Gua general para

identificacin, de proyectos de
inversin pblica.

SNIP

IDENTIFICACIN DEL PROYECTO

Con el Diagnstico buscamos entender las condiciones actuales bajo las que
se viene prestando el bien o servicio pblico que el PIP pretende afectar.

Cmo podemos elaborar un Diagnstico?

En el Diagnstico debemos establecer claramente los siguientes
conceptos:
a. Antecedentes de la situacin que motiva el PIP Dado que se considera
importante para la sociedad el resolver la situacin que se quiere atender,
se debe conocer cules son las caractersticas de la misma, as como los
motivos que generan la elaboracin del PIP.
b. Zona y poblacin afectada Se debe conocer cul es la zona y poblacin en
donde la situacin que se pretende atender se hace presente. Asimismo,
para poder definir el tamao del PIP es necesario, previamente, tener claro
cuntos pobladores o familias son afectados por esa situacin.
c. Gravedad de la situacin que se pretende atender Es importante conocer
desde cundo se manifiesta esta situacin negativa y cul es el nivel de
gravedad de la misma.
d. Intentos de soluciones anteriores El poder conocer si anteriormente se
plantearon algunas Alternativas de Solucin a la situacin negativa, as
como las causas de su xito o fracaso, nos permitir tener una mejor
comprensin del PIP que pretendemos formular.
e. Intereses de grupos involucrados Ser necesario que se pueda identificar
desde un inicio los grupos de la sociedad que se encuentran involucrados
con el PIP, as como los intereses de cada uno de ellos.
El Diagnstico se elaborar utilizando la informacin disponible. La informacin
disponible por lo general es la informacin secundaria, la cual se obtiene de
libros, proyectos anteriores, documentos de trabajo, entre otros.

Definicin del Problema

Una vez realizado el Diagnstico ser fcil poder encontrar cules son los
Problemas que afectan a los pobladores en la zona estudiada. Para la
Formulacin del PIP se debe definir la relacin DIAGNSTICO PROBLEMA PROYECTO.
SNIP

El problema central es aquella situacin negativa que afecta a un sector de la

poblacin. Para definirlo se debe tener en cuenta que el Problema deber ser
CONCRETO, es decir el Problema debe ser definido de manera objetiva, de tal
forma que se pueda encontrar un conjunto de soluciones o alternativas para
aliviarlo. El Problema no debe ser expresado como la ausencia de una
solucin, pues as slo se encontrar una solucin aparentemente nica.
A continuacin te presentamos ejemplos de cmo se define correcta e
Incorrectamente un mismo Problema:
PROBLEMA
FORMULADO DE MANERA
INCORRECTA

No existe un generador local

de energa.

No existe un canal de riego.

Ausencia de programas de
educacin inicial.

FORMULADO DE MANERA
CORRECTA

Limitada provisin de energa

durante el da.
Bajos rendimientos de los
cultivos.
Bajos rendimientos de los nios
en los primeros aos de
educacin primaria.

Qu sucede cuando se define de manera incorrecta el Problema?

Impide un anlisis de las Alternativas de Solucin al Problema, de sus Causas
y sus Efectos. Para el caso de nuestro ejemplo, al definir nuestro Problema
como la "limitada provisin de energa durante el da", se podran encontrar un
sinfn de soluciones posibles, no nicamente la construccin del generador.
Qu caractersticas debe tener el problema identificado para que su
solucin sea considerada un PIP?
Identificado el Problema, debe revisarse para ver si cumple con las siguientes
caractersticas:
1. Se requiere Intervencin Pblica
Debe justificarse si corresponde al Estado intervenir en este tipo de Problemas
de manera conjunta con los Beneficiarios, principalmente porque se trata de
bienes o servicios pblicos. Asimismo, deber quedar claro qu entidad del
Sector Pblico debe enfrentar el Problema, de acuerdo con sus capacidades y
competencias.

