EVALUACIN SOCIAL DE PROYECTOS

Curso de Preparacin y Evaluacin Social de Proyectos

Sistema Nacional de Inversiones

Divisin de Evaluacin Social de Inversiones

MINISTERIO DE DESARROLLO SOCIAL

Curso Formulacin y Evaluacin de proyectos

PREPARACIN DE PROYECTOS:

El Ciclo de Vida de los Proyectos

Anlisis y solucin del problema

Diagnstico de la situacin actual

Identificacin de Alternativas

EVALUACIN DE PROYECTOS:

Conceptos Bsicos

Flujo de Beneficios Netos

Matemticas Financieras

Criterios de Decisin

Elementos Bsicos de Teora Econmica

Evaluacin Social de Proyectos

2

Evaluacin Social de Proyectos

La Evaluacin Social de Proyectos determina la conveniencia de
ejecutar un proyecto desde la perspectiva de la sociedad en su
conjunto.
La evaluacin social de proyectos no slo es aplicable a proyectos
sociales o del sector pblico. Cualquier proyecto, an si es ejecutado
por un privado, puede ser evaluado desde un enfoque social.

Diferencias entre:
Evaluacin Privada y Evaluacin Social
El privado considera los precios relevantes para l. Estos precios pueden
no reflejar el verdadero costo de oportunidad de usar recursos.
El privado no considera los efectos (positivos o negativos) que tiene su
proyecto sobre otros agentes econmicos

Diferencias entre:
Evaluacin Privada y Evaluacin Social
Por qu algunos precios privados no reflejan el verdadero costo de
oportunidad?
Por la existencia de:
Impuestos
Subsidios
Precios mnimos o mximos
Monopolios y monopsonios

Diferencias entre:
Evaluacin Privada y Evaluacin Social
Efectos que no considera el privado

Efectos Indirectos: son los efectos que tiene el proyecto sobre otros
mercados relacionados (sustitutos, complementarios, encadenamientos)
Ejemplos:
- La construccin de una planta de energa nuclear puede provocar la disminucin del consumo de
energa hidroelctrica
- La instalacin de un cine puede aumentar las ventas de los restaurantes establecidos en el rea
- Una fbrica de alimentos para aves puede disminuir los costos de los productores de huevos.

Externalidades: efectos positivos o negativos que produce el proyecto

sobre otros agentes econmicos

Ejemplo: La contaminacin que produce una fbrica de qumicos al verter sus desechos en un ro.

Precio

Curva de Demanda Privada y Social

90
80
70
60
P1
50
40
P0 30
20
10
0

Dda.Social

Dda. Privada

Externalidad
Positiva

20

40

60

Q0

80

100

120

140

Cantidad Demandada

Curva de Oferta Privada y Social

120

Oferta SOCIAL

100

Oferta PRIVADA
Externalidad
Negativa

Po

Precio

80
60
40
20

0
0

20

Q1 40

60
Qo

80

100

120

140

Cantidad Producida

Precios Sociales
Los precios sociales son valores que reflejan el verdadero costo para la sociedad de
las unidades adicionales de recursos utilizados en la ejecucin y operacin de un
proyecto de inversin.

Precios Sociales
Hay algunos recursos que son utilizados en la mayora de los proyectos.
Por esta razn, se ha estandarizado su precio social, de tal manera de
uniformar su aplicacin. Ellos son:
Precio Social Mano de Obra
Precio Social de la Divisa
Tasa Social de Descuento
Valor Social del Tiempo
Valor Social de los costos
de operacin vehicular

10

Precio Social de la Mano de Obra

Corresponde al costo alternativo de utilizar mano de obra en un
determinado proyecto.

Esta condicionado a la existencia de:

desempleo
salario mnimo
cotizaciones previsionales e impuestos
Las cuales provocan diferencias entre precio privado (el que debe pagar el
empleador) y social de la mano de obra.

11

Precio Social de la Mano de Obra

El precio social de la mano de obra se calcula como un promedio
ponderado entre los costos de oportunidad de las diferentes fuentes
de mano de obra.

12

Precio Social de la Mano de Obra

El precio social de la mano de obra se calcula para cada categora:

13

Precio Social de la Mano de Obra

Finalmente, lo que se aplica en evaluacin social de proyectos es el Factor
de Correccin Social de la Mano de Obra, que se calcula como la razn
entre el precio social y el precio privado.

Factor de Correccin = Precio Social de Mano de Obra

Precio Mercado de Mano de Obra
Actualmente, los factores de correccin vigentes son:
Tipo de Mano de Obra

Factor de Correccin

Calificada

0,98

Semi calificada

0,96

No Calificada

0,62

Precio
Privado

FC

Precio
Social
14

Ejemplo de aplicacin
Precio Social de la Mano de Obra
Construccin de un camino. El presupuesto presenta el tem de mano de
obra por un total de $700 millones. De acuerdo a los antecedentes
presentados, la composicin de la mano de obra es:
Tipo de Mano de
Obra

Calificada

10

Semi calificada

30

No Calificada

60

Cul es el costo social de la mano de obra que utilizar este proyecto?

