Formato Linea Base Iso 9,14 y Ohsas18 Final

ESTUDIO DE LINEA BASE
LOGO DE LA EMPRESA
LISTA DE VERIFICACIN DEL SISTEMA DE GESTIN DE CALIDAD
DESCRIPCIN
CUMPLIMIENTO
SI
NO PTOS
La organizacin posee documentacin que acredite la

implementacin de un sistema de Gestin De Calidad en el
cual aparecen tanto su definicin como su alcance.
REQUISITOS
GENERALES
ITEM
No se posee documentacin para implem

Gestin De Calidad.
Tiene claro el alcance de su Sistema de Gestin de Calidad

en trminos del producto o servicio que se ofrece.
Se tiene tiene claro que el alcannce va d

arroz en cascara hasta la venta del pro
encuentra documentad
Teniendo en cuenta el alcance definido, se tiene claramente

identificados los clientes o usuarios y productos o servicios
que se ofrece.
La empresa tiene identificados sus clientes

un intermediario.
No cuenta con un mapa de procesos dise

que haya sido aprobada por la alt
Se encuentran identificados los procesos para el Sistema de

Gestin: Procesos de direccin, procesos operativos,
procesos de apoyo, procesos de control (opcional). Este
mapa de procesos debe considerar los procesos definidos.
Se ha definido el objetivo, alcance, responsable, actividades
(PHVA), entradas, salidas, mecanismos de control,
indicadores de cada uno de los procesos.
FIRMAS
OBSERVACIONES
REALIZADO POR:
REVISADO POR:
Se han definido algunos alcances y obje

encuentran documentad
ACEPTADO POR:
FIRMAS
FECHA:
FECHA:
FECHA:
LOGO DE LA EMPRESA
FIRMAS
CONTEXTO DE LA ORGANIZACIN
ITEM
CUMPLIMIENTO
SI
NO PTOS
DESCRIPCIN
OBSERVACIONES
Tienen un Manual de Calidad que describa el alcance del

SGC, las exclusiones justificadas, la descripcin de los
procesos (mapa y caracterizaciones), referencia los
documentos del SGC.
No se cuenta con ningun manual de calid

del SGA, descripcin de procesos,
Se aplica el procedimiento que ha establecido la empresa

para el control de documentos.
No existe procedimiento alguno para es

control de documentos
Se entregan copias controladas de los instructivos de

procedimientos que se han elaborado en su sistema.
No se tine elaborado un sistema de i

procedimientos.
La EMPRESA cuenta con un inventario de la documentacin

que se ha levantado para el SGC (Instructivos de
Procedimientos y Documentos Externos).
La EMPRESA no cuenta con un inventario

un sistema de Gestin De Ca
Se tiene establecido las disposiciones para controlar los

registros de calidad que se generan en sus Sistemas de
Gestin de calidad. Debe contener los registros internos y
externos.
No se a establecido disposiciones que l

registros de calidad tantos internos c
REALIZADO POR:
REVISADO POR:
ACEPTADO POR:
FIRMAS
FECHA:
FECHA:
FECHA:
LOGO DE LA EMPRESA
POLTICA DE CALIDAD
ITEM
CUMPLIMIENTO
SI
NO PTOS
DESCRIPCIN
La empresa cuenta con una politica de calidad establecida,
documentada, aprobada por la alta direccin y que se ajuste
a la realidad de la EMPRESA.
La poltica esta disponible para cualquier parte interesada.
No hay politica alguna que est d
Se tienen objetivos que se relacionan con la poltica de

calidad. Se ha definido para cada objetivo: Responsable de
medir, Formula, Frecuencia, Meta, Plazo para alcanzar la
meta.
No se cuentan con objetivos por la inexist

de calidad uqe permita alcanzar una me
plazo.
La EMPRESA no cuenta con poltica de cal

que haya sid documentada y aprobada p
La EMPRESA tiene definido todos los niveles de autoridad y

las responsabilidades de las personas que puedan afectar la
conformidad del producto o servicio.
LA EMPRESA si tiene definido los niveles

responsabilidad, pero no se encunetra
Se ha seleccionado y nombrado formalmente el

representante de la direccin para el SGC.
Si se ha seleccionado formalmente al r
calidad, solo que esta seleccin no
documentado.
No existe piltica de calidad que pueda
Se a comunidaco la politica a todos los trabajadores y aras

de la empresa.
FIRMAS
OBSERVACIONES
REALIZADO POR:
REVISADO POR:
ACEPTADO POR:
FIRMAS
FECHA:
FECHA:
FECHA:
LOGO DE LA EMPRESA

ITEM
CUMPLIMIENTO
SI
NO PTOS
DESCRIPCIN
PROVICIN DE RECURSOS
Existe una metodologa para definir el presupuesto que

requiere la implementacin y el mantenimiento del sistema.
No existe una metodologia especificada, e

necesita hacer cambio o mantenimiend
estos recursos son asignados oportunamente.
Los recursos son asigandos con tiempo
Se ha determinado la competencia del personal que realiza

trabajos que afectan a la calidad del producto/servicio.
Si se determin la competencia del person

de trabaja, mas no esta docum
Se cumple con la induccin del personal nuevo, sta se

realiza de acuerdo con lo establecido en los manuales de
Induccin y Reinduccin.
No existe un manual de induccin y reind

nuevo en la empresa o en rea d
Existe una metodologa que permita identificar las

necesidades de formacin y suministrar la misma al personal
del SGC.
No hay metodologa para idnetificar neces

del personal y que est sea sum
Se guardan registros de evidencia de ca

documento requiere ser actua
Se mantienen registros que evidencien la educacin,

formacin, habilidades y experiencia de cada personal.
FIRMAS
OBSERVACIONES
REALIZADO POR:
REVISADO POR:
ACEPTADO POR:
FIRMAS
FECHA:
FECHA:
FECHA:
LOGO DE LA EMPRESA
AMBIENTE DEL
TRABAJO
INFRAESTRUCTURA
ITEM
OBSERVACIONES
La EMPRESA cuenta con un listado de los equipos y que

inciden en la conformidad del producto o servicio.
La EMPRESA cuenta con un listado de equ

la conformidad del servic
Los equipos cuentan con la informacin documentada que

describa las especificaciones tcnicas.
Si cuenta con imformacin tecnica doc

equipos.
Se han definido las frecuencias para realizar el

mantenimiento preventivo de los equipos.
Se a definido un mantenimiento preventiv

en las maquinas y equip
Se informa sobre los planes de mantenimiento definidos al

proceso organizacional.
Se imforma el mantenimiento realizado,

documento que se especifique lo
Se cumple con los planes de mantenimiento definidos y se

conservan registros de los mantenimientos realizados.
Se realizan los planes de mantenimiento p

registro alguno.
La EMPRESA a identificado las condiciones del ambiente de

trabajo que afectan la conformidad del servicio.
Ej. Temperatura, Humedad, Aseo, Higiene, Ruido, Ergonoma.
La identificacin realizada es deficiente

existe control de documento que especifi
realizado.
Se han definido los controles para el ambiente de trabajo

que afecta la conformidad del servicio.
Se han definido los ambientes de trabaj

efiente.
REALIZADO POR:
FIRMAS
CUMPLIMIENTO
SI
NO PTOS
DESCRIPCIN
REVISADO POR:
ACEPTADO POR:
FIRMAS
FECHA:
FECHA:
FECHA:
LOGO DE LA EMPRESA
COMPRAS
PROCESOS
RELACIONADOS CON
EL CLIENTE
ITEM
DESCRIPCIN
CUMPLIMIENTO
SI
NO PTOS
OBSERVACIONES
Tienen unas metodologa para gestionar los pedidos,

convenios o intercambios, presentacin de ofertas o ventas.
Los perdidos son gestionados por recurso

existe una metodologa docum
Se han establecido los procesos de comunicacin con el

cliente relacionados con la informacin sobre el servicio.
Existe una comunicacin directa con el clie

todo respecto al servicio que ofrece
Se cumple con las disposiciones organizacionales definidas

para el manejo y tratamiento de quejas y reclamos.
Se maneja el tratamiento de quejas y recla

