Plan de Auditoria

XYZ Petroleum Refinery

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EJERCICIO 7 : PLAN DE AUDITORIA

Integrantes :
Adjany Chirinos
Maria Pachas
Juan Carlos Apaza
Thomas Michaud
Evelyn Quenaya

Abril 2007

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XYZ Petroleum Refinery

PLAN DE AUDITORIA
OBJETIVOS:

Determinar si el SGA del Auditado presenta conformidad con los requisitos

establecidos.

Determinar si el SGA del Auditado ha sido implementado y mantenido

adecuadamente.

Identificar reas dbiles en el SGA.

Evaluar la adecuacin y eficacia del Programa de Revisin de la Direccin del

Auditado.

En las Auditoras de Segundas Partes, evaluar el SGA de un proveedor potencial o

socio de una empresa conjunta, antes de entrar en una relacin contractual.

ALCANCE:
Todas las actividades operativas asociadas a los Aspectos Ambientales Significativos.

AREAS:

Administracin
Capacitacin
Refinacin
Almacn
Mantenimiento del programa del proceso

Abril 2007

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Mantenimiento disponible
Respuesta a emergencias
Embarque y transporte
Extraccin

METODOLOGA:
Evaluacin de las areas previamente seleccionadas.

EQUIPO AUDITOR:
Est conformado por Auditores Internos Calificados de la Compaa:

XYZ PETROLEUM REFINERY

APELLIDOS Y NOMBRES

CATEGORA

Adjany Chirinos
Maria Pachas
Juan Carlos Apaza
Thomas Michaud
Evelyn Quenaya

Auditor Lder.
Auditor.
Auditor.
Auditor.
Auditor.

RESPONSABILIDADES DEL EQUIPO AUDITOR:

AUDITOR LIDER:

Es el responsable de la Auditora de segunda parte.

Convocar a la reunin de apertura en la cual explicar brevemente la finalidad
y los alcances de la Auditora as como los principios fundamentales de
Confidencialidad e Independencia de Partes.
Guiar el proceso de la Auditora de segunda parte de acuerdo a lo programado.
Convocar a la reunin de clausura.

Abril 2007

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Estructurar el informe de la Auditora de segunda parte y los presentar a la

Gerencia.

AUDITORES:

Prestarn el apoyo al Auditor Lder, recolectando y analizando evidencias de

Auditoras relevantes y suficientes a fin de determinar los hallazgos.
Prepararn los documentos de Trabajo bajo la direccin del Auditor Lder.
Documentarn cada uno de los hallazgos de la Auditora Ambiental.
Salvaguardarn los documentos confidencialmente relativos a la Auditora y
sern devueltos conforme sean requeridos.
Colaborarn en la redaccin del informe de la Auditora de segunda parte.

ESTRUCTURA DEL INFORME:

Antecedentes.
Introduccin.
Informacin Preliminar.
Resultados de la Auditoria.
Documentacin Asociada.
Anexos.

Abril 2007

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CRONOGRAMA:
09/04/2007
Presentacin del programa de auditora a la gerencia y subgerencia para su aprobacin.
09/04/2007

Reunin de apertura.

09/04/2007

Coordinar con la superintendencia general de Cia Total, el plan de

auditora de segunda parte.

09/04/2007

Traslado del equipo auditor a Cia Total, reunin de apertura y

ejecucin de la auditora.

09/04/2007

Ejecucin de auditora Cia TOTAL.

16/04/2007

Entrega de informe final de los registros de Cia TOTAL.

09/04/2007

Coordinar con la gerencia de operaciones de Perurail el plan de

auditora de segunda parte presentado por el auditor encargado.

09/04/2007

Traslado del auditor encargado al rea de recepcin.

09/04/2007

Ejecucin de auditora Perurail.

09/04/2007

Pendientes de auditora, procesamiento de datos, reunin de cierre

y traslado a sus respectivas unidades.

09/04/2007

Coordinar con el Restaurante Sambambaias.

09/04/2007

Ejecucin de auditora Sambambaias.

16/04/2007

Entrega de informe final Peru Rail.

10/04/2007

Coordinar con Ripax por el material de escritorio, Delta Qumica

por los qumicos, extintores ELE, Protex por los equipos de
seguridad para el personal.

10/04/2007

Ejecuccion de auditora de las empresas precedentes.

16/04/2007

Entrega de informe final de las empresas precedentes.

11/04/2007

Coordinar con Calibraciones Lo Justo, Per Mantenimiento.

11/04/2007

Ejecuccin de auditora de las empresas precedentes.

16/04/2007

Entrega de informe final de las empresas precedentes.

11/04/2007

Reunin de cierre.

Abril 2007

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TIEMPO DEL CICLO DE AUDITORIA:
Proceso de Auditora : 1 da para Perurail, Restaurante Sambambaias, Delta Qumica,
extintores ELE, Protex, Calibraciones Lo Justo, Peru
Mantenimiento.
2 das para Cia TOTAL.
Elaboracin y Entrega del Informe: 7 das.