15

Ejemplo de aplicacin
Precio Social de la Mano de Obra
Aplicando los porcentajes tenemos que el gasto en cada categora de mano
de obra ser:
Tipo de Mano de
Obra

Monto

Calificada

10% de 700 MM$

70 MM$

Semi calificada

30% de 700 MM$

210 MM$

No Calificada

60% de 700 MM$

420 MM$

Luego, se debe aplicar los factores de correccin:

Tipo de Mano de
Obra

Monto x FC

Monto a
Precio Social

70MM$ x 0,98

68,6 MM$

Semi calificada

210 MM$ x 0,96

142,8 MM$

No Calificada

420 MM$ x 0,62

260,6 MM$

Calificada

Por lo tanto, el costo social de la mano de obra en este proyecto es

de: 68,6 + 142,8 + 260,4 = 471,8 MM$ , comparado con el costo
privado de 700 MM$.
16

Precio Social de la Divisa

Es el costo alternativo para el pas, cuando un proyecto utiliza divisas.
Si un proyecto quiere usar divisas, estas pueden obtenerse por :
Disminucin de las importaciones: hay menos divisas disponibles para
importar otros bienes (se sacrifica consumo de bienes que son valorados).
Aumento de las exportaciones: se deben utilizar recursos productivos
para producir los bienes exportados.

17

Precio Social de la Divisa

El precio social de la divisa surge por la existencia de aranceles a las
importaciones, que producen una diferencia entre el valor privado y
social de stas.
Mientras ms altos sean los aranceles, mayor ser el precio social de la
divisa. En el caso de Chile, el arancel efectivo es muy bajo, dados los
numerosos acuerdos de comercio que el pas ha suscrito.
El factor de correccin de la divisa actualmente es de 1,01. Esto quiere
decir que si el dlar vale privadamente $500, entonces el valor social es
$500*1.01= $505
El factor de correccin de la divisa debe ser aplicado a todos aquellos
equipos, maquinarias o materiales que son de origen importado y que
sern utilizados en un proyecto.

18

18

Precio Social de la Divisa

Ejemplo: Un proyecto requiere los siguientes materiales y equipos (valor
dlar =$500)
Recurso a Utilizar

Valor en Dlares

Valor en Pesos
(Arancel 6 %)

Camin

100.000

53.000.000

Excavadora

250.000

132.500.000

Aplicando el factor de correccin de la divisa obtenemos el costo social

de adquirirlos:
Recurso a
Utilizar

Calculo del Valor Social

( No incluye arancel)

Valor Social

Camin

100.000 x 500 x 1,01

50.500.000

Excavadora

250.000 x 500 x 1,01

126.250.000

El valor social no debe incluir el arancel, ya que es un impuesto

19

Tasa Social de Descuento

Se intenta determinar cul es el costo alternativo para el pas de los fondos
que el proyecto utiliza para la inversin.
Los fondos que un pas puede destinar a inversin, provienen de tres fuentes:
Ahorro privado interno: tiene el costo de disminuir el consumo actual,
reflejado por la tasa de inters interna
Disminucin de fondos para otras inversiones: tiene el costo de sacrificar
produccin que habra sido posible con la inversin desplazada, dado por la
productividad marginal del capital.

Prstamos externos: tiene el costo del inters que se deber cancelar por los
crditos, dado por la tasa de inters internacional.

20

Tasa Social de Descuento

La tasa social de descuento se calcula como el promedio ponderado
entre estos tres costos de las fuentes de financiamiento.
En la actualidad, la tasa social de descuento es de un 6% anual.
Para calcular los criterios de decisin (VAN, CAE, etc) en una evaluacin
social, debe aplicarse este valor.

21

Valor Social del Tiempo de Viaje

El Valor Social del Tiempo intenta determinar cunto estaran dispuestos
a pagar los viajeros por ahorrarse una hora de viaje.
Cul es el costo alternativo de gastar tiempo viajando?

22

Valor Social del Tiempo de Viaje

Valor social del tiempo se calcula como:
VST = aVTT + bVTO
a = % viajes realizados por motivo de trabajo
b = % viajes realizados por otros motivos
VTT= valor tiempo de trabajo (salario promedio por hora)
VTO= valor tiempo de ocio (se calcula como % del VTT)

23

Otros Precios Sociales

Existen otros mercados en los cuales tambin se presentan distorsiones y
para cuyos factores ms relevantes se han calculado los respectivos
precios sociales; stos corresponden al precio social del tiempo de viaje
urbano, el de los vehculos nuevos, el combustible, los lubricantes y la
mano de obra de mantencin.
Estos precios se aplican bsicamente en proyectos de transporte (urbano,
caminero o interurbano, ferroviario, martimo y areo), sin embargo,
pueden ser aplicables a otras tipologas de proyectos (por ejemplo,
muelles y caletas pesqueras).Combustibles, Lubricantes, Neumticos:
Para obtener el precio social de estos bienes, al precio de mercado se
les descuenta aranceles, impuestos especficos y el IVA.

