Pautas Generales Eval Ex Post

Ministerio
de Economa y Finanzas
Viceministerio
Direccin General
de Poltica de Inversiones
Ministerio de Economa y Finanzas

Direccin General de Poltica de Inversiones DGPI
Jr. Lampa 227 piso 7 Lima 1

Telef. (511) 3115930 / 3119900
Fax: (511) 6269950
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www.mef.gob.pe
Pautas Generales para la Evaluacin Ex Post de Proyectos de Inversin Pblica
Pautas Generales para la
Evaluacin Ex Post de
Proyectos de Inversin Pblica

Director General: Carlos Giesecke Sara-Lafosse
Direccin de Normatividad, Metodologa y Capacitacin
Unidad de Instrumentos Metodolgicos
Agencia de Cooperacin Internacional del Japn - JICA
Consultor: Hajime Sonoda
Primera Publicacin: Marzo 2012
1,000 ejemplares
HECHO EL DEPOSITO LEGAL EN LA BIBLIOTECA NACIONAL DEL PERU N 2012 - 02669
2012 AGENCIA DE COOPERACIN INTERNACIONAL DEL JAPN JICA y
MINISTERIO DE ECONOMIA Y FINANZAS DEL PER MEF.
La informacin contenida en esta gua puede ser reproducida total o parcialmente, siempre y cuando se mencione
la fuente de origen y se enve un ejemplar a la Agencia de Cooperacin Internacional del Japn - JICA y al Ministerio
de Economa y Finanzas del Per - MEF.
Contenido
Presentacin 7
1. MARCO CONCEPTUAL
11
1.1.
Qu es la Evaluacin Ex Post? 13
1.2.
Cules son los criterios que se aplican en la
Evaluacin Ex Post? 14
1.3.
Cules son los Momentos de Evaluacin Ex Post de un PIP? 25
1.4. Relaciones entre los Criterios y los Momentos de la
Evaluacin Ex Post 29
1.5.
Perspectiva General de la Evaluacin Ex Post 32
2. METODOLOGA Y HERRAMIENTAS PARA

LA EVALUACIN EX POST 35
2.1
Los pasos a seguir en la Evaluacin Ex Post 37
2.2. Marco Lgico 42
2.3. Mtodos 52
Sistema Nacional de Inversin Pblica
3. PAUTAS PARA LA EVALUACIN DE CULMINACIN 59

3.1.
Aspectos Generales 61
3.2. Pasos en la Evaluacin de Culminacin 65
4. PAUTAS PARA EL SEGUIMIENTO EX POST 81

4.1. Aspectos Generales 83

4.2. Preparacin del Informe de Seguimiento Ex Post 85
5. PAUTAS PARA LA EVALUACIN DE RESULTADOS 89

5.1.

Aspectos Generales 91
5.2. Pasos en la Evaluacin de Resultados 95
5.3. Actividades Preparatorias para la Evaluacin de Resultados 99

5.4. Preparacin del Informe de Evaluacin de Resultados 107
5.4.1.
Orientaciones Generales 107
5.4.2. Aspectos Generales 111

5.4.3. Evaluacin de Pertinencia 118
5.4.4. Evaluacin de Eficiencia 122
5.4.5. Evaluacin de Eficacia 128
5.4.6. Evaluacin de Impactos Directos 134
5.4.7. Evaluacin de Sostenibilidad 140
5.4.8. Conclusiones, Recomendaciones y Lecciones Aprendidas 147
5.4.9. Informacin y Anexos 149
Anexos
Anexo 1. Contenidos Mnimos para la Evaluacin de Culminacin
153
Anexo 2. Contenidos Mnimos para el Seguimiento Ex Post
159
Anexo 3. Contenidos Mnimos para la Evaluacin de Resultados
163
173
Anexo 4. Formato Simplificado de la Evaluacin de Culminacin
Anexo 5. Modelo de Trminos de Referencia
181
Anexo 6. Indicadores Tpicos de Sectores Principales
191
Presentacin
l Sistema Nacional de Inversin Pblica - SNIP, tiene como finalidad

contribuir a la ampliacin y mejora de la provisin de servicios pblicos para
la poblacin, a travs de la optimizacin del uso de los recursos pblicos
destinados a la inversin; para lo cual, establece principios, procesos,
metodologas y normas tcnicas relacionadas con las diversas fases de los
proyectos de inversin (preinversin, inversin y postinversin). Le corresponde

al Ministerio de Economa y Finanzas, a travs de la Direccin General de Poltica de
Inversiones DGPI, liderar el Sistema.
Desde el inicio de la operacin del Sistema, fines del ao 2000, a diciembre
de 2011 se han declarado viables alrededor de 140 mil Proyectos de Inversin
Pblica (PIP) con un monto de inversin aproximado a 198 mil millones de Nuevos
Soles; parte importante de dichos proyectos est en la fase de post inversin,
esperndose que estn prestando a los usuarios los servicios previstos durante la
preinversin.
A efectos de verificar que la poblacin beneficiaria de dichos proyectos

est recibiendo los servicios en la cantidad y con la calidad prevista, as como
obtener lecciones aprendidas sobre los procesos que se ha seguido en cada
fase del ciclo de stos, se requiere evaluar la situacin en la que se encuentra
cada uno y contrastarla con las previsiones que se realizaron en los estudios de
preinversin. Debemos sealar que dicha evaluacin se efecta al proyecto para
conocer si fue adecuadamente planteado, ejecutado y est generando resultados,
diferencindose as de una accin de control, fiscalizacin o de una evaluacin del
desempeo institucional.
Luego de haber realizado esfuerzos para desarrollar instrumentos
metodolgicos y herramientas para las fases de preinversin e inversin, la
Direccin General de Poltica de Inversiones ha llevado a cabo, con el apoyo del JICA
y la participacin de los operadores del SNIP, acciones orientadas a la elaboracin
de metodologas y herramientas para la evaluacin ex post.
Como resultado de dichas acciones se dispone de instrumentos
metodolgicos de carcter general y sectorial; las Pautas Generales que se
presentan a continuacin tienen como propsito proporcionar orientaciones para
efectuar la evaluacin ex post de los proyectos de inversin pblica de cualquier
sector o tipologa. Las Pautas Sectoriales toman en cuenta las caractersticas
particulares y especificidades de cada uno; hemos avanzado ahora con los sectores
Energa, Salud, Saneamiento y Transportes.
Se ha consensuado que la evaluacin ex-post tiene 4 momentos: la
evaluacin de culminacin, el seguimiento ex post, la evaluacin de resultados
y el estudio de impactos. Las pautas generales contienen el marco conceptual
de la evaluacin ex post, as como las orientaciones para los tres primeros
momentos; la evaluacin de impactos es un tema que se desarrollar

posteriormente.
Esperamos que la aplicacin de estas pautas a los proyectos que estn
terminando o en operacin, permita conocer si la poblacin est recibiendo
los servicios y est satisfecha con stos, as como los problemas que se deben
resolver para lograr que a futuro los proyectos se planteen adecuadamente, sean
ejecutados con eficiencia y la poblacin se beneficie de manera sostenida con
servicios de calidad.
Invitamos a quienes consulten o apliquen los instrumentos de evaluacin
ex post, a colaborar en el proceso continuo de mejoras del SNIP, a travs de sus
opiniones, sugerencias y propuestas de metodologas para la aplicacin en otros
sectores o tipologas de PIP.
Finalmente, quiero destacar que el desarrollo de estas pautas se hizo posible
con el invaluable apoyo de la Agencia de Cooperacin Internacional del Japn-JICA,
a quienes expresamos nuestro agradecimiento.

Carlos Giesecke Sara-Laffose

Director General de Poltica de Inversiones
10
1conceptual
Marco
11
Marco
Marco conceptual
conceptual
1. Marco conceptual
1.1. Qu es la Evaluacin Ex Post?1

Una evaluacin en general, es la recoleccin y anlisis sistemtico de evidencias
con el propsito de mejorar el entendimiento del objetivo evaluado, as como tener la
capacidad de emitir opiniones respecto al mismo.
En el contexto del Sistema Nacional de Inversin Pblica (SNIP), la evaluacin ex
post se define como una evaluacin objetiva y sistemtica sobre un proyecto cuya fase
de inversin ha concluido o est en la fase de post inversin. El objetivo es determinar
la pertinencia, eficiencia, efectividad, impacto y la sostenibilidad a la luz de los objetivos
especficos que se plantearon en la preinversin. Una evaluacin ex post debe proveer
informacin til y verosmil. Es una herramienta de aprendizaje y de gerencia para
mejorar los procesos de anlisis, planificacin y ejecucin de proyectos, as como la
toma de decisiones.
La evaluacin ex post tiene dos objetivos principales:
i)
Retroalimentacin a travs de las lecciones y recomendaciones para mejorar

la administracin y desempeo de la inversin pblica, para el mismo
proyecto evaluado, proyectos similares y polticas del sector.
1 Esta seccin es elaborada basndose en documentos preparados por organismos internacionales,

agencias donantes entre otros, Principles for Evaluation of Development Assistance(Development
Assistance Committee/ OECD, 1991), A UNICEF Guide for Monitoring and Evaluation (UNICEF),
Lineamientos de la JICA para la Evaluacin de Proyectos Mtodos Prcticos para la Evaluacin de
Proyectos (JICA, 2004)
13
ii) Transparencia del proceso y los resultados de la inversin pblica.

A travs de la evaluacin de los xitos y fracasos, se genera valiosa informacin la
cual puede retroalimentar y ayudar a mejorar la inversin pblica. En tanto se disponga
del mayor nmero de experiencias documentadas posibles, se contribuir a optimizar
el uso de recursos de inversin pblica.
La nocin de transparencia de la evaluacin ex post contribuye a que la
poblacin y los beneficiarios en particular, tengan un conocimiento claro sobre los
procesos, los resultados y el impacto de la inversin pblica. La informacin acerca de
los resultados e impactos de la inversin pblica debe de ser preparada para el pblico
y las autoridades.
Es importante sealar que la evaluacin ex post no es sinnima de control o
fiscalizacin; se trata de analizar los resultados de los PIP y obtener lecciones aprendidas
para mejorar la calidad de la inversin pblica, as como proveer de informacin a las
autoridades y poblacin.
1.2. Cules son los criterios que se aplican en la Evaluacin Ex Post?

1.2.1. Los Cinco Criterios
Se adoptan los cinco criterios de evaluacin para realizar una evaluacin ex
post de PIP, que originalmente se propuso en 1991 por el Comit de Asistencia para
el Desarrollo (DAC) en la Organizacin para la Cooperacin Econmica y el Desarrollo
(OECD), para evaluar el valor que tiene llevar a cabo un proyecto para desarrollo, desde
un punto de vista amplio y en una forma integral.
Los criterios han sido adaptados para su aplicacin en el SNIP.
14
Marco
Marco conceptual
conceptual
Tabla 1.1 Los Cinco Criterios de Evaluacin

Pertinencia
Eficiencia
Eficacia
Impacto
Sostenibilidad
Medida en que los objetivos de un PIP son coherentes con las necesidades
de los beneficiarios, los contextos regional y local, y las polticas del pas.
Medida en que los recursos / insumos (fondos, tiempo, etc.) se han

convertido econmicamente en productos (output) del proyecto. Se
asocia con los componentes de un PIP.
Medida en que se lograron o se espera lograr los objetivos del PIP. Se

asocia al propsito del PIP y los fines directos.
Cambios de largo plazo, positivos y negativos, primarios y secundarios,

producidos directa o indirectamente por un PIP. Se asocia con los fines
de un PIP.
Continuidad en la generacin de los beneficios de un PIP a lo largo de su
perodo de vida til. Se asocia con el mantenimiento de las capacidades
para proveer los servicios y el uso de stos por parte de los beneficiarios.
1.2.2. Relacin de los criterios con el modelo lgico de un PIP

En el siguiente grfico se muestra la relacin entre el modelo lgico del proyecto
(rbol de medios-fines y objetivos del marco lgico) y los cinco criterios de evaluacin.
De los cinco criterios, cuatro de ellos estn relacionados con el modelo lgico, el criterio
de pertinencia no se relaciona directamente con el modelo lgico y por tal razn se
considera de manera separada en el grfico.
15
Grfico 1.1: Criterios de Evaluacin Ex Post y Modelo Lgico de un PIP
Previsto
No previsto
Positivo
Modelo Lgico
Negativo
del Proyecto
Eficacia
Fin ltimo
Fines indirectos
Fines directos
Impactos
Efecto Directo
Operacin/Utilizacin
Sostenibilidad
Impacto
Productos
Eficiencia
Ejecucin
ComponentesMedios
Fundamentales
Accciones
Tiempo, recursos
humanos, fondos, etc.
Insumos
Pertinencia
Objetivo centralproposito
Lineamientos de la poltica sectorial-funcional y contexto

(nacional, regional, local). Necesidades y prioridades de
la poblacin y su nivel de satisfaccin con el proyecto.
Consistencia
entre
las
acciones,
componentes
resultados previstos. Identificacin y preparacin para los

riesgos importantes (factores externos).
16
Marco
Marco conceptual
conceptual
Como se podr apreciar en el grfico se requiere de insumos que mediante la

ejecucin de las acciones se transformarn en los productos previstos en cada uno
de los componentes o medios fundamentales del proyecto; por ejemplo, aulas,
consultorios equipados, conexiones de agua. El criterio de eficiencia evaluar si se
lograron los productos con igual calidad, con la misma o menor cantidad de recursos
programados y en un tiempo igual o menor al previsto.
Los productos deben ser operados para proporcionar los bienes o servicios para
los usuarios y stos debern ser utilizados a efectos de poder atribuir los beneficios al
proyecto, es decir lograr el objetivo central o propsito. El criterio de eficacia evaluar
si se alcanz el objetivo central, por ejemplo acceso a matrculas, atenciones de salud,
agua potable y si la rentabilidad social esperada se cumple.
A partir del logro del objetivo central o propsito se generar una cadena de
cambios, que en el modelo lgico se conoce como fines del proyecto, por ejemplo
incremento en el nivel de aprendizaje, la disminucin de tasas de morbilidad. El criterio
de impactos evaluar los impactos generados por el PIP.
Un proyecto es considerado como pertinente cuando ha sido planificado de
acuerdo con la poltica sectorial-funcional, el contexto regional y local, y respondiendo
a las necesidades importantes de los beneficiarios.
El anlisis de la relacin entre el modelo lgico de un PIP y los criterios de la
evaluacin ex post, demanda tener claridad en los conceptos y trminos que se usan.
En este sentido, se presenta la siguiente tabla de correspondencias en los trminos
utilizados en el SNIP y en estas pautas.
17
Tabla 1.2 Correspondencia de conceptos y trminos

rbol de
medios-fines
Fines
Fin ltimo
Fin Indirecto
Fin Directo
Marco Lgico
Fin
Otros Trminos Usados en las pautas

Impactos
Previsto / No previsto
Positivo / Negativo
Directo / Indirecto
Efectos
Objetivo Central
Propsito
Medio
Fundamental
Componente
Beneficio Directo
Efecto Directo Intencional
Resultados
Productos
Efecto es el cambio intencional o no intencional generado directa o

indirectamente por el proyecto.
Impacto se refiere a los efectos a largo plazo que son generados por el
proyecto; los efectos pueden ser positivos y negativos, intencionales y no
intencionales, previstos y no previstos. Tambin se puede incluir efectos a
mediano plazo.
Fin es parte del impacto, pero limitado a lo intencional y positivo.

Objetivo Central en el rbol de medios-fines es igual al Propsito en el marco

lgico, que es tambin el Beneficio Directo o el Efecto Directo intencional
18
Marco
Marco conceptual
conceptual
del proyecto. Es el resultado del proyecto logrado por la utilizacin de los

servicios y bienes producidos por el proyecto.

El Medio Fundamental en el rbol de medios-fines es igual al Componente

en el marco lgico. El resultado de los componentes son los productos2 a
travs de los cuales se crear, ampliar, mejorar o recuperar la capacidad
para la produccin de bienes o prestacin de servicios en la fase de post
inversin, en ingles se conoce como output.
Resultados incluyen los logros a nivel de productos (componentes), Efectos

e Impactos del proyecto.
1.2.3. Las Preguntas de evaluacin por criterios

En cada criterio se considera una serie de preguntas, denominadas Preguntas
de Evaluacin, las cuales son de bastante utilidad para el diseo de un estudio de
evaluacin.
2 Por ejemplo, ambientes pedaggicos, consultorios equipados, conexiones domiciliarias de agua

potable, obras de arte en una carretera.
19
a) Pertinencia
La evaluacin de la pertinencia responder a las siguientes preguntas:
Preguntas de evaluacin: Pertinencia

Relevancia dentro de las polticas y prioridades del sector
Al momento de su aprobacin, el objetivo central fue vlido dentro del marco
de las polticas y prioridades del sector?
Es el objetivo central an vlido, en el contexto actual, tanto a nivel nacional,
local, regional, as como en el marco de las polticas y prioridades del sector? Se
dieron cambios de polticas y prioridades, desde la declaracin de viabilidad del
proyecto?
Satisfaccin de las necesidades y prioridades de los beneficiarios
Los bienes y servicios intervenidos con el proyecto, han sido demandados tal y
como fue proyectado? De ser as qu factores han contribuido? De no ser as,
cules son las causas que explican las diferencias encontradas?
Estn los beneficiarios directos satisfechos con los bienes y servicios que se
intervinieron con el proyecto? Porque estn satisfechos o insatisfechos? El
proyecto consider las necesidades importantes de los beneficiarios?
Validez de la estrategia del proyecto
Fue la estrategia inicial del proyecto (alternativa seleccionada, combinacin
de componentes etc.) la ms adecuada para el contexto de ese momento y el
actual? Fue posible aplicar otra estrategia?
Son las acciones y productos consistentes con el objetivo central del proyecto
as como con los fines inicialmente diseados?
Gestin de los riesgos importantes
Se identificaron los riesgos importantes, tanto en la fase de ejecucin como en
la post inversin y stos se consideraron en el plan de implementacin del PIP y
en la gestin de los bienes y servicios intervenidos con ste?
20
Marco
Marco conceptual
conceptual
b) Eficiencia
La evaluacin de la eficiencia responder a las siguientes preguntas:
Preguntas de Evaluacin: Eficiencia

Logro de los productos del Proyecto Previstos y Reales
Los productos previstos en los componentes se ejecutaron en trminos de la misma
cantidad y calidad? En caso de ser positiva la respuesta qu factores contribuyeron?
En caso de ser negativa la respuesta cules fueron las causas?
Eficiencia en Cuanto al Periodo y Costo del Proyecto
El PIP se ejecut en los plazos previstos en la preinversin y en el expediente
tcnico (si hubo modificaciones)? En caso de ser positiva la respuesta qu factores
contribuyeron? Si existieron retrasos, cules fueron las causas?, qu fue lo que
realiz la UE para hacer frente a los mismos y evitar posteriores retrasos?
El PIP se ejecut con el presupuesto previsto en la preinversin y en el expediente
tcnico (si hubo modificaciones)? En caso de ser positiva la respuesta qu factores
contribuyeron? Si los costos fueron mayores, cules fueron las causas?, qu fue lo
que realiz la UE para hacer frente a los mismos y evitar posteriores incrementos?
Existi alguna estrategia de ejecucin ms eficiente?
Eficiencia Global
Cul ha sido el grado de la eficiencia en trminos generales en la ejecucin del
proyecto considerando el nivel de ejecucin de componentes y la eficiencia en
cuanto al periodo y costo del proyecto?
Problemas de Ejecucin
Cules han sido los principales factores que influyeron en la eficiencia?
Cules fueron las principales dificultades y limitaciones de la Unidad Ejecutora en
relacin a la ejecucin del proyecto?
21
c) Eficacia
La evaluacin de la eficacia responder a las siguientes preguntas:
Preguntas de Evaluacin: Eficacia

Operacin y Utilizacin de los productos generados en la fase de inversin
Los productos3 generados por el proyecto, son operados y utilizados tal y como
fueron concebidos? Cul es el nivel de operacin y utilizacin?
Si los niveles de operacin y utilizacin son los previstos cules son los factores que
han contribuido o contribuyen?
Si los niveles de operacin y utilizacin de los productos son menores de lo que se
tena previsto Cules son las razones? Fue posible realizar acciones para mejorar
dichos niveles? A futuro cmo se pueden mejorar estos niveles?
Con los productos generados en la fase de inversin Se producen los bienes y/o
servicios intervenidos con el proyecto en la cantidad y calidad prevista? Si no fuese as
cules son las causas? cmo se podra mejorar?
Logro del Objetivo Central del Proyecto
Fue alcanzado, o se alcanzara, el objetivo central del proyecto (en trminos de
metas)? Cul es el nivel de logro del objetivo central?
Si el objetivo fue alcanzado cules son los factores que han contribuido o contribuyen?
Si el logro del objetivo no es el previsto Cules son las razones por las cuales el objetivo del
proyecto no se ha cumplido an o el nivel es menor al que se tena previsto? Fue posible
realizar acciones para lograr el objetivo del proyecto? Cmo se puede mejorar a futuro?
Eficacia Global
Cul ha sido el grado de la eficacia en trminos generales del proyecto, considerando
el grado de operacin y utilizacin de los productos (componentes) para la produccin
de los bienes y servicios en la post inversin, logro del objetivo central (beneficios
directos) y la rentabilidad social del proyecto?
Cules han sido los factores que ms influenciaron en la eficacia del proyecto? Cmo
se puede mejorar la eficacia del proyecto?
Continua
3 Aulas, consultorios, sistema de agua potable, etc.
22
Marco
Marco conceptual
conceptual

Continuacin
Rentabilidad Social
Considerando informacin de beneficios y costos reales Cul es la rentabilidad social del
proyecto? Cmo han variado los resultados respecto a los indicadores previstos de costo/
beneficio o costo/efectividad cuando se declar viable o se verific la viabilidad (de ser el caso)?
Cules son las razones por las cuales la rentabilidad social real sea igual, mayor o
menor a la proyectada originalmente?
De ser el caso, Cul es el Costo Social de la demora en la ejecucin y puesta en marcha
del proyecto?
d) Impacto
La evaluacin de los impactos solo considerar los impactos directos y responder
a las preguntas siguientes:
Preguntas de Evaluacin: Impacto

Impactos Previstos
Hasta qu punto los impactos previstos (los fines directos o cambios favorables y
previstos) fueron alcanzados?
Cmo y hasta qu punto el proyecto contribuy con estos cambios? Hasta qu punto
podemos atribuir estos cambios al proyecto?
Qu ser necesario para poder maximizar los impactos previstos?
Impactos Negativos e Impactos No Previstos
Qu impactos negativos gener o genera el proyecto? El proyecto ha tomado algn
tipo de medida con el fin de minimizar los impactos negativos? Qu es necesario para
minimizar los efectos negativos?
Existe algn impacto positivo no-previsto? Qu tendra que hacerse para maximizar
estos efectos positivos?
23
e) Sostenibilidad
La evaluacin de la sostenibilidad responder a las preguntas siguientes:
Preguntas de Evaluacin: Sostenibilidad

Operacin y Mantenimiento
En la actualidad Cules son las condiciones fsicas y funcionales de la infraestructura,
equipos e instalaciones (productos asociados con los componentes) que se ejecutaron
con el proyecto? Estn operativas? Si no lo estuviesen, cul es el motivo?
En cuanto al mantenimiento, Qu tipo de estrategia es la que se maneja?
Mantenimiento preventivo y/o mantenimiento correctivo? Se cuenta con un plan
de mantenimiento bien definido? Se han realizado las acciones de mantenimiento
previstas? Si no se estuviese realizado el mantenimiento cules son las causas?
cmo se puede mejorar?
Se producen los bienes y/o servicios intervenidos con el proyecto en la cantidad
y calidad prevista? Si no fuese as cules son las causas? cmo se podra mejorar?
Cules son las principales dificultades y limitaciones en cuanto a la operacin y
mantenimiento?
Capacidad Tcnica y Gerencial del Operador
Se realizaron los arreglos institucionales para la operacin y mantenimiento?
Funcionan correctamente?
Las entidades responsables y usuarios (de ser el caso) tienen la suficiente capacidad
tcnica y administrativa para cumplir con la operacin y el mantenimiento?
Recibi el operador capacitacin en cuanto a la operacin y mantenimiento? Fue
suficiente? El operador cuenta con un programa de capacitacin propio?
Continua
24
Marco
Marco conceptual
conceptual

Continuacin
Sostenibilidad Financiera
Cul es el presupuesto planeado y el asignado para la operacin y mantenimiento?
Cmo estn financiados los costos de operacin y mantenimiento? Hasta qu
punto los ingresos generados mediante la operacin del proyecto cubren los gastos
operativos, el mantenimiento y de reinversin en el proyecto?
Cules son las probabilidades de que el costo de operacin y mantenimiento sea
cubierto durante la vida til del proyecto?
Riesgos
Existen riesgos de desastres o de conflictos sociales para el proyecto? Se adoptaron
medidas para reducirlos, si es as cules? Cmo est preparado para asimilar o
recuperar de los desastres o conflictos?
Sostenibilidad Global
Cul es el grado de sostenibilidad global del proyecto?
Cules han sido los factores que ms influenciaron la sostenibilidad del proyecto?

Cmo es que la sostenibilidad del proyecto puede ser mejorada?
1.3. Cules son los Momentos de Evaluacin Ex Post de un PIP?

El ciclo de un proyecto en el SNIP est compuesto por 3 fases, preinversin,
inversin y post inversin. Es en la fase de post inversin en donde se realizar la
evaluacin ex post considerando 4 momentos, evaluacin de culminacin, seguimiento
ex post, evaluacin de resultados y estudio de impacto, tal como se puede apreciar en
el siguiente grfico.
25
Grfico 1.2: El ciclo de un PIP y el proceso de evaluacin
Evaluacin
Ex Ante
Seguimiento y
Evaluacin
Preinversin
Inversin
Evaluacin Ex Post
Postinversin
Evaluacin de
Culminacin
Seguimiento
Ex Post
Evaluacin de
Resultados
Estudio de Impactos
1.3.1. Evaluacin de Culminacin

Ser realizada al finalizar la fase de inversin en trminos fsicos,
independientemente si se cuenta con la liquidacin de obras o el informe de cierre del
PIP, mientras la documentacin est disponible, la memoria de las experiencias est
fresca y sea fcil ubicar a los involucrados. La evaluacin de culminacin tiene como
propsitos:
26
Marco
Marco conceptual
conceptual
I.
El reflejo inmediato del proceso de ejecucin del PIP para medir la eficiencia
de la misma, en trminos de tiempos, costos y metas, y obtener lecciones
y recomendaciones relacionadas con el planeamiento y ejecucin de
proyectos.
II. Analizar las perspectivas de la sostenibilidad del proyecto, en trminos de la

disponibilidad de los factores necesarios para la operacin y mantenimiento
adecuado, que posibiliten la entrega oportuna del bien o servicio
determinado, concluyendo con las recomendaciones pertinentes incluida la
relacionada a la necesidad del seguimiento ex post.
Es una auto-evaluacin a cargo de la UE mediante un proceso participativo
de todos los involucrados con el PIP, tanto en la fase de preinversin como en la de
inversin. Esta evaluacin es obligatoria para todos los PIP. Dependiendo del monto
de inversin, se aplicarn distintos contenidos para la evaluacin.
1.3.2. Seguimiento Ex Post

Cuando en la evaluacin de culminacin se concluye la necesidad de realizar
acciones para asegurar la operacin y el mantenimiento adecuado de los proyectos,
la UE conducir, en colaboracin con la entidad responsable de la operacin y
mantenimiento, un proceso de seguimiento para asegurar la implementacin de las
recomendaciones de la evaluacin de culminacin. En caso de identificarse problemas
se recomendar o realizar las acciones necesarias.
El seguimiento ex post es particularmente importante para los proyectos que
sern transferidos a los operadores, como gobierno local, comunidades, y para los
proyectos parcialmente operados y mantenidos por los usuarios. Este seguimiento, se
realizar entre uno y dos aos despus de la terminacin de la ejecucin del proyecto,
siendo til que sea al menos un ao despus del inicio de la operacin.
27
1.3.3. Evaluacin de Resultados

Es una evaluacin integral de un proyecto donde se utilizan los cinco criterios;
pertinencia, eficiencia, eficacia, impacto y sostenibilidad y tiene como objetivo servir a
los dos propsitos principales de la evaluacin ex post del PIP;
-

la administracin y desempeo de la inversin pblica.
- Transparencia del proceso y los resultados de la inversin pblica.

En la evaluacin de resultados el criterio de impactos solo se aplicar sobre los
impactos directos, de manera parcial y dependiendo de la disponibilidad de
datos, presupuesto y tiempo.
La evaluacin de resultados es realizada por la Unidad Formuladora a travs de un
Evaluador Externo Independiente (EEI) mediante la modalidad de contrato (consultora),
dentro del periodo de 3 a 5 aos despus de iniciada la operacin el proyecto (provisin
de bienes y servicios a los beneficiarios). Dependiendo de la tipologa de PIP se establecen
lneas de corte en funcin al monto de inversin para definir si es de carcter obligatoria o
por muestreo.
1.3.4. Estudio de Impacto

Es un estudio centrado en algunos temas que proporcionan informacin para
la mejora de las estrategias y polticas para el desarrollo socioeconmico. Se aplica
a proyectos con especial importancia, en los que se esperan efectos de sinergia a
mediano y largo plazo.
En este estudio se mide el impacto indirecto y final de un PIP o un grupo de PIP
relacionados con una determinada poltica para analizar la contribucin a los cambios
generados.
Posteriormente, se elaborar una gua para la aplicacin de este tipo de estudios.
28
Marco
Marco conceptual
conceptual
1.4. Relaciones entre los Criterios y los Momentos de la Evaluacin

Ex Post
Conforme avanza el tiempo, los resultados del proyecto en sus diferentes fases
van evolucionando de acuerdo al modelo lgico. Los cuatro diferentes momentos
de evaluacin ex post en el SNIP sern llevados a cabo de acuerdo con la evolucin
de los resultados del proyecto, aplicando selectivamente los diferentes criterios de
evaluacin. El cuadro anterior ilustra la relacin entre los cinco criterios de evaluacin
y los cuatro momentos de la evaluacin ex post.
Tabla 1.3 Los momentos de la Evaluacin ex Post y los Criterios Aplicados

Criterios
Evaluacin de
culminacin
Seguimiento Ex
Post
Pertinencia
Eficiencia
Evaluacin de
Resultados
Estudio de
Impactos
Eficacia
Impacto
(x) Impactos
Directos
Sostenibilidad
(x) Evaluacin
Actualizada
(x) Operacin y
Mantenimiento
29
En la Evaluacin de Culminacin se aplicar el criterio de eficiencia,

preguntndonos que tan eficiente fue la conversin de los insumos en productos
(componentes). Tambin se revisa las condiciones necesarias para la sostenibilidad del
proyecto a efectos de identificar la necesidad o no de un seguimiento al cumplimiento
de stas.
El Seguimiento Ex Post se enfocar en la operacin y mantenimiento, los cuales
son cruciales para la sostenibilidad.
En la Evaluacin de Resultados se aplican los cinco criterios, dentro de los cuales
la evaluacin del impacto estar limitada a los efectos directos en el corto y mediano
plazo, dependiendo de la disponibilidad de datos y recursos para el estudio. En cuanto
a la eficiencia, los resultados de la evaluacin de culminacin sern utilizados si es que
en el proyecto se realiz esta evaluacin.
En el Estudio de Impacto se aplican los criterios de eficacia, impacto y
sostenibilidad;
se enfocar principalmente en los efectos indirectos (impacto),
estableciendo las relacionales causales atribuibles al proyecto.
30
Marco
Marco conceptual
conceptual
31
1.5. Perspectiva General de la Evaluacin Ex Post

A manera de resumen se presenta el siguiente grfico:
Grfico 1.3: Perspectiva General de la Evaluacin Ex Post en el SNIP
Impactos
Impactos Indirectos
Impactos Directos
Estudio de
Impacto
Propsito
(Objetivo Central)

Operacin y Mantenimiento, Utilizacin
Componentes

Ejecucin
Insumos
Seguimiento
Ex Post
Evaluacin
de
Resultados
Evaluacin
de
Culminacin
Evaluacin de
culminacin
Seguimiento
Ex Post
Evaluacin de
Resultados
Evaluacin
Descripcin
Reflejo
Seguimiento de
integral de
inmediato de
cumplimientos
los resultados
la ejecucin del
de condiciones
a nivel de
PIP y anlisis
que aseguren
componentes,
actualizado de
la operacin y
objetivo central
sostenibilidad
mantenimiento
e Impactos
Directos
Tiempo
A la
culminacin
1-2 aos
despus de la
culminacin
3-5 aos
despus de
iniciada la
operacin
Estudio de
Impacto
Anlisis de
impactos
directos e
indirectos del
PIP o conjunto
de PIP y de la
sostenibilidad
de la
intervencin
Depende de las
caractersticas
de PIP
(mediano a
largo plazo)
Continua
32
Marco
Marco conceptual
conceptual

Continuacin
Evaluacin de
culminacin
Todos
(Dependiendo
mbito de
Aplicacin
del monto
de inversin
se aplicarn
contenidos ad
hoc)
Competencia
UE
Seguimiento
Ex Post
Seleccionados
segn la
recomendacin
por la
Evaluacin de
Culminacin
OPI
Evaluacin de
Resultados
Dependiendo
de la lnea
de corte por
(un PIP o un
se aplicar a
grupo de PIP)
todos o a una
muestra.
UF a travs
OPI a travs
de Evaluador
de Evaluador
Externo
(EEI)
Principales
Involucrados
UE - Operador
ser el caso el
del servicio
rgano que
Entidades u
haya declarado
Organizaciones
la viabilidad
con
-Operador
compromisos
del servicio,
para la
contratistas o
operacin y
proveedores
mantenimiento
Seleccionados
tipo de PIP
Independiente
UF-OPI (de
Estudio de
Impacto
Externo
Independiente
(EEI)
OPI que declar

la viabilidad (u
otro rgano de
Operador del
ser el caso) UE
servicio
Operador del
servicio
Pertinencia,
Criterios
Eficiencia y
sostenibilidad
Eficiencia,
Sostenibilidad
Eficacia,
Impactos y
Impactos y
Sostenibilidad
Sostenibilidad
33
34
Metodologa
y herramientas para
la evaluacin Ex Post
35
metodologa y herramientas
2. Metodologa y herramientas para la

evaluacin Ex Post
2.1. Los pasos a seguir en la Evaluacin Ex Post

La evaluacin es el acto de emitir un juicio de valor apoyado por evidencias,
por lo tanto, no es satisfactorio nicamente llegar a la conclusin que se alcanzaron
los objetivos o calificar un proyecto de acuerdo con algunos criterios al final de los
estudios de evaluacin. Para satisfacer dichos objetivos, la evaluacin ex post de un
proyecto tendr los siguientes pasos:
Grfico 2.1: Los pasos para la Evaluacin Ex Post

