrio, como no caso de uma invaso estrangeira20,
sem que isso implique o imediato desaparecimento do ente estatal. A norma em
apreo especialmente til como proteo contra o emprego ilcito da fora nas
relaes internacionais, dificultando a rpida legitimao jurdica de aes mili
tares contrrias ao Direito Internacional, que proscreve o recurso guerra pelos
Estados na atualidade21.
8.2. Aquisio e perda
No passado, era comum a aquisio de territrio pela "descoberta", posse e
ocupao da terra desabitada (terra nullius, ou "terra de ningum"), ou habitada
por povos que no seguiam o modelo de organizao estatal concebido na Eu
ropa Ocidental e que no estavam sob o poder de nenhuma soberania. Tambm
ensejava a aquisio territorial a ocupao de terra abandonada por seu antigo
soberano (terra derelicta). A partir da ocupao da terra desabitada ou abando
nada, novos territrios eram adquiridos por contiguidade, ou seja, pelo avano
da ocupao para terras adjacentes, o qual s era interrompido quando o Estado
encontrava o territrio de outro ente estatal.

20.

rezek,

Francisco. Direito internacional pblico, p. 161. Caso exemplar nesse sentido ocorreu entre
1990 e 1991, quando a entrada de tropas iraquianas no Kuwait e posterior incorporao de fato do
territrio kuwaitiano ao Iraque no significou o desaparecimento do Estado do Kuwait.
21. Na realidade, o Direito Internacional prev hipteses restritas de uso da fora, a serem estudadas
nos captulos VII e XVIII da Parte I deste livro.

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Outro meio de aquisio de territrio era a conquista militar de reas perten


centes a outros Estados. Com a vedao, nas relaes internacionais, do uso da
fora, da guerra de conquista e de aes militares voltadas a promover a anexa
o de territrio, tal meio atualmente considerado ilcito.
No presente, o territrio pode ser adquirido por negociaes internacionais
que visem a resolver litgios fronteirios ou problemas que possam ser soluciona
dos pela cesso de uma parcela da rea geogrfica de um Estado a outro.
0 territrio pode ser obtido por adjudicao, ou seja, a partir de deciso to
mada por mecanismo internacional de soluo de controvrsias. Nesse sentido,
Rezeh lembra que a aquisio de territrio pode ser fruto de deciso de organi
zao internacional22.
A aquisio de territrio pode tambm ocorrer pela acesso, ou seja, a par
tir da ao exclusiva das foras da natureza, como por meio de aluvio (aterros
naturais que vo gradativamente se acumulando), avulso (desprendimento de
pedaos de terra de um Estado que vo se unir ao territrio de outro Estado) ou
aparecimento de ilha, como consequncia de atividades vulcnicas ou similares.
Por fim, a aquisio de territrio pode ser feita a ttulo gratuito ou oneroso,
podendo incluir pagamento em dinheiro ou outras contrapartidas.
A perda do territrio normalmente decorre de sua aquisio por outros Esta
dos.
8.3. Fronteiras
A fronteira o limite fsico do territrio e do exerccio do poder do Estado.
DeH'01mo diferencia fronteiras de limites. As fronteiras seriam toda a regio
em que dois Estados se encontram, e os limites seriam simplesmente as linhas que
os separam23. Parte da doutrina, porm, no distingue fronteiras de limites.
As fronteiras normalmente so estabelecidas por tratados, embora a histria
revele que alguns Estados definiram seus limites pela arbitragem ou pela media
o.
As fronteiras podem ser naturais ou artificiais. As primeiras so resultantes
de acidentes geogrficos, como cordilheiras e rios. As segundas so criadas pelos
Estados, normalmente aproveitando-se de linhas geodsicas (paralelos e meri
dianos) ou de traos que unem dois pontos no espao, indicados mais ou menos
aleatoriamente.
8.4. Jurisdio territorial: direitos territoriais de jurisdio. mperium e dominium
0 territrio a rea geogrfica sobre a qual 0 Estado tem jurisdio, ali fazen
do incidir sua ordem jurdica e exercendo seu poder soberano.

22.
23.

REZEH, Francisco. Direito internacional pblico, p. 165.


DEIL'0LM0, Florisbal de Souza. Curso de direito internacional pblico, p. 69.

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199

A jurisdio estatal sobre o territrio geral e exclusiva24. Geral porque abran


ge todas as competncias tpicas de um Estado, de ordem administrativa, legislati
va e judicial. Exclusiva porque o ente estatal no deve coexistir com outra sobera
nia nesse espao geogrfico. Em decorrncia desse poder soberano, toda pessoa
obrigada a respeitar a ordem jurdica do Estado em cujo territrio se encontre,
independentemente de sua nacionalidade. A norma estatal tutela tambm bens e
relaes jurdicas encontradas dentro do mbito territorial do Estado.

Dentro dos limites do territrio, a jurisdio dos Estados aplica-se, portanto, a


toda a populao, nos termos do artigo 9 da Conveno de Montevideu sobre os
Direitos e Deveres dos Estados, de 1933, que reza que A jurisdio dos Estados,
dentro dos limites do territrio nacional, aplica-se a todos os habitantes".
Desse modo, todos os indivduos que se encontram no territrio de um Estado
esto obrigados a obedecerem s leis desse ente estatal, estando tambm sujei
tos aos ditames estabelecidos pelas autoridades pertinentes. Cabe enfatizar que
os estrangeiros esto sujeitos lei do Estado onde se encontram, no importa a
nacionalidade, o tempo de permanncia no territrio do outro ente estatal ou o
carter da estada.
Ainda em decorrncia do poder do Estado sobre seu territrio, os nacionais e
estrangeiros encontram-se sob a mesma proteo das normas e das autoridades
nacionais. Por outro lado, os estrangeiros no podero pretender direitos diferen
tes que os dos nacionais (Conveno de Montevideu de 1933, art. 9).
Entretanto, a competncia do Estado sobre seu territrio no absoluta. De
fato, h casos em que o ente estatal no exerce jurisdio sobre certas pesso
as, bens e reas, como diante dos privilgios e imunidades gozados por Estados
estrangeiros, organismos internacionais e autoridades de outros entes estatais,
como os diplomatas. Ao mesmo tempo, a lei estrangeira pode aplicar-se no ter
ritrio do Estado, em hipteses reguladas pelo Direito Internacional Privado. Por
fim, 0 ente estatal pode consentir com uma ao estrangeira dentro de sua rea
territorial.
Outrossim, h possibilidades de atuao extraterritorial do poder estatal. Um
Estado pode, por exemplo, exercer sua jurisdio sobre suas misses diplomticas
e consulares, pode entender-se competente para julgar um nacional seu por ato
que este tenha praticado no exterior ou pode ter normas de seu Direito nacional
aplicadas no estrangeiro, com fundamento no Direito Internacional Privado.
Cabe ressaltar que a ao extraterritorial do Estado , em regra, ilcita se no
for consentida, em geral de forma expressa, pelo ente estatal onde essa ao
ocorre.

24.

Nesse sentido: REZEK, Francisco. Direito internacional pblico, p. 161.

200

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A relao do Estado com o territrio objeto de teorias sintetizadas nas no


es de domirtivm e de imperium. Pela primeira, o Estado seria proprietrio do
;
territrio e, portanto, titular de um direito real, exercido diretamente sobre uma
!
coisa, o solo, com o qual o ente estatal teria relao de domnio e do qual poderia
dispor de modo absoluto e exclusivo. Pela segunda, no existiria domnio, mas ' ?
uma relao pela qual o Estado exerceria seu poder sobre pessoas e, por meio
destas, sobre o territrio25.
9. IMUNIDADE JURISDIO ESTATAL
Como mencionamos anteriormente, o Estado exerce poder soberano sobre
seu territrio, abrangendo pessoas e bens que ali se encontram, no importando
sua nacionalidade ou o tempo de permanncia no territrio estatal e, sobretudo, o
eventual no-reconhecimento do indivduo da aplicabilidade do poder do Estado
sobre si.
A norma em apreo no absoluta. De fato, certas pessoas e entes podem
gozar de um status especial em territrio estrangeiro, no podendo, pelo menos
em princpio, ser submetidos jurisdio das autoridades de outros Estados.
Com isso, comeamos a examinar o instituto da imunidade de jurisdio, que
se refere impossibilidade de que certas pessoas sejam julgadas por outros Esta
dos contra a sua vontade e que seus bens sejam submetidos a medidas por parte
das autoridades dos entes estatais onde se encontram ou onde atuam. No Direito
Internacional, tais pessoas so, fundamentalmente, os Estados estrangeiros, as
organizaes internacionais e os rgos (autoridades) de Estados estrangeiros.
A imunidade de jurisdio fundamenta-se, em sntese, na proteo das pesso
as naturais e jurdicas que atuam nas relaes internacionais, que precisam contar
com a prerrogativa de exercer suas funes sem constrangimentos de qualquer
espcie, que possam afetar a expresso de sua vontade. Entretanto, e ainda que
oferea benefcios aos Estados e seus agentes, a imunidade de jurisdio configu
ra limitao direta da soberania, pelo que est estritamente regulada pelo Direito
Internacional. Ademais, h excees importantes, que visam a evitar que certos
privilgios possam causar problemas no quadro das relaes internacionais.
9.1.

Im unidade d o E sta d o e stra n g e ir o : o rig em , fu n d am en to s e lim ites

0
Estado, como pessoa jurdica que , pode estabelecer relaes com pessoas
naturais ou jurdicas, como outros entes estatais, indivduos e entidades que atu
am no exterior. A ttulo de exemplo, os Estados podem comprar bens diretamente
de fornecedores estrangeiros, investir no exterior, conceder vistos a nacionais de

25.

Para maiores informaes: BONAVIDES, Paulo. Cincia pol/tica, p. 98-105. DALLARI, Dalmo de Abreu.
Elementos de teoria geral do estado, p. 87-91.

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E sta do

201

ente estatal diverso e celebrar contratos de trabalho com residentes do Estado


onde mantenham embaixadas e consulados.
A atuao do ente estatal no exterior envolve a seguinte pergunta: uma con
trovrsia que envolva um Estado estrangeiro pode ser solucionada pelo Judicirio
nacional de outro ente estatal, que julgue unilateralmente o Estado estrangeiro
contra a vontade deste? a questo da imunidade d jurisdio do Estado estran
geiro, cuja resposta foi objeto de duas vises principais: uma clssica, que vedava
totalmente a possibilidade de julgamento e que se encontra superada, e uma
moderna, que permite esse julgamento em certas hipteses e que atualmente
acolhida dentro do Direito das Gentes e na maioria dos pases do mundo/como
o Brasil.
Cabe destacar, porm, que, at agora, o tema da imunidade de jurisdio do
Estado no objeto de nenhum tratado, tendo sido regulado, no mbito inter
nacional, por normas costumeiras, cujo teor vem se refletindo na doutrina e na
jurisprudncia das cortes internas dos entes estatais.
9.1.1. Viso clssica: par in parem non habet judicium/imperium
Pela teoria clssica, que prevaleceu n decorrer da histria, 0 Estado estran
geiro no poderia ser julgado pelas autoridades de outro Estado contra a sua
vontade, com fundamento no princpio par in parem non habet judicium/imperium,
que significa que "iguais no podem julgar iguais".
Formulado ainda na Idade Mdia, 0 princpio em apreo era compatvel com
noes que se tornariam caras para 0 Direito Internacional, como a soberania,
a "exclusividade jurisdicional do Estado no seu territrio"26, a independncia e a
igualdade jurdica dos Estados, nas quais tambm podemos encontrar o funda
mento para a impossibilidade de um ente estatal ser submetido jurisdio de
outro.
A teoria da imunidade absoluta permite, portanto, que um Estado estrangeiro
no se sujeite jurisdio domstica de outro ente estatal, salvo com o seu con* sentimento, limitando, portanto, o poder jurisdicional do Estado. Com isso, diante
da tentativa de processar um ente estatal estrangeiro, 0 Judicirio local deveria
declarar-se incompetente, salvo se este Estado renunciasse a sua imunidade.
A imunidade absoluta consentnea com 0 esprito da poca em que surgiu,
em que 0 Estado nacional se consolidava, fenmeno que ocorreu sob a gide
do absolutismo e, portanto, de idias como 0 "direito absoluto do Estado de se
organizar, de no depender seno de seus prprios rgos"27, a "negao de
subordinao ou limitao do Estado por qualquer outro poder, passando este
26. BOSON, Gerson de Britto Mello. Imunidade Jurisdicional dos Estados. Revista de Direito Pblico, So
Paulo, n. 22, out./dez. 1972, p. 9.
27. Id., p. 9.

202

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a encerrar um poder supremo e independente"28 e a necessidade de oposio a


poderes externos.
Atualmente, a viso clssica encontra-se superada, no mais guiando os Es
tados diante da possibilidade de exame de um processo judicial em que o ru
outro Estado soberano. Entretanto, o inteiro teor da noo tradicional na matria
foi acolhido pela noo moderna a respeito do tema da imunidade de jurisdio
e ainda empregada quando o Estado pratica os chamados "atos de imprio",
conforme veremos a seguir.
9.1.2. Viso moderna: atos de imprio e atos de gesto
A imunidade de jurisdio do Estado estrangeiro era mais justificvel no pas
sado, quando as relaes internacionais no eram to intensas e quando os entes
estatais no tinham tantas atribuies, inclusive de carter eminentemente pri
vado, que os levassem a intervir em tantas reas diferentes. Nesse quadro, no
eram to freqentes os conflitos na sociedade internacional.
Com a progressiva intensificao das relaes internacionais, a imunidade de
jurisdio do Estado, nos termos tradicionais, passou a configurar-se problem
tica, por perm itir que 0 ente estatal se eximisse da responsabilidade por ilcitos
que cometesse, abrindo espao para que outras pessoas sofressem prejuzos
indevidos e gerando a possibilidade de que 0 Estado viesse a no ser visto como
parceiro confivel.
Com isso, notadamente entre 0 final do sculo XIX e a dcada de 60 do sculo
passado, a doutrina comeou a discutir a plausibilidade de que o Estado estran
geiro fosse levado ao Judicirio de outro Estado contra a sua vontade. Os debates
culminaram com a noo de que os Estados estrangeiros podem ser obrigados a
responder por seus atos em outros Estados dentro de certas condies, cuja ex
presso mais notria a teoria que distingue os atos estatais em atos de imprio
e atos de gesto.
Os atos de imprio (jure imperium) so aqueles que 0 Estado pratica no exer
ccio de suas prerrogativas soberanas e no tocante aos quais continua a gozar de
imunidade de jurisdio. So exemplos de atos de imprio: atos praticados em
ofensivas militares em perodo de guerra, atos de concesso ou de denegao de
visto e atos de admisso de estrangeiro ao territrio de um Estado ou que confi
gurem impedimento de ingresso ou deportao29.

28. NUNES JNIOR, Venilto Paulo. 0 conceito de soberania no sculo XXI. Revista de Direito Constitucional
e Internacional, So Paulo, ano 11, n. 42, jan./mar. 2003, p. 145.
29. A respeito do carter de ato de imprio do impedimento de entrada de estrangeiro: SUPERIOR TRI
BUNAL DE JUSTIA. Informativo 447, Braslia, DF, 13 a 17 de setembro de 2010. Processo: Ag 1.118.724-RS.
Relatora: Min. Nancy Andrighi. Julgado em 16/9/2010.

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203

J os atos de gesto (jure gestionis) so aqueles em que o ente estatal virtu


almente equiparado a um particular e a respeito dos quais no h imunidade de
jurisdio. So exemplos de atos de gesto: aquisio de bens mveis e imveis
e contratao de servios e de funcionrios locais para misses diplomticas e
consulares, bem como atos que envolvam responsabilidade civil.
r

! ATENO: a noo de atos de imprio e de atos de gesto ,como referncias


; pra a anlise da incidncia ou no de imunidade de jurisdio aplica-se ape1 nas imunidade do Estado no processo de conhecimento, :n se referindo
nem imunidade de jurisdio estatal no .campo da execuo nem s irpunij dades de autoridades estrangeiras e, ultimamente, tambm das organizaes
! internacionais.
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No Brasil, entendia-se, at a dcada de oitenta do sculo passado, que a imu


nidade de jurisdio do Estado estrangeiro era absoluta. Nesse sentido, outros en
tes estatais s poderiam ser rus perante o Judicirio brasileiro se renunciassem
expressamente a sua imunidade30.
Entretanto, a evoluo no entendimento do tema culminou, em 1989, com uma
mudana radical na orientao anterior, promovida pelo Supremo Tribunal Federal
(STF) no julgamento da ACi 9.69631, que admitiu no haver imunidade de jurisdio
do Estado estrangeiro em matria trabalhista a ser julgada, aps 0 advento da
Constituio de 1988, pela Justia do Trabalho. Com isso, 0 Brasil consagrou a pos
sibilidade de que certos atos de entes estatais estrangeiros, entendidos como atos
de gesto, podem ser apreciados pelas autoridades judicirias brasileiras.
Cabe destacar que os atos de gesto que aparecem com maior frequncia
nas cortes brasileiras envolvem matrias trabalhistas. Nesse campo, ilustrativo
0 entendimento do Ministro Celso de Mello, que enfatiza que "Privilgios diplo
mticos no podem ser invocados, em processos trabalhistas, para coonestar 0
enriquecimento sem causa de Estados estrangeiros, em inaceitvel detrimento de
trabalhadores residentes em territrio brasileiro, sob pena de essa prtica con
sagrar censurvel desvio tico-jurdico, incompatvel com o princpio da boa-f e
inconcilivel com os grandes postulados do direito internacional. 0 privilgio resul
tante da imunidade de execuo no inibe a Justia brasileira de exercer jurisdio
nos processos de conhecimento instaurados contra Estados estrangeiros"32.

30. SUPREMO TRIBUNAL FEDERAL. Tribunal Pleno. ACi 9.707/RJ. Relator: Min. Aldir Passarinho. Braslia, DF,
01.fev.88. DJ de 11.03.88, p. 4740.
31. SUPREMO TRIBUNAL FEDERAL. Tribunal Pleno. ACi 9.696/SP. Relator: Min. Sydney Sanches. Braslia, DF,
31.mai.89. DJ de 12.10.90, p. 11045.
32. Ver tambm: SUPREMO TRIBUNAL FEDERAL 2 Turma. RE-ACR n. 222.368/PE. Relator: Min. Celso de Mello.
Braslia, DF, 30. abr.02. DJ de 13.02.03, p. 70. SUPREMO TRIBUNAL FEDERAL. 1 Turma. AI-AgR 139671. Rela
tor: Min. Celso de Mello. Braslia, DF, 20. j'un.95. DJ de 29.03.96, p. 9348.

204

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P ortela

Em todo caso, qualquer ato praticado pelo Estado que envolva uma relao de
natureza meramente civil, comercial ou trabalhista considerado ato de gesto e,
portanto, no se encontra abrangido pela imunidade de jurisdio estatal. Adicio
nalmente, recordamos que tampouco h imunidade de jurisdio para o Estado
estrangeiro em causas envolvendo responsabilidade civil33.
ATENO: forma, corriqueira de atuao dos. Estados no exterior ocorre por
: meio das embaixadas e consulados, rgos estatais que, cabe ressaltar, no
tm personalidade jurdica-prpria. No exerccio de suas funes, tais rgos tambm, contratam funcionrios no prprio Estado, em relaes regidas
pelo Direito local. nas relaes trabalhistas que tais contrataes criam que
ocorrem muitos dos problemas envolvendo Estados estrangeiros no Judicirio
brasileiro. -

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;
!
;
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j
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A matria, entretanto, ainda envolve um novo aspecto: a possibilidade de que


atos que configurem violao dos direitos humanos no estejam resguardados
pela imunidade de jurisdio estatal, tendncia para a qual aparentemente est
evoluindo a jurisprudncia em outros Estados, bem como a doutrina34.
de se ressaltar, em todo caso, que a possibilidade de o Estado estrangeiro
se submeter ao Judicirio brasileiro s poder ser apurada em juzo. Nesse sen
tido, cabe ao magistrado comunicar-se com o ente estatal externo para que este,
querendo, oponha resistncia a sua submisso autoridade judiciria brasileira,
e para que se possa discutir se o ato que motiva o processo de imprio ou de
gesto. Dependendo da resposta a essa consulta, poder ou no ter prossegui
mento o feito35.
Com isso, diante de um processo relativo a um ato de imprio, que tenha um
Estado estrangeiro como ru, deve o juiz responsvel pela apreciao do caso,
antes de se declarar incompetente, contactar o ente estatal estrangeiro, por meio
de comunicao dirigida Embaixada deste no Brasil, para que o Estado estran

33.

SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA. T2-2 Turma. Ag 36.493/DF. Relator: Min. Antnio de Pdua Ribeiro.
Braslia, DF, 15.ago.94. DJ de 19.09.94, P- 24677. SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA. T4 - 4a Turma. RO 39/MG.
Relator: Min. Jorge Scartezzini, Braslia, DF, 06.0ut.05. DJ de 06.03.06, p. 387. SUPERIOR TRIBUNAL DE
JUSTIA. T2-2 Turma. RO 71/RJ. Relator: Min. Humberto Martins. Braslia, DF, i8.ago.o8. DJe de 12.12.08.
34. SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA. Informativo 403. Braslia, DF, 17 a 21 de agosto de 2009. Processo: RO
72-RJ. Relator: Min. Joo Otvio de Noronha. Julgado em 18/8/2009. Ver ainda o Informativo 395, do
STJ, relativo ao perodo de 18 a 22 de maio de 2009, que trata do julgamento do RO 74-RJ (Relator:
Min. Fernando Gonalves), julgado em 21/5/2009, que versou sobre caso similar.
35. SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA. Informativo 447. Braslia, DF, 13 a 17 de setembro de 2010. Processo:
Ag 1.118.724-RS. Relatora: Min. Nancy Andrighi. Julgado em 16/9/2010. Ver tambm: SUPERIOR TRIBUNAL
DE JUSTIA. Informativo 357. Braslia, DF, 26 a 30 de maio de 2008. Processo: RO 70/RS. Relatora: Min.
Nancy Andrighi. Julgado em 27/03/2008.

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205

geiro "exera o direito imunidade jurisdicional ou submeta-se voluntariamente


jurisdio ptria"36, renunciando a sua imunidade.
Cabe ressaltar que a jurisprudncia do STJ foi, durante algum tempo, oscilante
quanto a "ser ou no citao a comunicao ao Estado estrangeiro para manifes
tar sua opo pelo direito imunidade jurisdicional ou pela renncia a essa prer
rogativa". Atualmente, prevalece a noo de que tal ato no a citao prevista
no artigo 213 do CPC, mas mera comunicao. No tampouco intimao, visto que
"nenhum nus decorre ao ente estrangeiro"37.
! ATENO: cabe salientar que, mesmo diante de um ato de imprio, em 'que
! prevalece a imunidade de jurisdio estatal, possvel que o Estado estran; geiro seja processado e julgado pelo Judicirio de outro ente estatal qundo
renunciar a sua imunidade.

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Em suma, 0 Brasil segue a tendncia internacional, adotando a teoria que divi


de os atos estatais em atos de imprio e atos de gesto, atribuindo imunidade aos
primeiros e no reconhecendo imunidade aos segundos.
9.2. Imunidade de organizaes internacionais
Inicialmente, cabe uma clara advertncia: 0 tema das imunidades <ias orga
nizaes internacionais muito controverso e requer grande ateno do interes
sado, bem como 0 permanente acompanhamento da evoluo jurisprudencial e
doutrinria.
Com efeito, a tendncia de muitos operadores do Direito aplicar imediata
mente as mesmas noes referentes imunidade de jurisdio estatal aos or
ganismos internacionais. No entanto, 0 desenvolvimento recente do tratamento
do tema vem revelando peculiaridades s quais devem estar atentos todos os
interessados no assunto.
As imunidades dos organismos internacionais visam a permitir a atuao des
sas entidades e 0 exerccio das funes de seus funcionrios em suas relaes
com os Estados onde atuam ou com os quais mantm algum vnculo.
Em princpio, as regras relativas s imunidades das organizaes internacio
nais so estabelecidas dentro de seus atos constitutivos ou em tratados especfi
cos, celebrados com os Estados com os quais 0 organismo internacional mantenha
36- SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA. T4-4 Turma. RO 39/MG. Relator: Min. Jorge Scartezzini. Braslia, DF,
06.out.05. DJ de 06.03.06, p. 387. Ver tambm: SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA. T3-3 Turma. RO 57/
RJ. Relatora: Min. Nancy Andrighi. Relator para acrdo: Min. Aldir Passarinho Jnior, Braslia, DF,
21.ag0.08. DJe de 14.09.09. SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA. T4-4* Turma. RO 74/RJ. Relator: Min. Fernando
Gonalves. Braslia, DF, 21.mai.09. DJe de 08.06.09.
37- SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA. Informativo 447. Braslia, DF, 13 a 17 de setembro de 2010. Processo: Ag
1.118.724-RS, Relatora: Min. Nancy Andrighi. Julgado em 16/9/2010.

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relaes. Dessa forma, o tema das imunidades das organizaes internacionais


tem como ponto de partida, portanto, o Direito convencional, ao contrrio da imu
nidade de jurisdio estatal, ainda fundamentada predominantemente em normas
costumeiras.
Entretanto, como o teor de alguns dispositivos relativos s imunidades dos
organismos internacionais muito vago, e como alguns tratados chegam a ser
omissos em relao a determinadas matrias, prevalecem dvidas a respeito do
assunto. H, portanto, um debate que, fundamentalmente, ora se inclina a aplicar
aos organismos internacionais regras semelhantes quelas alusivas imunidade
do Estado, ora se volta a atribuir imunidade das organizaes internacionais um
carter especial, que afasta a aplicao das regras de imunidade de jurisdio
estatal.
Adicionalmente, o assunto passa pelo campo da proteo e da promoo da
dignidade humana, visto que os casos mais comuns em que se especula acerca
da possibilidade de levar um organismo internacional a enfrentar um processo
judicial envolvem o pagamento de verbas trabalhistas a ex-empregados, em feitos
que tm, portanto, carter alimentar.
No Brasil, os principais acordos que vigoram quanto ao tema so a Conveno
sobre Privilgios e Imunidades das Naes Unidas, de 1946 (Decreto 27.784, de
16/02/1950), a Conveno sobre Privilgios e Imunidades das Agncias Especializa
das das Naes Unidas, de 1947 (Decreto 52.288, de 24/07/1963), e 0 Acordo sobre
Privilgios e Imunidades da Organizao dos Estados Americanos, de 1949 (Decreto
57.942, de 10/03/1966).
0 Brasil tambm parte de tratados na matria com a Agncia Internacional
de Energia Atmica (AIEA), a Organizao Latino-Americana de Energia (01 ADE), 0
Fundo Financeiro para 0 Desenvolvimento da Bacia do Prata (FONPLATA), 0 Instituto
Interamericano de Cooperao para a Agricultura (IICA), a Organizao Internacio
nal de Telecomunicaes por Satlite (INTELSAT) e a Organizao Internacional de
Telecomunicaes Martimas por Satlite (INMARSAT), por exemplo.

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ATENO: em todo caso, recordamos que as regras referentes imunidade


de jurisdio do Estado so, at agora, meramente costumeiras, no havendo
ainda tratados firmados na matria; ao passo:que a imunidade das organizaes internacionais predominantemente convencional. -; ' - /

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J
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9.2.1. A jurisprudncia brasileira e 0 tema da imunidade das organizaes inter


nacionais
Refletindo a polmica acerca do assunto, os tribunais brasileiros vm tendo
um posicionamento oscilante a respeito da imunidade das organizaes interna
cionais, evoluindo de uma posio relativizadora dessa imunidade para uma viso
da imunidade dos organismos internacionais como absoluta.

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207

At 2009, 0 Tribunal Superior do Trabalho (TST), adotando os precedentes do


prprio Supremo Tribunal Federal (STF) referentes aos Estados estrangeiros, vinha
decidindo que os organismos internacionais no tinham imunidade de jurisdio
para julgamentos de aes referentes a relaes trabalhistas, a serem examina
das pela Justia do Trabalho, com fundamento na noo de que os atos ligados aos
vnculos laborais seriam sim ilares aos atos de gesto praticados pelos Estados38.
Entretanto, tambm em 2009 comearam a aparecer decises dentro do pr
prio TST que divergiam desse entendimento, pugnando pela noo de que rela
es trabalhistas que envolvem empregados de organizaes internacionais no
podem ser objeto de apreciao pelo Judicirio brasileiro, estando, de resto, fora
do alcance das normas da CLT e encontrando-se integralmente submetidas s nor
mas laborais do prprio organismo internacional.
Tais decises reconhecem, em sntese, a imunidade absoluta de jurisdio das
organizaes internacionais, com fundamento na idia de que as noes referen
tes imunidade de jurisdio estatal no podem ser estendidas aos organismos
internacionais, porque as imunidades destes se encontram reguladas por tratados
especficos39.
A propsito, esse entendimento parte tambm da obrigao de cumprir os
tratados que atribuem imunidades aos organismos internacionais, que so com
promissos internacionais de carter vinculante, concludos livremente pelo Brasil
por meio de atos do Presidente da Repblica.
Desse modo, caso 0 Judicirio ignorasse as obrigaes internacionais do Esta
do brasileiro, estaria no s sujeitando 0 Brasil responsabilizao internacional,
como tambm estaria afrontando 0 prprio princpio constitucional da separao
dos poderes.
Outrossim, os organismos internacionais no podem ter 0 mesmo tratamento
do Estado no tocante ao tema da imunidade, visto que ambos se tratam de entes
com caractersticas distintas, a comear pelo fato de que as organizaes inter
nacionais so inteiramente compostas e pautadas por tratados e no possuem
territrio nem soberania.
Ademais, o STF no teria expressamente admitido a relativizao da imunida
de de jurisdio das organizaes internacionais, tendo-o feito apenas no tocante
aos Estados.
Em suma, as organizaes internacionais gozam de imunidade de jurisdio
absoluta, com fundamento nos tratados pertinentes, dos quais 0 Brasil faa parte.
Com isso, os organismos internacionais no podem ser submetidos jurisdio

38. Nesse sentido: TRIBUNAL SUPERIOR DO TRABALHO. RR-295/2004-019-10-00.6. RR 1045/2004-001-10-00.5.


39. Nesse sentido. TRIBUNAL SUPERIOR DO TRABALHO. E-ED-RR 1260/2004-019-10-00.4. RR 1865/2002-005-0700.7. E-ED-RR-900/2004-019-10-00.9.

208

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G o nalves P

ortela

dos rgos do Estado brasileiro (especialmente o Judicirio) contra sua vontade.


Tais imunidades s poderiam ser afastadas se houvesse previso em tratado es
pecfico ou renncia expressa imunidade por parte da organizao internacional.
Caso haja algum conflito entre um organismo internacional e um empregado
seu, a controvrsia deve ser solucionada por mecanismos indicados pela orga
nizao, como foros arbitrais ou tribunais administrativos da prpria entidade40.
Exemplo de rgo do tipo o Tribunal Administrativo das Naes Unidas (TANU)41.
poca do fechamento desta edio, o Supremo Tribunal Federal (STF) esta
va apreciando duas causas relativas a esta matria, o RE 578.543 e 0 RE 597.368,
ambos da relatoria da Ministra Ellen Gracie, a qual, em seus votos, reconheceu
a imunidade de jurisdio da ONU/PNUD (Organizao das Naes Unidas/Progra
ma das Naes Unidas para 0 Desenvolvimento), entendendo que 0 artigo 114
da Constituio Federal no tem o condo de afastar a imunidade de jurisdio
constante de tratados internacionais. No momento, os feitos esto prontos para
julgamento aps ter sido objeto de pedidos de vista apresentados pela Ministra
Crmen Lcia42.
9.3. Im unidade d e execu o

Como acabamos de verificar, a histria do Direito registra que a total imunida


de de jurisdio do Estado estrangeiro era a regra at pouco tempo. Alm disso,
como veremos posteriormente, parte importante dos bens de entes estatais no
exterior est protegida pelas normas relativas aos privilgios e imunidades diplo
mticas e consulares, que impedem, por exemplo, que uma autoridade local entre
em misso diplomtica ou consular de outro Estado e tome posse de qualquer
bem a ttulo executrio.
No Direito, comum que teorias antigas e modernas convivam por certo tem
po, mantendo as concepes clssicas certa influncia sobre os novos rumos da

40. A respeito da possibilidade de emprego da arbitragem para solucionar conflitos trabalhistas


entre organismos internacionais e particulares: TRIBUNAL SUPERIOR DO TRABALHO. 4 Turma. TST-RR-29840-83.2007.5ao.0009. Relator: Min. Fernando Eizo Ono. Braslia, DF, 18.ag0.10. DEJT de 03.09.10. A
propsito da obrigao dos organismos internacionais de oferecer meios para solucionar conflitos
laborais, ver o artigo VIII, Seo 29, da Conveno de Privilgios e Imunidades das Naes Unidas,
que que fixa que a ONU dever estabelecer processos adequados de soluo de controvrsias em
matrias de contratos ou de direito privado nas quais se envolva.
41. A respeito do TANU (em espanhol): NACIONES UNIDAS. Oficina de Administracin de Justicia. Tribu
nal Contencioso-Administrativo. Disponvel em <http://www.un.org/es/oaj7dispute>. Acesso em:
24/01/2012.
42. SUPREMO TRIBUNAL FEDERAL Informativo 545. Braslia, DF, 4 a 8 de maio de 2009. Lembramos que 0
artigo 114,1, da Carta Magna, confere Justia do Trabalho competncia para processar e julgar as
aes oriundas de relaes de trabalho que envolvam, dentre outros, os entes de direito pblico
externo, como os Estados estrangeiros e as organizaes internacionais. Por fim, recomendamos
que os interessados acompanhem a tramitao destes importantes processos no sistema de acom
panhamento processual do STF e nos Informativos do Pretrio Excelso.

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E stado

209

Cincia Jurdica. nesse sentido, e luz das prerrogativas conferidas aos agentes
diplomticos e consulares estrangeiros, que ainda h polmica acerca da possibi
lidade de execuo forada de bens de um Estado estrangeiro que tenha perdido
uma demanda judicial.
Parte da doutrina defende a imunidade absoluta de execuo, com o objetivo
de evitar desgastes nas relaes internacionais e com fulcro nas Convenes de
Viena sobre Relaes Diplomticas, de 1961, e sobre Relaes Consulares, de 1963,
que consagram a inviolabilidade dos bens das misses diplomticas e consulares43
em dispositivos como, por exemplo, o artigo 22, par. 30, da Conveno de .1961,
que dispe que "Os locais da Misso, seu mobilirio e demais bens neles sityados,
assim como os meios de transporte da Misso, no podero ser objeto de busca,
requisio, embargo ou medida de execuo".
Entretanto, h quem defenda a relativizao da imunidade de execuo, nos
mesmos termos referentes imunidade de jurisdio. Nesse sentido, entende-se que, se a imunidade no processo de conhecimento restou relativizada, sob 0
argumento de que no mais subsiste tal regra na comunidade internacional, tal
posicionamento deveria ser tomado tambm em relao imunidade de execu
o. Em matria especificamente trabalhista, tal orientao funda-se tambm na
tese de proteo do trabalhador, corolrio direto do compromisso de proteo
da dignidade humana assumido pelos Estados por meio dos tratados de direitos
humanos e de Direito Internacional do Trabalho.
Na jurisprudncia brasileira, recordamos que o STF j firmou o entendimento
de que relativa a imunidade de jurisdio no processo de conhecimento. No
entanto, o Pretrio Excelso continua a entender que prevalece a imunidade juris
dicional do ente estatal estrangeiro no tocante ao processo de execuo.
Em todo caso, para permitir 0 cumprimento de deciso judicial brasileira em
face de Estado estrangeiro, a jurisprudncia ptria tem explorado alternativas, a
exemplo da renncia imunidade de execuo, do envio de rogatria para 0 ente
estatal aliengena, para que ali se processe a execuo, ou medidas executrias
sobre bens no afetos s atividades diplomticas ou consulares44.
Ainda no intuito de permitir 0 cumprimento de sentena proferida pelo Judici
rio brasileiro contra Estado estrangeiro, 0 STJ abriu a possibilidade de empregar
cartas rogatrias para a cobrana de crditos trabalhistas45, embora, de resto,
essa Corte tenda a de resguardar 0 Estado estrangeiro de medidas executrias

43- Para uma viso do tema da imunidade diplomtica e consular, ver o Captulo VI (Parte I, item 2)
desta obra.
44- SUPREMO TRIBUNAL FEDERAL. 2 Turma. RE-AGR n. 222.368/PE. Relator: Min. Celso de Mello, Braslia, DF,
30.abr.02. DJ de 13.02.03, p. 70.
45. SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA. 4 Turma. Ag 230.684/DF; Al 1999/0019680-5. Relator: Min. Barros Mon
teiro, Braslia, DF, 25.n0v.02. DJ de 10.03.03, p. 222

210

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determinadas pelas autoridades locais, como a penhora dos bens de misses


diplomticas ou consulares.
No entanto, a possibilidade de execuo sobre bens no afetos aos servios di
plomticos e consulares tem sido objeto de divergncia dentro do STF. Com efeito,
h decises que no reconhecem a imunidade de execuo do Estado estrangeiro
quando h, em territrio brasileiro, bens no afetos s atividades diplomticas e
consulares, permitindo que os atos executrios recaiam sobre tais haveres. Entre
tanto, h tambm provimentos jurisdicionais que atribuem "imunidade absoluta
do Estado estrangeiro jurisdio executria", salvo renncia do ente estatal46.
Em todo caso, cabe ressaltar que, em matria de execuo fiscal, e luz das
Convenes de Viena de 1961 e 1963, o STF tem mantido a imunidade de execuo
do Estado estrangeiro47.
Por fim, a jurisprudncia do TST conserva 0 entendimento relativo proteo
dos bens do Estado estrangeiro, desde que estejam afetos s atividades diplom
ticas e consulares. Do contrrio, podero ser objeto de execuo45.
Em resumo, a imunidade de execuo do Estado estrangeiro ainda resiste qua
se absoluta. Em todo caso, podem ser elencadas as seguintes possibilidades de
satisfao do dbito do ente estatal estrangeiro derrotado em processo judicial:

Pagamento voluntrio pelo Estado estrangeiro;

Negociaes conduzidas pelo Ministrio das Relaes Exteriores do Brasil


e, correlata a esta possibilidade, a solicitao de pagamento pelas vias
diplomticas;

Expedio de carta rogatria ao Estado estrangeiro;

Execuo de bens no afetos aos servios diplomticos e consulares do


Estado estrangeiro, como recursos financeiros vinculados a atividades em
presariais disponveis em contas bancrias;

Renncia imunidade de execuo pelo Estado estrangeiro.

Destacamos, por fim, que a imunidade de execuo autnoma em relao


imunidade de jurisdio. Nesse sentido, a renncia imunidade de jurisdio
diante de conflitos relativos a atos de imprio no implica abrir mo da imunidade
de execuo, relativamente qual nova renncia necessria. Ao mesmo tempo,
46.

SUPREMO TRIBUNAL FEDERAL ACO-AgR-543/SP. Relator: Min. Seplveda Pertence. Braslia, DF, 30.ag0.06.
D] de 24.11.06, p. 61. Deciso tomada por maioria de votos.
47. SUPREMO TRIBUNAL FEDERAL. Tribunal Pleno. ACO-AgR 633/SP. Relatora: Ministra Ellen Gracie. Braslia,
DF, 11.abr.07. DJ de 22.06.07, p. 16.
48. TRIBUNAL SUPERIOR 00 TRABALHO. SBDI-2. ROMS n. 282/2003-000-10-00-1. Relator: Min. Renato de La
cerda Paiva. Braslia, DF, 28 jun.05. Dl de 26.08.05. TRIBUNAL SUPERIOR DO TRABALHO. SBDI-2. ROMS n.
62268/2002-900-02-00.8. Relator: Emmanoel Pereira. Braslia, DF, 02 dez.03. DJ de 27.02.04.

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211

lembramos que a Inexistncia de imunidade nos atos de gesto no afeta a manu


teno da imunidade de execuo49.
9.4. 0 Estado estrangeiro como autor no Judicirio de outro Estado
No h bice a que um Estado acione o Judicirio de outro ente estatal50.
Nesse caso, entretanto, cabe destacar, em primeiro lugar, que restam afas
tadas todas as questes pertinentes imunidade de jurisdio, eis que 0 Estado
estrangeiro, ao acionar o Judicirio de outro ente estatal, se submete voluntaria
mente jurisdio deste.
Cabe ressaltar que, luz da jurisprudncia do Pretrio Excelso, e por conta
dessa espontnea submisso autoridade jurisdicional do Estado brasileiro, no
poder 0 Estado estrangeiro "invocar a sua condio de soberania estrangeira
para se exonerar das obrigaes processuais que incumbem a qualquer dos su
jeitos da relao processual, submetendo-se, por tal razo, ao mesmo estatuto
jurdico aplicvel s partes em geral, a significar, portanto, que no lhe ser lcito
invocar, porque unicamente aplicveis s entidades estatais brasileiras, as prer
rogativas inerentes s pessoas jurdicas de direito pblico interno, como aquelas
previstas no art. 188 do CPC e no art. 6, "caput", da Lei n 9.028/95"51.
9.5. Competncia para o exame de litgio envolvendo de pessoas jurdicas de
Direito Pblico externo no Brasil
A competncia para o exame de litgio entre Estado estrangeiro ou organismo
internacional, por um lado, e a Unio, o Estado, 0 Distrito Federal ou 0 Territrio,
do outro, do STF (CF, art. 102,1, "e").
As causas em que forem partes Estado estrangeiro ou organismo interna
cional, de um lado, e Municpio ou pessoa residente ou domiciliada no Brasil, do
outro, devem ser julgadas, em primeira instncia, pela Justia Federal (CF, art. 109,
II), e, em grau de recurso ordinrio, pelo STJ (CF, art. 105, II, "c")52.
Para atos de Estados estrangeiros ou de organizaes internacionais que en
volvam relaes de trabalho competente a Justia do Trabalho (CF, art. 114,1).
49- Voltaremos ao tema da imunidade de jurisdio e de execuo, com nfase nos rgos do Estado
nas relaes internacionais, no Captulo VI da Parte I deste livro.
50. Exemplo dessa possibilidade no Brasil visvel no julgamento do Ag 1.199.659/SP, ocorrido no STJ, re
lativo a uma ao revisional de aluguel, em que a agravante foi a Repblica Portuguesa. A respeito:
SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA. Informativo 649. Braslia, DF, 11 a 15 de abril de 2011.
51. SUPREMO TRIBUNAL FEDERAL. Informativo 651. Braslia, DF, 05 a 09 de dezembro de 2011. Processo: Rcl
10.920-MC/PR. Relator: Min. Celso de Mello.
52. 0 julgamento do agravo de instrumento 1.199.659/SP veio a reforar a orientao referente ao papel
do STJ como instncia recursal de todos os feitos envolvendo Estados estrangeiros e organizaes
internacionais, por um lado, e Municpio ou pessoa residente ou domiciliada no Brasil, por outro.
A respeito: SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA. 6a Turma. Ag 1.199.659/SP. Relator: Ministro Og Fernandes.
Braslia, DF, n.ab r. 11, DJe de 02.05.11.

