Você está na página 1de 203

METODOLOGA DE LA

INVESTIGACIN Y MANEJO
DE LA INFORMACIN

CARLOS EDUARDO VALDS MORENO

FISCALA GENERAL DE LA NACIN


ESCUELA DE ESTUDIOS E INVESTIGACIONES
CRIMINALSTICAS Y CIENCIAS FORENSES

FISCALA GENERAL DE LA NACIN

ISBN 978-958-8374-08-6
Carlos Eduardo Valds Moreno, 2008
Fiscala General de la Nacin, 2008
Derechos exclusivos de publicacin y distribucin de la obra.
Nivel Central-Bogot, D.C.
Diagonal 22B No. 52-01 (Ciudad Salitre)
Telfonos: 570 2000 - 414 9000
www.fiscalia.gov.co
Primera edicin: Diciembre de 2008
Con un tiraje de 4.000 ejemplares
Diseo de Cartula:
Jos Luis Cubillos, Profesional Universitario II
Oficina de Prensa
Diseo de Libro:
Fenix Media Group
Composicin:
Fenix Media Group
Correccin de Estilo:
Ivn Atswood Romero
Diagramacin electrnica: Fenix Media Group
Impresin:

Galera Grfica Compaa de Impresin S.A.

Email: galeriagrafica@gmail.com
Impreso en Colombia
Printed in Colombia
2008
El presente material no puede ser reproducido parcial y/o totalmente por medio
alguno, sin permiso expreso del la Fiscala General de la Nacin.

Metodologa de la Investigacin

REPBLICA DE COLOMBIA
FISCALA GENERAL DE LA NACIN
Mario Germn Iguarn Arana
Fiscal General de la Nacin

Guillermo Mendoza Diago


Vicefiscal General de la Nacin
Mariana Gutirrez Dueas
Secretaria General
Sonia Stella Romero Torres
Directora Nacional Administrativa y Financiera
Maril Mendez Rada
Directora Nacional del Cuerpo Tcnico de Investigacin
Luis Germn Ortega Rivero
Director Nacional de Fiscalas
Francisco Javier Echeverri Lara
Director de Asuntos Internacionales
COORDINACIN EDITORIAL
Rodrigo Barrera Barinas
Jefe de la Oficina de Prensa
ESCUELA DE ESTUDIOS E INVESTIGACIONES
CRIMINALSTICAS Y CIENCIAS FORENSES
Jeaneth Nio Farfn
Directora -E-

FISCALA GENERAL DE LA NACIN

Metodologa de la Investigacin

CONTENIDO

INTRODUCCIN

11

Metodologa de Aprendizaje
Mapa Conceptual

14
16

UNIDAD 1

LA INVESTIGACIN CRIMINAL

19

1.1 Investigacin y conocimiento


20
1.2 El Conocimiento Cientfico y la Investigacin Criminal 26
1.3 Estructura de la Investigacin Criminal
29
UNIDAD 2

METODOS DE RAZONAMIENTO Y CLASES


DE INVESTIGACIN
5

33

FISCALA GENERAL DE LA NACIN

2.1 Mtodos de Razonamiento


2.1.1 Clases de Investigacin
2.1.1.1 Investigaciones Experimentales
2.1.1.2 Investigaciones No Experimentales
2.1.1.2.1 Transeccional
2.1.1.2.1.2 Exploratoria
2.1.1.2.1.3 Descriptiva
2.1.1.2.1.4 Correlacionales-causales
2.1.1.2.2 Longitudinal
2.1.1.3 Investigacin Pura y Aplicada
2.1.1.4 Investigacin de accin participativa
2.1.1.5 Investigacin etnogrfica

36
47
48
52
54
56
57
58
60
61
62
64

UNIDAD 3

PROCESOS GENERALES DE LA INVESTIGACIN


3.1 Procesos Generales de la Investigacin
3.1.1 Objetivos de la Investigacin
3.1 2 Criterios para considerar el tema
3.1.3 Como se origina la investigacin
3.1.4 Planteamiento del problema
3.1.5 Formulacin de la hiptesis
3.1.6 Clases de Hiptesis
3.1.7 Diseo de la investigacin
3.1.8 Determinacin de la poblacin y
de la muestra objeto estudio
3.1.9 Recopilacin de informacin
3.1.10 Instrumentos tiles para el manejo de la informacin
3.1.11 Procesamiento de la Informacin
3.1.12 La Observacin
3.1.13 Anlisis de resultados

69
71
71
72
74
75
77
78
80
81
83
85
90
91
92

Metodologa de la Investigacin
UNIDAD 4

LA INVESTIGACIN CUALITATIVA COMO MTODO


PARA LA INVESTIGACIN CRIMINAL EN CAMPO
4.1 Cuando aplicar la investigacin cualitativa
(planteamiento del problema)
4.2 Diseo de la investigacin cualitativa
4.3 Surgimiento de la hiptesis
4.4 Identificacin de la fuente de informacin
4.5 Observacin
4.6 Recoleccin (manejo de instrumentos) y
anlisis de Informacin
4.7 Entrevistas
4.8 Anlisis de datos cualitativos
4.9 Confiabilidad
4.10 Comunicacin de resultados

97

98
101
105
105
107
108
109
110
111
112

UNIDAD 5

LA INVESTIGACIN CUANTITATIVA COMO MTODO


PARA LA INVESTIGACIN CRIMINAL
DE LABORATORIO
115
5.1 Cuando aplicar la investigacin cuantitativa
(planteamiento del problema)
5.2 Elaboracin de un marco terico
5.3 Formulacin de hiptesis
5.4 Diseo de la investigacin
5.5 Seleccin de la muestra fuentes de informacin
5.6 Recoleccin de datos manejo de instrumentos

116
120
121
122
123
124

FISCALA GENERAL DE LA NACIN

5.7 Anlisis de datos manejo de la informacin


5.8 Presentacin de resultados

128
129

UNIDAD 6

LA INVESTIGACIN MIXTA CUALITATIVACUANTITATIVA- EN LA INVESTIGACIN CRMINAL


6.1 Enfoque mixto

133
134

UNIDAD 7

DISEOS FACTORIALES COMO METODOLOGA


PARA INVESTIGAR ORGANIZACIONES DELICTIVAS
7.1 Caractersticas de los diseos factoriales
7.2 Manejo de la Informacin multifactorial

143
144
145

CASOS

151

GLOSARIO

175

FORMATOS

183

DIAGRAMAS

185

BIBLIOGRAFIA

199

Metodologa de la Investigacin

FISCALA GENERAL DE LA NACIN

10

Metodologa de la Investigacin

INTRODUCCIN

El presente mdulo de Metodologa de la Investigacin y


Manejo de la Informacin se desarrolla en el marco del Plan
Nacional de Formacin y Capacitacin propuesto por la Escuela
de Estudios e Investigaciones Criminalsticas y Ciencias Forenses.
El mdulo pretende contribuir al fortalecimiento del conocimiento,
competencias y habilidades del servidor de la Fiscala General de
la Nacin, en especial de quienes tienen la funcin de investigar
las conductas que se presumen son violatorias de normas penales,
mediante el desarrollo constructivista del conocimiento, a travs
del anlisis de casos en paralelo con la explicacin de los elementos
que conducen al entendimiento de las diferentes formas
metodolgicas que se pueden aplicar a la investigacin criminal.
11

FISCALA GENERAL DE LA NACIN

El desarrollo de los contenidos del mdulo se har mediante el


examen y solucin de casos, con los cuales se espera que el lector
construya los elementos bsicos del conocimiento para que realice
el anlisis y la apropiacin de los nuevos aspectos metodolgicos,
conceptuales y procedimentales que mejoren el saber hacer en el
marco del programa a desarrollar en la investigacin.
Justificacin
Es necesario fortalecer las competencias laborales de los
investigadores de la Fiscala, es especial las investigativas, lo
que se expresa en el dominio de una metodologa de
investigacin. Adems, es necesario potenciar sus competencias
interpretativas, argumentativas y propositivas en el investigador.
Esto se har a partir del modelo pedaggico que sigue corrientes
constructivistas.
Alcance
Contar en el interior de la Fiscala General de la Nacin con
servidores que adelanten investigaciones bajo metodologas
cientficas que conduzcan al conocimiento preciso y necesario de
los hechos considerados inicialmente como punible.
Objetivo General
Generar y fortalecer las habilidades de los investigadores para
obtener informacin relacionada y orientada sobre hechos propios
de una investigacin criminal puesta bajo su responsabilidad,
mediante criterios cientficos y tcnicos en sus pesquisas, que
como tales, deben cumplir con los requerimientos y condiciones
procesales, conceptuales y metodolgicas que permitan la validez
cientfica y jurdica de los resultados.

12

Metodologa de la Investigacin

Objetivos Especficos
Aplicar de forma sistemtica los procesos metodolgicos para
la bsqueda, obtencin, anlisis y procesamiento de informacin.
Utilizar herramientas metodolgicas que le faciliten la
aplicacin de procedimientos tendientes a la bsqueda y manejo
de la informacin.
Fortalecer las competencias propositiva, interpretativa y
argumentativa en el investigador para que en asocio con el fiscal,
contribuya al desarrollo del programa metodolgico.

Mario Germn Iguarn Arana


Fiscal General de la Nacin

13

FISCALA GENERAL DE LA NACIN

METODOLOGA DE APRENDIZAJE
Estrategias didcticas: El mdulo esta construdo para
enfrentar necesidades que los talleres de relevancia han
evidenciado y que estn directamente relacionados con el
desempeo de su funcin. Estos aspectos estn presentes
en la configuracin de los objetivos generales y especficos.
Para lograr el mayor provecho del mdulo es necesario que
realice todas las actividades pedaggicas programadas,
incluyendo la lectura del mdulo, el desarrollo del mapa
conceptual, contestar las preguntas y hacer el glosario. Cada
actividad esta dirigida a que usted construya su
conocimiento, rompiendo la tradicin conductual repetitiva
de otras formaciones, y potenciando sus competencias
interpretativas, argumentales y propositivas.
A partir de las corrientes constructivas que orientan el
modelo pedaggico de la escuela en los mdulos, usted, para
construir el conocimiento y desarrollar sus competencias,
deber desarrollar casos, anlisis jurisprudenciales o
doctrinales, participar en debates y reflexiones crticas sobre
la prctica fiscal y tendr a su disposicin una biliografa
que le permite ampliar sus conocimientos.
Mapa conceptual: Al inicio de la obra usted encontrar un
mapa conceptual construdo por el autor que presenta los
conceptos bsicos del texto y sus relaciones. Luego, al
terminar cada unidad usted encontrar un espacio para que
elabore un mapa conceptual en el que se evidencie su
comprensin de los conceptos bsicos relacionados con el
texto.

14

Metodologa de la Investigacin

Actividad de Aprendizaje: Permite el desarrollo de procesos


de pensamiento interpretativos, argumentativos y
propositivos que se traduzcan en acciones concretas para
integrar y aplicar los diferentes contenidos analizados en los
textos. De ah la importancia de que al final de cada unidad
desarrolle las actividades de aprendizaje, pues ellas
potencializan sus competencias argumentativas,
propositivas y argumentativas.
Glosario: Al final de cada unidad encontrar un glosario
que usted debe desarrollar que tiene el propsito de
identificar, elaborar e integrar los conceptos ms importantes
planteados por el autor.
Referencias bibliogrficas: Al final del mdulo encontar
las referencias bibliogrficas con la finalidad de que usted
pueda ampliar la informacin contenida en el mdulo.

15

FISCALA GENERAL DE LA NACIN

MAPA S CONCEPTUALES

16

Metodologa de la Investigacin

17

FISCALA GENERAL DE LA NACIN

18

Metodologa de la Investigacin

UNIDAD 1

LA INVESTIGACIN CRIMINAL
Un mtodo no es una receta mgica.
Ms bien es como una caja de herramientas,
en la que se toma la que sirve para
cada caso y para cada momento"
Ander-Egg

Introduccin:
En las circunstancias propias de la dinmica de la investigacin se
cuestiona, con cierta regularidad, si sta actividad en materia criminal se puede considerar como "investigacin cientfica", pues lo que
se quiere es precisamente darle la solidez necesaria para que sea
creble y la suficiente seriedad en la obtencin y manejo de la
informacin.
19

FISCALA GENERAL DE LA NACIN

Objetivo:
Interpretar los elementos constitutivos del hecho criminal y
construir conocimiento confiable a partir de ellos, mediante la
aplicacin de un mtodo cientfico.
1.1 INVESTIGACIN Y CONOCIMIENTO
La investigacin es una actividad que persigue como objetivo
bsico la bsqueda de informacin. Esta actividad se concibe como
cientfica cuando se desarrolla a travs de un conjunto de procesos
metdicos, sistemticos, empricos, controlados y crticos que se
aplican al estudio de un fenmeno1. Para el caso, que es el estudio de
los elementos constitutivos del hecho criminal, nos conduce al
conocimiento acerca de lo ocurrido, caracterizndose por ser
dinmico, cambiante y evolutivo.
A travs de la historia de la humanidad diversas corrientes de
pensamiento han influenciado la actividad investigativa, logrando
obtener diferentes rutas para la consecucin de la informacin, al
igual que modelos interpretativos. No es el objetivo de sta Unidad
profundizar en cada uno de ellos; sin embargo, a travs del Mdulo
se citarn en la medida que cada uno ha hecho aportes para la
construccin de los mtodos actuales de investigacin.
Cuando se recibe una noticia criminal proveniente de fuentes
formales o informales, la polica judicial inicia su proceso de
conocimiento. Se inician, entonces, una serie de actividades en busca
de informacin. Se espera que la informacin sea obtenida a travs
de procedimientos ajustados tanto a la Ley (C.P.P.), como a parmetros
tcnicos, cientficos y metodolgicos; por ello se afirma, que la
investigacin criminal debe aplicar el mtodo cientfico. De no ser
as, la investigacin se torna desordenada y no focalizada lo que hara
Roberto Hernndez SAMPIERI, Carlos Fernndez COLLADO, Pilar Baptista LUCIO,
Metodologa de la investigacin- Enfoques de la investigacin cientfica. Ed, Mac Graw Hill
2006.
1

20

Metodologa de la Investigacin

que se obtuvieran resultados numerosos, pero no siempre


relacionados unos con otros, cuestionables y por consiguiente poco
confiables.
Si lo que pretende el investigador es llegar a obtener un
conocimiento confiable de un hecho, es necesario que aplique
procesos sistemticos que guarden relacin entre si y que permitan
avanzar hacia el esclarecimiento del caso, y a la administracin de
justicia aplicar las medidas que la Ley ha previsto para la conducta
investigada.
Podemos establecer dos grandes clases de mtodos de
investigacin: los mtodos lgicos y los empricos. Los primeros son todos
aquellos que se basan en la utilizacin del pensamiento en sus
funciones de deduccin, anlisis y sntesis, mientras que los mtodos
empricos se aproximan al conocimiento del caso o asunto mediante
su conocimiento directo y el uso de la experiencia. Quiz para el
investigador criminal estos sean los ms conocidos y usados hasta
ahora.
A continuacin vamos a analizar las variables que nos plantea un
caso que en adelante denominaremos "Cobradores de la muerte".
Juan Jos Gmez, investigador del C. T. I. seccional Villavicencio recibe una
orden de trabajo en la cual se le solicita investigar la muerte de dos jvenes de
15 aos de edad, ocurridas en las afueras de la ciudad, hacia la salida para el
municipio de Restrepo, en condiciones que se desconocen en ese momento. Juan
Jos se traslada hasta el lugar de los hechos y all participa de la investigacin de
la escena entrevistando a las autoridades del lugar y luego a personas que se
encontraban cerca de donde ocurrieron los hechos y recolecta informacin acerca
de lo que segn ellos pudo ocurrir.

21

FISCALA GENERAL DE LA NACIN

Hasta ese momento lo que conoce el investigador Gmez es que la muerte de los
dos jvenes se da en circunstancias relacionadas con el pago de un secuestro, en
donde los jvenes eran quienes iban a recibir el dinero por parte de los familiares
de la vctima y en esos momentos al detectar la presencia de las autoridades que
estaban conociendo del caso, inician fuego y con ello, la respuesta de las
autoridades y el fallecimiento de los jvenes. De las personas entrevistadas se
obtiene informacin acerca del sonido de disparos en forma nutrida durante
aproximadamente 3 a 5 minutos provenientes del rea en donde se encontraron
los cuerpos de los jvenes.
Con el fin de profundizar en el conocimiento obtenido hasta ahora, Juan Jos
indaga sobre la plena identidad de los jvenes occisos y decide ubicar a las familias
para entrevistarlas. Despus de concluir esa actividad, conoce que los jvenes
pertenecan a familias residentes en Villavicencio y estudiantes de un colegio
privado, uno de ellos conocido por su mal desempeo acadmico y por su supuesto
vnculo con uso y trfico de estupefacientes y Por otra parte, el otro como nico
hijo perteneciente a una familia de reconocida buena reputacin en el contexto,
buen alumno y amigo.
Ante la ambigedad de la informacin obtenida, decide confrontarla con la
recaudada de parte del personal de tcnicos que han actuado tanto en la escena
como en los laboratorios y conoce que los jvenes murieron a causa de impactos
por proyectil de arma de fuego ubicados en trax y crneo; que en uno de ellos
dio positivo el anlisis de residuos de disparo en manos y en el otro se hallaron
residuos de disparo en un rea perifrica a la herida de crneo.
Durante el anlisis que el equipo de investigadores hace del caso no se cuestiona
la informacin obtenida por el personal de tcnicos de la escena y del laboratorio;
sin embargo, si se cuestiona la conseguida por Juan Jos y se hace nfasis en la
fragilidad, falta de solidez y credibilidad de ciertos aspectos conocidos durante
la actividad desarrollada por l.

El investigador Juan Jos posee informacin abundante que


requiere correlacionar y validar para que sea confiable, pero no
distingue la ruta metodolgica a seguir. Por otra parte, la informacin
suministrada por los tcnicos de laboratorio y de campo se presenta
concreta y focalizada hacia aspectos precisos y soportados en
procedimientos cientficos, diseados con anterioridad que

22

Metodologa de la Investigacin

aparentemente no permiten que se cuestionen los resultados, y si se


llegase a hacerlo sera sencillo de verificar mediante una revisin de
los protocolos aplicados.
Es en este momento donde el investigador requiere tener los
elementos de juicio para presentar y hacer ver que la actividad
desarrollada le permiti obtener informacin seria y confiable, que
mediante procedimientos valorativos de la misma se pueden detectar
los puntos en los que se necesita mayor precisin y comprobacin,
adems de establecer la forma como se hizo.
Para llevar a cabo cualquier investigacin hay que realizar
numerosas actividades, unas en forma secuencial, otras en
forma simultnea y tomar varias decisiones en diferentes
etapas de la investigacin.
Una vez recibida una misin de trabajo se debe proyectar la
investigacin, y proyectar una investigacin criminal es como
dibujar el plano de un edificio. Construir un edificio sin plano
dar como resultado algo diferente de lo pensado. As tambin, al
realizar una investigacin desordenada existe una gran
probabilidad de llegar a resultados totalmente diferentes.
Una investigacin metdica, sistemtica implica disciplina para
la realizacin de la misma, de tal forma que no se dejan los hechos
a la casualidad. Que sea emprica denota que se recolectan y
analizan datos tal como se van presentando o sucediendo. Que
sea controlada significa que es ms o menos flexible o abierta, ms
o menos estructurada pero nunca catica y sin mtodo. Que sea
crtica quiere decir que se evala y mejora de manera constante
corrigiendo los errores y reorientndola constantemente de
acuerdo a los hallazgos.
Volviendo al caso "Cobradores de la muerte" podramos definir
claramente Cmo se origin la investigacin?

23

FISCALA GENERAL DE LA NACIN

Claro que s! Nuestras investigaciones se originan en preguntas


que nos hacemos sobre hechos. Para iniciar una investigacin criminal siempre se necesita un cuestionamiento relativo al hecho, la
ejecucin de una conducta descrita como punible en nuestro cdigo
penal. Las circunstancias de tiempo, modo y lugar que analicemos
con ocasin de realizar los actos urgentes, constituyen el primer
acercamiento a la realidad que habr de investigarse.
Cules son las fuentes que originan nuestra investigacin?
Existe una gran variedad de fuentes formales y no formales que
generan la activacin de la investigacin criminal, entre las cuales
podemos mencionar: denuncia, querella, hallazgo, annimo, labor
de inteligencia, etc.
En nuestro caso en estudio hagamos un breve anlisis de la posible
fuente de informacin y qu datos debi recibir el investigador
asignado para realizar bien su trabajo.
Vaguedad de las indagaciones preliminares
La mayora de la informacin que llega a los organismos de polica
judicial es dispersa, vaga o incompleta, sobre diferentes tpicos; y
requiere de un anlisis cuidadoso, para que sea transformada en datos
precisos y estructurados, por lo que ser necesario familiarizarnos
con las diferentes metodologas, que dependiendo del caso, nos
ayudarn a identificar y ubicar los aspectos fundamentales de la
investigacin, que al fin y al cabo se han de convertir en el soporte de
la decisin judicial.
Necesidad de conocer los antecedentes
Nuestro investigador del CTI no recibi ms que una misin de
trabajo que da cuenta de la muerte de dos adolescentes en las afueras
de la ciudad de Villavicencio. Se traslada al lugar de los hechos y

24

Metodologa de la Investigacin

realiza investigacin de campo mediante la cual allega otros


elementos desconocidos hasta entonces.
Es claro que para adentrarse en la investigacin es necesario
conocer todos los antecedentes del caso. Sera un grave error pensar
siquiera que como se trata de "delincuencia juvenil" no hay mucho
que hacer. Resulta muy difcil ser justo con quien no lo ha sido, pero
nos resulta un imperativo investigar tanto lo favorable como lo
desfavorable.
Los antecedentes de este caso le permitirn a Juan Jos tomar
algunas decisiones, como:
No investigar de la misma manera los hechos que originaron las
acciones cuyas consecuencias le corresponde aclarar.
Estructurar formalmente su investigacin, consultando toda la
informacin existente sobre el caso, no para transcribirla sino
para allegar elementos de juicio que puedan servir a la
administracin de justicia para saber si se presentaron omisiones
o extralimitaciones que vulneraron los derechos de los
adolescentes que resultaron muertos.
Seleccionar la perspectiva o enfoque principal desde la cual
abordar la investigacin y determinar qu metodologa aplicar.
Todo hecho anterior a las acciones en las cuales resultaron muertos
los dos jvenes le servir a Juan Jos para aclarar e interpretar el
desenlace y constituyen los antecedentes del caso. Establecer los
antecedentes de ninguna manera es hacer un recuento histrico de
toda la investigacin por el punible de secuestro extorsivo, o volver
a entrevistar a todas las personas relacionadas con ese delito, o entrar
a hacer una descripcin de las causas que desembocaron en los hechos
que debe investigar, salvo que resultaren indispensables para aclarar
los hechos.

25

FISCALA GENERAL DE LA NACIN

Sin embargo, si examinamos cuidadosamente el caso, los anlisis


forenses sobre residuos de disparo en mano, los resultados de la
necropsia, los hallazgos que se evidencian apuntan al deber de
INVESTIGAR cuidadosamente la actuacin de los policiales. Por otra
parte, todas las actuaciones tcnicas, cientficas e investigativas de la
polica judicial, son susceptibles de controversia y los resultados
provenientes de las pericias forenses, constituyen parte de la
informacin que debe contrastar el investigador para reforzar o
modificar sus hiptesis.
Una de las fallas ms comunes en la investigacin criminal consiste
en la ausencia de delimitacin de las investigaciones, muchas veces
por la necesidad de abarcar ms de una conducta punible. Delimitar
quiere decir poner lmites a la investigacin y especificar el alcance
de esos lmites. Este tema es importante desde el punto de vista del
tiempo que el investigador va a dedicar a su trabajo. Siempre estar
en su propio inters realizar el trabajo de investigacin dentro de un
lapso razonable y no excesivamente largo, mxime cuando se deben
respetar los trminos judiciales.
La investigacin en general y la criminal en particular debe cumplir
tres propsitos fundamentales:
1. Producir conocimiento y teoras (investigacin bsica)
2. Resolver problemas prcticos (investigacin aplicada)
3. Poseer carcter universal. (que se pueda desarrollar en cualquier
sitio)
1.2 EL CONOCIMIENTO CIENTFICO Y
LA INVESTIGACIN CRIMINAL
Esta claro hasta ahora que la "investigacin Cientfica" es un
Frida ORTIZ, Mara Del Pilar GARCA, Metodologa de la Investigacin La Investigacin
Cientfica Ed. Limusa Noriega Editores, Mxico 2006 pag.20.
2

26

Metodologa de la Investigacin

proceso metdico, sistemtico, emprico, controlado y crtico de


bsqueda de conocimiento nuevo, de tal forma que hacer "ciencia"
es ajustarse a los mtodos que para cada rea del conocimiento estn
establecidos2.
Es la investigacin criminal una investigacin cientfica?
Es la pregunta que se hace nuestro investigador del caso
"cobradores de la muerte" cuando se enfrenta a cuestionamientos
acerca de la solidez de la informacin obtenida.
La investigacin criminal al ser metdica es cientfica. El mtodo
permite avanzar por el camino del razonamiento lgico, riguroso
dentro del mismo saber, ceido a parmetros fijados por conocimiento
previo o por la experiencia. Permite manejar los elementos concretos
dentro del hecho criminal, como lo fue para nuestro caso los residuos
de disparo en las manos de uno de los occisos; as como elementos
menos concretos relativos a motivaciones, circunstancias, voluntades
y roles, entre otros.
El conocimiento verdadero tiene su sustento a partir de leyes,
teoras y principios que le permiten avanzar "ciencia es la explicacin
objetiva y racional del universo"3 as, cada investigacin criminal pasa
de la informacin terica y si se quiere fortuita, a concreta, sobre
aspectos que permiten acercarse a la verdad de lo ocurrido, mediante
la recoleccin de datos inicialmente empricos que se confrontan y
analizan para concretarlos en nuevas percepciones que dan una
explicacin congruente de hechos que se presentan.
Lo ms importante de este conocimiento as alcanzado es que se
refleje en tesis exactas, cuya aproximacin a la verdad se compruebe
y se demuestre a travs de la aplicacin de la metodologa el
resultado debe ser reproducible si se vuelve a aplicar el mtodo, lo
3
DE GORTARI, El. El mtodo de las ciencias. Nociones elementales. 11 ed Mxico, Ed.
Grijalbo,1979.

27

FISCALA GENERAL DE LA NACIN

que constituye el mayor valor agregado, ya que hoy ms que nunca,


con la implementacin del sistema oral acusatorio, se debe estar listo
a someterla a la contradiccin del adversario en el juicio.
Fijmonos como Juan Jos el investigador del caso ha obtenido
informacin sobre la ocurrencia de los hechos y de la participacin
en ellos de las dos vctimas fatales. Al igual, cuenta con los
antecedentes de estos jvenes; sin embargo, al momento de articular esos resultados y formular una teora no armonizan los
datos obtenidos hacindose preciso que el investigador evalu en
cada caso la informacin a fin de acercarse ms a la verdad de lo
sucedido.
Algunas escuelas afirman la necesidad de que la investigacin
cientfica debe obtener informacin verificable, como lo propugna el
"positivismo lgico", segn el cual una proposicin tiene sentido
cuando pueden verificarse a travs de los hechos de la experiencia o
de la lgica. Premisa que puede tener sentido para el investigador de
laboratorio que realiza investigaciones de modelo experimental, pero
sin que se zanje una gran diferencia con el investigador de la calle,
para ste, se aplicara aquello de "no es necesaria la verificacin de
la informacin, si se comprueba que no existe un hecho que la
contradiga o la falsee"4 . El sentido de la afirmacin es que para validar
una hiptesis, uno de los menores muertos, tena mal desempeo
acadmico y estaba vinculado al uso y trfico de estupefacientes,
no se requiere verificar las dos proposiciones, sino comprobar si "el
menor tenia buen desempeo acadmico y no estaba vinculado con
el uso y trfico de estupefacientes."
Otros planteamientos como la "Teora Crtica" o "Escuela de
Francfort" van ms all, al aceptar que la base fundamental del
mtodo cientfico es la crtica, la que cuestiona si un enunciado

REYES, Romn. Terminologa cientfico social, aproximacin crtica, Barcelona. Ed. Antropos,
1988.
4

28

Metodologa de la Investigacin

responde o no a los hechos para darle la categora de conocimiento


cientfico, pero adems, esta crtica debe llevar a contribuir con la
mejora de la sociedad. Hecho que se pone de manifiesto dentro del
sistema procesal acusatorio oral, en donde la crtica a las actividades
desarrolladas por el investigador constituyen parte fundamental en
el ejercicio de la contradiccin.
1.3 ESTRUCTURA DE LA INVESTIGACIN CRIMINAL
El modelo de proceso penal acusatorio adoptado y vigente en todo
el pas, cambi radicalmente el sistema pasndolo de mixtoinquisitivo a acusatorio; por ende, los mtodos y procedimientos
utilizados para llevar a cabo la investigacin criminal, tambin
cambiaron; y es una de las principales reglas o principios del sistema
la afirmacin de la libertad y no, como antes, cuando la detencin
era la regla y la libertad una excepcin.
Cuando se habla de investigacin se hace para describir una serie
de actividades que buscan indagar de manera sistemtica y minuciosa
acerca de un nuevo conocimiento que lleve a establecer la verdad
con alto grado de confiabilidad.
Antes de implementarse el sistema acusatorio, el objetivo
de la investigacin criminal consista en DEMOSTRAR las
circunstancias de modo, tiempo y lugar en que ocurri un
hecho punible. Hoy en da, los investigadores apoyarn al
fiscal en la bsqueda de elementos materiales probatorios e
informacin altamente confiable que les permita destruir la
presuncin de inocencia, mediante la COMPROBACIN
ms all de duda razonable, que el enjuiciado cometi una
conducta tpica, antijurdica y culpable.
En resumen, el objeto de la investigacin criminal consiste en la
bsqueda de informacin relacionada y orientada a unos fines
argumentativos especficos, partiendo del hecho de que la naturaleza

29

FISCALA GENERAL DE LA NACIN

misma de una conducta criminal se asemeja en todas sus partes a


una indagacin histrica; donde un juez resuelve una situacin
jurdica desde la base de hechos que no ha conocido directamente y
que ya ocurrieron; por lo que deber juzgar a partir de evidencias
materiales e informacin.

ACTIVIDAD DE APRENDIZAJE
Cuestionario
Competencia Interpretativa
En la investigacin sobre el caso "Cobradores de la muerte"
cules seran los objetivos de investigacin que se plantaran
en desarrollo del programa metodolgico?
_____________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________________________________________________
Competencia Argumentativa
Considera usted que la investigacin criminal para que sea
confiable debe ajustarse necesariamente al mtodo cientfico?
Argumente su respuesta de manera lgica y convincente.
_____________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________________________________________________

30

Metodologa de la Investigacin

Competencia Propositiva
Juan Jos Gmez plantea en su informe, que de acuerdo a las entrevistas
realizadas y al estudio de los antecedentes penales y contravencionales, sociales
y acadmicos de los occisos, puede deducirse que NN-1 convenci a NN-2 para
que lo acompaara a recibir una motocicleta que le haban prestado para el fin
de semana, pero que realmente NN-2 desconoca las actividades que desarrollaba
su compaero de curso. Igualmente, plantea que en la tarde del da de los hechos,
recibi una llamada annima hecha a las dependencias del CTI de V/cencio,
segn la cual una seora con acento llanero y tono de voz que denotaba una
edad madura, le dijo que los miembros del GAULA haban ajusticiado a los dos
muchachos.

En su concepto, cules seran las razones por las cuales fue


cuestionado el investigador y apyelo, utilizando la
informacin que le ha sido suministrada en esta unidad.
_____________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________________________________________________

31

FISCALA GENERAL DE LA NACIN

32

Metodologa de la Investigacin

UNIDAD 2

METODOS DE RAZONAMIENTO Y
CLASES DE INVESTIGACIN
Introduccin
El investigador hace un proceso mental integrador con el
conocimiento que obtiene, para ordenarlo y extraer de l una
proposicin acorde con el objetivo de la investigacin que adelanta.
Este proceso se conoce como "razonamiento", y hace referencia a un
conjunto de actividades mentales consistentes en conectar unas ideas
con otras de acuerdo a ciertas reglas o tambin puede referirse al
estudio de ese proceso. En sentido ms amplio, se entiende por
razonamiento la facultad humana que permite resolver problemas.
El razonamiento se corresponde con la actividad verbal de
argumentar ya que el argumento, es la expresin verbal de un
razonamiento.
El razonamiento requiere el uso de la capacidad de entendimiento
por parte del investigador, para pasar de unas proposiciones a otras,
partiendo de lo conocido o de lo que se cree conocer a lo desconocido
o menos conocido.
33

FISCALA GENERAL DE LA NACIN

La Unidad presenta en su primera parte los diferentes mtodos


de razonamiento aplicables en la investigacin y mediante dos casos
prcticos se describen la formas como se puede aplicar los
razonamientos a la investigacin, aprovechando las ventajas que
pueda ofrecer cada mtodo para el adecuado estudio de una conducta
delictiva. En la segunda parte, a partir de dos casos se ilustran las
diversas clases de investigacin disponibles para el estudio de
diversos tipos de hechos criminales. En cada caso se analizan las
ventajas con las que puede contar el investigador y como puede
incluir diversas clases de investigacin en su trabajo, segn las
necesidades particulares a las que se enfrente.
Contenido
MTODOS DE RAZONAMIENTO
a) Mtodo Deductivo
b) Mtodo Inductivo
c) Mtodo Inductivo-Deductivo
d) Mtodo Hipottico-Deductivo
e) Mtodo Analtico
f) Mtodo Sinttico
g) Mtodo Analtico-sinttico
h) Mtodo de Concordancias
i) Mtodo de Diferencias
j) Mtodo Histrico-Comparativo
k) Mtodo Cualitativo-Cuantitativo
CLASES DE INVESTIGACIN
a) Investigaciones Experimentales
b) Investigaciones No Experimentales
a. Transeccional

34

Metodologa de la Investigacin

i. Exploratoria
ii. Descriptiva
iii. Correlacionales-causales
b. Longitudinal
c) Investigacin Pura y Aplicada
d) Investigacin de accin participativa
e) Investigacin etnogrfica
Objetivos
General:
Fortalecer las competencias interpretativas, argumentativas y
propositivas del investigador, brindndole alternativas para el uso
de mtodos de razonamiento y aplicacin de modelos de
investigacin durante su actividad laboral
Especficos
Identificar los diversos procesos mentales de integracin de ideas
y los tipos de investigacin, a fin de aplicarlos en el curso de la
investigacin criminal.
Reconocer en cada modelo de razonamiento y tipo de investigacin
sus caractersticas, e identificar sus fortalezas o ventajas para su
correcta aplicacin.
Plantear opciones de solucin a casos concretos haciendo uso de
las categoras propias de los mtodos de razonamiento y clases de
investigacin.

