Numeral

4.1

REQUISITOS GENERALES

tem

4.1
4.1
4.1

4.1

4.2.2

4.2.3

REQUISITOS DE LA DOCUMENTACION

4.2.3
4.2
4.2.3

4.2.4

10

4.2.4

11

5.3
POLITICA DE CALIDAD

5.3

POLITICA DE CALIDAD

12

5.3

5.3

5.3

14

5.4.1.
5.4
5.4.2

RESPONSABILIDAD, AUTORIDAD
Y COMUNICACIN

15

PLANIFICACION

13

5.5

19

REVICION POR
LA DIRECCION

5.6

5.6

20

PROVICION
DE RECURSOS

6.1

6.1

16

17

18

5.5.1

5.5.2

5.5.3

6.2.2

22

6.2.2

23

RECURSOS HUMANOS

21

6.2

6.2.2

33

34

35

PRODUCTO

30
6.3

31
6.3

32
6.4.

AMBIENTE
DE TRABAJO

INFRAESTRUCTURA

29

PLANIFICACION DE LA
REALIZACION DEL

28

RECURSOS HUM

6.2

24
6.2.2

25
6.2.2

26
6.3

27
6.3

6.3

6.3
6.3

6.4
6.4

7.1

7.1

7.1

7.2.1
7.2.2

37

38

PROCESOS RELACIONADOS
CON EL CLIENTE

36

7.2.3
7.2
7.2.3

39

40

7.2.3

DISEO
Y DESARROLLO

7.3

7.3

7.4.1

42

7.4.1

43

COMPRAS

41

7.4

7.4.2

44

7.4.2

45

7.4.3

46

7.5.1

47

7.5.1

7.5.1

49

7.5.1

50

51

52

PRODUCCION Y PRESTACION DE SERVICIOS

48

7.5.1

7.5

7.5.2

7.5.2

53

7.5.3

54

7.5.3

55

7.5.4

Requisito

Tiene claro el alcance de su Sistema de Gestin de Calidad en trminos del producto o servicio que se ofrece.

Teniendo en cuenta el alcance definido, se tiene claramente identificados los clientes o usuarios y productos o servicios que ofrece.

Se encuentran identificados los procesos para el Sistema de Gestin: Procesos de direccin, procesos operativos, procesos de apoyo, proce
debe considerar los procesos definidos por la empresa. Pueden incluirse dentro del mapa del SGC procesos institucionales.

Se ha definido el objetivo, alcance, responsable, actividades (PHVA), entradas, salidas, mecanismos de control, indicadores de cada uno de l

Tienen un Manual de Calidad que describa el alcance del SGC, las exclusiones justificadas, la descripcin de los procesos (mapa y caracteriz

Aplica las directrices establecidas institucionalmente para elaborar los documentos del SGC. Ver Manual de Control de Documentos y Regist

Aplica el procedimiento que ha establecido la institucin para el control de documentos. Entregan copias controladas de los instructivos
sistema. Ver Manual de Control de Documentos y Registros

Tienen un inventario de la documentacin que se ha levantado para el SGC (Instructivos de Procedimientos y Documentos Externos).

Aplica el procedimiento que ha establecido la institucin para el control de los registros de calidad. Ver Manual de Control de Documentos y

Tiene establecidas las disposiciones para controlar los registros de calidad que se generan en sus SGC. Debe contener los registros internos

Se tiene una poltica de calidad. La poltica de calidad debe estar alineada con la poltica de calidad empresarial y el plan de desarrollo.

Ha difundido la poltica de calidad.

Ha evaluado el entendimiento de la poltica de calidad.

Se tienen objetivos que se relacionan con la poltica de calidad. Se ha definido para cada objetivo: Responsable de medir, Formula, Frecuen

Se planifican los cambios que pueden afectar la integridad del SGC de acuerdo con las directrices institucionales. Ver Manual de Calidad y O

Se tienen definidos los niveles de autoridad y las responsabilidades de las personas que puedan afectar la conformidad del producto
definidas institucionalmente son suficientes.

Se ha seleccionado y nombrado formalmente el representante de la direccin para el SGC.

Se han establecido los procesos de comunicacin entre los procesos.

Se ha realizado la Revisin del SGC por parte de la direccin considerando las entradas y salidas establecidas en el requisito 5.6 de la NTC-IS

Existe una metodologa para definir el presupuesto que requiere la implementacin y el mantenimiento del sistema, y estos recursos son as

Se ha determinado la competencia del personal que realiza trabajos que afectan a la calidad del producto/servicio. Revise si el manual
cumple con lo establecido.

Se cumple con las normas establecidas en los documentos de la empresa para la seleccin del personal? Consulte los manuales Ingre
operativo.