Sub Gerente, mas no exite un procedim
Si realiza compras descentralizadas, estas se ajustan a los

requisitos definidos en el nivel central; Se verifican los
productos y servicios comprados.
Se realizan las compras de acuerdo a lo ne

vez son verificadas y registr
Conoce y aplica el Manual de Contratacin y los

procedimientos de compras.
Se conoce y se aplica el manual para la co

y para a realizacin de com
Conocen cules son los proveedores que ms afectan la

calidad (proveedores de productos o servicios).
Se tiene definido los principales p
FIRMAS
REALIZADO POR:
REVISADO POR:
ACEPTADO POR:
FECHA:
FECHA:
FECHA:
LOGO DE LA EMPRESA
CONTROL DE PROCESOS, PRODUCTOS Y SERVICIOS
ITEM
DESCRIPCIN
CUMPLIMIENTO
SI
NO PTOS
La EMPRESA cumple con lo establecido de acuerdo con el

Mapa de Proceso organizacional.
Se tienen identificados los servicios que ofrece la EMPRESA a

sus Usuarios.
Se cuenta con procedimientos que describan las actividades

especficas que se realizan durante la prestacin del servicio.
OBSERVACIONES
No existe mapa de proceso organizacio
Se encuentran identificados los servicios

no se encuentran document
No existen procedimientos espcificas qu

prestacin de servicis
Los procesos de prestacin de servicio cuentan con los

equipos apropiados y los equipos de seguimiento y medicin
necesarios.
Se cuenta con maquinaria y equipo
Tienen identificados que elementos suministra el cliente o

usuario para la prestacin del servicio y existe una
metodologa para el tratamiento del producto suministrado
por el cliente.
Si esta identificado los emelementos que e

y se sique una metodologia para su tra
metodologia no se escuentra doc
Durante la prestacin del servicio se utilizan productos que

puedan deteriorarse y afectar la conformidad del servicio.
No se utilizan productos que puedan dete

producto.
Existe una metodologa para la preservacin de estos

productos que incluyan la identificacin, manipulacin,
embalaje, almacenamiento y proteccin.
No hay metodologia alguna para la pres

productos.
FIRMAS CONTROL DE
Existe una metodologa para la preservacin de estos

productos que incluyan la identificacin, manipulacin,
embalaje, almacenamiento y proteccin.
No hay metodologia alguna para la pres

productos.
REALIZADO POR:
REVISADO POR:
ACEPTADO POR:
FECHA:
FECHA:
FECHA:
LOGO DE LA EMPRESA
CONTROL DE LOS DISPOSITIVOS DE

SEGUIMIENTO Y MEDICIN
ITEM
DESCRIPCIN
CUMPLIMIENTO
SI
NO PTOS
OBSERVACIONES
La EMPRESA conoce cuales son los equipos de medicin que

pueden afectar la calidad del producto o servicio.
Se tiene conocimiento pobre de los equip

puede afectar el product
Existen equipos con los cuales se realicen mediciones y que

se requiera que los datos obtenidos sean confiables y
precisos.
Existen equipos de medicin confiable

obtencin de resulados
No existe documentacin que acredite qu

calibrados de acuerdo a normas e
Cada equipo posee su ficha tecnica y hoja

actualizar la imformaci
No existe evidencia de registro de manten

y calibracin de estos equi
Cumple con los requisitos de calibracin de los equipos de

acuerdo con lo contemplado en la Norma ISO 17025 alguna
otra norma de calibracin.
Los equipos de medicin poseen ficha tcnica y hoja de vida.
Se conservan los registros de mantenimiento, verificacin y
calibracin de los equipos de medicin.
CONTR
SE
FIRMAS
REALIZADO POR:
REVISADO POR:
ACEPTADO POR:
FECHA:
FECHA:
FECHA:
LOGO DE LA EMPRESA
ITEM
DESCRIPCIN
EVALUACIN DEL DESEMPEO
La EMPRESA realiza un seguimiento a la satisfaccin del

cliente o usuario por los servicios que ofrece.
CUMPLIMIENTO
SI
NO PTOS
X
OBSERVACIONES
La EMPRESA busca que su cliente y usuari
La herramienta para hacer el seguimiento se establece en la

caracterizacin de usuarios; La metodologa utilizada se
ajusta a la Gua para la medicin de la satisfaccin de
usuarios.
No existe una metodologia documentada

satisfaccin de los usuari
Conoce y aplica el procedimiento para auditoras internas de

calidad.
No se han aplicado auditorias intern
Se realizan auditoras internas a los procesos que se han

definido dentro del mapa definido para el Sistema de Gestin
de Calidad con enfoque ISO 9001.
Se ha elaborado un programa de auditoras internas de

calidad para el SGC de la organizacin.
No se a elaborado programas de audit

calidad.
Se realizan seguimientos y analisis de ca

estos no se encuentran docum
Se realiza seguimiento y anlisis a los indicadores

contemplados en el Plan de Accin y a los indicadores de
Gestin planteados por cada rea de la empresa para medir
la eficacia de los procesos.
No se han realizado auditorias ni procesos

Gestin de Calidad, segn ISO
EVALU
Se realiza seguimiento y anlisis a los indicadores

contemplados en el Plan de Accin y a los indicadores de
Gestin planteados por cada rea de la empresa para medir
la eficacia de los procesos.
FIRMAS
Los auditores que realizan la auditoria en la EMPRESA son

competentes.
Se realizan seguimientos y analisis de ca

estos no se encuentran docum
No se han venido realizando auditor
REALIZADO POR:
REVISADO POR:
ACEPTADO POR:
FECHA:
FECHA:
FECHA:
LOGO DE LA EMPRESA
ANLISIS DE
DATOS
CONTROL DEL PRODUCTO

Y/O SERVICIO NO
COMFORME
ITEM
DESCRIPCIN
La EMPRESA Conoce y aplica el procedimiento para el control
del servicio no conforme.
CUMPLIMIENTO
SI
NO PTOS
X
OBSERVACIONES
Se tiene conicimiento, mas se aplica ni se
alguno.
La EMPRESA tiene identificadas las posibles no

conformidades relacionadas con los servicios del SGC
organizacional.
Se verifica la comformidad con los requisitos, cuando se

corrijan las salidas no conformes.
Hasta el momento no se han reportado sa
La EMPRESA conserva la imformacin documentada que

describa la no conformidad, acciones a tomar y que describa
todas las concesiones obtenidas.
No existe documentacin de no conformid

no se presentado ninguna no con
No se tiene identificada posibles no conf

servicos de Gestin De Calidad org
El anlisis de datos se aplica a la conformidad del producto o

servicio.
Es aplicable a la comformidad del produ

necesita se mejorada.
El anlisis de datos se aplica a las caractersticas y

tendencias de los procesos y los productos o servicios.
Es aplicable a los procesos y servicios d
ANLISIS DE
DATOS
FIRMAS
El anlisis de datos se aplica a las caractersticas y

tendencias de los procesos y los productos o servicios.
El anlisis de datos se aplica a la satisfaccin de los cliente y

proveedores.
Es aplicable a los procesos y servicios d
No se a encontrado imformacin
REALIZADO POR:
REVISADO POR:
ACEPTADO POR:
FECHA:
FECHA:
FECHA:
LOGO DE LA EMPRESA
ITEM
DESCRIPCIN
CUMPLIMIENTO
SI
NO PTOS
La EMPRESA cuenta con un Plan de Mejoramiento para el

ao formulado por la Direccin de la organizacin.
La EMPRESA a identificado los riesgos asociados a la gestin

de la entidad y ha identificado los riesgos asociados a la
prestacin del servicio.
MEJORA
Existen planes de mejoramiento individual, resultantes de la

