Nombre de la asignatura:

Seguridad Bancaria y Transporte de Valores

Parcial de estudio:

Primero

Nombre de la asignatura:

Seguridad Bancaria y Transporte de Valores

Parcial de estudio:

Primero

Introduccin
En los escenarios actuales, la seguridad cada vez va cobrando mayor importancia debido al incremento
de la delincuencia y del crimen organizado, los cuales van incorporando nuevas formas y mtodos para
cometer los ilcitos y atentar contra los bienes y valores de las entidades financieras, en procura de
obtener valores y dinero, lo que hace necesario que tanto la seguridad al interior de la entidad
financiera como en su exterior, cuenten con una estructura organizacional, manuales funcionales,
planificacin, cumplimiento de aspectos legales, normativas internas y externas, procedimientos y
matrices de verificacin de seguridad y en s un conjunto de recursos humanos materiales y financieros,
que permitan eliminar, limitar, accionar y reaccionar ante amenazas y riesgos, potenciales o reales, por
parte no solamente de actos y hechos delincuenciales sino tambin de factores de orden fortuito y
natural, como catstrofes o incendios, que pueden afectar a los objetivos principales de proteccin y
cuidado de bienes y personas, por lo que es necesario realizar planificaciones de orden preventivo y
protectivo y no solamente orientadas a la proteccin de los objetivos de las entidades financieras.
Para el cumplimiento de los objetivos de las entidades financieras, es importante considerar el
tratamiento de los siguientes aspectos que sern tratados en este parcial:

El marco legal de la seguridad bancaria

El planteamiento de la seguridad bancaria
El catlogo de riesgos
El mtodo de anlisis y evaluacin de riesgos
Los sistemas y tecnologas de la seguridad bancaria
Los servicios de seguridad bancaria
Las medidas organizativas en la seguridad bancaria
La planificacin de la seguridad bancaria

Los contenidos a ser tratados, con un anlisis y aplicacin de una teora y doctrina, as como un mtodo
de planificacin, apropiado a las necesidades corporativas y empresariales permitir enfrentar con xito
las amenazas y riesgos que atentan al cumplimiento de los objetivos, contribuyendo a lograr la
resiliencia y continuidad del negocio de la entidad.

Asesora didctica
Para el desarrollo de la presente gua considere lo siguiente:
1.

Lea detenidamente los logros de aprendizaje del parcial, establecidos en la presentacin inicial, con
ello usted podr tener una idea ms objetiva de lo que se busca alcanzar y de igual manera le
facilitar didcticamente la bsqueda de los contenidos correspondientes a los diferentes
objetivos.

2.

Lea reflexivamente el texto gua Seguridad en entidades bancarias, as mismo, estudie el captulo
9 Legislacin y normativa del mismo texto gua, la Resolucin n. JB-2011-1851 y la Resolucin
JB-2012-2148 de la Junta Bancaria y sobre la base de los conocimientos adquiridos, con sus ideas,
proceda a resolver las actividades correspondientes.

3.

Le recomiendo que para el desarrollo de las respectivas actividades no solamente se remita al

planteamiento, sino que es muy importante el desarrollo en funcin de la orientacin didctica
especificada y de los criterios de evaluacin.

4.

Le recuerdo que para el desarrollo de las diferentes actividades deber remitirse al texto bsico e
informacin digital entregada por m, estos constituyen su gua principal, sin embargo, algunas

Nombre de la asignatura:

Seguridad Bancaria y Transporte de Valores

Parcial de estudio:

Primero

dudas que usted tenga deber resolverlas consultando otros textos, Internet o acudiendo a las
diferentes tutoras.
5.

El aprender haciendo es parte de la modalidad de estudios a distancia, por ello son necesarios la
lectura y el estudio reflexivo del texto gua, que le proporcionar los recursos tericos,
doctrinarios, necesarios para una vez que ha comprendido bien la temtica pertinente, pueda
analizar y aplicar la teora aprendida en diferentes estamentos que usted ha determinado para
realizar la investigacin y aplicacin de sus diferentes tareas.

6.

Es importante que lea lo pertinente a las tcnicas de estudio y la elaboracin de organizadores

grficos, mapas mentales, cuadros sinpticos, esquemas de llaves, etc., que le facilitarn el
desarrollo de las respectivas actividades y cumplimento de objetivos.

