AUDITOR:

Persona que tiene la competencia para

llevar a cabo una auditora
Competencia:
Capacidad demostrada para aplicar
conocimiento y habilidades

PERFIL DEL AUDITOR

* Caractersticas deseables
1. AMIGABLE
2. ANALTICO
3. BUEN RECEPTOR
4. CARACTER FIRME
5. DIPLOMATICO
6. HONESTO
7. INQUISITIVO (CURIOSO)
8. RAZONABLE

PERFIL DEL AUDITOR

* Caractersticas deseables
1. INTEGRO
2. INTERESADO
3. JUSTO
4. OBJETIVO
5. PACIENTE
6. PERSEVERANTE
7. PROFESIONAL
8.SABE PLANEAR
9. SIEMPRE CORTS

PERFIL DEL AUDITOR

* Caractersticas NO deseables
1. AGRESIVO
2. AUTORITARIO
3. DESHONESTO
4. FCIL DE INFLUENCIAR
5. INDECISO
6. INMADURO

PERFIL DEL AUDITOR

* Caractersticas NO deseables
1. NO SABE PLANEAR
2. POCO COMUNICATIVO
3. POCO PROFESIONAL
4. POCO RAZONABLE
5. POLEMICO
6. TERCO

PERFIL DEL AUDITOR

* Criterios de Calificacin
1. EDUCACIN
2. CAPACITACIN
3. EXPERIENCIA
4. ATRIBUTOS PERSONALES
5. HABILIDADES ADMINISTRATIVAS
6. CAPACIDAD DE COMUNICACIN
7.RE-CALIFICACIN

PERFIL DEL AUDITOR

* HABILIDADES A DESARROLLAR
A- COMUNICACIN ORAL
1.PALABRAS
2. TONO DE VOZ
3. MODULACION
4. PAUSAS
5. VELOCIDAD
6. VOLUMEN

PERFIL DEL AUDITOR

* HABILIDADES A DESARROLLAR
A- COMUNICACIN ESCRITA
1.USO CORRECTO DEL
LENGUAJE
2. BUENA CONSTRUCCION
GRAMATICAL

PERFIL DEL AUDITOR

* HABILIDADES A DESARROLLAR
A- LENGUAJE CORPORAL
1.MOVIMIENTO OCULAR
2. EXPRESION FACIAL
3. POSTURA
4. MOVIMIENTOS
5. RESPIRACIN

PERFIL DEL AUDITOR

EL AUDITOR INTERNO DEBE SER CAPAZ
DE COMUNICARSE CON CUALQUIER
PERSONA SIN IMPORTAR:
1. JERARQUIA DE LA ORGANIZACION
2. NIVEL DE EDUCACION
3. EDAD
4. GENERO
5. CONDICION SOCIAL

PROCESO DE AUDITORA
* AUDITORA:
"Proceso sistemtico, independiente y
documentado para obtener evidencias de
auditora y evaluarlas objetivamente, con
el fin de determinar el grado en que se
cumplen los criterios de auditora".

DESARROLLO DE LA
AUDITORA
CRITERIOS DE AUDITORIA
1. AJUSTADOA ALAS NORMAS
2. POLTICA, OBJETIVOS, METAS, ESTNDARES
3. OTROS REQUISITOS PROPIOS DEL SGC
4. REQUISITOS LEGALES Y REGULATORIOS
5. OTROS, POR EJEMPLO, OPORTUNIDAD,
BUEN TRATO, CONFORT.

DESARROLLO DE LA
AUDITORA
OBJETIVOS DE LA AUDITORIA
1. DETERMINAR CONFORMIDAD
2. DETERMINAR FUNCIONAMIENTO
3. DETERMINAR EFECTIVIDAD
4. PROVEER OPORTUNIDAD DE MEJORA
5. ASEGURAR CUMPLIMIENTO DE REQUISITOS
LEGALES O REGULATORIOS

