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PUC

DEPARTAMENTO DE DIREITO

DIREITO DAS SUCESSES: COLAO


por
MIGUEL ANTONIO A. C. CASANOVA

ORIENTADOR(A): lvaro Piquet Carneiro Pessa dos


Santos
2011.2

PONTIFCIA UNIVERSIDADE CATLICA DO RIO DE JANEIRO


RUA MARQUS DE SO VICENTE, 225 - CEP 22453-900
RIO DE JANEIRO - BRASIL

DIREITO DAS SUCESSES:


COLAO

por

MIGUEL ANTONIO A. C. CASANOVA

Monografia
apresentada
ao
Departamento
de
Direito
da
Pontifcia Universidade Catlica do
Rio de Janeiro (PUC-Rio) para a
obteno do Ttulo de Bacharel em
Direito.

Orientador(a):
lvaro
Piquet
Carneiro Pessa dos Santos

2011.2

minha av Wupps,
que me ensinou que a
morte no o fim dos
laos humanos.

Resumo.

O presente estudo tem como objetivo fundamental a anlise do instituto da colao. A


colao o ato pelo qual os herdeiros descendentes de mesma classe, que concorrem
sucesso do ascendente comum, renem ao monte partvel quaisquer liberalidades que dele
em vida receberam, sob pena de sonegados, para que sejam conferidas e igualadas as
respectivas legtimas (CC, arts. 2.002 e 2.003). A justificativa da exigncia da colao funda-se
na igualdade entre os descendentes e na antecipao da herana.

No direito ptrio a colao possui trs pressupostos. (i) A colao cabvel apenas na
sucesso legtima; (ii) Existncia de co-herdeiros necessrios, descendentes; (iii) A ocorrncia
de uma liberalidade feita em vida, pelo ascendente, em favor de descendente ou do cnjuge
sobrevivente.

Existem dois modos de realizao da colao, quais sejam, por estimao e em


substncia (CC, art. 2.003, nico). Quanto ao valor dos bens doados, existem duas formas
para calcul-los: para efeito de compensao, que a regra geral, o Cdigo Civil adota como
parmetro para apurar o valor do bem, a data em que a doao foi realizada, claro, com a
devida correo monetria (CC, arts. 2.003, nico e 2.004). Este sistema s quebrado em
caso de reduo, que exige a restituio do excesso em espcie ou segundo o valor ao tempo
da abertura da sucesso (CC, art. 2.007, 2).

Palavras-chave.

Direito das Sucesses

Colao

Igualdade das legtimas

SUMRIO.
Introduo. ....................................................................................................................................7
Captulo I Direito das Sucesses. Breves Consideraes. ...........................................................9
1. Espcies de Sucesses. ................................................................................................9
2. Herdeiros necessrios. A legtima e a poro disponvel. ..........................................10
3. Doaes inoficiosas. ...................................................................................................12
Captulo II Colao. Conceito. ...................................................................................................14
Captulo III Histrico da colao. ...............................................................................................17
Captulo IV Fundamentos. .........................................................................................................20
1. Vontade presumida do ascendente. ..........................................................................20
2. A compropriedade familiar. .......................................................................................21
3. Interesse superior da famlia. .....................................................................................22
4. Igualdade entre os descendentes. .............................................................................22
5. Adiantamento da legtima. .........................................................................................24
Captulo V Natureza Jurdica da Colao. .................................................................................26
Captulo VI Pressupostos da Colao. .......................................................................................27
1. A colao cabvel apenas na sucesso legtima. ......................................................27
2. Existncia de co-herdeiros necessrios, descendentes. ............................................27
3. A ocorrncia de uma liberalidade feita em vida, pelo ascendente, em favor de
descendente ou do cnjuge sobrevivente. ................................................................28
Captulo VII Formas de Dispensa da Colao. ...........................................................................29
Captulo VIII Sujeitos Obrigados Colao. ..............................................................................33
1. Descendentes. ............................................................................................................33
2. Netos. .........................................................................................................................34
3. Colao das doaes realizadas por ambos os cnjuges, em favor de descendente
comum. ......................................................................................................................36
4. Cnjuge sobrevivente. ...............................................................................................37
5. Colao pelo renunciante ou pelo excludo da herana. ...........................................38
6. Excludos da obrigao colacional. .............................................................................40

Captulo IX Legitimidade Para Pedir a Colao. ........................................................................42


Captulo X Objeto. .....................................................................................................................44
1. Bens sujeitos colao. .............................................................................................44
2. Bens e despesas excludos da conferncia colacional. ...............................................46
Captulo XI Modos de Realizao da Colao. ..........................................................................52
Captulo XII Do Valor dos Bens Doados. ....................................................................................54
Captulo XIII Aspectos Processuais da Colao. ........................................................................58
Concluso. ...................................................................................................................................61
Bibliografia. ..................................................................................................................................64

Abreviaes.

CC Cdigo Civil

CPC Cdigo de Processo Civil

Art - Artigo

Introduo.

Como diz Mrio Quintana, a morte sempre chega pontualmente na hora incerta. Talvez,
seja por este motivo que, dentre os ramos do direito civil, o direito das sucesses seja o mais
indesejado.

Certo que ningum gosta de falar da morte. Entretanto, no h dvida que a morte
vir e, por isso, faz-se imprescindvel estudar as consequncias que dela advm.

Diante disto, o presente trabalho tem como escopo analisar profundamente um dos
institutos menos conhecidos e estudados sobre o direito sucessrio, qual seja, a colao.

Este instituto revela-se deveras importante, pois ele o instrumento que garante a
igualdade das legtimas dos herdeiros necessrios, o que, para Caio Mrio da Silva Pereira, o
princpio dominante no direito sucessrio moderno1.

Entretanto, apesar de poucas terem sido as mudanas desde a sua origem na Roma
antiga, o instituto foi deixado de lado tanto pelo legislador ptrio, como pelos doutrinadores de
um modo geral.

Todos os artigos do Cdigo Civil que tratam sobre o tema so controversos e mal
redigidos. E, como se isto no bastasse, em alguns casos, como no da apurao do valor do bem
a ser colacionado, o Cdigo de Processo Civil dispe de maneira contrria Lei Substantiva Civil.

Os doutrinadores pouco escreveram sobre o tema, apesar da necessidade da anlise do


instituto, em virtude da pssima redao feita pelo legislador. Por mais incrvel que possa

Silva Pereira, Caio Mrio. Instituies de Direito Civil, Volume VI. 18 Ed. Rio de Janeiro: GEN/Editora Forense,
2010. p. 372.

parecer, provavelmente, quem melhor abordou o tema foi Carlos Maximiliano, em sua obra
datada de 1943, quando ainda vigia o Cdigo Civil de 1916 2.

Ento, diante da necessidade iminente, propomo-nos a realizar uma anlise cuidadosa


do instituto da colao, perpassando pelas principais posies doutrinrias, sem deixar de lado,
claro, o posicionamento da jurisprudncia acerca de cada tpico da matria.

Maximiliano, Carlos. Direito das Sucesses, volume III. 2 Ed. Rio de Janeiro: Livraria Editora Freitas Bastos, 1943.

Captulo I - Direito das Sucesses. Breves Consideraes.

O principal objetivo deste captulo relembrar alguns tpicos do direito das sucesses,
que so imprescindveis para a compreenso do estudo sobre a colao. Com efeito, doravante
sero demonstrados de forma clara e direta tais institutos.

1- Espcies de sucesses.

O termo sucesso aplica-se a todos os modos derivados de aquisio de domnio. Indica


o ato pelo qual algum sucede a outrem, investindo-se, no todo ou em parte, nos direitos que
lhe pertenciam.

A sucesso, isto , a transferncia de bens de uma pessoa a outra, pode se dar de duas
formas: por vontade das partes ou em razo da morte. Se decorrer da manifestao de duas ou
mais pessoas, se diz que a sucesso inter vivos. Quanto aos direitos sucessrios, a transmisso
s pode ocorrer em razo da morte, da causa mortis3.

A sucesso causa mortis envolve a transferncia de direitos e obrigaes de uma pessoa


morta a uma pessoa viva. De outro vrtice, a inter vivos assume as formas de cesso de crdito,
doaes e compra e venda.

Na sucesso causa mortis existem algumas modalidades sucessrias que destacaremos,


sendo elas, a sucesso legtima e a sucesso testamentria.

Apesar da infelicidade do legislador, tendo em vista que no h sucesso ilegtima,


sucesso legtima aquela que resulta da lei. Esta tambm chamada de sucesso ab

Dias, Maria Berenice. Manual das Sucesses. 2 Ed. So Paulo. Editora Revista dos Tribunais. 2011. p. 99.

10

intestato, o que significa sucesso sem testamento. Se o falecido, em vida, no manifestou sua
vontade, seus bens so transmitidos a quem o legislador indica como herdeiro.

Por sua vez, a sucesso testamentria, como sugere o prprio nome, a transmisso da
herana por meio de testamento. Esta ocorre atravs da manifestao de vontade do testador,
obviamente antes do seu falecimento, indicando quem deseja que fique com seu patrimnio
aps sua morte.

Antecipamos que a colao s cabvel em caso de sucesso legtima, pois, como se


ver adiante, a finalidade deste instituto igualar a legtima dos herdeiros necessrios.

2- Herdeiros necessrios. A legtima e a poro disponvel.

Os herdeiros legtimos so os sucessores eleitos pela lei. Estes herdeiros, atravs da


ordem de vocao hereditria (art. 1829, CC), concorrem na herana do de cujus, se estiverem
no mesmo grau de preferncia, e excluem os demais, se em ordem anterior de preferncia. A
exceo ao princpio da preferncia de classes a classe dos cnjuges que, em certas
circunstncias, concorrem com os descendentes e em todas as hipteses com os ascendentes.

Os herdeiros legtimos se subdividem em necessrios e facultativos. So necessrios os


herdeiros com direito a uma parcela mnima de 50% (cinquenta por cento) do acervo de bens
do falecido, da qual no podem ser privados por disposio de ltima vontade.

Por sua vez, os herdeiros facultativos so aqueles que podem ser privados da herana,
bastando ao testador no os contemplar nas disposies de ltima vontade. Esta categoria
abrange apenas os colaterais at o 4 grau.

O artigo 1.845, do Cdigo Civil, estabelece quem so os herdeiros necessrios e indica a


ordem segundo a qual so chamados a recolher a legtima: so herdeiros necessrios os
descendentes, os ascendentes e o cnjuge.

11

Os herdeiros necessrios tambm so denominados de legitimrios ou reservatrios.

Os bens do testador so divididos em duas partes, quais sejam, a disponvel e a legtima.


A parte disponvel a poro da herana, constituda da metade dos bens do testador, ao
tempo de sua morte, e sobre a qual ele tem ampla liberdade de disposio.

Por outro lado, a parte da herana que reservada exclusivamente aos herdeiros
necessrios, denominada de legtima ou reserva, equivale metade do acervo dos bens do
testador, conforme dispe o artigo 1.846, do Cdigo Civil: Pertence aos herdeiros necessrios,
de pleno direito, a metade dos bens da herana, constituindo a legtima.

O artigo em questo no deixa quaisquer dvidas que, havendo herdeiros necessrios, o


testador s poder dispor da metade da herana, princpio este tambm constante no artigo
1.789, do Cdigo Civil4.

A existncia de herdeiros necessrios limita a liberdade do testador de dispor dos seus


bens. a legtima que garante esta margem de limitao, pois esta protegida enquanto o
autor da herana vive, por isto, que no se pode doar livremente a totalidade do patrimnio.

Legtima , pois, a poro (metade) que a lei reserva aos herdeiros necessrios, sobre o
acervo existente, quando da abertura da sucesso. E os herdeiros que ela tem direito
denominam-se necessrios (reservatrios ou forados) em virtude da segurana legal de seus
interesses contra o arbtrio do testador5.

A poro legtima calculada sobre o ativo da herana, isto , a herana lquida,


conforme se depreende do artigo 1.847, do Cdigo Civil: Calcula-se a legtima sobre o valor
4
5

Cdigo Civil, artigo 1.789: Havendo herdeiros necessrios, o testador s poder dispor da metade da herana.

Oliveira Leite, Eduardo de. Comentrios ao Novo Cdigo Cvil Do Direito das Sucesses. 5 Ed. Rio de janeiro.
Editora GEN/Forense. 2009. p. 334.

12

dos bens existentes na abertura da sucesso, abatidas as dvidas e as despesas do funeral,


adicionando-se, em seguida, os bens sujeitos colao.

Aparentemente, o patrimnio constitudo pela herana o relictum , o que foi


deixado pelo autor da herana. Mas no assim. O clculo da legtima exige operaes mais
complexas. Na realidade, o artigo 1.847 manda considerar para o clculo da legtima: 1) os
bens existentes no patrimnio do autor da sucesso data da sua morte; 2) o valor dos bens
doados (que o autor englobou na noo de colao); 3) as dvidas da herana; 4) as despesas
do funeral e 5) o valor dos bens sujeitos colao6.

Ademais, faz-se imperioso trazer baila o disposto no artigo 1.849, do Cdigo Civil: O
herdeiro necessrio, a quem o testador deixar a sua parte disponvel, ou algum legado, no
perder o direito legtima.

Este artigo no apenas ratifica que aos herdeiros necessrios a lei assegura a quota
legtima, mas, tambm, afirma que nada impede que o testador deixe sua poro disponvel ao
herdeiro necessrio. Isto se deve, pois, conforme dito anteriormente, o testador dispe da sua
quota disponvel como bem entender. Enquanto a quota no ultrapassar a metade disponvel, a
disposio plenamente vlida, no precisando ser colacionada no inventrio, ao contrrio das
doaes que se adicionam ao valor dos bens deixados, para o clculo da legtima.

3- Doaes inoficiosas.

Havendo herdeiros necessrios o testador s pode doar a metade de seus bens. Este
mandamento legal vlido tanto nos casos de doaes feitas a terceiros, como as feitas em
favor de herdeiros necessrios.

Oliveira Leite, Eduardo de. Comentrios ao Novo Cdigo Civil Do Direito das Sucesses. 5 Ed. Rio de janeiro.
Editora GEN/Forense. 2009. p. 337.

13

Se este teto legal no for respeitado, a doao nula, conforme o disposto no artigo
549, do Cdigo Civil: Nula tambm a doao quanto parte que exceder de que o doador,
no momento da liberalidade, poderia dispor em testamento.

A inoficiosidade se afere no momento da doao, com base no patrimnio existente


naquela data, como se o doador falecesse nesse mesmo dia. Um acrscimo patrimonial
posterior no afasta o carter inoficioso da liberalidade, assim como a posterior runa do
doador no torna inoficiosas liberalidades pretritas7.

