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MATTHEW T.

HUSS

Psicologia
Forense
PESQUISA,
PRTICA CLNICA
E APLICAES

Matthew T. Huss professor de psicologia na Creighton


University (Nebraska, EUA). Atuou como consultor para
diversos importantes peridicos.

H972p

Huss, Matthew T.
Psicologia forense [recurso eletrnico] : pesquisa, prtica
clnica e aplicaes / Matthew T. Huss ; traduo: Sandra Maria
Mallmann da Rosa ; reviso tcnica: Jos Geraldo Vernet
Taborda. Dados eletrnicos. Porto Alegre : Artmed, 2011.
Editado tambm como livro impresso em 2011.
ISBN 978-85-363-2554-5
1. Psicologia. 2. Psicologia forense. I. Ttulo.
CDU 159.9:343

Catalogao na publicao: Ana Paula M. Magnus CRB 10/2052

Traduo:
Sandra Maria Mallmann da Rosa
Consultoria, superviso e reviso tcnica desta edio:
Jos Geraldo Vernet Taborda, MD, PhD
Psiquiatra Forense. Professor Adjunto, Departamento de Clnica Mdica,
Universidade Federal de Cincias da Sade de Porto Alegre.
Presidente, Section of Forensic Psychiatry, World Psychiatric Association.
Membro Fundador e Ex-Coordenador, Departamento de tica e Psiquiatria Legal,
Associao Brasileira de Psiquiatria.

Verso impressa
desta obra: 2011

2011

Obra originalmente publicada sob o ttulo Forensic Psychology: Research, Clinical Practice, and Applications
ISBN 9781405151382
2009. Authorised translation from the English language edition published by Blackwell Publishing
Limited. Responsibility for the accuracy of the translation rests solely wtih Artmed Editora S.A. and is not
the responsibility of Blackwell Publishing Limited. No part of this book may be reproduced in any form
without the written permission of the original copyright holder, Blackwell Publishing Limited. All Rights
Reserved.

Capa: Paola Manica


Preparao de original: Lara Frichenbruder Kengeriski
Leitura final: Ingrid Frank de Ramos
Editora snior - Cincias Humanas: Mnica Ballejo Canto
Editora responsvel por esta obra: Amanda Munari
Projeto e editorao: Techbooks

Reservados todos os direitos de publicao, em lngua portuguesa,


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IMPRESSO NO BRASIL
PRINTED IN BRAZIL

Agradecimentos

Inmeras pessoas contriburam para


este livro. No entanto, aqueles que mais
contriburam foram as centenas de estudantes que sofreram por anos durante as
minhas aulas de psicologia forense sem
que houvesse nenhum livro que fosse
adequado. As suas perguntas e comentrios contriburam imensamente para a
organizao deste livro, e as suas queixas quanto compilao dos artigos ou
os livros fracos foram a fora impulsionadora por trs da produo do mesmo.
Especificamente, gostaria de agradecer
Nicole Thurston por todo o seu trabalho
rduo como minha assistente de pesquisa nesse projeto e Sarah Norris por ajudar com os slides.
Gostaria de agradecer aos colegas
annimos que revisaram este livro e deram timos feedbacks crticos que, com certeza, melhoraram a qualidade do texto.
Gostaria de mencionar especificamente
John Edens por fornecer um feedback detalhado ao primeiro rascunho do texto e
a Eric Elbogen por seus comentrios mais
informais e por servir de um modo geral
como caixa de ressonncia para algumas
das minhas ideias, frequentemente sem
que eu me desse conta. Outros colegas estavam mais afastados da produo deste
livro, mas so igualmente importantes.
Jenny Langhinrichsen-Rohling e Alan

Tomkins forneceram de forma consistente feedbacks sobre a minha produo e eu


acredito que toda a sua frustrao comigo
est refletida neste livro. Eu tambm gostaria de agradecer a Steve Davis, que me
carregou em seus ombros durante algum
tempo e ajudou a estabelecer o contato
entre mim e a Blackwell, que iniciou esse
projeto. Eu gostaria de agradecer s pessoas da Blackwell. editora executiva,
Christine Cardone, e editora do projeto
original, Sarah Coleman, que demonstraram grande pacincia e compreenso
nas orientaes a um novo autor durante
todo o processo.
Por fim, gostaria de fazer um agradecimento mais pessoal minha famlia.
Sem meus pais, Darrell e Cheryl, eu provavelmente seria uma das pessoas sobre
as quais falo neste livro em vez da pessoa
que as avalia e trata. E o mais importante,
gostaria de dizer um enorme obrigado
minha esposa, Joanie, por editar alguns
dos rascunhos mais ridos deste texto,
me dando um feedback til, no ficando muito zangada quando eu ignorava
o seu feedback, por me aguentar quando
se aproximavam os prazos e por ser em
geral apoiadora enquanto criamos nossas filhas, Lexi e Samantha. Eu no teria
conseguido fazer isso sem qualquer um
de vocs.

Prefcio

A psicologia forense est se tornando cada


vez mais popular, tanto em nvel de especializao quanto de graduao. No entanto, o prprio termo psicologia forense
interpretado de maneiras diferentes pelos
estudiosos e pelo pblico em geral. Alguns
especialistas na rea o utilizam para descrever o amplo campo da psicologia e do
direito que inclui a prtica clnica da psicologia, a psicologia penitenciria, psicologia
policial e reas no clnicas da psicologia e
do direito (p. ex., comportamento do jri,
identificao de testemunhas oculares).
Existem diversos livros disponveis que
focalizam o campo mais amplo. Contudo,
faltam livros de qualidade que focalizem
unicamente a prtica da psicologia forense, que principalmente exemplificada na
avaliao e tratamento de indivduos que
interagem com o sistema legal, para estudantes de graduao e at para recm-formados. Este livro foi concebido para focar
a definio mais restrita ou tradicional da
psicologia forense a prtica da psicologia clnica forense. Por conseguinte, este
livro possui vrios objetivos especficos
voltados apresentao desse tema aos
estudantes.

1. enfatizada a necessidade de os psiclogos clnicos atuarem dentro do


seu mbito da prtica como psiclogos

forenses. O mbito de sua atuao


definido pela adeso literatura
emprica, atuao dentro da prpria
experincia e evitar a atuao como
um ator legal (p. ex., advogado, juiz e
jri) e, em vez disso, atuar como psiclogo dentro do contexto legal. Ao
longo deste livro, so mencionadas
questes relativas ao mbito da atuao e, por vezes, explicadas em maior
profundidade. Alm disso, so discutidas as ramificaes ticas e legais da
atuao realizada fora do mbito da
atuao do profissional.
2. Desse modo, o livro enfoca a prtica
clnica apoiada empiricamente e coloca pouca nfase nos aspectos da psicologia forense que atualmente tm
pouco apoio emprico ou so puramente sensacionalistas. No est dentro do escopo deste livro identificar a
melhor prtica clnica, mas ser dada
nfase ao uso da pesquisa e necessidade de que os psiclogos forenses
sejam conhecedores atuantes. Parte
dessa nfase ser avaliar criticamente
aspectos da prtica clnica que precisam de maior apoio emprico.
3. O texto tambm coloca os estudantes
diante da jurisprudncia e do direito
codificado necessrios prtica da
psicologia forense. Os estudantes de-

viii

Prefcio

vem reconhecer que os psiclogos forenses precisam estar familiarizados


com as leis de uma determinada jurisdio para que possam ser teis aos
tribunais. A discusso significativa da
jurisprudncia e do direito codificado
tambm possibilita que os estudantes
entendam o papel da lei na formao
dos contornos da psicologia forense e
na vida das pessoas que sofrem impacto da psicologia forense.
4. Este livro encoraja o conhecimento da lei como uma entidade viva e
que respira na prtica da psicologia
forense e tambm na sua capacidade
de ser teraputica ou antiteraputica
para as pessoas que so afetadas por
ela. O termo jurisprudncia teraputica utilizado em um sentido amplo
nesta obra, como um modo de alertar
os alunos para a importncia da lei,
e pretende sugerir que a lei pode ter
efeitos positivos ou negativos, dependendo da sua determinao original e
do modo como aplicada.
5. O livro busca incorporar exemplos
do mundo real que prendam a ateno dos estudantes. Estudos de caso e
exemplos da vida real so recorrentes,
por meio de quadros com textos especiais e da sua integrao ao prprio
livro. Esse objetivo especificamente
importante em um livro que enfoca a
prtica da psicologia clnica no sentido de dar ao estudante uma viso
introdutria da prtica real da psicologia forense.
6. Esta obra pretende ser til tanto para
estudantes quanto para instrutores. O
estilo da sua redao tem a inteno
de ser especializado, mas acessvel
aos estudantes. Este livro focaliza no
s a aplicao da psicologia forense

como tambm a ajuda aos estudantes para que obtenham uma compreenso adequada do treinamento/
educao necessrios e do emprego
das oportunidades disponveis. Para
o instrutor, existem alguns captulos
iniciais para tornar o resto do texto
flexvel, de modo que ele possa escolher os captulos de acordo com o seu
interesse/conhecimentos ou complementar o texto como desejar.
O livro est organizado em cinco partes diferentes. A primeira parte do texto
abrange os Fundamentos da Psicologia
Forense e composta por trs captulos.
O Captulo 1 serve como o principal captulo introdutrio, O que psicologia
forense?, e comea a introduzir as ideias
que os estudantes vo encontrar ao longo do livro. O Captulo 1 se concentra
em definir o que a psicologia forense
e o que ela no . Os aspectos mais sensacionalistas da psicologia forense so
mencionados juntamente com descries
frequentemente imprecisas na mdia. O
campo mais amplo da psicologia e do
direito ser referido, mas deixamos claro que o foco principal deste livro ser a
prtica clnica da psicologia forense. O
captulo conclui discutindo o treinamento e educao necessrios para se tornar um psiclogo forense. O Captulo 2,
Avaliao, tratamento e consultoria em
psicologia forense, serve como mais um
captulo introdutrio e descreve a avaliao clnica e tratamento de uma forma
ampla e dentro de um contexto forense.
Especificamente, ele discute os desafios
peculiares que os psiclogos forenses
com frequncia enfrentam clnica, legal e
eticamente. apresentado o termo mbito
da prtica e explica-se como ele ser integrado ao longo de todo o texto. O captulo

Prefcio

final dessa parte, Testemunho pericial e


o papel de um perito, oferece uma introduo sobre a importncia do direito na
prtica da psicologia forense. Os leitores
so incentivados a pensar sobre os efeitos
de longo alcance da lei no somente em
termos de prtica da psicologia forense,
mas tambm sobre as pessoas que esto
diretamente envolvidas no sistema legal.
A ideia de jurisprudncia teraputica introduzida e ser usada durante todo o
livro como um tema. Todo esse material
est organizado em torno do papel de
ampliao e do impacto potencial dos peritos forenses e o testemunho dos peritos.
A segunda parte do livro est organizada sob a categoria de Violncia e Psicologia Forense. O Captulo 4 dedicado
inteiramente a uma discusso da psicopatia. dada ateno especial distino
entre psicopatia e transtorno da personalidade antissocial. Esse captulo revisa
a literatura geral que enfoca a psicopatia
e, especificamente, a sua relevncia para
a violncia. O Captulo 5, Avaliao do
risco de violncia, revisa a histria da
avaliao clnica e do risco atuarial, juntamente com as limitaes de ambos. Uma
discusso especfica sobre diversas abordagens atuariais ou estruturadas para
avaliao de risco sero feitas dentro do
contexto da realizao da avaliao de risco e manejo do risco em contextos e situaes clnicas. O captulo final dessa parte,
Agressores sexuais, examina a agresso
sexual contra adultos e crianas, uma vez
que vem recebendo ateno crescente por
parte por da mdia e da literatura especfica. Esse captulo discute o tratamento,
avaliao e avaliao de risco dos agressores sexuais. Tambm dada ateno
especial s diferentes leis que afetam os
agressores sexuais, tais como a notificao

ix

comunidade, leis de registro e leis para


o predador sexualmente violento (SVP).
A terceira parte, Leis de Sade Mental e Psicologia Forense, comea pelo Captulo 7, Inimputabilidade e responsabilidade criminal. Esse captulo o primeiro
de trs que so focar o papel geral da aptido mental e a ideia de que a lei muda com
frequncia quanto a como define doena
mental dependendo da questo legal. Os
padres variveis de inimputabilidade so
discutidos juntamente com outras mudanas relevantes para as questes legais relacionadas. As medidas clnicas relevantes e
os vrios mitos que rondam a inimputabilidade so examinados em profundidade.
Vrias outras defesas legais envolvendo
responsabilidade criminal tambm so
discutidas brevemente. O Captulo 8, Capacidade civil e criminal, enfoca questes
em torno da capacidade civil e criminal
e a distino entre capacidade criminal e
inimputabilidade. Ele examina os diferentes pontos ao longo do processo de julgamento em que a capacidade pode ser avaliada e os casos legais relevantes e medidas
usadas na prtica clnica, com boa parte do
foco na capacidade para se submeter a julgamento. O Captulo 9, Restrio civil,
define a internao civil, descreve sua base
histrica e discute a evoluo mais recente em procedimentos de internao civil.
Especificamente, internao sem hospitalizao, diretivas psiquitricas prvias
e coero so examinadas com alguma
profundidade. Os alunos so expostos
inter-relao entre internao civil, insanidade e capacidade.
Na quarta parte do livro, Crianas e
a Famlia na Psicologia Forense, cada um
dos trs captulos aborda alguns aspectos
da famlia. O Captulo 10, Violncia domstica e perseguio (stalking), comea

Prefcio

definindo violncia domstica e discute a


importncia do exame crtico da literatura referente s taxas de prevalncia. Esse
captulo focaliza a etiologia, avaliao,
avaliao de risco e tratamento dos perpetradores de violncia domstica. O Captulo 11, Delinquncia juvenil e justia
juvenil, enfoca o papel de mudana das
cortes juvenis como reao percepo
pblica do crime juvenil e as realidades da
violncia juvenil. So examinadas as diferenas entre os infratores juvenis e os infratores adultos, sendo dada uma ateno
especfica aos mitos e realidades em torno
dos tiroteios em escolas. O Captulo 12,
Guarda dos filhos, expe os estudantes
literatura legal e psicolgica que envolve
determinaes sobre a guarda dos filhos.
dada ateno especial s diferenas entre avaliaes para guarda dos filhos e
avaliaes psicolgicas junto com temas
de objetivo da prtica que esto envol-

vidos nessa rea difcil da prtica. Alm


disso, discutido o abuso infantil de um
modo geral e em termos da sua relevncia
para as situaes de guarda dos filhos.
A parte final do livro consiste de um
captulo, mas abrange diversos aspectos
do direito civil relevantes para a prtica
forense. O Captulo 13, Danos pessoais
e discriminao no direito civil, enfoca
diversas reas da psicologia forense que
so menos sensacionalistas e muito pouco
estudadas. No entanto, a rea pode representar o campo maior da prtica forense.
O Captulo 13 descreve reas como danos
pessoais, avaliaes mdicas psicolgicas
independentes, reivindicaes de indenizao de trabalhadores e assdio sexual
e discriminao no emprego. Essas reas
da psicologia forense so frequentemente
ignoradas nas pesquisas, mas oferecem
uma oportunidade nica para a prtica
da psicologia forense.

Sumrio

PARTE I Fundamentos da
psicologia forense . . . . . . . . . . . 19
1 O que psicologia forense?
Uma introduo ..............................

21

O que psicologia forense? ................

21

Isto psicologia forense? ...............

21

A origem da psicologia
forense ..................................................

23

Nossa definio de psicologia


forense ..................................................

23

Histria da psicologia forense ......

24

Principais reas da psicologia


forense ........................................................

26

Estrutura do sistema legal..............

29

2 Avaliao, tratamento e
consultoria em psicologia
forense..............................................

41

Avaliao forense ....................................

41

Tarefas importantes na avaliao


forense ..................................................

42

Conceitos bsicos em avaliao:


confiabilidade e validade ...............

43

Distinguindo avaliao
teraputica de avaliao
forense ..................................................

44

Mtodos e procedimentos:
entrevista .............................................

45

Mtodos e procedimentos:
testagem psicolgica.......................

48

Informaes de arquivo ..................

52

53

Carreiras na psicologia
forense ..................................................

31

As relaes entre direito e


psicologia ..................................................

32

Utilizao de relatrios escritos


em avaliaes forenses e
diretrizes...............................................

33

Tratamento em contextos
forenses ......................................................

55

Quem estamos tratando? ..............

57

O conflito entre o direito e


a psicologia .........................................
Educao e treinamento em
psicologia forense ..................................

34

Tipos de tratamento.........................

58

Como me torno um psiclogo


forense? ................................................

34

Sucesso de programas para


criminosos ...........................................

59

12

Sumrio

Programas de sucesso com


criminosos ...........................................

60

Consultoria forense ................................

61

3 Testemunho pericial e o papel


de um perito ....................................

65

Histria do testemunho
pericial .....................................................

66

Admissibilidade do testemunho
pericial .....................................................

68

Padro Frye .......................................

68

Daubert vs. Merrell Dow...............

69

O restante da trilogia de
Daubert ..............................................

71

Questionamentos ao testemunho
pericial .....................................................

72

Exame cruzado ................................

72

Perito opositor .................................

73

Instrues judiciais.........................

73

Fatores que influenciam a


credibilidade da testemunha
especialista.............................................

74

Crticas ao testemunho pericial .......

74

Assumindo o controle da sala


do tribunal ........................................

75

Testemunho de opinio
final .....................................................

75

Corrupo da cincia.....................

76

tica do perito .......................................

79

Competncia....................................

80

Consentimento esclarecido e
confidencialidade ...........................

81

Combinaes financeiras .............

82

Relaes mltiplas .........................

83

Evidncia de sndrome: rea


controversa de testemunho
pericial .....................................................

83

Perfil e evidncia de
sndrome ...........................................

84

PARTE II Violncia e psicologia


forense . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 89
4 Psicopatia.........................................

91

A natureza da psicopatia......................

91

Uma operacionalizao popular


da psicopatia: o inventrio da
psicopatia ............................................

93

Relao entre comportamento


criminal e violncia com psicopatia.....

97

Violncia em geral e
comportamento criminal ...............

