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- Fundao Escola de Comrcio lvares Penteado

O MTODO DO ESTUDO DE CASO

Flvio Bressan - FEA-USP

I. INTRODUO

O mtodo do Estudo de Caso considerado um tipo de anlise qualitativa (GOODE,
1969) e tem sido considerado, de acordo com YIN (1989, p. 10): "o irmo mais fraco dos
mtodos das Cincias Sociais" e as pesquisas feitas atravs deste mtodo tem sido
consideradas desviadas de suas disciplinas, talvez porque as investigaes que o
utilizam possuem preciso, objetividade e rigor insuficientes.
De acordo com BONOMA, 1985, o mtodo do Estudo de Caso tem sido visto mais como
um recurso pedaggico ou como uma maneira para se gerar 'insights' exploratrios, do
que um mtodo de pesquisa propriamente dito e isto tem ajudado a mant-lo nesta
condio.
Mas, apesar das fraquezas e limitaes apontadas, o Estudo de Caso tem tido um uso
extensivo na pesquisa social, seja nas disciplinas tradicionais, como a Psicologia, seja
nas disciplinas que possuem uma forte orientao para a prtica como a Administrao,
alm de ser usado para a elaborao de teses e dissertaes nestas disciplinas. Mas, se
o mtodo assim considerado, porque isto ocorre?
Uma das possveis causas para isto, segundo YIN (1989) reside no fato de que a
afirmao de que este mtodo o irmo mais fraco dos mtodos, pode estar errada
uma vez que, por ser utilizado como um mtodo pedaggico, seu projeto, suas
limitaes e fraquezas no sejam bem conhecidas enquanto mtodo de pesquisa.
O Mtodo do Estudo de Caso um mtodo das Cincias Sociais e, como outras
estratgias, tem as suas vantagens e desvantagens que devem ser analisadas luz do
tipo de problema e questes a serem respondidas, do controle possvel ao investigador
sobre o real evento comportamental e o foco na atualidade, em contraste com o
carter do mtodo histrico.
Um ponto comum entre vrios autores (GOODE, 1969, YIN, 1989, BONOMA, 1985) a
recomendao de grande cuidado ao se planejar a execuo do estudo de caso para se
fazer frente s crticas tradicionais que so feitas ao mtodo.
objetivo deste trabalho apresentar o mtodo do estudo de caso como uma estratgia
de pesquisa e considerar aspectos relevantes para o desenho e a conduo de um
trabalho de pesquisa com o uso deste mtodo, analisando as suas vantagens e
desvantagens.

1.1. Definio
O Mtodo do Estudo de Caso " ... no uma tcnica especifica. um meio de organizar
dados sociais preservando o carter unitrio do objeto social estudado" (GOODE &
HATT, 1969, p.422). De outra forma, TULL (1976, p 323) afirma que "um estudo de caso
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refere-se a uma anlise intensiva de uma situao particular" e BONOMA (1985, p. 203)
coloca que o "estudo de caso uma descrio de uma situao gerencial".
YIN (1989, p. 23) afirma que "o estudo de caso uma inquirio emprica que investiga
um fenmeno contemporneo dentro de um contexto da vida real, quando a fronteira
entre o fenmeno e o contexto no claramente evidente e onde mltiplas fontes de
evidncia so utilizadas". Esta definio, apresentada como uma "definio mais
tcnica" por YIN ( 1989, p. 23 ), nos ajuda, segundo ele, a compreender e distinguir o
mtodo do estudo de caso de outras estratgias de pesquisa como o mtodo histrico
e a entrevista em profundidade, o mtodo experimental e o survey.
O mtodo, muitas vezes, colocado como sendo mais adequado para pesquisas
exploratrias e particularmente til para a gerao de hipteses (TULL, 1976 ) e isto
(YIN, 1989) pode ter contribudo para dificultar o entendimento do que o mtodo de
estudo de casos, como ele desenhado e conduzido.

1.2. O Uso do Mtodo Estudo de Caso
Ao comparar o Mtodo do Estudo de Caso com outros mtodos, YIN (1989) afirma que
para se definir o mtodo a ser usado preciso analisar as questes que so colocadas
pela investigao. De modo especfico, este mtodo adequado para responder s
questes "como" e '"porque" que so questes explicativas e tratam de relaes
operacionais que ocorrem ao longo do tempo mais do que freqncias ou incidncias.
Isto tambm se aplica ao Mtodo Histrico e ao Mtodo Experimental que tambm
objetivam responder a estas questes. Contudo, o caso do Mtodo Histrico ser
recomendado quando no houver acesso ou controle pelo investigador aos eventos
comportamentais, tendo que lidar com um passado "morto" (Yin, 1989, p. 19) sem
dispor, por exemplo de pessoas vivas para darem depoimentos e tendo que recorrer a
documentos e a artefatos culturais ou fsicos como fontes de evidncias.
No caso do Mtodo Experimental, as respostas a estas questes so obtidas em
situaes onde o investigador pode manipular o comportamento de forma direta,
precisa e sistemtica, sendo-lhe possvel isolar variveis, como no caso de
experimentos em laboratrio. Ao fazer isto, deliberadamente se isola o fenmeno
estudado de seu contexto. (YIN, 1981).
De acordo com YIN (1989), a preferncia pelo uso do Estudo de Caso deve ser dada
quando do estudo de eventos contemporneos, em situaes onde os
comportamentos relevantes no podem ser manipulados, mas onde possvel se fazer
observaes diretas e entrevistas sistemticas. Apesar de ter pontos em comum com o
mtodo histrico, o Estudo de Caso se caracteriza pela "... capacidade de lidar com uma
completa variedade de evidncias - documentos, artefatos, entrevistas e observaes."
(YIN, 1989, p. 19)
Este mtodo ( e os outros mtodos qualitativos) til, segundo BONOMA (1985, p.
207), "... quando um fenmeno amplo e complexo, onde o corpo de conhecimentos
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existente insuficiente para permitir a proposio de questes causais e quando um

