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Instituto de Economia
Eduardo Angeli
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Campinas
2007
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1. Hayek,.FriedrichA. von (FriedrichAugust), 1899- 2. Incerteza. 3. Instit1Ji6es.t. DequechFilho,David. n. UniversidadeEstadual de Cm1pinas.InstitutDde Economia. m. TItulo.
07-o43-BIE
11
Dissertao de Mestrado
Defendida em 20 I 04 I 2007
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COMISSO JULGADORA
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Prof. Dr. JOO LUIZ SIMAS PEREIRA DE SOUZA POND
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A meus avs,
Oscar (in memoriam) e Aparecida Campos,
Adalmiro e Iolanda Angeli
AGRADECIMENTOS
Aos meus irmos da Comunidade Crist das Boas Novas, pelo apoio e pelas oraes.
Aos camaradas dos tempos de graduao, Joo Paulo e Massao, e ao meu
companheiro de casa, Marcelo, pelo ombro amigo.
Aos meus fraternos amigos da turma de mestrado, Andrea, Bruno, Diegues, Fred,
Juan (membro honorrio), Lo, Lu, Marcela, Pedro, Rafa e Zana, por terem ajudado a fazer do
curso de mestrado um saudvel choque heterodoxo, e destes dois anos em Campinas um tempo
maravilhoso em minha vida pessoal e intelectual. Especialmente ao Bruno e ao Diegues, por
termos compartilhado quase diariamente as angstias de se escrever uma dissertao.
Aos funcionrios do Instituto de Economia, em especial ao Ademir, ao Alberto, ao
Alex, Cida, Isabel, Lourdes e Marinete, pela permanente disposio para ajudar.
Fecamp, pelo indispensvel apoio financeiro durante o mestrado.
viii
RESUMO
O objetivo da dissertao contribuir ao estudo do pensamento econmico e social
de Friedrich August von Hayek, focalizando em aspectos institucionais. Parte-se de taxonomia
proposta por David Dequech, buscando-se estabelecer com quais tipos de incerteza Hayek lidava
e a causa pela qual ele afirmava que a realidade complexa. A partir desta plataforma
esclarecido o que Hayek entendia por instituio, regra, cultura e outros termos correlatos e,
ento, de que forma ele pensava que as instituies atuam sobre o comportamento econmico
individual. Por fim, vemos o que significam o racionalismo crtico hayekiano e a teoria
evolucionria de mudana institucional, pilares da filosofia poltica liberal de Hayek, em
oposio ao que ele chamava de racionalismo construtivista e Darwinismo Social.
ABSTRACT
The dissertation aims to contribute to the study of the economic and social thought of
Friedrich August von Hayek, focusing on institutional aspects. It starts with a taxonomy of
varieties of uncertainty proposed by David Dequech, trying to identify those with which Hayek
dealt and why he stated that reality is complex. Based on this, the dissertation examines what
Hayek understood by terms such as institutions, rules, culture and the like, and how he thought
that institutions act upon individual economic behavior. Finally, it studies the meaning of
Hayeks critical rationalism and his evolutionary theory of institutional change, foundations of
Hayeks liberal political philosophy, in opposition to what he called constructivist rationalism
and Social Darwinism.
ix
xi
NDICE
Introduo
Captulo 1
Captulo 2
Captulo 3
17
24
33
35
40
51
61
63
67
77
80
90
97
Concluso
105
Bibliografia
111
xiii
INTRODUO
Sobre a relao pessoal e intelectual entre Mises e Hayek, ver Ebenstein, 2003, cap. 4. Segundo Boettke (2004),
Mises teria sido a principal influncia sobre Hayek, graas a seu programa de pesquisa em teoria monetria e dos
ciclos, os problemas do socialismo e do intervencionismo, e o exame de sistemas econmicos e sociais
alternativos. Boettke (2004) coloca como influncias decisivas sobre o pensamento de Hayek, ao lado de Mises,
Adam Smith e Carl Menger e a idia das ordens sociais como conseqncias no-intencionais da ao humana,
Friedrich von Wieser e a noo de custo de oportunidade, e Knut Wicksell e o papel das expectativas individuais e
da taxa de juros na coordenao (intertemporal) entre os agentes na economia (cf. Carvalho, 2007).
Isolado, Hayek teve momentos difceis em sua vida particular, longos anos de
depresso, alguma dificuldade financeira (o que o fez vender sua biblioteca particular) e declnio
em seu prestgio intelectual, no tendo sequer renovado seu contrato de trabalho com a
Universidade de Chicago no incio da dcada de 1960. Tal estado durou at 1974, quando foi
laureado, ao lado de Gunnar Myrdal, com o Prmio Nobel de Economia, por seu trabalho
pioneiro em teoria monetria e das flutuaes econmicas, e por sua penetrante anlise acerca da
interdependncia entre fenmenos econmicos, sociais e institucionais, segundo o comit que o
premiou.
De fato, Hayek estudou e contribuiu para o progresso de uma vasta gama de campos
do conhecimento humano, da Psicologia ao Direito, passando pela tica, Epistemologia e, claro,
Economia. A extenso e multidisciplinaridade de sua obra, ao mesmo tempo em que torna
fascinante e desafiadora a misso de estudar seu pensamento, obriga o investigador a delimitar,
talvez mais do que seria desejado, o escopo dos campos e obras objetos de anlise. Eduardo
Giannetti da Fonseca coloca que [a]o contemplar o legado de Hayek, o estudante de sua
contribuio ao pensamento moderno levado concluso de que nenhuma mente individual
teria condies de dominar plenamente a extraordinria torrente de teses, pistas, crticas e
informaes contida em sua obra (Fonseca, 1992, p. 37).
Alguns desses estudiosos da contribuio hayekiana costumam dividir o conjunto da
obra do autor vienense em etapas. Caldwell (1988), por exemplo, fala da transformao de
Hayek. Segundo ele, o artigo Economics and Knowledge (Hayek, 1937) significaria o
rompimento de Hayek com suas obra anterior, na medida em que marcaria o seu definitivo
afastamento de temas mais tcnicos em Teoria Econmica a partir de sua rejeio da ferramenta
Boettke (1990b) e Butos (1985) parecem compartilhar da posio de Soromenho (1994) a esse respeito.
O prprio Robert Lucas (1977) advoga que seu trabalho uma continuidade da contribuio hayekiana ao estudo
dos ciclos econmicos, feita especialmente na dcada de 1930, com a distino de que esta enfatizava que os
agentes se enganavam por falsos sinais transmitidos sobretudo por mudanas artificiais na taxa de juros,
enquanto aquele coloca que os prprios preos das mercadorias, com uma poltica monetria excessivamente
frouxa, so os responsveis por enganar os atores econmicos. Lucas (1995) afirma tambm que faltou a Hayek
o conhecimento de modernas ferramentas matemticas que permitissem a ele avanar mais na anlise dinmica
dos ciclos, e da suas deficincias. Butos (1985) procura avaliar criticamente o argumento de Lucas de que a
contribuio de Hayek teria sido por ele incorporada e desenvolvida, dizendo que ele , na verdade, correto mas
mal entendido. Este mal entendido fruto da adeso de Lucas viso (errada) de que a obra de Hayek pode ser
dividida em duas partes: economia tcnica e outras reas. Assim, segundo Butos (1985, p. 342), Lucas and
others are correct to see in the early Hayek important similarities with their own work. They do not see, however,
that what for them is an objective was for Hayek a beginning. Soromenho (1998) tambm crtico desta viso de
suposta recuperao, pelos novos-clssicos, da agenda hayekiana em temas mais tcnicos em economia, mas de
uma forma mais radical que Butos. Seu argumento que esta tentativa se baseia numa incorreta compreenso do
conceito de equilbrio nas primeiras obras de Hayek. Para ele, Hayek pretendia formular uma teoria do
desequilbrio para explicar o fenmeno do ciclo econmico, colocando-se na discusso sobre, em termos
modernos, as questes da unicidade e da estabilidade do equilbrio em economias monetrias. Hayek buscava
apreender o funcionamento e as especificidades de uma economia monetria em oposio a uma economia real,
como era tratada pelo mainstream da poca e pela prpria teoria novo-clssica, emergente a partir da dcada de
cincias humanas vulgar, elementar, panfletrio e raso6. De fato, seu legado muito pouco
investigado e menos ainda compreendido, especialmente no Brasil. Uma hiptese deste trabalho
que, ao contrrio da viso dominante a seu respeito, Hayek pode fornecer importantes insights
para uma investigao de inspirao no-ortodoxa aos fenmenos econmicos e sociais.
Assim, em segundo lugar, trata-se de buscar em Hayek os pilares para uma
abordagem que se proponha a compreender o comportamento humano a partir no de axiomas de
maximizao ou racionalidade perfeita, ou do paradigma do equilbrio geral. Ao contrrio,
baseada na economia do tempo e da ignorncia (ODriscoll & Rizzo, 1996) que reside a
contribuio fundamental de Hayek ao pensamento econmico e ao entendimento da ao
humana num mundo no totalmente conhecido, onde exista incerteza a respeito do futuro e
inevitveis erros por parte dos agentes. Nessas condies, veremos que para Hayek as
instituies possuem uma importante influncia na maneira como os indivduos interpretam a
realidade que os rodeia, bem como no tipo de resposta que do a esse ambiente.
O estudo das instituies sociais e da cognio humana tem ganhado prestgio e
adeptos, tanto no Brasil quanto no exterior7, e de se esperar que esse movimento aumente sua
fora nos prximos anos. Por isso, torna-se pertinente buscar incorporar as contribuies de um
economista sofisticado como Hayek a este plano de pesquisa. Avanos nesse sentido tm sido
1970. Sobre o tratamento hayekiano a uma economia essencialmente monetria, onde o crdito e a moeda (noneutra) possuem papel central na compreenso do ciclo econmico, ver Carvalho (2007).
6
Sobre a pobreza com que Hayek em particular, e a Escola Austraca em geral, so ensinados e tratados na
academia, ver Santos (1996, seo 5.2). Boettke chega a afirmar que [w]e must resist the general consensus that
appreciates Hayek as an ideological icon, rather than as the source for a series of scientific propositions. It is my
contention that if Hayeks scientific contribution were understood, then economics as a discipline would be
transformed in both its theoretical and empirical orientation (Boettke, 2004, p. 2).
Haja vista, por exemplo, a atribuio do Prmio Nobel de Economia, ao longo dos ltimos 20 anos, a
pesquisadores comprometidos com essas linhas de investigao, como Douglass North, Vernon L. Smith, Daniel
Kahneman, James Buchanan e Ronald Coase.
feitos por economistas como, por exemplo, Peter Boettke (e.g. 1989a). No Brasil, no entanto, tal
faceta de Hayek ainda pouco conhecida, mas contribuies tm sido dadas por estudiosos como
Rogrio Pereira de Andrade e Celia Kerstenetzky. Esta dissertao busca primordialmente fazer
a leitura de diversos textos de Hayek a partir desse enfoque, e de seus comentadores que
investiguem o mesmo tema. Nesse sentido, no um exerccio de construo ou avano de uma
teoria institucionalista de inspirao hayekiana, mas sim uma tentativa de se recuperar o
pensamento de Hayek a respeito de e atravs de uma lente que privilegie as questes
institucionais.
Como veremos ao longo do trabalho, o prprio Hayek (e.g. 1967c) afirma que suas
idias, em diversos aspectos que sero adiante detalhados, encaixam-se numa linha histrica de
pensamento que ele chama de racionalismo crtico (a ser tratado detalhadamente no captulo
3), existente desde a Grcia Antiga com Aristteles, passando pela filosofia medieval e atingindo
seu pice no iluminismo escocs. Segundo ele, a escola Austraca de Economia tambm faz parte
de tal linha de pensamento. Qual o elo que permite essa conexo defendida por Hayek?
Horwitz (2001) explicita que o correto entendimento das idias existentes na tradio
Smith-Menger-Hayek deve ter o foco sobre trs pontos: os limites da razo humana ligados ao
conhecimento incompleto e no-articulado, o arcabouo institucional que permite aos indivduos
se beneficiarem do conhecimento disperso e incompleto pertencente aos diversos membros da
sociedade, e as maneiras pelas quais tais instituies surgem e mudam ao longo do tempo. Cada
um dos trs captulos da presente dissertao se ocupa em esclarecer a posio de Hayek a
respeito de cada um dos trs pontos elencados por Horwitz.
Para Hayek, a adeso das pessoas s instituies se d devido inescapvel incerteza
com que se deparam. Por isso, no primeiro captulo deste trabalho buscaremos compreender o
7
que Hayek tinha em mente quando falava de incerteza como caracterstica do mundo e do
conhecimento possudo pelas pessoas. O desenvolvimento do conceito de incerteza de Hayek
consistir numa aplicao sua obra da tipologia de variedades de incerteza desenvolvida por
Dequech, bem como dos refinamentos por esse autor de diversos conceitos de incerteza (2006a,
2004).
Admitida a existncia de conhecimento imperfeito e incerteza, o passo seguinte a
incorporao do arcabouo institucional como mecanismo socialmente compartilhado para lidar
com aquelas caractersticas. Assim, no segundo captulo o objetivo ser verificar, em trs dos
principais trabalhos do austraco, o que Hayek entendia por instituies e outros conceitos
correlatos, e de que forma elas afetam o comportamento individual, especialmente numa
sociedade que ele classifica como livre, onde melhor as pessoas fazem uso do conhecimento
disperso entre seus pares e que lhes importante no dia-a-dia.
Uma vez compreendido o que Hayek queria dizer quando falava de instituies, qual
o modo ideal em que elas se apresentam e de que maneira as pessoas so influenciadas por elas,
resta a pergunta de como elas surgem, se transformam e se propagam. Por isso, o terceiro
captulo procurar mostrar como duas linhas de pensamento respondem a esta questo, e por que
Hayek fala de uma abordagem evolucionria mudana institucional como a correta. Procurar
tambm entender por que Hayek colocava-se contra uma analogia entre a abordagem
evolucionria no campo das cincias naturais, popularizada a partir da obra de Charles Darwin, e
no campo das cincias sociais.
CAPTULO 1
O CONCEITO DE INCERTEZA EM HAYEK
Segundo Dequech (2006a, p. 115a), [t]he concern with uncertainty has long been a mark of Austrian
economics. Schmidt (apud Dempster, 1999, p. 75) segue a mesma linha ao afirmar que uncertainty is a logical
implication of the methodological options of the Austrian School, assim como Boettke (1989a, p. 83): [t]he
theoretical framework they [Austrian economists] employ in their analysis of social interaction stresses time and
ignorance. Garrison e Kirzner (1987, p. 611) ao tratarem especificamente de Hayek afirmam que [w]hat
Hayek showed was that much modern economics misconstrues the nature of the economic problem facing
society by assuming away the problems raised by the fact of dispersed information.
Santos (1996, cap. 2) distingue quatro geraes de economistas Austracos. A primeira, entre fins de sculo XIX
e incio do XX, foi formada especialmente por Carl Menger e seus discpulos Eugen von Bhm-Bawerk e
Friedrich von Wieser. Na segunda gerao, a partir da dcada de 1920, destaca-se o nome de Ludwig von Mises,
que inicia uma dispora de economistas austracos rumo, principalmente, aos EUA (ver Vaughn, 1998, cap.
4), onde forma-se a quarta gerao, de Israel Kirzner e Murray Rothbard. Entre ambas, a terceira gerao foi
marcada pelos nomes de Friedrich August von Hayek e Ludwig M. Lachmann.
da tipologia de variedades de incerteza desenvolvida por Dequech (1997, 2000, 2004, 2006a),
bem como dos refinamentos por esse autor de diversos conceitos de incerteza. Em sntese, tal
classificao estabelece o seguinte.
1. Incerteza substantiva versus incerteza procedimental: incerteza substantiva aquela que se
origina da lack of all the information which would be necessary to make decisions with certain
outcomes, enquanto incerteza procedimental (ou procedimental) surge de limitations on the
computational and cognitive capabilities of the agents to pursue unambiguously their
objectives, given the available information (Dosi e Egidi, apud Dequech, 2006a, p.112)10.
