Salud en Tabasco

ISSN: 1405-2091
revista@saludtab.gob.mx
Secretara de Salud del Estado de Tabasco
Mxico

Ortiz-Garca, Juan Manuel

Gua descriptiva para la elaboracin de protocolos de investigacin
Salud en Tabasco, vol. 12, nm. 3, septiembre-diciembre, 2006, pp. 530-540
Secretara de Salud del Estado de Tabasco
Villahermosa, Mxico

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ARTICULO DE REVISIN

Gua descriptiva para la elaboracin de protocolos de

investigacin
Juan Manuel Ortiz-Garca
jmortiz51@hotmail.com

INTRODUCCIN
Con base en la experiencia personal como acadmico
universitario, he tenido la oportunidad de percatarme en
varias ocasiones que tanto los estudiantes de licenciatura o
posgrado que deben desarrollar un trabajo de investigacin,
como quien se inicia en este quehacer, se encuentran ante la
incertidumbre de cmo abordar el protocolo del estudio que
pretenden realizar. Esta situacin, por lo general, provoca
cierta ansiedad que tiende a desviar la atencin requerida
hacia el trabajo mismo, retrasando en gran medida el avance
de las investigaciones correspondientes.

En el caso de las entidades educativas, por lo general se

requiere informacin respecto a los proyectos de
investigacin que los miembros de las mismas pretendan
realizar, a fin de que las autoridades que correspondan la
analicen y, en su caso, otorguen la aprobacin a su desarrollo.
Para ello, por lo general se cuenta con formatos diseados
para recabar dicha informacin. Sin embargo, en muchas
ocasiones estos formatos no especifican -o lo hacen de
manera muy escueta- la forma en que cada apartado debe ser
comprendido y desarrollado.

dichos elementos pueden adecuarse a stos, segn lo

requerido en cada caso especfico. Tambin deseo aclarar
que el documento en cuestin constituye una propuesta
para abordar un protocolo de investigacin, por lo que es
susceptible de ser enriquecido.

De igual manera, que los datos incluidos, aun cuando tienen

su base en las ciencias sociales y del comportamiento,
pueden ser adoptados a los requerimientos de las
investigaciones que se realicen en otras reas del saber y
quehacer humanos, como es el caso de las ciencias de las
salud, con las debidas adaptaciones que la naturaleza misma
del rea de conocimientos requiera.

La estructura que presenta esta gua, incluye ocho apartados

donde se concentran los elementos requeridos; a saber: 1.
Datos de identificacin, 2. Resumen del proyecto, 3.
Delimitacin del problema, 4. Marco terico-conceptualreferencial, 5. Marco contextual o situacional, 6. Desarrollo
metodolgico, 7. Recursos a utilizar y 8. Programacin de las
actividades a desarrollar.

En adelante se desglosa esta estructura, no sin antes aclarar

el concepto de protocolo.
Tomando en cuenta lo anterior y con el propsito de que los
estudiantes o quienes se inicien en el quehacer investigativo
puedan familiarizarse con los elementos que requieren los
protocolos de investigacin, el autor del presente trabajo
acadmico consider la posibilidad de elaborar un
documento que orientara a los mismos a requisitar de manera
clara y sencilla documentos de esta naturaleza, pretendiendo
contribuir con ello al abordaje de trabajos de investigacin.
De esta idea deriv la Gua Descriptiva para la elaboracin
de Protocolos de Investigacin que por este medio se
presenta.
Cabe sealar que en esta Gua, se contemplan los diversos
elementos que por lo general integran un protocolo de
investigacin y que aun cuando existan requerimientos que
varen entre diferentes formatos de estos documentos,

Concepto de protocolo
Este trmino se refiere originalmente a un resumen adherido,
como primera hoja, a un libro de actas.1 Relativo a una de
investigacin, y conceptuado como documento antecedente
a sta, puede entenderse como un proyecto donde se
especifican los elementos que resulta necesario para abordar
el estudio de un fenmeno especfico de la realidad (los
trminos proyecto, y protocolo, sern usados en esta Gua
como sinnimos; de igual manera, los que corresponden a
estudio, investigacin o pesquisa).

Representa una gua de condiciones que debemos

(1)

Investigador del Instituto de Investigaciones y estudios Superiores de las Ciencias Administrativas de la Universidad Veracruzana.

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SALUD EN TABASCO Vol. 12, No. 3, Septiembre-Diciembre 2006

ARTICULO DE REVISIN

contemplar y de acciones a efectuar para conocer la situacin

del fenmeno en cuestin, a fin de realizar en primera
instancia un diagnstico que nos permita establecer las
propuestas que en su caso, lleven a modificar tal situacin.
Es un documento que antecede a la investigacin y que se
presenta ante las instituciones de investigacin o educativas
para dar a conocer los aspectos del estudio que pretendemos,
a fin de que sean evaluadas la pertinencia y relevancia del
mismo, as como su oportunidad, originalidad, practicidad y
aplicabilidad para que se considere la posibilidad de su
aceptacin, sin descartar la posibilidad de la continuidad de
estudios antecedentes.

Gua Descriptiva para la elaboracin de Protocolos de

Investigacin
Uno de los aspectos bsicos de la investigacin cientfica,
es el establecimiento de una serie de preguntas que debern
ser contestadas en el transcurso del estudio a desarrollar.
Bajo este considerando, resulta conveniente que el
documento que le antecede -el protocolo- deba estar
integrado por un conjunto de aseveraciones que respondan
tales cuestionamientos ligados ntimamente a la investigacin
que pretendemos abordar.

