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CONTROLADORIA, INFORMAES CONTABIL GERENCIA PASTA 8

Sistema de Informao Gerencial


Todas as funes da administrao planejamento, organizao, liderana, e
controle so necessrias para o bom desempenho da organizao. Para apoiar
essas funes, especialmente o planejamento e o controle, so de destacada
importncia os sistemas que fornecem informaes aos administradores.

Esses sistemas de informaes esto ligados ao sistema fsico-operacional e


surgem da necessidade de desenvolver as operaes fundamentais da firma.
Podemos dizer at que esses sistemas so criados automaticamente pelas
necessidades de administrao operacional.
Como exemplo: podemos citar: Os sistemas de informaes de controle de
estoque, de banco de dados de estrutura de produtos de processo de produo,
de planejamento e controle da produo.Etc

Definindo o Sistema de Informao Gerencial


Existem muitas definies do SIG, para nossos propsitos definimos como um
mtodo formal de tornar disponveis para a administrao, oportunamente, as
informaes precisas necessrias para facilitar o processo de tomada de deciso e
para dar condies para que as funes de planejamento, controle e operacionais
da organizao sejam executadas eficazmente. O sistema fornece informaes
sobre o passado, o presente, e o futuro projetado sobre efeitos relevantes dentro e
fora da organizao.
O uso da palavra formal em nossa definio
no pretende negar a importncia da rede
informal de comunicaes no mecanismo de
controle da organizao. De fato, muitas vezes
os administradores detectam problemas antes
que apaream nos relatrios formais de
controle, porque esto sintonizados nos boatos.
A capacidade dos administradores de manter
canais eficazes de comunicao informal, de perceber as implicaes das
informaes que esses canais transmitem, e de avaliar, decidir e agir rapidamente
sobre essas informaes amplia enormemente a utilidade da SIG.

A Evoluo do Sistema de Informao Gerencial


As organizaes sempre tiveram algum tipo de sistema de informao gerencial,
mesmo que ele no tenha sido reconhecido como tal. No passado esses sistemas
eram muito informais em sua montagem e utilizao. S com o advento dos
computadores, com sua capacidade de processar e condensar quantidade de
dados, o projeto do sistema de informao gerencial se tornou um processo formal
e um campo de estudo. A tentativa de usar com eficcias os computadores levou a
identificao e ao estudo dos sistemas de informao e ao planejamento,
implementao e reviso de novos sistemas.

A Importncia do SIG para as Empresas


Geralmente h dificuldade para avaliar, de forma quantitativa, qual o efeito
benefcio de um sistema de informaes gerenciais, ou seja, a melhoria no
processo decisrio.
Entretanto pode-se trabalhar com base numa lista de hipteses sobre os impactos
dos sistemas de informaes gerenciais na empresa, o que propicia o executivo
um entendimento, ainda que genrico, de sua importncia.
Neste sentido pode-se afirmar que os sistemas de informaes gerenciais podem,
sob determinadas condies, trazer os SIGuintes benefcios para as empresas:

reduo dos custos das operaes;


melhoria no acesso as informaes, propiciando relatrios mais precisos e
rpidos, com menor esforo;

melhoria de produtividade, tanto setorial quanto global;

melhoria nos servios realizados e oferecidos;

melhoria na tomada de decises, por meio de fornecimento de informaes


mais rpidas e precisas;
melhoria na estrutura organizacional, por facilitar o fluxo de informaes;
melhoria na adaptao da empresa para enfrentar os acontecimentos no
previstos, a partir das constantes mutaes nos fatores ambientais;

otimizao na prestao dos seus servios aos clientes;

melhor interao com seus fornecedores;

aumento do nvel de motivao das pessoas envolvidas.


Os sistemas de informaes, como geradores de informaes de carter decisrio,
devem ser estabelecidos como processos de comunicao mediante os quais so
fornecidos os elementos bsicos para as decises nos vrios pontos da empresa.
O SIG auxilia os executivos das empresas a consolidar o trip bsico de
sustentao da empresa: quantidade, produtividade e participao. A qualidade
no deve estar associada apenas ao produto ou servio final. A qualidade deve

envolver o nvel de satisfao das pessoas no trabalho, associado a uma


quantidade de vida que se estenda sua estrutura pessoal, familiar e social.
A produtividade no deve ser abordada como um assunto de tempos e mtodos,
de ergonomia ou de linhas de produo. Ela deve ir at o nvel de produtividade
global e consolidar a filosofia de comprometimento de todos para com os
resultados parciais e globais da empresa.
Para que a empresa possa usufruir as vantagens bsicas do sistema de
informaes gerenciais, necessrio que alguns aspectos sejam observados,
entre os quais podem ser citados:
1. O envolvimento adequado da Alta e Mdia administrao com o SIG;
2. A competncia por parte das pessoas envolvidas no SIG
3. O uso de um plano-mestre.
4. A ateno especfica ao fator humano da empresa
5. A habilidade dos executivos da empresa para tomarem decises com base em
informaes.
6. O apoio catalisador de um sistema de controladoria (contabilidade, custos e
oramentos).
7. O conhecimento e a confiana no SIG.
8. A adequada relao custo X benefcio.
Verifica-se que esses aspectos podem proporcionar adequada sustentao de
desenvolvimento e implementao do SIG na empresa. E, por conseqncia, o
potencial vantagens de um adequado SIG poder ser mais bem usufrudo pelos
executivos da empresa.
Vale chamar a ateno para cinco suposies comuns e erradas que tm levado
os sistemas de informaes gerenciais a fracassarem como soluo para todo o
tipo de problema empresarial, a saber:
1.
2.
3.

O executivo necessita muito de informaes mais relevantes;


O executivo necessita das informaes que deseja;
Entregues aos executivos as informaes que ele necessita, suas decises
melhoraro;
4.
Mais comunicao significa desempenho melhor;
5.
Um executivo no tem que saber como funciona um sistema de
informaes.
Um Intuito de eliminar tais elementos, atualmente trabalha-se com os.Sistemas
em tempo real, de modo a proporcionar sistemas eficientes, devidamente
integrados s decises empresariais, assegurando a validade das aes.

Tecnologias de Apoio
Podemos citar os seguintes:

Leitura tica: Tecnologia e sistemas de leitura automtica, normalmente.


Efetuada por meio do conceito de cdigo de barras.
Scannerizao: Tecnologia de copiagem de documentos, com palavras, nmeros
ou imagens, transformando os em entradas de dados para os sistemas de
informao.
Coletores Eletrnicos de Dados: Tecnologia de Sistemas de coleta de dados de
diversas origens, tipo carto de ponto de trabalho automtico, sistemas de controle
de pessoal (crach eletrnico), etc
Edi Troca Eletrnica de Dados: Tecnologias e sistemas de transmisso e
retransmisso de informao. Ferramentas importantes para o processo de venda
das empresas, bem como de identificao de produtos e pessoas.

Multimdia: Incorporao de som e imagem (vdeo, televiso) aos sistemas de


informao. Ferramentas importantes para o processo de venda das empresas,
bem como de identificao de produtos e pessoas.
Telecomunicaes e Satlites: Incorporao de sistemas e tecnologias para
comunicao entre empresas e dentro da empresa, tais como palestras e
conferncias eletrnicas, reunies distncia, via rdio, circuito de televiso,
sistemas de segurana etc

Aplicativos Genricos
Workflow: Sistema de Gerenciamento e distribuio de informaes de forma
eletrnica de um processo, dentro de uma organizao.
Data Warehouse: um sistema complementar de banco de informaes,
organizado para permitir que todas as empresas realizem a busca e coleta de
dados oriundos de diversas bases e sistemas operacionais. um armazm
organizado de informaes de todos os sistemas acessvel de forma
pretensamente inteligvel para qualquer usurio dentro da empresa.
Internet: Rede mundial de computadores que se comunicam entre si, utilizando
uma linguagem comum.
Browser: Software que permite e facilita a pesquisa e capacitao de informaes
dentro de um sistema ou rede de computadores. utilizado para as redes de
Internet e Intranet ou mesmo para sistemas ou subsistemas empresariais.
Carto de Crdito: O acoplamento da rede mundial de cartes de crdito, junto
com a Internet, permite a empresa agilizar o processo de pagamento e
recebimento de contas distncia.

Correio Eletrnico: Variaes do tema de comunicao e pesquisa eletrnica


dentro e fora da empresa. Complementos aos sistemas de comunicaes
existentes.
E-Mail: Servio de troca de mensagens entre dois usurios, por meio de
computador.
Intranet: Disponibilizao de informaes da empresa utilizando o padro WWW
(da Internet).

Contabilidade Avanada (09-2010).indd


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IMPACTO DAS FRAUDES CONTBEIS NO BANCO PANAMERICANO SOBRE A


REPUTAO DA DELOITTE

RESUMO
A literatura aponta dois incentivos bsicos para a qualidade dos servios de
auditoria: os riscos de litgio e os riscos de reputao associados falta de
qualidade nestes servios. Este artigo tenta identificar se houve dano
s
reputao da Deloitte em decorrncia do anncio de fraudes contbeis no
Banco Panamericano, avaliando as reaes do mercado de capitais
brasileiro a este evento. Para tanto, duas estratgias foram adotadas:
estudo de eventos e teste de Chow. A amostra
analisada foi composta pelas
aes do ndice Ibovespa em 09/11/2010, data do anncio das fraudes no
Banco Panamericano. Os testes estatsticos no deram suporte s hipteses
de que as aes de companhias auditadas pela Deloitte tiveram retornos
anormais ne
gativos nem retornos anormais menores do que as de
companhias auditadas por outras firmas durante o perodo prximo a esta
data
,
e tampouco hiptese de que ocorreram rompimentos nas
tendncias dos retornos das aes de companhias auditadas pela Deloitte
em maior proporo do que os ocorridos com aes de companhias
auditadas por outras firmas. Estes resultados contrariam os verificados em
contextos semelhantes em outros pases, e parecem indicar que os
auditores brasileiros no enfrentam riscos de reputa
o significativos. Dado
que os riscos de litgio enfrentados por estes profissi
onais no pas tambm

so baixos.
O
s resultados apontam uma falta de incentivos qualidade das
auditorias no Brasil.
Palavras
chave:
Auditoria. Risco de reputao. Estudo de eve
ntos. Teste de
Introduo
A auditoria independente das demonstraes fina
nceiras desempenha um importante papel no
funcionamento dos mercados de capitais, visando prover maior confiabilidade s
informaes
contbeis divulgadas pelas companhias abertas. No entanto, como possvel garantir
a qualidade dos
servios prestados pelo
s auditores?
No Brasil, a Comisso de Valores Mobilirios (CVM) e o Banco Central do Brasil (BCB)
estabeleceram o
rodzio entre firmas de auditoria devido
falta de credibilidade que o mercado passou a apresentar
em virtude da comprovao de falhas nos ex
ames das demonstraes de instituies financeiras na
dcada de 1980,
visando
preservar a independncia dos auditores e diminuir os erros e fraudes
relacionados ao processo de auditoria (OLIVEIRA; SANTOS, 2007)
. Aps enfrentar resistncias por
parte da pro
fisso e das companhias auditadas, a obrigatoriedade do rodzio foi revogada
para as
instituies sujeitas regulao do BCB (IBRACON, 2011), mas ainda
exigida das demais
companhias abertas sob fiscalizao da CVM
Anlises sobre a efetividade do rodzi
o so contraditrias: enquanto Braunbeck (2010) conclui que a
qualidade das auditorias inferior quanto maior o tempo de relacionamento
contnuo entre
o
auditor e a entidade auditada.
Azevedo e Costa (2012) no encontram evidncias de que o rodzio de
fir
mas de auditoria reduza o gerenciamento de resultados nas empresas brasileiras.
Tambm
,
visando ampliar a qualidade dos servios de auditoria, recentemente o Banco
Mundial
recomendou ao Brasil a criao de um rgo pblico com a finalidade
especfica de fi
scalizar a
atuao dos auditores independentes, nos moldes do estadunidense

Public Company Accounting


Oversight Board
(PCAOB) (WORLD BANK, 2013).
Alm das regulaes estatais, a literatura internacional aponta dois tipos
principais de incentivos
econmicos
aos esforos dos auditores para garantir a qualidade de seus trabalhos: os
riscos de
perdas em litgios decorrentes de danos causados a terceiros pela emisso de
opinies que induzam a
3.
O CASO DO BANCO PANAMERICANO
O Banco Panamericano uma instituio financeira de mdio porte, com foco
de atuao nos
mercados de financiamento de veculos, de crdito consignado e de crdito
pessoa
l. Em 09
de
novembro de
2010 a instituio divulgou ao pblico um fato relevante, dando conta de que
seu
principal acionista controlador poca, o Grupo Slvio Santos, decidira aportar na
instituio o valor
de R$ 2,5 bilhes,
obtidos mediante operao
fi
nanceira contratada com o Fundo Garantidor de
Crditos (FGC)
, com o objetivo de suportar os ajustes decorrentes da constatao de inconsistncias
contbeis que no permitiam que as demonstraes financeiras refletissem
a real situao
patrimonial do banco.
Basicamente, o Banco Panamericano vendia suas carteiras de crdito a
instituies financeiras de
maior porte, reconhecendo a receita de tais vendas, porm no baixava de seu
ativo o montante
destas carteiras, o que inflava o valor de seu patrimnio lquid
o. Alm disso, estas mesmas carteiras
eram vendidas para novos compradores, amplificando os efeitos da fraude. Ao cruzar
as informaes
de outros bancos sobre as carteiras adquiridas do Panamericano, a fiscalizao
do Banco Central
constatou que as mesmas
carteiras haviam sido vendidas para mais de um comprador. Assim, em
virtude do ajuste de R$ 2,5 bilhes, o patrimnio lquido de R$ 1,6 bilho do
Panamericano se tornou
um passivo a descoberto de R$ 900 milhes (FOLHA DE S. PAULO, 2010a)

6 CON
SIDERAES FINAIS

Ao analisar possveis efeitos da divulgao de fraudes contbeis no Banco


Panameri
cano sobre o
mercado brasileiro de capitais, procurei evidncias de que o impacto deste caso sobre
a reputao da
Deloitte, firma que prestava servios de auditoria ao banco, tivesse afetado os retornos
das aes dos
demais clientes da firma. Os resultados
do estudo de evento e dos testes de ruptura apli
cados
n
o
deram suporte s hipteses
que as aes de companhias auditadas pela Deloitte tiveram retornos
anormais negativos ou menores que os das demais companhias no perodo
prximo data do
anncio do cas
o, e tampouco de que tenha havido rompimentos nas tendncias dos retornos
das
aes de companhias auditadas pela Deloitte em maior proporo do que os
rompimentos ocorridos
nas tendncias dos retornos das aes de companhias auditadas por outras firmas.
Ta
is resultados permitem uma ampla gama de interpretaes. Em primeiro lugar,
preciso considerar
a possibilidade de que a amostra selecion
ada
no seja a mais adequada para este estudo. Optei por
avaliar os retornos das aes que compunham o ndice Ibovespa
poca da divulgao do caso pelo
fato de elas terem um alto volume de transaes, uma das condies
necessrias para que seus
preos possam refletir rapidamente os efeitos de novas informaes. Contudo, a
incluso de um
nmero maior de aes na amostra
poderia conduzir a resultados distintos, alm de permitir a
anlise de variveis de controle relativas ao porte e ao setor de atuao de
cada companhia, por
exemplo.
Outra possibilidade
o fato de
que o mercado de capitais brasileiro
no seja eficiente em
relao s
informaes sobre os auditores independentes. Assim, os danos reputao
dos auditores no
seriam refletidos rapidamente nos preos das aes de seus clientes. Estudos a
respeito do impacto
do caso Panamericano diretamente sobre o mercado de a
uditoria, que avaliem alteraes no valor
dos honorrios e no nmero de clientes da Deloitte aps este evento, podero vir a
corroborar
com
esta pesquisa
.

