TALLER 1

INTERPRETACIN DE LA NORMA ISO 14001: 2015

1. OBJETIVO
Identificar las solicitudes en trminos de mandato que solicita cada uno de
los requisitos de la norma ISO 14001.
2. METODOLOGA
Se entrega un listado con los enunciados de la norma y al frente debe
colocar en forma resumida el mandato resumido que pide la norma,
teniendo encuentra si solicita, procedimiento, revisin, documentado,
actualizacin, divulgacin, registros, etc... Luego anotar la informacin que
le puede ayudar a cumplir el requisito y al final debe colocar mnimo 2
actividades y/o documentacin que le sirve de evidencia para el
cumplimiento del requisito.
3. RECURSOS

Formato con listado de enunciados

Resumen de la norma ISO 14001:2015

4. TIEMPO
Se desarrollar aproximadamente en 60 minutos

Identifique
la
ELEMENT informacin que Identifique los
O
requiere
debe de la norma
(Entrada)
NORMA ISO 14001:20015
4. Contexto de la organizacin

Determine
COMO
evidencia
su
cumplimiento (Salida)

4.1
Conocimie
nto de la
organizaci
n y de su
contexto

Saber
sobre
la
organizacin
(las
funciones,
su
administracin,
etc.)
y
las
condiciones
ambientales
que
puedan afectar a
esta.

Determinar aquellos
factores
externos
como
internos
relevantes
que
puedan afectar su
proceso de lograr los
resultados deseados.

Realizar seguimiento de
los resultados de la
aplicacin de la SGA.
Contar
con
la
documentacin
de
todos
los
procesos
realizados.

4.2
Comprensi
n de las
necesidad
es y
expectativ
as de las
partes
interesada
s

Conocer
las
necesidades
y
expectativas de las
partes interesadas
e identificar a las
que se convierten
en obligaciones de
cumplimiento.

Determinar
partes
interesadas
pertinentes al SGA;
las necesidades y
expectativas
pertinentes; y cules
de
ests
se
convierten
en
obligaciones
de
cumplimiento.

Llevar registros.
Control del indicador
sobre las necesidades
que
se
han
ido
cubriendo.

Considerar
las
cuestiones
4.3
e
Determina externas
internas;
los
cin del
requisitos legales;
alcance
las
unidades,
del
funciones
y lmites
sistema de
de
la
empresa,
la
gestin
y
su
ambiental autoridad
capacidad
de
ejercer control.

Determinar los lmites

y la aplicabilidad del
SGA para establecer
su alcance

Documentacin
informacin.
Disponibilidad
documentacin.

de
de

Identifique
la
ELEMENT informacin que Identifique los
O
requiere
debe de la norma
(Entrada)
NORMA ISO 14001:20015
Actualizar
los
cambios sugeridos
4.4
Sistema de de acuerdo a la
nueva norma ISO
gestin
ambiental 14001

Determine
COMO
evidencia
su
cumplimiento (Salida)

Establecer,
implementar,
mantener y mejorar
continuamente
un Auditorias.
sistema de gestin Seguimientos de los
ambiental,
que procesos realizados.
incluya los procesos
necesarios
y
sus
interacciones.

5. Liderazgo
Las cabezas de la
organizacin deben
ser
verdaderos
5.1
lderes y sentirse
Liderazgo identificados con la
y
organizacin
de
compromis manera
que
o
cumplan con los
sistemas
de
gestin ambiental
sinceramente.
Organizacin con
alto
compromiso
5.2 Poltica de proteccin del
ambiental medio ambiente de
conformidad
con
las obligaciones de
cumplimiento.
Conocimiento del
5.3 Roles, sistema de gestin
responsabi ambiental y que
aquellos
lidades y
de
autoridade encargados
estos asuman con
s en la
organizaci sus
responsabilidades
n
de
manera
correcta.

La
alta
direccin
debe
demostrar
liderazgo
y
compromiso
con
respecto al sistema
de gestin ambiental.

Contar con un rgano

de control interno que
supervise
las
actividades
que
se
realicen.
Capacitacin
del
personal encargado de
contribuir
con
la
eficacia del sistema de
gestin ambiental.