fenmeno no pode ser estudado fora do contexto no qual ele naturalmente ocorre".
Os objetivos do mtodo de Estudo de Caso, segundo McClintock et al. (1983, p. 150),
"...so (1) capturar o esquema de referncia e a definio da situao de um dado
participante ... (2) permitir um exame detalhado do processo organizacional e (3)
esclarecer aqueles fatores particulares ao caso que podem levar a um maior
entendimento da causalidade.
BONOMA (1985) ao tratar dos objetivos da coleta de dados, coloca como objetivos do
Mtodo do Estudo de Caso no a quantificao ou a enumerao, "... mas, ao invs
disto (1) descrio, (2) classificao (desenvolvimento de tipologia), (3)
desenvolvimento terico e (4) o teste limitado da teoria. Em uma palavra, o objetivo
compreenso" (p. 206).
De forma sinttica, YIN (1989) apresenta quatro aplicaes para o Mtodo do Estudo
de Caso:
- Para explicar ligaes causais nas intervenes na vida real que so muito
complexas para serem abordadas pelos 'surveys' ou pelas estratgias
experimentais;
- Para descrever o contexto da vida real no qual a interveno ocorreu;
- Para fazer uma avaliao, ainda que de forma descritiva, da interveno realizada; e
- Para explorar aquelas situaes onde as intervenes avaliadas no possuam
resultados claros e especficos.

1.3. Preconceitos e Crticas em relao ao Estudo de Caso
O Mtodo de Estudo de Caso, de acordo com TULL e HAWKINS (1976), no deve ser
usado com outros objetivos alm do objetivo de gerao de idias para testes
posteriores pois fatores como o "...pequeno tamanho da amostra, a seleo no
randmica, a falta de similaridade em alguns aspectos da situao problema, e a
natureza subjetiva do processo de medida se combinam para limitar a acuracidade de
um poucos casos" (p. 324).
Apesar de ser uma forma distinta para a inquirio emprica, ele visto como a forma
menos desejvel do que a experimentao ou surveys. Segundo YIN (1989), isto ocorre
por razes como a grande preocupao sobre a falta de rigor das pesquisas de estudo
de caso, uma vez que, "... muitas vezes, o investigador de estudo de caso tem sido
descuidado e tem admitido evidncias equivocadas ou enviesadas para influenciar a
direo das descobertas e das concluses".(YIN, 1989, p. 21)
Um outro aspecto levantado por GOODE e HATT (1967, p. 426), que o "...perigo
bsico no seu uso a resposta do pesquisador ... que chega a ter a sensao de certeza
sobre as suas prprias concluses". Mais frente, estes autores colocam tambm que
"... cada caso desenvolvido como uma unidade assume dimenses completas na mente
do pesquisador. Ele passa a sentir-se seguro de poder responder muito maior nmero
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de questes do que poderia fazer somente com os dados registrados". Isto significa
que o sentimento de certeza do pesquisador grande e maior do que nos outros
mtodos de pesquisa e isto pode levar o pesquisador a ignorar os princpios bsicos do
plano da pesquisa e, segundo GOODE e HATT (1967, p. 427), o "resultado,
naturalmente, uma grande tentao de extrapolar, sem garantia".
Ainda segundo GOODE e HATT (1967), a ocorrncia deste sentimento de certeza pode
resultar no perigo de se negligenciar ou deixar de verificar fidedignidade dos dados
registrados, da classificao usada ou da anlise dos dados. Aqui, interessante o
comentrio feito pelos autores:
"Como o pesquisador tende a frisar, ningum conhece os dados to bem quanto ele,
assim imagina que ningum poderia verificar apropriadamente seu trabalho. Alm
disto, a coleta de dados uma atividade que exige tempo, e difcil encontrar outros
que estejam dispostos a estudar os casos to completamente."
Uma outra preocupao em relao a este mtodo (YIN, 1989) o fato dele fornecer
pequena base para generalizaes cientficas uma vez que , por estudar um ou alguns
casos no se constitui em amostra da populao e, por isto, torna-se sem significado
qualquer tentativa de generalizao para populaes.
tambm uma preocupao freqente com este mtodo queixa de que "... eles
tomam muito tempo e resultam em um documento volumoso e de difcil leitura" (YIN,
1989, p 21.), o que nos parece, dificulta o entendimento e a compreenso.
Com relao a estas consideraes, concordamos com YIN (1989) quando ele afirma
que bons estudos de caso so difceis de serem realizados e que um dos principais
problemas a isto relacionado refere-se dificuldade de se definir ou testar as
habilidades de um investigador para a realizao de um bom estudo de caso.
Mas estes problemas podem ser contornados. YIN (1989) e GOODE & HATT (1967),
propem algumas medidas para que se possa obter um bom estudo de caso:
- Desenvolver um plano de pesquisa que considere estes perigos ou crticas. Por
exemplo, com relao ao sentimento de certeza, pode-se usar um padro de
amostra apropriado pois, " sabendo que sua amostra boa, ele tem uma base
racional para fazer estimativas sobre o universo do qual ela retirada" (GOODE &
HATT, 1989, p. 428).
- Ao se fazer generalizaes, da mesma maneira que nas generalizaes a partir de
experimentos, faz-las em relao s proposies tericas e no para populaes
ou universos (YIN, 1989).
- Planejar a utilizao, tanto quanto possvel, da "...tcnica do cdigo qualitativo para
traos e fatores individuais que so passveis de tais classificaes. Se usar
categorias como 'egosta' ou 'ajustado' ... desenvolver um conjunto de instrues
para decidir se um determinado caso est dentro da categoria e estas instrues
devem ser escritas de maneira que outros cientistas possam repeti-las"( GOODE &
HATT, 1969, p. 428-429). Estes autores recomendam que, por segurana, as
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classificaes feitas sejam analisadas por um conjunto de colaboradores que