2. Problema Especfico
SNIP

Debe ser Especfico para poder ser atendido por UN SOLO PIP.
3. Debe admitir diversas Alternativas de Solucin
Debe admitir diversas Alternativas de Solucin, delineadas a partir de la
Identificacin de sus Causas Crticas.

Anlisis de Causas
Una vez definido el problema, es importante preguntarse:
Por qu ocurre este Problema? Cules son las Causas del Problema?
Este proceso de preguntas es importante, pues si conocemos cules son las
causas reales que ocasionan el Problema, podremos entonces plantear las
acciones que nos permitan atacar dichas Causas y as poder solucionar el
Problema.
Cmo encontrar las Causas del Problema?
Para poder encontrar las Causas del Problema lo ms recomendable es
realizar un listado, lo ms extenso posible, de todo aquello que consideremos
que puede estar causando el problema que hemos identificado. A este proceso
suele llamrsele LLUVIA DE IDEAS.
Una vez que tengamos nuestra lista, ser necesario que slo nos quedemos
con aquellas que realmente tienen relacin o explican nuestro Problema. Para
poder "limpiar" nuestra lista ser muy importante preguntar a especialistas,
revisar libros especializados o consultar los estudios de algn proyecto similar
que haya sido realizado.
Por ejemplo:
Siguiendo con el Problema "limitada provisin de energa elctrica durante el
da", que hemos considerado anteriormente, podramos elaborar la siguiente
lista de Causas:
1. Insuficiente generacin local de energa.
2. Ausencia de infraestructura para conectarse al sistema de generacin de
electricidad ms cercano.
3. Bajo rendimiento de los generadores existentes.
4. Infraestructura obsoleta para generar energa elctrica.
5. Uso de combustibles costosos.
6. Ingresos tarifarios no cubren los costos de operacin y mantenimiento.
7. Mala gestin del servicio de generacin local de energa.
8. Las plantas hidroelctricas cercanas fueron mal diseadas.
9. Desaprovechamiento de los sistemas de electricidad cercanos a la zona.
SNIP

10. Poca disposicin de pago de la poblacin.

Luego de este proceso, tendremos una corta lista de causas del Problema, la
que debemos clasificar en dos:
CAUSAS DIRECTAS

CAUSAS INDIRECTAS

Son aquellas que se relacionan Son aquellas que no actan

directamente con el Problema directamente sobre el Problema
Central.
Central, sino que lo hacen a travs
de otra Causa.
Una vez clasificadas las Causas en Directas e Indirectas, debemos construir el
RBOL DE CAUSAS.
Qu es el rbol de Causas?
El rbol de Causas es una herramienta que nos permite ordenar de manera
esquematizada y jerarquizada las Causas de un Problema. As podemos
apreciar el Problema dentro del contexto de las causas que lo ocasionan. A
partir de este rbol ser ms sencillo poder plantear las actividades que
permitan solucionar el Problema Central, mediante la Solucin de sus Causas.
En nuestro ejemplo, el posible rbol de Causas sera:
LIMITADA PROVISIN DE ENERGA
ELCTRICA DURANTE EL DA

Desaprovechamient
o de los sistemas de
electricidad
cercanos a la zona
Ausencia de
infraestructura
para
conectarse al
sistema de
generacin de
electricidad

PROBLEMA
CENTRAL

Insuficiente generacin local de energa

Uso de
Combustib
les
Costosos
Infraestructura
obsoleta para
generar energa

Ingresos tarifarios no
cubren los costos de
operacin y
mantenimiento

CAUSAS
DIRECTAS

CAUSAS
INDIRECTAS

Mala gestin del

servicio de generacin
local de energa

La limitada provisin de energa elctrica durante el da se

debe:
SNIP

El desaprovechamiento de los sistemas de electricidad cercanos a la

zona.
La insuficiente generacin local de energa.

Para leer las Causas Directas se procede de similar forma:

El desaprovechamiento de los sistemas de electricidad cercanos se debe:

La ausencia de infraestructura para conectarse a estos sistemas

cercanos.

