UNIVERSIDADE ESTADUAL DE CAMPINAS

Instituto de Economia

HAYEK E A TEORIA DAS INSTITUIES

Eduardo Angeli

Dissertao apresentada ao Instituto de Economia da

Universidade Estadual de Campinas, como requisito
para a obteno do ttulo de Mestre em Economia,
sob orientao do Prof. Dr. David Dequech.

Este exemplar corresponde ao original da dissertao

defendida por Eduardo Angeli em 20/04/2007, sob
orientao do Prof. Dr. David Dequech.
CPG, 20 / 04 / 2007

______________________________________

Campinas
2007

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Ficha catalogrfica elaborada pela biblioteca

do Instituto de Economia/UNICAMP

AngeIi, Eduardo.

An43h

Hayeke a teoria das instituiesI EduardoAngeIi. Campinas, SP : [s.n.],

2007.
Orientador : David Dequech Filho.
Dissertao (mestrado)
Universidade Estadual 'ije Campinas, Instituto de
Economia.

1. Hayek,.FriedrichA. von (FriedrichAugust), 1899- 2. Incerteza. 3. Instit1Ji6es.t. DequechFilho,David. n. UniversidadeEstadual de Cm1pinas.InstitutDde Economia. m. TItulo.

07-o43-BIE

Titulo em Ingls: Hayek and the theory DfiDstibd:ians

Keywonls: HayeIr, FriedridI A. YOII(Friedricb August), 1899- : UncertaiDtJ ; Im.1itu1iu.1S
Area de CoIh..:.:ub~ :
Tltulao: Mestreem Oencias Economicas
Banca examinadora: Prof. Or. DavidDequechFilho
Pref. Or. RogerioPereira de Ar1drGde
Prof. Or.Joo LuizSimas Pereira de Souza Pende
Data da defesa: 20-04-2007
Programa de Ps~
aendas Eamomicas

11

Dissertao de Mestrado

Aluno: EDUARDO ANGELI

"Hayek e a Teoria das Instituies"

Defendida em 20 I 04 I 2007

../

COMISSO JULGADORA

Prof. Dr. DAVID DEQUECH FILHO

Orientador - IE I UNICAMP

~~

Prof. Dr. ROGRIO PEREIRA DE ANDRADE

IEI UNICAMP

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Prof. Dr. JOO LUIZ SIMAS PEREIRA DE SOUZA POND
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111

A meus avs,
Oscar (in memoriam) e Aparecida Campos,
Adalmiro e Iolanda Angeli

AGRADECIMENTOS

Muitos contriburam, direta ou indiretamente, para a confeco deste trabalho, tendo

pacincia com quem, durante os dois ltimos anos, invariavelmente esteve em dbito em termos
de dedicao e ateno. A eles declaro minha profunda e sincera gratido.
A Deus, por ter feito e poder fazer infinitamente mais do que eu poderia pedir ou
pensar. A concluso do mestrado um exemplo disso.
Ao professor e mestre David Dequech, pelo exemplo de seriedade, pela tolerncia,
pelo apoio e pela direo. Admito que muitas vezes no me senti altura de t-lo como
orientador.
Aos professores Reginaldo Carmello Corra de Moraes e Rogrio Pereira de
Andrade, pelas valiosas sugestes feitas durante o exame de qualificao.
Ao professor Joo Luiz Pond e novamente ao professor Rogrio, pelas pertinentes
crticas e observaes por ocasio da defesa da dissertao.
Aos meus professores do mestrado, Antnio Carlos Macedo e Silva, Daniela Prates,
David Dequech, Frederico Mazzucchelli, Jos Carlos de Souza Braga, Jos Maria da Silveira,
Luciano Coutinho, Mariano Laplane, Paulo Fracalanza, Plnio de Arruda Sampaio Jr., Ricardo
Carneiro, Rodolfo Hoffmann e Rosngela Ballini, por terem me proporcionado uma formao
mpar e um ambiente estimulante e enriquecedor. Em particular ao professor Paulo, por, ao lado
do professor David, primeiro ter me incentivado leitura de Hayek.
Aos meus avs, a quem dedico esta dissertao. Aos meus pais, Mauro e Salete, pelo
amor e pelo exemplo de vida. s minhas irms, Michelle e Andrea, e ao meu cunhado, Altamir,
por me suportarem nos dias mais tensos. Aos meus sobrinhos, Gabriel e Davi, por alegrarem
minha vida.
vii

Aos meus irmos da Comunidade Crist das Boas Novas, pelo apoio e pelas oraes.
Aos camaradas dos tempos de graduao, Joo Paulo e Massao, e ao meu
companheiro de casa, Marcelo, pelo ombro amigo.
Aos meus fraternos amigos da turma de mestrado, Andrea, Bruno, Diegues, Fred,
Juan (membro honorrio), Lo, Lu, Marcela, Pedro, Rafa e Zana, por terem ajudado a fazer do
curso de mestrado um saudvel choque heterodoxo, e destes dois anos em Campinas um tempo
maravilhoso em minha vida pessoal e intelectual. Especialmente ao Bruno e ao Diegues, por
termos compartilhado quase diariamente as angstias de se escrever uma dissertao.
Aos funcionrios do Instituto de Economia, em especial ao Ademir, ao Alberto, ao
Alex, Cida, Isabel, Lourdes e Marinete, pela permanente disposio para ajudar.
Fecamp, pelo indispensvel apoio financeiro durante o mestrado.

viii

RESUMO
O objetivo da dissertao contribuir ao estudo do pensamento econmico e social
de Friedrich August von Hayek, focalizando em aspectos institucionais. Parte-se de taxonomia
proposta por David Dequech, buscando-se estabelecer com quais tipos de incerteza Hayek lidava
e a causa pela qual ele afirmava que a realidade complexa. A partir desta plataforma
esclarecido o que Hayek entendia por instituio, regra, cultura e outros termos correlatos e,
ento, de que forma ele pensava que as instituies atuam sobre o comportamento econmico
individual. Por fim, vemos o que significam o racionalismo crtico hayekiano e a teoria
evolucionria de mudana institucional, pilares da filosofia poltica liberal de Hayek, em
oposio ao que ele chamava de racionalismo construtivista e Darwinismo Social.

ABSTRACT
The dissertation aims to contribute to the study of the economic and social thought of
Friedrich August von Hayek, focusing on institutional aspects. It starts with a taxonomy of
varieties of uncertainty proposed by David Dequech, trying to identify those with which Hayek
dealt and why he stated that reality is complex. Based on this, the dissertation examines what
Hayek understood by terms such as institutions, rules, culture and the like, and how he thought
that institutions act upon individual economic behavior. Finally, it studies the meaning of
Hayeks critical rationalism and his evolutionary theory of institutional change, foundations of
Hayeks liberal political philosophy, in opposition to what he called constructivist rationalism
and Social Darwinism.

ix

The ideas of economists and political philosophers, both when they

are right and when they are wrong, are more powerful than is
commonly understood. Indeed the world is ruled by little else. Practical
men, who believe themselves to be quite exempt from any intellectual
influences, are usually the slaves of some defunct economist
John Maynard Keynes

Economics should be a passion and an obsession, not merely a 'job' if

you hope to make progress in understanding the world
Peter Boettke

xi

NDICE

Introduo

Captulo 1

Captulo 2

Captulo 3

O Conceito de Incerteza em Hayek

1.1. Variedades de incerteza

1.2. Complexidade e incerteza procedimental em Hayek

17

1.3. Incerteza Fundamental em Hayek

24

As Instituies, sua Influncia no Comportamento Individual

e sua Contribuio para a Ordem: a Viso de Hayek

33

2.1. The Use of Knowledge in Society

35

2.2. The Constitution of Liberty

40

2.3. Law, Legislation and Liberty

51

2.4. Instituies em Hayek: uma breve tentativa de sistematizao

61

2.5. Hayek e normas

63

2.6. O conceito de ordem em Hayek

67

Racionalismo Crtico e Mudana Institucional em Hayek

77

3.1. Racionalismo Crtico versus Racionalismo Construtivista

80

3.2. A Abordagem Evolucionria da Mudana Institucional

90

3.3. Darwinianos antes de Darwin

97

Concluso

105

Bibliografia

111

xiii

INTRODUO

A obra de Friedrich August von Hayek (1899-1992) deixou marcas profundas na

Cincia Econmica desde as primeiras dcadas do sculo XX. Hayek, discpulo de Ludwig von
Mises, profcuo autor (publicou aproximadamente 30 livros e 250 artigos1) e debatedor fez
avanar a teoria desenvolvida por seu mestre, aprofundando-a, estendendo-a por novos campos,
e reformulando-a quando necessrio2.
Hayek tornou-se famoso no meio acadmico ainda muito jovem, especialmente a
partir da London School of Economics na dcada de 1930, devido a seus textos que buscavam
lanar novos conceitos para o entendimento dos sistemas econmicos, e a seu embate com John
Maynard Keynes (que, segundo John Hicks, foi um grande drama) e Piero Sraffa3. Fora da
academia, a popularidade veio com o seu alerta sociedade britnica de que a aceitao de um
maior controle econmico-social estatal, aps o fim da 2 Guerra Mundial, representava, na
verdade, um caminho para a servido (Hayek, 1945a).
Com sua firme defesa do liberalismo clssico e da metodologia de inspirao
Austraca para a anlise econmica, Hayek foi sendo progressivamente marginalizado pelo
mainstream que ascendeu a partir dos keynesianos neoclssicos e sua crena na capacidade
estatal de fazer a sintonia fina da economia.
1

Boettke (2000) fornece a lista completa dos trabalhos publicados de F. A. Hayek.

Sobre a relao pessoal e intelectual entre Mises e Hayek, ver Ebenstein, 2003, cap. 4. Segundo Boettke (2004),
Mises teria sido a principal influncia sobre Hayek, graas a seu programa de pesquisa em teoria monetria e dos
ciclos, os problemas do socialismo e do intervencionismo, e o exame de sistemas econmicos e sociais
alternativos. Boettke (2004) coloca como influncias decisivas sobre o pensamento de Hayek, ao lado de Mises,
Adam Smith e Carl Menger e a idia das ordens sociais como conseqncias no-intencionais da ao humana,
Friedrich von Wieser e a noo de custo de oportunidade, e Knut Wicksell e o papel das expectativas individuais e
da taxa de juros na coordenao (intertemporal) entre os agentes na economia (cf. Carvalho, 2007).

Ver Caldwell (org.), 1995.

Isolado, Hayek teve momentos difceis em sua vida particular, longos anos de
depresso, alguma dificuldade financeira (o que o fez vender sua biblioteca particular) e declnio
em seu prestgio intelectual, no tendo sequer renovado seu contrato de trabalho com a
Universidade de Chicago no incio da dcada de 1960. Tal estado durou at 1974, quando foi
laureado, ao lado de Gunnar Myrdal, com o Prmio Nobel de Economia, por seu trabalho
pioneiro em teoria monetria e das flutuaes econmicas, e por sua penetrante anlise acerca da
interdependncia entre fenmenos econmicos, sociais e institucionais, segundo o comit que o
premiou.
De fato, Hayek estudou e contribuiu para o progresso de uma vasta gama de campos
do conhecimento humano, da Psicologia ao Direito, passando pela tica, Epistemologia e, claro,
Economia. A extenso e multidisciplinaridade de sua obra, ao mesmo tempo em que torna
fascinante e desafiadora a misso de estudar seu pensamento, obriga o investigador a delimitar,
talvez mais do que seria desejado, o escopo dos campos e obras objetos de anlise. Eduardo
Giannetti da Fonseca coloca que [a]o contemplar o legado de Hayek, o estudante de sua
contribuio ao pensamento moderno levado concluso de que nenhuma mente individual
teria condies de dominar plenamente a extraordinria torrente de teses, pistas, crticas e
informaes contida em sua obra (Fonseca, 1992, p. 37).
Alguns desses estudiosos da contribuio hayekiana costumam dividir o conjunto da
obra do autor vienense em etapas. Caldwell (1988), por exemplo, fala da transformao de
Hayek. Segundo ele, o artigo Economics and Knowledge (Hayek, 1937) significaria o
rompimento de Hayek com suas obra anterior, na medida em que marcaria o seu definitivo
afastamento de temas mais tcnicos em Teoria Econmica a partir de sua rejeio da ferramenta

central utilizada na anlise econmica convencional, qual seja, o conceito de equilbrio. A

negao da anlise equilibrista se deveria ao crescente interesse do austraco, tambm
transparecido no artigo de 1937, no problema da coordenao entre os agentes possuidores de
conhecimento imperfeito e incompleto como objeto central de estudo do cientista social, para o
que aquele instrumental pouco contribui, na viso de Hayek.
De acordo com Caldwell (1988), a insero de Hayek no debate sobre a possibilidade
do clculo econmico socialista teria motivado essa transformao. A suposta derrota de Mises
em seu embate com Oskar Lange e outros socialistas de mercado dentro de uma plataforma
marginalista teria levado Hayek a buscar reformular de forma radical o argumento em favor do
livre mercado. Da seu movimento em direo aos problemas de coordenao e de
conhecimento, e a conseqente e irrefutvel concluso da superioridade dos princpios de
mercado sobre os do planejamento estatal, para a organizao da sociedade.
Ora, a aceitao de conhecimento imperfeito, incompleto, subjetivo e disperso era
incompatvel com a anlise marginalista e de equilbrio at ento amplamente difundida nos
crculos de economistas, inclusive em boa parte dos Austracos. O que Caldwell (1988) chama
de transformao de Hayek esse abandono do instrumental usual de um economista,
particularmente o conceito de equilbrio (que o prprio Hayek anteriormente defendia), rumo a
uma abordagem que adota a hiptese de conhecimento imperfeito por parte dos indivduos e que
v o mercado como um processo competitivo de criao, descoberta e experimentao,
provocado pela participao de Hayek no debate sobre o clculo econmico socialista e
tipificado em seu artigo de 1937.
H outras tentativas de periodizao da obra de Hayek alm da apresentada por
Caldwell (1988), como, por exemplo, a de Fleetwood (1995), que v os trabalhos do austraco
3

divididos em trs momentos: Hayek I, at 1936, positivista e economista adepto do conceito de

equilbrio; Hayek II, idealista subjetivo, entre 1937 e 1960, que rejeitaria o conceito de
equilbrio e o positivismo, mas no teria desenvolvido uma teoria que pudesse substitu-los; e
Hayek III, a partir de 1960, realista quase-transcendental, que ligaria temas como
conhecimento, ignorncia, regras e sistema de comunicao (sistema de preos) para elaborar
uma sofisticada teoria sobre ordem socio-econmica espontnea.
J Soromenho (1994) defende uma viso diferente das de Caldwell e Fleetwood.
Segundo ele, os primeiros trabalhos de Hayek fariam uma reviso crtica do conceito de
equilbrio. Para Soromenho, a anlise hayekiana sobre os ciclos econmicos e a moeda adotaria a
idia de equilbrio como referencial, mas j seria, em essncia, uma anlise de processo, e no
esttica. Economics and Knowledge, assim, no marcaria qualquer rompimento de Hayek com
seu trabalho anterior; antes, seria a conseqncia natural de sua obra especificamente sobre o
ciclo econmico, mostrando a evoluo do pensamento do autor ao desenvolver de maneira mais
clara e explcita idias que j anteriormente estavam latentes em seus trabalhos. Por isso, a
tentativa de se estabelecer uma periodizao da obra de Hayek seria incorreta ou, no mnimo,
pouco rigorosa; a posio correta seria enxergar uma unidade nos trabalhos de Hayek ao longo
de sua vida4.
No nosso objetivo nesta dissertao explorar tal controvrsia. O corte feito das
obras de Hayek estudadas aqui (todas posteriores a 1937) se deve, em primeiro lugar, ao fato de
que os conceitos aqui abordados esto explcitos nos textos aps Economics and Knowledge,
independente de estarem presentes em algum grau, ou no, nas obras anteriores; em segundo
lugar, como dito anteriormente, a extenso e profundidade da contribuio hayekiana faz com
4

Boettke (1990b) e Butos (1985) parecem compartilhar da posio de Soromenho (1994) a esse respeito.

que o pesquisador prudente delimite seu campo de estudo.

Feita esta ressalva, esclarecemos que o objetivo geral deste trabalho contribuir ao
estudo do pensamento econmico e social de Friedrich August von Hayek, focalizando em
aspectos institucionais. A opo pela abordagem institucional para o estudo do pensamento
hayekiano tem um duplo intento.
Em primeiro lugar, trata-se de livrar Hayek da interpretao vulgar de quem o v
essencialmente como um expoente do ultraconservadorismo e de posies polticas tidas como
reacionrias, um paladino do Estado vigia noturno, ou um dos precursores das escolas
contemporneas de Economia, como a novo-clssica, com sua pobre abordagem dos eventos
sociais e histricos, seu vis ultra-formalizante, suas hipteses irrealistas e seu descolamento do
mundo real; este mainstream comumente ligado ao nome de Hayek, contudo, o tm geralmente
como mais um captulo empoeirado na histria do pensamento econmico, que teve sua
contribuio relevante incorporada ao estado atual da cincia econmica, concebida como uma
hard science5. O Hayek usualmente apresentado aos estudantes de Economia e de outras

O prprio Robert Lucas (1977) advoga que seu trabalho uma continuidade da contribuio hayekiana ao estudo
dos ciclos econmicos, feita especialmente na dcada de 1930, com a distino de que esta enfatizava que os
agentes se enganavam por falsos sinais transmitidos sobretudo por mudanas artificiais na taxa de juros,
enquanto aquele coloca que os prprios preos das mercadorias, com uma poltica monetria excessivamente
frouxa, so os responsveis por enganar os atores econmicos. Lucas (1995) afirma tambm que faltou a Hayek
o conhecimento de modernas ferramentas matemticas que permitissem a ele avanar mais na anlise dinmica
dos ciclos, e da suas deficincias. Butos (1985) procura avaliar criticamente o argumento de Lucas de que a
contribuio de Hayek teria sido por ele incorporada e desenvolvida, dizendo que ele , na verdade, correto mas
mal entendido. Este mal entendido fruto da adeso de Lucas viso (errada) de que a obra de Hayek pode ser
dividida em duas partes: economia tcnica e outras reas. Assim, segundo Butos (1985, p. 342), Lucas and
others are correct to see in the early Hayek important similarities with their own work. They do not see, however,
that what for them is an objective was for Hayek a beginning. Soromenho (1998) tambm crtico desta viso de
suposta recuperao, pelos novos-clssicos, da agenda hayekiana em temas mais tcnicos em economia, mas de
uma forma mais radical que Butos. Seu argumento que esta tentativa se baseia numa incorreta compreenso do
conceito de equilbrio nas primeiras obras de Hayek. Para ele, Hayek pretendia formular uma teoria do
desequilbrio para explicar o fenmeno do ciclo econmico, colocando-se na discusso sobre, em termos
modernos, as questes da unicidade e da estabilidade do equilbrio em economias monetrias. Hayek buscava
apreender o funcionamento e as especificidades de uma economia monetria em oposio a uma economia real,
como era tratada pelo mainstream da poca e pela prpria teoria novo-clssica, emergente a partir da dcada de

cincias humanas vulgar, elementar, panfletrio e raso6. De fato, seu legado muito pouco
investigado e menos ainda compreendido, especialmente no Brasil. Uma hiptese deste trabalho
que, ao contrrio da viso dominante a seu respeito, Hayek pode fornecer importantes insights
para uma investigao de inspirao no-ortodoxa aos fenmenos econmicos e sociais.
Assim, em segundo lugar, trata-se de buscar em Hayek os pilares para uma
abordagem que se proponha a compreender o comportamento humano a partir no de axiomas de
maximizao ou racionalidade perfeita, ou do paradigma do equilbrio geral. Ao contrrio,
baseada na economia do tempo e da ignorncia (ODriscoll & Rizzo, 1996) que reside a
contribuio fundamental de Hayek ao pensamento econmico e ao entendimento da ao
humana num mundo no totalmente conhecido, onde exista incerteza a respeito do futuro e
inevitveis erros por parte dos agentes. Nessas condies, veremos que para Hayek as
instituies possuem uma importante influncia na maneira como os indivduos interpretam a
realidade que os rodeia, bem como no tipo de resposta que do a esse ambiente.
O estudo das instituies sociais e da cognio humana tem ganhado prestgio e
adeptos, tanto no Brasil quanto no exterior7, e de se esperar que esse movimento aumente sua
fora nos prximos anos. Por isso, torna-se pertinente buscar incorporar as contribuies de um
economista sofisticado como Hayek a este plano de pesquisa. Avanos nesse sentido tm sido

1970. Sobre o tratamento hayekiano a uma economia essencialmente monetria, onde o crdito e a moeda (noneutra) possuem papel central na compreenso do ciclo econmico, ver Carvalho (2007).
6

Sobre a pobreza com que Hayek em particular, e a Escola Austraca em geral, so ensinados e tratados na
academia, ver Santos (1996, seo 5.2). Boettke chega a afirmar que [w]e must resist the general consensus that
appreciates Hayek as an ideological icon, rather than as the source for a series of scientific propositions. It is my
contention that if Hayeks scientific contribution were understood, then economics as a discipline would be
transformed in both its theoretical and empirical orientation (Boettke, 2004, p. 2).

Haja vista, por exemplo, a atribuio do Prmio Nobel de Economia, ao longo dos ltimos 20 anos, a
pesquisadores comprometidos com essas linhas de investigao, como Douglass North, Vernon L. Smith, Daniel
Kahneman, James Buchanan e Ronald Coase.

feitos por economistas como, por exemplo, Peter Boettke (e.g. 1989a). No Brasil, no entanto, tal
faceta de Hayek ainda pouco conhecida, mas contribuies tm sido dadas por estudiosos como
Rogrio Pereira de Andrade e Celia Kerstenetzky. Esta dissertao busca primordialmente fazer
a leitura de diversos textos de Hayek a partir desse enfoque, e de seus comentadores que
investiguem o mesmo tema. Nesse sentido, no um exerccio de construo ou avano de uma
teoria institucionalista de inspirao hayekiana, mas sim uma tentativa de se recuperar o
pensamento de Hayek a respeito de e atravs de uma lente que privilegie as questes
institucionais.
Como veremos ao longo do trabalho, o prprio Hayek (e.g. 1967c) afirma que suas
idias, em diversos aspectos que sero adiante detalhados, encaixam-se numa linha histrica de
pensamento que ele chama de racionalismo crtico (a ser tratado detalhadamente no captulo
3), existente desde a Grcia Antiga com Aristteles, passando pela filosofia medieval e atingindo
seu pice no iluminismo escocs. Segundo ele, a escola Austraca de Economia tambm faz parte
de tal linha de pensamento. Qual o elo que permite essa conexo defendida por Hayek?
Horwitz (2001) explicita que o correto entendimento das idias existentes na tradio
Smith-Menger-Hayek deve ter o foco sobre trs pontos: os limites da razo humana ligados ao
conhecimento incompleto e no-articulado, o arcabouo institucional que permite aos indivduos
se beneficiarem do conhecimento disperso e incompleto pertencente aos diversos membros da
sociedade, e as maneiras pelas quais tais instituies surgem e mudam ao longo do tempo. Cada
um dos trs captulos da presente dissertao se ocupa em esclarecer a posio de Hayek a
respeito de cada um dos trs pontos elencados por Horwitz.
Para Hayek, a adeso das pessoas s instituies se d devido inescapvel incerteza
com que se deparam. Por isso, no primeiro captulo deste trabalho buscaremos compreender o
7

que Hayek tinha em mente quando falava de incerteza como caracterstica do mundo e do
conhecimento possudo pelas pessoas. O desenvolvimento do conceito de incerteza de Hayek
consistir numa aplicao sua obra da tipologia de variedades de incerteza desenvolvida por
Dequech, bem como dos refinamentos por esse autor de diversos conceitos de incerteza (2006a,
2004).
Admitida a existncia de conhecimento imperfeito e incerteza, o passo seguinte a
incorporao do arcabouo institucional como mecanismo socialmente compartilhado para lidar
com aquelas caractersticas. Assim, no segundo captulo o objetivo ser verificar, em trs dos
principais trabalhos do austraco, o que Hayek entendia por instituies e outros conceitos
correlatos, e de que forma elas afetam o comportamento individual, especialmente numa
sociedade que ele classifica como livre, onde melhor as pessoas fazem uso do conhecimento
disperso entre seus pares e que lhes importante no dia-a-dia.
Uma vez compreendido o que Hayek queria dizer quando falava de instituies, qual
o modo ideal em que elas se apresentam e de que maneira as pessoas so influenciadas por elas,
resta a pergunta de como elas surgem, se transformam e se propagam. Por isso, o terceiro
captulo procurar mostrar como duas linhas de pensamento respondem a esta questo, e por que
Hayek fala de uma abordagem evolucionria mudana institucional como a correta. Procurar
tambm entender por que Hayek colocava-se contra uma analogia entre a abordagem
evolucionria no campo das cincias naturais, popularizada a partir da obra de Charles Darwin, e
no campo das cincias sociais.

CAPTULO 1
O CONCEITO DE INCERTEZA EM HAYEK

A existncia de incerteza enquanto propriedade tanto do mundo quanto do

conhecimento detido pelas pessoas central ao pensamento de Hayek, e est essencialmente
ligada ao prprio fulcro da cincia econmica, qual seja, o problema da coordenao entre os
agentes que possuem conhecimento limitado. Assim, assumir conhecimento perfeito por parte
dos indivduos desloca o verdadeiro objeto de estudo da Economia. Nas palavras de Boettke
(2000, p. 28-29), escrevendo de uma perspectiva hayekiana, [i]t is the limits of mans
knowledge and interests which poses the economic problem to Hayek (...). [E]conomics must
resist the temptation to presume that everyone knows everything.
Isso vem crescentemente sendo reconhecido pela Escola Austraca8, especialmente a
partir da terceira e da quarta gerao de Austracos9.

1.1. Variedades de incerteza

A discusso do conceito de incerteza em Hayek consistir numa aplicao sua obra

Segundo Dequech (2006a, p. 115a), [t]he concern with uncertainty has long been a mark of Austrian
economics. Schmidt (apud Dempster, 1999, p. 75) segue a mesma linha ao afirmar que uncertainty is a logical
implication of the methodological options of the Austrian School, assim como Boettke (1989a, p. 83): [t]he
theoretical framework they [Austrian economists] employ in their analysis of social interaction stresses time and
ignorance. Garrison e Kirzner (1987, p. 611) ao tratarem especificamente de Hayek afirmam que [w]hat
Hayek showed was that much modern economics misconstrues the nature of the economic problem facing
society by assuming away the problems raised by the fact of dispersed information.