35

FISCALA GENERAL DE LA NACIN

2.1 Mtodos de Razonamiento


MTODOS DE RAZONAMIENTO
CARACTERSTICAS
Deductivo
Toma aspectos o elementos generales para explicaciones
particulares
Inductivo
Se parte
parte de
de hechos
hechos particulares
particulares para
para llegar
llegar aa conclusiones
conclusiones
Se
probables.
Inductivo Deductivo
Se basa en la lgica de los hechos particulares, an que es
deductivo en un sentido (parte de lo general a lo particular)
e inductivo en el sentido de que sus conclusiones son
probables.
Hipottico Deductivo
Este mtodo consiste en un procedimiento que parte de
unas aseveraciones en calidad de hiptesis y busca refutar
o falsear tales hiptesis, deduciendo de ellas conclusiones
que deben confrontarse con los hechos.
Analtico
Busca descomponer o desmembrar un todo en sus
elementos constitutivos para estudiarlos en forma individual
buscando sus causas, naturaleza y efectos, con lo que se
puede llegar a explicar el fenmeno.
Sinttico
Busca integrar los componentes dispersos de un objeto de
estudio para ser estudiados en su totalidad; es decir,
intenta reconstruir un todo a partir de sus elementos.
Analtico-Sinttico
To d a v e z q u e a n lis is e q u iv a le a d e s c o mp o s ic i n , y
s n te s i s a c o m p o s i c i n , e l m to d o An a l ti c o - Si n t ti c o
p r o c e d e p r im e r o a d e s c o mp o n e r lo s h e c h o s e n s u s
p a r te s o e l e m e n to s s i m p l e s ( v a r i a b l e s ) p a r a e s tu d i a r l o s
y l u e g o p r o c e d e a i n te g r a r l o s r e s u l ta d o s .
Concordancias
Constituye un razonamiento acerca de las causas, con
base en la comparacin de las circunstancias que han
acompaado varias veces la aparicin del fenmeno.
Diferencias
Consiste en reunir varios hechos en los que se observen
que al compararlos fallan en la relacin causa efecto, es
decir se muestran diferentes.
Histrico-Comparativo
Es un procedimiento de investigacin y esclarecimiento de
los hechos, que consiste en establecer la semejanza de
hechos presentados en periodos diferentes a partir de
elementos comunes.
Cualitativo-Cuantitativo
Es la forma ms reciente de caracterizar la investigacin, el
mtodo se divide en los mtodos Cualitativo y Cuantitativo.
El mtodo cuantitativo se fundamenta en la medicin de las
caractersticas o elementos hallados en los hechos que se
investigan, permite formular postulados que expresan
relaciones entre variables estudiadas en forma deductiva;
tiende a generalizar y a normalizar los resultados
El mtodo cualitativo, se orienta a profundizar sobre
aspectos especficos, su objetivo no es medir sino cualificar
y describir el hecho a partir de rasgos determinantes. Los
investigadores buscan entender una situacin como un
todo, teniendo en cuenta sus propiedades y dinmica.

36

Metodologa de la Investigacin

En el siguiente caso que denominaremos Bares de Chaguan


aplicaremos los mtodos de razonamiento expuestos.
Manifiestan los familiares del seor LUS RUBIANO, que el da 22 de mayo de
2007, esta persona se encontraba en horas de la noche en el casco urbano del
municipio de Chaguan (Cundinamarca), bebiendo licor en un establecimiento
pblico con dos personas ms, una de las cuales al parecer era un militar.
Aproximadamente a las 9:30 de la noche los vieron salir de all con rumbo
desconocido sin que se volviera a tener noticia del seor RUBIANO.
El da 25 de mayo de 2000 se enteran los familiares del seor RUBIANO que el
Ejrcito Nacional, dos das antes (23-05-00), haba llevado al municipio de Vian
(Cundinamarca), el cadver de un presunto guerrillero que al parecer fue dado
de baja durante un combate; se trasladan a dicho municipio en busca de
informaciones al respecto. Proceden a mostrarle al inspector de Polica de la
localidad una fotografa de esta persona quien lo identific como el presunto
subversivo muerto el da 23 de mayo de 2000, quien fuera trado por miembros
del Ejrcito Nacional e inhumado en el cementerio municipal de ese municipio

Iniciando con el mtodo deductivo, precisamos que se trata de


un procedimiento que consiste en desarrollar una teora
empezando por formular sus puntos de partida o hiptesis bsicas
y luego deducimos sus consecuencias con la ayuda de las
subyacentes teoras formales.
Cuando el equipo investigador, parte del postulado ltimo
conocido, es decir, el que se conoce por informacin suministrada
por miembros del Ejrcito Nacional, que consiste en que el seor LUIS
RUBIANO fue dado de baja en combate durante el enfrentamiento
armado, partimos de un razonamiento deductivo.
En este caso, la actuacin seguida por los investigadores es la
siguiente: A partir de esta informacin intenta llegar al hecho del
combate y la muerte del sujeto, para ello procede inicialmente a
solicitar antecedentes penales del occiso y posibles anotaciones en
los organismos de inteligencia, adems de ubicar a familiares y
conocidos para establecer antecedentes. Procede a ubicar los informes
de patrullaje, el informe de situacin de tropas, determina el sitio
37

FISCALA GENERAL DE LA NACIN

exacto de enfrentamiento, obtiene el listado del personal de miembros


del Ejrcito con sus mandos, establece el gasto de municin de la
fecha de los hechos registrado en los informes. Se informa acerca de
los grupos armados ilegales que actan en la zona en cuestin y
obtiene sus rdenes de batalla, localiza el informe de inspeccin a
cadver y el protocolo de necropsia, dispone de una inspeccin al
lugar para bsqueda de elementos de prueba y hace un levantamiento
topogrfico del rea a la vez que realiza un estudio balstico de
trayectorias a partir de las entrevistas dadas por quienes participaron
y de los hallazgos de necropsia.
Se aplica un mtodo inductivo cuando toma cada aspecto particular (como son las fuentes de dinero del investigado) y verifica
con otros antes de llegar a conclusiones. Segn el reporte del Ejrcito
el seor LUIS RUBIANO fue dado de baja en combate con una patrulla
de esa institucin. Durante el registro del rea despus del combate
se hall el cuerpo del seor RUBIANO y en su poder se le encontr
un fusil AK-47 con sus proveedores parcialmente vacios. El cuerpo
fue recuperado en el rea de combate y trasportado hasta el municipio
siempre bajo custodia del personal del Ejrcito.
Durante la realizacin de la necropsia le fueron tomadas de las
manos del cadver, muestras para residuos de disparo. El anlisis de
las muestras tomadas al cadver del seor RUBIANO, hecho
mediante el uso de equipos de absorcin y emisin atmica de ltima
generacin, arroj resultados negativos. Indica esto que el seor
RUBIANO no dispar un arma de fuego por lo que se pone en duda
su participacin en un combate con el Ejrcito.
Se aplica un mtodo Inductivo Deductivo cuando el investigador
plantea: Dado que el seor LUIS RUBIANO fue dado de baja por
miembros del Ejrcito durante un combate presentado entre este seor
y la tropa, se espera que dicho sujeto haya accionado el arma que
segn los militares le fue hallada en su poder al momento del registro;
adems, se espera que si este sujeto acciona el arma, le deje residuos

38

Metodologa de la Investigacin

de disparo y que stos sean detectados en una muestra tomada de


sus manos mediante el anlisis qumico denominado espectrometra
de gases masas. Habida cuenta que durante la realizacin de la
necropsia al cadver de LUIS RUBIANO, le fueron tomadas muestras
de sus manos y que estas fueron sometidas a estudios qumicos
mediante esta tcnica, con resultado negativo; se deduce que el seor
RUBIANO, no accion un arma de fuego y que por consiguiente es
posible que no se encontrara combatiendo con las fuerzas del Ejrcito.
Se aplica el mtodo Hipottico Deductivo, cuando el equipo
plantea como hiptesis: LUIS RUBIANO pertenece a un grupo
armado ilegal y muere durante acciones de combate con el Ejrcito.
Para confrontar esta hiptesis plantea las siguientes actividades:
Solicita antecedentes criminales a los organismos de seguridad y
antecedentes personales con familiares y conocidos, busca en el
Ejrcito los informes de patrullaje, el informe de situacin de tropas,
determina el sitio exacto de enfrentamiento, obtiene el listado del
personal con sus mandos, gasto de municin correspondiente a los
hechos, se informa acerca de los grupos armados ilegales que actan
en la zona en cuestin y obtiene sus rdenes de batalla. Localiza el
informe de inspeccin a cadver y el protocolo de necropsia y se
dispone realizar una inspeccin al lugar de los acontecimientos, para
la bsqueda de elementos de prueba con un levantamiento
topogrfico del rea a la vez que realiza un estudio balstico de
trayectorias a partir de las entrevistas dadas por quienes participaron
y de los hallazgos de necropsia.
Con los resultados deduce: LUIS RUBIANO no tiene antecedentes
penales ni de inteligencia, no aparece en las rdenes de batalla de los
grupos armados de la zona, entonces cmo puede considerarse como
perteneciente a un grupo armado ilegal? El informe de necropsia
demuestra que como nico hallazgo, el cuerpo de LUIS RUBIANO tiene
una lesin por el paso de proyectil de arma de fuego a nivel de crneo
en trayectoria postero anterior y supero-inferior; entonces cmo se da
un combate en el que slo se recibe una herida con esas caractersticas?

39

FISCALA GENERAL DE LA NACIN

Se aplica el mtodo Analtico cuando el equipo investigador


descompone los hechos en sus elementos ms importantes:
a) LUIS RUBIANO es un miembro de la guerrilla
b) Existi un combate entre el Ejrcito y un grupo armado ilegal
en zona rural del municipio de Vian (Cundinamarca).
c) LUIS RUBIANO se encontraba combatiendo con el Ejercito en
el momento en que es dado de baja por miembros de ste.
Despus se dedica a estudiarlos uno a uno buscando obtener
informacin que lleve a corroborar o desvirtuar cada uno de estos
tres puntos, por ejemplo: Para investigar si LUIS RUBIANO es
miembro de la guerrilla procede a solicitar antecedentes penales de
LUIS RUBIANO, se informa respecto de los grupos armados ilegales
que actan en la zona en donde supuestamente operaba y obtiene
sus rdenes de batalla, revisa los informes de inteligencia de las
instituciones de seguridad del estado para saber si en ellos aparece
el nombre del occiso.
Para investigar si existi combate entre el Ejrcito y un grupo
armado ilegal en la fecha y lugar que se obtienen los informes
de patrullaje, el informe de situacin de tropas, el listado del
personal de miembros del Ejrcito con sus mandos y les realiza
las respectivas entrevistas. Se informa sobre el gasto de
municin correspondiente a los hechos y se realiza una
inspeccin al lugar de los acontecimientos, para la bsqueda
de elementos de prueba.
Finalmente, para investigar si LUIS RUBIANO se encontraba
combatiendo con el Ejrcito en el momento en que es dado de baja
por miembros de ste, el equipo obtiene el informe de inspeccin
a cadver y el protocolo de necropsia para sus estudios tcnicos,
realiza un estudio balstico de trayectorias a partir de las
entrevistas dadas por quienes participaron y de los hallazgos de
necropsia.

40

Metodologa de la Investigacin

Se aplica el mtodo Sinttico, cuando el grupo investigador


busca los elementos constitutivos de la conducta a investigar, como
son: el acta de inspeccin a cadver, el protocolo de necropsia, los
estudios balsticos realizados sobre el cuerpo de LUIS RUBIANO,
o sobre elementos de prueba hallados, las declaraciones de
familiares o conocidos de LUIS RUBIANO, que den cuenta de
quin era, a qu se dedicaba, en donde se radicaba, los informes
acerca de los grupos armados ilegales que actan en la zona en
donde supuestamente operaba LUIS RUBIANO, los informes de
inteligencia de las instituciones de seguridad del estado para saber si en ellos aparece el nombre del occiso, los informes de
patrullaje, de situacin de tropas, entrevista a los miembros del
Ejrcito que participaron en las acciones que le produjeron la
muerte a LUIS RUBIANO, recupera los informes de inteligencia
que den cuenta sobre actividades de grupos armados ilegales en
el rea de los acontecimientos y el gasto de municin por parte de
la tropa, correspondiente a los hechos. Una vez obtenida la
informacin el investigador procede a reconstruir los hechos segn
los resultados obtenidos.
Mediante el mtodo sinttico se relacionan hechos
aparentemente aislados y se formula una teora que unifica los
diversos elementos. Consiste en la reunin racional de varios
elementos dispersos en una nueva totalidad, este se presenta ms
en el planteamiento de la hiptesis. El investigador sintetiza todos
los hallazgos para establecer una explicacin tentativa que
someter a prueba.
Al aplicar el razonamiento Analtico-Sinttico se distinguen
los elementos de un hecho y se procede a revisar ordenadamente
cada uno de ellos por separado: Los EMP y EF, los indiciados y
las vctimas, los hechos. Se constata, por ejemplo, las relaciones
entre las mismas.Estas operaciones no existen independientes una
de la otra. El anlisis de un objeto se realiza a partir de la relacin
que existe entre los elementos que conforman dicho objeto como

41

FISCALA GENERAL DE LA NACIN

un todo, y, a su vez, la sntesis se produce sobre la base de los


resultados previos del anlisis. Tiene una amplia aplicacin en el
manejo y anlisis de la conducta criminal en el lugar de los hechos.
Se aplica el mtodo de las Concordancias, cuando el grupo de
investigadores inicia el razonamiento con el hecho como se conoci,
LUIS RUBIANO pertenece a un grupo armado ilegal y muere durante acciones de combate con el Ejrcito, a continuacin procede a
buscar las causas de ese hecho, as: LUIS RUBIANO hace parte de un
grupo armado ilegal y como miembro de ese grupo armado se
enfrent a tropas del Ejrcito en Combate, durante el combate LUIS
RUBIANO es dado de baja por el Ejrcito.
Al plantear estas causas del hecho, el investigador busca
informacin tendiente a comprobar tales situaciones, y al obtenerla
la compara as:
Primero LUIS RUBIANO hace parte de un grupo armado ilegal
contra el resultado de las averiguaciones y testimonios de
familiares y conocidos que dan cuenta de que es un campesino
jornalero de una finca con esposa e hijos que sostena con su
trabajo. Los organismos de seguridad del Estado no reportan
antecedentes judiciales a nombre de LUIS RUBIANO, las rdenes
de batalla de los grupos armados ilegales no incluyen el nombre
de LUIS RUBIANO.
Segundo, como miembro de ese grupo armado se enfrent a tropas
del Ejrcito en Combate y le fue hallado un fusil AK-47 como
pertenencia con el proveedor a la mitad de cartuchos, pero los anlisis
de residuos de disparo en manos fueron negativos.
Tercero, durante el combate LUIS RUBIANO es dado de baja por
el Ejrcito, pero al momento de la necropsia se hall una nica herida
por proyectil de arma de fuego en crneo, de trayectoria posteroanterior y supero-inferior.

42

Metodologa de la Investigacin

El equipo investigador hace las respectivas comparaciones y deduce sobre que hechos concuerdan y si se tena desde un principio la
verdad o si la realidad es otra.
Para el mtodo de las Diferencias, sencillamente los investigadores
realizaran los pasos del mtodo de las concordancias, y despus
buscaran establecer las diferencias que le permitan concluir en que
aspectos los hechos conocidos no se corresponden con la realidad.
El mtodo Histrico Comparativo se aplica cuando el equipo
investigador plantea la muerte de LUIS RUBIANO como un
acontecimiento histrico en el marco de una regin y busca conocer
si se han presentado eventos similares, buscando con ello hacer
comparaciones entre elementos de los dos o ms sucesos para ser
estudiados con el propsito de establecer posibles actos repetitivos y
que puedan aportar a la investigacin.
La aplicacin del mtodo Cuantitativo se ve cuando el investigador
estudia la existencia de elementos de residuos de disparo en las
muestras tomadas de las manos del occiso. La investigacin se plantea
en el terreno del hallazgo de elementos qumicos que correspondan
a residuos de plvora, y que son detectados y cuantificados mediante
procedimientos qumicos. El hallazgo de estos elementos se ve
reflejado en cifras que el experto compara contra bases de datos
obtenidas en estudios previos, para terminar diciendo si el resultado
es positivo o negativo para residuos de disparos en manos.
El mtodo Cualitativo se aplica cuando se obtiene informacin
respecto de si LUIS RUBIANO es o no un miembro de un grupo
armado ilegal, indaga primero en familiares y personas conocidas
acerca de quin era LUIS RUBIANO, en qu se ocupaba, sus
amistades, su comportamiento y relaciones sociales; es decir, explora
cualidades y obtiene un conocimiento sobre aspectos especficos de
la vida del occiso que le permiten concluir si efectivamente era o no
un miembro de un grupo armado ilegal.

43

FISCALA GENERAL DE LA NACIN

Aplicacin de los mtodos en el caso N 3 Incremento patrimonial de


servidor pblico
El equip investigador, mediante el mtodo inductivo, busca con
hechos particulares, como balances contables, cuentas bancarias,
cheques girados, etc. contrastar la hiptesis antes de llegar a la
conclusin; as evita que se llegue al resultado sin haber explorado la
hiptesis falsa o contraria.
Se aplica un mtodo Hipottico-Deductivo cuando se parte de la
hiptesis de Existe un incremento patrimonial injustificado por parte
del actual gobernador del departamento de Guaina, lo que significa
que si existiera tal aumento patrimonial debera ser detectable a travs
de ttulos valores, balances y transacciones bancarias, por lo que el equipo
de investigadores verifica en el sector financiero, de vivienda y bancario
corroborando si existe o no tal incremento con cada actividad.
Se aplica el mtodo Analtico-Sinttico cuando lo primero que se
plantea el equipo investigador es que el actual gobernador del
departamento del Guaina, puede tener un crecimiento desmesurado
de sus bienes con ocasin de su desempeo en el cargo, pues en el
ltimo ao estaba adelantando la construccin de un edificio con un
rea de 19600 mts. cuadrados, ubicado en Bogot, cuyo costo
estimado, podra alcanzar la suma de 100.000 millones de pesos
aproximadamente.
Posteriormente, procede a determinar como elementos: es un
funcionario pblico con una asignacin salarial mensual fija, adquiri
un terreno en la ciudad de Bogot en el ltimo ao, viene
construyendo un edificio desde hace un ao.
Como relaciones especiales el equipo de investigacin puede
establecer: El gobernador de Guaina tiene otras actividades que le
generen recursos econmicos?, La asignacin mensual que recibe
por el cargo de gobernador es suficiente para justificar ese tipo de
inversin econmica?
44

Metodologa de la Investigacin

El incremento patrimonial del gobernador del departamento de


Guaina est representado en la compra de un rea de terreno y la
construccin de un edificio, todo por un costo aproximado de 100
mil millones de pesos, este hecho el grupo investigador lo
descompone entre otros aspectos, como: Ingresos econmicos del
gobernador del Guaina, la adquisicin del predio y la construccin
del edificio.
Al examinar los elementos o partes de un objeto los
investigadores lo hacen de manera que no se pierdan de vista sus
relaciones con respecto al todo que resulta de su unin. De tal
manera se planteara el estudio de los ingresos econmicos del
gobernador del Guaina, como ingresos por salario como servidor
pblico, Ingresos por otras actividades econmicas e inversiones
y crditos financieros. Sobre la adquisicin del predio, se buscara
establecer como se adquiri y por quin, su costo, cmo se hicieron
los pagos y cul fue el origen de los dineros utilizados para los
pagos. Sobre la construccin del edificio se investigara los estudios
y costos iniciales para la construccin del edificio, los contratos y
formas de pago para la construccin del inmueble, quin o quines
participan del proyecto de construccin, la procedencia de los
dineros comprometidos en ese proyecto.
Hasta aqu los investigadores han llevado un primer mtodo
Analtico, luego, aplican el mtodo Sinttico, y plantean integrar los
aspectos que sea necesario conocer para esclarecer la conducta del
gobernador de Guaina, por ejemplo: Para realizar la adquisicin de
un terreno y en l la construccin de un edificio con un rea de 19.600
metros cuadrados en Bogot, avaluado en 100 mil millones de pesos,
se requiere contar con una solidez financiera ya que se trata de una
actividad de mucho costo. Para ello el gobernador del departamento
de Guaina requiere contar con un estado financiero fuerte que le
permita hacer ese tipo de inversiones. La solidez financiera requerida
por el seor Velsquez, no se la otorga el cargo del gobernador del
departamento de Guaina.

45

FISCALA GENERAL DE LA NACIN

Para completar el mtodo de razonamiento, los resultados se


integran para dar respuesta al presupuesto o hiptesis planteada,
as: Estados financieros, costos reales del predio, costos reales de la
construccin del edificio, flujo de dineros, pagos y fechas de los
mismos, crditos, ingresos y egresos. De tal forma que una vez
integrados dan respuesta al cuestionamiento que se ha constituido
en el objetivo de la investigacin.
El mtodo de las Concordancias lo aplica el equipo fiscal - investigador
y plantean que la posible conducta del gobernador del Guaina, puede
constituir el delito de enriquecimiento ilcito, en cabeza de servidor
pblico. Para el equipo que tiene que disear el programa metodolgico,
y con el propsito de organizar las actividades dentro de un mtodo
apropiado, le es claro por la experiencia y conocimiento que en este tipo
de conductas existen ciertos fenmenos que son caractersticos, tales
como la aparicin de dineros por circunstancias extraordinarias que lo
justifiquen como pago de loteras o juegos de azar, pago de herencias,
transacciones con grandes utilidades etc.
En este tipo de razonamiento se siguen los siguientes pasos: Se
averiguan las causas posibles de los hechos investigados y se
comparan con las causas obtenidas del estudio del hecho; basados
en el principio de la relacin de causalidad se determina qu hecho
es cierto y cual no.
Se aplica el mtodo de las Diferencias cuando inicialmente los
investigadores plantean los hechos como: Existencia de los bienes y
sus propietarios, estados financieros, costos reales del predio, costos
reales de la construccin del edificio, flujo de dineros, pagos y fechas
de los mismos, crditos, ingresos y egresos del Gobernador. Luego
se establecen las inconsistencias que pueden llevarlos a corroborar
que la situacin financiera del gobernador del Guaina no le permita
atender los costos de la inversin hecha en la construccin del edificio
El razonamiento Histrico-Comparativo lo aplican los
investigadores al abordar el origen de los dineros utilizados para la
46

Metodologa de la Investigacin

compra del terreno y construccin del edificio, mediante un


seguimiento histrico de transacciones, contratos y dems.
2.1.1 Clases de Investigacin
Aunque el mtodo cientfico es uno, existen diversas formas de
identificar su prctica o aplicacin en la investigacin. De modo que
la investigacin se puede clasificar de diversas maneras. Enfoques
positivistas promueven la investigacin emprica con un alto grado
de objetividad suponiendo que si alguna cosa existe, existe en alguna
cantidad y si existe en alguna cantidad se puede medir. Esto da lugar
al desarrollo de investigaciones conocidas como cuantitativas, las
cuales se apoyan en las pruebas estadsticas tradicionales. Ahora bien,
en el mbito de las ciencias penales se observan fenmenos complejos
que no pueden ser alcanzados o ser observados a menos que se
realicen esfuerzos holsticos con alto grado de subjetividad y
orientados hacia las cualidades ms que a la cantidad. As se originan
diversas metodologas para la recoleccin y anlisis de datos (no
necesariamente numricos) con los cuales se realiza la investigacin
conocida con el nombre de cualitativa.
La forma ms comn de clasificar las investigaciones es aquella
que pretende ubicarse en el tiempo (segn dimensin cronolgica) y
distingue entre la investigacin de las cosas pasadas (histrica), de
las cosas del presente (descriptiva) y de lo que puede suceder (experimental)
De igual manera, diversos marcos interpretativos, tales como la
etnografa y el constructivismo han generado variedad de rutas en la
bsqueda del conocimiento, que desde la segunda mitad del siglo
XX, tales corrientes han estructurado dos enfoques principales o
aproximaciones al conocimiento: el enfoque cuantitativo y el enfoque
cualitativo de la investigacin5.
SAMPIERI Hernndez Roberto, COLLADO Fernndez Carlos, BAPTISTA Lucio Pilar.
Metodologa de la Investigacin. Ed. Mc Graw Hill. Cuarta edicin 2006
5

47

FISCALA GENERAL DE LA NACIN

2.1.1.1 Investigaciones Experimentales


Conocido el hecho a investigar el equipo investigador debe fijar
sus objetivos, y a partir de ellos elaborar los cuestionamientos que
se van a abordar en la investigacin. Una vez planteados estos
interrogantes se construyen las hiptesis, y desde ese momento se
debe visualizar la forma prctica y concreta de cmo tiene que
responder las preguntas formuladas; para ello el diseo experimental plantea el ensayo como una de las formas para obtener la
informacin, es decir, buscaremos elegir una accin y despus
observar las consecuencias.
En el caso N 4 Ciudad de Monterrey el investigador que avoca su
estudio, conoce de los hechos, porque vecinos de un parque dan
cuenta que dos personas depositaron en ese lugar un cuerpo y que el
examen de la escena permiti ver manchas de sangre desde la calle
que bordea el parque hasta el lugar donde fue hallado. Para este
funcionario, el hecho a investigar es la muerte de la persona y se
puede fijar varios objetivos, por ejemplo: la identidad de la persona
fallecida, la identidad de quienes le quitaron la vida, la hora, causa,
manera y mecanismo de la muerte, etc.
Pero en este momento se puede fijar como objetivo establecer cmo
lleg el cuerpo a ese sitio, no obstante, los vecinos afirman que fue
dejado all por dos personas, est en la obligacin de demostrar si
eso fue cierto o si por el contrario no fue abandonado, sino ultimado
ah mismo.
Una vez fijado su objetivo plantea el cuestionamiento base de la
investigacin: El cuerpo del occiso fue trasladado al parque donde
fue hallado? De esta pregunta deriva su hiptesis: el cuerpo fue
transportado desde un sitio diferente y llevado hasta el parque.
El modelo experimental al aplicarse en este caso le permite
seleccionar una accin y observar los resultados, por lo que el

48

Metodologa de la Investigacin

investigador se plantea que si el cuerpo fue transportado hasta el


sitio del hallazgo y ste, como se observ se encontraba con abundante
hemorragia, es posible que la sangre hubiese cado al piso durante
su traslado y originado las manchas de sangre que fueron halladas
en la inspeccin a la escena. De esta explicacin de la hiptesis se
puede seleccionar la accin a experimentar para observar los
resultados: esta es dejar caer una sustancia similar a la sangre desde
una altura que corresponda con la situacin de traslado del cuerpo y
luego observar las formas de las manchas en el piso, para luego
compararlas con la forma de las manchas de sangre halladas y poder
determinar si efectivamente esas manchas fueron ocasionadas por
goteo, lo que corroborara la hiptesis sobre la posible procedencia
del cuerpo en dicho lugar.
Obsrvese, de manera ms simple, cmo cuando el investigador
conoce a travs de la entrevista con los familiares, que el occiso
posea un celular y su nmero, procede a realizar la llamada para
conocer quien le contesta. Esta accin desarrollada por el
investigador tambin se constituye como una actividad propia del
modelo experimental.
En esencia, este modelo se refiere a un estudio en donde se
manipulan intencionalmente una o ms variables independientes
(supuestas causas-antecedentes), para analizar las consecuencias que
la manipulacin tiene sobre una o ms variables dependientes, dentro
de una situacin de control para el investigador. Creswell6 denomina
a los experimentos como estudios de intervencin, por que un
investigador genera una situacin para tratar de explicar cmo afecta
a quienes participan de ella en comparacin con quienes no lo hacen.
Para entender este planteamiento, y lo que significan variables
Independientes y variables dependientes volvamos al caso N 4

CRESWELL, J. Educational Research: Planning, conducting, and Evaluating Quantitative


and Qualitative Research 2 Ed. Pearson Education Inc. 2005.

49

FISCALA GENERAL DE LA NACIN

Ciudad de Monterrey. Se entiende como una variable independiente


el hecho que se considera causa de otro. El otro es el efecto de la
variable dependiente; es decir, la variable independiente es el hecho
que origina otro que se considera como variable dependiente. Para
el caso en estudio una variable independiente es transportar el
cuerpo sangrante del occiso hasta el parque, que origina la variable
dependiente, el goteo de sangre y la formacin de manchas con
caractersticas especiales en el piso.
El investigador podr experimentar dejando caer gotas de la
sustancia similar a la sangre desde diferentes alturas, con diferentes
concentraciones o en diferentes volmenes para demostrar por sus
efectos la relacin existente de sus resultados con las manchas halladas
en la escena.
Los diseos experimentales se utilizan cuando el equipo investigador
pretende establecer el posible efecto de una causa que se manipula, en
el caso N 4 Ciudad de Monterrey, se estableci que las manchas de
sangre correspondan a manchas por goteo lo que llev a confirmar la
hiptesis de que el cuerpo haba sido transportado hasta el parque.
Desde luego que hay ocasiones en que no se puede o no se debe
experimentar, por ejemplo: si quiero determinar si la muerte de una
persona ocurri como resultado de traumas sufridos durante un
terremoto, es imposible experimentar sobre esa variable para saber
si ellos son los que se presentaron en el cuerpo. Tampoco se puede
experimentar con hechos pasados, por ejemplo si se quiere determinar
si la escritura de un documento de hace 10 aos fue realizada por la
persona A, en este momento no se puede realizar una investigacin
experimental buscando generar patrones de su escritura para ser
comparados con el documento de hace tanto tiempo, dado que la
escritura resulta ser variable con el paso del tiempo y las costumbres
manuscriturales.
Finalmente, tampoco se deben realizar investigaciones
experimentales por cuestiones ticas o humanitarias. En el caso en
50

Metodologa de la Investigacin

que se tenga que determinar si la respuesta de una persona a una


agresin determinada fue el factor motivante que gener el resultado
final, no me esta permitido experimentar con la agresin.
Se debe aclarar que en este tipo de estudios se manipula la
variable independiente, pero la dependiente, es decir, el resultado
no se manipula, solamente se mide para ver el efecto que produjo la
manipulacin de la variable dependiente.7 La manipulacin de la
variable independiente depender de lo que se busca demostrar, as,
cuando se quera saber si la persona dispar o no un arma de fuego,
la variable independiente el disparo debi manipularse de
acuerdo a si desea evaluar los resultados del mismo cuando se usan
armas cortas o largas o cartuchos de uno u otro tipo; sin embargo, los
resultados obtenidos se toman tal cual suceden y se miden sin
modificarse.
Manejo de la Informacin
Los datos obtenidos en este modelo experimental deben ser
registrados en planillas previamente diseadas por el investigador;
donde en primer lugar se consigne la fecha, la hora, el nombre del
funcionario, los elementos utilizados para la prctica, las condiciones
propiciadas para realizar el experimento, hasta adonde se espera
llegar y finalmente los resultados obtenidos y los medios que se
utilizaron para su fijacin.
El resultado debe ser fijado utilizando para ello la mayor cantidad
de medios a disposicin, bien sea descriptivo, fotogrfico, flmico,
mediante grabadoras de sonido, planimtrico, por moldes etc. Al
momento de su anotacin que debe ser lo ms descriptivo y objetivo
posible, si se tienen cuantificados las cifras o los rangos que lo
representen debern ser los ms exactos y ordenados.

SAMPIERI Hernndez Roberto, COLLADO Fernndez Carlos, BAPTISTA Lucio Pilar.


Metodologa de la Investigacin. Ed. Mc Graw Hill. Cuarta edicin 2006
7

51

FISCALA GENERAL DE LA NACIN

El anlisis posterior de la informacin estar soportado por todas


las consideraciones necesarias de cada uno de los aspectos
consignados y si se realizan cotejos, estos debern estar
fundamentados explicando el conocimiento que lo justifica.
La informacin as obtenida puede ser sistematizada para generar
bases de datos que sirvan como patrones para experimentos o cotejos
futuros, elaborando planillas para tales fines, en donde se consignen
estrictamente los resultados, y dejando como soporte las primeras
planillas elaboradas.
2.1.1.2 Investigaciones No Experimentales
La investigacin no experimental se podra definir como la que se
realiza sin manipular deliberadamente variables8, como si ocurre en
la experimental; es decir, son estudios que no requieren evaluar la
relacin causa-efecto, lo que se hace es observar el fenmeno tal como
se presenta en su contexto natural, para despus analizarlo.
Mientras en un experimento el investigador construye
deliberadamente una realidad y se recibe un estmulo bajo
determinadas circunstancias, para despus evaluar los efectos de la
aplicacin o exposicin de dicho estmulo, construyndose una
realidad. En el estudio no experimental no se construye ninguna
situacin, sino que se observan situaciones ya existentes, no
provocadas intencionalmente en la investigacin. Las variables
independientes ocurren y no es posible manipularlas, entre otras
razones por que no se tiene control directo ni influencia sobre ellas,
por que ya sucedieron, al igual que sus efectos.
En el caso N 4 Ciudad de Monterrey, a pesar de que no se
menciona como se realiz la inspeccin a la escena, podemos aceptar,

KERLINGER, F. N. y LEE, H. B. Investigacin del Comportamiento Mtodos de Investigacin


en Ciencias Sociales. Ed. Mc. Graw Gil Interamericana Editores. Mxico 2002.
8

52

Metodologa de la Investigacin

en gracia de discusin, que la metodologa usada est ms arraigada


en el investigador y que se encuentran estandarizados los
procedimientos.5 Por ello podemos afirmar que esta inspeccin se
realiz mediante la ejecucin de actividades consecutivas como fue
la observacin, la delimitacin de la escena, su posterior proteccin
mediante aislamiento, a lo que sigui la bsqueda, hallazgo, fijacin
y recoleccin de los elementos materiales probatorios.
Ahora veamos cmo en este modelo no experimental, el
investigador no requiere obligatoriamente formularse la hiptesis. A
partir de que se conoce del hecho (Noticia Criminal), el investigador
se fija el objetivo o problema, que puede serverificar la existencia
del hecho o la conducta puesta en conocimiento, de este
planteamiento se derivan los cuestionamientos a resolver: se realiz
la conducta?, Quin o quines la realizaron?, Cmo la realizaron?
El investigador puede perfectamente omitir la etapa de formulacin
de la hiptesis, dado que decide seguir el modelo no experimental
y realizar una observacin desprevenida de juicio alguno (imparcial),
llegando hasta la escena para mediante la observacin de las
variables dependientes o efectos de la conducta, obtener la
informacin necesaria para determinar si constituye un hecho
punible, quin o quienes lo cometieron y cmo se produjo.
Sin embargo, si el investigador considera importante la generacin
de la hiptesis, debe tener siempre claridad sobre el hecho de que
ella no debe desviar su atencin al momento de realizar la
observacin, de lo contrario la obtencin de los datos puede darse
sesgada y tendr que considerar esa situacin al momento de realizar
el anlisis de la informacin.
Manejo de la Informacin
Los resultados de las observaciones se registran en planillas que
pueden ser en formatos o no (abiertas), en donde adems de consignar
el lugar, la fecha, hora y nombre del observador; se dejar consignado

53

FISCALA GENERAL DE LA NACIN

el tiempo de observacin, el procedimiento aplicado, los medios


tcnicos utilizados y los resultados en forma esquemtica, es decir,
ordenada, evitando de esta forma repetir hechos o mencionar
circunstancias ya advertidas con anterioridad.
De igual manera, como ocurre en el modelo experimental, los
resultados deben ser fijados en lo posible, por la mayor cantidad de
medios a disposicin del investigador y se constituir como soporte
de las planillas de informacin.
La presentacin de los resultados se har mediante informe, donde
se consignen los datos y aspectos ms relevantes y donde se mencione
la existencia de las planillas como soporte del mismo. Al momento
de requerir la valoracin de los resultados, el anlisis se har con
base en las planillas y sus soportes o medios de fijacin utilizados. Al
igual, que se hace en el modelo experimental las planillas de
resultados pueden sistematizarse para generar bases de datos para
posteriores estudios de tipo correlacional.
La investigacin no experimental puede realizarse en dos
variedades: Transeccionales y Longitudinales; a su vez el modelo
Transeccional puede tener como variedades Exploratoria, Descriptiva
y Correlacionales - Causales.10
2.1.1.2.1 Investigacin Transeccional o Transversal
Este tipo de investigacin no experimental se caracteriza por
recolectar informacin mediante la observacin, entrevistas, encuestas
o consulta de bases de datos; referida a un solo momento, en un
tiempo nico; su propsito es describir variables y analizar su
incidencia e interrelacin en un momento dado.11 En este tipo de
SAMPIERI Hernndez Roberto, COLLADO Fernndez Carlos, BAPTISTA Lucio Pilar.
Metodologa de la Investigacin. Ed. Mc Graw Hill. Cuarta edicin 2006.
10

SAMPIERI Hernndez Roberto, COLLADO Fernndez Carlos, BAPTISTA Lucio Pilar.


Metodologa de la Investigacin. Ed. Mc Graw Hill. Cuarta edicin 2006.
11

54

Metodologa de la Investigacin

investigacin la recoleccin de datos en tiempo nico (transeccional).