Mas o caso Panamericano no foi o nico de problemas contbeis


envolvendo a Deloitte no Brasil,
confo
rme descrevi na seo 3. Ento, possvel que a reputao da firma j
estivesse deteriorada
antes deste caso, e um eventual Custo Deloitte j estivesse refletido nos preos das
aes de seus
clientes. Estudos que incluam tais casos em seus escopos e que
avaliem os reflexos da contrao da
Deloitte sobre os preos das aes de seus clientes
,
poderiam sustentar esta conjectura ou, por outro
lado, evidenciar que nenhum destes casos de fato abalou a reputao da firma

AUDITORIA
AUDITOR INDEPENDENTE Segundo o IBRACON O Auditor Independente exerce papel
fundamental para assegurar credibilidade s informaes financeiras de determinada empresa
(entidade), ao opinar se as demonstraes financeiras preparadas pela sua administrao
representam adequadamente sua posio patrimonial e financeira, o seu desempenho e que a
informao divulgada completa. Para que o auditor independente possa iniciar seus
trabalhos o mesmo necessita ter as informaes preliminares sobre a empresa que ser
auditada, levando em conta o seu ramo de atuao, sua estrutura organizacional e a
complexidade das operaes, isso tudo atravs da administrao da empresa. Com isso sua
principal funo analisar todos os demonstrativos contbeis disponibilizados pela a empresa
com intuito de transparecer a real situao financeira da mesma para os seus usurios, que
iro ter informaes concretas e confiveis em suas tomadas de decises. CASO DE
FRAUDE NO BANCO PANAMERICANO O caso de fraude contbil no Banco Panamericano
ocorreu por conta dos lanamentos de ttulos de crditos para outros bancos, porm os
mesmos no estavam sendo abatidos nas contas do banco Panamericano, ocasionando um
super faturamento, alm de demonstrar uma ilusria situao financeira saudvel dessas
contas do banco. Perante as investigaes ainda se mostra duvidoso o real culpado por deixar
essa fraude ter ser estendido por tanto tempo sem ningum perceber, sendo que o Banco
Central joga a culpa na Auditoria e a mesma toma posio igual. Pois a auditoria alega no ter
sido informada de tais informaes contbeis, cabendo a ela fazer a analise de demonstraes
que no faziam parte do verdadeiro contexto do Banco Panamericano. Isso nos mostra que o
processo de auditoria se torna concreto e confivel com um trabalho conjunto entre os
auditores e os gestores e tambm atravs de informaes concisas e relevantes perante a
estrutura contbil da empresa.

AUDITORIA - CONCEITO - OBJETIVOS


Uma auditoria uma reviso das demonstraes financeiras, sistema
financeiro, registros, transaes e operaes de uma entidade ou de um
projeto, efetuada por contadores, com a finalidade de assegurar a fidelidade
dos registros e proporcionar credibilidade s demonstraes financeiras e
outros relatrios da administrao.
A auditoria tambm identifica deficincias no sistema de controle interno e no
sistema financeiro e apresenta recomendaes para melhor-los

As auditorias podem diferir substancialmente, dependendo de seus objetivos,


das atividades para os quais se utilizam as auditorias e dos relatrios que se
espera receber dos auditores.
Em geral, as auditorias podem ser classificadas em trs grupos:
1. auditoria financeira;
2. auditoria de cumprimento e
3. auditoria operacional.

AUDITORIA FINANCEIRA
No caso da auditoria financeira, h interesse na auditoria das demonstraes
financeiras da entidade como um todo.
O objetivo geral de uma auditoria das demonstraes financeiras fazer com
que o auditor expresse uma opinio sobre se as demonstraes financeiras
esto razoavelmente apresentadas de acordo com os princpios de
contabilidade geralmente aceitos.
AUDITORIA DE CUMPRIMENTO E OPERACIONAL
A auditoria de cumprimento e a auditoria operacional tm objetivos
especficos e podem ou no estar relacionadas contabilidade de uma
entidade. Normalmente, a contabilidade base destes exames. Da sua
importncia para diferentes usurios e objetivos.
A auditoria de cumprimento engloba a reviso, comprovao e avaliao dos
controles e procedimentos operacionais de uma entidade.
A auditoria operacional um exame mais amplo da administrao, recursos
tcnicos e desempenho de uma organizao. O propsito desta auditoria
medir o grau em que as atividades da entidade esto alcanando seus
objetivos.
Para maiores detalhamentos, acesse o tpico AUDITORIA, no Guia Contbil On Line.

AUDITORIA - CONCEITO - OBJETIVOS - Portal de Contabilidade


www.portaldecontabilidade.com.br/guia/auditoria.htm

Auditoria Wikipdia, a enciclopdia livre


https://pt.wikipedia.org/wiki/Auditoria

O que Auditoria:
Auditoria um exame sistemtico das atividades desenvolvidas em
determinada empresa ou setor, que tem o objetivo de averiguar se elas esto
de acordo com as disposies planejadas e/ou estabelecidas previamente, se
foram implementadas com eficcia e se esto adequadas.
Auditoria um exame analtico e pericial que acompanha o desempenho das
operaes contbeis expressas em um balano. Muitas vezes usada a
expressoauditoria contbil, que serve para descrever a avaliao de uma
empresa no panorama da contabilidade.
Os profissionais que participam de auditoria de demonstraes financeiras so
certificados e devem seguir rigorosas normas profissionais. As principais
empresas de auditoria so Deloitte, PricewaterhouseCoopers, KPMG, Ernst &
Young, entre outras.

Auditoria externa e interna


As auditorias podem ser classificadas em: auditoria externa e auditoria
interna. A auditoria externa se distribui em diversas reas de gesto, como
auditoria de sistemas, auditoria de recursos humanos, auditoria da qualidade,
auditoria de demonstraes financeiras, auditoria jurdica, auditoria contbil etc.
A auditoria interna tem como objetivo, avaliar o processo de gesto, no que se
refere a aspectos como a governana corporativa, gesto de riscos e
procedimentos de aderncia s normas, a fim de apontar eventuais desvios e
vulnerabilidade s quais a organizao est sujeita.
Enquanto o auditor externo um profissional que contratado de fora e tem um
tempo limitado para resolver problemas da empresa, o auditor interno
funcionrio da prpria empresa, que dispe de mais tempo e de conhecimento
em relao empresa em questo.

Auditoria ambiental
A auditoria ambiental consiste na investigao das normas ou parmetros de
uma empresa, em relao sua interao com o meio ambiente.

Este tipo de auditoria serve para verificar se uma empresa est cumprindo os
regulamente dispostos pelas leis no mbito da proteo ambiental. Em alguns
casos, uma empresa pode esquecer a vertente ambiental e ecolgica, para
conseguir obter mais lucros.

Auditoria hospitalar
No mbito da sade, existe a auditoria hospitalar que pode ser aplicar nas
vrias reas de um hospital, como auditoria em enfermagem, por exemplo.
Nestes casos, a auditoria tem como objetivo averiguar se os servios
disponibilizados tm qualidade e cumprem as normas estabelecidas.
A auditoria uma questo de aprendizagem e formao, para que todas as
pessoas envolvidas no atendimento dos pacientes possam ter a melhor
prestao possvel.
Significado de Auditoria - O que , Conceito e Definio
https://www.significados.com.br/auditoria/

CONCEITO E A IMPORTNCIA DA AUDITORIA INTERNA


1 Finalidade da Auditoria Interna
A Auditoria Interna tem por finalidade desenvolver um plano de ao que auxilie a organizao
a alcanar seus objetivos adotando uma abordagem sistmica e disciplinada para a avaliao e
melhora da eficcia dos processos de gerenciamento de riscos com o objetivo de adicionar
valor e melhorar as operaes e resultados de uma organizao.
2 Objetivo e Alcance da Auditoria Interna
O objetivo geral da Auditoria Interna avaliar e prestar ajuda a alta Administrao e
desenvolver adequadamente suas atribuies, proporcionando-lhes anlises, recomendaes e
comentrios objetivos, acerca das atividades examinadas.
O auditor interno deve, portanto, preocupar-se com qualquer fase das atividades da empresa
na qual possa ser de utilidade Administrao. Para conseguir o cumprimento deste objetivo
geral de servios administrao, h necessidades de desempenhar atividades tais como:
- Revisar e avaliar a eficcia, suficincia e aplicao dos controles contbeis, financeiros e
operacionais.
- Determinar a extenso do cumprimento das normas, dos planos e procedimentos vigentes.

- Determinar a extenso dos controles sobre a existncia dos ativos da empresa e da sua
proteo contra todo tipo de perda.
- Determinar o grau de confiana, das informaes e dados contbeis e de outra natureza,
preparados dentro da empresa.
- Avaliar a qualidade alcanada na execuo de tarefas determinadas para o cumprimento das
respectivas responsabilidades.
- Avaliar os riscos estratgicos e de negcio da organizao.
3 Autoridade e Responsabilidade
A Auditoria Interna mais uma funo assessorial que de linha.
Por isso, o Auditor Interno no exerce autoridade direta sobre os outros membros da
organizao, cujo trabalho revisa.
O Auditor Interno deve ter liberdade para revisar e avaliar as normas, os planos, procedimentos
e registros; mas seu trabalho de modo algum isenta os demais membros da Organizao das
responsabilidades que lhes foram designadas.
4 Independncia
Independncia condio essencial para se obter resultados positivos nos trabalhos
desenvolvidos pela Auditoria Interna.
Esta independncia tem 02 (dois) aspectos principais:
4.1 - A categoria de Auditor Interno dentro da Organizao e o apoio que lhe delega a
administrao so fatores determinantes do valor e da amplitude dos servios que a mesma
obter da funo de Auditoria Interna.
Por conseguinte, o Gerente da rea de Auditoria Interna dever atuar sob as ordens de um
administrador de grau suficiente dentro da empresa que lhe assegure um amplo campo de
ao e ateno adequada aos resultados de suas investigaes e recomendaes, e a
efetivao das medidas sugeridas pelo Auditor.
4.2 - J que a mais completa objetividade essencial funo de Auditoria, os Auditores
Internos no devem planejar nem implantar procedimentos, escriturar registros, ou ter
participao em atividades que, normalmente, devem revisar e avaliar.

O Portal de Auditoria/Escola de Auditoria, vem desde 2005, atravs de seus profissionais,


propagando Auditoria Interna como ferramenta de gesto pelos pases de lngua portuguesa,
transcendendo o territrio fsico do Brasil, dessa forma disponibilizamos aos nossos usurios e
clientes contedos diversos sobre o tema, assim como diversos cursos para capacitao e
desenvolvimento profissional.

CONCEITO E A IMPORTNCIA DA AUDITORIA INTERNA

www.portaldeauditoria.com.br/auditoria.../conceito-e-a-importancia-da-auditoria-inter.

Percia Wikipdia, a enciclopdia livre


https://pt.wikipedia.org/wiki/Percia

Percia
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Publicado por Jb Admin - 7 anos atrs

0
Meio de prova consistente no parecer tcnico de pessoa habilitada. A
percia se realiza para o processo, ou seja, para os sujeitos principais deste,
que requerem, para melhor soluo da questo, que o perito no apresente
nem decida, mas simplesmente contribui para o julgamento. Assim, a
percia uma possibilidade no processo, dependendo da iniciativa das
partes ou do juiz. O que a caracteriza a declarao de carter tcnico
sobre um elemento da prova. A percia serve para provar fatos de
percepo tcnica, que dependem de conhecimento pericial. Ela verifica e
certifica. A percepo, observao e apreciao so momentos de
verificao. Ela meio de prova. A percia, ainda que uma, hbrida,
incumbindo s partes indicar assistente tcnico e tambm apresentar
quesitos. Se o quesito do juiz alargar o objeto da percia, as partes podem
voltar com quesitos suplementares aos do juiz. A percia pode ser
obrigatria ou facultativa. Em princpio, facultativa, mas, por exceo, h
percias indispensveis. Em qualquer caso, versa sobre fatos, e fatos da
causa, que escapam ao conhecimento ordinrio, pois dependem de
conhecimento especial. Vide falsa percia.

O que Percia
O que a Percia?
A percia criminal uma atividade tcnico-cientfica prevista no Cdigo de Processo
Penal, indispensvel para elucidao de crimes quando houver vestgios. A atividade
realizada por meio da cincia forense, responsvel por auxiliar na produo do exame

pericial

na

interpretao

correta

de

vestgios.

Os peritos desenvolvem suas atribuies no atendimento das requisies de percias


provenientes de delegados, procuradores e juzes inerentes a inquritos policiais e a
processos
penais.
A percia criminal, ou criminalstica, baseada nas seguintes cincias forenses:
qumica, biologia, geologia, engenharia, fsica, medicina, toxicologia, odontologia,
documentoscopia, entre outras, as quais esto em constante evoluo.

