Auditoria Ambiental

FACULTAD DE CIENCIAS
ESCUELA DE INGENIERIA
QUIMICA
AUDITORIA AMBIENTA DEL

LABORATORIA
AQLAB
NTEGRANTES:
JOSELYN CAMINOS
MARCELO CHAVEZ
TALIA ARCOS
DAVID GRACIA
LOURDES CAUJA
BYRON JANETA
CAPITULO 1: FICHA TECNICA
1.1.
DATOS GENERALES:
DATOS GENERALES
Nombre del Proyecto

Ubicacin geogrfica (coordenadas UTM)
LABORATORIO AQLAB
0279259 m E
Direccin (Calles principal y secundaria,
Calle Juan Huncite S/N y Fray
Parroquia)
Gregorio de Aluminia, Francisco de
Estado del proyecto

rea total del predio
Junio
2016
Orellana.
2
480 m
rea de procesos productivos, centro
2
6m
energa y bodegas
rea de oficinas
Permiso Ambiental del Municipio del
2
12.34 m
Oficio No. 2006-10-E.E.-D.C.R.-IMCR
cantn Francisco de Orellana, Direccin de
17.04.2007
Control
Uso de Suelo
Vivienda Restringida
Certificado de Normas Particulares
Tipo de actividad
CIIU
Tamao de la empresa
Total Personal:
Anlisis de aguas y suelos.

17113
Mediana
5
Operarios
Horario de trabajo
08:00 06:00 horas (24 horas)
Turnos
1.2.
turno de 8 horas cada uno
CARACTERSTICAS DEL LABORATORIO:
El laboratorio de Anlisis y Evaluacin Ambiental AQLAB funciona en la provincia de

Orellana legalmente desde el 16 de octubredel2013, un grupo de amigo es renen con la
idea de constituir un laboratorio ambiental en la ciudad del coca con el nombre de
laboratorio de Anlisis y Evaluacin Ambiental AQLAB
y el 3 de octubre del
03 se empieza a implementar el laboratorio con los parmetros y tcnicos orientados

al servicios de los parmetros contemplados en la Raohe 1215 paramentos de agua y
suelo. El laboratorio actualmente se encuentra en la calle 2 de julio y Fray de
Pastos. Presta servicios tanto a empresas pblicas y privadas como al pblico en general
en los diferentes anlisis de aguas y suelos. La auditora se lo realiza en las instalaciones
del laboratorio de Anlisis y Evaluacin Ambienta AQLAB en la ciudad de Pto. Fco. De
Orellana en la provincia de Orellana. Se encuentran las coordenadas.
Tabla 1-3 Coordenadas UTM De AQLAB
COORDENADAS UTM
18 M
0279259
9948513
El laboratorio de AQLAB se encuentra en la Provincia de Orellana, Cantn Fco.

De Orellana, Parroquia Pto. Fco. De Orellana (El Coca) se sita en el barrio
Conhogar en la Calle Juan Uncite tras las oficinas de Mazda.
Figura 1-1: Ubicacin del laboratorio AQLAB
Fuente: (Google Maps)

1.3.
Informacin del titular
Los datos de la persona a cargo de la empresa AQLAB son los siguientes:

Nombre: Sr. Armando Melndez
Actividad profesional: Director Ejecutivo
Ttulo de tercer nivel: Ingeniero Qumico
2. CAPITULO 2: RESUMEN EJECUTIVO
2.1. Antecedentes:
El laboratorio de Anlisis y Evaluacin Ambiental AQLAB funciona en la provincia de
Orellana legalmente desde el 16 de octubre del 2013, un grupo de amigo es renen con la
idea de constituir un laboratorio ambiental en la ciudad del coca con el nombre de
laboratorio de Anlisis y Evaluacin Ambiental AQLAB y el 3 de octubre del 2013 se
empieza a implementar el laboratorio con los parmetros y tcnicos orientados al servicios
de los parmetros contemplados en la Raohe 1215 paramentos de agua y suelo.
El Laboratorio de Anlisis y Evaluacin Ambiental AQLAB se ubica en la Calle Juan
Huncite y Fray Gregorio de Aluminia, barrio Con Hogar tras el concesionario Mazda.
AQLAB funciona desde el ao 2013.
El laboratorio actualmente se encuentra en la calle 2 de julio y Fray de Pastos. Presta
servicios tanto a empresas pblicas y privadas como al pblico en general en los diferentes
anlisis de aguas y suelos.
2.2. Objetivos:
2.2.1 General:
Realizar una Auditora Ambiental y determinar el nivel de cumplimiento del laboratorio de
anlisis AQLAB, en funcin a la normativa ambiental vigente.
2.2.2 Especficos:
Levantar Informacin sobre la empresa y la actividad
Mejorar el comportamiento ambiental en las actividades que se desarrollan en la
empresa AQLAB.
Dar prioridad a la prevencin de posibles accidentes.
Cumplir con las obligaciones legales actuales y las que vayan surgiendo.
Identificar las condiciones existentes con respecto a infraestructura y el manual de
procedimientos realizado.
Verificar la elaboracin de los procedimientos para una correcta aplicacin de la
Auditora en la empresa AQLAB.
Comprobara la elaboracin de los modelos de hojas de registros para la ejecucin de
las actividades que se realizan dentro de la empresa AQLAB.
2.3 Alcance:
El alcance de la Auditoria se aplica a las actividades, operaciones e instalaciones de la
empresa AQLAB, para que pueda ser realmente aplicable a toda la operacin y abarque el
rea de influencia directa determinada. Para cumplir los objetivos esperados, durante la
auditoria se busc evidenciar el cumplimiento de los siguientes puntos:
Analizar el SGA y EL MDP a fin de contar con criterios base para la formulacin de
la Auditora Ambiental de cumplimiento.
Revisar la normativa ambiental vigente, los trminos de referencia, matrices y dems
normas y reglamentos existentes.
Evaluar el grado de cumplimiento ambiental que tiene la empresa de anlisis
qumicos AQLAB, mediante una identificacin y categorizacin de los hallazgos
encontrados, determinacin de los pasivos ambientales flujo y acumulados e
impactos no identificados.
Formular un Plan de Accin que contribuya al cumplimiento de las medidas
correctivas planteadas como resultado de la Auditora Ambiental a fin de levantar las
no conformidades encontradas durante la auditora y mejorar aquellas medidas
ambientales que tengan un bajo nivel de eficiencia
Actualizar el Plan de Manejo Ambiental dentro de AQLAB
2.4 Marco Legal
La Constitucin de la Repblica del Ecuador vigente fue publicada en el Registro Oficial
No. 449 del 20 de octubre del 2008. Es la norma fundamental que contiene los principios,
derechos y libertades de quienes conforman la sociedad ecuatoriana y constituye la cspide
de la estructura jurdica del Estado.
En el numeral 5 del Art. 3 se mantiene como deber primordial del Estado, la promocin del
desarrollo sustentable. Esto concuerda con las tendencias que a nivel mundial se manifiestan
sobre el ambiente y que se hallan reconocidas y documentadas en conferencias y Convenios
internacionales.
Otro avance significativo se plasma en el Art. 10, al ser reconocida la naturaleza o Pacha
Mama como sujeto de derechos. En este tema se da un cambio de perspectiva, al pasar de
una concepcin antropocntrica a una concepcin bio-ecocntrica y se rebate la vieja
formulacin del Derecho Positivo que reconoce nicamente como sujetos de una relacin
jurdica a las personas naturales y personas jurdicas.
El Art. 14 reconoce el derecho de la poblacin a vivir en un ambiente sano y ecolgicamente
equilibrado, que garantice la sostenibilidad y el buen vivir, que en idioma kichwa se
denomina sumak kawsay. De igual manera, declara de inters pblico la preservacin del
ambiente, la conservacin de los ecosistemas, la prevencin del dao ambiental y la
recuperacin de los espacios naturales degradados.
El Art. 71 reconoce a la Naturaleza o Pacha Mama, donde se reproduce y realiza la vida, el

derecho a que se respete integralmente su existencia y el mantenimiento y regeneracin de
sus ciclos vitales, estructura, funciones y procesos evolutivos.
Toda persona, comunidad, pueblo o nacionalidad podr exigir a la autoridad pblica el
cumplimiento de los derechos de la Naturaleza. Tambin el Estado incentivar a las personas
naturales y jurdicas y a los colectivos, para que protejan la naturaleza y promover el
respeto a todos los elementos que forman un ecosistema.
El Art. 72 reconoce el derecho de restauracin a la naturaleza, siendo este derecho
independiente a la obligacin del Estado y de las personas naturales o jurdicas de
indemnizar a los individuos y colectivos que dependan de los sistemas naturales afectados.
Tambin se contempla que en casos de impacto ambiental grave o permanente, el Estado
establecer los mecanismos ms eficaces para alcanzar la restauracin y adoptar medidas
adecuadas para eliminar o mitigar las consecuencias ambientales nocivas.
El Art. 73 obliga al Estado a la aplicacin de medidas de precaucin y restriccin para las
actividades que puedan conducir a la extincin de especies, destruccin de ecosistemas o
alteracin permanente de ciclos naturales.
Dentro de los deberes y responsabilidades de los ecuatorianos y ecuatorianas, los numerales
6 y 13 del Art. 83 sealan el respeto de los derechos de la naturaleza, la preservacin de un
ambiente sano y la conservacin del patrimonio natural del pas.
En el Rgimen de Desarrollo, el numeral 4 del Art. 276 seala como uno de los objetivos de
dicho Rgimen, la recuperacin y conservacin de la naturaleza y el mantenimiento de un
ambiente sano y sustentable que garantice a las personas y colectividades el acceso
equitativo, permanente y de calidad al agua, aire y suelo, y a los beneficios de los recursos
del subsuelo y patrimonio natural.
El Art. 395 reconoce los siguientes principios ambientales:
El Estado garantizar un modelo sustentable de desarrollo, ambientalmente
equilibrado y respetuoso de la diversidad cultural, que conserve la biodiversidad y la
capacidad de regeneracin natural de los ecosistemas, y asegure la satisfaccin de las
necesidades de las generaciones presentes y futuras.
Las polticas de gestin ambiental se aplicarn de manera transversal y sern de
obligatorio cumplimiento por parte del Estado en todos sus niveles y por todas las
personas naturales o jurdicas en el territorio nacional.
El Estado garantizar la participacin activa y permanente de las personas,