Transparencia
en
la
Establecer,
documentacin de sus
implementar
y
acciones.
mantener una poltica
Mediante informes a la
ambiental
alta direccin.
La
alta
direccin
debe asegurarse de
que
las
responsabilidades y
autoridades para los
roles pertinentes se
asignen
y
comuniquen
dentro
de la organizacin,
para
facilitar
una
gestin
ambiental
eficaz.

Evaluacin
de
competencias.
Evidencia
de
los
informes a la alta
direccin sobre el SGA
incluyendo
el
desempeo
del
responsable.

6. Planificacin

Identifique
la
ELEMENT informacin que Identifique los
O
requiere
debe de la norma
(Entrada)
NORMA ISO 14001:20015
Cuestiones
6.1.1
referidas en el
Generalida apartado 4.1, 4.2,
des
el alcance de su
SGA
6.1.2
Aspectos
ambientale
s
significativ
os

Considerar las
opciones de
cambios, las
situaciones
anormales y de
emergencia
potenciales

6.1.3
Obligacion
es de
cumplimie
nto

La organizacin
debe mantener
informacin
documentada de
sus requisitos
legales y otros
requisitos.

6.1.4
Planificaci
n de
Acciones

Considerar sus
opciones
tecnolgicas y los
requisitos
financieros,
operacionales y de
negocio.

Tener en cuenta
los aspectos
6.2.1
ambientales
Objetivos
significativos, sus
ambientale obligaciones de
s
cumplimiento, sus
riesgos y
oportunidades.

Planificar e
implementar un
proceso para cumplir
los requisitos 6.1.2 a
6.1.4
Determinar los
aspectos ambientales
de sus actividades,
productos y servicios
y de aquellos en los
que puede influir
desde una
perspectiva de ciclo
de vida.
Identificar y tener
acceso a las
obligaciones de
cumplimiento
relacionadas con sus
aspectos
ambientales.
Debe planificar la
realizacin de
acciones para tratar
los aspectos
ambientales,
obligaciones y
riesgos, adems de la
manera de integrar e
implementar las
acciones y evaluar la
eficacia de las
mismas.

Determine
COMO
evidencia
su
cumplimiento (Salida)
Evaluacin de los
escenarios posibles.
Seguimiento de los
procesos planificados.
Informacin
documentada.
La evidencia del
manejo de los riesgos
asociados con los
impactos ambientales.

Evaluacin de
cumplimiento peridico.
Mejora continua.

Informacin
documentada.
Mostrar que se hayan
realizado las acciones
correspondientes.

Informacin
documentada sobre
Establecer los
los
objetivos
objetivos ambientales ambientales.
en las funciones y
Indicadores
como
niveles pertinentes.
herramientas
de
medicin
de
cumplimiento

Identifique
la
ELEMENT informacin que Identifique los
O
requiere
debe de la norma
(Entrada)
NORMA ISO 14001:20015
6.2.2
Planificaci
n de
acciones
para
cumplir los
objetivos
ambientale
s

Considerar como
se integran en los
procesos de
negocio. Conocer
con que recursos
cuenta la
organizacin.

Determinar: lo que
se va a hacer; que
recursos se
requerirn; quien
ser responsable;
cuando se finalizar;
como se evaluarn
los resultados.

Determine
COMO
evidencia
su
cumplimiento (Salida)

Indicadores
de
seguimiento
Evaluacin
de
cumplimiento peridico.

7. Soporte

7.1
Recursos

Determinar y
proporcionar los
Conocimiento de
recursos necesarios
los recursos con los
para el
que cuenta y con
establecimiento,
los que debe
implementacin,
contar la
mantenimiento y
organizacin.
mejora continua del
SGA.

Check list de los

recursos con los que se
cuenta y los necesario
y faltantes.
En la evaluacin de
mejora continua.

7.2
Competen
cia

Conocimiento del
nmero de
personas por
puesto de trabajo y
sus competencias
relacionadas a sus
funciones en ese
puesto.

