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Solvencia II
Gua de uso
Tabla de contenido
1.
Introduccin
1.1.
2.
CONFIGURACIN DE LA APLICACIN
MEN INICIAL
3
4
5
2.1.
Barra de botones
2.2.
Datos de la entidad
2.3.
Acceso a modelos
BARRA DE BOTONES
3.
3.1.
Informacin de la aplicacin
3.2.
Instrucciones
3.3.
Emisin de Borradores
3.4.
Emisin de informes/listados
10
3.5.
10
3.6.
Exportar a MS Access
16
3.7.
Cambio de periodo
16
3.8.
17
4.
Interfaz de usuario
4.1.
Navegacin
18
18
4.1.1.
Panel de Navegacin
18
4.1.2.
Lista de Errores
19
4.2.
Controles de Datos
19
4.2.1.
Formularios
19
4.2.2.
21
4.2.3.
Controles de captura
22
5.
27
5.1.
27
5.2.
Validar datos
27
5.3.
27
5.3.1.
Verificacin de versin
28
5.3.2.
Validacin
28
5.3.3.
Listado de Errores
29
5.3.4.
Justificacin de errores
30
5.3.5.
31
5.3.6.
Guardar resultado
31
pg. 2
1. Introduccin
Se debe tener en cuenta que esta gua de funcionamiento es genrica por lo que las
capturas de pantalla de ejemplo que hacen referencia a una determinada Aplicacin DEC
sirven igualmente para cualquiera de las aplicaciones anteriormente mencionadas.
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1.1.
CONFIGURACIN DE LA APLICACIN
Cuando se ejecuta la aplicacin por primera vez, aparece la siguiente pantalla, en la cual se da la
posibilidad al usuario de acceder a los manuales y guas de necesaria consulta para una correcta
cumplimentacin de la documentacin.
Adems, se ofrece la posibilidad de especificar la carpeta en la que se quieren guardar los datos que
utiliza y genera la aplicacin.
Por defecto, el nombre de la carpeta tendr un formato similar a:
Mis Documentos\S2 Trimestral Individual 2016
Si desea aceptar la carpeta de datos que sugiere por defecto la aplicacin, pulse el botn Aceptar
Si desea especificar otra carpeta para datos, pulse en el enlace Pulse aqu que se muestra.
Una vez especificada y aceptada la carpeta (o aceptada la carpeta por defecto), se mostrar el Men
Inicial de la aplicacin.
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2. MEN INICIAL
Es la pantalla de entrada a la aplicacin. Ofrece una idea general de la DEC que estamos
cumplimentando y sirve como acceso a los datos y acciones disponibles en la aplicacin.
En esta pantalla se puede ver:
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Deber introducir los datos identificativos de la entidad y, si corresponde, el periodo al que se refiere
la documentacin.
Clave de la entidad
Clave asignada por el Registro de Entidades Aseguradoras.
Nombre de la entidad
Nombre tal y como est inscrita la sociedad en el Registro de Entidades Aseguradoras.
N.I.F.
Nmero de identificacin Fiscal de la entidad.
Una vez rellenos estos campos de la entidad, pulse el botn Introducir, para guardar los datos.
.
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En el ejemplo, los modelos de supervisin se agrupan en dos pginas, una con los modelos del 1 al 10 y
del ECB y otra con los modelos entre el 11 y el 30.
Para conocer el detalle de cada modelo de informacin de la aplicacin DEC de Solvencia II en
concreto consulte el documento referenciado en el arranque tras la instalacin Cmo rellenar los
modelos.
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3. BARRA DE BOTONES
3.1. Informacin de la aplicacin
Abre una ventana en la que se muestra la informacin bsica de la aplicacin, da acceso a opciones
avanzadas de manipulacin de datos y permite modificar la configuracin de la aplicacin.
Esta informacin puede resultar til para localizar rpidamente los ficheros de datos de la aplicacin,
obtener una base de datos vaca para trabajar con ella, y proporcionar informacin concreta sobre la
versin y otros datos de la aplicacin, lo cual puede ser necesario para reportar incidencias.
Para cambiar la clave de la entidad Pulse el botn Cambiar e introduzca la nueva clave. Tenga
en cuenta que el cambio se aplicar en todos los modelos de la DEC y debe ser la clave asignada
por el Registro de entidades aseguradoras.