Tomando en cuenta lo anterior, la presente Gua incluye en

cada uno de los apartados propuestos, las preguntas que se
considera debe hacerse el alumno o el investigador al integrar
el protocolo de investigacin, as como la aclaracin que
corresponde a los elementos respectivos. A continuacin
se presentan los apartados que comnmente contienen los
protocolos de investigacin y se describen los elementos
en ellos contenidos.
Se aclara que por ser el protocolo un instrumento que
antecede -como ya se mencion- a la investigacin misma,
la informacin que aqu se vierta debe contemplar una visin
a futuro, esto es, se debe redactar lo que se prev hacer.

Aclarado lo anterior, a continuacin se presentan los

apartados que bajo nuestra consideracin deben ser
contemplados al elaborar un protocolo de investigacin.

Apartado 1. Datos de identificacin

ms importantes, los siguientes datos:

a) Respecto al (los) participante(s):
Nombre y datos informativos del (los)
responsable(s) de la investigacin.
Nombre y datos de los colaboradores (en su caso).
Nombre de la institucin a la que pertenecen y papel
que dentro la misma desempean. Para el caso de
los estudiantes o egresados de alguna entidad
educativa, se deber indicar la carrera o el programa
de posgrado que corresponda.
Nombre de la institucin que respaldar el proyecto
o aquella en donde el mismo se desarrollar.

b) En cuanto al proyecto:
Nombre del proyecto, el cual deber manifestar las
variables de estudio contempladas as como su
contextualizacin en tiempo y lugar. La extensin
del ttulo es variable, siendo lo ms importante el
que se proporcione una idea clara del estudio que
se pretende. Sin embargo, se recomienda no exceder
de 20 palabras.
Fecha de inscripcin del protocolo, as como
aquellas contempladas de inicio y trmino del
estudio. considerando por ejemplo el formato de
da, mes y ao; y
Tipologa de la investigacin (en este apartado slo
se indica el tipo de investigacin a abordar, de cuya
clasificacin y explicacin se presenta un resumen
en el cuadro nmero 1. El anlisis correspondiente
se hace en el apartado del desarrollo metodolgico).

Apartado 2. Resumen del proyecto

Uno de los primeros requisitos para realizar un trabajo de
investigacin es contar con un panorama del estudio a
desarrollar. Al elaborar un protocolo de investigacin, debe
pensarse que este panorama se compartir con otras
personas, sobre todo con aquellas interesadas en el proyecto
y de cuya opinin se derivar su aprobacin para iniciar las
acciones correspondientes. En este apartado deber
describirse concreta y objetivamente el contenido global de
la propuesta de investigacin haciendo, un resumen de las
consideraciones que motivaron al planteamiento del estudio
en cuestin;2 adems, resulta conveniente presentar la
estructura y contenido del documento.

Como su nombre lo indica, este primer apartado est

destinado a proporcionar la informacin que identifique tanto
a la investigacin propuesta como a la(s) persona(s) que la
pretende(n) realizar.
En este primer apartado se debern especificar, entre los

Apartado 3. Delimitacin del problema

La realidad de nuestro entorno est integrada por mltiples
factores que en una dinmica relacin producen diversos

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ARTICULO DE REVISIN

fenmenos de carcter social, econmico, poltico, cultural

y ecolgico. Una de nuestras acciones como investigadores
consiste en detectarlos y visualizar en ellos diversas
problemticas, realizando una delimitacin basada en la
propia formacin y aplicacin del quehacer profesional. En
primera instancia, esta delimitacin debe considerarse
trascendente para la comunidad cientfica a la que
pertenezcamos.

Establecer una problemtica de los fenmenos visualizados

resulta de gran trascendencia para el desarrollo de una
investigacin, dado que si no contamos con un problema a
resolver, no tendremos un objetivo a perseguir y por lo tanto,
no tendr caso emprender el estudio.

Este apartado involucra cuatro aspectos que se encuentran

ntimamente relacionados: a) determinacin del objeto de
estudio, b) planteamiento del problema, c) justificacin del
estudio y d) establecimiento de los propsitos del mismo. A
continuacin se presenta una explicacin de cada uno de
ellos, estableciendo las preguntas que corresponden.

a) Determinacin del objeto de estudio.

Este aspecto est destinado a contestar la pregunta Qu
voy a investigar?
Para responderla, debemos visualizar nuestro entorno y, como
ya mencionamos, con base en nuestra formacin acadmica,
fijar nuestra atencin en un fenmeno determinado que
responda a nuestro inters profesional. Lo anterior nos
permitir elegir nuestro objeto de estudio y por lo tanto definir
el tema de nuestra investigacin. La definicin de este objeto,
deber contemplar las variables de estudio que se
consideren. Una vez elegido ste, es conveniente analizar y
establecer en el documento el siguiente cuestionamiento:

b) Planteamiento del problema.

Este aspecto conlleva dos elementos: la determinacin de la
naturaleza del problema, y el establecimiento de la(s)
pregunta(s) de investigacin. Considerando estos dos
elementos, se pueden derivar las siguientes preguntas:

Ello nos dar una panormica de lo que Arias Galicia3

denomina la situacin real donde se ubica nuestro objeto de
3

estudio.
Cul es el problema que visualiz?
Con base en la naturaleza del problema y en la determinacin
de la situacin real anteriormente comentada, podemos hacer
una proyeccin de la situacin a la que aspiramos llegar a
travs de la realizacin de nuestro estudio, es decir la
situacin deseada.3 De acuerdo al mismo autor, cuando
comparamos estas dos situaciones estamos en la posibilidad
de encontrar una problemtica, estableciendo a la vez su
grado de dificultad.