97

Violncia sexual ................................. 100


Violncia em pacientes
psiquitricos civis .............................. 101
Violncia entre perpetradores de
violncia domstica .......................... 102
O que mais sabemos sobre a
psicopatia? ................................................ 102
Aspectos interpessoais/afetivos
da psicopatia ...................................... 102
Dficits cognitivos e de
aprendizagem associados
psicopatia ......................................... 104
Base biolgica para a
psicopatia ............................................ 105

Sumrio

Tratamento da psicopatia .............. 106


Grupos especiais e psicopatia ............ 108
Mulheres .............................................. 108
Questes tnicas e
transculturais ...................................... 110

13

Dificuldades na avaliao de
risco ........................................................ 136
Quando somos bons na avaliao
de risco? ................................................. 137
Comunicando o risco ............................ 138

Crianas e adolescentes.................. 111


Questes ticas e legais envolvendo
a psicopatia ............................................... 112

6 Agressores sexuais ......................... 141


O que um agressor sexual? .............. 141

Sentena capital e o uso da


psicopatia ............................................ 113

Avaliao dos agressores sexuais...... 144

5 Avaliao do risco de violncia .... 117

Avaliao psicolgica ...................... 146

Natureza da violncia e avaliao


do risco de violncia .............................. 117
Definio de violncia ..................... 117
Violncia como uma escolha ........ 118
Realidades legais das avaliaes
do risco de violncia .............................. 120
A evoluo da avaliao de risco ...... 122
Comeo da histria da avaliao
de risco.................................................. 123
Avaliaes de risco clnicas, atuariais
e estruturadas ............................................ 125
Avaliaes clnicas da violncia ... 125

Avaliao falomtrica:
pletismgrafo peniano (PPG) ....... 144
Avaliao de risco e reincidncia

148

Instrumentos para avaliao de


risco em agressores sexuais .......... 150
Tratamento e manejo dos agressores
sexuais ............................................................. 153
Os programas de tratamento
para o agressor sexual tm
sucesso?................................................ 154
Componentes dos programas
com potencial de sucesso .............. 156
Grupos especiais de agressores
sexuais ........................................................ 157
Agressores sexuais juvenis ............ 157

Medidas atuariais da violncia ..... 126

Mulheres agressoras sexuais ......... 159

Julgamentos profissionais
estruturados........................................ 129

Agressores sexuais pertencentes


ao clero ................................................. 160

Fatores de risco e de proteo ........... 132

Legislao para o agressor sexual ..... 161

Fatores de risco estticos ............... 132

Leis de registro e notificao ........ 162

Fatores de risco dinmicos ............ 133

Leis de residncia .............................. 163

Fatores de proteo ......................... 134

Leis para predadores sexualmente


violentos ................................................. 164

Exatido da avaliao de risco ........... 135

14

Sumrio

PARTE III Leis de sade


mental e psicologia forense . . .169

8 Capacidade civil e
criminal ............................................ 197

7 Inimputabilidade e
responsabilidade criminal ............ 171

Levantando a questo da
capacidade em procedimentos
criminais ..................................................... 198

Justificativa para defesa por


inimputabilidade .................................... 171

Capacidade para submeter-se a


julgamento (CST) .................................... 199

Padres de inimputabilidade ............. 173

Prevalncia da CST............................ 200

Padro da besta selvagem ............. 173

Procedimentos em CST ................... 201

MNaghten ........................................... 174

Avaliaes de capacidade .............. 202

A regra do produto e Durham ...... 176

Medidas de capacidade .................. 203

A regra do Instituto Americano


de Direito (ALI) e Brawner ............... 177

Outras variveis relacionadas


capacidade ................................................ 208

Lei de reforma da defesa por


inimputabilidade (1984) ................. 178

mbito da prtica nas


avaliaes de capacidade .............. 209

Culpado porm mentalmente


doente................................................... 179

Recuperao da capacidade ............... 209

Desafios defesa por


inimputabilidade .............................. 180
Estudos que avaliam os padres
de inimputabilidade em jris
simulados .................................................. 182

Programas de recuperao da
capacidade .......................................... 211
Outras capacidades criminais ............ 214
Capacidade para ser
executado ............................................ 214

Avaliaes de inimputabilidade ..... 187

Capacidade para renunciar aos


direitos de Miranda .......................... 215

Procedimentos comuns para


avaliaes de inimputabilidade .... 188

Capacidade para recusar defesa


por inimputabilidade....................... 215

Confiabilidade e validade das


avaliaes de inimputabilidade .... 188

Capacidades civis.................................... 216

Instrumentos de avaliao forense ...... 190


Simulao e inimputabilidade ...... 191

Capacidade para executar um


testamento .......................................... 217

Outros aspectos da responsabilidade


criminal............................................................ 192

Capacidade relacionada
curatela ................................................. 218

Mitos sobre inimputabilidade ............ 183

Capacidade para tratamento ........ 217

Sumrio

9 Restrio civil .................................. 221


O que restrio civil? .......................... 222

15

PARTE IV Crianas e a famlia


na psicologia forense . . . . . . . 245

Critrios para restrio civil ................. 225


Doena mental................................... 225

10 Violncia domstica e
perseguio (stalking) ................... 247

Periculosidade.................................... 227
Necessidade de tratamento .......... 228
Processo de restrio civil .................... 229
Restrio civil ambulatorial ........... 230
Exame emprico da restrio
civil ambulatorial e outras
mudanas nas leis de
restrio ................................................ 232
Coero das restries civis................. 233
O impacto da coero na
restrio civil........................................... 234
Fontes e frequncia da
coero ................................................. 235
Direito de tomar a deciso de
tratamento e de recusar
tratamento .................................................... 236
Capacidade para tomar decises
de tratamento .................................... 237
Diretivas prvias para sade
mental ................................................... 238

Definindo e identificando a
prevalncia da violncia domstica ..... 247
Fatores que influenciam os
nmeros da prevalncia ................. 248
Avaliao da violncia domstica
entre parceiros ntimos ......................... 250
Avaliao das consequncias da
violncia domstica ......................... 250
Consequncias psicolgicas da
violncia domstica ......................... 251
Fatores de risco e avaliao de risco
em violncia domstica........................ 253
Fatores de risco para violncia
domstica ............................................ 253
Avaliando o risco e
reincidncia......................................... 258
Tratamento da violncia
domstica .................................................. 261

Prtica da restrio civil ........................ 239

Tratamento educacional e
psicolgico .......................................... 261

Avaliao e tratamento de
pacientes psiquitricos ................... 239

Intervenes baseadas na
comunidade........................................ 264

Avaliao do perigo para si


mesmo .................................................. 240

Intervenes da justia criminal ..... 264

Avaliao do perigo para os


outros .................................................... 240

Diferenas de gnero na perpetrao


de violncia domstica ............................ 266
Perseguio (stalking) ........................... 267

16

Sumrio

11 Delinquncia juvenil e justia


juvenil ............................................... 273

Diretrizes profissionais para


avaliaes de guarda dos filhos..... 302

Histria da corte juvenil ....................... 275

Prtica forense nas avaliaes de


guarda dos filhos .................................... 304

Processo nas cortes juvenis ................. 277


Delinquncia juvenil e delitos
juvenis......................................................... 279

Formato e mtodos utilizados


em avaliaes de guarda dos
filhos ...................................................... 304

Fatores de risco para delinquncia


juvenil ........................................................ 281

Levantamentos da prtica clnica


e testagem psicolgica ................... 306

Violncia juvenil ...................................... 283

Dificuldades nas avaliaes de


guarda dos filhos............................... 309

Fatores de risco para violncia


no sexual ............................................ 283
Fatores de risco para violncia
sexual .................................................... 284
Papel do psiclogo forense nas
cortes juvenis ........................................... 286
Avaliao da receptividade ao
tratamento .......................................... 286
Oferta de tratamento....................... 287

Efeitos da guarda e do divrcio


nos filhos .................................................... 311
Efeitos do divrcio nos filhos ........ 312
Impacto dos acordos de
guarda ................................................... 313
Resultados positivos
ps-divrcio ........................................ 314
Abuso infantil ........................................... 315

Avaliaes para transferncia ....... 288


Avaliaes de capacidade .............. 289
Avaliaes de inimputabilidade .... 290
Avaliao de risco ............................. 291
Questes especiais em relao aos
jovens: violncia na escola .................. 292
Violncia e tiroteios em
escolas .................................................... 292

12 Guarda dos filhos ........................... 297


Histria legal e pressupostos sobre
guarda dos filhos .................................... 298
Padres legais e preferncias na
guarda dos filhos............................... 299

PARTE V Aspectos civis da


psicologia forense . . . . . . . . . . 319
13 Danos pessoais e discriminao
no direito civil ................................. 321
Base legal para casos de danos
pessoais: atos ilcitos e o direito civil .... 322
Prtica forense geral em casos de
danos pessoais......................................... 324
Simulao em casos de danos
pessoais ................................................ 325

Outras preferncias legais.............. 300

Danos tpicos envolvidos em


queixas de danos pessoais .................. 327

Leis de guarda de filhos e diretrizes


profissionais .............................................. 301

Transtorno de estresse
ps-traumtico (TEPT) .................... 328

Sumrio

Danos por traumatismo


cranioenceflico (TCE) ..................... 331
Dor crnica .......................................... 333
Avaliao clnica psicolgica
independente .......................................... 336
Indenizao ao trabalhador ................ 337
Assdio sexual e discriminao no
emprego .................................................... 339

17

Glossrio.................................................. 343
Referncias ............................................. 351
ndice Onomstico ................................ 407
ndice Remissivo .................................... 411

Fundamentos da
psicologia forense

PARTE

Captulo 1

O que psicologia forense? Uma introduo

Captulo 2

Avaliao, tratamento e consultoria em psicologia forense

Captulo 3

Testemunho pericial e o papel de um perito

O que psicologia forense?


Uma introduo

O que psicologia forense?


Voc abriu este livro buscando aprender
alguma coisa sobre psicologia forense,
uma das reas que mais cresce em toda
a psicologia. Mas voc sabe realmente
o que psicologia forense? Ela como
aqueles programas da televiso, CSI
Investigao criminal? A psicologia forense envolve prender os serial killers?
Deve ser como no cinema! O Silncio
dos inocentes? Beijos que matam? esse o
tipo de coisa que os psiclogos forenses
fazem, no ? Sem dvida, essas imagens retratam de forma limitada alguns
dos aspectos da psicologia forense que
atraem o pblico. Embora esses exemplos possam dar uma impresso pouco
precisa da psicologia forense, eles proporcionam algum entendimento desse
campo. Em ltima anlise, essas imagens deixam as pessoas interessadas no
assunto e nos estimulam a pensar sobre
as coisas terrveis de que os seres humanos so capazes.
Raramente digo s pessoas quando
as conheo que sou um psiclogo forense. Geralmente eu lhes digo que trabalho na universidade local. Meu orgulhoso pai acha que essa minha resposta
soa como se eu lavasse o cho em vez de
trabalhar como professor universitrio.

Entretanto, as imagens que vm mente


da pessoa mediana quando voc declara
que um psiclogo forense so muitas
vezes difceis de serem corrigidas. Nesse captulo, vou inicialmente ocupar algum tempo esclarecendo a natureza e os
limites da psicologia forense, oferecendo tambm uma definio especfica da
psicologia forense que usaremos durante o restante do livro. E no se preocupe: algumas dessas imagens que vm
mente a partir do cinema e da televiso
so verdadeiras. A Figura 1.1 mostra o
Dr. Theodore Blau, ex-presidente da
APA.

Isto psicologia forense?


Muitas pessoas equiparam a psicologia
forense cincia forense ou aplicao
da lei. Elas acham que os psiclogos
forenses chegam at a cena do crime,
examinam a rea e, por fim, identificam
vrias pistas que vo ajudar a capturar
o criminoso. Continuamente voc v essas situaes retratadas em programas
de televiso, na mdia em notcias e no
cinema. Na verdade, pesquisas sugerem
que essas imagens na mdia podem conduzir a inmeras percepes incorretas
sobre a psicologia forense em geral (Pa-

22

Matthew T. Huss

Figura 1.1 O Dr. Theodore Blau, ex-presidente da APA, comeou a trabalhar com psicologia forense testemunhando como perito psicolgico e com frequncia apresentava palestras na Academia do FBI, em Quantico, VA. Arquivos de Psicologia Universidade de Akron Skip Gandy,
Gandy Photography, Inc., Tampa, FL.

try, Stinson e Smith, 2008). Entretanto, os


psiclogos no so convocados rotineiramente para coletar amostras de DNA,
analisar uma amostra de sujeira deixada
para obter a localizao geogrfica de
onde ela se originou ou at para traar
os assim chamados perfis psicolgicos.
Os psiclogos forenses no so bilogos
ou qumicos e raramente so investigadores na cena do crime ou oficiais no
cumprimento da lei. Parece estranho,
mas eles so simplesmente psiclogos.
Eles estudam o comportamento humano e procuram aplicar esses princpios
para auxiliar o sistema legal.
Quando uma velha amiga minha
volta nossa cidade, geralmente vou at
a casa dos pais dela para comer um churrasco. Certa vez, seu pai me perguntou,

sabendo que eu era psiclogo forense:


Como que voc faz terapia com pessoas mortas, meu Deus?. Bem, embora
pelo menos ele estivesse pensando em
psiclogos forenses em termos das tarefas que eles tipicamente desempenham
(ou seja, tratamento da doena mental),
ele no acertou quando pensou no meu
trabalho como psiclogo forense. Eu no
sou mdium para falar com os mortos,
mas seria realmente muito fcil predizer
a probabilidade de violncia futura em
algum que j est morto. Muitos estudantes me procuram interessados em
usar sua especializao em psicologia
ou justia criminal e o conhecimento do
comportamento humano que adquiriram para pegar os caras maus. Eu geralmente explico a esses estudantes que

Psicologia Forense

raramente os psiclogos forenses so


chamados para prender suspeitos; na
verdade, um estudo recente apurou que
apenas 10% dos psiclogos e psiquiatras
forenses j realizaram um perfil criminal
e apenas cerca de 17% acreditam que
essa seja uma prtica cientificamente
confivel (Torres, Boccaccini e Miller,
2006). A maioria dos estudantes que
esto interessados em pegar criminosos est direcionando o seu olhar para
a aplicao da lei e no para a psicologia forense. Contudo, se voc ainda est
interessado na psicologia forense como
uma carreira possvel, deve saber que
pode at passar um tempo considervel
bancando o detetive, mas vai precisar
muito mais do que isso depois.

A origem da psicologia forense


Parte da interpretao errnea do pblico em relao psicologia forense
provm da falta de conhecimento sobre
a prpria origem da palavra forense. Embora algumas pessoas pensam
na cincia forense e na aplicao da lei
quando se trata de psicologia forense,
outras podem pensar em palestras e debates nas escolas. Colocar o foco na soluo de discusses ou sendo adversrios
verbais em uma competio de debates
realmente nos aproxima um pouco mais
do verdadeiro significado de psicologia
forense. A palavra forense originada
da palavra latina forensis que significa
do frum e era usada para descrever um
local na Roma Antiga. O Frum era o
local onde os cidados resolviam disputas, algo parecido com o nosso tribunal
dos dias modernos (Blackburn, 1996;
Pollock e Webster, 1993). A partir desse
contexto, evoluiu o significado da psi-

23

cologia forense. O papel do psiclogo


forense na verdade muito simples e
direto: os psiclogos forenses auxiliam o
sistema legal.

Nossa definio de psicologia


forense
No somente existe confuso entre o
pblico em geral sobre a psicologia forense, como tambm ainda existe um
debate entre os psiclogos a respeito
da natureza da psicologia forense (Brigham, 1999). Esse debate ocorre no s
nos Estados Unidos, onde as reformas
nas leis de sade mental e a crescente
presso das cortes pelo testemunho clnico levaram a um crescimento nesse
campo, mas tambm no Canad, Europa e outras partes do mundo (Blackburn, 1996; Ogloff, 2004). Falando de
um modo mais abrangente, a psicologia
forense se refere aplicao da psicologia ao sistema legal. Contudo, muitos se
referem a esse campo mais amplo como
psicologia e a lei ou estudos psicolegais,
enquanto especificam que a psicologia
forense est focada na aplicao da psicologia clnica ao sistema legal (p. ex.,
Huss, 2001a). Essa definio mais estrita
da psicologia forense, que enfoca apenas
a psicologia clnica, exclui tpicos como
identificao de testemunhas oculares
(psicologia cognitiva), polgrafos (psicologia fisiolgica), comportamento do
jri (psicologia social) e testemunho de
crianas no tribunal (psicologia do desenvolvimento). Os outros aspectos no
clnicos tm um impacto poderoso sobre
o sistema legal e so extremamente importantes no estudo psicolgico da lei,
mas eles esto alm do objetivo deste livro. Os estudantes devem procurar em

24

Matthew T. Huss

outras fontes se tiverem interesse nesses


aspectos da relao entre a psicologia
e a lei (p. ex., Brewer e Williams, 2005;
Roesch, Hart e Ogloff, 1999; Schuller e
Ogloff, 2001; Weiner e Hess, 2006).
Neste livro, vamos nos concentrar
em uma definio mais estrita de psicologia forense, que se concentra unicamente na prtica da psicologia clnica.
Nossa definio de psicologia forense
vai focar a interseo entre a psicologia
clnica e o direito. A prtica clnica da
psicologia focaliza, em geral, a avaliao e tratamento dos indivduos dentro
de um contexto legal e inclui conceitos
como psicopatia, inimputabilidade, avaliao de risco, danos pessoais e responsabilidade civil (Huss, 2001b). Alm disso, evitaremos em geral os tpicos que
so mais caractersticos da psicologia
policial (perfil criminal, adequao para
avaliaes de responsabilidade, negociao de refns) ou da psicologia penitenciria, que tem seu foco em questes
pertinentes a instituies correcionais
(prises e cadeias), mas no servem diretamente como ajuda aos tribunais.
Ao utilizarmos essa definio de
psicologia forense, tambm devemos
diferenciar a prtica da psicologia forense da psiquiatria forense. Os psiclogos
clnicos e de aconselhamento so geralmente confundidos com os psiquiatras.
Embora tanto os psiclogos quanto os
psiquiatras sejam treinados para auxiliar os indivduos com doena mental
e dificuldades emocionais em geral,
existem diferenas significativas (Grisso, 1993). Psiquiatras so doutores em
medicina e obtm graus MDs ou DOs.
Os psiclogos tipicamente obtm PhDs
ou PsyDs. Por consequncia, os psiquiatras so licenciados para prescrever

medicao e enfatizar esse aspecto nos


cuidados ao paciente. Tradicionalmente, os psiclogos no dirigem seu foco
para a administrao de medicao, especificamente medicao psicotrpica,
e, em vez disso, focalizam a avaliao e
o tratamento dos que so mentalmente
doentes (ver Captulo 2). Os psiclogos
tambm tm geralmente um treinamento mais amplo na conduo de pesquisas (Grisso, 1993) e, assim sendo, esto
mais aptos a examinar muitas das ideias
que vamos discutir neste livro. Haver
alguns aspectos em que nos deteremos
e que so relevantes tanto para a psicologia forense quando para a psiquiatria
forense. No entanto, discutiremos tais
aspectos partir da perspectiva do psiclogo forense.

Histria da psicologia forense


A psicologia forense tem uma histria
profunda e extensa que se desenvolveu
muito antes da cultura popular comear
a focar nela. Veja a Tabela 1.1 para uma
breve lista dos eventos importantes no
desenvolvimento da psicologia forense.
Hugo Munsterberg geralmente identificado como um dos primeiros psiclogos
a aplicar os princpios psicolgicos ao
direito em seu livro On the Witness Stand
[No banco das testemunhas] (1908). O
psiclogo alemo William Stern tambm
direcionou o foco para a aplicao dos
princpios psicolgicos ao sistema legal
por meio do estudo da identificao de
testemunhas oculares no incio dos anos
de 1900. Contudo, a prtica clnica da
psicologia em sua relao com o sistema
legal comeou mais ou menos na mesma
poca. A prtica clnica da psicologia forense se originou com Lightner Witmer

Psicologia Forense

Tabela 1.1

25

Eventos importantes no desenvolvimento da psicologia forense

1908

Publicao de On the witness stand, de Hugo Munsterberg

1908

Lihtner Witmer ministra cursos sobre a psicologia do crime

1909

Fundao do Instituto Psicoptico Juvenil de Chicago

1921

Psiclogo tem a permisso de testemunhar como perito em Estado vs.


Motorista

1962

Psiclogos puderam testemunhar em casos de insanidade em Jenkins vs.


