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Mrcio Andr Lopes Cavalcante

Todos os julgados foram comentados.

NDICE
DIREITO ADMINISTRATIVO
IMPROBIDADE ADMINISTRATIVA
Desnecessidade de leso ao patrimnio pblico em ato de improbidade administrativa que importa
enriquecimento ilcito.
DIREITO CIVIL
RESPONSABILIDADE CIVIL
Termo inicial de juros moratrios quando fixada penso mensal a ttulo de responsabilidade civil extracontratual.
CONTRATO DE ARRENDAMENTO RURAL
Contrato de arrendamento rural como prova escrita para ao monitria.
ALIENAO FIDUCIRIA
Necessidade de intimao pessoal do devedor para oportunizar a purgao de mora.
DIREITO DO CONSUMIDOR
COMPETNCIA
Competncia internacional e relao de consumo.
PLANO DE SADE
Reembolso de despesas mdicas realizadas em hospital no conveniado ao plano.
DIREITO EMPRESARIAL
SOCIEDADE EMPRESRIA
Impossibilidade de nomeao de liquidante em dissoluo parcial de sociedade empresria.
NOTA PROMISSRIA
Ao de locupletamento do art. 48 do Decreto 2.044/1908 envolvendo notas promissrias.
DUPLICATA
Na duplicata mercantil o aceite no pode ser lanado em separado.
FALNCIA
Responsabilidade pela remunerao do administrador judicial.
RECUPERAO JUDICIAL
Submisso de credor dissidente a novo plano de recuperao judicial aprovado pela assembleia geral de credores.
Informativo 580-STJ (02 a 13/04/2016) Esquematizado por Mrcio Andr Lopes Cavalcante | 1

DIREITO ECONMICO
ACORDO DE LENINCIA
Limites do sigilo nos acordos de lenincia.
DIREITO PROCESSUAL CIVIL
COMPETNCIA
Competncia internacional e relao de consumo.
PROCESSO COLETIVO
Termo a quo do prazo prescricional das execues individuais de sentena coletiva.
DIREITO PENAL
DOSIMETRIA DA PENA
Compatibilidade entre a agravante do art. 62, I, do CP e a condio de mandante do delito.
CRIMES CONTRA O SISTEMA FINANCEIRO
Configurao do crime de gesto fraudulenta de instituio financeira.
LEI DE DROGAS
Possibilidade de, no caso concreto, desconsiderar condenaes anteriores datadas h mais de 5 anos para fins de
maus antecedentes.
DIREITO PROCESSUAL PENAL
NULIDADES
Nulidade em ao penal por falta de citao do ru ainda que tenha havido participao de advogado que atuou
no inqurito.
RECURSOS
Petio de interposio da apelao omissa e razes do recurso que delimitam o objeto da insurgncia.

DIREITO ADMINISTRATIVO
IMPROBIDADE ADMINISTRATIVA
Desnecessidade de leso ao patrimnio pblico em ato de improbidade administrativa que
importa enriquecimento ilcito
Ainda que no haja dano ao errio, possvel a condenao por ato de improbidade
administrativa que importe enriquecimento ilcito (art. 9 da Lei n 8.429/92), excluindo-se,
contudo, a possibilidade de aplicao da pena de ressarcimento ao errio.
STJ. 1 Turma. REsp 1.412.214-PR, Rel. Min. Napoleo Nunes Maia Filho, Rel. para acrdo Min.
Benedito Gonalves, julgado em 8/3/2016 (Info 580).
Improbidade administrativa
Improbidade administrativa um ato praticado por agente pblico, ou por particular em conjunto com
agente pblico, e que gera enriquecimento ilcito, causa prejuzo ao errio ou atenta contra os princpios
da Administrao Pblica.

Informativo 580-STJ (02 a 13/04/2016) Esquematizado por Mrcio Andr Lopes Cavalcante | 2

Atos de improbidade administrativa


A Lei n 8.429/92 regulamenta os casos de improbidade administrativa.
Esse diploma traz, em seus arts. 9, 10 e 11, um rol exemplificativo de atos que caracterizam improbidade
administrativa:
Art. 9: atos de improbidade que importam enriquecimento ilcito do agente pblico.
Art. 10: atos de improbidade que causam prejuzo ao errio.
Art. 11: atos de improbidade que atentam contra princpios da administrao pblica.
Imagine a seguinte situao hipottica:
Joo, scio de uma empresa que comercializa materiais mdicos, foi convidado para ser Secretrio de Sade.
Ele soube que a Secretaria pretendia fazer uma licitao para a compra de diversos equipamentos mdicos.
Assumindo a Secretaria, a empresa de Joo no poderia participar da licitao, considerando que existe
vedao expressa na Lei n 8.666/93:
Art. 9 No poder participar, direta ou indiretamente, da licitao ou da execuo de obra ou servio e do
fornecimento de bens a eles necessrios:
(...)
III - servidor ou dirigente de rgo ou entidade contratante ou responsvel pela licitao.
Diante disso, a fim de poder participar do certame, Joo, antes de tomar posse como Secretrio, fez uma
alterao contratual e saiu do quadro societrio, dando lugar ao seu amigo, Pedro Laranja. Na prtica,
contudo, Joo quem continuava sendo o dono da empresa.
Joo assumiu a Secretaria e deflagrou o procedimento licitatrio.
A empresa participou e venceu a licitao, fornecendo os materiais e recebendo o pagamento por isso.
Ocorre que o Ministrio Pblico descobriu o esquema e ingressou com ao de improbidade contra Joo,
Pedro e a empresa, alegando que incidiram no caput do art. 9 da Lei n 8.429/92:
Art. 9 Constitui ato de improbidade administrativa importando enriquecimento ilcito auferir qualquer
tipo de vantagem patrimonial indevida em razo do exerccio de cargo, mandato, funo, emprego ou
atividade nas entidades mencionadas no art. 1 desta lei, e notadamente:
Defesa
A defesa de Joo alegou que no houve prejuzo ao errio, considerando que os preos apresentados
estavam dentro da mdia do mercado. Para tanto, apresentou laudo pericial comprovando isso.
Dessa forma, a defesa argumentou que, no tendo havido prejuzo, no pode haver a condenao por
improbidade administrativa com base no art. 9 da Lei n 8.429/92.
A tese da defesa foi acolhida pelo STJ? O simples fato de no ter havido prejuzo ao errio motivo
suficiente para afastar a configurao do ato de improbidade previsto no art. 9 da Lei n 8.429/92?
NO. Ainda que no haja dano ao errio, possvel a condenao por ato de improbidade administrativa
que importe enriquecimento ilcito (art. 9 da Lei n 8.429/92).
Para a configurao do art. 9 da Lei de Improbidade no se exige prejuzo ao errio, bastando que tenha
havido enriquecimento ilcito do agente pblico.
Nesse sentido, veja o que diz o art. 21 da Lei n 8.429/92:
Art. 21. A aplicao das sanes previstas nesta lei independe:
I - da efetiva ocorrncia de dano ao patrimnio pblico, salvo quanto pena de ressarcimento;
Assim, comprovada a ilegalidade na conduta do agente, bem como a presena do dolo indispensvel
configurao do ato de improbidade administrativa, a ausncia de dano ao patrimnio pblico exclui tosomente a possibilidade de condenao na pena de ressarcimento ao errio. As demais penalidades so,
em tese, compatveis com os atos de improbidade tipificados no art. 9 da LIA.
O prejuzo ao errio s indispensvel no caso do art. 10 da Lei n 8.429/92.
Informativo 580-STJ (02 a 13/04/2016) Esquematizado por Mrcio Andr Lopes Cavalcante | 3

Resumindo:
Ainda que no haja dano ao errio, possvel a condenao por ato de improbidade administrativa que
importe enriquecimento ilcito (art. 9 da Lei n 8.429/92), excluindo-se, contudo, a possibilidade de
aplicao da pena de ressarcimento ao errio.
STJ. 1 Turma. REsp 1.412.214-PR, Rel. Min. Napoleo Nunes Maia Filho, Rel. para acrdo Min. Benedito
Gonalves, julgado em 8/3/2016 (Info 580).

DIREITO CIVIL
RESPONSABILIDADE CIVIL
Termo inicial de juros moratrios quando fixada penso mensal
a ttulo de responsabilidade civil extracontratual
Na responsabilidade civil extracontratual, se houver a fixao de pensionamento mensal, os
juros moratrios devero ser contabilizados a partir do vencimento de cada prestao, e no
da data do evento danoso ou da citao.
No se aplica ao caso a smula 54 do STJ, que somente tem incidncia para condenaes que
so fixadas em uma nica parcela. Se a condenao for por responsabilidade extracontratual,
mas o juiz fixar penso mensal, neste caso, sobre as parcelas j vencidas incidiro juros de
mora a contar da data em que venceu cada prestao. Sobre as parcelas vincendas, em
princpio no haver juros de mora, a no ser que o devedor atrase o pagamento, situao na
qual os juros iro incidir sobre a data do respectivo vencimento.
STJ. 4 Turma. REsp 1.270.983-SP, Rel. Min. Luis Felipe Salomo, julgado em 8/3/2016 (Info 580).
Imagine a seguinte situao hipottica:
Em 06/06/2014, Joo foi atropelado na faixa de pedestres pelo caminho de uma empresa, tendo ficado
com sequelas que diminuram sua capacidade de trabalho.
O lesado ajuizou ao de indenizao, julgada procedente e condenando a r a pagar:
a) compensao por danos morais no valor de R$ 50 mil reais;
b) despesas mdicas com tratamentos, cirurgia etc;
c) penso mensal vitalcia no valor equivalente a 2/3 do que Joo recebia de remunerao antes do acidente,
penso esta determinada em razo de ele ter perdido parcialmente a capacidade de trabalho.
Fundamento legal no Cdigo Civil de 2002 para essa condenao:
Art. 950. Se da ofensa resultar defeito pelo qual o ofendido no possa exercer o seu ofcio ou profisso, ou
se lhe diminua a capacidade de trabalho, a indenizao, alm das despesas do tratamento e lucros
cessantes at ao fim da convalescena, incluir penso correspondente importncia do trabalho para
que se inabilitou, ou da depreciao que ele sofreu.
Pargrafo nico. O prejudicado, se preferir, poder exigir que a indenizao seja arbitrada e paga de uma
s vez.
Juros de mora quanto s parcelas vencidas da penso mensal vitalcia
A sentena s foi prolatada dois anos depois do acidente, ou seja, em 06/06/2016.
O juiz, na sentena, determinou que, sobre as parcelas vencidas da penso mensal vitalcia, deveria incidir
juros de mora a contar do evento danoso (06/06/2014), nos termos da smula 54 do STJ:
Smula 54-STJ: Os juros moratrios fluem a partir do evento danoso, em caso de responsabilidade
extracontratual.
Informativo 580-STJ (02 a 13/04/2016) Esquematizado por Mrcio Andr Lopes Cavalcante | 4

Agiu corretamente o juiz na fixao do termo inicial dos juros moratrios da penso mensal?
NO.
Na responsabilidade civil extracontratual, se houver a fixao de pensionamento mensal, os juros
moratrios devero ser contabilizados a partir do vencimento de cada prestao, e no da data do
evento danoso ou da citao.
STJ. 4 Turma. REsp 1.270.983-SP, Rel. Min. Luis Felipe Salomo, julgado em 8/3/2016 (Info 580).
Mas e a smula 54 do STJ? Por que ela no aplicada neste caso?
A smula 54 do STJ aplica-se apenas para condenaes que so fixadas em uma nica parcela.
No caso em anlise, embora se trate de responsabilidade extracontratual, o juiz no condenou a uma
prestao de cunho singular (pagvel uma nica vez), sendo, na verdade, uma obrigao de trato sucessivo.
Dessa forma, nestes casos, deve-se calcular os juros de mora a partir do vencimento de cada prestao.
Na prtica, dever ser elaborada uma planilha na qual seja feito o clculo das parcelas atrasadas e, a partir
do dia em que venceu cada prestao, incidem os juros. Ex: a primeira parcela que a empresa deveria
pagar venceu em 06/07/2014 (um ms depois do acidente), logo, os juros de mora quanto a ela, devem
ser calculados a partir desta data; no que se refere segunda parcela, os juros s incidiro a partir de
06/08/2014; a terceira prestao receber juros a partir de 06/09/2014 e assim por diante.
E as prestaes que ainda iro vencer (parcelas vincendas), sobre elas incide juros de mora?
Em princpio no, a no ser que a empresa atrase o pagamento, situao na qual os juros iro incidir sobre
a data do vencimento.
Se a dvida ainda no venceu, no h motivo para se falar em juros de mora. No h como se imputar ao
devedor os efeitos da inadimplncia se ainda no houve mora.

CONTRATO DE ARRENDAMENTO RURAL


Contrato de arrendamento rural como prova escrita para ao monitria
nula clusula contratual que fixa o preo do arrendamento rural em frutos ou produtos ou
seu equivalente em dinheiro, nos termos do art. 18, pargrafo nico, do Decreto n 59.566/66.
Essa nulidade no obsta que o credor proponha ao de cobrana, caso em que o valor devido
deve ser apurado, por arbitramento, em liquidao.
Alm disso, o contrato de arrendamento rural que estabelece pagamento em quantidade de
produtos pode ser usado como prova escrita para se ajuizar ao monitria com a finalidade
de determinar a entrega de coisa fungvel, considerando que indcio da relao jurdica
material subjacente.
STJ. 3 Turma. REsp 1.266.975-MG, Rel. Min. Ricardo Villas Bas Cueva, julgado em 10/3/2016 (Info 580).
Arrendamento rural
Arrendamento rural um contrato por meio do qual o arrendador aluga um imvel que ser utilizado por
outra pessoa (arrendatrio) para a explorao de atividade rural (agrcola, pecuria, granjeira etc).
Veja definio mais completa do instituto dada pelo Min. Ricardo Cueva:
"O arrendamento rural o contrato agrrio pelo qual uma pessoa (arrendatrio) se obriga a ceder a outra
(arrendador), por tempo determinado ou no, o uso e gozo de imvel rural, total ou parcialmente, incluindo, ou
no, outros bens, benfeitorias e ou facilidades, com o objetivo de que nele seja exercida atividade de
explorao agrcola, pecuria, agroindustrial, extrativa ou mista, mediante certa retribuio ou aluguel."
O contrato de arrendamento rural regido pelo Estatuto da Terra (Lei n 4.504/64) e pelo Decreto n
59.566/66.
Informativo 580-STJ (02 a 13/04/2016) Esquematizado por Mrcio Andr Lopes Cavalcante | 5

Imagine a seguinte situao hipottica:


Joo, dono de uma fazenda, firmou contrato particular de arrendamento rural com Pedro por meio do
qual este, arrendatrio, poderia explorar, durante 2 anos, o imvel de Joo devendo pagar, em
contraprestao, mil sacas de soja de 60kg.
Pedro permaneceu ocupando e usufruindo da rea pelo prazo do contrato, mas no cumpriu sua obrigao.
Existe algum "problema" com este contrato?
SIM. proibido ajustar como preo do arrendamento rural quantidade fixa de frutos ou produtos, ou seu
equivalente em dinheiro. Essa vedao encontra-se expressamente prevista no art. 18, pargrafo nico, do
Decreto n 59.566/66:
Art. 18 (...) Pargrafo nico. vedado ajustar como preo de arrendamento quantidade fixa de frutos ou
produtos, ou seu equivalente em dinheiro.
Diante disso, o STJ entende que nula a clusula de contrato de arrendamento rural que assim dispe.
Todavia, prevalece na Corte que essa nulidade no obsta que o credor proponha ao visando cobrana
de dvida por descumprimento do contrato, hiptese em que o valor devido dever ser apurado, por
arbitramento, em liquidao de sentena. Veja:
(...) vedada a fixao do preo do arrendamento em quantidade de produtos, ao teor do art. 18 do
Decreto n. 59.566/1966. Precedentes do STJ.
II. Afastada, por nula, a clusula de preo, cabe a sua substituio pelo que for apurado em liquidao de
sentena, por arbitramento. (...)
STJ. 4 Turma. REsp 566.520/RS, Rel. Min. Aldir Passarinho Junior, julgado em 11/05/2004.
Desse modo, conclui-se que Joo poderia, em tese, propor ao de cobrana contra Pedro. E uma ao
monitria? O arrendador pode propor ao monitria contra o arrendatrio mesmo que o contrato de
arrendamento rural possua uma clusula de pagamento que viole o pargrafo nico do art. 18 do
Decreto n 59.566/66?
SIM.
O contrato de arrendamento rural que, a despeito da vedao prevista no art. 18, pargrafo nico, do
Decreto n 59.566/66, estabelece pagamento em quantidade de produtos agrcolas pode ser usado
como prova escrita para instruir ao monitria.
STJ. 3 Turma. REsp 1.266.975-MG, Rel. Min. Ricardo Villas Bas Cueva, julgado em 10/3/2016 (Info 580).
Segundo o art. 700 do CPC 2016, a ao monitria pode ser proposta por aquele que afirmar, com base em
prova escrita sem eficcia de ttulo executivo, ter direito de exigir do devedor capaz:
I - o pagamento de quantia em dinheiro;
II - a entrega de coisa fungvel ou infungvel ou de bem mvel ou imvel;
III - o adimplemento de obrigao de fazer ou de no fazer.
Exige-se a presena de elementos indicirios caracterizadores da materializao de um dbito decorrente
de uma obrigao de pagar ou de entregar coisa fungvel ou bem mvel, proveniente de uma relao
jurdica material.
O STJ entende que imprescindvel ao regular processamento da ao monitria a instruo do feito com
documento escrito, firmado ou no pelo devedor da obrigao, desde que se possa inferir indcios da
existncia do crdito afirmado pelo autor.
Os contratos agrrios no podem ser interpretados da mesma forma que os contratos regidos pelo Cdigo
Civil. A autonomia de vontade nos moldes preceituados no Cdigo Civil existir apenas na deciso ou no de
contratar, pois se houve opo de contrato, a vontade se subsumir nos ditames da lei (BARROS, Wellington
Pacheco. Curso de Direito Agrrio. Vol. 1. 7 ed. Porto Alegre: Livraria do Advogado, 2012, p. 117)
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Contudo, essa forma especial de interpretao dos contratos agrrios no pode servir de guarida para a
prtica de condutas repudiadas pelo ordenamento jurdico, de modo a impedir, por exemplo, que o credor
exija o que lhe devido por inquestionvel descumprimento do contrato. Portanto, ainda que o contrato
de arrendamento rural se encontre eivado de vcio, relativo forma de remunerao do proprietrio da
terra, que lhe subtraa atributo essencial para ser considerado vlido, tem-se que no se pode negar o
valor probatrio da relao jurdica efetivamente havida, de maneira que o referido documento capaz de
alicerar ao monitria.