DESARROLLO DE LA
AUDITORA
BENEFICIOS DE LA AUDITORIA
1. DAR CONFIANZA A LA DIRECCIN
2. DAR CONFIANZA A LOS CLIENTES
3. DETECTAR PROBLEMAS OPERATIVOS
4. PROVEER OPORTUNIDAD DE MEJORA
5. PROVEER RETROALIMENTACIN PARA
ACCIONES CORRECTIVAS

DESARROLLO DE LA
AUDITORA
-

TIPOS DE AUDITORIA
1. De 1 Parte - realizada por una organizacin
sobre su propio SGC (auditora interna)
2. De 2 Parte - realizada por una organizacin
sobre un proveedor (auditora externa)
3. De 3 Parte - realizada por una organizacin
independiente (auditora externa; por ejemplo de
certificacin)

DESARROLLO DE LA
AUDITORA
EL PROCESO
DE AUDITORA
-

DESARROLLO DE LA AUDITORA
PLANEACIN DE LA AUDITORA
-

DEFINICIN DE EQUIPO AUDITOR :

EQUIPO AUDITOR: UNO O MS
AUDITORES QUE CONDUCEN UNA
AUDITORA.
1.Definir cuntos auditores participarn,
quines sern y seleccionar al lder que
coordinar el proceso.
1.Uno de los auditores del equipo es
sealado comnmente como el lder.

DEFINICIN DE EQUIPO AUDITOR :

EL EQUIPO AUDITOR PUEDE INCLUIR AUDITORES
EN ENTRENAMIENTO Y CUANDO SE REQUIERE,
EXPERTOS TCNICOS
1.EL EQUIPO AUDITOR PUEDE SER ACOMPAADO
DE OBSERVADORES, LOS CUALES NO
PARTICIPAN EN LA AUDITORA.
* EXPERTO TCNICO: PERSONA QUE
PROPORCIONA CONOCIMIENTO ESPECFICO O
EXPERIENCIA SOBRE EL TEMA QUE SER
AUDITADO.

DEFINICIN DE EQUIPO AUDITOR :

NOTAS:
(1) CONOCIMIENTO ESPECFICO O
EXPERIENCIA INCLUYE LA
ORGANIZACIN, LOS PROCESOS O LA
ACTIVIDAD QUE SER AUDITADA, AS
COMO TRADUCCIN O GUA SOBRE LA
CULTURA LOCAL.
(2) UN EXPERTO TCNICO NO PARTICIPA
COMO AUDITOR EN EL EQUIPO AUDITOR.

DEFINIR EL OBJETIVO
Por qu se requiere la auditoria?
1.- DETERMINAR EFECTIVIDAD

2. PROVEER OPORTUNIDAD DE MEJORA

3. ASEGURAR CUMPLIMIENTO DE REQUISITOS
LEGALES O REGULATORIOS
4. DETERMINAR CONFORMIDAD
5. DETERMINAR FUNCIONAMIENTO

DEFINIR EL
ALCANCE:

1.- LUGARES O SITIOS

2. REAS
3. PROCESOS
4. CRITERIOS REQUISITOS
5. PERODO DE TIEMPO

INVESTIGAR, SEGN EL
ALCANCE:
1.- QUE HACEN EN EL AREA?
2. CUAN GRANDE ES?
3. QUE PROCESOS OPERA?
4. COMPLEJIDAD DE LAS
OPERACIONES?

REVISAR LA DOCUMENTACIN
APLICABLE

REVISAR LA DOCUMENTACIN
APLICABLE
- COMPRENDER LOS PROCESOS Y LAS INTERACCIONES.

REVISAR LA DOCUMENTACIN
APLICABLE
1.- IDENTIFICAR EL PROPSITO DE CADA
PROCESO.
2. IDENTIFICAR LAS ENTRADAS.
3. IDENTIFICAR LAS SALIDAS
INDEPENDIENTES.
4. ESTABLECER EL FLUJO O SECUENCIA DE
ACTIVIDADES.
5. IDENTIFICAR LOS RECURSOS USADOS.

