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JUSTIA CRIMINAL
NEGOCIAL: CRTICA
FRAGILIZAO DA
JURISDIO PENAL EM UM
CENRIO DE EXPANSO DOS
ESPAOS DE CONSENSO NO
PROCESSO PENAL
BARGAINED CRIMINAL JUSTICE: CRITICAL REVIEW OF PENAL JURISDICTION WEAKENING IN A SITUATION OF CONSENSUS EXPANSION IN CRIMINAL PROCEDURE
JUSTICIA CRIMINAL NEGOCIAL: CRTICA A LA FRAGILIZACIN DE LA JURISDICCIN
PENAL EN UN ESCENARIO DE EXPANSIN DE LOS ESPACIOS DE CONSENSO EN EL
PROCESO PENAL

Nereu Jos Giacomolli1

Vinicius Gomes de Vasconcellos2


1

Doutor

em Direito pela Universidade Complutense de Madrid, com estudos de Ps-Douto


rado na Universit degli Studi di Torino. Desembargador aposentado do TJRS e Presidente
do IBRASPP. Professor do Programa de Ps-graduao em Cincias Criminais da PUCRS
(mestrado e doutorado) (nereu@giacomolli.com).
Doutorando em Direito pela Universidade de So Paulo (USP). Mestre em Cincias Crimi
nais na Pontifcia Universidade Catlica do Rio Grande do Sul (PUCRS) (2014), bolsista in
tegral CAPES. Ps-graduado em Justia Penal pela Universidade Castilla-La Mancha (UCLM
- Espanha) (2013). Bacharel em Direito pela PUCRS (2012). Bolsista de Iniciao Cientfica

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Resumo: O presente artigo pretende analisar as tendncias contemporneas de expanso da justia negocial no processo penal
brasileiro. A partir da exposio introdutria dos atuais espaos
de consenso no ordenamento ptrio e das propostas existentes
para sua ampliao, desenvolver-se- arcabouo terico apto a
ensejar a estudo crtico de tal panorama. Desse modo, desvelarse-o as incontornveis aporias acarretadas pela possibilidade de
acordos entre acusao e defesa para imposio antecipada de
uma sano penal aos contornos do processo penal de um Estado
Democrtico de Direito. Para tanto, as crticas descritas enfocaro
aspectos dogmticos referentes fragilizao da jurisdio penal
em razo da introduo e da generalizao do instituto da barganha ou assemelhados.
Palavras-chave: Processo Penal. Justia Negocial. Barganha.
Transao penal.
Abstract: This article analyzes the contemporary trends of expansion of bargained justice in the Brazilian criminal procedure. From
the introductory statement of the current spaces of consensus in
the national legal system and the proposals for its expansion, a
theoretical framework is developed that can lead to a critical study
of this situation. Thus, it reveals the undeniable troubles brought
about by the possibility of agreements between prosecution and
defense for early imposition of a criminal penalty to the foundations
of criminal procedure in a democratic state. The critical approach
therefore focuses on describing the dogmatic aspects concerning
the weakening of criminal jurisdiction due to the introduction and
dissemination of plea-bargaining, or similar procedures.
Keywords: Criminal procedure. Bargained justice. Plea-bargaining. Penal agreements.
Resumen: El presente artculo pretende analizar las tendencias
contemporneas de expansin de la justicia negocial en el proceso penal brasileo. A partir de la exposicin introductoria de
los actuales espacios de consenso en el ordenamiento patrio y de
las propuestas existentes para su ampliacin, se va a desarrollar la
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estructura terica apta a dar lugar a un estudio crtico de tal panorama. De ese modo, se van a revelar las inevitables aporas provocadas por la posibilidad de acuerdos entre acusacin y defensa
para la imposicin anticipada de una sancin penal a los contornos
del proceso penal de un Estado Democrtico de Derecho. Para ello,
las crticas descriptas enfocarn aspectos dogmticos referentes a
la fragilizacin de la jurisdiccin penal en razn de la introduccin y
de la generalizacin del instituto de la negociacin o semejantes.
Palabras clave: Proceso Penal. Justicia Negocial. Negociacin.
Transaccin penal.

Introduo

artindo-se de um cenrio de recorrentes questionamentos capacidade


de funcionamento do sistema criminal contemporneo, diversas so
as propostas de transformao do processo penal em instrumento
eficaz de concretizao do poder punitivo estatal,3 fundamentalmente a partir
de relativizaes a direitos e garantias fundamentais que permeiam a pretenso
de proteo das liberdades pblicas. Uma das principais concepes projetadas
nesse sentido diz respeito s ideias de acelerao e simplificao procedimental,
que almejam abreviar o caminho necessrio imposio de uma sano penal,
cujo maior expoente a justia negocial, essencialmente representada pela
barganha.4 A definio de um conceito de tal mecanismo complexa, devido
CNPq/PIBIC (2009/2012) (vgomesv@gmail.com).
3
Trata-se
de
projetos
de funcionalizao
do
processo
penal
visando
primordialmente
as
segurar sua eficincia como instrumento de concretizao do poder punitivo por meio de
opo pela primazia de interesses penais frente ao respeito de direitos e de garantias fun
damentais. Sobre isso, ver: FERNANDES, Fernando. O processo penal como instrumento de poltica criminal. Coimbra: Almedina, 2001. p. 73-77; DIAS, Jorge de Figueiredo.
Acordos sobre a sentena em processo penal. O fim do Estado de Direito ou um novo
princpio? Porto: Conselho Distrital do Porto, 2011. p. 37-39.
4
Introdutoriamente, cabe aqui referir que neste artigo se definir a barganha como o instru
mento processual que resulta na renncia defesa, por meio da aceitao (e possvel cola
borao) do ru acusao, geralmente pressupondo a sua confisso, em troca de algum
benefcio (em regra, reduo de pena), negociado e pactuado entre as partes ou somente
esperado pelo acusado. Sobre isso, ver: VASCONCELLOS, Vinicius G. Barganha e Justia
Criminal Negocial: anlise das tendncias de expanso dos espaos de consenso no pro
cesso penal brasileiro. 2014. Dissertao (Mestrado em Cincias Criminais) Faculdade de
Direito, Pontifcia Universidade Catlica do Rio Grande do Sul, Porto Alegre. p. 56-63.

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s particularidades assumidas pelo instituto em cada ordenamento jurdico.5


Entretanto, John Langbein aponta, em tom crtico, que ele se realiza quando o
promotor induz o acusado criminalmente a confessar sua culpa e a renunciar ao
seu direito a um julgamento em troca de uma sano penal mais branda do que
poderia ser imposta se o acusado fosse julgado culpado ao fim do processo.6
Esse fenmeno representa propenso contempornea do reconhecimento
estatal da necessidade de colaborao do acusado com a persecuo penal,
por meio do seu reconhecimento da culpabilidade e/ou da incriminao de
terceiros, visando facilitar a atividade acusatria ao afastar o imperativo de
comprovao integral dos fatos incriminatrios a partir de provas licitamente
produzidas pelo acusador pblico e anular a postura defensiva de resistncia
denncia. Caracteriza-se, assim, emblemtico momento de tenso no campo
jurdico-penal, ao passo que a caracterizao ampla de um modelo de justia
criminal negocial j recorrente em diversos ordenamentos internacionalmente
expe a dvida entre a ocorrncia do fim do Estado de Direito ou o
desvelamento de um novo princpio.7 Ou seja, o discurso doutrinrio acerca
da recepo de mecanismos negociais varia do extremo da caracterizao de
uma revoluo, ou a nova panaceia do processo penal,8 at o desvelamento
de uma decorrente crise do processo penal continental e de um golpe mortal
ao Estado de Direito liberal.9
5
6

8
9

LANGER, Mximo. From Legal Transplants to Legal Translations: The Globalization of Plea
Bargaining and the Americanization Thesis in Criminal Procedure. In: THAMAN, Stephen C.
(ed.). World Plea Bargaining. Durham: Carolina Academic Press, 2010. p. 70-80.
LANGBEIN, John H. Torture and Plea Bargaining. The University of Chicago Law Review, vol. 46, n. 1, p. 3-22, 1978. p. 8 (traduo livre). Ver tambm: RODRGUEZ GARCA,
Nicols. La Justicia Penal Negociada. Experiencias de Derecho Comparado. Salamanca:
Universidad de Salamanca, 1997. p. 29-36.
A pergunta que na sua frontalidade desejo colocar pois a seguinte: devem reputarse admissveis, perante a nossa Constituio processual penal (especialmente minuciosa,
como reconhecido) e o nosso sistema processual penal ordinrio, conversaes e acordos
sobre a sentena, destinados a facilitar, a simplificar e consequentemente abreviar o pro
cedimento e o resultado do processo? a eficincia funcionalmente orientada, daqui indis
cutivelmente resultante, ainda compatvel com o respeito devido aos princpios do Estado
de Direito? Representa ela como j foi chamada o adeus ao Estado de Direito? Ou,
pelo contrrio, pode constituir para este um novo princpio? (DIAS, Jorge de Figueiredo.
Acordos sobre a sentena em processo penal. p. 28).
TEIXEIRA, Carlos Adrito. Princpio da oportunidade. Manifestaes em sede processual
penal e sua conformao jurdico-constitucional. Coimbra: Almedina, 2000. p. 25.
SCHNEMANN, Bernd. Cuestiones bsicas de la estructura y reforma del procedimiento
penal bajo una perspectiva global. Revista de Derecho Penal y Criminologa, v. 25, n.
76, p. 175-197, 2004. p. 188; ANITUA, Gabriel I. El juicio penal abreviado como una de