ALIENAO FIDUCIRIA
Necessidade de intimao pessoal do devedor para oportunizar a purgao de mora
Em alienao fiduciria de bem imvel (Lei n 9.514/1997), nula a intimao do devedor
para oportunizar a purgao de mora realizada por meio de carta com aviso de recebimento
quando esta for recebida por pessoa desconhecida e alheia relao jurdica.
STJ. 3 Turma. REsp 1.531.144-PB, Rel. Min. Moura Ribeiro, julgado em 15/3/2016 (Info 580).
CONCEITO DE ALIENAO FIDUCIRIA
A alienao fiduciria em garantia um contrato instrumental em que uma das partes, em confiana, aliena a
outra a propriedade de um determinado bem, ficando esta parte (uma instituio financeira, em regra)
obrigada a devolver quela o bem que lhe foi alienado quando verificada a ocorrncia de determinado fato.
(RAMOS, Andr Luiz Santa Cruz. Direito Empresarial Esquematizado. So Paulo: Mtodo, 2012, p. 565).
REGRAMENTO
O Cdigo Civil de 2002 trata de forma genrica sobre a propriedade fiduciria em seus arts. 1.361 a 1.368B. Existem, no entanto, leis especficas que tambm regem o tema:
alienao fiduciria envolvendo bens imveis: Lei n 9.514/97;
alienao fiduciria de bens mveis no mbito do mercado financeiro e de capitais: Lei n 4.728/65 e
Decreto-Lei n 911/69. o caso, por exemplo, de um automvel comprado por meio de financiamento
bancrio com garantia de alienao fiduciria.
Nas hipteses em que houver legislao especfica, as regras do CC-2002 aplicam-se apenas de forma
subsidiria:
Art. 1.368-A. As demais espcies de propriedade fiduciria ou de titularidade fiduciria submetem-se
disciplina especfica das respectivas leis especiais, somente se aplicando as disposies deste Cdigo
naquilo que no for incompatvel com a legislao especial.
Resumindo:
Alienao fiduciria de
bens MVEIS fungveis e
infungveis quando o credor
fiducirio for
instituio financeira
Lei n 4.728/65
Decreto-Lei n 911/69

Alienao fiduciria de
bens MVEIS infungveis
quando o credor fiducirio for
pessoa natural ou jurdica
(sem ser banco)
Cdigo Civil de 2002
(arts. 1.361 a 1.368-A)

Alienao fiduciria de
bens IMVEIS

Lei n 9.514/97

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ALIENAO FIDUCIRIA DE BENS IMVEIS


Conceito
Na alienao fiduciria de bem imvel algum (fiduciante) toma dinheiro emprestado de outrem
(fiducirio) e, como garantia de que ir pagar a dvida, transfere a propriedade resolvel de um bem
imvel para o credor, ficando este obrigado a devolver ao devedor o bem que lhe foi alienado quando
houver o adimplemento integral do dbito.
Veja agora o conceito dado pela Lei n 9.514/97:
Art. 22. A alienao fiduciria regulada por esta Lei o negcio jurdico pelo qual o devedor, ou fiduciante,
com o escopo de garantia, contrata a transferncia ao credor, ou fiducirio, da propriedade resolvel de
coisa imvel.
Imagine a seguinte situao hipottica:
Joo quer comprar uma casa, mas no possui o dinheiro suficiente. Diante disso, ele procurou o Banco X,
que celebrou com ele contrato de financiamento com garantia de alienao fiduciria.
Assim, o Banco X emprestou a Joo o dinheiro suficiente para comprar o imvel. Como garantia do
pagamento do emprstimo, a propriedade resolvel da casa ficar com o banco e Joo ter a posse,
podendo usar livremente o bem.
Diz-se que o banco tem a propriedade resolvel porque, uma vez pago o emprstimo, a propriedade do
imvel pelo banco resolve-se (acaba) e ela passa a pertencer a Joo.
O que acontece em caso de inadimplemento do muturio (em nosso exemplo, Joo)?
Havendo mora por parte do muturio, o credor dever fazer a notificao extrajudicial ("intimao") do
devedor de que este se encontra em dbito, comprovando, assim, a mora.
Essa notificao exigida pelo art. 26 da Lei n 9.514/97.
Para que serve essa intimao?
O devedor notificado para ter a possibilidade de purgar a mora, no prazo de 15 dias, mediante o
pagamento das prestaes vencidas e no pagas. Veja o que diz o 1 do art. 26:
1 Para os fins do disposto neste artigo, o fiduciante, ou seu representante legal ou procurador
regularmente constitudo, ser intimado, a requerimento do fiducirio, pelo oficial do competente
Registro de Imveis, a satisfazer, no prazo de quinze dias, a prestao vencida e as que se vencerem at a
data do pagamento, os juros convencionais, as penalidades e os demais encargos contratuais, os encargos
legais, inclusive tributos, as contribuies condominiais imputveis ao imvel, alm das despesas de
cobrana e de intimao.
Se o devedor purgar a mora, o contrato de alienao fiduciria se convalescer ( 5 do art. 26). O oficial
do Registro de Imveis, nos trs dias seguintes purgao da mora, entregar ao fiducirio as
importncias recebidas, deduzidas as despesas de cobrana e de intimao.
Se passarem os 15 dias sem que o devedor purgue a mora, o oficial do Registro de Imveis ir certificar
esse fato e promover a averbao, na matrcula do imvel, da consolidao da propriedade em nome do
fiducirio ( 7 do art. 26). Em outras palavras, o fiducirio (credor) torna-se o proprietrio pleno. Vale
ressaltar que, antes de fazer a consolidao da propriedade, o registrador dever exigir do fiducirio o
pagamento do imposto de transmisso inter vivos (ITBI) e, se for o caso, do laudmio.
Obs: uma vez consolidada a propriedade em seu nome, o fiducirio, no prazo de 30 dias, dever promover
um leilo pblico para alienar o imvel (art. 27).
Como feita a intimao?
A intimao dever ser pessoal, podendo ser realizada de trs maneiras:
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a) por solicitao do oficial do Registro de Imveis;


b) por oficial de Registro de Ttulos e Documentos da comarca da situao do imvel ou do domiclio de
quem deva receb-la; ou
c) pelo correio, com aviso de recebimento
Nesse sentido, veja a redao do 3 do art. 26 da Lei n 9.514/97:
Art. 26 (...)
3 A intimao far-se- pessoalmente ao fiduciante, ou ao seu representante legal ou ao procurador
regularmente constitudo, podendo ser promovida, por solicitao do oficial do Registro de Imveis, por
oficial de Registro de Ttulos e Documentos da comarca da situao do imvel ou do domiclio de quem
deva receb-la, ou pelo correio, com aviso de recebimento.
Voltando ao nosso exemplo:
Joo passou a atrasar o pagamento das prestaes, razo pela qual o banco determinou a sua intimao
por correio.
Ocorre que Joo no mais morava no endereo informado e o aviso de recebimento da carta veio assinado
por uma pessoa que no tinha nenhuma relao com o devedor.
Essa intimao, no caso, vlida?
NO.
Em alienao fiduciria de bem imvel (Lei n 9.514/1997), nula a intimao do devedor para
oportunizar a purgao de mora realizada por meio de carta com aviso de recebimento quando esta for
recebida por pessoa desconhecida e alheia relao jurdica.
STJ. 3 Turma. REsp 1.531.144-PB, Rel. Min. Moura Ribeiro, julgado em 15/3/2016 (Info 580).
Conforme j explicado, a intimao do devedor dever ser feita de forma pessoal. A necessidade de
intimao pessoal decorre da previso constitucional da propriedade como direito fundamental (art. 5,
XXII, da CF), o que torna justificvel a exigncia de um tratamento rigoroso ao procedimento que visa
desapossar algum (devedor) desse direito essencial.
Diante deste caso, o que deveria ter feito o credor?
Como restou provado que o devedor mudou-se e se encontrava em lugar incerto e no sabido, o credor
deveria ter providenciado a sua intimao por edital, conforme determina o 4 do art. 26 da Lei n 9.514/97:
Art. 26 (...)
4 Quando o fiduciante, ou seu cessionrio, ou seu representante legal ou procurador encontrar-se em
local ignorado, incerto ou inacessvel, o fato ser certificado pelo serventurio encarregado da diligncia e
informado ao oficial de Registro de Imveis, que, vista da certido, promover a intimao por edital
publicado durante 3 (trs) dias, pelo menos, em um dos jornais de maior circulao local ou noutro de
comarca de fcil acesso, se no local no houver imprensa diria, contado o prazo para purgao da mora
da data da ltima publicao do edital.
Cuidado. Alienao fiduciria de bens mveis
A notificao do devedor na alienao fiduciria de bens mveis regida pelo Decreto-Lei n 911/69, que
expressamente afirma no ser necessria a intimao pessoal do muturio:
Art. 2 (...)
2 A mora decorrer do simples vencimento do prazo para pagamento e poder ser comprovada por
carta registrada com aviso de recebimento, no se exigindo que a assinatura constante do referido aviso
seja a do prprio destinatrio.

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Esse tambm o entendimento do STJ:


(...) A mora do devedor deve ser comprovada por notificao extrajudicial realizada por intermdio do
Cartrio de Ttulos e Documentos a ser entregue no domiclio do devedor, sendo dispensada a notificao
pessoal. (...)
STJ. 4 Turma. AgRg no AREsp 851.361/MS, Rel. Min. Raul Arajo, julgado em 08/03/2016.
Comparando:
Alienao fiduciria de bens imveis: o devedor deve ser intimado pessoalmente para que haja a
constituio em mora (art. 26 da Lei n 9.504/97).
Alienao fiduciria de bens mveis: a mora decorre do simples vencimento do prazo para pagamento
e poder ser comprovada por carta registrada com aviso de recebimento, no se exigindo que a
assinatura constante do referido aviso seja a do prprio destinatrio (art. 2, 2 do DL 911/69).

DIREITO DO CONSUMIDOR
COMPETNCIA
Competncia internacional e relao de consumo
A Justia brasileira absolutamente incompetente para processar e julgar demanda
indenizatria fundada em servio fornecido de forma viciada por sociedade empresria
estrangeira a brasileiro que possua domiclio no mesmo Estado estrangeiro em que situada a
fornecedora, quando o contrato de consumo houver sido celebrado e executado nesse local,
ainda que o conhecimento do vcio ocorra aps o retorno do consumidor ao territrio nacional.
A vulneralidade do consumidor, ainda que amplamente reconhecida em foro internacional,
no suficiente, por si s, para alargar a competncia da justia nacional prevista nos arts. 21
a 23 do CPC 2015.
Nas hipteses em que a relao jurdica firmada nos estritos limites territoriais nacionais,
ou seja, sem intuito de extrapolao territorial, o foro competente, aferido a partir das regras
processuais vigentes no momento da propositura da demanda, no sofre influncias em razo
da nacionalidade ou do domiclio dos contratantes, ainda que se trate de relao de consumo.
STJ. 3 Turma. REsp 1.571.616-MT, Rel. Min. Marco Aurlio Bellizze, julgado em 5/4/2016 (Info 580).
Vide comentrios em Direito Processual Civil.

PLANO DE SADE
Reembolso de despesas mdicas realizadas em hospital no conveniado ao plano
O plano de sade deve reembolsar o segurado pelas despesas que pagou com tratamento
mdico realizado em situao de urgncia ou emergncia por hospital no credenciado, ainda
que o referido hospital integre expressamente tabela contratual que exclui da cobertura os
hospitais de alto custo, limitando-se o reembolso, no mnimo, ao valor da tabela de referncia
de preos de servios mdicos e hospitalares praticados pelo plano de sade.
STJ. 3 Turma. REsp 1.286.133-MG, Rel. Min. Marco Aurlio Bellizze, julgado em 5/4/2016 (Info 580).

Informativo 580-STJ (02 a 13/04/2016) Esquematizado por Mrcio Andr Lopes Cavalcante | 10

Imagine a seguinte situao hipottica:


Joo cliente do plano de sade Unimed.
Determinado dia, Joo sofreu grave acidente e foi levado para atendimento de urgncia no hospital
particular "Albert Eistein".
Durante o perodo em que ficou ali internado, Joo teve que se submeter a uma cirurgia de emergncia.
Ao final da internao, o hospital cobrou R$ 200 mil de Joo por todo o tratamento realizado.
Depois de pagar a quantia, Joo ingressou com pedido junto Unimed para ser reembolsado.
A Unimed alegou que, por fora de contrato, os servios que ela oferece aos seus usurios so prestados
pelos seus mdicos cooperados e pelos hospitais credenciados. Excepcionalmente, a Unimed tambm
paga os servios que seus clientes realizarem em outros hospitais no credenciados, desde que se trate de
casos de urgncia ou emergncia e desde que o hospital no seja de alto custo, que so aqueles previstos
em tabela prpria.
Obs: considera-se hospital de tabela prpria (de alto custo) aquele que utiliza sua prpria lista de preos e
procedimentos, no se sujeitando Tabela de Referncia de Terceiros.
Como o "Albert Eistein" no credenciado da Unimed e como este hospital s aceita receber a sua lista
prpria de preos, no aceitando a Tabela de Referncia de Terceiros, ele considerado como sendo de
alto custo e est fora da cobertura do plano de sade.
Joo no se conformou e props ao de cobrana contra o plano de sade.
O que o STJ decidiu em um caso anlogo a esse? O plano de sade dever ressarcir o usurio?
SIM. O plano de sade deve reembolsar o segurado pelas despesas que pagou com tratamento mdico
realizado em situao de urgncia ou emergncia por hospital no credenciado, ainda que o referido
hospital integre expressamente tabela contratual que exclui da cobertura os hospitais de alto custo.
Vamos entender com calma o tema:
Contrato de plano de sade
O contrato de plano de assistncia sade aquele por meio do qual a operadora oferece aos usurios a
cobertura de custos de atendimento e tratamento mdico, hospitalar e laboratorial perante profissionais,
hospitais e laboratrios prprios ou credenciados, recebendo, em contraprestao, o pagamento de um preo.
Cobertura do plano pode ficar limitada rede prpria ou conveniada
Em regra, o contrato de plano de sade poder prever que a cobertura contratada de mdicos, hospitais e
laboratrios ficar restrita rede prpria ou conveniada.
Essa previso contida em quase todos os contratos de plano de sade no , em princpio, abusiva.
Plano de sade deve se responsabilizar pelos servios de urgncia e emergncia ainda que fora da rede
Mesmo que o contrato preveja que o plano de sade s opera com rede prpria e conveniada, caso se
trate de uma situao de urgncia ou emergncia em que no for possvel a utilizao dos servios
prprios ou conveniados, o plano de sade ter o dever de ressarcir o cliente pelas despesas que ele
efetuar em outros mdicos ou hospitais.
Dessa forma, se o usurio do plano, em uma situao de urgncia ou emergncia, tiver que ser atendido
em um hospital ou mdico no credenciado, ter o direito de ser reembolsado pelo plano.
Se o contrato prever que o plano no se responsabiliza por atendimentos de urgncia fora da rede
credenciada mesmo em casos de urgncia e emergncia, esta clusula contratual considerada abusiva e
nula de pleno direito. Isso porque a Lei que rege o tema (Lei n 9.656/98) determina esse dever aos planos
de sade. Confira:
Art. 12. So facultadas a oferta, a contratao e a vigncia dos produtos de que tratam o inciso I e o 1
do art. 1 desta Lei, nas segmentaes previstas nos incisos I a IV deste artigo, respeitadas as respectivas
amplitudes de cobertura definidas no plano-referncia de que trata o art. 10, segundo as seguintes
exigncias mnimas:
(...)
Informativo 580-STJ (02 a 13/04/2016) Esquematizado por Mrcio Andr Lopes Cavalcante | 11