Santos (1996, cap. 2) distingue quatro geraes de economistas Austracos. A primeira, entre fins de sculo XIX
e incio do XX, foi formada especialmente por Carl Menger e seus discpulos Eugen von Bhm-Bawerk e
Friedrich von Wieser. Na segunda gerao, a partir da dcada de 1920, destaca-se o nome de Ludwig von Mises,
que inicia uma dispora de economistas austracos rumo, principalmente, aos EUA (ver Vaughn, 1998, cap.
4), onde forma-se a quarta gerao, de Israel Kirzner e Murray Rothbard. Entre ambas, a terceira gerao foi
marcada pelos nomes de Friedrich August von Hayek e Ludwig M. Lachmann.

da tipologia de variedades de incerteza desenvolvida por Dequech (1997, 2000, 2004, 2006a),
bem como dos refinamentos por esse autor de diversos conceitos de incerteza. Em sntese, tal
classificao estabelece o seguinte.
1. Incerteza substantiva versus incerteza procedimental: incerteza substantiva aquela que se
origina da lack of all the information which would be necessary to make decisions with certain
outcomes, enquanto incerteza procedimental (ou procedimental) surge de limitations on the
computational and cognitive capabilities of the agents to pursue unambiguously their
objectives, given the available information (Dosi e Egidi, apud Dequech, 2006a, p.112)10.
(1a) A incerteza procedimental surge em funo da limitao dos agentes em lidar
plenamente com a realidade complexa11 que os rodeia. Ou seja, a capacidade mental
e/ou computacional das pessoas no totalmente apta a captar, interpretar e analisar
corretamente todas as facetas e dados do mundo. Isso envolve tanto a impossibilidade
de coletar todos os dados quanto a de process-los, inclusive atravs de computadores
(que tambm so limitados).
A incerteza procedimental questo de grau: ela pode diminuir com a adaptao dos
indivduos diante da realidade complexa, com o avano da capacidade dos
computadores ou com a existncia de instituies que ajam sobre o comportamento dos
10

Os termos incerteza procedimental e incerteza substantiva so anlogos racionalidade procedimental e

racionalidade substantiva de Simon (cf. Dequech, 2006a, p. 112). [B]ounded rationality is largely characterized
as a residual category - rationality is bounded when it falls short of omniscience. And the failures of omniscience
are largely failures of knowing all the alternatives, uncertainty about relevant exogenous events, and inability to
calculate consequences (Simon, 1978, p. 356). Este autor procurou enfatizar, no incio da Economia
Comportamental, estes dois tipos de racionalidade limitada em seu trabalho crtico teoria neoclssica: [t]he
classical theory of omniscient rationality is strikingly simple and beautiful. (...) The environment, combined with
the assumptions of perfect rationality, fully determines the behavior. Behavioral theories of rational choice theories of bounded rationality - do not have this kind of simplicity. (...) [T]hey make modest and realistic
demands on the knowledge and computational abilities of the human agents, but they also fail to predict that
those agents will equate costs and returns at the margin. (Simon, 1978, p. 347).

11

Adiante exploraremos o que Hayek entendia por complexidade.

10

agentes. Alguns autores afirmam que esse tipo de incerteza pode desaparecer com o
correr do tempo; outros12, porm, negam a possibilidade de tal tendncia, argumentando
inclusive pela possibilidade de aumento mais rpido da complexidade da realidade com
que os indivduos deparam do que de sua capacidade de lidar com ela13.
(1b) A incerteza substantiva se desdobra em diversos tipos de incerteza, que sero
listadas abaixo. Dependendo de como so tratadas, incerteza substantiva e incerteza
procedimental no so mutuamente exclusivas.
2.

Incerteza fraca versus incerteza forte: distino entre tipos de incerteza substantiva.

Incerteza forte, em oposio fraca, is characterized by the absence of unique, additive and
fully reliable probability distributions (Dequech, 2006a, p. 112). Ou seja, h um contraste entre
presena (fraca) e ausncia (forte) de uma distribuio de probabilidade numrica e pontual
(precisa; cada estado de mundo associado a uma probabilidade), que tenha soma igual a 1 e que
seja estvel e passvel de ser conhecida.
(2a) Com incerteza substantiva fraca a lista de estados de mundo possveis prdeterminada; as pessoas no so criativas (ou seja, seus atos no criam novos eventos,
estados so definidos independente de atos, em particular de mudana tecnolgica) e
tm (ou agem como se tivessem) mentes e computadores poderosos (em oposio
incerteza procedimental). As pessoas no sabem como ser o futuro, mas conhecem
corretamente as probabilidades associadas a cada estado de mundo possvel. Como

12

Entre eles Hayek, como veremos adiante.

13

Depending on how it is interpreted, procedimental uncertainty may (...) conceivably disappear with the passage
of time, as long as peoples capability increases faster than the complexity of the decision situation. However,
not all scholars emphasizing procedimental uncertainty would find this possibility likely to materialize
(Dequech, 2006a, p. 112).

11

coloca Fitzggibons (apud Belluzzo, 2000, p. 16), comentando sobre a economia

neoclssica, as teorias do comportamento racional pressupem que os agentes so
movidos pelo auto-interesse e pelo conhecimento quantificvel. Eles fazem escolhas
inteligentes entre vrios futuros possveis.
Dequech (1997) prope uma diviso entre dois tipos de incerteza fraca encontrados, em
geral, na literatura de inspirao neoclssica14:
(i)

O risco knightiano apresenta probabilidade objetiva conhecida a priori

(como num jogo de dados), teoricamente pr-estabelecida, ou
probabilidade estatstica (como na teoria da freqncia)15, baseada em
dados passados, determinada de forma emprica;

(ii)

A incerteza de Savage, por outro lado, o tipo de incerteza associado

teoria standard da utilidade esperada subjetiva. Este tipo de incerteza
parece ser mais comumente tratado nos manuais contemporneos de
microeconomia neoclssica, especialmente em nvel de ps-graduao.
Alguns autores adotam uma espcie de subjetivismo radical, rejeitando
a possibilidade de haver uma probabilidade objetiva, enquanto outros

14

Por exemplo, ver Varian (2000, p. 227): O consumidor est usualmente preocupado com a distribuio de
probabilidades de obter cestas diferentes de bens. A distribuio de probabilidades consiste em uma lista de
diferentes resultados nesse caso, cestas de consumo e na probabilidade associada a cada resultado. Quando o
consumidor decide quanto em um seguro de automvel comprar, ou quanto investir no mercado de aes, ele
est, na verdade, decidindo sobre um padro de distribuio de probabilidades sobre diferentes quantidades de
consumo.

15

There are two fundamentally different ways of arriving at the probability judgement of the form that a given
numerical proportion of X's are also Y's. The first method is by a priori calculation, and is applicable to and used
in games of chance. (...) It must be strongly contrasted with the very different type of problem in wich
calculation is impossible and the result is reached by the empirical method of applying statistics to actual
instances. (...) The important of this distinction (...) is that the first, mathematical or a priori, type of probability
is practically never met with in business, while the second is extremelly common. (Knight, 1957, p. 213-214).
A rigor, Knight (1957, p. 225) adota mais um tipo de probabilidade alm dos dois aqui citados (e que so
usualmente chamadas de risco knightiano): [e]stimates. The distinction here is that there is no valid basis of any

12

aceitam a existncia de probabilidade objetiva, mesmo que no seja

conhecida16.
(2b) Com incerteza substantiva forte no existe distribuio de probabilidade pontual,
aditiva (soma das probabilidades igual a 1) e confivel. A incerteza knightiana talvez
possa ser um exemplo de incerteza substantiva forte17. Esse tipo de incerteza
substantiva faz mais sentido ao ser desdobrado em ambigidade e incerteza
fundamental.
3. Ambigidade versus incerteza fundamental: distino entre dois tipos de incerteza
substantiva forte. Camerer e Weber (apud Dequech, 2006a, p. 112) definem ambigidade como
uncertainty about probability, created by missing information that is relevant and could be
known (grifo meu), enquanto incerteza fundamental is characterized by the possibility of
creativity and non-predetermined structural change. The list of possible events is not
predetermined or knowable ex-ante, as the future is yet to be created (Dequech, 2006a, p.
112).
(3a) Com ambigidade a incerteza recai sobre a prpria distribuio de probabilidade.
possvel haver distribuio de probabilidade sobre um determinado evento futuro;

kind for classifying instances. Para um tratamento mais profundo sobre Knight, ver Runde (1998).
16

Por exemplo, escrevendo dentro do paradigma do equilbrio geral, Arrow e Debreu propem a abordagem dos
mercados contingentes, onde a cada perodo sucessivo todos os agentes ficam sabendo qual estado de mundo
prevalece naquele perodo, sem, no entanto, saberem qual ser o estado final. Os autores, contudo, no
descartam duas hipteses cruciais: [c]ontingent contracts, to speak generally, can be written only on mutually
observed events, not on aspects of the state of the world which may be known to one but not both the parties
(Arrow, 1972, p. 128) e [b]efore consumption at date T [o ltimo perodo] takes place, consumers will know
which state s from a finite state space S prevails (Kreps, 1990, p. 217, grifo meu). O prprio Kreps (1990, p.
221-222) reconhece que, ao tentar inserir os fatores tempo e incerteza num modelo de equilbrio geral, we
assume consumers are hyperrational, both in their predictive powers and in their planning abilities. These are
very strong assumptions.

17

Ligada situao de probabilidade que Knight chama de estimativa (ver nota 14 acima). Dequech (2006a)
discute a utilizao da incerteza knightiana como incerteza substantiva forte na literatura econmica.

13

contudo o indivduo no tem confiana nela, no h bases completas para que ela seja
tomada como verdadeira. Nesse mundo, a lista de estados futuros pr-determinada; o
futuro (ou a lista de futuros possveis), por assim dizer, j est criado. O problema com
que a pessoa se defronta no apenas desconhecer o que suceder, mas no saber as
probabilidades associadas a cada ambiente possvel. Essa incerteza quanto ao futuro
chamada ambigidade, ento, surge em decorrncia da falta de informao que existe e
poderia ser conhecida, pois o futuro j est definido, apesar de no se fazer conhecido
pelos indivduos.
A idia de incerteza enquanto ambigidade apresenta a deficincia de no ser capaz de
lidar satisfatoriamente com a mudana estrutural do ambiente, com criatividade dos
agentes18 ou com conseqncias no-intencionais da ao humana, fatos por suas
prprias naturezas incapazes de serem conhecidos (inexistentes) antes de suas
concretizaes19. O exemplo principal de ambigidade na literatura econmica o

18

Como no caso da abordagem de Schumpeter ao desenvolvimento econmico, no clssico captulo 2 de sua

Teoria do Desenvolvimento Econmico. Na medida em que as novas combinaes podem, com o tempo,
originar-se das antigas por ajuste contnuo mediante pequenas etapas, h certamente mudana, possivelmente h
crescimento, mas no um fenmeno novo nem um desenvolvimento em nosso sentido. Na medida em que no
for este o caso, e em que as novas combinaes aparecerem descontinuamente, ento surge o fenmeno que
caracteriza o desenvolvimento. (...) O desenvolvimento, no sentido que lhe damos, definido ento pela
realizao de novas combinaes. Esse conceito engloba os (...) casos seguintes: (1) Introduo de um novo
bem (...). (2) Introduo de um novo mtodo de produo, ou seja, um mtodo que ainda no tenha sido
testado pela experincia no ramo prprio da indstria de transformao (...). (3) Abertura de um novo mercado,
ou seja, de um mercado em que o ramo particular da indstria de transformao do pas em questo no tenha
ainda entrado, quer esse mercado exista antes, quer no (...) (Schumpeter, 1996, p. 76, grifos meus). Ao
tratar da ao do empresrio inovador, Schumpeter (1996, p. 91-92, grifos meus) acrescenta: cada passo fora da
rotina diria encontra dificuldades e envolve um elemento novo (...). A natureza dessas dificuldades pode ser
enfocada nos trs seguintes pontos. Primeiro, fora desses canais habituais o indivduo est desprovido de
dados para as suas decises e das regras de conduta que em geral so conhecidos por ele de modo muito
acurado dentro deles. claro que ele deve julgar com base na sua experincia. Mas muitas coisas devem
permanecer incertas, outras talvez s possam ser determinveis dentro de limites amplos, outras talvez s
possam ser adivinhadas.

19

A serious limitation of the notion of ambiguity is that it does not allow one to properly deal with creativity or
with structural change in the decision-making environment, particularly a change due either creativity itself or to

14

chamado paradoxo de Ellsberg20.

Dequech (2000, p. 49) destaca que sob ambigidade num ambiente dinmico possvel
que a quantidade de informao disponvel aumente com a passagem do tempo. Assim,
os agentes podem decidir esperar nova informao que mude suas distribuies de
probabilidade e os faam ter mais confiana em um sub-conjunto delas (at que
potencialmente a ambigidade desaparea).
(3b) A caracterstica principal da incerteza fundamental que [t]he future cannot be
anticipated by a fully reliable probabilistic estimate because the future is yet to be
created (Dequech, 2000, p. 48, grifo no original); e, a partir disso, no se pode ter uma
distribuio de probabilidade confivel, verdadeira.
A questo vai alm da falta de informao: o problema a sua inexistncia. Com
ambigidade, a informao existia, apesar de no ser conhecida; j com incerteza
fundamental, a informao no existe porque o futuro aberto, impossvel de ser
plenamente conhecido e at concebido. J que todos os cenrios futuros no podem ser

the unintended consequences of peoples actions (Dequech, 2000, p. 46).

20

O paradoxo de Ellsberg (Ellsberg, 1961) parte do famoso jogo das cores das bolas dentro das urnas. As cores
j esto definidas antes da pessoa decidir apostar ou no, e essa informao poderia ser conhecida, mas no .
Com base nas informaes fornecidas, o potencial apostador cria em sua mente um conjunto de probabilidades
possveis e, a partir disso, toma sua deciso. [T]he state of information in our urn example can be characterized
neither as ignorance nor risk (...). Each subject does know enough about the problem to rule out a number of
possible distributions (...). He knows (by the terms of the experiment) that there are red balls in the urn; in fact,
he knows that exactly 1/3 of the balls are red. Thus, in his choice of a subjective probability distribution over
red, yellow, black if he wanted such an estimate as a basis for decision he is limited to the set of potential
distributions between (1/3, 2/3, 0) and (1/3, 0, 2/3): i.e., to the infinite set (1/3, , 2/3 - ), 0 2/3 (Ellsberg,
1961, p. 657-658, grifos no original). A deciso dentre os estados de mundo que dever prevalecer, a partir
dessas probabilidades possveis, tomada com base em uma informao incerta, a partir da experincia, da
sensibilidade, da induo do potencial apostador (The subject can always ask himself: What is the likelihood
that the experimenter has rigged this urn? Assuming that he has, what porportion of red balls did he probably
set? If he is trying to trick me, how is he going about it? What other bets is he going to offer me? What sort of
results is he after? (Ellsberg, 1961, p. 658)).

15

imaginados, no se pode associar a cada um deles uma certa probabilidade21.

A noo de incerteza fundamental supre a deficincia do conceito de ambigidade
acima exposta, qual seja, a possibilidade de criatividade dos agentes e de mudana
estrutural do ambiente. No toa, o conceito de incerteza fundamental especialmente
caro aos crculos ps-keynesianos e neo-schumpeterianos, assim como parte dos
Austracos, como logo veremos22. Ele se encaixa no mundo onde as aes humanas
alteram estados futuros, sendo que essas aes (e seus resultados no necessariamente
intencionais) no podem ser antecipadas, como no caso do empresrio schumpeteriano
exposto acima. Nas palavras de Dequech (1999, p. 416), [i]n an environment where
there is fundamental uncertainty, future actions can be created by todays decisions, e,
assim, o futuro sempre mutvel, continuamente (re)construdo.
A incerteza fundamental pode diminuir, mas no desaparecer, pela prpria natureza das
economias capitalistas. Ainda que cultura, instituies e regras tenham papel na reduo
da incerteza fundamental ao serem ilhas de segurana num oceano de incerteza, o
processo de concorrncia intercapitalista e de busca incessante pelo lucro impulsiona as
pessoas a inovarem e a procurarem novos maneiras de comportamento e produo.
Cabe salientar que a imprevisibilidade do futuro, caracterstica da incerteza
fundamental, no necessariamente implica que os indivduos no imaginem futuros
possveis em suas mentes23. Eles podem atribuir probabilidades a certos estados de

21

As we cannot imagine it in the present, we cannot attribute to it any probability (Dequech, 2000, p. 48).

22

Nem todos desta ltima escola, no entanto, aceitam esse tipo de incerteza. Dempster (1999, p. 78), por exemplo,
afirma que the question of whether the future is predetermined is irrelevant from an Austrian standpoint.

23

[A] world of uncertainty clearly is not a world of chaos. To say that economic phenomena cannot be predicted
in the sense we expect such acitivity from a science is not to say that men are unable to form expectations about
the future outcome of the actions they presently are planning (Lachmann, 1986, p. 139).

16

mundo futuro (claro que no a todos os estados possveis); contudo, estas

probabilidades sero imaginrias, sem uma base no mundo real futuro (exceto pelo
papel das instituies e de algumas propriedades do processo de mudana
tecnolgica24), e os prprios agentes podero ter cincia dessa limitao de suas
previses25.

Posto isto, cumpre-nos responder como Hayek via incerteza. A nosso ver, os
conceitos de incerteza procedimental e incerteza substantiva fundamental so aqueles que
conseguem abarcar melhor o pensamento hayekiano a respeito26.

1.2. Complexidade e incerteza procedimental em Hayek

Em sua palestra por ocasio do recebimento do prmio Nobel de Economia, Hayek
(1974) faz um breve sumrio da teoria do fenmeno complexo27. Esta uma crtica
economia neoclssica e seu tratamento simplificador da estrutura econmica e, a partir disso, sua
forma de interveno via poltica econmica. Segundo ele, a teoria econmica convencional se
enveredou por um caminho perigoso. Em sua nsia por prestgio e suposto rigor cientfico, os
economistas passaram a adotar os mtodos das cincias fsicas: esta a chamada atitude

24

Ver Dequech (2004).

25

It is not denied here that decision-makers may still construct subjective probability distributions in these
situations, if they so wish, but they should aknowledge the unknowability of a list of all possible events and the
consequent limited guidance provided by these probability distributions (Dequech, 2000, p. 48).

26

Estes conceitos no so mutuamente exclusivos se o conceito de incerteza procedimental admitir a possibilidade

de mudana estrutural que no seja pr-determinada ( la Schumpeter, por exemplo). A realidade pode ser
complexa e sujeita a mudanas no-predeterminadas, enquanto os indivduos tiverem capacidades
mentais/computacionais limitadas e forem criativos (cf. Dequech, 2006a, p. 112-113).

27

Tema tambm abordado em Hayek (1964). Ver tambm Vaughn & Poulsen (1998).

17

cientificista. Nas palavras de Hayek (1974, p. 23), tal atitude decidedly unscientific in the
true sense of the word, since it involves a mechanical and uncritical application of habits of
thought to fields different from those in which they have been formed. Num texto anterior, ele
havia escrito:
There is a glamour about the natural sciences which expresses itself in the spirit and the atmosphere in
which it is pursued and received, in the prizes that wait for the successful as in the satisfaction it can offer
to most. What I want to say to you tonight is a warning that, if you want any of this, if to sustain you in the
toil which the prolonged pursuit of any object requires, you want these clear signs of success, you had
better leave economics now and turn to one of the more fortunate other sciences. (...) [E]ven (...) to aim at
praise or public recognition, is almost certain to spoil your intellectual honesty in this field (Hayek, 1944,
p. 36).

Para Hayek, a realidade econmica determinada por um nmero muito grande de

variveis: [t]hese data, or variables, which determine the particular form which the pattern
described by the theory will assume in the given circumstances, will be more numerous in the
case of complex wholes and much more difficult to ascertain and control than in the case of
simple phenomena (Hayek, 1964, p. 27).
Essas variveis so no apenas numerosas, como algumas podem no ser passveis
de mensurao, dado que o mercado formado por muitos indivduos, e que o importante,
segundo a Escola Austraca, so o conhecimento e as motivaes subjetivas que provocam as
aes destes indivduos e os impulsionam28, e no relaes fsicas entre fatores de produo ou

28

18

A tradio subjetivista entre os Austracos se inicia com a teoria do valor subjetivo de Menger, em contraposio
teoria do valor-trabalho, dominante no pensamento econmico clssico (Conclui-se, pois, que o valor no
algo inerente aos prprios bens; no uma propriedade dos mesmos e muito menos uma coisa independente,
subsistente por si mesma. O valor um juzo que as pessoas envolvidas em atividades econmicas fazem sobre a
importncia dos bens de que dispem para a conservao de sua vida e de seu bem-estar; portanto, s existe na
conscincia das pessoas em questo. (...) [N]a realidade, o valor por sua prpria natureza algo totalmente
subjetivo... (Menger, 1988, p. 77, grifo no original)). O papel de Hayek (e.g. 1937, 1945b) neste campo foi
ampliar a idia de valor subjetivo de Menger de forma a captar o carter subjetivo do conhecimento. Lachmann

dados macroeconmicos objetivos ou quantificveis e as pretensas interaes entre eles29.

The hope of becoming more empirical by becoming more macroeconomic is bound to be disappointed,
because these statistical magnitudes which are alone ascertainable by measurement do not also make
them significant as the cause of actions of individuals who do not know them. Economic phenomena are
not mass phenomena of the kind to which statistical theory is applicable (Hayek, 1983, p. 251).

Hayek (1937; 1952, cap. 3) destaca, em conformidade com o subjetivismo da Escola

Austraca, a distino fundamental entre os dados objetivos e a forma como as pessoas os
captam, os dados subjetivos, e que estes nem sempre correspondem queles. Em outras palavras,
as informaes que os indivduos possuem, justamente por serem construes de suas mentes,
serem resultado de percepes e/ou interpretaes da realidade, podem ser, e em geral so,
diferentes dos dados objetivos, ou seja, podem ser erradas30. Segundo Hayek, as pessoas
abstraem dos objetos e da realidade que as rodeia certas caractersticas e conexes, atribuindo a
estas manifestaes certas propriedades ou potncias; a questo que se levanta que nem sempre
essas propriedades, de fato, so reais (da porque chega a afirmar que seria prefervel usar o
termo atribudo ao invs de subjetivo, em contraposio a objetivo, cf. Hayek, 1952, p.
49). Por isso o austraco afirma:
[T]he concrete knowledge which guides the action of any group of people never exists as a consistent and

(e.g. 1986), posteriormente, deu um passo alm, ao destacar o papel subjetivo das expectativas. Iorio (1997, p.
47) sintetiza o subjetivismo: para os economistas austracos e para os subjetivistas em geral, a teoria
econmica deve lidar, antes de mais nada, com os fatores que determinam as escolhas e no com as interaes
entre magnitudes objetivas. Segundo Hayek, every important advance in economic theory during the last
hundred years was a further step in the consistent application of subjectivism (Hayek, 1952, p. 52).
29

The economist is not primarily concerned (or should not be) with any physical properties of the world as such,
but rather the meaninful constructions of social actors (Boettke, 1990a, p. 37).

30

Como Barbieri (2006) corretamente argumenta, a principal crtica de Hayek no artigo de 1937 se dirige aos
economistas que usualmente tratam o conhecimento detido pelos indivduos como perfeito, os dados como
dados a todos os participantes do mercado. Assim, eles ignoram o processo de aprendizado a que os agentes
esto sujeitos por sua particpao no processo de mercado, e supem a correspondncia entre a realidade
objetiva e os dados, essencialmente subjetivos, detidos pelas pessoas.

19

coherent body. It only exists in the dispersed, incomplete, and incosistent form in which it appears in many
individual minds, and the dispersion and imperfection of all knowledge are two of the basic facts from
which the social sciences have to start (Hayek, 1952, p. 49-50).

Outra caracterstica de um ambiente complexo como a economia a disperso do

conhecimento existente na sociedade sobre as condies de produo, demanda, etc31. Este
conhecimento, a body of very important but unorganized knowledge which cannot possibly be
called scientific (Hayek, 1945b, p. 521), no se encontra, e nem pode se encontrar, concentrado
ou integrado numa espcie de comit central de planejamento; antes, permanece difuso entre os
diversos agentes da economia. Nas palavras de Hayek (1945b, p. 519),
[T]he knowledge of the circumstances of which we must make use never exists in concentrated or
integrated form, but solely as the dispersed bits of incomplete and frequently contradictory knowledge32
which all the separate individuals possess.

Alm de disperso, prprio do conhecimento existente na sociedade sua

incapacidade de ser plenamente transmitido. Muito do conhecimento que os indivduos possuem
e utilizam no pode ser repassado deliberadamente, formulado em forma de texto ou apostilas,
ou transmitido em salas de aula; ele uma espcie de conhecimento tcito, que s adquirido
com a presena e a experincia em certa tarefa ou determinado ambiente, e atravs do contato
pessoal. Lavoie (1986, p. 220) coloca que [t]he problem is rather that the relevant knowledge is
inarticulate. The producers know more than they can explicitly communicate to others.
Hayek (e.g. 1964, 1974) insiste que, por ser uma um campo de estudos que lida com
31

Andrade (2004) destaca que o conceito de complexidade de Hayek diz respeito quantidade de dados
econmicos existentes e sua disperso espacial, ou seja, a quantidade de informaes muito grande e muito
espalhada para que possa ser conhecida e processada por uma s mente: [t]heories of complexity, such as
Hayeks and Simons, emphasise the space dimension ignorance concerning the vast number of interacting
events taking place at the same time in a given complex environment; ignorance of the interactions among the
sub-systems of this sub-environment, and so on (Andrade, 2004, p. 130).

32

Pelo carter subjetivo dos dados, conforme exposto anteriormente.

20

fenmenos essencialmente complexos, a Economia no pode fazer predies pontuais de

variveis macroeconmicas, mas apenas de padres ou tendncias gerais que o sistema
econmico apresentar a partir da ocorrncia de certos fatos33. Exemplificando: enquanto um
astrnomo pode precisamente determinar qual a velocidade que uma nave espacial ir
desenvolver no espao, de acordo com sua massa, velocidade de lanamento e um nmero
limitado de outras caractersticas mensurveis da prpria nave e de seu lanamento, um
economista dificilmente capaz de fazer o mesmo tipo de afirmao precisa sobre qual ser o
crescimento do PIB de um pas de acordo com gastos do governo e variao dos agregados
monetrios. Por enquanto, podemos associar tal incapacidade impossibilidade de se recolher e
medir todas as variveis que seriam importantes na determinao do valor preciso34.
A questo central que nas chamadas cincias naturais35 o pesquisador tem
possibilidade de medir todas aquelas variveis consideradas importantes para seu estudo, mas o
mesmo no acontece (ou no deveria acontecer) na Economia. Isso leva muitos economistas a
buscarem construir suas teorias sobre variveis objetivas e passveis de mensurao; e isso o
que obtm prestgio no meio acadmico e poltico, a despeito do empobrecimento trazido teoria
econmica e ao entendimento do prprio objeto economia36.
[I]n economics and other disciplines that deal with essentially complex phenomena, the aspects of the

33

Witt (1995) argumenta que, para Hayek, o mtodo falsificacionista compatvel com a abordagem dos
fenmenos complexos defendida pelo austraco, uma vez que a teoria, ainda que de forma limitada, capaz de
fazer algum tipo de previso que possa ser testada e, assim, falsificada.

34

Mais frente, contudo, conceitos como o de ordem espontnea ou a abordagem evolucionria s instituies e
padres de pensamento e comportamento fornecero novos argumentos contra tal impossibilidade.

35

Hayek (1964, p. 25) refere-se a the relatively simple phenomena with which the natural sciences deal.

36

My criticism of the recent tendencies to make economic theory more and more formal is not that they have
gone too far, but that they have not yet been carried far enough to complete the isolation of this branch of logic
(Hayek, 1937, p. 35).

21

events to be accounted for about which we can get quantitative data are necessarily limited and may not
include the important ones (Hayek, 1974, p. 24).

A incerteza procedimental, portanto, uma caracterstica intrnseca economia

enquanto objeto e enquanto disciplina, fruto da combinao entre a complexidade do ambiente e
a limitao dos agentes e dos economistas em conhecer as inmeras particularidades do
mercado. A mente humana incapaz de captar e compreender correta e plenamente a realidade
complexa, e esta a essncia da incerteza procedimental em Hayek: human intelligence is quite
insufficient to comprehend all the details of the complex human society (Hayek, 1965, p. 88).
Como veremos adiante, para Hayek uma sociedade livre marcada pela
complexidade, caracterstica ausente daquelas que so fruto do planejamento ou da vontade
expressa de uma mente humana. Naquela, tantas so as relaes, as conexes entre os agentes, as
caractersticas particulares de cada mercado, que o pleno planejamento econmico acaba por se
tornar muito difcil:
Since a spontaneous order results from the individual elements adapting themselves to circumstances
which directly affect only some of them, and which in their totality need not be known to anyone, it may
extend to circumstances so complex that no mind can comprehend them all (Hayek, 1960, p. 41).