evaluacin del trabajador.
Se han formulado acciones correctivas, preventivas o de
mejora como resultado de: Auditoras Internas de Calidad,
Cambios en el SGC, Registros de no Conformidades, Anlisis
de Datos, Indicadores y Evaluacin de la Satisfaccin de
Usuarios.
OBSERVACIONES
No existe un plan de mejoramiento p
Se han identificado los riesgos de forma e

existe documentacin de que se haya id
riesgos.
No existen planes demejoramiento de
Se han evaluado de forma deficiente ciert

hay documentacin alguna que respalde q
dicho formulario.
FIRMAS
REALIZADO POR:
REVISADO POR:
ACEPTADO POR:
FECHA:
FECHA:
FECHA:
ERVACIONES
n para implementar un sistema de

n De Calidad.
el alcannce va desde la compra de

a venta del producto, mas no se
ra documentada.
dos sus clientes, y para otros existe

ntermediario.
procesos diseado y documentado

obada por la alta direccin.
alcances y objetivos, mas no se

an documentados.
DO POR:
ERVACIONES
manual de calidad para el alcance

n de procesos, entre otros.
alguno para establecer un buen

de documentos.
un sistema de instructivos de
cedimientos.
n un inventario de documentos de
e Gestin De Calidad.
osiciones que logre controlar los

antos internos como externos.
DO POR:
ERVACIONES
n poltica de calidad establecidad y

a y aprobada por la alta direccin.
guna que est disponible.
os por la inexistenca de una poltica

alcanzar una meta a largo o corto
plazo.
nido los niveles de autoridad y de

no se encunetra documentada.
ormalmente al representante de
ta seleccin no se encuentra
cumentado.
dad que pueda ser comunicada.
DO POR:
ERVACIONES
a especificada, el presupuesto si se
o mantenimiendo de la maquina.
dos con tiempo de anticipacin.
encia del personal para cada puesto

s no esta documentada.
duccin y reinduccin del personal

resa o en rea de trabajo.
dnetificar necesidades de formacin

ue est sea suministrada.
evidencia de cada personal; Est

quiere ser actualizada.
DO POR:
ERVACIONES
n listado de equipos de equipo para

midad del servicio.
in tecnica documentada de los

equipos.
miento preventivo diario y semanal

aquinas y equipos.
iento realizado, mas no existe un

e especifique lo realizado.
mantenimiento pero no se conserva

istro alguno.
da es deficiente, debido a que no

nto que especifique lo evaluado y
realizado.
entes de trabajo de manera poco

efiente.
DO POR:
ERVACIONES
dos por recursos humanos, mas no

odologa documentada.
irecta con el cliente y se le imforma

vicio que ofrece la EMPRESA.
e quejas y reclamos por parte de la

xite un procedimento detallado.
acuerdo a lo necesitado y estas a la

ficadas y registradas.
anual para la contracin de personal

alizacin de compras.
os principales proveedores.
DO POR:
ERVACIONES
ceso organizacional establecido.
os los servicios que se ofrece, mas

ntran documentados.
os espcificas que se realicen en la

in de servicis.
uinaria y equipos modernos.
elementos que el cliente sumonistra

ogia para su tratamiento; Dicha
e escuentra documentada.
ue puedan deteriorara o afectar al

producto.
una para la preservacin de estos

productos.
DO POR:
ERVACIONES
bre de los equipo de medicin que

ectar el producto.
dicin confiables para un buena

n de resulados
que acredite que los equipos estn

rdo a normas establecidas.
a tecnica y hoja de vida; se requiera

ar la imformacin.
stro de mantenimiento, verificacin

n de estos equipos.
DO POR:
ERVACIONES
cliente y usuario estn satisfechos.
documentada para la medicin de

n de los usuarios.
uditorias internas de calidad.
rias ni procesos para el Sistema de

lidad, segn ISO 9001.
ramas de auditorias internas de

calidad.
y analisis de cada indicador, mas

uentran documentados.
lizando auditorias de calidad.
DO POR:
ERVACIONES
se aplica ni se tiene procedimiento
alguno.
posibles no conformidades con los

n De Calidad organizacional.
an reportado salidas no comformes.
de no conformidades, debido a que

ninguna no conformidad.
midad del producto; Dicho analisis

ta se mejorada.
os y servicios de manera regular.
os y servicios de manera regular.
do imformacin referente.
DO POR:
ERVACIONES
mejoramiento por la direccin.
gos de forma empirica, mas no hay

e que se haya identificado dichos
riesgos.
ejoramiento de cada trabajador.
deficiente ciertos criterios, mas no

que respalde que se haya realizado
o formulario.
DO POR:
LOGO DE LA EMPRESA
DESCRIPCIN
CUMPLIMIENTO
SI
NO PTOS
La organizacin posee documentacin que acredite la

implementacin de un S.G.A. en el cual aparecen tanto su
definicin como su alcance.
No existe evidencia alguna sobre documen

SGA
La organizacin posee documentacin donde se haga

referencia la poltica que se guarda respecto al ambiente y
es coherente con la realidad de la organizacin
No existe referencia alguna sobre docum

Ambiental
En este documento se han incluidos los parmetros de:

mejora continua, requerimientos legales, y actividades de la
organizacin en mbito ambiental.

Ambiental
Los objetivos han sido establecidos de manera clara y estos

son coherente a la actividad de la organizacin.

Ambiental
Se ha establecido la periodicidad de revisin de las polticas

as como el proceso para evidenciarlos.

Ambiental
Se ha establecido un procedimiento de comunicacin para

que polticas lleguen a todo el personal.

Ambiental
FIRMAS
POLTICA AMBIENTAL
ITEM
REQUISITO
S
GENERALE
S
LISTA DE VERIFICACIN DEL SISTEMA DE GESTIN AMBIENTAL
REALIZADO POR:
REVISADO POR:
OBSERVACIONES
ACEPTADO POR:
FIRMAS
FECHA:
FECHA:
FECHA:
LOGO DE LA EMPRESA
FIRMAS
PLANIFICACIN
ITEM
CUMPLIMIENTO
SI
NO PTOS
DESCRIPCIN
OBSERVACIONES
La empresa ha identificado y registrado los aspectos ambientales

referente a sus procesos, los requisitos legales aplicables y ha
marcado sus objetivos entorno a estos.
No posee evidencia docume
Se cuenta con un documento en el que se detalle como la empresa

determina cuales son los parmetros ambientales ms
significativos.
Estos parmetros guardan relacin directa con la actividad de la

empresa.
Dentro de estos parmetros ambientales se establece la

priorizacin y los objetivos reales
En base a ellos, se mantiene una regulacin de los mismos segn

las leyes vigentes y se establecen parmetros aceptables
Existen pruebas que evidencien el acontecimiento de las acciones

y si siguen en vigencia, as como una planificacin de las mismas
La empresa ha implementado un procedimiento de actuacin en

caso de infraccin de objetivos o normativa marcada.
En la ficha de planificacin se establecen como: persona

responsable, fecha de finalizacin, accin llevada a cabo.
REALIZADO POR:
REVISADO POR:
ACEPTADO POR:
FIRMAS
FECHA:
FECHA:
FECHA:
LOGO DE LA EMPRESA
FIRMAS
IMPLEMENTACIN Y OPERACIN
ITEM
CUMPLIMIENTO
SI
NO PTOS
DESCRIPCIN
OBSERVACIONES
La empresa cuenta con un organigrama donde se detallan las

funciones y responsabilidades.
No existe referencia alguna sobre do
En las funciones aparece de forma clara la normativa referente a

ISO 14000.
Los empleados reciben capacitacin, informacin y formacin

concerniente a la Norma.
Existe documentacin sobre la asignacin de representante de la

direccin a algn cargo o puesto de la empresa
La responsabilidad del representante de la direccin se incluye el

aseguramiento del establecimiento, implementacin y
mantenimiento del sistema de gestin conforme a los requisitos de
ISO 14001
Dentro de las responsabilidades del puesto de trabajo de

representante de la direccin se incluye la de informar a la alta
direccin sobre el desempeo del sistema y de las necesidades de
mejora.
La empresa cuenta con herramientas para crear una consciencia

ambiental en sus colaboradores.
REALIZADO POR:
REVISADO POR:
ACEPTADO POR:
FIRMAS
FECHA:
FECHA:
FECHA:
LOGO DE LA EMPRESA
FIRMAS
ITEM
CUMPLIMIENTO
SI
NO PTOS
DESCRIPCIN
OBSERVACIONES
Existe procedimiento para la comunicacin, es adecuada a la

organizacin y la informacin transmitida
No existe referencia alguna sobre documen

procedimiento
La evidencias se encuentran registradas y almacenadas.
Se han trazado objetivos ambientales segn reas con objetivos

especficos y conjuntos.