Medicin de los
resultados y efectos
de un proyecto.
El nivel de logro
de los insumos,
las actividades,
los componentes,
el objetivo central,
los finesdirectos
e indirectos.
Examen del proceso,

factores que influyen
y relaciones causales.
Preinversin,
Inversin
Emisin de un juicio
de valor sobre el
proyecto
Pertinencia
Recomendaciones,
Lecciones Aprendidas
Acciones concretas
a alguien
Eficiencia
Utilizacin de los
productos y logro del
objetivo central e
impactos esperados
Eficacia
Enseanzas
generalizables y
aplicables
Impacto
Las relaciones
causales
entre el proyecto
y sus efectos
Sostenibilidad
37
2.1.1. Medicin de los Resultados de un Proyecto

La medicin de los resultados tiene por objeto comprender lo que ha logrado
el proyecto respecto a lo previsto en el estudio de preinversin con el que se declar
viable. Es decir, el nivel de logro de los productos (asociados a los componentes), el
objetivo central y los fines directos e indirectos se miden al momento de la evaluacin
y se comparan con lo que se ha previsto (comparacin entre lo planificado y los
resultados real). Esta comparacin se har de manera cuantitativa hasta donde sea
posible.
En cuanto a los efectos o impactos del proyecto, hay casos en los que no se cuenta
con una base slida para poder comparar, debido a la falta de metas concretas o datos
de la lnea base. En casos como stos y sin restringirse a stos, otro tipo de comparacin
puede ser til para determinar los efectos del proyecto. Por ejemplo la comparacin de
la situacin de los beneficiarios o de la regin que recibi la influencia del proyecto antes
y despus del mismo (comparacin antes y despus del proyecto). Diferentes tipos de
comparacin usados en evaluacin ex post se explican en seccin 2.3.1
2.1.2. Examen del Proceso, los Factores que Influyen y las Relaciones
Causales
A pesar de que el grado de xito de un proyecto puede ser medido mediante la
evaluacin de resultados obtenida a partir de estas comparaciones, no es suficiente
para examinar el proyecto en relacin al contexto en el que fue planificado y
realizado, ni para poder indagar los factores que promovieron o impidieron el logro
de los resultados esperados. Un conocimiento detallado del proyecto es esencial si
es que desean obtener lecciones y recomendaciones para poder ser usadas como
retroalimentacin para el mismo proyecto y otros proyectos similares en marcha y
en el futuro. Es por este motivo que el examen de los procesos de implementacin,
operacin y mantenimiento, as como las relaciones causales entre el proyecto, los
efectos directos e indirectos y los factores internos / externos son necesarios.
38
a. Proceso de preparacin del proyecto:

Comprende la descripcin de los antecedentes que dieron origen al proyecto
y su paso por la fase de preinversin. Se debe tener presente que la calidad
de los estudios de preinversin afectan los resultados del proyecto, ya sea
porque no se alcanzan los resultados esperados o porque se postergan los
beneficios del mismo. La calidad de los estudios, tiene relacin directa con la
calidad de la informacin, una buena identificacin de alternativas, un buen
estudio de mercado y la gestin de los riesgos inherentes al proyecto.
b. El proceso de ejecucin del proyecto

En el examen del proceso de ejecucin, se analizar si durante la fase de

inversin las actividades se realizaron como se planearon originalmente y lo
que fue el proceso de la ejecucin del proyecto, destacando los factores que
contribuyeron o dificultaron el proceso.
Con frecuencia, la informacin sobre el proceso de ejecucin se convierte

en evidencia de apoyo para la evaluacin de la eficiencia; en el SNIP el
seguimiento y evaluacin de la fase de inversin ser una de las fuentes
bsicas de informacin para la aplicacin de dicho criterio.
En algunos casos, la participacin de los beneficiarios desempea un

papel importante, no slo en la ejecucin si no tambin en la operacin y
mantenimiento y puede afectar la eficacia y sostenibilidad de tales proyectos;
as mismo, es posible que se hayan establecido arreglos institucionales con
la entidad u organizacin que se encargar de la post inversin o financiar
parte o el total de los costos. Por lo tanto, en este examen del proceso de
ejecucin es til tambin para la actualizacin del anlisis de los factores que
puedan dificultar el xito del proyecto o generar posibles riesgos para una
adecuada operacin y mantenimiento.
39
c. El nivel de operacin, utilizacin y los factores influyentes

Un proyecto slo puede otorgar el beneficio esperado y lograr su objetivo

central, cuando es operado, es decir que se produce los bienes o servicios
que se intervinieron con el PIP, y utilizado, es decir los bienes o servicios que
se producen son utilizados por los beneficiarios, tal como fue originalmente
previsto. Es importante saber hasta qu punto el proyecto se encuentra
operativo (o est disponible), quin utiliza los bienes y servicios, hasta qu
punto y con qu fines. Este tipo de informacin es sumamente importante,
con el propsito de establecer una relacin clara entre el proyecto y los
cambios observados en la poblacin objetivo para el cual se dise el mismo.
Si los productos (asociados a los componentes) de un proyecto estn siendo

operados o utilizados en menor o mayor medida de lo esperado, en la
evaluacin ex post se debera investigar exhaustivamente sobre este hecho,
las razones que lo suscitaron y cmo se podra mejorar. Si los bienes o
servicios estn siendo producidos o utilizados en menor o mayor medida de
lo que fue previsto, se debe averiguar las causas de esta situacin, las mismas
pueden ser encontradas en el planeamiento, la coordinacin interna o
externa, condiciones externas, recursos para la operacin y mantenimiento,
sobreestimacin o subestimacin de la demanda, no finalizacin de la
inversin relacionada, etc.
d. Las relaciones causales entre el proyecto y los impactos directos / indirectos

El examen de las relaciones causales tiene el propsito de investigar cmo

y hasta qu punto el proyecto contribuy al logro de los fines directos /
indirectos del mismo. Un proyecto es simplemente una intervencin entre
muchas y, por lo tanto, siempre hay influencias provocadas por otros
factores (intervenciones). Por lo tanto, el evaluador tiene que aislar los
efectos del proyecto examinando las causas de las relaciones entre los
40
cambios observados en la sociedad y el proyecto as como otros factores

asociados a stos.

Para poder medir los efectos aislados de un proyecto, idealmente, se adoptar

una comparacin entre un grupo objetivo (con el proyecto) con un grupo de
control (sin el proyecto; con las mismas condiciones que el grupo objetivo
salvo la intervencin del proyecto) y observar los cambios antes y despus
del proyecto. Sin embargo en la realidad no es fcil obtener un buen grupo
de control para una evaluacin ex post y poder medir cuantitativamente los
efectos de un proyecto. Por lo que el hecho de complementar la informacin
haciendo uso de comparaciones basadas en antes y despus del proyecto
as como mtodos cualitativos como entrevistas y talleres, para examinar al
detalle y poder describir los efectos del proyecto, se convierten en prcticas
usuales. Diferentes tipos de comparacin usados en evaluacin ex post se
explican en la seccin 2.3.1
2.1.3. Aplicacin de los Criterios de Evaluacin

Utilizar los cinco criterios para evaluar un proyecto, permite observar su valor
desde puntos de vista diferentes y, como resultado, se puede especificar diversos
factores que influyen en el xito o fracaso del proyecto. Cada criterio tiene una serie
de sub-criterios, en forma de preguntas y son usados como una gua cuando un estudio
de evaluacin est siendo diseado.
El enfoque de cada criterio variar entre los cuatro momentos de evaluacin ex
post del SNIP. Explicaciones sobre cada criterio con mayores detalles se present en
la seccin 1.2.
2.1.4. Recomendaciones, Lecciones Aprendidas y Retroalimentacin

Los hallazgos de una evaluacin ex post tienen valor nicamente cuando se
retroalimentan y se utilizan. Se considera que la evaluacin ex post es una herramienta
41
prctica de gestin y por ello es necesario hacer recomendaciones especficas y tomar

lecciones a partir de los resultados de la evaluacin.
Una recomendacin sugiere una accin concreta a alguien. Las recomendaciones
son propuestas de acciones que tienen por objeto mejorar la eficacia, la sostenibilidad,
la calidad y la eficiencia de una intervencin. Incluyen medidas especficas, sugerencias
y consejos sobre el proyecto objetivo o para los interesados.
Una leccin es una enseanza. Las lecciones aprendidas son generalizaciones
basadas en las experiencias de un proyecto, programas o polticas, que se aplican a
situaciones ms amplias. Con frecuencia, las lecciones destacan los puntos fuertes o
dbiles en la preparacin, el planeamiento, la ejecucin y la puesta en prctica que
afectan al desempeo, los resultados y el impacto.
Las recomendaciones y lecciones aprendidas se deben enviar a las entidades
involucradas en la preparacin, ejecucin y operacin del proyecto, as como a
otras organizaciones relacionadas, para que se puedan utilizar y sean aplicadas. Es
importante investigar los factores a fondo, dentro de un contexto amplio, incorporando
informacin y puntos de vista de todos las partes involucradas, con el fin de poder
recabar lecciones y hacer recomendaciones que sean prcticas, relevantes y realistas.
Este proceso participativo tambin ayudar a establecer y reforzar el sentimiento
de propiedad de las conclusiones de la evaluacin, por lo tanto incrementar las
posibilidades de su aplicacin por parte de ellos.
2.2. Marco Lgico

2.2.1. Concepto de Marco Lgico
Marco lgico es una herramienta que se utiliza para mejorar el diseo de las
intervenciones, ms frecuentemente a nivel del proyecto. Comprende la identificacin
42
de elementos estratgicos tales como acciones, componentes, propsito, fin, y sus

relaciones causales, indicadores, medios de verificacin y los supuestos o riesgos que
puede influir en el xito o el fracaso. Esta relacin causal vertical se llama modelo
lgico. De esa manera facilita la planeacin, la ejecucin y la evaluacin de un
proyecto.
El concepto central del marco lgico se encuentra en las relaciones causales en
los cuatro niveles en la parte izquierda del Resumen de Objetivos, que son; Fin, Propsito, Componentes, y Acciones. La combinacin de estos cuatro niveles y los Supuestos
de la cuarta columna ofrecen una forma sistemtica de expresar para qu se quiere
llevar a cabo el proyecto? y qu se necesita para alcanzar el objetivo del proyecto? A
esta relacin se le denomina modelo lgico o la lgica vertical del marco lgico. En la
segunda y tercera columnas se describen los indicadores y medios de verificacin que
expresan como medir el logro de objetivos y componentes, e insumos utilizados para
el proyecto.
Tabla 2.1 Matriz del Marco Lgico

Resumen de
objetivos
Indicadores
Medios de
Verificacin
Supuestos
Fines
Propsito
(Objetivo Central)
Componentes
Acciones
43
La mayor ventaja de utilizar un marco lgico en la evaluacin ex post de un

proyecto, es que la disposicin y definicin clara de objetivos de la intervencin
en trminos de los indicadores sirven como una base rgida para la valoracin
de resultados y la aplicacin de los cinco criterios. Adems, los supuestos, si se
identificaron adecuadamente, sirven como una gua principal para el examen del
proceso, los factores que influyen y las relaciones causales entre el proyecto y sus
efectos.
Sin embargo en algunos casos, el marco lgico no fue bien definido a la hora
de preparar el proyecto o, lo que es peor, ni siquiera existe. Tambin hay casos en los
que el proyecto sufri modificaciones significativas las cuales no se ven reflejadas en
el marco lgico del mismo. Por lo tanto a la hora de elaborar una evaluacin ex post,
usualmente, es necesario revisar el marco lgico de la preinversin y ajustarlo.
2.2.2. Cmo definir los Indicadores apropiados?

Los indicadores son usados para valorar los resultados y efectos de la
intervencin. En el marco lgico hay una columna de indicadores para medir los
objetivos. En la columna, la medicin de componentes, el propsito del proyecto y los
fines se establecen de manera especfica con las metas. Adems, la siguiente columna
a la derecha, medios de verificacin muestra los mtodos de recopilacin de datos
para los indicadores. Cuando se disea un estudio de evaluacin ex post, el evaluador
necesita examinar si el propsito y los fines del proyecto estn descritos con los
indicadores y mtodos de medicin adecuados.
Por lo general hay varias maneras de medir un fenmeno especfico. En una
evaluacin es necesario examinar si los indicadores y medios de verificacin descritos
en el marco lgico coinciden con el contenido del proyecto o la situacin de la
poblacin objetivo, as como la aplicabilidad en la evaluacin ex post. A continuacin se
describen los criterios generales para revisar la idoneidad de los indicadores y medios
de verificacin.
44
Indicadores
Pertinentes y Vlidos: Si los indicadores explican directa y adecuadamente
un fenmeno definido en las descripciones de propsito o fines. Los
indicadores pertinentes explican el objetivo con mayor claridad y por lo
tanto, facilitan la medicin del nivel de su logro.
Operativos: Si los indicadores estn definidos para ser lo suficientemente
operativos. Por ejemplo, el indicador del nmero de tcnicos de nivel
medio que han alcanzado el xito no se puede medir a menos que el
significado de haber alcanzado el xito sea lo suficientemente claro. En
su lugar, se puede definir como aquellos que obtuvieron un empleo dentro
de un ao a partir de haber recibido la capacitacin profesional o aquellos
que obtuvieron un aumento de salario.
Medios de Verificacin
Disponibilidad y Accesibilidad: El costo de la medicin depende de las
estrategias de medicin y de la disponibilidad de datos secundarios y
accesibilidad a los mismos. Si se cuenta con datos secundarios accesibles
y confiables, se puede establecer un simple indicador prctico al costo
mnimo. Los indicadores que slo se pueden medir a partir de encuestas de
gran escala podran no ser prcticos desde el punto de vista del costo y el
tiempo.
Confiabilidad: Si los datos recopilados son confiables. Los datos pueden ser
ms confiables si se pueden obtener los mismos resultados en cada medicin.
La fuente de informacin tambin debe ser confiable y es necesario eliminar
hasta donde sea posible las parcialidades de un encuestador.
45
2.2.3. Definicin de los indicadores a diferentes niveles

En el marco lgico, los indicadores para medir los resultados de un proyecto se
definen en tres niveles distintos: a nivel de componentes, del propsito y del impacto
(fines), que podra a su vez subdividirse en los seis niveles indicados en el siguiente
grfico.
Grfico 2.2: Modelo Lgico Detallado
Fin ltimo
Impactos indirectos
Condiciones externas
Impactos directos
Propsito
Beneficios Directos (Efectos directos

intencionales)
Utilizacin de los bienes y servicios

Demanda
Disponibilidad de los bienes y servicios

Componentes
46
Operacin y mantenimiento
Productos (Capacidad instalada para

producir bienes y servicios)
Acciones
Insumos
Tiempos, recursos humanos, fondos, etc.
Ejecucin del PIP
Con el fin de definir un conjunto de indicadores para la evaluacin ex-post que

sean completos, precisos y claros, sera adecuado desarrollar para el proyecto un
modelo lgico detallado, identificando los objetivos y supuestos (condiciones) de cada
nivel y considerar posibles indicadores en cada nivel.
a) Productos. Indicadores relacionados con los parmetros fsicos y funcionales
de las instalaciones proporcionadas por el PIP, incluyendo la capacidad
instalada de produccin de servicios (por ejemplo, la capacidad de una planta
de tratamiento de agua, de una central trmica, etc.) el nmero de usuarios
de los servicios para los cuales se estableci un acceso fsico (por ejemplo,
nmero de conexiones domiciliarias). Los logros alcanzados, basados en
los indicadores de productos, bsicamente no estn influenciados por la
operacin del proyecto.
b) Al nivel del Propsito, tal y como se muestra arriba, pueden haber tres
diferentes niveles:
Disponibilidad / Oferta de bienes y servicios (con la condicin de una
operacin y mantenimiento adecuados)
Utilizacin / Produccin de bienes y servicios (con la condicin de la
existencia de una demanda)
Beneficios Directos o Efectos Directos Intencionales (a los beneficiarios)
Los indicadores pueden ser definidos para cualquier proyecto a cada nivel, excepto en algunos casos en donde los niveles de disponibilidad/oferta y utilizacin/produccin de bienes y servicios comparten algunos indicadores.
c) Disponibilidad / Oferta. Indicadores de calidad y cantidad de los servicios
disponibles, as como, el tiempo de duracin del servicio (horario), poblacin
y rea geogrfica para las cuales estarn disponibles. Algunos de estos
47
indicadores pueden servir tambin como indicadores del desempeo de la

Operacin y Mantenimiento del proyecto. Es importante destacar que la
buena operacin y mantenimiento del mismo es condicin importante para
la disponibilidad de los servicios y bienes.
d) Utilizacin / Produccin. Indicadores sobre quin utiliza / consume
los servicios producidos por el proyecto?, hasta qu punto? y con
qu propsito? se consumen los servicios. Nmero de usuarios y la
tasa de utilizacin de la capacidad de produccin tambin se incluyen.
Los logros alcanzados con base en los indicadores de utilizacin, son
generalmente influenciados por la demanda de servicios as como el nivel
de disponibilidad / oferta. Indicadores en este nivel son muy importantes,
especialmente cuando indicadores para el beneficio directo son difciles
de verificar, ya que la utilizacin es la condicin ms importante para
la realizacin del beneficio que se le quiere proporcionar a la poblacin
objetivo. Al respecto, medir la utilizacin, por ejemplo el volumen total de
trfico en caso de un proyecto de caminos, no es suficiente. Para analizar
los resultados del proyecto de carretera es necesario saber quin utiliza el
camino? y con qu fines? Este tipo de informacin es crucial para evaluar
el impacto directo del proyecto.
e) Beneficio directo. Beneficio directo a los usuarios de los servicios ofrecidos
por el proyecto. El beneficio se define como cambios favorables para los
beneficiarios (o poblacin objetivo), en comparacin con las situaciones
antes o sin la intervencin del proyecto, que son causadas por la utilizacin
de los servicios y bienes prestados por el proyecto. El beneficio ser
directo cuando es el principal factor de esos cambios. El objetivo central
de un proyecto se define mejor a este nivel. Si los cambios en s mismos son
difciles de medir, la opinin de los beneficiarios acerca de los cambios puede
ser medida por un indicador indirecto de dichos cambios. Cabe sealar que si
48
un proyecto incluye los componentes para mejorar el rendimiento operativo

para ofrecer bienes y servicios, tambin se consideran estos beneficios
directos o efectos directos generados. A la hora de disear un estudio de
evaluacin ex post es muy importante escoger indicadores a este nivel que
sean relevantes a la luz del objetivo central y fines del proyecto as como
considerar los medios necesarios para la verificacin de los mismos.
f) Impacto directo. Impactos favorables directos y previstos, logrados despus
del beneficio directo de un proyecto. Los proyectos estn diseados para
contribuir a los efectos directos, mientras que el grado de contribucin ser
parcial y significativamente influenciado por otros factores externos.
El propsito de la inversin pblica es llevar beneficios a la poblacin objetivo,
por lo tanto, idealmente el objetivo central del proyecto ser definido y medido
al nivel de Beneficio Directo a los beneficiarios. Sin embargo, en muchos casos,
por ejemplo un proyecto para electrificacin rural, la falta de bienes y servicios en
s misma, es identificada como el problema central y de acuerdo a esto, el objetivo
central del proyecto est definido al nivel de Utilizacin / Produccin (ejm. consumo
de energa elctrica) o aun ms bajo a nivel de Disponibilidad / Oferta (ejm. nmero de
abonados). En estos casos, dependiendo de la formulacin del objetivo en el estudio
de preinversin, los Beneficios Directos podran haber sido considerados como parte
de los impactos directos (ejemplo mejor iluminacin en la casa, mayor acceso a la
informacin, etc.), y no como parte del objetivo central.
La siguiente tabla muestra algunos ejemplos de indicadores en cada nivel. As
mismo, en el Anexo 6 se presenta un conjunto de indicadores a nivel sectorial.
49
Tabla 2.3 Ejemplo de Indicadores

Intervenciones en carretera
- Frecuencia de traslados fuera

de la comunidad
Impactos
Directos
- Frecuencia de transporte
pblico
- Densidad de accidentes
- Excedente exportado de los
productos agrcolas
Beneficios
Directos /
Efectos Directos
intencionales
- Costo del transporte (incluye

costo de tiempo y de
operacin de vehculos)
- Costo de mantenimiento de
carretera
- Tarifas para pasajeros y carga
Intervenciones en Servicios de
salud
- Ratio de enfermedades
detectadas y tratadas de
manera adecuada durante su
etapa inicial dentro del EESS o
la Microred
- Los niveles de conocimiento
y conciencia en la poblacin
sobre prevencin y tratamiento
de diversas enfermedades
- Prcticas de acciones
preventivas contra las
enfermedades
- Cobertura
- Cobertura de partos / vacunas
de nios
- Merma de productos agrcolas

- Volumen de trfico por tipo de
vehculo y por origen / destino
Utilizacin /
Produccin de
servicios/bienes
- Nmero de pasajeros
- Tonelaje carga
- Distribucin de origen y
destino de trfico
- Nmero de atenciones
realizadas
- Nmero de atendidos
- Nmero de partos atendidos
- Referencias y contra referencias
Continua
50
Intervenciones en carretera

Continuacin
Intervenciones en Servicios de
salud
- Disponibilidad y accesibilidad
a servicios de salud de calidad
dentro del rea de influencia
del PIP. Cambios en:
Horarios
Disponibilidad de
servicios/bienes
- Nmero de das transitable por

ao
- Velocidad promedio o IRI
Cobertura geogrfica
Nivel y alcance de los servicios
Calidad de los servicios
Nmero de ambientes fsicos
operativos y adecuados.
Capacidad de consultas
externas
- Nmero de carriles
Componentes
- Longitud
- Tipo de pavimento
- rea construida / rea

rehabilitada
- Cantidad y tipo de
equipamiento provisto
Al seleccionar los indicadores para una evaluacin ex post, lo primero ser tener
presente qu indicadores tienen valores objetivos (metas) y lnea base en los estudios
de preinversin y luego hay que verificar la factibilidad de la recoleccin de datos. En el
caso de los indicadores que se encuentran en el nivel ms bajo, son los que estn ms
cerca de los componentes y generalmente son ms fciles de verificar que los que se
encuentran en niveles superiores. Es recomendable, que la verificacin de indicadores
en los niveles superiores no se realice, sin que se hayan verificado los indicadores en los
niveles inferiores, por cuanto, se notara la falta de eslabn en el modelo lgico, por lo
que sera difcil establecer relaciones causales entre el proyecto y sus efectos.
51
Si un proyecto es parte de un sistema ms grande, algunos de los indicadores

pueden aplicarse tanto para el proyecto como para todo el sistema, o solo para uno de
los dos, dependiendo de las caractersticas del proyecto y del indicador. Por lo tanto,
cuando se seleccionan indicadores, es importante sealar cul es el rango de aplicacin
de cada indicador.
2.3. Mtodos
2.3.1. Mtodos de comparacin
Al disear un estudio de evaluacin, una combinacin apropiada de las
comparaciones de diferentes dimensiones, as como una combinacin adecuada de
los mtodos cuantitativos y cualitativos, debe examinarse teniendo en cuenta factores
como las caractersticas del proyecto y de los efectos, la disponibilidad de la informacin
(los valores objetivo, lnea base, etc.), la disponibilidad y la calidad de grupo de control,
el presupuesto disponible para estas actividades, etc.
Al evaluar los efectos e impactos de un proyecto se deben efectuar comparaciones
en diferentes dimensiones.
a) Comparacin entre lo Planificado / lo Logrado
b) Comparacin entre Antes / Despus de Proyecto
c) Comparacin entre Con / Sin Proyecto
d) Comparacin Temtica
52
A. Planificado / Logrado
Indicador
B. Antes / Despus
Indicador
Grfico 2.3: Los tipos de comparacin

C. Con / Sin Proyecto
Indicador
Meta
Grupo de
Control
Lnea Base
Antes del Despus del

Proyecto Proyecto

Proyecto Proyecto

Proyecto Proyecto
a) La comparacin entre lo planificado y lo logrado (las metas y los logros)

realmente es una comparacin bsica para medir la magnitud de los logros
de los componentes, de la operacin, utilizacin y del objetivo central o los
efectos directos del proyecto. Esta comparacin requiere metas (valores
objetivos) que deben ser tomados de los estudios de preinversin. En caso
de existir discrepancias, las causas y factores que las originaron, deben ser
investigadas. Sin embargo, para los efectos indirectos o impactos, las metas
no se suelen establecer a nivel de preinversin. En cualquier nivel, si las
metas no fueron establecidos explcitamente, se puede comparar con los
estndares establecidos y/o promedio nacional / regional.
b) La comparacin antes y despus del proyecto es usualmente utilizada para
medir los efectos del proyecto. Esta comparacin requiere la lnea base, el
valor del indicador antes de la intervencin del proyecto, para poder realizarla,
la cual no siempre est disponible para los efectos indirectos (impactos). Sin
53
embargo si no se hubiese preparado la lnea base con anterioridad, es an

posible llevar a cabo una comparacin de antes y despus generando la lnea
de base al momento de la evaluacin, por ejemplo a travs de entrevistas a los
involucrados con el proyecto usando preguntas retroactivas como cunto
era.antes del proyecto?, lo que inevitablemente reducir el grado de
confiabilidad de la informacin. Tambin debemos anotar el hecho de que
la comparacin antes y despus del proyecto no se limita la informacin
cuantitativa, ya que tambin se puede aplicar usando mtodos cualitativos a
travs de preguntas como cmo o qu eraantes del proyecto?
Sin embargo, la comparacin entre antes / despus del proyecto tiene una
limitacin; la dificultad de separar el impacto de un proyecto de la influencia de
otros factores. Por lo tanto, este tipo de comparacin debe ser compensada
por un examen cuidadoso de las relaciones causales entre el proyecto y los
cambios observados socioeconmicos y ambientales despus del proyecto.
c) La comparacin con y sin proyecto es til para determinar el impacto de
un proyecto que est separado de la influencia de otros factores. En caso
de tener disponible a un grupo de control (en el caso de sin intervencin
del proyecto) es lo ms apropiado para aislar el impacto de un proyecto.
Un grupo de control, es un grupo similar al grupo de beneficiarios en todas
sus condiciones menos en el hecho de no haber recibido la intervencin
de un proyecto. Este enfoque que compara los cambios en estos dos
grupos es llamado el modelo cuasi-experimental4. Se utiliza usualmente
4 Un modelo experimental es el mtodo que produce los resultados ms fiables dentro de los mtodos de
medicin de los efectos cuantitativos. El grupo beneficiario (el grupo experimental, con intervencin) y
el grupo de no-beneficiarios (el grupo de control, sin intervencin) son definidos de antemano a travs
de un muestreo al azar. Los cambios que se den entre el antes y despus de la implementacin del
proyecto o la poltica, son medidos y comparados entre estos dos grupos. Sin embargo este mtodo
tiene problemas ticos (la justificacin de proveer de un servicio a un grupo de gente escogida al azar)
as como el tiempo y el costo que requerir la recoleccin de la data. Por lo tanto, sta es usada rara
vez para asistir el desarrollo de una evaluacin.
54
en la evaluacin de impactos a gran escala que son investigados en el

transcurso de periodos bastante largos que duran aos. La dificultad
en tomar este tipo de aproximacin es la falta de disponibilidad de
un grupo de control y la gran cantidad de recursos necesarios para su
implementacin. Mtodos cualitativos tambin se pueden aplicar en este
tipo de comparacin.
d) Comparacin temtica se utiliza para analizar los resultados de
un proyecto de algunos puntos de vista especficos, por ejemplo,
comparacin entre los casos de xito y los de fracaso, comparaciones
por algunas caractersticas socioeconmicas / naturales de la poblacin
o reas objetivo tales como el nivel de ingresos, la distancia al mercado,
la fertilidad del suelo, clima, etc.
2.3.2. Mtodos Cuantitativos y Cualitativos

Generalmente se considera que la forma ms adecuada de llevar a cabo una
evaluacin ex post completa es combinando mtodos tanto cuantitativos como
cualitativos.
Los Mtodos Cuantitativos son aquellos en los que las opiniones estn
basadas en comparaciones, tendencias y en algunos casos anlisis estadsticos de
datos numricos. Generalmente, stos son usados para la valorizacin de logros de
resultados o efectos del proyecto. La informacin para los mtodos cuantitativos se
obtiene de los registros de la ejecucin, operacin, utilizacin del proyecto, archivos
y datos estadsticos de las organizaciones relacionadas de alguna manera al proyecto,
as como el trabajo de campo. Si esa informacin pudiera ser recolectada y analizada
estadsticamente con rigurosidad, las conclusiones podran ser relativamente sencillas
de generalizar. Pero usualmente la recopilacin de la informacin es una actividad que
requiere una enorme cantidad de recursos, adicionalmente se debe considerar que los
nmeros por si solos no dicen mucho sobre los factores detrs de los hallazgos.
55
56
Los Mtodos Cualitativos se basan en informaciones cualitativas tales como

descripciones, categoras, diagramas, mapas, fotos etc. La informacin cualitativa
se obtiene a travs de entrevistas individuales o grupales, talleres, observaciones
de campo etc. y se usa principalmente para entender el contexto, analizar las causas
y relaciones as como los factores que influyen y que no estn representados de
manera directa en la informacin cuantitativa. En otras palabras, esta informacin es
indispensable para poder interpretar los datos numricos. Sin embargo, si por ejemplo
se aplicasen mtodos cualitativos solo a una pequea parte de una poblacin grande
o gran nmero de comunidades que haya sido objeto de un proyecto, sera muy difcil
generalizar los hallazgos., sumndole a esto el hecho de que los prejuicios podran
distorsionar las observaciones cuando de informacin cualitativa se trata.
De este modo podemos apreciar que cada mtodo tiene sus ventajas y
desventajas, pero que si se aplican balanceadamente se complementan. Usualmente,
los cambios en el rea u objetivo son revelados a travs de mtodos cuantitativos a
la vez que las causas y procesos detrs de estos cambios son investigados a travs
de mtodos cualitativos. Los mtodos cuantitativos establecen tendencias generales
de cambio en el rea objetivo, mientras que los mtodos cualitativos brindan un
entendimiento detallado del contexto, las relaciones causales y factores de las
tendencias, enriqueciendo la interpretacin de los datos numricos.
57
58
Pautas para
la evaluacin de
culminacin
59
3.1.
Evaluacin de Culminacin
3. Pautas para la Evaluacin de Culminacin
Aspectos Generales
3.1.1. Consideraciones bsicas
La evaluacin de culminacin se realizar tan pronto se haya finalizado la
ejecucin fsica del proyecto, no siendo condicin indispensable que se haya liquidado
las obras.
Para los casos en los que el PIP haya sido materia de seguimiento, la evaluacin
de culminacin considerar las Actas de los Comits de Seguimiento o Comits de
Inversiones y considerar la participacin de los integrantes del Comit en los talleres
de evaluacin.
3.1.2. Propsito
a) El reflejo inmediato del proceso de ejecucin del PIP para medir la eficiencia
de la misma, en trminos de tiempos, costos y metas, y obtener lecciones
y recomendaciones relacionadas con el planeamiento y ejecucin de
proyectos.
b) Analizar las perspectivas de la sostenibilidad del proyecto, en trminos de la
disponibilidad de los factores necesarios para la operacin y mantenimiento
61
adecuado, que posibiliten la entrega oportuna del bien o servicio

3.1.3. Competencia
La evaluacin de culminacin, estar a cargo de la Unidad Ejecutora - UE, por
constituir la instancia institucional sobre la cual recae la responsabilidad de la ejecucin
del proyecto. Los dems involucrados en el proceso de ejecucin apoyarn a sta, es el
caso del rgano Tcnico que se encarg de los aspectos tcnicos de los componentes
del PIP.
3.1.4. mbito de Aplicacin

La evaluacin de culminacin es obligatoria para todos los Proyectos de
Inversin Pblica, se efectuar de acuerdo con los Contenidos Mnimos para la
Evaluacin de Culminacin (Anexo 1), segn la lnea de corte establecida por monto
de inversin; estas pautas constituyen las orientaciones para tal fin.
Para aquellos PIP cuyo monto de inversin se encuentre por debajo de la lnea de
corte, se aplicar el Formato simplificado de la evaluacin de culminacin (Anexo 4).
En la siguiente tabla se especifican las lneas de corte por sector.
62
Tabla 3.1 Lneas de Corte para Evaluacin de Culminacin

Millones de Nuevos Soles
Contenidos mnimos
Formato Simplificado
Educacin, Cultura y Deportes
>3
<= 3
Salud
>3
<= 3
Energa
> 1,2
< = 1,2
Agricultura
>3
<= 3
Saneamiento
>3
<= 3
Transportes
>3
<= 3
Otros
>3
<= 3
Sectores
Los Contenidos Mnimos los encontrar en el Anexo 1 de estas Pautas y el

Formato en el Anexo 4 de la misma.
3.1.5. Tiempo
La evaluacin de culminacin se lleva a cabo inmediatamente despus de
concluida la ejecucin del PIP; se espera que la ejecucin fsica y la ejecucin financiera
estn al 100%; sin embargo, si las liquidaciones de los contratos demoraran o las
transferencias no se concretaran, para la evaluacin de culminacin debe considerarse
63
la ejecucin fsica de todos los componentes o que se ha efectuado la transferencia a

la operadora (acta de recepcin suscrito por la operadora) o que ya se haya iniciado
la operacin. La Unidad Ejecutora deber preparar el informe de la evaluacin de
culminacin dentro de los seis meses de la culminacin fsica de todos los componentes
del PIP (incluyendo aquellos componentes intangibles).
3.1.6. Metodologa
La metodologa debe incluir la recopilacin y el anlisis de documentos
relacionados al proyecto, as como una serie de entrevistas y reuniones personales
y grupales o talleres con quienes intervienen en la ejecucin y la operacin del
proyecto.
La evaluacin de culminacin es un proceso de autoevaluacin participativo, que
puede desarrollarse con o sin una consultora que facilite el proceso. La consultora
sera necesaria en los casos en que:
Se requiere la recopilacin y anlisis extenso de informacin a travs de
visitas de campo.
Se requiere realizar varios talleres con los actores (entre ellos los
beneficiarios) que participaron en el proyecto.
Las competencias especficas no estn disponibles en la UE, lo que obliga
a realizar una investigacin tcnica en profundidad sobre las cuestiones
relacionadas con los problemas de ejecucin, calidad de los componentes
fsicos, y/o la sostenibilidad del proyecto.
64
3.2. Pasos en la Evaluacin de Culminacin

Para la evaluacin de culminacin se plantean 4 pasos como se puede apreciar
en el siguiente grfico.
Recoleccin de
informacin
Sistematizacin
y anlisis de la
informacin
Discusin y
anlisis de los
resultados
preliminares
Grfico 3.1: Pasos para la evaluacin de culminacin
Elaboracin del
informe de
evaluacin
3.2.1. Recoleccin de documentos y registros sobre el Proyecto

La primera tarea en la preparacin de la evaluacin de culminacin es la
recoleccin de documentos y registros del proyecto en cuestin; las fuentes de
informacin incluyen, pero no se limitan a:
Estudio de preinversin, incluyendo trminos de referencia o planes de
trabajo
Expediente (s) Tcnico (s), estudio definitivo aprobado, especificaciones
tcnicos o similares y, incluyendo trminos de referencia con los que se
contrataron.
Informes de consistencia (Formato SNIP 15)
Registro de variaciones en la fase de inversin (Formato SNIP 16)
Contratos
Planes de trabajo (en caso de modalidad de administracin directa)
Actas de seguimiento
65
Informe de liquidacin fsica y financiera