Segundo Hayek, tal tipo de incerteza no pode desaparecer ao longo do tempo,

mesmo com o avano da capacidade computacional. Isto porque o cerne do problema no tanto
a capacidade de rodar um modelo com vrias equaes e variveis37, mas a impossibilidade de
se conhecer inmeros fatos particulares que no podem ser medidos. Como escreve Hayek
(1945b, p. 524), the sort of knowledge with which I have been concerned is knowledge of the
kind which by its nature cannot enter into statistics and therefore cannot be conveyed to any

37

22

Da o argumento de Hayek, em seu debate com Lange e os socialistas de mercado, de que mesmo com o
advento de computadores cada vez mais potentes, o planejamento socialista seria impossvel.

central authority in statistical form38.

Para Hayek (1964), a complexidade questo de grau, no sentido de que certo
padro recorrente mais ou menos complexo proporcionalmente tanto ao nmero de elementos
que devam ser levados em conta na hora de explic-lo (ou seja, quanto maior o nmero mnimo
de variveis explicativas necessrias, maior a complexidade do padro a ser explicado39)
quanto dificuldade de se coletar e controlar essas variveis.
Como veremos no captulo seguinte, numa sociedade livre, segundo Hayek, as regras
de comportamento se limitam a restringir o leque de aes que o indivduo pode tomar quando se
depara com determinada situao. Assim, no so as regras que determinam o comportamento da
pessoa, mas ela prpria (apenas restringida na gama de diferentes comportamentos que pode ter).
Hayek coloca que essa espcie de descentralizao da deciso de qual
comportamento cada pessoa ter gera uma incerteza para os indivduos. Segundo ele, ao mesmo
tempo em que as regras facilitam a coordenao entre os agentes, elas no permitem que se possa
saber com exatido o que cada um dos inmeros membros da sociedade far a cada momento.
Referindo-se a regras de conduta justa, Hayek afirma: [s]ince they aim at enabling each
individual to act according to his own plans and decisions, they cannot wholly eliminate
uncertainty (1976b, p. 38).
A nosso ver, Hayek aqui est tratando do que foi acima classificado como incerteza

38

Em outro texto, Hayek ilustra: [a] simple example will show the nature of this difficulty. Consider some ball
game played by a few people of approximately equal skill. If we knew a few particular facts in addition to our
general knowledge of the ability of the individual players, such as their state of attention, their perceptions and
the state of their hearts, lungs, muscles etc. at each moment of the game, we could probably predict the
outcome (Hayek, 1974, p. 32-33).

39

The minimum number of elements of which an instance of the pattern must consist in order to exhibit all the
characteristic attributes of the class of patterns in question appears to provide an unambigous criterion (Hayek,
1964, p. 25).

23

procedimental, haja vista sua referncia impossibilidade de se saber a reao que cada agente
ter quando se deparar com determinada situao. Ele parece novamente se referir
complexidade do mundo, com a incapacidade humana de coletar todos os dados das situaes
particulares enfrentadas por cada indivduo, bem como suas percepes internas e a forma de
interpretao da realidade e maneira de resposta vivenciadas em cada uma das ordens complexas
que so as mentes dos homens.
Segundo Hayek, apesar de no eliminarem a incerteza (procedimental) enfrentada
pelas pessoas, as regras podem reduzi-la na medida em que, ao constranger o comportamento
dos indivduos, torna-os algo mais previsveis diante dos demais, garantindo o cumprimento de
contratos, a proteo contra o arbtrio e a opresso e outras regras fundamentais para o bom
funcionamento da ordem.
They [rules] can create certainty only to the extent that they protect means against the interference by
others, and thus enable the individual to treat those means as being at his disposal. But they cannot assure
him success in the use of these means, neither in so far as it depends only on material fact, nor in so far as it
depends on the actions of others which he expects. They can, for instance, not assure him that he will be
able at the expected price to sell what he has to offer or to buy what he wants (Hayek, 1976b, p. 38).

Birner & Ege (1999, p. 762), reformulando a posio de Hayek, corretamente

colocam que the perfect information assumption relegates the standard neoclassical analysis at
the most to the status of a limiting case, or an idealizing model without empirical content. A
idia de incerteza procedimental em Hayek j bastaria para que ele concordasse com isso. Mas
esse no o nico tipo de incerteza no-neoclssica considerado em suas obras.

1.3. Incerteza fundamental em Hayek

Para Hayek o processo de mercado, a concorrncia (em contraposio viso
24

tradicional de concorrncia como mera estrutura de mercado esttica40), traz tona a

existncia da incerteza fundamental de duas maneiras41.
Em primeiro lugar porque, por ser um processo que ocorre ao longo do tempo num
ambiente complexo, o processo de mercado pode gerar desequilbrios e frustraes de
expectativas causadas por investimentos incorretos42, fruto, segundo a teoria austraca do ciclo,
da expanso monetria realizada pelo governo, que distorce o sistema de preos e ilude o
empresrio. E a falta de previsibilidade destes desequilbrios no depende apenas da limitao
dos agentes, mas do prprio processo de mercado e dos caminhos que ele toma, algo pela sua
prpria natureza impossvel de ser apreendido ex-ante.
O afrouxamento da poltica monetria, ao transmitir falsos sinais aos agentes sobre
as condies particulares de oferta e demanda, induz a uma mudana na estrutura temporal do
capital errada, j que no corresponde realidade da economia43. A nova estrutura do capital,

40

[M]arket theory often prevents access to a true understanding of competition by proceeding from the
assumption of a 'given' quantity of scarce goods. Which goods are scarce, however, or which things are goods,
or how scarce or valuable they are, is precisely one of the conditions that competition should discover: in each
case it is the preliminary outcomes of the market process that inform individuals where it is worthwhile to
search. (...) [T]he absurdity of the conventional approach proceeding from a state in which all essential
conditions are assumed to be known a state that theory curiously designates as perfect competition, even
though the opportunity for the activity we call competition no longer exists. Indeed, it is assumed that such
activity has already performed its function (Hayek, 1968, p. 13).

41

Segundo Lachmann (1986, p. 4), [n]o market process has a determinate outcome. Rizzo (1995) cita quatro
pontos aos quais os autores identificados com o paradigma Austraco tm progressivamente caminhado nos
ltimos anos, em particular aps as principais contribuies de Hayek, e que, a nosso juzo, apontam para a
aceitao da incerteza fundamental: um reconhecimento mais profundo da importncia das foras
desequilibradoras, uma maior ateno para os pr-requisitos do comportamento no sentido do equilbrio, uma
maior preocupao com o conceito de mudana produzida endogenamente, e o crescimento da ateno
reconciliao entre as idias de equilbrio e de mudana imprevista.

42

This essential time element increases the likelihood of erroneous investment decisions and gives scope for
cumulative investment errors (Garrison & Kirzner, 1987, p. 609). [I]ts [competition] salutary effects must
manifest themselves by frustrating certain intentions and disappointing certain expectations (Hayek, 1968, p.
10).

43

Mises and Hayek both felt that the crucial problem that any theory of the trade cycle must illuminate and help
us understand is the cluster of errors that occurs during a bust. (...) [T]he Mises-Hayek theory suggests that

25

ainda que temporria, depender da demanda pelos produtos oriundos dos diversos estgios de
produo, algo que s pode ser determinado ex-post, dada a subjetividade das preferncias dos
indivduos.
Em segundo lugar, e ainda mais relevante, no processo de mercado, onde as decises
so tomadas de forma descentralizada, acontece a criao, descoberta e utilizao de
conhecimento novo sobre as condies particulares e locais da economia. Vale dizer, na tentativa
de obter maior vantagem em relao a seus concorrentes, o empresrio busca novos
conhecimentos do mercado em que atua, da demanda com que lida, alm de introduzir novas
tcnicas de produo e novos produtos e estar alerta a quaisquer novas oportunidades de
negcios44. Esse novo conhecimento s surge por causa da insero e competio dos agentes no
processo de mercado45. E os resultados desse processo no so passveis de previso, na medida
em que seus rumos e resultados vo sendo construdos ao longo do prprio processo, com a
passagem do tempo46: [a]s we have seen, the results of a discovery procedure are necessarily

business error occurs because intervention in the loanable funds market (manipulation of the interest rate)
produces falsesignals which businessmen act upon. Since most loans, at that time, were lent to business
concerns, the artificially lower rate signalled businessmen to borrow money and invest in production processs
that otherwise would not have appeared profitable. The corresponding malinvestiments reveal themselves when
markets adjust to convey the underlying preferences of consumers and producers (Boettke, 1989b, p. 187). Para
uma breve apresentao da teoria austraca do capital e do ciclo econmico, ver Lewin (1994) e Batemarco
(1994), respectivamente.
44

A essncia do empresrio de Kirzner (e.g. 1992, 1994).

45

The Austrians want to emphasize not just the proficient use of existing information, but the discovery and use
of new knowledge that comes into being only because of the context in which actors find themselves acting
(Boettke, 2002, p. 267); [t]he market generates information for plan coordination only within the process itself
(Boettke, 1989a, p. 85, n. 8). Nas palavras de Hayek, [t]he crucial fact of our lives is that we are not
omniscient, that we have from moment to moment to adjust ourselves to new facts which we have not known
before (Hayek, 1965, p. 90).

46

Pond corretamente escreve que [p]or ser um processo adaptativo que envolve descoberta e aprendizado
criativos, a coordenao no produz um movimento de ajuste em direo a um ponto de chegada ou repouso prestabelecido, mas uma trajetria de aquisio de conhecimentos e atuao dos agentes que vai definindo seu
destino a medida em que percorrida (Pond, 2004, p. 8).

26

unpredictable (Hayek, 1968, p. 14).

Como complemento a estes dois pontos que mostram Hayek aderindo ao tipo de
incerteza classificado como fundamental, podemos apresentar aqui, em linhas gerais, uma
discusso que ser fruto de estudo mais detalhado no terceiro captulo deste trabalho: Hayek (e.g.
1973) defendia uma abordagem evolucionria de mudana institucional, cultural, das regras,
costumes, etc.
Instituies so continuamente revisadas, imitadas e abandonadas, num processo
evolucionrio47. A mudana se inicia com um indivduo, que, se bem sucedido, imitado por
outros de seu grupo, at que aquela prtica se torne generalizada naquele grupo. As instituies,
regras, etc, so ento selecionadas por um processo de competio entre elas, conforme
proporcionem ao grupo que as adote se adaptar melhor ao ambiente em que vive em relao a
outros grupos. Para Hayek, essas instituies (inclusive econmicas, como a tecnologia adotada)
so como depsitos de conhecimento acumulado, mostrando gerao presente formas de
soluo de problemas encontrados anteriormente: [t]he cultural heritage into which man is born
consists of a complex of practices or rules of conduct which have prevailed because they made a
group of men successful (Hayek, 1973, p. 17). Nas palavras de Vaughn e Poulsen,
It seems reasonable to argue that economic institutions () are the product of accumulated knowledge (a
form of intellectual as well as physical capital) and also provide, as Lachmann later said, islands of
certainty in an uncertain world. That is, the patterns that are observable in the market are regular strategies
of actions like routines and trading relationship that reflect solutions to earlier problems. (Vaughn &
Poulsen, 1998, p. 19)48.

47

Lavoie, usando um caso particular das instituies (as tcnicas de produo adotadas numa economia), afirma
que [p]roduction methods are not so much known as simply practiced, revised and occasionally abandoned in a
continuously changing flux of competitive activity (Lavoie, 1986, p. 225).

48

[W]e should approach inherited traditional rules with modesty and caution because they may well incorporate

27

A questo que, como na evoluo biolgica das espcies, no possvel predizer

qual ser o resultado desse processo. No h um sentido pr-definido nessa evoluo, ela no
persegue um objetivo ou fim conhecido, ou seja, um processo evolucionrio no-teleolgico. E
por isso tambm podemos dizer que a lista de estados do mundo no est pr-determinada, uma
caracterstica da incerteza fundamental. Hayek deixa claro que o processo de mudana
institucional no segue padres pr-definidos, e que o resultado final no pode ser apreendido
antes, mas construdo com o prprio andamento do processo. Segundo ele,
[N]either biological nor cultural evolution knows anything like laws of evolution or inevitable laws of
historical development in the sense of laws governing necessary stages or phases through which the
products of evolution must pass, and enabling the prediction of future developments. Cultural evolution is
determined neither genetically nor otherwise (Hayek, 1988, p. 26).

O processo de criao, seleo e adeso a novas regras de comportamento e

instituies no segue uma espcie de razo do tipo humano, que supostamente utiliza certos
meios em busca de determinados fins de forma clara e unvoca; antes, gerar uma ordem
espontnea, que ter caractersticas que no podem ser previstas ou antecipadas: [l]iberalism
for this reason restricts deliberate control of the overall order of society to the enforcement of
such general rules as are necessary for the formation of a spontaneous order, the details of
which we cannot foresee (Hayek, 1973, p. 32, grifo meu).
Como complemento a esta discusso, verificamos que em seu texto Why I am not a
conservative, ps-escrito ao livro The Constitution of Liberty, Hayek (1960) tambm deixa
transparecer que admitia a existncia de incerteza fundamental. Nele, o autor austraco procura
mostrar por que um verdadeiro liberal, no sentido clssico do termo, no pode ser tido como um

experience, and perform beneficial functions, of which we are not aware (Vanberg, 1994, 121).

28

conservador.
Segundo Hayek, conservador aquele que teme a mudana, prefere arraigar-se s
instituies e costumes vigentes ou outrora j conhecidos: one of the fundamental traits of the
conservative attitude is a fear of change, a timid distrust of the new as such (Hayek, 1960, p.
400). Essa averso s transformaes se mostra, em particular, sobre a emergncia espontnea de
novidades nas regras morais ou instituies do grupo: [t]hey [the conservative] typically lack
the courage to welcome the (...) undesigned change from which new tools of human endeavors
will emerge (Hayek, 1960, p. 400).
J o liberal, de acordo com Hayek, no pensa e nem age assim. Ele no teme a
mudana; antes, encara a possibilidade de se deparar com novos ambientes e novas instituies
com confiana de que a gerao de novos padres pode ser (mas no necessariamente ser, como
veremos no terceiro captulo desta dissertao) benfica: there is in the present world very little
reason for the liberal to wish to preserve things as they are. (...) the liberal position is based on
courage and confidence, on a preparedness to let change run its course even if we cannot predict
where it will lead (Hayek, 1960, p. 399-400).
Note-se na passagem acima que Hayek associa o processo evolucionrio de
mudanas institucionais pelo qual a sociedade livre passa, ou a emergncia espontnea de novas
instituies, dificuldade de se prever qual ser seu resultado, qual ser o estado de mundo que
prevalecer com o desenrolar de tal processo.
Em particular na economia, o processo (espontneo) de mercado levar seus
participantes a novos cenrios, que no podem ser antecipados. Por isso, os agentes no possuem
bases concretas ou seguras para fazer clculos precisos sobre o estado futuro dos mercados: in
the economic field, the self-regulating forces of the market will somehow bring about the
29

required adjustments to new conditions, although no one can foretell how they will do this in a
particular instance (Hayek, 1960, p. 400).
Assim, parece que Hayek admitiu a existncia de grandes obstculos para se
estabelecer ex-ante qual ser o curso tomado pelo processo evolucionrio e espontneo de
gerao ou de mudana institucional, em particular nos mercados de diversos bens (como no
caso das tecnologias de produo novas ou mais eficientes, por exemplo), e que tal dificuldade
no fruto apenas da incapacidade de processamento mental dos agentes diante da complexidade
inescapvel que os rodeia, mas tambm da prpria indeterminao de qual ser o resultado do
processo evolucionrio de mudana institucional, ou quais sero as instituies que surgiro de
forma espontnea na sociedade49.
Se for correto afirmar de uma perspectiva hayekiana que tal quase impossibilidade
verdadeira, se no for permitido s pessoas preverem qual ser a verdadeira plataforma em que
devero atuar no futuro (ou ao menos associar corretas probabilidades a cada estado futuro), ou
qual a deciso a ser tomada hoje a mais adequada ao mundo com que se depararo amanh,
ento existe incerteza fundamental.
Podemos citar Iorio para resumir nosso entendimento do por que se pode dizer que
incerteza fundamental um conceito simptico aos seguidores do pensamento de Hayek:
O conceito de incerteza genuna decorre como corolrio da aceitao das hipteses de ignorncia e de
tempo real. As implicaes mais importantes da idia de incerteza genuna so, primeiro, a impossibilidade
inerente de listagem de todos os possveis resultados provocados por um determinado curso de ao e,
segundo, a passagem da incerteza, que na teoria econmica convencional costuma ser tratada como uma
varivel exgena, para a categoria de varivel endgena. (...) Na verdade, no se trata apenas de um
simples desconhecimento das probabilidades associadas aos diversos eventos de um determinado

49

30

[T]he ultimate direction that spontaneous orders take is largely unknowable (Beaulier & Boettke, 2001, p. 3).

conjunto, mas ao fato de que o prprio conjunto no determinado (Iorio, 1997, p. 48-49, grifo meu).

31

CAPTULO 2
AS INSTITUIES, SUA INFLUNCIA NO COMPORTAMENTO INDIVIDUAL E
SUA CONTRIBUIO PARA A ORDEM: A VISO DE HAYEK

A obra de F. A. Hayek permeada pela importncia conferida por este autor s

instituies como elementos determinantes de uma certa ordem social50. Para ele, as instituies
possuem papel central como objeto de estudo do economista e do cientista social. O correto e
completo entendimento da sociedade passa pela busca da compreenso do processo pelo qual as
instituies surgem, evoluem, afetam o comportamento humano e contribuem para a ordem.
Peter Boettke bem coloca que
Hayek views the world as continually changing and, therefore, realizes that institutions are forever
evolving. The role of economics as a theoretical science is seen to be primarily to understand the evolved
institutions in contemporary society, to rationally diagnose their failings, and to offer positive suggestions
for their revision. (...) Hayek, and Austrians in general, seek to understand the ongoing evolutionary
processes in which institutions change (Boettke, 1989a, p. 75).

Mas, afinal, o que so instituies? Na literatura econmica, o conceito de instituio

controverso e nenhuma alternativa consensualmente satisfatria existe. Um dos objetivos deste
captulo caracterizar o entendimento que Hayek tinha de instituies (formais ou no), alm de
regras, cultura, e outros conceitos correlatos. Alm disso, o captulo busca, em alguma medida e
de forma introdutria, relacionar essa discusso conceitual teoria hayekiana de como as
instituies influenciam o comportamento dos indivduos e de como elas contribuem para gerar
ordem. J o processo de mudana das instituies ao longo do tempo ser estudado no prximo
captulo deste trabalho.
50

Adiante neste captulo (seo 6) veremos o que Hayek entendia por ordem.

33

O conceito hayekiano de instituio e outros correlatos nem sempre se encontram

explcitos em seus textos, alm de poderem ter evoludo conforme o amadurecimento do autor ao
longo dos trabalhos e dos anos. Inicialmente, buscar-se-o as referncias a instituies
espalhadas por diversos textos da vasta obra de Hayek (em particular, os de 1945, 1960 e 1973).
A princpio, ser adotada a hiptese de que Hayek mais ou menos implicitamente tratou
instituies como sistemas de regras, como parecem fazer Nelson e Sampat: [f]or Hayek and
modern Austrians, institutions are defined as widespread and widely recognized practices in a
society that commonly are deemed appropriate in the circumstances (Nelson & Sampat, 2001,
p. 35).
Essa noo ser relacionada em particular com o que Hayek chama de regras
aprendidas ou transmitidas culturalmente, que ele distinguiu das que so herdadas
geneticamente51. Para ele, ambos os tipos de regras exercem influncia sobre o comportamento
tanto de homens quanto de animais, e interagem entre si: [w]e know that cultural transmission
by learning occurs at least among some of the higher animals, and there can be no doubt that
men also obey some rules of conduct which are innate. The two sorts of rules will therefore often
interact (Hayek, 1967a, p. 66). No entanto, deve ser ressaltado, o interesse primrio deste
captulo estar sobre as regras transmitidas atravs da cultura52, que foram as destacadas por
Hayek ao longo de suas obras53.

51

[The] behavioural rules fall into two fundamentally-different categories, namely those that are 'innate (or
transmitted genetically)' and those that are 'learned (or transmitted culturally)'. The first category of rules is
part of our biological heritage. It is to be explained as the product of the process of biological evolution
(Vanberg, 1994, p. 111).

52

Segundo Vanberg (1994), para os cientistas sociais these genetic rules can be treated as parameters e por isso
their principal interest is in the learned rules and the manner of their transmission (Vanberg, 1994, p. 111).

53

The regularities (or rules) governing the behavior of the agents can be of two different sorts: they can be innate
(genetic) or learned (cultural). Innate regularities are formed by biological evolution, learned regularities by

34

A discusso sobre o que so instituies para Hayek envolve necessariamente

consideraes sobre que tipo de influncia as instituies exercem sobre o comportamento
individual na viso desse autor. Dois tipos sero destacados aqui: aqueles que alguns autores
institucionalistas classificam como os papis restritivo e cognitivo das instituies.
Outro aspecto conceitual e terico a considerar a relao entre instituies e
normas, para Hayek. Para discutir isso, sero utilizados o conceito de norma de deciso
introduzido por Dequech (2006b) e a distino estabelecida por esse autor entre esse tipo de
norma e as normas sociais. Hayek parecia tratar vrias instituies como normas sociais; e suas
referncias a algumas dessas mesmas instituies talvez possam ser traduzidas em termos de
normas de deciso.
Finalmente, ser examinada a relao conceitual e terica que Hayek estabelece entre
instituies e ordens.

2.1. The Use of Knowledge in Society

Em seu clssico artigo The use of knowledge in society (1945b), Hayek mostra
que o verdadeiro problema econmico com que a sociedade deve lidar a melhor utilizao e
comunicao do conhecimento54 disperso entre os seus diversos membros, e que no est
concentrado em sua totalidade para nenhuma pessoa55. Cumpre ao cientista social explicar como

human civilization. It is possible, of course, that these two sources of rules could be intertwined in a complex
way refractory to analysis. Hayek eliminates these problems by concentrating his analysis on learned rules
(Sabooglu & Langlois, 1995, p. 6-7).
54

preciso que fique claro que para Hayek, conhecimento no meramente o acmulo de informaes prexistentes, que podem ser classificadas pela sua qualidade ex-ante e apresentam um certo custo. Antes, o
conhecimento de que Hayek trata conjectural, falvel, tcito e criado e descoberto pela participao dos agentes
no processo de mercado. Barbieri (2006) procura fazer a crtica da viso de que Hayek foi um predecessor da
contempornea Economia da Informao.

55

Em texto posterior, Hayek coloca: [t]he sum of the knowledge of all the individuals exists nowhere as an

35

se d a existncia de coordenao entre os agentes possuidores de conhecimento imperfeito,

algo, para Hayek, emprico (Barbieri, 2006).
As mudanas nas condies de demanda ou de produo precisam ser comunicadas
aos participantes do mercado de forma que eles possam aumentar ou diminuir a produo ou a
utilizao de determinado produto. De que maneira essa informao transmitida a milhes de
pessoas que atuam de forma independente, sem um comando central? Segundo Boettke
(1989a), foi a busca por descobrir qual o ambiente institucional que mais facilita tal transmisso
para a coordenao dos planos dos diversos agentes que serviu de norte maior parte das obras
de Hayek.
Hayek argumenta neste artigo de 1945 que o sistema de preos o mecanismo de
comunicao pelo qual essas informaes so repassadas e espalhadas para os participantes do
mercado interessados em determinada mercadoria56. A grande maravilha do sistema de preos
que ele consegue repassar as informaes que de fato so relevantes e de forma simples, sem
grande custo para o agente. Poucas pessoas precisam saber o que causou uma mudana nas
condies particulares de determinada mercadoria, mas todos os interessados nela recebem o
sinal, via mudanas nos preos, de qual deve ser a postura diante dessa mudana, ainda que no
venham a saber, na realidade, o que aconteceu. Boettke (2002) afirma que a maior contribuio
de Hayek para o entendimento do sistema de preos justamente o fato de ele beneficiar as

integrated whole. The great problem is how we can all profit from this knowledge, which exists only dispersed
as the separate, partial, and sometimes conflicting beliefs of all men (Hayek, 1960, p. 25). A respeito do artigo
de Hayek de 1945, Horwitz escreve: [f]or Hayek, the problem of social and economic order is a problem of
communication, and the human condition is one of partial, fragmentary, and often incorrect knowledge. We
need ways of communicating that allow us to learn from each other and through such learning processes to
discover progressively better ways of doing things (Horwitz, 2001, p. 87).
56

36

It is always a question of the relative importance of the particular things with which he is concerned, and the
causes which alter their relative importance are of no interest to him beyond the effect on those concrete things
of his own environment (Hayek, 1945b, p. 525).

pessoas sem que elas tenham conscincia de seu funcionamento.

The marvel is that in a case like that of a scarcity of one raw material, without an order being issued,
without more than perhaps a handful of people knowing the cause, tens of thousand of people (...) are made
to use the material or its products more sparingly; i.e., they move in the right direction (Hayek, 1945b, p.
527).

Como bem coloca Karen Vaughn ao comentar este texto de Hayek, [c]hanging
prices are a way of linking dispersed knowledge (knowledge of time and place) together in an
economical way (Vaughn, 1999, p. 134).
Nosso maior interesse em The use of knowledge in society, a esta altura, reside na
classificao que Hayek faz do sistema de preos como uma instituio semelhante lngua que
falamos ou herana cultural de um povo: [t]he problem which we meet here is by no means
peculiar to economics but arises in connection with nearly all truly social phenomena, with
language and most of our cultural inheritance (Hayek, 1945b, p. 528). Hayek trata
explicitamente o sistema de preos como uma instituio de origem espontnea como a
linguagem, por exemplo: [t]he price system is just one of those formations which man has
learned to use (...) after he had stumbled upon it without understanding it (Hayek, 1945b, p.
528).
Vemos que Hayek parece comparar o sistema de preos, a organizao em mercado,
a sistemas de regras de comportamento herdadas culturalmente, que no (ou no
necessariamente) so plenamente compreendidas para que possam ser utilizadas: [w]e make
constant use of formulas, symbols and rules whose meaning we do not understand and through
the use of which we avail ourselves of the assistance of knowledge which individually we do not
possess (Hayek, 1945b, p. 528, grifo meu).
J em 1945, para Hayek o sistema de preos e outras instituies funcionam como
37

sistemas de regras de comportamento a guiar a ao dos indivduos, ainda que de forma no

plenamente compreendida. Isso importante na refutao da crtica que alguns seguidores do
racionalismo construtivista (discutido mais adiante) fazem ao liberalismo como um sistema
irracional de organizao econmica. Tanto assim que Hayek utiliza este argumento neste
artigo, onde aparentemente a discusso se d com Oskar Lange e outros defensores do
planejamento econmico central.
A hiptese de Hayek que mesmo que uma instituio, como o sistema de preos,
no seja plenamente compreendida pela razo humana, ou mesmo que ela no seja fruto da
vontade deliberada do homem, ela pode ser prefervel e mais eficiente que outra que se
proponha mesma tarefa, mas no tenha origem espontnea e seja plenamente compreendida em
suas funes e desgnios, e cuja adeso seja feita de forma consciente ou deliberada:
[c]ivilization advances by extending the number of important operations which we can perform
without thinking about them (Hayek, 1945b, p. 528).
Como exposto anteriormente, Hayek associa instituies a prticas e hbitos. Para
ele, instituies so sistemas de regras a orientar o comportamento das pessoas:
We have developed the practices and institutions by building upon habits and institutions which have
proved successful in their own sphere and which have in turn become the foundation of the civilization we
have built up (Hayek, 1945b, p. 528, grifos meus).