comunidades, pueblos y nacionalidades afectadas, en la planificacin, ejecucin y
control de toda actividad que genere impactos ambientales.
En caso de duda sobre el alcance de las disposiciones legales en materia ambiental,
stas se aplicarn en el sentido ms favorable a la proteccin de la naturaleza.
El Art. 396 obliga al Estado la adopcin de polticas y medidas oportunas que eviten los
impactos ambientales negativos, cuando exista certidumbre de dao. En caso de duda sobre
el impacto ambiental de alguna accin u omisin, aunque no exista evidencia cientfica del
dao, el Estado adoptar medidas protectoras eficaces y oportunas.
Otro avance primordial, es la reversin de la carga de la prueba en temas ambientales. Es
decir, el presunto contaminador deber demostrar que l no es el causante del dao ambiental
ocasionado. La responsabilidad por daos ambientales es objetiva. Todo dao al ambiente,
adems de las sanciones correspondientes, implicar tambin la obligacin de restaurar
integralmente los ecosistemas e indemnizar a las personas y comunidades afectadas.
Cada uno de los actores de los procesos de produccin, distribucin, comercializacin y uso
de bienes o servicios asumir la responsabilidad directa de prevenir cualquier impacto
ambiental, de mitigar y reparar los daos que ha causado, y de mantener un sistema de
control ambiental permanente. Las acciones legales para perseguir y sancionar por daos
ambientales sern imprescriptibles.
El Art. 397 establece que en caso de daos ambientales, el Estado actuar de manera
inmediata y subsidiaria para garantizar la salud y la restauracin de los ecosistemas.
Adems de la sancin correspondiente, el Estado repetir contra el operador de la actividad
que produjera el dao las obligaciones que conlleve la reparacin integral, en las condiciones
y con los procedimientos que la ley establezca. La responsabilidad tambin recaer sobre las
servidoras o servidores responsables de realizar el control ambiental.
El Art. 399 se refiere al ejercicio integral de la tutela estatal sobre el ambiente y la
corresponsabilidad de la ciudadana en su preservacin, articulndose a travs de un Sistema
Nacional Descentralizado de Gestin Ambiental, que tendr a su cargo la Defensora del
Ambiente y la Naturaleza.
LEY DE GESTIN AMBIENTAL
Publicada en el Suplemento del Registro Oficial # 418 del 10 de septiembre de 2004, previo
a su actual status de codificada, la expedicin de la Ley de Gestin Ambiental (D.L. No. 9937 del 22 de julio de 1999 R.O. No. 245 del 30 de julio de 1999) norm por primera vez la
gestin ambiental del Estado y origino una nueva estructura institucional. Adems, se
establecieron los principios y directrices de una poltica ambiental, determinando las
obligaciones de los sectores pblico y privado en la gestin ambiental y sealando los lmites
permisibles, controles y sanciones en esta materia.
As mismo, establece como autoridad ambiental nacional al Ministerio del Ambiente que
acta como instancia rectora, coordinadora y reguladora del Sistema Descentralizado de
Gestin Ambiental. Esta institucin reguladora debe, entre otras cosas, determinar las obras,
proyectos e inversiones que requieran estudios de impacto ambiental aprobados.
Los diversos organismos estatales y entidades sectoriales intervienen de manera activa en la
descentralizacin de la gestin ambiental, prueba de aquello es que el Ministerio del
Ambiente asigna la responsabilidad de ejecucin de los planes a todas las instituciones del
Estado que tienen que ver con los asuntos ambientales (Art. 13), siendo las Municipalidades
y Consejos Provinciales quienes estn interviniendo en este mbito con la expedicin de
Ordenanzas Ambientales, siempre y cuando estn acreditados al Sistema nico de Manejo
Ambiental (SUMA).
Debe remarcarse el Captulo II, dedicado a la evaluacin de impacto ambiental y del control
ambiental, en el cual se establece que las obras pblicas, privadas o mixtas y los proyectos
de inversin privados que puedan causar impactos ambientales, sern calificados
previamente a su ejecucin por los organismos descentralizados de control
Art. 19, requirindose de la respectiva licencia otorgada por la autoridad ambiental nacional,
autoridad sectorial nacional o autoridad ambiental seccional. Para su obtencin establece
como requisitos: estudios, evaluacin de impacto ambiental, evaluacin de riesgos, sistemas
de monitoreo, auditoras ambientales (Art. 21).
Adems, se contempla la posibilidad de que en las actividades para las que se hubiere
otorgado licencia ambiental, puedan ser evaluados en cualquier momento, a solicitud del
Ministerio del ramo o de las personas afectadas. La evaluacin del cumplimiento de los
planes de manejo ambiental aprobados se le realizar mediante la auditora ambiental,
practicada por consultores previamente calificados por el Ministerio del ramo, a fin de
establecer los correctivos que deban hacerse (Art. 22).
El Art. 23 de esta norma legal seala los aspectos que debe contener la evaluacin del
impacto ambiental como:
a. La estimacin de los efectos causados a la poblacin humana, la biodiversidad, el
suelo, el aire, el agua, el paisaje y la estructura y funcin de los ecosistemas presentes
en el rea previsiblemente afectada;
b. Las condiciones de tranquilidad pblicas, tales como: ruido vibraciones, olores,
emisiones luminosas, cambios trmicos y cualquier otro perjuicio ambiental derivado
de su ejecucin;
c. La incidencia que el proyecto, obra o actividad tendr en los elementos que
componen el patrimonio histrico, escnico y cultural.
La evaluacin del impacto ambiental, conforme al reglamento especial ser formulada y
aprobada, previamente a la expedicin de la autorizacin administrativa emitida por el
Ministerio del ramo (Art. 24). Sin duda, esta Ley de Gestin Ambiental, como Ley especial,
se torna como la normativa jurdica ambiental general a la que deben sujetarse todas las
instituciones pblicas, privadas o mixtas en la ejecucin de obras o estudios.
LEY DE PREVENCIN Y CONTROL DE LA CONTAMINACIN AMBIENTAL
Publicada en el Suplemento del Registro Oficial # 418 del 10 de septiembre de 2004.
Esta Ley trata sobre la prevencin y control de la contaminacin de los recursos aire, agua y
suelo y establece la prohibicin de descargar, sin sujetarse a las correspondientes normas
tcnicas y regulaciones que determine la autoridad ambiental competente (nacional,
seccional o sectorial) que puedan perjudicar o constituir una molestia a la salud y vida
humana, la flora, la fauna, los recursos o bienes del Estado o de particulares.
El Art. 16 concede accin popular para denunciar a las autoridades competentes toda
actividad que contamine el medio ambiente.
LEY DE AGUAS
Expedida mediante Codificacin # 16 y publicada en el Registro Oficial 339 del 20 de mayo
del 2004. En su Captulo II De la Contaminacin (Art. 22) prohbe toda contaminacin de las
aguas que afecte a la salud humana o al desarrollo de la flora o de la fauna.
Esta Ley permite el uso adecuado del recurso agua, instaura los mecanismos de control para
evitar la contaminacin del recurso. Las entidades competentes determinarn las acciones
que podran causar impacto sobre este recurso e instaura los mecanismos para prevenir y
evitar alteraciones de los componentes principales del agua. Tambin, se determinan las
concesiones para el uso del recurso agua en actividades domsticas, en actividades para el
riego y en actividades para fines elctricos, industriales y mineros.
TEXTO UNIFICADO DE LA LEGISLACIN AMBIENTAL SECUNDARIA
(TULSMA)
Expedido mediante Decreto Ejecutivo 3399 del 28 de noviembre del 2002, publicado en el
Registro Oficial No. 725 del 16 de diciembre de 2002 y ratificado mediante Decreto
Ejecutivo 3516, publicado en el Registro Oficial Suplemento No. 2 del 31 de marzo de 2003,
dentro del cual se encuentran las disposiciones siguientes:
Polticas Bsicas Ambientales (Ttulo Preliminar).
Reglamento a la Ley de Gestin Ambiental para la prevencin y control de la contaminacin
ambiental (Captulo III, Ttulo IV, Libro VI De la Calidad Ambiental).
Normas tcnicas ambientales para la Prevencin y Control de la Contaminacin Ambiental
en lo que se refiere a las descritas a continuacin:
Norma de Calidad Ambiental y de Descarga de Efluentes: recurso agua, cuyo objetivo es
proteger la calidad de ste recurso para salvaguardar y preservar la integridad de las
personas, ecosistemas y ambiente en general, estableciendo los lmites permisibles,
disposiciones y prohibiciones para descargas en cuerpos de aguas o sistemas de
alcantarillado; criterios de calidad de aguas y mtodos procedimientos para determinar
presencia de contaminantes. (Anexo 1, Libro VI, De la Calidad Ambiental).
Norma de Calidad Ambiental del Recurso Suelo y Criterios de Remediacin para Suelos
Contaminados, cuyo objetivo es preservar la calidad del suelo, determinando normas
generales para suelos de distintos usos; criterios de calidad y remediacin para suelos
contaminados. (Anexo 2, Libro VI, De la Calidad Ambiental).
Norma de Calidad de Aire Ambiente, que establece los lmites mximos permisibles de
contaminantes en el aire ambiente a nivel del suelo. (Anexo 4, Libro VI, De la Calidad
Ambiental).
Lmites mximos permisibles de niveles de ruido ambiente para fuentes fijas y para
vibraciones, que establecen los niveles de ruido mximo permisibles y mtodos de medicin
de estos niveles, as como proveen valores para la evaluacin de vibraciones en
edificaciones. (Anexo 5, Libro VI, De la Calidad Ambiental).
Norma de Calidad Ambiental para el Manejo y Disposicin final de desechos slidos nopeligrosos, que estipula normas para prevenir la contaminacin del agua, aire y suelo, en
general. (Anexo 6, Libro VI, De la Calidad Ambiental).
Listado Nacional de Productos Qumicos prohibidos, peligrosos y de uso severamente
restringido que se utilicen en el Ecuador (Anexo 7, Libro VI, De la Calidad Ambiental).
Anexos
Anexo I: Norma de calidad ambiental y de descarga de efluentes: recurso agua.
Establece los lmites permisibles, las disposiciones y prohibiciones para las descargas de
efluentes en cuerpos de agua o sistemas de alcantarillado, as como los criterios de calidad de
las aguas para los diferentes usos y Mtodos y procedimientos para determinar la presencia
de contaminantes en el agua.
La norma establece los criterios de calidad para usos relevantes : consumo humano y uso
domstico, preservacin de flora y fauna en aguas dulces, fras, las aguas subterrneas, usos
agrcola y de riego, uso pecuario, fines recreativos y estticos y utilizacin industrial.
Anexo II: Norma de calidad ambiental del recuso suelos y criterios de remediacin para
suelos contaminados.
Establece los criterios de aplicacin general para suelos de distintos usos y los criterios de
calidad de un suelo, as como los criterios de remediacin para suelos contaminados.
Teniendo as como objetivo principal la preservacin o conservacin de la calidad del
recurso suelo.
Anexo III: Norma de emisiones al aire desde fuentes fijas de combustin
Esta norma tcnica establece los lmites permisibles, disposiciones y prohibiciones para
emisiones de los contaminantes del aire desde fuentes fijas de combustin, as como para
diferentes actividades; Mtodos y equipos de medicin de emisiones desde fuentes fijas de
combustin; Lmites permisibles de emisin de contaminantes al aire para procesos
productivos. Dentro de esta norma se incluye el lmite mximo permisible para procesos de
hornos de fundicin.
Anexo IV: Norma de calidad del aire ambiente
Esta norma establece los lmites mximos permisibles de contaminantes en el aire ambiente
a nivel del suelo; provee los mtodos y procedimientos destinados a la determinacin de las
concentraciones de contaminantes en el aire ambiente.
Anexo V: Lmites permisibles de ruido ambiente para fuentes fijas y fuentes mviles y para
vibraciones
Determina los niveles permisibles de ruido en el ambiente provenientes de fuentes fijas y de
vehculos automotores. Establece adems los mtodos y procedimientos destinados a la
determinacin de los niveles de ruido en el ambiente, as como disposiciones generales en lo
referente a la prevencin y control de ruidos.
Anexo VI: Norma de Calidad Ambiental para el Manejo y Disposicin Final de Desechos
Slidos No-Peligrosos
Establece los criterios para el manejo de los desechos slidos no peligrosos, desde su
generacin hasta su disposicin final.
Ley Orgnica de Defensa al Consumidor
Registro Oficial No 116 del 10 de julio del 2000
Captulo 10. Proteccin a la salud y a la seguridad: Obliga al proveedor a entregar
informacin de advertencia o indicaciones para su uso y seguridad de sustancias qumicas.
Sacar de circulacin de alto riesgo ambiental o a la salud.
Art. 58. Productos Riesgosos.- En caso de constatarse que un bien de consumo adolece de
un defecto o constituye un peligro o riesgo de importancia para la integridad fsica, la
seguridad de las personas o del medio ambiente, aun cuando se utilice en forma adecuada, el
proveedor del mismo deber, sin perjuicio de las responsabilidades a las que hubiere lugar,
informar de tal hecho a los consumidores del bien, retirarlo del mercado y, cuando sea
procedente, sustituirlo o reemplazarlo a su costo.
Reglamento de Seguridad y Salud de los Trabajadores y Mejoramiento del Medio
Ambiente de Trabajo
Registro Oficial No 565 del 17 noviembre 1986
Este reglamento se aplica para toda actividad laboral y en todo centro de trabajo, para
prevenir, disminuir o eliminar los riesgos del trabajo. Compendia diferentes decretos
ejecutivos relativos a normas del trabajo, incluyendo el Decreto Ejecutivo No 2393. 5.9.
Reglamento general de seguro de riesgos del trabajo
Registro Oficial No 579 del 10 de diciembre de 1990
Art. 4. Se considera agentes especficos que entraan el riesgo de enfermedad profesional