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Assim, a expanso dos espaos de consenso cristalina tendncia internacional,


que se faz presente tambm em mbito brasileiro. Aqui, apontam-se as previses
contidas nos projetos10 de lei do Senado Federal 156 de 2009 (reforma global do
Cdigo de Processo Penal)11 e 236 de 2012 (reforma global do Cdigo Penal),12
ambos introduzindo maiores possibilidades de consenso (incluindo a possibilidade
de imposio de pena privativa de liberdade) por meio de acordos denominados
procedimento sumrio e barganha. Trata-se, portanto, de pulsante objeto
de estudo, que deve ser analisado criticamente com o objeto de desvelar suas
marcantes consequncias s premissas de um processo penal constitucional e
convencionalmente orientado.
Portanto, este trabalho pretende, a partir de reviso bibliogrfica e anlise
crtica dos referidos projetos legislativos, analisar as tendncias contemporneas
de expanso da justia negocial no processo penal brasileiro, adotando-se
postura questionadora, com a finalidade de desvelar as incontornveis aporias
acarretadas pela possibilidade de acordos entre acusao e defesa para
imposio antecipada de uma sano penal aos contornos do processo penal de
las reformas penales de inspiracin estadunidense que posibilitan la expansin punitiva.
In: MAIER, Julio B. J.; BOVINO, Alberto (Comps.). El procedimiento abreviado. Buenos
Aires: Del Puerto, 2005. p. 142.
10 Sabe-se que a anlise de dispositivos contidos em projetos legislativos traz consigo o risco
de que tais propostas no ingressem efetivamente no ordenamento jurdico (especialmen
te tendo-se cincia do cenrio poltico brasileiro), entretanto, pensa-se que representam
forte tendncia de poltica criminal no mbito nacional e internacional. Assim, o presente
estudo tem como objeto o exame dessas tendncias de expanso dos espaos de consenso
na justia criminal, no se limitando especificamente s redaes propostas nos projetos
apontados.
11 BRASIL. Senado Federal. Projeto de Lei do Senado PLS 156/2009. Reforma o Cdigo de
Processo Penal brasileiro. Disponvel em: <http://www.senado.gov.br/atividade/materia/
getTexto.asp?t=85509&c=PDF&tp=1>. Acesso em: 22 nov. 2014. Para crtica das disposi
es sobre esse procedimento sumrio, ver: CASARA, Rubens. O acordo para aplicao
da pena: novas consideraes acerca da verdade e do consenso no Processo Penal brasi
leiro. In: COUTINHO, Jacinto; CARVALHO, Luis G. Grandinetti de (org.). O Novo Processo
Penal Luz da Constituio. Volume 2. Rio de Janeiro: Editora Lumen Juris, 2011. p.
147-158.
12
Em sua ltima movimentao legislativa relevante, a redao do relatrio original apresen
tado pela comisso foi alterada por parecer do relator do PLS, Senador Pedro Taques, que,
diante das inmeras crticas ao texto, almejou realizar reviso de seu contedo. Assim,
no parecer 1576/2013 foi proposta a excluso do instituto da barganha, em razo da sua
inadequada localizao em um Cdigo Penal de contedo material, da desvirtuao dos es
paos de consenso atuais nos Juizados Especiais Criminais e da sua difcil compatibilizao
com a cultura institucional do Brasil (BRASIL. Senado Federal. Projeto de Lei do Senado
PLS 236/2012. Reforma o Cdigo Penal brasileiro. Disponvel em: <http://www.senado.
gov.br/atividade/materia/getPDF.asp?t=143751&tp=1>. Acesso em: 22 nov. 2014).

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um Estado Democrtico de Direito. Inicialmente, expor-se- introdutoriamente


o cenrio atual das possibilidades de consenso nos Juizados Especiais
Criminais (regulados pela Lei 9.099/95), apontando-se as principais questes
controversas no debate doutrinrio contemporneo. A partir de tais premissas,
desenvolver-se- exposio crtica que centralizar sua argumentao em
aspectos dogmticos referentes fragilizao da jurisdio penal em razo
da introduo e da generalizao do instituto da barganha, em um cenrio de
expanso da justia criminal negocial.

O cenrio atual da justia criminal negocial brasileira:


dos juizados especiais aos projetos de barganha
A Constituio Federal de 1988, em seu art. 98, I, introduziu no ordenamento
jurdico brasileiro a possibilidade da busca de solues dialogadas ou consensuais
no processo penal em contraposio s formas coativas e verticalizadas de
resoluo dos casos criminais. 13 Ademais, criou o sistema dos Juizados Especiais
Criminais (JECrims), competentes ao processamento, ao julgamento e execuo
das infraes penais de menor potencial ofensivo, por meio de um procedimento
sumarissimo, com recurso a uma Turma Recursal Criminal, formada por juzes de
primeiro grau. Contudo, somente a Lei no 9.099/1995 delimitou a competncia dos
JECrims, estabelecendo o conceito de infrao penal de menor potencial ofensivo,
disciplinando o consenso acerca da pena e do processo. Nessa perspectiva,
permitiu a realizao do acordo civil perante o juiz criminal nas infraes penais
de menor potencial ofensivo, com efeitos cveis e criminais, alm da transao
acerca da pena e da suspenso condicional do processo.14
Costuma-se apontar que a Lei 9.099/95 estruturou um microssistema
13 PRADO, Geraldo. Transao Penal. 2. ed. Rio de Janeiro: Lumen Juris, 2006. p. 09-10;
TOURINHO FILHO, Fernando da Costa. Comentrios Lei dos Juizados Especiais Criminais. 3. ed. So Paulo: Saraiva, 2003. p. 06; GIACOMOLLI, Nereu Jos. Legalidade,
Oportunidade e Consenso no Processo Penal na Perspectiva das Garantias Constitucionais. Porto Alegre: Livraria do Advogado, 2006. p. 308.
14
[...] no campo da justia penal consensual, a lei de 1995 no s regulou a transao pre
vista na Constituio, mas tambm criou o acordo reparatrio e a suspenso condicional do
processo (probation). (GRINOVER, Ada Pellegrini. A marcha do processo. Rio de Janei
ro: Forense, 2000. p. 74). Assim, tambm: LEITE, Rosimeire Ventura. Justia Consensual
e Efetividade do Processo Penal. Belo Horizonte: Del Rey, 2013. p. 152.
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em meio ao ordenamento jurdico brasileiro,15 almejando, segundo parte da


doutrina, favorecer a celeridade e a eficincia no julgamento de casos penais,16
o que, supostamente, aproximaria o direito processual ptrio s tendncias
internacionais17 e romperia com um padro de poltica criminal repressor
caracterstico da poca.18 Nesse sentido, h, inclusive, quem afaste acentuada
influncia do modelo estadunidense,19 ao apontar a aderncia do cenrio
brasileiro s caractersticas dos mecanismos consensuais europeus.20 Portanto,
embora no se possa esquecer do marcante instituto da delao premiada,21
no mbito dos Juizados Especiais Criminais que se estabelece essencialmente a
justia negocial no Brasil.22