VI - reembolso, em todos os tipos de produtos de que tratam o inciso I e o 1 do art. 1 desta Lei, nos
limites das obrigaes contratuais, das despesas efetuadas pelo beneficirio com assistncia sade, em
casos de urgncia ou emergncia, quando no for possvel a utilizao dos servios prprios, contratados,
credenciados ou referenciados pelas operadoras, de acordo com a relao de preos de servios mdicos e
hospitalares praticados pelo respectivo produto, pagveis no prazo mximo de trinta dias aps a entrega
da documentao adequada;
Voltando ao nosso exemplo, havia uma clusula no contrato prevendo que o plano de sade no
precisaria reembolsar o cliente caso este utilizasse os servios de hospital de alto custo, mesmo sendo
um caso de urgncia ou emergncia. Essa clusula vlida?
NO. Como vimos acima, o art. 12, VI, da Lei n 9.656/98 determina o dever do plano de sade de
reembolsar o usurio em atendimentos de urgncia e emergncia realizados fora da rede. O dispositivo
legal no limita este direito, ou seja, no exclui o direito ao reembolso se o atendimento foi em hospital de
alto custo. Logo, se a lei no imps esta limitao, o contrato no poderia t-lo feito. Conclui-se, portanto,
que esta clusula abusiva.
Se o usurio utilizar os servios de emergncia ou urgncia de um hospital de alto custo que no seja
credenciado, ele ter direito de ser ressarcido integralmente? O mesmo valor que o usurio pagou para
o hospital, ele ter direito de receber de volta do plano de sade?
NO. Os hospitais classificados como de alto custo utilizam tabela prpria de preos e procedimentos e
no se sujeitam "tabela de referncia de terceiros". Essa tabela de referncia de terceiros uma planilha
de valores que so pagos pelo plano de sade ao hospital no credenciado quando o usurio do plano
utiliza os seus servios. como se o plano de sade combinasse com o hospital e dissesse o seguinte a ele:
voc no credenciado, mas se um usurio meu utilizar seus servios em caso de emergncia ou urgncia,
voc dever cobrar os valores que esto nesta tabela de referncia.
Ocorre que alguns hospitais no aceitam a tabela de referncia e, por isso, so considerados como de "alto
custo" porque cobram valores superiores ao da planilha.
Se o usurio do plano foi atendido em emergncia ou urgncia em um hospital de alto custo, o plano de
sade dever reembolsar o cliente, mas somente com base nos valores previstos na tabela de referncia.
Ex: Joo foi atendido no "Albert Eistein" e pela tabela prpria do hospital, uma cirurgia custa R$ 130 mil.
Ocorre que essa mesma cirurgia, na tabela de referncia, orada em R$ 60 mil. Logo, o plano de sade
somente poder ser obrigado a pagar a Joo R$ 60 mil.
Resumindo:
O plano de sade deve reembolsar o segurado pelas despesas que pagou com tratamento mdico
realizado em situao de urgncia ou emergncia por hospital no credenciado, ainda que o referido
hospital integre expressamente tabela contratual que exclui da cobertura os hospitais de alto custo,
limitando-se o reembolso, no mnimo, ao valor da tabela de referncia de preos de servios mdicos e
hospitalares praticados pelo plano de sade.
STJ. 3 Turma. REsp 1.286.133-MG, Rel. Min. Marco Aurlio Bellizze, julgado em 5/4/2016 (Info 580).
Uma ltima pergunta. Imagine que o usurio, aps ser atendido na emergncia do hospital no credenciado
ficou livre de perigo imediato, mas permaneceu ali internado para terminar de tratar a enfermidade. Neste
caso, ele ter direito de ser ressarcido pelo plano de sade por todo o perodo do tratamento?
NO. O dever do plano de sade de ressarcir pelos custos do tratamento realizado no hospital no
credenciado perdura at o momento em que cessar a situao de urgncia e emergncia.
Se acabar a situao de emergncia ou de urgncia, o usurio dever buscar a sua transferncia para um
hospital credenciado do plano. Caso decida continuar o atendimento/tratamento no hospital no
credenciado, ele no ter direito ao ressarcimento com relao a esses custos extras.
Em outras palavras, o ressarcimento fica restrito ao perodo de tratamento da situao de urgncia e
emergncia.
Informativo 580-STJ (02 a 13/04/2016) Esquematizado por Mrcio Andr Lopes Cavalcante | 12

DIREITO EMPRESARIAL
SOCIEDADE EMPRESRIA
Impossibilidade de nomeao de liquidante em dissoluo parcial de sociedade empresria
A nomeao de liquidante somente se faz necessria nos casos de dissoluo total da
sociedade, considerando que suas atribuies esto relacionadas com a gesto do patrimnio
social de modo a regularizar a sociedade que se pretende dissolver.
Na dissoluo parcial, em que se pretende apurar exclusivamente os haveres do scio falecido
ou retirante, com a preservao da atividade da sociedade, basta que seja nomeado um perito
tcnico habilitado para realizar uma percia contbil a fim de determinar o valor da quotaparte devida ao ex-scio ou aos seus herdeiros.
STJ. 3 Turma. REsp 1.557.989-MG, Rel. Min. Ricardo Villas Bas Cueva, julgado em 17/3/2016 (Info 580).
Dissoluo de uma sociedade:
A dissoluo de uma sociedade pode ser:
Parcial: quando um ou alguns dos scios saem da sociedade, mas ela preservada.
Total: quando a sociedade extinta.
Dissoluo parcial de sociedade:
Ocorre, portanto, quando um ou alguns scios se desligam da sociedade, mas ela continua existindo. A
isso tambm se d o nome de liquidao parcial da sociedade.
Uma das hipteses de dissoluo parcial de sociedade o direito de retirada (direito de recesso, direito de
denncia), ou seja, a sada do scio por iniciativa prpria. Ele simplesmente no quer mais fazer parte
daquela sociedade.
Nesse caso, o scio que deixar a sociedade receber a parte que lhe cabe no patrimnio social,
continuando a sociedade em relao aos demais scios.
Morte de um dos scios
Quando um dos scios morre, haver tambm, pelo menos a princpio, a dissoluo parcial da sociedade.
Isso porque pode acontecer de os demais scios quererem continuar a sociedade.
Veja o que estabelece a regra do art. 1.028 do CC, vlida para as sociedades simples, mas que pode ser
aplicada supletivamente s sociedades limitadas (art. 1.053):
Art. 1.028. No caso de morte de scio, liquidar-se- sua quota, salvo:
I se o contrato dispuser diferentemente;
II se os scios remanescentes optarem pela dissoluo da sociedade; (obs.: aqui se est falando da
dissoluo total)
III se, por acordo com os herdeiros, regular-se a substituio do scio falecido.
Apurao de haveres
O scio que deixa uma sociedade tem direito de receber a sua parte no patrimnio da sociedade.
O clculo do valor devido ao scio que deixa a sociedade feito por meio de um procedimento denominado
de apurao de haveres, que est previsto no art. 1.031 do CC e no art. 599 do CPC 2015.
Da mesma forma, se um dos scios morre, haver, como vimos, a dissoluo parcial da sociedade, e os
herdeiros do scio falecido tero direito de receber a parte que ele tinha na sociedade. Isso feito por meio
da apurao de haveres.

Informativo 580-STJ (02 a 13/04/2016) Esquematizado por Mrcio Andr Lopes Cavalcante | 13

Art. 1.031. Nos casos em que a sociedade se resolver em relao a um scio, o valor da sua quota,
considerada pelo montante efetivamente realizado, liquidar-se-, salvo disposio contratual em
contrrio, com base na situao patrimonial da sociedade, data da resoluo, verificada em balano
especialmente levantado.
1 O capital social sofrer a correspondente reduo, salvo se os demais scios suprirem o valor da quota.
2 A quota liquidada ser paga em dinheiro, no prazo de noventa dias, a partir da liquidao, salvo
acordo, ou estipulao contratual em contrrio.
...
Art. 599. A ao de dissoluo parcial de sociedade pode ter por objeto:
I a resoluo da sociedade empresria contratual ou simples em relao ao scio falecido, excludo ou
que exerceu o direito de retirada ou recesso; e
II a apurao dos haveres do scio falecido, excludo ou que exerceu o direito de retirada ou recesso; ou
III somente a resoluo ou a apurao de haveres.
No art. 600 do CPC 2015 esto listadas as pessoas que tm legitimidade para ingressar com a ao de
dissoluo parcial de sociedade.
Dissoluo total da sociedade e processo de liquidao
Ocorrendo a dissoluo total da sociedade, exceto nos casos de fuso, incorporao e ciso, a sociedade
deve entrar em processo de liquidao.
A liquidao o processo por meio do qual se ir calcular o quanto a sociedade possui de ativo, vender os
seus bens para, em seguida, pagar as dvidas que existam (passivo) e, se sobrar algum valor, dividi-lo entre
os scios (partilha).
"Nessa fase, a sociedade ainda existe, ainda mantm a personalidade jurdica, mas apenas para finalizar as
negociaes pendentes e realizar os negcios necessrios realizao da liquidao, tanto que deve
operar com o nome seguido da clusula em liquidao, para que terceiros no se envolvam em novos
negcios com a sociedade." (TOMAZETTE, Marlon. Curso de Direito Empresarial. 5 ed., So Paulo: Atlas,
2013, p. 389).
Liquidante da sociedade
Como vimos acima, na dissoluo total necessria a fase de liquidao. Para realizar este processo,
dever ser designada uma pessoa que ir exercer o papel de liquidante.
O liquidante como se fosse um "administrador" da sociedade que foi dissolvida e ser o responsvel
pelas ltimas providncias necessrias ao encerramento da sociedade.
Dentre as atribuies do liquidante, compete a ele representar a sociedade e praticar todos os atos
necessrios sua liquidao, inclusive alienar bens mveis ou imveis, transigir, receber e dar quitao
(art. 1.105 do CC).
Na liquidao PARCIAL da sociedade, tambm existe a figura do liquidante?
NO.
A nomeao de liquidante somente se faz necessria nos casos de dissoluo total da sociedade,
considerando que suas atribuies esto relacionadas com a gesto do patrimnio social de modo a
regularizar a sociedade que se pretende dissolver.
Na dissoluo parcial, em que se pretende apurar exclusivamente os haveres do scio falecido ou
retirante, com a preservao da atividade da sociedade, basta que seja nomeado um perito tcnico
habilitado para realizar uma percia contbil a fim de determinar o valor da quota-parte devida ao exscio ou aos seus herdeiros.
STJ. 3 Turma. REsp 1.557.989-MG, Rel. Min. Ricardo Villas Bas Cueva, julgado em 17/3/2016 (Info 580).

Informativo 580-STJ (02 a 13/04/2016) Esquematizado por Mrcio Andr Lopes Cavalcante | 14

NOTA PROMISSRIA
Ao de locupletamento do art. 48 do Decreto 2.044/1908 envolvendo notas promissrias.
A simples apresentao de nota promissria prescrita suficiente para embasar a ao de
locupletamento pautada no art. 48 do Decreto n 2.044/1908, no sendo necessrio
comprovar a relao jurdica subjacente.
A pretenso de ressarcimento veiculada em ao de locupletamento pautada no art. 48 do
Decreto n 2.044/1908 prescreve em 3 anos, contados do dia em que se consumar a prescrio
da ao executiva.
STJ. 3 Turma. REsp 1.323.468-DF, Rel. Min. Joo Otvio de Noronha, julgado em 17/3/2016 (Info 580).
Conceito
A nota promissria ...
- um ttulo de crdito
- no qual o emitente, por escrito, se compromete a pagar (promessa de pagamento)
- uma certa quantia em dinheiro
- a uma outra pessoa (tomador ou beneficirio).
Ttulo executivo extrajudicial
A nota promissria um ttulo executivo extrajudicial (art. 585, I, do CPC). Assim, se no for paga, poder
ser ajuizada ao de execuo cobrando o valor.
Qual o prazo prescricional para a execuo da nota promissria contra o emitente e o avalista?
Esse prazo de 3 anos (art. 70 da Lei Uniforme de Genebra - Decreto n 57.663/66).
Mesmo que tenha transcorrido esse prazo e a nota promissria tenha perdido sua fora executiva
(esteja prescrita), ainda assim ser possvel a sua cobrana?
SIM. O beneficirio ter duas opes para cobrar o valor contido na nota promissria:
1) Poder ajuizar ao monitria.
Smula 504-STJ: O prazo para ajuizamento de ao monitria em face do emitente de nota promissria
sem fora executiva quinquenal, a contar do dia seguinte ao vencimento do ttulo.
2) Poder propor ao de locupletamento, com base no art. 48 do Decreto n 2.044/1908:
Art. 48. Sem embargo da desonerao da responsabilidade cambial, o sacador ou o aceitante fica obrigado
a restituir ao portador, com os juros legais, a soma com a qual se locupletou custa deste.
Dica: pelo fato de o art. 48 do Decreto n 2.044/1908 prever uma ao especfica para cobrar o valor do
ttulo, no deve o autor ingressar com ao de enriquecimento sem causa baseada no art. 884 do Cdigo
Civil. Isso porque a ao de enriquecimento sem causa amparada no Cdigo Civil no tem cabimento caso
a lei j preveja outro meio especificamente estabelecido para o ressarcimento do prejuzo. Veja a redao
do art. 884: "No caber a restituio por enriquecimento, se a lei conferir ao lesado outros meios para se
ressarcir do prejuzo sofrido".
O autor da ao de locupletamento dever provar a causa debendi, ou seja, a causa que deu origem a
emisso do ttulo? Ex: a nota promissria foi emitida por Joo pelo fato de ele ter comprado um celular
de Pedro. Esse negcio jurdico que deu origem emisso da nota promissria precisa ser provado pelo
autor da ao de locupletamento?
NO.
Informativo 580-STJ (02 a 13/04/2016) Esquematizado por Mrcio Andr Lopes Cavalcante | 15

A simples apresentao de nota promissria prescrita suficiente para embasar a ao de


locupletamento pautada no art. 48 do Decreto n 2.044/1908, no sendo necessrio comprovar a
relao jurdica subjacente.
STJ. 3 Turma. REsp 1.323.468-DF, Rel. Min. Joo Otvio de Noronha, julgado em 17/3/2016 (Info 580).
Apesar de existir controvrsia na doutrina acerca da natureza dessa ao de locupletamento do art. 48,
prevalece que se trata de uma "ao de natureza cambiria" (ao cambial), na medida em que amparada
no ttulo de crdito que perdeu sua fora executiva (e no na relao jurdica que deu origem sua
emisso), alm de estar prevista na legislao de regncia de tais ttulos.
Desse modo, nas aes cambiais no necessrio comprovar a causa debendi.
Repare tambm que o aludido art. 48 fala que a ao de locupletamento pode ser proposta pelo
"portador" do ttulo de crdito. Ora, se o referido Decreto (que tem fora de lei) faculta essa possibilidade
ao portador, significa dizer que ele no se importa com a relao jurdica que deu causa a este ttulo, uma
vez que, se pensarmos na hiptese de ttulo que tenha circulado, o portador no teria como fazer prova da
relao jurdica subjacente.
Dessa maneira, a posse, pelo portador, da nota promissria no paga e prescrita gera a presuno juris
tantum de veracidade do locupletamento ilcito havido pelo no pagamento (em contrapartida ao
empobrecimento do portador do ttulo), nada obstante seja assegurada a amplitude de defesa ao ru.
Qual o prazo prescricional de que dispe o autor para ajuizar essa ao de locupletamento da nota
promissria prescrita?
3 anos, contados do dia em que se consumar a prescrio da ao executiva.
Prescreve em trs anos a pretenso de ressarcimento veiculada em ao de locupletamento pautada no
art. 48 do Decreto n 2.044/1908, contados do dia em que se consumar a prescrio da ao executiva.
STJ. 3 Turma. REsp 1.323.468-DF, Rel. Min. Joo Otvio de Noronha, julgado em 17/3/2016 (Info 580).
Como o Decreto n 2.044/1908 no prev prazo prescricional especfico para o exerccio dessa pretenso,
utiliza-se o prazo previsto no art. 206, 3, IV, do CC, de acordo com o qual prescreve em "trs anos" "a
pretenso de ressarcimento de enriquecimento sem causa".
Cuidado:
Ao de locupletamento envolvendo NOTA PROMISSRIA (art. 48 do Decreto n 2.044/1908): prazo
prescricional de 3 anos.
Ao de locupletamento envolvendo CHEQUE (art. 62 da Lei n. 7.357/85): prazo prescricional de 2 anos.

Informativo 580-STJ (02 a 13/04/2016) Esquematizado por Mrcio Andr Lopes Cavalcante | 16

DUPLICATA
Na duplicata mercantil o aceite no pode ser lanado em separado
Importante!!!
O aceite lanado em separado da duplicata mercantil no imprime eficcia cambiria ao ttulo.
O aceite ato formal e deve se aperfeioar na prpria crtula (assinatura do sacado no prprio
ttulo), incidindo o princpio da literalidade (art. 25 da LUG). No pode, portanto, ser dado
verbalmente ou em documento em separado.
O aceite lanado em separado duplicata no possui nenhuma eficcia cambiria, mas o
documento que o contm poder servir como prova da existncia do vnculo contratual
subjacente ao ttulo, amparando eventual ao monitria ou ordinria.
STJ. 3 Turma. REsp 1.334.464-RS, Rel. Min. Ricardo Villas Bas Cueva, julgado em 15/3/2016 (Info 580).
NOES GERAIS SOBRE A DUPLICATA
Conceito de duplicata
Duplicata ...
- um ttulo de crdito
- que consiste em uma ordem de pagamento emitida pelo prprio credor
- por conta de mercadorias que ele vendeu ou de servios que prestou
- e que esto representados em uma fatura
- devendo ser paga pelo comprador das mercadorias ou pelo tomador dos servios.
Ttulo de crdito genuinamente brasileiro
A duplicata foi criada pelo direito brasileiro.
Atualmente, a duplicata regulada pela Lei n 5.474/68.
Vale ressaltar, no entanto, que, alm da Lei n 5.474/68, aplicam-se, duplicata e triplicata, no que
couber, os dispositivos da legislao sobre emisso, circulao e pagamento das Letras de Cmbio (Lei
Uniforme de Genebra).
Duplicata e fatura so documentos diferentes
A fatura o documento que descreve a compra e venda mercantil ou a prestao de servios. Na fatura
constam a descrio e os preos dos produtos vendidos ou do servio prestado. A fatura no ttulo de crdito.
O ttulo a duplicata, que emitida a partir de uma fatura. A fatura apenas prova a existncia do contrato.
Todas as vezes que for celebrado um contrato de compra e venda mercantil entre partes domiciliadas no
Brasil, com prazo no inferior a 30 dias, contado da data da entrega ou despacho das mercadorias, o
vendedor obrigado a extrair uma fatura para apresentar ao comprador (art. 1, da Lei n 5.474/68).
No caso de prestao de servios (qualquer prazo) ou de compra e venda inferior a 30 dias, a emisso de
fatura facultativa.
Exemplo de emisso de duplicata
O distribuidor "X" vendeu para a loja "Y" setenta pares de sapatos. O distribuidor "X" (vendedor) extrai
uma fatura dos produtos e emite uma duplicata mercantil dando uma ordem loja "Y" (compradora) para
que ela pague o preo das mercadorias e eventuais encargos contratuais.
Espcies de duplicata
Duplicata mercantil: emitida por causa da compra e venda mercantil;
Duplicata de servios: emitida por causa da prestao de servios.