212

P aulo H

e n u q jje

onalves

P ortela

Quando o ente de direito pblico externo tiver imunidade, caber ao rgo


jurisdicional competente comunicar-se com os representantes do Estado ou do
organismo internacional no Brasil, para consultar se estes renunciam imunidade
a que fazem jus. Caso isto ocorra, poder prosseguir o processo. Entretanto, se
no houver renncia imunidade, caber ao rgo competente extinguir o feito
sem apreciao meritria53.
Cabe destacar, por fim, que no a mera presena de um Estado ou organiza
o internacional num conflito que atrai a competncia da Justia Federal, porque
tal competncia ratione personae (CF, art. 109,1). Dessa forma, a participao do
ente de direito pblico externo depender da efetiva necessidade de envolvimen
to do Estado ou do organismo internacional na lide, da natureza jurdica dos fatos
e do papel dessas entidades no caso54.
Ouadro 8. Imunidade de jurisdio estatal
TEORIA CLSSICA

Imunidade total

J1

TEORIA MODERNA'

Imunidade pardal

Fundamento: par in parem Fundamento: atos de imprio


non habet imperium/judicium x atos de gesto
Imunidade para qualquer ato
do Estado em outro Estado

53.

IMUNIDADE DE EXECUO

Entendimento prevalecente:
manuteno da imunidade
de jurisdio no campo da
execuo
Imunidade prevalece tam
bm diante de atos de gesto

Imunidade para atos de im Hipteses de execuo de


um Estado estrangeiro: ne
prio
gociaes diplomticas, exe
cuo sobre bens no afetos
ao servio exterior, renncia
e envio de rogatria para 0
exterior

nesse sentido que deve ser entendida a deciso proferida na apreciao do RO 89-BA, caso en
volvendo 0 pleito formulado em face de um organismo internacional, para que este arcasse com
danos materiais e morais em decorrncia de acidente de trabalho. Trata-se de processo antigo, que
comeou a correr antes da EC 45/2004, quando a Justia Federal ainda era competente para esse
tipo de feito. Como a partir da EC 45/2004 a competncia para exame de casos envolvendo relaes
de trabalho com entes de direito pblico externo passou a recair na Justia do Trabalho, e no tendo
havido deciso de mrito, o STJ determinou a remessa dos autos Justia trabalhista, deliberando
ainda pela anulao dos atos decisrios at ento prolatados, mantendo, todavia, os instrutrios.
A partir da, portanto, a Justia do Trabalho poder comunicar-se com os representantes da orga
nizao internacional objeto do processo, para que esta se manifeste acerca do interesse em ser
processada no Brasil. Ver: SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA. Informativo 481. Braslia, DF, 25 a 26 de
agosto de 2011. Processo: RO 89-BA. Relator: Min. Massami Uyeda. Julgado em 16/8/2011.
54. SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA. Informativo 466. Braslia, DF, 7 a 18 de maro de 2011. Processo: Ag
1.371.230/CE. Relator: Min. Arnaldo Esteves Lima.

S u je it o s

de

ir e it o

213

I n t e r n a c io n a P b l ic o : o E s t a d o

Perda da imunidade apenas


mediante renncia

Inexistncia de imunidade
para atos de gesto e perda
da imunidade para atos de
imprio apenas na renncia

Teoria prevalecente at os

Teoria consolidada no Brasil


desde 1989

anos 60

Quadro 9. Quadro comparativo entre a imunidade do Estado e a imunidade


das organizaes internacionais
r; , ,

IMUNIDADE ESTATAL

Fundamento no Direito costumeiro

. -

IMUNIDADE DOS ORGANISMOS /


INTERNACIONAIS - -

Fundamento predominante no Direito con


vencional

Diviso entre atos de imprio (imunidade Atualmente, predomina a noo de imunida


absoluta, salvo renncia) e atos de gesto de absoluta, salvo renncia
(imunidade relativa)
Imunidade absoluta no campo da execuo

Imunidade absoluta no campo da execuo

Quadro 10. Competncias para o julgamento de pessoas


de Direito pblico externo no Brasil
r RGO JURSDICINALJ
STF

-* -8

M fe s M W g m t? f t

.Jn C I U O

.5

rV i
' .nW n
1
Causas envolvendo Estado estrangeiro ou organismo interna
cional e a Unio, 0 Estado, 0 Distrito Federal ou 0 Territrio

justia Federal

Causas envolvendo Estado estrangeiro ou organismo interna


cional, de um lado, e Municpio ou pessoa residente ou domi
ciliada no Brasil, do outro

STJ

Em grau de recurso ordinrio, causas envolvendo Estado es


trangeiro ou organismo internacional, de um lado, e Municpio
ou pessoa residente ou domiciliada no Brasil, do outro

Justia do Trabalho

Causas que envolvam relaes de trabalho

10. QUESTES

(Advogado da Unio 2002) Quando soarem as doze badaladas da meia-noite do dia 19 de


maio de 2002,0 mundo acolher com satisfao o Timor Leste na fam lia das naes. Ser
um momento histrico para 0 Timor Leste e para as Naes Unidas. Um povo orgulhoso
e tenaz realizar o sonho comum a todos os povos de viver como homens e mulheres
livres sob um governo que eles mesmos escolheram. Kofi Annan. 0 mundo no pode
abandonar o Timor Leste. In: Folha de S. Paulo, 19/5/2002, A-29 (com adaptaes). A partir
do texto, julgue os itens que se seguem:

i.

Para satisfazer a condio de Estado, tal como prescreve 0 Direito Internacional Pblico, o
Timor Leste deve possuir: territrio, populao, governo, independncia na conduo das

214

P aulo H

e n r iq u e

onalves

ortela

suas relaes externas e reconhecimento dos demais atores que compem a sociedade
internacional.
2.

Para o direito das gentes, o ingresso nas Naes Unidas condio necessria para que
um Estado possa ser considerado sujeito de Direito Internacional.

3.

A populao de um pas 0 conjunto de pessoas (nacionais e estrangeiros) fisicamente


instaladas em seu territrio.

4.

0 governo timorense deve ser reconhecido pelos demais membros da comunidade inter
nacional como condio necessria para 0 reconhecimento do novo Estado.

(TRF 5a Regio - Juiz - 2006) Em cada um dos prximos itens, apresentada uma situao
hipottica acerca do reconhecimento e da sucesso de Estados, seguida de uma asser
tiva a ser julgada.

5.

0 Estado X, situado no continente americano, tornou-se independente em 2000. Em 2003, o

Estado Y, tambm situado no continente americano, declarou o reconhecimento do Estado


X. Nessa situao, somente a partir do referido reconhecimento os atos emanados pelo
Estado X sero aceitos como vlidos pelos tribunais do Estado Y.
6.

Um Estado tornou-se independente recentemente. Nessa situao, para que esse Estado
seja digno de reconhecimento pelos demais Estados da sociedade internacional, neces
srio que ele possua populao, territrio, governo e soberania, alm de ter seu pedido
de reconhecimento aceito pelos demais Estados at cinco anos a contar da data de sua
independncia.

7.

Em 1970, 0 Estado A tornou-se independente, recebendo, em 1972, o reconhecimento do


Estado B. Em 1980, esses dois estados romperam relaes diplomticas por defenderem
interesses comerciais divergentes. Nessa situao, o Estado B, segundo 0 direito interna
cional, pode revogar o reconhecimento anteriormente declarado.

8.

Um Estado recm-independente. Nessa situao, dois outros Estados podem, segundo o


direito internacional, celebrar um tratado internacional para exprimir 0 reconhecimento
conjunto do Estado recm-independente.

9.

0 Estado J perdeu, por secesso, parte de seu territrio, surgindo um novo Estado, K. Nes

sa situao, 0 Estado K no sucede 0 Estado j nos acordos bilaterais firmados por este e
deve enviar uma notificao de sucesso para aderir aos tratados coletivos, observados,
neste ltimo caso, os limites impostos para 0 ingresso de novos Estados-partes.

(TRF 5 Regio - Juiz - 2005) Com fundamento na atual jurisprudncia dos tribunais ptrios,
julgue os itens seguintes, acerca da imunidade do Estado estrangeiro em face da juris
dio brasileira.

10. 0 Estado estrangeiro est sujeito jurisdio brasileira quando pratica ato jure gestiones,
como, por exemplo, a aquisio de bens mveis e imveis.

x. Em causas relativas responsabilidade civil, o Estado estrangeiro goza de imunidade de


jurisdio, devendo a parte lesada discutir sua pretenso indenizatria perante os tribu
nais do pas faltoso.
12. Na execuo forada de sentena condenatria contra Estado estrangeiro, caso este no
possua bens estranhos sua representao diplomtica nos limites da jurisdio brasi-

S u je it o s

de

ir e it o

I n t e r n a c io n a P b l ic o : o E s t a d o

215

ieira, deve ser expedida carta rogatria, acompanhada de gestes diplomticas, para se
proceder cobrana do crdito.

(instituto Rio Branco - 2004 - ADAPTADA) 0 presidente da Repblica inicia hoje uma viagem
pelo continente africano. Seu prim eiro compromisso no exterior diz respeito assina
tura de um tratado comercial com a Repblica de Benguela, envolvendo exportao de
produtos agrcolas e medicamentos, e ajuda financeira. A Repblica de Benguela pas
recm-criado, surgido em decorrncia do desmembramento de parte do territrio de
um outro pas. A p a rtir do texto, julgue os itens que se seguem:

13. Considerando que 0 territrio da Repblica de Benguela era parte de um pas, que con
tinua a existir, a referida Repblica no dever ficar responsvel pelo pagamento de
nenhuma parcela de dvida externa contrada pelo pas predecessor, ainda qu ambos
os pases tenham diversamente acordado, haja vista a existncia de norma impositiva de
direito internacional pblico a respeito dessa matria.
14. Para que fosse aceito como pas-membro da Organizao das Naes Unidas (ONU), em
condio de plena igualdade com os demais pases-membros, a Repblica de Benguela
teria que comprovar o atendimento dos requisitos exigidos por aquela pessoa jurdica
de direito pblico internacional para 0 ingresso na organizao, tais como 0 respeito aos
direitos humanos e a comprovao dos limites mnimos de populao e de extenso terri
torial.
15. (TRF 3a Regio - Juiz - 2006) Em uma ao promovida contra um Estado estrangeiro, deve 0
juiz:
a) julgar-se incompetente e enviar a ao para 0 Tribunal Superior.
b) determinar a citao do representante legal do Estado.
c) indeferir a inicial por falta de jurisdio.
d) encaminhar a inicial ao Ministrio das Relaes Exteriores
16. (TRF i a Regio - Juiz - 2009)

Pedro, cidado brasileiro, presta servios como cozinheiro na


embaixada do Estado X no Brasil. Aps constatar que vrios dos direitos trabalhistas pre
vistos na Consolidao das Leis do Trabalho estavam sendo desrespeitados, Pedro decidiu
ajuizar ao na justia do trabalho brasileira. Com base nessa situao hipottica, assinale
a opo correta.
a) Deve ser seguido 0 procedimento descrito na Conveno das Naes Unidas sobre
Imunidades de Jurisdio e Execuo do Estado.
b) Em matria trabalhista, no h imunidade de jurisdio do Estado estrangeiro no
Brasil.
c) A imunidade de jurisdio do Estado estrangeiro absoluta por fora de uma norma
jus cogens.
d ) A competncia para conhecer da ao da justia federal.
e) Em matria trabalhista, no h imunidade de execuo do Estado estrangeiro no Bra
sil.
aforismo par in parem non habet judicium d fundamento
norma de direito internacional que dispe acerca de.
a) imunidade de jurisdio estatal

17. (BACEN - Procurador - 2009) 0

b) desenvolvimento sustentvel
c) liberdade dos mares

216

Paulo H

e n r iq u e

G onalves P o r tel a

d) efetividade
e) clusula da nao mais favorecida

(IRBr - 2009 - ADAPTADA) "Em 14/6/2008,0 Governo brasileiro respondeu carta do minis
tro dos Negcios Estrangeiros da Repblica de Montenegro, acusando recebimento de
notcia acerca do resultado de referendo favorvel ao status daquele pas como Estado
independente, aps desmembramento da Unio de Estados da Srvia e Montenegro. Na
carta, o Brasil "reconhece, a p a rtir da data de hoje, a independncia da Repblica de
Montenegro, pas com o qual o Brasil tenciona, oportunamente, iniciar processo com
vistas ao estabelecimento de relaes diplomticas". Acerca desse tema, julgue os itens
seguintes, respondendo "certo " ou "errado":

18. 0 Governo brasileiro poderia ter optado por no reconhecer formalmente a independn
cia de Montenegro e poderia ter simplesmente estabelecido relaes diplomticas com
aquele pas, o que teria produzido 0 mesmo efeito Jurdico do reconhecimento.
19. Antes do reconhecimento de Montenegro, o Governo brasileiro deve ter considerado, em
sua avaliao das circunstncias locais, se a nova entidade possua territrio definido,
populao permanente, governo soberano e efetivo, e se havia comprometimento de
Montenegro em estabelecer misso diplomtica em Braslia.
20. Ao Governo brasileiro caber a ltima palavra na destinao a ser dada aos bens (embai
xada, terrenos) que eram anteriormente pertencentes Unio dos Estados da Srvia e
Montenegro e que se encontram em territrio brasileiro.

julgue os seguintes itens, marcando "certo" ou "errado":

21. (Procurador Federal 2010) A anexao, por meio da utilizao da fora, uma forma de
aquisio de territrio proibida pelo direito internacional.
22. (TRT Regio - Juiz - 2010 - ADAPTADA) Compete justia do trabalho processar e julgar
aes oriundas das relaes de trabalho, abrangidos os entes de direito pblico externo,
que so os Estados estrangeiros e as organizaes internacionais governamentais.
23. (Defensor Pblico da Unio - 2010) A competncia jurisdicional brasileira somente incide
sobre indivduo estrangeiro se este residir no Brasil durante mais de quinze anos ininter
ruptos.
24. (TRF 3a Regio - Juiz - 2010) Assinale a alternativa correta:
a ) Proposta ao por brasileiro em face de Estado Estrangeiro visando a receber inde
nizao por danos morais e materiais, decorrentes da proibio de entrada no pas,
apesar de anterior concesso de visto de turismo, deve 0 magistrado extinguir 0
processo, por inpcia da inicial.
b) Proposta ao por brasileiro em face de Estado Estrangeiro visando a receber inde
nizao por danos morais e materiais, decorrentes da proibio de entrada no pas,
apesar de anterior concesso de visto de turismo, deve o magistrado determinar a
citao do Estado Estrangeiro, j que a imunidade de jurisdio no representa regra
que automaticamente deve ser aplicada aos processos judiciais movidos contra Esta
do Estrangeiro, e pode, ou no, ser exercida por esse Estado.
c) A questo relativa imunidade de jurisdio, atualmente, vista de forma absoluta,
mesmo nas hipteses em que 0 objeto litigioso tenha como fundamento relao jur
dica de natureza meramente civil, comercial ou trabalhista.

S u je it o s

d)

de

ir e it o

I n t e r n a c io n a P b l ic o : o E s t a d o

217

Proposta ao por brasileiro em face de Estado Estrangeiro visando a receber inde


nizao por danos morais e materiais, decorrentes da proibio de entrada no pas,
apesar de anterior concesso de visto de turismo, deve o magistrado extinguir o
processo, por se tratar de hiptese de imunidade absoluta de Jurisdio, no sendo
possvel sua relativizao, por vontade soberana do estado aliengena.

25. (IRBr -Diplomata - 2011) Dois ex-empregados da misso diplomtica do Estado X situada no
Estado Y ajuizaram contra aquele Estado reclamao na justia trabalhista deste Estado,
alegando que alguns de seus salrios no haviam sido pagos. Tendo julgado procedente
a reclamao, a j'ustia trabalhista do Estado Y determinou, a fim de satisfazer os crditos
dos ex-empregados, a penhora de bens, includo 0 prprio prdio da referida misso
diplomtica. Com relao a essa situao hipottica, assinale a opo correta:
a) Caso 0 Estado Y fosse o Brasil, a justia trabalhista no poderia, de acordo com a
jurisprudncia do STF, determinar a penhora de bens do Estado X, por gozar 0 Estado
estrangeiro de imunidade de execuo.
b) A justia trabalhista do Estado Y no deveria ter conhecido da ao, pois a Conveno
de Viena sobre Relaes Diplomticas estabelece a imunidade de jurisdio do Estado
estrangeiro em matria trabalhista.
c) A justia trabalhista do Estado Y no deveria ter conhecido da ao, pois casos que
envolvam imunidade de jurisdio e execuo somente podem ser julgados por tribu
nais internacionais.
d) Caso a penhora recasse sobre a residncia oficial do embaixador, ela seria conside
rada lcita perante o direito internacional.
e) Sob 0 prisma do direito internacional, a penhora do prdio da misso diplomtica
lcita.
GABARITO
QUESTO

GABARITO -

FUNDAMENTAO

jdficial T ,

TPICOS DO
c a p t u l o ':
Sr

EVE 'iTUAL

observao

ELUCIDATIVA

Doutrina e Con
veno de Mon
tevideu, art. 1

1, 2 e 5

0 reconhecimento no ato cons


titutivo dos Estados

Doutrina e Con
veno de Mon
tevideu, art. 1

1e 2

A participao na ONU no est


elencada entre os elementos
constitutivos do Estado

Doutrina

0 povo formado apenas pelos


nacionais

Doutrina

0 reconhecimento ato unilateral


e no depende do reconhecimen
to de outros Estados

Doutrina

0 reconhecimento retroativo

Doutrina

No s 0 reconhecimento no
elemento constitutivo do Estado
como tampouco est sujeito a
prazo determinado

218

Paulo H

e n r iq u e

onalves

P ortela

Doutrina e Con
veno de Mon
tevideu, art. 6

0 reconhecimento irrevogvel

Doutrina

0 reconhecimento pode ser cole


tivo e expresso
-

Doutrina

10

Doutrina

9, 9.1 e 9.2

No h sujeio nos atos de im


prio

li

Doutrina

9, 9.1 e 9.2

Em matria de responsabilidade
civil, o Estado no visto como
investido de sua soberania

12

Doutrina

9 e 9.3

13

Doutrina

0 Estado sucessor deve pagar

parcela da dvida adquirida em


benefcio de todo o territrio do
antecessor quando o dbito tiver
revertido em seu benefcio
14

Doutrina e Con
veno de Mon
tevideu, art. i

2e3

No h limites mnimos de popu


lao e de extenso territorial
para que um Estado seja conside
rado como tal

15

a) Doutrina e CF,
art, 109, II

9, 9.1. e

No Brasil, o juiz Federal de i Grau


competente para julgar Estados
estrangeiros na hiptese do arti
go 109, H. da CF/88

b) Doutrina

9, 9 -i- e

9-2

9.2
c) Doutrina

d) Doutrina

9.2

"Falta de jurisdio" no hip


tese prevista na lei processual
para indeferimento da inicial

9, 9-i- e

A via diplomtica s eventual


mente empregada na execuo

9, 9-i- e

9.2
16

a) Doutrina

Providncia cabvel para apurar


se o Estado ou no imune

9-3

A normativa referente imunida


de de Jurisdio do Estado ainda
costumeira

b) Doutrina e Ju
risprudncia

9.1.2

Os atos relacionados matria


trabalhista so atos de gesto

c) Doutrina e ju
risprudncia

9 e subitens

A imunidade do Estado no ab
soluta, no existindo nos atos de
gesto e, segundo entende parte
da doutrina, diante de atos con
trrios a proteo dos direitos
humanos

S u je it o s d e D

16

ir e it o

--

17

I n t e r n a c io n a P

b l ic o : o

E sta d o

d) CF, art. 109, II,


e CF, art. 114,1

9-4

e) Doutrina e
Conveno
de
Viena de 1969,
art. 18

9-3

219

A Justia Federal competente


para conhecer de causas envol
vendo Estados estrangeiros, por
um lado, e Municpio ou pessoa
residente ou domiciliada no Bra
sil, mas no em matria laboral
Mesmo quando haja imunidade
no processo de conhecimento,
ainda prevalece a imunidade no
campo da execuo
A imunidade de Jurisdio estatal
ainda prevalece quanto aos atos
de imprio
princpio de Direito Ambiental
Internacional
princpio relativo ao Direito do
Mar
princpio referente nacionali
dade

a) Doutrina

9.1.1

b) Doutrina

9.1.1

c) Doutrina

9.1.1

d) Doutrina

9.1.1

e) Doutrina

9.1.1

princpio do Direito do Comrcio


Internacional
Trata-se de modalidade de reco
nhecimento tcito
A abertura de misso diplomtica
no condio para 0 reconheci
mento
Ou os bens so divididos equitativamente, ou a sucesso objeto
de ajuste entre 0 Estado anteces
sor e 0 sucessor
Na atualidade, 0 emprego da for
a praticamente proibido no Di
reito das Gentes

18

Doutrina

19

Doutrina

20

Doutrina

21

Doutrina

8.2

22

CF, art. 114,1

9-4

23

8.4

A competncia do Estado brasilei


ro incide sobre todos os estran
geiros que se encontrem no terri
trio nacional

24

Conveno
de
Montevideu so
bre os Direitos e
Deveres dos Es
tados, art. 9
a) Doutrina e ju
risprudncia

9.1.2

0 Magistrado deve comunicar-se


antes com 0 Estado estrangeiro,
por meio de sua Embaixada, para
ter cincia do interesse do ente
estatal em se submeter a proces
so no Brasil

220

Pa u lo H

24

25

e n r iq u e

onalves

P ortela

b) Doutrina e ju
risprudncia

9.1.2

Em todo caso, prevalece atual


mente na jurisprudncia a noo
de que 0 contato com a misso
diplomtica estrangeira no con
figura tecnicamente citao, mas
mera "comunicao"

c) Doutrina e ju
risprudncia

9.1.2

A imunidade relativa no tocante


aos atos de gesto

d) Doutrina e ju
risprudncia

9.1.2

0 Estado estrangeiro pode rela-

a) Doutrina e ju
risprudncia

9.1.2

importante recordar que 0 fato


de 0 Estado no gozar de imuni
dade de jurisdio para atos de
gesto no afasta a imunidade de
execuo

b) Doutrina e ju
risprudncia

9.1.2

No h imunidade de jurisdio
em matria trabalhista

c) Doutrina e ju
risprudncia

9.1.2

A ausncia de imunidade de ju
risdio implica exatamente a
competncia dos tribunais de um
Estado para julgar outro Estado

d) Doutrina e
ju risp rud n cia.
Ver tambm a
Conveno de
Viena sobre Re
laes Diplom
ticas, de 1961
(arts. 22 e 30)

9.1.2

A penhora ilcita, eis que 0 im


vel onde reside 0 Embaixador
protegido por imunidades diplo
mticas

e) Doutrina e
ju rispru d n cia.
Ver tambm a
Conveno de
Viena sobre Re
laes Diplom
ticas, de 1961
(art. 22)

9.1.2

A penhora do prdio da misso


diplomtica ilcita

tivizar sua imunidade por ato de


sua prpria vontade, renuncian
do a ela

C a p t u l o V I

r g o s d o E sta d o n a s R e la es
I n t e r n a c io n a is
SUMRIO i. rgos do Estado nas relaes internacionais: 1.1. Noes gerais; 1.2. Os rgos do Estado

nas relaes internacionais: 1.2.1. Chefe de Estado; 1.2.2. Chefe de Governo; 1.2.3. Ministro das Relaes
Exteriores; 1.2.4. Agentes diplomticos; 1.2.5. Agentes consulares; 1.2.6. As misses especiais - 2. Privil
gios e imunidades: 2.1. Noes gerais; 2.2. Privilgios e imunidades diplomticas; 2.3. Privilgios e imuni
dades consulares - 3. Quadros sinticos adicionais - 4. Questes - Gabarito.

1. RGOS DO ESTADO NAS RELAES INTERNACIONAIS


Os rgos do Estado nas relaes internacionais so os indivduos encarrega
dos de representar os Estados, que so pessoas jurdicas, no campo do relacio
namento externo, tendo competncia para administrar a dinmica das relaes
estatais com outros Estados, organizaes internacionais e demais sujeitos de
Direito Internacional Pblico e para agir em nome do ente estatal na sociedade
internacional.
1.1.

NOES GERAIS

Tradicionalmente, a representao internacional do Estado tem sido incumbn


cia do Chefe de Estado, do Chefe de Governo, do Ministro das Relaes Exteriores,
dos agentes diplomticos (diplomatas) e dos agentes consulares (cnsules), que
continuam, alis, exercendo papel destacado na formulao e conduo da pol
tica externa estatal e das aes do Estado no campo das relaes internacionais.
Entretanto, as relaes internacionais na atualidade so marcadas pelo cres
cente dinamismo e pela maior complexidade dos temas tratados. Com isso, cada
vez mais comum 0 envolvimento de pessoal da administrao pblica especializa
do em outras reas especficas (comrcio, defesa etc.) no tratamento dos assuntos
externos do Estado.
Dessa forma, cada vez mais comum que outras autoridades e funcionrios
tambm sejam chamados a agir em nome do Estado na sociedade internacional, a
exemplo de ministros, presidentes de rgos pblicos, governadores de Estados
da federao etc. Tal interveno freqente quando do tratamento de temas
de carter mais tcnico ou do interesse direto de certas comunidades dentro do
Estado.
Neste captulo, trataremos apenas dos tradicionais rgos do Estado nas re
laes internacionais, cujas competncias tpicas incluem atos de representao

222

Paulo H

e n r iq u e

onalves

P ortela

internacional, examinando no apenas as funes que exercem no mbito externo


como tambm as prerrogativas, privilgios e imunidades com que contam, quando
esto no exterior, para que possam exercer de maneira livre suas funes.
Em todo caso, e por mais que a atuao de outras autoridades nas relaes
internacionais ainda no tenha sido objeto de maior ateno na doutrina, enten
damos que o fato de tais autoridades exercerem funes de representao estatal
lhes confere, no exterior, prerrogativas ao menos semelhantes quelas de que
gozam rgos do Estado que tradicionalmente exercem funes de representao
internacional.
Por fim, destacamos que os rgos do Brasil nas relaes internacionais de
vero, no exerccio de suas funes, observar os princpios constitucionais que o
Estado brasileiro deve seguir nas relaes internacionais, que so os seguintes
(CF, art. 4): 1 - independncia nacional; II - prevalncia dos direitos humanos; III autodeterminao dos povos; IV - no-interveno; V - igualdade entre os Estados;
VI - defesa da paz; VII - soluo pacfica dos conflitos; VIII - repdio ao terrorismo
e ao racismo; IX - cooperao entre os povos para 0 progresso da humanidade;
X - concesso de asilo poltico. Pargrafo nico. A Repblica Federativa do Brasil
buscar a integrao econmica, poltica, social e cultural dos povos da Amrica
Latina, visando formao de uma comunidade latino-americana de naes".
1.2. OS RGOS DO ESTADO NAS RELAES INTERNACIONAIS
A seguir, estudaremos os principais desdobramentos tericos e prticos vincu
lados ao papel exercido pelo Chefe de Estado, pelo Chefe de Governo, pelo Minis
tro das Relaes Exteriores e pelo agentes diplomticos e consulares nos atos de
representao internacional do ente estatal.
i.2.i. Chefe de Estado
0 Chefe de Estado 0 principal rgo do Estado nas relaes internacionais <
portanto, 0 principal representante estatal na sociedade internacional.

Com isso, cabe ao Chefe de Estado a responsabilidade primria pela formu


lao e execuo da poltica externa estatal. Alm disso, 0 Chefe de Estado, como
autoridade da mais alta hierarquia da administrao pblica, competente para
decidir, em ltima instncia, acerca das aes internacionais do ente estatal.
No passado, no interessava ao Direito Internacional a forma de investidura
do Chefe de Estado, que era da alada exclusiva do Direito interno.
Na atualidade, a crescente importncia que se atribui democracia dentro
dos tratados internacionais e na poltica externa dos Estados pode gerar dificul
dades para autoridades que tenham subido ao poder fora da ordem democrtica.
Nesse sentido, possvel que governos que ascendam ao poder fora de parme
tros democrticos ou por meio de rupturas institucionais no sejam reconhecidos,
o que impede que representem seus Estados internacionalmente. Alm disso,

rgos d o E sta d o

nas

R e l a e s I n t e r n a c io n a is

223

comum que entes estatais e organismos internacionais, diante de golpes de Es


tado, peam ao novo Chefe de Estado que providencie de logo a normalizao
democrtica. Por fim, clusulas democrticas limitam aos Estados onde vigore o
regime democrtico a participao em determinados blocos regionais ou organi
zaes internacionais, como o MERCOSUL, a Organizao dos Estados Americanos
(OEA) e a Unio Europia.
Tampouco interessa ao Direito Internacional a titulao que o Estado atribui ao
respectivo Chefe.
0 rol de competncias do Chefe de Estado definido na ordem jurdica de
cada ente estatal e depende fundamentalmente da forma, do sistema e do regime
de governo adotados. Em geral, porm, os Estados atribuem funes semelhantes
a seus respectivos chefes, notadamente: declarar guerra e celebrar a paz; concluir
tratados; e form ular e executar a poltica externa estatal.

No Brasil, as funes do Chefe de Estado nas relaes internacionais, exercidas


pelo Presidente da Repblica, esto definidas no artigo 84 da Constituio Federal,
nos termos seguintes:
"Compete privativamente ao Presidente da Repblica:
VII - manter relaes com Estados estrangeiros e acreditar seus representantes
diplomticos;
VIII - celebrar tratados, convenes e atos internacionais, sujeitos a referendo do
Congresso Nacional;
XIX- declarar guerra, no caso de agresso estrangeira, autorizado pelo Congresso
Nacional ou referendado por ele, quando ocorrida no intervalo das sesses legis
lativas, e, nas mesmas condies, decretar, total ou parcialmente, a mobilizao
nacional;
XX - celebrar a paz, autorizado ou com o referendo do Congresso Nacional
XXII - permitir, nos casos previstos em lei complementar, que foras estrangeiras
transitem pelo territrio nacional ou nele permaneam temporariamente"

No exterior, os Chefes de Estado beneficiam-se de privilgios e imunidades


semelhantes s aplicveis aos agentes diplomticos, que incluem, dentre outros:
a inviolabilidade de sua pessoa e de seu local de hospedagem; a imunidade cvel
e penal; a iseno de impostos diretos e; a liberdade de comunicao com seu
Estado1.
! ' ATENO: as viagens oficiais e de trabalho de Chefes de Estado ao exterior, !
; :bm comd de outras autoridades que no as diplomticas e consulares em ;
! misses permanentes, so conhecidas como "misses especiais" ,
.1

1.

HUSEK, Carlos Roberto. Curso de direito internacional pblico, p. 93.

224

Pa u lo H

e n r iq u e

onalves

P ortela

0 fundamento dessas prerrogativas perm itir que os Chefes de Estado pos


sam exercer suas funes da maneira mais livre possvel, de forma a que possam
defender os interesses dos respectivos entes estatais sem impedimentos e temo
res.

Os privilgios e imunidades do Chefe de Estado so extensivos a sua famlia


e comitiva, inclusive em viagens particulares ou de frias. Abrangem tambm ex-Chefes de Estado, com o intuito de permitir que essas autoridades possam exer
cer suas funes oficiais sem receio de qualquer forma de vingana posterior.
Entretanto, a quantidade de casos em que Chefes de Estado se envolvem,
durante o exerccio de suas funes, em determinados atos repudiados pela so
ciedade internacional, vem levando a uma mudana na orientao do Direito In
ternacional a respeito das imunidades a que essas autoridades fazem jus. Tal
mudana ocorre no contexto de afirmao do princpio da justia universal, pelo
qual a persecuo penal a quem tenha cometido certos delitos pode se estender
a qualquer parte do mundo.
Nesse sentido, o atual entendimento prevalecente o de que as imunidades
de ex-Chefes de Estado no persistem diante de atos contrrios aos princpios e
objetivos das Naes Unidas, mormente as violaes dos direitos humanos, os
crimes de guerra e os crimes contra a humanidade. Com isso, seria possvel o
julgamento de um ex-Chefe de Estado por cortes internas de Estados estrangeiros
ou por tribunais internacionais por conta de atos cometidos por essa autoridade
durante o perodo em que exerceu o poder, o que antes no era vivel.
Marco recente na mudana de entendimento na matria foi o caso Regina
V. Evans and another and the commissioner of police for the metropolis and others
ex pane Pinochet1, relativo priso do ex-Presidente do Chile, Augusto Pinochet,
em Londres, em 1998. Em decorrncia do exame desse caso, restou reconhecido
que os ex-Chefes de Estado efetivamente gozam de imunidade para que possam
exercer suas funes, mas no no tocante a atos elencados como crimes no Direito
Internacional.
0 Direito Internacional caminha tambm para limitar as imunidades dos pr
prios Chefes de Estado, luz do princpio da "irrelevncia da qualidade oficial",
consagrado pelo Estatuto de Roma do Tribunal Penal Internacional (art. 27), pelo
qual "a qualidade oficial de Chefe de Estado ou de Governo, de membro de Gover
no ou do Parlamento, de representante eleito ou de funcionrio pblico, em caso
algum eximir a pessoa em causa de responsabilidade criminal", bem como se

2.

A ntegra do julgamento do caso na Cmara dos Lordes, que at 2009 exercia funes de corte
suprema no Reino Unido, encontra-se disponvel no stio da Cmara dos Lordes (em ingis), no
link <http://www.parliament.the-stati0nery-0ffice.c0.uh/pa/ld199899/ldjudgmt/jd990324/pin01.htm>.
Acesso em 16/01/2012. Traduo livre: "Coroa Britnica contra Evans, outro, 0 Chefe de Polcia Metro
politana de Londres e outros relativamente a Pinochet".

rgos d o

sta do nas

R e l a e s I n t e r n a c io n a is

22 S

gundo o qua! "As imunidades ou normas de procedimento especiais decorrentes


da qualidade oficial de uma pessoa, nos termos do direito interno ou do direito
internacional, no devero obstar a que o Tribunal exera a sua jurisdio sobre
essa pessoa".
Graas a essa norma, o Tribunal Penal Internacional j emitiu ordens de pri
so, pela prtica de crimes contra a humanidade, contra os Presidentes da Lbia,
Muammar al-Gadhafi, e do Sudo, Omar al-Bashir, apresentadas durante o perodo
em que estes ainda se encontravam no exerccio das respectivas funes de Chefe
de Estado.
1.2.2. Chefe de Governo
Como regra geral, as funes do Chefe de Governo nas relaes internacionais
dependem da forma, do sistema e do regime de governo adotado pelo Estado.
Nesse sentido, o papel do Chefe de Governo nas relaes internacionais no
ter qualquer relevncia em Estados como o Brasil, que adotam o sistema presi
dencialista. Por outro lado, no parlamentarismo, a importncia do Chefe de Go
verno nas relaes internacionais poder ser maior, em vista, evidentemente, dos
poderes que lhe sejam conferidos pelo Direito interno.
Em geral, nos Estados parlamentaristas, os chefes de governo tm muitas das
competncias internacionais do Chefe de Estado nos regimes presidencialistas.
Em misses oficiais no exterior, os Chefes de Governo tambm gozam de prer
rogativas semelhantes s dos Chefes de Estado.
1.2.3. Ministro das Relaes Exteriores
0 Ministro das Relaes Exteriores 0 principal assessor do Chefe de Estado
ou do Chefe de Governo na formulao e execuo da poltica externa.

Os poderes especficos do Ministro das Relaes Exteriores so definidos pela


legislao interna dos Estados. Em geral, porm, incluem a negociao e assinatura
de tratados, a assessoria ao Chefe de Estado ou de Governo em matria interna
cional, a administrao dos assuntos de poltica externa na estrutura governamen
tal e a chefia do rgo estatal encarregado desses temas.
A definio da titulao do cargo de Ministro das Relaes Exteriores no inte
ressa ao Direito Internacional e pode variar entre os Estados. Por exemplo, 0 Brasil
adota o ttulo "Ministro das Relaes Exteriores", Portugal emprega "Ministro dos
Negcios Estrangeiros" e os EUA, "Secretrio de Estado".
No exterior, os Ministros das Relaes Exteriores tambm gozam de prerroga
tivas semelhantes s dos Chefes de Estado e de Governo.
0 Ministrio das Relaes Exteriores 0 rgo governamental encarregado de
assessorar 0 Chefe de Estado e a administrao pblica como um todo em matria
internacional e de coordenar as aes nesse sentido, embora, como afirmamos

226

Pa u lo H

e n r iq u e

G onalves P o r t e l a

anteriormente, no mais seja a nica instituio estatal a atuar na rea internacio


nal, em vista da necessidade de tratamento especializado de certos temas. A de
signao desse rgo tambm pode variar entre os Estados. Os EUA, por exemplo,
adotam o ttulo "Departamento de Estado" (U. S. Department of State). Em outros
Estados, a pasta pode incorporar outros assuntos, como na Argentina, com o Mi
nistrio das Relaes Exteriores, Comrcio Internacional e Culto (Ministrio de Re
laciones Exteriores, Comercio Internacional y Culto). Na Amrica Latina, comum que
os ministrios das relaes exteriores sejam ainda chamados de "chancelaria.
0 Ministrio das Relaes Exteriores do Brasil, tambm conhecido como "Itamaraty", composto pela Secretaria de Estado das Relaes Exteriores, em Bra
slia, pelos escritrios regionais instalados em diversas capitais do Brasil e pelas
Primeira e Segunda Comisso Brasileira Demarcadora de Limites, com sedes, res
pectivamente, em Belm e no Rio de Janeiro. No exterior, compreende as misses
diplomticas (embaixadas), as reparties consulares (consulados) e misses e
delegaes junto aos organismos internacionais.

Nos termos do Decreto 5.979, de 06/12/2006 (art. 1), 0 Ministrio das Relaes
Exteriores tem as seguintes reas de competncia: 1 - poltica internacional; II relaes diplomticas e servios consulares; III - participao nas negociaes co
merciais, econmicas, tcnicas e culturais com governos e entidades estrangeiras;
IV - programas de cooperao internacional e de promoo comercial; e V - apoio
a delegaes, comitivas e representaes brasileiras em agncias e organismos
internacionais e multilaterais. 0 pargrafo nico desse artigo acrescenta: "Cabe
ao Ministrio auxiliar 0 Presidente da Repblica na formulao da poltica exterior
do Brasil, assegurar sua execuo e manter relaes com Estados estrangeiros e
organizaes internacionais".
Ouadro 1. Funes do Chefe de Estado e do Ministro
das Relaes Exteriores nas relaes Internacionais
CHEFE DE ESTADO

MINISTRO DAS RELAES EXTERIORES

Manter relaes com Estados estrangeiros e Auxiliar 0 Presidente da Repblica na formu


lao da poltica exterior do Brasil, assegurar
acreditar seus representantes diplomticos
sua execuo e manter relaes com Estados
estrangeiros e organizaes internacionais
Celebrar tratados, convenes e atos inter Poltica internacional, relaes diplomticas e
nacionais, sujeitos a referendo do Congresso servios consulares
Nacional
Declarar guerra, no caso de agresso estran Participao nas negociaes comerciais,
geira, autorizado pelo Congresso Nacional econmicas, tcnicas e culturais com gover
ou referendado por ele, quando ocorrida nos entidades estrangeiras
no intervalo das sesses legislativas, e, nas
mesmas condies, decretar, total ou parcial
mente, a mobilizao nacional

rgos d o

stado nas

R e l a e s I n t e r n a c io n a is

227

Celebrar a paz, autorizado ou com 0 referen Programas de cooperao internacional e de


do do Congresso Nacional
promoo comercial
Apoio a delegaes, comitivas e representa
es brasileiras em organismos internacio
nais

1.2.4. Agentes diplomticos


Os agentes diplomticos, ou "diplomatas", so os funcionrios do Estado en
carregados essencialmente de represent-lo em suas relaes internacionais.
A diplomacia atividade antiga, remontando aos primrdios da histria, quan
do os povos ainda no haviam se organizado sob a forma estatal que conhece
mos atualmente. No passado, predominava a diplomada ad hoc, marcada pela
realizao de misses oficiais e pela ao de enviados extraordinrios, no pelo
estabelecimento de agentes diplomticos nos Estados. Na forma atual, que se
consolidou a partir da Paz de Vestflia, comum a diplomacia permanente, com
misses diplomticas sediados nos Estados estrangeiros, embora a diplomacia ad
hoc continue a existir.
A atividade dos agentes diplomticos regulada pela Conveno de Viena so
bre Relaes Diplomticas de 1961 (Decreto 56.435, de 08/06/1965), que consolidou
costumes praticados h sculos na prtica da diplomacia ao redor do mundo.
Preliminarmente, cabe distinguir os diplomatas dos "funcionrios internacio
nais", que trabalham em organizaes internacionais e que so habitualmente
confundidos com os agentes diplomticos. Cabe destacar que ambos se diferen
ciam no s por se vincularem a entidades diferentes, como tambm pelo fato
de seu estatuto jurdico ser diferenciado, inclusive no campo das prerrogativas
s quais fazem jus, embora, na realidade, os privilgios e imunidades com que
contam para que reste garantido 0 eficaz exerccio de suas funes no sejam to
diferentes.
Essencialmente, as funes dos diplomatas confundem-se com as da misso
diplomtica, que incluem, dentre outras: representar 0 Estado acreditante peran
te 0 Estado acreditado; proteger os interesses do Estado acreditante e de seus
nacionais no Estado acreditado; negociar com o governo do Estado acreditado;
inteirar-se, por todos os meios lcitos, das condies existentes e da evoluo dos
acontecimentos do Estado acreditado ou da organizao internacional junto qual
atuam e informar 0 Estado acreditante a respeito; e promover relaes amistosas
e desenvolver as relaes econmicas, culturais e cientficas entre o Estado acre
ditante e o acreditado.
!' ATENO: 0 Estado acreditante 0 Estado que envia agentes diplomticos; 0 :
j Estado acreditado 0 que os recebe.