La insuficiente generacin local de energa se debe a:

El uso de combustibles costosos.

Los ingresos tarifarios que no cubren la operacin y mantenimiento.

Anlisis de Efectos
Cules son los efectos del problema? Qu suceder en el mediano
plazo si no se soluciona el problema?
Cmo encontrar los Efectos del Problema?
Para encontrar los efectos del problema se recomienda seguir el
mismo procedimiento utilizado para las causas, es decir: la lluvia de
ideas y construir un rbol de efectos. Asimismo, al igual que las
causas, ser necesario separar aquellos Efectos Directos, de los
Indirectos.
Para el Problema presentado como ejemplo "limitada provisin de
energa elctrica durante el da", se podra elaborar la siguiente lista
de Efectos:
1. Restricciones en la calidad de servicios de salud y educacin.
2. Restricciones en la disponibilidad de telecomunicaciones.
3. Incremento de costos de actividades productivas y comerciales.
4. Baja productividad de actividades productivas y comerciales.
5. Almacenamiento inadecuado de alimentos.
6. Bajo desarrollo productivo de las localidades.
7. Baja calidad de vida.
8. Retraso socioeconmico de las localidades.

SNIP

Cul sera el posible rbol de Efectos?

EFECTO
FINAL

RETRASO SOCIOECONMICO DE LAS LOCALIDADES

BAJO DESARROLLO PRODUCTIVO

DE LAS LOCALIDADES

Baja
productividad
de
actividades
productivas y
comerciales

Incremento de
costos de
actividades
productivas y
comerciales

EFECTO
INDIREC
TO

BAJA CALIDAD DE VIDA

Restricciones
en la
disponibilidad
de
telecomunicaci
ones

Restricciones
en la calidad
de servicios
de salud y
educacin

Almacenam
iento
inadecuado
de
alimentos

LIMITADA PROVISIN DE ENERGA ELCTRICA DURANTE EL

DA

EFECTO
S
DIRECT

PROBLE
MA

Elaborar un rbol de Problema

El RBOL DE PROBLEMA tambin es conocido como el RBOL DE CAUSAS
EFECTOS. Se construye a partir de la unin del rbol de Causas con el rbol
de Efectos. Cmo sera el rbol de Problema para el ejemplo que estamos
utilizando?
Observa el siguiente grfico:

Restriccion
Almacenami
Incremento
Baja
es en la DE LAS
RETRASO SOCIOECONMICO
ento LOCALIDADES
de
costos
productividad
calidad de
inadecuado
de
SNIP
Desaprovechamiento
de
de
servicios Maladegestin 7
Restricciones
en
actividades
Infraestructura
actividades
de saludIngresos
y
losdesistemas
depara
tarifarios
Ausencia
infraestructura
la disponibilidad
alimentos
Uso
de para
del servicio
productivas
obsoleta
productivas y
educacin
Insuficiente
generacin
no
cubren
los
conectarse
al
sistema
de
de
combustible
BAJA
CALIDADde
DE VIDA
y
generar
BAJO
DESARROLLO
PRODUCTIVO
electricidad
cercanos
aDE ENERGA
LIMITADA
PROVISIN
ELCTRICA
DURANTE
comerciales
costos
de
operacin
generacin de electricidad
ms
telecomunicacion
s
costosos
comerciales
energa local de energa
Generacin
DE
LAS LOCALIDADES
la zona
y mantenimiento
cercano
es EL DA

Una vez que el trabajo de Identificacin del Problema est hecho, el resto de
puntos de Identificacin se desarrollarn con mayor facilidad.

Objetivo del Proyecto

SNIP

En este punto, ya tenemos claro cul es el Problema y cules son sus Causas
y Efectos. As que a partir de ahora ser necesario definir la situacin
(deseada) que queremos alcanzar con la Ejecucin del PIP.
Teniendo presente el RBOL DE PROBLEMA elaborado en el punto anterior, lo
primero que debemos hacer es plantear el OBJETIVO CENTRAL del PIP.