De ello, se derivar la pregunta especfica que guiar la

investigacin, es decir, se hace el planteamiento del problema
propiamente dicho.4 En algunos casos se puede plantear
ms de una pregunta.
Es recomendable delimitar el problema tanto en forma espacial
(dnde se realizar la investigacin) como temporal (cundo
se llevar a efecto).
c) Justificacin del estudio.
El tercer aspecto a considerar en el apartado de delimitacin
del problema, est orientado a responder a la pregunta Por
qu voy a investigar ese fenmeno (objeto de estudio)?
Para qu lo voy a hacer? Qu pienso aportar con los
resultados de esta pesquisa?

A travs de las respuestas a estas preguntas se especifican,

por un lado las circunstancias y razones que nos motivaron
a desarrollar la investigacin y por el otro, los efectos que
ocasionar la realizacin de la misma es decir, las
consecuencias o repercusiones que se espera implicar la
investigacin, considerando sobre todo la utilidad, los
potenciales impactos o beneficios que en los mbitos social,
econmico, poltico cultural, administrativo, y/o ecolgico
se espera, dejarn los resultados del estudio as como la
aportacin de los mismos al campo de conocimientos tericos
y metodolgicos donde corresponda la investigacin.

Qu situacin prevalece en cuanto al objeto de estudio?

Como mencionamos anteriormente, existen mltiples factores
de nuestra realidad social que en su dinmica interaccin
crean fenmenos que a su vez tienen algn efecto en el
entorno visualizado.

d) Establecimiento de los propsitos del estudio.

Finalmente, el ltimo aspecto de este apartado se orienta a
responder a la pregunta Qu pretendo alcanzar y/o
demostrar?

Al responder esta pregunta, debemos considerar entonces

tanto las causas como los efectos (contemplados en trminos
de sntomas) que se producen en el contexto del fenmeno
a estudiar, lo cual implica explicitar la naturaleza del problema.

Respondiendo a la misma, se constituyen de manera precisa

los propsitos que se intentar alcanzar a travs del estudio.
Es el establecimiento de los objetivos de investigacin, cuya
finalidad es sealar lo que se aspira lograr por medio de la

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SALUD EN TABASCO Vol. 12, No. 3, Septiembre-Diciembre 2006

ARTICULO DE REVISIN

investigacin a realizar. Estos objetivos deben corresponder

de manera directa con el planteamiento del problema y con
la justificacin del estudio a abordar. Su redaccin debe
hacerse con claridad pues representan, en conjunto con la(s)
pregunta(s) de investigacin, las guas del estudio.

Generalmente se plantean de forma general y especfica es

decir, en el primer caso, el fin principal del estudio, y en el
segundo, los propsitos particulares que en su conjunto
contribuyan a lograr el objetivo general. stos ltimos deben
vincularse con los elementos del desarrollo metodolgico.

Ambas clases de objetivos general y especficos- deben

considerar:

Las vertientes de investigacin (Bsica: generacin

de nuevos conocimientos sobre el objeto de
estudio en cuestin, y Aplicada: contribucin a
problemas especficos, relacionados con el objeto
de estudio abordado).
El alcance del estudio a desarrollar [exploratorio,
descriptivo, correlacional o explicativo (ver cuadro
N 1).

Adicionalmente, puede contemplarse una pregunta ms para

este apartado:

Qu posibilidades existen de que se lleve a cabo la

investigacin?
La respuesta a esta pregunta corresponde a la viabilidad del
proyecto, es decir, la factibilidad del estudio, considerando
aspectos tanto personales como del contexto fsico y social
donde el mismo se desarrollar. Estos aspectos pueden
concentrarse en tres rubros:

1. Las capacidades con que se cuente (conocimientos y

habilidades),
2. El inters y disponibilidad para realizar el estudio (actitud
hacia el trabajo a desarrollar), y
3. La disponibilidad de las condiciones (fsicas, sociales y
econmicas) y de los recursos a utilizar para abordar el
estudio que corresponda.

Apartado 4. Marco terico-conceptual-referencial

Si por el concepto marco se entienden los lmites que se
establecen para un fenmeno especfico, en un trabajo de
investigacin los elementos que integran nuestro objeto de
estudio han de ser ubicados dentro de diversas
demarcaciones segn corresponda al mbito que se dese

delimitar. Por lo general existen cuatro marcos en el quehacer

investigativo, a saber: terico, referencial, conceptual y
contextual o situacional. En este apartado trataremos lo
relativo a los tres primeros casos, a fin de conformar con
ellos un solo marco: el Marco Terico-ConceptualReferencial.

Una de las primeras preguntas que podemos hacernos

cuando iniciamos una pesquisa es En qu teoras y estudios
previos me baso para realizar la investigacin? A efectos de
responderla, debemos indicar aqu las corrientes o enfoques
tericos (Marco Terico) y los resultados de investigaciones
previas sobre el mismo objeto de estudio (Marco
Referencial), que se van a analizar y que servirn de base
para desarrollar nuestra investigacin.

En el primer caso, y considerando una primera lectura de

textos que versen sobre diversas teoras que puedan
relacionarse con nuestro tema de investigacin, estaremos
en condiciones de ofrecer una primera propuesta terica
que sustente el estudio a realizar. Es decir, podremos derivar
qu enfoque(s) terico(s) podremos considerar para delimitar
y respaldar la investigacin que pretendemos realizar.