Estados Unidos

1969

Criao da Sociedade Americana de Psicologia Jurdica

dcada de 1970

Fundao de peridicos especializados que publicam artigos exclusivos de


psicologia forense

e William Healy. Witmer comeou como


professor dos cursos de psicologia do crime no incio dos anos de 1900, e Healy
fundou o Instituto Psicoptico Juvenil de
Chicago, em 1909, para tratar e avaliar
delinquentes juvenis (Blackburn, 1996;
Brigham, 1999), servindo, assim, como
os primeiros exemplos significativos de
psiclogos clnicos forenses.
Quando a psicologia, especificamente a prtica da psicologia forense clnica,
comeou a se desenvolver na Amrica
do Norte, durante o sculo XX, os psiclogos foram chamados para aplicar seus
conhecimentos rudimentares ao sistema legal como testemunhas peritas (ver
Captulo 3). Por exemplo, foi permitido
que um psiclogo testemunhasse como
testemunha perita nos Estados Unidos
em Estado vs. Motorista (1921) sobre
delinquncia juvenil (conforme citado
em Johnstone, Schopp e Shigaki, 2000).
Embora a corte tenha rejeitado o testemunho posteriormente (Johnstone et al.,
2000), ainda assim esse acontecimento
foi um passo importante no desenvolvimento da psicologia forense. Decises
da corte como Estado vs. Motorista tenderam a legitimar a profisso, criaram
um mercado para os psiclogos forenses

e indicaram que o sistema legal recorria


psicologia como outro instrumento
para chegar a resultados justos e legais.
Entretanto, foi uma deciso da Corte de Apelao no Distrito de Columbia,
Jenkins vs. Estados Unidos (1962), que marcou um momento decisivo ainda mais
significativo para todo o campo da psicologia forense. Em Jenkins, a corte determinou que fosse reconhecido o testemunho
psicolgico para determinar a responsabilidade criminal (isto , inimputabilidade). Agora os psiclogos forenses testemunham rotineiramente em casos de
inimputabilidade aps avaliarem os rus.
Essas avaliaes so necessrias para determinar se os acusados exibiam aptido
mental suficiente no momento dos seus
crimes para serem responsabilizados por
eles. Antes da deciso de Jenkins, o testemunho psicolgico sobre inimputabilidade tinha sido excludo de um modo geral
em favor do testemunho de mdicos e
psiquiatras (Van Dorsten, 2002). Jenkins
foi um dos primeiros exemplos em que a
lei e o sistema legal influenciaram tanto
a pesquisa quanto a prtica da psicologia
forense. Especificamente, pode-se dizer
que a deciso em Jenkins levou a uma
exploso da psicologia forense nos Esta-

26

Matthew T. Huss

dos Unidos durante as dcadas de 1960 e


1970, porque os tribunais admitiram uma
variedade de testemunhos no mdicos
(Loh, 1981). Embora o sistema legal canadense possivelmente tenha sido menos
predisposto a permitir que psiclogos
testemunhassem no tribunal, tem havido
mudanas em anos recentes para aumentar o seu envolvimento (Schuller e Ogloff,
2001). Agora que os psiclogos esto sendo cada vez mais utilizados pelo sistema
legal, vrios outros sinais apontam para o
crescimento do campo. A maior e possivelmente mais proeminente organizao
profissional em psicologia forense, a Sociedade Americana de Psicologia Jurdica, foi fundada em 1969 e j atinge mais
de 3.000 membros (Grisso, 1991; Otto
e Heilbrun, 2002). Alm disso, vrios
peridicos de psicologia relacionados
ao tema forense, como Law and Human
Behavior e Behavioral Sciences and the Law
comearam a ser publicados na dcada
de 1970 (Melton, Huss e Tomkins, 1999).
Todos esses avanos sugerem uma profisso vibrante e em crescimento.

Principais reas da psicologia


forense
No entanto, a natureza da psicologia
forense provavelmente ainda no est

Tabela 1.2

clara para voc. Uma maneira de obter


uma ideia melhor examinarmos as
principais reas da psicologia forense
e as prprias leis em si. Tipicamente, a
psicologia forense pode ser dividida em
aspectos criminais e aspectos civis (ver
Tabela 1.2 para exemplos de psicologia
forense em ambos). Essa diviso dos papis e tarefas da psicologia forense est
baseada na separao legal entre o direito civil e criminal. O direito criminal tem
seu foco nos atos contra a sociedade, e
o governo que assume a responsabilidade de se encarregar dos assuntos criminais por meio de oficiais da lei e promotores. O foco do direito criminal punir
os infratores para manter um senso de
justia na sociedade e prevenir o crime.
O assassinato que ocorreu na noite passada ou o assalto na rua so considerados violaes das leis criminais porque
ns, como sociedade, no consideramos
esse comportamento adequado e consideramos as violaes das leis criminais
como um delito contra qualquer um de
ns. O estado, ou o governo, age em
nome da sociedade como autor de um
processo e apresenta uma acusao contra um ru quando considera que um indivduo violou a lei criminal.
Existem inmeras questes legais
especficas do direito criminal que frequentemente desempenham um papel

Exemplo de reas da prtica forense no direito civil e criminal

Direito criminal

Direito civil

Avaliao de risco no momento da sentena

Guarda dos filhos

Inimputabilidade e responsabilidade criminal

Responsabilidade civil

Capacidade para se submeter a julgamento

Danos pessoais

Tratamento de agressores sexuais

Indenizao a trabalhadores

Transferncia do jovem para tribunal adulto

Capacidade para tomar decises mdicas

Psicologia Forense

importante na prtica da psicologia forense. Por exemplo, mens rea um princpio de responsabilidade criminal que
est relacionado ao estado mental de um
indivduo. Mens rea, ou mente culpada,
significa que um indivduo cometeu um
ato ilegal intencionalmente ou propositalmente. Esse princpio sugere culpabilidade. Embora os psiclogos no sejam
chamados para dar opinio em todos os
casos criminais quanto questo de o
ru ser ou no uma mente culpada, eles
so chamados em situaes especficas.
Essas situaes geralmente tm seu foco
no tema da inimputabilidade. Em casos
de inimputabilidade, responsabilidade do psiclogo forense auxiliar a corte
a identificar se o acusado sofria de uma
doena mental e se esta o impedia de
formar mens rea e, portanto, de cometer
o crime intencionalmente. Outros exemplos relevantes no direito criminal incluem quando um jovem ou uma pessoa
com retardo mental est enfrentando a
pena de morte. Casos recentes na Corte
Suprema decidiram que criminosos com
menos de 18 anos (Roper vs. Simmons,
2005; Quadro 1.1) e acusados que sofrem de retardo mental (Atkins vs. Virginia, 2002) no tm capacidade suficiente
para formar mens rea e ser legalmente
responsveis por um crime capital. Dessa maneira, no podem ser executados.
Em contraste, toda a violao da lei
civil considerada ofensa contra um
indivduo. O direito civil se refere aos
direitos e reparaes privados, no necessariamente o bem pblico. Se eu me
envolver em um acidente de carro porque estou dirigindo em alta velocidade
e atropelo outra pessoa, posso ser considerado civilmente responsvel porque
prejudiquei aquela pessoa de alguma

27

maneira. Os atos ilcitos se enquadram


no direito civil e consistem de um ato
injusto que causa prejuzo a um indivduo. Alm disso, fica a critrio da pessoa que foi prejudicada tomar ou no
alguma atitude, no da sociedade. Os
atos ilcitos consistem de quatro elementos legais diferentes ou exigncias legais
para que tenha ocorrido uma violao
do direito civil. Para que um ato ilcito
tenha acontecido: (1) o indivduo deve
ter responsabilidade; (2) essa responsabilidade deve ter sido violada; (3) a violao daquela responsabilidade deve ser
a causa prxima de um dano sofrido e
(4) deve ocorrer um dano e ele tem que
envolver um direito legalmente protegido (Douglas, Huss, Murdoch, Washington e Koch, 1999).
Para que um ato ilcito tenha ocorrido no acidente de carro que exemplifiquei anteriormente, eu j deveria ter
uma responsabilidade. reconhecido
em geral que operadores de veculos
automotores tm o dever ou responsabilidade de no colidir com outros motoristas ou de obedecer mais apropriadamente os regulamentos de trfego. Por
exemplo, eu tenho a responsabilidade
ou o dever de dobrar esquerda somente quando estiver acesa a luz verde do
semforo ou desde que no haja trfego
na outra direo. Se eu colidisse com outro motorista por ter dobrado enquanto
o semforo estava vermelho, iria contra
aquela responsabilidade. Uma quebra
do dever pode ser intencional ou resultado de negligncia. A negligncia ocorre quando um indivduo est abaixo de
um nvel comum ou razovel de cuidado. Ento, mesmo que no pretendesse
dobrar quando o sinal estava vermelho,
isso pode ter sido negligente da minha

28

Matthew T. Huss

Quadro 1.1

Uma deciso da suprema corte em Roper vs. Simmons (2005)

O tema da mens rea fez parte da deciso histrica em Roper vs. Simmons (2005). Em 1993,
Christopher Simmons planejou e executou o
assassinato de Shirley Crook, 7 meses antes
de ele completar 18 anos. Alm do mais, o crime no foi repentino e impulsivo. Simmons
explicou seu plano em grandes detalhes a
dois dos seus amigos a quem tentou envolver
no plano. Ele lhes disse que ia arrombar uma
casa, roub-la, amarrar uma vtima e atir-la
de uma ponte. Ele inclusive se gabou de que
eles se dariam bem com isso porque eram
menores de idade. Em 9 de setembro de 1993,
Simmons e seus amigos se encontraram para
executar o plano. No entanto, um deles decidiu no participar. Dessa forma, Simmons e
o seu nico cmplice, Charles Benjamin, foram at a casa de Shirley Crook. Eles arrombaram a casa, amarraram a Sra. Crook com
uma fita adesiva, colocaram-na dentro da sua
prpria camionete e dirigiram at um parque
estadual prximo, onde a atiraram de uma

parte porque uma pessoa razovel no


teria dobrado naquele momento. Para
que seja atingido o terceiro elemento de
um ato civil ilcito intencional, a violao do dever deve ser a causa prxima
do dano provocado pelo acusado. Causa prxima normalmente considerado
como algo que se segue naturalmente
ou ocorre em uma sequncia ininterrupta dos acontecimentos. Se um meteoro
gigante cair do cu no exato momento
em que eu estiver dobrando esquerda
no sinal vermelho, espatifar-se no carro
do queixoso e depois eu colidir com ele,
a minha violao das regras de trnsito
no ser a causa prxima do seu carro
danificado. O meteoro gigante que cai
do cu a causa prxima do prejuzo,
muito embora eu possa ter cumprido os

ponte e ela se afogou. Christopher Simmons


foi preso em seguida, logo aps ter se vangloriado para os amigos sobre ter matado a
Sra. Crook, foi condenado por assassinato e
sentenciado morte.
Na apelao, seus advogados argumentaram que a imposio da pena de morte a
um menor de idade era cruel e uma punio
incomum porque ele no possua a capacidade mental ou mens rea para entender o crime
e a sentena. A Associao Americana de Psicologia apresentou uma sntese amicus curiae
perante a corte de que o corpo de pesquisas
cientficas indicava claramente que os menores (indivduos com menos de 18 anos) no
tinham a capacidade de assumir responsabilidade total pelos seus atos. A Suprema Corte
dos Estados Unidos concordou e declarou oficialmente que a pena de morte representava
uma punio cruel e incomum para menores
devido a sua capacidade mental insuficiente
para entender plenamente as suas aes.

dois primeiros elementos do ato ilcito.


Para que ocorra um prejuzo, o outro
motorista deve sofrer danos em seu carro, ser ferido fsica ou psicologicamente ou sofrer algum outro tipo de dano.
Nesse exemplo, se eu tivesse me enquadrado nos trs primeiros elementos de
um ato ilcito, mas apenas tivesse batido no para-choque do outro motorista
e no houvesse danos ao carro ou sua
pessoa, no teria ocorrido um ato ilcito
porque ele no sofreu nenhum prejuzo.
O direito civil geralmente reconhece
que deve haver danos porque um dos
propsitos da lei civil compensar a vtima pelo dano sofrido e ainda restaur-la ao seu estado anterior, seja fsica,
psicolgica ou financeiramente (Douglas et al., 1999).

Psicologia Forense

No direito civil, uma das partes, o


querelante, deve impetrar uma ao
contra algum que violou seus direitos,
o acusado. No exemplo acima, presuma
que a minha companhia de seguros e eu
nos recusssemos a compensar a pessoa
pelos danos causados. O querelante, a
pessoa que atingi com meu carro, deve
entrar com um processo contra mim
e argumentar que causei o acidente de
carro que resultou nos seus prejuzos.
Nesse caso, um psiclogo forense deve
avaliar o querelante para ver se sofreu
algum dano psicolgico. Por exemplo,
o querelante pode sofrer de transtorno
de estresse ps-traumtico (TEPT) e ter
medo de dirigir ou sentir uma ansiedade
significativa quando dirige. Ele poderia
reivindicar ser indenizado pelo seu trauma emocional e pelo custo de alguma
assistncia psicolgica que procurasse.
Boa parte deste livro vai enfocar os
aspectos criminais da psicologia, e os
estudantes expressam maior interesse
pelos aspectos criminais da psicologia
forense. Contudo, os aspectos civis da
psicologia, forense so amplamente estudados, especialmente porque o direito civil constitui uma poro maior da
prtica forense. Assim, alguns captulos
focalizaro quase que exclusivamente as
questes civis (Captulos 12 e 13) e a discusso dos aspectos civis de diferentes
tpicos, como a capacidade (Captulo 8).

Estrutura do sistema legal


Uma noo sobre a estrutura do sistema
legal pode ser til a esta altura. Nos Estados Unidos, existem dois tipos de sistemas de julgamento, as cortes estaduais
e as cortes federais (ver Figura 1.2). Em
alguns aspectos, esses dois sistemas di-

29

ferentes so organizados de modo paralelo. As cortes estaduais tipicamente


tm algum tipo de nvel de entrada ou
tribunal de primeira instncia, as varas
distritais, que permitem um processo de
apelao e tm um tribunal que funciona como a corte mais superior naquele
estado, normalmente a Suprema Corte.
O sistema federal dos Estados Unidos
est organizado de modo similar. Existem os tribunais de primeira instncia
em nvel de entrada, as cortes distritais.
Tambm existe uma variedade de diferentes tipos de cortes de apelao. Alm
disso, a Suprema Corte dos Estados
Unidos a mais alta corte de apelaes
nos Estados Unidos.
Frequentemente existe certa confuso sobre esses dois tipos de sistemas
legais e as suas jurisdies mximas. Em
geral, uma violao do cdigo criminal e
civil estadual ou local ser levada corte estadual. Uma violao da lei federal
levar corte federal. Entretanto, nem
sempre fica claro qual jurisdio deve

Sistema Judicirio

Tribunais Estaduais

Tribunais Federais

Cortes Supremas

Suprema Corte
dos EUA

Cortes Intermedirias
de Apelao

Corte de Apelao

Cortes Trial
Jurisdio
Geral/Especial

Cortes Distritais

Figura 1.2
Unidos.

O sistema judicirio nos Estados

30

Matthew T. Huss

assumir um determinado caso. A batalha


legal entre a antiga pster da Playboy e
atriz Anna Nicole Smith e os filhos do
seu falecido marido em relao herana
dele um exemplo sobre o qual se discute para qual jurisdio o caso deve ser
encaminhado (ver Quadro 1.2). Nesse
caso, uma das discusses era se o caso
deveria ser julgado na Califrnia ou no
Texas. Essa questo importante porque
cada estado tem leis diferentes que legislam sobre testamentos e podem ser mais
ou menos favorveis a uma das partes
envolvidas no processo. Tambm exis-

Quadro 1.2

tem muitos exemplos especficos em que


as cortes federais tm jurisdio, como
quando uma questo constitucional
central para um caso ou existe uma disputa entre dois estados. No entanto, as
decises da Suprema Corte dos Estados
Unidos nem sempre esto vinculadas a
todas as cortes estaduais. Por exemplo,
em um caso que discutiremos no Captulo 3, que focava a admissibilidade do
testemunho de um especialista, Daubert
vs. Merrell Dow (1993), os estados no
tiveram que seguir a deciso da Suprema Corte porque envolvia uma inter-

O caso Anna Nicole Smith

Anna Nicole Smith relevante para a nossa


discusso da psicologia forense devido ao seu
caso nos tribunais, que envolveu duas cortes
estaduais diferentes e o sistema da Justia Federal. Antes da sua morte, em 2007, Anna Nicole Smith era modelo, atriz e celebridade que
ganhou fama inicialmente como coelhinha da
Playboy, mas depois apareceu em comerciais
nacionais, teve seu prprio programa de televiso e fez vrios filmes. Diz-se que o bilionrio J. Howard Marshall prometeu se casar com
a Srta. Smith em inmeras ocasies depois
que ele a conheceu em um clube de strip-tease,
antes que ela ganhasse fama. Depois do seu
divrcio, ela se casou com Marshall, de 89
anos, quando tinha 26 anos. Muitos suspeitavam que aquele era um casamento de convenincia devido disparidade de idades e
sade de Marshall.
As questes legais comearam 13 meses
depois do casamento, quando Marshall morreu. A Srta. Smith requeria metade dos bens
do falecido marido, muito embora tivesse
ficado fora do seu testamento. Essa ao levou a uma disputa com um dos filhos do seu
marido, E. Pierce Marshall, que continuou
por uma dcada em vrias cortes estaduais

e cortes federais. Em 2000, lhe foi concedido


meio bilho de dlares por um tribunal da
Califrnia, mas foram negados todos os proventos dos bens de J. Howard Marshall por
um tribunal do Texas, e ordenado que ela pagasse um milho como honorrios legais a E.
Pierce Marshall.
Como agora havia um conflito entre
duas cortes estaduais diferentes, a batalha foi
transferida para a Justia Federal. Em 2002,
uma corte federal reduziu o que ela receberia para 88 milhes, mas posteriormente isso
foi completamente revertido pela 9 Corte de
Apelaes, quando esta decidiu que a Srta.
Smith no era herdeira legtima e que no deveria receber nenhum bem. Entretanto, nessas
disputas entre estados, a Suprema Corte dos
Estados Unidos d a palavra final. Em 2006,
a Suprema Corte decidiu por unanimidade a
favor da Srta. Smith, concluindo que ela tinha
direito a requerer uma parte dos bens do seu
marido e que a deciso no lhe concedera uma
parte dos bens. Embora as duas partes no caso
j tenham falecido, E. Pierce Marshall em 2006
e Anna Nicole Smith em 2007, seus herdeiros
continuam a batalha legal e o caso permanece
sem soluo.

Psicologia Forense

pretao federal da lei, no uma questo


constitucional. Entretanto, as cortes estaduais geralmente acatam a Suprema
Corte dos Estados Unidos quando ela
apresenta uma deciso, mesmo que no
esteja vinculada a elas. O sistema de corte que pode assumir um determinado
caso pode ainda ser ditado pelos oficiais
da fora policial ou promotores. Em alguns casos deles o critrio se um ru
em particular ser acusado por um crime
estadual ou federal, embora ele tenha cometido apenas um ato. A opo posterior
do promotor vai ditar o sistema de corte
que atender o caso.
Um ltimo ponto deve ser comentado. A maioria das pessoas acredita que
os legisladores nos EUA elaboram leis
ao proporem projetos e ento as fazem
passar com algum tipo de voto da maioria. No entanto, as leis podem se originar tanto dos legisladores quanto dos
tribunais. Quando um governo estadual
ou federal pe em vigor uma lei legislativamente, ela chamada de lei codificada. A jurisprudncia uma lei derivada
de interpretao judicial da lei codificada existente ou de situaes em que no
existe uma lei formal. Tanto a lei codificada quanto a jurisprudncia possuem
peso igual. s vezes, a jurisprudncia
chamada de common law, mas a common
law est baseada no somente em decises judiciais anteriores como tambm
nos costumes e na tradio. A tradio
da common law das leis feitas pelos juzes difere do processo em muitos outros
pases. O termo common law sugere uma
origem na Inglaterra e pases que anteriormente eram colnias do imprio britnico. Irlanda, Austrlia, Canad (exceto Quebec) e Estados Unidos so citados

31

como pases de common law porque muitos dos seus sistemas legais refletem a
noo de que os juzes tm autoridade
para criar a lei.