El ejemplo prctico de la aplicacin de este modelo, es en los casos
en donde se hace necesario realizar labores de verificacin.
Imaginemos que se recibe informacin acerca de la existencia de
caletas donde se guardan sumas grandes de dinero, que al parecer
va a ser objeto de lavado, el investigador inicia un proceso de
verificacin de la informacin y para ello aplica este tipo de modelo
de investigacin, realizando en el menor tiempo la recoleccin de
informacin, bien sea mediante actividades de seguimiento, vigilancia
de vecindario en forma inmediata, tendiente a precisar lugares, personas, actividades, etc.
En el caso N 4 Ciudad de Monterrey las entrevistas realizadas a
los vecinos moradores del sector del parque donde se hall el occiso
y a los familiares de la vctima, son el resultado de la aplicacin de
este tipo de modelo de investigacin, donde se busca la recoleccin
de informacin en el momento. Donde adems las fuentes de
informacin son precisas y deben asegurarse ante el riesgo que
desaparezcan.
Recordemos que en este modelo de investigacin por ser no experimental no es viable construir la hiptesis, sta pude resultar de
la informacin recolectada. Sin embargo, el investigador evaluar
esta situacin teniendo en cuenta la necesidad de aplicar principios
generales como la objetividad al momento de obtener la informacin.
Manejo de la Informacin
Como ya se ha mencionado, por hacer parte del modelo no experimental la informacin obtenida requiere ser recolectada
mediante planillas, las cuales se pueden llevar a formatos para
agilidad en su manejo, siempre y cuando se mantenga la mayor
cantidad de caractersticas observadas o determinadas por
cualquier otro medio y siguiendo las recomendaciones ya
efectuadas para el citado modelo.

55

FISCALA GENERAL DE LA NACIN

2.1.1.2.1.2 Investigacin Transeccional Exploratoria


El propsito de los diseos transeccionales exploratorios es
comenzar a conocer una variable o un conjunto de variables,
una comunidad, un contexto, un evento, una situacin. Se trata
de una exploracin inicial en un momento especfico. Por lo
general, constituyen el prembulo de otros diseos. Para
explicar mediante un ejemplo esta modalidad de investigacin,
volvamos al caso N 5 Garavito, como ya se relat; en la
segunda mitad de la dcada de los noventa cuando se decide
integrar en una sola investigacin todos los casos de muertes
de menores ocurridas en las regiones del Eje Cafetero y Valle
del Cauca, se plantea una primera hiptesis, que es, las
muertes son causadas por una misma persona, y se estara
frente a un asesino en serie de menores. Lo primero que se
hace es revisar los archivos criminales sobre casos de violadores
de menores para conocer acerca de los perpetradores y de las
modalidades de los crmenes y establecer o no coincidencias
que permitan avanzar en la hiptesis planteada.
En este caso, la recoleccin de informacin acerca de muertes de
menores con caractersticas similares a las ya conocidas se hace de
un periodo especfico (transeccional) y de algunas comunidades o
municipios con el fin de explorar si en ellos se dieron muertes de
menores con caractersticas determinadas (variables).
Otros ejemplos de este tipo de investigacin son las que un
investigador criminal puede consultar en archivos de la
Registradura, Notariado y Registro, DANE, Medicina Legal,
D A S , e t c . s i e m p re b u s c a n d o c o n o c e r o p e r f e c c i o n a r l a
informacin sobre una o varias variables (hechos), de tal forma
que despus de adelantar este tipo de investigacin se podr
plantear un nuevo modelo u otra investigacin.

56

Metodologa de la Investigacin

Manejo de la informacin
Para el caso que nos ocupa (Garavito) es mucho mas frecuente
que la recoleccin de la informacin se haga a travs de planillas
formateadas, dado que el modelo es til cuando se requiere la
obtencin de datos especficos y en un tiempo tambin determinado;
sin embargo, no se debe dejar de lado la rigurosidad en el registro de
las caractersticas que se encuentran dado que esto permite una mayor
facilidad de correlacin con otros resultados.
La utilidad de la informacin se da en la medida que se cuente
con datos claros especficos que necesariamente debieron ser
determinados con anterioridad a la bsqueda. De igual manera, el
almacenamiento de esta informacin se hace de forma que genere
bases de datos, es decir por variables o hechos relevantes.
2.1.1.2.1.3 Investigacin Transeccional Descriptiva
Tiene como objetivo indagar sobre la incidencia de las modalidades
o niveles de una o ms variables en una poblacin. El procedimiento
consiste en ubicar en una o diversas variables a un grupo de personas u otros seres vivos, objetos, situaciones, contextos, fenmenos,
comunidades y as proporcionar su descripcin; son, por lo tanto,
estudios puramente descriptivos y cuando establecen hiptesis, estas
son tambin descriptivas.
En ciertas ocasiones, el investigador pretende realizar
descripciones comparativas entre grupos o subgrupos de personas u
otros seres vivos, objetos, comunidades o indicadores, esto es, en ms
de un grupo.12 Ejemplo de este tipo de investigacin consiste en la
investigacin que se hace para describir ciertas modalidades de robos

SAMPIERI Hernndez Roberto, COLLADO Fernndez Carlos, BAPTISTA Lucio Pilar.


Metodologa de la Investigacin. Ed. Mc Graw Hill. Cuarta edicin 2006.

12

57

FISCALA GENERAL DE LA NACIN

a bancos, cajeros automticos, corrupcin estatal, violencia por tipos


(social-comunidades indgenas-afroamericanas-sindicalistas-,
subversiva, econmica, etc.).
En el caso N 5 Garavito despus de estudiar cada uno de los
homicidios de menores, en las regiones del Eje Cafetero y Valle del
Cauca, se logra encontrar ciertas conductas y situaciones que se
repiten en todos ellos y que se describen como caractersticas (la
amputacin de los genitales y las mltiples heridas corto-punzantes
de las victimas, al igual que las ataduras de los miembros, los nudos
en ellas, etc.), que adems permiten elaborar perfiles y ampliar las
reas geogrficas de investigacin, al detectar que en otros lugares
se venan presentando hechos con similares variables.
Manejo de la Informacin
De la misma forma como hemos venido presentando el manejo de
informacin dentro de diseos no experimentales, se aconseja que la
informacin obtenida sea recolectada en planillas, en donde se hayan
consignado previamente las variables a estudiar y las caractersticas
que las distinguen. Las planillas pueden formatearse para facilitar
posteriormente la elaboracin de cuadros comparativos de las
caractersticas entre estudios o para generar bases de datos. La
valoracin de la informacin suele hacerse durante los procesos de
cotejo con resultados de estudios similares, al igual que examinando
cada variable estudiada en forma individual.
2.1.1.2.1.4 Investigacin Transeccional Correlacionales Causales
Estos modelos investigativos describen relaciones entre dos o ms
categoras, conceptos o variables en un momento determinado. A
veces, nicamente en trminos correlacionales, otras en funcin de
la relacin causa-efecto (causales). Estos diseos pueden limitarse a
establecer relaciones entre variables sin precisar sentido de causalidad
o pretender analizar relaciones causales.

58

Metodologa de la Investigacin

Para mayor entendimiento imaginemos que vamos a investigar la


relacin entre el narcotrfico y la subversin durante la ltima dcada,
de tal manera que de la observacin de las dos variables podemos
establecer cun vinculadas estn.
En el Caso N 4 Ciudad de Monterrey el investigador conoce que
en el rea se han presentado varias muertes en donde se repite cierta
variable, como puede ser que los cuerpos son llevados a lugares
despoblados y dejados en ellos, el investigador puede optar por
desarrollar una investigacin transeccional correlacional, iniciando
la bsqueda de informacin en un determinado periodo; ejemplo:
en el ltimo ao, examinando casos en donde se encuentre la misma
variable con elementos constitutivos similares, para despus de
obtenida la informacin buscar correlaciones entre ellas.
En ciertas ocasiones slo se pretende correlacionar categoras,
variables, objetos o conceptos, pero en otras se busca establecer
relaciones causales. No obstante, cuando se establecen relaciones
causales estas son explicativas, pues en todo estudio la causalidad la
establece el investigador de acuerdo con sus hiptesis. Las causales
se fundamentan en la revisin de literatura (Ej. Se sabe por la literatura
que si el cuerpo alcanza niveles de alcoholemia superior a 100 mg.
%, la persona ha tenido un consumo continuo de bebidas alcohlicas
de por lo menos dos horas antes).
Los diseos correlacionales causales describen relaciones en uno
o ms grupos o subgrupos, y suelen describir primero las variables
incluidas en la investigacin, para luego establecer las relaciones entre
stas, significa esto, que en primer lugar son descriptivos de
variables individuales, pero luego van ms all de las descripciones,
estableciendo relaciones.
Manejo de la Informacin
La informacin en modelos correlacionales se prefiere obtener
tabulada, mediante formatos, en donde se describe con suficiente
59

FISCALA GENERAL DE LA NACIN

precisin la variable estudiada y los aspectos generales del caso, de


tal forma que al momento de integrar la informacin haciendo cruces
de los datos de la variable, se tenga la suficiente claridad y agilidad
en ellos. Los datos obtenidos fcilmente se almacenan en bases de
datos electrnicas.
2.1.1.2.2 Investigacin Longitudinal o Evolutiva
Cuando el inters del investigador es analizar cambios a travs
del tiempo de determinadas categoras, conceptos, sucesos, variables,
contextos o comunidades; o bien de las relaciones entre stas. Incluso,
a veces ambos tipos de cambios. Para estos casos se dispone de los
diseos longitudinales, los cuales correlacionan datos a travs del
tiempo en puntos o periodos, para hacer inferencias respecto al
cambio, sus determinantes y consecuencias.
La utilidad de este mtodo la vemos en la investigacin del ya
citado caso N 5 Garavito recordemos que se trata de una conducta
continuada durante algo ms de diez aos, por lo que el investigador
se plantea la hiptesis de que los homicidios de los menores tienen
un comn perpetrador, ste requiere plantear un modelo investigativo
que le permita analizar ciertos aspectos caractersticos en cada uno
de los casos y como estos aspectos, se comportan a travs del tiempo
en que se presentan.
Para el investigador, los aspectos a estudiar los considera
variables que busca relacionar y observar su comportamiento en la
medida en que transcurre el tiempo, de tal manera que pueda llegar
a concluir acerca de estas diferentes relaciones que demuestran cmo
se present la conducta.
Manejo de la Informacin
La informacin obtenida es descriptiva del fenmeno o variable,
por lo que se aconseja registrarla inicialmente en una hoja de ruta
o Bitcora, donde se puedan consignar con detalle los aspectos que
60

Metodologa de la Investigacin

caracterizan la variable estudiada. Posteriormente la informacin


inicial se puede tabular de tal forma que pueda ser valorada y
presentada, dado que se ordena de una manera ms fcil que resalta
los aspectos relevantes de la investigacin
2.1.1.3 Investigacin Pura y Aplicada
La aplicacin de estos conceptos nos lleva a un punto inicial y
bsico de lo que es la investigacin, nos referimos a investigacin
Pura, conocida tambin como bsica o fundamental,13 cuando
tenemos como objetivo especfico incrementar el conocimiento
derivado de la realidad.
De esta manera la investigacin cientfica y por ende la
investigacin criminal son investigaciones puras, toda vez que esta
actividad tiene por objeto generar un conocimiento derivado de una
realidad que se estudia, pero adems, por que para llegar a l se
aplican leyes y teoras cientficas.
Por otra parte, la investigacin Aplicada tiene por objeto
satisfacer necesidades relativas al bienestar de la sociedad, lo que
hace que en esta medida su funcin se orienta a la bsqueda de
frmulas que le permitan aplicar los conocimientos cientficos en la
solucin de problemas de produccin de bienes y servicios.
En esta investigacin se resuelve un problema y a la vez sus
resultados son eminentemente tcnicos o tecnolgicos. Por estas
caractersticas la investigacin criminal no se considera una
investigacin aplicada, no obstante se vale de ella para lograr sus
objetivos. Tngase en cuenta que cuando se requiere de una tcnica o
procedimiento especfico dentro de la investigacin criminal como
puede ser definir la tcnica ms apropiada para la recoleccin de residuos
de disparo en piel humana se plantea un estudio o una investigacin
ORTIZ, Frida y GARCA Mara del Pilar. Metodologa de la Investigacin-El proceso y sus
Tcnicas-. Editorial LIMUSA-Mexico-2006, Capitulo 1.
13

61

FISCALA GENERAL DE LA NACIN

aplicada para resolver ese problema y se obtiene finalmente la tcnica


que ser utilizada dentro de la investigacin criminal propiamente
dicha.
Para Bunge,14 La ciencia aplicada y la tcnica, utilizan el mismo
mtodo general de la ciencia pura y varios mtodos especiales de
ella. Para otros autores no existe tal divisin entre ciencias puras y
aplicadas, por que toda la ciencia apunta en ltima instancia a la
satisfaccin de necesidades de una u otra naturaleza.
Manejo de la Informacin
L a i n v e s t i g a c i n p u r a re q u i e re d e u n m a n e j o d e l a
informacin que se obtiene ms integral, en el sentido que por
su exigencia integra diferentes mtodos para ello, va desde las
planillas de trabajo, donde se registra paso a paso los datos
obtenidos para continuar con las planillas u hojas de
procesamiento de datos donde finalmente se resumen los
hallazgos o se llevan a formatos, le sigue las hojas de validacin
con estudios estadsticos y la de resultado.
2.1.1.4 Investigacin de Accin Participativa
Este enfoque ms que una actividad investigativa es un proceso
eminentemente educativo de auto trasformacin o autoconocimiento
de la realidad, en el cual las personas que pertenecen a la comunidad,
o al grupo sobre quienes recae el estudio tienen una participacin
directa en la produccin del conocimiento sobre su realidad.15
De esta manera, la investigacin de accin participativa (IAP), se
aplica en la investigacin criminal cuando se trata de investigar
grandes organizaciones criminales donde el investigador se filtra
BUNGE Mario. Ciencia, Tcnica y Desarrollo. Editorial Suramericana Buenos Aires, 1997
pg. 94
15
CANO FLORES, Milagros. Investigacin Participativa: Inicios y Desarrollos, www.mx/iiesca/
revista2/mili2/himl. 17 de octubre de 2003.
14

62

Metodologa de la Investigacin

dentro de la organizacin mediante la tcnica de trabajo en cubierta


para conocer desde adentro su estructura, organizacin, motivaciones
y mtodos delincuenciales. En este modelo, la teora y el proceso de
conocimiento son esencialmente, una interpretacin y transformacin
reciproca de la concepcin de la realidad y del ser humano.16
Este enfoque se plantea como un modo de investigar con la
comunidad (grupo o colectivo), imaginmonos que se tiene como
hiptesis que desde un centro carcelario donde se encuentran
recluidos miembros de una organizacin delincuencial dedicada al
narcotrfico, se planean y dirigen acciones destinadas a continuar
con este tipo de actividades.
El grupo de trabajo de investigadores del C.T.I. dedicado a este
tema, planea investigar si tal situacin es cierta, a la vez conocer la
forma como se realizan estas actividades dentro y fuera del recinto
carcelario y sus responsables (a todo nivel), para ello se dispone que
uno de los miembros del equipo inicie una actividad en cubierta y
llegue como interno a la crcel en un lugar que le permita
paulatinamente relacionarse con las personas que posiblemente
realizan esta actividad delictiva.
En este caso, el investigador se dispone a interactuar con un grupo
que le implica desarrollar procesos de comunicacin y de
retroalimentacin entre los integrantes de la comunidad que lo lleven
a involucrarse en ella, incluso a participar en la toma de decisiones y
acciones que acuerden, para obtener el conocimiento exacto de sus
actividades.
Vemos cmo este mismo enfoque se aplica en investigaciones que
tienen como propsito el diseo y aplicacin de polticas criminales.
Imaginemos que dada la alta incidencia de ciertas conductas
delincuenciales en un barrio de Bogot, el investigador decide hacer
MURCIA FLORIAN Jorge. Investigar para Cambiar. Revista del Magisterio-Bogot 1997, Pg.
37.
16

63

FISCALA GENERAL DE LA NACIN

parte de la comunidad y vivir con ella para conocer a fondo el


fenmeno que la agobia y de esa forma iniciar el diseo consensuado
con la poblacin de acciones, estrategias o procesos que lleven a
solucionar la situacin que all se vive.
La meta en la investigacin de accin participativa es lograr que
el investigador sea auto gestor del proceso de conocimiento, teniendo
un control operativo, lgico y crtico en este sentido, pues a la IAP le
interesa es dinamizar la capacidad del investigador para asumir el
curso de la investigacin y del conocimiento que ella va arrojando.
Manejo de la Informacin
Al igual que el modelo longitudinal, en ste, el investigador est
obteniendo informacin cada momento, por lo tanto se le aconseja
llevar anotaciones o registros tipo bitcora donde se consigne
puntualmente y de manera descriptiva cada informacin obtenida,
sealndose la fecha y hora en que se hace. La informacin contenida
en la bitcora, al evaluarse se traspasa a una planilla de datos, que
bien puede estar formateada para registrar all lo estrictamente
relevante para la investigacin. De ella se pueden generar tablas, para
posteriores bases de datos.
2.1.1.1.5 Investigacin Etnogrfica
El trmino etnografa significa descripcin del estilo de vida de un
grupo de personas habituadas a vivir juntas, as una familia, una
institucin, y en general cualquier organizacin donde interacten
de manera permanente un grupo de personas, son unidades que
podran estudiarse etnogrficamente.17
Afirman Denis Santana y Gutirrez 18 que la investigacin
etnogrfica se utiliza para presentar una imagen de la vida, del
MARTNEZ Miguel. La investigacin Cualitativa Etnogrfica, Bogot 1997, Pg. 125
DENIS SANTANA Lourdes, GUTIERREZ BOROBIA lidia- La investigacin Etnogrfica. http:/
/cidimar.fundacite.arg.gov.ve/doc/paradigma 96/doc2.htm. 17 de nov. de 2003.
17
18

64

Metodologa de la Investigacin

quehacer, de las acciones, de la cultura de grupos en escenarios


especficos y contextualizados. Para estas autoras, la etnografa busca
descubrir y describir las acciones de los grupos objeto de estudio,
dentro de una interaccin social contextualizada; pero adems, va
ms all de la descripcin de los rasgos de un grupo en un contexto,
incluye la comprensin e interpretacin de los fenmenos, hechos y
situaciones del grupo hasta llegar a teorizaciones sobre los mismos.
Este diseo considera que las acciones sociales son el resultado de
lo que las personas perciben, entienden e interpretan de la realidad,
por lo cual es necesario formular hiptesis o interrogantes que
conecten los estados subjetivos de las personas con la accin social
para descubrir sus verdaderos significados.
La investigacin etnogrfica plantea un mtodo de investigacin
flexible. En trminos generales el investigador planea su investigacin
sobre el objeto de estudio y se formula interrogantes acerca del grupo
que se estudia. Las tcnicas para la obtencin de informacin son
bsicamente la observacin participante estructurada, los diarios de
campo, las anotaciones del investigador, las grabaciones y filmaciones;
no interesa buscar muestras representativas ni la cuantificacin de la
informacin, sino la descripcin amplia de los fenmenos estudiados.
De acuerdo con lo anterior, este diseo metodolgico es til en los
casos que se requiera un estudio de grupos y no se plante una
infiltracin, sino ms bien una observacin a distancia, donde el
investigador no interrelacione y sea solamente un observador que
registre fenmenos y despus los interprete.
Manejo de la Informacin
Por tratarse de un mtodo que utiliza la observacin como
actividad para la obtencin de informacin se requiere un registro
tipo bitcora, donde se consignen los datos segn se van obteniendo,
posteriormente al evaluar la informacin se pueden trasladar los

65

FISCALA GENERAL DE LA NACIN

aspectos ms importantes a formatos para su presentacin y


aplicacin de clculos estadsticos si se requiere o para generar
grficas.
Para Recordar:
CLASE DE
INVESTIGACIN
Experimental

No Experimental
No experimental
Transeccional
Transeccional
Exploratoria
Transeccional
Descriptiva
Transeccional
CorrelacionalCausal
Longitudinal o
Evolutiva
Pura y Aplicada
De Accin
Participativa
Etnogrfica

ACTIVIDADES

MANEJO DE INFORMACIN

Requiere de hiptesis
Se manipulan variables
independientes y se observan o miden
los resultados o variables
dependientes

Los datos primarios se


registran en planillas
prediseadas segn aspectos a
evaluar de las variables.
Se pueden generar tablas y
grficos para presentarse.
Los datos primarios se
registran en bitcoras o
planillas abiertas
Los datos se registran en
planillas

Se puede o no contar con hiptesis.


Las variables no se manipulan, se
observan (observacin emprica)
Recolecta de un periodo determinado,
informacin mediante la observacin,
entrevistas, encuestas, o consulta de
bases de datos
Examina una o varias variables en su
contexto y en un momento especfico.
Estudia las variables dependientes
explicando sus relaciones en el
contexto
Estudian y describen las variables en
dos o ms eventos o categoras
Estudia las variables a travs del
tiempo en contextos o comunidades
Su propsito es obtener informacin
para aplicarse a la realidad
Es un proceso de autoconocimiento de
la realidad. El investigador se involucra
con el objeto de estudio (comunidad)
Describe el estilo de vida de un grupo
de personas u organizacin donde
interacten permanentemente.

66

La informacin se registra en
formatos.
La informacin se consigna en
planillas
La informacin se tabula en
formatos
La informacin
informacin se
seconsignan
consigna en
en
hojas
de ruta
ruta oo bitcoras
bicoras
hojas de

La informacin se registra en
planillas o formatos
La informacin
en
La
informacin se
seconsignan
consigna en
hojas de
de ruta
ruta oo bitcoras
bicoras
La informacin
en
La
informacin se
seconsignan
consigna en
hojas de
hojas
de ruta
ruta oo bitcoras
bicoras

Metodologa de la Investigacin

ACTIVIDAD DE APRENDIZAJE
Cuestionario
Competencia Interpretativa
En el caso Bares de Chaguan, Qu actividades
desarrollara para investigar la escena utilizando el mtodo
experimental y un razonamiento deductivo?
_____________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________________________________________________
Competencia Argumentativa
Considera usted que para adelantar la investigacin del caso
Bares de Chaguan se pueda aplicar el mtodo de
Concordancias y el de Diferencias en el estudio de la
escena? Argumente su respuesta de manera lgica y
convincente.
_____________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________________________________________________
Competencia Propositiva
En el desarrollo de la investigacin del caso Bares de
Chaguan se hace necesario realizar entrevistas a familiares
y amigos de la vctima, as como, la bsqueda documental
de la operacin militar en la que se le dio de baja. Qu
mtodos de razonamiento y tipos de investigacin propone?,
realice un esquema que los explique.

67

FISCALA GENERAL DE LA NACIN

_____________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________________________________________________
Realice aqu su Mapa Conceptual

68

Metodologa de la Investigacin

UNIDAD 3

PROCESOS GENERALES DE LA INVESTIGACIN


Introduccin:
Mediante el desarrollo progresivo de las diversas etapas necesarias
para la investigacin y basados en el conocimiento de un hecho, se
expone en forma secuencial las actividades que se llevan a cabo para
la planeacin y desarrollo de la investigacin criminal. En cada fase
se hacen las reflexiones que permiten la comprensin de los elementos
que se involucran en ella, con lo que al final de la unidad se podr,
por parte del investigador, iniciar la planeacin de los casos que va
estudiar, previa seleccin del mtodo ms apropiado.
Contenido
a) Objetivos de la Investigacin.
b) Criterios para considerar el tema.
69

FISCALA GENERAL DE LA NACIN

a) Como se origina la investigacin.


b) Planteamiento del problema.
c) Formulacin de la hiptesis.
d) Diseo de la investigacin.
e) Determinacin de la poblacin y de la muestra objeto de
estudio.
f) Recopilacin de informacin.
g) Instrumentos tiles para el manejo de la informacin.
h) Procesamiento de Informacin.
i) La observacin.
j) Anlisis de resultados.
Objetivos
General:
Fortalecer las competencias interpretativas, argumentativas y
propsitivas del equipo investigador que le permitan una adecuada
planeacin y estructuracin de la investigacin en el marco del
desarrollo del programa metodolgico.
Especficos:
Reconocer y describir cada proceso propio de la investigacin en
forma independiente y progresiva.
Razonar acerca de los elementos constitutivos de la investigacin
con el fin de motivar su aplicacin por el equipo investigador, en el
programa metodolgico.
Plantear los elementos de la investigacin que lleven al
equipo investigador a proponer estructuras para la solucin
de los casos.

70

Metodologa de la Investigacin

3.1 PROCESOS GENERALES DE LA INVESTIGACIN


3.1.1 Objetivos de la Investigacin:
Frente a la necesidad de investigar se debe tener claridad acerca
de los objetivos que se persiguen, de lo contrario contribuimos al
desgaste de mtodos, medios, fuentes y recursos de la investigacin,
al igual que tendramos como resultados informacin no
aprovechable en el sentido que no sera til para conocer la verdad
del hecho.
Con frecuencia ocurre que se planteen investigaciones que no
conducen a nada. En el marco de una necesidad mal definida o mal
concebida por el equipo investigador, por ejemplo imaginemos que
cuando solicitamos al Instituto de Medicina Legal la realizacin de
las necropsias a los cadveres hallados, segn el Caso N 6 Barbosa,
se solicita alcoholemia y toxicolemia; en ese momento estamos
planteando una investigacin que no tiene un objetivo claro, dado
que sus resultados positivo o negativo no generan un conocimiento
que haga un aporte fundamental, como podra ser los responsables
o las motivaciones que ellos tuvieron.
La investigacin criminal requiere de un buen mtodo, pero de
nada servira si no supiramos qu investigar. La actividad de todo
equipo de investigadores se encamina a resolver determinados
problemas, es decir, se necesita una pregunta que deba ser contestada
para poner en marcha la planeacin de la investigacin y la seleccin
de su mtodo.
Si decidimos investigar los hechos descritos en el Caso N 6
Barbosa nos encontraramos frente a la necesidad de plantearnos la
pregunta que d inicio al proceso de planeacin de la investigacin.
La pregunta que nos formule el problema a resolver. Hasta aqu
parecera obvio, sin embargo, no lo es tanto. Con relacin a la
pregunta que nos hagamos, debemos asegurarnos que no conocemos

71

FISCALA GENERAL DE LA NACIN

su respuesta y sobre todo, que la respuesta nos permita llegar a donde


nos hemos propuesto llegar, conocer la verdad de los hechos en su
forma ms completa. Las preguntas que pueden dar inicio a la
investigacin y que constituiran su objetivo serian: Quin?, Cmo?,
Por qu?
3.1.2 Criterios para Considerar el Tema
Las investigaciones se originan en ideas, por lo que podramos
contar con un gran nmero de ellas como fuentes de investigacin,
sin embargo, requerimos que el equipo investigador, del cual hace
parte el fiscal, plantee la idea que permita construir el programa
metodolgico apropiado para el caso y que los lleve lo mas cerca
posible de la realidad objetiva, con lo que la investigacin tomara
un rumbo ms cuantitativo; o por el contrario que lo acerque ms a
la realidad subjetiva, con lo que le dara un rumbo cualitativo a la
investigacin.
Examinemos este criterio con respecto al planteamiento de la
investigacin del Caso N 6 Barbosa; si el equipo investigador para
llegar lo ms cerca posible de la realidad objetiva se cuestiona acerca
de Cmo? y en qu circunstancias ocurre la muerte de las dos personas?, estar diseando una perspectiva cuantitativa de la
investigacin al requerir investigar las heridas en el cuerpo de las
vctimas, el grado de lesiones y compromisos de stas, adems realizar
anlisis de residuos de disparo en prendas y en manos, examinar el
proyectil recuperado para ubicar su procedencia, etc. En este caso y
tal como lo desarrollaremos ms adelante la informacin que se
obtiene se cuantifica y se confronta con bases de datos o informaciones
previas que la acercan a la realidad objetiva.
Cuando el grupo investigador plantea los mviles que rodearon
el hecho, y se genera el interrogante de qu motiv el homicidio de
estas dos personas? La investigacin que a partir de all se desarrolle,
se encausar en un modelo cualitativo; para ello el mtodo aplicado

72

Metodologa de la Investigacin

deber permitir obtener informacin de testigos, familiares, amigos


o conocidos que explique ese cuestionamiento; ese conocimiento
generado corresponde a lo vivido o experimentado por quienes
intervinieron y en esa forma es un conocimiento de la realidad
subjetiva de los intervinientes.
En principio, cuando un equipo investigador conoce por primera
vez el caso que se necesita investigar, genera una gran cantidad de
ideas vagas que requieren analizarse con cuidado para que se
trasformen en planteamientos ms precisos y estructurados, en particular si se va disear un proceso cuantitativo.19
Los miembros del equipo deben familiarizarse con el campo del
conocimiento donde se ubica la idea. Si los investigadores consideran
importante determinar la distancia de disparo, debern estar
familiarizados y apoyarse con quien posee conocimientos en balstica
que le permitan contextualizar su investigacin, medir su alcance y
logros. Este criterio se dirige a dejar ver que el equipo investigador
no puede generar ideas de investigacin sin tener preciso a donde
puede llegar y qu hacer con sus resultados, es decir, no se puede
plantear investigaciones al azar.
En este orden de ideas, para que el investigador se involucre con un
tema es necesario conocer estudios, investigaciones y trabajos anteriores
que le lleven a que no se investigue sobre un tema que ya se conoce,
estructure ms formalmente la idea de investigacin y seleccione la
perspectiva principal desde la que se abordar la investigacin.
La mayora de las investigaciones, a pesar de que se ubican dentro
de un encuadre o una perspectiva en particular, no pueden evitar, en
mayor o menor medida, tocar temas que se relacionan con distintos
campos o disciplinas.20 Por ende, cuando se considera el enfoque
LABOVITZ, S. y HAGEDRON, R. Introduccin a la Investigacin Social. Nueva York. Editorial Mc Graw Hill 1981 tercera edicin.
20
Roberto HERNNDEZ SAMPIERI, Carlos Fernndez COLLADO, Pilar Baptista LUCIO,
Metodologa de la investigacin- Enfoques de la investigacin cientfica. Ed, Mac Graw Hill
2006.
19

73

FISCALA GENERAL DE LA NACIN

seleccionado se habla de perspectiva principal o fundamental y no


de perspectiva nica. Tambin es comn que se efecten
investigaciones interdisciplinarias que aborden un mismo tema
utilizando varias perspectivas. Ejemplo, la investigacin de la muerte
de estas dos personas referidas en el Caso N 6 Barbosa se puede
hacer desde una perspectiva sociolgica motivacional (al investigarse
los roles sociales de las victimas, los factores que generaron la
conducta y su contexto social o de grupo), organizacional
delincuencial (estudiando la conformacin de grupos delincuenciales,
sus formas de operar y si este caso correspondera a ese modelo),
criminolgica (estudio del comportamiento delincuencial en marco
de sus motivaciones), etc.
3.1.3 Como se Origina la Investigacin
Ya hemos visto que una investigacin se origina a partir de
una idea que lleva al planteamiento de un problema que se
materializa en la formulacin de una pregunta. Para Muoz
Giraldo 21, son fuentes para el origen de una investigacin: Los
vacos de conocimiento, los resultados contradictorios de otras
investigaciones, la necesidad de explicaciones acerca de los
hechos o de los fenmenos, la incoherencia entre la teora y la
prctica en un tema determinado, la necesidad de verificar,
descubrir, crear y solucionar dificultades, la diversidad de
teoras sobre un tema, la necesidad de conocimiento de un tema
a partir de resultados de investigaciones que generan nuevas
preguntas, los aportes y las discusiones de otros miembros del
equipo de investigadores con las mismas inquietudes, el
c o n t e x t o e s p e c f i c o e n q u e s e d e s a r ro l l e n l o s h e c h o s ,
inquietudes indicadas por la sociedad en general o por
comunidades jurdicas, econmicas, cientficas, etc., y la
necesidad de determinar la existencia, vigencia y viabilidad
de un objeto o un proyecto.
MUOZ GIRALDO Jos Federmn, QUINTERO CORZO Josefina, MUNEVAR MOLINA Ral
Anczar. Como Desarrollar Competencias Investigativas en Educacin, Bogot, Aula Abierta,
Magisterio 2001 Pg. 49.
21

74

Metodologa de la Investigacin

En general, existe una gran cantidad de fuentes de donde se origina


la investigacin criminal, pero todos comparten siempre la estructura
de idea-problema-pregunta-respuesta, con los que se inicia la
investigacin.
3.1.4 Planteamiento del Problema
Se llega al planteamiento del problema a partir de la generacin
de ideas que expresan una necesidad y con las que se estructura
el problema. Para que una idea se convierta en objeto de
investigacin, debe transformarse en problema de investigacin.22
Ahora, en investigacin, el problema es todo aquello que se
convierte en objeto de reflexin y sobre el cual se percibe la
necesidad de conocer y por lo tanto, de estudiar. En este sentido
el problema no es algo disfuncional, molesto o negativo, sino todo
aquello que incite a ser conocido, pero siempre teniendo en cuenta
que su solucin sea til, es decir, que la respuesta al problema
resuelva algo prctico o terico.
Se han hallado dos cuerpos en va pblica, la idea de conocer qu
pas all nos lleva a convertirla en un problema, se ha vulnerado un
derecho individual, el derecho a la vida, pero tambin un derecho
colectivo, la convivencia pacfica. Se requiere conocer quin y en qu
circunstancias se sucedieron los hechos para sancionar al responsable
de ser el caso, y as evitar que se continen violando estos derechos
para garantizar un estado social de derecho.
La enunciacin del problema consiste en presentar, mostrar y
exponer las caractersticas o los rasgos del tema, situacin o aspecto
de inters que va a estudiarse. En general, enunciar un problema es
contar lo que esta pasando en relacin con una situacin, con una
persona o con una institucin, narrando los hechos que caracterizan

22

BERNAL, Cesar Augusto. Metodologa de la Investigacin. Ed. Pearson, Mxico 2006 Pg.84

75

FISCALA GENERAL DE LA NACIN

esa situacin, mostrando las implicaciones que tiene y sus soluciones.


