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MANUAL DE ESTUDIO
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INTRODUCCIN AL
DERECHO
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Universidad Bernardo O Higgins
Facultad de Educacin
Escuela de Pedagoga en Historia y Geografa

Estudio, compilacin y revisin por:

Carlos Larach Rovegno

Prof. de Historia y Geografa, Lic. en Educacin,
UCSH
Magister en Ciencia Poltica, Universidad de Chile
Magister en Ciencias de la Educacin,
Universidad Mayor
Docente, Universidad Bernardo O Higgins
I Semestre

Santiago de Chile
2011

l presente texto, Manual de Estudios de la

Ctedra de Introduccin al Derecho, consiste

en un estudio, compilacin y revisin, de varias
bibliografas de relevancia para llevar a cabo
dicho curso. Dicho Manual, se encuentra
adaptado a la Carrera de la Pedagoga en
Historia y Geografa, basado en los Programas
de Historia y Geografa ajustado 2009.
La importancia de este material de estudio,
es facilitar acadmicamente el proceso de
enseanza-aprendizaje, y por ende, que el
alumno de Pedagoga de dicha especialidad
logre profundizar de mejor forma dichos
contenidos.
1.1.- Qu es el Derecho? El por qu
del Derecho.

Unidad
I.
INTRODUCTORIOS

CONCEPTOS

Objetivo(s):

Comprender la realidad
alcances del Derecho.

La palabra derecho proviene del

vocablo latino "directum" que significa en
su primer origen, "lo que es bien dirigido"
o "lo que no se aparta del buen camino".
Algunas definiciones de la palabra
derecho son:
Derecho.- conjunto de normas jurdicas,
creadas por el poder legislativo para
regular la conducta externa de los
hombres en sociedad.
Derecho.- sistema de normas principios e
instituciones que rigen, de manera
2

obligatoria, el actuar social del hombre

para alcanzar la justicia, la seguridad y el
bien comn.
Derecho.- conjunto de normas jurdicas
bilaterales (porque frente al obligado
jurdicamente siempre hay otro sujeto
facultado para exigirle el cumplimiento
del deber jurdico. El derecho impone
deberes correlativos de derechos y,
viceversa, concede facultades correlativas
de obligaciones, por ello son normas
imperativo-atributivas,
ej.
Por
intermedio de un contrato, el Banco me
concede un prstamo, posteriormente me
transformar hacer el sujeto obligado de
pagar dicha deuda, el mismo banco
estar facultado para exigir el
cumplimiento del pago), heternomas (el
precepto emana de una voluntad diferente
de la del sujeto obligado, cuya opcin o
consentimiento acerca del contenido de la
norma carece de relevancia , ej) ,
coercibles (o sea, existe como amenaza la
posibilidad de ejercer la fuerza pblica
ante el incumplimiento de una forma
jurdica, ej.) y externas (lo que importa en
su cumplimiento es el acto exterior,
careciendo de relevancia la intencin del
sujeto) que tienen por objeto regular la
conducta humana en su interferencia nter
subjetiva.
Derecho.- conjunto de normas jurdicas
que se aplican exclusivamente a los
hombres que viven dentro de una
sociedad.

Etimolgicamente,
Derecho
deriva de la voz latina directum, que
significa conducir, aquello que va directo
hacia un fin, lo que est conforme a la
regla, y Directum proviene del verbo
dirige cuyo significado es dirigir,
guiar, llevar rectamente una cosa a un
lugar determinado sin desviarse.
La definicin ms utilizada y clara
de Derecho:

Conjunto
de
normas
jurdicas
emanadas del
Estado,
provistas
de
sanciones, que
rigen
las
relaciones
de
los hombres en
sociedad,
en
busca
de
la
convivencia y

comn.

La palabra derecho designa

nada ms que a las normas jurdicas, sea,
al conjunto que hace una clase particular
de normas de conducta que llamamos de
ese modo. El derecho es una palabra que
se utiliza para designar a un determinado
orden normativo de la conducta humana,
cuyas normas tienen caractersticas de
coercibilidad y de bilateralidad, adems
de ser preferentemente exteriores y
predominantemente heternomas. Mas
sucintamente, y dado que la coercibilidad
es una caracterstica que se presenta solo
en el caso de las normas jurdicas,
podramos decir, simplemente, que el
derecho es un orden normativo de
carcter coactivo.
Sin embargo, si algo resulta difcil
de conseguir es un acuerdo en el concepto
de derecho, especialmente en el caso de
los autores que asumen este problema de
manera ms seria y recurrente los
filsofos del derecho-, puesto que es la
filosofa del derecho la disciplina que
acostumbra a preguntar por el concepto
de derecho.
Por otra parte, resulta difcil
comprender cmo el derecho pueda no
tener todava una conceptualizacin que
todos puedan compartir, establecido que
se trata de un fenmeno cultural que
acompaa la vida humana desde las
primitivas formas de asociacin y que ha
conocido expresiones histricas tan
antiguas y deslumbrantes como es el caso
del derecho romano. Sin embargo, una de
las obras ms importantes e influyentes
de filosofa del derecho, de Herbert Hart-,
mas de dos milenios despus de que los

romanos dieron lugar a su derecho,

vuelve a colocar en el primer plano la
pregunta que nos preocupa en este
instante: Qu es el derecho?
Por lo mismo, vale la pena
conocer y comparar algunas de las
respuestas que han sido dadas a esta
pregunta por autores que preocuparon
asumirla en toda su profundidad.
Ordenes bajo la amenaza de
castigos o reglas de un poder supremo
obligatorio habitualmente obedecido
(Austin); producto cultural del espritu
del pueblo, lo mismo que el lenguaje y el
folclor (Savigny); normatividad coactiva
tendiente
a
fines
histricamente
condicionados (Ihering); orden de la
conducta humana de carcter coactivo
(Kelsen), unin de reglas primarias y
secundarias (Hart); lo que los
individuos miembros de una comunidad
reconocen y obedecen como derecho
(Somlo); conducta en interferencia
intersubjetiva (Cossio); las profecas
acerca de lo que harn los tribunales
(Holmes); la cosa justa (Tomas de
Aquino); la realidad que tiene el sentido
de servir al valor jurdico (Radbruch);
querer entrelazante, inviolable y
autrquico (Stammler); la voluntad de
una clase erigida en la ley (Marx);
interaccin dinmica y dialctica de
hechos, normas y valores (Reale).
Dichas respuestas a la pregunta
Qu es el derecho? son muy diversas
entre si y producen una sensacin de
perplejidad. En todo caso, una manera de
atenuar dicha perplejidad consiste en
advertir que no todos esos autores asumen
4

una misma perspectiva, puesto que

algunas de tales definiciones ponen el
acento en el origen del derecho, otras en
sus funciones, otras en los fines que le
corresponderan, otras en su carcter
instrumental y otras, en fin, en alguna de
las determinadas caractersticas que el
derecho tiene en cuanto orden normativo.
La triple dimensin del fenmeno
jurdico.- Por otra parte, alguna de esas
respuestas ven al derecho como si fuera
una realidad normativa (Austrin, Ihering,
Kelsen, Hart), otras como una realidad
fctica (Somlo, Cossio, Holmes) y otras
como un algo que tendra que ver no
propiamente con normas ni con
conductas, sino como valores (Toms de
Aquino, Radbruch). Esto tambin
produce desconcierto, puesto que es muy
distinto apuntar a normas, a conductas o a
valores a la hora de definir el derecho, y
es por eso, asimismo, que no falta entre
tales definiciones una la de Miguel
Reale- que trata de articular esas tres
dimensiones y de definir el derecho como
algo que tiene que ver tanto con normas
como con conductas y valores.
No est de ms retener esa triple
dimensin del fenmeno jurdico, puesto
que, sin necesidad de adoptar la respuesta
de Miguel Reale, lo cierto es que todo el
que se ocupa del derecho sabe que tiene
que manejar aspectos normativos (las
normas del respectivo ordenamiento);
aspectos
facticos
y
conductuales
(determinados hechos que se encuentran
en el origen de las normas y que se
llaman fuentes materiales del derecho,
las conductas que frente a lo que las

normas jurdicas prescriben observan de

hecho los sujetos imperados, y el
comportamiento efectivo de los jueces en
cuanto aplican o no aplican las
consecuencias de tipo coactivo que las
normas jurdicas prevn para el caso de
incumplimiento); y tambin aspectos
valorativos (las valoraciones que hace
una autoridad normativa al introducir,
modificar o derogar normas jurdicas de
un determinado ordenamiento, las
valoraciones que como resultado anterior
quedan de algn modo nsitas en las
propias normas jurdicas, y las
valoraciones socialmente dominantes en
la sociedad y que, en la medida en que
coinciden con las valoraciones de las
autoridades normativas y de las propias
normas, colaboran a la eficacia o
ineficacia de stas).
El derecho como realidad
normativa.Por el momento, sin
embargo,
continuaremos
nuestras
explicaciones sobre la base de asumir una
nocin normativa del derecho, o sea,
admitiendo que el derecho es una realidad
especficamente normativa, es un
conjunto de normas, o como dice Hartalgo que contiene normas o que tiene que
ver preferentemente con normas. En
consecuencia, en esta parte de un curso de
Introduccin al derecho, por razones de
tipo preferentemente metodolgico, basta
con una nocin de derecho al estilo de las
que proponen autores como Kelsen y
Hart, sin perjuicio de advertir que el
derecho presenta tambin dimensiones no
normativas que deben ser siempre tenidas
en cuenta si es que se quiere conseguir

una comprensin cabal y no fragmentaria

del fenmeno jurdico.
Una concepcin normativista del
derecho enfrenta dese luego barios
problemas, a saber, tiene que tener una
respuesta a la pregunta acerca de qu son
las normas de conducta y cuales las
especificidades de las normas jurdicas en
particular.
Una concepcin normativista del
derecho tiene que explicar la presencia en
todo ordenamiento jurdico
de
enunciados que no responden al esquema
de las prescripciones, esto es, que no
establecen determinadas conductas como
debidas o prohibidas, sino que cumplen
otras funciones, a saber, definir
conceptos,
otorgar
competencias,
interpretar, derogar, etc. Precisamente, al
analizar ms adelante el concepto que del
derecho tienen Kelsen y Hart, vamos a
presentar las explicaciones que ofrecen
estos autores acerca de los enunciados
que cumplen tales funciones.
Por ltimo, una concepcin
normativista del derecho tiene que
explicar tambin la presencia en todo
ordenamiento jurdico de algunos
patrones de conducta que no son normas
y que no operan como normas, como es el
caso de los principios. Sin ir ms lejos,
una de las criticas que Ronald Dworkin
hace a la teora de Hart consiste,
precisamente, en advertir que es frecuente
que en los razonamientos y en las
decisiones que adoptan los jueces, as
como en los razonamientos que llevan a
cabo los juristas cuando hacen ciencia del
derecho, especialmente cuando unos y

otros tienen que vrselas con lo que

Dworkin llama casos difciles, juegan
un papel muy importante ciertos patrones
de conducta que no son normas y a los
cuales el propio Dworkin llama,
genricamente, principios. Pues bien:
sobre los denominados principios
trataremos en este manual en el captulo
relativo a las fuentes del derecho.

Tres sentidos de la palabra derecho.

Normas jurdicas y proposiciones
jurdicas: derecho y ciencia del
derecho.- Antes de pasar a exponer los
puntos de vista de Kelsen y Hart acerca
del derecho, as como acerca de las
relaciones entre derecho y moral,
conviene detenerse un instante en los tres
diferentes sentidos que hemos manejado
hasta ahora de la palabra derecho, as
como en la distincin entre normas
jurdicas y proposiciones jurdicas.
Las
normas
jurdicas
son
prescripciones, o sea, tienen el propsito
de influir en el comportamiento humano,
para lo cual, a diferencia de los dems
tipos de normas, contemplan sanciones
que es posible y legitimo imponer en uso
de la fuerza socialmente organizada. As
entendido el asunto, puede decirse que las
normas jurdicas constituyen el derecho,
o, lo que es lo mismo, que el derecho es
6

un conjunto de normas dotadas de las

caractersticas que analizamos en su
oportunidad, entre las cuales sobresale la
coercibilidad.
Entendida de este modo, esto es,
como conjunto de normas, como un
determinado orden de la conducta
humana, la palabra derecho es utilizada
en sentido objetivo del trmino, es o
constituye un conjunto de normas.
De este modo, la palabra
derecho se emplea en sentido objetivo,
cuando se dice, por ejemplo, que de
acuerdo con el derecho chileno todo
individuo puede manifestar libremente
sus opiniones, de palabra o por escrito.
Explicamos tambin en su
momento que en sentido subjetivo, la
palabra derecho es utilizada para aludir
a determinadas facultades o poderes que
tienen los sujetos de derecho.
De este modo, cuando alguien
afirma que tiene derecho a expresar
libremente sus opiniones, la palabra
derecho no alude ya a una norma, sino
a un poder o facultad del referido sujeto.
Para la palabra derecho, escrita
ahora generalmente con mayscula, se
emplea en un tercer sentido, esto es, para
aludir al saber que hace objeto de estudio
a las normas jurdicas de un determinado
ordenamiento jurdico.
El derecho en sentido objetivo,
esto es, como conjunto de normas, puede
ser constituido en objeto de estudio y, de
hecho, lo ha sido desde tiempos muy
antiguos. Pues bien: a ese saber o

conocimiento que cierta clase de personas

los juristas-acumulan acerca del derecho
(en sentido objetivo), se le acostumbra
llamar Derecho o ciencia del derecho
y, tambin, dogmatica jurdica. En
consecuencia, y a fin de evitar
confusiones entre el derecho como un
conjunto de normas y como objeto de
saber o de conocimiento, por una parte, y
el determinado saber que se constituye
sobre dicho objeto, para la otra, conviene
reservar la palabra derecho para aludir
al ordenamiento jurdico y ciencia del
derecho para designar al saber que es
posible
construir
acerca
del
ordenamiento.
Ahondando un tanto ms en la
distincin precedente, el derecho, en
cuanto orden de conducta humana, est
compuesto por normas; en cambio, la
llamada ciencia del derecho lo est por
enunciados o proposiciones acerca de las
normas. De este modo, una cosa es la
norma de un Cdigo Penal que establece
que El que mate a otro sufrir X pena y
otra distinta son los enunciados de tipo
cognitivo que un especialista en derecho
penal formula en un tratado acerca de esa
y otras normas que tratan del delito de
homicidio. Una cosa es el Cdigo Penal,
que est compuesto por normas, y otra es
el manual o tratado de derecho penal, que
est compuesto por enunciados o
proposiciones acerca de esas normas.
Recogiendo
esta
distincin,
Kelsen propone llamar normas jurdicas
a las que constituyen el ordenamiento, o
al derecho en sentido objetivo, y reglas
de derecho a las que provienen de la
7

ciencia del derecho. Las primeras son el

derecho, mientras que las segundas
informan sobre el derecho. Las primeras
provienen de autoridades normativas que,
como tales, se encuentran facultadas para
producir normas jurdicas, en tanto que
las segundas son el resultado de la
actividad cognoscitiva que respecto del
derecho llevan a cabo los juristas. Por lo
mismo, slo de las segundas tiene sentido
preguntarse si son verdaderas o falsas,
mientras que de las primeras tiene sentido
preguntarse otras cosas, a saber, si son o
no vlidas, si son o no eficaces, si son o
no justas.
Para ilustrar su distincin, Kelsen
se vale del siguiente ejemplo: la norma
estatuida por el legislador, que prescribe
la reparacin de los daos y la ejecucin
forzosa ante el incumplimiento de un
contrato por una de las partes, y el
enunciado formulado por la ciencia del
derecho describiendo esa norma, tienen
caractersticas lgicas diferentes, puesto
que en primer caso lo que tenemos es una
prescripcin y en el segundo una
descripcin.
Por lo anterior, puede decirse que
tanto el derecho (en sentido objetivo)
como la ciencia del derecho son
normativos, aunque en sentidos bien
diferentes en uno y otro caso: el derecho
es normativo porque consiste en ser
norma, o porque contiene normas,
mientras que la ciencia del derecho es
normativa porque recae o versa sobre
normas.

El Concepto de Derecho de Hans Kelsen

(Hans Kelsen)

El derecho como orden coactivo de la

conducta humana. En cuanto al concepto
de derecho, Kelsen admite, ante todo, que
una teora del derecho tiene que
determinar conceptualmente su objeto.
De lo que se trata, en suma, es de
determinar si los fenmenos sociales que
han sido designados con esas palabras a
lo largo de la historia exhiben o no
algunas notas comunes mediante las
cuales puedan ellos ser suficientemente
distinguido
de
otros
fenmenos
igualmente sociales. Tambin se trata de
inquirir igualmente sociales. Tambin se
trata de inquirir acerca de si tales notas
comunes
son
suficientemente
significativas como para servir de
elementos de un concepto, en este caso,
como es obvio, del concepto de derecho.
Ahora bien, Kelsen cree que si se
comparan los fenmenos de ndole social
que en los ms variados pueblos y en las
ms distintas pocas han sido designados
con la palabra derecho, resulta por lo
pronto, como primera nota comn a todos
ellos, que aparecen como ordenamientos
de la conducta humana. Como
ordenamiento u orden, en primer trmino,
esto es, como un conjunto de normas
cuya unidad se encuentra en que todas
8

ellas tienen, a fin de cuentas, un mismo

fundamento en cuanto a su validez, lo
cual quiere decir que de una misma
norma fundante -la llamada norma bsica
o norma fundamental- derivan su validez
todas las normas pertenecientes al orden o
al ordenamiento de que se trate, sin
perjuicio de que, de una manera ms
inmediata, el fundamento de validez de
una norma se encuentre, directamente, en
la norma jurdica de rango o jerarqua
superior que regula su creacin, y la de
sta a su vez en la norma tambin
superior que regula a su turno quin,
cmo y dentro de qu lmites pueda
crearla o producirla. As, escribe Kelsen,
una norma aislada slo es norma jurdica
en cuanto pertenece a un determinado
orden jurdico, y pertenece a un
determinado orden jurdico cuando su
validez reposa en la norma fundante de
ese orden. Esto ltimo quiere decir,
desde luego, que el fundamento comn o
ltimo de la validez de las normas de un
mismo ordenamiento se encuentra en una
norma nica- la norma bsica o
fundamental-, la que, al fundamentar la
validez de la primera Constitucin
histrica que pueda haber sido
introducida, por ejemplo, en virtud de una
revolucin
triunfante,
acaba
por
fundamentar asimismo, en ltimo
anlisis, la validez de todas las dems
normas de ese ordenamiento que han
seguido a esa primera Constitucin
histrica.
Y como ordenamiento de
conducta humana, dice Kelsen,
segundo lugar, aunque este rasgo
derecho pareciera circunscribirse a

la
en
del
los

sistemas sociales de los pueblos

civilizados, puesto que en sociedades
primitivas admite el autor-tambin el
comportamiento de los animales, las
plantas e inclusive de cosas inanimadas,
es regulado en idntica manera por el
orden jurdico que el de los hombres.
Es evidente que el derecho, en
cuanto ordenamiento de la conducta
humana, regula el comportamiento de los
hombres y pretende dirigir este mismo
comportamiento
en
determinadas
direcciones, ya sea demandando ciertas
acciones positivas o proscribiendo otras
que se consideran negativas. Ahora bien,
cabra agregar que la circunstancia de
que las ordenes jurdicas modernas slo
regulen la conducta de los hombres, y no
la de los animales, plantas o la de las
cosas inanimadas, en cuanto dirigen
sanciones slo contra aqullos y no contra
stos, no excluye que esas rdenes
jurdicas prescriban a veces una
determinada conducta humana no slo en
relacin con seres humanos, sino tambin
en relacin con animales, plantas u
objetos inanimados. As, por ejemplo, la
caza de ciertos animales en pocas
determinadas, como los daos causados a
determinadas especies vegetales o a
edificios histricamente valiosos, pueden
hallarse prohibidos por el derecho y
penalmente sancionados.
Una segunda nota comn a todos
los fenmenos sociales que se acostumbra
designar con la palabra derecho, la
encuentra Kelsen en la circunstancia de
que el derecho regula la conducta de los
hombres en cuanto sta se refiere,
9

inmediatamente o mediatamente, a otro u

otros hombres. Se trata escribe-de la
conducta de un hombre frente a otro
hombre, a varios hombres o a todos los
hombres. As, es el comportamiento
recproco de los hombres lo que configura
el objeto de la regulacin jurdica.
Seguidamente, y en una tercera
propiedad comn de las rdenes sociales
designadas
habitualmente
como
derecho, Kelsen apunta que se trata de
rdenes coactivas, en el sentido de que
reaccionan con un acto coactivo, esto es,
con un mal, ante determinadas conductas
que
se
consideran
socialmente
indeseables. Es propio del derecho
ordenar determinadas conductas, o
prohibirlas, bajo la amenaza de un acto
coactivo, lo cual quiere decir que las
normas
jurdicas
ordenan
una
determinada conducta en cuanto enlazan
a la conducta contrapuesta un acto
coactivo, dirigido contra el hombre que
as acta, es decir, facultan a un
determinado sujeto para dirigir contra
otro sujeto un acto coactivo a titulo de
sancin.
As, es
en cuanto orden
propiamente coactivo, en el sentido antes
explicado, que el derecho se diferencia de
otras rdenes sociales que, si bien
reaccionan igualmente con algn tipo de
sancin ante las conductas discrepantes, y
a diferencia de lo que ocurre en el mbito
de las regulaciones jurdicas, imponer o
aplicar estas sanciones por medio del uso
de la fuerza socialmente organizada.
Es ms: en el carcter coactivo de
sus sanciones ve Kelsen el criterio

decisivo que permite diferenciar el

derecho respecto de otras rdenes
sociales. El momento de la coaccin
escribe Kelsen-, es decir, la circunstancia
de que el acto estatuido por el orden como
consecuencia de un hecho considerado
como socialmente daino, deba llevarse a
cabo inclusive contra la voluntad del
hombre a que toca y, en caso de
oposicin, recurriendo a la fuerza fsica,
es el criterio decisivo.
Cabe sealar a este respecto la
insistencia de Kelsen en punto a que si el
derecho es un orden coactivo, no lo es en
cuanto impone por la fuerza el acto
coactivo, esto es, la consecuencia
desfavorable que deba seguir una vez que
se ha producido la conducta prohibida,
sea,
la
conducta
contraria
al
ordenamiento jurdico.
En relacin con el carcter
coactivo del derecho, Kelsen advierte
tambin acerca de que los ordenamientos
jurdicos de las distintas comunidades
denotan, desde sus primitivos orgenes
hasta el presente, una tendencia comn,
cual es la de excluir el uso de la fuerza en
las relaciones entre los individuos. Para
ello, entonces, el derecho hace del empleo
de la fuerza entre los individuos la
condicin o antecedente de una sancin,
con lo cual busca impedir que el empleo
de la fuerza encuentre campo propicio en
las relaciones entre las personas. Sin
embargo, hay que advertir que el acto
coactivo que el derecho establece como
consecuencia de determinadas conductas,
entr stas, precisamente, la que consiste
en el empleo de la fuerza por un
10

individuo contra otro es, en s mismo, un

acto de fuerza, lo cual muestra, por su
parte, que la prohibicin del empleo de la
fuerza tiene nicamente un carcter
relativo: el derecho prohbe el uso de la
fuerza, pero, a la vez, reserva este uso
para s, atribuyndose incluso el
monopolio del empleo de la fuerza.
Pero si el derecho se atribuye,
como hemos visto, el monopolio del uso
de la fuerza, no es para reducirse a mera
fuerza, sino, por el contrario, para
conseguir una paz relativa en las
relaciones sociales, sea, para favorecer
la usencia de toda otra fuerza entre los
miembros del grupo social. As,
podramos decir, el derecho emplea la
fuerza para evitar el empleo de la fuerza,
y, en tal sentido, el derecho promueve
simultneamente la paz. Pero se trata,
ciertamente, de una paz relativa, en
cuanto la fuerza queda prohibida
nicamente como entuerto, es decir como
condicin (en la norma), pero est
simultneamente permitida como sancin,
o sea, como consecuencia.
De acuerdo a todo cuanto ha sido
explicado precedentemente, para Kelsen
el derecho no es otra cosa que una
especfica
normatividad
coactiva
reguladora de la conducta humana.
Ahora bien, que el derecho sea
visto o presentado como una realidad
normativa, sea, como un conjunto de
normas, tiene cuando menos la dificultad
de no poder explicar cmo resulta posible
hallar en esa realidad normativa
enunciados que no son normas
estrictamente
hablando,
esto
es,

disposiciones que, en rigor, no prescriben

comportamientos de manera coactiva.
Pues bien: Kelsen reconoce la existencia
en todo derecho de estos enunciados no
normativos, denominndolos normas
jurdicas no independientes.
Entre tales normas jurdicas no
independientes, Kelsen distingue las
clases que se indicarn a continuacin.
En primer lugar, forman parte de
la categora de las normas jurdicas no
independientes aquellas que obligan a una
determinada conducta, aunque dejan
entregado a otra norma el cometido de
estatuir la sancin para el caso de no ser
observada la primera.
Son tambin normas jurdicas no
independientes aquellas que permiten una
conducta
a
ciertos
sujetos
en
determinadas circunstancias, y que, como
tales, no prescriben, sino meramente lo
franquean como posible o tolerado desde
un punto de vista jurdico. Se trata, como
se ve, de las llamadas normas
permisivas positivamente, esto es, de
normas permisivas que no resultan de la
ausencia de prohibicin de una
determinada conducta por parte del
ordenamiento jurdico, sino de una norma
que, positivamente, franquea o tolera un
cierto comportamiento. Para Kelsen, en
todo caso, estas normas slo hacen limitar
la validez de una norma prohibitiva ms
general, como es el caso, a su entender,
del Articulo 2, prrafo 4, del texto de la
Carta de la Organizacin de las Naciones
Unidas. Esta disposicin, como se sabe,
prohbe el recurso a la fuerza por parte de
los Estados miembros y, al enlazar a ese
11

recurso a la fuerza las sanciones

estatuidas en el Artculo 39, es
obviamente una norma prohibitiva. Pero,
por otra parte, el Articulo 51 permite el
recurso a la fuerza como legtima defensa,
y, en tal sentido, se trata por su parte de
una norma permisiva que limita el mbito
de validez de la norma prohibitiva del
Articulo 2.
Tambin las normas derogatorias,
esto es, las que eliminan o clausuran la
validez de otras normas, pertenecen,
segn Kelsen, a la categora de normas
que venimos analizando.
Lo propio ocurre con las normas
que facultan a alguien para la produccin
de nuevas normas jurdicas, esto es, las
llamadas normas de competencia, como
resultan, por ejemplo, las normas de
nuestra Constitucin que autorizan al
Congreso Nacional para la discusin y
aprobacin de las leyes.
A las normas jurdicas no
independientes
pertenecen
tambin
aquellas que definen conceptos jurdicos
o que interpretan otras normas; en suma
por decirlo con las propias palabras de
Kelsen-, se trata de aquellas normas que
determinan con mayor especificidad el
sentido de otras normas, en cuanto
definen un concepto utilizado en la
formulacin de otra norma, o interpretan
autnticamente una norma.
Pues bien: lo propio de todas las
distintas clases de normas jurdicas no
independientes y de all la denominacin
que les acuerda el autor- es que no pueden
ser entendidas por s solas, sino en

conjuncin con otras normas jurdicas del

respectivo ordenamiento jurdico. As, las
normas que obligan a una determinada
conducta y que entregan a otra norma el
cometido de establecer la sancin que
deba seguir en caso de incumplimiento,
slo pueden
ser entendidas
en
combinacin con esta ltima norma. Lo
mismo,
las
normas
permisivas
positivamente slo tienen sentido en
relacin con las normas prohibitivas ms
generales cuya validez ellas limitan. Por
su parte, las normas derogatorias slo
cobran sentido en relacin con las normas
jurdicas cuya validez clausuran. Tambin
las normas de competencia slo cobran
significacin propiamente jurdica si se
las vincula con las normas que resultan
creadas o producidas como consecuencia
de que aqullas faculten a alguien para
producir stas. Y, por ltimo, las normas
estatuidas convencionalmente en un
negocio jurdico, y que no se establecen
directamente sanciones para el caso de
incumplimiento, sino que se remiten en
este aspecto a las normas generales de la
legislacin, slo pueden ser cabalmente
entendidas en relacin con estas ltimas.
Una de las dificultades de una
concepcin normativista del derecho,
consiste, como acabamos de ver, en la
presencia en todo derecho de enunciados
que, como los que Kelsen llama normas
jurdicas no independientes, propiamente
no prescriben comportamientos bajo la
amenaza de sanciones coactivas, sino que
cumplen otras funciones jurdicas
relevantes e indispensables al interior de
todo ordenamiento jurdico desarrollado,
tales
como
permitir,
otorgar
12

competencias, derogar, definir conceptos,

e interpretar.

persistente. El derecho como unin de

reglas primarias y secundarias.

Quiz si esa dificultad, que Kelsen

trata de salvar del modo que ha sido
sealado antes, sea asumida en mejor
forma por Herbert Hart y su distincin,
que analizaremos acto seguido, entre
reglas primarias y reglas secundarias.

Qu es el derecho? Una pregunta

persistente.- El punto de partida para
acercarse a una nocin satisfactoria de
derecho, lo encuentra Hart en la
definicin de John Austin, que sin
embargo l no comparte, pero que,
seguida de un anlisis de las dificultades
y carencias que es posible hallar en ella,
permite aproximarse a una idea ms
depurada acerca del derecho.
Austin define el derecho como
rdenes o mandatos bajo la amenaza de
castigos, o bien, como reglas de un
poder supremo obligatorio habitualmente
obedecido.

(Pirmide de Kelsen)

El Concepto de Derecho de
Herbert Hart

(Herbert Hart)

La teora jurdica analtica de Hart.

Qu es el derecho? Una pregunta

Hart reprocha a esa nocin

austiniana el utilizar en la caracterizacin
del derecho las palabras rdenes o
mandatos, puesto que si se observan las
variedades de normas que muestra
cualquier ordenamiento jurdico, podr
comprobarse que muchas de stas no
corresponden, en modo alguno, al modelo
de las rdenes o de los mandatos. En
primer lugar, porque las normas jurdicas
extienden su mbito de aplicacin hasta
alcanzar, incluso, a quienes las han
dictado o instituido, lo cual no acontece si
pensamos en una orden en sentido
estricto. Seguidamente, y en cuanto al
contenido de las normas jurdicas, dicho
modelo es tambin insuficiente, puesto
que algunas de las normas jurdicas, lejos
de hacer lo propio de las rdenes, esto es,
imponer deberes, otorgan o conceden
facultades, como acontece, por ejemplo,
con las denominadas normas de
13

competencia, o sea, aquellas que

autorizan a alguien para producir nuevas
normas jurdicas. Por ltimo, la idea de
ordenes o de mandatos, con las
salvedades antes apuntadas, podra
corresponderse, hasta cierto punto, con
las normas jurdicas que se crean o
producen por va de autoridad por
ejemplo, las normas del derecho
legislado-, o sea, con las normas que son
producidas heternomamente, esto es por
un rgano o voluntad ajena y superior a
los sujetos imperados a quienes las
normas se dirigen y cuyo comportamiento
regulan; pero dicha idea no se
corresponde, sin embargo, con aquellas
normas jurdicas que son producidas por
los propios sujetos que quedan luego
imperados por ellas, como sucede, por
ejemplo, con las normas del derecho
consuetudinario y, sobre todo, con las que
los propios sujetos de derecho crean a
travs de los negocios jurdicos.
Descartada la definicin de
derecho propuesta por Austin, qu
nocin propone Hart en su reemplazo?
A este respecto, hay que considerar que si
bien Hart estima que el intento de definir
el derecho sobre la base de establecer el
gnero y la diferencia especifica de ste
no conduce a ningn resultado
propiamente til y esclarecedor, lo cierto
es que, a fin de cuentas, el jurista ingls
se sita en un determinado gnero de
objetos para fijar el concepto de derecho
el de las reglas o normas de conductas-,
para concluir dicindonos que constituye
un dato central para la comprensin del
derecho el ver a ste como una unin de
reglas
primarias
y
secundarias.

Reconocer esto ltimo, o sea, admitir,

como hace Hart, que el derecho es algo
que contiene reglas o que est compuesto
principalmente por reglas, es muy
importante de ser tenido en cuenta para
todo cuanto sigue en la elucidacin del
concepto de derecho por parte de este
autor, puesto que, si fuera posible decir
qu es el derecho en trminos de
establecer su gnero y de identificar su
diferencia especfica, lo cierto es que la
mayor dificultad consistira precisamente
en lo primero establecer el gnero- y no
tanto en la precisin de la diferencia
especfica que cualificara al derecho al
interior del gnero correspondiente.
Ahora bien, si las reglas se nos
presentan
como
prescripciones
obligatorias
de
conducta
cuya
inobservancia debe ser seguida de una
sancin, Cundo podremos decir que nos
encontramos frente a una regla de
conducta?
Enfrentado a esa pregunta, Hart
desecha, en primer trmino, la
explicacin de que una regla existe
cuando un grupo de personas acostumbra
generalmente comportarse del modo
como la regla en cuestin establece,
observando, con razn, que una cosa es la
simple convergencia de conducta entre
los miembros de un grupo social (todos
pueden beber t regularmente a la hora
del desayuno o ir al cine una vez por
semana), y otra cosa distinta son las
reglas o normas de conducta, como la
que establece, por ejemplo, que los
hombres deben estar descubiertos en la
iglesia.
14

La diferencia se encuentra,
obviamente, en el componente de deber
que acompaa a las normas de conducta y
que se encuentra ausente en los meros
comportamientos convergentes del grupo.
As, en el caso de una norma de conducta,
se dice que hay que hacer o no hacer tal o
cual cosa, o bien que tenemos que emitir
o no emitir tal o cual comportamiento, lo
cual no ocurre cuando nos referimos a los
comportamientos
meramente
convergentes, en los que la regularidad de
la correspondiente conducta es una
cuestin puramente fctica.
Por lo mismo, el grupo social
tolera las conductas divergentes de los
comportamientos
habitualmente
observados
cuando
estos
ltimos
constituyen simples usos no normativos,
en tanto que reacciona con sanciones
cuando tales conductas divergentes se
producen respecto de un comportamiento
que sea observado en virtud de un uso
normativo.
La distincin entre reglas o
normas de conducta, por un lado, y
simples hbitos de conducta convergente,
por el otro; o, si se prefiere, entre usos
normativos y usos no normativos,
distincin que es presentada por Hart
como crucial para la comprensin del
derecho, desde el momento en que este
ltimo se constituye como un cierto tipo o
clase de normas de conducta, o sea, como
un sector normativo diferenciado y
autnomo, o, cuando menos, como algo
que contiene reglas o que est compuesto
principalmente por ellas.

Por todo ello, y empleando

palabras del propio Hart, la categora
que se presenta en forma ms obvia para
ser utilizada de esta manera en una
definicin del derecho, es la familia
general de las reglas de conducta. Sin
embargo, aade Hart acto seguido, el
concepto de regla es tan desconcertante
como el de derecho mismo.
El derecho como unin de reglas
primarias y secundarias.- A pesar de las
afirmaciones precedentes, no hay
inconveniente en calificar la concepcin
de Hart acerca del derecho como una
concepcin normativista. Ni las dudas
que tiene este autor acerca de la
posibilidad de una definicin del derecho
per genus et differentiam, ni el carcter
vago y confuso que atribuye a nuestra
idea sobre las normas, ni, por ltimo, la
identificacin de tipos muy diferentes de
reglas, nada de esto impide finalmente a
Hart su adscripcin a una idea del
derecho como conjunto de normas.
Volvamos,
entonces,
a
la
afirmacin central del autor, a saber, la de
que el derecho debe ser visto como una
unin de reglas primarias y secundarias.
Qu quiere decir con esto el jurista
ingls?
A este respecto, Hart parte de la
constatacin de que en el derecho es
posible identificar variedades de normas
jurdicas y es precisamente a raz del
espectro heterogneo que las normas
componen que el autor concluye
dicindonos que el derecho es una
realidad normativa compleja, compuesta
de reglas primarias (llamadas tambin
15

normas de obligacin o de deber) y reglas

secundarias (que serian todas aquellas que
no imponen propiamente deberes ni
obligaciones a las personas).
Ahora bien, Hart llama reglas
primarias a todas aquellas que establecen
directamente obligaciones y deberes,
entendiendo que una norma impone
obligaciones cuando la exigencia general
a favor de la conformidad es insistente, y
la presin social ejercida sobre quienes se
desvan o amenazan con hacerlo es
grande.
Adems, las reglas primarias
tienen otras dos caractersticas, a saber,
primero, que se las reputa importantes
porque se las cree necesarias para la
preservacin de la vida social; y, segundo,
que se reconoce generalmente que la
conducta exigida por estas normas,
aunque pueda beneficiar a otro, puede
tambin hallarse en conflicto con lo que
la persona obligada por ellas tiene el
deseo o el impulso de hacer.
Sin embargo, las reglas primarias
acusan a lo menos tres carencias de
importancia, que son las que sern
corregidas, precisamente, por lo que Hart
llama reglas secundarias. Tales carencias
son:
a) Falta de certeza, porque no
tienen ellas una marca comn
identificatoria, de modo que
no proveen rganos ni
procedimientos explcitos para
la
certificacin
de
su
existencia, ni para solucionar
las dudas acerca de cules son,

ni para determinar el alcance

preciso que haya de drselas;
b) tienen tambin las reglas
primarias un carcter esttico,
en el sentido de que van
producindose
y
sustituyndose por un proceso
social lento y difuso, mediante
el cual ciertas lneas de
conducta consideradas en un
principio optativas, pasan
luego a ser habituales y,
finalmente, obligatorias; y
c) por ltimo, las reglas primarias
acusan una ineficiencia en la
difusa presin social ejercida
para hacerlas cumplir, puesto
que, al faltar un rgano
autorizado para ello, no se
podr determinar en forma
definitiva cundo han sido
violadas y que castigo debe
aplicarse al correspondiente
sujeto infractor.
La sola existencia de las reglas
primarias del derecho en una sociedad
dada, precisamente en atencin a las
carencias antes apuntadas, configura
nicamente una forma rudimentaria o
primitiva del derecho, porque en virtud de
este tipo de reglas se consigue tan solo
una forma muy simple de control social.
Por ello, y para alcanzar a
constituir derecho en plenitud, es preciso
que las reglas primarias se complementen
con otro tipo de reglas las reglas
secundarias-, las cuales, al corregir las
tres insuficiencias antes indicadas de las
primarias, se presentan como aquellas que
especifican la manera en que las reglas
16

primarias pueden ser identificadas en

forma
concluyente,
introducidas,
modificadas y su violacin determinada
de una manera incontrovertible.
La falta de certeza de las reglas
primarias se salva mediante la
introduccin de una regla secundaria
llamada
por
Hart
regla
de
reconocimiento, o sea, de una regla para
la identificacin incontrovertible de las
reglas primarias.
Por su parte, el carcter esttico de
las mismas reglas primarias se enmienda
mediante
la
presencia
en
todo
ordenamiento jurdico evolucionado de
otro tipo de reglas secundarias las
llamadas reglas de cambio-, que son
aquellas que facultan a un individuo o
grupo de personas para introducir nuevas
normas jurdicas, as como para
modificarlas, sustituirlas o dejarlas sin
efecto en el futuro.
Finalmente, la ineficiencia de la
presin social que acusan las reglas
primarias, es corregida por las llamadas
reglas de adjudicacin, o sea, por
aquellas que facultan a alguien para
determinar, en forma revestida de
autoridad, si en una ocasin determinada
se ha transgredido o no una regla
primaria.
Por ltimo, y a
conclusiones,
podramos
siguiente:

titulo
decir

de
lo

En cuanto al derecho, nos parece

que Hart adscribe a una concepcin que
se ve o considera a ste en trminos de
una realidad normativa.

En cuanto realidad normativa, el

derecho exhibe una variedad o diversidad
de normas no siempre reducibles al
esquema simple y restringido de las
prescripciones.
Las variedades de normas
jurdicas pueden ser apreciadas no slo
desde el punto de vista del contenido de
las mismas, sino, adems, por el diverso
origen o modos de produccin que las
normas reconocen entre si, como tambin
por sus distintos mbitos de validez.
Tal variedad de normas al interior
de la realidad normativa en que el
derecho se estructura, conduce a Hart a la
afirmacin central de su teora, a saber,
que el derecho puede ser visto como una
unin de reglas primarias y secundarias.
Por otra parte, no slo existen
diferencias entre las reglas primarias y
secundarias, que se podran resumir
diciendo que las reglas primarias son
acerca de la conducta de las personas, en
tanto que las secundarias son acerca de
las propias reglas primarias, sino que
tambin existen diferencias al interior de
las mismas reglas secundarias.
Hart atribuye decisiva importancia
a esta visin del derecho como unin de
reglas
primarias
y
secundarias,
estimndola como la mdula de un
sistema jurdico, como una herramienta
muy poderosa para el anlisis de mucho
de lo que ha desconcertado tanto a los
juristas como al terico de la poltica,
como aquello que est en el centro de un
sistema jurdico, como la manera ms
provechosa de ver un sistema jurdico.
17

1.2.- El Derecho y la Moral.

Moral personal y derecho. Moral de los
sistemas religiosos y derecho. Moral
social y derecho.
Moral personal y derecho.- El concepto
de derecho que proponen Kelsen y Hart
se complementa bien con la posicin que
uno y otro autor tienen acerca de las
relaciones entre derecho y moral.
Sin embargo, antes de exponer
dicha posicin conviene recordar los
distintos mbitos o esferas de la moral.
La diferencia ms marcada del
derecho con la moral se da en el caso de
la moral personal o autnoma y,
asimismo, en el de la moral de los
sistemas religiosos. En cambio, las
mayores proximidades se dan entre moral
social y derecho.
En efecto, si la moral personal es
interior, el derecho es exterior, si la moral
personal es autnoma, el derecho es
bilateral; en fin, si la moral personal es
incoercible, el derecho es siempre
coercible.
Sin embargo, un antagonismo tan
manifiesto se atena si se repara en que el
derecho es slo preferentemente exterior,
y que en l slo domina una dimensin de
heteronomia, tal como fue explicado
anteriormente. Por su parte, la moral
personal no es puramente interior ni es
tampoco absolutamente autnoma.
Por lo que respecta a la
interioridad de la moral personal y a la

exterioridad del derecho, tiene razn

Henkel cuando advierte que ni la moral
autnoma tiene que ver exclusivamente
con el querer y la motivacin, ni el
derecho tiene que ver exclusivamente con
el comportamiento externo. Por lo
mismo, si la moral personal es un orden
antes de la conciencia que del
comportamiento, ello no quiere decir que
para dicho mbito de la moral resulten
suficientes las buenas intenciones. El
camino al cielo est empedrado de buenas
intenciones., dice el refrn, de modo que
la moral autnoma exige tambin que la
interioridad buena de los sujetos se
exprese
en
comportamientos
exteriorizados de ese mismo carcter. Es
ms: podra decirse que lo que acontece
no es que la moral personal sea antes un
orden de la motivacin que del
comportamiento, sino que se trata de un
orden que exige de los sujetos no slo
determinados comportamientos correctos,
sino, adems, una ciertas interioridad
igualmente correcta.
Tratndose ahora del derecho, su
exterioridad constituye slo una nota o
propiedad preferente, con lo cual quiere
decirse que se trata de un orden que no
excluye del todo el examen de la
interioridad de los sujetos. Por tanto, si es
efectivo que el derecho es un orden antes
del comportamiento que de la motivacin,
tambin lo que es que en determinadas
situaciones al derecho le interesa penetrar
en la interioridad de los sujetos para
determinar qu vnculo pudo o no existir
entre dicha interioridad y la conducta
efectivamente emitida por el sujeto en una
situacin dada.
18

Al respecto, Henkel expresa lo

siguiente: uno y otro orden normativo
derecho y moral personal- designan
centros
de
gravedad
dispuestos
diversamente en cada uno de los
sectores, lo cual trae consigo que el
camino del enjuiciamiento sea tambin
distinto. El camino de la valoracin moral
lleva de dentro afuera: del ncleo de la
interioridad moralmente valiosa, y
mediante la proyeccin hacia afuera, nace
un juicio total sobre el acontecimiento. En
cambio, en el derecho el camino lleva de
fuera en el Derecho penal parte,
significativamente, del corpus dilictiadentro, siendo variable la cantidad de
interioridad del suceso a la que el derecho
concede relevancia.
En consecuencia, la afirmacin de
que l derecho puede darse por cumplido
bastando con que lo que el sujeto haga o
deje de hacer externamente sea lo mismo
que el derecho le exiga hacer o no hacer,
tiene slo un alcance relativo, porque en
ocasiones la interioridad entra tambin
en el campo visual del derecho. En
cambio, tratndose de la moral personal,
lo que puede decirse es que ella slo
puede darse por satisfecha despus de
examinar la interioridad del sujeto, lo cual
constituye, en su caso, una afirmacin
absoluta, sin perjuicio de que, situados en
esta esfera de la moral, se espere tambin
que una buena interioridad se exprese en
buenas acciones.
Por otra parte, el derecho presta
apoyo a la moral autnoma en la medida
que declara y garantiza la libertad de
pensamiento y de conciencia de los

sujetos, que tienen un alcance que va ms

all del mbito puramente religioso. Esto
quiere decir que la libertad de conciencia
permite formarse no slo las ideas
religiosas que parezcan ms adecuadas,
sino tambin las propias convicciones
morales y planes de vida que cada cual
quiera llevar adelante para realizar su idea
del bien y de la perfeccin moral
individual.
Por otro lado, la moral autnoma
de apoyo al derecho en la medida que
refuerza el cumplimiento de aquellos
deberes jurdicos que coinciden con
obligaciones de ndole moral. As, por
ejemplo, el deber jurdico que los padres
tienen de proveer lo necesario para la
subsistencia y desarrollo de sus hijos, se
ve favorecida en la medida que los padres
suelen admitir ese mismo deber como una
obligacin de carcter moral.
Sin perjuicio de lo anterior,
Henkel ve tambin un vnculo entre
derecho y moral autnoma en la medida
en que se admite la existencia de un deber
moral de obediencia al derecho, aunque
un deber semejante no existira por
referencia
a
cada
norma
del
ordenamiento jurdico, sino por referencia
al derecho como un todo. Este deber se
basara en que, a pesar de sus habituales
defectos, el derecho se presenta siempre
como una contribucin ordenadora de la
sociedad, esto es, como un orden que
provee, aunque sea relativamente, de
ciertos bienes como la paz y la seguridad
y, en tal sentido, el derecho representara
para los individuos un autntico valor
moral.
19

No puede descartarse que, en el

hecho, los individuos, al estimar bienes
como el orden, la paz y la seguridad,
desarrollen lo que Henkel llama fuertes
impulsos a favor de la observancia de un
orden que, como el derecho, apunta a la
realizacin de esos fines. Sin embargo,
nos ofrece dudas que desde semejante
comprobacin pueda derivarse un deber
moral de obediencia al derecho.
Por otra parte, a la heteronomia,
del derecho se opone a la autonoma de la
moral personal. Sin embargo, la
heteronomia
del
derecho,
segn
mostramos en su momento, es slo una
caracterstica dominante, puesto que
admite importantes salvedades, una de las
cuales, de ndole precisamente moral, se
vincula a la objecin de conciencia,
mientras
que
otras,
de
tipo
especficamente jurdico, se relaciona con
la existencia de modos de produccin de
normas jurdicas que muestran una
importante dimensin de autonoma.
Precisamente, una norma jurdica cuyo
obedecimiento por parte de un sujeto
puede ser evitado en razn de la objecin
de su conciencia tiene heteronomia
nicamente en cuanto a su origen, mas no
en cuanto al imperio que ejerce sobre
dicho sujeto.
Por su lado, la moral personal, si
bien tiene un carcter autnomo, est
influenciada por la educacin que recibe
cada sujeto normativo, as como por el
medio en que se desenvuelve, todo lo cual
trae consigo que en el caso de esta esfera
de la moral el sujeto muchas veces no
forje en su conciencia las respectivas

pautas de comportamiento moral, sino

que meramente las recepciones y apruebe.
Esto ltimo quiere decir que en ocasiones
las normas de la moral personal son
heternomas en cuanto a su origen y
autnomas en cuanto al imperio que
ejerce sobre dicho sujeto.
Por su lado, la moral personal, si
bien tiene un carcter autnomo, est
influenciada por la educacin que recibe
cada sujeto normativo, as como por el
medio en que se desenvuelve, todo lo cual
trae consigo que en el caso de esta esfera
de la moral el sujeto muchas veces no
forje en su conciencia las respectivas
pautas de comportamiento moral, sin que
meramente las recepcione y apruebe. Esto
ltimo quiere decir que en ocasiones las
normas de la moral personal son
heternomas en cuanto a su origen y
autnomas en cuanto al imperio que
ejercen sobre el sujeto.
En consecuencia, derecho y moral
personal se diferencian en razn de la
heteronomia del primero y de la
autonoma de la segunda, aunque dicha
contraposicin no es absoluta, atendidas
las salvedades que reconoce la
heteronomia del derecho y los alcances
que es preciso hacer a la autonoma de la
moral.
Con la bilateralidad del derecho y
la unilateralidad de la moral ocurre otro
tanto, a saber, se trata de una pareja de
caractersticas contrapuestas que sirven
tambin para diferenciar uno y otro orden
normativo, aunque la contraposicin
tampoco es absoluta, puesto que si bien el
derecho es bilateral, en la medida que
20

impone deberes para con los dems y no

para consigo mismo, y la moral personal
unilateral, en la medida que impone
deberes para con uno mismo, no puede
omitirse que la moral personal no es slo
vida de introspeccin, sino, en alguna
medida, vida de relacin con los otros.
Tratndose de la moral personal,
es efectivo que los sujetos distintos del
sujeto obligado no estn en posicin de
exigir a este ltimo el cumplimiento de
los deberes morales autoimpuestos con
vistas a realizar el tipo de vida buena que
se hubiere propuesto realizar, pero es
igualmente cierto que todo sujeto
moralmente obligado est siempre en
dilogo con sus semejantes y en alguna
medida dispuesto a revisar su moral
personal como resultado de ese dilogo.
Si quisiramos poner una idea como esa
valindonos de la imagen de las brjulas
y los radares, podra decirse que en
asuntos de moral personal cada individuo
es un hombre brjula y, a la vez, en
alguna proporcin, tambin un hombre
radar: un hombre brjula, porque frente a
un asunto moral cualquiera determina
cul es su posicin y la direccin que de
acuerdo a ella debe tomar en una
situacin dada; y un hombre radar, porque
est tambin preocupado de determinar la
posicin de los dems, especialmente si
stos van a ser afectados de algn modo
por el curso de su comportamiento moral,
y de tener en cuenta esa posicin a la hora
de decidir el rumbo moral que adoptar
finalmente.
Por ltimo, en cuanto a la
coercibilidad del primero e incoercible de

la segunda, derecho y moral personal

resultan claramente diferenciados, puesto
que la moral personal resultan claramente
diferenciados, puesto que la moral
personal es incoercible y el derecho no
puede ser sino coercible.
Tal como se ve, la comparacin
entre moral personal y derecho arroja
tanto diferencias como canales de unin
entre uno y otro orden normativo. Sin
embargo, tales canales de unin, segn
los llama Henkel, y a los cuales
preferiramos
llamar
canales
de
comunicacin, no deben hacernos
olvidar que tambin pueden darse
antinomias e incluso situaciones de
conflicto entre ambos. Tales antinomias
y conflictos van a producirse cuando el
derecho, por un lado, y la conciencia del
sujeto, por la otra, demanden de ste
comportamiento que sean opuestos o
incompatibles.
Cada vez que acontezca alguna de
esas antinomias o conflictos, y a menos
de que est autorizada la objecin de
conciencia,
el
sujeto
normativo
correspondiente estar en un autntico
problema. Nadie podr liberarlo del
drama, aunque tampoco privarlo de la
dignidad, de tener que resolver por s
mismo a cul de los deberes en conflicto
se someter finalmente.
Moral de los sistemas religiosos y
derecho.- Lo primero que habra que
decir a este respecto es que el derecho
toma una distancia deliberada respecto a
la moral religiosa. Es efectivo que por
una parte garantiza la libertad de
conciencia, de manera que cada individuo
21

pueda formarse las ideas que desee en el

mbito religioso, pero, a la vez, mantiene
una total independencia respecto de los
distintos credos religiosos. De esta ltima
exigencia deriva el hecho de que en el
mundo moderno el Estado no adopte
religin oficial alguna y que no exista
posibilidad legitima alguna de emplear el
poder estatal para imponer la observancia
de deberes religiosos ni para ejecutar
sanciones sobre los sujetos que puedan
haberlos infringido.
Fijndonos ahora en las otras
caractersticas de uno y otro orden
normativo, la exterioridad de las normas
de la moral religiosa, aunque comparten
las caractersticas de heteronomia. Con
todo, la heteronomia de las normas de la
moral religiosa, lo mismo que en el caso
de la moral autnoma, se da nicamente
en el origen de las normas, mas no en el
imperio de stas. Las normas de un
sistema moral religioso cualquiera son
efectivamente heternomas en cuanto
provienen no de la conciencia de cada
sujeto obligado, sino del fundador del
respectivo credo o de sus representantes,
aunque suponen tambin la libre adhesin
al credo de que se trate de parte de los
correspondientes sujetos normativos.
Moral social y derecho.- Por ltimo, si
lo que se compara con el derecho es la
moral social, surge una primera y
evidente aproximacin, a saber, que
ambos son rdenes sociales, esto es, que
conciernen a la vida de relacin de cada
sujeto con los dems y no a la vida de
introspeccin que cada sujeto lleva a cabo
en lo que concierne a la bsqueda de su

perfeccin moral individual. Por lo

mismo, tanto el derecho como la moral
social determinan lo que se debe hacer u
omitir por cada sujeto en cuanto miembro
de una determinada comunidad y como
parte de sus relaciones con los dems
miembros de sta.
Mientras que en la esferas de la
moral personal y de la moral religiosa,
como dice Henkel, las normas de
comportamiento apuntan a la realizacin
del bien por el bien mismo, sin
injerencia de intereses y consideraciones
de oportunidad de otra naturaleza, en la
moral social se abren paso intereses y
necesidades colectivas que tienden al
aseguramiento de una convivencia
tolerable y conciliadora en la sociedad.
No se trata tanto de movilizar en el
individuo las fuerzas por lo moralmente
bueno como de combatir en l las
tendencias a lo moralmente malo en el
trfico social: de combatir la mala fe, la
insinceridad, la desconsideracin, lo
sexualmente escandaloso, etc. Por lo
mismo, en tales fines la moral social
tiene una orientacin en gran medida
igual a la del derecho.
De este modo, derecho y moral
comparten las caractersticas de ser
exteriores, puesto que en ambas rdenes
normativas el centro de gravedad del
enjuiciamiento no reside en las
motivaciones, sino en el comportamiento
externo.
A la vez, ambas rdenes
normativas
son
predominantemente
heternomos, tanto en el origen como en
el imperio de las normas respectivas,
22

puesto que los sujetos normativos deben

acatar pautas de comportamiento en cuya
produccin
no
han
intervenido
directamente, las cuales suelen obedecer
sin consideracin al juicio de aprobacin
que esas normas pueden o no merecerlas.
Derecho y moral social son
tambin bilaterales, puesto ambos
imponen deberes que los sujetos
reconocen para con los dems, no para
consigo mismos.
Por otra parte, si el derecho es
coercible y la moral social incoercible, no
puede omitirse que la segunda opera
sobre la base de una fuerte presin social
del grupo sobre los individuos, aunque,
precisamente por su carcter incoercible,
la moral social no dispone de un aparato
coercitivo socialmente organizado para
garantizar el cumplimiento de sus normas
ni para ejecutar las correspondientes
sanciones en caso de incumplimiento.
Adems, cada vez que el derecho
se remite a la moral, ya sea empleando
frmulas explcitas de referencia a sta
con ese mismo nombre o valindose de
expresiones como buenas costumbres u
otras equivalentes, debe entenderse que
las referencias se hacen a la moral social
y no a la moral personal ni a la de carcter
religioso. Como vuelve a decirnos
Henkel, la opinin general es que ciertas
clusulas habituales en el derecho, tales
como buenas costumbres y buena fe,
no contienen una referencia a una tica
subjetiva ni a las acrisoladas ideas
morales de una tica superior de tipo
religioso, sino a la moral que predomina
actualmente en la sociedad. Por lo tanto,

los operadores jurdicos que utilizan esas

clusulas, o que tienen que darle un
contenido y alcance preciso en un caso
dado, como acontece tratndose de
legisladores y de jueces, deben tener
presentes los dictmenes que surgen de
esa moral media que es la moral social,
cuyos criterios de enjuiciamiento son los
que pueden esperar coincidentemente de
todos los miembros prudentes de la
comunidad jurdica que sienten moral y
responsablemente.
Al exponer a continuacin las
ideas que Kelsen y Hart tienen acerca de
la relacin entre derecho y moral,
comprobaremos que ambos autores, al
tratar de dicha relacin, tienen a la vista la
moral social y no los otros dos mbitos o
esferas de la moral. Por lo mismo, la
presentacin de las ideas que sobre el
particular tienen esos dos autores,
permitira profundizar algo ms en las
proximidades y diferencias que existen
entre moral social y derecho.