Evidencia a travs de la
informacin
documentada
correspondiente.
Informes sobre
acciones de
capacitacin,
formacin, tutora o
reasignacin por
competencias.

Determinar la
competencia del
personal, basada en
la educacin,
formacin o
experiencias
adecuadas

Identifique
la
ELEMENT informacin que Identifique los
O
requiere
debe de la norma
(Entrada)
NORMA ISO 14001:20015
La alta direccin
difundi la
documentacin
correspondiente a
la poltica
7.3 TOMA ambiental, los
DE
aspectos
CONCIENCI ambientales
A
significativos, los
impactos y motiv
a los trabajadores
para su
contribucin a la
eficacia del SGA.
7.4
Tener en cuenta las
Comunicac obligaciones de
in
cumplimiento;
tener conocimiento
7.4.1
de que se va a
Generalida
comunicar, cuando,
des
a quien, como.

7.4.2
Atencin a los
Comunicac cambios en el SGA,
in interna al plan de
comunicacin,

7.4.3
Comunicac
in
externa

Conocimiento del
proceso de
comunicacin y la
seleccin de la
informacin
pertinente

Determine
COMO
evidencia
su
cumplimiento (Salida)

Todo el personal de la
organizacin debe
tomar conciencia de:
la poltica ambiental;
los aspectos
ambientales
significativos, los
impactos reales o
potenciales; su
contribucin a la
eficacia del SGA y las
implicaciones del
incumplimiento.

Registros o
declaraciones de
hechos del personal
sobre los temas a
tomar conciencia.
Evaluacin del
desempeo en relacin
a la poltica ambiental,
los aspectos
ambientales
significativos.

Planificar e
implementar los
procesos para las
comunicaciones
internas y externas
pertinentes al SGA

Evidencia de las
comunicaciones en la
informacin
documentada.
Encuesta entre los
miembros de la
organizacin.

Comunicar entre los

diversos niveles y
funciones de la
organizacin,
incluidos los cambios
al SGA

La evidencia de que la
mejora continua est
relacionada a la
comunicacin.
Verificando que todo
miembro de la
organizacin confirme
haber recibido la
comunicacin interna.

Comunicar
externamente la
informacin
pertinente al SGA,
segn se determine
en su proceso de
comunicacin y como
se requiera por sus
obligaciones de
cumplimiento

Verificar los medios de

comunicacin que se
usan.
Entrevista a los
usuarios externos.

Identifique
la
ELEMENT informacin que Identifique los
O
requiere
debe de la norma
(Entrada)
NORMA ISO 14001:20015
7.5
Informaci
n
document
ada

Conocimiento de
las caractersticas
de la organizacin
y del sistema de
7.5.1
gestin ambiental
Generalida que usa.
des

Determine
COMO
evidencia
su
cumplimiento (Salida)

Incluir la informacin
documentada
requerida por la ISO
14001 -2015; la
informacin
documentada de la
organizacin.

Verificacin de la
informacin
documentada correcta.
Demostrar el
cumplimiento segn la
informacin
documentada

7.5.2
Creacin y
actualizaci
n

Tener la base
informativa para su
creacin y la
informacin previa
para actualizarla.

Asegurarse de la
identificacin y
descripcin, del
formato, la idoneidad
y la adecuacin

Verificar que los

cambios sean los
apropiados.
Verificar que han sido
hechos por personal
idneo.

7.5.3
Control de
la
informaci
n
document
ada

Considerar la
informacin
documentada
actualizada y de
acuerdo a normas
vigentes.

Controlar para
asegurarse de que
est disponible y
adecuada para su
uso, protegida a
adecuadamente

Verificacin de su
distribucin, acceso,
recuperacin y uso.
Control del
almacenamiento,
preservacin.

Planificar,
implementar y
controlar los procesos
necesario para
cumplir los requisitos
del SGA
Establecer,
implementar y
mantener los
procesos necesarios
acerca de cmo
prepararse y
responder a las
situaciones
potenciales de
emergencia

Informes de los
controles realizados.
Controlar que los
procesos establecidos
estn siendo realizados
correctamente.
Verificacin de la
planificacin,
preparacin de la
respuesta ante
emergencias.
Observacin de la
informacin
documentada
correspondiente
actualizada.