______

_____ ______________________________

- w

- . - s J J - l -XL

228

Paulo H

e n r iq p e

onalves

P ortela

Os diplomatas no trabalham apenas no exterior. De fato, exercem suas fun


es tambm em seu Estado de origem, em geral dentro do rgo encarregado da
administrao da poltica externa estatal.
No exterior, os diplomatas exercem suas funes nas misses diplomticas
(embaixadas), rgos de representao do Estado junto aos governos de outros
Estados, e nas delegaes e misses junto a organismos internacionais. Cabe res
saltar que os locais da misso diplomtica no necessariamente compreendem
apenas um edifcio, podendo estar espalhados por imveis e at cidades diferen
tes. Tambm incluem a residncia do Chefe da Misso, que pode ou no ocupar o
mesmo prdio.
Dentro da misso trabalha tambm o pessoal administrativo, tcnico e de
servio, parte oriunda de outras carreiras do Ministrio das Relaes Exteriores
do Estado acreditante e outra parte recrutada no prprio Estado acreditado, a
qual forma o quadro dos chamados "contratados locais" ou "funcionrios locais".
ATENO: as reparties do Brasil no exterior tambm recrutam funcionrios

localmente. Entretanto, em obedincia a preceito constitucional, devem faz-lo por meio de concurso pblico.
Por fim, as misses podem receber adidos militares, indicados pelos respecti
vos ministrios da Defesa, com a funo de tratar da cooperao na rea militar.
Mais recentemente. Estados como o Brasil tm nomeado tambm adidos policiais,
competentes para assuntos de cooperao no combate ao crime. No Brasil, so
nomeados pelo Ministro da Justia, dentre delegados da Polcia Federal. Cabe
salientar que nenhum desses funcionrios est vinculado ao respectivo Ministrio
das Relaes Exteriores, e a designao de ambos deve contar com a aprovao
do Estado acreditado.
Em princpio, todos os membros do pessoal diplomtico devero ter a nacio
nalidade do Estado acreditante, e este s poder contar com diplomatas nacionais
do Estado acreditado e, eventualmente, de terceiros Estados, com a anuncia do
Estado acreditado. Os membros do pessoal administrativo, tcnico e de servio
que sejam funcionrios locais podem ter qualquer nacionalidade, inclusive a do
Estado acreditado, mas, cabe desde j destacar, no tero as mesmas prerrogati
vas do pessoal diplomtico.
Para que os diplomatas possam atuar em outro Estado e, portanto, para que
possam ser instaladas misses diplomticas em cidades estrangeiras, necess
rio que os entes estatais tenham o chamado "direito de legao", ou seja, a prer
rogativa de enviar e de receber agentes diplomticos, dividida respectivamente
em "direito de legao ativo" e "direito de legao passivo". Decorre do estabe
lecimento de relaes diplomticas e requer acordo entre as partes envolvidas. 0
direito de legao suspenso com a guerra, o rompimento de relaes diplom
ticas ou o no reconhecimento do governo.

rgos

do

E stado

nas

R e l a e s I n t e r n a c io n a is

229

0 direito de legao confere ao Estado a mera faculdade de abrir misso


diplomtica no exterior, no obrigando a respeito, visto que a abertura de embai
xada obedece, tambm, a critrios de interesse pblico, revelados na importncia
que se atribua ao relacionamento com determinado Estado, e disponibilidade
oramentria.

Parte da doutrina entende que o direito de legao pertence apenas aos Es


tados. Entretanto, a prtica revela que as organizaes internacionais tambm o
utilizam3.
0 Embaixador o chefe da misso diplomtica (Embaixada). Normalmente
nomeado pelo Chefe do Estado que representa. Enquanto exerce suas funes,
diplomata. Entretanto, no necessariamente pertena a um quadro de carreira
diplomtica, podendo, na maior parte dos Estados, ser indicado entre pessoas de
confiana do primeiro mandatrio do ente estatal.
0 artigo 14 da Conveno de Viena de 1961 divide os Chefes de Misso Diplo
mtica em trs classes: Embaixadores ou Nncios, acreditados perante Chefes de
Estado, e outros Chefes de Misso de categoria equivalente; Enviados, Ministros ou
Internncios, acreditados perante Chefes de Estado; e Encarregados de Negcios,
acreditados perante Ministro das Relaes Exteriores. Ressalte-se que, ressalva
das questes de precedncia e de etiqueta, no se far nenhuma distino entre
Chefes de Misso em razo de sua classe.

Cabe destacar que o ttulo "Nncio" (ou "Nncio Apostlico") atribudo aos
Chefes de Misses Diplomticas da Santa S, conhecidas como "Nunciaturas Apos
tlicas". J os Encarregados de Negcios so funcionrios que substituem 0 Em
baixador em suas ausncias ou que respondem por uma Embaixada em perodos
em que no h Chefes de Misso Diplomtica indicado, ou em que estes ainda no
assumiram suas funes.
A nomeao do Embaixador processo que requer, no Direito Internacional,
0 pedido e a concesso do agrement (do francs "concordncia", "anuncia").
A concesso do agrement o ato discricionrio pelo qual o Estado acreditado
aceita a indicao de embaixador estrangeiro para que nele exera suas funes.
No ato de ofcio, devendo ser objeto de pedido do Estado acreditante. Cabe
ressaltar que, com o objeto de evitar desgastes no relacionamento entre os Esta
dos envolvidos, 0 processo de concesso do agrement secreto, e 0 Estado que
0 denega no necessita explicitar as razes da eventual recusa.
0 processo de escolha de um embaixador tambm obedece ao Direito interno
dos respectivos Estados.

No Brasil, 0 posto de embaixador cargo de confiana do Chefe de Estado,


que normalmente escolhe essa autoridade dentre nomes da carreira de Diploma
ta, embora tenha a prerrogativa de indicar pessoa no vinculada ao Ministrio das

3-

MELLO, Celso D. d e Albuquerque: Curso de direito internacional pblico, v. 2, p. 1379.

230

Paulo H

e n r iq u e

onalves

P ortela

Relaes Exteriores. Alm do agrement, a indicao do embaixador precisa ser


aprovada pelo Senado Federal, por voto secreto, aps arguio secreta, em que o
candidato a embaixador sabatinado pelos Senadores (CF, art. 52, IV).
Na ausncia de embaixador, a embaixada chefiada por um encarregado de
negcios, acreditado perante a respectiva chancelaria, ou por enviados, ministros
ou internncios, acreditados perante Chefes de Estado.
0 chefe da misso diplomtica inicia suas funes com a apresentao das
credenciais ao Chefe do Estado acreditado ou das cpias figuradas de suas cre
denciais chancelaria local. A apresentao das cpias figuradas no cancela a
apresentao das credenciais ao Chefe de Estado. 0 incio e fim das funes de
outros agentes diplomticos objeto de mera notificao chancelaria do Estado
acreditado, 0 que, alis, permite que o ente estatal forme a lista diplomtica, que
inclui o pessoal diplomtico e seus dependentes, possibilitando a identificao das
pessoas que gozam de privilgios e imunidades.
Cada Estado define suas prprias regras relativas seleo e carreira dos
agentes diplomticos.
No Brasil, os interessados devem, dentre outros requisitos, ser brasileiros
natos (CF, art. 12, 3), ter curso superior de graduao em qualquer rea e, no
mnimo, 21 anos de idade. Em seguida, devem submeter-se ao Concurso de Admis
so Carreira de Diplomata (CACD), que anual. Aps a aprovao, os candidatos
ingressam na Carreira Diplomtica, no nvel hierrquico de Terceiro-Secretrio,
sendo vinculados inicialmente ao Instituto Rio Branco (IRBr), rgo do Ministrio
das Relaes Exteriores encarregado da formao dos diplomatas brasileiros.
Por fim, o conjunto de diplomatas acreditados em um Estado forma 0 corpo
diplomtico, cujo principal representante o decano, que normalmente 0 chefe
de misso diplomtica mais antigo ou o nncio apostlico. Sua funo principal
defender os interesses do corpo diplomtico, especialmente seus privilgios e
imunidades.
Quadro 2. Funes dos agentes diplomticos
Representar 0
Estado acredi
tante perante o
Estado acredi
tado

Proteger os inte Negociar com 0


resses do Esta governo do Es
do acreditante tado acreditado
e de seus nacio
nais no Estado
acreditado

lnteirar-se das
condies e da
evoluo
dos
acontecimentos
do Estado acre
ditado ou da or
ganizao inter
nacional junto
qual atuam e
informar o Esta
do acreditante a
respeito

Promover rela
es amistosas
e desenvolver
as relaes eco
nmicas, cultu
rais e cientficas
entre 0 Estado
acreditante e 0
acreditado

r g Ao s d o E

sta d o na s

R e l a e s I n t e r n a c io n a is

231

1.2.5. Agentes consulares


Os agentes consulares, ou cnsules, so funcionrios de um Estado encarrega
dos essencialmente de oferecer a seus nacionais a proteo e assistncia cabveis
no exterior.
A existncia dos agentes consulares remonta antiguidade, como evidenciam
os prostates, indivduos escolhidos pelos estrangeiros residentes nas cidades-Estado da Grcia antiga para servir de interm edirios em suas relaes com os
governantes gregos. Na atualidade, entretanto, a existncia dos cnsules configura
evidente manifestao do dever do Estado de proteger seus nacionais.
A atividade consular regulada pela Conveno de Viena sobre Relaes Con
sulares de 1963 (Decreto 61.078, de 26/07/1967).
No geral, compete ao agente consular a proteo dos interesses do Estado que
0 envia e de seus nacionais, pessoas fsicas ou jurdicas. nesse sentido que os
agentes consulares podem exercer um amplo rol de funes, muitas das quais as
semelhadas ou comuns s dos agentes diplomticos. Entretanto, a essncia da fun
o consular gira em torno da proteo e da assistncia aos nacionais no exterior.
Nesse sentido, compete ao agente consular a funo notarial e de registro
civil. De fato, cabe ao cnsul emitir documentos de seu Estado que sejam do in
teresse de seus nacionais no exterior ou, eventualmente, de estrangeiros, como
registros de nascimento, legalizaes, documentos de viagem etc. A propsito, o
agente consular competente para emitir vistos a estrangeiros que desejem viajar
ao Estado que representa.
Ainda no mesmo sentido, outra funo do cnsul oferecer a proteo, aju
da e assistncia possvel a nacionais no exterior, como aqueles que estejam em
conflito com a lei, doentes etc. 0 agente consular deve tambm resguardar os
interesses dos nacionais no caso de sucesso por morte e os interesses de me
nores e incapazes que sejam nacionais de seu Estado, especialmente quando for
requerida a tutela ou a curatela. Deve, finalmente, tomar as medidas cabveis para
a representao dos nacionais perante as autoridades, inclusive as judiciais, do
Estado receptor.
Dependendo da cidade onde atue, o cnsul poder tambm exercer algumas
funes tpicas de agente diplomtico, como as de promoo comercial, de atra
o de investimentos, de divulgao cultural etc. Normalmente, essas funes so
cumpridas em cidades que, apesar de no serem capitais de um Estado soberano,
so importantes em campos como o econmico e o cultural, a exemplo de Nova
Iorque (EUA) e Milo (Itlia).
Um Estado que no tiver misso diplomtica em outro Estado poder ser ali
representado por um funcionrio consular, desde que com o consentimento do
Estado receptor e sem prejuzo de seu status consular, bem como sem direito a
privilgios e imunidades diplomticas.

232

P a u lo H e n riq u e G

on alves

P o rte la

Um agente consular poder, aps notificao ao Estado receptor, atuar como


representante do Estado que o envia junto a uma organizao internacional. Res
salte-se que, no desempenho dessas funes, o cnsul ter direito a todos os
privilgios e imunidades que o Direito Internacional concede aos representantes
estatais junto a organismos intergovernamentais. Entretanto, ao desincumbir-se de
funes consulares, o agente consular no ter direito a imunidade de jurisdio
maior do que a reconhecida aos funcionrios consulares pla Conveno de Viena
de 1963.
0 Estado que envia 0 agente consular 0 "Estado de envio". 0 Estado que o
recebe, por sua vez, o "Estado receptor" ou "Estado de acolhimento".

Para facilitar o exerccio de suas funes, os agentes consulares beneficiam-se


do instituto da "notificao consular"4. Por esse instituto, os cnsules tm direito
a comunicar-se com os nacionais de seu Estado e de visit-los, assim como estes
tm a liberdade de manter contato com os funcionrios consulares que possam
assisti-los.
Ainda em decorrncia do instituto da "notificao consular", as autoridades
competentes do Estado receptor devero, a partir de solicitao do interessado,
informar o quanto antes repartio consular cabvel quando, em sua jurisdio,
um nacional do Estado do consulado for preso, encarcerado, posto em priso pre
ventiva ou detido de qualquer outra maneira. Ademais, toda comunicao dirigida
repartio consular pela pessoa presa deve igualmente ser transmitida rapida
mente pelas autoridades nacionais do Estado onde 0 consulado estiver atuando.
A notificao consular, tambm conhecida como "direito informao sobre
a assistncia consular" , atualmente, considerada pelo STF5 como "prerrogativa
jurdica, de carter fundamental, que hoje compe 0 universo conceitual dos di
reitos bsicos da pessoa humana", relacionada diretamente s garantias mnimas
do devido processo legal e cuja observncia norma cogente dentro dos proce
dimentos penais e processuais penais. 0 STF acrescenta que 0 direito notificao
consular prerrogativa a ser assegurada ao estrangeiro without delay6, devendo,
portanto, "ser efetivada no exato momento em que se realizar a priso do sdito
estrangeiro e, em qualquer caso, antes que o mesmo preste a sua prim eira decla
rao perante a autoridade competente".
Por fim, os funcionrios consulares tero direito de visitar o nacional do Esta
do que 0 enviou que estiver detido, encarcerado ou preso preventivamente, de
conversar e corresponder-se com ele e de providenciar sua defesa perante os
tribunais, bem como 0 de visitar 0 nacional encarcerado, preso ou detido em vir

4.
5.
6.

Conveno de Viena de 1963, art. 36.


A respeito: SUPREMO TRBUNAI FEDERAL Informativo 573. Braslia, DF, 1 a 5 de fevereiro de 2010. Pro
cesso: Ext 1.126/Alemanha. Relator: Min. Joaquim Barbosa.
A expresso "without delay" significa exatamente, em traduo livre, sem demora", "sem atraso".

rgos

do

sta do nas

R e l a e s I n t e r n a c io n a is

233

tude de execuo de uma sentena. Todavia, os funcionrios consulares devero


abster-se de intervir em favor de um nacional nos casos em apreo sempre que
este se opuser expressamente.
As autoridades competentes do Estado receptor esto obrigadas a inform ar as
autoridades consulares acerca da morte de um nacional do Estado da repartio,
da necessidade de nomeao de tutor ou curador para o menor nacional ou de si
nistro com navio ou aeronave com nacionalidade do Estado que envia os cnsules.
0 estabelecimento de relaes consulares requer o consentimento dos dois
Estados envolvidos, e o estabelecimento de relaes diplomticas implica, salvo in
dicao contrria, o estabelecimento de relaes consulares. Entretanto, a rptura
das relaes diplomticas no necessariamente acarretar o fim das relaes con
sulares. Exemplo disso a relao entre Bolvia e Chile, que no mantm relaes
diplomticas e, portanto, no mantm embaixadas nas respectivas capitais, mas
que preservam relaes no campo consular, como comprovado pela existncia do
Consulado-Geral da Bolvia em Santiago e do Consulado-Geral do Chile em La Paz.
A repartio consular, ou simplesmente "consulado", o local de trabalho do
agente consular. Deve localizar-se em cidade ou regio com nmero significativo
de nacionais. Em todo caso, a localizao da misso consular depender dos inte
resses do Estado que estabelece a repartio, da concordncia do Estado que a
recebe e de questes oram entrias. Salientamos que, baseados nesses critrios,
pode haver mais de um consulado por Estado, inclusive nas respectivas capitais.
Todo consulado exerce suas funes apenas dentro de determinada rea ter
ritorial, chamada "distrito consular" ou "jurisdio consular", que pode abranger
todo um pas, uma parte deste ou apenas uma cidade. A jurisdio definida em
acordo entre o Estado que envia e o que recebe o consulado.
A instalao de um consulado em determinada regio pode no ser possvel
ou no se justificar, em vista da quantidade de nacionais, de questes oramen
trias ou de outras circunstncias. Nesse caso, a embaixada poder criar uma se
o consular, com funcionrios encarregados das funes dos agentes consulares.
Cabe destacar que os diplomatas alocados a essas funes continuaro a gozar de
imunidades diplomticas (Conveno de Viena de 1963, art. 70, par. 4).
H dois tipos de cnsules: os de carreira, ou missi, recrutados entre os nacio
nais do Estado que os envia, e os honorrios, ou electi, que podem ter qualquer
nacionalidade, inclusive a do prprio Estado onde atuaro. Cabe salientar que as
funes dos cnsules honorrios podem ser mais restritas do que as dos agentes
consulares de carreira, embora isso varie entre os Estados.
0 chefe da repartio consular o cnsul. A respeito, a Conveno de Viena
de 1963 divide os chefes de repartio consular em quatro categorias: cnsules-gerais, cnsules, vice-cnsules e agentes consulares, permitindo, porm, que os
Estados fixem livrem ente a denominao dos funcionrios consulares que no fo
rem chefes de repartio consular. A titulao do cnsul refletir a importncia do

234

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consulado para o Estado e, eventualmente, seu rol de funes, e ser traduzida na


prpria titulao da repartio consular, que poder, portanto, pertencer a uma
das cinco classes seguintes: consulado-geral, consulado, vice-consulado, agncia
consular e consulado honorrio, esta para o caso de reparties chefiadas pelos
cnsules efecti.
Cada Estado livre para estabelecer suas prprias regras relativas nome
ao do chefe de sua misso consular. Entretanto, a nomeao do cnsul deve
materializar-se por meio de um documento chamado "carta-patente", emitido pelo
Estado que indica o agente consular e dirigida ao Estado que recebe o cnsul.
Para que o Chefe da repartio consular seja admitido no exerccio de suas
funes, necessria a autorizao do Estado que o recebe, denominada exequatur, cuja formalizao, porm, no requer qualquer formato pr-estabelecido, nos
termos exatos do artigo 12, par. 1, da Conveno de Viena de 1963, pelos quais " 0
Chefe da repartio consular ser admitido no exerccio de suas funes por uma
autorizao do Estado receptor denominada "exequatur", qualquer que seja a for
ma dessa autorizao". A concesso do exequatur no mero ato administrativo,
mas ato discricionrio de exerccio de soberania por parte do Estado receptor,
que pode neg-lo sem estar obrigado a comunicar ao Estado que envia 0 agente
os motivos dessa recusa7.
No passado, os Estados tinham funcionrios dedicados especificamente s ati
vidades consulares. Na atualidade, porm, 0 pessoal que exerce as funes de
agente consular normalmente pertence carreira diplomtica e alocado para 0
exerccio de funes consulares quando necessrio. Em outras palavras, ocorreu a
unificao das carreiras diplomtica e consular, que antes eram diferentes8.
Com isso, os diplomatas exercem funes de agente diplomtico e de agente
consular, conforme estejam lotados em misses diplomticas ou em misses con
sulares, variando, portanto, 0 estatuto jurdico dos agentes segundo as funes
que exeram. Em todo caso, cabe a cada Estado decidir a respeito, podendo man
ter uma carreira consular especfica, 0 que no , porm 0 caso do Brasil.
Ouadro 3. Funes dos agentes consulares
Proteo dos in Funo notarial e
teresses do Es de registro civil
tado que o envia
e de seus nacio
nais

7.
8.

Oferecer prote
o e assistncia
a nacionais no
exterior

Representar 0
Estado na ausn
cia de misso di
plomtica

Representar 0
Estado Junto a
uma organizao
in te rn a c io n a l,
quando neces
srio

Nesse sentido: SUPREMO TRIBUNAL FEDERAL. Primeira Turma. RMS 23.760/DF. Relator: Min. Moreira
Alves, Braslia, DF, 2o.nov.oi. D] de 01.02.02, p. 107.
REZEK, Francisco. Direito internacional pblico, p. 169.

rgos

do

sta d o na s

R e l a e s I n t e r n a c io n a is

235

1.2.6. As misses especiais


As misses especiais so as viagens oficiais de autoridades do Estado ao ex
terior, como o Chefe de Estado, com o objetivo de tratar de assuntos de interesse
da poltica externa nacional.
Recordamos que, para que possam exercer suas funes de maneira livre,
serena e desim pedida, essas autoridades gozam de privilgios e imunidades em
sua passagem pelo exterior, extensivas a todos os membros de sua comitiva.
2. PRIVILGIOS E IMUNIDADES
Para que possam exercer adequadamente suas funes no exterior, os' agen
tes diplomticos e consulares gozam de certas prerrogativas, mais conhecidas
como "privilgios e im unidades" ou "im unidades diplomticas", que, a propsito,
beneficiam todos os rgos do Estado nas relaes internacionais desde pocas
remotas.
2.1. Noes gerais
Os privilgios e imunidades configuram modalidade de imunidade de jurisdi
o, ou seja, de "restrio ao direito fundamental de Estados soberanos que, em
determinadas situaes previstas pelo Direito Internacional, no podem sujeitar
representantes de outros Estados, presentes em seu territrio, ao seu ordena
mento jurdico"9.
Com isso, os rgos de um Estado nas relaes internacionais, seus locais de
trabalho e seus bens no esto diretamente submetidos jurisdio de entes es
tatais estrangeiros, os quais devem se abster de exercer suas competncias sobre
essas pessoas e haveres, inclusive no campo jurisdicional, sem a autorizao do
Estado de origem dessas autoridades.
Configura-se, portanto, de acordo com a jurisprudncia do STF, uma verda
deira "im possibilidade jurdica" de um rgo judicirio brasileiro, por exemplo,
"expedir provimentos jurisdicionais consubstanciadores de ordens mandamentais
dirigidas a qualquer Misso Diplomtica" ou Consular sediada em seu territrio, o
que evidencia "a manifesta ausncia de enforcing power das instituies judicirias
nacionais sobre legaes diplomticas estrangeiras". Portanto, como regra geral,
no esto as embaixadas e consulados, bem como os funcionrios diplomticos e
consulares estrangeiros, submetidos " autoridade jurisdicional dos magistrados
e Tribunais brasileiros'10.
Cabe destacar, porm, de antemo, que as imunidades consulares sero, em
termos gerais, mais restritas que as imunidades dos demais rgos do Estado nas
9.

BREGALDA, Gustavo. Direito internacional pblico e direito internacional privado, p. 47.


10. SUPREMO TRIBUNAL FEDERAL. Informativo 574, Braslia, DF, 8 a 12 de fevereiro de 2010. Processo: HC
102.041-MC/SP. Relator: Min. Celso de Mello.

236

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relaes internacionais. Em todo caso, as noes que apresentarem os a seguir


tambm se aplicam aos agentes consulares, salvo quando indicado de maneira
diversa.
A natureza jurdica das imunidades foi objeto de amplas discusses no pas
sado. Na antiguidade, por exemplo, fundamentavam-se no carter sagrado dos
soberanos e de seus representantes. Para Montesquieu, por sua vez, o agente di
plomtico representava o soberano ou Estado estrangeiro e, nesse sentido, como
o Estado era propriedade do soberano, a ofensa a seu representante atingia o
prprio soberano e o prprio Estado. J Grcio professava a teoria da extraterritorialidade, pela qual as misses diplomticas e locais ocupados por agentes
diplomticos seriam entendidas como extenso do territrio estrangeiro, noo
que ficou conhecida como "fico da extraterritorialidade", que at hoje povoa,
erroneamente, o imaginrio popular. Por fim, Gentili entendia que as imunidades
decorriam do direito de legao, que era um direito natural dos Estados.
Atualmente, as imunidades fundamentam-se na teoria do interesse da fun
o, ou seja, apiam-se na necessidade de garantir que os diplomatas e cnsules
exeram as funes de defender os interesses dos Estados que representam sem
coao de qualquer espcie. a teoria reconhecida pela prpria Conveno de
Viena de 1961, que em sua considerando lembra que "a finalidade de tais privi
lgios e imunidades no beneficiar indivduos, mas, sim, a de garantir o eficaz
desempenho das funes das misses diplomticas, em seu carter de represen
tantes dos Estados".
ATENO::enfatizamos, com veemncia, que as embaixadas e consulados no
constituem territrio estrangeiro, noo que permanece no senso comum e
qe no mais encontra respaldo na doutrina. As misses diplomticas e consu
lares demais espaos ocupados por diplomatas e cnsules so apenas reas
que gozam de imunidade de jurisdio frente ao Estado onde se encontram.
As imunidades protegem os rgos do Estado nas relaes internacionais ape
nas no exterior, no em seus Estados de origem onde, sob a proteo do ente
estatal do qual so nacionais e aos quais servem , no necessitam dessa forma de
auxlio. Nesse sentido, um diplomata brasileiro em territrio nacional no pode,
por exemplo, invocar imunidade diante da possibilidade de deteno ou recluso.
As imunidades so extensivas fam lia e aos dependentes do agente diplom
tico que o acompanhem no exterior.
A existncia de privilgios e imunidades no exclui a jurisdio do Estado
acreditante sobre seus agentes diplomticos e consulares e sobre suas misses
em terras estrangeiras. Nesse sentido, os ilcitos cometidos, por exemplo, pelos
diplomatas no exterior podem ser julgados por seus Estados de origem, os quais
so competentes tambm para conhecer de fatos ocorridos dentro das respecti
vas embaixadas.

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237

A existncia de imunidades tampouco implica que os agentes diplomticos e


consulares no devam observar o ordenamento jurdico local. Tal norma funda
menta-se, dentre outros pontos: na cortesia e no respeito que devem inspirar as
relaes internacionais; na deferncia soberania nacional e igualdade entre os
Estados, que leva necessidade de respeitar a ordem jurdica local, que uma
das formas de manifestao dessa soberania e; no papel do ordenamento jurdico
como instrumento que permite a convivncia social em condies de justia e de
promoo da dignidade humana. Nesse sentido, liberar o diplomata da obrigao
de respeitar a lei local acarretaria em perm itir transtornos convivncia social,
do que seria exemplo um diplomata brasileiro a quem fosse permitido dirigir au
tomvel no Reino Unido fora das normas de trnsito daquele pas, que incluem,
inclusive, uma mo de direo diferente.
Ainda em vista da necessidade de respeito soberania estatal e ao princpio
da no-interveno, os agentes diplomticos no podero se im iscuir nos assuntos
internos do Estado acreditado, nem utilizar a misso diplomtica e os recursos
de que dispem de maneira incompatvel com as funes inerentes diplomacia.
Em todo caso, o diplomata que viole de maneira grave ou persistente as leis
locais pode ser declarado persona non grata, modalidade de sano pela qual o
Estado acreditado informa ao Estado acreditante que um diplomata indesejvel,
antes de sua chegada ou durante sua estadia. Com isso, .fica determinada a reti
rada do agente estrangeiro ou vedada sua vinda, no necessitando o ente estatal
acreditado delinear o motivo da recusa11.
Caso o Estado acreditante no retire o agente ou deixe de cancelar sua vinda,
o Estado acreditado pode no reconhecer o funcionrio como membro da misso,
o que implica o no-reconhecimento de privilgios e imunidades e, portanto, a
possibilidade de que o agente estrangeiro seja processado e julgado localmente.
Cabe ressaltar, por fim, que o ato pelo qual um diplomata estrangeiro decla
rado persona non grata discricionrio e no depende de devido processo legal12.
Existe ainda a possibilidade de que o funcionrio estrangeiro seja processado
e julgado pelas autoridades competentes do Estado acreditado pela violao das
leis locais, desde que o Estado acreditante renuncie expressamente a suas imu
nidades.
Em recente julgamento ocorrido no STJ, em processo que envolvia a renncia
imunidade de jurisdio de agente consular estrangeiro atuante no Brasil13, aquela

11. REZEH, Francisco. Direito internacional pblico, p. 168.


12. a matria regulada pelo artigo 9, par. 1, da Conveno de Viena de 1961.
13. SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA. Informativo 452. Braslia, DF, 18 a 22 de outubro de 2010. Processo:
HC 149.481-DF. Relator: Min. Haroldo Rodrigues (Desembargador convocado do Tj-CE). Julgado em
19/10/2010. No Informativo em apreo, so ainda citados dois precedentes: RO 62-RJ (DJe de 3/11/2008)
e RO 70-RS (DJe de 23/6/2008).

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Corte afirmou que "a imunidade de jurisdio no se verifica de plano, isto , no


se aplica de forma automtica, notadamente pelo fato de que h a possibilidade
de o Estado estrangeiro renunciar" s prerrogativas de que se beneficiam seus
agentes.
Em resposta a alegaes, apresentadas pelo agente consular estrangeiro no
bojo desse processo, de que "a renncia seria uma das condies para o recebi
mento da denncia e no poderiam ser reputados como vlidos quaisquer atos
anteriores citao vlida daquele pas e sua manifestao expressa e por escrito
junto aos autos da ao penal", o STj entendeu que "no era o caso de im pedir de
pronto a persecuo penal contra o paciente, mas sim de instar o Estado estran
geiro acerca do interesse em submeter-se jurisdio brasileira, conforme se deu
na hiptese", mantendo, portanto, a validade de todos os atos anteriores citao
do Estado estrangeiro para que se manifestasse quanto eventual retirada da
imunidade de seu agente.
Cabe destacar que a renncia imunidade de jurisdio no implica renncia
imunidade quanto s medidas de execuo da sentena, relativas s quais
necessria nova renncia por parte do Estado14.
j ATENO: destacamos, em suma, que no possvel que o prprio agente
i renuncie s imunidades de que goze. Com efeito, as imunidades pertencem '
1 ao Estado, e no ao funcionrio, e, portanto; s o ente estatal pode a elas
............
J
! renunciar.
Ressalte-se que, como a Conveno de Viena tambm protege os bens de mis
ses diplomticas, impedindo que sejam objeto de qualquer ato praticado pelo
Estado acreditado, entende-se que tal norma tambm se aplica aos casos de imu
nidade de jurisdio e de execuo do Estado estrangeiro.
Com efeito, certo que os Estados no mais esto imunes jurisdio de ou
tros Estados quando pratiquem atos de gesto. Ao mesmo tempo, os entes estatais
podem renunciar respectiva imunidade diante da prtica de atos de imprio.
Entretanto, em ambos os casos, continuam gozando de imunidade de execuo,
pelo que, caso sejam condenados por Judicirio de outro Estado, no podero ser
executados os bens afetos s atividades de suas misses diplomticas, os quais,
como afirmamos anteriormente, restam protegidos pelas normas pertinentes da
Conveno de Viena de 1961.
ATENO: lembramos que as noes de atos de im prio e de atos de gesto
se aplicam apenas imunidade do Estado estrangeiro no campo do processo
de conhecimento, no tendo qualquer influncia no marco jurdico das imuni
dades dos rgos do Estado nas relaes internacionais.

14.

Conveno d e Viena de 1961, a rt. 32, par. 4.

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239

Nesse caso, o fato de o ente estatal no mais fazer jus imunidade de juris
dio relativamente aos atos de gesto no afeta a imunidade de execuo, que
continua a existir. Outrossim, caso o ente estatal renuncie a sua imunidade de
jurisdio em atos de im prio, tal renncia no implica em abdicar da imunidade
de execuo, para o que nova renncia necessria15.
Por fim, o Estado acreditado tem o dever de proteger os agentes, bens e lo
cais das misses diplomticas do Estado acreditante, bem como de dar todas as
facilidades para o desempenho das funes da misso. Ademais, nada impede
que o representante estrangeiro recorra s autoridades ou ao Judicirio local se
necessrio.
Quadro 4. Informaes gerais sobre privilgios e imunidades
Modalidade de Fundam entadas
imunidade de ju na teoria do in
risdio
teresse da fun
o
Dever de obser Proibio de in
var as normas terveno
nos
locais
assuntos inter
nos

Proteo apenas P re rro g a tiv a s No excluem a


no exterior
extensivas fa jurisdio do Es
mlia e aos de tado de origem
pendentes
P o s s i b i l i d a d e Dever de pro
de renncia por teo por parte
parte do Estado do Estado acre
acreditante
ditado

2.2. Privilgios e imunidades diplomticas


Os agentes diplomticos gozam de imunidade penal, pelo que no podem ser
presos, processados, julgados e condenados no Estado acreditado.
Rezek lembra, porm, que "a imunidade no impede a polcia local de inves
tigar o crime, preparando a informao sobre a qual se presume que a Justia do
Estado de origem processar o agente beneficiado pelo privilgio diplomtico"16.
Os diplomatas gozam de imunidade de jurisdio cvel, aqui includos atos
que, no Direito brasileiro, abrangem tambm ramos como 0 Direito do Trabalho
e 0 Direito Administrativo. Entretanto, a prpria Conveno de Viena reconhece
excees a essas imunidades, que se referem a causas envolvendo imveis par
ticulares que no 0 residencial, feitos sucessrios a ttulo estritamente pessoal e
ao referente a qualquer profisso liberal ou atividade comercial exercida pelo
agente no Estado acreditado fora de suas funes oficiais. A imunidade cvel tam
pouco abrange eventuais reconvenes que enfrentem caso tenham acionado o
Judicirio local.
15. Todo o tema da imunidade de jurisdio do Estado estrangeiro tratado no Captulo V da Parte I
deste livro, dentro do qual apresentam os tambm detalhes que omitimos neste captulo. Por opor
tuno, salientam os que tampouco podem ser executados os bens do Estado estrangeiro afetos s
atividades consulares.
16. REZEK, Francisco. Direito internaciona! pblico, p. 172.

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Os agentes diplomticos gozam de imunidade tributria relativamente aos tri


butos nacionais, estaduais e municipais cobrados no Estado acreditado, embora,
cabe ressaltar, estejam sujeitos ao pagamento dos tributos cobrados pelo Estado
acreditante. As excees imunidade tributria identificam-se com aquelas aplic
veis s imunidades cveis, pelo que imveis que no o residencial e bens e valores
recebidos em aes sucessrias a ttulo pessoal no esto isentos de tributos.
Alm disso, os diplomatas devem pagar os tributos indiretos, embutidos no
preo de m ercadorias e servios, as tarifas relativas aos servios pblicos utiliza
dos, os tributos incidentes sobre rendimentos privados que tenham a sua origem
no Estado acreditado e os impostos sobre o capital, referentes a investimentos em
empresas comerciais no Estado acreditado. 0 Estado acreditante e o Chefe da Mis
so esto isentos de todos os impostos e taxas, nacionais, regionais ou municipais,
sobre os locais da Misso de que sejam proprietrios ou inquilinos, excetuados os
que representem o pagamento de servios especficos que lhes sejam prestados.
Os objetos importados pelo Estado acreditante para uso oficial da misso ou
uso pessoal do agente diplomtico ou dos membros de sua fam lia que com ele
vivam, includos os bens destinados sua instalao, tambm esto isentos de
tarifas alfandegrias, embora no de despesas com armazenagem e transporte.
Cabe destacar que a iseno de tributos no se estende a quem contrate com
a misso diplomtica17.
Os agentes diplomticos gozam do direito de ir e vir, salvo o disposto no or
denamento local relativos a zonas cujo acesso proibido ou regulamentado por
motivos de segurana nacional.
Os diplomatas e as misses diplomticas gozam de inviolabilidade. Nesse sen
tido, os locais da misso diplomtica (ou seja, as instalaes da embaixada), a
residncia particular dos diplomatas e os veculos da misso diplomtica e dos
agentes diplomticos no podem ser objeto de qualquer ao por parte das au
toridades locais. Assim sendo, os agentes do Estado acreditado no podero, por
exemplo, ingressar nesses espaos sem o consentimento do chefe da Misso. Os
locais da Misso, seu mobilirio e demais bens neles situados, assim como os
meios de transporte da Misso, no podero se r objeto de busca, requisio,
embargo ou medida de execuo. Ademais, o Estado acreditado dever facilitar a
aquisio em seu territrio, de acordo com as suas leis, pelo Estado acreditante,
dos locais necessrios Misso ou ajud-lo a consegui-los de outra maneira.
A Conveno de Viena de 1961 (art. 22, par. 2) prev que 0 Estado acreditado
tem a obrigao especial de adotar todas as medidas apropriadas para proteger
os locais da Misso e evitar perturbaes tranqilidade da Misso ou ofensas
sua dignidade. nesse sentido que entendemos que as autoridades dos Estados

17.

HUSEK, Carlos R oberto. Curso de direito internacional pblico, p. 98

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241

acreditados podem relativizar a norma de proibio de ingresso em uma embai


xada estrangeira em caso de sinistros que exijam ao imediata, como incndios,
embora a Conveno de Viena de 1961 no seja expressa a respeito. Cabe ressal
tar que tal proteo devida mesmo em caso de conflito armado ou de rompi
mento das relaes diplomticas.
Ainda nos termos da Conveno de Viena de 1961, so tambm protegidos
contra aes das autoridades locais os arquivos e documentos da embaixada,
em qualquer momento e onde quer que se encontrem; a mala diplomtica; as
comunicaes das misses e dos agentes diplomticos, que no podem ser objeto
de qualquer monitoramento, 0 que veda, portanto, a espionagem; e a bagagem
dos agentes, que no pode ser aberta, salvo se existirem motivos srios para crer
que a mesma contm objetos no previstos nas isenes da Conveno de Viena
de 1961, ou objetos cuja importao ou exportao proibida pela legislao do
Estado acreditado, ou sujeitos aos seus regulamentos sanitrios.
Pessoalmente, entendemos tambm que a bagagem pode ser aberta se es
tiver transportando objetos como drogas, armas, exemplares da biodiversidade
etc., cujo trfico ilcito objeto da cooperao internacional, embora a Conveno
de Viena de 1961 tampouco seja explcita a respeito.
Os bens das misses diplomticas e das residncias dos agentes no podem
ser objeto de busca, apreenso ou qualquer medida de execuo. Por fim, como
afirmamos anteriormente, os diplomatas estrangeiros no podem ser detidos ou
presos pelas autoridades do Estado onde se encontra. Em suma, so "fisicamente
inviolveis"18. No podem, por fim, ser obrigados a depor como testemunhas.
As imunidades dos agentes diplomticos so extensivas s respectivas fam
lias e dependentes, desde que tenham sido includos na lista diplomtica e que
no sejam nacionais do Estado acreditado.
0 pessoal administrativo e tcnico da misso, assim como os membros de suas
famlias que com eles vivam, oriundos de outras carreiras do servio exterior,
tambm gozam de imunidades, exceto quanto bagagem. No campo cvel, as imu
nidades abrangem apenas os atos relacionados ao exerccio de suas funes. J o
pessoal de servio gozar de imunidades quanto aos atos praticados no exerccio
de suas funes e de iseno de impostos e taxas sobre os salrios que perce
berem, desde que no sejam nacionais do Estado acreditado nem nele tenham
residncia permanente.
Por fim, recordamos que os Nncios Apostlicos, os Internncios e outros fun
cionrios diplomticos das Nunciaturas Apostlicas tambm gozam de privilgios
e imunidades diplomticas, visto que tambm so considerados agentes diplom
ticos.

18.

REZEK, Francisco. Direito internacional pblico, p. 169.

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Para a jurisprudncia da Corte Internacional de Justia (C1J), equiparam-se s


imunidades diplomticas as imunidades dos ministros das relaes exteriores dos
Estados, como restou estatudo no exame do Caso Yerodia, em que a Repblica
Democrtica do Congo questionava ordem de priso de seu Ministro das Relaes
Exteriores, proferida pela Blgica19.
2.3. Privilgios e imunidades consulares
Os privilgios e imunidades consulares so, em linhas gerais, semelhantes aos
diplomticos, porm mais restritos.
No campo penal, os cnsules no podero ser detidos ou presos preventiva
mente, exceto em caso de crime grave e em decorrncia de deciso de autoridade
judiciria competente, fato que j ocorreu no Brasil, com a decretao da priso
preventiva de agente consular israelense no Rio de Janeiro, em 2002 . Podero
ser presos tambm em decorrncia de sentena judiciria definitiva, exceto por
atos relacionados ao exerccio de suas funes. Em todo caso, havendo ao pe
nal contra 0 cnsul, 0 processo deve ser conduzido com as deferncias devidas
a esse agente e de maneira a perturbar o menos possvel a prtica das funes
consulares.
No campo civil e administrativo, os agentes consulares no esto sujeitos
jurisdio do Estado receptor por atos realizados no exerccio de suas funes.
Esto, porm, sujeitos a processo em aes que resultem de contrato que o fun
cionrio ou empregado consular no tiver realizado, implcita ou explicitamente,
como agente do Estado que o envia, ou decorrente de aes propostas por ter
ceiros por conta de danos causados em acidentes de veculo, navio ou aeronave.
Os cnsules podem ser obrigados a depor como testemunhas, exceto por atos
vinculados a suas funes e, em qualquer hiptese, de forma a que o depoimento
cause o menor transtorno possvel ao exerccio de suas funes. No sero tam
pouco obrigados a exibir correspondncia e documentos oficiais que se refiram
a suas funes e a depor, na qualidade de peritos, sobre as leis do Estado que o
enviou.
A imunidade no campo tributrio prevalece nos mesmos termos que as imu
nidades diplomticas, cobrindo tambm as taxas cobradas pelos servios consu
19.

CORTE INTERNACIONAL DE JUSTIA. Ordem de priso de 11 de abril de 2000 (Repblica Democrtica do


Congo X Reino da Blgica). Disponvel em: <http://www.icj-cij.org/docket/index.php?pi=3tp2=3ak=3
6ftcase=i2itcode=cobetp3=5 >. Acesso em 09/01/2012. Cabe destacar que, no julgamento do caso
em epgrafe, a CIJ considerou tais imunidades absolutas, abrindo exceo apenas quando o Direito
Internacional exclui as imunidades, como no caso de renncia, julgamento pela jurisdio de origem
ou abandono das funes oficiais.
20. SUPREMO TRIBUNAL FEDERAL Primeira Turma. HC 81.158/RJ. Relator: Min. limar Galvo, Braslia, DF,
14.mai.02. DJ de 19.12.02, p. 91.