Informativo 580-STJ (02 a 13/04/2016) Esquematizado por Mrcio Andr Lopes Cavalcante | 17

Caractersticas da duplicata
a) Ttulo causal: a duplicata s pode ser emitida para documentar o crdito decorrente de dois negcios
jurdicos: a compra e venda mercantil ou a prestao de servios. Essa causa da duplicata
mencionada no prprio ttulo. Por conta dessa caracterstica, alguns autores afirmam que se trata de
um ttulo imprprio. Obs: o contrrio dos ttulos causais so os no causais ou abstratos, como o
caso da nota promissria.
b) Ordem de pagamento.
c) Ttulo de modelo vinculado (ttulo formal): os padres de emisso da duplicata so fixados pelo
Conselho Monetrio Nacional. A duplicata somente produz efeitos cambiais se observado o padro
exigido para a constituio do ttulo.
Emisso da duplicata
O vendedor ou prestador dos servios emite a fatura discriminando as mercadorias vendidas ou os
servios prestados. Com base nessa fatura, esse vendedor ou prestador poder emitir a duplicata.
Toda duplicata sempre ter origem em uma fatura.
Uma duplicata s pode corresponder a uma nica fatura (art. 2, 2, da Lei).
Depois de emitir a duplicata, ela dever ser enviada ao devedor (comprador) para que este efetue o aceite
e a devolva.
Aceite
Aceite o ato por meio do qual o sacado assina a crtula se obrigando a pagar, na data do vencimento, o
crdito que est descrito no ttulo.
O aceite existe em dois ttulos de crdito: na letra de cmbio e na duplicata.
A diferena que:
na letra de cmbio o aceite facultativo; e
na duplicata, o aceite obrigatrio, somente podendo ser recusado nas hipteses legalmente previstas.
O aceite existe porque a letra de cmbio e a duplicata so ordens de pagamento emitidas pelo prprio
beneficirio. Ex: eu mando um ttulo (nota promissria) ordenando que voc pague um valor para mim
correspondente s mercadorias que eu lhe vendi; ora, essa ordem s ter eficcia se voc assinar este
ttulo que eu mandei concordando em pagar; isso o aceite; antes da sua assinatura, s quem havia me
manifestado era eu; porm isso era insuficiente, j que eu sou o beneficirio da ordem; a manifestao do
destinatrio da ordem indispensvel.
Remessa da duplicata para aceite
Emitida a duplicata, o sacador (quem emitiu o ttulo), nos 30 dias seguintes, dever remeter o ttulo ao
sacado (comprador ou tomador dos servios) para que ele assine a duplicata no campo prprio para o
aceite, restituindo-a ao sacador no prazo de 10 dias.
Principal efeito do aceite na duplicata
O principal efeito do aceite na duplicata o reconhecimento, pelo sacado (comprador), da legitimidade do
ato formal de saque promovido pelo sacador (vendedor). Em outras palavras, o sacado declara que a
duplicata vlida e eficaz porque o negcio causal realmente existiu.
Por isso que, aps o aceite, no permitido ao sacado reclamar de vcios do negcio causal realizado,
sobretudo porque os princpios da abstrao e da autonomia passam a vigorar.
Quando o sacado promove o aceite no ttulo, a dvida, que era somente obrigacional, passa a ser tambm
cambiria. Nasce o ttulo de crdito que poder ser executado como ttulo executivo extrajudicial (art. 15,
I, da Lei n 5.474/68).
O aceite na duplicata mercantil transforma o comprador em devedor cambirio do sacador ou, ainda, do
endossatrio, caso o ttulo tenha sido posto em circulao por meio do endosso.
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O aceite na duplicata obrigatrio


Na duplicata, o ttulo documenta uma obrigao surgida a partir de um contrato de compra e venda
mercantil ou de prestao de servios.
Desse modo, se o vendedor, que no caso foi o sacador, cumpriu as suas obrigaes contratuais, no h
motivo para o devedor recusar o aceite.
Em virtude dessa circunstncia, a doutrina afirma que o aceite na duplicata , em regra, obrigatrio,
somente podendo ser recusado nas hipteses previstas nos arts. 8 e 21 da Lei n 5.474/68.
Recusa do aceite
Como vimos, o aceite , em regra, obrigatrio.
As hipteses previstas na lei em que o aceite pode ser recusado esto relacionadas com situaes em que
o sacador (vendedor ou prestador dos servios) no cumpriu corretamente suas obrigaes contratuais ou
em que h divergncia entre aquilo que foi combinado no contrato e o que consta da duplicata. Vejamos:
Recusa do aceite na duplicata de servios
Art. 8 O comprador s poder deixar de aceitar a duplicata por motivo de:
I - avaria ou no recebimento das mercadorias, quando no expedidas ou no entregues por sua conta e
risco;
II - vcios, defeitos e diferenas na qualidade ou na quantidade das mercadorias, devidamente
comprovados;
III - divergncia nos prazos ou nos preos ajustados.
Recusa do aceite na duplicata mercantil
Art. 21. O sacado poder deixar de aceitar a duplicata de prestao de servios por motivo de:
I - no correspondncia com os servios efetivamente contratados;
II - vcios ou defeitos na qualidade dos servios prestados, devidamente comprovados;
III - divergncia nos prazos ou nos preos ajustados.
Vimos acima que o aceite feito mediante a assinatura do sacado na prpria crtula. No entanto,
indaga-se: se o sacado lanar o aceite em um documento separado do ttulo, isso pode ser considerado
vlido tambm? Neste caso, a duplicata passar a ter eficcia como ttulo cambial?
NO.
O aceite lanado em separado da duplicata mercantil no imprime eficcia cambiria ao ttulo.
STJ. 3 Turma. REsp 1.334.464-RS, Rel. Min. Ricardo Villas Bas Cueva, julgado em 15/3/2016 (Info 580).
O aceite um ato formal e deve ser realizado na prpria crtula (no prprio ttulo), em homenagem ao
princpio da literalidade. Nesse sentido, a Lei Uniforme de Genebra (Decreto n 57.663/66), que tambm
se aplica subsidiariamente s duplicatas, prev o seguinte:
Art. 25. O aceite escrito na prpria letra. Exprime-se pela palavra 'aceite' ou qualquer outra palavra
equivalente; o aceite assinado pelo sacado. Vale como aceite a simples assinatura do sacado aposta na
parte anterior da letra.
"No pode, portanto, o aceite ser dado verbalmente ou em documento em separado. De fato, os ttulos de
crdito possuem algumas exigncias que so indispensveis boa manuteno das relaes comerciais. A
experincia j provou que no podem ser afastadas certas caractersticas, como o formalismo, a
cartularidade e a literalidade, representando o aceite em separado perigo real s prticas cambirias,
ainda mais quando os papis so postos em circulao." (Min. Ricardo Villas Bas Cueva).
Logo, o aceite lanado em documento que no seja a prpria duplicata no possui nenhuma eficcia
cambiria.
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O sacador ficar, ento, no prejuzo?


No necessariamente. Isso porque o sacador poder utilizar este documento no qual o sacado deu o aceite
para ajuizar uma ao monitria ou ao ordinria de cobrana (art. 16 da Lei n 5.474/68).
Assim, o aceite realizado fora da duplicata faz com que esta no tenha fora de ttulo cambial. No entanto,
este documento no qual foi aposto o aceite pode servir como prova da obrigao, instrumentalizando
ao monitria ou ordinria.
Tipos de aceite
a) aceite ordinrio (expresso): ocorre quando o sacado (comprador ou tomador dos servios), no
encontra nenhum problema em aceitar e, por isso, assina em um campo prprio localizado na frente
(anverso) do ttulo, devolvendo-o em seguida.
b) aceite presumido: ocorre quando o sacado resolve no assinar ou no devolver a duplicata assinada,
no entanto, ao receber as mercadorias compradas, ele assinou o comprovante de recebimento, sem
fazer qualquer ressalva quanto aos bens adquiridos. Ora, se ele recebeu normalmente as mercadorias
porque se presume que o vendedor cumpriu sua obrigao contratual. Logo, esse comprador deveria
ter feito o aceite da duplicata. Nesses casos, o sacador dever fazer o protesto do sacado por falta de
aceite ou por falta de pagamento.
Diante disso, admitido como aceite presumido da duplicata: o comprovante de entrega das
mercadorias assinado pelo sacado acompanhado do instrumento do protesto do ttulo por falta de
aceite ou falta de pagamento.
"A grande diferena entre o aceite expresso e o aceite presumido se manifesta na execuo da duplicata.
Com efeito, a duplicata aceita expressamente, como ttulo de crdito perfeito e acabado, pode ser
executada sem a exigncia de maiores formalidades. Basta a apresentao do ttulo. No entanto, a
execuo da duplicata aceita por presuno segue regra diferente. Alm da apresentao do ttulo, so
necessrios o protesto (mesmo que a execuo se dirija contra o devedor principal) e o comprovante de
entrega das mercadorias. Essa sistemtica est prevista no art. 15 da Lei das Duplicatas." (RAMOS, Andr
Luiz Santa Cruz. Direito Empresarial esquematizado. 6 ed., So Paulo: Mtodo, 2016).
Veja o que diz o art. 15 da Lei das Duplicatas:
Art. 15. A cobrana judicial de duplicata ou triplicata ser efetuada de conformidade com o processo aplicvel
aos ttulos executivos extrajudiciais, de que cogita o Livro II do Cdigo de Processo Civil ,quando se tratar:
l - de duplicata ou triplicata aceita, protestada ou no;
II - de duplicata ou triplicata no aceita, contanto que, cumulativamente:
a) haja sido protestada;
b) esteja acompanhada de documento hbil comprobatrio da entrega e recebimento da mercadoria; e
c) o sacado no tenha, comprovadamente, recusado o aceite, no prazo, nas condies e pelos motivos
previstos nos arts. 7 e 8 desta Lei.
1 - Contra o sacador, os endossantes e respectivos avalistas caber o processo de execuo referido
neste artigo, quaisquer que sejam a forma e as condies do protesto.
2 - Processar-se- tambm da mesma maneira a execuo de duplicata ou triplicata no aceita e no
devolvida, desde que haja sido protestada mediante indicaes do credor ou do apresentante do ttulo,
nos termos do art. 14, preenchidas as condies do inciso II deste artigo.
Dessa forma, no caso de aceite presumido, para que a duplicata possa ser um ttulo executivo extrajudicial,
necessrio comprovar a entrega das mercadorias mais o protesto. Se o vendedor no conseguir demonstrar
isso, ainda assim ele poder ajuizar ao monitria ou mesmo ao de cobrana contra o devedor.

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FALNCIA
Responsabilidade pela remunerao do administrador judicial
possvel impor ao credor que requereu a falncia da sociedade empresria a obrigao de
adiantar as despesas relativas remunerao do administrador judicial, quando a referida
pessoa jurdica no for encontrada - o que resultou na sua citao por edital e na decretao,
incontinenti, da falncia - e existirem dvidas se os bens a serem arrecadados sero
suficientes para arcar com a mencionada dvida.
STJ. 3 Turma. REsp 1.526.790-SP, Rel. Min. Ricardo Villas Bas Cueva, julgado em 10/3/2016 (Info 580).
Conceito
Falncia o processo coletivo de execuo forada de um empresrio ou sociedade empresria cuja
recuperao mostra-se invivel.
Finalidade
A falncia tem como objetivo reunir os credores e arrecadar os bens, ativos e recursos do falido a fim de
que, com os recursos obtidos pela alienao de tais bens, possam os credores ser pagos, obedecendo a
uma ordem de prioridade estabelecida na lei.
Legislao aplicvel
Atualmente, a falncia do empresrio e da sociedade empresria regida pela Lei n 11.101/05.
Quem pode requerer a falncia do empresrio ou da sociedade empresria?
A pessoa que requer a falncia chamada de sujeito ativo da falncia (deve-se lembrar que a falncia
acarreta um processo judicial).
Segundo o art. 97 da Lei n 11.101/2005, podem requerer a falncia do devedor:
I o prprio devedor;
(Obs.: a chamada autofalncia.)
II o cnjuge sobrevivente, qualquer herdeiro do devedor ou o inventariante;
(Obs.: ocorre no caso de empresrio individual que morre e os seus herdeiros percebem que o falecido
estava em situao de insolvncia, razo pela qual optam por requerer a falncia.)
III o cotista ou o acionista do devedor;
(Obs.: ocorre quando o scio da sociedade empresria, seja ele cotista ou acionista, entende que a
empresa est insolvente e que o nico caminho a falncia.)
IV qualquer credor.
(Obs.: a hiptese que ocorre em 99% dos casos.)
Hipteses nas quais pode ser requerida a falncia:
O art. 94 da Lei n 11.101/2005 prev que a falncia poder ser requerida em trs hipteses.
I Impontualidade injustificada
Quando o devedor, sem relevante razo de direito, no paga, no vencimento, obrigao lquida
materializada em ttulo ou ttulos executivos protestados cuja soma ultrapasse o equivalente a 40 salriosmnimos na data do pedido de falncia.
Adotou-se neste inciso o critrio da impontualidade injustificada.

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II Execuo frustrada
Quando o devedor executado por qualquer quantia lquida, mas no paga, no deposita e no nomeia
penhora bens suficientes dentro do prazo legal.
A lei presume que o devedor, ao adotar esse comportamento na execuo contra si proposta, demonstra
estar insolvente. Para o legislador, o devedor praticou um ato de falncia, ou seja, um ato de quem est
em falncia. Adotou-se neste inciso o chamado critrio da enumerao legal.
III Atos de falncia
Quando o devedor pratica uma srie de atos listados nas alneas do inciso III do art. 94 da Lei n
11.101/2005.
Aqui a lei tambm presumiu que o devedor est falido pelo fato de ter praticado algum dos
comportamentos descritos na lei. Assim, tambm se adotou neste inciso o chamado critrio da
enumerao legal.
Administrador judicial
Administrador judicial uma pessoa escolhida pelo juiz para auxili-lo na conduo do processo de
falncia praticando determinados atos que esto elencados no art. 22 da Lei n 11.101/2005.
Na antiga Lei de Falncias, o administrador judicial era chamado de "sndico".
O administrador judicial deve ser um profissional idneo, preferencialmente advogado, economista,
administrador de empresas ou contador. Pode ser tambm uma pessoa jurdica especializada neste tipo
de atividade (art. 21 da Lei).
Remunerao do administrador judicial
O administrador judicial um profissional (ou uma empresa) e precisar, obviamente, ser remunerado
pelos servios que prestar em prol do processo de falncia.
O valor e a forma de pagamento da remunerao do administrador judicial so fixados pelo juiz,
observados alguns critrios estabelecidos pelo art. 24 da Lei:
capacidade de pagamento do devedor;
grau de complexidade do trabalho; e
os valores praticados no mercado para o desempenho de atividades semelhantes.
Os pargrafos do art. 24 trazem outras regras especficas sobre a remunerao do administrador judicial.
Quem responsvel pelo pagamento da remunerao do administrador judicial?
Caber ao devedor ou massa falida arcar com as despesas relativas remunerao do administrador
judicial e das pessoas eventualmente contratadas para auxili-lo (art. 25 da Lei).
Feitos os devidos esclarecimentos, imagine a seguinte situao hipottica:
O banco "XX" pediu, na Justia, a falncia da empresa "BB".
Como a empresa no foi mais localizada em sua sede, estando em local ignorado, houve citao por edital.
O juiz decretou a falncia e nomeou Joo como administrador judicial, determinando que o banco autor
do pedido recolhesse o montante de R$ 5 mil a ttulo de cauo para honorrios do administrador judicial.
A instituio financeira recorreu contra a deciso afirmando que os honorrios do administrador judicial
so previstos como encargos da massa falida (art. 25 da LRF) e no do autor do pedido. Logo, o juiz no
poderia ter imposto ao credor a obrigao de apresentar essa cauo.
A questo chegou at o STJ? Agiu corretamente o juiz ao impor essa exigncia ao autor?
SIM.