Respecto al segundo caso, conviene indagar sobre las

investigaciones que se han realizado sobre el objeto de
estudio; es decir, se debe realizar una revisin de la literatura
(impresa y electrnica) para conocer si ya se ha abordado
dicho objeto a travs de estudios publicados, a fin de no
ocurrir en repeticiones. En caso de que nos interese un tema
que ya ha sido abordado, debemos proponer una
investigacin del mismo con caractersticas diferentes, por
ejemplo, desde otro enfoque, con otras poblaciones o
muestras o con otras tcnicas e instrumentos, u orientar el
estudio hacia la comprobacin de factores que no fueron
contemplados en el (los) estudio(s) realizado(s).

Cabe sealar que en algunos de los casos, el concepto Marco

Referencial se utiliza para describir la situacin o contexto
donde se desarrollar el estudio, lo cual puede corresponder
si lo ubicamos como referente a este contexto; sin embargo,
desde el punto de vista particular, dicho concepto
corresponde una manera ms amplia de pensamiento con el
cual podemos poner en relacin al fenmeno estudiado, y
donde pueden quedar incluidos los marcos conceptual,
terico, histrico y contextual.
Estos dos marcos nos proporcionan una orientacin sobre
la manera en que podemos abordar el estudio, considerando
los antecedentes de tratamiento del problema visualizado,
en cuanto a sus aspectos terico y metodolgico. Esto es lo
que se conoce como Estado del Arte, es decir, el
conocimiento de lo que se ha hecho respecto al objeto de
estudio elegido.

SALUD EN TABASCO Vol. 12, No. 3, Septiembre-Diciembre 2006

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ARTICULO DE REVISIN

Por otro lado, se debe establecer el significado que en el

contexto de nuestro trabajo tendrn los trminos centrales
de la investigacin, es decir, realizar el encuadre conceptual
que delimite al objeto de estudio y gue hacia el tema de
investigacin (Marco Conceptual).

Respecto a los trminos relacionados con el marco

conceptual, Kerlinger y Lee4 proponen lo siguiente:
Concepto: Palabra que expresa una abstraccin formada por
la generalizacin de elementos particulares.
Esquema conceptual. Conjunto de conceptos
interrelacionados por proposiciones hipotticas y tericas.
Constructo. Concepto con el significado adicional de haber
sido inventado o adoptado para un propsito cientfico
especial, de forma deliberada y consciente.

Las fuentes a consultar para el establecimiento del marco

terico-conceptual-referencial pueden ser, entre otras, libros,
tesis de licenciatura o posgrado, reportes de investigaciones,
revistas, peridicos, Internet y diccionarios especializados.

5. Marco contextual o situacional.

A este apartado corresponden las preguntas Dnde ubico
mi investigacin? y En qu periodo de tiempo la ubico?, y
se refiere en primer lugar a la descripcin general de las
caractersticas del contexto donde se desarrollar el estudio,
pudiendo ser por ejemplo, una organizacin, una
dependencia, un grupo social especfico, una comunidad o
un barrio o vecindario determinado. En segundo, a la
especificacin de la delimitacin temporal del estudio,
refirindonos al periodo durante el cual el mismo se
desarrollar.
Ambas delimitaciones nos proporcionarn el contexto de
tiempo y lugar donde tendr lugar la investigacin que se
pretende realizar y que de acuerdo a Snchez Avia (2006)2,
resultan de gran relevancia como antecedente para el
investigador, al abordar un estudio.

6. Desarrollo Metodolgico.
Este apartado est diseado para responder a las preguntas
Qu pasos voy a seguir para llevar a cabo mi estudio? y
Cmo voy a realizarlo? Con ello, estamos haciendo
referencia tanto al mtodo con base en el cual realizaremos
nuestra investigacin, como a las diversas estrategias e
instrumentos que necesitamos para recabar la informacin
que se requiere.
Respecto a la eleccin del mtodo6 a seguir, se puede decir

534

que dadas la complejidad y heterogeneidad de la realidad

social, y por ende de los fenmenos que en ella ocurren,
existe una amplia variedad de criterios para hacer
investigacin; ello, ha llevado a establecer una pluralidad
metodolgica en la que podemos encontrar desde los cuatro
mtodos del conocimiento propuestos por Sanders Peirce,4
de la tenacidad, de la autoridad, a priori y de la ciencia,
pasando por otras clasificaciones que involucran diversos
mtodos como son el inductivo-deductivo, el analtico, el
experimental y el fenomenolgico, hasta la propuesta por
7

M. Beltrn (1991), quien seala cinco tipos: cuantitativo,

cualitativo, etnogrfico, biogrfico e histrico.

Considerando la diversidad de juicios que al respecto se

hacen, es recomendable consultar varios textos de
metodologa a fin de construir un criterio propio que se
adecue tanto a nuestra formacin acadmica como a nuestro
quehacer profesional.

En cuanto a la estructura que debe llevar el apartado del

desarrollo metodolgico, a continuacin se proponen los
siguientes elementos:
a) Determinacin del enfoque y tipo de investigacin. En
este apartado se define y se justifica si el estudio ser de
carcter cualitativo, cuantitativo o mixto; de igual manera, el
tipo de estudio cientfico a desarrollar el cual se presenta en
el cuadro 1.

La determinacin del enfoque de investigacin se refiere a la

concentracin de las diferentes corrientes de pensamiento,
que han surgido a lo largo de la historia y de las cuales han
resultado las propuestas de clasificacin metodolgica que
se acaban de mencionar. De esta concentracin se hace un
uso general de dos enfoques: el cuantitativo y el cualitativo.
A continuacin se describe brevemente cada uno de ellos.