Carreiras na psicologia forense


Quando o sistema legal comeou a reconhecer o benefcio da psicologia, as
oportunidades de carreira tambm se
ampliaram (Roberson, 2005). Como vamos discutir no Captulo 2, os psiclogos forenses tipicamente se envolvem
em trs atividades principais: avaliao,
tratamento e consultoria. Por exemplo,
um psiclogo forense pode avaliar um
acusado para estabelecer a imputabilidade (Captulo 7) ou tentar determinar
o melhor interesse de uma criana em
uma situao de custdia (Captulo 12).
Um psiclogo forense pode tentar restaurar a capacidade de um acusado para
que ele possa se submeter a julgamento
(Captulo 8). Um psiclogo forense pode
avaliar psicopatia em um indivduo
(Captulo 4) que poderia ser libertado
da priso como parte de uma avaliao
de risco para determinar o seu potencial para violncia futura (Captulo 5).
O psiclogo forense pode, ento, ter que
testemunhar em uma audincia ou julgamento a respeito dos seus achados.
Contudo, a maioria das questes legais
resolvida sem que o psiclogo forense testemunhe como perito (Captulo 3).
Com a emergncia da psicologia forense, surgiu um leque ainda mais amplo
de opes de carreira. Os psiclogos forenses trabalham em uma variedade de
contextos, tais como cadeias e prises,
hospitais estaduais, agncias de polcia,
agncias do governo estadual e federal

32

Matthew T. Huss

e at mesmo nas faculdades e universidades. Em qualquer um desses cenrios


um psiclogo forense pode trabalhar
como administrador, terapeuta, pesquisador ou avaliador de polticas. Uma boa
fonte de informao sobre as carreiras
em psicologia forense e o campo mais
amplo da psicologia e direito est disponvel no APLS (Bottoms et al., 2004).

As relaes entre direito e


psicologia
Lembre-se, eu disse que a psicologia
forense era a interseo da psicologia
clnica e o direito. Tem havido muitas
tentativas de explicar as relaes entre
a psicologia e o direito. Essas tentativas
vo desde a descrio tripartite de Haney (1980) psicologia em direito, psicologia e direito e psicologia da lei at
a teoria de Monahan e Walker (1988),
que aponta que a cincia social recai sobre a autoridade social, o fato social e a
estrutura social. No vou me deter na
abordagem dessas teorias, mas importante saber que, nos dois exemplos, esses especialistas defenderam a aplicao
da pesquisa em cincias sociais para auxiliar o sistema legal. Uma conceitualizao terica mais recente da relao
entre a psicologia e o direito que vamos
utilizar neste livro algo chamado jurisprudncia teraputica. A jurisprudncia
teraputica (JT) foi definida como o
uso das cincias sociais para estudar at
que ponto uma regra ou prtica legal
promove o bem-estar psicolgico e fsico das pessoas que ela afeta (Slobogin,
1996, p. 767). A jurisprudncia teraputica inclui no s o impacto da lei codifi-

cada ou da jurisprudncia, mas tambm


o processo legal menos formal que pode
focar as aes dos juzes ou advogados.
Como a JT se espalhou, ela tambm tem
sido aplicada de modo mais geral para
sugerir algum outro modo pelo qual a
lei possa ser teraputica (til de alguma
maneira) ou antiteraputica (detrimental de alguma maneira). Alm disso, a
aplicao da JT no infere que uma ao
particular deva ter algo a ver com psicoterapia ou mesmo a psicologia clnica
em geral. Isso significa que a lei pode ter
um impacto fora da rotina da culpa ou
inocncia de um acusado ou a negligncia de um acusado em uma causa civil.
A JT sugere que a lei importa alm das
leis de uma sala de audincias e pode
ter um impacto profundo na prtica da
psicologia forense e em nossas vidas
que vai muito alm do que ns rotineiramente imaginamos.
H uma variedade de maneiras pelas quais o sistema legal pode ter um impacto benfico ou detrimental nas pessoas que ele afeta. Por exemplo, se um
juiz nunca obriga a tratamento os perpetradores de violncia domstica que
se apresentam diante dele, isso pode ter
um impacto negativo na probabilidade
de que aquele acusado perpetre o crime
no futuro. Se uma corte de apelao decidir que existe sigilo paciente-cliente
para os psiclogos, os clientes podem se
dispor mais a compartilhar informaes
com o seu terapeuta. As leis de responsabilidade civil de um estado particular podem ser escritas de modo que os
sem-teto tenham maior probabilidade
de ser civilmente responsabilizados porque eles so um perigo para si mesmos
sob condies severas de incapacidade

Psicologia Forense

de proviso. Todos esses so exemplos


em que podemos examinar a lei a partir
da perspectiva da JT e, o que se espera,
melhorar a administrao e aplicao
da lei. Neste livro, a JT ser importante porque vai enfatizar como a lei pode
ter consequncias reais sobre algum aspecto da psicologia forense, intencionalmente ou sem inteno. A lei pode ser
uma entidade viva que respira, e essa
constatao importante para o nosso
estudo da psicologia forense. Os psiclogos forenses devem estar conscientes
das consequncias da lei e do sistema
legal quando do assistncia aos tribunais. A JT ser usada como modo de
destacar o impacto da lei na prtica da
psicologia forense. A JT no certamente a nica maneira de tornar isso claro
e, para ser honesto, no existe nada de
to profundo em relao JT. A ideia da
jurisprudncia teraputica simplesmente destaca algumas formas importantes
pelas quais a lei pode ter ramificaes
positivas e negativas na prtica da psicologia forense e formas pelas quais a
psicologia forense pode dar assistncia
ao sistema legal.

O conflito entre o direito e a


psicologia
Algumas pessoas poderiam argumentar
que a interseo entre a psicologia e o
direito na verdade uma coliso. A psicologia e o direito so duas disciplinas
muito diferentes que abordam a soluo dos problemas de maneiras tambm
muito diferentes. Haney (1980) e Ogloff
e Finkelman (1999) identificaram vrios
conflitos entre a psicologia e o direito.

33

Em geral, o direito tende a ser dogmtico, e a psicologia tende a ser baseada


empiricamente. Essa dicotomia sugere
que o direito est baseado nos precedentes. O princpio de stare decisis, manter a
deciso, est no cerne da lei. A lei se baseia muito em decises legais anteriores
e resistente a mudar aquelas decises
anteriores. O sistema legal est organizado hierarquicamente, com regras e
procedimentos especficos. A psicologia,
por outro lado, tem seu foco na reunio
de inmeras informaes, com concluses que podem ser alteradas ao longo
do tempo, pois a pesquisa examina uma
determinada questo segundo diferentes perspectivas. A psicologia aceita que
provvel haver mudanas durante a
nossa busca da verdade.
Esses dois sistemas tambm diferem na maneira como chegam verdade
quando a compreendem. O direito usa
o sistema adversarial, pelo menos em
pases da Comunidade Britnica, como
Estados Unidos, Canad, Reino Unido
e Austrlia, nos quais se espera que os
dois lados opostos esforcem-se ao mximo para chegar vitria. Espera-se que
a verdade seja revelada como resultado
do esforo desses dois lados em darem
o melhor de si. Essa abordagem frequentemente entra em conflito com a psicologia, que, ao contrrio, usa a experimentao, por meio da pesquisa objetiva.
Embora haja vezes em que introduzida
a parcialidade no processo emprico, a
inteno revelar uma verdade objetiva.
O direito e a psicologia tambm diferem
pois, enquanto a psicologia descritiva, o direito prescritivo. A psicologia
descreve o comportamento humano, e
o direito dita ou prescreve como os hu-

34

Matthew T. Huss

manos devem se comportar. Outra diferena fundamental entre os dois que


a psicologia nomottica e o direito
ideogrfico. A psicologia focaliza o agregado ou as teorias amplas que podem
ser generalizadas para inmeros casos.
O direito focaliza um caso individual ou
um padro especfico de fatos. Por fim,
a psicologia probabilstica e o direito
definitivo. A psicologia fala da probabilidade de ocorrer um determinado evento
ou no se trata de um erro aleatrio que
a ocorrncia de um determinado evento.
Em contraste, o direito tenta ser certeiro,
direto. Um ru culpado ou inocente.
Cada uma das evidncias admissvel
ou no admissvel.
claro que todas essas diferenas
so artificiais de certo modo, porque so
conceitualizadas como uma dicotomia
e no uma dimenso. Nenhuma dessas
diferenas verdadeira para cada disciplina em todos os casos, mas elas so, em
geral, mais verdadeiras para uma disciplina do que para outra. E o que mais
importante, essas diferenas vo at o
cerne do conflito entre essas duas disciplinas e com frequncia causam conflito
para os psiclogos que escolhem trabalhar dentro do sistema legal. Por exemplo, uma advogada de defesa local certa
vez me pediu para testemunhar em um
caso em que uma mulher tinha agredido
seu marido. Fazendo isso, ela queria que
eu testemunhasse sobre a relevncia da
sndrome da mulher espancada (ver Captulo 3) para esse caso. Entretanto, existem poucas pesquisas cientficas vlidas
que garantam qual a constelao peculiar de traos que foram descritos como a
sndrome da mulher espancada (SME) e
as caractersticas que a separam do TEPT.

Contudo, ela estava convencida de que a


SME era a melhor estratgia para o julgamento nesse caso, e no se importava
que houvesse pouco embasamento cientfico para isso. Seu trabalho era defender a sua cliente. O meu trabalho era
apresentar a pesquisa cientfica objetivamente. Por fim, eu no testemunhei no
caso sobretudo porque a advogada no
queria que eu testemunhasse de acordo
com a minha interpretao da literatura
cientfica. A psicologia forense est repleta desses tipos de conflitos entre a psicologia e o direito, e vamos examin-los ao
longo de todo este livro.

Educao e treinamento em
psicologia forense*
Como me torno um psiclogo
forense?
A questo de como se tornar um psiclogo forense complexa. Alm disso, fazer
essa pergunta pode colocar o proverbial
carro diante dos bois. Por exemplo, quantas pessoas crescem ouvindo a pergunta:
O que voc quer ser quando crescer?.
Todos ns j ouvimos isso uma vez ou
outra. Quantos de ns respondemos dizendo: Eu quero ser um estudante universitrio!. bastante improvvel que
algum de ns tenha dado essa resposta,
mesmo se soubssemos quando crianas
o que era uma universidade. Entretanto,
quem est interessado em ser um psiclogo forense deve se dar conta de que
existe um meio (universidade) para atin-

* N. de R.: Os programas de ensino aqui descritos


so disponibilizados nos EUA.

Psicologia Forense

gir o objetivo (tornar-se um psiclogo forense) e que a ps-graduao pode no


ser para todos.
Se voc est interessado em se tornar
um psiclogo forense, precisar buscar
admisso em um programa de ps-graduao em psicologia. Contudo, a natureza do programa ser to variada quanto os papis e responsabilidades dos
psiclogos forenses. A primeira pergunta
que voc deve se fazer: Um doutorado
ou mestrado a melhor opo para mim?
Existem vrias publicaes diferentes
que falam das vantagens e desvantagens
dos programas de mestrado e doutorado
em geral (p. ex., Actkinson, 2000). Alm
dessas consideraes gerais, existem algumas questes especficas da psicologia
forense que devem ser levadas em considerao. A maioria dos estudantes interessados na psicologia forense tem seu
foco na obteno de um grau de doutorado (PhD ou PsyD). Embora os programas
de doutorado proporcionem maior flexibilidade profissional e tenham vantagens
em relao aos programas de mestrado,
voc tambm pode planejar uma carreira vivel na psicologia forense depois de
obter um grau de mestrado. Alm disso,
os programas de mestrado apresentam
padres de admisso menos competitivos, levam menos tempo para ser concludos, permitem que voc receba mais
cedo um salrio profissional, podem ser
mais abundantes em uma determinada
rea geogrfica e tm mais probabilidade de permitir um estudo de meio-turno.
Alm disso, pesquisas sugerem que no
existem diferenas salientes na qualidade geral do servio prestado por clnicos
em nvel de mestrado e doutorado (Clavelle e Turner, 1980), embora essa respos-

35

ta no seja clara em relao ao trabalho


forense especificamente. No entanto,
aqueles que alcanam o grau de doutorado tm em geral muitas vantagens distintas em relao ao clnico com nvel de
mestrado. Essas vantagens incluem um
maior alcance e profundidade da prtica
e a capacidade de praticar com maior independncia, dependendo de onde voc
mora e das leis que governam a prtica
da psicologia. Essas vantagens podem
ser acentuadas na psicologia forense, especificamente devido necessidade de
avaliao e habilidades para avaliao na
prtica forense.

Modelos de treinamento em
psicologia forense
Programas de graduao conjunta. A prxima pergunta a ser feita depois de escolher o tipo de grau que voc gostaria
de buscar o modelo ou tipo de treinamento que voc gostaria de ter. Muitos
estudantes acham que para se tornar um
psiclogo forense voc precisa obter um
diploma tanto em psicologia quanto em
direito (Melton et al., 1999). Eles ento
ficam frustrados quando no conseguem ser admitidos em um dos poucos
programas de graduao conjunta. Entretanto, a graduao conjunta apenas
uma das formas de se tornar um psiclogo forense e pode at no ser o melhor
caminho. Alm do mais, a admisso em
um programa de graduao conjunta muito competitiva devido s altas
exigncias de admisso maioria dos
programas e sua escassez. Um programa de graduao conjunta um programa em que voc obtm o grau tanto
em psicologia quanto em direito. Esse
processo significa obter o tpico grau

36

Matthew T. Huss

de advogado, um JD ou Juris Doctorate


e PhD em psicologia. Algumas escolas,
como a Universidade do Nebraska, oferecem uma variedade de combinaes
de graduao (PhD/MLS e MA/JD).
Atualmente no existem programas de
graduao conjunta no Canad, mas os
estudantes em programas de psicologia forense naquele pas obtiveram informalmente Bacharelado em Direito,
o equivalente a JDs fora dos Estados
Unidos, durante o seu treinamento. Um
programa de graduao conjunta pode
ser vantajoso porque permite treinamento nas duas disciplinas simultaneamente, o que aumenta as chances de um
entendimento verdadeiro da integrao
da psicologia e o direito. A formao
dentro das duas disciplinas tambm
aumenta as opes de carreira. Embora
possa parecer atraente graduar-se em
direito e psicologia, existem alguns inconvenientes (veja Melton et al., 1999).
As desvantagens de seguir o caminho da graduao conjunta se referem
ao tempo, custos e esforo que envolve a
obteno de duas formaes avanadas.
Existe uma razo para que esses programas sejam raros e tenham padres de
admisso competitivos. Eles simplesmente no so para todos. difcil transitar entre duas disciplinas diferentes,
muito mais duas diferentes faculdades,
maneiras de pensar ou at mesmo a localizao do campus. Voc tambm fica
na faculdade por mais tempo e, conforme apontei anteriormente, as crianas
no crescem ansiando pela glria de
uma vida como estudante universitrio.
Enquanto est estudando, voc no est
tendo uma renda profissional, voc est
vivendo em nvel de pobreza e pode es-

tar incorrendo em despesas adicionais,


como o pagamento por sua educao ou
emprstimos educativos. Alm do mais,
a obteno de uma graduao conjunta no significa necessariamente que
voc ter mais opes de carreira. Como
mencionam Melton e colaboradores
(1999), empregos relacionados psicologia podem ponderar se voc vai ser um
advogado algum dia e os empregos relacionados a direito podem ponderar por
que voc tem esse PhD e como ele ser
til na prtica do direito. Embora seja
necessrio um conhecimento das leis,
certamente no preciso obter um diploma de advogado para adquirir esse
conhecimento e atuar como psiclogo
forense. Em consequncia, os estudantes
devem pensar seriamente se a graduao conjunta a melhor opo para que
eles se tornem psiclogos forenses.

Programas de especializao. Outro


modelo de treinamento para psicologia
forense participar de um programa
de ps-graduao que fornea especializao em treinamento forense. Nesses
programas de especializao, os alunos
focaro na obteno de um grau em psicologia clnica, mas tambm recebero
algum treinamento especializado em
psicologia forense. O treinamento especializado pode consistir de seminrios
em temas forenses, prtica ou estgios
clnicos em ambientes forenses ou mesmo fazendo alguns cursos na escola de
direito. Os alunos que participam desses programas de especializao frequentemente se envolvem em muitas
das mesmas atividades que os alunos
da graduao conjunta. Entretanto, eles
no vo preencher os requisitos para

Psicologia Forense

obter um diploma em direito e podero


ter maior dificuldade com a integrao
da psicologia e o direito. Um programa
como o oferecido pela Universidade
Simon Fraser em British Columbia, no
Canad, um exemplo de um programa com nfase especial em psicologia
forense. Os programas que oferecem nfase em psicologia forense tambm so
mais abundantes do que os programas
de graduao conjunta e oferecem um
treinamento mais abrangente em psicologia clnica em geral (ver Tabela 1.3).

Programas gerais. A maioria dos psiclogos forenses na verdade no obteve


os seus diplomas em um programa de
graduao conjunta ou de especializao. Em vez disso, eles participaram de
um programa geral em psicologia clnica ou aconselhamento. Eles podem ter

Tabela 1.3

37

participado de uma prtica na priso


local, obtido uma residncia pr-doutorado em instituies forenses depois de
terem concludo seu trabalho final ou
tiveram uma oportunidade de treinamento ps-doutorado depois que obtiverem seu PhD. Embora nenhuma dessas opes tenha a mesma profundidade
do treinamento forense que voc recebe
nos programas de graduao conjunta
e de especializao, elas so mais abundantes e permitem mais abrangncia de
treinamento. Por exemplo, voc pode
entrar na graduao achando que deseja ser um psiclogo forense e ento
percebe, depois de obter alguma experincia, que essa no a melhor opo
para voc. Esses programas gerais tm
maior probabilidade de permitirem que
voc obtenha experincia em diversas
reas da psicologia clnica e no o for-

Lista de programas de doutorado em psicologia forense por modelo de


treinamento

Programas de graduao conjunta

Programas especializados

Universidade Estadual do Arizona (JD/PhD)

Universidade Carlos Albizu, em Miami (PsyD)

Universidade Drexel/Escola de Direito da


Universidade Villanova (JD/PhD)

Universidade Drexel (PhD)

Escola de Direito da Universidade Golden Gate


(JD/PhD)

Universidade Fordham (PhD)

Universidade do Arizona (JD/PhD)

Escola Illinois de Psicologia Profissional (PhD)

Universidade do Nebraska (JD/PhD, MLS/PhD,


JD/MA)

Escola de Justia Criminal John Jay (PhD)

Universidade Widener (JD/PsyD)

Universidade Nova Southeastern (PhD/PsyD)


Escola Pacific de Graduao em Psicologia (PhD)
Universidade Estadual Sam Houston (PhD)
Universidade Simon Fraser (PhD)
Universidade do Arizona (PhD)
Universidade de Nebraska (PhD)

38

Matthew T. Huss

am a se focar na psicologia forense to


no incio do seu desenvolvimento profissional. No est claro se alguma dessas opes superior s outras em todos
os aspectos. Isso na verdade depende do
estudante individualmente e dos seus
objetivos pessoais e profissionais.

