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RELATRIO DE GESTO
DO EXERCCIO DE 2015
MINISTRIO DA SADE
Agncia Nacional de Sade Suplementar
PRESIDNCIA
Diretor-Presidente Andr Longo Arajo de Melo (at 11/01/2015)
Diretora-Presidente substituta: Martha Regina de Oliveira (de 12/01/2015-15/06/2015)
Diretor-Presidente: Jos Carlos de Souza Abraho (a partir de 16/06/2015)
DIRETORIA DE FISCALIZAO
Diretora: Simone Sanches Freire
DIRETORIA DE NORMAS E HABILITAO DE OPERADORAS
Diretor: Leandro Reis Tavares
DIRETORIA DE NORMAS E HABILITAO DE PRODUTOS
Diretor Andr Longo Arajo de Melo (at 11/01/2015)
Diretor: Jos Carlos de Souza Abraho (a partir de 12/01/2015)
ii
Lista de Siglas
ABI
AGEST
AGU
AIH
AIR
AIS
ANVISA
ASSEP
ASSIF
ASSINF
ASSIS
ASSNT
ASTEG
AUDIT
BSC
CAD
CADE
CADOP
CAMSS
CEDOC
CG
CGU
CNES
CNS
C2i
COAD
COADC
COADM
COADP
COARI
COBPR
CODPT
COEI
COINQ
COPISS
COREC
COSADE
CT
DATASUS
DAI
DEMAS
DICOL
DIDES
DIFIS
DIOPE
DIOPS
DIPRO
DIRAD
DOU
e-CAR
ED
iv
GAB
GCOMS
GEADM
GEAOP
GEAS
GEASI
GECOL
GECON
GECOS
GEDAT
GEDIF
GEDIT
GEEIQ
GEFAP
GEFIN
GEHAE
GEIRS
GEMOP
GEPIN
GEQIN
GERAR
GERH
GERPI
GESPUBLICA
GGAAC
GGAFI
GGAME
GGAPI
GGART
GGATP
GGEFP
GGEOP
GGFIS
GGISS
GGRAS
GGRE
GGREP
GGRIN
GMEP
GMOA
GPLAN
GT
IBGC
IDI
IDSS
IHI
MPOG
MRCG
MS
NIP
NTRP
OE
OPAS
OPME
OPS
OUVID
Gabinete
Gerncia de Comunicao Social
Gerncia de Consultoria Administrativa
Gerncia de Acompanhamento das Operadoras
Gerncia de Assistncia Sade
Gerncia de Administrao e Servios de Infraestrutura
Gerncia de Contratos e Licitaes
Gerncia de Contencioso
Gerncia de Consultoria Normativa
Gerncia de Dvida Ativa
Gerncia de Direo Fiscal
Gerncia de Direo Tcnica
Gerncia Executiva de Estmulo Inovao e Avaliao da Qualidade Setorial
Gerncia Econmico-Financeira e Atuarial dos Produtos
Gerncia de Finanas
Gerncia de Habilitao, Aturia e Estudos de Mercado
Gerncia Executiva de Integrao e Ressarcimento ao SUS
Gerncia de Estrutura, Manuteno e Operao dos Produtos
Gerncia Executiva de Produo e Anlise de Informao
Gerncia de Qualificao Institucional
Gerncia Executiva de Aprimoramento do Relacionamento entre Prestadores e Operadoras
Gerncia de Recursos Humanos
Gerncia Executiva de Padronizao e Interoperabilidade
Programa Nacional de Gesto Pblica e Desburocratizao
Gerncia-Geral de Assessoramento e Ajuste de Conduta
Gerncia-Geral de Administrao e Finanas
Gerncia-Geral de Acompanhamento das Operadoras e Mercado
Gerncia-Geral de Aprimoramento Institucional
Gerncia-Geral de Articulao Interinstitucional
Gerncia-Geral de Anlise Tcnica da Presidncia
Gerncia-Geral Econmico-Financeira e Atuarial dos Produtos
Gerncia-Geral de Estrutura e Operao dos Produtos
Gerncia-Geral de Fiscalizao
Gerncia-Geral de Informao e Sistemas
Gerncia Geral de Regulao Assistencial
Gerncia Geral de Regimes Especiais
Gerncia-Geral Regulatria da Estrutura dos Produtos
Gerncia-Geral de Relacionamento Institucional
Gerncia de Monitoramento Econmico dos Produtos
Gerncia de Monitoramento Assistencial
Gerncia de Planejamento e Acompanhamento
Grupo de Trabalho
Instituto Brasileiro de Governana Corporativa
ndice de Desempenho Institucional
ndice de Desempenho da Sade Suplementar
Institute for Healthcare Improvement
Ministrio do Planejamento, Oramento e Gesto
Medida Resumo do Contrato de Gesto
Ministrio da Sade
Notificao de Intermediao Preliminar
Nota Tcnica de Registro de Produtos
Objetivo Estratgico
Organizao Pan-Americana de Sade
rteses, Prteses e Materiais especiais
Operadoras
Ouvidoria
PAC
PAD
PAP
PDTI
PE
PIB
PLS
PNS
PODC
PPA
PPCOR
PQSS
PRESI
PROGE
PRO-REG
QUALISS
QSS
REM
RES
RN
SAS
SBDC
SDE
SEAE
SECEA
SEGER
SENACON
SIB
SIF
SIP
SISTER
SLTI
SNDC
SNOMED-CT
SS
SUS
SUSEP
TCU
TISS
TSS
TUNEP
TUSS
vi
Lista de Quadros
Quadro 3.1 reas estratgicas e titulares (de acordo com os produtos e servios gerados item 1.4)
Quadro 3.2 Macroprocessos finalsticos e suas relaes com servios
Quadro 4.1 - Comparativo dos eixos da Agenda Regulatria
Quadro 4.2 Eixos temticos e projetos da Agenda Regulatria 2016-18, ANS
Quadros 4.3 - Aes OFSS
Quadro 4.4 - Informaes sobre os resultados alcanados Indicador do Programa
Quadro 4.5 Panorama das Direes Tcnicas em 2015
Quadro 4.6 - Resultados do Planejamento Estratgico conjunto com o Ministrio da Sade, em 2015
Quadro 4.7 Programao de Despesas
Quadro 4.8 - Despesas por modalidade da contratao
Quadro 4.9 - Despesas por Grupo e Elemento de Despesa dos Crditos Originrios da UJ
Quadro 4.10 Despesas com Publicidade
Quadro 4.11 - Restos a pagar inscritos em exerccios anteriores
Quadro 4.12 - Caractersticas dos instrumentos de transferncia vigentes
Quadro 4.13 Resumo dos instrumentos celebrados pela UJ nos trs ltimos exerccios
Quadro 4.14 Resumo da prestao de contas sobre transferncias concedidas pela UJ na modalidade de
convnio, termo de cooperao e de contratos de repasse
Quadro 4.15 Viso Geral da anlise das prestaes de contas de Convnios e Contratos de Repasse.
Quadro 4.16 Concesso de Suprimentos de Fundos
Quadro 4.17 Utilizao de Suprimentos de Fundos
Quadro 4.18 Classificao dos gastos com Suprimentos de Fundos
Quadro 4.19 Conceitos relacionados aos estgios de multas aplicadas
Quadro 4.20 Indicadores de multas das entidades fiscalizadoras acrdo TCU
Quadro 4.21 - Acompanhamento da arrecadao de multas - quantidade de multas
Quadro 4.22 Acompanhamento da arrecadao de multas - montante financeiro
Quadro 4.23 Acompanhamento da arrecadao de multas - arrecadao efetiva
Quadro 4.24 Relao entre objetivos estratgicos e indicadores, metas e diretorias (ANS, 2015-17).
Quadro 4.25 Critrios de avaliao da execuo dos indicadores do Contrato de Gesto
Quadro 4.26 Painel de Controle do CG 2015-17
Quadro 5.1 Rol de atividades a cargo da AUDIT
Quadro 5.2 Rol de atividades a cargo da AUDIT/COAUD
Quadro 5.3 - Aes Realizadas Auditoria Interna
Quadro 5.4 Avaliao do Sistema de Controles Internos da UJ
Quadro 6.1 - Canais de Acesso ANS
Quadro 6.2 Modalidades de participao da sociedade nos processos decisrios
Quadro 6.3 Total de contribuies recebidas em Consultas e Audincias Pblicas nos ltimos trs anos
Quadro 6.4 Total de reunies do COPISS realizadas nos ltimos trs anos
Quadro 6.5 Total de reunies do COSADE realizadas ltimos dois anos
Quadro 7.1 Balano Financeiro - ANS, 2015
Quadro 7.2 Balano Oramentrio - ANS, 2015
Quadro 7.3 Balano Patrimonial - ANS, 2015
Quadro 7.4 Demonstraes dos Fluxos de Caixa - ANS, 2015
Quadro 7.5 Demonstraes das Variaes Patrimoniais - ANS, 2015
Quadro 8.1 Fora de Trabalho da UJ
Quadro 8.2 Distribuio da Lotao Efetiva
Quadro 8.3 Detalhamento da estrutura de cargos em comisso e funes gratificadas da UJ
Quadro 8.4 Despesas com Pessoal
Quadro 8.5 Cargos e atividades inerentes a categorias funcionais do plano de cargos da unidade jurisdicionada
Quadro 8.6 Contratos de prestao de servios de limpeza e higiene e vigilncia ostensiva
Quadro 8.7 Contratos de prestao de servios com locao de mo de obra
Quadro 8.8 - Providncias em relao ao descumprimento contratual. ANS, 2015
Quadro 8.9 Composio do Quadro de Estagirios
Quadro 8.10 Distribuio Espacial dos Bens Imveis de Uso Especial de Propriedade da Unio
Quadro 8.11.1 - Discriminao dos Bens Imveis prprios
Quadro 8.11.2 - Discriminao dos Bens Imveis de propriedade da unio, sobre responsabilidade da UJ prprios
Quadro 8.12 Distribuio Espacial dos Bens Imveis de Uso Especial Locados de Terceiros
Quadro 8.13 Discriminao dos Bens Imveis de Propriedade da Unio sob responsabilidade da UJ - cedido
pg
20
26
45
46
55
56
66
76
79
80
81
83
84
85
85
86
87
88
88
89
91
91
92
93
94
95
99
101
120
121
127
134
146
162
165
165
165
168
170
174
177
180
183
184
185
186
187
188
190
193
199
221
221
222
222
223
vii
225
227
229
231
232
233
237
240
241
242
254
255
258
260
Lista de Tabelas
pg
Tabela 4.1.1 - Quantidade acumulada de processos de ressarcimento ao SUS concludos resultados 2012-15
Tabela 4.1.2 Resultados das metas do objetivo 0728 (OE 13) 2012-2015
Tabela 4.2 Gastos com Publicidade
Tabela 4.3 Notas Fiscais relativas s Campanhas Publicitrias da ANS, 2015
Tabela 4.4 Notas Fiscais, de acordo com o veculo Campanhas Publicitrias, ANS, 2015
Tabela 4.5 - Notificaes realizadas em 2015
Tabela 4.6 - Concesso de adiantamentos s operadoras, 2015
Tabelas 4.7 e 4.8 Resultados dos eixos direcionais e medida resumo, ANS, 2015
Tabela 4.9 Resultados dos indicadores do Eixo Direcional 1 - Qualificao da Sade Suplementar
Tabela 4.10 Resultados dos indicadores do Eixo Direcional 2 - Sustentabilidade do Setor
Tabela 4.11 Resultados dos indicadores do Eixo Direcional 3 - Aprimoramento e Articulao Institucional
Tabela 4.12 Resultados dos indicadores do Eixo Direcional 4 - Desenvolvimento Institucional
Tabela 4.13 Detalhamento dos valores do Ressarcimento ao SUS, por ano de vencimento e situao de
cobrana (2013-15)
Tabela 4.14 - Detalhamento das quantidades do Ressarcimento ao SUS, por ano de vencimento e situao de
cobrana (2013-15)
Tabela 4.15 Receita proveniente do Ressarcimento e valores enviados PROGE para inscrio em Dvida
Ativa
Tabela 5.1 Principais providncias adotadas Corregedoria
Tabela 6.1 Demandas cadastradas no Fale com a ANS, 2015
Tabela 6.2 Demandas dos consumidores Disque ANS, 2015
Tabela 6.3 Demandas de informao, por temas Disque ANS, 2015
Tabela 6.4 Demandas de reclamao, por temas Disque ANS, 2015
Tabela 6.5 Demandas de informao, por temas Fale com a ANS, 2015
Tabela 6.6 Demandas de reclamao, por temas Fale com a ANS, 2015
Tabela 6.7 Demandas de informao, por temas Outros canais de contato, 2015
Tabela 6.8 Demandas de reclamao, por temas Outros canais de contato, 2015
Tabela 6.9 Percentual de indivduos na pesquisa que manifestaram ter utilizado os servios e que tiveram a
satisfao pesquisada
Tabela 6.10 Resultados da Pesquisa de Satisfao, ANS, 2014
Tabela 6.11 Principais Resolues Normativas Publicadas, ANS 2015
Tabela 8.1 - Principais riscos identificados na gesto de pessoas da unidade e as providncias adotadas para
mitig-los;
Tabela 8.2 Prestao de servios Termo de Cooperao 42 OPAS/ANS, 2015
Tabela 8.3 Estudos realizados Termo de Cooperao 42 OPAS/ANS/Edital 005/2014- Contrataes Pessoa
Jurdica
Tabela 8.4 Atividades Planejadas e Executadas referentes ao 3 termo de Ajuste ao 42 termo de Ajuste ao
TC 42
Tabela 8.5 Custos dos contratos dos veculos da ANS, segundo a localidade, 2015
Tabela 17.1 Principais providncias adotadas Corregedoria
53
54
62
62
63
65
68
100
105
109
113
117
119
119
119
132
140
141
141
141
142
142
142
143
152
159
166
187
208
213
218
221
384
viii
Lista de Figuras
Figura 3.1 Cadeia de Valor da ANS
Figura 4.1 Relao entre as ferramentas de planejamento
Figura 4.2 - Matriz de Planejamento Estratgico ANS/MS 2015
Figura 4.3 Reviso do Mapa Estratgico, 2015
Figura 4.4 Mapa do Relacionamento
Figura 4.5 Mapa Estratgico
Figura 4.6 Painel de Controle
Figuras 4.7.1 e 4.7.2 Campanhas Publicitrias, ANS, 2015
Figura 6.1 Percepo de qualidade dos beneficirios entrevistados que utilizaram os servio
Figura 6.2 Percepo de qualidade das operadoras respondentes que utilizaram os servios
Figura 6.3 Expectativa de qualidade dos beneficirios entrevistados que utilizaram os servios
Figura 6.4 Expectativa de qualidade das operadoras respondentes que utilizaram os servios
Figura 6.5 Comparao entre percepo da qualidade do servio efetivamente recebido com a expectativa dos
beneficirios entrevistados que os utilizaram
Figura 6.6 - Comparao entre percepo da qualidade do servio efetivamente recebido com a expectativa
das operadoras respondentes que os utilizaram
Figura 8.1 Mapa Estratgico 2010/11
pg
15
36
40
48
51
52
52
61
153
154
155
155
156
156
225
Lista de Grficos
pg
145
pg
Lista de Anexos
Anexo I Programa de Qualificao da Sade Suplementar
264
1. Componente Operadoras
Tabela 1 Operadoras e Beneficirios por faixa de IDSS, segundo a segmentao assistencial (2011-14)
Tabela 2 Distribuio percentual de beneficirios em operadoras com IDSS de 0,5 ou mais
Grfico 1 Distribuio dos questionamentos por dimenso
Grfico 2 Evoluo das faixas do IDSS entre o ano base 2013 e 2014
Grfico 3 Distribuio percentual de beneficirios em operadoras com IDSS de 0,5 ou mais
Grfico 4 - Evoluo do IDSS mdio das operadoras com Acreditao em setembro de 2015
2. Componente Institucional
Tabela 1 - Relao dos Indicadores de Qualificao Institucional por eixo estratgico, 2015
Tabela 2 - Formao dos pesos dos indicadores
Tabela 3 - Resultado do IDI por eixo estratgico
Tabela 4 - Resultado do IDI 2015 por indicadores
Grfico 1 Resultados do IDI 2006 a 2015
264
266
268
265
267
267
268
269
270
271
271
271
272
273
273
274
275
279
281
286
293
297
300
303
ix
306
312
315/6
316
317
319
320
324
324
326
327
332
335
341
341
343
348
349
350
366
373
322
322
323
323
331
331
342
345
348
351
352
354
355
356
356
357
357
359
360
361
362
363
375
376
SUMRIO
pg
1. ELEMENTOS PR-TEXTUAIS
(item 1 do Anexo nico, Portaria TCU 321/2015)
2. APRESENTAO (item 2 do Anexo nico, Portaria TCU 321/2015)
i-xiii
1
4
4
7
8
10
13
14
36
36
39
43
47
49
53
53
54
56
70
72
79
83
83
84
85
88
91
95
146/2015)
119
120
120
121
126
129
132
137
137
146
148
xi
167
183
151
160
162
163
167
167
167
183
183
185
187
188
195
221
221
222
223
224
224
225
225
226
227
229
231
233
234
234
241
254
255
255
256
256
259
259
260
262
261
xii
264
Anexo II
Tabelas, figuras, grficos e quadros
273
Anexo III
Relatrio de atividades da Gerncia de Recursos Humanos
306
375
376
378
378
382
382
383
385
385
264
386
387
388
389
390
xiii
2. APRESENTAO
INTRODUO
Em janeiro de 2015, a ANS completou quinze anos de existncia e de busca de solues para
importantes desafios do setor, tendo como norte a defesa do interesse pblico na assistncia
suplementar sade e a contribuio para o desenvolvimento de aes no setor sade.
A partir de janeiro de 2016, os beneficirios de planos de sade individuais e coletivos tero direito a
mais 21 procedimentos, incluindo exames laboratoriais, alm de mais um medicamento oral para
tratamento de cncer em casa, ampliao de procedimentos j ofertados e ampliao do nmero de
consultas com fonoaudilogo, nutricionistas, fisioterapeutas e psicoterapeutas. Em 2015, foi realizada
Consulta Pblica (CP 59) e editado o normativo correspondente.
A ANS realizou em 2015 a Consulta Pblica (CP 57) para sua nova Agenda Regulatria, que ser
desenvolvida entre 2016 e 2018. ampliando o horizonte temporal e permitindo uma estrutura mais
macro, voltada para a resoluo de problemas acumulados no setor, nos eixos de Garantia de Acesso e
Qualidade Assistencial; Sustentabilidade do Setor e Integrao com o SUS, bem como no
aperfeioamento das interfaces regulatrias.
A ANS tambm disponibilizou em Consulta Pblica (CP 58) a proposta de Resoluo Normativa que
tem com objetivo de melhorar o atendimento das operadoras de planos de sade aos consumidores. As
medidas propostas estabeleciam regras e prazos para a prestao de informaes, disciplinando e
qualificando o atendimento.
A ANS e o Ministrio Pblico do Estado de So Paulo assinaram em 2015 Acordo de Cooperao
Tcnica, com a finalidade de ampliar o acesso a informaes sobre o setor de planos de sade aos
consumidores e contribuir para o aperfeioamento dos instrumentos de monitoramento e regulao do
mercado de sade suplementar.
Em 2015, foram registradas 102 mil reclamaes na ANS, com taxa de resolutividade de 87,4%,
significando que 89,1 mil beneficirios de planos de sade tiveram suas demandas resolvidas atravs da
utilizao do instrumento de mediao (NIP) disponibilizado pela ANS, o que indubitavelmente
contribui para a reduo da judicializao.
A Agncia aprimorou o acompanhamento e avaliao da assistncia prestada pelas operadoras aos seus
consumidores promovendo ajustes na metodologia do Programa de Monitoramento da Garantia de
Atendimento, que avalia o cumprimento dos prazos de consultas, exames e cirurgias e as negativas de
cobertura. As novas regras (IN n 48 de 11/09/15) produzem mais eficcia ao processo e maior
qualidade anlise, garantindo a proteo dos direitos dos consumidores. Desde o incio do Programa
de Monitoramento, em 2012, 1.170 planos de 158 operadoras j tiveram as vendas suspensas, e outros
1.014 planos voltaram ao mercado aps comprovar melhorias no atendimento.
Em julho, entraram em vigor as novas regras sobre parto na sade suplementar, para estimular o parto
normal e reduzir as cesarianas desnecessrias. Com a Resoluo Normativa n 368, as operadoras de
planos de sade, sempre que solicitadas, devero divulgar os percentuais de cirurgias cesreas e de
partos normais por estabelecimento de sade e por mdico. Tambm sero obrigadas a fornecer o
Carto da Gestante e a Carta de Informao Gestante, no qual dever constar o registro de todo o prnatal, e exigir que os obstetras utilizem o Partograma.
1
No final de outubro, foram observados avanos significativos das aes para incentivar o parto normal
e melhorar a assistncia sade de gestantes e bebs nos hospitais que integram o projeto Parto
Adequado. Em seis meses de implantao, a iniciativa, desenvolvida pela ANS, o Hospital Albert
Einstein e o Institute for Healthcare Improvement (IHI), ajudou a aumentar em 7,4 pontos percentuais a
taxa de partos normais nos estabelecimentos participantes, iniciando a reverso dos altos nmeros de
cesreas registrados nos ltimos dez anos no Brasil.
A Agncia passou a cobrar das operadoras o ressarcimento de procedimentos como exames e terapias
ambulatoriais de alta e mdia complexidade realizados por beneficirios no SUS, por meio das
Autorizaes para Procedimentos de Alta Complexidade (APAC), da mesma forma que so cobradas
as Autorizaes de Internao Hospitalar (AIH).
Do ponto de vista da garantia de acesso informao, transparncia e empoderamento do cidado, a
ANS lanou cartilha para orientar os consumidores interessados em obter informaes ou adquirir um
plano de sade. O material explica, de maneira clara, quais so os tipos de planos e as especificidades
de cada um, ajudando na escolha do servio mais adequado. So abordados aspectos relativos
abrangncia geogrfica, segmentao, cobertura e rede de prestadores
A ANS lanou em 2015 um aplicativo desenvolvido para celulares smartphones e tablets que permite
ao cidado pesquisar informaes sobre coberturas assistenciais obrigatrias, de acordo com o tipo de
plano de sade contratado. Em dezembro, a ANS lanou o D-TISS, ferramenta que permite a pesquisa
e comparao de dados com distribuio geogrfica sobre procedimentos feitos por beneficirios, com
dados epidemiolgicos e financeiros, de forma detalhada e com viso panormica do setor.
Estrutura do Relatrio:
O Relatrio de Gesto ser apresentado da seguinte forma: primeiramente, sero apresentados os
tpicos relativos aos objetivos e metas institucionais e programticos, desde as responsabilidades
institucionais, a estratgia de atuao, a gesto de programas e aes, o desempenho oramentrio e
financeiro, as informaes contbeis, os indicadores institucionais (Contrato de Gesto ANS/MS), o
balano de gesto do perodo e os principais projetos da ANS. So tambm detalhadas a gesto de
pessoas, do patrimnio, da tecnologia da informao e dos recursos renovveis. A estrutura de
governana e de autocontrole, as conformidades e o relacionamento com a sociedade so explicitados.
No tpico relativo ao Planejamento Organizacional e Desempenho Oramentrio, ser apresentada
tabela detalhada dos trs ltimos exerccios disponveis, com os valores do ressarcimento pelos planos
de sade ao SUS, estabelecido no art. 32 da Lei n 9.656/1998, com a nova redao dada pela Medida
Provisria n 2.177/2001, contendo a quantidade e valor TUNEP das AIHs cobradas e pagas, bem
como os valores em liquidao extrajudicial e aguardando resultado de liminares. As informaes sobre
a gesto das multas aplicadas em decorrncia da atividade de fiscalizao sero apresentadas tambm
nesse mesmo tpico.
Nos anexos, sero detalhados os componentes do Programa de Qualificao da Sade Suplementar,
para maior entendimento dos resultados obtidos no perodo, alm de abordagem mais detalhada dos
indicadores do Contrato de Gesto. Os resultados alcanados no mbito dos projetos pactuados com
organismos internacionais tambm so apresentados. Maiores detalhes sobre as atividades da Gerncia
de Recursos Humanos tambm podem ser consultados nos anexos. So tambm detalhadas as respostas
institucionais aos acrdos do TCU.
Regulao Assistencial:
- Estabelecer normas, rotinas e procedimentos para registro, autorizao, manuteno e cancelamento
de registro dos planos (produtos) das operadoras;
- Estabelecer normas relativas adoo e utilizao, pelas operadoras de planos de assistncia sade,
de mecanismos de regulao do uso dos servios de sade;
- Elaborar o rol de procedimentos e eventos em sade;
- Avaliar a capacidade tcnico-operacional das operadoras para garantir a compatibilidade da cobertura
oferecida com os recursos disponveis na rea geogrfica de abrangncia;
4
Regulao Econmica:
- Autorizar o registro e o funcionamento das operadoras, bem assim sua ciso, fuso, incorporao,
alterao ou transferncia do controle societrio, sem prejuzo do disposto na Lei no 8.884, de 1994;
- Expedir normas e padres para o envio de informaes de natureza econmico-financeira pelas
operadoras, com vistas homologao de reajustes e revises;
- Autorizar reajustes e revises das mensalidades dos planos, ouvido o Ministrio da Fazenda;
- Estipular ndices e demais condies tcnicas sobre investimentos e outras relaes patrimoniais a
serem observadas pelas operadoras;
- Definir a segmentao das operadoras e administradoras;
- Determinar ou promover a alienao da carteira de planos das operadoras;
- Instituir o regime de direo fiscal ou tcnica nas operadoras;
- Proceder liquidao extrajudicial e autorizar o liquidante a requerer a falncia ou insolvncia civil
das operadores;
- Estabelecer critrios gerais para o exerccio de cargos diretivos das operadoras; e
- Definir as atribuies e competncias do diretor tcnico, diretor fiscal, do liquidante e do responsvel
pela alienao de carteira.
Monitoramento:
- Monitorar a evoluo dos preos de planos de sade, seus prestadores de servios, e respectivos
componentes e insumos;
- Controlar e a avaliar os aspectos garantia de acesso, manuteno e qualidade dos servios prestados,
direta ou indiretamente, pelas operadoras;
- Estabelecer critrios de aferio e controle da qualidade dos servios oferecidos pelas operadoras;
- Estabelecer parmetros e indicadores de qualidade e de cobertura em assistncia sade para os
servios prprios e de terceiros oferecidos pelas operadoras;
- Zelar pela qualidade dos servios de assistncia sade no mbito da assistncia sade suplementar;
- Exercer o controle e a avaliao dos aspectos concernentes garantia de acesso, manuteno e
qualidade dos servios prestados, direta ou indiretamente, pelas operadoras de planos privados de
assistncia sade; e
- Avaliar os mecanismos de regulao utilizados pelas operadoras de planos privados de assistncia
sade.
Fiscalizao:
- Fiscalizar as atividades das operadoras e zelar pelo cumprimento das normas atinentes ao seu
funcionamento;
- Fiscalizar aspectos concernentes s coberturas e o cumprimento da legislao referente aos aspectos
sanitrios e epidemiolgicos, relativos prestao de servios mdicos e hospitalares no mbito da
sade suplementar;
- Fiscalizar a atuao das operadoras e prestadores de servios de sade com relao abrangncia das
coberturas de patologias e procedimentos;
5
Organizao da Informao
- Proceder integrao de informaes com os bancos de dados do Sistema nico de Sade; e
- Requisitar o fornecimento de informaes s operadoras de planos privados de assistncia sade,
bem como da rede prestadora de servios a elas credenciadas.
Empoderamento do Cidado:
Deliberar sobre a criao de cmaras tcnicas, de carter consultivo, de forma a subsidiar suas
decises; e
Articular-se com os rgos de defesa do consumidor; visando a eficcia da proteo e defesa do
consumidor de servios privados de assistncia sade.
A Ouvidoria tambm recebe demandas dos diversos pblicos, sendo que em 2015 foram cerca de 8 mil
demandas, com aumento de 10,44% no total de demandas, em comparao ao ano anterior.
f) Descrio dos riscos de mercado e as estratgias para mitig-los;
Os riscos de mercado estariam voltados para a necessidade e complexidade da regulao sob a tica do
mix pblico-privado, cujas dificuldades poderiam gerar ineficincias e iniquidades. As principais
estratgias so a anlise regionalizada e estruturao de redes de ateno sade, de acordo com as
necessidades de sade da populao adscrita.
Atualmente, um dos maiores desafios da ANS fazer com que a rede assistencial das operadoras de
planos de sade seja capaz no somente de prestar servios, mas acima de tudo, promover melhorias na
ateno sade dos beneficirios, trazendo maior efetividade.
Apenas a partir do aprofundamento de estudos que permitam aprimorar as medidas para avaliar a
garantia do acesso e a rede assistencial, bem como do debate das estratgias regulatrias com os atores
envolvidos, ser possvel reduzir os riscos envolvidos.
Aprofundar os estudos sobre a utilizao do sistema pblico de sade por beneficirios do setor outra
vertente importante nesse sentido, que contribuem para a transparncia e estudo das interfaces e das
relaes pblico-privadas mas, tambm, para a proposio de outras aes regulatrias que possam ser
desenvolvidas conjuntamente.
g) Principais mudanas de cenrios ocorridas nos ltimos exerccios;
Mudanas de cenrio: importante levar em considerao a alta sinistralidade e tendncias de
concentrao horizontal e vertical, bem como restries no acesso individual contratao de planos de
sade.
Com relao sinistralidade das operadoras do segmento mdico-hospitalar, sua evoluo vai de
79,5% , em 2001, at 84,6%, em 2015. Entre as operadoras mdico-hospitalares, so as autogestes que
apresentam a maior taxa de sinistralidade, o que se deve em grande medida s caractersticas de sua
populao, pois so populaes fechadas, com maiores entraves renovao da carteira de
beneficirios. No ano de 2015, com exceo das operadoras nas modalidades de filantropia e medicina
de grupo, todas as demais modalidades mostraram uma tendncia de alta da taxa de sinistralidade.
Quanto verticalizao, trata-se, ainda, de fenmeno isolado em alguns municpios, principalmente na
regio Sudeste. Nos municpios onde h verticalizao (quantidade inferior a 200), a alta participao
do mercado de hospitais integrados deve ser levada em considerao (hospitais monopolistas ou com
participao mdia de 50%).
A restrio no acesso deve-se a uma reduo da oferta de planos individuais, por parte das grandes
operadoras, afetando especialmente os idosos. A proporo de beneficirios em planos individuais foi
reduzida em trs pontos percentuais, nos ltimos oito anos, apesar do crescimento de 37% no total de
vnculos nesse mesmo perodo.
12
3.6 Organograma Funcional com descrio das competncias das reas e identificao de
titulares
1. Organograma
A ANS estrutura-se conforme o diagrama a seguir:
13
3.7 Descrio das reas, seus macroprocessos finalsticos associados e suas competncias relacionadas
Cada uma das diretorias da ANS responsvel pela conduo de um ou mais macroprocessos da
regulao da sade suplementar no Brasil, de acordo com suas competncias setoriais.
Ao compreendermos o encadeamento dos macroprocessos como a cadeia de valor da ANS, podemos
visualizar suas principais atividades encadeadas de forma sinrgica e lgica criando as condies para a
obteno de um resultado satisfatrio a seus clientes.
Os macroprocessos da ANS podem ser dispostos conforme a descrio a seguir:
Regulao Econmica associada a padro de qualidade
14
Fonte: ANS
15
16
17
18
19
Quadro 3.1 reas estratgicas e titulares (de acordo com os produtos e servios gerados item 3.7)
reas/
Subunidades
Estratgicas
PRESI
SEGER
Competncias
Titular
Carla de
Figueiredo
Soares/
Luiz Gustavo
Meira Homrich
Cargo
Perodo de atuao
Presidente
Secretrio-Geral
Carla de Figueiredo
Soares 08/10/2013 a
26/07/2015
Luiz Gustavo Meira
Homrich 24/08/2015
at a presente data
20
reas/
Subunidades
Estratgicas
GGAME
GEFAP/GGREP
(antiga GGEFP)
Competncias
Titular
LEANDRO
FONSECA DA
SILVA
Cargo
Perodo de atuao
Gerente-Geral
01/08/2014 at a
presente data
05/10/2011 at
30/04/2015
ROSANA VIEIRA
DAS NEVES
DANIELE
RODRIGUES
CAMPOS
Gerente-Geral
Gerente
28/07/2015 at
presente data
21
Competncias
GGFIS
GGRAS
Titular
Cargo
Perodo de atuao
30/06/14 a 15/06/15
ALESSANDRA MOREIRA
PEREIRA LOBO
Gerente-Geral
Gerente-Geral
Teofilo Rodrigues
08/10/2013 at
03/03/2015
RAQUEL LISBOA
31/03/2015 at a
presente data
22
GGREP
(antiga GGEOP)
GEIRS
GEDIT
GGART
Competncias
Concesso, manuteno e cancelamento do registro dos produtos das
operadoras; alterao de caractersticas gerais dos produtos; alterao
de instrumentos jurdicos dos produtos; cancelamento de registro de
produtos; alienao e transferncia de carteira; processo de oferta
pblica dos dados operacionais da operadora; alterao de rede
assistencial; incluso e excluso de prestadores de servio; Programa de
Monitoramento da Garantia de Atendimento.
Titular
Cargo
Perodo de atuao
RAFAEL PEDREIRA
VINHAS
Gerente-Geral
08/10/2014 at a
presente data.
FERNANDA FREIRE DE
ARAUJO
GerenteExecutivo
BARBARA KIRCHNER
CORRA RIBAS
09/03/2015 at a
presente data
Gerente
ANDREIA ABIB
28/10/2010 at
18/10/2015
DOMINIC LOURENCO
11/11/2015 at a
presente data
Gerente-Geral
10/07/2014 at
16/11/2015
23
Competncias
Titular
Cargo
ELISABETH ANDREA
COVRE ALVES
GerenteExecutivo
Perodo de atuao
GEPIN
manuteno,
ao
monitoramento
e
ao
aperfeioamento do cadastro de beneficirios da Sade Suplementar.
12/01/2015 at a
presente data
24
Competncias
Titular
Cargo
Perodo de atuao
GerenteExecutivo
06/01/2015 at a
presente data
GEEIQ
Fonte: ANS
25
Regulao
econmica e
padres de
qualidade
Descrio e atividades
relacionadas
Conjunto de polticas,
diretrizes e aes
normatizadoras e indutoras
com o objetivo de identificar e
acompanhar a situao
econmico-financeira das
operadoras de planos de
sade, de forma a garantir os
direitos dos beneficirios e a
sustentabilidade do setor de
Sade Suplementar apoiado
nos princpios de
transparncia, equidade e
participao social. A
acreditao de operadoras tem
sido uma das principais aes
na busca de uma regulao
econmica qualificada. Atravs
do estimulo a adoo das
melhores prticas por parte
das operadoras desenvolvendo
no mercado condies para o
estabelecimento de uma
competio qualitativa,
incentivando a mudana do
modelo tcnico-assistencial
existente
Produtos e Servios
Autorizao de
funcionamento de
operadoras de planos
privados de sade
Insumos e
Principais
Fornecedores
Clientes
GEFIN
Taxas Operadoras de
Protocolo
Planos de Sade
SISTEMAS
INTERNOS
DE
INFORMAO
Portal
Operadoras de
Planos de Sade
Parceiros
Ministrio da
Justia- SDE
Ministrio da
Fazenda - SEAE
Poder Judicirio
CADE
Universidades
Centros de
pesquisa
Subunidades
Responsveis
GGAME
Cancelamento de
registro de operadoras
de planos privados de
sade
Programa de
Conformidade
Regulatria
GEFIN
GGREP
GGREP
Operadoras de
GEFIN
taxas Planos de Sade
SISTEMAS
INTERNOS
DE
INFORMAO
GGAME
Autorizao de Reajuste
de mensalidade de
planos de sade
GGAME
GEFIN
SISTEMAS
INTERNOS
INFORMAO
GGREP
Concesso de registro
de produtos
GGAME
GEFIN
PORTAL
Operadoras de
Planos de Sade
Monitoramento do
Agrupamento de
Contratos Coletivos
(Pool de Risco)
CT DO POOL
Operadoras de
Planos de Sade
GGAME
Operadoras de
Planos de Sade
DE
GGREP
GGREP
Legenda:
Padres de Qualidade
Entrada
Monitoramento
Ajustes/medidas corretivas
Sada
26
Macroprocessos
Regulao
assistencial e
padres de
qualidade
Descrio e atividades
relacionadas
Conjunto de polticas,
diretrizes e aes
normatizadoras e indutoras
com o objetivo de assegurar a
qualidade do cuidado e o
acesso oportuno e adequado
aos servios de sade
contratados.
A qualidade na Regulao
Assistencial tem sido buscada
atravs de aes que induzem
as operadoras a qualificar a
entrada do beneficirio no
sistema; ao incentivo a adoo
de modelo assistencial
centrado no Plano de Cuidado;
na implantao do programa
de divulgao e
monitoramento da qualidade
dos prestadores; na promoo
da divulgao e
acompanhamento da disperso
de rede e das garantias de
acesso; na reviso
permanente e participativa do
rol de procedimentos; na
realizao de visitas tcnicas
assistenciais, na organizao e
acompanhamento do regime
especial de direo tcnica e
de planos de recuperao
assistencial e na implantao
de um novo modelo de
fiscalizao.
Produtos e Servios
Consulta a Termos de
Compromisso e/ou
Responsabilidade
Insumos e
Fornecedores
SISTEMAS
INTERNOS DE
INFORMAO
PORTAL
Principais
Clientes
Operadoras de
Planos de Sade
Consulta ao Rol de
procedimentos e
eventos em sade
GT
DO
ROL Operadoras
SISTEMAS
DE Beneficirios
INFORMAO
E Cidados
COMUNICAO
Prestadores
PORTAL
Outros
OPERADORAS
PORTAL
Reviso do Rol de
procedimentos e
eventos em sade
GT DO ROL
Operadoras
Beneficirios
Parceiros
Associaes
mdicas e de
outros profissionais
de sade
Associaes de
pacientes
Beneficirios
Universidades
Centros de
pesquisa
PROCON
Ministrio da Sade
ANVISA
Poder Judicirio
Subunidades
Responsveis
ANS
GGRAS
GGRAS
Operadoras
Beneficirios
Cidados
Prestadores
Outros
GGRAS
27
Macroprocessos
Monitoramento
Descrio e atividades
relacionadas
Conjunto de diretrizes e aes
para acompanhar de forma
sistemtica todo o processo de
regulao da sade
suplementar e cuidar para que
as regras e normas produzidas
sejam cumpridas em relao
aos aspectos econmicos e
assistenciais.
As atividades relacionadas so
quelas que se referem ao
acompanhamento seja remoto
ou no da estrutura e das
operaes das redes
assistenciais das operadoras, o
acompanhamento econmicofinanceiro e atuarial dos
produtos e ainda o
acompanhamento dos
processos de regimes especiais
de direo tcnica.
Produtos e Servios
Insumos e
Fornecedores
Principais
Clientes
Atualizao de dados
cadastrais de operadoras de
planos privados de sade
Consulta ao comprovante de
situao cadastral de
operadoras
Solicitao de alterao do
instrumento jurdico (ANS ou
operadoras)
GEFIN
TAXA
DIDES/GEPIN
SISTEMAS
DE
INFORMAO
PORTAL
CANAIS
DE
COMUNICAO(email, tel.)
Parceiros
Ministrio
da Sade
Poder
Judicirio
rgos de
defesa do
consumidor
Subunidades
Responsveis
GGAME
GGAME
GGAME
Operadoras de
Planos de
Sade
GGREP
Operadoras de
Planos de
Sade
GGRAS
Suspenso de comercializao
de planos e cancelamento de
registro de produtos
Protocolo
Operadoras de
GEPIN - SISTEMAS Planos de
INTERNOS
DE Sade
INFORMAO
PORTAL
Protocolo
Operadoras de
Planos de
Sade
GGRAS
GGREP
GGREP
GEDIT
28
Monitoramento
Descrio e atividades
relacionadas
Conjunto de diretrizes e
aes para acompanhar
de forma sistemtica
todo o processo de
regulao da sade
suplementar e cuidar
para que as regras e
normas produzidas
sejam cumpridas em
relao aos aspectos
econmicos e
assistenciais.
As atividades
relacionadas so quelas
que se referem ao
acompanhamento seja
remoto ou no da
estrutura e das
operaes das redes
assistenciais das
operadoras, o
acompanhamento
econmico- financeiro e
atuarial dos produtos e
ainda o
acompanhamento dos
processos de regimes
especiais de direo
tcnica.
Produtos e Servios
Insumos e
Fornecedores
Principais
Clientes
GEPIN - SISTEMAS
INTERNOS DE
INFORMAO
PORTAL
Operadoras
Prestadores
Beneficirios
Cidados
Outros
GEPIN - SISTEMAS
INTERNOS
DE
INFORMAO
PORTAL
GT DO
MONITORAMENTO
Operadoras de
Planos de
Sade
Participao no aprimoramento da
metodologia do PMGA (GT do
Monitoramento) e Consulta aos
trabalhos produzidos pelo Grupo
Tcnico Permanente de Estudos da
Metodologia do PMGA
Prestadores
Operadoras
Beneficirios
Outros
CANAIS
COMUNICAO
mail, tel.)
CANAIS
DE Prestadores
COMUNICAO(eOperadoras
mail, tel.)
Beneficirios
Outros
GEPIN - SISTEMAS
INTERNOS
DE
INFORMAO
PORTAL
GEPIN - SISTEMAS
INTERNOS
DE
INFORMAO
PORTAL
Operadoras de
Planos de
Sade
Atendimento de demandas de
informao Central de
Relacionamento
CANAIS DE
COMUNICAO/Disque
ANS Protocolo
PORTAL
Prestadores
Operadoras
Beneficirios
Outros
GEPIN -SISTEMAS
INTERNOS DE
INFORMAO
PORTAL
Protocolo
Operadoras de
Planos de
Sade
DE Operadoras de
(e- Planos de
Sade
Operadoras de
Planos de
Sade
Parceiros
Subunidades
Responsveis
GGREP
GGREP
GGREP
GGREP
GGREP
GEIRS
GEIRS
SEGER/DIFIS
GEFIN
29
Macroprocessos
Descrio e atividades
relacionadas
Intermediao e
Fiscalizao
Produtos e Servios
Atendimento de demandas de
reclamaes Central de
Relacionamento
Insumos e
Fornecedores
Principais
Clientes
CANAIS DE
COMUNICAO/Disque
ANS Protocolo
PORTAL
Prestadores
Operadoras
Beneficirios
Outros
Processamento de demandas
de cheque-cauo e
encaminhamentos ao
Ministrio Pblico
CANAIS DE
COMUNICAO
reas tcnicas
Diretorias Adjuntas
Beneficirios
Consulta a Termos de
Compromisso de Ajuste de
Conduta
PORTAL
Operadoras de
Planos de
Sade
Parceiros
PROCON
Ministrio da
Sade
Poder
Judicirio
Subunidades
Responsveis
SEGER/DIFIS
PROGE
DIFIS
30
Macroprocessos
Organizao da
informao
Descrio e atividades
relacionadas
Conjunto de polticas e
prticas sistemticas de
captura, anlise e
disponibilizao da
informao de forma a
contribuir para a criao e a
disseminao dos diferentes
tipos de conhecimento com a
finalidade de aprimorar os
processos de trabalho da
ANS e a qualidade
regulatria na sade
suplementar. um
macroprocesso transversal a
toda a cadeia de valor da
ANS e d suporte tanto
internamente s decises
dos gestores quanto s
decises dos vrios pblicos
externos, sendo sua direo
principal o aumento do poder
de escolha do cidado
beneficirio.
Produtos e Servios
Comprovante de situao do
cadastro de beneficirios
Insumos e Fornecedores
Principais Clientes
SISTEMAS INTERNOS DE
INFORMAO
PORTAL
Operadoras de Planos de
Sade
Consulta a decises de 3
SISTEMAS INTERNOS DE
instncia - RE 05; a decises INFORMAO
nos processos avocados; a
PORTAL
impugnaes protocoladas
RE 06; a pareceres dados a
impugnaes e recursos RE
06; a processos deferidos RE 05
Operadoras de Planos de
Sade
SISTEMAS INTERNOS DE
INFORMAO
PORTAL
Outros
Prestadores
Operadoras
Beneficirios/Consumidor
Consulta a Processos de
Reajuste e Autorizaes por
Operadora
SISTEMAS INTERNOS DE
INFORMAO
PORTAL
Operadoras de Planos de
Sade
Consulta a reajustes de
mensalidade do plano de
sade
SISTEMAS INTERNOS DE
INFORMAO
PORTAL
Beneficirios/Consumidor
Consulta ao Cadastro
SISTEMAS INTERNOS DE
Nacional de Estabelecimentos INFORMAO
de Sade
PORTAL
DATASUS
Universidades
Centros de
pesquisa
PROCON
Subunidades
Responsveis
GEPIN
GEIRS
GGREP
GGREP
GGREP
Prestadores de Servios de
Sade
Operadoras de Planos de
Sade
Operadoras de Planos de
Sade
Outros
Operadoras
Beneficirios
Outros
SISTEMAS DE
INFORMAO Protocolo
Portabilidade Especial de
Carncias - Guia ANS de
planos de sade
SISTEMAS INTERNOS DE
INFORMAO
PORTAL
Beneficirios/Consumidor
SIB-WEB - Sistema de
Informaes de Beneficirios
SISTEMAS INTERNOS DE
INFORMAO
PORTAL
Operadoras de Planos de
Sade
Outros
NCLEOS
Protocolo
SISTEMAS INTERNOS DE
INFORMAO
Beneficirios/Consumidore
s Operadoras
Outros
SISTEMAS INTERNOS DE
INFORMAO
PORTAL
Parceiros
GEPIN
GGREP
GEPIN
GGREP
GEPIN
GEIRS
31
Macroprocessos
Descrio e atividades
relacionadas
Conjunto de processos
centrais que se dirigem, em
suas dimenses individual e
coletiva, a expanso da
liberdade de escolha. Suas
principais aes so a
ampliao da capacidade de
organizao e participao
da comunidade, a
viabilizao do acesso
irrestrito informao, o
controle e acompanhamento
das decises pblicas e a
responsabilizao social.