Destarte, so consideradas doaes inoficiosas aquelas cujo valor, no momento da


liberalidade, ultrapassa a metade disponvel do doador, violando, ento, a legtima.

A soluo para corrigir possveis violaes legtima a reduo da doao at o limite


da parte disponvel, conforme estabelece o artigo 1.967, do Cdigo Civil 8.

Dias, Maria Berenice. Manual das Sucesses. 2 Ed. So Paulo. Editora Revista dos Tribunais. 2011. p. 593.

Cdigo Civil, artigo 1.967: Art. 1.967. As disposies que excederem a parte disponvel reduzir-se-o aos limites
dela, de conformidade com o disposto nos pargrafos seguintes. 1o Em se verificando excederem as disposies
testamentrias a poro disponvel, sero proporcionalmente reduzidas as quotas do herdeiro ou herdeiros
institudos, at onde baste, e, no bastando, tambm os legados, na proporo do seu valor. 2o Se o testador,
prevenindo o caso, dispuser que se inteirem, de preferncia, certos herdeiros e legatrios, a reduo far-se- nos
outros quinhes ou legados, observando-se a seu respeito a ordem estabelecida no pargrafo antecedente.

Captulo II. Colao. Conceito.

Colao o ato pelo qual os herdeiros descendentes de mesma classe, que concorrem
sucesso do ascendente comum, renem ao monte partvel quaisquer liberalidades que dele
em vida receberam, sob pena de sonegados, para que sejam conferidas e igualadas as
respectivas legtimas (CC, arts. 2.002 e 2.003).

No direito sucessrio brasileiro, o princpio norteador o da igualdade das legtimas. A


colao tem como finalidade justamente igualar as partes legtimas que, em determinado
momento, se tornaram desiguais por fora de doao feita pelo ascendente a descendente 9.

Carlos Maximiliano, com a clareza costumeira, ensina, verbis:

Consideram-se, em regra, as doaes, os dotes e quaesquer outras liberalidades a


descendentes, como adeantamento de legtima; presume-se ter sido este o intuito do
ascendente no romper com a igualdade entre a prole; antecipar o gozo, porm no o
domnio definitivo de certos bens; permitir que o filho desfrute imediatamente o que s iria
sua posse quando se abrsse a sucesso paterna, sem prejuzo algum para os irmos, cujos
quinhes seriam eqipolentes ao do beneficiado. Por isso, verificado o obito, a massa
hereditaria acrescida dos bens entregues prole em vida do progenitor; entram no inventario
como se ainda fizessem parte do patrimonio do doador, e sofrem a reduo da parcela que
prejudica a legitima dos outros sucessores forados. Fica o acervo como se no tivesse ocorrido
a ddiva10 (ortografia em conformidade com poca).
9

Civil. Sucesso. Inventrio e partilha. Ao de sonegados. Bem doado a herdeiro necessrio. Ausncia de colao.
Finalidade de instituto igualao das legtimas. Alterao da parte indisponvel do autor da herana.
Ilegitimidade ativa do herdeiro testamentrio. Recurso parcialmente provido. 1. No h falar em negativa de
prestao jurisdicional nos embargos de declarao, se o Tribunal de origem enfrenta a matria posta em debate
na medida necessria para o deslinde da controvrsia, ainda que sucintamente. A motivao contrria ao interesse
da parte no se traduz em maltrato ao art. 535 do CPC. 2. A finalidade da colao a de igualar as legtimas,
sendo obrigatrio para os descendentes sucessivos (herdeiros necessrios) trazer conferncia bem objeto de
doao ou de dote que receberam em vida do ascendente comum, porquanto, nessas hipteses, h a presuno
de adiantamento da herana (arts. 1.785 e 1.786 do CC/1916; arts. 2.002 e 2.003 do CC/2002). 3. O instituto da
colao diz respeito, to somente, sucesso legtima; assim, os bens eventualmente conferidos no aumentam a
metade disponvel do autor da herana, de sorte que benefcio algum traz ao herdeiro testamentrio a
reivindicao de bem no colacionado no inventrio. 4. Destarte, o herdeiro testamentrio no tem legitimidade
ativa para exigir colao bem sonegado por herdeiro necessrio (descendente sucessivo) em processo de
inventrio e partilha. 5. Recurso especial parcialmente provido. (STJ, Resp 400948/SE, Ministro relator: Vasco Della
Giustina, Terceira Turma, julgamento em 23/03/2010, grifamos).
10

Maximiliano, Carlos. Direito das Sucesses, volume III. 2 Ed. Rio de Janeiro: Livraria Editora Freitas Bastos, 1943.
p. 423.

15

Salvo expressa declarao, presume-se que quando um ascendente faz uma doao a
um descendente ele antecipa a legtima que este j teria direito (CC, art. 544) 11. Em outras
palavras, o descendente recebe antecipadamente a parte da legtima que s receberia quando
aberta a sucesso do seu ascendente.

O herdeiro beneficiado que se omite a conferir os bens, quando aberta a sucesso do


ascendente doador, considerando sonegador. A pena imposta aos sonegados a perda da
liberalidade recebida pelo ascendente doador quando este ainda era vivo (CC, art. 1.992) 12.

Doaes feitas a qualquer pessoa saem da parte disponvel do patrimnio do doador,


isto , daquilo que ele pode dispor em testamento (CC, art. 549). De outro vrtice, as doaes
feitas em beneficio de herdeiros necessrios recaem sobre a parte indisponvel do patrimnio
do doador, por isto so consideradas adiantamento de legtima (CC, art. 544). A doao a
herdeiro necessrio s ir ser computada da parte disponvel se assim declarar expressamente
o ascendente doador, fato este que dispensar o herdeiro necessrio de trazer colao as
liberalidades recebidas (CC, art. 2.006).

Faz-se necessrio, ento, distinguir colao de reduo das liberalidades. A primeira,


conforme j visto, tem o fito de igualar as partes legtimas dos herdeiros necessrios. Neste
caso a doao vlida, pois foi retirada da meao disponvel do doador. De outro vrtice, a
reduo tem a finalidade de fazer com que as liberalidades se contenham dentro daquela
metade, quer beneficie algum herdeiro, quer favorea um estranho. A colao assenta
teoricamente na vontade presumida do morto, ao passo que a reduo de ordem pblica. Em

11

Cdigo Civil, artigo 544: A doao de ascendentes a descendentes, ou de um cnjuge a outro, importa
adiantamento do que lhes cabe por herana.
12

Cdigo Civil, artigo 1.992: O herdeiro que sonegar bens da herana, no os descrevendo no inventrio quando
estejam em seu poder, ou, com o seu conhecimento, no de outrem, ou que os omitir na colao, a que os deva
levar, ou que deixar de restitu-los, perder o direito que sobre eles lhe cabia.

16

consequncia, vlida a dispensa de colao, a que adiante aludiremos, mas no pode o


falecido dispensar a reduo13.

No h qualquer distino. Quer a doao feita a herdeiros necessrios, quer a feita a


terceiros, precisa obedecer ao teto legal. Quando ultrapassado este limite, a doao nula (CC,
art. 549). O cnjuge que receber bens a ttulos de doao que ultrapassem o limite da parte
disponvel tambm se sujeita reduo por inoficiosidade quando concorrer com descendentes
e ascendentes. O desrespeito legtima, conforme foi visto no primeiro captulo, chama-se
doao inoficiosa e gera a nulidade da doao. Os herdeiros podem impugnar a doao mesmo
enquanto o doador estiver vivo14-15.

Em deciso histrica o Supremo Tribunal Federal traou seu posicionamento acerca da


diferena entre a colao e a reduo das liberalidades:

Reduo das liberalidades. Colao A colao o ato pelo qual o co-herdeiro descendente
rene ao monte partvel as doaes ou os dotes, que recebeu do de cujus (Cd. Civil, art. 1.785).
Diz respeito, portanto, s doaes ou dotes por inteiro e no metade do seu valor. Quando h
dispensa de colao, que se tem de atender a metade disponvel, pois aquela dispensa no
poder exceder essa metade (art. 1.788). D-se, ento, havendo excesso, a reduo, que no h
de se confundir com colao. Se pela colao no se incorporasse tudo ao monte-partvel, no
se verificaria a igualdade patrimonial colimada e seria intil o instituto da dispensa de colao
(STF AGI 16627, 24/04/1954, Ministro Relator Lus Gallotti).

13

Silva Pereira, Caio Mrio. Instituies de Direito Civil, Volume VI. 18 Ed. Rio de Janeiro: GEN/Editora Forense,
2010. p. 372/373.
14
15

Dias, Maria Berenice. Manual das Sucesses. 2 Ed. So Paulo. Editora Revista dos Tribunais. 2011. p. 592.

Anulao de doao. Requerente reconhecida em ao de reconhecimento de paternidade. Artigo 1176 do


Cdigo Civil. Doao inoficiosa. Nulidade da doao na parte que exceder a parte disponivel. possvel o
ajuizamento, pois no se est requerendo a herana para si. Sentena reformada. Recurso provido em parte.
(TJSP, AC 994.09.300621-8, rel. Des. Beretta da Silveira, 3 Cm. Dir. Priv., j. 09.03.2010)

Captulo III Histrico da Colao.

Colao (rapport, dos franceses. Collazione, dos italianos; colacin, dos espanhis;
ausgleichung, dos alemes) o ato de reunir ao monte partvel qualquer liberalidade recebida
do de cujus, pelo herdeiro descendente, antes da abertura da sucesso. O vocbulo teve origem
em Roma. Provm do termo latino collatio, oriundo por sua vez do supino collatum, do
verbo conferre, o qual significa, em portugus, conferir, ajuntar, reunir, trazer juntamente.

Este o motivo pelo qual se empregam de modo equivalente as expresses trazer


colao e conferir. Para o direito sucessrio no h diferena entre colao e conferncia.

O instituto em apreo, desde a sua origem, na antiga Roma, sempre teve a mesma
finalidade, qual seja, estabelecer a igualdade entre os sucessores. No direito patriarcal na Roma
antiga, o filho emancipado tornava-se paterfamilias, desligando-se completamente da sua
famlia de origem. Assim sendo, este perdia os eventuais direitos que tinha sobre os bens de
seus ascendentes, inclusive os direitos oriundos da sucesso causa mortis.

A partir do direito pretoriano houve uma evoluo no direito civil, o qual passou a
chamar tanto os filhos in potestate patria quanto os filhos emancipados, conjuntamente,
bonorum possessio ab intestato e bonorum possessio contra tabulas.

Os filhos emancipados, desde cedo, iniciavam a formao de patrimonio prprio, eles


trabalhavam para si prprios. De outro vrtice, os demais filhos que no eram emancipados (os
sui) trabalhavam em comum, para aumentar a fortuna do pai.

Diante disto, quando falecia o pai, apresentava-se uma enorme injustia, pois, o filho
emancipado, que lucrou com a liberdade, absorvendo todo fruto de seu trabalho para si, iria
participar da diviso dos bens do pai, que eram frutos das atividades dos irmos que se
encontravam sob o ptrio poder.

18

Com a finalidade de cessar esta situao de injustia, o pretor, atravs de edito,


determinou que o filho emancipado devesse conferir todos os bens que tivesse adquirido desde
a sua emancipao at a morte do pater, sempre que concorresse herana com outros
herdeiros no emancipados. Surge, ento, a collatio bonorum vel emancipati.

Posteriormente, o dever de colao foi estendido filha, no que se refere ao dote


havido do pater; era a chamada collatio dotis. A filha casada que se encontrava sujeita ao ptrio
poder do falecido pai, e no do marido, recebia um dote, que se tornava propriedade deste.
Com a dissoluo do casamento, a mulher, em certas condies, podia exigir do ex-marido a
restituio do dote. Sendo ela casada sine manu, podia concorrer sucesso do pai.

Mais tarde, atravs do advento de uma lei do Imperador Leo, promulgada em 472, foi
abolida a colao dos bens dos emancipados, sendo substituda pelo dever de colacionar todas
as liberalidades feitas em vida pelos pais a qualquer filho, quer fosse emancipado ou no era
a collatio descendentium (colao dos descendentes).

Desta forma, os filhos de ambos os sexos, emancipados ou no, eram obrigados a


conferir o dote ou doao ante nuptias que tivessem recebido, e bem assim as filhas e os filhos
emancipados quanto aos bens adquiridos de seus ascendentes ao tempo da emancipao ou
depois dela.

Doravante, por meio da Novela 18, Justiniano estendeu o dever de conferir at a


sucesso testamentria, excetuando, porm, o filho a quem o pater explicitamente liberasse
daquele encargo.

Assim sendo, com a extino da collatio emancipati, foi estabelecida a igualdade entre
os filhos emancipados e os que viviam sob o ptrio poder.

O instituto da colao, de origem romana, conforme visto, passou ao direito vigtico,


deste passou ao direito francs, e, atravs do direito portugus, passou ao direito ptrio.

19

Conforme ser analisado doravante nesta obra, a lei brasileira no impe o dever de
conferncia a todos os herdeiros necessrios, mas, apenas, aos descendentes em linha reta e o
cnjuge ou companheiro sobrevivente.

Captulo IV. Fundamentos.

Com a finalidade de justificar a exigncia da colao, a doutrina elenca diversos


fundamentos. Desde o incio, deixamos claro que de todas as teorias expostas abaixo, as que
melhor servem ao direito ptrio so a da igualdade entre os descendentes e a da antecipao
da herana.

1. Vontade presumida do ascendente.

O Primeiro fundamento que a doutrina utiliza para justificar a exigncia da colao a


vontade presumida de que o ascendente tratava de igual afeto todos seus descendentes. Por
esta razo, deve-se manter igualadas as partes legtimas dos herdeiros necessrios 16-17.

O ascendente permite que o seu herdeiro necessrio desfrute do bem que s receberia
quando abrisse a sucesso paterna. Isto , h a antecipao do gozo, mas jamais o domnio do
bem em favor do herdeiro beneficiado. Por este motivo, faz-se imperativo que o herdeiro
donatrio colacione o bem quando abrir a sucesso do ascendente doador.