Han perdido la vida en forma violenta dos ciudadanos, sin que el
Estado que es el responsable de garantizar el derecho a la vida y a la
convivencia pacfica, conozca quin realiz la conducta y qu la
motiv. Se requiere que por parte de sus organismos se inicie la
investigacin que conduzca a la identificacin del responsable de la
conducta y de ser consecuente se le sancione
Algunos metodlogos,23 sugieren tomar en cuenta los siguientes
aspectos en el momento de plantear o definir un problema de
investigacin: Reunir los hechos en relacin con el problema,
determinar la importancia de los hechos, identificar las posibles
relaciones entre los hechos que pueden indicar la causa del problema,
proponer explicaciones para conocer la causa del problema, encontrar
entre las explicaciones, aquellas relaciones que permitan adquirir una
visin amplia de la solucin del problema, hallar relaciones entre los
hechos y las explicaciones.
Es claro que para lograr definir o describir bien el problema
hay que poseer un conocimiento previo sobre la situacin a
estudiar, lo cual habr de reflejarse en un conocimiento general
que debe tener el investigador sobre el objeto o sujeto a estudiar y
sobre investigaciones especficas adelantadas en el tema del
asunto, as como algunas experiencias personales.
La formulacin del problema de la investigacin consiste en hacer
una pregunta, mediante la formulacin de oraciones interrogativas.
Frente a los hechos del Caso N 6 Barbosa, se hace necesaria la
investigacin de este hecho con el fin de buscar responder los
siguientes interrogantes: Existi la muerte violenta de dos
ciudadanos? Quin perpetr la conducta? Qu motivos tuvieron
los perpetradores? Cundo se cometi la conducta? Cmo se
realiz?
MENDEZ Carlos A. Metodologa, Gua Para Elaborar Diseos de Investigacin en Ciencias
Econmicas, Contables y Administrativas. Bogot. Editorial Mac Graw Hill, 1995.
23

76

Metodologa de la Investigacin

3.1.5 Formulacin de la Hiptesis


Un aspecto importante en el proceso de investigacin es el que
tiene que ver con la formulacin de la hiptesis, debido a que es el
medio por el cual se responde a la pregunta o problema de la
investigacin y se operacionalizan los objetivos.
No en todas las investigaciones se hace necesario formular
hiptesis, slo cuando se quiere responder a una pregunta. En los
casos en que se quiere mostrar los rasgos caractersticos de una
determinada situacin no es necesario. Por ejemplo, para la
investigacin del Caso N 6 Barbosa se hace necesario la formulacin
de la hiptesis, dado que se quiere probar una serie de elementos
propios de la conducta especfica, pero si se tratase de investigar el
modus operandi de los ladrones de los cajeros automticos, no se
requiere formulacin de hiptesis porque no se necesita probar un
supuesto.
Las investigaciones tipo descriptivo no requieren formular
hiptesis, es suficiente plantear algunas preguntas de investigacin
que surjan del planteamiento del problema, de los objetivos y del
marco terico. En conclusin todo estudio requiere preguntas de
investigacin y slo aquellos que buscan evaluar la relacin entre
variables o explicar causas requieren la formulacin de hiptesis.
La palabra hiptesis deriva del griego hiptesis, que significa
suposicin de una cosa posible, de la que se saca una
consecuencia.24 Por consiguiente, una hiptesis es una suposicin
respecto de algunos elementos empricos y otros conceptuales, y
sus relaciones mutuas, que surge ms all de los hechos y las
experiencias conocidas, con el propsito de llegar a una mayor
comprensin de los mismos.25
GARCA PELAYO Romn, Pequeo Larousse Ilustrado. Mxico. Ediciones Larousse 1994.
Pag.544
25
ARIAS GALICIA Fernando. Introduccin a la Metodologa de la Investigacin en Ciencias de
la Administracin y del Comportamiento. Mxico. Editorial Trillas- 1991.
24

77

FISCALA GENERAL DE LA NACIN

Para Muoz Rozo,26 una hiptesis es la explicacin anticipada y


provisional de alguna suposicin que se trate de comprobar o
desaprobar, a travs de los antecedentes que se recopilan sobre el
problema de investigacin previamente planteado
Se puede concluir, entonces, que la hiptesis es una suposicin o
solucin anticipada del problema objeto de investigacin y por lo
tanto la tarea del investigador debe orientarse a probar tal suposicin,
pero se debe tener en claro que aceptar una hiptesis como cierta, no
permite concluir respecto a la veracidad de los resultados slo aporta
evidencia a su favor. Ejemplo, si el investigador del Caso N 6
Barbosa, al observar los cuerpos se plantea como hiptesis que las
lesiones fueron producidas por arma de fuego de baja velocidad y
con posterioridad durante la necropsia recuperan un proyectil de
calibre 9 mm., no significa que la hiptesis valide el resultado como
cierto; pero el resultado si puede invalidar o validar la hiptesis.
La hiptesis debe concordar con la definicin del problema, as
como con los dems elementos del diseo. Su funcin principal es la
de operar como un eje gua de la investigacin porque en torno a ella
debern girar todas las operaciones o actividades que se realicen,
esto significa que durante el proceso investigativo, no se deber
perder de vista su funcionalidad.
3.1.6 Clases de Hiptesis
Hiptesis de Trabajo: corresponde a la hiptesis que plantea la
investigacin, al dar una respuesta anticipada al problema objeto de
investigacin. Ejemplo de ella es la muerte de las dos personas fue
realizada por un solo sujeto por motivos de tipo econmico
Hiptesis Nula: es una hiptesis que indica que la informacin
por obtener es contraria a la hiptesis de trabajo. Ejemplo es la
MUOZ ROZO Carlos. Como elaborar y Asesorar una Investigacin de Tesis. Mxico. Editorial Prentice Hall, 1998.
26

78

Metodologa de la Investigacin

muerte de las dos personas fue ocasionada por ms de un sujeto y


por motivos diferentes al econmico
Hiptesis Descriptiva: corresponden a suposiciones respecto de
rasgos, caractersticas o aspectos de un fenmeno, un hecho, una
situacin, una persona, una organizacin, etc. Ejemplo de esto es por
el tamao y bordes de los orificios de entrada y salida observados en
las heridas que presentan los dos cuerpos, el arma utilizada fue de
baja velocidad
Hiptesis Estadstica: son suposiciones formuladas en trminos
estadsticos. Ejemplo el 20 % de las muertes en esa zona de bares es
por motivos de ria suscitada por estados de embriaguez.
La hiptesis Delictiva, que menciona el artculo 207 del Cdigo
de Procedimiento Penal27 y que se constituye como respuesta al
problema planteado como pregunta en la investigacin, puede
estructurarse como cualquiera de estas cuatro variedades.
El valor de la hiptesis se obtiene al momento de probar si ella
guarda relacin lgica con las variables del problema identificadas,
una variable es una caracterstica, atributo, propiedad o cualidad
que puede estar o no presente en los individuos, grupos o sociedades;
puede presentarse en matices o modalidades diferentes, o en grados,
magnitudes o medidas distintas a lo largo de un continuum.28 En
este sentido, una hiptesis es una suposicin de la relacin entre
caractersticas, atributos, propiedades o cualidades que definen el
problema objeto de investigacin.
Respecto de las variables, es necesario distinguir que en los casos
de hiptesis que planteen relacin entre efectos y causas se identifican
tres tipos de variables:
Ley 906 de 2004.
ROJAS SORIANO Ral. Gua para Realizar Investigaciones Sociales. Mxico. Universidad
Nacional Autnoma de Mxico, 1981.0
27
28

79

FISCALA GENERAL DE LA NACIN

Variable Independiente: corresponde a todo aspecto, fenmeno,


hecho, situacin, rasgo, etc. que se considera como la causa en una
relacin entre variables. En el caso N 6 Barbosa una variable
independiente es el disparo del arma de fuego que produjo la muerte
a las dos personas.
Variable Dependiente: se conoce as al resultado o efecto
producido por la accin de la variable independiente. Para el caso
que estamos citando, la magnitud de las lesiones serian la variable
dependiente, o el hecho de hallar residuos de disparo en las ropas de
uno de los occisos se considerara como la variable dependiente del
disparo del arma de fuego.
Variable Interviniente: son todos aquellos aspectos, hechos y
situaciones del medio ambiente, las caractersticas sujeto /objeto de
la investigacin, etc. que estn presentes o intervienen en la
interrelacin entre variables independiente y dependiente. Ocurre
cuando por ejemplo se menciona que para el caso que estamos
citando, la magnitud de las lesiones serian la variable dependiente, y
el hecho de hallar residuos de disparo en las ropas de uno de los
occisos se considerara tambin como la variable dependiente del
disparo del arma de fuego (variable independiente), pero para ello
debi suceder que el disparo fue hecho a una distancia de disparo
corta lo que constituira la variable interviniente.
3.1.7 Diseo de la Investigacin
Una vez planteado el problema por el equipo investigador y
formulada la hiptesis, es necesario considerar el diseo de la
investigacin, para ello se debe tener en cuenta las siguientes
limitaciones:
1. Limitaciones de Tiempo: Cuando la investigacin est referida
a un hecho, una situacin, un fenmeno o una poblacin que se
va a estudiar durante un periodo de tiempo determinado, sea
retrospectivo o prospectivo. Por ejemplo, si vamos a estudiar la
80

Metodologa de la Investigacin

muerte de las dos personas segn lo planteado en el Caso N 6


Barbosa, se deber hacer con respecto a la fecha de la muerte,
pero si la investigacin relaciona las muertes con diversos
hechos sucedidos desde hace un ao, la investigacin debe
circunscribirse a ese periodo de tiempo.
2. Limitaciones de Espacio o Territorio: Son aquellas demarcaciones
referentes al espacio geogrfico dentro del cual tendr lugar la
investigacin. Para el caso planteado, el espacio se circunscribe a
la escena de los hechos; en otro caso en el que se investigue la
ocurrencia de conductas de trfico y consumo de estupefacientes
en las zonas costeras pacfica y atlntica, es claro que la
investigacin estara circunscrita a esas dos regiones geogrficas.
3. Limitaciones de Recursos: hace referencia a recursos financieros,
tcnicos, tecnolgicos y de talento humano. En este caso la
investigacin se disear con un criterio de ajuste o adecuacin
a lo que se tiene.
Al disear la investigacin se deber sealar con toda claridad y
precisin el rumbo y la meta, para ello se indicar el campo al que
pertenece el problema, de igual manera, determinar con todas sus
caractersticas el problema a resolver, como un segundo paso. Otro
paso sera fijar el objetivo que se busca alcanzar.
3.1.8 Determinacin de la Poblacin y de la Muestra Objeto de
Estudio
En esta etapa de la investigacin, se define quines y qu
caractersticas debern tener los sujetos objeto de estudio. En la
investigacin criminal en donde se estudian hechos y conductas, se
tiene que se realizan entrevistas a personas o estudios a grupos
poblacionales, cuando se observa una conducta generalizada, o
cuando se intenta conocer acerca de cierta realidad subjetiva
recaudando un nmero de testimonios sobre un hecho determinado.

81

FISCALA GENERAL DE LA NACIN

Segn Fracica29 poblacin es el conjunto de todos los elementos a


los cuales se refiere la investigacin, o el conjunto de todas las
unidades de muestreo; para Jany30 la poblacin es la totalidad de
elementos o individuos que tienen caractersticas similares y sobre
las cuales se desea hacer referencia.
Se hace referencia a muestra cuando se tiene parte de la poblacin
seleccionada de la cual realmente se obtiene la informacin para el
desarrollo del estudio y sobre la cual se efectuar la medicin y la
observacin de las variables objeto de la investigacin. Imaginemos
que cuando investigamos la muerte de esta pareja de personas
contamos con que en el bar en que se encontraban alrededor de 20
personas que las vieron y de las cuales podemos obtener el testimonio, para el equipo investigador resulta dispendioso e improductivo,
escuchar uno a uno los veinte testimonios, por lo que puede optar
por hacer una seleccin de los testigos para conocer la informacin
que todos poseen (una seleccin de la muestra).
Para seleccionar la muestra se tendr inicialmente que definirla,
conociendo ciertas caractersticas de la poblacin, a las cuales se les
conoce como variables. Como ejemplo tendramos que de las veinte
personas escogeramos aquellas que se encuentren sin influencia de
sustancias embriagantes (es una variable). Las variables se analizan
de acuerdo con las necesidades de la investigacin, ejemplo si dentro
de la poblacin de testigos de un hecho se encuentran personas con
edades entre 12 y 55 aos, se puede tener como variable para la
seleccin de la muestra, aquellos que sean mayores de edad. La
escogencia de la variable estar definida por una caracterstica
cualitativa o cuantitativa, ya que el investigador que tiene una
poblacin de testigos entre los 12 y 55 aos puede seleccionar aquellos
que se encontraban mximos a 10 metros de distancia de donde

FRACICA, N. German- Modelo de Simulacin en Muestreo, Bogot Universidad de la Sabana


1988.
30
JANY, E. Jos Nicols. Investigacin Integral de Mercados. Bogot. Editorial Mac Graw Hill.
1994.
29

82

Metodologa de la Investigacin

ocurrieron los hechos, o aquellos que declaran no slo haber visto


sino tambin haber escuchado o aquellos que dicen conocer a las
victimas.
Respecto del tamao de la muestra, en lo posible estimarse
siguiendo los criterios que ofrece la estadstica, para la investigacin
criminal se prefiere usar mtodos de muestreo no probabilstico
donde se tiene por opcin el muestreo por conveniencia que sera
el muestreo que se plantea en el prrafo anterior.
3.1.9 Recopilacin de Informacin
Es una etapa muy importante en la investigacin por que de ella
depende la validez y confiabilidad que se tenga del estudio. Esta etapa
se conoce como investigacin de campo; el propsito siempre ser
recolectar informacin confiable, pertinente31 y suficiente para lo cual se
debe haber definido las fuentes y tcnicas adecuadas para su recoleccin.
Para Cerda,32 existen dos tipos de fuentes para la recoleccin de
informacin: las primarias y las secundarias. Las fuentes primarias
son aquellas de las cuales se obtiene informacin directa, es decir, de
donde se origina la informacin. Las fuentes secundarias son aquellas
que ofrecen informacin sobre el hecho investigado pero no son la
fuente original de la informacin, sino que slo la referencian. Ejemplo
lo constituyen los libros, la noticia periodstica, documentos, los
testigos de referencia, etc.
Sobre las tcnicas para recolectar la informacin, la investigacin
criminal posee una gran variedad de tcnicas o instrumentos,
Ley 906 de 2004, Artculo 375. El elemento material probatorio, la evidencia fsica y el
medio de prueba debern referirse, directa o indirectamente, a los hechos o circunstancias
relativos a la comisin de la conducta delictiva y sus consecuencias, as como a la identidad o
a la responsabilidad penal del acusado. Tambin es pertinente cuando slo sirve para hacer
ms probable o menos probable uno de los hechos o circunstancias mencionados, o se refiere
a la credibilidad del testigo o de un perito.
31

CERDA, Hugo. La investigacin Total, Bogot, Editorial Magisterio 1997


CERDA, Hugo. Los Elementos de la Investigacin. Bogot. Editorial El Bho 1998.
32

83

FISCALA GENERAL DE LA NACIN

dependiendo del mtodo y el tipo de investigacin. Segn Muoz


Giraldo33 la investigacin cuantitativa utiliza generalmente los
siguientes instrumentos y tcnicas para la recoleccin de la
informacin: Encuestas, entrevistas, observacin sistemtica, escalas
de actitudes (cierto tipo de actividades), anlisis de contenido, test
estandarizados y no estandarizados, pruebas de rendimiento,
inventarios, fichas de cotejo, experimentos, tcnicas proyectivas (una
entrega vigilada) y pruebas estadsticas.
La investigacin de tipo cualitativo utiliza los siguientes instrumentos
o tcnicas de acuerdo con el problema objeto de la investigacin a realizar:
las anotaciones de la entrevista estructurada, la observacin sistemtica
y no sistemtica, las historias de vida, las autobiografas, los registros de
ancdotas, relatos, notas de campo, anlisis de documentos, diarios,
cuadernos, archivos, cuestionarios, fichas de mtodos sociomtricos,
inventarios, grabaciones de audio y video, fotografas, etc. Cabe advertir
que el instrumento de que se valga el equipo investigador para obtener
o procesar la informacin, puede constituirse en elemento material
probatorio, en consecuencia se le aplicarn todos los requisitos legales
inclusive la cadena de custodia.
La recopilacin de la informacin es un proceso que implica una
serie de pasos necesarios para responder a los objetivos y probar la
hiptesis, estos pasos son:
1. Tener claro los objetivos propuestos en la investigacin y las
variables de la hiptesis (si las hay), dado que la informacin que
se recolecte debe contribuir eficazmente a alcanzar esos objetivos.
2. Haber seleccionado adecuadamente la poblacin o muestra
objeto del estudio y definir las tcnicas de recoleccin de
informacin.
MUOZ GIRALDO, Jos Federman. QUINTERO C. Josefina. MUNEVAR M. Ral Anczar.
Como Desarrollar Competencias Investigativas en Educacin, Bogot Aula Abierta. Magisterio
2001.
33

84

Metodologa de la Investigacin

3. Recoger la informacin para luego procesarla para su respectiva


descripcin, anlisis y discusin.
3.1.10 Instrumentos tiles Para el Manejo de la Informacin
Con el fin de hacer ms claridad sobre el manejo de la informacin
que se obtiene cuando se aplican modelos investigativos se procede
a explicar los diferentes instrumentos utilizados para la recoleccin,
procesamiento y presentacin de datos y cmo se elaboran:
1). Agenda de Trabajo: Constituye la herramienta bsica del
investigador. Corresponde a un cuaderno donde el investigador
lleva un registro de actividades diarias a realizar, ordenado
cronolgicamente, al estilo de un programador de tareas. En l se
consigna, igualmente, qu actividades se realizaron con una
sntesis de lo logrado, generalmente en forma de frases sueltas;
al igual que aquellas actividades que no se realizaron con la
explicacin que eso conlleve. Usualmente en la agenda de trabajo
no se hacen anotaciones que tengan que ser evaluadas con
posterioridad, en razn a que no se tiene como un documento de
seguridad.
2. Hoja de Anotaciones: Es el instrumento ms elemental que
maneja el investigador con criterios de seguridad o confiabilidad.
La hoja de anotaciones se crea para cada actividad investigativa que
realice el funcionario y es aplicable a cualquier modelo de
investigacin, en especial al grupo de investigaciones no
experimentales. Esta hoja debe tener un encabezado que corresponde
a la informacin bsica de la investigacin: Nombre de la unidad
investigativa, nmero de radicado de la investigacin, nmero de la
fiscala que adelanta la investigacin, nombre del fiscal director de la
investigacin, actividad a la que pertenece dentro del programa
metodolgico, actividad que se va a desarrollar, nombre del
funcionario que la realiza, lugar, fecha y hora de inicio y finalizacin
de la actividad y anotaciones.

85

FISCALA GENERAL DE LA NACIN

En este instrumento se consigna la informacin (datos) que se va


obteniendo en forma libre, es decir, no esquemtica sino ms bien
descriptiva y a priori (sin emitir ningn tipo de juicio sobre ellos),
teniendo en cuenta que lleve un orden cronolgico, tratando de hacer
anotaciones conforme se generen los resultados sin omitir aspectos,
para despus tener que volver a sealar una situacin anterior.
2) Planilla de Datos: Es un instrumento ms, su propsito es el
registro de datos de estricto inters para la investigacin. Se utiliza
especialmente en modelos de investigacin tipo experimental, pero
tambin pude usarse para recolectar datos a partir de las Hojas de
Anotaciones.
La planilla de datos la elabora el investigador para obtener un
registro ordenado y selectivo de la informacin que arroje la
investigacin, por lo tanto se requiere para su construccin, que el
funcionario con anterioridad a realizar la actividad investigativa y
de acuerdo con la hiptesis que se maneje, seleccione y consigne en
forma esquemtica los elementos o variables que tomar en cuenta y
sobre las cuales espera resultados y al frente un espacio para hacer
las anotaciones correspondientes a los datos producidos.
Como ejemplo, inicialmente planteamos una actividad
investigativa con modelo experimental. En una escena en va pblica
se investiga una muerte en accidente de trnsito por atropellamiento,
el investigador de la escena cuenta con el vehculo implicado y
observa en la escena, como elemento material probatorio una huella
de frenada.
En ese momento el investigador se plantea como objetivo,
determinar la velocidad que traa el automotor en el momento que
se inicia el frenado y el instante del atropellamiento. La pregunta es:
Cul era la velocidad del vehculo en el instante que se accionaron
los frenos? Cul era la velocidad del vehculo al momento del
atropellamiento? l decide realizar una investigacin experimental

86

Metodologa de la Investigacin

donde selecciona como variable independiente la velocidad y va a


estudiar sus efectos; plantea como hiptesis la siguiente. para el
momento del atropellamiento el vehculo viajaba a una velocidad
mayor a los 60 Km. /h.
Para el desarrollo de la investigacin, se dispone a utilizar el mismo
vehculo, previa revisin mecnica en especial del sistema de frenos,
determinando su estado. En una va de similares caractersticas a la
de la escena, va a conducir el vehculo a diferentes velocidades,
disponindose a aplicar los frenos en un momento determinado para
observar los efectos que se producen en especial las huellas de frenado
que se generan, y tomar datos de todo ello.
Para esta actividad elabora la Planilla de Datos, en el encabezado
consigna la informacin general que se describe en el instrumento
denominado hoja de anotaciones, despus consigna en forma
esquemtica los elementos o variables que tomar en cuenta y sobre
los cuales espera resultados y al frente un espacio para hacer las
anotaciones correspondientes a los datos producidos.
De igual forma la plantilla de datos es til tambin en
investigaciones no experimentales, bien sea para el registro directo
de anotacin y, como puede ser una planilla para la inspeccin a la
escena.
3) Formato de Datos (Planilla Formateada de Datos): Este
instrumento al igual que la planilla de datos tiene como propsito el
registro de reseas de estricto inters para la investigacin, se utiliz
especialmente en modelos de investigacin tipo experimental y en
algunos casos, tambin en modelos no experimentales y tambin,
para recolectar datos a partir de las Hojas de Anotaciones.
La diferencia con la Planilla de Datos radica en que las anotaciones
que realiza el funcionario no son libres, sino que se limitan al llenado
de ciertas reas del instrumento, donde con respecto a los elementos

87

FISCALA GENERAL DE LA NACIN

de inters de la investigacin se tienen opciones nicas, dejndose


los espacios en blanco respectivos para ser diligenciados cuando se
produzcan los resultados.
Las ventajas en la aplicacin del Formato de Datos se obtienen
al concentrar y organizar la informacin til de la investigacin,
depurndola de elementos distractores no relevantes y facilitando
la sistematizacin de la misma para generar bases de datos; por
tal motivo es mucho ms frecuente su uso como instrumento de
recopilacin de informacin proveniente de las Hojas de
Anotaciones o tambin de las Planillas de Datos. Su utilidad se
alcanza al momento de valorar la informacin, si a partir de l se
generan Tablas de Datos y a ellas se les aplican estudios
estadsticos.
4) Bitcora: Es el instrumento de registro de datos en forma
secuencial y cronolgica. La Bitcora le permite al investigador la
documentacin de las actividades en especial del tipo no experimental, ya sea exploratoria, descriptiva y especialmente de
accin participativa.
Su construccin es sencilla ya que se cuenta con un encabezado de
forma similar al sealado para las Hojas de Anotaciones y le sigue el
registro de las actividades y/o de observaciones realizadas por el
investigador en forma ordenada en el tiempo. Su valor radica en la
capacidad del investigador para hacer las descripciones lo ms
precisas a la realidad, sin dejar de registrar elementos por sutiles o
sin importancia que parezcan.
A pesar de su utilidad en labores de campo para la obtencin de la
informacin, al momento de necesitar evaluarla, se prefiere construir
un Formato de Datos y luego las Tablas. Pero cuando se cuestiona la
confiabilidad de una informacin; es indudable que la Bitcora aporta
todos los elementos de juicio para generarla, dado que an es un
instrumento de seguridad y elemento de la Cadena de Custodia.

88

Metodologa de la Investigacin

5) Tablas de Datos: Es un instrumento considerado de sntesis y


comparacin de informacin, es decir que no se utiliza en actividades
de campo como primera opcin en la toma de datos, ya que rene y
entrelaza dos o ms variables que guardan alguna relacin.
La Tabla de Datos se construye para resumir y correlacionar
informacin obtenida en campo, seleccionando dos o ms variables
dependientes (hechos, efectos o resultados de acciones) que
interactan presentando en forma sencilla los elementos, fenmenos
o hechos de esas variables que sean de mayor inters para la
investigacin con el fin de mostrar relaciones sencillas para un anlisis
de los datos, o bien, presentarla al fiscal para su valoracin, de igual
manera puede constituirse en un medio didctico para presentar la
informacin en una audiencia.
Para la construccin de la Tabla de datos el investigador debe tener
claro cuales son los elementos del total de informacin allegada que
revisten importancia. Cada elemento se consigna en forma de esquema
en trminos sencillos, como pueden ser palabras o frases cortas.
6) Grficos: Es el instrumento ms didctico para la presentacin
de la informacin obtenida de la investigacin, admite resultados
puros, y en aquellos en los que se han hecho anlisis estadsticos,
facilita su comprensin y anlisis para llegar pronto a conclusiones
satisfactorias.
Para su elaboracin se requiere que la informacin proveniente
de las actividades de campo y registrada en las Hojas de Anotaciones,
Planillas de Datos o Formatos, sea procesada o trasformada en tabla
de datos y de all, aunque se puede construir manualmente, se prefiere
el uso de programas de cmputo que sin mayor dificultad la
convierten en grficos.
Se recomienda siempre citar como fuentes a los responsables en la
obtencin y estudio de la informacin y en algunos casos el tipo de
instrumento del cual se proceso.
89

FISCALA GENERAL DE LA NACIN

3.1.11 Procesamiento de Informacin


En esta parte del proceso se procesan los datos dispersos,
desordenados, individuales obtenidos de la poblacin objeto de
estudio durante el trabajo de campo, tiene como finalidad generar
datos agrupados y ordenados, a partir de los cuales se realicen anlisis
segn los objetivos y las hiptesis de la investigacin. Para efectuar
un procesamiento adecuado de los datos se deben seguir los
siguientes pasos:
1. Obtener informacin de la poblacin o muestra objeto de la
investigacin. Para el caso N 6 Barbosa que nos ocupa se
obtuvo informacin de curiosos del lugar, de la entrevista con
testigos, vecinos y familiares del lugar de los hechos, de visitas
a lugares y establecimientos, de libretas, de estudios tcnicos y
finalmente del reconocimiento hecho en fila de personas2. Definir las variables o los criterios para ordenar los datos
obtenidos del trabajo de campo. Observemos como en el numeral anterior se muestra la informacin obtenida de la
investigacin del Caso N 6 Barbosa, sin embargo, la
informacin no est procesada y por lo tanto se presenta extensa
y en algunos puntos confusa y desordenada, el investigador
deber ordenarla de acuerdo a diferentes variables, como puede
ser: aspectos motivacionales, hallazgos tcnico-balsticos,
identificacin de vctimas, modo de ejecucin, etc.
3. En caso de obtencin de datos numricos se proceder a definir
y aplicar herramientas estadsticas, por ejemplo: el hallazgo de
una gran cantidad de droga en pequeos paquetes donde se
obtiene informacin de cada uno de ellos como peso, volumen,
estado fsico, etc. y se determinen promedios u otros clculos.
4. Ordenamiento y almacenamiento de los datos en un sistema
de cmputo para el anlisis ms gil de la informacin y
presentacin de resultados.
90

Metodologa de la Investigacin

3.1.12 La Observacin
Es una tcnica de recoleccin de datos que consiste en el registro
sistemtico, valido y confiable de comportamientos o conductas
que se manifiestan, que sirve para obtener informacin de eventos
masivos especialmente. La observacin es una tcnica aplicable
tanto a mtodos cualitativos como a cuantitativos. En la
observacin cuantitativa las variables a tener en cuenta son
definidas antes de iniciar la recoleccin de los datos. Se enfoca en
informacin que pueda ser evaluada por medio de los sentidos,
as mismo los observadores registran lo que perciben siguiendo
reglas que aplica invariablemente.
Dentro de un mtodo cualitativo, la observacin se da con
caractersticas contrarias a la observacin cuantitativa, all las
variables no son especficas, no se tienen definidas con anticipacin
(la observacin de un comportamiento dado dentro de un
seguimiento a un sospechoso).
Para construir un sistema de observacin, se debe tener en cuenta:
Definir con precisin el universo de aspecto: eventos o
conductas a observar. Esto se traduce en Qu?, Quin? o
Quines van a observar y por cunto tiempo?
Especificar las circunstancias de la observacin (lugar y
ubicacin temporal), dependen del planteamiento del problema
y la situacin de los lugares donde se va a realizar la observacin.
Incluir todo el universo o extraer una muestra representativa
de aspectos, eventos o conductas a observar.
Establecer y definir las unidades de observacin (en casos de
investigaciones cuantitativas), ejemplo de esto puede ser la
observacin del trfico de estupefacientes en un puerto
determinado en donde se deben corroborar los aspectos o

91

FISCALA GENERAL DE LA NACIN

unidades de observacin para obtener informacin mucho ms


precisa.
Determinar o definir las categoras y sub categoras de
observacin. Se espera que las variables definidas por las
categoras y sub categoras han sido definidas conceptual y
operacionalmente de forma adecuada para que el observador
realice correctamente las tareas de discriminacin que es su
funcin central.
Disear el registro de las observaciones, de tal forma que se
cree un instrumento para recolectar datos, construido
especialmente para esa investigacin.
Determinar el papel de los observadores, que tan cercanos deben
estar. Para Jorgersen,16 existen tres formas de actuar: a) El
participante activo, cuando el observador interacta plenamente
con los observados (infiltrado o trabajo encubierta). b) El
participante privilegiado, cuando no es un miembro del grupo
a observar, pero tiene acceso a informacin amplia y
privilegiada, los observados lo conocen y le tienen confianza.
c) El observador limitado, no tiene ms papel que el de
observador externo.
La observacin tiene varias ventajas para el investigador y la
investigacin: Son tcnicas de medicin no obstructivas, aceptan material no estructurado, pueden trabajar con grandes volmenes de
datos.
3.1.13 Anlisis de Resultados
Una vez ordenados o procesados los datos se tienen unos
resultados que deben ser analizados e interpretados y discutidos.
Consiste en interpretar los hallazgos relacionados con el problema
de investigacin, los objetivos propuestos, la hiptesis, las teoras o

92

Metodologa de la Investigacin

presupuestos planteados. En el anlisis tambin debe indicarse si el


estudio respondi o no la hiptesis planteada para desarrollar los
objetivos del estudio.

ACTIVIDAD DE APRENDIZAJE
Hallazgo de un feto
El 20 de febrero de 2006, por informacin de radio suministrada por agentes de
la polica de la Estacin 100 de esta Capital, en el sentido de que en la calle 57
con carrera 15 A, se encontraba un feto en una caneca para la basura, el cual,
acorde con informacin telefnica annima, fue sacado del segundo piso del
inmueble ubicado en la carrera 15 No. 56-39. La Unidad de Polica Judicial
procedi a realizar diligencia de inspeccin judicial en el sitio donde fue
abandonado el feto, lugar en el cual se encontr, adems, tarjetas de presentacin
de servicio mdico ginecolgico y una frmula del establecimiento A B Centro
Mdico.

Cuestionario
Competencia Interpretativa
En el caso Hallazgo de un Feto, con la informacin del
hallazgo de un feto en una caneca, identifique Qu procesos
incluira en el diseo de la investigacin?
_____________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________________________________________________

93

FISCALA GENERAL DE LA NACIN

Competencia Argumentativa
Analice y cuestione la formulacin, o no, de la hiptesis como
parte del diseo de la investigacin del caso Hallazgo de
un Feto.
_____________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________________________________________________
Competencia Propositiva
Plantee y explique dos estructuras de investigacin
aplicables para el caso Hallazgo de un Feto, en donde en
una se tenga en una la formulacin de la hiptesis y en la
otra no.
_____________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________________________________________________

94

Metodologa de la Investigacin

Realice aqu su Mapa Conceptual.

95

FISCALA GENERAL DE LA NACIN

96

Metodologa de la Investigacin

UNIDAD 4

LA INVESTIGACIN CUALITATIVA COMO MTODO


PARA LA INVESTIGACIN CRIMINAL EN CAMPO
Introduccin
Esta unidad describe el modelo de investigacin que estudia las
experiencias y valores de las personas desde un punto de vista individual o colectivo, obtenidas en su ambiente original. A travs de un
caso prctico, se presentar al investigador la forma como debe
aplicarse este modelo durante el curso de la investigacin criminal
adelantada en campo. De igual manera, se razona acerca de las
exigencias del mtodo en sus diferentes etapas para proponer su
desarrollo sistemtico con el fin de obtener informacin ordenada
metdica y resultados confiables.
Contenido
a) Cundo aplicar la investigacin cualitativa?
b) Diseo de la investigacin cualitativa.
97

FISCALA GENERAL DE LA NACIN

c) Surgimiento de la hiptesis.
d) Identificacin de la fuente de informacin.
e) Observacin.
f) Recoleccin (manejo de instrumentos) y anlisis de
informacin.
g) Entrevistas.
h) Anlisis de datos cualitativos.
i) Confiabilidad.
j) Comunicacin de resultados.
Objetivos
General:
Aplicar el modelo de investigacin cualitativa como miembro de
un equipo de trabajo.
Especficos:
Describir, explicar en forma progresiva y ordenada el mtodo
cualitativo de investigacin, haciendo referencia a casos
prcticos.
Analizar y argumentar sobre las bondades del mtodo
cualitativo en la investigacin de campo, segn el tipo de
conducta, circunstancias y momento en que se requiera.
Reconocer las situaciones favorables para la aplicacin del
modelo cualitativo de investigacin.
4.1 Cundo Aplicar la Investigacin Cualitativa
Una vez concebida la idea del estudio, aunque el enfoque es
inductivo, el investigador debe familiarizarse con el tema en cuestin.
En el caso N 7 El Banco, el equipo investigador debe buscar

98

Metodologa de la Investigacin

informacin documentarse- acerca de la situacin histrica,


geogrfica, social, econmica, poltica y administrativa del municipio
El Banco (Magdalena). Cuando ya se ha profundizado en el tema se
puede plantear el problema de estudio; el planteamiento cualitativo
suele incluir los objetivos, las preguntas de investigacin, la
justificacin y la viabilidad.
Si se trata de abordar la investigacin en el caso N 8 de Masacre
El Carbn, el equipo iniciar el abordaje del tema documentndose
sobre el fenmeno paramilitar, especficamente lo relacionado con
las Autodefensas Unidas del Norte, su rea de influencia, composicin
o nmero de hombres que la integran, sus dirigentes o comandantes,
sus relaciones con las comunidades dentro de las zonas de influencia,
acerca de los medios que tienen para su sostenimiento, de incursiones
anteriores y procedimientos utilizados.
Los objetivos y preguntas son elementos que constituyen un punto
de partida en la investigacin. En el caso N 7 El Banco se puede
plantear como objetivos, conocer si en el municipio El Banco
(Magdalena), existen grupos de limpieza y si de ellos hacen parte
miembros de la Fuerza Pblica. Las preguntas que enmarcan al
problema seran: Existen grupos de limpieza? Miembros de la
Fuerza Pblica hacen parte de estos grupos de limpieza? Exista un
plan para asesinar al presidente y fiscal de la Junta de Accin
Comunal?
De forma similar para el caso N 8 Masacre El Carbn se pueden
plantear las siguientes preguntas para iniciar la investigacin: Los
perpetradores de la masacre son miembros de las Autodefensas
Unidas del Norte? Quines son los autores directos de la masacre?
Quines son los autores intelectuales de la masacre? Qu objetivos
perseguan los autores? Existi colaboracin por parte de persona a
los autores para la realizacin de la masacre? Qu persona o personas facilitaron o contribuyeron con los autores para perpetrar la
masacre?

99

FISCALA GENERAL DE LA NACIN

El equipo que pretende aplicar una investigacin de modelo


cualitativo, debe asegurarse que lo que necesita es una investigacin
con un proceso inductivo, para ello debe tener en cuenta que los
planteamientos que ha hecho (objetivos y preguntas) son de tipo
cualitativo y no tienen una proyeccin cuantitativa, con el fin de
ayudar a distinguir entre uno y otro, se tienen algunas diferencias
entre estos planteamientos35:
Planteamientos cuantitativos

Planteamientos cualitativos

Precisos, acotados o delimitados (Cul fue Abiertos (Existen grupos de limpieza?)


la causa de la muerte?)
Enfocados
en variables
variableslolo
ms
exactas
Enfocados en
ms
exactas
y y Expansivos, que paulatinamente se van

concretas posibles.
Existen residuos
concretas
posibles. ((Existen
residuosdedel enfocando en conceptos relevantes, de
disparo?)
disparo?)

acuerdo con la evolucin del estudio. (Existe


un plan para asesinar al presidente de la
Junta de Accin Comunal?)

Direccionados.
Direccionados.(Existen
( Existenresiduos
residuosdel
dedisparo No direccionados inicialmente. (Existen
en
las prendas
vestir?)de vestir?)
grupos de limpieza?, Miembros de la Fuerza
disparo
en las de
prendas
Pblica hacen parte de estos grupos de
limpieza?)
Fundamentados en la revisin de literatura Fundamentados en la experiencia e intuicin
(en un disparo los residuos viajan con el (un annimo menciona la existencia de
proyectil y pueden ser atrapados por las grupos de limpieza)
prendas de vestir)
El entendimiento del fenmeno se gua a El entendimiento del fenmeno se da por sus
travs de estudios previos. (existen estudios dimensiones internas y externas, pasadas y
sobre deteccin de residuos de disparo en presentes. (al hacer el estudio socio-polticoprendas)

econmico del municipio

Se orientan a probar teoras, hiptesis y/o Se orienta a aprender de experiencias y


explicaciones. (si el disparo ocurri a corta puntos de vista de los individuos, valorar
distancia es posible hallar residuos de disparo procesos y generar teoras fundamentadas en
en prendas)

las perspectivas de los participantes. (de las


entrevistas con los ciudadanos y autoridades
administrativas y polticas, se evaluar si
existen grupos de limpieza)

Roberto Hernndez SAMPIERI, Carlos Fernndez COLLADO, Pilar Baptista LUCIO,


Metodologa de la investigacin- Enfoques de la investigacin cientfica. Ed, Mac Graw Hill
2006.
35

100

Metodologa de la Investigacin

La investigacin cualitativa resulta apropiada cuando el


investigador se interesa en las experiencias y valores de los
participantes desde un punto de vista individual o colectivo obtenidas
en su ambiente original, por lo que el planteamiento cualitativo exigir
la presencia del grupo investigador en el contexto.
Al plantear el problema, es importante que el investigador tenga
en mente que la investigacin cualitativa es: a) Conducida
primordialmente en los ambientes naturales de los participantes. Para
nuestro caso, el investigador deber viajar al municipio El Banco, o al
corregimiento El Carbn, para entrevistar a las personas. b) Las
variables no son controladas ni manipuladas. Las entrevistas a los
ciudadanos no deben ser dirigidas. c) Los significados sern extrados
de los participantes. De la informacin recaudada a travs de las
entrevistas se tendr claro si existen o no grupos de limpieza en ese
municipio. d) Los datos no se reducirn a variables numricas. Los
datos obtenidos a travs de las entrevistas no se modifican y son
analizados tal como se obtuvieron.
4.2 Diseo de la Investigacin Cualitativa
Vale la pena comenzar sealando que cada estudio cualitativo es
nico, es decir, que no hay dos investigaciones cualitativas iguales o
equivalentes, son piezas artesanales del conocimiento hechas a
mano, a la medida de las circunstancias36, por lo tanto el equipo
investigador en cada caso deber hacer un programa metodolgico
de la investigacin37 que va a iniciar tomando en consideracin los
elementos particulares en cada una. Este diseo se refiere al abordaje

Roberto Hernndez SAMPIERI, Carlos Fernndez COLLADO, Pilar Baptista LUCIO,


Metodologa de la investigacin- Enfoques de la investigacin cientfica. Ed, Mc Graw Hill
2006.