Note-se a relao que o autor estabelece entre prticas, hbitos e instituies. Hayek
parece trat-los quase como uma mesma categoria. Se for assim, instituies podem ser definidas
como padres de comportamento, as regras que do as linhas gerais do comportamento das
pessoas, e isso est de acordo com o exposto acima, de que as instituies da sociedade no so
plenamente compreendidas, como veremos posteriormente.
O sistema de preos desempenha neste artigo de Hayek um importante papel
38

cognitivo e, mais especificamente, informativo. Por isso mesmo, ele ajuda a promover a
coordenao entre os diversos agentes e, assim, a promover aquilo que ser discutido mais
adiante sob o rtulo de ordem57. Vernon Smith comenta: [o]ne of the most significant features
he [Hayek] recognized was that the pricing system was an information system; that prices served
to coordinate peoples choices over vast distances, people who do not know each other (Smith,
2005, p. 137).
Nesse ltimo sentido, o sistema de preos (o mecanismo de mercado num sentido
estrito) desempenha um papel superficialmente semelhante ao que lhe atribudo na teoria do
equilbrio geral. No entanto, h a esse respeito trs diferenas cruciais entre Hayek e os tericos
do equilbrio geral, contra vrios dos quais, a propsito, Hayek se coloca neste texto de 1945.
Em primeiro lugar, Hayek trabalha com um conceito de incerteza procedimental,
relacionado a uma quantidade enorme de informaes dispersas, no quantificveis e no
tratveis por um s indivduo, e um conceito de conhecimento tcito, no facilmente
transmissvel de um agente a outro.
Em segundo lugar, para Hayek, o problema central do sistema econmico organizado
segundo os princpios de mercado no meramente alocativo, tampouco de gerao de
incentivos para que os indivduos dem a mxima contribuio ao produto total do grupo social,
mas sim, como destaca Pond (2004), de existncia de uma plataforma institucional adequada
que indique aos participantes do mercado a direo que suas aes devem tomar.
Em terceiro lugar, como nota Vaughn (1999), j em 1945 o sistema de preos
entendido como parte de uma classe mais ampla do que se pode chamar de instituies, como
57

Comentando este texto de Hayek, Horwitz coloca que the price system enables us to generate order
spontaneously by providing us with an institutional process for overcoming the unavoidable dispersion, context
specificity, and tacitness of our knowledge (Horwitz, 2001, p. 88).

39

visto acima. Hayek ao final deste artigo j anuncia um ponto a ser desenvolvido detalhada e
enfaticamente em trabalhos posteriores: outras instituies alm do sistema de preos tambm
tm uma importante funo cognitiva, influenciando o comportamento de cada indivduo e
ajudando na coordenao entre os diversos agentes.
A esse respeito, Runde (1997) defende que instituies e regras de comportamento
no diretamente ligadas ao sistema de preos exercem papel importante e complementar ao
sistema de preos na coordenao dos diversos membros da sociedade e na aquisio e
transmisso de conhecimento. Em suas palavras: rules of conduct should be regarded as
complementary to rather than a substitute for Hayek price signals (Runde, 1997, p. 179)58.

2.2. The Constitution of Liberty

No livro The Constitution of Liberty, o tratamento de Hayek s instituies como
prticas e condutas possivelmente implcitas tambm transparece. De forma semelhante e
complementar a seu artigo de 1945, nesta obra Hayek trata das instituies como parte integrante
e fundamental da anlise do processo de mercado. Segundo Caldwell, [i]n The Constitution of
Liberty, Hayek describes the complex set of institutions and beliefs that promote the discovery,
transmission, and use of knowledge, those that allow individuals the best chance to make use of
their own local knowledge in the pursuit of their goals (Caldwell, 2004a, p. 290).
58

40

Runde, ao enfatizar o papel complementar que o sistema de regras tem em relao ao sistema de preos, contesta
a posio de Fleetwood (e.g. 1995, 1997) de que o sistema de regras de comportamento atua como substituidor
do sistema de preos quando este no opera adequadamente ao transmitir corretamente informaes e
conhecimento aos agentes (Rules (...) step in and facilitate the discovery, communication and storage of
knowledge in situations when the telecom system cannot, Fleetwood, 1995, p. 131). Vaughn tambm crtica
da posio de Fleetwood, que no v a complementaridade entre sistemas de preos e de regras: Hayeks praise
of the price system has also suggested to some that he regarded the price system alone is sufficient for
communicating relevant information (). However, to interpret Hayek as arguing that prices are the only source
of information for bringing about the coordination of plans must de-emphasize (as Fleetwood does) both the
context of the argument and several crucial qualifying statements included toward the end of the article
(Vaughn, 1999, p. 134).

Hayek lida com instituies ao lado de conceitos como convenes e hbitos. Mais
do que isso, nesta obra o conceito de instituies como sistemas de regras de conduta e de
comportamento socialmente aceitas e praticadas torna-se mais evidente, ainda que nem sempre
de forma totalmente explcita.
Em The Constitution of Liberty, Hayek contrasta o que chama de tradies
racionalista e evolucionria (ou racionalista construtivista e racionalista crtica)59. Suas simpatias
esto claramente com a segunda, que baseada em an interpretation of traditions and
institutions which had spontaneously grown up and were but imperfectly understood (Hayek,
1960, p. 54) e originria do iluminismo escocs de David Hume, Adam Smith e Adam
Ferguson e de seus contemporneos ingleses como Edmund Burke (idem, p. 55). Assim, Hayek
destaca a herana cultural que resultado de um processo evolucionrio de seleo das
instituies, hbitos, etc:
[I]n social evolution, the decisive factor is (...) the selection by imitation of successful institutions and
habits. Though this operates also through the success of individuals and groups [como na evoluo
biolgica], what emerges is not an inheritable attribute of individuals, but ideas and skills in short, the
whole cultural inheritance which is passed on by learning and imitation (Hayek, 1960, p. 59).

As instituies aparecem neste livro como parte deste processo e tendo um

importante papel cognitivo, por incorporar conhecimento:
[C]ivilization was the accumulated hard-earned result of trial and error; (...) it was the sum of experience,
in part handed from generation to generation as explicit knowledge, but to a larger extent embodied in tools
and institutions which had proved themselves superior institutions which we might discover by analysis
but which will also serve mens ends without mens understanding them.
... [T]he evolutionary view is based on the insight that the result of experimentation of many generations

59

Tal distino ser objeto de maior ateno no terceiro captulo desta dissertao.

41

may embody more experience than any one man possesses (Hayek, 1960, p. 60, 62).

As referncias de Hayek a conhecimento explcito, de um lado, e a conhecimento

incorporado e a habilidades (skills), de outro, indicam a importncia de separar tipos diferentes
de conhecimento. Andrade (2004), em sua discusso sobre Hayek, retoma a distino feita por
Gilbert Ryle e Michael Polanyi e destacada pelo autor austraco, entre o conhecimento do tipo
knowing how e aquele knowing that. Segundo Andrade, o primeiro conceito se refere
capacidade humana de executar certas tarefas de forma possivelmente rotineira, ao lado prtico
da realizao de determinadas atividades segundo a adeso (possivelmente inconsciente) a regras
de comportamento: [t]he category knowing how involves the practical execution of tasks, the
process of doing something, the exercise of a skill, the capacity to perform an activity
(Andrade, 2004, p. 132). J o conceito de knowing that diz respeito capacidade humana de
agir de forma deliberada e racionalizar a respeito desta ao, verbalizando-a e teorizando a
respeito dela: [t]he category knowing that consists of the thought of what is being involved in
doing something, the process by which we are capable of theorising about a performance. It
relates to acquiring information for explanation, for conscious formulation (Andrade, 2004, p.
132).
O que Hayek destacou foi o lado knowing how da ao humana. Isso vale em
especial para sua discusso de regras de conduta. [F]or Hayek there is a form of knowledge
with a positive role. The idea of tacit knowledge comes to the fore (). This type of
knowledge (how) is practical and specific; essentially, it is knowledge of social rules of conduct
(Andrade, 2004, p. 145). A adeso a regras evita que o ser humano reflita a cada instante sobre a
causa de fazer algo de tal maneira, ou mesmo de procurar formular e teorizar a respeito de seus

42

atos, mas o impulsiona a atuar, inconscientemente, de uma maneira selecionada segundo um

processo evolucionrio. Andrade coloca que [r]ules (and other types of socio-economic
structures that govern human behaviour) avoid the necessity of knowing that (Andrade, 2004,
p. 134).
O processo evolucionrio no apenas seleciona as regras que permitem aos
indivduos e sociedades que as adotam melhor sobreviverem, ele tambm cria novas regras ao
longo do tempo.
Entre as regras de conduta, Hayek em The Constitution of Liberty refere-se em
particular s convenes de comportamento no relacionamento interpessoal e, dentre elas, s
regras morais. Ele afirma:
We have already considered the various institutions and habits, tools and methods of doing things, which
have emerged from this process [processo de seleo evolucionria] and constitute our inherited
civilization. But we have yet to look at those rules of conduct which have grown as part of it, which are
both a product and a condition of freedom. Of these conventions and customs of human intercourse, the
moral rules are the most important but by no means the only significant ones (Hayek, 1960, p. 62).

Hayek destaca o carter inconsciente das convenes de comportamento social, que

so seguidas sem que haja uma coero externa60. Para ele, tais convenes (novamente, regras
morais em particular) so como que internalizadas pelos indivduos, no requerendo uma presso
externa. Segundo Hayek, a coero externa para que exista conformidade ao comportamento
convencional em geral pode ser evitada por haver a adeso voluntria dos indivduos:
[c]oercion, then, may sometimes be avoidable only because a high degree of voluntary

60

Bruce Caldwell escreve a respeito desta obra de Hayek: [r]ules in the form of habits and norms were the
beginning of our laws, and we acted in accordance with them long before we were conscious of them
(Caldwell, 2004a, p. 292).

43

conformity exists (Hayek, 1960, p. 62)61. Embora algum possa pensar que, a rigor, a
conformidade voluntria possvel seja graas internalizao e socializao, seja pelo interesse
prprio, a internalizao que Hayek tem em mente ao falar a da adeso voluntria. Hayek,
citando Edmund Burke, d a entender que a adeso ao comportamento moral convencional
criada pela disposio das pessoas de agir de determinada maneira: [m]en are qualified for
civil liberty, in exact proportion to their disposition to put moral chains upon their appetites
(Burke, apud Hayek, 1960, p. 435-36, n.36). Hayek refere-se tambm a um senso de moralidade
(idem, ibidem):
It is indeed a truth, which all the great apostles of freedom outside the rationalistic school have never tired
of emphasizing, that freedom has never worked without deeply ingrained moral beliefs and that coercion
can be reduced to a minimum only where individuals can be expected as a rule to conform voluntarily to
certain principles (Hayek, 1960, p. 62, grifo meu).

Tais padres de comportamento no necessariamente so racionais, no sentido de

que no so seguidos aps clculos utilitaristas de ganhos ou perdas advindos da adeso a tais
regras, tanto pelo comportamento originado pela regra quanto pelas conseqncias, diante da
sociedade, da (no) adeso s regras. As pessoas os seguem, em geral, simplesmente porque, por
hbito, sempre fizeram isso: though we do not know their significance and may not even be
consciously aware of their existence (Hayek, 1960, p. 62)62. Tanto que Hayek os classifica
como hbitos e tradies firmemente estabelecidos:
[M]ost of the time, members of our civilization conform to unconscious patterns of conduct, show a

61

Rothbard (1998, cap. 28) faz uma anlise crtica de inspirao liberal do conceito de coero utilizado por
Hayek em The Constitution of Liberty. Segundo ele, o modo como Hayek (1960) trata coero seria muito amplo
e falho, no envolvendo apenas violncia fsica.

62

Em texto posterior, Hayek afirma: every man growing up in a given culture will find in himself rules, or may
discover that he acts in accordance with rules and will similarly recognize the actions of others as conforming
to various rules (Hayek, 1973, p. 19).

44

regularity in their actions that is not the result of commands or coercion, often not even of any conscious
adherence to known rules, but of firmly established habits and traditions (Hayek, 1960, p. 62).

Assim, as convenes so padres recorrentes de comportamento socialmente

compartilhados, que no necessariamente requerem algum tipo de presso externa para serem
seguidos63, mas j esto, em muitos casos, internalizados pelas pessoas, que sequer percebem sua
existncia ou a influncia que tais convenes exercem sobre si64:
[t]he general observance of these conventions [firmly and established habits and traditions] is a
necessary condition of the orderliness of the world in which we live, of our being able to find our way in it,
though we do not know their significance and may not even be consciously aware of their existence
(Hayek, 1960, p. 62).

Apesar disso, Hayek no deixa de destacar que h, sim, uma espcie de coero
latente na sociedade contra as possveis quebras das regras morais, e que as pessoas levam em
considerao as possveis retaliaes sociais quando avaliam se vantajoso quebrar as regras.
Quando afirma que as regras morais so internalizadas pelos agentes, Hayek no descarta a
possibilidade de que elas sejam quebradas, e da a necessidade de que haja coero externa como
fator de desestmulo ao comportamento que viole tal sistema de regras.
Se a coero externa e a internalizao contribuem para o cumprimento e a
estabilidade das regras morais e do comportamento convencional, o interesse prprio tem um
papel crucial em sua violao. Os indivduos transgridem o sistema de regras e comportamentos

63

Dequech esclarece, ainda que no tratando especificamente sobre Hayek e usando termos distintos dos aqui
utilizados, que coero externa e internalizao de regras e instituies no so incompatveis: [s]elfenforceability does not necessarily mean that the threat of sanctions does not exist; it only means that this threat
is not required for the existence of a given institution (Dequech, 2006b, p. 8).

64

Hayek, again like Hume, is just recognizing that effective rules are written on the hearts and minds of men
before they are ever written on parchment, and to the extent that they are no longer accepted in the hearts and
minds, all the statements on parchment will prove ineffective in governing the behavior of men in relation to
others (Boettke, 2000, p. xxix).

45

vigente se acreditarem que o benefcio advindo do novo comportamento ser maior que a perda
de bem-estar causada por atrair a antipatia dos outros membros do grupo65. Hayek parece levar
em conta a o tipo de coero informal, no aquela que vem com penas impostas pela lei, mas
pela reao adversa dos pares daquele que quebra as regras, pelo dio que atrai contra si. Alm
disso, essa ruptura pode ser benfica:
[I]t is, in fact, often desirable that rules should be observed only in most instances and that the individual
should be able to transgress them when it seems to him worthwhile to incur the odium which this will
cause. (...) [There exist] rules which, though (...) observed by the majority, can be broken by individuals
who feel that they have strong enough reasons to brave the censure of their fellows (Hayek, 1960, p. 6266

63) .

A possibilidade de descumprimento dessas regras fundamental na abordagem

hayekiana s instituies. Isso porque justamente este mecanismo que permite a Hayek aderir
teoria evolucionria de mudana institucional. Em meio s passagens recm-citadas acima,
Hayek escreve:
It is (...) important that the strength of the social pressure and of the force of habit which insures their
observance is variable. It is this flexibility of voluntary rules which in the field of morals makes gradual
evolution and spontaneous growth possible, which allows further experience to lead to modifications and
improvements (Hayek, 1960, p. 63).

Se as regras fossem internalizadas a tal ponto que os indivduos fossem impedidos de

tomar ou at imaginar comportamentos que as transgredissem, no haveria espao para que

65

A respeito deste ponto em Hayek, Andrade (1998) coloca que rules can penalise if non-conventional behavior
is attempted and it is not successful. Fear of punishment engenders conventionality in behavior. But hope of
achievement may induce unconventionality. Economic systems are in many respects guided by the resulting
balance of these antithetic forces (Andrade, 1998, p. 129, n. 6).

66

Note-se que Hayek, de forma semelhante a Schumpeter (1996), no parece levar em conta apenas um clculo de
ganhos e perdas de bem-estar feito por algum homo economicus, mas tambm a sensao, uma espcie de
impulso mudana e ao enfrentamento da repulsa pelos demais membros da sociedade.

46

novas formas de comportamento fossem tentadas, se mostrassem eficientes e fossem seguidas

por um nmero cada vez maior de pessoas, at que o prprio conjunto de regras morais fosse
mudado, ainda que na margem: [u]nlike any deliberately imposed coercive rules, which can be
changed only discontinuously and for all at the same time, rules of this kind allow for gradual
and experimental change (Hayek, 1960, p. 63).
Assim, podemos afirmar que, para Hayek, padres convencionais de comportamento
so aqueles sistemas de regras no construdas deliberadamente que guiam as aes dos
indivduos, de forma geral implicitamente, e que so seguidas, em primeiro lugar, por causa da
internalizao de tais regras pelas pessoas, ainda que no de forma absoluta e, em segundo lugar,
pela coero externa informal.
Mais adiante em The Constitution of Liberty, no captulo 10 (Law, Commands
and Order), Hayek passa a tratar sobre as caractersticas de uma sociedade livre67.
Segundo ele, as regras, ao exercerem influncia sobre o comportamento dos
indivduos, exercem papel fundamental para a prpria existncia da vida comunitria. Assim, a
vida em grupo pressupe a existncia de um certo sistema de regras de comportamento a atuar
sobre as pessoas: [l]ife of man in society, or even of the social animals in groups, is made
possible by the individuals acting according to certain rules (Hayek, 1960, p. 148, grifo
meu).
Essas regras segundo as quais os indivduos agem so, num estgio inicial, hbitos
inconscientes e no verbalizadas (ou seja, so tcitas); conforme o desenvolvimento da
sociedade, tendem a ser explicitadas e gerais, sem se referirem especificamente a determinada
67

It will be the chief aim of this chapter to recover and make more precise the conception of the law on which the
ideal of freedom under the law was built and which made it possible to speak of the law as the science of
liberty (Hayek, 1960, p. 148).

47

pessoa ou a determinada ao especfica: [w]ith the growth of intelligence, these rules tend to
develop from unconscious habits into explicit and articulated statements and at the same time to
become more abstract and general (Hayek, 1960, p. 148).
Dessa forma, aqui Hayek mostra que as regras nem sempre so seguidas
conscientemente; antes, a tendncia com a evoluo da civilizao que elas se tornem
explcitas e mais abstratas68. A abstrao uma caracterstica das regras que no so passveis de
serem comunicadas e articuladas, e ocorre quando determinado comportamento repetido diante
de circunstncias que so semelhantes, mas no idnticas: [t]hat such abstract rules are
regularly observed in action does not mean that they are known to the individual in the sense that
it could communicate them. Abstraction occurs whenever an individual responds in the same
manner to circumstances that have only some features in common (Hayek, 1960, p. 149).
Para Hayek, numa sociedade livre as regras tornam-se abstratas a ponto de terem um
novo status: elas so leis. Leis se opem a comandos particulares e especficos na medida em
que estes so criados por algum para determinar as aes dos membros da sociedade de forma
bem definida, como um manual de instrues, enquanto aquelas so gerais, abstratas, e no
necessariamente tm um criador. Segundo ele, a verdadeira sociedade livre no vive sob o
laissez faire, laissez passer, pois este conceito [does not] provide us with an adequate
criterion for distinguishing what is and what is not admissible in a free system (Hayek, 1960, p.
231)69.
Numa sociedade livre, as caractersticas fundamentais das leis so: no serem
68

Compared with the laws of a society that cultivates individual freedom, the rules of conduct of a primitive
society are relatively concrete (Hayek, 1960, p. 151).

69

Austrian economists have not always been defenders of laissez-faire, nor is it a prerequisite for the acceptance
of Austrian insights on the nature and significance of economics to support the free-market or the principles of
classical liberalism or radical libertarianism (Boettke, 1989b, p. 190).

48

dirigidas a nenhuma pessoa especfica, mas atuarem sobre todos os seus membros70, e no serem
destinadas a fins especficos, mas regerem os princpios gerais para o funcionamento da
sociedade e a coordenao entre seus membros: [t]he important difference between the two
concepts lies in the fact that, as we move from commands to laws, the source of the decision on
what particular action is to be taken shifts progressively from the issuer of the command or law
to the acting person (Hayek, 1960, p. 150); [a] specific end, a concrete result to be achieved,
can never be a law (Hayek, 1960, p. 159). As leis no so feitas de forma casustica, atendendo
a objetivos especficos ou particulares, mas possuem um carter mais permanente e geral,
traando as diretrizes gerais de comportamento em determinada sociedade.
Ou seja, numa sociedade que no adota os princpios da organizao pela liberdade,
que no privilegia a liberdade entre seus valores, existe o reino do favorecimento de uns em
detrimento de outros. Nestes casos, a legislao, por assim dizer, no cega, no atua sobre
todos os membros da sociedade de forma igual, mas busca favorecer alguns (aqueles que tm
capacidade de influenciar a confeco da prpria legislao): [t]he true contrast to a reign of
status is the reign of general and equal laws, of the rules which are the same for all, or, we might
say, of the rule of leges in the original meaning of the Latin word for laws leges that is, as
opposes to the privi-leges (Hayek, 1960, p. 154). Ou ento a lei no serve aos objetivos mais
permanentes do grupo, no apresenta uma estabilidade ao longo do tempo, sendo alterada ao
gosto dos legisladores de planto e ao vento de qualquer novo objetivo traado ou problema
posto sociedade71.

70

Numa sociedade livre, by law we mean the general rules that apply equally to everybody (Hayek, 1960, p.
153).

71

Para melhor entendimento da posio hayekiana, recorremos a Boettke e Oprea (2002), que caracterizam da
seguinte maneira a rule of law, o sistema de regras e leis existente numa sociedade livre: the rule of law says

49

Numa sociedade livre, a ao que ser tomada diante de cada situao ser decidida,
na verdade, no pelo legislador, mas por cada indivduo. Como conseqncia disso, os resultados
da adeso s leis no podem ser perfeitamente antecipados: [s]ince the laws determine only part
of the conditions that the actions of the individual will have to satisfy, and apply to unknown
people whenever certain conditions are present (...) the lawgiver cannot foresee what will be
their effect on particular people (Hayek, 1960, p. 152); the lawgiver cannot foresee what use
the persons affected will make of his rules (Hayek, 1960, p. 158).
O sistema de regras de uma sociedade livre atua sobre o indivduo como que
delimitando o campo das aes que ele pode tomar; ele forma as restries sobre seu
comportamento. Por outro lado, os comandos, tpicos de uma sociedade pouco evoluda, no
apenas limitam o nmero de aes possveis a um indivduo numa determinada situao; eles
determinam exatamente a ao que a pessoa deve tomar: [t]hey [comandos da sociedade
primitiva] not merely limit the range within which the individual can shape his own action but
often prescribe specifically how he must proceed to achieve particular results, or what he must
do at particular times and places (Hayek, 1960, p. 151), enquanto que [t]he rules [abstratas,
numa sociedade evoluda] merely provide the framework within which the individual must move
but within which the decisions are his (Hayek, 1960, p. 152)72.

that the use of political and legal power must be applied, ahistorically, impersonally, and generally. It is these
three features impersonality, a historicity, and generality that make up the norm as it is conventionally used.
The rule of law first of all implies that law is applied impersonally. That is, the law is not created in order to
satisfy the preferences of any individuals (...). This depersonalization is accomplished via the laws fundamental
a historicity and ex ante character. (...) [A]historicity can be read as a demand that law be independent of events
in the world. That is, the rule of law is said to fulfill its ex ante character only if law is created without reference
to or motivation from particular circumstances or individuals (...). [The] third feature of the rule of law has been
called the generality norm. Because law must be developed without regard to particular events in the world, and
applied without regard to the preferences of its appliers, it cannot apply discriminately (Boettke & Oprea, 2002,
p. 2-3).
72

50

Rules are not commands; they are not issued by anyone in particular. Rather, they are norms that govern
behavior. Also unlike commands, rules tend to have a general and abstract character; this permits people to

Isso permite que a sociedade livre maximize a utilizao do conhecimento disperso

entre seus membros, das condies particulares e locais de demanda e produo e do prprio
conhecimento tcito dos indivduos: [t]he rationale of securing to each individual a known
range within which he can decide on his actions is to enable him to make the fullest use of his
knowledge, especially of his concrete and often unique knowledge of the particular
circumstances of time and place (Hayek, 1960, p. 156).
Como j vimos, em The Constitution of Liberty instituies outras alm do sistema
de preos e o papel cognitivo dessas outras instituies aparecem com muito mais clareza e
nfase que nos artigos econmicos anteriores de Hayek, em particular o de 1945. O mesmo vale
para a contribuio das instituies em geral para a coordenao entre os agentes. Em The
Constitution of Liberty a idia de coordenao j aparece expressa em termos de ordem. Hayek
destaca a em particular o que ele chama (pela primeira vez, segundo Caldwell, 2004a, p. 294) de
ordem espontnea. Essa idia receberia destaque e novos desenvolvimentos em suas obras
posteriores, como veremos em outra seo deste captulo.

2.3. Law, Legislation and Liberty

Em obra posterior, Law, Legislation and Liberty (cujo primeiro volume data de
1973), Hayek novamente ressalta o carter no planejado e evolucionrio de muitas instituies
importantes de uma sociedade:
[T]hat orderliness of society which greatly increased the effectiveness of individual action was not due
solely to institutions and practices which had been invented or designed for that purpose, but was largely
due to a process described at first as growth and later as evolution, a process in which practices which

respond in circumstances that differ in detail but are similar in general form (Caldwell, 2004a, p. 293).

51

had first been adopted for other reasons, or even purely accidentally, were preserved because they enabled
the group in which they had arisen to prevail over others (Hayek, 1973, p. 9).

De fato, boa parte das prticas incorporada rotina das pessoas seguida sem que se
tenha plena conscincia dos fins a que serve: [m]any of the institutions of society which are
indispensable conditions for the successful pursuit of our conscious aims are in fact the result of
customs, habits or practices which have been neither invented nor are observed with any such
purpose in view (Hayek, 1973, p. 11).
No trecho acima vemos Hayek estabelecendo uma relao entre instituies,
costumes, hbitos e prticas de origem espontnea. Ele afirma que muitas das instituies so
formadas a partir das trs ltimas categorias, destacando seu carter no-planejado ou
deliberado. Para Hayek, uma caracterstica central das instituies que elas no so seguidas,
muitas vezes, para que se alcance certo objetivo; antes, os homens podem sequer notar a sua
existncia.
As instituies so aqueles elos indispensveis entre a busca consciente de
determinados fins e a ao em busca desses objetivos pelo indivduo. Elas fornecem a plataforma
para a ao, em meio a outros indivduos, das pessoas em busca de seus objetivos. Moldam parte
das aes das pessoas sem que elas, muitas vezes, se dem conta disso.
Hayek destaca o papel que as regras exercem sobre as pessoas, ao enfatizar o
comportamento humano no apenas em busca de determinados fins, mas como simplesmente
seguidor de certas regras, ainda que no percebidas. Para Hayek, isso no implica qualquer tipo
de irracionalidade por parte do indivduo; antes, parte crucial para que tenha sucesso na busca
de seus objetivos:
Man is as much a rule-following animal as a purpose-seeking one. And he is successful not because he
knows why he ought to observe the rules which he does observe, or is even capable of stating all these rules

52

in words, but because his thinking and acting are governed by rules which have by a process of selection
been evolved in the society in which he lives (Hayek, 1973, p. 11, grifo meu).