Apesar de ser invocado por ilustres doutrinadores, o fundamento da vontade presumida


do ascendente vem sofrendo fortes crticas. Orlando Gomes sacramenta que a teoria da
vontade presumida deve ser rejeitada, no somente por se atritar com a disciplina legal do
instituto, como, tambm, por defeito tcnico. Choca-se, realmente, com a norma que faculta
ao ascendente dispensar a colao. Tecnicamente, as regras que estabelecem presuno no
criam, como na hiptese, direitos substantivos nem constituem obrigaes, limitando-se a
16

Nesse sentido: Maximiliano, Carlos. Direito das Sucesses, volume III. 2 Ed. Rio de Janeiro: Livraria Editora
Freitas Bastos, 1943. p. 423.
17

Nesse sentido: Conforme aponta Cunha Gonalves, a opinio dominante entende que a colao baseada na
vontade presumida do de cujus, que, desejando estabelecer a igualdade entre os herdeiros, supe que o donatrio
recebe a coisa doada a ttulo de antecipao de herana e sob condio de a trazer ao monte partvel, ou
descont-la do seu quinho, ao abrisse a sucesso, pois justo presumir que o autor da herana dedicava a todos
os seus descendentes igual afeto, no havendo razo para distinguir entre uns e outros, se no fez expressa
meno. Rodrigues, Slvio. Direito Civil, Direito das Sucesses, Volume 7. 26 Ed. Saraiva, 2003. p. 308.

21

impor ao juiz o dever de considerar provado determinado fato jurdico. Da vontade presumida
do ascendente no poderia nascer a obrigao de conferir, constituda por lei supletiva18-19.

Em que pese o respeito que se nutre pelos defensores da teoria da vontade presumida
do ascendente, assim como Orlando Gomes, acredito que este fundamento j foi superado.
Seria utpico acreditar que todas as famlias so perfeitas e que todos os pais possuem a
mesma afinidade com todos os filhos. Se assim fosse, o legislador no teria dado a faculdade ao
ascendente doador de liberar o herdeiro beneficiado do encargo da colao.

Diante disto, tambm acredito que tal fundamento deve ser rechaado, pois vai de
encontro com o prprio instituto da colao que possibilita ao ascendente dispensar da colao
o herdeiro beneficiado (CC, arts. 2005 e 2006) 20.

2. A compropriedade familiar.

O segundo fundamento apresentado pela doutrina minoritria para justificar a exigncia


de colao a compropriedade familiar.

Para os defensores deste fundamento, os descendentes teriam a compropriedade dos


bens que o ascendente possua em vida. Sendo assim, se um dos descendentes fosse agraciado
por uma doao feita em vida pelo ascendente, ele deveria colacionar o bem recebido, pois, na
verdade, este bem de compropriedade de todos os ascendentes.
18

Gomes, Orlando. Sucesses. Rio de Janeiro. 14 Ed. Editora Forense, 2008. p. 288.

19

Nesse sentido: Parece haver um equvoco naqueles que colocam a natureza da colao na vontade presumida
do falecido, a fim de manter a igualdade de tratamento para com os descendentes, e mesmo com o cnjuge em
relao a eles. Ora, fosse assim, contemplaria, em vida, todos os descendentes e o cnjuge. Se apenas um ou mais
descendentes so favorecidos, porque pretendeu o titular dos bens favorec-los em relao aos outros
Rizzardo, Arnaldo. Direito das Sucesses. 6 Ed. Rio de janeiro. Editora GEN/Forense. 2011. p. 643.
20

Nesse sentido: No dizer de Zeno Veloso, a dispensa de colao feita pelo doador destri a presuno de que
este queria fazer, simplesmente, uma antecipao de herana ao donatrio, pois fica claro e inequvoco, com tal
liberalidade que o doador quer gratificar melhor e beneficiar mais o aludido herfeiro, destinando a este maior
proporo que aos outros. Venosa, Slvio de Salvo. Direito Civil, Direito das Sucesses volume 7. So Paulo. 4 Ed.
Editora Atlas, 2004. p. 377.

22

Com o devido respeito, discordamos desta teoria. cedio que os herdeiros necessrios,
enquanto viver o ascendente, possuem uma expectativa de direito de receber a herana deste.
De forma alguma, podemos afirmar que esta expectativa de direito converte-se em
compropriedade21. O patrimnio do ascendente dele enquanto viver, e cabe ao mesmo a
liberdade de sobre ele dispor, claro, respeitando as limitaes impostas pelos artigos 548 e
549 do Cdigo Civil, verbis:

Artigo 548: nula a doao de todos os bens sem reserva da parte, ou renda suficiente
para a subsistncia do doador.
Artigo 549: Nula tambm a doao quanto parte que exceder de que o doador, no
momento da liberalidade, poderia dispor em testamento.
3. Interesse superior da famlia.

Inaceitvel, tambm, fundamentar a obrigatoriedade de colao sob o argumento do


interesse superior da famlia. Este fundamento deveras genrico, abstrato, no serve de
alicerce para sustentar a necessidade de conferir doaes feitas pelo ascendente em favor de
herdeiro necessrio.

4. A igualdade entre os descendentes.

Ao contrrio dos trs fundamentos supracitados, a teoria da igualdade entre


descendentes ou igualdade entre legtimas foi um dos nortes que inspiraram o legislador na
regulamentao do instituto da colao 22.

21

Nesse sentido: Inaceitvel, igualmente, a teoria da compropriedade familiar, por se apoiar em uma fico.
Durante a vida do ascendente, tem os descendentes apenas mera expectativa a igual participao no patrimnio
de que exclusivo titular o ascendente com liberdade de dispor, ainda limitada. Gomes, Orlando. Sucesses. Rio
de Janeiro. 14 Ed. Editora Forense, 2008. p. 288.
22

Inventrio. Colao. Sua finalidade igualar a legtima dos herdeiros (art. 1785 do Cdigo Civil). Na espcie,
incontroverso que os doadores cuidaram de igualar as partes de todos, a feio doao-partilha, com a presena e
expresso assentimento dos donatrios, maiores e capazes. Ao lado disso, de se considerar que a eventual
mutao dos valores no tem o condo de alterar a igualdade das legtimas. O acrdo recorrido, ao admitir o
instituto da colao, negou vigncia ao disposto no art. 1.785 do Cdigo Civil, bem assim discrepou da melhor

23

O eminente professor Carlos Roberto Gonalves afirma que a doutrina contempornea


sustenta que desde a sua origem, no direito romano, a colao assenta o seu fundamento
jurdico no princpio da equidade das legtimas 23-24.

Os descendentes e o cnjuge sobrevivente so herdeiros necessrios do de cujus, nesta


qualidade, possuem, de direito, e em fraes iguais, a metade dos bens deste. Quando um
ascendente beneficia, em vida, um descendente ou o cnjuge sobrevivente com uma doao
ou qualquer outra liberalidade, est quebrando com aquela condio de igualdade e
desfalcando o monte em detrimento dos demais 25.

interpretao jurisprudencial. Provimento do primeiro recurso, para restabelecer a sentena, julgando-se


prejudicado o segundo (STF, RE 90812, Ministro Relator Djaci Falco, julgamento em 16/12/1980).
23

Gonalves, Carlos Roberto. Direito Civil Brasileiro, volume 7. So Paulo. 5 Ed. Editora Saraiva, 2011. p. 538/539.

24

Nesse sentido: A colao foi introduzida pelo pretor, quando permitiu aos filhos emancipados participarem da
sucesso de seus pais. Enquanto os filhos que continuavam sobre a patria potestas no tinham patrimnio, pois
tudo que adquiriam incorporava-se ao patrimnio paterno, os filhos emancipados, em virtude da sua condio sui
juris, eram titulares de um patrimnio prprio. Ora, era injusto, por desigual, permitir aos emancipados
concorrerem em igualdade de condies, na herana paterna, com os seus outros irmos; por essa razo, o pretor
obrigou-os a conferir, naquela sucesso, os bens que tinham adquirido por si prprios, aps sua emancipao, e
que teriam incorporado ao patrimnio paterno, no fosse a emancipao. Com o tempo, e medida que se
permitiu tambm aos filhos sob o ptrio poder terem um patrimnio, a colao mudou de objeto, pois, por seu
intermdio, imps-se a todos os filhos o dever de conferirem, na sucesso paterna, os bens recebidos em vida. Em
qualquer dos casos fcil observar que o escopo foi sempre o mesmo, isto , propiciar a maior igualdade entre os
sucessores Venosa, Slvio Salvo. Direito Civil, Direito das Sucesses, volume 7. So Paulo. 26 Ed. Editora Saraiva,
2003. p.308/309.
25

Nesse sentido: A teoria da igualdade entre descendentes inspirou o legislador ptrio na regulamentao do
instituto. Os descendentes so herdeiros obrigatrios. Pertence-lhes, de pleno direito, a metade dos bens do
ascendente. Esta parte da herana tem de ser dividida em fraes iguais. Quando o ascendente contempla, em
vida, um deles, revogaria o princpio da igualdade das legitimas se o bem doado no tivesse de ser conferido para a
constituio da metade indispensvel. Os demais herdeiros seriam prejudicados, porque, alm do que receber
gratuitamente antes da abertura da sucesso, o favorecido herdaria igual quota. Gomes, Orlando. Sucesses. Rio
de Janeiro. 14 Ed. Editora Forense, 2008. p. 289.

24

Desta forma, a colao tem o fito de restabelecer a condio de igualdade entre os


herdeiros necessrios, pois obriga aquele herdeiro beneficiado a reunir ao monte partvel
quaisquer liberalidades recebidas, em vida, pelo de cujus26.

5. Adiantamento de legtima.

A forma de impor obedincia ao princpio da igualdade entre os descendentes


considerando as liberalidades feitas pelo ascendente doador, em vida, beneficiando herdeiro
necessrio, como adiantamento de legtima (CC, art. 544).

Neste sentido afirma Arnaldo Rizzardo: Todo ato de liberalidade, inclusive doao, feito
a descendente e/ou herdeiro necessrio nada mais que adiantamento de legtima, impondo,
portanto, o dever de trazer colao, sendo irrelevante a condio dos demais herdeiros.27-28

Pode-se afirmar, portanto, que a doutrina contempornea considera ter a colao como
escopo a equidade e a igualdade das legtimas, fundando-se na vontade presumida do finado.
Comprova-se a veracidade dessa concepo o fato de o doador necessitar, se desejar
realmente gratificar o donatrio, colocando-o em posio vantajosa em relao aos demais
descendentes, declarar expressamente essa inteno, dispensando da colao o beneficirio,

26

Nesse sentido: Dias, Maria Berenice. Manual das Sucesses. 2 Ed. So Paulo. Editora Revista dos Tribunais.
2011. p. 591.
27

28

Rizzardo, Arnaldo. Direito das Sucesses. 6 Ed. Rio de janeiro. Editora GEN/Forense. 2011. p. 642.

Recurso especial. Sucesses. Inventrio. Partilha em vida. Negcio formal. Doao. Adiantamento de legtima.
Dever de colao. Irrelevncia da condio dos herdeiros. Dispensa. Expressa manifestao do doador. - Todo ato
de liberalidade, inclusive doao, feito a descendente e/ou herdeiro necessrio nada mais que adiantamento de
legtima, impondo, portanto, o dever de trazer colao, sendo irrelevante a condio dos demais herdeiros: se
supervenientes ao ato de liberalidade, se irmos germanos ou unilaterais. necessria a expressa aceitao de
todos os herdeiros e a considerao de quinho de herdeira necessria, de modo que a inexistncia da
formalidade que o negcio jurdico exige no o caracteriza como partilha em vida. - A dispensa do dever de
colao s se opera por expressa e formal manifestao do doador, determinando que a doao ou ato de
liberalidade recaia sobre a parcela disponvel de seu patrimnio. Recurso especial no conhecido. (STJ,
Resp 730483/MG, Ministra relatora: Nancy Andrighi, Terceira Turma, julgamento em 03/05/2005).

25

como prev o art. 2.005, caput, do Cdigo Civil29-30. Neste caso, a doao que antes seria
destacada da parte legtima passa a ser destacada da parte disponvel.

29

30

Gonalves, Carlos Roberto. Direito Civil Brasileiro, volume 7. So Paulo. 5 Ed. Editora Saraiva, 2011. p. 539.

Inventrio. Colao de bens doados. Dispensa. Adiantamento da legtima. Presuno. Princpio da igualdade da
partilha. Agravo de instrumento - Sucesses - Inventrio Deciso agravada que dispensou da colao bens
recebidos por doao - ARTS. 1.171 C/C1.785 e seguintes do Cdigo Civil de 1916 - Inexistncia de dispensa de
colao na escritura pblica de doao para a agravada bem como no testamento dos inventariados Presuno
de antecipao de herana Princpio da igualdade dos quinhes Deciso que se reforma. 1. Agravo de
instrumento contra deciso que dispensou bens recebidos por doao da colao em ao de inventrio. 2. "A
doao dos pais aos filhos importa adiantamento da legtima." (art. 1.171, CC/1916). 3. Arts. 1.785 e seguintes do
Cdigo Civil de 1916. In casu, no houve dispensa de colao na escritura pblica de doao para a
agravada, bem como nos testamentos dos inventariados. 4. Hiptese na qual no resta comprovada a antecipao
equnime das legtimas para os 3 filhos dos inventariados. Doaes e celebrao de negcios jurdicos diversos em
pocas diferenciadas. Impossibilidade de se afirmar com segurana a igualdade entre os valores recebidos pelos
herdeiros. 5. Necessidade de se assegurar a igualdade entre os quinhes. PROVIMENTO AO RECURSO. (TJRJ, Ag
0032103-75.2011.8.19.0000, rel. Marcelo Lima Buhatem, 4 Cmara Cvel, julgamento em 24/08/2011).

Captulo V. Natureza Jurdica da Colao.

Primeiramente, cumpre salientar que no pacfico o entendimento doutrinrio acerca


da natureza jurdica da colao.

Parte da doutrina entende que a natureza jurdica da colao funda-se na vontade


presumida do ascendente doador. Conforme dito anteriormente, este trabalho no concorda
com esta teoria, tendo em vista que este pensamento vai de encontro ao prprio instituto da
colao e, alm disto, utpico acreditar que os ascendentes no tem predilees por um ou
outro descendente.

Prevalece entre os doutrinadores a opinio de que a natureza jurdica da colao fundase na obrigao imposta legalmente ao herdeiro necessrio de restituir ao monte-partvel as
liberalidades que recebeu do ascendente doador quando este ainda era vivo. Diante disto,
chega-se ao objetivo principal deste instituto, qual seja, a igualdade das legtimas dos
descendentes, segundo preceitua o artigo 2.003, do Cdigo Civil 31:
A colao tem por fim igualar, na proporo estabelecida neste Cdigo, a legtima dos
descendentes e do cnjuge sobrevivente, obrigando tambm os donatrios que, ao tempo do
falecimento do doador, j no possurem os bens doados.