(1a) A incerteza procedimental surge em funo da limitao dos agentes em lidar
plenamente com a realidade complexa11 que os rodeia. Ou seja, a capacidade mental
e/ou computacional das pessoas no totalmente apta a captar, interpretar e analisar
corretamente todas as facetas e dados do mundo. Isso envolve tanto a impossibilidade
de coletar todos os dados quanto a de process-los, inclusive atravs de computadores
(que tambm so limitados).
A incerteza procedimental questo de grau: ela pode diminuir com a adaptao dos
indivduos diante da realidade complexa, com o avano da capacidade dos
computadores ou com a existncia de instituies que ajam sobre o comportamento dos
10
11
10
agentes. Alguns autores afirmam que esse tipo de incerteza pode desaparecer com o
correr do tempo; outros12, porm, negam a possibilidade de tal tendncia, argumentando
inclusive pela possibilidade de aumento mais rpido da complexidade da realidade com
que os indivduos deparam do que de sua capacidade de lidar com ela13.
(1b) A incerteza substantiva se desdobra em diversos tipos de incerteza, que sero
listadas abaixo. Dependendo de como so tratadas, incerteza substantiva e incerteza
procedimental no so mutuamente exclusivas.
2.
Incerteza fraca versus incerteza forte: distino entre tipos de incerteza substantiva.
Incerteza forte, em oposio fraca, is characterized by the absence of unique, additive and
fully reliable probability distributions (Dequech, 2006a, p. 112). Ou seja, h um contraste entre
presena (fraca) e ausncia (forte) de uma distribuio de probabilidade numrica e pontual
(precisa; cada estado de mundo associado a uma probabilidade), que tenha soma igual a 1 e que
seja estvel e passvel de ser conhecida.
(2a) Com incerteza substantiva fraca a lista de estados de mundo possveis prdeterminada; as pessoas no so criativas (ou seja, seus atos no criam novos eventos,
estados so definidos independente de atos, em particular de mudana tecnolgica) e
tm (ou agem como se tivessem) mentes e computadores poderosos (em oposio
incerteza procedimental). As pessoas no sabem como ser o futuro, mas conhecem
corretamente as probabilidades associadas a cada estado de mundo possvel. Como
12
13
Depending on how it is interpreted, procedimental uncertainty may (...) conceivably disappear with the passage
of time, as long as peoples capability increases faster than the complexity of the decision situation. However,
not all scholars emphasizing procedimental uncertainty would find this possibility likely to materialize
(Dequech, 2006a, p. 112).
11
(ii)
14
Por exemplo, ver Varian (2000, p. 227): O consumidor est usualmente preocupado com a distribuio de
probabilidades de obter cestas diferentes de bens. A distribuio de probabilidades consiste em uma lista de
diferentes resultados nesse caso, cestas de consumo e na probabilidade associada a cada resultado. Quando o
consumidor decide quanto em um seguro de automvel comprar, ou quanto investir no mercado de aes, ele
est, na verdade, decidindo sobre um padro de distribuio de probabilidades sobre diferentes quantidades de
consumo.
15
There are two fundamentally different ways of arriving at the probability judgement of the form that a given
numerical proportion of X's are also Y's. The first method is by a priori calculation, and is applicable to and used
in games of chance. (...) It must be strongly contrasted with the very different type of problem in wich
calculation is impossible and the result is reached by the empirical method of applying statistics to actual
instances. (...) The important of this distinction (...) is that the first, mathematical or a priori, type of probability
is practically never met with in business, while the second is extremelly common. (Knight, 1957, p. 213-214).
A rigor, Knight (1957, p. 225) adota mais um tipo de probabilidade alm dos dois aqui citados (e que so
usualmente chamadas de risco knightiano): [e]stimates. The distinction here is that there is no valid basis of any
12
kind for classifying instances. Para um tratamento mais profundo sobre Knight, ver Runde (1998).
16
Por exemplo, escrevendo dentro do paradigma do equilbrio geral, Arrow e Debreu propem a abordagem dos
mercados contingentes, onde a cada perodo sucessivo todos os agentes ficam sabendo qual estado de mundo
prevalece naquele perodo, sem, no entanto, saberem qual ser o estado final. Os autores, contudo, no
descartam duas hipteses cruciais: [c]ontingent contracts, to speak generally, can be written only on mutually
observed events, not on aspects of the state of the world which may be known to one but not both the parties
(Arrow, 1972, p. 128) e [b]efore consumption at date T [o ltimo perodo] takes place, consumers will know
which state s from a finite state space S prevails (Kreps, 1990, p. 217, grifo meu). O prprio Kreps (1990, p.
221-222) reconhece que, ao tentar inserir os fatores tempo e incerteza num modelo de equilbrio geral, we
assume consumers are hyperrational, both in their predictive powers and in their planning abilities. These are
very strong assumptions.
17
Ligada situao de probabilidade que Knight chama de estimativa (ver nota 14 acima). Dequech (2006a)
discute a utilizao da incerteza knightiana como incerteza substantiva forte na literatura econmica.
13
contudo o indivduo no tem confiana nela, no h bases completas para que ela seja
tomada como verdadeira. Nesse mundo, a lista de estados futuros pr-determinada; o
futuro (ou a lista de futuros possveis), por assim dizer, j est criado. O problema com
que a pessoa se defronta no apenas desconhecer o que suceder, mas no saber as
probabilidades associadas a cada ambiente possvel. Essa incerteza quanto ao futuro
chamada ambigidade, ento, surge em decorrncia da falta de informao que existe e
poderia ser conhecida, pois o futuro j est definido, apesar de no se fazer conhecido
pelos indivduos.
A idia de incerteza enquanto ambigidade apresenta a deficincia de no ser capaz de
lidar satisfatoriamente com a mudana estrutural do ambiente, com criatividade dos
agentes18 ou com conseqncias no-intencionais da ao humana, fatos por suas
prprias naturezas incapazes de serem conhecidos (inexistentes) antes de suas
concretizaes19. O exemplo principal de ambigidade na literatura econmica o
18
19
A serious limitation of the notion of ambiguity is that it does not allow one to properly deal with creativity or
with structural change in the decision-making environment, particularly a change due either creativity itself or to
14
O paradoxo de Ellsberg (Ellsberg, 1961) parte do famoso jogo das cores das bolas dentro das urnas. As cores
j esto definidas antes da pessoa decidir apostar ou no, e essa informao poderia ser conhecida, mas no .
Com base nas informaes fornecidas, o potencial apostador cria em sua mente um conjunto de probabilidades
possveis e, a partir disso, toma sua deciso. [T]he state of information in our urn example can be characterized
neither as ignorance nor risk (...). Each subject does know enough about the problem to rule out a number of
possible distributions (...). He knows (by the terms of the experiment) that there are red balls in the urn; in fact,
he knows that exactly 1/3 of the balls are red. Thus, in his choice of a subjective probability distribution over
red, yellow, black if he wanted such an estimate as a basis for decision he is limited to the set of potential
distributions between (1/3, 2/3, 0) and (1/3, 0, 2/3): i.e., to the infinite set (1/3, , 2/3 - ), 0 2/3 (Ellsberg,
1961, p. 657-658, grifos no original). A deciso dentre os estados de mundo que dever prevalecer, a partir
dessas probabilidades possveis, tomada com base em uma informao incerta, a partir da experincia, da
sensibilidade, da induo do potencial apostador (The subject can always ask himself: What is the likelihood
that the experimenter has rigged this urn? Assuming that he has, what porportion of red balls did he probably
set? If he is trying to trick me, how is he going about it? What other bets is he going to offer me? What sort of
results is he after? (Ellsberg, 1961, p. 658)).
15
21
As we cannot imagine it in the present, we cannot attribute to it any probability (Dequech, 2000, p. 48).
22
Nem todos desta ltima escola, no entanto, aceitam esse tipo de incerteza. Dempster (1999, p. 78), por exemplo,
afirma que the question of whether the future is predetermined is irrelevant from an Austrian standpoint.
23
[A] world of uncertainty clearly is not a world of chaos. To say that economic phenomena cannot be predicted
in the sense we expect such acitivity from a science is not to say that men are unable to form expectations about
the future outcome of the actions they presently are planning (Lachmann, 1986, p. 139).
16
Posto isto, cumpre-nos responder como Hayek via incerteza. A nosso ver, os
conceitos de incerteza procedimental e incerteza substantiva fundamental so aqueles que
conseguem abarcar melhor o pensamento hayekiano a respeito26.
24
25
It is not denied here that decision-makers may still construct subjective probability distributions in these
situations, if they so wish, but they should aknowledge the unknowability of a list of all possible events and the
consequent limited guidance provided by these probability distributions (Dequech, 2000, p. 48).
26
27
Tema tambm abordado em Hayek (1964). Ver tambm Vaughn & Poulsen (1998).
17
cientificista. Nas palavras de Hayek (1974, p. 23), tal atitude decidedly unscientific in the
true sense of the word, since it involves a mechanical and uncritical application of habits of
thought to fields different from those in which they have been formed. Num texto anterior, ele
havia escrito:
There is a glamour about the natural sciences which expresses itself in the spirit and the atmosphere in
which it is pursued and received, in the prizes that wait for the successful as in the satisfaction it can offer
to most. What I want to say to you tonight is a warning that, if you want any of this, if to sustain you in the
toil which the prolonged pursuit of any object requires, you want these clear signs of success, you had
better leave economics now and turn to one of the more fortunate other sciences. (...) [E]ven (...) to aim at
praise or public recognition, is almost certain to spoil your intellectual honesty in this field (Hayek, 1944,
p. 36).
28
18
A tradio subjetivista entre os Austracos se inicia com a teoria do valor subjetivo de Menger, em contraposio
teoria do valor-trabalho, dominante no pensamento econmico clssico (Conclui-se, pois, que o valor no
algo inerente aos prprios bens; no uma propriedade dos mesmos e muito menos uma coisa independente,
subsistente por si mesma. O valor um juzo que as pessoas envolvidas em atividades econmicas fazem sobre a
importncia dos bens de que dispem para a conservao de sua vida e de seu bem-estar; portanto, s existe na
conscincia das pessoas em questo. (...) [N]a realidade, o valor por sua prpria natureza algo totalmente
subjetivo... (Menger, 1988, p. 77, grifo no original)). O papel de Hayek (e.g. 1937, 1945b) neste campo foi
ampliar a idia de valor subjetivo de Menger de forma a captar o carter subjetivo do conhecimento. Lachmann
(e.g. 1986), posteriormente, deu um passo alm, ao destacar o papel subjetivo das expectativas. Iorio (1997, p.
47) sintetiza o subjetivismo: para os economistas austracos e para os subjetivistas em geral, a teoria
econmica deve lidar, antes de mais nada, com os fatores que determinam as escolhas e no com as interaes
entre magnitudes objetivas. Segundo Hayek, every important advance in economic theory during the last
hundred years was a further step in the consistent application of subjectivism (Hayek, 1952, p. 52).
29
The economist is not primarily concerned (or should not be) with any physical properties of the world as such,
but rather the meaninful constructions of social actors (Boettke, 1990a, p. 37).
30
Como Barbieri (2006) corretamente argumenta, a principal crtica de Hayek no artigo de 1937 se dirige aos
economistas que usualmente tratam o conhecimento detido pelos indivduos como perfeito, os dados como
dados a todos os participantes do mercado. Assim, eles ignoram o processo de aprendizado a que os agentes
esto sujeitos por sua particpao no processo de mercado, e supem a correspondncia entre a realidade
objetiva e os dados, essencialmente subjetivos, detidos pelas pessoas.
19
coherent body. It only exists in the dispersed, incomplete, and incosistent form in which it appears in many
individual minds, and the dispersion and imperfection of all knowledge are two of the basic facts from
which the social sciences have to start (Hayek, 1952, p. 49-50).
Andrade (2004) destaca que o conceito de complexidade de Hayek diz respeito quantidade de dados
econmicos existentes e sua disperso espacial, ou seja, a quantidade de informaes muito grande e muito
espalhada para que possa ser conhecida e processada por uma s mente: [t]heories of complexity, such as
Hayeks and Simons, emphasise the space dimension ignorance concerning the vast number of interacting
events taking place at the same time in a given complex environment; ignorance of the interactions among the
sub-systems of this sub-environment, and so on (Andrade, 2004, p. 130).
32
20
33
Witt (1995) argumenta que, para Hayek, o mtodo falsificacionista compatvel com a abordagem dos
fenmenos complexos defendida pelo austraco, uma vez que a teoria, ainda que de forma limitada, capaz de
fazer algum tipo de previso que possa ser testada e, assim, falsificada.
34
Mais frente, contudo, conceitos como o de ordem espontnea ou a abordagem evolucionria s instituies e
padres de pensamento e comportamento fornecero novos argumentos contra tal impossibilidade.
35
Hayek (1964, p. 25) refere-se a the relatively simple phenomena with which the natural sciences deal.
36
My criticism of the recent tendencies to make economic theory more and more formal is not that they have
gone too far, but that they have not yet been carried far enough to complete the isolation of this branch of logic
(Hayek, 1937, p. 35).
21
events to be accounted for about which we can get quantitative data are necessarily limited and may not
include the important ones (Hayek, 1974, p. 24).
37
22
Da o argumento de Hayek, em seu debate com Lange e os socialistas de mercado, de que mesmo com o
advento de computadores cada vez mais potentes, o planejamento socialista seria impossvel.
38
Em outro texto, Hayek ilustra: [a] simple example will show the nature of this difficulty. Consider some ball
game played by a few people of approximately equal skill. If we knew a few particular facts in addition to our
general knowledge of the ability of the individual players, such as their state of attention, their perceptions and
the state of their hearts, lungs, muscles etc. at each moment of the game, we could probably predict the
outcome (Hayek, 1974, p. 32-33).
39
The minimum number of elements of which an instance of the pattern must consist in order to exhibit all the
characteristic attributes of the class of patterns in question appears to provide an unambigous criterion (Hayek,
1964, p. 25).
23
procedimental, haja vista sua referncia impossibilidade de se saber a reao que cada agente
ter quando se deparar com determinada situao. Ele parece novamente se referir
complexidade do mundo, com a incapacidade humana de coletar todos os dados das situaes
particulares enfrentadas por cada indivduo, bem como suas percepes internas e a forma de
interpretao da realidade e maneira de resposta vivenciadas em cada uma das ordens complexas
que so as mentes dos homens.
Segundo Hayek, apesar de no eliminarem a incerteza (procedimental) enfrentada
pelas pessoas, as regras podem reduzi-la na medida em que, ao constranger o comportamento
dos indivduos, torna-os algo mais previsveis diante dos demais, garantindo o cumprimento de
contratos, a proteo contra o arbtrio e a opresso e outras regras fundamentais para o bom
funcionamento da ordem.
They [rules] can create certainty only to the extent that they protect means against the interference by
others, and thus enable the individual to treat those means as being at his disposal. But they cannot assure
him success in the use of these means, neither in so far as it depends only on material fact, nor in so far as it
depends on the actions of others which he expects. They can, for instance, not assure him that he will be
able at the expected price to sell what he has to offer or to buy what he wants (Hayek, 1976b, p. 38).
40
[M]arket theory often prevents access to a true understanding of competition by proceeding from the
assumption of a 'given' quantity of scarce goods. Which goods are scarce, however, or which things are goods,
or how scarce or valuable they are, is precisely one of the conditions that competition should discover: in each
case it is the preliminary outcomes of the market process that inform individuals where it is worthwhile to
search. (...) [T]he absurdity of the conventional approach proceeding from a state in which all essential
conditions are assumed to be known a state that theory curiously designates as perfect competition, even
though the opportunity for the activity we call competition no longer exists. Indeed, it is assumed that such
activity has already performed its function (Hayek, 1968, p. 13).
41
Segundo Lachmann (1986, p. 4), [n]o market process has a determinate outcome. Rizzo (1995) cita quatro
pontos aos quais os autores identificados com o paradigma Austraco tm progressivamente caminhado nos
ltimos anos, em particular aps as principais contribuies de Hayek, e que, a nosso juzo, apontam para a
aceitao da incerteza fundamental: um reconhecimento mais profundo da importncia das foras
desequilibradoras, uma maior ateno para os pr-requisitos do comportamento no sentido do equilbrio, uma
maior preocupao com o conceito de mudana produzida endogenamente, e o crescimento da ateno
reconciliao entre as idias de equilbrio e de mudana imprevista.