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243

lares. As comunicaes, arquivos e documentos vinculados s funes consulares


so inviolveis, e as instalaes da repartio consular tambm o so, na medida
em que sejam empregados para as funes consulares.
Fora as hipteses antes mencionadas, os agentes consulares so inviolveis. A
residncia do chefe da repartio tambm inviolvel, embora no a residncia
do agente consular, salvo, para esta, no campo tributrio.
As imunidades consulares estendem-se fam lia do agente.
Os cnsules honorrios (cnsules electi) tero imunidades ainda mais restritas,
as quais, em linhas gerais, se limitaro aos atos vinculados ao exerccio d suas
funes.
No caso da atividade consular honorria, as instalaes consulares gozaro de
isenes fiscais quando pertencerem ao Estado da repartio ou quando forem
por estes locadas. As importaes de uso do consulado tampouco sero objeto
de impostos e de taxas alfandegrias. Tambm a remunerao do cnsul e emolu
mentos esto isentos de impostos locais. Os arquivos e documentos da repartio
so inviolveis, desde que estejam separados de outros documentos. Com tudo
isso, portanto, as imunidades dos cnsules honorrios no se estendero s res
pectivas fam lias.
Cabe destacar que, seguindo a normativa internacional, os tribunais brasilei
ros tm decidido no sentido de no reconhecer imunidade de jurisdio criminal a
cnsules honorrios, exceto no tocante a atos praticados no exerccio das funes
consulares23.
3. QUADROS SINTICOS ADICIONAIS

Ouadro 5. rgos do Estado nas relaes internacionais


Chefe de Es
tado

Chefe de Go
verno

Ministro das
Relaes Ex
teriores

Agentes di
plomticos

Agentes con
sulares

Qualquer
funcionrio
que, ocasio
nalmente,
represente
0 Estado
internacio
n alm en te

2i.

A respeito. SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA. T 5 - Quinta Turma. HC 129189/MA. Relator: Laurita Vaz.
Braslia, DF, 04.0ut.11. DJe de 13.10.11. Ver tambm o RHC 372.

244

Paulo H

e n r iq u e

onalves

P ortela

Quadro 6. Princpios das relaes internacionais do Brasil (CF, art. 4)


Independncia nacional

Prevalncia dos direitos hu Autodeterminao dos povos


manos

No-interveno

Igualdade entre os Estados

Defesa da paz

Soluo pacfica dos conflitos

Repdio ao terrorism o e ao
racismo

Cooperao entre os povos


para 0 progresso da huma
nidade

Concesso de asilo poltico

Promoo da integrao lati no-americana

Quadro 7. Privilgios e imunidades diplomticas


EXCEES E EVENTUAIS OBSERVAES NOS TERMOS ^ ,

PRIVILGIOS E IMUNIDADES

DA CONVENO DE VIENA DE 1961


Imunidade penal

Imunidade cvel

Causas relativas a imveis particulares que no 0 residencial


Causas sucessrias a ttulo pessoal
Reconvenes
Aes referentes a profisses liberais e atividades comerciais

Im unidade tributria

Causas relativas a imveis particulares que no 0 residencial


Causas sucessrias a ttulo pessoal
Tributos indiretos
Tarifas de servios pblicos
Tributos incidentes sobre rendimentos privados auferidos no
Estado acreditado
Impostos sobre 0 capital, referentes a investimentos em em
presas no Estado acreditado
NOTA: as isenes no se estendem a quem contrate com
a misso

Inviolabilidade

Pessoal

inviolabilidade da bagagem relativizada quando de seu em


prego para fins incompatveis com a atividade diplomtica

Residencial
Bagagem
Comunicaes
Veculo
Arquivos e documentos
Liberao da obrigao
de depor como teste
munha

rgos d o

stado nas

R e l a e s I n t e r n a c io n a is

245

Quadro 8. Privilgios e imunidades consulares


PRIVILGIOS E IMUNIDADES

Imunidade penal relativa

EXCEES E EVENTUAIS OBSERVAES NOS TERMOS


DA CONVENO DE VIENA DE 1963

Possibilidade de priso em caso de crime grave e em decor


rncia de deciso da autoridade competente
Possibilidade de priso a partir de sentena Judicial definitiva
0 processo deve ser conduzido com as deferncias devidas
ao agente e de maneira a pouco perturbar as funes con
sulares
Cnsules honorrios: imunidades restritas aos atos relaciona
dos ao exerccio de suas funes. No se estendem famlia.

Imunidade cvel por atos


realizados no exerccio
de suas funes

Imunidade tributria

Aes que resultem de contrato que 0 funcionrio no tiver


realizado como agente do Estado que 0 envia
Aes propostas por terceiros por conta de danos causados
em acidentes de veculo, navio ou aeronave
Cnsules honorrios: imunidades restritas aos atos relaciona
dos ao exerccio de suas funes. No se estendem famlia.
Mesmas excees cabveis para os diplomatas
As imunidades abrangem tambm as tarifas cobradas para os
servios consulares
Cnsules honorrios: as isenes incidem sobre instalaes
consulares que pertencerem ao Estado da repartio ou que
forem por estes locadas, bem como sobre as importaes de
uso consular

Inviolabilidade

Pessoal
Residencial
Bagagem
Comunicaes
Veculo
Arquivos e documentos
Obrigao de depor
como testemunha

Inviolabilidade da bagagem relativizada quando de seu em


prego para fins incompatveis com a atividade consular
A residncia do cnsul inviolvel, mas no a dos demais
agentes consulares da repartio, salvo, para estes, no cam
po tributrio

No podem ser obrigados a depor sobre atos vinculados a


suas funes
No so obrigados a exibir documentos oficiais nem a depor,
na qualidade de peritos, sobre as leis do Estado que 0 enviou

4.

QUESTES

(TRF 5 Regio - Juiz - 2007 - ADAPTADA) Com relao imunidade de jurisdio, juigue os
itens a seguir:

1.

Tanto 0 diplomata quanto o cnsul representam o Estado de origem para o trato bilateral
dos assuntos de Estado.

246

P aulo H

e n r iq u e

o nalves

P ortela

2.

Segundo a Constituio de 1988, a Repblica Federativa do Brasil deve buscar a integrao


dos povos da Amrica Latina, com vistas formao de uma comunidade latino-americana
de naes.

3.

No mbito de uma misso diplomtica, apenas o chefe da misso goza de imunidade de


jurisdio penal e civil.

(TRF 5* Regio - Juiz - 2005) Julgue os itens subsequentes, com referncia s imunidades e
aos privilgios dos diplomatas e cnsules no Brasil:

4.

Por gozar de ampla imunidade de jurisdio civil, o agente diplomtico no pode figurar
como reconvindo nos autos de uma ao cvel.

5.

Ao cometer um crime punido mais brandamente no Brasil que no seu Estado de origem,
um agente diplomtico pode renunciar imunidade de jurisdio penal para que seja
processado e julgado perante os tribunais brasileiros, desde que essa renncia seja ex
pressamente comunicada pelo prprio agente diplomtico ao Estado acreditado.

6.

Embora um cnsul cometa crime comum ao fornecer informaes falsas justia brasileira
para favorecer um compatriota seu, deve ser-lhe concedido habeas corpus para trancamento de ao penal contra si movida pelo Ministrio Pblico Federal, uma vez que, sendo
funcionrio consular, goza de imunidade de jurisdio penal no Estado receptor.

(Procurador Federal - 2007 - ADAPTADA) Julgue os itens subsequentes:

7.

Manoel, marroquino, residente h um ano no Brasil, deseja fazer concurso pblico para
diplomata. Nessa situao, de acordo com 0 regime jurdico do estrangeiro ora vigente,
Manoel poder fazer 0 concurso referido desde que se naturalize brasileiro.

8.

Em outubro de 1998, o general Augusto Pinochet, ex-presidente do Chile, foi preso em Lon
dres por autoridades britnicas aps a deciso de um magistrado espanhol. Em outubro
do mesmo ano, uma corte inglesa decidiu sobre a priso de Pinochet analisando a questo
da imunidade de chefe de Estado, os crimes de tortura e genocdio por ele perpetrados
quando presidente do Chile e os tratados internacionais dos quais a Inglaterra signa
tria. De acordo com a doutrina e a legislao pertinente, teria sido possvel a priso de
Pinochet no Brasil, em decorrncia de o pas aceitar, atendidos determinados requisitos, 0
princpio da justia universal, expresso do princpio da extraterritorialidade na persecuo penal.

9.

(TRT v Regio - Juiz - 2005 - ADAPTADA) Analise as proposies abaixo e, a seguir, assinale
a resposta correta:
I. Direito de legao o direito de enviar e receber agentes diplomticos;
II. 0 Estado acreditado est obrigado a dar ao Estado acreditante as razes da negao do
"agrement".
III. Agente diplomtico o chefe da Misso ou um membro do pessoal diplomtico da Misso;
IV. Os membros do pessoal diplomtico da Misso devero, em princpio, ter a nacionalidade
do Estado acreditante.
a) todas as proposies esto corretas;
b) todas as proposies esto incorretas;
c) somente uma proposio est incorreta;
d) somente uma proposio est correta;
e) somente trs proposies esto corretas.

rgos

do

E stado

nas

R e l a e s I n t e r n a c io n a is

247

10. (TRT i a Regio - Juiz - 2005 - ADAPTADA) Em relao imunidade do agente diplomtico,
correto afirm ar:
a) gozar, apenas, da imunidade de Jurisdio penal do Estado acreditado;
b) no possuir qualquer imunidade de jurisdio no Estado acreditado, mas apenas
iseno fiscal;
c) o Estado acreditante no poder renunciar imunidade de jurisdio dos seus agen
tes diplomticos;
d) o agente diplomtico gozar da imunidade de jurisdio penal do Estado acreditado.
Gozar, tambm, da imunidade de jurisdio civil e administrativa, a no ser que se
trate de uma ao referente a qualquer profisso liberal ou atividade comercial exer
cida pelo agente diplomtico no Estado acreditado fora de suas funes oficiais;
e) a imunidade de jurisdio de um agente diplomtico no Estado acreditado prorroga-se por todo o territrio internacional, inclusive no Estado acreditante.
x. (TRF 3a Regio - Juiz - 2006) A imunidade de jurisdio do agente diplomtico do Estado
estrangeiro:
a) sempre absoluta;
b) absoluta em matria criminal;
c) relativa;
d) absoluta em relao ao que diz respeito atividade diplomtica do agente.
12. (TRT-x= R egio-Juiz-2010) As misses diplomticas e as chancelarias so importantes r
gos das relaes entre os Estados soberanos. Acerca de agentes diplomticos, correto
afirmar que:
a) so designados pelo Estado de envio ou Estado acreditado.
b) possuem imunidades perante a jurisdio local, j que podem ser retirados a qual
quer tempo por ato unilateral do Estado acreditado.
c) no podem figurar em processos criminais como rus nas jurisdies locais, embora
sejam obrigados a faz-lo como testemunha.
d) os Estados acreditados tm poder discricionrio quanto aceitao de chefes de
misso diplomtica, podendo deixar de conceder o agreement.
e) nncios apostlicos so agentes diplomticos atpicos, pois, como sacerdotes, no
possuem imunidades previstas na Conveno de Viena de 1961 sobre relaes diplo
mticas

Julgue os seguintes itens, respondendo "certo" ou "errado"

13 (TRT - 9a Regio - Juiz - 2009 - ADAPTADA) Na forma do artigo 14 da Conveno de Viena


sobre Relaes Diplomticas, os Chefes de Misso dividem-se em duas classes: a) Embai
xadores ou Nncios; b) Enviados, Ministros ou Internncios.
14. (TRT - 9 a Regio - Juiz - 2009 - ADAPTADA) Os Chefes da repartio consular se dividem em
quatro categorias (cnsules-gerais, cnsules, vice-cnsules e agentes consulares), e so
admitidos no exerccio de suas funes por uma autorizao do Estado receptor denomi
nada "exequatur", qualquer que seja a forma dessa autorizao.
X5- (TRT - 9a Regio - Juiz - 2009 - ADAPTADA) De acordo com a Conveno de Viena sobre
Relaes Diplomticas de 1961, a renncia imunidade de jurisdio no tocante s aes
cveis ou administrativas implica em renncia tcita imunidade quanto s medidas de
execuo da sentena.

248

Pa u lo H

e n r iq u e

onalves

P ortela

16. (TRT - Regio - juiz - 2010 - ADAPTADA) As duas casas do Congresso Nacional devem apro
var a indicao dos chefes de misso diplomtica de carter permanente.
17. (TRT - 2a regio - Concurso XXXVI - 2011 - ADAPTADA) Diplomatas e cnsules so rgos de
representao externa do Estado e, portanto, so funes exercidas por brasileiros natos,
nos termos da Constituio Federal.
18. (TRT - 2a regio - Concurso XXXVI - 2011 - ADAPTADA) 0 Presidente da Repblica pode de
clarar a guerra, no caso de agresso estrangeira, ou celebrar a paz, mas sempre previa
mente autorizado pelo Congresso Nacional, tendo em vista o mecanismo democrtico de
separao de poderes.
19. (MPF - Procurador da Repblica - 2011) Os agentes consulares, no direito consular contem
porneo:
a) gozam de imunidade plena, equiparvel a dos diplomatas;
b) gozam de imunidade quanto aos atos oficiais, dentro da jurisdio consular;
c) tem que ser recrutados entre agentes da carreira diplomtica;
d) no gozam de imunidade pessoal, ainda que exeram funes consulares em seo
respectiva de misso diplomtica.
20. (TRT - 15a regio - 2011 - i afase) A respeito da imunidade de jurisdio, analise as seguintes
assertivas, luz da Conveno de Viena sobre Relaes Diplomticas;
I. A renncia imunidade de jurisdio sobre as aes cveis ou administrativas dever ser
sempre expressa e abrange automaticamente a execuo de sentena.
II. 0 Estado acreditante no pode renunciar imunidade de jurisdio de seus agentes diplo
mticos.
III. facultado ao agente diplomtico invocar a imunidade de jurisdio em reconveno
diretamente ligada ao principal por ele ajuizada.
IV. A imunidade de jurisdio do agente diplomtico no Estado acreditado o isenta da jurisdi
o do Estado acreditante.
V. 0 agente diplomtico pode renunciar sua imunidade de jurisdio.
a) As assertivas I e III esto corretas.
b) As assertivas JJ e IV esto corretas.
c) Apenas a assertiva IV est correta.
d) As assertivas I, II, III e IV esto corretas.
e) As assertivas 1, II, 111, IV e V esto incorretas.

GABARITO
GABARITO

QUESTO

r'v
1

OFICIAL ,

FUNDAMENTAO , TPICOS DO

' 0 Itt.
1 r
Doutrina, Con
veno de Viena
de 1961, art. 3,
e Conveno de
Viena de 1963,
art. 5

CAf>fnjLO

1.2.4 e
1.2.5

EVENTUAL OBSERVAO

LUCIDATiyA

0 cnsul s trata dos assuntos bi


laterais do Estado na ausncia de
misso diplomtica e com anun
cia do Estado acreditado

rgos d o

sta do nas

R e l a e s I n t e r n a c io n a is

CF, art. 4, par


grafo nico

1.1

Doutrina e Con
veno de Viena
de 1961, arts.
21-39

2.2

Conveno
de
Viena de 1961,
art. 32, par. 3

2.2

249

Todos os diplomatas membros da


misso gozam das mesmas imu
nidades

'

Conveno
de
Viena de 1961,
art. 32

2.1

S 0 Estado pode renunciar


imunidade do agente

Conveno
de
Viena de 1963,
art. 41

2-3

A imunidade penal relativa

CF, art. 12, 3

1.2.4

A carreira diplomtica no Brasil


privativa de brasileiro nato

Doutrina e Esta
tuto do Tribunal
Penal Internacio
nal, art. 27

1.2.1

As imunidades de ex-Chefes de
Estado inexistem no tocante a cri
mes contra a humanidade

1. Doutrina

1.2.4

II. Conveno de
Viena de 1961,
art. 4, par. 2

1.2.4

nico item incorreto: 0 Estado no


s no est obrigado a conceder
0 agrement como tampouco a
delinear as razes para a recusa.

III. Conveno de
Viena de 1961,
art. 1, "e"

1.2.4

IV. Conveno de
Viena de 1961,
art. 8

aj Conveno de
Viena de 1961,
arts. 21-39

2.2

0 rol de imunidades mais amplo

b) Conveno de
Viena de 1961,
arts. 21-39

2.2

As imunidades so tambm de
cunho penal, cvel etc.

c) Conveno de
Viena de 1961,
art. 32

2.1

0 Estado pode renunciar s imu

10

'

nidades; 0 agente, no

250

P aulo H

10

11

12

13

e n r iq u e

o nalves

P o rtela

d) Conveno de
Viena de 1961,
art. 31
e) Doutrina e
Conveno
de
Viena de 1961,
art. 40
a) Conveno de
Viena de 1961,
arts. 21-39
b) Conveno de
Viena de 1961,
art. 31
c) Conveno de
Viena de 1961,
arts. 21-39

2.2

Lembramos que h outras exce


es imunidade cvel

2.1

As imunidades vaiem apenas no


exterior

2.2

relativa em vrios campos,


como 0 cvel e 0 tributrio

2.1

absoluta em campos como 0 cri


minal

d) Conveno de
Viena de 1961,
art. 23

2.2

a) Doutrina

1.2.4

Caso 0 exerccio da atividade di


plomtica pelo chefe da Misso
requeira 0 pagamento de impos
tos e taxas por servios espec
ficos prestados misso, no h
imunidade.
0 Estado de envio 0 Estado acre
ditante. 0 Estado acreditado 0
que recebe 0 agente.
A existncia de imunidades relaciona-se com 0 interesse da fun
o, no com a possibilidade de
retirada
No podem ser obrigados a depo
rem como testemunhas

2.2

b) Conveno de
Viena de 1961,
considerando

1.2.4 e 2.1

c) Conveno de
Viena de 1961,
art. 31, par. 2=
d) Doutrina e
Conveno
de
Viena de 1961,
art. 4, par. 2
e) Doutrina e
Conveno
de
Viena de 1961,
art. 14, par. 1,
"a "e "b "
Conveno
de
Viena de 1961,
art. 14

2.2

1.2.4

1.2.4 e 2.2

1.2.4

Acrescente-se que 0 Estado acre


ditado no obrigado a declinar
as razes de recusa da concesso
do agrement
Os nncios tambm so agentes
diplomticos e, portanto, pos
suem imunidades diplomticas

Tambm so dasses de Chefes de


misso diplomtica os Encarre
gados de Negcios, acreditados
perante Ministros das Relaes
Exteriores

rgos d o

E stado

nas

R e l a e s I n t e r n a c io n a is

2S1

14

Conveno de
Viena de 1963,
arts. 9 e 12

1.2.5

"

15

Conveno de
Viena de 1961,
art. 32, par. 4

2.1

A imunidade de execuo au
tnoma em relao imunidade
de jurisdio

16

CF, art. 52, IV

1.2.4

Apenas 0 Senado deve aprovar a


indicao de Embaixador

17

CF, art. 12, 3

1.2.4

Nos termos do texto constitucio


nal, apenas os cargos da caVreira diplomtica so privativos de
brasileiro nato.

18

CF, art. 84, XIX


e XX

1.2.1

A declarao de guerra pode


ocorrer tanto com autorizao
prvia ou com 0 referendo pos
terior do Congresso Nacional,
ainda que, neste ltimo caso,
apenas quando a declarao de
guerra ocorrer no intervalo das
sesses legislativas

19

a)
Conveno
de Viena de
1963, arts. 28-57,
e Conveno de
Viena de 1961,
arts. 22-41

1.2.5, 2.2 e
2.3

A imunidade dos agentes consu


lares menos extensa que a dos
agentes diplomticos e, grosso
modo, abrange notadamente os
atos relacionados ao exerccio
das funes consulares

b) Conveno de
Viena de 1963,
art. 43

1.2.5 e

Os funcionrios consulares e os
empregados consulares no es
to sujeitos jurisdio das au
toridades judicirias e adminis
trativas do Estado receptor pelos
atos realizados no exerccio das
funes consulares

c) Doutrina

2.3

1.2.5

0 Estado poder manter carrei

ra consular autnoma mas, na


maioria dos Estados, os agentes
consulares pertencem carreira
diplomtica
d)
Conveno
de Viena de
1963, art. 70,
par. 4

1.2.5

Se exercerem funes consula


res em seo consular de misso
diplomtica, tero imunidades
diplomticas e, portanto, imuni
dade pessoal

252

Pa u lo H

20

e n r iq u e

onalves

P ortela

1. Conveno de
Viena de 1961,
artigo 32,2 e 4

2.1

A renncia imunidade de ju
risdio no implica renncia
imunidade quanto s medidas de
execuo da sentena, para as
quais nova renncia necessria

II. Conveno de
Viena de 1961,
artigo 32, par. 1

2.1

0 Estado acreditante pode renun

III. Conveno de
Viena de 1961,
art. 32, par. 3

2.2

No ser permitido ao agente que


tenha acionado 0 judicirio local
invocar a imunidade de jurisdio
no tocante a uma reconveno di
retamente ligada ao principal

IV. Conveno de
Viena de 1961,
art. 31, par. 4

2.1

A imunidade de jurisdio de um
agente diplomtico no Estado
acreditado no 0 isenta da juris
dio do Estado acreditante

V. Conveno de
Viena de 1961,
art. 32, par.i

2.1

0 ato de renncia imunidade


do Estado, no do agente

ciar imunidade de jurisdio


dos seus agentes diplomticos

a p t u l o

V II

S u je it o s d e D ir e it o I n t e r n a c io n a l P b l ic o :
a s O r g a n iz a e s I n t e r n a c io n a is . A ONU.
O u t r a s O r g a n iz a e s I n t e r n a c io n a is

SUMRIO . Teoria geral: 1.1. Conceito e natureza jurdica.; 1.2. Personalidade Jurdica - 1.3. Elementos
essenciais e caractersticas; 1.4. Espcies; 1.5. Informaes adicionais: admisso e sada de Estados-membros; sede; representao internacional; financiamento; recursos humanos - 2. Organizado das
Naes Unidas (ONU): 2.1. Histrico; 2.2. Objetivos; 2.3. rgos: 2.3.1. Assembleia Geral; 2.3.2. Conselho de
Segurana; 2.3.3. Secretaria-Ceral; 2.3.4. Outros - 2.4. Organismos especializados do Sistema das Naes
Unidas - 2.5. Funcionamento do mecanismo de segurana coletiva das Naes Unidas - 3. As organizaes
regionais: 3.1. Organizao dos Estados Americanos - OEA - 4. Outras organizaes internacionais - 5.
Questes - Gabarito.

1. TEORIA GERAL
Como afirmamos anteriormente, a sociedade internacional no compos
ta apenas por Estados, Com efeito, outros entes atuam no mbito das relaes
internacionais, dentre os quais entidades criadas e formadas por Estados, com
estrutura e personalidade jurdica prprias e com o objetivo de adm inistrar a
cooperao internacional em temas de interesse comum. Tais sujeitos de Direito
Internacional so as organizaes internacionais, tambm conhecidos como orga
nismos internacionais ou organizaes intergovernamentais1.
As prim eiras organizaes internacionais apareceram no sculo XIX. Entretan
to, tornaram-se presena comum na sociedade internacional apenas a partir da
segunda metade do sculo XX, como consequncia das transformaes da socie
dade internacional nas ltimas dcadas, como o aumento considervel do grau
de interdependncia entre os povos, que gerou a necessidade de "forjar novo
quadro institucional destinado a facilitar a negociao e 0 encaminhamento das
questes que transcendem 0 mbito do Estado"2. Os organismos internacionais
significam tambm a consolidao do multilateralismo como modelo empregado
para o tratamento das questes internacionais, que antes eram, em geral, objeto
apenas de negociaes estritamente bilaterais.
Examinaremos inicialmente a teoria das organizaes internacionais, apresen
tando traos comuns a essas entidades. Em seguida, estudaremos a Organizao
das Naes Unidas (ONU) que, pelo carter universal de que pretende se revestir

1.
2.

Conveno de Viena sobre o Direito dos Tratados de 1969, artigo 2, "i".


Nesse sentido: AMARAL JNIOR, Alberto do. Manual do candidato: direito internacional, p. 221.

254

P aulo H

e n r iq u e

o nalves

ortela

e pela notoriedade que alcanou, a principal referncia de organismo interna


cional na doutrina. Por fim, trataremos brevemente de outras organizaes inter
nacionais importantes. Ressaltamos, porm, que certos organismos sero objeto
de exame dentro de captulos especficos, como a Organizao Internacional do
Trabalho (OIT), que ser estudada no captulo de Direito Internacional do Trabalho
(Parte I, Captulo XIV).
1.1. Conceito e natureza jurdica
As organizaes internacionais so entidades criadas e compostas por Esta
dos por meio de tratado, dotadas de um aparelho institucional permanente e de
personalidade jurdica prpria, com o objetivo de tratar de interesses comuns por
meio da cooperao entre seus membros.
Os organismos internacionais so, portanto, formados por entes estatais, que
colaboram para sua manuteno e funcionamento com recursos financeiros e hu
manos. A vontade das organizaes internacionais fruto, pelo menos em parte,
das deliberaes dos Estados dentro de seus prprios rgos, onde so cele
brados tratados e tomadas decises sobre as aes da entidade respectiva. Por
fim, muitas iniciativas desses organismos dependem da colaborao dos entes
estatais, como as misses de paz da ONU, cujas tropas so disponibilizadas pelos
Estados.
Entretanto, as organizaes internacionais tm personalidade jurdica prpria,
de Direito Internacional Pblico, podendo ser sujeitos de direitos e de obrigaes
na ordem internacional independentemente de seus Estados-membros. Nesse sen
tido, embora a vontade dessas entidades seja, de forma mais ou menos direta,
fruto dos Estados, isso no significa que toda deciso da organizao requeira a
aceitao unnime dos seus integrantes. Outrossim, as organizaes internacio
nais podem, de maneira autnoma, celebrar tratados, contratar e dem itir funcio
nrios, adquirir e alienar bens, bem como praticar todos os atos necessrios a seu
efetivo funcionamento.
Em todo caso, a doutrina defende que os organismos internacionais, por se
rem criados por Estados, possuem personalidade jurdica internacional derivada,
ao passo que os entes estatais teriam personalidade originria.
!
j
i
j
!
;
!

ATENO: no se deve confundir asjargaoizaes internaipnais* form adas por


Estados e com personalidade jurdica, de Direito Internacional, com as ONGs,
entes privados com personalidade jurdica de Direito interno que, eventualmente, atuam no mbito internacional. Alis, algumas ONGs envolvem-se nas
atividades ds organismos internacionais, podendo ter direito acompanhar
seus trabalhos e, eventualmente, a manifestar-se, mas nunca a proferir votos
e, portanto, a contribuir para a formao da vontade da organizao.

S u j e i t o s d e D i r e i t o I n t e r n a c i o n a l P b l i c o : a s O r g a n i z a e s I n t e r n a c i o n a i s . ..

255

Nada impede que um organismo internacional faa parte de outro3.


As organizaes Internacionais so criadas por meio de um tratado, concludo
entre os Estados que conceberam sua existncia, que funciona como "ato consti
tutivo" da entidade.
Normalmente, os tratados que criam os organismos internacionais so -cha
mados de "carta", do que exemplo da Carta da ONU. Entretanto, nada impede
que o ato constitutivo de um organismo internacional adote denominao diversa,
a exemplo da Constituio da Organizao Internacional do Trabalho (OIT) ou do
Estatuto de Roma do Tribunal Penal Internacional. Em qualquer hiptese, o trata
do que institui um organismo intergovernamental estabelece sua estrutura,'seus
objetivos, sua forma de funcionamento, seus rgos, os processos decisrios da
entidade e outros pontos de interesse das partes que instituram a organizao.
Os organismos internacionais so dotados de um aparelho institucional per
manente, ou seja, de um arcabouo de rgos e de agentes dedicados s ativida
des da entidade por prazo indeterminado. No se confundem com foros com baixo
ou nenhum grau de institucionalizao que se renem de maneira mais ou menos
freqente para tratar de certos interesses comuns, como o C-8 e o Grupo do Rio.
A estrutura de cada organizao intergovernamental forjada pelos Estados
que a criaram, por meio de seu ato constitutivo, o que implica que no neces
sariamente tais entidades compartilhem organogramas semelhantes ou iguais.
Entretanto, comum que os organismos internacionais tenham pelo menos trs
rgos: um rgo plenrio, no qual se renem todos os seus membros, dentro
do qual so traadas as grandes linhas do trabalho da entidade e negociados os
tratados; um rgo executivo, normalmente denominado "conselho", competente
para executar as principais polticas da entidade, no qual apenas alguns Estados
esto representados; e um secretariado, com poderes para cuidar dos assuntos
administrativos. H tambm um funcionrio que ser o representante mximo da
organizao, eleito na forma do ato constitutivo da entidade.
Por fim, o organismo formado com vistas a promover a cooperao interna
cional em temas de interesse comum, que exigem a concertao entre os Estados
e que variam , portanto, entre tais entidades, nada impedindo que um organismo
se dedique a vrios temas. Tudo depender, em ltima instncia, do interesse dos
Estados que criam e compem a organizao.
Para promover essa cooperao, os Estados podero negociar, dentro das
organizaes internacionais e com o acompanhamento e apoio de referidas enti
dades, tratados que regulem temas de interesse do organismo.
Ainda para que as organizaes internacionais alcancem os objetivos propos
tos dentro dos respectivos atos constitutivos, podero ser atribudos a essas en

3-

AMARAL JNIOR, Alberto do. Manu do candidato: Direito Internacional, p. 224.

256

P aulo H

e n r iq u e

onalves

P ortela

tidades poderes para deliberarem sobre assuntos de seu interesse. Tais decises
podero ser tomadas a partir de discusses e votaes que envolvam os Estados,
levadas a cabo dentro dos rgos da organizao, ou em decorrncia das compe
tncias conferidas aos prprios rgos da entidade.
Os objetivos especficos das decises das organizaes internacionais podem
passar, por exemplo, pelo acompanhamento da execuo dos tratados celebrados
dentro da entidade e pela tomada de providncias voltadas a responder s even
tuais violaes dos compromissos assumidos em seu mbito, naquilo que Amaral
Jnior chama de "funo de coordenar e supervisionar a execuo dos tratados"4.
Adicionalmente, tais decises podem ter o intuito de tratar das polticas das orga
nizaes ou do funcionamento da entidade, dentre outras possibilidades.
As decises das organizaes internacionais podem adotar vrios forma
tos, dentre os quais o mais conhecido a resoluo, que pode ou no ter carter
vinculante, dependendo das regras que governam o organismo internacional ou
do teor que adotam. Entretanto, h outras possibilidades, como as recomenda
es e os instrumentos de soft aw, como cdigos de conduta, declaraes, leis-modelo etc.
I

!
!
j
!
j
!

V:

|:

'

'

V.''''-

.-

'

''

ATENO: cabe destacar, em todo caso, que nem toda deciso tomada dentro
de uma organizao internacional . juridicamente obrigatria, podendo ter
impacto meramente poltico ou moral ou servir, apenas como orientao. Em
todo caso, devem sr abandonadas noes, marcadas por vises antigas do
Direito das.Gentes, segundo as quais nenhuma, deciso de organismo internacional seria obrigatria......

. 1

|
j
;
<

A aprovao de tratados, de resolues e de outras decises tomadas dentro


dos organismos internacionais com a participao de seus Estados-membros ge
ralmente depende de uma maioria mnima, normalmente fixada no ato constituti
vo da entidade e que pode variar entre as organizaes internacionais.
muito comum que as decises dentro dos organismos internacionais sejam
tomadas apenas a partir dos votos favorveis de dois teros de seus Estados-membros ou dos Estados que fazem parte de algum de seus rgos. Entretanto,
nada impede que sejam adotadas outras regras, segundo as convenincias e pe
culiaridades de cada organizao internacional.
Outros importantes exemplos de funes das organizaes internacionais so:
influenciar as decises dos Estados e estabelecer mecanismos de soluo de con
trovrsias internacionais.
4.

AMARAL JNIOR, Alberto do. Manual do candidato: Direito Internacional, p. 223.

S u je ito s d e D i r e i t o I n t e r n a c io n a l P b lic o : a s O r g a n iz a e s I n te r n a c io n a is ...

257

Por fim, cabe lem brar que os organismos intergovernamentais tambm po


dem atuar na sociedade internacional por meio dos respectivos atos unilaterais,
que criam direitos e obrigaes na cena internacional.
1.2. Personalidade jurd ica

Como afirmamos anteriormente, as organizaes internacionais tm persona


lidade jurdica prpria e podem, portanto, ser sujeitos de direitos e de obrigaes
na ordem internacional, independentemente dos respectivos Estados-membros.
Com isso, os organismos internacionais possuem o direito de conveno, po
dendo, portanto, concluir tratados. Podem praticar os atos necessrios ao cumpri
mento de seus fins, como celebrar contratos com fornecedores, contrair emprs
timos e recrutar funcionrios. So responsveis pelos atos que praticam e pelas
obrigaes que devem cum prir e tm capacidade de auto-organizao, podendo
estabelecer seus prprios rgos e mtodos de trabalho. Por fim, podem exercer
o direito de legao e gozam de imunidade de jurisdio, normalmente regulada
por seus prprios atos constitutivos ou por tratados especficos, concludos com
os entes estatais com os quais se relacionam.
A propsito, lembramos que, com o intuito de regulara celebrao de tratados
por organismos internacionais, foi assinada, em 1986, a Conveno de Viena sobre
0 Direito dos Tratados entre Estados e Organizaes Internacionais ou entre Orga
nizaes Internacionais. Entretanto, at 0 momento esse tratado ainda no entrou
em vigor. Com isso, os tratados celebrados por organismos internacionais so
regulados por normas costumeiras, anlogas quelas consagradas na Conveno
de Viena sobre o Direito dos Tratados de 1969, ato internacional que no vislum bra
expressamente a celebrao de tratados por organizaes intergovernamentais.
[ ATENO: no entanto, cabe recordar que os tratados que criam os organismos
j . internacionais so celebrados por Estados e, nesse sentido, so regulados
j .pela Conveno de Viena sobre 0 Direito dos Tratados, de 1969.

No passado, a personalidade internacional das organizaes internacionais


no era reconhecida. Entretanto, a partir do parecer da Corte Internacional de
Justia (CIJ) que reconheceu o direito da Organizao das Naes Unidas (ONU)
reparao pela morte de seu mediador para o Oriente Mdio, Folhe Bernadotte,
em Jerusalm, em 1948, consolidou-se a noo de que os organismos intergovernamentais tambm so sujeitos de Direito Internacional5.

5-

Parecer a respeito do caso Bernadotte em: CORTE INTERNACIONAL DE JUSTIA. Reparation for Injuries
Su/Jered in the Service of the United Nations. Disponvel em: <http://www.icj-cij.org/docket/index.php
?pi=3ap2=4acode=isunacase=4ak=4i>. Acesso em: 06/01/2011. Em ingls. Traduo livre: "Reparao
de danos sofridos a servio das Naes Unidas".

258

Paulo H

e n r iq u e

o nalves

P o rtela

Ressaltamos que as organizaes internacionais adquirem personalidade ju


rdica de Direito das Gentes no momento em que efetivamente comeam a fun
cionar6.
1.3. Elementos essenciais e caractersticas
Assim como os Estados, as organizaes internacionais devem reunir elemen
tos essenciais para existir, que so, sinteticamente, os Estados que as compem,
os respectivos atos constitutivos, seus rgos permanentes, sua personalidade
jurdica e objetivos voltados cooperao em temas de interesse comum.
A doutrina aponta vrias caractersticas dos organismos internacionais. A pri
meira delas a multilateralidade. Ou seja: as organizaes internacionais devem
ter pelo menos trs membros.
Os organismos internacionais so marcados pela permanncia, ou seja, devem
funcionar por prazo indeterminado, e no de maneira ad hoc, bem como, segundo
Seintenfus, com um rgo que, de maneira duradoura e estvel, administre a or
ganizao, respondendo por seus direitos e obrigaes7.
Apesar da permanncia, cabe destacar que os organismos internacionais po
dem deixar de existir, fundamentalmente, por deciso de seus membros, a partir
de sua dissoluo ou de sua sucesso por outra organizao. Exemplo do primeiro
caso foi 0 Pacto de Varsvia. Do segundo, a Liga das Naes, sucedida pela ONU.
No h organizao internacional sem institucionalizao, ou seja, sem rgos
prprios e agentes responsveis pelas atividades da entidade.
Como so criados por meio de tratado, os organismos internacionais nascem
de uma associao voluntria de sujeitos de Direito Internacional, especialmente
os Estados, que no so obrigados a fazer parte de nenhum desses entes.
Amaral Jnior aponta que os organismos internacionais tm poder regulamen
tar, ou seja, de pautar o tratamento de temas em sua rea de competncia. 0
autor afirma, ainda, que essas organizaes funcionam de acordo com 0 princpio
majoritrio, ou seja, que as deliberaes em seu seio so tomadas a partir da anu
ncia da maioria de seus Estados-membros8. No concordamos inteiramente com
essa caracterstica, visto que pode haver organismos em que as decises sejam
tomadas por unanimidade ou por consenso, como no Mercosul. Em todo caso,
certo que boa parte das organizaes internacionais adota 0 princpio majoritrio,
sem o qual a morosidade ou a total paralisia seriam a marca das organizaes
internacionais, mormente as de maior porte.

6.
7.
8.

Nesse sentido: MELLO, Celso D. de Albuquerque: Curso de direito internacional pblico, v. i, p. 604.
SE1TENFUS, Ricardo. Introduo ao direito internacional pblico, p. 86.
AMARAL JNIOR, Alberto do. Manual do candidato: direito internacional, p. 221.

S u je ito s d e D i r e i t o I n t e r n a c i o n a l P b lic o : a s O r g a n i z a e s I n t e r n a c i o n a i s . ..

259

Dentro desse poder regulamentar, Mello9 defende que as organizaes inter


nacionais so tambm caracterizadas por terem um ordenamento jurdico interno,
ou seja, pela capacidade de regularem as relaes que se desenvolvem em seu
mbito.
As organizaes internacionais renem quatro tipos de competncias: norma
tivas, operacionais, de controle e im positivas10.
A competncia normativa interna e externa. Internamente, os organismos
tm a capacidade de regulam entar suas prprias atividades. No mbito externo,
estabelecem normas dirigidas aos demais sujeitos de Direito Internacional, envol
vendo a concluso de tratados, o poder de convocar uma reunio internacional e
de emitir resolues, que podem ou no ter carter obrigatrio, dependendo do
que defina a prpria organizao.
A competncia operacional refere-se capacidade de a organizao form ular
e executar operaes, polticas e projetos para atingir seus objetivos, a exemplo
da concesso de emprstimos e de aes de cooperao tcnica.
A competncia de controle resume-se a supervisionar a aplicao dos tratados
negociados no mbito da entidade ou das normas que esta tenha competncia de
elaborar. Tal controle pode ser acionado pelos mecanismos de acompanhamento
da prpria organizao, por iniciativas de pessoas ou grupos (como nos organis
mos de proteo dos direitos humanos) ou a partir de acusaes dos Estados. 0
controle pode tambm ser poltico, tcnico ou jurisdicional.
A competncia im positiva compreende a capacidade de o organismo impor
suas decises, o que depender do que for estabelecido a respeito pelo ato cons
titutivo da organizao. Pode traduzir-se tambm pela capacidade de impor san
es queles que violem suas normas ou os tratados que foram elaborados em
seu mbito. As sanes devem estar previstas no tratado que formou a respectiva
organizao ou em outros instrumentos internacionais e podem incluir a suspen
so da participao na entidade ou em alguns de seus rgos, a expulso do
organismo, reparaes financeiras ou at mesmo aes militares, como no caso
da ONU.
1 TENO: a suspenso atinge apenas os direitos e privilgios do Estado na
' organizao, no afetando suas obrigaes no tocante a esta.
'

9- MELLO, Celso D. d e A lbuquerque: Curso de direito internacional pblico, v. , p. 605.


30. SEITENFUS, Ricardo. Introduo ao direito internacional pblico, p. 91-96.

260

Pa u l o H

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ortela

Quadro 1. Elementos essenciais das organizaes internacionais


Estados

Ato onstjtutiyo

Arcabouo institucional per Objetivos comuns


manente

Personalidade . .
jurdica prpria' ;
NOTA: a soberania no ele
mento constitutivo das orga
nizaes internacionais

Ouadro 2. Caractersticas das organizaes internacionais


Multilateralidade

Permanncia

Presena de personalida Poder regulamentar


de jurdica prpria

Institucionalizao
Carter voluntrio da as
sociao

Quadro 3. Competncias das organizaes internacionais


Normativa

Operacional

Controle

Impositivas

1.4- Espcies
Ouanto abrangncia ou alcance, os organismos internacionais podem ser
regionais ou universais. As organizaes regionais abarcam um espao delimitado
e normalmente so compostas por Estados contguos geograficamente ou unidos
por afinidades histricas, culturais etc., do que so exemplos o Mercosul, que
rene Estados sul-am ericanos, e a Comunidade dos Pases de Lngua Portuguesa
(CPLP), formada por entes estatais, localizados em quatro continentes distintos,
que tm em comum a lngua portuguesa como um de seus idiomas oficiais. J
as organizaes universais aceitam membros de qualquer lugar do mundo, sem
qualquer distino.
! ATENO: regra geral que as disposies de um organismo regional no po- -J
.........j
1 dem contrariar as regras de uma organizao universal.
A respeito de seus fins ou de seu domnio temtico, os organismos podem ser
gerais e especiais. Os gerais renem uma ampla gama de competncias, como a
ONU, de cunho predominantemente poltico. J os especiais cuidam de temas es
pecficos, como o FMI (economia) e a UNESCO (educao, cincia e cultura). Neste
campo, Rezeh divide as organizaes entre as que tm vocao poltica, voltadas
a ampla gama de temas, sobretudo a paz e a segurana, e as de vocao espe
cfica, dirigidas a fins de carter tcnico ou especializado (econmico, financeiro,
cultural etc.)".
11.

REZEK, Francisco. Direito internacional pblico, p. 263.

S u je ito s d e D i r e i t o I n t e r n a g i o n a l P b lic o : a s O r g a n i z a e s I n t e r n a c i o n a i s . ..