7.

Adicional, en razn de que tiene que desarrollar las tareas sobre la base de la confrontacin de sus
conocimientos y teora adquirida del estudio del texto gua, con diversas entidades de seguridad y
de pronto en ellas no existe la informacin requerida para el desarrollo de las actividades
planteadas en la gua, para solventar este inconveniente deber desarrollar una gran iniciativa y
creatividad a fin de disponer de la informacin pertinente y poder cumplir con las tareas y
objetivos planteados.
Para facilitar la planificacin y particularmente, sin desmerecer, de ninguna manera, los diferentes
mtodos de planificacin existentes y solamente con fines de estandarizar el mtodo a ser
utilizado, nicamente aplicar el mtodo de planificacin establecido en la bibliografa entregada y
de acuerdo con las orientaciones didcticas.
Recuerde que la informacin necesaria para la resolucin de las diferentes actividades
correspondientes a este parcial de estudio ser colocada en la Seccin Archivos del aula virtual.

Actividades de aprendizaje
Actividad de aprendizaje 1.1.
Resultado de
aprendizaje

Comprender el marco legal de la seguridad bancaria, a travs del anlisis de nuestra

normativa y de normativas de otros pases, a fin de comparar y entender el marco legal que
rige a las instituciones financieras.

Contenido

El marco legal de la seguridad bancaria

Planteamiento de la Elabore un ensayo con el tema Estudio comparativo del marco legal y regulatorio para la
actividad
seguridad bancaria, entre Espaa y Ecuador.

La presente actividad busca resumir el marco legal de la seguridad de las instituciones

financieras, para lo cual debe seguir el siguiente esquema:
Orientaciones
didcticas

Formato de un ensayo
1. Antecedentes
2. Desarrollo

Nombre de la asignatura:

Seguridad Bancaria y Transporte de Valores

Parcial de estudio:

Primero
3.
4.
5.
6.
7.

Anlisis
Conclusiones
Recomendaciones
Referencias, bibliografa
Nota: extensin entre diez y doce hojas

Es importante que acuda a las pginas de Internet a fin de interiorizar ms sobre la temtica
del ensayo.
Nota: Recuerde que la bibliografa para desarrollar el trabajo se encuentra en la
bibliografa entregada.

Criterios de
evaluacin

1.
2.

Conocimiento del marco legal que regula el campo de la seguridad de las instituciones
financieras.
Del ensayo tienen la mayor ponderacin los campos de anlisis y conclusiones.

Actividad de aprendizaje 1.2.

Resultados de
aprendizaje

Comprender el planteamiento de la seguridad bancaria, a travs del anlisis y evaluacin

terica de las necesidades de prevencin y proteccin de la institucin, a fin de entender la
problemtica de la seguridad de las instituciones financieras.

Contenido

El planteamiento de la seguridad bancaria

1.
Planteamiento de la
actividad
2.

Orientaciones
didcticas

Criterios de
evaluacin

Determine tres ejemplos de hechos concretos de cada uno de los puntos establecidos en
el catlogo de riesgos.
Presente dos ejemplos de cada una de las consideraciones sobre las seguridades en el
planteamiento de la seguridad global.

Para el desarrollo de la presente actividad, le recomiendo que estudie, analice, comprenda

y elabore el pedido sobre el planteamiento de la seguridad bancaria.

1.
2.

Comprensin de la informacin terica.

Conocimiento adquirido relacionando la seguridad bancaria con la seguridad global.

Actividad de aprendizaje 1.3.

Resultados de
aprendizaje

Entender el catlogo de riesgos que pueden atentar a las instituciones financieras, a travs
de la utilizacin de mtodos de anlisis de riesgos, a fin de evaluar los riesgos y poder
realizar el tratamiento y gestin de los mismos.

Contenido

El catlogo de riesgos

Nombre de la asignatura:

Seguridad Bancaria y Transporte de Valores

Parcial de estudio:

Primero

Planteamiento de la Elabore un mapa mental estableciendo tres ejemplos de cada uno de los puntos de vista
actividad
que se consideran en casos de estudio y anlisis de riesgo.