DESARROLLO DE LA AUDITORA
1. La seleccin de auditores y la ejecucin
de
las
auditoras
deben
asegurar
objetividad e imparcialidad del proceso de
auditora. Los auditores no deben auditar
su propio trabajo.
2. Si Se debe definir en un procedimiento
documentado las responsabilidades y
requisitos para planear y ejecutar las
auditoras, para el reporte de resultados y
para el mantenimiento de registros

DESARROLLO DE LA AUDITORA
1. El personal responsable del rea a ser
auditada debe asegurar que las acciones se
tomen sin demoras injustificadas para
eliminar las no conformidades detectadas y
sus causas.
1. Las actividades de seguimiento deben
incluir la verificacin de las acciones tomadas
y el reporte de los resultados de la
verificacin.

REVISAR LA DOCUMENTACIN
APLICABLE
- COMPRENDER LA DIFERENCIA

DESARROLLO DE LA AUDITORA
1. El personal responsable del rea a ser
auditada debe asegurar que las acciones se
tomen sin demoras injustificadas para
eliminar las no conformidades detectadas y
sus causas.
1. Las actividades de seguimiento deben
incluir la verificacin de las acciones tomadas
y el reporte de los resultados de la
verificacin.

USO DE LA LISTA DE
VERIFICACIN:
1. Ayuda de memoria
2. Asegura que se cubran todos los temas y
puntos.
3. Asegura profundidad y continuidad de la
auditora
4. Ayuda a administrar el tiempo
5. Organiza la toma de notas
6. Ayuda a la preparacin del informe

EJEMPLO LISTA DE VERIFICACIN

MAL USO DE LA LISTA DE

VERIFICACIN.
1. Perspectiva estrecha del SGSST.
2. Obstruccin de la comunicacin.
3. Omisin de temas importantes por
estar fuera de la lista de verificacin.

ELABORAR AGENDA DE
AUDITORA .

EJEMPLO DE AGENDA DE
AUDITORA .

DESARROLLO DE AGENDA DE
AUDITORA .
1. NOTIFICAR AL
AUDITADO.
Enviar agenda de auditora
con, por lo menos, una
semana de anticipacin.

DESARROLLO DE LA
AUDITORA .

LA REUNION DE APERTURA.

REUNIN DE APERTURA
1.PRESENTACIN DEL GRUPO
AUDITOR.
2. EXPLICAR EL OBJETIVO, ALCANCE Y
CRITERIOS DE LA AUDITORA.

3.DESCRIBIR EL PROCESO DE
AUDITORA A SEGUIR Y ENTREGAR LA
AGENDA.

REUNIN DE APERTURA
1.INFORMAR MTODO LEVANTAR NC.
2.SOLICITAR UN GUA.

3. REQUISITOS DE SEGURIDAD.
4.ACORDAR LA FECHA Y HORA PARA
LA JUNTA DE CIERRE.

DESARROLLO DE LA AUDITORIA

REALIZAR LA ENTREVISTA
1.Aplicar las tcnicas
de auditora.
2. - Documentar las
evidencias de
auditora encontradas
3. Manifestar en forma
verbal si se ha
encontrado alguna No
Conformidad

DESARROLLO DE LA AUDITORIA

PREPARACIN PARA LA ENTREVISTA

1. Dejarle tiempo
a los auditados
antes de llegar..
2. - Nunca llegar
antes de la hora
ni tarde.

DESARROLLO DE LA AUDITORIA

PREPARACIN PARA LA ENTREVISTA

CONSIDERAR:
1. - Hbitos del
auditado.

2.Comidas
3. Descansos
4.Hora de cierre

DESARROLLO DE LA AUDITORIA

PREPARACIN PARA LA ENTREVISTA

1. Para el Auditor: El
orden y limpieza es un
indicio de que tan bien est
funcionando el sistema de
calidad.
2.... y toma nota de lo
observado

DESARROLLO DE LA AUDITORIA

LA ENTREVISTA
-Para el Auditado: La actitud inicial
del auditor determinar el desarrollo
de la auditora:
Aceptacin.

Confianza.
Agrado.

Apertura.
Comodidad.

DESARROLLO DE LA AUDITORIA

LA ENTREVISTA
Al realizar las entrevistas...
-Ubicacin correcta
-Mnima distraccin.