36

PROGRAMA METODOLGICO, Fiscala General de la Nacin. El programa metodolgico


tiene como funcin esencial identificar y proyectar los actos de identificacin que permitan
consolidar la demostracin de los requisitos sustanciales precisados para cada una de las
pretensiones que se promuevan ante los jueces.
37

101

FISCALA GENERAL DE LA NACIN

que se deber utilizar en el proceso de investigacin, llamado Marco


Interpretativo.38
El diseo al igual que la muestra, la recoleccin de los datos y el
anlisis va surgiendo desde el planteamiento del problema hasta el
trabajo de campo y desde luego va sufriendo modificaciones. Dentro
del marco del diseo se realizan actividades como la inmersin inicial
y profunda en el ambiente (llegar hasta donde se encuentran las
fuentes, los participantes), la estancia en el campo, la recoleccin de
datos, los anlisis de los datos y la generacin de la teora. Muchos
autores, al respecto de los diseos de la investigacin cualitativa,
defienden muchas tipologas, de la ms comn y reciente se encuentra
la presentada por Creswell y Mertens,39 en ella se plantean los siguientes
tipos de diseos:
Diseo de Teora Fundamentada. Busca generar una teora que
fundamente o explique una accin. Se aplicara para explicar
las motivaciones en ambos casos.
Diseo Etnogrfico. Describe y analiza ideas, creencias,
significados, conocimiento y practicas de grupos, culturas y
comunidades. Se puede aplicar para estudiar el comportamiento
de las autodefensas.
Diseos de Investigacin Accin. Se utiliza para resolver
problemas cotidianos, inmediatos y mejorar prcticas concretas,
su propsito principal es aportar informacin que gue la toma
de decisiones. Este diseo se aplica en ambos casos.

ALVAREZ GAYOU J. L. La Aceptacin de la Educacin de la Sexualidad en los Escuela.15.000 padres de familia mexicanos. Instituto Mexicano de Sexologa. Mxico. Editorial Mac
Graw-Hill / Interamericana Editores. 2005.
38

CRESWELL, J. Educational Research: Planning, conducting, and Evaluating Quantitative


and Qualitative Research 2 Ed. Pearson Education Inc. 2005
MERTENS, D.M. Research and Evaluation in Education and Psychology: Integrating Diversity
with Quantitative, Qualitative and Mixed Methods. 2 ed. Thousand Oaks 2005.
39

102

Metodologa de la Investigacin

Diseos Narrativos o Descriptivos. En este diseo se recolectan


datos sobre historias de vida y experiencias de ciertas personas
para describirlas y analizarlas. Este diseo es el correcto cuando
se trata de entrevistas, con el fin de obtener la informacin y
despus procesarla.
Para los fines que persigue la investigacin criminal, todos los
diseos se pueden ajustar, segn sea la variable que haya identificado
el equipo, sin embargo en algunas ocasiones, en casos muy concretos
y variables determinadas se podrn aplicar los diseos en forma
independiente de Teora Fundamentada, Etnogrfico o de
Investigacin-Accin.
El diseo Narrativo (o Descriptivo) se usa frecuentemente cuando
el objetivo a evaluar es una sucesin de acontecimientos, los datos se
obtienen de autobiografas (confesiones), biografas, entrevistas,
documentos, artefactos y materiales personales y testimonios (que
en ocasiones se encuentran en cartas, diarios, artculos de prensa,
grabaciones radiofnicas y televisivas, etc.).
En este tipo de estudio, el investigador analiza diversos aspectos
como la hoja de vida, acontecimientos, ambiente donde vive la persona o donde suceden los hechos, las interacciones, las secuencia de
eventos y resultados; el investigador reconstruye la historia del
individuo o la cadena de sucesos, posteriormente la narra y describe,
e identifica categoras y temas emergentes en datos narrativos.
Al aplicar el mtodo a los casos El Banco y Masacre El Carbn,
donde en el primero de ellos, se va a investigar si existen grupos de
limpieza y en el segundo los pormenores de la masacre que conduzcan
a la identificacin de los autores a travs de la realizacin de
entrevistas, se debern seguir las siguientes indicaciones:
El elemento clave de la informacin obtenida lo constituyen las
experiencias personales, grupales y sociales de cada entrevistado; en

103

FISCALA GENERAL DE LA NACIN

la entrevista la narracin debe incluir una cronologa de experiencias


y hechos, es importante la evolucin de los acontecimientos hasta el
presente. El contexto se ubica de acuerdo con el planteamiento del
problema, al abarcar el periodo y lugar indicado, las historias de
vida, cuando se obtienen en entrevista, son narradas en primera persona. El investigador tendr que revisar memorias registradas en
documentos, tales como ndices de mortalidad por causa violenta en
el ltimo ao, y adems, entrevistar al personero, alcalde, comandante
de polica, cura prroco, etc. Para revisar los sucesos, es importante
contar con varias fuentes de datos, cuando se vuelva a narrar la
historia por parte del investigador se debe eliminar lo trivial. Las
fuentes de invalidacin ms importante son: datos falsos, sucesos
reformados, exageraciones y olvidos provocados por trauma o por
la edad. La solucin consiste en la verificacin con las fuentes de los
datos (triangulacin).
Actividades principales de un investigador cualitativo (Neuman1994)40 son: Observar eventos ordinarios y actividades cotidianas, tal
como suceden en sus ambientes naturales. Estar directamente
involucrado con las personas estudiadas y con sus experiencias
personales. Utilizar diversas tcnicas de investigacin y habilidades
sociales de una manera flexible, de acuerdo con los requerimientos
de la situacin. Producir datos en forma de notas extensas, diagramas,
mapas o cuadros Humanos para generar descripciones detalladas.
Los fenmenos se conciben como un todo y no como partes
(perspectiva Holstica). El investigador entiende a los participantes
que son estudiados y desarrolla empata hacia ellos, mantiene una
doble perspectiva; analiza los aspectos explcitos, consientes y
manifiestos, as como aquellos implcitos, inconscientes y
subyacentes. En este sentido la realidad subjetiva en s misma es objeto
de estudio. Observa los procesos sin irrumpir, alterar o imponer un
punto de vista externo, sino tal como son percibidos por los actores
NEUMAN, W. L., Social Research Methods: Qualitative and Quantitative Approaches. 2 ed.
1994. Needham Heights: Allyn and Bacon.
40

104

Metodologa de la Investigacin

del sistema social, es capaz de manejar paradojas, incertidumbre,


dilemas ticos y ambigedad.
4.3 Surgimiento de la Hiptesis
En las investigaciones cualitativas las hiptesis adquieren un papel
distinto al que tienen en la investigacin cuantitativa. En primer lugar,
rara vez se establece antes de ingresar al ambiente o contexto y
comenzar la recoleccin de los datos.41 Es decir, es frecuente que la
investigacin se inicie sin contar con una hiptesis.
Durante el proceso, el equipo investigador va generando la
hiptesis que se afina paulatinamente conforme se recaban ms datos
o las hiptesis, que es uno de los resultados de la investigacin. La
hiptesis se modifica sobre la base de los razonamientos del
investigador y desde luego no se prueban estadsticamente.
Las hiptesis de trabajo en la investigacin cualitativa son
emergentes (se estructura en la medida que avanza el estudio),
flexibles y contextuales sea que se adaptan a los datos del curso de
la investigacin. Para el caso que se plantea en esta unidad, si se
reportan actividades criminales propias de grupos de limpieza, se
podr plantear como hiptesis que existen grupos de limpieza en el
municipio El Banco, y existe colaboracin de la fuerza pblica; al
igual para el caso N 8 Masacre el Carbn se puede elaborar la
hiptesis de existi omisin de la fuerza pblica que facilit la
actuacin del grupo armado ilegal.
4.4 Identificacin de la Fuente de Informacin
Una vez el equipo investigador ha hecho la inmersin inicial, es
decir, se ubica en el contexto donde se encuentra la muestra o fuente
de informacin, (lugar donde estn los testigos o declarantes), define la muestra.
WILLIAMS, M., UNRAU, Y. A. y GRINNELL, R. M. The Qualitative Research Approach. 7 ed.
Nueva York. Oxford University Press. 200541

105

FISCALA GENERAL DE LA NACIN

En la investigacin cualitativa se puede definir la muestra desde


que se plantea el problema de investigacin hasta despus de hacer
la inmersin inicial, esta flexibilidad es bien acogida por el grupo
investigador y le permite ampliar la muestra de la inicialmente
concebida; para nuestro caso de investigacin en el municipio El
Banco, en el momento de plantearse el problema, el investigador
selecciona como muestra para entrevistar inicialmente a algunas personas representativas de la comunidad, tales como los miembros de
la junta de accin comunal, lideres comunitarios, el prroco, el
personero, alcalde, comandante de polica, entre otros; pero cuando
ya ha hecho la inmersin inicial y se encuentra en el lugar (El Banco),
encuentra que es de utilidad entrevistar a algunas familias de una
vereda que antes no haba considerado, y ampla la muestra para
entrevistarlas, lo que es de gran utilidad la informacin obtenida.
Para el caso de la Masacre El Carbn, de igual manera el equipo
seleccionara como fuentes de informacin a aquellas personas que
se encontraban muchos ms cerca de los acontecimientos, como
pueden ser los familiares, amigos y vecinos de las vctimas, a pesar
de que toda la poblacin del corregimiento fue testigo de los
acontecimientos. Sin embargo, evaluadas por el grupo las
circunstancias, puede optar por entrevistar a otro grupo de personas
si considera que su percepcin es ms objetiva.
Las primeras acciones para elegir la muestra se dan desde el
planteamiento mismo del problema y cuando se selecciona el contexto
en el cual se espera encontrar los casos que interesan. En las
investigaciones cualitativas, en lugar de preguntarse Quines van a
ser medios?, se cuestiona: Qu casos interesan inicialmente y dnde
se puede encontrarlos? Por lo general, son tres los factores que
intervienen para determinar o sugerir el nmero de la fuente: 1) La
capacidad operativa de recoleccin y anlisis, es decir, el nmero de
casos que podamos manejar de acuerdo con los recursos que se
dispongan. 2) El entendimiento del fenmeno, es decir, el nmero de
casos que permitan responder a las preguntas de investigacin que

106

Metodologa de la Investigacin

se llama Saturacin de Categoras. 3) La naturaleza del fenmeno


bajo anlisis, es decir, si los casos son frecuentes y accesibles o no, si
al recolectar informacin sobre stos lleva relativamente poco o
mucho tiempo.
El tamao de la muestra en este tipo de investigacin no se fija a
priori (previo a la recoleccin de datos), sino que se perfila o proyecta
un nmero aproximado de casos, pero la muestra final se conoce
cuando los casos que van adicionndose no aportan informacin o
datos novedosos (saturacin de categoras).
4.5 Observacin
Como instrumento para la obtencin de informacin, la
observacin en la investigacin cualitativa tiene una connotacin
especial, no es simplemente ver, es decir, no se limita solamente al
sentido de la vista, implica todos los sentidos para adentrarnos en
profundidad a situaciones sociales y mantener un papel activo, as
como una reflexin permanente, estando atento a los detalles, sucesos,
eventos e interacciones de todo lo que pasa alrededor de la
investigacin. Se necesita ser buen observador utilizando todos los
sentidos para captar los ambientes y sus actores; todo puede ser
relevante, el clima fsico, colores, aromas, espacios, iluminacin, etc.
Un buen observador cualitativo necesita saber escuchar y utilizar
todos los sentidos, poner atencin a los detalles y poseer habilidades
para descifrar y comprender conductas no verbales, ser reflexivo y
disciplinado para escribir anotaciones, as como flexible para cambiar
el centro de atencin, si es necesario.
Los propsitos esenciales de la observacin en la investigacin
cualitativa, son:42 explorar ambientes, contextos, subculturas y la
mayora de los aspectos de la vida social; describir comunidades,
GRINNEL, R. M., Social Work Research & Evaluation: Quantitative and Qualitative approaches.
5 ed. Editorial Itaca. Peacock Publishers.1997.
42

107

FISCALA GENERAL DE LA NACIN

contextos o ambientes, as mismo, las actividades que desarrollan en


stos, las personas que participan en tales actividades y los
significados de las mismas. Comprender procesos, vinculaciones entre
personas y sus situaciones o circunstancias, los eventos que suceden
a travs del tiempo, los patrones que se desarrollan, as como los
contextos sociales y culturales en los cuales ocurren las experiencias
humanas, identificar problemas y generar hiptesis para futuros
estudios.
4.6 Recoleccin y Anlisis de Informacin
En el enfoque cualitativo la recoleccin de datos no tiene como fin
medir variables para llevar a cabo inferencias o anlisis estadsticos,
lo que se busca es obtener datos que se convertirn en informacin
sobre personas, comunidades, contextos o situaciones en
profundidad. Esta clase de datos es muy til para capturar de manera
completa y sobre todo entender los motivos subyacentes, los
significados y las razones internas del comportamiento humano. La
recoleccin de datos ocurre en los ambientes naturales y cotidianos
de los participantes o unidades de anlisis.
Son varios los instrumentos para recoleccin de datos por lo
que adems de la hoja de anotaciones, se recomienda llevar una
planilla de datos y como actividades en este modelo cualitativo,
la entrevista, la observacin, la documentacin, entre otras. Al
momento de recolectar los datos se le recomienda al equipo
investigador: 1) Evitar inducir respuestas y comportamientos a
los participantes. 2) Lograr que los participantes narren sus
experiencias y puntos de vista sin enjuiciarlos o criticarlos. 3) Tener
fuentes mltiples de datos, personas distintas mediante mtodos
diferentes. 4) Recordar que cada individuo o grupo representa una
realidad nica, no hablar de miedos o angustias ni preocupar a
los participantes, no tener actitudes ofensivas hacia las personas
o grupos de quienes se obtiene informacin, nunca poner en riesgo
la propia seguridad del investigador.

108

Metodologa de la Investigacin

En caso de varios investigadores se recomienda reuniones


diarias para evaluar los avances, el lugar y el contexto, al igual
que las unidades y la muestra, adems, informarse lo ms
completamente posible del ambiente, lugar y contexto antes de
adentrarse en l.
4.7 Entrevistas
En el caso de que la recoleccin de informacin se haga por medio
de entrevistas, el equipo investigador debe entender que la entrevista
cualitativa es ms ntima, flexible y abierta. En la entrevista a travs
de preguntas y respuestas, se logra una comunicacin y la
construccin conjunta de significados respecto a un tema.
Segn Grinnel, 1997, 43 las entrevistas se dividen en
estructuradas, semiestructuradas y no estructuradas o abiertas.
En las estructuradas el entrevistador realiza su labor con una gua
de preguntas especfica y se sujeta exclusivamente a sta. En la
entrevista semiestructurada, el entrevistador se basa en una gua
de preguntas, pero tiene la libertad de introducir preguntas
adicionales para precisar conceptos u obtener mayor informacin
sobre los temas deseados. En las entrevistas abiertas el
entrevistador se fundamenta en una gua general de contenido,
pero posee toda la flexibilidad para manejarla.
Para este mismo autor (Grinnel), existen cuatro tipos de preguntas:
Preguntas generales. Son preguntas disparadores evocan
pensamientos globales para dirigirse al tema que interesa (Qu opina
de la violencia en su municipio?); preguntas para ejemplificar, sirven
como disparadores para exploraciones ms profundas, en las que se
le solicita al entrevistado que proporcione un ejemplo de un evento
o suceso; preguntas de estructura o estructurales. El entrevistador

GRINNEL, R. M., Social Work Research & Evaluation: Quantitative and Qualitative approaches. 5 ed. Editorial Itaca. Peacock Publishers.1997.
43

109

FISCALA GENERAL DE LA NACIN

solicita una lista de conceptos a manera de conjunto, ejemplo Qu


tipo de hechos, ha visto de la fuerza pblica que lo lleve a pensar que
participa de los grupos de limpieza? Preguntas de contraste. Al
entrevistado se le cuestiona sobre similitudes o diferencias respecto
a tpicos y se le pide que categorice las situaciones. Ejemplo los
grupos de limpieza en este municipio raptan a las personas y las
desaparecen, De que manera participa la fuerza pblica?
Para otro autor, Mertens-200544, clasifica las preguntas en seis tipos:
De opinin. (Cree usted que hay grupos de limpieza social?), de
expresin de sentimientos. (Cmo se siente frente al hecho de que
existen grupos de limpieza social?), de conocimientos. (Que personas integran los grupos de limpieza social?), sensitivas. (Qu vio en
la escena del crimen?), de antecedentes. (Cunto tiempo particip
en los grupos de limpieza?), simulacin. (Suponga usted que Cul
sera su participacin?)
Segn sea cada circunstancia, los miembros del grupo investigador
seleccionaran el tipo que ms se ajuste al objetivo propuesto y a las
condiciones del entrevistado.
4.8 Anlisis de Datos Cualitativos
Para establecer diferencias, en el proceso cuantitativo primero se
recolectan los datos y posteriormente se analizan de forma
estandarizada, es decir, siguiendo un orden. En el proceso cualitativo
no es as, la recoleccin y el anlisis ocurren prcticamente en paralelo,
adems el anlisis no es estndar ya que cada estudio requiere de un
esquema propio.
En la recoleccin de datos por medio del proceso cualitativo lo esencial
consiste en que recibimos datos no estructurados, pero le damos
estructura. Los datos son muy variados, pero en esencia son narraciones
MERTENS, D. M., Research and Evaluation in Education and Psychology: Integrating Diversity with Quantitative, Qualitative and Mixed Methods. 2 ed. Thousand Oaks: Sage.
44

110

Metodologa de la Investigacin

de los participantes, sean estas visuales (fotografas, videos, pinturas),


auditivas (grabaciones), textos escritos (documentos), y expresiones
verbales y no verbales (gestos en una entrevista), adems de las propias
narraciones del investigador (bitcora de campo).
Algunas caractersticas del proceso de anlisis cualitativo son:45
El proceso esencial de anlisis consiste en que recibimos datos
no estructurados y los estructuramos, a partir de las hojas de
datos o de las planillas de datos, podemos generar tablas de
datos que nos permiten visualizar en forma ms clara cada
variable y los elementos o caractersticas de ella, de esa forma
se facilita la evaluacin de la informacin y la posterior
presentacin que se puede hacer en tablas o grficos.
Los propsitos generales del anlisis cualitativo son: darle
estructura a los datos, describir las experiencias de las personas, comprender en profundidad el contexto, interpretar y
evaluar unidades, categoras, temas y patrones, explicar
ambientes, situaciones, hechos, fenmenos, reconstruir historias,
encontrar sentido a los datos en el marco del planteamiento del
problema, relacionar los resultados del anlisis con la teora fundamental o construir teoras. El logro de los propsitos requiere
de una labor paulatina. Las impresiones y percepciones del
investigador son una fuente importantsima de datos. El anlisis
es un proceso que concilia diversas perspectivas, es sistemtico
ms no rgido, el anlisis es contextual.
4.9 Confiabilidad
En la investigacin cualitativa la confiabilidad se denomina
dependencia o consistencia lgica, se define como el grado en que
Roberto Hernndez SAMPIERI, Carlos Fernndez COLLADO, Pilar Baptista LUCIO,
Metodologa de la investigacin- Enfoques de la investigacin cientfica. Ed, Mac Graw Hill
2006.

45

111

FISCALA GENERAL DE LA NACIN

diferentes investigadores que recolecten datos similares en el campo


y efecten los mismos anlisis, generen resultados equivalentes. Para
ello, los datos deben ser revisados por otros investigadores y estos
deben arribar a interpretaciones coherentes. De ah la necesidad de
grabar los datos (entrevistas, sesiones, observaciones).
Amenazan la confiabilidad cualitativa: Los sesgos que pueda
introducir el investigador en la sistematizacin durante la tarea de
campo y el anlisis, el que se disponga de una sola fuente de datos y
la inexperiencia del investigador para codificar. De tal manera que
para evitar estas amenazas y hacer ms confiable el anlisis se
recomienda evitar que las creencias y opiniones del investigador
afecten la coherencia y sistematizacin de las interpretaciones de los
datos, adems, el investigador no debe establecer conclusiones antes
de que los datos sean analizados y debe considerar todos los datos.
4.10 Comunicacin de Resultados
Los reportes de resultados de un proceso cualitativo, pueden
adquirir los mismos formatos que los reportes cuantitativos, pero
antes, el investigador debe definir el tipo de reporte que resulta
necesario elaborar, ste depende de las siguientes precisiones: Las
razones por las cuales surgi la investigacin (Misin de polica judicial, iniciativa propia, etc.), los usuarios del estudio y el contexto
en el cual se habr de presentar.
Los reportes son una manera de describir el estudio a otras personas,
debe ofrecer una respuesta al planteamiento del problema y sealar las
estrategias que se usaron para elaborarlo, as como los datos que fueron
recolectados, analizados e interpretados por el investigador.
Recomendaciones para presentar los reportes: Es una exposicin
narrativa donde se presentan resultados con todo detalle, las
descripciones y narraciones utilizan un lenguaje vvido, fresco y natural, el estilo es ms personal y se puede redactar en primera persona.

112

Metodologa de la Investigacin

As mismo, tal informe se redacta en tiempo pasado. Ejemplo la


muestra fue, se entrevist a. El lenguaje no puede ser
discriminatorio, las secciones del reporte deben relacionarse entre s
por un hilo conductor. En los reportes deben incluirse fragmentos
de contenido o testimonios, expresados por los participantes, las
contradicciones deben especificarse y aclararse, en la interpretacin
de resultados y discusin, se revisan los resultados ms importantes
y se incluyen los puntos de vista y las reflexiones de los participantes
y del investigador.

ACTIVIDAD DE APRENDIZAJE
Muerte en una Ria. El 6 de febrero de 2005, alrededor de las 9:40 de la noche,
la ciudadana reporto una ria, miembros de la Polica Nacional se desplazaron
a la diagonal 106 N 120 A-06 de esta capital y encontraron en la va pblica a
Jos Alexander Macas Gonzlez, con cuatro lesiones localizadas en el sector
izquierdo del trax y en el brazo del mismo lado, producidas con arma de fuego,
causadas, segn indicacin del afectado, por un hombre que estaba refugiado en
el establecimiento comercial cercano Supermercado Autoservicio Emerson.
Al ingresar a dicho sitio las autoridades, capturaron al agresor quien se identific
con el nombre de JOS DEL CARMEN MARTNEZ MARTNEZ y
descubrieron oculto en la cisterna del sanitario de dicho local un revlver marca
Smith & Wesson, calibre 38 largo, N D826163, que incautaron enseguida y,
segn se estableci en el curso de la investigacin, haba sido hurtado a su
propietario tiempo atrs.

Cuestionario
Competencia Interpretativa
En el caso Muerte en una Ria, describa y explique que
aspectos investigara mediante un modelo cualitativo.
_____________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________________________________________________

113

FISCALA GENERAL DE LA NACIN

Competencia Argumentativa
Analice y motive la forma como se presentara la informacin
obtenida con el mtodo cualitativo en el caso Muerte en
una Ria.
_____________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________________________________________________
Competencia Propositiva
Plantee y explique las actividades a desarrollar en una
investigacin tipo cualitativo en el caso Muerte en una
Ria.
_____________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________________________________________________
Realice aqu su Mapa Conceptual.

114

Metodologa de la Investigacin

UNIDAD 5

LA INVESTIGACIN CUANTITATIVA COMO


MTODO PARA LA INVESTIGACIN CRIMINAL
DE LABORATORIO
Introduccin
Esta unidad describe el modelo de investigacin que se aplica a la
realidad externa del individuo para explicarla, tanto la que se percibe
basada en creencias, presuposiciones y experiencias subjetivas de
las personas, como las desarrolladas lgicamente a travs de teoras
formales. Al igual, que la realidad objetiva, debe ser independiente
de creencias que tengamos sobre ella, demostrando a travs de un
caso prctico, tomado como ejemplo, la forma en que se desarrolla
durante el curso de la investigacin criminal adelantada en el
laboratorio, de igual manera se razona acerca de las exigencias del
mtodo en sus diferentes etapas para proponer su desarrollo
sistemtico para llegar a obtener informacin ordenada metdica y
resultados confiables.
115

FISCALA GENERAL DE LA NACIN

Contenido
a) Cundo aplicar la investigacin cuantitativa?
b) Elaboracin de un marco terico.
c) Formulacin de hiptesis.
d) Diseo de la investigacin.
e) Seleccin de la muestra fuentes de informacin.
f) Recoleccin de datos manejo de instrumentos.
g) Anlisis de datos manejo de la informacin.
h) Presentacin de resultados.
Objetivos de la Unidad
General:
Aplicar el mtodo cuantitativo dentro del marco del programa
metodolgico.
Especficos:
Describir y comentar el mtodo cuantitativo de investigacin
teniendo como referencia casos prcticos.
Analizar las circunstancias en que es apropiado aplicar el mtodo
cuantitativo en la investigacin criminal.
Proponer el modelo cuantitativo al equipo investigador, de acuerdo
con las circunstancias y objetivos que se tengan
5.1 Cundo Aplicar la Investigacin Cuantitativa?
Como ya hemos afirmado, de nada sirve contar con un buen
mtodo de investigacin y mucho entusiasmo si no sabemos qu
investigar, para ello se requiere haber planteado el problema que

116

Metodologa de la Investigacin

no es sino afinar y estructurar ms formalmente la idea de


investigacin.
Pasar de tener la idea, al planteamiento del problema, esto puede
ser inmediato, casi automtico, depende de cuanto este familiarizado
el equipo investigador con el tema a tratar y la complejidad de la
misma idea. Facilita el planteamiento del problema el hecho que
existan estudios antecedentes, el inters del grupo investigador y sus
habilidades. El investigador debe ser capaz no slo de conceptuar el
problema, sino tambin, de describirlo en forma clara, precisa y
accesible.
Para Kerlinger y Lee,46 los criterios para plantear un problema
adecuadamente son: El problema debe expresar una relacin entre dos o ms conceptos o variables. Ejemplo: en el Caso N 9 la
muerte de las hermanas bocanegra, guarda relacin con la presencia de
grupos armados ilegales en el municipio. El problema debe estar
formulado como pregunta claramente y sin ambigedad. Ejemplo
Cmo se relaciona la muerte de las hermanas Bocanegra con la
presencia de grupos armados ilegales en el municipio de Manta?
El planteamiento debe implicar la posibilidad de realizar una
prueba emprica. Ejemplo: El estudio de la muerte de las
hermanas Bocanegra puede relacionar estas muertes con la
presencia de grupos armados ilegales?
A juicio de Sampieri et all,47 los elementos para plantear un problema
para adelantar una investigacin cuantitativa son cinco: 1) Los
objetivos que persigue la investigacin. 2) Las preguntas de
investigacin. 3) La justificacin de la investigacin. 4) La viabilidad
del estudio. 5) La valuacin de las deficiencias en el conocimiento
del problema.
KERLINGER, F. N., LEE, H. B. Investigacin del Comportamiento. Mtodos de Investigacin
en Ciencias Sociales. Mxico. Editorial Mac Graw-Hill Interamericana Editores-2002.
46

Roberto Hernndez SAMPIERI, Carlos Fernndez COLLADO, Pilar Baptista LUCIO,


Metodologa de la investigacin- Enfoques de la investigacin cientfica. Ed, Mac Graw Hill
2006.

47

117

FISCALA GENERAL DE LA NACIN

Cuando el equipo investigador aborda el caso asignado, y


construye el programa metodolgico, busca seleccionar qu tipo de
investigacin debe adelantar, entender que frente al caso no puede
abordarlo con un solo mtodo de investigacin, es decir, que frente
al caso asignado l puede tener varios objetivos de investigacin y
posiblemente para cada uno de ellos deber desarrollar una
modalidad cuali o cuantitativa que aunque inicialmente se desarrollen
de forma independiente, en cualquier momento de sus etapas pueden
relacionarse para contribuir en la solucin de algunos de los
problemas planteados.
Si estudiamos el Caso N 9 Hermanas Bocanegra, podemos
deducir que se generan varias ideas que se trasformarn en varios
problemas a resolver y para cada uno de ellos se puede plantear una
investigacin, algunas cualitativas (que sabe la comunidad de Manta
acerca del contexto en que se desarrollo la muerte de las hermanas
Bocanegra) y otras cuantitativas (existen elementos materiales de
prueba en la escena y en los cuerpos de las occisas que pueden
demostrar la forma como ocurrieron los hechos e identificar a los
responsables).
Para que el investigador se decida a adelantar una investigacin
cuantitativa, debe saber que la investigacin cuantitativa se aplica
a la realidad externa del individuo para explicarla, ya que existen
dos realidades: La Primera, la que se percibe basada en creencias,
presuposiciones y experiencias subjetivas de las personas, stas
varan desde vagas (Intuiciones), hasta bien organizadas y
desarrolladas lgicamente a travs de teoras formales. La
Segunda, o realidad objetiva, independiente de creencias que
tengamos sobre ella. Se requiere conocer la mayor cantidad de
informacin sobre la realidad objetiva, para entender nuestra
realidad (realidad subjetiva) que registra y analiza los fenmenos
que la constituyen. Cuando una realidad objetiva establece
diferencias a nuestra realidad subjetiva (creencias), sta debe
modificarse.

118

Metodologa de la Investigacin

La investigacin cuantitativa se caracteriza por que el investigador


realiza los siguientes pasos: Plantea un problema a estudiar
delimitado y concreto, sus preguntas hacen referencias especficas,
revisa lo que se ha investigado con anterioridad, construye un marco
terico sobre la base de lo revisado, del marco terico deriva la
hiptesis, somete a prueba su hiptesis mediante la investigacin
apropiada, los resultados la apoyaran o la descartaran y
eventualmente la teora. Para obtener resultados se recolectan datos
numricos de los objetos, fenmenos o participantes, que se estudian
y analizan mediante procedimientos estadsticos.
Adems, las hiptesis se generan antes de recolectar y analizar los
datos y la recoleccin de datos se fundamenta en la medicin utilizando
procedimientos estandarizados y aceptados por la comunidad cientfica.
Los datos se representan mediante nmeros que se deben analizar
mediante mtodos estadsticos. Se busca el mximo control para descartar
otras explicaciones diferentes a la hiptesis y as excluir la incertidumbre
y minimizar el error, igualmente se fragmentan los datos en partes para
responder al planteamiento problema, interpretados a la luz de la
hiptesis y de la teora. Los fenmenos que se observan y/o miden no
deben ser afectados en ninguna forma por el investigador. ste debe
evitar que sus temores, creencias, deseos y tendencias influyan en los
resultados del estudio.
Siguen un proceso (patrn predecible y estructurado) y se debe
tener en cuenta que las decisiones crticas son efectuadas antes de
recolectar los datos, Se pretende generalizar los resultados
encontrados en un grupo muestra a una colectividad mayor
(razonamiento deductivo), tambin que los estudios efectuados
puedan replicarse. El estudio cuantitativo pretende explicar y predecir
los fenmenos investigados, buscando regularidades y relaciones
causales entre los elementos. Por ello, la meta principal es la
construccin y demostracin de teoras. Los datos generados poseen
los estndares de validez y confiabilidad, las conclusiones derivadas
contribuyen a la generacin de conocimiento.

119

FISCALA GENERAL DE LA NACIN

5.2 Elaboracin de un Marco Terico


La elaboracin del marco terico comprende dos etapas: la
revisin de la literatura correspondiente y la adopcin de una
teora o desarrollo de una perspectiva terica o de referencia. La
revisin de literatura consiste en detectar, consultar y obtener la
bibliografa y otros materiales que sean tiles para los propsitos
del estudio, donde se tiene que extraer y recopilar la informacin
relevante y necesaria que atae a nuestro problema de
investigacin.
Como ejemplo el investigador del caso N 9 Hermanas Bocanegra,
que sabe que las hermanas fueron asesinadas en la cancha de futbol,
que recibieron disparos por arma de fuego y se quiere saber si estos
fueron a corta o larga distancia, con lo que se plantea una investigacin
cuantitativa para determinar si sobre las prendas de las hermanas
Bocanegra se hallan residuos de disparo.
Para el equipo investigador, que intenta demostrar la existencia
de los residuos de disparo, se hace necesario hacer una revisin
bibliogrfica sobre estos aspectos que le orienten respecto de
procedimientos, valores de referencias antecedentes de hallazgos y
similares, etc.
De igual forma, el investigador dactiloscopista para poder llegar
a la plena identidad de los cuerpos de las hermanas Bocanegra, debe
realizar una consulta documental o consultar bases de datos para
obtener informacin (tarjeta decadactilar) con el fin de realizar el
cotejo contemplado en su procedimiento investigativo y as llegar a
obtener la plena identidad
Las fuentes para la elaboracin del marco terico se pueden
considerar de dos maneras: Fuentes primarias o directas. Las que
proporcionan datos de primera mano. Fuentes secundarias, donde
se obtiene informacin reprocesada. (revistas prensa, listas de

120

Metodologa de la Investigacin

referencia nmeros de cdulas en listas de votantes-). Fuentes


terciarias o generales. Se trata de documentos donde se encuentran
registradas las referencias a otros documentos de caractersticas
diversas. (boletines, conferencias, directorios de empresas o
telefnicos, asociaciones).
El marco terico cumple diversas funciones dentro de la
investigacin, entre las cuales se destacan:48 Ayuda a prevenir errores
que se han cometido en otros estudios, orienta sobre como ha de
realizarse el estudio, amplia el horizonte del estudio y gua al
investigador para que se centre en el problema y evitar desviaciones
del planteamiento original, documenta la necesidad de realizar el
estudio, conduce al establecimiento de hiptesis o afirmaciones que
ms tarde se sometern a prueba, genera nuevas reas de
investigacin, provee un marco de referencia para interpretar los
resultados del estudio.
5.3 Formulacin de Hiptesis
En la investigacin cuantitativa, la hiptesis es una gua para la
investigacin ya que nos indica lo que tratamos de probar. Se define
como explicaciones tentativas del fenmeno investigado, deben ser
formuladas a manera de proposiciones. Como ejemplo en el Caso N
9 Hermanas Bocanegra se plantea como una hiptesis que la muerte
de las menores guarda relacin con la presencia de grupos armados
ilegales en el municipio. Cabe sealar que en la cotidianidad
constantemente elaboramos hiptesis acerca de muchas cosas y luego
indagamos la veracidad.
No en todas las investigaciones cuantitativas se plantean hiptesis,
se hace slo en aquellas cuyos planteamientos define que su alcance
ser correlacional o explicativo (correlaciona hechos o situaciones o
intenta explicar un fenmeno), o las que tienen un alcance descriptivo,
Roberto Hernndez SAMPIERI, Carlos Fernndez COLLADO, Pilar Baptista LUCIO,
Metodologa de la investigacin- Enfoques de la investigacin cientfica. Ed, Mac Graw Hill
2006.