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possvel impor ao credor que requereu a falncia da sociedade empresria a obrigao de adiantar as
despesas relativas remunerao do administrador judicial, quando a referida pessoa jurdica no for
encontrada - o que resultou na sua citao por edital e na decretao, incontinenti, da falncia - e
existirem dvidas se os bens a serem arrecadados sero suficientes para arcar com a mencionada dvida.
STJ. 3 Turma. REsp 1.526.790-SP, Rel. Min. Ricardo Villas Bas Cueva, julgado em 10/3/2016 (Info 580).
Realmente, o art. 25 da Lei n 11.101/2005 expresso ao indicar que o devedor ou a massa falida so os
responsveis pelas despesas relacionadas com a remunerao do administrador judicial.
Ocorre que, no caso concreto, h real possibilidade de no se arrecadar bens suficientes para a
remunerao do administrador considerando que a empresa devedora nem mesmo foi encontrada. Logo,
deve a parte credora agir com responsabilidade, arcando com as despesas dos atos necessrios, e por ela
requeridos, para tentar reaver seu crdito.
Deve-se aplicar situao a regra prevista no art. 82 do CPC 2015:
Art. 82. Salvo as disposies concernentes gratuidade da justia, incumbe s partes prover as despesas
dos atos que realizarem ou requererem no processo, antecipando-lhes o pagamento, desde o incio at a
sentena final ou, na execuo, at a plena satisfao do direito reconhecido no ttulo.
Caso a ao prossiga e sejam arrecadados bens suficientes para a remunerao do administrador, a massa
falida ir restituir o valor adiantado pelo credor, fazendo com que seja cumprido o art. 25 da Lei n
11.101/2005.

RECUPERAO JUDICIAL
Submisso de credor dissidente a novo plano de recuperao judicial
aprovado pela assembleia geral de credores
Se, aps o binio de superviso judicial e desde que ainda no tenha ocorrido o encerramento
da recuperao judicial, houver aprovao de novo plano de recuperao judicial, o credor que
discordar do novo acordo no tem direito a receber o seu crdito com base em plano anterior
aprovado pelo mesmo rgo.
STJ. 4 Turma. REsp 1.302.735-SP, Rel. Min. Luis Felipe Salomo, julgado em 17/3/2016 (Info 580).
RECUPERAO JUDICIAL
A recuperao judicial surgiu para substituir a antiga concordata e tem por objetivo viabilizar a
superao da situao de crise do devedor, a fim de permitir que a atividade empresria se mantenha e,
com isso, sejam preservados os empregos dos trabalhadores e os interesses dos credores.
A recuperao judicial consiste, portanto, em um processo judicial, no qual ser construdo e executado
um plano com o objetivo de recuperar a empresa que est em vias de efetivamente ir falncia.
FASES DA RECUPERAO
De forma resumida, a recuperao judicial possui trs fases:
a) postulao: inicia-se com o pedido de recuperao e vai at o despacho de processamento;
b) processamento: vai do despacho de processamento at a deciso concessiva;
c) execuo: da deciso concessiva at o encerramento da recuperao judicial.

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PLANO DE RECUPERAO
Em at 60 dias aps o despacho de processamento da recuperao judicial, o devedor dever apresentar
em juzo um plano de recuperao da empresa, sob pena de convolao (converso) do processo de
recuperao em falncia (art. 53 da Lei n 11.101/2005).
Este plano dever conter:
discriminao pormenorizada dos meios de recuperao a serem empregados (art. 50);
demonstrao de sua viabilidade econmica; e
laudo econmico-financeiro e de avaliao dos bens e ativos do devedor, subscrito por profissional
legalmente habilitado ou empresa especializada.
"O plano de recuperao judicial no uma mera formalidade, devendo ser encarado pelo devedor como
a coisa mais importante para o eventual sucesso de seu pedido. Portanto, interessante que o plano seja
minuciosamente elaborado, se possvel por profissionais especializados em administrao de empresas ou
reas afins, e que proponha medidas viveis para a superao da crise que atinge a empresa." (RAMOS,
Andr Luiz Santa Cruz. Falncia e Recuperao de Empresas. 3 ed., Salvador: Juspodivm, 2012, p. 87).
Os credores analisam o plano apresentado, que pode ser aprovado ou no pela assembleia geral de
credores. Se nenhum credor apresentar objees ao plano, significa que houve aprovao tcita e, neste
caso, nem mesmo necessrio que seja convocada uma assembleia geral.
CONCESSO DA RECUPERAO
Plano aprovado
Imagine que o plano de recuperao tenha sido aprovado pelos credores e, em razo disso, o juiz
concedeu a recuperao judicial do devedor (art. 58).
Superviso judicial
Depois que o juiz proferir a deciso concessiva, o devedor permanecer em recuperao judicial at que
sejam cumpridas todas as obrigaes previstas no plano que se vencerem at 2 anos depois da concesso
da recuperao judicial. Esse perodo chamado de binio da superviso judicial.
Durante este perodo, caso o devedor descumpra qualquer obrigao prevista no plano, isso acarretar a
converso da recuperao em falncia.
Se a empresa recuperanda cumprir as obrigaes vencidas neste prazo de 2 anos, o juiz decretar, por
sentena, o encerramento da recuperao judicial (art. 63).
Feitos esses esclarecimentos, imagine a seguinte situao:
A sociedade empresria "XX" formulou pedido de recuperao judicial e os seus credores aprovaram o
plano de recuperao que por ela foi apresentado.
Diante disso, o juiz deferiu a recuperao judicial.
Durante os 2 anos de superviso judicial, a empresa estava cumprindo sem falhas o plano aprovado.
Passou o prazo de 2 anos e, em razo disso, o juiz deveria ter prolatado sentena encerrando a
recuperao judicial.
Ocorre que, por ainda restarem algumas providncias burocrticas a serem resolvidas, o magistrado achou
por bem postergar por mais um tempo o encerramento da recuperao judicial.
Foi a que a sociedade empresria passou a ter algumas dificuldades para pagar os credores. No plano
originalmente aprovado estava previsto o pagamento de todas as dvidas dos credores at dezembro de
2016. A empresa, no entanto, afirmou que s teria condies de quitar tudo em maio de 2017. Por isso,
ela requereu ao juiz a convocao de uma nova assembleia geral de credores para propor a alterao do
plano judicial autorizando o adiamento do pagamento final.
O juiz autorizou a convocao e a assembleia geral concordou com a alterao do plano de recuperao
anteriormente aprovado. Houve, no entanto, um voto contrrio: o credor "ZZ" afirmou que no
concordava com a postergao do recebimento do crdito.
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O credor "ZZ" ter direito de receber conforme o plano original?


NO.
Se, aps o binio de superviso judicial e desde que ainda no tenha ocorrido o encerramento da
recuperao judicial, houver aprovao de novo plano de recuperao judicial, o credor que discordar
do novo acordo no tem direito a receber o seu crdito com base em plano anterior aprovado pelo
mesmo rgo.
STJ. 4 Turma. REsp 1.302.735-SP, Rel. Min. Luis Felipe Salomo, julgado em 17/3/2016 (Info 580).
Na recuperao judicial, dentre outros, destacam-se trs princpios:
a) a relevncia dos interesses dos credores;
b) a par conditio creditorum; e
c) a preservao da empresa.
Essa base principiolgica tem servido de alicerce para a constituio do rgo de representatividade
mxima dos inmeros credores existentes ao tempo da recuperao judicial, denominado Assembleia
Geral de Credores. por meio dela que se expressa a vontade de sua maioria, prevalecendo inclusive
sobre a inteno daqueles credores ausentes.
Dentre as diversas atribuies pertencentes Assembleia, uma merece destaque, que a de aprovar ou
rejeitar o plano de recuperao judicial, nos moldes apresentados pelo Administrador Judicial da empresa
recuperanda.
Sendo uma verdadeira mesa de negociaes, no h rigidez nas deliberaes da Assembleia. H, sim, certa
maleabilidade nas tratativas entre os credores para se adequar os seus interesses queles relativos aos
propsitos de reestruturao estabelecidos pelo devedor. Sem essa adequao, a preponderncia da
vontade dos credores poderia desordenar o intuito de soerguimento da empresa, levando-a, muito
possivelmente, bancarrota, o que prejudicaria exponencialmente as pretenses creditrias.
Nesse cenrio, a doutrina recente acena com a "teoria dos jogos" na recuperao judicial. Segundo a teoria
dos jogos, existe um relacionamento estratgica entre o devedor e os credores, a fim de que se possa chegar
a um consenso mnimo de ambas as partes a respeito do plano de recuperao judicial. Essa negociao deve
se pautar pelo abandono de um olhar individualizado de cada crdito e um apego maior interao coletiva
e organizada, j que isso evitaria consequncias mais drsticas, como a quebra da empresa.
Nesses termos, Marlon Tomazette explica em que consiste a teoria dos jogos na recuperao judicial:
"O jogo a situao de crise econmico-financeira de uma empresa vivel, no qual h diversos grupos de
interesse. Esses diversos grupos, como empregados, os fornecedores e outros, so os jogadores, que tero
a possibilidade de apoiar ou no o plano de recuperao judicial (estratgia). Os ganhos esperados para
cada estratgia so os proveitos que cada grupo ter com a recuperao, no caso de apoio ao plano ou,
com a falncia, no caso de rejeio. (...)
A grande ideia da recuperao convencer os grupos de interesse de que os ganhos sero maiores no
futuro com a manuteno da atividade. O empresrio dever convencer seus credores (fornecedores,
empregados...) de que melhor abrir mo de algo nesse momento, para posteriormente haver ganhos
maiores. A deciso de cada jogador nesses casos depender diretamente do grau de informao que eles
tenham sobre o jogo, para que possam tomar a deciso que seja a mais eficiente sob o seu ponto de vista.
Cabe legislao incentivar os jogadores para que eles tenham colaborao mtua e apoiem a melhor
estratgia para todos." (Curso de Direito Empresarial. Falncia e recuperao de empresas. Vol. III. 3 ed.
So Paulo: Atlas, 2014, p. 49)
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Por via de consequncia, tendo, ento, a empresa, por meio de seu plano de pagamento, apresentado
proposta para os credores, diante da Assembleia Geral, h nesse momento uma simbiose de interesses,
buscando tanto a mantena do funcionamento da sociedade empresria quanto a soluo das obrigaes
pendentes.
Mas o plano poderia ser alterado mesmo aps j ter sido aprovado?
SIM. no pode, porm, a lei ignorar a hiptese de reviso do plano de recuperao, sempre que a
condio econmico-financeira do devedor passar por considervel mudana. Nesse caso, admite-se o
aditamento do plano de recuperao judicial, mediante retificao pela Assembleia dos Credores. A
retificao est sujeita ao mesmo qurum qualificado de deliberao previsto para aprovao do plano
original. (COELHO, Fbio Ulhoa. Comentrios lei de falncias e de recuperao de empresas. 10 ed. So
Paulo: Saraiva, 2014, p. 243).
E essa alterao do plano poderia ocorrer mesmo aps ter se esgotado o prazo de 2 anos de superviso
judicial previsto no art. 61 da Lei de Recuperao Judicial?
SIM. Muito embora a legislao dite o prazo de at 2 anos para a permanncia do devedor em
recuperao judicial, depois de sua concesso, tal lapso no deve ser interpretado de forma peremptria.
"Pode o devedor, mediante a concordncia dos credores que, reitere-se, aprovam o plano de recuperao
por ele proposto, ser beneficiado pela concesso de prazos maiores para pagamento de suas dvidas ou de
condies especiais, podendo at mesmo abater parte da dvida. Nesse momento, ocorre
verdadeiramente um jogo poltico, tanto do devedor quanto dos credores. (...)" (BEZERRA FILHO, Manoel
Justino. Lei de recuperao de empresas e falncias comentada: Lei 11.101/2005: comentrio artigo por
artigo. 4 ed. So Paulo: RT, 2007, p. 145).
Apesar de j ter-se extrapolado o prazo bienal, no houve, no decorrer desta controvrsia, a prolao da
sentena que encerra a recuperao judicial da empresa. Diante desse cenrio, era permitido empresa
recuperanda encaminhar suas novas necessidades assembleia de credores. Enquanto no produzido o
encerramento, por meio de sentena, esse rgo ainda permanece com sua soberania para deliberaes
atinentes ao plano.

DIREITO ECONMICO
ACORDO DE LENINCIA
Limites do sigilo nos acordos de lenincia
O sigilo nos processos administrativos de acordo de lenincia celebrado com o CADE, bem
como o dos documentos que os instruem, no que tange a pretenses privadas de
responsabilizao civil por danos decorrentes da eventual formao de cartel, deve ser
preservado at a concluso da instruo preliminar do referido processo administrativo
(marcada pelo envio do relatrio circunstanciado pela Superintendncia-Geral ao Presidente
do Tribunal Administrativo), somente podendo ser estendido para aps esse marco quando
lastreado em circunstncias concretas fundadas no interesse coletivo - seja ele o interesse das
apuraes, seja ele a proteo de segredos industriais.
O sigilo do acordo de lenincia celebrado com o CADE no pode ser oposto ao Poder Judicirio
para fins de acesso aos documentos que instruem o respectivo procedimento administrativo.
STJ. 3 Turma. REsp 1.554.986-SP, Rel. Min. Marco Aurlio Bellizze, julgado em 8/3/2016 (Info 580).

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Infraes contra a ordem econmica


Infrao contra a ordem econmica a conduta praticada por uma pessoa fsica ou jurdica que cause ou
possa vir a causar:
a) prejuzo livre concorrncia ou livre iniciativa;
b) dominao de mercado relevante de bens ou servios;
c) aumento arbitrrio de lucros; ou
d) exerccio de forma abusiva de posio dominante.
Exemplos de atos que podero caracterizar infrao contra a ordem econmica: cartel, influncia de
conduta uniforme, preos predatrios, fixao de preos de revenda, restries territoriais e de base de
clientes, acordos de exclusividade, venda casada, abuso de posio dominante, recusa de contratar, sham
litigation (exerccio abusivo do direito de petio), entre outras.
Tais condutas so punidas pelo Poder Pblico porque no bom para um pas que acabe a livre concorrncia
e a livre iniciativa. Tais valores so essenciais para o desenvolvimento econmico de um Estado capitalista,
tanto que a Constituio Federal os protege no art. 1, IV e no art. 170, caput e inciso IV.
A Lei n 12.529/2011 trata sobre a preveno e represso s infraes contra a ordem econmica. No art.
36 h a previso de atos que constituem infraes contra a ordem econmica em razo de abuso de poder
econmico.
Cade
Cade a sigla de Conselho Administrativo de Defesa Econmica, que consiste em uma autarquia federal,
vinculada ao Ministrio da Justia, com sede e foro no Distrito Federal, e que tem como objetivo prevenir,
fiscalizar e reprimir condutas que configurem abuso do poder econmico.
O Cade constitudo pelos seguintes rgos:
I - Tribunal Administrativo de Defesa Econmica;
II - Superintendncia-Geral; e
III - Departamento de Estudos Econmicos.
Procedimentos administrativos que tramitam no Cade
Caso haja indcios da prtica de infrao contra a ordem econmica, dever ser instaurado um
procedimento administrativo no Cade a fim de apurar e, eventualmente, reprimir a conduta.
A Lei n 12.529/2011 prev que existem seis espcies de procedimentos administrativos que podero ser
instaurados para preveno, apurao e represso de infraes ordem econmica:
I - procedimento preparatrio de inqurito administrativo para apurao de infraes ordem econmica;
II - inqurito administrativo para apurao de infraes ordem econmica;
III - processo administrativo para imposio de sanes administrativas por infraes ordem econmica;
IV - processo administrativo para anlise de ato de concentrao econmica;
V - procedimento administrativo para apurao de ato de concentrao econmica; e
VI - processo administrativo para imposio de sanes processuais incidentais.
Acordo de lenincia da Lei n 12.529/2011
"O acordo de lenincia um instrumento de defesa da concorrncia por meio do qual um ou mais agentes
que praticaram infrao ordem econmica cooperam voluntariamente com as investigaes em troca de
reduo da pena ou at mesmo do perdo total. Trata-se de instituto equivalente delao premiada do
direito penal." (RAMOS, Andr Luiz Santa Cruz; GUTERRES, Thiago Martins. Lei Antitruste. Salvador:
Juspodivm, 2015, p. 163).
Obs: existe tambm um acordo de lenincia envolvendo a prtica de atos contra a administrao pblica,
nacional ou estrangeira, mas este tratado pela Lei n 12.846/2013 e no objeto do assunto aqui
explicado.
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O programa de lenincia do Cade encontra-se disciplinado nos arts. 86 e 87 da Lei n 12.529/2011 e nos
arts. 197 a 210 do Regimento Interno do Cade.
O acordo de lenincia celebrado pelo Cade, por intermdio da Superintendncia-Geral, com as pessoas
fsicas ou jurdicas que forem autoras de infrao ordem econmica, desde que colaborem efetivamente
com as investigaes e o processo administrativo.
No mbito do Direito Econmico, o Regimento Interno do Cade afirma que o procedimento de lenincia
pode ser dividido em trs etapas:
a) proposta de acordo;
b) fase de negociao; e
c) formalizao do acordo.
Vale ressaltar que, quem prope o acordo a pessoa fsica ou jurdica autora da infrao que,
voluntariamente, manifesta seu interesse em participar do programa, indicando a conduta
anticoncorrencial em relao a qual pretende celebrar acordo de lenincia.
Aps a submisso da proposta inicial de acordo, tem incio a fase de negociao propriamente dita,
perodo no qual o proponente dever apresentar documentos e detalhar as condutas praticadas em
ofensa ordem concorrencial.
Por fim, concluda a apresentao de documentos e prestadas as informaes sobre a conduta a ser
apurada, inicia-se a terceira e ltima fase, consistente na formalizao do acordo. Essa terceira fase
somente ser alcanada na hiptese de o Cade anuir proposta de acordo.
A pessoa prejudicada por uma infrao da ordem econmica poder propor ao de indenizao pelos
prejuzos que eventualmente tenha sofrido?
SIM. Existe at uma previso expressa na Lei n 12.529/2011 nesse sentido:
Art. 47. Os prejudicados, por si ou pelos legitimados referidos no art. 82 da Lei n 8.078, de 11 de
setembro de 1990, podero ingressar em juzo para, em defesa de seus interesses individuais ou
individuais homogneos, obter a cessao de prticas que constituam infrao da ordem econmica, bem
como o recebimento de indenizao por perdas e danos sofridos, independentemente do inqurito ou
processo administrativo, que no ser suspenso em virtude do ajuizamento de ao.
Imagine agora a seguinte situao hipottica:
As indstrias "A" e "B" constroem compressores a fim de vend-los para empresas que fabricam ar
condicionado.
A Electrolux do Brasil S.A, fabricante de ar condicionado, ingressou com ao de indenizao contra "A" e
"B" alegando que elas formaram um cartel e aumentaram artificiosamente o preo dos compressores.
Na petio inicial, a autora informou que tinha notcia de que as empresas "A" e "B" firmaram acordo de
lenincia com o Cade envolvendo justamente a prtica do cartel. Diante disso, requereu que o Juiz requisitasse
da autarquia cpia integral do processo administrativo que ali tramitou e dos documentos que o instruram.
As empresas contestaram a demanda e, dentre outros argumentos, alegaram que o processo
administrativo que d ensejo ao acordo de lenincia sigiloso, de forma que no poderia ser trazido para
o processo judicial.
O acordo de lenincia sigiloso?
As duas primeiras fases (proposta e negociao), sim.
Segundo a Lei n 12.529/2011, assegura-se o sigilo das propostas de acordo de lenincia ( 9 do art. 86).
Isso perdura tambm durante a etapa de negociao. Se a proposta for rejeitada e no houver acordo, ela
no ter nenhuma divulgao, devendo ser restitudos todos os documentos ao proponente.
E depois que o acordo for formalizado, persiste o sigilo?
Em regra, depois que o acordo for aceito e formalizado acaba o sigilo. No entanto, possvel que o sigilo
seja excepcionalmente estendido para alm da proposta de acordo com base nas circunstncias do caso
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concreto, desde que motivado por razes de interesse coletivo.