A colao consiste na reconstituio do acervo hereditrio para a determinao exata da


legtima de cada co-herdeiro descendente, que deve se realizar por fora de lei, cumpra ou no
o donatrio a obrigao de conferir, permanecendo eficaz a doao. o meio de emendar a
ofensa igualdade.

Sendo simples reconstituio para fim especfico, conserva o donatrio a propriedade


exclusiva do bem doado, superpondo-lhe a sua posio de donatrio a de herdeiro, que se
torna preeminente.

31

Nesse sentido: Rizzardo, Arnaldo. Direito das Sucesses. 6 Ed. Rio de janeiro. Editora GEN/Forense. 2011. p.
643. e Gomes, Orlando. Sucesses. Rio de Janeiro. 14 Ed. Editora Forense, 2008. p. 289.

Captulo VI. Pressupostos da Colao.

No direito brasileiro a colao possui trs pressupostos. (i) A colao cabvel apenas na
sucesso legtima; (ii) Existncia de co-herdeiros necessrios, descendentes; (iii) A ocorrncia
de uma liberalidade feita em vida, pelo ascendente, em favor de descendente ou do cnjuge
sobrevivente.

1. A colao cabvel apenas na sucesso legtima.

Como primeiro pressuposto podemos citar que a colao cabe apenas nos casos de
sucesso legtima. No h colao na sucesso testamentria porque, como o objetivo da
colao igualar a legtima dos descendentes e estando esta fora do poder de disposio do
testador, na sucesso legtima que se h de colacionar ou conferir a liberalidade dos
ascendentes32. Havendo apenas herdeiros testamentrios, ou legados, ningum poder
reclamar que se considere, para o monte da parte disponvel, aquilo que foi objeto de doao 33.

2. Existncia de co-herdeiros necessrios, descendentes.

Alm disto, para que seja obrigatria a colao, necessria a existncia de coherdeiros necessrios, descendentes. Se houver apenas um descendente, no se pode falar em
colao, j que no h que se estabelecer qualquer igualdade. Tambm no h colao quando
os legitimrios so apenas ascendentes.

32

Oliveira Leite, Eduardo de. Comentrios ao Novo Cdigo Cvil Do Direito das Sucesses. 5 Ed. Rio de janeiro.
Editora GEN/Forense. 2009. p. 911.
33

Nesse sentido: Rizzardo, Arnaldo. Direito das Sucesses. 6 Ed. Rio de janeiro. Editora GEN/Forense. 2011. p.
644.

28

3. A ocorrncia de uma liberalidade feita em vida, pelo ascendente, em favor de descendente


ou do cnjuge sobrevivente.

Por fim, tem-se como ltimo pressuposto da colao, a ocorrncia de uma liberalidade
feita em vida, pelo ascendente, em favor de descendente ou do cnjuge sobrevivente. As
liberalidades ou doaes devem ser entendidas em sentido amplo, de forma que abranja todas
as liberalidades com que o de cujus tenha, direta ou indiretamente, gratificado o herdeiro.
Assim, as quantias com que o pai solveu, gratuitamente, as dvidas do filho devem ser
computadas tambm na sua legtima.

Captulo VII Formas de Dispensa da Colao.

A regra geral que todas as liberalidades ao descendente, feitas em vida pelo


inventariado, sejam levadas colao. Entretanto, no absoluta a presuno de que todas
estas doaes possuem o carter de adiantamento de legtima.

O dever de levar conferncia as doaes no considerado uma questo de ordem


pblica, mas, sim, de carter dispositivo. A regra geral da colao conduz o que deve ser feito
quando o ascendente falecido silente sobre o assunto. Isto , se nada disps o falecido, a
regra vlida que todas as doaes feitas por este, em favor de descendente ou do cnjuge
sobrevivente, devem ser levadas colao34.

O artigo 2.005, do Cdigo Civil, dispe o seguinte:

So dispensadas da colao as doaes que o doador determinar que saiam da parte


disponvel, contanto que no a excedam, computado o seu valor ao tempo da doao.
Pargrafo nico. Presume-se imputada na parte disponvel a liberalidade feita a
descendente que, ao tempo do ato, no seria chamado sucesso na qualidade de
herdeiro necessrio.
Diante da simples anlise do dispositivo em questo, conclui-se que so dispensadas da
colao as doaes que o doador determinar que saiam da parte disponvel, contanto que no
a excedam, computando-se este valor ao tempo da doao. Alm disso, por fora do pargrafo
nico, do artigo supracitado, ampliou-se a incidncia de dispensa de colao liberalidade feita

34

Nesse Sentido: A regra geral ser a liberalidade ao descendente, feita em vida do inventariado, simples
antecipao de legtima. A presuno, porm, de assim ter querido o de cujus no juris et de jure, irrefragvel,
absoluta; a lei, sobre este particular, no se considera de ordem pblica; atribue-se-lhe o carter dispositivo; ela
esclarece o que deve fazer, na falta de determinao do falecido sobre o assunto. Se este se limitou a dar,
encorpora-se ao monte-mr o bem e partilha-se o todo resultante da soma. Pode o ascendente determinar,
porm, que a ddiva seja considerada parte, no da reserva, mas da quota disponvel, neste caso, s se deduz o
que excede a soma da quota mencionada com a legtima individual do beneficiado. A liberalidade assim
dispensada de vir colao, considerada fora da herana, nos limites da disponibilidade; verificado caber na
frao de patrimnio que o defunto podia distribuir livremente por um ato entre vivos ou causa mortis, o bem
havido pelo filho deixa de ser incorporado ao monte-partvel. Maximiliano, Carlos. Direito das Sucesses, volume
III. 2 Ed. Rio de Janeiro: Livraria Editora Freitas Bastos, 1943. p. 441.

30

em favor de descendente, que ao tempo da doao, no seria chamado sucesso na


qualidade de herdeiro necessrio35.

A doutrina ptria majoritria entende que deve ser expressa a determinao do


testador no sentido de que a doao sair da parte disponvel. Salienta-se, porm, que no h
uma forma especfica, sacramental para tanto, bastando a manifestao inequvoca do doador
de dispensar o herdeiro beneficiado da colao 36-37.

Outra questo importante a que se refere ao valor da liberalidade. O Cdigo Civil,


conforme visto acima, afirma que o valor a ser atribudo ser aquele do tempo do ato da
doao. Entretanto, o Cdigo de Processo Civil, em seu artigo 1.014, afirma que as liberalidades
sero calculadas pelo valor que tiverem ao tempo da abertura da sucesso38. Este tema ser
devidamente estudado no captulo XI.

35

Simulao. Doaes transmudadas em emprstimos. Notas promissrias. Simulao entre me e filha. Ao de


anulao intentada pelo filho e irmo, sob o fundamento de prejuzo na legtima. Simulao configurada em
instrumento pblico de quitao de cambiais e de retificao de declaraes de bens para efeito de imposto de
renda. Simulao, porm, inocente, no determinante do desfazimento. Legtima que, ao tempo das doaes, no
foi reduzida, pois at a metade da disponvel da donatria. Parecer jurdico neste sentido, baseado em
levantamento de auditoria contbil. Autor que, poca das doaes, administrava os bens da donatria e no
ignorava qual era a metade disponvel. Colao afastada em testamento da autora da herana. Recurso
desprovido. (TJSP, Ap. n. 7.065.259-8. Relator Desembargador Cerqueira Leite, julgado em 28.02.2007).
36

Nesse sentido: Maximiliano, Carlos. Direito das Sucesses, volume III. 2 Ed. Rio de Janeiro: Livraria Editora
Freitas Bastos, 1943. p. 442; Oliveira Leite, Eduardo de. Comentrios ao Novo Cdigo Cvil Do Direito das
Sucesses. 5 Ed. Rio de janeiro. Editora GEN/Forense. 2009. p. 925; Rizzardo, Arnaldo. Direito das Sucesses. 6
Ed. Rio de janeiro. Editora GEN/Forense. 2011. p. 654; Gomes, Orlando. Sucesses. Rio de Janeiro. 14 Ed. Editora
Forense, 2008. p. 291; Dias, Maria Berenice. Manual das Sucesses. 2 Ed. So Paulo. Editora Revista dos Tribunais.
2011. p. 607 e Outros.
37

A dispensa do dever de colao s se opera por expressa e formal manifestao do doador, determinando que
a doao ou ato de liberalidade recaia sobre a parcela disponvel de seu patrimnio. Recurso especial no
conhecido. (STJ, Resp 730483/MG, Ministra relatora: Nancy Andrighi, Terceira Turma, julgamento em
03/05/2005).
38

Cdigo de Processo Civil, art. 1.014: No prazo estabelecido no art. 1.000, o herdeiro obrigado colao
conferir por termo nos autos os bens que recebeu ou, se j os no possuir, trar-lhes- o valor. Pargrafo
nico. Os bens que devem ser conferidos na partilha, assim como as acesses e benfeitorias que o donatrio fez,
calcular-se-o pelo valor que tiverem ao tempo da abertura da sucesso. (grifamos).

31

Por sua vez, quanto ao modo como deve ser dispensada a colao pelo doador, dispe o
artigo 2.006, do Cdigo Civil, que a dispensa de colao pode ser outorgada pelo doador em
testamento, ou no prprio ttulo de liberalidade. No vale, ento, a dispensa virtual,
presumida, a inserida em escritura posterior, nem tampouco a declarada oralmente.

Eduardo de oliveira Leite, ao comentar o artigo em tela afirma: O dispositivo refere-se


ao testamento ou ao ttulo da liberalidade. Do prprio ttulo, porque a dispensa importa
incluso da liberalidade na parte disponvel, apreciada no momento da abertura da sucesso;
de testamento, porque ao testador lcito deixar a sua metade, a quem escolher e pelo modo
que preferir39.

Com efeito, como o testamento ato revogvel por natureza, a dispensa do dever de
colacionar pode ser revogada. Basta que no novo testamento o testador revogue a clusula
testamentria anterior, que liberava o herdeiro de colacionar o bem. Dispensada a colao no
prprio instrumento de doao, ela pode ser revogada ou imposta posteriormente via
testamento40.

A liberalidade dispensada de vir colao considera-se aquela parte disponvel que, por
estar fora da legtima, passvel de doao, sem prejuzo da cota necessria, pertencente aos
herdeiros legtimos. O testador tem a liberdade quanto disposio da parte disponvel e tem
direito de deix-la a quem bem entender. S no pode prejudicar a legtima dos descendentes.

Entretanto, se a liberalidade exceder a poro disponvel do ascendente doador, o


excesso se colacionar, a fim de que no haja desigualdade das legtimas. No caso da
liberalidade absorver a metade disponvel e, ainda, exceder legtima, sofrer reduo,
repondo o donatrio o excesso para que se mantenha a perfeita igualdade das legtimas.

39

Oliveira Leite, Eduardo de. Comentrios ao Novo Cdigo Civil Do Direito das Sucesses. 5 Ed. Rio de janeiro.
Editora GEN/Forense. 2009. p. 928.
40

Dias, Maria Berenice. Manual das Sucesses. 2 Ed. So Paulo. Editora Revista dos Tribunais. 2011. p. 607.

32

Faz-se necessrio consignar que constitui fraude o fato de um pai transmitir bens a um
ou mais filhos sob a forma societria. Sebastio Amorim e Euclides de Oliveira apresentam o
seguinte exemplo: O pai constitui uma sociedade comercial com dois dos seus trs filhos, e
somente ele faz aportes reais ao patrimnio da sociedade. Manifesto ser o prejuzo do
herdeiro excludo, quando da participao da herana do genitor, pois receber apenas seu
quinho proporcional, enquanto os demais filhos acumularo seus quinhes hereditrios com
as cotas antes auferidas na sociedade aparente. Ser cabvel, em tais circunstncias,
desconsiderar a personalidade jurdica da sociedade, para que se reintegre o herdeiro
prejudicado na plenitude dos seus direitos legitimrios na herana 41.

Conforme dito anteriormente, o pargrafo nico, do artigo 2.005, do Cdigo Civil,


ampliou a incidncia de dispensa de colao quando afirma: Presume-se imputada na parte
disponvel a liberalidade feita a descendente que, ao tempo do ato, no seria chamado
sucesso na qualidade de herdeiro necessrio.

Neste caso, no necessria qualquer manifestao do doador para que seja


dispensada a colao, pois j se presume que a liberalidade saiu da parte disponvel. Isto se
deve, pois, no momento em que ocorreu a liberalidade, a doao no favorecia herdeiro
necessrio. O donatrio no precisar conferir o bem, mesmo que tenha se tornado herdeiro
necessrio quando da abertura da sucesso.

O exemplo clssico o do av que doa um bem ao neto enquanto ainda vive o pai. A
doao ao neto, neste caso, presume-se que saiu da parte disponvel. Assim sendo, quando da
abertura da sucesso, se forem chamados herana somente os netos, o que havia sido
contemplado no precisa colacionar o bem havido antes de se tornar herdeiro necessrio.

41

Amorim, Sebastio e Oliveira, Euclides de. Inventrios e Partilhas - Direito das Sucesses - Teoria e Prtica. 14
Ed. Editora Universidade do Direito. So Paulo. p.235.

Captulo VIII Sujeitos Obrigados Colao.

1. Descendentes.

A Lei vigente no Brasil no impe o dever de colao a todos os sucessores necessrios,


mas, to somente, aos filhos, ao cnjuge sobrevivente, aos netos (quando representarem seus
pais na herana do av, o mesmo que seus pais teriam que colacionar), aos bisnetos etc. O
preceito compulsrio aplica-se a quaisquer descendentes que sejam herdeiros legtimos e
concorram sucesso de ascendente comum. Conforme dito, a colao tem como escopo a
igualao da legtima dos herdeiros.

Adverte, todavia, Zeno Veloso que nem todos os descendentes esto sujeitos colao,
mas somente os que, ao tempo da doao, seriam chamados sucesso na qualidade de
herdeiros necessrios (CC, arts. 2.002 e 2.005, pargrafo nico) 42.

Salienta-se, tambm, que o dever de colacionar imposto ao descendente mantido,


ainda que o outro descendente de mesma classe tenha nascido aps o ato de liberalidade. A
todos os herdeiros de mesma classe garantido igual quinho, mesmo aqueles nascidos aps
consumao da doao em favor de outro descendente.

No havendo herdeiros de mesma classe, no h que se falar em dever de colacionar o


valor das liberalidades recebidas dos ascendentes. Entretanto, com o nascimento de um
herdeiro de mesma classe, tal liberalidade recebida transforma-se em adiantamento de
legtima. Sempre que houver outros herdeiros, quer nascido antes do ato de liberalidade, quer
nascido depois, existe o dever de conferncia 43.