Por isso, o estudo das regras de comportamento vigentes numa sociedade ponto
fundamental para a compreenso das decises e aes dos indivduos. Hayek coloca sempre que
o agente no racional no sentido de que conhece perfeitamente suas preferncias, calcula as
utilidades advindas de cada deciso sua e maximiza seu bem-estar a cada ao que toma. Ao
contrrio, boa parte das aes humanas no advm de qualquer clculo de utilidade marginal ou
da plena antecipao de suas conseqncias; elas acontecem simplesmente porque o
comportamento humano em boa medida determinado pelas regras vigentes na sociedade:
[m]an is a rule-following animal. His actions are not simply directed towards ends; they also
conform to social standards and conventions, and unlike a calculating machine he acts because
of his knowledge of rules and objectives (R. S. Peters, apud Hayek, 1973, p. 147-148, n. 7).
Essa adeso das pessoas s regras e instituies que determinam boa parte do
comportamento fundamental para que haja o bom funcionamento da ordem de mercado. Ao
permitir que os agentes possam prever da melhor maneira possvel quais sero as reaes e
conseqncias de uma deciso tomada, a obedincia geral a certas regularidades de ao faz com
que os membros do mercado utilizem a informao disponvel da melhor maneira possvel,
fazendo as decises dos diversos indivduos serem to compatveis quanto permitido pela
existncia da incerteza:
We live in a society in which we can successfully orientate ourselves, and in which our actions have a
good chance of achieving their aims, not only because our fellows are governed by known aims or known
connections between means and ends, but because they are also confined by rules whose purpose or origin
we often do not know and of whose very existence we are often not aware (Hayek, 1973, p. 11, grifo

53

meu)73.

Note-se que na passagem acima Hayek faz meno a regras como delimitadores do
comportamento, como a fronteira do espao das aes permitidas ao indivduo. Tanto que
Caldwell, comentando sobre Hayek, afirma que rules are often simple and often take the form
of prohibitions (Caldwell, 2004a, p. 310). Nesse sentido, as regras, numa sociedade livre tm
um carter negativo, ou seja, elas restringem as alternativas para a ao consciente e deliberada
dos indivduos, ao invs de a prescreverem74.
Por outro lado, contudo, podemos afirmar, dentro do paradigma hayekiano, que as
regras nesse tipo de sociedade tambm possuem, em alguma medida, um carter positivo, no
sentido de que, ao exercerem um papel cognitivo sobre os indivduos, determinam, ao menos em
parte, no s as restries ou limites dentro dos quais as pessoas podem agir, mas a prpria ao
em si. Hayek destacou em suas obras o carter subjetivo do conhecimento detido pelas pessoas e
da percepo que elas tm dos fenmenos que as rodeiam.
Como explica Gick (2007), Hayek procurou explicar a razo de pessoas diferentes
responderem de maneiras diferentes aos mesmos estmulos, ou at de a mesma pessoa responder
de forma distinta a estmulos iguais mas ocorridos em momentos diferentes, atravs do que ele
chamou de disposio, uma inclinao do organismo a reagir de uma certa maneira quando

73

Boettke e Oprea, sob uma inspirao hayekiana, destacam que no sistema jurdico da sociedade livre the law is
made to be ultimately predictable. Because the law does not change as quickly as the preferences of leaders, it is
relatively consistent over time. () [I]ndividuals under a regime of rule of law can make social and economic
plans under the assumption that the basic rules of social interaction are not subject to change. This stability
allows individuals to, especially, make long term plans, whereas under discretionary law, long term planning is a
risk and uncertain thing (Boettke & Oprea, 2002, p. 4). In Hayeks thought the rule of law creates an
atmosphere of predictability that allows long term economic plans to develop. Capital formation, trading
conventions and extensive price system are impossible without a stable institutional environment to grow in
(Boettke & Oprea, 2002, p. 8).

74

Em texto anterior, Hayek explica que the rules which guide an individuals action are better seen as
determining what he will not do rather than what he will do (Hayek, 1962, p. 57).

54

exposto a certo estmulo. Para o austraco, as disposies so parcialmente determinadas de

forma gentica, em parte pela experincia pessoal e em parte pela experincia do grupo ao qual o
indivduo pertence, de uma maneira evolucionria. Por isso, as disposies, ou regras de
interpretao do ambiente e resposta a ele, para Hayek, podem determinar de maneira positiva o
comportamento individual, ao invs de apenas limitar o campo de ao possvel.
A complexidade do mundo e a incapacidade humana em lidar perfeitamente com ela
fazem com que o comportamento das pessoas seja em boa parte guiado por regras e instituies:
most of the rules of conduct which govern our actions, and most of the institutions which arise
out of this regularity, are adaptations to the impossibility of anyone taking conscious account of
all the particular facts which enter into the order of society (Hayek, 1973, p. 13)75.
No trecho acima, pela primeira vez em Law, Legislation and Liberty Hayek parece
fazer uma importante distino entre regras e instituies. Para ele as regras do as diretrizes
para o comportamento humano, determinam (ao menos em parte) as aes das pessoas,
incapazes que so de lidar com a complexidade do mundo que as rodeia.
De forma complementar, as instituies resultam da emergncia coletiva das
regularidades de comportamento originadas pela adeso s regras. Assim, podemos dizer que as
instituies so o estgio seguinte s regras, tm um carter mais coletivo, socialmente
75

The examination of the function of institutions (...) as a guide to human action within a complex and uncertain
world permeates the research program of interpretative economists, such as Mises and Hayek (Boettke, 1990a,
p. 39-40). Economista interpretativo, na definio de Boettke (1990a), o estudioso da forma como se d a
coordenao entre os agentes de uma economia descentralizada e complexa, e de qual o papel das instituies,
em particular do mercado e do sistema de preos, nesse processo; os economistas interpretativos usualmente
associam-se ao programa de estudo que procura aplicar a hermenutica (especialmente contempornea, de
Gadamer, por exemplo) aos estudos econmicos. Ver, por exemplo, Lavoie (1986) e Prychitko (org.)(1995). A
virada interpretativa que tem sido levada a cabo por alguns economistas austracos (como Lavoie e Prychitko,
op. cit.), reinterpretando autores como Hayek e dando um novo enfoque a esta tradio de pesquisa e
pensamento, tem gerado crticas de que Hayek e alguns de seus discpulos teriam flertado com o psmodernismo e o relativismo (o que negado por estes). Prado (2007) afirma que Burczak (1994) um destes
crticos (Burczak encontra bons argumentos para afirmar que Hayek um precursor do ps-modernismo,
Prado, 2007, p. 6). Para uma crtica de inspirao austraca a essa nova abordagem, ver Rothbard (1989).

55

compartilhado e aceito.
Hayek destaca duas caractersticas definidoras das regras de comportamento. Em
primeiro lugar, as regras marcam o comportamento humano com determinadas repeties de
aes. Tais padres repetitivos podem ser observados e descritos externamente, mas, ainda que
possam ser destacados por outras pessoas, no essa a causa de serem seguidos. O fato de serem
reconhecidas e indicadas no as torna qualificadas para serem aderidas, mas sim a possibilidade
de serem internalizadas pelos indivduos. Sobre a teoria hayekiana das instituies (em geral e
no apenas em Law, Legislation and Liberty), Caldwell escreve que
[I]ndividuals (...) need not know that they are following rules, and, even if they do know that they are
following rules, they need not be able to articulate those rules. () Individuals often cannot say why they
are following the rules that they follow, nor can they see what the actual results of following the rules are
(Caldwell, 2004a, p. 310).

Em segundo lugar, as regras de comportamento se caracterizam por melhorarem a

adaptao do grupo que as seguem ao seu ambiente. Contudo, tal ampliao na capacidade de
sobrevivncia da sociedade no faz com que tais regras sejam deliberadamente seguidas, mas
justamente porque os grupos que adotam tais e tais regras conseguem melhor sobreviver que elas
acabam sendo seguidas.
Nas palavras de Hayek:
There are () two attributes of these rules that govern human conduct (). The first of these attributes
which most rules of conduct originally possessed is that they are observed in action without being known to
the acting person in articulated (verbalized or explicit) form. They will manifest themselves in a regularity
of action which can be explicitly described, but this regularity of action is not the result of the acting
persons being capable of thus stating them. The second is that such rules come to be observed because in
fact they give the group in which they are practised superior strength, and not because this effect is known

56

to those who are guided by them (Hayek, 1973, p. 19).

A existncia de padres de comportamento determinados por regras est intimamente

ligada capacidade da mente humana de usar a abstrao: [t]he main purpose of our stress on
the rules which govern our actions is to bring out the central importance of the abstract character
of all mental process (Hayek, 1973, p. 30).
Segundo Hayek, a abstrao caracterstica presente, em diferentes graus, nos
diversos processos mentais vividos pelos homens. Ela pode ser tida como fruto de um processo
evolucionrio, num mundo rodeado pela complexidade e onde a mente no pode lidar com todos
os fatos da realidade: [w]e never act, and could never act, in full consideration of all the facts of
a particular situation, but always by singling out as relevant only some aspects of it (Hayek,
1973, p. 30).
Dizemos que a abstrao se faz presente quando um certo tipo de situao, com tais e
tais caractersticas, com que se depara uma pessoa desperta nela uma certa propenso ou impulso
(possivelmente inconsciente) a reagir e a se comportar (vagamente, no de forma
determinstica) de certa maneira: [w]henever a type of situation evokes in an individual a
disposition towards a certain pattern of response, that basic relation which is decribed as
abstract is present (Hayek, 1973, p. 30).
Abstraction, explica Hayek (1973, p. 30), is not (...) a product of the mind but
rather what constitutes the mind, e como tal faz com que a pessoa possa responder a certos
estmulos apenas parcialmente semelhantes de determinada maneira76. Assim, pea
fundamental ao homem no enfretamento com o mundo complexo que o rodeia, na medida em

76

Boettke, comentando a obra hayekiana, explicita a abstrao caracterstica da mente como relacionada a
respostas segundo regras de comportamento: [t]he mind, therefore, ought to be regarded as a system of
abstract rules of action (Boettke, 1990a, p. 40).

57

que o livra de (re)avaliar a cada vez todos os aspectos de certa situao em que se requer dele
uma resposta ou um posicionamento: [a]bstractness will here be regarded (...) as the basis of
mans capacity to move successfully in a world very imperfectly known to him an adaptation
to his ignorance of most of the particular facts of his surroundings (Hayek, 1973, p. 30).
A relao entre abstrao e regras de comportamento deve, ento, estar clara: num
mundo complexo e em boa medida desconhecido, ao perceber certas caractersticas gerais e
vagamente semelhantes de uma situao, com algum padro que tenha armazenado, a mente
responde, segundo algumas regras, determinando certa resposta. Tal resposta, que forma de
maneira bem geral o comportamento do indivduo, ocorre de forma inconsciente por j fazer
parte do prprio processo de raciocnio e interpretao das percepes transmitidas ao crebro
pelos diversos rgos do corpo. At por isso, boa parte de nossas aes pode parecer ser
irracional ou despropositada, j que no passa pelo crivo da razo consciente.
Da a viso hayekiana de que as regras exercem papel central no comportamento
humano num mundo marcado pela complexidade77. Na medida em que so incapazes de
compreender plenamente e saber todas as informaes do ambiente em que esto inseridos
devido limitada capacidade de suas mentes, os agentes seguem regras de comportamento que
se mostraram eficientes na resoluo de problemas no passado. Ao seguir certas regras, as
pessoas fazem uso de conhecimento acumulado ao longo dos anos e dcadas pela cultura a que
pertencem, e liberam recursos mentais escassos para a resoluo de outros problemas. Por isso
Andrade coloca:
[f]or Hayek, it is impossible for a single agent or a group of agents to know all the particular facts that

77

58

Segundo Andrade, para Hayek [c]omplexity entails that ignorance of many particular facts and its effects
compels people to follow rules. Resort to social rules of conduct are the result of this irremediable ignorance
(Andrade, 1998, p. 127).

condition a given socio-economic order. Social rules of conduct (a form of knowledge) are the natural,
evolutionary result of human action in a world of ignorance. They function as a method for dealing with
our incurable ignorance (Andrade, 2004, p. 144-145).

Para Hayek, a cultura de um povo o conjunto de regras de comportamento de

origem espontnea e selecionadas segundo um processo evolucionrio, transmitido de gerao a
gerao, e que, pela educao das crianas e sua exposio aos costumes da sociedade em que
vivem, passa a ser incorporado s suas mentes e seus padres de comportamento. A cultura, por
assim dizer, a memria da sociedade, contendo as informaes que devem ser transmitidas
atravs do tempo sobre como aquela sociedade resolveu os problemas e dificuldades com que se
deparou: [t]he cultural heritage into which man is born consists of a complex of practices or
rules of conduct which have prevailed because they made a group of men successful but which
were not adopted because it was known that they would bring about desired effects (Hayek,
1973, p. 17)78.
Como exposto anteriormente, num mundo marcado pela presena de complexidade e
de incerteza fundamental nenhuma mente pode antecipar plenamente os resultados que
determinada ao trar. Isso porque a resposta regra depende das condies particulares
vividas por cada indivduo, e do tipo de reao que a sua mente produz diante de determinada
interpretao dos estmulos: [t]he more complex the order aimed at, the greater will be that part
of the separate actions which will have to be determined by circumstances not known to those
who direct the whole, and the more dependent control will be on rules rather than on specific
commands (Hayek, 1973, p. 50).

78

Escrevendo sobre Hayek, Andrade coloca que [s]ocial rules of conduct are the embodiment of social
knowledge. They are the result of a long adaptive process by means of which individuals living in an evolving
society produce and use information and are themselves shaped by a knowledge which has passed the test of
history (Andrade, 1998, p. 131).

59

Por isso, podemos dizer que a regra que atua sobre as pessoas abstrata numa
sociedade livre, e no um comando, determinando aes especficas. Nas palavras de Hayek,
[I]t is possible that an order which would still have to be described as spontaneous rests on rules which are
entirely the result of deliberate design (). That even an order which rests on made rules may be
spontaneous in character is shown by the fact that its particular manifestation will always depend on many
circumstances which the designer of these rules did not and could not know (Hayek, 1973, p. 46).

Em suma, na viso de Hayek as regras de comportamento existentes em uma ordem

espontnea so essencialmente distintas das existentes numa organizao ou numa ordem
artificial. Tal diferena no reside tanto na origem de tais regras, mas na ausncia versus
presena de objetivos concretos em sua existncia79, no seu nvel de abstrao e no carter
negativo versus positivo de suas determinaes. Nas palavras de Vanberg, the rules of just
conduct on which spontaneous orders rely have a number of characteristics that make them
logically distinct from rules of organization. (...) They are universal (...), they are negative (...),
they only limit the range of action (Vanberg, 1994, p. 115).
Numa sociedade livre, as regras de comportamento, que determinam as regularidades
nas aes dos indivduos80, no necessariamente so conhecidas pelas pessoas que as seguem81.
Isso implica que muitas dessas regras foram internalizadas pelos membros de tal sociedade, que

79

Por isso Hayek se coloca, em princpio, contra polticas destinadas redistribuio de renda pelo governo. Como
bem coloca Caldwell, any legislation that has a specific redistribution of income as its goal would be forbidden
because it ignores the strictures that law be abstract, general, and impersonal, hence not aimed at any particular
outcome (Caldwell, 2004a, p. 290-291).

80

Hayek neste ponto esclarece que as regularidades de comportamento surgem porque os indivduos seguem as
regras que mais ou menos determinam tal comportamento. Ou seja, as regras em si no so as tais regularidades,
mas a forma como podem ser descritas: we have occasionally spoken of regularity rather than rules, but
regularity, of course, means simply that the elements behave according to rules (Hayek, 1973, p. 43).

81

Nas palavras de Vanberg, escrevendo sobre Hayek, [t]o state that human behaviour is governed by certain rules
is to say that individuals in their conduct exhibit certain patterns or regularities that can be described in terms of
rules, whether or not the individuals are aware of these regularities and whether or not they have ever been
explicitly stated as rules (Vanberg, 1994, p. 79).

60

as seguem sem que necessariamente se dem conta disso: the rules which govern the actions of
the elements of such spontaneous orders need not be rules which are known to these elements;
it is sufficient that the elements behave in a manner which can be described by such rules
(Hayek, 1973, p. 43).

2.4. Instituies em Hayek: uma breve tentativa de sistematizao

Para melhor organizao e entendimento, nesta seo procuraremos sistematizar as
idias expostas ao longo deste captulo at aqui, nas trs sees precedentes.
Como vimos ao longo dos textos aqui estudados, Hayek trata instituies como
sistemas de regras de comportamento compartilhados pelas pessoas de um certo grupo social.
Vale salientar que a ateno de Hayek recai sobre as regras de comportamento cuja transmisso
se d de forma cultural, pelo ensino e pela convivncia num grupo, que ele distinguiu das regras
genticas. Alm disso, sua preocupao recai sobretudo sobre as instituies caractersticas de
uma sociedade livre.
Nestas sociedades, as regras de comportamento se propem a fornecer os limites ao
comportamento humano, a restringir o campo de ao das pessoas, ou seja, o sistema de regras
possui um carter negativo e exerce sobre o indivduo um papel restritivo82. Outra caracterstica
das leis de uma sociedade livre sua abstrao, no sentido de que sua aplicao se d a partir da
existncia, numa situao, de caractersticas gerais apenas semelhantes s previstas, e de no
serem destinadas a nenhuma pessoa especfica, mas a todos (ou a sub-grupos no nominais) da
sociedade.

82

Isso no exclui o carter positivo das regras que existem a partir de um processo evolucionrio, por possurem
um importante papel cognitivo sobre os indivduos.

61

Para ele, tais regras so seguidas, muitas vezes, sem que se tenha conscincia de sua
existncia ou de possveis objetivos ou benefcios trazidos pela adeso a elas.
A isso Hayek contrape os comandos, sistemas de regras tpicos das sociedades
totalitrias, que possuem um carter positivo. Ao invs de delimitar o que o indivduo no pode
fazer, o comando determina o que ele deve fazer.
Hayek destaca tambm o papel cognitivo das instituies. Estas mudam atravs de
um processo evolucionrio, conforme ser visto mais detalhadamente no prximo captulo.
Assim, segundo a viso do autor austraco, as instituies funcionam como que depsitos de
conhecimento, mostrando s geraes contemporneas as maneiras com que aquele grupo social
resolveu os problemas enfrentados no embate com ambiente em que esto inseridos. As
instituies transmitem de gerao a gerao e de uma pessoa a outra o conhecimento prtico de
como lidar com determinados problemas e executar certas tarefas.
Em Hayek, o mercado uma instituio de importncia seminal para a coordenao
das pessoas que vivem em um ambiente econmico complexo. Como visto, ele transmite
informaes sobre as condies particulares e locais de cada produto, de cada ramo de produo
ou consumo, em quantidade e especificidade que jamais poderiam ser captadas e processadas por
uma mente humana particular. O mercado um grande transmissor de conhecimento e, nesse
sentido, ocupa um lugar de destaque entre as instituies de uma sociedade livre.

2.5. Hayek e normas

Nesta seo iremos tratar de outro aspecto conceitual e terico, qual seja, a relao
entre instituies e normas para Hayek. Para discutir isso, sero utilizados o conceito de norma
de deciso introduzido por Dequech (2006b) e a distino estabelecida por esse autor entre esse
62

tipo de norma e as normas sociais.

Dequech trata normas sociais como um tipo especial de padres comportamentais e
de pensamento socialmente compartilhados, ou seja, de instituies. Justamente por serem
normas, elas mostram o caminho (de ao ou pensamento) socialmente aceito que as pessoas
devem tomar ao se depararem com determinada situao. Assim, normas sociais so, em alguma
medida, impostas ao indivduo: [s]ocial norms are social standards of behaviour and/or thought
that (a) indicate what people should or should not do or think under some circumstances and (b)
are at least in part enforced upon individuals by external pressure (Dequech, 2006b, p. 8-9).
Apesar de definir normas sociais como padres ao menos parcialmente impostos aos
indivduos, Dequech (2006b) admite a possibilidade de que elas sejam internalizadas pelas
pessoas: [s]ome individuals may internalize the norm, that is, they may come to believe that
following it is the right thing to do, regardless of the threat of external, social sanctions
(Dequech, 2006b, p. 9).
Ainda segundo esse autor, uma instituio, assim como qualquer padro de
comportamento ou pensamento, pode ser chamada de uma norma de deciso (ou uma norma da
teoria de deciso) se, mesmo na ausncia de presso externa, sempre do interesse de um
indivduo seguir aquela instituio, (ao menos) quando ele ou ela espera que (quase) todas as
outras pessoas do grupo ou comunidade em questo faro o mesmo.
In economics () the term normative is often related to what an individual should do to promote his
self-interest, as in normative decision theory. In order to contrast it with a social norm, I call a pattern of
behaviour and/or thought that is normative in this sense a decision-theoretic norm (Dequech, 2006b, p.
12).

Qual a relao entre normas sociais e normas de deciso? Segundo Dequech (2006b),
enquanto norma social a forma de comportamento ou pensamento socialmente esperado do (e
63

em certa medida imposto ao) indivduo, norma de deciso um padro de comportamento ou de

pensamento que um indivduo deveria seguir em defesa de seu interesse prprio. Nesse sentido,
uma norma de deciso tambm uma prescrio para o comportamento ou o pensamento; a
diferena crucial reside na razo de tal prescrio: nas normas sociais, a presso externa ou a
internalizao; nas normas de deciso, o auto-interesse do indivduo.
Dequech (2006b) coloca que uma norma de deciso no necessariamente ser
socialmente compartilhada, uma vez que pode dizer respeito ao interesse individual do agente
em determinada situao. Such a norm may be individual or shared (depending, for example, on
whether it refers to a specific situation of an isolated individual) (Dequech, 2006b, p. 12).
O pensamento de Hayek a respeito das regras de comportamento numa ordem pode,
a nosso juzo, encaixar-se nestas categorias citadas por Dequech (2006b). Em Law, Legislation
and Liberty (1973, p. 45), Hayek sistematiza trs razes que fazem com que as pessoas sigam
regras em suas rotinas numa sociedade livre.
As regras so seguidas, em primeiro lugar, porque as pessoas enxergam o mundo
complexo que as rodeia de maneira semelhante. Isso as leva a responderem a essa complexidade
de modo semelhante, agindo de determinada maneira.
Em segundo lugar, e intimamente relacionado ao motivo anterior, em Hayek (1973)
as regras so seguidas por estarem inseridas na cultura de um povo. Atravs de um processo
espontneo e evolucionrio de surgimento e mudana de regras, estas foram se tornando a
memria do grupo, transmitindo s novas geraes as maneiras com que aquela sociedade
enfrentou problemas vividos num determinado ambiente complexo. Essa espcie de memria
de um povo forma a sua cultura, transmitida e seguida, em geral, de forma inconsciente.
Nas palavras de Hayek, [s]ome such rules all individuals of a society will obey
64

because of the similar manner in which their environment represents itself to their minds. Others
they will follow spontaneously because they will be part of their common cultural tradition
(Hayek, 1973, p. 45).
O terceiro motivo diz respeito mais diretamente sobrevivncia do grupo. Para
Hayek, as regras so ao menos em parte seguidas porque h presso externa para que as pessoas
assim o faam, para que a ordem social em que o grupo vive possa existir de forma estvel,
permitindo a seus membros prever da melhor maneira possvel o resultado que suas aes e
decises traro, num mundo com incerteza: there will be still others which they may have to be
made to obey, since, although it would be in the interest of each to disregard them, the overall
order on which the success of their actions depends will arise only if these rules are generally
followed (Hayek, 1973, p. 45).
Conforme visto na segunda seo deste captulo, em The Constitution of Liberty
Hayek (1960) coloca a complexidade que os indivduos enfrentam e suas limitadas capacidades
mentais como fatores para que ajam de acordo com sistemas de regras de comportamento. A
adeso a regras (selecionadas segundo um processo evolucionrio, incorporando conhecimento
comum) permite s pessoas atuarem de acordo com a faceta knowing how do conhecimento,
seu lado tcito, liberando recursos mentais escassos para outras atividades, e condio
necessria formao de uma ordem espontnea.
Como discutido, Hayek (1960) destaca que nem sempre as pessoas internalizam as
regras, sendo necessria uma forma de coero, presso social ou ameaa de sano por parte do
grupo queles que violam o sistema de regras. Dizer que normas relacionam-se a regras no
internalizadas implica que necessariamente normas dizem respeito a regras articuladas e cuja
adeso voluntria, no sentido de que o indivduo tem a capacidade de no segui-la. Nas
65

palavras de Hayek: the specific character usually ascribed to norms which makes them belong
to a different realm of discourse from statements of facts, belongs only to articulated rules
(Hayek, 1973, p. 79).
Para Hayek (1960, 1973), a presso existe porque as pessoas no internalizaram
todas as regras benficas ordem, cabendo s normas sociais ditar o comportamento que devem
ter. Por isso, distingue dois tipos de regras de comportamento no-articuladas: regras descritivas
e normativas (Hayek, 1973, p. 79). Segundo ele, as regras do primeiro tipo apenas descrevem a
ocorrncia ordenada e repetitiva de certos fatos, e as regras do segundo tipo mostram que tais
seqncias devem (precisam) acontecer: [the] descriptive rules (...) assert the regular recurrence
of certain sequences (including human action) and the normative rules (...) state that such
sequences ought to take place (Hayek, 1973, p. 79).
Numa sociedade capitalista, o comportamento dos agentes pode ser caracterizado
pela busca de um rendimento maior. Segundo Hayek, esse tipo de motivao e de ao
resultado da adeso a certas regras e padres convencionais de comportamento. Nesse caso, tal
regra de comportamento diz respeito no s ao melhor funcionamento da ordem formada pela
convivncia de diversas pessoas, mas apela ao prprio interesse do agente:
In a modern society based on exchange, one of the chief regularities in individual behaviour will result
from the similarity of situations in which most individuals find themselves in working to earn an income;
which means that they will normally prefer a larger return from their efforts to a smaller one, and often that
they will increase their efforts in a particular direction if the prospects of return improve (Hayek, 1973, p.
45).

Como discutido anteriormente, em The Constitution of Liberty Hayek trata do

comportamento segundo o interesse-prprio do indivduo quando este avalia se deve ou no agir
em desacordo com o sistema de regras adotado em seu grupo. Para Hayek, o indivduo adota um
66

comportamento diferente do esperado quando julga que seu ganho de bem-estar ser maior que o
desconforto advindo do dio, antipatia e repulsa de seus pares, pela presso externa direcionada
contra os que quebram as regras aceitas.
Assim, tanto em 1960 quanto em 1973, Hayek parece admitir a existncia de normas
de deciso, que so seguidas porque do interesse da pessoa que assim o seja. A busca de maior
rendimento um comportamento socialmente compartilhado, que serve tanto ao bem-estar do
grupo como, e aqui jaz sua principal caracterstica, ao bem-estar do prprio indivduo que assim
age83. Semelhantemente, o comportamento que se desvia do sistema de regras admitido
teoricamente quando do interesse do indivduo deliberadamente faz-lo, se acreditar que seu
estado final ser melhor que o inicial.

2.6. O conceito de ordem em Hayek

Um conceito fundamental para Hayek o de ordem84, bem como a teoria de como
ela surge, se de forma deliberada (quando ela feita propositalmente por algum) ou de forma
espontnea (ela emergente, surge sem que ningum a tenha planejado). Nas palavras de
Hayek, [a] central concept (...) is that of order, and particularly the distinction between two
kinds of order which we will provisionally call made and grown orders (1973, p. 35)85.

