Litigacion Oral Edo Mex

Universidad Alberto Hurtado
LITIGACIN ORAL EN EL PROCESO PENAL

EN EL ESTADO DE MEXICO
Equipo de
Rafael
Mauricio
Leonardo
ngel
Enero de 2010
Litigacin
Blanco
Decap
Moreno
Valencia
Litigacin Oral en el Proceso

Penal del Estado de Mxico
I. TEORA DEL CASO
I. TEORA DEL CASO

-
Concepto
Caractersticas
Utilidad
Elaboracin
Tipos de evidencia
Caso prctico



Concepto
Caractersticas
Utilidad
Elaboracin
Tipos de Evidencia
Caso Prctico
I. TEORA DEL CASO
CONCEPTO
Idea central y bsica a partir de la cual se articula la estrategia
a desarrollar en las distintas audiencias ante el juez de control
y en el juicio oral propiamente tal.
Es la simple, lgica y persuasiva historia acerca de lo que

ocurri.
La Teora del Caso nos permite desarrollar los argumentos a
presentar durante todo el proceso, dando cuenta de nuestra
teora legal y de cada uno de los elementos que la conforman,
utilizando para ello los antecedentes que disponemos.


Concepto
Caractersticas
Utilidad
Elaboracin
Tipos de Evidencia
Caso Prctico
I. TEORA DEL CASO
La Teora del Caso es una metodologa de anlisis: es una

maqueta cuya construccin comienza al momento que se
toma conocimiento de los hechos, y que revierte especial
inters prctico en casos complejos que sern conocidos
por el tribunal.
Comprende un anlisis de los hechos (relevantes), las

pruebas, la participacin de los imputados y las
circunstancias modificatorias.


Concepto
Caractersticas
Utilidad
Elaboracin
Tipos de Evidencia
Caso Prctico
I. TEORA DEL CASO
CARACTERSTICAS
1. Slo podemos presentar y defender ante el juez de control y
tribunal oral una nica teora del caso.
No resulta creble una historia que es presentada con
versiones alternativas.
Por ejemplo, no es confiable que un litigante postule que su
representado no estuvo en el lugar donde se cometi el crimen
y al mismo tiempo sealar que, en subsidio, debe entenderse
que actu en legtima defensa.


Concepto
Caractersticas
Utilidad
Elaboracin
Tipos de Evidencia
Caso Prctico
I. TEORA DEL CASO
En el caso del Ministerio Pblico, la versin final de la teora

del caso debiera formularse antes de presentar el escrito de
acusacin.
Respecto de la defensa, la versin final de su teora del caso
debiera estar afinada a ms tardar antes de la audiencia de
preparacin del juicio oral.


Concepto
Caractersticas
Utilidad
Elaboracin
Tipos de Evidencia
Caso Prctico
I. TEORA DEL CASO
Con posterioridad a la definicin de la versin final de la teora del

caso pueden surgir problemas, que requieren que el litigante
reaccione estratgicamente.
a)
b)
c)
d)
e)
Recalificacin (art. 368 cppem).

Exclusiones de prueba. (art. 327 cppem).
Testigo propio hostil.
Prueba nueva de la parte contraria.
Contradiccin entre la informacin registrada durante la
investigacin y la informacin proporcionada por un testigo en
el juicio oral.


Concepto
Caractersticas
Utilidad
Elaboracin
Tipos de Evidencia
Caso Prctico
I. TEORA DEL CASO
2. Debe ser autosuficiente.

La versin o idea central que el litigante entregue en las
distintas audiencias de la fase de preparacin o investigacin,
y sobre todo en la audiencia de juicio oral, debe ser capaz de
dar cuenta del conjunto de hechos que ocurrieron, sin dejar
cabos sueltos o circunstancias relevantes que no pueden ser
explicadas por esa versin o teora central.


Concepto
Caractersticas
Utilidad
Elaboracin
Tipos de Evidencia
Caso Prctico
I. TEORA DEL CASO
3. La Teora del Caso debe ser verosmil y ser formulada en

trminos simples.
4. Relacionada con un valor o bien jurdico protegido.
Por ejemplo:
Violacin
Indemnidad sexual


Concepto
Caractersticas
Utilidad
Elaboracin
Tipos de Evidencia
Caso Prctico
I. TEORA DEL CASO

Si bien es cierto que al acusado no se le encontraron las especies sustradas, ni
alguna de las armas utilizadas, dicha situacin se debe poner de la forma en que
ordinariamente podran ocurrir las cosas y para ello se debe tener presente que el
hecho ocurri en horas de la madrugada, en un lugar abierto, en el que
participaron entre siete y diez personas, que el acusado fue quien sujet por el
cuello y puso un cuchillo a M. Daz Jara, mientras otro haca lo mismo con H.
Moyano Martnez, momento en el cual otros sujetos, que no fueron identificados,
les sustraan las especies, quienes luego se dirigieron hacia la Plaza Sucre.
[...] el Tribunal no puede menos que presumir que las especies sustradas y las
armas fueron ocultadas o sacadas del lugar por alguno de los integrantes del
grupo, quedando los restantes libres de toda evidencia que los pudiera vincular
con el hecho, razn por la que permanecieron en el lugar en que fueron detenidos.
Si bien los afectados refirieron que no los perdieron de vista, [...] se debe tener
presente el nmero de personas involucradas, el estado anmico de los afectados,
la llamada telefnica realizada a Carabineros, todo lo cual hace presumir que
existi la oportunidad para que se pudiera dar la situacin antes descrita.
Sentencia del Tribunal Oral en lo Penal de Via del Mar, RIT 24-2005, 17.05.2005
(Doctrina RPP, 35:117)


Concepto
Caractersticas
Utilidad
Elaboracin
Tipos de Evidencia
Caso Prctico
I. TEORA DEL CASO
Observacin respecto de la teora del caso de la defensa:

El defensor tendr que optar por la construccin de un relato
alternativo (defensa positiva) o basado en la concentracin
puntual sobre problemas, inexactitudes o contradicciones de
las pruebas de la fiscala (defensa negativa), o combinar
ambas modalidades de un modo coherente y verosmil.
Estrategia del fiscal frente a una posible recalificacin. (art. 368
del Cppem).


Concepto
Caractersticas
Utilidad
Elaboracin
Tipos de Evidencia
Caso Prctico
I. TEORA DEL CASO
UTILIDAD
La teora del caso intenta constituirse en una suerte de plantilla
a travs de la cual el litigante invita a los jueces respectivos a
mirar la realidad, o ms propiamente, los hechos del caso,
proveyndolos de un lente para dar lectura intencionada que
permita explicar lo sucedido.
A partir de su versin de los hechos, el litigante debe englobar
en un todo ordenado los detalles, las evidencias, los distintos
elementos fcticos que sirven a su teora jurdica.


Concepto
Caractersticas
Utilidad
Elaboracin
Tipos de Evidencia
Caso Prctico
I. TEORA DEL CASO
1. En la fase de investigacin
Desde que se toma conocimiento de los hechos comienza a
gestarse la necesidad de contar con una teora del caso.
-
Refleja fortalezas y debilidades de nuestro caso.

Focaliza la bsqueda de las evidencias.
Orienta los argumentos en relacin con la detencin del
imputado.
Orienta la formulacin de la imputacin.
Contribuye a la formulacin de peticiones de medidas
cautelares.
Facilita la toma de decisiones respecto de una salida
alternativa o procedimiento especial.


Concepto
Caractersticas
Utilidad
Elaboracin
Tipos de Evidencia
Caso Prctico
I. TEORA DEL CASO
2. En la fase de juicio oral permite:

-
Ordenar la construccin de los argumentos a presentar en

el alegato de apertura.
Definir las pruebas o evidencias a presentar en el juicio y el
orden de las mismas.
Determinar las preguntas que se formularn a los testigos y
peritos propios.
Identificar las versiones de la contraparte que resultan ms
dainas.
Establecer las debilidades que deben ser anticipadas.
Planificar el alegato de clausura.


Concepto
Caractersticas
Utilidad
Elaboracin
Tipos de Evidencia
Caso Prctico
I. TEORA DEL CASO
ELABORACIN
Actividad intelectual de construccin, revisin y confirmacin
de la estrategia a seguir durante el proceso.
Proceso diacrnico (de hechos sucesivos) y de mejoramiento
continuo que se va alterando a medida que se modifica el
conocimiento de los hechos, hasta que finalmente se aprueba
la estrategia final a desarrollar en un juicio oral.