24

Flujo de Beneficios Sociales Netos

Los beneficios Sociales Netos son la diferencia entre los beneficios y
costos sociales del proyecto.

BSNi=Beneficios Socialesi Costos Socialesi

Ao 0

Ao
1

Ao
2

Ao
3

Ao
4

Ao
5

Ao
6

Ao
7

Ao
8

Ao
9

Ao
N

-INVs BSN1 BSN2

BSN3

BSN4

BSN5

BSN6

BSN7

BSN8

BSN9

BSNn

INVs es la inversin valorada a precios sociales

BSN1, BSN2,..., BSNn son los beneficios netos sociales que entrega el proyecto en cada
uno de los periodos del horizonte de evaluacin.

25

Costos Sociales de la Inversin

La inversin en la evaluacin social est constituida por todos los
recursos utilizados en la ejecucin del proyecto, valorados a precios
sociales.
Al aplicar los factores de correccin a los tems de la inversin o al
valorarlos a precios sociales, se obtiene la inversin social del
proyecto.
El valor del terreno debe ser incluido en la inversin, an cuando
ste sea propiedad del ejecutor, pues, aunque no signifique un
desembolso, puede tener un uso alternativo.

26

Costos Sociales de la Inversin

Item

Correccin Social

Terrenos

No se corrige

Insumos Nacionales

Descontar IVA y otros impuestos

Insumos Importados

Descontar arancel y aplicar factor de

correccin de la divisa

Maquinaria y equipos
nacionales

Descontar IVA y otros impuestos

Maquinaria y equipos
importados

Descontar arancel y aplicar factor de

correccin de la divisa

Sueldos y salarios

Aplicar factor de correccin de la mano

de obra.
27

Beneficios Sociales Netos

Los beneficios sociales netos se componen de los siguientes tems:
Beneficios y costos sociales directos
Beneficios y costos sociales indirectos
Externalidades

Las metodologas de evaluacin indican cmo se deben medir estos beneficios

28

Beneficios Sociales Directos

Son aquellos beneficios producidos directamente por el bien o
servicio que entrega el proyecto. Por ejemplo:

La construccin de una carretera entrega como beneficio directo el ahorro

de tiempo a los usuarios
Un nuevo consultorio de salud tiene como beneficio directo mejoras en la
salud de la poblacin.

29

Costos Sociales Directos

Son aquellos costos que periodo a periodo se deben incurrir para generar los
beneficios del proyecto, valorados a precios sociales.
Mano de Obra: corregida por el FCMO
Insumos: los nacionales, descontados impuestos; los importados, descontados
aranceles, aplicar factor de correccin de la divisa.

Por ejemplo, en un proyecto de construccin de un gimnasio, para que est en

funcionamiento ao a ao se deben cancelar sueldos a los funcionarios, pagar la
electricidad, el agua, reponer focos, etc.

30

Costos Sociales Directos

Costos de Operacin

Mano de Obra
Servicios Bsicos
Arriendos
Materiales e insumos
Combustibles
Publicidad
Seguros

Costos de Mantenimiento

Mantenimiento de equipos, maquinarias y edificios

Repuestos
Reparaciones peridicas.

31

Beneficios Sociales Indirectos

Los beneficios sociales indirectos son aquellos beneficios y costos que
genera el proyecto sobre otros mercados relacionados.

Externalidades
Son efectos, positivos o negativos, que el proyecto tiene sobre agentes que
no son beneficiarios directos ni indirectos del proyecto.
Las externalidades negativas deben valorarse al menor valor entre:

Costo
mitigar el
Dao

Valor del
dao
provocado
32

Clculo VAN Social

Una vez que se han calculado los Beneficios Sociales Netos y la Inversin
social, se deber calcular el indicador del Valor Actual Neto Social.

VAN social IS
t 1

BSN t
(1 r )

s t

Donde:
IS: Inversin Social
BSNt: Beneficios Sociales Netos
rs: Tasa social de descuento
N: Horizonte de evaluacin

33

Clculo VAN Social

Criterios de Decisin:
Resultado

Decisin sobre la ejecucin

Menor que cero

No se ejecuta el proyecto excepto en el caso que se pueda

considerar que el saldo de los beneficios y costos no valorados
es mayor o compensa la prdida social que representa el VAN
calculado(en este caso negativo)

Igual a Cero

Se es indiferente frente a la decisin de ejecutar el proyecto

Mayor que cero

Se ejecuta el proyecto

Para utilizar el VANS como criterio de decisin de ejecutar un proyecto, se

debe tener presente todos aquellos beneficios y costos que no pueden
ser cuantificados y/o valorados, los que debern ser descritos en el
proyecto.

