Guia de Señales de Alerta LA y FT PDF

I
OBJETIVO..................................................................................................................................................................... 3
II
DEFINICIONES: SEALES DE ALERTA Y OPERACIN SOSPECHOSA ........................................................................ 4
III
SEALES DE ALERTA............................................................................................................................................... 5
RELACIONADAS CON EL COMPORTAMIENTO DEL CLIENTE (CONOZCA SU CLIENTE): ........................................... 5
RELACIONADAS CON TRANSACCIONES REALIZADAS EN CUENTAS BANCARIAS:..................................................... 8
RELACIONADAS CON OPERACIONES POR CAMBIOS DE DIVISAS: ........................................................................... 11
RELACIONADAS CON OPERACIONES DE REMESAS DE DINERO:.............................................................................. 11
RELACIONADAS CON COMPAAS ASEGURADORAS:............................................................................................... 12
RELACIONADAS CON EL FUNCIONAMIENTO DEL MERCADO DE CAPITALES (EN PARTICULAR LAS OPERACIONES
REALIZADAS A TRAVS DE CORREDORAS DE BOLSA, AGENTES DE VALORES, ADMINISTRADORAS DE FONDOS DE
INVERSIN Y ADMINISTRADORAS GENERALES DE FONDOS): .......................................................................................... 13
7
RELACIONADAS CON OTROS SERVICIOS FINANCIEROS: ......................................................................................... 15
8 RELACIONADAS CON LAS OPERACIONES REALIZADAS A TRAVS DE LAS ADMINISTRADORAS DE FONDOS DE

PENSIONES (A.F.P.): ........................................................................................................................................................ 16
9 RELACIONADAS CON NOTARIOS, CONSERVADORES, CORREDORES DE PROPIEDADES O GESTORES
INMOBILIARIOS: ............................................................................................................................................................... 16
10
RELACIONADAS CON CASINOS DE JUEGOS E HIPDROMOS: ............................................................................... 19
11
RELACIONADAS CON ZONAS FRANCAS: ................................................................................................................ 19
12
RELACIONADAS CON PERSONAS EXPUESTAS POLTICAMENTE (PEP) NACIONALES O EXTRANJERAS: ............ 21
13
RELACIONADAS CON FUNCIONARIOS DE LA ADMINISTRACIN PBLICA : ......................................................... 22
14
RELACIONADAS CON EL FINANCIAMIENTO DEL TERRORISMO: ........................................................................... 23
15
RELACIONADAS CON EL COMPORTAMIENTO DE EMPLEADOS DEPENDIENTES:.................................................. 25
UNIDAD DE ANLISIS FINANCIERO / MONEDA 975, PISO 17 - SANTIAGO DE CHILE / TELFONO (562) 2439 3000
INFO@UAF.GOV.CL / WWW.UAF.CL
De acuerdo con lo estipulado en el artculo 251 ter del Cdigo Penal, se considera funcionario pblico extranjero toda persona que tenga un cargo
legislativo, administrativo o judicial en un pas extranjero, haya sido nombrada o elegida, as como cualquier persona que ejerza una funcin pblica
para un pas extranjero, sea dentro de un organismo pblico o de una empresa pblica. Tambin se entender que inviste la referida calidad
cualquier funcionario o agente de una organizacin pblica internacional.
Lista de Sanciones, Resolucin 1.267, de 1999; 1.333, de 2000, y 1.390, de 2002, del Consejo de Seguridad de las Naciones Unidas y sus
subsecuentes resoluciones o cualquiera otra que las adicione o reemplace.

Guia de Señales de Alerta LA y FT PDF

Enviado por

Dados do documento

Título original

Direitos autorais

Formatos disponíveis

Compartilhar este documento

Compartilhar ou incorporar documento

Opções de compartilhamento

Você considera este documento útil?

Este conteúdo é inapropriado?

Direitos autorais:

Formatos disponíveis

Guia de Señales de Alerta LA y FT PDF

Enviado por

Direitos autorais:

Formatos disponíveis

I

DEFINICIONES: SEALES DE ALERTA Y OPERACIN SOSPECHOSA ........................................................................ 4

RELACIONADAS CON EL COMPORTAMIENTO DEL CLIENTE (CONOZCA SU CLIENTE): ........................................... 5

RELACIONADAS CON TRANSACCIONES REALIZADAS EN CUENTAS BANCARIAS:..................................................... 8

RELACIONADAS CON OPERACIONES POR CAMBIOS DE DIVISAS: ........................................................................... 11

RELACIONADAS CON OPERACIONES DE REMESAS DE DINERO:.............................................................................. 11

RELACIONADAS CON COMPAAS ASEGURADORAS:............................................................................................... 12

RELACIONADAS CON OTROS SERVICIOS FINANCIEROS: ......................................................................................... 15

8 RELACIONADAS CON LAS OPERACIONES REALIZADAS A TRAVS DE LAS ADMINISTRADORAS DE FONDOS DE

RELACIONADAS CON CASINOS DE JUEGOS E HIPDROMOS: ............................................................................... 19

RELACIONADAS CON ZONAS FRANCAS: ................................................................................................................ 19

RELACIONADAS CON PERSONAS EXPUESTAS POLTICAMENTE (PEP) NACIONALES O EXTRANJERAS: ............ 21

RELACIONADAS CON FUNCIONARIOS DE LA ADMINISTRACIN PBLICA : ......................................................... 22

RELACIONADAS CON EL FINANCIAMIENTO DEL TERRORISMO: ........................................................................... 23

RELACIONADAS CON EL COMPORTAMIENTO DE EMPLEADOS DEPENDIENTES:.................................................. 25

Você também pode gostar