MATRIZ DE EVALUACION DE LOS FACTORES INTERNOS (EFI)

Un paso resumido para realizar una auditora interna de la administracin estratgica consiste en
constituir una matriz EFI. Este instrumento para formular estrategias resume y evala las fuerzas y
debilidades ms importantes dentro de las reas funcionales de un negocio y adems ofrece una base
para identificar y evaluar las relaciones entre dichas reas. Al elaborar una matriz EFI es necesario
aplicar juicios intuitivos, por lo que el hecho de que esta tcnica tenga apariencia de un enfoque
cientfico, no se debe interpretar como si la misma fuera del todo contundente. Es bastante ms
importante entender afondo los factores incluidos que las cifras reales. La matriz EFI, se desarrolla
siguiendo los cinco pasos que se muestran en la siguiente figura.

Pasos para la construccin de una matriz EFI

1.Hacer una lista de los factores de xito identificados mediante el proceso de
la auditora interna. Use entre diez y veinte factores internos en total, que
incluyan tanto fuerzas como debilidades. Primero anote las fuerzas y despus
las debilidades. Sea lo ms especfico posible y use porcentajes, razones y
cifras comparativas.
2. Asignar un peso entre 0.0 (no importante) a 1.0 (absolutamente importante)
a cada uno delos factores. El peso adjudicado a un factor dado indica la
importancia relativa del mismo para alcanzar el xito de la empresa.
Independientemente de que el factor clave represente una fuerza o una
debilidad interna, los factores que se consideren que repercutirn ms en el
desempeo de la organizacin deben llevar los pesos ms altos. El total de
todos los pesos debe de sumar 1.0.
3. Asignar una calificacin entre 1 y 4 a cada uno de los factores a efecto de
indicar si el factor representa una debilidad mayor (calificacin = 1), una
debilidad menor (calificacin = 2), una fuerza menor (calificacin = 3) o una
fuerza mayor (calificacin = 4). As, las calificaciones se refieren a la compaa,
mientras que los pesos del paso 2 se refieren a la industria.
4. Multiplicar el peso de cada factor por su calificacin correspondiente para
determinar una calificacin ponderada para cada variable.
5. Sumar las calificaciones ponderadas de cada variable para determinar el
total ponderado de la organizacin entera.

Sea cual fuere la cantidad de factores que se incluyen en una matriz

EFI, el total ponderado puede ir de un mnimo de 1.0 a un mximo de
4.0, siendo la calificacin

promedio de 2.5. Los totales ponderados muy por debajo de

2.5caracterizan a las organizaciones que son dbiles en lo interno,
mientras que las calificaciones muy por arriba de 2.5 indican una
posicin interna fuerte. La matriz EFI, debe incluir entre 10 y 20 factores
clave. La cantidad de factores no

LA MATRIZ DE EVALUACIN DE LOS FACTORES EXTERNOS

(EFE)
La matriz de evaluacin de los factores externos (EFE) permite a los estrategas
resumir y evaluar informacin econmica, social, cultural, demogrfica,
ambiental, poltica, gubernamental, jurdica, tecnolgica y competitiva. La
elaboracin de una Matriz EFE consta de cinco pasos:
Haga una lista de los factores crticos o determinantes para el xito
identificados en el proceso de la auditoria externa. Abarque un total de entre
diez y veinte factores, incluyendo tanto oportunidades como amenazas que
afectan a la empresa y su industria. En esta lista, primero anote las
oportunidades y despus las amenazas. Sea lo ms especfico posible, usando
porcentajes, razones y cifras comparativas en la medida de lo posible.
Asigne un peso relativo a cada factor, de 0.0 (no es importante) a 1.0 (muy
importante). El peso indica la importancia relativa que tiene ese factor para
alcanzar el xito en la industria de la empresa. Las oportunidades suelen tener
pesos ms altos que las amenazas, pero stas, a su vez, pueden tener pesos
altos si son especialmente graves o amenazadoras. Los pesos adecuados se
pueden determinar comparando a los competidores que tienen xito con los
que no lo tienen o analizando el factor en grupo y llegando a un consenso. La
suma de todos los pesos asignados a los factores debe sumar 1.0.
Asigne una calificacin de 1 a 4 a cada uno de los factores determinantes para
el xito con el objeto de indicar si las estrategias presentes de la empresa
estn respondiendo con eficacia al factor, donde 4 = una respuesta superior, 3
= una respuesta superior a la media, 2 = una respuesta media y 1 = una
respuesta mala. Las calificaciones se basan en la eficacia de las estrategias de
la empresa. As pues, las calificaciones se basan en la empresa, mientras que
los pesos del paso 2 se basan en la industria. Multiplique el paso de cada factor
por su calificacin para obtener una calificacin ponderada. Sume las
calificaciones ponderadas de cada una de las variables para determinar el total
ponderado de la organizacin. Independientemente de la cantidad de
oportunidades y amenazas clave incluidas en la matriz EFE, el total ponderado