atuaro como "juizes da fidedignidade mesmo das classificaes mais
simples".(ibid., p. 429).
- Evitar narraes longas e relatrios extensos uma vez que relatrios deste tipo
desencorajam a leitura e a anlise do estudo do caso.
- Proceder seleo e treinamento criteriosos dos investigadores e assistentes para
assegurar o domnio das habilidades necessrias realizao de Estudo de Caso.

II. O PROJETO DE PESQUISA COM O USO DO MTODO DO ESTUDO DE

CASO

Ao abordar os procedimentos para a elaborao de um projeto de pesquisa, YIN
(1989), define Projeto de Pesquisa como sendo "... a seqncia lgica que conecta os
dados empricos s questes iniciais de estudo da pesquisa e, por fim, s suas
concluses".(p. 27).
Isto significa, a nosso ver que, a elaborao do projeto de pesquisa tem uma influncia
direta sobre os resultados a serem obtidos e a validade das concluses tiradas do
trabalho e ele serve de guia para todo o trabalho do investigador.
Isto coerente com que nos apresentam NACHMIAS e NACHMIAS (apud, YIN, 1989),
quando descrevem o projeto de pesquisa como sendo uma planta que "... guia o
investigador no processo de coleta, anlise e interpretao das observaes. um
modelo lgico que conduz o pesquisador ao formular inferncias a respeito das
relaes causais entre as variveis em observao ... e define... se as interpretaes
obtidas podem ser generalizadas para a populao maior ou para situaes
diferentes".(p. 28-29).
O projeto de pesquisa enderea quatro problemas: (1) que questes devem ser
estudadas, (2) que dados so relevantes, (3) que dados devem ser coletados e (4)
como se deve analisar os resultados. O projeto de pesquisa, se corretamente elaborado
ir ajudar o investigador a evitar as situaes onde as evidncias no endeream as
questes inicialmente colocadas. Visto desta forma, o projeto de pesquisa um
trabalho, como veremos, bem mais completo do que um plano de trabalho e ele lida
com os aspectos lgicos da pesquisa e no com os aspectos logsticos dela.

2.1. Componentes do Projeto de Pesquisa
No que se refere ao Projeto de Pesquisa para a utilizao do Estudo de Caso, cinco
componentes (YIN, 1989) so especialmente importantes e devem ser elaborados com
cuidado e rigor pois daro sustentao ao processo de pesquisa e guiaro o
investigador em seu trabalho, ajudando-o a se manter no rumo decidido. So eles:
2.1.1. - Questes de Estudo
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Conforme foi afirmado anteriormente, este mtodo indicado para responder

s perguntas "como" e "porque" que so questes explicativas, nos estudos
que tratam de relaes operacionais que ocorrem ao longo do tempo mais do
que freqncias ou incidncias e de eventos contemporneos, em situaes
onde os comportamentos relevantes no podem ser manipulados, mas onde
possvel se fazer observaes diretas e entrevistas sistemticas e a primeira
tarefa a ser empreendida a clarificao precisa da natureza das questes. Esta
tarefa importante pois ela que nortear todo o trabalho a ser realizado.

2.1.2. - Proposies do Estudo
As proposies dizem respeito ao que ser examinado dentro do escopo do
trabalho e sua definio ajudar na deciso de onde procurar evidncias
relevantes. De acordo com YIN, 1989, sem estas proposies, "um investigador
pode sentir-se tentado a coletar 'tudo' o que impossvel de ser feito".(p. 30)
Alternativamente s proposies, o investigador pode estabelecer o propsito
para o estudo ou mesmo definir os critrios pelos quais o sucesso da
investigao ser analisado.

2.1.3. - Unidade de Anlise
A unidade de anlise est relacionada com a definio do que o caso e ela
pode ser um indivduo, uma deciso, um programa, pode ser sobre a
implantao de um processo e sobre uma mudana organizacional. A definio
da unidade de anlise est ligada maneira pela qual as questes de estudo
foram definidas.