8. Soporte
8.1
Planificaci Establecer las
n y control reas que pasaran
operaciona por el proceso de
control.
l
8.2
Preparaci
ny
respuesta
ante
emergenci
as

Determinar los
posibles riesgos.

9. Evaluacin del Desempeo

7

Identifique
la
ELEMENT informacin que Identifique los
O
requiere
debe de la norma
(Entrada)
NORMA ISO 14001:20015
9.1
Seguimien
to,
medicin, Identificar lo que
se medir y el
anlisis y
evaluacin proceso que se
realizara con los
criterios
9.1.1
correspondientes.
Generalida
des

9.1.2
Evaluacin
del
cumplimie
nto

Establecer,
implementar y
mantener los
procesos
necesarios para
evaluar el
cumplimiento de
sus obligaciones

9.2
Auditora
interna

Realizar una
programacin de
9.2.1
las fechas a
Generalida auditar.
des

9.2.2
Programa
de
auditora
interna

Establecer,
implementar y
mantener uno o
varios programas
de auditora que
incluyan la
frecuencia, los
mtodos, las
responsabilidades

Realizar seguimiento,
medir, analizar y
evaluar su
desempeo
ambiental

Determinar la
frecuencia con la que
se evaluar el
cumplimiento;
evaluar el
cumplimiento y
emprender las
acciones necesarias,
mantener el
conocimiento y la
comprensin de su
estado del mismo.
La organizacin debe
llevar a cabo
auditoras internas a
intervalos
planificados, para
proporcionar
informacin
correspondiente
Definir los criterios y
el alcance de cada
auditoria; seleccionar
los auditores y
realizarlas con
objetividad e
imparcialidad.

Determine
COMO
evidencia
su
cumplimiento (Salida)

Presentacin de
informes del
seguimiento realizado.
Evidencia mediante
informacin
documentada.

Informar a los altos

mandos de la
evaluacin realizada
mediante
documentacin.
Cumplir con la
evaluacin peridica.

Presentar cronograma
de las fechas de
auditoras
programadas.
Control sobre que estas
se estn llevando a
cabo.

Control de las
auditoras realizadas.
Evidencia documentada
de las auditorias.

Identifique
la
ELEMENT informacin que Identifique los
O
requiere
debe de la norma
(Entrada)
NORMA ISO 14001:20015
9.3
Revisin
por la
direccin

Considerar el
estado de las
revisiones
Revisar el SGA a
anteriores; y las
intervalos
cuestiones
planificados.
externas e internas
pertinentes al SGA.

Determine
COMO
evidencia
su
cumplimiento (Salida)
Verificar las
conclusiones sobre la
conveniencia,
adecuacin y eficacia
continuas del SGA.
Presentar a los altos
cargos la informacin
documentada.

10.
Retroalimentacin
10.1
Generalida de todo el proceso
de la evaluacin
des
del desempeo

10.2 No
conformida
des y
acciones
correctivas

10.3
Mejora
continua

Revisar las
consecuencias de
las no
conformidades.
Revisin peridica
de las evaluaciones
del SGA; de los
cambios que en
ella se produzcan;
tener presente lo
planteado por la
organizacin y por
el ISO 14001.
2015.

Mejora
La organizacin debe
determinar las
oportunidades de
mejora e
implementar
acciones necesarias
para lograr
resultados.
Reaccionar ante la No
conformidad, tomar
acciones de
correccin y si fuera
necesario hacer
cambios al sistema
de gestin ambiental.
Mejorar
continuamente la
conveniencia,
adecuacin y eficacia
del sistema de
gestin ambiental.

Documentacin de la
retroalimentacin.
Observar en su
informacin
documentada el
planteamiento
propuesto.
Verificar la realizacin
de las acciones frente a
la No conformidad,
Comprobar que las
acciones correctivas
sean las adecuadas.

Verificacin de la
eficacia, idoneidad y
adecuacin a travs de
indicadores.
Revisin continua de la
mejoras programadas.