42
This essential time element increases the likelihood of erroneous investment decisions and gives scope for
cumulative investment errors (Garrison & Kirzner, 1987, p. 609). [I]ts [competition] salutary effects must
manifest themselves by frustrating certain intentions and disappointing certain expectations (Hayek, 1968, p.
10).
43
Mises and Hayek both felt that the crucial problem that any theory of the trade cycle must illuminate and help
us understand is the cluster of errors that occurs during a bust. (...) [T]he Mises-Hayek theory suggests that
25
ainda que temporria, depender da demanda pelos produtos oriundos dos diversos estgios de
produo, algo que s pode ser determinado ex-post, dada a subjetividade das preferncias dos
indivduos.
Em segundo lugar, e ainda mais relevante, no processo de mercado, onde as decises
so tomadas de forma descentralizada, acontece a criao, descoberta e utilizao de
conhecimento novo sobre as condies particulares e locais da economia. Vale dizer, na tentativa
de obter maior vantagem em relao a seus concorrentes, o empresrio busca novos
conhecimentos do mercado em que atua, da demanda com que lida, alm de introduzir novas
tcnicas de produo e novos produtos e estar alerta a quaisquer novas oportunidades de
negcios44. Esse novo conhecimento s surge por causa da insero e competio dos agentes no
processo de mercado45. E os resultados desse processo no so passveis de previso, na medida
em que seus rumos e resultados vo sendo construdos ao longo do prprio processo, com a
passagem do tempo46: [a]s we have seen, the results of a discovery procedure are necessarily
business error occurs because intervention in the loanable funds market (manipulation of the interest rate)
produces falsesignals which businessmen act upon. Since most loans, at that time, were lent to business
concerns, the artificially lower rate signalled businessmen to borrow money and invest in production processs
that otherwise would not have appeared profitable. The corresponding malinvestiments reveal themselves when
markets adjust to convey the underlying preferences of consumers and producers (Boettke, 1989b, p. 187). Para
uma breve apresentao da teoria austraca do capital e do ciclo econmico, ver Lewin (1994) e Batemarco
(1994), respectivamente.
44
45
The Austrians want to emphasize not just the proficient use of existing information, but the discovery and use
of new knowledge that comes into being only because of the context in which actors find themselves acting
(Boettke, 2002, p. 267); [t]he market generates information for plan coordination only within the process itself
(Boettke, 1989a, p. 85, n. 8). Nas palavras de Hayek, [t]he crucial fact of our lives is that we are not
omniscient, that we have from moment to moment to adjust ourselves to new facts which we have not known
before (Hayek, 1965, p. 90).
46
Pond corretamente escreve que [p]or ser um processo adaptativo que envolve descoberta e aprendizado
criativos, a coordenao no produz um movimento de ajuste em direo a um ponto de chegada ou repouso prestabelecido, mas uma trajetria de aquisio de conhecimentos e atuao dos agentes que vai definindo seu
destino a medida em que percorrida (Pond, 2004, p. 8).
26
47
Lavoie, usando um caso particular das instituies (as tcnicas de produo adotadas numa economia), afirma
que [p]roduction methods are not so much known as simply practiced, revised and occasionally abandoned in a
continuously changing flux of competitive activity (Lavoie, 1986, p. 225).
48
[W]e should approach inherited traditional rules with modesty and caution because they may well incorporate
27
experience, and perform beneficial functions, of which we are not aware (Vanberg, 1994, 121).
28
conservador.
Segundo Hayek, conservador aquele que teme a mudana, prefere arraigar-se s
instituies e costumes vigentes ou outrora j conhecidos: one of the fundamental traits of the
conservative attitude is a fear of change, a timid distrust of the new as such (Hayek, 1960, p.
400). Essa averso s transformaes se mostra, em particular, sobre a emergncia espontnea de
novidades nas regras morais ou instituies do grupo: [t]hey [the conservative] typically lack
the courage to welcome the (...) undesigned change from which new tools of human endeavors
will emerge (Hayek, 1960, p. 400).
J o liberal, de acordo com Hayek, no pensa e nem age assim. Ele no teme a
mudana; antes, encara a possibilidade de se deparar com novos ambientes e novas instituies
com confiana de que a gerao de novos padres pode ser (mas no necessariamente ser, como
veremos no terceiro captulo desta dissertao) benfica: there is in the present world very little
reason for the liberal to wish to preserve things as they are. (...) the liberal position is based on
courage and confidence, on a preparedness to let change run its course even if we cannot predict
where it will lead (Hayek, 1960, p. 399-400).
Note-se na passagem acima que Hayek associa o processo evolucionrio de
mudanas institucionais pelo qual a sociedade livre passa, ou a emergncia espontnea de novas
instituies, dificuldade de se prever qual ser seu resultado, qual ser o estado de mundo que
prevalecer com o desenrolar de tal processo.
Em particular na economia, o processo (espontneo) de mercado levar seus
participantes a novos cenrios, que no podem ser antecipados. Por isso, os agentes no possuem
bases concretas ou seguras para fazer clculos precisos sobre o estado futuro dos mercados: in
the economic field, the self-regulating forces of the market will somehow bring about the
29
required adjustments to new conditions, although no one can foretell how they will do this in a
particular instance (Hayek, 1960, p. 400).
Assim, parece que Hayek admitiu a existncia de grandes obstculos para se
estabelecer ex-ante qual ser o curso tomado pelo processo evolucionrio e espontneo de
gerao ou de mudana institucional, em particular nos mercados de diversos bens (como no
caso das tecnologias de produo novas ou mais eficientes, por exemplo), e que tal dificuldade
no fruto apenas da incapacidade de processamento mental dos agentes diante da complexidade
inescapvel que os rodeia, mas tambm da prpria indeterminao de qual ser o resultado do
processo evolucionrio de mudana institucional, ou quais sero as instituies que surgiro de
forma espontnea na sociedade49.
Se for correto afirmar de uma perspectiva hayekiana que tal quase impossibilidade
verdadeira, se no for permitido s pessoas preverem qual ser a verdadeira plataforma em que
devero atuar no futuro (ou ao menos associar corretas probabilidades a cada estado futuro), ou
qual a deciso a ser tomada hoje a mais adequada ao mundo com que se depararo amanh,
ento existe incerteza fundamental.
Podemos citar Iorio para resumir nosso entendimento do por que se pode dizer que
incerteza fundamental um conceito simptico aos seguidores do pensamento de Hayek:
O conceito de incerteza genuna decorre como corolrio da aceitao das hipteses de ignorncia e de
tempo real. As implicaes mais importantes da idia de incerteza genuna so, primeiro, a impossibilidade
inerente de listagem de todos os possveis resultados provocados por um determinado curso de ao e,
segundo, a passagem da incerteza, que na teoria econmica convencional costuma ser tratada como uma
varivel exgena, para a categoria de varivel endgena. (...) Na verdade, no se trata apenas de um
simples desconhecimento das probabilidades associadas aos diversos eventos de um determinado
49
30
[T]he ultimate direction that spontaneous orders take is largely unknowable (Beaulier & Boettke, 2001, p. 3).
conjunto, mas ao fato de que o prprio conjunto no determinado (Iorio, 1997, p. 48-49, grifo meu).
31
CAPTULO 2
AS INSTITUIES, SUA INFLUNCIA NO COMPORTAMENTO INDIVIDUAL E
SUA CONTRIBUIO PARA A ORDEM: A VISO DE HAYEK
Adiante neste captulo (seo 6) veremos o que Hayek entendia por ordem.
33
51
[The] behavioural rules fall into two fundamentally-different categories, namely those that are 'innate (or
transmitted genetically)' and those that are 'learned (or transmitted culturally)'. The first category of rules is
part of our biological heritage. It is to be explained as the product of the process of biological evolution
(Vanberg, 1994, p. 111).
52
Segundo Vanberg (1994), para os cientistas sociais these genetic rules can be treated as parameters e por isso
their principal interest is in the learned rules and the manner of their transmission (Vanberg, 1994, p. 111).
53
The regularities (or rules) governing the behavior of the agents can be of two different sorts: they can be innate
(genetic) or learned (cultural). Innate regularities are formed by biological evolution, learned regularities by
34
human civilization. It is possible, of course, that these two sources of rules could be intertwined in a complex
way refractory to analysis. Hayek eliminates these problems by concentrating his analysis on learned rules
(Sabooglu & Langlois, 1995, p. 6-7).
54
preciso que fique claro que para Hayek, conhecimento no meramente o acmulo de informaes prexistentes, que podem ser classificadas pela sua qualidade ex-ante e apresentam um certo custo. Antes, o
conhecimento de que Hayek trata conjectural, falvel, tcito e criado e descoberto pela participao dos agentes
no processo de mercado. Barbieri (2006) procura fazer a crtica da viso de que Hayek foi um predecessor da
contempornea Economia da Informao.
55
Em texto posterior, Hayek coloca: [t]he sum of the knowledge of all the individuals exists nowhere as an
35
integrated whole. The great problem is how we can all profit from this knowledge, which exists only dispersed
as the separate, partial, and sometimes conflicting beliefs of all men (Hayek, 1960, p. 25). A respeito do artigo
de Hayek de 1945, Horwitz escreve: [f]or Hayek, the problem of social and economic order is a problem of
communication, and the human condition is one of partial, fragmentary, and often incorrect knowledge. We
need ways of communicating that allow us to learn from each other and through such learning processes to
discover progressively better ways of doing things (Horwitz, 2001, p. 87).
56
36
It is always a question of the relative importance of the particular things with which he is concerned, and the
causes which alter their relative importance are of no interest to him beyond the effect on those concrete things
of his own environment (Hayek, 1945b, p. 525).
Como bem coloca Karen Vaughn ao comentar este texto de Hayek, [c]hanging
prices are a way of linking dispersed knowledge (knowledge of time and place) together in an
economical way (Vaughn, 1999, p. 134).
Nosso maior interesse em The use of knowledge in society, a esta altura, reside na
classificao que Hayek faz do sistema de preos como uma instituio semelhante lngua que
falamos ou herana cultural de um povo: [t]he problem which we meet here is by no means
peculiar to economics but arises in connection with nearly all truly social phenomena, with
language and most of our cultural inheritance (Hayek, 1945b, p. 528). Hayek trata
explicitamente o sistema de preos como uma instituio de origem espontnea como a
linguagem, por exemplo: [t]he price system is just one of those formations which man has
learned to use (...) after he had stumbled upon it without understanding it (Hayek, 1945b, p.
528).
Vemos que Hayek parece comparar o sistema de preos, a organizao em mercado,
a sistemas de regras de comportamento herdadas culturalmente, que no (ou no
necessariamente) so plenamente compreendidas para que possam ser utilizadas: [w]e make
constant use of formulas, symbols and rules whose meaning we do not understand and through
the use of which we avail ourselves of the assistance of knowledge which individually we do not
possess (Hayek, 1945b, p. 528, grifo meu).
J em 1945, para Hayek o sistema de preos e outras instituies funcionam como
37
Note-se a relao que o autor estabelece entre prticas, hbitos e instituies. Hayek
parece trat-los quase como uma mesma categoria. Se for assim, instituies podem ser definidas
como padres de comportamento, as regras que do as linhas gerais do comportamento das
pessoas, e isso est de acordo com o exposto acima, de que as instituies da sociedade no so
plenamente compreendidas, como veremos posteriormente.
O sistema de preos desempenha neste artigo de Hayek um importante papel
38
cognitivo e, mais especificamente, informativo. Por isso mesmo, ele ajuda a promover a
coordenao entre os diversos agentes e, assim, a promover aquilo que ser discutido mais
adiante sob o rtulo de ordem57. Vernon Smith comenta: [o]ne of the most significant features
he [Hayek] recognized was that the pricing system was an information system; that prices served
to coordinate peoples choices over vast distances, people who do not know each other (Smith,
2005, p. 137).
Nesse ltimo sentido, o sistema de preos (o mecanismo de mercado num sentido
estrito) desempenha um papel superficialmente semelhante ao que lhe atribudo na teoria do
equilbrio geral. No entanto, h a esse respeito trs diferenas cruciais entre Hayek e os tericos
do equilbrio geral, contra vrios dos quais, a propsito, Hayek se coloca neste texto de 1945.
Em primeiro lugar, Hayek trabalha com um conceito de incerteza procedimental,
relacionado a uma quantidade enorme de informaes dispersas, no quantificveis e no
tratveis por um s indivduo, e um conceito de conhecimento tcito, no facilmente
transmissvel de um agente a outro.
Em segundo lugar, para Hayek, o problema central do sistema econmico organizado
segundo os princpios de mercado no meramente alocativo, tampouco de gerao de
incentivos para que os indivduos dem a mxima contribuio ao produto total do grupo social,
mas sim, como destaca Pond (2004), de existncia de uma plataforma institucional adequada
que indique aos participantes do mercado a direo que suas aes devem tomar.
Em terceiro lugar, como nota Vaughn (1999), j em 1945 o sistema de preos
entendido como parte de uma classe mais ampla do que se pode chamar de instituies, como
57
Comentando este texto de Hayek, Horwitz coloca que the price system enables us to generate order
spontaneously by providing us with an institutional process for overcoming the unavoidable dispersion, context
specificity, and tacitness of our knowledge (Horwitz, 2001, p. 88).
39
visto acima. Hayek ao final deste artigo j anuncia um ponto a ser desenvolvido detalhada e
enfaticamente em trabalhos posteriores: outras instituies alm do sistema de preos tambm
tm uma importante funo cognitiva, influenciando o comportamento de cada indivduo e
ajudando na coordenao entre os diversos agentes.
A esse respeito, Runde (1997) defende que instituies e regras de comportamento
no diretamente ligadas ao sistema de preos exercem papel importante e complementar ao
sistema de preos na coordenao dos diversos membros da sociedade e na aquisio e
transmisso de conhecimento. Em suas palavras: rules of conduct should be regarded as
complementary to rather than a substitute for Hayek price signals (Runde, 1997, p. 179)58.
40
Runde, ao enfatizar o papel complementar que o sistema de regras tem em relao ao sistema de preos, contesta
a posio de Fleetwood (e.g. 1995, 1997) de que o sistema de regras de comportamento atua como substituidor
do sistema de preos quando este no opera adequadamente ao transmitir corretamente informaes e
conhecimento aos agentes (Rules (...) step in and facilitate the discovery, communication and storage of
knowledge in situations when the telecom system cannot, Fleetwood, 1995, p. 131). Vaughn tambm crtica
da posio de Fleetwood, que no v a complementaridade entre sistemas de preos e de regras: Hayeks praise
of the price system has also suggested to some that he regarded the price system alone is sufficient for
communicating relevant information (). However, to interpret Hayek as arguing that prices are the only source
of information for bringing about the coordination of plans must de-emphasize (as Fleetwood does) both the
context of the argument and several crucial qualifying statements included toward the end of the article
(Vaughn, 1999, p. 134).
Hayek lida com instituies ao lado de conceitos como convenes e hbitos. Mais
do que isso, nesta obra o conceito de instituies como sistemas de regras de conduta e de
comportamento socialmente aceitas e praticadas torna-se mais evidente, ainda que nem sempre
de forma totalmente explcita.
Em The Constitution of Liberty, Hayek contrasta o que chama de tradies
racionalista e evolucionria (ou racionalista construtivista e racionalista crtica)59. Suas simpatias
esto claramente com a segunda, que baseada em an interpretation of traditions and
institutions which had spontaneously grown up and were but imperfectly understood (Hayek,
1960, p. 54) e originria do iluminismo escocs de David Hume, Adam Smith e Adam
Ferguson e de seus contemporneos ingleses como Edmund Burke (idem, p. 55). Assim, Hayek
destaca a herana cultural que resultado de um processo evolucionrio de seleo das
instituies, hbitos, etc:
[I]n social evolution, the decisive factor is (...) the selection by imitation of successful institutions and
habits. Though this operates also through the success of individuals and groups [como na evoluo
biolgica], what emerges is not an inheritable attribute of individuals, but ideas and skills in short, the
whole cultural inheritance which is passed on by learning and imitation (Hayek, 1960, p. 59).
59
Tal distino ser objeto de maior ateno no terceiro captulo desta dissertao.
41
may embody more experience than any one man possesses (Hayek, 1960, p. 60, 62).
42
60
Bruce Caldwell escreve a respeito desta obra de Hayek: [r]ules in the form of habits and norms were the
beginning of our laws, and we acted in accordance with them long before we were conscious of them
(Caldwell, 2004a, p. 292).