mercurio y sus compuestos txicos.
Normas INEN
Norma Tcnica Ecuatoriana NTN INEN 2-266:2000. Sobre Transporte, almacenamiento y
manejo de productos qumicos peligrosos. Norma NTE INEN 2-288:2000 Productos
qumicos industriales peligrosos. Etiquetado de precaucin. Requisitos.
3. CAPITULO III: Metodologa
3.1
PRE-AUDITORIA
Durante esta fase el equipo tcnico auditor revisar la informacin proporcionada por el
gerente de la empresa cmo: Documentacin legal, estudios preliminares, planes de manejo,
entre otros. En esta fase se cumplirn las siguientes actividades
Visitar a la empresa para conocer su procedimiento de trabajo
Realizar encuestas al gerente o al dueo de la empresa solicitando informacin desde
el tiempo de funcionamiento de esta y su crecimiento
Conversar con los trabajadores para determinar las posibles fallas que posee la
empresa
Obtener informacin por medio del gerente acerca de los procesos ambientales que se
han realizado en la fbrica de detergente
Tomar fotos de los procesos que se siguen o de las falencias que hemos encontrado
en nuestras visitas
Consultar las leyes adecuadas a utilizarse
3.2
AUDITORIA IN - SITU
Los tcnicos procedern a realizar la visita al rea de estudio, con el fin de inspeccionar el
estado actual de la empresa, en esta fase se revisarn las actividades operacionales, las
instalaciones, la gestin ambiental aplicada in situ, entre otras.
Para ello se ejecutar las siguientes actividades:
Reunin de apertura, en la cual se deber presentar al equipo auditor y se indicar los
objetivos que se desean alcanzar, conjuntamente de la metodologa de trabajo y la
agenda de actividades.
Verificacin de actividades operacionales del proyecto.
Recopilar toda la informacin obtenida anteriormente para el levantamiento de hallazgos los
cuales se realizarn mediante el manejo de matrices
3.3
POST AUDITORIA
En esta fase se proceder al procesamiento sistemtico de la informacin levantada en las

fases de pre-auditora y auditora in-situ, para lo cual ser necesario ejecutar las siguientes
actividades:
Establecer el Plan de Accin en el cual se deber incluir todas las actividades,
acciones, estrategias y medidas correctivas para superar todas los No Conformidades
encontradas anteriormente.
Redactar el informe tcnico final para lo cual se deber establecer el nivel de
cumplimiento de las leyes y normativas legales de funcionamiento.
Sacar conclusiones y resultados
Infraestructura y actividades operativas
4.1 DESCRIPCIN DE LA INFRAESTRUCTURA
El predio de AQLAB ocupa un rea total de 480 m2 distribuidos para todas sus actividades.
AQLAB cuenta con solo una planta comprendida por secciones y reas de trabajo. Al
ingresar por la entrada principal encontramos el rea de administracin, microbiolgica,
instrumental y analtica. El rea de absorcin atmica se encuentra en la parte final del
laboratorio para evitar riesgos. De igual manera con una bodega central de reactivos
qumicos y microbiolgicos y dems materiales a utilizarse posteriormente. El prtico de la
entrada principal es una puerta metlica corrediza, mientras que las dems son de madera y
todo el permetro del predio est rodeado de domicilios y reas comerciales
4.1.1
REA
Las caractersticas generales de la empresa de exponen a continuacin:

Sitio: El laboratorio de AQLAB se encuentra en la Provincia de Orellana, Cantn
Fco. De Orellana, Parroquia Pto. Fco. De Orellana (El Coca) se sita en el barrio
Conhogar en la Calle Juan Uncite tras las oficinas de Mazda. El laboratorio est organizado
de la siguiente manera.
rea: El predio de AQLAB ocupa un rea total de 480 m2 distribuidos para todas sus
actividades
Personal: AQLAB est conformado por cinco accionistas fundadores de los cuales se ha
elegido democrticamente al Sr. Armando Melndez como representante legal y a su vez
desempea el cargo de Director ejecutivo
Para el cumplimiento de sus objetivos se ha creado varias reas dirigidas por
personal calificado como es su Director Tcnico Armando Melndez
Divisin de la Empresa: Dentro de las instalaciones se encuentran las siguientes zonas:
rea de Administracin: Esta rea se encarga de mantener los documentos y

anlisis en regla. Est ubicada a lado izquierdo de la entrada principal, dentro de
esta se encuentra un recibidor para la recepcin de muestras y dos escritorios
destinados para el personal que lleva el sistema: documentacin, auditoras,
acciones correctivas, acciones preventivas y personal.

rea Instrumental: E esta rea se realizan diferentes tipos de anlisis. Entre los
principales parmetros analizados se
encuentran,
Slidos
Totales,
DQO,
Nitritos, Nitratos, Cloruros, Cloro Residual, Sulfatos, Fenoles, Hidrocarburos,

COVs, pesticidas, entre otros. Los equipos que se encuentran en este laboratorio
son: espectrofotmetros, hornos, ph-metros, computadoras entre otros.

rea de Microbiologa: En esta rea se realizan anlisis microbiolgicos de
aguas, suelos y alimentos. Entre los principales parmetros que se analizan son:
Coliformes Fecales, Coliformes
Totales, salmonella, entre otros. Los equipos
principales que se encuentran en el laboratorio son: incubadora, autoclave,
agitador, entre otros.

rea Analtica: En esta rea de analtica se realizan los parmetros como: peso
de los suelos, agua, recuperaciones de etilometrilo, titulaciones, esterilizacin de
los materiales, lavo de los instrumentos, enfriamiento de las muestras,
homogeneidad delos suelos. Los equipos principales que se encuentran en el
laboratorio son: Balanza analtica, reverbero, rota vapor, utensilios de limpieza,
refrigeradoras, pH metro, conductmetro, estufa, turbidmetro, entre otros.

rea absorcin atmica: En el rea de absorcin atmica de aguas y suelos
comprenden los
metales pesados. Se realizan anlisis de aguas naturales,
residuales, industriales segn las distribuciones de trabajo emitidas. Los equipos
principales que se encuentran en el laboratorio son: la computadora, equip

absorcin atmica entre otros.
Equipos y reactivos: Slidos Totales, DQO, Nitritos, Nitratos, Cloruros, Cloro
Residual, Sulfatos, Fenoles, Hidrocarburos, COVs, pesticidas, entre otros. Los equipos
que se encuentran en este laboratorio son: espectrofotmetros, hornos, ph-metros,
incubadora, autoclave, Balanza analtica, reverbero, rota vapor, utensilios de limpieza,
refrigeradoras, pH metro, conductmetro, estufa, turbidmetro, agitador, computadoras,
equip absorcin atmica entre otros
4.2 ACTIVIDADES OPERATIVAS:
A continuacin se describe los procesos que se ejecutan en Laboratorios AQLAB
4.2.1
DETERMINACION DE Ph
4..2.1.1 EQUIPOS Y REACTIVOS
Equipos y Materiales
pHmetro EFQ/002.
Vaso de plstico.
Embudos de filtracin simple.
Papel filtro.
Reactivos
Preparacin
4.2.1.2 ETAPAS DEL PROCESO DE PRODUCTIVO
Ajuste del Equipo
Se realizar siempre que los resultados de la verificacin del estado de equipo no cumplan
con los criterios de aceptacin establecidos. Para el ajuste se seguir lo descrito en el
Instructivo Tcnico de Calibracn/Verificacin de pH-metro, ITC-AQLAB-0
Medicin:
El pH en muestras de aguas naturales y descargas lquidas no aceitosas se determina

directamente. En muestras multifase, es necesario primero filtrar la muestra a travs de
papel filtro y luego proseguir como se describe a continuacin:
1) Coloque en un vaso de plstico limpio un volumen de muestra suficiente como para
cubrir al electrodo.
2)
Retire los electrodos de la solucin de almacenamiento, enjuague con agua destilada,

3) seque con un pao suave, y realice una verificacin, coloque el electrodo en la
solucin tampn de pH 4 y 7; de no cumplir el criterio 0.03 unidades de pH realice
el ajuste del equipo, el slope debe encontrarse entre -55 a -66, una vez realizada
y comprobada la verificacin se procede a la lectura de las muestras. 3.
4) Sumerja los electrodos en la muestra y suavemente revuelva. Proporcionar la
homogeneidad y suspensin de los slidos, y esperar hasta que la lectura se estabilice.
5) Anote el valor de la lectura de pH en el Formato para determinacin de pH, CE y
STD (ITE0101).
6) Para la medicin del pH en otras muestras, enjuague el electrodo y repita los pasos
anteriores. Entre las determinaciones de diferentes muestras, hay que enjuagar el
electrodo con agua destilada, y quitar la gota de agua de la punta del electrodo con papel
adsorbente.
Tratamiento de resultados:
En la determinacin del pH no se requiere clculo alguno, el valor se obtiene

directamente del pH-Metro. El pH-metro al no tener compensacin automtica de
temperatura, las lecturas deben hacerse a temperaturas 35C.
Los datos de resultados de los ensayos se reportarn en el protocolo ITE0101 Formato

para la Determinacin de pH, Conductividad Elctrica y STD en muestras de agua, con
2 cifras decimales, separados por una coma.
Clculos de la incertidumbre
La asignacin y expresin de incertidumbres se realiza siguiendo los criterios

establecidos en PG-AQLAB-06.
Medidas de Seguridad
La manipulacin de muestras, estndares y reactivos puede ser peligrosa por lo que se

debe usar equipo de proteccin personal.
Control de Calidad
Se efectuarn actividades de Control de Calidad segn lo establecido en el

programa de control de aseguramiento de calidad MC2201. Los resultados de dichas
actividades se registrarn en los mismos protocolos de toma de datos, anotando en
el campo de observaciones la descripcin de la actividad realizada.
5.2.2 DETERMINACIN DE TPHS, ACEITES Y GRASAS EN AGUAS
LIXIVIADAS
4.2.2.1 EQUIPOS Y MATERIALES:
Efq/006
EFQ/058. Balanza analtica
Infracal TOH/TPHs analyz
Tubos de ensayo tapa rosca.
Pipeta volumtrica 10, mL MV/019.
Embudos de separacin de 500 mL. MA/035
Probeta 500 mL, MV/032Embudos de vstago MA/034
Papel filtro Wathman No. 40, 41 o

equivalente. Micro-pipeta de 100l
El material de vidrio preferiblemente debe ser enjuagado con n-hexano antes de usarlo
y secado a temperatura ambiente o menor a 60C.
4.2.2.1.1 REACTIVOS
cido sulfrico concentrado

cido clorhdrico (1:1) en volumen de mezcla igual HCl concentrado y agua
destilada.
Agua libre de compuestos orgnicos: Esta puede ser preparada al hacer pasar
agua destilada a travs de 10 gramos de carbn activado.