Assim, o STJ entende que depois que o acordo for aceito e formalizado, a extenso do sigilo somente se
justificar se isso for importante para a apurao das infraes ou, ento, com relao a documentos
especficos cujo segredo dever ser guardado por razes de proteo da concorrncia (ex: documentos
que representem segredo industrial).
E esse sigilo estendido perdura at quando?
Ainda que estendido o sigilo, no se pode admitir sua postergao por tempo indefinido.
Assim, o acordo deixa de ser sigiloso aps esgotada a fase de apurao da conduta.
Considera-se que a fase de apurao termina quando a Superintendncia-Geral do Cade apresenta o
relatrio circunstanciado ao Presidente do Tribunal Administrativo.
Nesse relatrio, a Superintendncia-Geral dever manifestar-se acerca da existncia de ato
anticoncorrencial, bem como do acordo de lenincia, do cumprimento das obrigaes pelo proponente e
da importncia e efetividade de sua cooperao, nos termos do Regimento Interno do Cade (art. 156,
1 e 2).
Ultrapassada essa fase de apurao da conduta, o Cade poder recusar o fornecimento dessas
informaes ao Poder Judicirio?
NO. O sigilo do acordo de lenincia celebrado com o CADE no pode ser oposto ao Poder Judicirio para
fins de acesso aos documentos que instruem o respectivo procedimento administrativo.

DIREITO PROCESSUAL CIVIL


COMPETNCIA
Competncia internacional e relao de consumo
A Justia brasileira absolutamente incompetente para processar e julgar demanda
indenizatria fundada em servio fornecido de forma viciada por sociedade empresria
estrangeira a brasileiro que possua domiclio no mesmo Estado estrangeiro em que situada a
fornecedora, quando o contrato de consumo houver sido celebrado e executado nesse local,
ainda que o conhecimento do vcio ocorra aps o retorno do consumidor ao territrio nacional.
A vulneralidade do consumidor, ainda que amplamente reconhecida em foro internacional,
no suficiente, por si s, para alargar a competncia da justia nacional prevista nos arts. 21
a 23 do CPC 2015.
Nas hipteses em que a relao jurdica firmada nos estritos limites territoriais nacionais,
ou seja, sem intuito de extrapolao territorial, o foro competente, aferido a partir das regras
processuais vigentes no momento da propositura da demanda, no sofre influncias em razo
da nacionalidade ou do domiclio dos contratantes, ainda que se trate de relao de consumo.
STJ. 3 Turma. REsp 1.571.616-MT, Rel. Min. Marco Aurlio Bellizze, julgado em 5/4/2016 (Info 580).
Imagine a seguinte situao hipottica:
Joo, brasileiro, morava em Portugal.
Determinado dia, ele fez um exame no laboratrio "AnaLab".
O resultado do exame apontou que Joo tinha uma grave e incurvel doena.
Deprimido, Joo decidiu abandonar tudo e voltar a morar no Brasil, onde desejava passar seus ltimos dias.
Chegando a So Paulo (SP), por insistncia dos amigos, ele decidiu refazer o exame em outro laboratrio e
o resultado deu negativo.
Ficou demonstrado que houve um erro grave do primeiro laboratrio.
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Diante disso, Joo decidiu ajuizar ao de indenizao por danos morais e materiais contra o "AnaLab".
Vale ressaltar que o referido laboratrio no possui sede ou filiais em nosso pas.
Joo ajuizou a ao aqui no Brasil, em So Paulo, contra o laboratrio. Na petio, ele argumentou que se
trata de uma relao de consumo e que, pelo fato de ele ser consumidor (vulnervel), deve-se aplicar a
competncia do foro de seu domiclio.
A tese de Joo foi aceita pelo STJ?
NO.
A Justia brasileira absolutamente incompetente para processar e julgar demanda indenizatria
fundada em servio fornecido de forma viciada por sociedade empresria estrangeira a brasileiro que
possua domiclio no mesmo Estado estrangeiro em que situada a fornecedora, quando o contrato de
consumo houver sido celebrado e executado nesse local, ainda que o conhecimento do vcio ocorra aps
o retorno do consumidor ao territrio nacional.
STJ. 3 Turma. REsp 1.571.616-MT, Rel. Min. Marco Aurlio Bellizze, julgado em 5/4/2016 (Info 580).
O tema tratado pelos arts. 21 a 23 do CPC 2015:
Art. 21. Compete autoridade judiciria brasileira processar e julgar as aes em que:
I - o ru, qualquer que seja a sua nacionalidade, estiver domiciliado no Brasil;
II - no Brasil tiver de ser cumprida a obrigao;
III - o fundamento seja fato ocorrido ou ato praticado no Brasil.
Pargrafo nico. Para o fim do disposto no inciso I, considera-se domiciliada no Brasil a pessoa jurdica
estrangeira que nele tiver agncia, filial ou sucursal.
Art. 22. Compete, ainda, autoridade judiciria brasileira processar e julgar as aes:
I - de alimentos, quando:
a) o credor tiver domiclio ou residncia no Brasil;
b) o ru mantiver vnculos no Brasil, tais como posse ou propriedade de bens, recebimento de renda ou
obteno de benefcios econmicos;
II - decorrentes de relaes de consumo, quando o consumidor tiver domiclio ou residncia no Brasil;
III - em que as partes, expressa ou tacitamente, se submeterem jurisdio nacional.
Art. 23. Compete autoridade judiciria brasileira, com excluso de qualquer outra:
I - conhecer de aes relativas a imveis situados no Brasil;
II - em matria de sucesso hereditria, proceder confirmao de testamento particular e ao inventrio e
partilha de bens situados no Brasil, ainda que o autor da herana seja de nacionalidade estrangeira ou
tenha domiclio fora do territrio nacional;
III - em divrcio, separao judicial ou dissoluo de unio estvel, proceder partilha de bens situados no
Brasil, ainda que o titular seja de nacionalidade estrangeira ou tenha domiclio fora do territrio nacional.
Como se v, a situao no se enquadra em nenhuma das hipteses dos artigos acima listados.
A relao em tela realmente de consumo. Joo consumidor. O consumidor reconhecido, por
documentos internacionais, como sendo vulnervel. o caso, por exemplo, da Assembleia Geral da ONU
que reconheceu, em 1985, a vulnerabilidade dos consumidores por meio da Resoluo n. 39/248, que
instituiu diretrizes para os Estados promoverem a proteo aos consumidores no mbito das legislaes
internas. No entanto, o simples fato de o autor ser consumidor no permite o alargamento das hipteses
de jurisdio nacional elencadas nos arts. 21 a 23 do CPC 2016 (art. 88 e 89 do CPC 1973)
Assim, tratando-se de fato ocorrido no exterior e no previsto nas hipteses excepcionais de alargamento
da jurisdio nacional, concorrente ou exclusiva, no competente o foro brasileiro para o conhecimento
e processamento da demanda.

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PROCESSO COLETIVO
Termo a quo do prazo prescricional das execues individuais de sentena coletiva
O prazo prescricional para a execuo individual contado do trnsito em julgado da sentena
coletiva, sendo desnecessria a providncia de que trata o art. 94 da Lei n 8.078/90 (CDC), ou
seja, a publicao de editais convocando eventuais beneficirios.
STJ. 1 Seo. REsp 1.388.000-PR, Rel. Min. Napoleo Nunes Maia Filho, Rel. para acrdo Min. Og
Fernandes, julgado em 26/8/2015 (recurso repetitivo) (Info 580).
Sentena coletiva
Sentena coletiva aquela proferida em uma ao coletiva.
Se a sentena for condenatria, ela precisar ser executada para satisfazer o direito dos beneficirios.
Ex: uma associao de defesa do consumidor ingressa com ao coletiva contra determinada fabricante de
remdios que colocou em circulao um lote de medicamentos deteriorados. A sentena reconheceu o ato
ilcito e condenou a fornecedora a indenizar os consumidores lesados. Esta sentena precisar ser
executada.
Obs: algumas vezes, antes da execuo (cumprimento da sentena coletiva) ser indispensvel realizar a
liquidao da sentena. o caso do exemplo dado acima (arts. 95 e 97 do CDC).
Qual o prazo para que ocorra essa execuo?
5 anos, nos termos da jurisprudncia consolidada do STJ:
No mbito do Direito Privado, de cinco anos o prazo prescricional para ajuizamento da execuo
individual em pedido de cumprimento de sentena proferida em Ao Civil Pblica.
(STJ. 2 Seo. REsp 1273643/PR, Rel. Min. Sidnei Beneti, julgado em 27/02/2013)
Qual o termo inicial deste prazo?
O prazo prescricional para a execuo individual contado do trnsito em julgado da sentena coletiva.
Necessidade ou no de comunicao aos eventuais beneficirios para que o prazo comece a correr
Surgiu uma tese de que a prescrio da execuo da sentena condenatria coletiva somente deveria se
iniciar aps os eventuais beneficirios serem comunicados de que houve o trnsito em julgado e que este
favorvel a eles.
Assim, deveria haver uma comunicao direta aos beneficirios ou, no mnimo, a publicao de um edital
avisando sobre o xito da ao, semelhana do que previsto no art. 94 do CDC:
Art. 94. Proposta a ao, ser publicado edital no rgo oficial, a fim de que os interessados possam
intervir no processo como litisconsortes, sem prejuzo de ampla divulgao pelos meios de comunicao
social por parte dos rgos de defesa do consumidor.
Esta tese foi acolhida pelo STJ? Para que comece a correr o prazo prescricional da execuo, necessrio
que os eventuais interessados sejam avisados por meio de edital, nos termos do art. 94 do CDC?
NO.
O prazo prescricional para a execuo individual contado do trnsito em julgado da sentena coletiva,
sendo desnecessria a providncia de que trata o art. 94 da Lei n 8.078/90 (CDC).
STJ. 1 Seo. REsp 1.388.000-PR, Rel. Min. Napoleo Nunes Maia Filho, Rel. para acrdo Min. Og
Fernandes, Primeira Seo, julgado em 26/8/2015 (Info 580).
O STJ entendeu que a tese de que seria necessria nova publicao de edital aps o trnsito em julgado
no encontra amparo legal.
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O art. 94 do CDC trata sobre a divulgao da notcia da propositura da ao coletiva, para que eventuais
interessados possam intervir no processo ou acompanhar seu trmite, nada estabelecendo, porm,
quanto divulgao do resultado do julgamento. Logo, no se pode invocar este dispositivo para
sustentar a tese proposta.
Diante disso, o marco inicial do prazo prescricional aplicvel s execues individuais de sentena
prolatada em processo coletivo contado, ante a inaplicabilidade do art. 94 do CDC, a partir do trnsito
em julgado da sentena coletiva.
Note-se, ainda, que o art. 96 do CDC, que previa que "transitada em julgado a sentena condenatria, ser
publicado edital (...)", foi vetado pelo Presidente da Repblica, de forma que no se pode pretender, por
meio de interpretao, derrubar o veto presidencial ou, eventualmente, corrigir erro formal porventura
existente na norma.
Assim, em que pese o carter social que se busca tutelar nas aes coletivas, no se afigura possvel suprir
a ausncia de previso legal quanto ampla divulgao miditica do teor da sentena, sem romper a
harmonia entre os Poderes.

DIREITO PENAL
DOSIMETRIA DA PENA
Compatibilidade entre a agravante do art. 62, I, do CP e a condio de mandante do delito
A incidncia da agravante do art. 62, I, do Cdigo Penal compatvel com a autoria intelectual
do delito (mandante).
No entanto, o mandante do crime somente dever ser punido com a agravante se, no caso
concreto, houver elementos que sirvam para caracterizar a situao descrita pelo inciso I do
art. 62, ou seja, necessrio que fique demonstrado que ele promoveu, organizou o crime ou
dirigiu a atividade dos demais agentes.
Em outras palavras, o mandante poder responder pela agravante do inciso I do art. 62 do CP,
mas isso nem sempre acontecer, dependendo das circunstncias do caso concreto.
STJ. 5 Turma. REsp 1.563.169-DF, Rel. Min. Reynaldo Soares da Fonseca, julgado em 10/3/2016 (Info 580).
Imagine a seguinte situao hipottica:
Joo, lder de uma organizao criminosa, arquitetou um plano para matar Pedro, seu inimigo.
Para isso, ele estudou a rotina da vtima e decidiu o melhor dia, hora e local para que o crime ocorresse.
Depois de tudo organizado, ele forneceu a arma e determinou que Antnio (membro da organizao
criminosa) executasse o plano e matasse Pedro, o que efetivamente aconteceu.
Joo, mesmo no tendo apertado o gatilho, dever ser condenado por homicdio?
SIM, claro. Joo autor intelectual do delito (mandante), devendo responder pelo crime.
Segundo classificao feita pela doutrina alem, Joo, neste caso, seria o autor de escritrio, ou seja, "o
agente que transmite a ordem a ser executada por outro autor direto, dotado de culpabilidade e passvel
de ser substitudo a qualquer momento por outra pessoa, no mbito de uma organizao ilcita de poder.
Exemplo: o lder do PCC (Primeiro Comando da Capital), em So Paulo, ou do CV (Comando Vermelho), no
Rio de Janeiro, d as ordens a serem seguidas por seus comandados. ele o autor de escritrio, com poder
hierrquico sobre seus 'soldados' (essa modalidade de autoria tambm muito comum nos grupos
terroristas)." (MASSON, Cleber. Direito Penal esquematizado. So Paulo: Mtodo, 2014, p. 541-542).
Informativo 580-STJ (02 a 13/04/2016) Esquematizado por Mrcio Andr Lopes Cavalcante | 32

Na dosimetria da pena do autor intelectual, o magistrado poder fazer incidir a agravante prevista no
art. 62, I, do CP (Art. 62. A pena ser ainda agravada em relao ao agente que: I - promove, ou
organiza a cooperao no crime ou dirige a atividade dos demais agentes;)? Essa agravante
compatvel com a autoria intelectual?
SIM.
Em princpio, a incidncia da agravante do art. 62, I, do Cdigo Penal compatvel com a autoria
intelectual do delito (mandante).
STJ. 5 Turma. REsp 1.563.169-DF, Rel. Min. Reynaldo Soares da Fonseca, julgado em 10/3/2016 (Info 580).
Esta agravante tem por objetivo punir mais severamente aquele que tem a iniciativa da empreitada
criminosa e exerce um papel de liderana ou destaque entre os coautores ou partcipes do delito,
coordenando e dirigindo a atuao dos demais, fornecendo, por exemplo, dados relevantes sobre a vtima,
determinando a forma como o crime ser perpetrado, emprestando os meios para a consecuo do delito.
Logo, no h bis in idem no fato de o juiz reconhecer a participao do agente com base no fato de ele ter
organizado o crime e, logo em seguida, aplicar a agravante tambm pelo fato de ele ter organizado o
crime. Essa circunstncia ("ter organizado o crime") foi utilizada duas vezes, mas com objetivos diferentes
e em momentos distintos.
O mandante do crime dever sempre ser punido com a agravante do art. 62, I, do CP?
NO. O mandante do crime somente dever ser punido com a agravante se, no caso concreto, houver
elementos que sirvam para caracterizar a situao descrita pelo inciso I do art. 62, ou seja, necessrio
que fique demonstrado que ele promoveu, organizou o crime ou dirigiu a atividade dos demais agentes.
Em outras palavras, o mandante poder responder pela agravante do inciso I do art. 62 do CP, mas isso
nem sempre acontecer, dependendo das circunstncias do caso concreto.

