1.

Criminalitatea gurelelor albe (White collar crime) denumire dat totalitii

infraciunilor svrite de persoane care ocup poziii nalte n lumea de afaceri i n aparatul
de stat i care folosesc poziii nalte n lumea de afaceri i n paparatul de stat i care folosesc
poziia i influena lor politic i economic n scopuri criminale. Se realizeaz prin ignorarea i
prin interpretarea fals a legii, fcndu-se o confuzie voit ntre limitele licitului i ale ilicitului,
uneori profitndu-se de ambiguitatea unor legi adopatate, parc n mod voit, n interesul acestei
categorii favorizate.
Noiunea de ,,gulere albe,, a fost utilizat pentru prima dat n anul 1939 de ctre
criminologul american Edwin Sutherland, cnd acesta i-a publicat articolul WhiteCollar Crime. n viziunea lui, criminalitatea gulerelor albe este alctuit din ansamblul de
infraciuni comise de persoane respectabile cu statut social nalt n cursul activitii lor
profesionale. La aceast categorie de infraciuni E. H. Sutherland clasa nclcarea legislaiei
antimonopoliste, a legislaiei cu privire la publicitate, a legislaiei muncii, a legislaiei viznd
dreptul de autor, brevete i embleme comerciale, diferite fraude financiare, economice,
infraciuni de corupie, ecologice, escrocherii, sustrageri etc.
n tiina criminologic, ns, termenul rmne ambiguu i controversat. Sutherland sus inea c
Criminalitatea ,,gulerelor albe,, se produce cel mai frecvent prin prezentarea eronat a situa iei
financiare a ntreprinderilor, prin manipularea bursei i mituirea persoanelor publice n scopul de
a asigura contracte avantajoase, prin mita care se d pentru realizarea unor tranzac ii comerciale,
deturnarea de fonduri financiare i folosirea lor n alte scopuri ce vizeaz nclcarea legii, ct i
practicarea pe scar larg a falimentului frauduloase.
Din punct de vedere al individului, crima gulerelor albe, ca i crima claselor de jos, ar putea fi
explicat de teoria asocierii difereniate i, din punct de vedere social, ambele ar putea fi
explicate de teoria anomiei i de teoriile conflictului cultural. Sutherland a sesizat acest lucru, iar
explicaiile sale sunt i astzi suficient de complete viznd problema menionat mai sus. El a
adus n atenie mai multe cazuri care demonstrau c criminalitatea ,,gulerelor albe,, a fost ini iat
ntr-un proces de asociere cu participanii care au definit un astfel de comportament ca fiindu-le
favorabil. Prin aceasta Sutherland a demonstrat c practicile ilegale folosite de un individ sau de
o firm se rspndesc foarte repede att n domeniul respectiv, ct i la competitorii care adopt
aceste practici n situaii clare de stadiu de nvare i deprindere a acestora.
Criminalii din categoria ,,gulerelor albe,, acioneaz total izolai de definiiile defavorabile ale
comportamentelor lor. Mai mult, oficialitile guvernamentale care definesc comportamentul
oamenilor din pturile sociale srace ca fiind crime, nu procedeaz similar i n cazul ,,gulerelor
albe,, dei ambele sunt angajate, de regul, n comportamente similare fiindc ei sunt intim
conectai ntr-o profitabil reea de aliane cu criminalii care aparin ,,gulerelor albe,,.
Crima ,,gulerelor albe,, a aprut n momentul n care comunitatea afaceri tilor era favorabil
violrii legii, iar cea politic, care s-a opus, a fost mai mai slab. Aceasta afirm Sutherland
explic prevalena crimei ,,gulerelor albe,, n societate. Rezultatul a fost acela c practicile legale
au continuat pn cnd comunitatea politic s-a putut reorganiza efectiv mpotriva lor. Se poate
afirma, fr teama de a grei, c diferena de baz n impunerea legilor cu privire la tranzac iile
comerciale reflect puterea pe care un grup o poate avea n influenarea politicii sistemului de
justiie penal.
n rile n care comunitatea afacerilor are o mai mic influen , vom gsi o situa ie diferit.
De exemplu, n China infractorii ,,gulere albe,, sunt executai pentru infrac iuni care n America
sunt ofense civile sau penale, dar care au o pedeaps mai blnd.
Sutherland explic eforturile de interzicere a consumului de alcool i producerea lui, precum i
intenia unor guverne de a controla preurile prin conflictul de cultur care s-a produs n acel
moment. Astfel, aceste eforturi au euat deoarece aceste grupri care au organizat violarea legii
au fost att de puternice nct, efectiv, i-au zdrobit pe aceia care li se opuneau.