N-hexano
Sulfato de sodio anhidro: Purificado por calentamiento a 105C por 4 horas,
o purificado mediante limpieza con solvente de extraccin.

Silica gel 60-200 mesh. Davidson Grado 923 o equivalente. Debera tener <
5 % de agua definido por prueba del residuo a la 200 a 250C. por 24 horas
4..2.2.1.2 PREPARACIN DE LAS MUESTRAS
Las muestras que no son analizadas inmediatamente deben ser conservadas y

almacenadas de acuerdo con el apartado 4.2 de este instructivo.
Antes de la medicin, se deber dejar que se acondicione a temperatura ambiente
tanto la muestra como los materiales de referencia y el blanco.
4.2.2.2 ETAPAS DEL PROCESOS PRODUCTIVO
Extraccin
Para el proceso de extraccin de TPHs, aceites y grasas en lixiviados (TPH/TCLP)

vase instructivo ITE-AQLAB-20, y luego proceda con el extracto como muestra
acuosa.
1.
Transferir directamente 500 ml de la muestra (agua o lixiviado), dentro del

embudo de separacin de 1000 mL.
2. Aadir 10 mL de n-hexano al embudo de separacin. Extraiga agitando

3. vigorosamente por dos minutos. (liberar la presin constantemente abriendo la
llave del embudo de separacin de forma invertida).
4.
Colocar el embudo de separacin en el soporte y dejar en reposo hasta

que se produzca y se complete la separacin de las fases (sacar la tapa del
embudo para liberar la presin).
Cuando se espera grandes valores de A&G o TPHs se puede usar mayor volumen de
hexano para la extraccin, considerar el volumen usado para el clculo en el reporte
resultado final ITE1301.
Opcional: Si el recipiente de toma de muestras lo permite, la extraccin puede llevarse
a cabo dentro del mismo recipiente, aadiendo una alcuota de la muestra al embudo de
separacin, luego adicionar 10 ml de n-hexano a la botella de muestra y girar la botella
para enjuagar los lados.
Transferir el solvente y la muestra dentro del embudo de separacin. Lave las paredes
del envase con agua destilada y pngalo en el embudo. Extraiga agitando vigorosamente
por dos minutos, abrir la llave del embudo para eliminar el gas que se produce, repetir
varias veces la agitacin del embudo hasta la eliminacin del gas.
Filtracin
o Aceites y Grasas
Para la determinacin de aceites y grasas pasar la capa de solvente a travs de un

embudo de vidrio que contenga papel de filtro y nicamente 0,5 gramos de sulfato de
sodio, humedecidos con solvente y recjalo en un tubo de ensayo con tapa rosca 10 mL
y aforar con n-hexano.
o Hidrocarburos Totales
Para hidrocarburos totales filtrar la capa de solvente a travs de un embudo de vidrio
que contenga un papel de filtro y aproximadamente 0,5 gramos de sulfato de sodio y
0,3 gramo de silica gel, humedecidos con solvente y recjalo en un tubo con tapa rosca
10 Ml y aforar con n-hexano.
Nota: una emulsin puede romperse adicionando alrededor de 0.5 g de sulfato de sodio
anhidro en el cono del papel filtro y lentamente dejar caer la emulsin a travs de la sal.
Adicionar ms porciones de 0.5 g de ser necesario. Esta operacin puede obviarse si se
somete al embudo de separacin que contiene la muestra y el solvente, a un bao de
ultrasonido por varios minutos. Lavar la punta del embudo de separacin, el papel filtro
y el embudo de vidrio con solvente y recoger los extractos en el tubo de ensayo de 10

ml. Adicione ms solvente hasta completar el aforo.
Lectura en equipo EFQ/058
Acondicionar la micro jeringa con la muestra a menos tres veces y tomar 100 microlitros del blanco, muestra o estndar, e inyectar la alcuota en el centro de la ranura y
efectuar la determinacin inmediatamente en el Infracal. La lectura de muestra se
realiza en Absorbancias (ABS), siguiendo lo descrito en el ITUAQLAB-03 Instructivo
Tcnico de Uso del Inflacal. Se realizar siempre la verificacin del equipo midiendo un
blanco de solvente y un blanco en cada serie de medida tanto para el anlisis de aceites
y grasas y de TPHs. Se deberecordar que no es necesario aadir slica gel a los
estndares.
Tratamiento de resultados
En el equipo EFQ/058, la lectura da en absorbancias, estos resultados debern ser utilizados

como primarios, transfiera el resultado a la hoja de clculo, para convertir el resultado final
a mg/l. (Sistema Tcnico/Clculos 2014/ TPHs IR AGUAS LIX. Y SUELOS). Los
resultados de los anlisis sern expresados con dos cifras decimales y se registrar en el
formato ITE1301.
o Clculos de la incertidumbre.
La asignacin y expresin de incertidumbre se realiza siguiendo los criterios establecidos
en PG-AQLAB-06
Medidas de seguridad
El solvente empleado es altamente inflamable

Se recomienda trabajar en rea con suficiente ventilacin, utilice mascarilla y
lentes protectores.
Todos los desechos de solventes se guardan en un envase con tapa hermtica.
Control de calidad
Se efectuarn actividades de Control de Calidad segn lo establecido en el Plan

de Aseguramiento de la Calidad formato MC2201. Realice un blanco y duplicado por cada
set de muestras para determinar si ha existido una adecuada preparacin del material,
vigencia de reactivos preparados y manipulacin de las muestras o para descartar

contaminaciones cruzadas. Por lo menos una vez al mes se deber leer un estndar de
control.
o Criterio de aceptacin rechazo
El criterio de recuperacin aceptable para el estndar, material de referencia y duplicados es
el 11%. Los criterios de aceptacin y rechazo de curvas de calibracin son:
Intercepto mx.: 2,334 y mn.: -4,756.
Pendiente mx.: 0,505 y mn.: -0,439.
4. Localizacin y descripcin del establecimiento
4.1.
Localizacin
DATOS GENERALES
Nombre del Proyecto
Ubicacin geogrfica (coordenadas UTM)
LABORATORIO AQLAB
0279259 m E
Direccin (Calles principal y secundaria, Calle Juan Huncite S/N y Fray

Parroquia)
Estado del proyecto
Area total del predio
Area de procesos productivos, centro
energa y bodegas
Area
de oficinas
Permiso
Ambiental del Municipio del
Gregorio de Aluminia, Francisco de

Junio 2016
2
480 m
2
6m
2
12.34No.
m 2006-10-E.E.-D.C.R.-IMCR
Oficio
cantn Francisco de Orellana, Direccin de 17.04.2007

Control
Uso
de Suelo
Vivienda Restringida
Certificado de Normas Particulares
Tipo de actividad
CIIU
Tamao de la empresa
Total Personal:
Anlisis de aguas y suelos.

17113
mediana
5
Horario de trabajo
08:00 06:00 horas (24 horas)
Turnos
1 turno de 8 horas cada uno

PROPONENTE
Proponente del proyecto
CORDOVA C, CRIOLLO G, MORENO
Direccin domiciliaria
A,
TOSCANO C.
Chimborazo,
Riobamba,
SUPERIOR
ESCUELA
POLITECNICA
DE
CHIMBORAZO.
El laboratorio de AQLAB se encuentra en la Provincia de Orellana, Cantn Fco. De
Orellana, Parroquia Pto. Fco. De Orellana (El Coca) se sita en el barrio Conhogar en la
Calle Juan Uncite tras las oficinas de Mazda. El laboratorio est organizado de la siguiente
manera.
4.2.
rea de Influencia
4.2.1. Directa
El rea donde el laboratorio tiene una incidencia directa de los impactos ambientales por
las diferentes actividades es en la misma rea donde se encuentran sus instalaciones,
en esta zona es donde principalmente se dan un gran impacto tanto positivo como
negativo
Figura 2-3: rea de Influencia Directa

Fuente: (Google Maps)
4.2.2
rea influencia indirecta
El rea de influencia indirecta del laboratorio es la zona circundante al mismo

aproximadamente unos 100 m a la redonda, debido a posibles afectaciones en
casos de emergencias que pueden ocurrir en el laboratorio como incendios donde

se puede ver afectadas las estructuras cercanas.
Figura 3-3: rea de Influencia Indirecta
4.3.
Descripcin Fsica, Biolgica y Socio-Econmica-Cultural
4.3.1. Aspectos Fsicos

4.3.1.1. Altitud
El laboratorio
se encuentra ubicado en la provincia de Francisco de Orellana,
cantn Francisco de Orellana, parroquia Francisco de Orellana, la altura promedio es de 279

msnm.
4.3.1.2. Clima
El laboratorio cuenta con un control de las temperaturas dentro de sus instalaciones
para tener una mejor ambiente para las muestras que son recibidas.
Tabla 2-3: Temperatura del laboratorio
T
Max
26
Min
20
Fuente: Laboratorio AQLAB.2015
4.3.1.3. Hidrologa
Los ros que rodean a la ciudad del Coca son el Ro Napo, Aguarico y Ro Coca estos tienen
caractersticas hidrulicas propias, profundidades y ancho variable y riberas poco definidas.
Sus aguas son de color caf negruzco debido a la gran cantidad de slidos en suspensin que
arrastra, por sus cualidades de relativa turbulencia y a los slidos vegetales solubles que se
han incorporado procedentes de las empalizadas que yacen sobre los lechos.
4.3.1.4 Agua
El laboratorio recibe el agua del Servicio de Agua Potable de la ciudad, este recurso es
de gran importancia para las diferentes actividades tanto para el lavado de materiales, como
refrigerante o para los diferentes anlisis que se utiliza agua destilada.
4.3.2. Aspectos Biticos
4.3.2.1.
Flora
Mediante la observacin se puede comprobar la poca vegetacin que existe en el lugar

donde se encuentra el laboratorio debido a que se encuentra en una zona urbana.
El laboratorio cuenta con una amplia zona con que se encuentra forrada con pasto verde
y unas plantas de aj.
Cesped Comn. Se da el nombre de csped, grama hierba o pasto a una docena de
especies de gramneas (familia Poaceae) que crecen formando una cubierta densa.
Se utilizan como plantas ornamentales en prados y jardines o como terreno para la
prctica de diversos deportes y actividades recreativas.
Capsicum spp. Aj comn, Prefiere los suelos ricos en materia orgnica con
humedad. Necesita pleno sol para su buen desarrollo. Se pueden cultivar en los huertos
familiares utilizando canteros de tierra o en cualquier tipo de recipientes como macetas,
gomas viejas u otros. La reproduccin se logra a partir de las semillas obtenidas de los
frutos maduros que se siembran a chorrillo en viveros para ser trasplantadas cuando
tienen alrededor de 10-15 cm de altura. Las pequeas posturas deben cuidarse de los
pjaros que gustan mucho de ellas. Los semilleros se comienzan en los meses de
septiembre-octubre para la mayora de las variedades de ajes.
Figura 5-3: Planta de Capicum spp