2.1.4. Ligao dos Dados Proposio e a os Critrios para a Interpretao dos
Dados
Estes dois componentes, o quarto e o quinto, representam a anlise no Estudo
de Caso e o projeto de pesquisa a base sobre a qual esta anlise ser feita,
relacionando-se as informaes obtidas com as proposies estabelecida no
incio da elaborao do projeto de pesquisa. Com relao aos critrios para
interpretao dos dados, as anlises e inferncias, em Estudos de Caso, so
feitas por analogia de situaes e buscam responder s questes por que e
como inicialmente formuladas. (CAMPOMAR, 1991).
Ao desenvolver estes componentes do Projeto de Pesquisa, o investigador forado a
construir uma teoria inicial relativa ao estudo a ser empreendido. Esta teoria deve ser
formulada antes do incio da coleta de dados e ela ir ajudar a cobrir de forma
incremental as questes, a proposies ou o propsito do estudo, as unidades de
anlise e possibilitar a ligao dos dados s proposies e fornecer os critrios para a
anlise dos dados. (YIN, 1989).
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Ao proceder desta maneira e desenvolver o Projeto de Pesquisa, o investigador ter

um roteiro objetivo e habilitado para orient-lo durante todo o processo de realizao
do estudo, que lhe dar direo para a definio dos dados a serem coletados e para a
definio das estratgias para a sua anlise, possibilitando-lhe fazer
contribuies/generalizaes para a teoria maior (YIN, 1989).

2.2. - Processo para Pesquisa com o Uso do Mtodo do Estudo de Caso
Quando um investigador decide usar o Mtodo do Estudo de Caso para os seus
propsitos de pesquisa, ele deve possuir conhecimento e domnio do processo a ser
utilizado para tal. BONOMA (1985), ao discorrer sobre o processo para a realizao do
Estudo de Caso aplicado ao Marketing, apresenta-o como sendo composto por outros
estgios:
2.2.1. - Estgio Inicial ( Drift Stage)
Neste estgio, o investigador aprende os conceitos relativos ao caso, sua
localizao e os jarges relacionado com o caso, tal qual eles ocorrem na vida
real, estuda a literatura relativa ao caso e busca uma primeira noo sobre como
opera o fenmeno objeto do estudo e dos componentes da prtica observada.
De acordo com BONOMA (1985), este o "... estgio de imerso, no qual o
contexto observado para se obter uma perspectiva das modificaes
necessrias nas questes bsicas do estudo para se assegurar uma investigao
frutfera". (p. 204-205).
O investigador elabora, ento, um modelo preliminar que servir de base tanto
para determinar os vieses iniciais e os esforos necessrios para elimin-los
quanto para o desenho do projeto de pesquisa.

2.2.2. - Estgio do Projeto
Neste estgio, o objeto da coleta de dados o acesso e o refinamento das reas
de investigao mais importantes sugeridas pelo projeto preliminar. Neste
estgio, a habilidade crtica requerida do investigador que ele possibilite que
os dados colhidos posteriormente reconduzam-no ao estgio inicial caso seus
conceitos inicias no se coadunem com a nova situao ou as melhores
conceitualizaes sugeridas por si mesmas.

2.2.3. - Estgio de Predio
Este estgio ocorre do meio para o final do projeto de pesquisa do estudo de
caso. Neste estgio, o investigador j possui um modelo sugerido das possveis
generalizaes para teste e uma boa compreenso dos fatores sob os quais as
observaes de campo podero ser agrupadas e pode desejar avaliar as suas
predies/proposies iniciais.
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Neste estgio, o investigador pode colher informaes sobre outros casos que
foram investigados em outras situaes ou localidades, mas que sejam
consistentes, para testar generalizaes. (BONOMA, 1985).
O aspecto crtico deste estgio reside na necessidade, por parte do
investigador, de estar aberto para o fato de que muitas das suas generalizaes
no serem muito gerais mas circunscritas a situaes particulares e para tratar
as desconformidades como um estmulo para o desenvolvimento de novas
generalizaes ou de modificaes nas j realizadas.

2.2.4. - Estgio de Desconfirmao
Este estgio consiste na testagem adicional dos limites de generalizao no
rejeitados no estgio inicial. Neste estgio feito um esforo proposital para se
desconfirmar as generalizaes feitas, aplicando-as a um conjunto maior de
casos do que aquele conjunto identificado no estagio inicial e os contextos
destes casos para a aplicao das generalizaes devem ser caracterizados por
condies extremas onde se possa esperar que os limites de generalizao
sejam excedidos. (BONOMA, 1985).
BONOMA (1985), ao formatar e propor este processo afirma que estes estgios
no so hierarquizados mas esto em uma evoluo interativa cujo objetivo a
busca da compreenso, mais parecida com a que encontrada nos mtodos
dedutivos.