CRIMES CONTRA O SISTEMA FINANCEIRO


Configurao do crime de gesto fraudulenta de instituio financeira
A absolvio quanto ao crime de emisso, oferecimento ou negociao de ttulos fraudulentos
(art. 7 da Lei n 7.492/86) no ilide a possibilidade de condenao por gesto fraudulenta de
instituio financeira (art. 4, caput, da Lei n 7.492/86).
STJ. 6 Turma. HC 285.587-SP, Rel. Rogerio Schietti Cruz, julgado em 15/3/2016 (Info 580).
NOES GERAIS SOBRE OS CRIMES CONTRA O SFN
Sistema Financeiro Nacional
Sistema Financeiro Nacional o conjunto de rgos, entidades e empresas que atuam na regulamentao,
controle e fiscalizao das atividades relacionadas com a circulao de moeda e de crdito em nosso pas.
Divide-se em dois subsistemas:
a) Normativo: formado pelos rgos e entidades responsveis pela regulamentao e fiscalizao da
circulao de moeda e de crdito. Exs: CMN, BACEN, CVM etc.
b) Operativo: constitudo pelas pessoas jurdicas que operacionalizam (executam) a circulao de moeda
e de crdito. o caso dos bancos, bolsas de valores, seguradoras, sociedades de capitalizao,
entidades de previdncia complementar etc.
Relevncia e previso constitucional
Ter um Sistema Financeiro slido, confivel e eficiente muito importante para o progresso de um pas
porque assim estar disponvel maior volume de crdito circulando no mercado, com um custo menor.
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Havendo facilidade de acesso s linhas de crdito, os empresrios podero investir em novos


empreendimentos, gerando empregos e riquezas. De igual modo, o mercado consumidor ter facilidades para
aquisio dos bens e servios, satisfazendo suas necessidades pessoais e mantendo aquecida a economia.
Ciente dessa relevncia, a CF/88 previu, em seu art. 192, que o Sistema Financeiro Nacional dever ser
estruturado de forma a promover o desenvolvimento equilibrado do Pas e a servir aos interesses da
coletividade.
Lei n. 7.492/86
Diante da relevncia j exposta, o legislador entendeu ser necessria a edio de uma lei especfica para
punir condutas que atentem contra o bom funcionamento do Sistema Financeiro Nacional.
Atualmente, os crimes contra o Sistema Financeiro Nacional so previstos na Lei n. 7.492/86. Vale
ressaltar que essa Lei continua em vigor, tendo sido recepcionada pela CF/88 (STF. 1 Turma. RHC 84182,
Rel. Min. Marco Aurlio, julgado em 24/08/2004).
GESTO FRAUDULENTA E GESTO TEMERRIA (ART. 4)
O art. 4 da Lei n 7.492/86 prev dois crimes:
Caput: gesto fraudulenta;
Pargrafo nico: gesto temerria.
Art. 4 Gerir fraudulentamente instituio financeira:
Pena - Recluso, de 3 (trs) a 12 (doze) anos, e multa.
Pargrafo nico. Se a gesto temerria:
Pena - Recluso, de 2 (dois) a 8 (oito) anos, e multa.
Em que consiste o crime de gesto fraudulenta (caput):
O agente administra a instituio financeira (ou entidade equiparada) praticando atos fraudulentos, ou
seja, atos que podem gerar engano e prejuzos aos scios, clientes, investidores e empregados da
instituio ou, ento, aos rgos de fiscalizao (ex: Bacen).
Ex: omisso intencional nos registros contbeis de emprstimos efetuados pelo banco.
Em que consiste o crime de gesto temerria (pargrafo nico):
O agente administra a instituio financeira (ou entidade equiparada) praticando atos excessivamente
ousados, atrevidos, irresponsveis, inconsequentes.
Ex: emprstimo de vultosos valores a uma empresa j inadimplente e que est em situao pr-falimentar.
Nem sempre fcil identificar quando este crime ocorre ou no porque no mercado financeiro o risco
algo comum.
Por que punir estas condutas como crime?
As instituies financeiras captam, administram e aplicam recursos de terceiros, alm de serem um
importante instrumento de estmulo da economia do pas. Logo, deve-se ter lisura e seriedade na gesto
das atividades financeiras, sob pena de eventuais desvios ou imprudncias causarem abalo nos recursos da
populao que esto ali investidos e na economia em geral.
Sujeito ativo
Trata-se de crime prprio, considerando que s pode ser praticado por uma das pessoas elencadas no art.
25 da Lei n 7.492/86. Assim, o agente dever ser:
o controlador ou administrador de instituio financeira (diretores e gerentes);
equiparam-se aos administradores de instituio financeira o interventor, o liquidante ou o sndico.
Obs1: segundo a posio jurisprudencial majoritria, o gerente de agncia bancria tambm pode
responder por gesto fraudulenta ou temerria.
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Obs2: a jurisprudncia admite o delito no mbito de instituio financeira clandestina (STF RHC 117270
AgR/DF, Rel. Min. Celso de Mello, julgado em 06/10/2015). Assim, se uma pessoa administradora de uma
instituio financeira clandestina, poder responder por gesto fraudulenta ou temerria.
O fato de o delito de gesto temerria ser crime prprio impede que outras pessoas (no previstas no
art. 25) tambm pratiquem essa infrao?
NO. Porque o crime prprio admite tanto a figura do partcipe como do coautor. Assim, possvel a
participao de terceiras pessoas que no integrem o rol taxativo previsto na lei na prtica do delito,
desde que se demonstre o nexo de causalidade entre a conduta dessa pessoa e a realizao do fato tpico.
necessria, ainda, a presena do elemento subjetivo, consubstanciado no ajuste de vontades entre os
dois agentes, que desejam a ocorrncia do resultado que a lei visa reprimir.
Ex: possvel imputar quele que emitiu parecer opinativo favorvel realizao de determinado
investimento a participao em crime de gesto temerria, desde que demonstrado o vnculo subjetivo entre
o agente e o fato delituoso (STJ. 6 Turma. RHC 18.667-DF, Rel. Min. Og Fernandes, julgado em 9/10/2012).
(...) O delito de gesto fraudulenta, capitulado no art. 4 da Lei 7.492/86, muito embora seja crime
prprio, no impede que um terceiro, estranho administrao da instituio financeira, venha a ter
participao no delito, desde que ancorado no art. 29 do Cdigo Penal (...) (STJ. 5 Turma. HC 292.979/DF,
Rel. Min. Felix Fischer, julgado em 28/04/2015).
Sujeito passivo
O Estado. De forma secundria, so consideradas como vtimas a instituio financeira, os scios, os
investidores e outras pessoas eventualmente lesadas.
Habitual imprprio
Tanto a gesto fraudulenta como a gesto temerria so classificadas como crime habitual imprprio, de
forma que basta uma nica ao para que se configure (STJ. 5 Turma. HC 284.546/SP, Rel. Min. Jorge
Mussi, julgado em 01/03/2016).
Elemento subjetivo
Os delitos do art. 4 so punidos a ttulo de dolo.
No se exige elemento subjetivo especial ("dolo especfico").
Mas vale ressaltar que, para configurar o delito de gesto fraudulenta h necessidade de que, na conduta
do agente, haja a utilizao de ardil ou de astcia, imbricada com a m-f, no intuito de dissimular o real
objetivo de um ato ou de um negcio jurdico, cujo propsito seria o de ludibriar as autoridades
monetrias ou mesmo aquelas com quem mantm eventual relao jurdica (v.g. investidores). Portanto, a
m-f elemento essencial para a configurao da fraude (STJ. 6 Turma. HC 285.587-SP, Rel. Rogerio
Schietti Cruz, julgado em 15/3/2016. Info 580).
No existe modalidade culposa
O crime de gesto temerria, apesar de ser conceituado doutrinariamente como sendo o ato de gesto
praticado de forma imprudente, irresponsvel etc., no considerado um delito culposo. Assim, tanto a
gesto fraudulenta como a temerria so crimes dolosos.
Consumao
O crime formal e de perigo concreto (STJ. 5 Turma. AgRg no REsp 1133948/RJ, Rel. Min. Marco Aurlio
Bellizze, julgado em 10/06/2014).
No se exige a efetiva ocorrncia de dano ou de qualquer outro resultado material (STJ. 6 Turma. REsp
1352043/SP, Rel. Min. Sebastio Reis Jnior, julgado em 17/10/2013).
Informativo 580-STJ (02 a 13/04/2016) Esquematizado por Mrcio Andr Lopes Cavalcante | 35

Assim, mesmo que no haja prejuzo, possvel a condenao.


Ao contrrio do estelionato, na gesto fraudulenta e na gesto temerria no se exige a obteno de
vantagem ilcita nem o prejuzo de vtimas identificadas.
Se o agente pratica vrios atos de gesto fraudulenta, ele ir responder por vrios delitos em concurso
ou continuidade?
NO. O crime de gesto fraudulenta pode ser visto como crime habitual imprprio, em que uma s ao
tem relevncia para configurar o tipo, ainda que a sua reiterao no configure pluralidade de crimes.
Portanto, a sequncia de atos fraudulentos perpetrados j integra o prprio tipo penal, razo pela qual
no h falar, na espcie, em crime continuado (STJ. 6 Turma. AgRg no AREsp 608.646/ES, Rel. Min.
Sebastio Reis Jnior, julgado em 20/10/2015).
Princpio da insignificncia
Prevalece que no se aplica o princpio da insignificncia, considerando que se trata de crime de perigo,
que no exige dano para a sua configurao.
Competncia
Trata-se de crime de competncia da Justia Federal (art. 109, VI, da CF/88 c/c art. 26 da Lei n 7.492/86).
EMISSO, OFERECIMENTO OU NEGOCIAO IRREGULAR DE TTULOS OU VALORES MOBILIRIOS (ART. 7)
O art. 7 da Lei de Crimes Financeiros tipifica a seguinte conduta:
Art. 7 Emitir, oferecer ou negociar, de qualquer modo, ttulos ou valores mobilirios:
I - falsos ou falsificados;
II - sem registro prvio de emisso junto autoridade competente, em condies divergentes das
constantes do registro ou irregularmente registrados;
III - sem lastro ou garantia suficientes, nos termos da legislao;
IV - sem autorizao prvia da autoridade competente, quando legalmente exigida:
Pena - Recluso, de 2 (dois) a 8 (oito) anos, e multa.
Ttulos ou valores mobilirios
So ttulos emitidos por sociedades empresariais e negociados no mercado de capitais (bolsa de valores ou
mercado de balco). Para a sociedade que emite (vende), uma forma de obter novos recursos. Para a
pessoa que adquire, trata-se de um investimento. O exemplo mais conhecido de valor mobilirio so as
aes. Podemos citar tambm as debntures e os bnus de subscrio.
O art. 2 da Lei n 6.385/76 lista quais so os valores mobilirios sujeitos ao mercado de valores.
Tipo misto alternativo
Trata-se de tipo misto alternativo, ou seja, o legislador descreveu vrias condutas (verbos), porm, se o
sujeito praticar mais de um verbo, no mesmo contexto ftico e contra o mesmo objeto material,
responder por um nico crime, no havendo concurso de crimes nesse caso.
Consumao
Trata-se de crime formal, de modo que no se exige a produo de resultado naturalstico para que se
consuma.
CASO CONCRETO JULGADO PELO STJ
Imagine a seguinte situao hipottica:
Joo, administrador de um banco, foi denunciado pelo Ministrio Pblico em virtude de ter negociado
ttulo sem lastro (art. 7, III, da Lei n 7.492/86), alm de ter praticado atos de gesto fraudulenta frente
da instituio. Ao final, Joo foi absolvido do crime do art. 7 por falta de provas.
Informativo 580-STJ (02 a 13/04/2016) Esquematizado por Mrcio Andr Lopes Cavalcante | 36

A absolvio pelo delito do art. 7 significa que ele deva tambm ser absolvido pela prtica de gesto
fraudulenta?
NO.
A absolvio quanto ao crime de emisso, oferecimento ou negociao de ttulos fraudulentos (art. 7
da Lei n 7.492/86) no ilide a possibilidade de condenao por gesto fraudulenta de instituio
financeira (art. 4, caput, da Lei n 7.492/86).
STJ. 6 Turma. HC 285.587-SP, Rel. Rogerio Schietti Cruz, julgado em 15/3/2016 (Info 580).
A realizao do crime de gesto fraudulenta de instituio financeira, contido no art. 4 da Lei n 7.492/86,
no possui relao de dependncia com o delito de emisso, oferecimento ou negociao de ttulos sem
registro ou irregularmente registrados (fraudulentos), previsto no art. 7, II, da referida lei, embora seja
possvel que este ltimo integre a cadeia de toda a gesto efetivada de forma fraudulenta, hiptese esta
que poderia eventualmente atrair a incidncia do princpio da consuno (o desvalor da gesto englobaria
o desvalor da emisso, do oferecimento ou da negociao).
Vale ressaltar que, no caso concreto, os atos de gesto fraudulenta descritos na denncia no se
relacionavam necessariamente com a colocao de ttulos eivados de irregularidades no mercado, sendo
imputadas outras condutas.

LEI DE DROGAS
Possibilidade de, no caso concreto, desconsiderar condenaes anteriores
datadas h mais de 5 anos para fins de maus antecedentes
Os efeitos deletrios da reincidncia perduram pelo prazo mximo de cinco anos, contados da
data do cumprimento ou da extino da pena. Aps esse perodo, ocorre a caducidade da
condenao anterior para fins de reincidncia. o que afirma o art. 64, I, do CP.
Para o entendimento pacificado no STJ, mesmo ultrapassado o lapso temporal de cinco anos, a
condenao anterior transitada em julgado considerada como maus antecedentes.
Apesar disso, em um caso concreto, o STJ decidiu relativizar esse entendimento e afirmou que
era possvel a aplicao da minorante prevista no 4 do art. 33 da Lei n 11.343/2006 em
relao a ru que, apesar de ser tecnicamente primrio ao praticar o crime de trfico,
ostentava duas condenaes (a primeira por receptao culposa e a segunda em razo de furto
qualificado pelo concurso de pessoas) cujas penas foram aplicadas no mnimo legal para
ambos os delitos anteriores (respectivamente, 1 ms em regime fechado e 2 anos em regime
aberto, havendo sido concedido sursis por 2 anos), os quais foram perpetrados sem violncia
ou grave ameaa contra pessoa, considerando-se ainda, para afastar os maus antecedentes, o
fato de que, at a data da prtica do crime de trfico de drogas, passaram mais de 8 anos da
extino da punibilidade do primeiro crime e da baixa dos autos do segundo crime, sem que
tenha havido a notcia de condenao do ru por qualquer outro delito, de que ele se dedicava
a atividades delituosas ou de que integrava organizao criminosa.
Vale ressaltar que o STJ no mudou seu entendimento acima explicado. A deciso foi tomada
com base nas circunstncias do caso concreto.
STJ. 6 Turma. REsp 1.160.440-MG, Rel. Min. Rogerio Schietti Cruz, julgado em 17/3/2016 (Info 580).
REINCIDNCIA, MAUS ANTECEDENTES E PERODO DEPURADOR
O que reincidncia?
A definio de reincidncia, para o Direito Penal brasileiro, encontrada a partir da conjugao do art. 63
do CP com o art. 7 da Lei de Contravenes Penais.
Informativo 580-STJ (02 a 13/04/2016) Esquematizado por Mrcio Andr Lopes Cavalcante | 37

Com base nesses dois dispositivos, podemos encontrar as hipteses em que algum considerado
reincidente para o Direito Penal (inspirado no quadro contido no livro de CUNHA, Rogrio Sanches.
Manual de Direito Penal. Salvador: JusPodivm, 2013, p. 401):
Se a pessoa condenada
definitivamente por
CRIME
(no Brasil ou exterior)
CRIME
(no Brasil ou exterior)
CONTRAVENO
(no Brasil)

E depois da condenao
definitiva pratica novo(a)

Qual ser a consequncia?

CRIME

REINCIDNCIA

CONTRAVENO
(no Brasil)
CONTRAVENO
(no Brasil)

CONTRAVENO
(no Brasil)

CRIME

CONTRAVENO
(no estrangeiro)

CRIME ou CONTRAVENO

REINCIDNCIA
REINCIDNCIA
NO H reincidncia.
Foi uma falha da lei.
Mas gera maus antecedentes.
NO H reincidncia.
Contraveno no estrangeiro
no influi aqui.

A reincidncia uma agravante da pena


Se o ru for reincidente, sofrer diversos efeitos negativos no processo penal.
O principal deles que, no momento da dosimetria da pena em relao ao segundo delito, a reincidncia
ser considerada como uma agravante genrica (art. 61, I do CP), fazendo com que a pena imposta seja
maior do que seria devida caso ele fosse primrio.
Art. 61. So circunstncias que sempre agravam a pena, quando no constituem ou qualificam o crime:
I a reincidncia;
Os efeitos negativos da reincidncia duram para sempre?
NO. Os efeitos deletrios da reincidncia perduram pelo prazo mximo de cinco anos, contados da data
do cumprimento ou da extino da pena. Aps esse perodo, ocorre a caducidade da condenao anterior
para fins de reincidncia. o que afirma o art. 64, I, do CP:
Art. 64. Para efeito de reincidncia:
I no prevalece a condenao anterior, se entre a data do cumprimento ou extino da pena e a
infrao posterior tiver decorrido perodo de tempo superior a 5 (cinco) anos, computado o perodo de
prova da suspenso ou do livramento condicional, se no ocorrer revogao;
Assim, diz-se que, em tema de reincidncia, o Cdigo Penal adota o sistema da temporariedade, uma vez
que os efeitos negativos da reincidncia duram apenas por determinado perodo de tempo.
O prazo de 5 anos em que a reincidncia ainda vigora chamado de perodo depurador.
Curiosidade: na redao original do Cdigo Penal (antes da Reforma de 1984), vigorava o sistema da
perpetuidade, ou seja, os efeitos negativos da reincidncia duravam para sempre.
Exemplo:
Douglas praticou um furto, foi condenado e terminou de cumprir sua pena em 02/02/2010. Em
03/03/2015, ele comete um outro crime. No julgamento desse segundo delito, Douglas no poder ser
considerado reincidente, porque j se passaram mais de cinco anos desde o dia em que terminou de
cumprir a pena pelo primeiro crime.