Fuente: Quintero, L. 2015
4.3.2.2.
Fauna
La fauna en la provincia de Orellana es muy diversa, pero alrededor del laboratorio no

presenta mayor cantidad de fauna con una mnima presencia de palomas.
Nombre Comn: Paloma. Nombre Cientfico: Columba Livia domstica. Sus nidos,
por lo general dbiles, construidos con pequeas ramas albergan hasta dos huevos
-normalmente- los que son incubados por ambos sexos. Se alimentan de frutas y
semillas, el hombre puede darle migas de pan las que son consumidas con gusto. A
travs de una secrecin especial llamada leche del buche alimentan a sus cras. Tienen
un gran sentido de orientacin, un agudsimo sentido de la vista y desarrolla una gran

velocidad en vuelo. Las palomas jvenes se denominan pichones y las personas que las
cran colombfilos. Tiene patas, cuellos y cabezas cortas. Predominan los tonos de gris y
marrn claro. Algunas especies muestran barras o escalas en las alas y la cola. Otras
muestran parches iridiscentes en la nuca. Un dato importante es que el contacto con
excrementos de palomas es u riesgo para la salud; al menos tres enfermedades
humanas estn asociadas con el excremento: histoplasmosis, criptococoss y psitacosis.
4.3.3. Aspecto Socio-Econmico y cultural
4.3.3.1.
Hbitat
Algunas de las 300 especies se han adaptado a la zona urbana, convirtindose en

un problema para la ciudades, por la corrosin provocada por las deyecciones; tal el caso
de Venecia donde tuvieron que tomar medidas para controlar el deterioro grave del
patrimonio artstico y arquitectnico de esa ciudad.
4.3.3.2.
Actividad Socio-Econmica
El laboratorio de Anlisis y Evaluacin Ambiental AQLAB da trabajo unos cinco

personas entre ellos varios profesionales en diferentes ramas, como ingenieros qumicos,
ingeniero en biotecnologa ambiental, contadora. El laboratorio tambin recibe muchos
estudiantes que hacen sus prcticas pre-profesionales ayudando a los diferentes
estudiantes que salgan con ms conocimientos y pueda tener experiencia cuando acabe
sus estudios y tener un mejor desenvolvimiento en su carrera profesional.
4.3.3.3.
Economia
La ciudad de Pto. Fco. de Orellana se la capital de la provincia de Orellana, esta

provincia se caracteriza por ser una provincia petrolera, por ende la economa de la
ciudad se basa en el comercio ya que se recibe de muchos las diferentes empresas
petroleras que existen en las ciudad atrae a la gente buscando trabajo y estas generan un
gran alto ndice de comercio en la ciudad. Las gran actividad que cumplen las empresas
petroleras, un mejor control de las actividades que puedan afectar al ambiente por parte
del Ministerio del Ambiente y tambin por intencin de mejorar la calidad ambiental de
la ciudad y cumplir con las normas establecidas por el Estado han dado que en esta
ciudad surjan varios laboratorios como AQLAB para llenar esta demanda de anlisis de
diferentes muestras de suelos, aguas y monitoreo de ciertos lugares para los cuales son
contratados.
4.3.3.4.
Caractersticas de residuos qumicos y fsicos
El laboratorio de Anlisis y Evaluacin Ambiental AQLAB cuenta en su inventario una

gran cantidad de sustancias qumicas utilizadas para las diferentes actividades. El
laboratorio cuenta con diferentes reas:
Anala
Instrumenl
Ofica
Microbiologa
Los diferentes residuos del laboratorio se generan en diferentes cantidades y es
directamente proporcional al nmero de muestras que el laboratorio atiende durante el mes
y los contratos que estn tengan con diferentes empresas.
La caracterizacin de los residuos se la dividi segn las caractersticas de la misma y
se llev a pesar segn el rea del laboratorio para as tener una mejor idea de los residuos
que son peligrosos o no, tambin para tener un mejor manejo de los residuos. En cada rea
se ubic diferentes recipientes para la recepcin de residuos papel, plstico y contaminad
6. Captulo VI: Anlisis de Riesgos
6.1. Riesgo
Probabilidad de que una amenaza se convierta en un desastre. La vulnerabilidad o las
amenazas, por separado, no representan un peligro. Pero si se juntan, se convierten en un
riesgo, o sea, en la probabilidad de que ocurra un desastre
6.1.1. Metodologa para la evaluacin de riesgo
Dado a que existen dos tipos de riesgos:
Endgenos
Exgenos
Se requiere implementar dos tipos de metodologas de evaluacin.
Evaluacin de riesgos Endgenos
Mtodo de evaluacin de riesgos INSHT
La evaluacin de riesgos es un proceso que aborda la posibilidad de que se verifique un
determinado peligro en un lugar.
El objetivo de la evaluacin de riesgos no es otro sino facilitar la toma de decisiones y la

adopcin de medidas para cumplir con las obligaciones de la organizacin en materia
de Seguridad y Salud en el Trabajo.
Existen numerosos procedimientos para ejecutar la evaluacin de riesgos. Se pueden
clasificar en:
Segn su grado de dificultad.

Abarca los mtodos de tipo cualitativos y algunos de tipo cuantitativo como el
mtodo FINE.
Por el tipo de riesgo.
Incluye mtodos para evaluaciones de riesgos impuestos por reglamentaciones
especficas, otras que precisan mtodos especializados de anlisis, riesgos para los
que no existe reglamentacin especfica pero s normas internacionales y
evaluaciones generales.
Implicaciones y responsabilidades
La evaluacin inicial de riesgos se realiza mediante la contratacin de un servicio ajeno,
contando con la colaboracin del coordinador de prevencin y los delegados de prevencin
de la empresa
Los directores de las diferentes unidades funcionales facilitarn que este procedimiento se
aplique correctamente cumpliendo los objetivos fijados y asumirn los resultados de la
misma. La direccin deber asumir los resultados de la evaluacin y la aplicacin de las
medidas preventivas pertinentes.
Periodicidad
Una vez se haya realizado la evaluacin inicial de todos los puestos de trabajo, sta deber
ser revisada anualmente, salvo que a criterio del coordinador de prevencin o responsable de
un rea de trabajo se decida una frecuencia diferente o bien exista una periodicidad
establecida legalmente.
Independientemente de la periodicidad establecida se revisar la evaluacin de riesgos
cuando: Se produzcan cambios en las sustancias o preparados qumicos, en la maquinaria, o
en los equipos de trabajo. Se detecten daos o anomalas en la salud de los trabajadores.
Metodologa
La metodologa del Instituto Nacional de Seguridad e Higiene en el Trabajo (INSHT) sobre

evaluacin de las condiciones de trabajo en pymes, para facilitar la deteccin de deficiencias.
Se aplicarn tambin metodologas especficas de evaluacin de riesgos de seguridad, de
higiene y psicosociologa o ergonoma, ya sean sectoriales o ante riesgos que requieran un
mayor nivel de profundizacin cuando se considere necesario. En principio se utilizarn
procedimientos del INSHT, cuando existan.
Prioridad
La prioridad se calcula a partir de la siguiente frmula:
prioridad=Nivel de deficienciaNivel de exposicinNivel de consecuencias
PR=( NDNENC )
Primeramente se corregirn los riesgos con prioridades ms altas, teniendo la siguiente
clasificacin de prioridades de correccin:
Tabla 1. Clasificacin de prioridades de correccin
PR 40
40 < PR 150
150 < PR 600
600 < PR
Justificar la correccin
Relativamente urgente
Urgente
Inmediato
Fuente:
http://www.insht.es/InshtWeb/Contenidos/Documentacion/TextosOnline/Guias_Ev_Riesgos/
Manual_Proced_Prev_Riesgos/ejemplo4.pdf
Nivel de deficiencia (ND)

El nivel de deficiencia (ND) se determinar a partir de los cuestionarios de la metodologa
del Instituto Nacional de Seguridad e Higiene en el Trabajo sobre evaluacin de las
condiciones de trabajo en pymes, teniendo la siguiente tabla:
Tabla 2. Nivel de Eficiencia
Fuente:
Nivel de exposicin Es una medida de la frecuencia con la que se da la exposicin al riesgo.

Para un riesgo concreto, el nivel de exposicin se puede estimar en funcin de los tiempos de
permanencia en reas de trabajo, operaciones con mquinas, etc. Para la determinacin del
nivel de exposicin (NE) se utilizar la siguiente tabla:
Tabla 3. Nivel de Exposicin
Fuente:
Nivel de consecuencias Las consecuencias de los accidentes se refieren a las normalmente

esperadas en caso de materializacin del riesgo. Para determinar su nivel se considerar el
siguiente cuadro:
Tabla 4. Nivel de Consecuencia
Fuente:
http://www.insht.es/InshtWeb/Contenidos/Documentacion/TextosOnline/Guias_Ev_Riesgos
/Manual_Proced_Prev_Riesgos/ejemplo
Evaluacin de riesgos Exgenos

ndice De Peligrosidad De William Fine
El mtodo de William Fine, se ha establecido para generar una cuantificacin ante la
probabilidad de que ocurra un evento que signifique un riesgo para una persona o grupo de
personas, as como para el medio ambiente. (Prevention World, 2001)
El mtodo establece la siguiente formula:
Magnitud del Riesgo (R)= Probabilidad (P) * Exposicin (E) * Consecuencia (C)
Los valores para cada una de las variables de la formula se establecen mediante las
siguientes tablas:
Probabilidad (P)
La posibilidad de que, una vez presentada la situacin de riesgo, se origine el accidente.
Habr que tener en cuenta la secuencia completa de acontecimientos que desencadenan el
accidente. (Prevention World, 2001)
Tabla 5. Valores de Probabilidad
PROBABILIDAD
Ms probable y esperado
Completamente posible, nada extrao
Secuencia o consideracin rara pero posible, ha ocurrido
P
10
6
3
Secuencia muy rara, se sabe que ha ocurrido

Coincidencia extremadamente remota pero concebible
Prcticamente imposible, jams ha ocurrido
1
0.5
0.1
Fuente: (Prevention World, 2001)

Exposicin (E)
Es la frecuencia con que se presenta la situacin de riesgo. Siendo tal que el primer
acontecimiento indeseado iniciara la secuencia del accidente. (Prevention World, 2001)
Tabla 6. Valores de exposicin

EXPOSICIN
Continuamente
Frecuentemente
Ocasionalmente
Irregularmente
Raramente
Remotamente
E
10
6
3
2
1
0.5
Consecuencia (C)
Se define como el dao, debido al riesgo que se considera, ms grave razonadamente
posible, incluyendo desgracias personales y daos materiales. (Prevention World, 2001)
Tabla 7. Valores de consecuencia
CONSECUENCIA
Catastrfica
Varias Muertes
Muertes
Lesiones Graves
Lesin con bajas
Lesin sin bajas
C
100
50
25
15
5
1
Para expresar los resultados se ha determinado la siguiente tabla de valores:

Tabla 8. Interpretacin de resultados de magnitud de riesgo
MAGNITU
CLASIFICACIN DEL
ACTUACIN FRENTE AL
D DEL
RIESGO
RIESGO
RIESGO (R)
+ 400
Riego
muy
alto
(grave
e Detencin
inmediata
para
200 400
70 200
20 70
inminente)
Riesgo alto
Riesgo notable
Riesgo moderado
actividad peligrosa
Correccin Inmediata
Correccin necesaria urgente
No es emergencia pero
- 20
Riesgo Aceptable
corregirse
Puede omitirse la correccin
la
debe

6.1.1.1. Criterios de Evaluacin
Para los riesgos exgenos sern evaluados por medio de la metodologa de William Fine
dado que este tipo de matriz se basa ms en los riesgos ambientales que pueden existir en la
empresa y sus alrededores
6.2. Anlisis de Riesgos Endgenos y Exgenos
6.2.1. Riesgos Endgenos
Los riesgos encontrados son los siguientes:
Riesgos a la salud, contaminacin de suelo y agua

Riesgos a la salud
Contaminacin Acstica
Riesgos a la salud
La terminologa a utilizar es:

Falla Estructural (FE).
Significa aspectos de desempeo y/o de Gestin Ambiental no desarrollados,
mal desarrollados o no realizados y que ponen en peligro la existencia de la organizacin
frente al marco legal y otros aplicables y a la preocupacin ambiental creciente local,
regional y global.
Falla Circunstancial (FC).
Significa aspectos de desempeo y/o de Gestin Ambientales no desarrollados, mal
desarrollados o no ajustados y que no ponen en peligro inmediato la existencia de la
organizacin ante el marco legal y otros requisitos aplicables y a la preocupacin ambiental

creciente local regional y global.
Cumplimiento Satisfactorio (CS).
AUDITORA AMBIENTAL: FICHA DE

EVALUACIN FECHA: 01-12-2015
1.1
Identificacin y conocimiento de los Aspectos Ambientales
de la organizacin.
1.2
Identificacin y conocimiento de los Impactos Ambientales
debidos a Aspectos Ambientales. (severidad, frecuencia, etc.).
1.4
Conocimiento actualizado de requerimientos legales y otros
ambientales
requisitos aplicables, incluyendo aplicacin del benchmarking.
1.5
Existencia de planos, diagramas de flujo y balances de
materia actualizados del sistema productivo de la organizacin.
1.7
Existencia de registro actualizado de accidentes y

emergencias ambientales.
Existencia
de
procedimientos
establecidos
adecuados
para monitorear y registrar los indicadores ambientales.