34

Beneficios difciles de cuantificar y/o

valorar
Hay proyectos en los cuales es difcil cuantificar y valorar los beneficios.
Proyectos de salud, educacin, deportes, justicia, entre otros, presentan
dificultad para medir y valorar los beneficios generados.

35

Beneficios difciles de cuantificar y/o

valorar
Para evaluar este tipo de proyectos se asume que los beneficios son deseables
por la sociedad.
Por lo tanto, la evaluacin de estos proyectos consistir en determinar aquella
alternativa de solucin que permita conseguir los beneficios, que presente el
menor costo.
Los flujos del proyecto estarn dados slo por los costos sociales y la inversin
social.
Este enfoque de evaluacin se denomina Costo-eficiencia.

36

Flujo de Costo Sociales Netos

En estos proyectos enfocados en los costos sociales del proyecto
presenta comunmente el siguiente esquema de flujos netos.
Ao
0

Ao
1

Ao
2

Ao
3

Ao
4

Ao
5

Ao
6

Ao
7

Ao
8

Ao
9

Ao
N

INVs

CSN1

CSN2

CSN3

CSN4

CSN5

CSN6

CSN7

CSN8

CSN9

CSNn

Donde:
INVs es la inversin valorada a precios sociales
CSN1, CSN2,..., CSNn son los costos sociales netos, determinados principalmente por los
costos de operacin y mantencin que entrega el proyecto en cada uno de los periodos
del horizonte de evaluacin.

37

Enfoque Costo - Eficiencia

En estos proyectos, los criterios de decisin utilizados sern el VAC o CAE

VAC social IS

t 1

CS t
s t
(1 r )

r s (1 r s ) n
CAE social VAC social

s n
(
1

r
)

IS: inversin valorada a precios sociales

CSt: costos de operacin y mantencin
de cada ao, alorados a precios sociales
rs : tasa social de descuento
n : horizonte de evaluacin

38

Enfoques de Evaluacin Social

ENFOQUE

CARACTERSTICAS

Se pueden identificar, medir y valorar los

Costo /Beneficio costos y beneficios del proyecto

Se pueden identificar, medir y valorar los

Costo /Eficiencia costos; los beneficios pueden identificarse,
a veces medirse, pero NO pueden ser
valorados

39

CRITERIOS DE
DECISIN
VAN social
VAE social
TIR social
VAC social
CAE social
CAE / Usuarios
CEA

39

VAN privado y VAN social

Social/Privado

40

VAN privado >0

VAN privado <0

VAN social >0

Lo hace el privado

El Estado incentiva el
proyecto (subsidio) o lo
ejecuta directamente

VAN social <0

El Estado desincentiva
el proyecto

No se ejecuta el
proyecto

40

VAN privado y VAN social

Si el VAN social de un proyecto es positivo pero el VAN privado es
negativo, el Estado debera entregar un subsidio para su
ejecucin.

El mximo subsidio que debera entregar corresponde al monto

del VAN privado negativo. Esto permitir que el privado obtenga
una rentabilidad normal, pero suficiente para tener el incentivo
de ejecutar el proyecto.
Subsidio Mximo del Estado = Van Privado Negativo

41

Notas Importantes
Es importante distinguir entre los flujos de beneficios y costos sociales y el
presupuesto del proyecto. En los flujos de la evaluacin social se descuentan los
impuestos, sin embargo, la institucin ejecutora debe contar con los dineros
para cancelar las inversiones y costos de operacin a precios de mercado, esto
es, incluyendo impuestos, IVA, aranceles.
La evaluacin social se realiza para determinar la conveniencia para el pas de
ejecutar o no un proyecto. Esto conlleva que las decisiones de inversiones deben
trascender la conveniencia institucional, en funcin del bienestar del pas.

42

Io : Inversin Privada
r :Tasa de Descuento privada

Yi - Ci > 0 ; i=1,2,3, . . . N (periodos)

Modelo
de gestin

Condicin de sustentabilidad Operacional

Yi : Ingresos Anuales
Ci :Costos Anuales

PRECIOS DE MERCADO

VAN PRIVADO

Impuestos
+/ Subsidios

Valoracin
Beneficios
Sociales
Factores de
Correccin
de precios
sociales

Beneficios Sociales Anuales Bsi

Tasa de descuento Social: rs
Inversin Social Inicial Iso
Costos Sociales Anuales Csi