43
conformity exists (Hayek, 1960, p. 62)61. Embora algum possa pensar que, a rigor, a
conformidade voluntria possvel seja graas internalizao e socializao, seja pelo interesse
prprio, a internalizao que Hayek tem em mente ao falar a da adeso voluntria. Hayek,
citando Edmund Burke, d a entender que a adeso ao comportamento moral convencional
criada pela disposio das pessoas de agir de determinada maneira: [m]en are qualified for
civil liberty, in exact proportion to their disposition to put moral chains upon their appetites
(Burke, apud Hayek, 1960, p. 435-36, n.36). Hayek refere-se tambm a um senso de moralidade
(idem, ibidem):
It is indeed a truth, which all the great apostles of freedom outside the rationalistic school have never tired
of emphasizing, that freedom has never worked without deeply ingrained moral beliefs and that coercion
can be reduced to a minimum only where individuals can be expected as a rule to conform voluntarily to
certain principles (Hayek, 1960, p. 62, grifo meu).
61
Rothbard (1998, cap. 28) faz uma anlise crtica de inspirao liberal do conceito de coero utilizado por
Hayek em The Constitution of Liberty. Segundo ele, o modo como Hayek (1960) trata coero seria muito amplo
e falho, no envolvendo apenas violncia fsica.
62
Em texto posterior, Hayek afirma: every man growing up in a given culture will find in himself rules, or may
discover that he acts in accordance with rules and will similarly recognize the actions of others as conforming
to various rules (Hayek, 1973, p. 19).
44
regularity in their actions that is not the result of commands or coercion, often not even of any conscious
adherence to known rules, but of firmly established habits and traditions (Hayek, 1960, p. 62).
Apesar disso, Hayek no deixa de destacar que h, sim, uma espcie de coero
latente na sociedade contra as possveis quebras das regras morais, e que as pessoas levam em
considerao as possveis retaliaes sociais quando avaliam se vantajoso quebrar as regras.
Quando afirma que as regras morais so internalizadas pelos agentes, Hayek no descarta a
possibilidade de que elas sejam quebradas, e da a necessidade de que haja coero externa como
fator de desestmulo ao comportamento que viole tal sistema de regras.
Se a coero externa e a internalizao contribuem para o cumprimento e a
estabilidade das regras morais e do comportamento convencional, o interesse prprio tem um
papel crucial em sua violao. Os indivduos transgridem o sistema de regras e comportamentos
63
Dequech esclarece, ainda que no tratando especificamente sobre Hayek e usando termos distintos dos aqui
utilizados, que coero externa e internalizao de regras e instituies no so incompatveis: [s]elfenforceability does not necessarily mean that the threat of sanctions does not exist; it only means that this threat
is not required for the existence of a given institution (Dequech, 2006b, p. 8).
64
Hayek, again like Hume, is just recognizing that effective rules are written on the hearts and minds of men
before they are ever written on parchment, and to the extent that they are no longer accepted in the hearts and
minds, all the statements on parchment will prove ineffective in governing the behavior of men in relation to
others (Boettke, 2000, p. xxix).
45
vigente se acreditarem que o benefcio advindo do novo comportamento ser maior que a perda
de bem-estar causada por atrair a antipatia dos outros membros do grupo65. Hayek parece levar
em conta a o tipo de coero informal, no aquela que vem com penas impostas pela lei, mas
pela reao adversa dos pares daquele que quebra as regras, pelo dio que atrai contra si. Alm
disso, essa ruptura pode ser benfica:
[I]t is, in fact, often desirable that rules should be observed only in most instances and that the individual
should be able to transgress them when it seems to him worthwhile to incur the odium which this will
cause. (...) [There exist] rules which, though (...) observed by the majority, can be broken by individuals
who feel that they have strong enough reasons to brave the censure of their fellows (Hayek, 1960, p. 6266
63) .
65
A respeito deste ponto em Hayek, Andrade (1998) coloca que rules can penalise if non-conventional behavior
is attempted and it is not successful. Fear of punishment engenders conventionality in behavior. But hope of
achievement may induce unconventionality. Economic systems are in many respects guided by the resulting
balance of these antithetic forces (Andrade, 1998, p. 129, n. 6).
66
Note-se que Hayek, de forma semelhante a Schumpeter (1996), no parece levar em conta apenas um clculo de
ganhos e perdas de bem-estar feito por algum homo economicus, mas tambm a sensao, uma espcie de
impulso mudana e ao enfrentamento da repulsa pelos demais membros da sociedade.
46
It will be the chief aim of this chapter to recover and make more precise the conception of the law on which the
ideal of freedom under the law was built and which made it possible to speak of the law as the science of
liberty (Hayek, 1960, p. 148).
47
pessoa ou a determinada ao especfica: [w]ith the growth of intelligence, these rules tend to
develop from unconscious habits into explicit and articulated statements and at the same time to
become more abstract and general (Hayek, 1960, p. 148).
Dessa forma, aqui Hayek mostra que as regras nem sempre so seguidas
conscientemente; antes, a tendncia com a evoluo da civilizao que elas se tornem
explcitas e mais abstratas68. A abstrao uma caracterstica das regras que no so passveis de
serem comunicadas e articuladas, e ocorre quando determinado comportamento repetido diante
de circunstncias que so semelhantes, mas no idnticas: [t]hat such abstract rules are
regularly observed in action does not mean that they are known to the individual in the sense that
it could communicate them. Abstraction occurs whenever an individual responds in the same
manner to circumstances that have only some features in common (Hayek, 1960, p. 149).
Para Hayek, numa sociedade livre as regras tornam-se abstratas a ponto de terem um
novo status: elas so leis. Leis se opem a comandos particulares e especficos na medida em
que estes so criados por algum para determinar as aes dos membros da sociedade de forma
bem definida, como um manual de instrues, enquanto aquelas so gerais, abstratas, e no
necessariamente tm um criador. Segundo ele, a verdadeira sociedade livre no vive sob o
laissez faire, laissez passer, pois este conceito [does not] provide us with an adequate
criterion for distinguishing what is and what is not admissible in a free system (Hayek, 1960, p.
231)69.
Numa sociedade livre, as caractersticas fundamentais das leis so: no serem
68
Compared with the laws of a society that cultivates individual freedom, the rules of conduct of a primitive
society are relatively concrete (Hayek, 1960, p. 151).
69
Austrian economists have not always been defenders of laissez-faire, nor is it a prerequisite for the acceptance
of Austrian insights on the nature and significance of economics to support the free-market or the principles of
classical liberalism or radical libertarianism (Boettke, 1989b, p. 190).
48
dirigidas a nenhuma pessoa especfica, mas atuarem sobre todos os seus membros70, e no serem
destinadas a fins especficos, mas regerem os princpios gerais para o funcionamento da
sociedade e a coordenao entre seus membros: [t]he important difference between the two
concepts lies in the fact that, as we move from commands to laws, the source of the decision on
what particular action is to be taken shifts progressively from the issuer of the command or law
to the acting person (Hayek, 1960, p. 150); [a] specific end, a concrete result to be achieved,
can never be a law (Hayek, 1960, p. 159). As leis no so feitas de forma casustica, atendendo
a objetivos especficos ou particulares, mas possuem um carter mais permanente e geral,
traando as diretrizes gerais de comportamento em determinada sociedade.
Ou seja, numa sociedade que no adota os princpios da organizao pela liberdade,
que no privilegia a liberdade entre seus valores, existe o reino do favorecimento de uns em
detrimento de outros. Nestes casos, a legislao, por assim dizer, no cega, no atua sobre
todos os membros da sociedade de forma igual, mas busca favorecer alguns (aqueles que tm
capacidade de influenciar a confeco da prpria legislao): [t]he true contrast to a reign of
status is the reign of general and equal laws, of the rules which are the same for all, or, we might
say, of the rule of leges in the original meaning of the Latin word for laws leges that is, as
opposes to the privi-leges (Hayek, 1960, p. 154). Ou ento a lei no serve aos objetivos mais
permanentes do grupo, no apresenta uma estabilidade ao longo do tempo, sendo alterada ao
gosto dos legisladores de planto e ao vento de qualquer novo objetivo traado ou problema
posto sociedade71.
70
Numa sociedade livre, by law we mean the general rules that apply equally to everybody (Hayek, 1960, p.
153).
71
Para melhor entendimento da posio hayekiana, recorremos a Boettke e Oprea (2002), que caracterizam da
seguinte maneira a rule of law, o sistema de regras e leis existente numa sociedade livre: the rule of law says
49
Numa sociedade livre, a ao que ser tomada diante de cada situao ser decidida,
na verdade, no pelo legislador, mas por cada indivduo. Como conseqncia disso, os resultados
da adeso s leis no podem ser perfeitamente antecipados: [s]ince the laws determine only part
of the conditions that the actions of the individual will have to satisfy, and apply to unknown
people whenever certain conditions are present (...) the lawgiver cannot foresee what will be
their effect on particular people (Hayek, 1960, p. 152); the lawgiver cannot foresee what use
the persons affected will make of his rules (Hayek, 1960, p. 158).
O sistema de regras de uma sociedade livre atua sobre o indivduo como que
delimitando o campo das aes que ele pode tomar; ele forma as restries sobre seu
comportamento. Por outro lado, os comandos, tpicos de uma sociedade pouco evoluda, no
apenas limitam o nmero de aes possveis a um indivduo numa determinada situao; eles
determinam exatamente a ao que a pessoa deve tomar: [t]hey [comandos da sociedade
primitiva] not merely limit the range within which the individual can shape his own action but
often prescribe specifically how he must proceed to achieve particular results, or what he must
do at particular times and places (Hayek, 1960, p. 151), enquanto que [t]he rules [abstratas,
numa sociedade evoluda] merely provide the framework within which the individual must move
but within which the decisions are his (Hayek, 1960, p. 152)72.
that the use of political and legal power must be applied, ahistorically, impersonally, and generally. It is these
three features impersonality, a historicity, and generality that make up the norm as it is conventionally used.
The rule of law first of all implies that law is applied impersonally. That is, the law is not created in order to
satisfy the preferences of any individuals (...). This depersonalization is accomplished via the laws fundamental
a historicity and ex ante character. (...) [A]historicity can be read as a demand that law be independent of events
in the world. That is, the rule of law is said to fulfill its ex ante character only if law is created without reference
to or motivation from particular circumstances or individuals (...). [The] third feature of the rule of law has been
called the generality norm. Because law must be developed without regard to particular events in the world, and
applied without regard to the preferences of its appliers, it cannot apply discriminately (Boettke & Oprea, 2002,
p. 2-3).
72
50
Rules are not commands; they are not issued by anyone in particular. Rather, they are norms that govern
behavior. Also unlike commands, rules tend to have a general and abstract character; this permits people to
respond in circumstances that differ in detail but are similar in general form (Caldwell, 2004a, p. 293).
51
had first been adopted for other reasons, or even purely accidentally, were preserved because they enabled
the group in which they had arisen to prevail over others (Hayek, 1973, p. 9).
De fato, boa parte das prticas incorporada rotina das pessoas seguida sem que se
tenha plena conscincia dos fins a que serve: [m]any of the institutions of society which are
indispensable conditions for the successful pursuit of our conscious aims are in fact the result of
customs, habits or practices which have been neither invented nor are observed with any such
purpose in view (Hayek, 1973, p. 11).
No trecho acima vemos Hayek estabelecendo uma relao entre instituies,
costumes, hbitos e prticas de origem espontnea. Ele afirma que muitas das instituies so
formadas a partir das trs ltimas categorias, destacando seu carter no-planejado ou
deliberado. Para Hayek, uma caracterstica central das instituies que elas no so seguidas,
muitas vezes, para que se alcance certo objetivo; antes, os homens podem sequer notar a sua
existncia.
As instituies so aqueles elos indispensveis entre a busca consciente de
determinados fins e a ao em busca desses objetivos pelo indivduo. Elas fornecem a plataforma
para a ao, em meio a outros indivduos, das pessoas em busca de seus objetivos. Moldam parte
das aes das pessoas sem que elas, muitas vezes, se dem conta disso.
Hayek destaca o papel que as regras exercem sobre as pessoas, ao enfatizar o
comportamento humano no apenas em busca de determinados fins, mas como simplesmente
seguidor de certas regras, ainda que no percebidas. Para Hayek, isso no implica qualquer tipo
de irracionalidade por parte do indivduo; antes, parte crucial para que tenha sucesso na busca
de seus objetivos:
Man is as much a rule-following animal as a purpose-seeking one. And he is successful not because he
knows why he ought to observe the rules which he does observe, or is even capable of stating all these rules
52
in words, but because his thinking and acting are governed by rules which have by a process of selection
been evolved in the society in which he lives (Hayek, 1973, p. 11, grifo meu).
Por isso, o estudo das regras de comportamento vigentes numa sociedade ponto
fundamental para a compreenso das decises e aes dos indivduos. Hayek coloca sempre que
o agente no racional no sentido de que conhece perfeitamente suas preferncias, calcula as
utilidades advindas de cada deciso sua e maximiza seu bem-estar a cada ao que toma. Ao
contrrio, boa parte das aes humanas no advm de qualquer clculo de utilidade marginal ou
da plena antecipao de suas conseqncias; elas acontecem simplesmente porque o
comportamento humano em boa medida determinado pelas regras vigentes na sociedade:
[m]an is a rule-following animal. His actions are not simply directed towards ends; they also
conform to social standards and conventions, and unlike a calculating machine he acts because
of his knowledge of rules and objectives (R. S. Peters, apud Hayek, 1973, p. 147-148, n. 7).
Essa adeso das pessoas s regras e instituies que determinam boa parte do
comportamento fundamental para que haja o bom funcionamento da ordem de mercado. Ao
permitir que os agentes possam prever da melhor maneira possvel quais sero as reaes e
conseqncias de uma deciso tomada, a obedincia geral a certas regularidades de ao faz com
que os membros do mercado utilizem a informao disponvel da melhor maneira possvel,
fazendo as decises dos diversos indivduos serem to compatveis quanto permitido pela
existncia da incerteza:
We live in a society in which we can successfully orientate ourselves, and in which our actions have a
good chance of achieving their aims, not only because our fellows are governed by known aims or known
connections between means and ends, but because they are also confined by rules whose purpose or origin
we often do not know and of whose very existence we are often not aware (Hayek, 1973, p. 11, grifo
53
meu)73.
Note-se que na passagem acima Hayek faz meno a regras como delimitadores do
comportamento, como a fronteira do espao das aes permitidas ao indivduo. Tanto que
Caldwell, comentando sobre Hayek, afirma que rules are often simple and often take the form
of prohibitions (Caldwell, 2004a, p. 310). Nesse sentido, as regras, numa sociedade livre tm
um carter negativo, ou seja, elas restringem as alternativas para a ao consciente e deliberada
dos indivduos, ao invs de a prescreverem74.
Por outro lado, contudo, podemos afirmar, dentro do paradigma hayekiano, que as
regras nesse tipo de sociedade tambm possuem, em alguma medida, um carter positivo, no
sentido de que, ao exercerem um papel cognitivo sobre os indivduos, determinam, ao menos em
parte, no s as restries ou limites dentro dos quais as pessoas podem agir, mas a prpria ao
em si. Hayek destacou em suas obras o carter subjetivo do conhecimento detido pelas pessoas e
da percepo que elas tm dos fenmenos que as rodeiam.
Como explica Gick (2007), Hayek procurou explicar a razo de pessoas diferentes
responderem de maneiras diferentes aos mesmos estmulos, ou at de a mesma pessoa responder
de forma distinta a estmulos iguais mas ocorridos em momentos diferentes, atravs do que ele
chamou de disposio, uma inclinao do organismo a reagir de uma certa maneira quando
73
Boettke e Oprea, sob uma inspirao hayekiana, destacam que no sistema jurdico da sociedade livre the law is
made to be ultimately predictable. Because the law does not change as quickly as the preferences of leaders, it is
relatively consistent over time. () [I]ndividuals under a regime of rule of law can make social and economic
plans under the assumption that the basic rules of social interaction are not subject to change. This stability
allows individuals to, especially, make long term plans, whereas under discretionary law, long term planning is a
risk and uncertain thing (Boettke & Oprea, 2002, p. 4). In Hayeks thought the rule of law creates an
atmosphere of predictability that allows long term economic plans to develop. Capital formation, trading
conventions and extensive price system are impossible without a stable institutional environment to grow in
(Boettke & Oprea, 2002, p. 8).