42
43

Gonalves, Carlos Roberto. Direito Civil Brasileiro, volume 7. So Paulo. 5 Ed. Editora Saraiva, 2011. p. 540.

Protesto contra alienao de bens. Deferimento da liminar. Expedio de editais e averbao na matrcula do
imvel. Direitos sucessrios reconhecidos em ao de investigao de paternidade j transitada em julgado.
Doao de bem imvel aos outros filhos. Adiantamento de legtima. Possibilidade de ajuizamento de ao de
reduo ou colao quando da abertura do inventrio, caso tenha sido desrespeitada a legtima. Necessidade de
preveno a direito de terceiros e dos recorrentes. Presena dos pressupostos autorizadores do protesto, que no
impede a alienao de bens do de cujus. Deciso mantida. Recurso desprovido. (TJPR, AI 0611658-5, Relator
Desembargador Augusto Lopes Cortes, 11 Cmara Cvel, publicao em 15.03.2010).

34

Ao tratar deste tpico da matria, Maria Berenice Dias, apresenta o seguinte exemplo:
Na separao, o pai doa a seus filhos o imvel onde residem. Advindo prole de nova unio,
quando do falecimento do genitor, o bem doado precisa vir colao, mesmo que outros
herdeiros necessrios tenham nascido em momento posterior ao ato de liberalidade. Todos
tm direito igual. Cabe atentar somente se o bem doado pertencia em sua integralidade ao
doador, ou se metade dele era do ex-cnjuge, a ttulo de meao. Nesta hiptese, s a metade
precisa ir conferncia44.

Neste diapaso, percebe-se que os filhos sempre tero o dever de colacionar, por sua
vez, quanto aos netos, esta obrigao merece ponderao.

2. Netos.

Quando o herdeiro beneficiado morre antes do doador, a obrigao de trazer os bens


recebidos conferncia transmite-se a seus descendentes, que comparecem sucesso em
nome do herdeiro pr-morto, conforme dispe o artigo 2.009, do Cdigo Civil 45.

Os netos assumem o dever de colacionar quando sucedem por representao os pais,


na sucesso dos avs. Isto , se o netos receberem, por representao, a herana dos pais,
devero colacionar os bens que seus pais colacionariam se vivos estivessem. Este encargo no
recai apenas sobre os netos, mas a todos os descendentes, tanto os bisnetos como os demais.

A doutrina majoritria critica veementemente artigo 2.009, do Cdigo Civil, por impor o
dever de colao aos netos ainda que no exista mais o bem recebido pelo pai pr-morto.

44
45

Dias, Maria Berenice. Manual das Sucesses. 2 Ed. So Paulo. Editora Revista dos Tribunais. 2011. p. 597.

Cdigo Civil, artigo 2.009: Quando os netos, representando os seus pais, sucederem aos avs, sero obrigados a
trazer colao, ainda que no o hajam herdado, o que os pais teriam de conferir.

35

Mesmo que os filhos no tenham recebido o bem que foi doado ao seu pai, persiste o dever de
conferncia46.

Existem duas hipteses em que os netos sero obrigados a colacionar na sucesso de


seus avs. A primeira, conforme restou consignado acima, trata sobre o dever de colao que
recai aos netos quando estes sucedem, por representao, seu pai pr-morto na sucesso de
seu av. Alm disto, quando a doao feita diretamente pelo av aos netos, e o pai estiver
morto, impe-se o dever de colao aos netos, pois receberam a herana por direito prprio ou
por cabea.

Por sua vez, havendo doao feita diretamente pelo av aos netos e o pai estiver vivo
no momento da sucesso do av, os netos no devem colacionar, pois no so herdeiros de seu
av (so descendentes de segundo grau). Ademais, em caso de doao feita diretamente pelo
av aos netos, estes tambm no tero que colacionar o valor desta liberalidade quando, por
representao, sucederem seu pai pr-morto na sucesso de seu av.

Com o intuito de facilitar a didtica, colacionamos abaixo o seguinte quadro


apresentado por Flvio Tartuce e Luiz Eduardo Simo47:

Partes na doao

Quem recebeu a herana do Devem colacionar os netos?


av

Doao feita pelo av ao pai

Os netos em representao Sim. Se o pai vivo fosse,


ao pai pr-morto

deveria colacionar; ento os

46

Nesse sentido: No justo, como observa Astolpho Rezende, que o neto fique sujeito a colacionar haveres que
seu pai desbaratou, por infeliz ou perdulrio, arcando destarte com as conseqncias e sendo compelido a conferir
por outrem o que em verdade no recebeu. E mais injusto, ainda, se se atentar em que, na transmisso a
estranhos cessa este dever. Silva Pereira, Caio Mrio. Instituies de Direito Civil, Volume VI. 18 Ed. Rio de
Janeiro: GEN/Editora Forense, 2010. p. 374.
47

Tartuce, Flvio e Simo, Jos Fernando. Direito Civil: Direito das Sucesses, vol. 6. 1 Ed. Rio de janeiro. Editora
GEN/Forense. 2007. p. 413

36

netos, como representantes,


devem colacionar.
Doao

feita

diretamente Os netos, por direito prprio, Sim.

pelo av aos netos

e no por representao

Os

colacionar

netos
os

devero

bens

que

receberam.
Doao

feita

diretamente O pai, pois est vivo no No. Os netos no devem

pelo av aos netos

momento da sucesso do av

colacionar,

pois

no

so

herdeiros de seu av.


Doao

feita

diretamente Os netos em representao No. Os netos no devem

pelo av aos netos

ao pai pr-morto

colacionar os bens, pois, na


sucesso, esto representando
seu pai falecido.

3. Colao das doaes realizadas por ambos os cnjuges, em favor de descendente comum.

Este mais um caso no qual o sujeito obrigado colao descendente, porm, diante
da sua especialidade, mereceu o devido destaque. Isto, pois, agora, refere-se doao feita por
ambos os cnjuges, ascendentes, em favor de descendente.

Se a doao tiver sido feita por um s dos cnjuges, apenas em seu inventrio dever
ser colacionada a doao. Entretanto, no caso de doao feita por ambos os cnjuges, no
inventrio de cada um se conferir por metade, conforme dispe o artigo 2.012, do Cdigo
Civil48.

A justificativa para a regra que se presume ter cada um dos ascendentes efetuado
metade da doao. Embora feita por ambos os cnjuges em favor de descendente comum,
trata-se, na verdade, de duas liberalidades antecipatrias da herana: a paterna e a materna.
48

Cdigo Civil, artigo 2.012: Sendo feita a doao por ambos os cnjuges, no inventrio de cada um se conferir
por metade.

37

Presume-se que cada doador efetuou a gratificao com relao metade do bem. Por essa
razo, no inventrio de cada um dos cnjuges se conferir o que for doado por metade.

No restam quaisquer dvidas, em face do estabelecido pelo artigo 226, pargrafo


terceiro, da Constituio Federal, e dos artigos 1.723 e seguintes do Cdigo Civil, que o
dispositivo em apreo aplicvel hiptese de a doao ser feita ao descendente por ambos os
companheiros, se a famlia constituda por unio estvel.

4. Cnjuge sobrevivente.

Com o advento do novo Cdigo Civil, surgiu a dvida se o cnjuge sobrevivente


obrigado ou no a colacionar os bens recebidos pelo de cujus. Tal dvida fruto da
incongruncia entre os artigos, 544, 2.002 e 2.003 do referido diploma legal.

Inicialmente, vale lembrar que o artigo 544 estabelece: a doao de ascendente a


descendente, ou de um cnjuge a outro, importa adiantamento, do que lhes cabe por
herana.

Por sua vez, o artigo 2.002 dispe que apenas os descendentes so obrigados, para
igualar a legtima, a colacionar o valor das doaes, que dele em vida receberam, silenciando,
assim, se o cnjuge sobrevivente possui este dever ou no.

Entretanto, diante da leitura do artigo 2.003, extrai-se que a colao tem por finalidade
igualar as legtimas dos descendentes e do cnjuge sobrevivente. Isto , o artigo 2.002 refere-se
apenas aos descendentes, porm no artigo subsequente reporta-se ao cnjuge sobrevivente,
resgatando a ideia da necessidade de conferncia das liberalidades feitas tambm ao cnjuge
sobrevivente e que por disposio legal so consideradas adiantamento de legtima (CC,
art. 544).

38

A doutrina majoritria, diante deste impasse, pende no sentido de que tanto os


descendentes quanto o cnjuge sobrevivente so obrigados a colacionar o valor da doao, por
fora dos artigos, 2.002, 2.003 e 544, do Cdigo Civil 49.

Para encerrar este impasse, revela observar que o dever de colacionar, quanto ao
cnjuge restringe-se hiptese em que deva concorrer com descendentes. Havendo restrio
quanto ao regime de bens, o cnjuge sobrevivente s dever colacionar os bens recebidos por
doao de seu consorte quando concorrer sucesso nos casos previstos nos artigos 1.829,
inciso I, e 1.832, do diploma civil. No est ele sujeito colao quando participa sozinho, pois
no faria sentido, nem quando concorre com ascendentes, j que estes tambm no so50-51.

5. Colao pelo renunciante ou excludo da herana.

Tanto no Cdigo Civil atual, como no de 1916, os herdeiros renunciantes e excludos da


sucesso no perdem aquilo que receberam em forma de doao ou liberalidade pelo de cujus,
em vida. Perdem to somente o que, da doao, exceder do que tinha direito como legtima, e
a parte doao que ultrapassar a metade disponvel do defunto. Estes excessos retornaro ao
monte-partvel e s beneficiaro os herdeiros remanescentes.

49

Nesse sentido: Oliveira Leite, Eduardo de. Comentrios ao Novo Cdigo Civil Do Direito das Sucesses. 5 Ed.
Rio de janeiro. Editora GEN/Forense. 2009. p. 914; Rizzardo, Arnaldo. Direito das Sucesses. 6 Ed. Rio de janeiro.
Editora GEN/Forense. 2011. p. 648; Gomes, Orlando. Sucesses. Rio de Janeiro. 14 Ed. Editora Forense, 2008. p.
292; Dias, Maria Berenice. Manual das Sucesses. 2 Ed. So Paulo. Editora Revista dos Tribunais. 2011. p. 594 e
Outros.
50

51

Gonalves, Carlos Roberto. Direito Civil Brasileiro, volume 7. So Paulo. 5 Ed. Editora Saraiva, 2011. p. 540.

Cdigo Civil, artigo 1.829, caput e inciso I: Art. 1.829. A sucesso legtima defere-se na ordem seguinte: I - aos
descendentes, em concorrncia com o cnjuge sobrevivente, salvo se casado este com o falecido no regime da
comunho universal, ou no da separao obrigatria de bens (art. 1.640, pargrafo nico); ou se, no regime da
comunho
parcial,
o
autor
da
herana
no
houver
deixado
bens
particulares;.
Artigo 1.832: Em concorrncia com os descendentes (art. 1.829, inciso I) caber ao cnjuge quinho igual ao dos
que sucederem por cabea, no podendo a sua quota ser inferior quarta parte da herana, se for ascendente dos
herdeiros com que concorrer.

39

Esta concluso retirada do artigo 2.008 (art. 1.790, CC/1916): Aquele que renunciou
herana ou foi dela excludo, deve, no obstante, conferir as doaes recebidas, para o fim de
repor o que exceder o disponvel.

Equiparando o renunciante ao indigno, o Cdigo Civil retoma o princpio da igualdade


das legtimas, exigindo que o herdeiro confira a doao recebida, ainda que ele tenha
renunciado herana, pois a liberalidade pode ser de tal monta que absorva a poro
disponvel do doador e mais a parte, que caberia ao descendente como legtima. Para evitar tal
ocorrncia, o texto legal impe a colao, pois sem a conferncia ficariam desfalcadas as
legtimas dos demais herdeiros e o favorecido, renunciando a herana, j teria garantida, via
doao recebida e no colacionada, poro maior que na legtima do que os demais 52.

lcito ao renunciante e ao indigno permanecerem com a doao que no exceda a


quota disponvel, e que no abranja a parte legtima, a qual no possui direito (CC, art. 1.814).

A idia clara: se a colao obrigatria para igualar as legtimas (CC, art. 2.003) e se
legtima no tem direito o excludo (CC, art. 1.814), no pode este reter bens doados que
valham a legtima, mais a metade disponvel, pois, se assim fosse, ocorreria uma posio mais
favorvel que a dos herdeiros no excludos.

Como inteligentemente afirma Carlos Maximiliano, o Cdigo Civil incidiu em


impropriedade tecnolgica53. Isto, pois, o que o artigo 2.008 chama de conferir, deveria ser
chamado de reduzir. Conferir somar ao acervo lquido, com finalidade de partilhar e, jamais,
podar o demasiado.

52

Oliveira Leite, Eduardo de. Comentrios ao Novo Cdigo Civil Do Direito das Sucesses. 5 Ed. Rio de janeiro.
Editora GEN/Forense. 2009. p. 934.
53

A obrigao de conferir liberalidades incumbe ao que herdeiro; o renunciante no o ; portanto est isento
da mesma. Apenas oferece os bens havidos do de cujus, afim de se reduzirem as ddivas, em relao parte em
que se excedam a soma da legtima, do beneficiado, com a metade disponvel do esplio. O Cdigo Civil chama a
isto conferir, incidindo em impropriedade tecnolgica. Em verdade, conferir somar ao acervo lquido, afim de
partilhar; no podar o demasiado. Maximiliano, Carlos. Direito das Sucesses, volume III. 2 Ed. Rio de Janeiro:
Livraria Editora Freitas Bastos, 1943. p. 432.

40

Na mesma esteira do Cdigo Civil, dispe o artigo 1.015, do Cdigo de Processo Civil,
que o herdeiro que renunciou a herana, ou o que dela foi excludo, no est isento de conferir,
para repor a parte inoficiosa, as liberalidades que houver recebido do doador 54.

Nestes casos, o donatrio poder escolher os bens doados, tantos quantos bastarem
para perfazer a legtima e a metade disponvel, entrando na partilha o excedente para ser
dividido entre os demais (CPC, art. 1.015, 1). Outra hiptese, se a parte inoficiosa recair sobre
bem imvel que seja indivisvel, ou no comporte diviso cmoda, proceder-se- a licitao
entre os herdeiros, tendo o donatrio preferncia em igualdade de condies aos demais
herdeiros, desde que no seja vulnerado o princpio da igualdade de quinhes (CC, art. 1.015,
2).