Informe final de consultora para la supervisin
Actas de sesin del Comit de Seguimiento (Anexo SNIP 21)
Acta de entrega y recepcin del proyecto
Convenio de transferencia
Entrevistas con personas y agentes relevantes
Talleres y/o reuniones con los beneficiarios que participan en la ejecucin u
operacin y mantenimiento
Registros de operacin y mantenimiento (de ser el caso)
Encuestas y otras investigaciones de campo (que se hayan realizado
previamente en la fase de preinversin o durante la ejecucin del PIP)
Otros (Considerar otros que puedan ser especficos del sector)
3.2.2. Sistematizacin y anlisis de la informacin

Despus de revisar los documentos recogidos y consultar con los involucrados
directos, se desarrolla una descripcin secuencial de cada uno de los eventos ms
importantes ocurridos durante la ejecucin del proyecto, realizando una comparacin
entre los productos (asociados a los componentes), los costos y tiempos de ejecucin
previstos y reales. Asimismo, se identifican los factores que hayan contribuido o
limitado la ejecucin del PIP y que merecen analizarse con mayor profundidad.
Este paso va a requerir de la asignacin de un profesional que sistematice y
analice la informacin y prepare la evaluacin preliminar. Si la Unidad Ejecutora no
dispone del profesional es conveniente que contrate a un consultor que tambin
apoyara las reuniones de validacin y la elaboracin del informe de culminacin.
Producto de la sistematizacin se har una evaluacin preliminar que ser
sometida a consideracin de los involucrados en el PIP.
66
3.2.3. Discusin y Anlisis de los Resultados Preliminares

Habiendo identificado a los principales involucrados en la ejecucin del
proyecto, se desarrollar un taller para la discusin y anlisis de la sistematizacin de la
informacin recabada anteriormente.
Para ello, es importante contar con la participacin de representantes de la UE,
UF, el rgano que declar la viabilidad (OPI, DGPI u otros), el contratista, supervisor,
operador, y otros que se consideren relevantes para el desarrollo de la evaluacin (en

funcin al rol que hayan desempeado en la fase de ejecucin o que tendrn en la
operacin y mantenimiento).
En caso de que los beneficiarios participen en la operacin y mantenimiento del
proyecto, ser necesario contar con su participacin en el taller.
Se elaborar una agenda de los temas que se analizarn en la reunin, la misma
que en lneas generales puede incluir los siguientes puntos:
Resumen del proyecto
Evaluacin de la eficiencia
Comparacin de los productos ( Componentes ), previstos y reales
Comparacin de los tiempos de ejecucin, previstos y reales
Comparacin de los costos de inversin previstos y reales. Eficiencia global
Anlisis de los factores positivos y negativos que han incidido en la eficiencia
de la ejecucin del PIP
Evaluacin de la sostenibilidad
67
Situacin actual de operacin y mantenimiento

Riesgos y problemas para la operacin y mantenimiento
Conclusiones, lecciones y recomendaciones
Para facilitar la discusin sobre el proyecto, se entregar a los participantes la
evaluacin preliminar, los que a su vez debern preparar informacin relevante sobre
las acciones de su competencia para presentarla, compartirla y complementar la
evaluacin preliminar. La UE en la convocatoria deber precisar la informacin que se
espera de los participantes.
3.2.4. Preparacin de Informe de la Evaluacin de Culminacin

La UE deber preparar el informe de evaluacin de culminacin, de acuerdo a los
contenidos mnimos y las pautas cuyo desarrollo presentamos a continuacin:
a) Resumen Ejecutivo
Se deber presentar una sntesis que contemple los siguientes aspectos:
A. Resumen del PIP (nombre, objetivo, componentes)
B. Evaluacin de la eficiencia
C. Evaluacin de la sostenibilidad
D. Lecciones aprendidas
E. Recomendaciones
b) Resumen del Proyecto
Sobre la base del estudio de preinversin incluir informacin que caracterice al PIP,
tal como el Cdigo SNIP, Nombre del PIP, Fecha de declaracin del viabilidad, monto de la
68
inversin declarada viable, Unidad Ejecutora prevista, plazo de ejecucin previsto para la
implementacin del proyecto.
Describir el objetivo central del proyecto as como los componentes que fueron
aprobados en el estudio de preinversin con el cual se otorg la viabilidad. En caso de existir
modificaciones sustanciales o no, indicarlas explicando las causas de las modificaciones.
c) Metodologa utilizada
Sealar la metodologa utilizada en la evaluacin de culminacin del proyecto,

en relacin a la recoleccin de informacin, fuentes de informacin, documentacin
revisada, nombre y cargo de las personas clave consultadas y que participaron en el PIP.
Indicar si se tuvo el apoyo de alguna consultora.
d) Proceso de la Ejecucin
Sealar las entidades y organizaciones que han participado en la ejecucin
del proyecto, especificando la funcin que cumple cada una y la relacin entre ellas.
acompaar con un organigrama.
Elaborar una descripcin secuencial de cada uno de los eventos importantes
ocurridos durante la ejecucin del Proyecto. Incluye las fechas de:
Declaracin de viabilidad
Verificacin de la declaracin de viabilidad (si aplica)
Fecha de suscripcin y trmino real de contratos y/o convenios principales
(tanto para expediente tcnico como para obras fsicas y componentes
intangibles)
Transferencias del proyecto (si aplican)
Inicio de operacin
69
Cambio en la implementacin de la organizacin (si aplica)

Otros
e) Evaluacin de la Eficiencia
Anlisis comparativo de los componentes del proyecto previstos en el estudio de
preinversin con el que fue declarado viable, el expediente tcnico o similar y lo realmente
ejecutado. Si existieran diferencias, identificar las causas de stas.
Logro de los productos (asociados a Componentes)
Comparacin entre las metas de productos previstos en el estudio de preinversin
declarado viable, el expediente tcnico o similar y las metas realmente logradas
(ejecutadas), para identificar variaciones tanto cualitativas como cuantitativas.

Las comparaciones sern realizadas por productos, considerando: (i)

dimensiones fsicas, tales como longitud, reas, etc.; (ii) la capacidad que
suma el proyecto a la prestacin de bienes y servicios; (iii) localizacin
y lmites del rea de influencia del servicio (dnde es que estos bienes y
servicios provistos por el proyecto se encuentran disponibles); (iv) la
calidad de los productos de acuerdo a los estndares de las especificaciones
tcnicas contemplados en la normatividad competente.
En caso de existir modificaciones significativas al proyecto original, que

requirieron de una verificacin de la viabilidad, se debe comparar: el
proyecto original, proyecto modificado y resultados reales.
El nivel de ejecucin de componentes se define a travs de un indicador (o

la combinacin de indicadores, si fuera necesario) ms apropiado segn la
naturaleza del objetivo central del proyecto. La siguiente frmula establece
el principio utilizado para la comparacin entre las principales diferencias
70
en el nivel de ejecucin de componentes. En el caso del uso de un solo

indicador, su aplicacin es directa. No obstante, si se utiliza ms de un
indicador, se deber proponer una combinacin adecuada a fin de obtener
un indicador nico que facilite la estimacin que permita juzgar si el ratio es
mayor o menor que la unidad.
Nivel de ejecucin de componentes = Componentes Ejecutados (indicador) /

Componentes Planificados (indicador)
Si los resultados en los componentes actuales tienen alguna desviacin o
variacin con relacin a los expuestos en el proyecto original o modificado,
se debern analizar y explicar las causas de estas variaciones o desviaciones,
as como las circunstancias por las que la UE se vio en la necesidad de hacer
dichas modificaciones, con el fin de observar si stas son razonables y se
enmarcan dentro del objetivo central del proyecto. Luego, se examinan las
posibles alternativas que existieron para responder de mejor manera a las
circunstancias.

Si las modificaciones o variaciones inciden en el objetivo central, identificar

posibles alternativas de decisin referidas a estrategias o modos de
ejecucin, a fin de responder mejor a las circunstancias relacionadas a la
modificacin de los componentes.
Eficiencia en el Tiempo de Ejecucin del Proyecto

Anlisis comparativo entre el tiempo de ejecucin previsto en el estudio de
preinversin con el cual fue declarado viable y el tiempo real empleado a nivel de cada
producto, componente o paquete de contratos, incidiendo en las causas de las diferencias.

Comparacin entre lo previsto en el estudio de preinversin con el que

el proyecto fue declarado viable y el tiempo real en el que se ejecutaron
los productos, componentes o paquete de contratos y/o convenios.
71
Comparacin de la fecha de culminacin del proyecto y/o la fecha en que

se inicia la operacin del proyecto, con la fecha planificada originalmente;
analizando las causas de las diferencias en cada uno de los componentes o
paquetes de contratos y/o convenios.
o
En la presente metodologa, se considerar el mes siete siguiente a la

declaratoria de viabilidad, como el inicio de la ejecucin del proyecto
(es decir como el mes 1 planificado). Se asume que desde que se declara
viable el PIP puede transcurrir un tiempo aproximado de 6 meses hasta
que se logre su inclusin en el presupuesto y se inicie la ejecucin.
Comparar por productos o de ser posible por contratos, el periodo

(en meses) de los procesos de los concursos (caso de concursos de
seleccin) y de la ejecucin real con los tiempos considerados en el
estudio de preinversin e identificar las restricciones que se tuvieron
durante el proceso de ejecucin. En el caso de administracin directa
considerar los productos y componentes considerados en el plan de
trabajo.
Identificar las causas de los retrasos por cada componente o paquete

de contratos y anlisis de si la UE pudo realizar un mejor planeamiento.
Reexaminar la factibilidad del plan de implementacin original, considerando
el hecho de que puedan existir mejores opciones con el fin de minimizar
demoras.
Recabar las opiniones de la UF, UE, OPI, contratistas, Supervisor (y rgano

Tcnico Responsable) en relacin a las causas de los retrasos y la factibilidad
del plan original para la ejecucin.
Realizar una evaluacin de la eficiencia respecto del tiempo de ejecucin

del proyecto, teniendo en cuenta los componentes y el grado de demora
72
en la ejecucin de los mismos. La eficiencia en el tiempo de ejecucin del

proyecto, puede estimarse mediante la siguiente frmula:
Eficiencia en el tiempo de Ejecucin = Nivel de Ejecucin de Componentes x

(Periodo Planeado / Periodo Real)
Eficiencia en el Costo del Proyecto
Anlisis comparativo entre el costo total de inversin del proyecto previsto en el

estudio de preinversin con el cual fue declarado viable y el costo total del proyecto en
su ejecucin (a precios de mercado), a nivel de cada producto, componente o paquete
de contratos. Identificar y cuantificar las variaciones y sus causas. Analizar el plan de
ejecucin financiera.
En caso que la liquidacin no haya sido concluida, se trabajar con una estimacin de
los costos finales de inversin y la evaluacin de culminacin ser preliminar, debindose
ajustar en la evaluacin de resultados.

Comparacin del costo total previsto en el estudio de preinversin con el

que el proyecto fue declarado viable) y el costo real del proyecto a nivel
de cada producto, componente o paquete de contratos para identificar
variaciones. Anlisis de las causas que originaron las diferencias de costos
de cada uno de los productos, componentes o paquete de contratos.
Identificar las causas de las variaciones en los costos por cada componente o
paquete de contratos; analizar si la UE manej la situacin con una estrategia
apropiada. Reexaminar la factibilidad del plan de ejecucin financiera con el
fin de considerar la existencia de alguna mejor opcin a fin de minimizar
costos.
o
Las opiniones de la UF, UE, OPI y/u rgano que declar la viabilidad si
fuese distinto a la OPI, Contratista, supervisor, deben estar referidas a
73
examinar las causas de las variaciones en los costos y la factibilidad del

plan original financiero.
o
Se debe analizar cmo vari el expediente tcnico en relacin al

estudio de preinversin, a nivel de cada uno de sus componentes, a fin
de establecer las causas de dichas variaciones.
Realizar una evaluacin de la eficiencia en el costo del proyecto teniendo en

cuenta los productos y el grado de variaciones en la ejecucin de los mismos.
La eficiencia en el costo del proyecto se determinar teniendo en cuenta el
nivel de ejecucin de componentes y el grado de variacin (sobrecosto o
costo menor):
Eficiencia en el Costo = Nivel de Ejecucin de Componentes x (Costo Planeado /

Costo Real)
Eficiencia Global y Problemas de Ejecucin
Evaluacin de la eficiencia en trminos generales del proyecto basada en el nivel del
logro de los productos, los tiempos de ejecucin y los costos de inversin del proyecto.

La evaluacin de la eficiencia global puede tener como resultado 2 opciones,

la primera cuando es posible cuantificar los ratios (opcin A) y la segunda
alcanzada a travs de calificaciones que conduzcan a determinar un orden
de magnitud (opcin B):
Opcin A.
Eficiencia Global = Nivel de Ejecucin de Componentes x (Periodo Planeado /

Periodo Real) x (Costo Planeado / Costo Real)
74
Opcin B.
Eficiencia en el Tiempo
Media
Alta
Baja
Media
0 1.0
1.0
Eficiencia en el Costo
Identificar los principales problemas que afectaron la eficiencia, as como las

debilidades y limitaciones en cuanto a la preparacin y ejecucin del proyecto.
Basado en el anlisis anteriormente mencionado y tomando como referencia
las opiniones de la UF, UE, OPI, y de ser necesario tambin de los contratistas y/o
supervisores, identificar los principales problemas para la ejecucin y analizar a
profundidad sus causas primordiales. A continuacin presentamos una lista gua para
analizar la variedad de problemas y fuentes de ineficiencias:

Calidad de los estudios de preinversin y del expediente tcnico o estudio

definitivo; planificacin de la ejecucin en aspectos fsicos, tcnicos y
financieros.
Gestin del proyecto; recursos humanos, cronograma organizacional,

procedimientos, etc.
75
Modalidad de ejecucin; administracin directa, administracin indirecta (por

contrata, Asociacin Pblica Privado, Ncleo Ejecutor, Obras por impuestos).
En los casos que presenten una participacin comunal significativa, evaluar
los trminos de su participacin y su incidencia en la eficiencia.
Eficacia de la supervisin de la elaboracin de los expedientes tcnicos as
como de la ejecucin de los componentes del proyecto.
Capacidad de la UE, en trminos de recursos tcnicos, financieros y humanos
para el proyecto.
Disponibilidad de materiales de construccin as como de contratistas
experimentados.
Condiciones externas: clima, desastres naturales, conflictos sociales, cambios
en las polticas gubernamentales y/o regulaciones, cambio de autoridades que
ocasionan cambios en las prioridades y en los equipos tcnicos, etc.
Otros.
f) Evaluacin de la Sostenibilidad
Evaluar los factores sealados en el estudio de preinversin con el que se declar la
viabilidad que garantizan que el proyecto generar los beneficios y resultados esperados
a lo largo de su vida til, y analizar si los mismos se mantienen o presentan variaciones y
en qu medida. Especial inters es la identificacin de problemas ocurridos en el periodo
de ejecucin as como los riesgos posibles en la operacin y mantenimiento.
Identificar los problemas relacionados con la ejecucin del proyecto,
transferencia, liquidacin formal y otros problemas identificados despus de
la culminacin del PIP. Se debe analizar sus causas y soluciones propuestas
a considerar en el informe de evaluacin. Si existe algn conflicto entre las
partes relacionadas, como la UE, los contratistas y operadores, se indicar
las opiniones de cada una y sugerir opciones de solucin.
76
Anlisis actualizado sobre la sostenibilidad, considerando las variaciones

principalmente en los siguientes aspectos:
o
Productos, componentes del proyecto
Marco legal y regulaciones especficas. Marco organizacional, recursos

humanos, tcnicos, financieros y logsticos, as como la participacin de
los beneficiarios en la operacin y mantenimiento (de ser el caso).
Riesgos en cuanto a desastres naturales y/o conflictos sociales que
puedan afectar la operacin del proyecto.

Realizar una nueva proyeccin de los costos a precios de mercado de
mantenimiento y operacin del proyecto, a lo largo de su vida til e identificar
los riesgos para la sostenibilidad financiera del proyecto, as como evaluar el
grado de sostenibilidad financiera del mismo.
Identificar los riesgos posibles durante la operacin y mantenimiento del
proyecto. Examinar asimismo, hasta qu punto el proyecto est preparado
para lidiar con ellos. Adems, examinar las posibles medidas a tomar por
parte de la entidad a cargo de la operacin y mantenimiento y los otros
agentes con el fin de minimizar el riesgo.
Examinar si es que:
o
Las responsabilidades del operador, as como de aquellos que toman

parte de la operacin y el mantenimiento estn claramente definidas,
y entendidas por todas las partes, sin ningn tipo de duplicidad o
conflicto entre ellas.
La capacidad del operador en trminos tcnicos, administrativos,

organizativos y de personal sea la adecuada para ejecutar y supervisar
la operacin y mantenimiento del proyecto.
77
El operador puede seleccionar una compaa calificada (sector privado)

basado en un criterio establecido y as poder contar con un buen sistema de
control de la calidad del trabajo a travs de la supervisin y asistencia tcnica.
La comunidad o grupo de usuarios a los cuales se les encarga parte o la

totalidad de la operacin y mantenimiento cuenta con una estructura
organizacional, con buen funcionamiento y es capaz de manejar esto.
El presupuesto para la operacin y mantenimiento, se prepara con

indicaciones claras sobre las fuentes y cuanta de los ingresos del
proyecto basado en la proyeccin actualizada de ingresos y egresos.
Las instituciones responsables se han comprometido en la asignacin

de fondos pblicos suficientes para llenar la brecha financiera que no
estara cubierta por los ingresos del proyecto.
o A travs de entrevistas y/o discusin en taller con el operador (incluidas

las compaas y las comunidades a su cargo), averige si piensan que
ellos mismos pueden llevar a cabo la operacin y mantenimiento, o si
es que necesitan contar con asistencia tcnica.
o Deber obtener las opiniones de las personas que recibieron
capacitacin mediante el proyecto, consultando sobre la utilidad
de esta y hasta qu punto ellos se encuentran satisfechos con la
misma.
g) Lecciones Aprendidas y Recomendaciones
Como consecuencia del anlisis del proceso de ejecucin del proyecto de
inversin pblica, se determina un conjunto de lecciones aprendidas y se efectan las
recomendaciones correspondientes.
Las lecciones aprendidas durante la experiencia del proyecto, considera
tanto los factores sujetos de correccin como las buenas prcticas
78
identificadas. Estas lecciones debern ser generalizadas y aplicables a

proyectos similares, sugiriendo medidas concretas.

Las lecciones aprendidas pueden desarrollarse en los siguientes niveles y

aspectos:
o
Nivel de polticas.
Nivel del proyecto, en sus 3 fases (preinversin, inversin y post
Relacin con otros PIP del sector o tipologa
Relacin con otros sectores
inversin).
Recomendaciones sobre los siguientes aspectos:

o
Medidas a tomar para solucionar los problemas relacionados a las

deficiencias de la obra, transferencia, liquidacin formal del PIP.
o Medidas a tomar por la entidad encargada de la operacin y

mantenimiento.
o
Determinacin sobre la necesidad de un seguimiento ex post del proyecto.
o Actividad de seguimiento a la operacin y mantenimiento del proyecto

de parte de la UE, a fin de asegurar los beneficios correspondientes.
o
Otras recomendaciones relacionadas con el proyecto.
h) Referencia de la Informacin y Anexos

Incluir las referencias sobre la ubicacin de la informacin que se ha utilizado
para la elaboracin del informe de evaluacin, precisando el nombre del
responsable del rea donde se puede encontrar.
Anexos conteniendo informacin adicional til para el desarrollo de la
evaluacin de culminacin.
79
80
Pautas para
el seguimimiento
Ex Post
81
4. Pautas para el seguimimiento Ex Post
4.1. Aspectos Generales

4.1.1. Objetivo
El propsito del seguimiento ex post es asegurar la operacin y el mantenimiento
adecuado de los proyectos que requieran una atencin adicional luego de culminada su
ejecucin y al inicio de operacin. Para tales proyectos, la UE conducir, en colaboracin
con la entidad responsable de la operacin y mantenimiento, un seguimiento ex post
Seguimiento Ex Post
para evaluar el cumplimiento de los acuerdos y compromisos para la operacin del

proyecto, el desempeo de la operacin inicial, identificar posibles problemas y riesgos
para la operacin y mantenimiento, determinar sus causas, si las hubiera, y recomendar
las acciones necesarias.

El seguimiento ex post se llevar a cabo si es recomendado por la evaluacin
de culminacin. el seguimiento ex post sera importante para los siguientes
PIP.
PIP para ser transferidos a los Gobiernos Locales que no tienen recursos
tcnico-financieros suficientes.
PIP que se operan y se mantienen con una fuerte participacin de los
beneficiarios o las comunidades.
83
PIP para los que an no est garantizada la asignacin de los recursos

humanos y financieros u otros componentes necesarios para la operacin y
mantenimiento.
PIP para los que cualquier riesgo significativo es detectado, como por
ejemplo, los desastres, conflictos sociales, la complejidad tcnica, etc.
4.1.3. Tiempo
La fecha estimada para realizar el seguimiento ex post ser especificada por
recomendacin de la evaluacin de culminacin, dependiendo de la naturaleza de las
dificultades o los riesgos relacionados con la operacin y mantenimiento. Se recomienda
que el seguimiento ex post se lleve a cabo al menos durante un ao despus del inicio
de la operacin del proyecto.
4.1.4. Metodologa
La metodologa debe incluir la recopilacin y el anlisis de documentos
relacionados al proyecto, as como una serie de entrevistas y reuniones personales
y grupales con quienes intervienen en la operacin y mantenimiento. Las fuentes de
informacin se incluyen, pero no se limitan a:
Estudios de Preinversin
Expediente Tcnico aprobado
Informe de la Evaluacin de Culminacin (en caso de existir)
Entrevistas con personas y agentes relevantes, entre otros el operador del PIP
Talleres y/o reuniones con beneficiarios que participan a la operacin y
mantenimiento
Otros
84
4.2. Preparacin del Informe de Seguimiento Ex Post

4.2.1. Resumen del Proyecto
Sobre la base del estudio de preinversin y la fase de inversin, incluir informacin
que caracterice al PIP, tal como el cdigo SNIP, nombre del PIP, fecha de declaracin de
viabilidad, monto de la inversin declarada viable, Unidad Ejecutora, plazo de ejecucin.
Describir el objetivo central del proyecto as como los componentes que fueron
aprobados en el estudio de preinversin con el cual se otorg la viabilidad. En caso
de existir modificaciones sustanciales o no, indicarlas explicando las causas de las
modificaciones.
4.2.2. Disposiciones para la Operacin y Mantenimiento

Detalle de la propuesta de organizacin y gestin de la operacin y mantenimiento
que se ha previsto en el estudio de preinversin con el que fue declarado viable el PIP.
Propiedad del proyecto.
Modo de operacin: operacin directa, contrato con el sector privado,
Seguimiento Ex Post
Precisar entre otros:
participacin de beneficiarios, etc.

El marco normativo que permite llevar a cabo la operacin del proyecto.
Si las disposiciones en relacin con la operacin y mantenimiento se hubiesen

modificado en relacin con el estudio de preinversin, especificar los cambios y las
causas de stos.
85
4.2.3. Desempeo Inicial de la Operacin

Evaluacin respecto hasta qu punto los productos generados en la fase

de inversin del proyecto (infraestructura, equipamiento, entre otros)
cumplen con su funcin originalmente prevista5. Detectar deficiencias
fsicas o funcionales y analizar las causas.
Cmo se implementaron las recomendaciones de la evaluacin de

culminacin (en caso de existir).
Comparacin de los resultados previstos y reales de la operacin y
mantenimiento, teniendo en cuenta los siguientes aspectos:

Cantidad, perfil y capacidad de los recursos humanos dispuestos para la

operacin y mantenimiento.
La disposicin financiera real para la operacin y mantenimiento del

proyecto, los recursos financieros asignados y los gastos de operacin
y mantenimiento realizados.
Nivel de operacin y utilizacin del proyecto.

Los resultados previstos sern recabados de la evaluacin de culminacin si

sta se hubiese realizado.
4.2.4. Debilidades, Limitaciones y Riesgos para la Operacin y Mantenimiento

-
Desarrollar una evaluacin crtica de la capacidad gerencial en la parte

tcnica, financiera y de recursos humanos disponibles para el operador,
5 Por ejemplo, hay mdicos para que se brinden atenciones en los consultorios equipados estn
disponibles, los laboratorios estn equipados y en condiciones para que los profesores enseen a los
estudiantes, el sistema de agua para riego est en condiciones operativas para conducir eficientemente
el agua hacia las reas agrcolas.
86
basado en el desempeo inicial de la operacin del proyecto con el propsito

de develar las debilidades y limitaciones del operador. Este anlisis requerir
la participacin del operador u operadores, as como de los beneficiarios
que participan en la operacin y el mantenimiento (de ser el caso).

Examen de las causas de los factores de riesgo que puedan significar un

deterioro futuro en el rendimiento de la operacin.
4.2.5. Lecciones Aprendidas y Recomendaciones

Las lecciones aprendidas durante la experiencia inicial de la operacin del

proyecto. Una de las caractersticas esenciales de las lecciones aprendidas,
es que stas puedan ser aplicadas a proyectos similares, sugiriendo medidas
concretas.
Recomendaciones en los siguientes aspectos:
Seguimiento Ex Post
Medidas tomadas por el operador.

Alguna actividad de seguimiento por parte de la UE, incluyendo la
implementacin de asistencia tcnica o financiera para el operador.
87
88
Pautas para
la evaluacin de
resultados
89
5. Pautas para la evaluacin de resultados
5.1.
Aspectos Generales
5.1.1. Propsito
La evaluacin de resultados es la evaluacin ms importante realizada en
la fase de post inversin. Es una evaluacin exhaustiva, haciendo uso de los 5

criterios, con el propsito de servir a los dos objetivos principales de una evaluacin
ex post: el de retroalimentar informacin para la mejora de la administracin y
performance de la inversin pblica y de servir como base para la rendicin de
cuentas (transparencia).
Con el fin de poder servir a dichos propsitos, los reportes sobre la evaluacin
de resultados, ya sean en versin completa o resmenes, son compartidos en el
sector respectivo, con el gobierno regional, local, y otras agencias u organizaciones
Evaluacin de Resultados
involucradas en el ciclo del PIP, as como con el pblico en general, va internet.
5.1.2. Competencia
La evaluacin de resultados ser llevada a cabo por la UF a travs de un Evaluador
Externo Independiente (EEI).

La evaluacin de resultados es obligatoria para todos los proyectos de inversin
pblica, cuyo monto de inversin a precios de mercado sea mayor a la lnea de corte;
91
sta se realizar considerando los Contenidos Mnimos para la Evaluacin de Resultados

(Anexo 3). Para aquellos PIP cuyo costo se encuentre por debajo de la lnea de corte,
se realizar por muestreo.
En la siguiente tabla se presentan las lneas de corte para la evaluacin ex post
de resultados.
Tabla 5.1 Lneas de Corte para Evaluacin de Resultados

Millones de Nuevos Soles
Sectores
Todos
Por muestreo
Educacin, Cultura y Deportes
>5
< = 5
Salud
>5
< = 5
Energa
>6
<= 6
Agricultura
> 10
< = 10
Saneamiento
> 10
< = 10
Transportes
> 10
< = 10
Otros
>6
<= 6
5.1.4. Tiempo
La evaluacin de resultados se lleva a cabo dentro del periodo comprendido
entre el tercer y quinto ao luego de iniciada la operacin de un PIP. El tiempo se
definir teniendo en cuenta los siguientes factores:
92
El hecho de existir demoras significativas, por ejemplo dos o tres aos, para
el inicio de las operaciones, luego de haberse culminado la fase de inversin
del PIP.
El tiempo necesario para que la operacin se consolide o alcance su perodo
de maduracin y se puedan apreciar los resultados; por ejemplo, un proyecto
de irrigacin requerir un mayor tiempo para poder observar los efectos en
la produccin agrcola.
El momento indicado para la evaluacin de resultados debe ser definido por la
OPI correspondiente, en funcin al informe de la evaluacin de culminacin (de ser el
caso) u otras fuentes de informacin y diagnsticos en general.
5.1.5. Metodologa
La metodologa est basada en la aplicacin de los 5 criterios establecidos,
pertinencia, eficiencia, eficacia, impacto y sostenibilidad.
Respecto a la aplicacin de los criterios, la medicin de los resultados se realiza
a travs de los indicadores sealados en el marco lgico elaborado en el estudio de
preinversin o, de ser el caso, en el marco lgico ajustado con fines de esta evaluacin.
La medicin de los efectos e impactos de un proyecto, utilizando los indicadores, se
realizar en diferentes dimensiones dependiendo de la disponibilidad de informacin,
para ello se puede aplicar los siguientes mtodos6 :

Comparacin entre lo planificado / lo logrado: Comparacin respecto a la
meta establecida en el estudio de preinversin y/o con estndares existentes.
Comparacin entre Antes / Despus del Proyecto: Comparacin respecto
a una lnea base para medir el cambio en la magnitud del indicador como
resultado del proyecto.
6 Mayor detalle de los mtodos en la seccin 2.3.1.
93
Comparacin entre Con / Sin Proyecto: Comparacin que puede medirse

a travs de un grupo de control en un mbito donde no ha intervenido el
proyecto. Es posible aplicar: sin embargo, no es fcil encontrar un grupo de
control ideal y se requiere una mayor cantidad de recursos.
En todos los casos, debe encontrarse las causas de las variaciones, a fin de tener
elementos slidos para encontrar lecciones aprendidas y recomendaciones.
En este proceso, se recurrir a la recopilacin y el anlisis de documentos
relacionados al proyecto, as como una serie de entrevistas y reuniones personales y
grupales o talleres con quienes intervienen en la ejecucin y la operacin del proyecto.
5.1.6. Organizacin
La evaluacin de resultados ser realizada por la UF a travs del Evaluador Externo
Independiente (EEI) contratado, que realizar la evaluacin en base a los TdR preparados
por la UF. En el proceso participarn los involucrados en el ciclo del PIP, tal como la OPI, la
UE, el operador de los servicios (encargado de la operacin y mantenimiento), entre otros.
La UF tomar las previsiones dentro de su organizacin, para asegurar una
buena concepcin de la evaluacin de resultados y el seguimiento (supervisin) de la
misma.; especial importancia deber concitar la elaboracin de los TdR (Trminos de
Referencia) para el EEI.
El EEI est constituido por un grupo de expertos (segn el tipo del proyecto)
requeridos para la evaluacin de resultados. Las especialidades de stos, as como el
grado de participacin (persona-mes) dependern de las caractersticas del PIP y de
otras particularidades que puedan tener y que requieran una investigacin profunda.
Con el propsito de asegurar la transparencia e imparcialidad, aquellas
compaas e individuos que hayan estado directamente involucrados en la preparacin,
planificacin y ejecucin del PIP, no sern elegibles como posibles evaluadores.
94
Algunos de los conceptos y metodologas usadas para la evaluacin ex post son

de uso comn en los estudios de preinversin, por ende, expertos con experiencia en
estudios de preinversin de proyectos similares, pero no en el proyecto en cuestin,
podran ser incluidos en la lista de posibles evaluadores. En general, se requieren los
siguientes expertos para la evaluacin de resultados de un PIP.
Especialistas en:
La formulacin y/o evaluacin de PIP
El sector en cuestin
Recopilacin y anlisis de datos a travs de talleres y encuestas
El estudio para la evaluacin de resultados requiere una amplia gama de
informacin, incluyendo los estudios de preinversin, el expediente tcnico, registros
de ejecucin, operacin y mantenimiento, comentarios y opiniones de los involucrados
en la preparacin / ejecucin / operacin as como informacin de campo (de
beneficiarios y otros). Es indispensable obtener la cooperacin de todos los actores
involucrados (no solamente la UF y la UE) sino tambin las entidades encargadas de
la operacin y el mantenimiento. Aunque el estudio sea implementado por la UF, es la
OPI la que asume la responsabilidad de la coordinacin entre los actores involucrados,
as como con cualquier otra organizacin relevante.
5.2. Pasos en la Evaluacin de Resultados

a. Para la evaluacin de resultados se requiere la realizacin de actividades
preparatorias con el objeto de elaborar los trminos de referencia que
garanticen la contratacin del EEI adecuada al PIP, as como el logro de los
objetivos de la evaluacin.

Uno de los aspectos ms importantes es la recoleccin de la informacin

sobre las tres fases del ciclo de un PIP; sobre la base del anlisis de dicha
95
informacin se efectuar una evaluacin preliminar para identificar aquellos temas

que ameritan un anlisis ms profundo. Con estos insumos se podr precisar los
alcances, actividades, recursos necesarios, entre otros, que se incorporarn en los
TdR
b. Una vez que se contrate al EEI se proceder a la realizacin de la evaluacin de
resultados que ser validada y complementada por los involucrados en el ciclo del
PIP.

La primera actividad ser la entrega, por parte de la UF, de toda la documentacin

base recopilada en la etapa preparatoria de esta evaluacin.
El EEI presentar el plan de trabajo y una vez aprobado por la UF, se iniciar el
proceso de recopilacin de informacin adicional sealada en los TdR y el posterior
anlisis de la misma.
La UF prestar la asistencia necesaria para facilitar la recoleccin de informacin

adicional de la institucin as como de otras organizaciones tales como los
encargados de la operacin y el mantenimiento.
Antes de la culminacin del estudio, se realizar un taller, especficamente para

compartir los resultados, conclusiones, opiniones y/o recomendaciones entre las
partes involucradas. Se conocern y discutirn las opiniones y puntos de vista de la
UF, la UE, la OPI y las entidades encargadas de la operacin y mantenimiento, las
cuales se incorporarn en el informe final de la evaluacin de resultados.
El reporte ser finalizado luego de su aprobacin por parte de la UF y la OPI. En

caso de que existan algunos puntos de vista diferentes a los presentados por el
EEI, stos podrn ser incorporados y explicitados en el informe.
c. Finalmente, para que se cumplan con los objetivos de la evaluacin, se deber

difundir los resultados.
96
El EEI realizar exposiciones sobre la evaluacin de resultados aprobada, con

participacin de la UF, UE, OPI y otros organismos involucrados e interesados, con
la finalidad de socializar las lecciones aprendidas y conclusiones de la evaluacin.
Se publicar el informe de evaluacin de resultados en la pgina web del SNIP.

Las lecciones aprendidas con esta evaluacin, se incorporarn en una batera de
lecciones aprendidas incorporadas en un acpite denominado Banco de Lecciones
Aprendidas.