SGA
Los empleados conocen el estado de los objetivos ambientales.
Se emplea documentacin en la que detalla la gestin de

parmetros ambientales.

SGA
La empresa cuenta con documentacin que avala su

responsabilidad ambiental a la hora de contratar un proveedor.
Existe un procedimiento documentado adecuada

para la revisin y actualizacin de documentos
Existe un procedimiento documentado para la identificacin y

respuesta a situaciones potenciales de emergencia
Se han determinado las medidas preventivas oportunas para evitar

las situaciones y/o mitigar los impactos
REALIZADO POR:
REVISADO POR:
ACEPTADO POR:
FIRMAS
FECHA:
FECHA:
FECHA:
LOGO DE LA EMPRESA
VERIFICACIN
ITEM
DESCRIPCIN
CUMPLIMIENTO
SI
NO PTOS
OBSERVACIONES
Los procedimientos especifican el tipo de seguimiento y el periodo

de realizacin de los mismos.

SGA
Se ha identificado equipos de seguimiento y medicin, as como la

realizacin de calibracin o verificacin de los mismos.

SGA
La maquinaria se encuentra calibrada segn legislacin aplicable.

SGA
Existe procedimiendo para la evaluacin del cumplimiento de los

requisitos legales y voluntarios.

SGA
La empresa posee registros de las evaluaciones

SGA
En la documentacin se especifca los parmetros que se

analizarn al proveedor.
La empresa cuenta con documentacin en la que compromete a

sus proveedores con el respeto ambiental.
Se ha identificado los posibles focos de Riesgos en caso de un

accidente ambiental.
Se dispone de procedimientos que indican como actuar en el caso

de accidente ambiental.
Este procedimiento especifica las acciones preventivas y

correctivas para minimizar el potencial dao ocasionado.
FIRMAS
REALIZADO POR:
REVISADO POR:
ACEPTADO POR:
FECHA:
FECHA:
FECHA:
LOGO DE LA EMPRESA
VERIFICACIN
ITEM
DESCRIPCIN
CUMPLIMIENTO
SI
NO PTOS
OBSERVACIONES
Los sistemas de las instalaciones son probados para asegurar su

operatividad como accin ambiental.

SGA
Se cuenta con procedimientos establecidos para realizar el control

del impacto ambiental de las operaciones.

SGA
Los controles realizados se encuentran registrados.
Las no conformidades y relacionados son tratadas de acuerdo a un

prodecimiento establecido.

SGA
El levantamiento de las acciones correctivas es registrado y

almacenado

SGA
La Empresa realiza un anlisis de la causa raz del problema para

conseguir una mejora consistente.

SGA
Se cuenta con evidencias sobre el cierre de la accin y su probada

eficacia

SGA
Existe un procedimiento para la identificacin, almacenamiento,

proteccin, recuperacin y disposicin de los registros

SGA
Los registros generados son almacenados en una zona protegida

SGA
Todo registro es de fcil accesibilidad
No existe evidencia docume
FIRMAS
REALIZADO POR:
REVISADO POR:
ACEPTADO POR:
FECHA:
FECHA:
FECHA:
LOGO DE LA EMPRESA
VERFCACIN
ITEM
DESCRIPCIN
CUMPLIMIENTO
SI
NO PTOS
OBSERVACIONES
Existe un procedimiendo documentado acerca del control de los

registros en la empresa.
Dicho procedimiento describe la conservacin y proteccin (copias

de seguridad) de los registros en formato digital.
Existe registro sobre auditoras internas en la empresa.
No existe evidencia documentaria s
Existe un procedimiento para la realizacin de auditoras internas.
La auditora interna comprende todos los procesos del sistema de

gestin ambiental y la norma ISO 14001.
Se cuenta con una planificacin de las auditorias internas que me

permiten detectar oportunidades de mejora.
Se cuenta con resultados han generados por estas auditorias
Las no conformidades y acciones asociadas a ellas se encuentran

debidamente registradas y alamacenadas.
FIRMAS
REALIZADO POR:
REVISADO POR:
ACEPTADO POR:
FECHA:
FECHA:
FECHA:
LOGO DE LA EMPRESA
REVISIN POR LA DIRECCIN
ITEM
DESCRIPCIN
CUMPLIMIENTO
SI
NO PTOS
OBSERVACIONES
La direccin revisa con frecuiencia al S.G.A. de la empresa
Existe registros de informes de revisin, anlisis de oportunidades

de mejora, necesidad de cambios y anlisis en la poltica y los
objetivos ambientales
Se identifica y mantiene los registros de la revisin por la direccin
El contenido del informe de revisin contiene resultados de

auditoras internas y la evaluacin de los requisitos legales y
voluntarios
El informe de revisin contiene el anlisis de indicadores de

desempeo ambiental
El informe de revisin contiene el estado de las acciones

correctivas y preventivas
El informe de revisin contiene necesidad de cambios que afecten

al S.G.A.

0
REV
FIRMAS
El informe de revisin contiene recomendaciones para mejora

continua
REALIZADO POR:
REVISADO POR:
ACEPTADO POR:
FECHA:
FECHA:
FECHA:
LOGO DE LA EMPRESA
ITEM
DESCRIPCIN
CUMPLIMIENTO
SI
NO PTOS
OBSERVACIONES
En el contenido del informe se incluye decisiones y acciones

relacionadas con la mejora del compromiso ambiental
No existe evidencua docume
En el contenido del informe se incluye decisiones y acciones

relacionadas con la mejora del S.G.A.
En el informe de revisin se define los recursos necesarios para el

desarrollo de estas acciones
REVISI
FIRMAS
REALIZADO POR:
REVISADO POR:
ACEPTADO POR:
FECHA:
FECHA:
FECHA:
ERVACIONES
sobre documentacin acerca de un

SGA
na sobre documentacin o poltica

Ambiental

Ambiental

Ambiental

Ambiental

Ambiental
DO POR:
ERVACIONES
dencia documentaria
dencia documentaria
dencia documentaria
dencia documentaria
dencia documentaria
dencia documentaria
dencia documentaria
dencia documentaria
DO POR:
ERVACIONES
alguna sobre documentacin
DO POR:
ERVACIONES

ocedimiento
alguna sobre documentacin.