Info Versin: Muestra un documento de texto con una enumeracin de las modificaciones
realizadas en la versin instalada.
Obtener una base de datos vaca para el ao en curso, pulse Obtener Base de Datos Vacia.
Obtener un fichero de incidencias Crea un fichero cifrado para su envo al servicio de atencin
al usuario de la DGSFP
Recuperar copia de seguridad fecha Abriendo la lista desplegable se podr seleccionar una de
las copias de seguridad realizadas por la aplicacin. Dicha copia de seguridad sustituir a la actual
base de datos del usuario
3.2. Instrucciones
Esta opcin, siempre est disponible aunque no se haya introducido dato alguno. Consta de una lista
desplegable con cuatro documentos informativos que se distribuyen con la aplicacin:
Como rellenar los modelos: Se indica cmo se deben introducir los datos en la aplicacin
adems de las validaciones que se realizan entre modelos.
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Estas fuentes de datos tienen que tener una estructura predefinida compatible con la de la aplicacin.
Para obtener esta estructura de partida la aplicacin en formato Access se puede usar el botn de la
pantalla de informacin de la aplicacin
importar desde una base de datos MS Access (tanto mdb como accdb)
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importar datos desde una instancia XBRL. Esta instancia debe cumplir la estructura definida por
la taxonoma de Solvencia II definida por EIOPA vigente en dicho momento y las reglas de
generacin de instancias de la herramienta T4U de EIOPA correspondiente. La importacin desde
XBRL realizar una conversin previa de los datos de la instancia en la estructura Access utilizada
para la importacin para luego realizar los pasos de carga en la aplicacin, por lo tanto la
importacin desde XBRL nicamente realiza una carga inicial de datos correspondientes a la parte
de EIOPA, siendo necesario complementarla con los datos requeridos por la DGSFP (campos
auxiliares y modelos estadsticos y contables) que no se encuentran en la taxonoma de EIOPA.
Para realizar la importacin, pulse Abrir Base de Datos y seleccione el origen desde el cual
desea obtener los datos externos.
A continuacin una vez seleccionada la fuente se muestra una ventana en la cual podr
especificar las tablas/ modelos que desea importar, seleccionndolos individualmente, o bien todos ellos
pulsando el botn Seleccionar Todo. Una vez seleccionados, pulse el botn Importar Seleccin para
comenzar el proceso de importacin de los datos.
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En el caso que todos los datos a importar no produzcan ningn tipo de conflicto ni con datos
existentes en la aplicacin, ni contengan errores de validaciones estructurales, la carga se realizar, y
saldremos al men principal de la lista de modelos de la aplicacin DEC.
2.5.1. Resolucin de conflictos de importacin
En caso de que se detecte que ya existe en la base de datos de la aplicacin informacin para los
modelos seleccionados, o bien que los datos a importar de la base origen son inconsistentes, se mostrar
una pantalla en la que se solicita al usuario que seleccione cul de los conjuntos de datos disponibles es
el vlido.
A la izquierda aparece un Panel con la Lista de Tablas que en las que se ha encontrado conflicto entre
origen y destino. Se muestra en los paneles de la derecha de la pantalla el detalle de los datos de la tabla
seleccionada en la lista.
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El panel de la lista superior muestra los datos encontrados en la tabla de la base origen que se intenta
cargar, mientras que en la inferior se muestran los datos de esa tabla existentes en la aplicacin.
Las acciones que se pueden realizar en esta pantalla de resolucin de conflictos se pueden aplicar registro
a registro, seleccionando varios registros (mediante MAYUSCULAS+CLICK, o CONTROL+CLICK), o en
todos los registros pulsando el botn Seleccionar todo.
Panel lateral; lista de tablas:
Se muestra la lista de las tablas en las que se ha encontrado posibles conflictos entre los datos a importar
y la base de datos de la aplicacin. Al seleccionar una tabla de la lista se carga en los paneles de datos
para dicha tabla el detalle de los datos existentes en la aplicacin y los que se pretenden importar a fin de
que pueda determinar cules son los correctos.