El primer beneficiario de la evaluacin de resultados, ser el propio PIP, por

cuanto la OPI correspondiente propiciar que las recomendaciones contenidas
en el informe, se incorporen en la vida real del proyecto de manera de asegurar
la sostenibilidad del mismo. Lo sern tambin los PIP de la misma tipologa y
finalmente el SNIP.
En el siguiente grfico se muestra los pasos a seguir para esta evaluacin.
97
Grfico 5.1: Pasos en la evaluacin de resultados
Recoleccin de
documentacin
disponible
Evaluacin preliminar
Planeamiento de la
evaluacin de resultados
Elaboracin de los
Trminos de Referencia
Proceso de seleccin del
EEI
Orientaciones al EEI
Actividades
preparatorias
98
Realizacin de la
evaluacin de
resultados
Entrega al EEI de
la documentacin
recopilada
Elaboracin del plan de
trabajo
Recopilacin de
informacin adicional
Elaboracin del informe
preliminar
Validacin del informe
preliminar
Elaboracin del informe
final
Socializacin de las
lecciones aprendidas
Publicacin del informe
en el Portal del SNIP
Retroalimentacin
de la evaluacin
de resultados
5.3. Actividades Preparatorias para la Evaluacin de Resultados

En el siguiente grfico se muestra el proceso a seguir a efectos de lograr
la contratacin del Evaluador Externo Independiente EEI, sobre la base de unos
adecuados trminos de referencia.
Grfico 5.2: Actividades preparatorias para la Evaluacin de Resultados
Recoleccin
de
documentacin
disponible
Proceso de
seleccin del
EEI
Evaluacin
preliminar
Elaboracin de
los Trminos
de Referencia
Planeamiento
de la
evaluacin de
resultados
Orientaciones
al EEI
5.3.1. Recoleccin de documentos y registros sobre el Proyecto

La primera actividad de preparacin de la evaluacin de resultados es la
recoleccin de documentos y registros del proyecto que ser evaluado. Entre los
documentos y registros principales deben estar incluidos:

Estudios de preinversin. Se debe incluir informacin de toda la fase
de preinversin (perfil y factibilidad, y de ser el caso prefactibilidad),
especialmente el estudio sobre el cual se declara viable el proyecto.
Esta exigencia se debe a la carencia de alguna informacin importante
en el nivel de factibilidad, como por ejemplo el planteamiento de causasefectos o medios-fines. Se incluir tambin los TdR o planes de trabajo del
estudio.
99
Ficha de registro en el Banco de Proyectos.

Expediente Tcnico aprobado, especificaciones tcnicas, estudio definitivo,
o similar (para componentes no relacionados con infraestructura).
Informe de Consistencia (formato SNIP 15).
Registro de variaciones en la fase de inversin (Formato SNIP 16).
Contratos.
Planes de trabajo (caso de administracin directa).
Informe final de supervisin.
Actas de seguimiento de la fase de inversin (Anexo SNIP 21).
Informe de Cierre o Informe de la Evaluacin de Culminacin, Seguimiento
Ex post (si existiese).
Informes de Liquidacin Fsica y Financiera.
Convenio de transferencia y/o operacin (de ser el caso).
Acta de entrega y recepcin del proyecto.
Documento de entrevistas con personas y agentes relevantes.
Memoria de talleres y/o reuniones con los beneficiarios que participan en la
ejecucin u operacin y mantenimiento.
Registros de operacin y mantenimiento.
Encuestas y otras investigaciones de campo.
Otros.
100
La disponibilidad de informacin de la fase de inversin es un aspecto crtico

para la evaluacin de resultados, cuando previamente no se realiz la evaluacin de
culminacin; lo es tambin el acceso a la informacin sobre la fase de post inversin
(operacin y mantenimiento).
La Unidad Formuladora (UF) debe realizar las gestiones para que previo a la
elaboracin de los TdR, se recoja la informacin disponible de las fases de preinversin,
inversin y post inversin y se establezca con precisin la informacin que recabar el
EEI a efectos de dimensionar los alcances del estudio y las actividades a realizar para
contar con la informacin necesaria.
5.3.2. Evaluacin preliminar

El propsito principal de la evaluacin preliminar, es identificar las variaciones
entre los resultados esperados y los logrados y las razones principales de stas, para
ello se realizar la comparacin entre el estudio de preinversin, expediente tcnico
y los resultados obtenidos realmente. Sobre esa base se plantearn los aspectos que
debern ser analizados y profundizados en la evaluacin que realice el EEI, los cuales
sern incorporados en los TdR.
Sistematizacin de los hitos del ciclo del PIP
Despus de revisar los documentos recopilados y consultar con los involucrados

directos, se desarrolla una descripcin secuencial de cada uno de los hitos ms
importantes ocurridos durante la preinversin, ejecucin y operacin del Proyecto.
Asimismo, se identifican problemas en este proceso que requieren investigacin a
fondo.
101
Grfico 5.3: Principales hitos en el ciclo del PIP
Verificacin de viabilidad (de ser el caso)
Aprobacin del expediente tcnico o similares
Contratode obras, equipos, etc.
Inicio de la ejecucin fsica de las inversiones
Finalizacin de la ejecucin fsica de las inversiones
Transferencia
Inicio de operaciones
102
5.3.3. Comparacin entre lo Planificado y lo Logrado

Utilizando la informacin disponible, la UF realizar una comparacin entre lo
planificado (segn declaratoria de viabilidad) y lo logrado en cada nivel del marco
lgico, a fin de realizar las precisiones correspondientes en los TdR de acuerdo a los
requerimientos del proyecto. Si en algn aspecto, no se encuentra la informacin
necesaria, tomar nota sobre esta carencia y requerirla al EEI. Los tems de comparacin
son los siguientes:
Los componentes planificados y logrados
El costo del proyecto planificado y real (por componentes)
El perodo del proyecto planificado y real
Los indicadores principales del objetivo central del proyecto: meta y lo logrado.
5.3.4. Planeamiento de la evaluacin de resultados

Ajuste del Marco Lgico
El marco lgico preparado en los estudios de preinversin debe ser ajustado
tomando en consideracin los puntos mencionados en la seccin 5.4.1. Los indicadores
adecuados as como los medios para su verificacin tienen que ser identificados. A
travs del proceso de ajuste se va alcanzando un mejor entendimiento del proyecto,
camino hacia la preparacin del estudio de evaluacin de resultados. El marco lgico en
esta etapa es an tentativo y sujeto a ser revisado ms adelante por el EEI contratado.
Enfoque del estudio
La relevancia especfica de cada uno de los cinco criterios de evaluacin,
podr ser enfatizada de acuerdo a las caractersticas de cada proyecto, los asuntos
relacionados con el proyecto y a los intereses especficos de la UF y la OPI o el rgano
103
que declar la viabilidad del PIP. El enfoque ser expresado a travs de preguntas
especficas de evaluacin desarrolladas a travs de una discusin entre los principales
involucrados, las cuales complementarn las preguntas incluidas en estas Pautas
Generales, seccin 5.4.
Los aspectos especficos a evaluar pueden ser identificados a travs de la revisin
de documentos y consultas a aquellas personas involucradas en la preinversin,
ejecucin de las inversiones y operacin del proyecto. Tales aspectos estarn entonces
reflejados en los trminos de referencia, de manera especfica, agregando detalles o
simplemente agregando nuevos aspectos que requieren mayor anlisis en la evaluacin.
Requerimiento de Informaciones y Disponibilidad
El requerimiento y disponibilidad de informacin es evaluado, con el fin de estimar
el nivel de esfuerzo requerido en trminos de tiempo y costo para su recopilacin, a fin
de llevar a cabo el estudio de evaluacin.
Con este propsito, debe prepararse una lista con los tems de la informacin que
se requiere, en referencia a los indicadores establecidos en el marco lgico (ajustado
de ser el caso) y se ajustar el enfoque especfico de la evaluacin en funcin a este
anlisis. Seguidamente, se realizar un rpido examen de la informacin adicional
que se requerir, las fuentes posibles de informacin por cada uno de los tems con
el fin de realizar una estimacin sobre el costo y tiempo que requerir la generacin
y/o recopilacin de informacin. La disponibilidad de los valores objetivos (metas) as
como de la lnea de base, necesita ser clarificadas en este examen. Este anlisis debe
realizarse para cada uno de los indicadores del marco lgico ajustado. Al evaluar la
disponibilidad de la informacin, es necesario calificar cada tem de la manera siguiente:
Informacin lista y disponible en la institucin.
Informacin disponible en la institucin luego de procesar datos (Cul es el
costo estimado y en qu tiempo?)
104
Informacin disponible a ser solicitada a otra organizacin (Cul es el costo

estimado y en qu tiempo?)
Informacin no disponible. Necesidad de trabajar con informacin primaria
a travs del trabajo de campo. (Cul es el costo estimado y en qu tiempo?)
Si la informacin no estuviese disponible o demandara muchos recursos para
ser generada, el enfoque especfico de la evaluacin necesitar un reajuste, as como
una reduccin del alcance de recoleccin de informacin para el estudio, a fin de ser
ejecutados con el presupuesto asignado.
Alcance del Estudio
En esta etapa, es necesario asumir algunos alcances generales del estudio
de evaluacin, especialmente para la evaluacin de la efectividad y el impacto del
proyecto, teniendo en cuenta lo siguiente:
La clase de comparaciones que se harn. Lo Planificado / lo Logrado, Antes /
Despus y Con / Sin Proyecto.
El tipo o mtodo de recoleccin de informacin y anlisis apropiados.
El tamao requerido de las muestras para la encuesta. Localidades y/o zonas
para el estudio de campo.

Estimacin de los recursos necesarios para el estudio de evaluacin
Teniendo como base el alcance del estudio, se define el perfil de los expertos
requeridos en el equipo del EEI. Dependiendo del volumen y la complejidad en la
recoleccin de informacin y anlisis de los mismos, el nivel de participacin (personames) de cada experto deber ajustarse a lo requerido por el estudio. Por otro lado,
el alcance del estudio puede ser ajustado al presupuesto disponible, cuidando un
nivel mnimo de calidad. En general, el costo total para un estudio de evaluacin de
105
resultados depender principalmente de la complejidad de los componentes del

proyecto y la magnitud del trabajo de campo requerido.
5.3.5. Proceso de seleccin del EEI

Preparacin de los Trminos de Referencia (TdR)
Los Trminos de Referencia sern preparados por la UF y aprobados por la OPI
correspondiente, incluirn:

Antecedentes, justificacin y objetivos del estudio de evaluacin de

resultados
Resumen del proyecto a evaluar
mbito de la evaluacin (enfoque y preguntas para la evaluacin)
Alcance del estudio y diseo de la muestra
Entregables del estudio (productos)

Expertos requeridos segn especialidad y funcin. Perfiles profesionales
Cronograma de implementacin
Cronograma de pagos
Anexos: Contenidos mnimos de la evaluacin de resultados, Marco Lgico
Ajustado, resumen del estudio de preinversin, Informe de Cierre o Informe
de Evaluacin de Culminacin, etc.
Proceso de Seleccin
La seleccin del EEI se realizar de acuerdo a los procedimientos establecidos
por OSCE.
106
5.3.6. Orientaciones al EEI

Una vez seleccionado el EEI y firmado el contrato, la UF proveer a ste los
documentos e informacin disponible y sostendrn una reunin inicial de orientacin
para explicar y discutir lo siguiente:
Marco general y los instrumentos (los Contenidos Mnimos, las Pautas
Generales y Sectoriales) de la evaluacin de resultados
Una idea general del proyecto a evaluar
Antecedentes e intencin de cada pregunta especifica de evaluacin
Metodologa y plan de trabajo
Una de las tareas ms importantes de la UF para iniciar la labor del EEI es
contactarla con los involucrados claves del proyecto, como la UE, la OPI, el Operador y
otros especficos de acuerdo a la naturaleza del proyecto.
5.4. Preparacin del Informe de Evaluacin de Resultados

5.4.1. Orientaciones Generales
El informe de evaluacin de resultados debe elaborarse de forma gil y sencilla,

de manera que sea entendida con facilidad por los tomadores de decisiones y el pblico
en general. Se tendr presente que lo importante es el anlisis global, equilibrado
e integrado, basado en la aplicacin de los 5 criterios, que permita luego plantear
conclusiones concretas y lecciones recomendaciones prcticas y tiles.
Considerar que el informe de evaluacin es el resultado de un proceso de
recopilacin, medicin, anlisis e interpretacin de informacin de fuentes primarias y
secundarias; en este sentido se sugieren los siguientes pasos para realizar la evaluacin.
107
El proceso debe iniciarse con la revisin de los documentos provistos por la

Unidad Formuladora incluyendo el marco lgico, los indicadores y el enfoque especfico
de la evaluacin. Sobre esta base deber establecer los requerimientos de informacin,
los informantes clave (involucrados en las 3 fases del ciclo del PIP), los mtodos de
recopilacin de informacin y las fuentes de informacin que tendr que consultar.
El trabajo de campo es clave para recopilar informacin de fuentes primarias
sobre el proyecto y los beneficiarios. Debe planificarse este trabajo estableciendo la
muestra, elaborando los instrumentos de recopilacin de informacin (encuestas,
guas o cuestionarios de entrevistas y sondeos, etc.), los planes de aplicacin de las
encuestas, los planes de entrevistas, el plan de inspeccin fsica del proyecto y rea de
influencia, entre otros.
Se sugiere que se aproveche la visita al proyecto para contactar con los usuarios
y principales involucrados, aplicar los instrumentos de recopilacin de informacin y
realizar reuniones y talleres si fuesen necesarios.
La visita al proyecto, planificada previamente para la evaluacin de resultados
tiene los siguientes objetivos;
Verificacin de las condiciones fsicas y funcionales de los productos
(infraestructura, equipamiento, entre otros) provisto por el proyecto.
Investigacin de las causas del deterioro fsico y mal funcionamiento, si
lo hubiere, por ejemplo alguna debilidad en el planeamiento y calidad
en el diseo de construccin y supervisin, operacin inadecuada y
mantenimiento, etc.
Dado que el objetivo principal de la evaluacin ex post es el de obtener lecciones
tiles y recomendaciones, no una auditora ni control, no es necesario llevar a cabo una
extensa inspeccin de campo para todo el proyecto. Se puede focalizar en la parte de
mayor preocupacin primaria, o se puede hacer en base a muestreos.
108
Se debe tener presente que para evaluar la calidad y las condiciones de

operatividad de los productos generados en la fase de ejecucin de las inversiones,
es necesario considerar los principios tcnicos y normas de regulacin del sector
correspondiente (por ejemplo estndares).
Sobre la base de la informacin recopilada y sistematizada se efectuar el anlisis
siguiendo las preguntas generales y especficas para cada uno de los 5 criterios; de
este anlisis se identificarn lecciones y recomendaciones. Como resultado se tendr
el informe preliminar de evaluacin de resultados que ser sometido a discusin entre
los principales involucrados en un taller.
El informe final de evaluacin de resultados considerar los aportes del taller.
El EEI deber preparar el informe de evaluacin de resultados, de acuerdo a
los contenidos mnimos y las pautas cuyo desarrollo se presenta a continuacin. Los
aspectos metodolgicos y aquellos de carcter tcnico muy especializado deben
incluirse en un anexo del informe.
109
Grfico 5.4: Principales pasos para la evaluacin de resultados
Revisin de documentos provistos por la UF
Diseo muestra
Diseo de
instrumentos
Identificacin de informantes clave y

fuentes de informacin
para recopilacin
de informacin
(encuestas,
Trabajo de campo
entrevistas, sondeos,
entre otros)
Recopilacin de
Aplicacin de criterios de evaluacin
informacin
Plan de inspeccin
fsica del proyecto
Formulacin de recomendaciones y
lecciones aprendidas
Elaboracin de informe preliminar
Presentacin y discusin con involucrados
Elaboracin del informe final
110
Visita al proyecto
Taller con involucrados
Contenido del Informe

5.4.2. Aspectos Generales
Se deber presentar una sntesis del informe que contemple los siguientes
aspectos:
A. Resumen del proyecto. Sealar nombre, objetivo central, componentes,
rbol de objetivos, fines, medios y acciones.
B. Evaluacin de la pertinencia. Hacer un resumen de la relevancia del PIP dentro
de las polticas y prioridades del sector, la satisfaccin de las necesidades de
los beneficiarios, la validez de la estrategia y la gestin de los riesgos ms
importantes.
C. Evaluacin de la eficiencia. Presentar un resumen de la eficiencia en cuanto
a logro de productos ejecutados en la fase de inversin (asociados a
componentes), tiempos de ejecucin y costos de inversin.
D. Evaluacin de la eficacia. Resumir los resultados de la evaluacin de la
operacin y utilizacin de los productos ejecutados en la fase de inversin,
el logro del objetivo central, la rentabilidad social.

E. Evaluacin de los impactos directos. Resumir la evaluacin de los impactos
directos previstos, de los impactos directos negativos y de los impactos
directos no previstos.
F. Evaluacin de la sostenibilidad. Resumen de los problemas identificados y
propuestas para garantizar la sostenibilidad.
G. Conclusiones, Recomendaciones y Lecciones Aprendidas.
111
b) Participantes en la Evaluacin de Resultados

Instituciones involucradas
Sealar las instituciones participantes en el proceso de la evaluacin de
resultados, indicando sus aportes, por ejemplo Unidad Formuladora, Oficina
de Programacin e Inversiones, Operador, Unidad Ejecutora, etc.
Evaluador Externo Independiente
Sealar la conformacin del equipo de trabajo, incluyendo nombres,
especialidades y funciones de cada uno.
c) Resumen del Proyecto
Informacin General: Sobre la base del estudio de preinversin con el que
se declar viable el PIP, incluir informacin que lo caracterice, tal como
el cdigo SNIP, nombre del PIP, UE prevista, fecha de declaracin de
viabilidad, monto de inversin declarado viable. Si hubiese modificaciones y
verificaciones, indicar fecha y nuevo monto de inversin.
Sobre la base del informe de culminacin o de la informacin recopilada,
sealar la fecha de culminacin del PIP, el monto de inversin ejecutado, la
fecha de inicio de operacin.
Objetivo central y Componentes: Describir el objetivo central y los
componentes del proyecto tal como fue declarado viable. En caso de existir
modificaciones que hayan requerido o no verificacin de la viabilidad del
PIP, indicar los cambios en el objetivo central as como en los componentes
del proyecto original.
Problemas, Causas y Efectos: Resumir el diagnstico y el planteamiento del
problema, sus causas y efectos en el estudio de preinversin a nivel de perfil.
112
Incluir el rbol de causas-problemas-efectos y el rbol de medios-objetivosfines.

d) Marco Lgico Ajustado para la Evaluacin Ex post
El marco lgico ajustado del proyecto a fin de usarlo como base de la evaluacin
ex post, deber considerar los siguientes aspectos:

Coherencia y consistencia entre la descripcin del propsito y los

componentes con los que figuran en el marco lgico y los rboles en el
estudio de preinversin.
Modificacin de los componentes que hayan requerido o no una verificacin

de la viabilidad.
La descripcin del fin, identificando los fines directos e indirectos.
Indicadores apropiados para medir el propsito y los fines.
Los supuestos incluyendo todos los factores de riesgo importantes.
Es importante ajustar el marco lgico a fin de precisar el propsito y fin directo del
proyecto y contar con indicadores adecuados que permitan el anlisis comparativo, as
mismo, porque el marco lgico considerado en el estudio de preinversin en algunos
casos no refleja adecuadamente lo que se quiere con el proyecto. Por estas razones,
el marco lgico ajustado est considerado en el anexo de los Trminos de Referencia
(TdR). El EEI debe revisar y analizar nuevamente el marco lgico ajustado y presentar
una versin final ajustada. Los siguientes puntos tendrn que ser considerados.
Las descripciones del propsito (el objetivo central) y de los componentes
considerados en el marco lgico deben de ser consistentes con las que
figuran en el texto y el rbol de medios-fines en el estudio de pre-inversin
que sirvi como base de la declaracin de viabilidad. En caso de existir
113
alguna discrepancia entre las descripciones consideradas en el estudio

de preinversin, las mismas que debern ajustarse tomando en cuenta lo
siguiente:

Contexto actual y propsito de la inversin.
Quines son los beneficiarios directos (usuarios) de los servicios sobre los
cuales se intervino con el proyecto.
Establecer el mejor nivel de definicin (factible) del objetivo central, expresado

en trminos de acceso al servicio, o utilizacin del servicio o mediante los beneficios
que alcanzan los beneficiarios mediante esta utilizacin del servicio. Ejemplo, un
proyecto de abastecimiento de agua potable, el nivel de acceso o disponibilidad es
incremento de cobertura, el nivel de utilizacin es el incremento del consumo familiar
de agua potable. La definicin del objetivo central, se basar en relacin con el
problema identificado, si el problema fue de acceso, o el problema fue limitaciones en
el consumo familiar de agua.
Modificaciones, en el objetivo central alguno de los componentes, que
hayan implicado o no verificaciones de viabilidad.
La descripcin del fin, estar dividida en fin directo y fin indirecto. En el
caso del fin directo, ste estar sujeto a mediciones y anlisis dentro de la
evaluacin de resultados. Revisar el rbol de medios y fines y reconfirmar
los fines directos que correspondan a los impactos directos previstos. Si es
necesario, agregar otros fines directos relevantes.
La seleccin de indicadores apropiados para propsito e impacto tienen que
contar con medios reales para su verificacin bajo la evaluacin de resultados.
Mostrar la meta cuando se encuentren definidas en preinversin- para
cada indicador, a efectos de poder hacer referencia a un valor objetivo y
al tiempo en el que se especifica que se alcanzar. Los indicadores para
114
propsito, hasta donde sea posible, sern compuestos por indicadores para
los tres niveles:

Nivel de Oferta ( disponibilidad) de los bienes y servicios que fueron

intervenidos por el proyecto7.
Nivel de Utilizacin por los usuarios (beneficiarios directos) de los bienes y

servicios que fueron intervenidos con el proyecto.
Nivel de Beneficios (efectos directos intencionales) obtenido por los

usuarios (beneficiarios directos) de la utilizacin de bienes y servicios que
fueron intervenidos por el proyecto.
Los supuestos sern revisados con el fin de incluir los principales factores de
riesgo que fueron considerados durante la formulacin y diseo del proyecto. Los
supuestos que no fueron considerados aquella vez pero que fueron identificados
luego debern entonces ser incluidos, por ejemplo considere los siguientes
aspectos:
Disponibilidad de recursos para la ejecucin del proyecto.
Disponibilidad de recursos para la operacin y mantenimiento.
Peligros que pudiese generar desastres o conflictos sociales.

Avances y culminacin de la inversin o el proyecto relacionado/as.
Cambios en el marco legal e institucional.
Variacin de la Demanda del servicio que proveer el proyecto.
Otras situaciones polticas, sociales y econmicas relacionas al proyecto.
7 Servicios de atencin preventiva de la salud, carretera, servicios de recoleccin de residuos slidos,
servicios de abastecimiento de agua potable o agua para riego, etc.
115
e) Ciclo del PIP

Elaborar una descripcin secuencial de cada uno de los principales eventos,
durante las fases de preinversin, inversin y post inversin hasta la fecha de la
evaluacin.
Incluir el organigrama de la organizacin prevista para la fase de ejecucin
del PIP, acompaado de una breve descripcin de la funcin que cumple cada
organizacin (u rgano) y la relacin entre ellas. En caso de haberse producido
algn cambio en el esquema organizacional durante la ejecucin del proyecto,
explicar brevemente los antecedentes y razones de este cambio.
Descripcin secuencial de los principales eventos durante las fases de
preinversin, inversin y post inversin hasta la fecha actual. Incluye las
fechas de:

Fecha de suscripcin de contratos principales

Duracin de contratos principales
Transferencias (si aplican)
Inicio de operaciones
Evaluacin de culminacin (si aplica)
Seguimiento ex post (si aplica)
Modificacin de la declaracin de viabilidad (si aplica)
Cambio en la implementacin de la organizacin (si aplica)
Otros
116
f) Aspectos Metodolgicos
Metodologa de la evaluacin de resultados
Descripcin breve de la metodologa de evaluacin de resultados8.
Explicar brevemente los 5 criterios utilizados, el anlisis comparativo aplicado y
diagrama de flujo del proceso de la evaluacin de resultados.
- Interrogantes especficas de la Evaluacin de Resultados
Sealar y explicar el propsito de las interrogantes especficas para la evaluacin de
resultados del PIP, las mismas que debern haberse explicitado en los trminos de referencia.
Instrumentos y Mtodos Aplicados
Exponer los instrumentos y mtodos utilizados para la recoleccin y anlisis de
la informacin. Incluir lista de los principales documentos revisados. Detallar trabajo de
campo con lo siguiente: fecha de realizacin, metodologa empleada para la recoleccin
de informacin en el campo y anlisis de la misma, etc.
Se deber incluir:

Lista de los principales documentos revisados.

Identificar las fuentes de informacin.

Metodologa empleada para la recoleccin de informacin en el campo
y anlisis de la misma; locacin y nmero de entrevistas, nombre y cargo
de los entrevistados, reuniones/talleres, fecha de los trabajos de campo,
mtodo de muestreo (incluyendo determinacin de la muestra), etc.
Otros.
8 Esta seccin es para aquellos que no conocen la metodologa de evaluacin de resultados.
117
En los siguientes tems, correspondientes a los cinco criterios, se orienta la

aplicacin de las preguntas de evaluacin por cada criterio, que ya han sido detalladas
en la seccin 1.2.3. Estas preguntas tienen un rol motivador para identificar los
aspectos centrales que se necesita conocer sobre los resultados del proyecto. Por lo
tanto, no es necesario organizar el informe respondiendo a estas preguntas de manera
independiente y por separado. Sintetizando, el informe debe organizarse de tal manera
que la lgica de anlisis sea fcil de comprender.
5.4.3. Evaluacin de Pertinencia

Un proyecto es evaluado como pertinente cuando ha sido planificado de acuerdo
con la poltica sectorial-funcional, el contexto regional y local, y respondiendo a las
necesidades importantes de los beneficiarios. Para ello:
Se contrasta el objetivo del PIP con las polticas, planes, entre otros.
Se compara la demanda de los bienes y servicios prevista y real y se analiza
el nivel de satisfaccin de los usuarios.
Se examina la validez de la estrategia del PIP, vista a travs de las alternativas,
los componentes.
Se analiza cmo han sido gestionados los riesgos ms importantes, previstos
o no en la preinversin.
La pertinencia se evala en dos momentos, cuando fue declarado viable y al
tiempo de la evaluacin de resultados.
a) Relevancia dentro de las polticas y prioridades del sector
Al momento de su aprobacin, El objetivo central fue vlido dentro del
marco de las polticas y prioridades del sector?
118
Examine la prioridad del proyecto y la manera cmo se enmarca

dentro de los lineamientos de poltica sectorial-funcional, los planes de
desarrollo concertados y el programa multianual de inversin pblica,
en el contexto nacional, regional y local. El planteamiento del marco
de referencia en el estudio de preinversin es revisado a travs de la
observacin de las polticas y/o planes citados en el estudio, as como
con entrevistas con la UF, UE y OPI.

Es el objetivo central an vlido, en el contexto actual, tanto a nivel local,

regional as como de las polticas y prioridades del sector? Se dieron
cambios de polticas y prioridades en l, desde la declaracin de viabilidad
del proyecto?
Examine los cambios en polticas y prioridades, planes de desarrollo y
programas de inversiones multianuales relacionados con el proyecto y
sus antecedentes, seguido de una evaluacin de la validez del objetivo
central del proyecto en relacin a las polticas, planes y programas
actuales del sector en el contexto regional / local, a travs de la revisin
de documentos y entrevistas con la OPI.
b) Satisfaccin de las necesidades y prioridades de los beneficiarios

Los servicios intervenidos con el proyecto, han sido demandados tal y
como fue proyectado? De ser as qu factores han contribuido? De no ser

as, cules son las causas que explican las diferencias encontradas?
Revise las proyecciones de la demanda realizadas durante el estudio
de preinversin, as como los supuestos y los parmetros utilizados,
y comparar con la situacin actual. Especial atencin debe prestarse
a la comparacin en cuanto al nmero de personas que el proyecto
atendera (poblacin demandante efectiva), demanda por persona
119
(ratio de concentraciones o intensidad de uso), la validez de las

metodologas empleadas. Investigar las causas de las discrepancias en
caso de que stas existan a travs de informacin obtenida de la UF, la
UE, la operadora, los beneficiarios y otras fuentes.

Estn los beneficiarios directos satisfechos con los servicios que se

intervinieron con el proyecto? Porque estn satisfechos o insatisfechos? El
proyecto cubri las necesidades importantes de los beneficiarios?
A travs de una encuesta directa a los beneficiarios, evale el nivel de
satisfaccin de los usuarios respecto a los bienes y servicios que estn
recibiendo, as como las razones para la satisfaccin insatisfaccin.
Verifique si el proyecto cubri las necesidades importantes de la poblacin
especfica, indagando con los beneficiarios sobre sus necesidades
principales y cules de stas fueron cubiertas por el proyecto.
c) Validez de la estrategia del proyecto

Fue la estrategia inicial del proyecto (alternativa seleccionada, combinacin

de componentes, etc.) la ms adecuada para el contexto de ese momento y
el momento actual? Fue posible aplicar otra estrategia?
Analice el proceso de definicin de los componentes, acciones y
de las alternativas de solucin en el estudio de preinversin, as
como los resultados obtenidos en la evaluacin ex post en cuanto
a efectividad, impacto y sostenibilidad del proyecto; sobre esa base
concluya si la alternativa fue seleccionada basndose en supuestos bien
fundamentados y si es que se exploraron otras alternativas.
Son las actividades y productos9 consistentes con el objetivo central del

proyecto as como con los fines inicialmente diseados?
120
Por ejemplo, aulas, consultorios, conexiones de agua potable, carretera, puentes,
Examinar la validez de la secuencia lgica considerada en el estudio de

preinversin, revisando el rbol de causas-efectos, el rbol de mediosfines y el marco lgico. El mismo anlisis para ajustar el marco lgico,
debe aplicarse en este acpite. De otro lado, tambin considerar la
magnitud, calidad (especificaciones) y localizacin de los productos
planificados en el estudio de preinversin en relacin con el objetivo
central y las metas y comparar dichos aspectos con la situacin real. En
el anlisis se debe incluir:
Factores que influyeron para que la utilizacin sea menor y para que
no se haya alcanzado el propsito central.
Productos o actividades incluidas en el proyecto que no fueron bien
utilizados o que no eran absolutamente necesarias para la obtencin
del objetivo central.
d) Gestin de los riesgos importantes
Se identificaron los riesgos importantes, tanto en la fase de ejecucin
como en la post inversin y stos se consideraron en el plan de
implementacin del PIP y en la gestin de los servicios intervenidos con
este? Revisar si;
Todos los supuestos importantes, cruciales para el xito del proyecto,
fueron considerados y reflejados en la planificacin.

A la hora de la formulacin del proyecto, no se subestim la probabilidad
de la materializacin de importantes supuestos.
Fueron identificadas las posibles medidas a tomar para reducir los
riesgos y si estas fueron incorporadas a la planificacin y ejecutadas.
121
Riesgos importantes incluyen pero no se limitan a:

Disminucin o demora en la asignacin de recursos para el proyecto.
Cambio de gobierno, cambios organizacionales o institucionales,
cambios de personal en puestos claves, etc.
Falta de disponibilidad de contratistas calificados.
Escasa asignacin de recursos para operacin y mantenimiento.
La existencia de condiciones naturales que no se detectaron
(condiciones geolgicas, tipo de suelos, etc.).
Peligros (que pueden afectar al proyecto o que ste puede generar).
Conflictos sociales (que pueden afectar al proyecto o que ste puede
generar).
Cambios en las condiciones del mercado (oferta, demanda, precios).
Si hubo o no demoras en la implementacin de la inversin
relacionada (aplica cuando el PIP forma parte de un Programa de
Inversin o cuando se trata de intervenciones cuya ejecucin era
compromiso de otra institucin).
5.4.4. Evaluacin de Eficiencia

Un proyecto es evaluado como eficiente cuando ha generado los productos
(asociados a los componentes) esperados, con igual calidad y con la misma o menor
cantidad recursos programados y en un tiempo igual o menor al previsto. Al realizar la
evaluacin de la eficiencia, los resultados de la evaluacin de culminacin, en caso de
estar disponibles, debern ser utilizados.
122
La diferencia de esta evaluacin con la considerada en la evaluacin de culminacin

(si el proyecto tuvo esta evaluacin), es que en esta oportunidad se incluyen elementos
adicionales (liquidacin y otros que contribuyan a medir la eficiencia) y adems porque
esta evaluacin es realizada con el punto de vista de un tercero (el Evaluador Externo
Independiente).
a) Logro de los Productos ejecutados en la fase de inversin del Proyecto
Los productos previstos en los componentes se ejecutaron en trminos
de la misma cantidad y calidad? En caso de ser positiva la respuesta qu
factores contribuyeron? En caso de ser negativa la respuesta cules fueron
las causas?
Las comparaciones de las metas entre lo previsto y lo real, sern
realizadas por productos y segn los componentes asociados a stos,
para identificar variaciones tanto cualitativas como cuantitativas.
Se considerar (i) dimensiones fsicas, tales como longitud, reas,
etc.; (ii) la capacidad que suma el proyecto a la prestacin de bienes
y servicios; (iii) localizacin y lmites del rea de influencia del servicio
(dnde es que estos bienes y servicios provistos por el proyecto se
encuentran disponibles); (iv) la calidad de los productos de acuerdo
a los estndares de las especificaciones tcnicas contemplados en la
normatividad competente.
En caso de existir modificaciones significativas al proyecto
original (estudio de preinversin con el que se declara viable), las
cuales necesitaron de una verificacin de la viabilidad, el anlisis
comparativo se realiza entre estos tres momentos: declaracin
de viabilidad, verificacin de viabilidad y los resultados reales. Las
razones del cambio deben de ser examinadas para determinar si
fueron realizadas de manera razonable y son justificables.
123
Si los resultados en los componentes tienen alguna desviacin o

variacin con relacin a los considerados en el estudio de preinversin,
las causas de estas variaciones o desviaciones, as como las circunstancias
por las que la UE se vio en la necesidad de realizar dichas modificaciones,
sern examinadas y analizadas con el fin de observar si son razonables
y se enmarcan dentro del objetivo central del proyecto. Luego se
examinan las posibles alternativas que existieron para responder de
mejor manera a la situacin de ese momento.
b) Eficiencia en el tiempo de ejecucin del proyecto

El PIP se ejecut en los plazos previstos en la preinversin y en el expediente

tcnico (si hubo modificaciones)? En caso de ser positiva la respuesta qu
factores contribuyeron? Si existieron retrasos, cules fueron las causas?,
qu fue lo que realiz la UE para hacer frente a los mismos y evitar
posteriores retrasos?
Se considerar el mes siete (7) siguiente a la declaratoria de viabilidad,
como el inicio de la ejecucin del proyecto (es decir como el mes 1 de la
fase de inversin)10.
Comparar por productos, componentes o de ser posible por contratos, el
periodo (en meses) de los procesos de los concursos (caso de concursos
de seleccin) y de la ejecucin real con los tiempos considerados en el
estudio de preinversin e identificar las restricciones que se tuvieron
durante el proceso de ejecucin. En el caso de administracin directa
considerar los componentes considerados en el plan de trabajo.
10 Este es un plazo promedio consensuado en las reuniones de validacin de los instrumentos de

evaluacin ex post, asumindose que un PIP declarado viable y priorizado dispondr de presupuesto
transcurridos 6 meses de la fecha de declaracin de viabilidad.
124
Identificar las causas de los retrasos por cada componente o paquete de

contratos y analizar si la UE pudo realizar un mejor planeamiento con
el fin de minimizar demoras. Recabar las opiniones de la UF, UE, OPI, y
rgano Tcnico designado- en relacin a las causas de los retrasos y la
factibilidad del plan original para la ejecucin.
c) Eficiencia en el Costo del Proyecto

El PIP se ejecut con el presupuesto previsto en la preinversin y en el

expediente tcnico (si hubo modificaciones)? En caso de ser positiva la
respuesta, qu factores contribuyeron?, si los costos fueron mayores
cules fueron las causas?, qu fue lo que realiz la UE para hacer frente a
los mismos y evitar posteriores incrementos?
Comparacin del costo total de inversin previsto (en el estudio de
preinversin sobre la base de la informacin con la que el proyecto fue
declarado viable) y el costo real del proyecto, a nivel de cada producto,
componente o paquete de contratos, para identificar variaciones.
Identificar las causas de las variaciones en los costos, por cada producto,
componente o paquete de contratos y analizar si la UE manej la situacin
con una estrategia apropiada a efectos de minimizar costos. Las opiniones de
la UF, UE, OPI y rgano Tcnico Designado deben estar referidas a examinar
las causas de las variaciones en los costos y la factibilidad del planteamiento
original del cronograma financiero. Se debe analizar cmo vari el expediente
tcnico en relacin al estudio de preinversin, a nivel de cada uno de sus
componentes, a fin de establecer las causas de dichas variaciones.
d) Eficiencia Global

Cul ha sido el grado de la eficiencia en trminos generales en la ejecucin

del proyecto considerando el logro de los productos (asociados a
125
componentes) y la eficiencia en cuanto al tiempo de ejecucin y costo de

inversin del proyecto?
El nivel de ejecucin de componentes se define a travs de un indicador
(o la combinacin de indicadores, si fuera necesario) ms apropiado
segn la naturaleza del objetivo central del proyecto. La siguiente
frmula establece el principio utilizado para la comparacin en el nivel
de ejecucin de componentes. En el caso del uso de un solo indicador,
su aplicacin es directa. No obstante, si se utiliza ms de un indicador,
se deber proponer una combinacin adecuada a fin de obtener un
indicador nico que facilite la estimacin que permita juzgar si el ratio es
mayor o menor que la unidad.
Nivel de Ejecucin de Componentes = Componentes Ejecutados (indicador) /

Componentes Planificados (indicador)
Realizar una evaluacin de la eficiencia respecto del tiempo de ejecucin
del proyecto, teniendo en cuenta los componentes y el grado de demora
en la ejecucin de los mismos. La eficiencia de los plazos de ejecucin
del proyecto, pueden estimarse mediante la siguiente frmula:
Eficiencia en el tiempo de ejecucin = Nivel de Ejecucin de Componentes x

(Periodo Planeado / Periodo Real)
Realizar una evaluacin de la eficiencia en el costo del proyecto teniendo
en cuenta los productos y el grado de sobrecosto en la ejecucin de los
mismos. La eficiencia en el costo del proyecto se determinar teniendo
en cuenta el nivel de ejecucin de componentes y el grado de variacin
(sobrecosto o costo menor):
126
Eficiencia en el Costo = Nivel de Ejecucin de Componentes x

(Costo Planeado / Costo Real)
La evaluacin de la eficiencia global puede tener como resultado 2
opciones, la primera cuando es posible cuantificar los ratios (opcin
A) y la segunda alcanzada a travs de calificaciones que conduzcan
a determinar un orden de magnitud (opcin B). Consultar seccin 3
e) Problemas de Ejecucin

Cules han sido los principales factores que influyeron en la eficiencia?