-El escritorio puede ser

una barrera.
-Auditor y auditados
deberan ser un solo
equipo.

DESARROLLO DE LA AUDITORIA

LA ENTREVISTA
Crear un buen clima para la comunicacin:
-- Espacio
- Espacio

-Contacto visual
-Lenguaje corporal.

-Trato respetuoso

EL ARTE DE ESCUCHAR.
Eliminar distracciones.
Prestar atencin al contenido.
Evitar juicios.
Identificar temas.
Programar tiempo adicional.
Buscar las clarificaciones.

EL ARTE DE ESCUCHAR.
Los malos hbitos
- Prdida de atencin.
- Preocupacin.
- Sobre-reaccin.
- Interrumpir al auditado.

EL ARTE DE ESCUCHAR.
Los malos hbitos
- Escuchar sin mirar.
- Escuchar slo lo que deseamos or.
- Usar el tiempo de escuchar para
reflexionar.

TCNICAS DE AUDITORA.
La aplicacin de tcnicas de auditora permite
encontrar evidencias objetivas para decidir si hay
o no:
- Documentacin que soporte el sistema de gestin
de calidad.
- Control efectivo de los procesos que influyen en la
calidad.
- Cumplimiento con los criterios de auditora.

TCNICAS DE AUDITORA.

* LA ENTREVISTA COMO TCNICA

Haga preguntas utilizando los 7 amigos de auditor
QU?
POR QU?
CUNDO?
DNDE?
CMO?
QUIN?
MUSTREME

Las preguntas...

- Deben dirigirse a la informacin relevante.

- No deben sugerir respuestas.
- No deben contener expresividad o
implicaciones emocionales.
- Usar palabras coloquiales.
- Se incorporan en la conversacin

Las preguntas...
- Deben dirigirse a la informacin relevante.
- No deben sugerir respuestas.
- No deben contener expresividad o
implicaciones emocionales.
- Usar palabras coloquiales.
- Se incorporan en la conversacin

Las preguntas...
- Se debe evitar hacer un ejercicio de
preguntas y respuestas.
* Preguntas directas y cerradas
- Respuesta a preguntas cerradas: S/No
- Respuesta a preguntas directas: pocas
palabras.
Se busca producir informacin especfica.

Las preguntas...
Desventajas:
- No generan mucha informacin.
- Si se usan frecuentemente pueden hacer
sospechar investigacin cruzada.

EL MUESTREO COMO
TCNICA
- En los archiveros donde se guardan los
registros, elegir muestras del frente,
mitad y final.
- Tomar muestras adicionales cuando se
encuentra alguna desviacin, para
comprobar si se trata de algo
significativo.
- Seleccionar muestras de diferentes
etapas del proceso.

EL MUESTREO COMO
TCNICA
- Comprobar:
- Que cada paso de la actividad se efecta
como se describe en el procedimiento.
- Que en los registros cada espacio es
llenado.
- La utilizacin de revisiones
actualizadas.
- Si existen correcciones hechas a mano.

EL MUESTREO COMO
TCNICA
- Es necesario comenzar al
principio o al final del proceso
que se est investigando y hacer
un seguimiento desde un
documento dado hasta los
documentos asociados, revisando
los
procedimientos
y
los
registros.

EL MUESTREO COMO
TCNICA
Uso combinado de las tcnicas
- Preguntar cmo se realiza una
actividad, verificando procedimientos.
- Comprobar que los procedimientos y
registros corresponden a la prctica
observada.
- Comenzar por el principio de una
actividad y seguir la secuencia.

EL MUESTREO COMO
TCNICA
Uso combinado de las tcnicas
- Comenzar por el principio de una
actividad y seguir la secuencia.
- Comenzar por el final y seguir la
secuencia hacia el punto inicial.
- Comenzar en un punto de la norma
en donde interactan varios
elementos

EL MUESTREO COMO
TCNICA
Actitudes y reacciones de los auditados
- Tcticas dilatorias.
- Tcticas de manipulacin.
- Tcticas distraccionistas.
- Estrs.