Una vez decidida las acciones a realizar en los registros al seleccionar la siguiente tabla con la que se
pretende trabajar la tabla ya procesada y se eliminar de la lista de tablas con conflicto.
Paneles de datos
Las acciones a realizar se marcan de forma independiente para los registros de la tabla origen y para los
registros de la tabla destino, estando por defecto la accin en el caso de los datos de origen como Omitir
y en el caso de los datos de existentes como mantener.
pulsando el botn Eliminar. Solo se eliminaran aquellos registros que tengan macada la opcin eliminar.
En caso de que desee que el proceso no quite algn registro previamente marcado como eliminar pulse
el botn Mantener y revertir el estado a mantener.
As, por ejemplo, para sobrescribir todos los datos de una tabla de la aplicacin. Pulsamos en el
panel superior el botn Seleccionar Todo y el botn Aadir y en el panel inferior Seleccionar Todo y
el botn Eliminar. De esta manera cuando pulsemos el botn Aceptar y Salir los cambios se realizarn.
En caso de querer nicamente aadir algn registro habra que seleccionar y marcar en el panel superior
las filas deseadas.
Tambin podra resultar til nicamente eliminar un registro de la tabla existente sin aadir ninguno si
entre los importados no hay datos que deseemos incluir. Esta opcin es una forma de eliminar de forma
masiva registros existentes de una tabla con un criterio determinado que puedan estar dando problemas
al validar. Se pueden eliminar, sin importar nuevos registros, probar a validar comprobando que se
corrigen los errores y despus importar con las correcciones realizadas.
En cualquier caso los cambios se realizarn al pulsar el botn de Aceptar y Salir. Tenga en cuenta que
debe procesar todas la tabla antes puesto que esta accin da por finalizado el proceso de importacin y
cierra la pantalla.
En caso de que desee cancelar la importacin y mantener la base de datos de la aplicacin en la situacin
en la que estaba al comenzar el proceso, debe pulsar el botn Cancelar.
2.5.2. Pantalla resumen importacin
En caso que al realizar las operaciones de carga se haya producido algn incidente con los datos
cargados, bien por discordancia de valores esperados, o campos obligatorios vacos, etc., aparecer el
siguiente mensaje:
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En esta ventana de mensajes aparecen clasificados en diversas pestaas los sucesos que hayan ocurrido
durante la importacin:
-
Registros: Contiene el nmero de registros que se han cargado en la aplicacin por cada tabla.
Obligatorios Vacos: informa de aquellos registros que no han sido cargados porque no haba
valor en campos origen que son de tipo obligatorio.
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Si pulsa el botn S, se procede a realizar el cambio de periodo para esos modelos, y una vez
finalizado el proceso se muestra el siguiente mensaje:
Dependiendo del tipo de aplicacin DEC, las tablas/Modelos afectados por el cambio de periodo
pueden variar.
En todo caso, se generar una copia de seguridad previa a la operacin que puede ser recuperada
en la pantalla de Informacin de la Aplicacin
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selecciona el pas de los que ha declarado en el modelo correspondiente que opera la entidad mediante
una delegacin activa.
El objeto de esta lista es cambiar la seleccin activa entre el pas origen y una delegacin, de tal forma
que se habilitan aquellos modelos que se deben cumplimentar para una delegacin de aquellos referidos
al pas origen.
Esta lista indicar aquellos pases distintos al que se estn introduciendo datos en ese momento. Por
defecto el primer pas es el indicado en la informacin bsica de la entidad (Espaa).
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4. Interfaz de usuario
Todas las pantallas de la Aplicacin DEC cuentan con un aspecto comn. Constan de dos partes
principales: Navegacin y Datos siendo la parte de Navegacin comn a todos los formularios.
4.1. Navegacin
4.1.1. Panel de Navegacin
Para poder abandonar los subformularios se incluye un botn que vuelva a la posicin de
partida del formulario padre
Muestra la Lista de Errores que se han producido para el registro activo del modelo,
indicando la ausencia de datos en campos obligatorios, errores en formato de datos o valores
fuera de rango.