15 GIACOMOLLI, Nereu Jos. Legalidade, Oportunidade e Consenso no Processo Penal


na Perspectiva das Garantias Constitucionais. p. 312.
16 LEITE, Rosimeire Ventura. Justia Consensual e Efetividade do Processo Penal. p. 153.
17 Ada Grinover aponta a aproximao do processo penal brasileiro ao Cdigo de Processo Penal
Modelo para Iberoamrica: GRINOVER, Ada Pellegrini. A marcha do processo. p. 73.
18 Foi com extraordinria surpresa, dentro deste contexto de hard control, cuja eficcia, de
resto, vem sendo largamente contestada, que recebemos a Lei 9.099/95 (Projeto Temer,
Jobim e Abi-Ackel), que dispe sobre a criao dos Juizados Especiais Cveis e Criminais.
(GRINOVER, Ada P.; GOMES FILHO, Antonio M.; FERNANDES, Antonio S.; GOMES, Luiz F.
Juizados Especiais Criminais. Comentrios Lei 9.099, de 26.09.1995. 5. ed. So Pau
lo: RT, 2005. p. 47).
19 Sobre as diferenas apontadas entre os mecanismos brasileiros e estadunidenses, ver:
GRINOVER, Ada P.; GOMES FILHO, Antonio M.; FERNANDES, Antonio S.; GOMES, Luiz F.
Juizados Especiais Criminais. p. 45. Entretanto, pensa-se que a influncia do modelo
dos Estados Unidos inegvel, ainda que seu impacto seja discutvel. Sobre isso, ver:
MIRANDA, Alessandra de La Vega. Transao Penal, Controle Social e Globalizao.
Porto Alegre: SAGE, 2004. p. 212.
20 A anlise das alternativas consensuais estrangeiras no aconselha seguir a amplitude do
modelo transacional norte-americano, distante das tradies do processo penal brasileiro,
que mais se aproxima dos fundamentos do processo penal europeu: a) a regulao por lei
dos seus institutos, com o estabelecimento de seus pressupostos e requisitos; b) limitao
ao poder de atuao do Ministrio Pblico, que atua vinculado ao princpio da obrigatorieda
de da ao penal e s regras de aplicao estrita do princpio da legalidade; e c) outorga de
papel mais relevante ao juiz criminal. (FERNANDES, Antonio Scarance. Teoria Geral do
Procedimento e O Procedimento no Processo Penal. So Paulo: RT, 2005. p. 269).
21
Pensa-se que o instituto da delao (ou colaborao) premiada tambm representa expres
so de justia consensual no processo penal, visto que compartilha sua essncia funda
mental (o afastamento do ru de sua posio de resistncia a partir da adoo de postura
de colaborao persecuo penal) com a barganha, embora tais mecanismos tenham
tambm aspectos distintivos. Neste trabalho optou-se por no analisar especificamente a
delao premiada, j que seus contornos carecem de anlise especfica para um adequado
aprofundamento. Para tanto, remete-se a: BITTAR, Walter Barbosa (coord.). Delao Premiada. Direito Estrangeiro, Doutrina e Jurisprudncia. Rio de Janeiro: Lumen Juris, 2011;
PEREIRA, Frederico Valdez. Delao Premiada. Legitimidade e Procedimento. Curitiba:
Juru, 2013; COUTINHO, Jacinto Miranda; CARVALHO, Edward Rocha de. Acordos de dela
o premiada e o contedo tico mnimo do Estado. Revista de Estudos Criminais, So
Paulo, ano VI, n. 22, p. 75-84, abr./jun. 2006.
22 GRINOVER, Ada P.; GOMES FILHO, Antonio M.; FERNANDES, Antonio S.; GOMES, Luiz F.
Juizados Especiais Criminais. p. 42.

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Em relao ao primeiro mecanismo, a composio civil dos danos, anteriormente


ao ano de 1995, no havia previso legal expressa da possibilidade de realizao
do acordo civil acerca dos danos materiais ou morais em um juzo criminal. A
partir da Lei 9.099, o autor do fato e a vtima podem compor os danos de natureza
cvel no juzo criminal (diante de um conciliador ou juiz leigo, sob a superviso
do magistrado). Tal acordo pode ocorrer na audincia preliminar (art. 72 da Lei
no 9.099/1995) ou na audincia de instruo e julgamento do rito sumarissimo,
quando invivel a sua tentativa na primeira audincia (art. 79 da Lei no 9.099/1995),
como no caso de no comparecimento do autor do fato ou da vtima.23
Nas hipteses de fato cujo processamento criminal depender de representao
ou de queixa-crime, a homologao do acordo impossibilita o exerccio do direito
de representao e de queixa-crime.24 Tal deciso irrecorrvel e se constitui em
ttulo executivo. Embora no expresso, deve-se permitir tal composio tambm
nos casos em que a ao processual incondicionada, contudo, sem seus efeitos
criminais. O descumprimento do acordo civil produz efeitos de natureza civil,
mas no guarda entidade suficiente para alterar a situao consolidada na esfera
criminal, cujos efeitos se perfectibilizam na integralidade com a homologao. O
inadimplemento conduz a questo esfera do processo de execuo do acordo,
nos moldes do procedimento cvel cabvel. Ainda que realizado extrajudicialmente,
o acordo civil produz seus efeitos na esfera criminal, sempre que este abarcar
uma infrao penal de menor potencial ofensivo.
Em caso de prosseguimento da persecuo sem a realizao da composio
civil, ainda na referida audincia preliminar, o representante do Ministrio Pblico
poder propor a aplicao imediata de pena restritiva de direitos ou multa ao
autor do fato, preenchidos os requisitos legais expressos no art. 76, 2o, da
Lei no 9.099/1995. Essa aplicao imediata depende de aceitao do autor do
fato e, em sentido jurdico, no produz os mesmos efeitos de uma sentena
penal condenatria, pois no gera reincidncia, no constar em certido de
23
Importante notar que a composio, apesar de ter por objeto interesse de natureza cvel, apre
senta, inegavelmente, elementos consensuais que repercutem de modo significativo na perse
cuo criminal, inserindo-se, por conseguinte, na esfera da justia penal consensual. (LEITE,
Rosimeire Ventura. Justia Consensual e Efetividade do Processo Penal. p. 157).
24 GRINOVER, Ada P.; GOMES FILHO, Antonio M.; FERNANDES, Antonio S.; GOMES, Luiz F.
Juizados Especiais Criminais. p. 143-145.
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antecedentes criminais e nem far coisa julgada no mbito cvel. Assim, efeito criminal
ocasionado o impedimento de um novo acordo no prazo de cinco anos (art. 76,
4o e 5o, da Lei no 9.099/1995). Por certo, trata-se do mecanismo com maiores
semelhanas plea bargaining estadunidense25 e, em termos genricos, aos distintos
procedimentos abreviados latino-americanos ou europeus. De modo anlogo ao
acordo civil, quando invivel a tentativa de acordo na primeira audincia, ainda que
oferecida a denncia ou a queixa-crime, autoriza-se a tentativa de aplicao da pena
consensuada (art. 79 da Lei no 9.099/1995). Cumprido o acordado, extingue-se a
punibilidade do autor do fato, com o arquivamento do processo.
Situao controversa diz respeito ao descumprimento da transao penal.
Recentemente foi editada a Smula Vinculante 35 do STF, nos seguintes termos:
a homologao da transao penal prevista no artigo 76 da Lei 9.099/1995 no
faz coisa julgada material e, descumpridas suas clusulas, retoma-se a situao
anterior, possibilitando-se ao Ministrio Pblico a continuidade da persecuo penal
mediante oferecimento de denncia ou requisio de inqurito policial. Contudo,
tal soluo se mostra questionvel pela doutrina, ao passo que a no ocorrncia da
coisa julgada material pode findar por distorcer as premissas do instituto.
A partir da verificao da adequao do caso concreto a tais pressupostos,
surge outra fundamental discusso doutrinria: o acusador pblico pode se
recusar a oferecer a proposta de transao se atendidos tais requisitos? Embora
o texto legal utilize o termo poder, parece dogmaticamente inquestionvel
que o promotor no tem discricionariedade para no propor o acordo em caso
compatvel com as condies prevista na lei.26 Resta cristalina a arbitrariedade de
atitude que, por qualquer outro motivo extralegal, vede ao acusado a possibilidade
de utilizar-se do referido instituto. Ento surge mais uma questo: o que deve ser
feito diante de uma negativa injustificada nesse sentido? Uma primeira corrente
25
Embora a doutrina aponte diversas diferenciaes, pensa-se que sua essncia comum pos
sibilita a identificao de certas caractersticas e de crticas pertinentes. Sobre tais distin
es, ver: LEITE, Rosimeire Ventura. Justia Consensual e Efetividade do Processo
Penal. p. 162-165.
26
Nesse sentido, a doutrina majoritria afirma a obrigatoriedade do oferecimento da propos
ta, se atendidos os requisitos previstos na Lei: GRINOVER, Ada P.; GOMES FILHO, Antonio
M.; FERNANDES, Antonio S.; GOMES, Luiz F. Juizados Especiais Criminais. p. 153; KA
RAM, Maria Lcia. Juizados Especiais Criminais. p. 91; GIACOMOLLI, Nereu Jos. Juizados Especiais Criminais. p. 121.