Nveis de treinamento forense


Independentemente do modelo geral
em que um programa se enquadra, Bersoff e colaboradores (1997) propem trs
nveis diferentes de treinamento que
um programa clnico pode oferecer ao
treinar psiclogos forenses. O nvel inferior chamado de o clnico legalmente
informado, e est baseado na ideia de que
todo o psiclogo deve estar preparado
para ser uma testemunha perita potencial e que os temas forenses fazem parte
da prtica clnica geral. Um clnico legalmente informado aquele que no se
autodenomina psiclogo forense, mas
instrudo em algumas ideias forenses
fundamentais, j que a lei se aplica at
mesmo prtica na psicologia clnica. Um clnico legalmente informado
instrudo em assuntos de confidencialidade, sigilo profissional e respostas a
intimaes judiciais no que se refere aos
seus registros clnicos (Packer e Borum,
2003). Esses tpicos seriam includos
nos cursos rotineiros oferecidos em programas clnicos como a tica necessria,
avaliao clnica e psicoterapia (Bersoff
et al., 1997). O clnico com proficincia recebe treinamento especializado em psicologia forense, tal como: treinamento
clnico em hospitais forenses, prises e
instituies de deteno juvenil; preparo de avaliaes forenses e testemunho

como testemunha perita (Bersoff et al.,


1997). Esse nvel de especializao permite que os psiclogos clnicos que no
se especializaram em psicologia forense
se envolvam em alguns trabalhos forenses restritos. Por exemplo, quem psiclogo infantil poder realizar um nmero
limitado de avaliaes para custdia. Os
clnicos especialistas so o nvel mais alto
desse treinamento terico que consiste
de uma experincia de treinamento integrado concebida especificamente para
treinar psiclogos forenses. Os clnicos
especialistas recebem amplo treinamento em casos judiciais e habilidades
de prtica forense em uma variedade
de diferentes populaes de pacientes. Parece haver uma nfase crescente
na especializao em psicologia forense (Packer e Borum, 2003). Essa nfase
pode no s incentivar os programas de
graduao, oferecendo treinamento forense, mas tambm requer treinamento
forense ps-doutorado e certificao em
um nvel avanado de habilidade concedida por organizaes como a American Board of Professional Psychology
(ABPP). Alm disso, deve ficar bem claro que uma determinada quantidade de
treinamento no possibilita que algum
exera a psicologia forense. Para exercer
a psicologia forense, voc deve ser licenciado como psiclogo clnico ou atuante
em um determinado estado. Os estudantes devem se certificar de que qualquer programa, no importa o modelo
ou nvel de treinamento que ele subscreve, produza graduados que atendam s
exigncias gerais para licenciamento e
possam realmente praticar a psicologia
clnica.

Psicologia Forense

Resumo
Existe muita confuso a respeito da natureza e prtica da psicologia forense.
A confuso do pblico em geral frequentemente o resultado da abundncia
em referncias da mdia e cultura popular aos aspectos sensacionalistas da
psicologia forense. O debate dentro da
psicologia quanto s fronteiras precisas
da psicologia tambm continua e contribui para a confuso. Nosso foco ser
na psicologia clnica forense, e psicologia forense ser definida como a prtica
clnica da psicologia que tem o foco na
avaliao e tratamento de indivduos
dentro de um contexto legal. A psicologia forense tem uma histria antiga, mas
se expandiu exponencialmente nos ltimos 40 anos.
Uma parte importante da psicologia
forense o conhecimento do sistema legal. O sistema legal pode ser dividido
em direito civil e criminal. Cada uma
dessas duas reas amplas do direito serve a diferentes propsitos, e os psiclogos forenses que trabalham em cada
uma dessas reas se defrontaro com
questes e responsabilidades diferentes. Dentro do direito civil e criminal,
o sistema legal apresenta uma estrutura hierrquica com uma variedade de
tipos de cortes que servem a diferentes
propsitos. Embora os rgos legislativos recebam rotineiramente o poder de
aprovar leis, a jurisprudncia tambm
derivada das decises do tribunal.
Os psiclogos forenses se defrontam
continuamente com o conflito natural
entre o direito e a psicologia. Cada disci-

39

plina tende a responder s perguntas de


formas diferentes. O sistema legal tende
a basear as decises na razo humana,
enquanto a psicologia procura fornecer
respostas por meio da experimentao.
Em consequncia, muitas vezes surgem
conflitos entre as duas disciplinas, e eles
devem ser reconhecidos pelos psiclogos forenses. Uma teoria que tentou
fazer uma ponte entre a psicologia e o
direito a jurisprudncia teraputica
(JT). A JT reconhece o impacto do sistema legal na prtica da psicologia clnica
e procura aplicar a pesquisa psicolgica
ao sistema legal para promover o bem-estar psicolgico e fsico daqueles indivduos que entram em contato com o
sistema legal. A JT ser usada durante
todo este livro para chamar a ateno
para o impacto do sistema legal tanto
na prtica da psicologia forense quanto
nas pessoas que so pacientes e clientes
dentro do sistema de sade mental.
Embora as imagens na mdia com
frequncia sejam sensacionalistas,
atualmente existe muito interesse pela
psicologia forense, e os estudantes esto continuamente buscando respostas
de como se tornar um psiclogo forense. Existem muitas maneiras de algum
ser treinado como psiclogo forense.
Os estudantes podem tentar entrar em
programas de graduao conjunta, programas de especializao em psicologia
forense ou programas de treinamento
geral em psicologia clnica ou aconselhamento. Na graduao, esses estudantes tm muitas oportunidades sua
disposio.

40

Matthew T. Huss

Termos-chave
amicus curiae
atos ilcitos
avaliador de polticas
common law
corte de apelao
corte distrital
direito criminal
ideogrfico

lei civil
lei codificada
jurisdio
jurisprudncia
jurisprudncia teraputica
mens rea
nomottica
perfil criminal

Leitura complementar
Bersoff, D. N., Goodman-Delahunty, J.,
Grisso, J. T., Hans, V. P., Poythress, N. G.,
& Roesch, R. (1997). Training in law and
psychology: Models from the Villanova

programa de graduao
conjunta
psicologia clnica
psicologia forense
stare decisis
transtorno de estresse
ps-traumtico (TEPT)
vara distrital

Conference. American Psychologist, 52, 1301


1310.
Packer, I. K., & Borum, R. (2003). Forensic
training in practice. In A. M. Goldstein
(Ed.), Handbook of psychology: Vol. 11. Forensic
psychology (pp. 2132). Hoboken, NJ: Wiley.

Avaliao, tratamento e
consultoria em
psicologia forense

At aqui voc recebeu uma introduo


psicologia forense, mas neste captulo
iremos examinar mais de perto as principais reas envolvidas na prtica da psicologia forense. A prtica forense pode
ser dividida em trs reas especficas:
avaliao, tratamento e consultoria. As
duas primeiras reas no so nicas da
psicologia forense, mas so centrais para
a prtica da psicologia clnica e, portanto,
devem lhe ser familiares se voc j fez o
curso de psicologia clnica. A avaliao
forense normalmente consiste da avaliao de um indivduo na tentativa de auxiliar os tribunais na abordagem de uma
questo legal. Por consequncia, existem
inmeras consideraes ticas que so
peculiares avaliao forense (ver Captulo 3 para uma discusso completa). A
avaliao forense baseia-se em mtodos
e instrumentos similares avaliao teraputica geral, mas tambm utiliza alguns mtodos forenses especficos. Ao
discutirmos o tratamento psicolgico
no contexto forense, nos deteremos em
grande parte nos infratores criminais e
nos aspectos do tratamento que precisam ser especialmente considerados. A
terceira rea, consultoria, mais provvel de ocorrer na prtica forense do que
na prtica clnica rotineira e, portanto,
pode no ser familiar. A consultoria

frequentemente ignorada, mas tem um


papel extremamente importante para os
psiclogos forenses. Os psiclogos forenses geralmente auxiliam os advogados
ou os prprios tribunais na compreenso
de aspectos do comportamento humano
e sade mental que no envolvem diretamente a avaliao ou o tratamento de indivduos. No entanto, o psiclogo forense que presta consultoria est engajado
em um aspecto crucial da prtica forense
que vem crescendo em mbito e frequncia (Andrews, 2005).

Avaliao forense
Quando se discute a avaliao a partir da
perspectiva da psicologia clnica (isto ,
uma avaliao teraputica), o foco se d
na coleta de informaes sobre um examinando para realizar um diagnstico
ou chegar a uma concluso sobre o seu
funcionamento psicolgico atual. Esse
processo significa que quando os clientes
entram no consultrio de um psiclogo,
em um pronto-socorro ou hospital psiquitrico, os psiclogos os entrevistam,
entrevistam outras pessoas prximas a
eles, examinam os registros existentes ou
administram testes psicolgicos. Na avaliao forense, o foco no s na coleta de

42

Matthew T. Huss

informaes que permitam chegar a uma


concluso sobre a sade mental do examinando, mas tambm fazer isso com o
objetivo de informar a corte (Nicholson,
1999). Conforme mencionado anteriormente, esses mtodos esto baseados nos
mesmos mtodos que os psiclogos clnicos usam para avaliar todo indivduo
que apresenta uma preocupao quanto
sade mental e consistem de entrevistas, testagem psicolgica e coleta de informaes de arquivo e de terceiros. A
diferena que, em um contexto forense,
esses mtodos assumem uma importncia adicional porque tm implicaes de
longo alcance que vo muito alm de um
diagnstico acurado e podem definir at

a liberdade da pessoa ou o bem-estar da


sociedade (ver Figura 2.1).

Tarefas importantes na avaliao


forense
Uma avaliao teraputica se prope a
diagnosticar um indivduo de modo que
possa ser realizada uma interveno e
reduzido o sofrimento da pessoa. Entretanto, uma avaliao forense diferente
de uma avaliao teraputica tradicional
porque existem duas tarefas adicionais
envolvidas em uma avaliao forense.
As avaliaes forenses devem esclarecer
e identificar a questo legal e avaliar se
a psicologia forense tem algo a ofere-

Figura 2.1 No caso contra Jose Padilla, que foi acusado de tramar um ataque a bomba nos Estados Unidos, um psiclogo forense avaliou Padilla e atestou que ele sofria de TEPT. PA Photos/AP.

Psicologia Forense

cer em uma situao especfica. Grisso


(2003a) escreveu extensamente sobre a
importncia de se realizarem avaliaes
forenses legalmente relevantes, e esse
ser um tpico que examinaremos em
vrios momentos.
surpreendente que, muitas vezes,
o tribunal ou as partes no estejam completamente esclarecidos quanto sua necessidade de um psiclogo ou a questo
legal estrita que deve ser abordada. Certa
vez, um advogado me abordou e disse
que o seu cliente era completamente maluco. Teria sido difcil para mim avaliar
esse examinando de modo a concluir se
ele realmente atendia aos requisitos para
uma loucura completa. Entretanto, depois de conversar um pouco mais com o
advogado, ficou claro que ele estava preocupado em relao capacidade do seu
cliente de ajud-lo durante seu julgamento e que se o seu cliente sofresse de uma
doena mental isso seria uma considerao importante na sentena, caso ele fosse
condenado pelo crime. Tambm h vezes
em que o tribunal requisita um psiclogo
forense e este pode no ter nada a oferecer ao tribunal. Por exemplo, h vezes em
que a literatura psicolgica no apoia um
pressuposto ou estratgia legal.
Se um advogado de acusao requisitar um psiclogo forense para atestar que
um determinado acusado definitivamente vai assassinar algum se for libertado,
o psiclogo ter dificuldade em fazer isso
porque no existe um instrumento ou
abordagem de avaliao que possa detectar com 100% de certeza que um determinado indivduo vai cometer assassinato.
No entanto, um psiclogo forense poderia dar opinio sobre o nvel global de risco de um indivduo, compar-lo por meio
de um instrumento de avaliao de risco

43

com outros indivduos com o mesmo escore e identificar os fatores que provavelmente aumentam ou diminuem o risco de
violncia futura. Todo esse processo faz
parte da definio do que a psicologia forense pode trazer como contribuio para
o processo de avaliao.

Conceitos bsicos em avaliao:


confiabilidade e validade
Antes de discutirmos aspectos especficos da avaliao teraputica e forense,
importante revisarmos dois conceitos
importantes que so centrais para a avaliao e especificamente para a testagem
psicolgica. Confiabilidade e validade
so termos que podem descrever a medida e solidez psicomtrica de um determinado teste ou procedimento. Confiabilidade geralmente se refere consistncia da
medida. Por exemplo, algum que sofre
de depresso deve obter um escore similar em um teste psicolgico designado
para avaliar depresso, como o Inventrio
de Depresso de Beck-II (BDI-II). Se uma
pessoa testada semana aps semana e os
seus sintomas no se alteram, seus escores
devero ser similares em cada semana. Se
os escores de uma pessoa deprimida variam muito nas administraes repetidas
da medida, enquanto os seus sintomas
permanecem em sua maior parte sem alteraes, isso sugere pouca confiabilidade
para aquela medida. Os escores no so
consistentes. Por outro lado, validade
a preciso da medida. Para que o BDI-II
seja vlido, ele precisa medir a depresso
e no outra coisa. Uma medida de depresso no deve medir algo como a quantidade de exerccio fsico que a pessoa faz
ou algo que no esteja relacionado, como
a frequncia com que assiste a um pro-

44

Matthew T. Huss

grama de televiso como Greys anatomy.


Nveis mais altos de confiabilidade e validade sugerem que um procedimento
ou teste suficientemente slido para ser
usado. Confiabilidade e validade so expressas em geral por uma correlao que
varia de 1 a 1, com uma correlao mais
alta indicando melhor confiabilidade e
melhor validade. Um aspecto da confiabilidade e validade que frequentemente
uma questo na avaliao forense que
os procedimentos clnicos gerais e os testes so muitas vezes adaptados para uso
em um contexto forense sem que sua confiabilidade e validade tenham sido determinadas adequadamente por meio de
pesquisa cientfica (Butcher, 2002). Como
discutiremos no Captulo 3, esse um
ponto em que encorajamos os psiclogos
forenses a atuarem dentro da sua rea de
especialidade ou mbito da prtica.

Distinguindo avaliao
teraputica de avaliao forense
A avaliao teraputica tradicional ou
clnica diferem das avaliaes forenses
em inmeros aspectos importantes (Goldstein, 2003). Alguns desses aspectos incluem: (1) metas e objetivos; (2) relao
entre as partes; (3) identidade do cliente;

Tabela 2.1

(4) consequncias e (5) perspectiva do examinando (ver Tabela 2.1). Essas diferenas
focalizam as reas centrais de sobreposio entre as avaliaes teraputica e forense e se somam necessidade de identificao da questo legal e avaliao de se o
psiclogo forense pode auxiliar a corte.
O primeiro aspecto em que a avaliao teraputica difere da avaliao
forense nas metas e objetivos de cada
abordagem. O objetivo de uma avaliao
teraputica ajudar o examinando a diagnosticar e tratar seus problemas emocionais e psicolgicos relevantes (Heilbrun,
2003). O objetivo de uma avaliao forense auxiliar a corte. O psiclogo forense
pode diagnosticar um indivduo com
uma doena mental, mas em vez de tratar
essa pessoa, ele pode simplesmente informar a corte sobre o impacto dessa doena
mental nas tomadas de decises sobre o
acusado ou sua capacidade de funcionar
em um contexto legal. Essa diferena no
quer dizer que a psicologia forense no
tem compaixo ou que o examinando no
deva ou no ser ajudado, mas significa
que o objetivo primrio da avaliao em
si no fornecer informaes para o tratamento, mas para um propsito legal.
A relao entre avaliador e examinando diferente em uma avaliao forense.

Diferenas entre avaliao teraputica e forense


Avaliao teraputica

Avaliao forense

Metas e objetivos

Reunir informaes para reduzir Tratar de uma questo legal


o sofrimento psicolgico

Relao entre as partes

Cuidar e apoiar

Investigar e procurar a verdade

Identidade do cliente

O cliente o examinando

Indivduo que procura e paga pelos


servios

Consequncias

Planejar uma interveno

Financeiras ou perda da liberdade

Perspectiva do examinando

Fonte mais importante

Exame minucioso do examinando

Psicologia Forense

Em uma avaliao teraputica, o papel


do psiclogo demonstrar interesse e
oferecer apoio. Uma parte importante da
avaliao teraputica desenvolver o rapport para ajudar o examinando em suas
dificuldades emocionais. Em uma avaliao forense, o psiclogo adota um papel
mais investigativo em que ele est focado
no exame objetivo das informaes pertinentes a esse examinando (Craig, 2004).
Apoiar um indivduo durante o processo
legal ou as dificuldades psicolgicas relevantes no tipicamente uma considerao na avaliao forense.
Pode at ser um desafio determinar
quem o cliente em uma avaliao forense, desafio este que normalmente no
est presente na avaliao teraputica
(Ogloff e Finkelman, 1999). Em uma avaliao teraputica, o cliente muito claramente a pessoa que procurou pelos seus
servios. Ele a pessoa a quem voc est
avaliando, a pessoa que voc est entrevistando, a pessoa que est respondendo
aos testes psicolgicos. Entretanto, essa
questo pode ser mais complexa em uma
avaliao forense. O cliente ou clientes
podem no ser necessariamente a pessoa
que est sentada sua frente na avaliao, porque a pessoa que o contratou e a
quem voc deve satisfaes diferente
da pessoa que voc est avaliando. Na
avaliao forense, mais provvel que o
cliente seja o tribunal ou o advogado que
o contratou. Essa diferena na identidade
do cliente est frequentemente refletida
no nvel de confidencialidade associado
s avaliaes forenses e a obrigao que
o psiclogo forense tem ao ir mais alm
para esclarecer as limitaes, ao mesmo
tempo em que se certifica de que o examinando esteja dando o seu consentimento esclarecido para a avaliao.

45

As avaliaes teraputica e forense


tambm diferem nas consequncias da
avaliao (Craig, 2004). As consequncias
de uma avaliao teraputica geralmente
resultam na indicao de uma interveno ou abordagem de tratamento para o
examinando. As consequncias de uma
avaliao forense podem ser uma indenizao financeira, a perda da liberdade
ou at mesmo a perda da vida. Embora as
consequncias de no receber tratamento
ou um tratamento ineficaz no devam ser
minimizadas, as consequncias de uma
avaliao forense podem ser mais graves.
A preciso das informaes que voc
obtm geralmente mais questionvel
na avaliao forense do que na avaliao
teraputica (Melton, Petrila, Poythress e
Slobogin, 1997). Durante uma avaliao
teraputica, a perspectiva do examinando
altamente considerada porque ela voluntria e existe um curso de ao compartilhado entre o avaliador e o examinando.
Durante uma avaliao forense, o examinando usualmente no se apresenta voluntariamente, o avaliador questiona ou
aguarda a verificao das suas afirmaes
e o examinando tem algo a ganhar com o
resultado da avaliao. Em consequncia
disso, a preciso das informaes muito
mais provavelmente estar em questo
em uma avaliao forense do que em uma
avaliao teraputica, e a importncia da
perspectiva do examinando varia.

Mtodos e procedimentos:
entrevista
Apesar das diferenas em alguns dos procedimentos utilizados na avaliao forense, tambm existem muitas semelhanas,
incluindo a parte fundamental da avaliao, a entrevista clnica. A entrevista o

46

Matthew T. Huss

mtodo de avaliao utilizado com mais


frequncia na psicologia e consiste da reunio de informaes sobre um examinado, falando diretamente com ele. Uma entrevista clnica tipicamente a abordagem
inicial usada na tentativa de coletar informaes sobre uma pessoa devido facilidade e profundidade das informaes
que podem ser reunidas. Uma entrevista
pode durar de meia hora at vrias horas.
As entrevistas clnicas normalmente consistem em solicitar informaes pessoais
sobre diferentes reas da vida do examinando, tais como famlia, trabalho, sade
mental, abuso de substncia, educao
ou envolvimento legal. Um psiclogo forense pode perguntar a uma pessoa se ela
teve alguma dificuldade na escola com os
estudos, colegas ou problemas disciplinares. Ele tambm pode perguntar pessoa
sobre seus sentimentos e pensamentos
atuais. Ela est tendo alguma dificuldade
em desempenhar tarefas rotineiras como
ir para o trabalho, sair com os amigos e famlia ou realizar os afazeres domsticos?
Independentemente das perguntas especficas que so feitas, existem trs tipos de
entrevista clnica, que esto dentro de um
contnuo; desde a no estruturada at estruturada. Em cada um dos casos, existem
certas vantagens e desvantagens em usar
a abordagem.