La Relacin entre Derecho y Moral segn

Kelsen
Derecho y ciencia del derecho; moral y
tica.
Obligaciones
morales
y
obligaciones jurdicas. Derecho y
justicia. Moral social y derecho.
Observaciones
crticas
al
planteamiento de Kelsen.
Derecho y ciencia del derecho; moral y
tica.- En relacin al derecho y a la
ciencia del derecho, y, de otra, a la moral
y a tica.
23

Ahora
bien,
siguiendo
el
pensamiento del autor a propsito de esta
doble distincin, habra que decir lo
siguiente:
a) el derecho, entendido como
una especifica normatividad
coactiva reguladora de la
conducta humana, constituye
el objetivo de un saber o
conocimiento especifico que
se denomina ciencia jurdica.
El derecho, en consecuencia,
no es lo mismo que el saber
que se ocupa de l, por mucho
que en el lenguaje comn se
utilice a veces la misma
palabra derecho- tanto para
referirse al objeto de un
determinado saber como para
aludir al saber que se
constituye acerca de ese
mismo objeto.
El derecho es, en sntesis,
una realidad normativa, en
tanto que el saber acerca del
derecho la ciencia del
derecho o ciencia jurdica-, es
una realidad cognoscitiva. Por
lo mismo, si se puede afirmar
que la ciencia jurdica es una
ciencia normativa, ello es
nicamente en cuanto versa o
trata sobre normas, aunque no
en cuanto pueda ella producir
o establecer normas;
b) por su parte, la moral es para
Kelsen la denominacin que se
da a otras normas sociales,
distintas de las normas

jurdicas, pero que regulan

tambin el comportamiento
recproco de los hombres;
tica, en cambio, es la
disciplina
orientada
al
conocimiento y la descripcin
de las normas sociales en que
consiste la moral. De este
modo, y lo mismo que en el
caso del derecho y de la
ciencia del derecho, la moral
sera el objeto de conocimiento
de la tica. Del mismo modo,
si puede decirse que la tica es
normativa es tan solo en
cuanto ella aspira a conocer y
a describir las normas morales
establecidas por una autoridad,
o bien por la costumbre, pero
no en cuanto la tica imponga
normas
y
estatuya
consiguientemente deberes de
tipo moral.

Obligaciones morales y obligaciones

Jurdicas.- El derecho y la moral son
para Kelsen dos rdenes normativos
distintos uno del otro. Sin embargo, en
cuanto ambos son rdenes normativos,
derecho y moral se traducen en deberes
para
los
correspondientes
sujetos
imperados.
Por lo mismo existen, por una
parte, obligaciones morales y, por otra,
obligaciones jurdicas, y no hay
propiamente la obligacin jurdica de
comportarse de determinada manera, sino
en el caso de que una determinada norma
24

jurdica estatuya un acto coactivo para

sancionar la conducta contraria.
Como consecuencia de lo anterior,
cuando un jurista propone un enunciado
de tipo cognoscitivo acerca de alguna
norma jurdica y expresa, por ejemplo,
que una cierta consecuencia debe seguir a
la condicin determinada por esta misma
norma, no adjudicada a la palabra debe
ninguna significacin de orden moral, lo
cual quiere decir que si una conducta es
prescrita por el derecho no significa que
lo sea necesariamente por la moral, y
viceversa- que si una conducta es exigida
por la moral ello no quiere decir que lo
sea igualmente por una norma jurdica.
Con todo, la distincin entre
derecho y moral como dos rdenes
normativos distintos, no significa, por lo
pronto, negar que exista la moral; antes
bien, esa distincin refuerza la idea
contraria, esto es, que existe, adems del
derecho, un orden normativo diferente al
que damos precisamente el nombre de la
moral.
Dicha distincin tampoco significa
atribuir ninguna suerte de superioridad al
derecho sobre la moral, de modo que al
distinguir el derecho de la moral, Kelsen
no est en modo alguno sugiriendo que en
caso de conflicto entre deberes jurdicos y
morales deba darse preferencia a los
primeros.
Por otra parte, esta misma
distincin tampoco significa renunciar al
postulado de que el derecho deba ser
moral, y de que siempre, en consecuencia,
ser posible calificar como moral o

inmoral un determinado derecho, segn

sea precisamente el criterio moral que se
emplee para, contrastndolo con el
derecho, concluir acerca de la mayor
correccin o incorreccin moral de este
ltimo.
En otras palabras: si la distincin
entre derecho y moral como dos rdenes
normativos distintos refuerza la existencia
y autonoma normativa de esta ltima,
dicha distincin, a la vez, refuerza el
papel que pueda cumplir todo orden
moral como modelo o criterio a partir del
cual un derecho dado pueda ser valorado
en su mayor o menor correccin desde un
punto de vista igualmente moral. En
palabras de Kelsen, gracias a esto ltimo
resulta posible pronunciar un juicio moral
sobre un orden jurdico considerado en su
conjunto o sobre cualquiera de las normas
que lo constituyen.
De este modo, la posibilidad de
emitir, desde la perspectiva de un
determinado orden moral, juicios de
valor, ya positivos, ya negativos, sobre un
ordenamiento jurdico estimado como un
todo, al igual que sobre cualquiera de sus
normas, configura una posible relacin
entre derecho y moral. Por otra parte, la
distincin entre derecho y moral, lejos de
menoscabar a la moral y de perjudicar la
posibilidad de utilizarla para emitir
juicios de valor acerca de la correccin o
incorreccin del derecho, reserva a la
moral como instancia diferenciada del
derecho, y por tanto autnoma respecto
de ste, desde la cual se podr enjuiciar la
mayor o menor moralidad de un derecho
dado.
25

Otra relacin entre derecho y

moral admitida por Kelsen consiste en
que el derecho puede en ciertos casos
autorizar la aplicacin de normas morales,
como acontecera, por ejemplo, con
aquellas normas jurdicas que castigan
ofensas a la moral o a las buenas
costumbres.

Derecho y Justicia.- Retomando la

distincin entre derecho y moral, sta se
expresa, segn Kelsen, en la distincin
consiguiente entre derecho y justicia.
Para este autor, los criterios o
ideales de justicia, esto es, los criterios o
ideales acerca de cmo debera ser el
derecho, se fundan en normas de moral
positiva, o sea, en normas morales que
han sido puestas por alguien un profeta,
por ejemplo-, o bien en una o ms normas
morales que dan por establecidos ciertos
valores superiores.

solucin o respuesta a la pregunta por la

justicia pueda legtimamente reclamar
para s un mayor valor de verdad y
excluir a las restantes como errneas. Si
existiera una justicia absoluta, esto es, si
pudiera demostrarse por mtodos
racionales que una determinada idea
acerca de la justicia es la verdadera, el
derecho positivo concluye Kelsen- sera
totalmente superfluo y su existencia
incomprensible.
Quiz si antes de pasar a las
pginas que Kelsen dedica al tema del
derecho y la moral en su obra pstuma,
sea conveniente establecer cul es la
consecuencia poltica que el autor deriva
de su relativismo moral. Este punto es
explicado por Kelsen en varias de sus
obras y trabajos, aunque en ninguno, tal
vez, con la conclusin y la claridad con
que lo hace en el ltimo acpite de su
Teora general del Estado.

Sin embargo, y utilizando en

verdad un lenguaje muy fuerte y
necesitado de algunos matices o
salvedades, Kelsen concluye que la
justicia es un ideal irracional, lo cual
quiere decir que ninguno de los diversos y
contrapuestos ideales o criterios que
acerca de lo justo han sido ideados y
propuestos
histricamente
puede
demostrarse
como
racionalmente
verdadero y, por tanto, como superior a
los dems.

En la obra antes mencionada,

Kelsen discurre acerca de la democracia y
de la autocracia como formas de
gobierno, considerando que ambas no son
ms que mtodos de creacin de un
orden social que difieren porque en la
primera todos los ciudadanos tienen el
derecho de intervenir, en igualdad de
condiciones, en la adopcin de las
decisiones colectivas, mientras que en la
autocracia estas mismas decisiones se
adoptan por una sola persona o por un
grupo restringido de gente.

Para el conocimiento racional

cree Kelsen- slo existen intereses y
conflictos de intereses. Racionalmente no
es posible demostrar que una determina

Democracia y autocracia, en
consecuencia, no difieren por el
contenido de las decisiones colectivas que
ambas formas de gobierno permiten
26

adoptar, sino por el procedimiento que

una y otra establecen para la toma de las
decisiones. La primera recurre para estos
efectos a la regla de la mayora; la
segunda, en cambio, a la sola voluntad de
quien sea identificado previamente como
la autoridad. La democracia se distingue
as de toda otra forma de gobierno en que
no slo promueve el imperio de la
mayora, sino que, adems, presupone por
esencia una oposicin la minora- a la
que reconoce polticamente y protege en
sus derechos fundamentales y en el
principio de proporcionalidad.
Pues bien: el relativismo, o sea, la
idea de que el conocimiento humano no
puede alcanzar valores absolutos, se
corresponde segn Kelsen con el ideario
democrtico en cuanto concede igual
valor a la voluntad poltica de cada cual y
respeta por igual toda creencia y opinin
en que esa voluntad se manifieste. El
relativismo no es posible establecer de
manera indudable para todos el mayor
valor de verdad de una determinada de las
mltiples y contrapuestas ideas acerca de
lo que debe ser- conduce as a la
tolerancia todas las convicciones
polticas y de orden valorativo tienen las
mismas posibilidades de manifestarse y
de luchar en libre concurrencia por la
conquista de la inteligencia y de los
corazones-, y la tolerancia, por ltimo,
conduce por su parte a la democracia
debe gobernar la conviccin poltica que
obtenga para s la mayora.
En cambio dice Kelsen-, una
concepcin metafsico-absolutista del
mundo y de los valores se corresponde

ms bien con una actitud autocrtica,

porque quien sabe con certeza absoluta
cul es el orden social mejor y ms justo
rechazar enrgicamente la exigencia
insoportable de hacer depender la
realizacin de ese orden del hecho de que,
por lo menos la mayora de aquellas sobre
los que ha de valer, se convenzan de que,
en efecto, es el mejor y el que ms les
conviene. En efecto se pregunta
Kelsen-, si hay alguien que se halla en
posesin del Bien sumo, Qu puede
pedir sino la obediencia ciega, rendida,
desinteresada y agradecida de aquellos
para quienes la imposicin del afortunado
que alcanz la verdad ha de ser la
salvacin?
Por la inversa, y retornando ahora
a la democracia, la relatividad de valor
de cualquier profesin de la fe poltica, la
imposibilidad de que ningn programa o
ideal poltico pretenda validez absoluta,
inducen a renunciar al absolutismo de un
monarca, de una casta sacerdotal,
aristcrata o guerrera, de una clase o de
un grupo privilegiado cualquiera.
De sobra esta decir, en relacin al
pensamiento de Kelsen, que si el
relativismo es un modo posible de
fundamentar
la
democracia,
no
constituye, por cierto, el nico modo de
fundamentar ni el nico motivo para
preferir esta forma de gobierno.

Moral social y derecho.- En su obra

Teora General del Derecho y del Estado,
Kelsen introduce dos ideas que el autor
tendr ocasin de desarrollar ms tarde en
27

la segunda versin de la Teora pura del

derecho, como asimismo en su Teora
general de las normas, y que son,
primero, la de que la moral es un
fenmeno colectivo, un producto social,
lo cual se expresara en el hecho de que la
moral difiere en cada caso de acuerdo al
tipo de sociedad en cuyo seno ella surge e
impera; y, segundo, la idea de que en
consonancia con lo anteriormente
expresado- la sancin que sigue a la
infraccin de los deberes morales consiste
en la desaprobacin moral de nuestros
semejantes.
En consecuencia, y desde el punto
de vista de esta moral social a la que
alude el autor citado y- siguiendo aqu el
mismo ejemplo que l proporciona-, si un
individuo se abstiene de matar a otro es
porque, sencillamente, teme a la
desaprobacin moral de sus semejantes.
De este modo, las sanciones morales
consistiran nicamente en el reproche,
desaprobacin y posiblemente en el
aislamiento de que el grupo social hara
objeto al correspondiente infractor. Por su
parte, esta reaccin tpicamente social en
que encarnaran las sanciones morales, se
corresponde con la idea anterior del autor,
a saber, la de que la moral es un
fenmeno colectivo.
Retomando
nuevamente
la
distincin entre derecho y moral, Kelsen
es de opinin que dicha distincin no
puede ser fundada en la conducta a que
obligan las normas de uno y otro orden
normativo, puesto que es frecuente que un
mismo comportamiento se encuentre a la

vez exigido o prohibido tanto por la moral

como por el derecho.
Desechadas por Kelsen tanto la
autonoma
como
la
interioridad
preferentes que se predican habitualmente
de la moral como propiedades que
contribuiran a diferenciarla del derecho
el
cual,
por
su
parte,
seria
predominantemente
heternomo
y
exterior-, el jurista austriaco (Kelsen)
encuentra la diferencia entre ambos
rdenes normativos en el carcter
coactivo del derecho, esto es, en la
circunstancia de que el derecho, lo mismo
que la moral, trata de producir
determinadas
conductas,
pero,
a
diferencia de sta, lo hace de un modo
que es propio y exclusivo suyo, a saber,
enlazando a la conducta opuesta un acto
coactivo cuya declaracin y ejecucin se
encuentran socialmente organizadas. No
es, pues, que la moral social sea un orden
normativo que no estatuya sanciones, sino
que stas se reducen a la desaprobacin
por parte del grupo, sin que en modo
alguno entre en juego el empleo de la
fuerza socialmente organizada.

Observaciones
crticas
al
planteamiento de Kelsen.- Desearamos
puntualizar ahora algunas observaciones
crticas al pensamiento de Kelsen.
Ante todo, querra decir que la
distincin que Kelsen lleva a cabo entre
derecho y moral, as como ms
especficamente entre derecho y justicia,
es necesaria segn expresamos antes en
este mismo trabajo- para cautelar la
28

autonoma relativa de estos dos rdenes

normativos, preservando y haciendo ms
operativa la posibilidad de enunciar y
mantener juicios morales sobre el
derecho.
Sin embargo, y en relacin con la
afirmacin de Kelsen en el sentido de que
la justicia es un ideal irracional,
quisiramos expresar crticamente lo
siguiente:
a) la historia de las ideas
jurdicas, polticas y morales
ensea que los hombres han
forjado siempre ideales de
justicia;
b) esa misma historia muestra,
por otra parte, que los hombres
no han elaborado uno, sino
mltiples ideales de justicia; y
c) igualmente, es posible advertir
que a la multiplicidad de
ideales de justicia se aade la
diversidad de los mismos, en
cuanto sus contenidos no son
siempre los mismos y resultan,
a menudo, contrapuestos entre
s.
Es evidente que de la existencia,
multiplicidad, y, sobre todo, de la
diversidad de los criterios que acerca de
lo justo han sido ideados y propuestos
histricamente, resulta un problema, a
saber, el de si es o no posible fundar
racionalmente la verdad, y, por tanto, la
preeminencia, de uno determinado de
esos criterios de justicia sobre los
restantes. Kelsen, como ha sido mostrado,
no cree en esta posibilidad.

Ahora bien, si entendemos por

juicios de justicia aquellos que,
enunciados sobre la base de un
determinado ideal de justicia, califican de
justa o injusta la actividad de quienes
producen el derecho, como tambin el
contenido de ste, nos parece que se
puede concluir a diferencia de lo que
sostiene Kelsen- que tales juicios son no
slo posibles, sino inevitables, y que,
adems, son racionales, si no propiamente
en cuanto a la posibilidad de que se les
compruebe como verdaderos, al menos en
el sentido de que es plausible que los
hombres se ocupen de su formulacin.
Lo anterior significa que la sola
pregunta por la justicia no puede ser
considerada, en s misma, irracional. La
pregunta por la justicia tiene un
fundamento suficiente, que deriva de la
necesidad de enjuiciamiento crtico y de
valoracin que el hombre admite frente a
todo derecho, necesidad sta que, por lo
dems, no es de menor entidad que el
menester de conocimiento que frente al
mismo derecho el hombre reconoce
tambin como una tarea ineludible. En
consecuencia, la racionalidad de esta
pregunta, en el sentido de ser ella
plausible y de poseer un determinado
fundamento o explicacin, no puede verse
afectada por la circunstancia de que tal
vez no resulte posible, entre las diversas
contestaciones a que conduce la
correspondiente
investigacin,
la
preferencia racional de una de estas
respuestas sobre los restantes.

29

La Distincin entre Derecho y

Moral segn Hart
Derecho y justicia. La moral social y
sus caractersticas. Moral y normas
jurdicas inicuas.
Derecho y justicia.- El primero de esos
problemas se refiere a la distincin,
dentro de la esfera general de la moral, de
la idea especifica de justicia, para trazar
entonces la relacin ms bien de sta que
de aquella con el derecho.
Lo primero que advierte el autor
sobre este punto es que los trminos que
los juristas utilizan para aprobar o
censurar un derecho dado son palabras
tales como justo e injusto, y que, muy
a menudo, por lo mismo, actan como si
las ideas de justicia y de moral fuera
coextensivas, cuando en verdad segn
cree Hart- la justicia es un segmento de la
moral, con lo cual quiere decir que la idea
de justicia tiene un carcter especial
respecto de la idea de la moral: esta
ltima palabra, en suma, tendra una
mayor cobertura que el trmino justicia.
As, de un padre que ha tratado con
crueldad a su hijo se dir por lo comn
que ha hecho algo moralmente malo, o
que ha transgredido su obligacin o deber
moral frente a su hijo. Pero sera extrao
que se criticara su conducta como injusta.
Una caracterstica distintiva de la
justicia surge si se observa que la mayor
parte de las alabanzas y crticas hechas
mediante el uso de las palabras justo e
injusto podran ser expresadas casi
igual
mediante
las
expresiones
equitativo y no equitativo.

Equitativo es un trmino bien

especifico, no coextensivo con el de
moral en general, y ello porque las
referencias a la equidad son relevantes
principalmente en dos situaciones de la
vida social.
Una de ellas ocurre cuando
nuestro inters no se dirige a una
conducta individual aislada, sino a la
manera en que son tratados clases de
individuos cuando una carga o un
beneficio tiene que ser distribuido entre
ellos. De all que lo tpicamente
equitativo o no equitativo sea una
participacin.
La segunda situacin ocurre
cuando se ha causado algn dao y la
victima reclama una compensacin o
indemnizacin.
Pero no slo aludimos a
distribuciones y a compensaciones como
justas o equitativas; tambin decimos que
un juez es justo o injusto, o que un
proceso ha sido equitativo o no
equitativo.
Por lo mismo, Hart concluye que
el principio general latente en estas
diversas aplicaciones de la idea de justicia
es que los individuos tienen derecho,
entre s, a una cierta posicin relativa de
igualdad o desigualdad. Por ello es que la
justicia es concebida como un equilibrio
o proporcin y su precepto principal se
formula frecuentemente diciendo: tratar
los casos semejantes de la misma manera
y tratar los casos diferentes de diferente
manera.

30

La moral social y sus caractersticas.El segundo de los problemas que Hart

identifica y repasa a propsito del tema de
la relacin entre derecho y moral es el que
se refiere a las caractersticas que
distinguen a las reglas y a los principios
morales no slo respecto de las normas
jurdicas, sino de todas las otras clases de
normas sociales.

observacin
de
estas
reglas
elementalsimas no fuera concebida como
cosa corriente en cualquier grupo de
individuos que viven en proximidad
vecina los unos con los otros agrega
Hart-, vacilaramos en describir a ese
grupo como una sociedad, y tendramos la
certeza de que no podra durar mucho
tiempo.

Es evidente que, segn lo

expresado previamente, Hart se refiere
aqu a la moral como fenmeno social, o
sea, a la moral de una sociedad dada, a la
moral aceptada o convencional de un
grupo social concreto, con lo cual se
requiere aludir a pautas o criterios de
conducta
que
son
ampliamente
compartidas en una particular sociedad, y
que deben ser contrapuestas a los
principios o ideas morales que puedan
regir la vida de un individuo, pero que
ste no comparte con ningn nmero
considerable de aquellos con quienes
convive.

Ahora bien, en cuanto a las

propiedades de las normas pertenecientes
a la moral social, Hart seala entre ellas
su importancia, la inmunidad al cambio
deliberado, el carcter voluntario de las
transgresiones y la forma que adopta la
presin social.

Sobre el particular, dice Hart que

si bien hay una diversidad, entre los
cdigos morales de las distintas
sociedades y pases, la moral social de
las sociedades que han alcanzado la etapa
en que ella puede ser distinguida de su
derecho,
incluye
siempre
ciertas
obligaciones y deberes esenciales para
que sobreviva cualquier sociedad, como
acontece, por ejemplo, con las normas
que prohben el libre uso de la fuerza, las
que exigen honestidad y veracidad en las
relaciones interpersonales y las que
prohben la destruccin de cosas o su
apropiacin en perjuicio de otros. Si la

Por lo que se refiere al carcter

importante de este tipo de normas lo
cual parece algo perogrulloso y vago,
segn expresiones del propio Hart-,
habra decir que, al revs de lo que puede
acontecer con una norma jurdica que se
le considere sin importancia, pero que, no
obstante, contine rigiendo mientras no se
le derogue formalmente-, sera absurdo
pensar que una norma continuara
formando parte de la moral de una
sociedad, aun cuando nadie la considera
ya importante y digna de ser observada.
Con lo anterior quiere decirse que
las normas de la moral social exigen
ciertamente el sacrificio de intereses
personales o privados, pero, a la vez, su
observancia asegura intereses vitales en
los que todos participan por igual.
La
inmunidad
al
cambio
deliberado como segunda caracterstica
de las normas de la moral social- marca
31

tambin una diferencia entre stas y las

normas jurdicas, puesto que es propio de
todo derecho que puedan introducirse
nuevas normas con relativa facilidad, o
bien modificarse o derogarse las ya
existentes, aun cuando algunas normas
puedan ser colocadas a cubierto de
cambios por una Constitucin escrita que
limite la competencia de la legislatura
suprema. Por contraste, las reglas o
principios morales no pueden ser
implantados, modificados o eliminados de
esa manera.

Por ltimo, las caractersticas final

que Hart atribuye a la moral es la forma
peculiar de presin que ejerce en su
apoyo, y que consiste en que, a diferencia
nuevamente del derecho que intenta
disuadir las conductas prohibidas ante
todo mediante la amenaza de sanciones-,
en la moral la forma tpica de presin
consiste en apelar al respeto hacia las
reglas, en cuanto cosas importantes en s
mismas, respeto que, por lo dems, se
presume compartido por aquellos a
quienes se dirige la exhortacin.

El carcter voluntario de las

transgresiones morales, por su parte,
apunta al perfil preferentemente interno
de la moral, por oposicin tambin al
carcter predominantemente externo del
derecho.

Como se puede apreciar, los

cuatro criterios de que se vale Hart para
caracterizar a las normas morales, a la vez
que para distinguirlas de las normas
jurdicas, son puramente formales, esto
es, ninguno de ellos hace referencia
directa a ningn contenido necesario que
las reglas o pautas deban tener para ser
morales, ni a ningn propsito que deban
servir en la vida social.

Es obvio que el derecho no se

refiere nicamente a la conducta externa y
la moral a la conducta interna, pero es
evidente tambin que el centro de
gravedad de la responsabilidad y de la
reprobacin jurdica es antes externo que
interno, mientras que en la moral es antes
interno que externo.
Lo anterior quiere decir que si una
persona ha faltado a un deber moral y
consigue probar que lo hizo en forma no
voluntaria y a pesar de todas las
precauciones que pudo adoptar, puede
resultar excusada de responsabilidad
moral; en cambio, ese tipo de excusas
falta de intencionalidad y adopcin de
precauciones- estn obviamente mucho
ms limitadas en el mbito del derecho.

Sin embargo, el mismo autor

insiste en considerar como algo comn a
todos los cdigos morales de cualquier
sociedad, ms all de esas cuatro
propiedades formales de sus reglas, la
proscripcin del uso de la violencia sobre
las personas, exigencias de veracidad,
honestidad y respeto a las promesas, y la
prohibicin, por ltimo, de destruir cosas
o de apoderarse de ellas en perjuicio de
otros.
Estas reglas bsicas demandan un
cierto sacrificio personal a cada
individuo, pero, a la vez, son el precio
que hay que pagar, en un mundo como el
nuestro, para vivir en sociedad, adems
32

de que la proteccin que ellas acuerdan

es el mnimo que, para seres como
nosotros, hace que valga la pena vivir en
sociedad. Estos hechos simples aade
Hart- constituyen un indiscutible ncleo
de verdad en las doctrinas del derecho
natural, porque tales reglas constituyen
de hecho un elemento comn al derecho y
a la moral convencional de todas las
sociedades que han alcanzado el punto en
que uno y otra se distinguen como formas
diferentes de control social Tales
principios, de conducta universalmente
reconocidos, que tienen una base en
verdades elementales referentes a los
seres humanos, a su circunstancia natural
y a sus propsitos, pueden ser
considerados como el contenido mnimo
del Derecho natural
Moral y normas jurdicas inicuas.- En
un punto que nos parece crucial en su
doctrina sobre la relacin entre derecho y
moral, Hart se pregunta enseguida lo
siguiente:
Si el derecho y la moral son
rdenes normativos distintos, que utilizan
criterios tambin diferentes para decidir
acerca de la validez u obligatoriedad de
sus respectivas normas, qu acontece
con las normas jurdicas inicuas, esto es,
con aquellas normas que vulneran esos
contenidos mnimos que el derecho
comparte con la moral?
La respuesta a esta pregunta,
segn el autor depender de si se adopta
un concepto amplio de derecho o un
concepto restringido.

Un concepto amplio de derecho

considerar como tal nicamente a las
normas que, adems de satisfacer los
criterios formales de su validacin
sealados por otras normas del sistema,
resisten, en cuanto a su contenido, un
anlisis o inspeccin desde la perspectiva
de la moral, de donde resulta que
quedarn excluidas del derecho aquellas
normas que sean moralmente ofensivas o
inicuas.
Hart se inclina por el concepto
ms amplio, y no ciertamente porque
propicie una suerte de capitulacin de los
juristas ante las normas jurdicas
moralmente ofensivas, sino todo lo
contrario. Su razonamiento sobre el punto
podra ser resumido de la siguiente
manera:
Nada se ganara para el estudio
cientfico del derecho con la adopcin del
punto de vista que hemos llamado
restringido, puesto que, al adoptarlo,
tendramos que excluir del mbito del
conocimiento jurdico a todas las normas
moralmente ofensivas, aun cuando
pudieran exhibir todas las caractersticas
del derecho. Nada, por cierto, sino
confusin, resultara dice Hart- de la
propuesta de dejar a otra disciplina el
estudio de tales reglas, y ciertamente ni la
historia ni otros estudios jurdicos han
considerado provechoso hacerlo.
Por otra parte, cuando nos
enfrentamos a exigencias jurdicas
moralmente inicuas, parece preferible,
aun desde un punto de vista moral, decir
Esto es derecho, pero es demasiado
inicuo para ser obedecido o aplicado,
33

que afirmar Esto no es derecho en

ningn sentido. Hart cree que la primera
respuesta, y no la segunda, favorece
mejor la claridad en la percepcin de las
cosas y la disposicin de los hombres a
desobedecer el derecho cuando la moral
lo exija, puesto que lo que por cierto ms
se necesita para que los hombres tengan
una visin clara al enfrentar el abuso
oficial del poder, es que conserven la idea
de que al certificar que algo es
jurdicamente vlido no resolvemos en
forma definitiva la cuestin de si se le
debe obediencia, y por grande que sea el
halo de majestad o de autoridad que el
sistema oficial pueda poseer, sus
exigencias, en definitiva, tienen que ser
sometidas a un examen moral. Esta idea
de que fuera del sistema oficial hay algo
que, en ltima instancia, deber
proporcionar al individuo el criterio para
resolver sus problemas de obediencia, es
ms probable, por cierto, que permanezca
viva entre quienes estn acostumbrados a
pensar que las reglas jurdicas puedan ser
inicuas, que entre quienes piensan que en
ningn caso algo inicuo puede tener
status de derecho. Como se preguntan
sobre el particular Baurmann y Kliemt,
promete acaso ms xito, o tiene un
mayor peso argumental, una crtica que
invoca el hecho de que una ley inmoral no
puede ser derecho que aquella otra que
denuncia pblicamente el derecho vigente
en un Estado por su inmoralidad?

obediencia incondicional al poder

establecido y a las normas jurdicas que
ste instituya como derecho, abre la
posibilidad del juzgamiento moral de todo
derecho y la posibilidad, asimismo, de la
decisin de obedecer ese derecho.

Por lo mismo, y en una no

precipitada comprensin del mismo, el
grito de guerra de Austin la existencia
del derecho es una cosa; su mrito o
demrito otra-, lejos de servir a la

1.3.- Derecho Natural y Derecho Positivo.

En otras palabras, si todo derecho

fuera correcto, meritorio a justo por el
mero hecho de ser derecho lo cual
obviamente no es as-, entonces no
tendra sentido llevar a cabo una
evaluacin moral del mismo ni podran
justificarse razones para su desobediencia
desde un punto de vista moral. En
cambio, si se admite la posibilidad de que
un derecho pueda ser incorrecto o injusto
como de hecho ocurre a veces
histricamente-, entonces quiere decir que
la posibilidad de su evaluacin desde un
punto de vista permanece abierta, lo
mismo que la justificacin de su
desobediencia por razones igualmente
morales.
En palabras del propio Hart,
habra que decir que la respuesta
verdaderamente liberal a cualquier uso
siniestro del slogan El derecho es el
derecho, o de la distincin entre derecho
y moral, es la siguiente: Muy bien, pero
esto no pone fin a la cuestin. El derecho
no es la moral; no permitamos que la
reemplace.

Derecho Natural
Conjunto
de
principios
fundamentales que tutelan la vida de los
34

individuos y tienen un carcter universal,

permanente e inalienable. No son creados
por el hombre, sino por la propia
naturaleza (derecho a la vida, a la
libertad, etc.). Todos los seres humanos
desde el momento que nacen, deben ser
libres.

Las locuciones derecho vigente y derecho

positivo suelen ser empleadas como
sinnimos, pero no todo derecho vigente
es positivo, ni todo derecho positivo es
vigente. Es decir, pueden existir normas
vigentes cuyo cumplimiento no se vigile
y, por otro lado, pueden existir normas no
escritas, que no resulten de un acto
legislativo.

1.4.- La pirmide normativa.

La jerarqua de las fuentes hace
que en la llamada pirmide normativa, la
cspide de nuestro Derecho se encuentre
ocupada por la constitucin, como norma
de normas. Bajo ella, rigen las normas
que cuentan con carcter de ley formal,
mientras que en la base de dicha pirmide
hallamos los reglamentos.

Derecho Positivo
Es derecho positivo toda la creacin
jurdica por el hombre legislador que se
ha elaborado tanto en el pasado como en
el presente, o sea, toda normativa que
efectivamente comporta o ha comportado
efectos en el comportamiento humano por
aplicacin de una efectiva voluntad
coercitiva. El derecho positivo, es un
conjunto de normas vigentes, elaboradas
y promulgadas por los legisladores de un
determinado pas, contenido en leyes,
cdigos, etc. Con carcter obligatorio.
Pueden ser modificadas, derogadas o
sustituidas, de acuerdo al procedimiento
establecido en la Constitucin. As
tenemos por ejemplo: al actual Cdigo
Penal, Cdigo Civil, etc.
(Pirmide Normativa)

35

a) Constitucin Poltica o Carta

Magna: (del latn cum, con, y
statuere, establecer) es la norma
fundamental, escrita o no, de un
Estado soberano u organizacin,
establecida o aceptada para
regirlo. La constitucin fija los
lmites y define las relaciones
entre los poderes del Estado
(poderes que, en los pases
occidentales modernos, se definen
como poder legislativo, ejecutivo
y judicial) y de stos con sus
ciudadanos, estableciendo as las
bases para su gobierno y para la
organizacin de las instituciones
en que tales poderes se asientan.
Este documento busca garantizar
al pueblo sus derechos y
libertades.
b) Ley Orgnica: es una categora
especial de ley del ordenamiento
jurdico chileno, establecida por la
Constitucin de 1980, que versa
sobre materias expresamente
previstas en el mismo texto
constitucional y que requieren
para ser aprobadas, modificadas o
derogadas de una mayora especial
de cuatro sptimos de los
diputados
y
senadores
en
ejercicio. Son objeto de control
preventivo de constitucionalidad
obligatorio ante el Tribunal
Constitucional y no pueden ser
objeto de delegacin de facultades
legislativas.
Esta clase de legislacin est
inspirada en la Ley Orgnica de la
Constitucin francesa de 1958 y se
le
considera
directamente
complementaria de la normativa
constitucional.

Las materias que la Constitucin

confa
a
leyes
orgnicas
constitucionales son las siguientes:

Sistema electoral pblico: su

organizacin
y
funcionamiento, y la forma en
que se realizarn los procesos
electorales y plebiscitarios.
Enseanza:
requisitos
mnimos exigibles en cada
uno de los niveles de la
enseanza bsica y media,las
normas objetivas, de general
aplicacin, que permitan al
Estado
velar
por
su
cumplimiento, y los requisitos
para el reconocimiento oficial
de
los
establecimientos
educacionales de todo nivel.

Partidos polticos.

Concesiones mineras.

Bases
generales
de
la
Administracin del Estado.

Estados de excepcin: su
declaracin y la aplicacin de
las
medidas
legales
y
administrativas
que
procediera
adoptar
bajo
aquellos.

Congreso Nacional.

Organizacin y atribuciones
de los tribunales que fueren
necesarios para la pronta y
cumplida administracin de
justicia en todo el territorio de
la Repblica.

Organizacin y atribuciones
del Ministerio Pblico.

Organizacin,
funcionamiento,
procedimientos y planta del
Tribunal Constitucional, y su
36

rgimen de remuneraciones y
estatuto del personal.

Organizacin
y
funcionamiento del Tribunal
Calificador de Elecciones.

Contralora
Repblica.

Fuerzas
Armadas
Carabineros.

General

de

la
y

Organizacin,
atribuciones
Central.

funciones y
del
Banco

Creacin,
supresin
y
denominacin de regiones,
provincias y comunas; la
modificacin de sus lmites,
as como la fijacin de las
capitales de las regiones y
provincias.

Consejos Regionales.

Consejos
econmicos
sociales provinciales.

Municipalidades.

Estatutos especiales de los

territorios
especiales
correspondientes a Isla de
Pascua y al Archipilago Juan
Fernndez.

c) Ley Ordinaria: es la norma de

rango legal que constituye,
generalmente, el segundo escaln
en la jerarqua jurdica de las leyes
de un Estado, tras la Constitucin
y paralelamente a las leyes
orgnicas u otras equivalentes
(que suelen poseer requisitos
extraordinarios para su aprobacin
y
versan
sobre
materias
especiales), de mismo rango
jerrquico y distintas a nivel
competencial. Ahora bien, en

Espaa el Tribunal Constitucional

ha sostenido, en su Sentencia de
13
de
febrero
de
1981
bsicamente, que la relacin entre
la ley ordinaria y la orgnica no es
de jerarqua, sino de competencia.
Por lo que, ambas estn al mismo
nivel dentro de la jerarqua
normativa.
Su aprobacin corresponde al
Congreso
o
Parlamento,
normalmente, por mayora simple.
En los sistemas democrticos los
miembros del parlamento o
congreso son elegidos por sufragio
universal. La aprobacin de las
leyes se puede realizar por
votacin en el pleno de la cmara,
o por alguna de las comisiones
legislativas que puede tener.
Las leyes ordinarias inician su
tramitacin, bien a iniciativa de la
propia Cmara, o bien por
iniciativa del poder ejecutivo. En
algunos sistemas, adems, se
admite que sea a travs de una
iniciativa popular.
Decreto Ley (DL): es una norma
con rango de ley, emanada del
poder
ejecutivo,
sin
que
necesariamente
medie
intervencin o autorizacin previa
de un Congreso o Parlamento. En
algunos regmenes democrticos
se contempla este tipo de norma
(por el propio ordenamiento
jurdico) para ser dictados en
virtud de razones de urgencia,
artculo 86 de la CE, no pudiendo
afectar a las instituciones bsicas
del Estado, los derechos, deberes y
libertades de los ciudadanos, al
rgimen de las CCAA ni al
Derecho electoral general, (que
37

impiden, por ejemplo, obtener la

autorizacin para un decreto
legislativo), pero requieren de
convalidacin por parte del poder
legislativo, habitualmente en un
plazo breve. En los pases cuya
forma de gobierno es la monarqua
parlamentaria puede existir una
norma anloga, llamada Real
Decreto Ley, debido a que el
reglamento de mayor rango
emitido por el poder ejecutivo en
esos sistemas de gobierno recibe
el nombre de real decreto. De la
misma manera, se denominan las
normas con rangos legal dictadas
por un gobierno de facto
(Dictaduras).
Decreto legislativo o decreto con
fuerza de ley (DFL): es una norma
jurdica con rango de ley,
emanada del poder ejecutivo en
virtud de delegacin expresa
efectuada por el poder legislativo.
Esta delegacin se encuentra
recogida en el artculo 82 de la
Constitucin Espaola y en el
artculo 32 nmero 3 de la
Constitucin Chilena.
La tcnica del Decreto legislativo
tiene su funcin en diversos mbitos:

Para la elaboracin de textos

articulados,
habiendo
aprobado
previamente
el
Congreso
o
Parlamento
aprobado una Ley de Bases o
Ley Delegatoria que sirve
como marco de referencia y
lmite.
Para la elaboracin de textos
refundidos de diversas leyes,
favoreciendo la compilacin
en un slo cuerpo legal de
distintas normas
jurdicas
dispersas. Estas normas son

dictadas en forma autnoma

y
no
requieren
una
aprobacin por parte del
Congreso
o
Parlamento.
Otorgada mediante una ley
ordinaria.

d) Reglamentos: es una norma

jurdica de carcter general
dictada por la Administracin
Pblica y con valor subordinado a
la ley. Los reglamentos son la
consecuencia de las competencias
propias que el ordenamiento
jurdico
concede
a
la
Administracin, mientras que las
disposiciones del poder ejecutivo
con fuerza de Ley tiene un
carcter excepcional y suponen
una verdadera sustitucin del
poder legislativo ordinario. Su
aprobacin
corresponde
tradicionalmente
al
Poder
Ejecutivo,
aunque
los
ordenamientos jurdicos actuales
reconocen potestad reglamentaria
a otros rganos del Estado.
Por lo tanto, segn la mayora de
la doctrina jurdica, se trata de una
de las fuentes del Derecho,
formando
pues
parte
del
ordenamiento
jurdico.
La
titularidad
de
la
potestad
reglamentaria viene recogida en
las constituciones. Tambin se le
conoce como reglamento a la
coleccin ordenada de reglas o
preceptos.
e) Ordenanza: es un tipo de norma
jurdica, que se incluye dentro de
los reglamentos, y que se
caracteriza por estar subordinada a
la ley.

38

El trmino proviene de la palabra

orden, por lo que se refiere a un
mandato que ha sido emitido por
quien posee la potestad para exigir
su cumplimiento. Por ese motivo,
el trmino ordenanza tambin
significa mandato.
Segn
los
diferentes
ordenamientos
jurdicos,
las
ordenanzas pueden provenir de
diferentes autoridades. Entre otros
ejemplos, se encuentran:

Ordenanza municipal, que es

dictada por un ayuntamiento,
municipalidad o su mxima
autoridad
(Alcalde
o
Presidente Municipal), para la
gestin
del
municipio
o
comuna.
Ordenanza militar, que es
dictada por una autoridad
militar
para
regular
el
rgimen de las tropas.

En el caso puntual de Chile, Las

ordenanzas son una clase de
resoluciones que dicta el Alcalde
con
acuerdo
del
Consejo
Municipal, y se caracterizan por
ser
normas
generales
y
obligatorias aplicables a la
comunidad, dentro del territorio de
la comuna.
f) Sentencia: resolucin judicial
dictada por un juez o tribunal que
pone fin a la litis (civil, de familia,
mercantil, laboral, contenciosoadministrativo, etc.) o causa penal.
La sentencia declara o reconoce el
derecho o razn de una de las
partes, obligando a la otra a pasar
por tal declaracin y cumplirla. En
derecho penal, la sentencia

absuelve o condena al acusado,

imponindole
la
pena
correspondiente.

1.5.- Las ramas del Derecho.

La gran divisin tradicional del
derecho distingue entre el Derecho
Pblico y el Derecho Privado, conocida
ya desde el antiguo Derecho Romano.
Segn la definicin de Ulpiano, contenida
en el Digesto de Justiniano, el Derecho
Pblico hace referencia al estado de la
cosa pblica de Roma, mientras que el
Derecho Privado, se refiere al inters de
los particulares. O sea, que el primero
haca referencia a la estructura y
organizacin estatal, y a las relaciones del
estado con los particulares, cuando ejerce
su accin investido de imperium, o sea en
un plano de jerarqua superior, por
ejemplo, cuando impone un impuesto.
En el derecho Pblico las partes
de la relacin no estn en plano de
igualdad. O sea, una de ellas est
subordinada al poder de la otra. Por
ejemplo, cuando el estado en ejercicio de
la funcin pblica integra la relacin. En
el derecho laboral, se considera que el
empleador posee la autoridad necesaria,
para imponer al trabajador ciertas
condiciones laborales, a las cuales el
trabajador debe subordinarse. En los
casos en los que el estado acta no como
rgano de poder, sino en un plano de
igualdad jurdica, por ejemplo si
constituyen una empresa, intervienen las
normas de Derecho Privado. En ste,
predomina ms la libertad de las partes,
39

dentro de los lmites legales, para

establecer las condiciones de la relacin.
En definitiva, sin entraar una
divisin tajante podramos decir que
cuando valores superiores de justicia se
hallan involucrados, y el estado impone
ciertas pautas a la que los sujetos del
derecho deben ajustarse estaramos en el
mbito del Derecho Pblico, integrado
por las siguientes ramas: Derecho
Administrativo, Derecho Constitucional,
derecho Penal, Derecho Procesal,
Derecho Laboral y Derecho Tributario.
El Derecho Privado comprende el
Derecho Civil y el Derecho Comercial.
El
Derecho
Constitucional,
formado por las normas contenidas en la
ms importante de las leyes de un estado,
ya que ninguna otra puede contradecirla,
so pena de ser declarada inconstitucional,
trata de la organizacin de los poderes del
estado, de los derechos y deberes de los
habitantes y de una serie de declaraciones
sobre las bases en las que se asienta la
organizacin poltico-jurdica y social de
la nacin.
El Derecho Administrativo, es el
conjunto de normas que regulan el
funcionamiento del estado como poder
administrador, entre los distintos rganos
administrativos, y su relacin con los
particulares. Esta rama surgi con la
Revolucin Francesa.
El Derecho Penal, comprende las
normas que regulan las conductas
punibles de los habitantes, aquellas que se

consideran delictivas, para las cuales las

normas jurdicas tienen prevista una
sancin. La tipicidad de las normas
penales es un rasgo caracterstico, ya que
para que una conducta sea susceptible de
sancin penal, debe coincidir plenamente
con la descripta por la norma, sin poder
aplicarse la analoga.
El Derecho Procesal, contiene las
normas a las que deben ajustarse los
procedimientos a seguirse en el ejercicio
de una accin ante los tribunales
judiciales, como modos de presentacin o
plazos, y aquellas reglas a las que los
jueces deben ajustarse para aplicar el
Derecho en sus sentencias.
El Derecho Civil, regula las
relaciones entre particulares, ya sean
personas fsicas o jurdicas, o el propio
estado, cuando no lo hace en ejercicio de
su poder como autoridad pblica. Es la
ms utilizada entre las ramas del derecho
ya que comprende las relaciones
patrimoniales, personales, de vecindad, de
familia, de derecho sucesorio, etc.
El
Derecho
Comercial,
o
Mercantil, se encarga de regular la
actividad de los comerciantes, y sus
relaciones comerciales, denominadas
actos de comercio.
El Derecho Laboral es el que se
refiere a las relaciones entre los patrones
y sus empleados, fijando sus deberes y
derechos recprocos, as como la
proteccin de la parte ms dbil de la
relacin: el trabajador.

40

El Derecho Internacional Privado

trata de la regulacin de las relaciones
entre particulares, con domicilios en
diferentes pases, o hechos acaecidos en
diferentes estados.
El Derecho Internacional Pblico,
rige las relaciones entre distintos estados
u organizaciones internacionales.

Unidad II. TEORA DEL ESTADO Y

TEORA CONSTITUCIONAL
Objetivo(s):

Reconocer y distinguir los

conceptos de Estado y de
Gobierno.
Analizar la Constitucin Poltica
de la Repblica de Chile

2.1. El Estado
Como ya se ha puntualizado, se
admite generalmente que el vocablo
Estado es la denominacin adecuada para
designar la
forma
moderna
de
organizacin poltica. En cierta medida,
podra decirse que hoy da ello es un
punto poco discutido en doctrina.
Por el contrario, detenta hasta nuestros
das un carcter altamente polmico la
determinacin del concepto Estado.
David Easton proporciona en las
lneas siguientes una expresiva sntesis de
los frustrados intentos por encontrar un
concepto unvoco de esta forma poltica:
Qu es el Estado? Cierto escritor
asegura que ha reunido ciento cuarenta y
cinco definiciones distintas. Pocas veces
los hombres han estado tan marcadamente
en desacuerdo acerca de un vocablo. La
confusin y variedad de significados es
tan grande que resulta casi increble que

no se haya llegado a algn tipo de

uniformidad en los ms de dos mil
quinientos aos en que esta pregunta ha
estado siendo discutida. Una persona
considera
el
Estado
como
la
representacin del espritu moral, su
expresin concreta; otra como el
instrumento de explotacin usado por una
clase contra las otras. Un autor lo define
simplemente como un aspecto de la
sociedad, que se distingue de sta slo en
forma analtica; otro simplemente como
sinnimo de gobierno. Otro ms piensa
que es una asociacin aislada y nica
entre un nmero considerable de otras
asociaciones, como la Iglesia, los
sindicatos y grupos voluntarios similares.
Hay pocas esperanzas de que alguien
pueda extraer, de este caos de diferencias,
un significado respecto al cual la mayora
de los hombres estn de acuerdo en una
forma genuina y constante. Cuando ha
surgido en algunas ocasiones un consenso
general,
las
pequeas
diferencias
generalmente se han amplificado y han
formado la base de nuevos e
impresionantes desacuerdosi.
Una definicin clsica, podramos
entender Estado concepto poltico que se
refiere a una forma de organizacin social
y poltica soberana y coercitiva, formada
por un conjunto de instituciones
involuntarias, que tiene el poder de
regular la vida nacional en un territorio
determinado. Usualmente, suele adherirse
a la definicin del Estado, el
reconocimiento por parte de la comunidad
internacional. El concepto de Estado
difiere segn los autores1, pero algunos de
1

Segn Jos Zafra Valverde, exCatedrtico de Derecho Poltico de la

Universidad de Navarra, el Estado se
definira
como:
Grupo
territorial
duradero, radicalmente comunitario,
estrictamente
delimitado,
moderadamente soberano frente a

41

ellos definen el Estado como el conjunto

de instituciones que poseen la autoridad y
potestad para establecer las normas que
regulan una sociedad, teniendo soberana
interna y externa sobre un territorio
determinado. Max Weber, en 1919, define
el Estado como una unidad de carcter
institucional que en el interior de un
territorio monopoliza para s el uso de la
fuerza legal.2 Por ello se hallan dentro del
Estado instituciones tales como las
fuerzas armadas, la administracin
pblica, los tribunales y la polica,
asumiendo pues el Estado las funciones
de defensa, gobernacin, justicia,
seguridad y otras como las relaciones
exteriores.
Probablemente la definicin ms clsica
de Estado, fue la citada por el jurista
alemn Hermann Heller que define al
Estado como una "unidad de dominacin,
independiente en lo exterior e interior,
que acta de modo continuo, con medios
de poder propios, y claramente
delimitado en lo personal y territorial".
Adems, el autor define que solo se puede
hablar de Estado como una construccin
propia de las monarquas absolutas (ver
monarqua absoluta) del siglo xv, de la
Edad Moderna. "No hay Estado en la
Edad Antigua", seala el reconocido
otros,
que
se
manifiesta
como
mximamente comprensivo en el plano
temporal y en cuyo seno, sobre una
poblacin, con creciente homogeneidad
y sentido de autopertenencia, una
organizacin
institucional
eminentemente burocrtica, coherente
y jerarquizada, desarrolla una compleja
gobernacin guiada conjuntamente por
las ideas de seguridad y prosperidad.
pag. 74 del primero de los dos tomos
que explican esta definicin. Libro:
"Teora
Fundamental
del
Estado"
(Universidad de Navarra, Pamplona,
1990) ISBN:84-404-6076-7

autor.3 Asimismo, como evolucin del

concepto se ha desarrollado el "Estado de
Derecho" por el que se incluyen dentro de
la
organizacin
estatal
aquellas
resultantes del imperio de la ley y la
divisin de poderes (ejecutivo, legislativo
y judicial) y otras funciones ms sutiles,
pero propias del Estado, como la emisin
de moneda propia.
Definiciones de los
Estado:

clsicos

sobre

1. Cicern: Es una multitud de

hombres ligados por la comunidad

del derecho y de la utilidad.
2. San agustn: Es una reunin de
hombres dotados de razn y
enlazados en virtud de la comn
participacin de las cosas que
aman.
3. Bodino:

Es un conjunto de
familias y sus posesiones comunes
gobernadas por un poder de
mando segn la razn.