SGA

SGA
DO POR:
ERVACIONES
SGA
SGA
SGA
SGA
SGA
DO POR:
ERVACIONES
SGA
SGA

SGA
SGA
SGA
SGA
SGA
SGA
dencia documentaria
DO POR:
ERVACIONES
dencia documentaria
dencia documentaria
documentaria sobre auditora
DO POR:
ERVACIONES
dencia documentaria
dencia documentaria
dencia documentaria
dencia documentaria
dencia documentaria
dencia documentaria
dencia documentaria
dencia documentaria
DO POR:
ERVACIONES
dencua documentaria
dencua documentaria
dencua documentaria
DO POR:

LISTA DE VERIFICACIN DEL SISTEMA DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO
DESCRIPCIN
CUMPLIMIENTO
SI
NO PTOS
La EMPRESA proporciona los recursos necesarios para que se implemente

un Sistema de Gestin de SST.
Se ha cumplido lo planificado en los diferentes programas de SST.
Se implementan acciones preventivas de SST para asegurar la mejora

continua.
NO se han implementado acciones preve

tener una mejora en la em
Se dan insentivos a los trabajadores por

efectivamente sin tener problem
FIRMAS
PRNCIPIOS
ITEM
Se reconoce el desempeo del trabajador para mejorar la

autoestima y se fomenta el trabajo en equipo.
Se realizan actividades para fomentar una cultura de prevencin de

riesgos laborales en toda la empresa.
OBSERVACIONES
La EMPRESA no proporciona los requ

implementada un sistema de ges
No se han realizado programos s
No se realizan actividades culturales sob

riesgos laborales.
Se promueve un buen clima laboral para reforzar la empata

entre empleador y trabajador y viceversa.
El clima laboral entre el trabajador y el em

comunicacin de manera cordial y
Existen medios que permiten el aporte de los trabajadores al empleador

en materia de seguridad y salud en el trabajo.
El medio de comunicacin entre emplead

forma personal.
Existen mecanismos de reconocimiento del personal proactivo interesado

en el mejoramiento continuo de la SST.
Se toma en cuenta las opiniones del e

reconoce brindandole unos insentiv
Se tiene evaluado los principales riesgos que ocasionan mayores

prdidas.
La EMPRESA no cuenta con una evaluaci

puedan ocacionar prdid
Se fomenta la participacin de representantes de trabajadores y de

organizaciones sindicales en las decisiones sobre la SST.
No hay participacin de los represe

trabajajadores sobre la S
REALIZADO POR:
REVISADO POR:
ACEPTADO POR:
FIRMAS
FECHA:
FECHA:
FECHA:
LOGO DE LA EMPRESA
ITEM
CUMPLIMIENTO
SI
NO PTOS
DESCRIPCIN
La Empresa adopta las medidas necesarias y oportunas, cuando
detecta que la utilizacin de ropas y/o equipos de trabajo o de
proteccin personal representan riesgos especficos para la seguridad
y salud de los trabajadores.
FIRMAS
COMPROMISO
La Empresa toma medidas que eviten labores peligrosas a

trabajadoras embarazadas o lactantes conforme a ley.
La Empresa tiene un procedimiento para identificar, acceder y

monitorear el cumplimiento de la normatividad aplicable al SST y se
mantiene actualizada.
La Empresa dispondr lo necesario para que:
Las mquinas, equipos, sustancias, productos o tiles de trabajo no
constituyan una fuente de peligro.
Se proporcione informacin y capacitacin sobre la instalacin,
adecuada utilizacin y mantenimiento preventivo de las maquinarias y
equipos.
Se proporcione informacin y capacitacin para el uso apropiado de
los materiales peligrosos.
Las informaciones, inistructivos, manuales, avisos u otras medidas
relativas a las mquinas, equipos, productos, sustancias o tiles de
trabajo son comprensibles para los trabajadores.
REALIZADO POR:
REVISADO POR:
OBSERVACIONES
La EMPRESA no toma las medidas neces

para proteger a sus trabajadores en la uti
equipos trabajo o de proteccin
La EMPRESA toma medidas necesarias p

peligrosos a trabajadoras emb
La EMPRESA no cuenta con algun proce

cumpla con alguna normativa de SS
La EMPRESA dispone de cierta imformaci

los equipos y su manejo de cada una
mantenimiento de equipos, que tengan c
materiales peligros y su forma d
ACEPTADO POR:
FIRMAS
FECHA:
FECHA:
FECHA:
LOGO DE LA EMPRESA
ITEM
CUMPLIMIENTO
SI
NO PTOS
DESCRIPCIN
La Empresa asume el liderazgo en la gestin de la Seguridad y Salud en
el Trabajo.
LIDERAZGO
La Empresa dispone los recursos necesarios para mejorar la gestin de la

seguridad y salud en el trabajo
La Empresa ha definido los requisitos de competencia necesarios para

cada puesto de trabajo y adopta disposiciones de capacitacin en materia
de seguridad y salud en el trabajo para que el colaborador asuma sus
deberes con responsabilidad.
La Empresa delega funciones y autoridad al personal

encargado del Sistema de Seguridad y Salud en el Trabajo.
FIRMAS
Se han especificado responsabilidades referentes a Seguridad y Salud en

el Trabajo de acuerdo a los niveles de mando de la Empresa.
REALIZADO POR:
REVISADO POR:
OBSERVACIONES
El liderazgo que asume la EMPRESA en l

deficiente.
Los EMPRESA no dispone de recursos par

de gestin de SST .
Se han definido las competencias necesar

de trabajo, mas no se dispone de capaci
para el trabajador.
La EMPRESA no cuenta con personal enca

SST.
Las responsabilidades estan dadas de a

trabajo, mas no existe un responsable qu
ACEPTADO POR:
FIRMAS
FECHA:
FECHA:
FECHA:
LOGO DE LA EMPRESA
FIRMAS
COMIT DE SEGURDAD
ITEM
CUMPLIMIENTO
SI
NO PTOS
DESCRIPCIN
OBSERVACIONES
La Empresa cuenta con un comit paritario, habindose elegido a los

representantes de los trabajadores por voto democrtico y secreto.
La EMPRESA no cuenta con algun comit
El Comit SST participa activamente en los Programas de Seguridad y

Salud en el Trabajo y se toman decisiones en base al anlisis de
inspecciones, auditorias, informes de investigacin de accidentes,
informe de estadsticas, avances de programas de SST y opiniones de
trabajadores, dando el seguimiento de las mismas.
Existe evidencia de las actividades de Seguridad y Salud en el Trabajo

de manera fsica o digital
No existe evidencia alguna sobre activida

hayan realizado.
Se permite que las reuniones del Comit de Seguridad la

participacin del Sindicato como ente veedor.
REALIZADO POR:
REVISADO POR:
ACEPTADO POR:
FIRMAS
FECHA:
FECHA:
FECHA:
LOGO DE LA EMPRESA
SERVICIO DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO
ITEM
DESCRIPCIN
CUMPLIMIENTO
SI
NO PTOS
OBSERVACIONES
La Empresa cuenta con un servicio propio de SST, que brinda

vigilancia y asesoramiento, as mismo organiza las actividades en
materia de seguridad y promueve la cultura de prevencin de
Riesgos.
La EMPRESA no cuenta con servicio
La vigilancia y control de la SST permite evaluar con regularidad

los resultados logrados en materia de SST.
No, debido a que la empresa con cuen

supervicin de SST.
La supervisin permite identificar las fallas o deficiencias en el

sistema de gestin de la SST y adoptar las medidas preventivas y
correctivas.
No, debido a que la empresa con cuen

supervicin de SST.
Se monitorea el grado de cumplimiento de los objetivos de la SST.
No se monitorea el cumpliento de los obje

a que no se cuenta con un com
El monitoreo permite la medicin cuantitativa y cualitativa apropiadas.
No se realizan medicin alguna, por que n

de la SST en la EMPRES
FIRMAS
REALIZADO POR:
REVISADO POR:
ACEPTADO POR:
FECHA:
FECHA:
FECHA:
LOGO DE LA EMPRESA
SERVICIO DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO
ITEM
DESCRIPCIN
CUMPLIMIENTO
SI
NO PTOS
Se realizan exmenes mdicos antes, durante y al trmino de la

relacin laboral a los trabajadores (incluyendo a los adolescentes).
No se ralizan nin tipo de examenes medic

de la EMPRESA.
Los trabajadores son informados:

A ttulo grupal, de las razones para los exmenes de salud
ocupacional.
A ttulo personal, sobre los resultados de los informes mdicos
relativos a la evaluacin de su salud.
Los resultados de los exmenes mdicos no son pasibles de uso para
ejercer discriminacin.
Al no realizarse examenes medicos, lo

pueden saber su estado de sulud actua
trabajar y como salen al cuminar
No se ralizan nin tipo de examenes medic

pueden tomar acciones que permitan el cu
trabajador.
Los resultados de los exmenes mdicos son considerados para tomar

acciones preventivas o correctivas al respecto.
OBSERVACIONES
FIRMAS
REALIZADO POR:
REVISADO POR:
ACEPTADO POR:
FECHA:
FECHA:
FECHA:
LOGO DE LA EMPRESA
ITEM
DESCRIPCIN
DIAGNSTICO
Se ha realizado una evaluacin inicial o estudio de lnea base como

diagnstico participativo del estado del Sistema de Seguridad y Salud
en el Trabajo.
Los resultados han sido comparados con lo establecido en la Ley de

SST y su Reglamento y otros dispositivos legales pertinentes, y
servirn de base para planificar, aplicar el sistema y como referencia
para medir su mejora continua.
La planificacin permite:
Cumplir con normas nacionales.
Mejorar el desempeo.
Mantener procesos productivos seguros o de servicios seguros.
CUMPLIMIENTO
SI
NO PTOS
OBSERVACIONES
El estudio de inea base se a realizado

estudiantes de la escuela de ingenieria m
la universirsidad seor de sipn, a car
ingeniero colejiado.
Se compararon los resultados de acuerdo

otros reglamentos, para aplicar el sistem
continua.
La planificin cumple con todo los requisi

este ITEM.
FIRMAS
REALIZADO POR:
REVISADO POR:
ACEPTADO POR:
FECHA:
FECHA:
FECHA:
LOGO DE LA EMPRESA
IPER
ITEM
DESCRIPCIN
CUMPLIMIENTO
SI
NO PTOS
Se analizaron los riesgos de cada puesto de trabajo, sectorizados y se le

ha entregado a cada colaborador una copia adjunta al contrato con las
recomendaciones debidas.
La EMPRESA no ha analizado los riesgos

cada puesto de trabajo
La Empresa ha establecido procedimientos para identificar peligros

evaluar riesgos.
No se han establecido procedimientos pa

peligros y la evaluacin de r
Los procedimientos comprenden, todas las actividades, todo el personal y

todas las instalaciones.
No se han realizado procedimientos q

atividades, personal e instalaciones
Los representantes de los trabajadores han participado en la

identificacin de peligros y evaluacin de riesgos, han sugerido las
medidas de control y verificado su aplicacin.
No habido participacin alguna de los re

trabajadores para la identificacin de peli
riesgos.
La Empresa aplica medidas para:

Gestionar, eliminar y controlar riesgos.
Disear puesto de trabajo, seleccionar equipos y mtodos de trabajo
que garanticen la SST del trabajador.
Eliminar las situaciones y agentes peligrosos o sustituirlos.
Modernizar los planes y programas de prevencin de riesgos
laborales, manteniendo polticas de proteccin.
Capacitar anticipadamente al trabajador.
La EMPRESA no aplica medidas necesaria

sistema de SST.
La Evaluacin de riesgos considera controles peridicos, revisiones y

actualizaciones al menos una vez al ao o cuando se produzcan daos.
OBSERVACIONES
No existe evaluacin de riesgos algun

actualizaar cada ao o en tiempo qu
FIRMAS
La Evaluacin de riesgos considera controles peridicos, revisiones y

actualizaciones al menos una vez al ao o cuando se produzcan daos.
No existe evaluacin de riesgos algun

actualizaar cada ao o en tiempo qu
REALIZADO POR:
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FECHA:
FECHA:
FECHA:
LOGO DE LA EMPRESA
ITEM
DESCRIPCIN
MEDIDAS DE PREVENCIN
Las medidas de prevencin y proteccin se aplican en el orden de

prioridad: Eliminacin, Sustitucin, Rediseo, Separacin, Procesos
Administrativos, EPP.
CUMPLIMIENTO
SI
NO PTOS
X
OBSERVACIONES
Se aplican las medidas de acuerdo al

EMPRESA toma las medida de eliminac
La Empresa ha elaborado planes y procedimientos para enfrentar y

responder ante situaciones de emergencias.
Se tiene planes para efrentar cualquier p

un procedimiento por escrito la cual est
direccin.
Se tiene organizada la brigada para actuar en caso de: incendios,

primeros auxilios, evacuacin.
Se tiene una brigada organizada para a

efectiva ante cuanquier caso de inc
Se revisan los planes y procedimientos ante situaciones de emergencias

en forma peridica.
Se analizan los planes para saber que h

emergencia, mas procedimiento
Se han instruido a los colaboradores para que en caso de un peligro grave

e inminente puedan interrumpir sus labores y/o evacuar la zona de riesgo.
Los colaboradores como los trabajadores t

cualquier caso de peligro grave interrum
evacuar la zona de riesg
MED
FIRMAS
Se han instruido a los colaboradores para que en caso de un peligro grave

e inminente puedan interrumpir sus labores y/o evacuar la zona de riesgo.
Los colaboradores como los trabajadores t

cualquier caso de peligro grave interrum
evacuar la zona de riesg
REALIZADO POR:
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ACEPTADO POR:
FECHA:
FECHA:
FECHA:
LOGO DE LA EMPRESA
GRAMA DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO
ITEM
DESCRIPCIN
CUMPLIMIENTO
SI
NO PTOS
OBSERVACIONES
Existe un programa anual de Seguridad y Salud en el Trabajo.
No existe un programa de SST
La Empresa cuenta con objetivos cuantificables de SST que abarca todos

los niveles de la organizacin y estn documentados.
No hay objetivos cuantificables de SST q

documentados.
Los objetivos se centran en el logro de resultados realistas y visibles

(reduccin de riesgos labores y accidentes y mejora continua de los
procesos)
Lo objetivos concentran algunos resultados re

documentados.
Las actividades programadas estn relacionadas con el logro de los

objetivos.
Se realizan las actividades teniendo en cuent

de manera apropiada.
Se definen responsables de las actividades en el programa

de seguridad y salud en el trabajo.
No existe un responsable, ni programa de

EMPRESA asume esa responsa
No hay tiempos definidos ni un seguiento d
Se definen tiempos y plazos para el cumplimiento y se realiza

seguimiento peridico.
FIRMAS PROGRAMA DE SEG
Se definen tiempos y plazos para el cumplimiento y se realiza

seguimiento peridico.
La Empresa tiene sealada la dotacin de recursos humanos y
econmicos.
No hay tiempos definidos ni un seguiento d
La empresa tiene sealada toda la dotaci

economicos y humanos
REALIZADO POR:
REVISADO POR:
ACEPTADO POR:
FECHA:
FECHA:
FECHA:
LOGO DE LA EMPRESA
ITEM
DESCRIPCIN
OBSERVACIONES
La Empresa cuenta con un programa Anual de Capacitaciones, en

funcin a los riesgos propios de sus actividades u otras que se hayan
credo convenientes.
La EMPRESA no ha realizado capacitacin a

riesgos propios de actividades en
La capacitacin es impartida dentro de la jornada de trabajo.
No se han realizado capacitacin hast
El costo de las capacitaciones es ntegramente asumido

por la Empresa.
CAPACITACIONES
CUMPLIMIENTO
SI
NO PTOS
No se han realizado capacitaciones, sin em

asumiria el costo de las capacit
Los representantes de los trabajadores han revisado el programa de

capacitacin.
No exite un programa de capac
La capacitacin se imparte por personal competente y con

experiencia en la materia.
Actualmente no se han realizado ningun tip
X
X
0
0
No existe comit de SST

NO existe documentacin alguna de c
Se ha imformado al tabajador ciertos puntos d

verbal, mas no hubo capacitacin que involuc
Se ha capacitado a los integrantes del Comit de SST.

Las capacitaciones se encuentran documentadas.
Se han realizado capacitaciones de SST:
Al momento de la contratacin (cualquiera sea la modalidad)
Especfica en el puesto de trabajo.
Cuando se produce cambios en las funciones del trabajador.
Cuando se produce cambios en las tecnologas o en los equipos.
CAP
FIRMAS
Cuando se produce cambios en las tecnologas o en los equipos.