Basado en el anlisis anteriormente mencionado y tomando como
referencia las opiniones de la UF, UE, OPI, y de ser necesario
tambin de los contratistas y/o supervisores, se identificarn los
principales problemas que se tuvieron en la fase de ejecucin y se
analizarn a profundidad sus causas primordiales. En la seccin 3
evaluacin de culminacin se presenta una lista de posibles fuentes
de ineficiencia.
Cules fueron las principales dificultades y limitaciones de la Unidad
Ejecutora en relacin a la ejecucin del proyecto?
Haciendo referencia a la auto evaluacin de la UE y a la opinin de la

OPI, identificar y examinar las principales dificultades y limitaciones de
la UE que surgieron durante la ejecucin del proyecto en cuestin. El
anlisis debe permitir extraer lecciones y recomendaciones concretas y
aplicables.
127
5.4.5. Evaluacin de Eficacia

Un proyecto es calificado como eficaz cuando el objetivo central del proyecto
ha sido alcanzado. La evaluacin de la eficacia ser realizada usando los indicadores
seleccionados a nivel de la operacin, utilizacin de los productos ejecutados en la
fase de inversin, as como de los resultados relacionados con el objetivo central del
proyecto. La rentabilidad social alcanzada tambin ser considerada.
a) Operacin y Utilizacin de los productos generados en la fase de inversin
Para que se logre el objetivo central es necesario que los productos que han sido
ejecutados en la fase de inversin sean operados adecuadamente y se utilicen para
producir los bienes y servicios que se proporcionan a los beneficiarios en la fase de
post inversin. La evaluacin de la eficacia se iniciar con este anlisis.

Los productos generados por el proyecto, son operados y utilizados tal y

como fueron concebidos? Cul es el nivel de operacin y utilizacin?
Basado en los indicadores seleccionados para operacin y oferta /
disponibilidad de bienes y servicios, evale el nivel de logros contra la
meta prevista en el estudio de preinversin.
Basado en el indicador seleccionado para la utilizacin de bienes
y servicios, evale el grado de utilizacin del proyecto por los
beneficiarios directos (usuarios) contra la meta prevista en el estudio
de preinversin.
Adicionalmente al grado de utilizacin en trminos generales, recolectar
informacin a travs de los archivos de los operadores y/o de un estudio
de campo en cuanto a quin utiliza que tipo de bienes y servicios y
con qu propsito, con el fin de poder identificar y analizar los efectos
directos del proyecto.
128
Si los niveles de operacin y utilizacin de los productos son los previstos

cules son los factores que han contribuido o contribuyen?
Basado en la comparacin de lo previsto y lo real se concluye que
los niveles de operacin y utilizacin son los previstos, indagar sobre
los factores que han contribuido, con la finalidad de sacar lecciones
aprendidas.
Si los niveles de operacin y utilizacin de los productos son menores de lo
que se tena previsto Cules son las razones? Fue posible realizar acciones
para mejorar dichos niveles? A futuro cmo se puede mejorar estos niveles?
Revisar los problemas y las dificultades que no han permitido la operacin
inmediata del proyecto despus de su culminacin, identifique sus
causas y las medidas que se tomaron.
Si el proyecto no estuviera bien operado o utilizado, a travs de
entrevistas con el operador y los beneficiarios directos (usuarios) as
como de una observacin directa de las instalaciones, verificar los
siguientes aspectos:
Defectos en el diseo y la planificacin, que hicieron que la operacin
y el mantenimiento sea difcil.
Disponibilidad de recursos tcnicos, humanos y financieros para la

operacin y mantenimiento.
El incumplimiento de condiciones importantes para que el proyecto
pueda ofrecer los bienes y servicios a los usuarios. Como por ejemplo,
un proyecto que incrementa la disponibilidad de aulas pero no se
incrementa el nmero de profesores o un proyecto de riego donde
se construye los canales secundarios de irrigacin pero no se culmina
129
la toma de agua (captacin), etc.

- Demanda de bienes y servicios debajo de lo esperado, cambios en la
situacin del mercado, variacin de precios (altos/bajos), diferencia
con las necesidades reales de los beneficiarios directos (usuarios),
etc.
b) Logro del Objetivo Central del Proyecto
Se analizar si el objetivo central que se plante en la preinversin ha sido
logrado, sobre la base de los indicadores de disponibilidad, utilizacin y beneficios
directos, los cuales deben precisar metas y tiempos. Es muy probable que en el Marco
lgico del estudio de preinversin estos indicadores y sus metas no hayan sido bien
definidos, por lo que ser necesario ajustarlos; la evaluacin se realizar sobre la base
del marco lgico ajustado.

Fue alcanzado, o se alcanzara, el objetivo central del proyecto (en trminos

de metas)? Cul es el nivel de logro del objetivo central?
Seleccione entre los indicadores a nivel de propsito, los ms apropiados
con el fin de evaluar el logro del objetivo central del proyecto; indicadores
para el acceso (disponibilidad), la utilizacin y los beneficios directos
(efectos directos intencionales) de los bienes y servicios ofrecidos que
se intervinieron con el proyecto. La evaluacin se hace basndose en la
comparacin entre las metas planificadas del indicador o los indicadores
seleccionados y las alcanzadas en la realidad. De ser necesario, ms de dos
indicadores se pueden combinar para esta evaluacin, siendo recomendable
tres indicadores como mximo.
Adicionalmente a la evaluacin cuantitativa anteriormente sealada,
es necesario que el logro del objetivo central se describa basndose
en evidencias, especificando quines recibieron qu tipo de beneficio
130
del proyecto y en qu magnitud. Esta precisin es muy importante

especialmente para los proyectos en donde una evaluacin cuantitativa
con un solo indicador o un nmero pequeo de estos, no es suficiente
para explicar los aportes reales del proyecto.

Si el objetivo fue alcanzado cules son los factores que han contribuido o
contribuyen?
Si el logro del objetivo es el previsto, analizar los factores que
han contribuido. stos pueden estar relacionados con adecuadas
estimaciones de la demanda y metas en la preinversin, a la consistencia
de los bienes y servicios
Si el logro del objetivo no es el previsto Cules son las razones por las cuales
el objetivo del proyecto no se ha cumplido an o el nivel es menor al que
se tena previsto? Fue posible realizar acciones para lograr el objetivo del
proyecto? Cmo se puede mejorar a futuro?
Si el logro del objetivo central del proyecto no es suficiente, encuentre
las causas, revisando los logros de la operacin (oferta o disponibilidad)
y la utilizacin de los bienes y servicios as como los beneficios (efectos
directos intencionales) para los usuarios.
Especifique las principales razones por las cuales no se logr el objetivo
central. Si este fuese el caso, examine las posibles medidas a tomar,

a travs de entrevistas y discusiones con el operador, los usuarios
(beneficiarios directos) y otras partes involucradas para retomar el
logro del objetivo central.
Es posible que el hecho de no haber logrado el objetivo central del
proyecto obedezca a deficiencias planteadas en la fase de preinversin
(subvaluacin o sobrevaloracin) de las metas (muy optimistas o poco
131
realistas), por lo tanto, es necesario investigar acerca de esta posibilidad

mediante discusiones con la UF, la UE y la OPI. Cmo o por qu sucedi esta
situacin?
c) Rentabilidad Social
La rentabilidad social ser estimada nuevamente con la informacin real sobre los
costos de inversin, operacin y mantenimiento, as como los beneficios generados. Se
aplicar la misma metodologa (beneficio costo o costo efectividad) que se consider
en la preinversin.

Considerando informacin de beneficios y costos reales Cul es la

rentabilidad social del proyecto? Cmo han variado los resultados entre
los indicadores previstos de costo/beneficio o costo/efectividad cuando se
declar viable, o se verific la viabilidad (de ser el caso)?
Analizar nuevamente la rentabilidad social del proyecto comparando
lo previsto en estudio de preinversin o cuando se verific la viabilidad
versus lo sucedido en la realidad.
Considerar las siguientes variables:
Monto real invertido por el proyecto.
Costos reales y proyectados (para los siguientes aos) de operacin y
mantenimiento. Considerar cambios en los precios en el mercado
Beneficios reales y proyectados (para los siguientes aos). Considerar
cambios en la poblacin demandante efectiva y en el ratio de
concentracin o uso de los bienes y servicios que se intervinieron con el
proyecto.
132
Cules son las razones por las cuales la rentabilidad social es menor a la
proyectada originalmente?
Comparando los procesos y resultado del anlisis social del estudio de
preinversin y el resultado de la evaluacin realizada, identifique las
causas de las diferencias en los resultados finales en caso de existir. Las
causas pueden ser encontradas en factores como: cambios en los costos
del proyecto, demora en el periodo de ejecucin, nivel de operacin y/o
utilizacin, precios, demanda, etc.
De ser el caso Cul es el Costo Social de Demora en la ejecucin y puesta en

marcha del proyecto?
Este costo social se determina comparando el escenario programado
versus lo realmente ejecutado, (en caso de una demora significativa en los
tiempos, considerando como significativo a partir de 12 meses). Debemos
tener presente que para evaluar la eficiencia se considera como inicio del
perodo de ejecucin el mes 7 despus de declarada la viabilidad. En este
costo social, debe considerarse la estimacin de los beneficios que el usuario
deja de percibir por el tiempo de demora hasta el inicio real de la operacin.
Tambin puede imputarse (de ser el caso) los costos marginales de brindar
el servicio con otro medio alternativo.

d) Eficacia Global
El grado de la eficacia global del proyecto se juzga considerando el nivel de
operacin y utilizacin de los productos generados en la fase de inversin, el logro del
objetivo central y la rentabilidad social en las condiciones reales. Se identificarn los
factores que ms influenciaron en la eficacia o falta de sta, tomando en cuenta para la
formulacin de las lecciones y recomendaciones.
133
Cul ha sido el grado de la eficacia en trminos generales del proyecto

considerando el grado de operacin y utilizacin de los productos
(asociados a componentes) para producir los bienes y servicios a
proporcionar en la post inversin, el logro del objetivo central (beneficios
directos) y la rentabilidad social del proyecto?
En trminos generales el logro del objetivo central del proyecto debe
evaluarse a travs de los indicadores seleccionados, as como tambin
respecto al nuevo clculo de la rentabilidad social (preinversin versus
situacin actual).
Al juzgar el nivel de eficacia global sobre la base de dos o ms indicadores,
es necesario determinar la importancia relativa de los mismos respecto
al objetivo central.
Cules han sido los factores que ms influenciaron en la eficacia o falta de

sta? Cmo es que la eficacia del proyecto puede ser mejorada?
En base al anlisis realizado anteriormente, resumir los principales
factores que afectan o influyen (positiva y negativamente) en el logro
del objetivo central.
Tener presente la necesidad e importancia de identificar lecciones
aprendidas y formular recomendaciones con medidas prcticas y
concretas a fin de mejorar el logro del objetivo central del proyecto.
5.4.6. Evaluacin de Impactos Directos

En general, el impacto de un proyecto incluye los cambios directos e indirectos,
tanto positivos como negativos, previstos y no previstos, que el proyecto produce
sobre los usuarios, as como sobre las condiciones socioeconmicas y ambientales del
mbito de influencia del proyecto.
134
La evaluacin de resultados considera solo los impactos directos, incluyendo los

establecidos en la fase de pre inversin (fines directos), as como impactos directos
negativos y no previstos que han sido generados por el proyecto. Estos impactos solo
se estimarn de manera parcial, dependiendo de la disponibilidad de informacin,
presupuesto y tiempo.
Las tareas incluyen:
Identificacin de la amplia gama de cambios en los usuarios11, as como sobre
las condiciones tanto socioeconmicas como ambientales, relacionados con
el proyecto, incluyendo aquellos impactos o fines originalmente previstos
(preinversin).
Verificacin de la causalidad entre estos cambios y el proyecto, tratando,
tanto como sea posible, aislar los impactos directos del proyecto, de otros
factores.
Descripcin de manera detallada del impacto directo, haciendo referencia
a informacin tanto cuantitativa como cualitativa obtenida en el trabajo de
campo y mediante otras fuentes.
La evaluacin de los impactos directos de un proyecto, requiere de un enfoque
para el estudio, la recoleccin de informacin y un mtodo de anlisis apropiado y
diseado, debiendo tener en consideracin lo siguiente:

Nmero de beneficiarios y comunidades beneficiadas, y el conjunto de sus
caractersticas.
Disponibilidad de metas, lnea de base, grupo de control.
11 Incremento en la comprensin lectora, reduccin de los costos de acceso a los servicios, incremento
en el diagnstico temprano de complicaciones en el parto, entre otros.
135
Intereses especficos que fueron identificados con anticipacin tanto por la

OPI, la UF, la UE o el EEI. Determinado con anticipacin en los trminos de
referencia.
Tamao del presupuesto.
El enfoque del estudio diseado debe tener como base un tipo la combinacin
de diferentes tipos de comparaciones:
Comparacin entre lo planificado / lo logrado.
Comparacin entre antes y despus del proyecto
Comparacin entre Con / Sin proyecto
Comparacin de temas, basado en intereses especficos como por ejemplo
urbano/rural, rico/pobre, etc.
La recopilacin de informacin y los mtodos de anlisis, son una combinacin de
mtodos cuantitativos tales como encuestas, conteos etc. y mtodos cualitativos como
el desarrollo de entrevistas, talleres y observacin directa. El objeto de la investigacin
bsicamente se centra en los beneficiarios, pero de ser necesario o apropiado, los
no-beneficiarios pueden tambin ser incluidos para fines de la comparacin (grupos
de Control). La unidad de la muestra puede ser el individuo, el hogar, el negocio, la
comunidad, etc., dependiendo de la naturaleza de los cambios esperados.
Las entrevistas, los talleres y la encuesta con los beneficiarios no solo tienen
el propsito de evaluar el impacto directo, sino que tambin pueden ser usados
en la aplicacin de los otros criterios de la evaluacin. El contenido bsico de dicha
entrevista/talleres/encuesta incluir:
Grado de utilizacin del proyecto, propsitos o razones para la utilizacin
del proyecto, razones para la no-utilizacin del mismo.
136
Beneficio directo obtenido del proyecto. mbito y extensin de tal

beneficio.
Nivel de Satisfaccin alcanzado con el proyecto (por los bienes y servicios
ofrecidos), razones de esta satisfaccin, si es que el proyecto cubri las
necesidades bsicas o no.
Impactos directos del proyecto. Cambios ambientales y socio-econmicos
asociados al proyecto.
Impactos directos esperados (fines directos)
Impactos negativos.
Otros impactos no previstos.
Participacin de los beneficiarios, grado y calidad de la participacin en la
planificacin, implementacin, operacin y mantenimiento del proyecto.
Efectividad del entrenamiento o capacitacin para beneficiarios, etc. (si es
aplicable).
a) Impactos Directos Previstos

Hasta qu punto los impactos directos previstos (los fines directos o

cambios favorables y previstos producidos directamente por el proyecto)
fueron alcanzados?
Cmo y hasta qu punto el proyecto contribuy con estos cambios? Hasta
qu punto podemos atribuir estos cambios al proyecto?

Qu ser necesario para poder maximizar los impactos directos previstos?

Por cada fin directo, identificar y analizar el alcance de los cambios despus
del proyecto y examinar la relacin causal con el mismo. La contribucin
del proyecto para los cambios identificados, as como la contribucin de
137
otros factores para los cambios debe ser clarificada basndose en evidencia
concreta.
Realizar una comparacin con el planteamiento original de los fines directos,
si es que las metas estuvieran disponibles en el estudio de preinversin.
Identificar los factores que impiden el logro de los fines directos, tomar
en cuenta la necesidad de formular recomendaciones, examinar las
posibles medidas a tomar con el fin de maximizar el logro de los fines
directos.
b) Impactos Directos Negativos e Impactos Directos No Previstos

Qu impactos directos negativos tiene el proyecto? El proyecto ha tomado

algn tipo de medida con el fin de minimizar los impactos negativos? Qu
es necesario para minimizar los efectos negativos?
Existe algn impacto directo positivo no-previsto? Qu tendra que hacerse

para maximizar estos efectos positivos?
Con relacin a los impactos negativos y los impactos directos no
previstos, los siguientes aspectos necesitan considerarse para su
aplicacin:
Compensacin y reubicacin de la poblacin afectada por el proyecto:

Planes y resultados actuales para la compensacin y reubicacin,

incluyendo el nmero de poblacin afectada (de alguna manera) por
el proyecto, procesos y montos de la compensacin, condiciones del
rea de reubicacin. Recabar las opiniones de la poblacin afectada
por el proyecto en cuanto al proceso y resultado del proceso
de compensacin y reubicacin. Analice cmo es que sus vidas
cambiaron a consecuencia de impactos identificables.
138
Impacto ambiental:

Contaminacin y degradacin del medioambiente como consecuencia

de la ejecucin y operacin. Si estuviese disponible, revise el estudio
de evaluacin del impacto ambiental, y verifique si las medidas
propuestas para contrarrestarlo fueron implementadas y si existe
algn impacto no previsto en el medio ambiente. Tambin debe
observarse si existiesen impactos en recursos histrico culturales.
Impactos locales socioeconmicos en el rea de influencia del

proyecto.
Cambios socioeconmicos (favorables desfavorables) como por
ejemplo:
Generacin de empleo a corto y largo plazo por el proyecto.
Impactos socioeconmicos de la afluencia de trabajadores de
otras zonas.
Incremento de la actividad comercial y de servicios para atender
a la poblacin migrante a consecuencia del proyecto.
Uso pblico del camino y campamento del proyecto.
Conflictos sociales generados en relacin al proyecto.

Identifique y describa los principales impactos locales, sus causas y
magnitud. Recabe las opiniones de los residentes locales y analice
cmo es que su vida cambi como consecuencia de los impactos
identificados.

En caso de que se identifiquen impactos negativos, investigue las causas

detalladamente, con el fin de plantear alguna medida para mitigarlos.
Considerar acciones posibles a fin de maximizar los impactos positivos.
139
5.4.7. Evaluacin de Sostenibilidad

Un proyecto es calificado como sostenible cuando los productos generados
en la fase de ejecucin del proyecto tienen gran probabilidad de ser operados y
utilizados, y seguir logrando el objetivo central durante la vida til del proyecto.
Al realizar la evaluacin de la sostenibilidad, los resultados de la evaluacin de
culminacin y el seguimiento ex post sern utilizados, si el proyecto contara con
estas evaluaciones.
a) Operacin y Mantenimiento
Para garantizar la sostenibilidad es necesario que los productos (infraestructura,
equipos, instalaciones, entre otros) se mantengan en condiciones operativas, incidiendo
en ello el mantenimiento as como las capacidades tcnicas de las personas encargadas
de operar y mantener los productos. En la evaluacin se identificarn problemas a
efectos de proponer posibles soluciones que posibiliten mejorar la sostenibilidad a
futuro.
En la actualidad Cules son las condiciones fsicas y funcionales de la
infraestructura e instalaciones (productos asociados a los componentes)
que se ejecutaron con el proyecto?, Estn operativas? Si no lo estuviesen,
cul es el motivo?
Examine mediante un trabajo de campo si la operacin y mantenimiento
del proyecto est de acuerdo a lo planificado; para ello analice los
registros de la operacin y mantenimiento, entreviste al operador
en relacin con el funcionamiento de los productos que se lograron
en la fase de ejecucin del proyecto. Si es que se encuentran daos
no reparados, algn mal funcionamiento o defecto, investigue las
causas a travs de entrevistas con el operador y/o la UE y revisin de
los documentos relevantes. Las causas pueden incluir aspectos tales
como:
140
Defectos en el diseo
Calidad inadecuada de la construccin
Mantenimiento insuficiente debido a restricciones presupuestales,
institucionales, regulaciones u otras causas
Operacin y mantenimiento realizado con tcnicas no adecuadas
En cuanto al mantenimiento, qu tipo de estrategia es la que se
maneja?, Mantenimiento preventivo y/o mantenimiento correctivo?, Se
cuenta con un plan de mantenimiento bien definido y ejecutado?, Se han
realizado las acciones de mantenimiento previstas? Si no se estuviese
realizado el mantenimiento cules son las causas? cmo se puede
mejorar?
Revise el plan de mantenimiento del operador, si es que existe,
e investigue el tipo de estrategia de mantenimiento utilizada:
mantenimiento preventivo o mantenimiento correctivo. Evale lo
apropiado del plan.
Verifique hasta qu punto el plan de mantenimiento orienta las acciones
adecuadamente o no, examine cules son las restricciones del caso.
Cules son las principales dificultades y limitaciones en cuanto a la operacin
y mantenimiento?
Basado en el anlisis anteriormente descrito, identifique las dificultades
que existen para una adecuada operacin y mantenimiento, as como las
limitaciones que tiene el operador (organizacin o entidad encargada de
producir los bienes o proporcionar los servicios), teniendo en consideracin
que se debe concluir con la formulacin de recomendaciones.
141
b) Capacidad Tcnica y Gerencial del Operador

Se evaluar las capacidades para la gestin de la fase de post inversin. Los
temas de la organizacin, arreglos institucionales, capacidades tcnicas del operador,
sern analizados. Se identificarn limitaciones para formular propuestas que mejoren
la capacidad del operador y la sostenibilidad futura.

Se realizaron los arreglos institucionales para la operacin y mantenimiento?

Funcionan correctamente?
Revise el organigrama institucional, as como el marco legal del operador.
En caso, de que parte o la totalidad de la operacin y mantenimiento se
encuentre otorgada al sector privado o comunal, analizar los trminos
de esta entrega y cmo es que el operador monitorea la calidad del
trabajo.
Examine si:
Las responsabilidades del operador, as como de aquellos que participan
en la operacin y mantenimiento, estn claramente definidas y
entendidas por todas las partes, sin ningn tipo de duplicidad o conflicto
entre ellas.
La capacidad del operador en trminos tcnicos, administrativos, de
organizacin y de personal, es adecuada para ejecutar y supervisar la
operacin y mantenimiento del proyecto.
El operador tiene la facultad de seleccionar una compaa calificada
(sector privado) basado en un criterio establecido y as contar con
un buen sistema de control de calidad del trabajo a travs de la
supervisin y asistencia tcnica.
142
La comunidad o grupo de usuarios a los cuales se les encarga parte

o la totalidad de la operacin y mantenimiento, cuenta con una
estructura organizacional, con buen funcionamiento y capaz de
administrarla adecuadamente.

Las entidades responsables y usuarios (de ser el caso) tienen la suficiente

capacidad tcnica y administrativa para cumplir con la operacin y el
mantenimiento?
Verifique la existencia y los contenidos de manuales tcnicos y si es
que stos son usados de manera adecuada. Obtenga las opiniones del
operador en cuanto al contenido en dichos manuales.
Verifique que los registros y reportes de la operacin y mantenimiento
se encuentren archivados y hasta qu punto y con qu propsitos son
usados.
A travs de entrevistas y encuestas con el operador, averige si piensan
que ellos mismos pueden llevar a cabo la operacin y mantenimiento,
o si es necesario contar con asistencia tcnica. En caso de requerir
asistencia tcnica, verificar para qu, por qu, en qu ocasiones, de
parte de quin. Tambin si es que en la prctica ya la reciben.
Recibi el operador capacitacin en cuanto a la operacin y mantenimiento?
Fue suficiente? El operador cuenta con un programa de capacitacin

propio?
Revisar los contenidos, para la capacitacin del personal y la intensidad
de la capacitacin recibida por el operador, en caso de existir. Obtenga
las opiniones de las personas que recibieron tal capacitacin, la
aplicacin de sta y hasta qu punto ellos se encuentran satisfechos
con la misma.
143
A travs de entrevistas y encuestas con el operador, averige qu tipo

de capacitacin piensan que deberan recibir con el objetivo de mejorar
la calidad de la operacin y el mantenimiento.
c) Sostenibilidad Financiera
La disponibilidad oportuna de los recursos financieros para la provisin de los
bienes y servicios que se entrega a los beneficiarios en la fase de post inversin es
un factor clave para la sostenibilidad. Se evaluar el flujo de recursos financieros y se
contrastar con lo previsto, as mismo, se analizar las perspectivas de financiamiento
a futuro.
Cul es el presupuesto planeado y el asignado para la operacin y
mantenimiento?
Comparacin entre el gasto planificado y el gasto real (asignado) para
la operacin y mantenimiento, detallando costos por tems, hasta la
actualidad.

Cmo estn financiados los costos de operacin y mantenimiento? Hasta

qu punto los ingresos generados mediante la operacin del proyecto cubren
los gastos operativos, el mantenimiento y de reinversin en el proyecto?
Comparacin de los ingresos generados, planificados y reales, de la
operacin hasta la actualidad.
Tasa de recuperacin de los costos estimada mediante los ingresos
del proyecto respecto a los gastos de operacin y mantenimiento.
Resultados hasta la actualidad, y la proyeccin durante la vida til
pronosticada para el proyecto.
Financiamiento de los costos que no son cubiertos por los ingresos del
proyecto, cunto, de qu fuente, con qu seguridad?
144
Cules son las probabilidades de que el costo de operacin y mantenimiento

sea cubierto durante la vida til del proyecto?
Basados en el anlisis anteriormente descrito, realice una proyeccin
de los ingresos y costos de operacin y mantenimiento del proyecto,
durante su vida til. Identificar los riesgos para la sostenibilidad
financiera del proyecto y evaluar el grado de sostenibilidad financiera
del mismo.
d) Gestin de Riesgos
Se evaluar si los riesgos importantes han sido identificados en la preinversin,
se incluyeron las medidas para reducirlos y stas han sido aplicadas. Se identificarn
los riesgos que pudiesen haber surgido en las fases de inversin y post inversin y la
manera en que stos han sido enfrentados. Se evaluar la capacidad del operador del
servicio o los beneficiarios para asimilar y recuperarse de un desastre o conflicto social,
entre otros.
Existen riesgos de desastres o de carcter social para el proyecto? Se
adoptaron medidas para reducirlos? Cmo est preparado para asimilarse
o recuperarse de los mismos?
Identifique los factores de riesgo para la operacin y mantenimiento
del proyecto, como por ejemplo, peligros naturales, conflictos sociales
relacionados o no relacionados con el proyecto, y evale el grado de riesgo

para cada uno de stos, verifique si se incluyeron medidas para reducirlos y
stas se concretaron.
Si en la fase de operacin se han identificado riesgos que no fueron
considerados en la fase de preinversin (estudios) analice cmo se
puede gestionarlos.
145
Examine hasta qu punto el operador del proyecto y los usuarios

estn preparados para responder si ocurriese un desastre o conflicto
social. Analice la capacidad para rehabilitar o recuperar el servicio,
los mecanismos para proveer el servicio mientras dura la emergencia,
etc.
e) Sostenibilidad Global

Cul es el grado de sostenibilidad global del proyecto?

Basados en el anlisis anteriormente descrito, evaluar el grado de
sostenibilidad del proyecto, en tres categoras:
Sostenible: Si no se detectan problemas mayores para la
sostenibilidad.
Necesita de atencin: Si existen algunos asuntos relacionados con la
sostenibilidad que necesitan atencin continua pero ninguna accin
inmediata.
Necesita accin inmediata: Si existen problemas graves con la
sostenibilidad y se necesitan medidas inmediatas.
Cules han sido los factores que ms influenciaron la sostenibilidad o falta

de sta para con el proyecto? Cmo es que la sostenibilidad del proyecto
puede ser mejorada?
Basados en el anlisis anteriormente descrito, identificar los
principales factores que afectan la sostenibilidad del proyecto.
Se debe tener en consideracin la necesidad de formulacin de
recomendaciones y lecciones aprendidas, examinar las posibles
medidas a tomar para contrarrestarlos.
146
5.4.8. Conclusiones, Recomendaciones y lecciones aprendidas

a) Conclusiones
Resumen de la evaluacin de resultados de acuerdo a los cinco criterios utilizados
y a la evaluacin global del proyecto.
b) Recomendaciones
pueden estar referidas al propio proyecto motivo de la presente evaluacin y para
nuevos proyectos del SNIP.
Las recomendaciones para mejorar la eficacia, los impactos y la
sostenibilidad del proyecto motivo de la presente evaluacin de
resultados, deben referirse a los siguientes aspectos:
Medidas a tomar por la entidad encargada de la operacin y
mantenimiento.
Actividades de seguimiento de parte de la OPI, a fin de asegurar
una adecuada operacin y mantenimiento, mejorar la eficacia, la
sostenibilidad y los impactos directos previstos.

Las recomendaciones pueden orientarse a nivel de polticas y/o
programas, si han sido elaboradas con una base suficiente que asegure
su confiabilidad.
Una recomendacin est orientada a una accin especfica
y concreta.
Incluye soluciones especficas a problemas
especficos.
147
Considerar qu acciones a corto plazo se deben tomar.