83

Para que se evite confuso, cabe aqui a ressalva de que, como bem coloca Barry (1982), a emergncia de uma
ordem espontnea, segundo Hayek, no depende do postulado de que os indivduos ajam sempre em busca de
seu prprio interesse ou de forma egosta. Afirmar que as pessoas compartilham um comportamento em busca
do aumento de seu bem-estar, no significa dizer que a ao em busca do interesse-prprio condio necessria
emergncia de uma ordem espontnea: the theory of spontaneous order does not necessarily depend on a selfinterest axiom of human nature but only on the idea that aggregate and orderly social structures can be traced
from the actions of individuals who had no intention of bringing them about (Barry, 1982, p. 50).

84

Order is an indispensable concept for the discussion of all complex phenomena (Hayek, 1973, p. 35).

85

Cumpre ressalvar que, a rigor, uma ordem, regra ou instituio no pode ser puramente deliberada ou planejada.
Como explicam Beaulier e Boettke comentando a obra de Hayek, [t]he argument that no institution can
possibly be of pure design could be offered by arguing that even the human mind is a spontaneous order in

67

Hayek afirma que sinnimos imperfeitos de ordem so palavras como sistema,

estrutura e padro 86, mas que uma correta definio do conceito deve estabelecer que uma
ordem existe quando h uma coordenao entre as partes, ainda que esta ordem no seja
planejada (desenhada) por ningum87. Alternativamente, h uma ordem se, com uma
amostra dos indivduos que a formam, possvel estabelecer ou prever, de forma
razoavelmente correta, qual o comportamento dos outros elementos da ordem88. Na definio do
prprio Hayek,
By order we shall throughout describe a state of affairs in which a multiplicity of elements of various
kinds are so related to each other that we may learn from our acquaintance with some spatial or temporal
part of the whole to form correct expectations concerning the rest, or at least expectations concerning the
rest, or at least expectations which have a good chance of proving correct (Hayek, 1973, p. 36).

Vanberg (1994) argumenta que numa ordem as regras agem sobre indivduos de
forma que haja padres recorrentes de comportamento (ainda que no sejam as mesmas regras a
atuarem sobre todos os indivduos):
We perceive the complex configuration of societal phenomena as ordered or structured to the extent that
we are able (...) to discern recurring patterns or regularities in the course of social events. Such regularities
or patterns are to be understood as resulting from rules or regularities that govern the behaviour of the
'elements' of social order, that is, individual human beings (Vanberg, 1994, p. 111).

which the plan constantly undergoes change over time by the simple changes occurring in the individual mind
(Beaulier & Boettke, 2001, p. 2, n. 4).
86

There is no adequate term other than order by which we can describe it, although system, structure or
pattern may occasionally serve instead (Hayek, 1973, p. 35).

87

Nas palavras de Caldwell, [o]rders of various sorts exist in nature. An order occurs when the actions of various
elements or members of a group are coordinated or brought into mutual adjustment (2004a, p. 309).

88

When we know how a set of elements is ordered, we have a basis for inference (L. S. Stebbing, apud Hayek,
1973, p. 155, n. 3). A propsito, justamente a capacidade de predio do comportamento de seus membros que
determina o grau de uma ordem: order may be a matter of degree. How well ordered a set of objects or events is
depends on how many of the attributes of (or the relations between) the elements we can learn to predict
(Hayek, 1973, p. 42).

68

 o fato dos indivduos de um grupo agirem de acordo com um sistema de regras

(no necessariamente nico) ao se depararem com o ambiente complexo do mundo que os rodeia
que permite a formao de ordens, e no a existncia de uma ordem anterior que traz existncia
um sistema de regras. Nas palavras de Hayek, the formation of spontaneous orders is the result
of their elements following certain rules in their responses to their immediate environment
(Hayek, 1973, p. 43)
Ao afirmar que numa ordem os elementos que a constituem seguem determinado
padro, e que uma amostra desses elementos oferece uma boa base para a previso do
comportamento dos demais, Hayek no pensa que todos agem sempre da mesma forma, ou que o
grupo homogneo em suas aes, ou que, como dito acima, todos os indivduos compartilhem
as mesmas regras:
[A] regular pattern will () form itself not only if the elements all obey the same rules and their different
actions are determined only by the different positions of the several individuals relatively to each other, but
also () if there are different kinds of elements which act in part according to different rules (Hayek,
1973, p. 40).

Numa sociedade livre, as regras de comportamento se resumem a dar as

caractersticas gerais das aes dos indivduos ou a reduzir a gama de respostas possveis diante
de certos ambientes com que o agente se depara. Afirmar que as pessoas agem de acordo com
certas regras need not mean that the different persons will in similar circumstances do precisely
the same thing (). In other words, the responses of the individuals to the events in their
environment need be similar only in certain abstract aspects (Hayek, 1973, p. 44).
Por isso, a rigor, um exagero afirmar que as regras determinam o comportamento
humano. Na verdade, elas criam no indivduo uma propenso a agir de determinada maneira

69

quando confrontado com um ambiente que apresente certas caractersticas gerais e abstratas.
Assim, num certo tipo de ordem (kosmos) a obedincia a certas regras de comportamento
significa uma propensity to obey certain rules of conduct on which the order of action of the
group as a whole rests (Hayek, 1973, p. 44).
Hayek est particularmente interessado na distino entre os diferentes tipos de
ordem considerados pelos estudiosos e em qual deles compatvel com uma sociedade livre. Os
dois tipos de ordem que ele classifica so chamadas de taxis e kosmos, utilizando termos da
Grcia Clssica.
Taxis a ordem artificial, feita deliberadamente por algum, uma autoridade
exgena. Aqueles que entendem a sociedade como uma ordem construda deliberadamente a
enxergam como uma organizao hierrquica, baseada em relaes de comando e obedincia.
Em ltima instncia, a estabilidade social, a possibilidade de convivncia harmoniosa das
pessoas em grupo, reside na fora e no comando de todos por um s (ou de um grupo restrito),
que determinaria qual o papel de cada um na sociedade. Sob este ponto de vista, no pode haver
um equilbrio social endgeno, intrnseco sociedade, que surge espontaneamente dela:
[a]ccording to this interpretation order in society must rest on a relation of command and
obedience (...). This authoritarian connotation of the concept of order derives (...) entirely from
the belief that order can be created only by forces outside the system (or exogenously)
(Hayek, 1973, p. 36).
Este tipo de ordem tambm chamado por Hayek de organizao, e aqui pode surgir
a analogia entre uma empresa e a sociedade. Numa organizao as regras internas, aquelas s
quais os seus membros devem seguir, so as do tipo positivo, ou seja, so comandos, e

70

buscam determinar (e no necessariamente, ou no s, restringir) as aes dos agentes89. As

organizaes tambm so sujeitas s regras externas, no sentido de que, se estiverem inseridas
numa ordem espontnea, devero seguir regras abstratas e de carter negativo tanto quanto os
outros membros da sociedade90.
Isso porque Hayek (1973) coloca que a existncia da kosmos no exclui a
possibilidade de que, dentro dela, haja diversas organizaes, tais como a famlia, empresas, etc;
a questo que tais organizaes se comportam externamente seguindo as regras de uma
ordem espontnea: [w]hat in fact we find in all free societies is that, although groups of men
will join in organizations for the achievement of some particular ends, the co-ordination of the
activities of all these separate individuals, is brought about by the forces making for a
spontaneous order (Hayek, 1973, p. 46).
Em particular, o governo uma organizao extremamente comum e importante
(ainda que nem sempre fundamental91) numa ordem espontnea. Hayek compara o papel do
governo na imposio das regras de comportamento organizao dos trabalhadores em uma
fbrica: os responsveis pela organizao de uma fbrica no produzem um bem diretamente
consumvel, mas permitem que a produo corra da melhor maneira possvel, determinando as
diretrizes gerais, deixando ao empregado, conhecedor das particularidades de sua funo, a

89

Ainda que, como colocado anteriormente, mesmo numa ordem espontnea as regras de origem evolucionria,
por terem um importante papel cognitivo, possuem, nesse sentido, um carter positivo.

90

Vanberg comenta, inspirado por Hayek, que organizations are subject to rules in two different regards. There
are, first, the rules which co-ordinate the activities of the several members of an organization and, thus,
constitute the organization as an operating unit. (...) [I]n addition, organizations are subject to rules of conduct
which apply to their external behaviour as operating units or legal entities, in essentially the same sense in
which individuals (natural persons) are subject to rules of conduct in their behaviour toward others (Vanberg,
1994, p. 115).

91

[I]ts conceivable that the spontaneous order which we call society may exist without government (Hayek,
1973, p. 47).

71

deciso dos detalhes de seu trabalho (every organization must rely also on rules and not only on
specific commands, Hayek, 1973, p. 48)92. Semelhantemente, ao forar o cumprimento das
regras tpicas de uma sociedade livre, o governo permite que a deciso final sobre as aes
especficas seja tomada pelo prprio indivduo, que assim pode utilizar seu conhecimento tcito
e das condies particulares de cada mercado.
Em contraste, a ordem espontnea, ou kosmos, fruto da ao humana, mas no do
desejo ou do planejamento de ningum em particular. Esse tipo de ordem surge, digamos, de
gerao espontnea, auto-organizado. Sob este ponto de vista, para que seja ordenada, uma
estrutura no requer presso externa, no sentido de que sua estabilidade seja intrnseca sua
existncia, que, por sua vez, surge espontaneamente do relacionamento social entre os indivduos
e da sua adeso a certas regras de comportamento. Em sua definio, Hayek fala de ordens
espontneas como orderly structures which are the product of the action of many men but are
not the result of human design (Hayek, 1973, p. 37). Nas palavras de Caldwell, sometimes
orders occur without anyone consciously designing them. Such spontaneous orders come into
being as the result of the individual elements following rules, rules that do not aim at creating the
resulting order as a goal (Caldwell, 2004a, p. 309)93.

92

[B]y guiding the actions of individuals by rules rather than specific commands it is possible to make use of
knowledge which nobody posses as a whole. Every organization in which the members are not mere tools of the
organizer will determine by commands only the function to be performed by each member, the purposes to be
achieved, and certain general aspects of the methods to be employed, and will leave the detail to be decided by
the individuals on the basis of their respective knowledge and skills (Hayek, 1973, p. 49).

93

De acordo com Mazzina (2007), para Hayek a dinmica de gerao de uma ordem espontnea se d a partir de um
processo de retroalimentao, em que o ajuste dos diversos planos individuais (de pessoas que possuem apenas
fragmentos do conhecimento social total) aos novos dados (como mudana nos preos, por exemplo) que
surgem com a passagem do tempo gera, ele mesmo, novos dados, que por sua vez traro tona novas mudanas
e ajustes nos planos, e assim por diante. A ao de cada indivduo se d num sistema de tentativa e erro,
alterando permanentemente seus planos e suas formas de atuao como conseqncia deste processo, limitada
por um certo conjunto de regras compartilhado pelo grupo.

72

Hayek coloca a distino entre taxis e kosmos da seguinte maneira:

The made order which we have already referred to as an exogenous order or an arrangement may again be
described as a construction, an artificial order or, especially where we have to deal with a directed social
order, as an organization. The grown order, on the other hand, which we have referred to as a selfgenerating or endogenous order, is in English most conveniently described as a spontaneous order
(Hayek, 1973, p. 37).

Alm disso, uma ordem espontnea no facilmente percebida, mas tem que ser
reconstruda mentalmente, abstraindo-se dela certos padres e certas regularidades de
comportamento de seus participantes. Segundo Hayek, a taxis, ao contrrio, uma ordem
concreta: [w]e cannot see, or otherwise intuitively perceive, this order of meaningful actions
[kosmos], but are only able mentally to reconstruct it by tracing the relations that exist between
the elements. We shall describe this feature by saying that it is an abstract and not a concrete
order (Hayek, 1973, p. 38).
A taxis concreta em relao kosmos no sentido de sua existncia pode ser
claramente percebida por nossos sentidos, sem a necessidade de se abstrair dela algumas
caractersticas. Isso porque uma ordem feita de forma deliberada necessariamente uma ordem
simples, no complexa, e com um propsito definido, ou seja, ela existe e se reproduz ao longo
do tempo seguindo um determinado objetivo, com relaes entre seus membros e entre causas e
efeitos bem definidas: [s]uch orders are relatively simple (...); they are usually concrete, in the
sense (...) that their existence can be intuitively perceived by inspection; and, finally, having
been made deliberately, they invariably do or at one time did serve a purpose of the maker
(Hayek, 1973, p. 38).
J a kosmos pode ser complexa, por no ser fruto da mente humana, incapaz de lidar
perfeitamente com esse tipo de ambiente.
73

Uma ordem complexa s pode ser assim definida, s pode ser formada por inmeras
relaes entre seus membros e inmeros fatos particulares se surgir de forma espontnea, pois a
mente humana no pode criar ou lidar com essas caractersticas. Tanto que, para Hayek, the
order (...) will always be an adaptation to a large number of particular facts which will not be
known in their totality to anyone (Hayek, 1973, p. 40).
A abstrao que uma ordem espontnea pode apresentar manifesta-se atravs da
maneira com que se do as relaes entre indivduos. Isso significa que os padres de
relacionamento se mantm, em suas formas gerais, independentes do nmero de elementos que a
ordem abarca e da particularidade de cada elemento. Segundo Hayek, [t]he significance of the
abstract character of such orders rests on the fact that they may persist while all the particular
elements they comprise, and even the number of such elements, change (Hayek, 1973, p. 39).
Outra marca distintiva da kosmos em relao taxis a falta de um propsito
definido, um fim claro e nico que d sentido sua existncia. Essa uma conseqncia do fato
de este tipo de ordem no ser deliberadamente criado por nenhuma mente externa a ela que
poderia lhe imputar algum destino ou objetivo, mas ser auto-construda, a partir de certos
padres de comportamento adquiridos por aqueles que lhe formam. Isso no significa que a
ordem no possa servir a seus membros na busca por seus objetivos particulares; mas no o
desejo de se atingir tais fins que d sentido sua existncia.
Hayek assim fala sobre as caractersticas da kosmos:
Its degree of complexity is not limited to what a human mind can master. Its existence need not manifest
itself to our senses but may be based on purely abstract relations which we can only mentally reconstruct.
And not having been made it cannot legitimately be said to have a particular purpose, although our
awareness of its existence may be extremely important for our successful pursuit of a great variety of
different purposes (Hayek, 1973, p. 38).

74

Alm de serem desconhecidas, Hayek destaca que as regras da kosmos podem ser de
origem espontnea ou, ao contrrio da ordem resultante, de origem deliberada: our concern
must be to make clear that while the rules on which a spontaneous order rests may also be of
spontaneous origin, this need not always be the case (Hayek, 1973, p. 45)94. Para ele, o ponto
central que determina se uma ordem espontnea (ou no), mais do que a forma de surgimento
das regras, a no-intencionalidade dos resultados obtidos pela existncia de tal ordem e de suas
regras, e a generalidade destas ltimas, no sentido de que as regras no podem ser feitas em
benefcio ou detrimento de uma pessoa especfica, ou um sub-grupo reduzido da sociedade, mas
devem se direcionar para uma parcela razovel e no especfica das pessoas que compem a
ordem: the rules governing a spontaneous order must be independent of purpose and be the
same, if not necessarily for all members, at least for whole classes of members not individually
designated by name (Hayek, 1973, p. 50).
Por fim, podemos falar dos exemplos de cada tipo de ordem que Hayek coloca.
Segundo ele (1973, p. 39-40), no mundo fsico h diversas manifestaes de ordem espontnea
complexa, como a organizao dos tomos ao formarem, por exemplo, um cristal. O homem
pode produzir artificialmente um cristal, no rearranjando todos os tomos em seus devidos
lugares, mas sim reproduzindo as condies que proporcionem a eles se organizarem de maneira
que produzam aquele objeto. Mesmo assim no poderemos determinar a posio de cada
elemento formador ou cada detalhe do cristal, apenas as caractersticas gerais e abstratas desta
manifestao.
Tambm h manifestaes sociais de ordem espontnea. Alm do idioma de um
povo, a mais evidente a catalaxia. Hayek dedica um captulo de seu Law, Legislation and
94

Segundo Beaulier e Boettke, Hayeks argument is that there are limitations to our critical abilities, but we

75

Liberty especificamente para o estudo da ordem de mercado (Hayek, 1976b, cap. 10). A seu ver,
a catalaxia emerge espontaneamente, como conseqncia no-intencional da ao e contnuo
ajustamento de vrios indivduos atuando no mercado de acordo com certas regras de
comportamento: [a] catallaxy is thus the special kind of spontaneous order produced by the
market through people acting within the rules of the law of property, tort and contract (Hayek,
1976b, p. 109). John Gray (apud Mazzina, 2007, p. 355) cita o trabalho de Hayek ao falar da
moeda, do direito, da moral e do conhecimento tecnolgico, alm do mercado e da linguagem,
como alguns dos abundantes exemplos de ordens espontneas.
Como exemplo de ordem deliberadamente construda, Hayek (1973, p. 37) recorre
aos gregos clssicos, que costumavam falar de uma ordem de batalha, onde cada soldado tem sua
funo previamente estabelecida por um superior hierrquico, como uma taxis.

should continually question all traditions and values (Beaulier & Boettke, 2001, p. 3, n. 3).

76

CAPTULO 3
RACIONALISMO CRTICO E MUDANA INSTITUCIONAL EM HAYEK

Como temos visto ao longo desta dissertao, a anlise institucional promovida por
F. A. Hayek busca compreender de que maneira se d a ao humana e a coordenao entre os
diversos indivduos num mundo complexo e permeado pela incerteza, onde o conhecimento
detido por cada pessoa incompleto e no totalmente passvel de ser transmitido ou verbalizado.
Nesse tipo de ambiente, o aparato institucional possui um importante papel ao condicionar, ao
menos parcialmente, o comportamento dos membros de uma ordem social, ordem que surge de
maneira espontnea e se caracteriza exatamente por ser formada por membros que agem de uma
maneira de possa ser descrita por regras.
O passo seguinte na anlise da contribuio de Hayek ao estudo das instituies no
tipo de ambiente acima descrito, sem o qual um estudo desse tipo a respeito do autor austraco
ficaria muito incompleto, a maneira segundo a qual ele defende que as instituies
caractersticas de uma sociedade surgem, consolidam-se e mudam ao longo do tempo. isso que
procuraremos abordar neste captulo.
Veremos que a escola austraca de economia, qual pertence Hayek, encaixa-se na
tradio do racionalismo evolutivo (ou racionalismo crtico), em contraposio ao
racionalismo construtivista (ou racionalismo cartesiano).
Os seguidores do racionalismo crtico defendem que certos eventos ou instituies
surgem como produto de alguma atividade ou ato do homem, ainda que tais resultados no
fossem desejados ou planejados quando tal ao foi tomada. Tal tradio acolhe, entre outros,

77

David Hume, Bernard Mandeville, Adam Smith, Carl Menger95 e, a partir dele, toda a Escola
Austraca (Hayek, 1967c, p. 98-99; 1965, p. 84)96.
De outro lado, existe o chamado pensamento construtivista. Vinda de Plato, Ren
Descartes e Francis Bacon, tal tradio ganhou fora especialmente com Hegel, Marx e Comte,
dentre outros. Para eles, todas as instituies e todos os resultados da ao humana seriam frutos
da vontade humana. No haveria, ou no deveriam haver, resultados no intencionais, no
oriundos do expresso desejo do homem. Tal maneira de pensar gerou a crena de que o homem
poderia construir, ou reconstruir, a sociedade e suas instituies, regras e tradies atravs da
razo, negando a possibilidade de uma ordem espontnea estvel (Hayek, 1970, p. 3; 1965, p.
85).
Hayek tambm fortemente devedor dos iluministas escoceses, acima citados, na
questo da mudana institucional. Sua abordagem evolucionria. Segundo Vanberg (1994, p.
77), Hayek fala genericamente de processo evolucionrio (de regras de comportamento) como
evoluo cultural.
Como veremos, se um grupo possui regras de comportamento, instituies, tradies,
padres ticos ou mesmo estticos que lhe permita ser melhor adaptado a seu ambiente que outro
grupo (possivelmente concorrente), de forma que ele se torne mais prspero, poderoso e possa
sobreviver, que as aes de seus membros sejam melhor coordenadas (Hayek, 1967c, p. 101),
enquanto outros se enfraquecem ou desaparecem, seu padro de regras e instituies sobreviver.

95

Menger classifica instituies que surgem espontaneamente como instituies orgnicas e as planejadas como
instituies pragmticas (Cf. Vanberg, 1994, p. 146).

96

Weimer (1982) elogia a qualidade de Hayek de buscar sempre as razes histricas do pensamento que procura
defender, cobrindo uma vasta gama de reas do conhecimento, da Economia Psicologia. Por isso, nomes como
David Hume e John Stuart Mill so freqentes ao longo dos trabalhos do austraco, a partir de um tratamento
interdisciplinar de suas obras.

78

Regras de conduta que so selecionadas so aquelas que permitem aos seres humanos, ou
melhor, s ordens espontneas que elas geraram, melhor interagirem com o ambiente.
Instituies, regras, cultura, etc mudam (evoluem) por um processo em trs estgios: variedade,
transmisso e seleo (Ebner, 2005, p. 143).
A analogia com a evoluo biolgica de Darwin inevitvel. Hayek procura
esclarecer vrias vezes que a abordagem evolucionria surgiu entre filsofos desde a Grcia
Antiga, passando pelo escolasticismo medieval at chegar aos iluministas escoceses,
darwinistas antes de Darwin. Uma questo importante que dever ser respondida durante o
captulo a distino entre abordagem evolucionria e alguma espcie de Darwinismo Social,
uma idia repudiada por Hayek. Dever ficar claro que uma correta interpretao do princpio
evolucionrio aplicado s questes sociais precisa se concentrar na seleo de regras, instituies
e cultura, ao invs de indivduos e caractersticas inatas/genticas dos povos.
Segundo a abordagem hayekiana, o desencadeamento do processo de mudana do
arcabouo institucional parte do indivduo quando este busca se adaptar melhor a seu ambiente.
Caso obtenha sucesso (aplicando uma tecnologia, por exemplo, que lhe permita obter maior
lucro) ser imitado por outros de seu grupo. A mudana parte do indivduo "inovador", que
vislumbra uma melhor maneira de agir e tem a ousadia de lev-la adiante. Depois, tendo sucesso,
imitado (Birner & Ege, 1999, p. 766).
Cumpre esclarecer que o processo a ser explicado, objeto de maior ateno ao longo
do captulo, aquele que acontece numa ordem espontnea, um processo espontneo, em
contraposio ao processo poltico (Vanberg, 1994, p. 80)97. Ou seja, h uma distino entre
97

Garrison e Kirzner (1987), escrevendo a respeito de Hayek, defendem que a prpria profisso de economista s
faz sentido como estudo de um mundo em que exista a emergncia de uma ordem espontnea (como o mercado).
Semelhantemente, Boettke (1989a) coloca que o papel da Cincia Econmica buscar entender as instituies
de emergncia espontnea existentes na sociedade.

79

duas formas de surgimento e mudana de regras: espontnea e poltica. Mudanas espontneas

so fruto da ao de indivduos separados buscando fins privados, e que acabam gerando
resultados no pretendidos (no caso, novas regras ou prticas), enquanto processos polticos so
aqueles em que regras so explicitamente escolhidas para que se atinjam determinados fins
(Hayek, 1973, cap. 4; Vanberg, 1994, p. 80)98.

3.1. Racionalismo crtico versus racionalismo construtivista

Hayek, ao longo de sua obra (e.g. 1965, 1970, 1973, 1988), argumenta que atravs da
histria das idias tem havido, grosso modo, duas formas de se olhar para as sociedades humanas
e as maneiras pelas quais elas se organizam, mudam e se propagam no tempo: o racionalismo
crtico e o racionalismo construtivista.
Segundo ele, o racionalismo construtivista uma espcie tola e inocente de
pensamento (Hayek, 1965, p. 85). Isso porque os seguidores de tal doutrina no vem limites
para a capacidade da mente humana de compreenso e criao das caractersticas de um mundo
complexo a nos rodear. Sob a tica construtivista, all the useful human institutions were and
ought to be deliberate creation of conscious reason (Hayek, 1965, p. 85, grifo meu).
Esta crena quase ilimitada no poder da razo humana , sob a perspectiva hayekiana,
uma Arrogncia Fatal (Hayek, 1988), presente em muitas teorias sociais; ao invs de ser
racional, tal crena, na realidade, representa o prprio abuso da razo99. Ela busca encontrar

98

Coyne e Boettke (2006) criticam os programas internacionais de desenvolvimento e acelerao do crescimento

de pases perifricos, em voga especialmente a partir da dcada de 1950, marcados pela implantao e imposio
de instituies e prticas tpicas de capitalismos avanados. Segundo os autores, a falha destes programas se d
justamente por ignorarem (ou, no mnimo, subestimarem) a existncia de instituies tradicionais e espontneas
diferentes daquelas onde os programas so planejados e de onde parte o seu financiamento.

99

It seems (...) that this desire to make everything subject to rational control, far from achieving the maximal use

80

bases racionais que justifiquem a existncia das regras de comportamento, das leis que regem um
grupo social, das tradies culturais, etc. Dessa forma, as instituies existentes numa sociedade
s poderiam ser benficas aos homens se fossem artificiais, no sentido de serem planejadas e
trazidas existncia pelo expresso desejo e ao deliberada das pessoas. Mais do que isso, a
criao proposital de instituies, regras de comportamento, etc, deve ser feita com vistas ao
alcance de certos fins especficos almejados pelo grupo que as criou: [this] view holds that
human institutions will serve human purposes only if they have been deliberately designed for
these purposes, often also that the fact that an institution exists is evidence of its having been
created for a purpose (Hayek, 1973, p. 8).
Segundo Hayek, o fundamento do racionalismo construtivista a adoo de um tipo
de pensamento por ele classificado como antropomrfico, uma viso de mundo que v um
sentido intencionalista, que busca um sentido na histria como se, ainda que seus seguidores no
notem, ele fosse dado por um fator externo ao prprio mundo. Isso porque seus adeptos
enxergam o funcionamento da sociedade como se esta fosse comandada por uma mente
semelhante humana, ou se ela mesmo tivesse uma mente capaz de coordenar as aes de seus
membros e determinar a maneira segundo a qual eles agem, as relaes sociais ou de poder. Por
isso uma viso de mundo precria e primitiva, quase animista: [t]his view [rationalist
constructivism] is a deeply ingrained propensity of primitive thought to interpret all regularity to
be found in phenomena anthropomorphically, as the result of the design of a thinking mind
(Hayek, 1973, p. 9).
Este tipo de pensamento construtivista encontra suas origens na Grcia Clssica
(Hayek, 1965, p. 84), especialmente em Plato, e passa a ganhar fora a partir do pensamento do

of reason, is rather an abuse of reason, based on a misconception of its powers (Hayek, 1965, p. 93).