4. Savigny:

Es la representacin
material de un pueblo.

5. Kant: Es una variedad de hombres

bajo leyes jurdicas.

6. Oppenheimer: Es la institucin

social impuesta por el grupo

victorioso al derrotado, con el
propsito de regular su dominio y
de agruparse contra la rebelin
interna y los ataques del exterior.
7. F. Lasalle: El Estado es la gran

asociacin de las clases pobres.

8. Hobbes: Una persona de cuyos

actos una gran multitud, por

pactos mutuos realizados entre s,
ha sido instituida por cada uno
como autor, al objeto de que
42

pueda utilizar la fortaleza y

medios de todos, como la juzgue
oportuno, para asegurar la paz y la
defensa comn.

1. Carr de Malberg: Es la
comunidad poltica con un
territorio propio y que dispone de
una organizacin.

9. Duguit: Es una corporacin de

Es la comunidad de hombres
sobre un territorio propio y
organizados en una potestad
superior de accin y coercin.
2. Adolfo Posada: Son los grupos
sociales territoriales con poder
suficiente
para
mantenerse
independientes.
3. Herman Heller: El Estado es la
conexin de los quehaceres
sociales. El poder del Estado es la
unidad de accin organizada en el
interior y el exterior. La soberana
es el poder de ordenacin
territorial exclusiva y suprema.

servicios pblicos controlada y

dirigida por los gobernantes.
10. Hegel: El Estado es la conciencia

de un pueblo.
11. Grocio:La asociacin perfecta de

hombres libres unidos para gozar

de sus derechos y para la utilidad
comn. Es la asociacin poltica
soberana que dispone de un
territorio
propio,
con
una
organizacin especfica y un
supremo poder facultado para
crear el derecho positivo.
Definiciones de tratadistas modernos
sobre Estado:
1. Jellinek: Es una asociacin de
hombres sedentarios dotada de un
poder de mando originario.
2. Bluntschli: Es la personificacin
de un pueblo.
3. Spengler: El estado es la historia
considerada sin movimiento. La
historia es el Estado pensado en el
movimiento de influencia.
4. Kelsen: El Estado es el mbito de
aplicacin del derecho.
El Estado es el derecho como
actividad normativa.
El derecho es el Estado como una
actividad normada.
"En el Estado alcanza
personalidad jurdica."

su

4. Herman Heller: El Estado es la

organizacin poltica soberana de
dominacin territorial. Es la
conexin de los poderes sociales.
5. Groppali: Es la agrupacin de un
pueblo que vive permanentemente
en un territorio con un poder de
mando supremo representado ste
en el gobierno.
6. Max Weber: El Estado es la
coaccin legtima y especfica. Es
la fuerza bruta legitimada como
"ltima ratio", que mantiene el
monopolio de la violencia.
7. Definicin ahistrica: Estado es la
forma poltica suprema de un
pueblo.
La ciencia desempea una funcin
propia cuando, al referirse a conceptos
tomados del lenguaje diario, los aclara y
define de manera tal, que dichos
43

conceptos se convierten en instrumentos

adecuados a la investigacin. De ello se
sigue que el anlisis de un concepto debe
basarse siempre en un uso determinado.
Pero Qu actitud asumir cuando la
misma palabra como ocurre con el
termino Estado- es empleada en sentidos
tan diversos, ya sea en el lenguaje diario o
en las distintas disciplinas cientficas?
Pareciera que lo honesto es reconocer la
imposibilidad de que tal concepto pudiera
tener slo una funcin, inequvocamente
definida.
La pregunta Qu es el Estado? Debe ser
formulada independientemente para cada
una de las disciplinas cientficas
Ciencias del Derecho, Sociologa, Ciencia
Poltica, Historia, etc.-, que se refieran al
Estado desde uno u otro punto de vista.
Es ms, dentro de una misma disciplina
como ocurre en el caso del Derecho
Poltico- puede ser necesario distinguir
entre los diversos significados en que la
palabra es usada.
Por ser tarea del Derecho Poltico
averiguar si los distintos conceptos de
Estado utilizados tienen un ncleo
comn, la investigacin debe proyectarse
con alcance prcticamente enciclopdico.
Obviamente, empresa de esa naturaleza
rebasa los estrechos lmites de este texto.
De ah que para ilustrar este tpico tan
controvertido
hemos
optado
por
desarrollar primeramente la concepcin
de Estado ofrecida por el tratadista
alemn Georg Jellinekii en atencin a que
nos parece la ms omnicomprensiva para
un curso propedutico, sin perjuicio de
plantear otros enfoques que tambin
presentan inters.
En la concepcin de Jellinek se
encuentran presentes lo poltico, lo social
y lo jurdico. Conforme a su metodologa
es necesario investigar todas las facetas
del Estado.
Por una parte, el Estado es una formacin
social; por otra, institucin jurdica. D

esta forma la teora del Estado se

descompone en teora social y en teora
jurdica.
El Estado es en primer trmino una
formacin histrico-social, a la que luego
se suma el derecho.
Ahora bien, desde este punto de vista
sociolgico, el Estado se presenta como
una funcin de la comunidad y est
constituido por relaciones de voluntad de
una pluralidad de hombres y el problema
estriba en reducir estas relaciones a una
unidad.
Para Jellinek el principio unificador es el
fin. Cuando una pluralidad est unida por
fines permanentes, aparece como unidad
y queda ms impresa en nosotros como
una unidad cuanto ms numerosos y
aparentes sean los fines unificadores.
Sobre la pluralidad de esas unidades,
cuyo grado de asociacin es ms o menos
intenso, se alza el Estado, la unidad que
posee la mayor plenitud de fines
constantes y la organizacin ms perfecta
y comprensiva. Es una unidad necesaria
que comprende a todas las dems y
descansa sobre el territorio: unidad de
asociacin de hombres asentados en un
territorio. Lo que distingue a las
relaciones de voluntad integradas en la
unidad de asociacin del Estado es que
son relaciones del seoro. El mando es
esencial al Estado y poder mandar es
capacidad de imponer incondicionalmente
a otros la voluntad propia. Este poder es
originario, no derivado.
Se obtiene de lo expuesto el concepto
sociolgico del Estado: Es la unidad de
asociacin dotada originariamente de
poder de dominacin, y formada por
hombres asentados en un territorio.
Pero como ya se ha expresado, el
concepto sociolgico de Estado ha de
unirse a su concepto jurdico. El derecho
dice nuestro tratadista- es relacin entre
personas; y persona es siempre relacin
de un sujeto con otro y con el orden
44

jurdico. Persona y sujeto jurdico es, por

tanto, capacidad de ser titular de
derechos, capacidad jurdica.
Ante el derecho, los hombres existen en
cuanto personas y la personalidad no
viene dada la naturaleza, sino que ha de
ser otorgada por el derecho. El Estado,
como el individuo, slo existe en el
derecho-como sujeto jurdico, y en este
sentido esta prximo al concepto de la
corporacin, en el que es posible
subsumirlo. El substrato de sta lo
forman hombres que constituyen una
unidad de asociacin cuya voluntad
directora est asegurada por los miembros
de la asociacin masiva.
El concepto de la corporacin es un
concepto puramente jurdico, el cual,
como todo concepto de Derecho, no
corresponde a nada objetivamente
perceptible en el mundo de los hechos; es
una forma de sntesis jurdica para
expresar las relaciones de la unidad de la
asociacin y su enlace con el orden
jurdico.
Como concepto de Derecho, el Estado es
la corporacin formada por un pueblo,
dotada de poder de mando originario y
asentada en un territorio determinado; o
para aplicar un trmino muy en uso, la
corporacin territorial dotada de un poder
de mando originario.
Como se puede apreciar, existe una
evidente similitud entre el concepto social
y el jurdico, pero la diferencia radica en
que mientras el concepto social considera
al Estado como asociacin de personas,
en la definicin jurdica, en vez de hablar
de asociacin natural, utiliza el trmino
corporacin, que es eminentemente
jurdico.

Concepcin de Estado segn la

sociologa de Hermann Heller

Entre los exponentes de la

concepcin sociolgica del Estado
destaca Hermann Heller, que concibe al
Estado
como
un
fenmeno
de
convivencia,
como
una
realidad
estructurada de seres humanos que se
relacionan en la vida social a travs de
vnculos naturales y culturales. Toda
convivencia social, dice Heller, es
siempre ordenada, pero el orden no es
suficiente para permitirle al grupo su
desarrollo. Es preciso, adems, un poder,
una jefatura, que convierta la ordenacin
en organizacin. La ley de la
organizacin es la ley bsica de
formacin del Estado. La relativa
homogeneidad psicolgica, cultural,
geogrfica, econmica e incluso jurdica
es importante para el movimiento y
conservacin del Estado, pero no es
suficiente para engendrar la unidad
estatal. Esta slo puede concebirse, en
ltima instancia, como resultado de una
accin humana consciente, de una
formacin consciente de unidad como
organizacin.
Heller concibe al Estado en su
estructura y funciones como fenmeno
histrico
moderno.
Tiene
el
convencimiento
de
la
absoluta
imposibilidad de una teora general del
Estado universalmente vlida para todos
los pueblos y tiempos. Circunscribe, en
consecuencia, su estudio al Estado tal
45

como se ha formado en la cultura

occidental, a partir del Renacimiento.
Define Heller el Estado como
una estructura de dominio duramente
renovada a travs de un obrar comn
actualizado representativamente, que
ordena en ltima instancia los actos
sociales sobre un determinado territorio.
Aparece aqu el poder monopolizado
territorialmente, la existencia de un orden
jurdico y administrativo organizado
como sistema, que descansa sobre
disposiciones fundamentales, y la
existencia de cuerpo administrativo
consagrado a su cumplimiento.
El gnero prximo del Estado es, pues,
la organizacin, la estructura de
efectividad organizada en forma planeada
para la unidad de la decisin y la accin.
La diferencia especifica, con respecto a
todas las dems organizaciones, es su
calidad
de
dominacin
territorial
soberana. En virtud de la soberana y la
referencia al territorio del poder estatal,
todos los elementos de la organizacin
estatal reciben su carcter especfico. El
Estado es soberano nicamente porque
puede dotar a su ordenacin de una
validez peculiar frente a todas las dems
ordenaciones sociales, es decir, porque
puede actuar sobre los hombres, que con
sus actos le dan la realidad de muy
distinta manera a como lo hacen las otras
organizaciones.
El concepto sociolgico concibe al Estado
como un fenmeno de convivencia
organizada constantemente renovada por
gobernantes y gobernados (organizadores
y organizados).

Concepcin de Estado segn la visin

jurdica de Hans Kelsen

La concepcin jurdica del Estado, en

cambio, como sealamos al referirnos al
concepto de Jellinek, visualiza al Estado
como un sujeto de Derecho, como una
persona jurdica. An ms, Hans Kelsen,
mximo exponente de esta concepcin,
estima que la espera existencial del
Estado posee validez normativa y no
eficacia causal; que aquella unidad
especifica que ponemos en el concepto de
Estado no radica en el reino de la realidad
natural, sino en el de las normas o
valores. El Estado es, por naturaleza, un
sistema de normas o la expresin para
designar la unidad del tal sistema. El
Estado, como orden, no puede ser ms
que el orden jurdico o la expresin de su
unidad. Para Kelsen, el Estado es la
totalidad del orden jurdico en cuanto
constituye un sistema, o sea, una unidad
cuyas partes son interdependientes, que
descansa en una norma hipottica
fundamental. El Estado no es, en
consecuencia, otra cosa que la
personificacin del orden jurdico que lo
constituye y con el cual se identifica. A
diferencia de la concepcin sociolgica,
el Estado no existe como organizacin, a
46

la que posteriormente se data de

personalidad jurdica, sino que nace
juntamente con el orden jurdico que lo
constituye, es expresin del conjunto
normativo. El Estado se identifica con el
Derecho y no es una identidad diferente
ubicada tras l.

Concepcin de Estado segn la

Politologa de George Burdeau

Desde el punto de vista del poder

poltico, George Burdeau define el Estado
como el titular abstracto y permanente
del poder, del que los gobernantes slo
son agentes esencialmente pasajeros. El
Estado es el soporte del poder,
independientemente de las personalidades
gobernantes y nace cuando surge la idea
de una posible disociacin entre el poder
y el individuo que lo ejerce. Si el poder
deja de incorporarse a la persona del jefe,
no puede quedarse sin titular, le hace falta
un soporte. Este soporte ser el Estado,
considerado como sede del poder poltico.
Reducido a su desnudez esencial, el
Estado es, pues, un concepto; slo existe
porque es pensado a la vez por los
gobernantes que ejercen su poder y por
los gobernados, que ven en l la sede del
poder y el fundamento de las reglas
jurdicas sobre las que se organiza la

bsqueda del bien comn. El Estado es

una explicacin, una justificacin y una
utilizacin del fenmeno social que es el
poder.
Finalmente, desde un punto de vista
pedaggico, es til recordar el concepto
de Estado que formula el tratadista
francs ANDRE HAUROIU2. El Estado
dice- es una agrupacin humana, fijada
en un territorio determinado y en la que
existe un orden social, poltico y jurdico
orientado hacia el bien comn,
establecido y mantenido por una
autonoma dotada de poderes de
coercin.
Esta definicin, de carcter descriptivo,
comprende los tres elementos que
usualmente se atribuyen al Estado
moderno: el grupo humano, el territorio y
el poder y que estudiaremos a
continuacin.

2.1.1.- Elementos o Condiciones de

Existencia del Estado
Al entrar a estudiar el fenmeno del
Estado, parece natural detenerse a
examinar cules son las causas que lo
generan.
En este sentido puede concordarse en que
su causa material se determina por la
realidad de la existencia de multitud de
hombres en determinado espacio; su
causa eficiente se halla en el instinto
social, en las caractersticas de su
sociabilidad; como causa formal ha de
2

Politica Moderna, Ed. Letras S.A.,

Mexico 1968, p.111

47

estimarse la organizacin misma que se

da, la unidad jurdica institucional y
constitucional; y, en fin, su causa final, la
explicacin de para qu se constituye,
indudablemente, para el bien comn.
El mejor conocimiento del Estado exige
diferenciar elementos de existencia, como
el grupo humano y el territorio, y otros
que son elementos constitutivos que lo
tipifican, como el bien comn, el poder y
el derecho.
En sntesis, el fenmeno colectivo que se
denomina Estado es el que se expresa en
la existencia de un grupo de hombres que,
residiendo en un territorio determinado,
vive sometido a un poder que provee al
bienestar de los asociados, ajustndose a
stos y la autoridad a reglas de derecho3.
Tradicionalmente se considera que el
Estado tiene tres elementos: el grupo
humano, el territorio y el poder. Algunos
autores citan otros elementos: el fin del
Estado; su justificacin. Hay quienes
incluso consideran entre sus elementos
constitutivos
al
gobierno
y
la
organizacin jurdica.
Para otros autores, resulta impropio
utilizar el vocablo elementos, por cuanto
ello implicara concebir al Estado
exclusivamente como una realidad
corprea. Es as como Kelsen comprende
esta materia dentro del estudio de la
validez del orden jurdico, que tiene
vigencia como orden normativo positivo

para un pueblo y un territorio

determinado. Burdeau prefiere hablar de
las condiciones de existencia del Estado
o de los supuestos necesarios para su
formacin. Heller se refiere a las
condiciones para la unidad estatal.
En stos Apuntes no es posible
profundizar el tpico y nos limitamos, por
tanto, a plantear el problema de los
elementos del Estado en general, ya sea
como condiciones de existencia o de
partes o aspectos que deben tenerse en
cuenta para llegar al Estado.
En todo caso, cabe tener presente que
todos los autores coinciden en que esta
distincin en elementos o condiciones
implica una abstraccin que solo se
justifica con propsito didctico. El
Estado no debe ser considerado en ningn
caso como simple edicin aritmtica de
una pluralidad de componentes. El Estado
constituye una unidad, un status que
engloba dirigentes y dirigidos y surge de
la conexin e interaccin mutua entre
ellos.
Representa igualmente un error confundir
al Estado con uno solo de sus elementos o
en subrayar la primaca absoluta de
cualquiera de los mismos, sea el pueblo,
el territorio, el poder y el fin.
Los elementos del Estado son 4
(fundamentalmente): El Grupo
humano; El Territorio; El Poder
y Fines del Estado.
a. El Elemento: El Grupo Humano

Silva Bascuan, Alejandro. TRATADO

DE DERECHO CONSTITUCIONAL, TOMO
I. Principios, Estado y Gobierno. Editorial
Jurdica de Chile, 1997. Santiago de
Chile.

Un Estado supone un grupo de hombres,

pueblo o nacin, que hacen historia, que
luchan por sobrevivir, por mejorar sus
48

condiciones de existencia y cooperan en

la realizacin de los valores humanos a
los que hacen revivir en los momentos
ms cruentos de las grandes crisis. Es as
que el pueblo queda considerado como
elemento esencial en la definicin del
Estado.
El elemento humano, se encuentra en
determinas
superficies
territoriales,
consiste en una pluralidad de hombres y
familias en tal nmero que se califica de
multitud y forma de poblacin que llega a
contarse por centenas de millones en las
grandes potencias contemporneas4
Por pueblo, en la aceptacin que a
nosotros nos interesa, se entiende la
multitud de personas que componen un
Estado. El Estado, como toda otra forma
de sociedad, necesita ante todo cierto
nmero de individuos. La vieja discusin
sobre el nmero de individuos necesarios
como mnimo para formar un Estado,
carece de valor cientfico. En algunos
autores hallamos consignados criterios
numricos, pero son puramente empricos
e
inadmisibles
racionalmente.
Cientficamente slo podemos decir que
es necesario un nmero de hombres
suficientemente grande como para
permitir a la multitud una organizacin
completa y una vida autnoma,
independiente de los poderes externos;
porque el Estado tiene esencialmente el
carcter de la autarqua, esto es, debe
bastarse a s mismo. Un nmero
4

Silva Bascuan, Alejandro. TRATADO

DE DERECHO CONSTITUCIONAL, TOMO
I. Principios, Estado y Gobierno. Editorial
Jurdica de Chile, 1997. Santiago de
Chile.

restringido de individuos podr formar

una familia o a lo ms un clan (grupo
gentilicio), pero el Estado supone una
mayor diferenciacin, una distribucin
orgnica de las funciones que asegure de
modo
estable
y
definido
el
desenvolvimiento de la vida humana en
todas sus formas y garantice la autonoma
de la misma. La multitud de hombres que
constituyen un Estado es variable, sin que
por esto se altere su personalidad; el
Estado subsiste no obstante el alterarse y
el sucederse de las generaciones y el
aumento o disminucin de sus
componentes. Esto prueba que el Estado
no es la simple suma de individuos, sino
un ente nuevo5.
Es habitual que las palabras pueblo y
poblacin se usen como sinnimos, sin
embargo, tal costumbre es una confusin
terminolgica. Mario Justo Lpez intenta
superar intenta superar el equvoco en los
siguientes trminos: Desde el punto de
vista jurdico, la distincin entre
poblacin y pueblo puede ser hecha con
mayor precisin, aunque no siempre
ocurre as. En principio, la distincin
radica en la diferencia de status jurdico
entre los integrantes de uno y otro grupo.
As, la poblacin es un conjunto humano
muy abarcador el conjunto de hombres
(incluyendo a las mujeres)-, cada uno de
cuyos integrantes es titular de derechos y
obligaciones civiles. En cambio el pueblo
es un conjunto humano menos abarcador
el conjunto de ciudadanos-, cada uno de
cuyos integrantes es titular no slo de
5

Del Vecchio, Giorgo, Filosofia del

Derecho, Ed. Bosch, Barcelona, 1942,
p. 386.

49

derechos y obligaciones civiles, sino

tambin de derechos y obligaciones
polticas. En este sentido el pueblo es
tambin slo una parte de la poblacin y
designa al conjunto de seres humanos que
tienen un determinado status jurdico. Sin
embargo, aun con este criterio, que
permite diferenciar con precisin
poblacin y pueblo, este ltimo vocablo
suele ser utilizado con un sentido ms o
menos amplio, segn comprenda a todos
los ciudadanos o solamente a los
ciudadanos con derecho a voto. En el
ltimo caso, pueblo es sinnimo de
cuerpo electoral6.
Admitiendo que el vocablo pueblo indica
propiamente la multitud de componentes
del Estado, en cuanto que est ligado por
el vnculo poltico, o tambin sin l,
existen otros vnculos naturales de
comunidad. En esta lnea de investigacin
desembocamos inevitablemente en el
concepto de la nacin.
La idea de nacin es relativamente
moderna. En un sentido amplio comienza
a vislumbrarse en el Renacimiento y llega
a su plenitud con la Revolucin francesa
y con las revoluciones de los siglos XIX y
XX.
Nacin, en sentido estricto, tiene dos
acepciones: la nacin poltica, en el
mbito jurdico-poltico, es un sujeto
poltico en el que reside la soberana
constituyente de un Estado; la nacin
cultural, concepto socio-ideolgico ms
subjetivo y ambiguo que el anterior, se
puede definir a grandes rasgos, como
6

Lpez, Mario Justo. Introduccin a los

Estudios Polticos, Ed. Kapelusz, Buenos
Aires, Tomo I, p. 323.

una comunidad humana con ciertas

caractersticas culturales comunes, a las
que dota de un sentido tico-poltico. En
sentido lato nacin se emplea con
variados significados: Estado, pas,
territorio o habitantes de ellos, etnia,
pueblo y otros.

As, con anterioridad al Renacimiento

exista un lazo o vinculo universal, el
cristiano; y, al lado de ste, exista una
serie de lazos particulares que
caracterizaban a cada grupo social. Se
denominaban lazos de naturaleza,
vnculos de vasallaje, de fidelidad, de
servidumbre, de ciudadana. Pero, en todo
caso, no exista este sentido de
nacionalidad, que aparece en el
Renacimiento y slo con cierta nitidez en
pases occidentales de Europa, como
Espaa, Francia e Inglaterra.
De todas formas, durante toda la edad
moderna, las naciones son meros
fenmenos culturales, cuyo sentido
integrador
poltico
descansa
exclusivamente en la persona del Rey. El
Rey era el promotor del vnculo unitivo
entre los pertenecientes a todo grupo
estatal; las fiestas que hoy se denominan
nacionales eran las fiestas de la familia
real. La bandera nacional era la bandera
personal del rey. Es ms, en esta poca se
observan
fenmenos
totalmente
inconcebibles en la actualidad.
La Revolucin francesa es el fenmeno
que le da toda la carga pasional al
concepto de nacin. Hace aparecer el
concepto de nacin ligado al de la libertad
y progreso. En nombre de la Revolucin
50

se hace caer la cabeza de Luis XVI para

traspasar lo que hasta entonces era
soberana nacional. Se crea en Francia
una fiesta nacional (la del 14 de julio, a
diferencia de la fiesta de San Luis, de los
Borbones); se crea la bandera tricolor,
frente a la blanca bandera real de la flor
de lis. Surge el himno nacional, la
Marsellesa, que aparece con un carcter
enfervorizador de las masas antes
desconocido.
Todo
pretende
nacionalizarse a travs de la Revolucin
francesa y, efectivamente, Napolen es el
gran soldado de la nacionalidad; pasea a
la nacin francesa con las armas en la
mano por toda Europa y contagia de
nacionalismo a todos los pueblos que
atraviesa.

sufridas hayan sido ms difciles y

prolongadas y cuanto los dolores y
pesares experimentados hayan sido ms
agudos y crueles, porque de una nacin,
lo mismo que de la humanidad entera,
puede decirse que est hecha ms de
muertos que de vivos7.

Lo que realmente constituye el signo

distintivo de una nacin, lo que la crea y
sostiene, en suma, es el hecho de que
todos los miembros de la colectividad
social establecida en un territorio
determinado, desde el ms humilde al
ms poderoso, desde el ms ignorante al
ms sabio, tienen la conciencia ms clara
y ms resuelta de que persiguen
conjuntamente la realizacin de cierto
ideal que tienen sus races en el territorio
habitado por ellos y que no podran lograr
si no tuviesen la posesin del territorio
mismo. He aqu, pues, el fundamento por
excelencia de la unidad nacional.

El concepto marxista de nacin aparece

en la siguiente sntesis: Forma,
histricamente constituida, de comunidad
humana; reemplaza a la nacionalidad. Son
propias de la nacin, ante todo, la
comunidad de condiciones materiales de
vida; de territorio y de vida econmica; la
comunidad del idioma, de psicologa, as
como tambin de determinados rasgos de
carcter nacional que se manifiesta en la
peculiaridad nacional de su cultura.

Esta unidad nacional ser tanto ms

fuerte, la unidad del alma nacional, si as
puede decirse, ser tanto ms indefectible
y robusta cuanto las luchas y trabajos para
realizar el fin comn hayan sido ms
largos y ms duros, cuanto las pruebas

En sntesis, para la escuela francesa, la

nacin es la comunidad integrada por
varios elementos (lengua, cultura, raza,
religin) que, arrancando de un mismo
pasado histrico, se realiza polticamente
en el presente y se pretende continuar en
el futuro. Son grupos de poblacin unidos
por un lazo de parentesco espiritual que
desenvuelve el pensamiento de la unidad
del grupo mismo.

Otros autores, se hacen la siguiente

pregunta: Qu relacin existe entre
nacin y Estado? Se ha sostenido que el
Estado es la Nacin polticamente
organizada, o bien que el Estado es el
ordenamiento jurdico de la Nacin.
Estas concepciones, aceptadas por largo
tiempo, son en la actualidad objetadas con
fundamento. De hecho, el Estado se
7

Duguit, Len. Soberana y Libertad,

Ed. Tor, Buenos Aires, 1943, pp. 14 y 25.

51

funda slo sobre el vnculo poltico, el

cual puede existir aunque falten otros
vnculos sociales. De otra parte, la nacin
consta de elementos naturales que se
pueden tambin mantener fuera de la
unidad poltica. Sin embargo, desde otro
puntos de vista, la teora en cuestin
contiene una parte de verdad, que consiste
en que toda la nacin, aunque no siendo
Estado por s misma, tiende a convertirse
en Estado. Efectivamente, un complejo de
identidades y elementos comunes; ahora
bien, el vinculo jurdico es la forma ms
slida y ms perfecta de comunidad y, por
ende, es natural que cada nacin tenga la
tendencia a constituirse en una unidad
poltica, o sea, a darse un ordenamiento
jurdico conveniente a sus relaciones de
vida, que deben desarrollarse dentro de su
mbito y apoyarse en l. La nacin es, por
decirlo as, el fundamento natural del
edificio, del cual el Estado debe ser su
coronamiento8.
No obstante, como anota Luigi Sturzo, la
nacin no se identifica con el Estado, no
slo porque es una entidad colectiva
mucho ms compleja, sino tambin
porque histrica y psicolgicamente
trasciende la forma poltica en que puede
expresarse.
La nacin tiene un dinamismo propio,
que afecta tanto al Estado como
organismo del poder cuanto al Pueblo
como fuente de poder poltico. Es la
caracterizacin del espritu de un pueblo,
fija su continuidad histrica, da su sello a
la educacin, crea la posibilidad de
residencia en la adversidad y forma las
8

Mis ideas polticas, Ed. Huemul,

Buenos Aires, 1962, p. 267.

tendencias en todos los campos, pero

especialmente en las creaciones de la
poesa y el arte9.

b. El Elemento: Territorio
El grupo humano requiere un suelo donde
desplazarse, del cual recibir los alimentos
vitales, donde edificar su albergue y, en
fin, donde enterrar sus muertos. El
territorio es para la nacin o pueblo lo
que al hogar para la familia. Sin una tierra
que se sienta propia, que se defienda y
cultive, no puede existir un Estado
soberano. Este es, pues, el segundo
elemento esencial y de definicin del
Estado: el territorio.
En tanto que la comunidad poltica
puede concebirse sin la sedentariedad
(tribus nmades) y no es incompatible
con toda una trabazn de soberanas
feudales (Europa Medieval), la forma
particular de la misma que constituye el
Estado supone necesariamente un
territorio estable (consecuencia de la
sedentariedad) y excluyente de cualquier
otra soberana lateral, y por tanto limitado
de un modo preciso por unas fronteras
indiscutibles10.
Cul es el espacio geogrfico a que se
hace referencia al hablar de territorio?
Comnmente se admite que el territorio
9

Fundamentos de la Democracia, Ed.

Humanismo, Buenos Aires, 1969, pp. 12
y ss.
10
Coste, Ren. Las Comunidades
Polticas, Ed. Herder, Barcelona, 1971,
p. 106.

52

del Estado comprende el suelo, el

subsuelo, el espacio areo, algo de mar.
b.1. El suelo. Es el territorio firme del
Estado y est encerrado dentro de lneas
que se llaman lmites o fronteras. Las
fronteras se determinan generalmente en
tratados. El subsuelo. Abarca una figura
cnica que va desde el suelo hasta el
centro de la Tierra. Se manifiesta en el
derecho regaliano del Estado sobre
sustancial minerales.

b.2.
El
espacio
martimo.
La
prolongacin del territorio del Estado
hacia el mar ha sido admitida
universalmente, ya que siempre se ha
distinguido la alta mar del mar adyacente
que baa las costas de un pas. Este mar
llamado comnmente mar territorial- es
parte del espacio territorial del Estado.
Actualmente
cabe
distinguir
los
siguientes espacios martimos, a partir de
la costa: a) Mar territorial; b) Zona
contigua; c) Zona econmica exclusiva o
mar
patrimonial;
d)
Plataforma
continental; e) Fondos marinos y
ocenicos.
Considerando
que
las
delimitaciones del territorio martimo del
Estado es un tema ms propio del
Derecho Internacional Pblico, slo
esbozaremos algunas definiciones y
breves
referencias
atendidas
las
vinculaciones de este tema con el
Derecho Poltico:
b.2.1.
a) Mar
Territorial:
corresponde a las primeras 12
millas
marinas
desde
las
respectivas lneas de base, y
constituye una proyeccin del
territorio continental o insular por
lo que el estado ejerce soberana
con pleno derecho, y es de
dominio nacional, slo se permite
navegacin inocente, que no
produzca dao. Abarca unos
100.000 km. Las aguas situadas
en el interior de las lneas de base
del mar territorial forman parte de
las Aguas Interiores del Estado.
b.2.2. Zona Contigua: son las 12
millas martimas contadas desde
el borde externo del mar
territorial, es una zona donde el
53

Estado tiene facultades en

materias de prevencin y sancin
de la infraccin de sus leyes y
reglamentos aduaneros, fiscales,
de inmigracin o sanitarios.
b.2.3. Zona Econmica Exclusiva
o Mar Patrimonial: esta zona se
extiende desde los 188 millas
marinas ms all de la lnea de
trmino del mar territorial. All el
Estado chileno tiene derecho
exclusivo sobre la exploracin,
explotacin,
conservacin
y
administracin de los recursos
vivos y no vivos del agua
suprayacente al lecho marino, del
lecho y el subsuelo del mar.
Comprende unos 3.000.000 km
aproximadamente.
b.2.4. Mar Presencial: es una zona
del Alta Mar en donde el Estado
de Chile adquiere obligaciones por
acuerdos internacionales. La Ley
chilena N 19.080, de 1991, lo
define como "'aquella parte de la
alta mar, existente para la
comunidad internacional entre el
lmite de nuestra zona econmica
exclusiva
continental
y
el
meridiano que, pasando por el
borde occidental de la plataforma
continental de la Isla de Pascua, se
prolonga desde el paralelo del hito
N 1 de la lnea fronteriza
internacional que separa Chile y
Per, hasta el Polo Sur".2 Es una
zona donde no existe reclamo o
ejercicio de soberana, sino una
simple declaracin unilateral de
intereses de Chile sobre la Alta
Mar circundante a su soberana

martima, sin desconocer la

situacin jurdica de los espacios
martimos que la integran.
Respecto
de
ella,
fundamentalmente
slo
se
pretende
participar
en
las
actividades econmicas que all se
realicen y estar presente en las
actividades cientficas de otros
estados, en el marco de libertades
de la Alta Mar, de acuerdo a la
Convencin del Mar
b.2.5. Plataforma Continental: La
Plataforma continental comprende
el lecho y el subsuelo de las reas
submarinas que se extienden ms
all de su mar territorial y a todo
lo largo de la prolongacin natural
de su territorio hasta el borde
exterior del margen continental, o
bien hasta una distancia de 200
millas marinas, contadas desde las
lneas de base, a partir de las
cuales se mide la anchura del mar
territorial y a todo lo largo de la
prolongacin natural de su
territorio hasta el borde exterior
del margen continental, o bien
hasta una distancia de 200 millas
marinas, contadas desde las lneas
de base, a partir de las cuales se
mide la anchura del mar
territorial, en los casos en que el
borde exterior del margen
continental no llegue a esa
distancia. En cuanto a la
competencia y derechos del
Estado
ribereo
sobre
la
plataforma continental, se le
reconoce plena soberana para los
efectos de la exploracin y
explotacin de sus recursos
naturales. Estos derechos no
afectan al rgimen de las aguas
54

regulacin
jurdica11.
La
Resolucin N 2749 (XXV)
aprobada por la Asamblea General
de las Naciones Unidas el 28 de
enero de 1971, afirm la
existencia
de
una
zona
internacional de los fondos
marinos y ocenicos y de su
subsuelo, reconocindose que sus
lmites
aun
estaban
por
determinarse exactamente. La
referida resolucin contiene la
Declaracin de Principios que
regulan los Fondos Marinos y
Ocenicos y su subsuelo fuera de
los lmites de la jurisdiccin
nacional. En ella se afirma que
dicha zona, as como sus recursos,
son patrimonio comn de la
humanidad. En consecuencia, no
puede ser objeto de apropiacin
por parte de Estado alguno, ni
ejercerse sobre ella derechos de
soberana. La zona debe estar
abierta
a
la
utilizacin
exclusivamente
para
fines
pacficos por todos los Estados.
La exploracin de la zona y la
explotacin de sus recursos se
realizaran en beneficio de la
humanidad (Principio 7). L Parte
XI de la Convencin de las
Naciones Unidas sobre el derecho
del Mar).

suprayacentes ni del espacio areo

situado sobre dichas aguas.
Podemos apreciar que los
derechos del Estado ribereo en
una plataforma continental tienen
un contenido similar, de orden
econmico,
referido
exclusivamente a los recursos
naturales. El Estado ejerce
derechos de soberana exclusivos
sobre plataforma continental para
los fines de conservacin,
exploracin y explotacin de sus
recursos naturales".
b.2.6.
Fondos marinos y
ocenicos: Al discutirse el
concepto
de
plataforma
continental
de
plataforma
continental
se
estim
que
tcnicamente era muy difcil que
pudiera explotarse el fondo del
mar situado a ms de 200 metros
de profundidad. Sin embargo, los
adelantos
cientficos
han
demostrado que es posible la
explotacin
a
profundidades
superiores. Se ha planteado,
entonces, la interrogante de hasta
qu profundidad y distancia de las
costas corresponden al Estado
ribereo derechos soberanos sobre
la exploracin y explotacin de los
recursos naturales, sustancias
orgnicas y minerales que yacen
en el fondo del mar. Los fondos
marinos
y
ocenicos
extrajurisdiccionales constituyen
un nuevo espacio martimo no
asimilable a las categoras
anteriores y susceptibles de nueva

11

Vase El rgimen para exploracin y

explotacin de los recursos minerales
de los Fondos Marinos, de Francisco
Orrego V., Publicacin Especial N 62
del Instituto de Estudios
Internacionales, 1984.

55

superior, que se eleva ms all de esa faja,

es de uso comn para todas las naciones.
La mayora de las legislaciones ha
aceptado la primera teora y de ello dan
testimonio los reglamentos que regulan la
aeronavegacin.

(Espacio areo chileno)

b.3. El espacio areo. Es la prolongacin

del espacio terrestre hacia una altura
aproximada de 80 a 100 Km. Existen
diversas doctrinas acerca de la relacin
entre el Estado y la atmsfera area
correspondiente: Todo Estado expresa
una doctrina- tiene sobre la parte del
espacio areo que se extiende sobre sus
dominios terrestres pleno derecho de
soberana, que debe ejercer ajustndose,
por cierto, a la naturaleza y caracteres
especiales de ese medio y del mismo
derecho de soberana. El espacio areo,
expresa otra, es libre, como el espacio de
alta mar, sin que ninguna nacin
subyacente pueda reclamar derechos en
esos dominios. Otra doctrina distingue la
zona inferior, que est en contacto
inmediato con el suelo, en una extensin
variable, en la cual concede al Estado
derechos soberanos; mientras que la

Desde 1914 rige el principio de la plena

soberana sobre el espacio areo que se
extiende sobre su territorio terrestre y el
mar territorial. Razones de elemental
seguridad determinaron durante la
Primera
Guerra
Mundial
el
establecimiento de este princiio y que no
se tolerara ninguna limitacin, ni siquiera
a favor del paso inocente. Desde
entonces se ha impuesto la regla
consuetudinaria de que las aeronaves de
un Estado tienen derecho a sobrevolar la
alta mar, pero no el territorio ni el mar
territorial del otro Estado12.
La circulacin por el espacio areo
interestatal slo ha resultado posible
sobre la base de tratados bilaterales que
regulan el transporte areo civil. Muchas
de las normas que forman parte del
Derecho Areo han sido adoptadas del
derecho martimo.
En el espacio areo se reconocen los
siguientes derechos llamados libertades
de aire: 1) la de sobrevolar el territorio
de otro Estado sin hacer escalas; 2) la de
hacer escalas para fines no comerciales
(reparaciones, etc9; 3) la de llevar
pasajeros, carga y correo desde el propio
pas de la aeronave a otro pas; 4) la de
llevar pasajeros, carga y correo al pas de
12

Michael Akehurst, Introduccin al

Derecho Internacional, Edit. Alianza
Editores, Madrid, 1972, pp. 286 y ss.

56

la aeronave respectiva desde otro pas, y

5) la de llevar pasajeros, carga y correo
entre dos pases que no son los de la
aeronave respectiva. Las diversas
convenciones internacionales han dado
diferentes tratamientos a las cinco
libertades del aire13

c. El Elemento: Poder
c.1. El Poder. En los hombres, toda
unidad de fines necesita una voluntad.
Esta voluntad que ha de cuidar de los
fines comunes de la asociacin, que ha de
ordenar y ha de dirigir la ejecucin de sus
ordenaciones, es precisamente el poder de
la asociacin. Por esto, toda asociacin,
por escasa fuerza interna que posea, tiene
un poder peculiar que aparece como una
unidad distinta de la de sus miembros.

En su aceptacin ms amplia, la palabra

poder equivale a la facultad de hacer,
aptitud para hacer algo. Por lo mismo,
la voz poder se asocia inevitablemente
con la idea de energa, fuerza, pujanza.
Ahora bien, como elemento o condicin
de existencia del Estado, el poder se nos
presenta como la aptitud, capacidad,
energa, fuerza o competencia de que l
dispone para cumplir su fin.
De ah que resulta comprensiva la
definicin del poder que ofrece Burdeau:
una fuerza al servicio de una idea. Una
fuerza nacida de la voluntad social
preponderante, destinada a conducir al
grupo hacia un orden social que estima
benfico y, llegado el caso, capaz de
imponer
a
los
miembros
los
comportamientos que esta bsqueda
impone14. El poder estatal, por tanto,
representa el factor permanente de
cohesin de la sociedad poltica.
Como se estudiar ms adelante, dentro
de la sociedad pueden percibirse infinitas
relaciones de poder, pero es sin duda el
Estado el recinto del poder por
antonomasia15.
c.2. Caractersticas del Poder estatal.
Cules son las caractersticas del poder
estatal en la sociedad contempornea?
Aun cuando la terminologa que emplean
los autores suela diferir, en lo substancial
se mencionan las siguientes:

14
13

Benadava, Santiago. Derecho

Internacional Publico, 2 da edicin,
editorial Jurdica de Chile, 1982, p.22.

Mtodo de la Ciencia Poltica, Ed.

Depalma, Buenos Aires, 1964, p. 188.
15
Grondona, Mariano, Politica y
Gobierno,

57

c.2.1. Soberana. El presente apartado, la

soberana es considerada como una
caracterstica del poder estatal. Toda
sociedad est compuesta por un conjunto
complejo de relaciones de poder, de
relaciones de mando y obediencia. Una
persona es un haz de relaciones de
poder; con respecto a algunas personas,
ser el origen de una relacin de mando;
con respecto a otras, deber obedecer.
Pero hay un solo centro de poder que
genera slo relaciones de mando y no est
sometido a obediencia alguna: el poder
supremo o poder del Estado. El Estado es
pues el conjunto de relaciones de poder
sometidas a un mando supremo. All,
donde haya un mando supremo, habr un
Estado y todo Estado supone la existencia
de un mando supremo.
Estas caractersticas del poder del Estado,
en cuanto implica que no existe otro
superior o concurrente con l, se
denomina soberana. la soberana es el
carcter supremo de un poder; supremo,
en el sentido de que dicho poder no
admite a ningn otro, ni por encima de
l, ni en concurrencia con l. Por tanto,
cuando se dice que el Estado es
soberano, hay que entender por ello que,
en la esfera en que su autoridad es
llamada a ejercerse, posee una potestad
que no depende de ningn otro poder y
que no puede ser igualada por ningn
otro poder16. Desde otro punto de vista,
la soberana es una cualidad del poder.
El Estado dice Heller- es una
unidad decisoria universal para un
16

Heller, Hermann, La Soberana, Ed.

Universidad Autnoma, Mxico, 1965,
p.214.

territorio
determinado
y,
consecuentemente, es soberano; de ah
deriva la peculiaridad. Es posible que dos
ejrcitos luchen por establecer sus
respectivas soberanas sobre un territorio
determinado, en cuyo caso el jurista
tendr que aceptar la existencia de una
lucha por la soberana, que durar hasta la
terminacin de la guerra. Es en cambio
imposible aceptar que sobre un mismo
territorio existan dos unidades decisorias
supremas; su existencia significara la
destruccin de la unidad del Estado y su
consecuencia sera el estallido de la
guerra civil17.
La cualidad del poder del Estado a
la que nos venimos refiriendo se
denomina comnmente en doctrina
soberana en el Estado, que concierne a la
cualidad del rgano jerrquico superior,
tema al cual nos referiremos al estudiar la
teora del gobierno.
En sntesis, la soberana del
Estado presenta como elementos
distintivos: a) Supremaca en tanto no hay
otro grupo humano, entre la poblacin del
Estado, de mayor jerarqua, o sea, que el
Estado no debe obedecer a nadie ni a
rendir cuenta de las propias decisiones ni
de los propios actos; b) dominacin en
cuanto el Estado debe ser obedecido por
toda la poblacin que habita su territorio.
Este doble aspecto negativo, por una
parte, y positivo, por la otra, y que se
proyecta sobre el interior, suele llamarse
soberana interna; y c) calidad de
independencia, en cuanto no hay otro
grupo humano Es todo o no- entre los
17

Lpez, Mario Justo, Tomo I, pp.354;

360 y sgtes.

58

grupos extraos a la poblacin del Estado,

al que este ltimo deba obedecer o rendir
cuentas. Este aspecto negativo- que se
proyecta hacia el exterior es llamado por
alguna soberana externa18.
c.2.1. El poder del Estado es temporal:
Mi reino no es de este mundo. Dad al
Csar lo que es del Csar y a Dios lo que
es de Dios. Estos dos textos evanglicos
-dice Andr Hauriou- establecen una
demarcacin entre el dominio espiritual
que es el gobierno de las almas, realizado
con ayuda de los medios espirituales, y el
dominio temporal, que es de los intereses
civiles, cuya direccin se asegura con la
ayuda de sanciones materiales. Implican
igualmente una separacin entre la moral
y el derecho19
Poder temporal equivale a poder
poltico, a poder del Estado, a poder civil,
en oposicin a poder espiritual, que
equivale a poder religioso. Lo temporal
no debe confundirse con lo material; el
poder temporal se ocupa de los negocios
y asuntos que conciernen a la vida
humana en el tiempo, en el mundo,
abarcando muchos aspectos que no son
estrictamente materiales (por ej: la
educacin, la cultura, etc.); el poder
espiritual se ocupa de los asuntos que
conciernen a la vida humana en su
dimensin espiritual y religiosa, tanto en
este mundo, como en relacin con el fin
ltimo del hombre, ms all del tiempo y
del mundo, en la vida eterna (Bidart
Campos) .

Evidentemente la lnea de
separacin entre los dos poderes es difcil
de precisarla, pero se estima que
contribuye a lograr una solucin
ecunime al problema la consideracin de
que
la decantacin
no implica
antagonismo, sino colaboracin. La
separacin de la Iglesia y del Estado no es
as sino un equilibrio ms armonioso,
favorable a la libertad de todos, a la
libertad de la Iglesia, a la del Estado, a la
de las conciencias20.
c.2.2. Monopolio legitimo de la
fuerza fsica: Con singular explicitud,
anota Max Weber: En el pasado las ms
diversas asociaciones, comenzando por la
asociacin familiar, han utilizado la
violencia como un medio enteramente
normal. Hoy por el contrario, tendremos
que decir que Estado es aquella
comunidad humana que, dentro de un
determinado territorio, reclama (con
xito) para si el monopolio de la
violencia fsica legtima. Lo especfico de
nuestro tiempo es que a todas las
asociaciones e individuos slo se les
concede el derecho a la violencia fsica en
la medida en que el Estado lo permite. El
Estado es la nica fuente del derecho a
la violencia21.
Sobre el particular cabe tener
presente la importancia que para el
nacimiento de la forma poltica
contempornea,
Estado,
tuvo
la
concentracin, en las manos del monarca,
20

18

Hauriou, Andr, Derecho

Constitucional e Instituciones Politicas,
Ed. Ariel, Barcelona, 1971, p. 141.
19
Heller, Hermann, ob.cit. p.171.

Hauriou, Andr, ob.cit., p.143.

Hauriou, Andr, Derecho
Constitucional e Instituciones Politicas,
Ed. Ariel, Barcelona, 1971, p. 143.
21

59

del poder militar: mediante la creacin de

un ejrcito permanente de mercenarios se
independiza el monarca de la adhesin y
de la fidelidad feudal, muchas veces
insegura.
Actualmente, en ciertos aspectos,
lo esencial del poder pblico reside en ese
monopolio de la coercin material sin la
que el Estado mismo no sera sino una
forma vaca del sentido. Esto se visualiza
cuando un Estado comienza a tolerar en
su territorio milicias armadas que tengan
la posibilidad de hacer ejecutar por medio
de la coercin las rdenes que dan;
entonces se puede decir que el Estado est
prximo a desaparecer.
La Constitucin chilena de 1980, en su
artculo 90 prescribe: Las Fuerzas
dependientes del Ministerio encargado de
la Defensa Nacional estn constituidas
nica y exclusivamente por las Fuerzas
Armadas y por las Fuerzas de Orden y
Seguridad Pblica. Las Fuerzas
Armadas estn integradas slo por el
Ejrcito, la Armada y la Fuerza Area,
existen para la defensa de la patria, son
esenciales para la seguridad nacional y
garantizan el orden institucional de la
Repblica. Las Fuerzas del Orden y
Seguridad Pblica estn integradas slo
por Carabineros e Investigaciones,
constituyen la fuerza pblica y existen
para dar eficacia al derecho, garantizar
el orden pblico y la seguridad pblica
interior, en la forma que lo determinen
sus
respectivas
leyes
orgnicas.
Carabineros se integrar, adems, con
las Fuerzas Armadas en la misin de

garantizar el orden institucional de la

Repblica.
Las Fuerzas Armadas y Carabineros,
como
cuerpos
armados,
son
esencialmente
obedientes
y
no
deliberantes. Las fuerzas dependientes del
Ministerio encargado de la Defensa
Nacional son adems profesionales,
jerarquizadas y disciplinadas.
En su artculo 92: Ninguna persona,
grupo u organizacin podr poseer o tener
armas u otros elementos similares que
seale una ley aprobada con qurum
calificado, sin autorizacin otorgada en
conformidad a sta. El Ministerio
encargado de la Defensa Nacional o un
organismo de su dependencia ejercer la
supervigilancia y control de las armas en
la forma que determine la ley.
c.2.3. Poder institucionalizado: El
Estado es el titular del poder. De l se
hace el soporte del poder, y los
gobernantes no ejercen ms que por
delegacin las facultades que implica. El
Poder se divide entonces entre un titular
que es el Estado y agentes de ejercicio
que son los gobernantes. En las lneas
transcritas se encuentra sucintamente
planteada la concepcin del poder
institucionalizado que pretende, segn
Burdeau, reintroducir el poder en la
concepcin jurdica del Estado. No, sin
duda, para hacer del Estado un
instrumento de fuerza, sino para mostrar
lo que es en realidad; la forma ms
acabada, y a la vez la ms humana del
poder poltico; de un poder que jams es
la simple dominacin material, sino la
energa de una idea del orden social que
tiende a hacer prevalecer, y en la cual
encuentra, simultneamente, su fin y su
justificacin.

60

De hecho, en la sociedad poltica

contempornea el poder estatal se ejerce
bajo formas jurdicas y la autoridad se
vincula a una concepcin del derecho. El
orden poltico se institucionaliza en
derecho.
El
derecho
es
la
institucionalizacin del orden. La
estructura de la comunidad poltica se
formaliza como orden mediante el
derecho y la accin organizadora del
poder poltico se realiza tambin
mediante el derecho. El derecho legitima
el poder en la medida en que el poder se
transforma en una institucin jurdica.
Todos los autores coinciden en
que la institucionalizacin del poder es un
proceso histrico. En cierto modo se
puede decirse que representan la
culminacin o coronacin de un proceso a
veces fatigoso y no siempre incruento. Es
ms, inconcluso en el presente, hay
comunidades con un bajo nivel de
desarrollo
en
este
proceso
de
institucionalizacin.
Burdeau, cuyo punto de vista
pasamos a extractar, distingue dos etapas
anteriores al poder institucionalizado o
propiamente estatal:
El poder annimo. En general
los etnlogos estn de acuerdo en
reconocer que el anonimato del poder
caracteriza
a
las
sociedades
completamente primitivas; se encuentra,
por as decir, difundido entre todos los
individuos.
Las
representaciones
colectivas no separan el fin social de los
medios que permitirn alcanzarlo.
Cuando estas representaciones se
generalizan, se establece una costumbre y,
simultneamente, la conciencia de que
debe cumplirse. As el poder emana del
conjunto de creencias, supersticiones o de
costumbres que directamente imponen
una actitud, sin que sea necesaria la

intervencin de la autoridad personal del

jefe. La obediencia toma la forma de
conformismo, que es le verdadero
fundamento de la vida comn.
De aqu que no progresan las
sociedades en que reina un poder de ese
tipo. Las iniciativas se ven paralizadas
por los tabes. El grupo subsiste. Pero se
halla a merced de los peligros interiores y
exteriores que no tardarn en provocar su
desaparicin.
El poder individualizado. Por
eso, cuando la sociedad, bajo la influencia
de diversos factores, abandona el estado
embrionario, el impulso que la lleva hacia
el progreso, hacia un fin ms refinado, es
tambin un individuo llamado jefe,
dotado de iniciativa y de inteligencia que
sabr salvar el poder de la parlisis del
anonimato. No se modifica su esencia
fundamental, pero a partir de ese
momento toma forma humana.
La fase del poder individualizado
corresponde a la gran combinacin de
pueblos sobre cuya base se formaron las
sociedades nacionales. No ha concluido,
por lo dems, puesto que la vemos
continuarse en las sociedades de frica y
del Medio Oriente, en que a pesar de las
apariencias que proporciona una copia de
las instituciones estatales, es el jefe y en
virtud de un ttulo que el mismo se ha
otorgado- quien orienta el destino del
grupo. Es que en efecto el Poder no se
individualiza verdaderamente sino a partir
del momento en que se intensifica el
ritmo vital de la colectividad y en que una
voluntad creadora es capaz de
contrabalancear el ascendiente de la
costumbre.
61

Admite Burdeau que el poder

individualizado no se presenta en todas
partes y en toda poca bajo formas
rigurosamente idnticas: entre el jefe
indio, el cabecilla de una banda durante
las invasiones brbaras y el seor feudal
existe una infinita variedad de matices.
Sin embargo, todas estas formas de
mando tienen un rasgo comn; quien
ejerce el poder slo debe su superioridad
a las cualidades individuales (el ms
fuerte, el ms rico, el ms dbil, el ms
afortunado, etc.). Resulta de ello que en
su forma individualizada el poder se
confunde con quien lo ejerce. El jefe no
es el agente del poder, es el poder. En
tales condiciones, las relaciones de
autoridad a obediencia no van ms all de
las relaciones de hombre a hombre; la
jerarqua poltica es personal, pero no es
institucional.
Entre los inconvenientes del poder
individualizado, Burdeau anota, en primer
lugar, la reticencia del espritu humano
para concebir el poder como un simple
fenmeno de fuerza. Cuando la
sensibilidad se hace ms exigente, los
individuos experimentan una satisfaccin
cuando pueden decirse que no obedecen
al hombre sino a lo que l representa.
Luego seala el profesor francs la
dificultad de hacer admitir la coincidencia
entre la voluntad del jefe y las exigencias
del orden social deseable. Aparte de que
muchos ejemplos de ceguera o de
egosmo de los dirigentes prueban que la
preocupacin por el bien colectivo no es
necesariamente
su
preocupacin
exclusiva, existe una desproporcin entre

la obra que postula la realizacin del

orden deseado y la duracin de la
potestad del jefe.
Junto a estos defectos que sobre
todo se advierten en el plano espiritual, el
poder individualizado presenta otros que
afectan al ordenamiento prctico de la
vida colectiva. Y en especial no se da
ninguna solucin al problema de la
legitimidad. Se sabe quin manda, pero
no quin tiene el derecho de mandar. O,
mejor dicho, ese derecho no aparece sino
cuando quien lo ejerce ha sabido
apropirselo. Pero la misma forma en que
se afirma ese derecho prueba su
incertidumbre. Si el jefe debe ante todo
imponer su ttulo con las armas en la
mano o si se le reconoce ese ttulo en
virtud de una cualidad destinada a
desaparecer con l. Si la victoria lo
consagra, si un fracaso lo elimina
definitivamente, es que el derecho de
mandar reside en su persona. As, maana
la suerte puede sonrer a otras personas,
puede triunfar una fuerza ms grande y el
derecho de mandar integrar el botn del
vencedor La incertidumbre de las
sucesiones es tanto ms intolerable cuanto
la unidad del grupo es ms perfecta.
Finalmente, el poder individualizado
presenta el grave riesgo de arbitrariedad.
Existe arbitrariedad cuando quien tiene
la autoridad se despreocupa del fin de la
regla social para perseguir sus fines
personales Si el poder es para l una
prerrogativa personal, nada se opone a
que lo utilice como mejor le parezca:
como propietario del poder, no se le
podra negar la posibilidad de disponer de
62

l a su arbitrio, so pena de incurrir en una

contradiccin22.
El advenimiento de la etapa del
poder institucionalizado a la cual ya
hemos hecho referencia, marca el
momento en que se perfila una ntida
distincin entre el poder y los
gobernantes. La institucionalizacin del
poder es la operacin jurdica por la cual
el poder poltico es transferido de la
persona de los gobernantes a una entidad
abstracta: el Estado. El efecto jurdico de
esta operacin es la creacin del Estado
como
soporte
del
poder,
independientemente de los gobernantes.
En esta etapa queda claramente
decantado que los gobernantes no son el
poder, sino que meros agentes del poder.
El poder se objetiva, esto es, se emancipa
de las personas concretas que mandan y
obedecen y se institucionaliza en la
organizacin del Estado, mediante un
conjunto de normas que regulan cmo se
accede al poder, como se distribuyen las
facultades que comprende, por qu
procedimientos se ejerce y con qu
lmites se acta.
Como dice Snchez Agesta, este
poder institucionalizado se regula por el
derecho (Derecho Constitucional), que
determina quin, cmo y con qu lmites
ha de ser ejercido. El poder adquiere as
en el Estado una forma especfica de
legitimacin en cuanto es poder que se
ejerce como un derecho, fundado en el

derecho positivo existente que atribuye a

determinadas agencias de decisin
competencias especificas, regula sus
procedimientos y sus lmites. As como es
el poder se independiza de las personas
concretas que lo ejercen, esto es, se
institucionaliza.
Esta institucionalizacin hace del
poder un elemento jurdico del orden
constitucional. Es poder organizado
mediante normas jurdicas, que regulan la
sucesin y la participacin en el poder y
delimitan su esfera y su orden23.
Debe tenerse presente, sin
embargo, que aunque el derecho atribuye
y delimita el poder y en cierta medida lo
legitima como un derecho a mandar,
esta institucionalizacin jurdica no agota
el tema de la legitimacin del poder.
El mismo Burdeau y muy
particularmente
Duverger,
han
distinguido una cuarta etapa en la
evolucin del poder: la del poder
personalizado. Segn estos autores, se
tratara de una cierta involucin, ya que el
gobernante recobra un carcter personal
sin salirse aparentemente del marco
institucional.
El gobernante sabe que es un
simple detentador del poder estatal, pero
se comporta en el ejercicio del mismo
como si fuera realmente el poder.
Diversos son los factores que
hacen emerger este fenmeno en la
sociedad contempornea, pero el de

22

Burdeau, George. Traite de Science

Politique, Librairie Generale de Droit et
de Jurisprudence, Paris 1949, Tomo II, p.
313.