74
Em texto anterior, Hayek explica que the rules which guide an individuals action are better seen as
determining what he will not do rather than what he will do (Hayek, 1962, p. 57).
54
The examination of the function of institutions (...) as a guide to human action within a complex and uncertain
world permeates the research program of interpretative economists, such as Mises and Hayek (Boettke, 1990a,
p. 39-40). Economista interpretativo, na definio de Boettke (1990a), o estudioso da forma como se d a
coordenao entre os agentes de uma economia descentralizada e complexa, e de qual o papel das instituies,
em particular do mercado e do sistema de preos, nesse processo; os economistas interpretativos usualmente
associam-se ao programa de estudo que procura aplicar a hermenutica (especialmente contempornea, de
Gadamer, por exemplo) aos estudos econmicos. Ver, por exemplo, Lavoie (1986) e Prychitko (org.)(1995). A
virada interpretativa que tem sido levada a cabo por alguns economistas austracos (como Lavoie e Prychitko,
op. cit.), reinterpretando autores como Hayek e dando um novo enfoque a esta tradio de pesquisa e
pensamento, tem gerado crticas de que Hayek e alguns de seus discpulos teriam flertado com o psmodernismo e o relativismo (o que negado por estes). Prado (2007) afirma que Burczak (1994) um destes
crticos (Burczak encontra bons argumentos para afirmar que Hayek um precursor do ps-modernismo,
Prado, 2007, p. 6). Para uma crtica de inspirao austraca a essa nova abordagem, ver Rothbard (1989).
55
compartilhado e aceito.
Hayek destaca duas caractersticas definidoras das regras de comportamento. Em
primeiro lugar, as regras marcam o comportamento humano com determinadas repeties de
aes. Tais padres repetitivos podem ser observados e descritos externamente, mas, ainda que
possam ser destacados por outras pessoas, no essa a causa de serem seguidos. O fato de serem
reconhecidas e indicadas no as torna qualificadas para serem aderidas, mas sim a possibilidade
de serem internalizadas pelos indivduos. Sobre a teoria hayekiana das instituies (em geral e
no apenas em Law, Legislation and Liberty), Caldwell escreve que
[I]ndividuals (...) need not know that they are following rules, and, even if they do know that they are
following rules, they need not be able to articulate those rules. () Individuals often cannot say why they
are following the rules that they follow, nor can they see what the actual results of following the rules are
(Caldwell, 2004a, p. 310).
56
76
Boettke, comentando a obra hayekiana, explicita a abstrao caracterstica da mente como relacionada a
respostas segundo regras de comportamento: [t]he mind, therefore, ought to be regarded as a system of
abstract rules of action (Boettke, 1990a, p. 40).
57
que o livra de (re)avaliar a cada vez todos os aspectos de certa situao em que se requer dele
uma resposta ou um posicionamento: [a]bstractness will here be regarded (...) as the basis of
mans capacity to move successfully in a world very imperfectly known to him an adaptation
to his ignorance of most of the particular facts of his surroundings (Hayek, 1973, p. 30).
A relao entre abstrao e regras de comportamento deve, ento, estar clara: num
mundo complexo e em boa medida desconhecido, ao perceber certas caractersticas gerais e
vagamente semelhantes de uma situao, com algum padro que tenha armazenado, a mente
responde, segundo algumas regras, determinando certa resposta. Tal resposta, que forma de
maneira bem geral o comportamento do indivduo, ocorre de forma inconsciente por j fazer
parte do prprio processo de raciocnio e interpretao das percepes transmitidas ao crebro
pelos diversos rgos do corpo. At por isso, boa parte de nossas aes pode parecer ser
irracional ou despropositada, j que no passa pelo crivo da razo consciente.
Da a viso hayekiana de que as regras exercem papel central no comportamento
humano num mundo marcado pela complexidade77. Na medida em que so incapazes de
compreender plenamente e saber todas as informaes do ambiente em que esto inseridos
devido limitada capacidade de suas mentes, os agentes seguem regras de comportamento que
se mostraram eficientes na resoluo de problemas no passado. Ao seguir certas regras, as
pessoas fazem uso de conhecimento acumulado ao longo dos anos e dcadas pela cultura a que
pertencem, e liberam recursos mentais escassos para a resoluo de outros problemas. Por isso
Andrade coloca:
[f]or Hayek, it is impossible for a single agent or a group of agents to know all the particular facts that
77
58
Segundo Andrade, para Hayek [c]omplexity entails that ignorance of many particular facts and its effects
compels people to follow rules. Resort to social rules of conduct are the result of this irremediable ignorance
(Andrade, 1998, p. 127).
condition a given socio-economic order. Social rules of conduct (a form of knowledge) are the natural,
evolutionary result of human action in a world of ignorance. They function as a method for dealing with
our incurable ignorance (Andrade, 2004, p. 144-145).
78
Escrevendo sobre Hayek, Andrade coloca que [s]ocial rules of conduct are the embodiment of social
knowledge. They are the result of a long adaptive process by means of which individuals living in an evolving
society produce and use information and are themselves shaped by a knowledge which has passed the test of
history (Andrade, 1998, p. 131).
59
Por isso, podemos dizer que a regra que atua sobre as pessoas abstrata numa
sociedade livre, e no um comando, determinando aes especficas. Nas palavras de Hayek,
[I]t is possible that an order which would still have to be described as spontaneous rests on rules which are
entirely the result of deliberate design (). That even an order which rests on made rules may be
spontaneous in character is shown by the fact that its particular manifestation will always depend on many
circumstances which the designer of these rules did not and could not know (Hayek, 1973, p. 46).
79
Por isso Hayek se coloca, em princpio, contra polticas destinadas redistribuio de renda pelo governo. Como
bem coloca Caldwell, any legislation that has a specific redistribution of income as its goal would be forbidden
because it ignores the strictures that law be abstract, general, and impersonal, hence not aimed at any particular
outcome (Caldwell, 2004a, p. 290-291).
80
Hayek neste ponto esclarece que as regularidades de comportamento surgem porque os indivduos seguem as
regras que mais ou menos determinam tal comportamento. Ou seja, as regras em si no so as tais regularidades,
mas a forma como podem ser descritas: we have occasionally spoken of regularity rather than rules, but
regularity, of course, means simply that the elements behave according to rules (Hayek, 1973, p. 43).
81
Nas palavras de Vanberg, escrevendo sobre Hayek, [t]o state that human behaviour is governed by certain rules
is to say that individuals in their conduct exhibit certain patterns or regularities that can be described in terms of
rules, whether or not the individuals are aware of these regularities and whether or not they have ever been
explicitly stated as rules (Vanberg, 1994, p. 79).
60
as seguem sem que necessariamente se dem conta disso: the rules which govern the actions of
the elements of such spontaneous orders need not be rules which are known to these elements;
it is sufficient that the elements behave in a manner which can be described by such rules
(Hayek, 1973, p. 43).
82
Isso no exclui o carter positivo das regras que existem a partir de um processo evolucionrio, por possurem
um importante papel cognitivo sobre os indivduos.
61
Para ele, tais regras so seguidas, muitas vezes, sem que se tenha conscincia de sua
existncia ou de possveis objetivos ou benefcios trazidos pela adeso a elas.
A isso Hayek contrape os comandos, sistemas de regras tpicos das sociedades
totalitrias, que possuem um carter positivo. Ao invs de delimitar o que o indivduo no pode
fazer, o comando determina o que ele deve fazer.
Hayek destaca tambm o papel cognitivo das instituies. Estas mudam atravs de
um processo evolucionrio, conforme ser visto mais detalhadamente no prximo captulo.
Assim, segundo a viso do autor austraco, as instituies funcionam como que depsitos de
conhecimento, mostrando s geraes contemporneas as maneiras com que aquele grupo social
resolveu os problemas enfrentados no embate com ambiente em que esto inseridos. As
instituies transmitem de gerao a gerao e de uma pessoa a outra o conhecimento prtico de
como lidar com determinados problemas e executar certas tarefas.
Em Hayek, o mercado uma instituio de importncia seminal para a coordenao
das pessoas que vivem em um ambiente econmico complexo. Como visto, ele transmite
informaes sobre as condies particulares e locais de cada produto, de cada ramo de produo
ou consumo, em quantidade e especificidade que jamais poderiam ser captadas e processadas por
uma mente humana particular. O mercado um grande transmissor de conhecimento e, nesse
sentido, ocupa um lugar de destaque entre as instituies de uma sociedade livre.
Qual a relao entre normas sociais e normas de deciso? Segundo Dequech (2006b),
enquanto norma social a forma de comportamento ou pensamento socialmente esperado do (e
63
because of the similar manner in which their environment represents itself to their minds. Others
they will follow spontaneously because they will be part of their common cultural tradition
(Hayek, 1973, p. 45).
O terceiro motivo diz respeito mais diretamente sobrevivncia do grupo. Para
Hayek, as regras so ao menos em parte seguidas porque h presso externa para que as pessoas
assim o faam, para que a ordem social em que o grupo vive possa existir de forma estvel,
permitindo a seus membros prever da melhor maneira possvel o resultado que suas aes e
decises traro, num mundo com incerteza: there will be still others which they may have to be
made to obey, since, although it would be in the interest of each to disregard them, the overall
order on which the success of their actions depends will arise only if these rules are generally
followed (Hayek, 1973, p. 45).
Conforme visto na segunda seo deste captulo, em The Constitution of Liberty
Hayek (1960) coloca a complexidade que os indivduos enfrentam e suas limitadas capacidades
mentais como fatores para que ajam de acordo com sistemas de regras de comportamento. A
adeso a regras (selecionadas segundo um processo evolucionrio, incorporando conhecimento
comum) permite s pessoas atuarem de acordo com a faceta knowing how do conhecimento,
seu lado tcito, liberando recursos mentais escassos para outras atividades, e condio
necessria formao de uma ordem espontnea.
Como discutido, Hayek (1960) destaca que nem sempre as pessoas internalizam as
regras, sendo necessria uma forma de coero, presso social ou ameaa de sano por parte do
grupo queles que violam o sistema de regras. Dizer que normas relacionam-se a regras no
internalizadas implica que necessariamente normas dizem respeito a regras articuladas e cuja
adeso voluntria, no sentido de que o indivduo tem a capacidade de no segui-la. Nas
65
palavras de Hayek: the specific character usually ascribed to norms which makes them belong
to a different realm of discourse from statements of facts, belongs only to articulated rules
(Hayek, 1973, p. 79).
Para Hayek (1960, 1973), a presso existe porque as pessoas no internalizaram
todas as regras benficas ordem, cabendo s normas sociais ditar o comportamento que devem
ter. Por isso, distingue dois tipos de regras de comportamento no-articuladas: regras descritivas
e normativas (Hayek, 1973, p. 79). Segundo ele, as regras do primeiro tipo apenas descrevem a
ocorrncia ordenada e repetitiva de certos fatos, e as regras do segundo tipo mostram que tais
seqncias devem (precisam) acontecer: [the] descriptive rules (...) assert the regular recurrence
of certain sequences (including human action) and the normative rules (...) state that such
sequences ought to take place (Hayek, 1973, p. 79).
Numa sociedade capitalista, o comportamento dos agentes pode ser caracterizado
pela busca de um rendimento maior. Segundo Hayek, esse tipo de motivao e de ao
resultado da adeso a certas regras e padres convencionais de comportamento. Nesse caso, tal
regra de comportamento diz respeito no s ao melhor funcionamento da ordem formada pela
convivncia de diversas pessoas, mas apela ao prprio interesse do agente:
In a modern society based on exchange, one of the chief regularities in individual behaviour will result
from the similarity of situations in which most individuals find themselves in working to earn an income;
which means that they will normally prefer a larger return from their efforts to a smaller one, and often that
they will increase their efforts in a particular direction if the prospects of return improve (Hayek, 1973, p.
45).
comportamento diferente do esperado quando julga que seu ganho de bem-estar ser maior que o
desconforto advindo do dio, antipatia e repulsa de seus pares, pela presso externa direcionada
contra os que quebram as regras aceitas.
Assim, tanto em 1960 quanto em 1973, Hayek parece admitir a existncia de normas
de deciso, que so seguidas porque do interesse da pessoa que assim o seja. A busca de maior
rendimento um comportamento socialmente compartilhado, que serve tanto ao bem-estar do
grupo como, e aqui jaz sua principal caracterstica, ao bem-estar do prprio indivduo que assim
age83. Semelhantemente, o comportamento que se desvia do sistema de regras admitido
teoricamente quando do interesse do indivduo deliberadamente faz-lo, se acreditar que seu
estado final ser melhor que o inicial.
83
Para que se evite confuso, cabe aqui a ressalva de que, como bem coloca Barry (1982), a emergncia de uma
ordem espontnea, segundo Hayek, no depende do postulado de que os indivduos ajam sempre em busca de
seu prprio interesse ou de forma egosta. Afirmar que as pessoas compartilham um comportamento em busca
do aumento de seu bem-estar, no significa dizer que a ao em busca do interesse-prprio condio necessria
emergncia de uma ordem espontnea: the theory of spontaneous order does not necessarily depend on a selfinterest axiom of human nature but only on the idea that aggregate and orderly social structures can be traced
from the actions of individuals who had no intention of bringing them about (Barry, 1982, p. 50).
84
Order is an indispensable concept for the discussion of all complex phenomena (Hayek, 1973, p. 35).
85
Cumpre ressalvar que, a rigor, uma ordem, regra ou instituio no pode ser puramente deliberada ou planejada.
Como explicam Beaulier e Boettke comentando a obra de Hayek, [t]he argument that no institution can
possibly be of pure design could be offered by arguing that even the human mind is a spontaneous order in
67
Vanberg (1994) argumenta que numa ordem as regras agem sobre indivduos de
forma que haja padres recorrentes de comportamento (ainda que no sejam as mesmas regras a
atuarem sobre todos os indivduos):
We perceive the complex configuration of societal phenomena as ordered or structured to the extent that
we are able (...) to discern recurring patterns or regularities in the course of social events. Such regularities
or patterns are to be understood as resulting from rules or regularities that govern the behaviour of the
'elements' of social order, that is, individual human beings (Vanberg, 1994, p. 111).
which the plan constantly undergoes change over time by the simple changes occurring in the individual mind
(Beaulier & Boettke, 2001, p. 2, n. 4).
86
There is no adequate term other than order by which we can describe it, although system, structure or
pattern may occasionally serve instead (Hayek, 1973, p. 35).
87
Nas palavras de Caldwell, [o]rders of various sorts exist in nature. An order occurs when the actions of various
elements or members of a group are coordinated or brought into mutual adjustment (2004a, p. 309).
88
When we know how a set of elements is ordered, we have a basis for inference (L. S. Stebbing, apud Hayek,
1973, p. 155, n. 3). A propsito, justamente a capacidade de predio do comportamento de seus membros que
determina o grau de uma ordem: order may be a matter of degree. How well ordered a set of objects or events is
depends on how many of the attributes of (or the relations between) the elements we can learn to predict
(Hayek, 1973, p. 42).
68
69
quando confrontado com um ambiente que apresente certas caractersticas gerais e abstratas.
Assim, num certo tipo de ordem (kosmos) a obedincia a certas regras de comportamento
significa uma propensity to obey certain rules of conduct on which the order of action of the
group as a whole rests (Hayek, 1973, p. 44).
Hayek est particularmente interessado na distino entre os diferentes tipos de
ordem considerados pelos estudiosos e em qual deles compatvel com uma sociedade livre. Os
dois tipos de ordem que ele classifica so chamadas de taxis e kosmos, utilizando termos da
Grcia Clssica.
Taxis a ordem artificial, feita deliberadamente por algum, uma autoridade
exgena. Aqueles que entendem a sociedade como uma ordem construda deliberadamente a
enxergam como uma organizao hierrquica, baseada em relaes de comando e obedincia.