O que percia - APCF


www.apcf.org.br/PerciaCriminal/Oquepercia.aspx

Percia - JusBrasil
www.jusbrasil.com.br/topicos/295152/pericia

PERCIA CONTBIL - UM MERCADO EM EXPANSO


Jlio Csar Zanluca
Uma funo que necessita constante aprimoramento, a Percia Contbil vem atraindo
cada vez mais a ateno dos profissionais de contabilidade. O perito contbil,
contratado pelas partes ou indicado pelo juiz para fazer laudos sobre um determinado
caso, essencial para a soluo de litgios na Justia.
Pela definio da Norma Brasileira de Contabilidade, a percia contbil o conjunto de
procedimentos tcnico-cientficos destinados a levar instncia decisria elementos de
prova necessrios a subsidiar a justa soluo do litgio ou constatao de fato, mediante
laudo pericial contbil e/ou parecer tcnico-contbil, em conformidade com as normas
jurdicas e profissionais e com a legislao especfica no que for pertinente.
A percia contbil de competncia exclusiva de contador em situao regular perante o
Conselho Regional de Contabilidade de sua jurisdio.
O perito a pessoa nomeada pelo juiz ou pelas partes (em caso de percia extrajudicial).
NO JUDICIRIO
A Justia recorre ao perito contbil quando o juiz necessita de um laudo profissional
especializado ou para atender ao pedido de uma das partes envolvidas no processo.
Muitas percias na rea da contabilidade so hoje requeridas principalmente na parte de
reviso de encargos financeiros contra bancos, tambm referentes ao Sistema Financeiro
Habitacional, e demais questes como leasing, condomnios, entre outros. A percia
um meio de prova previsto no Direito, assim como a documental, a testemunhal e a do
depoimento pessoal.

O perito contbil, alm da condio legal, da capacidade tcnica e da idoneidade moral,


tem uma responsabilidade enorme, j que suas afirmaes envolvem interesses e valores
considerveis.
No caso de percia judicial, o prazo estabelecido para a concluso dos trabalhos, fixado
pelo juiz, deve ser cumprido pelo perito como forma de no obstar a celeridade
processual. O perito-assistente deve cumprir o prazo fixado em lei, para suas
manifestaes sobre o laudo pericial, de forma a no prejudicar a parte que o indicou.
PERCIA X AUDITORIA
A principal diferena entre auditoria e percia que a auditoria opera atravs de um
processo de amostragem, e a percia sobre um determinado ato, ligado ao patrimnio
das entidades fsicas ou jurdicas, buscando a apresentao de uma opinio atravs do
laudo pericial.
O perito contador atua sobre um caso litigioso, envolvendo duas partes, enquanto que o
auditor desenvolve seu trabalho para uma entidade privada ou pblica que o contrata
para apreciar e emitir parecer sobre controles internos ou demonstraes financeiras.
COMPETNCIA E CAMPO PROFISSIONAL
A percia contbil de competncia exclusiva de contador em situao regular perante o
Conselho Regional de Contabilidade de sua jurisdio.
Competncia profissional pressupe ao perito demonstrar capacidade para pesquisar,
examinar, analisar, sintetizar e fundamentar a prova no laudo pericial e no parecer
pericial contbil.
O contador, na funo de perito, deve manter adequado nvel de competncia
profissional, atualizado sobre as Normas Brasileiras de Contabilidade (NBC), alm das
tcnicas contbeis, especialmente as aplicveis percia.
A percia judicial exercida sob a tutela do Poder Judicirio. A percia extrajudicial
exercida no mbito arbitral, estatal ou voluntria. A percia arbitral exercida sob o
controle da lei de arbitragem. Percias oficial e estatal so executadas sob o controle de
rgos de Estado. Percia voluntria contratada, espontaneamente, pelo interessado ou
de comum acordo entre as partes.
Os procedimentos de percia contbil visam fundamentar as concluses que sero
levadas ao laudo pericial contbil ou parecer contbil, e abrangem, total ou
parcialmente, segundo a natureza e a complexidade da matria, exame, vistoria,
indagao, investigao, arbitramento, avaliao e certificao.
A percia desenvolve-se como um campo de atuao bastante importante para os
contadores, na medida em que h uma grande responsabilidade no trabalho, pois suas
concluses podem levar ao deslinde da questo, constituindo-se prova no processo
judicial.

Durante o processo da percia, trs profissionais podem atuar concomitantemente, pois o


autor e o ru podem indicar assistentes tcnicos para acompanharem o perito indicado
pelo juiz. O perito do juiz faz o laudo e submete aos assistentes. Caso um deles
discorde, faz um laudo em separado.
COMPROVAO DE HABILITAO
O perito-contador e o perito-contador assistente devem comprovar sua habilitao
profissional mediante apresentao de certido especfica, emitida por Conselho
Regional de Contabilidade, na forma a ser regulamentada pelo Conselho Federal
de Contabilidade.
RESPONSABILIDADE DE PAGAMENTO DOS HONORRIOS
As despesas de percia fazem parte dos custos processuais, cabendo s partes prover tais
despesas, antecipando-lhe o valor, que ficar consignado em juzo.
EXAMES
O perito contbil utilizar, em seus exames, dos registros e demonstraes contbeis
(livros dirio e razo), podendo, tambm, servir-se de outros elementos para produo
de provas.
RESPONSABILIDADE E ZELO
O perito-contador e o perito-contador assistente devem conhecer as responsabilidades
sociais, ticas, profissionais e legais, s quais esto sujeitos no momento em que
aceitam o encargo para a execuo de percias contbeis judiciais, extrajudiciais e
arbitrais.
CONTRATAO DE ESPECIALISTAS
O perito-contador e o perito-contador assistente, so responsveis tambm pelos
trabalhos realizados por especialista contratado para a realizao de parte da percia que
exija conhecimento especfico em outras reas do conhecimento humano. Tal obrigao
assumida pelo perito perante o julgador ou contratante no exime o especialista
contratado da responsabilidade pelo trabalho executado.
A utilizao de servios de especialistas de outras reas, quando parte do objeto da
percia assim o requerer, no implica presuno de incapacidade do perito-contador e do
perito-contador assistente, devendo tal fato ser, formalmente, relatado no Laudo Pericial
Contbil ou no Parecer Pericial Contbil para conhecimento do julgador, das partes ou
dos contratantes.
So exemplos de trabalho de especialista: programador de computador para
desenvolvimento de programas para percias, inclusive para liquidao de sentenas em
aes trabalhistas, apurao de haveres, aferio de diferenas do Sistema Financeiro de
Habitao; aturios; especialista contbil em partes especficas da percia, entre outros.
NORMAS

As normas da profisso e da atividade do perito contbil so disciplinadas pelas


seguintes NBC`s:
NBC TP 01 Normas de Percia Contbil
NBC PP 01 Normas Profissionais de Perito Contbil
Jlio Csar Zanluca Contabilista e autor da obra Manual de Percia Contbil.
PERICIA CONTABIL UM MERCADO EM EXPANSAO
www.portaldecontabilidade.com.br/tematicas/trabalhopericial.htm

Livro Manual de Percias | Manual de Percias - Como ser perito ...


www.manualdepericias.com.br/livros/manual-de-perici

A mediao, a conciliao e a arbitragem


como formas alternativas de resoluo de
conflitos

22

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No Brasil, tradicionalmente, no temos o costume de tentar resolver as


questes de forma amigvel. Para tudo se utiliza o Judicirio. Tanto que foi
necessria a instituio de Juizados Especiais com competncia para causas
simples, de menor complexidade, que atolavam a Justia Comum.
Resumo: Este trabalho possui como objeto de estudo os mtodos alternativos
de resoluo de conflitos, dando nfase mediao, conciliao e arbitragem,
salientando que existem outros mtodos de resoluo de conflitos, muitos dos quais
pouco conhecidos no Brasil. Nesse estudo, buscou-se tambm compreender a
evoluo histrica dos referidos mtodos, desde os primrdios da civilizao humana

at os tempos atuais, sem olvidar que o conflito inerente ao ser humano e medida
que a sociedade evolui, novas formas de soluo de litgios so criadas e as antigas
melhoradas. Para realizao do presente trabalho, foi utilizada ampla pesquisa
doutrinria, inclusive no que se refere ao direito comparado. Por fim, constatou-se que
as formas alternativas de resoluo de conflitos so uma constante no mundo e,
atualmente, esto cada vez mais presentes no Brasil, favorecendo assim a prpria
prestao jurisdicional, que passa a se ocupar de causas que verdadeiramente no
podem ser transacionadas.
Palavra- chave: Arbitragem. Arbitragem internacional. Conciliao. Conflito.
Mediao. Mediao Internacional.
Sumrio: 1. INTRODUO. 2. JURISDIO. 3. A MEDIAO. 3.1. O
mediador. 3.2. Breve comentrio acerca do Projeto de Lei de mediao (PL 4.827 de
10 de novembro de 1998). 4. A CONCILIAO. 5. A PROXIMIDADE ENTRE A
MEDIAO E A CONCILIAO. 6. A ARBITRAGEM. 6.1. Arbitragem e
arbitramento. 6.2. Conceito de arbitragem. 7. A ARBITRAGEM NO BRASIL. 7.1. A
conveno de arbitragem. 7.2. Arbitragem de direito e arbitragem por equidade. 7.3.
Clusulas compromissrias. 7.3.1. Clusulas compromissrias cheias e vazias. 7.4.
Compromisso arbitral. 7.4.1. Compromisso arbitral judicial e extrajudicial. 8.
FACULTATIVIDADE DA PRESENA DE ADVOGADO. 9. O RBITRO. 9.1.
Qualificao do rbitro. 9.2. Impedimento e suspeio do rbitro. 9.3. Quem pode ser
rbitro. 9.4. Poderes do rbitro. 10. O PROCEDIMENTO ARBITRAL. 10.1. Acordo
celebrado no decurso da arbitragem. 10. 2. Provas. 10.3. Litisconsrcio
Possibilidade. 10.4. Medidas cautelares Possibilidade. 10.5. Antecipao de tutela
Possibilidade. 11. A SENTENA ARBITRAL. 12. HOMOLOGAO E EXECUO DE
SENTENA ARBITRAL ESTRANGEIRA. 13. BREVE PANORAMA SOBRE A
ARBITRAGEM INTERNACIONAL. 13.1. O Protocolo de Genebra de 1923 e a
Conveno de Genebra de 1927. 13.2. A Conveno de Nova Iorque de 1958. 13.3. A
arbitragem no mbito do MERCOSUL. 13.4. Outras convenes. 13.5. A lei modelo da
UNCITRAL sobre arbitragem comercial internacional, de 1985. 13.6. A Associao
Americana de Arbitragem. 14. A MEDIAO NO MBITO INTERNACIONAL. 14.1.
Breve estudo sobre a mediao nos Estados Unidos. 14.2. Breve estudo sobre a
mediao na Argentina. 14.3. Breve estudo sobre a mediao em alguns pases
europeus. 14.3.1. Portugal. 14.3.2. Espanha. 14.3.3. Frana. 14.3.4. Inglaterra. 15.
MTODOS ALTERNATIVOS DE RESOLUO DE CONFLITOS NO MBITO DO
DIREITO INTERNACIONAL PBLICO. 15.1. Mtodos amistosos diplomticos. 15.1.1.
Negociaes diretas ou diplomticas. 15.1.2. Sistema de consultas. 15.1.3.
Conferncias. 15.1.4. Bons ofcios. 15.1.5. Mediao. 15.2. Mtodos amistosos
jurdicos. 15.2.1. Tribunais permanentes. 15.2.2. Corte Internacional de Justia. 15.2.3.
Comisses internacionais de inqurito e conciliao. 15.2.4. Comisses mistas. 15.2.5.

Arbitragem. 16. CONCLUSO. REFERNCIAS BIBLIOGRFICAS. ANEXO A: Lei n.


9.307, de 23 de setembro de 1999. ANEXO B: Protocolo de Braslia para soluo de
controvrsias, de 17 de dezembro de 1991.

1. INTRODUO
O acesso justia no restrito ao chamado direito de petio, atravs do
Poder Judicirio, mas abrange vrias formas de resoluo de controvrsias, dentre as
quais se figuram a mediao, a conciliao e a arbitragem, que so mtodos
alternativos e prticos para soluo de conflitos, permitindo o alcance da pacificao
social com a mnima interferncia do Estado.
O presente trabalho no visa a trazer argumentos para afastar o Estado-Juiz
da prestao jurisdicional, mas demonstrar que a jurisdio se torna mais efetiva se se
ocupa das questes que realmente no podem ser transacionadas, muito embora haja
questes legal e constitucionalmente institudas como de direito indisponvel, as quais
devem ser analisadas pelo Julgador, no mbito do processo judicial.
A presente pesquisa merece destaque e relevncia porque, atualmente, muito
se discute acerca da celeridade e eficincia da prestao jurisdicional, principalmente
com o advento da chamada Reforma do Judicirio, inserto no ordenamento jurdico
nacional pela Emenda Constitucional n 45/2004.
Jos Maria Rossani Garcez (2007, p. 3) d incio a sua obra explanando
sabiamente que O conflito no um mal em si mesmo, ou algo anormal ou
disfuncional, mas sim um fato da existncia em que, conflitos e disputas existem como
forma de demonstrao ou confrontao de posies divergentes e competio, (...).
Capelletti e Garth citados pela professora doutora Lutiana Nacur Lorentz
(2002, p. 21), tambm no incio de sua obra, afirma que somente quando os cidados
tiverem maior acesso justia, os direitos se tornaro mais efetivos. Continua a
professora, citando Grinover, Cintra e Dinamarco, que afirmam que a atual fase
processual de acesso justia se desdobra em trs ondas renovatrias. Essas
ondas renovatrias seriam nos seus dizeres:
Aquela que busca a ampliao da assistncia judiciria aos necessitados; aquela
que voltada para os interesses metaindividuais (coletivos e difusos) e aquela que se

volta para o modo de ser do processo, tentando simplific-lo, racionaliz-lo, aumentar


a conciliao, eqidade, de modo a ter uma justia acessvel e participativa
(LORENTZ, 2002, p. 22).
Nesse estudo, daremos nfase ao terceiro aspecto dessas ondas
renovatrias do acesso justia, ou seja, os mecanismos alternativos de soluo de
controvrsias.
Veremos que essas formas alternativas de resoluo de conflitos so uma
realidade, esto cada vez mais presentes e recorrentes no s na sociedade brasileira,
mas tambm em muitas democracias ditas avanadas, em especial na Europa.
Igualmente, a ONU adota e incentiva mtodos alternativos como negociaes diretas e
a mediao para soluo de controvrsias no mbito do direito internacional.
A Carta da ONU rechaa a soluo de querelas internacionais por meio da
fora, isto , por meio armado, militar. Em contrapartida, sugere uma srie de meios
diplomticos e polticos para tanto.
Por tudo isso, verifica-se a importncia e recorrncia do presente tema como
meio de pacificao social, no s na sociedade brasileira cuja pacificao por
mtodos alternativos comeou a tomar forma pouco a pouco, seja nas esferas
extrajudicial ou judicial, mas tambm em outras democracias e, aps a criao da
ONU, no mbito do Direito Internacional.