Externalidades Ex
Efectos Indirectos Ei

+/-

Bs No Valorado VAC SOCIAL

PRECIOS SOCIALES

Bs Valorado VAN SOCIAL

43

METODOLOGA
Edificacin
Pblica

44

Objetivo
El objetivo de esta metodologa es indicar los aspectos que deben considerarse en
la formulacin y evaluacin de un proyecto de edificacin pblica gubernamental.
La finalidad de los proyectos de inversin en edificacin pblica es la de contribuir y
tender al aprovechamiento ptimo de la infraestructura existente, adecuando sus
instalaciones, con el objeto de elevar el nivel de servicio que entregan a la
comunidad.
En general, los proyectos se refieren tanto a la construccin, ampliacin y/o
adquisicin de edificios pblicos, como a la reposicin, remodelacin y reparacin de
los mismos.
Construccin

Ampliacin

Tipos
Remodelacin

Reparacin
45

Sobre un Edificio Pblico y la comunidad

Comunidad

DEMANDA P y S

Infraestructura

Satisfaccin de
Necesidades
Productos y
Servicios

Dotacin

46

Sobre la Metodologa de Edificacin Pblica

Poblacin Objetivo
Problema y Solucin

Diagnostico

Opt. de la
situacin actual
Medidas
Valorizacin

Tamao
Estndares Actuales
Beneficios
Costos
Nivel de Inversin

Evaluacin
Beneficios/Costos
Precios sociales
Calculo de Indicador
VAN/TIR

Alternativas

Enlace de descarga: http://sni.ministeriodesarrollosocial.gob.cl/

47

Diagnstico
Para encontrar el problema que da origen al proyecto es necesario la elaboracin de un
diagnstico de la situacin existente.
La identificacin de los problemas existentes en la operacin de los servicios pblicos debe
ser lo ms completa posible, mostrando en un plano la ubicacin de los edificios afectados,
as como la ubicacin de terrenos probables de emplazamiento.

48

Optimizacin Situacin Actual

Sirva de base de comparacin, se debe optimizar determinando pequeas inversiones o bien,
modificaciones mnimas de tipo administrativo o de gestin que sean factibles de realizar a
costos pequeos, con el objeto de hacerla ms eficiente.
Racionalizar el trabajo de los
funcionarios. Esto se refiere a estudiar
la distribucin ptima de las reas
destinadas tanto a funcionarios que
atienden pblico como a los que no lo
hacen, ya que podran generarse ciertas
interferencias en el funcionamiento
interno

Infraestructura

Productos y
Servicios

Dotacin

Flexibilizar los horarios de

atencin de pblico, con el
objeto de optimizar el uso del
espacio y as evitar
atochamientos de pblico
durante el horario de atencin.

49

Identificacin de Alternativas
Para dar solucin a un problema, existen diversas alternativas posibles, sin
embargo puede darse el caso que algunas de ellas se descarten por razones de
poltica, tcnicas o institucionales. Segn sea la alternativa bajo anlisis, los costos de
inversin pueden referirse a costos de terreno, de construccin, de equipamiento, de
reparacin, de adquisicin y/o de arriendo.

50

Sobre los Beneficios y costos en Edificacin Pblica

Beneficios
Ahorro en operacin
Ahorro en reparacin
Aumento de
productividad
Liberacin de Activos
Ahorro en tiempo
usuario

Costos
Costos de Inversin
Obra civiles
Equipamiento
Adquisicin
Inmueble
Arriendos
Remodelaciones

51

Ejemplo de Identificacin Esquemtica de

beneficios de un proyecto de Inversin Pblica

52
52

52

Evaluacin de Alternativas
En esta etapa corresponde describir y calcular cada uno de los beneficios y
costos atribuibles al proyecto y que fueron identificados anteriormente. (a
precios sociales)
EVALUACIN DEL TIPO COSTO BENEFICIO
Flujo de Caja
Calculo de Indicadores de rentabilidad VAN/TIR/CAE
Sensibilidad de resultados
Eleccin de la Mejor Alternativa

Beneficios
Costos

Flujo De Caja

Calculo de
Indicadores
de
rentabilidad

Comparacin
entre
alternativas

Eleccin de la
mejor
alternativa

53

Consideraciones
Uso del estndar de superficies

54

Consideraciones
Valores residuales y proyeccin de la Evaluacin

55

Futuras Consideraciones
Eficiencia Energtica
Arquitectura pasiva desde el ante
proyecto.
Modelamiento enrgetico
Cultura de eficiencia y ahorro
energtico
El ahorro energtico como un nuevo
Beneficio social

56

METODOLOGA
Atencin
Primaria de
Salud

57

ESTRUCTURA DE LA PRESENTACIN
1. Aspectos generales

2. Requisitos de informacin del SNI

3. Metodologa Atencin Primaria de Salud (APS)
4. Consideraciones a la metodologa
5. Opiniones de los asistentes

58

1. ASPECTOS GENERALES
Orientaciones Sectoriales
Desde la etapa de preinversin se debern considerar un conjunto de
orientaciones y estrategias que permitan otorgar racionalidad al
proceso de planificacin, formulacin y evaluacin de iniciativas de
inversin, cautelando los principios de equidad y eficiencia
Estudiar y formular las iniciativas de inversin que se presenten de
acuerdo a lo establecido en la metodologa de preparacin de
proyectos aprobada por MIDEPLAN y MINSAL. En cada iniciativa se
debern incorporar las implicancias socio-econmicas, culturales
(pueblos originarios), ambientales (positivas y negativas) y perspectiva
de gnero cuando corresponda