Resumindo: os herdeiros excludos por deserdao, ou indignidade, bem como o


renunciante devem conferir as doaes recebidas, para reposio da parte inoficiosa.

6. Excludos da obrigao colacional.

Conforme dito anteriormente, o instituto da colao peculiar sucesso legtima. A


sua finalidade igualar as pores legtimas. Assim sendo, so os herdeiros necessrios os
destinatrios deste instituto, mais precisamente, os descendentes e o cnjuge sobrevivente.

Diante disto, so excludos da obrigao imposta pela colao os ascendentes, os


colaterais, os legatrios, os herdeiros testamentrios e os estranhos.

54

Cdigo de Processo Civil, artigo 1.015: O herdeiro que renunciou herana ou o que dela foi excludo no se
exime, pelo fato da renncia ou da excluso, de conferir, para o efeito de repor a parte inoficiosa, as liberalidades
que houve do doador. 1o E lcito ao donatrio escolher, dos bens doados, tantos quantos bastem para perfazer a
legtima e a metade disponvel, entrando na partilha o excedente para ser dividido entre os demais
herdeiros. 2o Se a parte inoficiosa da doao recair sobre bem imvel, que no comporte diviso cmoda, o juiz
determinar que sobre ela se proceda entre os herdeiros licitao; o donatrio poder concorrer na licitao e,
em igualdade de condies, preferir aos herdeiros.

41

Qualquer doao feita em favor de qualquer uma das pessoas acima, ainda que a
liberalidade exceda, em valor, a quota disponvel, no se d colao, porm simples reduo,
nos moldes do artigo 2.007, do Cdigo Civil.

Captulo IX Legitimidade Para Pedir a Colao.

Somente os herdeiros necessrios podem pedir a colao de bens recebidos por outros
descendentes ou pelo cnjuge sobrevivente, embora o favorecido com a liberalidade deva
conferi-la independentemente de interpelao judicial.

Assim sendo, ficam excludos de pedir a colao os colaterais, os credores, os herdeiros


testamentrios, os legatrios, os que renunciarem herana e os que foram dela excludos.

Quanto possibilidade dos credores serem legitimados para pedir a colao, entende-se
que, havendo fraude ou m-f, a questo muda um pouco de viso. No caso de herdeiro que
contraia dvidas e, com efeito, transfira seus bens frutos de liberalidades, admite-se que os
credores habilitem-se, no propriamente para pedir a colao, mas sim a ingressar com a ao
pauliana, com a finalidade de anular as liberalidades e as vendas (CC, arts. 158, 159 e 161).

O renunciante e o excludo da herana no podem reclamar a colao, pois no so mais


herdeiros necessrios.

Aos herdeiros testamentrios e legatrios tambm no cabe tal prerrogativa, ainda que,
aps o testamento, seu autor tenha feito doaes que atinjam a parte disponvel. Isto se deve,
pois, com a ocorrncia de doaes posteriores, automaticamente fica revogado o testamento,
pelo menos na parte abrangida por aquele tipo de liberalidade. Vale lembrar que a disposio
testamentria revogvel at o momento da morte do testador.

O testamenteiro no possui legitimidade para pedir a colao, tendo em vista que este
ato cabe apenas aos herdeiros necessrios 55.

55

Processo Civil Agravo de Instrumento - Direito de exigir colao em pleito sucessrio Herdeiros Necessrios
Jurisprudncia do STJ. I - O direito de exigir colao privativo dos herdeiros necessrios, a teor do art. 1.785 do
CCB - Ilegitimidade de o testamenteiro exigir a colao, a fim de possibilitar imputao legitimria - recurso
provido. II - Matria de fato (Smula 07/STJ). III - Recursos no conhecidos. (Resp. n. 170.037/SP, Ministro Relator
Waldemar Zveiter, Terceira Turma, julgado em 13.04.1999)

43

Basta apenas um legitimado protestar para que, sendo provada a sonegao, o herdeiro
omisso incorra nas sanes legais.

Captulo X Objeto.

No curso desta obra, vimos que, em tese, todas as doaes e liberalidades feitas, em
vida, por ascendente, em favor de descendente ou do cnjuge sobrevivente devem ser
colacionadas. Entretanto, existem alguns casos em que certas liberalidades so dispensadas de
colao. Com intuito eminentemente didtico, dedicamos este captulo para elucidar quais so
bens sujeitos colao e quais so excludos da conferncia colacional.

1- Bens sujeitos colao.

So sujeitos obrigao conferencial os bens doados a herdeiros necessrios


(descendentes e cnjuge sobrevivente). At o falecimento do doador, o bem pertence ao
donatrio com exclusividade. No momento em que morre o doador, os bens da sucesso
passam a todos os herdeiros de forma indivisa, em condomnio (CC, art. 1.791, pargrafo
nico)56. Como houve adiantamento da legtima, a quota hereditria doada precisa ser trazida
colao.

Em linhas gerais a doutrina considera que devem ser trazidos colao os seguintes
bens:
(i) As doaes constitudas pelo ascendente.

(ii) Doaes dos avs aos netos, quando eles concorrerem a herana com tios ou primos.

(iii) Doaes recebidas pelos pais, quando estes falecerem antes do doador e forem
representados pelo sucessor.

56

Cdigo Civil, artigo 1.791: Art. 1.791. A herana defere-se como um todo unitrio, ainda que vrios sejam os
herdeiros. Pargrafo nico. At a partilha, o direito dos co-herdeiros, quanto propriedade e posse da herana,
ser indivisvel, e regular-se- pelas normas relativas ao condomnio. 57 Neste sentido: Maximiliano, Carlos. Direito
das Sucesses, volume III. 2 Ed. Rio de Janeiro: Livraria Editora Freitas Bastos, 1943. p. 448. e Silva Pereira, Caio
Mrio. Instituies de Direito Civil, Volume VI. 18 Ed. Rio de Janeiro: GEN/Editora Forense, 2010. p. 376.

45

(iv) Venda de bens ou doaes feitas por interposta pessoa, com o intuito de prejudicar
a legtima dos herdeiros do autor da herana.

(v) Recursos fornecidos pelo ascendente, para que o descendente pudesse adquirir
bens.

(vi) Dinheiro colocado a juros pelo ascendente em nome do descendente ou do cnjuge


sobrevivente.

(vii) Quantias desembolsadas pelo pai para pagar dbito de filho ou do cnjuge
sobrevivente.

(viii) Valor da dvida do descendente, remitida pelo pai

(ix) As doaes verbais e coisas de pequeno valor, embora no seja de uso tal
conferncia57-58.

(x) Se ao tempo do falecimento do doador o herdeiro beneficiado no mais tiver o bem


recebido, ainda assim deve trazer colao o seu valor.

(xi) Doaes indiretas Estas so negcios jurdicos que no tem a natureza e a forma
de doaes. As doaes indiretas so doaes mascaradas.

57

Neste sentido: Maximiliano, Carlos. Direito das Sucesses, volume III. 2 Ed. Rio de Janeiro: Livraria Editora
Freitas Bastos, 1943. p. 448. e Silva Pereira, Caio Mrio. Instituies de Direito Civil, Volume VI. 18 Ed. Rio de
Janeiro: GEN/Editora Forense, 2010. p. 376.

58

Em sentido contrrio: Correspondem a uma prtica comum, que mais significa sentimento de afeto e apoio aos
filhos e a o cnjuge. Entram nesta ordem as doaes de moveis, de instrumentos profissionais, de
eletrodomsticos, roupas, e coisas de uso dirio. Rizzardo, Arnaldo. Direito das Sucesses. 6 Ed. Rio de janeiro.
Editora GEN/Forense. 2011. p. 656.

46

No s as doaes feitas diretamente ao herdeiro, como tambm as indiretas devem ser


trazidas colao. A doao feita por interposta pessoa fsica ou jurdica configura simulao.
Existem algumas artimanhas que configuram doaes indiretas ou simuladas como, por
exemplo, o pagamento de dvida de herdeiro necessrio; a renncia a algum direito; a remisso
de dvida; a compra de bem em nome dele; construo de prdio em terreno de descendente 59.

Conforme dito anteriormente, quando por meio de planejamento sucessrio feita a


transferncia de bens somente a algum herdeiro necessrio em detrimento dos demais cabe a
aplicao dos princpios da disregard, que autorizam a desconsiderao da personalidade
jurdica (CC, art. 50).

2- Bens e despesas excludos da conferncia colacional.

(i) As despesas ordinrias do ascendente com o descendente, enquanto menor.

O artigo 2.010, do Cdigo Civil, dispensa de colao os gastos normais de ascendente


com descendente, enquanto menor, na sua educao, estudos, sustento, vesturio, tratamento

59

Civil e processual. Acrdo estadual. Nulidade no configurada. Ao de reconhecimento de simulao


cumulada com ao de sonegados. Bens adquiridos pelo pai, em nome dos filhos vares. Inventrio. Doao
inoficiosa indireta. Prescrio. Prazo vintenrio, contado da prtica de cada ato. Colao dos prprios imveis,
quando ainda existem no patrimnio dos rus. Excluso das benfeitorias por ele realizadas. CC anterior, arts. 177,
1.787 E 1.732, 2. Sucumbncia recproca. Redimensionamento. CPC, ART. 21. I. No padece de nulidade o
acrdo que enfrentou as questes essenciais ao julgamento da controvrsia, apenas com concluses
desfavorveis parte. II. Se a aquisio dos imveis em nome dos herdeiros vares foi efetuada com recursos do
pai, em doao inoficiosa, simulada, em detrimento dos direitos da filha autora, a prescrio da ao de anulao
vintenria, contada da prtica de cada ato irregular. III. Achando-se os herdeiros vares ainda na titularidade dos
imveis, a colao deve se fazer sobre os mesmos e no meramente por seu valor, ao teor dos arts. 1.787 e 1.792,
pargrafo 2o, do Cdigo Civil anterior. IV. Excluem-se da colao as benfeitorias agregadas aos imveis realizadas
pelos herdeiros que os detinham (art. 1.792, pargrafo 2o). V. Sucumbncia recproca redimensionada, em face da
alterao decorrente do acolhimento parcial das teses dos rus. VI. Recurso especial conhecido em parte e
provido. (STJ, Resp 259406/PR, Relator Ministro Aldir Guimares Passarinho Jnior, Quarta Turma, julgado em
17.02.2005).

47

nas enfermidades, enxoval, assim como as despesas de casamento, ou as feitas no interesse de


sua defesa em processo-crime60.

Estes gastos ordinrios no constituem doao, porque no aumentam o patrimnio


dos filhos. Ademais, estas despesas correspondem ao cumprimento de obrigao natural
imposta pelo direito aos pais (CC, art. 1.568), motivo pelo qual no h que se falar em
colao61.

Gastos ordinrios so aqueles costumeiros, em conformidade com as possibilidades


econmicas do ascendente. Havendo excesso, ou considervel diminuio do patrimnio do
ascendente, perdem o carter de ordinrios e devem ser colacionados.

O dispositivo citado deixa claro que no so colacionveis as despesas ordinrias feitas


em favor de descendentes menores. Atingida a maioridade os descendentes passam a ser
capazes de sustentarem-se sozinhos, razo pela qual qualquer gasto que o ascendente tenha
com o descendente que antes era considerado ordinrio, a partir de agora, ter o carter de
doao.

Ressalva-se, entretanto, que no colacionvel a penso alimentcia prestada por


ascendente, em favor de descendente maior, em decorrncia de efetiva e demonstrada
necessidade (CC, arts. 1.695 e 1.696) 62.

60

Cdigo Civil, artigo 2.010: No viro colao os gastos ordinrios do ascendente com o descendente,
enquanto menor, na sua educao, estudos, sustento, vesturio, tratamento nas enfermidades, enxoval, assim
como as despesas de casamento, ou as feitas no interesse de sua defesa em processo-crime.
61

Cdigo Civil, artigo 1.568: Os cnjuges so obrigados a concorrer, na proporo de seus bens e dos rendimentos
do trabalho, para o sustento da famlia e a educao dos filhos, qualquer que seja o regime patrimonial.
62

Cdigo Civil, artigo Art. 1.695. So devidos os alimentos quando quem os pretende no tem bens suficientes,
nem pode prover, pelo seu trabalho, prpria mantena, e aquele, de quem se reclamam, pode fornec-los, sem
desfalque do necessrio ao seu sustento. Art. 1.696. O direito prestao de alimentos recproco entre pais e
filhos, e extensivo a todos os ascendentes, recaindo a obrigao nos mais prximos em grau, uns em falta de
outros.

48

(ii) Doaes remuneratrias de servios prestados aos ascendentes.

Por fora do artigo 2.011, do Cdigo Civil, as doaes remuneratrias de servios feitos
ao ascendente tambm no esto sujeitas colao.

As doaes remuneratrias visam recompensar servios, para os quais no se


convencionou preo ou salrio. Traduzem, ento, uma forma de recompensa que arbitrada e
dada pelo ascendente beneficiado com servio, em favor do ascendente prestador do servio.

A observao que no pode faltar que se for exacerbado o montante, ou muito acima
da estimativa dos servios, sobressai doao, pelo menos na parcela excedente, impondo a
colao63.

(iii) Os frutos produzidos pelos bens doados.

Frutos e rendimentos do objeto da liberalidade, quer os percebidos antes, quer os


colhidos ou recebidos depois do bito; assim como os mveis ou imveis adquiridos com a
renda dos bens dados ou doados, no se conferem; no entram no cmputo da legtima geral 64.

Entretanto, parte da doutrina, entende que apenas no so colacionveis os frutos


produzidos pelos bens doados at a data do falecimento do autor da herana, momento em
que aberta a sucesso. Esta parcela doutrina assim entende por analogia ao artigo 2.020, do
Cdigo Civil, onde consta que os herdeiros, o cnjuge sobrevivente e o inventariante so
obrigados a trazer ao acervo os frutos que perceberem desde a abertura da sucesso 65.

63

Rizzardo, Arnaldo. Direito das Sucesses. 6 Ed. Rio de janeiro. Editora GEN/Forense. 2011. p. 655.

64

Maximiliano, Carlos. Direito das Sucesses, volume III. 2 Ed. Rio de Janeiro: Livraria Editora Freitas Bastos, 1943.
p. 455.
65

Cdigo Civil, artigo 2.020: Os herdeiros em posse dos bens da herana, o cnjuge sobrevivente e o
inventariante so obrigados a trazer ao acervo os frutos que perceberam, desde a abertura da sucesso; tm
direito ao reembolso das despesas necessrias e teis que fizeram, e respondem pelo dano a que, por dolo ou
culpa, deram causa.