261

No tocante natureza dos poderes exercidos, os organismos podem ser intergovrnamentas e supranacionais12. Os prim eiros so entes cuja atuao baseia-se
na coordenao entre seus membros. Seus rgos so formados por representan
tes dos Estados, e suas decises so tomadas pela unanimidade ou maioria qua
lificada dos prprios entes estatais, que devem execut-las. Os segundos renem
poderes de subordinar os Estados que deles fazem parte. Para isso, so formados
pr rgos cujos titulares atuarri em nome prprio, e no como representantes
estatais, e suas decises so imediatamente executveis no interior dos Estados.
! ATENO: cabe destacar que quase todos os organismos internacionais so !
; 'intergovernamentais, ao passo que apenas a Unio Europia se reveste das j
! .caractersticas de supranaionalidade.
,
!
l

Quanto aos poderes recebidos ou quanto s estruturas institucionais, as or


ganizaes podem ser de cooperao e de integrao. As de cooperao procu
ram coordenar as atividades dos membros com o objetivo de alcanar interesses
comuns, enquanto as de integrao tm capacidade de impor as suas decises,
razo porque tambm so conhecidas como de "subordinao".
Quadro 4 Tipos de organismos internacionais
TIPOS DE ORGANISMOS INTERNACIONAJS
Ouanto

Quanto aos fins

. abrangncia

Quanto natureza dos poderes


exercidos

Quanto aos poderes


recebidos

Regionais

Gerais

Intergovernamentais

Integrao

Universais

Especiais

Supranacionais

Cooperao

...

1.5. Informaes adicionais: admisso e sada de Estados-membros; sede; re


presentao internacional; financiamento; recursos humanos
Cada organismo internacional, por meio do respectivo ato constitutivo, pode
regular a admisso de novos membros, que geralmente est condicionada anu
ncia de seu rgo competente e/ou concordncia de pelo menos uma parte
dos membros da organizao, bem como ao cumprimento de certos requisitos e
adeso do Estado interessado ao tratado que criou a entidade. Destacamos que
a adeso depende tambm de o ato constitutivo do organismo permiti-la, o que
nem sempre o caso.
A sada de Estados-membros pode ocorrer voluntariamente ou pela expulso.
No primeiro caso, a retirada feita por meio da denncia do ato constitutivo. A
expulso, por sua vez, decorre de violao das normas que governam a entidade.
12.

MELLO, Celso D. d e A lbuquerque: Curso de direito internacional pblico, v. 1 ,. 619.

262

P aulo H

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o rtela

Em todo caso, a denncia ou a expulso no afetam os compromissos assumidos


pelo Estado quando ainda era membro da organizao e enquanto tais medidas
no geraram efeitos.
Como afirmamos anteriormente, os organismos internacionais so dotados de
um arcabouo institucional permanente. Nesse sentido, e no contando com uma
base territorial como os Estados, esse tipo de entidade requer um local para ins
talar seus rgos e onde seus agentes possam exercer suas funes. 0 organismo
deve, portanto, ter uma sede, que em regra estabelecida no territrio de um
de seus Estados-membros, embora nada impea que Estado no-membro acolha
a estrutura da organizao, nem que a entidade decida ter mais de uma sede ou
distribua seus rgos por vrios Estados. Aqui, ressalte-se o caso da ONU, que tem
uma sede europia em Genebra, na Sua, ente estatal que at pouco tempo no
fazia parte das Naes Unidas.
A instalao da sede do organismo internacional requer a concluso de um
acordo de sede com o Estado que a receber, que visa a regular as relaes entre
a entidade e o ente estatal que o acolhe, envolvendo temas como prerrogativas
dos funcionrios da organizao, proteo dos representantes dos Estados-mem
bros etc.
possvel que a organizao, dependendo dos objetivos a que se propo
nha, estabelea representaes nos Estados-membros ou em terceiros Estados.
0 status desses rgos e dos respectivos funcionrios definido pelos tratados
celebrados entre o Estado e organismo que instala a representao e, no geral,
semelhante ao status das misses diplomticas e dos diplomatas no exterior. A
propsito, os representantes dos Estados junto s organizaes internacionais e
as respectivas sedes de suas misses ou delegaes tambm gozam de privilgios
e imunidades dipiomticas.
Cada organizao deve definir as form as pelas quais financiar as suas ativi
dades. 0 modo mais comum de financiamento o aporte dos Estados-membros,
chamado por Rezek de "cotizao"33, que consiste no pagamento de contribuio
em valor que normalmente corresponde capacidade contributiva de cada ente
estatal. Entretanto, nada impede que os organismos adotem outras formas de
financiamento, como a captao de recursos no mercado financeiro e a venda
de produtos e servios. Entidades como o Fundo Monetrio Internacional (FMI) e
o Banco Mundial tambm auferem recursos do pagamento de emprstimos que
tenham concedido.
Por contar com um arcabouo institucional permanente, o organismo inter
nacional requer tambm funcionrios, por meio dos quais possa exercer suas
funes. So os agentes ou funcionrios internacionais, que so recrutados de

13.

REZEK, Francisco. Direito internacional pblico, p. 257.

S u je ito s d e D i r e i t o I n t e r n a c i o n a l P b lic o : a s O r g a n iz a e s I n te r n a c io n a is ...

263

acordo com os critrios estabelecidos por cada organizao e que representam


os interesses desta, devendo ser neutros em relao a seus Estados de origem.
Os funcionrios dos organismos internacionais gozam, na sede, de status definido
pelo acordo d sede e, em suas representaes, de prerrogativas semelhantes s
dos diplomatas.
ATENO: no se deve confundir o funcionrio internacional,!empregado de
uma organizao internacional, com o diplomata, funcionrio de um Estado.

2 ORGANIZAO DAS NAES UNIDAS (ONU)


Dentro do estudo dos organismos internacionais, reveste-se de importncia
o exame da Organizao das Naes Unidas (ONU), entidade que a principal re
ferncia dentre as entidades do tipo, fundamentalmente por ser um organismo
de carter universal, aberto participao de todos os Estados do mundo e ao
tratamento de qualquer tema que possa ser objeto da cooperao internacional,
bem como por ter sido um marco no desenvolvimento do Direito Internacional.
z.i. Histrico
A ONU foi criada por ocasio da Conferncia de So Francisco, em 26/06/1945,
quando foi firm ada a Carta das Naes Unidas (Carta da ONU), ato constitutivo da
organizao, e iniciou suas atividades em 24 de outubro do mesmo ano. Sua sede
Nova Iorque (EUA), contando ainda com uma sede europia, em Genebra (Sua)
e diversas sedes, rgos e representaes distribudos ao redor do mundo.
A ONU sucedeu a Liga das Naes, tambm conhecida como Sociedade das Na
es (SDN), que existiu entre 1919 e 1947 e que tinha sede em Genebra. Seu objetivo
era garantir a paz e a segurana internacionais, alm de promover a cooperao
econmica, social e humanitria entre seus membros. Tinha vocao universal e
fundamentava-se em princpios como a segurana coletiva e a igualdade entre os
Estados. Preconizava a proscrio da guerra, a soluo pacfica das controvrsias
e a observncia dos tratados. Entretanto, a entidade acabou sucumbindo frente
escalada de tenses que levou II Guerra Mundial. Contriburam para seu fracasso
a adoo da regra da unanimidade para aprovao das principais decises da
entidade e a no-participao de Estados importantes, como os EUA.
A ONU consequncia direta da II Guerra Mundial e do interesse dos Estados
que venceram 0 conflito em reorganizar o mundo em bases que evitassem novos
conflitos armados, que incluam: a promoo da dignidade humana e o respeito
aos direitos fundamentais dos indivduos; a igualdade entre as pessoas, os povos
e os Estados; a promoo do progresso econmico e social; a proibio do uso
da fora nas relaes internacionais, a no ser no interesse comum da sociedade
internacional.

264

P aulo H

e n r iq u e

onalves

P o rtela

As negociaes voltadas criao da ONU comearam antes mesmo do fim da


II Guerra. Em 01/01/1942, foi firm ada a Declarao das Naes Unidas, documento
que reunia Estados que combatiam o Eixo Alemanha-ltlia-Japo. Em 1943, por oca
sio da Conferncia de Moscou, EUA, Reino Unido e Unio Sovitica concluram que
a reorganizao do mundo do ps-guerra deveria contar com o aporte de uma
organizao fundada na igualdade soberana entre os Estados e voltada priorita
riamente manuteno da paz. A proposta seria formatada por ocasio de reuni
es em Dumbarton Oaks (EUA), em 1944, e em Yalta (na atual Ucrnia), em 1945, que
serviram de base para a elaborao da Carta das Naes Unidas.
2.2. Objetivos
Os objetivos da ONU foram estabelecidos no artigo 1 da Carta das Naes Uni
das e so os seguintes:

manter a paz e a segurana internacionais e, para esse fim: tomar, coleti


vamente, medidas efetivas para evitar ameaas paz e reprim ir os atos
de agresso ou qualquer ruptura da paz e chegar, por meios pacficos e
de conformidade com os princpios da justia e do Direito Internacional, a
um ajuste ou soluo das controvrsias ou situaes que possam levar a
uma perturbao da paz;

desenvolver relaes amistosas entre as naes, baseadas no respeito


ao princpio de igualdade de direitos e de autodeterminao dos povos, e
tomar outras medidas apropriadas ao fortalecimento da paz universal;

conseguir uma cooperao internacional para resolver os problemas in


ternacionais de carter econmico, social, cultural ou humanitrio, e para
promover e estim ular o respeito aos direitos humanos e s liberdades
fundamentais para todos, sem distino de raa, sexo, lngua ou religio;

ser um centro destinado a harmonizar a ao das naes para a consecu


o desses objetivos comuns.

A ONU deve agir orientada pelos seguintes princpios (art. 2 da Carta da ONU):

todos os seus integrantes so iguais entre si;

as obrigaes decorrentes da Carta da ONU devero ser cumpridas de boa


f;

as controvrsias internacionais devero ser solucionadas por meios pac


ficos, de modo que no sejam ameaadas a paz, a segurana e a justia
internacionais;

devero ser evitadas, nas relaes internacionais, a ameaa ou o uso da


fora contra a integridade territorial ou a independncia poltica de qual-

S u je it o s

de

ir e i t o

I n t e r n a c io n a l P

b l ic o : a s

r g a n iz a e s

I n t e r n a c io n a is . ..

265

quer Estado, ou qualquer outra ao incompatvel com os propsitos das


Naes Unidas;

os membros da ONU daro aos Estados toda assistncia em qualquer ao


a que eles recorrerem de acordo com a Carta da ONU e no daro auxlio
a Estados contra os quais as Naes Unidas agirem de modo preventivo
ou coercitivo;

a ONU far com que os Estados que no so membros das Naes Unidas
ajam de acordo com seus princpios em tudo quanto for necessrio ma
nuteno da paz e da segurana internacionais;

a soberania nacional dever ser respeitada, pelo que as Naes Unidas


no esto autorizadas a intervirem em assuntos que dependam essencial
mente da jurisdio de qualquer ente estatal nem a obrigar os membros
da Organizao a submeterem tais assuntos a uma soluo, nos termos
da presente Carta, sem prejuzo, porm, da possibilidade de ao contra
Estados que representem ameaa paz. Em outras palavras: a ONU no
derrogou nem eliminou o princpio da no-interveno em assuntos inter
nos dos Estados, mas o limitou, diante da necessidade de manter a paz e
a segurana internacionais.

A ao da ONU tambm parte do entendimento de que a paz deve ser funda


mentada em determinadas condies de vida e de respeito aos direitos humanos.
Assim sendo, e para criar as condies de estabilidade e de bem-estar necess
rias s relaes pacficas e amistosas entre os povos, as Naes Unidas favorece
ro: a) nveis mais altos de vida e de trabalho efetivo e condies de progresso e
desenvolvimento econmico e social; b) a soluo dos problemas internacionais
econmicos, sociais, sanitrios e conexos; c) a cooperao internacional, de car
ter cultural e educacional; e d) o respeito universal e efetivo dos direitos humanos
e das liberdades fundamentais para todos, sem distino de raa, sexo, lngua ou
religio.
A ONU no impede a existncia de acordos ou de entidades regionais, des
tinadas a promover a manuteno da paz e da segurana internacionais, desde
que suas atividades sejam compatveis com os propsitos e princpios das Naes
Unidas.
Para Amaral Jnior, a constituio da ONU engendrar um novo modelo in
ternacional, fundado no s na soberania estatal, mas tambm na restrio do
uso da fora, na soluo pacfica de controvrsias e no respeito aos cidados54.
Observa-se tambm que a ONU, pelo amplo escopo de sua atuao, marca o in
cio de um perodo em que o Direito internacional deixa de ser um mero fator de
equilbrio entre os Estados, tutelando apenas questes polticas e estratgicas, e
14- AMARAL JNIOR, Alberto do. Manual do candidato: direito internacional, p. 231.

266

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P o rtela

passa a tratar de um nmero crescentemente diverso de matrias, referentes


situao de um nmero cada vez maior de atores. Por fim, a ONU veio a consolidar
uma srie de noes fundamentais para as relaes internacionais da atualidade,
como a autodeterminao dos povos, a proibio do uso da fora nas relaes
internacionais, a soluo pacfica de controvrsias e a atribuio de prioridade
proteo dos direitos humanos.
Com isso, podemos afirmar, que a ONU uma das referncias da emergncia
de um Direito comum a todos os membros da espcie humana, ou mesmo do
aparecimento de um "Direito transnacional", que disciplina tudo aquilo que trans
cende as fronteiras dos entes estatais, abrangendo o comportamento do Estado,
dos indivduos e das prprias organizaes internacionais15.
A admisso do Estado na ONU efetivada por deciso de sua Assembleia
Geral, mediante recomendao do Conselho de Segurana da entidade. Podem
ser membros da ONU Estados "amantes da paz", que aceitarem as obrigaes
contidas na Carta das Naes Unidas e que, a juzo da Organizao, estejam aptos
e dispostos a cumpri-las.
Os Estados-membros da ONU so classificados em dois tipos: os originais (ou
originrios), como o Brasil, que participaram da Conferncia de So Francisco ou
que assinaram previamente a Declarao das Naes Unidas, de 1 de janeiro de
1942, e os "admitidos", que aderiram Carta da ONU posteriormente.
Por deciso da Assembleia Geral, mediante recomendao do Conselho de
Segurana, o Estado-membro das Naes Unidas pode ter sua participao na
entidade suspensa caso seja objeto de ao preventiva ou coercitiva por parte do
Conselho de Segurana. Nessa hiptese, o Estado no poder exercer os direitos
e privilgios de membro da organizao. A suspenso poder ser cancelada por
ato do Conselho de Segurana.
A violao persistente dos princpios que inspiram a ONU poder levar expul
so do Estado, deciso a ser tomada pela Assembleia Geral, a partir de recomen
dao do Conselho de Segurana.
A Carta da ONU pode ser objeto de emenda, que entrar em vigor para todos
os Estados-Membros das Naes Unidas quando for adotada pelos votos favor
veis de dois teros dos membros da Assembleia Geral e quando for ratificada por
dois teros dos Membros das ONU, devendo estar includos, dentre os Estados
favorveis alterao, todos os cinco membros permanentes do Conselho de Se
gurana (China, EUA, Frana, Gr-Bretanha e Rssia).
As lnguas oficiais da ONU so: rabe, chins, espanhol, francs, ingls e russo.
15.

N esse sentido: AMARAL JNIOR, Alberto do. Manual do candidato: Direito Internacional, p. 232.

S u j e i t o s d e D i r e i t o I n t e r n a c i o n a l P b l i c o : a s O r g a n i z a e s I n t e r n a c i o n a i s . ..

267

Quadro 5. Principais funes da ONU


Manter a paz e a se Promover relaes
gurana internacio amistosas entre as
naes
nais

Desenvolver a coo
perao internacio
nal para resolver os
problemas interna
cionais

Harmonizar a ao
das naes para a
consecuo desses
objetivos comuns

2.3. rgos
A ONU dividida em vrios rgos, cuja criao e funcionamento regulada
pela prpria Carta das Naes Unidas.
Cabe destacar que entidades como a FAO e a UNESCO no so rgos das
Naes Unidas, mas sim organizaes internacionais, com personalidade jurdi
ca prpria, que compartilham com a ONU certos princpios, valores e objetivos,
formando 0 chamado "Sistema das Naes Unidas". Em todo caso, a ONU procura
coordenar a ao desses organismos, bem como mantm com todos eles laos de
cooperao.
2.3.1. Assembfea Geral
A Assembleia Geral 0 rgo plenrio da ONU, reunindo representantes de to
dos os Estados-membros, organizados segundo o princpio da igualdade jurdica.
A Assembleia Geral no rgo permanente, reunindo-se ordinariamente uma
vez por ano, em sesso que comea em setembro e termina em dezembro, na
sede da ONU, em Nova Iorque. A Assembleia Geral pode reunir-se extraordinaria
mente, por convocao do Secretrio-Geral, a pedido do Conselho de Segurana
ou da maioria dos membros das Naes Unidas. Funciona tambm com o apoio de
comisses temticas.
A Assembleia Geral competente para discutir qualquer tema que esteja den
tro das finalidades da Carta da ONU ou que se relacione com as funes de qual
quer rgo da organizao, contando, portanto, com incumbncias "extremamen
te amplas"16.
A Assembleia Geral poder fazer recomendaes aos membros das Naes
Unidas ou ao Conselho de Segurana a respeito dos temas acerca dos quais tenha
deliberado. Poder ainda iniciar estudos e fazer recomendaes para promover
a cooperao internacional em campos como o econmico, o social, 0 cultural,
0 educacional e 0 sanitrio, favorecer o pleno gozo dos direitos humanos e das
liberdades fundamentais por parte de todos os povos, indistintamente, e incen
tivar o desenvolvimento progressivo do Direito Internacional e a sua codificao.
Ademais, a Assembleia Geral aprovar o oramento da Organizao e receber e
examinar os relatrios anuais e especiais do Conselho de Segurana e de outros
16.

SEITENFUS, Ricardo. Introduo ao direito internacional pblico, p. 104.

268

Paulo H

e n r iq u e

o nalves

P ortela

rgos da ONU, exercendo, assim, um acompanhamento das atividades de toda a


organizao.
Cabe destacar que a Assembleia Geral poder solicitar a ateno do Conselho
de Segurana para situaes que possam constituir ameaa paz e segurana
internacionais. Por outro lado, no entanto, quando o Conselho de Segurana es
tiver discutindo temas do mbito de sua competncia, a Assembleia Geral s po
der manifestar-se a respeito por solicitao do prprio Conselho de Segurana.
As deliberaes da Assembleia Geral adotam, em regra, a forma de resoluo,
que normalmente tm o carter de meras recomendaes. As resolues que
tratem de matrias consideradas importantes necessitam do voto favorvel de
dois teros dos membros presentes e votantes desse rgo para sua aprovao.
So questes importantes: as relativas manuteno da paz e da segurana in
ternacionais e ao funcionamento do sistema de tutela; a eleio dos membros no
permanentes do Conselho de Segurana, do Conselho Econmico e Social e do
Conselho de Tutela; a admisso de novos membros na ONU; a suspenso e expul
so de Estados-membros; e oramento. A aprovao de resolues referentes s
demais questes requer apenas a anuncia da maioria dos membros presentes
e votantes.
2.3.2. Conselho de Segurana
0 Conselho de Segurana o rgo da ONU que detm a principal responsabi
lidade pela manuteno da paz e da segurana internacionais.

Nesse sentido, 0 Conselho de Segurana competente para determ inar a exis


tncia de qualquer ameaa paz, ruptura da paz ou ato de agresso, e para
proferir recomendaes ou decidir medidas que possam manter ou restabelecer
a paz e a segurana internacionais (Carta da ONU, art. 39). Tais situaes podem
ser objeto de ateno do Conselho de ofcio ou a partir de solicitao da Assem
bleia Geral, do Secretrio Geral ou de qualquer Estado, membro da ONU ou no. 0
Conselho tambm competente para decidir a respeito de eventuais aes que
possam debelar essa ameaa, bem como para articular as aes que sero imple
mentadas, que podem variar de meras recomendaes interrupo completa ou
parcial das relaes econmicas, dos fluxos de transportes e de comunicaes e
das relaes diplomticas. Em ltima instncia, podero tambm ser empregadas
aes militares, voltadas a restabelecer a paz ou im pedir a ecloso de um confli
to, levadas a cabo pelas foras de paz da ONU ou por Estados autorizados pelas
Naes Unidas (Carta da ONU, arts. 40 a 42).
As foras ou misses de paz da ONU so formadas por tropas de Estados-membros das Naes Unidas a partir de determinao do Conselho de Segurana
e por meio de acordo entre a ONU e os membros da organizao, que regula 0
nmero e 0 tipo das foras, seu grau de preparao e sua localizao geral, bem
como as facilidades e a assistncia a serem proporcionadas, inclusive no campo

S u je ito s d e D i r e i t o I n t e r n a c i o n a l P b lic o : a s O r g a n i z a e s I n t e r n a c i o n a i s . ..

269

financeiro. No cumprimento de sua misso, as foras de paz exercero um manda


to definido pela ONU, utilizando inclusive suas insgnias.
Com tudo isso, a ONU torna-se um dos poucos sujeitos de Direito Internacional
legitimados a empregar a fora nas relaes internacionais. Cabe salientar que
a prpria Carta da ONU (art. 51) tambm autoriza aes de legtima defesa indi
vidual ou coletiva dos Estados-membros das Naes Unidas que sofram ataques
armados, que perduraro at que outras medidas sejam tomadas pelo Conselho
de Segurana.
0 Conselho de Segurana , portanto, o principal rgo responsvel pela ad
ministrao do mecanismo de segurana coletiva criado pelas Naes Unidas, que
visa a manter a paz e a segurana internacionais, devendo agir em caso de ame
aa ou de rompimento da estabilidade internacional17.

As deliberaes do Conselho de Segurana normalmente tm 0 formato de


resolues, que podem ou no ser vinculantes, dependendo de seu teor.
Exemplo de resoluo vinculante a Resoluo n 1.874, de 12 de junho de
2009, que determina medidas voltadas a im pedir a proliferao de armas nucle
ares, biolgicas e qumicas na Repblica Popular Democrtica da Coria (Coria
do Norte). A propsito, tal Resoluo foi objeto, no Brasil, do Decreto n 6.935, de
12/08/2009, voltado a conferir-lhe a devida execuo em territrio nacional, proi
bindo o comrcio de armas e materiais relacionados entre 0 Brasil e a Coria do
Norte, autorizando a realizao de inspees em embarcaes destinadas quele
pas ou dele provenientes e restringindo as atividades financeiras da Repblica
Popular Democrtica da Coria e exigindo a cessao de todas as atividades nu
cleares e balsticas daquele pas18.
0 Conselho de Segurana tem ainda outras competncias, como emitir reco
mendaes Assembleia Geral quanto admisso de novos integrantes da ONU,
indicao do Secretrio Geral e suspenso e expulso de Estados-membros.
0 Conselho de Segurana conta com quinze membros. Cinco so permanentes:
China, EUA, Frana, Reino Unido e Rssia. Os outros dez so no-permanentes, elei
tos pela Assembleia Geral para um mandato de dois anos, sem possibilidade de
reeleio imediata para 0 perodo seguinte, com base no princpio da distribuio
geogrfica equitativa. 0 rgo tem funcionamento contnuo durante todo 0 ano.

As decises do Conselho de Segurana em questes processuais sero toma


das pelo voto afirmativo de pelo menos nove de seus membros. Entretanto, as
decises do Conselho em todos os outros assuntos, ditos "importantes", s sero
17.

0 mecanismo de segurana coletiva criado pela ONU regulado especificamente pelos artigos 39 a
51 da Carta das Naes Unidas e tambm analisado brevemente no Captulo XVIII da Parte I deste
livro (Guerra).
18. A respeito: SUPREMO TRIBUNAL FEDERAL. Informativo 555, Braslia, DF, 10 a 14 de agosto de 2009. Ver
tambm o Captulo III da Parte I (Fontes do Direito Internacional Pblico).

270

Paulo H

e n r iq u e

o nalves

P ortela

aprovadas a partir do voto favorvel de no mnimo nove de seus integrantes, in


cluindo votos afirmativos de todos os membros permanentes. Aqui configura-se o
instituto do veto, pelo qual um dos cinco membros permanentes do Conselho de
Segurana poder im pedir a aprovao de uma deliberao com a qual concor
dem todos os membros da ONU.
ATENO: a definio de uma. matria como "im portante"- tambm conside
rada "questo importante", exigindo, portanto, a apreciao positiva de pelo
menos nove dos quinze integrantes do Conselho de Segurana, incluindo seus
membros permanentes.
A utilidade do veto, que to contestado na ordem internacional, evitar a re
tirada da ONU de potncias que eventualmente fosse contrariadas, levando ao es
vaziamento da entidade, fato que, alis, contribuiu para o fim da Liga das Naes.
0 Estado que for parte em uma controvrsia se abster de votar, cabendo
destacar que a absteno no configura veto, Um Estado que for parte em uma
controvrsia e no pertencer aos quadros do Conselho de Segurana ou da pr
pria ONU poder participar das deliberaes do rgo a seu respeito, ainda que
sem direito a voto e dentro das condies estabelecidas pelo prprio Conselho.

Um dos objetivos da poltica externa brasileira no tocante s Naes Unidas


promover o ingresso do Brasil no Conselho de Segurana da ONU como membro
permanente. Na prtica, como a lista dos Estados que integram esse rgo em
carter permanente se encontra na Carta das Naes Unidas (art. 23, par. 1), isso
depender de uma alterao no texto da Carta da ONU e, portanto, de uma emen
da, a ser aprovada nos termos do artigo 108 dessa Carta19.
2.3.3. Secretaria-Ceral
0 Secretariado-Geral da ONU 0 principal rgo administrativo da ONU. che
fiado pelo Secretrio-Geral, que tambm 0 mais alto funcionrio e principal
representante da Organizao. eleito pela Assembleia Geral, mediante recomen
dao do Conselho de Segurana, para um mandato de cinco anos, permitida
uma reconduo para 0 perodo subsequente. Como funcionrio da ONU, s
responsvel perante ela, no podendo receber instrues de qualquer Estado,
nem mesmo daquele do qual nacional, ou de qualquer autoridade estranha s
Naes Unidas

19.

0 inteiro teor do artigo 108 da Carta das Naes Unidas : "As emendas presente Carta entraro
em vigor para todos os Membros das Naes Unidas, quando forem adotadas pelos votos de dois
teros dos membros da Assembleia Geral e ratificada de acordo com os seus respectivos mtodos
constitucionais por dois teros dos Membros das Naes Unidas, inclusive todos os membros per
manentes do Conselho de Segurana". A respeito, ver tambm o item 2.2 deste captulo.

S u j e i t o s d e D i r e i t o I n t e r n a c i o n a l P b l i c o : a s O r g a n i z a e s I n t e r n a c i o n a i s . ..

271

Alm das funes adm inistrativas, o Secretrio-Geral tem papel diplomtico,


podendo oferecer seus bons ofcios ou mediao para solucionar conflitos inter
nacionais e podendo, tambm, chamar a ateno do Conselho de Segurana para
qualquer assunto que, em sua opinio, possa ameaar a manuteno da paz e da
segurana internacionais.
Quadro 6. Principais rgos da ONU e suas respectivas funes
ASSEMBLEIA GERAL _

Discutir q ualq u er tema que


esteja dentro das finalidades

da ONU

CONSELHO DE SEGURANA

Principal responsabilidade
pela manuteno da paz e
da segurana internacional

SECRETARIADO

rgo administrativo

Emitir recomendaes sobre Investigar situaes de insta Secretrio-Geral:


principal
os temas objeto de delibera bilidade e tomar as medidas representante internacional
cabveis
da ONU
es
Aprovar 0 oramento da ONU Definir e implementar san Alertar 0 Conselho de Segu
es
rana para situaes de ins
tabilidade
Acompanhar as atividades da
ONU

Decidir acerca da formao


de foras de paz

Funes diplomticas: ofere


cer bons ofcios, mediao
etc.

Solicitar a ateno do Conse Opinar sobre admisso, sus


lho de Segurana para situ penso e expulso de mem
aes que possam constituir bros da ONU
ameaa paz e segurana
internacionais

2.3.4. Outros
0 Conselho Econmico e Social (ECOSOC) da ONU composto por cinqenta
e quatro membros das Naes Unidas, eleitos pela Assembleia Geral para um
mandato de trs anos, permitida a reeleio para o perodo subsequente, com a
eleio de dezoito membros por ano. competente para fazer estudos e relat
rios a respeito de assuntos internacionais de carter econmico, social, cultural,
educacional, sanitrio e conexos, como o desenvolvimento, e para prom over a
observncia dos direitos humanos. Nesse sentido, o ECOSOC pode fazer recomen
daes a respeito desses temas Assembleia Geral, aos membros das Naes
Unidas e s entidades especializadas interessadas ou apresentar projetos de tra
tados internacionais referentes a essas matrias. 0 ECOSOC tem, ainda, a misso
de coordenar as atividades dos organismos especializados do Sistema das Naes
Unidas. Por fim, sua estrutura especfica inclui as comisses necessrias ao de
sempenho de suas funes, como a CEPAL (Comisso Econmica para a Amrica
Latina e 0 Caribe).

272

Paulo H

e n r iq x je

o nalves

P o rtela

0 Conselho de Tutela tem como atribuio principal adm inistrar territrios


recm-separados de seus Estados de origem e/ou que caminham para a indepen
dncia, com vistas a fomentar seu progresso poltico, econmico, social e educa
cional, promovendo seu progressivo desenvolvimento com vistas aquisio da
soberania. Como na atualidade praticamente no h mais reas nessas condies,
as funes do Conselho de Tutela so bem restritas.

A Corte Internacional de Justia (CIJ) o principal rgo jurisdicional da ONU.


Por sua importncia, ser objeto de ponto especfico, dentro do estudo dos me
canismos de soluo pacfica de controvrsias que fazemos no Captulo XVII da
Parte I deste livro.
A estrutura da ONU no exclui a possibilidade de criao de outros rgos,
caso necessrio consecuo de seus fins. Com efeito, a organizao inclui ainda
unidades aptas a tratar de temas especficos e que no existiam na origem da
entidade, como o Alto Comissariado das Naes Unidas para os Direitos Humanos
(UNCHR) e o PNUMA (Programa das Naes Unidas para o Meio Ambiente).
2.4. Organismos especializados do Sistema das Naes Unidas
Para que as Naes Unidas atinjam seus fins, a Cana da ONU (art. 57) determi
nou a criao de entidades especializadas, tambm conhecidas como "agncias
especializadas" ou "organismos especializados", estabelecidos por acordos entre
os Estados, com competncias especficas nos campos econmico, social, cultural,
educacional, sanitrio e conexos.
Essas instituies so vinculadas s Naes Unidas por meio de acordos de
cooperao e compartilham com a ONU smbolos, princpios e misses comuns,
formando 0 chamado "Sistema das Naes Unidas". Podero ter tambm suas
atividades coordenadas pelo Conselho Econmico e Social da ONU (ECOSOC), nos
termos do artigo 63 da Carta das Naes Unidas. Por fim, tm alcance universal,
encontrando-se abertas participao de qualquer Estado soberano.
Entretanto, os organismos especializados da ONU so organizaes interna
cionais, com personalidade jurdica de Direito Internacional prpria, no sendo,
portanto, meros departamentos das Naes Unidas.
A UNESCO (Organizao das Naes Unidas para a Educao, Cincia e Cultura)
visa a prom over a cooperao nessas trs reas, com vistas a contribuir para a
paz e a proteo dos direitos humanos. Dentre seus temas de interesse esto a
erradicao do analfabetismo, 0 desenvolvimento do ensino bsico e a proteo
do patrimnio histrico e cultural.
A Organizao Mundial da Sade (OMS) trabalha para estabelecer padres
mnimos de cuidados sade em todo o mundo e garantir o direito sade para
todas as pessoas. 0 organismo especializado responsvel por coordenar as
negociaes e aes internacionais em matria de sade, form atar a agenda de

S u j e it o s

de

ir e it o

I n t e r n a c io n a l P

b l ic o : a s

r g a n iz a e s

I n t e r n a c io n a is . ..

273

pesquisas nessa rea, estabelecer normas e articular polticas pblicas de sa


de e monitorar as condies sanitrias no mundo. Sua ao abrange tambm o
saneamento bsico, a nutrio, a higiene, os medicamentos, o ensino na rea de
sade etc.
A Organizao das Naes Unidas para a Alimentao e a Agricultura (FAO)
pretende promover a cooperao na rea de segurana alimentar, respondendo,
portanto, pelos esforos internacionais para a eliminao da fome. Dentre seus
objetivos esto o fomento de pesquisas na rea agrcola, a melhoria nas tcnicas
de produo e distribuio de alimentos e a conservao dos recursos naturais.
0 UNICEF (Fundo das Naes Unidas para a Infncia) o organismo voltado
defesa dos direitos das crianas e a contribuir para seu pleno desenvolvimento
por meio da garantia de suas necessidades bsicas. Cabe destacar que a Conven
o sobre os Direitos da Criana, de 1989, define "criana" como 0 menor de 18
(dezoito) anos.

A Organizao Internacional do Trabalho (OIT) precede a prpria ONU, tendo


sido fundada em 1919. Visa a promover 0 estabelecimento de padres trabalhistas
mnimos em todo o mundo, com vistas a contribuir para 0 desenvolvimento eco
nmico e social, entendidos como fundamentais para a paz. Estudaremos a OIT no
captulo relativo ao Direito Internacional do Trabalho (Parte I, Captulo XIV).
A Organizao Internacional da Aviao Civil (OACI) competente para pro
mover e regular a evoluo da aviao civil de modo que esta se desenvolva de
maneira segura e eficiente. Sua principal ferram enta de ao 0 estabelecimento
de padres e recomendaes mnimas referentes a todos os aspectos tcnicos e
operacionais dessa atividade.
A Organizao Martima Internacional (OMI) responsvel por estabelecer 0
marco regulatrio mnimo para a navegao em todo mundo, levando em consi
derao os aspectos tcnicos e operacionais da atividade, bem como questes
relativas a impactos ambientais, segurana e eficincia da navegao.
A Agncia Internacional de Energia Atmica (AIEA) competente para controlar
0 uso da energia nuclear no mundo e contribuir para 0 seu emprego em prol do
bem-estar da humanidade, visando a garantir, portanto, sua utilizao em fins
pacficos.
A Organizao das Naes Unidas para 0 Desenvolvimento Industrial (UNIDO)
tem como principal funo reduzir a pobreza no mundo por meio da promoo da
industrializao nos pases em desenvolvimento.
A Organizao Mundial do Turismo (OMT) tem como objetivo desenvolver 0 tu
rismo no mundo, orientando-se por princpios como a sustentabilidade, 0 acesso
universal, a maximizao dos benefcios econmicos, sociais e culturais e reduo
de seus impactos ambientais e sociais negativos.

274

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e n r iq u e

onalves

P ortela

A Organizao Mundial da Propriedade Intelectual (OMPI) visa a desenvolver


um sistema internacional de tratamento da propriedade intelectual que beneficie
a criatividade, estimule a inovao e contribua com o desenvolvimento econmico
sem prejudicar o interesse pblico.
A Unio Internacional de Telecomunicaes (UIT) uma das mais antigas orga
nizaes internacionais do mundo, havendo surgido em 1865. o principal rgo
do Sistema das Naes Unidas responsvel pela cooperao e estabelecimento de
padres internacionais em Tecnologia da Informao e Comunicao (T1C), envol
vendo tanto meios de comunicao mais tradicionais, como o rdio e o telefone,
como novas tecnologias baseadas na informtica. A UIT preocupa-se tambm em
assegurar o direito de acesso aos meios de comunicao a todos os seres huma
nos.
A Unio Postal Universal (UPU) surgiu em 1874, incorporando-se posteriormen
te ao Sistema das Naes Unidas. Visa a promover a cooperao com vistas a
garantir 0 funcionamento eficiente dos servios postais.
A Organizao Meteorolgica Mundial (OMM) pretende promover a coopera
o internacional na rea do clima e de temas correlatos, como 0 manejo dos oce
anos e os recursos hdricos. Vem adquirindo crescente importncia na atualidade,
em vista do maior interesse internacional na proteo ambiental.
0 Fundo Monetrio Internacional (FMI), o Banco Mundial (BIRD), a Organizao
para a Cooperao e o Desenvolvimento Econmico (OCDE) e a Organizao Mun
dial do Comrcio (OMC) sero estudados em captulos especficos20.

2.5. Funcionamento do mecanismo de segurana coletiva das Naes Unidas


0 mecanismo de segurana coletiva das Naes Unidas regulado pelos arti
gos 39 a 51 da Carta da ONU, contido no Captulo VII (Aes relativas a ameaas
paz, ruptura da paz e agresso).

Esse mecanismo existe como decorrncia do objetivo maior das Naes Uni
das, que manter a paz e a segurana internacionais, e fruto de uma longa
evoluo histrica que levou proscrio do uso da fora nas relaes interna
cionais21.
0 rgo da estrutura da ONU que ser diretamente responsvel pela adminis
trao desse mecanismo 0 Conselho de Segurana das Naes Unidas.

20. A OMC ser examinada brevemente no Captulo XII da Parte l. As demais organizaes mencionadas
nesse pargrafo sero objeto de estudo no Captulo XI desta Parte I.
21. Para 0 escudo da evoluo histrica que levou progressiva proscrio da guerra, ver o Captulo
XVIII desta Parte I (Guerra).

S u j e i t o s d e D i r e i t o I n t e r n a c i o n a l P b l i c o : a s O r g a n i z a e s I n t e r n a c i o n a i s . ..

275

Fundamentalmente, o emprego das armas nas relaes entre os povos ve


dado, nos termos do Pacto Briand-Kellog22, de 1928, e da Carta das Naes Unidas,
que determina que os Estados devero solucionar suas controvrsias por meios
pacficos e evitar 0 uso da fora e, fundamentalmente, permite 0 emprego das
armas apenas no legtimo interesse da comunidade internacional (representada
pela ONU) em manter e prom over a paz e a segurana internacionais ou em legti
ma defesa de um ou mais Estados contra uma agresso externa.
Dessa forma, diante de uma ameaa paz e estabilidade internacional e/ou
da ruptura da paz, ser acionado o mecanismo de segurana coletiva das Naes
Unidas, que dever atuar da forma como indicaremos nos prximos pargrafos.
Inicialmente, 0 Conselho de Segurana determ inar "a existncia de qualquer
ameaa paz, ruptura da paz ou ato de agresso, e far recomendaes ou de
cidir que medidas devero ser tom adas" a fim de manter ou restabelecer a paz
e a segurana internacionais.
Antes, porm, de tomar essas medidas, e a fim de evitar que a situao se
agrave, 0 Conselho de Segurana poder convidar as partes interessadas a que
aceitem as medidas provisrias que lhe paream necessrias ou aconselhveis
para o caso.
No havendo mudana na situao de instabilidade, 0 Conselho de Seguran
a da ONU dever adotar medidas de carter no-militar, que podero incluir "a
interrupo completa ou parcial das relaes econmicas, dos meios de comuni
cao ferrovirios, martimos, areos , postais, telegrficos, radiofnicos, ou de
outra qualquer espcie e o rompimento das relaes diplomticas".
Por fim, no havendo qualquer alterao na situao de instabilidade, ou sen
do as medidas de carter no-militar inadequadas, 0 Conselho de Segurana po
der levar a cabo a ao que julgar necessria para manter ou restabelecer a
paz e a segurana internacionais, desta feita por meio de foras areas, navais
ou terrestres, que podero efetuar bloqueios, demonstraes e outras operaes
militares.
Cabe destacar que a ONU no tem foras m ilitares prprias. nesse sentido
que a entidade necessita contar com a colaborao de seus Estados-membros,
que podero ceder organizao pessoal e equipamento militar, que atuaro
representando as Naes Unidas, de acordo com 0 mandato que esta estabelecer.
Essa a regra dos artigos 43 e 44 da Carta da ONU, sintetizada no primeiro par
grafo do artigo 43, que reza que "Todos os Membros das Naes Unidas, a fim de
contribuir para a manuteno da paz e da segurana internacionais, se compro
22. 0 Pacto Briand-Kellog, cujo nome oficial "Tratado de Renncia Guerra", o ato internacional por
meio do qual os Estados "condenam o recurso guerra para a soluo das controvrsias interna
cionais" e que "a ela renunciam como instrumento de poltica nacional nas suas mtuas relaes"
(Art. I). 0 tratado em apreo foi promulgado pelo Brasil pelo Decreto 24.557, de 03/07/1934.

Paulo H

276

e n r iq u e

onalves

P ortela

metem a proporcionar ao Conselho de Segurana, a seu pedido e de conformida


de com o acordo ou acordos especiais, foras armadas, assistncia e facilidades,
inclusive direitos de passagem, necessrios manuteno da paz e da segurana
internacionais".
Outra possibilidade a de que um ou mais Estados ajam em nome das Naes
Unidas, sem que haja a formao de uma fora de paz. Essa a norma do artigo
48, que reza que "A ao necessria ao cumprimento das decises do Conselho
de Segurana para manuteno da paz e da segurana internacionais ser levada
a efeito por todos os Membros das Naes Unidas ou por alguns deles, conforme
seja determinado pelo Conselho de Segurana".
Ademais, h uma exigncia de cooperao entre os membros da ONU para a
consecuo de seus fins de prom over a paz, conforme estabelece 0 artigo 49 da
Carta da ONU, que determina que "Os Membros das Naes Unidas prestar-se-o
assistncia mtua para a execuo das medidas determinadas pelo Conselho de
Segurana".
De acordo com 0 artigo 53 da Carta das Naes Unidas, o Conselho de Segu
rana utilizar, quando for 0 caso, acordos e entidades regionais para uma ao
voltada a promover a paz e a segurana internacionais, mas sob sua prpria
autoridade.
Por fim, a Carta da ONU permite que um ou mais Estados atacados empreguem
a fora contra o agressor em sua legtima defesa, mas apenas at 0 momento em
que 0 Conselho de Segurana tenha tomado as medidas necessrias para a manu
teno da paz e da segurana internacionais (art. 51).
ATENO: o direito legtima defesa .existe apenas diante de .um efetivo ata
que armado, no comportando a Carta das Naes Unidas a possibilidade de
uma suposta.."legtima defesa preventiva" ou seja, a possibilidade de que
um Estado ataque outro quando entenda que neste reside uma ameaa a sua
segurana.
Ouadro 7. Topografia da Carta da ONU
V Tf

0'

.if

* MATRIAS:

ARTIGOS

1-2

Captulo 1- Propsitos e princpios


Captulo II - M em bros. Inclui admisso (a rt.