EL MUESTREO COMO
TCNICA
Actitudes y reacciones de los auditados
- Mutismo.
- Autoritarismo.
- Hostilidad (agresividad).
- Antagonismo.
- Informacin copiosa.

CONTROL Y MONITOREO
REALIZADO POR EL AUDITOR
LDER:
- Asegurar adecuado desarrollo de auditora.
- Asegurar que se cubra el alcance
programado.
- Comentar los hallazgos, intercambio de
notas.
- Revisar las No Conformidades.

- AUDITORA :
- Registros, declaraciones verbales de hechos
u otra informacin, relacionados con los
criterios de auditora y que son verificables.

NOTA: La evidencia de auditora puede ser

cualitativa o cuantitativa.

EVIDENCIA DE AUDITORA :
- Es un hecho que existe.
- Esta basada en la observacin e investigacin
sistemtica.
- No esta influenciada por emociones o
prejuicios.
- Puede ser documentada.
- Puede ser verificada.
- Esta relacionada con los criterios de
auditora.

REGISTRO :
Documento que establece los resultados
alcanzados o que proporciona evidencia de las
actividades realizadas.

REGISTRO :
NOTAS:
(1) Los registros pueden utilizarse, por
ejemplo, para documentar la trazabilidad y
para proporcionar evidencia de verificacin,
de accin preventiva y de accin correctiva.
(2) Generalmente los registros no necesitan
estar bajo control de revisin.

HALLAZGOS DE AUDITORA :
Resultados de evaluar las evidencias de
auditora reunidas, contra los criterios de
auditora.

NOTA: Los hallazgos de auditora pueden

indicar ya sea conformidad o no conformidad
con los criterios de auditora, o bien
oportunidades de mejora.

NO CONFORMIDAD:
Incumplimiento de un Requisito.
-Evidencia por inexistencia de soportes
documentales.
-diferencias entre el criterio solicitado y la
realidad encontrada.
- Evidencia de diferencias entre procedimientos
y prcticas operativas.

NO CONFORMIDAD:
Incumplimiento de un Requisito.
-Falta de evidencia de soporte de la
implementacin de los requisitos de la norma.
- Falta de evidencia para demostrar continuidad
en la implementacin de los procesos del
SGSST.

LAS CUESTIONES A
INVESTIGAR
Estn los procesos identificados y establecidos?
Son los procesos efectivos y proveen los
resultados previstos?
Estn los procesos adecuadamente descritos en
procedimientos?

LAS CUESTIONES A
INVESTIGAR
Estn los procedimientos implementados,
mantenidos y documentados?
Estn las interacciones entre procesos
definidas, controladas y gestionadas?

LAS CUESTIONES A
INVESTIGAR
Seguir el proceso de un extremo hasta el otro,
verificando la efectividad del control.
- No limitarse en determinar la conformidad de
las actividades, evaluar tambin, y sobre todo, si
el proceso es capaz y produce los resultados
deseados.

LAS CUESTIONES A
INVESTIGAR
El auditor debe evaluar los procesos y el
ciclo de gestin de mejora continua:
-Es efectivo el mecanismo para identificar las
necesidades de los clientes?
- Los objetivos de mejora reflejan las
necesidades de los clientes?

LAS CUESTIONES A
INVESTIGAR
El auditor debe evaluar los procesos y el
ciclo de gestin de mejora continua:
-Los programas de mejora se estn
cumpliendo?
-Estn asignados los recursos para la mejora?
Son adecuados?

LAS CUESTIONES A
INVESTIGAR
El auditor debe evaluar los procesos y el
ciclo de gestin de mejora continua:
- Los objetivos de mejora reflejan las
necesidades de los clientes?
- Cuando no se alcanzan los objetivos se
adoptan Acciones Correctivas?

LAS CUESTIONES A
INVESTIGAR
El auditor debe evaluar los procesos y el
ciclo de gestin de mejora continua:
-Las mediciones permiten evaluar si se
alcanzan las mejoras?