DOCUMENTOS DE TRABAJO:
Los documentos de trabajo necesarios para facilitar las investigaciones del Auditor
incluye lo siguiente:
Formatos parar documentar las evidencias que respalden la Auditoria y los
hallazgos de sta.
Procedimientos y listas de verificacin destinadas a la evaluacin de los
elementos del SGA.
Maestro de Documentos SGA
Sistema de Administracin Ambiental Norma ISO 14001 2004
Directrices para la Auditora Ambiental Principios Generales NTP- ISO 14010,
Procedimientos de Auditora del SGA NTP- ISO 14011.
REUNION DE APERTURA:

Presentar a los miembros del equipo auditor ante el auditado

Revisar el campo de aplicacin, objetivos y plan de la auditora.
Presentar un breve resumen de los mtodos y procedimientos que se utilizarn
para realizar la auditora.
Establecer los nexos oficiales de comunicacin entre el equipo auditor y el
auditado.
Confirmar la disponibilidad de los recursos e instalaciones que necesite el
equipo auditor.
Confirmar la fecha y hora de la reunin de cierre.
Promover la participacin activa del auditado.
Revisar los procedimiento de emergencia y seguridad del lugar de la auditora
que sean pertinentes para el equipo auditor.

RECOLECCION DE EVIDENCIAS DE AUDITORIA:

Se recolectar suficientes evidencias de auditora con el fin de determinar si el SGA del
Auditado cumple con los criterios de auditora del SGA.

Abril 2007

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Las evidencias de Auditoria se recolectarn mediante: Entrevistas, visitas insitu; check
list, fotografas, examen de documentos y observacin de las actividades y condiciones
relacionados a los AAS y se registrarn las No Conformidades, documentndolas.

Abril 2007

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REUNION DE CIERRE:
Una vez concluida la fase de recoleccin de evidencias de auditora y antes de la
preparacin del informe de auditora, el equipo auditor se reunir con el auditado y con
aquellos responsables de la funciones auditadas para presentar los hallazgos de
auditora, de tal forma que se obtenga un claro entendimiento y se haga un
reconocimiento del sustento de las evidencias de los hallazgos de auditora.

Abril 2007

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PLAN DE AUDITORIA DEL SISTEMA DE GESTION AMBIENTAL ISO
14001
UNIDAD:

Cia Total

Da :09/04/07
Horario
7:00 8:00
8:00 9:00
9:00 12 :00
12:00 13:00
13:00 17:00

rea / Sector
Traslado interno
Reunin de Apertura
Superintendencia General
Jefe de Asuntos Ambientales
Almuerzo
Jefe de Asuntos Ambientales
Todas las reas
Superintendencia General

Requisitos de la Norma ISO 14001

4.4.7 Preparacion y respuesta ante

emergencias

Jefe de Asuntos Ambientales

Todas las reas
17:00 18:00

UNIDAD:

Verificacin del Programa del da,

Pendientes del da

Perurail

Da :09/04/07
7:00 8:00
8:00 12:00

Desayuno
Jefe de Capacitacin
Jefe de Asuntos Ambientales
Seguridad y reas en General

12:00 13:00
13:00 17:00

Almuerzo
Inspeccion de las areas en General

17:00 18:00

Verificacin del Programa del da,

Pendientes del da.

Abril 2007

4.4.7 Preparacion y respuesta ante

emergencias

4.4.7 Preparacion y respuesta ante

emergencias

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PLAN DE AUDITORIA DEL SISTEMA DE GESTION AMBIENTAL ISO

14001
UNIDAD:

Restaurante Sambambaias

Da :09/04/07
Horario
7:00 8:00
8:00 9:00
9:00 12 :00

rea / Sector
Traslado
Reunin de Apertura
Entrevista con el Gerente

12:00 13:00
13:00 17:00

Almuerzo
Entrevista encargado de la cocina

17:00 18:00

Verificacin del Programa del da,

Pendientes del da

Requisitos de la Norma ISO 14001

4.4.7 Preparacion y respuesta ante

emergencias
4.4.7 Preparacion y respuesta ante
emergencias

UNIDAD:
DELTA QUIMICA
Da : 10/04/07
7:00 8:00
8:00 12:00

Desayuno
Entrevista con el Jefe de almacen

12:00 13:00
13:00 15:00

Almuerzo
Entrevista con el jefe de ventas

UNIDAD:

4.4.7 Preparacion y respuesta ante

emergencias
4.4.7 Preparacion y respuesta ante
emergencias

Extintores ELE

Da :10/04/07
Horario
7:00 8:00
8:00 12 :00
12:00 13:00

UNIDAD:

rea / Sector
Desayuno
Entrevista con el jefe de ventas y con el
jefe de control de calidad.
Almuerzo

Requisitos de la Norma ISO 14001

4.4.7 Preparacion y respuesta ante
emergencias

Protex

Da :10/04/07
Horario
7:00 8:00
8:00 12 :00

rea / Sector
Desayuno
Entrevista con el gerente.

12:00 13:00

Almuerzo

Abril 2007

Requisitos de la Norma ISO 14001

4.4.7 Preparacion y respuesta ante
emergencias

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UNIDAD:

Calibraciones Lo Justo

Da :11/04/07
Horario
7:00 8:00
8:00 12 :00

rea / Sector
Desayuno
Entrevista con el tecnico supervisor.

12:00 13:00
13:00 16 :00

Almuerzo
Inspeccion de los equipos.

UNIDAD:

Requisitos de la Norma ISO 14001

4.4.7 Preparacion y respuesta ante
emergencias
4.4.7 Preparacion y respuesta ante
emergencias

Peru Mantenimiento

Da :11/04/07
Horario
7:00 8:00
8:00 12 :00

rea / Sector
Desayuno
Entrevista con el ingeniero mecanico.

12:00 13:00
13:00 16 :00

Almuerzo
Inspeccion de los equipos.

Abril 2007

Requisitos de la Norma ISO 14001

4.4.7 Preparacion y respuesta ante
emergencias
4.4.7 Preparacion y respuesta ante
emergencias

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