48

121

FISCALA GENERAL DE LA NACIN

pero que intentan pronosticar una cifra o un hecho (un estudio que
mida el ndice delictivo en una ciudad, entonces tentativamente
mediante la hiptesis pronosticara cierta cifra o proporcin).
En una investigacin se puede tener una o varias hiptesis, y
stas, no necesariamente son verdaderas, pueden o no serlo, y
pueden o no comprobarse con datos. En el mbito de la
investigacin cientfica las hiptesis son proposiciones tentativas
acerca de las relaciones entre dos o ms variables y se apoyan en
conocimientos organizados y sistematizados, ellas pueden ser ms
o menos generales o precisas e involucrar a 2 o ms variables;
pero en cualquier caso son slo proposiciones sujetas a
comprobacin y a verificacin de la realidad.
5.4 Diseo de la Investigacin
Una vez se precis el planteamiento del problema, se defini el
alcance inicial de la investigacin y se formularon las hiptesis; el
equipo investigador debe visualizar a travs del programa
metodolgico, la manera prctica y concreta de responder a las
preguntas de investigacin, adems de cubrir los objetivos fijados.
Esto implica seleccionar o desarrollar uno o ms diseos de
investigacin y aplicarlos al contexto particular de su estudio. El
trmino diseo se refiere al plan o estrategia concebida para obtener
la informacin que se desea.
Muy seguramente el grupo investigador del Caso N 9 Hermanas
Bocanegra puede plantear varios diseos de investigacin
cuantitativa, como pueden ser:
Bsqueda en la escena de los hechos de elementos materiales
probatorios, tendientes a demostrar la conducta violenta, identificar
a los partcipes y establecer las relaciones entre stos. Investigacin
en los cuerpos de las vctimas para obtener informacin y elementos
de prueba que permitan corroborar la plena identidad de las

122

Metodologa de la Investigacin

fallecidas, el tipo de agresin sufrida, el elemento causal de la agresin


y su mecanismo, la modalidad utilizada para la agresin, la plena
identidad del elemento agresor, condiciones que rodearon el hecho
que condujo a la muerte. La investigacin en las prendas de vestir de
las vctimas con el fin de encontrar elementos materiales probatorios
que permitan llegar a la identificacin de los victimarios, la modalidad
de la agresin, las circunstancias que rodearon los hechos. La
Investigacin de posibles sospechosos con el fin de buscar elementos
materiales probatorios que permitan relacionarlos con las menores y
los hechos investigados.
Como vemos las posibilidades de contar con varios diseos de
investigacin cuantitativa se presenta habitualmente para el
investigador, por lo que deber hacer una adecuada planeacin de
cada una de ellas.
5.5 Seleccin de la Muestra-Fuentes de Informacin
No siempre tendremos que seleccionar muestra para el estudio
Cuantitativo, solamente en aquellos casos en que nuestra fuente de
informacin se presente abundante (imaginemos que en la escena de
la muerte de las menores, en la cancha de futbol estamos hallando
gran cantidad de cabello en el piso, que puede ser fuente de
informacin de persona o personas que visitaron el lugar.).
Para seleccionar una muestra, se debe antes haber definido lo que
es una unidad de anlisis, sea, las personas, organizaciones,
comunidades, situaciones, eventos, etc. sobre quienes se van a
recolectar datos. As las cosas, el grupo investigador debe ubicar y
seleccionar cuales son sus unidades de anlisis para cada caso. Para
el proceso cuantitativo, la muestra es un subgrupo de la poblacin
de inters (unidades de anlisis) que deber ser representativo de la
poblacin, con ello el equipo pretende que los resultados encontrados
en la muestra puedan generalizarse o extrapolarse a la poblacin. El
inters es que la muestra sea estadsticamente representativa.

123

FISCALA GENERAL DE LA NACIN

Una vez definidas las Unidades de Anlisis se procede a delimitar


la poblacin que va a ser estudiada y sobre la cual se pretende
generalizar los resultados. Las poblaciones deben situarse claramente
en torno a sus caractersticas de contenido, lugar y tiempo. Como
ejemplo de esta situacin estara el equipo investigador del grupo de
narcticos que en la escena se encuentra con mil (1000) paquetes de
un kilogramo de pasta de coca, cada uno donde todos los paquetes
son fuente de informacin, pero se hace necesario trabajar solamente
con una muestra o porcentaje representativo y no con la totalidad de
los paquetes.
Para la seleccin de la muestra, como ya hemos dicho, se define con exactitud la poblacin de unidades de anlisis o de
elementos informativos, se agrupan por caractersticas similares
y se procede a seleccionar un subgrupo de la poblacin que se
llama muestra, esta seleccin puede ser en primer lugar
probabilstica y en segundo lugar no probabilstica.
En la muestra probabilstica todos los elementos de la poblacin
tienen la misma posibilidad de ser escogidos, se obtienen
definiendo las caractersticas de la poblacin y el tamao de la
muestra, y por medio de una seleccin aleatoria se obtiene la
muestra. En las muestras no probabilsticas, la seleccin de los
elementos no depende de la probabilidad, sino de causas
relacionadas con las caractersticas de la investigacin o de quien
hace la muestra. (El equipo investigador hace una seleccin al
azar).
5.6 Recoleccin de Datos
Una vez seleccionado el diseo de la investigacin apropiado y
la muestra adecuada (probabilstica o no probabilstica), y de
acuerdo con nuestro problema de estudio e hiptesis, la siguiente
etapa consiste en la recoleccin de datos. La recoleccin implica
elaborar un plan detallado de procedimientos que nos conduzcan

124

Metodologa de la Investigacin

a reunir datos con un propsito especfico, este plan incluye:49 Las


fuentes de donde vamos a obtener los datos, es decir, los datos
van a ser proporcionados por personas, se producirn de
observaciones, o se encuentran en documentos, bases de datos,
etc; en donde se localizan tales fuentes, regularmente en la muestra
seleccionada, pero es indispensable definir con precisin. Esta fase
implica elegir uno o varios medios y definir los procedimientos
que utilizaremos en la recoleccin de datos. El mtodo o mtodos
deben ser confiables, validos y objetivos.
Una vez recolectados se deben preparar para que puedan
analizarse y responder al planteamiento del problema. Este plan
toma en cuenta los siguientes elementos: Las Variables, que son los
conceptos o atributos a medir contenidas en el planteamiento e
hiptesis o directrices de estudio, las Definiciones Operacionales.
La manera como hemos operacionalizado las variables, es crucial
para determinar el mtodo para medirlas, lo cual a su vez, resulta
fundamental para realizar las inferencias de los datos, la muestra,
los recursos disponibles de tiempo, apoyo institucional, tcnico,
tecnolgico, etc.
Para entender la recoleccin de los datos en la investigacin
cuantitativa, es necesario entender el concepto de medir, dado que
eso es lo que vamos ha hacer con los datos. En nuestra cotidianidad
estamos acostumbrados a medir constantemente, al levantarnos
miramos el reloj y medimos el tiempo para baarnos, ajustamos la
temperatura del agua que utilizamos, calculamos la cantidad de caf
o azcar en el desayuno, estimamos como ser el da, inferimos la
hora de llegada al trabajo, evaluamos la velocidad del vehculo en
que viajamos, incluso, tomamos en cuenta ciertos aspectos del conductor del bus para inferir si es buen o mal conductor o que tan alegre
o enojado se encuentra.
Roberto Hernndez SAMPIERI, Carlos Fernndez COLLADO, Pilar Baptista LUCIO,
Metodologa de la investigacin- Enfoques de la investigacin cientfica. Ed, Mac Graw Hill
2006.

49

125

FISCALA GENERAL DE LA NACIN

Medir significa asignar nmeros, smbolos o valores a las


propiedades de objetos o eventos de acuerdo con reglas.50 Desde
luego no se asignan a los objetos sino a sus propiedades. Para otros
autores51 la medicin significa el proceso de vincular conceptos abstractos
con indicadores empricos, el cual se realiza mediante un plan explcito
y organizado para clasificar los datos disponibles en trminos del
concepto que el investigador tiene en mente.
Un instrumento de medicin adecuado, es aquel que registra datos
observables que representan verdaderamente los conceptos o las
variables que el investigador tiene en mente, en trminos cuantitativos
captur la realidad que deseo capturar, por ello la funcin de la
medicin es establecer una correspondencia entre el mundo real y el mundo
conceptual52.
En toda investigacin cuantitativa aplicamos un instrumento para
medir variables contenidas en las hiptesis, esta medicin es efectiva
cuando el instrumento de recoleccin de datos en realidad representa
las variables que tenemos en mente. Si no es as, nuestra medicin es
deficiente y por lo tanto la investigacin tambin lo es. Existen
diversos tipos de instrumentos de medicin, cada uno con
caractersticas diferentes, sin embargo, el procedimiento para
construirlos es semejante:
Fase 1. Redefiniciones fundamentales. Indica que se debe tener
claridad sobre las variables de la investigacin, sin embargo, al
comenzar a desarrollar el instrumento vale la pena hacer una
reflexin sobre cuales son nuestras variables.
Fase 2. Revisin enfocada en la literatura. Es necesario elaborar
una revisin adecuada de la literatura (marco terico) para que
STEVENS, S. S., Mathematics, Measurement, and Psychophysics. Stevens Handbook of Experimental Psychology. 3ed. Nueva York, Editorial Wiley & Sons51
CARMINES, E. G., ZELER, R. A., Reliability and Validity Assessment. Newbury Park Sage
Publications 1991.
52
BOSTWICK, G. J. KYTE, N. S. Social Work: Research and evaluation. Quantitative and Qualitative Approaches 7ed... Nueva York. Oxford University Press 2005.
50

126

Metodologa de la Investigacin

el investigador se contextualice y pueda descubrir las variables


y sus fuentes primarias y no vaya a enfocarse en fuentes
secundarias o inexistentes.
Fase 3. Identificacin de las variables a medir. Esta fase es casi
simultnea a la anterior, se refiere a la definicin de la variable
que queremos medir, fundamentndonos en la revisin de la
literatura y de otros instrumentos. En esta fase se deben sealar
con precisin los componentes, dimensiones o factores que
tericamente integran a la variable, incluso se sugiere hacerlo
grficamente.
Fase 4. Decisiones Clave. En esta fase se puede utilizar un
instrumento de medicin ya elaborado y adaptarlo o desarrollar
uno nuevo. Si opta por uno nuevo, decidir de qu tipo ser
(cuestionario, hoja de observacin, escala de actitudes, prueba
estandarizada, etc.) y cual ser su formato.
Fase 5. Construccin del Instrumento. Esta construccin depende del
tipo y formato del instrumento, en l, los tem correspondern
por ejemplo a una pregunta de un cuestionario, una categora de
un sistema de observacin o una estadstica en un sistema de
registro. Al final se tendra la primera versin del instrumento. Le
sigue en esta fase la Prueba Piloto, en esta etapa se aplica el
instrumento a personas o situaciones, con caractersticas
semejantes a la muestra. Se somete a prueba, no slo el instrumento
de medicin, sino tambin las condiciones de aplicacin y
procedimientos involucrados.
Fase 6. Versin Final. De los resultados de la prueba piloto, surgen
modificaciones o ajustes para llegar a la versin final y
Entrenamiento del personal. Las personas del equipo de
investigacin que van a administrar y/o calificar el instrumento
deben recibir entrenamiento en l.

127

FISCALA GENERAL DE LA NACIN

5.7 Anlisis de Datos


En la actualidad el anlisis cuantitativo de datos se hace a travs
de programas de anlisis estadstico y se realiza sobre la matriz de
datos, pero en trminos generales se pueden describir los siguientes
pasos en el anlisis de datos:53
1. Fase de Exploracin de datos. En esta fase se hace una revisin de
las etapas que llevaron a la obtencin de los datos, como fue la
formulacin de la pregunta de investigacin que se pretende
contestar, la visualizacin del alcance (exploratorio, descriptivo,
correlacional y/o explicativo); como se establecieron hiptesis, se
definieron variables, se elabor el instrumento y se recolectaron
los datos.
2. Fase de Evaluacin de la Confiabilidad y Validez del Instrumento.
En primer trmino, la confiabilidad comienza a valorarse desde
la etapa anterior, si se han hecho los pasos correspondientes,
pero existen varios mtodos para evaluar la confiabilidad como
por ejemplo por Test -retest, que significa aplicar la misma
prueba dos veces y luego se obtiene un coeficiente de correlacin
entre las puntuaciones de ambas aplicaciones.
3. Fase de Anlisis Mediante Pruebas Estadsticas. Los anlisis
estadsticos se llevan a cabo mediante tcnicas estadsticas
apropiadas con el objetivo de probar hiptesis y de estimar
parmetros o variables. Se puede adicionar una fase de Anlisis
Adicionales. En esta etapa es posible realizar nuevos anlisis
para confirmar tendencias, o evaluar datos desde diferentes
ngulos.
4. Fase de Resultados.
Roberto Hernndez SAMPIERI, Carlos Fernndez COLLADO, Pilar Baptista LUCIO,
Metodologa de la investigacin- Enfoques de la investigacin cientfica. Ed, Mac Graw Hill
2006.
53

128

Metodologa de la Investigacin

5.8 Presentacin de Resultados


En esta etapa de elaboracin del reporte depende de varias
precisiones: Las razones por las cuales surgi la investigacin, los
usuarios del estudio que es el Fiscal en un primer momento y el
contexto en el cual se habr de presentar, por ejemplo durante la
audiencia de juicio.

ACTIVIDAD DE APRENDIZAJE
Basuco.
Tuvo su gnesis la investigacin con la captura de HERNEY VILLADA
MONTOYA, estudiante de derecho de la Universidad San Jos, en cuya
residencia se encontraron 23 papeletas de basuco y 3 cigarrillos de marihuana,
cuyo peso neto era de 8.9 y 2.5 gramos, respectivamente, adems de elementos
propios para el embalaje de dichas sustancias, tales como una gramera y un
rollo de plstico para la fabricacin de las bolsas. Se dice en el respectivo informe
policivo, que por informacin de la comunidad acerca de que en dicho sitio
vendan alucingenos, dirigieron sus pesquisas hacia dicho lugar, con los
resultados reportados.

Cuestionario
Competencia Interpretativa
En el caso Basuco, describa y explique que aspectos
investigara mediante un modelo cuantitativo.
_____________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________________________________________________

129

FISCALA GENERAL DE LA NACIN

Competencia Argumentativa
Analice y motive la forma como se presentara la informacin
obtenida con el mtodo cualitativo en el caso Basuco.
_____________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________________________________________________
Competencia Propositiva
Plantee y explique las actividades a desarrollar en una
investigacin tipo cualitativo en el caso Basuco.
_____________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________________________________________________

130

Metodologa de la Investigacin

Realice aqu su Mapa Conceptual.

131

FISCALA GENERAL DE LA NACIN

132

Metodologa de la Investigacin

UNIDAD 6

LA INVESTIGACIN MIXTA CUALITATIVACUANTITATIVA- EN LA INVESTIGACIN CRIMINAL


Introduccin
En esta Unidad se exponen las ventajas de asociar dos mtodos de
investigacin que hasta ahora se haban estudiado como opuestos,
pero que se complementan para satisfacer de manera integral los
interrogantes que nacen en desarrollo de la investigacin; con ello se
plantea una estrategia combinada para lograr la obtencin completa
y ms profunda de informacin, al igual que para permitir un anlisis
contextual de la informacin recaudada y resultados con mayor
sujecin a la realidad.
Contenido
1.

Enfoque mixto
133

FISCALA GENERAL DE LA NACIN

Objetivos de la Unidad
General:
Aplicar el modelo mixto para el desarrollo de las investigaciones
criminales.
Especficos:
Distinguir las situaciones ms apropiadas para la aplicacin del
modelo mixto.
Evidenciar las ventajas de la investigacin adelantada con el
modelo mixto.
6.1 Enfoque Mixto
Tanto el proceso cualitativo como el cuantitativo son valiosos y
realizan grandes aportes en la bsqueda del conocimiento, de igual
manera se ha visto que ninguno es mejor que el otro, solamente
constituyen diferentes aproximaciones al estudio de un hecho o
fenmeno. Inicialmente, se afirmaba que los dos mtodos eran
irreconciliables, opuestos y en consecuencia, era imposible
mezclarlos. La idea parti de creer que un enfoque podra
neutralizar al otro, pero autores como Lincoln y Gubba 54
plantearon el cruce de enfoques, lo que permiti plantear
algunos cuestionamientos como:
Las lgicas inductiva y deductiva deben estar incluidas con
enfoques especficos? Por ejemplo, si revisamos el caso N 10 Cmara
de Representantes, nos dice acerca de un contrato para la compra de
equipos de cmputo, al parecer con costos muy elevados, asociado a
posibles irregularidades en el proceso de contratacin. Desde este
momento podemos advertir que no existe un nico modelo
LINCOLN. Y. S., GUBBA, E. G. Paradigmatic Controversies, Contradictions and Emerging
Confluences. En N. K. Denzin y Y.S. Lincoln (Eds). Handbook of Qualitative Research 2 ed.
Thousand Oaks: Sage.
54

134

Metodologa de la Investigacin

investigativo que logre satisfacer las ideas de investigacin, es decir


los problemas de investigacin a resolver. Se requiere desarrollar
acciones investigativas encaminadas a conocer acerca del proceso
licitatorio, de cmo se elaboraron los trminos de referencia, de si
stos estaban ajustados a las necesidades de la corporacin de los
oferentes y sus propuestas, de la calificacin que se hizo de estas
ofertas y los procedimientos que se utilizaron, etc.
Se puede observar que se generan planteamientos que se
convierten en preguntas de investigacin, que para resolverlas
tendremos que aplicar modelos cualitativos inductivos, y en otros,
modelos cuantitativos deductivos, con el fin de poder satisfacer los
cuestionamientos que se hizo el grupo investigador. Para tener ms
claridad en la utilidad de la aplicacin de uno y otro enfoque en una
investigacin criminal, vale la pena estudiar el siguiente cuadro
comparativo que nos ubica en las posiciones que se tienen en sus
diferentes aspectos:
Dimensiones
Punto de partida

Realidad a estudiar

Naturaleza de la realidad
Objetividad
Metas

Lgica

Investigacin Cuantitativa
Investigacin Cualitativa
Hay
una realidad que
Hay
una
realidad
que
Existe una realidad que
construir
e
conocer, sta puede hacerse d e s c u b r i r ,
conocer, sta puede hacerse
interpretar. La realidad es la
a travs de la mente.
a travs de la mente.
mente
Existe una realidad objetiva Existen varias realidades
unida. El mundo es concebido subjetivas construidas en la
investigacin, las cuales
como externo al investigador
varan en su forma y
contenido entre individuos,
grupos
y
culturas.
El
investigador parte de la
premisa de que el mundo es
relativo, y se entiende desde
el punto de vista de los
actores estudiados.
La realidad no cambia por las La realidad s cambia por las
y
la
observaciones y mediciones o b s e r v a c i o n e s
recoleccin de datos.
realizadas
Busca ser objetivo
Admite la subjetividad
Describir, explicar y predecir Describir, comprender e
los fenmenos (causalidad). interpretar los fenmenos a
travs de las percepciones y
Generar y probar teoras.
significados producidos por
las experiencias de los
participantes.
aplica
la
lgica
Se aplica lgica DEDUCTIVA, S e
de lo general a lo particular INDUCTIVA, de lo particular a
(de las leyes y teoras a los lo general (de los datos a las
generalizaciones)
datos)

135

FISCALA GENERAL DE LA NACIN


)
Relacin entre las ciencias Neutral,
Neutral, el
el investigador
investigador hace
hace
fsicas/naturales y sociales
a
a un
un lado
lado sus
sus propios
propios valores
valores
y creencias. El investigador
investigador
imparcial, intenta asegurar
es Imparcial,
procedimientos rigurosos
rigurosos y
procedimientos
objetivos de
de recoleccin
recoleccin yy
objetivos
anlisis de
de los
los datos,
anlisis
datos, evita
evita
que sus
sus sesgos
sesgos yy tendencias
tendencias
que
influyan en los resultados.
influyan en los resultados.
Interaccin fsica entre el Distanciada, separada
investigador y el fenmeno
Papel de los fenmenos Son pasivos
estudiados (Objetos, seres
vivos, etc.)
dependencia
y
Relacin
entre
el De
investigador y el fenmeno neutralidad, no se afectan, se
separan
estudiado
Planteamiento del problema D e l i m i t a d o ,
acotado,
especfico, poco flexible
Uso de la teora
La teora es utilizada para
ajustar sus postulados al
mundo emprico.
La teora es generada
generada a partir
partir
Generacin de la teora
de comparar la investigacin
previa con los resultados del
estudio. De
De hecho,
hecho stos
son
estudio.
stos son
una extensin de los estudios
estudios
previos.
previos
Papel de la revisin de la La literatura juega un papel
literatura.
crucial,
gua
a
la
investigacin. Es fundamental
para la definicin de la teora,
las hiptesis, el diseo y
dems etapas del proceso.

La revisin de la literatura y El investigador hace una


las variables o conceptos revisin de la literatura en
gran volumen para buscar
de estudio
variables significativas que
puedan ser medidas

Hiptesis

Diseo de la investigacin

g
)
Explcita. El investigador
reconoce sus propios valores
y creencias, incluso son parte
del estudio.

Prxima,
contacto
Son activos

suele

haber

De interdependencia,
influyen no se separan

se

Abierto, libre, no es delimitado


o acotado. Muy flexible
La teora es un marco de
referencia.
La teora no se fundamenta
en estudios anteriores, sino
que se genera o construye a
partir de los datos empricos
obtenidos y analizados.

La literatura desempea un
papel menos importante al
inicio, aunque si es relevante
en el desarrollo del proceso.
En ocasiones provee de
direccin, pero lo que
principalmente seala el
rumbo es la evolucin de
eventos durante el estudio y
el aprendizaje que se obtiene
de los participantes, el marco
terico es un elemento que
ayuda a justificar la necesidad
de investigar un problema
planteado. El rol es auxiliar.
El investigador ms que
fundamentarse en la revisin
de
la
literatura
para
seleccionar y definir variables
o conceptos claves de
estudio, confa en el proceso
mismo de investigacin para
identificarlos y descubrir cmo
se relacionan.
Se generan hiptesis durante
el estudio o al final de ste.

Se prueban hiptesis, stas


se establecen para aceptarlas
o rechazarlas dependiendo
del
grado
de
certeza
(Probabilidad)
Estructurado, predeterminado Abierto, flexible, construido
(precede a la recoleccin de durante el trabajo de campo o
realizacin del estudio
datos)

136

Metodologa de la Investigacin
)
El objetivo es generalizar los
datos de una muestra a una
poblacin (de un grupo
pequeo a uno mayor)
Se involucra a muchos
sujetos en la investigacin por
que se pretende generalizar
los resultados del estudio

Poblacin muestra

Muestra

Composicin de la muestra
Naturaleza de los datos
Tipo de datos
Recoleccin de datos

Concepcin
de
participantes
en
recoleccin de datos

Casos que en conjunto son


estadsticamente
representativos.
Es
cuantitativa
(datos
numricos)
Confiables y duros
Se basa en instrumentos
estandarizados. Es uniforme
para todos los casos. Los
datos son obtenidos por
observacin, medicin y
documentacin
de
mediciones. Se utilizan
instrumentos
que
han
demostrado ser vlidos y
c
o
n
f
i
a
b
l
e
s
e
n
e
s
t
u
confiables
en
e s t u ddiiooss
previos, o se generan nuevos
basados en la revisin de la
literatura y se prueban y
ajustan. Las preguntas o
tems
utilizados
son
especficos con posibilidades
d e
r e s p u e s t a
predeterminadas.

l o s Los participantes son fuentes


l a externas de datos

Regularmente no se pretende
generalizar los resultados
obtenidos en la muestra a una
poblacin
Se involucra
involucra a
a unos
unos cuantos
cuantos
Se
sujetos por
que no
no se
se
sujetos
porque
pretende necesariamente
pretende
necesariamente
generalizar los resultados del
estudio.
estudio.
Casos
individuales
no
representativos desde el
punto de vista estadstico.
Es
cualitativa
(textos,
narraciones, significados,
etc.)
Profundos y enriquecedores
Esta orientada a proveer de
un mayor entendimiento de
los significados y experiencias
de
las
personas.
El
investigador es el instrumento
de recoleccin de los datos,
se auxilia de diversas
tcnicas
que
van
desarrollndose durante el
estudio.
Es
decir
no
se
inicio
estudio Es decir no se inicia
la recoleccin de los datos
con
instrumentos
preestablecidos, sino que el
investigador comienza a
aprender por observacin y
descripciones
de
los
participantes y concibe
formas para registrar los
datos que van refinndose
conforme
avanza
la
investigacin.
Los participantes son fuentes
internas de datos. El mismo
investigador
es
un
participante.
Comprender a las personas y
sus contextos.

Finalidad del anlisis de los Describir las variables y


datos
explicar sus cambios y
movimientos
anlisis
varia
Caractersticas del anlisis Sistemtico. Utilizacin E l
dependiendo del modo en
de los datos
intensiva de la estadstica
que
hayan
sido
(descriptiva e inferencial).
recolectados los datos.
Basado en variables
Fundamentado
en
la
Impersonal
induccin analtica.
Posterior a la recoleccin
Uso moderado de la
de los datos.
estadstica (conteo, algunas
operaciones aritmticas)
Basado
en
casos
o
personas
y
sus
manifestaciones
Simultneo a la recoleccin
de los datos.
El anlisis consiste en
describir informacin y
desarrollar temas.

137

FISCALA GENERAL DE LA NACIN

Forma de los datos para Los datos son representados Datos en forma de textos,
piezas
analizar
en forma de nmeros que son i m g e n e s ,
audiovisuales, documentos y
analizados estadsticamente.
objetos personales.
Proceso de anlisis de El anlisis se inicia con ideas Por lo general el anlisis no
inicia
con
ideas
datos
preconcebidas, basadas en s e
las hiptesis formuladas. Una preconcebidas sobre cmo se
vez recolectados los datos relacionan los conceptos o
numricos, stos se trasfieren variables. Una vez reunidos
a una matriz, la cual se los datos verbales, escritos
analiza
m e d i a n t e y/o audiovisuales, se integran
en una base de datos
procedimientos estadsticos.
compuesta por texto y/o
elementos visuales, la cual se
analiza para determinar
significados y describir el
fenmeno estudiado desde el
punto de vista de sus actores.
Se integran descripciones de
personas
con
las
del
investigador.
Perspectiva
d e l Externa (al margen de los Interna (desde los datos). El
investigador en el anlisis datos). El investigador no investigador involucra en el
involucra sus antecedentes y a n l i s i s
de los datos
sus
propios
experiencias en el anlisis. antecedentes y experiencias,
Mantiene distancia de ste.
as como la relacin que tuvo
con los participantes del
estudio.
r i g o r , Credibilidad, confirmacin,
Principales criterios de O b j e t i v i d a d ,
valoracin y transferencia.
evaluacin
en
l a confiabilidad y validez
recoleccin y anlisis de
datos
Presentacin de resultados Tablas, diagramas y modelos El investigador emplea una
estadsticos. El formato de variedad de formatos para
reportar sus resultados:
presentacin es estndar
narraciones, fragmentos de
textos,
videos,
audios,
fotografas
y
mapas;
diagramas
matrices
y
modelos
conceptuales.
Prcticamente el formato
vara para cada estudio.
Reporte de resultados
Los reportes utilizan un tono Los reportes utilizan un tono
objetivo, impersonal, no personal y emotivo.
emotivo.

El enfoque mixto es un proceso que recolecta, analiza, vincula datos


cualitativos y cuantitativos en un mismo estudio o en una serie de
investigaciones para responder a un planteamiento del problema55 y
puede involucrar la conversin de datos cuantitativos en cualitativos
y viceversa. As mismo el enfoque mixto puede utilizar los dos
enfoques para responder a distintas preguntas de investigacin en
un planteamiento del problema.
138

Metodologa de la Investigacin

Para abordar la investigacin del caso N 10 Cmara de


Representantes, se puede iniciar la investigacin planteando los
objetivos en forma de pregunta: Existe sobrecostos en la compra de los
equipos de cmputo para la Cmara de Representantes?, Se presentaron
irregularidades en el proceso licitatorio?, Los trminos de referencia
para el proceso licitatorio, corresponden a las necesidades actuales de
la Corporacin?, Los oferentes presentaron sus propuestas en contexto
con los trminos de referencia?, Se presentaron irregularidades en las
evaluaciones de las propuestas?, etc.
Este enfoque se fundamenta en la triangulacin de mtodos, lo
que le ha valido para que se le denomine Metodologa Sinttica
Interpretativa56, en la practica se utiliza en el trabajo arqueolgico y
criminalstico, desde las primeras dcadas del siglo XX, ya que la
labor investigativa se basaba en datos cuantitativos (Ej. Anlisis
qumicos) y datos cualitativos (Ej. La observacin y deduccin del
escenario del crimen). Cabe destacar que el enfoque mixto va ms
all de la simple recoleccin de datos de diferentes modos sobre el
mismo fenmeno.
Por ejemplo, para responder la pregunta: Existen sobrecostos en
la compra de los equipos de cmputo para la Cmara de
Representantes?, el equipo, puede optar por plantear un modelo
cuantitativo de investigacin al hacer un sondeo de mercado, con el
fin de cotizar equipos con similares especificaciones a los contratados
por la Cmara de Representantes, de tal forma que manejar datos
perfectamente cuantificables fcilmente evaluables y de comparar.
En estos mismos trminos, se puede plantear la investigacin que
de respuesta al interrogante de Los oferentes presentaron sus
propuestas en contexto con los trminos de referencia?, ya que la
actividad se centrara en la revisin de datos en forma comparativa
entre los trminos de referencia y cada una de las ofertas.
TEDDLIE, C., TASHAKKORI, A. Mayor Issues and Controversies in the Use of Mixed Methods in the Social and Behavioral Studies. Handbook of Mixed Methods in Social & Behavioral
Research. 2003 Thousand Oaks: Sage.
56
VANN, K. COLE, M- Method and Methodology in Interpretive Studies of Cognitive Life.
Mixing Methods in Psychology. Hove: Psychology Press 2004.
55

139

FISCALA GENERAL DE LA NACIN

Por otra parte, al responder la pregunta: los trminos de referencia


para el proceso licitatorio, corresponden a las necesidades actuales
de la Corporacin? El equipo investigador optar por plantear un
modelo cualitativo que lleve a establecer las necesidades de la Cmara
de Representantes en aspectos de computo, desarrollando actividades
investigativas tipo entrevistas donde explore las necesidades de
los servidores, los datos recolectados expresarn una serie de
categoras cualitativas que deber evaluar y presentar al Fiscal.
Una situacin corriente para el Investigador sucede cuando intenta
demostrar la intencin o Dolo de una conducta, y para ello, a
travs del enfoque cualitativo estudia las diferentes percepciones del
individuo al momento de realizar el acto para entenderla, pero
simultneamente valora el resultado de sus actos, logrando con esta
medida aproximarse a si quera o no el resultado, demostrando que
sus acciones fueron idneas.
No es de extraar que a esta altura de este mdulo se tenga la
sensacin de que el enfoque mixto es el que se aplicara a toda
investigacin criminal, dado las mltiples variables que sta maneja,
si bien esta apreciacin puede ser cierta para un buen porcentaje de
casos, no se puede generalizar en virtud a que para ciertos casos es
aplicable el modelo cuantitativo o cualitativo en forma nica e
independiente.
De igual manera, recordemos que dentro de la modalidad
cualitativa se puede plantear variedad de investigaciones no
experimentales transeccionales (exploratoria, descriptiva o
correlacional causal) y longitudinales,- y en la modalidad cuantitativa,
se realizaran investigaciones tipo experimental.

140

Metodologa de la Investigacin

ACTIVIDAD DE APRENDIZAJE
La Virginia.
El 24 de agosto del 2006, una patrulla del Ejrcito Nacional se encontr
sorpresivamente en zona veredal del municipio de La Virginia, Risaralda, con
ocho personas que se movilizaban en un vehculo, quienes al notar la presencia
de los uniformados se apearon rpidamente del mismo y huyeron del lugar. En
el camino, y en una casa abandonada, fueron hallados ms de doce kilogramos
de base de coca y uno de cocana. Lograda la captura de seis fugitivos, quien
ms adelante fuera identificado como Jos Antonio Duque Ruiz de nuevo se fue
del lugar. En las declaraciones de los militares William Morales, Carlos Alfredo
Barajas y ngel Octavio Castaeda, el primero de los cuales manifest que uno
de los aprehendidos, Lus Marino Medina, reconoci el trfico de la sustancia
estupefaciente y seal a Jos Antonio Duque Ruiz, quien al momento de la
captura acept ser tambin propietario de la droga y luego huy.

Cuestionario
Competencia Interpretativa
En el caso La Virginia, describa y explique que aspectos
investigara mediante un modelo mixto.
_____________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________________________________________________
Competencia Argumentativa
Analice y motive la forma como se presentara el proceso
segn el modelo mixto, que adelantara en el caso La Virginia.
_____________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________________________________________________

141

FISCALA GENERAL DE LA NACIN

Competencia Propositiva
Plantee y explique las ventajas que se logran en una
investigacin tipo mixto en el caso La Virginia.
_____________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________________________________________________
Realice aqu su Mapa Conceptual.

142

Metodologa de la Investigacin

UNIDAD 7

DISEOS FACTORIALES COMO METODOLOGA


PARA INVESTIGAR ORGANIZACIONES DELICTIVAS
Introduccin
En esta unidad se estudia una variedad del diseo cuantitativo
experimental, donde se consideran simultneamente dos o ms
tpicos manifiestos en una conducta que se consideran
independientes, para ser estudiados cada uno simultneamente en
su contexto y que una vez recaudada la informacin, integrarlos
mediante la combinacin de datos para llegar as a un slo resultado.
Contenido
1. Caractersticas propias del Diseo Factorial
143

FISCALA GENERAL DE LA NACIN

Objetivos de la Unidad
Generales:
Aplicar diseos factoriales como metodologa para investigar
organizaciones delictivas.
Especficos
Describir los procesos propios del modelo "diseo factorial" para
su correcta aplicacin a la investigacin criminal
Argumentar la construccin el modelo factorial, aplicndolo en
casos en donde se estudien simultneamente dos o ms variables.
Proponer con base en las ventajas del modelo factorial, su uso frente
a investigaciones con mltiples variables.
7.1 Caractersticas de los Diseos Factoriales
Un diseo de investigacin se denomina factorial cuando se
estudian simultneamente dos o ms variables independientes y
cuando los niveles de las variables independientes se presentan
combinados57. Las variables que se distinguen son primarias, esto
significa que corresponden a hechos o acciones generadores de
resultados diversos, que se pueden presentar, o no, como situaciones
(efectos) relacionados.
En el caso N 11 "Aguachica", la denuncia annima, se refiere a
varias situaciones, algunas que tienen que ver con el alcalde del
municipio, como son: la posible connivencia con paramilitar y las
posibles irregularidades en las contrataciones del municipio; pero
adems, se refiere a otra situacin no relacionada con el alcalde,
como es la posible existencia de fosas comunes en la finca del
ganadero.

144

Metodologa de la Investigacin

El equipo investigador, puede plantearse un objetivo general, que


trasformado a pregunta, se reflejara en: existe una organizacin
delictiva de la cual hace parte el alcalde, lo cual tiene que ver con
actividades de violencia, paramilitarismo, corrupcin administrativa,
entre otras? Al disear el programa metodolgico advierte que a partir
de la denuncia, se identifican tres variables primarias, as:
Posible connivencia del Alcalde con grupos armados ilegales,
al habrsele visto reunido con miembros de estas
organizaciones.
Posibles actos de corrupcin administrativa en el otorgamiento
de contratos por valor de veinte mil millones de pesos.
Posibles situaciones de violencia en el municipio consistentes
en homicidios, masacres, desapariciones forzadas, entre otras
El programa metodolgico se estructura de tal forma que decide
realizar investigaciones de cada variable en forma simultanea e
independiente seleccionando modelos cuali o cuantitativos con el fin
de que una vez se haya obtenido informacin producir los cruces
necesarios para dar respuesta al cuestionamiento inicial.
7.2 Manejo de la Informacin multifactorial
La informacin obtenida por cada modelo aplicado se maneja
inicialmente a travs de los instrumentos ms sencillos como puede
ser la "hoja de Datos", "Planilla de Datos" o "Formatos" de tal forma
que cuando se tenga completa se proceder una primera valoracin,
consistente en revisin de procedimiento por los que se obtuvo
informacin, clasificacin de fuentes y elaboracin de cuadros
comparativos.
En esta etapa si se han realizado investigaciones de tipo experimental sus resultados pueden contribuir para evaluar la informacin

145

FISCALA GENERAL DE LA NACIN

de un modelo cualitativo. (Una forma de evaluar la versin de un


testigo es confirmarla con investigaciones experimentales).
Para el caso "Aguachica" que se plantea en esta unidad se tiene
inicialmente tres variables primarias, para cada una de ellas se elige
un modelo investigativo, como puede ser:
Para investigar la posible connivencia del Alcalde con grupos
armados ilegales, al habrsele visto reunir con miembros de estas
organizaciones. Se puede construir un programa metodolgico que
contemple:
Un modelo cualitativo del tipo no experimental exploratoria
o descriptiva: iniciando con la documentacin de los grupos
de autodefensas y sus miembros durante los ltimos aos
(dos o tres), sus actividades, forma de organizacin, de
financiacin, dominio territorial, vnculos con particulares o
funcionarios pblicos, entre ellos las autoridades civiles o
militares, etc.
Un modelo de investigacin cualitativo del tipo "Accin
Participativa", programando actividades investigativas "en
cubierta", bien de seguimiento o interceptaciones telefnicas.
Para investigar los posibles actos de corrupcin administrativa en
el otorgamiento de contratos por valor de veinte mil millones de pesos, se puede plantear dentro del programa metodolgico actividades
correspondientes a:
Modelo cualitativo: como entrevistas a funcionarios de la
alcalda y pobladores acerca del desarrollo de los contratos para
el arreglo de la va y la remodelacin de la escuela, como tambin
estudio de las hojas de vida y actividades econmicas de las
personas naturales y jurdicas involucradas en los procesos
contractuales.