Existencia de programas y de criterios establecidos y adecuados
para realizar peridicamente auditoras y revisiones ambientales.
Excelencia Gerencial y de la organizacin
2.1
La Visin y Misin establecidas, incluyendo componentes
2.2
ambientales.
Compromiso e involucramiento ambiental de la Direccin.
2.3
Polticas y estrategias ambientales establecidas.
2.4
Preocupaciones ambientales de partes interesadas conocidas.
2.5
Preocupaciones ambientales de partes interesadas satisfechas.
2.6
Programa de trabajos ambientales formulados.
2.8
Existencia de responsable de la Funcin Ambiental con
2.9
competencia, autoridad y recurso definidos.

Liderazgo del responsable de la Funcin Ambiental.
2.10 Existencia de confianza dentro de la organizacin.
X
X
2.11 Existencia de preocupaciones por la capacitacin,

enseanza y superacin constante relativas al ambiente.
Direccin superior analtica, sinttica y decisiva con

relacin a la
2.14 Mejoramiento ambiental contnuo en las actividades,

2.15 Programa
Gestin Ambiental
integrado o independiente a
productos de
o servicios
de la organizacin.
TQM.
3 La Cultura de la calidad Ambiental y del Desarrollo
3.1
Enfoque
hacia la satisfaccin del marco legal y de otros
Sostenible.
requisitos
ambientales aplicables.
Enfoque hacia la satisfaccin de las preocupaciones
ambientales de partes interesadas.
Existencia de planificacin y de resultados ambientales
3.4
satisfactorios a corto, mediano y largo plazo.

Utilizacin de benchmarking en la Funcin Ambiental
3.5
Proyeccin ambiental hacia la comunidad.
La Innovacin Ambiental
4.1
Innovacin ambiental en el sistema productivo de la organizacin
Existencia de preocupacin por el Ecoetiquetado de productos

4.4
de la organizacin.
Innovacin ambiental con relacin a los socios estratgicos.
Innovacin ambiental en relacin a las preocupaciones de las

5
distintas partes interesadas.

Manejo de la Informacin Ambiental
Existencia de procedimientos establecidos interno y
externo de comunicacin e informacin ambientales.
Existencia de un sistema ordenado y adecuado de
recoleccin, anlisis, presentacin y utilizacin de la informacin
La informacin ambiental fluye adecuada y rpidamente a todos
5.4
en la organizacin y externamente a las partes interesadas.

La informacin ambiental es esencial y confiable.
Existencia de planes de muestreo, de caracterizacin de residuos

y de recoleccin de datos ambientales adecuados.
Existencia de Manual de Gestin Ambiental actualizado en
5.6
5.7
5.8
6
alternativa de procedimientos ambientales en los manuales de las
dems
funciones
y de un sumario
de aquellas.
Existencia
de procedimientos
de respuesta
a situaciones de
emergencia/accidentes ambientales (emisin al agua, suelo,
atmsfera,
txicos,
etc.)informatizada.
Informacin
ambiental
X
X
Manejo y Trato de Recurso Humano

El personal conoce y comparte la Misin y Visin
establecidas incluyendo sus componentes Ambientales.
El personal est comprendido y motivado respecto a la
6.2
6.3
mejora continua de la Funcin Ambiental y del desempeo

ambiental
la organizacin.
Trabajo ende
equipo
que incluye los temas ambientales.
Existencia de programas adecuados de capacitacin,

educacin y mejoramiento ambientales.
Calidad de los programas de capacitacin, educacin y
6.6
mejoramiento ambientales.
Existencia de evaluacin del desempeo ambiental del personal.
Existencia de sistemas de reconocimiento por buenas labores y
xitos ambientales logrados.

Manejo de los Factores Competencia, Tiempo y Capital
Conocimiento del desempeo ambiental actual y de los
planes de mejoramiento ambiental de la competencia.
7.2
Anlisis de las fortalezas y debilidades ambientales de la
Existencia
competencia.de programas de mejoramiento ambiental
contnuo respecto a la competencia.
Velocidad de respuesta respecto
la
competencia
las preocupaciones ambientales de la sociedad y de los

Estado de situacin respecto a la competencia de las
7.6
Tecnologas
Velocidad de ajustes a cambios en los requerimientos ambientales.
Existencia de plan de inversin con relacin al desempeo y la

7.8
gestin ambiental de la organizacin.

Plan de inversiones ambientales apropiado.
7.9
Existencia de presupuesto de gastos ambientales.
X
X
7.10 Presupuesto de gastos ambientales apropiado.
Inclusin de componentes ambientales en la contabilidad

de la organizacin.
Obtencin y ubicacin de recursos financieros aplicables a la
8
Funcin
Disciplina, Orden y Limpieza.
17
34
13
Riesgos Exgenos
Riesgos o vulnerabilidades causadas por el ambiente externo. Dentro de la empresa se
pudieron reconocer los siguientes:
Inundaciones
Ciertas reas de la empresa presentan desniveles que podran ocasionar acumulaciones de
agua en caso de que llegara a presentar una lluvia con determinada intensidad. El mapa 9
nos da una idea de la intensidad que tienen las lluvias que se presentan en la zona, esta
informacin nos permitir elaborar la tabla para determinar el riesgo.
MAGNITUD DEL RIESGO
Tabla 9. Clculo de la Magnitud de Riego
Tipo de Riesgo
Inundaciones
Conse. (C)
1
Expo. (E)
6
Proba. (P) Magnitud Riesgo (R)

6
36
Des0lizamientos
1
Elaborado por: David Idrovo
18
Con las magnitudes obtenidas para cada uno de los posibles riesgos, se procede a clasificar y
a determinar el tipo de acciones a tomar frente a los mismos en caso de que ocurran.
Tabla 10. Clasificacin del Riego
Tipo de Riesgo
R
Clasificacin
Inundaciones
36 Riesgo moderado
Deslizamientos
18 Riesgo Aceptable
Elaborado por: David Idrovo
Accionar
No es emergencia, debe corregirse
Puede omitirse la correccin
1.1. Conclusiones
Si se presentara inundaciones, lo ideal es esperar a que terminen las precipitaciones
y posteriormente realizar una limpieza de la reas afectada, tambin se recomienda
crear un sistema de drenaje sencillo para extraer el agua.
En caso de deslizamientos, las acciones a tomar dependern de que tan grave es la
afeccin que han tenido las instalaciones, en este caso se espera que la afeccin sea
baja por lo que podra omitirse la correccin.
7. Captulo VII: Evaluacin de Cumplimiento

7.1. Criterios Legales de Evaluacin
OBJETIVOS Y METAS AMBIENTALES
OBJETIVOS
Garantizar al cliente confidencialidad en los resultados de los anlisis
realizados
en
AqLab
aplicando
sistemas
apropiados.
Asegurar la satisfaccin del cliente a travs de un sistema eficaz y eficiente de
respuesta a requerimientos que se presente en el proceso de anlisis de muestras.
METAS
PLAN DE MANEJO AMBIENTAL

El Plan de Manejo Ambiental est orientado para
que proporcione direcciones y
recomendaciones en la aplicacin de diferentes medidas de prevencin y mitigacin

ambiental, manejo y mitigacin de los desechos producidos en el laboratorio, planes de
contingencia para las diferentes emergencias que se puedan presentar y seguimiento en
el cumplimiento de las mismas.
OBJETIVOS
OBJETIVOS GENERALES
Formular diferentes medidas de mitigacin, control y prevencin de los impactos
negativos que causen la alteracin en la calidad del ambiente debido a las diferentes
actividades desarrolladas dentro del laboratorio.
OBJETIVOS ESPECFICOS
Evitar que las actividades desarrolladas dentro del laboratorio generen un
impacto negativo en el ambiente.

Reducir al mnimo los potenciales impactos que generan el laboratorio
Cumplir con la legislacin actual sobre el manejo de los residuos.
Determinar el tratamiento final de los residuos generados en
actividades del laboratorio.
las
ALCANCE
El plan de manejo ambiental tiene establecidas diversas actividades para el manejo

de los diferentes desechos tanto lquidos como slidos producidos en el laboratorio
de anlisis y evaluacin ambiental AQLAB, este plan debe conocer y aplicarlo todo el
personal que labora en el laboratorio.
ESTRUCTURA DEL PMA
El plan de manejo ambiental constara de los siguientes programas dentro de su
estructura.
Plan de prevencin y mitigacin de impactos.
Plan de capacitacin
Plan de contingencia.
Plan de salud y seguridad ocupacional.
Plan de manejo de residuos
Plan de monitoreo.
Plan de abandono
7.2. Valoracin del Cumplimiento
La evaluacin de cumplimiento de gestin ambiental se lo realiza mediante la MATRIZ
DE HALLAZGOS DE CONFORMIDADES Y NO CONFORMIDADES la que permite
identificar y determinar el nivel de cumplimiento de las regulaciones ambientales
ecuatorianas de las actividades que se realizan en la empresa, evaluadas mediante una
calificacin y categorizacin de las conformidades o cumplimientos y no conformidades.
Para la valoracin del cumplimiento se debe basar en el siguiente criterio de valoracin de
conformidades y no conformidades:
Tabla 11. Valoracin de Cumplimiento
Fuente: Prez, 2012

7.2.1. Matriz de Evaluacin de Cumplimiento de Gestin Ambiental
Mediante la matriz de Conformidades y No Conformidades se puede obtener informacin
sobre aquellos aspectos que involucran el proceso productivo de una empresa y en nuestro
caso, nos permitir establecer si las actividades que aqu se realizan estn bien guiadas y
cumplen con las normativas y leyes.
Tabla 12. Matriz de Conformidades y No Conformidades
: Implementar y ejecutar medidas preventivas, controladas y ptimas para evitar la contaminacin de los recursos
uelo, que permitan minimizar los riesgos ambientales que se podran generar por las diversas actividades que se
cabo durante el funcionamiento del laboratorio AQLAB en la ciudad de Pto. Frac. de Orellana.
e aplicacin: Laboratorio de Anlisis y Evaluacin
l AQLAB
O
IMPACTO
NT
de
s
L
MEDIDAS PROPUESTAS/CDIGO
MEDIO DE
PLAZ
VERIFICAC
STO
IDENTIFIC
El personal del laboratorio debe tener la
Riesgos a la
capacitacin sobre el manejo de los residuos. dadas/

