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PLANIFICACIN Y PREPARACIN DE
AUDITORAS
Actividad: Planificacin y preparacin de auditoras
1.Diseo
del
auditoras:
programa
de
a) OBJETIVO
Verificar mediante las auditoras internas, si el sistema de gestin de calidad se
est ejecutando adecuadamente, actualizado y est acorde con las polticas
administrativas y legales, para asegurar el control del cumplimiento de las
actividades de la empresa, realizando recomendaciones imparciales sobre la base
de las evidencias y el grado de cumplimiento de los objetivos, planes, programas,
proyectos y procesos, como tambin oportunidades de mejora a la operacin de las
actividades; apoyando a la alta direccin en la toma de decisiones para corregir las
desviaciones presentadas. La auditora que debe obrar en funcin tanto de los
intereses de la empresa y de sus socios como del beneficio que efectivamente
reciben los usuarios
b) ALCANCE
Aplicable al SIG y los procesos de la Organizacin, aplicable al personal
responsable de ejecutar las actividades relacionadas con calidad, ambiental y SST,
los cuales deben estar encaminados a satisfacer las necesidades de los clientes
internos y externos.
Las siguientes son los referentes que se deben tener en cuenta, para hacer un plan
de Auditorias:
- Los requisitos aplicables de las normas NTC ISO 9001/2008, ISO 14001/2004.
- Los lineamientos y controles operacionales establecidos en los procedimientos.
- La documentacin que soporta el SIG.
- Poltica y Objetivos del SIG.
DETALLE
NOVIEMBRE 2016
1
1
1 2 3 4 8 9
11
0
5
1
6
1
7
18
2
1
2
2
2
3
24
2
5
2
8
2
9
30
Elaborar el
programa de
auditoria
Preparar la
auditoria
Realizar
reunin de
apertura
Recoleccin
de
informacin
Preparar
conclusione
s
de
la
auditoria
Ejecutar
reunin de
cierre
Informe de
auditoria
Distribuir el
informe
d) CRITERIOS DE AUDITORA.
Conjunto de polticas, procedimientos o requisitos utilizados como referencia para
realizar la auditoria.
2. Diseo del plan de auditora: el plan de auditora que disee debe contener
lo siguiente:
Procesos de apoyo.
Proceso de TIC
Proceso financiero.
Proceso de Gestin Humana.
Proceso mantenimiento
Procesos administrativos.
Procesos transversales.
Sistema integrado de gestin
RSE
Control interno
ESPERADO
REUNIN
DURACIN
FECHA (A/M/D)
HORA
DE
LAS
LUGAR
PROCESO: Compras
APERTURA
7:30 am gerencia
RESPONSABLE:
CIERRE
EQUIPO AUDITOR:
ALCANCE DE AUDITORIA: Verificar la implementacin y eficacia de los procesos del
Sistema de Gestin Integral y comprobar el cumplimiento de los requisitos de la Norma
ISO 9001:2008 e ISO 14001:2004
Determinar el cierre de las no conformidades de la auditora interna realizada en aos
anteriores, a travs de la realizacin y revisin general al Sistema de Gestin Integral y
Control interno.
Comprobar que el manejo de los recursos humanos, materiales y/o financieros, se
ejecute en trminos eficientes, eficaces y econmicos, as como, que las metas y
objetivos de la organizacin se cumplan con efectividad.
OBJETIVO DE LA AUDITORIA: Determinar la conformidad de los procesos del sistema
con los requisitos de norma ISO 9001:2008 e ISO 14001:2004
Determinar el funcionamiento de los procesos.
Determinar la efectividad de los procesos y de la auditora.
Proveer oportunidades de mejora para los procesos y el sistema.
Asegurar el cumplimiento de requisitos legales o regulatorios.
Identificar posibles riesgos que puedan alimentar el panorama de riesgos de Control
Interno.
CRITERIOS DE AUDITORIA: Manual de Gestin Integral, Norma ISO 9001 e ISO 14001,
Procedimientos e instructivos de Compras y almacn: PR-CA-01 Almacn, PR-CA-02 Compras,
PR-CA-03 Baja de elementos aprovechables e inservibles, PR-CA-04 Manejo de materiales
peligrosos; Caracterizacin del proceso, No Conformidades abiertas de aos anteriores.
PLAN
ACTIVIDAD /
REQUISITO
POR
AUDITAR
4.2.3 d) (ISO
9001)
NOMBR
NOMBRE
Y E
CARGO AUDITADO AUDITO
R
FELIX
Marcela
Montoya
VALDERRAMA
PROCESO
Compras
FECHA - HORA
SITIO
INICIAL
HORA
FINAL
Oficina
compras
5:00 pm
10:00
am
(Analista
Compras),
MARCELA
GRANADA
(Auxiliar
Compras
FELIX
VALDERRAMA
(Analista
4.1
f)
ISO Compras),
9001:2008
MARCELA
GRANADA
(Auxiliar
Compras
FELIX
VALDERRAMA
(analista
5.5.3
Compras),
MARCELA
(ISO 9001)
GRANADA
(Auxiliar
Compras
de
01/11/20
16
de
Oficina
compras
02/11/20
16
de
Marcela
de Montoya
Compras
de
Marcela
de Montoya
7:30 am
5:00 pm
7:30 am
5:00 pm
Oficina
compras
03/11/20
16
Compras
OBSERVACIONES
Las fechas y las horas estn sujetas a cambios segn los hallazgos