23

Snchez Agesta, Luis, Principios de

Teora Poltica, Ed. Nacional, Madrid,
1979, p. 408.

63

mayor gravitacin dice relacin con una

caracterstica de la psicologa de las
masas: prefieren obedecer al individuo y
no a su ttulo. La creencia en las
instituciones es propia de una cultura
abstracta y legalista.
Sobre el particular cabe tener
presente que fueron los partidos fascistas
los primeros en desarrollar el culto del
lder, considerado como persona y no
como ocupante de un cargo. Mussolini
siempre tiene la razn, solan decir los
fascistas. Los nazistas fueron ms lejos y
forjaron toda una teora jurdica nueva, la
de la Fuhrung (caudillaje), para justificar
y explicar la soberana de Adolfo Hitler.
Posteriormente, los partidos comunistas
acabaran por seguir este ejemplo por lo
menos en el caso de Stalin.
Como anota Duverger, las tcnicas
modernas de la propaganda permiten
conferir al jefe una extraordinaria
ubicuidad: su voz penetra en todas partes
gracias a la radio y televisin. Su imagen
est en todos los edificios pblicos, en
todas las paredes. El caso lmite seria ese
dictador, fruto de la imaginacin de un
novelista, el Hermano Mayor de
George Orwell, cuya voz e imagen
acompaan a cada hombre en cada
instante de su vida: Bog Brother, empero,
no es ms que una imagen y una voz: en
realidad no existe. A la postre, el poder
personal divinizado se despersonaliza: el
jefe se convierte en una mera efigie, un
nombre, un mito, tras la cual otros dan las
rdenes. En cierto sentido el lder se
convierte a su vez en una institucin24.
24

Hemos tomado con referencia

d. El Elemento: Fines del Estado

Determinar si el Estado tiene
algn fin, y en el caso que la respuesta
sea afirmativa, precisar en qu
consiste tal fin, es un problema que ha
inquietado a los pensadores de todas
las pocas.
El tema es arduo, complejo y al
margen del esfuerzo de los
especialistas, en absoluto dilucidado.
Para algunos tratadistas, la cuestin
en torno a los fines que deben
perseguirse con el instrumento
tcnico-social Estado, es una cuestin
poltica que cae fuera de los mrgenes
de la teora general del mismo
(Kelsen). Para otros, el fin del
Estado es un problema teleolgico,
que est ms all de las fronteras del
derecho (Carro). De la misma
manera que, en las convenciones
privadas de carcter social entre
hombres, no existe ningn fin propio
comn, sino fines particulares varios,
segn la diversidad de adjuntos, as
tampoco se debe inquirir en los
diversos Estados un fin objetivamente
determinado y constante (Heller).
Para los organicistas el Estado es un
fin en s mismo, pero si se quisiera
atribursele fines externos, stos no
seran otros que sus propias
funciones.
En la barrera opuesta, se parte
afirmando que si el Estado existe, sin
duda que existe para algn fin. Y
siendo el hombre que constituye el
Estado un ser inteligente y libre, el
conocimiento ms o menos exacto y
64

reflexivo de ese fin debe proceder a su

accin que, como racional, ha de
apoyarse en algn motivo y dirigirse a
algn objetivo (Izaga). Como toda
asociacin humana, tambin el Estado
tiene
su
finalidad
normal.
Precisamente en la comunidad estatal
debe manifestarse con singular
claridad la idea teleolgica, en forma
de una voluntad consciente de sus
fines (Fischbach). En todo caso, dir
Jellinek, si se prescinde de la idea de
fin, no se puede tener una nocin
perfecta del Estado, ya que se omite
una caracterstica que es suficiente
por s misma para diferenciar el
Estado de todas las otras formaciones
que pretenden ser sus iguales, cuando
no superarlo.

un fin causa el verdadero orden del

Estado, as como hay una sola
naturaleza humana; todo objetivo que
no encamine hacia l, apoyndose en
esta naturaleza del hombre, quita a la
multitud ciudadana su trayectoria, la
desorbita, y el aparente orden que
causa no es tal, sino un deslizamiento
hacia el caos.

De todas las consideraciones

precedentes pareciera que se puede
obtener la siguiente conclusin: el
problema del fin del Estado rebasa el
campo del derecho, pero ello no
significa que el Estado carezca de fin.
Es ms, resulta aconsejable indagar
acerca del fin del Estado para
clasificar su concepto.

Los fines subjetivos del estado son

los propios de cada Estado, y
constituyen los contenidos muy
variables del bien comn. En este
caso el factor histrico tiene singular
gravitacin y las diversas doctrinas
polticas otorgan el necesario sustento
filosfico para su formulacin.

Con el solo objeto de proporcionar

un esquema primario de este difuso
tema, nos limitamos a describir la
clasificacin que distingue entre fin
objetivo del Estado y fines subjetivos
del Estado.
El fin objetivo del Estado es el
propio de todo Estado, esto es, la
construccin,
consolidacin
y
perfeccionamiento de la comunidad
poltica. Como dice Sampay, slo

Desde esta perspectiva, existe un

fin nico para el Estado, el mismo a s
mismo en todas las formas y que
contiene en su unidad a los dems
fines. En cierta forma coincide con el
fin que Jellinek denomina absoluto, y
cuya formulacin doctrinaria queda
sintetizada en la locucin bien
comn.

La concepcin del hombre, del

mundo y de la vida que se postula
determinar el alcance de los fines del
Estado.
A continuacin ejemplarizaremos
ambos enfoques.

d.1. Fin objetivo del Estado.

Todas las doctrinas aceptando o
no la locucin bien comn- admite que
65

la actividad del Estado debe encaminarse

a la bsqueda de lo que es bueno o
til para la sociedad. A travs de qu
medios se puede alcanzar lo que se reputa
bueno para la sociedad? Cul es el rol
que corresponde al Estado en esa tarea?
Las respuestas adecuadas las han tratado
de dar las doctrinas polticas de ayer y de
hoy, sin que hasta la fecha se pueda llegar
a un punto pacfico.
En gran medida el criterio que se
siga depende de la escala de valores que
se adopte, segn se postulen como valor
supremo la libertad, la igualdad, el orden,
el individuo, la sociedad, el Estado u otro
valor.
1. Para las doctrinas individualistas,
la
colectividad
debe
estar
organizada de modo que permita y
asegure el ejercicio de los
derechos
inherentes
a
la
personalidad humana, encarnados
en el individuo: la vida, la
libertad, la felicidad. En lo
material, garantizar la propiedad
privada, con sus complementos
inseparables, la iniciativa y la
empresa privada.
El Estado se limita a supervigilar
y garantizar el desenvolvimiento
de aquellas relaciones. No debe
trabar el libre desenvolvimiento
de las llamadas leyes naturales
de la economa. El Estado es un
gendarme, cuya actividad debe
circunscribirse a mantener el
orden y paz social.
El individuo es el instrumento
protagnico. La sociedad le sirve:
el Estado no protege.

Una manifestacin extrema del

individualismo est representada
por
el
anarquismo,
que
prescinde totalmente del Estado y
slo admite la actividad colectiva
para fines de carcter material, por
ejemplo:
la
produccin
cooperativa de los artculos de
subsistencia.
2. Las
doctrinas
socialistas
constituyen una respuesta contra
los excesos del individualismo
liberal y acentan la primaca de
lo social. Aspiran a una justicia
social, con control del orden
econmico por parte del Estado, y
a una sociedad donde las clases
sociales cooperen o colaboren
mutuamente o directamente no
existan.
El Estado abandona el rol pasivo
que le adjudican las doctrinas
individualista y pasa a cumplir
funciones reguladoras del orden,
no slo en lo jurdico, sino en lo
social y, principalmente, en lo
econmico. Si es necesario debe
competir con el individuo en este
campo para mantener el equilibrio
colectivo.
La propiedad no slo otorga
derechos a su titular, sino que
tambin le impone deberes. Son
precisamente estas doctrinas las
que desarrollan el concepto de
funcin social de la propiedad.
A diferencia de lo que ocurre en
las doctrinas individualistas, en
estas concepciones la sociedad
ocupa el primer plano; el
66

individuo y el Estado le sirven

cumpliendo
funciones
coadyuvantes.
3. Finalmente, las concepciones
transpersonalistas,
como
su
nombre lo indica, postulan que el
hombre slo puede alcanzar su
realizacin plena en cuanto se
subordina a otra realidad superior:
el pueblo, la nacin, el partido o el
propio Estado.
La totalidad de la vida colectiva
gira en torno al desarrollo de esa
entidad superior.
Como dice Bidart, el hombre
queda denigrado y convertido en
una herramienta del Estado. No es
el Estado para el hombre, sino el
hombre para el Estado25.

2.2. El Gobierno
Con el vocablo gobierno ocurre,
como respecto de otros de la ciencia
poltica, que se lo emplea no slo en las
ms diversas actividades humanas sino
25

Bidart Campos, Germn. Lecciones

Elementales de Poltica, Ed. Ediar,
Buenos Aires, 1984, p. 194.

que aun dentro de aquella ciencia admite

varias acepciones.
Si recurrimos al Diccionario, su
primero y ms primordial significado es
accin o efecto de gobernar o
gobernarse, y gobernar es mandar con
autoridad o regir una cosa.

En forma elemental y con carcter

provisional, podemos definir el gobierno
como el ejercicio del poder supremo
(estatal). De ah que habitualmente se
exprese que el gobierno es la direccin
suprema y control de la administracin
estatal, as como la conduccin de la
poltica global del Estado26. En este
sentido, gobierno es el sustantivo del
verbo gobernar. Gobernar es ejercer el
poder.
26

Jorg Kammler, Funciones de

Gobierno, en Introduccin a la Ciencia
Politica

67

En la seccin anterior hemos

puntualizado que el poder supremo tiene
como soporte y residencia al Estado; pero
este poder se ejerce por hombres: el
poder del Estado, para realizarse, necesita
de una inteligencia, de una voluntad, de
una fuerza humana que lo concreten, que
lo hagan efectivo, que lo impulsen.
Ahora bien, las personas o cuerpos
que ejercen una parte cualquiera de la
potestad estatal (Presidente de la
Republica, asambleas legislativas), son
por ellos mismos los rganos del Estado.
Las personas o asambleas que expresan
la voluntad nacional o ejercen la potestad
pblica, jurdicamente no son ms que los
rganos de esa colectividad unificada, es
decir, los rganos de la persona estatal.
En derecho estricto y desde el punto de
vista de la teora general del Estado, la
naturaleza del rgano estatal es igual en
todas partes; el zar de Rusia, en los
tiempos de su autocracia, era un rgano
en el mismo sentido que la asamblea de
ciudadanos que deciden por s mismos en
la democracia suiza27
Pero es preciso recordar, como
expresa Burdeau, que los gobernantes
slo son meros agentes o detentadores del
poder estatal. Cabe preguntarse, de
dnde obtienen quienes ejercen el poder
su cualidad de rganos del Estado y en
virtud de qu derecho pudieron adquirir
dicha cualidad? Desde el punto de vista
jurdico la nica respuesta atinente es que
ellos poseen ese ttulo del orden jurdico
establecido en cada Estado. Como se ver
ms adelante, tal orden jurdico
27

Carr de Melberg, ob. Cit. 867.

fundamental se encuentra contenido en la

Constitucin. Por tanto su titulo procede
de la Constitucin y en virtud de sta
ejercen su competencia.
De acuerdo con este punto de vista
predominante en la actualidad- se
considera a los gobernantes como rganos
del Estado. Quienes normativamente
ocupan los cargos o roles desde los cuales
mandan e imputan su voluntad al grupo,
constituyen la efectivacin de los rganos
de ste. Esos rganos del Estado
constituyen el gobierno en sentido formal
o subjetivo, razn por la cual tanto da
decir, rganos del Estado, como
rganos del Gobierno.
El gobierno ejerce funciones, que
son las diversas actividades desarrolladas
por el Estado en el ejercicio o
cumplimiento de sus fines. Las
funciones del Estado dice Maurice
Hauriou-, son las diversas actividades de
la empresa de gobierno, consideradas con
arreglo a las directivas que les imprimen
las ideas estatales, por ejemplo, las ideas
de inters general, de centralizacin, etc.
Se suele confundir la funcin con
el rgano que realiza la funcin. En
efecto, la funcin justifica al rgano, pero
no a la inversa, pues puede haber rganos
sin funcin o que duplican la funcin
realizada por otros rganos paralelos.
Adems, es posible que un mismo rgano
realice varias funciones y que una misma
funcin sea realizada por varios rganos.
Lo conveniente, en definitiva, es
condicionar el rgano a la funcin a
desarrollar, a fin de que la actuacin
poltica resulte lo ms eficaz, lo ms
68

productiva y lo menos costosa para el

Estado.
Cul es el nmero de las
funciones estatales? Podra contestarse
que debe haber tantas funciones como
fines deba cumplir al Estado, pero por
razones metodolgicas se agrupan en tres
principales:
funcin
normativa
o
legislativa; funcin ejecutiva, y funcin
jurisdiccional. Para establecer la debida
decantacin entre ellas, se aplican
diversos criterios: orgnico, formal y
material.
a) Segn el criterio
orgnico,
la
funcin
se
considera segn el
rgano
que
la
cumple; as, es
legislativa toda y
cualquiera funcin
cumplida por el
parlamento,
sin
atender a la forma
que reviste el acto
en
que
se
exterioriza ni al
contenido
del
mismo. b) Desde el
punto de vista
formal,
se
clasifican
las
funciones por la
forma que el acto
reviste; as, es ley
todo
acto
con
forma de tal. c)
Segn el criterio
material, se atiende

a la sustancia o
contenido del acto,
sin reparar en la
forma que adopta o
en el rgano que lo
emite; un acto no
es legislativo por
tener forma de ley
ni por ser cumplido
por el parlamento,
sino por su esencia.
Al
iniciar
este
prrafo,
expresbamos que la palabra gobierno,
en un sentido amplio y genrico, alude al
ejercicio del poder dentro del Estado. Sin
embargo, aun anticipando conceptos,
debemos puntualizar que frente a esta
acepcin genrica existe otra ms
restringida y especifica que reserva la voz
gobierno slo para el rgano y funcin
ejecutiva. As ocurre principalmente en
los sistemas parlamentarios donde el
gobierno es el Primer Ministro, el
Gabinete. Por el contrario en el sistema
presidencialista se da la tendencia
opuesta: el gobierno incluye tanto al
rgano ejecutivo como al legislativo.
Para la Ciencia Poltica, gobierno
es el mando o direccin de la sociedad
organizada.
Si el gobierno, en la acepcin que
se analiza, supone la existencia del
Estado, implica conjuntamente el
reconocimiento en ste de su soberana, o
sea, de la eficaz potencialidad existente
en la sociedad poltica que permite dirigir
la actividad de sta a la consecucin de su
fin especifico, y de hacerlo con la
indispensable autonoma, tanto para trazar
69

el estatuto que fije, respectivamente, la

rbita en que se muevan autoridades y
sbditos, cuanto para encauzar hacia el
bien comn las operaciones y esfuerzos
de los asociados.
En el poder supremo que reside en
el Estado cabe considerar diversos
aspectos. Se distingue, en efecto, la
facultad de fijar la estructura esencial de
su organizacin Poder Constituyente- y
el funcionamiento mismo de los rganos
que actan ya dentro de las bases
fundamentales, poderes constituidos. Se
observa, asimismo, dentro de la unidad de
la soberana, la posibilidad que tiene el
Estado de determinarse libremente en su
vida interna y el derecho que tambin le
asiste de ser respetado fuera de su mbito
exclusivo.
Pues bien, en anlisis precedentes
hemos considerado la soberana como
potencialidad, en una forma esttica,
abstracta, doctrinaria, para exponer la
necesidad, razn, contenido y objetivos
de la autoridad.
Corresponde, penetrando ms
hondamente en la ciencia poltica,
estudiar el poder supremo del Estado en
movimiento, en accin, de manera
dinmica, desarrollando efectivamente en
la prctica, con toda la eficacia que en
teora se le tiene ya reconocida, la
actividad dirigida al fin de la sociedad
civil.
La autoridad existe no slo como
materia de consideracin filosfica y
especulativa, sino para los propsitos

prcticos y concretos que la imponen en

el Estado.
Ahora bien, la soberana puesta en
movimiento,
el
poder
supremo
funcionando, es el gobierno ejercicio del
poder supremo en el Estado28, es el
ejercicio por el soberano de la autoridad
pblica; es la soberana en ejercicio29.
Para Linares Quintana, gobierno
es la organizacin mediante la cual la
voluntad del Estado es formulada,
expresada y realizada la organizacin
especifica del poder constituido en y por
el Estado y al servicio del Estado30.
No basta que el Estado disponga
de capacidad para dictar su propia
estructura y conozca cabalmente la razn
que explica su existencia.
Es indispensable que dentro de la
sociedad poltica la autoridad ponga
realmente en movimiento la energa que
anida en hombres y grupos dentro de la
colectividad a fin de precisar su
estructuracin y encauzar el esfuerzo de
sus componentes hacia el progreso y
felicidad comunes.
Si el gobierno es soberana en
accin, puede definirse como el conjunto
de rganos que realizan las diversas
funciones comprendidas dentro de su
unidad, la serie de personas revestidas de
autoridad.
En tal sentido, pueden distinguirse
la autoridad, por un lado, y por otro, las
28
29
30

Aristteles, Poltica, cap. IX)

Esmein, ob.cit., I, pag.21)
Tratado, t. VI, pgs. 9 y 11)

70

personas y sociedades que integran el

cuerpo poltico y cuya actividad es
aquella llamada a orientar; es decir, se
encuentran en el Estado, Gobierno y
pueblo, fenmenos tan caractersticos que
la mera diferenciacin en su seno de
gobernantes y gobernados explica
suficientemente, a juicio de Duguit, la
esencia de la institucin estatal.
Pero gobierno tiene tambin en el
lenguaje poltico una acepcin ms
restringida que se aplica al conjunto de
los ministros superiores de un Estado.
Pues bien, se limita la expresin
gobierno a los rganos de la autoridad
que, en el Estado, tienen, en sus grados
ms altos, la funcin ejecutiva, por
parecer a los gobernados como la ms
ineludible en la tarea de regir la sociedad
poltica, aquella cuyo peso ms
directamente e inmediatamente sienten
por estar dotada del imperio que moviliza
la coaccin al servicio de sus mandatos.
As pues, en sentido estricto, gobierno
equivale a Poder Ejecutivo.
Gobierno, en ciencia poltica, es,
pues: 1) actividad superior del Estado, 2)
conjunto de rganos que forma la
autoridad, 3) personas que ejercen sta y
4) en sentido estricto, funcin y rgano
ejecutivo y titular de ste.
Esta ltima acepcin de gobierno
se impuso por las explicaciones de
Rousseau en el Contrato Social, donde lo
define como cuerpo intermediario
establecido entre los sbditos y el
soberano para su mutua correspondencia,
encargado de la ejecucin de las leyes y

del mantenimiento de la libertad tanto

civil como poltica31.
Sin embargo al estudiar las formas
de gobierno, ste no se considera en
sentido limitado que lo reduce a la
actividad ejecutiva sino en las
aceptaciones amplias ya anotadas.
Segn las explicaciones de
Linares Quintana, la forma de gobierno
es la manera segn la cual el gobierno
acta y exterioriza su actividad propia, a
la vez que es la estructura mediante la
cual son ejercidas sus funciones32.
La clasificacin de los gobiernos
constitua problema para la antigedad y
ya Aristteles de su Poltica, describe la
que se impondra a travs de los siglos.
Llamamos monarqua el Estado
en que el mando, dirigido al inters
comn, no pertenece sino a uno solo;
aristocracia aquel que se confa a ms de
uno, y toma su denominacin o de que las
pocas personas a quienes se confa el
mando se escogen entre las ms honradas,
o de que no tienen en vista sino el mayor
bien del Estado y de sus miembros;
republica, aquel en que la multitud
gobierna para la utilidad pblica, nombre
que es, sin embargo, comn a todos los
Estados. Estas tres formas pueden
degenerar: la realeza en tirana; la
aristocracia en oligarqua; la republica en
democracia. La tirana no es, en efecto,
sino la monarqua dirigida a la utilidad
del monarca; la oligarqua a la utilidad de
los ricos; la democracia a la utilidad de
31
32

Chevallier, ob.cit., pag.160.

Tratado, t. VI, pag.15).

71

los pobres; ninguna de las tres se ocupa

del inters pblico.
Para Aristteles, como, antes de
l, Platn, comprenden que las formas
simples no se encuentran siempre en la
realidad sino que en el hecho predominan
los regmenes mixtos, compuestos de
caracteres que participan en ciertos
aspectos de una u otras. El desarrollo del
pensamiento aristotlico est lejos de
mantener la consecuencia armoniosa y
simplista de la clasificacin consignada
en el famoso prrafo que acaba de
transcribirse.
Sin embargo, tradicionalmente se
impone, a travs de la serie de los
pensadores polticos, la divisin tripartita
que define a la monarqua como poder de
uno solo; a la aristocracia, el de pocos
selectos; a la democracia como el de la
multitud, del pueblo todo.
Santo Toms se inclina por un
rgimen mixto; una monarqua templada
por la aristocracia y formas democrticas
en la eleccin de los gobernantes.
Montesquieu formula otra divisin
tripartita en el Espritu de las Leyes Hay
tres clases de gobierno: republicano,
monrquico y desptico; para descubrir la
naturaleza de cada uno de ellos, basta
saber la idea que a su respecto tienen los
hombres menos instruidos; supongo tres
definiciones o ms bien tres hechos: uno,
que el gobierno republicano es aquel en
que el pueblo todo o una parte del pueblo
tiene el poder soberano; el monrquico,
aquel en que uno solo gobierna, pero por
medio de leyes fijas y establecidas;

mientras en el desptico, uno solo, sin ley

y sin regla impulsa todo por su voluntad y
por sus caprichos. Esto es lo que llamo
naturaleza de cada gobierno.
Criticado
Montesquieu
por
agrupar en la republica a aristocracia y
democracia, y por colocar como uno de
los tres trminos de su divisin el
despotismo, corrupcin de toda especie de
formas, dio pie, sin embargo, para nuevas
disquisiciones del pensamiento poltico
en torno a la clasificacin de los
gobiernos.
Rousseau, en el Contrato Social
acoge la divisin aristotlica pero,
despus de diferenciar soberano y
gobierno, entrega meramente a ste la
funcin de cumplimiento de la voluntad
soberana, de modo que, segn l si el
pueblo mismo realiza dicha voluntad, el
rgimen es democrtico; monrquico si se
confa a un magistrado nico tal tarea; y
aristocracia, si a un pequeo nmero
En el constitucionalismo clsico
se impuso la oposicin de la Republica y
Monarqua. En la moderna divisin
bipartita dice Kelsen- es exacto que la
diversidad de forma de Estado ha de
referirse a una anttesis fundamental de
dos tipos. Pero es errneo dividir en dos
partes toda la serie de constituciones
positivas. Hay que limitarse a sealar el
grado en que cada Estado positivo se
aproxima a uno u otro de los tipos
ideales; toda constitucin positiva como
han reconocido muchos autores- es una
mixtura de principios contrapuestos de
organizacin. Pero estos principios no se
dan siempre mezclados en igual
72

proporcin en cada grado del orden

estatal, no todos los grados de ese orden
necesitan ser creados conforme a mtodos
idnticos.

detenimiento esos interesantes tpicos

que se relacionan propiamente con la
anormalidad constitucional, con la
patologa poltica.

Para Linares Quintana resulta

conveniente y posible sistematizar las
formas de gobierno, atendiendo al criterio
sustancial de que sea o no garantizada,
como valor absoluto y primario, la
libertad y la dignidad del hombre, en dos
tipos genricos y comprensivos de un
sinnmero de variantes particulares el
constitucionalismo y el autoritarismo;
vale decir, el Estado de derecho o
gobierno de las leyes y el Estado policial
o gobierno de los hombres33.

Debemos adelantar, eso s, nuestra

opinin de que a gobernantes de esa
ndole debe tambin reconocerse el uso de
las
atribuciones
que
imponga
ineludiblemente el manejo del bien
comn que en el hecho ejercen y las que
se encaminen a poner trmino cuanto
antes a la irregularidad de su condicin.

Con el fin de evitar confusiones,

debemos distinguir esta clasificacin de la
que puede hacerse entre gobiernos de iure
y gobiernos de facto.
Entre los gobernantes que tienen
titulo legtimo segn la juridicidad
vigente y los que carecen de esa posicin,
por haber accedido al mando antes de
toda organizacin estatal o como
consecuencia de una revolucin de
cualquiera especie o de un golpe de
Estado, hay una diferencia apreciable que
se proyecta en el problema del alcance y
de los limites de las facultades que
pueden ejercer las autoridades de facto.
Ese problema reviste importancia
tanto para el Derecho Internacional como
para el Derecho Publico Interno.
Sentimos que la extensin de esta
obra no nos permita considerar con

Conviene recordar por otra parte,

que el catolicismo no hace cuestin
acerca de las formas de gobierno, porque
no hay por qu la Iglesia no apruebe el
principado de uno solo o de muchos, con
tal que sea justo y atienda a la comn
utilidad. Por lo cual, salvo la justicia, no
se prohbe a los pueblos el que adopten
aquel sistema de gobierno que sea ms
apto y conveniente a su natural o a los
institutos
y costumbres
de sus
34
antepasados . El derecho de soberana,
por otra parte, en razn de si propio, no
est necesariamente vinculado a tal o cual
forma de gobierno, pudese escoger y
tomar legtimamente una u otra forma
poltica con tal de que no le falte
capacidad de cooperar eficazmente al
provecho comn de todos Juzgando
rectamente cualquiera ver que entre las
varias formas de gobierno ninguna hay
que sea en s misma represensible, como
que nada contiene que repugne a la
doctrina catlica, antes bien, puesta en
prctica discreta y justamente, pueden
34

33

Tratado, t. VI, pg. 40)

Encclica Diuturnum illud de Len XIII,

1881, N 6).

73

todas ellas mantener al Estado en orden

perfecto35.
Por lo mismo, no obstante, Po X,
al condenar el movimiento de Le Sillon,
el 5 de agosto de 1910, record que Len
XIII al ensear que la justicia es
compatible con las tres formas de
gobierno conocidas, ensea tambin que,
por este lado, no goza la democracia de
especial privilegio. Veremos que el
pensamiento de la Iglesia se inclina a
afirmar, no obstante, que la forma
democrtica parece la ms apta a la actual
etapa de la vida humana.

La monarqua es una forma de

gobierno de un estado (aunque en muchas
ocasiones es definida como forma de
Estado en contraposicin a la Repblica)
en la que la jefatura del estado o cargo
supremo es:

Las principales formas de

gobierno son: Monarqua Repblica
Aristocracia Democracia.

Formas de Gobierno:
A. Monarqua
Dice todava el Diccionario, es
forma de gobierno en que el poder
supremo corresponde con carcter
vitalicio a un prncipe, designado
generalmente segn orden hereditario y a
veces por eleccin. Sin embargo, los
rasgos de vitalicia y hereditaria
acompaan generalmente a la monarqua,
tal como la sucesin se mantiene de
ordinario en la descendencia de varn
mayor. La ley slica impeda el paso de la
mujer al trono.

35

Encclica Inmortale Dei, Len XIII,

1885, N 9 y 36; dem en Libertas, 1888
N 36).

personal,
y
estrictamente
unipersonal (en algunos casos
histricos se han dado diarquas,
triunviratos, tetrarquas, y en
muchas ocasiones se establecen
regencias formales en caso de
minora
o
incapacidad
o
valimientos informales por propia
voluntad).
vitalicia (en algunos casos
histricos existieron magistraturas
temporales
con
funciones
similares, como la dictadura
romana, y en muchos casos se
produce la abdicacin voluntaria o
el derrocamiento o destronamiento
forzoso, que puede o no ir
acompaado del regicidio).
y designada segn un orden
hereditario
(monarqua
hereditaria), aunque en algunos
casos se elige, bien por cooptacin
del propio monarca, bien por un
grupo
selecto
(monarqua
electiva).

El trmino monarqua proviene del

griego (mnos): uno, y
(arjin): gobierno, traducible por
gobierno de uno solo. A ese nico
gobernante se le denomina monarca o rey
(del latn rex) aunque las denominaciones
utilizadas para este cargo y su tratamiento
protocolario varan segn la tradicin
local, la religin o la estructura jurdica o
territorial del gobierno (vase seccin
correspondiente).

74

El estado regido por un monarca

tambin recibe el nombre de monarqua o
reino.
El poder del rey puede identificarse o
no con la soberana; ser absoluto o estar
muy limitado (como es usual en la
mayora de los casos de las monarquas
actuales,
sometidas
a
regulacin
constitucional).
Monarqua constitucional / parlamentaria.
Monarqua de la
Mancomunidad Britnica de Naciones (Commonwealth)
Monarqua semi-constitucional
Monarqua absoluta
Entidad monrquica a nivel sub-estatal

Sistemas de gobierno en la UE.:

Monarqua
Repblica

Evolucin de la monarqua en la Historia

La monarqua
occidental

en

la

civilizacin

Edad Antigua

La
Antigedad
clsica,
posteriormente a los reyes mticos
(Minos, Agamenn, Pramo) que podan
corresponder al wnax micnico (o anax
homrico), desarroll la figura del
basileus griego: primero un arconte con
funciones limitadas en la polis, a la que se
aadieron en los reinos helensticos
surgidos tras la divisin del imperio de
Alejandro Magno los rasgos simblicos y
efectivos del poder asitico del Imperio
persa. Los rituales orientales, como la
proskinesis o inclinacin ante el rey, eran
extraos tanto al espritu democrtico
como al aristocrtico de las poleis
griegas, donde slo la ley era rey (nomos
basileus)1 pero fueron adoptados. La
concepcin de la ciudad como espacio
75

pblico, y de la poltica como la ciencia

del gobierno, sujeta a escrutinio y debate
pblico (el gora), aunque fuera el
basileus quien la ejerciera, s que se
mantuvo. La clave era la consideracin
del ciudadano como hombre libre,
mantenido por la reduccin de gran parte
de la poblacin a la esclavitud (modo de
produccin esclavista). Por su parte, el
rex
romano,
profundamente
desprestigiado por la Repblica, fue
siempre tenido como referencia -a evitarpor el emperador romano, de estirpe
republicana durante el principado de
Augusto, y ya con menos complejos con
el dominado de Diocleciano y con la
conversin al cristianismo.2
En la Pennsula Ibrica, el
denominado reino de Tartessos conserv
nombres de reyes respaldados por fuentes
griegas, unos mticos (Grgoris y Habis)
y otros ms verosmiles (Argantonio),
aunque el primer nombre identificable
con un rico y poderoso personaje situado
en las tierras del occidente mediterrneo
sera el gigante Gerin, vinculado a los
trabajos de Hrcules.
rbol genealgico de Enrique II del Sacro Imperio
Romano Germnico.

Edad Media
En la edad media europea, la
descomposicin del Imperio romano
conllev el establecimiento de las
monarquas germnicas, fundamentadas
en la necesidad de un dirigente militar
con autoridad en la poca de las
invasiones, mientras la civilizacin
urbana clsica se vea sometida a un
fuerte proceso de ruralizacin y
descentralizacin, y el modo de
produccin esclavista se sustitua por el
modo de produccin feudal.

76

La posterior descomposicin del

Imperio carolingio propici en buena
parte de Europa Occidental distintas
formas de monarqua feudal, mientras que
en otras zonas surgan repblicas en
ciudades libres o estados eclesisticos. En
Europa Central una serie de dinastas
germnicas recreaban sucesivas versiones
del Imperio, al tiempo que en Europa
Oriental perviva el Imperio bizantino,
ambos oscilantes entre la teocracia y el
cesaropapismo;
mientras
que
el
asentamiento de los pueblos eslavos
concluy en la formacin de otros reinos.2

algunos reinos cristianos, no se

consideraba), y sola complicarse en
varios casos por las violentas intrigas del
harn y los numerosos pretendientes al
trono que la poligamia proporcionaba. El
sistema demostr ser lo suficientemente
flexible como para permitir la ascensin a
los ms altos cargos de personajes sin
origen social nobiliario, incluso exesclavos (en algunas taifas andaluses),
as como sostener, sobre todo en el caso
del califato otomano, el gobierno sobre
una poblacin marcadamente pluricultural
y plurireligiosa.

La civilizacin islmica comenz

con un poder poltico y religioso
concentrado en el califato que, despus de
la unidad inicial, mantenida hasta el
califato omeya se disgreg espacialmente
originando una pluralidad de estados que
buscaron su legitimacin en distintas
formas de monarquas, con estructuras,
segn su amplitud, ms o menos tribales,
nacionales o imperiales, ligadas o no en
cuanto a la sucesin a una terica
vinculacin familiar con el profeta
Mahoma.

Las
monarquas
cristianas
europeas eran dinsticas: el hijo mayor o
el descendiente varn ms prximo
heredaban el trono, aunque la dinmica
expansiva y agresiva del feudalismo las
haca enormemente cambiantes por las
continuas guerras de conquista. Obtenan
su capacidad militar de los soldados y
armas de los seores feudales, con lo que
dependan de la lealtad de la nobleza para
mantener su poder; y su legitimidad del
clero (particularmente la orden de Cluny)
encabezado por el Papa, que no
desaprovech las ocasiones que se
presentaron
para
propiciar
el
establecimiento
de
monarquas
independientes eximindolas del vasallaje
debido al Sacro Imperio Romano
Germnico o al reino del que se
desgajaran (caso de varios reinos
peninsulares, como el reino de Portugal
frente al reino de Len). La
patrimonializacin de la monarqua
permita la divisin del territorio en caso
de herencias y su fusin en caso de
enlaces matrimoniales (sometidos a
especiales codificaciones -Ley Slica- y
escndalos en caso de disolucin o
matrimonio morgantico), con toda la
complejidad institucional y territorial que
de ello resultaba, as como los conflictos
sucesorios que podan suscitarse con

Esas monarquas islmicas a veces

aspiraron a la denominacin de califato,
de implicacin religiosa (califa significa
sucesor de Mahoma), consideracin que
hasta el siglo VIII mantuvo como
exclusiva el califato omeya de Damasco y
hasta el X el califato abas en Bagdad,
para ser luego desafiada por el califato de
Crdoba (de ascendencia omeya) y el
califato fatim en Egipto, y ms tarde por
otros, como los almohades y los
otomanos. Cuando no, se conformaban
con el ttulo ms civil de emirato. La
sucesin en estas monarquas, fueran
califatos,
emiratos
u
otras
denominaciones, no se codific con lneas
sucesorias estrictas de primogenitura (la
sucesin femenina, al contrario que en

77

cualquier excusa a poco bien que se

argumentara. En algunos casos condujo a
la aceptacin de reinas que ocupan el
trono por derecho propio (los reinos
cristianos de la Pennsula Ibrica), o
reinas regentes durante la minora de edad
de los reyes. Otro resultado trascendente
fue el alejamiento de las casas reales de
los pueblos sobre los que reinaban: tales
extremos alimentaban la idea de la
diferencia sustancial entre los reyes y el
resto de los mortales, y el prestigio de su
sangre azul, junto con sus cualidades
taumatrgicas exhibidas ritualmente
(uncin
real,
establecimiento
del
protocolo de la corte, uso del plural
mayesttico, administracin arbitraria de
la merced y la gracia y justicia real,
espectculos multitudinarios como los
besamanos o el toque real para la cura de
la escrfula, etc.).

En los ltimos siglos de la Baja Edad

Media, con el declive del feudalismo y la
aparicin de los Estados nacionales en
torno a las monarquas autoritarias, el
poder territorial ejercido a escala de los
nacientes mercados nacionales se fue
centralizado en la figura del Soberano,
que no reconoca poderes superiores
como haban sido los poderes universales
medievales (Papa y Emperador). En
principio
estos
gobernantes
eran
apoyados por la naciente clase media o
burguesa, que se beneficiaba de la
existencia de un gobierno central fuerte
que mantuviese el orden y una situacin
estable para el desarrollo del comercio en
el naciente capitalismo; lo que no es
contradictorio con que al mismo tiempo
garantizaran el predominio social de
nobleza y clero, los estamentos
privilegiados
del
Antiguo
Rgimen(Monarqua).

Edades moderna y contempornea

Toque real de Enrique IV de Francia a enfermos de escrfula

(1609).

Entre los siglos XVI y XVII, las

monarquas aumentaron sus pretensiones
de concentracin de poder para
convertirse en monarqua absoluta:
aumentando
la
centralizacin,
suprimiendo
intermediarios
entre
monarca y sbditos e intentando el
ejercicio de un poder sin limitaciones
tericas, con mayores o menores
posibilidades de lograrlo. Modelo
histrico de ello fue la monarqua
borbnica de Luis XIV de Francia,
mientras que la monarqua catlica de los
Habsburgo espaoles qued como modelo
de
monarqua
autoritaria,
con
pretensiones ms limitadas y ms
consideracin
a
todo
tipo
de
3
particularismos y lmites ideolgicos.

78

Tanto los abusos de poder como la

inadecuacin de esas pretensiones a la
dinmica econmica y social, llevaron al
estallido de la contestacin a esas
concentraciones de poder en forma de
revueltas antifiscales, particularismos
regionales y estamentales, o bien la
insatisfaccin creciente de la burguesa.
Todo ello contribuy a la cada de las
monarquas
absolutas
de
Europa
Occidental tras sucesivos ciclos de
revoluciones burguesas o revoluciones
liberales (el primero de ellos denominado
atlntico): la Revolucin inglesa en el
siglo XVII (1640-1688, con un
intermedio
de
Restauracin),
la
Revolucin francesa y las guerras de la
independencia americana desde el ltimo
cuarto del XVIII hasta el primero del XIX
(1776 Estados Unidos, 1789 Francia, la
Amrica continental espaola hasta la
Batalla de Ayacucho, 1824), y los ciclos
revolucionarios denominados revolucin
de 1820, revolucin de 1830 y revolucin
de 1848.

Federico II de Prusia, dspota ilustrado comparte mesa con

filsofos como Voltaire.

Luis XVI de Francia es ejecutado en la guillotina.

Luis Felipe de Orleans, el rey de las barricadas.

La Reina Victoria.

Estos procesos revolucionarios

marcaron hitos en la limitacin del poder
de los reyes, que ya desde la segunda
mitad del siglo XVIII procuraba revestir
al absolutismo de una justificacin
ideolgica que superaba el derecho divino
de los reyes mediante lo que se denomin
despotismo ilustrado, vinculado a la
ilustrada idea de progreso. En cambio, esa
misma forma en Europa Oriental
coincida con el momento de mayor
concentracin del poder en los reyes,
simultneo a un proceso econmico y
social de refeudalizacin, que llev a la
autocracia zarista en Rusia y a la
expansin del Imperio austrohngaro.
La idea moderna de una
monarqua limitada constitucionalmente
(monarqua constitucional) se consolid
con lentitud en la mayor parte de Europa,
al tiempo que aparecan las primeras
repblicas europeas modernas. Durante el
siglo XIX el poder de los parlamentos
(elegidos
por
cuerpos
electorales
progresivamente ampliados) creca al
mismo ritmo que disminua el poder de
los monarcas, que se acomodaban a un
79

papel de espejo de virtudes sociales mitad

aristocrticas, mitad mesocrticas o
burguesas, como el que ejemplificaba la
Reina Victoria (matriarca que emparent
a toda la realeza europea), incluyendo la
doble moral que ha pasado a ser sinnimo
de poca victoriana. Hubo incluso tronos
que se pusieron a subasta y recayeron en
el candidato que demostr mayor
sensibilidad liberal, como el espaol
durante la revolucin de 1868 (en
Amadeo de Saboya). Otros se escindieron
pacficamente, a iniciativa de sus propios
sbditos: el reino de Noruega y el reino
de Suecia en 1905. Alguna, como la
belga, escindida revolucionariamente en
1830 de la holandesa, se defini como
monarqua popular. El caso de disolucin
ms clara fue el de la monarqua francesa,
cuyos
partidarios,
enfrentados
y
escindidos en orleanistas y legitimistas,
fueron incapaces de aprovechar su
victoria electoral tras la cada del
imperialismo bonapartista (1871), lo que
consolid la III Repblica.
Entre
tanto,
la
expansin
imperialista de las potencias europeas por
frica, Asia y el Pacfico, fue haciendo
desaparecer (o reduciendo a un papel
inoperante) las monarquas tradicionales
de esos pueblos.
Seculares monarquas europeas,
como el Imperio ruso, el II Imperio
alemn y el Imperio austrohngaro,
dejaron de existir despus de la I Guerra
Mundial, cuando el Tratado de Versalles y
la Revolucin sovitica cambiaron la faz
de Europa. El fin de la Segunda Guerra
Mundial y la cada de los fascismos, con
los que se haban vinculado la monarqua
italiana y -de grado o por fuerza- las
balcnicas (Albania, Yugoslavia, Hungra,
Rumana y Bulgaria), supuso una nueva y
masiva desaparicin de tronos.

Situacin actual de las monarquas

Suele insistirse en la idea de que el
mantenimiento de la monarqua en la
actualidad obedece a su papel como
smbolo de la unidad nacional frente a la
divisin territorial y su poder arbitral
frente a los distintos partidos polticos.
Cuando es el caso que el rgimen poltico
es democrtico, reconocindose la
soberana popular, el monarca pasa a ser
la figura en la que se encarna el cargo de
Jefe del Estado de forma vitalicia y
hereditaria, con lo que su papel es
fundamentalmente
simblico
y
representativo.
Esta definicin es la que se suele
identificar con las monarquas europeas,
entre las que estn las monarquas
parlamentarias del Reino Unido, Espaa,
Noruega, Suecia, Dinamarca, los Pases
Bajos, Blgica y Luxemburgo. Tambin
existen tres microestados con monarqua
(Liechtenstein, Mnaco y Andorra) y una
monarqua electiva teocrtica (Ciudad del
Vaticano). Entre los pases rabes las
monarquas tienen distintos grados de
apertura a la representacin popular,
mayor en Marruecos o Jordania y muy
restringida en Arabia Saudita o los
emiratos del Golfo Prsico (Kuwait,
Barin, Catar, Emiratos rabes Unidos y
Omn), Malasia (con monarqua rotatoria
entre los diferentes sultanes) y Bruni;
excepto los dos primeros, todos ellos
pases que pueden calificarse de
petroestados,6 y muchas veces tildados de
plutocracias. Butn es la nica monarqua
del Subcontinente Indio, tras la reciente
abolicin de la monarqua en Nepal
(2008); Japn (equiparable a las
monarquas europeas), Tailandia y
Camboya son las restantes monarquas de
80

Extremo Oriente. En algunos pequeos

estados africanos (Lesoto y Suazilandia,
enclavados en la Repblica Sudafricana)
siguen
mantenindose
monarquas
tradicionales.
Un papel especial en las relaciones
internacionales es el que cumple la
monarqua britnica, que mantiene un
vnculo personal con la Commonwealth
(Comunidad Britnica de Naciones), de
varios de cuyos estados miembros
contina siendo el jefe de estado titular a
pesar de que sean estados independientes.
El papel del rey de Espaa en la
Comunidad Iberoamericana de Naciones
y las peridicas reuniones denominadas
Cumbre
Iberoamericana
no
es
comparable, pues en rango protocolario es
equivalente a los dems jefes de estado.
Un rasgo de las monarquas
europeas (a veces considerado como una
actualizacin o bsqueda de legitimacin
popular) ha sido la incorporacin de
plebeyos a las familias reales, y la
continuada presencia en los medios de
comunicacin de masas, incluyendo los
escndalos propios de la prensa del
corazn, desde la glamurosa boda de
Grace Kelly con Raniero III de Mnaco
(1956) y los espectaculares matrimonio,
divorcio y muerte de Lady Di (19811997). Otro ha sido la reconsideracin del
papel de la mujer en la monarqua, para
equipararla con el varn en la sucesin,
reforma que han iniciado las monarquas
nrdicas. En Espaa se ha llegado a
consultar al Consejo de Estado la
conveniencia de alterar la lnea de
sucesin al trono regulada por la
Constitucin de 1978.

Los reyes de Suecia Carlos XVI Gustavo y Silvia. La ley

sucesoria sueca ha impuesto la plena igualdad de varones y
mujeres, con lo que la princesa heredera es la hija mayor,
Victoria de Suecia, precediendo a su hermano varn de menor
edad Carlos Felipe de Suecia, en contra de la tradicional
prelacin del varn en las sucesiones dinsticas.

Abdal Bin Abdelaziz, rey de Arabia Saudita, una monarqua

islmica resistente a todo tipo de modernizacin, aparte de la
financiera.

Cumbre Iberoamericana 2007, en la que Juan Carlos I, rey de

Espaa, particip como Jefe de Estado con igual rango
protocolario que los dems dirigentes.

Dictaduras familiares
En algunas repblicas sometidas a
regmenes dictatoriales se han producido
transferencias dinsticas del poder de
padres a hijos, estableciendo prcticas
muy similares a las de las monarquas,
que se suelen denominar dictaduras
familiares. Ejemplos de ello han sido el
Hait de los Duvalier, la Nicaragua de los
Somoza o la Siria de los Assad.

81

Un caso particular es la dinasta

comunista de Corea del norte. La
sustitucin en 2006, en Cuba de Fidel
Castro por su hermano Ral Castro se ha
interpretado en el mismo sentido por
parte de la oposicin. Aunque dicha
sucesin
estuvo
amparada
constitucionalmente, puesto que Ral era
el Primer Vicepresidente del Consejo de
Estado y de Ministros, y est previsto en
la carta magna que la persona que ostenta
este cargo asuma la presidencia interina
en caso de muerte o enfermedad del jefe
de Estado como ocurri en est ocasin.9
Luego en 2008, Ral Castro fue elegido
presidente por el parlamento cubano.

Monarqua y religin

con la dinasta Romnov, estaban ligados

a la Iglesia Ortodoxa. En el Islam, el
Califato
otomano
constituy
una
monarqua sustentada socio-polticamente
en el Islam, al igual que las actuales
monarquas de Arabia Saudita y
Marruecos. A diferencia de otros casos de
monarquas, an hoy en da existen
sectores que defienden la idea de un
retorno al califato, lo que abre la
posibilidad y discusin acerca del
restablecimiento de las monarquas en el
Medio Oriente.10
En la Antigedad, el cambio de una
monarqua a una repblica poco tena que
ver con el aspecto religioso, o el cambio
de religin oficial con el cambio de forma
de gobierno. Ni siquiera en la edad
moderna con todos los movimientos en el
terreno religioso: reforma, contrarreforma
(protestantismo), luteranismo, calvinismo,
etc.

Tipos de monarqua
George Bush y Mohammed VI, rey de Marruecos, se
considera descendiente del profeta Mahoma (23 de abril de
2002).

En algunas monarquas, sobre todo en las

antiguas, dotaban al monarca (y tambin a
su dinasta) de carcter divino, por
ejemplo, los faraones de Egipto o los
emperadores romanos. Lejos de esta
concepcin del rey como dios, incluso
hoy (2007), aunque los Estados sean
aconfesionales,
algunas
monarquas
parlamentarias, siguen vinculadas a una
determinada religin. Por ejemplo,
Espaa y Blgica al Catolicismo, Reino
Unido y Pases Bajos al Protestantismo.
Hay otros muchos ejemplos, actuales e
histricos, como el de los zares, que hasta
antes de la Revolucin rusa que acab

Segn la teora poltica se pueden

entender varios tipos de regmenes
monrquicos:
Monarqua absoluta
La monarqua absoluta es una
forma de gobierno en la que es el
monarca quien ejerce el poder sin
restricciones en trminos polticos, y en la
mayor parte de los casos, tambin en los
aspectos religiosos, o al menos con un
gran componente espiritual. El lugar y el
periodo histrico en que surge el modelo
que se designa con ese nombre (Europa
Occidental durante el Antiguo Rgimen,
particularmente la monarqua francesa de
Luis XIV en torno a 1700) no impide que
puedan considerarse rasgos muy similares
82

en otros momentos y lugares, y con otros

ttulos de realeza (emperador en distintas
entidades polticas, basileus en el Imperio
bizantino, zar en Imperio ruso, etc.).
Rasgo distintivo de la monarqua absoluta
es la no existencia de divisin de poderes:
el Soberano es a la vez cabeza del
gobierno, principal rgano legislativo (su
voluntad es ley) y cspide del poder
judicial ante el cual se puede solicitar la
revisin de los jueces inferiores. Como
justificacin ideolgica, se entiende que
la fuente de todo poder (Dios, segn la
teora del derecho divino de los reyes) se
lo transmite de forma completa. Sin
embargo, en trminos prcticos, no
significaba realmente que un rey absoluto
pudiera ejercer un poder absoluto
entendido como ejercicio total del poder
en
toda
circunstancia
y
sin
intermediacin.

Ejemplo de corona real, uno de los smbolos de monarquas

europeas.