ms alto que puede obtener la organizacin es 4.0 y el total ponderado ms

bajo posible es 1.0. El valor del promedio ponderado es 2.5. Un promedio
ponderado de 4.0 indica que la organizacin est respondiendo de manera
excelente a las oportunidades y amenazas existentes en su industria. En otras
palabras, las estrategias de la empresa estn aprovechando con eficacia las
oportunidades existentes y minimizando los posibles efectos negativos de las
amenazas externas. Un promedio ponderado de 1.0 indica que las estrategias
de la empresa no estn capitalizando las oportunidades ni evitando las
amenazas externas.

La tabla siguiente presenta un ejemplo de una matriz EFE. Ntese que el factor
ms importante que afecta a esta industria es el siguiente: "los consumidores
estn ms dispuestos a comprar empaques biodegradables", como lo seala el
peso de 0.14. La empresa de este ejemplo est siguiendo estrategias que
capitalizan muy bien esta oportunidad, como lo seala la calificacin de 4. El
total ponderado de 2.64 indica que esta empresa est justo por encima de la
media en su esfuerzo por seguir estrategias que capitalicen las oportunidades
externas y eviten las amenazas. Cabe sealar que entender a fondo los
factores que se usan en la matriz EFE es, de hecho, ms importante que
asignarles los pesos y las calificaciones.

Factores determinantes del xito

Peso

Calificacin

Peso Ponderado

.08

.24

Oportunidades

1.

El tratado de libre comercio entre Estados Unidos y

Canad est fomentando el crecimiento

2.

Los valores de capital son saludables

.06

.12

3.

El ingreso disponible est creciendo 3% al ao

.11

.11

4.

Los consumidores estn ms dispuestos a pagar por

empaques biodegradables

.14

.56

5.

El software nuevo puede acortar el ciclo de vida del

producto

.09

.36

Amenazas

1.

Los mercados japoneses estn cerrados para muchos

productos de Estados Unidos

.10

.20

2.

La comunidad europea ha impuesto tarifas nuevas

.12

.48

3.

La repblica de Rusia no es polticamente estable

.07

.21

4.

El apoyo federal y estatal para las empresas est

disminuyendo

.13

.26

.10

.10

5.

Total

Las tasas de desempleo estn subiendo

1.00

2.64

Nota: (1) Las calificaciones indican el grado de eficacia con que las estrategias de la empresa responden a cada factor,
donde 4 = la respuesta es superior, 3 = la respuesta est por arriba de la media, 2 = la respuesta es la media y
1 = la respuesta es mala.
(2) El total ponderado de 2.64 est por arriba de la media de 2.50.

La clave de la Matriz de Evaluacin de los Factores Externos, consiste en que el

valor del peso ponderado total de las oportunidades sea mayor al peso
ponderado total de las amenazas. En este caso el peso ponderado total de las
oportunidades es de 1.70 y de las amenazas es 0.60, lo cual establece que el
medio ambiente es favorable a la organizacin.