n zilele noastre este greu de presupus c acestea efoturi de a impune legea celor cu ,,gulere
albe,, care o ncalc ar mai putea fi stopate. Aceasta, deoarece aportul public a crescut n ultima
perioad de timp i este foarte probabil ca piedicile de impunere a legii s nu mai aib intr-un
viitor apropiat suportul pe care l-au vzut n cazul prezentat mai sus.
Aceasta pe de o parte, fiindc, pe de alt parte, ne ateptm ca eforturile de impunere a legii s
devin att de puternice, nct n mod sigur i va coplei pe cei care sunt favorabili violrii legii.
2. Edwin Sutherland i D. Cressey au apreciat c infrac iunile ,,Gulerelor albe sunt comise n
cursul activitii desfurate de ctre persoanele definite printr-o poziie nalt i ,,respectabil.
Pentru acest motiv, ele mai pot fi denumite i delicte cu caracter ,,profesional. Unii sociologi
extind aria acestor delicte pentru a include n cadrul lor actele contra legii, care sunt svr ite de
persoane care nu aparin numai sferei puterii oficiale, dar i altor arii de competen: funcionari
ai unor companii industriale, comerciale, bancare, funcionare ai guvernului, politicieni, lideri
sindicali, medici i juriti etc., n legtur direct cu ocupaiile lor profesionale.
Exist mai multe clasificri ale acestor infraciuni pe care autorii americani le cuprind n dou
categorii principale:
a) infraciuni comise n numele unei corporaii, printre care se pot
meniona: mita pltit unor oficiali n scopul obinerii unor avantaje economice sau politice,
vnzarea unor produse deficitare sau care pun n pericol sntatea i viaa populaiei, falsificarea
datelor de fabricaie a unor produse n scopul meninerii lor pe pia , reclamele false fr
acoperire real, modificarea unor preuri peste valoarea lor real n scopul obinerii unor
beneficii suplimentare, evitarea platei impozitelor ctre stat prin mistificarea cifrelor de afaceri
etc. Criminologii americani estimeaz c, n timp ce costul anual al tuturor celorlalte infrac iuni
valorez circa 11 miliarde dolari, infracionalitatea gulerelor albe este de peste 18 ori mai mare,
depind chiar cifra de 200 miliarde pe an. Cunoscuta corparaie n domeniul petrolului ,,Exxon
Corporation a fost gsit vinovat, de exemplu, de practicarea unor suprapreuri pentru petrolul
vndut, n valoare total de 900 milioane dolari, trebuind s plteasc pentru aceasta o amend
de peste 2 miliarde de dolari. n anul 1985, fa de un cost mediu de 628 de dolari a unei
infraciuni de jaf, n SUA. Un cunoscut speculator de burs, Ivan F. Boeski, a trebuit s
plteasc, el singur suma de 100 milioane de dolari drept amend pentru afacerile bursei sale
ilegale. n anii 2000, statisticile Camerei de Comer a Statelor Unite evideniau c ntregul cost
al infraciunilor comise de ,,gulerele albe valora circa 42 miliarde de dolari, adic mai mult
dect cel al tuturor infraciunilor de orice fel, evaluate de F.B.I., implicnd, n acela i timp,
pierderea mai multor viei dect cea datorat criminalilor care acioneaz pe ,,strzi sau altor
acte de violen.
Infraciunile comise n numele corporaii sunt ncurajate de un gen de ,,cultur corporativ
criminogen, care determin personalul unei corporaii s desfoare orice tip de activiti
ilegale ce aduc profit chiar cu riscul de a produce moartea unor persoane. Aceast cultur const
ntr-un ansamblu de norme i valori care stimuleaz succesul profesional, obinerea profitului cu
orice pre, exonerarea persoanelor cu funcii de conducere de responsabiliti, tocirea simului
etic etc. Criminalitatea gulerelr albe, nota Sutherland,n afaceri este exprimat cel mai frecvent n
forma falsificrii bilanurilor financiare ale corporaiilor, manipularea bursei de valori, mita
comercial, mituirea oficialilor publici, direct sau indirect, pentru asigurarea unor contracte i a
unei legislaii favorabile, publicitatea fals i vnzarea contrafcut. Toate acestea sunt ceia ce Al
Capone numea ,,escrocherii legitime.
b)infraciuni comise mpotriva unei corporaii, sunt cele care se svresc de ctre membrii cu
funcii administrative sau de conducere ai unei anumite societi care lucreaz pentru
profit.Dintre ele se pot meniona furturile, fraudele, delapidrile i orice alte acte ilegale care
prejudiciaz activitatea corporaiei respective. Majoritatea acestora sunt inute sub tcere i
,,rezolvate cu mijloace interne pentru a nu crea publicului o imagine dezagreabil care ar putea
compromite interesele comerciale ale corporaiei. Printre alte infraciuni comise mpotriva unei
corporaii se numr furtul prin intermediul computerelor, unul dintre cele mai ingenioase