Concepto
Caractersticas
Utilidad
Elaboracin
Tipos de Evidencia
I. TEORA DEL CASO
Hechos
Teora Jurdica
Teora del Caso
Proposiciones Fcticas
Pruebas
Caso Prctico


Concepto
Caractersticas
Utilidad
Elaboracin
Tipos de Evidencia
Caso Prctico
I. TEORA DEL CASO
1. Conocimiento exhaustivo de los hechos

Anlisis detallado de los hechos: conocer en forma
completa las diversas aristas de los hechos que motivan el
juicio.
2. Definicin de la Teora Jurdica

Anlisis de la forma en que los hechos calzan o no en una
determinada hiptesis jurdica, esto es, anlisis acerca de la
forma en que pueden enmarcarse los hechos en un tipo
penal.
Desglosar el tipo penal en los elementos que lo configuran
(Teora Jurdica).


Concepto
Caractersticas
Utilidad
Elaboracin
Tipos de Evidencia
Caso Prctico
I. TEORA DEL CASO
3. Identificar el valor y/o bien jurdico central involucrado en el

caso (the theme of the case).
4. Elaborar el lema de nuestro caso, esto es, una frase breve
que identifique de manera clara la cuestin central debatida.
Las partes en un proceso penal deben ir premunidas de un

elemento fundamental: un lema central o explicacin breve
que sintetiza la teora del caso.
El lema puede estar asociado a un valor o bien jurdico.
Ejemplos de lemas en formato de cuas periodsticas:
discriminacin policial, empresario millonario abusa de
menores pobres.


Concepto
Caractersticas
Utilidad
Elaboracin
Tipos de Evidencia
Caso Prctico
I. TEORA DEL CASO
5. Identificar las proposiciones fcticas.

Afirmaciones de hecho que satisfacen un elemento legal de
la teora jurdica que se intentar acreditar".


Concepto
Caractersticas
Utilidad
Elaboracin
Tipos de Evidencia
Caso Prctico
I. TEORA DEL CASO
Las proposiciones fcticas eliminan la distancia entre la historia

(relato) y las teoras legales o jurdicas.
Se recomienda dejar a un lado la abstraccin de lo normativo
para asociar los elementos del tipo a los hechos ocurridos,
para lo cual se deben individualizar las afirmaciones de hecho
o proposiciones fcticas que permitan satisfacer los elementos
que componen la teora jurdica de que se trata, sin descuidar
el anlisis de la evidencia que se utilizar para respaldar cada
afirmacin de hechos.


Concepto
Caractersticas
Utilidad
Elaboracin
Tipos de Evidencia
Caso Prctico
I. TEORA DEL CASO
6. Identificacin de las pruebas

Anlisis de las evidencias de que disponemos para acreditar
cada una de nuestras proposiciones fcticas.
Anlisis pormenorizado de los relatos que los testigos de
tales hechos realizan (tanto los testigos propios como los de
la contraparte).
Anlisis detallado de los relatos que los peritos del caso
realizan.
Determinacin del orden en que se presentarn las
pruebas.

Concepto
Caractersticas
Litigacin Oral en el Proceso Penal

Utilidad
Elaboracin
Tipos de Evidencia
Caso Prctico
I. TEORA DEL CASO

Versin de
los Hechos
Teora
Jurdica
Proposiciones
Fcticas
Evidencia o
Antecedentes
Clasificacin
Evidencias
Orden de
Presentacin
Debilidades


Concepto
Caractersticas
Utilidad
Elaboracin
Tipos de Evidencia
Caso Prctico
I. TEORA DEL CASO
CLASIFICACIN ESTRATGICA DE LAS PRUEBAS

1. Directa: capaz de demostrar una proposicin fctica sin
necesidad que haya una inferencia o conclusin derivada de
otras premisas.
Ejemplo: la seora observ al sujeto entrar por la ventana.
2. Indiciaria: demuestra una proposicin fctica recurriendo a

inferencias o indicios.
Ejemplo: las ropas rasgadas y los hematomas de la vctima
constituyen evidencia indiciaria de la proposicin fctica:
Ana fue penetrada por Juan mediante golpes y actos de
fuerza.


Concepto
Caractersticas
Utilidad
Elaboracin
Tipos de Evidencia
Caso Prctico
I. TEORA DEL CASO

Result probado, asimismo, en concepto de estas falladoras, el elemento
subjetivo del tipo penal en comento, en cuanto ste se extiende a aquel que no
pudo menos que conocer el mal origen de las cosas, modalidad que implica que
dicho conocimiento puede quedar establecido por presunciones, como ha ocurrido
en la especie. Ya que por la cantidad de documentacin habida en poder del
agente (consistente en cdulas de identidad, talonarios con cheques, tarjetas de
salud y pasaportes pertenecientes a terceros), la existencia de titulares
determinados en los documentos habidos, el agente no pudo menos que conocer
la procedencia ilcita de lo mismos. Indicios stos que unidos a lo manifestado por
el propio Machne Machne, al declarar en la audiencia como medio de defensa, en
cuanto seal haber recibido estas especies de P. Gallardo Mandujano, con la
finalidad de guardrselas (individuo al que sindic como autor de diversos delitos),
permiten deducir el conocimiento requerido por el ilcito cometido.
Sentencia del Tribunal de Juicio Oral en lo Penal de Via del Mar, RIT 36-2005,
31.05.2005 (Doctrina RPP, 35:130).


Concepto
Caractersticas
Utilidad
Elaboracin
Tipos de Evidencia
Caso Prctico
I. TEORA DEL CASO
3. Afirmativa: hechos que tienden a demostrar la exactitud de

una proposicin fctica.
4. De refutacin: hechos que tienden a negar la veracidad o
exactitud de una determinada proposicin fctica o en
general de una declaracin.
a) Se pide al tribunal que no crea o que no acepte la prueba
ofrecida por la contraparte (negacin); o bien,
b) Se acepta la prueba del adversario, pero se pide al tribunal

que concluya de manera diferente.


Concepto
Caractersticas
Utilidad
Elaboracin
Tipos de Evidencia
Caso Prctico
I. TEORA DEL CASO
5. De credibilidad: aquella que intenta dar sustento a otra

prueba, con el especfico propsito de presentarla como
verosmil frente al tribunal y por tanto de protegerla en su
valoracin, resguardando su relevancia al momento de
valorar y tasar el conjunto de las pruebas presentadas.
6. Explicativa: evidencia afirmativa que indica al tribunal por

qu los hechos sucedieron de una cierta manera y no de
otra.
7. Emocional.


Concepto
Caractersticas
Utilidad
Elaboracin
Tipos de Evidencia
Caso Prctico
I. TEORA DEL CASO

Como se ha sealado en otras oportunidades, el juicio de credibilidad de los
testigos al que arriba el tribunal, se construye ponderando, entre otras, la
inexistencia de motivaciones subjetivas con relacin al acusado, la coherencia del
relato de las distintas visiones que los testigos tenan del mismo hecho, la
persistencia de la incriminacin que realizan, todo lo cual demuestra la
verosimilitud de sus versiones y que en este juicio acontecieron.
Sentencia del Tribunal de Juicio Oral en lo Penal de Antofagasta, RIT 70-2005,
08.06.2005 (Doctrina RPP, 36:75)


Concepto
Caractersticas
Utilidad
Elaboracin
Tipos de Evidencia
Caso Prctico
I. TEORA DEL CASO

Que la prueba aportada por el ente acusador [], constituida por testimonial y
documental [] no fue desvirtuada por ninguna otra en contrario en el curso del
juicio. Las declaraciones que la vctimas y testigos vertieron en la audiencia,
impresionaron a los jueces como precisas y verosmiles, entregando detalles que
dan coherencia a sus relatos, mostrndose estas personas conocedoras de los
hechos sobre los que han testificado, por haber sidos presenciados por ellos de
una manera inmediata o directa o bien, haber tomado conocimiento de los
mismos en forma prxima a su ocurrencia, relatos adems absolutamente
coincidente con la prueba documental que en cada caso los testigos explicitaron,
dando razn de sus dichos, por lo cual el tribunal otorga pleno valor. Ninguna de
las vctimas y testigos que depusieron en la audiencia cayeron en contradicciones
o impresiones, salvo las propias del transcurso del tiempo, que no inciden en lo
medular en cuanto narraron las circunstancias en que acaecieron los hechos.
Sentencia del Tribunal Oral en lo Penal de Via del Mar, RIT59-2005, 25.06.2005
(Doctrina RPP, 36:145)


Concepto
Caractersticas
Utilidad
Elaboracin
Tipos de Evidencia
Caso
Prctico
I. TEORA DEL CASO
CASO PRCTICO
Pedro ha recibido dinero para construir un complejo hotelero,
que en definitiva no se ejecuta, perjudicando a Jorge, quien ha
proporcionado los fondos necesarios para llevar a cabo la
inversin.
Evidentemente, lo que el Ministerio Pblico est obligado a
demostrar es que estamos en un caso de estafa.
Por su parte, la defensa tendr que definir si realiza una

defensa positiva o negativa, para lo cual tambin debe elaborar
su propia plantilla del caso.