2.3. - Critrios para a Avaliao da Qualidade dos Projetos de Pesquisa
Considerando que o projeto de pesquisa deve ser uma proposio lgica, sua qualidade
deve ser analisada tambm por critrios lgicos e, de acordo com YIN (1989), quatro
testes, referentes a Validade e a Confiabilidade so relevantes.
2.3. 1. - Validade
De acordo com SYKES (1990), o termo validade usado em uma grande
variedade de sentidos nos debates sobre a pesquisa quantitativa. A sua mais
importante distino est em seu uso referindo-se ao tipo e preciso da
informao obtida das amostras individuais, sejam elas indivduos ou grupos e a
avaliao da validade deve ser feita luz do propsito do trabalho de
investigao.
A validade pode ser:
- Validade Terica - os mtodos de coleta de dados tm validade terica
quando seus procedimentos so justificados em termos de teorias
estabelecidas como as Psicolgicas, Sociolgicas etc. (SYKES, 1990);

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- Validade de Construto - diz respeito ao estabelecimento de medidas de

operao corretas para os conceitos a serem estudados (YIN, 1989) e flui de
algum construto terico (SYKES, 1989);
- Validade Interna - refere-se ao estabelecimento de relaes causais (YIN,
1989) e resulta de estratgias que objetivem eliminar a ambigidade e a
contradio, imbutidas nos detalhes e do estabelecimento de fortes
conexes entre os dados (SYKES, 1990);
- Validade Externa - estabelece o domnio para o qual as descobertas do
estudo podem ser generalizadas (YIN, 1989) e pode ser obtida pela
replicao da pesquisa;
- Validade Instrumental ou de Critrio - baseada na validade atribuda aos
procedimentos
usados
na
pesquisa.
Contudo,
nenhum
procedimento/mtodo pode ser considerado vlido 'a priori' mas pode-se
buscar a comparabilidade ou a compatibilidade das descobertas, usando-se
o mtodo da triangulao para se fazer esta anlise (SYKES, 1990);
- Validade Consultiva - refere-se possibilidade de se consultar os envolvidos
no processo de pesquisa - entrevistadores, observadores, respondentes,
entrevistados - para se obter informaes sobre sua preciso, completude,
relevncia, etc. dos dados obtidos (SYKES, 1990).

2.3.2. - Fidedignidade
A fidedignidade refere-se consistncia dos dados (SYKES, 1990) e
repetibilidade dos resultados em se repetindo os mesmos procedimentos em
situao semelhante, ou seja, se outro investigador seguir exatamente os
mesmos procedimentos como os descritos pelo primeiro e conduzir o mesmo
estudo de caso ele chegar s mesmas descobertas e concluses (YIN, 1989).
Para que isto seja possvel, condio necessria que os procedimentos do
estudo a ser repetido estejam devidamente documentados e, para facilitar este
processo, o investigador deve projetar o maior nmero de estgios possveis.


2.4. - Tipos de Casos
YIN, 1989, apresenta quatro tipos de 'designs', resultantes de uma matriz de dupla
entrada, considerando o nmero de casos envolvidos no projeto - um caso ou mltiplos
casos - e a unidade de anlise - holstica ou encaixada (ver tambm CAMPOMAR, 1991).
Neste aspecto, uma questo que tem sido levantada a relativa validade do estudo
de um nico caso. YIN, 1989, salienta que, por exemplo, se o caso estudado representa
um caso crtico ele ir afetar diretamente uma teoria bem formulada, servindo de teste
para confirm-la, desafi-la ou at mesmo ampli-la. O caso pode representar tambm
um caso extremo ou nico ou pode se tratar de um caso revelador que no era possvel
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de ser investigado anteriormente e, desta forma se constiturem objetos vlidos para

estudo.
Contudo, este autor salienta que as evidncias dos casos mltiplos so reconhecidas
como mais fortes do que as evidncias de caso nico.
Considerando a matriz, teremos ento quatro tipos de casos: tipo 1 - caso
nico/holstico, tipo 2 - caso nico/encaixado, tipo 3 - mltiplos casos/holstico e tipo 4 -
mltiplo casos/encaixados.
Nas consideraes sobre os tipos de casos, um aspecto relevante a ser considerado o
fato de que um projeto de pesquisa no algo fechado e completo mas algo
dinmico e vivo e que, por causa disto, pode ser necessrio fazer-se modificaes no
projeto durante a sua execuo. Segundo YIN, 1989, o grande risco a ser evitado
mudana da teoria inicial pois, se isto ocorrer, o pesquisador poder ser acusado de se
deixar levar por um vies na conduo da pesquisa ou na interpretao dos dados.

III. A PREPARAO PARA A CONDUO DO ESTUDO DE CASO

Ao se decidir pela execuo de um Estudo de Caso, deve-se ter em mente que a
preparao demanda ateno para as habilidades do investigador, o seu treinamento, a
preparao para a realizao do Estudo de Caso, o desenvolvimento de um protocolo e
a conduo de um estudo piloto. (YIN, 1989).

3.1. - Habilidades do Investigador
Um investigador, para conduzir com sucesso um estudo de caso deve ser possuidor de
habilidades que o habilitem para tal. Colwell (1990) apresenta um resumo do estudo de
alguns autores (Axelrod, 1976; May, 1978; Calder, 1977; Berent, 1966; WELL, 1974 e R&D
sub Committee, 1979) sobre as habilidades que um investigador deve possuir para ser
bem sucedido na conduo de um estudo qualitativo. Destas habilidades, segundo YIN
(1989), as mais comumente encontradas so:
- Habilidade para fazer perguntas e interpretar os resultados;
- Habilidade para ouvir e no se deixar prender pelas suas prprias ideologias e
percepes;
- Habilidade para adaptar-se e ser flexvel para que possa ver as novas situaes
encontrada como oportunidades e no ameaas;
- Firme domnio das questes em estudo.
- Capaz de se manter protegida das vias derivadas de noes preconcebidas,
incluindo as derivadas prpria teoria.