El enfoque cuantitativo, basado en el paradigma positivista

(fundamentado en el sistema filosfico que promulga que el
conocimiento debe surgir de la correlacin de la evidencia
emprica), se refiere al hecho de que los datos recabados
durante la investigacin, son tratados para probar las
hiptesis establecidas teniendo como base la medicin
numrica y el anlisis estadstico, a fin de derivar patrones
8

de comportamiento de las variables seleccionadas.

Por su parte, el enfoque cualitativo, fundamentado
principalmente en la hermenutica (relacionado con la accin
interpretativa. Arte de interpretar textos para fijar su
verdadero sentido), no hace uso de la medicin para analizar
los datos o sacar conclusiones de los mismos; se trata ms
bien de comprender los fenmenos estudiados, tratando de
descubrir o afinar preguntas de investigacin. En estudios

SALUD EN TABASCO Vol. 12, No. 3, Septiembre-Diciembre 2006

ARTICULO DE REVISIN

que tengan como marco este paradigma, puede o no existir

el planteamiento y la prueba de hiptesis.
En cuanto al tipo de investigacin cientfica podemos
mencionar que dada su naturaleza, sta puede admitir -como
se coment lneas arriba- varias formas de clasificacin
considerando diversos aspectos de la misma, como pueden
ser: su finalidad, las fuentes de informacin, el lugar donde
se desarrolla, la manipulacin de variables, su dimensin
temporal, y su alcance, entre los ms importantes. Para tener
un panorama general de los diversos tipos de investigacin,
puede servir de base el cuadro nmero 1, el cual recoge
algunos criterios de clasificacin propuestos por diversos
69

autores como Maurice Eyssautier, Zorrilla Arena,

niega la existencia de relacin significativa entre las variables

de estudio; se formula comnmente con la intencin de ser
rechazada.
Hiptesis alterna (H1) que por el contrario, afirma la existencia
de relaciones significativas entre las variables, es la
aseveracin operacional de la hiptesis de investigacin
del experimentador 3,10
Hiptesis de investigacin, es la prediccin de la teora que
se trata de probar3,10

Del planteamiento de las hiptesis que hagamos, se pueden

detectar algunos elementos que de inicio se suponen
relacionados. Estos elementos son conocidos con el nombre
de variables.

Hernndez Sampieri & otros,8 y Arias Galicia, con algunas

adecuaciones que el autor consider pertinente realizar. Para
ampliar esta informacin, se recomienda la consulta de los
textos mencionados o de cualquier otro escrito que aborde
esta temtica.

b) Establecimiento de la hiptesis y especificacin de las

variables de estudio. En este apartado se trata de dar una
respuesta tentativa a la(s) pregunta(s) de investigacin
previamente establecida(s). De igual manera, se intenta definir
las variables que hemos visualizado desde la eleccin del
objeto de estudio. Esta parte del protocolo trata de
responder las siguientes preguntas:

De qu supuesto(s) parto?
Con base en la(s) pregunta(s) de investigacin derivadas
del planteamiento del problema, se establece una respuesta
tentativa a la pregunta de investigacin en el mismo
expresada; ello corresponde al planteamiento de la hiptesis
propiamente dicho.
Una hiptesis es una proposicin respecto a algunos
elementos empricos y otros conceptuales, y sus relaciones
mutuas, que emergen ms all de los hechos y las
experiencias conocidas, con el propsito de llegar a una
mayor comprensin de los mismos. 3
Indican lo que estamos buscando o tratando de probar y se
pueden entender como explicaciones tentativas del
fenmeno investigado, formuladas a manera de
proposiciones5.

En otras palabras, puede decirse que una hiptesis es una

aseveracin respecto a la relacin significativa o no, entre
dos o ms variables.
Tipos de hiptesis
A fin de cumplir con los requerimientos de los modelos
inductivos de la estadstica, el planteamiento de las hiptesis
se hace en dos sentidos:
Hiptesis nula (Ho) o hiptesis de diferencias nulas, que

Las variables de estudio pueden considerarse como

elementos o caractersticas relacionados con un fenmeno
especfico, cuya existencia se da en alguna medida, razn
por la cual son susceptibles de medicin o cuantificacin.
Por lo general, considerando el enfoque positivista, se
plantean dos tipos de variables:

Variable Independiente (V.I.): entendida como el factor que

produce alguna variacin en el estado de una situacin
determinada y por lo tanto, causa el fenmeno estudiado. Es
el antecedente de dicho fenmeno.
Variable Dependiente (V.D.): se refiere a las caractersticas
del fenmeno en estudio, cuya naturaleza es modificada por
causa de la variable independiente. Es decir, es el
consecuente de la accin de una variable independiente.
De estas dos variables derivaremos:
Su definicin conceptual: concebida como la definicin del
concepto tal y como se muestra en algn diccionario o en un
escrito especializado.
Su definicin operacional: referida a la descripcin de la
medida observable de las variables en estudio, as como la
de los instrumentos que servirn de base para tal medicin.
c) Definicin de la poblacin. Aqu se responde a la pregunta
A quin voy a investigar? Para dar respuesta a este
cuestionamiento, se realiza una descripcin de la poblacin
o universo que ser nuestro sujeto de estudio. En caso de
que la poblacin se considere demasiado grande para
estudiarla en su totalidad, se determina un nmero menor de
casos, es decir, se realiza un diseccin de la misma a la cual
denominamos muestra; sta, est integrada por las unidades
de anlisis que sern sometidas a estudio (sujetos que sern
sometidos directamente al experimento u observacin, y de
los cuales se derivarn las conclusiones y generalizaciones
que correspondan), de cuyo anlisis se inferirn los
resultados al total de la poblacin (el trmino inferir se refiere
a sacar una consecuencia o conclusin a partir de algo).