Informativo 580-STJ (02 a 13/04/2016) Esquematizado por Mrcio Andr Lopes Cavalcante | 38

Assim, aps o prazo de cinco anos, Douglas no poder mais ser considerado reincidente. Contudo, essa
condenao anterior poder ser valorada como maus antecedentes? Aps o perodo depurador, ainda
ser possvel considerar a condenao como maus antecedentes?
SIM. Posio do STJ
Para o entendimento pacificado no STJ, mesmo
ultrapassado o lapso temporal de cinco anos, a
condenao anterior transitada em julgado pode
ser considerada como maus antecedentes, nos
termos do art. 59 do CP.
Apesar de desaparecer a condio de reincidente,
o agente no readquire a condio de primrio,
que como um estado de virgem, que, violado,
no se refaz. A reincidncia como o pecado
original: desaparece, mas deixa sua mancha,
servindo, por exemplo, como antecedente
criminal (art. 59, caput) (BITENCOURT, Cezar
Roberto. Cdigo Penal Comentado. So Paulo:
Saraiva, 2007, p. 238).

Reincidncia: sistema da temporariedade.


Maus antecedentes: sistema da perpetuidade.
STJ. 5 Turma. AgRg no HC 323.661/MS, Rel. Min.
Reynaldo Soares da Fonseca, julgado em 01/09/2015
STJ. 6 Turma. HC 240.022/SP, Rel. Min. Maria
Thereza de Assis Moura, julgado em 11/03/2014.

NO. Posio do STF


A existncia de condenao anterior, ocorrida em
prazo superior a cinco anos, contado da extino
da pena, tambm no poder ser considerada
como maus antecedentes.
Aps o prazo de cinco anos previsto no art. 64, I,
do CP, cessam no apenas os efeitos decorrentes
da reincidncia, mas tambm quaisquer outras
valoraes negativas por condutas pretritas
praticadas pelo agente.
Ora, se essas condenaes no mais servem para o
efeito da reincidncia, com muito maior razo no
devem valer para fins de antecedentes criminais.
O homem no pode ser penalizado eternamente
por deslizes em seu passado, pelos quais j tenha
sido condenado e tenha cumprido a reprimenda
que lhe foi imposta em regular processo penal.
Faz ele jus ao denominado direito ao
esquecimento,
no
podendo
perdurar
indefinidamente os efeitos nefastos de uma
condenao anterior, j regularmente extinta.
(Min. Dias Toffoli).
Esse lapso de cinco anos chamado de "perodo
depurador".
Tanto a reincidncia como os maus antecedentes
obedecem ao sistema da temporariedade.
STF. 1 Turma. HC 119200, Rel. Min. Dias Toffoli,
julgado em 11/02/2014.
STF. 2 Turma. HC 126315/SP, Rel. Min. Gilmar
Mendes, julgado em 15/9/2015 (Info 799).

Obs.: cuidado porque alguns livros de Direito Penal fornecem uma explicao em sentido contrrio ao que
vem sendo decidido pelo STF.
CASO CONCRETO JULGADO PELO STJ
Imagine a seguinte situao hipottica:
Joo possui duas condenaes transitadas em julgado, uma ocorrida em 2000 e outra em 2002.
Em 2007, houve extino da punibilidade quanto a essas duas condenaes pelo cumprimento da pena.
Vale ressaltar que o ru no formulou pedido de reabilitao.
Em 2015, ele foi preso em flagrante comercializando uma pequena quantidade de maconha.
O ru foi condenado pelo novo crime cometido em 2015, mas o juiz aplicou a causa de diminuio de pena
do 4 do art. 33 da Lei n 11.343/2006:
Art. 33 (...)
4 Nos delitos definidos no caput e no 1 deste artigo, as penas podero ser reduzidas de um sexto a
dois teros, vedada a converso em penas restritivas de direitos, desde que o agente seja primrio, de
bons antecedentes, no se dedique s atividades criminosas nem integre organizao criminosa.
Informativo 580-STJ (02 a 13/04/2016) Esquematizado por Mrcio Andr Lopes Cavalcante | 39

O Ministrio Pblico no concordou com a sentena e recorreu, alegando que o ru no apresenta "bons
antecedentes", j que as condenaes criminais ocorridas em 2000 e 2002 no podem mais servir como
reincidncia, mas ainda tm aptido para serem consideradas como "maus antecedentes".
De forma genrica, o STJ concorda com a tese sustentada pelo MP? Depois de ultrapassado o perodo de
cinco anos, a condenao anterior transitada em julgado pode ser considerada como maus antecedentes?
SIM. Conforme vimos no quadro acima, o STJ entende que, decorrido o prazo de cinco anos entre a data
do cumprimento ou a extino da pena e a infrao posterior, a condenao anterior, embora no possa
prevalecer para fins de reincidncia, pode ser sopesada a ttulo de maus antecedentes.
No caso concreto, o STJ concordou com a tese do MP?
NO. Analisando um caso concreto, o STJ decidiu que:
Mostrou-se possvel a aplicao da minorante prevista no 4 do art. 33 da Lei n. 11.343/2006 em
relao a ru que, apesar de ser tecnicamente primrio ao praticar o crime de trfico, ostentava duas
condenaes (a primeira por receptao culposa e a segunda em razo de furto qualificado pelo
concurso de pessoas) cujas penas foram aplicadas no mnimo legal para ambos os delitos anteriores
(respectivamente, 1 ms em regime fechado e 2 anos em regime aberto, havendo sido concedido sursis
por 2 anos), os quais foram perpetrados sem violncia ou grave ameaa contra pessoa, considerando-se
ainda, para afastar os maus antecedentes, o fato de que, at a data da prtica do crime de trfico de
drogas, passaram mais de 8 anos da extino da punibilidade do primeiro crime e da baixa dos autos do
segundo crime, sem que tenha havido a notcia de condenao do ru por qualquer outro delito, de que
ele se dedicava a atividades delituosas ou de que integrava organizao criminosa.
STJ. 6 Turma. REsp 1.160.440-MG, Rel. Min. Rogerio Schietti Cruz, julgado em 17/3/2016 (Info 580).
Eternizar a valorao negativa dos antecedentes para afastar a minorante em questo, sem nenhuma
ponderao sobre as circunstncias do caso concreto, no se coaduna com o Direito Penal do fato.
No se pode tornar perptua a valorao negativa dos antecedentes, nem perenizar o estigma de
criminoso para fins de aplicao da pena, sob pena de violao da regra geral que permeia o sistema.
Afinal, a transitoriedade consectrio natural da ordem das coisas. Se o transcurso do tempo impede que
condenaes anteriores configurem reincidncia, esse mesmo fundamento - o lapso temporal - deve ser
sopesado na anlise das condenaes geradoras, em tese, de maus antecedentes.
Isso significa que o STJ mudou de entendimento?
NO. O Ministro Relator foi expresso ao afirmar que persiste o mesmo entendimento, mas apenas
naquele caso concreto ele deveria ser afastado. Veja:
"Saliento frise-se que no estou afirmando que o mero decurso do perodo depurador da reincidncia
seja suficiente para, por si s, impedir toda e qualquer valorao sobre os antecedentes, at porque a
hiptese prevista no art. 64, I, do Cdigo Penal trata to somente da reincidncia. Da mesma forma, no
estou, simplesmente, descuidando de observar o entendimento desta Corte de que condenaes prvias,
com trnsito em julgado h mais de 5 anos, apesar de no ensejarem reincidncia, podem servir de
alicerce para valorao desfavorvel dos antecedentes.
Contudo, considero que eternizar a valorao negativa dos antecedentes para afastar a minorante em
questo, sem nenhuma ponderao sobre as circunstncias do caso concreto, no se coaduna com o
Direito Penal do fato.
(...)
Portanto, diante das peculiaridades deste caso concreto relativas s anotaes anteriores do recorrido,
entendo que no assiste razo ao Ministrio Pblico no ponto em que pleiteia o afastamento da
minorante prevista no 4 do art. 33 da Lei de Drogas."

Informativo 580-STJ (02 a 13/04/2016) Esquematizado por Mrcio Andr Lopes Cavalcante | 40

DIREITO PROCESSUAL PENAL


NULIDADES
Nulidade em ao penal por falta de citao do ru ainda que tenha havido
participao de advogado que atuou no inqurito
Ainda que o ru tenha constitudo advogado antes do oferecimento da denncia - na data da
priso em flagrante - e o patrono tenha atuado, por determinao do Juiz, durante toda a
instruo criminal, nula a ao penal que tenha condenado o ru sem a sua presena, o qual
no foi citado nem compareceu pessoalmente a qualquer ato do processo, inexistindo prova
inequvoca de que tomou conhecimento da denncia.
STJ. 6 Turma. REsp 1.580.435-GO, Rel. Min. Rogerio Schietti Cruz, julgado em 17/3/2016 (Info 580).
Imagine a seguinte situao hipottica:
Joo foi preso em flagrante pela prtica do crime de roubo.
O flagranteado constituiu advogado particular (Dr. Ruy) para fazer a sua assistncia jurdica e o causdico
apresentou pedido de liberdade provisria, que foi acatado pelo juiz.
O inqurito continuou tramitando com o investigado em liberdade.
O Ministrio Pblico ofereceu denncia contra Joo. Ocorre que ele no foi encontrado para ser citado.
Diante disso, o magistrado determinou que Dr. Ruy (advogado) apresentasse a resposta acusao,
suprindo a citao.
O advogado cumpriu a determinao e apresentou a pea defensiva, comparecendo tambm na audincia
de instruo e julgamento.
Vale ressaltar, no entanto, que, em nenhum momento da tramitao do processo Joo apareceu em
qualquer ato processual.
Ao final, ele foi condenado.
Aps a condenao, surge Joo, com novo advogado, alegando que houve nulidade do processo pela
ausncia de sua citao.
O pedido de Joo dever ser acatado? Houve nulidade?
SIM.
Ainda que o ru tenha constitudo advogado antes do oferecimento da denncia - na data da priso em
flagrante - e o patrono tenha atuado, por determinao do Juiz, durante toda a instruo criminal,
nula a ao penal que tenha condenado o ru sem a sua presena, o qual no foi citado nem
compareceu pessoalmente a qualquer ato do processo, inexistindo prova inequvoca de que tomou
conhecimento da denncia.
STJ. 6 Turma. REsp 1.580.435-GO, Rel. Min. Rogerio Schietti Cruz, julgado em 17/3/2016 (Info 580).
Para que o acusado possa exercer sua ampla defesa e contraditrio, indispensvel que ele tenha
conhecimento de todos os termos da acusao, a fim de que possa participar ativamente da produo de
provas e influenciar o convencimento do juiz.
A citao, ato essencial e mais importante do processo, deve ser induvidosa, e sua falta somente poder
ser sanada, nos termos do art. 570 do CPP, quando o interessado comparecer espontaneamente aos
autos, demonstrando, de maneira inequvoca, que tomou cincia da denncia que lhe foi formulada.
Art. 570. A falta ou a nulidade da citao, da intimao ou notificao estar sanada, desde que o
interessado comparea, antes de o ato consumar-se, embora declare que o faz para o nico fim de arguila. O juiz ordenar, todavia, a suspenso ou o adiamento do ato, quando reconhecer que a irregularidade
poder prejudicar direito da parte.
Informativo 580-STJ (02 a 13/04/2016) Esquematizado por Mrcio Andr Lopes Cavalcante | 41

Quando o advogado constitudo antes do oferecimento da denncia, , de fato, possvel que ele tenha
informado o cliente sobre o desenrolar do processo, mas isso se trata de mera conjectura, que no pode
afastar o vcio grave da relao, que se desenvolveu sem a presena do principal sujeito processual, o ru.
Na presente hiptese, a relao processual no foi constituda de forma vlida, at porque o
comparecimento do advogado nos autos da ao penal tambm no foi espontneo e o processo
prosseguiu, em sua totalidade, sem a presena do acusado.
No se pode dizer que no houve prejuzo ao ru porque o advogado particular atuou durante a instruo
criminal. Houve sim prejuzo porque a defesa se divide na defesa tcnica e na autodefesa, esta ltima
relacionada possibilidade de que o prprio acusado intervenha, direta e pessoalmente, na realizao dos
atos processuais. No caso concreto, no houve a autodefesa.
Vale ressaltar que a autodefesa no se resume participao do acusado no interrogatrio judicial, mas h
de se estender a todos os atos de que o imputado participe. Na verdade, desdobra-se a autodefesa em
"direito de audincia" e em "direito de presena", dizer, tem o acusado o direito de ser ouvido e falar
durante os atos processuais (e no apenas, como se verifica no direito brasileiro, em seu interrogatrio
judicial), bem assim o direito de assistir realizao dos atos processuais.
O direito autodefesa possibilita uma srie de direitos (poderes) para o acusado, dentre eles:
a) presena em juzo;
b) conhecimento dos argumentos e das concluses da parte contrria;
c) exteriorizao de sua prpria argumentao;
d) demonstrao dos elementos de fato e de direito que constituem as suas razes defensivas; e
e) propulso processual.
Importante esclarecer, por fim, que o ru poderia optar por no comparecer a nenhum ato processual e
manter-se em silncio. Para isso, no entanto, ele precisa ser citado, de forma vlida, a fim de que exera
ou no esse direito. No caso concreto, o ru no foi validamente citado, de modo que no se pode dizer
que ele tenha escolhido no comparecer ao processo.

RECURSOS
Petio de interposio da apelao omissa e razes do recurso que delimitam o objeto da insurgncia
A matria suscitada em apelao criminal interposta pelo Ministrio Pblico deve ser
apreciada quando, embora no tenha sido especificada na petio de interposio, fora
explicitamente delimitada e debatida nas razes recursais.
STJ. 6 Turma. HC 263.087-SP, Rel. Min. Nefi Cordeiro, julgado em 17/3/2016 (Info 580).
Interposio da apelao
No processo penal, a apelao deve ser interposta no prazo de 5 dias (art. 593 do CPP).
Vale ressaltar que a petio da apelao no precisa vir com as razes, ou seja, basta a parte afirmar que
pretende recorrer contra a sentena, no sendo necessrio que, neste momento, j apresente os
argumentos do recurso.
Depois de ser interposta a apelao, os autos sero conclusos ao juiz, que ir fazer um juzo de
admissibilidade.
Se faltar algum pressuposto, o juiz no conhecer da apelao.
Informativo 580-STJ (02 a 13/04/2016) Esquematizado por Mrcio Andr Lopes Cavalcante | 42

Estando preenchidos os pressupostos, o magistrado determinar a intimao do recorrente para


apresentar as razes da apelao no prazo de 8 dias.
Depois, o recorrido quem ir ser intimado para apresentar suas contrarrazes, tambm no prazo de 8 dias.
Repare, portanto, que, em regra, a interposio da apelao acontece em um momento e as razes da
apelao somente so apresentadas em um instante posterior.
Obs: existe ainda a possibilidade de o recorrente pedir para apresentar as razes da apelao somente
quando o processo chegar no Tribunal. Isso est previsto no 4 do art. 600 do CPP:
4 Se o apelante declarar, na petio ou no termo, ao interpor a apelao, que deseja arrazoar na
superior instncia sero os autos remetidos ao tribunal ad quem onde ser aberta vista s partes,
observados os prazos legais, notificadas as partes pela publicao oficial.
Feitos estes esclarecimentos, imagine a seguinte situao hipottica:
Joo foi denunciado pela prtica dos crimes previstos nos arts. 33 e 35 da Lei de Drogas.
Ao final da instruo, o ru foi condenado pelo art. 33 e absolvido pelo art. 35.
O Ministrio Pblico apresentou a petio de interposio de apelao.
O juiz recebeu o recurso e determinou a intimao do MP para apresentar as razes.
Nas razes, o Promotor de Justia questionou dois pontos: 1) a pena da condenao do art. 33 foi muito
baixa e deveria ser aumentada; 2) o ru deveria ser condenado pelo art. 35.
A defesa apresentou contrarrazes argumentando que o Tribunal de Justia no poderia examinar a pena
imposta pelo art. 33. Isso porque como o MP no afirmou expressamente na petio de interposio do
recurso que estava impugnando tambm a parte da sentena que condenou pelo art. 33, deveria ser
interpretado que o Promotor somente recorreu contra o captulo da absolvio pelo art. 35.
A tese da defesa encontra amparo na jurisprudncia do STJ? O Tribunal est impedido de examinar os
argumentos do MP quanto pena fixada no art. 33?
NO.
A matria suscitada em apelao criminal interposta pelo Ministrio Pblico deve ser apreciada quando,
embora no tenha sido especificada na petio de interposio, fora explicitamente delimitada e
debatida nas razes recursais.
STJ. 6 Turma. HC 263.087-SP, Rel. Min. Nefi Cordeiro, julgado em 17/3/2016 (Info 580).
Se o termo de interposio da apelao omisso quanto parte do julgado contra a qual se insurge, a
definio dos limites da impugnao estabelecida nas razes do apelo. Em outras palavras, so as razes
recursais que corporificam e delimitam o inconformismo, e no a petio de interposio do recurso,
considerando que a funo precpua da petio de interposio apenas a de cumprir o requisito formal
de apresentao da insurgncia recursal.
Assim, no caso concreto, embora no momento da interposio do recurso de apelao o rgo Ministerial no
tenha especificado a matria, ela foi explicitamente debatida nas razes de recurso, merecendo, por
conseguinte, ser analisada pelo Tribunal de Justia por fora do aspecto da profundidade do efeito devolutivo.

Informativo 580-STJ (02 a 13/04/2016) Esquematizado por Mrcio Andr Lopes Cavalcante | 43

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