Postular en forma separada las solicitudes de financiamiento para la

etapa de diseo y ejecucin de todo proyecto que contemple
inversin en infraestructura (construccin, reposicin, ampliacin y/o
mejoramiento)
Publicado en pgina Web del SNI
59

1. ASPECTOS GENERALES

Niveles de complejidad:
Nivel de
Complejidad

Sistema de Atencin Abierta

Sistema de Atencin Cerrada

Centro de Salud Familiar CESFAM

Consultorio Gral. Urbano
Consultorio Rural
Posta Rural
S.A.P.U.

Hospital Tipo 4

Mediana
Consultorio Especialidades Bsicas
(Nivel Secundario) Centro Referencia de Salud CRS

Hospital Tipo 2
Hospital Tipo 3

Baja
(Nivel Primario)

Alta
(Nivel Terciario)

Consultorio Especialidades de Alta Complejidad

Centro Diagnostico Teraputico (CDT)

Hospital Tipo 1
Hospital Tipo 2
Instituto de Especialidades

60

2. REQUISITOS DE INFORMACIN

Segn la etapa a la que se postula

Estos se encuentran
disponibles en el sitio:
http://sni.ministeriodesarrollosocial.gob.cl

61

3. METODOLOGA ATECIN PRIMARIA DE SALUD (APS)

Proyectos Atencin Primaria:

Establecimientos de salud:
Postas de Salud Rural
Centros de Salud Urbanos Rurales (CESFAM)

Procesos vigentes:

Construccin
Ampliacin
Reposicin
Normalizacin

62

3. METODOLOGA ATECIN PRIMARIA DE SALUD (APS)

Preparacin del Proyecto: Centro de Salud

Etapas:
A. Diagnstico del sector salud en el rea de influencia
B. Planteamiento del Problema y alternativas de solucin
C. Seleccin de la mejor alternativa
D. Proyecto definitivo

Otros anlisis:
Pauta de priorizacin
Sustentabilidad financiera

63

3. METODOLOGA ATECIN PRIMARIA DE SALUD (APS)

A. Diagnstico del sector salud en el rea de influencia

1. Identificacin del rea de influencia

2. Anlisis de cada establecimiento en trminos de
nmero de atenciones y recursos involucrados.
3. Conclusin del caso.

64

3. METODOLOGA ATECIN PRIMARIA DE SALUD (APS)

A. Diagnstico del sector salud en el rea de influencia

1. Identificacin del rea de influencia:

65

3. METODOLOGA ATECIN PRIMARIA DE SALUD (APS)

A. Diagnstico del sector salud en el rea de influencia

Identificacin de los establecimientos

Anlisis de poblacin:

Poblacin INE por grupo etario

Poblacin beneficiaria FONASA

Poblacin inscrita validada (per cpita)

66

3. METODOLOGA ATECIN PRIMARIA DE SALUD (APS)

A. Diagnstico del sector salud en el rea de influencia

67

3. METODOLOGA ATECIN PRIMARIA DE SALUD (APS)

A. Diagnstico del sector salud en el rea de influencia

2. Anlisis por establecimiento:

Una vez identificados los establecimientos que constituyen el
rea de influencia, se analizarn cada uno de ellos con el
propsito de conocer la situacin de oferta y demanda de
atenciones de salud.
El resultado del anlisis indicar si existen brechas y las causas de
stas: infraestructura, recurso humano, equipos, equipamientos,
gestin o una combinacin de ellos.

68

3. METODOLOGA ATECIN PRIMARIA DE SALUD (APS)

A. Diagnstico del sector salud en el rea de influencia

Oferta:
Atenciones entregadas (se aproxima a la capacidad de entrega
de atenciones)
Disponibilidad de recursos humanos: fijos y variables.
Disponibilidad de recursos fsicos
Demanda (de acuerdo a poblacin y coeficientes tcnicos):
Atenciones esperadas a entregar
Requerimiento de recursos humanos
Requerimiento de recursos fsicos

69

3. METODOLOGA ATECIN PRIMARIA DE SALUD (APS)

A. Diagnstico del sector salud en el rea de influencia

Conclusiones del Diagnstico:
Se realiza un balance entre oferta y demanda de atenciones de
salud.
Con lo anterior se determina la naturaleza del problema
Slo si el dficit de atenciones radica en un problema de
infraestructura se contina con la preparacin del proyecto.