SALUD EN TABASCO Vol. 12, No. 3, Septiembre-Diciembre 2006

535

ARTICULO DE REVISIN

CUADRO 1. Aproximacin a una taxonoma de tipos de investigacin.

De acuerdo a:

Esquema de

Breve descripcin:

investigacin:
La finalidad de la investigacin.

Bsica

Generacin de nuevos conocimientos sobre el objeto de

estudio elegido.

Aplicada

Contribucin a problemas especficos, relacionados con el

objeto de estudio abordado.

Las fuentes de informacin.

Documental

Como su nombre lo indica, referida a la indagacin a travs

de documentos diversos, como pueden ser, por ejemplo,
textos, revistas, grabaciones de audio y de video, prensa, etc.

De campo

Investigacin en el lugar donde se encuentran las unidades

de anlisis.

El lugar donde el estudio de

De laboratorio

Las unidades de anlisis se aslan de su entorno para ser

campo es llevado a cabo.

estudiadas en un espacio especfico.

In situ

En el lugar mismo donde el fenmeno tiene lugar.

Experimental

Se ejerce control sobre las variables de estudio, ya sea en el

laboratorio o en el campo. S hay manipulacin de variables.
Existen tres tipos de experimentos:
a) Experimento puro o verdadero
b) Pre-experimento

El control que se tendr sobre las

variables de la investigacin

c) Cuasi-experimento
No experimental o expost-facto

Referida a la observacin de la situacin uma vez ocurrido el

fenmeno. No existe manipulacin de variables.
Puede ser clasificado, de acuerdo a su dimensin temporal,
es decir, al nmero de momentos durante los cuales se
recolectan los datos.
a) Transversal o Transeccional. A travs de estos esquemas
se recolectan datos en un solo momento, para describir
variables y analizar su incidencia e interrelacin en ese
momento.
b) Longitudinal. Por medio de estos esquemas, se recolectan
datos a travs de diferentes momentos para analizar los
cambios ocurridos en las variables de estudio.

Exploratorio

Se busca informacin sobre un tema o problema que a la

fecha nos resulten desconocidos. Nos permite
familiarizarnos con el fenmeno a estudiar.

Descriptivo
El alcance de la investigacin

Se trata de especificar el conjunto de propiedades,

caractersticas y rasgos del fenmeno analizado, segn se
considere su importancia.

Correlacional

Tiene como propsito evaluar relaciones estadsticas que

puedan existir entre dos o ms variables.

Explicativo

Se intenta establecer las causas de los fenmenos que se

estudian.

536

SALUD EN TABASCO Vol. 12, No. 3, Septiembre-Diciembre 2006

ARTICULO DE REVISIN

CUADRO 2. Ejemplo de un cronograma para la investigacin.

Temporalidad
Actividades

2005
O

2006
D

1. Elaboracin del Marco TericoConceptual-Referencial.

2. Elaboracin del Marco
Contextual.
3. Desarrollo Metodolgico.
3.1 Planificacin de la
investigacin.
Problematizacin.
Justificacin.
Establecimiento de objetivos.
Establecimiento de la hiptesis de
trabajo.
Establecimiento y definicin de las
variables de estudio.
Definicin de la poblacin.
Determinacin del tamao de la
muestra.
Diseo y prueba del (los)
instrumento (s) de recoleccin de
datos.
3.2 Trabajo de campo.
Recoleccin de datos.
3.3 Anlisis e interpretacin de los
datos.
Tratamiento de los datos.
Anlisis de la informacin.
Prueba de hiptesis.
4. Comunicacin de resultados.
Seguimiento.

SALUD EN TABASCO Vol. 12, No. 3, Septiembre-Diciembre 2006

537

ARTICULO DE REVISIN

CUADRO 3. Resumn de la Gua descriptiva para la elaboracin de protocolos de investigacin

Pregunta a resolver

Objeto de estudio.

Qu situacin prevalece en
cuanto a mi objeto de estudio?

Naturaleza del problema.

Cul es el problema que

visualiz?
Por qu voy a realizar la
investigacin? y para qu lo voy
a hacer?
Qu pretendo alcanzar?

Planteamiento del
problema
Justificacin del estudio e
implicaciones del mismo.

Qu posibilidades existen de que

se realice la investigacin?

Objetivos de
investigacin.
Viabilidad del proyecto.

En qu teoras y estudios previos

me baso para realizar el estudio?
y bajo qu encuadre conceptual
delimito mi objeto de estudio?
Dnde y cundo ubico la
investigacin?

Marco terico-conceptualreferencial.

Qu pasos voy a seguir para

realizar mi estudio? y cmo voy
a realizarlo?

Desarrollo metodolgico.

De qu supuestos parto?

Hiptesis.

Qu elementos intervienen en
este planteamiento?

Variables de estudio.

A quin voy a investigar?

Definicin de la
poblacin. Sujetos de
estudio.
Definicin de las unidades
de anlisis.
Eleccin del mtodo.
Tcnicas de investigacin.

Cmo voy a realizar mi estudio?

Qu estrategia voy a seguir para
recolectar los datos?
Con qu herramientas voy a
recolectar los datos?
Qu requiero para llevar a cabo
mi investigacin?
Cundo voy a realizar cada una
de las etapas de mi investigacin?

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Hacer referencia a:

Qu voy a investigar?

Marco contextual o
situacional.

Instrumentos.
Recursos a utilizar.
Temporalizacin del
estudio.

Concepto.
Fenmeno de la realidad que se abordar en la
investigacin.
Aspectos generales que privan en el contexto del
fenmeno a estudiar y del cual se deriva la problemtica
visualizada.
Pregunta de estudio que servir como gua para la
investigacin.
Es la razn que nos motiv a realizar la investigacin,
as como los efectos esperados.