Concepto
Caractersticas
Utilidad
Elaboracin
Tipos de Evidencia
Caso
Prctico
I. TEORA DEL CASO
Para demostrar el primer elemento del tipo, engao o

simulacin, el fiscal debe demostrar en el juicio las
siguientes proposiciones fcticas:
a) Pedro le dice a Jorge que es un empresario hotelero con
planes de construir un complejo turstico. La prueba de esta
proposicin fctica, por ejemplo, es el testimonio de Jorge o
de terceros que han escuchado la conversacin.
b) Pedro le pide financiamiento a Jorge. Esto se puede
demostrar a travs de documentos que acrediten dicha
peticin (vgr., correos electrnicos), o de la propia
declaracin de Jorge.


Concepto
Caractersticas
Utilidad
Elaboracin
Tipos de Evidencia
Caso
Prctico
I. TEORA DEL CASO
c) Pedro le exhibe a Jorge supuestos premios de una

asociacin hotelera internacional, los planos y las
autorizaciones para construir, todos los cuales son falsos.
d) Pedro hace venir a un falso arquitecto, quien ensea el
proyecto. Esto implica que la fiscala realice una
investigacin sobre los antecedentes del supuesto
arquitecto.


Concepto
Caractersticas
Utilidad
Elaboracin
Tipos de Evidencia
Caso
Prctico
I. TEORA DEL CASO
Para demostrar el segundo elemento del tipo, el error, el fiscal

debe acreditar la siguiente proposicin fctica: Jorge cree que
Pedro es un empresario turstico y que efectivamente va a
desarrollar un proyecto turstico dentro del plazo conversado.
El tercer elemento, referido a la disposicin patrimonial, implica
que la fiscala demuestre que Jorge ha transferido US$ 5
millones a la cuenta bancaria de Pedro, lo cual se demuestra a
travs de las constancias del o los depsitos. Y adems se
puede acompaar algn documento.


Concepto
Caractersticas
Utilidad
Elaboracin
Tipos de Evidencia
Caso
Prctico
I. TEORA DEL CASO
El perjuicio patrimonial, en cuanto elemento del tipo, es

evidente que ocurre pues no se realiza el proyecto y Jorge ha
visto disminuido su patrimonio en US$ 50 millones.
En cuanto al dolo, la fiscala tendra que acreditar las
siguientes proposiciones fcticas que: a) Pedro no es y nunca
ha sido empresario hotelero, b) Juan no es arquitecto, c) Pedro
sabe que los premios, los planos, la maqueta, las
autorizaciones son slo un invento, y d) Pedro no piensa
devolver el dinero que obtiene de Jorge.

II. LITIGACIN ANTE JUZGADOS DE CONTROL

del Estado de Mxico

Control Detencin Formalizacin
Suspensin
Preparacin
Abreviado
II. LITIGACIN ORAL EN JUZGADOS DE CONTROL
AUDIENCIA DE
CONTROL DE LA
DETENCIN
36

del Estado de Mxico

Suspensin
Preparacin
Abreviado
AUDIENCIA DE CONTROL DE LA DETENCIN

1. Control del estatuto de la detencin (flagrancia, caso urgente
u orden judicial).
2. Verificacin del tiempo transcurrido entre la detencin y la
presentacin del detenido al Tribunal.
3. Verificacin de lectura de derechos.
4. Trato fsico del detenido.
37

del Estado de Mxico

Suspensin
Preparacin
Abreviado
1. Control del estatuto de la detencin (flagrancia, caso urgente u

orden judicial).
1.1. Flagrancia (187 y 188): la persona es detenida en el momento de:
a) estar cometiendo el hecho delictuoso, o bien,
b) cuando el indiciado es perseguido material, ininterrumpida e
inmediatamente despus de ejecutarlo.
Relato fctico de la causal de flagrancia.
Estndar judicial respecto de la labor policial.
Incidencia del factor cronolgico:
Momento de la comisin del delito.
Momento en el que la polica se entera del delito.
Continuidad de la persecucin.
Ostensibilidad.
Peligro en la mora.
Momento de la detencin.
38

del Estado de Mxico
I. TEORA DEL CASO
La valoracin de los antecedentes que corresponde, en lo que se refiere al

control de la legalidad de la detencin, es de suyo menor, que aquella que
corresponde hacer para calificar si existe o no delito, la configuracin del
mismo, sus circunstancias particulares y la imputacin en calidad de
autor, cmplice o encubridor de una persona determinada.
El examen que corresponde hacer al tribunal respecto de si la detencin se
ha ajustado o no a derecho, pasa por establecer la conducta que sera
exigible de parte de quien ha practicado la detencin, en base a los
antecedentes que hasta ese momento contaba.
Resolucin del Juzgado de Garanta de Rancagua, RIT 79-200,

30.09.2003 (Doctrina RPP 18:183)
39

del Estado de Mxico

Suspensin
Preparacin
Abreviado

1.2. Caso urgente (189 y 190). Tiende a satisfacer el problema de la eventual
fuga de un imputado respecto del cual no concurre el requisito de la flagrancia,
en que se debe actuar de inmediato para el xito de la diligencia.
1.2.1. Requisitos: circunstancias sealadas en 189:

a) Delito grave;
b) Riesgo de fuga;
c) Hora, lugar o circunstancia impidan al MP acudir ante juez para la orden de
aprehensin.
1.2.2. Procedimiento: el MP ordena por escrito la detencin del imputado,
debiendo expresar los antecedentes de la investigacin y los indicios que
motivan su proceder.
Necesidad de generar mecanismos rpidos para responder a la solicitud de
detencin por caso urgente que formule la polica.
(formato electrnico remitido va fax o correo electrnico).

del Estado de Mxico

Suspensin
Preparacin
Abreviado
1.3. Orden judicial (arts. 182, 184, 185 y 186).

- Cumplimiento de los requisitos del art. 184 para solicitarla (por
escrito o por comparecencia):
i. Exista denuncia o querella.
ii. Obren datos (de prueba: 185) que establezcan que se ha
cometido un hecho que la ley seale como delito.
iii. Que exista la probabilidad de que el imputado lo cometi o
particip en su comisin.
iv. Que el delito tenga sealada pena privativa de libertad.
v. Que se trate de delitos que ameritan prisin preventiva oficiosa
o que su asistencia a la audiencia de formulacin de la imputacin
pudiere verse demorada o dificultada.
- Solicitud debe efectuar una relacin precisa de los hechos que le
atribuya (registros se presentarn ante la autoridad judicial:
184 inc. final) y cumplimiento de requisitos.

del Estado de Mxico

Suspensin
Preparacin
Abreviado
1.3. Orden judicial (arts. 182, 184, 185 y 186).

- Recibida la peticin (186) el juez fija dentro de las 24 horas siguientes
una audiencia privada de libramiento de orden de aprehensin
- Dato de prueba entendido como un medio de prueba, que conste en
la carpeta de la investigacin, no desahogado ante el juez que se
advierta idneo, pertinente y en su conjunto suficiente para establecer
razonadamente la existencia de un hecho delictuoso y la probable
participacin del imputado.
- El hecho delictuoso entendido como la circunstancia fctica de la
descripcin tpica conforme a sus elementos objetivos, subjetivos y/o
normativos.
- Orden judicial de detencin (?) previa citacin y no habiendo
comparecencia sin causa justificada (96: conduccin forzada; 157:
orden de aprehensin y reaprehensin).
- Validez de la orden en trminos de tiempo.
- Ampliacin de la detencin (159)
42

Del Estado de Mxico

Suspensin
Preparacin
Abreviado
I. LITIGACION ORAL ANTE EL JUEZ DE CONTROL

2. Verificacin del tiempo transcurrido entre la detencin y la
presentacin del detenido al tribunal.
2.1. Orden judicial: inmediatamente ante el juez.
2.2. Flagrancia: 48 horas. Situacin del art. 188 inc. 4 y 5.
2.3. Caso urgente: inmediatamente ante el MP y de all ante
el juez.
3. Trato fsico del detenido.
4. Verificacin de lectura de derechos.
43

Del Estado de Mxico

Suspensin
Preparacin
Abreviado

6. Atribuciones del fiscal.
6.1. Frente a un caso de flagrancia (ver hoja 44 de litigacin
estratgica).
6.2. Frente a un caso urgente.
6.3. Frente a un caso de orden judicial (ver hoja 45 de
litigacin estratgica).
44

Del Estado de Mxico

Suspensin
Preparacin
Abreviado

7. Efectos derivados del incumplimiento de alguna de estas
obligaciones y procedimientos.
7.1.
7.2.
Distincin entre incumplimiento del estatuto de la

detencin en relacin al incumplimiento de otras
obligaciones.
reas posibles de afectacin por incumplimiento del
estatuto de la detencin:
- Exclusin de prueba.
- Elevacin del estndar de exigencia para decretar una
medida cautelar personal.
- Exigencia de responsabilidad administrativa o penal en
su caso.
- Posibilidad de formular imputacin o no.
45

Del Estado de Mxico

Suspensin
Preparacin
Abreviado

8. Esquema de la audiencia de control de detencin y rol del fiscal
8.1. El juez debe verificar la lectura de sus derechos al detenido.