Monarqua constitucional y monarqua

parlamentaria
Histricamente, las limitaciones al
poder de los monarcas surgen en Europa a
partir de la crisis del Antiguo Rgimen,
que en algunos casos condujo a la
supresin de la monarqua y la
constitucin de repblicas (caso de
Francia durante la Revolucin francesa
entre 1791 y 1804 o de Inglaterra durante

la Revolucin Inglesa entre 1649 y 1660)

mientras que en otros el rey acepta ceder
parte de su poder y compartirlo con
representantes elegidos. Si la cesin es
por la mera voluntad del rey, no se
considera una verdadera constitucin,
sino una carta otorgada (caso de Francia
en la Restauracin entre 1814 y 1830).
Las
verdaderas
monarquas
constitucionales son aquellas en que se
define el principio de soberana nacional,
aunque se la haga residir no en el pueblo
(soberana popular) sino, por ejemplo en
las Cortes con el Rey (constitucin
espaola de 1845 y de 1876). El rey
retiene as gran parte del poder,
determinando un reparto de funciones en
las que, principalmente, controla el poder
ejecutivo.
En la monarqua parlamentaria, el
gobierno es responsable ante el
Parlamento, que es inequvocamente el
depositario de la soberana nacional.
Aunque el rey mantenga algunas
competencias (ms bien formales), como
la capacidad de designar un candidato a la
presidencia del gobierno, que no obstante
no alcanzar el nombramiento hasta no
obtener la confianza del parlamento. El
rey sigue siendo el jefe de estado,
inviolable e irresponsable en el ejercicio
de su cargo, y ostenta la ms alta
representacin de la nacin en las
relaciones internacionales, aunque sus
poderes son prcticamente simblicos.
Suele resumirse en la expresin el rey
reina, pero no gobierna (expresin debida
a Adolphe Thiers).11 Cualquiera de sus
actos oficiales ha de ser respaldado por el
gobierno, sin cuyo consentimiento no
puede efectuarlos. El ejemplo clsico de
monarqua parlamentaria es el Reino
Unido de Gran Bretaa e Irlanda del
Norte (desde la Revolucin Gloriosa de
1688), que adems no posee una
constitucin codificada sino un corpus de
83

leyes y prcticas polticas que conforman

su constitucin. Se han dado algunos
casos que comprometen las funciones de
un rey en una monarqua parlamentaria,
como fue la objecin de conciencia de
Balduino I de Blgica (que suspendi
temporalmente sus funciones para no
firmar la ley del aborto en 1990), o la
intervencin de Juan Carlos I para
impedir que la mayora del ejrcito se
sumase al Golpe de Estado en Espaa de
1981 (en un momento en que tanto el
Gobierno como el Congreso de los
Diputados estaban secuestrados). La
Constitucin Espaola de 1978 (que
define el sistema poltico como
monarqua parlamentaria) reserva al rey
la jefatura suprema de las Fuerzas
Armadas de Espaa. En algunos textos se
habla de la existencia de un poder arbitral
que sera el que ejercera el rey.

Monarquas hbridas
A lo largo de la historia han
existido sistemas de gobierno a medio
camino entre la monarqua absoluta y la
constitucional, en donde el monarca se ve
obligado a ceder parte de su poder a un
gobierno en ocasiones democrtico, pero
sigue manteniendo una importante
influencia poltica. La evolucin ha sido
muy diferente segn los pases, y depende
del derecho comparado. Sin embargo, los
monarcas de pases rabes tales como
Marruecos siguen ostentando casi todo el
poder en sus manos.
Adems
de
eso,
existen
monarquas de otros momentos histricos
como la de los regmenes feudales, en las
cuales el monarca es un seor feudal ms.
Su poder se limita a su feudo y a las
relaciones de vasallaje existentes con

nobles inferiores. En estos casos la

monarqua se asemeja a una aristocracia,
por la disolucin del poder entre la
nobleza.
Tratamiento protocolario
El cargo de monarca se denomina
rey (o reina si el cargo lo ocupa una
mujer). Reina tambin se llama a la
esposa del rey (la reina consorte),
mientras que el esposo de una reina que
sea reina por derecho propio no suele
recibir el tratamiento de rey, sino el de
consorte de la reina. La palabra rey es la
propia del idioma espaol, pero se suele
aplicar de forma general a cualquier
monarqua, aunque es muy habitual que
se utilice, en vez de rey, el nombre
original de ese ttulo, castellanizado o no,
sobre todo para los de culturas lejanas. En
cambio, no se suele utilizar el nombre del
ttulo en otras lenguas romances o en las
germnicas. La denominacin del ttulo
que ostenta un rey (cuyo valor
protocolario suele ser considerado muy
importante a efectos polticos y sociales)
tiene una gran variacin en el tiempo y en
el espacio; utilizndose denominaciones
muy diversas segn la tradicin local, la
religin o la estructura jurdica o
territorial del gobierno. Estos son los
ttulos
regios
ms
utilizados
histricamente en distintas partes del
mundo:
En Europa:

rex (en latn, del que derivan rei

en portugus o cataln, rey en
castellano, roi en francs, re en
italiano, rege en rumano)
kuningaz (en protogermnico, del
que derivan cyning en anglosajn, king en ingls, knig en
alemn, kirly en hngaro, kung o
84

konge
en
escandinavas)

las

lenguas

basileus (en griego, que pas a ser

una magistratura con funciones
predominantemente religiosas en
las poleis clsicas)

emperador (o emperatriz), del

latn imperator (el mximo poder
militar en la Repblica romana,
que pas a ser funcin propia y
esencial del emperador romano).
El ttulo se utilizaba de forma
conjunta, y en la prctica
equivalente, con los de Princeps,
Augusto y Csar. De este ltimo
(el cognomen de Gaius Iulius
Caesar -Julio Csar-, que significa
cabellera, irnicamente, por ser
calvo) derivan fonticamente los
de:

kiser (en alemn)

zar (en ruso)

Por regla general, se considera que un

emperador o rey de reyes es un monarca
de un imperio, es decir, de una estructura
poltica de gran extensin; que, o bien es
supraestatal (por encima de varios
estados, cada uno de los cuales puede
tener su propio rey, que en algunos casos,
como era corriente en el feudalismo, son
vasallos del emperador), o bien es
supranacional, es decir, que extiende su
soberana sobre varias naciones. No
obstante en las relaciones internacionales
modernas (desde los Tratados de
Westfalia, 1648) es muy habitual que el
ttulo imperial, vaco de la mayor parte de
su contenido antiguo o medieval, se
utilice simplemente como un ttulo
pretencioso, que la cortesa diplomtica
consiente en utilizar, pero sin que

implique un mayor poder (vase Poderes

universales).

judike (en sardo, del iudices -juezlatino). La identificacin de juez

con el rey, adems de ser una de
sus funciones esenciales, parte de
los jueces de Israel (Libro de los
Jueces, anterior al Libro de los
Reyes en la Biblia) y tambin se
aplic en otros casos, como los
jueces de Castilla que precedieron
a los Condes de Castilla.

B. Republica
Del latn res publica, la cosa
pblica, lo pblico, en sentido amplio, es
un sistema poltico que se fundamenta en
el imperio de la ley (constitucin) y la
igualdad ante la ley como la forma de
frenar los posibles abusos de los ms
fuertes, del gobierno y de las mayoras,
con el objeto de proteger los derechos
fundamentales y las libertades civiles de
los ciudadanos, de los que no puede
sustraerse nunca un gobierno legtimo. A
su vez la repblica escoge a quienes han
de administrar la cosa pblica mediante la
representacin
(democracia
representativa) de toda su estructura
mediante el derecho a voto. El electorado
constituye la raz ltima de su legitimidad
y soberana. Muchas definiciones, como
la de Encyclopdia Britannica de 1911,
resaltan tambin la importancia de la
autonoma y del Derecho (incluyendo los
derechos
humanos)1
como
partes
fundamentales para una repblica. No
debe
confundirse
repblica
con
democracia, pues aluden a principios
distintos, la repblica es el gobierno de la
ley mientras que democracia significa el
gobierno de la mayora.
85

Una repblica es, de este modo, un

sistema institucional independiente de los
vaivenes polticos, incompatible con
tiranas y monarquas, y en la cual tanto
los gobernantes como los gobernados se
someten por igual a un conjunto de
principios fundamentales normalmente
establecidos en una constitucin.
"Un montn de gente no es una
repblica" Aristteles.
Y la constitucin, de ser apegada al
Derecho, sirve para protegerlo y definir
incluso qu leyes son buenas y cules
malas en el marco de referencia
constitucional.
Repblicas coloreadas segn sistema de gobierno:
Sistema presidencial

presidencia ejecutiva

sistema semipresidencial

sistema parlamentario

sistema de partido nico

Repblica en la politologa
En la teora y la ciencia poltica, el
trmino repblica se puede referir a
varias formas de estado.
Definicin
Tradicionalmente, se ha definido la
repblica como la forma de gobierno de
los pases en los que el pueblo tiene la
soberana o facultad para el ejercicio del
poder, aunque sea delegado por el pueblo
soberano en gobernantes que elige de un
modo u otro. En la prctica suele pensarse
que la forma de estado de un pas es la
monarqua si tiene rey, y repblica si no
lo tiene. Lo cierto es que una repblica
est fundamentada en el "imperio de la
ley" y no en el "imperio de los hombres".

El desconocimiento de estos principios

clsicos en el mundo moderno lentamente
ha conducido a muchos a expresarse en
trminos de "repblicas democrticas" o
"repblicas islmicas", sin considerar la
contradiccin que tales frases contienen.
Son elementos comunes que participan
del contenido de la definicin tradicional
que la cultura occidental ha elaborado del
concepto "Repblica": 1.-la periodicidad
en los cargos; 2.-la publicidad de los actos
de gobierno, no es posible el secreto de
Estado; 3.-la responsabilidad de polticos
y funcionarios pblicos; 4.- la separacin
y control entre los poderes; 5.- la
soberana de la ley; 6.- el ejercicio de la
ciudadana, quien pone y depone; 7.- la
prctica del respeto, y no la intolerancia,
con las ideas opuestas; 8.- la igualdad
ante la ley; 9.- la idoneidad como
condicin de acceso a los cargos pblicos.
Los

pilares fundamentales
Repblica

de

la

Los tres pilares fundamentales de la

Repblica segn Aristteles son:
86

La divisin de poderes y su
control recproco.
La participacin poltica activa
por parte de los ciudadanos (esto
supone la publicidad de los actos
estatales y la necesidad de
instruccin en materias de
ciencias jurdicas y poltica tanto
terica como "material" [aquella
ocurrida en un estado determinado
y en un momento dado]).
La representacin de todas las
clases sociales dentro de las
instituciones de gobierno con
iguales atribuciones y prevalencia
de ninguna. (La accedencia a
dichas
magistraturas
necesariamente colegiadas en
razn de la materia debe ser
restringida (el magistrado debe
pertenecer a la clase que
representa y ser elegido con el
voto solo de sta).

Es necesario considerar que para

Aristteles los fines supremos de las
formas de gobierno deben ser:

La libertad-igualdad ("solo somos

libres
entre
iguales"
[consideracin griega de la
poca])
La realizacin de la justicia y del
bien comn.
o

La realizacin plena del

desarrollo
de
las
capacidades
cognitivas
humanas (para lo cual
considera necesaria la
realizacin de los dos
puntos
anteriores
siguiendo el concepto
fundamental de Scrates
[BIEN=VERDAD. Segn
el cual el bien es igual a la

verdad y el mal a la
ignorancia.
Scrates
explica esto de la siguiente
manera: -el humano busca
la felicidad, llenar su vaci
existencial
-para
esto
utiliza medios por los
cuales pretende lograr
dicho fin -la mayor parte
de las veces utiliza medios
que
consiguen
satisfacciones
efmeras,
etreas, superficiales, qu
no van ms all de los
"deseos
pasionales"
{como
tener
sexo,
alimentarse, etc} -de sta
manera concluye que
busca un fin por medios
que no pueden alcanzarlo;
ya que ste slo puede ser
alcanzado mediante la
contemplacin
de
la
verdad, entendida como el
conocimiento
de
la
realidad])
De esto se advierte que si slo somos
libres entre iguales no puede haber una
clase gobernante, deben gobernar todas
por igual.
Marx va ms all advirtiendo adems que:
habiendo elementos (individuos y/o
clases) econmicamente diferentes unos
intentan superponerse sobre otros,
estando rota, bajo dicho supuesto, la
relacin de igualdad de unos elementos
para con los dems y por lo tanto la de
libertad.
Ambigedad en las definiciones
La aplicacin de la misma palabra a dos
conceptos diferentes pero relacionados
lleva a inconsistencias:
87

1. Los pases que son repblicas

segn la definicin prctica
normalmente aducen que son
repblicas
en
un
sentido
tradicional, aunque en muchos
casos sean regmenes autcratas o
dictatoriales donde el pueblo no es
soberano.
2. Una monarqua electiva con
soberana
popular
o
una
monarqua constitucional seran
repblicas en sentido tradicional,
porque la soberana est en el
pueblo que otorga ms o menos
atribuciones a un monarca no
soberano. Sin embargo en la
prctica jams se llama repblica
a una monarqua.
Los analistas polticos creen que la
Primera guerra mundial desat el fin de
las monarquas tradicionales. La forma de
estado
republicana
(definicin
tradicional) se impuso en la mayora de
los estados desarrollados, monarquas o
no. Tras la primera guerra mundial, con el
Tratado de Versalles desaparecieron tanto
el Imperio austrohngaro, como el
Imperio alemn. Adems, los monarcas
de los estados ganadores fueron cediendo
poderes y prerrogativas a instituciones
democrticas electas.

Jefes de Estado
En las repblicas ms modernas,
el Jefe de Estado es llamado el Presidente
de la Repblica (o presidente), que no hay
que confundir con el Primer Ministro o
Presidente del Gobierno. En ciertos pases
el Presidente de la repblica recibe una
denominacin especial, como cnsul,
dux, knyazs, archon, etc.

En las repblicas democrticas, el

Jefe de Estado ha de ganar unas
elecciones. Estas elecciones puede ser
directas o indirectas (se forma un consejo
especial o es el parlamento quien elige a
la cabeza del Estado). Cuando el
presidente es electo, normalmente,
desempea su cargo en un periodo
preestablecido (generalmente, de cuatro a
seis aos), finalizado este periodo, se
celebran nuevas elecciones. Muchas
legislaciones nacionales, limitan el
nmero de Reelecciones a las que puede
presentarse un Presidente cuando ya ha
concluido su primer mandato.
Si el Jefe del Estado de una
repblica es al mismo tiempo el Jefe del
Gobierno, a este tipo de Repblica se dice
que tiene un Sistema de gobierno
presidencial. ste es el caso de Estados
Unidos y Chile.
Por el contrario, en los Sistemas
de gobierno semipresidenciales, el Jefe de
Estado no es la misma persona que el Jefe
del Gobierno. En estos casos, se da la
diferenciacin entre Presidente de la
Repblica y Primer Ministro (Presidente
del Gobierno). En estos casos, el papel
del Presidente de la Repblica resulta casi
ceremonial,
aunque
tiene
tareas
especficas como el papel consultivo en la
formacin de un gobierno despus de una
eleccin. Por el contrario, es el primer
ministro el que cuenta con el poder
ejecutivo.
En
los
sistemas
semipresidenciales, puede darse el caso
(depender de los sistemas y calendarios
de eleccin de cada pas) de que el
Presidente de la Repblica y el Primer
Ministro pertenezcan a diferentes partidos
polticos con ideologas encontradas. Esta
cohabitacin suele darse a menudo en
Francia.
88

En otros pases, como Alemania o

India, sin embargo, el presidente de la
Repblica,
tiene
que
permanecer
estrictamente independiente a la dinmica
gobierno/oposicin.
Por ltimo, en otros pases, como
Suiza o San Marino, la presidencia de la
Repblica no la ejerce una persona, sino
que lo hace un Consejo o Comit. En este
caso, la cabeza visible del Estado va
rotando entre los miembros del Consejo.
En el caso de San Marino, cada medio
ao. En el caso de Suiza, cada Ao
Nuevo. Estos sistemas son una herencia
de la Antigua repblica romana donde
tambin rotaba este cargo. Los Comicios
designaban a dos cnsules que ocupaban
el cargo durante un ao. La rotacin era
mensual. En cada semiperodo, un cnsul
ejerca el poder real (cnsul maior),
mientras que el otro lo supervisaba.

George Washington se convirti en el primer presidente de

Estados Unidos en 1789.

En las repblicas ms modernas,

el Jefe de Estado es llamado el Presidente
de la Repblica (o presidente), que no hay
que confundir con el Primer Ministro o

Presidente del Gobierno. En ciertos pases

el Presidente de la repblica recibe una
denominacin especial, como cnsul,
dux, knyazs, archon, etc.
En las repblicas democrticas, el
Jefe de Estado ha de ganar unas
elecciones. Estas elecciones puede ser
directas o indirectas (se forma un consejo
especial o es el parlamento quien elige a
la cabeza del Estado). Cuando el
presidente es electo, normalmente,
desempea su cargo en un periodo
preestablecido (generalmente, de cuatro a
seis aos), finalizado este periodo, se
celebran nuevas elecciones. Muchas
legislaciones nacionales, limitan el
nmero de Reelecciones a las que puede
presentarse un Presidente cuando ya ha
concluido su primer mandato.
Si el Jefe del Estado de una
repblica es al mismo tiempo el Jefe del
Gobierno, a este tipo de Repblica se dice
que tiene un Sistema de gobierno
presidencial. ste es el caso de Estados
Unidos y Chile.
Por el contrario, en los Sistemas
de gobierno semipresidenciales, el Jefe de
Estado no es la misma persona que el Jefe
del Gobierno. En estos casos, se da la
diferenciacin entre Presidente de la
Repblica y Primer Ministro (Presidente
del Gobierno). En estos casos, el papel
del Presidente de la Repblica resulta casi
ceremonial,
aunque
tiene
tareas
especficas como el papel consultivo en la
formacin de un gobierno despus de una
eleccin. Por el contrario, es el primer
ministro el que cuenta con el poder
ejecutivo.
En
los
sistemas
semipresidenciales, puede darse el caso
(depender de los sistemas y calendarios
de eleccin de cada pas) de que el
89

Presidente de la Repblica y el Primer

Ministro pertenezcan a diferentes partidos
polticos con ideologas encontradas. Esta
cohabitacin suele darse a menudo en
Francia.

francesa y la estadounidense establecieran

las bases para el derecho que actualmente
recogen la mayora de constituciones, la
libertad de culto dejan este aspecto a la
libre eleccin del ciudadano.

En otros pases, como Alemania o

India, sin embargo, el presidente de la
Repblica,
tiene
que
permanecer
estrictamente independiente a la dinmica
gobierno/oposicin.

Repblicas laicistas

Por ltimo, en otros pases, como

Suiza o San Marino, la presidencia de la
Repblica no la ejerce una persona, sino
que lo hace un Consejo o Comit. En este
caso, la cabeza visible del Estado va
rotando entre los miembros del Consejo.
En el caso de San Marino, cada medio
ao. En el caso de Suiza, cada Ao
Nuevo. Estos sistemas son una herencia
de la Antigua repblica romana donde
tambin rotaba este cargo. Los Comicios
designaban a dos cnsules que ocupaban
el cargo durante un ao. La rotacin era
mensual. En cada semiperodo, un cnsul
ejerca el poder real (cnsul maior),
mientras que el otro lo supervisaba.

Repblica y Religin
Una de las principales motivaciones por
las que se cambiaba del rgimen
monrquico al republicano era el aspecto
religioso.
La mayora de Monarquas tenan una
religin oficial del Estado de la que no se
podan discernir, mientras que las
repblicas, sobre todo desde que la

Muchas veces, las revoluciones que han

propiciado el cambio de Monarqua a
Repblica han sido altamente laicistas, lo
que en ocasiones ha despertado un
importante sentimiento anticlerical a raz
del apoyo y el simbolismo que algunas
confesiones
religiosas
como
el
catolicismo han prestado al Antiguo
Rgimen, o por su estrecha vinculacin
con las oligarquas, as como el papel
eminentemente reaccionario que las
jerarquas eclesisticas han tendido a
desempear en su complicidad o defensa
activa del orden establecido. En los casos
de mayor exacerbacin, o de mayor
acumulacin histrica de frustracin y
sufrimiento por parte de las clases
populares y oprimidas, a raz del statu
quo, esto ha llegado a provocar quemas
de iglesias, persecucin de religiosos y
destruccin de arte sacro, etc. Casos de
ello se dieron en Francia, durante la
revolucin francesa, o en algunas
revoluciones socialistas, como las que
dieron paso a las distintas Repblicas de
la Unin Sovitica (algunas de corta
duracin), as como las de Vietnam,
Corea del Norte, China, o la inconclusa
Revolucin social espaola de 1936, que
tiene lugar en el seno de la II Repblica
tras el frustrado golpe de Estado fascista,
por parte de los militares sublevados, que
dio lugar al estallido de la Guerra Civil,
siendo los intentos o afiliaciones
revolucionarias duramente reprimidas
desde el bando sublevado. Aunque
tambin la imposicin de monarquas o
estados totalitarios han fomentado en
ocasiones la persecucin o ataque a
90

minoras religiosas como a los judos, o a

los cristianos en el Japn Tokugawa, o
han legitimado su poder en la religin,
como la dictadura de carcter fascista del
General Francisco Franco y su
nacionalcatolicismo.

Irn es un caso de repblica

islmica, donde la religin ejerce un papel
central sobre el poder del pas, en la
imagen el lder supremo de Irn, Ali
Khamenei.

En los Estados Unidos, no sucedi esto,

probablemente, porque la suya ms que
revolucin, fue ante todo una Guerra de
Independencia para librarse de los abusos
de la corona britnica. No obstante, la
joven nacin no eligi ninguna religin
de Estado en especial, aunque s hace
referencia en ocasiones a la Biblia o a
Dios, por ejemplo en su constitucin.
Francia, pionero en la independencia de la
religin y el estado, asumira la laicidad
del estado finalmente a principios del
siglo XX.

Si bien es cierto que muchas veces

se ha esgrimido el sentimiento antireligioso para favorecer la implantacin
de un rgimen republicano, otras tantas
veces, ha sido al revs, se ha utilizado un
sentimiento religioso (en ocasiones,
incluso fundamentalista), con idntico
objetivo.

Repblicas confesionales

El sentimiento religioso jug un

importante papel, por ejemplo, en el
derrocamiento del Rgimen del Sah en
Irn, que fue substituido por una
repblica dirigida por los lderes
espirituales islmicos, los ayatols. De
hecho, Irn tiene como nomenclatura
oficial la de Repblica Islmica de Irn.
Algunos pases se han organizado
como una repblica, para establecer una
religin estatal en su constitucin. El
ejemplo ms evidente es el de las
Repblica Islmicas, aunque no son las
nicas, lo mismo sucede el polo opuesto,
en el Estado de Israel.
Histricamente,
muchas
repblicas se han definido en funcin de
una religin, como la Repblica catlica
de Irlanda o la Repblica protestante de
los Pases Bajos.
En este caso, al dotar a la
Repblica de una determinada religin
oficial, lo que se busca es impedir
injerencias en el culto estatal, provengan
dichas injerencias de dentro del propio
Estado o del exterior.

91

Repblica y Democracia
La repblica, a menudo, se asocia
con la democracia. De hecho, si todos los
estados que se autodenominan repblicas
realmente se acoplaran a la definicin, no
habr problema en que esta asociacin
fuera automtica. El problema es que en
muchas autodenominadas repblicas, la
soberana no reside en el pueblo.
El derecho a voto ha sufrido una
larga evolucin. De hecho, no se
generalizo el sufragio universal (derecho
a voto solo limitado por la mayora de
edad) hasta mediados del siglo XX.
Antes, este derecho estaba bastante
restringido. Slo determinados estratos
sociales podan votar, o se discriminaba
por cuestiones de origen, color de piel,
sexo, etc. Actualmente, a muchas formas
de democracia de la antigedad
(incluyendo la Democracia ateniense se
las denomina Plutocracias, pues slo
permita votar a la oligarqua dominante).

El referndum

sociedad las ventajas o inconvenientes al

apoyarlos. Es el caso, por ejemplo, del
Rgimen de Fidel Castro en Cuba que
organiza los llamados comits populares
para que los ciudadanos puedan participar
en la toma de decisiones.
Adems, muchas de las antiguas
repblicas socialistas de Europa del Este
incorporaron
a
su
nombre
la
denominacin titular de democracia, pero
al igual que el concepto de repblica
moderno, no se ajustaban a la realidad o a
la definicin comn. Ni se trataba de
regmenes participativos de manera
transparente y con derechos humanos
bsicos, ni se ejercan consultas directas
(referendos) a la ciudadana en las
condiciones adecuadas. Un ejemplo sera,
antes de la reunificacin de Alemania, la
hoy
ya
desaparecida,
Repblica
Democrtica Alemana.
En otros estados considerados
democrticos como Mxico, sin embargo,
esto se puede comparar, segn algunas
opiniones, con los famosos plebiscitos
que toman la opinin del pueblo pero sin
que la sociedad en s tome parte activa en
la legislacin, y la cmara de diputados

Un instrumento de democracia
directa son los referendos, pero stos slo
son convocados, normalmente, por algn
motivo extraordinario. Pocos pases, entre
los que est Suiza, convocan varios
referendos al ao.

Basndonos en el libro Tratado de

Derecho Constitucional, de Alejandro
Silva Bascuan -la significacin del
trmino Repblica no es ms precisa que
la de otros del vocabulario poltico.

Pases declarados como regmenes

o estados socialistas o comunistas, en
cambio, suelen tener un alto ndice de
participacin del pueblo, de lo que
denominan proletariado, pero en cambio,
las decisiones que ah se toman, no son de
gran alcance o bien no cuentan con una
base realmente democrtica donde se
puedan discutir y plantear por toda la

A ello contribuy desde el mismo

Aristteles cuando expres que era el
rgimen en que la multitud gobierna para
la utilidad pblica; nombre que es
tambin comn a todos los Estados y
podra degenerar en democracia. En otro
lugar, manifiesta en forma extraa que
junta lo que hay de bueno en dos
92

regmenes degenerados, la oligarqua y la

democracia36.

temporal, y responsables de sus actos, se

describe la Repblica.

No olvidar que Montesquieu, en el

Espritu de las Leyes establece que
gobierno republicano es aquel en que el
pueblo todo o una parte de l tiene el
poder soberano.

En el Estado podr ser confiada a

uno solo dicha jefatura, como casi
siempre
ocurre,
como
sucede
excepcionalmente (Suiza, en algn
tiempo Uruguay).

Tal sistema comprenda, como se

ve, aristocracia y democracia, o sea, toda
forma poliarqua.

La periodicidad y electividad del

Jefe de Estado acompaa siempre a la
Repblica, pero ya se hizo notar que eran
tambin condiciones que pueden avenirse
con la esencia de la Monarqua.

Realizada en el siglo XVIII la

Revolucin, primero contra el despotismo
y luego contra la monarqua los otros
dos brazos de la divisin tripartita de
Montesquieu-, perdido el prestigio de la
aristocracia, a la que se haca responsable
de los abusos del antiguo rgimen, todas
las repblicas se organizan en el hecho
como democracia y acostumbra usarse la
palabra slo para oponerla al gobierno
monrquico, en una significacin
negativa y, por tanto, limitada, que los
autores critican37
Perdido, por otra parte, como
rasgo determinante de la monarqua, el de
ser gobierno de un solo titular del
supremo poder, y hecha as compatible
con
la
democracia,
el
vocablo
republicano, como tpicamente opuesto al
monrquico,
cambia
su
esencia
conceptual, para centrarse en adelante en
los caracteres de la Jefatura de Estado.
Cuando se confa sta a
mandatarios elegidos, por una duracin
36

Aristteles, Poltica, cap.14).

Ejemplo Kelsen, ob.cit., pg. 418;
Snchez Agesta, pg. 506; Bernaschina,
t. I, pg. 264).
37

La responsabilidad, entre tanto,

constituye sin duda, la diferencia ms
caracterstica entre Monarqua y la
Republica.
Las explicaciones precedentes
revelan la impropiedad, por ejemplo, de
la definicin acogida en el Diccionario de
la Real Academia: Forma de gobierno
representativo en que el poder reside en el
pueblo, personificado ste por un jefe
supremo llamado Presidente.
Se describe con fidelidad de tal
modo un simple hecho: que la gran
mayora de las repblicas funcionan en
democracias representativas y tienen
mandatarios que reciben el nombre de
Presidente.
Pero no se expresa en esa
definicin la esencia de la repblica,
compatible con otras formas de
democracia
que
la
puramente
representativa, y an con la aristocracia
como la consider Montesquieu, y con
Jefes de Estado que pueden ser otros
rganos colegiados, ora unipersonales, a
93

veces stos con denominacin diversa que

la del Presidente.
As, pues, lo tpico de la republica
comparada con la monarqua se halla no
tanto en que, a diferencia de lo que ocurre
ordinariamente en sta, tiene aqulla
como cabeza funcionarios electivos y
temporales, sino fundamentalmente, en
que los titulares de la Jefatura del Estado
se halla uno o varios funcionarios
escogidos para actuar por tiempo
determinado y responsables ante quienes
le han otorgado el titulo de su
representacin.
El Jefe de un Estado republicano
podr o no tener a su cargo la efectiva
direccin del pas; y as, mientras en el
presidencialismo, acta como verdadero
Jefe de Gobierno, ello no sucede en
gobierno parlamentario.
La responsabilidad del Jefe de
Estado republicano se sujeta a reglas
especiales destinadas a limitar la
posibilidad de hacerla efectiva solo en
casos de especial gravedad, a rodearla de
exigencias formales que garanticen la
seriedad de su ejercicio y a precaver, en
fin, las consecuencias que pueda producir
en la continuidad del mando supremo.
Por tales razones, se reducen los
motivos de responsabilidad a la alta
traicin, abiertas y mximas infracciones
al orden jurdico; se exigen altas mayoras
acusatorias o decisorias, se impide o
dificulta su procedencia durante el
desempeo mismo de la funcin suprema.
En
sntesis,
monarqua
y
democracia no son hoy incompatibles y

ello explica que, en la ciencia poltica

contempornea, las democracias puedan
ser ya monarquas ya repblicas.

Clasificacin de
Gobiernos Actuales

las

Formas

de

Una repblica es la forma de

gobierno en la que el jefe del estado no es
un monarca, sino un cargo pblico cuyo
ocupante no tiene derecho por s mismo a
ejercerlo, sino que lo ha obtenido
mediante un procedimiento de eleccin
pblica y est sometido al escrutinio
pblico ambas cosas en teora, y su
denominacin es compatible con sistemas
unipartidistas, dictatoriales y totalitarios.
Aunque el republicanismo identifica
como valores republicanos los de la
Revolucin francesa (libertad, igualdad y
fraternidad), no es posible identificar
histricamente repblica con democracia
o igualdad ante la ley o con la eleccin de
todos los cargos de forma democrtica.
Desde el propio nacimiento del concepto
en la Edad Antigua, con la Repblica
romana.
Las listas siguientes incluyen a todas las
repblicas segn su rgimen interno
constitucional independientemente de que
se hayan elegido democrticamente o no.
Repblicas parlamentarias
El parlamentarismo es un sistema
de organizacin poltica en la que la rama
ejecutiva del gobierno depende del apoyo
directo o indirecto del parlamento, a
menudo expresado por medio de un voto
de confianza. El poder ejecutivo de las
repblicas parlamentarias proviene y
depende del poder legislativo; el jefe de
gobierno (llamado primer ministro) a
94

veces es el lder del partido o coalicin

con mayor representacin en el
parlamento o cuerpo legislativo. Existe
tambin un jefe de Estado independiente
(llamado presidente con poderes
limitados, simblicos o meramente
ceremoniales). Los siguientes estados son
repblicas parlamentarias:

Eslovenia

Estonia

Finlandia

Grecia

Hungra

frica

Islandia

Italia

Letonia

Lituania

Macedonia

Malta

Polonia

Portugal

Repblica Checa

Suiza5

Mauricio
Etiopa

Amrica

Dominica
Trinidad y Tobago

Asia

Bangladesh4
India

Irak

Israel

Nepal

Singapur

Timor Oriental

Turqua

Europa

Oceana

Fiyi (bajo control militar)

Samoa

Vanuatu

Repblicas presidencialistas

Albania
Alemania

Austria

Bulgaria

Croacia

Eslovaquia

Los sistemas presidencialistas

tienen una clara soberana y separacin de
poderes de gobierno; el ejecutivo es
elegido de manera independiente de la
rama legislativa, la cual a menudo se
conoce como congreso. El jefe de
gobierno es a la vez jefe de Estado
(llamado presidente) y por tanto no
existe el cargo de primer ministro. Los
95

siguientes
estados
presidencialistas:

son

repblicas

frica

Benn
Botsuana

Burkina Faso

Burundi

Camern

Chad

Comoras

Costa de Marfil

Gabn

Gambia

Ghana

Guinea

Guinea-Bissau

Guinea Ecuatorial (bajo una

dictadura)

Rep. Centroafricana

Rep. Dem. del Congo

Rep. del Congo

Ruanda

Senegal

Seychelles

Sierra Leona

Sudn (bajo una dictadura)

Tanzania

Togo

Tnez

Uganda

Yibuti

Zambia

Zimbabue

Amrica
Argentina
Bolivia

Kenia

Liberia

Brasil

Madagascar

Chile

Malaui

Colombia

Mal

Costa Rica

Mauritania

El Salvador

Mozambique

Ecuador

Namibia

Estados Unidos

Nger (bajo control militar)

Guatemala

Nigeria

Hait
96

Honduras

Mxico

Nicaragua

Panam

Paraguay

Per

Repblica Dominicana

Surinam

Uruguay

Venezuela

Bielorrusia
Chipre

Montenegro

Serbia

Oceana

Kiribati
Islas Marshall

Estados Federados de Micronesia

Nauru

Palaos

Repblicas semipresidencialistas
Asia

Afganistn
Armenia

Azerbaiyn

Birmania (bajo una dictadura)

Corea del Sur

Filipinas

Georgia

Indonesia

Kazajistn

Kirguistn

Maldivas

Tayikistn

Turkmenistn

Uzbekistn

En
los
sistemas
semipresidencialistas existe un primer
ministro (jefe de gobierno) y un
presidente (jefe de Estado), el poder
ejecutivo es compartido o "bicfalo". A
diferencia de los sistemas parlamentarios
el presidente no es una figura ceremonial,
sino que posee algunos poderes ejecutivos
y se encarga de algunas reas del
gobierno. El presidente a menudo se elige
de manera separada de la rama legislativa.
Las
siguientes
son
republicas
semipresidencialistas
(se
incluyen
gobiernos de pueblos que aspiran a la
independencia y que son reconocidos por
la comunidad internacional):

frica

Argelia
Angola

Cabo Verde

Europa
97

Egipto (bajo control militar)

Sahara Occidental6

Santo Tom y Prncipe

Sudfrica

Amrica

que la estructura del partido es a la vez la

estructura del gobierno y que no permiten
la creacin de otros partidos (o si existen
otros partidos, tienen una representacin
muy limitada). En los estados apartidistas
no se permite la creacin de ningn
partido poltico. Las siguientes son
repblicas unipartidistas:

Guyana

Asia

Amrica

Lbano
Mongolia

Pakistn

Palestina

Sri Lanka

Taiwn

Yemen

frica

Bosnia y Herzegovina
Francia

Irlanda

Moldavia

Rumania

Rusia

San Marino

Ucrania

Repblicas unipartidistas
Las repblicas unipartidistas son
estados en los que un partido nico tiene
todo el poder en el gobierno o estados en

Eritrea (Frente Popular por la

Democracia y la Justicia)

Asia

Europa

Cuba (Partido Comunista de

Cuba)

Corea del Norte

(Frente
Democrtico
para
la
Reunificacin de la Patria)
Laos
(Partido
Popular
Revolucionario de Laos)

Repblica
Popular
China
(Partido Comunista de China)

Siria (Partido rabe Socialista

Baaz)

Turkmenistn
Democrtico
Turkmenistn)

Vietnam (Partido Comunista

de Vietnam)

(Partido
de

Monarquas
Las monarquas son sistemas de
gobierno en que la jefatura del estado es
personal, vitalicia y designada segn un
98

orden hereditario (monarqua hereditaria),

aunque en algunos casos se elige, bien por
cooptacin del propio monarca, bien por
un grupo selecto (monarqua electiva -las
monarquas de los pueblos germnicos o
la primitiva monarqua romana-).
Las formas de monarqua, tal
como se sucedieron histricamente en
Europa Occidental entre la Edad Media y
la Edad Moderna, fueron la monarqua
feudal (durante la Plena Edad Media), la
monarqua autoritaria (desde la crisis
bajomedieval) y la monarqua absoluta
(desde el siglo XVII). La crisis del
Antiguo Rgimen signific, en su aspecto
poltico, su sustitucin por repblicas o
por formas de monarqua con poderes
limitados: la monarqua parlamentaria
que se desarroll con la Revolucin
inglesa y las monarquas constitucionales
que se desarrollaron en el continente
europeo. La diferencia inicial consista en
que mientras la monarqua parlamentaria
inglesa cuya tradicin consuetudinaria
determin que no hubiera un nico
documento que pudiera denominarse
constitucin escrita pona el poder
esencial en manos del parlamento, en la
monarqua constitucional los textos
constitucionales determinaban ms o
menos explcitamente la cuestin de la
soberana, pudiendo atribuirla sin ms a la
nacin (soberana nacional) o al pueblo
(soberana popular) o establecer un cierto
grado de soberana compartida entre el
rey y el parlamento. En cuanto a la
institucin parlamentaria, tanto en las
monarquas parlamentarias como en las
constitucionales, era elegida inicialmente
mediante sufragio censitario por un
cuerpo electoral de definicin cada vez
ms amplia, hasta llegar al sufragio
universal masculino a finales del siglo
XX. El fortalecimiento del control
parlamentario de la actividad del gobierno
e incluso de su mismo nombramiento fue

hacindose indistinguible en ambas

monarquas, de modo que desde el siglo
XX no hay diferencias significativas entre
ellas; al tiempo que se han reducido en
importancia las diferencias existentes con
los sistemas republicanos democrticos.

Monarquas
parlamentarias

constitucionales

Tanto
en
las
monarquas
constitucionales como en las monarquas
parlamentarias actuales, el monarca, aun
manteniendo su posicin como el jefe de
estado, tiene poderes muy limitados o
meramente simblicos o ceremoniales. El
poder ejecutivo es ejercido en su nombre
por el gobierno, dirigido por un jefe de
gobierno, primer ministro o presidente del
gobierno. ste es nombrado a travs de
procedimientos fijados por la ley o la
costumbre, que en la prctica significan el
nombramiento del lder del partido o
coalicin con mayor representacin en un
parlamento o cuerpo legislativo elegido
democrticamente.
Las siguientes son monarquas
constitucionales o parlamentarias:
frica

Lesoto

Asia

Camboya
Japn

Malasia

Tailandia

Europa
99

Andorra7
Blgica

Dinamarca

Espaa

Luxemburgo

Noruega

Pases Bajos

Suecia

Barbados

Belice

Canad

Granada

Jamaica

San Cristbal y Nieves

Santa Luca

San Vicente y las Granadinas

Europa
Reinos de la Mancomunidad Britnica de
Naciones
Los reinos de la Mancomunidad
Britnica de Naciones (Commonwealth of
Nations) son aquellos de este grupo de
estados que reconocen como jefe de
estado al rey de Inglaterra, actualmente la
reina Isabel II, que toma en esos pases el
ttulo correspondiente (p. ej. reina de
Australia, reina de Canad, etc.). La reina
designa un Gobernador-General como
representante suyo con poderes ejecutivos
limitados y ceremoniales para cada uno
de esos estados (excepto para el Reino
Unido). El primer ministro es el jefe de
gobierno de la rama ejecutiva de cada uno
de los estados del Reino de la
Mancomunidad Britnica de Naciones, el
cual proviene del cuerpo legislativo como
lder del partido o coalicin con ms
representacin, y son monarquas
constitucionales
y
sistemas
parlamentarios. Esta mancomunidad est
formada por:
Amrica

Antigua y Barbuda
Bahamas

Reino Unido

Oceana

Australia
Nueva Zelanda

Papa Nueva Guinea

Islas Salomn

Tuvalu

Monarquas constitucionales con fuerte

poder regio
Tambin llamadas monarquas
semiconstitucionales porque, a pesar de
regirse por un texto constitucional y
poseer instituciones legislativas elegidas,
judiciales
con
mayor
o
menor
independencia y un ejecutivo dirigido por
un primer ministro; el monarca conserva
poderes significativos, que puede utilizar
a discrecin, y control sobre todos los
poderes, de forma en cierto modo similar
a como se ejerca el poder monrquico
con una carta otorgada.
100

Son
monarquas
semiconstitucionales o constitucionales
con fuerte poder regio:

Bruni

Emiratos rabes Unidos8

Omn

Catar

Otras denominaciones para formas de

gobierno

frica

Marruecos

Asia

Son gobiernos sin separacin de

poderes entre la autoridad poltica y la
religiosa. Su cuerpo legislativo est
supeditado a la legislacin interna de la
religin dominante, la sharia en el mundo
islmico, o el derecho cannico en la
Ciudad del Vaticano.

Barin
Butn

Jordania

Kuwait

Mnaco
Liechtenstein

Europa

Oceana

Tonga

Irn; se combina la forma

presidencialista con la teocracia.
Un lder religioso es el
responsable de la poltica del
Estado.
Ciudad del Vaticano; el papa es
elegido por un grupo de
cardenales de diversas regiones
del
mundo
designados
o
aprobados por sus predecesores.

Monarquas absolutas

Juntas militares

Las monarquas absolutas son

regmenes monrquicos en los que el
monarca tiene el poder absoluto del
gobierno. Las siguientes son monarquas
absolutas:

Gobiernos
formado
exclusivamente por altos mandos de las
fuerzas armadas de su Estado:

frica

Suazilandia

Asia

frica
Egipto (desde el 11 de febrero de
2011)
Libia (desde 1969)
Nger (desde el 18 de febrero de
2010)

Arabia Saudita
101

Oceana

Fiyi (desde el 3 de diciembre de

2006)

Formas en transicin y estados fallidos

Somalia

C. Aristocracia
Aristocracia (del griego aristos, el
mejor y krtos, poder) es un trmino que
casi siempre se asocia a la opulencia
gobernante; pero significa en estricto
rigor el gobierno de los mejores y define
una forma de gobierno en la que el poder
soberano radica en un nmero reducido
de personas a los que se les atribuye ser
los ms calificados tanto para gobernar
como para elegir a los gobernantes, se le
conoce como Oligarqua. La aristocracia
se confunde comnmente con la
plutocracia.
La sabidura o la inteligencia, son
los nicos criterios para identificar a las
personas que deben gobernar en un
sistema aristocrtico; otros criterios
tradicionalmente relacionados con ella
son la plutocracia (gobierno de los ricos)
o la democracia (gobierno del pueblo).
La aristocracia se asimila a la
monarqua (la soberana radica en una
sola persona), cuando se atribuye a los
reyes ser los mejores preparados para
gobernar, pero se diferencia de ella, en
que en sta ltima no es un requisito
indispensable estar capacitado para
gobernar, y en el hecho de que la
aristocracia puede tomar la forma de
repblica.

La aristocracia se asimila a la
democracia (gobierno del pueblo), sobre
todo a la democracia representativa, en el
hecho de que en sta se atribuye al pueblo
la eleccin de los mejores candidatos para
gobernar, pero se diferencia de aquella,
por el hecho de que en la democracia
todas las personas estn habilitadas en
igualdad de condiciones, considerando a
delincuentes,
vagos,
trabajadores,
intelectuales, estudiantes y ciudadanos
honorables por igual, para determinar
quines son los mejores gobernantes,
dando como resultado no el gobierno de
los mejores o mayoras cualitativas sino
de las masas o mayoras cuantitativas.
La aristocracia exista en la
Antigua Atenas, con anterioridad al
periodo de las guerras persas del siglo
V a. C., y en Esparta, prcticamente
durante toda su historia. Lo mismo
ocurri en la Antigua Roma durante el
periodo de la Repblica romana, desde el
siglo VI hasta el I a. C. Durante el
periodo Heian (794-1185), Japn era una
aristocracia de hecho, con unos cuantos
miembros de la alta nobleza (la mayora
de un solo clan, el Fujiwara) gobernando
en nombre de emperadores tteres.
Durante la Edad Media europea no existi
una verdadera aristocracia, puesto que,
aunque el poder poltico se hallara en
manos de unos pocos, cada seor feudal
era dueo absoluto de su propio dominio.
En Inglaterra el gobierno vigente desde la
subida al trono de la casa de Hannover en
1714 y a lo largo del siglo XIX, aunque
de naturaleza parlamentaria, era en
realidad una aristocracia, pues tanto el rey
como el Parlamento eran controlados por
unas pocas familias. Tras el proceso de
emancipacin de Amrica Latina, en
algunos de los nuevos pases surgidos del
mismo, se dieron algunas inclinaciones
hacia formas de gobierno aristocrtico,
que no prosperaron.
102

En la actualidad, el trmino
aristocracia se usa en un sentido ms
genrico en diferentes contextos para
referirse a un grupo reducido y selecto
considerado
superior
en
diversas
categoras, como por ejemplo, la
aristocracia de linaje, de riqueza o
intelectual. De hecho, el trmino define
un rgimen poltico en el que el poder
est en manos de las clases altas de la
sociedad. Con el mismo nombre, se
designa a los nobles, y se usa
"aristocracia" como sinnimo de nobleza.
Platn y Aristteles emplearon la
palabra en su sentido original. Para
Platn, "los mejores" eran los filsofos,
buscadores de la verdad y de un claro
sistema tico. Aristteles, distingui la
aristocracia de la monarqua, gobierno de
uno solo, y de la democracia, gobierno
del pueblo. En la teora aristotlica, los
pocos ejercen el poder en beneficio del
todo. Cuando no lo hacen as, la
aristocracia se convierte en oligarqua,
gobierno de faccin. Ms all de su
sentido originario, para griegos y
romanos las aristocracias fueron clases
sociales bien definidas, que ejercan el
poder o se empeaban en manejarlo
detrs de la escena.

Esto significa que desde la Edad

Antigua se identifica al trmino como un
estrato social elevado y minoritario. En la
Alta Edad Media, las monarquas no
daban lugar al crecimiento de las
aristocracias. En la medida en que se
desarrollaron las cortes, los ttulos
nobiliarios
habilitaron
a
nuevos
aristcratas que influan decisivamente en
la poltica de los reinos. En la prctica,
histricamente casos significativos de
aristocracia se dieron en Venecia y
Polonia, ya que generalmente el poder lo
ejercieron los reyes o, en la era
contempornea, los representantes del
pueblo.
Sin embargo, hoy en da se
designan como aristocracia a la nobleza y
a las clases altas, por tradicin o linaje, en
cualquier sociedad. En un sentido ms
amplio, el trmino se usa para hablar de
grupos selectos y excluyentes en diversos
ambientes o contextos (por ejemplo, "la
aristocracia financiera", la "aristocracia
del saber", incluso la "aristocracia
proletaria", por los trabajadores mejor
remunerados).
Muchos pensadores del mundo
antiguo como Platn o Cicern vean en
la repblica aristocrtica al mejor sistema
de gobierno para el hombre. Tal poder
seria liderado por una elite intelectual y
basada en sus conocimientos y estudios,
separndose as del vulgo y de la masa
inculta. A este sistema se le llama
sofocracia.
Se ha recordado que, segn la
divisin
tripartita
de
Aristteles,
aristocracia es el gobierno de pocos
honrados que buscan el bien del Estado, y
degenera en oligarqua cuando el mando
se orienta a la utilidad de los ricos.
103

Ms tarde, se prescinde del

sentido peyorativo de la expresin y, por
extensin, se llama oligarqua, de acuerdo
con su raz griega, a toda forma de
gobierno de pocos, pero tambin se la
contina usando como sinnimo de
aristocracia.

descendientes llamados por el derecho a

ejercer las funciones pblicas. Seleccin
colectiva afirmada y continuada por la
herencia, ha encontrado la aristocracia su
mejor garanta en la propiedad de la
tierra, transmitida junto con algn ttulo al
honor colectivo.

Si los pocos que ejercen el

gobierno son los ms notables,
especialmente la clase noble de la nacin,
se presenta tpicamente la aristocracia.

La aristocracia significa forma de

gobierno slo cuando pertenecer a ella
importa preferencia jurdica y expectativa
de llamado al ejercicio de funciones
oficiales de mando, no cuando integrarla
es nicamente motivo de respeto y
consideraciones en la vida social.

Si en la seleccin del reducido

nmero de los gobernantes se atiende a
los poseedores de la fortuna toma el
nombre de plutocracia; se dice
especialmente timocracia cuando se tiene
en especial consideracin la renta que
perciben; si se reconoce la importancia
que alcanzan quienes se especializan en el
manejo de los instrumentos creados al
amparo del progreso cientfico, se
describe la tecnocracia; y, en fin, si se
toma en cuenta la influencia excesiva de
los empleados pblicos en los negocios
del Estado, se describe la burocracia.
Todas
estas
denominaciones
constituyen matices expresivos de formas
institucionales caracterizadas por el
nmero reducido de gobernantes y se
oponen tanto a las monocracias como a
las democracias.
Hay aristocracia cuando el grupo
de hombres que se ha impuesto por los
talentos, virtudes o servicios prestados a
la colectividad, en la guerra o en la paz,
consolida su prestigio y asegura el uso y
continuidad del poder poltico mediante el
privilegio de ser sus componentes o sus

En tanto la vocacin al servicio

pblico est respaldada por su
superioridad indiscutida y por seleccin
estricta, la aristocracia se hallar en
condiciones de mantenerse en el hecho en
la conduccin de la colectividad que, por
el derecho, se le reconoce.
Las
aristocracias
son
incompatibles
con
los
gobiernos
realmente monocraticos al estilo de las
monarquas absolutas, porque en ellos,
perdiendo el prestigio que funda su
influencia, se transforman en clientelas de
granjeras u oropeles. As se explica que
las clases nobles cayeran junto con los
reyes, cuando, por su naturaleza, estaban
llamadas no slo a adornar la corte sino a
apoyar y completar la dinasta real y
servir con eficiencia a monarquas
templadas.
Democracias
contemporneas
como la inglesa manteniendo la
monarqua, han sabido aprovechar,
asimismo, la aristocracia, dndole cabida
104

en la Cmara de los Lores, formada

tambin, no se olvide, por miembros que
no pertenecen a la nobleza hereditaria38.
Son poco frecuentes en la historia
los gobiernos aristocrticos. El mejor
modelo durante siglos fue el de la Venecia
de los Dux. Al Gran Consejo, en el cual
se repartan las funciones esenciales, slo
podan llegar los miembros de las
principales familias.
Gobiernos, en cierta manera
plutocrticos, han sido las democracias
censitarias que se conocieron en el siglo
XIX Francia, Inglaterra- en la poca en
que se reserv el sufragio a los tenedores
de la propiedad o usufructuarios de renta
u otros signos de fortuna.
Cuando el ex yuguslavo Milovan
Djilas se refiere a La Nueva Clase39,
describe con mucha precisin la, para el
mismo autor, dolorosa experiencia del
nacimiento de una nueva forma de
aristocracia que se eleva en los
totalitarismos
contemporneos.
Entregadas todas las tareas oficiales al
monopolio del partido nico que se
reconoce en el Estado, se transforman los
dirigentes polticos en casta privilegiada
que acumula los beneficios del mando
junto con la influencia colectiva, que se
cierra sobre s misma y se perpeta en el
poder con ms eficacia y firmeza de las
que lograban las antiguas aristocracias.

38

Ver Hood Phillips, ob. Cit., pg. 75;

Wade y Phillips, ob. Cit., pg. 92,
Statemans Year Book, 1960).
39
Trad. Editorial Sudamericana, Buenos
Aires, 1957).

Como esta clase nueva no haba

sido formada como parte de la vida
econmica y social antes de su llegada al
poder, solo poda ser creada en una
organizacin de tipo especial, que se
distingua por una disciplina especial
basada en las opiniones filosficas e
ideolgicas idnticas de sus miembros.
Una unidad de doctrina y una disciplina
de hierro eran necesarias para superar sus
debilidades Esto no quiere decir que el
nuevo partido y la clase nueva sean
idnticos. Sin embargo, el partido es el
ncleo de la nueva clase y su base. Es
muy difcil, quizs imposible, definir los
lmites de la nueva clase est formada por
aquellos que poseen privilegios especiales
y preferencias econmicas a causa del
monopolio administrativo que ejercen40.

D. Democracia
Democracia es una forma de
organizacin de grupos de personas, cuya
caracterstica predominante es que la
titularidad del poder reside en la totalidad
de sus miembros, haciendo que la toma
de decisiones responda a la voluntad
colectiva de los miembros del grupo. En
sentido estricto la democracia es una
forma de gobierno, de organizacin del
Estado, en la cual las decisiones
colectivas son adoptadas por el pueblo
mediante mecanismos de participacin
directa o indirecta que le confieren
legitimidad a los representantes. En
sentido amplio, democracia es una forma
de convivencia social en la que los
miembros son libres e iguales y las
relaciones sociales se establecen de
acuerdo a mecanismos contractuales.
40

Djilas, ob.cit., pgs. 53-54.

105

La democracia se define tambin a

partir de la clsica clasificacin de las
formas de gobierno realizada por Platn
primero y Aristteles despus, en tres
tipos bsicos: monarqua (gobierno de
uno), aristocracia (gobierno "de los
mejores" para Platn), democracia
(gobierno de la multitud para Platn y "de
los ms", para Aristteles).1
Hay democracia directa cuando la
decisin es adoptada directamente por los
miembros del pueblo. Hay democracia
indirecta o representativa cuando la
decisin es adoptada por personas
reconocidas por el pueblo como sus
representantes.
Por
ltimo,
hay
democracia participativa cuando se aplica
un modelo poltico que facilita a los
ciudadanos su capacidad de asociarse y
organizarse de tal modo que puedan
ejercer una influencia directa en las
decisiones pblicas o cuando se facilita a
la ciudadana amplios mecanismos
plebiscitarios. Estas tres formas no son
excluyentes y suelen integrarse como
mecanismos complementarios.