Cul es el Objetivo Central del Proyecto?

El Objetivo Central es lo que el PIP pretende lograr al finalizar su
ejecucin. Siempre, este Objetivo estar asociado con la Solucin del
Problema Central. Entonces, la forma ms fcil de definir el Objetivo
Central del PIP es a travs de la identificacin de la situacin deseada,
es decir, el PROBLEMA SOLUCIONADO.

Anlisis de Medios del Proyecto

Una vez que hemos planteado nuestro OBJETIVO CENTRAL, el siguiente paso
consiste en pensar:

Cmo alcanzar el Objetivo Central?

Sin lugar a duda, podramos tener una larga lista de actividades posibles
que nos permitan alcanzar nuestro Objetivo. A estas acciones se les
conoce como MEDIOS.

Cmo defino los Medios para alcanzar mi Objetivo Central?

Los Medios para alcanzar el Objetivo Central seran aquellos orientados
a enfrentar las Causas del Problema. En otras palabras, la manera ms
sencilla de definir los medios ser reemplazar las Causas por
actividades que permitan solucionarlas.

causas del problema se convertir : a medios del proyecto

causa directa: medio del primer nivel
causa indirecta: medio fundamental

Es importante prestar atencin a los medios FUNDAMENTALES, pues son

stos los que se convertirn en las acciones concretas para solucionar el
problema.
Construir previamente el RBOL DE CAUSAS, definir los Medios como la
Solucin de estas causas, nos permitir elaborar un RBOL DE MEDIOS
fcilmente.
INCREMENTO DE LA PROVISIN DE ENERGA
SNIP

Disponibilidad
de
Aprovechamiento de
infraestructura para conectarse
los sistemas de
al sistema de generacin de
electricidad
ms cercano
electricidad

Disponibilidad de
Mejora de la gestin 9
Ingresos
infraestructura
del
servicio de
Uso
de
tarifarios local
cubren
moderna
para
generacin
de
combustibles
Suficiente
generacin
local de
los
costos
de
generar
energa
energa
poco costosos
elctrica
operacin
y
energa

Anlisis de Fines del Proyecto

El alcanzar el Objetivo del PIP generar consecuencias positivas para la
Poblacin Beneficiada por la Ejecucin del Proyecto. A estas consecuencias
positivas las llamaremos los FINES del PIP.

Cmo identifico los Fines del Proyecto?

La manera ms sencilla de definir los Fines del PIP es a travs de la
Identificacin de los Efectos deseados tras la Solucin del Problema.

En otras palabras, los Fines que el PIP alcanzar estn relacionados con la
reversin de los efectos del problema.

A qu se llama FIN LTIMO?

FIN LTIMO, es un Objetivo de Desarrollo. Es el cambio social en el
mbito cercano al PIP, al cual ste busca contribuir en el mediano plazo.
Asimismo, se tendr que elaborar un rbol de Fines.

DESARROLLO SOCIOECONMICO DE LAS LOCALIDADES

SNIP

10

AUMENTODE
DE CALIDAD
INCREMENTO PRODUCTIVO
DE VIDA
LAS LOCALIDADES

Aumento en
la
productividad
De
actividades
productivas y
comerciales

Reduccin
de costos
de
actividades
productivas
comerciales

Incremento en la
disponibilidad de
telecomunicacion
es

Mejora en
la calidad
de
servicios
de salud y
educacin

Almacenami
ento
adecuado
de
alimentos

INCREMENTO EN LA PROVISIN DE ENERGA

ELCTRICA DURANTE EL DA

Elaborar un rbol de Proyecto

El RBOL DE PROYECTO tambin es conocido como el RBOL DE
MEDIOSFINES. Se construye a partir de la unin del rbol de Medios con el
rbol de Fines.
DESARROLLO SOCIOECONMICO DE LAS LOCALIDADES