Propsitos que se espera cumplir en el desarrollo de la

investigacin.
Factibilidad de que se desarrolle el estudio,
considerando diversos elementos personales y
situacionales.
Se refiere a las corrientes o enfoques tericos,
investigaciones previas sobre el objeto de estudio a
abordar y los conceptos del los trminos centrales del
estudio que guiarn la investigacin.
Es la descripcin general de las caractersticas
situacionales y temporales en las que se llevar a cabo la
investigacin.
Es la determinacin del enfoque y tipo de investigacin,
as como de los aspectos metodolgicos necesarios para
llevar a cabo la investigacin, considerando los
siguientes cuestionamientos:
Respuestas tentativas a las preguntas de investigacin
previamente establecidas.
Elementos relacionados con un fenmeno especfico,
que existen en alguna medida y por lo tanto son
susceptibles de medicin.
Elementos que sern considerados en la investigacin.

Elementos de este universo, que sern sometidos

directamente al estudio.
Bajo qu enfoque realizar mi investigacin
Son los procedimientos a seguir para recolectar los datos
que se requieren.
Todo aquello que me servir de medio para recabar la
informacin que requiero.
Elementos necesarios para desarrollar mi investigacin.

Programa de actividades a desarrollar durante la

investigacin, por medio de un cronograma.

SALUD EN TABASCO Vol. 12, No. 3, Septiembre-Diciembre 2006

ARTICULO DE REVISIN

desarrollar,
como el tiempo
para lograrlas.
Se este
puede
d) Procedimientos
pararequerido
la recoleccin
de datos. En
hacerapartado
uso de los
en forma
y
se periodos
hace mencin
de lasemanal,
forma enmensual,
que se piensa
bimestral,
segn
adecue
cada caso
especfico.
recopilar
lossedatos
relativos
al objeto
de estudio,
respondiendo a la pregunta Cmo voy a abordar el estudio?
CONCLUSIN
Es la descripcin detallada en forma breve, de la manera en
que se prev obtener los datos que se necesitan; es una
gua
del trabajo de
campo
a desarrollar. cientfica
A efectos pueda
de la
Por las
implicaciones
que
una investigacin
de un
protocolo,
es recomendable
enlistar rubros
tenerrealizacin
en el contexto
donde
la misma
se realice, se deben
ampliosdiversos
que representen
total
de las acciones
a desarrollar.
contemplar
requisitoselque
garanticen
la seriedad
del trabajo desarrollado. Uno de estos elementos es el
protocolo de investigacin, documento que antecede a la
e) yEleccin
tcnicas
y los
instrumentos
parapara
recolectar
misma
que por de
lo las
tanto
establece
ciertas
condiciones
los datos. Este apartado se refiere a las preguntas Qu
su desarrollo.
estrategias o procedimientos voy a seguir para recolectar
los datos que requiero? y Con qu herramientas voy a
recolectar esos datos?
Considerando que en muchas ocasiones los estudiantes o
egresados de alguna licenciatura o posgrado, as como de
las personas
que pregunta
se inicianhace
en elreferencia
quehacer ainvestigativo
no se
La primera
las tcnicas que
tienenconsideren
familiaridad
con
los
elementos
que
debe
integrar
adecuadas para proceder a la recoleccinunde los
formato
deque
estacorrespondan.
naturaleza, se pens en disear un documento
datos
que proporcionara informacin suficiente, clara y sencilla
para su elaboracin.
En primera instancia, y considerando la fuente de
informacin, se pueden visualizar dos tcnicas:
La Gua por este medio presentada, integra una serie de
cuestionamientos
que se encuentran
con los
Tcnica documental.
Destinada relacionados
a recopilar informacin
que deben
en que
el proceso
de la
investigacin,
ya como
sea
sobre hacerse
las teoras
sustentan
nuestro
trabajo, as
desdelos
sudatos
planificacin
o en el previos
transcurso
de la misma.
Con
de los estudios
relativos
a nuestra
base temtica,
en estos cuestionamientos,
de ofrecer
que consideremossedetrata
importancia
para nuestra
explicaciones
de losy elementos
quederivar
constituyen
cada
investigacin
que podemos
de documentos
apartado
del protocolo,
a fin de
de cuyos
clarificar
los conceptos
escritos
o electrnicos,
ejemplos
hablamos
correspondientes.
anteriormente.

ComoTcnica
se coment
en un Entendida
inicio, estacomo
Gua el
Descriptiva
la
de campo.
acopio de para
testimonios
elaboracin
de Protocolos
de Investigacin
representa
que permiten
confrontar
los aspectos tericos
conun
la realidad
primer
esfuerzo del
suscrito
para
a reducir
investigada.
Ello,
a travs
decontribuir
la observacin
o el la
contacto
incertidumbre
a la
muchas
veces
enfrentan
directo con
el que
objeto
y sujetos
deseestudio.
Estaquienes
tcnica
se inician
en hace
la labor
investigacin,
que este
general
usode
a su
vez de otras aclarando
tcnicas, entre
ellas:
documento
no tiene la intencin de contradecir opiniones
Encuesta
vertidas
por otros expertos en el tema, sino presentar una
Entrevista
opcin
que orienteparticipativa
en la elaboracin de proyectos de
Observacin
investigacin.
Historias de vida
Grupos de discusin o focales
Actualmente se hace una revisin de esta Gua para realizar
las precisiones
queque
se estimen
pertinentes
e integrar
otros no
Cabe sealar
las tcnicas
documental
y de campo
elementos
que facilitensino
al usuario
de la misma,
unun
mejor
son excluyentes,
complementarias
para
adecuado
aprendizaje
basado
en la prctica.
desarrollo
metodolgico
de nuestra investigacin.
Bajo En
estos
considerandos,
informacin quenos
estereferimos a los
cuanto
al segundo la
cuestionamiento,
instrumentos necesarios para recabar esos datos. El
cuestionario, la gua de entrevista, la gua de observacin
y la ficha de registro, son ejemplos de estos instrumentos y
cada uno de ellos se corresponde con las tcnicas que se
vayan a utilizar, an cuando no existe una exclusividad entre