Ubicacin de sealizacin para el manejo de
Sealizacin
Registro
Registro
salud,
Riesgos
a la
contaminaci
los residuos
Establecer una estructura de funciones y
Instalada/ Seales
Personal asignado/
documentados y
Registros
salud
responsabilidades del personal encargado de
Total de
Capacitacin
responder a las
emergencias
asegurar
Contaminaci Implementar
una
bomba quepara
genere
menos
Responsabilidades
Equipos
Documentados
Registro
n
Riesgos a la
ruido
En caso de algn derrame de algn
Implementados /
documentados,
salud
qumico o sustancia peligrosa se proceder

con la limpieza del mismo con las medidas
Elaborado por: grupo de gestin ambiental
Derrames
notificados /
Trime
Trime
NA
NA
Cuand
apliqu
370,o
7.3. Anlisis de Evaluacin de la Auditora

Mediante la relacin de la variacin empleada se describe la siguiente tabla:
RANGO
0 25
26 50
51 70
71 90
91 100
NIVEL
DE
Malo
CERTIDUMBRE
Regular
Medio
Bueno
Excelente
NIVEL DE
NO
Muy Alto
CONFORMIDADE
Alto
Medio
Bajo
No significativa
RIESGO
Crtico
Severo
Moderado
Compatibl
Bajo
e
Obteniendo as la siguiente tabla:

CONFORMIDADES
NO CONFORMIDADES
MENORES
MAYORES
4
3
0
Elaborado por: Grupo de gestin ambiental
TOTAL
7
A travs de la matriz de Conformidades y No Conformidades se han analizado 7 puntos

relevantes dentro de la empresa, teniendo como resultado un total de 4 conformidades que
representan un cumplimiento del 58,34 %, un valor de cumplimiento medio, demostrando
as que la empresa cumple con gran parte de las normativas pero an debe trabajar en
perfeccionar sus actividades e instalaciones hasta alcanzar un valor lo ms cercano al 100 %
posible.
Dentro de las No conformidades, la mayora de esta son consideradas menores y son de fcil
correccin. Aadidas a estas existe una No conformidad mayor en lo que se refiere a Vas de
evacuacin.
Cumplir con las No Conformidades menores simplemente requiere de la decisin de los
propietarios y de que los trabajadores exijan mejores condiciones de trabajo y mejor
equipamiento que resultara en mejorar la produccin.
8.
CAPITULO : PLAN DE ACCION Y DE MANEJO AMBIENTAL
PLAN DE ACCION
El Plan de Accin es un Plan de Manejo Emergente que cubre las necesidades de las no
conformidades mayores y con una jerarquizacin las no conformidades menores el cual
deber cumplirse en un mes o como mximo en dos:
Criterio
Hallazg
Descripci
Medida
Costo
Plazo de
Observado
n del
Correctiva
de la
cumplimient
medida
o (Semanas)
Hallazgo
(Dlares
)
Extintores
NC-
No se
Los extintores
encuentran
deben estar
en los
anclados a la
lugares
pared a una
donde
altura de 1.20
especifica
m. en un
100
la norma es gancho donde

decir no se
se fcil de
encuentran
retirarlos y
en un lugar
usarlos segn
de fcil
las
alcance
circunstancias
lo ameriten
No hay el Se
debe
Manejo de
desechos
clasificaci
n
NC-
nmero
designar
un
suficiente
sitio
el
de
almacenamient
recipientes
o temporal de
y
colores
los desechos,
construir
existen no bordillo
concuerdan identificar
con
un
para
el
la sitio y efectuar
180
normativa
los
procesos
de
sealizacin,
adquirir
recipientes con
tapa y colores
de acuerdo a la
norma para la
clasificacin
de
los
desechos
Criterio
Hallazg
Descripcin
Medida
Costo de
Plazo de
Observado
del Hallazgo
Correctiva
la
cumplimient
medida
o (Semanas)
(Dlares
Generaci
n de Ruido
NC-
Al
freces a los
encontrarse
trabajadores
alejada de la de la empresa
zona urbana protectores
no
existe auriculares
mayor
que
preocupaci
utilizados
sean
n por parte durante
el
de
de
proceso
empleados y produccin
trabajadores,
aun as debe
respetarse
los
limites
)
100
establecido.
Total
9. Plan de Manejo Ambiental
280
La aplicacin de los planes de manejo tiene como objetivo corregir aquellas No

Conformidades mayores que se considere, alteran el ciclo normal en la realizacin de las
distintas actividades de la empresa, tambin se analizan aquellas No Conformidades menores
que se consideren como ms importantes, todo esto con el fin de mitigar los impactos.
Cada plan de manejo se elabora para corregir un aspecto en especfico y dentro de este
pueden existir programas distintos que colaboren a la correcta aplicacin del plan.
Para un mejor entendimiento de los planes a aplicar se ha elaborado una matriz en la que se
detalla el rea de aplicacin, el responsable, los objetivos de cada plan, as como tambin:
plazos, medidas, impactos, medios de verificacin, etc. Todo esto con el fin de que los planes
se apliquen de la manera correcta.
Dentro de nuestra empresa se han detectado, afortunadamente, pocas no conformidades de
las cuales existen: Cuatro (4) No Conformidades Menores (NC-) y nicamente una es
considerada como una No Conformidad Mayor (NC+), mismas que sern corregidas segn
se detalla en los siguientes Planes de Manejo.
PLAN DE PREVENCIN Y MITIGACIN DE IMPACTOS
AMBIENTALES PROGRAMA DE PREVENCIN Y MITIGACIN DE IMPACTOS AMBIENTALES EN
EL LABORATORIO
AQLAB
Objetivo:
Implementar
y ejecutar medidas preventivas, controladas y ptimas para evitar la contaminacin de l
agua y suelo, que permitan minimizar los riesgos ambientales que se podran generar por las diversas actividade
lleven a cabo durante el funcionamiento del laboratorio AQLAB en la ciudad de Pto. Frac. de Orellana.
Lugar de aplicacin: Laboratorio de Anlisis y
Evaluacin ambiental AQLAB
Resp
onsa
ASPECTO
AMBIENTA
L
Derrame de
sustancias
qumicas,
incendios,
contaminacin
COSTO
PARCIAL DEL
IMPACTO
IDENTIFICAD
O
El personal del laboratorio debe tener la

Capacitacin
dadas/
capacitacin sobre el manejo de los
Riesgos a la
Capacitacin
residuos. CDIGO M-PPM1-001
Ubicacin de sealizacin para el manejo de los Sealizacin
salud,
Instalada/
contaminaci residuos
Seales
n de suelo y
Personal asignado/
Establecer una estructura de funciones y
Riesgos a la
responsabilidades del personal encargado de
Total de
salud
responder a las emergencias para asegurar
Responsabilidades
una respuesta rpida y efectiva CDIGO MPlanificadas x 100
Contaminacin Implementar una bomba que genere menos
Equipos
ruido
Implementados /
Acstica
Equipos
Riesgos a la
En caso de algn derrame de algn
salud
qumico o sustancia peligrosa se
Derrames
proceder con la limpieza del mismo con
notificados /
las medidas de seguridad necesarias.
MEDIO
VERIF
N
Regist
docum
Regist
docum
Fotog
Regist
Docum
Regist
docum
factur
Tabla 2-4: Plan de contingencia

PLAN DE
CONTINGECINC
IA
Objetivo:
Establecer una estructura de funciones y responsabilidades del personal encargado de responder a las emergenc
para asegurar una respuesta rpida y efectiva. Establecer un sistema de comunicacin con los entes de primera
respuesta.
Establecer un sistema y procedimientos de respuesta gil ante emergencias
Lugar de aplicacin: Laboratorio de Anlisis y Evaluacin ambiental AQLAB
IMPACTO
ASPECT
IDENTIFICAD MEDIDAS PROPUESTAS/CDIGO
O
AMBIENTA
O
Registro del mantenimiento de los extintores.
INDICADORES
C
d
m
e
F
F
CDIGO M-PDC2-001
Riesgos a la
salud
Creacin de un plan de accin de

emergencias para derrames qumicos, suelo
contaminado, incendios, contaminacin de
atmosferas.
Capacitacin al personal para enfrentar
emergencias dentro del laboratorio.
CDIGO M-PDC2-003
Analizar el agua de descarga del
laboratorio al sistema de alcantarillado
CDIGO M-PDC2-004
Extintores
Revisados /Extintores
total del laboratorio *
Planes de accin
implementados / Planes
de accin planificados x
Capacitaciones
emprendidas /
Capacitaciones
Programadas x
Anlisis realizados/
Anlisis
COSTO
PARCIAL DEL
PLAN PDC2
R
F
D
d
c
I
l
Tabla 4-4: Plan de capacitacin.

PLAN DE
CAPACITACIN
Objetivo:
Informar sobre aspectos fundamentales del PMA
ASPECTO
AMBIENTA
L
IMPACTO
IDENTIFICAD
O
Capacitacin sobre las polticas
ambientales de la empresa.
CDIGO M-PDC6-001
INDICADORES
MED
VERI
Capacitacin sobre los planes de

accin para casos de emergencias
CDIGO M-PDC6-002
Capacitacin sobre el manejo de los
residuos y sustancias peligrosas.
Desconocimiento
y la falta de
conciencia
ambiental
Afectacin a la
calidad de vida
del personal.
CDIGO M-PDC6-003
Capacitacin sobre primeros auxilio
bsico
CDIGO M-PDC6-004
Capacitaciones
realizadas /
Capacitaciones
planificadas x 100
Regis
docu
Fotog
COSTO PARCIAL
DEL PLAN
PDC6
PLAN DE MONITOREO Y SEGUIMIENTO

Objetivo:
Implementar un sistema de seguimiento y evaluacin de variables ambientales del laboratorio.
Responsables:
ASPECTO
AMBIENTA
L
IMPACTO
IDENTIFICAD
O
Descargas liquidas
Realizar anlisis de las aguas de
descarga del laboratorio anualmente.
Los valores mximos permisibles
deben cumplir con los LMPs de la
normativa actual vigente
Contaminacin
del agua
INDICADORES
Re
Monitoreo realizados
/ Monitoreos
planificados x
In
de
100
Se deber realizar una supervisin
de que el personal utilice el EPP
adecuado para cada actividad
Desconocimiento o
mal uso de EPPs
Fallas del extintores

en situaciones de
emergencias
CDIGO M-PMS7-002
Revisar el check list del
mantenimiento de los equipos y
Riesgos a la salud equipos de seguridad
CDIGO M-PMS7-003
EPP
Re
Mantenimientos
realizados /
Mantenimientos
planificados x 100
Re
COSTO PARCIAL
DEL PLAN
PDC6
PLAN DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO

La seguridad de los empleados dentro de la empresa se ha descuidado un poco, por esta
razn, dentro de este plan se contempla una No Conformidad Mayor (NC+), que representa
un riesgo alto para los empleados.
PLAN DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO
Programa de construccin de vas de evacuacin
Objetivo: Precautelar la seguridad de los trabajadores en caso de accidentes dentro de las instalaciones
Lugar de Aplicacin: Toda la instalacin de la empresa
Responsable: Gerente
ASPECTO
CONSIDERADO
- Ausencia
de
una
infraestructura
(va)
de
evacuacin para
casos
de
emergencia
dentro de las
instalaciones.
IMPACTOS
IDENTIFICADOS
Ambientalmente no se
registran impactos, la
salud
de
los
trabajadores resultara
afectada
en
caso
accidentes.
MEDIDAS
INDICADORES
PROPUESTAS
Construccin de una - 1 estructura de evacuacin
infraestructura o va que
(ampliacin
sirva para la evacuacin
de puertas o
del personal.
construccin
de
un corredor)
M
VER
Facturas
material
Factura
mano
construc
Registro
infraestr