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(1) atesta que tal mecanismo torna-se um direito pblico subjetivo do acusado
quando adequado ao caso e, assim, caberia defesa requerer ao magistrado a
transao, que homologaria ou no o pedido, zelando pela observncia dos
direitos do imputado.27 Por outro lado (2), h quem sustente que a proposta
deve ser formulada pelo prprio magistrado,28 tese que, diante da crtica de
violao ao sistema acusatrio pela usurpao de atividades do representante
do Ministrio Pblico, defendida por Tourinho Filho em razo de questionvel
autorizao do ordenamento processual penal brasileiro postura ativa do
julgador.29 Alm disso, defende-se, tambm, a possibilidade de rejeio da
denncia pelo juiz30 devido falta de condio da ao, interesse de agir, uma
vez que o oferecimento da proposta nesse caso seria pressuposto para o incio
do processo.31 Por fim (4), a quarta posio, adotada majoritariamente e pelos
27 LEITE, Rosimeire Ventura. Justia Consensual e Efetividade do Processo Penal. p. 166.
28 GIACOMOLLI, Nereu Jos. Juizados Especiais Criminais. p. 129-130.
29 Ademais, o Processo Penal, no nosso ordenamento, no eminentemente acusatrio.
A pedra de toque do processo acusatrio est na separao das funes do Acusador e
do Julgador. Do contrrio, o juiz no poderia determinar, ex officio, a produo de provas
(vejam-se, a propsito, no CPP, dentre outros, os arts. 156, 176, 209, 234, 241, 276, 407,
425). O que deveria ser tarefa prpria das partes foi permitido tambm ao Juiz. (TOURI
NHO FILHO, Fernando da Costa. Comentrios Lei dos Juizados Especiais Criminais.
3. ed. So Paulo: Saraiva, 2003. p. 101).
30 Conforme Fernando Fernandes, duas situaes devem ser distinguidas: quando o acusador
pblico no oferece a transao em razo de entender cabvel o arquivamento do caso ante
riormente; ou quando o promotor atesta justa causa para a persecuo e afirma que a tran
sao penal no cabvel. Naquele, para o doutrinador, deve ser utilizado o art. 28 do CPP,
mas neste, no. Na segunda situao o juiz deveria rejeitar a denncia posteriormente ofe
recida, se entender atendidos os pressupostos da transao. Em resumo, aponta que: Em
sntese, no procedimento previsto no art. 28o do C.P.P. o que est em jogo o jus pursequendi in judicium e, sendo o ministrio pblico o seu titular, somente o superior hierrquico da
Instituio pode dar a ltima palavra a esse respeito; na hiptese da transao penal o que
se discute o direito subjetivo do acusado proposta, cabendo apenas ao rgo jurisdicional
o pronunciamento sobre a presena dos requisitos legais. Tanto assim que o juiz quem
ir, posteriormente, verificar se esto presentes os requisitos legais para a homologao ou
no da transao (art. 76o, 3o e 4o). (FERNANDES, Fernando. O processo penal como
instrumento de poltica criminal. Coimbra: Almedina, 2001. p. 602).
31
Nesse sentido, afirma Maria Lcia
Karam: Defeituosamente proposta a ao penal con
denatria, no ser o juiz que dever oferecer a transao. Tampouco dever remeter o
processo ao Procurador-Geral, por meio de aplicao analgica da regra do art. 28 do CPP.
Estas solues, aventadas desde o aparecimento da Lei 9.099/95, parecem no ter perce
bido que a recusa infundada do Ministrio Pblico, autor da ao penal condenatria, em
obedecer s regras do art. 76 da Lei 9.099/95 nada mais do que um exerccio ilegtimo do
direito de ao, a reclamar a soluo legal e tradicionalmente prevista para uma tal hip
tese (KARAM, Maria Lcia. Juizados Especiais Criminais. p. 93-94). Tambm de modo
semelhante: Os institutos da conciliao (art. 74) e da transao penal (art. 76) represen
tam estgio anterior obrigatrio pelo qual devero os operadores do direito passar antes
de se falar em propositura da ao penal. Assim, para as infraes recepcionadas por essa
lei, devem-se esgotar todas as formas extraprocessuais de soluo do conflito penal para
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tribunais superiores ptrios, impe a aplicao, por analogia, do art. do Cdigo de


Processo Penal, o qual determina o envio do caso ao Procurador-Geral de Justia
se o magistrado discordar da postura do promotor, pretensamente preservando,
assim, a separao de funes caractersticas da acusatoriedade.32 Diante de tais
teorias, pensa-se que a realizao do acordo um direito do acusado, se o caso
concreto se adequar s determinaes legais e, assim, no h que se admitir
recusa do acusador pblico, j que patentemente arbitrria.33 Portanto, seja
a partir de requerimento da defesa ou, at de ofcio, o juiz deve garantir a sua
concretizao, se houver o consentimento do suposto autor do fato. Em ltimo
caso, tambm parece legtimo o no recebimento da denncia, que se mostra,
inclusive, opo prefervel, por transferir o gravame causado pela injustificada
recusa ao seu causador, o membro do Ministrio Pblico. O que, por certo, no
se pode aceitar a obstaculizao do exerccio de tal direito, seja por deciso do
promotor ou de seu superior (Procurador-geral de Justia).
Por fim, o ltimo instituto consensual introduzido pela Lei dos Juizados
Especiais a suspenso condicional do processo, cujo fundamento tambm
pode ser inferido do art. 98, I, da CF, na medida em que o constituinte permitiu
a transao no mbito criminal, termo que se entende em sentido amplo nesse
caso. Trata-se de mecanismo regulado no art. 89 da Lei 9.099/1995 e embora
guarde relao com a probation americana, apresenta importantes distines.34
Tal instituto expressa uma modalidade de consenso criminal acerca do processo
e no da pena, produzindo efeitos em relao a ela, na medida em que poder
ser extinto o processo criminal sem aplicao de uma sano advinda de um
provimento penal condenatrio. Suspende-se o andamento normal do processo
que, somente depois, e acaso aquelas restem infrutferas ou inaplicveis, possa o interes
sado deduzir, validamente, pedido condenatrio em face do acusado. [...] a ao carecer
de interesse de agir (interesse-necessidade) quando s partes controversistas no for pro
porcionada a oportunidade de buscarem o consenso pr-processual atravs da conciliao
ou da transao penal. (MORAES, Maurcio Zanoide de. Interesse e Legitimao para
Recorrer no Processo Penal Brasileiro. So Paulo: RT, 2000. p. 82-83). Em viso con
trria: LEITE, Rosimeire Ventura. Justia Consensual e Efetividade do Processo Penal.
p. 171-172.
32 GRINOVER, Ada P.; GOMES FILHO, Antonio M.; FERNANDES, Antonio S.; GOMES, Luiz F.
Juizados Especiais Criminais. p. 155.
33 GIACOMOLLI, Nereu Jos. Juizados Especiais Criminais. p. 123-125.
34 GIACOMOLLI, Nereu Jos. Juizados Especiais Criminais. p. 188-197.

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e a prescrio por um perodo de dois a quatro anos.35 Aceita a proposta e, no


havendo revogao da suspenso, ao final do prazo da suspenso extingue-se a
punibilidade (art. 89, 5o, da Lei no 9.099/1995).36Pode-se dizer que as condies
se assemelham a penas criminais, aceitas pelo autor do fato, mas sem os efeitos
prprios de uma sentena penal condenatria. Estas podem ser alteradas e
moduladas pelo magistrado, em ateno situao especfica do imputado e
ao fato praticado (art. 89, 2o, da Lei no 9.099/1995). De modo semelhante
transao penal, discute a doutrina e a jurisprudncia acerca da natureza do
mecanismo, se constitui a suspenso condicional do processo um direito do
acusado ou uma prerrogativa da acusao.
Diante da descrio dos trs institutos introduzidos pela Lei 9.099/95 dos
Juizados Especiais Criminais, marcantes expresses de espaos de consenso e,
em certo ponto, da justia penal negocial, ressalta-se sua essncia comum: a
aceitao do acusado a cumprir obrigaes,37 com a renncia possibilidade
de defesa e sua posio de resistncia caracterstica no processo em troca
de suposto benefcio.38 Juntamente com a previso de mecanismos de delao
premiada, tal cenrio inquestionavelmente atesta a paulatina expanso dos
espaos de consenso no campo jurdico-penal brasileiro, especialmente a
partir da criticvel necessidade contempornea de colaborao dos acusados
persecuo punitiva, o que certifica a cristalina insuficincia da resposta estatal
ao complexo fenmeno delitivo.
Aps a apreciao dos espaos de consenso existentes no processo penal
brasileiro atual fundamental apontar ilustrativamente as propostas de expanso
35 GRINOVER, Ada P.; GOMES FILHO, Antonio M.; FERNANDES, Antonio S.; GOMES, Luiz F.
Juizados Especiais Criminais. p. 369.
36 LEITE, Rosimeire Ventura. Justia Consensual e Efetividade do Processo Penal. p.
187-188.
37 GIACOMOLLI, Nereu Jos. Juizados Especiais Criminais. p. 199.
38
De modo semelhante, embora afirmando o reconhecimento da procedncia do pedido, in
dependentemente de reconhecimento da prtica da infrao, Maria Lcia Karam aponta
a cesso resistncia da defesa (KARAM, Maria Lcia. Juizados Especiais Criminais.
p. 167). Asseverando que a aceitao da transao acarreta o reconhecimento de culpa,
aponta Cezar Bitencourt: No momento em que o autor do fato aceita a aplicao imediata
de pena alternativa, est assumindo a culpa, o que natural em razo do princpio nulla
poena sine culpa. (BITENCOURT, Cezar Roberto. Juizados Especiais Criminais e Alternativas Pena de Priso. Lei n. 9.099, de 26.9.95. 3. ed. Porto Alegre: Livraria do
Advogado, 1997. p. 103).
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das autorizaes de barganha em termos amplos no ordenamento ptrio. No