- ,

4), suspenso e expulso

3-6

(a rts. 5-6)
Captulo III - rgos (geral)

7-8

Captulo IV -r Assembleia-Ceral.

9-22

>

S u je ito s d e D i r e i t o I n t e r n a c io n a l P b lic o :

as

O rg a n iz a e s I n te rn a c io n a is ...

Captulo V - Conselho de Segurana. Inclui m em bros (a rt. 23) e votao


(a rt. 27)
'
'

277

23-32

Captulo VI - Soluo pacfica de controvrsias

33-38

Captulo VII - Mecanismo de segurana coletiva da ONU

39-5i

Captulo VIII - Acordos regionais. Inclui a possibilidade de uso de a rra n

52-54

jos regionais pa ra aes coercitivas do Conselho de Segurana (a rt. 53)


Captulos IX e X - Cooperao econmica e social e ECOSOC

55-72

Captulos XI e XII - te rrit rio s sem governo p r p rio . Sistema de Tutela e


Conselho de Tutela

73-91

Captulo XIV - Corte Internacional de Justia. Inclui 0 tem a dos pareceres


(a rt. 96)

92-96

Captulo XV - Secretaria-Geral. Inclui 0 papel diplomtico do Secretrio-Geral (a rt. 99) e suas p rerrogativas (a rt. 100)

97-101

Captulos XVI a XIX - Temas diversos e clusulas finais. Inclui a personali


dade jurdica da ONU (a rt. 104) e as imunidades (a rt. 105)
>

102-111

3. AS ORGANIZAES REGIONAIS
A cooperao internacional no necessariamente deve organizar-se em nvel
mundial. Com efeito, a particularidade de certos temas pode exigir que as inicia
tivas de cooperao se restrinjam ao plano regional. Ao mesmo tempo, certos
temas revestem-se de grande importncia apenas em certas reas do globo. Por
fim, a cooperao regional pode servir como estgio para que os Estados poste
riormente se envolvam - ou aprofundem sua insero - em esquemas mundiais
de cooperao.
As organizaes regionais normalmente incluem membros unidos pela contiguidade geogrfica ou por semelhanas de carter econmico, cultural etc. Exem
plos de organizaes regionais so o Mercosul (Amrica do Sul), a Unio Europia
(Europa) e a Unio Africana (frica).
Em regra, as organizaes internacionais regionais no devem violar compro
missos assumidos por seus Estados-membros em organismos universais.
3.1. Organizao dos Estados Americanos - OEA
A Organizao dos Estados Americanos (OEA) foi fundada em 1890, como Unio
Internacional das Repblicas Americanas, que contava com uma secretaria, o Es
critrio Comercial das Repblicas Americanas. Em 1910, ambos transformaram-se
em Unio Panamericana (UPA) que foi sucedida, em 1948, pela OEA, quando foi
firmada a Carta da Organizao dos Estados Americanos, em Bogot. sediada
em Washington D. C. (EUA) e est aberta a todos os Estados das Amricas, embo
ra possa aceitar entes estatais de outras partes do mundo como "observadores
permanentes".

278

Paulo H

e n r iq u e

o nalves

P ortela

0 objetivo da OEA promover a cooperao entre os Estados americanos


em um amplo nmero de reas, o que faz lem brar a ONU. Os principais temas de
interesse da OEA so o fortalecimento da democracia, a promoo dos direitos
humanos e a cooperao no tocante a problemas comuns a boa parte das Amri
cas, como a pobreza, o terrorism o, as drogas e a corrupo. Dentre os princpios
que orientam suas atividades esto o respeito ao Direito Internacional, a boa f,
a condenao do uso da fora, a soluo pacfica de controvrsias, a democracia
e a importncia da cooperao, econmica para o bem-estar, a justia e a paz na
regio.

A OEA tem como rgo plenrio e supremo a Assembleia Geral, na qual esto
representados todos os seus Estados-membros, organizados segundo o princpio
da igualdade jurdica. Tem como funes principais: decidir acerca das polticas
gerais da Organizao; determ inar a estrutura e as funes de seus rgos e
considerar qualquer assunto relativo convivncia dos Estados americanos; esta
belecer normas para a coordenao das atividades dos rgos, organismos e enti
dades da OEA e de outras instituies do Sistema Interamericano; fortalecer e har
monizar a cooperao com as Naes Unidas e seus organismos especializados,
bem como com outras organizaes internacionais cujos objetivos sejam anlogos
aos da OEA; aprovar o oramento da entidade; e fiscalizar seu funcionamento.
Outro rgo importante o Conselho Permanente, formado por Embaixado
res nomeados pelos Estados-membros, que se renem periodicamente na sede
da organizao e que so competentes para acompanhar as polticas e aes da
entidade. Por fim, a OEA possui uma Secretaria-Geral, responsvel pela execuo
dos programas do organismo e dirigida por um Secretrio-Geral, funcionrio mais
graduado da organizao. Cabe ressaltar que a administrao da OEA competn
cia no do Secretrio-Geral, mas sim do Secretrio-Geral adjunto.
A OEA tem grande importncia no campo dos direitos humanos, havendo cria
do o Sistema Interamericano de Proteo aos Direitos Humanos, conjunto de trata
dos e rgos voltados promoo da dignidade humana nas Amricas. 0 principal
instrumento desse sistema a Conveno Americana de Direitos Humanos (Pacto
de So Jos), e seus principais rgos so a Comisso e a Corte Interamericana de
Direitos Humanos, que sero objeto de estudo em outra parte desta obra (Parte
111, captulo IV).
A OEA destaca-se, ainda, no campo da promoo da democracia na regio, que
um dos propsitos essenciais da entidade, de acordo com Carta da Organizao
dos Estados Americanos (art. 2, "b"), a qual inclui tambm vrias outras refern
cias democracia representativa, qualificando-a como "condio indispensvel
para a estabilidade, a paz e o desenvolvimento da regio" (constdercmda) e lem
brando que "A solidariedade dos Estados americanos e os altos fins a que ela visa
requerem a organizao poltica dos mesmos, com base no exerccio efetivo da
democracia representativa" (art. 3, "d").

S u je ito s d e D i r e i t o I n t e r n a c i o n a l P b lic o : a s O r g a n i z a e s I n t e r n a c i o n a i s . ..

279

0 compromisso da OEA com a dem ocracia detalhado pela Carta Demo


crtica Interamericana, documento de soft law proclamado em 2001, que trata
dos seguintes temas: "A dem ocracia e 0 sistema interam ericano"; "A democra
cia e os direitos humanos"; "Democracia, desenvolvimento integral e combate
pobreza"; "Fortalecimento e preservao da institucionalidade democrtica";
"A democracia e as misses de observao eleitoral" e; "Promoo da cultura
dem ocrtica"23.

Cabe lem brar que a Carta da OEA prev a suspenso da participao do Es


tado na entidade quando "tenham sido infrutferas as gestes diplomticas que
a Organizao houver empreendido a fim de propiciar o restabelecimento da de
mocracia representativa no Estado membro afetado" (Carta da OEA, art. 9, espe
cialmente o item "a"). A medida foi aplicada, no passado, contra Cuba24 (1962-2009)
e Honduras (2009-2011).
4. OUTRAS ORGANIZAES INTERNACIONAIS
A OPAQ (Organizao para a Proscrio das Armas Qumicas) foi criada para
articular a cooperao internacional voltada eliminao das armas qumicas e
promoo do uso da qumica para fins pacficos, com o intuito de contribuir para
a paz e para o desenvolvimento mundiais. a entidade encarregada de aplicar
a Conveno sobre Armas Oumicas, de 1997. No parte do Sistema das Naes
Unidas, mas firmou com a ONU tratado de cooperao.
A Organizao Internacional de Polcia Criminal (Interpol) visa a prom over a
cooperao internacional no combate ao crime, exceto aqueles que possam ter
carter poltico, religioso, militar ou racial.
5. QUESTES
1. (PFN - 2006) De acordo com a Carta das Nades Unidas, de 1945, a Assembleia Geral:
a) ser composta de quinze membros, observando-se que a Repblica da China, a Fran
a, 0 Reino Unido, a Rssia, a Inglaterra e os Estados Unidos so membros permanen
tes;
b) ser constituda por todos os membros das Naes Unidas;
c) composta por cinqenta e quatro membros das Naes Unidas, eleitos pelo Conse
lho Econmico e Social, respeitando-se a presena dos membros permanentes;
23. 0 inteiro teor da Carta Democrtica Interamericana pode ser encontrado no stio da OEA, no link
<http://www.oas.org/OASpage/port/Documents/Democractic_Charter.htm> (em portugus). Acesso
em 11/01/2012.
24. De acordo com informao encontrada no stio da OEA, "Em 3 de junho de 2009, os Ministros de Rela
es Exteriores das Amricas adaptaram a Resoluo AG/RES.2438 (XXXIX-O/09), que determina que a
Resoluo de 1962, a qual excluiu o Governo de Cuba de sua participao no sistema interamericano,
cessa seu efeito na Organizao dos Estados Americanos (OEA). A resoluo de 2009 declara que a
participao da Repblica de Cuba na OEA ser o resultado de um processo de dilogo iniciado na
solicitao do Governo de Cuba, e de acordo com as prticas, propsitos e princpios da OEA". Dessa
forma, a participao efetiva de Cuba na OEA ainda depender de negociaes.

280

Paulo H

d)

e)

e n r iq u e

o nalves

o rtela

ser constituda por todos os pases signatrios da Carta, com exceo da Sua e de
pases que estejam sob fiscalizao internacional, no que toca ao desrespeito a pauta
de direitos humanos;
ser composta pelos signatrios originrios da Carta, como membros permanentes, e
por signatrios supervenientes, como membros aderentes, outorgando-se direito de
voto queles primeiros.

2.

Guiz - So Paulo - 2006) Assinale a alternativa correta. 0 Conselho de Segurana da ONU


tem cinco membros permanentes com direito a veto:
a) Estados Unidos da Amrica, Frana, China, Rssia e Gr-Bretanha;
b) Estados Unidos da Amrica, Frana, Unio Sovitica, Gr-Bretanha e Canad;
c) Estados Unidos da Amrica, Alemanha, China, Gr-Bretanha e Rssia;
d) Estados Unidos da Amrica, Frana, Rssia, Gr-Bretanha e Canad;

3-

(TRT- 16a Regio - Juiz - 2005) As organizaes internacionais contemporneas.a) so sujeitos soberanos de Direito Internacional;
b) so sujeitos de Direito Internacional em decorrncia das normas da Carta da ONU;
c) so sujeitos de Direito Internacional por terem capacidade jurdica prpria;
d) no so sujeitos de Direito Internacional;
e) s adquirem personalidade jurdica depois de homologadas pela Corte Internacional
de Justia.

Julgue o item subsequente, respondendo "certo" ou "errado":

4.

(TRF Regio - Juiz - 2011 - ADAPTADA) No mbito do direito das gentes, denomina-se
originria a personalidade jurdica das organizaes, e derivada, a dos Estados.

CTRT - 7 Regio - Juiz - 2005 - Julgue os seguintes itens, marcando "certo" ou "errado")
A propsito da personalidade jurdica do Estado e das organizaes internacionais, na
percepo da doutrina, especialmente em Francisco Rezek, pode-se afirm ar que:

5.

porque 0 Estado tem precedncia histrica, sua personalidade jurdica derivada; e por
que as organizaes resultam de uma elaborao Jurdica resultante da vontade de alguns
Estados, sua personalidade jurdica originria.

6.

a personalidade jurdica do Estado fundamenta-se em concepes clssicas de Direito


Pblico, formatando-se como realidade jurdica e poltica; a personalidade jurdica das
organizaes internacionais centra-se na atuao de indivduos e de empresas, que lhes
conferem personalidade normativa, assumindo feies pblicas e privadas.

7.

a personalidade jurdica do Estado definida por seus elementos normativos internos,


aceitos na ordem internacional por tratados constitutivos de relaes nas esferas p
blicas e privadas; a personalidade jurdica das organizaes internacionais decorre da
fragmentao conceitual do Estado contemporneo, decorrncia direta de crises de ingovernabilidade sistmica e de legitimidade ameaada pelo movimento de globalizao;
no se lhes aplicam referenciais convencionais, e conseqentemente no se vislumbram
personalidades jurdicas distintas.

8.

o direito das gentes no identifica a personalidade Jurdica das organizaes internacio


nais, dado que aplicado, especialmente, aos Estados, que detm natureza jurdica definida
por elementos de Direito Pblico.

S u je it o s

de

ir e it o

I n t e r n a c io n a l P b l ic o : a s O

r g a n iz a e s

I n t e r n a c io n a is . . .

281

g.

(TRF i a Regio - Juiz - 2009) Assinale a opo correta acerca das organizaes internacio
nais:
a) Podem ser membros dessas organizaes apenas Estados;
b) Suas imunidades de jurisdio e execuo tm base no direito costumeiro;
c) Sua capacidade para celebrar tratados inerente a sua personalidade no direito
internacional;
d) No podem ser responsabilizadas diretamente por seus atos;
e) Estados que no sejam membros de determinada organizao internacional podem
opor-se personalidade internacional dessa organizao.

Julgue os itens subsequentes, respondendo "certo" ou "errado:

10. (IRBr - 2009 - ADAPTADA) As operaes de manuteno de paz, desde sua origem at os
dias de hoje, podem ser empregadas apenas em situaes de conflito entre Estados, no
sendo autorizada sua adoo, peio Conselho de Segurana, para situaes de conflitos
internos ou guerras civis, o que seria considerado ao intervencionista.
h

. Guiz - TRT - 9 Regio - 2009 - ADAPTADA) A Corte Internacional de Justia um dos rgos
especiais da Organizao das Naes Unidas, ao lado da Assembleia Geral, do Conselho de
Segurana, do Conselho Econmico e Social, do Conselho de Tutela e do Secretariado.

12. (IRBr - Caderno B - 2010 - ADAPTADA) Todos os atos adotados no seio de uma organizao
internacional so juridicamente obrigatrios para seus Estados-membros; caso violados,
podem acarretar a responsabilidade internacional do Estado.
13. (IRBr - Caderno B - 2010 - ADAPTADA) Em atendimento ao princpio da igualdade soberana
dos Estados, toda deciso de uma organizao internacional deve ser adotada por unani
midade ou consenso.
14. (TRF 1 Regio - Juiz - 2011 - ADAPTADA) A ONU e a Organizao dos Estados Americanos
so consideradas, quanto estrutura jurdica, organizaes supranacionais, na medida
em que assumem atribuies especficas dos Estados, restringindo parte de seu poder
soberano.
15. (TRF 1 Regio - Juiz - 2011 - ADAPTADA) As chamadas agncias especializadas da ONU, a
exemplo da Organizao das Naes Unidas para a Educao, a Cincia e a Cultura e a Or
ganizao para a Alimentao e a Agricultura, embora tenham alcance universal, no so
dotadas de personalidade jurdica prpria no mbito do direito das gentes.
16. (TRF 2 Regio - Juiz - 2011) Com relao estrutura, ao funcionamento e aos princpios da
ONU, estabelecidos na Carta das Naes Unidas, assinale a opo correta:
a) Os membros da ONU, em regra, podem utilizar fora militar para a resoluo dos
conflitos internacionais;
b) No h dever de solidariedade entre os membros da ONU;
c) 0 princpio da no interveno no prejudica a aplicao de medidas coercitivas nos
casos previstos na Carta;
d) Os Estados que no so membros da ONU no tm obrigaes na promoo da paz e
da segurana internacionais;
e) A ONU embasada no princpio da igualdade oramentria dos seus membros, de
modo que todos devem custe-la na mesma proporo.

Paulo H

282

e n r iq u e

o nalves

P ortela

GABARITO
QUESTO

GABARITO
OFICIAL

FUNDAMENTAO

TPICOS DO
CAPTULO

^EVENTUAL OBSERVAO

ELUCIDATIVA

a) Carta da ONU, 2.3.1 e 2.3.2 Os Estados citados so membros


arts. 9 e 23
permanentes do Conselho de Se
gurana
2.3.1
b) Carta da ONU,
art. 9
c) Carta da ONU, 2.3.1 e 2.3.4 0 ECOSOC composto por 54 mem
arts. 9 e 6i
bros da ONU
d) Carta da ONU, 2.2 e 2.3.1 Entretanto, existe a possibilidade
arts. 5 e 9
de que seja suspenso 0 Estado
que contra 0 qual for levada a
efeito ao preventiva ou coer
citiva por parte do Conselho de
Segurana
e) Carta da ONU,
2.3.1
Todos os membros da Assembleiaart. 9
-Geral tm igual direito a voto
a) Carta da ONU,
2.3.2
art. 23, par. 1=
b) Carta da ONU,
2.3.2
Embora a Carta da ONU mencione
art. 23, par. 1
a Unio Sovitica, lembramos que
esse Estado foi extinto em 1991 e
sucedido pela Rssia
c) Carta da ONU,
2.3.2
art. 23, par. 1
d) Carta da ONU,
2.3.2
art. 23, par. 1
1.2 e 1.3 A soberania atributo dos Esta
a) Doutrina
dos, no das organizaes inter
nacionais
1.2
A Carta da ONU no atribui perso
b) Doutrina
nalidade aos organismos interna
cionais
1.2
c) Doutrina
d) Doutrina

1.2

e) Doutrina

1.2

At meados do sculo XX, as organizaes internacionais no eram


consideradas sujeitos de Direito
Internacional, entendimento hoje
superado
A homologao da CIJ no requi
sito de aquisio de personalida
de para nenhum sujeito de Direito
Internacional

S u je it o s

de

ir e it o

I n t e r n a c io n a l P

b l ic o : a s

r g a n iz a e s

I n t e r n a c io n a is . ..

283

Doutrina

1.2

A personalidade jurdica de DIP


dos Estados originria; a dos
organismos internacionais de
rivada

Doutrina

1.2

Os Estados tm personalidade ju
rdica originria exatamente pela
precedncia histria e porque de
sua vontade nasceram os orga
nismos internacionais

Doutrina

1.2

A personalidade jurdica das or


ganizaes internacionais cfentra-se na atuao dos prprios Esta
dos e tem funo pblica

Doutrina

1.2

As personalidades do Estado e
da organizao internacional so
distintas

Doutrina

1.2

A natureza jurdica dos organis


mos internacionais tambm
definida por elementos de Direito
Pblico

a) Doutrina

. i

Nada impede que um organismo


internacional faa parte de outro

b) Doutrina

1.2

A base das imunidades das orga


nizaes internacionais repousa
em tratados

c) Doutrina

1.2

Nem todo ente que tem persona


lidade jurdica internacional pode
celebrar tratados

d) Doutrina

1.2

0 instituto da responsabilidade
internacional tambm se aplica
aos organismos internacionais

e) Carta da ONU,
art. 9

2.3.1

Todos os membros da Assembleia-Geral tm igual direito a


voto
A Carta da ONU no excepciona os
conflitos internos das situaes
que podem configurar ameaa ou
ruptura da paz

10

Carta da ONU,
art. 39

2.3.2

11

Carta da ONU,
captulos IV, V, X,
XIII, XIV e XV

2.3 e subitens

12

Doutrina

i -3

Nem todas as decises de uma


organizao internacional so ju
ridicamente vinculantes

284

Paulo H

e n r iq u e

onalves

P ortela

13

Doutrina

1 .3

14

Doutrina

1 .4

15

Doutrina e Carta
da ONU, arts. 57
e 63

16

a) Carta da ONU,
art. 2, 3 e 4

2.2

Os Estados devero solucionar


suas controvrsias por meios pa
cficos e evitar 0 uso da fora

b) Carta da ONU,
art. 2, par. 5

2.2

Todos os Membros daro s Na


es toda assistncia em qual
quer ao a que elas recorrerem
de acordo com a presente Carta e
se abstero de dar auxilio a qual
Estado contra 0 qual as Naes
Unidas agirem de modo preven
tivo ou coercitivo

c) Carta da ONU,
art. 2, par.7

2.2

d) Carta da ONU,
art. 2, par.6

2.2

A Organizao far com que os Es


tados que no so membros das
Naes Unidas ajam de acordo
com os Princpios da Carta da ONU
em tudo quanto for necessrio
manuteno da paz e da seguran
a internacionais

e) Carta da ONU,
art. 2

2.2

No h qualquer previso na Car


ta da ONU de um "princpio da
igualdade oramentria'

2 .4

Parte importante das organiza


es internacionais adota suas
decises com base no voto favo
rvel da maioria de seus mem
bros, no no consenso
A ONU e a OEA so intergoverna
mentais, a exemplo da quase to
talidade das organizaes inter
nacionais
Os organismos especializados da
ONU tm personalidade jurdica
de direito internacional prpria

C a p t u lo

VIII

N a c io n a l id a d e

SUMRIO i. Nacionalidade: 1.1. Conceito; 1.2. A nacionalidade e o Direito Internacional: princpios gerais;
1.3. Conflitos de nacionalidade: polipatridia e apatridia; 1.4. Nacionalidade: tipos e critrios de aquisio:
1.4.1. Nacionalidade primria ou originria: jus solis e jus sanguinis; 1.4.2. Nacionalidade secundria ou
adquirida. Naturalizao. Outros critrios - 2. Nacionalidade brasileira originria: 2.1 . Aquisio; 2.2. A
justia Federal nas causas referentes nacionalidade brasileira - 3. Naturalizao no Brasil: 3.1. Aquisio
da nacionalidade secundria brasileira: condies; 3.2. A Justia Federal e o processo de naturalizao;
3 .3 . A condio Jurdica do naturalizado - 4- Mudana, perda e reaquisio - 5. Nacionalidade de pessoas
Jurdicas - 6. Questes - Gabarito.

1.

NACIONALIDADE

Inicialmente advertimos que a nacionalidade objeto de estudo tanto do Di


reito Internacional Pblico como do Direito Internacional Privado, 0 que, em todo
caso, no tem maior importncia prtica.
Neste captulo, examinaremos prioritariam ente a nacionalidade dos indivduos
e, em carter secundrio, a das empresas. A nacionalidade de aeronaves, em
barcaes e artefatos espaciais ser analisada apenas no Captulo XVI da Parte I
deste livro.
1.1.Conceito
A nacionalidade 0 vnculo jurdico-poltico que une uma pessoa fsica a um
Estado, do qual decorre uma srie de direitos e obrigaes recprocas.
A atribuio de uma nacionalidade s pessoas naturais torna 0 ente estatal
"apto conduo de assuntos de interesse do indivduo"1 e muito importante
para a prpria existncia do Estado, pois se refere formao do povo, dimenso
pessoal do fenmeno estatal. Para a pessoa, a ligao com um Estado normal
mente um dos principais critrios para 0 exerccio de direitos polticos na ordem
interna e gera 0 direito proteo por parte do ente estatal de origem no exterior.
Entretanto, a nacionalidade no se identifica com a cidadania, ou seja, com a
possibilidade de exerccio de direitos polticos. Com efeito, a cidadania, em regra,
pressupe a nacionalidade, mas a eventual suspenso e perda dos direitos polti
cos no afeta 0 vnculo com o Estado2. Ademais, no deixam de ter a nacionalidade
brasileira, por exemplo, aqueles que ainda no adquiriram direitos polticos.

1.
2.

PEREIRA, Bruno Yepes. Curso de direito internacional pblico, p. 85.


Nesse sentido: AMARAL JNIOR, Alberto do. Manual do candidato: Direito Internacional, p. 101.

286

Paulo H

e n r iq u e

onalves

ortela

A nacionalidade tampouco se confunde tambm com a pertinncia a uma na


o, entendida como grupo relativamente homogneo, unido por caracteres cul
turais comuns. A propsito, a prtica da vida na sociedade internacional revela
que pode haver vrias naes dentro de um Estado, cujos membros possuem a
mesma nacionalidade.
Por fim, a nacionalidade no necessariamente se relaciona com a naturalida
de, ou seja, com o local onde nasceu o indivduo, que pode ou no ser decisivo
para sua atribuio, como verem os posteriormente.
1.2. A nacionalidade e o Direito Internacional: princpios gerais
A nacionalidade , primariamente, objeto de regulamentao pelo Direito in
terno. Em outras palavras: a definio acerca da concesso da nacionalidade pelo
Estado ato soberano, e cabe exclusivamente a cada ente estatal definir as nor
mas que pautaro a atribuio da respectiva nacionalidade e, em alguns casos,
decidir discricionariam ente acerca de sua obteno pelos indivduos, no cabendo
a nenhum outro Estado interferir a respeito. a regra da Conveno da Haia Con
cernente a Certas Questes Relativas aos Conflitos de Leis sobre Nacionalidade,
de 1930, que define expressamente que "Cabe a cada Estado determ inar por sua
legislao quais so os seus nacionais" e que "Toda questo relativa ao ponto de
caber se um indivduo possui a nacionalidade de um Estado ser resolvida de
acordo com a legislao desse Estado".
0 carter estritamente soberano da concesso da nacionalidade fundamenta-se no fato de que os nacionais constituem o elemento humano do ente estatal.
Nesse sentido, prpria existncia do Estado depende da definio de quem so
seus nacionais. Com isso, no seria conveniente que outro ente estatal interferisse
nesse campo, 0 que poderia levar a que 0 surgimento e conservao do Estado
dependesse juridicam ente de poderes externos.
ATENO: em sntese, somente o Estado-pode definir quem so seus nacionais.
Nesse sentido, indivduo que pretender obter nacionalidade estrangeira de
ver cnsltr a legislao e as autoridades competentes do ente estatal em
cuja nacionalidade esteja interessado.
Entretanto, deixar a definio acerca da nacionalidade exclusivamente nas
mos do Estado pode gerar prejuzos, mormente para os indivduos, que podem,
por exemplo, dependendo do marco legal estatal a respeito, ficar sem nacionali
dade ou com mais de uma nacionalidade, o que, s vezes, problemtico. A pro
psito, estudaremos a polipatridia e a apatridia no prximo item deste captulo
(item 1.3).
por isso que 0 Direito Internacional estabelece regras gerais a respeito da
matria, que no prejudicam a prerrogativa soberana de 0 Estado determinar

N a c io n a l id a d e

287

quem so seus nacionais, mas apenas a limita, em vista da proteo da dignidade


humana e da estabilidade da sociedade internacional.
Em primeiro lugar, a nacionalidade galgada ao patamar de direito humano.
Essa a norma consagrada na prpria Declarao Universal dos Direitos Huma
nos, que determina que "Toda pessoa tem direito a uma nacionalidade" (art. XV,
par. i), secundada pelo Pacto dos Direitos Civis e Polticos, que dispe que "toda
criana tem direito de adquirir uma nacionalidade" (art. 24, par. 1). No mbito
americano, acrescente-se ainda a Conveno Americana sobre Direitos Humanos
(Pacto de So Jos - art. 20, par. 2), que estabelece que "Toda pessoa tem direito
nacionalidade do Estado em cujo territrio houver nascido, se no tiver direito
a outra".
0 Direito Internacional adota o princpio de que todo indivduo deveria ter ape
nas uma nacionalidade. A idia evitar os conflitos que podem advir da chamada
"polipatridia". Entretanto, ainda h pessoas com mais de um a nacionalidade.
0 indivduo tem direito a mudar de nacionalidade. Com efeito, com fulcro nas
premissas relativas dignidade humana, a possibilidade de mudana de naciona
lidade pode perm itir a vinculao a um Estado que melhor resguarde os direitos
da pessoa. Entretanto, tal direito est sujeito a regras estabelecidas pelos entes
estatais envolvidos e, nesse sentido, proibida a privao arbitrria dessa pos
sibilidade.

A Declarao Universal dos Direitos Humanos (artigo XV, par. 2) determina


que "ningum ser arbitrariam ente privado de sua nacionalidade". Nesse sentido,
consagra-se a norma de que a pessoa pode perder sua nacionalidade, desde
que a partir de regras previamente estabelecidas e compatveis com as normas
internacionais de direitos humanos e com 0 Estado de Direito. Repugna ao Direito
Internacional a retirada da nacionalidade por motivos polticos, raciais ou religio
sos ou a partir de consideraes de carter meramente discricionrio.
A nacionalidade deve ser efetiva, ou seja, fundamentada em "laos sociais
consistentes entre 0 indivduo e 0 Estado"3 cujo carter de nacional se detm ou
pretendido, a exemplo de tempo de residncia em seu territrio, domnio do idio
ma oficial, laos fam iliares, investimentos no Estado etc. a norma da Conveno
concernente a certas questes relativas aos conflitos de leis sobre nacionalidade
(Conveno da Haia, de 1930 - Decreto 21.798, de 06/09/1932), que determina que a
nacionalidade s oponvel a outros Estados se tiver um mnimo de efetividade.
Pretende-se assim tambm evitar que a nacionalidade seja concedida em bases
meramente mercantilistas ou fictcias.

REZEK, Francisco. Direito internacional pblico, p. 182. Sobre a efetividade da nacionalidade, ver tam
bm a pgina 183 da mesma obra.

P aulo H

288

e n r iq u e

o nalves

ortela

A Conveno sobre a Nacionalidade da Mulher Casada, de 1957 (Decreto 64.216,


de 18/03/1969), determina que nem a celebrao ou dissoluo do casamento en
tre nacionais ou estrangeiros nem a mudana de nacionalidade do marido durante
0 matrimnio podero afetar automaticamente a nacionalidade da mulher.
regra geral de que os filhos de agentes de Estados estrangeiros, como os
diplomatas, herdem a nacionalidade dos pais, no importa onde nasam, com
base na presuno de que esses filhos tero um vnculo maior com 0 ente estatal
da nacionalidade dos genitores.
Por fim, 0 nacional tem direito a encontrar acolhida no territrio do Estado
que lhe conferiu a nacionalidade. Com isso, regra generalizada a proibio do
banimento, ou seja, a vedao de que o ente estatal expulse o nacional de seu
prprio territrio, norma acolhida inclusive pelo Brasil (CF, art. 5, XLVII, "d"). Por
outro lado, o Estado sempre deve receber os detentores de sua nacionalidade
quando venham do exterior, inclusive quando expulsos ou deportados de Estado
estrangeiro.
Ouadro 1. Princpios de Direito Internacional Pblico relativos
nacionalidade
Regulamentao interna e carter soberano Efetividade da nacionalidade
de sua atribuio: cada Estado define as re
gras de atribuio de sua prpria nacionali
dade
A nacionalidade direito humano: todo indiv A nacionalidade da mulher no se relaciona
duo tem direito nacionalidade desde 0 nas com a do marido
cimento e fica proibida a apatridia
Direito a apenas uma nacionalidade: vedao
da polipatridia

Os filhos de agentes de Estados estrangei


ros tero a nacionalidade dos pais onde
quer que nasam

Direito a mudar de nacionalidade

Direito do nacional de entrar e permanecer


no territrio do Estado cuja nacionalidade
detm

1.3. Conflitos de nacionalidade: polipatridia e apatridia


Do exerccio da competncia estatal para definir quem so seus nacionais e,
portanto, do emprego de critrios distintos de atribuio do status de nacional,
pode haver conflitos de nacionalidade: um positivo (polipatridia) e um negativo
(apatridia).
A polipatridia, tambm conhecida como "polipatria", o fenmeno pelo qual
um indivduo tem duas ou mais nacionalidades. decorrncia da coincidncia de
critrios de atribuio de nacionalidade diferentes sobre uma mesma pessoa.
Exemplo: filho de cidado italiano que nasce no Brasil ser brasileiro, nacionalida

N a c io n a l id a d e

289

de em regra atribuda queles que nascem em territrio de nosso pas, e italiano,


visto que a lei italiana confere a nacionalidade daquele Estado a filhos de italianos.
A Conveno Concernente a Certas Questes Relativas aos Conflitos de Leis
sobre a Nacionalidade, de 1930 (Conveno da Haia - Decreto 21.798, de 06/09/1932),
consagra 0 princpio de que a pessoa s deve ter uma nacionalidade. Entretanto; continua a existir poliptridas, tema regulado por esse mesmo tratado e por
instrumentos como 0 Protocolo relativo s Obrigaes Militares, em Certos Ca
sos de Dupla Nacionalidade, do mesmo ano (Decreto 21.798, de 06/09/1932X Alis,
Deirolmo5 chega a apontar um abrandamento da repulsa histrica do Direito Inter
nacional polipatridia (que chama "plurinacionalidade").
Em todo caso, a Conveno da Haia determina que um Estado no pode exer
cer a sua proteo diplomtica em proveito de um seu nacional contra outro Es
tado de que 0 mesmo seja tambm nacional. Dispe tambm que, em um terceiro
Estado, 0 indivduo que possua vrias nacionalidades dever ser tratado como
se no tivesse seno uma, podendo esse terceiro Estado reconhecer, dentre as
alternativas existentes, apenas a nacionalidade do pas no qual ele tenha sua
residncia habitual e principal ou a do pas ao qual, segundo as circunstncias, 0
estrangeiro parea mais ligado, ou seja, a nacionalidade mais efetiva.
J a apatridia, tambm chamada "apatria", pode ocorrer ou pela perda arbi
trria da nacionalidade, normalmente por motivos polticos, ou pela no incidn
cia de nenhum critrio de atribuio de nacionalidade sobre uma pessoa. 0 que
ocorria, por exemplo, sob a gide da redao anterior do artigo 12,1, "c", da CF/88,
pela qual o filho de brasileiro que nascia em Estado que adotasse 0 critrio Jus
sanguinis no teria nenhuma nacionalidade.
A apatridia fere o direito humano nacionalidade, mas ainda ocorre. Com
isso, para tentar conferir maior proteo aos indivduos nessa situao, foram
concludos 0 supramencionado Protocolo relativo aos casos de Apatridia, em 1930
(Decreto 21.798, de 06/09/1932), e a Conveno sobre 0 Estatuto dos Aptridas,
de 1954 (Decreto 4.246, de 22/05/2002). Alm disso, as normas internacionais de
direitos humanos, que conferem uma srie de direitos a qualquer pessoa sem
distino de qualquer espcie, garantem aos aptridas a mesma proteo devida
a qualquer ser humano.
0 ordenamento jurdico brasileiro no comporta nenhuma possibilidade de
admisso da apatridia, embora contemple hipteses de perda da nacionalidade
brasileira, que podem levar apatridia.
4-

5.

importante esclarecer que o Decreto 21.798, de 06/09/1932 promulgou quatro tratados na mesma
oportunidade, todos genericamente conhecidos como "Conveno da Haia": a Conveno concer
nente a certas questes relativas aos conflitos de leis sobre nacionalidade; o Protocolo relativo s
obrigaes militares, em certos casos de dupla nacionalidade; o Protocolo relativo a um caso de fal
ta de nacionalidade (apatrfdie) e; o Protocolo especial relativo falta de nacionalidade (apatridie).
DELL'OLMO, Florisbal de Souza. Curso de direito internacional pblico, p. 234.

290

P aulo H

e n r iq u e

onalves

P ortela

0
Brasil admite a polipatridia, mas no expressamente. o que se infere da re
dao do artigo 12, 4, II, letras "a" e "b", da Carta Magna, que preveem a perda
da nacionalidade brasileira quando o brasileiro adquirir outra nacionalidade, sal
vo nos casos de reconhecimento de nacionalidade originria pela lei estrangeira
e de imposio de naturalizao, pela norma estrangeira, ao brasileiro residente
em estado estrangeiro, como condio para permanncia em seu territrio ou
para 0 exerccio de direitos civis. Com isso, possvel que o brasileiro mantenha
a nacionalidade brasileira quando adquira nacionalidade diversa.

1.4. N acion alid ad e: tip o s e c r it r io s d e a q u isi o

Tendo em vista o momento da vida em que a nacionalidade obtida e 0 maior


ou menor envolvimento da vontade humana e estatal, so dois os tipos de nacio
nalidade: a primria, ou originria, e a secundria, ou adquirida.
Em qualquer hiptese, a aquisio da nacionalidade obedece a certos crit
rios, adotados pelas normas estatais. Cabe ressaltar que, apesar de o Estado ter
0 poder soberano de definir quais as normas relativas atribuio de sua nacio
nalidade, as semelhanas encontradas nos diferentes ordenamentos permitem
identificar institutos comuns, que examinaremos a seguir.
1.4.1. Nacionalidade p rim ria ou origin ria: ju s so lis e jus san gu in is

A nacionalidade prim ria ou originria aquela atribuda em decorrncia do


nascimento, tendo pouca ou nenhuma relevncia a vontade humana.
A definio da nacionalidade prim ria vincula-se a dois critrios predominan
tes: o jus soli(s) e 0 jus sanguinis.
Pelo jus soli(s), tambm conhecido como "critrio territorial", o indivduo ad
quire a nacionalidade em funo do Estado em cujo territrio nasce, independen
temente da nacionalidade dos ascendentes. Sua origem remonta ao feudalismo,
"no qual a idia dominante era manter o indivduo preso terra"6. Foi adotado
sobretudo por Estados novos, que necessitavam form ar um povo prprio, des
vinculado de outros entes estatais, e que receberam muitos imigrantes. 0 jus so
lis permitiu a mais rpida integrao de seus beneficirios com o Estado onde
nasceram e evitou que a manuteno de vnculos com 0 ente de origem pudesse
ameaar a integridade do Estado que os recebia pela existncia de comunidades
"arredias plena insero"7 na vida do pas.
Pelo jus sanguinis, a nacionalidade atribuda de acordo com a nacionalidade
dos pais ou de outros ascendentes, independentemente do local onde nasa 0
indivduo. o critrio mais antigo, com registro de sua existncia no Egito, no povo
Hebreu e na Grcia Antiga. adotado predominantemente por Estados marcados
6.
7.

DELL'0LM0, Florisbal de Souza. Curso de direito internacional pbico, p. 229.


AMARAL JNIOR, Alberto do. Manual do candidato: Direito Internacional, p. 103.

N a c io n a l id a d e

291

pela emigrao, permitindo a manuteno do vnculo dos emigrantes com o Esta


do de origem.
! ATENO: no correto afirm ar que o Brasil adota exclusivamente o jus solis.
; Como verificarem os ainda neste captulo, o Brasil tambm'aceita o ju s ia f! guinis. Em qualquer caso, o jus solis o principal critrio de atribuio da ria- !

j cionalidade originria brasileira, por abranger o "maior nmero de situaes:1j


1.4.2. Nacionalidade secundria ou adquirida. Naturalizao. Outros critrios
A nacionalidade secundria ou adquirida aquela atribuda por fato poste
rior ao nascimento, normalmente em decorrncia da manifestao de vontade do
Estado em conceder sua nacionalidade e, em regra, da vontade do indivduo em
adquiri-la, tudo luz de certos requisitos legais. 0 elemento "vontade" tem, por
tanto, papel fundamental na aquisio da nacionalidade adquirida, repugnando ao
Direito Internacional a atribuio forada da nacionalidade secundria.
0 critrio de aquisio da nacionalidade secundria por excelncia a natura
lizao, pelo qual a nova nacionalidade obtida a partir da manifestao do inte
resse do estrangeiro em obter uma nova nacionalidade, seguida do exame do aten
dimento de uma srie de exigncias legais e culminando com 0 ato discricionrio
do Estado em conceder essa nacionalidade ao interessado. adotado pelo Brasil.
;
j
j
;

ATENO: a regra geral a de que a pessoa que preenche os requisitos par j


a naturalizao tem apenas a expectativa do direito de adquirir nova nacio-' |
nalidade, o que depender, em ltima instancia, da anuncia do Estado que !
confere a nova nacionalidade.

Entretanto, outros critrios de aquisio da nacionalidade secundria so


identificados pela doutrina e na prtica internacional.
Um critrio comum era 0 casamento, pelo qual a pessoa adquiria automatica
mente a nacionalidade do cnjuge estrangeiro pelo mero fato de com este con
trair matrimnio, envolvendo ou no sua manifestao de vontade. Na atualidade,
tal critrio caiu em desuso, em vista de inmeros problemas anteriores, quando
0 fim do vnculo matrimonial ou a mudana de nacionalidade do cnjuge varo
normalmente gerava efeitos sobre a nacionalidade da mulher, quadro que nem
mesmo a celebrao da Conveno sobre a Nacionalidade da Mulher Casada, em
1957, logrou reverter.
p * . . . . m. m. m. m. m. m. ~ r n . m m ~ . ~ m . - , m. - _ _ _ _ _

...... - - -

1 ATENO: 0 Brasil no adota 0 casamento como critrio de atribuio da nacionaj lidade secundria brasileira. Entretanto, 0 estrangeiro casado com cnjuge bra-:
i sileiro pode fazer jus reduo do prazo mnimo de residncia no Brasil :para;
j .obter a naturalizao, que pode passar de quatro para apenas um ano ou, no
caso de cnjuges de diplomatas, para apenas 30 dias de permanncia no pas.

;
!
;
!
;

292

Paulo H

e n r iq u e

onalves

P ortela

Outro meio de obteno da nacionalidade adquirida o de vnculo funcional


com o Estado. critrio empregado pelo Vaticano, que pode conceder sua na
cionalidade queles que sejam seus servidores. No Brasil, que no adota esse
critrio, a prestao de servio relevante para o pas pode reduzir a exigncia
de prazo de residncia no pas de quatro para um ano, e o estrangeiro que tiver
trabalhado por pelo menos dez anos em misso diplomtica ou consular brasileira
fica dispensado do perodo mnimo de residncia, exigindo-se apenas uma esta
dia de trinta dias no Brasil.
A anexao de um Estado por outro e seu desaparecimento levam aquisio
da nacionalidade do novo ente estatal pelos cidados do antigo Estado, o que
tambm ocorre na unificao. Quando apenas parte de um ente estatal passa
soberania de outro Estado, os indivduos que vivem na regio transferida podem
ou no, dependendo do caso, adquirir a nacionalidade da nova ptria em que
passaram a viver.
Por fim, h tambm a nacionalizao unilateral, pela qual nova nacionalidade
atribuda a partir de mero ato do Estado ou "pela vontade da lei", como ocorreu
no Brasil, quando a Constituio de 1891 determinou serem brasileiros "os estran
geiros, que achando-se no Brasil aos 15 de novembro de 1889, no declararem,
dentro em seis meses depois de entrar em vigor a Constituio, o nimo de con
servar a nacionalidade de origem" (art. 69, 4).
Quadro 2. N acion alidade: tip o s e critrios d e aq u isio
,-

Nacionalidade primria ou originria

CRITRIOS DE AQUISIO

Jus solis
Jus sanguinis

Nacionalidade secundria ou adquirida -

Naturalizao
> Casamento
vnculo funcional
Anexao, unificao e cesso territorial
Vontade da lei (unilateral)

2. NACIONALIDADE BRASILEIRA ORIGINRIA

Dada a importncia da matria, ligada prpria existncia do Estado brasilei


ro, a nacionalidade originria objeto de regulamentao dentro da Constituio
Federal.
Cabe destacar que a concesso da nacionalidade brasileira originria confere
0 status de brasileiro nato a seu detentor.