Empoderamento
do cidado
Produtos e Servios
Insumos e
Fornecedores
Principais Clientes
Consulta esquematizada ao
SISTEMAS INTERNOS
ndice Temtico da
DE INFORMAO
legislao e das normas da
PORTAL
ANS, de alcance externo,
atualizadas e consolidadas, e
que estruturam a regulao
da sade suplementar
Prestadores
Beneficirios/Consumidor
Outros
Consulta individualizada
SISTEMAS INTERNOS
legislao e s normas da
DE INFORMAO
ANS, de alcance externo,
PORTAL
atualizadas e consolidadas, e
que estruturam a regulao
da sade suplementar
Prestadores
Beneficirios/Consumidor
Outros
GGAME
GEFAP
SISTEMAS INTERNOS
E EXTERNOS DE
INFORMAO
Demandas e trocas
de informao entre
entidades e ANS
Operadoras
Beneficirios/Consumidor
Prestadores
Outros
SISTEMAS INTERNOS
DE INFORMAO
PORTAL
Beneficirios/Consumidor
Outros
SISTEMAS INTERNOS
DE INFORMAO
PORTAL
Beneficirios/Consumidor
SISTEMAS INTERNOS
DE INFORMAO
PORTAL
Beneficirios/Consumidor
SISTEMAS INTERNOS
DE INFORMAO
PORTAL
SISTEMAS INTERNOS
DE INFORMAO
PORTAL
Operadoras
Beneficirios
Prestadores
Outros
Beneficirios/Consumidor
Outros
Parceiros
Universidades
Centros de
pesquisa
PROCON
Subunidades
Responsveis
COADC/SEGER
COADC/SEGER
GEPIN
Outros
GGREP
GGREP
GGREP
GGREP
GEEIQ
GGRAS
Fonte: ANS
32
Principais parceiros
Ministrio da Sade
No atual Planejamento Estratgico do MS com metas para 2015, a ANS foi diretamente responsvel
pelo Objetivo Estratgico 13: Aprimorar a regulao e a fiscalizao da sade suplementar, articulando
a relao pblico privado, gerando maior racionalidade e qualidade no setor sade. Isso foi
desenvolvido atravs de um conjunto de estratgias que guardam relao direta com o macroprocesso
de Regulao Assistencial, como o incentivo aos programas de promoo sade e preveno de
riscos e doenas; a modelos assistenciais centrados nos planos do cuidado e ao parto normal. Ainda a
este macroprocesso, podem ser relacionadas aes visando a garantia de acesso e cobertura na sade
suplementar.
Aos macroprocessos de Monitoramento e Organizao da Informao existem aes de grande
importncia envolvendo os dois rgos, como o desenvolvimento do Registro Eletrnico em Sade e o
Carto Nacional de Sade.
Outro aspecto a ser pontuado referente s questes sobre o processo de ressarcimento ao SUS. Neste
aspecto os esforos conjuntos da ANS, Ministrio da Sade e Ministrio do Planejamento Oramento e
Gesto devem ser lembrados como a contratao de um contingente significativo de servidores
terceirizados com a finalidade precpua de diminuir o passivo de identificao e cobrana de dvidas
das operadoras com o SUS.
A relao do MS com a ANS em seus processos finalsticos pode ser identificada ao longo de toda a
cadeia de valor. Em uma avaliao strictu sensu podem ser identificados como os principais
macroprocessos desta relao a Regulao Assistencial, o Monitoramento, e a Organizao da
Informao todos direcionados possibilitar as melhores escolhas do cliente/cidado em sua deciso
quanto contratao de plano de sade para acesso aos servios de sade no Brasil.
Relaes interministeriais
Em 2015 a ANS, em conjunto com os Ministrios da Sade, da Fazenda e da Justia, criou um Grupo
de Trabalho Externo, para acompanhar a implementao das propostas para a regulao das rteses e
prteses no mercado de sade suplementar.
Em 2015 a ANS assinou acordo de cooperao tcnica com o Ministrio do Planejamento, Oramento
e Gesto (MPOG) para a implantao do processo administrativo em meio digital, utilizando o Sistema
Eletrnico de Informaes (SEI). Com o acordo, realizado por videoconferncia, a ANS passa a aderir
ao Processo Eletrnico Nacional (PEN).
rgos de Defesa da Concorrncia
De 2010 a 2014 foi aprofundado o relacionamento com o Sistema Brasileiro de Defesa da
Concorrncia (SDE do Ministrio da Justia, SEAE do Ministrio da Fazenda e CADE), para a
identificao de mercados concentrados, para a adequao da regulamentao da ANS s necessidades
especficas do setor. As regras de mobilidade da portabilidade de carncias foram ampliadas, por meio
33
34
Organismos Internacionais
A ANS, em parceria com a Organizao Pan-Americana de Sade (OPAS), realizou em 2015, encontro
com os coordenadores dos projetos selecionados para o desenvolvimento de estudos sobre a sade
suplementar no Brasil, reforando a importncia da produo do conhecimento no campo da sade
suplementar.
35
Agenda
Regulatria
PPA/PNS
MAPA
ESTRATGICO
CG
Carta de
Servios
Misso
e Viso
Qualificao
Institucional
PE/MS
e ANS
MACROPROCESSOS
Fonte: ANS
As ferramentas de planejamento utilizadas pela ANS so: no plano macro institucional, o Plano
Plurianual (PPA) do Governo Brasileiro, o Plano Nacional de Sade (PNS) e o Planejamento Estratgico
do Ministrio da Sade (MS) e, numa perspectiva institucional interna, os objetivos estratgicos
apresentados no Mapa Estratgico e os Indicadores de Desempenho do Contrato de Gesto.
No PPA , para o perodo de 2012-15, a ANS est inserida no Programa temtico de Aperfeioamento do
SUS e no Programa de Gesto e Manuteno do Ministrio da Sade.
O objetivo estratgico do setor sade ao qual a ANS se vincula (PPA/PNS) o Objetivo Estratgico (OE
13) de Aprimorar a regulao e a fiscalizao da sade suplementar, articulando a relao pblico
privado, gerando maior racionalidade e qualidade no setor sade. Alinhado ao objetivo, um conjunto
de metas e iniciativas so desdobradas. A cada iniciativa, relaciona-se uma ao oramentria.
Com relao ao Programa Temtico de Aperfeioamento do SUS, vinculado ao objetivo acima, h trs
iniciativas de responsabilidade da ANS: Garantia de acesso informao em sade suplementar;
Publicidade de utilidade pblica para o aprimoramento da regulao e da fiscalizao da sade
suplementar e Regulao e Fiscalizao para a gerao de sade em modelos sustentveis de planos de
sade. As aes oramentrias so respectivamente relacionadas s iniciativas descritas acima: Sistema
de Informao para Sade suplementar; Publicidade de Utilidade Pblica e Qualificao da Regulao e
Fiscalizao da Sade Suplementar.
36
37
Com a prtica continuada desses procedimentos, espera-se que haja mecanismo de retroalimentao na
prpria construo das metas dos Contratos de Gesto subsequentes e do aperfeioamento do
alinhamento entre as metas institucionais, as intermedirias e as individuais, apropriando os indivduos,
as equipes e a organizao dos elementos necessrios Gesto Estratgica
Quanto ao aspecto organizacional foram apontadas como competncias prprias ANS e, portanto suas
responsabilidades institucionais, a Regulao da Sade Suplementar, a Qualificao da Sade
Suplementar e a Articulao Institucional. Essa competncias organizacionais promovem um elo
fundamental entre as competncias legais e os eixos condutores da Regulao.
A definio destas competncias permite Agncia enfrentar sua misso pblica em busca do alcance
de seus objetivos estratgicos.
38
4.2 Plano Estratgico MS/ANS: Informaes sobre o programa de trabalho e a estratgia de execuo
(item 4.1.1) e formas e instrumentos de monitoramento da execuo e dos resultados dos planos (item
4.2)
Em maro de 2015, foi realizada reviso das principais estratgias, resultados, produtos e aes previstos
para o perodo, no mbito da Presidncia, depois validada pelos Diretores. Foi formulada uma matriz de
acompanhamento, que depois seria integrada ao e-CAR (Sistema de Controle, Acompanhamento e
Avaliao de Resultados).
A matriz foi construda com base nos projetos previstos para a nova Agenda Regulatria 2016-18, no
Contrato de Gesto 2015-17 e tambm na reviso dos produtos elencados em 2014, conforme construo
do PPA 2012-15.
O acompanhamento realizado de forma mensal/quadrimestral, de acordo com o grau de priorizao
realizado. O resultado priorizado pelo Ministro da Sade, tambm denominado de REM (Resultado
Estratgico do Ministro) foi a estratgia da garantia de acesso e cobertura do beneficirio, dispostos na
Lei n 9.656, de 1998 e nos seus regulamentos, bem como nos contratos, em especial os prazos mximos
de atendimento, depois acrescidos da garantia de cobertura. Foi realizada oficina integrada de
acompanhamento em setembro, no Rio de Janeiro. Importante destacar que acompanharam essas
oficinas, os membros da Comisso de Acompanhamento e Avaliao do Contrato de Gesto da ANS/MS,
de forma a aproximar, cada vez mais, os dois instrumentos. A partir de 2015, os membros da Comisso
designados para sua coordenao so representantes do DEMAS/SE/MS Departamento de
Monitoramento e Avaliao do SUS, da Secretaria Executiva do Ministrio da Sade.
importante observar que o Contrato de Gesto prev uma maior articulao com o Ministrio da Sade,
desde o instrumento pactuado em 2011, cuja diretriz foi operacionalizada no planejamento estratgico
conjunto.
39
Figura 4.2 - Matriz de Planejamento Estratgico ANS/MS 2015 (reviso em relao aos resultados de 2014)
ESTRATGIAS 2014
Garantia de acesso
informao
Garantia de acesso
informao
Relao pblicoprivado
REVISO ESTRATGIAS
2015
INTEGRAO COM O
SUS
GARANTIA DE ACESSO
E QUALIDADE
ASSISTENCIAL
INTEGRAO COM O
SUS
REA
RESULTADOS 2014
INSTRUMENTO DE
PLANEJAMENTO
DIDES/GERPI
2.1 Apresentados os
requisitos necessrios para
a integrao do projeto de
RES na Sade
Suplementar, de forma a
contribuir com o projeto do
RES nacional
ACESSO E PORTABILIDADE
DE INFORMAES
INDIVIDUAIS DE SADE
AR 2016-18
APRIMORAMENTO DO
MONITORAMENTO DO
ACESSO E
RACIONALIZAO DOS
INDICADORES DE
QUALIDADE
AR 2016-18
Agilizado o processo de
ressarcimento das
operadoras ao SUS: 474.800
AIHs com processo
concludo em 2015 (PPA)
PPA 2012-15
PNS 2012-15
DIDES/GEEIQ
DIPRO/GGEOP
DIDES/GEIRS
2.2 Proposta de
alinhamento do programa
de Qualificao das
Operadoras com demais
aes e programas de
qualidade da ANS
40
Regulao e
Fiscalizao para a
SUSTENTABILIDADE DO
gerao de sade em
SETOR
modelos sustentveis
de planos de sade
Regulao e
Fiscalizao para a
gerao de sade em
modelos sustentveis
de planos de sade
GARANTIA DE ACESSO
E QUALIDADE
ASSISTENCIAL
Regulao e
Fiscalizao para a
SUSTENTABILIDADE DO
gerao de sade em
SETOR
modelos sustentveis
de planos de sade
DIPRO/GGEOP
DIPRO/GGRAS
DIFIS
4.3.1 Consolidado o
arcabouo normativo do
novo modelo de fiscalizao
MANTIDO
CG 2015 17
ELABORADO O PLANO DE
CUIDADO NASCER
SAUDVEL
CG 2015 17
CONSOLIDADOS OS NOVOS
PROCEDIMENTOS PARA
AES FISCALIZATRIAS
41
Regulao e
Fiscalizao para a
gerao de sade em
modelos sustentveis
de planos de sade
GARANTIA DE ACESSO
E QUALIDADE
ASSISTENCIAL
Regulao e
Fiscalizao para a
SUSTENTABILIDADE DO
gerao de sade em
SETOR
modelos sustentveis
de planos de sade
DIPRO/GGRAS
(PROMOPREV)
Incentivo ao
desenvolvimento de
Programas de Promoo da
Sade e Preveno de
Doenas na Sade
Suplementar
DIFIS e SEGER
(Parceiros da
Cidadania)
4.3.3 Mapeados os
parceiros, os resultados e
as possibilidades de
reestruturao do Programa
Parceiros da Cidadania
OTIMIZAR O
RELACIONAMENTO
INSTITUCIONAL ENTRE ANS
E ODC (90% DE
OPERACIONALIZAO) PPA e PNS
DEFINIDO COMO
RESULTADO ESTRATGICO
MS AT 2015
Regulao e
Fiscalizao para a
gerao de sade em
modelos sustentveis
de planos de sade
GARANTIA DE ACESSO
E QUALIDADE
ASSISTENCIAL
DIPRO/GGEOP
4.4 Monitorada
continuamente a estratgia
da garantia de acesso e
cobertura do beneficirio,
dispostos na Lei n 9.656,
de 1998 e nos seus
regulamentos, bem como
nos contratos, em especial
os prazos mximos de
atendimento (REM)
ESTRATGIAS 2014
REVISO ESTRATGIAS
2015
REA
RESULTADOS 2014
CG 2015 17
PPA 2012-15
PNS 2012-15
INSTRUMENTO DE
PLANEJAMENTO
42
A terceira Agenda Regulatria da ANS foi construda em 2015, dando prosseguimento ao trabalho
iniciado nas duas agendas anteriores, que chegaram ao final de seus respectivos binios com 86% de
suas metas cumpridas (2011/12) e com a medida global de execuo de 92% (2013/14).
A proposta inicial desta Agenda - de consolidar, monitorar e aprimorar - agregou a anlise dos
desafios enfrentados pelo setor em composio com os projetos oriundos do planejamento estratgico
das reas tcnicas da ANS e com os projetos vindos das Agendas anteriores, buscando a resoluo
de problemas acumulados no setor de sade suplementar e com uma macroestrutura para melhor
informar a sociedade. Inicialmente, a agenda estava prevista para os anos de 2015-17, tendo sido
modificada para o trinio 2016-18. Dessa forma, o ano de 2015 foi fundamental para sua construo
e para os alinhamentos estratgicos necessrios, aps o processo de consulta.
O processo de construo da Agenda foi participativo e pode ser dividido em trs fases de
contribuies: consulta interna (para os servidores da ANS); pr-consulta (para os representantes da
Cmara de Sade Suplementar - CAMSS); e Consulta Pblica n 57, de junho de 2015 (para toda a
sociedade). As contribuies foram analisadas e consolidadas resultando na definio da Agenda
Regulatria da ANS para o prximo trinio.
Consulta Interna reas tcnicas e servidores.
A participao integrada dos diretores desde o incio da formulao da nova agenda permitiu que as
vrias reas tcnicas pudessem contribuir com novas proposies a qualquer momento do processo
atravs de seus diretores adjuntos. Internamente, foi realizada aos servidores uma apresentao da
proposta da direo. Os servidores individualmente foram convocados a participar por um perodo
de trinta dias, atravs de envio de contribuies livres via intranet ou com a utilizao do aplicativo
utilizado no portal, para coleta de contribuies para consultas pblicas. Foram disponibilizados
outros canais de comunicao tais como e-mail especifico para esta recepo, e-mails corporativos
da GPLAN e postagens em grupo de discusso sobre a Agenda criado na intranet para este fim.
Ampla divulgao foi dada nos canais de comunicao interna atravs de comunicados dinmicos na
pgina inicial da intranet e chamadas individualizadas foram direcionadas aos servidores pela rea
de comunicao.
No total, foram recebidas 35 contribuies vindas de dez (10) colaboradores internos, sendo que uma
das contribuies foi coletiva, com treze (13) servidores da DIOPE participando. Estas 35
contribuies internas correspondem a 11,44% do total de contribuies recebidas.
O percentual de contribuies aceitas (acatadas; parcialmente acatadas ou j contempladas) foi de
82,8%, superior ao percentual da consulta externa, que foi de 60,89%.
PrConsulta - Cmara de Sade Suplementar (CAMSS - rgo consultivo formado por
representantes de diversos segmentos da sociedade, como rgos de defesa do consumidor,
associaes e sindicatos).
A proposta do desenho da 3 Agenda da ANS foi apresentada primeiramente para os representantes
do setor de sade suplementar na 82a reunio da CAMSS no Rio de Janeiro em 26 de maro de
43
2015. Foi facultado ento aos representantes o envio, antes mesmo da abertura da consulta pblica
para esta discusso, de suas contribuies proposta apresentada no encontro. Durante este perodo
no houve contribuio especfica de qualquer representante da CAMSS, embora a FENASADE
tenha encaminhado documento com contribuies mais gerais.
Consulta Pblica
A consulta pblica n 57 sobre a Agenda Regulatria esteve disponvel no portal da ANS na internet
no perodo de 06/05/2015 a 04/06/2015 para envio de contribuies da sociedade civil. As propostas
recebidas foram consolidadas pela equipe tcnica e foram pormenorizadas em um relatrio
disponibilizado na pgina da ANS na Internet. Foram recebidas 271 contribuies vindas dos vrios
segmentos da sociedade organizada.
o
44
AGENDA REGULATRIA
2011/2012
2. Garantia de Acesso e
Qualidade Assistencial
1. Modelo de Financiamento do
Setor
3. Modelo de Pagamento a
Prestadores
4. Assistncia Farmacutica
5. Incentivo Concorrncia
AGENDA REGULATRIA
2013/2014
1. Garantia de Acesso e
Qualidade Assistencial
2. Sustentabilidade do Setor
3. Relacionamento entre
Operadoras e Prestadores
4. Incentivo Concorrncia
5. Garantia de Acesso a
6. Garantia de Acesso a Informao
Informao
xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx
7. Contratos Antigos
xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx
8. Assistncia ao Idoso
9. Integrao da Sade
6. Integrao da Sade
Suplementar com o SUS
Suplementar com o SUS
xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx
7. Governana Regulatria
AGENDA
REGULATRIA
2016/2018
1. Garantia de Acesso e
Qualidade Assistencial
2. Sustentabilidade do
Setor
xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx
xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx
xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx
xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx
xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx
xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx
3. Integrao com o SUS
4. Aprimoramento das
Interfaces Regulatrias
45
46
4.2.2 Mapa Estratgico: Descrio sinttica dos objetivos do exerccio (item 4.1.2)
A construo de um Mapa Estratgico e a opo metodolgica pelo Balanced Scorecard (BSC) foi
justificada, com base nas seguintes vantagens: o balanceamento pelas perspectivas permite uma
configurao mais objetiva s diretrizes que vinham sendo utilizadas pela ANS desde 2006, evitando
alteraes conceituais de grandes propores; a declarao de objetivos estratgicos traduz o
desdobramento da misso e viso da ANS, bem como os resultados de oficinas realizadas nas reas; a
formulao de indicadores atrelados aos objetivos estratgicos confere maior relevncia e entendimento
dos benefcios das aes relacionadas aos segmentos envolvidos; a possibilidade de novo alinhamento
com iniciativas estratgicas e desdobramento para as reas tcnicas; maior integrao com o Programa
de Qualificao Institucional, a partir da articulao entre processos de trabalho e objetivos estratgicos.
A possibilidade de correspondncia entre as perspectivas estratgicas da metodologia do BSC e as
diretrizes estratgicas da ANS permite as seguintes observaes:
1. Resultado uma referncia importante para a medio das consequncias das aes e iniciativas
implementadas. Denotam os impactos, de forma semelhante aos objetivos superiores ou globais
do Quadro Lgico. So os resultados relativos interao com a sociedade e com o cidadousurio, em articulao com o SUS e o Ministrio da Sade. Traduzem mais diretamente a misso
e a viso. Foi realizada a correspondncia com a diretriz de Qualificao da Sade Suplementar,
traduzindo-se no impacto das aes regulatrias no setor.
2. Cliente identifica resultados que permitem focar a estratgia da organizao de acordo com o
pblico-alvo da Regulao e Fiscalizao da Sade Suplementar. So os resultados dos produtos
e servios especficos da organizao; bem como questes relacionadas ao relacionamento com
beneficirios, operadoras e prestadores e a imagem da ANS. Os clientes so a razo de ser da
instituio e, em funo disso, suas necessidades devem ser identificadas, entendidas e utilizadas,
sua satisfao com o setor e com o prprio rgo regulador deve ser avaliada, de forma que os
produtos possam ser desenvolvidos e os servios oferecidos, criando o valor necessrio para a
sociedade. A Sustentabilidade do Setor est relacionada a essa dimenso.
3. Processos Internos identificam os processos que permitem a interao entre os atores do setor e
a satisfao de suas necessidades, de acordo com processos endgenos e exgenos (regulatrios),
de forma a alcanar os produtos e servios desejveis. So relacionadas tambm as parcerias
estratgicas. Correspondem aos processos crticos que satisfazem as necessidades dos clientes. O
eixo da Articulao Institucional com o setor apresentou correspondncia importante com essa
perspectiva, exceo da questo da imagem, que permanece na dimenso imediatamente
superior.
4. Aprendizado e Crescimento correspondem ao aprendizado e crescimento e identificam a
infraestrutura que possibilita a consecuo dos objetivos das trs primeiras perspectivas e
decorrem de trs fontes principais: Pessoas, Sistemas e Alinhamento Organizacional. A
perspectiva alinhou-se ao eixo de Desenvolvimento e Aprimoramento Institucional. A gesto de
recursos permanece nessa dimenso, sendo que as dimenses de gesto da informao e do
conhecimento apresentam sua origem nessa dimenso, passando para a dimenso imediatamente
superior em sua consolidao.
Ao final de 2014, no processo de Planejamento Estratgico Participativo, foi realizada reviso substantiva
dos elementos estratgicos e do mapa estratgico, conforme pode ser verificado na figura 4.3.
47
Misso: A ANS tem por finalidade institucional promover a defesa do interesse pblico na assistncia suplementar sade, regulando as operadoras setoriais, inclusive
quanto s suas relaes com prestadores e consumidores, contribuindo para o desenvolvimento das aes de sade no pas
Viso: Ser reconhecida como indutora de eficincia e qualidade na produo de sade.
Valores: Transparncia e tica dos atos, O conhecimento como fundamento da regulao; Estmulo inovao para busca de solues e sustentabilidade setorial
Foco no compromisso social
Estgio
de
Implementao
do
49
50
As ferramentas utilizadas para essa etapa, considerando o planejamento tticooperacional, foram aquelas apreendidas no Programa de Desenvolvimento Gerencial da
Fundao Dom Cabral, realizado em 2014 para o nvel gerencial e replicada, em 2015,
para o nvel de coordenao.
Em 2015, foram realizadas oficinas com 21 reas, num total de 45 oficinas e cerca de 180
horas de trabalho, com alcance de mais de 300 gestores, servidores e colaboradores
(PRESI; SEGER; DIPRO; DIGES e DIFIS). Considerando os diversos momentos do
processo de Planejamento Participativo, desde 2014, o alcance chega a 434 gestores,
servidores e colaboradores, com um total de 320 horas de trabalho e realizao de 60
oficinas de trabalho.
As seguintes ferramentas foram desenvolvidas junto s reas tcnicas:
1. Formulao do OBJETIVO GERAL da rea - formulao combinada de misso
e viso;
2. Anlise do contexto mudanas em relao s operaes da rea e principais
marcos de resultados, envolvendo as competncias/estrutura/recursos/processos;
3. Construo do Mapa do Relacionamento - estabelecimento da relao entre os
servios da carta de servios interna e externa com a viso macro dos processos;
Figura 4.4 Mapa do Relacionamento
ENTRADAS
Fornecedores
Insumos
TRANSFORMAO
SADAS
Processos
Servios
Clientes
51
S
S
SUS/MS
Beneficirios
Operadoras
Prestadores
Gestores do SUS
Centrais Sindicais
rgos de Defesa
do Consumidor
Centros
Colaboradores
Clientes internos
Instituies
acreditadoras
A
I
BNDES
Secret. de Sade
Servidores
Diretoria
Colegiada
A
I
Recursos: ao de Administrao (viagens); Qualificao (treinamento); TI (pessoal/ferramentas/infra/BI) e
Capacitao
Objetivo
Metas
Iniciativas
Produtos
Ano
52
2012
2013
2014
2015 Acumulado
56.455
46.635
40.896
23.086
167.072
15.975
31.378
44.147
23.238
114.738
70.675
111.340
119.702
28.851
330.568
12.201
20.119
34.457
17.228
84.005
157.318
211.485
241.216
94.418
696.383
53
Conferir maior poder de escolha ao consumidor de planos de sade e aprimorar as aes regulatrias
(Cumprimento das Etapas de Execuo do Projeto de Rede de Prestadores Georreferenciada); e
Em 2015, a ANS suspendeu a comercializao de 153 planos de 16 operadoras, pela primeira vez
(desde 2011, foram suspensos 1170 planos de 158 operadoras). (MP13jan). Em 2015, foram
suspensos 273 planos de 64 operadoras, considerando novos e reincidentes
Com relao disponibilizao da rede georreferenciada, o sistema RPS atual encontra-se em
produo desde Julho/2013, com as funcionalidades de manuteno da rede de Prestadores, das
Operadoras, sem possibilitar desvinculao de Prestador no hospitalar; a fase de Elaborao do
Projeto do mdulo RPS Redimensionamento e Substituio de Rede Hospitalar est sendo finalizada.
Iniciativas em andamento: eliminao do passivo de rede e o estudo para a criao de processo de
importao e atualizao de endereos de prestadores pelas operadoras.
Otimizar o Relacionamento Institucional entre a ANS e rgos de Defesa do Consumidor (Programa
Parceiros da Cidadania meta de 90% de operacionalizao das parcerias)
Foram mapeadas 57 parcerias entre a ANS/Ncleos. Com relao aos eventos de capacitao, a mdia
dos Ncleos ficou em 27%, ou seja, entre o planejamento e a implantao. importante citar que os
Ncleos da regio sul, j esto muito prximos da implantao total nessa categoria. Os Ncleos de
MG e do PA esto em processo de implantao. Com relao troca de informaes, a mdia nacional
alcanou 52%, ou seja, j na fase de implantao. Os Ncleos da BA e do RS alcanaram resultados
mdios acima dessa fase, denotando implantao total com a maioria de seus parceiros. Os ncleos
de MG, PA, PR e CE esto com valores mdios bem prximos da fase de implantao total. Com
relao ao compartilhamento de fluxos, a mdia foi de 35%, com destaque para os Ncleos do PA e
do RS que j efetuaram sua implantao, na maioria das vezes. O Ncleo de MG apresentou
resultados superiores aos da fase inicial de implantao.
A mdia de parceiros, por ncleo, foi de cinco (5), sendo que h onze parceiros com termos de
cooperao vigente, de um total de 57 parceiros em todos os Ncleos.
Com relao operacionalizao das parcerias, o resultado foi de 89,5%, muito prximo da meta
estabelecida (51 parcerias ativas).
Tabela 4.1.2 Resultados quantitativos das metas do objetivo (OE13) PPA 2012-15
Objetivo fixado pelo PPA
IDENTIFICAO DO OBJETIVO
Descrio Aprimorar a regulao e a fiscalizao da sade suplementar, articulando a relao pblico-privado , gerando maior racionalidade e
qualidade no setor sade
Cdigo 728
Programa Aperfeioamento do SUS
Sequencial
Descrio da Meta
Agilizar o processo de
1
ressarcimento das
operadoras ao SUS
rgo
Ministrio da Sade/ANS
2015
Cdigo
METAS QUANTITATIVAS NO REGIONALIZADAS
Unidade
medida
a)Prevista 2015
b)Realizada em 2015 c)Realizada at 2015 d)% Realizao (c/a)
Somatrio
de AIHs
com
processo
%
474.800
94.418
696.383
146,67%
65%
82%
82,50%
127%
Aprimorar a capacidade
regulatria (mensurada pelo
ndice de Desempenho
Institucional)
100%
10%
60%
60%
Otimizar o relacionamento
institucional entre a ANS e
os rgos de Defesa do
Consumidor (Programa
Parceiros da Cidadania)
90%
90%
89,13%
99%
54
4.3.2 Execuo fsica e financeira das aes da Lei Oramentria Anual de responsabilidade
da unidade
Quadros de Aes OFSS (4.3)
Identificao da Ao
Ao:
4339
Titulo:
Iniciativa:
Objetivo:
0728 - Aprimorar a regulao e a fiscalizao da sade suplementar articulando a relao pblico - privado,
gerando maior racionalidade e qualidade no setor sade.
Programa:
Unid
36213 - Agncia Nacional de Sade Suplementar
Oramentria:
Ao Prioritria: ( )Sim ( X )No
Caso Positivo: ( )PAC
Despesa
Inicial
Final
33.580.000
Empenhada
33.580.000
Liquidada
26.354.819
22.467.762
P aga
P ro cessado
22.467.762
No pro cess.
3.887.057
E xe cuo F sica
Descrio da M eta
M o ntante
Unidade de M edida
Fiscalizao realizada
P revisto
Repro gramado
Realizado
600
600
532
unidade
R esto s a P agar N o P ro cessado s - E xe rc cio s A nterio res
Vr. 01/01/2015
Valo r Liquidado
4.723.696
4.203.319
(-421.693)
Descrio de M eta
Unidade de M edida
Fiscalizao realizada
unidade
Realizado
612,0
Identificao da Ao
Ao:
8727
Titulo:
Iniciativa:
Objetivo:
0728 - Aprimorar a regulao e a fiscalizao da sade suplementar articulando a relao pblico - privado,
gerando maior racionalidade e qualidade no setor sade.
Programa:
Unid
36213 - Agncia Nacional de Sade Suplementar
Oramentria:
Ao Prioritria: ( )Sim ( X )No
Caso Positivo: ( )PAC
Despesa
Final
31.000.000
Empenhada
31.000.000
Liquidada
28.095.808
22.397.847
P ro cessado
22.397.847
No pro cess.
5.697.961
E xe cuo F sica
Descrio da M eta
M o ntante
Unidade de M edida
percentual
P revisto
Repro gramado
Realizado
95%
60%
67%
Vr. 01/01/2015
11.551.753
Valo r Liquidado
10.931.540
Descrio de M eta
Unidade de M edida
percentual
Realizado
87,0
55
Identificao da Ao
Ao:
4641
Titulo:
Iniciativa:
Objetivo:
0728-Aprimorar a regulao e a fiscalizao da sade suplementar articulando a relao pblico - privado, gerando maior racionalidade e
Programa:
2015
Unid Oramentria:
Ao Prioritria:
( )Sim ( X )No
Despesa
Inicial
Final
Empenhada
4.200.000
4.200.000
Liquidada
3.700.000
P aga
3.198.131
P ro cessado
3.198.131
No pro cess.
501.869
E xe cuo F sica
Descrio da M eta
M o ntante
Unidade de M edida
N/A
P revisto
Repro gramado
Realizado
N/A
N/A
N/A
N/A
Vr. 01/01/2014
349.952
Valo r Liquidado
254.753
Descrio de M eta
(-95.199)
N/A
Unidade de M edida
N/A
Realizado
N/A
Fonte: SIAFI
4.3.3 Anlise Situacional: Fatores intervenientes
Programas:
A ANS busca o alcance do objetivo estratgico 13, dentro do programa Aperfeioamento do SUS do
Ministrio da Sade. O objetivo - Aprimorar a regulao e a fiscalizao da sade suplementar,
articulando a relao pblico privado, gerando maior racionalidade e qualidade no setor sade tem como principal justificativa a necessidade de um setor de Sade Suplementar que oferea a
garantia da integralidade na ateno sade, por operadoras que apresentem sustentabilidade
econmico-financeira e qualidade assistencial, com informao e comunicao eficaz entre os atores,
com plena insero e participao nessa construo, de forma a contribuir efetivamente para o
desenvolvimento de aes de sade. Um setor autossuficiente e articulado ao SUS e aos Gestores
Pblicos de Sade.
Resultados dos indicadores do programa: a ANS contribui com um indicador, dentre os 29
existentes para a sade, mantendo a mensurao relativa ao Programa de Qualificao da Sade
Suplementar. O Programa de Qualificao da Sade Suplementar componente operadoras teve seus
resultados divulgados no segundo semestre de 2015, em setembro. A ANS tambm disponibiliza, de
forma inovadora, o painel de Dados Integrados da Qualidade Setorial, com diferentes informaes
relacionadas qualidade das empresas e dos servios que elas prestam. A divulgao tem o objetivo
de conferir maior transparncia, facilitar a escolha do consumidor sobre o plano que ir contratar ou
possibilitar que ele cobre pelos servios j contratados.
Ordem
Taxa de Desempenho da
Sade Suplementar (%)
1
01/2010
60,00%
60,00%
60,00%
73,02%
Frmula de Clculo do ndice
Mdia do IDSS, ponderada pelo nmero de beneficirios, para o segmento mdico hospitalar
Anlise do Resultado Alcanado
A proporo de operadoras mdico-hospitalares que obtiveram o ndice nas duas melhores faixas que vai de 0,60 a 1,00
subiu de 17,2% em 2009, correspondendo a 43,6% de beneficirios, para 75,9% de operadoras em 2015, com 90,6% de
beneficirios. Os resultados foram divulgados em 18 de setembro de 2015, com dados relativos a 2014
Fonte: ANS
56
58
Com relao ao Sistema de Informao para Sade Suplementar, os principais resultados foram
a atribuio do carto nacional de sade e o envio de informaes por parte das operadoras na nova
verso do padro TISS, para a troca de informaes entre prestadores e operadoras. Aps algumas
prorrogaes, a grande maioria das operadoras iniciaram o envio de informaes em novembro/14,
mas o sistema de processamento de dados ainda no estava em produo. Em maro de 2015, os
dados j estavam em produo, permitindo as correes necessrias validao dos dados. Com
relao ao registro de eventos de ateno sade dos beneficirios adotado pelas operadoras, o
resultado alcanado foi de 66,9% de operadoras com trnsito correto/envio de dados ANS. Um total
de 827 operadoras esto com o percentual final de incorporao aos bancos de dados da ANS
(considerado igual ou maior a 60% dos lanamentos enviados ANS), das 1.236 operadoras ativas
na competncia de outubro de 2015, a ltima competncia encerrada de 2015.
Com relao ao Publicidade de Utilidade Pblica, foram realizadas duas campanhas no perodo,
denominadas Campanha do Consumo Consciente de Planos de Sade, com uma comunicao
direcionada ao idoso.
59
Pblico-alvo:
Homens e mulheres a partir de 25 anos (com foco entre 25 e 70 anos), que compem as classes A, B
e C e que possuem, ou no, plano de sade. Profissionais de recursos humanos tambm fazem parte
do pblico-alvo, pois so consumidores e contratantes de planos empresarias (planos coletivos).
Veiculao:
A campanha foi veiculada em TVs abertas, fechadas, segmentadas, metr, nibus, intranet, portal
ANS e redes sociais.
Verba:
O investimento/custo total em criao e produo (adaptao de anncios) foi de R$ 190.741,28.
O investimento/custo total de veiculao (compra de espao na mdia/veculos) foi de R$
3.101.383,25.
Total investido e pago: R$ 3.292.124,53
60
61
R$
4.200.000,00
Contingenciamento
R$
500.000,00
Sobra
R$
3.700.000,00
1 empenho
2 empenho
R$
3.700.000,00
R$
3.700.000,00
Saldo verba
R$
407.875,47
Descrio
Fornecedor
N OC
NF N
Atestado/Enviado GEFIN
Vencimento
Noiva/Idosos
Popcorn
4328 (criao)
669
23-nov-15
10-dez-15
R$
1.765,08
4323 (produo)
705
26-nov-15
09-dez-15
R$
188.976,20
Subtotal:
R$
190.741,28
Produo:
Idosos
Idosos
Vdeo Verso
Noiva
Tutano (TVXZ)
Tutano (TVXZ)
Vdeo Verso
Noiva
Idosos
Natrilha
Noiva
Rec
Noiva
Noiva/Idosos
Rec
Gravat (Blink)
Idosos
Noiva
Tutano (TVXZ)
Agora Express
Noiva/Idosos
Valor Total
Vdeo Verso
62
Vencimento
703
23-nov-15
09-dez-15
R$
137.647,24
750
02-dez-15
11-dez-15
R$
239.351,05
0001
790
15-dez-15
11-jan-16
R$
37.398,25
Band
0001
786
15-dez-15
11-jan-16
R$
87.566,89
Band
0001
788
15-dez-15
11-jan-16
R$
21.911,74
TV Brasil (EBC)
0001
695
26-nov-15
10-dez-15
R$
11.599,50
827
18-dez-15
15-jan-16
R$
23.199,00
25.918,67
Mote
Veculo
Fornecedor
AP
NF N
Idosos
TV aberta
Record
0001
Idosos
TV aberta
Record
0001
Idosos
TV aberta
Band
Idosos
TV aberta
Idosos
TV aberta
Idosos
TV aberta
Valor Total
Idosos
TV aberta
TV Brasil (EBC)
0001
Idosos
TV aberta
Rede TV
0001
714
26-nov-15
05-jan-16
R$
Idosos
TV aberta
Rede TV
0001
747
02-dez-15
05-jan-16
R$
32.147,90
631
06-nov-15
12-nov-15
R$
129.456,92
Idosos
TV aberta
SBT
0001
Idosos
TV aberta
SBT
0001
761
02-dez-15
16-dez-15
R$
255.911,80
Idosos
TV aberta
Globo
0001
615
05-nov-15
12-nov-15
R$
200.913,60
Idosos
TV aberta
Globo
0001
719
26-nov-15
10-dez-15
R$
906.751,44
Idosos/Noiva
TV fechada
Globo News
0001
632
06-nov-15
12-nov-15
R$
93.814,68
Idosos/Noiva
TV fechada
Globo News
0001
718
26-nov-15
10-dez-15
R$
247.533,99
Idosos/Noiva
TV fechada
Band News
0001
691
26-nov-15
11-dez-15
R$
37.413,09
Idosos/Noiva
TV fechada
Band News
0001
717
26-nov-15
11-jan-16
R$
66.512,16
Idosos/Noiva
TV fechada
Record News
0001
690
26-nov-15
10-dez-15
R$
38.380,00
Idosos/Noiva
TV fechada
Record News
0001
712
26-nov-15
11-dez-15
R$
65.968,00
Noiva
TV segmentada
TV Unio
0001
758
02-dez-15
10-dez-15
R$
11.934,94
Noiva
TV segmentada
TV Unio
0001
759
02-dez-15
10-dez-15
R$
29.294,86
Noiva
TV segmentada
CNT
0001
692
23-nov-15
10-dez-15
R$
13.490,00
Noiva
TV segmentada
CNT
0001
742
23-nov-15
10-dez-15
R$
29.678,00
Noiva
TV segmentada
TV Cultura
0001
785
15-dez-15
05-jan-16
R$
42.750,00
Noiva
TV segmentada
Rede Brasil
0001
708
26-nov-15
09-dez-15
R$
16.406,24
Noiva
TV segmentada
Rede Brasil
0001
738
02-dez-15
14-dez-15
R$
26.249,98
Noiva
TV segmentada
TV Gazeta
0001
694
26-nov-15
10-dez-15
R$
11.552,47
Noiva
TV segmentada
TV Gazeta
0001
743
02-dez-15
14-dez-15
R$
30.691,65
Noiva
TV segmentada
Rede Famlia
0001
715
26-nov-15
10-dez-15
R$
11.599,12
Noiva
TV segmentada
Rede Famlia
0001
736
02-dez-15
10-dez-15
R$
30.447,69
Idosos/Noiva
Dooh - nibus
BUS TV - RJ
0001
58
19-jan-16
15-fev-16
R$
11.959,40
Idosos/Noiva
Dooh - nibus
BUS TV - SP
0001
57
19-jan-16
15-fev-16
R$
29.546,75
Idosos/Noiva
Dooh - nibus
MOB TV - DF
0001
734
02-dez-15
13-dez-15
R$
1.946,83
Idosos/Noiva
Dooh - nibus
Via TV Mdia - DF
0001
756
02-dez-15
10-dez-15
R$
1.931,16
Idosos/Noiva
Dooh - nibus
ON Bus - RJ
0001
740
02-dez-15
09-dez-15
R$
12.063,48
Idosos/Noiva
Dooh - nibus
All Channel - DF
0001
735
03-dez-15
13-dez-15
R$
2.014,55
Idosos/Noiva
Dooh - nibus
Mdia Moving - SP
0001
745
15-dez-15
11-dez-15
R$
29.401,91
Idosos/Noiva
Dooh - nibus
Mdia Moving - RJ
0001
746
15-dez-15
11-dez-15
R$
11.730,76
Idosos/Noiva
Dooh - nibus
Mdia Moving - DF
0001
752
15-dez-15
11-dez-15
R$
1.870,12
Idosos/Noiva
Dooh - metr
TV Minuto - SP
0001
880
04-jan-16
23-jan-16
R$
52.487,42
Idosos/Noiva
Dooh - metr
TV Minuto - DF
0001
671
26-nov-15
10-dez-15
R$
6.703,20
Idosos/Noiva
Dooh - metr
TV Minuto - RJ (DMS)
0001
702
13-nov-15
09-dez-15
R$
17.595,90
Idosos/Noiva
Dooh - metr
Supervia RJ
0001
727
26-nov-15
09-dez-15
R$
8.640,90
Subtotal
R$
3.101.383,25
Total pago:
3.292.124,53
63
64
OPERADORA
RECIFE MERIDIONAL ASSISTNCIA MDICA LTDA.
VIP SADE LTDA.
MAYER SISTEMAS DE SADE LTDA.
ALL LIFE ASSISTNCIA MDICA LTDA - ME.
FEDERAL SADE LTDA.