Basado en el anlisis de las limitaciones prcticas, especificar
las competencias del Estado y las acciones que se deben
realizar, precisando en qu magnitud y tiempo. Es esencial la
retroalimentacin y discusin con los involucrados sobre los
resultados preliminares de la evaluacin, para el desarrollo de
recomendaciones concretas, prcticas y aplicables.
Realizar recomendaciones concretas a nivel de polticas y/o
programas, solo cuando las conclusiones del estudio de evaluacin
de resultados tenga una base suficiente para la generalizacin y las
condiciones especficas para que la recomendacin sean aplicables.
De lo contrario, considerarla como una de las lecciones aprendidas.
c) Lecciones Aprendidas
Las lecciones deberan ser generalizadas y aplicables a proyectos similares,
sugiriendo medidas y destacando en qu situaciones concretas se aplicarn las
lecciones aprendidas, lo cual debe sealarse con claridad.
Una leccin es una enseanza. Considere tanto las fortalezas y debilidades del
proyecto objeto de evaluacin de resultados y si las experiencias del proyecto podran
reflejarse en la planificacin y ejecucin de proyectos nuevos similares. Analizar
y especificar las situaciones en las que cada leccin aprendida se aplica. No solo
considerar las lecciones aprendidas a consecuencia de los problemas encontrados si
no tambin las lecciones aprendidas resultantes de las buenas prcticas identificadas
con el proyecto.
Las lecciones pueden desarrollarse en los siguientes niveles y aspectos
Polticas
Proyecto
148
Preinversin
Inversin
Operacin y mantenimiento
Otros PIP del sector o tipologa
Otros sectores
5.4.9. Informacin y Anexos

Indicar las referencias donde se ha obtenido la informacin detallada que
sustenta el informe, as como las fuentes de informacin y el nombre del responsable
de su administracin.
Incluir como anexos toda la informacin que pueda ser necesaria para sustentar
cada uno de los puntos considerados en esta evaluacin de resultados.
149
Anexos
151
Contenidos Mnimos para la Evaluacin de Culminacin

En el marco del Sistema Nacional de Inversin Pblica, el ciclo de un Proyecto de
Inversin comprende 3 fases: Preinversin, Inversin y Post Inversin. En la primera
fase se analiza la conveniencia de ejecutar un determinado proyecto, en la segunda
se ejecutan aquellos que han sido declarados viables, efectundose el seguimiento y
evaluacin correspondiente y en la tercera fase, en la que se producen los bienes y
servicios que demandan los beneficiarios, se realiza la evaluacin ex post.
En la evaluacin ex post se distinguen 4 momentos, la evaluacin de culminacin,
el seguimiento ex post, la evaluacin de resultados y el estudio de impactos.
La evaluacin de culminacin debe realizarse inmediatamente despus de
concluida la ejecucin fsica del proyecto, para garantizar que est disponible la
informacin del proyecto y la memoria de las experiencias estn frescas. En la prctica,
es una autoevaluacin que se lleva a cabo mediante un proceso participativo donde
intervienen todos los involucrados en la fases de preinversin e inversin y, de ser
posible o necesario, el operador del proyecto (que tendr a su cargo la fase de post
inversin); estar a cargo de la UE y los criterios de evaluacin son de eficiencia y
sostenibilidad (anlisis actualizado).
La evaluacin de culminacin es obligatoria para todos los proyectos de inversin
Anexo 1
pblica. La aplicacin de estos contenidos mnimos, es para aquellos cuyo monto de
153
inversin a precios de mercado sea mayor a la lnea de corte sectorial (Seccin 3.1.4.
de las Pautas Generales). Para los PIP cuyo costo se encuentre por debajo de la lnea
de corte, se aplicar el formato simplificado e instructivo (Anexo 4 de las pautas
Generales).
La evaluacin de culminacin tiene como propsitos:
El reflejo inmediato de la ejecucin para medir la eficiencia de la misma y obtener
lecciones y recomendaciones relacionadas con el planeamiento y ejecucin de
proyectos.
Analizar las perspectivas de la sostenibilidad del proyecto, en trminos de
la disponibilidad de los factores necesarios para la adecuada operacin y
mantenimiento, que posibiliten la entrega oportuna del bien o servicio
La metodologa a utilizar debe estar basada en el anlisis de documentos
relacionados al proyecto, as como una serie de entrevistas y reuniones personales y
grupales (talleres) con quienes intervienen en la ejecucin y operacin del PIP. Es una
evaluacin interna, que puede desarrollarse con o sin una consultora que facilite el
proceso.
El informe de la evaluacin de culminacin se desarrollar de acuerdo al siguiente
contenido:
1. Resumen Ejecutivo
A. Resumen del proyecto (nombre, objetivos, componentes)
154
B. Evaluacin de la eficiencia. Resumen de la eficiencia en cuanto a

productos, tiempos y costos.
C. Evaluacin de la sostenibilidad. Resumen de los problemas identificados
y las recomendaciones.
D. Lecciones aprendidas
E. Recomendaciones
2. Resumen del Proyecto
Incluir informacin del estudio de preinversin con el que fue declarado
viable el PIP que lo caracterice: Cdigo SNIP, nombre, monto de la inversin,
Unidad Ejecutora y el plazo de ejecucin previsto para la implementacin
del proyecto, entre otros.
Describir el objetivo central y los componentes. Especificar las modificaciones
que se hayan dado, sean sustanciales o no.
3. Metodologa utilizada
Presentar un resumen de la metodologa y procesos que se ha aplicado para
la evaluacin de culminacin.
4. Proceso de Ejecucin del PIP
Especificar las entidades (precisando los rganos), organizaciones, que han
intervenido en la fase de ejecucin, sealando los roles o funciones que han
cumplido.
Presentar una descripcin secuencial de cada uno de los eventos importantes
Anexo 1
ocurridos durante la ejecucin del Proyecto.
155
5. Evaluacin de la Eficiencia
Anlisis comparativo de los componentes del proyecto entre lo previsto en el
estudio de preinversin con el que fue declarado viable, y lo realmente ejecutado.
Identificacin de las diferencias y anlisis de las causas de stas. Se incluir el anlisis
de:
a) Logro de los Productos (asociados a componentes).
Comparacin entre las metas y caractersticas de los productos
previstos a lograrse en la fase de ejecucin (por ejemplo nmero de
aulas a construir y dimensiones; nmero de km de carretera a mejorar
y caractersticas tcnicas), con los productos efectivamente logrados.
Identificacin y cuantificacin de las diferencias y anlisis de las causas.
b) Eficiencia en el tiempo de ejecucin del Proyecto

Comparacin entre el tiempo de ejecucin previsto y el tiempo real

empleado a nivel de cada producto, componente o paquete de
contratos. Identificacin y cuantificacin de las diferencias y anlisis de
las causas.
c) Eficiencia en cuanto al Costo del Proyecto

Anlisis comparativo entre el costo total de inversin prevista del proyecto
y el costo total de inversin real del proyecto (a precios privados), a nivel
de cada producto, componente o paquete de contratos, identificar y
cuantificar las variaciones y sus causas. Analizar el plan de implementacin
financiero.
Sobre la base de los resultados de la evaluacin de la eficiencia a nivel del logro
de productos, tiempos de ejecucin y costos de inversin, se evaluar la eficiencia
global y especificar los problemas de ejecucin.
156
Incluir una evaluacin de la eficiencia en trminos generales del proyecto

basada en la eficiencia en los tiempos de ejecucin y los costos del proyecto.
Identificar los principales problemas que afectaron la eficiencia en la
ejecucin del PIP, as como las debilidades y limitaciones en cuanto a la
preparacin y ejecucin del proyecto.
6. Evaluacin de la Sostenibilidad
Evaluar los factores sealados en el estudio de preinversin (con el que se declar
la viabilidad) que garantizan que el proyecto generar los beneficios y resultados
esperados a lo largo de su vida til, y analizar si los mismos se mantienen o presentan
variaciones y en qu medida. Especial inters es la identificacin de problemas ocurridos
en este periodo, as como los riesgos posibles en la operacin y mantenimiento.
7. Lecciones Aprendidas y Recomendaciones
Determinar el conjunto de lecciones aprendidas que resultan de la evaluacin
del proceso de ejecucin del proyecto y sobre esta base plantear las recomendaciones
correspondientes.
8. Referencia de la Informacin y Anexos

Incluir las referencias sobre la ubicacin de la informacin que se ha utilizado

para la elaboracin del informe de evaluacin, precisando el nombre del
responsable del rea donde se puede encontrar.
Anexos conteniendo informacin adicional til para el desarrollo de la
Anexo 1
157
158
Contenidos Mnimos para el Seguimiento Ex Post

En el marco del Sistema Nacional de Inversin Pblica, el ciclo de un Proyecto
de Inversin comprende 3 fases: Preinversin, Inversin y Post Inversin. En la
primera fase se analiza la conveniencia de ejecutar un determinado proyecto, en
la segunda se ejecutan aquellos que han sido declarados viables, efectundose
el seguimiento y evaluacin correspondiente y en la tercera fase, en la que se
producen los bienes y servicios que demandan los beneficiarios, se realiza la
evaluacin ex post.
El seguimiento ex post es una evaluacin que tiene como propsito asegurar
la operacin y el mantenimiento adecuado de aquellos proyectos que requieran una
atencin adicional luego de culminada su ejecucin y al inicio de operacin.
El seguimiento ser realizado por la OPI en coordinacin con la entidad
responsable de la operacin y mantenimiento y se llevar a cabo cuando menos hasta
cumplir un ao despus del inicio de la operacin.
Esta evaluacin, se realizar solo si es recomendada por la evaluacin de
Anexo 2
culminacin.
159
El informe del seguimiento ex post se desarrollar con el siguiente contenido:

1. Aspectos Generales del Proyecto
Incluir informacin del estudio de preinversin con el que fue declarado
viable el PIP que lo caracterice: Cdigo SNIP, nombre, monto de la inversin,
Unidad Ejecutora y el plazo de ejecucin previsto para la implementacin
del proyecto, entre otros.
Describir el objetivo central y los componentes. Especificar las modificaciones
que se hayan dado, sean sustanciales o no.
2. Disposiciones para la Operacin y Mantenimiento
Especificar la organizacin y gestin prevista para la operacin y mantenimiento.
Evaluar si sta se aplica y es adecuada. Si en la prctica se ha modificado, sealar los
cambios y las causas de los cambios.
3. Desempeo Inicial de la Operacin
Analizar en qu medida el proyecto alcanz los fines para los que fue ejecutado
y de qu manera se est desarrollando tanto la operacin como el mantenimiento del
mismo en comparacin a lo previsto en el estudio de preinversin. El anlisis debe
contemplar la disponibilidad de recursos necesarios para la operacin, incluidos aquellos
de carcter financiero. En este acpite se debe considerar tambin, cmo es que se
implementaron las recomendaciones planteadas en la evaluacin de culminacin.
4. Debilidades, Limitaciones y Riesgos de la Operacin y el Mantenimiento.
Especificar cules son las debilidades y limitaciones de la institucin, respecto al
desempeo de las acciones para la operacin y mantenimiento, medidas en trminos
de organizacin y disponibilidad de recursos principalmente, incidiendo en las causas
que las originaron y en los riesgos que deben afrontar.
160
5. Lecciones Aprendidas y Recomendaciones.

Como resultado del anlisis efectuado en la evaluacin de seguimiento ex post del
proyecto, y como conclusin del trabajo, a travs del conocimiento de la operacin del
proyecto, se debe sintetizar cules son las lecciones aprendidas y las recomendaciones
Anexo 2
para el mismo proyecto y para otros proyectos de similar naturaleza.
161
Contenidos Mnimos para la Evaluacin de Resultados

En el marco del Sistema Nacional de Inversin Pblica, el ciclo de un Proyecto
de Inversin comprende 3 fases: Preinversin, Inversin y Postinversin. En la
primera fase se analiza la conveniencia de ejecutar un determinado proyecto, en
la segunda se ejecutan aquellos que han sido declarados viables, efectundose
el seguimiento y evaluacin correspondiente y en la tercera fase, en la que se
producen los bienes y servicios que demandan los beneficiarios, se realiza la
evaluacin ex post.
Se llevar a cabo en el periodo comprendido entre tres y cinco aos, desde
el inicio de la operacin del proyecto; el tiempo apropiado depender del perodo
de maduracin del proyecto y de las caractersticas propias de ste. La Unidad
Formuladora realizar esta evaluacin mediante la contratacin de un Evaluador
Externo Independiente (consultora).
Esta evaluacin es obligatoria para todos los PIP cuyo monto de inversin sea
mayor a la lnea de corte sectorial (Seccin 5.1.3. de las Pautas Generales). Se evaluar
una muestra de los PIP cuyo monto de inversin se encuentre por debajo de la lnea de
Anexo 3
corte sectorial, aplicando los presentes contenidos mnimos.
163
La evaluacin de resultados es una evaluacin ex post integral que utiliza cinco

criterios; pertinencia, eficiencia, eficacia, impacto y sostenibilidad y tiene como objetivo
servir a los dos propsitos principales de la evaluacin ex post del PIP:
i)

la administracin y desempeo de la inversin pblica.
ii) Transparencia del proceso y los resultados de la inversin pblica.

El informe de evaluacin de resultados se desarrollar de acuerdo con los siguientes contenidos:
1. Aspectos Generales.
Resumen del proyecto (nombre, objetivos, componentes)
Evaluacin de la pertinencia. Resumen de la relevancia del PIP dentro de
las polticas y prioridades del sector, la satisfaccin de las necesidades
de los beneficiarios, la validez de la estrategia y la gestin de los riesgos
ms importantes.
Evaluacin de la eficiencia. Resumen de la eficiencia en cuanto a logro de
productos (asociados a componentes), tiempos de ejecucin y costos
de inversin.
Evaluacin de la eficacia. Resumen de la evaluacin de la operacin y
utilizacin de los productos, el logro del objetivo central, la rentabilidad
social.
164
Evaluacin de Impactos Directos. Resumen de la evaluacin de los

impactos directos previstos, de los impactos directos negativos y de los
impactos directos no previstos.
Evaluacin de la sostenibilidad. Resumen de los problemas identificados
y propuestas para garantizar la sostenibilidad del PIP.
Conclusiones, Recomendaciones y Lecciones aprendidas
b) Participantes en la Evaluacin de Resultados
Sealar las instituciones y los rganos que han participado en la evaluacin
de resultados indicando sus aportes. Detallar la organizacin del Evaluador
Externo Independiente y los participantes (nombres, especialidades, funciones)
c) Resumen del Proyecto
Informacin General: Cdigo SNIP, nombre del PIP, UE prevista, fecha de
declaracin de viabilidad, monto de inversin declarado viable, monto de
inversin modificado, de ser el caso, monto de inversin ejecutado, fecha de
culminacin del PIP, fecha de inicio de operaciones.
Objetivo Central y Componentes: Describir el objetivo central y los
componentes del proyecto tal como fue declarado viable y, de ser el
caso, especificar las modificaciones que se hubiesen dado.
Problemas, Causas y Efectos: Resumir el diagnstico y el planteamiento del
problema, sus causas y efectos. Incluir el rbol de causas-problemas-efectos y
el rbol de medios-objetivos-fines.
d) Marco Lgico Ajustado para la Evaluacin de Resultados
Anexo 3
Incluir el marco lgico que servir de base para la evaluacin de resultados; los
ajustes pueden ser a los objetivos, a los indicadores y metas, as como a los supuestos.
165
e) Ciclo del PIP

Descripcin secuencial de los principales eventos (hitos) de las fases de
preinversin, inversin y postinversin hasta la fecha de la evaluacin de resultados.
Descripcin de la organizacin prevista para la fase de ejecucin.
f) Aspectos Metodolgicos
Describir brevemente la metodologa de evaluacin; sealar las interrogantes
especficas que se han aplicado; indicar los instrumentos y mtodos utilizados para la
recoleccin y anlisis de informacin e incluir lista de los principales documentos revisados.
2. Evaluacin de la Pertinencia
a) Relevancia dentro de las polticas y prioridades del sector
Anlisis de la consistencia del objetivo central del PIP con las polticas y prioridades
del sector, con el contexto actual a nivel local, regional y nacional. Sealar los cambios
que pudiesen haberse dado desde la declaracin de viabilidad y analizar si sigue siendo
el PIP relevante en el nuevo contexto.
b) Satisfaccin de las necesidades y prioridades de los beneficiarios
Anlisis del comportamiento de la demanda para verificar si es consistente con
las proyecciones realizadas en la preinversin, as como de las causas que expliquen las
variaciones.
Anlisis de la satisfaccin de los beneficiarios directos con los bienes y servicios
que reciben en la fase de post inversin.
c) Validez de la estrategia del proyecto
Conocer si la estrategia utilizada para la ejecucin del proyecto fue la ms
adecuada, comparando los contextos observados en el estudio de preinversin y el
166
contexto del momento en que se ejecut el proyecto. Asimismo, determinar si las

actividades y componentes son consistentes con el objetivo central y los fines.
d) Gestin de los riesgos importantes
Analizar si el proyecto, consider los riesgos importantes y si se tomaron las
medidas para minimizarlos, incluyndolas en el PIP o en los supuestos.
3. Evaluacin de la Eficiencia
En los casos que el proyecto cuente con evaluacin de culminacin, considerarla
como punto de partida, complementndola con el punto de vista propio del Evaluador
Externo Independiente, caso contrario realizar esta evaluacin y comprobar si el
proyecto se ejecut de acuerdo a los siguientes trminos:
a) Logro de los Productos (asociados a componentes).
Comparacin entre las metas y caractersticas de los productos previstos a lograrse
en la fase de ejecucin (por ejemplo nmero de aulas a construir y dimensiones; nmero
de km de carretera a mejorar y caractersticas tcnicas), con los productos efectivamente
logrados. Identificacin y cuantificacin de las diferencias y anlisis de las causas.
b) Eficiencia en el tiempo de ejecucin del Proyecto
Comparacin entre el tiempo de ejecucin previsto y el tiempo real empleado
a nivel de cada producto, componente o paquete de contratos. Identificacin y
cuantificacin de las diferencias y anlisis de las causas.
c) Eficiencia en el Costo del Proyecto
Anexo 3
Comparacin entre el costo total de inversin del proyecto previsto y el costo

total de inversin real del proyecto (a precios privados), a nivel de cada producto,
componente o paquete de contratos, identificar y cuantificar las variaciones y sus
causas. Analizar el plan de implementacin financiero.
167
d) Eficiencia Global
Evaluar cul ha sido la eficiencia global en la ejecucin del proyecto, combinando
el nivel de logro de los productos, el tiempo de ejecucin y los costos incurridos en la
fase de inversin.
e) Problemas de Ejecucin
Identificar los principales problemas que afectaron la eficiencia en la ejecucin
del PIP, as como las debilidades y limitaciones en cuanto a la preparacin y ejecucin
del proyecto.
Determinar cules han sido los problemas ms importantes, que han afectado
cada una de las fases, preinversin, inversin y postinversin. Asimismo, considerar las
principales debilidades y limitaciones de la Unidad Ejecutora.
4. Evaluacin de la Eficacia
Evaluar si el objetivo central del proyecto ha sido alcanzado. Esta evaluacin se
realizar en los trminos siguientes:
a) Operacin y Utilizacin de los productos generados en la fase de inversin
Analizar si los productos estn siendo operados y utilizados tal como se concibi
en el estudio de preinversin, sealando cul es el nivel de uso de la capacidad
instalada. Si existiese diferencias analizar las causas. Si la operacin y utilizacin tienen
problemas, analizar cmo se puede mejorar la situacin a futuro.
b) Logro del Objetivo Central Propsito del Proyecto
En qu proporcin se logr (o se espera lograr) el objetivo central del proyecto
(en trminos de metas). De existir variaciones (positivas o negativas) explicar las
causas de las mismas.
168
c) Rentabilidad Social
Determinar cmo han variado los indicadores de la rentabilidad social del
proyecto considerando la informacin real sobre los costos, (inversin, operacin
y mantenimiento), perodo de ejecucin, fecha de inicio de operaciones, demanda
efectiva, beneficios generados, entre otros. Si existiesen diferencias analizar las
causas.
d) Eficacia Global
Medir en trminos generales cual ha sido la eficacia global del proyecto teniendo
en consideracin el nivel de operacin y utilizacin de los productos, el logro del
objetivo central y la rentabilidad social, destacando los factores que ms influenciaron
positiva o negativamente.
5. Evaluacin de los Impactos Directos

Determinar cules son los impactos directos del proyecto, tanto positivos como
negativos, previstos y no previstos; el nivel de profundidad del anlisis depender
de las necesidades del proyecto, disponibilidad presupuestal y tiempo. Es necesario
estimar rdenes de magnitud de los cambios atribuibles al proyecto. La evaluacin se
efectuar en los siguientes trminos:
a) Impactos Directos Previstos
Analizar si se alcanzaron los impactos directos (asociados con los fines directos)
previstos y cul fue la contribucin del proyecto. De ser el caso, identificar acciones
para maximizar los impactos directos previstos.
b) Impactos Directos Negativos e Impactos Directos No Previstos
Identificar los impactos directos negativos que est generando el PIP, las medidas
Anexo 3
que se han adoptado para minimizarlos las acciones que se deberan implementar.
169
Identificar impactos directos positivos que no se hayan previsto y las acciones

necesarias para maximizarlos.
6.
Evaluacin de la Sostenibilidad
Evaluar si el proyecto se encuentra operando con normalidad de acuerdo

a lo previsto en el estudio de preinversin. Si el proyecto cuenta con evaluacin de
culminacin y con el seguimiento ex post, estas evaluaciones constituirn la base
de esta evaluacin, sin embargo es de precisar que no la limitarn. La evaluacin se
efectuar en trminos de:
a) Operacin y mantenimiento
Analizar las condiciones fsicas y funcionales de los productos generados en
la fase de ejecucin, las estrategias y prcticas de mantenimiento. Identificar los
problemas y limitaciones para una correcta operacin y mantenimiento y formular
recomendaciones.
b) Capacidad tcnica y gerencial del operador
Analizar si los arreglos institucionales para esta fase estn funcionando, si
el operador dispone de las capacidades tcnicas y administrativas necesarias. Si las
capacidades fuesen insuficientes, analizar las causas y proponer recomendaciones
para mejorar la gestin.
c) Sostenibilidad Financiera
Analizar si se est cumpliendo con las previsiones del financiamiento de los
costos de operacin y mantenimiento, con qu fuentes se estn cubriendo dichos
costos, si los recursos disponibles son suficientes, si estn asegurados para el perodo
de vida til. De existir problemas, analizar causas y proponer recomendaciones
170
d) Gestin de Riesgos
Analizar si existen riesgos de desastres o conflictos para el proyecto, si stos
fueron identificados en la fase de preinversin y se adoptaron medidas para reducirlos.
Si surgieron otros riesgos durante la fase de inversin o en la postinversin, analizar las
causas y medidas para reducirlos.
e) Sostenibilidad Global
Sobre la base del anlisis anterior analizar cul es el grado de sostenibilidad del
proyecto, precisar los factores que influyeron; si hubiese problemas, analizar acciones
para mejorarla.
7. Conclusiones
Resumir la evaluacin de resultados, de acuerdo a los cinco criterios utilizados.
8. Recomendaciones
deben estar orientadas a un aspecto especfico de cada una de las fases del proyecto
(preinversin, inversin y postinversin), sealando el rgano competente de
aplicacin. Las recomendaciones deben servir para mejorar la eficacia, los impactos
y la sostenibilidad del PIP evaluado, la pertinencia, eficiencia, eficacia, impactos y
sostenibilidad de otros PIP o a nivel de formulacin de polticas.
9. Lecciones Aprendidas
Una leccin es una enseanza. Las lecciones aprendidas surgen como
consecuencia de los aspectos positivos y negativos encontrados en la evaluacin de
resultados. Debern ser generalizables y aplicables a proyectos similares, sugiriendo
Anexo 3
medidas concretas y destacando en qu situaciones se pueden aplicar.
171
10. Informacin y Anexos

Indicar las referencias donde se ha obtenido la informacin detallada que
sustenta el informe, as como las fuentes de informacin y el nombre del responsable
de su administracin. Incluir como anexos toda la informacin que pueda ser necesaria
para sustentar cada uno de los puntos considerados en esta evaluacin de resultados.
172
Formato Simplificado de la Evaluacin de Culminacin

1. Datos Generales del PIP

1.1.
Cdigo SNIP
1.2.
Nombre del PIP
1.3.
Fecha de declaracin de viabilidad
1.4.
Monto de inversin declarado viable
1.5.
Monto de inversin ejecutada
1.6.
Unidad Ejecutora prevista
1.7.
Plazo de ejecucin previsto para la implementacin del proyecto
2. Metodologa para la evaluacin de culminacin

2.1.
Nombre de la Unidad Ejecutora
2.2.
Responsable de la Unidad Ejecutora
2.3.
Responsable de la Evaluacin de Culminacin : nombre, tel./

Anexo 4
fax, correo electrnico
173
2.4.
Participantes de la evaluacin de culminacin
Modalidad de Participacin
Nombre
Taller
Entrevistas
Documentos
UE
UF
OPI
Operador
Contratista
Supervisor
Otras
174
2.5.
Consultoras contratadas : ( ) Si
( ) No
No
Participa
3.

Comparacin entre Productos (asociados a componentes)

Previstos y Reales
3.1. Comparacin cuantitativa / cualitativa de los principales
productos del proyecto
Principales
Componentes del
Proyecto
Cantidad
(Nmero, dimensin fsica,
etc.)
Prevista
Actual
Calidad
(Capacidad de produccin etc.)
Prevista
Actual
Nivel de Ejecucin de Componentes = Componentes Ejecutados / Componentes

Previstos

( ) Mayor que 1.0
(el valor calculado) _________
( ) Igual que 1.0
( ) Menor que 1.0
( ) No se puede calcular
Anexo 4
3.2. Principales causas de variaciones
175
4. Eficiencia en el Tiempo de Ejecucin del Proyecto

4.1 Comparacin del tiempo de ejecucin previsto y real
Previsto
Inicio
Fin
Relacin
Actual /
Previsto
Actual
Periodo
Inicio
(meses)
Fin
Periodo
(meses)
Tiempo Global
de Ejecucin
Tiempo de ejecucin por principales actividades
Eficiencia en el Tiempo de Ejecucin = Nivel de Ejecucin de Componentes x

(Periodo Provisto / Periodo Actual)
( ) Mayor que 1.0
( ) Igual que 1.0
( ) Menor que 1.0
4.2. Principales causas de variaciones (demoras)
176
5. Eficiencia en el Costo del Proyecto

5.1 Comparacin del costo previsto y real

(En Nuevos Soles)

Estudio
Preinversin
Expediente
Tcnico
Monto
Ejecutado
Relacin
Actual /
Previsto
Costo Global de Ejecucin

Costo por productos
(componentes)
Eficiencia en el Costo = Nivel de Ejecucin de Componentes x

(Costo Previsto / Costo Actual)
( ) Mayor que 1.0
( ) Igual que 1.0
( ) Menor que 1.0
Anexo 4
5.2 Principales causas de variaciones
177
6. Eficiencia Global
6.1. Eficiencia Global: Opcin A

Eficiencia Global = Nivel de Ejecucin de Componentes x
(Periodo Previsto / Periodo Actual) x
(Costo Previsto / Costo Actual)
( ) Mayor que 1.0
( ) Igual que 1.0
( ) Menor que 1.0
6.2. Eficiencia Global : Opcin B

Eficiencia Global
178
Eficiencia en el Tiempo
Eficiencia en el Costo
( )
Alta
Ms que 1.0
Ms que 1.0
( )
Media
Ms que 1.0
Menos que 1.0
( )
Media
Menos que 1.0
Ms que 1.0
( )
Baja
Menos que 1.0
Menos que 1.0
( )
No se puede calcular
7. Principales Problemas, Limitaciones y Debilidades de Ejecucin

Aplica
Categora / Descripcin
No
( )
( )
Calidad de los estudios de preinversin y el expediente tcnico.
( )
( )
Administracin del proyecto
( )
( )
Modalidad de ejecucin
( )
( )
Disponibilidad de recursos tcnicos, financieros y humanos de la UE
( )
( )
Disponibilidad de materiales de construccin
( )
( )
Disponibilidad de contratistas capacitados
( )
( )
Condiciones externas : clima, desastres naturales, conflictos sociales,

cambios en las polticas gubernamentales / regulaciones, etc.
( )
( )
Otros
8. Evaluacin de Sostenibilidad

8.1 Situaciones actuales del Proyecto
(a) Liquidacin
(b) Transferencia
(c) Operacin
(d) Utilizacin (Produccin por el proyecto)
Anexo 4
179
8.2.
Aplica
Riesgos identificados de la operacin
Aspectos / Descripciones de los Riesgos
No
( )
( )
Transferencia al Operador
( )
( )
Capacidad tcnica del Operador
( )
( )
Aspecto financiero de la operacin
( )
( )
Aspecto institucional y legal de la operacin
( )
( )
Participacin de la comunidad y/o usuarios a la operacin
( )
( )
Insuficiencia o falta de demanda
( )
( )
Otros
9.
Lecciones Aprendidas y Recomendaciones
9.1. Lecciones aprendidas que puede ser generalizadas y aplicadas
a los proyectos similares
9.2. Recomendaciones
(a) Acciones recomendadas para el proyecto incluyendo el
180
seguimiento ex post
(b) Otras acciones recomendadas
MODELO DE TRMINOS DE REFERENCIA

ESTUDIO DE EVALUACIN DE RESULTADOS DEL PROYECTO DE
INVERSIN PBLICA XXXXXXXX CDIGO SNIP XXXX
I. Antecedentes:
El Proyecto de Inversin Pblica (PIP) XXXXXXXX (Cdigo SNIP XXXX), tuvo
como objetivo central XXXXXX y consideraba la implementacin de:
i) Componente 1
ii) Componente 2
iii)
iiii)
(Descripcin breve de las caractersticas e historia del proyecto a ser evaluado.

Por ejemplo: Cmo fue concebido? Cul fue el problema a resolver? Quines
son los beneficiarios? Cul es el rea de influencia? Cundo realizaron el estudio
de preinversin y la declaracin de viabilidad? Cmo y cundo se ha ejecutado y
culminado? Cmo se ha operado hasta la fecha? Cundo realizaron la evaluacin de
Anexo 5
culminacin y qu conclusiones se han tenido?)
181
II. Objetivo:
Elaborar un estudio de evaluacin de resultados del PIP XXX, aplicando los
contenidos mnimos y las pautas de orientacin para la elaboracin de evaluacin de
resultados de proyectos de inversin pblica.
III. Alcances de la consultora
El consultor realizar la evaluacin de resultados del proyecto segn los
Contenidos Mnimos para la Evaluacin de Resultados (Ver Anexo 3). El alcance del
estudio incluye el desarrollo de los contenidos mnimos, as como las preguntas
particulares y los temas especficos sealados en los siguientes prrafos; los
consultores podrn proponer modificaciones y agregados a los tems que se
consideren necesarios.
El consultor elaborar el estudio de evaluacin de resultados tomando como
base las Pautas Generales para la Evaluacin Ex Post de Proyectos de Inversin Pblica,
Seccin 5 (en adelante denominada Pautas Generales).
Los
siguientes
temas
debern
ser
investigados
en
profundidad
complementariamente a las preguntas de evaluacin presentadas en las Pautas

Generales, Seccin 5.
(Indicar la lista de preguntas o temas especficos. Evite duplicidades con las
preguntas estndares que se incluyen en las Pautas Generales. El nmero de preguntas
especficas no deben ser ms de diez. Cada pregunta puede ser ligada con uno o ms
de los cinco criterios de evaluacin.)
Ejemplos;
Con base en el consumo unitario de energa elctrica por tipo de usuario,
existe correspondencia entre la demanda proyectada, la demanda real y el
dimensionamiento de la infraestructura elctrica? (Pertinencia / Eficacia).
182
Se considera que el sistema de referencia del Red de Salud funciona

adecuadamente y si su fortalecimiento debi considerarse en el PIP? De
qu manera las intervenciones consideradas (si las hubo) o la ausencia de
stas, han cambiado la situacin de la red de servicios de salud e influenciado
la operacin y los efectos del Hospital? (Pertinencia / Eficacia / Impacto).
Qu porcentaje de los usuarios conectados al alcantarillado han instalado
el mdulo de saneamiento en la casa? Cmo facilitar la instalacin de los
mdulos? (Eficacia).
En qu medida el proyecto de carretera contribuy o contribuir al desarrollo
agrcola, comercial y turstico de la zona? Cmo se puede maximizar tales
impactos? (Impacto).
Qu tipo de artefactos elctricos son utilizados por los abonados y en qu
medida (cuntas horas al da)? Qu beneficios se han generado por estos
nuevos usos de la energa en el desarrollo productivo? (Impacto).
A cunto asciende el costo de operacin y mantenimiento mensual,
semestral y anual del sistema elctrica rural por el Proyecto?, Cul es la
estructura de costos de operacin y mantenimiento? La estimacin del
costo de operacin y mantenimiento fue acertada? (Sostenibilidad).
El presupuesto asignado por la DIRESA es suficiente para operar y mantener
el Hospital? En caso de no ser suficiente, Cunto adicional se necesita para
operar y mantener el hospital? (Sostenibilidad).
Cul es el nivel de compromiso de la poblacin para el buen uso del
sistema condominial de alcantarillado? Fue el sistema condominial la mejor
opcin para el proyecto? Los Comits de Agua y Saneamiento formulados
por el proyecto estn activos y siguen funcionando segn lo previsto?
Anexo 5
(Sostenibilidad).
183
IV. Metodologa de Trabajo:

La consultora deber realizarse teniendo en cuenta los siguientes lineamientos:
i. Se recopilarn y revisarn los documentos previos relacionados al proyecto
para cada una de las etapas del ciclo de inversin; preinversin, inversin
(ejecucin) y postinversin (operacin). Estos documentos servirn de
fuente fundamental para la elaboracin de la evaluacin.
ii. La evaluacin se desarrollar sobre la base de los cinco criterios establecidos
en las Pautas Generales, Seccin 5.

Los cuales son: pertinencia, eficiencia, eficacia, impacto y sostenibilidad.
iii. Se deber desarrollar el trabajo encomendado en estrecha coordinacin

con XXXXXXXX.
iv. Las actividades de la consultora se desarrollarn en el marco de un Plan de
Trabajo a ser aprobado por la supervisin del estudio.
v. El consultor revisar el marco lgico del PIP (Anexo XX) y propondr en el
Primer Informe los mtodos de recopilacin de datos de los indicadores.
vi. Reunin de inicio del proceso de evaluacin con representantes de los
involucrados al proyecto.
Ejemplos:
184
OPI
UF
UE
Operador
Gobiernos Locales involucrados
vii. El proceso de recopilacin de la informacin primaria y secundaria para la

medicin de indicadores claves planteados en el marco lgico del proyecto,
la identificacin de los factores relacionados y los anlisis basados en los
cinco criterios deber abarcar lo siguiente:
Talleres, entrevistas grupales/individuales con los involucrados al
proyecto.
Recopilacin de informacin secundaria de los involucrados.
Inspeccin fsica de las instalaciones realizadas por el proyecto.

(Especificar el alcance de la inspeccin fsica a realizar y los criterios de

inspeccin, considerando la necesidad y el disponibilidad de recursos.
No es necesario hacer un censo, si no se requiere especficamente.)
Para efectos de la recopilacin de fuente primaria en relacin a la

poblacin del rea de influencia del proyecto, debern considerarse las
siguientes caractersticas:
-
Encuesta con la poblacin
Objetivos
Variables principales
Poblacin universo (beneficiarios, grupo de control, etc.)
Unidad de investigacin, informante
Talleres y/o entrevista grupal
Diseo y tamao (mnimo) de la muestra
Objetivos
Alcance (temas, informantes, etc.)