projeto de reforma do Cdigo de Processo Penal (PL 156/2009 do Senado e
8.045/2010 da Cmara dos Deputados), permite-se a negociao, inclusive com
o reconhecimento de culpa e o encarceramento, o que no permitido na Lei
9.099/95 (penas restritivas de direito e multa, sem reconhecimento de culpa). No
projeto de reforma do Cdigo Penal (PL 236 de 2012), no af de simplificao
e acelerao, utiliza-se o termo barganha, permitindo-se a negociao, com o
desmoronamento de limites, fazendo-se expressa referncia plea bargaining.
No parecer 1.576/2013, aps severas crticas da doutrina, foi proposta a excluso
da barganha do CP.39 J no PL 8.045/2010, o limite estabelecido a sano
mxima no superior a oito anos de priso, exigindo-se a confisso, a renncia
probatria, a fixao da pena em seu patamar bsico, podendo resultar abaixo do
mnimo, desde que cabvel a reduo em 1/3, em face da gravidade, condies
do imputado e consequncias do crime. Ademais, a homologao do acordo
possuiria os efeitos de uma condenao.40

39
Como j afirmado, em sua ltima movimentao legislativa relevante, a redao do relat
rio original apresentado pela comisso foi alterada por parecer do relator do PLS, Senador
Pedro Taques, que, diante das inmeras crticas ao texto, almejou realizar reviso de seu
contedo. Assim, no parecer 1576/2013 foi proposta a excluso do instituto da barganha,
em razo da sua inadequada localizao em um Cdigo Penal de contedo material, da des
virtuao dos espaos de consenso atuais nos Juizados Especiais Criminais e da sua difcil
compatibilizao com a cultura institucional do Brasil. Disponvel em: <http://www.sena
do.gov.br/atividade/materia/getPDF.asp?t=143751&tp=1>. Acesso em: 22 nov. 2014.
40 Exemplificativamente, sustentando posio contrria a tais projetos e desvelando suas
principais aporias: MALAN, Diogo Rudge. Sobre a condenao sem julgamento prevista no
projeto de reforma do CPP (PLS n 156/09). Boletim IBCCRIM, So Paulo, v. 17, n. 207, p.
02-03, fev. 2010; FREITAS, Jssica O. F. de. PLS 156/09 e o acordo para aplicao da pena.
Avano ou retrocesso? In: PINTO, Felipe M.; GONALVES, Glucio F. M. (coord.). Processo
& Efetividade. Belo Horizonte: Initia Via, 2012. p. 23; RODRIGUES, Alexandre Brando;
COSTA, Domingos Barroso da. A barganha e o art. 105 do PLS 236/2012: dos perigos e
retrocesso de uma disponibilizao da liberdade mediante confisso. Revista Bonijuris,
Curitiba, n. 600, p. 23-29, nov./2013; CASARA, Rubens R. R. O Acordo para Aplicao da
Pena: novas consideraes acerca da verdade e do consenso no processo penal brasileiro.
In: COUTINHO, Jacinto de Miranda; CARVALHO, Luis Gustavo Grandinetti. O Novo Processo Penal Luz da Constituio. Anlise crtica do projeto de Lei no 156/2009, do Senado
Federal. Vol. 2. Rio de Janeiro: Lumen Juris, 2011. p. 156.

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Crticas s tendncias de expanso dos espaos de


consenso no processo penal referentes
fragilizao de premissas da jurisdio penal
Pode-se afirmar que uma das patologias da sociedade atual o pensamento
de que em tudo h um preo de mercado, um valor econmico ou uma troca de
favores. Isso fruto do modelo de Estado neoliberal que privilegia a produo
e o lucro, em detrimento do desenvolvimento integral do ser humano. Essa
concepo no se aplica aos valores morais, que possuem fins em si mesmos,
intrnsecos, tampouco ao processo penal, pois no se trata de colocar um preo
liberdade e nem aos valores do cidado.
cristalino que o processo penal no pode correr o risco de se tornar um
locus onde se dispe da liberdade das pessoas como se negocia com as coisas no
direito privado. Em tal cenrio, possibilitar-se-ia a adoo das regras da oferta e
da demanda, e da implantao, tambm no mbito do direito criminal, das leis de
mercado, sob um prisma paradigmtico neoliberal.41 No processo penal esto em
jogo os direitos fundamentais da pessoa, os quais correm o risco de fragilizao
com a participao cada vez maior de pessoas privadas (vtimas, associaes) que
buscam a satisfao de um interesse particular e no de um interesse pblico. O
processo penal no se destina a iniciativas que o considerem um market system,
aniquiladoras do direito penal ou comercializao da justia criminal, como
ocorre nas negociaes da plea bargaining.42 Ou seja, rechaa-se a consolidao
do imprio da economia processual,43 pautado por uma tirania da urgncia e da
acelerao,44 que, em regra, implementa-se a partir de operao de marketing
que prope a flexibilidade e a funcionalidade frente morosidade judicial.45
41 ANDRS IBEZ, P. et al. La reforma del proceso penal. Madri: Tecnos, 1990. p. 105.
42 FAIRN GUILLN, V. Estudios de Derecho Procesal Civil, Penal y Constitucional III.
Madri: Edersa, 1992. p. 23.
43 RAUXLOH, Regina E. Formalization of Plea Bargaining in Germany: Will the New Legislation
Be Able to Square the Circle? Fordham International Law Journal, v. 34, n. 2, p. 296331, 2011. p. 329.
44 CASARA, Rubens R. R.; MELCHIOR, Antonio Pedro. Teoria do Processo Penal Brasileiro.
Dogmtica e Crtica: conceitos fundamentais. Vol. 1. Rio de Janeiro: Lumen Juris, 2013. p.
152-153.
45 Neste tipo de discurso, a parte terica executa tambm uma operao de marketing, pela
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A ideologia de que o pblico, alm de atrasado, no funciona; de que o


privado bom e til influi tambm no sistema criminal que, perigosamente,
est derivando do pblico ao privado, confundindo e mesclando os interesses
que esto em jogo no direito penal e no direito civil. A denominada agilizao
da aplicao da lei penal com a adoo do consenso pode se referir rapidez
dos processos ou obteno de um maior nmero de baixas processuais, num
tempo mais curto. A adoo desses mecanismos no o meio adequado para
diminuir o nmero de causas criminais, mas um meio de fuga que no capaz
de extinguir a crise propriamente dita.46 A adoo de medidas processuais para
terminar os feitos, em vez de dotar os rgos competentes de recursos para
fazer frente a toda espcie de criminalidade, representa um grave equvoco. A
execuo das novas medidas obtidas por meio do consenso tambm exige meios
materiais e humanos aperfeioados, tais como casas especiais de recuperao,
servios sociais, atualizao dos operadores jurdicos, meios eletrnicos de
agilizao, formas de controle do cumprimento dos acordos, cadastramento e
informatizao dos benefcios legais.
Inquestionavelmente, aqui se coloca a discusso acerca das tendncias de
mercantilizao do processo penal.47 Nesse sentido, metaforicamente, Bernd
Schnemann descreve a mudana da teoria do direito, do seu fundamento original
na religio at a contempornea premissa do mercado.48 Assim, a barganha se
reiterao dos conhecidos argumentos de maior operacionalidade, funcionalidade, flexibili
dade, frente burocratizao, lentido e ao carter estigmatizante do processo tradicio
nal. (ANDRS IBAEZ, Perfecto. Justia de oportunidade: uma alternativa no jurisdicional
ao processo penal. Revista do Ministrio Pblico de Lisboa, Lisboa, v. 22, n. 85, p. 2536, jan./mar. 2001. p. 30).
46 FAIRN GUILLN, V. Estudios de Derecho Procesal Civil, Penal y Constitucional III.
p. XXVIII e XXIX.
47 ANITUA, Gabriel I. El juicio penal abreviado como una de las reformas penales de in
spiracin estadunidense que posibilitan la expansin punitiva. In: MAIER, Julio B. J.; BOVI
NO, Alberto (comps.). El procedimiento abreviado. p. 151-152. Sobre isso, ver tambm:
VASCONCELLOS, Vinicius G. Barganha e acordos no processo penal: crtica s tendncias
de expanso da justia negociada no Brasil. Boletim Informativo IBRASPP, So Paulo,
n. 06, p. 06-08, 2014/01.
48 Ao que parece, a nica explicao est em uma recente tendncia do direito como um
todo, a qual se manifesta no acordo e que ter de ser explicitada analiticamente. Testarei
aqui essa hiptese, descrevendo, por meio da metfora do templo, essa evoluo de um
direito que, em sua origem, tinha um fundamento religioso, e que se transforma em um
direito fundado em uma mera negociao, o que expresso atravs da metfora do merca
do. Suspeito que o acordo represente a expanso desse novo modelo de direito ao ltimo
ramo do direito que, por assim dizer, ainda se encontra quase no templo, qual seja, o direito