146

Metodologa de la Investigacin

Modelo cuantitativo; revisando los procesos contractuales,


trminos de referencia, oferente: propuestas, costos de las
mismas, los estudios a cada una de ellas, etc. De igual forma, se
incluiran aqu las actividades relativas a buscar si ha existido
un incremento patrimonial no justificado de las personas naturales o jurdicas relacionadas en las actividades contractuales
de la alcalda.
Para investigar las situaciones de violencia en el municipio
consistentes en homicidios, masacres, desapariciones forzadas, entre otras, el programa metodolgico, puede igualmente considerar
modelos tipo:
Cuantitativo, realizando un estudio de los hechos de violencia
ocurridos en los ltimos dos o tres aos donde se grade los
actos, las actividades desarrolladas por las autoridades de todo
orden, su periodicidad, las caractersticas ms significativas, su
distribucin geogrfica, victimas, etc.
Cualitativo: iniciando con estudios etnogrficos de la
comunidad de tipo socio-econmicos, de violencia, estudio de
las vctimas y sus familias, etc.
Como resultado de las actividades contempladas para cada
variable se obtiene informacin, de la cual van a surgir relaciones.
La valoracin de la informacin se da a partir de los instrumentos
de datos bsicos, luego se pueden construir tablas, con las cuales
se facilita la integracin de las variables para llegar a determinar
las relaciones que den solucin al problema planteado en la
investigacin. Por regla general las relaciones que se descubran
en el cruce de variables deben ser relaciones de causa-efecto, de
no ser clara esta condicin, se puede continuar con estudios que
integren las variables, orientndose hacia dar solucin al
cuestionamiento inicial.

147

FISCALA GENERAL DE LA NACIN

ACTIVIDAD DE APRENDIZAJE
Panelas de Coca
El 5 de febrero de 2005, aproximadamente a las cuatro de la tarde (4:00 p.m.),
cuando personal de la Polica que realizaba labores de vigilancia en el sector de
la calle 13 con avenida Boyac, observaron estacionado en la baha de parqueo
del Supermercado Olmpica, un vehculo Sprint, placas FTA-740, en cuyo interior se hallaban cuatro personas, posteriormente identificadas como
HUMBERTO PIEROS (conductor), CARLOS CARRANZA, RICARDO
BARRERO y YONNSONS ARLENG GARCA BELTRN, quienes
permanecieron por largo rato en actitud de espera y vigilancia, descendiendo
constantemente del rodante para entrevistarse con personas que llegaban a la
baha y regresar nuevamente al automotor.
Refirieron los uniformados, que aproximadamente las 4:45 p.m., lleg al mismo
lugar un vehculo Citroen de placas BEG-564, conducido por EDWAR OLAYA
RODRGUEZ, el que se estacion al lado del vehculo Sprint cuyos ocupantes
al avizorarlo se dirigieron a saludarlo, agregan, que de manera inmediata
EDWAR OLAYA RODRGUEZ, sac del bal una caja de cartn, al parecer
bastante pesada, haciendo entrega de la misma a YONNSONS ARLENG
GARCA BELTRN.
Percatados de la actitud de los nombrados, el Teniente adscrito a la Polica
Nacional WILSON MORA, solicit al patrullero MARTNEZ e Intendente
JOS NORBERTO RODRGUEZ, la persecucin del sujeto que haba recibido
el extrao paquete GARCA BELTRN-, de tal suerte que los gendarmes se
percataron de su entrada al inmueble ubicado en la carrera 71 B N 54-07,
solicitando a la moradora SHIRLEY RINCN LPEZ autorizacin para
verificar el contenido de la caja que portaba el seor ARLENG GARCA
BELTRN. As las cosas, desplazados hasta la habitacin principal de la casa,
en presencia de GARCA BELTRN y JEAN ALEXANDER CARRANZA,
abrieron la caja de cartn, en cuyo interior fueron hallados 19 paquetes en forma
de panela, que emanaban olor caracterstico de estupefaciente, que arroj un
peso neto de dieciocho mil novecientos sesenta y dos punto ocho gramos (18.962.8
grs), y positivo para alcaloides tipo cocana.

148

Metodologa de la Investigacin

Cuestionario
Competencia Interpretativa
En el caso "Panelas de Coca", describa y explique que
aspectos investigara mediante un modelo cuantitativo.
_____________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________________________________________________
Competencia Argumentativa
Analice y motive la forma como se presentara la informacin
obtenida con el mtodo cualitativo en el caso "Panelas de
Coca".
_____________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________________________________________________
Competencia Propositiva
Plantee y explique las actividades a desarrollar en una
investigacin tipo cualitativo en el caso "Panelas de coca".
_____________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________________________________________________

149

FISCALA GENERAL DE LA NACIN

Realice aqu su Mapa Conceptual

150

Metodologa de la Investigacin

CASOS

CASOS
Caso N 1
"El investigador de campo y del laboratorio"
Juan Jos Gmez, investigador del C. T. I. seccional Villavicencio
recibe una orden de trabajo en la cual se le solicita investigar la muerte
de dos jvenes de 15 aos de edad, ocurridas en las afueras de la
ciudad, hacia la salida para el municipio de Restrepo, en condiciones
que se desconocen en ese momento. Juan Jos, se traslada hasta el
lugar de los hechos y all participa de la investigacin de la escena
entrevistando a las autoridades del lugar y luego a personas que se
encontraban cerca de donde ocurrieron los hechos, recolectando
informacin acerca de lo que segn ellos pudo ocurrir.
Hasta ese momento lo que conoce el investigador Gmez, es que
la muerte de los dos jvenes se da en circunstancias relacionadas con
el pago de un secuestro, en donde los jvenes eran quienes iban a
recibir el dinero por parte de los familiares de la vctima y en esos
momentos al detectar la presencia de las autoridades que estaban
conociendo del caso, inician fuego y con ello, la respuesta de las
151

FISCALA GENERAL DE LA NACIN

autoridades y el fallecimiento de estos. De las personas entrevistadas


se obtiene informacin acerca del sonido de disparos en forma nutrida
durante aproximadamente 3 a 5 minutos provenientes del rea en
donde se encontraron los cuerpos de los jvenes.
Con el fin de profundizar en el conocimiento obtenido hasta ahora,
Juan Jos indaga acerca de la plena identidad de los jvenes occisos
y decide ubicar a las familias para entrevistarlas. Despus de concluir
esa actividad, conoce que los jvenes pertenecan a familias residentes
en Villavicencio y estudiantes de un colegio privado, uno de ellos
conocido por su mal desempeo acadmico y por su supuesto vinculo con uso y trfico de estupefacientes y por otra parte, el otro como
nico hijo perteneciente a una familia de reconocida buena reputacin
en el contexto, buen alumno y amigo.
Ante la ambigedad de la informacin obtenida, decide
confrontarla con la obtenida de parte del personal de tcnicos que ha
actuado tanto en la escena como en los laboratorios y conoce que los
jvenes murieron a causa de impactos por proyectil de arma de fuego
ubicados en trax y crneo; que en uno de ellos dio positivo el anlisis
de residuos de disparo en manos y en el otro se hallaron residuos de
disparo en un rea perifrica a la herida de crneo.
Durante el anlisis que el equipo de investigadores hace del caso,
no se cuestiona la informacin obtenida por el personal de tcnicos
de la escena y del laboratorio; sin embargo, s se cuestiona la obtenida
por Juan Jos y se hace nfasis en la fragilidad, falta de solidez y
credibilidad de ciertos aspectos conocidos durante la actividad
desarrollada por l.
Es este momento donde el investigador, requiere tener los
elementos de juicio para presentar y hacer ver que la actividad
desarrollada le permiti obtener informacin seria y que mediante
procedimientos valorativos de la misma se pueden detectar los puntos
en los que se necesita mayor precisin y comprobacin, adems de la
forma como hacerlo.
152

Metodologa de la Investigacin

Caso N 2
Chaguan
Manifiestan los familiares del seor LUS RUBIANO, que el da
22 de mayo de 2007, esta persona se encontraba en horas de la noche
en el casco urbano del municipio de Chaguan (Cundinamarca),
bebiendo licor en un establecimiento pblico con dos personas ms,
una de las cuales al parecer era un militar, aproximadamente a las
9:30 de la noche los vieron salir de all con rumbo desconocido sin
que se volviera a tener noticia del seor RUBIANO.
El da 25 de mayo de 2000, se enteran los familiares del seor
RUBIANO, que el Ejrcito Nacional, dos das antes (23-05-00), haba
llevado al municipio de Vian (Cundinamarca), el cadver de un
presunto guerrillero que al parecer haba sido dado de baja durante
un combate, se trasladan a dicho municipio en busca de informaciones
al respecto. Proceden a mostrarle al inspector de Polica de la localidad
una fotografa de esta persona quien lo identific como el presunto
subversivo dado de muerto el da 23 de mayo de 2000, quien fuera
trado por miembros del Ejrcito Nacional e inhumado en el
cementerio municipal de ese municipio
Caso N 3
Incremento Patrimonial de Servidor Pblico
La revista Cambio, en su publicacin de fecha enero 15 de 2007,
inform a la opinin pblica sobre las posibles irregularidades en
que pudo incurrir el seor JOS MIGUEL VELSQUEZ MARTNEZ,
actual gobernador del departamento del Guainia, al obtener un
presunto crecimiento desmesurado de sus bienes con ocasin de su
desempeo en el cargo de gobernador, pues en el ltimo ao estaba
adelantando la construccin de un edificio con un rea de 19600 mts.
cuadrados, ubicado en Bogot, cuyo costo estimado, segn se seal
en la referida publicacin, podra alcanzar la suma de 100.000 millones
de pesos aproximadamente.

153

FISCALA GENERAL DE LA NACIN

Por lo anterior la Unidad Nacional de Fiscalas Especializadas en


Delitos Contra la Administracin Pblica, inici la investigacin con
apoyo de una Unidad C.T I. por presunto delito de enriquecimiento
ilcito. El investigador asignado inici constatando la condicin de
servidor pblico del seor Velsquez, obteniendo las resoluciones
de nombramiento y posesin como gobernador del Departamento
de Guainia. Adems, realiz averiguaciones en la compaa Andina
de Inversiones S. A. donde encontr que la forma de pago de la
compraventa del inmueble sealado, realizada entre Andina de
Inversiones S. A. y el seor JOS MIGUEL VELSQUEZ MARTNEZ
por la suma de $800.000.000, se cancel mediante un pago inicial en
efectivo de $200.000.000 y el saldo en tres cheques cada uno de
$200.000.000. Se solicit al Banco de Bogot, sucursal Avd. Chile la
informacin acerca de la titularidad de la cuenta de donde se giraron
los tres cheques y certific que la cuenta estaba nombre de JOS
MIGUEL VELSQUEZ MARTNEZ. A travs de la empresa
CONSTRUCTORAS Ltda... se determin que el presupuesto total
de la construccin del edificio se estim en la suma de $1.857.000.000,
obtenindose el anlisis hecho por dicha empresa, sobre los precios
unitarios y pagos efectuados con base en el contrato de administracin
delegada, pactado este ltimo en la suma de $45.000.000.
Se visit la empresa EXPORTACIONES S. A., donde se inform
por parte del contador de la misma, seor JULIO ALBERTO
MENDIETA, que esta empresa le otorg al seor JOS MIGUEL
VELSQUEZ MARTNEZ, un prstamo por valor de $90.000.000.
Adems se conoci la constitucin, capital y estado financiero de la
empresa.
A travs de la Divisin de Recursos Humanos de la Gobernacin
del Departamento del Guainia, se obtuvo la hoja de vida y certificado
de salario por $14.000.000 mensuales. De la Secretara de Transito y
Transportes de Bogot se constat que el vehculo Chevrolet
Cheyenne Pickup C 15000 de placa BCG 343 es de propiedad del
seor JOS MIGUEL VELSQUEZ MARTNEZ, por compra que hizo

154

Metodologa de la Investigacin

a la compaa MAFRE SEGUROS GENRALES, por valor de


31.000.000 incluido IVA, como consta en el certificado de traspaso
del vehculo de fecha 27 de junio de 2006.
De la visita realizada el 17 de marzo de 2007 a la obra adelantada
en la carrera 4 N 85-36, donde se revis la contabilidad de la obra
denominada "Edificio La Concordia", as como los valores de la
inversin efectuada hasta ese momento, segn informacin
suministrada por el administrador de la obra y el revisor de cuentas
de la misma.
Entrevistas:
El seor Alfonso Velsquez, padre del investigado afirma que
no posee cuentas bancarias, slo una cuenta de ahorros en Conavi,
sucursal Plaza de las Amricas en Bogot, sostiene que su actividad
comercial es la de prestamista "gota a gota entre amigos" por lo
cual no lleva ningn control de sus actividades, sin presentar
declaracin de renta y patrimonio dentro de los ltimos cinco aos.
Con relacin a sus bienes, posee un apartamento ubicado en la
carrera 13 N 51-24 apto 501 con valor comercial de entre 50 a 60
millones, que en agosto de 2006 vendi por 50 millones el bar
"Candilejas" de su propiedad ubicado en el Barrio Restrepo de
Bogot, que el dinero de la venta lo guard en su casa para evitar
el pago del 3 por mil. Agrega que la nica variacin de su
patrimonio es que prest al investigado en septiembre de 2006 la
suma de 40 millones de pesos. Finalmente mostr su saldo de la
cuenta de Conavi a febrero de 2007 por valor de $3.387.405.
El seor Rogelio Prez, amigo del investigado, manifest haber
hecho un aporte de $20.000.000, para la construccin del edificio, los
cuales entreg en efectivo, indic que el dinero es fruto de veinte
aos de trabajo, de sus cesantas parciales.
El seor Pedro Villareal indic que adems de la amistad que
tiene con el investigado, actualmente tiene un negocio con el

155

FISCALA GENERAL DE LA NACIN

mismo, consistente en un restaurante avaluado en 70 millones de


los cuales son socios cada uno en un 50%
Caso N 4
Ciudad de Monterrey
El da 14 de julio del 2006 a las 10:30 a.m. vecinos del barrio El
Prado de la cuidad de Monterrey dieron aviso a la autoridad sobre la
presencia de un cadver dejado entre unos escombros del parque del
barrio por dos muchachos que tenan edades entre 20 y 25 aos y
que conducan una camioneta roja; aparentemente bien vestidos y
embriagados. La inspeccin a la escena permiti conocer entre otros
datos que el cuerpo era de un varn adulto joven al que se le observaba
varias heridas en el cuello, cara y trax con abundante sangrado.
Tambin se hallaron manchas de sangre que provenan de la orilla
de la calle que limita con el parque.
Una vez elaborado el programa metodolgico por el Fiscal
correspondiente, se procedi a realizar una serie de labores
investigativas de campo en la escena de los hechos, fue as como
mediante entrevistas a los moradores del sector se estableci que se
trataban de dos hombres con las siguientes descripciones, un hombre
que vesta camisa azul, pantaln blue jean, de 22 aos, alto, delgado,
tez blanca, peluqueado bajito, sin bigote ni barba, en estado de
embriaguez. El otro individuo era joven con una edad aproximada a
los 25 aos, bajito, moreno vesta camisa verde, pantaln blanco con
aparentes manchas de sangre se trasportaban en una camioneta
ltimo mdelo de color rojo, placa iniciada por letra ARS 1, cuatro
puertas.
Al realizar inspeccin al cadver en el lugar se determin que el
occiso tenia una herida en el cuello al parecer causada por
estrangulamiento que abarcaba un 50% del cuello, otra herida en la
cara mejilla derecha por elemento punzante, otra herida a la altura
del corazn producida por elemento punzante. Respecto a la hora

156

Metodologa de la Investigacin

aproximada de la muerte, se le calcul por la rigidez del cadver y


otro signos entre las 4 y 5 de la maana, no se le encontr ningn
elemento personal, dinero, joyas.
La identificacin del occiso como Gustavo Rojas Quintero, se logr
con base en las huellas dactilares obtenidas en la escena y su posterior consulta a bases de datos de la Registradura General. La
identificacin del vehculo se hizo inicialmente con las placas ARS 1
y se buscaron coincidencias a camiones de color rojo, arrojando como
resultado: camioneta roja de placa ARS 125 de propiedad de Gustavo
Rojas Quintero, de igual forma se consult a "Sper salud" para ubicar
a familiares.
En entrevistas a la familia del occiso se estableci que el da
anterior estaba departiendo con un trabajador de nombre Sergio,
que se desplazaban en una camioneta roja de placa ARS 125 de
color rojo marca AVEO de propiedad del occiso, que era costumbre
del occiso recoger el producido de los buses que tenia entre 9 y 10
de la noche y por eso se hacia acompaar, que tena un celular No
3171234567 al cual se llam de inmediato porque la victima no lo
tenia al momento de la inspeccin del cadver y contest un
hombre que manifest ser Sergio que estaba en la empresa en
donde trabajaba a ordenes del occiso y manifest que tena el
telfono porque su jefe lo haba olvidado el da anterior, con
respecto al vehculo dijo conocerlo como de propiedad de su jefe
pero no tener idea de su paradero.
Caso N 5
Garavito
Desde inicios de la dcada de los noventa, se empezaron a conocer
en diferentes ciudades del pas (Bogot, Tunja, Pasto, Florencia y otras)
casos, en los que aparecan en sitios despoblados, menores de edad de
sexo masculino muertos, a causa de mltiples lesiones con elemento
cortante y cortopunzante, adems presentaban signos de abuso sexual

157

FISCALA GENERAL DE LA NACIN

y en algunos casos tambin signos de indefensin como ataduras en sus


miembros superiores. Los casos que inicialmente se conocieron eran
distanciados en el tiempo, adems que en un mismo lugar no aparecan
ms de dos menores, pero a partir de la segunda mitad de la dcada de
los noventa, los casos aumentaron en frecuencia, especialmente en la
regin del Eje Cafetero, Valle del Cauca, Cundinamarca y Meta, y fue en
ese momento en que se propone unir las investigaciones, que se
adelantaban aisladamente, integrando en una sola los casos que ya se
conocan y los que iban sucediendo. En estas condiciones la investigacin
plantea la primera hiptesis, "El responsable de los crmenes de los
menores es uno slo". Desde ese momento se plantea la posibilidad de
que se trate de un "asesino en serie".
Caso N 6
Barbosa
El lunes 25 de septiembre de 2006 a las 9:00 p.m. se recibe en la
Unidad de Fiscala del Municipio de Barbosa, una llamada telefnica
del Agente Pedreros Carlos, quien informa que en la avenida primera
con calle dcima, de dicho municipio, en frente al Bar y Club
nocturno "Bucamba" se encuentran dos cuerpos sin vida de un
hombre y una mujer cuya edades oscilan entre los 30 y los 35 aos, al
parecer muertos por armas de fuego.
Los cadveres reposan en la calzada izquierda de la avenida
primera, frente al establecimiento comercial denominado Bucamba,
aledaa a la discoteca el Dragn Rojo. Al otro lado de la calle est el
restaurante la Morcilla Dorada y tres cuadras ms abajo esta la
Estacin de Polica. Uno de los cuerpos corresponde a una persona
de sexo masculino, de 35 aos de edad; el examen exterior de sus
ropas permite encontrar sus documentos de identificacin, la cdula
de ciudadana a nombre de ARTURO GONZALEZ, cuyo nmero es
7.380.945 de Cartagena. El otro cuerpo corresponde a una mujer de
30 aos sin ningn tipo de identificacin. Los cadveres aparecen
con dos heridas cada uno, ocasionadas con arma de fuego, en uno de
ellos, una de las heridas posee orificio de entrada pero de salida no.
158

Metodologa de la Investigacin

El Protocolo de Necropsia de Arturo Gonzlez describe las heridas


ocasionadas por arma de fuego, una con orificio de entrada en la
regin pectoral izquierda y con orificio de salida en el omoplato
izquierdo; la otra con orificio de entrada en la regin abdominal central, alojndose el proyectil en la regin lumbar, el cual fue recuperado
y enviado a balstica para el respectivo anlisis. La occisa presentaba
dos heridas en el crneo con orificios de entrada y salida
Caso N 7
El Banco
Por medio de llamada annima se inform de la existencia de un
grupo de limpieza social, en el municipio de El Banco (Magdalena),
al parecer conformado por miembros de la Fuerza Pblica, quienes
con la colaboracin de particulares y una vez terminada la celebracin
del da de la madre por parte de aquellos, se pretenda realizar una
masacre en la vereda Buena Vista de ese municipio, con el fin de
justificar el posible asesinato de JUAN PABLO GMEZ GMEZ,
presidente de la junta de accin comunal y del fiscal de la junta de
apellido MANRIQUE.
Caso N 8
Masacre El Carbn
Aproximadamente sobre las once de la noche del da 11 de agosto
de 2005 procedentes del departamento de Bolvar, arribaron al casero
denominado "El Carbn" un grupo de quince hombres, portando
armas de fuego de largo alcance, disparando al aire. Ocultando sus
rostros con pasamontaas, paoletas o pintura, quienes registraron
tres casas, preguntando por el seor MIGUEL PATAQUIVA, quien
advertido por los disparos huy del lugar, infortunadamente su
compaera permanente ROSA GARCA, con siete meses de embarazo
y su hermana MARIELA GARCA, fueron halladas por los hombres
armados quienes les dispararon y luego les cortaron el cuello.
Posteriormente estas personas cruzaron un puente que separa los

159

FISCALA GENERAL DE LA NACIN

departamentos de Bolvar y Sucre, procediendo a registrar los


inmuebles ubicados en el casero, preguntando por los varones
adultos, se apoderaron de los bienes muebles de los residentes y le
quitaron la vida a RITO ROSAS, MELQUIADES ANGARITA y
VICENTE RODRGUEZ, quienes fueron sacados violentamente de
sus residencias y ejecutados en presencia de sus consanguneos. Los
miembros de este grupo armado manifestaron pertenecer a las
Autodefensas Unidas del Norte y luego de cometer estos hechos
partieron hacia el departamento de Bolvar.
Caso N 9
Hermanas Bocanegra
Constituye el origen de la presente investigacin, el escrito del
diario el colombiano de fecha 4 de septiembre de 1998, en la que
aparece el reporte de la muerte de las hermanas Martha y Roco
Bocanegra, de 15 y 17 aos respectivamente, ocurridas en el municipio
de Manta (Cundinamarca). En el referido artculo se hace un relato
de los hechos sucedidos el da 29 de agosto de 1998, en los que se
afirma que fueron ejecutadas con arma de fuego, mientras se
encontraban en la cancha de ftbol del plantel. Las hermanas
Bocanegra, eran estudiantes del Hogar Juvenil Campesino de esa
localidad. Tambin seala el diario que en esa regin acta un grupo
armado ilegal desde hace cerca de un ao sin que las autoridades
tomen acciones.
Caso N 10
Cmara de Representantes
La Unidad de Fiscalas, recibi el 10 de agosto de 2005, el
mensaje enviado por correo electrnico por el seor FRANCISCO
PAVA RODRGUEZ, en el que informa que en la Cmara de
Representantes se ha firmado un contrato para la adquisicin de
computadores porttiles y considera que los precios fueron
demasiado elevados, menciona adems, presuntas inconsistencias

160

Metodologa de la Investigacin

en las calificaciones "Tcnica" y "Econmica", en especial en lo


relativo al "ofrecimiento adicional de equipos que se hizo a la
corporacin", as como a la posible modificacin de la evaluacin
de la propuesta econmica al prever que no poda ser inferior al
97% del presupuesto asignado.
Caso N 11
Aguachica
Ante la Fiscala, se presenta una persona solicitando reserva de su
identidad para poner en conocimiento que el seor JULIAN
CHAVARRO MONCALEANO, alcalde del Municipio de Aguachica
(Csar), se viene reuniendo en el ltimo ao 2006 a 2007 en varias
ocasiones en la finca de un conocido ganadero de la regin, con
dirigentes de las AUC, que en ese mismo sitio en reiteradas ocasiones
personas del municipio han afirmado que se encuentran fosas
comunes; que durante estos dos aos la alcalda ha otorgado contratos
por ms de $20.000.000.000 para la pavimentacin de la va entre ese
municipio y el corregimiento de La Mata del municipio Pelaya y para
la reconstruccin de la escuela municipal.
Caso N 12
El Sicario
El 21 de febrero de 2006 aproximadamente a las 6:30 de la tarde,
en cercanas al Terminal de Transportes de Girardot, frente al No. 1240 de la calle 28, fue herido el seor Jorge Elicer Snchez Lamprea
con arma de fuego que dispar en su cara Hctor Javier Acosta
Ordez a consecuencia de lo cual aqul falleci.
Adelantada la correspondiente investigacin y a ella vinculado
Acosta Ordez finalmente se le acus y conden como autor material de los delitos de homicidio y porte ilegal de armas. Mas como el
as condenado manifestara en posterior entrevista con funcionarios
de la Fiscala y tambin dentro de actuacin judicial que varios agentes

161

FISCALA GENERAL DE LA NACIN

de la Polica lo compelieron bajo amenaza contra su propia vida a


matar a Snchez Lamprea, precisando que el agente Ferreira
movilizndose en una moto del agente Garca fue quien suministr
el revlver, el agente Barbosa una peluca y un overol que tena
guardados en el CAI, el agente Ochoa quien previamente le haba
indicado la vctima lo traslad en una moto hasta el lugar donde
habra de ejecutar el punible mientras que los agentes Barbosa y alias
el pastuso (quien fue identificado como Eder Carlos Erazo Montilla),
lo esperaron a una cuadra para recogerlo luego de cometido el delito,
se dispuso la pertinente compulsa de copias que dieron origen a esta
investigacin y a la cual fueron vinculados los agentes de la Polica
Nacional Eder Carlos Erazo, Gumercindo Ferreira Irarica y Roberto
Ochoa Meja.
Acogindose Ferreira a sentencia anticipada prosigui el proceso
contra los dos restantes a quienes se les afect con medida de
aseguramiento de detencin preventiva y se les acus a travs de
resolucin de mayo 7 de 1.997 confirmada en segunda instancia de
junio 26 del mismo ao, para dar paso as a la etapa de juzgamiento
la cual -previa realizacin de la audiencia pblica en la cual la Fiscala
deprec la absolucin de Erazo Montilla- culmin con las sentencias
condenatorias de fecha y sentido ya indicados, interponiendo los
defensores de los encausados el recurso de casacin que sustentaron
por medio de los correspondientes libelos.
Afirma que Erazo Montilla y Barbosa le dijeron al autor material en
relacin con la vctima que tiene que tumbarlo, darle en la cabeza
Ochoa quien adems de llevar al sicario hasta el sitio deba junto con
Barbosa, segn lo declar Ferreira, recogerlo para huir de all?
Erazo, tampoco seal a la vctima ni prest la peluca al sicario ni se
la entreg, no transport al autor material del punible, ni prest
ninguna ayuda posterior a los hechos, no recibi dinero o beneficio
alguno ni en general tena inters alguno en quitarle la vida a la

162

Metodologa de la Investigacin

vctima, no puede entonces tenrsele material ni jurdicamente como


cmplice.
La versin de Acosta Ordez en cuanto ste afirma que Ochoa lo
acerc a la Terminal de Transportes de Girardot para la fecha del
crimen, hecho que el procesado en principio neg pero luego explic
en forma creble, debe destacarse que el encausado tan slo llevaba
tres das de servicio en ese CAI y por ende no conoca a los dems
policas, ni al homicida.
Caso N 13
Secuestro Extorsivo
En horas de la noche del 29 de diciembre de 2006, a la vivienda
de PEDRO ANTONIO GMEZ GALLEGO, ubicada en la vereda
La Pava, corregimiento Ro Fri, de la comprensin municipal de
Santa Rosa de Osos, varios hombres llegaron solicitando comida,
peticin a la que accedi el dueo, pues entre los sujetos se
encontraba uno a quien ya conoca porque en oportunidades
anteriores ya haba estado all. Satisfecha esa necesidad, uno de
los sujetos se identific como miembro de la guerrilla y le pidi a
Pedro Antonio que se pusiera las botas para que lo acompaara a
la finca Sierra Morena en la misma comprensin municipal, a la
casa de Daro de Jess Gmez Gallego, hermano de aqul, para
someterlo a un juicio poltico. Entre tanto otros dos individuos se
quedaban en la casa custodiando a su esposa.
Una vez en casa de Daro de Jess Gmez Gallego, los sujetos,
entre los que para entonces se encontraban 2 encapuchados y 2
vestidos con prendas militares, le exigieron a Pedro que llamara a su
hermano para que abriera la puerta, a lo cual efectivamente accedi,
pero como Daro le respondiera que si iba con otras personas al da
siguiente los atendera, Pedro se vio conminado a insistir su
angustioso llamado advirtindole a su consanguneo que si no
permita el ingreso de esas personas lo mataban.

163

FISCALA GENERAL DE LA NACIN

Ante tal situacin y por sugerencia de su hija Mara Cristina Gmez


Norea, Daro abri la puerta de su casa, y tras ingresar los individuos
desconocidos al mando de uno que se haca llamar capitn,
procedieron por orden de ste a atarlo de manos, para exigirle de
inmediato, y bajo la constante amenaza de que lo mataran a l y a
Pedro, la suma de 10000.000, que finalmente y ante la desperada
splicas de stos y las seoras Miriam del Socorro Norea y Mara
Cristina Gmez Norea, esposa e hijas de Daro, accedieron a soltarlo
a negociar a solas con aqul.
Acordaron entonces que el 31 de diciembre de 2006 entregara
a un menor o una menor a quien los extorsionistas enviaran con
una nota, la suma de $4500.000 a las dos de la tarde en la
lavandera Real ubicada entre las avenidas Bolvar con Argentina
de la ciudad de Medelln. Despus de estos hechos, los sujetos
abandonaron el lugar, y dejaron a Pedro Antonio Gmez en su
casa. El 31 de diciembre de 2006, Daro de Jess Gmez Gallego
denunci lo ocurrido ante las oficinas del Gaula de Medelln,
procedindose por parte de miembros de esas dependencias a
montar un operativo en el que la vctima de la extorsin llevara
al sitio y horas acordados, un paquete simulando la cantidad
exigida, lo cual efectivamente as se hizo.
Al lugar lleg un menor, quien despus de preguntarle a Daro de
Jess Gallego su nombre y este interrogarlo a su vez dicindole que
si le llevaba algo, le entreg un papel, al tiempo que recibi de la
vctima el paquete elaborado en el Gaula. Entonces, Daro tom un
taxi rumbo a su casa y la autoridad sigui al joven desde la carrera 51
D con carrera 57 hasta la carrera 52, en donde se pudo apreciar que el
sobre que simulaba el producto de la extorsin era entregado a un
hombre mayor.
Capturados el adulto y el menor, fueron identificados como ORLANDO HENAO GIL y Diego Hernando Henao Mazo, hijo del
primero.

164

Metodologa de la Investigacin

Caso N 14
Celos en Pereira
En horas de la tarde del 8 de junio de 2006, los esposos Carlos
Augusto Plata Riao y Mara Patricia Gmez Franco, en compaa
de su menor hijo, departan con sus amigos, el mdico Miguel ngel
Lara Daz y Carlos Arturo Prez Jimnez, en el Restaurante Las
Ricuras de Arturo, ubicado en la carrera 3 con calle 33 de la ciudad
de Pereira (Risaralda), mientras reparaban el vehculo de propiedad
de Carlos Augusto.
Una vez lleg el mecnico, seor Enrique Guerrero Santos, con
el automotor, Plata Riao le pidi que lo acompaara a su residencia
con el fin de pagarle el valor de la reparacin. Sin embargo, cuando
llegaron a la casa este ltimo se qued dormido, entonces Guerrero
Santos regres a la residencia de Plata en compaa del doctor Miguel
ngel Lara en tanto que ella se fue en su camioneta Cheroki con su
menor hijo.
Al llegar all, Maria Patricia busc a su esposo en la alcoba, ste
sali y pidi disculpas al mecnico y mdico visitantes, y de nuevo
entr a su habitacin, en donde discuti con su esposa, diciendo que
tena otra mujer a la que amabay qu?, razn por la que sta tom
el revlver del clset y le dispar en seis ocasiones causndole la
muerte en el acto.
Caso N 15
Extorsin en Mosquera
Aproximadamente hacia las 8:30 p.m. del 29 de agosto de 2006, en
la residencia del seor Asdrbal Ramrez Montoya, ubicada en la
manzana 6, casa 4 del barrio La Florida del Municipio de Mosquera
(Cundinamarca), donde se encontraban adems las seoras Doris
Villareal Arteaga, Mara del Carmen Quintero Ramrez y la nia

165

FISCALA GENERAL DE LA NACIN

Cristina Ramrez Quintero, las dos ltimas esposa e hija del primero
de los mencionados, hicieron presencia dos individuos que se
identificaron como integrantes de las FARC y le pidieron una
retribucin econmica dada su condicin de propietario de la
compraventa La Esmeralda.
Como Ramrez Montoya les inform que simplemente se
desempeaba como administrador del mencionado establecimiento
comercial, le exigieron que se trasladara al lugar y les entregara el
dinero y las joyas que all se encontraban, pero como el acceso a la
compraventa estaba controlado por alarmas que se desactivaban
diariamente hasta las 8 de la maana, permanecieron en la vivienda
durante toda la noche intimidando a sus ocupantes.
Previas amenazas de muerte contra los presentes, al da siguiente,
Ramrez Montoya se dirigi en su motocicleta hasta la compraventa
seguido por uno de los individuos en un automvil de servicio
pblico y cuando transitaban frente al Comando de la Polica de la
localidad, aqul obstaculiz el paso con la motocicleta e inform de
lo sucedido a la fuerza pblica. Como consecuencia fue capturado
Yfferson Lasso Vargas en poder de un revlver ASA ARMA calibre
38 largo de fabricacin hechiza sin permiso para el porte. Aunque se
dispuso de inmediato un operativo en la residencia del denunciante
no fue posible la aprehensin del otro sujeto, quien al recibir una
llamada por telfono celular abandon el sitio antes de que arribaran
los uniformados.
Caso N 16
Roncancio & Compaa Ltda.
Denuncia el seor Alberto Roncancio Ramrez, socio de la empresa
Roncancio & Compaa Ltda., quien por la fecha del 8 de febrero de
2007, inform a las autoridades que en la referida empresa, se estaba
adelantando doble contabilidad, perjudicando con ello no solo al
Estado sino a los seores Beatriz Ramrez de Roncancio, Ana Delina

166

Metodologa de la Investigacin

Roncancio Ramrez, Rafael Roncancio Ramrez, Fanny Roncancio de


Vargas, Alberto Roncancio Ramrez, Ramn Enrique Roncancio
Ramrez, Isolina Orduz de Roncancio y Mara Eugencia Roncancio
de Ordez, socios de tal compaa; en el lapso de los aos 2004,
2005y 2006.
Caso N 17
La Virginia
El 24 de agosto del 2006, una patrulla del Ejrcito Nacional se
encontr sorpresivamente en zona veredal del municipio de La
Virginia, Caldas, con ocho personas que se movilizaban en un
vehculo, quienes al notar la presencia de los uniformados se
apearon rpidamente del mismo y huyeron del lugar. En el camino,
y en una casa abandonada, fueron hallados ms de doce
kilogramos de base de coca y uno de cocana. Lograda la captura
de seis fugitivos, quien ms adelante fuera identificado como Jos
Antonio Duque Ruiz de nuevo se fue del lugar. En las
declaraciones de los militares William Morales, Carlos Alfredo
Barajas y ngel Octavio Castaeda, el primero de los cuales
manifest que uno de los aprehendidos, Lus Marino Medina,
reconoci el trfico de la sustancia estupefaciente y seal a Jos
Antonio Duque Ruiz, quien al momento de la captura acept ser
tambin propietario de la droga y luego huy.
Caso N 18
Atraco en Armenia
En la primera hora de la madrugada del 1 de julio de 2005, despus
de departir en la Plaza de Bolvar de Armenia, un grupo de amigos,
integrado entre otros por Diana Catherine Parra Ramrez, Yeraldine
Cristina Vallez Murillo, ngela Yazmn Cardona Arce, Fabin
Alejandro Barn Rojas, Gilberto Andrs Cardona Arce y Libardo
Romero Huertas decidieron regresar a pie hacia sus casas, ubicadas
en el barrio Villa Liliana de la misma ciudad.