UNIHOSP - ASSISTNCIA MDICO HOSPITALAR LTDA
MMS PLANO DE SADE LTDA
01.409.581/0001-82
00.719.945/0001-68
90.383.159/0001-25
05.256.845/0001-66
59.018.945/0001-83
02.175.063/0001-04
11.399.922/0001-30
72.518.079/0001-58
05.568.783/0001-28
86.960.929/0001-88
04.193.880/0001-10
02.758.158/0001-50
01.717.086/0001-30
00.510.909/0001-90
08.920.326/0001-49
42.256.818/0001-10
41.573.841/0001-75
03.016.500/0001-00
40.869.042/0001-88
40.869.042/0001-88
40.999.724/0001-05
40.757.874/0001-02
10.941.664/0001-09
28.124.782/0001-90
03.430.406/0001-00
42.314.690/0001-01
60.538.436/0001-60
60.538.436/0001-60
02.926.892/0001-81
00.643.479/0001-84
03.883.587/0001-12
92.766.641/0001-70
06.853.661/0001-46
02.363.740/0001-18
65.378.606/0001-00
REGIME
LIQUIDAO EXTRAJUDICIAL
LIQUIDAO EXTRAJUDICIAL
LIQUIDAO EXTRAJUDICIAL
DIREO FISCAL E LIQUIDAO EXTRAJUDICIAL
LIQUIDAO EXTRAJUDICIAL
LIQUIDAO EXTRAJUDICIAL
LIQUIDAO EXTRAJUDICIAL
Valor Notificado
932.795,47
LIQUIDAO EXTRAJUDICIAL
250.391,19
DIREO FISCAL
LIQUIDAO EXTRAJUDICIAL
LIQUIDAO EXTRAJUDICIAL
LIQUIDAO EXTRAJUDICIAL
LIQUIDAO EXTRAJUDICIAL
LIQUIDAO EXTRAJUDICIAL
DIREO FISCAL
LIQUIDAO EXTRAJUDICIAL
LIQUIDAO EXTRAJUDICIAL
LIQUIDAO EXTRAJUDICIAL
LIQUIDAO EXTRAJUDICIAL
DIREO FISCAL E LIQUIDAO EXTRAJUDICIAL
LIQUIDAO EXTRAJUDICIAL
LIQUIDAO EXTRAJUDICIAL
LIQUIDAO EXTRAJUDICIAL
LIQUIDAO EXTRAJUDICIAL
DIREO FISCAL E LIQUIDAO EXTRAJUDICIAL
DIREO FISCAL
DIREO FISCAL
DIREO TCNICA
DIREO FISCAL
DIREO FISCAL
DIREO FISCAL E LIQUIDAO EXTRAJUDICIAL
LIQUIDAO EXTRAJUDICIAL
LIQUIDAO EXTRAJUDICIAL
LIQUIDAO EXTRAJUDICIAL
DIREO FISCAL
DIREO TCNICA
DIREO TCNICA
LIQUIDAO EXTRAJUDICIAL
DIREO FISCAL E LIQUIDAO EXTRAJUDICIAL
DIREO FISCAL E LIQUIDAO EXTRAJUDICIAL
DIREO FISCAL
DIREO FISCAL E LIQUIDAO EXTRAJUDICIAL
LIQUIDAO EXTRAJUDICIAL
62.293,60
69.099,22
59.206,99
56.531,99
323.453,60
108.512,73
114.016,23
1.025.812,23
340.819,73
288.347,38
194.148,94
572.446,76
189.342,48
499.774,28
163.708,21
225.612,04
1.091.934,33
84.660,98
9.305,01
62.230,66
48.013,72
56.152,19
570.627,53
160.175,88
185.900,32
115.154,41
88.817,98
135.686,24
77.703,18
291.884,41
805.568,45
2.423.388,07
80.851,70
1.000.680,46
276.321,36
15.054.632,19
TOTAL
6.482,91
19.337,77
215.056,50
687.255,58
879.029,58
98.625,47
107.474,43
Adicionalmente, apresentado abaixo um panorama geral dos Regimes Especiais no ano de 2015:
65
Liquidao Extrajudicial
N de operadoras
Regime levantado
Portabilidade Extraordinria
Total Geral
15
Quadro 4.5.1 Operadoras, segundo UF e nmero de beneficirios, e respectivas datas de trmino de Direes Tcnicas
em janeiro de 2015
DIREES TCNICAS - JAN/15
N REG
UF
340146
SP
N Benef *
(posio em
11/2014)
26.474
363766
ES
384356
OPERADORA
Trmino DT
17/02/2015
96.663
17/02/2015
SP
35.601
11/12/2015
325074
SP
414.270
343463
SE
47.391
02/09/2015
403849
RJ
2.334
28/10/2015
300926
SP
11.550
14/04/2015
309231
SP
20.851
SADE MEDICOL
13/01/2015
348066
SP
13.661
04/11/2015
347361
DF
5.162
28/09/2015
301337
SP
770.420
412791
PE
16.838
17/02/2015
16/12/2015
29/09/2015
66
N de operadoras
Regime levantado
Portabilidade Extraordinria
Total Geral
12
Quadro 4.5.3 Operadoras, segundo UF e nmero de beneficirios, e respectivas datas de trmino de Direes Tcnicas
em dezembro de 2015
DIREES TCNICAS - DEZ/15
N REG
UF
N Benef *
(posio em junho/2015)
OPERADORA
Trmino DT
411086
348805
MG
MG
1.103
182.010
14/07/2016
09/12/2016
400190
SP
75.839
17/12/2016
N de Operadoras
Em andamento
Liquidao extrajudicial
Total Geral
67
CNPJ
00.510.909/0001-90
00.643.479/0001-84
00.684.507/0001-01
00.767.013/0001-90
OPERADORA
Total
00.909.660/0001-90
01.064.845/0001-03
01.261.578/0001-64
01.717.086/0001-30
02.037.934/0001-23
R$ 286.041,83
R$ 67.111,06
R$ 111.025,49
R$ 45.864,54
02.146.566/0001-51
02.175.063/0001-04
02.185.702/0001-12
02.363.740/0001-18
02.493.426/0001-50
02.704.835/0001-58
02.758.158/0001-50
02.882.429/0001-85
02.908.125/0001-40
02.926.892/0001-81
03.013.887/0001-40
03.016.500/0001-00
03.017.547/0001-98
03.178.534/0001-09
03.430.406/0001-00
03.516.381/0001-54
03.605.703/0001-31
03.716.162/0001-19
03.862.114/0001-39
03.883.587/0001-12
04.043.452/0001-01
04.193.880/0001-10
04.205.672/0001-94
04.284.478/0001-41
04.785.761/0001-57
05.527.025/0001-61
R$ 63.166,65
R$ 7.288,08
R$ 83.616,42
R$ 70.563,15
R$ 55.718,63
R$ 30.155,29
R$ 34.324,73
R$ 132.384,59
R$ 162.979,65
R$ 5.606,64
R$ 110.201,14
R$ 131.994,13
R$ 112.987,75
R$ 11.645,53
R$ 26.065,90
R$ 60.910,21
R$ 68.746,09
R$ 78.182,35
R$ 36.962,04
R$ 61.357,90
R$ 28.381,04
R$ 47.558,13
R$ 108.750,07
R$ 40.125,77
R$ 68.686,90
R$ 83.223,26
05.568.783/0001-28
05.859.755/0001-60
06.853.661/0001-46
08.920.326/0001-49
10.693.000/0001-78
10.930.600/0001-02
10.941.664/0001-09
11.182.842/0001-28
11.399.922/0001-30
13.130.299/0001-40
16.404.675/0001-36
28.124.782/0001-90
28.553.121/0001-80
29.204.211/0001-28
30.123.640/0001-50
32.638.488/0001-73
33.810.946/0001-72
33.909.540/0001-41
R$ 87.123,66
R$ 101.415,29
R$ 106.801,72
R$ 47.536,11
R$ 42.615,29
R$ 127.405,41
R$ 10.431,86
R$ 78.132,61
R$ 13.800,97
R$ 39.902,51
R$ 64.086,00
R$ 17.592,05
R$ 106.371,52
R$ 216.926,79
R$ 3.018,96
R$ 71.011,88
R$ 816,40
R$ 83.834,99
R$ 85.204,77
R$ 243.335,21
R$ 104.662,45
R$ 54.131,06
R$ 57.791,60
68
R$ 108.958,92
39.494.042/0001-61
40.757.874/0001-02
40.869.042/0001-88
40.999.724/0001-05
41.573.841/0001-75
41.950.866/0001-40
42.047.191/0001-97
42.256.818/0001-10
42.314.690/0001-01
R$ 131.206,20
R$ 70.323,59
R$ 86.965,50
R$ 55.052,84
R$ 58.991,19
R$ 126.293,82
R$ 82.087,31
R$ 78.804,16
R$ 55.541,98
52.565.587/0001-80
56.336.183/0001-75
59.018.945/0001-83
60.538.436/0001-60
65.378.606/0001-00
67.163.451/0001-10
67.165.464/0001-29
68.324.763/0001-21
68.592.658/0001-73
72.087.455/0001-05
73.304.131/0001-36
78.053.246/0001-19
84.835.552/0001-00
86.422.342/0001-15
86.960.929/0001-88
88.921.317/0001-01
90.383.159/0001-25
90.936.568/0001-01
92.766.641/0001-70
Total Geral
R$ 91.007,00
R$ 88.015,48
R$ 30.555,52
R$ 89.313,11
R$ 68.354,01
R$ 106.793,52
R$ 54.766,34
R$ 119.598,30
R$ 69.074,66
R$ 17.000,00
R$ 15.108,94
R$ 60.507,96
R$ 31.762,48
R$ 27.333,85
R$ 50.067,52
R$ 137.601,14
R$ 6.668,61
R$ 119.824,82
R$ 135.468,48
R$
6.168.621,32
69
70
A Governana Regulatria est relacionada com as regras e as prticas que regem o processo
regulatrio, a sistemtica de interao entre os atores envolvidos e o desenho institucional no qual
esto inseridas as Agncias Reguladoras, bem como os meios e instrumentos utilizados pelos
reguladores em prol de uma regulao eficiente, transparente e legtima.
O conceito de Governana Regulatria adotado pela ANS teve como base os conceitos da
Organizao para a Cooperao e Desenvolvimento Econmico (OCDE), traduzindo-se na busca de
autonomia, transparncia e controle social, responsabilizao (accountability) e aprimoramento das
ferramentas regulatrias e institucionais, visando melhoria da qualidade regulatria e ao
aprimoramento da gesto institucional da ANS. A concepo de qualidade regulatria traduzida em
diferentes conceitos e expresses, a exemplo de: Melhoria Regulatria; Governana Regulatria; e
Boas Prticas Regulatrias.
No ano de 2015, em continuidade ao processo de implantao da Melhoria da Qualidade Regulatria
na ANS, foram realizadas aes de divulgao das diretrizes contidas no Guia de Boas Prticas
Regulatrias elaborado em 2014 e capacitao em anlise de impacto regulatrio para os servidores,
bem como o acompanhamento de indicadores do Contrato de Gesto relacionados qualidade
regulatria.
Eventos de apresentao e divulgao do Guia de Boas Prticas Regulatrias:
Criao da Comunidade Boas Prticas Regulatrias http://intranet/groups/boas-praticasregulatorias-112992534/ e publicao do Manual Prtico, contendo o roteiro e formulrios
facilitadores da sistematizao do processo regulatrio baseado em boas prticas.
Realizao de evento interno denominado Espao Aberto com a participao de servidores
interessados para o compartilhamento da experincia em Boas Prticas da ANVISA, com
apresentao da Superintendente-Substituta da Superintendncia de Regulao Sanitria e
Acompanhamento de Mercados SUREG/ANVISA.
Realizao de segundo evento Espao Aberto para a divulgao do andamento das aes de
implementao da AIR com a divulgao do Guia de Boas Prticas Regulatrias para os servidores
interessados.
Divulgao da proposta de discusso de Boas Prticas como um dos temas para o II Seminrio ANS
junto ao Comit de Clima Organizacional e posterior organizao de grupo de discusso dentro do
evento realizado em dezembro.
Divulgao das Boas Prticas em reunio da associao dos servidores da ANS ASSETANS.
Reunio com Assessores Normativos para divulgao dos indicadores do Contrato de Gesto
relacionados melhoria de qualidade regulatria.
Outras aes:
Acompanhamento de reunies do grupo de discusso de temas regulatrios, criado pela Diretoria de
Desenvolvimento Setorial DIDES, denominado LAB DIDES (Laboratrio de Desenvolvimento ,
Sustentabilidade e Inovao Setorial); Acompanhamento dos grupos de discusso da Diretoria de
Normas e Habilitao dos Produtos DIPRO e da Diretoria de Normas e Habilitao das Operadoras
DIOPE, para elaborao de AIR; Realizao de Curso Bsico e Curso Avanado em AIR com a
consultora Dlia Rodrigo em novembro; Participao no Congresso da Associao Brasileira das
Agncias Reguladoras ABAR; Participao no Seminrio de Boas Prticas da ANVISA; Reunio
com servidores da Superintendncias de Seguros Privados - SUSEP para o compartilhamento da
experincia da ANS em Boas Prticas e participao em reunio com representante do Office of
Information and Regulatory Affairs - OIRA /EUA na Casa Civil.
.
71
estmulo qualidade do setor, buscando a integrao deste a outros programas de qualidade tais como
o Programa de Acreditao de Operadoras e Programa de Qualificao de Prestadores.
Em julho de 2015, entraram em vigor as novas regras sobre parto na sade suplementar, para estimular
o parto normal e reduzir as cesarianas desnecessrias. Com a Resoluo Normativa n 368, as
operadoras de planos de sade, sempre que solicitadas, devero divulgar os percentuais de cirurgias
cesreas e de partos normais por estabelecimento de sade e por mdico. Tambm sero obrigadas a
fornecer o Carto da Gestante e a Carta de Informao Gestante, no qual dever constar o registro
de todo o pr-natal, e exigir que os obstetras utilizem o Partograma, documento grfico onde
registrado tudo o que acontece durante o trabalho de parto.
No final de outubro, ANS e parceiros comemoram os avanos significativos das aes para incentivar
o parto normal e melhorar a assistncia sade de gestantes e bebs nos hospitais que integram o
projeto Parto Adequado. Em seis meses de implantao, a iniciativa, desenvolvida pela ANS, o
Hospital Albert Einstein e o Institute for Healthcare Improvement (IHI), ajudou a aumentar em 7,4
pontos percentuais a taxa de partos normais nos estabelecimentos participantes, iniciando a reverso
dos altos nmeros de cesreas registrados nos ltimos 10 anos no Brasil.
A partir de janeiro de 2016, os beneficirios de planos de sade individuais e coletivos passaram a ter
direito a mais 21 procedimentos, incluindo exames laboratoriais, alm de mais um medicamento oral
para tratamento de cncer em casa, ampliao de procedimentos j ofertados e ampliao do nmero
de consultas com fonoaudilogo, nutricionistas, fisioterapeutas e psicoterapeutas. De junho a agosto
de 2015, a ANS realizou a Consulta Pblica n 59 para atualizar a lista de cobertura mnima
obrigatria que os planos de sade devem oferecer aos seus beneficirios. A reviso do Rol de
Procedimentos da ANS realizada a cada dois anos, no mbito do Comit Permanente de Regulao
da Ateno Sade COSADE, formado por representantes de rgos de defesa do consumidor,
prestadores, operadoras, conselhos e associaes profissionais, representantes de beneficirios, dentre
outras entidades.
Com relao Sustentabilidade do setor, em 2015 (maio-julho) foi realizada Consulta Pblica (58)
acerca da proposta de Resoluo Normativa que tem com objetivo de melhorar o atendimento das
operadoras de planos de sade aos consumidores. As medidas propostas estabeleciam regras e prazos
para a prestao de informaes, disciplinando e qualificando o atendimento.
Em dezembro de 2015 foram publicadas normas para reajustes a serem aplicados aos contratos
firmados entre operadoras de planos de sade e hospitais. A base de clculo definida o ndice
Nacional de Preos ao Consumidor Amplo (IPCA), ao qual ser aplicado um Fator de Qualidade,
estabelecido pela ANS para se chegar ao percentual de reajuste. A regulamentao da Lei 13.003, de
dezembro de 2014, reforou a obrigatoriedade de contratos por escrito e detalhados entre as
operadoras e os prestadores, com as obrigaes e responsabilidades especficas. O objetivo
estimular uma maior transparncia e equilbrio na relao entre empresas que comercializam planos
de sade e os prestadores de servios. Outro item importante foi a definio da periodicidade dos
reajustes aos prestadores de servios, que devero ser anuais, entre outros. Conforme a lei, a ANS
passou a ter a atribuio de estabelecer um ndice de reajuste em casos especficos, quando a forma
de reajuste prevista no contrato for a livre negociao e no houver consenso entre as operadoras e
prestadores sobre os ndices de correo aos servios contratados. Um dos pontos importantes e que
faz parte da agenda regulatria foi a questo da qualidade dos servios prestados. Por isso, a Agncia
debateu com o setor uma mudana de cultura no setor de sade suplementar, visando a incorporao
do componente da qualidade nos reajustes entre operadoras e prestadores de servios.
73
Em 2015, a ANS divulgou novo panorama dos planos de sade com dados detalhados do setor no
Brasil. A nova verso dos Dados Integrados da Qualidade Setorial foi publicada em maio, trazendo
informaes sobre a rede hospitalar, os perfis das carteiras de cada operadora e dos planos oferecidos
pelas empresas. O objetivo fornecer ao consumidor um painel com dados qualificados para auxiliar
na escolha de produtos, seja um plano coletivo (empresarial ou por adeso), seja um plano
individual/familiar.
Nesta verso, a ANS ampliou a quantidade de indicadores. Foram includas informaes sobre o preo
mdio (ticket) de planos de sade disponveis no mercado e por operadora. O cidado tambm passa
a ter acesso aos dados de sinistralidade das empresas (relao entre receita e despesa) e pode conferir
se a empresa j teve comercializao de planos suspensa em algum dos ciclos do programa de
Monitoramento da Garantia do Atendimento, o que ocorre quando h muitas reclamaes registradas
em relao ao servio prestado.
Assim como nas edies anteriores, a base dos dados integrados da ANS inclui o registro da
operadora, a modalidade de atuao no mercado e indicadores do perfil de oferta de produtos, como
a quantidade de planos individuais e coletivos comercializados, bem como proporo de beneficirios
de sua carteira. Nesse painel, h tambm a nota obtida pelas operadoras no Programa de Qualificao
(ndice de Desempenho da Sade Suplementar), e o percentual de adimplncia ao SUS
(ressarcimento). No panorama da sade suplementar h, ainda, indicadores de qualidade da rede
hospitalar, como a proporo de hospitais da rede da operadora que contam com certificado de
acreditao e a quantidade dessas unidades no plano contratado.
Em 2015, foi divulgado relatrio indito sobre a atuao das ouvidorias de planos de sade. Das
1.425 operadoras ativas no pas (dados de dezembro de 2014), 1.320, o equivalente a 93%, possuem
ouvidorias cadastradas em cumprimento Resoluo Normativa n 323, de 2013. Em termos de
cobertura, a presena dessas unidades atinge mais de 99,8% do total de beneficirios em planos de
assistncia mdica e exclusivamente odontolgica.
Os pilares relativos garantia de acesso e qualidade assistencial e sustentabilidade do setor esto
englobados na ao oramentria de Qualificao da Regulao e Fiscalizao da Sade Suplementar,
cuja execuo oramentria foi de 66, 91%
Com relao informao para o cidado, os principais projetos realizados foram: atribuio do
carto nacional de sade; maior acessibilidade, aplicativo de pesquisa de coberturas assistenciais em
celulares e tablets; lanamento do D-TISS e de campanhas nas mdias sociais. O relanamento das
Campanhas Publicitrias de Consumo Consciente e de Acesso de Idosos tambm merecem destaque.
Em novembro, a ANS lanou um aplicativo desenvolvido para celulares smartphones e tablets que
permite ao cidado pesquisar informaes sobre coberturas assistenciais obrigatrias de acordo com
o tipo de plano de sade contratado. Alm disso, o cidado tambm pode consultar os dados cadastrais
de operadoras, como saber se a empresa est ativa e o total de beneficirios, e verificar os reajustes
de planos individuais e familiares autorizados por ano desde 2000.
Em dezembro, a ANS lana o D-TISS, ferramenta que permite a pesquisa sobre procedimentos feitos
por beneficirios. O sistema possibilita acesso a dados sobre a quantidade de procedimentos
realizados por mdicos, laboratrios, clnicas e hospitais conveniados a operadoras e a visualizao
dos gastos com despesas assistenciais em todo o pas e por estado, por sexo do beneficirio e por
porte da operadora.
Fo iniciada uma nova campanha idealizada pela ANS por meio do Projeto Parto Adequado com o
objetivo de melhorar a prtica obsttrica no Brasil. A ao reforou a preocupao quanto realizao
de cesreas desnecessrias e buscou sensibilizar gestantes e profissionais de sade para que evitem o
parto agendado. A campanha teve grande repercusso nas mdias sociais.
74
75
Quadro 4.6 - Resultados do Planejamento Estratgico conjunto com o Ministrio da Sade, em 2015
REVISO
ESTRATGIAS 2015
1. GARANTIA DE
ACESSO E
QUALIDADE
ASSISTENCIAL
1. GARANTIA DE
ACESSO E
QUALIDADE
ASSISTENCIAL
1. GARANTIA DE
ACESSO E
QUALIDADE
ASSISTENCIAL
REA
REVISO RESULTADOS
2015
Situao atual
DIDES/GEEIQ
DIPRO/GGREP
DIPRO/GGRAS
DIPRO/GGRAS
(PROMOPREV)
1.3 Incentivo ao
desenvolvimento de
Programas de Promoo
da Sade e Preveno de
Doenas na Sade
Suplementar
Pontos crticos
Recomendaes
No tocante ao
Aprimoramento do
Acesso, est em
desenvolvimento a
parceria com o Ministrio
da Sade para uso do
Manter o acompanhamento
CNES. Quanto
do que est sendo realizado.
Racionalizao dos
Indicadores de Qualidade,
a base de dados do TISS
s estar apta a servir de
insumo para o clculo dos
novos indicadores a partir
do prximo ano.
Por questes
relacionadas ao corte do
Oramento, foram
realizados somente 2
Workshops fora do Estado
do Rio de Janeiro
76
1. GARANTIA DE
ACESSO E
QUALIDADE
ASSISTENCIAL
2.
SUSTENTABILIDADE
DO SETOR
2.
SUSTENTABILIDADE
DO SETOR
2.
SUSTENTABILIDADE
DO SETOR
DIPRO/GGREP
1.4 Monitorada
continuamente a estratgia
da garantia de acesso e
cobertura do beneficirio,
dispostos na Lei n 9.656,
de 1998 e nos seus
regulamentos, bem como
nos contratos, em especial
os prazos mximos de
atendimento (REM)
DIPRO/GGREP
2.1 Implementado o
projeto de ampliao da
eficcia na divulgao da
rede credenciada das
operadoras aos
beneficirios
2.2 Consolidados os
novos procedimentos
para aes fiscalizatrias
DIFIS
DIFIS e SEGER
(Parceiros da
Cidadania)
2.3 Otimizar o
relacionamento
institucional entre ANS e
ODC (90% de
operacionalizao) - PPA
e PNS
necessrio acompanhar os
contedos
dessas
articulaes
e
buscar
interfaces
para
a
padronizao
entre
os
diferentes ncleos. Avaliar,
de forma separada, as
parcerias que apresentam
termos
de
cooperao
assinados.
77
DIDES/GERPI
3.1 Desenvolvimento do
RES: acesso e
portabilidade de
informaes individuais
de sade
3. INTEGRAO COM
O SUS
DIDES/GEIRS
REVISO
ESTRATGIAS 2015
REA
REVISO RESULTADOS
2015
3. INTEGRAO COM
O SUS
Pontos crticos
1.
Obrigatoriedade
da
adoo do Carto Nacional
de Sade pelas operadoras;
2. Adoo de medidas junto
aos estabelecimentos da
Sade Suplementar para
efetuarem
seu
cadastramento diretamente
na base nacional do CNES.
Recomendaes
Em azul; resultado alcanado; em verde, em andamento. *REM- Resultado Estratgico do Ministro (prioritrio)
78
Cdigo UO:
UGO:
Grupos de Despesa Correntes
DOTAO INICIAL
CRDITOS
Suplementares
Especiais
2 Juros e Encargos da
Dvida
135.891.314,00
131.562.760,00
13.134.138,00
623.100,00
-1.300.000,00
Abertos
Reabertos
Extraordinrios
Abertos
Reabertos
Crditos Cancelados
Outras Operaes
Dotao final 2015 (A)
149.025.452,00
130.885.860,00
136.490.262,00
127.358.246,00
Variao (A/B-1)*100
9,18
5 Inverses
Financeiras
4.000.000,00
13.170.000,00
4.000.000,00
13.170.000,00
14.012.231,00
16.000.000,00
Variao (A/B-1)*100
-71,45351086
-17,6875
DOTAO NICIAL
2,77
6- Amortizao da
Dvida
9 - Reserva de
Contingncia
CRDITOS
Suplementares
Especiais
Abertos
Reabertos
Extraordinrios
Abertos
Reabertos
Crditos Cancelados
Outras Operaes
#DIV/0!
#DIV/0!
79
Anlise Crtica.
A) De uma forma geral, as dotaes oramentrias previstas na LOA 2015 foram suficientes para
suportar a execuo dos contratos e demais despesas essenciais da ANS no exerccio de 2015. O
principal problema enfrentado foi o contingenciamento sob a forma de no liberao do limite
oramentrio total para empenho, que foi reduzido em cerca de quinze milhes de reais. Por conta
desta reduo, algumas contrataes/aquisies importantes, j em andamento no fim do ano de 2015,
precisaram ser adiadas. Com relao a crditos adicionais, a dotao suplementada de pessoal e
benefcios foi feita pela prpria Secretaria de Oramento Federal e o remanejamento de dotao da
Ao Oramentria 4572 Capacitao de Servidores para a Ao Oramentria 2000
Administrao da Unidade foi motivada pela restrio no nmero de eventos de capacitao durante
boa parte do ano, em funo da dificuldade de recebimento de limite oramentrio e recursos
financeiros suficientes para atendimento de todas as necessidades da ANS.
Cdigo UO:
UGO:
2015
1. Modalidade de Licitao
(a+b+c+d+e+f+g)
Despesa paga
Despesa Liquidada
43.068.575,62
2014
2015
2014
50.516.440,53
43.068.575,62
50.516.440,53
a)
Convite
b)
Tomada de Preos
c)
Concorrncia
3.261.176,23
3.350.048,49
3.261.176,23
3.350.048,49
39.807.399,39
47.166.392,04
39.807.399,39
47.166.392,04
23.869.163,21
25.407.108,45
23.869.163,21
19.023.191,31
16.992.159,56
19.023.191,31
16.992.159,56
6.383.917,14
6.877.003,65
6.383.917,14
6.877.003,65
d) Prego
e)
Concurso
f) Consulta
g) Regime Diferenciado de Contrataes
Pblicas
2.
h)
Dispensa
i)
Inexigibilidade
3.
j)
Suprimento de Fundos
4.
k)
l)
Pagamento em Folha
Dirias
25.407.108,45
56.868,56
56.868,56
147.352.491,42
69.204,79
69.204,79
56.868,56
56.868,56
69.204,79
69.204,79
135.821.837,72
147.352.491,42 135.821.837,72
146.814.173,97
134.409.544,21
146.814.173,97 134.409.544,21
538.317,45
1.412.293,51
538.317,45
1.412.293,51
40.583.350,62
5.
Outros
28.478.070,25
40.583.350,62
28.478.070,25
6.
Total (1+2+3+4+5)
244.363.114,30
250.859.996,87
244.363.114,30 250.859.996,87
80
Cdigo UO:
Grupos de Despesa
1. Despesas de Pessoal
11 Vencimentos e Vantagens
Fixas - Pessoal Civil
DESPESAS CORRENTES
Liquidada
Empenhada
2015
UGO:
2014
2015
2014
RP no processados
2015
116.634.638,15
106.658.966,93
116.634.638,15
106.658.966,93
13 Obrigaes Patronais
01 Aposent.RPPS, Rreserv.
Remuner. E Refor. Militar
26.621.944,22
24.369.647,53
25.622.798,12
24.353.824,06
1.647.687,09
1.459.311,87
1.647.687,09
1.459.311,87
3.066.558,61
2.965.510,01
2.909.050,61
1.937.441,35
157.508,00
37 Locao de mo-de-obra
39 Outros Servios de
Terceiros - PJ
04 Contratao por tempo
determinado
45.219.577,82
40.778.151,53
39.326.249,91
35.404.654,70
39.982.313,34
44.637.236,10
33.724.659,95
38.062.380,92
16.186.172,55
18.827.055,86
16.186.172,55
18.827.055,86
13.613.617,63
17.867.793,40
12.713.053,58
16.576.883,94
Valores Pagos
2014
2015
2014
116.634.638,15
106.658.966,93
25.622.798,12
24.353.824,06
1.647.687,09
1.459.311,87
1.028.068,66
2.909.050,61
1.937.441,35
5.893.327,91
5.373.496,83
39.326.249,91
35.404.654,70
6.257.653,39
6.574.855,18
33.724.659,95
38.062.380,92
16.186.172,55
18.827.055,86
1.290.909,46
12.713.053,58
16.576.883,94
999.146,10
15.823,47
900.564,05
81
Quadro 4.9 Despesas por Grupo e Elemento de Despesa Crditos Originrios Total - continuao
DESPESAS DE CAPITAL
Grupos de Despesa
4. Investimentos
52 Equipamento e Mtareial
Permanente
39 Outros Servios de
Terceiros - PJ
Empenhada
2015
Liquidada
2014
2015
RP no Processados
2014
2015
Valores Pagos
2014
2015
2014
432.632,02
6.675.484,81
100.405,03
1.188.200,42
332.226,99
5.487.284,39
100.405,03
1.188.200,42
2.386.774,98
1.984.635,64
1.470.032,00
393.722,18
916.742,98
1.590.913,46
1.470.032,00
393.722,18
3 elemento de despesa
5. Inverses Financeiras
66 Concesso de Emprestimos
e Financiamentos
6.920.130,00
10.053.458,04
5.356.998,00
7.324.084,60
1.563.132,00
2.729.373,44
5.356.998,00
7.324.084,60
2 elemento de despesa
3 elemento de despesa
6. Amortizao da Dvida
1 elemento de despesa
2 elemento de despesa
3 elemento de despesa
Demais elementos do grupo
82
10125201543390001
Valores empenhados
Valores pagos
3.707.515,00
3.356.384,49
2.467.702,06
1.961.013,80
Mercadolgica
Utilidade pblica
83
Valores em R$ 1,00
Ano de
Inscrio
Montante 01/01/2015
Pagamento
Cancelamento
2014
24.090.724,89
19.822.040,69
3.906.837,54
361.846,66
2013
35.040.243,65
26.674.286,01
8.365.957,64
0,00
...
0,00
Restos a Pagar Processados
Ano de
Inscrio
Montante 01/01/2015
Pagamento
Cancelamento
2014
2013
0,00
459.771,62
457.008,98
2.762,64
...
0,00
0,00
Anlise crtica.
84
Posio em 31.12.2015
UG/GESTO:
Informaes sobre as Transferncias
Valores Pactuados
Modalidade
N do
instrumento
297618
Beneficirio
Global
X025044-OPAS
Contrapartida
13.600.000,00
Vigncia
Valores Repassados
No
Exerccio
Acumulado
at o
Exerccio
Sit.
Incio
Fim
LEGENDA
Modalidade:
Situao da Transferncia:
1-
Convnio
1-
Adimplente
2-
Contrato de Repasse
2-
Inadimplente
3-
Termo de Cooperao
3-
Inadimplncia Suspensa
4-
Termo de Compromisso
4 - Concludo
5-
Excludo
6-
Rescindido
7-
Arquivado
Modalidade
2015
2014
2013
2014
2013
Convnio
Contrato de Repasse
Termo de Cooperao
2.000.000,00
Termo de Compromisso
Totais
85
Valores em R$ 1,00
Unidade Concedente
Nome:
CNPJ:
Exerccio da
Prestao das
Contas
UG/GESTO:
Instrumentos
(Quantidade e Montante Repassado)
Termo de cooperao
Contratos de Repasse
Quantidade
2015
Contas Prestadas
Montante Repassado
Quantidade
Contas NO Prestadas
Montante Repassado
1
2.916.713,83
Quantidade
2014
Contas Prestadas
Montante Repassado
Quantidade
Contas NO Prestadas
Montante Repassado
Quantidade
2013
Contas Prestadas
Montante Repassado
Quantidade
Contas NO Prestadas
Montante Repassado
Quantidade
Anteriores a
2013
Contas NO Prestadas
Montante Repassado
86
Posio 31/12 em
R$ 1,00
UG/GESTO:
Instrumentos
Termo de
Cooperao
Contratos de
Repasse
Quantidade Reprovada
Contas
Analisadas Quantidade de TCE
Montante Repassado (R$)
Contas
Quantidade
NO
Analisadas Montante Repassado (R$)
1
2.916.713,83
Quantidade Aprovada
Com Prazo de
Anlise
Vencido
Quantidade Reprovada
Contas
Analisadas Quantidade de TCE
Montante Repassado (R$)
Contas
Quantidade
NO
Analisadas Montante Repassado (R$)
Quantidade de contas prestadas
Quantidade Aprovada
2014
Contas
Analisadas
Quantidade Reprovada
Quantidade de TCE
Montante repassado
Contas NO
Analisadas
Quantidade
Montante repassado (R$)
Quantidade de Contas Prestadas
Quantidade Aprovada
Quantidade Reprovada
2013
Contas
analisadas
Contas NO
Analisadas
Exerccio
Anterior a
2013
Contas NO
Analisadas
Quantidade de TCE
Montante Repassado
Quantidade
Montante Repassado
Quantidade
Montante Repassado
Observao: Contas ainda no analisadas, mas dentro do prazo, aguardando a prestao de contas
da OPAS.
87
Analise critica
F) A UJ responsvel pela parcela de poltica pblica vinculada funo Sade, para tanto
seus recursos humanos tm atuado no desenvolvimento e aprimoramento da sade
suplementar, fazendo-se valer de descentralizao em Acordos e congneres, sempre que
possvel, buscando o apoio de instituies de pesquisas renomadas, cujo produto seja
diretamente utilizado na Regulao da Sade suplementar. Observa-se que o resultado
desse tipo de parceria tem sido avaliado pela UJ como efetivo ao que se prope.
4.3.8
Nome ou Sigla
Quantidade
253003
ANS
253003
ANS
253003
2013
Fonte:NOVO SIAFI
ANS
2015
2014
Valor Total
Quantidade
Valor do
maior limite
individual
concedido
Valor Total
50
56.346,56
4.000,00
0,00
63
66.975,19
4.000,00
0,00
74
82.730,74
4.000,00
Conta Tipo B
Saque
Exerccio
Cdigo
Nome ou Sigla
Quantidade
Valor Total
Quantidade
2015
253003 ANS
0,00
59
2014
253003 ANS
0,00
72
Fatura
Valor dos
Saques (a)
13.914,00
12.612,40
Valor das
Faturas (b)
42.432,56
54.362,79
Total (a+b)
56.346,56
66.975,19
88
Quadro 4.18 Classificao dos gastos com suprimento de fundos no exerccio de referncia
Unidade Gestora (UG) do SIAFI
Cdigo
Nome ou Sigla
253003
253003
253003
253003
253003
ANS
ANS
ANS
ANS
ANS
Elemento de Despesa
30
Total
07
3.392,43
16
5.693,29
17
1.051,50
21
1.771,20
22
1.493,05
24
5.611,47
25
3.136,90
26
5.073,79
28
49,70
36
91,00
42
319,09
44
669,17
96
0,00
579,24
96
0,00
21
170,00
22
1.840,00
25
600,00
96
0,00
193,00
16
8.568,00
17
3.947,13
20
815,00
27
918,00
56
1.163,08
59
515,26
63
1.370,00
66
24,34
78
860,00
79
6.200,42
83
110,50
95
120,00
96
0,00
18
522,00
33
36
39
47
89
Suprimento de Fundos:
A) A unidade no apresenta suprimento de fundos por conta Tipo B;
B) Todos os suprimentos de fundos encontram-se regulares, com as prestaes de contas
aprovadas;
C) O valor total com suprimento em 2015 diminuiu em relao ao ano anterior, como decorrncia
de maior rigidez nos controles em relao excepcionalidade das despesas e de incentivo ao
planejamento de consumo de bens e servios para contratao pelo processo normal de
aplicao;
D) Todas as ocorrncias de uso da modalidade saque se deram pelo fato dos respectivos
fornecedores ou prestadores de servio no estarem integrados rede VISA (bandeira
utilizada pelo CPGF);
E) O valor total relativo a saques no ultrapassou o limite anual de 30% da despesa total realizada
com suprimento de fundos em 2015;
F) No Processo Administrativo n. 33902.004714/2015-77 (Concesso Suprimento de Fundos
n. 001/2015), o suprido no realizou o lanamento dos comprovantes de despesas no
Sistema de Carto de Pagamento (SCP) por motivo de sua exonerao, conforme Portaria n
7041, de 25 de maro de 2015, publicada no D.O.U. de 26 de maro de 2015. O fato foi
devidamente justificado s fls. 09 e 10 do processo supracitado;
G) Houve extrapolao de limite de gasto relativo a subelemento de despesa (pea para ar
condicionado) concernente a duas concesses de suprimento de fundos de supridos
diferentes (Thiago Pantoja da Silva e Fauze Achcar Chelala) da mesma unidade gestora. A
problemtica foi objetivamente explicitada e justificada por ambos os supridos em seus
respectivos processos. As justificativas foram acatadas pelo Ordenador de Despesas.
Processo Administrativo n. 33902.011832/2015-31 (Concesso de Suprimento de Fundos
n. 006/2015) e Processo Administrativo n. 33902.166278/2015-29 (Concesso de
Suprimento de Fundos n. 019/2015);
A Tabela I (Anexo II) apresenta as despesas executadas em 2015 segundo centros de custos da
ANS, para maior detalhamento de seus objetos.
90
Quadro 4.20
Indicadores de Multas das Entidades Fiscalizadoras - Acrdo 482/2013-TCU-Plenrio
Subitem do Acrdo
9.6.1 Nmero absoluto e percentual de
pessoas fsicas ou jurdicas pendentes de
inscrio no Cadin.
9.6.2 Nmero absoluto e percentual de
processos de cobrana de multas que (...)
sofram maiores riscos de prescrio.
9.6.3 Quantidade de multas canceladas em
instncias administrativas, os valores
associados a estas multas e os percentuais de
cancelamento em relao ao total de multas
aplicadas anualmente.
9.6.3 Quantidade de multas suspensas em
instncias administrativas, os valores
associados a estas multas e os percentuais de
suspenso em relao ao total de multas
aplicadas anualmente.
Unid.
Qtde
Qtde
%
Qtde
Qtde
%
Qtde
Qtde
%
R$
R$
%
Qtde
Qtde
%
R$
R$
%
Qtde
Qtde
%
R$
R$
%
Multas
No inscritas no Cadin
Exgveis e Definitivamente Constitudas
Fsico
Risco de Prescrio Executria
Exgveis e Definitivamente Constitudas
Fsico
Canceladas
Aplicadas
Fsico
Canceladas
Aplicadas
Financeiro
Suspensas
Aplicadas
Fsico
Suspensas
Aplicadas
Financeiro
Arrecadadas
Aplicadas
Fsico
Arrecadadas
Aplicadas
Financeiro
Frm.
2015
2014
a
9.552
4.513
b
9.994
4.523
a/b x 100
95,58%
99,78%
a
0
0
b
9.994
4.523
a/b x100
0,00%
0,00%
a
116
2
b
11.264
4.856
a/b x 100
1,03%
0,04%
c
10.732.661,50
10.000,00
d
944.574.865,46 394.168.335,61
c/d x 100
1,14%
0,00%
a
0
0
b
11.264
4.856
a/b x 100
0,00%
0,00%
c
0,00
0,00
d
944.574.865,46 394.168.335,61
c/d x 100
0,00%
0,00%
a
821
331
b
11.264
4.856
a/b x 100
7,29%
6,82%
c
48.430.183,52 16.809.123,56
d
944.574.865,46 394.168.335,61
c/d x 100
5,13%
4,26%
91
Perodo de
Competncia
Quantidade
2015
6.408
2014
4.856
Total
11.264
Validao do Estoque de Multas
Arrecadadas
Exerccios
2015
388
433
821
11.264
2014
331
331
4.856
Canceladas
Administrativamente
Exerccios
2015
7
109
116
Suspensas
Multas no inscritas
Administrativamente
no CADIN
Exerccios
2014
2015
Exerccios
2014
2015
2
2
5.984
3.568
9.552
2014
4.513
4.513
2014
Outras
Exerccios
2015
29
413
442
Validao
2014
2015
10
10
2014
6013
3.981
4.523
9.994
4.523
Multas Aplicadas
por Perodo
Competncia
Demais Situaes
Exerccios
2015
2014
2015
6.408
4.856
-
2014
4.856
-
Observaes:
a) Informaes com vistas ao atendimento s determinaes contidas no item 9.6 do Acrdo 482/2013-TCU-Plenrio;
b) Nos quadros acima, os campos devem ser preenchidos apenas com quantitativos, ou seja, no devem ser inseridos valores monetrios;
c) Quantitativos relativos aos exerccios de 2015 ou 2014, de acordo com o perodo de competncia;
d) Quantitativos consolidados referentes aos nmeros globais da Agncia/Entidade fiscalizadora;
e) A coluna "Validao" representa a confirmao das quantidades inseridas na coluna "Aplicadas" distribudas pelas demais colunas;
f) A coluna "Demais Situaes" refere-se aos casos em que as multas no foram canceladas ou suspensas administrativamente, no esto exigveis e definitivamente constitudas e no foram arrecadadas;
g) Nos casos de parcelamentos, deve-se considerar a multa como arrecadada;
h) Quando forem informadas multas na coluna "Multas com Risco de Prescrio Executria", estas no podem ser inseridas em outros campos, para evitar a dupla contagem.
92
Perodo
de
Compet
ncia
2015
Descontos
Arrecadadas
Exerccios
Canceladas Administrativamente
Exerccios
Exerccios
Validao
Suspensas
Administrativamente
Multas Exigveis e
Definitivamente
Constituidas
Demais Situaes
Exerccios
Exerccios
Exerccios
Valores
2015
550.406.529,85
4.378.502,60
2014
2015
19.018.315,14
2014
2015
1.290.000,00
2014
2014
394.168.335,61
3.402.165,69
3.849.270,99
29.411.868,38
16.809.123,56
9.442.661,50
10.000,00
Total
944.574.865,46
7.780.668,29
3.849.270,99
48.430.183,52
16.809.123,56
10.732.661,50
10.000,00
944.574.865,46
394.168.335,61
2015
0,00
0,00
2014
2015
0,00
0,00
0,00
2014
2015
525.719.712,11
0,00
2014
2015
2014
550.406.529,85
331.243.245,49
856.962.957,60
373.499.941,06
Observaes:
a) Informaes com vistas ao atendimento s determinaes contidas no item 9.6 do Acrdo 482/2013-TCU-Plenrio;
b) Os campos devem ser preenchidos com os valores monetrios nominais (sem atualizao, multa de mora e encargos legais);
c) Valores monetrios relativos aos exerccios de 2015 ou 2014, de acordo com o perodo de competncia;
d) Valores consolidados referentes ao montante total de multas aplicadas pela Agncia/Entidade fiscalizadora;
e) A coluna "Validao" representa a confirmao dos valores inseridos na coluna "Aplicadas" distribudos pelas demais colunas;
f) A coluna "Demais Situaes" refere-se aos casos em que as multas no foram canceladas ou suspensas administrativamente, no esto exigveis e definitivamente constitudas e no foram arrecadadas;
g) Nos casos de parcelamentos, deve-se considerar a parte paga como valor arrecadado e o saldo ainda inadimplente deve ser inserido na coluna "Demais situaes".
h) Coluna - "Demais Situaes" (refere-se ao estoque de multas) = obtida pela diferena entre "Multas Aplicadas" -"Descontos" - "Canceladas Administrativamente" - "Suspensas Administrativamente".
93
Quadro 4.23
Perodo de Competncia
da Multa Aplicada
Exerccios
2015
2014
2015
19.018.315,14
2014
29.411.868,38
16.809.123,56
Total
48.430.183,52
16.809.123,56
Observaes:
a) Informaes com vistas ao atendimento s determinaes contidas no item 9.6 do
Acrdo 482/2013-TCU-Plenrio;
b) Valores correntes efetivamente arrecadados;
c) Valores monetrios relativos aos exerccios de 2015 ou 2014, de acordo com o
perodo de competncia da multa aplicada;
d) Valores consolidados referentes aos quantitativos globais da Agncia/Entidade
fiscalizadora;
94
Perspectiva
Objetivo
Nome do Indicador e
frmula
Meta
2015
Meta
2016
Meta
2017
Diretoria
65%
65%
70%
ANS
100%
100%
100%
DIPRO
100%
100%
100%
DIPRO
1.1.1
Proporo
de
beneficirios em operadoras
com ndice de Desempenho da
Sade Suplementar (IDSS)
superior a 0,6
Nmero de beneficirios em
operadoras ativas avaliadas com
IDSS>60%
/
Total
de
1.1 Promover a beneficirios vinculados a todas as
Qualidade Setorial operadoras ativas e aptas a serem
avaliadas no ano) X 100
1.1.2
Incentivo
ao
desenvolvimento
de
Programas de Promoo da
Sade e Preveno de Doenas
na Sade Suplementar
% execuo das aes do projeto
1.2 Incentivo implementao de
plano(s) de cuidado
% execuo das aes do projeto
Elaborao do Plano de Cuidado
1.2 Promover o
Equilbrio e aprimorar Nascer Saudvel (2015)
Publicao - (2016)
a qualidade do
relacionamento entre Monitoramento dos resultados
assistenciais
das
operadoras,
beneficirios,
visando estimular a adeso ao
prestadores e
plano de cuidado Nascer Saudvel
operadoras
(2016-7)
95
qualidade na
resposta s
demandas de
reclamao e
informao
2.2 Reduzir a
assimetria de
informao
65%
65%
65%
DIFIS
80%
80%
80%
DIFIS
70%
70%
70%
DIFIS
100%
100%
100%
GCOMS
30%
60%
100%
DIPRO
75%
80%
90%
DIPRO
60%
60%
60%
DIOPE
80%
80%
80%
DIOPE
80%
80%
80%
DIPRO
credenciada
das
2.3 Monitorar os
aspectos relativos operadoras aos beneficirios
garantia de acesso
(Nmero
de
etapas
assistncia
realizadas/Nmero
de
etapas
previstas)*100
2.4
Acompanhamento
das
Informaes
de
Produtos
(SIP), no mbito da Ateno
Sade
2.4 Monitorar os (Nmero de beneficirios em
aspectos relativos operadoras que enviaram o SIP e
os
dados
ao risco assistencial tiveram
incorporados/Total
de
beneficirios
da
Sade
Suplementar
no
perodo
analisado) x 100
2.5.1
Acompanhamento
econmico-financeiro
das
operadoras
Quantidade
de
vnculos
de
beneficirios
das
operadoras
analisadas/Quantidade de vnculos
2.5 Estimular a
de beneficirios das operadoras
eficincia do setor ativas
2.5.2 Anlise atuarial
Nmero de notas tcnicas atuariais
analisadas/Nmero
de
notas
tcnicas atuariais recebidas
2.7 Estimular a
concorrncia no
setor
2.7
Monitoramento
do
Agrupamento de Contratos
(Nmero
de
operadoras
monitoradas/Nmero
de
operadoras selecionadas)*100
96
3.1 Promover a
disseminao de
conhecimento do
setor
25%
50%
75%
ANS
40%
50%
60%
ANS
40%
50%
60%
ANS
40%
50%
60%
ANS
90%
90%
90%
DIGES
3.2 Aprimorar a
Qualidade
Regulatria
Onde:
GI_AIR Grau de incorporao de AIR como
suporte atividade de regulamentao;
AP_AIR Nmero de atos normativos
publicados no ano com AIR realizada;
Nt Nmero total de atos normativos
publicados no ano;
Nnd Nmero de atos normativos
dispensados de AIR pela instituio.
3.3 Participao prvia
PP = PPS PA
das solues de TI
e em 2017)
97
4.3 Promover a
Qualificao
Institucional
80%
40%
100%
DIGES
85%
85%
85%
DIGES
70%
70%
70%
DIGES
15%
15%
15%
DIGES
85%
85%
85%
DIGES
30%
60%
100%
ANS
50%
50%
50%
DIGES
4.4 Aprimorar os
fluxos e procedimentos
relativos a Dispensas,
(Valor
estimado*
Inexigibilidades,
Licitaes e Contratos contratado)/Valor estimado*
Valor
4.5 Aprimorar a
Implantao
da
gesto
qualidade do gasto 4.5.2
socioambiental
sustentvel
das
pblico
atividades
administrativas
operacionais
% de execuo fsica do projeto
de pessoas
O Quadro VI, no Anexo II, apresenta o acompanhamento mensal dos indicadores do CG 2015, bem
como seu resultado final. No Quadro 4.26, no Painel de Controle do CG 2015,.podem ser observados
os alcances das metas ou de seu ndice certificador, de forma global, para todos os indicadores.