AUDITORIAS EXITOSAS JUNTA DE

CIERRE O REUNION DE CLAUSURA
PARA LOGRAR AUDITORIAS EXITOSAS
- Crear el clima adecuado.
- Hacerlo fcil para el auditado.

- Usar tcnica de preguntas adecuada.

AUDITORIAS EXITOSAS JUNTA DE

CIERRE O REUNION DE CLAUSURA
PARA LOGRAR AUDITORIAS EXITOSAS
- Usar preguntas abiertas y ayudar con
cerradas.
-Preguntar para aclarar.
- Evitar preguntas dirigidas.

AUDITORIAS EXITOSAS JUNTA DE

CIERRE O REUNION DE CLAUSURA
PARA LOGRAR AUDITORIAS EXITOSAS
-No hacer preguntas desconcertantes.
-Usar lenguaje corporal.

-Usar lenguaje amigable.

- Ser amigable y diplomtico.

AUDITORIAS EXITOSAS JUNTA DE

CIERRE O REUNION DE CLAUSURA
LUEGO...
- Preparar la reunin de cierre.

- Revisar y acordar los hallazgos.

- Discutir las recomendaciones.
- Preparar los reportes de No
Conformidad (RNC).

JUNTA DE CIERRE O REUNIN DE

CLAUSURA
- Se presentan los resultados de lo
encontrado.

- Se permite que el auditado presente

evidencias objetivas adicionales.

JUNTA DE CIERRE O REUNIN DE

CLAUSURA
-Se llega a un acuerdo sobre la completa
aceptacin de las no conformidades.

- El Auditor Lder puede dejar una lista

manuscrita de las no conformidades o un

reporte preliminar.

COMENTARIOS DEL AUDITOR

- Agradecimiento a los auditados.
- Recordar objetivo y alcance.
- Informar el detalle de hallazgos y no
conformidades.

- Recordar que "Auditora es una muestra".

- Resaltar oportunidad de mejora.

- Resumen global.

COMENTARIOS DEL AUDITOR

-Preguntas y aclaraciones.

- Acciones correctivas y plazos.

- Seguimiento.
(Si es posible, entregar a los auditados los
reportes de No Conformidades).

ELABORAR INFORME DE AUDITORA

Para la elaboracin del
informe de auditora:
-El equipo auditor documenta los hallazgos y
Reportes de No Conformidad (RNC).

-El Auditor Lder rene todos los RNC, para su

anlisis y aprobacin.

ELABORAR INFORME DE AUDITORA

Para la elaboracin del
informe de auditora:
- El equipo auditor establece las conclusiones
de la auditora.
- El Auditor Lder documenta el Informe de
Auditora y la solicitud de acciones correctivas.
-

ELABORAR INFORME DE AUDITORA

CONCLUSIONES DE AUDITORA:

Resultado de una auditora, proporcionado

por el equipo auditor despus de considerar
los objetivos de la auditora y todos los
hallazgos de la auditora.
-

ELABORAR INFORME DE AUDITORA

CONTENIDO DEL INFORME

- Objetivo, alcance y criterios de la auditora.

- Programa, identificacin de auditores y
auditados.

- Hallazgos incluyendo no conformidades y

conclusiones de la auditora.

ELABORAR INFORME DE AUDITORA

CONTENIDO DEL INFORME

- Evaluacin de la conformidad del sistema

con los criterios de auditora, por parte del
equipo auditor.
- Resumen del proceso de auditora y
comentarios de logros u obstculos.
-

ELABORAR INFORME DE AUDITORA

Documentacin de NO CONFORMIDADES
La redaccin de no conformidades es una
parte muy importante dentro del proceso de
auditora.
QU DEBE HACER EL AUDITOR?

1) Conocer y manejar con exactitud los

criterios de auditora.
2) Estar bien seguro de los hechos.

ELABORAR INFORME DE AUDITORA

Redaccin de NO CONFORMIDADES
1) Identificar la evidencia a partir de
documentos, productos, materiales,
instrumentos, equipos, registros, etc.
2) Identificar el requisito de la norma o criterio
de auditora que no se est cumpliendo.
3) Identificar la naturaleza de la no
conformidad.