8.2. Controla la legalidad de la detencin (proceder a calificar la
detencin 191). Posibilidad que le consulte directamente al
imputado respecto de las circunstancias de la detencin.
8.3. Para ello, debe darle la palabra al fiscal, con la finalidad que ste
justifique ante el juez los motivos de la detencin: orden, flagrancia o
caso urgente, exponiendo en cada caso los antecedentes que obran
en su poder que permiten entender justificada la detencin.
8.4. Luego, le otorgar la palabra a la defensa, con el fin de que esta
seale si cuestiona la legalidad de la detencin.
8.5. Se abre debate sobre la impugnacin.
8.6. Juez resuelve si ratifica la detencin o decreta la libertad con las
reservas de ley en caso contrario.
46


Suspensin
Preparacin
Abreviado
7. Efectos derivados del incumplimiento de alguna de estas

obligaciones y procedimientos.
7.1. Distincin entre incumplimiento del estatuto de la
detencin en relacin al incumplimiento de otras
obligaciones.
7.2. reas posibles de afectacin por incumplimiento del
estatuto de la detencin:
- Exclusin de prueba.
- Elevacin del estndar de exigencia para decretar una
medida cautelar personal.
47

del Estado de Mxico

Control detencin
Imputacin
Suspensin
Preparacin
Abreviado
Juicio oral
AUDIENCIA DE FORMULACIN
DE LA IMPUTACIN
48

del Estado de Mxico

Control detencin
Imputacin
Suspensin
Preparacin
Abreviado
Juicio oral
1. La formulacin de la imputacin es la comunicacin

que el MP efecta al indiciado en presencia del juez de
control, de que desarrolla una investigacin en su contra,
respecto de su probable intervencin en uno o ms hechos
delictuosos determinados.
2.- Oportunidad para formular la imputacin:
2.1. Detenido en situacin de flagrancia o caso urgente: en la
misma audiencia de control de detencin.
2.2. Detenido en virtud de orden judicial: en la audiencia a que
se convoque una vez que ha sido puesto a su disposicin.
2.3. Imputado no detenido: en la audiencia a que sea citado en
virtud de solicitud formulada por el MP.
49

del Estado de Mxico

Control detencin
Imputacin
Suspensin
Preparacin
Abreviado
Juicio oral
3. Esquema de la audiencia de formulacin de la

imputacin :
3.1. El juez debe verificar que el indiciado conoce sus derechos
o drselos a conocer en su caso.
3.2. Le da la palabra al fiscal para que exponga
verbalmente:
3.2.1. El hecho delictuoso que le imputare;
3.2.2. La fecha, lugar y modo de comisin;
3.2.3. La forma de intervencin que le atribuye;
3.2.4. El nombre de su acusador;
3.3. Le da la palabra al defensor y al indiciado, a fin de que
expresen si requieren aclaraciones o precisiones.
50

del Estado de Mxico

Control detencin
Imputacin
Suspensin
Preparacin
Abreviado
Juicio oral
3. Esquema de la audiencia de formulacin de la

imputacin (cont.):
3.4. El juez le pregunta al indiciado si entiende los hechos que
la sustentan y si es su deseo prestar declaracin en ese
momento, para contestar los cargos que se le formulan.
3.5. El indiciado puede prestar declaracin.
3.6. El juez abre debate de las dems peticiones que planteen
los intervinientes en la misma audiencia.
51

del Estado de Mxico

Control detencin
Imputacin
Suspensin
Preparacin
Abreviado
Juicio oral
VINCULACIN DEL IMPUTADO

A PROCESO Y SOLICITUD DE
MEDIDAS CAUTELARES
52

del Estado de Mxico

Control detencin
Imputacin
Suspensin
Preparacin
Abreviado
Juicio oral

1. El auto de vinculacin a proceso es un mecanismo de control
judicial acerca de la suficiencia de antecedentes para sostener la
imputacin respecto de una determinada persona.
2.- Los requisitos para vincular a proceso a una persona son los
sealados en el artculo 293:
2.1. Que se haya formulado imputacin (y el MP lo haya solicitado).
2.2. Que el imputado haya rendido su declaracin o manifestado su
deseo de no hacerlo.
2.3. Que de los antecedentes de la investigacin realizada se desprendan
datos suficientes que establezcan que se ha cometido un hecho
determinado que la ley seale como delito y que exista la probabilidad
de que el indiciado lo cometi o particip en su comisin.
53

del Estado de Mxico

Control detencin
Imputacin
Suspensin
Preparacin
Abreviado
Juicio oral

3.- Oportunidad para solicitarla: en la misma audiencia de
formulacin de la imputacin.
4.- Esquema del debate sobre vinculacin a proceso :
4.1. El fiscal deber efectuar la solicitud de vinculacin a proceso ,
exponiendo motivadamente que de los antecedentes de la
investigacin se desprende:
4.1. 1. Que se ha cometido un hecho determinado que la ley seale como
delito.
4.1.2. Que existe la probabilidad de que el indiciado lo cometi o
particip en su comisin.
54

del Estado de Mxico

Control detencin
Imputacin
Suspensin
Preparacin
Abreviado
Juicio oral
4.- Esquema del debate sobre vinculacin a proceso:

4.2. Se le conceder la palabra al defensor, para que formule las
impugnaciones que estime conducentes, manifestando
argumentativamente los antecedentes de que dispone para ello, o
si se conforma con la solicitud.
4.3. Se produce el debate en torno a las impugnaciones si las
hubiere.
4.4. El juez resuelve.
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del Estado de Mxico

Control detencin
Imputacin
Suspensin
Preparacin
Abreviado
Juicio oral
5.- Medidas Cautelares

Procedencia:
a) Si se trata de cautelares del art. 191: a peticin del MP, del
ofendido o la vctima;
b) Si se trata de prisin preventiva en delitos del art. 194 letra A:
de oficio;
c) Si se trata prisin preventiva por otros delitos: a solicitud del
MP, y en la medida que las otras medidas no sean suficientes.
56

del Estado de Mxico

Control detencin
Imputacin
Suspensin
Preparacin
Abreviado
Juicio oral

- Necesidad de cautela:
a) Si es medida cautelar del 192: para garantizar el xito de las
diligencias de la investigacin o la seguridad de la sociedad,
proteger al ofendido o asegurar la comparecencia del
imputado a las actuaciones del procedimiento o ejecucin
de la sentencia.
b) Si es PP de oficio, basta con que se haya vinculado a proceso
por delitos del catlogo,
57

del Estado de Mxico

Control detencin
Imputacin
Suspensin
Preparacin
Abreviado
Juicio oral

- Necesidad de cautela (cont.):
c) Si es PP no oficiosa a solicitud de MP, se requiere justificar
que es necesaria para garantizar:
I. La comparecencia del imputado en el juicio;
II. El desarrollo de la investigacin;
III. La proteccin de la vctima, de los testigos o de la
comunidad; o bien,
IV. Cuando el imputado est siendo procesado o haya sido
sentenciado previamente por la comisin de un delito
doloso.
58

del Estado de Mxico

Control detencin
Imputacin
Suspensin
Preparacin
Abreviado
Juicio oral
6.- Posibilidad de ofrecer pruebas/antecedentes con el fin de

sustentar la imposicin, revisin, sustitucin, modificacin o
revocacin de una medida cautelar (195). No est planteado
respecto de la solicitud de medidas cautelares que se produce en
la audiencia de vinculacin a proceso.
El juez cita a una audiencia para oir a las partes acerca de la

solicitud o para recibir directamente la prueba/antecedente.
59

del Estado de Mxico

Control detencin
Imputacin
Suspensin
Preparacin
Abreviado
Juicio oral
La caucin que reemplaza la prisin preventiva debe constituir una

garanta real de comparecencia del imputado a las actuaciones del
procedimiento, esto es, un verdadero estmulo de que ste
comparezca a cada una de las actuaciones en que sea requerido,
frente al riesgo de perder el monto de la misma.
Resolucin del Juzgado de garanta de Antofagasta, RIT 662-200,
04.06.2003 (Doctrina RPP 12:157)
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del Estado de Mxico

Control detencin
Imputacin
Suspensin
Preparacin
Abreviado
Juicio oral
El artculo 146 del Cdigo Procesal Penal establece la posibilidad de

caucin econmica para asegurar la comparecencia del imputado, lo
que no se da en este caso que existe peligro de fuga, atendido a que
el imputado fue condenado anteriormente, por lo que tampoco son
procedentes las cautelares del artculo 155 del mismo cuerpo legal.
Resolucin del Juzgado de Garanta de Antofagasta, RIT 2657-2003,
24.06.2003 (Doctrina RPP 12:175)
61

del Estado de Mxico

Control detencin
Imputacin
Suspensin
Preparacin
Abreviado
Juicio oral
7.- Esquema del debate sobre Medidas Cautelares
PRISIN PREVENTIVA U OTRAS MEDIDAS A

SOLICITUD DE MP, VCTIMA U OFENDIDO:
a) Juez cede la palabra a MP y vctima, despus de acoger
solicitud de vinculacin a proceso;
b) MP solicita medida en virtud de una o ms causales
determinadas, y justifica su concurrencia (necesidad de cautela);
c) Juez concede la palabra a la defensa;
d) Tribunal resuelve.
- PRISIN PREVENTIVA OFICIOSA:
a) Si el juez ha vinculado a proceso por delitos del catlogo, la
decretar de oficio.
b) Defensa podra pedir sustitucin por garanta econmica, si
62
necesidad de cautela lo justifica?

del Estado de Mxico

Control detencin
Imputacin
Suspensin
Preparacin
Abreviado
Juicio oral
8. Debate sobre duracin de la investigacin (art. 298).