98
CONCEITO
RESULTADO
A (SUFICIENTE)
META CUMPRIDA
B (INSUFICIENTE)
META NO CUMPRIDA
CUMPRIMENTO SATISFATRIO
DESCUMPRIMENTO
So apresentados, no Anexo II, o Quadro IV, que retrata os indicadores de desempenho do Contrato
de Gesto 2015, suas frmulas, metas, rea responsvel, utilidade e tipo de indicador e, a seguir, o
Quadro V, que trata dos resultados dos indicadores de desempenho (de acordo com suas metas e do
ndice certificador da meta explicitados na tabela abaixo) do Contrato de Gesto 2015, as disfunes
situacionais ou estruturais que impactaram os resultados e as principais medidas implementadas para
tratar as causas do insucesso. O Quadro VI, em anexo, apresenta o acompanhamento mensal do CG
2015.
99
Com relao taxa de renovao de indicadores no CG 2015 em relao ao anterior, foi de 37,5%,
com nove novos indicadores. importante ressaltar que o processo de reviso/formulao de
indicadores ocorre de forma alinhada ao processo de reviso do mapa estratgico, ou seja, so
mantidas as lgicas ou constructos essenciais, de forma a acompanhar os resultados em sries
histricas e permitir novas medidas que abarquem as iniciativas estratgicas da instituio, do
Ministrio da Sade e do Governo Federal.
A medida resumo superou em 8,2% a sua meta anual (80%), com a pontuao de 86,53%. No balano
anual, 100% dos indicadores atingiram pelo menos 75% da meta, conferindo conceito A.
Com relao aos resultados, pode-se observar que 20 dos 24 indicadores (83,33%) alcanaram ou
superaram as suas metas (em verde, no Quadro 4.26). Outros quatro indicadores (16,76%) no
alcanaram completamente a meta, mas atingiram alcance superior a 75% da meta (ndice certificador
da meta).
Nesse grupo (em laranja, no Quadro 4.26), encontram-se os seguintes indicadores: Tempo Mdio
despendido nos Processos de contratao por Prego Eletrnico abertos em sesso pblica com
tempo medido a partir de sua autuao (resultado de 59% - execuo de 84%); Incentivo
implementao de plano(s) de cuidado (execuo de 75%); ndice de ligaes atendidas em at 30
segundos no Disque ANS (execuo de 80,21%) e Implantao da gesto socioambiental sustentvel
das atividades administrativas e operacionais (execuo de 90,64%).
Todos os eixos direcionais superaram as suas respectivas metas anuais, conforme a tabela abaixo.
Tabela 4.7 Resultados dos eixos direcionais e medida resumo, ANS, 2015
TOTAL (% da meta
anual)
Ano
METAS
Ano
0,1055 (84,4%)
0,1250
0,3499 (105,8%)
0,3306
0,1821 (87,9%)
0,2073
0,2278 (105,1%)
0,8653 (108,2%)
Tabela 4.8 Resultados dos eixos direcionais e medida resumo, ANS, 2015
Valor
Valor Pontuao Pontuao
ED
observado mximo
obtida
esperada
Qualificao da Sade Suplementar
0,1055
0,1300
0,8113
0,9615
Sustentabilidade do Setor
0,3499
0,3700
0,9456
0,8936
Articulao Institucional com o setor
0,1821
0,2500
0,7285
0,8292
Desenvolvimento e Aprimoramento
Institucional
0,2278
0,2500
0,9113
0,8667
MRCG
0,8653
0,8000
Fonte: ANS
0,2167
0,8000
Obtido/
esperado
0,8437
1,0582
0,8786
1,0515
1,0816
No balano final, 100% (indicadores em verde e em laranja, no Quadro 4.26) dos indicadores
apresentaram resultados satisfatrios (ou suficientes, conferindo conceito A), sendo que a medida
resumo, que mensura a intensidade e a velocidade resultantes da produo das diversas reas da ANS
agrupadas em eixos direcionais, alcanou 0,8653.
100
QSS
SS
2.3
2.4
AIS
3.1
Participao prvia
3.4.
DAI
Fonte: ANS
101
O eixo apresentou alcance de 84,4% de sua meta anual. Apenas um indicador apresentou
resultados dentro do ndice certificador da meta; os demais alcanaram ou superaram suas metas.
O Programa de Qualificao da Sade Suplementar componente operadoras apresentou
resultados no segundo semestre de 2015. O indicador s pode ser calculado aps a divulgao dos
resultados finais do IDSS 2014, passados os prazos de questionamentos e recursos.
Os resultados do Programa de Qualificao das Operadoras foram divulgados no dia 18 de
setembro.
Tanto no segmento mdico-hospitalar como no exclusivamente odontolgico, o percentual de
operadoras situadas nas duas melhores faixas do IDSS aumentou em relao ao ltimo ano, dando
continuidade tendncia positiva da srie histrica.
Em termos de beneficirios, 89,02% do segmento mdico-hospitalar e 96,13% do segmento
exclusivamente odontolgico esto vinculados s operadoras situadas nas duas melhores faixas
do IDSS. O resultado final foi de 90,61%.
Em 2014, os resultados foram divulgados de forma inovadora, mediante o painel de Dados
Integrados da Qualidade Setorial, com diferentes informaes relacionadas qualidade das
empresas e dos servios que elas prestam. A divulgao tem o objetivo de conferir maior
transparncia, facilitar a escolha do consumidor sobre o plano que ir contratar ou possibilitar que
ele cobre pelos servios j contratados
O resultado do indicador Proporo de beneficirios em operadoras com IDSS superior a 60%,
relativo ao ano-base de 2013, foi de 84,72% (57.588.962 beneficirios em operadoras avaliadas
com IDSS superior a 60% do total de 67.972.989 beneficirios nas operadoras avaliadas).
102
103
104
TOTAL
METAS
Ano
Ano
Indicador 1.1.1 - Proporo de beneficirios em operadoras com ndice de Desempenho da Sade Suplementar (IDSS) superior a
60% (peso 0,0417)
0,9061
0,6500
Indicador 1.1.2 Incentivo ao desenvolvimento de Programas de Promoo da Sade e Preveno de Doenas na Sade
Suplementar (peso 0,0208)
1,0000
1,0000
0,7500
1,0000
0,1055
0,1800
Objetivo Estratgico
Composio do ED 1
associado
*valores em verde, exibindo comportamento esperado; em laranja, merecendo maior ateno e em vermelho, apresentando comportamento diferente do esperado.
105
2 SUSTENTABILIDADE DO SETOR
O eixo apresentou resultado de 105,8% de sua meta anual. Apenas um indicador manteve-se na
faixa de certificao da meta; todos os demais alcanaram ou superaram suas metas.
Com relao Taxa de Resolutividade da Notificao de Investigao Preliminar (NIP
demandas de natureza assistencial), o resultado semestral foi de 98,39%.
O resultado anual de 98,39% consequncia de um total de 67.404 demandas classificadas;
com 6.981 demandas encaminhadas aos Ncleos da ANS e 267 consideradas exceo, para um
total de 61.140 demandas concludas (79% do valor de 2014).
O nmero de reclamaes cadastradas na Agncia est menor do que nos dois anos anteriores
(2013 e 2014), embora exibindo nova tendncia de crescimento no ltimo ciclo. Devido ao
dinamismo da NIP, os dados trimestrais foram atualizados.
Foram observados alguns problemas tcnicos pontuais, que sero reduzidos com o
aperfeioamento do sistema.
No dia 02 de setembro, a ANS decretou a alienao compulsria da carteira da operadora Unimed
Paulistana. Devido a este evento, houve um surto de demandas cadastradas em face desta
operadora o que elevou atipicamente o nmero de NIPs esperado para o ms.
Os indicadores da NIP de setembro e outubro esto enviesados para cima devido s classificaes
de "NA" (dados inconsistentes) s demandas da Unimed Paulistana cadastradas aps a alienao
compulsria da sua carteira decretada no dia 02 de setembro. Os indicadores do 4 trimestre esto
extremamente enviesados para cima pois ainda no foram finalizadas as anlises fiscalizatrias
do ms de outubro. O nmero de demandas assistenciais cadastradas no ms de dezembro foi
inferior demanda real devido paralisao dos servios do Disque ANS no dia 19 de dezembro.
Com relao ao ndice de ligaes atendidas em at 30 segundos pelo Disque ANS, o resultado
foi de 93,35%, no primeiro semestre. De um total de 225.659 ligaes que chegaram Central de
Relacionamento, 210.660 foram atendidas dentro de 30 segundos. O total de ligaes foi 18%
menor, em relao ao mesmo perodo do ano anterior.
O resultado anual foi de 64,17%, considerando o total 569.968 ligaes recebidas no perodo.
O total de ligaes foi semelhante ao ano anterior, porm com concentrao atpica no segundo
semestre.
A partir do final do ms de agosto de 2015, o Disque passou a receber um volume de chamadas
muito superior mdia histrica em virtude dos problemas enfrentados pelos beneficirios da
Unimed Paulista e a decretao da Portabilidade Especial/Extraordinria para seus beneficirios.
importante que a Central de Relacionamento seja informada com tempo hbil de
eventos/decises que possam gerar surtos de demanda para que seja possvel estruturar a operao
do Disque ANS para atender a esses eventos/decises. O Disque ANS no funcionou do dia
19/12/2015 a 31/12/2015 devido a adequaes inerentes ao processo de transio do servio para
a nova empresa de Contact Center.
Com relao ao ndice de satisfao dos beneficirios com o atendimento prestado no Disque
ANS, o resultado foi de 84,93% no perodo, superando a meta de 70%. De um total de 190.075
ligaes que responderam pesquisa de satisfao, 161.426 perceberam o servio como
satisfatrio. O resultado foi semelhante ao do ano anterior, no mesmo perodo, porm a quantidade
de ligaes que responderam pesquisa foi 26% maior.
Com relao ao indicador Execuo das Campanhas Publicitrias, o resultado foi de 100% no
perodo.
Foram realizadas as seguintes etapas: Plano Anual de Comunicao/SECOM, briefing com os
Diretores e planejamento da campanha, previstas para o primeiro quadrimestre; Discusso interna
na Gerncia de Comunicao (pr-briefing); Aprovao de planejamento que contm as
106
Com relao ao indicador Eficcia na Divulgao da rede credenciada das operadoras aos
beneficirios, o resultado foi de 30%, alcanando a meta estipulada.
O objetivo aumentar a eficcia regulatria no cumprimento, em ateno Resoluo Normativa
- RN n 285, de 23 de dezembro de 2011.
Em decorrncia do acmulo de demandas no perodo, no foi possvel cumprir o prazo para a
primeira etapa. Todavia, esta etapa foi cumprida pouco aps o 2 trimestre.
A segunda etapa (verificao posterior do cumprimento do normativo pelas operadoras) foi
iniciada com atraso no final do 3 trimestre, contudo, no houve prejuzo concluso do
monitoramento. Finalizada no 4 trimestre, quando foi iniciada a ltima etapa (elaborao de Nota
Tcnica, avaliando o resultado do cumprimento do normativo, com os encaminhamentos
pertinentes). Esta ltima foi concluda no 4 trimestre, alcanando-se a meta desejada para o ano.
107
A Anlise Atuarial superou em 15,22 pontos percentuais a meta anual: considerando o perodo
consolidado, foram analisadas 199 notas tcnicas atuariais, de um total de 209 recebidas,
perfazendo 95,22% do total de notas analisadas. A quantidade de notas tcnicas recebidas foi
significativamente superior ao mesmo perodo de 2014 (109), todavia com resultado semelhante
(95,41%, em 2014).
108
TOTAL
METAS
Ano
Ano
0,9839
0,6500
0,6417
0,8000
0,8493
0,7000
1,0000
1,0000
0,3000
0,3000
0,9876
0,7500
0,6883
0,6000
0,9522
0,8000
0,9283
0,8000
resultado do ED2
0,3499
0,2986
Composio do ED 2
Sustentabilidade do Setor
*valores em verde, exibindo comportamento esperado; em laranja, merecendo maior ateno e em vermelho, apresentando comportamento diferente do esperado.
109
110
111
Com relao ao indicador, Disponibilidade de servios crticos de TI, o alcance anual foi de
98,78%. As mdias nos trimestres foram: 99,10% no primeiro trimestre; 97,61% no segundo
trimestre e 98,84% no terceiro trimestre.
Apenas em dois momentos, a disponibilidade foi inferior a 90%: em maro (SIF Call Center) e
em junho/julho, em relao ao espao da NIP. As mdias de todos os sistemas avaliados no ano,
contudo, permaneceram acima de 97%, conferindo resultados adequados.
No ano, o resultado foi de 98,78%. Foram considerados o BD corporativo (100%); Link internet
sede (98%); SIF Call Center (98%); SIF NIP (97%); SIF aplicativo interno (100%) e o Portal da
ANS (98%).
112
Tabela 4.11 Resultados dos Indicadores ED3 Articulao Institucional com o Setor
Composio do ED 3
Articulao Institucional com o Setor
Indicador 3.1 Articulao com o Judicirio e rgos do SNDC (peso 0,0625)
Indicador 3.2.1 Previsibilidade Regulatria (peso 0,0208)
Indicador 3.2.2 Produo de atos normativos com Anlise de Impacto
Regulatrio - AIR (peso 0,0417)
Intensificar o relacionamento com os pblicos de interesse, inclusive Indicador 3.3 Participao prvia. (peso 0,0625)
o pblico interno
Ampliar a efetividade do uso das solues de TI
TOTAL
METAS
Ano
Ano
0,4000
0,2500
0,8947
0,4000
0,7368
0,4000
0,7368
0,4000
0,9878
0,9000
0,1821
0,2632
*valores em verde, exibindo comportamento esperado; em laranja, merecendo maior ateno e em vermelho, apresentando comportamento diferente do esperado.
113
114
115
116
TOTAL
METAS
Ano
Ano
1,0000
0,8000
1,0000
0,8500
0,5882
0,7000
0,2612
0,1500
0,9376
0,8500
0,9100
0,3000
0,8000
0,5000
resultado do ED4
0,2278
0,1514
Composio do ED 4
Desenvolvimento e Aprimoramento Institucional
*valores em verde, exibindo comportamento esperado; em laranja, merecendo maior ateno e em vermelho, apresentando comportamento diferente do esperado; em preto, ainda sem resultados.
117
CONCLUSO:
118
2012
2013
2014
TOTAL
182.200.715,89
344.279.763,11
580.433.117,46
1.106.913.596,46
Valor AIH
Parcelada
66.446.904,52
47.953.193,94
139.184.902,01
84.084.260,69
216.376.929,05
167.481.874,47
422.008.735,58 299.519.329,10
Valor (pago
Valor AIH
+ parcelado)
Vencida No
/ cobrado
Paga
62,79%
33.084.313,72
64,85%
67.102.492,22
66,13%
151.130.963,75
65,18% 251.317.769,69
Valor Liquidao
Extrajudicial
361.218,71
514.739,09
837.253,85
1.713.211,65
Valor Suspenso
Judicial
22.801.314,86
38.280.020,33
22.462.227,47
83.543.562,66
Fonte: SCI
Tabela 4.14 Detalhamento das quantidades do ressarcimento ao SUS, por ano de vencimento e situao da cobrana
Vencimento
Quantidade AIH
Cobrada
2012
2013
2014
TOTAL
Quantidade AIH
Paga
116.649
216.015
329.440
662.104
43.014
90.998
131.258
265.270
Quantidade
Quantidade AIH
Quantidade AIH
(pago +
Vencida No
Parcelada
parcelado) /
Paga
cobrado
30.690
63,18%
20.779
48.082
64,38%
43.294
82.530
64,89%
89.187
161.302
64,43%
153.260
Quantidade
Liquidao
Extrajudicial
211
414
681
1.306
Quantidade
Suspenso
Judicial
13.761
23.731
12.713
50.205
Fonte: SCI
Tabela 4.15- Receita e valores do ressarcimento ao SUS, enviados PROGE, para inscrio em dvida ativa, por ano de
competncia
Competncia
2012
2013
2014
TOTAL
Receita
71.157.100,55
183.760.782,65
392.460.516,34
647.378.399,54
ENVIO PROGE
PARA INSCRIO
EM DVIDA ATIVA
(R$)
110.172.668,05
174.593.249,13
195.917.266,40
480.683.183,58
Fonte: SCI
De janeiro a novembro de 2014, a ANS arrecadou R$ 392,46 milhes, volume 113% maior do que foi
arrecadado ao longo do ano inteiro de 2013, quando foram obtidos R$ 183,2 milhes atravs do
ressarcimento. Nos ltimos trs anos, o valor do ressarcimento chegou a R$ 647,37 milhes. O volume
de recursos ressarcidos ao SUS cresceu devido intensificao da cobrana realizada pela ANS. O
resultado deve-se ao constante aprimoramento dos processos de gesto e contratao de novos
servidores para agilizar o ressarcimento. Alm disso, houve a priorizao da inscrio das operadoras
inadimplentes em dvida ativa e a determinao para que as operadoras incluam em seus balanos a
dvida com o ressarcimento, com garantias e provises para as dvidas atuais e futuras. So formas de
induzir ao pagamento efetivo pelas empresas.
Os dados relativos a 2015 esto em processamento, tendo previso de divulgao ainda no primeiro
semestre de 2016, conforme pactuado com o TCU, devido a alteraes e melhorias no processo, bem
como a incluso das APACs, representando ponto de inflexo na srie histrica.
119
6
7
8
9
10
11
12
Atividade
Elaborar e executar o Plano Anual de Atividades de Auditoria Interna
(PAINT), de acordo as normas vigentes editadas pelos rgos centrais de
controle interno e externo da Unio.
Acompanhar e avaliar a conformidade da execuo e do cumprimento das
metas dos Planos Plurianuais.
Examinar a elaborao do Contrato de Gesto firmado com a Administrao
Pblica Federal, ou outro instrumento de acompanhamento que venha a ser
adotado, analisando e avaliando periodicamente os resultados alcanados e as
metas pactuadas.
Analisar e avaliar a execuo oramentria quanto conformidade, os limites
e as destinaes estabelecidas na legislao pertinente.
Apoiar e assessorar a gesto oramentria, financeira, contbil, patrimonial e
de recursos humanos, assim como dos demais sistemas administrativos e
operacionais, examinando os resultados quanto economicidade, eficincia e
regularidade dos atos.
Exercer a interface institucional com entidades externas de controle, atuando
no provimento de informaes e no apoio s auditagens realizadas por estas.
Otimizar as auditorias efetuadas pela ANS.
Examinar e emitir prvio parecer sobre a prestao de contas anual da ANS e
tomada de contas especiais.
Avaliar o desempenho dos processos organizacionais, estimulando o
aperfeioamento contnuo das prticas gerenciais, incentivando a eficincia
no uso dos recursos e compatibilizando as competncias das Diretorias.
Promover intercmbio com entidades nacionais e estrangeiras, mantendo-se
devidamente atualizado em termos de inovaes de processos
organizacionais, estudos e investigaes em sua rea de competncia.
Elaborar e encaminhar DICOL, relatrio das auditorias realizadas, propondo
medidas preventivas e corretivas.
Auditar os resultados do Programa de Qualificao Institucional da ANS.
120
Atividade
Planejar, coordenar, orientar e executar as atividades de auditoria, em
conformidade com as determinaes do Auditor-Chefe.
Promover, no mbito da Auditoria Interna, as discusses a respeito do escopo,
procedimentos e tcnicas a serem utilizados no planejamento dos trabalhos.
Coordenar as atividades, orientando a equipe de servidores quanto s
providncias necessrias para o desenvolvimento dos trabalhos.
Identificar as necessidades de treinamento da equipe de servidores da Auditoria
Interna.
Auxiliar diretamente o auditor-chefe nas atividades que forem por ele designadas.
121
Ainda de acordo com o Regimento Interno (RN 197/09), as seguintes reas compem a DICOL:
Corregedoria PPCOR;
Auditoria Interna AUDIT;
Comisso de tica CEANS; e
Cmara de Sade Suplementar CAMSS.
A Diretoria Colegiada deve reger a ANS de acordo com um contrato de gesto, pactuado e assinado
com o Ministrio da Sade. Todas as deliberaes da DICOL so tomadas em reunies ou circuitos
deliberativos. Nessas reunies so discutidos assuntos do setor sade suplementar e sobre o
funcionamento da ANS. A DICOL deve reunir-se com a presena de pelo menos trs diretores, dentre
eles o Diretor-Presidente ou seu substituto legal, e deliberar com, no mnimo, trs votos coincidentes.
Dos atos praticados pelos Diretores, sempre cabe recurso DICOL como ltima instncia
administrativa. Cada ato a ser submetido deciso da DICOL, pelo Diretor-Presidente ou por Diretor,
dever ser acompanhado do respectivo voto ou proposta de deciso, que conter resumo de seu
contedo, da nota de cada Diretoria e quando necessrio ou solicitado, de parecer da Procuradoria.
Tecnologia da Informao: Comit de Tecnologia e elaborao do PDTI
O Comit de Tecnologia (CT), foi institudo atravs da Resoluo Administrativa n 43, de 02 de junho
de 2015, em substituio ao Comit de Informao e Informtica C2i, que funcionou de 2011 a 2014.
O art.5 define a composio do CT como segue:
I - Diretor da Diretoria de Gesto - DIGES, que coordenar e presidir as reunies;
II - Diretor da Diretoria de Fiscalizao DIFIS;
III - Diretor da Diretoria de Normas e Habilitao de Produtos DIPRO;
IV - Diretor da Diretoria de Normas e Habilitao das Operadoras DIOPE;
V - Diretor da Diretoria de Desenvolvimento Setorial DIDES;
VI - Secretrio Geral da ANS, que representar as demandas dos rgos vinculados ANS previstos no regimento interno da
ANS.
1 Os membros titulares do CT, em suas faltas, impedimentos, licenas e afastamentos de qualquer natureza, sero
representados por seus respectivos Diretores-Adjuntos ou, no caso da Secretaria - Geral SEGER, por seu substituto.
2 As funes do Coordenador do CT e Presidente das reunies, quando da ausncia ou impedimento do titular, cabero ao
substituto, indicado pelo Diretor da DIGES, dentre os membros titulares indicados nos incisos II a VI do art.5.
Em 2015 ocorreram duas reunies do CT, nos dias 04 de agosto e 18 de novembro de 2015, nas quais
foram discutidos temas relativos a contratos, modelo de desenvolvimento de sistemas, prioridades de
sistemas e infraestrutura;
123
124
A Agncia Nacional de Sade Suplementar - ANS, conta com uma unidade de auditoria interna,
no havendo extenso da mesma nas Coordenadorias de Administrao Descentralizada (CAD) em So
Paulo e em Braslia, bem como nos Ncleos da ANS.
A rea de atuao da Unidade de Auditoria Interna abrange todas as unidades organizacionais
da Agncia Nacional de Sade Suplementar - ANS, constituindo-se objetos de exames amostrais os
processos de trabalho, com nfase para:
=> Sistemas administrativo-operacionais e os controles internos administrativos utilizados na gesto
oramentria, contbil, financeira, patrimonial, operacional e de pessoal.
=> A execuo dos planos, programas, projetos e atividades que envolvam aplicao de recursos
pblicos federais.
=> Os contratos e convnios firmados por gestores da ANS com entidades pblicas ou privadas, para
aes de cooperao, prestao de servios, locao de imveis e fornecimento de materiais.
=> Os processos de licitao, inclusive na modalidade prego, as dispensas e as inexigibilidades.
=> Os instrumentos e sistemas de guarda e conservao dos bens e do patrimnio sob responsabilidade
das unidades organizacionais da ANS.
=> Os sistemas eletrnicos de processamento de dados, suas informaes de entrada e de sada,
objetivando constatar: a) segurana fsica do ambiente e das instalaes do centro de processamento de
dados; b) segurana logica e a confidencialidade nos sistemas desenvolvidos em computadores de
diversos portes; c) eficcia dos servios prestados pela rea de informtica; d) eficincia na utilizao
dos diversos computadores existentes na ANS.
=> Verificao do cumprimento das normas internas e da legislao pertinente.
=> Os processos de Tomadas de Contas Especiais.
=> As iniciativas estratgicas e os indicadores de desempenho levados a efeito diante do Planejamento
Estratgico Corporativo.
=> Os processos de movimentao de pessoal: admisso, desligamento e de concesses de
aposentadoria, cesso e penso.
=> examinar a elaborao do Contrato de Gesto firmado com a Administrao Pblica Federal, ou
outro instrumento de acompanhamento que venha a ser adotado, analisando e avaliando periodicamente
os resultados alcanados e as metas pactuadas.
As prioridades do planejamento anual das atividades da Unidade de Auditoria Interna so
fundamentadas em anlise de riscos, consistente com os objetivos da ANS.
O planejamento anual dos trabalhos consubstanciado no Plano Anual de Atividades de
Auditoria Interna PAINT, elaborado segundo orientaes tcnicas emanadas do Sistema de Controle
Interno do Poder Executivo Federal.
126
A Matriz de Risco compe-se de variveis com seus respectivos pesos, podendo e devendo ser
objeto de redefinio sempre que julgado oportuno e conveniente.
A ordem de prioridade ser dada pela pontuao obtida pelos segmentos avaliados, partindo-se
da maior (mais prioritrio) para a menor (menos prioritrio).
A prioridade definida pela Matriz de Risco poder ser alterada, devidamente avaliadas pelo
Auditor-Chefe e o Coordenador de Controle de Auditorias (COAUD).
Para executar as atividades de auditoria, em 2015, a Auditoria Interna contou com uma fora de
trabalho de 4 (quatro) servidores, desempenhadas pelo Auditor Chefe, 01 (um) Coordenador de
Controle de Auditorias (Gestor Governamental) e 02 (dois Analistas Administrativos -servidores
efetivos da ANS), vinculada Diretoria Colegiada. Compe, ainda, a equipe 01 (um) Auxiliar de
Servios Operacionais e 01 (uma) Secretria, constituindo a equipe de apoio terceirizado.
No exerccio de referncia do Relatrio de Gesto, foram realizadas 10 (dez) auditorias, sendo
que 01 (um) trabalho na rea de negcio Diretora de Desenvolvimento Setorial DIDES, referente
avaliao do processo de trabalho - Ressarcimento ao SUS.
Para o exerccio de 2015, foram previstos 9 (nove) aes de auditoria interna, entretanto, foram
realizadas 10 (dez) trabalhos de auditoria.
Os Relatrios elaborados no exerccio de 2015 e respectivas reas auditadas esto
detalhadamente abaixo demonstradas:
Quadro 5.3 - Aes Realizadas Auditoria Interna ANS, 2015
Relatrio
n
rea/Unidade
Examinada
001
DIDES
Escopo Examinado
Cronograma
para
realizao
de
auditoria
dos
Perodo
H/h
28/01/2015
3/1488
a
30/04/2015
003
GGAFI/DIGES
GECOL/DIGES
25/03 e
1/216
05/05/2015
10/04 a
3/1536
10/07/2015
127
005
GGAFI/DIGES
GPLAN e GEQCO
06/07 a
21/07/2015
04/09/2015
05/08 a
3/288
2/368
GERH/DIGES
09/09/2015
3/552
a
09/10/2015
007
COTRANS/GGAFI/
DIGES
008
NCLEO/GEFIN
GGAFI/DIGES
009
010
GGAFI/DIGES
CAD/SP e CAD/DF
14 a
1/72
26/10/2015
Exame e avaliao da gesto de suprimento de fundos
na ANS, mormente em relao sistemtica do Carto
de Pagamentos do Governo Federal (CPGF),
Verificao dos exames realizados sobre escopo de
auditoria, aprovado na Reunio 425 da Diretoria
Colegiada (DICOL), realizada em 21/07/2015
(Memorando
n
040/SEGER/DICOL/ANS,
de
06/08/2015), referente Aplicao dos Procedimentos
Previamente Acordado, conforme descrito no Anexo I
Proposta de Contratao de empresa especializada na
prestao de servios do Condomnio do Edifcio
Baro de Mau pela empresa RL Gesto em
Condomnio Ltda. (extra PAINT)
Exame e avaliao da gesto descentralizada da ANS,
bem como da conformidade dos processos inerentes
atividade
14 a
2/144
26/10/2015
02/09 a
1/400
13/11/2015
23/11/2015
a
03/12/2015
3/216
Sistema de Controle Interno do Poder Executivo Federal. No decorrer do exerccio de 2012, por meio
da RN n 288, de 23/02/2012, foi criada a Coordenadoria de Controle de Auditoria (COAUD).
Os benefcios obtidos foram evidenciados j no curto prazo, como a maior flexibilidade da
COAUD de planejar, coordenar, orientar e executar as atividades de auditoria, em conformidade com
as recomendaes do Auditor-Chefe e de promover, no mbito da AUDIT, as discusses a respeito do
escopo, procedimentos e tcnicas a serem utilizados no planejamento dos trabalhos, dando feedback ao
Auditor-Chefe. No mdio prazo, observou-se as necessidades de treinamento da equipe de servidores
da Auditoria Interna e maior autonomia na execuo das atividades, o que vem contribuindo para o
fortalecimento de uma estrutura organizacional de Auditoria Interna.
A Auditoria Interna da Agncia Nacional de Sade Suplementar ANS tem como atribuio
regimental, entre outras, auditar os resultados do Programa de Qualificao Institucional da ANS bem
como examinar a elaborao do Contrato de Gesto. Nesse sentido, a Agncia tem apresentado
satisfatrios resultados ao longo dos anos, alcanando sistematicamente suas metas em ambos os
instrumentos.
No entanto, cabe destacar que a avaliao dos controles internos relacionados apurao no
tem sido realizada. Entretanto, informamos que a avaliao dos controles, bem como a qualidade dos
dados que formam os indicadores, est prevista para a prxima competncia.
No mbito da Agncia Nacional de Sade Suplementar ANS, a execuo das atividades de correio
est a cargo da Corregedoria PPCOR, que uma Unidade Seccional que integra o Sistema de Correio do
Poder Executivo Federal. Alm disso, a Corregedoria da ANS tem por principais objetivos orientar, apoiar,
supervisionar e normatizar o exerccio das funes disciplinares nesta Agncia Reguladora.
Assim, em resumo, a PPCOR o rgo encarregado por zelar pela probidade e fiscalizar as atividades
funcionais e a conduta dos servidores da ANS.
Insta salientar que a PPCOR atua, principalmente, a partir do recebimento de notcias e de
representaes, que contenham elementos passveis de apurao, e de representaes, que so encaminhadas por
cidados, servidores pblicos, membros do Ministrio Pblico e das autoridades em geral.
A PPCOR tambm atua por iniciativa prpria, quando toma cincia de fatos que apontem indcios, ou
provas, da prtica de irregularidades administrativas e disciplinares.
O titular da Corregedoria da ANS nomeado pelo Ministro da Sade, por indicao da Diretoria
Colegiada, e as competncias da PPCOR esto dispostas na Resoluo Normativa RN n. 197, de 16/07/2009,
que institui o Regimento Interno da Agncia Nacional de Sade Suplementar ANS, e d outras providncias.
No desempenho de sua atividade, a PPCOR utiliza determinados instrumentos para apurao de
irregularidades. Como, por exemplo, os seguintes:
Procedimento de Averiguao Preliminar - PAP;
129
Lei n. 8.112/1990;
Lei n. 9.784/99;
Lei n. 9.961/2000;
Lei n. 10.871/2004;
Decreto n. 5480-05;
Portaria n. 335/06 CGU; e
RA n. 34, de 13/04/2010, publicada no D.O.U. de 14/04/2012 (Dispe sobre os tipos de procedimentos
em trmite na Corregedoria da ANS)
130
131
Processos
Administrativos
Disciplinares PAD's instaurados
Procedimentos de
Averiguao
Preliminar - PAP's
instaurados
Prescrio
Conduta Inadequada
Arquivado
Sobrestamento indevido
Arquivado
Arquivados
Desvio de Funo
PAP em andamento
PAP em andamento
Assdio Moral
Arquivados
Improbidade Administrativa
PAD em andamento
Suspenso de 10 dias
Arquivados
Suspenso de 10 dias
Assiduidade e Pontualidade
Arquivado
Desdia
Arquivado
PAD em andamento
PAP em andamento
Extravio de processo
PAP em andamento
Insubordinao
PAP em andamento
Trfico de influncia
PAD em andamento
133
Administrativamente, a Auditoria Interna tem verificado que alguns processos de trabalho j possuem
manuais da operao. Existem tambm iniciativas em curso para mapeamento dos processos de
trabalho, o que contribui para refinamento dos controles e para a execuo do gerenciamento de risco.
Nessa mesma esteira, percebe-se que a transparncia plenamente praticada na Agncia, sendo que a
ANS destaque no atendimento da Lei de Acesso Informao (LAI). Outro destaque so os canais de
comunicao, em especial a Ouvidoria, que coletam sugestes, crticas, denncias e reclamaes,
fazendo a interao com os atores internos e externos.
Ainda sobre o assunto, a ANS vem dando ampla divulgao da existncia da Comisso de Avaliao
das Demandas sobre Conflito de Interesse da ANS para a anlise das demandas dos servidores, assim
como do tema conflito de interesses, por meio de notas em destaque na Intranet, que uma ferramenta
de comunicao gil e de grande alcance, atingindo os servidores da agncia em todo o pas.
A Auditoria Interna, por sua vez, tem contribudo com recomendaes pertinentes para o
aprimoramento do controle interno administrativo, com a finalidade de diminuir riscos e de
implementar melhorias. As auditorias operacionais realizadas nos processos de trabalho das atividades
finalsticas consistem em um direcionamento gerencial disciplinado de melhoria contnua que foca a
eliminao de defeitos e desperdcios e tem apresentado recomendaes com intuito de otimizar os
processos de trabalho.
Portanto, pode-se afirmar que a Agncia ainda requer uma srie de aprimoramentos e vigilncia
constante de seus controles internos, sobretudo por meio de sistemas informatizados e melhorias na
qualidade dos dados. Contudo, possvel concluir que os controles internos na ANS, em geral, so
suficientes e apresentam razovel segurana, permitindo que a Agncia cumpra com o seu papel
institucional.
Avaliao do Funcionamento dos Controles Internos
QUADRO 5.4 AVALIAO DO SISTEMA DE CONTROLES INTERNOS DA UJ
ELEMENTOS DO SISTEMA DE CONTROLES INTERNOS A SEREM AVALIADOS
Ambiente de Controle
1. A alta administrao percebe os controles internos como essenciais consecuo dos objetivos da
unidade e do suporte adequado ao seu funcionamento.
VALORES
1
4
X
X
X
9. Os controles internos adotados contribuem para a consecuo dos resultados planejados pela UJ.
Avaliao de Risco
10. Os objetivos e metas da unidade jurisdicionada esto formalizados.
5
X
134
12. prtica da unidade o diagnstico dos riscos (de origem interna ou externa) envolvidos nos seus
processos estratgicos, bem como a identificao da probabilidade de ocorrncia desses riscos e a
consequente adoo de medidas para mitig-los.
14. A avaliao de riscos feita de forma contnua, de modo a identificar mudanas no perfil de risco
da UJ ocasionadas por transformaes nos ambientes interno e externo.
15. Os riscos identificados so mensurados e classificados de modo a serem tratados em uma escala de
prioridades e a gerar informaes teis tomada de deciso.
16. No h ocorrncia de fraudes e perdas que sejam decorrentes de fragilidades nos processos internos
da unidade.
17. Na ocorrncia de fraudes e desvios, prtica da unidade instaurar sindicncia para apurar
responsabilidades e exigir eventuais ressarcimentos.
18. H norma ou regulamento para as atividades de guarda, estoque e inventrio de bens e valores de
responsabilidade da unidade.
Procedimentos de Controle
19. Existem polticas e aes, de natureza preventiva ou de deteco, para diminuir os riscos e alcanar
os objetivos da UJ, claramente estabelecidas.
21. As atividades de controle adotadas pela UJ possuem custo apropriado ao nvel de benefcios que
possam derivar de sua aplicao.
24. As informaes consideradas relevantes pela UJ so dotadas de qualidade suficiente para permitir
ao gestor tomar as decises apropriadas.
25. A informao disponvel para as unidades internas e pessoas da UJ apropriada, tempestiva, atual,
precisa e acessvel.
26. A Informao divulgada internamente atende s expectativas dos diversos grupos e indivduos da
UJ, contribuindo para a execuo das responsabilidades de forma eficaz.
27. A comunicao das informaes perpassa todos os nveis hierrquicos da UJ, em todas as direes,
por todos os seus componentes e por toda a sua estrutura.
Monitoramento
28. O sistema de controle interno da UJ constantemente monitorado para avaliar sua validade e
qualidade ao longo do tempo.
5
X
Informao e Comunicao
23. A informao relevante para UJ devidamente identificada, documentada, armazenada e
comunicada tempestivamente s pessoas adequadas.
29. O sistema de controle interno da UJ tem sido considerado adequado e efetivo pelas avaliaes
X
sofridas.
30. O sistema de controle interno da UJ tem contribudo para a melhoria de seu desempenho.
X
Anlise crtica e comentrios relevantes:
a) Ambiente de Controle: Existe uma percepo por parte dos altos dirigentes da ANS que entendem que os controles
internos so essenciais consecuo dos objetivos da unidade, haja vista a existncia da Comisso de tica Profissional do
Servidor Pblico, e a poltica de desenvolvimento de competncias e aprimoramento dos servidores por meio de aes da
capacitao.
b) Avaliao de Risco: Objetivos estratgicos e operacionais da Gesto de Riscos da ANS esto identificados na Resoluo
135
136
A ANS mantm doze Ncleos, distribudos por todas as regies do pas, com o objetivo de aproximar o
rgo regulador das necessidades locais de cada populao e de prover mais agilidade na resoluo das
demandas dos beneficirios.
Cada Ncleo possui uma determinada rea geogrfica sob sua responsabilidade, sendo referncia para o
atendimento presencial da populao destas regies. Atendem a qualquer cidado interessado em tirar
dvidas ou fazer denncias sobre planos de sade, de 2 a 6 feira, exceto feriados, das 8h30 s 16h30.
137
Os Ncleos possuem autonomia em primeira instncia, ou seja, esto aptos a fiscalizar, julgar e aplicar
penalidades diante da comprovao de infraes at que a operadora de planos de sade penalizada
apresente recurso.
Ncleos da ANS
Belm/ PA
Rua Dom Romualdo de Seixas, n 1.560. Edifcio Connext Office, 7 pavimento, espaos corporativos
4 e 5. Bairro: Umarizal
Cidade: Belm CEP: 66055-200
Abrangncia: Amap, Amazonas, Par e Roraima.
Belo Horizonte/ MG
Rua Paraba, 330, 11 andar, sala 1104. Edifcio Seculus. Bairro: Funcionrios
Cidade: Belo Horizonte - CEP: 30130-917
Abrangncia: Esprito Santo e Minas Gerais (exceto Mesorregio do Tringulo Mineiro, Alto
Paranaba, Sul e Sudoeste de Minas Gerais).
Braslia/ DF
SAS Quadra 1, lote 2, Bloco N, 1 andar. Edifcio Terra Brasilis. Bairro: Cidade: Braslia - CEP: 70070-941
Abrangncia: Distrito Federal, Gois e Tocantins.
Cuiab/ MT
Av Historiador Rubens de Mendona, 1894, salas 102,103 e 104 - Av do CPA - Centro Empresarial
Maruan Bairro: Bosque da Sade
Cidade: Cuiab - CEP: 78050-000
Abrangncia: Acre, Mato Grosso, Mato Grosso do Sul e Rondnia.
Curitiba/ PR
Alameda Dr. Carlos de Carvalho, 373 Conjunto 902. Bairro: Centro
Cidade: Curitiba - CEP: 80410-180
Abrangncia: Paran e Santa Catarina.
Fortaleza/ CE
Av. Dom Luis, 807/ 23 andar - Ed. Etevaldo Business. Bairro: Aldeota
Cidade: Fortaleza - CEP: 60160-230
Abrangncia: Cear, Maranho, Piau e Rio Grande do Norte.
138
Porto Alegre/ RS
Rua dos Andradas, n. 1001 - 19 andar - conjunto n 1902 - Edifcio GBOEXB
Bairro Centro - Porto Alegre - Rio Grande do Sul - CEP 90020-015
Abrangncia: Rio Grande do Sul
Recife/ PE
Rua General Joaquim Incio, 830 10 andar Empresarial The Plaza Bairro Paissandu
Cidade: Recife Pernambuco CEP: 50070-495.
Abrangncia: Alagoas, Paraba e Pernambuco.
Ribeiro Preto/ SP
Av. Presidente Vargas, n 2121 - 2 Andar - Sala 203 - Edifcio Times Square Bairro Centro
Cidade: Ribeiro Preto - SP CEP:14020-525
Abrangncia: Mesorregio do Tringulo Mineiro, Alto Paranaba, Sul e Sudoeste de Minas
Gerais, Araatuba, Araraquara, Assis, Bauru, Marlia, Piracicaba, Presidente Prudente,
Ribeiro Preto e So Jos do Rio Preto.
Rio de Janeiro/ RJ
Av. Augusto Severo, n 84. Edifcio Baro de Mau. Bairro: Glria
Cidade: Rio de Janeiro - CEP: 20021-040
Abrangncia: Rio de Janeiro
Salvador/ BA
Av. Antonio Carlos Magalhes, n 771 - Salas 1601-1604 e 1607-1610. Bairro Itaigara
Cidade: Salvador - CEP: 41825-000.
Abrangncia: Bahia e Sergipe
So Paulo/ SP
Av. Bela Cintra, 986 - 9 andar - Ed. Rachid Saliba. Bairro: Jardim Paulista
Cidade: So Paulo - CEP: 01415-000
Abrangncia: So Paulo (exceto Araatuba, Araraquara, Assis, Bauru, Marlia, Piracicaba,
Presidente Prudente, Ribeiro Preto e So Jos do Rio Preto)
139
A Central de Atendimento ao Consumidor possui vrios canais de acesso, incluindo uma central
telefnica com ligao gratuita de qualquer lugar do Brasil. A partir das reclamaes/denncias feitas
Central de Atendimento ao Consumidor, os fatos so analisados e, quando encontrados indcios de
desrespeito legislao, ou aos contratos assinados entre operadoras e beneficirios, pode ser aberto
processo administrativo. Se comprovada irregularidade, a operadora notificada e poder ser
penalizada de acordo com a gravidade da infrao.
A ANS busca trabalhar alm da ao punitiva, procura alertar ao mercado sobre a importncia da
manuteno de boas prticas comerciais e assistenciais. Desta forma, o beneficirio de planos de sade
um parceiro nessa misso, na medida em que suas reclamaes/denncias auxiliam a regulao do
mercado.
Canais de Acesso Central de Atendimento ao Consumidor
Disque-ANS (0800- 701 9656)
Formulrio Eletrnico Central de Atendimento ao Consumidor (http://www.ans.gov.br/aans/central-deatendimento)
Atendimento Postal: Av. Augusto Severo, 84, Glria, Rio de Janeiro RJ CEP: 20.021-040
Em 2015, as estatsticas dos canais de relacionamento podem ser observadas nas tabelas abaixo, de
acordo com as demandas cadastradas no Fale com a ANS e as demandas recebidas pelo Disque ANS.
Foram contabilizadas 34.174 demandas no Fale com a ANS, sendo 58,8% dos consumidores. O total de
demandas dos consumidores foi menor, em termos absolutos e relativos (20.093, em 2015), quando
comparado a 2014 (total de 25.263 demandas; 83% das demandas). A proporo de reclamaes
(78,17%), nesse canal, superior de informaes (21,83%)
Tabela 6.1 Demandas cadastradas no Fale com a ANS, 2015
Classificao
Consumidor - Reclamao
Consumidor - Informao
TOTAL CONSUMIDORES
Operadora
Prestador
TOTAL
Total
15.707
4.386
20.093
12.466
1.615
34.174
%
78,17%
21,83%
100,00%
Fonte: SIF Consulta: Demandas do Consumidor: acesso em 04 de janeiro de 2016 e Relatrio de demandas- Perfil
Operadora e Prestador (acesso em 26 de janeiro de 2016)
Fonte: ANS
Com relao ao Disque ANS, 76,76% das demandas foram de solicitao de informao e apenas
23,24% de reclamao, proporo ligeiramente superior a 2014 (21,73%). A proporo de demandas
sobre o total de ligaes atendidas foi superior em 2015, alcanando 67,51% (em 2014, o resultado foi
de 57,50%)
140
Total
78.319
258.634
336.953
499.085
67,51%
%
23,24%
76,76%
100,00%
Os temas mais recorrentes foram relativos cobertura, contratos e regulamentos (ligeiramente superior
ao ano anterior) e mensalidades e reajustes, independente do canal e do tipo de demanda (informao
ou reclamao), conforme as tabelas abaixo. Quando as demandas tratam de reclamaes, os
percentuais de temas relativos cobertura aumentam sensivelmente, alcanando propores acima de
70%.
Tabela 6.3 Demandas de informao, por temas Disque ANS, 2015
DISQUE ANS - DEMANDAS DE INFORMAO 2015
TEMAS
Cobertura
Contratos e Regulamentos
Finalidade
Mensalidades e Reajustes
Outros
Total
ANO
115.164 44,53%
94.810 36,66%
4.563
1,76%
30.651 11,85%
13.446
5,20%
258.634 100,00%
Fonte:ANS
Cobertura
Contratos e Regulamentos
Mensalidades e Reajustes
Outros
Total
55.911
71,39%
16.638
21,24%
5.577
7,12%
193
0,25%
78.319 100,00%
Fonte:ANS
141
Tabela 6.5 Demandas de informao, por temas Fale com a ANS, 2015
"FALE COM A ANS" DEMANDAS DE INFORMAO
2015
ANO
Cobertura
Contratos e Regulamentos
Mensalidades e Reajustes
Finalidades
Outros
Total
2.094
47,74%
1.681
38,33%
8
0,18%
578
13,18%
25
0,57%
4.386 100,00%
Fonte:ANS
Tabela 6.6 Demandas de reclamao, por temas Fale com a ANS, 2015
"FALE COM A ANS" DEMANDAS DE RECLAMAO
2015
ANO
Cobertura
Contratos e Regulamentos
Mensalidades e Reajustes
Outros
Total
11.025
3.949
730
3
15.707
70,19%
25,14%
4,65%
0,02%
100,00%
Com relao a outros canais de contato, os temas Contratos e Regulamentos e Mensalidade e Reajustes
apresentam propores superiores, com menos demandas acerca da cobertura.