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coloca como mecanismo determinante na caracterizao da justia criminal como


um mercado persa,49 ou um supermercado moderno,50 em que ilegitimamente
direitos fundamentais das pessoas so transacionados.51
Observa-se uma supervalorizao das ideias de eficincia na proteo
jurdico-penal, com o escopo de evitar trabalho e conseguir um benefcio
tambm do tipo econmico,52 ou a comercializao no mbito da Justia Penal,
as negociatas e a aproximao ao sistema da plea bargaining.53 Os agentes
pblicos (Magistrados membros do MP, policiais) concentram todas as suas foras
e esperanas na soluo preliminar, para encerrar de imediato um caso e comear
outro, aumentando quantitativamente a produo, numa perspectiva utilitria do
que lhes convm, de fortalecimento poltico-institucional.54 Tudo isso sem maiores

49

50

51

52
53
54

penal. (SCHNEMANN, Bernd. Do templo ao mercado? Como a justia penal aparentemente


transforma a teoria econmica do direito em prtica, governo em governana e soberania em
cooperao. In: SCHNEMANN, Bernd; GRECO, Lus (coord.). Estudos de direito penal,
direito processual penal e filosofia do direito. So Paulo: Marcial Pons, 2013. p. 309.
a introduo da lgica da plea negociation, transformando o processo penal num mer
cado persa, no seu sentido mais depreciativo. Da nossa crtica em relao justia nego
ciada e aos Juizados Especiais Criminais, verdadeiras expresses do movimento da lei e
ordem, na medida em que contribuem para a banalizao do direito penal, fomentando a
panpenalizao e o simbolismo repressor. (LOPES JR., Aury. Justia Negociada: utilitaris
mo processual e eficincia antigarantista. In: CARVALHO, Salo; WUNDERLICH, Alexandre
(org.). Dilogos sobre a Justia Dialogal. Teses e antteses sobre os processos de infor
malizao e privatizao da Justia Penal. Rio de Janeiro: Lumen Juris, 2002. p. 110).
Conforme Malcolm Feeley, a plea bargaining estabelece um cenrio semelhante aos mo
dernos supermercados em que os preos dos produtos so claramente estabelecidos e
etiquetados, de modo que os clientes podem reclamar dos preos, mas raramente con
seguem barganhar para sua reduo (FEELEY, Malcolm M. The process is the punishment. Handling cases in a lower criminal court. New York: Russell Sage, 1992. p. 187-188)
(traduo livre).
No processo penal h outros valores em jogo, ou seja, os direitos fundamentais da pessoa,
os quais correm o risco de fragilizao com a participao cada vez maior de pessoas pri
vadas no processo penal vtimas, associaes que buscam a satisfao de um interesse
particular e no de um interesse pblico. O processo penal no pode servir a iniciativas que
o considerem um market system, aniquiladoras do direito penal, ou comercializao da
justia criminal, como ocorre nas astutas negociaes da plea bargaining. (GIACOMOLLI,
Nereu Jos. Legalidade, Oportunidade e Consenso no Processo Penal na Perspectiva das Garantias Constitucionais. p. 113).
BARONA VILAR, S. La Conformidad en el Proceso Penal. Valncia: Tirant lo Blanch,
1994. p. 174-175 (traduo livre).
BAUMANN, J. La Situacin del Proceso Penal en Alemania. Justitia, vol. I, p. 87-108, 1983.
p. 92-93.
Quem sai mais beneficiado com esse sistema a pretenso punitiva do Estado, que assim
consegue seu objetivo em maior nmero, com menor custo e mais rapidamente. (ANITUA,
Gabriel I. El juicio penal abreviado como una de las reformas penales de inspiracin esta
dunidense que posibilitan la expansin punitiva. In: MAIER, Julio B. J.; BOVINO, Alberto
(Comps.). El procedimiento abreviado. p. 155) (traduo livre).

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esforos jurdicos ou cientficos, seno unicamente com a arte da argumentao,


da persuaso, do poder da linguagem, especialmente dirigida aos acusados mais
propensos a dar crdito a quem exerce alguma espcie de poder, inclusive o jurdico
ou o institucional. Assim, o MP no necessita lanar mo da argumentao jurdica,
nem h necessidade de se esforar para demonstrar a imputao acusatria.
Centralizando-se a anlise em violaes dogmticas, fundamental citar
inicialmente trs capitais tensionamentos a princpios fundamentais da justia
criminal. Primeiro, a presuno de inocncia, uma das pedras de toque da
configurao de um processo penal democrtico,55 dissipa-se e inverte-se em
um campo jurdico-penal pautado pela barganha.56 Percebe-se que tal garantia
acaba distorcida com a consagrao de uma presuno de culpa57 ou at de
um dever de confisso.58 Embora exista quem tente afastar essa violao com
argumentos tericos, como um suposto no reconhecimento da culpabilidade (na
transao brasileira) ou obscurecendo eventuais presses impostas ao acusado,
como exposto, h inescapavelmente o tensionamento do ditame da presuno
de inocncia na concretizao dos mecanismos negociais no campo jurdico.59
Em segundo lugar, h cristalina problemtica envolvida ao direito no
autoincriminao. Especialmente intrincada em razo da coao inerente
55 Sobre isso, ver fundamentalmente: MORAES, Maurcio Zanoide de. Presuno de Inocncia no Processo Penal Brasileiro: anlise de sua estrutura normativa para a elabo
rao legislativa e para a deciso judicial. Rio de Janeiro: Lumen Juris, 2010. p. 173-261;
SNCHEZ-VERA GMEZ-TRELLES, Javier. Variaciones sobre la presuncin de inocencia. Anlisis funcional desde el Derecho penal. Madrid: Marcial Pons, 2012. p. 31-45.
56 DUARTE, Hugo Garcez; MARQUES, Leonardo Augusto Marinho. Justia Consensual e Tutela
dos Direitos Individuais, PHRONESIS: Revista do Curso de Direito da FEAD, n. 4, p.
65-74, jan./dez. 2008, p. 71; TULKENS, Franoise. Justia Negociada. In: DELMAS-MAR
TY, Mireille (Org.). Processos Penais da Europa. Rio de Janeiro: Lumen Juris, 2005. p.
710.
57 Gradualmente os juzes comeam a encontrar dificuldade para presumir que a maioria dos
acusados inocente. Certamente, h casos em que o julgador tem dvidas sobre a culpa
bilidade ftica do ru, mas com o tempo ele tende a acreditar que a maioria dos imputados
realmente culpada do crime, ou de alguma ofensa aproximada. (HEUMANN, Milton. Plea
Bargaining. The experiences of prosecutors, judges, and defense attorneys. Chicago: The
University of Chicago Press, 1981. p. 138) (traduo livre). Nesse sentido, tambm: MON
TERO AROCA, Juan. Proceso Penal y Libertad. Ensayo polmico sobre el nuevo proceso
penal. Madrid: Thompson Civitas, 2008. p. 83.
58 LIPPKE, Richard L. The Ethics of Plea Bargaining. Oxford: Oxford University Press, 2011.
p. 183-186.
59 LOPES JR., Aury. Justia Negociada: utilitarismo processual e eficincia antigarantista. In:
CARVALHO, Salo; WUNDERLICH, Alexandre (org.). Dilogos sobre a Justia Dialogal. p.
118.