Entrevistas no estruturadas
Em uma entrevista no estruturada, o psiclogo forense no tem uma lista prescrita
de perguntas a serem feitas, mas tem uma
ideia geral do propsito da avaliao ou
das reas a serem focadas e procura reunir informaes preliminares. O psiclogo
forense pode simplesmente perguntar sobre o motivo para avaliao e obter informaes pregressas que proporcionem um

contexto ou explicao. Uma entrevista


no estruturada provavelmente muito
parecida, faa ela parte de uma avaliao
teraputica ou avaliao forense.
As entrevistas no estruturadas so
boas para estabelecer rapport e reunir informaes em profundidade, mas devido
s diferenas individuais entre os psiclogos elas podem ser mais inconsistentes
e menos confiveis. Estabelecer o rapport
significa que psiclogo e examinando conheam um ao outro e que o psiclogo
seja capaz de construir uma situao em
que o examinando estar aberto e ser
honesto. Discutiremos posteriormente
por que essa prtica especialmente importante nas avaliaes forenses e tambm especialmente difcil. No entanto,
importante estabelecer o rapport de modo
que o examinando fornea livremente informaes precisas, seja esta uma avaliao teraputica ou avaliao forense. As
entrevistas no estruturadas tambm permitem que o entrevistador faa o follow-up
das respostas e faa perguntas adicionais
quando consider-las inapropriadas.
Contudo, as entrevistas no estruturadas
tendem a ser menos confiveis ou consistentes nas informaes que obtm. As
perguntas que eu fao a um determinado
examinando podem ser muito diferentes
das que so feitas por outro psiclogo se
no houver um roteiro comum. Alm disso, o examinando pode dar repostas diferentes dependendo do tipo de rapport estabelecido por cada psiclogo e tambm
do prprio humor. Provavelmente haver
muita variao em duas diferentes entrevistas no estruturadas.

Entrevista semiestruturada
Uma entrevista semiestruturada normalmente consiste de perguntas predetermi-

Psicologia Forense

nadas que cada entrevistador segue, mas


que tambm permite alguma flexibilidade na resposta a essas perguntas ou em
perguntas adicionais de follow-up. Quando discutirmos a psicopatia no Captulo
4, trataremos do instrumento utilizado
com mais proeminncia para avaliar psicopatia, o Psychopathy Checklist-Revised
(PCL-R). Um passo na administrao do
PCL-R uma entrevista semiestruturada.
A entrevista semiestruturada dividida
em reas gerais, como a histria educacional, histria familiar, histria ocupacional, etc., com perguntas especficas listadas abaixo de cada uma dessas reas para
focar a entrevista. Alm disso, existem
perguntas sugeridas depois de cada uma
dessas perguntas primrias que o entrevistador pode fazer se quiser, com base
nas respostas iniciais do examinando. No
entanto, no exigido que o entrevistador
faa cada uma das perguntas ou alguma
pergunta de follow-up.
As entrevistas semiestruturadas podem no ser to teis para estabelecer
um rapport, mas sero mais confiveis em
comparao com as outras entrevistas e
os outros entrevistadores. As entrevistas
semiestruturadas como as usadas com a
PCL-R no incluem perguntas que focam
em tpicos informais da conversao, tais
como o clima, se o examinando teve dificuldade em encontrar o consultrio ou
como ele est se sentindo em um determinado dia. Elas esto focadas na obteno
de respostas a perguntas especficas. As
entrevistas semiestruturadas permitem
perguntas adicionais de follow-up, embora elas normalmente sejam especficas e
mais limitantes do que em uma entrevista
no estruturada. Alm disso, as entrevistas semiestruturadas permitem alguma
consistncia nas perguntas formuladas

47

entre os diversos examinandos ou entre


os diferentes entrevistadores. A entrevista que eu realizo com meu examinando
como parte da PCL-R ser similar, embora no idntica, que um colega realiza
com um examinando em outra parte do
pas.

Entrevistas estruturadas
No outro extremo do contnuo das entrevistas esto as entrevistas estruturadas.
Essas entrevistas so os tipos mais formais e mais rgidos de entrevista clnica.
Elas consistem de perguntas especficas
que devem ser feitas, e no permitido
que o entrevistador se desvie das perguntas prescritas. As entrevistas estruturadas
tm um propsito especfico. Por exemplo, a Entrevista para Sintomas Relatados (SIRS) consiste de 172 perguntas que
avaliam se um indivduo est fingindo ou
exagerando os sintomas de uma doena
mental (Rogers, Kropp, Bagby e Dickens,
1992). A administrao feita por meio
de uma entrevista estruturada, dito ao
examinando que ele deve responder cada
uma das perguntas com uma resposta do
tipo sim ou no, o entrevistador no faz
perguntas de follow-up e evita responder a
qualquer comentrio adicional feito pelo
examinando durante a entrevista.
Obviamente, esse tipo de entrevista
no o melhor se o seu objetivo for estabelecer um rapport. Na verdade, a entrevista estruturada pode prejudicar as suas
chances de estabelecer rapport se for usada como contato inicial com um examinando. Por exemplo, eu administrava rotineiramente uma entrevista estruturada
a veteranos de guerra em uma unidade
de tratamento do transtorno de estresse
ps-traumtico (TEPT) para avaliar seus
sintomas de TEPT. A entrevista normal-

48

Matthew T. Huss

mente consistia em lhes perguntar pelas


suas trs experincias mais estressantes
enquanto eles estavam em combate. Essa
abordagem no aumentava as chances de
estabelecermos um vnculo teraputico
que fosse til na terapia ou tratamento,
mas aquele no era o meu propsito. Meu
propsito era identificar e validar a gravidade dos seus sintomas de TEPT com
objetivos clnicos e de pesquisa. Por consequncia, as entrevistas estruturadas so
normalmente as mais teis em situaes
em que o objetivo claro e focado, mas
no sero teis se a inteno for estabelecer rapport. Tipicamente, uma entrevista
estruturada designa pontos ou identifica os itens que um examinando endossa
para usar em um procedimento formal de
pontuao. Como resultado, a consistncia e confiabilidade da administrao so
de importncia maior porque os escores
so comparados entre os diferentes examinados como uma base de comparao.
Deve ficar claro que esses diferentes
tipos de entrevista no so mutuamente
excludentes. Um entrevistador no est
confinado a conduzir apenas um tipo de
entrevista com um determinado examinando, nem mesmo um nico tipo em
uma determinada sesso. Cada uma dessas abordagens possui suas vantagens e
desvantagens e deve ser utilizada quando for apropriado. Se estou avaliando algum para ver se ele trabalharia bem no
nosso grupo de reabilitao de infratores,
eu posso comear uma sesso inicial com
uma entrevista no estruturada para avaliar seu nvel atual de funcionamento intelectual e funcionamento psicolgico geral.
Eu posso sair daquela entrevista inicial
suspeitando de que ele sofre de TEPT e
de que ele seria um bom candidato para
um estudo de tratamento que estamos

realizando com infratores. Como esses so


critrios rgidos sendo usados para incluso nesse estudo de tratamento, eu posso
ento realizar uma entrevista estruturada
para avaliar seu TEPT. Voc tambm poder pensar em outras combinaes das
trs diferentes entrevistas. Mais uma vez,
nenhum desses tipos de entrevista necessariamente melhor do que o outro, mas
cada um serve a um propsito diferente.
Cada um desses trs tipos de entrevista
vai diferir em termos da sua habilidade
para estabelecer rapport, o quanto permite
perguntas de follow-up e a consistncia ou
confiabilidade da entrevista em si.

Mtodos e procedimentos:
testagem psicolgica
Alm da entrevista clnica, o uso de testes
psicolgicos tambm um mtodo comum nas avaliaes teraputica e forense.
A testagem psicolgica pode incluir uma
variedade de testes e ser particularmente til dependendo da questo legal e do
examinando. Os tipos mais proeminentes
de testes usados nas avaliaes forenses
tendem a ser os testes de personalidade,
testes intelectuais, testes neuropsicolgicos e testes forenses especializados.

Testes de personalidade: projetivo


versus objetivo
Provavelmente o tipo mais comum de
teste psicolgico o teste de personalidade (Archer, Buffington-Vollum, Stredny
e Handel, 2006). Os testes de personalidade so concebidos para medir alguns
aspectos da personalidade normal do
examinando ou, no extremo, a sua psicopatologia ou doena mental. Um psiclogo forense pode ter que administrar
um teste de personalidade para avaliar

Psicologia Forense

doena mental em casos que tm uma


exigncia legal para a presena de doena
mental como inimputabilidade, responsabilidade civil ou casos de danos pessoais.
Testes psicolgicos como o Inventrio
Multifsico de Personalidade de Minnesota-II (MMPI-II) so utilizados para avaliar
a psicopatologia de um examinando em
uma variedade de subescalas que medem
aspectos como depresso, esquizofrenia,
paranoia e caractersticas antissociais. Em
geral, os testes de personalidade podem
ser divididos em projetivos e objetivos.
Os testes projetivos normalmente
consistem na apresentao de estmulos
ambguos aos indivduos e o registro das
suas respostas para avaliar uma questo
subjacente, tais como algo de sua personalidade ou psicopatologia. Testes como
o Teste de Rorschach e o Teste de Apercepo Temtica (TAT) so dois testes
projetivos comuns utilizados em situaes forenses (Craig, 2004). Nos dois casos, apresentam-se estmulos ambguos
ao examinando, seja por meio de um borro de tinta ou de uma imagem de pessoas em uma situao particular, e lhes
pedido uma interpretao dos mesmos.
As respostas do examinando so, ento,
pontuadas para compar-las com as de
outros indivduos. A maioria dos testes
projetivos est baseada no pressuposto de
que as respostas abertas de um examinando revelam disposies internas que no
so descobertas facilmente. Os testes projetivos apresentam algumas vantagens e
desvantagens. As principais vantagens
so que eles avaliam as caractersticas psicolgicas mais profundas inobservveis
de um examinando e so mais difceis
de simular. Entretanto, muitos dos testes
projetivos foram criticados porque so
mais difceis de padronizar, mais difceis

49

de administrar e pontuar e apresentam


confiabilidade e validade questionveis
(Lilienfeld, Lynn e Lohr, 2003).
Os testes objetivos so diferentes
porque so mais estruturados e diretos.
Apresentam ao examinando perguntas
especficas e propem alternativas especficas de respostas. Um teste objetivo pode
incluir uma afirmao como: Eu no me
socializo tanto com os amigos quanto costumava fazer quando era mais jovem.
O examinando , ento, solicitado a responder verdadeiro ou falso em uma
escala que varia de 1 (nada a ver comigo)
at 7 (tem muito a ver comigo). Exemplos de
testes objetivos podem incluir testes como
o MMPI-II ou o Inventrio Clnico Multiaxial de Millon-III (MCMI-III). Os testes
objetivos normalmente permitem uma
administrao relativamente fcil que
produz resultados confiveis e vlidos.
Por exemplo, um psiclogo clnico pode
administrar um MMPI-II sentando o examinando em frente a um computador e
trabalhando em outras tarefas enquanto o
examinando o preenche. As respostas do
examinando podem depois ser pontuadas
em uma questo de minutos, e produzido um resumo de informaes para o psiclogo interpretar (Butcher, 2002). Alm
disso, os testes objetivos tendem a exibir
maior confiabilidade e tm menos questionamentos referentes sua validade do
que os testes projetivos (Lilienfeld et al.,
2003). Contudo, os testes objetivos requerem um nvel maior de conhecimento e
cooperao do que os testes projetivos e
tendem a dar uma viso mais limitada do
comportamento humano.

Outros tipos de testes psicolgicos


Alm da personalidade, existem outras
reas em que os psiclogos forenses fo-

50

Matthew T. Huss

cam seus mtodos de avaliao e testagem. Testes psicolgicos como a Escala


Wechsler de Inteligncia para Adultos-IV
(WAIS-IV) tm seu foco nas capacidades
intelectuais de um examinando. Nos Estados Unidos, os casos de pena de morte
so uma rea em que os psiclogos forenses administram um teste de inteligncia
como o WAIS-IV. A inteligncia uma das
questes nesses casos porque a Suprema
Corte dos Estados Unidos decidiu que as
pessoas que sofrem de retardo mental e,
portanto, tm um Quociente de Inteligncia (QI) abaixo de 70, so inimputveis
para a pena de morte (Atkins vs. Virginia,
2002). Veja o Quadro 2.1 para maiores explicaes sobre Atkins vs. Virginia no contexto da avaliao intelectual.
Os testes neuropsicolgicos tambm
so um foco de rotina das avaliaes forenses. Testes neuropsicolgicos como o
Teste de Trilhas A e B ou baterias neuropsicolgicas como o Luria-Nebraska so
concebidos para avaliar dficits cerebrais
subjacentes que possam afetar habilidades psicolgicas como planejamento, memria e ateno. Um psiclogo forense
pode avaliar a capacidade de um acusado
de se submeter a julgamento, e essa avaliao pode incluir uma avaliao da sua
memria de longo prazo para se certificar
de que no existe um prejuzo subjacente sua incapacidade de se lembrar de
eventos do crime. Se existir um comprometimento da memria de longo prazo,
ele no ter condio de auxiliar na sua
defesa de modo efetivo.

Instrumentos para avaliao forense


(IAF)
Alm dos tipos tradicionais de testagem
psicolgica, tambm existem testes concebidos de modo a ter questes forenses

em mente instrumentos para avaliao


forense (IAF). Cada vez mais tm sido
criados instrumentos e mtodos especialmente para tratar de questes forenses nas
ltimas dcadas (Otto e Heilbrun, 2002).
Alm disso, esses instrumentos podem ser
instrumentos forenses especializados ou
instrumentos forensemente relevantes. Os
instrumentos forenses especializados de
avaliao so medidas diretamente relevantes para um padro legal especfico e
refletem o foco nas capacidades, habilidades ou conhecimento especficos que so
abrangidos pelo direito (Otto e Heilbrun,
2002, p. 9). Eles incluem medidas designadas para avaliar questes legais especficas como inimputabilidade ou capacidade
para se submeter a julgamento. Heilbrun,
Rogers e Otto (2002) distinguiram instrumentos de avaliao forense dos instrumentos forensemente relevantes. Eles
argumentaram que os instrumentos de relevncia forense so instrumentos que focam nas questes clnicas, no em padres
legais, os quais so mais comuns no sistema legal. Os instrumentos que avaliam o
risco de violncia futura e psicopatia so
exemplos de instrumentos forensemente
relevantes (Heilbrun et al., 2002).
Os instrumentos forenses especializados e os instrumentos forenses relacionados tm vantagem sobre os testes
psicolgicos descritos anteriormente porque esto menos afastados da questo
legal imediata. Uma vez que esto menos afastados da questo legal imediata,
esses instrumentos reduzem a gravidade
das inferncias que podem ser feitas pelo
avaliador e, portanto, aumentam potencialmente a confiabilidade e validade
das avaliaes que utilizam instrumentos
forenses especializados confiveis e vlidos. Essa ideia tem um apelo intuitivo.

Psicologia Forense

Quadro 2.1

51

O impacto dos testes de inteligncia depois de Atkins vs.


Virginia (2002)

Atkins vs. Virginia (2002) um dos casos judiciais de sade mental mais interessantes
da ltima dcada e um excelente exemplo
do impacto potencial do direito na psicologia forense. Daryl Atkins e seu cmplice,
William Jones, sequestraram Eric Nesbitt em
uma loja de convenincias em agosto de 1996.
Nesbitt tinha apenas $60 em sua carteira naquele momento e ento eles o foraram a sacar mais $200 em um caixa eletrnico. Depois
disso, eles o levaram at um local afastado e
atiraram nele oito vezes com uma arma semiautomtica. Os dois homens disseram que
o outro tinha sido o autor do disparo mortal,
mas havia muitas inconsistncias na verso de
Atkins e, posteriormente, um companheiro de
cela relatou que Atkins admitiu ter atirado em
Nesbitt. Por consequncia, Jones recebeu priso perptua para testemunhar contra Atkins
e Atkins foi, por fim, condenado por assassinato. Na poca da sua sentena original, um
psiclogo clnico atestou que o QI de Atkins
era 59 e, portanto, ele era mentalmente retardado. Apesar disso, Atkins foi sentenciado
morte. Atkins apelou do veredicto e, aps
inmeras decises, a Suprema Corte decidiu
que era cruel e incomum a punio de levar
morte uma pessoa mentalmente retardada.
Embora alguns tenham louvado a deciso da Corte como teraputica, a deciso e as
interpretaes posteriores se tornaram muito

Por exemplo, j identificamos o MMPI-II


como uma medida da personalidade ou
doena mental comumente utilizada. Entretanto, um psiclogo forense teria que
inferir o grau em que a doena mental de
uma pessoa prejudicaria a sua capacidade
de distinguir o certo do errado. Ao passo
que um instrumento de avaliao forense
especializado, como as Escalas de Rogers
para Avaliao da Responsabilidade Criminal (R-CRAS), avaliaria mais direta-

problemticas para conciliar com a realidade


do diagnstico de retardo mental. As Cortes e
o poder legislativo identificaram um QI de 70
como a linha divisria para determinao de
retardo mental quando, na verdade, o diagnstico muito mais complicado do que um
nico nmero resultante de um nico teste.
Um diagnstico de retardo mental tambm
inclui o reconhecimento de problemas adaptativos ou funcionais. Por exemplo, alm do
baixo QI, uma pessoa tambm deve ter limitaes em reas como a de manuteno do
emprego e cuidados bsicos de higiene. Alm
disso, os testes de QI no so 100% precisos.
Existe ampla literatura sugerindo que o QI
pode se diferenciar entre as raas em aproximadamente 15 pontos, que os QIs em geral
diferem em 5 pontos devido a erro aleatrio,
os escores de QI aumentam com a prtica e
que QI, em geral, est em ascenso na nossa
sociedade. Como resultado desses problemas,
a utilizao de 70 como um nmero rgido
tem sido criticado rotineiramente pelos psiclogos forenses. Um fato interessante do caso
de Atkins que um segundo jri achou que
ele no era retardado e o sentenciou morte
novamente. Sua execuo foi marcada para
dezembro de 2005, mas ela foi adiada e, posteriormente, a Corte Suprema da Virginia anulou sua sentena de morte com outras bases
processuais.

mente o grau de prejuzo da capacidade


do acusado em relao s acusaes legais
que ele enfrenta. Ocuparemos algum tempo em cada captulo especfico examinando os diferentes instrumentos de avaliao forense.
Utilizao de testes entre os psiclogos
forenses. Em ltima anlise, o uso de um
teste particular em um determinado caso
com um cliente particular est a critrio do
psiclogo. No entanto, pesquisas mostra-

52

Matthew T. Huss

ram que muitos dos testes mencionados


neste captulo esto entre os testes usados
com maior frequncia em avaliaes forenses (Archer et al., 2006). O MMPI-2 o
teste de personalidade mais utilizado e o
teste psicolgico usado com mais frequncia entre os psiclogos forenses. Essa sua
utilizao provavelmente o resultado
do vasto apoio da pesquisa para seu uso
e a relevncia de se diagnosticar doena
mental em contextos forenses. As escalas
de inteligncia de Wechsler so os testes
intelectuais utilizados com maior frequncia e o segundo teste psicolgico mais utilizado em geral. O Rorschach o teste perceptivo mais frequentemente utilizado,
junto com o Teste de Trilhas A e B, como
o teste neuropsicolgico mais utilizado. O
Psichopathy Checklist-Revised o instrumento de avaliao forense mais frequentemente utilizado (Archer et al., 2006). O
uso de testes particulares importante nas
discusses do mbito da prtica e no cumprimento dos critrios de admissibilidade.
Essas so questes que explicaremos mais
detalhadamente no Captulo 3 e ser um
assunto constante neste texto.