- El juez de control, despus de resolver sobre la
vinculacin a proceso, de oficio o a solicitud de parte,
fijar un plazo para el cierre de la investigacin.
- No puede exceder de dos meses (pena mxima del
delito: 02 aos de prisin) o de seis meses (pena
mxima excede de dos aos).
- Juez tomar en consideracin:
a) Naturaleza de los hechos atribuidos;
b) Complejidad de la investigacin;
c) Afectacin de Derechos.
63
TEMARIO DE SEMANA DEL 16 AL 19 DE MARZO 2010

I. ACUERDO REPARATORIO
II. SUSPENSION CONDICIONAL DEL PROCESO A PRUEBA
III. AUDIENCIA INTERMEDIA

IV. AUDIENCIA DE PROCEDIMIENTO ABREVIADO
64

Control Detencin Vinculacin

Suspensin
Intermedia
Abreviado
Juicio Oral
LITIGACIN ORAL ANTE EL JUEZ DE CONTROL

JUSTICIA RESTAURATIVA
Tanto el acuerdo reparatorio como la suspension condicional del

proceso a prueba se encuentran en el Titulo Cuarto del CPPEM,
dedicado a la Justicia Restaurativa.
Los conceptos de justicia restaurativa y resultado resarcitorio estn
regulados en el artculo 25 del CPPEM, que se encuentran en el
Captulo I, sobre Principios, Derechos y Garantas, del Titulo Primero
del Cdigo.
65


Suspensin
Intermedia
Abreviado
Juicio Oral

JUSTICIA RESTAURATIVA
Justicia restaurativa
Todo proceso en el que la vctima u ofendido y el imputado o
sentenciado, participan conjuntamente en forma activa en la solucin
de cuestiones derivadas del hecho delictuoso en busca de un resultado
resarcitorio, con o sin la participacin de un facilitador.
Resultado resarcitorio
Acuerdo encaminado a atender las necesidades y responsabilidades
individuales y colectivas de las partes y a lograr la reintegracin de la
vctima y del infractor en la comunidad en busca de la reparacin, la
restitucin y el servicio a la comunidad.
66


Suspensin
Intermedia
Abreviado
Juicio Oral

AUDIENCIA DE ACUERDO REPARATORIO
1. Concepto.
2. Oportunidad.
3. Requisitos de procedencia.
4. Desarrollo de la audiencia.
5. Contenido del acuerdo.
6. Efectos del acuerdo reparatorio.
7. Incumplimiento del acuerdo.
67


Suspensin
Intermedia
Abreviado
Juicio Oral

1.
Concepto.
Segn el art. 116 del CPPEM, es aquel mecanismo alternativo de
solucin de controversias que consiste en el pacto entre la
vctima u ofendido y el imputado que lleva como resultado la
solucin del conflicto a travs de cualquier mecanismo idneo
que tiene el efecto de concluir el procedimiento.
68


Suspensin
Intermedia
Abreviado
Juicio Oral

2.
Oportunidad.
Seala el art. 118 que procedern hasta antes de decretarse el
auto de apertura de juicio oral.
El juez de control, a peticin de las partes, podr suspender el
procedimiento hasta por 30 das para que las partes lleguen a un
acuerdo reparatorio.
69


Suspensin
Intermedia
Abreviado
Juicio Oral

3.
a)
Requisitos.
Respecto del tipo de delitos, slo procede en lo siguientes casos:
- Delitos culposos. Exc.: i) Homicidios culposos producidos en
accidentes de trnsito bajo el influjo de sustancias que alteren la
capacidad de conducir vehculos con motivo de la conduccin de
vehculo de motor de transporte pblico, cuando se ocasionen
lesiones que pongan en peligro la vida a ms de tres personas o
se causa la muerte de dos o ms personas.
- Delitos en que proceda el perdn de la vctima u
ofendido;
- Delitos de contenido patrimonial que se hayan
cometido sin violencia contra las personas; y,
- Delitos que tengan sealada un pena cuyo trmino
medio aritmtico no exceda de cinco aos de prisin.
70


Suspensin
Intermedia
Abreviado
Juicio Oral

3.
Requisitos.
b) Intereses difusos o colectivos: en general, Ministerio

Pblico asume representacin, salvo que alguna vctima se haya
apersonado.
c) Que los intervinientes estn en condiciones de igualdad;
d) Que no exista simulacin en la forma para hacer
efectiva la reparacin del dao;
e) Que el acuerdo se haya adoptado libre y
voluntariamente por los intervinientes, sin que alguno
haya actuado bajo coaccin o amenaza.
71


Suspensin
Intermedia
Abreviado
Juicio Oral

3.
Requisitos.
El juez de control, a peticin de las partes, podr suspender el
procedimiento hasta por 30 das para que las partes lleguen a un
acuerdo reparatorio.
Es requisito de validez del acuerdo reparatorio que ste se
celebre ante el juez, en una audiencia judicial y con todos los
intervinientes presentes?
72


Suspensin
Intermedia
Abreviado
Juicio Oral

3.
Requisitos.
Son procedentes los acuerdos reparatorios en sede
administrativa, sin intervencin judicial?
Art. 110 inciso segundo.

el ministerio pblico podr prescindir total o parcialmente de
la persecucin penal cuando:
I. Cuando se trate de un hecho que por su insignificancia no
afecte al inters pblico ;
IX. Cuando el delito no siendo grave, afecte a un bien jurdico
individual y se haya reparado el dao causado, determinndose
objetivamente la ausencia de inters pblico en la persecucin;
73


Suspensin
Intermedia
Abreviado
Juicio Oral

3.
Requisitos.
Art. 110 inciso segundo.

el ministerio pblico podr prescindir total o parcialmente de
la persecucin penal cuando:
XI. Cuando la persecucin penal de un delito que comprende
problemas sociales ms significativos, siempre y cuando exista y
se produzca una salida alternativa, adecuada a los intereses de la
vctima y la sociedad;
XII. Cuando se emplee cualquier mecanismo alternativo para la
solucin del conflicto, previsto en el presente ordenamiento;
En los casos en que se verifique un dao, ste deber ser
previamente reparado en forma razonable.
74


Suspensin
Intermedia
Abreviado
Juicio Oral

4.
Desarrollo de la audiencia.
La audiencia debe ser realizada ante el juez de control
competente, y con la presencia del fiscal, del defensor y de la
vctima u ofendido, o del querellante si lo hubiere.
El juez realiza controles sobre la procedencia y el cumplimiento
de los presupuestos del acuerdo reparatorio.
El juez corrobora que el imputado y la vctima u ofendido no han

actuado bajo coaccin o amenaza, y conocen los efectos y
alcances del mismo.
75


Suspensin
Intermedia
Abreviado
Juicio Oral

4.
Luego, pregunta a los intervinientes cul es el contenido del
acuerdo.
Antes de resolver, concede la palabra al fiscal, para el caso que
estime necesario formular objeciones.
Finalmente, el juez resuelve, aprobando o rechazando el acuerdo
reparatorio.
76


Suspensin
Intermedia
Abreviado
Juicio Oral

5.
Contenido del acuerdo.

Es necesario que est claramente definido.
Para determinar la amplitud del posible contenido de estos
acuerdos, prima el art. 25 inciso segundo (resultado resarcitorio)
el art. 115 (definicin de acuerdo reparatorio)?
Mi opinin: primara el art. 116, por aplicacin del art. 5to,
sobre interpretacin.
77


Suspensin
Intermedia
Abreviado
Juicio Oral

5.
Efectos del acuerdo.

El plazo fijado para el cumplimiento de las obligaciones pactadas
suspende el trmite del proceso y la prescripcin de la accin
penal.
El cumplimiento de lo acordado extingue la accin penal.
78