49

A questo no pacfica, mas entendemos que no cabem nem a colao dos frutos e
rendimentos posteriores abertura da sucesso do de cujus, a menos que se prove a posse de
m-f66. No mnimo, era o descendente favorecido um possuidor de boa-f, ficando obrigado
na regra do artigo 1.214, do Cdigo Civil, que assegura o direito aos frutos percebidos ao
possuidor de boa-f67.

Nas palavras sempre precisas de Carlos Maximiliano at falecer o de cujus, todo


indivduo opulentado com um ato benfico , enquanto se no prova o contrrio, considerado
possuidor de boa-f; em consequncia, no confere o fruto das coisas que lhe deu o
ascendente68.

(iv) As benfeitorias introduzidas nos bens doados.

Benfeitorias acrescidas nos bens doados, aps a entrega de doao, pertencem ao


beneficiado. Est a orientao contida no pargrafo 2, do artigo 2.004, do Cdigo Civil: S o
valor dos bens doados entrar em colao; no assim o das benfeitorias acrescidas, as quais
pertencero ao herdeiro donatrio, correndo tambm conta deste os rendimentos ou lucros,
assim como os danos e as perdas que eles sofreram.

As benfeitorias acrescidas no entram no cmputo da parte legtima, nem da parte


disponvel. No esto sujeitas colao. Em consequncia desta regra, se a coisa reintegrada
no acervo no couber toda, em partilha, ao que a recebeu do de cujus vivo, os aquinhoados
66

Nesse sentido: Maximiliano, Carlos. Direito das Sucesses, volume III. 2 Ed. Rio de Janeiro: Livraria Editora
Freitas Bastos, 1943. p. 455; Rizzardo, Arnaldo. Direito das Sucesses. 6 Ed. Rio de janeiro. Editora GEN/Forense.
2011. p. 655 e Silva Pereira, Caio Mrio. Instituies de Direito Civil, Volume VI. 18 Ed. Rio de Janeiro: GEN/Editora
Forense, 2010. p. 377.
67

Cdigo Civil, artigo 1.214: O possuidor de boa-f tem direito, enquanto ela durar, aos frutos percebidos.
Pargrafo nico. Os frutos pendentes ao tempo em que cessar a boa-f devem ser restitudos, depois de deduzidas
as despesas da produo e custeio; devem ser tambm restitudos os frutos colhidos com antecipao.
68

Maximiliano, Carlos. Direito das Sucesses, volume III. 2 Ed. Rio de Janeiro: Livraria Editora Freitas Bastos, 1943.
p. 456.

50

com o restante pagaro ao conferente as benfeitorias teis e as necessrias,


proporcionalmente s partes que lhe tocarem 69.

(v) Os seguros de vida institudos em favor de descendentes e do cnjuge.

No so colacionveis nem os prmios pagos e nem o prprio seguro a ser recebido pelo
beneficirio, uma vez em que o contrato foi celebrado sem a participao do mesmo.

Quanto aos prmios, alm de se constiturem os valores de quantias mdicas, nenhuma


lei os considera como adiantamento de legtima. E no pertinente ao seguro em si, o pagamento
efetua-se pela seguradora, no repercutindo no patrimnio do de cujus70-71.

(vi) Emprstimos gratuitos de bens.

Os emprstimos gratuitos de bens no so colacionveis. Alm destes, tambm no


devem ser conferidos o usufruto, o comodato, a servido temporria e o uso. O fundamento da
no obrigatoriedade de colao d-se pelo fato de no configurarem doaes. Ademais,
complicado estimar quanto economicamente estes emprstimos prejudicaram a legtima dos
co-herdeiros.

(vii) Por ato de vontade dos co-herdeiros, em favor do donatrio.

Os herdeiros que foram beneficiados com uma doao feita pelo ascendente, em vida,
podem ser liberados do encargo da colao se assim desejarem os co-herdeiros. Para que

69

Maximiliano, Carlos. Direito das Sucesses, volume III. 2 Ed. Rio de Janeiro: Livraria Editora Freitas Bastos, 1943.
p. 456.
70
71

Rizzardo, Arnaldo. Direito das Sucesses. 6 Ed. Rio de janeiro. Editora GEN/Forense. 2011. p. 656.

Em sentido contrrio: No caso do seguro de vida, o filho confere as prestaes ou anuidades com que a favor
dele entrou o progenitor; foram estas quantias que saram do patrimnio do ascendente em proveito, no o
prmio pago pela companhia. Maximiliano, Carlos. Direito das Sucesses, volume III. 2 Ed. Rio de Janeiro: Livraria
Editora Freitas Bastos, 1943. p. 453.

51

possam liberar o donatrio deste encargo, os co-herdeiros precisam ser capazes e livres para
manifestarem sua vontade.

Neste sentido, afirma Carlos Maximiliano: Ao autor da liberalidade, e s a ele, incumbe


a prerrogativa de conceder a dispensa referida, embora aos co-herdeiros, se todos so
juridicamente capazes, assista a faculdade ampla de libertar da injuno legal o beneficiado,
transigir sobre o assunto, nada exigir, ou assinar desistncia ou renncia concernente a
reclamao j iniciada 72.

(viii) Por perecimento do bem doado sem culpa do beneficiado.

A doutrina entende que se o bem recebido em doao perece sem que haja culpa do
herdeiro beneficiado, ou seja, por fortuito ou fora maior, este no est sujeito a conferir-lhe o
valor no inventrio do doador. Isto ocorre, pois, nestes casos, vigora a presuno de que o
perecimento ocorreria independentemente da doao. Entretanto, se for culposa a perda,
subsiste a obrigao de colacionar o bem ou seu valor em dinheiro 73.

72

Maximiliano, Carlos. Direito das Sucesses, volume III. 2 Ed. Rio de Janeiro: Livraria Editora Freitas Bastos, 1943.
p. 442.
73

Neste Sentido: Silva Pereira, Caio Mrio. Instituies de Direito Civil, Volume VI. 18 Ed. Rio de Janeiro:
GEN/Editora Forense, 2010. p. 377; Maria Berenice. Manual das Sucesses. 2 Ed. So Paulo. Editora Revista dos
Tribunais. 2011. p. 599 e Outros.

Captulo XI Modos de Realizao da Colao.

Existem dois modos de levar conferncia as doaes recebidas, o primeiro modo o


da colao por substncia e o segundo o da colao por estimao.

A teoria da colao por substncia ou in natura considera que bem doado restitudo
ao monte partvel, desconstituindo-se, ento, a doao. Assim, cabe atribuir-lhe o valor ao
tempo da abertura da sucesso

Por outro lado, a teoria da colao por estimao ou pelo valor sustenta que o clculo
do valor da doao deve ser feito pelo valor estimativo poca da liberalidade. O herdeiro no
traz o bem sucesso, apenas computa o seu valor para simples conferncia.

Surpreendentemente, o Cdigo Civil de 2.002 parece adotar as duas teorias. Prevalece


na doutrina a teoria da estimao e s alternativamente a da substncia (CC, art. 2.003,
nico)74-75.

Em regra, a colao se faz pelo valor das doaes (CC, art. 2.002), ou seja, o valor certo
ou estimado que conste do ato de liberalidade (CC, art. 2.004). Se no constar o valor, estimase o que valia naquela poca (CC, art. 2.004, 1).

Ainda que haja a indicao do valor, pode ser determinada a avaliao para identificar o
valor real do bem data da doao. Basta ficar evidenciado que o quantum indicado no
documento da doao no corresponde ao efetivo valor da data em que houve a transmisso.
74

Nesse sentido: Silva Pereira, Caio Mrio. Instituies de Direito Civil, Volume VI. 18 Ed. Rio de Janeiro:
GEN/Editora Forense, 2010. p. 379; Rodrigues, Slvio. Direito Civil, Direito das Sucesses, Volume 7. 26 Ed. Saraiva,
2003. p. 317 e Gomes, Orlando. Sucesses. Rio de Janeiro. 14 Ed. Editora Forense, 2008. p. 295.
75

Em sentido contrrio: A conferncia de bens em substncia atende mais ao esprito de justia, pois, em fase de
inflao galopante, o valor em dinheiro dos bens avaliados no passado nem sempre representa a vantagem
patrimonial existente no momento da abertura da sucesso, desatendendo-se, assim, ao princpio da igualdade
dominante no direito sucessrio. Oliveira Leite, Eduardo de. Comentrios ao Novo Cdigo Civil Do Direito das
Sucesses. 5 Ed. Rio de janeiro. Editora GEN/Forense. 2009. p. 916. Assim tambm pensa: Maximiliano, Carlos.
Direito das Sucesses, volume III. 2 Ed. Rio de Janeiro: Livraria Editora Freitas Bastos, 1943. p. 462.

53

No se trata de avaliar o bem data da abertura da sucesso, mas identificar quanto valia em
dinheiro data da doao, corrigindo-se o montante encontrado. indispensvel incidir
correo monetria para se chegar a valores homogneos.

Por sua vez, a teoria da colao por substncia ou in natura utilizada, de forma
excepcional, nos seguintes casos: (i) quando no houver no monte bens suficientes para igualar
a legtima dos descendentes ou do cnjuge sobrevivente (CC, art. 2.003, nico). (ii) quando
for constatada que a doao inoficiosa, a restituio do excesso ser em substncia (CC, art.
2.007, 2).

Captulo XII Do Valor dos Bens Doados.

A colao tem por finalidade verificar se as liberalidades feitas pelo autor da herana
obedeceram ao limite legal, qual seja, a metade dos bens em caso de possuir herdeiros
necessrios. Da a necessidade de apurar o valor das doaes.

Diante disto, ser iniciada, talvez, no tpico mais controverso do instituto da colao.
Sempre gerou muita controvrsia se deveria ser utilizado como critrio de avaliao do valor
das liberalidades, o momento em que ocorre a doao, ou se o mais adequado seria calcular o
valor do bem no momento da abertura da sucesso.

Na doutrina brasileira sempre dominou o princpio de que os bens doados tinham de ser
colacionados com o valor que era o deles na data do ato jurdico gratuito. Isto o que afirmava
o caput do antigo artigo 1.792, do Cdigo Civil de 1916: Os bens doados, ou dotados, imveis,
ou mveis, sero conferidos pelo valor certo, ou pela estimao que deles houver sido feita na
data da doao.
Com o advento do Cdigo de Processo Civil de 1973, este entendimento modificou-se76,
pois foi revogado o referido artigo do Cdigo Civil de 1916. Isto se deve pela regra estabelecida
pelo pargrafo nico do artigo 1.014 do CPC: os bens que devem ser conferidos na partilha,
assim como as cesses e benfeitorias que o donatrio fez, calcular-se-o pelo valor que tiverem
ao tempo da abertura da sucesso.

Diante desta regra, todos os bens so avaliados, em conjunto, na data da abertura da


sucesso, para que seja garantida a igualdade na partilha. A ideia que, naturalmente, decorria
do texto legal do Cdigo Civil de 1916 e que atendia aos ditames do processo inflacionrio era a
76

Partilha. Avaliao contempornea de todos os bens. Artigos 1792 do Cdigo Civil e 1014 do Cdigo de
Processo Civil. O princpio da igualdade da partilha conduz a avaliao contempornea de todos os bens,
especialmente em face da inflao existente no pas. Precluso inocorrente, em vista da natureza continuativa do
inventrio. Recurso extraordinrio no conhecido. (STF, RE 100332/MG, Primeira Turma, Relator Ministro Rafael
Mayer, julgamento em 01.06.1984).

55

de que o valor do bem sofresse a avaliao da poca da liberalidade, sendo, da para frente,
devidamente corrigido. Com a inflao que sucedeu vigncia do Cdigo, alguma forma de
correo monetria deveria ser feita, sob pena de se tornar ineficaz a norma. E o recurso
encontrado pelos aplicadores da lei foi a atualizao monetria (no mercadolgica) do valor
do bem doado.

Em sentido contrrio ao estabelecido pelo CPC, o Cdigo Civil de 2.002, em seu artigo
2.004, retomou a ideia do antigo artigo 1.792, quando estabelece: O valor de colao dos bens
doados ser aquele, certo ou estimativo, que lhes atribuir o ato de liberalidade (grifamos)77.
Diante disto, o novo Cdigo Civil revogou o artigo 1.014, do CPC 78.

Surpreendentemente, vigoram atualmente as duas frmulas para apurar o valor das


doaes.

77

Inventrio. Doao inoficiosa. 1-A doao de bem imvel negcio jurdico consensual, porque se aperfeioa
com o acordo de vontades entre doador e donatrio, independentemente da entrega da coisa. 2-A doao de pais
aos filhos no segue a regra geral da inoficiosidade uma vez que o referido ato, na forma do artigo 1.171 do Cdigo
Civil de 1916, implica adiantamento de legtima. 3-Os donatrios esto obrigados a conferir no inventrio do
doador, por meio de colao, os bens recebidos, pelo valor que lhes atribuir o ato de liberalidade ou a estimativa
feita naquela poca, para que sejam igualados os quinhes dos herdeiros necessrios, conforme artigo 1792, 1
do Cdigo Civil de 1916. (TJRJ, AI n. 2008.002.29830, Quinta Cmara Cvel, Desembargador Relator Miltin
Fernandes de Souza, julgado em 18.12.2008)
78

Agravo de instrumento. Inventrio e partilha. Doao. Bens excludos do inventrio. Colao. Valor dos bens
colacionados. Conflito de normas. Artigo 1.014, pargrafo nico, do Cdigo de Processo Civil e artigo 2.004, do
Cdigo Civil. Direito intertemporal. Inteligncia do art. 1.787, do Cdigo Civil. Doao inoficiosa. Inocorrncia. 1 - O
autor da herana pode dispor de seus bens em vida desde que observe a poro disponvel do seu patrimnio. 2 Os bens doados em vida devem ser colacionados para se igualar a legtima dos herdeiros necessrios. 3 - O Cdigo
de Processo Civil, artigo 1.014, pargrafo nico, dispe que os bens devem ser colacionados no valor que tiverem
ao tempo da abertura da sucesso, ao passo que o Cdigo Civil, artigo 2.004, estabelece que os bens colacionados
devem ser computados pelo valor existente poca da liberalidade. 4 - Diante do conflito de normas aplica-se a
regra de direito intertemporal do artigo 1.787, do Cdigo Civil, segundo a qual aplica-se a lei vigente ao tempo da
abertura da sucesso. Logo, se a morte do autor da herana ocorreu aps a vigncia do novo Cdigo Civil, aplica-se
para a colao a regra do artigo 2.004 do Cdigo Civil, devendo os bens doados em vida serem colacionados pelo
valor correspondente ao tempo da liberalidade. 5 - Caracteriza-se a doao inoficiosa se os bens doados
ultrapassarem a quota que o doador, no momento da liberalidade, poderia dispor em testamento, o que no
ocorre no caso vertente, visto que ao tempo da doao os bens transferidos no ultrapassavam a metade do
patrimnio do doador. Agravo conhecido e desprovido. (TJGO, AI 97480-06.2010.8.09.0000, Relator
Desembargador Fausto Moreira Diniz, deciso publicada em 13.10.2010)

56

O Novo Cdigo Civil, para efeito de compensao, adota o critrio do valor poca da
liberalidade (CC, arts. 2.003, nico; 2.004, 1; 2.005 e 2.007, 1). No se pode esquecer a
questo sobre a atualizao ou correo monetria do valor dos bens colacionados desde a
data da doao at o bito. Apesar do silncio do Cdigo Civil, faz-se imperioso, em poca
inflacionria, a referida atualizao ou correo, para que seja respeitado o princpio da
igualdade da legtima e o objetivo da colao de evitar o desfalque na quota legitimria, que
deve ser partilhada igualmente entre os herdeiros necessrios.