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proposta de barganha,60 tal aporia desvela que esse mecanismo no foi


projetado para ser utilizado aos rus confessos, mas para gerar rus confessos
a quem aplic-lo.61 Por fim, fundamental perceber o esvaziamento completo
do dever de motivao judicial, pois o ato de homologao impe a anlise
meramente formal dos pressupostos para a condenao, o qual, em realidade,
geralmente desvalorizado na prtica pela atuao burocrtica do juiz.62 Portanto,
sem adentrar profundamente nas inmeras violaes ocasionadas, mas j pela
simples exposio introdutria, percebe-se a patente runa dos paradigmas
procedimentais mnimos de um processo penal adequado s premissas do Estado
Democrtico de Direito.63
Complementarmente s crticas expostas (e tambm por elas fomentado),
a introduo de mecanismos negociais na justia criminal acarreta inevitvel
potencializao de traos autoritrios em aspectos fundamentais do processo
penal. Violam-se construes doutrinrias arduamente estruturadas a partir do
desenvolvimento histrico da dogmtica processual penal, fundamentalmente
com a aniquilao do ru como sujeito de direitos frente persecuo punitiva
estatal.64 Assim, com a aceitao dos acordos entre acusao e defesa para o
60 MARTNEZ, Santiago. Confesin en el juicio abreviado. Cuadernos de Doctrina y Jurisprudencia Penal, Buenos Aires, v. 5, 9B, p. 373-398, out. 1999. p. 380.
61 BOVINO, Alberto. Procedimiento abreviado y juicio por jurados. In: MAIER, Julio B. J.; BO
VINO, Alberto (Comps.). El procedimiento abreviado. p. 77 (traduo livre).
62
DUARTE, Hugo Garcez; MARQUES, Leonardo Augusto Marinho. Justia Consensual e Tute
la dos Direitos Individuais, PHRONESIS: Revista do Curso de Direito da FEAD. p. 72.
Assim tambm: LOPES JR., Aury. Justia Negociada: utilitarismo processual e eficincia
antigarantista. In: CARVALHO, Salo; WUNDERLICH, Alexandre (Org.). Dilogos sobre a
Justia Dialogal. p. 118.
63
Sob o argumento de que a justia lenta e formalista no garante a cidadania, no se po
dem sepultar princpios conquistados a duras penas pela doutrina processual penal, como
o in dubio pro reo, o direito a no produzir prova contra si mesmo, o due process of law,
o direito a um juiz pr-determinado, v.g. Estes princpios basilares restam eliminados ou
enfraquecidos com um acordo a respeito de uma sentena criminal, de uma pena criminal,
sobre o requerimento de prova, a respeito da utilizao dos meios de impugnao e outras
disposies margem da legalidade. (GIACOMOLLI, Nereu Jos. Legalidade, Oportunidade e Consenso no Processo Penal na Perspectiva das Garantias Constitucionais.
p. 111-112).
64 [...] com o plea bargaining vem a ser aniquilada uma das maiores conquistas evolutivas
do processo penal reformado na Europa: a posio de sujeito de direito do acusado. Afinal,
o plea bargaining ocorre de um modo geral sem a presena do prprio acusado, que nes
se sentido acaba sendo completamente mediatisado por seu advogado. (SCHNEMANN,
Bernd. Do templo ao mercado? Como a justia penal aparentemente transforma a teoria
econmica do direito em prtica, governo em governana e soberania em cooperao. In:
SCHNEMANN, Bernd; GRECO, Lus (Coord.). Estudos de direito penal, direito processual penal e filosofia do direito. p. 253). Nesse sentido, descrevendo a caracterizao do
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reconhecimento de culpabilidade do acusado, desvela-se o ressurgimento da


confisso como rainha das provas e fundamento nico capaz de sustentar uma
condenao; a relativizao de regras de excluso de provas ilcitas, ao passo que no
h qualquer controle acerca da motivao na deciso do promotor em barganhar;
a ofuscao da publicidade, pois as negociaes incentivam, inexoravelmente, a
ocultao de questes fundamentais da persecuo penal; e o desaparecimento
do contraditrio em razo da preeminncia da investigao preliminar, j que o
convencimento do acusador pblico e a determinao dos termos do acordo se
fundamentam naquilo produzido nas inquiries pr-processuais.
De incio, mister ressaltar a ilegtima hipervalorizao da confisso
incriminadora,65 ocasionada pela barganha, uma vez que seu procedimento
autoriza a prolao de sentena condenatria embasada fundamentalmente (e,
em regra, exclusivamente) no reconhecimento de culpabilidade realizado pelo
ru em troca do suposto benefcio prometido pelo acusador, em um cenrio
agravado por ilegtimas coaes e presses.66 Regressa-se, portanto, a um
modelo autoritrio de tarifamento de provas com a consagrao da confisso
como rainha das provas,67 uma probatio probatissima,68 caracterstico do
sistema processual da Inquisio,69 o qual autoriza, inclusive, comparaes entre a

65

66

67
68

69

ru como objetivo no processo penal estadunidense: Em resumo, ver: ALSCHULER, Albert


W. Implementing the Criminal Defendants Right to Trial: alternatives to the plea bargaining
system. University of Chicago Law Review, vol. 50, n. 3, p. 931-1050, 1983. p. 1006.
RODRGUEZ GARCA, Nicols. La Justicia Penal Negociada. p. 104-105 (traduo livre).
Tambm nesse sentido: CASARA, Rubens R. R. O Acordo para Aplicao da Pena: novas
consideraes acerca da verdade e do consenso no processo penal brasileiro. In: COUTI
NHO, Jacinto de Miranda; CARVALHO, Luis Gustavo Grandinetti. O Novo Processo Penal
Luz da Constituio. p. 152.
Efectivamente, a hipervalorizao da confisso que se extrai da esmagadora prevalncia
de pleas of guilty ocorre porque o sistema est desenhado para ser coercivo e, porque o ,
d em que ao arguido sejam subtradas, por renncia, as garantias e os direitos processu
ais que esto preordenados a assegurar um processo justo. (ALBERGARIA, Pedro Soares
de. Plea Bargaining. Aproximao justia negociada nos E.U.A. Coimbra: Almedina,
2007. p. 116).
LANGBEIN, John H. Torture and Plea Bargaining. The University of Chicago Law Review. p. 14.
CRDOBA, Gabriela E. El juicio abreviado en el Cdigo Procesal Penal de la Nacin. In:
MAIER, Julio B. J.; BOVINO, Alberto (Comps.). El procedimiento abreviado. p. 245;
ANITUA, Gabriel Ignacio. La importacin de mecanismos consensuales del proceso esta
dounidense en las reformas procesales iberoamericanas. Revista General de Derecho
Procesal, n. 6, p. 01-23, maro/2005. p. 16.
Diante do Tribunal da Inquisio, basta a confisso do ru para conden-lo. O crime de
heresia concebido no crebro e fica escondido na alma: portanto, evidente que nada
prova mais do que a confisso do ru. (EYMERICH, Nicolau. Manual dos Inquisidores.

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barganha contempornea e as torturas medievais,70 dentro das devidas propores


acerca da intensidade da coero.71 H aqui um evidente retorno ao passado,
que desautoriza a democrtica imposio de necessidade de provas slidas e
lcitas para a fragilizao da presuno de inocncia.72 A esttica da confisso
consolidada por meio da economia psquica,73 que permeia os mecanismos
premiais, acarreta a sedimentao do reconhecimento da culpabilidade como
prova irrefutvel para a condenao, o que remete a um discurso processual
em que o contraditrio e a defesa so totalmente inviabilizados pelo poder
alucinatrio da evidncia (a confisso inquestionvel).74
Assim, legitimando-se um mecanismo de barganha, acaba-se por afastar toda a
construo das regras processuais como limitadoras da formao da culpabilidade

70

71

72
73

74

Braslia: Fundao Universidade de Braslia, 1993. p. 138). Conforme Jacinto Coutinho, em


descrio do sistema medieval: Sendo o pecado (crime), porm, obra do pecador, a gran
de ponte sua descoberta a confisso, esse milagroso engenho predisposto a aportar a
verdade, nem que fosse induzida, presente sempre a hiptese da falta de espontaneidade.
Neste patamar, os fatos podem estar relegados completamente a um segundo plano e se
entende como a confisso torna-se a regine probationum. (COUTINHO, Jacinto Miranda.
O papel do novo juiz no processo penal. In: COUTINHO, Jacinto Miranda (Coord.). Crtica
Teoria Geral do Direito Processual Penal. Rio de Janeiro: Renovar, 2001. p. 26-27).
LANGBEIN, John H. Torture and Plea Bargaining. The University of Chicago Law Review. p. 12-19; TEDESCO, Ignacio F. Algunas precisiones en torno al juicio abreviado y al
privilegio contra la autoincriminacin. In: MAIER, Julio B. J.; BOVINO, Alberto (Comps.). El
procedimiento abreviado. p. 317-319.