70

3. METODOLOGA ATENCIN PRIMARIA DE SALUD (APS)

B. Planteamiento del problema y alternativas de solucin

1. Planteamiento del problema

2. Identificacin de alternativas

Proyeccin de la demanda

Requerimientos de infraestructura

Recursos humanos

Definicin de alternativas

Considerar horizonte de proyeccin de 10 aos

(distinto a vida til del proyecto)

71

3. METODOLOGA ATENCIN PRIMARIA DE SALUD (APS)

B. Planteamiento del problema y alternativas de solucin

3. Especificacin de cada alternativa

Recursos fsicos. Se elabora PMA que permita

solucionar el problema de brecha, y listado con
requerimientos de equipos y equipamiento.

Recursos humanos.

4. Otras variables relevantes (impactos en)

Medio ambiente

Pertinencia intercomunal y patrimonial

72

3. METODOLOGA ATENCIN PRIMARIA DE SALUD (APS)

C. Seleccin de la mejor alternativa

1. Costos totales de cada alternativa

Se deben considerar:

Costo de Terreno (aunque no implique desembolso).

Costos de Inversin

Costos de Operacin

Costos de Mantenimiento

Costo Usuario: costo y tiempo de traslado y espera.

73

3. METODOLOGA ATENCIN PRIMARIA DE SALUD (APS)

C. Seleccin de la mejor alternativa

2. Costo equivalente por atencin (CEA)

Conceptualmente, es un costo unitario total por ao.
Anualiza el costo de cada tem utilizando un factor de
recuperacin (frmula de anualidades) de acuerdo a su vida
til.
Se suma el valor anualizado de cada tem y se expresa en forma
unitaria por atencin.

i
Factor de recuperaci n
1 1
(1 i ) n

74

3. METODOLOGA ATENCIN PRIMARIA DE SALUD (APS)

C. Seleccin de la mejor alternativa

2.

Costo equivalente por atencin (CEA)

Considerando la tasa social de descuento, los factores vigentes son:

Para construccin (obras civiles), equipamiento y equipos, de

acuerdo a factor de recuperacin.
Para los costos de operacin, mantencin y usuario, el factor es
unitario, pues estn expresados en forma anual.
Para el caso de terreno, el factor corresponde a la tasa de
descuento considerando una vida til infinita.
Tipo de Costo
Terreno
Construccin
Equipamiento
Equipos

Factor
0,06
0,072648911
0,102962764
0,135867958

75

3. METODOLOGA ATECIN PRIMARIA DE SALUD (APS)

C. Seleccin de la mejor alternativa

2.

Costo equivalente por atencin (CEA)

Tipo de Costo
Terreno

Valor (1)

Factor de Recup. (2)

0,06

Valor Anualizado (1)*(2)

Costo Terreno Anualizado

Construccin

0,072648911

Costo Construccin Anualizado

Equipamiento

0,102962764

Costo Equipamiento Anualizado

Equipos

0,135867958

Costo Equipos Anualizado

Costos Operacin

Costos Operacin

Costos M antencin

Costos Mantencin

Costos Usuario

Costos Usuario

Costo Anual Equivalente (CAE) (3)

Suma de costos anualizados

Nmero de Atenciones Promedio Aos 1-10 (4)

Costo Equivalente por Atencin (CEA) (3/4)

Importante: todos los costos (correspondientes a columna Valor)

deben estar expresados a precios sociales.

76

3. METODOLOGA ATENCIN PRIMARIA DE SALUD (APS)

C. Seleccin de la mejor alternativa

3. Seleccin de la alternativa

Se selecciona aquella alternativa que tenga un menor

CEA.

77

3. METODOLOGA ATECIN PRIMARIA DE SALUD (APS)

D. Proyecto definitivo

Utiliza los valores determinados en etapa anterior en

cuanto a demanda, requerimientos de recursos
humanos y fsicos.

Se precisa el estudio de costos de la alternativa

Se recalcula el CEA para obtener definitivo

78

3. METODOLOGA ATENCIN PRIMARIA DE SALUD (APS)

Otros anlisis

1.

Pauta de priorizacin
Determina un indicador global de resultados que permite
establecer prioridades entre los proyectos que entregan un nivel
similar de prestaciones.
Implcitamente considera los beneficios sociales y costos
derivados del proyecto.
Dimensiones de beneficio, o puntaje del proyecto (PP):
indicadores de salud, indicador de cobertura, indicador socioeconmico
Indicador de costos: CEA (costo equivalente por atencin) o CEP
(costo equivalente por persona) para postas rurales.

ndice Global del Proyecto:

Indicador de Costo
IGP
PP
79

3. METODOLOGA ATENCIN PRIMARIA DE SALUD (APS)

Otros anlisis

2. Sustentabilidad financiera
Tiene por objetivo determinar los recursos que
demandar la operacin del establecimiento y su
impacto en los presupuestos de la institucin
responsable.