INCREMENTO PRODUCTIVO DE
LAS LOCALIDADES

Aumento en
la
productividad
De
actividades
productivas y
comerciales

Reduccin
de costos
de
actividades
productivas
comerciales

AUMENTO DE CALIDAD
DE VIDA

Incremento en la
disponibilidad de
telecomunicacion
es

Mejora en
la calidad
de
servicios
de salud y
educacin

Almacenami
ento
adecuado
de
alimentos

INCREMENTO EN LA PROVISIN DE ENERGA

ELCTRICA DURANTE EL DA
INCREMENTO EN LA PROVISIN DE ENERGA
ELCTRICA DURANTE EL DA

SNIP

Disponibilidad
de
infraestructura para conectarse
al sistema de generacin de
electricidad ms cercano

Disponibilidad de
Mejora de la gestin 11
Ingresos
infraestructura
del
servicio
de de
Suficiente de
generacin
local
Uso
tarifarios
cubren
moderna
para
generacin
local
de
combustibles
los
costos
de
generar
energaenerga
energa
poco costosos
elctrica
operacin
y

Aprovechamiento de los
sistemas de electricidad
cercanos a la zona

Alternativas de Solucin
Hasta este momento hemos logrado: Identificar el Problema y las Causas que
lo producen, as mismo, ya hemos planteado cul es el Objetivo Central que
queremos alcanzar y los Medios para lograrlo.
En este sentido, lo primero que haremos es prestar atencin a los Medios
Fundamentales definidos, y a partir de cada uno de ellos preguntarnos:
Qu tengo que hacer para implementar este Medio?
Como respuesta a esta pregunta tendremos una serie de ACCIONES que se
deberan realizar para implementar los Medios Fundamentales. Es importante
sealar, que cuando se plantean Acciones, es necesario considerar que stas
puedan ser llevadas a cabo.

Cmo planteo las Alternativas de Solucin?

A partir de las acciones que se definan podremos plantear varias
ALTERNATIVAS DE SOLUCIN para el Problema. Es decir, las
ALTERNATIVAS DE SOLUCIN son las diversas agrupaciones que
podamos hacer de las Acciones planteadas de manera tal que podamos
dar solucin al Problema.

MEDIO
FUNDAMENTAL 1
Disponibilidad
ACCION
1

ALTERNATIVAS DE SOLUCIN
MEDIO
MEDIO
FUNDAMENTAL 2
FUNDAMENTAL 3

de ACCION 2 A
ACCION
2B
ACION
3 del
Disponibilidad
de
Mejora
de la
gestin
infraestructura
para
SNIP
12
infraestructura Construccin
servicio
generacin
Interconexin
al
de deCapacitacin
Construccin
de
del
conectarse al sistema
para
local de
de energa
sistema elctrico
a
una
ALTERNATIVA
DE planta
una moderna
micro
central
personal
y
ALTERNATIVA
DE
ALTERNATIVA
DE
de
generacin
de
travs de una lnea de
generacin
generar
energa
hidroelctrica
reorganizacin
electricidad
ms
transmisin
SOLUCIN 2 disel
de los sistemas
SOLUCIN
3 elctrica
SOLUCIN
1
cercano
(termoelctrica)
de gestin

Luego de elaborar los rboles y de haber hecho el anlisis respectivo, las

ALTERNATIVAS DE SOLUCIN propuestas para el Problema Central son:

ALTERNATIVA DE SOLUCIN 1 (accin 1 + accin 3) Interconexin al

sistema elctrico a travs de una lnea de transmisin, capacitacin del
personal y reorganizacin de los sistemas de gestin.

ALTERNATIVA DE SOLUCIN 2 (accin 2a + accin 3) Construccin de

una micro central hidroelctrica, capacitacin del personal y
reorganizacin de los sistemas de gestin.

ALTERNATIVA DE SOLUCIN 3 (accin 2b + accin 3) Construccin de

una planta de generacin disel (termoelctrica), capacitacin del
personal y reorganizacin de los sistemas de gestin.

SNIP

13