N a c io n a l id a d e

293

2.1. Aquisio
0 artigo 12 ,1, alneas "a", "b" e "c", determina quem so os brasileiros natos,
adotando tanto o critrio jus soiis como o jus sanguinis, nos seguintes termos:
Art. 12. So brasileiros:
I - natos:
a) os nascidos na Repblica Federativa do Brasil, ainda que de pas estrangeiros,
desde que estes no estejam a servio de seu pas;
b) os nascidos no estrangeiro, de pai brasileiro ou me brasileira, desde que qual
quer deles esteja a servio da Repblica Federativa do Brasil;
c) os nascidos no estrangeiro de pai brasileiro ou de me brasileira, desde que
sejam registrados em repartio brasileira competente ou venham a residir na
Repblica Federativa do Brasil e optem, em qualquer tempo, depois de atingida a
maioridade, pela nacionalidade brasileira

Na alnea "a", consagra-se o jus solis, atribuindo-se a nacionalidade brasileira a


todos os que nasam em territrio nacional, inclusive os filhos de cidados estran
geiros, exceto quando estes estejam a servio de seu Estado de origem.
ATENO: quando o estrangeiro estiver servio de trceiro Estado, iho~se
aplica a regra do art. 12 ,1, "a", e seu filho ser brasileiro nato.
-0 ordenamento ptrio acompanha, portanto, a regra geral de que os filhos
de pessoas que estejam a servio de ente estatal diverso tm vnculo com este
Estado, e no com aquele em cujo territrio nasam. nesse sentido que a alnea
"b" do artigo 12 da Carta Magna tambm determina que so brasileiros os filhos
de me brasileira ou de pai brasileiro que estejam no exterior a servio do Brasil,
indiferentemente da nacionalidade estrangeira do outro genitor, adotando, nessa
hiptese, o jus sanguinis. As pessoas a servio do Estado brasileiro incluem servi
dores civis e militares da Unio, dos Estados, do Distrito Federal e dos Municpios,
bem como de suas autarquias e em presas pblicas e de organizaes internacio
nais das quais 0 Brasil faz parte.
Cabe destacar que, na hiptese do artigo 12,1, "b", a aquisio da nacionalida
de brasileira independe de form alidades.
Por fim, o Brasil adota 0 critrio jus sanguinis tambm na alnea "c", ao conferir
a nacionalidade brasileira ao filho de cidado brasileiro que nasa no exterior,
ainda que sua me ou seu pai no estejam a servio do Brasil.
0 preceito em apreo foi includo pela Emenda Constitucional 54, promulgada
em 20/09/2007, que reformou a anterior redao dessa alnea, que concedia o status de brasileiro nato apenas aos "nascidos no estrangeiro, de pai brasileiro ou
me brasileira, desde que venham a residir na Repblica Federativa do Brasil e
optem, em qualquer tempo, pela nacionalidade brasileira", e que vigorava desde
a Emenda Constitucional de Reviso n 3, de 1994.

294

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o nalves

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A Emenda 54 retoma, ainda, as linhas gerais da redao original da Cons


tituio de 1988, que determinava que eram brasileiros natos "os nascidos no
estrangeiro, de pai brasileiro ou de me brasileira, desde que sejam registrados
em repartio brasileira competente, ou venham a residir na Repblica Federativa
do Brasil antes da maioridade e, alcanada esta, optem, em qualquer tempo, pela
nacionalidade brasileira".
A Emenda 54/2007 atenta ainda para a situao dos filhos de brasileiros nasci
dos entre 1994 e 2007, permitindo que estes obtenham a nacionalidade brasileira
desde j, ao estatuir que "Os nascidos no estrangeiro entre 7 de junho de 1994 e a
data da promulgao desta Emenda Constitucional, filhos de pai brasileiro ou me
brasileira, podero ser registrados em repartio diplomtica ou consular brasi
leira competente ou em ofcio de registro, se vierem a residir na Repblica Fede
rativa do Brasil" (art. 95 do Ato das Disposies Constitucionais Transitrias - ADCT).
ATENO: questes de concursos podem trazer redaes anteriores da alnea

"c", pelo que recomendamos especial ateno a toda matria que envolva a
..............
nacionalidade brasileira originria. .
Destaca-se que a maioridade do interessado e sempre foi exigida para 0
ato de opo porque este, como enfatiza a jurisprudncia do STF, tem carter per
sonalssimo e s pode ser exercido depois de adquirida a capacidade civil plena,
sem possibilidade de suprimento pela representao dos pais ou de qualquer
outra pessoa8.
0 pedido de opo pela nacionalidade brasileira deve ser apresentado Jus
tia Federal.

Em vista da vedao da extradio do brasileiro nato (CF, art. 5, LI), o indivduo


que fizer pedido de opo da nacionalidade brasileira posteriormente prtica
de um delito no exterior no ser extraditado9. Entretanto, a jurisprudncia do STF
tambm admite que o processo de extradio seja meramente suspenso, enquan
to tramita o pedido de opo da nacionalidade brasileira10.
2.2. A Ju sti a F e d e ral n a s c a u s a s r e fe r e n t e s n ac io n a lid a d e b r a s ile ir a

Os juizes federais so competentes para processar e julgar as causas refe


rentes nacionalidade e respectiva opo (CF, art. 109, X). Eventuais recursos
devero ser apreciados pelos Tribunais Regionais Federais (CF, art. 108, II).

8.
9.
10.

SUPREMO TRIBUNAL FEDERAL Segunda Turma. RE 418.096/RS. Relator: Min. Carlos Veloso. Braslia, DF,
22.mar.05. DJ de 22.04.05, p. 15.
SUPREMO TRIBUNAL FEDERAL. Tribunal Pleno. Ext-QO 778/AT. Relator: Min. Nri da Silveira. Braslia, DF,
31.ago.oo. DJ de 20.04.01, p. 105.
SUPREMO TRIBUNAL FEDERAL Tribunal Pleno. AC-QO 70/RS. Relator: Min. Seplveda Pertence. Braslia,
DF, 25.set.03. DJ de 12.03.04, p. 35.

N a c io n a l id a d e

295

3. NATURALIZAO NO BRASIL

A obteno da nacionalidade brasileira por estrangeiro por meio da natura


lizao tambm regulamentada pela Constituio Federal. Entretanto, o tema
marcado por muitas especificidades, pelo que a Carta Magna ocupa-se sobretudo
em remeter legislao especfica na matria, no caso o Estatuto do Estrangeiro
(Lei 6.815, de 19/08/1980), regulamentado pelo Decreto 86.715, de 10/12/1981.
3.1. A quisio d a n a c io n a lid a d e se c u n d ria b r a s ile ir a : con d i es
As regras gerais para a naturalizao encontram-se no Estatuto do Estrangeiro
(arts. 111-124) e so detalhadas pelos artigos 119 a 134 do Decreto 86.715.
Em primeiro lugar, o Estatuto do Estrangeiro lembra que a concesso da na
turalizao faculdade exclusiva do Executivo. Ou seja: a naturalizao ato dis
cricionrio, que deve obedecer a certos requisitos legais, mas que, em ltima
instncia, depende de consideraes vinculadas ao prprio interesse nacional.
Cabe lem brar que nenhum Estado obrigado a atribuir sua nacionalidade ao es
trangeiro, mesmo que este preencha os requisitos legais para tal, com fulcro no
direito de conservao do prprio Estado, que requer a necessidade de evitar a
incluso em seu elemento humano de indivduos que possam ser nocivos para 0
prprio ente estatal.
nesse sentido que o artigo 111 da Lei 6.815/80 lembra que a concesso da
naturalizao "faculdade exclusiva do Poder Executivo", e o artigo 121 do Estatu
to do Estrangeiro reitera que "A satisfao das condies previstas nesta Lei no
assegura ao estrangeiro direito naturalizao".
Os requisitos para a naturalizao constam do artigo 112 do Estatuto do Estran
geiro e so os seguintes:
I - capacidade civil, segundo a lei brasileira;
II - ser registrado como permanente no Brasil;
III - residncia contnua no territrio nacional, pelo prazo mnimo de quatro anos,
imediatamente anteriores ao pedido de naturalizao;
IV - ler e escrever a lngua portuguesa, consideradas as condies do naturali
zando;
V - exerccio de profisso ou posse de bens suficientes manuteno prpria e

da famlia;
VI - bom procedimento;
VII - inexistncia de denncia, pronncia ou condenao no Brasil ou no exterior

por crime doloso a que seja cominada pena mnima de priso, abstratamente
considerada, superior a 1 (um) ano; e
VIII - boa sade (0 requisito de boa sade dispensado ao estrangeiro que reside

no Brasil h mais de dois anos).

Paulo H

296

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P ortela

artigo 113 reduz o prazo de residncia no Brasil nas seguintes condies:


I - ter filho ou cnjuge brasileiro - 1 ano;
II - ser filho de brasileiro - 1 ano;
III - haver prestado ou poder prestar servios relevantes ao Brasil, a juzo do
Ministro da Justia - 1 ano;
IV - recomendar-se p or sua capacidade profissional, cientfica ou artstica - 2 anos;
V - ser proprietrio, no Brasil, de bem imvel, cujo valor seja igual, pelo menos, a
mil vezes o Maior Valor de Referncia; ou se r industrial que disponha de fundos
de igual valor; ou possuir cota ou aSes integralizadas de montante, no mnimo,
idntico, em sociedade comercial ou civil, destinada, principal e permanentemen
te, explorao de atividade industrial ou agrcola - 3 anos.

A residncia no Brasil dispensada para pessoas casadas h mais de cinco


anos com diplomatas em atividade e para estrangeiro que, empregado em Mis
so Diplomtica ou em Repartio Consular do Brasil, contar mais de dez anos de
servios ininterruptos. Em ambos os casos, exige-se apenas uma estadia de trinta
dias no Brasil.
A naturalizao ser requerida pelo interessado por meio de petio dirigida
ao Ministro da justia, apresentada no rgo competente do Ministrio da Justia
nos Estados, no caso 0 Departamento de Polcia Federal, que proceder a sindi
cncia sobre a vida pregressa do naturalizando e opinar quanto convenincia
da naturalizao. Os requisitos precisos da petio em apreo e os documentos
que devem acompanh-la constam do artigo 115 do Estatuto do Estrangeiro.
Ao final, 0 Ministro da Justia competente para emitir a portaria que concede
a nacionalidade brasileira ao estrangeiro.
A portaria de naturalizao gerar a emisso, pelo Ministrio da Justia, de
certificado de naturalizao, o qual ser solenemente entregue pelo Juiz Federal
da cidade onde tenha domiclio o interessado. Havendo vrias Varas da Justia
Federal, ser competente para a entrega do certificado 0 Juiz da i a Vara. No ha
vendo nenhum Juiz Federal, 0 certificado ser entregue pelo juiz da comarca e, na
sua falta, pelo da comarca mais prxima.
Do despacho que denega o pedido de naturalizao, cabe pedido de reconsi
derao, dirigido ao dirigente do rgo competente do Ministrio da Justia. Se 0
arquivamento for mantido, poder 0 naturalizando recorrer ao Ministro da Justia.
Em ambos os casos, o prazo de trinta dias contados da publicao do ato (art.
118, pargrafo nico, do Estatuto do Estrangeiro).
Exceto no caso da naturalizao extraordinria (CF, art. 12, II, "b"), que exa
minaremos ainda neste ponto, e na hiptese do artigo 116 do Estatuto do Estran
geiro11, a naturalizao gerar efeitos apenas aps a entrega solene, peta Justia
11.

0 artigo 116 do Estatuto do Estrangeiro reza que 0 estrangeiro admitido no Brasil durante os pri
meiros 5 (cinco) anos de vida, estabelecido definitivamente no territrio nacional, poder, enquan

N a c io n a l id a d e

2 9 7

Federal, ao estrangeiro naturalizado, do certificado de naturalizao, a teor do


artigo 122 do Estatuto do Estrangeiro e do entendimento do STP2.
A naturalizao perder efeito se o certificado no for solicitado pelo inte
ressado no prazo de doze meses, contados da data de publicao do ato, salvo
motivo de fora maior, devidamente comprovado.
No ato de entrega do decreto de naturalizao, o estrangeiro casado poder,
mediante expressa anuncia de seu cnjuge, requerer ao juiz que se apostile ao
mesmo a adoo do regime de comunho parcial de bens, respeitados os direitos
de terceiros e dada esta adoo ao competente registro, nos termos da Lei de
Introduo s Normas do Direito Brasileiro (LINDB), antiga Lei de Introduo ao
Cdigo Civil (LICC), em seu artigo 7, 5.
A formulao de pedido de naturalizao impede a deportao do estrangeiro
com visto de permanncia vencido quando o exame do pedido de obteno da
nacionalidade secundria brasileira estiver atrasado. No caso, a eventual depor
tao caracterizaria constrangimento ilegal13.
0 estrangeiro admitido no Brasil durante os prim eiros cinco anos de sua vida
e estabelecido definitivamente no territrio nacional poder requerer ao Ministro
da Justia enquanto menor, por intermdio de seu representante legal, a emisso
de certificado provisrio de naturalizao (naturalizao provisria), que valer
como prova de nacionalidade brasileira at dois anos depois de atingida a maio
ridade, prazo em que 0 indivduo dever confirmar expressamente a inteno de
continuar brasileiro.

A Constituio Federal tambm estabelece algumas normas especficas rela


tivas naturalizao, facilitando a aquisio da nacionalidade brasileira por de
terminados grupos de estrangeiros, dispensando-os da observncia dos demais
requisitos constantes do Estatuto do Estrangeiro, nas seguintes condies (art. 12,
II, "a" e "b"):

to menor, requerero Ministro da Justia, por intermdio de seu representante legal, a emisso de
certificado provisrio de naturalizao, que valer como prova de nacionalidade brasileira at dois
anos depois de atingida a maioridade: Pargrafo nico. A naturalizao se tornar definitiva se 0
titular do certificado provisrio, at dois anos aps atingir a maioridade, confirmar expressamente
a inteno de continuar brasileiro, em requerimento dirigido ao Ministro da justia".
12. A respeito: SUPREMO TRIBUNAL FEDERAL. Informativo 649. Braslia, DF, 21 a 25 de novembro de 2011.
Processo: Ext 1.223/Repblica do Equador. Relator: Min. Celso de Mello. Cabe ressaltar que apenas
a entrega do certificado de naturalizao aperfeioa a naturalizao, e isso ocorre no obstante 0
deferimento da naturalizao pelo Ministrio da Justia, como salienta o STF.
13- TRIBUNAL REGIONAL FEDERAL DA 4 REGIO. Oitava Turma. RHC 2006.70.00.016175-9/PR. Relator: Des. Fe
deral Paulo Afonso Brum Vaz, Porto Alegre, RS, 11.0ut.06. DJ de 25.10.06, p. 1081.

Paulo H

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e n r iq u e

onalves

P ortela

"So brasileiros:
II - naturalizados:
a) os que, na forma da lei, adquiram a nacionalidade brasileira, exigidas aos origi
nrios de pases de lngua portuguesa apenas residncia por um ano ininterrupto
e idoneidade moral;
b) os estrangeiros de qualquer nacionalidade, residentes na Repblica Federativa
do Brasil h mais de quinze anos ininterruptos e sem condenao penal, desde
que requeiram a nacionalidade brasileira."

ATENO: a .redao:anterior da .alnea "b " do inciso II do artigo 12 da CF/88,


que vigorava at 1994, estabelecia um prazo de trinta anos e residncia no
Brasil, pelo que reiteram os a necessidade de ateno para questes de.con
cursos na matria, que podem eventualmente aludir a prazo anterior. Quan
to alnea "a", salientamos que a norma franqueia a concesso mais facilitada
da nacionaiidade brasileira aos nacionais dos pases de lngua portuguesa, e
no apenas de Portugal. ' r
Recordamos que os pases de lngua oficial portuguesa so: Angola, Cabo Ver
de, Guin-Bissau, Moambique, Portugal, So Tom e Prncipe e Timor Leste. Os
cidados de Macau, antiga possesso portuguesa em territrio chins, s tero
acesso a esse benefcio se tiverem a nacionalidade portuguesa.
ATENO: 0 artigo 12, II,. "a", beneficia os cidados portugueses apenas para
facilitara naturalizao, mas no deve ser confundido com a norma que lhes
permite adquirir os direitos inerentes ao brasileiro nato. Essa possibilidade
decorre dos benefcios do Estatuto d Igualdade, previsto no artigo 12, 1,
do texto constitucional14.: Cabe enfatizar que, no caso da aquisio dos bene
fcios do Estatuto da-Igualdade;1 os "portugueses mantero a nacionalidade
rprtuguesa. '
No caso da naturalizao dos estrangeiros que vivem no Brasil h quinze anos,
tambm conhecida como "naturalizao extraordinria"15, Amaral Jnior afirma
que a aquisio da nacionalidade brasileira um direito do requerente, no ha
vendo discricionariedade16. Ao mesmo tempo, 0 STF entende que a solicitao da
nacionalidade brasileira nessa hiptese "possui carter meramente declaratrio,
cuj'os efeitos retroagem data da solicitao"17.
14. CF, art. 12, 1: "Aos portugueses com residncia permanente no Pas, se houver reciprocidade em
favor de brasileiros, sero atribudos os direitos inerentes ao brasileiro, salvo os casos previstos
nesta Constituio".
15. SILVA, Jos Afonso da. Curso de direito constitucional positivo, p. 317.
16. AMARAL JNIOR, Alberto do. Manual do candidato: Direito Internacional, p. 104.
17. SUPREMO TRIBUNAL FEDERAL. Primeira Turma. RE 264.848/TO. Relator: Min. Ayres Brito. Braslia, DF,
2g.jun.05. DJ de 14.10.05, p. 12.

N a c io n a l id a d e

299

Ouadro 3. Nacionalidade brasileira: brasileiros natos e naturalizados


--

-NATOS

Nascidos no Brasil, ainda que de pais estran


geiros, desde que estes no estejam a servi
o de seu pas (jus solis)

' - ,-

NATURALIZADOS,

Estatuto do Estrangeiro (arts. 111-124)

Nascidos no exterior, de pai ou me brasilei

Os estrangeiros originrios de pases de ln


ra, desde que qualquer deles esteja a servi gua portuguesa, aps residncia por um ano
o do Brasil (jus sanguinis)
ininterrupto e com idoneidade moral
Nascidos no estrangeiro de pai brasileiro ou
de me brasileira, desde que sejam registra
dos em repartio brasileira competente ou
venham a residir na Repblica Federativa do
Brasil e optem, em qualquer tempo, depois
de atingida a maioridade, pela nacionalidade
brasileira (jus sanguinis)

3.2. A

ju s ti a F e d e r a l e o p r o

cesso

Os estrangeiros de qualquer nacionalidade,


residentes na Repblica Federativa do Brasil
h mais de quinze anos ininterruptos e sem
condenao penal, desde que requeiram a
nacionalidade brasileira (nacionalizao ex
traordinria)

d e n a tu r a liz a o

Os juizes federais so competentes para processar e julgar as causas referen


tes naturalizao (CF, art. 109, X). Em caso de recurso, compete aos Tribunais Re
gionais Federais apreciar a questo (CF, art. 108, II). Uma das matrias que podero
ser julgadas pela Justia Federal a possibilidade de cancelamento da naturaliza
o por atividade nociva ao interesse nacional (CF, art. 12, 4, 1).
A unidade da Justia Federal da cidade onde tenha domiclio 0 interessado
competente para entregar 0 certificado de naturalizao. Havendo mais de uma
Vara da Justia Federal, 0 Juiz competente para a entrega do certificado 0 da i a
Vara.
Salvo no caso do artigo 12, II, "b", da Constituio Federal, a naturalizao s
produz efeitos aps a entrega do certificado. A naturalizao no importa aquisi
o da nacionalidade brasileira pelo cnjuge e filhos do naturalizado, nem autori
za que estes entrem ou permaneam no Brasil sem que satisfaam s exigncias
do Estatuto do Estrangeiro. Por fim, a naturalizao no extingue a responsabilida
de civil ou penal a que 0 naturalizado estava anteriormente sujeito em qualquer
outro Estado.
3.3.

A c o n d i o j u r d ic a d o n a t u r a liz a d o

A naturalizao confere ao naturalizado o gozo de todos os direitos civis e po


lticos, excetuados os que a Constituio Federal atribui exclusivamente ao brasilei
ro nato. nesse sentido que podemos afirm ar que 0 naturalizado brasileiro para
todos os efeitos, no sendo cabvel qualquer distino, exceto aquelas definidas
pela prpria Carta Magna, nos termos do artigo 12, 2: "A lei no poder estabe
lecer distino entre brasileiros natos e naturalizados, salvo nos casos previstos
nesta Constituio".

300

Paulo H

e n r iq u e

onalves

P o rtela

ATENO: portanto, nem a lei complementar, nem a legislao ordinria nem


tratados internacionais podero distinguir brasileiros natos de naturalizados.
0 exame das peculiaridades da condio jurdica do naturalizado requer, por
tanto, o estudo da ordem constitucional.
0 brasileiro nato no poder, em princpio, perder a nacionalidade, salvo na
hiptese de adquirir outra nacionalidade. Entretanto, o naturalizado poder ter
sua naturalizao cancelada no s por esse motivo, como tambm por conta
de atividade nociva ao interesse nacional (CF, art. 12, 4, I). competente para
promover ao visando ao cancelamento de naturalizao 0 Ministrio Pblico Fe
deral (LC n 75, de 20/05/1993, art. 6, IX), em processo julgado pela Justia Federal
(CF, art. 109, X), com eventual recurso para 0 Tribunal Regional Federal competente
(CF, art. 108, II).
0 naturalizado no poder ter acesso a certos cargos pblicos, identificados
mais estreitamente com a defesa do interesse nacional e, em alguns casos, com
a "linha de sucesso" do Presidente da Repblica, como determina o artigo 12,
3, que estabelece que so privativos de brasileiro nato os seguintes cargos: de
Presidente e Vice-Presidente da Repblica; de Presidente da Cmara dos Deputa
dos; de Presidente do Senado Federal; de Ministro do Supremo Tribunal Federal;
de membro da carreira diplomtica,- de oficial das Foras Armadas e; de Ministro
de Estado da Defesa. Os naturalizados tampouco podero fazer parte do Conselho
da Repblica (art. 89, VII).
ATENO: 0 cargo de Ministro das Relaes Exteriores no privativo de bra
sileiro nato, no obstante a circunstncia de que essa autoridade chefe
imediato dos membros da carreira diplomtica, que devem obrigatoriamente
ser brasileiros natos. Recorde-se que 0 cargo de Ministro pode ser preenchido
por qualquer pessoa m aior de 21 anos, no exerccio dos direitos polticos (art.
87).
Dentre os naturalizados, somente aqueles que obtiveram a nacionalidade bra
sileira h mais de dez anos podero ser proprietrios de empresa jornalstica e
de radiodifuso sonora e de sons e imagens (art. 222, caput), a no ser que cons
tituam pessoas jurdicas de acordo com as leis brasileiras e que tenham sede no
Pas. Em qualquer caso, pelo menos setenta por cento do capital total e do capital
votante das em presas jornalsticas e de radiodifuso sonora e de sons e imagens
dever pertencer, direta ou indiretamente, a brasileiros natos ou naturalizados
h mais de dez anos, que exercero obrigatoriamente a gesto das atividades e
estabelecero 0 contedo da programao, (art. 222, 1). Por fim, a responsabili
dade editorial e as atividades de seleo e direo da programao veiculada so

N a c io n a l id a d e

301

privativas de brasileiros natos ou naturalizados h mais de dez anos, em qualquer


meio de comunicao social (art. 222, 2).
0 brasileiro nato no pode ser extraditado. 0 que se depreende do artigo
50, LI, que permite, porm, que o naturalizado seja extraditado em duas hipteses:
em caso de crime comum, praticado antes da naturalizao, ou de comprovado
envolvimento em trfico ilcito de entorpecentes e drogas afins, na forma da lei18.
ATENO: nas hipteses em que um brasileiro, nato ou naturalizado, no puder
ser extraditado, indiferente a circunstncia de o indivduo ter tambm a
nacionalidade do Estado que pede a extradio. Nesse sentido, a extradio,
no ser concedida.
.:
Cabe destacar, porm, que o brasileiro naturalizado, com exceo das restri
es fixadas pela Carta Magna, brasileiro para todos os efeitos e, portanto, tem
acesso a todos os demais cargos, empregos e funes pblicas (CF, art. 3 7 , 1) que
no os indicados pela Carta Magna, abrangendo tanto aqueles providos por con
curso pblico, como os comissionados e aqueles aos quais se ascende por meio
do voto popular (CF, art. 14, 3, 1). Recorde-se ainda que, em decorrncia do gozo
dos direitos polticos, o naturalizado tambm deve se alistar como eleitor (CF, art.
14, 2).
Quadro 4. Peculiaridades da condio jurdica dos naturalizados no Brasil
Isonomia em relao ao brasileiro nato, salvo nas hipteses previstas no ordenamento
constitucional
Proibio de acesso a certos cargos pblicos (CF, art. 12, 3) e de participao no Conse
lho da Repblica (art. 89, Vil)
Possibilidade de cancelamento judicial da naturalizao (CF, art. 12, 4, I)
Possibilidade de extradio em caso de crime comum, praticado antes da naturalizao,
ou de comprovado envolvimento em trfico ilcito de entorpecentes e drogas afins, na
forma da lei (CF, art. 5, LI)
Restries s atividades em empresas de comunicaes (CF, art. 222)

4 .MUDANA, PERDA E REAQUISIO


0 Brasil no probe a mudana de nacionalidade do brasileiro. o que se
infere da redao do artigo 12, 4, II, da Constituio, que prev a perda da na
cionalidade brasileira daquele que "adquirir outra nacionalidade".

18. A necessidade de comprovao do envolvimento nesses atos reiterada pelo Pretria Excelso.
Nesse sentido: SUPREMO TRIBUNAL FEDERAL. Tribunal Pleno. Ext-QO 934/UR. Relator: Min. Eros Grau.
Braslia, DF, 09.set.04. DJ de 12.11.04, p. 6.

302

Paulo H

e n r iq u e

onalves

P o rtela

Especificamente, ser declarada a perda da nacionalidade do brasileiro que:


"II - adquirir outra nacionalidade, salvo nos casos: a) de reconhecimento de na
cionalidade originria pela lei estrangeira; b) de imposio de naturalizao, pela
norma estrangeira, ao brasileiro residente em estado estrangeiro, como condio
para permanncia em seu territrio ou para o exerccio de direitos civis".
A norma em tela foi introduzida no texto constitucional pela Emenda Consti
tucional de Reviso n 3, de 1994. Antes disso, vigorava a regra que previa sim
plesmente que perderia a nacionalidade 0 brasileiro que adquirisse "outra na
cionalidade por naturalizao voluntria". Atualmente, permite-se que a eventual
aquisio de outra nacionalidade no afete a nacionalidade brasileira e fica, desse
modo, expressamente reconhecida a polipatridia pela ordem jurdica ptria.
Em vista das determinaes constitucionais, foi derrogada a possibilidade,
constante do art. 22, II, da Lei 818, de 18/09/1949, que previa a perda da nacio
nalidade do brasileiro que "sem licena do Presidente da Repblica, aceitar, de
governo estrangeiro, comisso, emprego ou penso".
A perda de nacionalidade decorre de Decreto do Presidente da Repblica ou,
por delegao, do Ministro da Justia. 0 decreto ato meramente declaratrio,
porque a perda da nacionalidade brasileira decorre de acontecimento anterior,
no caso a aquisio de outra nacionalidade, e seu efeito apenas 0 de dar publi
cidade ao fato.
Em princpio, no possvel que a nacionalidade brasileira originria seja
retirada por sentena judicial. Entretanto, esse 0 caso da nacionalidade deriva
da. o que se infere do artigo 12, 4, I, que prev a perda da nacionalidade do
brasileiro que tiver "cancelada sua naturalizao, por sentena judicial, em virtude
de atividade nociva ao interesse nacional".
A propsito de perda da nacionalidade adquirida, 0 Estatuto do Estrangeiro
tambm prev, em seu artigo 112, 2 e 3, a declarao de nulidade do ato de
naturalizao do estrangeiro cujo pedido foi deferido com fundamento em ato
caracterizado como falsidade ideolgica ou material de qualquer dos requisitos
exigidos nos artigos 112 a 114 do Estatuto do Estrangeiro. A declarao de nulidade
em apreo processar-se- administrativamente, no Ministrio da Justia, de ofcio
ou mediante representao fundamentada, concedido ao naturalizado, para defe
sa, 0 prazo de quinze dias, contados da notificao. Ao final, o ato de cancelamen
to da concesso da naturalizao caberia ao Ministro da Justia.
Entretanto, o STF pode v ir a rever a aplicao dessa norma. Com efeito, no
momento em que era fechada esta edio, encontrava-se em curso o julgamento
do RMS 27.840/DF, dentro do qual apareceram votos fundamentados na idia de
que o artigo 112, 2 e 3 da Lei 6.815/80 no teria sido recepcionado pela atual
ordem constitucional.

N a c io n a l id a d e

303

0 novo entendimento em gestao baseia-se na noo de que, uma vez de


ferida a naturalizao, o desfazimento do ato poderia ocorrer apenas a partir
de processo judiciai, com fulcro na norma da CF, artigo 12, 4, I, que seria regra
abrangente, a qual com preenderia um rol no exaustivo de possibilidades para 0
cancelamento da naturalizao, que iria, portanto, muito alm da mera hiptese
expressa de exerccio de atividade nociva ao interesse nacional19.
A reaquisio da nacionalidade brasileira regulada pela Lei 818, de 18/09/1949
(arts. 36 e 37), que determina que o indivduo poder voltar a ser brasileiro se
estiver regularmente domiciliado no Brasil, ainda que no de forma permanente.
0 interessado dever dirigir o pedido de reaquisio ao Presidente da Repblica
e entreg-lo no rgo do Ministrio da Justia de seu domiclio. 0 pleito ser exa
minado por esse Ministrio, e a eventual reaquisio da nacionalidade ser objeto
de decreto presidencial ou do Ministro da Justia, mas no ser concedida se for
apurado que o interessado, ao adquirir outra nacionalidade, o fez para se eximir
de deveres a cujo cumprimento estaria obrigado se mantivesse a nacionalidade
brasileira.
Existe tambm 0 instituto da revogao da perda da nacionalidade, que bene
ficia aqueles que queiram retornar condio de brasileiros, mas no possuem
domiclio no Brasil. Para isso, devero procurar a repartio consular com juris
dio sobre a regio onde vivem e solicitar a revogao do ato que declarou a
perda da nacionalidade.
5. NACIONALIDADE DE PESSOAS JURDICAS
0 tema da nacionalidade das pessoas jurdicas controverso na doutrina.
Com efeito, h quem entenda que a nacionalidade no instituto relacionado
com as pessoas jurdicas, ora argumentando que o vnculo poltico estabelecido se
aplica apenas no tocante pessoa fsica20, ora defendendo que a pessoa jurdica
se forma por meio de contrato de Direito Privado, que no teria a aptido para lhe
conferir algo que concerne ao Direito Pblico.
Por outro lado, a doutrina que sustenta a noo de nacionalidade da pessoa
jurdica alega que 0 vnculo destas com 0 Estado apenas jurdico, no poltico,
ou que a pessoa jurdica, quando constituda, adquire personalidade distinta da
de seus criadores11. Alm disso, a nacionalidade da pessoa jurdica seria relevante
para legitimar 0 Estado a postular direitos de seu nacional perante outros entes
19. A respeito: STF. Informativo 604. Braslia, DF, 11 a 15 de outubro de 2010. Processo: RMS 27.840/DF. Re
lator: Min. Ricardo Lewandowski. No fechamento desta edio, o processo encontra-se no Gabinete
da Ministra Carmen Lcia, devido a pedido de vista.
20. REZEK, Francisco. Direito internacional pblico, p. 180.
21. BREGALDA, Gustavo. Direito internacional pblico e direito internacional privado, p. 91- 92.

304

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onalves

P ortela

estatais, para definir a lei aplicvel em caso de conflito entre ordenamentos nacio
nais ou para definir a condio da entidade frente ordem interna.
Os principais critrios para a determinao da nacionalidade das pessoas ju
rdicas so trs: a incorporao, ou seja, a lei do Estado onde foi constituda a
pessoa jurdica determina sua nacionalidade; a sede social, pelo qual a entidade
tem a nacionalidade de sua sede; e o controle, segundo o qual a nacionalidade
depende da vontade dos scios. tambm comum que os Estados estabeleam
critrios mistos. Em todo caso, cabe a cada ente estatal decidir a respeito da na
cionalidade de em presas.
No Brasil, a nacionalidade da pessoa jurdica definida de acordo com seu
local de constituio (L1NDB, art. 11, caput22), com fulcro no critrio da incorporao.
6. QUESTES
1. (TRF 4 Regio - Juiz - 2008) Dadas as assertivas abaixo, assinalar a alternativa correta:
1. A formulao de pedido de naturalizao, cujo exame pela administrao esteja atrasado,
impede a deportao do estrangeiro com visto de permanncia vencido.
II. A naturalizao pode ser requerida diretamente na Justia Federal, em procedimento de
jurisdio voluntria.
III. 0 processo de naturalizao somente se conclui com a entrega do respectivo certificado
ao estrangeiro, privativa de juiz federal.
IV. A naturalizao extraordinria ocorre pelo simples implemento do prazo, sendo dispens
vel qualquer procedimento administrativo para sua consecuo.
a ) Est correta apenas a assertiva I.
b) Esto corretas apenas as assertivas I e III.
c)
Esto corretas apenas as assertivas II e IV.
d ) Esto corretas apenas as assertivas II, III e IV.

(TRF 4 Regio - Juiz - 2008 - ADAPTADA) Julgue os itens seguintes, m arcando "c e rto " ou
"e rra d o ":

2.

juridicamente possvel, no Brasil, a restrio de direitos dos brasileiros com nacionalida


de secundria por meio de tratados internacionais.

3.

A extradio do brasileiro nato s possvel nos casos de crimes de trfico internacional


de entorpecentes e de terrorism o, em razo dos respectivos tratados de represso a que
aderiu a Repblica Federativa do Brasil.

4.

0 processo de extradio fica suspenso se, aps seu incio, o extraditando optar pela
nacionalidade originria brasileira, at que se verifique o implemento da condio suspensiva, pela homologao da opo no juzo competente.

22.

0 inteiro teor da referida norma : "As organizaes destinadas a fins de interesse coletivo, como
as sociedades e as fundaes, obedecem lei do Estado em que se constiturem".

N a c io n a l id a d e

305

p- (TRF 5 Regio - Juiz - 2007 - ADAPTADAS) Julgue os itens seguintes, marcando "certo" ou
"errado":
5.

considere a seguinte situao hipottica: uma empregada domstica brasileira decidiu


buscar emprego em pas estrangeiro que estabelece como critrio de aquisio de na
cionalidade o jus sanguinis e l teve um filho, cujo pai, tambm brasileiro, no estava a
servio do Brasil. Nessa situao, a criana no poder obter a nacionalidade do pas onde
nasceu, mas poder adquirir a nacionalidade brasileira, bastando que o registro seja feito
na repartio diplomtica brasileira sediada nesse pas.

6. 0 brasileiro nato no pode ser extraditado pelo governo brasileiro a pedido de governo
estrangeiro, a menos que o pas requerente igualmente lhe tenha concedido nacionalida
de originria.
7.

A Constituio Federal exige a condio de brasileiro nato ao ocupante dos cargos de mi


nistro do STF e de procurador-geral da Repblica.

8.

(T R F -ia R egio-Juiz-2011-ADAPTADA) Os estrangeiros de qualquer nacionalidade somen


te podero requerer a nacionalidade brasileira se residirem na Repblica Federativa do
Brasil h mais de trinta anos ininterruptos e no tiverem condenao penal.

9. (OAB So Paulo - Exame 135 - 2008) So brasileiros natos:


a) os nascidos na Repblica Federativa do Brasil, ainda que de pais estrangeiros que
estejam a servio de seu pas.
b) os nascidos, no estrangeiro, de pai brasileiro ou de me brasileira, desde que sejam
registrados em repartio brasileira competente.
c) os nascidos, no estrangeiro, de pai e me brasileiros, desde que ambos estejam a
servio da Repblica Federativa do Brasil.
d) os nascidos, no estrangeiro, de pai brasileiro ou de me brasileira, desde que ve
nham a residir na Repblica Federativa do Brasil e optem, em qualquer tempo, antes
de atingida a maioridade, pela nacionalidade brasileira.
10. (OAB So Paulo - Exame 134 - 2008) 0 brasileiro que adquirir outra nacionalidade:
a) passar a ter dupla nacionalidade, pois a Constituio Federal no prev hipteses de
perda de nacionalidade.
b) perder a nacionalidade brasileira, exceto se for brasileiro nato.
c) perder a nacionalidade brasileira, exceto se permanecer residindo em territrio
brasileiro.
d) perder a nacionalidade brasileira, exceto se a lei estrangeira impuser a naturali
zao ao brasileiro residente no territrio do respectivo estado estrangeiro como
condio para sua permanncia.

Julgue os itens seguintes, marcando "certo" ou "errado":

11. (DPU - 2007 - ADAPTADA) A nacionalidade do indivduo pode ser originria ou adquirida. No
Brasil, no h distino de direitos em razo do tipo de nacionalidade.
12. (TRF 5a Regio - Juiz - 2004- ADAPTADA) Igor, nascido no Brasil, filho de um casal de nacio
nais do Estado A que esto a servio do Estado B em territrio brasileiro. Nessa situao,
a criana ter a nacionalidade de seus pais.

306

Paulo H

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onalves

o rtela

13. (TRF - 5 Regio - juiz - 2009 - ADAPTADA) vedado aos estrangeiros, ainda que naturaliza
dos brasileiros, o alistamento como eleitores.
14. (Promotor - Rio Grande do Norte - 2009 - ADAPTADA) Os cargos de deputado federal e
senador da Repblica so privativos de brasileiros natos.
15. (TRF - 2a Regio - Juiz - 2009 - ADAPTADA) privativa de brasileiro nato a propriedade de
empresa jornalstica e de radiodifuso sonora e de sons e imagens.
16. (Defensor Pblico da Unio - 2010) Suponha que Raimundo, brasileiro nato, tenha sado do
Brasil para morar nos Estados Unidos da Amrica, onde reside h mais de trinta anos, e
que, nesse pas, tenha obtido a nacionalidade americana como condio para permanecer
no territrio americano. Nessa situao, caso deseje retornar ao Brasil para visitar paren
tes, Raimundo necessitar de visto, pois, ao obter a nacionalidade americana, perdeu a
nacionalidade brasileira.
17.

(BACEN - Procurador - 2009) Com relao aos princpios gerais da nacionalidade no direito
internacional, assinale a opo correta:
a)
discricionrio dos Estados privar algum de sua nacionalidade.
b)
A nacionalidade rege-se pelo princpio da efetividade.
c)
A nacionalidade d-se apenas pelo jus soli.
d) permitido aplicar o banimento a indivduo com comprovado envolvimento no trfico
de drogas ilcitas.
e) Nacionalidade originria aquela que se adquire por naturalizao.

18. (MPF - P rocurador da Repblica- 2011) No Direito Constitucional Brasileiro, a polipatria:


a)
vedada e sujeita, aquele que a detm, a perda de nacionalidade.
b)
permitida excepcionalmente para aquele que detm dupla nacionalidade originaria.
c) permitida, apenas, para Portugueses, nos termos do Estatuto da Igualdade.
d ) no tem marco normativo expresso.

Julgue os seguintes itens, m arcando "certo ou "e rra d o ":

19. (TRF - 3 Regio - Juiz - 2011 - ADAPTADA) A perda de nacionalidade, em virtude de atividade
nociva ao interesse nacional, procedimento administrativo cujo trmite ocorre no Minis
trio da Justia.
20. (TRF - 3a Regio - Juiz - 2011 - ADAPTADA) A nacionalidade secundria adquirida por meio
da naturalizao, que pode ser requerida tanto pelo aptrida como pelo estrangeiro. Mes
mo que eles satisfaam os requisitos para a obteno da naturalizao, 0 Poder Executivo
dispe de competncia discricionria para conced-la ou no.
21. (TRF - 2a Regio - juiz - 2011 - ADAPTADA) Aos portugueses com idoneidade moral que
comprovem residncia no Brasil durante, pelo menos, um ano ininterrupto devem ser
atribudos os direitos inerentes ao brasileiro nato.
22. (TRF - 1 Regio - Juiz - 2011 - ADAPTADA) 0 brasileiro nato e o brasileiro naturalizado que
exeram atividade contrria ao interesse nacional esto sujeitos perda da nacionalida
de, mediante processo judicial, assegurada ao ru ampla defesa.

N a c io n a l id a d e

307

gabarito
. QUESTO

-GABARITO.. 1 FUNDAMENTAO

lltS iiH R

OFICIAL

. r f '

......... EVENTUAL OBSERVAO

c a p t u l o -

1) Jurisprudncia

II) Estatuto
Estrangeiro,
115
III) Estatuto
Estrangeiro,
119

TPICOS DO

3-1

do
art.

3.1 e 3.2

do
art.