2. JURISDIO
Sabe-se que nos primrdios da civilizao, no existia o conceito de Estado,
tal qual o conhecemos hodiernamente. Os conflitos existentes eram resolvidos
mediante a imposio da vontade do mais forte sobre o mais fraco, numa verdadeira
vingana privada. Essa era a forma de composio conhecida pela doutrina como
autotutela, tambm denominada autodefesa. proporo que o inter-relacionamento
humano torna-se mais complexo, essa forma de soluo de conflitos mostra-se cada
vez mais insatisfatria, pois a imposio da vontade do mais forte dificilmente
alcanava a concepo de Justia que a sociedade elaborava.
Assim, outras formas vieram a ocupar o lugar da fora, ainda no advento da
sociedade primitiva surgia a autocomposio, segundo a qual, um (ou ambos os
contendores), espontaneamente, sacrificava interesse prprio, total ou parcialmente,
em favor de interesse alheio, com escopo de solucionar o conflito. Mesmo assim,
ainda havia um problema, eis que no existia o Estado com fora de fazer cumprir o

acordo celebrado. Acaso houvesse violao do ajustado, prevalecia a fora privada


como meio executrio.
Outro meio de resolver as querelas era a aceitao, pelos contendores, de um
terceiro, chamado mediador, que tentaria por fim ao impasse.
No obstante, outro caminho seria confiar a deciso a uma pessoa estranha
ao conflito que, por estar afastada do calor das emoes poderia encontrar soluo
mais justa. A arbitragem, por essa razo surgida, foi, inicialmente, confiada aos
sacerdotes, que, atravs de suas ligaes com as divindades garantiam solues
acertadas. Com igual respeitabilidade outros membros do grupo, notadamente os
ancios e os sbios, pelo fato de conhecerem os costumes do grupo, poderiam
orientar no sentido de se obter a melhor soluo para o impasse.
Marcus Orione Gonalves Correia (2005, p. 7) chama essa forma de
resoluo de conflitos, em que as partes se submetem deciso de terceira pessoa,
de heterocomposio, segundo ele Pela heterocomposio, os sujeitos entregam a
terceiros a resoluo do litgio, submetendo-se deciso destes.
Cedio dizer que, posteriormente, com a crescente e inegvel afirmao do
Estado, surgiu tambm de modo gradual, a sua tendncia a absorver o poder de
interferir na soluo dos conflitos. No direito romano antigo, as partes conflitantes
compareciam perante o pretor e se comprometiam a aceitar a soluo que fosse
encontrada para resolver o litgio. No se aceitava, ainda, a interferncia de qualquer
pessoa da esfera privada. Era o chamado litiscontestatio. Aps esse compromisso
assumido perante o pretor, as partes escolhiam um rbitro confivel que recebia do
pretor o encargo de solucionar o conflito. Observa-se que, preliminarmente, nem
mesmo o pretor impunha alguma deciso. O processo romano desenvolvia-se, desse
modo, em dois estgios: uma fase perante o pretor ou magistrado romano (fase in jure)
e outra perante o rbitro, tambm chamado judex (fase apud judicem). Tal forma de
soluo de conflitos perdurou durante todo o perodo clssico romano, at por volta do
sc. II d.C. Ressalte-se, outrossim, que estava prximo o fim da arbitragem dita
facultativa, a qual seria substituda pela obrigatoriedade da sujeio das partes
deciso de um rbitro. Nesse contexto, o pretor assume o poder de nomear um juiz
privado.
J por volta do sc. III d.C encerrava-se o ciclo da justia privada, quando o
pretor tomou para si prprio a soluo dos conflitos e a imposio da deciso que
proferisse. Inaugurava-se, nessa poca, a justia pblica. O poder de que o Estado
estava investido para assim proceder recebeu o nome de jurisdio. (CINTRA;
GRINOVER; DINAMARCO, 2007, p. 27-28)

Consoante os ensinamentos de Fredie Didier Jnior (2007, p. 65), jurisdio


A realizao do direito em uma situao concreta, por meio de terceiro imparcial, de
modo criativo e autoritativo (carter inevitvel da jurisdio), com aptido para tornarse indiscutvel.
Ao concluir seus pensamentos sobre jurisdio, os autores Luiz Guilherme
Marinoni e Srgio Cruz Arenhart asseveraram que:
(...), a jurisdio, ao aplicar uma norma ou faz-la produzir efeitos concretos,
afirma a vontade espelhada na norma de direito material, a qual deve traduzir pois
deve estar de acordo com os fins do Estado as normas constitucionais que revelam
suas preocupaes bsicas. (MARINONI; ARENHART, 2008, p. 36)
No mesmo sentido, Elio Fazzalari, citado por Walsir Edson Rodrigues Jnior
entende a jurisdio como:
A atividade mediante a qual o Estado, por meio dos juzes, considerados rgos
do Estado, coloca-se acima dos sujeitos implicados na violao de uma norma
primria e, aps ouvir suas razes, providencia a cessao do estado de fato contrrio
ao direito. Para o referido autor, a jurisdio tem o seu principal fundamento na
estrutura procedimental que se segue at o provimento jurisdicional e essa estrutura
caracterizada pelo contraditrio, pela participao em simtrica paridade pelos
afetados pelo provimento. (RODRIGUES JNIOR, 2007, p. 19-20).
Insta salientar tambm que acesso justia no se confunde com acesso
jurisdio. Aquele diz respeito satisfao efetiva e em justa medida da demanda que
se busca solucionar; este diz respeito tentativa de satisfao da pretenso resistida
pela via judicial, atravs do direito de petio. Nesse nterim, no se pode delimitar o
acesso justia como acesso ao Poder Judicirio, pois nem todas as suas solues,
principalmente em se tratando de jurisdio contenciosa, satisfazem a ambas as
partes. Decerto, a deciso judicial, por buscar a verdade real, nem sempre se mostra a
mais justa ou a mais correta.

3. A MEDIAO
A mediao de origem antiga. Mediar significa literalmente dividir ao meio,
advm do latim mediare. Como j fora dito, a mediao uma forma de
autocomposio, pois uma ou ambas as partes devem abrir mo de parcela ou da
totalidade de seu interesse a fim de solucionar o litgio, que deve ser conduzido por um
terceiro que detenha neutralidade em relao aos demandantes. Salienta-se que esse

terceiro no decide, nem impe deciso alguma, mas ajuda as pessoas envolvidas na
querela a chegarem a um ponto comum, em que seja possvel a soluo da
controvrsia sem necessidade de acionamento do Estado-Juiz.
Nesse mesmo sentido, Rodrigues Jnior aduz o que se segue:
A mediao um processo informal de resoluo de conflitos, em que um
terceiro, imparcial e neutro, sem o poder de deciso, assiste s partes, para que a
comunicao seja estabelecida e os interesses preservados, visando ao
estabelecimento de um acordo. Na verdade, na mediao, as partes so guiadas por
um terceiro (mediador) que no influenciar no resultado final. O mediador, sem decidir
ou influenciar na deciso das partes, ajuda nas questes essenciais que devem ser
resolvidas durante o processo. (RODRIGUES JNIOR, 2007, p. 50).
O autor Juan Carlos Vezzulla a define como:
Tcnica de resoluo de conflitos no adversarial, que, sem imposies de
sentenas ou de laudos e com um profissional devidamente formado, auxilia as partes
a acharem seus verdadeiros interesses e a preserv-los num acordo criativo em que
as duas partes ganhem. (VEZZULLA, 1998, p. 16).
Decerto, pelos ensinamentos acostados, verifica-se que a mediao no tem
forma rgida, um procedimento informal. Outrossim, as partes envolvidas na sesso
de mediao devem ser capazes, nos termos do Cdigo Civil vigente, sendo que os
interesses em jogo devem ser os chamados interesses disponveis. Ainda, a ata de
mediao pode ser verbal, mas recomenda-se que seja escrita na presena de pelo
menos duas testemunhas, eis que conforme preceitua o art. 585, II, segunda parte, do
CPC, o documento particular assinado pelo devedor e por duas testemunhas ttulo
executivo extrajudicial. Nesse caso, havendo descumprimento dos termos acostados
na ata de mediao, a parte descontente poder acionar o Poder Judicirio, que no
precisar do processo de conhecimento para mandar cumprir o que esteja pendente
no acordo celebrado.
Por derradeiro, ressalte-se que o art. 5, XXXV da Constituio Federal
(CF/88) ordena que a lei no excluir da apreciao do Poder Judicirio leso ou
ameaa a direito. Isso no significa que, sempre que houver controvrsia ou a
iminncia de uma controvrsia, a pessoa deva ingressar em juzo a fim de fazer valer
seu interesse. A Constituio apenas garante o direito de acesso, no faz nenhuma
imposio unilateral, muito pelo contrrio, o prprio prembulo da Carta Maior enfatiza
a busca de soluo pacfica de controvrsias. Por isso so importantes a mediao e
as demais formas alternativas de resoluo de litgios, elas so uma alternativa ao
Poder Judicirio, que muitas vezes se mostra moroso e inchado de demandas

repetitivas e desgastantes. Por suposto, o inverso tambm verdade, a busca de


formas alternativas de resoluo de controvrsias no impede que a parte prejudicada
se valha do Estado-Juiz para tentar satisfazer sua pretenso, notadamente quando h
descumprimento dos termos acordados, razo porque nada h de inconstitucional nos
mtodos alternativos de resoluo de conflitos.

3.1. O MEDIADOR
Decerto, o sucesso da mediao depender tambm do mediador, pessoa
fsica neutra, responsvel por conduzir a sesso de mediao da melhor forma
possvel. Ele deve buscar o dilogo entre as partes, mesmo que isso seja difcil, pois
uma sesso de mediao satisfatria comea com o dilogo e o entendimento entre os
demandantes. O mediador presidir a sesso sem permitir ofensas, nem influncias
externas ao objeto da reunio, tampouco permitir acordo contrrio ao direito, aos
bons costumes, tica e ao interesse pblico. Deve o mediador atuar de modo
imparcial, saber ouvir os problemas dos outros, ter capacidade de se ajustar a
situaes inesperadas, de ser flexvel, dinmico e paciente.
Christopher Moore (1998, p. 31), elucida brilhantemente a funo do mediador
ao informar que ele pode assumir vrios papis, com intuito de auxiliar as partes a
resolverem a disputa, a saber:
O facilitador da comunicao, que inicia ou facilita a melhor comunicao
quando as partes j estiverem conversando.
O legitimador, que ajuda todas as partes a reconhecerem o direito das outras
de estarem envolvidas nas negociaes.
O facilitador do processo, que prope um procedimento e, em geral, preside
formalmente a sesso de negociao
O treinador, que instrui os negociadores iniciantes, inexperientes ou
despreparados no processo de barganha.
O ampliador de recursos, que proporciona assistncia s partes e as vincula a
especialistas e a recursos externos (por exemplo, advogados, especialistas tcnicos,
pessoas responsveis pela tomada de deciso ou bens adicionais negociao) que
podem capacit-los a aumentar as opes aceitveis de acordo.
O explorador do problema, que permite que as pessoas em disputa examinem
o problema a partir de vrias perspectivas, ajuda nas definies das questes e dos
interesses bsicos e procura opes mutuamente satisfatrias.

O agente de realidade, que ajuda a elaborao de um acordo razovel, vivel


e que questiona e desafia as partes que tm objetivos radicais e no-realistas.
O bode expiatrio, que pode assumir certa responsabilidade ou culpa por uma
deciso impopular que as partes, apesar de tudo, estejam dispostas a aceitar. Isto lhes
permite manterem sua integridade e, quando for o caso, obterem o apoio de seus
constituintes.
O lder, que toma a iniciativa de prosseguir as negociaes atravs de
sugestes processuais ou fundamentais.
A capacitao do mediador conforme ensinamento de Jean-Franois Six deve
ser constante, ele assevera que a mediao , com efeito, uma arte que no
terminamos jamais de afinar, de aperfeioar; no a discernir, e tom-la por uma
aplicao de especialistas e de tcnicos absolutos enganar-se sobre ela. (2001, p.
166).
Para se adquirir todas essas caractersticas de perfil do mediador, transcrevo
a lio de Rodrigues Jnior, in verbis:
necessrio conciliar um aprendizado terico e prtico e desenvolv-lo numa
slida instituio. Naturalmente que, alm da capacitao terica e prtica, as
caractersticas pessoais iro influenciar fortemente na formao do mediador. Assim, o
seu tom de voz, a sua formao profissional anterior (psiclogo, advogado, assistente
social,...), a sua religio, a sua condio social, serviro para definir o seu estilo
prprio de mediao. Por isso cada mediador ter um estilo prprio e distinto dos
demais. Por isso a importncia de se definir os princpios da mediao, bem como um
padro tico de atuao. (RODRIGUES JNIOR, 2007, p. 114).
Lia Regina Castaldi Sampaio e Adolfo Braga Neto (2007) definem que o
mediador detm um papel de liderana ante os mediados, devendo aquele dispor de
empatia, isto , capacidade para assimilar a condio das outras partes, colocando-se
em seus respectivos lugares, de modo a tornar mais fcil a compreenso do problema
vivenciado por ambas as partes, possibilitando o encontro de solues mais eficientes.
Enquanto Christopher Moore define as vrias facetas apresentadas pelo
mediador, Sampaio e Braga Neto definem o que o mediador no . Segundo esses
autores (2007, p. 83-85), o mediador no juiz, nem rbitro; no advogado; no
psiclogo; no conselheiro; no professor; no assistente social; no mdico
ou outro profissional da rea de sade; no administrador e, por fim, no
engenheiro ou outro profissional da rea de exatas.