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[No aspecto de seleo de investigadores, interessante notar que um dos testes

psicolgicos que parece atender necessidade de avaliao destas habilidades tal
como propostas por YIN (1989), o MYERS-BRIGGS TYPE INDICATOR - MBTI, cuja
descrio pode ser encontrada em CASADO, Tnia - O Dilogo entre Jung e From -
Dissertao de Mestrado - FEA-USP, 1991].

3.2. - Treinamento e Preparao para um Estudo de Caso Especfico
O objetivo do treinamento e da preparao o de criar condies para que o
investigador possa atuar como um Investigador Senior e, uma vez no campo, possa
conduzir seu prprio comportamento e tomar as decises necessrias sem causar
prejuzo para o estudo, sua validade e fidedignidade.
Com relao ao treinamento especfico, YIN (1989), o objetivo dar a cada um a
compreenso dos conceitos bsicos, a terminologia, e as questes relevantes do
estudo. De forma especfica, cada investigador deve saber (1) porque o estudo est
sendo feito, (2) que evidncias esto sendo procuradas, (3) que variaes podem ser
previstas e o que pode se constituir numa evidncia que suporte ou contrarie cada uma
das proposies. Alm disto, deve ser treinado nas prticas e procedimentos a serem
adotados no campo e deve ser treinado para o domnio completo das questes do
estudo.
Cada investigador deve, neste processo de treinamento, ter a oportunidade de treinar
e praticar cada uma das tcnicas e instrumentos que sero utilizados na pesquisa para
garantir que possuam a proficincia necessria para se conduzirem com autonomia
quando estiverem no campo. Isto est em acordo com a proposta de COLWELL (1990).

3.3 - O Protocolo do Estudo do Caso
Este protocolo contm os procedimentos, os instrumentos e as regras gerais que
devem ser seguidas na aplicao e no uso dos instrumentos e se constitui numa ttica
para aumentar a fidedignidade da pesquisa. Segundo YIN (1989), este protocolo ou
manual deve conter:
- uma viso geral do projeto do estudo de caso - objetivos, ajudas, as questes do
estudo de caso e as leituras relevantes sobre os tpicos a serem investigados;
- os procedimentos de campo;
- as questes do estudo de caso que o investigador deve ter em mente, os locais, as
fontes de informao, os formulrios para o registro dos dados e as potenciais
fontes de informao para cada questo;
- um guia para o relatrio do Estudo do Caso.

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Isto dever atuar como facilitador para a coleta de dados, possibilitar a coleta dentro
de formatos apropriados e reduzir a necessidade de se retornar ao local onde o
estudo foi realizado.

3.4. - O Estudo do Caso Piloto
A preparao final do investigador na coleta de dados consiste na conduo de um
estudo piloto. A execuo do estudo piloto, segundo YIN (1989), ir ajudar o
investigador a refinar os seus procedimentos de coleta e registro de dados e dar-lhe- a
oportunidade para testar os procedimentos estabelecidos para esta finalidade.
A conduo de um estudo piloto de extrema importncia e a ele deve ser dada mais
recursos do que fase de coleta de dados do caso real (YIN, 1989. p. 80) pois, se
concluir com sucesso a conduo do estudo piloto, a probabilidade de sucesso na
conduo do estudo do caso real ser bastante elevada.

IV. A CONDUO DO ESTUDO DE CASO

O Mtodo do Estudo de Caso obtm evidncias a partir de seis fontes de dados:
documentos, registros de arquivos, entrevistas, observao direta, observao
participante e artefatos fsicos e cada uma delas requer habilidades especficas e
procedimentos metodolgicos especficos.

4.1. - Documentao
A documentao, pela sua prpria caracterstica, uma importante fonte de dados e
nela as informaes podem tomar diversas formas como cartas, memorandos,
agendas, atas de reunies, documentos administrativos, estudos formais, avaliaes de
plantas e artigos da mdia.
O uso da documentao deve ser cuidadoso pois, segundo YIN (1989), eles no podem
ser aceitos como registros literais e precisos dos eventos ocorridos e seu uso deve ser
planejado para que sirva para corroborar e aumentar as evidencias vindas de outras
fontes.
Eles nos ajudam a estabelecer com clareza os ttulos e os nomes das organizaes
mencionadas e inferncias podem ser feitas a partir da anlise da qualidade dos
registros e dos documentos, como por exemplo, definir para quem determinados
memorandos eram enviados e assim por diante (YIN, 1989, p. 86).

4.2. Dados Arquivados

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Os dados arquivados, em computador por exemplo, podem ser relevantes para muitos
estudos de caso. Estes dados podem ser (YIN, 1989) dados de servios, como nmero
de clientes, dados organizacionais - oramentos, mapas e quadros - para dados
geogrficos, lista de nomes, dados de levantamentos, dados pessoais - como salrios,
listas de telefone, que podem ser usados em conjunto com outras fontes de
informaes tanto para verificar a exatido como para avaliar dados de outras fontes.
Um cuidado a ser tomado que, apesar de estes dados geralmente serem precisos, sua
existncia, por si , no so garantia de preciso e acurcia. Por causa disto, sempre
necessrio que o investigador faa cruzamentos antes de chegar a concluses.