Origen y etimologa
El trmino democracia proviene
del antiguo griego () y fue
acuado en Atenas en el siglo V a. C. a
partir de los vocablos (demos,
que puede traducirse como pueblo) y
(krtos, que puede traducirse
como poder o gobierno). Sin
embargo la significacin etimolgica del
trmino es mucho ms compleja. El
trmino demos parece haber sido un
neologismo derivado de la fusin de las
palabras
demiurgos
(demiurgi)
y
2
geomoros (geomori). El historiador
Plutarco sealaba que los geomoros y
demiurgos, eran junto a los euptridas, las

tres clases en las que Teseo dividi a la

poblacin libre del tica (adicionalmente
la poblacin estaba integrada tambin por
los metecos, esclavos y las mujeres). Los
euptridas eran los nobles; los demiurgos
eran los artesanos; y los geomoros eran
los campesinos. Estos dos ltimos grupos,
en creciente oposicin a la nobleza,
formaron el demos.3 Textualmente
entonces,
democracia
significa
gobierno
de
los
artesanos
y
campesinos, excluyendo del mismo
expresamente a los ilotas (esclavos) y a
los nobles.
Algunos pensadores consideran a
la democracia ateniense como el primer
ejemplo de un sistema democrtico. Otros
pensadores han criticado esta conclusin,
argumentando por un lado que tanto en la
organizacin tribal como en antiguas
civilizaciones en todo el mundo existen
ejemplos
de
sistemas
polticos
democrticos,4 y por otro lado que solo
una pequea minora del 10% de la
poblacin tena derecho a participar de la
llamada democracia ateniense, quedando
automticamente excluidos la mayora de
trabajadores, campesinos, esclavos y las
mujeres.
De todas formas, el significado del
trmino ha cambiado con el tiempo, y la
definicin moderna ha evolucionado
mucho, sobre todo desde finales del siglo
XVIII, con la sucesiva introduccin de
sistemas democrticos en muchas
naciones y sobre todo a partir del
reconocimiento del sufragio universal y
del voto femenino en el siglo XX. Hoy en
da, las democracias existentes son
bastante distintas al sistema de gobierno
ateniense del que heredan su nombre.

Definiciones destacadas
106

Platn:

Hay tres formas de gobierno

principales; monarqua, el mando de los
pocos, y democracia; estas se expanden a
cinco por la divisin de la monarqua en
realeza y tirana, y del gobierno de los
pocos en aristocracia y oligarqua (291).
(...)
Extranjero: No es la tercera forma de
gobierno el mando de la multitud, que es
llamada por el nombre de democracia? El
Joven Scrates: Ciertamente (291).
(...)
La democracia es el mejor de los
gobiernos sin ley y el peor de los
gobiernos en los que se respeta
plenamente la ley (303).
El poltico.5

Tucdides, recreando el Discurso

fnebre de Pericles:

Tenemos un rgimen poltico que no

se propone como modelo las leyes de los
vecinos, sino que ms bien es l modelo
para otros. Y su nombre, como las cosas
dependen no de unos pocos, sino de la
mayora, es Democracia. A todo el mundo
asiste, de acuerdo con nuestras leyes, la
igualdad de derechos en los conflictos
privados, mientras que para los honores,
si se hace distincin en algn campo, no
es la pertenencia a una categora, sino el
mrito lo que hace acceder a ellos; a la
inversa, la pobreza no tiene como efecto
que un hombre, siendo capaz de rendir
servicio al Estado, se vea impedido de
hacerlo por la oscuridad de su condicin.
Juan de Mariana:

La repblica, verdaderamente llamada

as, existe si todo el pueblo participa del
poder supremo; pero de tal modo y tal
templanza que los mayores honores,
dignidades
y
magistraturas
se
encomienden a cada uno segn su virtud,
dignidad y mrito lo exijan. Mas cuando
los honores y cargos de un Estado se
reparten
a
la
casualidad,
sin
discernimiento ni eleccin, y entran
todos, buenos y malos, a participar del
poder, entonces se llama democracia.
Pero no deja de ser una gran confusin y
temeridad querer igualar a todos aquellos
a quien la misma naturaleza o una virtud
superior han hecho desiguales.7
Gaetano Mosca:
Todos aquellos que por riqueza,
educacin, inteligencia o astucia tienen
aptitud para dirigir una comunidad de
hombres y la oportunidad de hacerlo -en
otras palabras, todos los clanes de la clase
dirigente- tienen que inclinarse ante el
sufragio universal una vez ste ha sido
instituido y, tambin, si la ocasin lo
requiere, defraudarlo.

James Madison:

Las democracias siempre han ofrecido

el espectculo de la turbulencia y de la
discordia; se han mostrado siempre
enemigas de cualquier forma de garanta a
favor de las personas o de las cosas. (El
Federalista)9
Revolucin de Mayo:
El pueblo quiere saber de qu se trata.
(Buenos Aires, 1810)10
Simn Bolvar:
107

Slo la democracia... es susceptible de

una absoluta libertad, libertad que se
define como el poder que tiene cada
hombre de hacer cuanto no est prohibido
por la ley.
Alexis de Tocqueville:
Un estado democrtico de la sociedad,
similar al de los americanos, puede
ofrecer singulares facilidades para
establecer el despotismo. (1840)12
Abraham Lincoln:
...gobierno, del pueblo, por el pueblo y
para el pueblo... (Gettysburg, 1863)13
Winston Churchill:
La democracia es la peor forma de
gobierno, excepto todas las otras formas
que se han probado de tiempo en tiempo.
(Casa de los Comunes, 1947)14
Eric Hobsbawm:
En general (a la democracia) se la usa
para justificar las estructuras existentes de
clase y poder: Ustedes son el pueblo y su
soberana consiste en tener elecciones
cada cuatro o seis aos. Y eso significa
que nosotros, el gobierno, somos
legtimos an para los que no nos
votaron. Hasta la prxima eleccin no es
mucho lo que pueden hacer por s
mismos.
Entretanto,
nosotros
os
gobernamos porque representamos al
pueblo y lo que hacemos es para bien de
la nacin... La esencia de la democracia
es que el gobierno tiene que tomar en
cuenta lo que el pueblo quiere y no
quiere. No hay ningn mecanismo eficaz
para hacerlo: el gobierno representativo
no es muy eficaz. A veces funcionan

mejor la prensa o los movimientos

directos.

Nelson Mandela:

Si no hay comida cuando se tiene

hambre, si no hay medicamentos cuando
se est enfermo, si hay ignorancia y no se
respetan los derechos elementales de las
personas, la democracia es una cscara
vaca, aunque los ciudadanos voten y
tengan parlamento. (Ushuaia, 1998)16
Manuel Jimnez de Parga:
La democracia es, a mi juicio, el
rgimen poltico en el que se alcanza la
identificacin entre gobernantes y
gobernados.17
scar Arias:
No se debe confundir el origen
democrtico de un rgimen con el
funcionamiento democrtico del Estado.
Hay en nuestra regin gobiernos que se
valen de los resultados electorales para
justificar su deseo de restringir libertades
individuales y perseguir a sus adversarios.
Se valen de un mecanismo democrtico,
para subvertir las bases de la democracia.
Un verdadero demcrata, si no tiene
oposicin, debe crearla. Demuestra su
xito en los frutos de su trabajo, y no en
el producto de sus represalias. Demuestra
su poder abriendo hospitales, caminos y
universidades, y no coartando la libertad
de opinin y expresin. Un verdadero
demcrata
demuestra
su
energa
combatiendo la pobreza, la ignorancia y
la inseguridad ciudadana y no imperios
extranjeros, conspiraciones secretas e
invasiones imaginarias.18
108

Hugo Chvez:

La democracia revolucionaria debe

ser necesariamente una democracia
fuerte, una democracia poderosa; debe
estar llena de fuerzas, debe llenarse cada
da de mayor fuerza, poder; no puede ser
una democracia debilucha, lnguida,
insulsa, ingenua. (La democracia
poderosa y el liderazgo, 2006)19
Hussein Nasr:
En la actualidad la palabra
democracia se ha convertido en un
eslogan: quien nos gusta es democrtico y
a quien no nos gusta lo tachamos de
antidemocrtico. El pueblo palestino, en
elecciones libres supervisadas por la
ONU, eligi a Hamas para que lo
gobernara. Pero Occidente rechaz ese
resultado y aleg que era antidemocrtico.
En Egipto, Mubarak gana las elecciones
con el 99,9% de los votos y es obvio que
no es democrtico, pero dado que es pro
norteamericano, nadie dice nada. La
democracia es algo muy valioso, pero,
por desgracia, en nuestros das se ha
convertido en una prostituta. Lamento
decirlo, pero es as. Si entendemos la
democracia como la participacin libre de
la gente en su propia vida, creo que es
algo que todos los seres humanos desean.
No es que a los espaoles y a los ingleses
les guste y que los birmanos la odien. Eso
es una estupidez. Pero para que las
instituciones democrticas crezcan, deben
hacerlo desde el interior de una sociedad.

Formas de democracia

El voto es una parte importante del proceso democrtico

formal.

Clsicamente la democracia ha sido

dividida en dos grandes formas:

Democracia directa: el pueblo

reunido en asamblea o consejo,
delibera y toma las decisiones que
van a regular la vida en sociedad.
Indirecta o representativa: el
pueblo se limita a elegir
representantes para que estos
deliberen y tomen las decisiones,
de forma jerrquica.

Algunos autores tambin distinguen

una tercera categora intermedia, la
democracia semidirecta, que suele
acompaar, atenundola, a la democracia
indirecta. En la democracia semidirecta el
pueblo se expresa directamente en ciertas
circunstancias particulares, bsicamente a
travs de tres mecanismos:
109

Plebiscito. El pueblo elige por s

o por no sobre una propuesta.
Referndum. El pueblo concede o
no concede la aprobacin final de
una norma (constitucin, ley,
tratado).

Iniciativa popular. Por este

mecanismo
un
grupo
de
ciudadanos puede proponer la
sancin o derogacin de una ley.

Destitucin popular, revocacin

de mandato o recall. Mediante
este procedimiento los ciudadanos
pueden
destituir
a
un
representante electo antes de
finalizado su perodo.

En la prctica, existen muchas

variantes del concepto de democracia,
algunas de ellas llevadas a la realidad y
otras slo hipotticas. En la actualidad los
mecanismos
de
democracia
ms
extendidos son los de la democracia
representativa; de hecho, se trata del
sistema de gobierno ms utilizado en el
mundo. Algunos pases como Suiza o
Estados Unidos cuentan con algunos
mecanismos propios de la democracia
directa. La democracia deliberativa es
otro tipo de democracia que pone el
nfasis en el proceso de deliberacin o
debate, y no tanto en las votaciones. El
concepto de democracia participativa
propone la creacin de formas
democrticas directas para atenuar el
carcter
puramente
representativo
(audiencias
pblicas,
recursos
administrativos,
ombudsman).
El
concepto de democracia social propone el
reconocimiento de las organizaciones de
la sociedad civil como sujetos polticos
(consejos econmicos]] y sociales,
dilogo social).

Estas diferenciaciones no se
presentan en forma pura, sino que los
sistemas democrticos suelen tener
componentes de unas y otras formas de
democracia. Las democracias modernas
tienden a establecer un complejo sistema
de mecanismos de control de los cargos
pblicos. Una de las manifestaciones de
estos contrales horizontales es la figura
del impeachment o "juicio poltico", al
que pueden ser sometidos tanto los
presidentes como los jueces, por parte de
los parlamentos, de acuerdo a ciertas
constituciones, como la de Argentina,
Brasil o Estados Unidos. Otras agencias
ms modernas orientadas al mismo fin
son el defensor del pueblo u ombudsman,
las sindicaturas de empresas pblicas, los
organismos de auditora, las oficinas de
tica pblica, etc.
Finalmente, cabe sealar que
existe una corriente crecientemente
relevante en el mundo anglosajn que
propugna
combinaciones
de
las
instituciones actuales con aplicaciones
democrticas del sorteo. Entre los autores
ms relevantes de esta corriente puede
citarse a John Burnheim, Ernest
Callenbach, A. Barnett y Peter Carty,
Barbara Goodwin o, en el mbito francs,
Yves Sintomer. Los autores consagrados
que han dedicado ms espacio a este tipo
de propuestas son Robert A. Dahl y
Benjamin Barber. En el mundo
hispanohablante la recepcin an es muy
reducida, si bien autores como Juan
Ramn Capella han plantado la
posibilidad de acudir al sorteo como
herramienta democratizadora.

Componentes de la democracia
En la democracia moderna juega
un rol decisivo la llamada "regla de la
110

mayora", es decir el derecho de la

mayora a que se adopte su posicin
cuando existen diversas propuestas. Ello
ha llevado a que sea un lugar comn de la
cultura popular asimilar democracia con
decisin mayoritaria. Sin embargo
muchos sistemas democrticos no utilizan
la regla de la mayora o la restringen
mediante sistemas de eleccin rotativos,
al azar, derecho a voto, etc. De hecho, en
determinadas circunstancias, la regla de
la
mayora
puede
volverse
antidemocrtica cuando afecta derechos
fundamentales de las minoras o de los
individuos.
Las democracias reales suelen ser
complejos mecanismos articulados, con
mltiples reglas de participacin en los
procesos de deliberacin y toma de
decisiones, en los que el poder se divide
constitucionalmente o estatutariamente,
en mltiples funciones y mbitos
territoriales, y se establecen variedad de
sistemas de control, contrapesos y
limitaciones,
que
llevan
a
la
conformacin de distintos tipos de
mayoras, a la preservacin de mbitos
bsicos para las minoras y a garantizar
los derechos humanos de los individuos y
grupos sociales.

que la poblacin puede votar y ser votada,

al mismo tiempo que el derecho de
propiedad es preservado.
As, aunque estrictamente el trmino
"democracia" slo se refiere a un sistema
de gobierno en que el pueblo ostenta la
soberana, el concepto de "democracia
liberal" supone un sistema con las
siguientes caractersticas:

El derecho a votar y ser votado en

las elecciones para una amplia
mayora de la poblacin (sufragio
universal).

Proteccin del derecho de

propiedad
y existencia
de
importantes grupos privados de
poder en la actividad econmica.
Se ha sostenido que esta es la
caracterstica esencial de la
democracia liberal.21

Existencia de varios partidos

polticos (no es de partido nico).

Libertad de expresin.

Libertad de prensa, as como

acceso a fuentes de informacin
alternativa a las propias del
gobierno que garanticen el
derecho a la informacin de los
ciudadanos.

Libertad de asociacin.

Vigencia
de
los
derechos
humanos, que incluya un marco

La democracia liberal
En muchos casos la palabra
"democracia" se utiliza como sinnimo
de democracia liberal. Suele entenderse
por democracia liberal un tipo genrico de
Estado surgido de la Independencia de
Estados Unidos de 1776 y luego ms o
menos generalizado en las repblicas y
monarquas
constitucionales
que
emergieron de los procesos de
emancipacin o revolucionarios contra las
grandes
monarquas
absolutas
y
establecieron sistemas de gobierno en los

Una constitucin que limita los

diversos poderes y controla el
funcionamiento
formal
del
gobierno, y constituye de esta
manera un Estado de derecho.
Divisin de poderes.

111

institucional de proteccin a las

minoras.
A partir de lo anterior algunas
estudiosos han sugerido la siguiente
definicin de democracia liberal: la regla
de la mayora con derechos para las
minoras.

La socialdemocracia
La socialdemocracia es una
versin de la democracia en la que se
recurre a la regulacin estatal y a la
creacin de programas y organizaciones
patrocinados por el Estado, para atenuar o
eliminar las desigualdades e injusticias
sociales que, segn consideran sus
defensores, existiran en la economa libre
y el capitalismo. La socialdemocracia se
apoya bsicamente en el sufragio
universal, la nocin de justicia social y un
tipo de Estado denominado Estado de
Bienestar.26 27
La socialdemocracia surgi a
finales del siglo XIX a partir del
movimiento
socialista, como una
propuesta alternativa, pacfica y ms
moderada, a la forma revolucionaria de
toma del poder y de imposicin de una
dictadura del proletariado, que sostena
una parte del movimiento socialista,
dando origen a un debate alrededor de los
trminos de "reforma" y "revolucin".
En general se ha presentado como
ejemplo real de socialdemocracia al
sistema de gobierno que predomina en los
pases escandinavos, sobre todo en
Suecia.

La democracia como
relaciones horizontales

sistema

de

El trmino "democracia" tambin

se utiliza ampliamente no solo para
designar una forma de organizacin
poltica, sino una forma de convivencia y
organizacin social, con relaciones ms
igualitarias entre sus miembros. En este
sentido es habitual el uso del trmino
"democratizacin", como por ejemplo la
democratizacin de las relaciones
familiares, de las relaciones laborales, de
la empresa, de la universidad, de la
escuela, de la cultura, etc., tales ejercicios
estn orientados bsicamente al mbito de
la participacin ciudadana, cuyos
principales mecanismos utilizados para
tales efectos son elecciones a travs de
voto popular, asambleas, propuestas de
proyectos y todos aquellos en que se
canaliza la voluntad de cambios o
aprobaciones con participacin directa de
los distintos grupos sociales.

Democracia
en
constitucionales

las

monarquas

Dos casos especiales para la idea

de democracia son las monarquas
constitucionales y las democracias
populares que caracterizan al socialismo
real.
La monarqua constitucional es
una forma de gobierno que caracteriza a
varios pases de Europa (Gran Bretaa,
Espaa, Holanda, etc.), Amrica (Canad,
Jamaica, etc.), y Asia (Japn, Malasia,
etc.).
Las monarquas constitucionales
varan bastante de pas a pas. En el Reino
Unido las normas constitucionales
112

actuales le conceden ciertos poderes

formales al rey y los nobles (designacin
del Primer Ministro, designacin de
gobernantes en las dependencias de la
Corona, veto suspensivo, tribunal de
ltima instancia, etc.), adems de los
poderes informales derivados de sus
posiciones.
Existe una tendencia general a la
reduccin progresiva del poder de los
reyes y nobles en las monarquas
constitucionales que se ha ido acentuando
desde el siglo XX. Si bien, por tratarse de
monarquas, en estos pases existe una
notable desigualdad ante la ley y de hecho
de los reyes y dems nobles frente al resto
de la poblacin, la severa restriccin de
sus facultades de gobierno y judiciales ha
llevado a que su participacin en la
mayora de los actos de gobierno sea
excepcional y sumamente controlada por
otros poderes del Estado. Ello ha dado
origen al expresivo dicho popular de que
los reyes "reinan pero no gobiernan" para
referirse a la dbil influencia legal que los
reyes y eventualmente los nobles tienen
en los actos de gobierno cotidianos.
En el Reino de Espaa el Rey
promulga las leyes, convoca y disuelve
las
Cortes
Generales,
convoca
referndum, propone y cesa al Presidente,
ejerce el derecho de gracia (indulto y
conmutacin de penas), declara la guerra,
hace la paz, etc. En el ejercicio de todas
sus funciones, el Rey acta como
mediador, rbitro o moderador, pero sin
asumir la responsabilidad de sus actos
que han de ser refrendados por el poder
ejecutivo o legislativo, lo que lo convierte
en una figura representativa del estado
pero sin poder poltico. El rey tambin
tiene el privilegio de la impunidad y no
puede ser juzgado por crimen alguno.

Los opositores a las monarquas

constitucionales sostienen que no son
democrticas, y que un sistema de
gobierno en la que los ciudadanos no son
todos iguales ante la ley, a la vez que no
se puede elegir al Jefe de Estado y otros
funcionarios
estatales,
no
puede
denominarse democracia. En una reciente
manifestacin antimonrquica en Espaa
los participantes proclamaban que se
llama democracia y no lo es.

Democracia sovitica
Modelo
de
representatividad
basado en la experiencia de la Comuna de
Pars y en la superacin en el grado de
representatividad de la Democracia liberal
.Esta Democracia directa parte desde los
puestos de trabajo cotidiano, donde se
eligen representantes en cada fabrica,
taller, granja u oficina, con mandato
revocable en cualquier momento. Estos
delegados se constituyen en una
Asamblea local (soviets) y luego
mandaban su representante a la Asamblea
Nacional de Delegados del Pueblo.
Se le niega el voto y el poder
poltico, al 10% de la poblacin que
abarca a empresarios, banqueros y
terratenientes, que ya poseen el poder
econmico. Por eso se dice que es
Democracia obrera o Dictadura del
Proletariado, ya que se aplica el poder
poltico contra el poder econmico
instituido.
Este nuevo Estado debe ser
instaurado por la insurreccin de las
masas, guiadas por un partido nico o
frente pluripartidista si fuese posible, con
una lnea partidaria que apunte a barrer
113

con las instituciones del Estado burgus y

la legalidad que asegura el poder
econmico de la minora. La elite
revolucionaria consciente tiene el objetivo
de instruir a la sociedad en la formas de
auto gobernarse, insta a elegir sus
delegados en los puestos de trabajo,
comites de fabricas, granjas y talleres,
mediante el cual se aprendera a
admnistrar la economa, transformndose
en una ciudadana cotidiana y un poder
permanente.
Se discute sobre la viabilidad de la
eliminacin de las condiciones de la
existencia burguesa, supuesto para el paso
de la sociedad enajenada a la comunista.33
Esto significa que a medida que se avance
en la socializacin del poder poltico y del
poder econmico se producir la
"extincin del Estado" pasando a ser solo
una estructura administrativa bajo control
de todos los ciudadanos. Este "no Estado"
es el considerado como la etapa final del
socialismo: el comunismo.

libertad de expresin y de prensa estn

restringidas y controladas por el Estado.
Segn
sus
defensores,
la
democracia popular es el nico tipo de
democracia en la cual se puede garantizar
la igualdad econmica, social y cultural
de los ciudadanos, ya que los poderes
econmicos privados no puede influir en
el sistema de representacin.
Algunos marxistas opinan tambin
que
las
actuales
democracias
populares
no
son
verdaderas
democracias socialistas y que constituyen
una deformacin de los principios
originales del marxismo. En el caso
concreto de China, sostienen que ha
desarrollado una economa orientada al
capitalismo, pero se vale de su ttulo de
Republica Democrtica Popular para
poder contar con mano de obra barata,
mediante la explotacin de los
trabajadores chinos, hasta niveles de vida
calificados como infrahumanos, tal como
pasa en muchas democracias capitalistas.

Democracia en el socialismo "real"

Los pases con sistemas polticos
inspirados en el comunismo marxista
conocidos como "socialismo real" como
China o Cuba poseen sistemas de
gobierno que suelen utilizar la
denominacin
de
"democracias
populares". Las llamadas democracias
populares se caracterizan por estar
organizadas sobre la base de un sistema
de partido poltico nico o hegemnico,
ntimamente vinculado al Estado, en el
que segn sus promotores puede
participar toda la poblacin y dentro del
cual debe organizarse la representacin de
las diferentes posiciones polticas, o al
menos de la mayor parte de las mismas. 34
Por otra parte en las llamadas
"democracias populares" actuales la

Democracia y derechos humanos

Por derechos humanos y de los
ciudadanos se entiende el conjunto de
derechos civiles, polticos y sociales que
estn en la base de la democracia
moderna. Estos alcanzan su plena
afirmacin en el siglo XX.

Derechos
civiles:
libertad
individual, de expresin, de
ideologa y religin, derecho a la
propiedad, de cerrar contratos y a
la justicia. Afirmados en el siglo
XVIII.

114

Derechos polticos: derecho a la

participacin en el proceso
poltico como miembro de un
cuerpo al que se lo otorga
autoridad poltica. Afirmados en el
siglo XIX.

Derechos
sociales:
libertad
sindical y derecho a un bienestar
econmico mnimo y a una vida
digna, segn los estndares
prevalentes en la sociedad en cada
momento histrico. Afirmados en
el siglo XX.

Tambin se ha distinguido entre

derechos humanos de primera (polticos y
civiles), segunda (sociolaborales), tercera
(socioambientales) y cuarta generacin
(participativos).

Democracia, mecanismos de control y

accountability horizontal
Guillermo O'Donnell ha puesto de
manifiesto la importancia de los
mecanismos de control o accountability
horizontal, en las democracias modernas,
a las que l prefiere denominar
"poliarquas". El control horizontal, se
diferencia
del
control
vertical
democrtico que se realiza por medio de
las elecciones peridicas, visualizado
como una conformacin del Estado,
integrado por diversas agencias con poder
para actuar contra las acciones u
omisiones ilcitas realizadas por otros
agentes del Estado.
Las
democracias
modernas
tienden a establecer un complejo sistema
de mecanismos de control de los cargos
pblicos. Una de las manifestaciones de
estos contrales horizontales es la figura

del impeachment o "juicio poltico", al

que pueden ser sometidos tanto los
presidentes como los jueces, por parte de
los parlamentos, de acuerdo a ciertas
constituciones, como la de Argentina,
Brasil o Estados Unidos. Otras agencias
ms modernas orientadas al mismo fin
son el defensor del pueblo u ombudsman,
las sindicaturas de empresas pblicas, los
organismos de auditora, las oficinas de
tica pblica, etc

Historia
La democracia aparece por
primera vez en muchas de las antiguas
civilizaciones que organizaron sus
instituciones sobre la base de los sistemas
comunitarios e igualitarios tribales
(democracia tribal).
Entre los casos mejor conocidos se
encuentran la relativamente breve
experiencia de algunas ciudades estados
de la Antigua Grecia, en especial Atenas
alrededor del ao 500 a. C. Las pequeas
dimensiones y la escasa poblacin de las
polis (o ciudades griegas) explican la
posibilidad de que apareciera una
asamblea del pueblo, de la que solo
podan formar parte los varones libres,
excluyendo as al 75% de la poblacin
integrada por esclavos, mujeres y
extranjeros. La asamblea fue el smbolo
de la democracia ateniense. En la
democracia griega no exista la
representacin, los cargos de gobierno
eran ocupados alternativamente por todos
los ciudadanos y la soberana de la
asamblea era absoluta. Todas estas
restricciones y la reducida poblacin de
Atenas (unos 300.000 habitantes)
permitieron minimizar las obvias
dificultades logsticas de esta forma de
gobierno.
115

En Amrica en el siglo XII se

form
la
Liga
Democrtica
y
Constitucional
de
Haudenosaunee,
integrada por las naciones Sneca,
Cayuga, Oneida, Onondaga y Mohicanos,
donde se consagraron los principios de
limitacin y divisin del poder, as como
de igualdad democrtica de hombres y
mujeres.
La
democracia
de
Haudenosaunee ha sido considerada por
varios pensadores como el antecedente
ms directo de la democracia moderna.

gobierno) o bien cederla voluntariamente

para dejarse gobernar por una monarqua.
En 1653 se public en Inglaterra el
Instrument of Government, donde se
consagr la idea de la limitacin del
poder
poltico
mediante
el
establecimiento de garantas frente al
posible abuso del poder real. A partir de
1688 la democracia triunfante en
Inglaterra se bas en el principio de
libertad de discusin, ejercida sobre todo
en el Parlamento.

Durante la Edad Media europea se

utiliz el trmino de democracias
urbanas para designar a las ciudades
comerciales, sobre todo en Italia y
Flandes, pero en realidad eran gobernadas
por un rgimen aristocrtico. Tambin
existieron algunas democracias llamadas
campesinas, como la de Islandia, cuyo
primer Parlamento se reuni en 930 y la
de los cantones suizos en el siglo XIII. A
fines del siglo XII se organizaron sobre
principios democrticos las Cortes del
Reino de Len (1188), inicialmente
llamado "ayuntamiento", debido a que
reuna representantes de todos los
estamentos sociales. En escritores como
Guillermo de Ockham, Marsilio de Padua
y Altusio aparecen concepciones sobre la
soberana del pueblo, que fueron
consideradas como revolucionarias y que
ms tarde seran recogidas por autores
como Hobbes, Locke y Rousseau.

En Amrica la revolucin de los

comuneros de Paraguay de 1735 sostuvo
el principio democrtico elaborado por
Jos de Antequera y Castro: la voluntad
del comn es superior a la del propio rey.
Por
su
parte,
en
Brasil,
los
afroamericanos que lograban huir de la
esclavitud a la que haban sido reducidos
por los portugueses, se organizaron en
repblicas
democrticas
llamadas
quilombos, como el Quilombo de los
Palmares o el Quilombo de Macaco.

En Europa el protestantismo
foment la reaccin democrtica al
rechazar la autoridad del Papa, aunque
por otra parte, hizo ms fuerte el poder
temporal de los prncipes. Desde el lado
catlico, la Escuela de Salamanca atac la
idea del poder de los reyes por designio
divino, defendiendo que el pueblo era el
receptor de la soberana. A su vez, el
pueblo poda retener la soberana para s
(siendo la democracia la forma natural de

La Independencia de Estados
Unidos en 1776 estableci un nuevo ideal
para las instituciones polticas de base
democrticas,
expandido
por
la
Revolucin francesa de 1789 y la Guerra
de Independencia Hispanoamericana
(1809-1824), difundiendo las ideas
liberales,
los
derechos
humanos
concretados en la Declaracin de
Derechos de Virginia y la Declaracin de
los Derechos del Hombre y del
Ciudadano, el constitucionalismo y el
derecho a la independencia, principios
que constituyeron la base ideolgica
sobre la que se desarroll toda la
evolucin poltica de los siglos XIX y
XX. La suma de estas revoluciones se
conoce como las Revoluciones burguesas.
Las constituciones de Estados
Unidos de 1787 con las enmiendas de
116

1791, Venezuela de 1811, Espaa de

1812, Francia de 1848, y Argentina de
1853 ya tienen algunas caractersticas
democrticas, que registrarn complejos
avances y retrocesos. La evolucin
democrtica inglesa fue mucho ms lenta
y se manifest en las sucesivas reformas
electorales que tuvieron lugar a partir de
1832 y que culminaron en 1911 con la
Parliament Act, que consagr la definitiva
supremaca de la Cmara de los Comunes
sobre la de los Lores.
En realidad recin puede hablarse
de la aparicin progresiva de pases
democrticos a partir del siglo XX, con la
abolicin de la esclavitud, la conquista
del sufragio universal, el reconocimiento
de la igualdad legal de las mujeres, el fin
del
colonialismo
europeo,
el
reconocimiento de los derechos de los
trabajadores y las garantas de no
discriminacin para las minoras raciales
y tnicas.

Temas relacionados con la democracia

Transicin y cultura democrtica

En aquellos pases que no tienen

una fuerte tradicin democrtica, la
introduccin de elecciones libres por s
sola raramente ha sido suficiente para
llevar a cabo con xito una transicin
desde una dictadura a una democracia. Es
necesario tambin que se produzca un
cambio profundo en la cultura poltica, as
como la formacin gradual de las
instituciones del gobierno democrtico.
Hay varios ejemplos de pases que slo
han sido capaces de mantener la
democracia de forma muy limitada hasta
que han tenido lugar cambios culturales
profundos, en el sentido del respeto a la
regla de la mayora, indispensable para la
supervivencia de una democracia.
Uno de los aspectos clave de la
cultura democrtica es el concepto de
"oposicin leal". ste es un cambio
cultural especialmente difcil de conseguir
en naciones en las que histricamente los
cambios en el poder se han sucedido de
forma violenta. El trmino se refiere a que
los principales actores participantes en
una
democracia
comparten
un
compromiso comn con sus valores
bsicos, y que no recurrirn a la fuerza o a
mecanismos
de
desestabilizacin
econmica o social, para obtener o
recuperar el poder.
Esto no quiere decir que no
existan disputas polticas, pero siempre
respetando y reconociendo la legitimidad
de todos los grupos polticos. Una
sociedad democrtica debe promover la
tolerancia y el debate pblico civilizado.
Durante las distintas elecciones o
referndum, los grupos que no han
conseguido sus objetivos aceptan los
resultados, porque se ajusten o no a sus
deseos, expresan las preferencias de la
ciudadana.

117

Especialmente
cuando
los
resultados de unas elecciones conllevan
un cambio de gobierno, la transferencia
de poder debe realizarse de la mejor
forma posible, anteponiendo los intereses
generales de la democracia a los propios
del grupo perdedor. Esta lealtad se refiere
al proceso democrtico de cambio de
gobierno, y no necesariamente a las
polticas que ponga en prctica el nuevo
gobierno.

El poder se constituye de arriba

hacia abajo, es decir desde el gobernador
o el grupo que gobierna.

Democracia y pobreza

Democracia y repblica
Las diferencias y similitudes entre
los conceptos de democracia y
repblica dan lugar a varias
confusiones habituales y diferencias de
criterio entre los especialistas.
En general puede decirse que la
repblica es un gobierno regido por el
principio de divisin de poderes y sin rey,
en tanto que la democracia es un sistema
en el que el gobierno es elegido por el
pueblo. Una repblica puede no ser
democrtica, cuando se encuentran
excluidos amplios grupos de la poblacin,
como sucede con los sistemas electorales
no basados en el sufragio universal, o en
donde existen sistemas racistas.

Democracia y autocracia
Democracia: Participacin del
pueblo en la creacin de las leyes. El
poder se constituye de abajo hacia arriba,
es decir desde el pueblo.
Autocracia: Los ciudadanos no
participan libremente en la creacin de
leyes.

Desde la Segunda Guerra Mundial, la democracia ha ganado

amplia aceptacin. Este mapa muestra la auto-identificacin
oficial hecha por gobiernos del mundo en relacin a la
democracia, en marzo de 2008. Muestra el status de iure de la
democracia en el mundo.
Gobiernos que se identifican
como democrticos
Gobiernos que no se identifican como
democrticos: Ciudad del Vaticano, Arabia Saudita, Birmania y
Bruni.

Parece existir una relacin entre

democracia y pobreza, en el sentido de
que aquellos pases con mayores niveles
de democracia poseen tambin un mayor
PIB per cpita, un mayor ndice de
desarrollo humano y un menor ndice de
pobreza.
Sin embargo, existen discrepancias
sobre hasta qu punto es la democracia la
responsable de estos logros. Sin embargo,
Burkhart
y
Lewis-Beck37
(1994)
utilizando series temporales y una
metodologa rigurosa han descubierto
que:
1. El desarrollo econmico conduce
a la aparicin de democracias.
2. La democracia por s misma no
ayuda al desarrollo econmico.
118

La investigacin posterior revel cual

es el proceso material por el que un
mayor nivel de renta conduce a la
democratizacin. Al parecer un mayor
nivel de renta favorece la aparicin de
cambios estructurales en el modo de
produccin que a su vez favorecen la
aparicin de la democracia:
1. Un mayor nivel de renta favorece
mayores niveles educativos, lo
cual crea un pblico ms
articulado, mejor informado y
mejor
preparado
para
la
organizacin.
2. Un mayor nivel de desarrollo
favorece un mayor grado de
especializacin ocupacional, esto
produce primero el favorecimiento
del sector secundario frente al
primario y del terciario respecto al
secundario.
Un importante economista, Amartya
Sen, ha sealado que ninguna democracia
ha sufrido nunca una gran hambruna,
incluidas democracias que no han sido
muy prsperas histricamente, como
India, que tuvo su ltima gran hambruna
en 1943 (y que algunos relacionan con los
efectos de la Primera Guerra Mundial), y
que sin embargo tuvo muchas otras en el
siglo XIX, todas bajo la dominacin
britnica.

Democracia econmica
El trmino democracia econmica
se utiliza en economa y sociologa para
designar a aquellas organizaciones o
estructuras productivas cuya estructura
decisional se basa en el voto unitario (una
persona = un voto, o regla democrtica),
contrariamente a lo que se produce

empresas privadas tpicas de carcter

capitalista, donde impera el voto plural
ponderado por la participacin en el
capital (una accin = un voto). El ejemplo
tpico de empresa democrtica es la
cooperativa, uno de cuyos Principios
cooperativos es precisamente el principio
democrtico de decisin. El ejemplo de
democratizacin de la economa aplicado
a mayor escala de la son los consejos de
trabajadores y consumidores instituidos
en la Democracia Sovitica.

Argumentos a favor y en contra de la

democracia
Funciones fundamentales de un Estado

Este es un intento de medicin de la democracia llamada

"Polity IV data series". Este mapa muestra los datos
presentados en el informe de Polity IV data series en 2003. Los
pases ms claros tienen una puntuacin perfecta de 10,
mientras que los pases ms oscuros (Arabia Saudita y Qatar)
son considerados los pases menos democrticos, de
puntuacin -10.

Para BID, la democracia es un requisito

esencial para que el Estado pueda:

Estabilizar la economa con altos

niveles de crecimiento econmico
y empleo , y haber una inflacin
moderada.
Mitigar los equilibrios verticales y
horizontes.

119

Ser eficientes en la asignacin de

recursos y suministro de servicios.

Controlar
las
acciones
depredadoras de los sectores
pblicos y privados mediante la
preservacin del orden pblico, el
control abusos y arbitrariedades, y
la prevencin de la corrupcin.
Estas funciones son vitales para
fomentar
un
crecimiento
sostenible y reducir la pobreza.

Desvirtuaciones
La democracia es una forma de
gobierno en el que la toma de decisiones
queda legitimada por una base racional.38
Una crtica comn es la debilidad que
muestra ante influencias desequilibradas
en la toma de decisiones (conocidas como
"democracias autoritarias", ya que
autoridad es el poder legitimado)
enmascaradas bajo esta legitimacin,
generando otras estructuras tales como:39

Plutocracia: en esta existe

influencias desequilibradas en la
toma de decisiones a favor de los
que ostentan las fuentes de
riqueza. Por ejemplo mediante una
inadecuada
financiacin
de
campaas y partidos polticos.
Partitocracia: por ejemplo a causa
de un mal conducido sistema
parlamentario, en vez de uno
presidencial o semipresidencial o
mediante la influencia de los
partidos
polticos
en
un
representante elegido por la
ciudadana.
Oclocracia: por ejemplo por la
existencia de una ignorancia
popular o de una poderosa accin

demaggica. Para evitar esto

algunos autores consideran que
debe de tratarse dentro del
concepto de separacin de poderes
un cuarto poder, los medios de
comunicacin.
Ignorancia de la ciudadana
Una de las crticas ms comunes a
la democracia es la que alega una
supuesta ignorancia de la ciudadana
acerca de los aspectos polticos,
econmicos y sociales fundamentales en
una sociedad, que la inhabilita para elegir
entre las diversas propuestas. Este sistema
fue denominado por Polibio como
oclocracia. Esta ignorancia hara que las
decisiones tomadas por la gente fueran
errneas en la mayora de los casos, al no
estar basadas en conocimientos tcnicos.
Sin embargo, los defensores de la
democracia argumentan que la ciudadana
no es ignorante, y achacan ese tipo de
crticas al inters que tienen las clases
poderosas de anteponer el autoritarismo y
la tecnocracia a los intereses de la gente.
Este
argumento
suele
ser
esgrimido tambin por la clase poltica
para descalificar los resultados de
referendos y elecciones legtimas y
tambin en contextos en los que se
plantean reformas en busca de una
profundizacin
hacia
formas
de
democracia ms participativas o directas
que la democracia representativa. Por otro
lado la clase poltica puede ser quien
promueva la ignorancia de la ciudadana
para lograr objetivos personales. Para
evitar esa circunstancia existen leyes que
obligan a dedicar parte del patrimonio
gubernamental
a
proporcionar
informacin a la poblacin mediante los
boletines oficiales sobre las nuevas leyes
o mediante la publicacin de las
sentencias sobre decisiones judiciales, o
120

mediante campaas a la poblacin antes

de celebrarse un referndum, etc.
En cualquier caso, en todas las
sociedades en las que es posible el debate
pblico, se asume que la democracia es el
menos malo de los sistemas polticos,
pues conlleva siempre una cierta
aceptacin del gobierno por parte del
pueblo al haber sido elegido por ste.
Desde los principios democrticos se
considera que todo pueblo tiene derecho
a equivocarse y que siempre es mejor
cuando el error es asumido como propio
por la sociedad que no cuando ste es
culpa de unas pocas personas expertas,
que podran a pesar de todo equivocarse,
o incluso actuar segn intereses polticos
ajenos a la mayora de ciudadanos.
Puede argumentarse tambin que
la ignorancia se traduce en las elecciones
en abstencin, por lo que es poco
probable que tenga un peso real en la
toma de decisiones (esto no es cierto en
los pases en que todos sus ciudadanos
estn obligados a votar, aqu la ignorancia
s desempea un papel ms importante).
Pero varias tendencias de izquierda suelen
pregonar por el abstencionismo electoral,
ya que ven al sufragio como una
"mentira" para el pueblo.
Aunque a efectos de cuantificar el
grado de ignorancia popular a travs de la
abstencin, se considera que la abstencin
recoge tanto los votos de quienes se dicen
desconocedores de temas polticos
(apolticos) como de aquellos a quienes
no les satisface el sistema en s o ninguno
de los candidatos o partidos que se
presentan, por lo que muchas veces es
difcil discernir la abstencin por
ignorancia y la abstencin de protesta.

La tirana de la mayora
La regla de la mayora en la que se
basa la democracia puede producir un
efecto negativo conocido como la tirana
de la mayora. Se refiere a la posibilidad
de que en un sistema democrtico una
mayora de personas pueden en teora
perjudicar o incluso oprimir a una
minora particular. Esto es negativo desde
el punto de vista de la democracia, pues
sta trata de que la ciudadana como un
todo tenga mayor poder.
He aqu algunos ejemplos reales en
los cuales una mayora acta o actu en el
pasado de forma controvertida contra las
preferencias de una minora en relacin a
temas especficos:

El tratamiento de la sociedad
hacia los homosexuales se suele
citar en este contexto. Un ejemplo
es la criminalizacin de los
homosexuales en Gran Bretaa
durante el siglo XIX y parte del
XX,
siendo
famosas
las
persecuciones a Oscar Wilde y
Alan Turing.
La mayora normalmente obliga a
la minora rica a pagar impuestos
sobre la renta cada vez ms altos
cuanto mayor es su riqueza, que si
bien luego se destinan a beneficiar
a
la
sociedad,
provocan
controversias.
Algunos
piensan
que
los
consumidores de droga son una
minora oprimida por la mayora
en muchos pases, mediante la
criminalizacin del consumo de
droga. En muchos pases, los
presos relacionados con la droga
pierden su derecho a votar.
121

La democracia ateniense conden

a Scrates por impiedad, esto es,
por disentir, aunque es objeto de
controversia la pertinencia de este
hecho de cara a las democracias
modernas.

En
Francia,
hay
quienes
consideran que las actuales
prohibiciones sobre la muestra de
smbolos religiosos personales en
las escuelas pblicas es una
violacin de los derechos de las
personas religiosas.

En los Estados Unidos:

o

Los activistas anti-aborto

habitualmente se refieren a
los nios que no han
nacido como una minora
oprimida y desvalida.
La edad de alistamiento
para la guerra de Vietnam
fue criticada por ser una
opresin hacia una minora
que no tena derecho a
votar, aquellos de 18 a 21
aos. Como respuesta a
esto,
la
edad
de
alistamiento se subi a 19
aos y la edad mnima
para votar se rebaj.
Aunque ya podan votar,
aquellas personas sujetas
al alistamiento seguan
siendo una minora que
poda
considerarse
oprimida.
La
distribucin
de
pornografa es ilegal si el
material
viola
ciertos
"estndares" de decencia.

Los defensores de la democracia

exponen una serie de argumentos como

defensa a todo esto. Uno de ellos es que la

presencia de una constitucin acta de
salvaguarda ante una posible tirana de la
mayora. Generalmente, los cambios en
estas constituciones requieren el acuerdo
de una mayora cualificada
de
representantes, o que el poder judicial
avale dichos cambios, o incluso algunas
veces un referndum, o una combinacin
de estas medidas. Tambin la separacin
de poderes en poder legislativo, poder
ejecutivo y poder judicial hace ms difcil
que una mayora poco unnime imponga
su voluntad. Con todo esto, una mayora
todava podra discriminar a una minora,
pero dicha minora ya sera muy pequea
(aunque no por ello dicha discriminacin
deja de ser ticamente cuestionable).
Otro argumento es que una
persona suele estar de acuerdo con la
mayora en algunos asuntos y en
desacuerdo en otros. Y tambin las
posturas de una persona pueden cambiar.
Por tanto, los miembros de una mayora
pueden limitar la opresin hacia una
minora ya que ellos mismos en el futuro
pueden ser parte de una minora oprimida.
Tambin hay quienes afirman que
la democracia debe tratar asuntos
objetivos, ya que esta clase de opresin
es subjetiva pues est sujeta al sentir o
pensar de unos cuantos y que por lo
general no pasan de la trivialidad.
Un ltimo argumento comn es
que, a pesar de los riesgos comentados, la
regla de la mayora es preferible a otros
sistemas, y en cualquier caso la "tirana
de la mayora" es una mejora sobre la
"tirana de una minora". Los defensores
de la democracia argumentan que la
estadstica emprica evidencia claramente
que cuanto mayor es la democracia menor
es el nivel de violencia interna. Esto ha
sido formulado como "ley de Rummel",
122

la cual sostiene que a menor nivel de

democracia hay ms probabilidades de
que los gobernantes asesinen a sus
propios ciudadanos.

Estabilidad poltica y guerras

La democracia es un sistema en el
que la ciudadana puede quitar de sus
puestos a los gobernantes sin tener que
cambiar toda la base legal del gobierno.
En este sentido la democracia reduce la
inestabilidad poltica y asegura a los
ciudadanos que por mucho que disientan
de las polticas del gobierno en un
momento dado, siempre tendrn una
oportunidad regular de cambiar a quienes
gobiernan, o incluso de cambiar
directamente las polticas con las cuales
no estn de acuerdo, en los casos en que
la democracia representativa se combine
con la democracia directa. La mayora de
la gente coincide en que esto es preferible
a un sistema en el que los cambios
polticos se llevan a cabo por medio de la
violencia, lo que desemboca la mayora
de las veces en un golpe de estado o una
guerra civil.
Por otra parte, las evidencias
empricas parecen mostrar que dos
democracias nunca o casi nunca han
entrado en una guerra. Un ejemplo es un
estudio de todas las guerras sucedidas
desde 1816 hasta 1991, en el que se
defini "guerra" como accin militar con
ms de 1000 bajas en combate y
"democracia" como un estado con ms de
dos tercios de la poblacin masculina con
derecho a voto. El estudio encontr 198
guerras entre "no-democracias", 155
guerras entre democracias y nodemocracias, y ninguna guerra entre
democracias. De todas formas, este
planteamiento sigue suscitando polmica

y est sujeto a una gran investigacin

acadmica y debate.
Cuando la guerra se produce, las
democracias a veces responden con
lentitud a causa de los requisitos legales y
burocrticos necesarios para tomar
decisiones.
En
una
democracia
normalmente el parlamento debe aprobar
una declaracin de guerra antes de
comenzar
o incorporarse a
las
hostilidades, aunque algunas veces el
ejecutivo tiene poder para tomar la
iniciativa simplemente informando al
parlamento de la decisin. Adems, si se
instituye un alistamiento de cara a la
eventual guerra, la ciudadana puede
protestar. Las monarquas y dictaduras en
teora pueden actuar inmediatamente por
no estar sujetas al funcionamiento legal y
burocrtico de las democracias, pero a
menudo no lo hacen, e histricamente las
monarquas
tambin
realizaban
declaraciones de guerra. A pesar de todo
lo comentado, o quiz a causa de ello,
histricamente las democracias han sido
capaces de mantener su seguridad.

2.3.- La Constitucin Poltica.

Teora de la Constitucion
La Constitucin o carta magna (del latn
cum, con, y statuere, establecer) es la
norma fundamental, escrita o no, de un
Estado
soberano
u
organizacin,
establecida o aceptada para regirlo. La
constitucin fija los lmites y define las
relaciones entre los poderes del Estado
(poderes que, en los pases occidentales
modernos, se definen como poder
legislativo, ejecutivo y judicial) y de stos
con sus ciudadanos, estableciendo as las
123

bases para su gobierno y para la

organizacin de las instituciones en que
tales poderes se asientan. Este documento
busca garantizar al pueblo sus derechos y
libertades.

como deberes y derechos de los

individuos. Es el texto especfico que
contiene la totalidad o casi la totalidad de
las normas bsicas, y que debe ser
respetado por cualquier otra norma de
rango inferior.

Clasificacin
Ventajas de la Constitucin escrita
La Constitucin, como todo acto jurdico,
puede definirse tanto desde el punto de
vista formal como desde el punto de vista
material. Desde el punto de vista material,
la Constitucin es el conjunto de reglas
fundamentales que se aplican al ejercicio
del poder estatal. Desde el punto de vista
formal, Constitucin se define a partir de
los rganos y procedimientos que
intervienen en su adopcin, de ah genera
una de sus caractersticas principales: su
supremaca sobre cualquier otra norma
del ordenamiento jurdico.
El trmino Constitucin, en sentido
jurdico, hace referencia al conjunto de
normas jurdicas, escritas y no escritas,
que determinan el ordenamiento jurdico
de un estado, especialmente, la
organizacin de los poderes pblicos y
sus competencias, los fundamentos de la
vida econmica y social, los deberes y
derechos de los ciudadanos.

Segn su formulacin jurdica

Esta es una clasificacin clsica, en virtud

de la cual se conoce a las constituciones
como escritas y no escritas:
Constitucin escrita
Es el texto legal en el que se plasman los
principios fundamentales sobre los que
descansa la organizacin del estado, los
lmites y las facultades del Estado, as

Respecto a esta clasificacin, considera

Esmein
que
es
preferible
una
Constitucin escrita a otra no escrita o
consuetudinaria, debido a que una
Constitucin escrita permite una mayor
certidumbre jurdica y concede ventajas
de tcnica jurdica, ya que se conoce con
mayor precisin qu normas son
constitucionales y cules no lo son, otorga
ventajas, debido a que es sencillo ubicar
la jerarqua y la unidad del sistema en ese
tipo de rgimen y automticamente se
coloca en la cspide de ese rgimen
jurdico el documento madre y, a partir de
ste, emanarn las dems instituciones.
A partir del pensamiento de Esmein se
concluyen
tres
ventajas
de
las
constituciones escritas:
La superioridad de la ley escrita sobre la
costumbre, lo cual se haba reconocido a
finales del siglo XVIII, ya que desde
entonces exista la necesidad de llevar a
un
rango
superior
las
reglas
constitucionales.
Tambin desde el siglo XVIII es
importante el reconocimiento del pacto
social que implica una Constitucin
dictada por la soberana nacional, lo cual
es interesante desde la ptica de la
legitimacin de los principios jurdicos
que emanan de la soberana nacional.
En una Constitucin escrita hay claridad
y precisin en cuanto al contenido y esto
124

elimina
confusiones,
y en
una
Constitucin no escrita, la ambigedad
suele ser un riesgo.
Constitucin no escrita
Este tipo de clasificacin es conocido
tambin
como
Constitucin
consuetudinaria, en el cual no existe un
texto especfico que contenga la totalidad,
o casi la totalidad de las normas bsicas,
sino que estas estn contenidas a lo largo
de diversas leyes, cuerpos legales y usos
repetidos. Un ejemplo
sera la
Constitucin no escrita de Inglaterra
cuyas fuentes de derecho las podemos
encontrar en los grandes textos histricos
como la Carta Magna (1215), la Peticin
de Derechos (1628), el Habeas Corpus
(1679), el Bill of Rights (1689) y el Acta
de Establecimiento (1701).

Segn su reformabilidad

Segn
su
reformabilidad
las
constituciones se clasifican en rgidas y
flexibles. Las constituciones rgidas son
aquellas
que
requieren
de
un
procedimiento especial y complejo para
su reformabilidad; es decir, los
procedimientos para la creacin, reforma
o adicin de las leyes constitucionales es
distinto y ms complejo que los
procedimientos de las leyes ordinarias.

Constituciones rgidas o ptreas

Constituciones semi-rgidas

Constituciones flexibles

En la prctica, las constituciones escritas

son tambin constituciones rgidas; es
decir, cuando en un Estado encontramos
que
existe
Constitucin
escrita,
descubrimos que sta tiene un
procedimiento ms complejo de reforma

o adicin que el procedimiento para la

creacin, reforma o adicin de una ley
ordinaria.

Segn su origen

Las constituciones se diferencian tambin

en funcin de su origen poltico; pueden
ser creadas por contrato entre varias
partes, por imposicin de un grupo a otro,
por decisin soberana, etc.
Constituciones otorgadas
Las constituciones otorgadas se dice que
corresponden tradicionalmente a un
Estado monrquico, donde el propio
soberano es quien precisamente las
otorga; es decir, son aquellas en las cuales
el monarca, en su carcter de titular de la
soberana, las otorga al pueblo. En este
caso, se parte de las siguientes premisas:

Desde la perspectiva del monarca,

es l quien la otorga, por ser el
depositario de la soberana.
Es una relacin entre el titular de
la soberana monarca y el
pueblo, quien simplemente es
receptor de lo que indique el
monarca.
Se trata de una Constitucin en la
cual se reconocen los derechos
para sus sbditos.

Constituciones impuestas
Hay constituciones que son impuestas por
el Parlamento al monarca, refirindose al
Parlamento en sentido amplio, con lo que
se alude a la representacin de las fuerzas
polticas de la sociedad de un Estado, de
los grupos reales de poder en un Estado
que se configuran en un rgano
125

denominado Parlamento. En este tipo de

Constitucin, es la representacin de la
sociedad la que le impone una serie de
notas, determinaciones o de cartas
polticas al rey, y ste las tiene que
aceptar. Por lo tanto, existe en el caso de
las constituciones impuestas, una
participacin activa de la representacin
de la sociedad en las decisiones polticas
fundamentales.