Suspensin
Intermedia
Abreviado
Juicio Oral

5.
Incumplimiento del acuerdo.
El proceso contina como si no se hubiera celebrado acuerdo

alguno.
El imputado debe incumplir sin justa causa las obligaciones
pactadas.
Sin no se pact plazo, se entiende que es de un ao desde la
fecha del registro del acuerdo.
El incumplimiento lo declara el juez en audiencia especialmente
citada al efecto, dado que el imputado podra justificarlo.
79


Suspensin
Intermedia
Abreviado
Juicio Oral

AUDIENCIA DE SUSPENSIN CONDICIONAL
DEL PROCESO A PRUEBA
1. Concepto.
2. Oportunidad.
3. Requisitos.
5. Condiciones.
6. Efectos de la Suspensin.
7. Revocacin de la Suspensin
80


Suspensin
Intermedia
Abreviado
Juicio Oral

SUSPENSIN CONDICIONAL DEL PROCESO A PRUEBA
1. Concepto.
La SCPP es una salida alternativa al proceso penal, que decreta el Juez de
Control a peticin del imputado o del Ministerio Pblico con acuerdo de
aquel, en virtud de la cual el imputado debe cumplir un plan de reparacin
del dao causado y una o varias condiciones impuestas por el Juez, dentro
de un plazo que puede ir de uno a tres aos.
En el evento que el imputado cumpla con tales condiciones, y no se revoque
la SCPP, el juez de garanta decreta el sobreseimiento de la causa. Por el
contrario, si el imputado incumple injustificadamente las condiciones, o si
es condenado por delitos culposos o dolosos, entonces el Juez de Control,
previa peticin del Ministerio Pblico o de la vctima, convocar a una
audiencia en la que se debatir sobre la revocatoria y reanudacin del
proceso en su contra.
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Suspensin
Intermedia
Abreviado
Juicio Oral

2. Oportunidad.
La SCPP puede ser planteada en cualquier momento, entre el auto
de vinculacin a proceso (art. 123 inc. segundo) hasta antes de acordarse la
apertura de juicio oral.
Si la SCPP es planteada antes de resolverse sobre la vinculacin a

proceso, el juez, en su caso, decidir en la audiencia en la que se resuelva su
situacin (art. 125).
82


Suspensin
Intermedia
Abreviado
Juicio Oral

3.
Requisitos.
No basta que la solicite el imputado, o el Ministerio Pblico de comn

acuerdo con aquel. Para que proceda la SCPP se requiere que el juez
de control verifique en la audiencia el cumplimiento de los requisitos
legales:
I.
Que el imputado no haya sido condenado por delito doloso;
II.
Que no tenga o haya tenido otro proceso suspendido a prueba;
III. Pague la reparacin del dao, la garantice a satisfaccin de la
vctima u ofendido o se apruebe el plan de reparacin;
IV. Que no exista oposicin fundada del ministerio pblico o de la
vctima u ofendido; y,
V.
Que el AVP se haya dictado por un delito que merezca acuerdo
reparatorio o que tenga una pena cuyo trmino medio
aritmtico no exceda de cinco aos de prisin.
VI. Que el imputado plantee un plan de reparacin del dao, y un
detalle de las condiciones que estara dispuesto a cumplir.
83


Suspensin
Intermedia
Abreviado
Juicio Oral

4.
La audiencia debe ser realizada ante el juez de control

correspondiente, y con la presencia del fiscal, del defensor y del
imputado. La vctima y el querellante, si lo hubiere, debern ser
citados.
El juez verifica que concurran los requisitos de procedencia de la SCP.
El juez no debe aprobar los planes reparatorios cuando tenga motivos
fundados para estimar que no contienen los requisitos de existencia o
validez; o que existe simulacin en la forma de hacer efectiva la
reparacin del dao. (art. 124 inciso final)
84


Suspensin
Intermedia
Abreviado
Juicio Oral

5.
Condiciones
Residir en un lugar determinado;

Frecuentar o dejar de frecuentar determinados lugares o
personas;
Abstenerse de consumir drogas o estupefacientes o de abusar de
bebidas alcohlicas;
Participar en programas para la prevencin y tratamiento de
adicciones;
Aprender una profesin u oficio o seguir cursos de capacitacin
en el lugar o la institucin que determine el juez;
Prestar servicio social a favor del Estado o de instituciones de
beneficencia pblica;
Someterse a tratamiento mdico o psicolgico, de preferencia
en instituciones pblicas;
85


Suspensin
Intermedia
Abreviado
Juicio Oral

5.
Condiciones (cont.)
-
Tener un trabajo o empleo, o adquirir, en el plazo que el juez

determine, un oficio, arte, industria o profesin, si no tiene
medios propios de subsistencia;
Someterse a la vigilancia que determine el juez;
No poseer ni portar armas;
No conducir vehculos;
Abstenerse de viajar al extranjero;
Cumplir con los deberes de deudor alimentario; y,
Cualquier otra anloga que el juez estime conveniente.
El Ministerio Pblico, la vctima u ofendido, podrn proponer al
juez condiciones a las que consideran debe someterse el
imputado. Lo habitual es que se logren acuerdos respecto de las
condiciones con anterioridad a la audiencia.
Las condiciones las define el Juez de Control.
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Suspensin
Intermedia
Abreviado
Juicio Oral

5.
Condiciones (cont.)
Cuando se acredite que el imputado no puede cumplir alguna de las

condiciones, el juez podr sustituirlas, fundada y motivadamente por
el cumplimiento de otra u otras anlogas.
El juez puede disponer que el imputado sea objeto de una evaluacin
previa, antes de fijar las condiciones.
El juez preguntar al imputado si se obliga a cumplir con las
condiciones impuestas y, en su caso, lo prevendr sobre las
consecuencias de su inobservancia.
87


Suspensin
Intermedia
Abreviado
Juicio Oral

6.
Efectos de la Suspensin
Durante el perodo de duracin de la SCPP queda suspendida la

prescripcin de la accin penal.
Se suspende durante dicho perodo el plazo para el cierre de la
investigacin.
La vctima o terceros pueden perseguir la responsabilidad civil
derivada de los hechos.
El juez de garanta puede sustituir las condiciones, cuando se
acredite que el imputado no puede cumplir una o ms de ellas
por ser contrarias a su salud, sus creencias religiosas o alguna
otra causal de relevancia.
Impide que el imputado pueda ser beneficiario de la SCPP
nuevamente.
88


Suspensin
Intermedia
Abreviado
Juicio Oral

6.
Efectos de la Suspensin (cont.)
Transcurrido el plazo, sin que la SCPP fuere revocada, se

extingue la accin penal, debiendo el Juez de Control dictar de
oficio o a peticin de parte el sobreseimiento de la causa (art.
130).
El Ministerio Pblico debe llevar un registro de las SCPP
aprobadas.
89


Suspensin
Intermedia
Abreviado
Juicio Oral

7.
Revocacin de la Suspensin Condicional del Proceso a Prueba
El juez de control, previa solicitud del Ministerio Pblico o de la

vctima y ofendido, convocar a una audiencia para debatir
sobre la revocatoria y eventual reanudacin de la persecucin
penal, si concurre alguna de las siguientes circunstancias:
-
Incumplimiento injustificado de las condiciones impuestas, con

el plan de reparacin;
Imputado es condenado en forma ejecutoriada por delito
doloso o culposo cuando el proceso suspendido a prueba se
refiera a delito de esta naturaleza.
La revocacin de la SCPP no impedir el pronunciamiento de
una sentencia absolutoria, ni la concesin de alguna de las
medidas sustitutivas a la privacin de libertad, cuando fueren
procedentes.
90


Suspensin
Intermedia
Abreviado
Juicio Oral

ACUSACION
1. Oportunidad.
2. Requisitos.
91


Suspensin
Intermedi
a
Abreviado
Juicio Oral

ACUSACION
1. Oportunidad.
Transcurrido el plazo para la investigacin, el ministerio pblico

deber cerrarla.
Si el ministerio pblico estima que cuenta con elementos
suficientes para fundar una acusacin, deber formularla dentro del plazo
de 10 das contados desde el cierre de la investigacin (arts. 301 y 302
fraccin I).
92


Suspensi
n
Intermedia
Abreviado
Juicio Oral

2.
Requisitos.
- La acusacin deber formularse por escrito;

- Slo podr referirse a hechos y personas incluidos en el auto de
vinculacin a proceso aunque se cambie su clasificacin legal;
- Deber contener en forma clara y precisa:
I.
II.
III.
IV.
V.
VI.
La individualizacin del acusado y de su defensor;

La individualizacin de la vctima u ofendido;
El relato circunstanciado de los hechos atribuidos, sus
modalidades y clasificacin legal;
La forma de intervencin que se atribuye al imputado;
La mencin de las circunstancias modificatorias de la
responsabilidad legal que, en su caso, concurrieren;
La expresin de los preceptos legales aplicables;
93