4.3 Entrevistas
Esta uma das fontes de dados mais importantes para os estudos de caso, apesar de
haver uma associao usual entre a entrevista e metodologia de 'survey' (YIN, 1989). A
entrevista, dentro da metodologia do Estudo de Caso, pode assumir vrias formas:
- Entrevista de Natureza Aberta-Fechada - onde o investigador pode solicitar
aos respondentes- chave a apresentao de fatos e de suas opinies a eles
relacionados;
- Entrevista Focada - onde o respondente entrevistado por um curto
perodo de tempo e pode assumir um carter aberto-fechado ou se tornar
conversacional, mas o investigador deve preferencialmente seguir as
perguntas estabelecidas no protocolo da pesquisa;
- Entrevista do tipo Survey - que implicam em questes e respostas mais
estruturadas.
De forma geral, as entrevistas so uma fonte essencial de evidncias para o estudo de
Caso (YIN, 1989), uma vez que os estudos de caso em pesquisa social lidam geralmente
com atividades de pessoas e grupos. O problema que isto pode sofrer a influncia dos
observadores e entrevistadores e, por isto, podem ser reportadas e interpretadas de
acordo com as idiossincrasias de quem faz e relata a entrevista. Por outro lado, os
respondentes bem informados podem fornecer importantes insights sobre a situao.
Ao se considerar o uso das entrevistas, portanto, deve-se cuidar para que estes
problemas no interfiram nos resultados provendo treinamento e habilitao dos
investigadores envolvidos.

4.4. - Observao Direta
Ao visitar o local de estudo, um observador preparado pode fazer observaes e
coletar evidncias sobre o caso em estudo. "Estas evidncias geralmente so teis para
prover informaes adicionais sobre o tpico em estudo." (YIN, 1989, p.91) Para se
aumentar a fidedignidade das observaes, alm de se ter roteiro definido no
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protocolo, pode-se designar mais de um observador e, aps as observaes, comparar

os resultados das observaes relatadas para se eliminar discrepncias.

4.5. - Observao Participante
Este um tipo especial de observao, na qual o observador deixa de ser um membro
passivo e pode assumir vrios papis na situao do caso em estudo e pode participar e
influenciar nos eventos em estudo.
Este um mtodo que tem largo uso nas pesquisas antropolgicas sobre diferentes
grupos culturais e pode prover certas oportunidades para a coleta de dados que
podem dar ao investigador acesso a eventos ou informaes que no seriam acessados
por outros mtodos.
O problema da observao participante que ela tem grande capacidade de produzir
vieses, pois o investigador pode assumir posies ou advogar contra os interesses das
prticas cientificas recomendadas, pode assumir posies do grupo ou organizao em
estudo e pode ter problemas ao fazer anotaes ou levantar questes sobre os
eventos em perspectivas diferentes.

4.6. - Artefatos Fsicos
Os artefatos Fsicos e Culturais tambm se constituem em uma fonte de evidncias e
podem ser coletados ou observados como parte do estudo de campo e podem
fornecer informaes importantes sobre o caso em estudo.
Ao elaborar o Plano de Pesquisa, o investigador tem que estabelecer procedimentos
que visem maximizar os resultados a serem obtidos com utilizao destas seis fontes
de evidncia. Para auxili-lo nesta tarefa, YIN (1989) recomenda a aplicao de trs
princpios:
- Princpio do Uso de Mltiplas Fontes de Evidncia - esta uma caracterstica
dos Estudos de Caso e o uso de mltiplas fontes de evidncia pode ajudar o
investigador a abordar o caso de forma mais ampla e completa, alm de
pode fazer cruzamento de informaes e evidncias;
- Princpio da Criao de um Banco de Dados do Estudo de Caso - para se
registrar todas as evidncias, dados, documentos e reportes sobre o caso
em estudo e para torn-los disponveis para consultas;
- Princpio da Manuteno de uma Cadeia de Evidncias - que deve ser
seguido para melhorar a fidedignidade do Estudo do Caso e tem como
objetivo explicitar as evidncias obtidas para as questes iniciais e como elas
foram relacionadas s concluses do estudo, servindo de orientao para
observadores externos ou para aqueles que faro uso dos resultados do
estudo.
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V. A ANLISE DAS EVIDNCIAS NO ESTUDO DE CASO

A anlise de evidncias no Estudo de caso um dos menos desenvolvido e um dos mais
difceis passos na conduo de um Estudo de Caso (YIN, 1989.) Muitas vezes, um
investigador inicia um estudo de caso sem uma viso muito clara das evidncias a
serem analisadas e podem sentir dificuldades para realizar este passo.
Yin (1989) aponta que necessrio, para se fazer esta anlise, se ter uma estratgia
geral para a anlise. "O objetivo final da anlise o de tratar as evidencias de forma
adequada para se obter concluses analticas convincentes e eliminar interpretaes
alternativas". (YIN, 1989, p. 106).