Tabela 6.7 Demandas de informao, por temas Outros canais de contato, 2015
Outros canais de contato DEMANDAS DE INFORMAO
2015
ANO
Cobertura
Contratos e Regulamentos
Finalidade
Mensalidades e Reajustes
Outros
Total
313
583
24
167
76
1.163
26,91%
50,13%
2,06%
14,36%
6,53%
100,00%
Fonte:ANS
142
Tabela 6.8 Demandas de reclamao, por temas Outros canais de contato, 2015
Cobertura
Contratos e Regulamentos
Mensalidades e Reajustes
Outros
Total
4.702
2.340
1.101
321
8.464
55,55%
27,65%
13,01%
3,79%
100,00%
Fonte:ANS
143
4. Ouvidoria
A Ouvidoria da ANS o canal de comunicao colocado disposio dos atores da sade
suplementar e do quadro funcional (Operadoras, Consumidores, Prestadores, Gestores do SUS,
Academia, Sociedade, servidores e colaboradores da ANS) para reclamar, elogiar, consultar e fazer
sugesto sobre o desempenho e o processo de trabalho da ANS.
Trata-se de uma unidade vinculada Diretoria Colegiada da ANS, que visa o aprimoramento da gesto
da Agncia, em busca da plena satisfao do cidado-cliente.
A forma de contato do cidado-cliente com a Ouvidoria da ANS se d, preferencialmente, por via
eletrnica, atravs de acesso a um formulrio disponvel na pgina oficial da Agncia na internet, no
endereo http://www.ans.gov.br/aans/ouvidoria/fale-sobre-a-ans#
As manifestaes so recepcionadas por um sistema informatizado que imediatamente gera um nmero
de protocolo de demanda para o usurio. Em seguida, a demanda analisada e classificada pelos
servidores da Ouvidoria, que a respondem de imediato, ou as encaminham s reas tcnicas da Agncia
para sua anlise e resposta ao demandante.
A anlise dos dados estatsticos dos registros das demandas possibilita a Ouvidoria informar e propor
recomendaes aos dirigentes da ANS para a soluo dos problemas detectados e aprimoramento da
gesto institucional.
Outro eixo importante nas atividades da Ouvidoria da ANS refere-se ao controle, acompanhamento e
avaliao do cumprimento da Resoluo Normativa n 323/2013, que tornou obrigatria a instituio
de unidades de ouvidorias pelas operadoras de planos privados de assistncia sade no pas.
Importante destacar que a edio da RN 323/2013 deveu-se a uma recomendao de aprimoramento
expedida pela Ouvidoria e acatada pela Diretoria Colegiada, cujo foco primordial foi a criao de um
canal de atendimento aos beneficirios de planos de sade no Brasil visando maior satisfao destes e
reduo na judicializao dos conflitos.
Um dos grandes impactos na Ouvidoria em 2015 foi o fechamento do ciclo anual do Relatrio
Estatstico e Analtico de atividades das Ouvidorias, para acompanhamento e avaliao das atividades
desenvolvidas pelas Ouvidorias das operadoras de planos privados de sade.
A anlise dos relatrios foi realizada pela Ouvidoria da ANS no primeiro semestre e seus dados
mostram o acerto da Agncia Reguladora que inovou na criao de mais este canal de relacionamento
destinado soluo de conflitos entre beneficirios e operadoras.
O crescimento verificado na utilizao do canal da Ouvidoria da ANS pelos cidados-clientes,
conforme a seguir demonstrado, revela a crescente afirmao do canal como instrumento garantidor de
participao da sociedade em geral nas atividades desenvolvidas por esta Agncia Reguladora.
144
Grfico 6.1
Contatos:
Formulrio eletrnico Fale sobre a ANS
(http://www.ans.gov.br/aans/ouvidoria/fale-sobre-a-ans)
Atendimento postal: Av. Augusto Severo, 84, Glria, Rio de Janeiro RJ CEP: 20.021-040
145
Protocolo
Atendimento
Presencial
Ncleos da ANS
Atendimento Postal
Atendimento
eletrnico
Servio telefnico de
discagem gratuita para
obteno de informaes,
realizar denncias, fazer
consultas.
Servio de atendimento
presencial para protocolo
de documentos.
Como acessar?
Discar de qualquer
telefone (fixo ou
celular) em todo o
territrio nacional
para 0800 701 9656
Dirigir-se sede da
ANS, situada Av.
Augusto Severo, 84.
Trreo. Glria Rio
de Janeiro.
Servio de atendimento Dirigir-se ao Ncleo
presencial para obteno da ANS situado em
de informaes e registro seu Estado.
de denncias.
Servio de protocolo de Enviar
documentos enviados por correspondncia para:
meio postal.
Agncia Nacional de
Sade Suplementar
Av. Augusto Severo,
84. Glria Rio de
Janeiro / RJ. CEP:
20021-040
Servio de comunicao
Acessar o stio da
eletrnica com a ANS.
ANS
(www.ans.gov.br) e
enviar mensagem
atravs do formulrio
eletrnico, existente
no espao Central de
Atendimento.
Qual o horrio de
funcionamento?
De segunda sexta,
exceto feriados
nacionais, das 8 s
20 horas.
De segunda a sexta,
exceto feriados, das
8 s 17 horas.
De segunda a sexta,
exceto feriados, das
8:30 s 16:30 horas.
Horrio de
funcionamento das
agncias dos
Correios.
24 horas.
146
Em 2014, a reviso da Carta de Servios fez parte de um dos projetos da Agenda Regulatria
2013/2014, qual seja: Aperfeioar a Carta de Servios externa e implantar sua verso interna: gerando
valor e confiana na instituio. Seu contedo sofreu reviso substancial, sendo oportunidade para que
as reas da ANS observassem suas entregas sociedade, incluindo novos servios e revendo prazos
acordados.
Assim como a Carta Externa, a ANS elaborou em 2014 a sua Carta de Servios interna, fruto do projeto
da Agenda Regulatria mencionado acima. Assim como a verso externa, o objetivo da verso interna
permitir maior conhecimento do que as reas tcnicas realizam e propiciar uma melhor pactuao de
prazos e compromissos internamente.
Foram realizadas reunies com representantes das reas tcnicas da ANS, em cada diretoria, sendo
apresentada a metodologia de trabalho a ser observada (ficha tcnica) e as correlaes entre as
competncias da rea tcnica, a fim de nortear o trabalho. Coube a cada rea revisar seus servios na
verso externa disponvel no portal da ANS (alteraes, incluses e excluses), bem como encaminhar
os servios mais relevantes prestados para outras reas internas.
Como fruto desse levantamento, ao final de 2014 foi consolidado um relatrio contendo 156 servios
internos. Alm das informaes contidas na verso externa (descrio/ objetivo do servio, forma de
prestao, requisitos, etapas de processamento e prazos), a carta interna possui a informao dos
recursos (profissionais, infraestrutura e sistemas) empregados em casa servio, bem como o
questionamento de como a rea demandante pode contribuir para a melhoria do servio, garantindo
maior efetividade nas entregas.
Em 2015, foram realizadas uma srie de Oficinas de Planejamento Participativo com boa parte das
diretorias da ANS, onde foram identificados, pelos mapas de relacionamento de cada rea, novos
servios a serem includos/aprimorados, tantos na carta externa, como na interna. Foi iniciado um
trabalho em conjunto com a equipe COSAP/GGISS para desenvolvimento de um sistema especfico da
Carta de Servios, que permitir s reas tcnicas fazerem a incluso, alterao, excluso de servios.
Aps a reviso, a ANS conta atualmente com 77 servios disponveis aos seus diferentes pblicos em
sua Carta de Servios externa. Desses, 26 so destinados ao pblico beneficirios, 57 para o pblico
Operadoras, 15 para o pblico Prestadores e 23 para o pblico Outros. Dentre eles, possvel
encontrar diferentes tipos de consultas (operadoras com registro na ANS, reajuste, Rol de
procedimentos, decises de processos), informaes sobre os ndices de reclamaes de operadoras,
acesso ao Guia ANS de Planos de Sade, Ressarcimento ao SUS, bem como acesso ao Servio de
Informao ao Cidado. Os servios externos podem ser acessados por meio do link,
http://www.ans.gov.br/aans/nossos-servicos com a presena de filtros pelos diferentes pblicos, bem
como o acesso direto aos servios, sempre que possvel (consultas, acessos a sistemas, certides).
147
150
152
Figura 6.1 Percepo de qualidade dos beneficirios entrevistados que utilizaram os servio
153
Figura 6.2 Percepo de qualidade das operadoras respondentes que utilizaram os servios
Por meio desses resultados pode se verificar que a satisfao dos beneficirios entrevistados que utilizaram os
servios do ANS encontra-se sempre no campo positivo. O servio mais bem avaliado pelos beneficirios
entrevistados que o utilizaram foi o Guia ANS de planos de sade (Guia de planos), sendo que dos 141 entrevistados
que utilizaram, 75,4% afirmaram estar satisfeitos ou muito satisfeitos com sua qualidade. J o menor percentual de
satisfao dos beneficirios foi o encontrado para o servio de Atendimento de demandas de reclamaes Central de
Relacionamento da ANS (ADR), para o qual foi atribudo um total de 61,2% de satisfao (percepo Satisfatria ou
Muito Satisfatria) com a qualidade do servio recebido, pelos 606 entrevistados que o utilizaram.
J em relao s operadoras de planos de sade, o servio mais bem avaliado foi o de Emisso de certido sobre a
situao cadastral dos planos de sade (ECP), o qual teve uma avaliao positiva de 94,1% das 338 operadoras
respondentes que o utilizaram. O servio com pior avaliao foi o Julgamento de primeira instncia dos processos de
Doenas e Leses Preexistentes (DLP), que obteve apenas 25,0% de avaliaes positivas das 116 operadoras
respondentes que o utilizaram.
Ao se perguntar aos beneficirios entrevistados e s operadoras respondentes quais foram os principais motivos de sua
insatisfao com a qualidade dos servios oferecidos pela ANS, foi possvel se diagnosticar algumas barreiras a serem
enfrentadas pela ANS para alcanar a satisfao desses atores. A seguir, apresenta-se um panorama amplo dos
motivos de insatisfao dos beneficirios e das operadoras que participaram da pesquisa e utilizaram os servios com
a qualidade dos servios prestados pela ANS, revelando a quantidade de vezes que tal tema foi
detectado e seu percentual relativo.
No que se refere avaliao dos beneficirios entrevistados que utilizaram os servios, foram detectados os seguintes
motivos de insatisfao:
- Dificuldade de compreenso 110 (24,4%);
- Insatisfao com a atuao da ANS 98 (21,7%);
- Demora na resposta 58 (12,8%);
- No atendimento das expectativas 56 (12,4%);
- Dificuldade de utilizao do stio da ANS 55 (12,2%);
- Discordncia das informaes prestadas: 53 (11,7%);
- Insatisfao com a atuao do Disque ANS 10 (2,2%);
- Dificuldade de utilizao do Guia ANS 9 (2,0%); e
- No soube informar 1 (0,2%).
No que se refere s operadoras, os resultados so apresentados a seguir:
- Demora na Resposta 588 (34,1%);
- Dificuldade na utilizao do site 364 (21,1%);
- Insatisfao com a atuao da ANS 352 (20,4%);
- Dificuldade de compreenso 219 (12,7%);
- Insatisfao com a atuao do Disque ANS 114 (6,6%);
154
Figura 6.3 Expectativa de qualidade dos beneficirios entrevistados que utilizaram os servios
Figura 6.4 Expectativa de qualidade das operadoras respondentes que utilizaram os servios
Ao se comparar a percepo da qualidade do servio efetivamente recebido com a expectativa que os beneficirios
entrevistados e as operadoras respondentes que os utilizaram, podemos avaliar a cumprimento, pela ANS, do que se
espera da qualidade. O resultado dessa avaliao apresentado nas figuras 6.5 e 6.6.
Quanto expectativa dos beneficirios entrevistados que utilizaram os servios, temos que a ANS atendeu ou superou
a qualidade que era esperada em todos os servios da maioria dos participantes, de acordo com a Figura 3.5. J em
relao expectativa das operadoras respondentes que utilizaram os servios, observa-se que a ANS no atendeu ao
que era esperado pela maioria, para os servios Atendimento s demandas de informao Central de Relacionamento
155
Figura 6.5 Comparao entre percepo da qualidade do servio efetivamente recebido com a expectativa dos beneficirios
entrevistados que os utilizaram
Figura 6.6 - Comparao entre percepo da qualidade do servio efetivamente recebido com a expectativa das operadoras
respondentes que os utilizaram
2. CONCLUSO
Embora os presentes resultados de quantificao e qualificao da satisfao e insatisfao dos beneficirios e das
operadoras seja limitado opinio dos indivduos que utilizaram os servios da ANS e participaram da pesquisa, h
evidncias que apontam para uma avaliao majoritariamente positiva dos servios da ANS. Todavia, importantes
elementos revelam que h barreiras a serem ultrapassadas pela ANS no intuito de atender plenamente s expectativas
dos dois atores participantes da pesquisa, em especial no que se refere celeridade da ao da ANS e a capacidade de
transmitir com clareza, transparncia e acessibilidade suas determinaes, aes e polticas ao setor regulado,
claramente no que tange aos seus canais de comunicao, como o stio eletrnico e a Central de Atendimento.
156
A coleta dos dados ocorreu no perodo de 15/09/2014 a 29/09/2014. Foram selecionados dois mtodos para a
aplicao da pesquisa, um exclusivamente para as operadoras de planos de sade e outro voltado para os
beneficirios, de acordo com o descrito a seguir.
Aplicao da pesquisa junto aos beneficirios
Os indivduos da amostra de beneficirios foram entrevistados por meio de contato telefnico, executado por
atendentes selecionados do Disque ANS.
Importa destacar que a avaliao qualitativa realizada em 2014 difere de maneira importante daquela realizada
em 2013. Para a pesquisa de 2014, aos atendentes do Disque ANS foi fornecida uma lista de categorias possveis
de serem utilizadas como respostas s manifestaes de insatisfao. Foi instrudo que os atendentes,
interpretassem as respostas espontneas dos entrevistados e procedessem ao enquadramento da resposta nas
157
Com relao aos beneficirios, foram aproveitados 1.372 formulrios. Considerando que 5.118 foram
atendidas, verificamos uma taxa de sucesso (formulrio aproveitado / ligao atendida) de 26,8%. A
maioria (70%) era do sexo feminino, concentrando-se entre 29-38 anos (33%) e maiores de 59 anos
(15%).
Das 1.435 operadoras aptas a participar da pesquisa de satisfao, um total de 606 participou enviando
contribuies completas e validadas6, representando uma taxa de sucesso de 42,2%.
Tais operadoras agrupam um total de 43.504.182 beneficirios (vnculos), o que representa 60,4% do mercado
de sade suplementar.
Os resultados da Pesquisa de Satisfao realizada em 2014 podem ser verificados na tabela abaixo:
158
Satisfao da Operadora
n=606
(% de utilizao dos servios )
80,74%
(30,85%)
74,78%
(67,94%)
50,99%.
(94,38%)
66,93%
(54,66%)
80,74%.
(30,85%)
77,47%.
(91,54%)
77,94%
(96,53%)
67,77%
(69,63%)
80,27%
(94,55%)
67,74%.
(81,35%)
68,93%
(6,48%)
91,57%
(60,72%)
72,58%.
(13,55%)
24,76%
(17,32%)
75,04%
(99,17%)
55,46%.
(19,63%)
76,40%.
(93,72%)
71,93%
(55,83%)
80,52%
(100%)
79,48%.
(57,92%)
SERVIO
SIB-WEB
Site da ANS
Fonte: ANS
159
Entre 13 e 27 de outubro de 2014, a ANS realizou tambm pesquisa de percepo dos beneficirios
sobre o setor de sade suplementar, com a expectativa de gerar insumos para a melhoria de suas aes
regulatrias atravs do conhecimento da percepo e experincia dos beneficirios. Foi realizada
pesquisa telefnica pela equipe do Disque ANS com beneficirios que tiveram seus dados extrados do
SIB/ANS entre setembro e outubro de 2014. Foi utilizado um questionrio com 12 perguntas,
respondido pelo beneficirio de forma livre, gravado e posteriormente transcrito para anlise do
entrevistador. A amostra aleatria constou de um total de 700 beneficirios e foi estratificada por regio
e tipo de operadora, de forma a permitir o alcance de nvel de confiana de 95% e margem de erro de
4%.
Em 2015, no foi realizada nova pesquisa de satisfao. Optou-se pelo processamento e anlise das
pesquisas anteriores e de estudar mecanismos para a efetiva utilizao dessas informaes na
construo de instrumentos estratgicos e de sua correlao com ferramentas de desempenho
institucional. importante frisar que est previsto mecanismo rpido de avaliao dos servios no
sistema em desenvolvimento da Carta de Servios.
6.4 Mecanismos de transparncia das informaes relevantes sobre a atuao da
unidade
No menu principal do portal da ANS na internet h a opo A ANS, onde esto disponveis as
principais informaes referentes instituio, quais sejam: Quem somos, Ouvidoria, Eventos, Notcias
ANS, Concursos Pblicos, Licitaes, Transparncia Institucional, Nossos Endereos, Carta de
Servios e Comisso de tica.
A partir de A ANS, abre-se o menu secundrio, onde possvel encontrar a opo Transparncia
Institucional, endereado em http://www.ans.gov.br/aans/transparencia-institucional. Nela esto
disponveis as informaes sobre a atuao e a gesto da ANS que so de interesse para a sociedade,
sendo divididas pelas seguintes reas: Agenda Regulatria, Atas e Reunies da Diretoria ANS,
Prestao de contas, Programa de Qualificao Institucional, Parecer Tcnicos da ANS, o Plano Diretor
de Tecnologia de Informao 2012-2015 e os Planos de Gesto e Logstica Sustentvel..
Na rea nomeada Agenda Regulatria, possvel encontrar o conjunto de temas estratgicos e
prioritrios que sero objeto de atuao da Agncia no perodo de dois anos. Permite o acesso aos eixos
temticos e a cada projeto a eles relacionados. H, ainda, a informao de como participar da
construo da Agenda, sendo por meio de Representao na Cmara de Sade Suplementar (CAMSS)
ou pelas Consultas Pblicas. Esto disponveis para consulta as agendas regulatrias de 2011/2012 e
2013/2014, seus resultados alcanados. Recentemente, est tambm disponvel a nova Agenda
Regulatria (2016-18), podendo ser acessada diretamente, a partir da pgina principal.
Na rea Atas de Reunies da Diretoria da ANS esto disponibilizados os arquivos com os registros
escritos das deliberaes em suas reunies, e que so publicadas no portal da ANS com o intuito de ser
dada a transparncia s decises tomadas. possvel visualizar todas as atas do ano 2000 at 2015.
160
Na rea Prestao de Contas esto disponibilizados todos os relatrios contbeis e de gesto da ANS.
possvel consultar detalhadamente:
162
163
Quadro 6.2 Modalidades de participao da sociedade no processo decisrio da ANS nos ltimos trs anos
MODALIDADES
DE
PARTICIPAO
(segundo a RN 242)
CONSULTAS
PUBLICAS
2013
2014
2015
AUDINCIAS
PUBLICAS
CMARAS
TCNICAS/
GRUPOS
TCNICOS
Fonte: ANS
164
No quadro abaixo pode ser verificado o total de contribuies recebidas nas consultas pblicas e
audincias pblicas realizadas nos ltimos trs anos:
Quadro 6.3 Total de consultas e audincias pblicas realizadas nos ltimos trs anos
2013
2014
7.668
1.541
CONSULTAS
PUBLICAS
139
AUDINCIAS
PUBLICAS
2015
7.625
45
Fonte: ANS
2015
3
Fonte: ANS
COSAUDE criado para anlise das questes pertinentes cobertura-assistencial obrigatria a ser
assegurada pelo Rol de Procedimentos e Eventos em Sade e outros temas como: Mecanismos de
Regulao, Risco Assistencial e Promoo da Sade e Preveno de Riscos e Doenas. Composto
por representantes governamentais e do setor suplementar (beneficirios, operadoras e prestadores
de servios), seguindo a mesma composio de representantes da CAMSS. O COSAUDE conta
com quatro subgrupos tcnicos: Medicamentos Antineoplsicos Orais; Incluses, alteraes e
excluses de Procedimentos e Diretrizes de Utilizao do Rol de Procedimentos e Eventos em
Sade; o de Gentica e, mais recentemente, o relativo ao vrus Zika.
Quadro 6.5 Total de reunies do COSAUDE realizadas nos ltimos dois anos
2014
2015
7
6
Nmero de reunies
realizadas - COSAUDE
Fonte: ANS
DATA
10/12/2015
393
10/12/2015
392
10/12/2015
391
07/12/2015
390
03/12/2015
389
27/11/2015
388
26/11/2015
387
29/10/2015
386
385
13/10/2015
09/09/2015
384
08/09/2015
382
02/07/2015
380
12/06/2015
379
03/06/2015
377
08/05/2015
376
29/04/2015
375
29/04/2015
373
08/04/2015
372
31/03/2015
369
26/01/2015
368
07/01/2015
ASSUNTO
Altera a Resoluo Normativa RN n 300, de 19 de julho de 2012, que dispe sobre a designao do
Diretor Fiscal ou Tcnico e do Liquidante e sobre as despesas com a execuo dos regimes de direo fiscal
ou tcnica e de liquidao.
Dispe sobre os critrios de constituio de Provises Tcnicas a serem observados pelas operadoras de
planos privados de assistncia sade e revoga dispositivos da Resoluo Normativa n 209, de 22 de
dezembro de 2009, e a Resoluo Normativa n 75, de 10 de maio de 2004.
Dispe sobre aceitao, registro, vinculao, custdia, movimentao e diversificao dos ativos
garantidores das operadoras no mbito do sistema de sade suplementar e d outras providncias.
Altera a Resoluo Normativa - RN n 364, de 11 de dezembro de 2014, que dispe sobre a definio de
ndice de reajuste pela Agncia Nacional de Sade Suplementar - ANS - a ser aplicado pelas operadoras de
planos de assistncia sade aos seus prestadores de servios de ateno sade em situaes especficas.
Altera os Anexos da Resoluo Normativa 290, de 27 de fevereiro de 2012 que dispe sobre o Plano de
Contas Padro para as operadoras de planos de assistncia sade e revoga o pargrafo 3 do artigo 3 da
Resoluo Normativa 173, de 10 de julho de 2008 que Dispe sobre a verso XML (Extensible Markup
Language) do Documento de Informaes Peridicas das Operadoras de Planos de Assistncia Sade DIOPS/ANS.
Dispe sobre a transparncia das informaes no mbito da sade suplementar, estabelece a obrigatoriedade
da disponibilizao do contedo mnimo obrigatrio de informaes referentes aos planos privados de sade
no Brasil, revoga a Resoluo Normativa n 360 de 3 de dezembro de 2014, e o pargrafo nico do art. 5,
da RN n 190 de 30 de abril de 2009, e d outras providncias.
Dispe sobre os procedimentos adotados pela Agncia Nacional de Sade Suplementar - ANS para a
estruturao e realizao de suas aes fiscalizatrias.
Atualiza o Rol de Procedimentos e Eventos em Sade, que constitui a referncia bsica para cobertura
assistencial mnima nos planos privados de assistncia sade, contratados a partir de 1 de janeiro de 1999;
fixa as diretrizes de ateno sade; revoga as Resolues Normativas RN n 338, de 21 de outubro de
2013, RN n 349, de 9 de maio de 2014; e d outras providncias.
Dispe sobre o Programa de Qualificao de Operadoras e d outras providncias.
Altera a RN n 4, de 19 de abril de 2002, que dispe sobre o parcelamento de dbitos tributrios e no
tributrios para com a Agncia Nacional de Sade Suplementar - ANS, alm do ressarcimento ao Sistema
nico de Sade - SUS.
Dispe sobre oferta pblica de referncias operacionais e cadastro de beneficirios OPRC, estabelecendo
requisitos para habilitao e condies especiais para as operadoras com proposta autorizada e altera a
Resoluo Normativa RN n 112, de 28 de setembro de 2005; a RN n 186, de 14 de janeiro de 2009, e a
RN n 316, de 30 de novembro de 2012.
Altera a Resoluo Normativa RN n 44, de 24 de julho de 2003, que dispe sobre a proibio da exigncia
de cauo por parte dos prestadores de servios contratados, credenciados, cooperados ou referenciados das
operadoras de planos de assistncia sade, e d outras providncias.
Altera a Resoluo Normativa n 237, de 21 de outubro de 2010, que dispe sobre o Regimento Interno da
Cmara de Sade Suplementar.
Altera a Resoluo Normativa RN n 360, de 3 de dezembro de 2014, que estabelece o contedo mnimo
obrigatrio a ser observado pelas operadoras de planos privados de assistncia sade para identificao
unvoca de seus beneficirios, bem como sua disponibilizao obrigatria de forma individualizada da
Identificao Padro da Sade Suplementar.
Altera a Resoluo Normativa n 358, de 27 de novembro de 2014 que dispe sobre os procedimentos fsicos
e hbridos de ressarcimento ao SUS.
Altera a Resoluo Normativa - RN n 295, de 9 de maio de 2012, que dispe, em especial, sobre a gerao,
a transmisso e o controle de dados cadastrais de beneficirios do Sistema de Informaes de Beneficirios
da Agncia Nacional de Sade Suplementar - SIB/ANS; e a RN 360.
Altera a Resoluo Normativa n 227, de 19 de agosto de 2010, que dispe sobre a constituio, vinculao e
custdia dos ativos garantidores das Provises Tcnicas, especialmente da Proviso de Eventos / Sinistros a
Liquidar.
Altera e revoga dispositivos da RN n 209, de 22 de dezembro de 2009, que dispe sobre os critrios de
manuteno de Recursos Prprios Mnimos e constituio de Provises Tcnicas a serem observados pelas
operadoras de planos privados de assistncia sade.
Dispe sobre a celebrao do Termo de Compromisso de Ajuste de Conduta - TCAC previsto no artigo 29
da Lei n 9.656, de 03 de junho de 1998.
Altera a Resoluo Normativa - RN n 48,de 19 de setembro de 2003, que dispe sobre o processo
administrativo para apurao de infraes e aplicao de sanes no mbito da ANS; e altera o Regimento
Interno da ANS, institudo pela RN n 197,de 16 de julho de 2009.
Dispe sobre o direito de acesso informao das beneficirias aos percentuais de cirurgias cesreas e de
partos normais, por operadora, por estabelecimento de sade e por mdico e sobre a utilizao do
partograma, do carto da gestante e da carta de informao gestante no mbito da sade suplementar.
Fonte: ANS
166
167
168
169
170
171
172
173
174
175
176
177
178
179
180
181
182
Lotao
Tipologias dos Cargos
1. Servidores em Cargos Efetivos (1.1 + 1.2)
Autorizada
Efetiva
Egressos no
Exerccio
703
614
19
no h
no h
no h
703
614
19
703
562
no h
28
no h
no h
24
378
224
79
88
no h
15
1081
853
88
113
Lotao
Autorizada: Lotao autorizada por lei, quando for o caso, para provimento de cargos na UJ. Se
para uma determinada tipologia de cargo no houver lotao autorizada por lei, esta coluna deve ser
preenchida coma a expresso no h.
Efetiva: Lotao efetiva de cargos providos na UJ. Deve ser demonstrada a quantidade de pessoas
que efetivamente ocupam cargo de alguma das tipologias indicadas nas linhas.
distribuio semelhante para as reas meio e fim, sendo que a rea finalstica apresenta uma
proporo superior de contratos temporrios. Dos servidores de carreira, 91,5% so servidores de
carreira vinculada ao rgo; 4,6% so servidores de carreira em exerccio descentralizado e 3,9%
so servidores requisitados de outros rgos e esferas. Os servidores de carreira cedidos a outros
rgos (13) podem ser analisados nos quadros 4 e 5 do Anexo III.
Lotao Efetiva
rea Meio
rea Fim
195
419
195
419
159
403
22
14
10
50
174
10
255
598
Ingressos
no
Exerccio
Lotao
Autorizada
Efetiva
Egressos
no
Exerccio
238
222
40
34
222
40
34
no h
175
32
14
no h
no h
24
no h
15
1.2.5. Aposentados
no h
2. Funes Gratificadas
238
222
40
34
185
Vencimentos
e Vantagens
Retribuies Gratificaes
Fixas
0,00
0,00
Exerccios
2015
2014
Exerccios
2015 93.708.581,31
2014 85.419.522,42
Exerccios
2015
2014
0,00
179.561,81
Exerccios
2015
2014
63.613,85
26.691,00
Exerccios
2015
2014
1.965.112,64
2.065.763,91
2015 13.474.964,28
2014 15.907.694,87
Fonte: SIAPE
Exerccios
Despesas Variveis
Adicionais
Benefcios
Assistenciais e
Indenizaes
Previdencirios
Demais
Despesas
Variveis
Despesas de
Exerccios
Anteriores
0,00
0,00
606.523,81
12.065,93
Decises
Judiciais
0,00
0,00
Total
0,00
0,00
27.562,00 111.233.112,22
44.053,00 103.922.464,02
7.720,12
1.434,38
0,00
0,00
2.185.185,80
2.528.232,19
1.054,20
0,00
0,00
0,00
2.200.910,59
1.933.526,28
0,00
0,00
0,00
0,00
2.252.628,68
2.366.745,34
0,00
0,00
0,00
0,00
16.271.656,88
18.837.993,46
186
Fonte:
Aumento do absentesmo
Cumpre esclarecer, no que diz respeito ao assunto de avaliao de riscos, que a Agncia est
em processo de implantao dessa poltica. Assim, no primeiro semestre de 2016, ser iniciado o
diagnstico de riscos do processo de capacitao e desenvolvimento dos servidores da ANS.
Os indicadores gerenciais sobre recursos humanos esto descritos no Anexo III, com o Relatrio de
Atividades da Gerncia de Recursos Humanos. H, tambm indicadores estratgicos, tais como a
capacitao em temas prioritrios e percentual de participaes planejadas em cursos internos,
previstos no Plano Anual de Capacitao. O Relatrio traz, ainda, informaes mais detalhadas
sobre os indicadores do Contrato de Gesto e do Programa de Qualificao Institucional
187
Seguem os demonstrativos dos contratos de prestao de servios com locao de mo de obra para
os servios de limpeza e vigilncia e os contratos de prestao de servios com locao de mo de
obra, segundo o ano do contrato, a rea, natureza e identificao do contrato, CNPJ da empresa,
perodo contratual, nvel de escolaridade exigida e quantitativo de trabalhadores e situao do
contrato (quadros 8.6 e 8.7, em seguida).
Quadro 8.6 Contratos de prestao de servios de limpeza e higiene e vigilncia ostensiva
Unidade Contratante
Nome: Agncia Nacional de Sade Suplementar
UG/Gesto: 253003 / 36213
CNPJ: 03.589.068/0001-46
Informaes sobre os Contratos
Ano do
Identificao
rea Natureza
Contrato
do Contrato
Empresa
Contratada
(CNPJ)
Perodo Contratual de
Execuo das
Atividades Contratadas
Incio
Fim
Sit.
C P C P C
2010
03/2010
Suporte
67.804.716/0001- 11/01/2010 10/01/2015
12
2010
17/2010
ASC Service
08.875.253/0001- 01/06/2010 31/05/2015
10
8 8 -
2012
32/2012
nica
03.037.698/0001- 01/08/2012 31/07/2015
08
2012
34/2012
Atitude
09.019.150/0001- 16/08/2012 15/08/2015
11
2012
69/2012
Thaurus
10.551.135/0001- 11/12/2012 11/12/2016
07
2013
01/2013
Multilimp
16.934.245/0001- 23/01/2013 22/01/2015
26
2013
02/2013
L. Sales
09.357.713/0001- 21/01/2013 20/01/2017
81
7 7
2013
09/2013
Multilimp
16.934.245/0001- 01/04/2013 31/03/2015
26
2013
23/2013
Multilimp
16.934.245/0001- 01/07/2013 30/06/2015
26
2013
39/2013
Thaurus
10.551.135/0001- 16/10/2013 16/10/2016
07
2014
33/2014
Pluma
13.668.695/0001- 09/06/2014 09/06/2016
26
2014
38/2014
Guard Secure
42.035.097/0002- 15/07/2014 14/07/2015
07
188
41/2014
Real JG
08.247.960/0001- 04/08/2014 04/08/2016
62
2014
44/2014
Premier
08.202.677/0001- 02/09/2014 01/09/2015
14
2014
53/2014
Prisma
11.206.453/0001- 16/10/2015 15/10/2016
95
2015
29/2015
ASC Service
08.875.253/0001- 01/06/2015 31/05/2016
10
2015
14/2015
05/02/2015 04/02/2016
2015
33/2015
08/07/2015 07/07/2016
2015
009/2015
01/02/2015 31/01/2016
2015
37/2015
01/10/2015 30/09/2016
16
16 -
2015
61/2015
07/12/2015 07/05/2016
Rondomapi
12.336.105/000103
Eficincia Ser.
Terc.
12.589220/000181
Rondomapi
12.336.105/000103
UPDATE
COMERCIO
07.993.467/000129
AR2 - Servios
11.688159/000167
Rondomapi
12.336.105/0001- 20/01/2015 19/01/2016
03
Observaes: Situao dos contratos em 31/12/2015
2015
003/2015
LEGENDA
rea: (L) Limpeza e Higiene; (V) Vigilncia Ostensiva.
Natureza: (O) Ordinria; (E) Emergencial.
Nvel de Escolaridade: (F) Ensino Fundamental; (M) Ensino Mdio; (S) Ensino Superior.
Situao do Contrato: (A) Ativo Normal; (P) Ativo Prorrogado; (E) Encerrado.
189
CNPJ: 03.589.068/0001-46
Informaes sobre os Contratos
Ano do
Identificao
rea Natureza
Contrato
do Contrato
Empresa
Contratada
(CNPJ)
Perodo Contratual de
Execuo das
Atividades Contratadas
Incio
Fim
Sit.
2009
73/2009
VR
TRANSPORTE
11/09/2009 08/03/2015
72.632.078/000130
2011
11
01/2011
LOCRHON
32.624.116/0001- 06/01/2011 05/01/2015
98
27
27
2011
11
38/2011
INDUSTRIAL
04.803.840/0001- 12/09/2011 12/09/2015
43
13
13
2011
11
41/2011
AVX
03.105.082/0001- 10/10/2011 09/10/2015
27
21
21
2011
53/2011
JOTAB
57.695.058/000114
02/01/12
01/01/17
2011
12
55/2011
TRES KADOSH
07.691.118/000152
20/12/11
20/12/16
2012
12
01/2012
INFORME
26.428.219/000180
11/01/12
11/01/17
2012
25/2012
UNIVERSO
10.917.822/000195
11/06/12
11/06/16
2012
46/2012
ULTRADIGITAL
05.042.606/000103
26/09/12
26/09/16
2012
55/2012
CTIS
01.644.731/000132
29/10/12
29/10/16
14 12
2012
56/2012
STEFANINI
58.069.360/000120
29/10/12
29/10/16
2012
59/2012
CTIS
01.644.731/000132
03/12/12
03/12/16
46 46
2012
60/2012
CTIS
01.644.731/000132
04/12/12
04/12/16
11 11
2012
62/2012
CPM BRAXIS
00.717.511/000152
03/12/12
03/12/16
15
33 25
2012
66/2012
CTIS
01.644.731/0001- 19/12/2012 18/12/2015
32
170 170
190
72/2012
APOLO
04.947.218/000109
2013
15/2013
2013
12
2014
12
2014
11
17/12/12
16/12/16
GOVISE
10.622.386/0001- 06/05/2013 05/05/2015
27
46/2013
MIMAXX
15.121.128/000180
05/12/13
05/12/16
05/2014
IMTEP
00.196.526/000199
01/02/14
01/02/17
29/2014
F.B.S.
29.222.551/000181
19/05/14
22/05/16
18
18
2014
37/2014
VR
TRANSPORTE
10/07/2014 06/01/2015
72.632.078/000130
2014
42/2014
EMIDA
02.986.452/0001- 15/08/2014 14/08/2015
10
2014
11
60/2014
2015
11
31/2015
2015
11
50/2015
2015
30/2015
2015
23/2015
2105
11
43/2015
Nova Rio
29.212545/000143
G4F - Solues
Coorporativas
07.094.346/000145
Coqueiro &
Pereira
04.927866/000101
FB Terceirizao
12.313.874/000188
Epodonto
Comrcio
00.330.676/000143
Plansul
78.533312/000158
APOLO
04.947.218/000109
Observaes: Situao dos contratos em 31/12/2015
2015
22/2015
22
15 272 235
12/01/15
11/01/17
22/06/15
22/06/16
38
38
03/11/15
03/11/16
15
15
08/06/15
07/06/16
16
16
28/04/15
06/05/16
13/10/15
12/10/16
21
20
15/04/15
14/04/16
10
10
191
Anlise crtica:
Face o descumprimento contratual pelas empresas que prestam servio com locao de mo
de obra, relacionados ao atraso no pagamento de funcionrios ou pagamento de valor inferior, o no
pagamento de verbas rescisrias, pagamentos a menor de valores de benefcios e a no ocupao ou
reposio dos postos de trabalho, foram adotadas as seguintes providncias por esta Agncia:
192
CONTRATADA
DESCUMPRIMENTO
CONTRATUAL
11/2013
Angra System e
Service Ltda.
Atraso no pagamento de
salrio; e Atraso na entrega
de material necessrio
execuo do servio.
15/2013
Govise Manuteno
01/2011
16/2011
PH Servios e
Administrao Ltda
No pagamento de verbas
trabalhistas.
AVX Sistema de
Gesto Integrado e
Projetos Ltda
Atraso no pagamento de
salrio recorrente no
pagamento de verbas
trabalhistas e
previdencirias.
41/2011
FASE
PROCESSUAL
Advertncia
Processo encerrado,
aps concludas as
etapas de apurao de
responsabilidade
18/2012
Imtep Instituto de
Medicina e Segurana No promover a imediata
do Trabalho do
substituio de empregado
Estado do Paran
em caso de falta.
Ltda
62/2012
Morosidade no
preechimento de vagas
destinadas execuo dos
servios contratados;
Pgamento de salrio inferior
ao apresentado na
proposta de preo
CPM Braxis
Outsourcing S.A.
PENALIDADE
APLICADA
Processo em fase de
verificao do
recolhimento da GRU
Multa
Processo em fase de
execuo da garantia
para assegurar a multa
compensatria
Processo em fase de
cobrana judicial
(Dvida Ativa)
Multa e Suspenso
Processo em fase de
temporria do direito de
execuo da garantia
participar de licitaes e
para assegurar a multa
contratar com a ANS por 2
compensatria
(dois) anos.
Advertncia e Multa.
Processo encerrado,
aps o pagamento da
GRU e concludas as
etapas de apurao de
responsabilidade
Advertncia e Multa.
Processo encerrado,
aps o pagamento da
GRU e concludas as
etapas de apurao de
responsabilidade
193
2.
3.
Despesa no exerccio
Nvel superior
60
60
55
57
(em R$ 1,00)
452.586,55
56
55
50
53
415.585,72
37.000,83
Nvel Mdio
26
30
31
21
142.645,05
19
22
24
19
113.166,46
29.478,59
86
90
86
78
595.231,60
Total (1+2)
A despesa com estagirios foi inferior em 2015, quando comparado a 2014 (reduo de 12 pontos
percentuais).
Do total, 73,1% das vagas foram destinadas a estagirios de nvel superior e 26,9% ao nvel mdio.
importante ressaltar que em 2015 a instituio destinou a maioria de suas vagas para a rea fim,
alcanando 92%.
194
Agenda Regulatria
Desde o ano de 2010 a Agncia Nacional de Sade Suplementar vem construindo conjuntamente com a
sociedade Agendas Regulatrias bianuais. A Agenda Regulatria representa uma ferramenta de
planejamento em que se estabelece um cronograma de atividades prioritrias, com uma abordagem
organizada e desenvolvimento saudvel e sustentvel do setor regulado.
Esta Agenda permite que a sociedade opine sobre os assuntos que devem ser tratados pela Agncia e como
devem ser encaminhados; o cidado acompanhe a evoluo das propostas pr-estabelecidas; as aes da
ANS sejam cada vez mais claras e a elaborao das normas do setor fiquem abertas participao da
sociedade, atravs de representao em cmaras tcnicas e participao em consultas pblicas.
195
Dados do setor:
Dados do Caderno de Informao da ANS de setembro de 2015 contabiliza 50,3 milhes de beneficirios em
planos de assistncia mdica e 21,9 milhes em planos exclusivamente odontolgicos distribudos em um
total de 1.173 operadoras; e 33.767 planos de assistncia mdica com beneficirios, sendo 18.262 coletivos e
15.505 individuais.
Ao final do ano de 2005, a Agncia inicia um novo Termo de Cooperao (TC) com a OPAS, TC 42, para
realizar estudos e pesquisas que contemplassem as mudanas observadas na agncia desde sua criao e as
dinmicas do setor por ela regulado, buscando a Qualificao do Setor de Sade Suplementar.
O TC 42 um dos instrumentos que vem sendo utilizados no sentido de induzir a Gesto do Conhecimento
(GC) na ANS.
A GC tem como premissa tornar-se instrumento estratgico fundamental para o desenvolvimento da ANS,
em particular, na orientao de uma cultura baseada na produo compartilhada, transversal e colaborativa
da informao e do conhecimento. A Gesto do Conhecimento (GC) consiste no conjunto de estratgias que
permite que as pessoas criem, capturem, mantenham, utilizem e compartilhem o conhecimento.
O TC 42 com durao inicialmente prevista de 13 de dezembro de 2005 a 12 de dezembro de 2010 teve um
primeiro Termo de Ajuste com o aporte de R$ 6.000.000,00 (seis milhes de reais).
Atravs do TC 42 OPAS/ANS foram propostas e realizadas vrias atividades de apoio ao fortalecimento
institucional da Agncia, voltadas, principalmente, para a melhoria da qualidade de ateno no subsistema
suplementar de sade. Cabe mencionar, tambm, os investimentos na produo do conhecimento,
196
O TC 42 teve sua vigncia expirada em 10 de dezembro de 2015, tendo suas atividades encerradas em
outubro de 2015 em cumprimento ao prazos legas previstos para prestao de contas e encerramento do TC.
Os projetos realizados atravs do Termo de Cooperao com a OPAS se enquadram no Projeto de Gesto do
Conhecimento da ANS. Ou seja, atravs do TC so realizados estudos e pesquisas importantes para
subsidiar tomada de deciso dos gestores e melhoria dos processos internos da Agncia.
197
A seguir apresentamos os projetos dos estudos propostos e, na sequncia. detalhamos cada contratao
realizada para elaborao dos produtos (Tabela 8.1).
Resultado Esperado 1: MECANISMOS DE ACOMPANHAMENTO E AVALIAO DA
QUALIFICAO DA ATENO SUPLEMENTAR SADE DESENVOLVIDOS, INCLUSIVE,
NOS SEUS ASPECTOS ASSISTENCIAIS, ECONMICOS FINANCEIROS E INSTITUCIONAIS.
Este objetivo engloba vrias atividades importantes para a ANS, entre elas a elaborao de estudos que
possam subsidiar a futura Implantao do Registro Eletrnico na Sade Suplementar, Poltica de
Qualificao da Sade Suplementar com a reviso do Programa de Qualificao Operadoras e a criao da
Metodologia para monitoramento da qualidade dos prestadores da Sade Suplementar, alm de atividades
relacionadas aspectos institucionais da ANS e aspectos relacionados ao Mercado de Sade Suplementar,
como poltica de precificao e a estrutura de concorrncia no setor de operadoras de planos privados de
sade no Brasil.
198
O conhecimento o maior patrimnio de um rgo pblico, juntamente com seus servidores. Por esse
motivo um dos eixos da Agenda Regulatria da ANS (2013-2014) especificamente no seu eixo 7
Governana Regulatria tem como um de seus projetos a Implantao da Poltica de Gesto do
Conhecimento.
Reconhecido como um direito humano fundamental, o acesso informao pblica est inscrito em diversas
convenes e tratados internacionais assinados pelo Brasil. Tambm um direito presente na Constituio
brasileira e recentemente regulamentado pela Lei Federal 12.527, sancionada em 18 de novembro de 2011
pela Presidenta da Repblica.
A informao disponvel ao pblico , muitas vezes, a ponta de um processo que rene produo, tramitao,
uso, avaliao e arquivamento de documentos, sendo necessrios programas de gesto de arquivos e
documentos aprimorados e atualizados. Portanto, fundamental neste caso a instituio pblica ter uma
Gesto Documental estruturada para que possa atender a Lei Federal do Acesso informao Pblica.
Um dos eixos da Gesto do Conhecimento, portanto, a Gesto Documental.
A gesto de documentos um conjunto de operaes tcnicas e processos que governam todas as atividades
de um arquivo. Surgiu a partir da necessidade da administrao pblica, e est relacionada com a busca de
economia e maior eficincia e eficcia na produo, manuteno, uso e destinao final dos documentos. As
massas documentais produzidas pela administrao so cada vez maiores, portanto, necessrio o
estabelecimento de parmetros para sua administrao.