Constituciones pactadas
En las constituciones pactadas la primera
idea que se tiene es el consenso. Nadie las
otorga en forma unilateral, ni tampoco las
impone debido a que si son impuestas y
no se pactan careceran de un marco de
legitimidad. Estas constituciones son
multilaterales, ya que todo lo que se pacte
implica la voluntad de dos o ms agentes;
por lo tanto, son contractuales y se dice
que parten de la teora del pacto social.
As, se puede pactar entre comarcas, entre
provincias,
entre
fracciones
revolucionarias, etc.

Las
constituciones
contractuales implican:

pactadas

1. una mayor evolucin poltica que

en aquellas que son impuestas u
otorgadas
2. en las pactadas hay, una fuerte
influencia de la teora del pacto
social
3. en aquellas que son pactadas este
pacto o consenso se puede dar
entre diversos agentes polticos
todos aquellos grupos de poder

real que estn reconocidos por el

Estado.
As, an tratndose de una monarqua,
cuando se pacta los gobernados dejan de
ser sbditos y se consagran como un
pueblo soberano.
Constituciones aprobadas por voluntad
de la soberana popular
Son aquellas cuyo origen es directamente
la sociedad, la cual por lo general se
manifiesta a travs de una asamblea. Por
lo tanto, no es que la sociedad pacte con
los detentadores del poder pblico, sino
que la propia Constitucin surge de la
fuerza social.
Control de constitucionalidad
El control de constitucionalidad trata de
los mecanismos de revisin de la
adecuacin de las leyes y de los actos del
Estado o de los particulares a la suprema
ley de un pas. Existen diversas
clasificaciones atendiendo a diversos
criterios. La rama del Derecho
especializada en este estudio es el
Derecho Procesal Constitucional.
Clasificacin segn quin realice dicho
control

Sistema concentrado: en algunos

pases es realizado por una Corte
Suprema
o
Tribunal
Constitucional que es el encargado
de resolver los planteamientos o
recursos de inconstitucionalidad
presentados por los ciudadanos
frente a las violaciones a alguna
norma legal por parte del Estado,
o de otro particular.

126

Sistema concentrado en
Corte Suprema. Sistema
imperante en Uruguay.

Sistema concentrado en
Tribunal Constitucional.
Caso de vigencia en
Bolivia.

Sistema difuso: Este sistema

establece que el control de
constitucionalidad de una norma o
de un acto jurdico puede ser
realizado por cualquier tribunal
del pas. Los jueces inferiores no
tienen minusvala alguna para este
mecanismo respecto de la
Suprema Corte de Justicia de la
Nacin, tal es el caso de la
Repblica
Argentina.
Sin
embargo, ser el mximo tribunal
quien resolver si son apelados los
fallos de los Tribunales Inferiores
Sistema mixto.
o

Sistema de control difuso

en tribunales ordinarios y
control concentrado en
Corte Suprema. Como en
Brasil.

Sistema de control difuso

en tribunales ordinarios y
control concentrado en
Tribunal Constitucional.
Como en Per y Colombia.

Sistema
de
control
concentrado
de
constitucionalidad
en
Tribunal
Constitucional
(preventivo)
y
Corte
Suprema (represivo).

Clasificacin segn el efecto de la

sentencia

Puede ser que la sentencia surta

efecto slo entre las partes
intervinientes en el caso concreto.
En este caso se dice que la
declaracin
de
inconstitucionalidad tiene efecto
"inter partes".
O puede acontecer que la
sentencia sea vlida para todos los
ciudadanos, caso en el que se dice
que surte efecto "erga omnes".
Esto generalmente sucede en los
pases en los que se aplica un
sistema concentrado de control.

Historia del constitucionalismo

El control de constitucionalidad trata de
los mecanismos de revisin de la
adecuacin de las leyes y de los actos del
Estado o de los particulares a la suprema
ley de un pas. Existen diversas
clasificaciones atendiendo a diversos
criterios. La rama del Derecho
especializada en este estudio es el
Derecho Procesal Constitucional
Clasificacin segn quin realice dicho
control

Sistema concentrado: en algunos

pases es realizado por una Corte
Suprema
o
Tribunal
Constitucional que es el encargado
de resolver los planteamientos o
recursos de inconstitucionalidad
presentados por los ciudadanos
frente a las violaciones a alguna
norma legal por parte del Estado,
o de otro particular.

127

Sistema concentrado en
Corte Suprema. Sistema
imperante en Uruguay.
Sistema concentrado en
Tribunal Constitucional.
Caso de vigencia en
Bolivia.

Sistema difuso: Este sistema

establece que el control de
constitucionalidad de una norma o
de un acto jurdico puede ser
realizado por cualquier tribunal
del pas. Los jueces inferiores no
tienen minusvala alguna para este
mecanismo respecto de la
Suprema Corte de Justicia de la
Nacin, tal es el caso de la
Repblica
Argentina.
Sin
embargo, ser el mximo tribunal
quien resolver si son apelados los
fallos de los Tribunales Inferiores
Sistema mixto.
o

Sistema de control difuso

en tribunales ordinarios y
control concentrado en
Corte Suprema. Como en
Brasil.

Sistema de control difuso

en tribunales ordinarios y
control concentrado en
Tribunal Constitucional.
Como en Per y Colombia.

Sistema de control control

concentrado
de
constitucionalidad
en
Tribunal
Constitucional
(preventivo)
y
Corte
Suprema (represivo).

Clasificacin segn el efecto de la

sentencia

Puede ser que la sentencia surta

efecto slo entre las partes
intervinientes en el caso concreto.
En este caso se dice que la
declaracin de
inconstitucionalidad tiene efecto
"inter partes".
O puede acontecer que la
sentencia sea vlida para todos los
ciudadanos, caso en el que se dice
que surte efecto "erga omnes".
Esto generalmente sucede en los
pases en los que se aplica un
sistema concentrado de control.

Historia del constitucionalismo

En la Edad Media comienza el desarrollo
y expansin de las constituciones. En esta
poca
se
extienden
las
cartas,
especialmente locales, que regulan la
existencia de los burgos, marcando los
derechos y garantas correspondientes al
pueblo.
El constitucionalismo moderno parte de la
poca de las revoluciones liberales del
siglo XVIII (Revolucin de Crcega,
Revolucin francesa, emancipaciones
americanas, etc.) como respuesta al
Antiguo Rgimen y su sistema absolutista
o autoritario. El siglo XIX supuso un
desarrollo constante de esta idea de
constitucin, de divisin de poderes y de
establecimiento del derecho moderno
como hoy lo conocemos. As, con el
liberalismo,
las
constituciones
se
concretan y desarrollan mucho ms que
en ningn otro momento histrico.

128

Las primeras constituciones modernas

(empezando con la estadounidense de 17
de septiembre de 1787) estableciendo los
lmites de los poderes gubernamentales, y
de proteccin de los derechos y libertades
fundamentales
con
las
primeras
enmiendas de 15 de diciembre de 1791
conocidas como Declaracin de Derechos
(Bill of Rights).
El siguiente hito fundamental fue la
Segunda Guerra Mundial, luego de la cual
el proceso iniciado levemente en la
Revolucin francesa tuvo un gran
desarrollo y aceptacin. Este proceso fue
el reconocimiento de los Derechos
Humanos que, desde entonces y de
manera creciente, tiene una mayor
aceptacin como parte esencial de toda
constitucin. La norma fundamental no
solo es, entonces, una norma que controla
y
estructura
el
poder
y
sus
manifestaciones en una sociedad sino que
adems es la norma que reconoce los
derechos que el Estado advierte en todas
las personas. La Constitucin no otorga
los derechos, como tampoco lo hacen las
mltiples
declaraciones
que
internacionalmente se han pronunciado
sobre el tema, los derechos humanos son
precedentes a cualquier estado y
superiores a cualquier expresin de poder
que este tenga.
Hasta el da de hoy el proceso demostr
un desarrollo gracias al cual el modelo
inicial del sujeto poderoso y violento pas
al pueblo soberano y superior en sus
derechos a cualquier expresin del
Estado. Hoy el sujeto poderoso no es una
persona sino que es una entelequia creada
por el pueblo y ocupada por l segn las
normas que este mismo estableci a
travs de una Constitucin.
El punto ms novedoso de este desarrollo
se da con la certeza de que la mera

declaracin de derechos no hace a estos

invulnerables a cualquier violacin o
intento de violacin por parte tanto del
Estado como de otras personas. En ese
sentido
el
desarrollo
del
Constitucionalismo moderno se dedica al
estudio de procedimientos que aseguren
una adecuada proteccin a los derechos
reconocidos.
Algunos
de
estos
procedimientos tienen un gran desarrollo
histrico y terico (como el Habeas
corpus que data el siglo XIII) y otros son
aun novedosos y tienen poco desarrollo
(como el Hbeas data y la Accin de
Cumplimiento).

Constitucion Poltica de Chile

Constitucin Poltica de la Repblica de Chile de 1980, edicin

de la Editorial Jurdica de Chile.

La Constitucin Poltica de la
Repblica de Chile de 1980 es el texto
constitucional actualmente vigente en
Chile. Fue aprobada en un plebiscito el 11
129

de septiembre de 1980 y entr en vigor,

en un rgimen transitorio, el 11 de marzo
de 1981 y, en forma plena, el 11 de marzo
de 1990. Su texto original contena 120
artculos,
con
29
disposiciones
transitorias. Ha sido reformada en 1989,
1991, 1994, 1997, 1999, 2000, 2001,
2003, 2005, 2007, 2008, 2009 y 2010. Al
mes de mayo de 2009, posee 131
artculos y 25 disposiciones transitorias.

Historia
Origen de la Constitucin
Luego del Golpe de Estado del 11
de septiembre de 1973, no slo fue
suspendida la Constitucin de 1925 sino
que, adems, se busc crear una nueva
institucionalidad completamente desde
cero. Una comisin, denominada la
Comisin Ortzar, se dio a la tarea de
crear una nueva constitucin, redactando
el proyecto inicial. El Consejo de Estado
discuti
e
introdujo
algunas
modificaciones a ese proyecto entre 1978
y
1980;
tuvieron
aqu
alguna
participacin el ex Presidente Jorge
Alessandri (Presidente del Consejo) y
Enrique Ortzar. Con posterioridad a la
redaccin afinada por esos cuerpos
consultivos, la Junta de Gobierno tambin
le introdujo algunos cambios. El texto fue
en definitiva sometido a la opinin de la
ciudadana mediante el Plebiscito
Nacional de 1980, en el que fue aprobado.
Dicho plebiscito ha sido y sigue siendo
cuestionado, atendidas las irregularidades
formales de su celebracin (entre otras
cosas, por ejemplo, no existan registros
electorales y la oposicin se vio impedida
de efectuar campaa, al estar restringidas
algunas libertades pblicas, como la de
expresin y reunin). La Constitucin

entr en vigencia el 11 de marzo de 1981,

aunque extensos sectores de la ciudadana
no reconocieron su validez.

Primeros aos
Entre 1981 y 1990, de acuerdo a
las disposiciones transitorias fijadas por la
misma Constitucin, la Junta de Gobierno
asume las funciones legislativas y
constituyentes.
Augusto
Pinochet,
asimismo es la nica autoridad ejecutiva a
nivel nacional. Los tribunales de justicia
continuaron ejerciendo sus funciones
como venan haciendo desde el inicio del
Gobierno Militar.
Finalmente, un grupo de partidos
polticos encabezados por la Democracia
Cristiana a fines de los aos 1980 acept
entrar al juego poltico establecido en la
Constitucin, reconocindola como una
realidad jurdica. De esa forma se
esperaba acortar el tiempo del Gobierno
Militar, dentro del marco institucional
establecido por sta; y as fue. En 1988 se
puso en marcha el mecanismo previsto
para la sucesin del Presidente Pinochet;
tras la celebracin de un plebiscito, el pas
decidi la realizacin de elecciones libres,
en 1989, para elegir al nuevo Presidente
de la Repblica y a la mayora de los
miembros del Congreso Nacional.
Luego de que la Concertacin
gan las elecciones presidenciales, y
Patricio
Aylwin
asumiera
como
Presidente de Chile en 1990, la
Constitucin fue reconocida como vlida
por todos los sectores polticos y sociales
de Chile, con la excepcin del Partido
Comunista de Chile y otros grupos de
izquierda extra-parlamentarios (quienes
continan llamando a la convocatoria de
130

una asamblea constituyente para redactar

una nueva constitucin).

La Constitucin dentro de la Transicin

La legitimidad de la Constitucin
es cuestionada ampliamente pero ha sido
aceptada como realidad jurdica por los
sectores polticos mayoritarios. No
obstante, existe una presin constante
tanto de los representantes de la
Concertacin como de la izquierda extraparlamentaria para realizar numerosas
modificaciones, algunas han sido
promulgadas con xito.
Durante los primeros aos de los
gobiernos de la Concertacin, fue
prcticamente imposible algn tipo de
reforma sustancial del cuerpo legal
debido a la oposicin de los sectores de la
Alianza por Chile.
En los ltimos aos, han sido
realizadas
variadas
reformas
constitucionales, pero slo durante el
gobierno del Presidente Ricardo Lagos se
logr llegar a un consenso para eliminar
los ltimos enclaves antidemocrticos de
su texto original (proveniente del
Rgimen Militar).
Luego de varios aos de discusin
y de acuerdos entre ambos grupos
polticos, el 14 de julio de 2005 se lleg a
un acuerdo de reforma en el Senado.
Posteriormente, un acuerdo entre el
Gobierno y el Congreso, el Presidente
present inmediatamente un veto para
poder modificar 27 artculos de las
reformas, las que fueron rpidamente
aprobadas por ambas cmaras del
Congreso. El 16 de agosto de aquel ao el
Congreso Nacional de Chile en su

conjunto, reunido como Congreso Pleno,

da la ltima aprobacin. El resultado de la
votacin fue de 150 votos a favor, 3 en
contra (de los senadores designados Jorge
Martnez Busch, Fernando Cordero y
Julio Canessa) y la abstencin del
Senador Rodolfo Stange.
El 17 de septiembre del 2005, en
una ceremonia especial, fue promulgado
por medio de un decreto, el texto
refundido, coordinado y sistematizado de
la Constitucin, incorporando estas
ltimas reformas. Dicha ceremonia fue
encabezada por el Presidente Ricardo
Lagos, cuya firma del texto constitucional
pas a reemplazar la del General Augusto
Pinochet.

Visin de conjunto
En la actualidad la Constitucin de
1980 parece en gran medida satisfactoria.
Se trata de un texto que conserva un buen
nmero de tradiciones republicanas, las
que han sido correctamente actualizadas
conforme
a
las
orientaciones
contemporneas del constitucionalismo.
As, por ejemplo, se ha conservado la
tradicin presidencialista de matriz
portaliana,
coexistiendo
con
un
parlamento mayoritariamente electo. El
dominio legal se ha racionalizado,
siguiendo al constitucionalismo francs
de posguerra, pero ha mantenido un papel
preponderante en la definicin de las
bases del ordenamiento, el que se ha visto
equilibrado mediante un control de
constitucionalidad de las leyes reforzado.
Y naturalmente, el ejercicio del poder
pblico se ha parecido verse durante estos
aos cada vez ms limitado por los
derechos fundamentales.

131

Como muchos comentaristas

observan, hay una paradoja cierta en esta
Constitucin. Se trata probablemente del
texto ms respetuoso de los derechos
individuales de las personas que haya
conocido la historia constitucional
chilena; la paradoja reside en que haya
sido dictada precisamente por una
dictadura militar bajo cuyo gobierno se
violaron los derechos humanos. Sin
embargo, no es casual que durante gran
parte de los primeros aos de vigencia del
texto, el pas haya sido gobernado bajo
estados de excepcin constitucional que
permitieron
eludir
algunas
reglas
demasiado "restrictivas" para un gobierno
no democrtico, y no demasiado
respetuoso en el hecho de las libertades
pblicas.
Las crticas ms visibles dirigidas
en su contra recaen sobre lo que en algn
momento
se
llam
enclaves
autoritarios. En efecto, an abrazando
principios
democrticos, no debe
olvidarse que un principio la Constitucin
obedeca a un modelo de democracia
protegida. En ese contexto era normal
que la propagacin de doctrinas que
propendieran la lucha de clases, por
ejemplo, fuese considerada como un
ilcito constitucional; o que se pretendiera
instaurar a nivel local mecanismos de
gestin administrativa y gubernamental al
margen de recetas puramente polticas
(i.e. ideolgicas). Durante casi 25 aos
subsistieron algunos aspectos heredados
de esa concepcin poltica: el papel de las
Fuerzas Armadas como garantes de la
institucionalidad, el peso (cada vez menor
en la prctica) del Consejo de Seguridad
Nacional de Chile, y la existencia de
senadores por derecho propio y otros
designados, que se reputan representar a
la Nacin del mismo modo que los
electos.

A ello se suman dos factores que

mantienen una grave tensin. Por una
parte, la definicin de un sistema electoral
que no asegura en forma absolutamente
fiel la representacin de todas las
colectividades polticas y ha obligado a
formar grandes bloques polticos en
donde las colectividades ms marginales
tienen dificultad para hacerse or. En ese
contexto, la Constitucin parecera haber
sido hecha para regir de una vez para
siempre al pas, sin posibilidad de
evolucin. Por otra parte, y sumado a lo
anterior, la Constitucin en varias de sus
disposiciones
exige
mayoras
parlamentarias calificadas para reformar
ciertos aspectos institucionales que son
claves en la actualidad. Por ejemplo, se
exige una mayora de los 4/7 de los
parlamentarios en ejercicio para reformar
las votaciones, los partidos polticos, la
libertad de enseanza, las bases de la
Administracin, el Congreso Nacional, el
Tribunal Constitucional, las Fuerzas
Armadas, etc. Dado lo anterior, ha sido
extremadamente difcil que la mayora
democrtica reforme tales instituciones
cuyo rgimen jurdico, en lo fundamental,
fue definido durante la dictadura militar.
La solucin a muchos de esos
problemas, que existen y en algn
momento han parecido graves, pasa
simplemente por una reestructuracin de
mecanismos de poder, como los que se
discuten actualmente y verosmilmente
permitirn cambiar la Constitucin.
Pero ms all de esa clase de
observaciones, cabe preguntarse si acaso
la Constitucin tiene realmente carcter
democrtico. No se trata de resucitar las
querellas acerca de su legitimidad de
origen sino de analizar su contenido. En
efecto, en el texto mismo, en sus aspectos
dogmticos, hay opciones ideolgicas
explcitas, que pueden ser discutibles, y
132

sobre todo pueden limitar la libertad de

accin de generaciones futuras. El
principio de subsidiariedad, por ejemplo,
puede erigirse en obstculo a la
implementacin de polticas asistenciales
o de servicio pblico ms agresivas por
parte del Estado. Igualmente, la
importancia asignada a la familia podra
esgrimirse como argumento que impida la
adaptacin de las leyes a la evolucin de
las costumbres, particularmente en
materia sexual. En fin, incluso un
concepto aparentemente tan inocuo como
el de bien comn puede ser objeto de
lecturas restrictivas, que vinculen el
porvenir de la sociedad chilena a un
modelo especfico inmutable, y frenen su
evolucin conforme a la apreciacin ms
o menos cambiante del inters general,
que hagan los representantes de la Nacin
a travs del tiempo. La cuestin que habr
que preguntarse en el futuro es si quiere
hacerse de la Constitucin chilena ms un
programa de gobierno que un arsenal de
instrumentos a disposicin de cada
gobierno o cada legislatura.

Contenido
La Constitucin de 1980 est
articulada en torno a 15 captulos.
Bases de la Institucionalidad
El primer captulo (artculos 1 a
9),
llamado
Bases
de
la
Institucionalidad, contiene una serie de
principios elementales de un Estado de
derecho. Este captulo resume la filosofa
poltica de la Constitucin, en cuanto toca
a la relacin del hombre con el poder. As,
establece, por ejemplo que las personas
nacen libres e iguales en dignidad y
derechos, y reconoce la importancia de la
familia y del respeto a los derechos

fundamentales.
Contiene
diversos
principios inspiradores de la organizacin
poltica del Estado: soberana nacional,
democracia representativa, forma unitaria,
tendencia a la descentralizacin, etc. El
valor jurdico de la Constitucin es
regulado por ella misma: se trata de una
norma, por consiguiente su observancia
es obligatoria para toda persona,
institucin o grupo, y evidentemente
tambin para todos los rganos del
Estado. El principio de respeto al Estado
de derecho se completa mediante los
principios de legalidad o juridicidad, en
la jerga de algunos acadmicos- y de
responsabilidad del Estado.
Nacionalidad y Ciudadana
El captulo II (art. 10 a 18),
Nacionalidad y ciudadana, compendio
de las reglas tradicionales chilenas sobre
la ciudadana. Reconoce la nacionalidad
chilena en las distintas formas que esta se
obtiene, ya sea ius sanguinis, ius solis,
por carta de nacionalizacin o por gracia
(ley). Tambin establece las causas de
prdida de la nacionalidad, otorga la
posibilidad de recurrir ante la corte
suprema
frente
a
resolucin
administrativa considerada arbitraria, que
prive o desconozca la nacionalidad
chilena. Tambin establece las reglas
bsicas de la Ciudadana, el Derecho a
Sufragio y la forma de eleccin.
Derechos y Deberes Constitucionales
El captulo III (art. 19 a 23), posee
una densidad normativa importante. Se
refiere a Los derechos y deberes
constitucionales. El artculo 19, extensa
enunciacin
de
los
derechos
fundamentales reconocidos en Chile,
conserva tradiciones ancestrales de la
cultura jurdica chilena la triloga de
valores hispnicos: honra, vida y
133

hacienda, por ejemplo, actualizndolas

conforme a las orientaciones actuales del
constitucionalismo moderno. Entre los
derechos fundamentales reconocidos se
cuentan el derecho a la vida, la igualdad
ante la ley, la igualdad en la proteccin de
la ley, a la honra, a la libertad de
conciencia, a la libertad de expresin, de
asociacin, el derecho a la propiedad, y
un largo etctera. Ciertamente, los
derechos humanos de carcter social son
los menos desarrollados en este texto,
aunque contiene algunos esbozos al
respecto. Esta enumeracin se cierra por
la garanta de que el legislador no podr
dictar leyes que afecten el ncleo
fundamental o la esencia de estos
derechos.
La Constitucin ha instituido,
adems, el recurso de proteccin,
mecanismo procesal que permite hacer
efectivas
ciertas
garantas
constitucionales frente a actos ilegales o
arbitrarios. Ha sido sta una gran
innovacin que ha permitido dar vida a
las normas constitucionales y vigorizar el
fenmeno
llamado
de
constitucionalizacin del derecho civil.
Gobierno
El captulo IV (art. 24 a 45)
establece como cabeza del Estado y del
Gobierno al Presidente de la Repblica.
Define las formas de eleccin de ste y
los requisitos para desempear el cargo,
establece las atribuciones del Presidente
de la Repblica, las normas relativas a los
Ministros de Estado, su nombramiento y
requisitos para desempear el cargo, da la
norma bsica sobre las bases de la
Administracin del Estado, y define los
Estados de Excepcin Constitucional.

El captulo V (art. 46 a 75)

establece
un
Congreso
Nacional
bicameral, con un Senado y una Cmara
de Diputados, estableciendo la forma de
eleccin de los miembros de los mismos y
sus
nmeros,
los
requisitos
e
inhabilidades para desempear el cargo,
las atribuciones exclusivas de cada rama y
del congreso en su conjunto, el
funcionamiento del congreso, las materias
de ley y la formacin de las mismas.
Poder Judicial
El captulo VI (art. 76 a 82)
establece las bases del Poder Judicial.
Est constituido por los tribunales
subordinados a la Corte Suprema,
establecidos por la ley, a los cuales les
corresponde el conocimiento, resolucin
y fallo de todos los asuntos judiciales que
se promueven dentro del territorio de la
Repblica de Chile.
Ministerio Pblico
El captulo VII (art. 83 a 91)
establece las bases del Ministerio Pblico,
las formas y modos de operar de este
organismo, la designacin o eleccin de
sus miembros, y las atribuciones de los
mismos.
Tribunal Constitucional
El captulo VIII (art. 92 a 94)
establece un Tribunal Constitucional,
definiendo la forma en la cual sern
designados los miembros del mismo, las
atribuciones del Tribunal y la fuerza de
sus resoluciones.
Justicia Electoral

Congreso Nacional
134

El captulo IX (art. 95 a 97) establece las

normas fundamentales de la Justicia
Electoral.

Contralora General de la Repblica

El captulo X (art.98 a 100)
establece la Contralora General de la
Repblica,
dotada
de
autonoma,
establece la forma de designar a los
miembros de este organismo, y establece
los procedimientos en los cuales opera el
mismo.

El captulo XIV (art. 110 a 126)

establece las bases del gobierno y la
administracin del Estado a nivel regional
y provincial y de la administracin
comunal, la forma y modo de operar de
las autoridades de dichos entes, y sus
atribuciones.
Reforma de la Constitucin
El captulo XV (art. 127 a 129)
establece la forma, los qurums y modos
de reformar los diferentes captulos de la
Constitucin Poltica de la Repblica.
Reformas constitucionales

Fuerzas Armadas, de Orden y Seguridad

Pblica
El captulo XI (art. 101 a 105)
establece la forma de operar de las
instituciones armadas y policiales, sus
normas fundamentales, el ascenso de sus
miembros, y la designacin de los
comandantes en jefe de las distintas ramas
de las FF.AA y de Orden.

Ao 1989

Consejo de Seguridad Nacional

El captulo XII (art. 106 a 107)
establece un Consejo de Seguridad
Nacional, formado por los miembros que
la Constitucin Seala, para asesorar al
Gobierno en materias de su incumbencia.
Banco Central
El captulo XIII (art. 108 a 109)
establece normas fundamentales para este
rgano autnomo y tcnico.

Gobierno y Administracin Interior del

Estado

Ley N 18.825, de 17 de agosto de

1989, producto de un proyecto
aprobado en un plebiscito
realizado el 30 de julio del mismo
ao, involucrando 54 reformas,
tuvo por objetivo: reemplazar el
procedimiento de reforma de la
Constitucin,
afirmar
el
pluralismo poltico, fortalecer los
derechos
constitucionales,
morigerar
los
estados
de
excepcin
y robustecer
el
principio
democrtico
y
participativo del sistema.

Ao 1991

Ley N 19.055, de 1 de abril de

1991, modific algunos preceptos
relativos
a
las
conductas
terroristas.

Ley N 19.097, de 12 de
noviembre de 1991, introdujo
cambios sobre el gobierno y
administracin
regional
y

135

provincial y a la administracin
comunal.
Ao 1994

reforzar el principio de igualdad

ante la ley de hombres y mujeres.

Ley N 19.634, de 2 de octubre de

1999, incorpor la obligacin del
Estado de promover la educacin
parvularia.

Ley N 19.643, de 5 de noviembre

de
1999,
modific
las
disposiciones sobre la eleccin
presidencial (segunda vuelta) y la
integracin
del
Tribunal
Calificador de Elecciones.

Ley N 19.295, de 4 de marzo de

1994,
redujo
el
mandato
presidencial original de 8 a 6 aos.

Ao 1997

Ley N 19.519, de 16 de
septiembre de 1997, incorpor el
captulo VI-A sobre el Ministerio
Pblico y otras modificaciones
relativas a la reforma procesal
penal.
Ley N 19.526, de 17 de
noviembre de 1997, modific
algunas
normas
sobre
organizacin y atribuciones de las
municipalidades.
Ley N 19.541, de 22 de diciembre
de 1997, introdujo cambios en el
nmero y forma de nombramiento
de los ministros de la Corte
Suprema y otros miembros del
Poder Judicial.

Ao 1999

Ley N 19.597, de 14 de enero de

1999, estableci como trmite
obligado, para la modificacin de
la ley orgnica constitucional
sobre organizacin y atribuciones
de los tribunales, el or
previamente a la Corte Suprema.
Ley N 19.611, de 16 de junio de
1999, modific el artculo 1 y 19,
en el sentido de sustituir la
expresin "los hombres" por "las
personas", con el objetivo de

Ao 2000

Ley N 19.671, de 29 de abril de

2000, reform una norma sobre el
mecanismo
de
reforma
constitucional.

Ley N 19.672, de 28 de abril de

2000, cre el estatuto de "Ex
Presidente de la Repblica".

Ao 2001

Ley N 19.742, de 25 de agosto de

2001, reemplaz el sistema de
censura por uno de calificacin
cinematogrfica e incorpor la
libertad de crear y difundir las
artes en la disposicin sobre el
derecho de autor.

Ao 2003

Ley N 19.876, de 21 de mayo de

2003, estableci la obligatoriedad
de la educacin secundaria y el
deber del Estado de proporcionar
un sistema gratuito con tal objeto
(hasta los 21 aos).
136

Ao 2005

Ley N 20.050, de 26 de agosto de

2005, si bien las reformas
constitucionales realizada por sta
son
bastantes
(incluye
54
modificaciones), las principales y
ms
significativas
son las
siguientes:
o Eliminacin
de
los
senadores designados y
vitalicios: Hasta el ao
2006, el Senado estuvo
compuesto
por
38
senadores elegidos por
votacin popular ms 9
senadores
designados,
correspondientes a ex
miembros
de
varios
rganos
del
Estado
(incluyendo
senadores
representantes de cada una
de las 3 ramas de las
Fuerzas
Armadas
y
Carabineros de Chile).
Adems, se estableca la
existencia de senadores
vitalicios,
correspondientes a los ex
Presidentes
de
la
Repblica
(Augusto
Pinochet asumi en 1998,
renunciando el 2001; y
Eduardo Frei Ruiz-Tagle
ocup su asiento entre
2000 y el 2006).
o

Reduccin del mandato

presidencial: El Presidente
con mandato a partir del 11
de marzo de 2006 slo
desempear el cargo
durante 4 aos (no 6 como
antes de esta reforma).

Facultad de remocin de
los Comandantes en Jefe:

El Presidente de la
Repblica adquiere la
atribucin de remover a
los Comandantes en Jefe
de las Fuerzas Armadas y
al General Director de
Carabineros, debiendo slo
informar de su decisin al
Congreso (una facultad
que
tradicionalmente
gozaba el Presidente).
Antes, la nica forma de
hacerlo era a travs del
voto conforme de la
mayora de los miembros
del Consejo de Seguridad
Nacional (El presidente
Eduardo Frei Ruiz-Tagle
recibi un categrico "yo
no renuncio" del General
Director de Carabineros
Rodolfo Stange durante las
investigaciones
del
llamado
"caso
Degollados"[cita requerida],
mientras que Ricardo
Lagos debi negociar con
el Comandante en Jefe de
la Fuerza Area Patricio
Ros, luego de que se
descubriera la proteccin
de
ste
a
algunos
violadores de los derechos
humanos).
o

Modificacin del Consejo

de Seguridad Nacional: El
COSENA ser desde ahora
un organismo asesor del
Presidente de la Repblica
y
slo
podr
ser
convocado
por
ste.
Anteriormente, ste tena
atribuciones de hacer
presente
a
otras
instituciones del Estado
asuntos que, a su juicio,
137

atentaban contra las bases

de la institucionalidad o la
seguridad nacional y poda
ser
convocado
por
cualquiera
de
sus
miembros (en 1993, fue
convocado
por
el
Presidente de la Corte
Suprema
durante
la
acusacin constitucional
del
ministro
Hernn
Cereceda; mientras que
entre 1998 y 2000 fue
convocado por los jefes
castrenses
por
los
procesamientos al general
Pinochet).
o

Nacionalidad: Se elimina
el
requisito
de
avecindamiento en el pas
por un ao como medio de
adquisicin
de
la
nacionalidad chilena para
hijos de chilenos nacidos
en el extranjero, bastando
ahora ser hijo de chileno,
sin importar el lugar de
nacimiento,
para
adquirirla. Esto reafirma la
obtencin de nacionalidad
por ius sanguinis.

Ao 2008

Ao 2009

Ley N 20.162, de 16 de febrero

de 2007, establece la obligacin
del Estado de financiar el segundo
nivel de transicin en la educacin
parvularia, sin que constituya
requisito obligatorio para la
educacin bsica.
Ley N 20.193, de 30 de julio de
2007,
crea
los
territorios
especiales de Isla de Pascua y
Archipilago de Juan Fernndez.

Ley N 20.337, de 4 de abril de

2009, que establece el sufragio
como un derecho de los
ciudadanos y su inscripcin
automtica en los Registros
Electorales (regir al momento de
entrar en vigencia la respectiva ley
orgnica constitucional a que se
refiere el inciso segundo del
artculo 18 que se introduce
mediante esta reforma).
Ley N 20.346, de 14 de mayo de
2009,
sobre
asociacionismo
municipal.

Ley N 20.352, de 30 de mayo de

2009, que autoriza al Estado de
Chile para reconocer el Estatuto
de Roma, que crea la Corte Penal
Internacional.

Ley N 20.354, de 12 de junio de

2009, que modifica la fecha de
eleccin del Presidente de la
Repblica.

Ley N 20.390, de 28 de octubre

de 2009, que establece la reforma
constitucional sobre gobierno y
administracin regional.

Ao 2007

Ley N 20.245, de 10 de enero de

2008, que autoriza la fijacin de
fechas diferentes para la entrada
en vigencia de los sistemas de
enjuiciamiento en las diversas
regiones del pas.

Ao 2010

Ley N 20.414, de 4 de enero de

2010, que reforma la constitucin
en materia de Transparencia,
138

Modernizacin del Estado

Calidad de la Poltica.

UNIDAD III: PRINCIPIOS E

INSTITUCIONES DE LA
DEMOCRACIA
Objetivo(s):
Conocer la conceptualidad y realidad
de las instituciones Democrticas, y su
efecto
en
el
desenvolvimiento
individual y social del pas.
3.1.- La palabra democracia como
ejemplo expresivo del caos semntico.
Si los estudiosos de la poltica se
propusieran redactar una lista de palabras
y frases ambiguas, no dudamos que la

nmina tendra que ser encabezada por el

trmino democracia. A la hora de
deshacer equvocos, de enmendar
confusiones informticas, a veces
deliberadas, quiz sea la palabra
democracia la que con mayor apremio
precise de un cierto esclarecimiento.

En efecto, hay pocas palabras tan

manoseadas y maltratadas como la
democracia. Se ha llegado a tal abuso del
trmino democracia parece hambriento
de adjetivos y los autores acostumbran
referirse a la democracia poltica,
democracia
social,
democracia
econmica, democracia orgnica,
democracia funcional, democracia
corporativa,
democracia
liberal,
democracia popular (lo que es
redundante), incluso nos parece haber
odo hablar de democracia totalitaria.
Existe, pues, en el mundo
contemporneo una pluralidad de
imgenes
de
la
democracia.
Contribuyen los adjetivos a precisar la
idea?
139

En otra lnea de investigacin nos

encontramos con la palabra democracia
usada como sinnimo de libertad, de
igualdad, de gobierno de mayora, de
justicia social, de fraternidad, de
amistoso golpecito en el hombro, es
decir, de todas las cosas bellas y hermosas
de la vida.
Pero tambin estn los detractores
y la palabra democracia significa
entonces: tirana del nmero, gobierno de
los mediocres, politiquera, ineficacia,
demagogia, anarqua, es decir, todas las
cosas negativas e ingratas de la vida
social. No sin razn ha escrito Friederich:
la democracia parece significar todas las
cosas posibles. Es un articulo perfecto
para un cajn de sastre.
No podemos tampoco olvidar a
otro tipo de apologistas: la democracia es
mucho ms que una forma de gobierno y
un estilo de vida, es una filosofa, una
religin Elegante forma de simplificar
complicando!
Quienes hayan incursionado en la
copiosa bibliografa sobre la democracia
no pueden dejar de formularse una
pregunta en absoluto impertinente. No
ser la democracia un mito poltico
universal?

vaguedad no contribuye en nada al

progreso de los estudios polticos.
Es ms, en estos momentos, en
que nuevamente se actualiza el tema de la
crisis de la democracia, constituye tal
vez un deber aun cuando sea por simple
curiosidad acadmica- indagar acerca de
lo que realmente se encuentra amenazado
de muerte.

3.2.- Proposiciones para lograr superar

el confusionismo existente.
Es obvio que la solucin de las
diferencias en el uso de la palabra
Democracia no aliviar la tensin entre
los sistemas polticos antagnicos. La raz
del problema es bastante ms profunda,
ya que tras el desacuerdo semntico
existen efectivamente diferencias de
naturaleza ms compleja. Pero nos
parece, igualmente, que todo intento de
restringir o refinar el significado del
trmino contribuye a facilitar el dilogo,
requisito previo para llegar a entenderse o
discrepar sensatamente.
En
esta
inteligencia
nos
proponemos sealar, en primer lugar,
algunas categoras que deben tenerse
presente al estudiar la democracia.

Si la respuesta fuese afirmativa

cabria recordar que el valor de cualquier
mito radica en no definirlo, en no sacarlo
del misterio que lo cubre.
Pero si podemos convenir en que
la imprecisin y la mitologa pueden tener
utilidad para algn propsito estratgico
subalterno, no es menos cierto que esta

a) La democracia como
hecho histrico y la
democracia como ideal
140

En primer lugar hay que distinguir

entre lo que podramos llamar idea
democrtica, por una parte, y, de otro
lado, las diversas formas histricas, a
travs de las cuales se ha tratado de
realizar este principio.
Al margen de toda controversia, es
un hecho histrico que la palabra
Democracia fue utilizada por primera vez
en el siglo V antes de Cristo, para
designar la forma de organizacin poltica
que adopta Atenas a partir de esa poca.
Es ms, si creemos a Tucdides, Platn,
Jenofonte y Aristteles, debemos tener
presente que este rgimen fue instaurado
despus de un largo proceso de reformas
y revoluciones a menudo cruentes.

trescientos mil, slo unos treinta mil eran

ciudadanos. Los restantes carecan de
derechos polticos por ser metecos
(extranjeros) o esclavos. Su rea
geogrfica era apenas equivalente a la de
una pequea ciudad de uno de nuestros
Estados contemporneos. Su vida
democrtica fue efmera; cerca del
medio siglo.
Cuando se estudia la Democracia
no debe, pues olvidarse que ella naci
dentro de un mundo muy distinto al
nuestro, y que dej de existir como una
realidad viva cuando esas circunstancias
variaron.
Ahora bien, tomando como
referencia el modelo ateniense, se ha
construido al pasar de los siglos el ideal
de Democracia. El ideal democrtico
escribe el profesor Bustos- abraza el
conjunto de situaciones, abstractamente
consideradas, a que tiende de uno u otro
modo la Democracia, sin referencia a
determinadas condiciones histricas o
culturales.
Parece de toda evidencia que este
ideal est sometido a la revisin de los
tiempos; fueron las circunstancias
momentneas las que originaron esa
respuesta poltica, y de esta contingencia
histrica derivan las variaciones de sus
formas.

Por otra parte siempre en el

plano
histricoresulta
prudente
considerar algunas caractersticas que
presenta la polis ateniense en su mejor
hora: de una poblacin aproximada de

Los tiempos son otros, diversas las

cantidades y las calidades No es
aconsejable, por tanto, hablar de
Democracia como si se tratase de algo
absoluto, indiferente a las contingencias.

141

b) La Democracia como
forma de gobierno y la
Democracia como forma
de vida
Siempre se ha admitido que la
etimologa de una palabra constituye una
buena pista para averiguar su significado,
por lo menos en su relacin con el medio
histrico en que ella comienza a
utilizarse. En el caso que nos ocupa, la
etimologa de la palabra Democracia en
gran medida nos aproxima y orienta en
nuestra investigacin. En efecto, como
sabemos, se descompone de dos palabras
griegas, demos, que significa pueblo,
poblacin, gente, y kratos, que significa
poder, superioridad, autoridad.
Aun
cuando
la
referencia
etimolgica parece bastante indicativa,
algunos autores demuestran una marcada
reticencia en considerar a la Democracia
como una simple forma de gobierno.
Prefieren concebirla como una filosofa
poltica, una teora social una
concepcin del mundo; incluso una
religin.
Sin embargo, aun cuando pueda
estimarse que ello constituye una manera
de infravalorar la Democracia, nosotros
pensamos que, tanto desde el punto de
vista histrico como desde el punto de
vista histrico como desde el punto de
vista lgico, ella representa antes que
todo una forma de gobierno, una
respuesta a la pregunta Quin debe
ejercer el poder en una sociedad
organizada polticamente? Tanto el
interrogante como la respuesta son la
naturaleza esencialmente poltica: inciden

en la problemtica del poder, y el poder

es el mundo de la poltica.
Ello no implica, desde luego, que
los fundamentos de la respuesta no
puedan ser de carcter filosfico,
religioso o ideolgico.
Efectivamente, la respuesta: el
pueblo debe ejercer el poder puede
explicarse diciendo que todos los
hombres son hijos de Dios; que fueron
creados a su imagen y semejanza, que
Cristo muri en la cruz por el ultimo de
los hombres (fundamentacin religiosa);
puede igualmente aseverarse que ningn
hombre posee la verdad absoluta y que,
por consiguiente, todos los hombres
deben participar en las decisiones que
afectan su destino (fundamentacin
filosfica, propia de un relativismo
axiolgico); se puede argumentar tambin
que los hombres nacen y permanecen
libres e iguales (fundamentacin
ideolgica vinculada al liberalismo
poltico), etc.
En sntesis, estimamos que la
Democracia en lo esencial es una forma
poltica que como todas las dems
formas de gobierno-puede cargarse de
diversos contenidos, pero que por lo
mismo no es posible identificarla
exclusivamente con ninguno de ellos.
Si bien sostenemos que la
Democracia debe considerarse antes que
nada como una forma de gobierno, no
significa ello circunscribir su mbito al
problema del poder poltico. La
Democracia tambin supone y exige as

142

lo entendieron por lo dems los

atenienses- una forma o estilo de vida.
En efecto, la solucin meramente
formal de carcter poltico que propone la
Democracia no puede practicarse ni
siquiera concebirse- si no va aparejada de
cierta actitud psicolgica por parte de los
miembros de la colectividad dentro de la
cual ella intenta establecer.
En otros sistemas polticos la
conducta cvica de los gobernados puede
resultar hasta irrelevante. La Democracia,
en cambio, parte de la premisa de que los
destinatarios del poder son a la vez los
detentadores del mismo, razn por la cual
la adhesin, comprensin y practica del
sistema por parte de los protagonistas del
quehacer poltico se hace insustituible.
Ms adelante pormenorizaremos
el tpico; por de pronto nos
concretaremos a enunciar la existencia de
un estilo de vida democrtico no slo
como complemento, sino como requisito
esencial para la existencia de una forma
de gobierno democrtico.

c) Principios e instituciones
democrticas
Siendo ste uno de los aspectos
ms importantes para el estudio de la
Democracia y para poder detectar su
posible crisis, en el hecho es uno de los
ms descuidado por los autores. Es ms,
la frecuente confusin entre principios e
instituciones ha contribuido en gran
medida a distorsionar la teora
democrtica.

Para los efectos de la explicacin

que
ms
adelante
intentaremos,
llamaremos
principios
(del
latn
principium) a las normas rectoras
fundamentales, de las cuales derivan
todas las dems. Estimamos que estas
proposiciones supremas deben decantarse
tanto en lo que se refiere a la Democracia
como forma de gobierno, como en lo que
atae a la Democracia como estilo o
forma de vida.
En los cursos de Derecho Poltico,
buscando como siempre definiciones
omnicomprensivas,
denominaremos
instituciones a las organizaciones de
carcter permanente creadas por el
hombre para satisfacer necesidades
sociales.
Estas instituciones cumplen una
funcin de carcter instrumental respecto
a los principios: procuran su realizacin
prctica, estn a su servicio. Esta relacin
estrecha entre principios e instituciones
provoca toda clase de confusiones y para
los espritus poco advertidos lo ms
cmodo resulta identificarlos.
Constituye esta actitud un grave y
peligroso error metodolgico por cuanto
con frecuencia es posible que las
instituciones que tienen vocacin de
proyectarse en el tiempo- resulten, por
situaciones histricas concretas, inidneas
para expresar los principios que le sirven
de inspiracin.
La crisis de las instituciones,
implica la crisis de los principios?

143

d) La Democracia como
palabra descriptiva y
como palabra valorativa
Quienes
se
encuentran
familiarizados con los escritos de los
historiadores y filsofos atenienses del
siglo V adelante, tendrn que convenir en
que la palabra Democracia aparece casi
siempre utilizada ya sea en sentido
apologtico ya sea sentido peyorativo,
casi nunca con alcance descriptivo.
Esta carga emocional perdura
hasta
nuestros
das:
antes
de
proporcionrsenos informacin acerca de
la Democracia se prefiere hacer una
alabanza o una reprobacin a ella. La
palabra incluso por parte de los autores
de solvencia intelectual- se maneja como
autentico slogan, sin preocuparse en
absoluto de explicar la naturaleza de la
realidad involucrada con su uso.

3.3.1. Descripcin del esquema escogido

para la exposicin.

Nos proponemos inferir los

principios de la Democracia contestando
a los interrogantes que autores como
Lipson, Breth Campos, Jimnez de Parga,
denominan los grandes problemas de la
poltica.
Efectivamente, toda sociedad que
alcance cierto grado de desarrollo poltico
se ver inevitablemente enfrentada a tres
grandes interrogantes: 1 Quin debe
mandar?; 2 Cmo debe mandar? Y 3
para qu se debe mandar?
El primer problema apunta a la
determinacin de la titularidad del
ejercicio del poder. Esto es, se trata de
establecer cul es la persona, o cules las
personas (en plural) que deben gobernar.
El tpico incide en el tema forma de
gobierno.

No postulamos ni creemos
posible- que el estudioso de la poltica
pueda tener una posicin absoluta
neutralidad frente a los problemas que
debe dilucidar: despus de todo la vida
poltica tambin comprende a aquel que
teoriza sobre ella. Sin embargo, el
esfuerzo para describir y explicar la
realidad materia de estudio parece
prioritario al juicio valorativo.

Determinado el o los titulares del

ejercicio del poder, la investigacin se
desplaza al tema cmo se debe ejercer el
poder. Vale decir, hay que precisar la
competencia, el radio de accin del
ejercicio del poder. Deber ser ste libre,
ilimitado e irresponsable? Por el contrario
deber estar el ejercicio del poder sujeto
a control, a limitaciones y a
responsabilidad?

3.3.- Los principios e instituciones de la

democracia en relacin con los grandes
problemas de la poltica:

Finalmente hay que intentar

resolver el problema tal vez ms arduo
Cul debe ser el objetivo, en fin de todo
quehacer poltico? Consideramos que ste
es uno de los temas ms difciles, por
cuanto el anlisis poltico se perturba o

144

enriquece- con argumentaciones

carcter metafsico o religioso.

de

3.3.2. Respuesta a la interrogante Quin

debe mandar?

Como se trata de aprehender los

principios de la Democracia, nos
planteamos la problemtica dentro del
mbito normativo (debe ser), pero es
obvio que la investigacin tambin podra
desplazarse al mundo del ser. (Quin
manda?, Cmo manda?; para qu
manda?).

La respuesta pura y simple que

tradicionalmente se da esta pregunta es:
el pueblo. De all emergen una serie de
definiciones de la Democracia, sonoras y
cadenciosas, pero del ms puro corte
nominal; Quin no conoce la clebre
definicin de Abraham Lincoln: el
gobierno del pueblo, por el pueblo, para
el pueblo? Menos divulgada tal vez por
su crueldad- es la que pertenece a Oscar
Wilde: el embrutecimiento del pueblo,
por el pueblo, para el pueblo.

El marco de referencia para el

desarrollo del esquema propuesto se
encuentra
representado
por
tres
momentos de la Democracia: a) la
Democracia ateniense del siglo V a.C, y
c) las democracias del siglo XX.
Admitimos que los periodos
indicados dejan sin considerar otros
momentos histricos de relevancia para
el estudio de la Democracia: la Republica
Romana; las ciudades italianas del siglo
XVI, por ejemplo. Quedan igualmente
marginadas figuras del pensamiento como
Toms de Aquino y Marsilio de Padua,
pero no sern slo stas las omisiones en
que incurriremos. Las limitaciones de
espacio nos obligan a sintetizar ms all
de lo conveniente. Por tal motivo muchas
de nuestras conclusiones podrn aparecer
como apriorsticas. Nos tranquiliza, sin
embargo, la existencia de una voluminosa
y erudita bibliografa sobre los periodos
histricos escogidos, y en la cual puede
incursionar cualquier espritu inquieto
Despus de estas salvedades
pasamos a inquirir las respuestas para los
tres grandes interrogantes precitados.

Pero veinte siglos antes con

menor frivolidad, por cierto, y con igual
genialidad- Platn ya haba embozado en
La Republica lo que podra
considerarse un argumento ontolgico
contra la Democracia. En efecto, si la
Democracia se entiende como la forma de
gobierno en que el pueblo es dueo de s
mismo, su concepcin resulta irrealizable,
absurda y ridcula; porque el que es dueo
de s mismo es tambin esclavo de s
mismo, y con ello se hacen coincidir en
un mismo ser dos posiciones distintas,
opuestas e irrefutables.
El error, a nuestro parecer,
consiste en hablar del gobierno pueblo
cindose rigurosamente al sentido
gramatical de los trminos. Semejante
mtodo interpretativo puede ser un
recurso
til
para
por
razones
estrictamente
demaggico-ideolgicasdespachar un principio poltico cuya
trascendencia a nadie se oculta. Pero,
evidentemente, una interpretacin de este
gnero manifiesta la intencin de
145

confundir y no querer comprender nada.

En rigor, el anlisis de un principio
poltico ha de efectuarse a la luz del
entorno estructural en que emerge, del
sistema sociopoltico en que se inserta, de
la filosofa que lo inspira y de su
aplicacin prctica.
En primer lugar, resulta ineludible
establecer qu es el pueblo. Resumiendo
mucho y simplificando ms, podemos
decir que lo que significaba pueblo
(demos) para el ateniense del siglo V,
poco tiene que ver con el pueblo de los
revolucionarios del siglo XVIII y menos
an con el concepto actual.
Como ya lo hemos anticipado, el
pueblo ateniense tena un carcter
extremadamente
cualificado
y
representaba por lo mismo una notoria
minora dentro de la poblacin global de
la polis. El pueblo ateniense lo
componan los ciudadanos y slo podan
aspirar a esa calidad los varones, hijos de
padre y madre ateniense, mayores de
dieciocho aos. Quedaban, por tanto,
excluidos de los derechos polticos las
mujeres, los menores de la edad indicada,
los extranjeros, los libertos y los esclavos.
Se estima que los ciudadanos no llegaron
a representar en Atenas un 10% de la
poblacin total. De ah que con irona se
pueda decir que la tan ponderada
Democracia ateniense slo fue un
excluido club de hombres.
No obstante, sera un error
subestimar al rgimen ateniense por su
carcter elitista. Es menester considerar
los valores culturales y religiosos del
mundo
griego,
las
condiciones

socioeconmicas y particularmente el
desarrollo histrico.
Ponderando adecuadamente todos
estos factores resulta evidente que la
Democracia ateniense, con todas sus
limitaciones, represento un notable
progreso en la evolucin poltica de
Atenas. Hasta entonces el poder se haba
ejercido por uno o por algunos, desde el
siglo V; son todos los ciudadanos
atenienses los que reclaman la titularidad
del ejercicio del poder. Ello permitir
decir a Pericles con cierta jactancia-:
Tenemos una Constitucion que no copia
de ninguna otra, sino que sirve de
ejemplo a otras polis. Nuestro gobierno se
llama Democracia porque est en manos
de los muchos y no de los pocos.
Para dar expresin y vigencia a
este principio los atenienses crearon las
instituciones que estimaron idneas para
las condiciones en las cuales se
desenvolva su vida poltica. Desde luego,
la circunstancia de que el nmero de
ciudadanos era relativamente reducido,
permita la intervencin directa de stos
en la decisin poltica.
Las asambleas (Ecclesia, Consejo
de los Quinientos y Tribunal Popular)
eran las principales instituciones que
permitan que la masa de los ciudadanos o
numerosas delegaciones extradas de sus
filas decidieran sobre la mayor parte de
los asuntos de inters general y particular.
Es decir, votaban las leyes, aprobaban los
actos importantes de gobierno.
En las democracias de fines de
siglo XVIII y comienzos del siglo XIX, el
146

principio del gobierno del pueblo

tambin hay que interpretarlo en relacin
con su contexto histrico. Existen grandes
diferencias entre los procesos polticos
iniciados por las colonias norteamericanas
en 1776 (Congreso de Filadelfia), la
Revolucin Francesa de 1789; la difusin
de sus ideales en Europa y la recepcin
de los mismos en Latinoamrica en la
primera parte del siglo XIX. Pero trtese
de movimientos revolucionarios o de
emancipacin, existe un denominador
comn: el rechazo del gobierno de uno o
de algunos y la proclamacin del
principio de autogobierno de los pueblos.
No significa otra cosa el postulado de la
soberana de la Nacin o la soberana
del pueblo, consagrado en las
Declaraciones y Constituciones de la
poca.
Como en la Atenas de Pericles,
tambin en estos regmenes emergentes,
el pueblo realmente activo representa un
porcentaje minoritario de la poblacin de
los respectivos estados. La escala de
valores imperante exige requisitos
especficos generalmente de carcter
patrimonial- para poder participar en
plenitud en el proceso poltico.
Corresponde esta etapa a la que Burdeau
llama las democracias gobernadas.
Pero aun cuando el cuerpo
ciudadano es restringido, su nmero es lo
suficientemente crecido como para
imposibilitar el ejercicio directo del
poder. Esta circunstancia y la
complejidad de los negocios pblicosconlleva al pueblo a delegar la funcin de
gobierno
y
administracin
en

representantes o mandatarios elegidos

peridicamente.
Es necesario crear instituciones
para
atender
estas
necesidades
sociopolticas y as nacen o se
perfeccionan: la representacin, las
elecciones, el sufragio generalmente
restringido-, los parlamentos, los partidos
polticos, etc.
Siglo XX (tercer momento):
progreso
cientfico
y
tcnico
insospechado,
conflictos
socioeconmicos permanentes, tensin
internacional, guerras totales, irrupcin de
las masas al escenario poltico.
Cmo gravitan todos estos
factores en el principio del gobierno del
pueblo? En ciertos estados, con o sin el
consentimiento del pueblo, uno o
algunos terminan por asumir el
ejercicio del poder. En otros el principio
se reafirma, se torna ms operante.
En efecto, bajo la fuerte presin
social los cuerpos electorales se hacen
cada vez ms amplios y se postula una
participacin ms activa y real en el
proceso de la toma de decisiones
polticas.
Por
va
consecuencial
las
instituciones se modifican o recrean: el
sufragio universal reemplaza al sufragio
restringido. Grandes masas se incorporan
a la ciudadana activa. En nuestro pas
(Chile), por ejemplo en 1858 se calculaba
que slo un 0,5 % de la poblacin tena
derecho a sufragio. Despus de la
Reforma Constitucional de 1970, se
147

estima que el 50% de la poblacin tena

derecho a sufragio.
La representacin poltica es otra
de las instituciones sometidas a
fundamentales revisiones. En trminos
generales se considera que ella no es el
vehculo adecuado para dar expresin al
principio de la participacin popular. A
fin de obviar estas deficiencias se
incorporan
a
algunos
textos
constitucionales nuevos mecanismos
institucionales
denominados
semirrepresentativos o semidirectos:
la iniciativa popular, el referndum y
plebiscito, el veto popular, el recall
(opcin del cuerpo electoral para destituir
a un representante antes del trmino de su
mandato), etc.
Segn Burdeau, en esta etapa se
ha producido el paso de la democracia
gobernada
a
la
democracia
gobernante.
Despus del fugaz recuento
histrico que hemos intentado realizar, no
tememos ser reiterativos al sostener que el
principio democrtico del gobierno del
pueblo no debe ser juzgado en forma
literal y mecnica, sino que en su real
dimensin ideal e histrica.
Ya hemos dicho que el principio
de la Democracia respecto a la primera
interrogante- radica en la idea de que no
es un gobernante o un pequeo grupo de
personas, sino el pueblo en general el que
determina su destino y decide en las
cuestiones de inters comn.
No importa la forma en que esta
actuacin se produzca; puede ser directa o

indirecta, mediata o inmediata, total o

parcial. Es ms, como ya lo planteramos,
los fundamentos del principio pueden ser
de naturaleza filosfica, religiosa,
ideolgica, etc: lo que interesa es que hay
un titular de un derecho inalienable al que
se podr coartar o anular, pero por ello no
se produce su eliminacin, sino que ms
bien se lo confirma.
Esto es lo que atae al principio;
en lo que se refiere a las instituciones,
corresponde al hombre adaptarlas para
que no desvirten su aplicacin prctica.