Sem necessidade de transcrever as palavras desses autores, possvel


esclarecer o porqu do mediador no atuar como esses profissionais, a saber:
O mediador no juiz porque no impe deciso alguma; no rbitro porque
no existe prvia conveno entre as partes e, mais uma vez, no arbitra deciso
alguma, no tendo o resultado da mediao fora de ttulo executivo. Conforme j
estudado, o mediador apenas auxilia as partes a chegarem elas mesmas
soluo da controvrsia.
No advogado porque no atua defendendo os interesses de uma das
partes. Pelo contrrio, imparcial, neutro e no profere nenhum juzo de valor.
No psiclogo porque no atua explorando a emoo dos sujeitos, no se
envolve em questes intersubjetivas das partes, como a relacional ou a
comportamental. Pelo contrrio, apenas identifica as questes basilares da
controvrsia e encaminham as partes para que elas mesmas as percebam e busquem
solucion-las, pondo fim querela.
No conselheiro, pois o conselho tem contedo extremamente subjetivo,
pessoal, pobre de fundamentao e intimamente ligado impresso preliminar
limitada de quem aconselha, sem maiores conhecimentos sobre a questo. Assim, o
mediador no conselheiro, porquanto deve pautar o seu atuar pela melhor
compreenso possvel sobre a questo, de forma tica, prudente, sem subjetivismos e
sem parcialidade.
No professor, haja vista que lhe cabe ensinar nada s partes. O mediador
deve lembrar que seu atuar cinge-se exclusivamente pela conduo das partes ao
acordo, sem que para isso necessite inflamar-se de dilogos eruditos, improfcuos e
que faa exaltao de si mesmo.
Do mesmo modo, o mediador no assistente social, eis que no existe tutela
dos mediados pelo mediador. A aparente condio de hipossuficincia de um dos
mediados no traz para o mediador o dever de lhe prestar assistncia no que tange a
sua limitao. Pelo contrrio, o mediador deve mais uma vez levar as partes para a
melhor soluo do litgio, pois o poder de deciso cabe a elas.
Tambm no mdico ou outro profissional de sade, porque ele no vai
tratar o conflito como se fosse uma doena passvel de cura pela simples prescrio
de uma receita. Pelo contrrio, so as partes que devem buscar a cura do litgio,
cabendo ao mediador o papel de explorador do problema, colocando em pauta as
solues possveis para que as partes decidam.

Tampouco administrador, posto que no dita regras preestabelecidas ou


puramente sujeitas ao seu arbtrio. Pelo contrrio, o mediador est no mesmo nvel
das partes, razo porque no lhe assiste impor regras ou decises aos participantes
da sesso de mediao.
Igualmente no engenheiro ou outro profissional da rea de exatas, uma vez
que a mediao no cincia exata, isto , no possui uma frmula especfica para
cada tipo de demanda distinta. Na mediao no se pode dizer que a o problema x
ou y tem como soluo z. Na mediao vige a espontaneidade, o informalismo e a
ausncia de regras preestabelecidas. Vale dizer, nem sempre a soluo de algum caso
servir para outros, ainda que assemelhados.
Por fim, inegvel a afirmao de que o mediador, alm de ter conhecimento
acerca do direito material que se aplicar ao caso concreto, dever possuir
determinados conhecimentos especficos, isto , habilidades pessoais relativamente a
cada caso discutido. No se concebe que o mediador atue, para solucionar o litgio,
como se fosse advogado, juiz, psiclogo, engenheiro, mdico, etc. Outrossim, nada
impede que o profissional apto a exercer o papel de mediador exera algumas dessas
profisses. O que no vale ele exercer sua funo enquanto pendente a sesso de
mediao, mas obviamente ele pode (leia-se como um poder-dever) usar de seus
conhecimentos especializados, sem juzo de valor, para auxiliar as partes a chegarem
ao acordo ideal.

3.2. BREVE COMENTRIO ACERCA DO PROJETO DE LEI DE


MEDIAO (PL 4.827 DE 10 DE NOVEMBRO DE 1998)
De autoria da advogada criminalista, ento Deputada Federal Zulai Cobra, o
referido Projeto de Lei, em sua redao original, definia mediao em seu art. 1 como
sendo a atividade tcnica exercida por terceira pessoa, que, escolhida ou aceita pelas
partes interessadas, as escuta e orienta com o propsito de lhes permitir que, de modo
consensual, previnam ou solucionem conflitos. O texto original do PL era composto
inicialmente por apenas sete artigos.
O citado texto original admitia licitamente a utilizao da mediao em toda
matria que fosse passvel de conciliao, reconciliao, transao ou acordo de outra
ordem, para os fins que consinta a lei civil ou penal (pargrafo nico).
Admitia como mediador (art. 2, caput) qualquer pessoa capaz, com formao
tcnica ou experincia prtica adequada natureza do conflito, bem como (art. 2 1)
qualquer pessoa jurdica que, nos termos do seu objeto social, dedicasse-se ao

exerccio da mediao por intermdio de pessoas fsicas que atendessem s


exigncias do referido art. 2.
Aduzia o texto original ainda que, no desempenho de sua funo, o mediador
deveria proceder com imparcialidade, independncia, competncia, diligncia e sigilo
(art. 2 2).
As grandes inovaes propostas pelo Projeto de Lei de mediao esto nos
artigos posteriores, como a possibilidade da mediao versar sobre apenas parte do
conflito, podendo ocorrer at mesmo judicialmente (art. 3); a possibilidade de o juiz
tentar convencer as partes a participarem de mediao, em qualquer tempo e grau de
jurisdio, inclusive com suspenso do processo pelo tempo necessrio instaurao
e concluso da mediao, mediante designao de mediador, at o prazo mximo de
trs meses, prorrogvel por igual perodo (art. 4).
Alm disso, o Projeto de Lei de mediao dispunha que, na mediao
extrajudicial aquela realizada fora do mbito do Poder Judicirio o acordo ajustado
poderia ser levado homologao judicial, valendo como ttulo executivo judicial (tal
qual a sentena arbitral), inclusive com produo dos efeitos jurdicos prprios de sua
matria (art. 6).
Para dar incio ao procedimento de mediao, o interessado poderia requerer
ao juiz, antes de se iniciar qualquer discusso judicial e sem que lhe antecipasse os
termos e a pretenso do conflito, que determinasse a intimao da parte contrria para
comparecer audincia de tentativa de conciliao ou mediao (Art. 6). O
requerimento de intimao feito pela parte no preveniria o juzo, mas impediria a
decadncia e interromperia a prescrio.
A redao original do PL da mediao teve vrios dispositivos alterados, com
acrscimos de muitos outros. Foram ouvidos em Audincia Pblica mediadores e
representantes das Comisses porque passou o PL, mas desde 2006 e at hoje se
encontra praticamente travado na Comisso de Constituio, de Justia e
de Cidadania da Cmara dos Deputados, em Braslia. Resta-nos apenas aguardar o
desfecho dessa morosa deliberao legislativa.

Mediao, conciliao e arbitragem - Jus Navigandi


https://jus.com.br/.../a-mediacao-a-conciliacao-e-a-arbitragem-como-formas-alternativ.

Mediao e Arbitragem Aspectos


Fundamentais

INTRODUO
1. MEDIAO E ARBITRAGEM - MTODOS ALTERNATIVOS DE
RESOLUO DE CONFLITOS
2. A MEDIAO
2.1. Conceito de Mediao
2.2. Caractersticas da Mediao
2.3. O Mediador
2.4. O Processo da Mediao
3. ARBITRAGEM
3.1. Conceito de Arbitragem
3.2. Das Partes
3.3. Do rbitro
3.4. A Clusula Compromissria e o Compromisso Arbitral
3.5. Algumas Causas Determinantes para que a Lei N 9.307/96 Tenha Sido Reconhecida
PeloSTF Como Constitucional
CONCLUSO
BIBLIOGRAFIA
ANEXOS
ANTEPROJETO DE LEI SOBRE A MEDIAO NO PROCESSO CIVIL

PROJETO DE LEI N

INTRODUO
Todas as sociedades, comunidades, organizaes e relacionamentos interpessoais
experimentam relaes conflitivas em um ou outro momento no processo dirio de interao.
O conflito nada mais , no conceito do Dicionrio Aurlio: o embate dos que lutam, a
desavena, a coliso, o choque.
Portanto, cria-se uma idia de que o conflito , essencialmente, negativo. Mas, como veremos,
ele pode tornar-se positivo, passando a ser um meio de crescimento do indivduo, tanto
intrapessoal, como interpessoal.
O conflito no necessariamente ruim, anormal ou disfuncional, um fato da vida.

Mas para

que o conflito produza crescimento e seja produtivo, as partes tm de criar procedimentos


eficientes para resolv-lo de forma cooperativa. As pessoas envolvidas no conflito devem
buscar mecanismos para que seja disponibilizada soluo que possa satisfazer a todos os
envolvidos.
Como caracterstico do ser humano, nem todas as pessoas, ou muito poucas, tm
capacidade para resolver sozinhas seus conflitos interpessoais, para lidar com as barreiras
psicolgicas contra o possvel acordo, ou para desenvolver solues integrativas.
Para sanar esse problema foram criados mecanismos autocompositivos e heterocompositivos
para solucionar esses conflitos.
Entre os meios autocompositivos, temos a negociao, a conciliao e a MEDIAO e como
mtodos heterocompositivos, temos a busca da via judicial e a ARBITRAGEM.
Neste trabalho, resolvemos trazer os aspectos fundamentais de dois meios de resoluo de
conflitos: um de autocomposio, a MEDIAO e o outro heterocompositivo, a ARBITRAGEM.
A mediao e a arbitragem so mtodos privados de composio de conflitos e, para aceitlas, h necessidade de se cortar muitos paradigmas, uma vez que estamos acostumados com
que o juiz tudo decida. Tendo ele o Poder Jurisdicional, cabe parte deixar que ele tome a
deciso final. Ocorre que o nosso Judicirio est em crise, na medida em que empobrece o
espectro de solues possveis, dificulta a relao entre as pessoas envolvidas e gerando
custos econmicos, afetivos e relacionais.
Na viso de Cappelletti, uma Justia que no cumpre sua funo dentro de um prazo razovel
, para muitas pessoas, uma Justia inacessvel, tomando-se como paradigma unicamente a
questo temporal dos procedimentos.

Como uma opo para o descongestionamento do Judicirio, reduzindo custos e prazos na


resoluo dos processos, surgem, ou ressurgem, esses mecanismos alternativos. E deles
iremos tratar.

1. MEDIAO E ARBITRAGEM - MTODOS ALTERNATIVOS DE


RESOLUO DE CONFLITOS

Soriano(2), Sociologia del derecho, menciona os trs males endmicos da administrao da


Justia: as incertezas do Direito, a lentido do processo e os seus altos custos.
Devido a essas variveis, os mecanismos extrajudiciais de resoluo de conflitos esto
tomando vulto no mundo moderno. Nos pases desenvolvidos, como EEUU, Frana, Noruega,
entre outros, a negociao, a mediao e a arbitragem j despontam como meios necessrios
para que as partes envolvidas em um conflito possam resolv-lo de maneira menos
desgastante possvel.
Em 1999, em um Congresso em Buenos Aires, o Secretrio Geral da Justia dos EEUU
informou que o currculo das faculdades de Direito sofreria modificaes quanto a abordar mais
a mediao e a arbitragem do que o contencioso, esclarecendo que 70% dos litgios so
resolvidos com a mediao, principalmente relaes comerciais, familiares e de vizinhana.
Na Argentina, h uma obrigatoriedade de, em questes patrimoniais, primeiro tentar resolv-las
atravs da mediao, somente no sendo exitosa, que o Judicirio ir decidir. Quanto
arbitragem, transcreve-se parte do Voto de dois juizes da Suprema Corte da Argentina,
Boggiano e Vzquez: ... una necesaria coordinacin entre la funcin jurisdiccional del Estado y
la jurisdiccin arbitral permite lograr la ms adecuada tutela de los intereses privados
disponibles, respetando la voluntad de las partes para la solucin de las controversias com
sujecin al orden jurdico que la Constitucin Nacional y sus normas derivadas establecen..
Quanto ao Brasil, o reflexo de arraigada mentalidade jurisdicionalista e a questo da possvel
inconstitucionalidade da lei de arbitragem - problema j superado -, tornaram o Poder Judicirio
silente quanto aos meios alternativos de resoluo de conflitos. Entretanto, com o surgimento
dos Juizados Especiais Cveis e Criminais, com a criao das Comisses de Conciliao
Prvia, atravs da Lei n. 9.958/2000, com a quase confirmao da constitucionalidade da Lei n.
9.307/96 pelo STF e com o reconhecimento de que a negociao, a conciliao, a mediao e
a arbitragem representaro um desafogo do juzo estatal, est-se, pouco a pouco, aceitando
esses velhos-novos mecanismos.
Segundo o Professor Jos Lus Bolzan de Morais(3) pode-se dizer:
Os defensores destes mecanismos colocam a sua incorporao como condio para o
funcionamento adequado da justia, tanto no mbito privado como no pblico, afinal o modo

mais primitivo de resolver controvrsias no foi o judicial, este que se tornou alternativo aos
primeiros mtodos, dos quais se proceder sua evoluo oportunamente. Afirmam, ainda, que
no objetivam a excluso ou superao do sistema tradicional, apenas visam a sua
complementao para melhor efetivao de resultados.
Agregam, ainda, que tais mtodos chegam a resultados mais rpidos porque o terceiro neutro,
seja rbitro, conciliador ou mediador, pode ajudar a formar um resultado antes que o processo
avance ou que se inicie. Prezam pela confidncia, pois os procedimentos, diferentemente dos
judiciais, no so pblicos, mas secretos. Informalidade, pois os poucos procedimentos
existentes revestem-se de escasso formalismo. Flexibilidade, j que as solues no se
encontram predispostas em lei, e h a faculdade de se fazer justia em cada caso pelas suas
peculiaridades. Economiaque, embora diversos, em comparao aos custos de se litigar dentro
do sistema formal, apresentam-se reduzidos. Justia nas decises, j que a resoluo da
pendenga se d de forma adaptada ao que as partes almejam. E apresentam-se promissores,
tento em vista as experincias satisfatrias dos pases que j os implementaram.
Uma das partes, que estava extremamente confusa no incio, foi aos poucos ficando com uma
idia clara do que ela precisava e de como poderia alcan-la. A mudana foi surpreendente.
Uma das partes, que obviamente nunca tivera a oportunidade de falar com a outra parte antes,
pareceu encontrar sua prpria opinio e fez algumas declaraes e argumentos muito eficazes
que abriram os olhos de todos.
As partes chegaram como inimigos de morte, relutantes at mesmo em conversar um com o
outro. Ento, a certa altura, eles comearam a se relacionar de forma diferente um com o outro
e, ento, comearam a conversar vontade e at mesmo a brincar um com o outro. No final da
sesso, a diferena era incrvel.
(Joseph Folger e Roberto Bush)

2. A MEDIAO
A mediao nada mais do que uma negociao assistida, diz a Dra. Zulema Wilde, juza da
Corte de Apelao Cvel da Argentina e mediadora.
Mas essa assistncia tem de seguir um procedimento, tem de utilizar tcnicas de resoluo de
conflitos que procurem alcanar um acordo embasado nos interesses reais dos indivduos
envolvidos, uma vez que eles mantm seu poder de deciso, porque so eles e no o
mediador que devem chegar soluo do problema.
Atualmente, tramitam no Congresso Nacional dois Projetos de Lei que visam, cada tal com
suas peculiaridades, disciplinar a mediao no Brasil, uma vez que se tem lei para a arbitragem
e para a conciliao prvia da Justia do Trabalho, no esquecendo dos ordenamentos que
tratam dos Juizados Especiais e nada se regulamentou em relao mediao, que , talvez,
o meio mais harmnico de resoluo de conflitos.