O projeto que iniciou em 2014 teve seu encerramento em junho de 2015, tendo resultado alm dos produtos
pactuados que sero utilizados na rea de documentao da ANS (tabela de temporalidade e Cdigo de
Classificao de documentos, entre outros) tambm em material didtico para treinamento que possibilitou o
repasse do conhecimento aos servidores da Agncia sobre Gesto Documental de Arquivos, capacitando-os
para o desempenho das atividades de classificao, acondicionamento e arquivamento de documentos,
recuperao da informao e atendimento ao usurio. Toda instituio pblica necessita uma poltica de
documentao que possibilite a guarda do acervo, preservando a memria institucional.
Esse projeto possibilitou a produo e difuso de conhecimento especfico dentro da ANS. O conhecimento
produzido circula e tem sua utilizao pelos setores da Agncia.
199
200
201
202
203
204
205
206
207
Produto
Produto 1: Documento Tcnico com a proposta detalhada da metodologia a ser implementada para analisar o
Plano de Cuidado para Idosos na Sade Suplementar adotado pelas Operadoras de Planos de Sade de
acordo com os padres estabelecidos pela ANS - Agncia Nacional de Sade Suplementar.
OPAS PF
Projeto: Plano de
Cuidado do Idoso
Produto 2 Documento Tcnico contendo relatrio parcial com a anlise inicial da pesquisa de avaliao de
perfil de adoo do plano de cuidados de idosos na sade suplementar.
Sueli Moro
OPAS PF
Projeto: Precificao
Planos de sade.
Produto 1: Documento Tcnico contendo reviso da literatura sobre Anlise Envoltria de Dados (DEA) e dos
mtodos de abordagem de variao intertemporal da eficincia em painel, com nfase no ndice de Malmquist
e sua C7metodologia para o clculo desse ndice baseado em critrios de agrupamento por modalidade e
outros recortes, comparativamente ao desenvolvido na Nota Tcnica no 1241/2014/GGEFP/DIPRO/ANS
(Gerncia-Geral Econmico- Financeira e Atuarial de Produtos/Diretoria de Projetos Estratgicos/Agncia
Nacional de Sade) que considerou uma amostra representativa de 92 operadoras. Apresentao de Software
alternativo ao DEAP para o clculo do ndice de Malmquist.
Produto 1: Documento Tcnico contendo reviso e avaliao crtica da literatura internacional sobre modelos
de incentivo nos reajustes do seguro sade/setor de sade com nfase no Price Cap e eventualmente em
outras metodologias consideradas adequadas, tais como a medical loss ratio (utilizada pela regulao norteamericana) e outros mecanismos utilizados para adequar os reajustes praticados evoluo dos custos do
setor combinadas com polticas que gerem maior eficincia/efetividade
Produto 1: Documento tcnico contendo avaliao dos critrios de amostragem e da base de dados utilizada
para estimativa do fator de produtividade (fator X) e do fator de qualidade (fator Q) no Modelo Price-Cap
proposto pela ANS para a regulao dos planos individuais; avaliao crtica da metodologia utilizada para o
clculo destes fatores, desenvolvidos na Nota Tcnica n 1.180/2011/GGEFP/ANS e na Nota Tcnica n
1.241/2014/GGEFP/ANS, contemplando ainda a avaliao crtica do critrio de precificao do fator de
qualidade baseado no ndice de Desempenho da Sade Suplementar.
Data de
entrega
dez-14
mar-15
abr-15
ago-15
jan-15
fev-15
mar-15
208
OPAS - PF
Projeto: Estudo
sobre Acreditao de
Operadoras de
Planos de sade
Produto 1: Documento tcnico contendo a avaliao da metodologia e dos resultados do Price Cap
desenvolvidos em estudos da ANS Agencia Nacional de Sade Suplementar, que visam estabelecer novos
critrios de reajustes dos planos individuais regulamentados, contendo ainda parecer sobre a reprodutibilidade
do modelo na sade suplementar
Produto 1: Documento tcnico contendo estudo do critrio de definio da amostra, critrios de agrupamento
e estatsticas para a apurao da Variao dos Custos Mdico-Hospitalares (Fator I) do setor de sade
suplementar por critrio de amostragem contendo ainda a apreciao do clculo do fator de faixa etria
definido como variao de custos mdico-hospitalares que foi recomposta pelos reajustes por mudana de
faixa etria, conforme nota tcnica 241/2014/GGEFP/DIPRO/ANS.
Hsio Cordeiro
mai-15
abr-15
abr-15
Produto 3: Documento Tcnico contendo relatrio final com sntese descritiva dos documentos preliminares e
avaliao propositiva para aperfeioamento e disseminao do programa empreendido pela ANS
set-15
Produto 1: Texto analtico com evidncias de boas prticas de preveno, diagnstico precoce e tratamento
baseado em evidncias de neoplasias do colo uterino, mamas, prstata e pulmes por operadoras de planos
privados de assistncia sade, incluindo reviso da literatura cientfica com nfase nas aes em promoo
da sade e preveno de riscos e doenas crnicas e explicitando as necessidades de inovao desse tipo de
cuidado na sade suplementar.
OPAS PF
Laboratrio de
Inovaes
Assistenciais em
Promoo da Sade
e Preveno de
Riscos e Doenas na
Sade Suplementar
mai-15
Produto 2: Texto analtico com evidncias de boas prticas de integrao assistencial e ocupacional por
operadoras de planos privados de assistncia sade, incluindo reviso da literatura cientfica com nfase
nas aes de promoo da sade e preveno de riscos e doenas crnicas e explicitando as inovaes nas
prticas desse tipo de cuidado na sade suplementar.
Produto 3 : Texto analtico com evidncias de boas prticas em sade mental por operadores de planos
privados de assistncia sade, incluindo reviso da literatura cientfica com nfase nas aes em promoo
da sade e preveno de riscos e doenas crnicas e explicitando as necessidades de inovao nas prticas
desse tipo de cuidado na sade suplementar.
Produto 4 : Documento tcnico sobre metodologia de gesto de programas de promoo da sade e
preveno de doenas, incluindo as inovaes apresentadas na literatura cientfica e evidncias
demonstradas em promoo de estilos de vida saudveis e gesto de doenas crnicas
mar-15
jul-15
ago-15
ago-15
209
OPAS PF
Projeto: Novos
modelos de
financiamento para o
Idoso
OPAS PFProjeto:
Proposta de
Metodologia para
melhoria das
atividades
relacionadas ao
Ressarcimento ao
SUS
OPAS PF
Projeto: Ateno
Primria e
Indicadores
Assistenciais.
Produto 5 : Documento tcnico contendo a verso final para a publicao das experincias selecionadas pelo
grupo condutor das atividades do Laboratrio de Inovaes Assistenciais em promoo da sade e preveno
de riscos e doenas na sade suplementar de 2014 e 2015
out-15
out-15
out-15
Produto 1: Documento tcnico Contendo a metodologia de extrao e minerao dos dados da base TISS.
jul-15
Eduardo Jos Vichi
Produto 2: Documento tcnico contendo a metodologia de apresentao dos dados de forma tabular e
grfica.
Produto 01: Documento Tcnico contendo estudo comparativo da experincia brasileira e de pases
selecionados a partir da pesquisa bibliogrfica de novos modelos assistenciais e de financiamento da ateno
ao idoso.
Produto 02: Documento Tcnico contendo estudo com proposio do(s) modelo(s) de financiamento e
arranjo(s) de rede assistencial para ateno ao idoso na sade no setor suplementar.
Produto 01: Documento tcnico contendo o levantamento dos custos associados em cada etapa do processo
de ressarcimento ao SUS, englobando todas as reas da ANS (Agencia Nacional de Sade Suplementar)
envolvidas no fluxo de trabalho, a partir do mapeamento do processo de ressarcimento ao SUS, apresentando
valor unitrio de uma identificao de AIH (Autorizao de Internao Hospitalar) e de APAC (Autorizao de
Procedimentos de Alta Complexidade) que percorre todas as etapas.
out-15
out-15
out-15
jul-15
Heitor Mansur Caulliraux Produto 2: documento tcnico com os resultados e possveis impactos da utilizao das metodologias
apresentadas no produto 2 em um Projeto Piloto, suas vantagens e desvantagens.
out-15
out-15
Produto 1: Documento tcnico sobre adoo do modelo de ateno primria pelas operadoras que
registraram produtos na ANS - Agncia Nacional de Sade, com essas caractersticas
abr-15
Thiago Pavin Rodrigues Produto 2: Documento tcnico contendo a anlise do modelo de ateno primria adotado pelas operadoras
relacionado a determinadas linhas de cuidado, com nfase em obesidade, hipertenso arterial e diabetes
jun-15
210
OPAS PF
Projeto: Proposta de
Metodologia para
melhoria das
atividades
relacionadas ao
Ressarcimento ao
SUS
OPAS PF
OPAS PF
Projeto: Suficincia e
Distribuio
Municipal da Rede
Assistencial para
Beneficirios de
Planos de Sade: Um
Estudo Ecolgico
Ligia Bahia
Produto 1: Documento tcnico contendo a avaliao crtica da metodologia desenvolvida pela ANS Agncia
Nacional de Sade Suplementar, que estabeleceu critrios de pacificao do impacto das atualizaes do rol
de eventos e procedimentos em sade com base na construo de modelos de anlise de sries temporais e
de regresso polinomial das despesas assistenciais per capita das operadoras de planos de assistncia
Sade. Anlise da viabilidade de clculo do impacto do ROL da carteira de Planos Individuais
Regulamentados dos procedimentos incorporados pelas Resolues Normativas editadas.
ago-15
out-15
out-15
Produto 1: Documento Tcnico apresentando o relatrio de Visita s operadoras para obter informaes
detalhadas sobre os seus programas de promoo da sade da mulher relacionados ao nascimento saudvel,
envolvendo entrevistas com os idealizadores e responsveis pelo programa e com os profissionais de sade
envolvidos nos cuidados no pr-natal, parto e puerprio e ainda entrevistas com as gestantes atendidas para
que informem as suas impresses sobre o atendimento e o seu desfecho
out-15
Produto 1: Documento tcnico contendo a proposta do projeto sobre suficincia de rede municipal para
beneficirios de planos de sade, incluindo o estado da arte dos temas relacionados (pesquisa bibliogrfica
inicial), a metodologia de pesquisa e os resultados esperados, discutida com a equipe tcnica e de gesto da
ANS
ago-15
out-15
Produto 03 - Documento tcnico contendo o relatrio final do projeto, a pesquisa bibliogrfica, as bases de
dados desenvolvidas, os resultados da pesquisa e anlises sobre a suficincia de rede municipal para
beneficirios de planos de sade e artigo para publicao.
out-15
Produto 1: Documento tcnico contendo anlise de resultados sobre Suficincia de Rede agrupados segundo
regies, estados e capitais
ago-15
Produto 2: Documento tcnico contendo anlise de resultados sob perspectiva de evoluo temporal de
suficincia de rede
set-15
211
ago-15
Produto 2: Documento tcnico contendo anlise das informaes sobre suficincia e distribuio municipal da
rede assistencial para beneficirios de planos de sade
out-15
Produto 1 - Documento Tcnico contendo a ficha tcnica dos indicadores assistenciais selecionados para
serem aplicados pela Agncia Nacional de Sade Suplementar (ANS), na avaliao das operadoras sob o
ponto de vista assistencial, separados por linhas de cuidado
set-15
Produto 2: Documento Tcnico contendo a Anlise Crtica dos Indicadores do QUALISS Monitoramento e a
Classificao dos Indicadores em Domnios Especificados pela rea Tcnica Demandante
out-15
OPAS PF
Projeto: Construo
de Indicadores para
monitoramento de
Operadoras e
Prestadores na
sade Suplementar
Forma de
contratualizao
Instituio
Projeto
Data de
entrega
OPAS CARTA
ACORDO
FIOCRUZ
Projeto: Regime Fiscal dos Estabelecimentos e Empresas de Planos e Seguros Privados de sade,
Legislao Fiscal mensurao dos gastos tributrios, relaes com a poltica fiscal, impactos sobre a equidade
e relaes com a regulao.
out-15
212
Tabela 8.3 : ESTUDOS REALIZADOS ATRAVS DO TERMO DE COOPERAO 42/APS OPAS (EDITAL 005/20140 FINALIZADOS
EM 2015 - CONTRATAO PESSOA JURDICA
Forma de
Instituio
Contratualizao
Edital 005/2014
Edital 005/2014
IPEAD/UFMG
Rede UNIDA
Coordenador
da pesquisa
Nome do estudo
Cssio Maldonado
Turra
O Pacto Intergeracional e
a Capacidade de
Financiamento da Sade
Suplementar no Brasil no
Contexto de
Envelhecimento
Populacional
Alcindo Antnio
Ferla
Anlise da Rede de
Ateno em Sade Mental
no Subsistema de Sade
Suplementar Brasileiro
nas Regies Norte e Sul
sob a Perspectiva de
Linhas de Cuidado
Objetivo
Produtos
213
Edital 005/2014
Fund.Fac.Medicina/USP
Mrio Csar
Scheffer
Judicializao na Sade
Suplementar
Edital 005/2014
Srio-Libans
Edital 005/2014
FEST/UFES
Andr Alexandre
Osmo
Metodologia e
Ferramentas para
Aplicao do Modelo de
Grupo de Diagnsticos
Relacionados para a rea
Hospitalar na Sade
Suplementar Brasileira
Rafael Silveira
Gomes
A satisfao do
Beneficirio da Sade
Suplementar sob a
Perspectiva da Qualidade
e da Integralidade
214
Edital 005/2014
Edital 005/2014
CEPESC/UFF
FM/UFMG
Alusio Gomes da
Silva Jr.
(im)Paciente: Sistema de
Avaliao da Qualidade
da Assistncia dos
Prestadores de Servios
de Sade na Perspectiva
do Usurio
A Sade Suplementar do
Ponto de Vista dos
Contratos Coletivos: uma
Anlise das Contrataes
e Negociaes Coletivas
215
Edital 005/2014
UFU
Eduardo Loebel
Proporcionar a transferncia de
conhecimento sobre uma
metodologia para analisar o
desempenho econmico-financeiro
de OPS das modalidades
autogesto, cooperativa mdica,
medicina de grupo e seguradora,
por um determinado perodo de
tempo (12 anos) e verificar
diferenas de desempenho entre
as distintas operadoras,
modalidades e portes.
216
Edital 005/2014
UnATI/UERJ
Renato Veras
Modelo de Hierarquizao
da Ateno ao Idoso com
Base na Complexidade
dos Cuidados: Proposta
de monitoramento dos
trs nveis de cuidado na
assistncia suplementar
Aprimorar o modelo de
hierarquizao da ateno sade
do idoso, com foco nos trs nveis
iniciais da ateno, que
concentram 90% dos idosos,
atravs da elaborao de uma
proposta de monitoramento e
avalio de estrutura, processos e
resultados nestes nveis de
cuidado que privilegiam atuao
multidisciplinar do cuidado com
nfase na preveno.
217
Tabela 8.4 - Contratao de Pessoa Fsica e Jurdica - Recurso 3 Termo de Ajuste 2015
Nome do Estudo
Prestador de
Servio/Instituio
(Termo
Tipo de
de
Contrato Ajuste)
TA
Datas
previstas de
pagamento
dos
produtos
Valor por
produto
Valor Total da
contratao
Tiago Pavin
3 TA
Produto 1
Produto 2
Produto 3
Produto 4
3 TA
Produto 1
05/04/2014 R$ 30.800,00
R$ 30.800,00
TR PRECIFICAO DO ROL
Mauro Sayar
3 TA
Produto 1
21/09/2015 R$ 46.000,00
R$ 46.000,00
TR INDICADORES ASSISTENCIAIS
Aloisio Gomes
3 TA
Produto 1
Produto 2
27/08/2015 R$ 30.000,00
05/10/2015 R$ 20.000,00
R$ 50.000,00
Produto 1
01/02/2015 R$ 18.700,00
Produto 2
05/04/2015 R$ 13.600,00
TR Laboratrio de Inovaes
Alberto Jos
Niituma Ogata
Contrato
de
Pessoa
3 TA
Fsica
Produto 3
Produto 4
Produto 5
30/04/2015 R$ 16.000,00
15/06/2015 R$ 14.000,00
20/08/2015 R$ 1.000,00
01/10/2015 R$ 20.000,00
R$ 60.000,00
10/09/2015 R$ 40.500,00
Produto 6
TR PARTO NORMAL
Karina Carreiro
3 TA
TR Suficincia de Rede
Ligia Bahia
3 TA
Produto 1
28/04/2015 R$ 15.000,00
Produto 2
R$ 25.000,00
* No houve R$ 15.000,00
09/10/2015
pagamento
dessa parcela
Produto 1
Produto 2
05/07/2015 R$ 21.900,00
08/09/2015 R$ 15.750,00
R$ 64.150,00
218
TR Monitoramento da Rede
Ronir Raggio
3 TA
3 TA
Nome do Estudo
Prestador de
Servio/Instituio
(Termo
Tipo de
de
Contrato Ajuste)
TA
Produto 3
Produto 1
Produto 2
Produto 1
Produto 2
09/10/2015
20/08/2015
09/10/2015
05/07/2015
08/09/2015
R$ 26.500,00
R$ 19.140,00
R$ 28.710,00
R$ 15.200,00
R$ 22.800,00
Datas
previstas de
pagamento
dos
produtos
Valor por
produto
Produto 1
Associao Brasileira
da Rede UNIDA
Fundao Instituto de
Pesquisas Econmicas,
Administrativas e
Contbeis de MG
(IPEAD/UFMG)
3 TA
R$ 38.000,00
Valor Total da
contratao
20/02/2015 R$ 84.000,00
Produtos 2 e 3
Produtos 4 e 5
09/10/2015 R$ 45.000,00
Produtos 1 e 2
15/04/2015 R$ 87.368,40
3 TA
Contrato
de
Pessoa
Hospital Srio-Libans Jurdica 3 TA
R$ 47.850,00
R$ 145.614,00
Produtos 3a, 3b e 4
09/10/2015 R$ 58.245,60
Produto 1
10/03/2015 R$ 75.000,00
Produto 2
Fundao
Espiritosantense de
Tecnologia
(FEST/UFES)
3 TA
Produtos 3, 4 e 5
Produto 1
Produto 2
Fundao Faculdade
de Medicina (USP)
3 TA
Produto 3
Produtos 1 e 2
Produtos 3, 4 e 5
Produto 6
09/10/2015 R$ 15.000,00
219
3 TA
FEPMUZ/UFMG
3 TA
Universidade Federal
de Uberlndia (UFU)
3 TA
Produto 1
Produto 2, 3 e 4
20/02/2015 R$ 77.474,50
01/06/2015 R$ 38.737,25
Produto 5
Produtos 1 e 2
Produtos 3 e 4
09/10/2015 R$ 38.737,25
30/03/2015 R$ 56.820,00
30/06/2015 R$ 42.615,00 R$ 142.050,00
Produtos 5, 6 e 7
30/09/2015 R$ 42.615,00
Produto 1
20/02/2015 R$ 74.690,00
Produtos 2, 5, 8 e 11
04/05/2015 R$ 37.345,00
R$ 154.949,00
R$ 149.380,00
Universidade Estadual
do Rio de Janeiro
(UnATI/UERJ)
Fundao para o
Desenvolvimento
Cientfico e
Tecnolgico em Sade
- (Fiotec)
Produto 1
3 TA
Produto 2 e 3
20/02/2015 R$ 70.880,00
23/06/2015 R$ 35.440,00 R$ 141.760,00
Produto 4, 5 e 6
09/10/2015 R$ 35.440,00
Produto 1
30/04/2015 R$ 106.758,00
3 TA
R$ 120.000,00
Produto 2
30/11/2015 R$ 13.242,00
5% da taxa de administrao
R$ 100.000,00
R$
2.038.753,00
220
Contratado
VR Transportes LTDA
Unidade
Valor anual
Sede (RJ)
R$ 1.095.582,68
Sede (RJ)
R$ 893.996,40
(Encerrado e m 10/03/2015)
22/2015
13/2015
PA,
PR,
ANLISE CRTICA:
A ANS no possui frota de veculo prprios, desta forma optou pela terceirizao da frota e dos
servios de transporte.
Com referncia ao Contrato de Veculos da sede, houve a substituio de empresas, considerando o
incio contrato 22/2015 em substituio ao contrato 73/2009 trmino do contrato n. 73/2009.
Houve tambm a unificao em um nico contrato (13/2015), dos contratos dos Ncleos de BA,
CE. MG, MT, PA, PR, PE, RS, RP, SP. Os servios de transporte atravs do contrato 13/2015 esto
divididos em sistemas de franquia (um veculo para cada Ncleo) e diria (Locao de veculos
conforme a necessidade da ANS).
Todos os contratos de Veculos passaram para a gesto da Coordenadoria de Transportes
COTRANS, vincula a Gerncia de Administrao e Servios de Infraestrutura GEASI.
221
LOCALIZAO GEOGRFICA
Rio de Janeiro - RJ
Rio de Janeiro
Subtotal Brasil
EXTERIOR
PAS 1
Subtotal Exterior
Total (Brasil + Exterior)
BRASIL
9
0
0
0
9
9
0
0
0
9
ANLISE CRTICA:
Em sua sede no Rio de Janeiro, a ANS ocupa oito (8) imveis prprios, todos localizados na
Avenida Augusto Severo n. 84, bairro da Glria. Outro imvel, localizado na Usina, cedido
(conforme a tabela 8.13.2), compondo o total de nove (9) imveis.
Os imveis esto ocupados e vem sendo utilizados pelas unidades administrativas da ANS,
conforme os quadros a seguir, com maiores detalhes.
Quadro 8.11.1 Discriminao dos bens imveis prprios
N.
LOCALIZAO
N. DO RIP
1
2
3
4
5
6
7
8
VALOR atual
SITUAO
6001.04708.500-3
R$ 1.447.721,88
6001.04724.500-0
R$ 2.801.868,63
Ocupado
6001.04712.500-5
R$ 2.714.867,23
Ocupado
6001.04714.500-6
R$ 2.957.266,09
Ocupado
6001.04716.500-7
R$ 2.714.867,23
Ocupado
6001.04718.500-8
R$ 2.714.867,23
Ocupado
6001.04722.500-0
R$ 2.714.867,23
Ocupado
6001.04722.500-0
R$ 2.714.867,23
Ocupado
Ocupado
222
UG
RIP
Regime
Valor do Imvel
Estado de
Conserva
o
Valor Histrico
Data da
Avaliao
Valor Reavaliado
253003
6001.04708.500-3
21
1.446.998,40
09/05/2013
1.447.721,88
253003
6001.04712.500-5
21
2.712.998,40
08/05/2013
2.714.867,23
253003
6001.04174.500-6
21
2.955,230,40
09/05/2013
2.957.266,09
253003
6001.04716.500-7
21
2.712.998,40
06/05/2013
2.714.867,23
253003
6001.04718.500-8
21
2.712.998,40
09/05/2013
2.714.867,23
253003
6001.04720.500-9
21
2.712.998,40
09/05/2013
2.714.867,23
253003
6001.04722.500-0
21
2.712.998,40
09/05/2013
2.714.867,23
253003
6001.04724.500-0
21
Total:
2.800.000,00
20.767.220,48
09/05/2013
Imvel
Instalaes
2.801.868,83
Total com
avaliaes
20.781.192,95
BRASIL
Bahia - BA
Salvador
Cear CE
Fortaleza
Distrito Federal DF
Braslia
Minas Gerais MG
Belo Horizonte
Mato Grosso MT
Cuiab
Par PA
Belm
Pernambuco PE
Recife
Paran - PR
Curitiba
Rio de Janeiro RJ
Rio de Janeiro
1
2
15
0
0
15
1
2
15
0
0
15
So Paulo SP
Ribeiro Preto
So Paulo
Subtotal Brasil
EXTERIOR
PAS 1
Subtotal Exterior
Total (Brasil + Exterior)
Fonte: Gerncia de Administrao e Servios de Infraestrutura - ANS
223
ANLISE CRTICA:
Alm dos imveis prprios e cedidos, a ANS possui imveis locados, que abrigam as sedes de seus
Ncleos Estaduais nos estados da Bahia, Cear, Minas Gerais, Mato Grosso, Par, Pernambuco,
Paran, Rio Grande do Sul, So Paulo (capital e Ribeiro Preto) e no Distrito Federal, e ainda, 3
(trs) imveis na cidade do Rio de Janeiro que abrigam unidades no comportadas nos imveis
prprios.
8.2.4 Cesso de espaos fsicos e imveis a rgos e entidades pblicas ou privadas (item 8.2.9)
Quadro 8.13 Discriminao dos bens imveis de propriedade da unio sob responsabilidade da UJ - cedido
UG
RIP
253003
Regime
Cesso
Estado de
Conservao
5
Valor do Imvel
Valor
Data da
Histrico
Avaliao
5.538.047,71
Valor
Reavaliado
Total
Despesa com
Manuteno no
exerccio
Imvel
Instalaes
0,00
0,00
Fonte:GEASI
ANLISE CRTICA:
Imvel, localizado na Estrada Velha da Tijuca, 77, 3 andar, bairro da Usina, subcedido pela
Secretaria de Patrimnio da Unio-SPU por 25 anos, renovveis por igual perodo, conforme
Processos 04967.010723/2014-63, da SPU e 33902.492429/2014-11 desta ANS.
O imvel vem sendo utilizado como Depsito para guarda e recebimento de materiais permanentes,
que deixam de ser entregues no edifcio sede da Agncia, porm ainda precisa passar por
adequaes para que possa ser utilizado em sua plenitude.
8.2.5 Informaes sobre as principais obras e servios de engenharia relacionados atividadefim (item 8.2.8) - no foram realizadas obras e servios de engenharia na sede.
224
225
Objetivos Estratgicos de TI
2. Descrio das atividades do Comit Gestor de TI, especificando sua composio, quantas
reunies ocorreram no perodo e quais as principais decises tomadas.
O Comit de Tecnologia (CT), foi institudo atravs da Resoluo Administrativa n 43, de 02
de junho de 2015, em substituio ao Comit de Informao e Informtica C2i, que funcionou de
2011 a 2014.
O art.5 define a composio do CT como segue:
I - Diretor da Diretoria de Gesto - DIGES, que coordenar e presidir as reunies;
II - Diretor da Diretoria de Fiscalizao DIFIS;
III - Diretor da Diretoria de Normas e Habilitao de Produtos DIPRO;
IV - Diretor da Diretoria de Normas e Habilitao das Operadoras DIOPE;
V - Diretor da Diretoria de Desenvolvimento Setorial DIDES;
VI - Secretrio Geral da ANS, que representar as demandas dos rgos vinculados ANS
previstos no regimento interno da ANS.
1 Os membros titulares do CT, em suas faltas, impedimentos, licenas e afastamentos de
qualquer natureza, sero representados por seus respectivos Diretores-Adjuntos ou, no caso da
Secretaria - Geral SEGER, por seu substituto.
226
3. Descrio dos principais sistemas de informao da ANS, especificando pelo menos seus
objetivos, principais funcionalidades, responsvel tcnico, responsvel da rea de negcio e
criticidade para a unidade. Relao dos sistemas de informao diretamente relacionados aos
macroprocessos finalsticos e objetivos estratgicos da ANS.
227
Nome
Objetivo
Plataforma
Tecnologia
Utilizao
ANS / Operadoras /
Prestadores /
Beneficirios /
Sociedade
SIF FISC
Sistema
Integrado de
Fiscalizao
Permite, atravs de um
workflow, abranger todas as
rotinas de tratamento e de
anlise necessrias ao processo
sancionador da ANS
Web
ASP/Joomla /
PHP
e-REC
Sistema de
recolhimento
ao SUS
Permite o controle do
recolhimento realizado pelas
Operadoras ao SUS
Web
Java
ANS / Operadoras
SISTER
Sistema
Eletrnico de
Ressarcimento
Ressarcimento eletrnico ao
SUS
WEB
McFile
ANS/Operadoras
CADOP
Sistema de
Cadastro de
Operadoras
Cliente
Servidor
Delphi
ANS
SIP
Sistema de
Permite o registro de
Informaes de informaes assistenciais
Produtos
relativas aos produtos
Cliente
Servidor /
Web
Delphi / ASP /
Java
ANS / Operadoras
Web
ASP
ANS
Permite o cadastramento e
consultas referentes ao registro
de planos de sade
Cliente
Servidor /
Web
Delphi / ASP /
Java
ANS / Operadoras
Permite a gesto da
arrecadao de taxas e multas
pela ANS, incluindo a gerao
de GRU pela operadora
Cliente
Servidor /
Web
FORMS
REPORT / ASP
ANS / Operadoras
Permite a padronizao da
troca de informaes na Sade
Suplementar
Web
Java
ANS / Operadoras /
Sociedade
Web
Java
ANS / Operadoras
Cliente
Servidor /
Web
Delphi / PL
SQL / Java
ANS / Operadoras
SISRH
RPS
SIAR
TISS
PERSUS
DIOPS
Sistema de
Recursos
Humanos
Sistema de
Registro de
Plano de Sade
(Produtos)
Sistema de
Arrecadao
Padro de troca
de informaes
na Sade
Suplementar
Protocolo
Eletrnico de
Impugnao e
Recursos do
Processo de
Ressarcimento
ao SUS
Sistema de
Documento de
Informaes
Peridicas das
Operadoras de
Planos
Privados de
Assistncia
Sade
228
Nome
Objetivo
Plataforma
Tecnologia
Utilizao
Web
Java/PHP
ANS / Operadoras
Web
JAVA
ANS / Operadoras
Cliente
Servidor
Delphi
ANS / Operadoras
Cliente
Servidor
Delphi
ANS
229
PRESI
230
5. Relao dos contratos que vigeram no exerccio de 2015, incluindo a descrio de seus objetos,
demonstrao dos custos relacionados a cada contrato, dados dos fornecedores e vigncia.
O Quadro 8.17 apresenta o conjunto de contratos vigentes durante o ano de 2015 e demais
informaes solicitadas.
231
Objeto
de
produtos
Vigncia
de
software
Fornecedores
CNPJ
Denominao
30/11/2016
00.928.375/0001-16
ABRANTES
01/12/2016
43.209.436/0001-06
AC EC O
23/02/2016
03.117.534/0001-90
BRADOK
03/12/2016
65.599.953/0003-25
49/2011
Mensurao
C USTEIO
50/2011
53/2010
Gerenciamento
C USTEIO
62/2012
Outsourcing
C USTEIO
60/2012
03/12/2016
55/2012
Outsourcing
C USTEIO
59/2012
Custo
Valores
Desembolsados
2015
404.343,76
143.669,53
1.248.334,39
548.296,82
628.595,40
553.179,04
C APGEMINI
5.770.107,85
3.499.133,14
01.644.731/0001-32
C TIS
1.860.192,89
1.547.628,20
29/10/2016
01.644.731/0001-32
C TIS
2.209.249,80
1.817.389,72
Outsourcing Sustentao
operacional de
solues de sistemas de TI (item 3) C USTEIO
03/12/2016
01.644.731/0001-32
C TIS
8.489.949,60
7.601.005,12
03/2013
18/01/2016
73.305.484/0001-50
ENERGYWORK
49.999,00
49.999,00
47/2011
Gerenciamento
C USTEIO
21/03/2015
61.797.924/0002-36
HP
48.311,73
36.154,32
21/2013
06/06/2016
72.843.212/0001-41
LEVEL THREE
186.724,92
159.494,21
22/2013
Rede de comunicao
C USTEIO
com os
28/06/2016
72.843.212/0001-41
LEVEL THREE
2.850.566,52
2.512.011,75
35/2012
Suporte e
C USTEIO
software
27/08/2016
59.456.277/0002-57
ORAC LE
985.949,79
928.602,48
32/2013
19/08/2017
03.341.541/0001-71
RTM
32.979,60
32.424,41
24/2015
15/05/2020
01.127.357/0001-06
SAS INSTITUTO
DO BRASIL
893.750,76
893.750,76
24/2012
29/05/2017
33.683.111/0001-07
SERPRO
211.354,44
211.354,44
56/2012
Outsourcing
Sustentao
operacional
29/10/2016
58.069.360/0001-20
STEFANINI
1.441.843,53
1.176.458,15
20/2015
01/04/2018
09.461.647/0001-95
SOLUTI
63.960,00
63.960,00
21/2015
01/04/2018
14.121.957/0001-09
VALID
13.524,00
13.524,00
16/2015
04/03/2016
07.432.517/0001-07
SIMPRESS
186.478,92
131.699,55
49/2013
15/12/2018
01.644.731/0001-32
C TIS
1.029.216,24
771.912,18
62/2014
16/12/2016
02.593.165/0001-40
GARTNER
509.100,00
466.675,16
66/2014
30/06/2016
69.112.514/0001-35
PRIMASOFT
11.640,00
4.850,00
59/2014
11/01/2016
03.062.394/0001-09
MILNIO
ASSESSORIA
EMPRESARIAL
LTDA
2.794.748,88
1.266.105,93
48/2011
31/03/2016
06.035.419/0001-65
TREVIT
1.967.965,59
937.002,60
de
impresso
Infraestrutura
Banco
de
de
da
1)
(item
dados
(item
impresso
atualizao
sede
2)
Ncleos
Ncleos Oracle
232
EVENTO DE CAPACITAO
Formao de Gestor em TI
Gesto gil de Processos - Scrum
Excel - Dashboard
Analista de Negcio de TI
BPMN
SCRUM - Preparatrio para o Exame
Scrum Gathering
Gesto de Riscos no Setor Pblico
Gesto de Adversidades
Gesto de Processos
Simpsio de TI Gartner
1 Seminrio de Gerenciamento
Tecnologia da Informao
Anlise de Pontos de Funo: Medio e estimativa de software
Gesto de Processos
233
ASSIS
COSAP
COSIT
GGISS
Total Geral
TOTAL
59
65
131
Servidor pblico
19
Efetivo
Requisitado
Temporrio
Livre Nomeao
Terceirizado Apoio
FBS
Milnio
Terceirizado TI
48
53
101
Capgemini - Infraestrutura
37
37
10
10
CTIS - Sistemas
48
Stefanini - Segurana
Estagirio
48
6
234
Detalhamento
Metodologia escrita, faltando as atividades da transio.
Projeto-Piloto, sendo executado em 2 projetos na rea
Status
Finalizado.
Em andamento.
2. Anlise e organizao de demandas para projetos em fila nica e priorizada: Tem como foco
organizar as demandas das diretorias para a rea de sistemas (COSAP) por filas e ordem de
prioridade. uma etapa necessria para o sucesso da implantao da nova metodologia de
desenvolvimento de sistemas.
Detalhamento
Implantao da fila nica e priorizao (implantado em duas diretorias).
Definio de um profissional para ser Ponto Focal por Diretoria (definio
por 3 diretorias).
Acompanhamento das demandas pelo Ponto Focal (implantado em duas
diretorias)
Status
Em andamento
Em andamento.
Em andamento.
Situao: Em andamento
Detalhamento
Alterao e melhorias no mdulo de Projetos, adaptando o antigo Dirio
de Bordo para a nova forma de contratao.
Novo mdulo de Sustentao, para auxiliar na fiscalizao e gesto dos
servios de sustentao da COSAP
Novo mdulo de Contratao, para auxiliar a gesto de contratos e sua
execuo
Novo Mdulo Oramentrio
Novo Mdulo de Indicadores
Status
Finalizado.
Em andamento.
Em andamento.
No iniciado.
No iniciado.
235
Situao: Em andamento
Detalhamento
Desenvolvimento de sistema de acesso autenticado com caractersticas de
single sign-on
Elaborao do layout do Espao Operadora
Migrao dos sistemas para plataforma de aplicao unificada
Integrao dos sistemas com o sistema de acesso autenticado (6 sistemas
integrados).
Status
Finalizado.
Finalizado.
Em andamento.
Em andamento.
Situao: Em reavaliao
Detalhamento
Teste de utilizao do mdulo de BPM (apresentou baixa performance)
Novos testes do sistema com a nova metodologia
Contratao de profissional para servios de configurao e migrao da
aplicao (s ocorrer se os testes tcnicos indicarem que a ferramenta
atende ao novo panorama).
Configurao do ambiente para nova metodologia
Status
Finalizado.
Em andamento.
No iniciado.
No iniciado.
7. Tela de Abertura de Chamados: Contempla a unificao dos canais para abertura de demandas da
COSAP, a fim de facilitar a solicitao dos servios para TI, pelos usurios.
Situao: Em andamento
Detalhamento
Definio dos campos necessrios
Configurao na tela na prpria plataforma do OTRS
Reconfigurao das filas internas
Homologao pela Gesto
Homologao pelos tcnicos de TI
Homologao por usurios
Corrigindo problemas ligados a multisservios
Status
Finalizado.
Finalizado.
Finalizado.
Finalizado.
Finalizado
Finalizado.
Em andamento.
236
Situao: Em andamento
Detalhamento
Aprovao da proposta de reestruturao dos diretrios pela COSAP
Aplicao das novas configuraes
Status
Finalizado.
Em andamento.
Detalhamento
Mapeamento inicial das reas
Anlise dos fluxos
Status
Finalizado.
Suspenso por falta de
pessoal
10. Integrao Continua: Refere-se a organizao e controle das verses de componentes e bibliotecas
utilizadas no desenvolvimento de sistemas, integrando os ambientes de homologao e produo e
automatizando o processo de carga.
Detalhamento
Implantao do Maven no blanks (Web-service, web interno)
Reavaliao do projeto para adequao a nova metodologia.
Status
Finalizado.
Em andamento.
237
Descrio
Infraestrutura / Mtodo
Observao
ITIL
Gerncia de Demandas
OTRS
Gerncia de Mudanas
OTRS - Bizage
Gerncia de Eventos
Zabbix - OTRS
Gerncia de Configurao
Gesto de servio de TI
Aperfeioamento da infraestrutura de
apoio gerncia de servio de TI
OTRS
238
Nome
Descrio
Infraestrutura / Mtodo
Observao
APOIO GESTO
Gesto de projetos
Apoio Fiscalizao
Ferramenta de escritrio/
Project/ Bizagi
Apoio Contratao
Ferramenta de escritrio/
Project/ Bizagi
PWA - SGTI
SEGURANA
Administrao do Antivrus
Administrao do Antispam
Administrao do IPS
OTRS
239
Descrio
Infraestrutura / Mtodo
OTRS
Observao
Criado um processo no OTRS para cancelamento de login de rede. Este
procedimento inicia-se com o RH, que valida a solicitao recebida, procedendo
com o desligamento do usurio no SISRH. Em seguida, o OTRS encaminha a
demanda para as equipes de banco de dados, equipe de redes, e de segurana
da informao, que tambm realizam seus respectivos bloqueios. No caso da
Segurana da Informao, so realizados os bloqueios das permisses de acesso
s roles de banco de dados, atravs do ADMP - Sistema de Administrao de
Perfis.
Conscientizao de Usurios em
segurana da informao
ADMP Sistema de
Administrao de Perfis
240
Sistema
Nome do Projeto
Situao do
Projeto
Tipo da
Demanda
Dt Entrada na
Produo
60 dias de
Operao
Assistida
Qt. PF
Autorizada
Final ANS
138,15
12
DIOPE
PAF
PAF Evolues
2-Concludo
Evolutiva
13/10/2015
12/12/2015
67
DIFIS
2-Concludo
Evolutiva
19/02/2015
20/04/2015
5,00
68
DIDES
e-REC
2-Concludo
Evolutiva
02/12/2015
31/01/2016
215,44
69
DIGES
Moodle
2-Concludo
Evolutiva
30/11/2015
29/01/2016
152,37
78
DIDES
TISS
INTEGRADOR TISS
2-Concludo
Nova
20/02/2015
21/04/2015
311,00
95
DIDES
E-REC
2-Concludo
Evolutiva
02/12/2015
31/01/2016
313,34
117
DIDES
SIB
2-Concludo
Evolutiva
11/12/2015
09/02/2016
10,75
152
DIGES
E-SIB
2-Concludo
Adaptativa (15)
05/08/2015
04/10/2015
1,80
178
DIFIS
SIF CORREO
COSAP-MC-RECLASSIFICAO DA DEMANDA
2-Concludo
Corretiva (70)
30/07/2015
28/09/2015
2,10
180
DIDES
E-REC
2-Concludo
Evolutiva
01/12/2015
30/01/2016
10,33
187
DIDES
TISS Integrador
2-Concludo
Evolutiva
20/02/2015
21/04/2015
6,50
188
DIDES
TISS Integrador
2-Concludo
Evolutiva
20/02/2015
21/04/2015
1,50
189
DIDES
TISS Integrador
2-Concludo
Evolutiva
20/02/2015
21/04/2015
10,50
190
DIDES
TISS Integrador
2-Concludo
Evolutiva
20/02/2015
21/04/2015
5,25
191
DIDES
TISS Integrador
2-Concludo
Evolutiva
20/02/2015
21/04/2015
5,25
192
DIDES
TISS Integrador
2-Concludo
Evolutiva
20/02/2015
21/04/2015
3,00
193
DIDES
TISS Integrador
2-Concludo
Evolutiva
20/02/2015
21/04/2015
3,00
194
DIDES
TISS Integrador
2-Concludo
Evolutiva
20/02/2015
21/04/2015
5,25
195
DIDES
TISS Integrador
2-Concludo
Evolutiva
20/02/2015
21/04/2015
8,50
196
DIDES
TISS Integrador
2-Concludo
Evolutiva
20/02/2015
21/04/2015
0,75
197
DIDES
TISS Integrador
2-Concludo
Evolutiva
20/02/2015
21/04/2015
1,50
198
DIDES
TISS Integrador
2-Concludo
Evolutiva
20/02/2015
21/04/2015
1,50
207
DIGES
SIBXML Corretiva
2-Concludo
Corretiva (70)
15/12/2015
13/02/2016
15,40
241
Sistema
Nome do Projeto
Dt Entrada
na
Produo
60 dias de
Operao
Assistida
155
DIDES
Mobile Android
29/06/2015
156
DIDES
PERSUS - APAC
20/05/2015
19/07/2015
160
DIOPE
CADOP-VALIDAO_ DAD
03/09/2015
02/11/2015
161
DIOPE
DIOPS-DOCS
22/06/2015
21/08/2015
162
DIOPE
DIOPS-FCM
15/06/2015
14/08/2015
163
DIOPE
DIOPS-XML
15/07/2015
13/09/2015
164
DIGES
BLOQUEIO_DESBLOQUEIO
17/08/2015
166
DIGES
Map_Compet_Intrans
174
DIDES
PERSUS
PERSUS COBRANA
15/10/2015
14/12/2015
175
DIDES
Batimento AIH
Batimento AIH55ABI
14/12/2015
12/02/2016
176
DIDES
Batimento APAC
Batimento APAC55ABI
14/12/2015
12/02/2016
242
Inicio
Fim
% Realizado
13/11/2015
19/02/2016
90%
08/09/2015
25/03/2016
96%
COSIT-BD-020-POC-Mascaramento
automtico e SubSet
17/07/2015
11/03/2016
46%
COSIT-BD-021-Upgrade da verso do
Oracle 12c para o Appliance Exadata
13/11/2015
11/03/2016
7%
COSIT-BD-022-Configurao da 2a porta
de rede do Appliance ExadataExecuo
do Backup
05/11/2015
07/01/2016
100%
13/11/2015
09/04/2016
20%
Descrio
A Oracle periodicamente realiza atividades pragendadas para manuteno preventiva das
baterias do Appliance Exadata.
Resultados esperados
243
Nome
Descrio
Resultados esperados
Inicio
Fim
% Realizado
09/11/2015
26/02/2016
40%
07/12/2015
11/12/2015
100%
COSIT-GV-002-Gesto de Mudana
05/10/2015
18/03/2016
20%
27/10/2015
21/03/2016
7%
05/10/2015
19/02/2016
7%
29/06/2015
13/08/2015
100%
COSIT-PR-032-Integrao Contnua de SW
Aplicativo
08/01/2015
11/01/2016
93%
244
Nome
Descrio
Resultados esperados
Inicio
Fim
% Realizado
COSIT-ES-026-POC AvalTecnicaNuvemSerpro
24/11/2015
31/06/2016
18%
COSIT-ES-027- AvalFinanc-NuvemSerpro
26/11/2015
08/04/2016
12%
COSIT-RD-001-Migrao IPV6
17/09/2015
22/12/2015
36%
COSIT-RD-004-Migrao AD e Exchange
2013
06/10/2015
23/11/2015
81%
01/05/2015
15/12/2015
100%
COSIT-RD-008-Implementao do
NetBackup
27/03/2015
09/10/2015
100%
04/11/2015
18/01/2016
100%
245
Nome
Descrio
Resultados esperados
Inicio
Fim
% Realizado
16/11/2015
21/07/2016
18%
26/11/2015
21/04/2016
44%
COSIT-SP-030-Avaliao da ferramenta
WPS Office x Ms Office 365
10/12/2015
22/12/2015
100%
04/11/2015
06/06/2016
80%
COSIT-ES-015-POC workflow
cancelamento login SharePoint
04/11/2015
06/06/2016
80%
04/12/2015
10/04/2016
10%
04/11/2015
20/12/2015
100%
246
Nome
Descrio
Resultados esperados
Inicio
Fim
% Realizado
17/12/2015
01/03/2016
28%
COSIT-SG-006-Projeto de Avaliao e
Melhoria do Anti-Spam
20/08/2015
03/12/2015
100%
03/09/2015
04/01/2016
100%
COSIT-SG-011-Instalao e testes da
ferramenta NTOPNG
17/07/2015
04/12/2015
100%
COSIT-SG-012-Projeto de Instalao e
Configurao do Syslog
19/05/2015
22/03/2016
92%
05/08/2015
06/05/2016
34%
COSIT-SG-xxx-Contratao de Certificados
Digitais para servidores Web
01/02/2015
30/06/2015
100%
247
Nome
Descrio
Resultados esperados
Inicio
Fim
% Realizado
COSIT-SG-xxx-Contratao de Certificados
Digitais para Ferramenta de Comunicao
instantnea
01/02/2015
30/06/2015
100%
COSIT-CT-033-Soluo de virtualizao
para servidores subscrio do sistema
operacional Linux
14/05/2015
04/12/2015
100%
COSIT-CT-034-Suporte tcnico de
consultoria e aquisio de Plug-ins do
OTRS Group
06/08/2015
20/10/2015
100%
03/11/2014
04/12/2014
100%
248
Nome
Descrio
Resultados esperados
Garantir maior segurana rede, aos sistemas e
aos servios prestados pela ANS, provendo
mecanismos de preveno e bloqueio de
ameaas, conhecidas e desconhecidas, garantir
maior confiabilidade na monitorao das
conexes de entrada e sada e controle dos
dados trafegados pela rede Internet da ANS,
garantir alta disponibilidade dos servios
prestados e facilitar o controle da poltica de
segurana da ANS.