delicate, facilitate de progresul ethnic al societilor contemporane. Un asemenea delict este

produs ca urmare a introducerii n memoria a unui dintre calculatoarele corpora iei a unor date
fictive, care are acces la datele cu privire la statele de salarii poate falsifica, n anumite condi ii,
diferite informaii, creindu-i, n felul aceste, resurse financiare proprii. Estimat la un cost total
ntre 3 pn la 5 miliarde de dolari anual, frauda prin intermediul computerelor reprezint un caz
ilustrativ al corelaiei dintre natura infraciunilor i schimbrilor cu caracter tehnologic.
Indiferent de categoria n care se ncadreaz, infraciunile ,,gulerelor albe sunt mai greu de
identificat dect celelalte tipuri de infraciuni i, n consecin, sunt mai puin sancionate.
Deoarece o mare parte din aceste infraciuni sunt svrite de persoane cu funcii oficiale
importante, care au o poziie social privilegiat care le permite manipularea legii, acestea
reuesc s evite, n marea lor majoritate, sanciunile legale. Aa cum au artat Kenneth Carlson i
Jan Chaiken, ntr-un raport special ntocmit pentru Biroul de Statistic Penal al SUA, compara i
cu infractorii ,,obinuii:,infractorii inclui n categoria ,,gulerelor albe au o probabilitate mai
mare:
a)ca procurorul s resping orice aciune penal declanat mpotriva lor (ntre 25-40%),
b)s evite plata cauiunii (ntre13-37%),
c)s fie eliberai condiionat, n loc de a fi privai de libertate (ntre 40-54%),
d)s primeasc, n condiiile legii sanciuni constnd n privarea de libertate, numai o pedeaps
minim (ntre 29-50 luni).
Totodat, sunt prezentate i viziunile lui Richard Appelbaum i William Chambliss care
divizeaz criminalitatea gulerelor albe n dou tipuri:
1. Criminalitatea profesional (occupational crime) care include infraciunile comise pentru
promovarea propriilor interese (de exemplu, falsul n documentaie, umflarea preurilor, nelarea
clienilor).
2. Criminalitatea corporaiilor sau organizaiilor (organizational, corporate crime) care const
din infraciunile svrite n interesul propriei companii (confecionarea produselor de o calitate
joas, poluarea mediului, fixarea preurilor etc.).
n alt criminolog, Goode, susine teza conform creia criminalitatea gulerelor albe reprezint
infraciunile comise de persoanele influente, n cursul activitii legate de antreprenoriat, n mod
corporativ prin utilizarea poziiei lor n scopuri de profit. Uneori termenul de criminalitate a
gulerelor albe este extins pentru a include, de asemenea, criminalitatea pturii medii (middleclass criminality) i criminalitatea de tehnologii nalte (high-tech crime). Se menioneaz c
criminalitatea gulerelor albe nu trebuie confundat cu crima organizat.
Dup cum indic Goode, criminalitii gulerelor albe i sunt proprii urmtoarele nsuiri:
- fapte comise contient n scop de profit i legate de cultura corporativ criminogen i
asociaiile difereniale;
- posed elemente de nvare, e susinut de semeni (cei din apropiere);
- victimizare difuz i informaie insuficient;
- sancionarea prin amenzi mici i cercetarea cazurilor legate de resurse limitate i insuficiene
metodologice.

Conform viziunilor aceluiai savant, criminalitatea gulerelor albe include:

1) infraciunile individuale comise mpotriva corporaiei;
2) sustragerea resurselor;
3) infraciunile comise n numele corporaiei;
4) profitarea ilicit cu nclcarea responsabilitii etice, publice i (sau) prin metode criminale
(fixarea preurilor, nelegerile ilicite, publicitate fals);
5) producerea sau comercializarea produselor periculoase pentru via i sntate;
6) excrocherii;
7) criminalitatea profesional (legat de profesie);
8) infraciunile politice i guvernamentale;
9) corupia (inclusiv protecionismul, abuzul de ncredere, dirijarea abuziv a fondurilor publice);
10) abuzul de putere;
11) luarea de mit;
12) violena funcionarilor publici (din poliie, armat).

3.