81

filsofo francs Ren Descartes100 e o papel central que a valorizao da razo humana, a luz
natural disponvel a todos os homens, ocupa em sua obra, como guia para o alcance da verdade
atravs do raciocnio dedutivo, a partir de axiomas: [r]eason was for the rationalist no longer a
capacity to recognise the truth when he found it expressed, but a capacity to arrive at truth by
deductive reasoning from explicit premises (Hayek, 1963, p. 102).
Contudo, a rigor, Descartes no estava particular e primariamente preocupado com a
aplicao do mtodo correto de investigao, centrado na razo, a aspectos sociais. Seu foco
estava sobre uma forma de se estabelecer uma metodologia correta, fundamentos seguros para a
descoberta da verdade e para a investigao cientfica101.
O estabelecimento da dvida metodolgica, o questionamento e rejeio de tudo
(inclusive e principalmente - de nossas sensaes102) que no se demonstre verdadeiro a partir
de axiomas, premissas inegavelmente verdadeiras, claras e distintas de suas concluses, e da
aplicao do raciocnio dedutivo tpico da geometria103, levou os discpulos de Descartes a
tacharem como irracionais as regras e instituies que no podiam claramente ser justificadas de
modo dedutivo como sendo teis sociedade, rejeitando a adeso a elas por pessoas
supostamente esclarecidas e libertas do esprito supersticioso tipicamente medieval. Os padres

100

The great thinker from whom the basic ideas of what we shall call constructivist rationalism received their most
complete expression was Ren Descartes (Hayek, 1973, p. 9).

101

The process of doubt, it should be clear, is a means. The establishment of a secure foundation for the science is
the end (Yates, 2002, p. 1).

102

We describe Descartes as a classical rationalist because he relies on pure reasoning to recover a basis for
whatever trust we place in our senses; he does not rely on the testimony of the error-prone senses by
themselves (Yates, 2002, p. 2)

103

The basic idea behind Cartesian methodological doubt is: set aside all that can be regarded as dubious in any
way. Strip away the layers of mere habitual belief in order to lay bare whatever can be known for certain that
which cannot possibly be doubted. Only the latter is suitable as a foundation for knowledge (Yates, 2002, p. 1).
Hayek assim descreve o esprit gomtrique cartesiano: a capacity of the mind to arrive at the truth by a

82

morais, as regras de comportamento tradicionais, passaram a ser simples questo de gosto

pessoal, sem qualquer fundamento ou argumento aceitvel em sua defesa. Segundo Hayek,
[t]he rejection as mere opinion of all that could not be demonstrated to be true by his
[Descartess] criteria became the dominant characteristic of the movement which he started
(Hayek, 1973, p. 10).
O padro moral passa a ser desprezado, e a deciso de qual a melhor atitude deve ser
tomada com vistas apenas ao atendimento de determinados objetivos, ao alcance de certos fins,
sem um padro exteriormente determinado de comportamento: this kind of rationalism must
lead to the destruction of all moral values and to the belief that the individual should be guided
only by his personal evaluation of the particular ends he pursues, and that it tends to justify all
means by the ends pursued (Hayek, 1965, p. 89).
Assim, com a extenso da dvida metodolgica cartesiana s instituies e prticas
comportamentais socialmente compartilhadas, estas s poderiam ser teis s pessoas por mero
acaso, se coincidissem com aquelas que poderiam ser criadas e planejadas pela mente humana:
[i]nstitutions and practices which have not been designed in this manner can be beneficial only
by accident (Hayek, 1973, p. 10).
Da mesma forma, o comportamento humano passou a ser tido como irracional se
no seguisse estritamente objetivos definidos segundo maneiras explcitas e logicamente
deduzidas, ou se fosse determinado de alguma forma que no exclusivamente pela razo
humana: [s]ince for Descartes reason was defined as logical deduction from explicit premises,

deductive process from a few obvious and undoubtable premises (Hayek, 1965, p. 85).

83

rational action also came to mean only such actions as was determined entirely by known and
demonstrable truth (Hayek, 1973, p. 10)104.
A partir da difundiu-se a crena na capacidade humana de recriar as instituies
sociais, como a linguagem, as regras morais, a cultura e o direito de forma deliberada, de
maneira que estas atendessem aos objetivos explcitos da sociedade.
Rationalism in this sense is the doctrine which assumes that all institutions which benefit humanity have in
the past and ought in the future to be invented in clear awareness of the desirable effects that they produce;
that they are to be approved and respected only to the extent that we can show that the particular effects
they will produce in any given situation are preferable to the effects another arrangement would produce;
that we have in our power so to shape our institutions that of all possible sets of results that which we prefer
to all others will be realized (Hayek, 1965, p. 85).

Esta viso antropomrfica de mundo e do carter pretensamente intencionalista das

instituies atingiu seu pice, segundo Hayek, com Hobbes e Rousseau e a teoria do contrato
social enquanto explicao da fundao do Estado105, quando os indivduos no estado natural
deliberadamente teriam aberto mo de seus direitos em troca da segurana fornecida pelo
soberano106 no estado civil (Hayek, 1973, p. 10). Nesse sentido, o entendimento de um Estado

104

Diamond (1980) v trs campos que definem as caractersticas centrais do construtivismo como exposto por
Hayek: a epistemologia, a tica e a poltica. Na epistemologia, o racionalismo construtivista caracteriza-se por
um otimismo quanto aos poderes da razo humana e a adeso ao mtodo dedutivo de Descartes. Na tica, o
construtivismo se caracteriza pela teoria do contrato social e pelo utilitarismo, que v a justificao das atitudes
dos homens em clculos de ganhos de prazer e dor. Na prtica poltica, o construtivismo identifica-se com o
socialismo e o planejamento central.

105

Veja-se, por exemplo, as seguintes passagens de Rousseau: [u]m povo, diz Grotius, pode entregar-se a um rei.
Segundo Grotius, um povo , pois, um povo antes de se entregar a um rei. Essa prpria entrega um ato civil e a
supe como uma deliberao pblica (...). Com efeito, se no houvesse em absoluto conveno anterior, onde
estaria, a menos que a eleio fosse unnime, a obrigao por parte do pequeno nmero de submeter-se
escolha do grande nmero? (Rousseau, 2005, p. 24-25); [s]e, portanto, for afastado do pacto social aquilo que
no constitui sua essncia, acharemos que possa ser reduzido aos seguintes termos: cada um de ns pe em
comum sua pessoa e todo o seu poder sob o supremo comando da vontade geral e haver de receber ainda cada
membro como parte indivisvel do todo (Rousseau, 2005, p. 27).

106

Ainda que os seguidores de tal pensamento ressalvassem no o carter histrico-factual de suas explicaes, mas
sim como modelo mental de explicao do fenmeno estudado.

84

criado deliberadamente para servir os interesses de uma minoria privilegiada contra a maioria
oprimida, de uma classe contra outra, encaixa-se na mesma corrente de pensamento, como um
caso particular.
Esta tradio do racionalismo social est na base de movimentos como o socialismo e
o nazismo, em sua nsia por controlar os fatos particulares da economia e da sociedade e sua
crena na substituio de instituies tradicionais por outras erigidas racionalmente, com vistas
ao atendimento de certos planos e objetivos nacionais (Hayek, 1965, p. 85)107.
Segundo Hayek, a concepo errada da sociedade humana aqui apresentada reside,
em ltima instncia, numa viso imprecisa e incompleta sobre a natureza dos fenmenos
recorrentes vivenciados pelos homens, pela ordem presente no dia-a-dia das pessoas.
Os seguidores do racionalismo construtivista enxergam um dualismo no mundo entre
eventos naturais, no sentido de que so absolutamente independentes da ao humana (physei), e
os eventos artificiais (nomo), frutos da ao e do planejamento humano, uma conveno social
deliberadamente construda. Sob este ponto de vista, em ltima instncia, s pode existir ordem
se, anteriormente, existir o planejamento, a organizao e a execuo da vontade expressa dos
homens: Cartesian rationalism and all its descendents assume (that) human civilization is the
product of human reason (Hayek, 1965, p. 86).

107

Em seu livro mais popular, The Road to Serfdom, Hayek (1945a) dedica um captulo anlise das
semelhanas jurdicas, ideolgicas e econmicas entre o nazismo e o comunismo (ver Hayek, 1945a, cap. 12):
[i]t is a common mistake to regard National Socialism as an (...) irrational movement without intellectual
background (...). The doctrines of National Socialism are the culmination of a long evolution of thought, a
process in which thinkers who have had great influence far beyond the confine of Germany have taken part (...).
It was not merely the defeat, the suffering, and the wave of nationalism which led to their success. Still less was
the cause, as so many people wish to believe, a capitalist reaction against the advance of socialism. On the
contrary, the support which brought these ideas to power came precisely from the socialist camp (...). It was the
union of the anticapitalistic forces of the Right and of the Left, the fusion of radical and conservative socialism,
which drove out from Germany everything that was liberal (Hayek, 1945a, p. 167-168).

85

Hayek, porm, defende a adoo de uma terceira categoria que seja intermediria
entre physei e nomo108: o reconhecimento da existncia de instituies e ordens originadas a
partir da ao humana, mas que no sejam fruto da vontade expressa e do planejamento das
pessoas. Isso se encaixa numa distinct third class of phenomena, (...) described by Adam
Ferguson as the result of human action but not of human design (Hayek, 1973, p. 20).
Hayek procura seguir a tradio iluminista escocesa, que atravs de pensadores como
Bernard Mandeville109, David Hume110 e Adam Smith111 buscou estudar como poderiam ser
benficos sociedade resultados no-intencionais de atitudes tomadas pelos seus membros: [i]t
was finally in reaction to (...) Cartesian rationalism that the British moral philosophers of the
eighteenth century (...) built up a social theory which made the undesigned results of individual
action its central object (Hayek, 1967c, p. 98-99). Alm disso, Hayek esclarece que o noplanejamento segundo critrios supostamente racionais de ordens ou instituies no implica que
aqueles que aderem a estas sejam irracionais. Citando Karl Popper, ele escreve que
undesigned social institutions may emerge as unintended consequences of rational actions
(Hayek, 1967c, p. 100, n. 12).

108

[W]hat was really required was a three-fold division which inserted between the phenomena which were
natural in the sense that they were wholly independent of human action, and those which were artificial or
conventional in the sense that they were the product of human design, a distinct middle category... (Hayek,
1967c, p. 97).

109

Perhaps in no case did he [Mandeville] precisely show how an order formed itself without design, but he made
it abundantly clear that it did, and thereby raised the questions to which theoretical analysis, first in the social
sciences and later in biology, could address itself (Hayek, 1966, p. 251).

110

Hume gives us probably the only comprehensive statement of the legal and political philosophy which later
became known as liberalism (Hayek, 1963, p. 105).

111

The recognition that a mans efforts will benefit more people, and on the whole satisfy greater needs, when he
lets himself be guided by the abstract signals of prices rather than by perceived needs, and that by this method
we can best overcome our constitutional ignorance of most of the particular facts, and can make the fullest use
of the knowledge of concrete circumstances widely dispersed among millions of individuals, is the great
achievement of Adam Smith (Hayek, 1976a, p. 269).

86

Segundo Hayek, esta tradio do racionalismo crtico teve incio, assim como o
racionalismo construtivista, na Grcia Antiga, especialmente com Aristteles, passando pelo
pensamento tomista medieval112 at desaguar nos iluministas escoceses e nos liberais dos sculos
XVIII e XIX, como Kant e Tocqueville.
Tal linha filosfica reconhece a existncia de limites capacidade da razo humana
de compreender plenamente todas as facetas do complexo mundo em que vivemos, e v como
racional, na verdade, o reconhecimento de que a prpria razo no ilimitada113 em sua
capacidade de compreender e melhorar a sociedade114. Para ela, a mente e a razo humanas so
frutos (e, em alguma medida, transformadoras) da civilizao e de suas instituies, e no o
contrrio, como pregam os racionalistas construtivistas: [m]ind is as much the product of the
social environment in which it has grown up and which it has not made as something that has in
turn acted upon and altered these institutions (Hayek, 1973, p. 17); mans mind is itself a
product of the civilization in which he has grown up (Hayek, 1960, p. 24). Reconhece que o

112

O papel central que a tradio e uma possvel semelhana com uma abordagem evolucionria e de ordem
espontnea de suas crenas, ao lado da revelao bblica, ocupa na doutrina da igreja catlica, pode levar
compreenso de por que Hayek fala do catolicismo como religio mais atrativa e razovel que o protestantismo e
sua nfase na exclusividade da revelao divina atravs da Bblia como fundamento de suas doutrinas (apesar do
prprio Hayek declarar-se agnstico, cf. Hayek, 1988, p. 139-140): I felt that if somebody really wanted
religion, he had better stick to what seemed to me the true article, that is, Roman Catholicism. () [I]f one
must have a religion, Catholicism seemed to me more consistent (Hayek, 1994, p. 41).

113

Prado (1994) contrape a teoria neoclssica, representada por Frank Hahn, teoria austraca, representada por
Hayek, no sentido de que aquela se liga tradio cartesiana, enquanto a ltima se contrape a tal legado. O
autor elenca seis pontos de frontal oposio entre ambas as escolas com relao ao pensamento cartesiano; em
particular, a teoria neoclssica se funda nas noes de equilbrio e razo absoluta dos indivduos, aspectos que,
segundo ele, seriam rejeitados pelos (neo-)austracos, como Hayek. A respeito da crtica de Hayek ao conceito
de equilbrio na teoria econmica, ver Soromenho (1994). Sobre o debate interno escola Austraca (em
especial entre Lachmann e Kirzner, a partir do legado de Hayek) acerca das tendncias equilibradoras do
mercado, ver Barbieri, 2001, cap. 4.

114

True rational insight into the role of conscious seems indeed to indicate that one of the most important uses is
the recognition of the proper limits of rational control (Hayek, 1965, p. 93). Segundo Barry, [t]he whole of his
[Hayeks] social philosophy may be described as an assault on the exaggerated claims made for 'reason' and a
justification for the view that we must adopt an attitude of humility towards natural processes (Barry, 1982, p.
76).

87

homem no onisciente, e por isso adere a um sistema de regras gerais, abstratas e no

(necessariamente) planejadas que moldam, ao menos parcialmente, seu comportamento, como
visto no captulo anterior.
Contudo, como defende Weimer (1982), a crtica de Hayek aos racionalistas
construtivistas no o faz, em sentido algum, um defensor da irracionalidade. Antes, seu
objetivo mostrar o correto sentido de razo e seu melhor uso, algo que havia sido deixado de
lado pelos seguidores daquele tipo de pensamento. Isso faz de Hayek um promotor da razo e um
crtico do abuso da razo.
O racionalismo crtico defende que, por causa das limitaes mentais das pessoas, a
existncia de instituies no deliberadamente criadas ou seguidas para o alcance de certos
objetivos, ou mesmo que no tenham uma funo reconhecida para a coeso social, podem ser
benficas para o grupo que as adota. Hayek coloca que [m]any of the institutions of society
which are indispensable conditions for the successful pursuit of our conscious aims are in fact
the result of customs, habits or practices which have been neither invented nor are observed with
any such purpose in view (Hayek, 1973, p. 11).
O racionalismo crtico destaca as conseqncias no-intencionais da ao humana.
Segundo esta tradio de pensamento, o prprio agir do homem cria conseqncias que no
estavam (e nem poderiam ser) previstas por ele. At por isso, cada pessoa agindo de acordo com
seu prprio plano e interesse, utilizando seu conhecimento nico, apenas restringida por certas
regras de conduta, pode proporcionar a existncia de uma ordem espontnea que de interesse e
benefcio geral, o que no era plano de nenhum membro da sociedade. Da a mxima de Adam
Smith, de que cada indivduo,
[O]rientando sua atividade de tal maneira que sua produo possa ser de maior valor, visa apenas a seu

88

prprio ganho e, neste, como em muitos outros casos, levado como que por mo invisvel a promover um
objetivo que no fazia parte de suas intenes (...). Ao perseguir seus prprios interesses, o indivduo
muitas vezes promove o interesse da sociedade muito mais eficazmente do que quando tenciona realmente
promov-lo (Smith, 1996, p. 438)

115

Assim, para Hayek, a emergncia de uma ordem pode (e deve) ser espontnea, no
sentido de que no seja fruto da ao deliberada ou do planejamento de ningum, mas sim do
fato de os membros de um certo grupo agirem em busca de seu prprio interesse, regidos por um
padro institucional comum, e no do desejo explcito ou ao proposital de nenhum deles.
Vernon Smith, comentando a tradio racionalista crtica a que pertence Hayek, bem coloca que
the key proposition articulated by the Scottish philosophers [is]: to do good for others, does not
require deliberate action to further the perceived interest of others (Smith, 2002, p. 503)116.
A adeso ao racionalismo crtico, em oposio ao racionalismo construtivista, no faz
com que Hayek procure justificar a utilidade das regras morais ou das instituies de uma ordem
espontnea. Sob sua viso, no se deve nem tentar buscar qualquer fundamentao racional para
elas ou para a de qualquer sistema social: no matter what rules we follow, we will not be able to
justify them as demanded; so no argument about morals or science, or law, or language can
legitimately turn on the issue of justification (Hayek, 1988, p. 68). Segundo ele, se o homem
agisse apenas de acordo com o que sua razo aprova ou recomenda, ou passasse a buscar as
bases racionais de cada ao sua, teria a prpria sobrevivncia impossibilitada, at pela limitao

115

A respeito da contribuio de Adam Smith, Hayek escreve: [t]he great society (...) became possible by the
individual directing his own efforts not towards visible wants but towards what the signals of the market
represented as the likely gain of receipts over outlay. The practices by which the great commercial centres had
become rich were shown to enable the individual to do much more good and to serve much greater needs than if
he let himself be guided by the observed needs and capacities of his neighbours (Hayek, 1976a, p. 268).

116

Tanto que a frase tipicamente associada Fabula das Abelhas, de Bernard Mandeville, outra fonte de onde
Hayek bebe, The worst of all the multitude, Did something for the common good (Mandeville, 2005, p. 69).

89

de sua capacidade mental, como discutido anteriormente nesta dissertao: [i]f we stopped
doing everything for which we do not know the reason, or for which we cannot provide a
justification in the sense demanded, we would probably very soon be dead (Hayek, 1988, p.
68)117.

3.2. A abordagem evolucionria da mudana institucional

Como vimos, a tradio de pensamento do racionalismo construtivista, ao afirmar que
as instituies so e devem ser fruto da vontade expressa e do planejamento do homem, leva
diretamente concluso de que as instituies existentes numa sociedade devem ser modificadas
e transformadas de acordo com o desejo e a ao deliberada das pessoas: [t]he basic conception
of (...) constructivism can (...) be expressed in the simplest manner by the (...) formula that, since
man has himself created the institutions of society and civilisation, he must also be able to alter
them at will so as to satisfy his desires or wishes (Hayek, 1970, p. 3).
Em outras palavras, cria-se a fico de que cumpre aos homens, e de que eles so
absolutamente capazes de faz-lo plena e satisfatoriamente, reorganizarem a sociedade
(Comte, 2005), desenhando e criando leis, regras morais e instituies de acordo com objetivos
previamente estabelecidos, para o alcance de certos fins estabelecidos racionalmente. Segundo
tal viso, o conjunto das instituies que caracterizam certa sociedade muda ao longo do tempo
segundo os desgnios da razo humana, de forma deliberada.

117

90

A respeito deste ponto em Hayek, Vernon Smith esclarece que human activity is diffused and dominated by
unconscious, autonomic, neuropsychological systems that enable people to function effectively without always
calling upon the brains scarcest resource attentional and reasoning circuitry. This is an important economizing
property of how the brain works. If it were otherwise, no one could get through the day under the burden of the
selfconscious monitoring and planning of every trivial action in detail (Smith, 2002, p. 507).

Por outro lado, a linha de pensamento do racionalismo crtico, qual Hayek adere, v
as instituies, as regras de comportamento, a cultura existentes numa sociedade como fruto de
um processo evolucionrio118. Que quer dizer isso? Segundo ele, o sistema institucional (lato
sensu) vigente em uma ordem espontnea permite a ela ser melhor ou pior adaptada ao ambiente
em que vive em relao a seus potencias rivais:
[m]ost of [the] steps in the evolution of culture were made possible by some individuals breaking some
traditional rules and practicing new forms of conduct not because they understood them to be better, but
because the groups which acted on them prospered more than others and grew (Hayek, 1979, p. 161).

Para Hayek o processo de seleo das instituies surge como conseqncia dos
indivduos buscando se adaptar ao ambiente complexo em que vivem e em grande medida no
compreensvel tanto em seu estado presente quanto ao que o futuro trar.
Os grupos sociais que possurem o sistema de regras, os padres estticos e ticos e o
sistema jurdico que lhes permitam se adaptar melhor ao ambiente que os grupos rivais, serem
mais fortes e resistentes, propagar-se-o no tempo com maior facilidade, o que permitir que o
arcabouo institucional eficiente continue a existir e seja transmitido a novas geraes do
grupo sobrevivente ou que detenha mais poder: the present order of society has largerly arisen,
not by design, but by the prevailing of the more effective institutions in a process of
competition (Hayek, 1979, p. 154-155).
Assim, a concorrncia permanente um conceito fundamental para a abordagem de
Hayek mudana institucional, como destaca Ebner (2005). Nas palavras de Hayek, [n]ot only

118

Segundo Caldwell (2004b), a abordagem evolucionria s instituies aparece nos trabalhos de Hayek a partir da
dcada de 1950, e de forma mais consistente e explcita em The Constitution of Liberty (Hayek, 1960).

91

does all evolution rest on competition; continuing competition is necessary even to preserve
existing achievements (Hayek, 1988, p. 26)119.
A combinao das idias de emergncia de resultados no intencionais a partir da
ao humana e de concorrncia como processo de seleo de instituies mais bem adaptadas faz
Lavoie (1986) defender que, sob a abordagem evolucionria hayekiana, o processo evolucionrio
apresenta uma espcie de racionalidade, no sentido de que promove o melhor ajustamento do
grupo social ao ambiente em que se encontra. Lavoie ento se coloca em oposio abordagem
neoclssica, que exacerba a crena na capacidade racional dos agentes de conhecerem
perfeitamente a realidade e saberem antecipar os cenrios futuros e os resultados de suas aes,
colocando a racionalidade totalmente nos indivduos e entendendo a razo e o conhecimento da
sociedade apenas como soma das partes individuais.
Sob a viso de Hayek, o que permite que determinado grupo seja mais bem adaptado
ao ambiente em que vive, e assim possa sobreviver e propagar as suas prprias instituies, a
existncia, dentro de si, de indivduos que ajam de uma maneira que possa ser descrita como
regras. Se um indivduo agindo de acordo com certas regras de comportamento tiver sucesso
dentro do grupo, se se mostrar apto a sobreviver da melhor maneira possvel no ambiente
complexo e concorrencial em que vive, possivelmente ser seguido por outros em sua forma de
viver e se comportar.
Nesse sentido, a abordagem evolucionria hayekiana reserva papel central ao
individual e ao interesse-prprio enquanto iniciadores da mudana institucional e avalizadores
das novas prticas. Uma pessoa passa a agir de determinada maneira em busca de algum
119

92

Dentro do paradigma hayekiano, Lavoie deixa clara a permanente e constante competio e seleo das
instituies melhor adaptadas, em particular, da tecnologia: [p]roduction methods are not so much known as
simply practiced, revised and occasionally abandoned in a continuously changing flux of competitive activity
(Lavoie, 1986, p. 225, grifo meu).

propsito e em resposta contnua mudana dos dados por ela percebidos, incerteza inerente
ao mundo em que vive e concorrncia contnua que enfrenta120, e essa nova forma de ao
pode lhe ser mais bem sucedida em determinado ramo de atividade, ou aos olhos de um
determinado grupo social, de forma que ela se destaque positivamente em relao a seus pares.
Estes, ento, em busca do mesmo sucesso, passam a imitar aquele indivduo (no
necessariamente de forma deliberada ou intencional), e assim uma nova forma de
comportamento vai se espalhando pela ordem, ainda que esta no fosse a inteno do indivduo
inovador. Dessa forma, Hayek enfatiza os resultados no-intencionais da ao humana em
busca de um certo objetivo:
the law breakers, who were to be path-breakers, certainly did not introduce the new rules because they
recognized that they were beneficial to the community, but they simply started some practices advantageous
to them which then did prove beneficial to the group in which they prevailed (Hayek, 1979, p. 161)

Segundo Feldmann (2005), em Hayek a abordagem institucional acontece em dois

nveis, quais sejam, o do indivduo, cujo comportamento ao menos parcialmente segundo
regras, e o coletivo, que emerge dos indivduos agirem de uma forma que possa ser descrita por
aquele sistema de regras (ou seja, formando uma ordem). Semelhantemente, o processo
evolucionrio de mudana institucional se inicia no nvel individual, com as pessoas buscando se
adaptar s novas condies e informaes sobre o ambiente permeado pela incerteza e
concorrncia em que vivem, adotando novas rotinas, tecnologias, etc, e alcana o nvel coletivo,
na medida em que tal nova forma de ao seja eficiente queles que a adotam e torna-se cada vez
mais comum, alterando as prticas e rotinas de uma parcela cada vez maior do grupo social; alm

120

Despite [the] differences, all evolution, cultural as well as biological, is a process of continuous adaptation to
unforeseeable events, to contingent circumstances which could not have been forecast (Hayek, 1988, p. 25).

93

disso, no nvel coletivo se d tambm a concorrncia entre grupos, o que proporciona a seleo
das melhores regras que permitem ao grupo que as adota ter mais bem estar, mais riqueza, mais
poder, etc.
Feldmann (2005) defende que a abordagem evolucionria de Hayek, apesar de lidar
com o aspecto coletivo da mudana institucional, no incoerente com o individualismo
metodolgico caracterstico da escola austraca, na medida em que se fundamenta sempre, em
ltima instncia, no comportamento dos indivduos, ainda que, como nota Caldwell (2004a, p.
315), o correto entendimento da posio de Hayek acerca da evoluo institucional no pode se
restringir anlise apenas individual; antes, como tem sido exposto neste captulo, deve-se
buscar compreender o papel crucial da seleo dos grupos numa teoria evolucionria. Por outro
lado, de acordo com Christainsen (1994), a coerncia entre individualismo metodolgico e a
abordagem evolucionria da mudana institucional de Hayek permanece um ponto controverso
entre os adeptos da escola Austraca121.
Sob uma perspectiva hayekiana, Beaulier e Boettke (2002) bem colocam que a
desconfiana do liberal, diferentemente do conservador, no est sobre as mudanas pelas quais
passa uma sociedade, mas sobre o abuso da crena na capacidade da razo humana entender
plenamente a utilidade e reconstruir as instituies de um certo grupo social. Isso no significa,
como destaca Caldwell (2004a, p. 295), que para Hayek os resultados do processo de mudana
institucional sejam sempre bons, justos, ou moralmente superiores: as instituies que emergem
do processo so apenas o resultado do processo, e Hayek no lhes imputa nenhum juzo de
valor122.
121

Este tpico, porm, est alm do escopo desta dissertao.