Haciendo doble-clic sobre un elemento de la lista, el cursor se posicionar en el campo
exacto en que se ha producido el error. Esta lista se actualiza interactivamente, es decir, que va
reflejando en tiempo real los cambios que se producen en el formulario
Tipo lista
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En el ejemplo, al pulsar el botn de la rueda del ratn sobre la casilla Seguros de vida
index-linked y unit-linked del activo del Balance de Solvencia II nos aparece el cdigo
R0340C0010 para esa celda.
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Los paneles son secciones de pantalla que permiten mostrar u ocultar los controles en
los que se introducen los datos. De este modo siempre se tendr a la vista los datos que se estn
introduciendo manteniendo ocultos el resto.
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Texto:
Este tipo de control contendr la mayor parte de los datos. dependiendo su forma del tipo
de dato que deba mostrar o aceptar (Nmeros enteros, decimales, texto libre, porcentaje, n de
documento, etc.).
Lista Desplegable:
Este tipo de control se usa para mostrar una lista de opciones vlidas entre las cuales
deber elegir el usuario. Cuando exista la opcin - indicar que el valor est vaco.
Opcin:
Este control permite elegir una sola entre varias opciones, es decir, selecciona una de
las opciones, deseleccionando cualquier otra que estuviese previamente seleccionada.
Opcin Si/No:
Fecha:
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Este control permitir seleccionar una fecha. Por defecto aparece un valor nulo. El control
lleva asociado un calendario de modo que se puede desplegar para seleccionarla fcilmente.
Puede elegir la fecha del da pinchando con el ratn sobre la que aparece resaltada en la parte
inferior del calendario.
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Retcula:
si es correcto.
Cdigo de colores
Los campos de datos llevan asignada una codificacin por colores que permite visualizar
el tipo de campo y su condicin de forma intuitiva. La codificacin establecida es la siguiente:
Amarillo claro:
Campo bloqueado. Son los campos en los que no se puede escribir ya sea porque est
otro usuario modificando el mismo modelo, o sea un campo calculado por la propia aplicacin.
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Blanco:
Rojo:
En caso de que el dato introducido no sea correcto, aparecer un icono con una
admiracin (!) en rojo Basta con dejar el puntero del ratn sobre el icono para que se muestre
un mensaje describiendo el error.
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5.3.2. Validacin
Se realiza una verificacin de todas las validaciones, coincidencias y controles de
modelos
obligatorios.
Puesto que cada una de estas etapas de validacin bloquea al anterior, hasta que no se
solucionen las posibles incidencias de la etapa anterior, no podrn verificarse las validaciones
de la etapa siguiente. Por ejemplo, si un campo es obligatorio para una tabla de un modelo, hasta
que no se resuelva su cumplimentacin, no podr validarse si ese campo cuadra con una frmula
de clculo dada en la que participa.
En caso de detectar alguna incidencia, se mostrar un aviso indicando el tipo de error detectado.
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Descripcin: Proporciona una descripcin del error producido indicando el campo el tipo
de error y otra informacin relacionada.
ID Reg. Posiciona dentro de la tabla los valores de los campos clave que identifican el
registro en el que se ha producido el error
Modo Reporte, en caso de entidad, fondo de disponibilidad limitada o cartera con ajustes
por casamiento, indicar el valor de este campo para ese registro.
Delegacin: indica el valor del pas en el que opera la entidad para ese registro (pas
origen Espaa=724) en otro caso la delegacin en la que opera la entidad.
El usuario podr Imprimir o Exportar (fichero MS Excel) el listado de errores para guiarse
mientras recorre los Modelos y pginas especificadas al objeto de corregir cada error individual.
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Si los errores son bloqueantes, es decir, que superan un nivel de gravedad establecido
en la normativa, no se permitir continuar con el proceso de obtencin del fichero.
Se mostrar un listado con los errores producidos, que debern ser corregidos antes de
continuar con la generacin.
(coincidencias) se muestra una pantalla por cada error detectado y solicitando que lo justifique.
Todos han de quedar justificados.
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Una vez justificadas todas las coincidencias se ofrece la opcin de generar un informe
con todos los modelos y/o la lista de coincidencias y sus explicaciones.
Tenga en cuenta que si decide imprimir los modelos de la DEC el proceso puede llevar
varios minutos.
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Este fichero con extensin .CIF tendr que ser enviado a la DGSFP por el canal
habilitado.
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