Orientaciones
didcticas

Criterios de
evaluacin

Revise el catlogo de riesgos del texto gua, sea concreto en la elaboracin de su trabajo,
especifique sus divisiones, subdivisiones y conceptualizacin bsica.

1.
2.
3.
4.

Conocimiento de la teora y fundamentacin del anlisis de riesgo.

Comprensin de los tres aspectos sobre los cuales se analiza el riesgo
Conocimiento de la clasificacin general del catlogo de riesgos.
Aplicacin de la organizacin grfica como parte de las tcnicas de estudio.

Actividad de aprendizaje 1.4.

Resultados de
aprendizaje

Analizar el mtodo de anlisis y evaluacin de riesgos de principal aplicacin en la seguridad

bancaria, a travs de su conocimiento terico y aplicacin, a fin de poder determinar su
nivel de riesgo y alternativas de tratamiento y proteccin.

Contenido

El anlisis y evaluacin de riesgos

Planteamiento de la Aplique en una agencia financiera de su localidad las cuatro fases ntegras y el informe final
actividad
pertinente al anlisis y evaluacin de riesgos a travs del mtodo de Mosler.

Para el desarrollo de la presente actividad, le recomiendo que lea, analice y comprenda

sobre el tema El anlisis y evaluacin de riesgos, revise el mtodo de Mosler en la
bibliografa recomendada.
Aplique el mtodo en una agencia bancaria de su localidad con sus cuatro fases ntegras y
realice el informe final pertinente.
Orientaciones
didcticas

Seale los datos generales de la agencia bancaria en la cual realiz el estudio.

Debe desarrollar el mtodo secuencialmente de acuerdo a como est expuesto en la
bibliografa pertinente.
Una vez que desarroll la fase 1 (Identificacin o definicin de riesgos) para la fase 2 y
siguientes, solamente tome en cuenta los cinco tipos de riesgos ms importantes que usted
creyere pertinentes.

Criterios de
evaluacin

1.
2.
3.

Conocimiento del mtodo

Anlisis del mtodo
Aplicacin del mtodo

Nombre de la asignatura:

Seguridad Bancaria y Transporte de Valores

Parcial de estudio:

Primero

Actividad de aprendizaje 1.5.

Resultados de
aprendizaje

Explicar los diferentes sistemas y tecnologas que se aplican en la seguridad bancaria, a

travs del conocimiento de cada uno de los sistemas de proteccin de una entidad
financiera a fin de aplicar en su sistema de seguridad.

Contenido

Los sistemas y tecnologas

Planteamiento de la Aplique o analice el sistema de proteccin pasivo y activo en la entidad financiera en la cual
actividad
est realizando su estudio y presente el informe pertinente.

Orientaciones
didcticas

Criterios de
evaluacin

Para el desarrollo de la presente actividad, le recomiendo que lea, analice y comprenda

sobre el tema Los sistemas y tecnologas de seguridad de la bibliografa recomendada.
La realizacin y aplicacin en la entidad bancaria debe hacerlo desarrollando los parmetros
que se especifican en el texto gua.

1.
2.
3.
4.

Conocimiento de la teora de los sistemas de proteccin

Comprensin de los sistemas de proteccin pasiva y activo
Anlisis de la proteccin pasiva y activa
Aplicacin de matrices de proteccin pasiva y activa

Actividad de aprendizaje 1.6.

Resultados de
aprendizaje

Explicar los servicios de seguridad que tiene una entidad bancaria dentro de la organizacin
de seguridad, a travs del conocimiento de su estructura orgnica y funcional a fin de
entender cmo se aplica en una entidad financiera.

Contenido

Los servicios de seguridad

Analice la organizacin de seguridad de la entidad financiera en la cual est realizando su

Planteamiento de la
estudio y proponga alternativas de mejora en cuanto al organigrama de la organizacin de
actividad
seguridad y presente diez conclusiones al respecto.

Orientaciones
didcticas

Criterios de
evaluacin

Para el desarrollo de la presente actividad, le recomiendo que lea, analice y comprenda

sobre el tema Los servicios de seguridad de la bibliografa recomendada y formule sus
conclusiones.

1.
2.

Conocimiento de la teora de los servicios de seguridad.

Determinacin de las conclusiones.