Artefatos (DOD, ETP, AR e Termo de Referncia)
finalizados.
a) Realizao de varredura de Rede;
b) Emisso de Relatrios Customizados;
c) Gerenciamento de Itens de Configurao;
d) Alertas preventivos e de incidentes;
e) Futura integrao com o sistema de
aberturas de chamados;
f) Log de auditoria;
g) Criao de dashboard para acompanhamento
em tempo real;
h) Alertas via e-mail e via script configurado;
i) Execuo de comandos remotos.
j) Artefatos (DOD, ETP, AR e Termo de
Referncia) finalizados.
COSIT-CT-036-Firewall de Rede
COSIT-CT-039-Servios de suporte e
consultoria para ferramenta de
monitoramento de rede Zabbix
COSIT-CT-040-Suporte a ferramenta de BI
Pentaho
Inicio
Fim
% Realizado
21/05/2015
29/12/2015
100%
09/11/2015
04/12/2015
100%
20/05/2015
04/12/2015
100%
249
Nome
Descrio
Resultados esperados
Inicio
Fim
% Realizado
COSIT-CT-044-Servio especializado de
suporte tcnico, atualizao de software e
consultoria PowerDesigner
30/04/2015
09/11/2015
100%
COSIT-CT-047-Aquisio de servidores do
tipo rack
29/09/2015
17/11/2015
100%
250
Nome
Descrio
COSIT-CT-048-Aquisio de Appliance de
gerenciamento de trfego de rede com
passagem de conhecimento
COSIT-CT-050-Software e hardware de
balanceamento de carga
Resultados esperados
Monitorar constantemente os nveis de
funcionamento e qualidade dos equipamentos e
servios da rede de Telecomunicaes
informando imediatamente quando apresentar
uma ocorrncia;
Centralizar, organizar e delegar as ocorrncias
durante a monitorao dos nveis de
funcionamento e qualidade dos equipamentos e
servios da rede de telecomunicaes;
Possibilitar a identificao do trfego IP
passante na rede de telecomunicaes
caracterizando-o de forma qualitativa e, assim,
classificando o seu uso;
Aumentar da segurana, identificando trfego
suspeito e tentativas de ataque;
Coletar os dados em tempo real e
disponibilizados on-line;
Flexibilidade na criao de relatrios.
Artefatos (DOD, ETP, AR e Termo de Referncia)
finalizados.
Aumentar a disponibilidade dos servios e
sistemas ofertados, aumentar da capacidade de
trfego de dados de entrada e sada e de acessos
externos e internos aos servios e sistemas
ofertados atravs da web, link disponvel 24x7,
todos os dias da semana e em todos os horrios e
balanceamento do trfego de sada, distribuindo
o trfego de sada de acordo com as preferncias
da ANS e balanceamento do trfego de entrada,
distribuindo do trfego de entrada em todos os
links em produo.
Artefatos (DOD, ETP, AR e Termo de Referncia)
finalizados.
Melhorar a visualizao na deteco de incidentes
no ambiente de produo. Contratao suspensa.
Utilizao de TVs j existentes.
Artefatos (DOD, ETP, AR e Termo de Referncia)
finalizados.
Inicio
Fim
% Realizado
09/09/2015
07/10/2015
100%
09/09/2015
04/12/2015
100%
09/10/2015
27/10/2015
100%
251
COSIT-CT-xxx-Link Redundante
Descrio
Contratar um Link de Dados para Acesso
Internet Link Redundante - Servios de acesso IP
permanente, dedicado e exclusivo, entre a rede
de comunicao de dados da ANS e a Internet,
com velocidade de 150 Mbps, mediante ativao
de circuito de comunicao, baseado em
infraestrutura de fibra-ptica, por 60 meses de
prestao dos servios
Resultados esperados
Inicio
Fim
% Realizado
09/09/2015
04/12/2015
100%
31/07/2015
16/09/2014
100%
252
Nome
Descrio
Resultados esperados
Inicio
Fim
% Realizado
14/08/2015
02/12/2015
100%
253
10. Medidas tomadas para mitigar eventual dependncia tecnolgica de empresas terceirizadas que
prestam servios de TI para a unidade.
Acompanhamento, por servidores, dos contratos e dos projetos de desenvolvimento de
sistemas;
Solicitao de lotao de mais servidores para a rea de TI para viabilizar apropriao do
negcio e o detalhamento tcnico das demandas;
Utilizao de linguagens de padro aberto para novos projetos de desenvolvimento de
sistemas;
Estudo para migrao de sistemas legado, desenvolvidos em linguagens proprietrias, para
linguagens de padro aberto;
Aprovada pelo usurio demandante da documentao do processo de desenvolvimento de
sistemas;
Guarda do cdigo-fonte; e
Retomada do projeto de "Facilitadores de TI", com a capacitao de quadros da ANS das
diferentes reas de negcio para o acompanhamento de projetos de TI e discusso interna
sobre priorizaes de demandas e tomada de deciso.
254
Avaliao
Sim
Na unidade ocorre separao dos resduos reciclveis descartados, bem como sua
destinao a associaes e cooperativas de catadores, conforme dispe o Decreto n
5.940/2006?
3. As contrataes realizadas pela unidade jurisdicionada observam os parmetros
estabelecidos no Decreto n 7.746/2012?
2.
4.
x
X
A unidade possui plano de gesto de logstica sustentvel (PLS) de que trata o art. 16 do
Decreto 7.746/2012? Caso a resposta seja positiva, responda os itens 5 a 8.
7.
No
Caso positivo, indicar o endereo na Internet no qual o plano pode ser acessado:
http://www.ans.gov.br/aans/transparencia-institucional/planos-de-gestao-de-logistica-sustentavel-pls
Os resultados alcanados a partir da implementao das aes definidas no PLS so
publicados semestralmente no stio da unidade na Internet, apresentando as metas
alcanadas e os resultados medidos pelos indicadores (art. 13 da IN SLTI/MPOG
8.
10/2012)?
Caso positivo, indicar o endereo na Internet no qual os resultados podem ser acessados:
http://www.ans.gov.br/aans/transparencia-institucional/planos-de-gestao-de-logistica-sustentavel-pls
Consideraes Gerais
Para que as licitaes da ANS sejam feitas de maneira mais ecolgica e atendendo as legislaes vigentes, foi
elaborado pela GECOL (Gerncia de Contratos e Licitaes) um manual de Orientaes para elaborao de
termos de referncia sustentveis.
A Comisso de Sustentabilidade para estimular, orientar e sensibilizar a utilizao de tal manual, solicitou
divulgao e disponibilizao do arquivo, bem como, de modelos de editais e guia prtico, na intranet.
A PROGE recomenda em suas anlises a observao dos critrios ambientais.
Para que a adoo dos critrios de sustentabilidade ambiental seja atendida na aquisio de bens e na
contratao de servios ou obras, cabe rea demandante inserir no termo de referncia as especificaes
correspondentes, que iro determinar as condies das contrataes. necessrio tambm que a fiscalizao
do contrato seja atuante, fazendo cumprir o acordado na licitao e penalizando o no cumprimento.
255
Acrdo
Item
9.5.1
Comunicao Expedida
Ofcio n 3.172/20122.879/2012 Plenrio
TCU/SECEX-4
rgo/Entidade Objeto da Determinao e/ou Recomendao
Agncia Nacional de Sade Suplementar - ANS
Data da Cincia
09/11/2012
Descrio da Deliberao
Apresente a esta Corte, trimestralmente, at a implantao definitiva do processo eletrnico de ressarcimento ao SUS,
relatrio com informaes detalhadas a respeito das atividades realizadas no perodo e o cronograma previsto para as
atividades pendentes de realizao (cf. itens 78 a 85 do relatrio de monitoramento);
Providncias Adotadas
Sntese da Providncia Adotada
Foram encaminhados os seguintes ofcios ao TCU com as informaes solicitadas:
=> Ofcio 002/2015/AUDIT/DICOL/ANS, de 30/01/2015;
=> Ofcio 010/2015/AUDIT/DICOL/ANS, de 30/04/2015;
=> Ofcio 021/2015/AUDIT/DICOL/ANS, de 28/07/2015,
=> Ofcio 027/2015/AUDIT/DICOL/ANS, de 28/10/2015; e
=> Ofcio 002/2016/AUDIT/DICOL/ANS, de 29/01/2016.
Processo
Acrdo
TC 009.174/2012-5
2.879/2012 Plenrio
Item
9.5.3
Comunicao Expedida
Ofcio n 3.172/2012TCU/SECEX-4
Data da Cincia
09/11/2012
Descrio da Deliberao
Apresente a este Tribunal, trimestralmente, relatrio informando a evoluo dos processos administrativos
33902.231065/2010-71 e 33902.231063/2010-81, bem como os resultados do processo administrativo disciplinar
instaurado para apurao das irregularidades na gesto de tecnologia da informao na ANS, como consequncia das
providncias propostas no Relatrio de Auditoria Interna 6/2010 (itens 107 a 112 do relatrio de monitoramento).
Providncias Adotadas
Sntese da Providncia Adotada
Foram encaminhados os seguintes ofcios ao TCU com as informaes solicitadas:
=> Ofcio 002/2015/AUDIT/DICOL/ANS, de 30/01/2015;
=> Ofcio 010/2015/AUDIT/DICOL/ANS, de 30/04/2015;
=> Ofcio 021/2015/AUDIT/DICOL/ANS, de 28/07/2015,
=> Ofcio 027/2015/AUDIT/DICOL/ANS, de 28/10/2015; e
=> Ofcio 002/2016/AUDIT/DICOL/ANS, de 29/01/2016.
Processo
TC 022.631/2009-0
Acrdo
Item
Comunicao Expedida
Ofcio 107/2012-TCU/SEMAG, de
482/2012 - Plenrio
9.6
19/03/2012.
rgo/Entidade Objeto da Determinao e/ou Recomendao
Agncia Nacional de Sade Suplementar - ANS
Data da Cincia
Descrio da Deliberao
9.6 determinar Agncia Nacional de Aviao Civil, Agncia Nacional do Cinema, Agncia Nacional de Energia
Eltrica, Agncia Nacional de Petrleo, Agncia Nacional de Sade, Agncia Nacional de Transportes
Aquavirios, Agncia Nacional de Transportes Terrestres ao Banco Central do Brasil, ao Conselho Administrativo
256
Acrdo
Item
Comunicao Expedida
Ofcio 0569/2013 8.606/2013 - 1 Cmara
1.7
TCU/SecexSaude
rgo/Entidade Objeto da Determinao e/ou Recomendao
Agncia Nacional de Sade Suplementar - ANS
Data da Cincia
Descrio da Deliberao
1.7. Determinar ANS que informe, anualmente, no Relatrio Gesto, o andamento do Processo Administrativo
33902.861177/2011-31 e da Ao Civil Pblica por ato de improbidade administrativa 0010242-65.2010.403.6105,
at a resoluo definitiva da questo.
Providncias Adotadas
Sntese da Providncia Adotada
Em resposta ao Memorando n 014/2016/AUDIT/ANS, a PROGE destacou, por meio da Informao n
01/2016/AUDIT/ANS, que o processo ainda est na fase introdutria. No caso, em 27/11/2015 foi publicado despacho
judicial que deferiu a prorrogao do prazo para apresentao do laudo pericial, fixou honorrios provisrios da
percia, determinou a efetivao do depsito pela r Lebre Tecnologia e determinou a expedio de carta precatria
para oitiva da testemunha Murilo Csar Ramos.
Todavia, i Juzo deprecante determinou que a carta precatria fosse reencaminhada, uma vez que tal provimento se
destinaria oitiva de testemunhas em processo criminal. Desde logo o Juzo deprecante suscitou a instaurao de
conflito negativo de competncia perante o Superior Tribunal de Justia, caso o ...Juzo deprecado mantenha o seu
entendimento....
Processo
TC-004.441/2014-1
Acrdo
Item
Comunicao Expedida
Data da
Cincia
02/03/2015
Descrio da Deliberao
9.3. encaminhar cpia da pea 7 e desta deliberao, acompanhada das peas que a fundamentam, Agncia Nacional
de Sade Suplementar, para adoo das medidas pertinentes,
9.4. solicitar Agncia Nacional de Sade Complementar que informe ao Tribunal o resultado das medidas constantes
do item 9.3 retro,
257
Acrdo
Item
Comunicao Expedida
Acrdo n 1215/2015 TCU
Ofcio 0169/TCU-SEMAG,
9.6
Plenrio
de 02/06/2015
rgo/Entidade Objeto da Determinao e/ou Recomendao
Agncia Nacional de Sade Suplementar - ANS
Data da Cincia
16/06/2015
Descrio da Deliberao
9.1 nos termos do art. 250, inciso II, determinar (...), Agncia Nacional de Sade Suplementar,
(...), que, para o correto cumprimento da determinao contida no item 9.6 do Acrdo 482/2012TCU-Plenrio, adotem, no prazo de at 180 (cento e oitenta) dias, a contar da cincia, as
providncias necessrias incluindo, quando couber, a criao e o aperfeioamento de sistemas
informatizados para viabilizar a apurao das receitas com arrecadao de multas conforme os
conceitos de multas exigveis e definitivamente constitudas e de multas aplicadas definidos
no item 33 do Relatrio que integra este Acrdo, associando os valores recebidos com os
correspondentes perodos de competncia das respectivas multas;
Sntese da Providncia Adotada
Por meio do Ofcio n 033/2015/AUDIT/DICOL/ANS, de 27/11/2015 foi encaminhado resposta ao TCU.
Processo
TC 009.974/2005-5
Acrdo
Item
Comunicao Expedida
Ofcio 0627/2015Acrdo n 6189/2015
9.2
TCU/SecexSade, de
TCU Primeira Cmara
16/10/2015
rgo/Entidade Objeto da Determinao e/ou Recomendao
Agncia Nacional de Sade Suplementar - ANS
Data da Cincia
26/10/2015
Descrio da Deliberao
9.2. diligenciar ANS para que encaminhe ao Tribunal, no prazo de quinze dias, informaes atualizadas quanto ao
cumprimento determinao do Acrdo 9.711/2011 TCU - 1 Cmara, com vistas apurao dos danos
provenientes dos reajustes do Contrato 19/2000 (todos os termos aditivos);
Sntese da Providncia Adotada
A Gerncia Financeira (GEFIN), por meio do Memo n 449/GEFIN/GGAFI/DIGES/2015, de 06/11/2015, apresentou
as devidas manifestaes que foram encaminhadas ao TCU, mediante Ofcio n 030/2015/AUDIT/DICOL/ANS, de
09/11/2015.
Processo
TC 009.174/2012-5
Acrdo
Item
Comunicao Expedida
Ofcio n 483/AECI/GM/MS,
40/2015 - TCU - Plenrio
9.1
de 19/02/2015
rgo/Entidade Objeto da Determinao e/ou Recomendao
Agncia Nacional de Sade Suplementar - ANS
Data da Cincia
27/02/2015
Descrio da Deliberao
9.1. conhecer dos presentes embargos de declarao, com fundamento no art. 34 da Lei 8.443/92,
para, no mrito, negar-lhes provimento, mantendo-se inalterados os termos do Acrdo n
1.546/2014 TCUPlenrio;
9.2. prorrogar excepcionalmente para 31/12/2015 o prazo fixado pelo subitem 9.4.1 do Acrdo n
502/2009-TCU-Plenrio, com a redao dada pelo Acrdo n 1.546/2014 TCUPlenrio;
Sntese da Providncia Adotada
A ANS tomou cincia do Acrdo.
258
Acrdo
TC 009.174/2012-5
2.879/2012 Plenrio
Item
9.4.2
Comunicao Expedida
Ofcio n 3.172/2012TCU/SECEX-4
Data da Cincia
09/11/2012
Descrio da Deliberao
At que o TCU se manifeste em definitivo acerca do prazo prescricional dos valores devidos ao SUS a ttulo de
ressarcimento por parte das operadoras de planos de sade, priorize o processamento e cobrana dos procedimentos e
internaes mais recentes, de modo a minimizar possveis questionamentos judiciais das operadoras relacionados
prescrio de seus dbitos.
Providncias Adotadas
Justificativa para o seu no Cumprimento:
A ANS vem priorizando o saneamento, cobrana e encaminhamento Dvida Ativa dos processos referentes aos
atendimentos mais recentemente identificados, nos ltimos 5 anos. Apesar disso, essencial uma efetiva definio de
a partir de quando seriam esses processos mais novos, ou seja, hoje trabalhamos com a tese da prescrio quinquenal,
mas sabido de decises judiciais em 1 Instncia do reconhecimento da prescrio trienal.
260
9.5 - Informaes sobre a reviso dos contratos vigentes firmados com empresas beneficiadas
pela folha de pagamento (item 9.13)
Em atendimento ao solicitado, item 9.13, informamos que esta ANS adotou as providncias
para desonerar os contratos firmados com empresas beneficiadas pela Lei n 12.546/2011,
regulamentada pelo Decreto n 7828/2012.
Na anlise dos contratos ns 55/2012, 59/2012 e 60/2012, ficou demonstrado que a metodologia
de clculo, utilizada pela CTIS Tecnologia SA, est em consonncia com o processo n
10166.724082/2012-4 da Receita Federal do Brasil e processo n TC 013.515/2013-6 do
Tribunal de Contas da unio e, os contratos ns 56/2012 e 62/2012, firmados com as empresas
Stefanini Consultoria em Informtica SA e COM Braxis Outsourcing SA, respectivamente, j
estavam em conformidade com a Lei j citada no momento da apresentao da proposta no
Prego.
Por fim, a planilha abaixo contm as informaes de todos os contratos, em atendimento ao
item c.
Objeto
Sustentao Operacional de TI e Servios
Especializados em Consultoria
21/08
01.644.731/0001-32 024973/2008-95
55/12
56/12
STEFANINI CONSULTORIA E
ASSESSORIA EM
INFORMATICA S.A.
59/12
60/12
62/12
OBS:
58.069.360/0001-20 202102/2013-86
Incio
Fim
Economia de R$
26/05/2008 25/05/2013
528.176,17
29/10/2012 29/10/2016
12.305,46
planilha
desonorada no
29/10/2012 29/10/2016 prego
03/12/2012 03/12/2016
43.788,35
04/12/2012 04/12/2016
8.413,48
planilha
desonorada no
03/12/2012 03/12/2016 prego
a metotologia de clculo utilizada para os contratos 55/12, 59/12 e 60/12 est em consonncia com o processo 10166.724082/2012-94 da RFB e TC 013.515/2013-6 do TCU
261
O maior desafio para a integrao da sade suplementar com o SUS a definio do papel do setor
de sade suplementar na conformao do modelo desejado de Sistema de Sade Brasileiro
(suplementar, complementar ou substitutivo). Essa definio permanece como fundamental para o
planejamento local das necessidades de sade e de rede assistencial. De forma a assegurar a
equidade no acesso s aes e servios de sade, ser necessria a construo e pactuao de
interfaces entre os setores pblico e privado. A ANS ampliou o ressarcimento: exames e terapias
ambulatoriais de alta e mdia complexidade passaram ter seus valores ressarcidos ao Ministrio da
262
Sade, que identificado por meio da Autorizao de Procedimento Ambulatorial (APAC). Com
isso, a Agncia prev incremento no volume de procedimentos cobrados.
Na interface entre os dois setores, a informao ser fundamental para garantir a continuidade na
ateno sade, com maior eficincia. A utilizao do nmero do carto nacional de sade nos
procedimentos realizados e o desenvolvimento do projeto Registro Eletrnico em Sade, em
articulao com o MS, permanecem como desafios importantes para 2016.
A atribuio progressiva do Carto Nacional de Sade aos beneficirios do setor, bem como a
atualizao dos dados dos prestadores do setor no Cadastro Nacional de Estabelecimentos de Sade
(CNES);
___________________________________________________
JOS CARLOS DE SOUZA ABRAHO
Diretor-Presidente da ANS
263
264
Durante o ciclo que teve como base o ano de 2014, foram recebidos 98 (noventa e oito)
questionamentos, dos quais 19 (dezenove) foram deferidos. Aps esta fase, os resultados finais
foram preparados para divulgao sociedade em setembro de 2015, atravs do portal da agncia
www.ans.gov.br. Na plataforma eletrnica de divulgao, os resultados so apresentados por
operadora, incluindo as opes de seleo por segmento (mdico-hospitalar ou odontolgica), faixa
de avaliao e possibilidade de comparar na mesma tela os resultados das empresas.
A compilao geral dos resultados do IDSS 2015 (ano base 2014) est evidenciada na Tabela 1.
Esta inclui a distribuio quantitativa das operadoras mdico-hospitalares e exclusivamente
odontolgicas, com os respectivos quantitativos de beneficirios, de acordo com a classificao nas
cinco faixas do IDSS (anos base de 2011 a 2014).
265
Vale destacar que as faixas de IDSS de cada ano no so inteiramente comparveis, visto que os
respectivos ndices de desempenho so resultantes de conjuntos de indicadores com seus
respectivos critrios de pontuao que sofrem alguma modificao ano a ano. Todavia, a despeito
dessas mudanas em alguns critrios de determinadas variveis, os dados acima mostram uma
importante evoluo do setor, como, por exemplo, a diminuio no nmero de operadoras ativas e
aumento no nmero de beneficirios.
Tanto no segmento mdico-hospitalar como no exclusivamente odontolgico, o percentual de
operadoras situadas nas duas melhores faixas do IDSS aumentou em relao ao ltimo ano, dando
continuidade tendncia positiva da srie histrica.
Em termos de beneficirios, 89,02% do segmento mdico-hospitalar e 96,13% do segmento
exclusivamente odontolgico esto vinculados s operadoras situadas nas duas melhores faixas do
IDSS.
266
Do grfico acima, o maior nmero absoluto remete ao total de operadoras que no mudaram de
faixa 743. Tambm pode ser deduzida uma evoluo positiva do IDSS, traduzida pela
superioridade do nmero de operadoras que subiram de faixa 337 - em relao s que caram - 83.
Um total de 24 operadoras que foram avaliadas no ano base 2014 no figuravam no ano base 2013.
267
O grfico acima evidencia, alm de uma evoluo em relao ao ano anterior, uma concentrao de
beneficirios em operadoras que tm avaliao superior metade da nota mxima do IDSS.
Em linhas gerais, os resultados do IDSS 2015 mostram uma evoluo no comportamento dos
indicadores entre o ano base 2011 e o ano base 2014. Vale destacar que esses esforos tambm
refletem, em grande medida, os esforos desta Agncia em disseminar boas prticas regulatrias.
Alm de buscar o objetivo de estimular o mercado no sentido do alcance das diretrizes estratgicas
estabelecidas pela Agncia, traduzidas pelas dimenses e indicadores do Programa, a ANS vem,
tambm, envidando esforos para promover a disseminao qualitativa de informaes com vistas
ao desenvolvimento setorial.
Tambm merece destaque a evoluo e avaliao do conjunto de operadoras que, nesta data, detm
certido de acreditao. Ver stio da ANS na internet: http://www.ans.gov.br/planos-de-saude-eoperadoras/informacoes-e-avaliacoes-deoperadoras/acreditacao-de-operadoras.
No obstante os resultados positivos alcanados, a dinmica do setor de sade suplementar
demanda a necessidade de aprimoramentos contnuos sob a forma de novos desafios regulatrios.
268
Neste sentido, a ANS vem construindo uma nova proposta sobre a estrutura do Programa e,
consequentemente, debate acerca das dimenses existentes.
Para tornar as dimenses do Programa mais prximas realidade da sade suplementar e aos
desafios enfrentados pela ANS, realizou-se um esforo de alinhamento das dimenses aos eixos
direcionais da Agncia, aos eixos temticos da Agenda Regulatria da ANS 2015-2017 e
bibliografia sobre qualidade em sade.
Tais propostas vm sendo apresentadas aos representantes do mercado e se encontram em fase de
normatizao. Ademais, para edies futuras do Programa a ANS pretende contar com a utilizao
de dados obtidos a partir das guias TISS (Troca de Informaes na Sade Suplementar), que
propiciaro a oportunidade de desenvolvimento de novos indicadores, especialmente no que tange
ao desfecho dos processos de cuidado na sade.
Por fim, vale destacar que o Programa de Qualificao das Operadoras se inscreve na esfera de um
conjunto de iniciativas cujo fulcro reside na avaliao e no estmulo qualidade do setor. Espera-se,
portanto, para as prximas edies, um esforo continuado no sentido de conciliar e integrar as
avaliaes deste programa com o Programa de Acreditao de Operadoras, Programa de
Qualificao de Prestadores - Qualiss e Dados Integrados da Qualidade Setorial.
2. COMPONENTE INSTITUCIONAL
Introduo
A Resoluo Normativa - RN n 139, de 24/11/2006, instituiu a Qualificao Institucional como
parte integrante de um Programa de Qualificao do setor de sade suplementar. O art. 16 da
referida RN estabelece que a Qualificao Institucional deve avaliar, anualmente, o desempenho da
ANS nos seus processos de trabalho e seus reflexos no campo da sade suplementar. Esta avaliao
institucional feita com base em indicadores definidos pela prpria ANS, agrupados em dimenses
ponderadas definidas anualmente pela Diretoria Colegiada com o objetivo de fornecer subsdios
para o monitoramento e avaliao institucional da Agncia, de forma integrada ao Contrato de
Gesto, de forma a aprimorar sua capacidade regulatria.
Esta avaliao tem sido realizada periodicamente, e h resultados do ndice de Desempenho
Institucional (IDI) publicados no endereo eletrnico da ANS desde 2008
(http://www.ans.gov.br/aans/transparencia-institucional/indicadores-de-qualidade) . Atualmente, a
Qualificao Institucional tem uma cesta de indicadores que foram construdos de forma conjunta
com diversas reas da ANS.
Metodologia
Coleta de Dados
Como instrumento de coleta dos dados foi utilizado uma planilha pr-formatada, especfica por
indicador, e desenvolvida em Microsoft Excel. Cada rea responsvel pelo indicador preencheu
sua planilha em ambiente de rede2, aps serem outorgados os acessos pela rea de segurana da
informao.
A planilha disponibilizou campos para a insero de dados quantitativos e qualitativos. Em relao
dimenso quantitativa, foram preenchidos apenas os dados brutos relativos ao perodo. Os
resultados dos perodos e o total acumulado no ano foram calculados, proporcionando um
acompanhamento contnuo dos resultados pela prpria rea.
Na dimenso qualitativa, a planilha disponibilizou os campos Dificuldades Encontradas e
Propostas de Solues, a fim de descrever possveis obstculos para o alcance das metas e
permitir anlises para alm dos nmeros.
As planilhas individualizadas por indicador formaram um banco de dados, em que foram
consolidados todos os resultados, gerando o ndice de Desempenho Institucional - IDI.
269
Os pesos dos indicadores foram formados a partir da distribuio de indicadores nas cinco
Diretorias da ANS. Para tanto, considerou-se que cada Diretoria da ANS tem o mesmo peso (0,2),
conforme detalha a Tabela 2.
Alm da relao dos indicadores com as Diretorias da ANS, foi realizada sua alocao nos quatro
eixos direcionais, previstos no Contrato de Gesto, que representam as diretrizes estratgicas para a
gesto da ANS Articulao Institucional com o setor e Desenvolvimento e Aprimoramento
Institucional - AAI/DI, Sustentabilidade do Setor - SS e Qualificao da Sade Suplementar -QSS,
conforme Tabela 1.
270
Resultados
O resultado do ndice de Desempenho Institucional (IDI 2015) foi 0,82. Os resultados por eixo
estratgico, alinhados aos eixos direcionais do Contrato de Gesto da ANS, esto detalhados na
Tabela 3. A Tabela tambm apresenta informaes sobre os indicadores e pesos que conformam
cada eixo estratgico.
Na Tabela 4, a seguir, esto detalhados os resultados por indicador. A tabela inclui os resultados
alcanados, de acordo com a frmula de clculo e meta pr-estabelecidos nas fichas tcnicas, a
interpretao do resultado, a pontuao obtida para a formao da nota do IDI e a Diretoria
relacionada a cada indicador.
271
Dos onze indicadores que compe a grade da Qualificao Institucional 2015, seis alcanaram a
meta proposta pela rea tcnica. Entretanto, considerando a finalidade proposta para este Programa
de contribuir com a melhoria institucional, o alcance ou no da meta estabelecida ou o resultado da
pontuao para a formao o IDI no deve ser analisado de forma isolada e puramente numrica.
preciso analisar para alm dos nmeros e percentuais, por isso os resultados dos indicadores
tambm foram objeto de descrio individualizada e este material foi disponibilizado para anlise
do pblico interno.
O Grfico 1, a seguir, representa uma srie histrica dos resultados do IDI, desde 2006 at o ltimo
ciclo. Observa-se a tendncia a estabilidade no valor do ndice, no obstante importante ressaltar
que ao longo deste perodo houve alteraes na metodologia de clculo, grade de indicadores e nos
eixos direcionais.
Consideraes Finais:
A Qualificao Institucional tem avaliado o desempenho da ANS desde 2006. O propsito desta
avaliao gerar subsdios para aprimorar a capacidade regulatria da ANS. A anlise dos
resultados dos indicadores aponta para a necessidade de ajustes em alguns processos de trabalho
cujo desempenho foi abaixo do esperado. Entretanto, sua anlise no deve ficar restrita ao aspecto
numrico.
Tambm necessrio rever a composio da grade de indicadores, de forma que a avaliao e o IDI
retratem o desempenho institucional. Neste sentido, importante que o conjunto de mtricas
selecionadas tenha relao com a perspectiva estratgica dos resultados e a capacidade de medir
adequadamente os esforos da instituio em cumprir sua misso. Alm disso, seria oportuno
ampliar as discusses internas relativas ao ndice de Desempenho Institucional da ANS desde o
momento de formao da grade de indicadores, selecionando de forma participativa os processos de
trabalho que seriam objeto da avaliao, como no momento de analisar e discutir os resultados de
cada ciclo de avaliao, de forma que o Programa de Qualificao Institucional possa efetivamente
contribuir para a melhoria da ANS.
272
MAPA ESTRATGICO
Linhas de ao
Metas institucionais
Regimento Interno
(CG)
Competncias
Setoriais
Metas Intermedirias
Metas Intermedirias
Metas Intermedirias
Metas
Individuais
Metas
Individuais
Metas
Individuais
Metas
Individuais
Metas
Individuais
Metas
Individuais
Metas
Individuais
Metas
Individuais
Metas
Individuais
273
(QSS: Qualificao da Sade Suplementar; SS: Sustentabilidade do Setor; AIS Articulao Institucional com o setor; DAI: Desenvolvimento e
Aprimoramento Institucional)
274
Finalidade
Constituir um centro de custos
administrativos dos programas,
agregando as despesas que no
so passveis de apropriao
em aes finalsticas do prprio
programa.
rea/competncia
institucional
GGAFI/DIGES
Administrao Geral
Gesto de recursos
Gesto do conhecimento
Diretorias
de
fiscalizao
(DIFIS), de desenvolvimento
setorial (DIDES), de normas e
habilitao
de
produtos
(DIPRO) e de normas e
habilitao
de
operadoras
(DIOPE).
Competncias: monitoramento,
fiscalizao
e
regulao
(normatizao
e
induo);
relacionamento institucional.
Possibilitar a interoperabilidade
entre os sistemas da ANS e
com os demais rgos de
governo e otimizar a utilizao
do
conhecimento
organizacional. Melhorar a
comparabilidade,
qualidade,
integridade e a utilidade da
informao
em
sade
suplementar.
GGISS/DIGES
Gesto da Informao
Tecnologia da Informao
Cadastro
275
CODPT/GERH/GGAPI/DIGES
Gesto de pessoas
Desenvolvimento de RH
GCOMS/SEGER/DICOL
Comunicao Social
Divulgao de Informaes
DIOPE
DIPRO
GGAFI/DIGES
Monitoramento
Gesto de recursos
276
Assistncia
Mdica
e Atividade
Odontolgica aos Servidores,
Empregados e seus Dependentes
Funo: Sade (10)
Subfuno: Ateno Bsica (301)
Assistncia
Mdica
e Atividade
Odontolgica aos Servidores e
Empregados Exames Peridicos
Funo: Sade (10)
Subfuno: Ateno Bsica (301)
Assistncia
pr-escolar
aos Atividade
Dependentes dos Servidores e
Empregados
Funo: Sade (10)
Subfuno: Educao Infantil
(365)
Oferecer
aos
servidores, GERH/GGAPI/DIGES
durante a jornada de trabalho, Gesto de recursos
condies
adequadas
de
atendimento
aos
seus
dependentes, conforme art. 3
do Decreto 977, de 10/11/93.
277
278
Nome do Elemento
Programa Temtico
Aperfeioamento do SUS
Indicador:
Meta 3
IDSS
OE 13 - Aprimorar a regulao e a
fiscalizao da sade suplementar,
articulando a relao pblicoprivado, gerando maior
racionalidade e qualidade no setor
sade
Agilizar o processo de
ressarcimento das operadoras ao
SUS.
Aprimorar a capacidade regulatria
(mensurada pelo ndice de
Desempenho Institucional).
Conferir maior poder de escolha ao
consumidor de planos de sade e
aprimorar as aes regulatrias.
Cdigo
funo
subfuno
meta fsica
resultado
% execuo
fsica
2015
73%
122%
474.800
696.383
147%
nsa
65%
82%
126%
nsa
100%
60%
60%
Meta 4
Otimizar o Relacionamento
Institucional entre a ANS e rgos
de Defesa do Consumidor
(Programa Parceiros da Cidadania)
nsa
90%
89,5%
99%
Iniciativa 1
02TL
nsa
Objetivo
Meta 1
Meta 2
Ao 1
Iniciativa 2
Ao 2
Iniciativa 3
Ao 3
Qualificao da Regulao e
Fiscalizao da Sade Suplementar
nsa
60%
0728
nsa
nsa
8727
10
126
02TM
4641
67%
112%
nsa
10
131
02TN
4339
60%
campanha
nsa
10
125
60%
89%
148%
LOA+crditos
Empenhado
Liquidado
%execuo
%empenho oramentria
pago
68.780.000,00
58.150.627,28
48.063.739,96
84,55%
69,88%
48.063.739,96
31.000.000,00
28.095.807,98
22.397.847,06
90,63%
72,25%
22.397.847,06
31.000.000,00
28.095.807,98
22.397.847,06
90,63%
72,25%
22.397.847,06
4.200.000,00
3.700.000,00
3.198.130,96
88,10%
76,15%
3.198.130,96
4.200.000,00
3.700.000,00
3.198.130,96
88,10%
76,15%
3.198.130,96
33.580.000,00
26.354.819,30
22.467.761,94
78,48%
66,91%
22.467.761,94
33.580.000,00
26.354.819,30
22.467.761,94
78,48%
66,91%
22.467.761,94
279
Iniciativa
Ao 1
Ao 2
Ao 3
Ao 4
Ao 5
Ao 6
Ao 7
Ao 8
Operaes especiais
Ao 9
Ao 10
Operaes Especiais:
Gesto da Participao
em Organismos e
Entidades Nacionais e
Internacionais
Ao 11
Operao oficial de
crdito - recursos sob
superviso
Ao 12
Programa - outro
Ao 13
TOTAL
TOTAL (sem a ao 0354)
Nome do Elemento
Programa de Gesto e Manuteno
do Ministrio da Sade
Apoio administrativo para o
aprimoramento da regulao e da
fiscalizao da sade suplementar
Administrao da Unidade
Assistncia Mdica e Odontolgica
aos Servidores, Empregados e seus
Dependentes
Assistncia Pr-Escolar aos
Dependentes dos Servidores e
Empregados
Auxlio-Transporte aos Servidores e
Empregados
Auxlio-Alimentao aos Servidores
e Empregados
Assistncia Mdica aos Servidores
e Empregados - Exames Peridicos
Benefcios Assistenciais
decorrentes do Auxlio-Funeral e
Natalidade
Capacitao de Servidores Pblicos
Federais em Processo de
Qualificao e Requalificao
Cdigo
funo
subfuno
meta fsica
resultado
% execuo
fsica
2115
LOA+crditos
Empenhado
Liquidado
nsa
%execuo
%empenho oramentria
pago
93,93%
90,86% 205.347.700,92
nsa
59.600.000,00
54.153.389,63
50.238.692,08
90,86%
84,29%
50.238.692,08
78,08%
838.172,00
798.172,00
752.456,14
95,23%
89,77%
752.456,14
124
90,51%
118.864,00
106.073,45
106.073,45
89,24%
89,24%
106.073,45
157
117
74,52%
306.072,00
232.577,96
232.577,96
75,99%
75,99%
232.577,96
306
871
746
85,65%
2.734.836,00
2.648.414,23
2.648.414,23
96,84%
96,84%
2.648.414,23
10
301
525
36
6,86%
00M1
10
331
nsa
37.916,00
36.717,61
36.717,61
96,84%
96,84%
36.717,61
4572
10
128
1270
2.400.000,00
1.634.927,47
1.381.712,88
68,12%
57,57%
1.381.712,88
Operaes especiais
Pagamento de Pessoal Ativo da
Unio
20TP
10
122
nsa
99,16%
99,03% 122.433.015,96
09HB
10
122
nsa
23.100.000,00
23.100.000,00
22.100.853,90
100,00%
95,67%
22.100.853,90
28
846
nsa
70.000,00
60.188,71
60.188,71
85,98%
85,98%
60.188,71
10
125
nsa
13.170.000,00
6.920.130,00
5.356.998,00
52,54%
40,68%
5.356.998,00
272
24
2.295.625,00
2.280.304,11
2.280.304,11
99,33%
99,33%
2.280.304,11
91,80%
93,62%
86,07% 255.691.744,99
88,17% 250.334.746,99
Operao especial
Contribuio Associao
Internacional de Supervisores de
Seguros IAIS (MS)
2000
10
122
nsa
2004
10
301
1040
812
2010
10
365
137
2011
10
331
2012
10
20CW
528
41,57%
910
00OK
74202
0354
0089
0181
18
75,00%
280
Quadro III Relao entre aes oramentrias, planejamento estratgico e indicadores de desempenho do contrato de gesto da ANS - 2015
Ao oramentria
Iniciativas Estratgicas
Indicador CG 2015-7
(resultado semestral 2015)
ED/Objetivo Estratgico
PPA e PNS
PE/MS
Qualificao da
Regulao e
Fiscalizao da Sade
Suplementar
e aprimorar a qualidade do
relacionamento
entre
beneficirios, prestadores
e operadoras
281
Qualificao da
Regulao e
Fiscalizao da Sade
Suplementar
Iniciativas Estratgicas
Indicador CG 2015-7
(resultado semestral 2015)
4.
Taxa
de
Resolutividade
da
Notificao
de
Intermediao
Preliminar (NIP)
ED/Objetivo Estratgico
PPA e PNS
PE/MS
Meta fsica da ao do PPA
Qualificao da Regulao e
Fiscalizao
da
Sade
Suplementa
SS
Reduzir a
informao
assimetria
Ao
de
Publicidade
de
282
Iniciativas Estratgicas
Indicador CG 2015-7
ED/Objetivo Estratgico
PPA e PNS
(resultado semestral 2015)
PE/MS
Aprimorar
a
verificao
do 8. Eficcia na divulgao da rede SS
PE/MS
cumprimento
dos
normativos
e credenciada
das
operadoras
aos Monitorar
os
aspectos
induzir aderncia aos normativos.
beneficirios
Acompanhar
a
transio
informaes do SIP para a TISS.
Qualificao da
Regulao e
Fiscalizao da Sade
Suplementar
das operadoras
Aperfeioamento do monitoramento
econmico-financeiro,
incluindo
caractersticas setoriais, questes
demogrficas, ndices de reclamaes
e eficincia
Proceder aferio da eficincia
Estudar e criar incentivos para a
comercializao
dos
planos
individuais
Criar mecanismos para equilibrar a
regulao dos planos coletivos, frente
aos individuais
SS
setor
283
Iniciativas Estratgicas
Indicador CG 2015-7
ED/Objetivo Estratgico
(resultado semestral 2015)
Ampliar a participao social
14. Articulao com o Judicirio e AIS
Estudar os resultados da judicializao, rgos do SNDC
Promover a disseminao
como subsdio regulao
de conhecimento do setor
Promover a articulao com as Secretarias
Estaduais de Sade, de forma a estudar a
judicializao no setor sade
PPA e PNS
PE/MS
Meta do PPA e do PNS:
Otimizar o Relacionamento
Institucional entre a ANS e
rgos
de
Defesa
do
Consumidor
(Programa
Parceiros da Cidadania)
Aperfeioamento do
Sistema de Informao
para Sade
Suplementar
AIS
de
Intensificar
o
relacionamento
com
os
pblicos
de
interesse,
inclusive o pblico interno
servios AIS
Ampliar a efetividade do
uso das solues de TI
284
Ao oramentria
Iniciativas Estratgicas
Qualificao
da Iniciar a gesto de processos
Regulao
e
Fiscalizao da Sade
Suplementar
Sistema de Informao
para
Sade
Suplementar
Administrao
da Implantar
Programa
de
Educao
Unidade
Ambiental na ANS, de forma que seus
servidores
e
colaboradores
adotem
prticas ambientalmente sustentveis no
ambiente de trabalho.
Implantar aes que promovam o uso
racional dos recursos naturais e dos bens
pblicos
Indicador CG 2015-7
(resultado semestral 2015)
19. Percentual de processos
trabalho mapeados
(100%)
ED/Objetivo Estratgico
de DAI
Promover a
institucional
PPA e PNS
PE/MS
Meta do PPA: Aprimorar a
regulatria
qualificao capacidade
(mensurada pelo ndice de
Desempenho Institucional).
20.
Implantao
da
gesto DAI
socioambiental
sustentvel
das Aprimorar a Qualidade do
atividades
administrativas
e Gasto Pblico
operacionais
(17%)
Administrao Geral
ED: Desenvolvimento e
Aprimoramento Institucional (DAI)
285
Quadro IV Eixos Direcionais, Objetivos Estratgicos, Indicadores do CG 2015-17 metas, rea responsvel pelos dados, utilidade e tipo de indicador
Perspectiva
Finalidade
Objetivo
Nome do Indicador e
frmula
Meta
2015
Meta
2016
Meta
2017
Tipo de
indicador
Diretoria
1.1.1
Proporo
de
beneficirios em operadoras
com ndice de Desempenho da
Sade Suplementar (IDSS)
superior a 0,6
Nmero de beneficirios em
operadoras ativas avaliadas com
IDSS>60%
/
Total
de
beneficirios vinculados a todas as
operadoras ativas e aptas a serem
avaliadas no ano) X 100
1.1 Promover a
Qualidade Setorial
65%
65%
70%
ANS
1.1.2
Incentivo
ao
desenvolvimento
de
Programas de Promoo da
Sade e Preveno de Doenas
na Sade Suplementar
% execuo das aes do projeto
100%
100%
100%
DIPRO
EFICCIA
286
1.2 Promover o
Equilbrio e
aprimorar a
qualidade do
relacionamento
entre beneficirios,
prestadores e
operadoras
100%
65%
100%
65%
100%
65%
80%
80%
70%
70%
EFICCIA
DIFIS
70%
EFICCIA
DIPRO
2.1.2
ndice
de
ligaes
atendidas em at 30 segundos
no Disque ANS
2.2 Reduzir a
assimetria de
informao
de plano(s) de cuidado
EFICCIA
EFETIVIDADE
DIFIS
EFICCIA
287
das
etapas
100%
100%
100%
SEGER
2.3 Monitorar os
aspectos relativos 2.3 Eficcia na Divulgao da
credenciada
das
garantia de acesso rede
operadoras aos beneficirios
assistncia
(Nmero
de
etapas
realizadas/Nmero
de
etapas
previstas)*100
2.4
Acompanhamento
das
Informaes
de
Produtos
(SIP), no mbito da Ateno
Sade
2.4 Monitorar os (Nmero de beneficirios em
aspectos relativos operadoras que enviaram o SIP e
os
dados
ao risco assistencial tiveram
incorporados/Total
de
beneficirios
da
Sade
Suplementar
no
perodo
analisado) x 100
30%
60%
100%
DIPRO
75%
80%
90%
DIPRO
2.5.1
Acompanhamento
econmico-financeiro
das
operadoras
Quantidade
de
vnculos
de
beneficirios
das
operadoras
analisadas/Quantidade de vnculos
de beneficirios das operadoras
ativas
2.5 Estimular a
eficincia do setor
EFICCIA
60%
60%
60%
Realizao de um acompanhamento
econmico-financeiro de todas as
operadoras ativas no mercado, priorizando
as anlises de maior alcance social, que se
refletem nas operadoras com maior
nmero de vnculos de beneficirios e cuja
situao demande esforos de anlise mais
intensos.