En las medidas que permitan la adaptacin a la evolucin de los
riesgos y la prevencin de nuevos riesgos.
Para la actualizacin peridica de los conocimientos.
Utilizacin y mantenimiento de maquinarias y equipos.
Uso apropiado de los materiales peligrosos.
Se ha imformado al tabajador ciertos puntos d

verbal, mas no hubo capacitacin que involuc
REALIZADO POR:
REVISADO POR:
ACEPTADO POR:
FECHA:
FECHA:
FECHA:
LOGO DE LA EMPRESA
TIFICACIN DE LOS TRABAJADORES CON LA SST
ITEM
DESCRIPCIN
Los trabajadores cumplen con:

Las normas, reglamentos e instrucciones de los programas de SST
que se apliquen en el lugar de trabajo.
Usar adecuadamente los instrumentos y materiales de trabajo, as
como los equipos de proteccin personal y colectiva.
No operar o manipular equipos, maquinarias, herramientas u otros
elementos para los cuales no hayan sido autorizados ni capacitados.
Cooperar y participar en el proceso de investigacin de los
accidentes de trabajo, incidentes peligrosos, otros incidentes y las
enfermedades ocupacionales cuando la autoridad competente lo
requiera.
Velar por el cuidado integral individual y colectivo, de su salud fsica
y mental.
Someterse a exmenes mdicos obligatorios
Participar en los organismos paritarios de SST.
Comunicar al empleador situaciones que ponga o pueda poner
en riesgo su seguridad y salud y/o las instalaciones fsicas.
Reportar a los representantes de seguridad de forma
inmediata, la ocurrencia de cualquier accidente de trabajo,
incidente peligroso o incidente.
Concurrir a la capacitacin y entrenamiento sobre SST.
CUMPLIMIENTO
SI
NO PTOS
OBSERVACIONES
Los trabajadores de la EMPRESA cumples

del ITEM, tener cuidado al realizar cualq
entendido de no operar equipo que no l
estan capacitados par hacerlo , siempre te
sus integridad fisica y mental tanto person
compaeros, ademas reportar a susrepre
incurrencia.
IDENTIFICACIN DE LOS
FIRMAS
Velar por el cuidado integral individual y colectivo, de su salud fsica

y mental.
Someterse a exmenes mdicos obligatorios
Participar en los organismos paritarios de SST.
Comunicar al empleador situaciones que ponga o pueda poner
en riesgo su seguridad y salud y/o las instalaciones fsicas.
Reportar a los representantes de seguridad de forma
inmediata, la ocurrencia de cualquier accidente de trabajo,
incidente peligroso o incidente.
Concurrir a la capacitacin y entrenamiento sobre SST.
sus integridad fisica y mental tanto person

compaeros, ademas reportar a susrepre
incurrencia.
REALIZADO POR:
REVISADO POR:
ACEPTADO POR:
FECHA:
FECHA:
FECHA:
LOGO DE LA EMPRESA
CCIN CORRECTIVA Y PREVENTIVA
ENTES, INCIDENTES, NO CONFORMIDAD,
ITEM
DESCRIPCIN
CUMPLIMIENTO
SI
NO PTOS
OBSERVACIONES
La Empresa investiga y notifica al Ministerio de Trabajo y Promocin

del Empleo los accidentes de trabajo mortales dentro de las 24 horas
de ocurridos, y ha comunicado a la autoridad administrativa de
trabajo, indicando las medidas correctivas y preventivas adoptadas.
No se han imformado al ministerio de tra

accidente, ademas la direccin imforma
hasta la actualidad ingun tipo de
La Empresa investiga y notifica al Ministerio de Trabajo y Promocin

del Empleo, dentro de las 24 horas de producidos, los incidentes
peligrosos que han puesto en riesgo la salud y la integridad fsica de
los trabajadores y/o a la poblacin, y ha comunicado a la
autoridad administrativa de trabajo, indicando las medidas correctivas
y preventivas adoptadas.
No se han imformado al ministerio de tra

accidente, ademas la direccin imforma
hasta la actualidad ingun tipo de
Se investiga los accidentes de trabajo, enfermedades

ocupacionales e incidentes peligrosos para:
Determinar las causas e implementar las medidas correctivas.
Comprobar la eficacia de las medidas de seguridad y salud vigentes
al momento de hecho.
Determinar la necesidad modificar dichas medidas.
No se investiga accidentes de trabajos y

que est puede ocacionar, ademas no se t
ACCIN CORRECTI
ACCIDENTES, INCIDENT
FIRMAS
Se investiga los accidentes de trabajo, enfermedades

ocupacionales e incidentes peligrosos para:
Determinar las causas e implementar las medidas correctivas.
Comprobar la eficacia de las medidas de seguridad y salud vigentes
al momento de hecho.
Determinar la necesidad modificar dichas medidas.
No se investiga accidentes de trabajos y

que est puede ocacionar, ademas no se t
Se implementan las medidas correctivas propuestas en la

investigacin de accidentes de trabajo, incidentes peligrosos y otros
incidentes, siendo documentadas.
No existen medidas correctivas por que

encarga de investigar los accidentes que p
tipo de trabajo.
REALIZADO POR:
REVISADO POR:
ACEPTADO POR:
FECHA:
FECHA:
FECHA:
LOGO DE LA EMPRESA
CONTROLES
ADMINISTRATIVOS
PROTECCIN
DEL MENOR
ITEM
DESCRIPCIN
CUMPLIMIENTO
SI
NO PTOS
OBSERVACIONES
La Empresa, no emplea a nios, ni adolescentes en actividades

peligrosas.
La EMPRESA no existen nios ni adolesc
La Empresa, evala el puesto de trabajo que va a desempear un

adolescente trabajador previamente a su incorporacin laboral a fin
de determinar la naturaleza, el grado y la duracin de la exposicin al
riesgo, con el objeto de adoptar medidas preventivas necesarias.
Los propietarios con concientes que por

puedan sufrir daos fisic
La Empresa ha identificado las actividades que estn asociadas con

riesgos donde las medidas de control necesitan ser aplicadas.
No se han identificado actividades asociad

tomar medidas de control nec
La Empresa ha establecido procedimientos para el diseo del lugar de

trabajo, procesos operativos, instalaciones, maquinarias y
organizacin del trabajo que incluye la adaptacin a las capacidades
humanas a modo de reducir los riesgos en sus fuentes.
La EMPRESA a adoptado procedimient

satisface lo necesario
GESTIN
CONTROLE
DE CAMBIO ADMINISTRATI
FIRMAS
La Empresa ha establecido procedimientos para el diseo del lugar de

trabajo, procesos operativos, instalaciones, maquinarias y
organizacin del trabajo que incluye la adaptacin a las capacidades
humanas a modo de reducir los riesgos en sus fuentes.
La EMPRESA a adoptado procedimient

satisface lo necesario
Se ha evaluado las medidas de seguridad debido a cambios internos,

mtodo de trabajo, estructura organizativa y cambios externos
normativos, conocimientos en el campo de la seguridad, cambios
tecnolgicos, adaptndose las medidas de prevencin antes de
introducirlos.
No se han evaluado medidas de seguridad

ni externos, ademas no se han adopt
prevencin.
REALIZADO POR:
REVISADO POR:
ACEPTADO POR:
FECHA:
FECHA:
FECHA:
RABAJO
SERVACIONES
porciona los requisitos que sea

n sistema de gestin de SST.
ado programos sobre la SST.
o acciones preventivas de STT para

mejora en la empresa.
trabajadores por realizar su trabajo

sin tener problema alguno.
es culturales sobre la prevencin de

sgos laborales.
abajador y el empleador es buenay la

manera cordial y respetuosa.
n entre empleador y trabajador es de

rma personal.
s opiniones del empleador y se le

le unos insentivos a su aporte.
on una evaluacin de riesgos la cual

ocacionar prdidas.
n de los representantes de los

dores sobre la SST.
ADO POR:
RABAJO
SERVACIONES
medidas necesarias de prevencin

jadores en la utilizacin de ropas y/o
o o de proteccin personal.
das necesarias para no dar trabajos

abajadoras embarazadas.
con algun procedimiento y que se
normativa de SST actualizada.
erta imformacin como: manuales de

nejo de cada una, un adecuado
os, que tengan cuidado con el uso de
gros y su forma de usarlos.
ADO POR:
RABAJO
SERVACIONES
a EMPRESA en la gestin de SST es

deficiente.
de recursos para mejorar el sistema

gestin de SST .
etencias necesarias para cada puesto

spone de capacitacin sobre la SST
a el trabajador.
on personal encargado del sistema de