La mayora de los impactos a producirse dentro de la empresa sern, en mayor posibilidad,
sobre los trabajadores, el medio ambiente que rodea la empresa resultara afectado de manera
secundaria, pero tambin se tomara en cuenta para el siguiente.
Programa de prevencin y mitigacin de incendios
Objetivo: Prevenir y mitigar posibles impactos laborales relacionados con incendios
Lugar de Aplicacin: Toda la instalacin de la empresa
ASPECTO
CONSIDERADO
- Posible
contaminacin
del aire
- Peligro sobre la
integridad
Fsica de los
trabajadores
IMPACTOS
IDENTIFICADOS
Ausencio
de
mecanismos
de
extincin de llamas en
caso
se
generen
incendios dentro de la
empresa.
MEDIDAS
INDICADORES
PROPUESTAS
Adquisicin
de
2 - 2 extintores instalados
extintores de fuego tipo
dentro de la Polvo Qumico Seco
empresa.
(PQS).
M
VER
Facturas
equipos
Registro
equipos
PLAN DE MANEJO DE DESECHOS

El siguiente plan detalla de qu manera la generacin de desecho genera impactos sobre la
empresa y sus alrededores y como mitigarlos.
PLAN DE MANEJO DE DESECHOS
Programa de manejo de residuos slidos y descarga de efluentes
Objetivo: Mejorar la disposicin final de los desechos slidos y adecuar la salida de descargas liquidas
Lugar de Aplicacin: Toda el rea productiva
ASPECTO
CONSIDERADO
- Los desechos se
clasifican previa
su disposicin
final.
IMPACTOS
IDENTIFICADOS
La nclasificacin de
los desechos acumula
los mismos de manera
que no pueden ser
tratados
de
una
manera adecuada.
El suelo absorber los

lquidos descargados,
mismos que contiene
sustancias qumicas
utilizadas
para
elaboracin
de
detergentes.
Las descargas
liquidas de la
empresa se dan
directamente
sobre al lavado
y despus al
alcantarillado.
MEDIDAS
INDICADORES
PROPUESTAS
Adquisicin
de - 4 recipientes
de
distintos
recipientes de colores
colores
(segn la normativa) para
ubicados
clasificacin
de
segn
desechos.
criterios
previos
Construccin de un canal - 1 canal de
aprox.
10
que conduzca las aguas
metros
de
de la empresa, hasta la
longitud
parte el sistema de
desde
la
alcantarillado
de
la
empresa
hasta
ciudad.
el
alcantarillado
-
M
VER
Facturas
cuatro r
Registro
recipien
Facturas
material
Facturas
mano
construc
Canal
descarga

Detalla todos los mecanismos de verificacin del cumplimiento de las distintas propuestas de
los distintos planes previamente detallados
Programa de verificacin de cumplimiento de planes
Objetivo: Detallar los mecanismos de verificacin de los distintos mapas.
Lugar de Aplicacin: Toda el rea productiva
Responsable: Gerente y empleados
ASPECTO
IMPACTOS
MEDIDAS
INDICADORES
CONSIDERADO
IDENTIFICADOS
- Vas
de Peligro
para
los
evacuacin
empleados en caso de
emergencia.
- Ausencia
de Emisiones al ambiente
mecanismos de a causa de incendios
extincin
de dentro de la empresa.
fuego
- Mal manejo de
se clasifican los
desechos solidos desechos precia su
eliminacin.
ASPECTO
CONSIDERADO
- Inadecuado
mecanismo de
descarga
de
efluentes.
-
PROPUESTAS
Construccin de vas de evacuacin
1
va
de
evacuacin
Adquisicin de extintores de fuego
2 extintores
de fuego
Recipientes distinguidos para clasificacin de los

desechos
4 recipientes
para
clasificacin
de basura
VER
- Factura
los dist
c
- Factura
mano
casos
- Factura
dis
IMPACTOS
MEDIDAS
INDICADORES
IDENTIFICADOS
PROPUESTAS
Las aguas de la Construccin de canales - 1 canal de conduccin de
empresa se descargan de conduccin de aguas
aguas
de manera directa residuales.
sobre un terreno.
-
M
VER
Factura
factura d
10. Conclusiones
La implementacin de un Sistema de Gestin Ambiental en el Laboratorio
AQLAB involucra realizar modificaciones en los procesos, procedimientos,
comunicaciones para de esta manera conseguir el mejoramiento ambiental y
reducir los efectos negativos. Se estableci un programa de capacitacin
ambiental para concienciar sobre las ventajas que brinda el tener un Sistema de
Gestin Ambiental.
EL AA realizado para al laboratorio AQLAB se encuentra en concordancia con
la normativa ambiental vigente puesto que la poltica ambiental ha sido
elaborada para cumplir con los requisitos ambientales estipulados en dicha
normativa y as el laboratorio puede encaminarse a una produccin ms limpia y
amigable con el Ambiente. En cuanto al planteamiento de objetivos ambientales
se debera especificar profundamente las acciones a realizarse.
La elaboracin de los procedimientos contribuye a la buena aplicacin del
Sistema de Gestin Ambiental en el laboratorio, esto se verifica en la realizacin
de modelos de registros, hojas de especificaciones tanto para el almacenamiento
de materia prima, insumos y producto final. Adems se observa una correcta
descripcin de los procesos que se realizan , basndose en normas ambientales y
de calidad.
Los procedimientos presentados se han realizado de manera correcta debido a
que se basan en normativas ambientales y descripcin detallada de cada una de
las actividades a realizarse.
11. Recomendaciones
Para la disposicin de efluentes industriales se recomienda aplicar la norma
vigente e implementar una planta de tratamiento para aguas residuales de este
tipo, ya que a ms de cumplir con las leyes y normas se estara optimizando el
proceso porque se podra reutilizar el agua en el mismo.
Se recomienda tambin tratar las aguas residuales generadas dentro de las
instalaciones, dndole el tratamiento adecuado segn su caracterizacin, al igual
que las aguas industriales se podran reutilizar en los anlisis.
En cuanto a los procedimientos desarrollados para el laboratorio se recomienda
elaborar procedimientos enfocados a estrategias ambientales, de seguridad y de
manipulacin de equipos.
12. .BIBLIOGRAFIA
ARREGUI B., 2000, Estudio de Metodologas para la Evaluacin de Impactos
Ambientales, EPN, Quito, Ecuador.

BUSTOS F., 2007, Manual de Gestin y Control Ambiental, Quito, Ecuador.
BRITO, H., 2008, Texto Bsico de Auditoria Ambiental, Riobamba, Ecuador
CAP M., 2007, Principios de Ecotoxicologa: diagnstico, tratamiento y
Gestin del medio ambiente, Editorial McGraw-HilI.

CANTER L., 1998, Manual de Evaluacin del Impacto Ambiental, Segunda
Edicin (Primera en Espaol), McGraw Hill/Interamericana, Espaa.

CAADAS L., 1983, El Mapa Bioclimtico y Ecolgico del Ecuador, Publicado
por el Instituto Geogrfico Militar, Quito, Ecuador.

CERN C. / et al, 1999, Formaciones Naturales de la Costa del Ecuador. en R.
Sierra (Eds.), Propuesta Preliminar de un Sistema de Clasificacin de Vegetacin
para el Ecuador Continental. Proyecto INEFAN/GEF-BIRF y Eco Ciencia,
Quito, Ecuador.

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FACULTAD DE CIENCIAS

AUDITORIA AMBIENTA DEL

CAPITULO 1: FICHA TECNICA

Nombre del Proyecto

Direccin (Calles principal y secundaria,

Calle Juan Huncite S/N y Fray

Gregorio de Aluminia, Francisco de

Estado del proyecto

rea de procesos productivos, centro

cantn Francisco de Orellana, Direccin de

Anlisis de aguas y suelos.

08:00 06:00 horas (24 horas)

turno de 8 horas cada uno

CARACTERSTICAS DEL LABORATORIO:

El laboratorio de Anlisis y Evaluacin Ambiental AQLAB funciona en la provincia de

03 se empieza a implementar el laboratorio con los parmetros y tcnicos orientados

El laboratorio de AQLAB se encuentra en la Provincia de Orellana, Cantn Fco.

Fuente: (Google Maps)

Informacin del titular

Los datos de la persona a cargo de la empresa AQLAB son los siguientes:

El Art. 71 reconoce a la Naturaleza o Pacha Mama, donde se reproduce y realiza la vida, el

El Estado garantizar la participacin activa y permanente de las personas,

LEY DE GESTIN AMBIENTAL

Art. 4. Se considera agentes especficos que entraan el riesgo de enfermedad profesional

En esta fase se proceder al procesamiento sistemtico de la informacin levantada en las

Las caractersticas generales de la empresa de exponen a continuacin:

rea de Administracin: Esta rea se encarga de mantener los documentos y

acciones correctivas, acciones preventivas y personal.

Nitritos, Nitratos, Cloruros, Cloro Residual, Sulfatos, Fenoles, Hidrocarburos,

son: espectrofotmetros, hornos, ph-metros, computadoras entre otros.

Totales, salmonella, entre otros. Los equipos

principales que se encuentran en el laboratorio son: incubadora, autoclave,

agitador, entre otros.

refrigeradoras, pH metro, conductmetro, estufa, turbidmetro, entre otros.

metales pesados. Se realizan anlisis de aguas naturales,

residuales, industriales segn las distribuciones de trabajo emitidas. Los equipos

principales que se encuentran en el laboratorio son: la computadora, equip

4..2.1.1 EQUIPOS Y REACTIVOS

Ajuste del Equipo

El pH en muestras de aguas naturales y descargas lquidas no aceitosas se determina

Retire los electrodos de la solucin de almacenamiento, enjuague con agua destilada,

En la determinacin del pH no se requiere clculo alguno, el valor se obtiene

Los datos de resultados de los ensayos se reportarn en el protocolo ITE0101 Formato

La asignacin y expresin de incertidumbres se realiza siguiendo los criterios

La manipulacin de muestras, estndares y reactivos puede ser peligrosa por lo que se

Se efectuarn actividades de Control de Calidad segn lo establecido en el

4.2.2.1 EQUIPOS Y MATERIALES:

Papel filtro Wathman No. 40, 41 o

cido sulfrico concentrado

agua destilada a travs de 10 gramos de carbn activado.

o purificado mediante limpieza con solvente de extraccin.

Las muestras que no son analizadas inmediatamente deben ser conservadas y

4.2.2.2 ETAPAS DEL PROCESOS PRODUCTIVO

Para el proceso de extraccin de TPHs, aceites y grasas en lixiviados (TPH/TCLP)

Transferir directamente 500 ml de la muestra (agua o lixiviado), dentro del

2. Aadir 10 mL de n-hexano al embudo de separacin. Extraiga agitando

Colocar el embudo de separacin en el soporte y dejar en reposo hasta

Para la determinacin de aceites y grasas pasar la capa de solvente a travs de un

y el embudo de vidrio con solvente y recoger los extractos en el tubo de ensayo de 10

Lectura en equipo EFQ/058

En el equipo EFQ/058, la lectura da en absorbancias, estos resultados debern ser utilizados

El solvente empleado es altamente inflamable

Se efectuarn actividades de Control de Calidad segn lo establecido en el Plan