Anexo 5
185
Un taller con los representantes de involucrados del proyecto para compartir y

validar los resultados del estudio.
Se debern analizar e incluir, todas las recomendaciones en la versin final del
informe de la consultora.
v. Entregables y Producto
Estudio de evaluacin de resultados del PIP XXXXXXXXXXXX
El documento se estructura de acuerdo con los Contenidos Mnimos,
considerando los siguientes captulos:
i. Resumen Ejecutivo
ii. Aspectos generales del proyecto
iii. El evaluador y la metodologa utilizada
iv. Evaluacin del criterio de Pertinencia
v. Evaluacin del criterio de Eficiencia
vi. Evaluacin del criterio de Eficacia
vii. Evaluacin del criterio de Impacto
viii. Evaluacin del criterio de Sostenibilidad
ix. Conclusiones, lecciones aprendidas y recomendaciones
VI. Plazos y Cronograma de presentacin de Entregables:

Primer entregable: dentro de los 5 das calendario de iniciada la consultora

conteniendo el Plan de Trabajo, el cual comprende:
a. Definicin de objetivos: generales, especficos y por producto esperado
186
b. Definicin de la gestin/organizacin de los recursos en relacin a los

productos esperados
c. Definicin de cronogramas y duracin de las tareas, as como
presentacin de informes con fechas
d. Sealar la relacin con el usuario del servicio
e. Planificacin de la reunin de inicio con los involucrados del proyecto
Segundo entregable: dentro de los XX das calendario de iniciada la
consultora conteniendo la elaboracin de los instrumentos para:
a. Aspectos generales del proyecto
b. El evaluador y la metodologa utilizada
c. Entrevistas individuales / grupales a los involucrados
d. Encuesta a la poblacin
e. Inspeccin fsica de las instalaciones realizadas por el proyecto
Tercer entregable: dentro de los XX das calendario de iniciada la consultora
conteniendo la elaboracin de los resultados de:
a. Medicin de los indicadores principales del marco lgico
b. Anlisis preliminar de los cinco criterios
Cuarto entregable: a los XX das calendario de iniciada la consultora
conteniendo el producto con la totalidad de sus contenidos de acuerdo a
la estructura descrita en el punto VI, con las observaciones que hayan sido
identificadas totalmente corregidas.
Anexo 5
187
VII. Perfil del Equipo Consultor:

El equipo de profesionales se conformar como mnimo de un grupo permanente,
pudiendo el postor presentar personal adicional que coadyuve al logro del objetivo de
la presente consultora.
Grupo permanente: Que estar durante todo el periodo de la consultora. Estar
formado por:
A. Coordinador de Equipo
a. Formacin Acadmica:
b. Magster (titulado) en XXXXX
c. Experiencia Laboral General:
d. Experiencia Laboral Especfica:
B. Especialista en XXXXX
b. Experiencia Laboral General:
c. Experiencia Laboral Especfica:
C. Especialista en XXXXX
b. Experiencia Laboral General:
C. Experiencia Laboral Especfica:
(Aadir ms especialistas, si es necesario)
188
VIII. Plazo
IX.
Coordinacin y Supervisin
X.
Costo y Condiciones de Pago
XI.
Conformidad de la Contratacin
XII.
Responsabilidad del Contratista
XIII. Consideraciones Generales a los productos
ANEXOS
1. Los Contenidos Mnimos para la Evaluacin de Resultados
Anexo 5
2. Marco Lgico (Ajustado)
189
Indicadores Tpicos de Sectores Principales

Propsito de la Lista
Esta lista muestra los indicadores aplicables a PIP (Proyectos de Inversin Pblica)
tpicos de determinados sectores en los diferentes niveles de resultados, desde el nivel
de los componentes del proyecto a los impactos directos del mismo. Es una referencia
para la seleccin de indicadores adecuados para la elaboracin del marco lgico y la
posterior evaluacin ex post de los proyectos.
Los indicadores de esta lista incluyen indicadores principales, que se utilizarn
para medir los resultados de un PIP en cada nivel del modelo lgico detallado y los
indicadores complementarios, que podran ser aplicados de acuerdo a las caractersticas
propias del PIP.
La seleccin se hizo teniendo en cuenta la estructura estndar de los objetivos
y medios del PIP de una misma categora en el sector. Adems de las definiciones
de cada indicador, su significado e implicaciones y el alcance de las aplicaciones, se
darn posibles tipos de comparaciones y anlisis as como, otras consideraciones
importantes.
La seleccin de los indicadores apropiados es crucial para la evaluacin ex post,
sobre todo cuando se revisa el marco lgico, se disea el estudio de evaluacin y se
Anexo 6
examina el alcance de la recopilacin de datos y anlisis. Por tanto, si el marco lgico en
191
el estudio de pre-inversin no incluye los indicadores adecuados, es necesario volver a

definir el marco lgico y los indicadores.
En la prctica, los indicadores se seleccionaran teniendo en cuenta lo siguiente:
Objetivo central del proyecto y los medios para lograrlo.
Tipo de objetivos numricos (metas) en el estudio de preinversin y de las
proyecciones relacionadas al anlisis de oferta y demanda.
Disponibilidad, credibilidad y costo de adquisicin de datos sobre resultados,
lnea base y un grupo de control.
Si un proyecto es parte de un sistema ms grande, algunos de los indicadores en
la lista pueden aplicarse tanto para el proyecto como para todo el sistema, o solo para
uno de los dos, dependiendo de las caractersticas del proyecto y del indicador. Por lo
tanto, cuando se seleccionan indicadores, es importante dejar en claro cul es el rango
de aplicacin de cada indicador.
Aunque los datos secundarios estarn disponibles para la mayora de los
indicadores en el nivel de utilizacin y menores, la medicin de algunos indicadores,
entre otros, los indicadores al nivel de beneficios directos e impactos indirectos,
requieren de data primaria a travs de la medicin directa y/o estudio de campo con
los beneficiarios.
192
ndice
Carretera y Puente / Transporte
Abastecimiento del Agua Potable / Saneamiento
Alcantarillado / Saneamiento
Residuales Slidos / Saneamiento
Electrificacin Rural / Energa
Irrigacin / Agricultura
Hospital / Salud
Micro Red / Salud
Educacin Bsica Regular / Educacin
Anexo 6
Educacin Superior / Educacin
193
194
km / hora
vehculos
/ da
Pasajeros
/ dia
Tons / dia
Ancho de la carpeta por tramo
Longitud de carretera en kilometros por

tramo. Longitud de Puente in metros.
Tipo de pavimento
Nmero de das transitable de vehculos

motorizados por ao, por tramo, por carril.
International RoughnessIndex, por

tramo.
Velocidad promedio por tipo de vehculo,

por tramo, por sentido
ndice Medio Diario Anual (IMDA) por

tramo, por tipo de vehculo, por sentido
Promedio diario de pasajeros que transitan

por el camino, por tramo, por direccin.
Promedio diario de toneladas que transitan

por el camino, por tramo, por direccin.
Ancho de la carpeta
Longitud
Tipo de pavimento
Nmero de das
transitable por ao
IRI
Velocidad promedio
IMDA
Nmero de pasajeros
Tonelaje /cargo
das / ao
km, m
Tipo de la carpeta por tramo.
No.
Unidad
Tipo de la carpeta
Definicin
Nmero de carriles por tramo
Nombre
Carretera y Puente / TRANSPORTE
Nmero de carriles
1.
A ser estimada a travs de un estudio de trfico en IMDA. Compare con lo proyectado, y para
proyectos de rehabilitacin y mejoras tambin con valores pre- proyecto.
Utilizacin
Impacto Directo
Utilizacin
Impacto Directo
Utilizacin
Impacto Directo
IMDA es un indicador del volumen de trfico y es el principal indicador de utilizacin del proyecto de
carretera y al mismo tiempo es un indicador de los impactos directos previstos, i.e. incremento del
volumen en el trfico. Compare con lo planificado. En caso de rehabilitacin y mejoras comprelas
tambin con situaciones pre-proyecto.
A ser estimada a travs de un estudio de trfico en IMDA. Compare con lo proyectado, y para
proyectos de rehabilitacin y mejoras tambin con valores anteriores al proyecto.
Disponibilidad
Disponibilidad
Indicador de la suavidad de la superficie del camino. Compare con lo planificado. En caso de

rehabilitacin y mejoras comprelas tambin con situaciones pre-proyecto. Aplicable solamente a
las carreteras.
Compare con lo planificado. En caso de rehabilitacin y mejoras comprelas tambin con
situaciones pre-proyecto. Aplicable solamente a las carreteras.
Disponibilidad
Compare el objetivo planificado con la situacin pre-proyecto. El objetivo tiene que ser establecido
considerando un cronograma de mantenimiento contemplado en el etapa de la planificacin.
Componente
Principal

situaciones pre-proyecto. Aplicable solamente a las carreteras.
Componente
Principal

situaciones pre-proyecto
Componente
Principal
Componente
Principal

situaciones pre-proyecto

situaciones pre-proyecto.
Componente
Principal
Tipo del
Indicador

Aplicacin en la Evaluacin Ex -post y Notas
Encuesta a los
choferes,Estimacin
basada en IMDA
Encuesta a los
choferes,Estimacin
basada en IMDA
Conteo de trafico
Investigacin del campo
Investigacin del campo
Operador
MTC
UE
UE
UE
UE
UE
Fuentes
No. / km
Costo de Mantenimiento de carretera por

ao/por tramo
En productos agrcolas representativos,

promedio porcentual de prdida de
transporte desde el campo hacia el
mercado
Nmero de accidentes de trfico por ao

dividido entre longitud de tramo.
Nmero de buses por dia entre lugares de

O/D representativos y la zona de influencia.
Costo de mantenimiento
de carretera ahorrado
Merma de productos
agrcolas
Densidad de accidentes
Frecuencia de transporte
pblico
Sol / kg
Precio en chacra de productos

agropecuarios representativos en la zona
de influencia.
Precios de venta de
productos agrcola
Anexo 6
Ton / ao
Tonelaje de productos agropecuarios

representativos exportados anualmente
desde la zona de influencia.
No. / mes
No. / da
Mil.Sol / ao
Mil.Sol / ao
Excedente exportado de
los productos agrcolas
Nmero de viajes afuera de la comunidad

desde el rea de influencia, per cpita por
mes.
Costo de tiempo ahorrado por tramo.
Costo de tiempo ahorrado
Frecuencia de traslados
afuera de la comunidad en
la zona de influencia
Mil. Sol / ao
Costo de Operacin de Vehculo (COV) por

tramo
COV ahorrado
Sol / pers,
Sol / Ton
Tarifa de pasajero desde/hasta destinos

representativos. Tarifa para productos
agrcolas representativos del mercado
Tarifas para pasajeros y

cargas
viaje / da
Unidad
Nmero de viajes por Origen / Destino

(OD), por tipo de vehculo.
Definicin
Distribucin de ODs
Nombre
Comprelos con situaciones pre-proyecto. De no existir data de Lnea de Base, defina la

situacin pre-proyecto a travs de una encuesta de preguntas retroactivas.
Comprelos con situaciones pre-proyecto. De no existir data de Lnea de Base, defina la

Data ser segregada de acuerdo a los propsitos del viaje, por destinos, y por edad and sexo
Comprelos con situaciones pre-proyecto. De no existir data de Lnea de Base, defina la situacin
pre-proyecto a travs de una encuesta de preguntas retroactivas.
Aplicable para proyectos de rehabilitacin/mejoras. Data segregada de acuerdo a la causa del

accidente. Comprelos con situaciones pre-proyecto.
Impacto Directo
Impacto Directo
Impacto Directo
Impacto Directo
Impacto Directo
Beneficio Directo
Beneficio Directo
Beneficio Directo
A ser estimado basado en tiempo de viaje y el IMDA. Compare con lo planificado. En caso de
rehabilitacin y mejoras, comprelos tambin con costos pre-proyecto.

Beneficio Directo
Principal
Beneficio Directo
Utilizacin
Tipo del
Indicador
A ser estimado basado en el IRI y el IMDA por tipo de vehculo. Compare con lo planificado. En caso
de rehabilitacin y mejoras, comprelos tambin con costos anteriores al proyecto.
Compare esto con situaciones pre-proyecto. De no existir data de Lnea de Base, defina la situacin
Compare esto con situaciones pre-proyecto de rehabilitacin/mejoras si es que existiera

informacin de Lnea de Base. Aun si no existiera data de Lnea de Base, este indicador es
importante para el anlisis de impactos directos.
Fuentes
Encuesta a los
agricultores
Min agricultura
Encuesta a los
agricultores,
transportadores
Encuesta a los poblacin

en la zona de influencia
Encuesta a los
operadores de
transporte pblico
Polica Local
Encuesta a los
transportadores y a los
agricultores
Operador
Estimacin basada en el
tiempo de viaje y IMDA
Estimacin basada en IRI

y IMDA
Encuesta a los
operadores y a los
agricultores
Encuesta de OD
195
196
l/s
Hora / da
No.
roturas / km
reclamos /
conexin
Capacidad instalada/operacional de produccin de agua aadida

o recuperada por el proyecto; total y por tipo de fuentes de agua
(superficie, subterrnea, etc.).
Nmero de nuevas conexiones domiciliarias de agua potable

realizadas por el proyecto.
Nmero de horas de operacin de la planta de tratamiento en el

ao / 8760 horas
Nmero promedio de horas darias del servicio de agua potable

a domicilio
Poblacin atendida por las conexiones del sistema de agua,

incluyendo aquellos que son atendidos por conexin domiciliaria
activa y piletas pblicas.
Porcentaje de muestras con ms de 0.5 mg/L de cloro residual.
Porcentaje de muestras que satisfacen la norma nacional
Porcentaje de muestras con la presencia de coliformes

termotolerantes
Nmero de roturas en la red de distribucin entre la longitud total

(en km) de dichas redes
El cociente del nmero total de reclamos operacionales y

comerciales recibidos en el ao y el nmero promedio de
conexiones de agua potable por mil.
Capacidad de produccin
Nmero de nuevas conexiones de agua

potable
Ratio de continuidad de tratamiento

de agua
Continuidad a nivel domiciliario
Poblacin servida de agua potable
Presencia de cloro residual
Turbiedad
Presencia de coliformes
termotolerantes
Densidad de roturas de redes de agua

potable
Densidad de reclamos
Nmero
Unidad
Nombre
Abastecimiento del Agua Potable / SANEAMIENTO
Definicin
2.
Indicador del desempeo general de los servicios de abastecimiento de agua. Para ser aplicado a
proyectos con un fuerte componente de fortalecimiento de la administracin.
Para ser aplicado a un proyecto que incluya rehabilitacin de redes de agua y/o capacitacin en operacin y
mantenimiento. La contribucin del proyecto se analiza en funcin a la tendencia histrica.
Disponibilidad
Disponibilidad
Disponibilidad
Disponibilidad
Objetivo es 100%. De acuerdo a la disponibilidad de la data y caractersticas del proyecto, puede ser aplicado a
todo el sistema, por sectores, o slo para la zona de influencia del proyecto.
Indicador relacionado a la contaminacin fecal. Objetivo es 0%. Puede utilizarse para compararlo con la
.situacin antes del proyecto, siempre que se cuente con la data previa.
Disponibilidad
Disponibilidad
Disponibilidad Principal
Disponibilidad
Principal
Componentes Principal
Componentes Principal
Tipo del Indicador
Objetivo es 100%. De acuerdo a la disponibilidad de la data y caractersticas del proyecto, para ser aplicado a
todo el sistema, por sectores, o slo para la zona de influencia del proyecto.
Se compara con el valor planificado y el valor antes del proyecto. En un proyecto que considere nicamente
ampliacin de cobertura, el incremento de este indicador reflejar la contribucin del proyecto.
Principal indicador para la calidad del servicio provisto por el proyecto. Comparable con el valor anterior
al proyecto, y comparable tambin con el valor planificado. De acuerdo a la informacin disponible y a las
caractersticas del proyecto, puede ser aplicada a todo el sistema, a cada sector, o solamente para la zona de
influencia del proyecto. Los registros operacionales podran ser verificados utilizando la data de la encuesta de
campo con los usuarios.
Comparable con el valor planificado y con el valor anterior al proyecto. El valor planificado ser establecido
considerando el programa de mantenimiento de la planta de agua.
Comparable con el valor planificado. Para ser aplicado en proyectos que consideren nuevas conexiones de
agua potable.
Comparacin con el valor planificado. Para ser aplicado en proyectos deconstruccin / mejoramiento /
rehabilitacin de componentes de produccin de agua
Aplicacin en la Evaluacin Ex - post y Notas
Operador
Operador
Operador
Exmenes de
laboratorio
Operador
Encuesta a los
usuarios
Operador
Operador
Encuesta a los
usuarios
Operador
Unidad Ejecutora
Unidad Ejecutora
Fuentes
197
veces / da, semana
Sol / mes
Min-hab / da
No.
Porcentaje de las conexiones activas en las conexiones aadidas

por el proyecto.
Produccin diaria Promedio / capacidad instalada de produccin

de la instalacin
Volumen de agua per cpita.consumido por da
Frecuencia de lavado de manos, bao, lavado de ropa y limpieza

del hogar por da o por semana.
Promedio mensual de gastos relacionados al agua, incluyendo

tarifa por agua por tubera, tanque de agua, costo de agua
embotellada, etc.
Tiempo promedio por familia necesario para conseguir agua

segn tiempo laboraral / no laboral y tiempo de nios
Nmero de casos por mil habitantes por ao en la zona

de influencia. Enfermedades de origen hdrico incluyen las
estomacales, infecciones intestinales, diarrea, parasitarias, etc.
Porcentaje de las conexiones con micro medidor.
Porcentaje de agua no facturada.
Tasa de conexiones activas
Ratio de utilizacin de instalacin de

produccin de agua
Consumo de agua potable per cpita
Incremento de las practicas higinicas

en las familias
Costo familiar del agua
Tiempo familiar para conseguir agua
Incidencia de las enfermedades de

origen hdrico
Micro-medicin
Agua no facturada
Anexo 6
lt. / ao,
lt/mes
Caudal promedio de agua producida por los componentes

intervenidos con el proyecto y entregado a la red por ao o por
mes.
Produccin de agua potable
l/d
Unidad
Porcentaje de la poblacin atendida por el sistema de agua.

Se obtiene dividiendo la poblacin con conexin activa entre
poblacin total.
Definicin
Cobertura de agua potable domiciliaria
Nombre
Beneficios Directos
Impactos Directos
Principal
Indicador auxiliar
Indicador auxiliar
Para ser aplicado al proyecto que reemplaz la pileta pblica, pozo, ro u otra fuente de agua fuera del hogar,
con las conexiones domsticas. Comparable con valores antes del proyecto.
Se espera que el mejoramiento del saneamiento ambiental como resultado del proyecto reduzca la incidencia
de enfermedades relacionadas al uso del agua. Si es difcil obtener datos fiables sobre el nmero de casos, el
nmero de atenciones en los establecimientos de salud podra ser utilizado como un indicador alternativo, que
podra ser verificado a nivel familiar con la informacin obtenida a travs de la encuesta.
Indicador del nivel de micro-medicin que ser relacionado al nivel de ahorro de agua as como a la
sostenibilidad financiera de la empresa de agua. Para ser aplicado a un proyecto con componente de micromedicin..
Indicador del nivel de prdidas fsicas y comerciales. Anlisis de la contribucin de los proyectos a la
tendencia histrica. Puede ser aplicado a cualquier tipo de proyecto, principalmente para los proyectos
con rehabilitacin y/o componentes de micro medicin
Beneficios Directos
Beneficios Directos
Principal
Utilizacin
Principal
Comparable con el valor planificado, con el valor antes del proyecto y adems con el promedio nacional/
objetivo. Para ser estimado a partir del volumen de agua facturada, nmero de conexiones y nmero promedio
de usuarios por conexin. (para ser discutido)
Se espera que el incremento de la disponibilidad de agua conduzca hacia un incremento de las prcticas de
higiene en la familia y mejoramiento del saneamiento ambiental. Comparacin antes / despus del proyecto.
Note que pueden existir otros factores para tales incrementos, por ejemplo, campaas pblicas de higiene,
que pueden o no ser parte del proyecto. La frecuencia de lavado de manos se vincula ms a la frecuencia de las
enfermedades de origen hdrico que otros tipos de las prcticas higinicas.
Comparacin antes / despus del proyecto. Debido al incremento en el acceso al agua por tubera, se espera
que los usuarios paguen menos por el agua embotellada, tanque de agua, etc, y que el total de los gastos de la
familia para beber agua se reduzca. El costo del tiempo de ir a buscar agua, ser convertido en costo monetario
y contabilizado tambin.
Utilizacin
Utilizacin
Principal
Utilizacin
Principal
Utilizacin Principal
Tipo del Indicador
Indicador de utilizacin de instalacin de produccin de agua. Comparable con el valor planificado.
Indicador del nivel de utilizacin de la red de distribucin por el proyecto. El objetivo es 100%. Para ser aplicado
a la nueva red de distribucin realizada por el proyecto.
Comparable con valores planificados/ proyectados. De acuerdo al tipo de fuente de agua en el sistema y las
caractersticas del proyecto, puede aplicarse por tipo de fuentes, por plantas de agua, etc.
Se compara con el valor planificado, con el valor antes del proyecto y tambin con el promedio nacional y
objetivo nacional
Operador
Operador
MINSA
Encuesta a los
beneficiarios
Encuesta a los
beneficiarios
Encuesta a los
beneficiarios
Encuesta a los
beneficiarios
Operador
Operador
Operador
Operador
Operador
Fuentes
198
%
atoros /
km
No.
Poblacin atendida por las conexiones de desage.
Porcentaje de horas operativas de la PTAR por ao
Porcentaje de la carga de DBO eliminada por la PTAR
Nmero de atoros en la red de alcantarillado entre la

longitud total en km de dichas redes en un periodo
determinado de tiempo
Porcentaje de la poblacin atendida por el sistema de

alcantarillado. Poblacin con conexin activa entre
poblacin total.
Nmero de conexiones activas realizadas usando la

red de alcantarillado del proyecto
Porcentaje de las conexiones activas en las

conexiones aadidas por el proyecto.
Poblacin servida con

alcantarillado
Ratio de continuidad operativa

de la PTAR
Tasa de eliminacin de la carga

de DBO
Densidad de atoros en las redes

de alcantarillado
Cobertura de alcantarillado
Nmero de conexiones activas
Tasa de conexiones activas
No.
Nmero
Nmero de nuevas conexiones de alcantarillado

realizadas por el proyecto.
Nmero de nuevas conexiones

de alcantarillado
l/s
Unidad
Capacidad instalada/operacional de planta de

tratamiento de agua residual aadida o recuperada
por el proyecto
Definicin
Alcantarillado / SANEAMIENTO
Capacidad de tratamiento
Nombre
3.
Indicador del nivel de utilizacin de la red de desage. El objetivo es 100%. Para ser aplicado a
la nueva red de distribucin realizada por el proyecto.
Indicador de utilizacin de la red de alcantarillado por el proyecto. Para ser aplicado a la

nueva red de distribucin realizada por el proyecto.
Principal indicador de disponibilidad a nivel del sistema. Comparable con el valor planificado,
con el valor antes del proyecto y tambin con el promedio nacional, objetivo nacional
Indicador de la calidad de los servicios de alcantarillado. Para ser aplicado a proyecto

de rehabilitacin de redes de desage o construccin de capacidad de operacin y
mantenimiento. Anlisis de la contribucin del proyecto a la tendencia histrica
Indicador de eficiencia operacional de cada PTAR. Para ser calculado basado en el promedio
de concentracin de DBO(mg/l) en el flujo de entrada y el flujo de salida. Sern comparados
valores promedio mensuales y anuales con los valores objetivos. En caso de rehabilitacin /
mejoramiento de PTAR, para ser comparado tambin con valores antes del proyecto.
Para ser aplicado a proyectos que incluyen construccin / mejoramiento / rehabilitacin de

componentes de tratamiento de agua residual. Comparable con el valor objetivo que es
decidido considerando el plan de mantenimiento. En caso de rehabilitacin / mejoramiento
de PTAR, tambin para ser comparado con el valor antes del proyecto.
Comparable con el valor planificado y con el valor antes del proyecto. En un proyecto que
considere nicamente ampliacin de cobertura, el incremento de este indicador reflejar la
contribucin del proyecto.
Comparable con el valor planificado. Para ser aplicado en proyectos que incluyen nuevas
conexiones de alcantarilado
Comparable con el valor planificado. A ser aplicado en proyectos que incluyan construccin /
mejoramiento / rehabilitacin de componentes de tratamiento de agua residual.
Aplicacin en la Evaluacin Expost y Notas
Utilizacin
Principal
Utilizacin
Principal
Utilizacin Principal
Disponibilidad
Disponibilidad
Disponibilidad
Disponibilidad
Componentes
Principal
Componentes
Principal
Tipo del
Indicador
Operador
Operador
Operador
Operador
Operador
Operador
Operador
Unidad Ejecutora
Unidad Ejectora
Fuentes
199
g/s
mg/l
No.
Promedio diario de volumen de tratamiento /

capacidad instalada de tratamiento.
Porcentaje de agua residual tratada del total de

desage generado en un sistema.
Promedio mensual y anual de DOB eliminado por

PTARs.
Porcentaje de poblacin que considera que la

condicin de saneamiento relacionada al desage en
la comunidad, ha mejorado despus del proyecto.
Concentracin de DOB en el rio / agua de mar donde

los desages tratados / no tratados son descargados
Nmero de casos por mil habitantes por ao en la

zona de influencia. Enfermedades de origen hdrico
incluyen las estomacales, infecciones intestinales,
diarrea, parasitarias, etc.
Ratio de utilizacin de PTAR
Tasa de tratamiento de aguas

residuales
Cargo de DOB eliminado
Percepcin de la poblacin
sobre la mejora del saneamiento
ambiental
Calidad de agua de ro/mar
Incidencia de las enfermedades

de origen hdrico
Anexo
Anexo 66
l/s
Unidad
Promedio anual y mensual de caudal de desage

tratado en cada / todas PTARs
Definicin
Volumen de tratamiento de
desages
Nombre
Beneficio Directo
Principal
Comparable con el valor planificado y con el valor antes del proyecto. Aplicable para
proyectos que incluyen componentes de tratamiento. Analiza su tendencia histrica y la
contribucin del proyecto al sistema de desage completo.
Se espera que el mejoramiento del saneamiento ambiental como resultado del proyecto
conduzca hacia una disminucin de la incidencia de enfermedades de origen hdrico.
Hallazgos basados en la informacin del MINSA podran ser verificados a nivel familiar con la
informacin obtenida a travs de la encuesta.
Comparable con el valor anterior al proyecto a fin de determinar el impacto del proyecto
sobre la calidad del agua del cuerpo receptor de los desages. Analiza la contribucin del
proyecto a la tendencia histrica.
Basado en preguntas sobre los cambios en condiciones de saneamiento relacionadas al

desage, por ejemplo, mal olor, desborde de aguas residuales, etc., despus de que el
proyecto se haya ejecutado y puesto en operacin en la comunidad de residencia.
Impactos Directos
Principal
Impactos Directos
Principal
Beneficio Directo
Beneficio Directo
Utilizacin
Indicador de utilizacin de PTAR. Comparable con el valor planificado. Debe notarse que
la PTAR puede necesitar ajustar su volumen de tratamiento de acuerdo al nivel de DBO del
desage afluente a la PTAR
Indicador de la contribucin del proyecto a la reduccin de la contaminacin ambiental.

Compara con el valor planificado, el valor antes del proyecto.
Utilizacin
Principal
Tipo del
Indicador
Comparable con el valor planificado. Principal indicador de la operacin de PTAR.
MINSA
Encuesta a los
beneficiarios
Encuesta a los
beneficiarios
Operador
Operador
Operador
Operador
Fuentes
200
Km
Nmero promedio de vehculos operativos dividido entre el

nmero total de vehculos
Nmero promedio de viajes para recojo por vehculo
Longitud de calles donde los servicios de recojo son provistos por

lo menos una vez a la semana
Porcentaje de poblacin cubierta por el servicio de recojo en la

poblacin total
Longitud de calles barridas por da
Longitud de calles barridas por da entre longitud total de calles
Longitud de calles barridas por barredor
Peso promedio diario de RS recogido
Disponibilidad de vehculos para

recoleccin
Nmero de viajes
Longitud de recoleccin
Cobertura de recoleccin
Longitud de barrido de calles
Cobertura de barrido
Barrido por barredores
Toneladas de RS recoleccionadas
Ton / da
Km / da
Km / da
viajes /
vehclo
Ton / da
Capacidad operacional instalada del sitio de disposicin final

aadido por el proyecto.
Ton
Unidad
Capacidad aumentada de la disposicin

final
Definicin
Incremento en la suma de capacidades de vehculos adquiridos o

rehabilitados por el proyecto.
Nombre
Residuales Slidos / SANEAMIENTO
Incremento en capacidad de recoleccin
4.
Disponibilidad
Principal
Disponibilidad
Principal
Disponibilidad
Para ser comparado con el valor planificado, con el valor antes del proyecto. Aplicable para proyectos con componentes de barrido.
Para ser comparado con el valor planificado, con el valor antes del proyecto. Aplicable para proyectos con componentes de barrido.
Indicador de eficiencia operacional de servicios de barrido. Para ser comparado con el valor planificado, con el valor
antes del proyecto. Aplicable para proyectos con componentes de barrido.
Utilizacin
Principal
Disponibilidad
Indicador de poblacin cubierta con servicio de recojo de RS. Aplicable a proyectos con componente de recojo
o transporte. Comparable con el valor planificado, con el valor antes del proyecto, y analiza la contribucin de la
intervencin del proyecto.
Para ser comparado con el valor planificado. Aplicable a proyectos con componente de recojo o transporte.
Disponibilidad
Disponibilidad
Fuentes
Operador
Operador
Operador
Operador
Operador
Operador
Operador
UE
UE
Componentes / disponibilidad
Principal
Disponibilidad
UE
Componentes / disponibilidad
Principal
Tipo del Indicador
Indicador de acceso a servicio de recojo de RS. Aplicable a proyectos con componente de recojo. Comparable con el
valor planificado, con el valor antes del proyecto, y analiza la contribucin de la intervencin del proyecto.
Indicador de eficiencia operacional de recojo de vehculos. Comparable con el valor planificado, por tamao de
vehculos. Aplicable a proyectos que incluyen el componente de recojo o transporte
Comparable con el valor planificado, por tamao de vehculos. Aplicable a proyectos que incluyen el componente de
recojo o transporte
Comparable con el valor planificado. Aplicable a proyectos que incluyen el componente de disposicin final.
Compara con el valor planificado. Aplicable a proyectos que incluyen el componente de recojo o transporte
201
Ton / da
No.
No.
Peso promedio de RS dispuesto diariamente con cobertura de

suelo diaria en el sitio de disposicin final construido / mejorado /
rehabilitado por el proyecto
Promedio de toneladas de disposicin diaria / capacidad de disposicin de la instalacin
Peso de material de cobertura dividido entre el peso de RS trado

al sitio de disposicin construido / mejorado / rehabilitado por el
proyecto
Peso promedio de RS recogido por da
Poblacin atendida por el servicio de recoleccin
Peso de RS dispuesto con cobertura de suelo dividida por RS

generado
Nmero de quejas registradas por ao sobre el arrojamiento irregular de RS en las calles publicas y reas pblicas.
Porcentaje de poblacin que considera que la limpieza en espacios

pblicos en la ciudad ha mejorado despus del proyecto
Porcentaje de RS reutilizado o reciclado respecto del peso de los

RS recolectados
Nmero de atendidos por mil habitantes por ao en la zona de

influencia. Enfermedades incluyen; salmonelosis, fiebre tifoidea,
clera, disentera, etc.
Toneladas de RS dispuestos por relleno

sanitario
Ratio de utilizacin de la instalacin de

disposicin final
Proporcin del material de cobertura
Volumen de recoleccin
Poblacin atendida
Tasa de RS adecuadamente dispuestos
Nmero de quejas sobre el arrojamiento

irregular de RS publicas.
Percepcin de la poblacin sobre la mejora de la limpieza en espacios pblicos
Tasa de Reaprovechamiento
Disminuicin de enfermedades
Anexo
Anexo 66
Ton / da
Peso promedio de RS dispuesto diariamente en el sitio de disposicin final construido / mejorado / rehabilitado por el proyecto
Toneladas de RS dispuestos
No./ao
Ton / da
Unidad
Definicin
Nombre
Se espera que el mejoramiento del saneamiento ambiental como resultado del proyecto conduzca hacia una
disminucin de la incidencia de algunas enfermedades. Hallazgos basados en la informacin del MINSA podran ser
verificados a nivel familiar con la informacin obtenida a travs de la encuesta.
Comparable con el valor planificado y con el valor antes del proyecto. Aplicable a proyectos con componente de
reciclaje / reutilizacin.
Basado en preguntas sobre los cambios en la limpieza, por ejemplo, presencia de basura, mal olor, animales vectores,
etc., en el espacio pblico (calles, parques, etc.) despus del proyecto en la ciudad.
Comparable con el valor antes del proyecto. La falta de data confiable, podra ser compensada por las preguntas de
opinin a los residentes, en las encuestas.
Impacto Directo
Principal
Beneficio Directo
Beneficio Directo
Beneficio Directo
Principal
Beneficio Directo
Principal
Utilizacin
Comparable con el valor planificado y con el valor antes del proyecto. En un proyecto que considere nicamente
ampliacin de cobertura, el incremento de este indicador reflejar la contribucin del proyecto.
Comparable con el valor planificado, con el valor antes del proyecto. Aplicable a proyectos con componente de disposicin final. RS generados necesitarn una estimacin referida a las estimaciones hechas en etapas de pre-inversin
o despus
Utilizacin
Utilizacin
Utilizacin
Utilizacin
Principal
Utilizacin
Plincipal
Tipo del Indicador
Indicador de utilizacin de servicio de recojo de RS. Aplicable a proyectos con componente de recojo o transporte.
Comparable con el valor planificado, con el valor antes del proyecto, y analiza la contribucin de la intervencin del
proyecto.
Indicador del nivel de suficiencia de disposicin sanitaria. Aplicable cuando los datos del peso de suelo usado es disponible. Comparado con el valor objetivo, con estndares nacional / regional. Aplicable a proyectos con componente
de disposicin final por disposicin sanitaria
Indicador de utilizacin de la instalacin de disposicin final. Comparable con el valor planificado.
Indicador de la cantidad de disposicin sanitaria. Comparable con el valor planificado. Aplicable a proyectos con
componente de disposicin final. De acuerdo con el nivel de disposicin sanitaria utilizada en el proyecto, podra ser
aplicado un indicador adicional considerando prctica de manejo de lixiviados / gas.
Comparable con el valor planificado.
MINSA
Encuesta a la
poblacin
Operador
Encuesta a los
beneficiarios
Operador
Encuesta a los
beneficiarios
Operador
Operador
Operador
Operador
Operador
Operador
Operador
Fuentes
202
Interrupciones /
usuario / ao
Abonados
kWh / ao
kWh / ao
Suma de la duracin de todas las interrupciones de los

usuarios por ao dividido por el nmero total de usuarios
atendidos
Nmero total de interrupciones de usuarios por ao dividido

por el nmero total de usuarios atendidos
Nmero de abonados segn tarifa y tipologa definida en

el estudio de preinversin : residencial, pequea industria,
uso general, etc.
Nmero de abonados residenciales conectados con el

proyecto que utiliza la electricidad para las actividades
productivas y comerciales.
Energa facturada al cliente final del proyecto por ao segn

tarifa y tipologa de abonados
Total Energa facturada al cliente finalpor abonados

domsticos por ao / total nmero de abonados domsticos
(a ser confirmado)
Energa facturada al cliente final del proyecto por ao para

el uso productivo
ndice de duracin promedio de

interrupcin del sistema (SAIDI)
ndice de frecuencia promedia

de interrupcin del sistema
(SAIFI)
Nmero de abonados segn

tarifa y tipologa de abonados
Nmero de abonados
residenciales con uso
productivo
Energa facturada al cliente

final segn tarifa y tipologa de
abonados
Energa facturada al cliente final

per cpita
Energa facturada al cliente final

para el uso productivo
kWh / ao
Abonados
hora o minutos / ao
conexiones
Nmero de conexiones realizadas por el proyecto.
Km
Unidad
Nmero de conexiones
Definicin
Longitud de la lnea primaria y las redes primarias /

secundarias construidas para el proyecto.
Nombre
Electrificacin Rural / ENERGA
Longitud de la lnea primaria y