La matriz FODA: una alternativa para realizar diagnsticos y

determinar estrategias de intervencin en las organizaciones
productivas y sociales
INTRODUCCIN
Realizar diagnsticos en las organizaciones laborales es una condicin para intervenir
profesionalmente en la formulacin e implantacin de estrategias y su seguimiento para
efectos de evaluacin y control.
La matriz FODA como instrumento viable para realizar anlisis organizacional, en relacin
con los factores que determinan el xito en el cumplimiento de metas, es una alternativa
que motiv a efectuar el anlisis para su difusin y divulgacin.
Es importante destacar que dicha alternativa fue aplicada en un estudio de evaluacin de
la informacin generada en una institucin de seguridad social perteneciente al gobierno
federal de Mxico (2004). Los resultados contribuyeron en forma significativa para la toma
de decisiones en la seleccin de medios electrnicos e impresos; as como, en los
contenidos de informacin y en la necesidad de profesionalizar a los servidores pblicos
responsables de la funcin de comunicacin social, para garantizar el impacto institucional
esperado.
Anlisis FODA.
Proviene del acrnimo en ingls SWOT, en espaol las siglas son FODA (Fortalezas,
Oportunidades, Debilidades y Amenazas).
El anlisis FODA consiste en realizar una evaluacin de los factores fuertes y dbiles que
en su conjunto diagnostican la situacin interna de una organizacin, as como su
evaluacin externa; es decir, las oportunidades y amenazas. Tambin es una herramienta
que puede considerarse sencilla y permite obtener una perspectiva general de la situacin
estratgica de una organizacin determinada. Thompson (1998) establece que el anlisis
FODA estima el hecho que una estrategia tiene que lograr un equilibrio o ajuste entre la
capacidad interna de la organizacin y su situacin de carcter externo; es decir, las
oportunidades y amenazas.

Cmo identificar las fortalezas y debilidades?

Una fortaleza de la organizacin es alguna funcin que sta realiza de manera correcta,
como son ciertas habilidades y capacidades del personal con atributos psicolgicos y su
evidencia de competencias. Otro aspecto identificado como una fortaleza son los recursos
considerados valiosos y la misma capacidad competitiva de la organizacin, como un
logro que brinda la organizacin y una situacin favorable en el medio social. Una
debildad de una organizacin se define como un factor considerado vulnerable en cuanto
a su organizacin o simplemente una actividad que la empresa realiza en forma deficiente,
colocndola en una situacin considerada dbil. Para Porter, las fortalezas y
oportunidades son, en su conjunto, las capacidades, es decir, el estudio tanto de los
aspectos fuertes como dbiles de las organizaciones o empresas competidoras
(productos, distribucin, comercializacin y ventas, operaciones, investigacin e ingenera,
costos generales, estructura financiera, organizacin, habilidad directiva, etc)
Estos talones de aquiles de situaciones pueden generar en la organizacin una posicin
competitiva vulnerable.
Es posible destacar que acerca del procedimiento para el anlisis FODA, que una vez
identificados los aspectos fuertes y dbiles de una organizacin se debe proceder a la
evaluacin de ambos, es decir, de las fortalezas y las debilidades. Es importante destacar
que algunos factores tienen mayor preponderancia que otros, como lo plantea Strickland,
al denominar el anlisis FODA como la construccin de un balance estratgico, mientras
que los aspectos considerados fuertes de una organizacin son los activos competitivos, y
los dbiles son los pasivos tambin competitivos. Pero se comete un error si se trata de
equilibrar la balanza.
Lo importante radica en que los activos competitivos o aspectos fuertes superen a los
pasivos competitivos o situaciones dbiles; es decir, lo trascendente es darle mayor
ponderancia a los activos.
El xito de la direccin es disear estrategias a partir de lo que la organizacin realiza de
la mejor manera, obviamente tratando de evitar las estrategias cuya probabilidad de xito
se encuentre en funcin de los pasivos competitivos.
Identificar oportunidades y amenazas.
Las oportunidades constituyen aquellas fuerzas ambientales de carcter externo no
controlables por la organizacin, pero que representan elementos potenciales de
crecimiento o mejora.