EFICCIA
EFICCIA
DIOPE
80%
80%
80%
DIOPE
288
2.7 Estimular a
concorrncia no
setor
(Nmero
de
operadoras
monitoradas/Nmero
de
operadoras selecionadas)*100
80%
3.1
Articulao
com
Judicirio e rgos do SNDC
80%
80%
DIPRO
Articulao PJ e SNDC = P
N
EFICCIA
EFICCIA
Onde:
3.1 Promover a
disseminao de
conhecimento do
setor
25%
50%
75%
ANS
289
Previsibilidade
3.2 Aprimorar a
Qualidade
Regulatria
40%
50%
60%
ANS
Nmero
de
atos
normativos dispensados de AIR
pela instituio.
40%
50%
60%
ANS
290
3.3 Intensificar o
relacionamento com
os pblicos de
interesse, inclusive o
pblico interno
4. Desenvolvimento e
Aprimoramento Institucional
(Aprendizado e Crescimento)
3.4 Ampliar a
efetividade do uso
das solues de TI
4.3 Promover a
Qualificao
Institucional
PP = PPS PA
Nmero
de
atos
regulatrios
publicados
ou
arquivados
no
ano
com
participao
social
prvia
Nmero
de
atos
regulatrios
publicados
ou
arquivados no ano
40%
50%
60%
ANS
90%
90%
90%
DIGES
80%
40%
100%
DIGES
85%
85%
DIGES
291
Valor
Inexigibilidades,
Licitaes e Contratos contratado)/Valor estimado*
70%
70%
DIGES
15%
15%
DIGES
4.5 Aprimorar a
4.5.2 Implantao da gesto
qualidade do gasto
socioambiental
sustentvel
pblico
das atividades administrativas
85%
85%
DIGES
e operacionais
% de execuo fsica do projeto
4.6 Promover a
gesto estratgica de
pessoas
30%
60%
100%
ANS
50%
50%
50%
DIGES
EFICCIA
Desenvolvimento socioambiental;
Aquisies de produtos que causem
menos impactos ao meio ambiente em
seu processo de fabricao;
Melhoria da qualidade de vida no
ambiente de trabalho
Racionalizar e aumentar a efetividade EFICCIA
dos investimentos com capacitao, para
prover as competncias requeridas dos
servidores para a consecuo dos
objetivos das instituies. Est em
consonncia com o objetivo estratgico
de promover a gesto estratgica de
pessoas, com vistas melhoria da
eficincia, da eficcia e da qualidade dos
servios pblicos, prestados ao cidado.
292
1.2
Incentivo
implementao
planos de cuidado
de
2.1.1
Taxa
de
resolutividade da NIP,
referente s demandas
de natureza assistencial
META
2015
ndice
Certificador da
Meta
Resultado
(resultado/meta)*
0,65
0,49
0,91 (1,39)
1,00
0,75
1,00 (1,00)
1,00
0,75
0,75 (0,75)
0,65
0,49
0,98 (1,51)
293
2.1.3
ndice
de
satisfao
dos
beneficirios com o
atendimento prestado no
Disque ANS
2.3
Eficcia
na
Divulgao da rede
credenciada
das
operadoras
aos
beneficirios
2.4 Acompanhamento
das Informaes de
Produtos
(SIP),
no
mbito da Ateno
Sade
2.5.1 Monitoramento do
Agrupamento
de
Contratos
2.5.2 Acompanhamento
econmico-financeiro
2.5.3 Anlise atuarial
2.2
Execuo
das
Campanhas Publicitrias
3.1 Articulao com o
Judicirios e rgos do
SNDC
3.2.1
Previsibilidade
Regulatria
0,80
0,60
0,64 (0,80)
0,70
0,53
0,85 (1,21)
0,30
0,23
1,00 (1,00)
0,75
0,56
0,98 (1,30)
0,80
0,60
0,93 (1,16)
0,60
0,45
0,69 (1,15)
0,80
0,60
0,95 (1,19)
1,00
0,75
1,00 (1,00)
0,25
nsa
0,40 (1,60)
0,40
0,30
0,90
(2,24)
294
0,40
0,30
0,74 (1,84)
0,40
0,30
0,74 (1,84)
0,90
0,68
0,99 (1,10)
0,80
0,60
1,00 (1,25)
0,85
0,64
1,00 (1,18)
3.4 Disponibilidade de
servios crticos de TI
4.3.1 Percentual de
processos de trabalho
mapeados
4.3.2 % de Receita
arrecadada da fonte
(0174) em relao
Previso
de
Arrecadao (0174)
4.3.3 Tempo Mdio
despendido
nos
Processos
de
contratao por Prego
Eletrnico abertos em
sesso pblica com
tempo medido a partir
de sua autuao
4.4 Modicidade das
aquisies por licitaes
eletrnicas
4.5.1 % de Liquidao
de Despesa segundo as
aes oramentrias
0,70
0,53
0,59 (0,84)
>0,15
nsa
0,26 (1,73)
0,85
0,64
0,94 (1,10)
295
4.5.2 Implantao da
gesto socioambiental
sustentvel
das
atividades
administrativas
e
operacionais
4.6 Capacitao em
temas prioritrios
Eixo Qualificao da
Sade Suplementar
Eixo Sustentabilidade
do Setor
Eixo
Articulao
Institucional com o
setor
Eixo Desenvolvimento
e
Aprimoramento
Institucional
Medida Resumo do
Contrato de Gesto
1,00
0,75
0,91 (0,91)
0,50
0,375
0,80 (1,60)
0,1055
0,3499
0,1821
0,2278
0,8000
0,8653
66%;
Estimular
compras
sustentveis (100%); Incentivar novas
aes de TI Verde (100%); Incentivar o
uso consciente de copos plsticos (75%);
Incentivar o uso consciente do papel
(75%);
Estimular o uso da rea de
convivncia e do espao de livre leitura
(100%); Incentivar o uso consciente da
energia
(66%);
Incentivar
o
uso
consciente da gua (85%); Divulgar ideias
e aes socioambientais dos funcionrios
(100%); e Manter as aes do PLS
articuladas com aes do programa de
Sade e Qualidade de Vida (100%). O
resultado global foi de 90,64%, com oito
de doze aes concludas, duas aes com
execuo igual ou superior a 75% e duas
acima de 66%.
*em verde, alcance ou superao de meta; em laranja, alcance do ndice certificador da meta (75% da meta); em vermelho, resultado abaixo do ndice
certificador.
296
implementao
de
planos de cuidado
2.1.1
Taxa
de
resolutividade da NIP,
referente s demandas
de natureza assistencial
2.1.2 ndice de ligaes
atendidas em at 30
segundos no Disque
ANS
2.1.3
ndice
de
satisfao
dos
beneficirios com o
atendimento prestado no
Disque ANS
2.3
Eficcia
na
Divulgao da rede
credenciada
das
operadoras
aos
beneficirios
JAN
FEV
MAR
ABR
MAI
0,00
0,00
0,00
0,00
0,00
REALIZADO EM 2015
JUN
JUL
AGO
0,00
0,00
0,00
SET
OUT
NOV
DEZ
META
2015
0,91
0,91
0,91
0,91
0,65
Resultado
(resultado/meta)*
0,91 (1,39)
0,00
0,00
0,00
0,00
0,17
0,17
0,17
0,17
0,67
0,83
1,00
1,00
1,00
1,00 (1,00)
0,00
0,00
0,20
0,50
0,50
0,50
0,75
0,75
0,75
0,75
0,75
0,75
1,00
0,75 (0,75)
0,83
0,84
0,86
0,87
0,88
0,90
0,90
0,90
0,96
1,04
1,28
3,00
0,65
0,98 (1,51)
0,98
0,95
0,93
0,95
0,88
0,92
0,88
0,84
0,26
0,16
0,30
0,68
0,80
0,64 (0,80)
0,85
0,84
0,84
0,83
0,82
0,86
0,87
0,86
0,84
0,83
0,86
0,87
0,70
0,85 (1,21)
0,00
0,00
0,00
0,00
0,00
0,00
0,10
0,10
0,15
0,20
0,25
0,30
0,30
1,00 (1,00)
297
0,99
0,99
0,99
0,99
0,99
0,99
0,97
0,97
0,97
0,97
0,97
0,97
0,75
0,98 (1,30)
0,93
0,93
0,93
0,93
0,93
0,93
0,93
0,93
0,93
0,93
0,93
0,93
0,80
0,93 (1,16)
0,29
0,29
0,29
0,58
0,58
0,58
0,65
0,65
0,65
0,69
0,69
0,69
0,60
0,69 (1,15)
1,00
1,00
0,93
1,00
0,83
0,93
1,00
1,00
0,93
1,00
1,00
0,78
0,80
0,95 (1,19)
0,00
0,00
0,20
0,25
0,25
0,25
0,60
0,60
0,60
1,00
1,00
1,00
1,00
1,00 (1,00)
0,41
0,41
0,41
0,41
0,41
0,41
0,39
0,39
0,39
0,40
0,40
0,40
0,25
0,40 (1,60)
0,33
0,33
0,33
0,75
0,75
0,75
0,70
0,70
0,70
0,89
0,89
0,89
0,40
0,90
(2,24)
0,33
0,33
0,33
0,50
0,50
0,50
0,50
0,50
0,50
0,74
0,74
0,74
0,40
0,74 (1,84)
0,00
0,00
0,33
0,50
0,50
0,50
0,50
0,50
0,50
0,74
0,74
0,74
0,40
0,74 (1,84)
1,00
1,00
0,98
0,98
0,99
0,96
0,97
1,00
1,00
0,99
0,99
0,99
0,90
0,99 (1,10)
0,00
0,00
1,40
1,40
1,40
1,40
1,40
1,40
1,40
2,80
2,80
2,80
0,80
1,00 (1,25)
0,93
0,82
1,15
1,08
1,04
1,17
1,13
1,14
1,20
1,25
1,21
1,38
0,85
1,00 (1,18)
298
0,26
0,33
0,44
0,44
0,47
0,56
0,61
0,61
0,61
0,59
0,70
0,59 (0,84)
0,43
0,43
0,30
0,30
0,30
0,30
0,30
0,30
0,27
0,26
>0,15
0,26 (1,73)
0,32
0,41
0,50
0,59
0,65
0,73
0,80
0,86
0,88
0,94
0,85
0,94 (1,10)
0,00
0,57
0,57
0,57
0,73
0,73
0,73
0,91
0,91
0,91
1,00
0,91 (0,91)
1,00
0,50
0,50
0,50
0,67
0,67
0,67
0,80
0,80
0,80
0,50
0,80 (1,60)
0,01
0,03
0,03
0,03
0,05
0,05
0,10
0,10
0,11
0,11
0,1055
0,16
0,18
0,17
0,18
0,23
0,23
0,23
0,25
0,26
0,32
0,3499
0,13
0,15
0,16
0,15
0,15
0,15
0,15
0,18
0,18
0,18
0,1821
0,21
0,19
0,19
0,20
0,16
0,19
0,18
0,24
0,22
0,23
0,2278
0,5094
0,5520
0,5541
0,5640
0,5934
0,6217
0,6621
0,7805
0,7710
0,8322
0,8000
0,8653
*em verde, alcance ou superao de meta; em laranja, alcance do ndice certificador da meta (75% da meta); em vermelho, resultado abaixo do ndice certificador.
299
Quadro VII Alinhamento entre as aes do PPA e os programas e projetos da ANS - 2015
Eixo Direcional
Objetivo Estratgico
Macroprocessos
Regulao
300
Eixo Direcional
Qualificao da Sade
Suplementar
Desenvolvimento e
Aprimoramento
Institucional
Objetivo Estratgico
Fiscalizao
Relacionamento
institucional
Macroprocessos
Ao: Sistema de Informao para Sade
Suplementar
Tecnologia
Informao
Gesto da
Informao
Aperfeioamento do padro TISS - Troca de Informaes em Sade Suplementar acompanhamento dos dados enviados pelas operadoras
Acesso e portabilidade de informaes individuais de sade
Aprimoramento da gerao e disseminao de Informao
Implantao da identificao unvoca do beneficirio para a sade suplementar e
desenvolvimento do registro eletrnico
301
Objetivo Estratgico
Macroprocessos
Ao: Administrao da Unidade
Modernizao Administrativa
Sustentabilidade socioambiental
Divulgao de
informaes
Campanha Publicitria
302
253200 PRESIDENCIA
Natureza
Item Informao
Despesa
29
31
DESPESAS
EMPENHADAS
(CONTROLE
EMPENHO)
1.647.687,09
DESPESAS
LIQUIDADAS
(CONTROLE
EMPENHO)
1.647.687,09
33
DESPESAS
INSCRITAS
EM RPNP
(CONTROLE
EMPENHO)
34
DESPESAS
PAGAS
(CONTROLE
EMPENHO)
1.647.687,09
319001
319003
388.052,58
388.052,58
319007
324.288,04
324.288,04
324.288,04
319011
116.634.638,15 116.634.638,15
116.634.638,15
319016
762.923,76
762.923,76
762.923,76
319091
SENTENCAS JUDICIAIS
131.962,00
131.962,00
131.962,00
319092
648.374,70
648.374,70
648.374,70
319094
319096
319113
388.052,58
63.613,85
63.613,85
747.343,68
589.835,68
157.508,00
589.835,68
63.613,85
OBRIGACOES PATRONAIS
26.621.944,22
25.622.798,12
999.146,10
25.622.798,12
339004
16.186.172,55
16.186.172,55
16.186.172,55
339008
141.607,36
141.607,36
141.607,36
339030
MATERIAL DE CONSUMO
28.986,64
28.986,64
339036
687.780,14
666.257,31
21.522,83
666.257,31
339037
LOCACAO DE MAO-DE-OBRA
227.122,78
195.551,65
31.571,13
195.551,65
339039
10.501.443,75
9.763.225,19
738.218,56
9.763.225,19
339046
AUXILIO-ALIMENTACAO
2.648.414,23
2.648.414,23
2.648.414,23
339049
AUXILIO-TRANSPORTE
232.577,96
232.577,96
232.577,96
339092
48.831,53
48.831,53
339093
INDENIZACOES E RESTITUICOES
1.072.338,93
961.063,40
111.275,53
961.063,40
339139
2.202.931,01
1.580.424,43
622.506,58
1.580.424,43
339147
56.287,11
47.409,08
8.878,03
47.409,08
449052
1.205,70
1.205,70
339014
74.293,21
74.293,21
74.293,21
339033
266.194,84
266.194,84
266.194,84
339036
1.661,55
1.661,55
1.661,55
339039
6.316.593,62
5.667.941,94
339047
0,00
0,00
0,00
339092
65.722,70
65.722,70
65.722,70
28.986,64
48.831,53
1.205,70
648.651,68
5.667.941,94
303
339093
INDENIZACOES E RESTITUICOES
449052
127.823,33
127.823,33
739,20
739,20
449139
339014
339033
127.823,33
739,20
4.014,00
4.014,00
4.014,00
24.184,75
24.184,75
24.184,75
69.549,15
69.549,15
69.549,15
339036
7.324,50
7.324,50
7.324,50
339039
5.961,00
5.960,36
449052
6.998,98
6.998,98
6.998,98
339014
37.097,19
37.097,19
37.097,19
339030
MATERIAL DE CONSUMO
121.789,49
117.406,98
4.382,51
117.406,98
339033
1.305.035,08
1.166.609,27
138.425,81
1.166.609,27
339036
1.073.884,92
1.001.593,42
72.291,50
1.001.593,42
339037
LOCACAO DE MAO-DE-OBRA
5.780.420,72
4.925.119,13
855.301,59
4.925.119,13
339039
4.944.615,74
4.305.172,79
639.442,95
4.305.172,79
339092
153.315,81
153.315,81
339093
INDENIZACOES E RESTITUICOES
680.558,41
585.134,82
339147
522,00
522,00
522,00
449052
86.630,86
86.630,86
86.630,86
339014
61.279,30
61.279,30
61.279,30
339033
202.230,80
202.230,80
202.230,80
339036
339037
LOCACAO DE MAO-DE-OBRA
339039
339092
339093
449039
338041
CONTRIBUICOES
339014
339033
339036
5.936,10
5.936,10
339039
96.514,52
93.811,90
339093
INDENIZACOES E RESTITUICOES
69.382,30
69.382,30
459066
339014
339033
0,64
5.960,36
153.315,81
95.423,59
585.134,82
638,40
638,40
2.656.637,46
2.167.608,02
489.029,44
2.167.608,02
638,40
270.371,24
235.145,50
35.225,74
235.145,50
40.319,12
40.319,12
INDENIZACOES E RESTITUICOES
18.439,10
18.439,10
1.983.500,01
1.416.168,39
40.319,12
18.439,10
567.331,62
1.416.168,39
0,00
32.692,78
32.692,78
32.692,78
107.020,88
107.020,88
107.020,88
6.719.721,74
5.936,10
2.702,62
5.283.680,33 1.436.041,41
93.811,90
69.382,30
5.283.680,33
46.221,29
46.221,29
46.221,29
171.405,34
171.405,34
171.405,34
304
339036
339039
9.607,20
9.607,20
9.607,20
20.640,00
20.640,00
20.640,00
339093
INDENIZACOES E RESTITUICOES
538,27
538,27
538,27
459066
339014
200.408,26
73.317,67
31.684,94
31.684,94
339033
31.684,94
90.310,20
90.310,20
90.310,20
339036
339039
339092
339093
INDENIZACOES E RESTITUICOES
338041
CONTRIBUICOES
339014
26.508,15
26.508,15
339030
MATERIAL DE CONSUMO
470.448,55
432.889,05
37.559,50
432.889,05
339033
916.126,13
834.611,37
81.514,76
834.611,37
339035
SERVICOS DE CONSULTORIA
466.675,16
381.825,08
84.850,08
381.825,08
339036
716,30
716,30
339037
LOCACAO DE MAO-DE-OBRA
36.555.396,86
32.037.971,11 4.517.425,75
32.037.971,11
339039
10.428.754,59
8.032.736,25 2.396.018,34
8.032.736,25
339092
339093
INDENIZACOES E RESTITUICOES
339139
449039
449052
127.090,59
73.317,67
0,00
4.936.267,21
81.945,72
3.805.051,11 1.131.216,10
81.945,72
3.805.051,11
81.945,72
22.240,68
22.240,68
22.240,68
700.000,00
700.000,00
700.000,00
26.508,15
716,30
549.783,81
332.383,64
217.400,17
89.151,17
89.151,17
332.383,64
255.420,66
211.750,48
43.670,18
211.750,48
399.260,97
49.849,61
349.411,36
49.849,61
332.226,99
4.830,29
89.151,17
337.057,28
4.830,29
395,30
395,30
395,30
339014
178.076,49
178.076,49
178.076,49
339033
298.063,32
271.023,58
339036
0,00
339139
2.800,00
2.800,00
27.039,74
271.023,58
2.800,00
Fonte: SIAFI
305
RELATRIO DE ATIVIDADES
306
307
308
Sumrio
A.
B.
C.
1.
2.
3.
4.
5.
D.
1.
2.
3.
4.
5.
6.
7.
8.
9.
E.
1.
2.
3.
4.
5.
Programa de Ps-Graduao.............................................................339
6.
7.
8.
F.
1.
309
3.
4.
5.
6.
8.
9.
353
353
353
355
310
INTRODUO
valorizao do
potencial humano,
ao
311
A.
AES GERAIS
312
167 (cento e sessenta e sete) notas tcnicas sobre licena capacitao art. 87
Lei 8.112/90 - realizadas;
5 (cinco) portarias de afastamento para participao de programa de psgraduao art. 96-A da Lei 8.112/90;
313
trabalhos
realizados
pela
GERH,
no
tocante
gesto
de
contratos
314
Quantitativos
A prestao do servio de apoio administrativo compreende as funes j
TERCEIRIZADOS - FBS
SECRETARIA I
QUANTIDADE DE
POSTOS
37
SECRETARIA II
21
FUNES
SECRETARIA DE DIRETORIA
AUXILIAR DE SERVIOS OPERACIONAIS
RECEPCIONISTA
TELEFONISTA
CONTNUO
TOTAL DE TERCEIRIZADOS
8
191
13
2
22
294
Fonte: GERH/DIGES
315
SECRETARIA I
QUANTIDADE DE
POSTOS
31
SECRETARIA II
19
FUNES
SECRETARIA DE DIRETORIA
AUXILIAR DE SERVIOS OPERACIONAIS
8
174
RECEPCIONISTA
TELEFONISTA
CONTNUO
15
TOTAL DE TERCEIRIZADOS
253
Fonte: GERH/DIGES
ii.
Despesas do Contrato
As informaes apresentadas no quadro abaixo se referem ao valor pago pela
VALOR (R$)
1.459.278,68
1.433.038,03
1.458.259,88
1.431.394,83
1.448.158,29
1.215.248,41
1.220.995,42
1.254.412,05
1.263.907,26
1.282.294,02
1.274.444,76
1.264.858,09
TOTAL
16.006.289,72
Janeiro
Fevereiro
Maro
Abril
Maio
Junho
Julho
Agosto
Setembro
Outubro
Novembro
Dezembro
Fonte: GERH/DIGES
316
VALOR (R$)
249.505,95
245.071,74
249.243,70
244.826,78
245.310,74
218.379,31
219.354,59
219.950,85
220.430,82
220.786,16
223.872,47
221.837,84
TOTAL
2.778.570,95
Janeiro
Fevereiro
Maro
Abril
Maio
Junho
Julho
Agosto
Setembro
Outubro
Novembro
Dezembro
Fonte: GERH/DIGES
(*) Por ocasio do pagamento do 13 salrio pela contratada aos seus funcionrios,
foram devolvidas as retenes referentes a 1 e 2 parcelas do 13, da seguinte forma:
R$ 353.718,50 (1 parcela) e R$ 287.807,85 (2 parcela).
317
contratados
temporrios,
estagirios
provenientes
de
contratos
de
terceirizao.
Pode-se observar no Quadro 4, a seguir, a fora de trabalho da ANS no ms de
dezembro de 2015.
318
DIRETORIAS
RJ
SP
DF
BA
CE
MG
MT
PA
PE
PR
RP
RS
TOTAL
Ativo Permanente
373
12
36
17
14
12
26
12
16
10
14
14
562
200
30
10
16
11
10
322
Analista Administrativo
80
96
Tcnico em Regulao
21
50
Tcnico Administrativo
64
81
13
13
Analista Administrativo
Tcnico em Regulao
Tcnico Administrativo
Aposentados
10
14
28
28
20
20
14
15
Contrato Temporrio
152
18
24
231
117
15
19
178
35
53
608
31
60
23
19
16
31
14
26
15
18
19
887
TOTAL DE SERVIDORES
887
Estagirios
50
88
Nvel Superior
38
65
Nvel Mdio
12
23
514
Terceirizados/Colaboradores
Terceirizados (Apoio Arquivo/Biblioteca)
429
10
17
24
11
11
239
10
15
22
320
Terceirizados (Contratos)
18
18
38
38
117
121
1087
46
81
50
26
27
40
24
34
18
23
24
1489
319
DIRETORIAS
RJ
Vnculo/Lotao
SP
DF
BA
CE
MG
MT
PA
PE
PR
RP
RS
TOTAL
Ativo Permanente
157
175
103
118
Analista Administrativo
27
29
Tcnico em Regulao
Tcnico Administrativo
15
15
20
20
14
15
203
222
1.1
SEGER
DICOL
PRESI
DIDES
DIOPE
DIPRO
DIFIS
DIGES
PROGE
OUVID PPCOR
AUDIT
TOTAL
199
59
46
66
56
106
562
Especialista em Regulao de
Sade Suplementar
126
41
33
54
39
17
322
Analista Administrativo
21
43
96
Tcnico em Regulao
30
10
50
Tcnico Administrativo
18
40
81
13
13
Especialista em Regulao de
Sade Suplementar
6
Analista Administrativo
Tcnico em Regulao
Tcnico Administrativo
Aposentados
14
Ativo Permanente
320
21
15
Contrato Temporrio
102
59
34
13
15
231
Atividades Tcnicas de
Complexidade Intelectual
84
45
24
178
18
14
10
53
TOTAL DE SERVIDORES
Estagirios
28
20
4
887
47
11
88
Nvel Superior
33
65
Nvel Mdio
14
23
Terceirizados/Colaboradores
95
14
66
30
26
29
221
27
514
11
85
13
22
30
26
29
88
21
Terceirizados (Contratos)
18
18
31
38
13
104
458
31
201
104
99
132
361
77
Terceirizados (Apoio
Arquivo/Biblioteca)
Terceirizados (Apoio
Administrativo)
Terceirizados (Suporte em
Informatica)
Terceirizados (Comunicao Social)
11
320
121
6
1489
Vnculo/Lotao
SEGER
DICOL
PRESI
DIDES
DIOPE
DIPRO DIFIS
DIGES
TOTAL
23
22
29
30
30
32
175
Especialista em Regulao de
Sade Suplementar
20
16
24
25
20
118
Analista Administrativo
17
29
Tcnico em Regulao
1
Quadro Especfico
Redistribuido
0
Exerccio Descentralizado de
Carreira
0
Requisitados da Adm.
Pblica Federal
1
Requisitados de Outros
rgos
0
15
15
10
26
39
30
32
42
222
Ativo Permanente
Tcnico Administrativo
26
8
20
4
321
322
323
Cargos Efetivos
No ano de 2013 foi publicada a Lei n 12.823 que aumentou o quantitativo de
ANS
340
94
Analista Administrativo
100
Tcnico Administrativo
169
TOTAL
703
2.
Folha de Pagamento
As informaes prestadas, no quadro seguinte, referem-se ao demonstrativo de
324
FOLHA DE PAGAMENTO
VALOR BRUTO
(ativos e aposentados)
FOLHA DE PAGAMENTO
VALOR BRUTO
(pensionista)
R$ 11.471.448,12
R$ 23.032,07
R$ 10.975.544,67
R$ 23.032,07
R$ 11.533.485,63
R$ 23.221,89
R$ 11.247.534,67
R$ 23.126,98
R$ 11.053.220,50
R$ 23.127,83
R$ 14.706.634,64
R$ 60.185,16
R$ 10.564.173,83
R$ 38.584,76
R$ 10.866.173,65
R$ 35.250,16
R$ 10.648.100,42
R$ 35.033,88
R$ 10.686.252,21
R$ 35.033,88
R$ 20.540.856,07
R$ 70.188,28
R$ 12.400.914,94
R$ 34.938,12
R$ 146.694.339,35
R$ 424.755,08
JAN/2015
FEV/2015
MAR/2015
ABR/2015
MAIO/2015
JUN/2015
JUL/2015
AGO/2015
SET/2015
OUT/2015
NOV/2015
DEZ/2015
Total
3.
dos servidores da ANS, ativos, inativos, requisitados, nomeados sem vnculo com a
Administrao,
investidos
em
cargo
em
comisso
membros
das
carreiras
325
QUANTIDADE DE BENEFICIRIOS
(servidores e dependentes)
JANEIRO
533
FEVEREIRO
580
MARO
624
ABRIL
573
MAIO
608
JUNHO
608
JULHO
595
AGOSTO
600
SETEMBRO
560
OUTUBRO
600
NOVEMBRO
552
DEZEMBRO
527
326
1.500 - 1.999
2.000 - 2.499
2.500 - 2.999
3.000 - 3.999
POR IDADE
00 - 18
19 23
127,69
24 28
129,42
29 33
134,60
34 38
138,62
39 43
143,22
44 48
154,98
49 53
157,44
54 58
159,90
59 ou +
167,70
00 - 18
116,19
19 23
121,94
24 28
123,67
29 33
127,69
34 38
131,72
39 43
136,32
44 48
147,42
49 53
149,76
54 58
152,10
59 ou +
159,90
00 - 18
110,44
19 23
116,19
24 28
117,92
29 33
121,94
34 38
125,97
39 43
130,57
44 48
139,86
49 53
54 58
59 ou +
142,08
144,30
152,10
00 - 18
105,84
19 23
110,44
24 28
112,16
29 33
116,19
34 38
120,22
39 43
124,82
44 48
133,56
49 53
135,68
54 58
137,80
59 ou +
144,30
00 - 18
100,08
19 23
105,84
24 28
107,56
29 33
110,44
34 38
114,46
39 43
119,07
44 48
127,26
49 53
129,28
54 58
131,30
59 ou +
137,80
327
4.000 - 5.499
5.500 - 7.499
7.500 ou +
00 - 18
19 23
24 28
29 33
34 38
39 43
44 48
49 53
54 58
59 ou +
00 - 18
19 23
24 28
29 33
34 38
39 43
44 48
49 53
54 58
59 ou +
00 - 18
19 23
24 28
29 33
34 38
39 43
44 48
49 53
54 58
59 ou +
90,88
93,18
94,91
95,48
99,51
104,11
105,84
107,52
109,20
111,80
87,43
88,58
90,31
90,88
94,91
99,51
100,88
102,40
104,00
106,60
82,83
83,98
85,70
86,28
90,31
94,91
95,76
97,28
98,80
101,40
Fonte: Portaria n 625, de 21 de dezembro de 2012 publicada no Dirio Oficial da Unio de 24 de dezembro de 2012
4.
328
329
1.
330
Fonte:
Sistema RQF/COCAD/GERH/DIGES
331
Mestrado
Doutorado
67
14
Psdoutorado
0
278
87
16
Tcnico Administrativo
Tcnico em Regulao
27
10
382
114
24
Analista Administrativo
Especialista em Regulao
Quadro Especfico
Outros vnculos
TOTAL
2.
332
3.
da
avaliao
individual
propor
alteraes
necessrias
melhorias
333
4.
temporrios no exerccio das suas atribuies, com foco na contribuio individual para o
alcance dos objetivos organizacionais, e adotada como componente para a renovao
do contrato temporrio.
As avaliaes de desempenho individual so realizadas semestralmente, nos
meses subsequentes aos do trmino de cada ciclo de avaliao. Os ciclos de avaliao de
desempenho dos contratados temporrios que ingressaram na ANS a partir de 01
novembro de 2013 assim sero dispostos:
a) o primeiro ciclo avaliativo ser de cinco meses, contados a partir do ms de ingresso,
com aplicao da avaliao no ms seguinte ao encerramento do ciclo;
b) o segundo ciclo avaliativo e todos os ciclos subsequentes sero de 6 (seis) meses,
com aplicao da avaliao no ms seguinte ao encerramento do ciclo.
A COCAD no dispe de sistema informatizado para o processamento das
avaliaes
de
desempenho
individual dos
contratados
temporrios, sendo
estas
realizadas em formulrios elaborados no Excel e enviados s chefias imediatas por email. O controle das avaliaes manual, atravs de planilhas. Em virtude das diferentes
datas de ingresso necessria a emisso mensal de avaliaes. Em 2015, foram
emitidas 401 avaliaes.
5. Clima Organizacional
Em continuidade s aes decorrentes da pesquisa realizada em 2013, o Comit
Executivo de Clima Organizacional realizou diversas reunies ao longo do ano de 2015 a
fim de organizar o II Seminrio Institucional da ANS. O evento foi realizado no dia 19 de
novembro, no Hotel Guanabara, Centro do Rio de Janeiro, com o objetivo de
compartilhar conhecimentos estratgicos para a ANS, por meio de discusses em grupos.
334
da
consultora
Denize
Athayde
Dutra
sobre
tema
Pertencimento
Comunicao Interna
Canais de
Sociedade
Relacionamento
com
Desempenho Institucional
Andreia Lozer
(GPLAN)
Organizao do Trabalho
(GEQIN)
Larissa
Moreira
335
ferramentas
para
organizao
dos
conhecimentos,
que
sejam
flexveis
continuamente adaptveis.
Para a ANS cumprir sua misso de regular o mercado preciso adaptar-se
permanentemente s novas situaes que surgem, aprofundar conhecimentos, apurar
estratgias e tecnologias, conhecer cada vez melhor o setor, agir com rapidez e
efetividade. Investir em competncias , portanto, de importncia vital.
O Mapeamento de Competncias da ANS alinha-se s orientaes da Secretaria de
Gesto Pblica do Ministrio do Planejamento, Oramento e Gesto, com referncia
gesto de recursos humanos na Administrao Pblica Federal e tem os seguintes
objetivos:
descrever e validar as competncias organizacionais e setoriais da ANS, e as
competncias individuais dos servidores ocupantes dos cargos de: especialista em
regulao da sade suplementar, analista administrativo, tcnico em regulao da
sade suplementar, tcnico administrativo e do quadro especfico de nvel superior e
mdio;
identificar e validar os perfis profissionais existentes na ANS, por gerncia/diretoria;
identificar e validar os conhecimentos necessrios ao desempenho dos servidores,
considerando suas respectivas atribuies/competncias;
propor e validar as habilidades e atitudes necessrias ao desempenho dos servidores
da ANS, considerando o contexto institucional e as competncias individuais descritas.
As aplicaes do mapeamento ao dia a dia da Agncia consistem em fornecer
subsdios para as atividades de gesto de pessoas, tais como:
auxiliar na formatao de concursos;
336
Banco de Talentos
projeto.
O Projeto Banco de Talentos foi elaborado em 2011,
dando continuidade ao
conjunto de ferramentas que a GERH se props a desenvolver ao longo dos anos, com
vistas ao aperfeioamento da gesto de pessoas na ANS. So elas: o Sistema de
Recursos Humanos -SISRH; o Sistema de Avaliao de Desempenho Individual - SIADI,
o Mapeamento de Competncias; o Registro de Qualificao Funcional Sistema RQF; e
o estudo do Clima Organizacional.
Em funo de sua atuao transversal, como rea meio, a GERH tem a
possibilidade de otimizar os registros j existentes, no sentido de proporcionar ao corpo
gerencial informaes mais refinadas sobre o grupo de servidores de forma a facilitar o
trabalho da gesto em todas as diretorias/reas da ANS.
337
338
9.
Programa de Estgio
O Programa de Estgio visa apresentar o estudante prtica de desempenho de
sua futura carreira para que ele possa, com a orientao da instituio de ensino e a
superviso da ANS, desenvolver suas competncias e habilidades, em seu papel como
profissional.
Atualmente o estgio no se restringe a desenvolver a capacidade do estudante
para operacionalizar determinada tcnica produtiva ou a correta execuo da prestao
de servio, mais do que isso, o estgio integra a trajetria do aluno em sua formao
profissional, possibilitando a formao holstica do cidado, consciente de seus direitos e
deveres, e do trabalhador. Assim o estagirio tem contato no apenas com aspectos
tcnicos, mas tambm com situaes reais.
339
9.2
do MPOG, foi refeito o clculo das vagas de estgio disponveis para a ANS, respeitando a
proporcionalidade para cada Diretoria ou unidade administrativa, incluindo os Ncleos.
A contratao de estudantes de nvel fundamental, proposta na legislao
citada, no ser implementada, pois o Decreto 8.540, de 09/10/15, estabeleceu medidas
de racionalizao de gasto pblico atravs da reduo dos valores dos contratos, e a
medida em relao ao Programa de Estgio que menos impactaria nas atividades seria a
no implementao dessas vagas, do contrrio, teramos que cancelar contrataes de
ensino mdio e superior j em vigor, sem a certeza de que a contratao de estudantes
de ensino fundamental seria bem sucedida.
Aps essa alterao, a Agncia conta com um total de 177 vagas de estgio,
sendo 118 (cento e dezoito) vagas de nvel superior e 59 (cinquenta e nove) vagas de
nvel mdio. Desse total reservado um quantitativo de 10% (dez por cento),
respectivamente, para os portadores de necessidades especiais (PNE), conforme
legislao especfica em vigor.
340
TOTAL
Total
AMPLA
PNE
CONCORRNCIA
118
106
12
NVEL MDIO
VAGAS
TOTAL
Total
AMPLA
PNE
CONCORRNCIA
59
53
Fonte: COCAD/GERH/DIGES
SUPERIOR AMPLA
CONCORRNCIA
SUPERIOR -PNE
MDIO AMPLA
TOTAL POR
CONCORRENCIA
DIRETORIA
PROGE
PRESI
DIPRO
DIOPE
10
DIGES
DIFIS
DIDES
SEGER
25
11
36
56
21
78
NCLEOS
TOTAL
PREENCHIDO
Fonte: COCAD/GERH/DIGES
341
Fonte: COCAD/GERH/DIGES
9.3
Movimentao de Estagirios
O quadro abaixo demonstra a movimentao de ingresso, desligamento e as
342
Meses
Ingresso
Desligamento
Solicitao de renovao
Total
Sim
No
Janeiro
Fevereiro
Maro
13
Abril
13
10
Maio
17
Junho
14
10
Julho
Agosto
11
12
Setembro
15
Outubro
10
Novembro
Dezembro
16
15
15
Totais
102
109
80
36
44
Fonte: COCAD/GERH/DIGES
343
1.
Introduo
As aes de capacitao de julho de 2015 a dezembro de 2015 foram norteadas
pelo Plano Anual de Capacitao PAC de 2015. O PAC foi elaborado por meio de
metodologia participativa, com a atuao coletiva do Grupo de Trabalho do PAC (GTPAC) composto por representantes das diretorias. Aps a construo conjunta, o PAC
alinhado com os Diretores Adjuntos e posteriormente aprovado na Diretoria Colegiada.
Em 2015 em razo do novo cenrio de restrio oramentria, a aprovao do PAC
ocorreu em abril e a sua publicao em julho 2015.
Em funo da data de publicao do instrumento foram priorizados em conjunto
com a Gerncia de Planejamento GPLAN os cursos internos diretamente relacionados
aos objetivos estratgicos da ANS e que por isso deveriam ocorrer prioritariamente. A
execuo destes cursos foi includa como indicador da CODPT no Contrato de Gesto
2015-2017. Os processos de contratao foram iniciados aps a publicao do PAC e a
execuo dos cursos ficou, portanto, concentrada no 4 trimestre de 2015.
Alm da execuo do PAC, as aes da Coordenadoria se voltaram para a anlise e
elaborao de Notas Tcnicas referentes a solicitao de Licena Capacitao, bem como
reviso de normativos pertinentes matria.
As solicitaes de licena capacitao aumentaram devido a proximidade da
expirao do prazo do primeiro quinqunio dos servidores do primeiro concurso.
Foram realizadas 1.255 capacitaes, distribudas por tipo de ao de capacitao
conforme abaixo:
344
LEGENDA:
CE CURSOS EXTERNOS/ CI CURSOS INTERNOS/ CID CAPACITAO INTERNA DESCENTRALIZADA / LICENA
LICENA CAPACITAO/ PFG PS-GRADUAO FINANCIADA/ VE VIAGEM AO EXTERIOR
2.
Indicadores de Capacitao:
2.1
345
cursos internos:
O indicador visa avaliar o percentual de servidores que participaram de cursos
internos de capacitao de forma planejada, isto , que previram o curso realizado no
PAC (Plano Anual de capacitao).
Tem como objetivo principal avaliar se o grau de planejamento dos servidores em
relao sua capacitao interna e ainda se o PAC est sendo um instrumento efetivo de
planejamento para este tipo de ao.
A meta definida foi de 60% e alcanou-se 58,8%, isto 98% da meta.
Destaca-se que PAC foi aprovado em 7/04/2015 e validada a sua publicao
quanto s temticas em 21/07/2015, quando foi autorizado dar andamento s
contrataes de cursos internos. Desse modo, os cursos realizados no 1 semestre,
foram em atendimento a necessidades especficas e j contratadas de determinadas
reas. Por isso, no primeiro semestre os dados no foram preenchidos.
No foram includos no clculo do indicador as aes de capacitao cuja temtica
foi prevista no PAC, porm as participaes ocorreram por indicao das Diretorias (AIR Avanado, Seminrio de Gerenciamento de Projetos, Workshop de Gesto de Processos,
Ferramentas de Gesto de Riscos). O curso sobre Novo cdigo de Processo Civil tambm
no foi contabilizado pois sua realizao ocorreu por demanda especfica da PROGE.
As aes institucionais do PDG foram contabilizadas como previstas no PAC por
todos os ocupantes de cargos de gesto, independente da previso no PAC individual de
346
3.
3.1
Cursos Internos
Eventos de capacitao internos so as aes de treinamento e desenvolvimento
priorizadas
Desenvolvimento
para
Gerencial
as
contrataes
os
cursos
continuidade
diretamente
do
relacionados
Programa
aos
de
objetivos
347
Fonte: CODPT/GERH/DIGES
A DIGES foi a diretoria com maior participao em cursos internos, seguida pelos Ncleos
da ANS.
A seguir, quadro resumo das aes de capacitao internas realizadas:
340
13
Nmero de Turmas
19
348
Qtde Part.
34
13
7
20
5
14
11
14
9
16
18
21
18
24
14
10
23
34
35
340
Fonte: CODPT/GERH/DIGES
349
3.2
internos promovidos por demais reas da ANS e validados pela CODPT/GERH. As CID
representaram o maior percentual de capacitaes realizadas em 2015. Abaixo as
capacitaes CID realizadas em 2015:
Nome do Evento
1 CICLO DE DEBATES 2015: "GESTO DO CONHECIMENTO, ESTAMOS NO CAMINHO?"
A NOVA RESOLUO NORMATIVA SOBRE O PROCESSO ADMINISTRATIVO
SANCIONADOR DA ANS
CONHECIMENTO TCNICO-CIENTFICO PARA QUALIFICAO DA SADE SUPLEMENTAR
GESTO DE DOCUMENTOS E ARQUIVOS - AULA PRTICA
GESTO DE DOCUMENTOS E ARQUIVOS - AULA TERICA
I OFICINA DE ELABORAO DE PARECER
II SEMINRIO INSTITUCIONAL
OFICINA DE GESTO DOCUMENTAL
SEMINRIO ESTRUTURA E CONCORRNCIA NO SETOR DE OPERADORAS DE PLANO DE
SADE NO BRASIL
SEMINRIO: "A SATISFAO DO BENEFICIRIO DA SADE SUPLEMENTAR SOB A
PERSPECTIVA DA QUALIDADE E INTEGRALIDADE"
SEMINRIO FERRAMENTA PARA ANLISE DO DESEMPENHO ECONMICO-FINANCEIRO
DE OPERADORAS DE PLANOS DE SADE NO SETOR DE SADE SUPLEMENTAR
BRASILEIRO
TREINAMENTOPARA ELABORAO DE PARECER E DECISO EM 1 INSTNCIA
Total Geral
Qtde de
Participantes
30
139
49
35
40
7
64
21
45
36
60
13
539
Fonte: CODPT/GERH/DIGES
350
Fonte: CODPT/GERH/DIGES
3.3
351
Fonte:CODPT/GERH/DIGES
352
353
Fonte:CODPT/GERH/DIGES
354
Fonte: CODPT/GERH/DIGES
4.
355
Fonte: CODPT/GERH/DIGES
Fonte: CODPT/GERH/DIGES
356
Fonte: CODPT/GERH/DIGES
Fonte: CODPT/GERH/DIGES
357
4.2
Eventos no Exterior
5.
358
Fonte: CODPT/GERH/DIGES
6.
Execuo Oramentria
De janeiro a abril de 2015, a execuo do oramento de capacitao ficou
359
360
Licena Capacitao
Em 2015 foram recebidas e analisadas solicitaes de licena capacitao de 197
Fonte: CODPT/GERH/DIGES
361
Fonte: CODPT/GERH/DIGES
qualidade
da
aprendizagem
do
aluno,
foi
elaborada
Nota
Tcnica
362
Fonte: CODPT/GERH/DIGES
8.
Contrato de Infraestrutura
363
364
365
QUANTITATIVO
MDICO
1.614
ENFERMAGEM
846
SHIATSU
14.933
CONSULTA NUTRICIONAL
573
ATENDIMENTO PSICOSSOCIAL
745
23.066 participaes
3.726 aulas
Fonte: COSAQ/GERH/DIGES
3.
Avaliao Ergonmica
prevista na legislao brasileira, atravs da norma regulamentadora - NR-17,
366
das
situaes
do
trabalho
caractersticas
psicofisiolgicas
dos
trabalhadores.
No ano de 2015 as avaliaes ergonmicas no foram realizadas na sede da ANS,
no Rio de Janeiro, bem como em alguns ncleos, porque no houve ao administrativa,
nem alteraes significativas no mobilirio e layout.
No entanto, foi realizada nos ncleos de Ribeiro Preto, So Paulo, Porto Alegre e
Pernambuco, devido mudana de sede.
4.
Avaliao Postural
Ao que visa reduzir a sobrecarga e a presso sobre o aparelho osteomuscular e
5.
367
Atendimento Psicossocial
O atendimento psicossocial tem como objetivo acolher e apoiar o servidor atravs
Atendimentos individuais;
Acompanhamento de afastado;
Acompanhamento de familiares;
Reunies multidisciplinares.
368
coordenar e integrar aes e programas nas reas de assistncia sade, percia oficial,
promoo, preveno e acompanhamento da sade dos servidores da administrao
federal direta, autrquica e fundacional, de acordo com a poltica de ateno sade e
segurana do trabalho do servidor pblico federal, estabelecida pelo Governo.
8.
Sade ocupacional
Sade da mulher
9.
Atividades Sociais
369
Aulas de violo a ANS cedeu espao fsico para os alunos realizarem aula uma
vez na semana.
Aulas de dana
Campanhas
As campanhas so agrupadas de acordo com sua natureza, a saber:
a.
Campanha do Dia das Crianas 480 brinquedos recebidos, que foram distribudos
entre: Creche Dona Zulmira Teles, Creche da Tia Beth e Creche Santa Clara.
Campanha do Natal 272 itens para as 100 crianas da Creche Cantinho Feliz, do
Instituto Marques de Salamanca, em Santa Tereza, e para 28 idosos da Pousada
Aconchego, em Niteri.
370
371
disponibilizadas 679
indicador
Implantao
da
gesto
socioambiental sustentvel
das
atividades
372
100%
3)
66%
4)
100%
5)
100%
75%
7)
100%
100%
66%
85%
100%
100%
91%
O clculo final realizado considerando esses doze itens. Em 2015 a ANS alcanou 91% da meta de 30%,
estado dentro do ndice certificador da meta.
373
374
375
376
377