las redes primarias / secundarias
5.
Uso productivo residencial se estimar basado en censo o encuesta a los beneficiarios. Uso productivo industrial se
obtendra por el operador. Compara con la proyeccin hecha en el estudio de pre-inversin.
Compara con los valores proyectados en el estudio de preinversin, con el promedio nacional. Aplicable solamente
al proyecto.
Utilizacin
Utilizacin
Principal
Utilizacin
Utilizacin
Uso productivo residencial incluye todo los tipos de pequeos negocios que utilizan electricidad con las tarifas
residenciales, desde las artesanas en la casa por la noche que usa iluminacin elctrica hasta las tiendas y los
talleres que usa diferentes artefactos elctricos. Compara con la proyeccin hecha en el estudio de pre-inversin.
Si no es posible realizar un censo, efectuar una muestra de encuestas.
Compara con la proyeccin hecha en el estudio de pre-inversin. Si no es posible realizar un censo, efectuar una
muestra de encuestas.
Utilizacin
Principal
Disponibilidad
Principal
Compara con la proyeccin hecha en el estudio de pre-inversin. Si no es posible realizar un censo, efectuar una
muestra de encuestas.
Indicador de confiabilidad del sistema de distribucin. Compara con la norma y promedio nacional. A aplicarse
en principio para el proyecto, sin embargo, si esta informacin no est disponible, es aplicable para el sistema
elctrico entero que incluye al proyecto.
Disponibilidad
Principal
Componentes
Principal
Compara lo planificado con lo real. La data ser clasificada segn tarifas. Si el proyecto no realiza las conexiones
sino solamente las acometidas domiciliarias, se substituira por el nmero de acometidas domiciliarias.
Indicador de confiabilidad del sistema de distribucin. Compara con la norma y promedio nacional. A aplicarse
en principio para el proyecto, sin embargo, si esta informacin no est disponible, es aplicable para el sistema
elctrico entero que incluye al proyecto.
Componentes
Primario
Tipo del Indicador
Compara lo planificado con lo real. La data ser clasificada segn tensin; media tensin, baja tensin.
Operador
Censo o encuesta a
los beneficiarios
Operador
Operador
Censo o encuesta a
los beneficiarios
Censo o encuesta a
los beneficiarios
Operador
Censo o encuesta a
los beneficiarios
Operador
Operador
UE
UE
Fuentes
203
No.
Gastos familiares en electricidad, velas, lmparas, etc. que

destinan mensualmente
Nmero de nuevas actividades econmicas en la zona de

influencia segn tipologa (pequea industria / negocios,
negocios medianos, etc.) que son posibles debido al acceso
a la electricidad.
Gastos familiares de energa
Nuevas actividades econmicas

debido a la electricidad
Anexo
Anexo 66
S/.
Total energa consumida per cpita incluyendo energa

elctrica, pilares, velas, querosenes, leas, etc.
Consumo de energa per cpita

kWh / ao
Porcentaje de hogares que poseen los principales artefactos

elctricos.
Posesin de aparatos elctricos

domsticos
Unidad
Definicin
Nombre
Si no es posible realizar un censo, efectuar una muestra de encuestas. La interpretacin de este indicador
necesitar un examen cuidadoso de cmo el acceso a la electricidad contribuye al establecimiento de nuevas
actividades econmicas.
Compara con los valores antes del proyecto, con el promedio nacional y/o regional.
Compara con los valores antes del proyecto, con el promedio nacional y/o regional. El consumo de energa de
diferentes fuentes ser convertido a kWh utilizando factores establecidos. Si la lnea base no est disponible, la
estimacin ser hecha mediante preguntas retroactivas a travs de una encuesta.
Principales artefactos elctricos tales como; foco de incandescencia / ahorrador, fluorescente, radio, TV,
ventilador, refrigerador, licuadora, DVD, lavadora, plancha, telfono mvil, etc. Compara con el promedio nacional
o regional.
Impacto Directo
Beneficio Directo
Beneficio Directo
Utilizacin
Tipo del Indicador
Censo o encuesta
de muestra a los
beneficiarios
Encuesta a los
beneficiarios
Encuesta a los
beneficiarios
Encuesta a los
beneficiarios
Fuentes
204
Nombre
Ha
Ha
Ha
das-jornales / ao
Ha
Cantidad de hectreas netas nuevas que sern incorporadas a la produccin agrcola

con el proyecto.
Cantidad de hectreas agrcolas fsicas mejoradas o incorporadas que se benefician

conel proyecto
Cantidad de hectreas agrcolas donde el proyecto est operacional y puede recibir

agua.
Porcentaje de costos de operacin y mantenimiento con respecto al costo de la

infraestructura del proyecto
Total de jornales diarios necesarios para operar y mantener el sistema de riego durante
el ao.
Cantidad de hectreas agrcolas cultivadas al ao (primera y segunda campaa), que se

benefician con el proyecto.
rea incorporada
rea atendida
rea por regar
Costos de operacin y mantenimiento
Jornales por labores de operacin y

mantenimiento
rea sembrada
Ha
Cantidad de hectreas agrcolas netas existentes que sern beneficiadas por el proyecto.
rea mejorada
m3
Km
Volumen total de almacenamiento de los reservorios implementados por el proyecto.
Longitud total de los canales de irrigacin, de conduccin y distribucin, por categoras,

implementados por el proyecto.
m3 / s
Unidad
Capacidad total de almacenamiento de agua

de los reservorios
Longitud total de canales de conduccin y

distribucin
Definicin
Caudal mximo de ingreso de agua por la estructura de captacin implementada por

el proyecto.
Irrigacin / AGRICULTURA
Capacidad mxima de entrada de agua al

sistema
6.
Comprelo con lo planificado, con valores previos al proyecto.
Indicador de operacin y mantenimiento. Comprelo con lo planificado,

con valores previos al proyecto.
Indicador de operacin y mantenimiento. Comprelo con lo planificado,

con valores previos al proyecto.
Comprelo con lo planificado, con valores previos pre- proyecto.
Comprelo con lo planificado, con valores previos pre- proyecto
Comprelo con lo planificado.
Disponibilidad
Principal
Disponibilidad
Disponibilidad
Disponibilidad
Principal
Componentes
Principal
Componentes
Principal
Componentes
Principal
Componentes
Componentes
Componentes
Tipo del Indicador
Usuarios (Junta /
Comisin / Comit)
Usuarios (Junta /
Comisin / Comit)
Usuarios (Junta /
Comisin / Comit)
Usuarios (Junta /
Comisin / Comit)
UE
UE
UE
UE
UE
UE
Fuentes
205
Porcentaje de los productos agrcolas que se comercializan en el mercado
Cantidad de agua utilizada por los cultivos en relacin con la cantidad de agua captada
por el sistema de riego.
Porcentaje de la tarifa de agua recolectada con relacin a la tarifa de agua planificada de

acuerdo al cronograma de entrega durante el ao.
Tasa de comercializacin
Eficiencia de riego
Tasa de recuperacin de tarifa
Anexo 6
Ingreso promedio anual por agricultor por efecto del proyecto
Ingresos promedios anuales por agricultor
S/. por agricultor

al ao
Kg/ha
Productividad (rendimiento) por hectrea de cada cultivo de la cdula de cultivo del

proyecto.
Rendimiento agrcola
N.
m3/mes
m3/ao
Unidad
Ton/ao
Nmero de agricultores beneficiarios del proyecto registrados o por registrar en una

organizacin de riego
Volumen de agua utilizado para el riego por cada mes del ao.
Definicin
Volumen anual de produccin agrcola de la cdula de cultivo del rea sembrada.
Nivel de produccin agrcola
Nmero de usuarios
Demanda mensual de agua de riego
Nombre
Indicador Auxiliar
Indicador Auxiliar
Comprelo con lo planificado, y con los valores antes del proyecto.

Indicador de la calidad de la infraestructura, Eficiencia y O&M en manejo
de aguas y su aplicacin.
Comprelo con lo planificado, y con los valores antes del proyecto.
Indicador de sostenibilidad financiera de los usuarios as como
satisfaccin sobre el sistema de irrigacin.
Usuarios (Junta /
Comisin / Comit)
Usuarios (Junta /
Comisin / Comit)
Encuesta a los usuarios
Impacto Directo
Principal
Comprelos con los valores previos al proyecto..
Usuarios (Junta /
Comisin / Comit)
Usuarios (Junta /
Comisin / Comit)
Fuentes
Beneficio Directo
Principal
Beneficio Directo
Principal
Utilizacin
Principal
Utilizacin
Tipo del Indicador
Impacto Directo
Principal
Comprelos con los valores previos al proyecto.
Comprelo con lo planificado, con valores previos al proyecto
206
No.
atenciones / ao
N. / ao
Nmero de personal que recibi capacitacin a travs del proyecto.
Tipo de servicios de salud disponibles

al establecimiento medico recibido por el proyecto, por
especialidades.
Nmero de ambientes fsicos operativos y adecuados segn norma

para la prestacin de servicios de salud.
Nmero de consulta externa operativa segn especialidades
Nmero de camas operativas segn especialidades
Grado de satisfaccin de los clientes por la atencin oportuna y buena

en los servicios de salud.
Nmero de atenciones segn el tipo de servicio y especialidad en el

establecimiento mdico que intervino el
Proyecto.
Nmero de atendidos segn el tipo de servicio y especialidad en el

establecimiento mdico que intervino el proyecto segn el tipo de
servicio y especialidad
Nmero de atenciones dividido por nmero de atendidos segn el tipo

de servicio y especialidad
Nmero de personal que recibi

capacitacin.
Servicios de salud disponibles

operativos y adecuados
Nmero de consulta externas

operativas.
Nmero de camas operativas
Grado de satisfaccin de los

clientes
Nmero de atenciones realizadas
Nmero de atendidos
Concentracin
N.
No.
No.
No.
No.
Cantidad y Tipo de equipamiento biomdico, electro mdico,

mobiliario clnico, mobiliario administrativo por servicios provisto por
el proyecto.
Cantidad y Tipo de equipamiento

provisto.
Unidad
m2
Definicin
rea de piso del hospital construido y/o rehabilitado por el proyecto.
Nombre
Hospital / SALUD
rea construida/ rehabilitada.
7.
Compare con lo planificado, con situaciones previstas y con los estndares normativos.
Comprelo con lo planificado (proyeccin de la demanda), analice la contribucin del proyecto a la tendencia
histrica.
Indicador del nivel de utilizacin Comprelo con lo planificado (proyeccin de la demanda), analice la
contribucin del proyecto a la tendencia histrica.
Utilizacin
Principal
Utilizacin
Principal
Utilizacin
Principal
Disponibilidad
Disponibilidad
Principal
Compare con lo planificado y con situaciones previas al proyecto.
Proveer de indicador de calidad para los servicios mdicos. Comprelo con situaciones pre-proyecto. De no
existir Lnea Base, defina la situacin pre-proyecto con un estudio de campo a travs de preguntas retro activas.
Disponibilidad
Principal
Disponibilidad
Principal
Disponibilidad
Principal
Componentes
Principal
Componentes
Principal
Componentes
Principal
Tipo del Indicador
Por servicios / especialidades, horarios, y locaciones. Compare con lo planificado y con situaciones previas al
proyecto.
Compara con lo planificado. La data ser segregada de acuerdo al tipo de entrenamiento y categora del
personal asistencial y/o administrativo.
Compara con lo planificado. La interpretacin de este indicador necesitar un examen de la especificacin o la

productividad de los equipamientos principales.
Compara con lo planificado. La interpretacin de este indicador necesitar un examen de rea de piso por
servicios y la disposicin del proyecto.
Operador
Operador
Operador
Encuesta a los
clientes
Operador
Operador
Estimacin a cargo
de especialista
Operador
UE
UE
UE
Fuentes
207
Nmero de intervenciones quirrgicas se lleva a cabo en el hospital

cada ao.
Nmero de egreso de hospitalizacin que intervino el proyecto
Porcentaje de camas ocupadas
Produccin por los consultorios dividido por capacidad de produccin

de los mismos
Produccin por el equipamiento biomdico / electro mdico dividido

por capacidad de produccin del mismo
Total de egresos por defuncin dividido por total de egresos
Tasa de mortalidad hospitalaria ajustada por factores que pueden

afectar las tasas de mortalidad hospitalaria.
El nmero de pacientes que a lo largo de su estancia adquieren una o

ms IIH por mil ingresos.
Tasa de mortalidad en la zona de influencia
Nmero de intervenciones
quirrgicas
Nmero de egreso de
hospitalizacin
Tasa de ocupacin de las camas
Nivel de utilizacin de consultorios
Nivel de produccin de
equipamientos principales
Tasa de mortalidad hospitalaria
Tasa de mortalidad hospitalaria

estandarizada
Tasa de infecciones
intrahospitalaria (IIH)
Tasa de mortalidad
Anexo 6
Nmero de partos normales y distcicos atendidos por el hospital

cada ao
Nmero de partos atendidos
Compare con situaciones antes del proyecto, con promedio nacional e internacional.
Comprelos con situaciones pre-proyecto y promedio nacional. Data ser segregada de acuerdo a las principales
causas de muerte.
muertos per mil

personas
Compare con lo planificado, con situaciones previstas. A ser aplicado de acuerdo al rea de intervencin del
proyecto. Compara el nmero real de muertes en un hospital con la experiencia nacional promedio, despus de
ajustar por varios factores que pueden afectar las tasas de mortalidad hospitalaria, tales como la edad, sexo,
diagnsticos y el estado de la admisin de los pacientes.
Compare con lo planificado, con situaciones previstas y con promedio nacional. A ser aplicado de acuerdo al rea
de intervencin del proyecto.
Comprelo con lo planificado (proyeccin de la demanda). Se aplica a los equipamientos principales del
proyecto.
Impacto Directo
Principal
Beneficio Directo
Beneficio Directo
Beneficio Directo
Principal
Utilizacin
Utilizacin
Utilizacin
histrica.
Comprelo con lo planificado (proyeccin de la demanda) , analice la contribucin del proyecto a la tendencia
histrica..
Utilizacin
Utilizacin
Utilizacin
Principal
Utilizacin
Principal
Utilizacin
Principal
Tipo del Indicador
histrica.
histrica.
histrica.
histrica.
N. / mil ingresos
N. / ao
N.
Partos / ao
N. / ao
Nmero de referencias y contra-referencias de/desde establecimiento

mdico que intervino el proyecto
Nmero de referencias y contra

referencias.
Da
Unidad
Das promedio de estancia en hospitalizacin
Definicin
Das de estancia en hospitalizacin
Nombre
MINSA
Operador
Operador
Operador
Operador
Operador
Operador
Operador
Operador
Operador
Operador
Operador
Fuentes
208
no.
no.
atenciones / ao
N. / ao
Nmero de personal que recibi capacitacin por parte del proyecto.
Servicios de salud disponibles en los establecimientos mdicos

incluidos en el proyecto.
Nmero de ambientes fsicos operativos y adecuados segn norma

para la prestacin de servicios de salud en los establecimientos
mdicos incluidos en el proyecto.
Grado de satisfaccin de la poblacin por la oportuna y buena

atencin en los servicios de salud en los establecimientos mdicos
incluidos en el proyecto.
Nmero de atenciones segn el tipo de servicio y especialidad en el

establecimiento mdico que intervino el
Proyecto.
Nmero de atendidos segn el tipo de servicio y especialidad en el

establecimiento mdico que intervino el proyecto.
Nmero de atenciones dividido por nmero de atendidos segn el tipo

de servicio y especialidad
Nmero de referencias y contra-referencias de/desde establecimiento

mdico que intervino el proyecto
Nmero de personal que recibi

capacitacin.
Servicios de salud disponibles.

operativos y adecuados
Nivel de satisfaccin de la
poblacin atendida.
Nmero de atenciones realizadas
Nmero de atendidos
Concentracin
Nmero de referencias y contra

referencias.
N. / ao
N.
no.
Tipo y cantidad del equipamiento biomdico, electro mecnico,

mobiliario clnico / administrativo provisto por el proyecto.
m2
Unidad
Cantidad y tipo de equipamiento

provisto
Definicin
rea de piso construida / rehabilitada por el proyecto
Nombre
Atencin Medica Bsica y Micro Red / SALUD
rea de piso construida /

rehabilitada
8.
histrica.
histrica.
Indicador del nivel de utilizacin Comprelo con lo planificado (proyeccin de la demanda), analice la
contribucin del proyecto a la tendencia histrica.
Indicador sustitutivo de la calidad de los servicios de salud ofrecido. Proveer de indicador de calidad de los
servicios mdicos. Comprelo con situaciones pre-proyecto. De no existir data de Lnea de Base, defina la
Comprelo con lo planificado y con situaciones pre-proyecto.
Por servicios / especialidades, horarios, y locaciones. Comprelo con lo planificado y con situaciones preproyecto
Compara con lo planificado. La data ser segregada de acuerdo al tipo de entrenamiento y categora del
personal asistencial y/o administrativo.
Compara con lo planificado. La interpretacin de este indicador necesitar un examen de la especificacin o la

productividad de los equipamientos principales.
Compara con lo planificado. La interpretacin de este indicador necesitar un examen de rea de piso por
servicios y la disposicin del proyecto.
Utilizacin
Principal
Utilizacin
Principal
Utilizacin
Principal
Utilizacin
Principal
Disponibilidad
Disponibilidad
Principal
Disponibilidad
Principal
Componentes
Principal
Componentes
Principal
Componentes
Principal
Tipo del Indicador
Operador
Operador
Operador
Operador
Encuesta a la
poblacin atendida
Estimacin a cargo
de especialista
Operador
UE
UE
UE
Fuentes
209
Porcentaje de enfermedades detectadas y tratadas de manera

adecuada durante su etapa inicial dentro de la micro red.
Tasa de prevalencia de las principales enfermedades controladas por

los programas de prevencin.
Tasa de mortalidad segn principales causas en la zona de influencia

y en la micro red.
Enfermedades detectadas y
tratadas de manera adecuada
Tasa de morbilidad de las

principales enfermedades
Tasa de mortalidad segn

principales causas
Anexo 6
Porcentaje de la poblacin con conocimientos bsicos sobre temas

vinculados con la salud, los beneficios del uso adecuado de los
servicios de salud.
Conocimiento y prcticas
saludables de la poblacin.
muertos por mil

personas
Casos / mil
poblacin
Porcentaje de los nios vacunados en las edades apropiadas
no. / ao
Cobertura de vacunas de nios
Nmero de atendidos segn tipo de servicio por ao dividido por la

poblacin del mbito del establecimiento incluido en el proyecto.
Cobertura
Nmero de partos en los establecimientos intervenido entre nmero

total de gestantes en su mbito de influencia
Atenciones realizados por el ambiente fsico dividido por capacidad de

produccin del mismo
Nivel de utilizacin de ambientes

fsicos
Partos / ao
Unidad
Cobertura de partos
Nmero de partos normales y distcicos atendidos por el

establecimiento mdico que intervino el proyecto
Definicin
Nmero de partos atendidos
Nombre
Impacto Indirecto
Principal
Impacto Indirecto
Compare el antes y despus del proyecto, analice la contribucin del proyecto a la tendencia histrica. Analizar
tanto el establecimiento medico individual y la micro red, dependiendo de las caractersticas del proyecto.
Enfermedades respiratorias y diarrea tienen que estar incluidos entre las enfermedades representativas.
Comprelo con situaciones pre-proyecto. Promedio nacional. Data ser segregada de acuerdo a las causas
principales de muerte.
Impacto Directo
Impacto Directo
Beneficio Directo
Beneficio Directo
Beneficio Directo Principal
Utilizacin
Utilizacin
Principal
Tipo del Indicador
Enfermedades detectadas y tratadas de manera adecuada de la poblacin ser consultado a travs de los
registros de la micro red y una encuesta/cuestionario. Si se puede aplicar el mismo formato, una comparacin de
antes/despus ser posible.
El conocimiento y disposicin de la poblacin ser consultado a travs de una encuesta/cuestionario. Si se puede

aplicar el mismo formato, una comparacin de antes/despus ser posible.
Comprelo con el plan (si aplicable), con promedio nacional, y analice la contribucin del proyecto a la tendencia
histrica.
Comprelo con el plan (si aplicable), con promedio nacional, y analice la contribucin del proyecto a la tendencia
histrica.
Comprelo con el plan (demanda proyectada), analice la contribucin del proyecto a la tendencia histrica.
Comprelo con lo planificado (proyeccin de la demanda). Se aplica a los ambientes fsicos utilizados para
producir directamente los servicios de salud.
histrica.
MINSA
Operador
Operador
Encuesta a la
poblacin
Encuesta a la
poblacin
Operador
Operador
Operador
Operador
Operador
Fuentes
210
No.
No.
Nmero de profesores que recibieron capacitacin a travs del proyecto, segn nivel
educativo.
Nmero de nios que pueden ser atendidos de acuerdo a las normas, haciendo uso
de aulas, equipos mobiliarios as como recursos humanos disponibles, segn nivel
educativo.
Nmero de aulas disponibles en la escuela segn funciones y estado de conservacin

segn los criterios establecidos.
Nmero de matriculados segn grado y nivel educativo
Nmero de alumnos por docente segn grado y nivel educativo
Nmero de nios estudiando en la escuela por ao dividido entre la capacidad

mxima de atencin de la escuela.
Nmero de profesores
capacitados
Capacidad de atencin
Nmero de aulas disponibles

segn estado de conservacin y
nivel educativo
Nmero de matriculados
Nmero de alumnos por docente
Tasa de ocupacin
Porcentaje de aprobados
Nivel de aprendizaje en el
segundo grado.
No.
Nmero de aulas en las que equipamiento y/o mobiliario fue provisto por el
proyecto, segn nivel educativo.
Nmero de aulas equipadas y

amuebladas
Porcentaje de alumnos de segundo grado participantes en evaluacin censual que

alcanzaron los objetivos de aprendizaje esperados en la competencia comprensin
de textos y en el rea matemtica, de acuerdo a la estructura curricular vigente.
Porcentaje de aprobados, segn grado y nivel educativo, respecto a la matrcula al

finalizar el ao escolar.
No.
No.
No.
No.
Nmero de aulas rehabilitadas o construidas por el proyecto, segn nivel educativo.
Nmero de aulas implementadas
Unidad
Definicin
Educacin Bsica Regular / EDUCACIN
Nombre
9.
Utilizacin
Comprelo con lo planificado, con valores pre-proyecto. Analice la contribucin del proyecto a la
tendencia histrica
tendencia histrica
Un indicador para beneficio directo o impacto directo segn el objetivo central del proyecto.
Comprelo con valores previos al proyecto y con promedio nacional.
Beneficio Directo / Impacto

Directo

Directo
Utilizacin
Principal
Utilizacin
tendencia histrica
tendencia histrica
Disponibilidad
Disponibilidad
Principal
Componentes
Componentes
Componentes
Tipo del Indicador
Comprelo con el valor planificado, con valores pre-proyecto. Para el proyecto que adicion nuevas
aulas (incluye sustitucin) el uso de las aulas antiguas necesita tambin ser cuantificado. Los
criterios para el nivel de conservacin se establecern en el estudio de preinversin.
Comprelo con lo planificado, y con valores pre-proyecto. Analice la contribucin del proyecto al
valor de la capacidad mxima ex post.
Comprelo con el valor planificado.
Operadora
Operadora
Operadora
Operadora
Operadora
Operadora
Operadora/ Estimacin a
cargo de especialista
UE
UE
UE
Fuentes
211
La proporcin de alumnos que durante el ao escolar sobrepasaron el lmite de

inasistencias, por lo que se les consider no aptos para la evaluacin final, segn
grado y nivel educativo.
Tiempo promedio de traslado a la escuela de los nios que estudian en la escuela

construida por el PIP.
Nmero de matriculados en Inicial 3-5 aos, Primaria o Secundaria que se encuentran

en el grupo de edades que tericamente corresponde al nivel de enseanza,
expresado como porcentaje de la poblacin total de dicho grupo de edades.
Porcentaje de la poblacin de una cierta edad o grupo de edades matriculada en el

sistema educativo, sin distincin de grado, ciclo, nivel o modalidad.
Nmero de alumnos matriculados por primera vez en el primer grado de educacin

primaria que tienen la edad oficial para ingresar a este nivel educativo, expresado
como porcentaje de la poblacin de la misma edad
Proporcin de la poblacin que se graduaron en o antes de la edad oficial de

graduacin, segn nivel educativo
Porcentaje de retirados
Tiempo promedio de traslado a

la escuela
Tasa neta de matrcula
Tasa de cobertura total
Tasa neta de ingreso en el primer

grado de primaria a una edad
oficial
Tasa de conclusin
Anexo
Anexo 66
La proporcin de alumnos que cursaron el ao siguiente el mismo grado, dado que

se matricularon en el ao escolar anterior, segn grado y nivel educativo.
Porcentaje de repetidores
minutos
Unidad
Definicin
Nombre
Comprelo con valores previos al proyecto, y con promedio nacional.
Comprelo con el valor planificado, con valores previos al proyecto y con el promedio nacional.
Note el hecho de que existirn fuertes factores aparte de la intervencin del proyecto.
Comprelo con valores previos al proyecto y con el promedio nacional. Note el hecho de que
existirn fuertes factores aparte de la intervencin del proyecto.
Comprelo con el valor planificado, con valores previos al proyecto y con el promedio nacional.
Note el hecho de que existirn fuertes factores aparte de la intervencin del proyecto.
Se aplica solo para las escuelas nuevas. Comprelo con valores previos al proyecto y con el
promedio nacional.
Impacto Directo
Impacto Directo
Beneficio Directo Impacto

Directo
Beneficio Directo Impacto

Directo
Beneficio Directo

Directo

Directo
Tipo del Indicador
Operadora
Operadora
Operadora
Operadora
Operadora
Operadora
Operadora
Fuentes
212
horas
No.
No.
Nmero de laboratorios en los que equipamiento y/o mobiliario fue provisto

por el proyecto.
Relacin entre el nmero de horas a la semana utilizada por laboratorio

asignado a la carrera y el nmero de horas por laboratorio disponibles
Relacin entre el nmero de horas utilizadas a la semana por aula asignada a la

carrera y el nmero de horas por aulas disponibles
Relacin entre el nmero de estudiantes que utilizan los laboratorios en una

hora de clase y el nmero disponible de puestos a ser utilizados por ellos
Relacin entre el nmero de estudiantes que utilizan las aulas en una hora de
clase y el nmero disponible de puestos a ser ocupados por ellos.
Nmero de ingresantes, segn facultades / escuelas.
Relacin entre el nmero de postulantes y el nmero de vacantes, segn

facultades / escuelas
Relacin entre el nmero de estudiantes matriculados procedentes de otras

regiones y el nmero de ingresantes
Nmero de vacantes que pueden ser atendidos, segn facultades / escuelas
Nmero de laboratorios equipados y amueblados
Porcentaje de utilizacin de laboratorios
Porcentaje de utilizacin de aulas
Porcentaje de uso efectivo de laboratorios
Porcentaje de uso efectivo de aulas
Nmero de ingresantes
Demanda de admisin
Porcentaje de postulantes provenientes de otra

regiones
Nmero de vacantes
No.
No.
Nmero de aulas en las que equipamiento y/o mobiliario fue provisto por el
proyecto.
Nmero de aulas equipadas y amuebladas
Unidad
No.
Definicin
Nmero de aulas construidas o rehabilitadas
Nombre
Educacin Superior / EDUCACIN
Nmero de aulas implementadas
10.
Utilizacin / Impacto
Directo
Utilizacin / Impacto
Directo
Beneficio Directo
Comprelo con el valor planificado y con el valor antes del proyecto y analice la contribucin
del proyecto a la tendencia histrica. La interpretacin requiere un anlisis de las razones de
eleccin por los postulantes.
Se aplica para el PIP que tiene como objetivo aumentar la capacitad educativa. Compare con el
valor planificado y con el valor antes del proyecto.
Utilizacin
Utilizacin
Utilizacin
Utilizacin
Utilizacin
Componente
Componente
Componente
Tipo del Indicador
Indicador para medir en qu medida la facultad / escuela atrae a la demanda. Comprelo

con lo planificado y con el valor antes del proyecto y analice la contribucin del proyecto a la
tendencia histrica. La interpretacin requiere un anlisis de las razones de eleccin por los
postulantes.
Comprelo con lo planificado y con el valor antes del proyecto.
Comprelo con el valor planificado, con el valor antes del proyecto si se aplica.
Operador
Operador
Operador
Operador
Operador
Operador
Operador
Operador
UE
UE
UE
Fuentes
213
meses
Porcentaje promedio de estudiantes que han terminado su periodo lectivo en el

tiempo previsto en el programa de estudios
Tiempo promedio que le ha tomado a los ingresantes de un programa de

estudios para titularse
Porcentaje promedio de titulados por promocin de ingreso
Tiempo promedio en meses que le llev a los titulados de una promocin de

ingreso conseguir un puesto de trabajo acorde a la formacin recibida
La tasa de desempleados de los egresados de la carrera, en la Universidad que

interviene el proyecto, al primer y cuarto ao de egreso.
La proporcin de egresados cuyo tiempo de espera para insertarse al mercado

laboral no supera 3 meses.
Porcentaje de los postulantes aprobados, segn facultades / escuelas
Notas promedio del examen de ingreso, segn facultades / escuelas
Relacin entre la suma de los crditos matriculados efectivos en asignaturas y

el nmero de estudiantes matriculados
Porcentaje de estudiantes egresados a tiempo
Tiempo transcurrido entre egreso y titulacin
Porcentaje de titulados
Impacto del ttulo
Ratio de egresados desempleados
Tasa de insercin laboral en 3 meses o menos
Tasa de aprobacin
Notas promedio
Dedicacin lectiva de los estudiantes
Anexo 6
Nmero de semestres acadmicos promedio que les ha tomado a los

estudiantes de un programa de estudios para terminar el perodo lectivo
(permanencia)
Tiempo promedio de estudios
No.
Puntos
meses
Porcentaje promedio de estudiantes egresados por promocin de ingreso
Porcentaje de egresados
Unidad
Porcentaje promedio de crditos aprobados
Definicin
Rendimiento promedio de los estudiantes
Nombre
Beneficio Directo
Comprelo con el valor antes del proyecto y analice la contribucin del proyecto a la tendencia
histrica
Impacto Directo
Indicador para el nivel acadmico de postulantes. Comprelo con el valor antes del proyecto y
analice la contribucin del proyecto a la tendencia histrica
Impacto Directo
Impacto Directo
Indicador para el nivel acadmico de postulantes. Comprelo con el valor antes del proyecto y
analice la contribucin del proyecto a la tendencia histrica
Comprelo con lo planificado, con el valor antes del proyecto y analice la contribucin del
proyecto a la tendencia histrica
Impacto Directo
Impacto Directo
histrica Con Promedio nacional.
histrica Con Promedio nacional.
Impacto Directo
Beneficio Directo
histrica
histrica
Beneficio Directo
Beneficio Directo
histrica
histrica
Beneficio Directo
Beneficio Directo
histrica
histrica
Tipo del Indicador
Operador
Operador
Operador
Encuesta a los egresados
Operador
Operador
Operador
Operador
Operador
Operador
Fuentes
en el mes de marzo de 2012.
Ministerio
Viceministerio
Direccin General
de Poltica de Inversiones

Jr. Lampa 227 piso 7 Lima 1

Telef. (511) 3115930 / 3119900
Fax: (511) 6269950
snipnet@mef.gob.pe
www.mef.gob.pe
Pautas Generales para la
Evaluacin Ex Post de
Proyectos de Inversin Pblica

Pautas Generales Eval Ex Post

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Ministerio

Ministerio de Economa y Finanzas

Jr. Lampa 227 piso 7 Lima 1

Pautas Generales para la Evaluacin Ex Post de Proyectos de Inversin Pblica

Pautas Generales para la

Pautas Generales para la Evaluacin Ex Post de Proyectos de Inversin Pblica

Ministerio de Economa y Finanzas

Cules son los criterios que se aplican en la

Cules son los Momentos de Evaluacin Ex Post de un PIP? 25

1.4. Relaciones entre los Criterios y los Momentos de la

Perspectiva General de la Evaluacin Ex Post 32

2. METODOLOGA Y HERRAMIENTAS PARA

Los pasos a seguir en la Evaluacin Ex Post 37

2.2. Marco Lgico 42

Sistema Nacional de Inversin Pblica

3. PAUTAS PARA LA EVALUACIN DE CULMINACIN 59

3.2. Pasos en la Evaluacin de Culminacin 65

4. PAUTAS PARA EL SEGUIMIENTO EX POST 81

4.2. Preparacin del Informe de Seguimiento Ex Post 85

5. PAUTAS PARA LA EVALUACIN DE RESULTADOS 89

5.2. Pasos en la Evaluacin de Resultados 95

5.3. Actividades Preparatorias para la Evaluacin de Resultados 99

5.4. Preparacin del Informe de Evaluacin de Resultados 107

Orientaciones Generales 107

5.4.2. Aspectos Generales 111

Pautas Generales para la Evaluacin Ex Post de Proyectos de Inversin Pblica

Anexo 2. Contenidos Mnimos para el Seguimiento Ex Post

Anexo 3. Contenidos Mnimos para la Evaluacin de Resultados

Anexo 4. Formato Simplificado de la Evaluacin de Culminacin

Anexo 5. Modelo de Trminos de Referencia

Anexo 6. Indicadores Tpicos de Sectores Principales

l Sistema Nacional de Inversin Pblica - SNIP, tiene como finalidad

proyectos de inversin (preinversin, inversin y postinversin). Le corresponde

A efectos de verificar que la poblacin beneficiaria de dichos proyectos

momentos; la evaluacin de impactos es un tema que se desarrollar

1.1. Qu es la Evaluacin Ex Post?1

Retroalimentacin a travs de las lecciones y recomendaciones para mejorar

1 Esta seccin es elaborada basndose en documentos preparados por organismos internacionales,

Sistema Nacional de Inversin Pblica

ii) Transparencia del proceso y los resultados de la inversin pblica.

1.2. Cules son los criterios que se aplican en la Evaluacin Ex Post?

Pautas Generales para la Evaluacin Ex Post de Proyectos de Inversin Pblica

Tabla 1.1 Los Cinco Criterios de Evaluacin

Medida en que los recursos / insumos (fondos, tiempo, etc.) se han

Medida en que se lograron o se espera lograr los objetivos del PIP. Se

Cambios de largo plazo, positivos y negativos, primarios y secundarios,

1.2.2. Relacin de los criterios con el modelo lgico de un PIP

Sistema Nacional de Inversin Pblica

Grfico 1.1: Criterios de Evaluacin Ex Post y Modelo Lgico de un PIP

Lineamientos de la poltica sectorial-funcional y contexto

resultados previstos. Identificacin y preparacin para los

Pautas Generales para la Evaluacin Ex Post de Proyectos de Inversin Pblica

Como se podr apreciar en el grfico se requiere de insumos que mediante la

Sistema Nacional de Inversin Pblica

Tabla 1.2 Correspondencia de conceptos y trminos

Otros Trminos Usados en las pautas

Efecto es el cambio intencional o no intencional generado directa o

Objetivo Central en el rbol de medios-fines es igual al Propsito en el marco

Pautas Generales para la Evaluacin Ex Post de Proyectos de Inversin Pblica

del proyecto. Es el resultado del proyecto logrado por la utilizacin de los

El Medio Fundamental en el rbol de medios-fines es igual al Componente

Resultados incluyen los logros a nivel de productos (componentes), Efectos

1.2.3. Las Preguntas de evaluacin por criterios

2 Por ejemplo, ambientes pedaggicos, consultorios equipados, conexiones domiciliarias de agua