ELABORAR INFORME DE AUDITORA

Naturaleza de las NO CONFORMIDADES
* Clasificacin de en:
- NO CONFORMIDAD MAYOR
- NO CONFORMIDAD MENOR
Basada en el impacto sobre el sistema de
gestin. No considera el impacto sobre Eel
SGSST. No considera el impacto sobre los
aspectos del decreto 1072 de 2015.

ELABORAR INFORME DE AUDITORA

NO CONFORMIDAD MAYOR
- Un requisito completo de la norma o criterio
de auditora no se ha tomado en cuenta, no se
ha implementado.
-Alguna desviacin o incumplimiento pone en
riesgo el desempeo de todo el sistema de
gestin de calidad.
-- Existe producto no conforme y es enviado al
cliente deliberadamente en ese estado

ELABORAR INFORME DE AUDITORA

NO CONFORMIDAD MAYOR
- Un requisito completo de la norma o criterio
de auditora no se ha tomado en cuenta, no se
ha implementado.
-Alguna desviacin o incumplimiento pone en
riesgo el desempeo de todo el sistema de
gestin de calidad.
-- Existe producto no conforme y es enviado al
cliente deliberadamente en ese estado

ELABORAR INFORME DE AUDITORA

ELABORAR INFORME DE AUDITORA

No Conformidad Menor
- Incumplimiento parcial de algn requisito de
la norma o criterio de auditora, falla aislada,
no sistemtica.
- Cuando se detecta la misma no conformidad
menor en muchos lugares de la organizacin,
se clasifica como no conformidad mayor.

ELABORAR INFORME DE AUDITORA

Redaccin de NO CONFORMIDADES
Que est correcta y completa:

- Clara y precisa.
- Concisa y especfica.
- Comprensible.
- Describe el problema.
- Explica el requerimiento.
- Referencia la evidencia.

ELABORAR INFORME DE AUDITORA

Redaccin de NO CONFORMIDADES
.

ELABORAR INFORME DE AUDITORA

Redaccin de NO CONFORMIDADES
.

ELABORAR INFORME DE AUDITORA

SEGUIMIENTO
.

ACCIN CORRECTIVA:
Accin para eliminar la causa de una no
conformidad detectada o de otra situacin
indeseable.
.

NOTAS: (1) Puede existir ms de una causa

para una no conformidad.
(2) La accin correctiva es tomada para
evitar la recurrencia, mientras que la accin
preventiva para evitar la ocurrencia.
(3) Existe diferencia entre correccin y
accin correctiva.

ACCIN CORRECTIVA:
Correccin: Accin para eliminar una no
conformidad detectada.
.
NOTAS:
(1) Una correccin se puede realizar
conjuntamente con una accin correctiva.

(2) Una correccin puede ser, por ejemplo,

retrabajar o reclasificar.

ACCIN CORRECTIVA:
.

ACCIN CORRECTIVA:
Investigacin de causa raz
Al recibir la propuesta de acciones
correctivas...

.
El auditor lder puede elaborar un
calendario o programa que agrupe las
fechas compromiso de las acciones
correctivas para la verificacin oportuna
de su implementacin.

ACCIN CORRECTIVA:
Verificacin de efectividad de acciones
correctivas
El auditor deber buscar evidencia de:
- La investigacin y. anlisis realizado.
- La identificacin de las causas.
- La aplicacin oportuna de las acciones
correctivas.
- Evaluacin de la eficacia de las acciones
correctivas tomadas.

EL CIERRE DE LA AUDITORIA:
La Auditora se cierra cuando:
TODAS las acciones. correctivas se han
implementado y su efectividad ha sido
comprobada.

EL CIERRE DE LA AUDITORIA:
La evidencia de las auditoras internas
incluye:
- Programa de auditora.

.
- Competencia de auditores.
- Listas de verificacin.

EL CIERRE DE LA AUDITORIA:
La evidencia de las auditoras internas
incluye:
- Reportes de no conformidad.

.
- Informe de auditora.
- Solicitud de acciones correctivas.
- Verificacin de acciones correctivas.

MUCHAS GRACIAS