SST.
estan dadas de acuerdo al area de

n responsable que asuma el mando.
ADO POR:
RABAJO
SERVACIONES
con algun comit prioritario de SST.
na sobre actividades de SST que se

yan realizado.
ADO POR:
RABAJO
SERVACIONES
nta con servicio propio de SST.
mpresa con cuenta con comit d

ervicin de SST.
mpresa con cuenta con comit d

ervicin de SST.
iento de los objetivos de SST, debido

enta con un comit de sst.
alguna, por que no hay responsables

ST en la EMPRESA.
ADO POR:
RABAJO
SERVACIONES
examenes medicos a los trabajadores

la EMPRESA.
enes medicos, los trabajadores no

o de sulud actual de cmo entrar a
salen al cuminar su trabajo.
examenes medicos por lo cual no se

ue permitan el cuidado de la salud del
trabajador.
ADO POR:
RABAJO
SERVACIONES
se se a realizado por un grupo de

de ingenieria mecacic elctrica de
r de sipn, a cargo de un docente
niero colejiado.
ados de acuerdo a la ley de SST y de

aplicar el sistema para una mejora
continua.
todo los requisitos mencionados en

este ITEM.
ADO POR:
RABAJO
SERVACIONES
ado los riesgos que puede ocasionar

puesto de trabajo.
ocedimientos para la identifiacin de

evaluacin de riesgos.
procedimientos que comprendan

e instalaciones de la EMPRESA.
alguna de los representantes de los

tificacin de peligros y evaluacin de
riesgos.
didas necesarias para tener un buen

stema de SST.
de riesgos alguna que se pueda

o o en tiempo que se requiera.
ADO POR:
RABAJO
SERVACIONES
s de acuerdo al orden a tomar, la

dida de eliminacin y sustitucin .
ntar cualquier problema mas no hay

crito la cual est firmado por la alta
direccin.
rganizada para actuar de manera

uier caso de incendios y otros.
ara saber que hacer ante cualquier

s procedimientos a revisar.
os trabajadores tienen claro que ante

ro grave interrumpan las labores y
r la zona de riesgo.
ADO POR:
RABAJO
SERVACIONES
programa de SST anual.
ificables de SST que se encuentren

ocumentados.
unos resultados realistas, pero no estan

ocumentados.
eniendo en cuenta lo que quieren lograr

anera apropiada.
, ni programa de SST, sin embargo la

ume esa responsabilidad.
s ni un seguiento de control continuo.
s ni un seguiento de control continuo.
da toda la dotacin tanto de recursos

micos y humanos.
ADO POR:
RABAJO
SERVACIONES
ado capacitacin alguna en funcin de

de actividades entre otras.
capacitacin hasta la actualidad.
acitaciones, sin embargo la EMPRESA

sto de las capacitaciones.
rograma de capacitacin.
alizado ningun tipo de capacitacines.
ste comit de SST.

acin alguna de capacitacines.
r ciertos puntos de est ITEM de manera

acin que involucre todo lo especificado.
ADO POR:
RABAJO
SERVACIONES
MPRESA cumples con ciertos puntos

al realizar cualquier trabajo, tienen
equipo que no les correponde o no
erlo , siempre teniendo el cuidado de
ntal tanto personales como las de sus
portar a susrepresentantes cuaquier
ncurrencia.
ADO POR:
RABAJO
SERVACIONES
ministerio de trabajo ningun tipo de

eccin imforma que no han ocurrido
ad ingun tipo de accidente.
ministerio de trabajo ningun tipo de

eccin imforma que no han ocurrido
ad ingun tipo de accidente.
es de trabajos y las emfermedades

, ademas no se tiene ningun registro.
rectivas por que la EMPRESA no se

accidentes que puede ocacionar cada
po de trabajo.
ADO POR:
RABAJO
SERVACIONES
nios ni adolescentes trabajando.
ncientes que por su inesperiencias

sufrir daos fisicos.
ividades asociadas a los riesgos para

as de control necesarias.
do procedimientos, las cuales no

ace lo necesario.
das de seguridad a cambios internos,

no se han adoptado medidas de
prevencin.
ADO POR:
LISTA DE CALIFIACIN DEL SISTEMA DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO

PUNTUACIN
ITEM LINEAMIENTO (CRITERIO DE EVALUACIN)
%
DESCRIPCIN
ALCANZADO ESPERADO
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
13
14
15
PRINCIPIOS
COMPROMISO
LIDERAZGO
COMIT DE SEGURIDAD
SERVICI DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL
TRABAJO
DIAGNSTICO
IPER
MEDIDAS DE PREVENCIN
PROGRAMA DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL
TRABAJO
CAPACITACIONES
IDENTIFIACIN DE LOS TRABAJADORES CON LA
SST
11
5
4
0
40
16
20
16
28
31
20
0
40
16
0
10
16
24
20
100
0
50
28
25
4
2
40
4
10
50
ACCIDENTES, INCIDENTES, NO CONFORMIDAD,

ACCIN PREVENTIVA Y CORRECTIVA
16
PROTECCIN DEL MENOR

CONTROLES ADMINISTRATIVOS
GESTIN DE CAMBIO
TOTAL
6
2
0
67
8
8
4
300
75
25
0
22
REGULAR
REGULAR
DEFICIENTE
DEFICIENTE
DEFICIENTE
EXCELENTE
DEFICIENTE
BUENO
REGULAR
DEFICIENTE
BUENO
DEFICIENTE
EXCELENTE
REGULAR
DEFICIENTE
DEFICIENTE
LISTA DE CALIFIACIN DEL SISTEMA DE GESTIN DE CALIDAD

PUNTUACIN
%
DESCRIPCIN
ALCANZADO ESPERADO
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
13
REQUISITOS GENERALES
CONTEXTO DE LA ORGANIZACIN
POLITICA DE CALIDAD
PROVICIN DE RECURSOS
INFRAESTRUCTURA
AMBIENTE DE TRABAJO
PROCESOS RELACIONADOS CON EL CLIENTE
COMPRAS
CONTROL DE PROCESOS, PRODUCTOS Y
SERVICIOS
CONTROL DE LOS DISPOSITIVOS DE
SEGUIMIENTO Y MEDICIN
EVALUACIN DEL DESEMPEO
CONTROL DEL PRODUCTO Y/O SERVICIO NO
COMFORME
MEJORA
TOTAL
6
0
3
9
15
2
7
7
20
20
24
24
20
8
12
12
30
0
13
38
75
25
58
58
28
32
20
25
28
18
16
13
2
72
16
248
13
29
REGULAR
DEFICIENTE
DEFICIENTE
REGULAR
EXCELENTE
REGULAR
BUENO
BUENO
REGULAR
REGULAR
DEFICIENTE
DEFICIENTE
DEFICIENTE
REGULAR
LISTA DE CALIFIACIN DEL SISTEMA DE GESTIN AMBIENTAL

PUNTUACIN
%
DESCRIPCIN
ALCANZADO ESPERADO
1
2
3
4
REQUISITOS GENERALES
POLTICA AMBIENTAL
PLANIFICACIN
0
0
0
0
4
20
32
64
0
0
0
0
DEFICIENTE
DEFICIENTE
DEFICIENTE
DEFICIENTE
5
7
VERIFICACIN
TOTAL
0
0
0
112
44
276
0
0
0
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