2.1. Conceito de Mediao


A mediao um processo extrajudicial de resoluo de conflitos, no qual um terceiro,
imparcial, d assistncia s pessoas em conflito, com a finalidade de que possam manter uma
comunicao produtiva procura de um acordo possvel para elas.
um processo porque tem um desenvolvimento lgico e organizado;
extrajudicial porque est fora do Judicirio, isto , as partes que escolhem o Mediador.
Mas, frise-se, no colide, nem compete com o processo judicial. mais um meio de resoluo
de conflitos;
Terceiro imparcial aquela pessoa ou aquelas pessoas que, de maneira neutra, auxiliam as
partes em conflito a buscar uma soluo que seja do interesse de ambas;
Comunicao produtiva o mediador deve levar as partes a se expressarem de forma clara. A
explicitarem o conflito. O mediador abre o canal de comunicao entre as pessoas envolvidas.
Em muitos casos, tem-se observado que aquilo que ocasionou o conflito a impossibilidade de
conversar ou a errnea interpretao do que foi dito, por isso, a tarefa primeira do mediador
fazer com que as partes restabeleam a comunicao. Que aparea o real interesse das
partes.
necessrio, outrossim, que o mediador faa com que as partes entendam que uma deve
ESCUTAR a outra.
Acordo possvel O objetivo da mediao que as partes cheguem a um acordo. Que esse
acordo seja produtivo para as partes, isto , que suas NECESSIDADES e INTERESSES
fiquem satisfeitos.
Essas consideraes devem ser levadas mesa de negociao na primeira reunio, quando
ser dito, inclusive, que o ACORDO depender essencialmente das partes, uma vez que o
mediador que ali se encontra um mero FACILITADOR do processo, que o mediador no est
ali para dar solues prontas, est ali para auxili-las na busca do resultado mais produtivo
para ambas.

2.2. Caractersticas da Mediao


A mediao :
Voluntria - Os litigantes no so obrigados a negociar, a mediar ou a fazer acordo,
influenciados por alguma parte interna ou externa. As partes aderem livremente ao processo e
dele podem, tambm, livremente sair. No h nenhuma norma legal que obrigue qualquer das

partes a aderir a um processo de mediao. Nem o mediador tem autoridade para impor uma
soluo s partes.
O mediador tem o propsito de auxiliar na resoluo do problema que trazem, mas so as
partes quem devem encontrar a soluo ou as solues desse problema. Quando chegarem a
um acordo que seja possvel, ser lavrado um TERMO DE ACORDO. Se no chegarem a um
acordo, esto livres para procurar outros meios de resoluo de disputa que considerem
apropriados.
Confidencial - A confidencialidade alcana a todos que se encontram na sesso de mediao.
Portanto, as partes e at os observadores, se houver, devero guardar sigilo acerca do que ali
for dito. O mediador no poder revelar o que sucedeu nas sesses, portanto est impedido de
ser citado como testemunha, caso o conflito no se resolva pela mediao e seja ajuizada uma
ao. Nem, tampouco, poder revelar confidncias de uma parte, se houve sesso privada, a
no ser havendo expressa autorizao para faz-lo.
Alguns mediadores pedem s partes que assinem uma declarao de confidencialidade ou um
formulrio de consentimento, destinado a proteger o mediador de uma futura intimao,
desistindo de exigir tanto a sua presena como testemunha em um processo judicial quanto a
apresentao de suas notas como evidncias em um processo legal, o que consta da obra
de Christopher W. Moore, O processo de mediao.
No adversarial - A natureza do sistema legal leva os participantes a se tornarem adversrios.
Ocorre que muitas pessoas em disputa no so adversrias, e, mesmo que fossem, no esto
sempre inclinadas a s-lo. Querem resolver o problema porque entendem a importncia de
manter suas relaes futuras. As pessoas com esta abordagem de vida escolhem a mediao.
Mais econmica - No s mais econmico financeiramente, como tambm o quanto ao
tempo dispendido. Os processos judiciais, por serem lentos e afeitos a uma infinidade de
recursos, tornam-se mais onerosos.
A imparcialidade e a neutralidade do mediador A prioridade do processo de mediao a
restaurao da harmonia, portanto o mediador tem de manter sua imparcialidade com relao
s partes. Se uma delas entende que o mediador est sendo parcial, deve comunicar
imediatamente para que o medidor mude sua maneira de agir e, se assim no ocorrer, ser
substitudo ou a mediao ser encerrada. O equilbrio das relaes entre as partes tem de ser
preservado em todo o processo.

2.3. O Mediador
a figura do mediador fundamental para o bom andamento do processo de mediao. Ele o
terceiro neutro, isto , aquele (qualquer pessoa que conhea o processo de mediao) que,
sem emitir juzo de valor, auxilia as partes a CONVERSAREM. Procura restabelecer o
relacionamento, atuando como um catalizador, procurando potencializar o positivo do conflito.

O mediador no est interessado nos resultados, est interessado em que as partes saibam
dialogar, e busquem seus interesses. Conforme Stephen Marsh (4), os melhores mediadores no
possuem ndices significantemente maiores de acordos obtidos, mas eles possuem
participantes de mediao significantemente mais felizes.
O mdico e o advogado usam seus conhecimentos para fazer um diagnstico e do um
tratamento, j o mediador escuta e, usando tcnicas adequadas, leva as pessoas a fazerem,
elas prprias seus diagnsticos e se dem o tratamento.
necessrio que o advogado se convena das vantagens da soluo negociada dos litgios,
indo em busca do que a finalidade primeira de sua profisso, a busca da justia. Assim se
posiciona Soriano(2) quanto ao advogado-mediador:
Cresce com o tempo e ressalta o valor da funo social e de servio pblico da advocacia o
carter de mediao social que possuem os advogados. Temos, talvez, a idia do advogado
como defensor judicial, o advogado no parquet, postulando os direitos de seu cliente. Esta
idia no corresponde realidade. Os advogados so mais mediadores sociais que outra
coisa; en su bufete orienta o cliente e resolve seus problemas, formulando propostas que no
passam pelo crivo judicial. Em grande medida, o advogado um mediador ou rbitro,
realizando uma tarefa muitas vezes silenciosa, e que no sai superfcie, mas tremendamente
importante qualitativa e quantitativamente para a eficcia do Direito.

2.4. O Processo da Mediao


No existe um modelo pr-estabelecido para o processo de mediao, mesmo porque, no
Brasil, no h nenhuma lei de mediao, nos moldes da Lei de Arbitragem.
Passa-se a apresentar um modelo de processo:
o primeiro encontro com o mediador onde so feitos os arranjos preliminares - nesse
momento que as partes assinam o acordo, comprometendo-se a utilizar a mediao para
resolver o conflito existente. Acertam os honorrios do mediador. O nmero, mnimo, de
sesses. O local e horrio das sesses. E quando o mediador se apresenta e apresenta s
partes o processo de mediao.
Nesse momento, o mediador apresenta as regras bsicas da mediao, que so: a
necessidade de escuta cuidadosa dos argumentos da outra parte; a proibio de agresses ou
falta de respeito com a parte contrria ou com o mediador; a obrigao de ser preservada a
confidencialidade quanto a tudo que for dito nas sesses de mediao (exceto casos que
envolvam crimes); a possibilidade ou no (decidiro as partes previamente) de serem
realizadas reunies individuais com cada parte em casos de necessidade de serem aclaradas
situaes duvidosas ou constrangedoras; a possibilidade de as partes se fazerem acompanhar
de advogados.
o depoimento inicial das partes - Nesse momento, as partes tm de se reconhecerem como
interlocutores. A negao do interlocutor , talvez, o primeiro desafio do mediador. Uma parte

tem de OUVIR a outra. Tem que ocorrer a troca de informaes, mesmo que uma pense
diferentemente da outra.
muito importante que cada uma das partes, ao expor o problema e o que dele pensa, no
seja interrompida. Cabe ao mediador informar que os debates sero desenvolvidos no
momento oportuno.
A Mediao tem como preocupao bsica a comunicao e o relacionamento e somente
poder avanar se esses dois elementos estiverem bem trabalhados.
a busca do real interesse - Nesse momento, o mediador deve fazer com que as partes
deixem suas posies e busquem seus reais interesses. Cabe ao mediador mapear os
interesses e buscar o ponto de tangncia, para trabalhar nesse ponto. Busca-se neste estgio
a question do processo.
a criao de opes - Definido o real interesse, deve o medidor, com o auxlio das partes,
buscar opes de ganho mtuo, isto , apresentar solues em que os interesses sejam
preservados. importante, neste momento, realizar-se um teste da realidade, quando as partes
simulam a utilizao das opes propostas a fim de verificar o xito ou no delas.
os critrios Os critrios, que devem ser objetivos, precisam independer da vontade de
qualquer dos lados. Idealmente, para garantir um acordo sensato, os critrios objetivos devem
ser no apenas independentes da vontade, como tambm legtimos e prticos (Roger Fischer,
Como Chegar ao SIM).
Portanto, os critrios tm que ter LEGITIMIDADE, quanto mais concretos melhor (laudos,
informaes de jornal, pesquisas, tabelas, valor de mercado...)
o compromisso pode ser qualquer compromisso, desde um aperto de mo, at um acordo
homologado pelo juiz, mas, quando h necessidade de futura execuo, que seja claro e
objetivo.

3. ARBITRAGEM
Hace alguns aos, cuando me referia al arbitraje, acostumbraba a defender
incondicionalmente las ventajas de utilizar el arbitraje en las relaciones econmicas
internacionales. Quizs la inexperiencia no me hacia ver los posibles defectos que el arbitraje
en s poda tener. Los aos me h hecho ver que puede, efectivamente, ser un medio ms
rpido, ms tcnico, ms barato, ms eficaz, ms confidencial (...) Sin embargo, no es ninguna
panacea. Es, simplesmente, una tcnica para la solucin de los conflictos mercantiles
internacionales, que consiste en poner en manos de un tercero la solucin de los mismos,
comprometindose las partes a estar y pasar por la decisin que aqul tenga a bien tomar en
su da.

(Bernardo M. Cremades)
Se dvidas pairavam quanto constitucionalidade ou no da Lei n. 9.307/96, tendo em vista
que os Ministros do Supremo Tribunal Federal, Seplveda Pertence e Sidney Sanches, votaram
pela inconstitucionalidade desse diploma legal, com a manifestao favorvel do Ministro Celso
de Mello, completando a maioria absoluta necessria, a constitucionalidade est confirmada e
a lei aprovada em 23 de setembro de 1996, ter seu texto mantido na ntegra.
Com essas consideraes, passa-se a tecer comentrios sobre os aspectos fundamentais da
arbitragem com mais propriedade, pois a confiana de que, caso haja o interesse de se utilizar
esse mecanismo de resoluo de conflito, a sentena que da advenha est garantida, podendo
ser modificada apenas em casos de nulidade ou em embargos do devedor, nos casos previsto
no Cdigo de Processo Civil.
A arbitragem no um instituto novo, uma vez que antecedeu prpria jurisdio estatal.
Os povos primitivos, as tribos que habitavam em cavernas e, posteriormente o talio, como
forma privada de fazer justia, com a mxima: o ofensor deveria sofrer o mesmo dano que
inflingiu ao ofendido; por certo utilizavam uma forma de arbitragem.
A utilizao, mesmo que com vcios e protecionismos, da arbitragem, durante a Idade Mdia,
est presente nas grandes decises da poca, principalmente em assuntos econmicos. O
prprio Tratado de Tordesilhas, que muito contribuiu para a colonizao brasileira, partiu de um
acordo entre Espanha e Portugal(5).
No Brasil, a arbitragem teve sua primeira legislao com o Regulamento n. 737, onde nos
artigos 411 at 475 apresenta casos que deveriam ser submetidos iniciativa privada para a
tomada de decises arbitrais, inclusive com alguns casos em que era obrigatria a utilizao da
arbitragem. Quase ao mesmo tempo do Regulamento, entrou em vigor o Cdigo Comercial
Brasileiro, que estabeleceu a justia arbitral obrigatria para questes resultantes de contratos
de locao mercantil, entre outras.
Art. 245: Todas as questes que resultarem de contratos de locao mercantis sero decididas
em juzo arbitral.
Havia, portanto, dois tipos de arbitragem: a voluntria e a obrigatria. Quanto obrigatria, por
ser totalmente contrria natureza do instituto, pois baseado na autonomia da vontade, foi
revogada pela Lei n. 1.350, de 14.09.1866.
Nosso Cdigo Civil, de 1916, previu, nos artigos 1.037 a 1.048, o compromisso arbitral, cujos
requisitos de validade foram a estabelecidos, os quais deveriam ser atendidos, sob pena de
nulidade.
O atual Cdigo de Processo Civil, nos artigos 1.078 a 1.102, referiu-se ao compromisso arbitral
como condio de validade da arbitragem.