167

FISCALA GENERAL DE LA NACIN

Cuando transitaban por el parque El Bosque fueron atracados


por una pandilla compuesta por aproximadamente seis muchachos,
quienes los despojaron de sus prendas y efectos personales.
Como los varones opusieron resistencia, los asaltantes reaccionaron
violentamente y con armas cortopunzantes causaron la muerte a
Fabin Alejandro Barn Rojas y a Gilberto Andrs Cardona Arce, y
dejaron herido a Libardo Romero Huertas.
De inmediato, Diana Catherine Parra Ramrez y ngela Yazmn
Cardona Arce informaron a la polica sobre los acontecimientos y
describieron a algunos de los agresores por sus prendas de vestir y
algunos rasgos fsicos generales, lo cual sirvi para que agentes del
CAI Granada acudieran alParque El Bosque, donde poco despus
capturaron a CARLOS ANDRS MORA MARN, FABIO NELSON
VILLA ROS y DIEGO FERNANDO MOSQUERA -quien portaba un
cuchillo-. DIEGO FERNANDO MOSQUERA result ser menor de
edad y por ello fue dejado a disposicin del Juez de Menores de Armenia.
Caso N 19
Chia
Entre las cuatro y treinta de la maana (4:30 a.m.) y siete de la
maana (7:00 a.m.) del 10 de abril de 2006, en el sector de la
Ciudadela Bosconia de Chia (Cundinamarca), barrio Progreso, se
presento una serie de incidentes realizados por tres (3) individuos
de tez triguea oscura contra conductores de vehculos de servicio
pblico, as:
Edgar Galeano Caicedo, quien ese da conduca el vehculo de
placas SOP 587, haca las cuatro y treinta de la maana, cuando
esperaba para iniciar sus labores, fue atacado por tres (3) hombres
provistos de armas cortopunzantes, quienes adems de intimidarlo
para despojarlo de treinta mil pesos ($30.000,oo) y un radio

168

Metodologa de la Investigacin

pasacintas, luego lo lesionaron en cuatro oportunidades,


causndole heridas en el trax, miembro superior derecho y
miembro inferior derecho.
Francisco Augusto Romero, quien manejaba el vehculo de
placas SOP 218 estaba parado, fue abordado aproximadamente a
eso de las cinco y cuarenta y cinco de la maana (5:45 a.m.) por
dos partcipes que lograron abrirle la puerta, por lo cual el citado
conductor trat de dar encendido al vehculo, y fue lesionado en
su trax mientras intentaba arrancar y huir de la dantesca escena
del hecho.
Del mismo modo, a las seis y quince de la maana (6:15 a.m.),
Campo Elas Ortega Sosa en compaa de su hijo Fredy Alberto
Ortega Guerrero, al mando del automotor de placas SNP 980,
esperaba para iniciar sus recorridos habituales, cuando subi un
hombre de tez triguea oscura a ofrecerle en venta un radio
pasacintas y al indicarle que no tena medios econmicos para
hacerlo, haban subidos otros dos (2) sujetos con caractersticas
parecidas, quienes procedieron a intimidarlos y alguien que deca
ser apodado el tigre, quien estaba provisto de una navaja
patecabra, no solamente los haba amenazado mientras eran
requisados y despojados de sus pertenencias, tales como la suma
de cuarenta y cinco mil pesos ($45.000.oo) y los relojes, sino que
les caus lesiones.
Caso N 20
Basuco
Tuvo su gnesis la investigacin con la captura de HERNEY
VILLADA MONTOYA, estudiante de filosofa de la Universidad
Distrital, en cuya residencia se encontraron 23 papeletas de basuco y
3 cigarrillos de marihuana, cuyo peso neto era de 8.9 y 2.5 gramos,
respectivamente, adems de elementos propios para el embalaje de
dichas sustancias, tales como una gramera y un rollo de plstico para

169

FISCALA GENERAL DE LA NACIN

la fabricacin de las bolsas. Se dice en el respectivo informe policivo,


que por informacin de la comunidad acerca de que en dicho sitio
vendan alucingenos, dirigieron sus pesquisas hacia dicho lugar,
con los resultados reportados.
Caso N 21
Extorsin en la Calera
El da 14 de diciembre de 2.006 el seor Julio Jos Guerrero
Duque, denunci que el mismo da sali de su casa a pagar
unos obreros habindose encontrado con su amigo Lorenzo
Rueda y su hijo de 9 aos, con quien departi algunas cervezas
y despus se fueron a pagar unos obreros, en su recorrido
fueron interceptados por varios hombres encapuchados y con
pasamontaas, portando armas, quienes le obligaron a entregar
las llaves de la camioneta, lo hicieron caminar hacia el monte
en donde lo mantuvieron encaonado, dicindoles que ellos
conocan los bienes que posean, que escrutaron la camioneta
en donde encontraron el dinero que llevaba para pagar los
obreros la suma de dos millones ciento ochenta mil pesos
(2.180.000), en efectivo y una chequera, que les quitaron dos
celulares, exigindole al acompaante que regresara a la
camioneta e informara a la familia del denunciante, que en 24
horas le iban a dar razn de este; que le exigan la suma de
veinte millones de pesos ($20.000.000), para ser cancelados el
10 de enero del 2.007; acordando la suma de 10 millones para
poder transitar por el lugar sino le mataban a uno de los hijos,
que a partir del 4 de enero de 2007 empezaron a hacerle
llamadas telefnicas para acordarle del compromiso de pagar
los $10.000.000 de pesos, aunque reciban los $5.000.000 que el
denunciante les haba dicho que poda completar, y que los
llevara al mismo sitio donde anteriormente lo haban parado,
ante lo cual se neg a ir por all por temor de ser secuestrado
o muerto acordando que la entrega fuera en la Calera.

170

Metodologa de la Investigacin

Caso N 22
Hallazgo de un Feto
El 20 de febrero de 2006, por informacin de radio suministrada
por agentes de la polica de la Estacin 100 de esta Capital, en el
sentido de que en la calle 57 con carrera 15 A, se encontraba un feto
en una caneca para la basura, el cual, acorde con informacin
telefnica annima, fue sacado del segundo piso del inmueble
ubicado en la carrera 15 No. 56-39, la Unidad de Polica Judicial
procedi a realizar diligencia de inspeccin judicial en el sitio donde
fue abandonado el feto, lugar en el cual se encontr, adems, tarjetas
de presentacin de servicio mdico ginecolgico y una frmula del
establecimiento A B Centro Mdico.
Caso N 23
ICEL
El 23 de mayo de 2006, Lus Eduardo Gonzlez Prez, Director
del INSTITUTO COLOMBIANO DE ENERGIA ELECTRICA ICEL,
empresa industrial y comercial del Estado, aprovechando
excedentes de capital en cuanta de veinte mil millones
($20.000.000.000.oo) de pesos y acogiendo una poltica para la
eficiencia y productividad en el manejo de recursos propios, previa aprobacin del Comit de Inversiones Financieras de esa
institucin, compuesto por Myriam Snchez Bocanegra, Jefe de la
Divisin de Presupuesto (encargado adems de las funciones de
Subdirector Financiero) y Roberto Pedernera Jimnez, Jefe de la
Divisin de Contabilidad y Tesorera, obtuvo a travs de la
COMPAA DE FINANCIAMIENTO COMERCIAL ARFIN S.A.,
la expedicin del certificado de depsito a trmino nmero
0007332, por cuatro mil millones ($4.000.000.000.oo) de pesos y
con plazo de vencimiento de 180 das.
Posteriormente, para el 18 de junio de 2006, Gonzlez Prez
suscribe el CDT nmero 0007429, tambin por cuatro mil millones

171

FISCALA GENERAL DE LA NACIN

($4.000.000.000.oo) de pesos y un trmino de 210 das, contando slo


con la autorizacin de Myriam Snchez Bocanegra, esto es, sin haberse
reunido el Comit de Inversiones Financieras, ya que Roberto
Pedernera Jimnez, que era el otro miembro, se encontraba de disfrute
de vacaciones.
El 20 de noviembre de 2006, previo al vencimiento de los
mencionados ttulos valores CDT, la compaa de financiamiento
fue intervenida por la SUPERINTENDENCIA BANCARIA por los
malos manejos que sta vena efectuando de tiempo atrs, debiendo
el INSTITUTO COLOMBIANO DE ENERGIA ELECTRICA ICEL,
hacerse presente en el proceso de liquidacin para efectos de
recuperar sus acreencias, las cuales no pudieron ser reembolsadas
en su totalidad.
Caso N 24
Panelas de Coca
El 5 de febrero de 2005, aproximadamente a las cuatro de la tarde
(4:00 p.m.), cuando personal de la Polica que realizaba labores de
vigilancia en el sector de la calle 13 con avenida Boyac, observaron
estacionado en la baha de parqueo del Supermercado Olmpica, un
vehculo Sprint, placas FTA-740, en cuyo interior se hallaban cuatro
personas, posteriormente identificadas como HUMBERTO PIEROS
(conductor), CARLOS CARRANZA, RICARDO BARRERO y
YONNSONS ARLENG GARCA BELTRN, quienes permanecieron
por largo rato en actitud de espera y vigilancia, descendiendo
constantemente del rodante para entrevistarse con personas que
llegaban a la baha y regresar nuevamente al automotor.
Refirieron los uniformados, aproximadamente las 4:45 p.m., lleg
al mismo lugar un vehculo Citroen de placas BEG-564, conducido
por EDWAR OLAYA RODRGUEZ, el que se estacion al lado del
vehculo Sprint cuyos ocupantes al avizorarlo se dirigieron a
saludarlo, agregan, que de manera inmediata EDWAR OLAYA

172

Metodologa de la Investigacin

RODRGUEZ, sac del bal una caja de cartn, al parecer bastante


pesada, haciendo entrega de la misma a YONNSONS ARLENG
GARCA BELTRN.
Percatados de la actitud de los nombrados, el Teniente adscrito a
la Polica Nacional WILSON MORA, solicit al patrullero MARTNEZ
e Intendente JOS NORBERTO RODRGUEZ, la persecucin del
sujeto que haba recibido el extrao paquete GARCA BELTRN-,
de tal suerte que los gendarmes se percataron de su entrada al
inmueble ubicado en la carrera 71 B N 54-07, solicitando a la
moradora SHIRLEY RINCN LPEZ autorizacin para verificar el
contenido de la caja que portaba el seor ARLENG GARCA
BELTRN.
As las cosas, desplazados hasta la habitacin principal de la casa,
en presencia de GARCA BELTRN y JEAN ALEXANDER
CARRANZA, abrieron la caja de cartn, en cuyo interior fueron
hallados 19 paquetes en forma de panela, que emanaban olor
caracterstico de estupefaciente, los que a su vez contenan sustancia
color blanca, compacta, que al ser sometida al pesaje y anlisis, arroj
un peso neto de dieciocho mil novecientos sesenta y dos punto ocho
gramos (18.962.8 grs), y positivo para alcaloides tipo cocana.
Caso N 25
Muerte en una Ria
El 6 de febrero de 2005, alrededor de las 9:40 de la noche, ante el
reporte de la ciudadana sobre una ria, miembros de la Polica
Nacional se desplazaron a la diagonal 106 N 120 A-06 de esta capital
y encontraron en la va pblica a Jos Alexander Macas Gonzlez,
con cuatro lesiones localizadas en el sector izquierdo del trax y en
el brazo del mismo lado, producidas con arma de fuego, causadas,
segn indicacin del afectado, por un hombre que estaba refugiado
en el establecimiento comercial cercano Supermercado Autoservicio
Emerson.

173

FISCALA GENERAL DE LA NACIN

Al ingresar a dicho sitio las autoridades, capturaron al agresor


quien se identific con el nombre de JOS DEL CARMEN MARTNEZ
MARTNEZ y descubrieron oculto en la cisterna del sanitario de dicho
local un revlver marca Smith & Wesson, calibre 38 largo, N D826163,
que incautaron enseguida y, segn se estableci en el curso de la
investigacin, haba sido hurtado a su legtimo propietario tiempo
atrs.

174

Metodologa de la Investigacin

GLOSARIO

GLOSARIO
Agenda de Trabajo: Corresponde a un cuaderno en donde el
investigador lleva un registro de actividades diarias a realizar,
ordenado cronolgicamente, al estilo de un programador de tareas.
Bitcora: Por excelencia, es el instrumento de registro de datos en
forma secuencial cronolgica. La Bitcora le permite al investigador
la documentacin de las actividades especialmente de tipo "no experimental", ya sea "exploratoria", "descriptiva" y especialmente de
"accin participativa".
Datos Empricos: aquellos que se recolectan tal como se presentan.
Falsabilidad: Mtodo de razonamiento que indica que toda
proposicin cientfica tiene que ser susceptible de ser falsada
(falsacionismo). Esto implica que se pueden disear experimentos
que en el caso de dar resultados distintos a los predichos negaran la
hiptesis puesta a prueba.
175

FISCALA GENERAL DE LA NACIN

Formato de Datos: Este instrumento al igual que la Planilla de Datos


tiene como propsito el registro de datos de estricto inters para la
investigacin, utilizndose especialmente en modelos de
investigacin tipo "experimental" y en algunos casos, tambin en
modelos "no experimentales" y tambin, para recolectar datos a partir
de las "Hojas de Anotaciones".
Fuente Primaria de Informacin: Son aquellas de las cuales se obtiene
informacin directa, es decir, de donde se origina la informacin.
Fuente Secundaria de Informacin: Son aquellas que ofrecen
informacin sobre el hecho investigado pero no son la fuente original de la informacin, sino que slo la referencian.
Fuentes Terciarias o Generales: Se trata de documentos donde se
encuentran registradas las referencias a otros documentos de
caractersticas diversas. (Boletines, conferencias, directorios de
empresas o telefnicos, asociaciones).
Grficos: Es el instrumento ms didctico para la presentacin de
la informacin obtenida de la investigacin, admite resultados puros
y aquellos en los que se han hecho anlisis estadsticos, facilita su
comprensin y anlisis para llegar pronto a conclusiones.
Hiptesis: Suposicin de una algo posible, de la que se saca una
consecuencia.
Hoja de Anotaciones: Es el instrumento ms elemental que maneja
el investigador para el registro de informacin con criterios de
"seguridad" o "confiabilidad". En este instrumento se consigna la
informacin (datos) que se van obteniendo en forma libre, es decir
no esquemtica, sino ms bien descriptiva y a priori (sin emitir ningn
tipo de juicio sobre ellos), teniendo en cuenta que lleven un orden
cronolgico.

176

Metodologa de la Investigacin

Investigacin de Accin Participativa: Ms que una actividad


investigativa es un proceso eminentemente educativo de auto
trasformacin o autoconocimiento de la realidad, en el cual las personas que pertenecen a la comunidad, o al grupo sobre quienes recae
el estudio tienen una participacin directa en la produccin del
conocimiento sobre su realidad.
Investigacin Etnogrfica: Describe del estilo de vida de un grupo
de personas habituadas a vivir juntas, as una familia, una institucin,
y en general cualquier organizacin donde interacten de manera
permanente un grupo de personas, son unidades que podran
estudiarse etnogrficamente.
Investigacin Longitudinal Evolutiva: Analiza cambios a travs del
tiempo de determinadas categoras, conceptos, sucesos, variables,
contextos o comunidades; o bien de las relaciones entre stas. Incluso,
a veces ambos tipos de cambios.
Investigacin Pura y Aplicada: Conocida tambin como bsica o fundamental, cuando tenemos como objetivo especfico incrementar el
conocimiento derivado de la realidad.
Investigacin Transeccional Descriptiva: Tiene como objetivo indagar
sobre la incidencia de las modalidades o niveles de una o ms
variables en una poblacin.
Investigacin Transeccional Exploratoria: Esta variedad de
investigacin permiten comenzar a conocer una variable o un
conjunto de variables, una comunidad, un contexto, un evento, una
situacin. Se trata de una exploracin inicial en un momento
especfico. Por lo general, constituyen el prembulo de otros diseos.
Investigacin Transeccional o Trasversal: Es una variedad de la
investigacin No experimental que se caracteriza por recolectar

177

FISCALA GENERAL DE LA NACIN

informacin mediante la observacin entrevistas o encuestas, referida


a un solo momento, en un tiempo nico determinado; su propsito
es describir variables y analizar su incidencia e interrelacin en un
momento dado.
Investigaciones experimentales: el modelo de investigacin experimental plantea que para corroborar una hiptesis se hace necesario
elegir una accin posible, realizarla y observar sus resultados, los
cuales se correlacionaran con la hiptesis.
Investigaciones Factoriales: cuando se estudian simultneamente dos
o ms variables independientes y cuando los niveles de las variables
independientes se presentan combinados.
Investigaciones No Experimentales: Es la que se realiza sin manipular deliberadamente variables, es decir, son estudios que no requieren
evaluar la relacin causa-efecto, lo que se hace es observar el
fenmeno tal como se presenta en su contexto natural, para despus
analizarlo.
Investigaciones Transeccionales Correlacionales Causales: Describe las
relaciones entre dos o ms categoras, conceptos o variables en un
momento determinado. A veces, nicamente en trminos
correlacionales, otras en funcin de la relacin causa-efecto (causales);
estos diseos pueden limitarse a establecer relaciones entre variables
sin precisar sentido de causalidad o pretender analizar relaciones
causales.
Mapa conceptual: es una tcnica usada para la representacin grfica
del conocimiento. Un mapa conceptual es una red de conceptos. En
la red, los nodos representan los conceptos, y los enlaces las relaciones
entre los conceptos
Mtodo: Conjunto de procedimiento de que trata la metodologa.

178

Metodologa de la Investigacin

Metodologa: Ciencia que trata de la construccin armnica de


procedimientos (mtodo) racionales y ordenados para pensar o para
obrar. Del griego: -meta = hacia, a lo largo- -odos = camino-; camino
hacia el conocimiento. Conjunto de pasos fijados de antemano por
una disciplina con el fin de alcanzar conocimientos vlidos mediante
instrumentos confiables.
Muestra Poblacional: Se habla de muestra cuando se refiere a
parte de la poblacin seleccionada de la cual realmente se obtiene
la informacin para el desarrollo del estudio y sobre la cual se
efectuarn la medicin y la observacin de las variables objeto de
la investigacin.
Planilla de Datos: Es un instrumento de registro de informacin
ms elaborado, su propsito es el registro de datos de estricto inters
para la investigacin. Se utiliza especialmente en modelos de
investigacin tipo "experimental", pero tambin pude usarse para
recolectar datos a partir de las "Hojas de Anotaciones".
Procedimiento: Accin para ejecutar el proceso.
Proceso: conjunto de actividades o pasos ordenados que conducen
a algo.
Razonamiento Analtico Sinttico: Este mtodo estudia los hechos,
partiendo de la descomposicin del objeto de estudio en cada una de
sus partes para estudiarlas en forma individual (anlisis), y luego se
integran dichas partes para estudiarlas.
Razonamiento Analtico Sinttico: Este mtodo estudia los hechos,
partiendo de la descomposicin del objeto de estudio en cada una
de sus partes para estudiarlas en forma individual (anlisis), y
luego se integran dichas partes para estudiarlas de manera integral (sntesis).

179

FISCALA GENERAL DE LA NACIN

Razonamiento Analtico: En este mtodo de investigacin busca


descomponer o desmembrar un todo en sus elementos
constitutivos para estudiarlas en forma individual buscando sus
causas, naturaleza y efectos, con lo que se puede llegar a explicar
el fenmeno.
Razonamiento de las Concordancias: Constituye un razonamiento
acerca de las causas, con base en la comparacin de las
circunstancias que han acompaado varias veces la aparicin del
fenmeno.
Razonamiento de las Diferencias: Es el inverso de las concordancias,
su procedimiento consiste en reunir varios hechos en los que se
observen que al compararlos fallan en la relacin causa efecto, es
decir se muestran diferentes, si es as se concluye que desaparece la
hiptesis o el hecho inicial tal como fue presentado.
Razonamiento Deductivo: Consiste en tomar aspectos o elementos
generales para explicaciones particulares. Su aplicacin se inicia con
el anlisis de los postulados, teoremas, leyes, principios, etc. De
aplicacin universal y de comprobada validez para aplicarlos a
soluciones o hechos particulares.
Razonamiento Hipottico Deductivo: Este mtodo consiste en un
procedimiento que parte de unas aseveraciones en calidad de
hiptesis y busca refutar o falsear tales hiptesis, deduciendo de ellas
conclusiones que deben confrontarse con los hechos.
Razonamiento Histrico-Comparativo: Es un procedimiento de
investigacin y esclarecimiento de los hechos, que consiste en
establecer la semejanza de hechos presentados en periodos diferentes
a partir de elementos comunes.
Razonamiento Inductivo Deductivo: Este es un mtodo de
razonamiento, basado en la lgica y relacionando con el estudio de

180

Metodologa de la Investigacin

hechos particulares, anque es deductivo en un sentido (parte de lo


general a lo particular) e inductivo en sentido contrario (va de lo
particular a lo general).
Razonamiento Inductivo: Es un mtodo de razonamiento til para
obtener conclusiones que parten de hechos particulares aceptados
como vlidos, para llegar a conclusiones cuya aplicacin sea de
carcter general. El mtodo se inicia con un estudio individual de
hechos y se formulan conclusiones universales.
Razonamiento Sinttico: Consiste en un mtodo que busca
integrar los componentes dispersos de un objeto de estudio para
ser estudiados en su totalidad; es decir, intenta reconstruir un todo
a partir de sus elementos. Tiene como meta la comprensin de la
esencia del hecho investigado en todas sus partes y
particularidades.
Razonamiento: Accin o modo mediante el cual se puede discurrir
y juzgar acerca de un hecho o fenmeno, mediante el uso de conceptos
ligados unos de otros, se puede llegar a la demostracin.
Tabla de Datos: Es un instrumento considerado "de sntesis y
comparacin" de informacin, es decir que no se utiliza en
actividades de campo como primera opcin en la toma de datos,
ya que rene y entrelaza dos o ms variables que guardan alguna
relacin.
Teora: Conocimiento especulativo, puramente racional que intenta
explicar un hecho o fenmeno.
Unidad de Anlisis: Las personas, organizaciones, comunidades,
situaciones, eventos, etc. sobre quienes se van a recolectar datos.
Variable Dependiente: Es un hecho que es el resultado o el efecto de
otro.

181

FISCALA GENERAL DE LA NACIN

Variable Independiente: Es un hecho que origina o es la causa de


otro.
Variable Interviniente: son todos aquellos aspectos, hechos y
situaciones del medio ambiente, las caractersticas sujeto /objeto de
la investigacin, etc. que estn presentes o intervienen en la
interrelacin entre variables independiente y dependiente.

182

Metodologa de la Investigacin

FORMATOS

FORMATOS
Con el fin de que el investigador se familiarice con los formatos
que son de obligatoria aplicabilidad para la Polica Judicial en sus
labores de investigacin e inspeccin a la escena, se hace una relacin
de los mismos, los cuales pueden ser consultados en:
http://www.fiscalia.gov.co/sistPenal/sistemapenal/manualPolicia.pdf 58
Reporte de iniciacin (FPJ1)
Formato nico de noticia criminal (FPJ2)
Informe ejecutivo (FPJ3)
Actuacin primer respondiente (FPJ4)
Informe de la Polica de Vigilancia en casos de captura en
Flagrancia (FPJ 5)
Acta de derechos del capturado (FPJ 6)
Rtulo de elemento materia de prueba o evidencia (FPJ7)
183

FISCALA GENERAL DE LA NACIN

Registro de cadena de custodia (FPJ8)


Acta de inspeccin a lugares (FPJ9)
Inspeccin tcnica a cadver (FPJ10 )
Investigador de campo (FPJ11)
Solicitud de anlisis de EMP o EF (FPJ12)
Informe investigador de laboratorio (FPJ13)
Entrevista (FPJ14)
Declaracin jurada (FPJ15)
Bosquejo topogrfico (FPJ16)
Dibujo topogrfico (FPJ17)
Acta de registro y allanamiento (FPJ18)
Informe de registro y allanamiento (FPJ19)
Acta de reconocimiento fotogrfico y videogrfico (FPJ20)
Acta reconocimiento en fila de personas (FPJ21)
Inspeccin a vehculo (FPJ22)
Ficha tcnica fotogrfica y/o videogrfica (FPJ23)
Vigilancia y seguimiento (FPJ24)
Inventario de pertenencias en ambulancias y centros
hospitalarios (FPJ25)
Fuentes no formales (FPJ26)
Interrogatorio (FPJ27)
Acta de consentimiento de examen (FPJ28)
Querella (FPJ29)

184

Metodologa de la Investigacin

DIAGRAMAS

185

FISCALA GENERAL DE LA NACIN

186

Metodologa de la Investigacin

187

FISCALA GENERAL DE LA NACIN

188

Metodologa de la Investigacin

189

FISCALA GENERAL DE LA NACIN

190

Metodologa de la Investigacin

191

FISCALA GENERAL DE LA NACIN

Cuadros Grillas

192

Metodologa de la Investigacin

193

FISCALA GENERAL DE LA NACIN

194

Metodologa de la Investigacin

195

196
23 de Junio de
2008

DIEGO ALBERTO
TAMAYO
GARCERA

23 de agosto
de 2008

4 de Marzo de
2008

EDUARDO
EDUARDO
GARZN PAEZ
PAEZ
GARZON

GMEZ
GOMEZ
ROMERO
VCTOR
VICTOR
FERNANDO

23 de Febrero
de 2008

27 de Enero de
2008

JHONATAN
JHONATAN
ORLANDO SOTO
SOTO
BERMDEZ
BERMUDEZ

DANIEL ANDRES
PESCA OLAYA

26 de Enero de
2008

JULIO CESAR
MESA VARGAS

Bogot

Bogot

Bogot

Bogot

Bogot

Bogot

Nombre de la
Fecha de
Lugar de la
Persona
Desaparicin Desaparicin
Desaparecida

2008010154498000128

2008010154498000129

2008010168190000012

2008010168190000013

2008010154498000014

2008010154498000015

No. Protocolo de
Necropsia

25 de
Agosto
de 2008

Ocaa

Ocaa

Cimitarra

5 de
Marzo de
2008
25 de
Agosto
de 2008

Cimitarra

Ocaa

Ocaa

5 de
Marzo de
2008

28 de
Enero de
2008

28 de
Enero de
2008

Fiscal 1
Seccional de
Ocaa

Fiscal 1
Seccional de
Ocaa

Juez
Juez Penal
Penal
Militar
Militar de
de
San
san Vicente
Vicente
de
de Chucur
Chucuri

Juez
Juez Penal
Penal
Militar
Militar de
de
San
san Vicente
Vicente
de
de Chucur
Chucuri

Fiscal 1
Seccional de
Ocaa

Fiscal 1
Seccional de
Ocaa

Fecha
Sede
de
Autoridad
Ingreso
del
judicial
al
Instituto
Instituto

CUADRO RESUMEN DE CASOS REPORTADOS COMO DESAPARECIDOS E


IDENTIFICADOS EN LOS DEPARTAMENTOS DE SANTANDER Y NORTE DE SANTANDER

FISCALA GENERAL DE LA NACIN

METODOLOGIA DE LA INVESTIGACION

Metodologa de la Investigacin

197

FISCALA GENERAL DE LA NACIN

198

Metodologa de la Investigacin

BIBLIOGRAFA

BIBLIOGRAFA
LVAREZ GAYOU J. L. La Aceptacin de la Educacin de la
Sexualidad en la Escuela.-15.000 padres de familia mexicanos.
Instituto Mexicano de Sexologa. Mxico. Ed. Mac Graw-Hill:
Interamericana Editores, 2005.
ARIAS GALICIA, Fernando. Introduccin a la Metodologa de la
Investigacin en Ciencias de la Administracin y del
Comportamiento. Mxico: Editorial Trillas, 1991.
BAVARESCO DE PRIETO, Aura M. Las Tcnicas de la
Investigacin. 4a. Ed. Iberoamrica, 1986.
BERNAL TORRES, Csar Augusto. Metodologa de la
Investigacin. 2a. Ed. PEARSON-Educacin, 2006.
BERNAL, Cesar Augusto. Metodologa de la Investigacin. Ed.
Pearson; Mxico, 2006.
BOSTWICK, G. J. KYTE, N. S. Social Work: Research and evaluation. Quantitative and Qualitative Approaches 7ed. Nueva York:
Oxford University Press, 2005.
BUNGE, Mario. La Investigacin Cientfica, su estrategia y su
filosofa. Ed Planeta: Mxico, 1983.
199

FISCALA GENERAL DE LA NACIN

BUNGE, Mario. Ciencia, Tcnica y Desarrollo. Ed. Suramericana:


Buenos Aires, 1997.
CANO FLORES, Milagros. Investigacin Participativa: Inicios y
Desarrollos, www.mx/iiesca/revista2/mili2/himl. 17 de octubre de
2003.
CARMINES, E. G., ZELER, R. A., Reliability and Validity Assessment. Newbury Park Sage Publications, 1991.
CERDA, Hugo. La investigacin total. La unidad metodolgica
en la investigacin cientfica, Bogot, Magisterio Mesa Redonda, 1997.
CERDA, Hugo. Los Elementos de la Investigacin. Bogot. Editorial El Buho, 1998.
COCHRAN, W. G., COX, G. M., Experimental Designs. Nueva
York: Wiley
CRESWELL, J. Educational Research: Planning, conducting, and
Evaluating Quantitative and Qualitative Research. 2 Ed. Pearson
Education Inc, 2005.
De GORTARI, El. Metodologa General y Mtodos Especiales de
la Investigacin. Ed. Ocano, 1985.
De GORTARI, El. El mtodo de las ciencias. Nociones elementales.
11a. Ed. Grijalbo: Mxico, 1979.
DENIS SANTANA, Lourdes, GUTIERREZ BOROBIA, Lidia. La
Investigacin Etnogrfica. http://cidimar.fundacite.arg.gov.ve/doc/
paradigma 96/doc2.htm17 de nov. de 2003.
FRACICA, N. German. Modelo de Simulacin en Muestreo.
Bogot: Universidad de la Sabana, 1988.
GARCA, Mara del Pilar, ORTIZ, Frida. Metodologa de la
Investigacin La Investigacin Cientfica. Ed. Limusa Noriega
Editores: Mxico, 2006.
GARCA PELAYO, Romn. Pequeo Larousse Ilustrado. Mxico:
Ediciones Larousse, 1994.
GRINNEL, R. M. Social Work Research & Evaluation: Quantitative and Qualitative approaches. 5 ed. Editorial Itaca. Peacock Publishers, 1997.
GUSDORF, Georges. Pasado, Presente y Futuro de la Investigacin
Interdisciplinaria. UNESCO, Washington. 1998.

200

Metodologa de la Investigacin

JANY, E. Jos Nicols. Investigacin Integral de Mercados. Bogot.


Ed. Mac Graw-Hill, 1994.
JORGENSEN, D. L. Observador Participante, una metodologa
para estudios humanos. New Bury Park: Sage
KERLINGER, F. N., LEE, H. B. Investigacin del Comportamiento.
Mtodos de Investigacin en Ciencias Sociales. Mxico: Ed. Mac
Graw-Hill-Interamericana Editores, 2002.
LABOVITZ, S. y HAGEDRON, R. Introduccin a la Investigacin
Social. 3a. Nueva York: Ed. Mc Graw Hill, 1981.
LINCOLN. Y. S., GUBBA, E. G. Paradigmatic Controversies, Contradictions and Emerging Confluences. En N. K. Denzin y Y.S. Lincoln (Eds). Handbook of Qualitative Research 2 ed. Thousand Oaks:
Sage
MARDONES J. M. y Ursa N. Filosofa de las ciencias humanas y
sociales. Mxico: Ed. Fontamara, 1987.
MARTNEZ, Miguel. La investigacin Cualitativa Etnogrfica,
Bogot, 1997.
MENDEZ, Carlos A. Metodologa, Gua Para Elaborar Diseos de
Investigacin en Ciencias Econmicas, Contables y Administrativas.
Bogot: Ed. Mac Graw-Hill, 1995.
MERTENS, D. M., Research and Evaluation in Education and Psychology: Integrating Diversity With Quantitative, Qualitative and
Mixed Methods. 2 ed. Thousand Oaks: Sage.
MERTENS, D.M. Research and Evaluation in Education and Psychology: Integrating Diversity with Quantitative, Qualitative and
Mixed Methods. 2 ed. Thousand Oaks, 2005.
MUOZ GIRALDO Jos Ferdermn, QUINTERO CORZO
Josefina, MUNEVAR MOLINA Ral Anczar. Como Desarrollar
Competencias Investigativas en Educacin. Bogot: Aula Abierta,
Magisterio, 2001.
MUOZ ROZO, Carlos. Como Elaborar y Asesorar una
Investigacin de Tesis. Mxico: Ed. Prentice Hall, 1998.
MURCIA FLORIAN, Jorge. Investigar para Cambiar. Bogot:
Revista del Magisterio, 1997.
NEUMAN, W. L., Social Research Methods: Qualitative and Quantitative Approaches. 2 ed. 1994. Needham Heights: Allyn and Bacon.
201

FISCALA GENERAL DE LA NACIN

NIKOLAEVITCH, Stanislav. Interdisciplinariedad y Ciencias


Humanas - La aproximacin interdisciplinaria de la ciencia de hoy.
Ed. Tecnos UNESCO, Nueva York, 1998
ORTIZ, Frida y GARCA Mara del Pilar. Metodologa de la
Investigacin-El Proceso y sus Tcnicas. Mxico: Ed. LIMUSA, 2006,
Capitulo 1.
ORTIZ, Frida y GARCA Mara del Pilar. Metodologa de la
Investigacin-El Proceso y sus Tcnicas. Mxico: Ed. LIMUSA, 2006,
Capitulo 2 Pg. 64.
ORTIZ, Frida y GARCA Mara del Pilar. Metodologa de la
Investigacin-El Proceso y sus Tcnicas. Mxico: Ed. LIMUSA, 2006,
Capitulo 2 Pg. 67.
REYES, Romn. Terminologa cientfico social, aproximacin
crtica. Barcelona: Ed. ntropos, 1988.
ROJAS SORIANO, Ral. Gua para Realizar Investigaciones
Sociales. Mxico: Universidad Nacional Autnoma de Mxico, 1981.
SAMPIERI HERNNDEZ Roberto, COLLADO Fernndez Carlos,
BAPTISTA Lucio Pilar. Metodologa de la Investigacin. 4a. Mxico:
Ed. Mc Graw Hill, 2006.
STEVENS, S. S., Mathematics, Measurement, and Psychophysics.
Stevens Handbook of Experimental Psychology. 3ed. Nueva York:
Editorial Wiley & Sons.
TEDDLIE, C., TASHAKKORI, A. Mayor Issues and Controversies in the Use of Mixed Methods in the Social and Behavioral Studies. Handbook of Mixed Methods In Social & Behavioral Research.
2003 Thousand Oaks: Sage.
VANN, K. COLE, M- Method and Methodology in Interpretive
Studies of Cognitive Life. Mixing Methods in Psychology. Hove:
Psychology Press, 2004.
WILLIAMS, M., UNRAU, Y. A. y GRINNELL, R. M. The Qualitative Research Approach. 7 ed. Nueva York: Oxford University Press,
2005.

202

Metodologa de la Investigacin

Repblica de Colombia
Fiscala General de la Nacin
www.fiscalia.gov.co
2008

203