Em ltima instncia, a estabilidade social, a possibilidade de convivncia harmoniosa das
pessoas em grupo, reside na fora e no comando de todos por um s (ou de um grupo restrito),
que determinaria qual o papel de cada um na sociedade. Sob este ponto de vista, no pode haver
um equilbrio social endgeno, intrnseco sociedade, que surge espontaneamente dela:
[a]ccording to this interpretation order in society must rest on a relation of command and
obedience (...). This authoritarian connotation of the concept of order derives (...) entirely from
the belief that order can be created only by forces outside the system (or exogenously)
(Hayek, 1973, p. 36).
Este tipo de ordem tambm chamado por Hayek de organizao, e aqui pode surgir
a analogia entre uma empresa e a sociedade. Numa organizao as regras internas, aquelas s
quais os seus membros devem seguir, so as do tipo positivo, ou seja, so comandos, e
70
89
Ainda que, como colocado anteriormente, mesmo numa ordem espontnea as regras de origem evolucionria,
por terem um importante papel cognitivo, possuem, nesse sentido, um carter positivo.
90
Vanberg comenta, inspirado por Hayek, que organizations are subject to rules in two different regards. There
are, first, the rules which co-ordinate the activities of the several members of an organization and, thus,
constitute the organization as an operating unit. (...) [I]n addition, organizations are subject to rules of conduct
which apply to their external behaviour as operating units or legal entities, in essentially the same sense in
which individuals (natural persons) are subject to rules of conduct in their behaviour toward others (Vanberg,
1994, p. 115).
91
[I]ts conceivable that the spontaneous order which we call society may exist without government (Hayek,
1973, p. 47).
71
deciso dos detalhes de seu trabalho (every organization must rely also on rules and not only on
specific commands, Hayek, 1973, p. 48)92. Semelhantemente, ao forar o cumprimento das
regras tpicas de uma sociedade livre, o governo permite que a deciso final sobre as aes
especficas seja tomada pelo prprio indivduo, que assim pode utilizar seu conhecimento tcito
e das condies particulares de cada mercado.
Em contraste, a ordem espontnea, ou kosmos, fruto da ao humana, mas no do
desejo ou do planejamento de ningum em particular. Esse tipo de ordem surge, digamos, de
gerao espontnea, auto-organizado. Sob este ponto de vista, para que seja ordenada, uma
estrutura no requer presso externa, no sentido de que sua estabilidade seja intrnseca sua
existncia, que, por sua vez, surge espontaneamente do relacionamento social entre os indivduos
e da sua adeso a certas regras de comportamento. Em sua definio, Hayek fala de ordens
espontneas como orderly structures which are the product of the action of many men but are
not the result of human design (Hayek, 1973, p. 37). Nas palavras de Caldwell, sometimes
orders occur without anyone consciously designing them. Such spontaneous orders come into
being as the result of the individual elements following rules, rules that do not aim at creating the
resulting order as a goal (Caldwell, 2004a, p. 309)93.
92
[B]y guiding the actions of individuals by rules rather than specific commands it is possible to make use of
knowledge which nobody posses as a whole. Every organization in which the members are not mere tools of the
organizer will determine by commands only the function to be performed by each member, the purposes to be
achieved, and certain general aspects of the methods to be employed, and will leave the detail to be decided by
the individuals on the basis of their respective knowledge and skills (Hayek, 1973, p. 49).
93
De acordo com Mazzina (2007), para Hayek a dinmica de gerao de uma ordem espontnea se d a partir de um
processo de retroalimentao, em que o ajuste dos diversos planos individuais (de pessoas que possuem apenas
fragmentos do conhecimento social total) aos novos dados (como mudana nos preos, por exemplo) que
surgem com a passagem do tempo gera, ele mesmo, novos dados, que por sua vez traro tona novas mudanas
e ajustes nos planos, e assim por diante. A ao de cada indivduo se d num sistema de tentativa e erro,
alterando permanentemente seus planos e suas formas de atuao como conseqncia deste processo, limitada
por um certo conjunto de regras compartilhado pelo grupo.
72
Alm disso, uma ordem espontnea no facilmente percebida, mas tem que ser
reconstruda mentalmente, abstraindo-se dela certos padres e certas regularidades de
comportamento de seus participantes. Segundo Hayek, a taxis, ao contrrio, uma ordem
concreta: [w]e cannot see, or otherwise intuitively perceive, this order of meaningful actions
[kosmos], but are only able mentally to reconstruct it by tracing the relations that exist between
the elements. We shall describe this feature by saying that it is an abstract and not a concrete
order (Hayek, 1973, p. 38).
A taxis concreta em relao kosmos no sentido de sua existncia pode ser
claramente percebida por nossos sentidos, sem a necessidade de se abstrair dela algumas
caractersticas. Isso porque uma ordem feita de forma deliberada necessariamente uma ordem
simples, no complexa, e com um propsito definido, ou seja, ela existe e se reproduz ao longo
do tempo seguindo um determinado objetivo, com relaes entre seus membros e entre causas e
efeitos bem definidas: [s]uch orders are relatively simple (...); they are usually concrete, in the
sense (...) that their existence can be intuitively perceived by inspection; and, finally, having
been made deliberately, they invariably do or at one time did serve a purpose of the maker
(Hayek, 1973, p. 38).
J a kosmos pode ser complexa, por no ser fruto da mente humana, incapaz de lidar
perfeitamente com esse tipo de ambiente.
73
Uma ordem complexa s pode ser assim definida, s pode ser formada por inmeras
relaes entre seus membros e inmeros fatos particulares se surgir de forma espontnea, pois a
mente humana no pode criar ou lidar com essas caractersticas. Tanto que, para Hayek, the
order (...) will always be an adaptation to a large number of particular facts which will not be
known in their totality to anyone (Hayek, 1973, p. 40).
A abstrao que uma ordem espontnea pode apresentar manifesta-se atravs da
maneira com que se do as relaes entre indivduos. Isso significa que os padres de
relacionamento se mantm, em suas formas gerais, independentes do nmero de elementos que a
ordem abarca e da particularidade de cada elemento. Segundo Hayek, [t]he significance of the
abstract character of such orders rests on the fact that they may persist while all the particular
elements they comprise, and even the number of such elements, change (Hayek, 1973, p. 39).
Outra marca distintiva da kosmos em relao taxis a falta de um propsito
definido, um fim claro e nico que d sentido sua existncia. Essa uma conseqncia do fato
de este tipo de ordem no ser deliberadamente criado por nenhuma mente externa a ela que
poderia lhe imputar algum destino ou objetivo, mas ser auto-construda, a partir de certos
padres de comportamento adquiridos por aqueles que lhe formam. Isso no significa que a
ordem no possa servir a seus membros na busca por seus objetivos particulares; mas no o
desejo de se atingir tais fins que d sentido sua existncia.
Hayek assim fala sobre as caractersticas da kosmos:
Its degree of complexity is not limited to what a human mind can master. Its existence need not manifest
itself to our senses but may be based on purely abstract relations which we can only mentally reconstruct.
And not having been made it cannot legitimately be said to have a particular purpose, although our
awareness of its existence may be extremely important for our successful pursuit of a great variety of
different purposes (Hayek, 1973, p. 38).
74
Alm de serem desconhecidas, Hayek destaca que as regras da kosmos podem ser de
origem espontnea ou, ao contrrio da ordem resultante, de origem deliberada: our concern
must be to make clear that while the rules on which a spontaneous order rests may also be of
spontaneous origin, this need not always be the case (Hayek, 1973, p. 45)94. Para ele, o ponto
central que determina se uma ordem espontnea (ou no), mais do que a forma de surgimento
das regras, a no-intencionalidade dos resultados obtidos pela existncia de tal ordem e de suas
regras, e a generalidade destas ltimas, no sentido de que as regras no podem ser feitas em
benefcio ou detrimento de uma pessoa especfica, ou um sub-grupo reduzido da sociedade, mas
devem se direcionar para uma parcela razovel e no especfica das pessoas que compem a
ordem: the rules governing a spontaneous order must be independent of purpose and be the
same, if not necessarily for all members, at least for whole classes of members not individually
designated by name (Hayek, 1973, p. 50).
Por fim, podemos falar dos exemplos de cada tipo de ordem que Hayek coloca.
Segundo ele (1973, p. 39-40), no mundo fsico h diversas manifestaes de ordem espontnea
complexa, como a organizao dos tomos ao formarem, por exemplo, um cristal. O homem
pode produzir artificialmente um cristal, no rearranjando todos os tomos em seus devidos
lugares, mas sim reproduzindo as condies que proporcionem a eles se organizarem de maneira
que produzam aquele objeto. Mesmo assim no poderemos determinar a posio de cada
elemento formador ou cada detalhe do cristal, apenas as caractersticas gerais e abstratas desta
manifestao.
Tambm h manifestaes sociais de ordem espontnea. Alm do idioma de um
povo, a mais evidente a catalaxia. Hayek dedica um captulo de seu Law, Legislation and
94
Segundo Beaulier e Boettke, Hayeks argument is that there are limitations to our critical abilities, but we
75
Liberty especificamente para o estudo da ordem de mercado (Hayek, 1976b, cap. 10). A seu ver,
a catalaxia emerge espontaneamente, como conseqncia no-intencional da ao e contnuo
ajustamento de vrios indivduos atuando no mercado de acordo com certas regras de
comportamento: [a] catallaxy is thus the special kind of spontaneous order produced by the
market through people acting within the rules of the law of property, tort and contract (Hayek,
1976b, p. 109). John Gray (apud Mazzina, 2007, p. 355) cita o trabalho de Hayek ao falar da
moeda, do direito, da moral e do conhecimento tecnolgico, alm do mercado e da linguagem,
como alguns dos abundantes exemplos de ordens espontneas.
Como exemplo de ordem deliberadamente construda, Hayek (1973, p. 37) recorre
aos gregos clssicos, que costumavam falar de uma ordem de batalha, onde cada soldado tem sua
funo previamente estabelecida por um superior hierrquico, como uma taxis.
should continually question all traditions and values (Beaulier & Boettke, 2001, p. 3, n. 3).
76
CAPTULO 3
RACIONALISMO CRTICO E MUDANA INSTITUCIONAL EM HAYEK
Como temos visto ao longo desta dissertao, a anlise institucional promovida por
F. A. Hayek busca compreender de que maneira se d a ao humana e a coordenao entre os
diversos indivduos num mundo complexo e permeado pela incerteza, onde o conhecimento
detido por cada pessoa incompleto e no totalmente passvel de ser transmitido ou verbalizado.
Nesse tipo de ambiente, o aparato institucional possui um importante papel ao condicionar, ao
menos parcialmente, o comportamento dos membros de uma ordem social, ordem que surge de
maneira espontnea e se caracteriza exatamente por ser formada por membros que agem de uma
maneira de possa ser descrita por regras.
O passo seguinte na anlise da contribuio de Hayek ao estudo das instituies no
tipo de ambiente acima descrito, sem o qual um estudo desse tipo a respeito do autor austraco
ficaria muito incompleto, a maneira segundo a qual ele defende que as instituies
caractersticas de uma sociedade surgem, consolidam-se e mudam ao longo do tempo. isso que
procuraremos abordar neste captulo.
Veremos que a escola austraca de economia, qual pertence Hayek, encaixa-se na
tradio do racionalismo evolutivo (ou racionalismo crtico), em contraposio ao
racionalismo construtivista (ou racionalismo cartesiano).
Os seguidores do racionalismo crtico defendem que certos eventos ou instituies
surgem como produto de alguma atividade ou ato do homem, ainda que tais resultados no
fossem desejados ou planejados quando tal ao foi tomada. Tal tradio acolhe, entre outros,
77
David Hume, Bernard Mandeville, Adam Smith, Carl Menger95 e, a partir dele, toda a Escola
Austraca (Hayek, 1967c, p. 98-99; 1965, p. 84)96.
De outro lado, existe o chamado pensamento construtivista. Vinda de Plato, Ren
Descartes e Francis Bacon, tal tradio ganhou fora especialmente com Hegel, Marx e Comte,
dentre outros. Para eles, todas as instituies e todos os resultados da ao humana seriam frutos
da vontade humana. No haveria, ou no deveriam haver, resultados no intencionais, no
oriundos do expresso desejo do homem. Tal maneira de pensar gerou a crena de que o homem
poderia construir, ou reconstruir, a sociedade e suas instituies, regras e tradies atravs da
razo, negando a possibilidade de uma ordem espontnea estvel (Hayek, 1970, p. 3; 1965, p.
85).
Hayek tambm fortemente devedor dos iluministas escoceses, acima citados, na
questo da mudana institucional. Sua abordagem evolucionria. Segundo Vanberg (1994, p.
77), Hayek fala genericamente de processo evolucionrio (de regras de comportamento) como
evoluo cultural.
Como veremos, se um grupo possui regras de comportamento, instituies, tradies,
padres ticos ou mesmo estticos que lhe permita ser melhor adaptado a seu ambiente que outro
grupo (possivelmente concorrente), de forma que ele se torne mais prspero, poderoso e possa
sobreviver, que as aes de seus membros sejam melhor coordenadas (Hayek, 1967c, p. 101),
enquanto outros se enfraquecem ou desaparecem, seu padro de regras e instituies sobreviver.
95
Menger classifica instituies que surgem espontaneamente como instituies orgnicas e as planejadas como
instituies pragmticas (Cf. Vanberg, 1994, p. 146).
96
Weimer (1982) elogia a qualidade de Hayek de buscar sempre as razes histricas do pensamento que procura
defender, cobrindo uma vasta gama de reas do conhecimento, da Economia Psicologia. Por isso, nomes como
David Hume e John Stuart Mill so freqentes ao longo dos trabalhos do austraco, a partir de um tratamento
interdisciplinar de suas obras.
78
Regras de conduta que so selecionadas so aquelas que permitem aos seres humanos, ou
melhor, s ordens espontneas que elas geraram, melhor interagirem com o ambiente.
Instituies, regras, cultura, etc mudam (evoluem) por um processo em trs estgios: variedade,
transmisso e seleo (Ebner, 2005, p. 143).
A analogia com a evoluo biolgica de Darwin inevitvel. Hayek procura
esclarecer vrias vezes que a abordagem evolucionria surgiu entre filsofos desde a Grcia
Antiga, passando pelo escolasticismo medieval at chegar aos iluministas escoceses,
darwinistas antes de Darwin. Uma questo importante que dever ser respondida durante o
captulo a distino entre abordagem evolucionria e alguma espcie de Darwinismo Social,
uma idia repudiada por Hayek. Dever ficar claro que uma correta interpretao do princpio
evolucionrio aplicado s questes sociais precisa se concentrar na seleo de regras, instituies
e cultura, ao invs de indivduos e caractersticas inatas/genticas dos povos.
Segundo a abordagem hayekiana, o desencadeamento do processo de mudana do
arcabouo institucional parte do indivduo quando este busca se adaptar melhor a seu ambiente.
Caso obtenha sucesso (aplicando uma tecnologia, por exemplo, que lhe permita obter maior
lucro) ser imitado por outros de seu grupo. A mudana parte do indivduo "inovador", que
vislumbra uma melhor maneira de agir e tem a ousadia de lev-la adiante. Depois, tendo sucesso,
imitado (Birner & Ege, 1999, p. 766).
Cumpre esclarecer que o processo a ser explicado, objeto de maior ateno ao longo
do captulo, aquele que acontece numa ordem espontnea, um processo espontneo, em
contraposio ao processo poltico (Vanberg, 1994, p. 80)97. Ou seja, h uma distino entre
97
Garrison e Kirzner (1987), escrevendo a respeito de Hayek, defendem que a prpria profisso de economista s
faz sentido como estudo de um mundo em que exista a emergncia de uma ordem espontnea (como o mercado).
Semelhantemente, Boettke (1989a) coloca que o papel da Cincia Econmica buscar entender as instituies
de emergncia espontnea existentes na sociedade.
79
98
99
It seems (...) that this desire to make everything subject to rational control, far from achieving the maximal use
80
bases racionais que justifiquem a existncia das regras de comportamento, das leis que regem um
grupo social, das tradies culturais, etc. Dessa forma, as instituies existentes numa sociedade
s poderiam ser benficas aos homens se fossem artificiais, no sentido de serem planejadas e
trazidas existncia pelo expresso desejo e ao deliberada das pessoas. Mais do que isso, a
criao proposital de instituies, regras de comportamento, etc, deve ser feita com vistas ao
alcance de certos fins especficos almejados pelo grupo que as criou: [this] view holds that
human institutions will serve human purposes only if they have been deliberately designed for
these purposes, often also that the fact that an institution exists is evidence of its having been
created for a purpose (Hayek, 1973, p. 8).