La oportunidad en el medio es un factor de gran importancia que permite de alguna

manera moldear las estrategias de las organizaciones.

Las amenazas son lo contrario de lo anterior, y representan la suma de las fuerzas

ambientales no controlables por la organizacin, pero representan fuerzas o aspectos
negativos y problemas potenciales. Las oportunidades y amenazas no slo pueden influir
en la atractividad del estado de una organizacin; ya que establecen la necesidad de
emprender acciones de carcter estratgico, pero lo importante de este anlisis es evaluar
sus fortalezas y debilidades, las oportunidades y las amenazas y llegar a conclusiones.
En la matriz que se presenta a continuacin (ver cuadro 1), Thompson propone cuales son
los aspectos que se deben considerar para elaborar los listados de la Matriz FODA.
CUADRO 1: MATRIZ FODA
FORTALEZAS DEBILIDADES
Capacidades fundamentales en reas claves.
Recursos financieros adecuados.
Buena imagen de los compradores.
Un reconocido lder en el mercado.
Estrategias de las reas funcionales bien ideadas.
Acceso a economas de escala.
Aislada (por lo menos hasta cierto grado) de las fuertes presiones competitivas.
Propiedad de la tecnologa.
Ventajas en costos.
Mejores campaas de publicidad.
Habilidades para la innovacin de productos.
Direccin capaz.
Posicin ventajosa en la curva de experiencia.
Mejor capacidad de fabricacin.
Habilidades tecnolgicas superiores. No hay una direccin estratgica clara.
Instalaciones obsoletas.
Rentabilidad inferior al promedio.
Falta de oportunidad y talento gerencial.
Seguimiento deficiente al implantar la estrategia.
Abundancia de problemas operativos internos.
Atraso en investigacin y desarrollo.
Lnea de productos demasiado limitada.
Dbil imagen en el mercado.
Dbil red de distribucin.
Habilidades de mercadotecnia por debajo del promedio.
Incapacidad de financiar los cambios necesarios en la estrategia.
Costos unitarios generales ms altos en relacin con los competidores clave.

OPORTUNIDADES AMENAZAS
Atender a grupos adicionales de clientes.
Ingresar en nuevos mercados o segmentos.
Expandir la lnea de productos para satisfacer una gama mayor de necesidades de los
clientes.

Diversificarse en productos relacionados.

Integracin vertical (hacia adelante o hacia atrs).
Eliminacin de barreras comerciales en mercados forneos atractivos.
Complacencia entre las compaas rivales.
Crecimiento en el mercado ms rpido. Entrada de competidores forneos con costos
menores.
Incremento en las ventas y productos sustitutos.
Crecimiento ms lento en el mercado.
Cambios adversos en los tipos de cambio y las polticas comerciales de gobiernos
extranjeros.
Requisitos reglamentarios costosos.
Vulnerabilidad a la recesin y ciclo empresarial.
Creciente poder de negociacin de clientes o proveedores.
Cambio en las necesidades y gustos de los compradores.
Cambios demogrficos adversos.
Fuente: Thompson et. al. (1998), Direccin y administracin estratgicas, conceptos,
casos y lecturas, "Anlisis SWOT. Qu es necesario buscar para medir los puntos fuertes,
dbiles, las oportunidades y las amenazas de una compaa", Editorial McGraw Hill,
primera edicin en espaol, Mxico, p. 98
La Matriz FODA propuesta por Thompson anteriormente, constituye la base o el punto de
partida para la formulacin o elaboracin de estrategias, de la Matriz FODA se pueden
realizar nuevas matrices, de esta forma de la Matriz FODA (Fortalezas, Oportunidades,
Debilidades y Amenazas), se pueden desarrollar el marco analtico y las estrategias a
travs de las etapas siguientes (cuadro 2):
CUADRO 2: MARCO ANALTICO PARA FORMULAR ESTRATEGIAS
Etapa 1: Etapa de los insumos
1. Matriz de Evaluacin de los Factores Internos (MEFI).
2. Matriz del Perfil Competitivo (MPC).
3. Matriz de Evaluacin de los Factores Externos (MEFE)
Etapa 2: La Etapa de la adecuacin
1. Matriz de las Amenazas, Oportunidades, Debilidades, Fortalezas (MAFE).
2. Matriz de la Posicin Estratgica y la Evaluacin de la Accin (MEPE).
3. Matriz del Boston Consulting Group (MBCG)
4. Matriz Interna -- Externa (MIE)
5. Matriz de la Gran Estrategia (MGE)
Etapa de la decisin
1. Matriz Cuantitativa de la Planeacin Estratgica (MCPE)