Informaes de arquivo
Alm do uso de entrevistas clnicas e
testes psicolgicos, os psiclogos forenses devem se basear especialmente nas
informaes de arquivo na conduo das
avaliaes forenses (Goldstein, 2003). As
informaes de arquivo ou de terceiros
normalmente consistem de informaes
coletadas dos registros institucionais ou
entrevistas em situaes em que a pessoa
no estava sendo avaliada. Registros de
sade mental de hospitais psiquitricos,
relatrios da condicional, fichas oficiais
do governo que listam todas as acusaes

e condenaes e registros escolares so as


fontes comuns de informaes de arquivo. Alm disso, fontes de terceiros, tais
como testemunhas, amigos ou membros
da famlia tambm podem ser contatadas
para corroborar informaes especficas
em uma avaliao.
Existe uma necessidade maior de informaes de arquivo em uma avaliao
forense por duas razes. Primeiramente,
existe uma necessidade maior de preciso
nessas avaliaes. As concluses de um
psiclogo forense sero avaliadas pelo
sistema legal e a mentira e simulao de
sintomas psicolgicos so especialmente
relevantes (Melton et al., 1997). Isso no
quer dizer que as avaliaes teraputicas
sejam imprecisas. Significa que no s
a sade mental do indivduo que est em
jogo em uma avaliao forense, mas tambm a sua liberdade pessoal, sua vida ou
at mesmo o bem-estar de outra pessoa.
Devido natureza adversa do nosso sistema legal (Captulo 1) e do escrutnio que
sofre uma avaliao ou testemunho de
um perito (Captulo 3), os procedimentos e o relatrio final devero ser detidamente examinados e submetidos anlise
crtica por vrias pessoas. Essas pessoas
podem ser desde o defensor at o juiz e o
advogado de acusao. Por consequncia,
a consulta a informaes de arquivo e de
terceiros especialmente importante.
Outra das razes principais por que
as informaes de arquivo ou de terceiros so especialmente importantes a
alta probabilidade de um ganho secundrio nas avaliaes forenses e o aumento da probabilidade de simulao como
consequncia (Craig, 2004; Melton et al.,
1997). O psiclogo forense pode esperar
que os examinandos no relatem todos
os sintomas em uma variedade de situa-

Psicologia Forense

es como, por exemplo, custdia de filhos ou que exagerem os sintomas como


no caso de inimputabilidade ou em casos
de danos pessoais. Em todos esses casos,
o examinando tem alguma coisa a ganhar, seja a sua liberdade, uma sentena
menor, uma indenizao financeira ou a
custdia de um filho. O ganho secundrio
normalmente considerado um ganho
ou vantagem alm do objetivo primrio
de relatar ou deixar de relatar sintomas
psicolgicos que podem influenciar a preciso do autorrelato de um examinando.
importante que o psiclogo forense esteja preparado para essas circunstncias
e busque as informaes de arquivo e de
terceiros, alm de conhecer as diferentes
abordagens para detectar a simulao por
meio de uma avaliao formal.
Existem muitas estratgias tanto informais quanto sistemticas para detectar
simulao. O mtodo mais comum utilizado a entrevista clnica (Melton et al.,
1997). As vrias indicaes de simulao
potencial podem incluir uma apresentao exagerada e dramtica, intencionalidade e despreocupao chamativas,
apresentao de sintomas inconsistentes
com um diagnstico psiquitrico, inconsistncia nos relatos e a descrio apenas
de sintomas bvios de uma determinada doena mental (Rogers, 1988). Se um
examinando tiver que fazer uma pausa
antes de cada resposta e parecer estar escolhendo as palavras com muito cuidado,
isso pode ser uma indicao de comportamento deliberado com o objetivo de manter uma apresentao que ele acredita que
ir benefici-lo. claro que esses sinais
clnicos no so suficientes para se concluir que uma pessoa est minimizando
ou fingindo, mas eles devem servir como
ponto de partida.

53

Alm dos indicadores menos formais


em uma entrevista clnica, vrios outros
instrumentos so usados para identificar a simulao de sintomas. Diversas
medidas clnicas rotineiramente usadas,
como o MMPI-2, estabeleceram escalas de
validade para avaliar padres de resposta distorcidos e pesquisas identificaram
padres de perfil especficos que sugerem simulao (Bagby, Nicholson Buis e
Bacchiochi, 2000). Conforme mencionado
anteriormente, a SIRS uma entrevista clnica estruturada que demonstrou
confiabilidade e validade significativas
na identificao de indivduos que esto
simulando psicopatologia (Rogers et al.,
1992). Alm disso, existem medidas especficas que com frequncia so usadas
para avaliar a simulao de prejuzos
neuropsicolgicos ou cognitivos, incluindo o Teste de Simulao de Problemas de
Memria (TOMM). Veja a Tabela 2.2 para
um resumo de todos os instrumentos de
avaliao mencionados neste captulo.

Utilizao de relatrios escritos


em avaliaes forenses e
diretrizes
Um subproduto tpico de uma avaliao
forense um relatrio formal contendo
os procedimentos utilizados e a base para
a concluso do especialista e achados
gerais. Embora esses relatrios possam
variar drasticamente em termos de extenso e qualidade, um relatrio deve seguir
pelo menos quatro diretrizes gerais, independentemente do seu propsito (Melton
et al., 1997). Os relatrios forenses devem
separar os fatos das inferncias, manter-se
dentro da questo do encaminhamento,
evitar informaes escassas/excessivas e
minimizar o jargo clnico.

54

Matthew T. Huss

Tabela 2.2

Tabela das medidas psicolgicas mencionadas no Captulo 2

Tipo de teste

Medidas

Projetivo de personalidade

Teste de Rorschach
Teste de Apercepo Temtica (TAT)

Objetivo de personalidade

Inventrio Multifsico de Personalidade de Minnesota II


(MMPI-II)
Inventrio Clnico Multiaxial de Millon III (MCMI-III)

Cognitivo/neuropsicolgico

Escala Wechsler de Inteligncia para Adultos IV (WAIS-IV)


Teste de Trilhas A e B
Bateria Neuropsicolgica Luria-Nebraska

Forense especializado

Escalas Rogers para Avaliao da Responsabilidade


Criminal (R-CRAS)
Instrumento de Avaliao para Capacidade Adjudicao
Criminal de MacArthur (MacCAT-CA)

Forense relevante

Guia de Avaliao de Risco de Violncia (VRAG)


Psycopathy Checklist-Revised (PCL-R)

Simulao

Entrevista Estruturada de Sintomas Relatados (SIRS)


Teste de Simulao de Problemas de Memria (TOMM)

Os relatrios forenses devem em geral procurar separar os fatos das inferncias. Pode ser um fato comprovado que
um examinando foi condenado por roubo
quando tinha 25 anos. No entanto, seria
uma inferncia dizer que ele pareceu ter
aprendido com essa experincia e priso
subsequente porque no cometeu nenhum outro crime nos 10 anos seguintes.
Seria mais apropriado dizer que o acusado no cometeu nenhum outro crime
nos anos seguintes ou, se for o caso, que
o examinando argumenta ter aprendido
uma lio valiosa com a sua priso. O examinando argumentar que aprendeu uma
lio valiosa e isso realmente ter ocorrido
pode configurar duas coisas bem diferentes, e um psiclogo forense deve procurar
separar uma da outra.
O examinador deve se ater ao mbito
do motivo do encaminhamento. Ele deve

abordar a questo que foi apresentada ao


tribunal e para a qual foi contratado. Ele
deve evitar incluir comentrios suprfluos que tenham pouca relevncia para o
tema do encaminhamento. Por exemplo,
evitar comentar sobre a periculosidade
do ru quando o seu motivo de encaminhamento avaliar se ele tem capacidade
para se submeter a julgamento.
O examinador sempre deve tomar
decises quanto aos aspectos a serem includos no relatrio e os aspetos a serem
deixados de lado, mas em geral ele deve
evitar informaes escassas e/ou em excesso. O relatrio precisa ser prontamente
digervel pela corte e seus representantes, a maioria dos quais teve pouco ou
nenhum treinamento psicolgico. importante consultar o advogado que est
contratando o psiclogo forense para determinar as informaes que devem ser

Psicologia Forense

includas no relatrio, alm de tambm


serem abrangentes.
Um aspecto relacionado que o relatrio tambm deve minimizar o jargo clnico. As avaliaes teraputicas
rotineiramente incluem muitos termos
que so especficos das conceitualizaes psicolgicas de temas particulares,
mas, como mencionado anteriormente,
os psiclogos no so os nicos profissionais que leem esses relatrios. Se um
psiclogo forense quer realmente auxiliar o tribunal, ele deve minimizar a
linguagem que ser confusa ou obscura
para os profissionais do direito. Petrella
e Poythress (1983) realizaram um estudo
que avaliou a utilizao do jargo clnico
e encontraram que os juzes e advogados
em geral achavam os seguintes termos
obscuros e confusos: ideao delirante;
afeto; neologismos; associaes frgeis;
fuga de ideias; bloqueio, sua ideao
paranoide inespecfica, completamente assistemtica; orientado no tempo,
espao e pessoa; labilidade; associaes
frgeis e tangenciais; afeto embotado;
grandiosidade; dficit de personalidade; amnsia histrica; amnsia por falta
de registro e mente psictica (ver Tabela
2.3 para definies de alguns desses termos). Esses termos podem ser comuns
em contextos psicolgicos, mas no conseguem comunicar adequadamente em
um contexto legal.
Essas diretrizes tendem a ser muito
gerais, mas devem ser aplicadas maioria das circunstncias. De um modo geral, elas so boas orientaes a serem
seguidas porque vo aumentar a possibilidade de os psiclogos forenses auxiliarem cortes na tomada de decises legais,
o que justamente o propsito da avaliao forense.

55

Tratamento em contextos
forenses
Uma segunda tarefa importante em que
os psiclogos forenses rotineiramente se
envolvem o tratamento de indivduos
em contextos forenses (Otto e Heilbrun,
2002). Como sugere a discusso anterior, a
avaliao forense foi a parte mais central
da psicologia forense no passado (Borum
e Otto, 2000). Esse foco foi parcialmente
baseado na ideia de que muitos psiclogos encaravam o tratamento como tratamento de fato e que no havia nada de
muito especfico para os contextos forenses. Se um psiclogo usava uma determinada abordagem para tratar uma doena
mental fora de um contexto forense, ento
ele poderia usar essa mesma abordagem
dentro de um contexto forense. Alm disso, o tratamento forense tipicamente no
est relacionado diretamente a uma questo legal especfica. Existem situaes,
como a recuperao da capacidade e responsabilidade civil, em que a melhora do
estado psicolgico de um indivduo causa impacto no sistema legal. Por exemplo,
uma pessoa pode ser considerada incapaz
para se submeter a julgamento porque sofre de esquizofrenia e incapaz de fazer
diferena entre realidade e fantasia, muito
menos participar da sua prpria defesa.
Se ela for tratada em sua esquizofrenia e
os sintomas entrarem em remisso, ento
ela ficar apta e poder se submeter a julgamento. No entanto, a grande maioria
dos tratamentos acontece depois que o
indivduo foi julgado e preso ou institucionalizado. Muitos tratamentos ocorrem
quando a pessoa comea a apresentar
problemas psicolgicos enquanto est na
priso ou cadeia. Um infrator criminal
que j foi sentenciado no est ativamente

56

Matthew T. Huss

Tabela 2.3

Definio de alguns jarges clnicos

Jargo

Definio

Afeto

Outro nome para emoo

Ideao delirante

Falsas crenas

Afeto embotado

Ausncia de expresso emocional

Fuga de ideias

Progresso de uma srie de ideias, usualmente em alta velocidade

Grandiosidade

Uma viso exagerada das prprias capacidades, amor prprio ou importncia

Labilidade

Refere-se mudana constante, geralmente inadequada, das emoes

Associaes frgeis

Ausncia de conexo de um pensamento para outro

Neologismos

Palavras recm criadas que so geralmente sintoma de esquizofrenia

Orientado no tempo,
espao e pessoa

Ser capaz de identificar o tempo atual, sua localizao atual e quem voc

Fonte: Baseado em Petrella e Poythress (1983).

envolvido no sistema dos tribunais, porque j foi condenado. Se ele for tratado ou
reabilitado com sucesso, ter menor probabilidade de entrar em contato com a lei
quando for libertado. Alm disso, muitos
psiclogos forenses que realizam avaliaes forenses tambm esto trabalhando
em prises e hospitais forenses tratando
infratores.
Uma distino importante para a discusso do nosso tratamento a diferena
entre psicologia forense e psicologia penitenciria. Psicologia penitenciria se refere aplicao da psicologia clnica a uma
priso ou ambiente correcional isento de
qualquer aplicao legal. Por exemplo,
um psiclogo penitencirio pode tratar
a doena mental de um infrator encarcerado para aliviar seu sofrimento, deix-lo
mais manejvel no ambiente da priso
e reabilit-lo para o seu retorno sociedade. Tal tarefa pode no ter nenhuma
aplicao legal direta. Entretanto, se esse
mesmo infrator foi considerado incapaz
de se submeter a julgamento e precisa que
sejam tratados os seus sintomas de sade
mental para ser restaurada a capacidade

e se submeter a julgamento, agora existe


uma aplicao legal direta. esta ltima
tarefa que tende a ser vista como forense, e a tarefa anterior, como correcional.
Porm, essas linhas so frequentemente
borradas na prtica corrente da psicologia, e muitas dessas distines entre a
psicologia penitenciria e forense no
so importantes. Alm disso, a psicologia penitenciria est crescendo a passos
largos (Boothby e Clements, 2000). Por
consequncia, nossa discusso sobre tratamento vai focar, em grande parte, no
tratamento de infratores, o que pode ser
considerado mais correcional, embora
deixemos boa parte da discusso do tratamento forense puro para quando for
relevante para captulos especficos. Entretanto, o leitor deve ter em mente que
frequentemente faz-se uma distino
entre tratamento das dificuldades emocionais que se relacionam a uma questo
legal especfica e o tratamento que pretende reabilitar infratores criminais para que
eles tenham uma probabilidade menor de
cometer infraes futuras quando forem
libertados da cadeia ou priso.

Psicologia Forense

Quem estamos tratando?


A maioria das pessoas pensa nos infratores como um grande grupo homogneo.
Entretanto, os infratores compem um
grupo muito heterogneo (Harris e Rice,
1997). Os grupos de infratores podem incluir aqueles no violentos, que esto presos por crimes como furto, destruio de
propriedade ou at mesmo por crimes de
colarinho branco como peculato. Tambm
incluem infratores violentos que tm uma
histria de comportamento impulsivo e
agressivo. Mesmo os infratores violentos
so diferentes entre si e podem incluir indivduos que perpetram violncia domstica ou violncia sexual. Um grande nmero de infratores sofre de problemas de
abuso de substncia que podem no ser
a base da sua condenao criminal, mas
que no entanto servem como um fator importante no seu comportamento antissocial. Embora a maioria dos infratores seja
homens, as pesquisas tambm revelaram
que as mulheres infratoras apresentam
uma variedade de necessidades em sade mental (Ogloff, 2002). Alm disso, as
intervenes em delinquncia juvenil no
foram mencionadas, embora as pesquisas
tenham revelado cada vez mais resultados positivos (Kurtz, 2002). Os infratores
com transtornos mentais se sobrepem
parcialmente a alguns dos grupos anteriores, mas mesmo esse grupo inclui infratores com uma variedade de necessidades.
Os infratores com transtornos mentais incluem indivduos considerados no culpados por motivo de inimputabilidade,
incapaz para se submeter a julgamento,
agressores sexuais com transtorno mental e infratores mentalmente doentes
(Heilbrun e Griffin, 1999). Mesmo dentro
desse grupo de infratores com transtorno

57

mental existe uma variedade de atos criminais e uma variedade de transtornos


psiquitricos (Harris e Rice, 1997).
As estimativas de prevalncia de
doena mental variam muito desde menos de 5% at mais de 50%, dependendo
da definio de doena mental e da natureza do contexto correcional (Corrado,
Cohen, Hart e Roesch, 2000). Entretanto,
as pesquisas sugerem claramente que os
infratores encarcerados sofrem de uma
variedade de doenas mentais. Atualmente, em torno de 10 a 19% dos prisioneiros do sexo masculino e 18 a 30% do
sexo feminino sofrem de doena mental
sria (Pinta, 2001). Os diagnsticos de
abuso de substncia podem envolver
quase 50% dos infratores encarcerados
(Arboleda-Florez et al., 1995). Mais uma
vez, embora as estimativas variem amplamente, a reviso de Fazel e Danesh (2002)
de mais de 60 estudos encontrou que 47%
dos homens foram diagnosticados com
transtorno de personalidade antissocial.
Um estudo apontou que mais da metade
das mulheres encarceradas tomavam medicao psicotrpica (OBrien, Mortimer,
Singelton, Meltzer e Goodman, 2003).
Independentemente de estimativas precisas, est claro que a doena mental uma
questo significativa entre os infratores
encarcerados.
Alm do mais, a razo para a prevalncia de doena mental entre os infratores provavelmente muitifacetada
(Mobley, 2006). H muito tempo houve
uma discusso sobre a criminalizao
dos mentalmente doentes (Teplin, 2001).
Por exemplo, durante a dcada de 1970,
quando decresciam em mais de 60% os
cuidados populao de sade mental, a
populao prisional correspondentemente aumentava em uma proporo similar

58

Matthew T. Huss

(veja Mobley, 1999; Teplin, 1983; 1984).


Alm disso, os mentalmente doentes tm
uma chance significativamente maior de
serem presos do que os que no so mentalmente doentes por infraes similares
(Teplin, McCleallad, Abram e Weiner,
2005). Imagine que a polcia chamada
at um parque tarde da noite. Os policiais
encontram um homem dormindo em um
banco do parque, mas ele parece responsivo e sbrio. Eles podem simplesmente
pedir que aquele indivduo v embora
e se certificarem de que ele no retorne.
Entretanto, se aquele mesmo homem falar sobre ouvir vozes que o conduziram
at o parque para dormir, a polcia poder lev-lo at a cadeia para sua prpria
proteo e tambm para proteger a sociedade. Nos dois exemplos, os indivduos
podem ter transgredido, embora apenas o
indivduo que exibir doena mental ser
encarcerado.
Alm de a possvel criminalizao
dos mentalmente doentes justificar o aumento nas taxas de prevalncia, a prpria
natureza da experincia de priso pode
ser um fator (Mobley, 2006). Dvoskin e
Spiers (2004) indicam que h cinco estressores importantes que provavelmente
causaro impacto no bem-estar psicolgico do indivduo (a saber, rudo extremo,
temperatura elevada, nveis elevados
de medo, sujeira e superpopulao) e a
priso um ambiente em que todos esses cinco fatores esto presentes. claro
que muitos podem argumentar que essas
condies ruins so apropriadas dado
que essas pessoas infringiram a lei. No
entanto, essa questo apenas chama a
ateno para o fato de que o sistema legal
e o sistema de cuidados sade mental
possuem diferentes propsitos (Howells,
Day e Thomas-Peter, 2004). O objetivo do

sistema legal punir e o objetivo da sade


mental reabilitar o infrator. nesse ambiente que os indivduos potencialmente
vulnerveis so encarcerados.
A vulnerabilidade dessa populao
fornece um motivo adicional para as taxas de prevalncia de doena mental
potencialmente elevadas. J foi bem estabelecido que os indivduos de reas
socioeconmicas mais baixas esto em
maior risco em relao a muitas doenas
mentais (Glover, Leese e McCrone, 1999).
Esse risco maior no deriva apenas dos
problemas ambientais adicionais e de recursos econmicos que eles vivenciam,
mas tambm da falta de educao sobre
sade mental e da falta de recursos de
sade mental disponveis. Tambm fica
claro que os indivduos com antecedentes
socioeconmicos mais baixos tm maior
probabilidade de serem encarcerados.
Esses dois achados inevitavelmente desempenham um papel na prevalncia da
doena mental entre os infratores.