Conforme apontado por Geraldo Prado, no se pode comparar os modelos de soluo con
sensual da atualidade com as prticas brutais da inquisio (PRADO, Geraldo. Sistema
Acusatrio. A conformidade constitucional das leis processuais penais. 4. ed. Rio de Ja
neiro: Lumen Juris, 2006. p. 143). Pensa-se que, em intensidade, as torturas medievais
destoam do panorama atual de presses e coeres, que se fundamenta pela ameaa de
sano penal mais severa em caso de exerccio do direito ao julgamento. Contudo, h certa
similaridade na construo de um sistema em que a confisso torna-se prova cabal, em
regra obtida por meio da referida intimidao ao acusado, embora em uma roupagem mo
dernamente aceita mais facilmente.
LOPES JR., Aury. Direito Processual Penal. 9. ed. So Paulo: Saraiva, 2012. p. 646.
Com essa transformao, se ganha uma espcie de vantagem discursiva sobre qualquer
espcie de defesa ou justificativa que venha a fazer o acusado. O fato, mera reminiscncia
histrica, diludo num dispositivo mnemotcnico, se liquefaz na documentao, sempre
vigiada e mantida em segredo, fora do alcance do acusado. E mais, ao possuir o corpo do
acusado, a extorso da confisso, pelo interrogatrio, institui o magistrado num saber que
se encontra para alm do fato. da que se torna possvel conhecer a verdade plena, o
ser delinquente, suas intenes, razes, motivos, sua vida, enfim. (GLOECKNER, Ricardo
Jacobsen; AMARAL, Augusto Jobim do. Criminologia e(m) crtica. Curitiba: Champagnat,
2013. p. 338).
Diz-se evidente o que dispensa a prova. Simulacro de auto-referencialidade, pretenso de
uma justificao centrada em si mesmo, a evidncia corresponde a uma satisfao dema
siado rpida perante indicadores de mera plausibilidade. De alguma maneira, a evidncia
instaura um desamor do contraditrio. (MARTINS, Rui Cunha. O Ponto Cego do Direito.
The brazilian lessons. 2. ed. Rio de Janeiro: Lumen Juris, 2011. p. 03).

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na justia criminal. Autoriza-se que juzes e acusadores empreendam julgamento


antecipado acerca da necessidade de um processo para a comprovao do fato
e de sua autoria, o que, por certo, foge dos espaos legtimos da deciso penal
democrtica. Nesse sentido, Milton Heumann cita uma artificial diferenciao
entre factualmente e legalmente culpados: aqueles seriam rus que se sabe
serem culpados, e estes os acusados cuja culpa provada com respeito s
regras processuais.75 Tal construo, entretanto, se mostra completamente
inadmissvel diante dos pressupostos de um processo penal democrtico,
visto que juridicamente somente culpado aquele que tiver sua presuno de
inocncia fragilizada por meio de lastro probatrio suficiente e lcito, produzido
em conformidade s regras do devido processo penal, e somente a partir da
irrecorribilidade da condenao.76
Ademais, em um sistema permeado pelo mecanismo da barganha, impossibilitase qualquer controle acerca da licitude das provas,77 j que a deliberao do
acusador pblico sobre a pertinncia e o contedo da proposta foge de
limitaes jurisdicionais, o que possibilita a considerao de qualquer elemento
para a formao da deciso, inclusive provas ilcitas ou preferencias pautadas
por preconceitos, por exemplo.78 Aqui cumpre citar, exemplificativamente,
emblemtico caso julgado pela Suprema Corte do estado de Illinois (People vs.
Heirens, de 1954), no qual se apontou a admissibilidade de barganha obtida
75 HEUMANN, Milton. Plea Bargaining. p. 58-59 e 100-102.
76 GIACOMOLLI, Nereu Jos. O Devido Processo Penal. Abordagem conforme a Constituio
Federal e o Pacto de So Jos da Costa Rica. So Paulo: Atlas, 2014. p. 89-99; LOPES JR.,
Aury. Direito Processual Penal. p. 547-553. Conforme Rubens Casara, em referncia ao
mecanismo negocial proposto no projeto de reforma integral do Cdigo de Processo Penal bra
sileiro: o procedimento sumrio desonera o Ministrio Pblico de provar os fatos descritos na
denncia, afastando-se assim a dimenso probatria do princpio constitucional da presuno
de inocncia. Tm-se pena sem prova (sem a necessidade do Ministrio Pblico fazer prova) e,
em consequncia, sem contraprova (sem a possibilidade da defesa reagir). (CASARA, Rubens
R. R. O Acordo para Aplicao da Pena: novas consideraes acerca da verdade e do consenso
no processo penal brasileiro. In: COUTINHO, Jacinto de Miranda; CARVALHO, Luis Gustavo
Grandinetti. O Novo Processo Penal Luz da Constituio. p. 152).
77 ALSCHULER, Albert W. The Prosecutor's Role in Plea Bargaining. University of Chicago
Law Review, vol. 36, p. 50-112, 1968. p. 79.
78 O promotor pode considerar provas inadmissveis na deciso acerca da culpa do acusado,
da pertinncia do oferecimento da denncia ou da proposta de barganha. Inclusive se a
prova ilcita, o acusador pode usar seu poder contra o ru ao blefar acera do lastro pro
batrio existente e da sua licitude. (HESSICK,

Andrew; SAUJANI, Reshma. Plea Bargain


ing and Convicting the Innocent: The Role of the Prosecutor, the Defense Counsel, and the
Judge. Brigham Young University Journal of Public Law, v. 16, p. 189-242, 2002. p.
196) (traduo livre).

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com base em provas produzidas por meio de interrogatrios em hospital com


a utilizao de substncias alucingenas, empregadas por psiquiatra conforme
ordens do promotor do caso.79 Outrossim, segundo posio jurisprudencial
estadunidense, a realizao da barganha sana qualquer vcio anterior na
persecuo penal, de modo que o acusado fica impossibilitado de arguir qualquer
nulidade precedente ao momento do acordo em sede de eventual recurso.80
Nesse cenrio, sem qualquer limitao a provas produzidas de modo ilcito ou
a violaes procedimentais, incentiva-se a atuao arbitrria do poder estatal
durante as investigaes preliminares ou no incio do processo.81

Consideraes Finais
As alternativas pena e ao processo criminal, verificadas na composio civil
impeditiva da representao e da queixa-crime, no acordo criminal e na suspenso
condicional do processo, no so alternativas aptas a reduzir a demanda na justia
criminal, mas representam apenas escapes laterais para reduzir o caudal processual.
Antes da busca dos equivalentes funcionais pena e ao processo, resultantes da
composio civil, da transao penal e da suspenso condicional do processo,
faz-se mister uma adequao criteriosa da legislao penal, na perspectiva da
proporcionalidade entre crime e pena, na manuteno da tipicidade criminal das
situaes com entidade penal e do abandono da poltica criminal de substituio
das polticas pblicas de segurana pelo incremento da legislao penal.
Em sede de verificao da legitimidade das tendncias de expanso dos
espaos de consenso, importante assentar que a barganha e os mecanismos
negociais em sentido amplo acarretam inevitveis violaes s democrticas
premissas que impem a necessidade do respeito s regras do devido processo
79 ALSCHULER, Albert W. The Prosecutor's Role in Plea Bargaining. University of Chicago
Law Review. p. 72-75.
80 ALBERGARIA, Pedro Soares de. Plea Bargaining. p. 105; RODRGUEZ GARCA, Nicols.
La Justicia Penal Negociada. p. 51.
81 Muitas regras de excluso de provas ilcitas, ao menos em parte, so desenvolvidas para
desencorajar condutas ilegais ao assegurar que tais atos no podero contribuir ao sucesso
da persecuo. Contudo, sob o sistema de barganha, condutas inconstitucionais frequen
temente so determinantes para a condenao. (ALSCHULER, Albert W. The Prosecutor's
Role in Plea Bargaining. University of Chicago Law Review. p. 82) (traduo livre).
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penal como requisito para uma condenao criminal, visto que inviabilizam o
exerccio da defesa, distorcem os papis dos atores do campo jurdico-penal,
aumentam exponencialmente a possibilidade de condenaes de inocentes,
acarretam punies ilegtimas pelo exerccio do direito ao processo, desvirtuam
a presuno de inocncia e o contraditrio, dentre outras crticas imperativas.
Ademais, as tendncias de expanso dos espaos de consenso no processo
penal brasileiro so expostas pelos projetos de reformas legislativas (PLS 156/09
e 236/12, respectivamente, novos Cdigos de Processo Penal e Penal), os quais
apresentam dispositivos que ampliam as possibilidades de acordos entre
acusao e defesa para a obteno do reconhecimento de culpabilidade. Ambas
as propostas exibem defeitos fundantes e deficincias nas regulaes dos seus
dispositivos, de modo que se prope o rechao a tais pretenses de ampliao
da justia negociada no Brasil.82

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estadounidense en las reformas procesales iberoamericanas. Revista General de Derecho
82
Para um desenvolvimento aprofundado das referidas crticas justia negocial e barga
nha, remete-se a: VASCONCELLOS, Vinicius G. Barganha e Justia Criminal Negocial:
anlise das tendncias de expanso dos espaos de consenso no processo penal brasileiro.
2014. Dissertao (Mestrado em Cincias Criminais) Faculdade de Direito, Pontifcia Uni
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Recebido em: nov/2014


Aprovado em: mai/2015

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