Fuente: Fred, R. David (1997) Conceptos de administracin estratgica, "El marco

analtico para formular estrategias", Captulo 6, Anlisis y eleccin de la estrategia, Quinta
Edicin, Mxico, Prentice Hall Hispano Americano, p. 185

Matriz de Evaluacin de los Factores Internos (MEFI).

Una vez elaborada la Matriz FODA, que enlista cuales son los factores internos y externos
que influyen en el desempeo de una organizacin, el siguiente paso es evaluar
primeramente la situacin interna de la compaa, esto mediante la Matriz de Evaluacin
de los Factores Internos (MEFI), como lo muestra el cuadro 3.
El procedimiento para la elaboracin de una MEFI se constituye por cinco etapas, y la
diferencia se tomar solamente para realizar la evaluacin de las fortalezas y debilidades
de la organizacin y los valores de las calificaciones son distintos:
Es fundamental hacer una lista de las fortalezas y debilidades de la organizacin para su
anlisis, entre las que figuran:
1. Asignar un peso entre 0.0 (no importante) hasta 1.0 (muy importante), el peso otorgado
a cada factor, expresa la importancia relativa del mismo, y el total de todos los pesos en
su conjunto debe tener la suma de 1.0.
2. Asignar una calificacin entre 1 y 4, en orden de importancia, donde el 1 es irrelevante y
el 4 se evala como muy importante.
3. Efectuar la multiplicacin del peso de cada factor para su calificacin correspondiente,
para determinar una calificacin ponderada de cada factor, ya sea fortaleza o debilidad.
4. Sumar las calificaciones ponderadas de cada factor para determinar el total ponderado
de la organizacin en su conjunto.
La imperiosa necesidad de abordar sistemticamente y en forma continua acciones de
evaluacin, para efectos de diagnstico en las organizaciones del sector productivo (tanto
pblicas como privadas), basada en la aplicacin de una herramienta objetiva, prctica y
viable, conocida como Matriz FODA (fortalezas, oportunidades, debilidades y amenazas),
que deriva en el siguiente grupo de matrices: La Matriz de Evaluacin de Factores
Internos (MEFI), la Matriz del Perfil Competitivo (MPC), la Matriz de Evaluacin de
Factores Externos (MEFE), la Matriz MAFE (Amenazas, Oportunidades, Debilidades y
Fortalezas), la Matriz de la Posicin Estratgica y Evaluacin de la Accin (MEPE), la
Matriz del Boston (MBCG), La Matriz Interna y Externa (MIE), Matriz de la Gran Estrategia
(MGE) y finalmente la Matriz Cuantitativa de la Planeacin Estratgica (MCPE), que
permite desarrollar las estrategias, y de sta forma analizar los factores que tienen mayor
preponderancia y proporciona juicios para la construccin de un balance estratgico, que

representa para la direccin de las organizaciones la posibilidad de participar en forma

exitosa en la implantacin de estrategias.

IND 3206 B

NOMBRE: MARIBEL BASCOPE BELTRAN

DOCENTE: ING. LUZ DAVALOS
FECHA: 31-08-2016