Actividad de aprendizaje 1.7.

6

Nombre de la asignatura:

Seguridad Bancaria y Transporte de Valores

Parcial de estudio:

Primero

Resultados de
aprendizaje

Explicar las medidas organizativas que dispone la institucin, a travs del conocimiento de
los diferentes aspectos de direccin, organizacin, implantacin y gestin de la seguridad, a
fin de lograr el mejoramiento continuo y la calidad total.

Contenido

Las medidas organizativas

Planteamiento de la Analice el planteamiento de las medidas organizativas de la entidad financiera en la cual est
actividad
realizando su estudio y establezca dos aspectos de cada una de las medidas organizativas.

Orientaciones
didcticas

Criterios de
evaluacin

Para el desarrollo de la presente actividad, le recomiendo que lea, analice y comprenda

sobre el tema Las medidas organizativas de la bibliografa recomendada y proceda a
establecer los aspectos que corresponden a cada asunto.

1.
2.

Conocimiento de la teora organizacional en el campo de la seguridad.

Determinacin de las aspectos de cada caso.

Actividad de aprendizaje 1.8.

Resultados de
aprendizaje

Disear los planes de seguridad, a travs de la aplicacin de los mtodos adecuados de

planificacin, a fin de estar en condiciones de aplicar el sistema de seguridad para las
entidades financieras.

Contenido

Los planes de seguridad

Planteamiento de la Elabore el plan de seguridad contra actos antisociales de la entidad bancaria que est
actividad
realizando el trabajo.

Orientaciones
didcticas

La presente actividad resume lo ms importante del desarrollo de la temtica de la

asignatura y se orienta al objetivo de la materia, competencias y perfil del ingeniero en
Seguridad en el campo especfico de la seguridad bancaria, por lo que le recomiendo que
estudie, analice, comprenda y aplique sobre la planificacin y particularmente el Plan de
seguridad contra actos antisociales, le recomiendo que, en lo posible, tome contacto con el
administrador o jefe del Departamento de Seguridad de la agencia o entidad bancaria de su
estudio, a fin de ver la factibilidad de que le facilite informacin, hasta donde sea posible.
Si existe una deficiencia o falta de informacin necesaria para el desarrollo del plan est a su
criterio e iniciativa el complementar la informacin a fin de cumplir con el pedido de
elaborar un plan claro, concreto y conciso.
No desarrolle nuevamente el punto pertinente al anlisis y evaluacin de riesgos que debe
haber elaborado en la actividad de aprendizaje 3 (referente al mtodo Mosler), completo
sino solamente elabore la matriz.

Nombre de la asignatura:

Seguridad Bancaria y Transporte de Valores

Parcial de estudio:

Primero

Criterios de
evaluacin

1.
2.
3.
4.

Conocimiento de la teora de la metodologa de la planificacin.

Comprensin de la metodologa de la planificacin de la seguridad bancaria.
Anlisis de la metodologa de la planificacin de la seguridad bancaria.
Aplicacin del mtodo de la planificacin de la seguridad bancaria en un caso especfico.

Formato de entrega Archivo de Microsoft Office.

Enve las actividades de aprendizaje a travs de la plataforma, mediante la seccin

Contenidos, en un archivo cuyo nombre debe ser:
Enviar a

Formato:
G1.Apellido.Apellido.Nombre. Seguridad Bancaria y Transporte de Valores

Preguntas o dudas

Enve sus preguntas o dudas a travs de la plataforma: utilice la seccin Enviar correo y
marque el nombre de su tutor.

Puntaje por actividad

Actividades de aprendizaje

Actividad de aprendizaje 1.1.

Actividad de aprendizaje 1.2.
Actividad de aprendizaje 1.3.
Actividad de aprendizaje 1.4.
Actividad de aprendizaje 1.5.
Actividad de aprendizaje 1.6.
Actividad de aprendizaje 1.7.
Actividad de aprendizaje 1.8.
Total

Puntaje
3
2
2
2
3
2
2
4
20

En caso de que para el examen sea estrictamente necesaria la consulta de tablas, frmulas,
esquemas o grficos, estos sern incluidos como parte del examen o en un anexo.
EL EXAMEN SER SIN CONSULTA.

El tutor de la asignatura