COMO

ELABORAR
UNA LISTA DE
CHEQUEO?

LISTAS DE CHEQUEO O
VERIFICACIN
Herramienta que se elabora
como gua para la ejecucin de
la auditora y para el registro de
hallazgos y conclusiones de la
auditora.

RECORDEMOS
Qu es una auditora?
Proceso
SistemQco, independiente y
documentado
Para obtener evidencias de la
auditora y evaluarlas de
manera objeQva.
Con el n de determinar la
extensin en que se cumplen
los criterios de auditora

RECORDEMOS
Para que se hace una
auditora?
La organizacin debe llevar a cabo a
intervalos
planicados auditoras internas para
determinar si
el sistema de calidad:
- Es conforme con las disposiciones
planicadas,
con los requisitos de la norma ISO 9001 y con
los
requisitos del sistema de Calidad establecidos.
- Se ha implementado y se manGene de
manera
ecaz

Visin global de las acQvidades de auditora

Inicio de la
auditora

Designacin de equipo y auditor

lider
Denicin de obje;vos y alcance
Viabilidad
Contacto inicial

Revisin de la
documentacin

Revisin de los documentos

per;nentes del SGC y
determinacin de su adecuacin
con respecto a la auditora

Preparacin de
las ac;vidades in
situ

Preparacin del plan de auditora

Asignacin de tareas
Preparacin de los documentos de
trabajo

Realizacin
ac;vidades in
situ

Realizacin de la reunin de
apertura
Comunicacin durante la auditora
Recopilacin y vericacin de la
informacin.
Generacin de hallazgos
Preparacin de conclusiones
Reunin de cierre

Preparacin,
aprobacin y
distribucin del
informe

Preparacin del informe

Aprobacin y distribucin del
informe

Finalizacin de la
auditora

Realizacin de las ac;vidades de seguimiento

Fuentes de informacin

Recopilacin mediante un
muestreo apropiado y vericacin

Evidencia de la auditora
Evaluacin frente a los criterios
de la auditora

Hallazgos de la auditora
Revisin

Conclusiones de la auditora
Visin general del proceso de auditora desde la recopilacin de la informacin hasta las conclusiones. Figura 3. Pg 21. NTC-ISO 19011

Solicitud y toma de
acciones correc;vas y
preven;vas

Seguimiento

Revisin de la
documentacin
Plan de auditora
Lista de chequeo

H
Reunin de apertura
Desarrollo:entrevistas
Reunin de cierre
Informe

QUE SE DEBE TENER EN CUENTA AL

ELABORAR UNA LISTA DE CHEQUEO?
1. El responsable debe ser el auditor lder.
2. Se debe realizar primero la revisin documental
(antes de la auditora in situ y de elaborar la lista de
chequeo).
Que es revisin documental? Ver numeral 6.3 de
NTC-19011: Para determinar la conformidad del sistema
segn la documentacin, con los criterios de la auditora.
Debera incluir documentos y registros per;nentes al SGC
como: Manual de Calidad, Plan estratgico, Informes de
Auditoras previas, Manual de Calidad.

QUE SE DEBE TENER EN CUENTA AL

ELABORAR UNA LISTA DE CHEQUEO?
3. Se debe elaborar una lista de chequeo por cada
proceso auditado.
4. Debe realizarse una vez se encuentre elaborado
el plan de auditora y denidos el alcance y
obje;vo de la auditora.
5. En ella debe establecerse si se realizar revisin
de registros in situ y es conveniente denir el
tamao de la muestra que se revisar para cada
caso. Ojal se disee formato para el registro
de los resultados.

QUE SE DEBE TENER EN CUENTA AL

ELABORAR UNA LISTA DE CHEQUEO?
3. El uso de listas de vericacin y formularios
no debera restringir la extensin de las
ac;vidades de auditora, que pueden
cambiarse como resultado de la informacin
recopilada durante la auditora.
4. Las preguntas deben ser claras y apuntar a
vericar el cumplimiento de un requisito
(tener claro cual)

QUE SE DEBE TENER EN CUENTA AL

ELABORAR UNA LISTA DE CHEQUEO?
Para elaborar la lista podemos guiarnos por:

Los numerales de la norma ISO 9001
El ciclo PHVA del proceso
Nmeral 10 del manual de calidad