Se cumple con la induccin del personal nuevo y sta se realiza de acuerdo con lo establecido en los manuales.

Existe una metodologa que permita identificar las necesidades de formacin y suministrar la misma al personal del SGC.

Se mantienen registros que evidencien la educacin, formacin, habilidades y experiencia.

Se cuenta con un listado de los equipos con los que cuenta la empresa y que inciden en la conformidad del producto o servicio.

Los equipos cuentan con la informacin documentada que describa las especificaciones tcnicas del equipo.

Se han definido las frecuencias para realizar el mantenimiento preventivo de los equipos.

Se han definido las actividades y frecuencias para realizar el mantenimiento preventivo a la planta fsica.

Se informa sobre los planes de mantenimiento definidos al proceso empresarial.

Se cumple con los planes de mantenimiento definidos y se conservan registros de los mantenimientos realizados.

Se han identificado las condiciones del ambiente de trabajo que afectan la conformidad del servicio. Ej. Temperatura, Humedad, Aseo, Hig
necesarias para prestar el servicio: clases, laboratorios, espacios de computo, salas de lectura.

Se han definido los controles para el ambiente de trabajo que afecta la conformidad del servicio.

Se han determinado los requisitos del producto/servicio. Ver los Planes de Calidad de los Procesos Misionales empresariales.

Se tiene documentado el plan de calidad: Descripcin de los controles que deben realizarse en cada una de las etapas del proceso. Variab
registro.

Tiene metodologas para gestionar los pedidos, convenios o intercambios, presentacin de ofertas o ventas. Nota: Defina cual es la ac
condiciones del producto o servicio.

Se han establecido los procesos de comunicacin con el cliente relacionados con la informacin sobre el servicio. Identificar la forma co
Comunicacin).

Se han establecido los procesos de comunicacin con el usuario durante la prestacin del servicio. La forma como se comunican con los ger

Se cumple con las disposiciones empresariales definidas para el manejo y tratamiento de quejas y reclamos. (Ver Modelo Institucional).

Se cumple con los resultados del producto de acuerdo a la planeacin del diseo y desarrollo.

Conocen cules son los proveedores que ms afectan la calidad (proveedores de productos o servicios misionales como material para labora

Se tienen criterios para evaluar los proveedores. Se cumple con el procedimiento indicado para la Seleccin de Proveedores. Ver man
directrices institucionales para los proveedores que usted contrata debe dejar documentado estos criterios.

Conoce y aplica el Manual de Contratacin Institucional y los procedimientos de compras institucionales.

Si realiza compras descentralizadas, estas se ajustan a los requisitos definidos en los procedimientos.

Se verifican los productos y servicios comprados.

Se cumple con lo establecido en los procesos misionales de acuerdo con el Mapa de Procesos.

Se tienen identificados los servicios que ofrece la empresa?

Se cuenta con procedimientos que describan las actividades especificas que se realizan durante la prestacin del servicio.

Los procesos de prestacin de servicio cuentan con los equipos apropiados y los equipos de seguimiento y medicin necesarios.

Se tienen establecidos e implementados controles durante la prestacin de los servicios para asegurar que se cumplirn los requisitos del p

Revise si es necesario validar el proceso. Analice si su producto no puede verificarse mediante actividades de seguimiento o medicin, lo c
no haya seguridad de que se cumple con todos los requisitos. Esto incluye a cualquier proceso en el que las deficiencias se hagan aparen
siendo utilizado o se haya prestado el servicio.

Si la respuesta anterior es positiva, revise si se tienen establecidas las disposiciones para estos procesos, incluyendo cuando sea aplicable:
a) los criterios definidos para la revisin y aprobacin de los procesos, b) la aprobacin de equipos y calificacin del personal,
c) el uso de mtodos y procedimientos especficos, d) conservacin de los registros e) la revalidacin

Se identifican los productos o servicios?.

Se tiene una metodologa que identifique la informacin de enlace y/o la ruta para la trazabilidad?.

Tienen identificados que elementos suministra el cliente o usuario para la prestacin del servicio y existe una metodologa para el tratamien

No Aplica
(NA)

Entregable

Definicin del Alcance

Caracterizacin de Usuarios

Mapa de Procesos

Caracterizaciones de Procesos

Manual de Calidad

Documentos
institucionales

elaborados

en

los

Procedimiento
de
control
de
institucional entendido y aplicado

formatos

documentos

Listado Maestro de Documentos del SGC

Procedimiento de control de registros institucional

entendido y aplicado

Listado Maestro de Control de Registros

Poltica de Calidad

No Desarrollado
(ND)

Registros de difusin de la poltica

Registros de evaluacin del entendimiento de la

poltica de calidad

Matriz de Objetivos de Calidad

Registros de planificacin de cambios

Responsabilidad y Autoridad para todos los cargos

definidas

Nombramiento del Representante de la Direccin

Canales de comunicacin definidos. (Pueden estar

dentro de los documentos que se han elaborado
para los procesos)