Suspensi
n
Intermedia
Abreviado
Juicio Oral

2.
Requisitos (cont.).
VII. El ofrecimiento de los medios de prueba que el ministerio

pblico se propone desahogar en el juicio;
VIII. Las penas y medidas de seguridad que el ministerio pblico
solicite, incluyendo, en su caso, el concurso de los delitos;
IX. Los daos que, en su caso, se considere le causaron a la vctima
u ofendido y los medios de prueba que ofrezca para
acreditarlos; y
X.
En su caso, la solicitud de que se aplique el procedimiento
abreviado.
94


Suspensi
n
Intermedia
Abreviado
Juicio Oral

AUDIENCIA INTERMEDIA
1. Concepto.
95


Suspensin
Intermedia
Abreviado
Juicio Oral

ETAPA INTERMEDIA Y AUDIENCIA INTERMEDIA
1. Concepto.
La etapa intermedia tiene por objeto el ofrecimiento y admisin de
pruebas, as como la depuracin de los hechos controvertidos que sern
materia de juicio oral.
La audiencia intermedia es aquella en que se realizan los fines de la
etapa del mismo nombre. Es dirigida por el juez competente, se
desarrollar oralmente y durante su realizacin no se admitir la
presentacin de escritos.
96


Suspensin
Intermedia
Abreviado
Juicio Oral

La audiencia deber iniciarse verificando el juez la presencia de los
intervinientes necesarios para que ella se vlida. La presencia permanente
del juez, ministerio pblico, defensor y del acusado durante la audiencia
constituye un requisito de validez
Hecho ello, el Juez de control sealar el objeto de la audiencia
intermedia y conceder el uso de la palabra a cada parte para que
expongan de manera sucinta la acusacin, acusacin coadyuvante o su
contestacin, respectivamente.
De estar presente la vctima u ofendido, y no ser acusador
coadyuvante, se le conceder el uso de la palabra para que exponga lo que a
su derecho convenga.
97


Suspensi
n
Intermedia
Abreviado
Juicio Oral

2. Desarrollo de la audiencia (cont.).
Si el acusado o su defensor no contestaron la acusacin por escrito, el
juez les otorgar la oportunidad de hacerlo verbalmente.
I.
II.
III.
IV.
V.
El acusado podr:
Sealar los vicios formales del escrito de acusacin y, si lo considera
pertinente, solicitar su correccin;
Deducir excepciones (ver. Art. 315)
Exponer los argumentos de defensa que considere necesarios y
ofrecer los medios de prueba que se desea se reciban en la audiencia
de juicio oral en los trminos previstos para la acusacin;
Solicitar la suspensin del proceso a prueba; y
Solicitar el procedimiento abreviado.
98


Suspensi
n
Intermedia
Abreviado
Juicio Oral

2. Desarrollo de la audiencia. Vicios formales.
Cuando el juez, de oficio o a peticion de parte, considere que la
acusacin del ministerio pblico o la del acusador coadyuvante, presenten
vicios formales, ordenar que sean subsanados, sin suspender la audiencia,
si ello fuera posible; de no serlo, el juez sealar un plazo que no exceda de
tres das para su continuacin.
De no subsanarse la acusacin en el plazo sealado por el juez, se
continuar con la secuela procesal, dndose vista al Procurador General de
Justicia del Estado para efectos de responsabilidad en que se hubiere
incurrido.
Qu ocurre con si la contestacin del acusado presenta
vicios formales?
99


Suspensin
Intermedia
Abreviado
Juicio Oral

El principio de congruencia supone que exista conformidad,
concordancia o correspondencia entre la determinacin fctica del
fallo con relacin a los hechos y circunstancias penalmente
relevantes que han sido objeto de la imputacin contenida en la
acusacin, trminos detallados de tiempo, lugar y modo de comisin
que fueren de importancia para su calificacin jurdica.
As, no cualquier error fctico de la acusacin puede importar una
infraccin a su congruencia con el fallo, si no se altera la
sustancialidad de la imputacin.
Ahora bien, la fecha de comisin del ilcito resulta penalmente

relevante en la imputacin formulada para el ejercicio de la defensa,
en especial si alega la falta de participacin del acusado y se
presenta prueba para ubicarlo en un lugar distinto a aquel en que
ocurri el hecho (testigo de coartada).
100


Suspensin
Intermedia
Abreviado
Juicio Oral

En el caso sub lite no estamos en presencia de un cambio de
imputacin, sino que nicamente un error atribuible al Ministerio
Pblico, existiendo claridad por parte del acusado y su defensa de
dicho error y de los hechos imputados, cuya responsabilidad en los
mismos reconoci, por lo que en este caso, la falta de
correspondencia entre lo sealado en la acusacin y lo indicado por
los testigos carece de la sustancialidad necesaria para afectar el
derecho de defensa, toda vez que existe identidad en los actos
concretos que se le imputan y que forman parte de los elementos del
ilcito, por lo que no se ve alterada la calificacin jurdica de los
hechos o el tipo de responsabilidad atribuida, es decir, existe
identidad entre la actividad penalmente relevante acreditada en
juicio y aquella sealada en la acusacin (Considerando 16).
Sentencia del Tribunal de Juicio Oral en lo Penal de Via del Mar,
RIT 116-2005, 21.02.2006 (Doctrina RPP 43:165)
101


Suspensin
Intermedia
Abreviado
Juicio Oral

2. Desarrollo de la audiencia (cont.).
Conciliacin: Parece apropiado que, previo a abrir debate, el juez
exhorte a la vctima u ofendido y al acusado a la conciliacin de sus
intereses; en su caso, resolver lo procedente.
Acumulacin y separacin de acusaciones: (art. 325)
Excepciones: Si no hay acuerdo para poner trmino al conflicto, el
juez debiera abrir debate sobre las excepciones, si el acusado las ha
opuesto. El juez puede permitir que se presenten pruebas durante la
audiencia intermedia relativas a estas excepciones si las considera
idneas, y deber resolver de inmediato.
Acuerdos probatorios: Asimismo, las partes podrn solicitar en

conjunto, que el juez d por acreditados ciertos hechos, que no
podrn ser discutidos en el juicio. El juez podr formular
proposiciones a los intervinientes al efecto.
102


Suspensin
Intermedia
Abreviado
Juicio Oral

2. Desarrollo de la audiencia - Exclusin de pruebas.
Resulta recomendable que se abra debate sobre exclusin de

pruebas despus de haber agotado las instancias de conciliacin y
acuerdos probatorios, pues pueden determinar la continuacin del
procedimiento y las pruebas pertinentes.
Cada parte podr formular las solicitudes, observaciones y
planteamientos que estime relevantes con relacin a las pruebas
ofrecidas por las dems, para efectos de su inadmisin.(art. 323)
Este sera el momento para acompaar los comprobantes que

acreditan la idoneidad profesional del perito.
El juez, luego de examinar las pruebas ofrecidas y escuchar a las
partes que comparezcan a la audiencia, excluir aquellos medios de
prueba que no sean admisibles conforme la ley.
103


Suspensin
Intermedia
Abreviado
Juicio Oral

2. Desarrollo de la audiencia - Exclusin de pruebas.
Son inadmisibles:
a)
b)
c)
d)
Las que sean impertinentes;

Las que tengan por objeto acreditar hechos pblicos y notorios;
Las pruebas obtenidas por medios ilcitos; y,
Tratndose de la prueba testimonial, documental y pericial, aquellas
que, si son admitidas en los trminos que han sido propuestas:
1)
Produciran efectos puramente dilatorios en la audiencia de
juicio oral, y
2)
Mediante ellos se desee acreditar los mismos hechos o
circunstancias que no guarden pertinencia sustancial con la
materia del juicio.
En el caso d), de acoger la solicitud de exclusin, el juez dispondr
que la parte reduzca el nmero de testigos, documentos o peritos.
104


Suspensin
Intermedia
Abreviado
Juicio Oral

2. Desarrollo de la audiencia - Concepto de prueba ilcita.
El art. 1 del CPPEM declara que el proceso debe desarrollarse en

un marco de respeto irrestricto a los derechos fundamentales de las
personas.
Por su parte, el art. 21 del CPPEM, sobre legalidad de la prueba,
dispone que los elementos de prueba slo tendrn valor si han sido
obtenidos y producidos por medios ilcitos e incorporados al proceso del
modo que autoriza este cdigo.
Agrega el art. 21 que no tendr valor la prueba obtenida mediante
torturas, amenazas, o violacin de los derechos fundamentales de las
personas, ni la obtenida a partir de informacin originada en un
procedimiento o medio ilcito
De ello se desprende que el concepto de prueba obtenida por
medios ilcitos no se identifica, necesariamente, con cualquier ilegalidad
en el procedimiento, sino con aquellas que afectan sustancialmente los
principios del proceso penal y los derechos asegurados por las leyes.
105


Suspensin
Intermedia
Abreviado
Juicio Oral

No se ajusta a Derecho la exclusin de un testigo funcionario policial por el
solo hecho de que ste presenci lo que dijo el imputado ante el fiscal del caso,
dado que no por ello se viola el derecho de aqul a guardar silencio en juicio. El
artculo 91 del Cdigo Procesal Penal no contempla razn alguna para dicha
exclusin.
De otra parte, impedir la testifical en comento significara cercenar al Tribunal de
su facultad de apreciar la prueba rendida en el proceso.
Normativa relevante: Artculo 91 del Cdigo Procesal Penal.