Como se pode ver, previso legal existia, mas com a obrigatoriedade de que a sentena arbitral
fosse, nos seus aspectos formais, homologada, pelo juiz estatal, para lhe dar fora executiva,
com o que a arbitragem perdeu suas caractersticas primordiais, ou seja, da livre iniciativa das
partes, da celeridade e da confidencialidade. Outra caracterstica do Brasil que, enquanto o
compromisso arbitral se apresentava indispensvel instaurao do juzo arbitral, assim no
acontecia com a clusula arbitral ou compromissria, que, embora comum na prtica brasileira,
constitua mera promessa de contratar (pactum de contrahendo), a no ensejar execuo
especfica mas condenao em perdas e danos em caso de inobservncia do pactuado (6).
Com a Lei n. 9.307, de 1996, o instituto revitalizou-se, conferindo clusula arbitral os mesmos
efeitos do compromisso arbitral para a instaurao do juzo de arbitragem e, o que foi
fundamental para o ressurgimento, retirou a obrigatoriedade de homologao do Laudo Arbitral
pelo Poder Judicirio.
So estas variantes exemplos do porqu a arbitragem est em alta nos pases desenvolvidos:
a globalizao, associada aos novos meios de comunicao e a formao de blocos
econmicos, entre eles o MERCOSUL; a crise em que vive o Judicirio, principalmente pela
sobrecarga de processos e a infindvel utilizao de meios protelatrios utilizados pelas partes
que tm interesse em apenas, ganhar tempo.
J se est vivendo a era globalizada, quer queira-se ou no, h necessidade de se intensificar
o estudo e os questionamentos que implicam uma sentena arbitral.
O MERCOSUL, como um novo espao comercial, onde a lei da mercncia sente a necessidade
de agilidade, traz a arbitragem como um novo esquema de integrao (Adriana Pucci) (7).
Sidnei Agostinho Beneti, citado pelo ministro Slvio de Figueiredo Teixeira, declara que a
arbitragem veio para desafogar a jurisdio estatal e largamente utilizada no mbito do
comrcio internacional, que dela atualmente no poderia prescindir em sua modalidade
contratual, vista da inexistncia de jurisdio que sobrepaire sobre as relaes
internacionais, experimentando-se desenvolvimento extraordinrio do instituto no mbito
interno de cada pas (A arbitragem: panorama e evoluo, JTACSP, Lex 138/6).
Rui Barbosa(8), no incio deste sculo, disse que: O sculo vinte vai ser o sculo do
arbitramento nos conflitos entre as naes. E, quando o arbitramento reinar entre os povos
exaustos pela poltica marcial do sculo dezenove, o papel arbitral desse soberano descoroado
e desinteressado entre as ambies territoriais, que impelem os Estados uns contra os outros,
aumentar infinitamente o valor da sua situao excepcional, da sua atitude semi-oracular no
mundo civilizado. Quem sabe se o papa no ser ento o grande pacificador, o magistrado
eleito, de hiptese em hiptese, entre os governos, para solver as contestaes grvidas de
ameaas, e conduzir harmonia, pela submisso aos ditames da justia, as grandes famlias
humanas inimizadas?

3.1. Conceito de Arbitragem

Segundo Carlos Alberto Carmona(9), um dos integrantes da comisso que elaborou o


anteprojeto da nova lei de arbitragem no Brasil, pode-se conceituar arbitragem como: ...uma
tcnica para soluo de controvrsias atravs da interveno de uma ou mais pessoas que
recebem seus poderes de uma conveno privada, decidindo com base nesta conveno, sem
interveno do Estado, sendo a deciso destinada a assumir eficcia de sentena judicial.

3.2. Das Partes


Somente pessoas capazes de contratar podem utilizar a arbitragem como meio de resolver
seus litgios. Assim ocorre porque o princpio da autonomia da vontade est presente, tendo em
vista que s partes dado o direito de livremente escolher ou no a instncia arbitral, quando
estiverem presentes direitos patrimoniais disponveis, e regular o procedimento arbitral.
Assim definiu Francisco dos Santos Amaral Neto(10) o princpio da autonomia da vontade: A
esfera da liberdade de que o agente dispe no mbito do direito privado chama-se autonomia,
direito de reger-se por suas prprias leis. Autonomia da vontade , portanto, o princpio de
direito privado pelo qual o agente tem a possibilidade de praticar um ato jurdico, determinandolhe o contedo, a forma e os efeitos. Seu campo de aplicao , por excelncia, o direito
obrigacional, aquele em que o agente pode dispor como lhe aprouver, salvo disposio cogente
em contrrio...
O princpio da autonomia da vontade encontra na instituio e auto-regulamentao da
arbitragem plena aplicao, uma vez que as partes tm a liberdade de institu-la ou no; de
convencionar livremente com a outra parte as regras aplicveis ao procedimento arbitral, lei
aplicvel, escolha e nmero de rbitros, local da arbitragem, concesso para resolver por
eqidade. Enfim,, esto limitadas apenas por leis imperativas e preceitos de ordem pblica, que
devem ser observados para garantir a validade e executoriedade da sentena arbitral, assim
para as arbitragens domsticas como para as internacionais (11).

3.3. Do rbitro
rbitro toda pessoa maior e capaz, que tendo a confiana das partes, escolhida por essas
para prolatar uma sentena arbitral.
A escolha do rbitro tarefa muito importante em um procedimento arbitral, uma vez que a ele
estar afeita a deciso ltima do litgio, sentena essa que somente poder ser atacada por via
de ao de anulao e de embargos do devedor.
Existem cinco qualidades que devem estar presentes no comportamento do rbitro, no
desempenho de suas funes: imparcialidade, independncia, competncia, diligncia e
discrio ou confidencialidade das deliberaes. Esses so os paradigmas do rbitro, devendo
ser por ele perseguidos. Deve, portanto, estar centrado em princpios ticos, estando
consciente dos deveres e direitos a que est sujeito enquanto exerce o mister de julgar. E para
preservar a tica, aInternational Bar Association IBA, associao de advogados internacionais,
redigiu em 1956 um Cdigo de tica para os rbitros Internacionais, que foi revisto em 1987.

Esse Cdigo, apesar de ter sido redigido para arbitragens comerciais internacionais, pode ser
utilizado tambm em arbitragens domsticas, sejam cveis, trabalhistas ou comerciais, uma vez
que apresenta padres ticos que so universais.
O art. 13, pargrafo 6 da Lei de Arbitragem informa quem pode ser rbitro; quantos rbitros
podem ser nomeados para um determinado caso; como deve ser a escolha do rbitro: se de
comum acordo entre as partes ou adotando as regras de um rgo arbitral institucional ou
entidade especializada; como deve ser o procedimento do rbitro e quais as diligncias que
deve tomar.
Da relao entabulada no receptum arbitrii emergem, como em qualquer contrato, direitos e
obrigaes para as partes e rbitros. Os cdigos de tica e normas de conduta incumbem-se
de nomear esses direitos e obrigaes. As legislaes internas, convenes internacionais e
regulamentos de instituies arbitrais tambm, igualmente, os estipulam (11).

3.4. A clusula compromissria e o compromisso Arbitral


No Brasil, dois Ministros do STJ (Resp. n 616 - RJ, Relator Min. Gueiros Leite - Loyd Brasileiro
x A. S. Ivarans Redin - DJ de 13.08.1990) j haviam manifestado o entendimento de que, nas
arbitragens internacionais e por fora mesmo do Protocolo de Genebra de 1923, no h
distino de ordem prtica entre os institutos da clusula compromissria e do compromisso,
aos quais so atribudos os mesmos efeitos legais.
Segundo Celso Barbi Filho(12), a clusula arbitral ou compromissria constitui estipulao
inserida em um contrato qualquer, atravs da qual as partes se comprometem a submeter
arbitragem a soluo de eventuais controvrsias surgidas na interpretao e aplicao daquele
contrato. A obrigao pactuada tipicamente de fazer, no instituindo desde logo o juzo
arbitral. de se mencionar tambm que a clusula compromissria no instituto
especificamente disciplinado no direito positivo brasileiro, mas simples obrigao contratual e
firmada no mbito da autonomia volitiva dos contratantes. J o compromisso arbitral o acordo
de vontades pelo qual as partes instituem efetivamente o juzo arbitral, indicando e delimitando
o conflito, nomeando os rbitros e fixando as condies em que a arbitragem dever se
processar. O compromisso que constitui o ato de instituio do juzo arbitral. Ele uma figura
expressamente prevista e disciplinada em nosso ordenamento positivo, nos artigos 1.072 a
1.202, do CPC e 1.037 a 1.048, do Cdigo Civil.
A clusula arbitral uma promessa que deve constar do contrato entre as partes em que,
havendo controvrsia, essa ser resolvida por arbitragem, o pactum de
compromittendo. Quando se instala o litgio, havendo a clusula arbitral, as partes devero
firmar o compromisso arbitral. Caso uma das partes no queira aderir ao processo de
arbitragem espontaneamente, a outra cabe recorrer ao juiz estatal para que esse faa cumprir
a clusula arbitral e, via de conseqncia, determine que as partes efetivem o compromisso
arbitral. Portanto, se uma das partes recorre diretamente ao Judicirio para deciso sobre
direito material e havia aceito anteriormente a arbitragem, atravs da clusula arbitral, poder o

ru argir, em sua contestao, a existncia da conveno de arbitragem e solicitar a extino


do processo, nos termos dos artigos 267, VII e 301, IX, do CPC.
Juzo arbitral - Clusula compromissria - Opo convencionada pelas partes contratantes
para dirimir possvel litgio oriundo de inadimplemento contratual - Possibilidade de que o
contratante, caso sobrevenha litgio, recorra ao Poder Judicirio para compelir o inadimplente
ao cumprimento do avenado que atende o disposto no art. 5, XXXV, da CF - Interpretao
dos arts. 4, 6, par. n. e 7 da Lei n. 9.307/96 (STF) - RT 777/189.
Segundo o art. 4., pargrafo 2 da Lei de Arbitragem, nos contratos de adeso, clusula
compromissria somente ter eficcia caso seja o aderente quem tome a iniciativa de instituir a
arbitragem ou deve ele concordar, expressamente, com sua instituio. Essa concordncia
deve ser por escrito, em documento anexo ou em negrito, com a assinatura ou visto
especialmente para essa clusula.

3.5. Algumas causas determinantes para que a Lei n 9.307/96 tenha sido
reconhecida peloSTF como constitucional
Porque as partes envolvidas no processo arbitral podem buscar o Poder Judicirio para
declarao de nulidade da sentena arbitral e a prpria lei de arbitragem prev a ao
anulatria.
Porque a parte poder argir igualmente nulidade da sentena em embargos execuo, nos
termos do art. 33, pargrafo 3, c/c art. 741, CPC.
Porque, a execuo coativa da deciso arbitral somente pode dar-se perante o Poder
Judicirio, uma vez que a sentena arbitral constitui ttulo executivo judicial.
Porque, quanto sentena estrangeira, dever essa ser homologada pelo Supremo Tribunal
Federal para ter fora executiva no Brasil.
Porque, toda vez que sobrevier controvrsia acerca de direitos indisponveis e verificando-se
sua existncia, caber ao juiz estatal julgar o caso.
Porque tambm caber ao Judicirio decidir por sentena acerca da instituio da arbitragem
na hiptese de resistncia de uma das partes signatrias da clusula compromissria.
O ministro Slvio de Figueiredo Teixeira declarou: Prev a nova lei a presena do Judicirio
para responder convocao da parte que eventualmente sentir-se lesada. Essa, alis, uma
das caractersticas do modelo arquitetado, limitando-se o Judicirio a ser convocado quando da
presena de leso.

CONCLUSO

inegvel o avano que observamos em nosso ordenamento jurdico, quanto elaborao de


leis que visam regulamentar os meios alternativos de resoluo de conflitos e tornar mais
clere o fazer justia.

Contamos, atualmente, com a Lei n. 9.307/96, Lei de Arbitragem, a Lei n. 9.958/2000 que
criou as Comisses de Conciliao Prvia, a Lei n. 9.099/95, que disciplina os Juizados
Especiais Cveis e Criminal e a nova Lei n. 10.259/2001, que cria os Juizados Especiais
Federais. Esto sendo discutidos Projetos de Lei que tratam da mediao e, principalmente, da
mediao paraprocessual, que pretende institucionalizar a mediao extrajudicial trazida ao
processo civil, de modo a potencializar a possibilidade de resoluo de controvrsias
independentemente da interveno do juiz estatal, conforme prev a exposio de motivos de
um dos anteprojetos.
Mas, para que essas leis deixem o papel e entrem na vida dos indivduos em conflito,
necessrio que as pessoas sejam informadas dos resultados que adviro com a escolha de um
desses mtodos e que os operadores do direito vejam esses mecanismos como remdios
justos, possveis e que iro trazer satisfao para partes e procuradores.

ANEXOS
ANTEPROJETO DE LEI SOBRE A MEDIAO NO PROCESSO CIVIL
PROJETO DE LEI N.

, de

de 2.001.

Institui e disciplina a mediao paraprocessual como mecanismo complementar de soluo de


conflitos no processo civil.
O CONGRESSO NACIONAL decreta:
CAPTULO I
MODALIDADES DE MEDIAO PARAPROCESSUAL
Art. 1. A mediao paraprocessual um mecanismo complementar e consensual de soluo
de controvrsias, que tem como objetivo pacificar conflitos e buscar o acordo, por meio da
atuao do mediador.
1. A mediao poder ser prvia ou incidental.