3.1 e 3.2

ELUCIDATIVA

A naturalizao requerida junto


ao Ministro da Justia

IV) CF. art. 12, ll,


"b"

3-i

A naturalizao extraordinria
exige requerimento do interes
sado

CF, art. 12, 2

3-3

Somente a CF pode distinguir en


tre natos e naturalizados

CF, art. 5, U

3-3

Brasileiros natos no podem ser


extraditados em nenhuma hip
tese

Jurisprudncia e
CF, art. 5, Ll

2.1

0 indivduo que fizer pedido de


opo da nacionalidade brasileira
posteriormente prtica de um
delito no exterior no ser extra
ditado

Doutrina, lei do
Estado local e CF,
art. 12,1, "c

1.4.1 e 2.i

CF, art. 5, Ll

3-3

Brasileiros natos no podem ser


extraditados em nenhuma hip
tese

CF, art. 12, 3

3-3

0 Procurador-Geral da Repblica

CF, art. 12, II, "b"

3-i

Essa era a redao do dispositivo


at a EC de Reviso 3, de 1994

a) CF, art.i2, lr "a"


e "b"

2.1

Os nascidos no Brasil, de pais es


trangeiros a servio de seus pa
ses, no sero brasileiros

b) CF, art. 12, l,


"c"

2.1

Modificado pela EC/54, promulga


da em setembro de 2009

c) CF, art. 12, 1,


"b"

2.1

Basta que um deles esteja a ser


vio do Brasil

d) CF, art. 12, 1,


"c"

2.1

A opo s pode ser feita depois


de atingir a maioridade

Resposta j' luz da EC/54

pode ser naturalizado

308

Paulo H

10

e n r iq u e

onalves

P ortela

a) CF, art.12, 4

A CF/88 prev claramente essa


hiptese

b) CF, art.12, 4

Tanto 0 nato como 0 naturalizado


podem perder a nacionalidade
brasileira

c) CF, art.12, 4

A residncia no relevante para


caracterizar a perda da naciona
lidade

d) CF, art.12, 40

11

Doutrina e CF,
arts. 5, LI, 12,
3, 89, VII, e 222.

3-3

Somente a CF pode distinguir na


tos e naturalizados

12

CF, art. 12,1, "a"

2.1

0 estrangeiro deve estar a servi


o de seu Estado de origem

13

CF, art. 14, 2

3-3

Uma vez naturalizado brasileiro,


0 estrangeiro passa a ser brasi
leiro para todos os efeitos

14

CF, art. 12, 30

3-3

Os cargos de Presidente da Cma


ra dos Deputados e de Presidente
do Senado so privativos de bra
sileiro nato, no os de Deputado
ou de Senador

15

CF, art. 222, caput

3-3

Naturalizados h mais de dez


anos podero ser proprietrios
de empresa jornalstica e de ra
diodifuso sonora e de sons e
imagens

16

CF, art. 12, 4,


II, "b"

A aquisio de outra nacionalida


de normalmente implica perda
da nacionalidade brasileira, 0
que no ocorre, porm, quando
a aquisio da nacionalidade es
trangeira condio para per
manncia no territrio de outro
Estado

17

a) Doutrina, De
clarao Univer
sal dos Direitos
Humanos,
art.
XV, pargrafos 1
e 2 e Pacto de
So Jos, art. 20,
par. 20

1.2

A nacionalidade direito humano,


e sua perda est condicionada a
critrios estabelecidos em lei

N a c io n a l id a d e

17

309

b) Doutrina e
Conveno
da
Haia de 1930, art.

1.2

18

c) Doutrina

1.4

d) Doutrina

1.2

e) Doutrina

1.4.1 e
1.4.2

a) CF, art.12, 4

1.3

b) CF, art.12, 4

1-3

c) CF, art.12, 4

1-3

d) CF, art.12, 4

1-3

19

CF, art. 12, 4, 1

20

Estatuto do Es
trangeiro,
art.
111, e 121

3.1

21

CF art. 12, ll, "a",


e art. 12, 1

3.1

22

CF art. 12, 4, I

3-3 e 4

A nacionalidade pode ser origin


ria ou adquirida, e aquela obede
ce aos critrios jus soli e jus sanguinis
A pena de banimento (expulso
de nacional) proibida em qual
quer hiptese
A nacionalidade primria atribui-se a partir do nascimento. A natu
ralizao forma de aquisio da
nacionalidade secundria
A CF/88 prev hipteses em que
possvel manter a nacionalidade
brasileira quando se adquire ou
tra nacionalidade
No h meno a essa hiptese
nem no texto constitucional, nem
na legislao, nem na jurisprudn
cia
A norma no restringe sua aplica
o aos portugueses
Infere-se a possibilidade de poli
patridia no Brasil em decorrncia
da leitura do art.12, 4, do texto
constitucional
A perda da nacionalidade, em vir
tude de atividade nociva ao inte
resse nacional, s pode ocorrer
por deciso judicial
0 aptrida estrangeiro e pode,
portanto, pleitear a naturalizao
no Brasil. Em qualquer caso, po
rm, a concesso da naturaliza
o ato discricionrio
Aos portugueses nessa condio
ser facilitada a naturalizao,
no a aquisio dos direitos ine
rentes ao brasileiro, possvel nos
termos do Estatuto da Igualdade
Essa norma afeta apenas 0 natu
ralizado

C a p t u lo

IX

C o n d i o J u r d ic a d o E s t r a n g e ir o
i. Introduo - 2. Entrada e permanncia em Estado estrangeiro: 2.1. Discricionariedade na
admisso do estrangeiro; 2.2. Ttulos de ingresso: 2.2.1. Documentos de viagem; 2.2.2. Vistos - 2.3. Os
direitos humanos e o controle da imigrao - 3. Deportao - 4- Expulso: 4.1. A expulso e o artigo 75
do Estatuto do Estrangeiro - 5: Extradio: 5.1. Noes gerais; 5.2. Fundamento da extradio; 5.3. Do
exame do pedido de extradio: princpios pertinentes: 5.3.1. Princpio da identidade; 5.3.2. Princpio da
especialidade-5.4. Extradio e crimes polticos; 5.5. Extradio de nacionais; 5.6. Outras condie para
0 deferimento da extradio no Brasil; 5.7. Da competncia para a concesso da extradio no Brasil e
do processo pertinente - 6. Entrega - 7. Asilo e refgio: 7.1. 0 asilo; 7.2. 0 refgio - 8. Direitos e deveres
do estrangeiro; 8.1. 0 estrangeiro na Constituio Federal; 8.2. Direitos e deveres do estrangeiro na Lei
6.815/80; 8.3. Crimes previstos no Estatuto do Estrangeiro - 9 .0 Estatuto da Igualdade Brasil-Portugal -10.
Quadros sinticos adicionais -1 1 . Questes - Gabarito.
SUMRIO

1. INTRODUO
0 Direito Internacional Pblico e o Direito interno dos Estados vm paulatina
mente equiparando o estatuto jurdico do estrangeiro ao do nacional.

De fato, em decorrncia da noo da universalidade dos direitos humanos,


que estabelece que todos os indivduos so igualmente destinatrios dos mesmos
direitos, sem distino de qualquer espcie, e como consequncia do incremento
dos fluxos internacionais, inclusive de pessoas, e da formao de espaos inter
nacionais comuns, como os blocos regionais, a situao jurdica dos no-nacionais
assemelha-se cada vez mais dos nacionais, gozando aqueles de quase todos os
direitos destes, sem o que o desenvolvimento das relaes internacionais poderia
encontrar obstculos adicionais.
0
Brasil acompanha essa nova orientao, como evidencia a norma consa
grada no artigo 5, caput, da Constituio Federal, que determina que "Todos so
iguais perante a lei, sem distino de qualquer natureza, garantindo-se aos bra
sileiros e aos estrangeiros residentes no Pas a inviolabilidade do direito vida,
liberdade, igualdade, segurana e propriedade".

Entretanto, esse novo paradigma no tratamento do estrangeiro no implicou


na eliminao de todas as normas que o tratam de maneira peculiar, impondo-Ihe exigncias no demandadas aos nacionais, fato que pode se relacionar com o
longo perodo da histria da humanidade em que as relaes internacionais no
tinham na cooperao entre os povos um de seus traos marcantes, e em que 0
estrangeiro era visto com desconfiana e como risco prpria segurana e sobre
vivncia do Estado.

312

P aulo H

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onalves

P ortela

Com isso, permanece a noo de "condio jurdica do estrangeiro", concer


nente ao conjunto de normas que regula a entrada e a permanncia de indivduos
em outro Estado do qual no so nacionais.
As principais normas brasileiras referentes condio jurdica do estrangeiro
no Brasil constam da Constituio Federal e do Estatuto do Estrangeiro (Lei 6.815,
de 19/08/1980), 0 que no exclui, porm, outros preceitos legais e espcies nor
mativas infralegais voltados regulamentao de matrias especficas, como a
imigrao, 0 investimento e o trabalho do estrangeiro, normalmente elaboradas
pelos rgos governamentais competentes, como os Ministrios das Relaes Ex
teriores (MRE), da Justia (MJ) e do Trabalho e Emprego (MTE).
2. ENTRADA E PERMANNCIA EM ESTADO ESTRANGEIRO
A Declarao Universal dos Direitos Humanos estabelece que "Todo o homem
tem 0 direito de deixar qualquer pas, inclusive 0 prprio, e a este regressar" (art.
13,11), 0 que im plicaria, em tese, que restaria consagrado 0 direito de ir e v ir em
escala mundial, 0 que, e aparentemente perm itiria a livre circulao de pessoas
entre os diversos Estados.
Entretanto, a realidade internacional revela que os entes estatais ainda exer
cem controle sobre a entrada e a permanncia de estrangeiros em seus respec
tivos territrios. Com isso, a livre circulao de pessoas em escala mundial ainda
est condicionada, na prtica, observncia de certas normas estabelecidas pe
los entes estatais e, em ltima instncia, a prpria anuncia dos Estados que, no
interesse nacional, podem estabelecer restries presena de estrangeiros em
seu territrio.
Em ltima instncia, nenhum Estado obrigado a receber um estrangeiro em
seu territrio, tanto por uma exigncia de defesa e de conservao do ente estatal
e da sociedade que este governa, como tambm porque no h nenhuma norma
internacional, convencional, costumeira ou de qualquer outro tipo, de validade
global, que obrigue os entes estatais a aceitar estrangeiros em seu territrio.
Em suma, pode-se afirm ar que os Estados tm direito a decidir, dentre os es
trangeiros, quem pode entrar nos respectivos territrios1.
I ATENO: destacamos, porm, que, no atual quadro de desenvolvimento do ,
; Direito Internacional, o Estado no tem direito de recusar a entrada e a per! m nnd d um indivduo que tenha suam acionalidade em seu territrio.

1.

SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA. Informativo 447. Braslia, DF, 13 a 17 de setembro de 2010. Processo: Ag
1.118.724/RS, Relatora: Min. Nancy Andrighi.

C o n d i o J u r d ic a

do

313

s t r a n g e ir o

2.1. Discricionariedade na admisso do estrangeiro


As condies para a entrada do estrangeiro em outro Estado esto estabeleci
das na respectiva legislao interna e, eventualmente, em tratados que envolvam
0 ente estatal de origem do indivduo e o que o recebe.
Entretanto, em regra, a admisso do estrangeiro em outro ente estatal deve
estar em conformidade com o interesse pblico do Estado que o acolhe. Nesse
sentido, os atos pelos quais os no-nacionais so admitidos em outro pas so
discricionrios.
Em vista disso, o estrangeiro que preenche os requisitos cabveis tem apenas
a expectativa do direito de ser admitido em outro Estado, onde sua entrada e,
eventualmente, tambm sua permanncia, est sujeita a consideraes de inte
resse nacional, podendo o ente estatal perm itir ou no o ingresso do no-nacional
em seu territrio segundo critrios de convenincia, de oportunidade e de ade
quao do ato de admisso ao interesse pblico.
2.2. Ttulos de ingresso
Em geral, a entrada e a permanncia de um estrangeiro em outro pas esto
condicionadas posse de um documento de viagem vlido, expedido por seu Es
tado de origem, e de uma autorizao emitida pelas autoridades do Estado que o
recebe, chamada "visto", concedida de acordo com o propsito da estada e por
um prazo especfico, que pode ser determinado ou indeterminado. 0 conjunto
formado pelo documento de viagem e pelo visto configura o chamado "justo ttu
lo", que abre a possibilidade de que um estrangeiro entre e fique no territrio de
outro Estado.
Excepcionalmente, o visto pode ser dispensado para nacionais de determina
dos Estados e em certos tipos de viagem. A dispensa, que comum em viagens
de turismo ou dentro de regies onde h de livre circulao de trabalhadores,
normalmente consagrada em tratados ou a partir de atos unilaterais do Estado.
Em todo caso, as condies para a entrada e a permanncia de um estran
geiro encontram-se estabelecidas na legislao de cada Estado, que livre, no
exerccio de sua soberania, para definir o marco legal a respeito e para concluir
tratados na matria. Tais condies variam entre os Estados,
1 .

!3 ATENO: a concesso do visto tambm ato discricionrio do Estado ao qual !


; estrangeiro deseja se dirigir. Com isso, o visto pode no ser concedido ainda :|
j que sejam aparentemente cumpridas todas s exigncias legais.r
!
2.2.2.

Documentos de viagem

0 documento de viagem por excelncia o passaporte vlido, normalmente


emitido pelo Estado do qual o indivduo nacional. 0 passaporte propriedade

314

Paulo H

e n r iq u e

o nalves

ortela

do Estado, estando apenas na posse da pessoa, e, nesse sentido, sua reteno


ilcita por terceiros ato grave. Cabe destacar que a maioria dos Estados, incluin
do o Brasil, exige que o passaporte tenha validade de pelo menos seis meses no
momento da admisso do estrangeiro ou da solicitao de concesso de visto.
0 Brasil concede seu passaporte no somente a brasileiros, mas tambm a
estrangeiros, nas hipteses do artigo 55 da Lei 6.815/80, que incluem aptridas,
asilados e refugiados, dentre outros.

Outro documento de viagem 0 laissez-passer, emitido pelo Estado que re


cebe o estrangeiro em circunstncias excepcionais, como a imposio, pelo ente
estatal de origem do interessado, de restries a viagens ao Estado de destino, ou
diante da necessidade de atender indivduos que pedem asilo poltico e que no
dispem do passaporte. Especificamente no Brasil, 0 laissez-passer concedido
tambm ao estrangeiro portador de documento de viagem emitido por governo
no reconhecido pelo Governo brasileiro, ou no vlido para o Brasil (art. 56).
Por fim, o documento de identidade pode servir como documento de viagem,
dependendo da existncia de tratados que regulem a matria e que podero limi
tar seu emprego a determinados tipos de viagem. A ttulo de exemplo, nacionais
dos Estados do Mercosul e do Chile podem empreender, dentro do bloco, viagens
de turismo entre os respectivos territrios com a mera apresentao do RG (no
caso do Brasil) ou do DN1 (Documento Nacional de (dentidad), para os nacionais dos
outros Estados.
Ouadro 1. Principais documentos de viagem
Passaporte

Laissez-passer

Documento de identidade

2.2.2. Vistos
0 visto um documento emitido pelo Estado ao qual pretende se dirigir um
estrangeiro que confere a este a expectativa de direito de admisso no territrio
daquele.

0 visto normalmente materializado por documento aposto em pgina do


passaporte do estrangeiro, o que no exclui a possibilidade de adoo de forma
diversa.
A concesso do visto ato discricionrio das autoridades do Estado para onde
pretende se dirigir o estrangeiro, observados tambm os requisitos legais esta
belecidos em sua legislao interna e/ou nos tratados concernentes, bem como
0 interesse pblico. Essa a regra aplicada no Brasil, por meio do Estatuto do
Estrangeiro (art. 3), que reza que "A concesso do visto, a sua prorrogao ou
transformao ficaro sempre condicionadas aos interesses nacionais".
0 visto permite a estada do estrangeiro em outro Estado por prazo indetermi
nado ou determinado, que pode ou no ser prorrogvel. concedido ainda segun

C o n d i o J u r d ic a

do

s t r a n g e ir o

315

do a atividade que o estrangeiro pretende exercer no Estado para onde se dirige,


o que implica que seu detentor tem uma srie de obrigaes, no podendo, por
exemplo, exercer atividade vedada por lei para o detentor de certo tipo de visto.
As espcies de visto concedidas pelo Brasil encontram-se listadas no Estatuto
do Estrangeiro (arts. 4-21) e so os seguintes: de trnsito; de turista; tem porrio;
permanente; de cortesia; oficial e; diplomtico.
0 visto brasileiro no concedido ao estrangeiro que incorra nas seguintes
hipteses: menor de 18 (dezoito) anos, desacompanhado do responsvel legal ou
sem a sua autorizao expressa; considerado nocivo ordem pblica ou aos inte
resses nacionais; expulso, salvo quando a expulso tiver sido revogada; condena
do ou processado em outro pas por crime doloso, passvel de extradio segundo
a lei brasileira; e que no atenda s condies estabelecidas pelo Ministrio da
Sade (Estatuto do Estrangeiro, art. 7).
Cabe destacar que a posse ou a propriedade de bens no Brasil no confere
ao estrangeiro 0 direito de obter visto de qualquer natureza ou autorizao de
permanncia no territrio nacional.
0 visto de trnsito conferido a estrangeiros que, para chegar a outro pas,
tenham de passar pelo Brasil, no sendo, porm, exigido daqueles que estejam
em viagem contnua, que s se interrompa para as escalas do meio de transporte
utilizado. vlido por at dez dias, im prorrogveis, e para uma s entrada.
0 visto de turista concedido para viagens de "carter recreativo ou de visi
ta", que no incluam atividade remunerada ou finalidade imigratria. Vale por at
cinco anos, com mltiplas entradas, com permanncia no superior a 90 (noventa)
dias, prorrogveis por igual perodo, permitindo uma estadia total de at 180
(cento e oitenta) dias por ano. Poder, porm, ser dispensado aos nacionais de
Estados que confiram 0 mesmo tratamento a cidado brasileiro, 0 que, em todo
caso, requer que a norma de Direito Internacional ou interno regule a possibilida
de de iseno de visto de turista.
0 visto temporrio conferido nas seguintes hipteses: em viagem cultural ou
em misso de estudos, pelo tempo da misso; em viagem de negcios, por at
noventa dias; na condio de artista ou desportista, por at noventa dias; na con
dio de estudante, por at um ano, prorrogvel; na condio de cientista, profes
sor, tcnico ou profissional de outra categoria, sob regime de contrato ou a servio
do Governo brasileiro, pelo tempo do contrato ou da prestao de servios; na
condio de correspondente de jornal, revista, rdio, televiso ou agncia noticio
sa estrangeira, pelo tempo do contrato ou da prestao de servios; na condio
de ministro de confisso religiosa ou membro de instituto de vida consagrada e
de congregao ou ordem religiosa, por at um ano, prorrogvel por mais um ano.
Os estrangeiros na condio de artista, desportista, estudante, cientista, pro
fessor, tcnico ou profissional de outra categoria, sob regime de contrato ou a

316

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onalves

P ortela

servio do Governo brasileiro, devero tambm obedecer s exigncias especiais


estabelecidas pelo Conselho Nacional de Imigrao (CNlg) e, se for parte em con
trato de trabalho, devero ter autorizao do Ministrio do Trabalho.
0 visto permanente aplica-se ao estrangeiro que pretende se fixar definitiva
mente no Brasil, e sua concesso deve atender aos requisitos especiais estabele
cidos pelo Conselho Nacional de Imigrao (CNlg).
0 visto oficial concedido a autoridades de outros Estados. 0 visto diplom
tico dirige-se a agentes diplomticos e consulares e suas fam lias. Por fim, o visto
de cortesia visa a atender casos omissos. A concesso, prorrogao ou dispensa
desses vistos fica a critrio do Ministrio das Relaes Exteriores.

Ao estrangeiro que tenha entrado na condio de turista, tem porrio ou asila


do, bem como aos titulares de visto de cortesia, oficial ou diplomtico, poder ser
concedida a prorrogao do prazo de estada no Brasil.
Os vistos tem porrios de ministro de confisso religiosa, de membro de ins
tituto de vida consagrada e de congregao ou ordem religiosa e os de cientista,
professor, tcnico ou profissional de outra categoria, sob regime de contrato ou a
servio do Governo brasileiro, podero ser transformados em visto permanente. 0
detentor de visto diplomtico ou oficial poder obter transformao desses vistos
para os vistos tem porrios previstos no artigo 13, 1 a VI, do Estatuto, ou para visto
permanente, o que, a propsito, extingue privilgios e imunidades diplomticas.
No se exige visto de sada do estrangeiro do Brasil.
Os vistos podero ser transform ados, nas hipteses dos artigos 37 a 42 do
Estatuto do Estrangeiro. Entretanto, essa hiptese no acarreta a possibilidade de
legalizao da estada de clandestino e de irregular e da transformao em perma
nente, dos vistos de trnsito, de turista, tem porrio e de cortesia.
A concesso do visto configura mera expectativa de direito, podendo a en
trada, a estada ou o registro do estrangeiro ser obstado diante da ocorrncia de
qualquer das hipteses do artigo 7 do Estatuto do Estrangeiro ou, a critrio da au
toridade competente, quando sua presena no territrio nacional for considerada
inconveniente. Tambm impede a entrada no Brasil 0 no pagamento, pelo estran
geiro, de multa devida em virtude da violao de qualquer norma da Lei 6.815/80.
Por fim, ao natural de pas limtrofe, domiciliado em cidade contgua ao territ
rio nacional, respeitados os interesses da segurana nacional, poder-se- permitir
a entrada nos municpios fronteirios a seu respectivo pas, desde que apresente
prova de identidade. Ao estrangeiro nessa situao, que pretenda exercer ativi
dade rem unerada ou freqentar estabelecimento de ensino naqueles municpios,
ser fornecido documento especial que o identifique e caracterize a sua condio,
e, ainda. Carteira de Trabalho e Previdncia Social, quando for o caso, embora no
lhe seja conferido 0 direito de residncia no Brasil nem de afastamento dos limites
territoriais daqueles municpios.

C o n d i o J u r d ic a d o E

s t r a n g e ir o

317

TENO: cada Estado define suas prprias regras relativas entrada e per-

nanncia de estrangeiros, pelo que pode haver diversas variaes no marco


,:legal da matria no mundo. Nesse sentido, recomenda-se que o interessado
~:em viajar para o exterior verifique tais requisitos junto s autoridades nacio
nais e strngiras comptentes.
Quadro 2. Tipos de visto emitidos pelo Brasil

Trnsito
Temporrio
Oficial
Cortesia

Turismo
Permanente
Diplomtico
NOTA: 0 visto pode ser dispensado em via
gens de turismo, dependendo do Estado de
origem do viajante

Ouadro 3. Entrada e permanncia do estrangeiro: requisitos gerais


Posse de um documento de viagem vlido (passaporte, laissez-passer ou identidade)
Posse de visto vlido e adequado para o propsito da viagem, exceto quando dispensado
Atendimento ao interesse pblico do Estado que recebe o estrangeiro, em vista do carter
discricionrio da permisso de entrada e de permanncia____________________________

2.3. Os direitos humanos e o controle da im igrao


A verificao dos documentos de viagem e da existncia e regularidade do
visto eventualmente exigido feita na entrada do estrangeiro no Estado e, sendo
0 caso, tambm durante sua permanncia. nesse sentido que o estrangeiro
pode ser impedido de entrar ou de continuar em territrio estrangeiro, caso sua
documentao no esteja em conformidade com a legislao cabvel.
0 exame do atendimento desses requisitos competncia das autoridades
de cada Estado, as quais, porm, no podem agir em desconformidade com as
obrigaes internacionais que 0 Estado assumiu, especialmente no campo dos
direitos humanos, e com o Direito Interno naquilo que for pertinente proteo
dos direitos fundamentais.
Em sntese, 0 estrangeiro submetido ao controle das autoridades migratrias
de um Estado deve ser tratado dentro dos ditames da dignidade humana, deven
do, em especial, ser evitados atos que configurem discriminao e maus tratos.
Acerca do tema, a Comisso Interamericana de Direitos Humanos da OEA pro
feriu, em 2008, a Resoluo 3/08, intitulada "Direitos humanos dos migrantes, nor
mas internacionais e diretiva europeia sobre retorno"2.
0 inteiro teor da Resoluo em tela poder ser encontrado no sitio da Comisso Interamericana
de Direitos Humanos, em portugus, no endereo <http://www.cidh.oas.org/Resoluciones/Resolucin%20o3-o8%2oPORT.pdf>. Acesso em 10/02/2012.

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Referida Resoluo expressa a preocupao da Comisso com a "Diretiva do


Parlamento e do Conselho Europeu relativa a procedimentos e normas comuns
nos Estados membros para o retorno dos nacionais de terceiros pases que se en
contrem ilegalmente em seu territrio" ("Diretiva de Retorno"), medida aprovada
em junho de 2008 que visa a regular o tratamento de migrantes que se encontrem
ilegalmente em solo europeu.
A Resoluo 3/08 indica que tanto a Comisso como a Corte Interamericana
de Direitos Humanos salientam a necessidade de que "sejam aprovadas e postas
em prtica polticas condizentes com as obrigaes internacionais em matria de
direitos humanos", recomendando que os Estados americanos atentem especial
mente s questes relacionadas com a no-discriminao, 0 devido processo legal
e as salvaguardas processuais bsicas, as condies de deteno em instalaes
para migrantes e a obrigao de assegurar que as pessoas que vivam em con
dies de risco de perseguio no sejam indevidamente devolvidas aos pases
onde correm perigo. Neste ltimo caso, 0 objetivo protege aqueles que procu
ram asilo e refgio e garantir a aplicao do princpio do non re/oulement.
A Comisso entende tambm que o direito ao devido processo legal deve ser
reconhecido a todo migrante, independentemente de sua condio migratria, e
que 0 "amplo alcance da intangibilidade do devido processo aplica-se no somen
te ratonae materlae, mas tambm rationae personae, sem discriminao alguma".
Para a Comisso, as detenes de migrantes devem ser excepcionais e ana
lisadas caso a caso, devendo os Estados evitar 0 prolongamento excessivo da
deteno. No devem os migrantes tampouco ser "encerrados em instalaes car
cerrias", visto que "A manuteno dos solicitantes de asilo e das pessoas priva
das de liberdade em decorrncia da infrao das disposies sobre migrao em
instalaes do tipo penal no compatvel com as garantias bsicas dos direitos
humanos".
Devem tambm os Estados oferecer ateno especial aos migrantes que se en
contrem em situao vulnervel, como as vtim as do trfico de pessoas e os meno
res de dezoito anos, devendo-se atentar os interesses superiores destes ltimos.
A Comisso defende, em sntese, que devem ser respeitadas as normas do
Direito Internacional dos Direitos Humanos, respeitando-se a dignidade de todas
as pessoas que esto sob jurisdio estatal, sem distino de qualquer espcie,
lembrando que os Estados devem exercer de seu direito e obrigao de controlar
a entrada e permanncia de estrangeiros nos respectivos territrios dentro do
marco da observncia desses direitos.
Por fim, a Comisso defende que 0 enfoque do tema da migrao deve ser
multilateral, no unilateral, visto que o problema afeta e envolve vrios pases.

C o n d i o J u r d ic a

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st r a n g e ir o

319

3. DEPORTAO
A deportao o ato pelo qual o Estado retira compulsoriamente de seu terri
trio um estrangeiro que ali entrou ou permanece de forma irregular.
Parte da doutrina diferencia a deportao da no admisso, afirmando que o
mero ato por meio do qual 0 estrangeiro tem sua entrada negada em outro Estado
no configura deportao, visto que 0 indivduo, na realidade, no teria entrado
ho pas antes de passar pelo controle migratrio.
De nossa parte, iss nos parece uma fico pouco consentnea com a reali
dade, visto que im plicaria transform ar o trajeto de um meio de transporte rea
do controle de imigrao em espao que no estaria sob a soberania do Estado,
0 que no correto. Em todo caso, ainda que admitamos a existncia do instituto
da no admisso, este se assemelha com a deportao por ter fulcro na irregula
ridade da presena do estrangeiro no territrio de outro ente estatal.
A irregularidade que aqui mencionamos consiste no descumprimento dos re
quisitos exigidos para a entrada e a permanncia do estrangeiro, que podem
incluir: falta de documentao exigida para entrada e permanncia no exterior;
passaporte vencido; passaporte com prazo de validade inferior a seis meses na
entrada; passaporte no vlido para o pas no qual se pretenda entrar; uso de
documento no aceito para estrangeiros (como a carteira de identidade quando
deveria ser usado 0 passaporte); visto vencido; exerccio de atividade incompat
vel com o visto concedido e; ausncia de visto, quando exigido.
No Brasil, a deportao regulada pelo Estatuto do Estrangeiro (arts. 57-64).
Entretanto, tambm ato discricionrio, que pode no ser aperfeioado luz, por
exemplo, de compromissos internacionais assumidos pelo Estado brasileiro refe
rentes recepo de asilados e de refugiados, muitos dos quais podem chegar
ao Brasil sem a documentao adequada, dependendo das circunstncias em que
deixaram seus Estados de origem.
No Brasil, a deportao motivada na irregularidade na entrada ou na perma
nncia no Brasil. Tambm podero ser deportados os estrangeiros que se afastem
do local de entrada no pas sem que 0 seu documento de viagem e o carto de
entrada e sada tenham sido visados pela autoridade competente, dentre outros
casos, elencados nos seguintes artigos: 21, 2; 24; 37, 2; 98 a 101; 104, 1 e 2;
e artigo 105.
- - - - - - - - - - - - - - - - ...........- ............... - - - ^
>s:;ATENAO: a falsificao de passaporte ou visto tambm^configura irrgulari-l^S
!i;dade. Entretanto,: para a lei brasileira,'trata-se de ato to grav que enseja ai.^
L. expulso. . . .

_____________ _____ _______ :_____.............................. 1

A deportao competncia do Departamento de Polcia Federal, rgo do


Ministrio da Justia e autoridade migratria brasileira (art. 99 do Decreto 86.715,
de 10/12/1981).

320

Paulo H

e n r iq u e

onalves

P o rtela

A deportao ato que pode atingir apenas estrangeiros.


Entretanto, podem os nacionais, ao retornar a seu pas de origem, ser compe
lidos a provar a condio de nacional. No Brasil, isso ocorre pela apresentao do
passaporte, da carteira de identidade (quando autorizada) ou do documento cha
mado "Autorizao para Retorno ao Brasil" (ARB), concedido por representaes
consulares e diplomticas brasileiras no exterior quando o brasileiro tenha tido o
documento de viagem extraviado em viagem internacional e quando no houver
tempo para a emisso de novo passaporte brasileiro no exterior.
0 estrangeiro deportado dever sair do Brasil e partir para seu Estado de
nacionalidade, para o lugar de procedncia ou para qualquer pas cujos requisitos
de entrada permitam o ingresso desse indivduo.

A responsabilidade da deportao do nacional barrado na entrada normal


mente da empresa transportadora. Em outras hipteses, o estrangeiro em
regra deportado s custas do Estado deportante. No Brasil, no sendo apurada a
responsabilidade do transportador pelas despesas com a retirada do estrangeiro,
nem podendo este ou terceiro por ela responder, sero as mesmas custeadas
pelo Tesouro Nacional (art. 59).
Enquanto no se efetivar a deportao, 0 estrangeiro poder ser recolhido
priso por ordem do Ministro da Justia, pelo prazo de sessenta dias.
Cabe destacar que sempre que no for possvel, dentro desse prazo de ses
senta dias, se determ inar a identidade do deportando ou se obter documento de
viagem para promover a sua retirada, a priso poder ser prorrogada por igual
perodo, findo o qual ser 0 estrangeiro posto em liberdade vigiada, em lugar de
signado pelo Ministrio da Justia, devendo guardar as normas de comportamento
que lhe forem estabelecidas (Lei 6.815/80, arts. 61 e 73).
0 estrangeiro poder ser dispensado das penalidades relativas entrada ou
estada irregular no Brasil ou de form alidades cujo cumprimento possa dificultar a
deportao, a teor do artigo 60 do Estatuto do Estrangeiro.
0 retorno do deportado permitido, desde que o indivduo tenha 0 justo ttu
lo para entrar e permanecer em territrio brasileiro e que tenha ressarcido even
tuais despesas feitas pelo Tesouro Nacional com sua deportao e/ou pago multas
porventura devidas pelas irregularidades cometidas, tudo devidamente corrigido.
Com isso, conclui-se que a concesso de vistos brasileiros para pessoas que
tenham sido anteriormente deportadas do Brasil possvel, bem como a entrada
destes em territrio nacional, o que pode no ocorrer em outros pases.
No permitida a deportao quando configurar extradio inadmitida pela
lei brasileira, ou seja, quando a deportao abrir a possibilidade de que o estran
geiro retorne para um Estado onde perseguido por crime poltico ou crime no
tipificado no ordenamento brasileiro ou, ainda, quando o indivduo puder retornar
a pas onde possa sofrer pena no permitida pelo Direito brasileiro (art. 63).

C o n d i o J u r d ic a

do

E s t r a n g e ir o

321

No tampouco permitida a deportao do indivduo que solicita asilo ou re


fgio no Brasil, luz do princpio do non-re/ou/emenP, pelo qual, fudamentalmente,
vedado o rechao do pretendente a asilo ou refgio nas fronteiras ou pontos de
entrada no territrio do Estado quando isso im plicar o retorno do indivduo a um
pas onde sua vida ou integridade estejam em perigo.
No sendo exeqvel a deportao, ou havendo indcios srios de periculosidade ou indesejabilidade do estrangeiro, proceder-se- a sua expulso (art. 62).
0 estrangeiro irregular que porventura esteja cumprindo pena no Brasil pode
ter 0 benefcio do livramento condicional, por no estar impedido de regularizar
sua situao no territrio nacional4.

4. EXPULSO
A expulso o ato pelo qual o Estado retira do territrio nacional o estrangei
ro considerado nocivo ou inconveniente aos interesses nacionais.
Na doutrina, 0 fundamento da expulso a nocividade ou a inconvenincia
do estrangeiro.
No Brasil, a expulso regida pelo Estatuto do Estrangeiro (arts. 65-75).
Na lei brasileira, passvel de expulso 0 estrangeiro que "de qualquer forma,
atentar contra a segurana nacional, a ordem poltica ou social, a tranqilidade ou
moralidade pblica e a economia popular, ou cujo procedimento 0 torne nocivo
convenincia e aos interesses nacionais". 0 Estatuto do Estrangeiro prev ainda as
seguintes hipteses especficas de expulso: prtica de fraude para obter entrada
ou permanncia no Brasil; no recomendao da deportao do ilegal; prtica
da vadiagem ou mendicncia; e desrespeito de proibio especialmente prevista
para estrangeiro5.
Entendemos que pelos menos algumas hipteses de expulso so muito ge
nricas e apresentam o inconveniente de ter um alto teor de subjetividade, pelo
que todos os casos relativos matria devem ser examinados luz dos princpios
concernentes ao Estado de Direito, consagrados na Constituio de 1988.
Todas as possibilidades que ensejam a expulso devero ser apuradas em
processo administrativo ("inqurito"), levado a cabo dentro do Ministrio da Jus
tia. Entretanto, nada impede que 0 Poder Judicirio seja acionado em caso de
leso ou ameaa de leso a direito dentro de processo de expulso, com funda
mento no artigo 5, XXXV, da CF ("a lei no excluir da apreciao do Poder Judici
rio leso ou ameaa a direito").

34.
5.

0 princpio do non-re/oulement estudado no Captulo V da Parte III (item 2.2).


SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA. Informativo 45S. Braslia, DF, 29 de novembro a 03 de dezembro de
20W. Processo: HC 156.668/RJ, Relator: Min. Celso Limongi (Desembargador convocado do TJ-SP).
As hipteses de expulso esto elencadas nos artigos 62 e 65 do Estatuto do Estrangeiro.

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Pa u lo H

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o nalves

P ortela

A competncia para decretar a expulso do prprio Presidente da Repbli


ca, em deciso tomada com fundamento no que for apurado dentro do processo
administrativo levado a cabo dentro do Ministrio da Justia. 0 ato de expulso,
porm, discricionrio.
Com isso, a expulso encontra-se sujeita a controle jurisdicional, mas apenas
de legalidade e constitucionalidade6, no podendo o Judicirio, pelo menos em
princpio, se im iscuir no juzo de convenincia e oportunidade da medida, sob
pena de violao do princpio da interdependncia entre os poderes7.
A expulso materializada por meio de decreto, que tem como principais
efeitos obrigar o estrangeiro a sair do territrio nacional e proibir seu retorno.
Da deciso de expulsar cabe, na vida administrativa, pedido de reconsidera
o, no prazo de dez dias aps a publicao do decreto de expulso (Estatuto do
Estrangeiro, art. 72), com efeito suspensivo8.
Cabe ressaltar, porm, que no ser admitido pedido de reconsiderao nos
casos de expulso fundada em infrao contra a segurana nacional, a ordem po
ltica ou social e a economia popular, assim como nos casos de comrcio, posse ou
facilitao de uso indevido de substncia entorpecente ou que determine depen
dncia fsica ou psquica, ou de desrespeito proibio especialmente prevista
em lei para estrangeiro (art. 71), hipteses em que, cabe acrescentar, 0 inqurito
de expulso ser sumrio e no exceder o prazo de quinze dias, dentro do qual
fica assegurado ao expulsando 0 direito de defesa.
0 estrangeiro expulso pode ir para qualquer pas que aceite receb-lo, embo
ra normalmente tenha o direito de retornar ao Estado do qual nacional. Entre
tanto, ratificamos que seu retorno s possvel quando for revogado 0 decreto
de expulso.
0 estrangeiro s poder retornar ao Brasil se o decreto de expulso for re
vogado por meio de outro decreto, ato de competncia das mesmas autorida
des competentes para expulsar, ou seja, 0 Presidente da Repblica. Tal decreto
poder ser proferido de ofcio ou a pedido do estrangeiro expulso, envolvendo.

6.

7.
8.

Nesse sentido, o Ministro Joaquim Barbosa afirma textualmente que "embora seja da competncia
exclusiva do Presidente da Repblica, por meio de decreto, 'resolver sobre a convenincia e a
oportunidade da expulso ou de sua revogao', mesmo que 'haja processo ou tenha ocorrido
condenao', (artigos 66 e 6 / da Lei 6.815/80), impe-se ao Poder Judicirio o exame da legalidade
e da constitucionalidade do ato de expulso, assim como do procedimento que lhe deu ensejo".
SUPREMO TRIBUNAL FEDERAL. Tribunal Pleno. HC 99.742/SP. Relator: Min. Joaquim Barbosa. Braslia, DF,
14.abr.12. DJe 88 de 12.05.11.
SUPREMO TRIBUNAL FEDERAL Tribunal Pleno. HC 82.893/SP. Relator: Min. Cezar Peluso. Braslia, DF,
17.dez.04. DJ de 08.04.05, p. 7.
SUPREMO TRIBUNAL FEDERAL. Tribunal Pleno. HC 74.244/SP. Relator: Min. Octavio Gallotti. Braslia, DF,
13.set.96. DJ de 23.03.97, p. 8506.

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323

em ambos os casos, um processo administrativo junto ao rgo competente do


Ministrio da Justia.
Cabe destacar que o eventual retorno do estrangeiro previamente expulso
sem que sua expulso tenha sido revogada configura crime previsto no artigo 338
do Cdigo Penal ("Reingressar no territrio nacional o estrangeiro que dele foi
expulso"). Neste caso, vale ressaltar que no haver novo processo de expulso,
devendo o estrangeiro ser sumariamente retirado do territrio nacional9.
Entretanto, em julgado proferido no final do ano de 2010,0 STF concedeu habeas corpus a estrangeiro previamente expulso que pleiteava, por meio do pertinen
te processo administrativo, a revogao do decreto de sua expulso e que, tndo
reingressado clandestinamente ao territrio nacional, se apresentara voluntaria
mente Polcia Federal, para verificar se poderia obter o benefcio da residncia
provisria para o estrangeiro em situao irregular no territrio nacional, regula
do pela Lei 11.961/2009 .

Embora tenha ocorrido em outras etapas da histria brasileira, atualmente


no admitida a expulso de nacionais, tambm conhecida como "banimento"
(CF, art. 50, XLVII, "c").
No permitida a expulso quando configurar extradio inadmitida pela lei
brasileira, ou seja, quando a deportao abrir a possibilidade de que 0 estran
geiro retorne para um Estado onde perseguido por crime poltico ou crime no
tipificado no ordenamento brasileiro ou, ainda, quando 0 estrangeiro retornar a
pas onde possa sofrer pena no permitida pelo Direito brasileiro.
No tampouco permitida a expulso do estrangeiro pretendente de refgio,
luz do princpio do non-refoulement11, ou seja, quando a medida im plicar que 0
estrangeiro ir para pas onde sua vida ou sua integridade estejam em risco.
Outrossim, no permitida a expulso do refugiado "que esteja regularmente
registrado, salvo por motivos de segurana nacional ou de ordem pblica" (Lei
9 -474/ 97, art. 36). Neste caso, quando admitida a expulso, esta "no resultar em
sua retirada para pas onde sua vida, liberdade ou integridade fsica possam estar
em risco, e apenas ser efetivada quando da certeza de sua admisso em pas
onde no haja riscos de perseguio" (Lei 9.474/97, art. 37).
0 Pacto de So Jos (art. 22, par. 9), incorporado ao ordenamento jurdico bra
sileiro pelo Decreto 678, de 06/11/1992, probe a expulso coletiva.

9.

SUPREMO TRIBUNAL FEDERAL. Informativo 584. Braslia, DF, 26 a 30 de abril de 2010. Processo: HC
99.400/RJ. Relatora: Min. Crmen Lcia. Julgado em 27/04/2010.
10. SUPREMO TRIBUNAL FEDERAL Informativo 612. Braslia, DF, 6 a 10 de dezembro de 2010. Processo: HC
101.528/PA. Relator: Min. Dias Toffoli. Julgado em 09/12/2010
11. 0 princpio do non-refoulement estudado no Captulo V da Parte III (item 2.2).

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o rtela

A jurisprudncia do STF e do STJ firme no sentido de que "o decreto de ex


pulso, de cumprimento subordinado prvia execuo da pena imposta no Pas,
constitui empecilho ao livramento condicional do estrangeiro condenado"12.
4.1. A expulso e o artigo 75 do Estatuto do Estrangeiro
0 Estatuto do Estrangeiro (art. 75) no permite a expulso de estrangeiro ca
sado h mais de cinco anos com cnjuge brasileiro ou com filho brasileiro sob
sua guarda e dependncia econmica, entendido como casamento aquela relao
entre mulher e homem em que ambos no estejam separados de fato.

A matria tambm objeto da Smula 1, do STF, que determina que " vedada
a expulso de estrangeiro casado com brasileira, ou que tenha filho brasileiro,
dependente da economia paterna".
luz do artigo 75, II, "b", 1 e 2, a adoo ou o reconhecimento de filho
supervenientes ao incio do processo de expulso no a impedem.
Adicionalmente, a expulso poder efetivar-se a qualquer tempo quando veri
ficados 0 abandono do filho, 0 divrcio ou a separao de fato.
Entendemos a norma que probe a expulso do estrangei