122

A propsito, parece que o eminente economista Austraco contemporneo Peter Boettke (1998), um herdeiro
intelectual de Hayek, parece ter algo semelhante em mente ao criticar a viso daqueles que pensam que a escola

94

Para Hayek e os seguidores da mesma filosofia liberal, os membros da ordem

espontnea no devem se submeter de forma cega, absoluta e inquestionvel s instituies
tradicionais; antes, precisam avali-las de forma crtica e racional e buscar aperfeio-las. A
respeito da pesquisa evolucionria de mudana institucional de Hayek, Boettke coloca que [t]he
role of economics as a theoretical science is seen to be primarily to understand the evolved
institutions in contemporary society, to rationally diagnose their fallings, and to offer positive
suggestions for their revision (Boettke, 1989a, p. 75). preciso, porm, que os indivduos
reconheam suas capacidades limitadas de compreenso e alterao simultnea de todo o
arcabouo institucional: although we must always strive to improve our institutions, we can
never aim to remake them as a whole and, in our efforts to improve them, we must take for
granted much that we do not understand (Hayek, 1960, p. 63).
Por isso, a rigor, numa sociedade livre a mudana institucional no se d
exclusivamente de forma espontnea e evolucionria, mas, em alguma medida, tambm de forma
deliberada. A questo que a se reconhece a incapacidade humana de compreender e
reconstruir as instituies como um todo, levando as pessoas a abordarem com cautela e
humildade a possibilidade de interveno deliberada no sistema institucional123. Hayek defende
que numa sociedade livre haja espao para mudanas propositais do aparato institucional (em
particular as que possam ampliar o aspecto concorrencial e de rivalidade da ordem cataltica) e

austraca de economia, ao ter ficado de fora do mainstream, no sobreviveu ao teste de mercado aps as
contribuies de Hayek e Mises e que, portanto, pouco teria a oferecer ao avano da teoria econmica
atualmente. Boettke responde que academic test is not a true market test (...). [P]rogress in science cannot be
reduced to a popularity contest, or a counting-head theory of truth (Boettke, 1998, p. 1) e, portanto, a escola
austraca pode contribuir ainda hoje para a Economia e tem, sim, seu nicho de mercado.
123

The recognition of the insuperable limits to his knowledge ought indeed to teach the student of society a lesson
of humility which should guard him against becoming an accomplice in men's fatal striving to control society - a
striving which makes him not only a tyrant over his fellows, but which may well make him the destroyer of a
civilization which no brain has designed but which has grown from the free efforts of millions of individuals
(Hayek, 1974, p. 34).

95

que o governo possui um papel fundamental na observao do sistema legal e na punio dos
transgressores: I am not an anarchist. I do not suggest that a competitive system can work
without an effectively enforced and intelligently drawn up legal system (Hayek, 1994, p. 114115). Em uma entrevista sobre quais atividades governamentais ele no ataca, Hayek fala sobre
the whole design of the legal framework within which competition works the law of contract,
the law of property, the general provisions to prevent fraud and deception. All these are entirely
desirable activities (Hayek, 1994, p. 112)124.
Em suma, seguimos Ebner (2005) quando sistematiza a abordagem de Hayek
mudana institucional espontnea em trs momentos: variao, transmisso e seleo. Por
variao entendemos a mudana, nem sempre explcita ou deliberada (vale dizer, comumente
aleatria), de hbitos, rotinas e tecnologia por parte de indivduos que buscam atingir
determinados objetivos em um mundo permeado pela incerteza e num ambiente concorrencial.
Tal mudana pressupe a existncia de uma plataforma institucional ou jurdica de carter
negativo, ou seja, que permita ao humana ser livre dentro de certos limites, ao invs de
definir precisamente os passos exatos que a ao ter125 e que tenha alguma tolerncia para

124

The question whether the state should or should not act or interfere poses an altogether false alternative,
and the term laissez faire is a highly ambiguous and mileading description of the principles on which a liberal
policy is based. Of course, every state must act and every action of the state interferes with something or other
(Hayek, 1945a, p. 80-81). Em particular, vemos a posio no-dogmtica de Hayek quando admite que o
governo possa, com cuidado e bom senso, legislar sobre a jornada mxima dos trabalhadores. Perguntado se o
estabelecimento legal de um limite jornada de trabalho diria compatvel com seu pensamento a respeito do
correto papel do governo no mercado, Hayek responde que [y]es, if it is not carried too far. It is one of these
regulations which creates equal conditions throughout the system. But, of course, if it goes beyond the point
where it accords with the general situation of the country, it may indeed interfere very much (Hayek, 1994, p.
112).

125

importante que se tenha em mente que, como destacado no captulo anterior, para que os indivduos possam
agir de uma maneira nova preciso que o sistema de regras seja do tipo negativo. Com isso, garante-se que as
regras diro o comportamento que no permitido. Esta uma qualidade crucial que permite que numa ordem
espontnea exista a evoluo institucional. Isso no exclui, como tambm colocado no captulo anterior, que, em
certo sentido, as regras tenham um carter positivo, na medida em que possuam um importante papel cognitivo.

96

aqueles que quebrem o sistema de regras. Birner e Ege (1999) notam que, para Hayek, a ordem
de mercado (catalaxia) esta plataforma onde os indivduos podem buscar seus prprios
interesses e divergir do comportamento esperado126.
Um indivduo que tenha sucesso em sua atividade ao adotar novos procedimentos,
rotinas, etc, pode ser seguido em sua forma de ao por outros, at que, possivelmente, tais
transformaes se difundam pelo grupo social, a tal ponto que possa suplantar outras rotinas ou
formas de ao e comportamento (que gerem resultados menos satisfatrios), alm de serem
transmitidas s novas geraes pela educao (formal ou no) das crianas. Por fim, a
competio entre diferentes grupos sociais, caracterizados por diferentes instituies, leva
seleo das que proporcionarem ao grupo que as adota se adaptar melhor ao ambiente127.

3.3. Darwinianos antes de Darwin

O estudo da abordagem evolucionria da mudana institucional leva naturalmente
analogia com a famosa teoria de Charles Darwin acerca da evoluo das espcies. Hayek no foi
alheio ao impacto causado pelas idias do naturalista ingls. Isso porque, de acordo com
Ebenstein (2003, p. 1-2), seu pai (semelhantemente a seu av) era um importante e respeitado
botnico do Imprio Austro-Hngaro, com diversas obras de impacto sobre o assunto e uma
cadeira na Universidade de Viena. Na poca (final do sculo XIX e incio do sculo XX) as

126

Em particular, a ordem de mercado permite a busca da melhor tecnologia de produo, diferente da

convencionada: [e]ven more important (...) than the information about wants that may be satisfied and for
whose satisfaction an attractive price is offered, is the information about the possibility of doing so by a smaller
outlay than is currently incurred of resources which are needed also elsewhere. And it is not merely (...) the fact
that prices will spread the knowledge that some technical possibilities exist to produce a commodity more
efficiently, but above all the indication which of the available technical methods is the most economical in the
given circumstances (Hayek, 1976b, p. 117).

127

Mazzina (2007), em seu trabalho, deixa clara a ntima relao entre o processo evolucionrio de mudana
institucional e o surgimento de ordens espontneas, para Hayek.

97

teorias de Darwin comeavam a varrer as mentes da intelectualidade europia, e o senhor August

von Hayek e seu crculo de amizade aderiram a estas idias. Segundo Ebenstein, a very crude
understanding of evolutionary selection came into being. Survival of the fittest became the
general idea of Darwinian evolutionary selection that filtered through to the majority of people
(Ebenstein, 2003, p. 4).
As primeiras pesquisas cientficas do jovem Fritz aconteceram ao lado do pai:
[m]y first scientific interest was, following my father, in botany. (...) I had much opportunity to
help him, first as a collector and later as a photographer (Hayek, 1994, p. 42-43). Os irmos de
Hayek seguiram o caminho das cincias naturais. Segundo ele, seu interesse na juventude
rapidamente progrediu at a teoria da evoluo: [s]ystematic botany with its puzzle of the
existence of clearly defined classes proved a useful education. But my interest gradually shifted
from botany to paleontology and the theory of evolution (Hayek, 1994, p. 43). Assim, podemos
acreditar que Hayek deva ter sido tambm profundamente influenciado pelas idias darwinianas
antes de entrar definitivamente nos debates nas cincias sociais.
Apesar de ter travado contato antes com as idias de Darwin e ter sido possivelmente
muito influenciado por elas, Hayek, em diversos pontos de suas obras (e.g. 1960, 1973, 1988),
insiste em que as idias evolucionrias surgiram no estudo das questes sociais muito antes que
nas cincias naturais, desde a Grcia Clssica at os iluministas escoceses:
Since the emphasis we shall have to place on the role that selection plays in this process of social
evolution today is likely to create the impression that we are borrowing the idea from biology, it is worth
stressing that it was, in fact, the other way round: there can be little doubt that it was from the theories of
social evolution that Darwin and his contemporaries derived the suggestion for their theories (Hayek,
1960, p. 59).

98

[Darwins] painstaking efforts to illustrate how the process of evolution operated in living organisms
convinced the scientific community of what had long been commonplace in the humanities. (...) Darwin got
the basic ideas from economics. As we learn from his notebooks, Darwin was reading Adam Smith just
when, in 1838, he was formulating his own theory (Hayek, 1988, p. 23-24).

Por isso Hayek insiste que os seguidores do racionalismo crtico, na verdade,

foram Darwinians before Darwin (Hayek, 1973, p. 23). Contudo, a analogia no perfeita,
porque apesar de serem semelhantes, o mtodo de inspirao evolucionria tpico das cincias
naturais no permitiria, de maneira nenhuma, sua aplicao direta, sem quaisquer mediaes, aos
campos dos estudos humansticos: [o]f course the theory of cultural evolution (...) and the
theory of biological evolution are, although analogous in some important ways, hardly identical
(Hayek, 1988, p. 25).
Para Hayek, o problema era que a teoria evolucionria havia feito o caminho de
volta, migrando de Darwin para as cincias sociais e trazendo perigosas transformaes. Era o
surgimento do chamado Darwinismo Social, personificado em nomes como o de Auguste
Comte, no por coincidncia grande representante do racionalismo construtivista:
A nineteenth-century social theorist who needed Darwin to teach him the idea of evolution was not worth
his salt. Unfortunately some did, and produced views which under the name of Social Darwinism have
since been responsible for the distrust with which the concept of evolution has been regarded by social
scientists (Hayek, 1973, p. 23).

Assim, Hayek insiste que defender uma abordagem evolucionria no implica, em

sentido algum, adotar ou corroborar as idias ou mtodo de Charles Darwin: Social Darwinism,
in particular, proceeded from the assumption that any investigator into the evolution of human
culture has to go to school with Darwin. This is mistaken (Hayek, 1988, p. 23).
Cumpre, ento, buscar distinguir a teoria evolucionria de Hayek, aplicada ao estudo

99

social e de mudana das instituies transmitidas culturalmente, da teoria Darwiniana sobre a

origem das espcies, com caractersticas transmitidas geneticamente, e sua aplicao direta pelos
adeptos do racionalismo construtivista128. Podemos sintetizar as crticas de Hayek, segundo sua
prpria sugesto (1973, p. 23-24), em dois pontos fundamentais.
Em primeiro lugar, o Darwinismo Social preocupa-se com a seleo dos indivduos
melhor adaptados, mais fortes, capazes ou inteligentes, ou seja, preocupa-se com as qualidades
inatas dos indivduos, e busca entender a evoluo das sociedades a partir da seleo dos
indivduos que as formam, de acordo com suas qualidades genticas.
J o racionalismo crtico, ao contrrio, firma sua anlise no processo de evoluo
institucional, instituies estas transmitidas pelo ensino e pela vivncia no grupo. A seleo aqui
no de indivduo por indivduo, mas sim por grupos sociais, ou melhor, pelo arcabouo
institucional que caracteriza cada grupo. Nas palavras de Hayek, [t]he error of Social
Darwinism was that it concentrated on the selection of individuals rather than on that of
institutions and practices, and on the selection of innate rather than on culturally transmitted
capacities of the individuals (Hayek, 1973, p. 23). Segundo ele (1988, p. 25), no consenso
entre os estudiosos se a seleo por grupo ocorre tambm na evoluo biolgica.
Em segundo lugar, para Hayek a correta aplicao do princpio evolucionrio no
pode admitir a existncia de qualquer tipo de determinismo no resultado a que o processo levar
ou nos estgios pelos quais passar. Como dito anteriormente nesta dissertao, o processo
evolucionrio de mudana institucional no teleolgico, no permite fazer qualquer previso
acerca de quais passos tomar ou qual ser precisamente seu resultado, e isso tanto por causa das
128

De acordo com Corazza e Fracalanza (2004), muitos dos principais adeptos da escola neo-Schumpeteriana
tambm tm buscado afastar sua abordagem econmica evolucionria das analogias com a evoluo biolgica de
Darwin. Segundo os autores, o prprio Schumpeter era contrrio a tais comparaes.

100

limitaes mentais dos homens129, quanto, e principalmente, porque no h nenhum

determinante do processo de evoluo, no h nada que o faa tomar este ou aquele caminho; ele
, digamos, aberto ao curso da histria, e isso o faz absolutamente incapaz de ser plenamente
antecipado. Segundo Hayek, a correta abordagem evolucionria permite ao estudioso antecipar
apenas alguns aspectos gerais que o processo ter:
The theory of evolution proper provides no more than an account of a process the outcome of which will
depend on a very large number of particular facts, far too numerous for us to know in their entirety, and
therefore does not lead to predictions about the future. We are in consequence confined to explanations of
the principle or to predictions merely of the abstract pattern the process will follow (Hayek, 1973, p. 24).

O racionalismo construtivista e o Darwinismo Social, porm, enxergam um carter

etapista na histria, ao defenderem que a sociedade organizada com tais e tais caractersticas
passou, ou ter que passar, por determinadas fases de sua organizao econmica ou social,
momentos necessrios a seu amadurecimento rumo a uma outra realidade inexorvel. Nesse
sentido, vem um fatalismo, um determinismo na histria que Hayek enxerga como
absolutamente despropositado. Tal viso pensa a evoluo institucional dos grupos sociais como
seguindo uma espcie de lei geral, a que todos devem obedecer. Hayek caracteriza esta viso da
seguinte maneira:
The pretended laws of overall evolution supposedly derived from observation have in fact nothing to do
with the legitimate theory of evolution which accounts for the process. They derive from the altogether
different conceptions of the historicism of Comte, Hegel and Marx (...) and assert a purely mystical
necessity that evolution must run a certain predetermined course (Hayek, 1973, p. 24).

Hayek no defende que existam leis que determinem o rumo da evoluo biolgica;
antes, segundo ele, essa uma aplicao equivocada daqueles que buscam usar a teoria de

129

O que se encaixa na viso de complexidade de Hayek, conforme vimos no captulo 1 desta dissertao.

101

Darwin ao campo social.

Alm destas caractersticas distintas, Hayek (1988, p. 25) v outras diferenas entre o
mtodo correto utilizado no estudo da evoluo cultural e aquele prprio para a investigao
acerca da evoluo biolgica. Aquela muito mais rpida do que esta, por ser transmitida via
aprendizado e no geneticamente. Alm disso, a transmisso de regras inatas se d exclusiva e
diretamente de pais para filhos, enquanto as regras culturais, ao acumularem conhecimento e
serem transmitidas pelo prprio convvio social, permitem que sejam herdadas de muitos outros
membros do grupo.
Kresge (1994) prope que a anlise hayekiana implicitamente defende que o
verdadeiro teste de ajustamento de alguma caracterstica num processo evolucionrio a sua
sobrevivncia. Porm, usando-se o mtodo de Darwin, prprio ao estudo das cincias naturais, o
no ajustamento de determinadas regras genticas implica a morte fsica dos indivduos que
possurem aquelas caractersticas inatas.
Se corretamente aplicada s questes sociais, contudo, a abordagem evolucionria
mostrar que o no ajustamento diz respeito a regras de comportamento, transmitidas
culturalmente e no geneticamente. A morte por ineficincia, ento, diz respeito ao sistema de
regras, e no (ou no necessariamente) aos prprios seres vivos. Simetricamente, a sobrevivncia
dos bem adaptados diz respeito ao sistema de regras e ao arcabouo institucional, e no aos
indivduos fisicamente.
Por fim, cumpre notar que a crtica que Hayek faz ao Darwinismo Social e a proposta
de uma verdadeira abordagem evolucionria s instituies no so isentas de polmica nos
crculos acadmicos, mesmo os prximos do autor austraco. Viner (1961), ao resenhar The

102

Constitution of Liberty, por exemplo, diz que no consegue distinguir a doutrina defendida por
Hayek daquela que ele tanto critica; para ele, uma essencialmente igual outra. Diamond
(1980), por sua vez, procura mostrar que os argumentos hayekianos, na verdade, podem lev-lo
at a ser considerado como utilitarista, adepto do contrato social, relativista e Darwinista Social,
ou seja, Hayek seria inconsistente e incoerente, criticando aquela que, em ltima instncia, seria
sua prpria postura.
Segundo Whitman (1998), muitas das crticas dirigidas anlise evolucionria das
instituies de Hayek, como as dos laureados com o Prmio Nobel James Buchanan e Joseph
Stiglitz, devem-se, na verdade, a um mal-entendido. Autores que acusaram Hayek de irrealismo
por defender nenhuma interveno do governo na sociedade o que Whitman chama de
Panglossianismo, numa aluso ao personagem de Voltaire no o compreenderam
corretamente. Como vimos neste captulo, esta no a posio de Hayek. Whitman sustenta que
o mal-entendido se deve ao fato destes crticos, conscientemente ou no, fazerem uma analogia
indevida entre a abordagem hayekiana e a darwiniana, que supostamente leva sempre aos
melhores resultados possveis nas cincias naturais. Da a suprema importncia do processo de
des-homogeneizao entre Hayek e Darwin.

103

CONCLUSO

A dissertao procurou mostrar que, ao longo de seu trabalho, F. A. Hayek tratou as

instituies como parte fundamental da anlise dos processos econmicos e sociais. A sua
adeso a uma abordagem que privilegie os aspectos institucionais e cognitivos faz dele um autor
mais rico e instigante do que a imagem usualmente transmitida a seu respeito.
Vimos, no primeiro captulo, que o conceito de incerteza que Hayek deixou
transparecer ao longo de sua obra pode ser compatibilizado com o que Dequech (2006a, 2004)
classifica como variedades de incerteza no associadas economia neoclssica, as do tipo
procedimental e fundamental.
A incerteza procedimental diz respeito a situaes em que h limitao da
capacidade mental/computacional dos agentes em lidar com a realidade complexa com os rodeia.
Isso envolve tanto a impossibilidade de coletar todos os dados quanto a de process-los. O que
Hayek escreveu sobre complexidade (e.g. 1964, 1974) foi relacionado a esse tipo de incerteza.
Para ele, a caracterstica subjetiva dos dados possudos pelos indivduos, a disperso entre os
diversos agentes do conhecimento existente na sociedade e sua dificuldade de ser verbalizado,
alm do nmero muito grande de variveis a determinar a realidade econmica, so a causa da
permanente existncia de complexidade no mundo e, acrescentamos, de incerteza procedimental.
A existncia de incerteza fundamental (em relao ao futuro) significa que a lista de
possveis eventos no est pr-determinada, e o futuro no se permite ser conhecido porque
ainda est para ser criado, o que significa que os indivduos no podem agir a partir de uma
distribuio de probabilidade verdadeira e confivel. Esse tipo de incerteza comporta a
possibilidade de mudana estrutural do ambiente econmico e de criatividade dos agentes, no
105

sentido de que suas aes podem alterar o ambiente futuro. natural pensar que esse tipo de
incerteza especialmente caro a economistas como J. A. Schumpeter e J. M. Keynes, e seus
discpulos. Como buscamos mostrar no captulo 1, Hayek tambm parece ter admitido a
possibilidade de existncia desse tipo de incerteza.
Para o austraco, o processo de mercado marcado pela ignorncia dos agentes. Nele
acontecem a criao e a descoberta de conhecimento novo, no necessariamente passvel de
verbalizao, pela prpria insero dos indivduos no processo. Os permanentes desequilbrios
causados pela ao humana mudam constantemente o ambiente, (re)construindo a cada instante o
futuro.
Alm disso, a discusso realizada no captulo 3 tambm permitiu-nos inferir que
Hayek adota uma posio de aceitao da incerteza fundamental. Como vimos, ele adere
corrente de pensamento chamada de racionalismo crtico, que defende que as instituies sociais
existentes so resultados no-intencionais da ao humana. Ou seja, so criadas pelo homem,
mas no so por ele nem planejadas nem deliberadamente trazidas existncia. Elas mudam por
um processo evolucionrio, o que significa que aqueles arcabouos institucionais que permitirem
aos grupos que os adotem serem mais bem adaptados concorrncia com grupos rivais se
perpetuaro no tempo com maior facilidade. Logicamente antes, porm, da seleo ocorrer no
nvel das diferentes sociedades, ela acontece dentre de cada grupo social, com a seleo das
prticas que permitam aos indivduos que as adotem se sobressarem em relao a seus
concorrentes. O que Hayek destaca que esse processo evolucionrio, sob a perspectiva do
racionalismo crtico, no possui um destino certo, no atinge nenhum fim pr-determinado, mas
seu resultado final construdo a cada momento do processo. Isso porque no dirigido por
nenhuma mente como a humana e nem segue alguma espcie de razo que utiliza certos meios
106

em busca de determinados objetivos.

Ora, podemos pensar que a adeso de Hayek a um tipo de incerteza fundamental,
aproxima-o, neste aspecto, de correntes de pensamento heterodoxo em Economia, como, em
particular os crculos ps-keynesianos. De fato, Dequech (2000) coloca que precursores e
expoentes da escola ps-keynesiana, como G. L. S. Shackle (ex-orientando de Hayek na London
School of Economics), Sheila Dow e Paul Davidson, trabalham em suas obras com o conceito de
incerteza fundamental. Se for assim, Hayek e os ps-keynesianos podem se encontrar do mesmo
lado da trincheira contra a economia neoclssica, que no pode aceitar aquele tipo de incerteza
mais forte em sua construo terica centrada no equilbrio geral.
Como vimos no captulo 2, se o conhecimento detido pelas pessoas caracterizado
por ser disperso e incompleto, e se h incerteza de tipos mais fortes, o aparato institucional
possui um importante papel ao determinar, ao menos parcialmente, o comportamento dos
membros de uma ordem social, ordem que surge de maneira espontnea e se caracteriza
exatamente por ser formada por membros que agem de uma maneira que possa ser descrita por
regras. Para Hayek, o tipo de ordem que proporciona a maior utilizao possvel do
conhecimento existente na sociedade a baseada no mercado, e no na organizao hierrquica
fundada no Estado. Naquela, o sistema de regras de comportamento tm um carter
majoritariamente negativo (mas tambm positivo em certo sentido, como vimos); nesta, as regras
so comandos, sobressai um carter positivo.
Afirmar que as pessoas adotam prticas e agem segundo rotinas, e que as instituies
sociais mudam segundo um processo evolucionrio, torna natural a aproximao entre Hayek e J.
A. Schumpeter e a tradio terica que descende dele. A nosso ver, pode ser promissora a

107

tentativa de aproximao entre a abordagem schumpeteriana e a hayekiana. Autores como Witt

(1995) tm trabalhado nesse sentido130.
Um fator adicional que pode aproximar as duas correntes de pensamento a tentativa
de livrar sua abordagem evolucionria de comparaes esprias com a teoria desenvolvida por
Charles Darwin. Corazza e Fracalanza (2004) expem a tentativa neo-schumpeteriana nesse
sentido, enquanto, como esclarecido no captulo 3, Hayek explicitou a mesma preocupao.
Outra aproximao entre Hayek e uma corrente de pensamento heterodoxa a partir do
entendimento do conhecimento humano como incompleto e disperso se d com a chamada
Economia Experimental, que busca dar maior realismo s teorias do comportamento econmico.
As conexes entre as contribuies do austraco e as dessa corrente de pesquisa econmica,
porm, parecem estar bem mais claras e desenvolvidas que as anteriores. Veja-se, por exemplo, o
texto de Vernon Smith (2005), pai da Economia Experimental, acerca da importncia de Hayek.
De fato, a aproximao com outras escolas alternativas ao mainstream tem sido
buscada por boa parte dos seguidores de Hayek. Roger Koppl (2006), por exemplo, em sua
palestra por ocasio da reunio anual da Sociedade para o Desenvolvimento da Economia
Austraca (SDAE, da qual era presidente), clama por uma abertura por parte dos Austracos a
temas tradicionalmente tratados por escolas como a ps-keynesiana e a nova economia
institucional. Koppl argumenta que h uma espcie de nova ortodoxia emergente (ou mainstream
heterodoxo) marcada pela aceitao de cinco caractersticas no estudo da economia:

130

O argumento de Witt (1995) que o tratamento dado por Schumpeter ao problema do desenvolvimento
econmico, explicado a partir da atuao do empresrio inovador, prejudicado pela no adeso, por parte deste
autor, ao subjetivismo como considerado por Hayek. Por outro lado, a abordagem de Schumpeter e de seus
seguidores questo do espraiamento do comportamento inovador, da emergncia de ordens espontneas e da
atuao do empresrio num ambiente com regras de conduta e instituies estabelecidas, podem enriquecer
bastante a anlise hayekiana. Segundo ele, a corrente dominante hoje entre os seguidores de Hayek,
especialmente derivada dos trabalhos de Israel Kirzner, no consegue abordar esse tpico de forma satisfatria.

108

racionalidade limitada, seguimento de regras, instituies, cognio e evoluo131, em oposio

ao que ele chama de santssima trindade ortodoxa: racionalidade, egosmo e equilbrio.
Segundo ele, os seguidores do paradigma Austraco encontram-se diante de uma
encruzilhada: podem ler, estudar e buscar incorporar e contribuir em diversos tpicos do
contemporneo mainstream heterodoxo, tentar compreender seus dilemas e progressos, e buscar
comunicar a eles as especificidades da Escola Austraca. Este o caminho que Koppl (2006)
chama de engajamento. Ele seria fundamental para a prpria sobrevivncia da tradio
Austraca e para que suas idias ocupem algum espao relevante no mainstream de amanh.
Por outro lado, os Austracos podem ignorar a emergncia dessa nova ortodoxia, seja
por motivos metodolgicos ou ideolgicos, fechando-se em seu prprio mundo, sua prpria
linguagem e sua prpria e exclusiva agenda de pesquisa. Essa opo pelo desengajamento,
contudo, faria a tradio cair de vez no obscurantismo e na irrelevncia.
Essa dissertao buscou, de alguma maneira, encaixar-se na primeira opo. No
seu objetivo primordial compreender o pensamento da linha mais dogmtica da Escola
Austraca. Antes, buscou-se recuperar o pensamento de um expoente do Austrianismo, Hayek,
sobre temas recorrentemente tratados por escolas alternativas ao mainstream hoje reinante na
academia. A nosso juzo, as contribuies de Hayek podem ser teis a essas linhas de pesquisa.
Alm disso, cumpre aos simpatizantes da tradio que descende de Menger, Mises e Hayek,
estabelecer pontes com outras escolas de pensamento, no esprito da proposta de Koppl (2006).
Hayek sempre enfatizou a emergncia de conseqncias no-intencionais da ao
humana. Parece que a associao de seu nome exclusivamente com a corrente ortodoxa de

131

O que, em ingls, forma o acrnimo BRICE (bounded rationality, rule following, institutions, cognition,
evolution).

109

pensamento econmico ou ao panfletismo poltico conservador faz da vida intelectual do prmio

Nobel de 1974 um irnico exemplo do que tanto quis ensinar, como bem coloca Fonseca (1992).
Ao advogar a superioridade do mercado como instrumento para a transformao social em
detrimento do Estado, o austraco viu seu nome e seus textos ligados a posies polticas
conservadoras ou reacionrias, como que as justificando. Mesmo defendendo uma abordagem
mais rica e realista para a teoria econmica e criticando a sua excessiva matematizao e o abuso
na crena sobre os mtodos economtricos, ele tem seu nome usualmente tratado como pai da
atual Escola de Chicago, por ter defendido posies polticas parecidas com as advogadas pelos
economistas daquele lugar, e por l ter lecionado durante alguns anos. Ainda que no tendo
utilizado a abordagem do equilbrio geral, ele tido como um bastio da economia neoclssica
contempornea.
Fato que Hayek tornou-se muito mais famoso pelo que escreveram a seu respeito,
usando seu nome como um boneco para defender ou criticar certas posies que nem sempre
eram suas, do que pelo que de fato disse ou deixou escrito. Por isso, preciso resgatar o
verdadeiro Hayek, crtico de posturas cientficas e polticas dogmticas ou conservadoras, bem
como suas contribuies a uma teoria econmica de cunho mais heterodoxo.

110

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