Segundo Hayek, o fundamento do racionalismo construtivista a adoo de um tipo
de pensamento por ele classificado como antropomrfico, uma viso de mundo que v um
sentido intencionalista, que busca um sentido na histria como se, ainda que seus seguidores no
notem, ele fosse dado por um fator externo ao prprio mundo. Isso porque seus adeptos
enxergam o funcionamento da sociedade como se esta fosse comandada por uma mente
semelhante humana, ou se ela mesmo tivesse uma mente capaz de coordenar as aes de seus
membros e determinar a maneira segundo a qual eles agem, as relaes sociais ou de poder. Por
isso uma viso de mundo precria e primitiva, quase animista: [t]his view [rationalist
constructivism] is a deeply ingrained propensity of primitive thought to interpret all regularity to
be found in phenomena anthropomorphically, as the result of the design of a thinking mind
(Hayek, 1973, p. 9).
Este tipo de pensamento construtivista encontra suas origens na Grcia Clssica
(Hayek, 1965, p. 84), especialmente em Plato, e passa a ganhar fora a partir do pensamento do
of reason, is rather an abuse of reason, based on a misconception of its powers (Hayek, 1965, p. 93).
81
filsofo francs Ren Descartes100 e o papel central que a valorizao da razo humana, a luz
natural disponvel a todos os homens, ocupa em sua obra, como guia para o alcance da verdade
atravs do raciocnio dedutivo, a partir de axiomas: [r]eason was for the rationalist no longer a
capacity to recognise the truth when he found it expressed, but a capacity to arrive at truth by
deductive reasoning from explicit premises (Hayek, 1963, p. 102).
Contudo, a rigor, Descartes no estava particular e primariamente preocupado com a
aplicao do mtodo correto de investigao, centrado na razo, a aspectos sociais. Seu foco
estava sobre uma forma de se estabelecer uma metodologia correta, fundamentos seguros para a
descoberta da verdade e para a investigao cientfica101.
O estabelecimento da dvida metodolgica, o questionamento e rejeio de tudo
(inclusive e principalmente - de nossas sensaes102) que no se demonstre verdadeiro a partir
de axiomas, premissas inegavelmente verdadeiras, claras e distintas de suas concluses, e da
aplicao do raciocnio dedutivo tpico da geometria103, levou os discpulos de Descartes a
tacharem como irracionais as regras e instituies que no podiam claramente ser justificadas de
modo dedutivo como sendo teis sociedade, rejeitando a adeso a elas por pessoas
supostamente esclarecidas e libertas do esprito supersticioso tipicamente medieval. Os padres
100
The great thinker from whom the basic ideas of what we shall call constructivist rationalism received their most
complete expression was Ren Descartes (Hayek, 1973, p. 9).
101
The process of doubt, it should be clear, is a means. The establishment of a secure foundation for the science is
the end (Yates, 2002, p. 1).
102
We describe Descartes as a classical rationalist because he relies on pure reasoning to recover a basis for
whatever trust we place in our senses; he does not rely on the testimony of the error-prone senses by
themselves (Yates, 2002, p. 2)
103
The basic idea behind Cartesian methodological doubt is: set aside all that can be regarded as dubious in any
way. Strip away the layers of mere habitual belief in order to lay bare whatever can be known for certain that
which cannot possibly be doubted. Only the latter is suitable as a foundation for knowledge (Yates, 2002, p. 1).
Hayek assim descreve o esprit gomtrique cartesiano: a capacity of the mind to arrive at the truth by a
82
deductive process from a few obvious and undoubtable premises (Hayek, 1965, p. 85).
83
rational action also came to mean only such actions as was determined entirely by known and
demonstrable truth (Hayek, 1973, p. 10)104.
A partir da difundiu-se a crena na capacidade humana de recriar as instituies
sociais, como a linguagem, as regras morais, a cultura e o direito de forma deliberada, de
maneira que estas atendessem aos objetivos explcitos da sociedade.
Rationalism in this sense is the doctrine which assumes that all institutions which benefit humanity have in
the past and ought in the future to be invented in clear awareness of the desirable effects that they produce;
that they are to be approved and respected only to the extent that we can show that the particular effects
they will produce in any given situation are preferable to the effects another arrangement would produce;
that we have in our power so to shape our institutions that of all possible sets of results that which we prefer
to all others will be realized (Hayek, 1965, p. 85).
104
Diamond (1980) v trs campos que definem as caractersticas centrais do construtivismo como exposto por
Hayek: a epistemologia, a tica e a poltica. Na epistemologia, o racionalismo construtivista caracteriza-se por
um otimismo quanto aos poderes da razo humana e a adeso ao mtodo dedutivo de Descartes. Na tica, o
construtivismo se caracteriza pela teoria do contrato social e pelo utilitarismo, que v a justificao das atitudes
dos homens em clculos de ganhos de prazer e dor. Na prtica poltica, o construtivismo identifica-se com o
socialismo e o planejamento central.
105
Veja-se, por exemplo, as seguintes passagens de Rousseau: [u]m povo, diz Grotius, pode entregar-se a um rei.
Segundo Grotius, um povo , pois, um povo antes de se entregar a um rei. Essa prpria entrega um ato civil e a
supe como uma deliberao pblica (...). Com efeito, se no houvesse em absoluto conveno anterior, onde
estaria, a menos que a eleio fosse unnime, a obrigao por parte do pequeno nmero de submeter-se
escolha do grande nmero? (Rousseau, 2005, p. 24-25); [s]e, portanto, for afastado do pacto social aquilo que
no constitui sua essncia, acharemos que possa ser reduzido aos seguintes termos: cada um de ns pe em
comum sua pessoa e todo o seu poder sob o supremo comando da vontade geral e haver de receber ainda cada
membro como parte indivisvel do todo (Rousseau, 2005, p. 27).
106
Ainda que os seguidores de tal pensamento ressalvassem no o carter histrico-factual de suas explicaes, mas
sim como modelo mental de explicao do fenmeno estudado.
84
criado deliberadamente para servir os interesses de uma minoria privilegiada contra a maioria
oprimida, de uma classe contra outra, encaixa-se na mesma corrente de pensamento, como um
caso particular.
Esta tradio do racionalismo social est na base de movimentos como o socialismo e
o nazismo, em sua nsia por controlar os fatos particulares da economia e da sociedade e sua
crena na substituio de instituies tradicionais por outras erigidas racionalmente, com vistas
ao atendimento de certos planos e objetivos nacionais (Hayek, 1965, p. 85)107.
Segundo Hayek, a concepo errada da sociedade humana aqui apresentada reside,
em ltima instncia, numa viso imprecisa e incompleta sobre a natureza dos fenmenos
recorrentes vivenciados pelos homens, pela ordem presente no dia-a-dia das pessoas.
Os seguidores do racionalismo construtivista enxergam um dualismo no mundo entre
eventos naturais, no sentido de que so absolutamente independentes da ao humana (physei), e
os eventos artificiais (nomo), frutos da ao e do planejamento humano, uma conveno social
deliberadamente construda. Sob este ponto de vista, em ltima instncia, s pode existir ordem
se, anteriormente, existir o planejamento, a organizao e a execuo da vontade expressa dos
homens: Cartesian rationalism and all its descendents assume (that) human civilization is the
product of human reason (Hayek, 1965, p. 86).
107
Em seu livro mais popular, The Road to Serfdom, Hayek (1945a) dedica um captulo anlise das
semelhanas jurdicas, ideolgicas e econmicas entre o nazismo e o comunismo (ver Hayek, 1945a, cap. 12):
[i]t is a common mistake to regard National Socialism as an (...) irrational movement without intellectual
background (...). The doctrines of National Socialism are the culmination of a long evolution of thought, a
process in which thinkers who have had great influence far beyond the confine of Germany have taken part (...).
It was not merely the defeat, the suffering, and the wave of nationalism which led to their success. Still less was
the cause, as so many people wish to believe, a capitalist reaction against the advance of socialism. On the
contrary, the support which brought these ideas to power came precisely from the socialist camp (...). It was the
union of the anticapitalistic forces of the Right and of the Left, the fusion of radical and conservative socialism,
which drove out from Germany everything that was liberal (Hayek, 1945a, p. 167-168).
85
Hayek, porm, defende a adoo de uma terceira categoria que seja intermediria
entre physei e nomo108: o reconhecimento da existncia de instituies e ordens originadas a
partir da ao humana, mas que no sejam fruto da vontade expressa e do planejamento das
pessoas. Isso se encaixa numa distinct third class of phenomena, (...) described by Adam
Ferguson as the result of human action but not of human design (Hayek, 1973, p. 20).
Hayek procura seguir a tradio iluminista escocesa, que atravs de pensadores como
Bernard Mandeville109, David Hume110 e Adam Smith111 buscou estudar como poderiam ser
benficos sociedade resultados no-intencionais de atitudes tomadas pelos seus membros: [i]t
was finally in reaction to (...) Cartesian rationalism that the British moral philosophers of the
eighteenth century (...) built up a social theory which made the undesigned results of individual
action its central object (Hayek, 1967c, p. 98-99). Alm disso, Hayek esclarece que o noplanejamento segundo critrios supostamente racionais de ordens ou instituies no implica que
aqueles que aderem a estas sejam irracionais. Citando Karl Popper, ele escreve que
undesigned social institutions may emerge as unintended consequences of rational actions
(Hayek, 1967c, p. 100, n. 12).
108
[W]hat was really required was a three-fold division which inserted between the phenomena which were
natural in the sense that they were wholly independent of human action, and those which were artificial or
conventional in the sense that they were the product of human design, a distinct middle category... (Hayek,
1967c, p. 97).
109
Perhaps in no case did he [Mandeville] precisely show how an order formed itself without design, but he made
it abundantly clear that it did, and thereby raised the questions to which theoretical analysis, first in the social
sciences and later in biology, could address itself (Hayek, 1966, p. 251).
110
Hume gives us probably the only comprehensive statement of the legal and political philosophy which later
became known as liberalism (Hayek, 1963, p. 105).
111
The recognition that a mans efforts will benefit more people, and on the whole satisfy greater needs, when he
lets himself be guided by the abstract signals of prices rather than by perceived needs, and that by this method
we can best overcome our constitutional ignorance of most of the particular facts, and can make the fullest use
of the knowledge of concrete circumstances widely dispersed among millions of individuals, is the great
achievement of Adam Smith (Hayek, 1976a, p. 269).
86
Segundo Hayek, esta tradio do racionalismo crtico teve incio, assim como o
racionalismo construtivista, na Grcia Antiga, especialmente com Aristteles, passando pelo
pensamento tomista medieval112 at desaguar nos iluministas escoceses e nos liberais dos sculos
XVIII e XIX, como Kant e Tocqueville.
Tal linha filosfica reconhece a existncia de limites capacidade da razo humana
de compreender plenamente todas as facetas do complexo mundo em que vivemos, e v como
racional, na verdade, o reconhecimento de que a prpria razo no ilimitada113 em sua
capacidade de compreender e melhorar a sociedade114. Para ela, a mente e a razo humanas so
frutos (e, em alguma medida, transformadoras) da civilizao e de suas instituies, e no o
contrrio, como pregam os racionalistas construtivistas: [m]ind is as much the product of the
social environment in which it has grown up and which it has not made as something that has in
turn acted upon and altered these institutions (Hayek, 1973, p. 17); mans mind is itself a
product of the civilization in which he has grown up (Hayek, 1960, p. 24). Reconhece que o
112
O papel central que a tradio e uma possvel semelhana com uma abordagem evolucionria e de ordem
espontnea de suas crenas, ao lado da revelao bblica, ocupa na doutrina da igreja catlica, pode levar
compreenso de por que Hayek fala do catolicismo como religio mais atrativa e razovel que o protestantismo e
sua nfase na exclusividade da revelao divina atravs da Bblia como fundamento de suas doutrinas (apesar do
prprio Hayek declarar-se agnstico, cf. Hayek, 1988, p. 139-140): I felt that if somebody really wanted
religion, he had better stick to what seemed to me the true article, that is, Roman Catholicism. () [I]f one
must have a religion, Catholicism seemed to me more consistent (Hayek, 1994, p. 41).
113
Prado (1994) contrape a teoria neoclssica, representada por Frank Hahn, teoria austraca, representada por
Hayek, no sentido de que aquela se liga tradio cartesiana, enquanto a ltima se contrape a tal legado. O
autor elenca seis pontos de frontal oposio entre ambas as escolas com relao ao pensamento cartesiano; em
particular, a teoria neoclssica se funda nas noes de equilbrio e razo absoluta dos indivduos, aspectos que,
segundo ele, seriam rejeitados pelos (neo-)austracos, como Hayek. A respeito da crtica de Hayek ao conceito
de equilbrio na teoria econmica, ver Soromenho (1994). Sobre o debate interno escola Austraca (em
especial entre Lachmann e Kirzner, a partir do legado de Hayek) acerca das tendncias equilibradoras do
mercado, ver Barbieri, 2001, cap. 4.
114
True rational insight into the role of conscious seems indeed to indicate that one of the most important uses is
the recognition of the proper limits of rational control (Hayek, 1965, p. 93). Segundo Barry, [t]he whole of his
[Hayeks] social philosophy may be described as an assault on the exaggerated claims made for 'reason' and a
justification for the view that we must adopt an attitude of humility towards natural processes (Barry, 1982, p.
76).
87
88
prprio ganho e, neste, como em muitos outros casos, levado como que por mo invisvel a promover um
objetivo que no fazia parte de suas intenes (...). Ao perseguir seus prprios interesses, o indivduo
muitas vezes promove o interesse da sociedade muito mais eficazmente do que quando tenciona realmente
promov-lo (Smith, 1996, p. 438)
115
Assim, para Hayek, a emergncia de uma ordem pode (e deve) ser espontnea, no
sentido de que no seja fruto da ao deliberada ou do planejamento de ningum, mas sim do
fato de os membros de um certo grupo agirem em busca de seu prprio interesse, regidos por um
padro institucional comum, e no do desejo explcito ou ao proposital de nenhum deles.
Vernon Smith, comentando a tradio racionalista crtica a que pertence Hayek, bem coloca que
the key proposition articulated by the Scottish philosophers [is]: to do good for others, does not
require deliberate action to further the perceived interest of others (Smith, 2002, p. 503)116.
A adeso ao racionalismo crtico, em oposio ao racionalismo construtivista, no faz
com que Hayek procure justificar a utilidade das regras morais ou das instituies de uma ordem
espontnea. Sob sua viso, no se deve nem tentar buscar qualquer fundamentao racional para
elas ou para a de qualquer sistema social: no matter what rules we follow, we will not be able to
justify them as demanded; so no argument about morals or science, or law, or language can
legitimately turn on the issue of justification (Hayek, 1988, p. 68). Segundo ele, se o homem
agisse apenas de acordo com o que sua razo aprova ou recomenda, ou passasse a buscar as
bases racionais de cada ao sua, teria a prpria sobrevivncia impossibilitada, at pela limitao
115
A respeito da contribuio de Adam Smith, Hayek escreve: [t]he great society (...) became possible by the
individual directing his own efforts not towards visible wants but towards what the signals of the market
represented as the likely gain of receipts over outlay. The practices by which the great commercial centres had
become rich were shown to enable the individual to do much more good and to serve much greater needs than if
he let himself be guided by the observed needs and capacities of his neighbours (Hayek, 1976a, p. 268).
116
Tanto que a frase tipicamente associada Fabula das Abelhas, de Bernard Mandeville, outra fonte de onde
Hayek bebe, The worst of all the multitude, Did something for the common good (Mandeville, 2005, p. 69).
89
de sua capacidade mental, como discutido anteriormente nesta dissertao: [i]f we stopped
doing everything for which we do not know the reason, or for which we cannot provide a
justification in the sense demanded, we would probably very soon be dead (Hayek, 1988, p.
68)117.
117
90
A respeito deste ponto em Hayek, Vernon Smith esclarece que human activity is diffused and dominated by
unconscious, autonomic, neuropsychological systems that enable people to function effectively without always
calling upon the brains scarcest resource attentional and reasoning circuitry. This is an important economizing
property of how the brain works. If it were otherwise, no one could get through the day under the burden of the
selfconscious monitoring and planning of every trivial action in detail (Smith, 2002, p. 507).