Por outro lado, em caso de necessidade de reduo da doao, toma por base o valor
que o bem possui quando da data de abertura da sucesso, conforme dispe o artigo 2.007,
2, do Cdigo Civil: A reduo da liberalidade far-se- pela restituio ao monte do excesso
assim apurado; a restituio ser em espcie, ou, se no mais existir o bem em poder do
donatrio, em dinheiro, segundo o seu valor ao tempo da abertura da sucesso, observadas, no
que forem aplicveis, as regras deste Cdigo sobre a reduo das disposies testamentrias
(grifamos).

Resumindo: para efeito de compensao, que a regra geral, o Cdigo Civil adota como
parmetro para apurar o valor do bem, a data em que a doao foi realizada, claro, com a
devida correo monetria (arts. 2.003, nico e 2.004, CC). Este sistema s quebrado em
caso de reduo, que exige a restituio do excesso em espcie ou segundo o valor ao tempo
da abertura da sucesso (art. 2.007, 2, CC).

O exemplo seguinte facilita a compreenso da regra geral do artigo 2.004, do Cdigo


Civil. A deixou dois filhos, B e C. Na dcada de 60, A doou para B uma casa em Santa Teresa,
avaliada poca em R$ 1.000.000,00 (um milho de reais) e doou para C uma casa no Leblon,
avaliada poca em 100.000,00 (cem mil reais). cedio que, com o decorrer dos anos, os
imveis situados no bairro de Santa Teresa se desvalorizaram vertiginosamente, em
decorrncia do processo de favelizao da rea, ao passo que os imveis no Leblon se tornaram
os mais caros da cidade. Entretanto, apesar da mudana de preo com o decorrer do tempo,

57

falecendo A no ano de 2.010, dever ser seguida a regra da colao do valor dos bens poca
da doao, obviamente, com a devida correo monetria.

Captulo XIII Aspectos Processuais da Colao.

A lei civil impe o dever de conferir as doaes, e o Cdigo de Processo Civil traz as
diretrizes estabelecendo o momento de se revelarem as doaes, ou oferecendo caminhos
processuais se for mantida a recusa de colacionar.

O herdeiro que recebeu os bens por doao tem o dever de traz-los colao. O artigo
1.014, do Cdigo de Processo Civil estabelece que o prazo para colacionar aquele do
artigo 1.000, referente as primeiras declaraes, devendo o favorecido conferir por termo nos
autos os bens recebidos: No prazo estabelecido no art. 1.000, o herdeiro obrigado colao
conferir por termo nos autos os bens que recebeu ou, se j no os possuir, trar-lhes- o
valor79.

Primeiramente, faz-se mister lembrar que o prazo do artigo 1.000 de 10 (dez) dias,
contado a partir da citao procedida aps a apresentao das primeiras declaraes, cuja
contagem inicia no dia seguinte juntada do mandato nos autos. Depreende-se da regra que o
prazo para falar sobre as primeiras declaraes tambm constitui o prazo para a colao.
Independentemente de interpelao judicial deve comparecer o herdeiro, e executar a colao.
Em tese, a simples citao, ou cientificao de que iniciou o inventrio, seria suficiente para o
comparecimento nos autos e comunicar as liberalidades ou favores.

Este prazo para to somente declarar as doaes. No para conferir o que se dar
posteriormente, com as avaliaes ou percias, momento em que se chegar ao valor total do
patrimnio hereditrio e dos bens transferidos aos herdeiros antes do falecimento do de cujus.

79

Cdigo de Processo Civil, artigo 1.000: Concludas as citaes, abrir-se- vista s partes, em cartrio e pelo
prazo comum de 10 (dez) dias, para dizerem sobre as primeiras declaraes. Cabe parte: I - argir erros e
omisses; II - reclamar contra a nomeao do inventariante; III - contestar a qualidade de quem foi includo no
ttulo de herdeiro. Pargrafo nico. Julgando procedente a impugnao referida no n o I, o juiz mandar retificar as
primeiras declaraes. Se acolher o pedido, de que trata o n o II, nomear outro inventariante, observada a
preferncia legal. Verificando que a disputa sobre a qualidade de herdeiro, a que alude o n o III, constitui matria
de alta indagao, remeter a parte para os meios ordinrios e sobrestar, at o julgamento da ao, na entrega
do quinho que na partilha couber ao herdeiro admitido.

59

Silenciando, porm, o herdeiro, ordena o juiz que venham as colaes devidamente


descritas. Qualquer herdeiro necessrio provocar o incidente, requerendo a citao do
obrigado a colacionar80. Todavia, ao receber a citao, de costume que o herdeiro dirija-se
aos autos do inventrio e se oponha a conferncia dos bens, sob algum fundamento que
justifique a causa de excluso de sua responsabilidade, como a finalidade remuneratria da
doao, a dispensa de colao e o no recebimento dos bens.

O prazo para defesa e justificativa da recusa de 10 (dez) dias, conforme dito


anteriormente.

Analisando o teor da recusa, o juiz mandar ouvir as partes em 5 (cinco) dias. Proferir,
a seguir, a deciso, conforme o artigo 1.046, do Cdigo de Processo Civil.

Compete ao juiz decidir em conformidade com os elementos que esto no processo.


Somente se justifica remeter as partes s vias ordinrias quando envolver questo de alta
indagao, isto , se houver necessidade de produo de prova ampla. Diante disto, remeterse- o caso para processo com um, porque, como se sabe, a cognio no procedimento de
inventrio no plena.
Uma vez proferida a deciso, definindo se ou no caso de colao, intimam-se todos
os interessados, no lapso de tempo de 5 (cinco) dias.

80

Recurso especial. Civil. Direito das sucesses. Processo de inventrio. Distino entre colao imputao.
Direito privativo dos herdeiros necessrios. Ilegitimidade do testamenteiro. Interpretao do art. 1.785 DO CC/16.
1. O direito de exigir a colao dos bens recebidos a titulo de doao em vida do "de cujus" privativo dos
herdeiros necessrios, pois a finalidade do instituto resguardar a igualdade das suas legtimas. 2. A exigncia de
imputao no processo de inventrio desses bens doados tambm direito privativo dos herdeiros necessrios,
pois sua funo permitir a reduo das liberalidades feitas pelo inventariado que, ultrapassando a parte
disponvel, invadam a legtima a ser entre eles repartida. 3. Correto o acrdo recorrido ao negar legitimidade ao
testamenteiro ou viva para exigir a colao das liberalidades recebidas pelas filhas do inventariado. 4. Doutrina
e jurisprudncia acerca do tema. 5. Recursos especiais desprovidos. (STJ, Resp 167.421, Relator Ministro Paulo
Tarso Sanseverino, Terceira Turma, julgado em 7.12.2010)

60

O recurso cabvel para modificar a sentena o agravo de instrumento 81.

Declarada improcedente a oposio ao pedido de colacionar, incumbe que se tragam os


bens em 5 (cinco) dias, sob pena de sequestro (CPC, art. 1.016, 1).

A busca dos bens no trazidos colao feita por meio da ao de sonegados.


Dispem de legitimidade para a demanda os herdeiros e o inventariante. Alm destes, tambm
o Ministrio Pblico pode propor a ao quando houver interesse de menor ou incapaz.

O herdeiro obrigado colao e demandado ficar, em princpio, sem receber o seu


quinho, at que se resolva a lide que trata da obrigao de colacionar. Mas, preferindo o
quinho, ser-lhe- entregue desde que prestada cauo correspondente ao valor do bem (CPC,
art. 1.016, 2).

81

Cdigo de Processo Civil, artigo 1.016: Se o herdeiro negar o recebimento dos bens ou a obrigao de os
conferir, o juiz, ouvidas as partes no prazo comum de 5 (cinco) dias, decidir vista das alegaes e provas
produzidas. 1o Declarada improcedente a oposio, se o herdeiro, no prazo improrrogvel de 5 (cinco) dias, no
proceder conferncia, o juiz mandar seqestrar-lhe, para serem inventariados e partilhados, os bens sujeitos
colao, ou imputar ao seu quinho hereditrio o valor deles, se j os no possuir. 2o Se a matria for de alta
indagao, o juiz remeter as partes para os meios ordinrios, no podendo o herdeiro receber o seu quinho
hereditrio, enquanto pender a demanda, sem prestar cauo correspondente ao valor dos bens sobre que versar
a conferncia.

Concluso.

A colao o ato pelo qual os herdeiros descendentes de mesma classe, que concorrem
sucesso do ascendente comum, renem ao monte partvel quaisquer liberalidades que dele
em vida receberam, sob pena de sonegados, para que sejam conferidas e igualadas as
respectivas legtimas (CC, arts. 2.002 e 2.003).

No direito sucessrio brasileiro, o princpio norteador o da igualdade das legtimas. A


colao tem como finalidade justamente igualar as partes legtimas que, em determinado
momento, se tornaram desiguais por fora de doao feita pelo ascendente a descendente

Com o intuito de justificar a exigncia da colao, a doutrina elenca diversos


fundamentos. Este trabalho deixou claro que de todas as teorias expostas, as que melhor
servem ao direito ptrio so a da igualdade entre os descendentes e a da antecipao da
herana.

Quanto natureza da colao, vimos que prevalece entre os doutrinadores a opinio de


que esta se funda na obrigao imposta legalmente ao herdeiro necessrio de restituir ao
monte-partvel as liberalidades que recebeu do ascendente doador quando este ainda era vivo.

No direito ptrio a colao possui trs pressupostos. (i) A colao cabvel apenas na
sucesso legtima; (ii) Existncia de co-herdeiros necessrios, descendentes; (iii) A ocorrncia
de uma liberalidade feita em vida, pelo ascendente, em favor de descendente ou do cnjuge
sobrevivente.

62

A regra geral que todas as liberalidades ao descendente, feitas em vida pelo


inventariado, sejam levadas colao. Entretanto, no absoluta a presuno de que todas
estas doaes possuem o carter de adiantamento de legtima.

So dispensadas da colao as doaes que o doador determinar que saiam da parte


disponvel, contanto que no a excedam, computando-se este valor ao tempo da doao. Alm
disso, por fora do pargrafo nico, do artigo supracitado, ampliou-se a incidncia de dispensa
de colao liberalidade feita em favor de descendente, que ao tempo da doao, no seria
chamado sucesso na qualidade de herdeiro necessrio (art. 2005, CC). Apesar de no haver
forma especfica, entende a doutrina majoritria que deve ser expressa a determinao do
testador no sentido de que a doao sair da parte disponvel.

A Lei vigente no Brasil no impe o dever de colao a todos os sucessores necessrios,


mas, to somente, aos filhos, ao cnjuge sobrevivente, aos netos (quando representarem seus
pais na herana do av, o mesmo que seus pais teriam que colacionar), aos bisnetos etc. O
preceito compulsrio aplica-se a quaisquer descendentes que sejam herdeiros legtimos e
concorram sucesso de ascendente comum. Conforme dito, a colao tem como escopo a
igualao da legtima dos herdeiros necessrios.

Somente os herdeiros necessrios podem pedir a colao de bens recebidos por outros
descendentes ou pelo cnjuge sobrevivente, embora o favorecido com a liberalidade deva
conferi-la independentemente de interpelao judicial.

No curso desta obra, vimos que, em tese, todas as doaes e liberalidades feitas, em
vida, por ascendente, em favor de descendente ou do cnjuge sobrevivente devem ser
colacionadas. Entretanto, existem alguns casos em que certas liberalidades so dispensadas de
colao, como, por exemplo, as despesas ordinrias de ascendente com descendente,
enquanto menor.

63

Vimos no captulo XI que existem dois modos de realizao da colao.


Surpreendentemente, o Cdigo Civil de 2.002 parece adotar as duas teorias. Prevalece na
doutrina a teoria da estimao e s alternativamente a da substncia.

Em regra, a colao se faz pelo valor das doaes (CC, art. 2.002), ou seja, o valor certo
ou estimado que conste do ato de liberalidade (CC, art. 2.004). Se no constar o valor, estimase o que valia naquela poca (CC, art. 2.004, 1). Por sua vez, a teoria da colao por
substncia ou in natura utilizada, de forma excepcional, nos seguintes casos: (i) quando no
houver no monte bens suficientes para igualar a legtima dos descendentes ou do cnjuge
sobrevivente (CC, art. 2.003, nico). (ii) quando for constatada que a doao inoficiosa, a
restituio do excesso ser em substncia (CC, art. 2.007, 2).

Outra importante questo aqui apresentada a que se refere ao valor dos bens doados.
Analisamos que para efeito de compensao, que a regra geral, o Cdigo Civil adota como
parmetro para apurar o valor do bem, a data em que a doao foi realizada, claro, com a
devida correo monetria (arts. 2.003, nico e 2.004, CC). Este sistema s quebrado em
caso de reduo, que exige a restituio do excesso em espcie ou segundo o valor ao tempo
da abertura da sucesso (art. 2.007, 2, CC).

Por fim, diante da anlise profunda do instituto, pode-se constatar a grande importncia
do mesmo, qual seja, ele o instrumento que garante a igualdade das legtimas dos herdeiros
necessrios. Ento, este trabalho espera ter cumprido seu objetivo precpuo, que destrinchar
minuciosamente o instituto da colao, contribuindo, assim, para sua melhor exegese e
aplicao prtica.

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