ARTICULO DE REVISIN

documento
contiene es susceptible de ser enriquecida con
estos dos elementos.
los
comentarios
colegas biencabe
intencionados
En cuanto
a estasque
herramientas,
mencionar deseen
que
realizar,
sern bienvenidas
parapor
suotros
anlisis,
podemosacotaciones
hacer uso deque
instrumentos
diseados
yinvestigadores
en su caso consideracin.
o construir los propios. En el primer caso, se
recomienda estandarizarlos (adecuarlos) a la poblacin sujeto
de estudio. En el segundo, si no existen instrumentos que
Finalmente,
fin de que
el usuario
de este
documento
convengan aanuestro
estudio,
se pueden
disear
unos pueda
realizar
una consulta
rpida las
de pruebas
lo que elnecesarias
mismo contiene,
nuevos tratando
de realizar
para en
el
Cuadro nmero
3 de
los anexos, se La
presenta
unse
resumen
establecer
su validez
y confiabilidad.
primera
refiere a
de
los aspectos msentre
importantes
aqu tratados.
la correspondencia
el contenido
del instrumento y lo
que deseamos medir; la segunda, al grado de consistencia
en las distintas mediciones a travs de dicho instrumento.
Es inters particular que el uso que pueda darse a la Gua
que por este medio se presenta, cumpla con los objetivos
para los cuales fue concebida.
Se recomienda realizar aplicaciones previas del instrumento
(piloto en este caso), a fin de detectar y corregir imprecisiones
que
los instrumentos pudieran tener, considerando los fines
REFERENCIAS
de la investigacin.
1. Rodrguez Castro, S. Diccionario Etimolgico Griego-Latn
del Espaol. Mxico, Grupo Editorial Esfinge; 2003.
2. Rodrguez
Revoredo,
M.A. Escala para evaluar los datos
7. Recursos
a utilizar.
bsicos del diseo de una investigacin en educacin.
Mxico, Secretara de Educacin y Cultura, Subsecretara de
En este apartado
seSubsecretara
responde a la de
pregunta
QuMedia
requiero
Educacin
Bsica,
Educacin
para llevar
a cabo mi S/F.
investigacin? Para contestarla, deben
Superior
y Superior;
serArias
contemplados
los elementos
que consideremos
3.
Galicia, F.todos
Introduccin
a la Metodologa
de la
necesarios a laenrealizacin
dellaestudio,
y que de yuna
Investigacin
Ciencias de
Administracin
el u otra
manera visualizamos
al momento
de establecer
Comportamiento.
Mxico,
Edit. Trillas;
2001. la viabilidad
delKerlinger,
proyecto de
investigacin.
Se B.
recomienda
elaborar
4.
F.N.
y Lee, Howard
Investigacin
del un
listado de los mismos,
calculando
los costos en Ciencias
Comportamiento,
Mtodos
de Investigacin
correspondientes
as comoMxico,
la calendarizacin
de su uso.
Sociales.
Cuarta Edicin.
Edit. Mc Graw-Hill;
2000.
5. Snchez Avia, J.G. El Proceso de la Investigacin de Tesis.
Un enfoque contextual. Segunda edicin. Mxico, Cuadernos
Estos recursos
acuerdo a su
Acadmicos
depueden
Trabajoser
2, clasificarlos
Universidad de
Iberoamericana
carcter.2006.
Ejemplo de ello pueden ser recursos:
Puebla;
6. Eyssautier de la Mora, M. Metodologa de la
Investigacin.
de la inteligencia. Colombia,
Desarrollo
Financieros,
Editorial ECAFSA;
2002.

Materiales,
7. Rubio, M.J.
Varas, J., El Anlisis de la Realidad en la
&Tcnicos
Intervencin
Mtodos y Tcnicas
de Investigacin.
Social,
De infraestructura
o equipo,
y
Madrid, Espaa,
Edit. CCS;entre
1997.

Humanos,
los ms importantes.
8. Hernndez Sampieri, R. & otros. Metodologa de la
Investigacin. Mxico, Edit. Mc Graw-Hill; 2003.8.
9. Zorrila Arena, S., Introduccin a la Metodologa de la
Investigacin. Sexta Edicin. Mxico, Aguilar Len y cal
8. Programacin de las actividades a desarrollar.
Editores; 2004.
10. Siegel, S., Estadstica no paramtrica aplicada a las
Finalmente,
fin de responder
a la
pregunta
Cundo
voy a
ciencias
de laa conducta.
Mxico,
D.F.,
Edit. Trillas;
1976.
realizar cada una de las etapas de mi investigacin?, se debe
hacer una especificacin de dichas etapas y de las
actividades en ellas contenidas as como del tiempo necesario
para efectuarlas a cabalidad. Para ello es recomendable
elaborar un cronograma, mismo que servir de gua y control
para efectuar el estudio en cuestin.

Podemos calendarizar estas actividades en un formato de

doble entrada como el que se presenta en el cuadro nmero
2, donde se colocan tanto las actividades principales a

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SALUD
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