2. A transao, subscrita pelo mediador, pelos transatores e advogados, constitui ttulo


executivo extrajudicial.
3. A pedido dos litigantes, a transao poder ser homologada pelo juiz, caso em que ter
eficcia de ttulo executivo judicial.
CAPTULO II
SEO I
DA MEDIAO PRVIA
Art. 2. A mediao prvia sempre facultativa.
Art. 3. O litigante poder optar pela mediao prvia, devendo o requerimento ser
instrumentalizado por meio de formulrio padronizado, que ser subscrito por ele e seu
advogado.
1. A procurao instruir o requerimento, facultada a exibio de provas pr-constitudas no
curso do procedimento da mediao.
2. O requerimento de mediao prvia ser distribudo ao mediador e a ele imediatamente
encaminhado.
3. Recebido o requerimento, o mediador designar dia, hora e local onde realizar a sesso
de mediao, providenciando a comunicao pessoal, facultada a utilizao de todos os meios
eficazes de cientificao.
4. A comunicao ao requerido conter, ainda, a advertncia de que dever comparecer
sesso acompanhado de advogado. No tendo o requerido advogado constitudo, o mediador
solicitar Ordem dos Advogados do Brasil a designao de dativo.
Art. 4. Levada a efeito a mediao, o mediador tomar por termo a transao, se obtida, ou
consignar sua impossibilidade.
Pargrafo nico. Obtida ou frustrada a transao, o mediador devolver ao distribuidor o
requerimento, acompanhado do termo, para as devidas anotaes.
SEO II
DA MEDIAO INCIDENTAL
Art. 5. A tentativa de mediao incidental obrigatria no processo de conhecimento, salvo
nos seguintes casos:
I nas aes de estado;

II na ao de interdio;
III quando for autor ou ru pessoa incapaz;
IV quando for autora ou r pessoa de direito pblico;
V na falncia, na concordata e na insolvncia civil;
VI no inventrio e no arrolamento, quando houver incapazes;
VII nas aes de imisso de posse, reivindicatria de bem imvel e de usucapio de bem
imvel;
VIII na ao de retificao de registro pblico;
IX quando nas demais aes em que haja deferimento de liminar; e
XII quando a mediao prvia, realizada na forma da Seo anterior, tiver ocorrido, sem
resultado, nos 180 (cento e oitenta) dias anteriores ao ajuizamento da ao.
Art. 6. Nos casos de mediao incidental, a distribuio da petio inicial ao juzo e ao
mediador interromper a prescrio, induzir litispendncia e produzir os efeitos previstos no
artigo 593 de Cdigo de Processo Civil.
1. Na hiptese de pedido de liminar, o processo ser distribudo ao juiz para deciso,
retomando o procedimento de mediao seu curso caso a medida seja indeferida.
2. A interposio de agravo contra o indeferimento da liminar no prejudica o procedimento
de mediao.
Art. 7. A petio inicial ser imediatamente remetida pelo distribuidor ao mediador sorteado,
necessariamente advogado.
Art. 8. Cabe ao mediador intimar os litigantes, por qualquer meio eficaz de comunicao,
designando dia, hora e local para seu comparecimento, acompanhados dos respectivos
advogados.
1. A intimao constituir o litigante em mora, tornando a coisa litigiosa.
2. No sendo encontrado o requerido, ou no comparecendo qualquer das partes, estar
frustrada a mediao.
3. Comparecendo o requerido sem advogado, o mediador proceder de acordo com o
disposto na parte final do pargrafo 4 do artigo 3.
Art. 9. Levada a efeito a mediao, o mediador proceder nos termos do artigo 4, caput.

1. Obtida a transao, o mediador devolver ao distribuidor a petio inicial, acompanhada


do termo, para as devidas anotaes.
2. Frustrada a transao, o mediador remeter a petio inicial ao juiz, acompanhado do
termo, para a retomada do processo judicial.
3. Decorridos 60 (sessenta) dias da data do incio da mediao sem que tenha sido
encerrado o respectivo procedimento, com a obteno ou no da transao, poder o
interessado solicitar a retomada do processo judicial.
CAPTULO III
DOS MEDIADORES
Art. 10. Os mediadores so auxiliares da justia, selecionados entre advogados, com pelo
menos 2 (dois) anos de experincia.
1. Caber Ordem dos Advogados do Brasil a formao e seleo de mediadores, para o
que ser implantado curso apropriado, fixando a Ordem dos Advogados do Brasil os critrios
de aprovao, com a publicao do regulamento especfico.
2. Ficam dispensados do curso de capacitao os conciliadores dos Juizados Especiais
Cveis e os conciliadores judiciais a que se refere o art. 277, 1, do Cdigo de Processo Civil,
desde que comprovado o efetivo exerccio da funo por no mnimo 2 (dois) anos.
Art. 11. A pedido de qualquer dos litigantes, ou a critrio do mediador, este trabalhar em
regime de co-mediao, com profissional de outra rea, devidamente habilitado, nos termos do
2 deste artigo.
1. A co-mediao ser obrigatria nas controvrsias que versem sobre Direito de Famlia,
devendo dela sempre participar o mediador advogado.
2. A Ordem dos Advogados do Brasil selecionar, como co-mediadores, profissionais
indicados por organismos institucionais de mediao, devidamente credenciados, ou por
rgos profissionais oficiais.
3. Quando no exerccio de suas funes, e em razo delas, ficam os mediadores
equiparados aos funcionrios pblicos para efeito da legislao penal.
Art. 12. O Tribunal de Justia de cada Estado manter um Registro de Mediadores, contendo o
cadastro atualizado de todos os mediadores habilitados a atuar no mbito do Estado, por rea
profissional.
1. Aprovado no curso de formao e seleo, ou dele dispensado (art. 10, 2), o mediador,
com o certificado respectivo, requerer inscrio no Registro de Mediadores no Tribunal de

Justia local, podendo atuar nos limites da comarca onde mantenha escritrio ou, na falta
deste, nos limites da comarca onde resida.
2. Efetivado o registro, caber ao Tribunal de Justia remeter ao Diretor do Frum da
comarca onde atuar o mediador os dados necessrios para que o nome deste passe a
constar do rol da Comarca, para efeito de distribuio (art. 3, 2, e art. 7).
3. Do Registro de Mediadores constaro todos os dados relevantes referentes atuao do
mediador, tais como o nmero de causas em que atuou, o sucesso ou insucesso de sua
interveno, a matria sobre a qual versava a controvrsia, bem como quaisquer outros dados
que o Tribunal de Justia local julgar relevantes.
4. Os dados colhidos na forma do pargrafo anterior sero classificados sistematicamente
pelo Tribunal de Justia que os publicar, pelo menos anualmente, para conhecimento da
populao e efeitos estatsticos, bem como para o fim de avaliao da mediao e dos
mediadores.
Art. 13. A mediao ser sempre realizada em local de fcil acesso, com estrutura suficiente
para atendimento dos litigantes de modo condigno.
1. A Ordem dos Advogados do Brasil fixar, no prazo mximo de 60 (sessenta) dias aps a
promulgao desta Lei, as condies mnimas a que se refere este artigo.
2. A mediao ser realizada em local que preencha as condies fixadas pela Ordem dos
Advogados do Brasil nos termos do pargrafo anterior, disponibilizado por entidade pblica ou
particular para o desenvolvimento das atividades de que trata esta Lei.
Art. 14. A fiscalizao das atividades dos mediadores competir Ordem dos Advogados do
Brasil, atravs de suas seces e subseces, e ao Juiz.
1. Verificando o rgo fiscalizador irregularidade na prestao dos servios pelo mediador,
suspender imediatamente a autorizao concedida, at apurao dos fatos, informando o
Tribunal de Justia acerca da providncia para anotao no Registro de Mediadores.
2. O magistrado, verificando atuao inadequada do mediador, poder afast-lo de suas
atividades no processo, informando a Ordem dos Advogados do Brasil ou, em se tratando de
profissional de outra rea, o rgo competente, para instaurao do respectivo processo
administrativo.
3. O processo administrativo para averiguao de conduta inadequada do mediador
advogado, instaurado de ofcio ou mediante representao, seguir o procedimento previsto
pelo Ttulo III da Lei 8.906/94, podendo a Ordem dos Advogados do Brasil aplicar desde a pena
de advertncia at a de excluso do Registro de Mediadores, tudo sem prejuzo de, verificada
tambm infrao tica, promover a entidade de classe as medidas de que trata a referida Lei.
Art. 15. Ser excludo do Registro de Mediadores aquele que:

I assim o solicitar ao Tribunal de Justia, independentemente de justificao;


II agir com dolo ou culpa na conduo da mediao sob sua responsabilidade;
III violar os princpios da confidencialidade e neutralidade;
IV funcionar em procedimento de mediao mesmo sendo impedido;
V violar o disposto no art. 17.
1. Os casos previstos nos incisos II a IV sero apurados em regular processo administrativo,
nos termos do art. 14 desta Lei.
2. Nos casos dos incisos II a V o mediador excludo no ser reinscrito no Registro de
Mediadores, sendo a proibio extensiva a todo o territrio nacional.
Art. 16. No ser admitida a atuao do mediador nos termos do artigo 134 do Cdigo de
Processo Civil.
Pargrafo nico. No caso de impedimento, o mediador devolver os autos ao distribuidor, que
sortear novo mediador; se a causa de impedimento for apurada quando j iniciado o
procedimento de mediao, o mediador interromper sua atividade, lavrando ata com o
relatrio do ocorrido e solicitar sorteio de novo mediador.
Art. 17. No caso de impossibilidade temporria do exerccio da funo, o mediador informar o
fato ao Tribunal de Justia para que, durante o perodo em que perdurar a impossibilidade, no
haja novas distribuies.
Art. 18. O mediador advogado fica impedido, pelo prazo de 1 (um) ano, contado a partir do
trmino da mediao, de assessorar, representar ou patrocinar qualquer dos litigantes.
Art. 19. O mediador far jus, pelos servios prestados, a honorrios, fixados segundo o valor
atribudo causa, na forma seguinte:
I causas de valor de at 40 salrios mnimos, meio salrio mnimo;
II causas acima de 40 at 100 salrios mnimos, 1 salrio mnimo;
III causas acima de 100 at 200 salrios mnimos, 2 salrios mnimos;
IV causas acima de 200 at 500 salrios mnimos, 4 salrios mnimos;
V causas acima de 500 at 1.500 salrios mnimos, 6 salrios mnimos;
VI causas de valor superior a 1.500 salrios mnimos, 6 salrios mnimos, acrescidos de 1 a
cada 100 salrios mnimos, at o valor mximo de 20 salrios mnimos.

1. O litigante, ao requerer a mediao (art. 3) ou ao distribuir a petio inicial (art. 6),


dever efetuar por guia prpria o depsito do valor dos honorrios do mediador, cujo
levantamento ser efetuado na forma estabelecida pelo Tribunal de Justia.
2. O mediador somente far jus aos honorrios no caso de ser obtida transao.
3. Em caso de co-mediao, cada um dos mediadores far jus a 50% (cincoenta por cento)
da remunerao fixada neste artigo.
Art. 20. Nas hipteses em que for concedido o benefcio da gratuidade (Lei 1.060/50) estar o
litigante dispensado do recolhimento dos honorrios do mediador.
1. Havendo pedido de concesso do benefcio da gratuidade, o distribuidor remeter os
autos ao juiz competente para deciso.
2. Enquanto no for promulgada lei local sobre a matria, atuaro como mediadores os
defensores pblicos ou quem exera suas atribuies, devidamente capacitados nos termos do
art. 10, 1, sem prejuzo de convnios com a Ordem dos Advogados do Brasil.
Art. 21. As disposies desta Lei no excluem outras formas de mediao extrajudicial
vinculadas a rgos institucionais ou realizadas atravs de mediadores independentes.
Art. 22. Esta Lei entrar em vigor no prazo de cento e oitenta dias da data de sua publicao,
exceto o 1 do art. 10, que entrar em vigor no prazo de sessenta dias aps a data da
publicao da Lei.

PROJETO DE LEI N
Institucionaliza e disciplina a mediao, com mtodos de preveno e soluo consensual de
conflitos.
Art. 1 - Para os fins desta lei, mediao a atividade tcnica exercida por terceira pessoa, que
escolhida ou aceita pelas partes interessadas, as escuta e orienta com o propsito de lhes
permitir que, de modo consensual, previnam ou solucionem conflitos.
Pargrafo nico - licita a mediao em toda matria que admita conciliao, reconciliao,
transao, ou acordo de outra ordem, para os fins que consinta a lei civil ou penal.
Art. 2 - Pode ser mediador qualquer pessoa capaz e que tenha formao tcnica ou
experincia adequada natureza do conflito.
Pargrafo 1 - Pode s-lo tambm a pessoa jurdica que nos termos do objeto social, se
dedique ao exerccio da mediao por intermdio de pessoas fsicas que atendam s
exigncias deste artigo.

Pargrafo 2 - No desempenho de sua funo, o mediador dever proceder com


imparcialidade, independncia, competncia, diligncia e sigilo.
Art.3 - A mediao judicial ou extrajudicial, podendo versar sobre todo o conflito ou parte
dele.
Art.4 - Em qualquer tempo o grau de jurisdio, pode buscar convencer as partes da
convenincia de se submeterem a mediao extrajudicial, ou, com a concordncia delas,
designar mediador, suspendendo o processo pelo prazo de at 3 (trs) meses, prorrogvel por
igual perodo.
Pargrafo nico - O mediador judicial est sujeito a compromisso, mas pode escusar-se ou ser
recusado por qualquer das partes, em cinco dias da designao . Aplicam-se-lhe, no que
caibam, as normas que regulam a responsabilidade e a remunerao dos peritos.
Art.5 - Ainda que no exista processo, obtido acordo, este poder a requerimento das partes,
ser reduzido a termo e homologado por sentena, que valer como ttulo executivo judicial ou
produzir os outros efeitos jurdicos prprios de sua matria.
Art.6 - Antes de instaurar processo, o interessado pode requerer ao Juiz que sem antecipar-lhe
os termos do conflito e de sua pretenso eventual, mande intimar a parte contrria para
comparecer a audincia de tentativa de conciliao ou mediao. A distribuio do
requerimento no previne o juzo, mas interrompe a prescrio e impede a decadncia.
Art.7 - Esta Lei entra em vigor a data de sua publicao.

Mediao e Arbitragem Aspectos Fundamentais - Pginas de Direito


www.tex.pro.br/home/artigos/.../3554-mediacao-e-arbitragem-aspectos-fundamentais

O que mediao e arbitragem


A principal diferena entre esses dois mtodos que a mediao um
auxlio para que as partes cheguem a um acordo. J a arbitragem tem
como resultado o laudo arbitral, que uma deciso imposta s partes.

Para tanto, na mediao importante que os envolvidos ainda tenham


um mnimo de interesse em resolver o conflito amigavelmente. O
mediador seria um auxiliar para trilhar esse caminho.
J na arbitragem, o dilogo no mais possvel. Da a necessidade de
um terceiro apontar o que deve ser feito ou no. Em se tratando de
conflitos envolvendo o condomnio, o ideal que esteja previsto na
conveno o uso de arbitragem para a resoluo de conflitos.

INSTITUIES FINANCEIRAS E
MERCADO DE CAPITAIS

Mercado de capitais Wikipdia, a enciclopdia livre


https://pt.wikipedia.org/wiki/Mercado_de_capitais

Introduo ao Mercado de Capitais - Mirae Asset


https://corretora.miraeasset.com.br/global/.../Introduo_ao_Mercado_de_Capitais.pdf

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