3.3.3. Respuesta a la interrogante Cmo

debe mandar?
Desde sus inicios, la respuesta de
la Democracia a esta segunda interrogante
fue igualmente directa: el poder se debe
ejercer con estricta sujecin a la ley y el
gobernante es responsable de sus actos
ante el pueblo.
Podr aparecer extrao en Atenas,
donde la Democracia se ejerca en forma
directa, se pudiese plantear este problema.
Sin embargo, el imperio de la ley frente al
capricho desptico cobraba expresin
tanto
cuando
el
demos
ejerca
directamente el poder en la Asamblea,
como cuando delegaba su ejercicio en los
magistrados: el pueblo es rey, pero no es
tirano.
Ya hemos dicho que en la
Asamblea
participaban
todos
los
ciudadanos mayores de dieciocho aos
con derecho a voz y voto para decidir
sobre todos los asuntos de importancia de
148

la polis. En la Asamblea, tericamente, la

opinin del ms humilde poda vencer a
la del ms poderoso: no existe como
rbitro supremo ms que la mayora.
Pero no estaba en el espritu de los
atenienses por lo menos los del siglo Vpermitir los caprichos de la mayora. Muy
por el contrario, durante el siglo de
Pericles cobr como nunca antes realidad
la sentencia del viejo Herodoto: siendo
libres, no tienen una libertad absoluta,
pues por encima de ellos est un jefe: la
ley.
Es as como toda medida ilegal
votada por la Asamblea poda hacer que
recayese contra el autor de la proposicin
una acusacin de ilegalidad que someta a
los tribunales.
En la institucin llamada graph
paranomon se puede encontrar un valioso
antecedente de la doctrina de la
supremaca constitucional. En efecto, a
travs de este mecanismo legal, cualquier
ciudadano tena derecho a salir en
defensa de las leyes, es decir, atacar
jurdicamente al autor de una mocin que
le pareciese que poda romper el
equilibrio de ellas y, por lo tanto, ser
ilegal o, sencillamente, una especie de
aviso de confianza para con el cuerpo
cvico. Al efecto, todo decreto, toda ley,
llevaba el nombre del autor de la
iniciativa, el cual, durante un ao,
permaneca responsable personalmente de
sus consecuencias.
Aun cuando el poder fuese
ejercido en forma directa por el pueblo,
no es menos cierto que en la prctica ste

se vea a menudo en la obligacin de

delegarlo para los efectos de la ejecucin
de las leyes y para los fines de la
administracin menor de la polis. Los
magistrados, designados por eleccin o
por sorteo, pero en todo caso por periodos
muy breves (comnmente un ao), eran
los encargados de cumplir estas
funciones.
La Asamblea conservaba un poder
directo sobre estos magistrados, que eran
considerados como simples ejecutores
temporales de sus decisiones. Es ms,
cada uno de ellos era responsable
solidariamente con su colegio e
individualmente, en su persona y sus
bienes, de todo crimen, delito o falta
cometidos en su gestin.
Otra institucin de la Democracia
ateniense: todo depositario de una parcela
de la autoridad pblica debe rendir
cuentas al pueblo o a sus delegados al
abandonar el cargo. La cuenta se llamaba
logos, y los que reciban la cuenta y la
comprobaban eran los logistas.
Ahora bien en qu forma y a
travs de qu instituciones se observa este
principio en las democracias de los siglos
XVIII y XIX?
En el orden de los principios
basta, a nuestro entender, analizar el texto
del Acta de la Declaracin de los Estados
Unidos de Norteamrica y de la clebre
Declaracin de los Derechos del Hombre
y del Ciudadano de 1789, para percatarse
de que todos los esfuerzos de los hombres
de esa poca se dirigen a invalidar todo
ejercicio de poder arbitrario, desptico e
149

irresponsable.
Correlativamente
se
propende a dar seguridades al individuo
de que ningn poder poltico podr
conculcar sus derechos y libertades
fundamentales.
Como ya hemos visto al contestar
a la primera interrogante de nuestro
esquema, el principio del gobierno del
pueblo se produce en la doctrina de la
soberana nacional o en la soberana
popular. Esta soberana al ser delegada
en los gobernantes, convierte a stos en
meros detentadores o agentes del poder
que deben encuadrar su accin dentro de
los trminos que seala la ley (expresin
de la voluntad general).
La institucin que viene a dar
expresin prctica al principio del
ejercicio del poder reglado no es otra que
la Constitucion (institucin norma). Es
evidente que constituciones en un sentido
amplio existieron en periodos anteriores,
pero es precisamente en esta poca
cuando la codificacin coherente de
normas jurdicas fundamentales escritas
aparece como una real y efectiva
cortapisa para el ejercicio irresponsable
del poder. A partir de entonces el
gobierno constitucional va a ser la
anttesis del gobierno arbitrario, su
opuesto es el gobierno desptico, el
gobierno de la voluntad en vez del
imperio de la ley.
En su parte orgnica la
constitucin se estructura y define los
rganos del Estado, en su parte
dogmtica
reconoce,
garantiza
y
reglamenta las libertades individuales.

El propsito de instrumentar la
constitucin como una ley de garanta
condujo a desconcentrar las funciones de
poder, evitando que el mismo rgano las
acumulara todas. El impropiamente
llamado principio de divisin de
poderes devino en un verdadero dogma
de constitucionalismo: toda sociedad en la
que la separacin de poderes no est
determinada, carece de constitucin,
expresaba el artculo 16 de la Declaracin
de los Derechos del Hombre y del
Ciudadano de 1789.
Grande fue el rol que jugaron las
primeras constituciones escritas: la
norteamericana, las de la Revolucin
Francesa, la doceaista espaola y las que
se dieron los pases hispanoamericanos a
raz de su independencia. Ello resulta
perfectamente explicable; se estaba en el
momento de la cada de un rgimen el
del absolutismo y la dependencia- y del
estreno de otro el de la soberana
popular y de la libertad individual-, que
hacia consustancial consigo mismo la
constitucin escrita, y sta, en cuanto
emanacin de la soberana, declaradora de
los derechos polticos y de libertad y
organizadora y limitadora de poder.
Tal vez quien mejor sintetiz el
concepto de Constitucion imperante en
esa poca fue Thomas Paine: una
constitucin no es el acto de un gobierno,
sino de un pueblo que constituye un
gobierno, y un gobierno sin una
constitucin es un poder sin derecho.
La Constitucion represent para
los ms exaltados la panacea universal y
150

combatieron con arrojo al grito de

constitucin o muerte.
Inglaterra fue la nica notable
excepcin al no incorporarse a la moda
de las constituciones escritas. Pero como
se ha sostenido con propiedad, la
verdadera razn de que Inglaterra,
probablemente la ms constitucional de
todas las naciones europeas, haya seguido
siendo la nica cuya constitucin no se
haya consignado nunca en un documento
formal, no es la de que no haya tenido
constitucin, como a veces se dice, antes
bien la de que las limitaciones al gobierno
arbitrario se arraigaron tan firmemente en
la tradicin nacional que las amenazas
que se cernan sobre ellas nunca
parecieron tan graves que justificaran la
adopcin de un cdigo formal.
Toda constitucin expresa valores
de carcter poltico, sociales y
econmicos. La ideologa que impone el
sello
estimativo
a
las
cartas
fundamentales de la poca a que nos
venimos
refiriendo
corresponde
indudablemente al liberalismo. Ello se
visualiza especialmente en el restringido
mbito que otorga a la actividad estatal
(Estado gendarme) y en el catalogo de los
derechos y libertades fundamentales, de
expresivo corte individualista. El sujeto
del derecho es el hombre. Hay un derecho
anterior al Estado.
La concepcin racional normativa
de la constitucin es propia del
liberalismo; segn ella la carta
fundamental es un complejo normativo
que se emite para siempre, con
prescindencia de la realidad social.

Para la realidad social no es

esttica y, justamente, como consecuencia
de la dinmica socioeconmica, se fueron
generando grandes movimientos de
presin y resistencia contra el orden
normativo vigente. El desfase entre la
constitucin escrita y la constitucin real
se torn demasiado evidente. De la crisis
del constitucionalismo clsico habra de
emerger
la
corriente
neoconstitucionalista del siglo XX.
Cules son las caractersticas de
esta tendencia? En forma sumaria
podramos fijarlas con arreglo a una triple
direccin: a) en el plano jurdico, menor
relieve de la divisin de poderes, lo que
se traduce en una progresiva acentuacin
del ejecutivo; b) en el terreno poltico,
defensa del Estado y seguridad poltica de
la Constitucion, y c) en el campo social,
aparicin y desarrollo de los derechos
sociales y de la seguridad social en
sentido
amplio-,
consagrada
constitucionalmente.
Tambin logra difusin en esta
poca el concepto de Estado de
Derecho trmino empleado por primera
vez en 1832 por Robert von Mohl- y que
en cierta forma condensa el telos de otra
constitucin. En efecto, se llama Estado
de Derecho a toda organizacin poltica
de la sociedad que reposa sobre normas
fundamentales cuyo imperio se impone y
se sobrepone a toda voluntad arbitraria y
personal.
Puntualizamos que, a nuestro
entender, constituye un grave error
confundir como con frecuencia ocurreel concepto de Democracia, ya sea con el
151

Constitucionalizacin, ya sea con el de

Estado de Derecho.
En lo que atae a las democracias
modernas es evidente que existe un cierto
paralelismo histrico en el desarrollo,
pero ello no autoriza el confusionismo en
que incurren no pocos autores. Tanto la
constitucion como el Estado de Derecho
no son sino instituciones (institucin
norma de la primera y complejo de
instituciones y rganos el estado de
Derecho) al servicio de principio
democrtico que postula por el ejercicio
limitado controlado del poder poltico. A
travs
de
stos
mecanismos
constitucionales se libera a los
destinatarios del poder de un eventual
control social absoluto por parte de los
detentadores y se les asigna una legitima
participacin en el proceso de la toma de
decisiones, conforme lo prescribe el
primer principio democrtico.
Representa, igualmente, un error
identificar democracia y liberalismo. Es
efectivo que el desarrollo de la
democracia moderna coincide con el auge
del liberalismo poltico en occidente, pero
ello no significa, por cierto, que sea esta
doctrina la nica que puede llenar de
contenido a la forma de gobierno
democrtica. Muy por el contrario, como
ya se insinua en la primera parte del siglo
XX, son las ideas socialistas las que una u
otra forma comienzan a modelar las
instituciones democrticas.

3.3.4. Respuesta a la interrogante para

qu debe mandar?

La sistematizacin corresponde
Aristteles, pero en todo el pensamiento
poltico griego aparece siempre la
distincin entre gobiernos puros e
impuros segn sea el fin para el cual se
ejerza poder. En las formas puras la
accin de los gobernantes tienen el bien
comn; en las impuras el inters
particular. El quehacer de la actividad
democrtica, para que no degenere en
demagogias
debe
proyectarse,
precisamente, el bien comn (o inters
comn, inters general, inters pblico,
segn prefiera denominrselo).
Este parece ser otro de los puntos
pacficos en doctrina, pero qu se
entiende por bien comn? Como alguien
ha dicho, entre el concepto de bien
comn, y el de Belleza existe un solo
punto comn: nadie ha podido dar de
ellos una definicin que satisfaga.
No se trata- anota Schumpeter- de
que algunos pueden querer cosas distintas
del bien comn, sino al hecho mucho ms
fundamental de que, para los distintos
individuos y grupos, el bien comn ha de
significar necesariamente diferentes.
Reconociendo que no resulta fcil
de terminar en forma univoca el concepto
de bien comn, estimamos que un
escepticismo radical tampoco resulta
justificado. Desde luego, en un intento de
esclarecimiento y enfocando el problema
en relacin con el tema que nos ocupa,
comenzamos por descartar algunas falsas
concepciones del bien comn.
En primer lugar, el bien comn no
es el inters de grupos parciales de la
152

sociedad, por importante que sean

cuantitativamente (ello implicara la
tirana del nmero y ya hemos visto la
forma en que la Democracia se defiende
de stos excesos). Tampoco consiste en la
simple suma de adicin de los bienes
singulares (solucin mecanicista que
desconoce la existencia de la realidad
social y el fenmeno de la participacin,
propio del sistema democrtico).
Siempre dentro del mbito de las
delimitaciones negativas del bien comn,
coincidimos con Bidart Campos, en que
Bien Comn preocupa al pensamiento
poltico es un bien temporal. Lo religioso
pertenece a jurisdiccin distinta del
Estado. La poltica no puede tocar al altar
desde que las potestades civil y espiritual
quedaron deslindadas con el cristianismo.
El fin de satisfaccin y la ley de la gracia
son ajenos al Estado, y privativos de la
Iglesia.
Sin entrar a proponer ninguna
definicin especfica, nos inclinamos por
aceptar la opinin de los autores que
hacen concurrir en la nacin del bien
comn tres funciones primordiales de la
sociedad poltica: la paz, la justicia y el
bienestar.
La paz social refleja una situacin
de hecho en la que estn garantizados la
persona, los bienes y los derechos de los
individuos frente a cualquier ataque.
La justicia presupone la igualdad
esencial de los seres humanos. En la
comunidad poltica, el Derecho es el
instrumento realizados de la justicia.

El bienestar es un elemento
material y variable que complementa los
elementos formales (orden y justicia9.
Con ello se quiere significar la posesin
de bienes necesarios para que los
individuos puedan llevar una vida digna.
Aun cuando se acepte, en trminos
generales, este complejo de elementos
que integraran el concepto de bien
comn, el fin de la actividad poltica, est
lejos de quedar resuelto. En efecto, la
poltica debe determinar fines y medios
conducentes a dichos fines, en relacin
con situaciones concretas y contingentes.
Cul es la prioridad en lo que atae a los
fines? Supuesto que se coincide en la
meta, Cul o cules son los medios
adecuados para alcanzarla?
Se piensa que el orden social
constituye un presupuesto de la justicia y
del bienestar en ningn caso se basta a s
mismo para satisfacer las exigencias del
fin poltico-, pero es posible lograr
estabilidad y orden en un medio social en
que existen desigualdades excesivas en el
disfrute de bienes materiales y culturales?
El viejo Platn vinculado estrechamente
a los grupos oligrquicos y, por lo mismo,
enemigo declarado de la democraciareconoce
con
realismo
en La
Republica: por mientras convivan en la
polis grupos ricos y pobres, no habr
polis, sino una polis de los ricos y otra de
los pobres, cada una conspirando
constantemente contra la otra. Aristteles,
su discpulo, no sera menos explicito en
la Poltica, al postular por la creacin
de una clase media econmica como
mtodo idneo para obtener la estabilidad
153

poltica. En nuestros das Max Adler no

resulta del todo frvolo cuando expresa:
en
una
sociedad
que
existan
desigualdades manifiestas de naturaleza
econmica, la posibilidad de un inters
comn es mnima, tal vez el que pueda
encontrarse, por ejemplo, a bordo de un
trasatlntico entre el pasajero de primera
instalado en su camarote de lujo y el
pobre inmigrante que viaja en el
entrepuente: el de no naufragar.
En todo caso nos parece prudente
puntualizar que la determinacin del
contenido, del fin de la actividad poltica
como asimismo de los medios para
alcanzarlo, se encuentra directamente
determinado por la ideologa o
ideologas-predominante en un momento
histrico dado.
De acuerdo con la concepcin del
hombre y del mundo del liberalismo del
siglo XVIII, exista la necesidad de
deslindar con claridad la esfera pblica y
la privada: amplias zonas de la vida social
deben quedar libres de la interferencia
estatal y bajo la sabia direccin de las
leyes naturales.
Las funciones del Estado liberal se
han de reducir al mnimo a fin de
conceder a la libertad individual todo el
espacio necesario para su pleno desarrollo
y desenvolvimiento.
La principal misin del Estado es
la de preservar el orden, protegiendo la
propiedad, vida e integridad fsica y
moral de sus ciudadanos contra la fuerza
y la violencia de otros. El liberalismo
exige al Estado anota Yurre- lo que el

pblico pide al rbitro en un encuentro

deportivo: neutralidad para aplicar el
reglamento a todos por igual, dejando que
se lleve la victoria el que por sus
cualidades y destrezas se la haya
merecido.
No existe tal neutralidad en el
rbitro
replicarn
los
primeros
socialistas del siglo XIX-, muy por el
contrario: el Estado est al servicio de los
propietarios; el monopolio de la fuerza
fsica estatal permite mantener un orden
injusto; la dominacin de los dbiles por
los fuertes.
Es Estado agregan- debe
abandonar su pasividad y convertirse en
el principal promotor de la justicia social.
La sociedad y no el individuo constituyen
el centro del proceso poltico. Los
derechos y libertades fundamentales
deben dejar de ser meras declaraciones
tericas para convertirse en derechos
reales y efectivos de contenido social y
econmico. El derecho de dominio, tal
cual aparece consagrado en el cdigo
napolenico, debe ser desplazado por una
concepcin que consulte la funcin social
de la propiedad.
Estas y otras ideas propugnadas
por las diversas corrientes socialistas que
emergen en la primera parte del siglo
XIX, se enfrentan en la lucha poltica con
las del liberalismo clsico. La litis queda
trabada y el proceso se contina
tramitando hasta nuestros das sin que se
vislumbre una sentencia de trmino.
Cul es el rol que desempea la
Democracia en esta pugna ideolgica que
154

se desarrolla a nivel mundial? Ya lo

hemos expresado, la Democracia es una
forma de gobierno que ha de rellenarse
de contenido. Ese contenido se le
proporciona las diversas corrientes
ideolgicas. Como el desarrollo, auge y
cada de las ideologas. Como el
desarrollo, auge y cada no es uniforme
en el mundo, es posible que en un mismo
momento histrico la Democracia
aparezca
en
determinados
pases
sirviendo de soporte a las ideas liberales y
en otros a los socialistas.
La Democracia como forma de
gobierno no se encuentra al servicio
exclusivo de una ideologa, sino que se
adecua a los postulados de la que
eventualmente resulta dominante en un
lugar y tiempo determinado. La nica
limitacin que al respecto existe radica en
que la Democracia no puede encarnar
ninguna ideologa que se encuentre en
contradiccin con sus principios, tanto en
los que se refieren a la forma de gobierno,
como los que ataen a la Democracia
como estilo de vida.

3.3.5. Algunas implicancias de anlisis

precedente.
De todo lo expresado hasta el
momento, con aparente razn se nos
podra objetar: Cmo es posible que se
pretenda discurrir en torno a la
Democracia sin mencionar como sus
principios fundamentales: la libertad y la
igualdad?
Es efectivo que el enfoque
tradicional parte ponderando esos valores

de la persona humana como bsicos del

sistema democrtico y en el hecho lo son,
pero
consideramos
que
resulta
distorsionador entrar analizar de una
forma poltica a travs de la discusin de
tpicos metapolticos como son la libertad
y la igualdad.
Ya hemos dicho que los
fundamentos de las respuestas a las tres
interrogantes polticas que nos hemos
formulado pueden tener y en el hecho lo
tienen- implicancias metafsicas, pero a
nosotros nos interesa las respuestas en s
mismas a las cuales les atribuimos la
naturaleza de principios- y las
consecuencias que de ellas derivan.
Es as como del principio del
gobierno del pueblo se infiere la
posibilidad de participar en las decisiones
que afectan a todos. El ciudadano decide
junto con todos de los asuntos que afectan
a todos. La posibilidad de optar entre
diferentes soluciones, responde al ms
genuino concepto de libertad. Del hecho
de que esta decisin se efecte junto con
todos y con la misma gravitacin en el
resultado, se deduce el reconocimiento
que la Democracia hace a la igualdad
bsica entre los seres humanos.
El segundo principio: gobierno
con sujecin a la ley, reconoce
principalmente los valores de la libertad y
la igualdad en la parte dogmatica de las
constituciones: derechos y libertades
fundamentales.
Finalmente, cualquiera que sea el
contenido que se d al tercer principio
el bien comn-, es de toda evidencia
155

que l debe propender a otorgar a todos y

a cada uno de los hombres la posibilidad
de realizar libremente la plenitud de sus
capacidades.
Otra reserva que puede merecer el
esquema desarrollado dice relacin con la
concurrencia conjunta o parcial de los
principios fundamentales enunciados. Al
respecto nos parece conveniente aclarar
que slo un sistema que respete conjunta
y simultneamente los tres principios
merece ser llamado democrtico.
Sin modificar nuestro aserto
precedente y sin que ello implique
establecer un orden jerrquico entre los
tres
principios
democrticos,
consideramos como simple proposicin
al primero como el ms cualificador del
rgimen democrtico.
En efecto, dentro del campo de las
hiptesis, podramos
concebir un
gobierno de uno o de algunos que se
autorregulara en el ejercicio del poder
todo Derecho positivo es Derecho- y que
en trminos generales lograra ciertas
realizaciones principalmente en el orden
material que pudieran ser consideradas
expresivas del bien comn. Sin embargo
ese gobierno no podra ser considerado
como democrtico por faltar la
concurrencia del principio cualificador:
participacin de la ciudadana en la
decisin poltica, sea directa o
indirectamente.

3.4.- La democracia como forma o estilo

de vida:

3.4.1.- Por qu la democracia precisa

de una forma especfica de vida?
Hemos expresado que siendo la
Democracia fundamentalmente una forma
de gobierno, tambin se nos presenta
como una forma de vida. Aun cuando el
tema ha sido desarrollado por diversos
autores, no siempre se comprende la
relacin entre los dos planos en su
autentica dimensin. Por tal motivo, aun
cuando
sea
muy
sumariamente,
expondremos nuestro punto de vista sobre
el particular.
Como siempre ocurre con los
grandes temas de la poltica, la primera
palabra a veces tambin la ltima- ya
que pronunciada por los pensadores
griegos. En efecto, tanto Platn como
Aristteles discurrieron con profundidad
acerca de los caracteres del hombre
democrtico. Es ms, ambos filsofos
vean en la modificacin de esos
caracteres una causa importante de la
patologa de los regmenes polticos.
Pero por un momento vamos a
dejar a los viejos maestros para
introducirnos al tema citando a un autor
contemporneo. Dice William Ebenstein:
el hombre ha vivido cerca de un cuarto
de milln de aos sobre este planeta y, sin
embargo, slo ha conocido las ideas
democrticas y las ha practicado desde
hace 2.500 aos. Incluso hoy en dia la
Democracia existe tan slo en una parte
del mundo relativamente pequea. Por lo
tanto, la Democracia slo a duras penas
puede considerarse como natural. Al
contrario, la forma de vida democrtica es
la ms difcil de todas; no emerge
156

espontneamente y por accidente, sino

que es el resultado de un pensamiento
deliberado, que busca corregir lo que es
natural, demasiado natural, en el
comportamiento humano.
Efectivamente, la historia de todos
los tiempos nos demuestra que lo ms
natural, demasiado natural, en el
comportamiento humano.
Efectivamente, la historia de todos
los tiempos nos demuestra que lo ms
natural es quienes ejercen el poder
poltico lo hagan en forma desptica y
generalmente en provecho personal o
sectorial. En otros trminos, en las
sociedades humanas tiende a prevalecer el
mismo estilo de vida que en la selva.
Pero la Democracia ha sido creada
por
los
hombres
para
vivir
humanamente, para poder realizar en
vida comn lo que potencialmente es.
Parafraseando a Aristteles, podramos
decir que ni Dios ni las bestias necesitan
de la Democracia. Dios por ser ms que el
hombre, las bestias por ser menos que el
hombre.
La frmula poltica democrtica
necesita imprescindiblemente de la forma
de vida democrtica para subsistir y
perfeccionarse. La leccin de toda
experiencia histrica es sencilla: la fuerza
de una democracia depende de la
voluntad de un pueblo en mantenerla.

3.4.2.- Principios de la democracia como

estilo de vida.

a) Participacin ciudadana.
Tal vez convenga recordar que los
griegos llamaban politikos a los
hombres que se interesan y participaban
activamente en todos los problemas
comunes de la polis. A los indiferentes, a
los que permanecan ajenos al quehacer
comn, se les denominaba idiotikos
(idiotas).
En otro de los pasajes del discurso
de Pericles, encontramos los fundamentos
de las connotaciones precedentes: En
Atenas todos cuidan de igual modo de las
cosas de la polis que tocan al bien comn,
como de las suyas propias, y ocupados de
sus negocios particulares, procuran estar
enterados de los del comn. Juzgamos al
que no se cuida de la polis, no solamente
por ciudadano ocioso y negligente, sino
tambin por hombre intil y peligroso.
Si bien pocos son los ciudadanos
que pueden aportar ideas creadoras, todos
son, por el contrario, buenos jueces de
una poltica. En nuestra opinin, el gran
impedimento de la accin no es la
discusin, sino la carencia de esa
informacin plena que se obtiene
mediante la discusin que precede a la
accin.
Como ya lo hemos expresado, no
es prudente tomar como modelo el
pensamiento e instituciones polticas
griegas, sin tener presentes las peculiares
condiciones en que naci y se desarroll
esa expresin cultural. Otras eran las
condiciones, diversas las cantidades y las
calidades. Desde luego hay que
considerar que para el griego la polis no
157

slo era su organizacin poltica, sino que

tambin representaba la expresin de su
unidad religiosa y cultural. La polis era
una sociedad de tipo comunitario en que
las funciones pblicas y privadas
terminaban por identificarse.
En las sociedades democrticas
contemporneas,
en
cambio,
las
actividades se encuentran decantadas: hay
unos hombres dedicados a la poltica, a la
ordenacin y administracin del Estado, y
otros hombres ajenos a la poltica, que se
limitaban a comportarse dentro de las
leyes y a depositar su voto en una urna,
cada cierto tiempo, o a pronunciarse de
forma semejante en alguna asamblea de
partido.
Con justa razn para el ateniense
del siglo V nuestras actuales democracias
seran un remedo o caricatura de la
Democracia que ellos concibieron y
practicaron. Porque, efectivamente, como
ya lo hemos expresado, la Democracia
para que sea tal precisa de una generosa y
continua participacin del cuerpo
ciudadano. El derecho de voto es slo el
primer paso para tomar parte en la
poltica, pero en ningn caso agota la
responsabilidad
por
cuanto
la
participacin, la crtica y discusin, no
son slo un derecho, sino que tambin un
deber ciudadano.
En el mundo actual, en que la
complejidad de los problemas va en
constante aumento, se requiere ms que
nunca de una real, efectiva y contina
participacin ciudadana. No puede
permitirse al ciudadano democrtico la
actitud de que otro lo haga. Como ha

dicho Murray, El hombre que se somete

a los abusos pblicos a fin de ahorrarse
molestias o gastos, o que paga con tal que
le dejen en paz, o que orgulloso de su
probidad y de sus triunfos en los
negocios, pretende despreciar la poltica,
contribuye a la degradacin del gobierno
y a la demolicin de la estructura tan
ardua y penosamente erigida por los
autnticos democrticos.
La
interposicin
de
representantes entre el poder y el
pueblo, cuyo origen ya hemos analizado,
ha resultado sin duda deteriorante para la
vida democrtica. Es por eso que en la
actualidad se habla con insistencia de
retornar a la Democracia indirecta, vale
decir, de la participacin efectiva de
todos los miembros del cuerpo social en
la adopcin de las decisiones a los
diversos niveles: en el Estado, en la
regin, en la empresa, en la universidad,
etc. Se propugna incluso la gestin directa
de los asuntos comunes por los propios
interesados.
Con razn se ha escrito, la
participacin del individuo es mucho ms
perfecta al nivel del grupo que al del
Estado. En la empresa, en la universidad,
donde vivimos y donde trabajamos,
podemos participar realmente, pues los
problemas de grupo no son conocidos, la
informacin relativamente fcil, el
contacto y las discusiones personales son
posibles Esto no significa que hayamos
de renunciar a la participacin en el
Estado, que, aunque imperfecta, es mejor
que la falta de participacin; pero
significa simplemente que la participacin
158

en el grupo es ms posible, ms plena y

constituye, en el momento actual, la base
de las dems formas de participacin.
La forma perifrica en que se
practica la Democracia en nuestros das
ha permitido la formacin de oligarquas
que, con el aval que les proporciona la
condicin de ser formalmente los
representantes del pueblo, puedan
desnaturalizar
la esencia
de
la
Democracia como forma de gobierno y
como forma de vida.
Consideramos que la creacin de
nuevas instituciones para hacer viable la
participacin real de pueblo constituye
tal vez el ms apremiante desafo de la
Democracia contempornea.

b) Pluralismo y tolerancia
Entre las crticas que Platn
formula a la Democracia se encuentra
aquella que dice relacin con el libre
juego de las fuerzas antagnicas que
existen en su seno. Para el discpulo de
Scrates, la Democracia ms que el
gobierno del pueblo o de las mayoras es
el predominio alterno, irregular y
caprichoso de las distintas tendencias.
Ms que un rgimen agrega- es una
almciga de regmenes, en que todos
brotan, crecen y se contrastan.

Las apreciaciones derogatorias del

filsofo se encuentran inspiradas en gran
medida en el espectculo que le ofreca la
polis ateniense del siglo IV, poca de
crisis del sistema, pero expresiva al
mismo tiempo de lo que implica el
pluralismo democrtico.
En efecto, como ya lo hemos
manifestado de acuerdo con los principios
polticos de la Democracia, la libertad
consiste en la posibilidad de participar en
las decisiones que afecten a todos. Es
ms, para que exista una participacin
sustancial del pueblo se precisa que exista
una libre eleccin de alternativas.
Frente a las
concepciones
monistas que postulan por la unidad
organizada de la sociedad a fin de evitar
los conflictos, la democracia sostiene el
pluralismo, la variedad y la autonoma.
Los monistas temen a la anarqua; los
pluralistas al control central de la
direccin unificada.
Como pensaba Aristteles, la polis
es un agregado de muchos miembros: no
una sola tribu, religin, inters o
tradicin.
Debe
aceptarse,
por
consiguiente, la existencia simultanea de
diferentes grupos, y con ello de intereses
distintos, dentro de una unidad territorial
bajo una autoridad comn.
La Democracia institucionalizada
el pluralismo a travs de la consagracin,
en sus cartas fundamentales, de las
llamadas libertades pblicas. Vale decir,
todos pueden disfrutar de sus derechos
para reunirse, para exponer sus ideas, para
publicarlas, para difundirlas, para
159

informarse, para asociarse, para discutir.

En resumen: para usar sin restricciones de
todos los medios lcitos adecuados a la
determinacin de sus propios destinos.
Pero tal vez sea innecesario
puntualizarlo- de nada sirven las
prevenciones constitucionales y legales si
no existe una actitud pluralista en el seno
del pueblo democrtico. La Democracia
no existe simplemente en la constitucin
y en los dems textos legales: es una
forma de convivir y un modo de
considerar la vida.
Ya hemos visto que la democracia
como forma de vida precisa de la
participacin activa de todos los
ciudadanos en los asuntos de gobierno,
pero, es ms, se necesita tambin por
parte de stos de una actitud de tolerancia
respecto de todas las corrientes
doctrinarias y filosficas en pugna.
Ninguna de ellas puede atribuirse la
verdad absoluta.
Significa ello como sostiene
Kelsen y Radbruch- que el relativismo es
el fundamento de la Democracia? Existe,
por cierto, una vinculacin psicolgica
entre el relativismo axiolgico cientfico
y la Democracia, por una parte, y entre la
admisin de valores absolutos y el
totalitarismo por otra, pero ello debe ser
ponderado adecuadamente en lo que atae
a la Democracia.
En efecto, pensamos con Bretcht
que una de las grandes ventajas de la
Democracia reside en que no se propone
ni una concepcin del mundo relativista
ni una concepcin del mundo de otro tipo,

sino que, por el contrario, ofrece una

patria a los partidarios de las ms dispares
confesiones. Las actuales democracias
incluyen a muchos millones de hombres
cuyos juicios de valor son plenamente
absolutos, pero que estn dispuestos a
vivir en comn bajo el dominio de la
reciproca tolerancia poltica.
Este es el punto de vista general
de la Democracia, pero Cmo practicar
la tolerancia con respecto a opiniones y
movimientos intolerantes? Se ha dicho
que actuamos contrariamente al principio
de la tolerancia en la medida en que
obligamos al silencio a esas opiniones u a
esos movimientos; actuamos tambin
contrariamente al mismo principio de la
tolerancia en la medida en que los
tolerantes; dado que por ello mismo les
damos la posibilidad de volverse dueos
de la situacin y de suprimir el principio
de la tolerancia en la prctica de la vida
social.
Debemos reclamar entonces, en
nombre de la tolerancia, el derecho a no
tolerar a los intolerantes? Es sta la
paradoja de la tolerancia segn Karl
Popper- y constituye sin duda uno de los
aspectos ms cruciales que origina el
pluralismo democrtico.

c) Consenso fundamental
La existencia de un pluralismo
ideolgico provoca inevitablemente una
faz agonal de alto grado de intensidad
dentro del sistema democrtico. Las
diversas fuerzas polticas partidos,
grupos de presin, opinin pblica160

adquieren singular relevancia y en cierta

forma ponen en peligro la estabilidad del
rgimen. La divergencia entre los sectores
en pugna llega a una intensidad tal que los
enfrenta como enemigos, en el decir de
Carl Schmitt.
Existe algn medio para salvar a
la Democracia de su autodestruccin? Es
inevitable como pensaba Platn- que el
exceso de libertad suceda el exceso de
esclavitud?
Existen,
evidentemente,
diversos mecanismos institucionales para
defender a la Democracia de estas
situaciones crticas, pero es igualmente
cierto que ninguno de ellos resultar
operativo
si el
propio pueblo
democrtico no reacciona con fe y
conviccin democrtica.
En efecto, ms all de todas las
controversias posibles debe existir una
indiscutida sustancia de comunidad
poltica: un consenso fundamental. Esto
significa que, en toda sociedad
democrtica, es necesario algn acuerdo
antes de que haya cualquier desacuerdo
constructivo. Como ha escrito Ebenstein,
ninguna democracia puede funcionar
verdaderamente si el pueblo no est
conforme con mantener un sistema
democrtico de gobierno. Si no existe tal
conformidad,
ninguna
constitucin
escrita, por si misma, podr crear o
conservar una democracia operante. A la
inversa, si hay dicha conformidad,
entonces una constitucin escrita no es
necesidad absoluta para mantener el
gobierno democrtico. Con justa razn
lord Balfourd refirindose al agreement
on fundamentals- pudo decir: nuestro

sistema poltico presupone un pueblo que

est de acuerdo en sus convicciones
fundamentales y por eso podemos
permitirnos discutir unos con otros.
Efectivamente,
para
la
supervivencia de la Democracia en los
momentos de crisis en que la faz agonal
llega a lmites caticos- se precisa no slo
respeto de los principios o convicciones
racionales, sino primordialmente un
comportamiento tpicamente democrtico,
como dira un penalista. En sntesis: todo
se puede cuestionar, menos la doctrina
misma de la Democracia. Y para ello se
necesita tener fe en los fundamentos del
orden democrtico, en la forma de vida
democrtica.
Una
constitucin
democrtica supone, pero no puede crear
la voluntad de sostener un gobierno
democrtico. Sobre este fundamento se
construye todo el resto.
Qu factores generan ese tipo de
comportamiento? Se suele contestar
invocando el carcter nacional. Sin
embargo, nos inclinamos por reconocer
en tales comportamientos la resultante de
ciertas
experiencias
histricas
y
acontecimientos de la comunidad. Se trata
esencialmente de cierta habitualidad a
determinadas formas de comportamiento,
que son decisivamente importantes para
la convivencia democrtica. Es as, como
es relevante la disposicin psicolgica
para admitir la opinin de otro; a no
atropellar al adversario porque se est
en condiciones de poder para hacerlo. Se
trata, en ltimo trmino, de una
disposicin para aceptar y practicar las
reglas del juego. Como bien dice
161

Friedrich, hay que considerar todas estas

formas de comportamiento como
verdadera condicin previa de una
Democracia eficaz. La ausencia de estas
formas
de
comportamiento
est
considerada, con razn, como una causa
de ineficiencia de la Democracia en
ciertos pases y naciones. No slo de
eficacia agregamos por nuestra parte-,
sino de supervivencia.

d) Dilogo y compromiso
Hace algunos aos, cuando lleg a
nuestras manos la Introduction a la
Science Politique de George Vedel, no
dej de causarnos extraeza la
denominacin que en esta obra se daba al
captulo destinado al estudio del sistema
que nos ocupa: La Democracia, sistema
dilogos. Despus de imponernos del
contenido de la obra y con la reflexin
que sobre el tpico hemos hecho a travs
del tiempo, la sorpresa inicial ha
desaparecido por completo. Sin duda el
profesor de la Facultad de Derecho de
Pars se encuentra en lo cierto: el dilogo
tiene una importancia singular y
determinante
dentro
del
sistema
democrtico. El constituye un valioso
instrumento para procurar superar las
inevitables contradicciones que se
producen en el seno de la Democracia
entre los grupos discordantes.
Cabe puntualizar, no obstante, que
para ser eficaz el dilogo debe ser
autntico y no espurio. Entre las formas
ms corrientes de dilogos falsos se
encuentra el dialogo unilateral que se

origina cuando mientras uno de los

dialogantes est en disposicin de
escuchar y comprender al otro, el
interlocutor slo se halla dispuesto a
imponer y afirmar su propio criterio.
Ms frecuente an es el dilogo
de sordos: se usan las mismas palabras,
pero cada interlocutor le atribuye distinto
sentido. Tal vez un caso expresivo de este
tipo de dilogo tuvo lugar al final de la
Segunda Guerra Mundial, cuando las
potencias vencedoras ocuparon Alemania
para democratizar este pas.
Quienes no creen en la vida
democrtica se han encargado de darle un
sentido peyorativo a la expresin y es as
como
la
hacen
sinnimo
de
componenda,
oportunismo,
acomodacin, claudicacin, etc. Lo
curioso es que estos usos del vocablo han
tenido fortuna y se han divulgado aun
entre los propios demcratas, quienes
tambin lo usan sin reticencias.
Ello implica un grave error por
cuanto el compromiso es un elemento
necesario de la Democracia: se legitima
en funcin del conflicto. En eso reside su
racionalidad y de all procede tambin su
justificacin. Es ms, el pluralismo, rasgo
esencial de la Democracia, conduce
necesariamente al compromiso. En efecto,
la variedad de opiniones no puede traer
como consecuencia el aniquilamiento de
una por otras. El adversario no es el
enemigo al que hay que abatir, sino el
ciudadano que en uso de su libertad est
en distinta posicin que la nuestra porque
a ello tiene derecho como nosotros
tenemos a nuestras convicciones.
162

En esta emergencia, surge el

compromiso con una manifestacin de la
sabidura humana y de madurez vital, en
contraposicin a la testarudez, fanatismo
y mocedad inmadura: las partes en pugna
terminan el conflicto por medio de
reciprocas concesiones, sin que ello
implique claudicar o renunciar a los
principios que se pueden sustentar. Lo
que se propugna a travs del compromiso
es dotar a la poltica de un mtodo
flexible e idneo para solucionar los
conflictos. Para ello lo que se exige es
una debida adecuacin de fines y medios
y por sobre todo una prudente
consideracin de la correlacin de fuerzas
existentes.

3.5- Las autocracias.

Por contraposicin con el concepto de
democracia, se puede decir que hay un
sistema autcrata, en mayor o menor
grado, all donde:
* No se reconoce la soberana del
pueblo, por no haber elecciones
representativas
y/o
adecuada
representacin de los gobernados
* No hay igualdad poltica de los
ciudadanos ante la ley y/o suficiente
libertad real de los ciudadanos.
* No se reconoce un Estado de derecho,
sino simplemente un gobierno de hecho
impuesto por la fuerza, y/o no se
reconoce el sistema representativo de
autnticas elecciones, y/o no se
respetan
ciertos
derechos
fundamentales de las personas y de los
grupos asociativos.

La dictadura

Un sistema autcrata suele definirse

como el rgimen poltico en el cual la
autoridad del Estado se concentra en
una sola persona (o grupo), que no
legitima sus decisiones. En toda forma
dictatorial de gobierno la autoridad
poltica est concentrada en un solo
hombre o en un pequeo grupo. El
trmino se usa para describir formas
modernas de absolutismo, a veces
disimulado tras una fachada de
instituciones
democrticas
y
constitucionales.
Se dan diferentes sistemas autcratas
modernos. Los principales actualmente
son las dictaduras ( por lo general
militaristas ), y los totalitarismos ( por
lo general marxistas).
La dictadura es, en esencia, el
gobierno creativo de un individuo o de
unos pocos, que ejecuta lo necesario
sin legitimidad. En su forma moderna
(fue notable en la antiguedad la
dictadura romana constitucional), se
trata ordinariamente en Latinoamrica
de dictaduras militares, que se aduean
del poder para la conservacin ( y
evolucin reformadora ) de un
ordenamiento social existente y para el
rechazo
de
movimientos
revolucionarios que atentan contra l.
Son dictaduras funcionales, nototalitarias. Sus actividades estn
ligadas
al
cumplimiento
de
determinadas funciones que sean
antdoto contra la ineficacia de la
democracia parlamentaria y antdoto
contra aquellas fuerzas que, en caso de
dejarlas sin freno, podran erosionar y
destrur el ordenamiento jurdico. En
general, estas dictaduras se caracterizan
por tres cosas:
a) En ellas el ejrcito desempea un
papel independiente del partido o los
partidos, pero papel decisivo para la
totalidad del Estado, y que est en el
163

centro de la burocracia. Enrique Neira

Fernndez AUTOCRACIAS 2

164

b) Suelen tener carcter temporal o

transitorio, sin nimo de perpetuarse
(como son todos los gobiernos
totalitarios), y
c) La transformacin que intentan de la
sociedad no la apoyan en una estricta
base utpica-ideolgica (como s lo
hacen los totalitarismos).
Tipologa de los dictadores
Tipos de dictadores
Recogiendo unas agradables pginas
del escritor espaol Jos Mara
Gironella, tituladas El drama de los
dictadores, podemos recordar la clsica
divisin entre astnicos y pcnicos, que
puede aplicarse a los hombres con
vocacin de mando autoritario, como lo
hace el doctor Enrique Salgado en su
Radiografa del dictador.
Los astnicos seran fros, irritables,
introvertidos y a salvo de oscilaciones
provenientes
del
exterior.
Autosuficientes y con una enfermedad
latente o posible: la esquizofrenia. En
esta lnea encontraramos a Richelieu, a
Calvino, a Robespierre, a Salazar, a
Chiang
Kai-chek
y
Jomeini.
Representante arquetpico lo sera
Robespierre: descolorido, enfermizo,
de narz larga y aguilea, <asesino
lleno de virtudes>, impenetrable y de
crasa brutalidad. Los pcnicos se
mostraran,
por
el
contrario,
extrovertidos, propensos al humor y a
la accin, histrinicos, audaces, de
optimista sensualidad, lbiles y
ambivalentes, con frases melanclicas y
tendencias maniaco-depresivas. En ese
cuadro podramos citar a Nern, a
Mirabeau, a Mussolini, a Kruschev, a
Tito, a Mao Tse-tung, a Prez Jimnez,
a Saddam Hussein. Su arquetipo,
adems de Napolen, podra ser
Kruschev; bajo y rechoncho, obeso de
cuello corto, propenso a la obesidad,

agresivo, repartiendo apretones de

manos, llamado <el Carnicero de
Ucrania> e interesndose por la comida
de cerdos. Adler habla de los muchos
dictadores bajitos: Csar, Napolen,
Hitler, Mussolini, Franco. A los que
cabe oponer los de talla impresionante:
Nasser, Fidel Castro, Idi Amn Dad,
Gadafi.
Tambin
abundan,
por
supuesto, los dictadores de talla
mediana. Y siempre emergen datos
anmalos: el miope Robespierre se
empe en su niez en domesticar
pjaros, ejercicio sublime para
aprender a domesticar luego a las
personas. Segn otras versiones, a lo
que se dedicaba era a decapitarlos con
una pequea guillotina.
Tipos de dictadura
Con respecto a la finalidad, se
pueden clasificar [Siguiendo a Sartori
(1992) Elementos de Teora Poltica,
p. 83] en
a) dictaduras revolucionarias y b)
dictaduras de orden, reaccionarias,
paternalistas o conservadoras. Estas se
Enrique
Neira
Fernndez
AUTOCRACIAS 3

165

distinguen de las revolucionarias

porque tienen como objetivo preservar
un status quo ante (la situacin tal
como estaba antes del golpe).
Con respecto a la intensidad con que
acta el rgimen autoritario, se pueden
clasificar las dictaduras, siguiendo a
Neumann [Franz Neumann (1957):
"Notes on the Theory of Dictatorship"
en el volumen The Democratic and
the Authoritarian State, Glncoe, Free
Press, p. 233256]:
a)
Dictadura
simple,
que
se
corresponde con la generalmente
llamada autoritaria: el poder dictatorial
se
ejerce
intensificando
los
instrumentos normales de coercin de
todo gobierno (ejrcito, polica,
burocracia, jueces).
b) Dictadura cesarista: el poder
acentuadamente personalista, se basa
tambin en un apoyo de las masas
(Csar, Napolen, Franco...).
c) Dictadura totalitaria: a ms del
monopolio de los instrumentos
coercitivos ordinarios y de la
fascinacin de las masas en que se
apoya, se aade el control de la
educacin, de todos los medios de
comunicacin (prensa, radio, TV) y el
uso de tcnicas coercitivas apropiadas
para establecer un control <total>
policial e ideolgico.
El totalitarismo
El totalitarismo acenta y
perpeta las caracterstica de las
dictaduras funcionales. Es un tipo de
Estado que somete la comunidad y sus
elementos constitutivos a sus intereses
particulares y se coloca por encima del
cuerpo social. La dictadura totalitaria
trata de perpetuarse por todos los
medios, y la transformacin que intenta

de la sociedad la apoya en una base

utpica-ideolgica. As fueron los
totalitarismos
pasados:
el
nacionalsocialismo alemn de Hitler y
el fascismo italiano de Mussolini. Y as
fueron los totalitarismos marxistas de
las
llamadas
dictaduras
del
proletariado, en las que la dictadura se
impone sobre el proletariado, y aun
sobre una parte muy importante de los
miembros del mismo partido nico, que
todo lo controla.
Este nuevo totalitarismo se convierte en
el poder absoluto del Estado y del
partido, que se ocupan, por tiempo
indeterminado, en la transformacin
radical de toda la sociedad y que se
encarnan en el supremo grupo del
partido comunista. Ya en 1918 Lenin
reconoca que sera la mayor estupidez
y el ms absurdo utopismo suponer que
el trnsito del capitalismo al socialismo
sera posible sin violencia y sin
dictadura. Y ms recientemente, Mao
Sedung en China, no solo acept la
doctrina de Lenin, sino que la
rebusteci. Para l, democracia para el
pueblo y dictadura sobre los
reaccionarios, representaba la dictadura
democrtica del pueblo, que debera ser
mantenida a lo largo de ms de diez
generaciones.
Karl J. Friedrich, en su libro Dictadura
totalitaria y autocracia, seala seis
elementos
presentes
en
todo
totalitarismo, a saber:
1 Una ideologa oficial, es decir, un
cuerpo oficial de doctrina que cubre
todos los aspectos de la vida humana.
Enrique
Neira
Fernndez
AUTOCRACIAS 4

166

2 Un sistema de partido nico y de

masas, dirigido por un dictador.
3 Un sistema de control policiaco.
4 La concentracin en manos del
Estado de todos los medios de
informacin y propaganda.
5 La concentracin en manos del
gobierno de todos los medios y recursos
militares.
6 El control central y la direccin de
toda la economa.

Del
totalitarismo
democracia

considerable, totalmente democratizado.

Pero podemos llamar poliarquas
democrticas a los regmenes que
siguiendo la trayectoria III, se acercan
ms al ideal de la democratizacin en
cuanto
sistema
sustancialmente
liberalizado y popularizado, es decir, muy
representativos, a la vez que francamente
abiertos al debate pblico.

la

Segn un autorizado politlogo,

Robert Dahl, los regmenes se podran
caracterizar desde un punto de vista
democrtico, por dos dimensiones
importantes:
1) Por la amplitud con que facilitan la
oposicin, el debate pblico o la lucha
poltica; y
2) Por el derecho a participar los
ciudadanos en el manejo de la cosa
pblica.
Si nos fijamos en una figura de dos
coordenadas:
debate
pblico
y
participacin, podemos llamar hegemona
cerrada o autocracia al gobierno ms
prximo al ngulo inferior izquierdo. Si
un rgimen se encamina hacia arriba a lo
largo de la trayectoria I, tiende a abrirse
ms al debate pblico, lo que supone la
liberacin del rgimen (oligarquas
abiertas). Si un rgimen evoluciona en el
sentido de conceder mayor participacin,
segn la trayectoria II, puede decirse que
camina hacia una mayor popularizacin, o
que se hace ms representativo
(hegemonas representativas). En este
esquema, la democracia se situara en el
ngulo superior derecho. No hay en la
realidad ningn rgimen, de dimensin
167

Bibliografa y otros Recursos de

Informacin
Bibliografa Obligatoria

WILLIAMS BENAVENTE, Jaime. Lecciones de Introduccin al Derecho (2

volmenes), Santiago, Fundacin de Ciencias Humanas, 1996.
SILVA BASCUN, Alejandro. Tratado de Derecho Constitucional (9 volmenes),
Santiago, Editorial Jurdica de Chile,
SQUELLA NARDUCCI, Agustn. Introduccin al Derecho, Santiago, Editorial Jurdica
de Chile, 2000.
VERDUGO, Mario; GARCA, Ana Mara. Manual de Derecho Poltico: las
Instituciones Polticas, Santiago, Editorial Jurdica de Chile, 1996.

Bibliografa Complementaria
-

CEA EGAA, Jos Luis. Teora del gobierno: derecho chileno y comparado, Santiago,
Universidad Catlica de Chile, 2000.
EYZAGUIRRE, Jaime. Historia de las instituciones polticas y sociales de Chile,
Santiago, Universitaria, 1998
HUBNER GALLO, Jorge. Introduccin al Derecho, Santiago, Editorial Jurdica de
Chile, 1995.
SABINE, George. Historia de la Teora Poltica, Mxico, Fondo de Cultura Econmica,
1996.

168

i
ii