En caso de dficit se requerir un compromiso

explcito de financiar la diferencia entre ingreso y
gastos por parte de la Institucin responsable
(Municipio o Servicio de Salud).

80

3. METODOLOGA ATENCIN PRIMARIA DE SALUD (APS)

Tablas en Excel

Facilitan los clculos de las tablas presentadas en la

metodologa.

Ver tablas.

81

3. METODOLOGA ATENCIN PRIMARIA DE SALUD (APS)

A. Diagnstico del sector salud en el rea de influencia

Consideraciones Anlisis de Localizacin geogrfica y accesibilidad:
* Topografa * Red vial * Medios de transporte

82

Ao Fonasa
Horizonte Lgico de operacin, es real?

83

< - Desfase - >

Corte
Fonasa

Ao 1

Ao 10

84

Ao
2011
2012
2013
2014
2015
2016
2017
2018
2019
2020
2021
2022
2023
2024
2025

Tasa Crecimiento
0
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
13
14

5,3%
13.500
14.216
14.969
15.762
16.598
17.477
18.404
19.379
20.406
21.488
22.627

$ 16.598
$ 17.477
$ 18.404
$ 19.379
$ 20.406
$ 21.488
$ 22.627
$ 23.826
$ 25.088
$ 26.418
$ 27.818

30.000

25.000

20.000

15.000

10.000

5.000

10

11

12

13

85

MEJORAS A LA EVALUACION SOCIO/ECONOMICA

COSTOS DE LA ALTERNATIVA 1
Tipo de Costo

Monto ($)

Observacin

Terreno

A valor comercial

Construccin

A precios de mercado

Equipamiento

A precios de mercado

Equipos

A precios de mercado

Costo Operacin Anual Promedio

A precios de mercado

Costo de Mantencin Anual

A precios de mercado

Costo Usuario Anaul

Se calcula a precios sociales

86

Transformacin de Precios Comerciales a Precios

Sociales
CORRECCIN DE PRECIOS SOCIALES ALTERNATIVA 1

I .- MONTO CONSTRUCCION

1.- MONTO INVERSIN NETO DE

IMPUESTOS

2.- SEPARAR MANO DE OBRA DE MATERIALES E INSUMOS

2.1MATERIALES

Porcentaje

Monto

2.1.1NACIONAL

Porcentaje

Monto

0( A )

2.1.2IMPORTADO

Porcentaje

Monto

0,0%

Tasa Arancelaria
Promedio

Monto
Ajustado

Factor de
Ajuste
1,01

0( B )

COSTO SOCIAL MATERIALES

2.2MANO DE OBRA

Porcentaje

Monto

0( A ) + ( B ) = ( C )

0,0%
% de Participacin

Costo

MANO DE OBRA NO CALIFICADA

MANO DE SEMI CALIFICADA
MANO DE OBRA CALIFICADA

0 X
0 X
0 X

Factor de
Correccin

Costo Social
Mano de Obra

0,62
0,68
0,98

0
0
0

0,0%

COSTO SOCIAL MANO DE OBRA

COSTO SOCIAL CONSTRUCCION

0( D )

0( C ) + ( D )

87

Calculo del Indicador de rentabilidad Social

CALCULO DE COSTO EQUIVALENTE POR ATENCION

Tasa Social de Descuento

Nmero Atenciones Anuales Promedio

Tipo de Costo
Terreno
Construccin
Equipamiento
Equipos
Costo Operacin Anual Promedio
Costo de Mantencin Anual
Costo Usuario
CEA sin costo usuario
CEA con costo usuario

6,00%

Factor
0,06
0,072648911
0,102962764
0,135867958

Alternativa 1
0
0
0
0
0
0
0

Los factores de correccin en este caso estn a una tasa

del 6% ya que la metodologa aun asume la anterior tasa
del 8%.

88

Un tema Pendiente, La Sensibilizacin

Qu sensibilizar?
Todos los elementos que influyen directamente en
el clculo del indicador de rentabilidad social, que
dan el paso a la eleccin de una de las alternativas.

Atenciones
Inversin

Costos
Operacion

CEA - CEP
89

Para qu sensibilizar
Reducir la incertidumbre ante variadas alternativas.
Identificar dnde se encuentra el riesgo.
La evaluacin mono escenario no es suficiente para una evaluacin
consistente y fundamentada.
Conocer cuales son las variables crticas del sistema que influyen
directamente en los resultados y como afectan el resultado final
respecto a, al menos, un cambio porcentual en su valor original.
Seleccionar la compra de certidumbre en etapas tempranas del
ciclo de vida.
La balanza puede contraponerse.

90

Variables sugeridas a sensibilizar

Atenciones anuales o poblacin.

Costo social del tiempo.

Inversin inicial o un componente relevante (precio de un
material).

91

Gracias.