Resolucin de la Corte de Apelaciones de Santiago, ROL 89-2006, 30.01.2006
(Doctrina RPP 43:63)
106


Suspensin
Intermedia
Abreviado
Juicio Oral

En lo atinente al derecho a guardar silencio que la defensa estima conculcado,
procede destacar que en los casos que se reclama desconocido dicho derecho, no
existi la debida preparacin de la nulidad en que se asila, toda vez que cuando se
presentaron los testigos la defensa no realiz la corriente impugnacin, por lo
que no es dable acoger el recurso [...], so pena de violentar el artculo 377 [...].
Sin perjuicio de ello, y especialmente analizando el caso de la declaracin del
polica, importa tener en cuenta que si bien la Constitucin garantiza a todas las
personas el derecho a no declarar contra s mismas, en otras palabras, no existe
ninguna obligacin para el imputado de colaborar en la tarea de esclarecer los
hechos, recayendo todo el peso o carga de la prueba en el organismo persecutor,
dicha normativa ha sido establecida en favor de la dignidad psquica y fsica de
las personas, de quienes no puede obtenerse coactivamente una indagatoria, pero
en nada obsta que ella la preste libremente y que sea oda por un funcionario, ya
que en este evento el testigo declarar en litigio sobre aquello que ha tomado
conocimiento libremente por encontrarse presente en el lugar donde se efectu,
sin ejercer coaccin alguna sobre el declarante, y no se divisa razn para restar
mrito probatorio a lo as conocido.
107
Resolucin de la Corte Suprema, RIT 10-2004, 10.06.2004 (RPP 26:35)


Suspensin
Intermedia
Abreviado
Juicio Oral

ETAPA INTERMEDIA Y AUDIENCIA INTERMEDIA
Concluido el debate, el juez de control procede a dictar la
resolucin de apertura de juicio (art. 328).
Entre otras menciones, dicha resolucin seala las acusaciones que

debern ser objeto del juicio, la pretensin sobre el pago del dao, los
hechos que se tienen por acreditados y las pruebas que debern
producirse en el juicio.
No proceden recursos contra esta sentencia. (?)
108


Suspensi
n
Intermedia
Abreviado
Juicio Oral

AUDIENCIA DE PROCEDIMIENTO ABREVIADO
1. Iniciativa.
2. Oportunidad para solicitarlo
3. Apertura del procedimiento abreviado.
4. Juicio abreviado.
5. Efectos del rechazo del procedimiento abreviado.
109


Suspensin
Intermedia
Abreviado
Juicio Oral

PROCEDIMIENTO ABREVIADO
1. Iniciativa de sustitucin de procedimiento.
Se tramitar a solicitud del Ministerio Pblico, o del imputado si
no existe oposicin del Ministerio Pblico.
Se requiere, adems, que el imputado admita el hecho que se le
atribuya en la acusacin y consienta en la aplicacin de este procedimiento,
y el acusador coadyuvante, en su caso, no presente oposicin fundada.
Tambin se escuchar a la vctima, pero su criterio no ser vinculante.
La existencia de coimputados no impide la aplicacin de estas
reglas a alguno de ellos.
El imputado deber haber prestado su conformidad al

procedimiento abreviado en forma libre, voluntaria e informada y con la
asistencia de su defensor.
110


Suspensin
Intermedia
Abreviado
Juicio Oral

2. Oportunidad para solicitar el Procedimiento Abreviado.
El Ministerio Pblico podr presentar la acusacin y solicitar la
apertura del procedimiento abreviado desde la audiencia en la que se
resuelva la vinculacin del imputado a proceso, hasta antes del
pronunciamiento del auto de apertura de juicio oral. (art. 299 y 389)
El Ministerio Pblico puede manifestar su deseo de aplicar el
procedimiento abreviado al formular su acusacin por escrito, o
verbalmente, en la misma audiencia intermedia.
111


Suspensin
Intermedia
Abreviado
Juicio Oral

3. Apertura del Procedimiento Abreviado.
Al iniciarse la audiencia, el Juez de Control, antes de pronunciarse
sobre la procedencia de la solicitud del ministerio pblico o del imputado,
deber verificar que este ltimo:
I.
Haya otorgado su conformidad al procedimiento abreviado en

forma libre, voluntaria e informada y con la asistencia de su
defensor;
II. Conozca su derecho a exigir un juicio oral, que renuncia
voluntariamente a ese derecho y acepta ser juzgado con los
antecedentes recabados en la investigacin;
III. Entienda los trminos de este procedimiento y las consecuencias
que el mismo pudiera implicarle; y
IV. Haya reconocido ante la autoridad judicial, voluntariamente y con
conocimiento de las consecuencias, su intervencin en el delito.
112


Suspensin
Intermedia
Abreviado
Juicio Oral

3. Apertura del Procedimiento Abreviado (cont.)
El Juez de Control aprobar la solicitud cuando considere satisfechos
los requisitos correspondientes. Acordado, entonces, el procedimiento
abreviado, el juez sealar fecha para una audiencia dentro de los cinco das
siguientes.
Habida consideracin de que el imputado debe reconocer su
intervencin en el delito, y del hecho que no hay ninguna norma que establezca
una excepcin a la regla del art. 307 que establece que la acusacin debe
formularse por escrito, es dable sostener que la solicitud de apertura del
procedimiento abreviado debera incluir el texto de una acusacin
especialmente formulada al efecto y por escrito.
113


Suspensin
Intermedia
Abreviado
Juicio Oral

4. Juicio Abreviado.
En la audiencia de juicio abreviado, el Juez de Control:
i)
Verificar la presencia del Ministerio Pblico, el acusado y el defensor;
ii)
Luego, otorgar la palabra al fiscal, quien efectuar una exposicin

resumida de la acusacin y de las actuaciones y diligencias de la
investigacin que la fundamenten:
- Argumentacin sobre la existencia del hecho ilcito, sobre la base del
contenido especfico de los antecedentes que obran en la carpeta del fiscal
(citas especficas de las declaraciones de testigos, vctima, peritos, etc.).
- Argumentacin sobre la participacin del acusado sobre la base del
contenido especfico de los antecedentes que obran en la carpeta del fiscal
(citas especficas de las declaraciones de testigos, vctima, peritos, etc.).
114


Suspensin
Intermedia
Abreviado
Juicio Oral

4. Juicio Abreviado (cont.).
iii) Concluida la exposicin del fiscal, el juez dar la palabra a los dems
intervinientes que hayan asistido;
iv)
La exposicin final corresponde al acusado;
v)
Terminado el debate y en la misma audiencia, el juez emitir su fallo sobre

condena o absolucin.
En caso de dictarse sentencia condenatoria, se aplicarn las penas mnimas
previstas por la ley para el delito cometido, reducidas en un tercio.
Tratndose de los delitos de secuestro, homicidio doloso con modificativas

que lo califiquen o lo agraven, violacin y robo que ocasione la muerte,
solamente se aplicarn las penas mnimas previstas por la ley para el delito
cometido, con la exclusin de cualquier otro beneficio.
115


Suspensin
Intermedia
Abreviado
Juicio Oral

5. Efectos del rechazo del procedimiento abreviado.
En caso que el Juez de Control rechace la apertura del procedimiento
abreviado, por considerar que no se encuentran satisfechos sus requisitos o
estimar fundada la oposicin formulada, el requerimiento sobre la pena no
vincular al Ministerio Pblico durante el juicio y se tendr por no formulada la
aceptacin de los hechos por parte del acusado.
Si la solicitud se efecta durante la audiencia intermedia, se seguir

adelante con ella hasta la dictacin del auto de apertura de juicio oral.
Si este debate sobre la apertura del procedimiento abreviado se
produce antes del cierre de la investigacin por el Ministerio Pblico, ste
ltimo podr retirar su acusacin y solicitar al juez que fije un plazo para el
cierre de la investigacin, que no podr exceder del originalmente sealado.
116


Suspensin
Intermedia
Abreviado
Juicio Oral

5. Efectos del rechazo del procedimiento abreviado (cont).
No se podr invocar, dar lectura, o incorporar como medio de prueba
al juicio oral, ningn antecedente que tuviere relacin con la proposicin,
discusin, aceptacin, procedencia o rechazo de un procedimiento abreviado.
(art. 377).
Los antecedentes relativos a la solicitud rechazada por el Juez de
Control de proceder de conformidad al procedimiento abreviado, carecern de
eficacia. (art. 391).
117

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