Actas de Revisin por la Direccin

Presupuesto para el SGC

Manuales
de
competencias
de
cargos
administrativos revisados Perfiles especficos de
colaboradores
(convocatorias)
conservados
y
organizados

Registros de seleccin de colaboradores

Registros de induccin

Plan de capacitacin

Registros soportes de competencia

Inventario de equipos

Fichas Tcnicas de equipos o Manuales del fabricante

Programa de mantenimiento preventivo de equipos

Programa de mantenimiento preventivo de edificios

Programas de mantenimiento preventivo alineados

al Programa empresarial

Registros de ejecucin del mantenimiento

Condiciones de ambiente de trabajo que deben ser

controladas identificadas

Controles para el ambiente de trabajo

Caracterizacin de Usuarios - Caractersticas del

producto o servicio

Plan de calidad

Procedimiento de relacin con el cliente

Documentos que contengan informacin especifica

sobre el producto o servicio ofrecido (Pgina web,
brochure, catlogos, etc.).

Procedimiento de relacin con el cliente

Conocimiento
del
procedimiento
de
PQRS
empresarial y comunicacin a sus usuarios sobre la
metodologa que deben seguir. Informacin a la
oficina de atencin de PQRS sobre las PQRS que se
reciben, incluyendo tutelas y derechos de peticin
Existencia de buzn de sugerencias
Conocimiento de los procedimientos que aseguran la
calidad en el producto (Registros de resultados)

Listado de Proveedores y productos que suministran

Conocimiento del procedimiento

evaluacin de proveedores

y registro de la

Conocimiento
del
procedimiento
Contratacin y Compras nacionales.

institucional

Registros de evaluacin de proveedores, de ordenes

de compra, contratos, etc.

Registros de verificacin del

especificaciones de las compras

Documentos misionales revisados

Caracterizacin de usuarios

cumplimiento

de

Procedimientos

Verificacin de la adecuacin de equipos

Controles definidos y documentados.

documentos de los procesos)

(En

los

Definicin de la aplicacin del requisito 7.5.2. En

caso de que no aplique esto debe quedar
documentado y justificado en el Manual de Calidad

Documentos donde se establecen las actividades de

validacin

Mtodo de identificacin del producto o servicio

Mtodo de trazabilidad

Documentos donde se encuentren establecidas las

actividades para el manejo de la propiedad del
cliente

En Desarrollo
(ED)

Documentado
(D)

Implementado
Requisito
(I)
Implementado (RI)

% Cumplimiento Total

0.0%

0.0%
0%
0.0%

0.0%

0.0%

0.0%

0.0%
0.0%
0.0%

0.0%

0.0%

0.0%

0.0%

0.0%

0.0%

0.0%

0.0%
0.0%
0.0%

0.0%

0.0%

0.0%

0.0%

0.0%

0.0%

0.0%

0.0%

0.0%

0.0%

0.0%

0.0%

0.0%

0.0%

0.0%

0.0%

0.0%

0.0%
0.0%
0.0%

0.0%

0.0%

0.0%
0.0%
0.0%

0.0%
0.0%
0.0%

0.0%

0.0%
0.0%
0.0%

0.0%

0.0%

0.0%

0.0%

0.0%

0.0%

0.0%

0.0%

0.0%

0.0%

0.0%

0.0%

0.0%

0.0%

0.0%

0.0%

0.0%

0.0%

0.0%

0.0%

Observaciones

tem

Titulo

Numeral

4.3.1
ASPECTOS AMBIENTALES

4.3

Requisito

Existe un procedimiento documentado para la identificacin y evaluacin de los aspectos ambientales?

Entregable

No Aplica
(NA)

No Desarrollado
(ND)

En Desarrollo
(ED)

Documentado
(D)

Implementado
Requisito
(I)
Implementado (RI)

% Cumplimiento Total

0.0%

0%

Observaciones

POLITICA DE SEGURIDAD & SALUD OCUPACIONAL

tem
Titulo
Numeral

1
4.2

4.2

Requisito

Tiene la organizacin una Poltica de Seguridad y S. Ocupacional? Quin ha desarrollado la poltica? Cmo est definida la
alta gerencia dentro de la orgnica de la organizacin?

Entregable

Poltica S y SO documentada Saber quien o quienes es la alta gerencia, organigrama. / Evidencia de autorizacin
por la alta gerencia.

No Aplica
(NA)

No Desarrollado
(ND)

En Desarrollo
(ED)

Documentado
(D)

Implementado
Requisito
% Cumplimiento
(I)
Implementado (RI)

Total

0.0%

0%

Observaciones