Por outro lado, a linha de pensamento do racionalismo crtico, qual Hayek adere, v
as instituies, as regras de comportamento, a cultura existentes numa sociedade como fruto de
um processo evolucionrio118. Que quer dizer isso? Segundo ele, o sistema institucional (lato
sensu) vigente em uma ordem espontnea permite a ela ser melhor ou pior adaptada ao ambiente
em que vive em relao a seus potencias rivais:
[m]ost of [the] steps in the evolution of culture were made possible by some individuals breaking some
traditional rules and practicing new forms of conduct not because they understood them to be better, but
because the groups which acted on them prospered more than others and grew (Hayek, 1979, p. 161).
Para Hayek o processo de seleo das instituies surge como conseqncia dos
indivduos buscando se adaptar ao ambiente complexo em que vivem e em grande medida no
compreensvel tanto em seu estado presente quanto ao que o futuro trar.
Os grupos sociais que possurem o sistema de regras, os padres estticos e ticos e o
sistema jurdico que lhes permitam se adaptar melhor ao ambiente que os grupos rivais, serem
mais fortes e resistentes, propagar-se-o no tempo com maior facilidade, o que permitir que o
arcabouo institucional eficiente continue a existir e seja transmitido a novas geraes do
grupo sobrevivente ou que detenha mais poder: the present order of society has largerly arisen,
not by design, but by the prevailing of the more effective institutions in a process of
competition (Hayek, 1979, p. 154-155).
Assim, a concorrncia permanente um conceito fundamental para a abordagem de
Hayek mudana institucional, como destaca Ebner (2005). Nas palavras de Hayek, [n]ot only
118
Segundo Caldwell (2004b), a abordagem evolucionria s instituies aparece nos trabalhos de Hayek a partir da
dcada de 1950, e de forma mais consistente e explcita em The Constitution of Liberty (Hayek, 1960).
91
does all evolution rest on competition; continuing competition is necessary even to preserve
existing achievements (Hayek, 1988, p. 26)119.
A combinao das idias de emergncia de resultados no intencionais a partir da
ao humana e de concorrncia como processo de seleo de instituies mais bem adaptadas faz
Lavoie (1986) defender que, sob a abordagem evolucionria hayekiana, o processo evolucionrio
apresenta uma espcie de racionalidade, no sentido de que promove o melhor ajustamento do
grupo social ao ambiente em que se encontra. Lavoie ento se coloca em oposio abordagem
neoclssica, que exacerba a crena na capacidade racional dos agentes de conhecerem
perfeitamente a realidade e saberem antecipar os cenrios futuros e os resultados de suas aes,
colocando a racionalidade totalmente nos indivduos e entendendo a razo e o conhecimento da
sociedade apenas como soma das partes individuais.
Sob a viso de Hayek, o que permite que determinado grupo seja mais bem adaptado
ao ambiente em que vive, e assim possa sobreviver e propagar as suas prprias instituies, a
existncia, dentro de si, de indivduos que ajam de uma maneira que possa ser descrita como
regras. Se um indivduo agindo de acordo com certas regras de comportamento tiver sucesso
dentro do grupo, se se mostrar apto a sobreviver da melhor maneira possvel no ambiente
complexo e concorrencial em que vive, possivelmente ser seguido por outros em sua forma de
viver e se comportar.
Nesse sentido, a abordagem evolucionria hayekiana reserva papel central ao
individual e ao interesse-prprio enquanto iniciadores da mudana institucional e avalizadores
das novas prticas. Uma pessoa passa a agir de determinada maneira em busca de algum
119
92
Dentro do paradigma hayekiano, Lavoie deixa clara a permanente e constante competio e seleo das
instituies melhor adaptadas, em particular, da tecnologia: [p]roduction methods are not so much known as
simply practiced, revised and occasionally abandoned in a continuously changing flux of competitive activity
(Lavoie, 1986, p. 225, grifo meu).
propsito e em resposta contnua mudana dos dados por ela percebidos, incerteza inerente
ao mundo em que vive e concorrncia contnua que enfrenta120, e essa nova forma de ao
pode lhe ser mais bem sucedida em determinado ramo de atividade, ou aos olhos de um
determinado grupo social, de forma que ela se destaque positivamente em relao a seus pares.
Estes, ento, em busca do mesmo sucesso, passam a imitar aquele indivduo (no
necessariamente de forma deliberada ou intencional), e assim uma nova forma de
comportamento vai se espalhando pela ordem, ainda que esta no fosse a inteno do indivduo
inovador. Dessa forma, Hayek enfatiza os resultados no-intencionais da ao humana em
busca de um certo objetivo:
the law breakers, who were to be path-breakers, certainly did not introduce the new rules because they
recognized that they were beneficial to the community, but they simply started some practices advantageous
to them which then did prove beneficial to the group in which they prevailed (Hayek, 1979, p. 161)
120
Despite [the] differences, all evolution, cultural as well as biological, is a process of continuous adaptation to
unforeseeable events, to contingent circumstances which could not have been forecast (Hayek, 1988, p. 25).
93
disso, no nvel coletivo se d tambm a concorrncia entre grupos, o que proporciona a seleo
das melhores regras que permitem ao grupo que as adota ter mais bem estar, mais riqueza, mais
poder, etc.
Feldmann (2005) defende que a abordagem evolucionria de Hayek, apesar de lidar
com o aspecto coletivo da mudana institucional, no incoerente com o individualismo
metodolgico caracterstico da escola austraca, na medida em que se fundamenta sempre, em
ltima instncia, no comportamento dos indivduos, ainda que, como nota Caldwell (2004a, p.
315), o correto entendimento da posio de Hayek acerca da evoluo institucional no pode se
restringir anlise apenas individual; antes, como tem sido exposto neste captulo, deve-se
buscar compreender o papel crucial da seleo dos grupos numa teoria evolucionria. Por outro
lado, de acordo com Christainsen (1994), a coerncia entre individualismo metodolgico e a
abordagem evolucionria da mudana institucional de Hayek permanece um ponto controverso
entre os adeptos da escola Austraca121.
Sob uma perspectiva hayekiana, Beaulier e Boettke (2002) bem colocam que a
desconfiana do liberal, diferentemente do conservador, no est sobre as mudanas pelas quais
passa uma sociedade, mas sobre o abuso da crena na capacidade da razo humana entender
plenamente a utilidade e reconstruir as instituies de um certo grupo social. Isso no significa,
como destaca Caldwell (2004a, p. 295), que para Hayek os resultados do processo de mudana
institucional sejam sempre bons, justos, ou moralmente superiores: as instituies que emergem
do processo so apenas o resultado do processo, e Hayek no lhes imputa nenhum juzo de
valor122.
121
122
A propsito, parece que o eminente economista Austraco contemporneo Peter Boettke (1998), um herdeiro
intelectual de Hayek, parece ter algo semelhante em mente ao criticar a viso daqueles que pensam que a escola
94
austraca de economia, ao ter ficado de fora do mainstream, no sobreviveu ao teste de mercado aps as
contribuies de Hayek e Mises e que, portanto, pouco teria a oferecer ao avano da teoria econmica
atualmente. Boettke responde que academic test is not a true market test (...). [P]rogress in science cannot be
reduced to a popularity contest, or a counting-head theory of truth (Boettke, 1998, p. 1) e, portanto, a escola
austraca pode contribuir ainda hoje para a Economia e tem, sim, seu nicho de mercado.
123
The recognition of the insuperable limits to his knowledge ought indeed to teach the student of society a lesson
of humility which should guard him against becoming an accomplice in men's fatal striving to control society - a
striving which makes him not only a tyrant over his fellows, but which may well make him the destroyer of a
civilization which no brain has designed but which has grown from the free efforts of millions of individuals
(Hayek, 1974, p. 34).
95
que o governo possui um papel fundamental na observao do sistema legal e na punio dos
transgressores: I am not an anarchist. I do not suggest that a competitive system can work
without an effectively enforced and intelligently drawn up legal system (Hayek, 1994, p. 114115). Em uma entrevista sobre quais atividades governamentais ele no ataca, Hayek fala sobre
the whole design of the legal framework within which competition works the law of contract,
the law of property, the general provisions to prevent fraud and deception. All these are entirely
desirable activities (Hayek, 1994, p. 112)124.
Em suma, seguimos Ebner (2005) quando sistematiza a abordagem de Hayek
mudana institucional espontnea em trs momentos: variao, transmisso e seleo. Por
variao entendemos a mudana, nem sempre explcita ou deliberada (vale dizer, comumente
aleatria), de hbitos, rotinas e tecnologia por parte de indivduos que buscam atingir
determinados objetivos em um mundo permeado pela incerteza e num ambiente concorrencial.
Tal mudana pressupe a existncia de uma plataforma institucional ou jurdica de carter
negativo, ou seja, que permita ao humana ser livre dentro de certos limites, ao invs de
definir precisamente os passos exatos que a ao ter125 e que tenha alguma tolerncia para
124
The question whether the state should or should not act or interfere poses an altogether false alternative,
and the term laissez faire is a highly ambiguous and mileading description of the principles on which a liberal
policy is based. Of course, every state must act and every action of the state interferes with something or other
(Hayek, 1945a, p. 80-81). Em particular, vemos a posio no-dogmtica de Hayek quando admite que o
governo possa, com cuidado e bom senso, legislar sobre a jornada mxima dos trabalhadores. Perguntado se o
estabelecimento legal de um limite jornada de trabalho diria compatvel com seu pensamento a respeito do
correto papel do governo no mercado, Hayek responde que [y]es, if it is not carried too far. It is one of these
regulations which creates equal conditions throughout the system. But, of course, if it goes beyond the point
where it accords with the general situation of the country, it may indeed interfere very much (Hayek, 1994, p.
112).
125
importante que se tenha em mente que, como destacado no captulo anterior, para que os indivduos possam
agir de uma maneira nova preciso que o sistema de regras seja do tipo negativo. Com isso, garante-se que as
regras diro o comportamento que no permitido. Esta uma qualidade crucial que permite que numa ordem
espontnea exista a evoluo institucional. Isso no exclui, como tambm colocado no captulo anterior, que, em
certo sentido, as regras tenham um carter positivo, na medida em que possuam um importante papel cognitivo.
96
aqueles que quebrem o sistema de regras. Birner e Ege (1999) notam que, para Hayek, a ordem
de mercado (catalaxia) esta plataforma onde os indivduos podem buscar seus prprios
interesses e divergir do comportamento esperado126.
Um indivduo que tenha sucesso em sua atividade ao adotar novos procedimentos,
rotinas, etc, pode ser seguido em sua forma de ao por outros, at que, possivelmente, tais
transformaes se difundam pelo grupo social, a tal ponto que possa suplantar outras rotinas ou
formas de ao e comportamento (que gerem resultados menos satisfatrios), alm de serem
transmitidas s novas geraes pela educao (formal ou no) das crianas. Por fim, a
competio entre diferentes grupos sociais, caracterizados por diferentes instituies, leva
seleo das que proporcionarem ao grupo que as adota se adaptar melhor ao ambiente127.
126
127
Mazzina (2007), em seu trabalho, deixa clara a ntima relao entre o processo evolucionrio de mudana
institucional e o surgimento de ordens espontneas, para Hayek.
97
98
[Darwins] painstaking efforts to illustrate how the process of evolution operated in living organisms
convinced the scientific community of what had long been commonplace in the humanities. (...) Darwin got
the basic ideas from economics. As we learn from his notebooks, Darwin was reading Adam Smith just
when, in 1838, he was formulating his own theory (Hayek, 1988, p. 23-24).
99
De acordo com Corazza e Fracalanza (2004), muitos dos principais adeptos da escola neo-Schumpeteriana
tambm tm buscado afastar sua abordagem econmica evolucionria das analogias com a evoluo biolgica de
Darwin. Segundo os autores, o prprio Schumpeter era contrrio a tais comparaes.
100
Hayek no defende que existam leis que determinem o rumo da evoluo biolgica;
antes, segundo ele, essa uma aplicao equivocada daqueles que buscam usar a teoria de
129
O que se encaixa na viso de complexidade de Hayek, conforme vimos no captulo 1 desta dissertao.
101
102
Constitution of Liberty, por exemplo, diz que no consegue distinguir a doutrina defendida por
Hayek daquela que ele tanto critica; para ele, uma essencialmente igual outra. Diamond
(1980), por sua vez, procura mostrar que os argumentos hayekianos, na verdade, podem lev-lo
at a ser considerado como utilitarista, adepto do contrato social, relativista e Darwinista Social,
ou seja, Hayek seria inconsistente e incoerente, criticando aquela que, em ltima instncia, seria
sua prpria postura.
Segundo Whitman (1998), muitas das crticas dirigidas anlise evolucionria das
instituies de Hayek, como as dos laureados com o Prmio Nobel James Buchanan e Joseph
Stiglitz, devem-se, na verdade, a um mal-entendido. Autores que acusaram Hayek de irrealismo
por defender nenhuma interveno do governo na sociedade o que Whitman chama de
Panglossianismo, numa aluso ao personagem de Voltaire no o compreenderam
corretamente. Como vimos neste captulo, esta no a posio de Hayek. Whitman sustenta que
o mal-entendido se deve ao fato destes crticos, conscientemente ou no, fazerem uma analogia
indevida entre a abordagem hayekiana e a darwiniana, que supostamente leva sempre aos
melhores resultados possveis nas cincias naturais. Da a suprema importncia do processo de
des-homogeneizao entre Hayek e Darwin.
103
CONCLUSO
sentido de que suas aes podem alterar o ambiente futuro. natural pensar que esse tipo de
incerteza especialmente caro a economistas como J. A. Schumpeter e J. M. Keynes, e seus
discpulos. Como buscamos mostrar no captulo 1, Hayek tambm parece ter admitido a
possibilidade de existncia desse tipo de incerteza.
Para o austraco, o processo de mercado marcado pela ignorncia dos agentes. Nele
acontecem a criao e a descoberta de conhecimento novo, no necessariamente passvel de
verbalizao, pela prpria insero dos indivduos no processo. Os permanentes desequilbrios
causados pela ao humana mudam constantemente o ambiente, (re)construindo a cada instante o
futuro.
Alm disso, a discusso realizada no captulo 3 tambm permitiu-nos inferir que
Hayek adota uma posio de aceitao da incerteza fundamental. Como vimos, ele adere
corrente de pensamento chamada de racionalismo crtico, que defende que as instituies sociais
existentes so resultados no-intencionais da ao humana. Ou seja, so criadas pelo homem,
mas no so por ele nem planejadas nem deliberadamente trazidas existncia. Elas mudam por
um processo evolucionrio, o que significa que aqueles arcabouos institucionais que permitirem
aos grupos que os adotem serem mais bem adaptados concorrncia com grupos rivais se
perpetuaro no tempo com maior facilidade. Logicamente antes, porm, da seleo ocorrer no
nvel das diferentes sociedades, ela acontece dentre de cada grupo social, com a seleo das
prticas que permitam aos indivduos que as adotem se sobressarem em relao a seus
concorrentes. O que Hayek destaca que esse processo evolucionrio, sob a perspectiva do
racionalismo crtico, no possui um destino certo, no atinge nenhum fim pr-determinado, mas
seu resultado final construdo a cada momento do processo. Isso porque no dirigido por
nenhuma mente como a humana e nem segue alguma espcie de razo que utiliza certos meios
106
107
130
O argumento de Witt (1995) que o tratamento dado por Schumpeter ao problema do desenvolvimento
econmico, explicado a partir da atuao do empresrio inovador, prejudicado pela no adeso, por parte deste
autor, ao subjetivismo como considerado por Hayek. Por outro lado, a abordagem de Schumpeter e de seus
seguidores questo do espraiamento do comportamento inovador, da emergncia de ordens espontneas e da
atuao do empresrio num ambiente com regras de conduta e instituies estabelecidas, podem enriquecer
bastante a anlise hayekiana. Segundo ele, a corrente dominante hoje entre os seguidores de Hayek,
especialmente derivada dos trabalhos de Israel Kirzner, no consegue abordar esse tpico de forma satisfatria.
108
131
O que, em ingls, forma o acrnimo BRICE (bounded rationality, rule following, institutions, cognition,
evolution).
109
110
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