5.1. - Estratgias Gerais
YIN (1989), apresenta duas estratgias para a anlise das evidncias:

- Confiana nas Proposies Tericas - Seguir as proposies tericas
estabelecidas no inicio do Estudo de Caso , segundo YIN (1989), a melhor
estratgia para a anlise das evidncias, uma vez que os objetivos originais e
o projeto da pesquisa foram estabelecidos com base nas proposies que
refletem as questes da pesquisa, a reviso da literatura e novos insights.
As proposies ajudam o investigador a manter o foco e a estabelecer
critrios para selecionar os dados. Ajudam tambm a organizar o caso e a
analisar explanaes alternativas.
- Desenvolvimento da Descrio do Caso - Constitui-se na elaborao de um
esquema descritivo para se organizar o Estudo de Caso e pode ser usado
para ajuda a identificar os tipos de eventos que podem ser quantificados e
como um padro geral de complexidade para ajudar explicar.

5.2. - Modelos de Anlise Mais Usados
Os modelos citados por YIN (1989), como os mais usados so:
- Padro Combinado - recomendado como um dos mtodos mais
recomendados para se fazer a anlise. Compara padres com base emprica
com os padres previstos. Se os padres coincidem, os resultados ajudam o
Estudo de Caso a aumentar a sua validade interna. Nos casos de estudos
explanatrios, os padres podem ser relacionados com as variveis
dependentes e independentes.
- Elaborao de Explicaes - o objetivo o de analisar o estudo de caso para
elaborar explicaes sobre o caso e se constitui de (a) uma acurada relao
com os fatos do caso, (b) algumas consideraes sobre as explicaes
alternativas e (c) algumas concluses baseadas em simples explicaes que
paream mais congruentes com os fatos ( YIN, 1981, p.61).

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- Anlise de Sries Temporais - anloga s anlises de sries temporais

conduzidas nos experimentos e quase-experimentos e, quanto mais precisos
forem os padres, mais vlidas sero as concluses para o estudo de caso.

Alm destes modelos, YIN (1981) cita ainda:
- Distino entre Notas e Narrativas - isto deve ser feito para evitar deixar-se
levar por narrativas bem elaboradas feitas para relatar entrevistas
individuais, reunies especficas, atividades, sumrios de documentos ou de
relatrios individuais, que pela sua redao podem influenciar a anlise das
evidncias. Ater-se aos fatos a melhor alternativa.
- Tabulao dos Eventos Significativos - se o investigador fez uso de
categorias ou cdigos, conforme sugerido por GOODE & HATT (1969), ele
poder usar mtodos para tabular estes dados quantificados. A armadilha
existente, segundo YIN (1981) ocorre quando o investigador usa categorias
que so muito pequenas e muito numerosas, pois elas criaro dificuldades
para o analista. Os dados quantitativos devem refletir os eventos mais
importantes do Estudo de Caso.

De acordo com YIN (1989), nenhuma destas estratgias de uso fcil e "nenhuma pode
ser aplicada mecanicamente, seguindo uma receita de bolo" ( p. 125). A anlise das
evidncia o estgio mais difcil de ser realizado e vale ressaltar aqui a necessidade de
se tomar os cuidados necessrios, desde a fase de elaborao do plano de trabalho,
para se evitar os perigos e as crticas que so feitas ao Estudo de Caso (Ver GOODE &
HATT, 1969; YIN, 1989 e TULL & HAWKINS, 1976, por exemplo).

VI - A ELABORAO DO RELATRIO

Normalmente, os relatrios de Estudo de Caso so longas narrativas que no seguem
uma estrutura planejada, difcil tanto de ser redigida quanto de ser lida. Ao se elaborar
o relatrio, a primeira coisa a fazer elaborar um esquema conceitual claro que ir
orientar todo o trabalho de redao.
Ao se elaborar o relatrio do Estudo de Caso, deve-se atentar para alguns aspectos
importantes, como os propostos por YIN (1989):
- A audincia para o Estudo de Caso;
- A variedade de composies possveis para os relatos de Estudos de Caso;
- A estrutura das ilustraes para o estudo de caso;
- Os procedimentos a serem seguidos na confeco;
- As caractersticas de um relatrio adequado, cobrindo o projeto e o
contedo.
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Observar estes aspectos pode ajudar o investigador a elaborar um relatrio de forma

adequada e, assim, atender tanto aos requisitos dos leitores quanto aos de relato do
estudo de caso propriamente dito.

VII - CONCLUSO

O mtodo do Estudo de Caso, como todos os mtodos de pesquisa, mais apropriado
para algumas situaes do que para outras em pesquisa em Administrao. Ao se
decidir pelo uso deste mtodo de pesquisa, um investigador deve ter em mente os
perigos e as crticas que so normalmente feita ao mtodo em questo e deve tomar as
precaues e cuidados necessrias para evit-los ou minimizar as suas conseqncias.
De qualquer forma, o Mtodo do Estudo de Caso oferece significativas oportunidades
para a Administrao e para os Administradores, pois pode possibilitar o estudo de
inmeros problemas de Administrao de difcil abordagem por outros mtodos e pela
dificuldade de se isol-los de seu contexto na vida real.
Este mtodo, assim como os mtodos qualitativos, so teis quando o fenmeno a ser
estudado amplo e complexo, onde o corpo de conhecimentos existente insuficiente
para suportar a proposio de questes causais e nos casos em que o fenmeno no
pode ser estudado fora do contexto onde naturalmente ocorre. (BONOMA, 1985).

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NOTAS:
Ver GOODE, W. J. & HATT, P. K. - Mtodos em Pesquisa Social. 3ed., So Paulo: Cia
Editora Nacional, 1969, p. 428.

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