Tipos de tratamento
O tratamento forense pode assumir muitas formas. Mobley (2006) identificou um
modelo extenso de tratamento de infratores que inclui quatro tipos de tratamento:
manejo, manuteno, programas ambulatoriais e programas especiais. Embora
esses tipos de tratamento sejam apresentados como distintos para propsitos conceituais, eles tambm se sobrepem e so
interdependentes entre si.
O tratamento focado no manejo busca reduzir e eliminar crises agudas. As
crises agudas so de curta durao, mas
potencialmente graves e podem incluir
automutilao, gestos suicidas, violncia
geral ou demonstraes agudas de psico-

Psicologia Forense

patologia psictica ou impulsiva. Existem


rotineiramente estressores ambientais
precipitantes que se originam de dentro
ou de fora do ambiente da priso e que
conduzem a essas crises. As estratgias
de interveno tipicamente incluem a resoluo da crise imediata, provendo as
necessidades imediatas de segurana do
infrator ou dos outros sua volta e estabelecendo um plano para reduzir recorrncias futuras (Mobley, 2006).
A manuteno, por outro lado, tem o
foco nas questes de sade mental crnicas que no so provveis de serem resolvidas completamente no ambiente da priso ou cadeia. A manuteno geralmente
ocorre em situaes em que o infrator
est sofrendo de uma doena mental sria, transtorno do desenvolvimento ou
transtorno cognitivo grave. O tratamento normalmente focaliza a estabilizao
por meio da medicao e um esforo para
manter um ambiente consistente em um
contexto que tende a resistir a intervenes individualizadas. Alm disso, pesquisas apontaram que esses programas
podem ser efetivos no manejo da conduta
imprpria (French e Gendreau, 2006).
Embora a terapia de pacientes no
hospitalizados no seja um aspecto de
rotina dos cuidados ao infrator, existem
esforos crescentes para reconhecer que
importante a superviso continuada
daqueles em risco (Roskes, Feldman e
Baerga, 2003). De acordo com Mobley
(2006), o tratamento de pacientes ambulatoriais normalmente focaliza os problemas de ajustamento e de manejo das
dificuldades, ansiedade e depresso que
so resultado da vida diria. O foco nessas situaes est na identificao de estratgias efetivas para lidar com as dificuldades, eliminar distores cognitivas

59

e manejo dos sintomas gerais. Pesquisas


tambm demonstram que o tratamento
de infratores com base na comunidade
mais efetivo do que as intervenes de
priso (ver Harris e Rice, 1997 para uma
reviso).
O tipo final de tratamento cada vez
mais disponvel para as populaes forenses o uso de programas especializados (Mobley, 2006). Esses programas
usualmente focam um tema ou rea especfica como abuso de substncia, controle
da raiva, transtornos da personalidade,
agresso sexual ou erros do pensamento
criminoso. Esses programas oferecem a
oportunidade de interveno intensiva e
focada, sendo que as pesquisas apoiaram
seu uso (ver Walters, 2003a, para um programa focado no pensamento criminoso).
Entretanto, esses programas tambm podem ser caros e desgastantes para a equipe (Mobley, 2006).

Sucesso de programas para


criminosos
Embora esteja claro que existem tratamentos forenses que so reconhecidos,
ainda restam algumas perguntas. Primeiro, possvel tratar criminosos com sucesso? Segundo, se for possvel tratar criminosos, existem abordagens de tratamento
que tm mais sucesso do que outras? Por
fim, essas abordagens tm o mesmo sucesso com todos os criminosos ou existem
alguns que so intratveis? Alm do mais,
ao examinar a eficincia ou sucesso desses programas, os pesquisadores focaram
inmeras variveis de resultado. Os estudos focaram o comportamento criminoso
geral, a reincidncia em comportamento
violento, conduta institucional imprpria,
re-hospitalizao, gravidade dos sinto-

60

Matthew T. Huss

mas, nvel de contato social, estabilidade


ocupacional ou adaptao autorrelatada
(Harris e Rice, 1997). Embora boa parte
das pesquisas tenha a tendncia de focar
a recidiva, at certo ponto devido natureza objetiva da varivel e sua importncia bvia segundo um ponto de vista poltico, ainda importante prestar ateno
maneira como sucesso ou eficcia so
definidos na avaliao dessa pesquisa.
A histria do tratamento de criminosos marcada por muitas reviravoltas.
Durante a dcada de 1960, os cuidados
sade mental comearam a fazer algumas
incurses s cadeias e prises, apesar da
ausncia de evidncias sobre a eficcia
da reabilitao de criminosos (Gendreau,
1996). Contudo, em 1974 Robert Martinson concluiu, aps uma reviso das pesquisas sobre reabilitao de criminosos,
que ela era em grande parte ineficaz (Martinson, 1974). A expresso nada funciona
foi atribuda a ele e se tornou popular
entre os legisladores nos Estados Unidos,
de modo que os esforos para reabilitao
foram se reduzindo (Cullen e Gendreau,
1989). Foi somente no final da dcada
de 1980 e incio dos anos de 1990 que o
otimismo foi recuperado por inmeras
outras revises e estudos metanalticos
da literatura (Gendreau, 1996), com as
metanlises mais recentes apoiando a reabilitao de criminosos, considerando-a
efetiva (p. ex., Andrews, Zinger, Hoge e
Bonta, 1996; Dowden, Antonowicz e Andrews, 2003). Antonowicz e Ross (1994,
p. 97) afirmaram em sua reviso que um
crescente corpo de literatura de pesquisa
atesta o fato de que alguns programas de
reabilitao so bem-sucedidos com alguns criminosos quando aplicados por
uma equipe e, assim, destacaram as dificuldades nos esforos atuais. Embora a

reabilitao de criminosos possa ser efetiva quando concebida e administrada


adequadamente, o conflito anteriormente
descrito entre os sistemas da justia criminal e sade mental pode impedir o progresso. No entanto, as evidncias disponveis parecem sugerir que os criminosos
podem ser tratados efetivamente.

Programas de sucesso com


criminosos
Uma vez que possvel tratar criminosos,
existem abordagens de tratamento que
tm mais sucesso? Na verdade, as pesquisas revelaram inmeras caractersticas que so relevantes para o sucesso dos
programas de tratamento. Os programas
de sucesso devem apresentar uma base
conceitual slida que inclua componentes comportamentais e cognitivos (Landenberger e Lipsey, 2005). Uma base conceitual slida significa que os programas
devem ter uma base terica particular que
conduza realizao de um tratamento
mais estruturado e focado. Isso fornece aos
profissionais de sade mental um guia a
ser seguido e uma indicao das tcnicas
que devem ser aplicadas. Especificamente,
a maioria das revises da literatura recomenda uma abordagem cognitivo-comportamental com foco no comportamento e aquisio de habilidades para a vida
juntamente com a correo das atitudes
e crenas que levam ao comportamento
antissocial (Landenberger e Lipsey, 2005).
Antonowicz e Ross (1994) encontraram
que 75% dos programas de sucesso eram
cognitivo-comportamentais, enquanto que
apenas 38% dos programas sem sucesso
eram cognitivo-comportamentais.
Os programas devem focar as necessidades criminognicas ou aqueles fatores

Psicologia Forense

que sabidamente levam a futura recidiva. As necessidades criminognicas so


os objetivos que os criminosos tm ou as
necessidades que eles satisfazem quando
cometem crimes. Essas necessidades tipicamente incluem atitudes antissociais,
abuso e dependncia de substncia e promoo de comportamentos pr-sociais
(Dowden e Andrews, 2000). O tratamento
dessas necessidades diminui as chances
de os criminosos se voltarem para o crime e aumenta as chances de os que procurem alternativas no criminais para
esses comportamentos antissociais. Por
exemplo, 90% dos programas efetivos so
voltados para as necessidades criminognicas (Antonowicz e Ross, 1994).
Os programas devem adequar os criminosos ao tipo apropriado de tratamento com a equipe apropriada (Gendereau,
1996). Essa abordagem frequentemente
chamada de princpio da responsividade,
pois a expectativa de que intervenes
especficas devem ser responsivas s caractersticas das pessoas que esto sendo
tratadas e que essas caractersticas podem
ser usadas para chegar aos melhores resultados possveis. Um estudo examinou
o impacto das caractersticas do programa que sugeria implementaes do princpio da responsividade e encontrou que
80% dos programas de sucesso exibiam
essas caractersticas (Antonowicz e Ross,
1994). Pode ser argumentado que existem
outros componentes para um programa
de sucesso, mas esses trs componentes
parecem ter mais apoio e so os mais diretos na reabilitao de criminosos.
Tambm conhecemos as caractersticas de programas que no conseguem
reabilitar criminosos e podem at mesmo
aumentar a probabilidade de que reincidam no crime. Por exemplo, Gendreau

61

(1996) mencionou quatro caractersticas


de programas mal-sucedidos. Ele descreveu programas que usam abordagens
teraputicas psicanalticas tradicionais e
centradas no cliente, estratgias sociolgicas que focam em subculturas particulares, programas punitivos que focam na
punio do criminoso (p. ex., campos de
treinamento) e programas que direcionam os esforos para necessidades no
criminognicas e no abordam as causas
mltiplas de agresso como ineficazes.
Uma reviso da literatura traz respostas claras s duas primeiras questes levantadas. A literatura sobre o tratamento
forense apoia cada vez mais a noo de
que uma variedade de tipos de criminosos, tenham eles transtornos mentais, sejam criminosos em geral ou delinquentes
juvenis, podem ser tratados com sucesso
ou reabilitados, apesar de alguns conflitos inerentes entre a sade mental e o
sistema de justia criminal. Embora nem
todos os tratamentos e equipes sejam
criados igualmente, temos evidncias referentes aos componentes necessrios de
uma abordagem de tratamento de sucesso. Contudo, a pergunta final referente
eficcia desses programas com todos
os criminosos ainda no foi respondida.
Infelizmente, essa questo somente ser
abordada no Captulo 5. Por enquanto, o
foco se voltar para a rea final da prtica
na psicologia forense, a consultoria.

Consultoria forense
A consultoria forense uma rea da prtica forense que menos conhecida e menos examinada do que a avaliao forense
e tratamento forense. Essa tendncia interessante apesar do fato de que o campo
mais amplo da consultoria em julgamen-

62

Matthew T. Huss

tos um negcio de milhes de dlares


(Strier, 1999). O termo consultoria em julgamentos geralmente se refere a aspectos
da psicologia que so desempenhados
com maior frequncia por psiclogos sociais, no por psiclogos clnicos. A consultoria em julgamentos se aplica mais
tradicionalmente a tarefas como realizar
pesquisas para moes de mudana de
jurisdio, assistncia na seleo do jri e
preparao de pessoas para testemunhar
(Boccaccini, 2002; Myers e Arena, 2001).
Mantendo o foco nos aspectos clnicos da
psicologia forense, esta seo no vai focar esses aspectos, mas apenas a consultoria forense e sua relao com a psicologia
clnica.
Como afirmam Drogin e Barrett
(2007, p. 446): os psiclogos forenses
geralmente encaram a consultoria como
pouco mais do que uma abordagem aperfeioada ou segmentada s suas atividades familiares e costumeiras: por exemplo, realizar uma avaliao sem ter que
testemunhar, revisar um relatrio sem ter
que compor um, localizar um perito sem
ter que ser um. Entretanto, a distino
no to simples. No Captulo 3, analisaremos amplamente as diferentes questes
ticas envolvidas em ser um perito ou
uma testemunha perita. Em geral, espera-se que uma testemunha perita permanea objetiva, imparcial e evite a natureza
adversarial do sistema legal. No entanto,
os consultores trabalham como advogados. Eles esto trabalhando ativamente
para benefcio de um lado em relao ao
lado opositor. Um psiclogo forense que
chamado para advogar por certa posio, identificando os aspectos da literatura que apoiam uma posio, sabendo que
um advogado tentar apenas explorar
esse aspectos, pode experimentar uma

falta de familiaridade profissional com


esse papel e considerar as implicaes
ticas da utilizao inadequada dos seus
conhecimentos (Shapiro, 2002). Em consequncia, os especialistas argumentaram
fortemente contra servir como consultor
ou como perito testemunha no mesmo
caso (Drogin e Barett, 2007). No entanto,
realizar consultoria forense no antitico inerentemente, e essas questes podem
ser evitadas. Voc deve manter isso em
mente quando discutirmos consultoria e
testemunho de especialista no Captulo
3, e que o papel de um psiclogo forense
como consultor muito diferente do seu
papel como testemunha especialista.
Boa parte do trabalho do perito forense reside em auxiliar os advogados em
uma variedade de questes relacionadas
ao julgamento. Uma tarefa pode envolver
a identificao de peritos relevantes para
testemunharem no caso. Nessas situaes, o consultor forense deve se familiarizar com todos os aspectos do caso para
poder dar os conselhos mais abrangentes
e teis. Um advogado pode pedir a um
psiclogo forense informaes sobre onde
encontrar um psiclogo que possa testemunhar sobre o impacto do abuso sexual
em uma criana. Alm disso, o advogado
pode nem mesmo saber que um perito em
psicologia poderia ser til em uma determinada situao ou o tipo de especialista
em sade mental que seria o mais til em
uma situao particular (Drogin e Barrett,
2007). Por vezes, a consultoria consiste
em informar o advogado sobre as pesquisas em uma determinada rea (Gottlieb,
2000). O consultor pode ter conhecimento das diferentes organizaes confiveis
e tambm poder revisar com mais competncia o passado profissional de especialistas potenciais para recomendar o

Psicologia Forense

melhor deles. Um advogado no dispe


do tempo para desenvolver esse nvel de
conhecimento e, assim sendo, o consultor
forense poder ser muito til.
Outro caminho comum para os consultores avaliar o testemunho ou o produto do trabalho de um perito oponente
(Singer e Nievod, 1987). Um psiclogo forense pode examinar o relatrio do perito
oponente para avaliar se parece que esse
especialista administrou adequadamente
os testes psicolgicos, se os dados apoiam
as concluses do relatrio e se o relatrio
aborda todas as exigncias estatutrias
para aquela ao civil ou criminal particular. O advogado pode usar essas informaes para fazer um exame transversal
do perito opositor e identificar algum
erro ou aspectos questionveis no relatrio (Drogin e Barrett, 2007). Essa tarefa
tambm pode envolver a reviso de alguma documentao produzida pelo perito
para o caso e alguma outra coisa que ele
escreveu ou declarou publicamente sobre
o tema. Essas buscas podem fornecer declaraes contraditrias em casos relevantes que podem ser usadas para desacreditar o perito que est testemunhando.
Uma ltima rea em que os psiclogos forenses esto sendo cada vez mais
usados como consultores se relaciona com
as aes polticas. Muitas agncias governamentais ou independentes esto usando os psiclogos forenses para ajud-las a
formar iniciativas polticas ou avaliar polticas j existentes. Por exemplo, Norris
(2003) explicou o papel que os consultores
forenses desempenharam na reformulao das polticas da igreja catlica para a
proteo das crianas aps a crise de abusos sexuais. A igreja catlica formou uma
comisso que teve a incumbncia de chegar a um conjunto de polticas que prote-

63

geria as crianas de futuro abuso sexual.


Os consultores forenses foram envolvidos
na formulao de novas polticas e programas e no treinamento de autoridades
da igreja para implementar e responder
de acordo com as polticas. Esse exemplo
apenas um em que os consultores forenses podem usar o seu conhecimento fora
dos papis mais tradicionais de avaliao
e tratamento.
Alm desses trs papis, os psiclogos forenses so usados para consulta
em inmeras outras situaes alm de
testemunhar como especialistas. Deve ser
reiterado que trabalhar como consultor
forense um trabalho que vai alm do
treinamento normal que os psiclogos
forenses normalmente recebem e envolve
questes ticas potenciais que podem entrar em conflito com a abordagem cientfica objetiva tradicional assumida quando
trabalham como especialistas. No entanto, provvel que os psiclogos forenses
cada vez mais trabalhem como consultores nesses papis tradicionais e tambm
em muitos outros papis ainda no reconhecidos.

Resumo
A avaliao forense parte fundamental da prtica forense e a atividade mais
comum que os psiclogos forenses desempenham. As avaliaes forenses so
realizadas para auxiliar o tribunal em resposta a uma questo legal particular. Por
consequncia, as avaliaes forenses tendem a diferir das avaliaes teraputicas
tradicionais em vrios aspectos: (1) metas
e objetivos; (2) relao entre as partes; (3)
identidade do examinando; (4) consequncias e (5) preciso das informaes.
A avaliao forense normalmente con-

64

Matthew T. Huss

siste de uma entrevista clnica que pode


ser no estruturada, semiestruturada ou
estruturada; a testagem psicolgica, que
pode incluir uma variedade de testes psicolgicos para avaliar personalidade, inteligncia, dficits neuropsicolgicos ou
instrumentos forenses especializados, e
tambm se basear significativamente em
informaes de arquivo ou de terceiros.
O tratamento forense se interessa por
tratar e reabilitar uma variedade de tipos
de criminosos, desde os criminosos violentos at aqueles com transtorno mental.
O tratamento psicolgico em contextos
forenses consiste rotineiramente de manejo, manuteno, terapia com pacientes
externos ou programas concebidos para
questes especficas relevantes para os
criminosos. O tratamento de criminosos
j foi controverso devido aos propsitos

conflitantes do sistema de justia criminal


e do sistema de sade mental e as evidncias do sucesso dessas abordagens de
tratamento. Atualmente, a literatura psicolgica deixa relativamente claro que o
tratamento pode ser bem-sucedido e que
existem componentes especficos caractersticos dos programas de tratamento
bem-sucedidos.
A rea final da prtica forense a
consultoria forense. A consultoria forense inclui uma variedade de tarefas
informais que podem ser distintas da
avaliao e tratamento e tambm se sobrepem a eles. Como o papel do consultor forense tende a encorajar o psiclogo
forense a trabalhar como advogado, podem surgir certas questes profissionais
e ticas que devem ser cuidadosamente
consideradas.

Termos-chave
mbito da prtica
avaliao teraputica
confiabilidade
distores cognitivas
entrevista estruturada
entrevista no estruturada
entrevista semiestruturada

ganho secundrio
informaes de arquivo
instrumento forensemente
relevante
instrumentos forenses especializados
instrumentos para avaliao
forense

Leitura complementar
Drogin, E. Y., & Barrett, C. L. (2007). Off the
witness stand: The forensic psychologist as
consultant. In A. M. Goldstein (Ed.), Forensic
psychology: Emerging topics and expanding roles
(pp. 465488). Hoboken, NJ: John Wiley & Sons.

necessidades criminognicas
princpio da responsividade
psicologia penitenciria
testes objetivos
testes projetivos
validade

Gendreau, P. (1996). Offender rehabilitation:


What we know and what needs to be done.
Criminal Justice and Behavior, 23, 144161.
Grisso, T. (2003a). Evaluating competencies:
Forensic assessments and instruments.
New York: Kluwer Academic/Plenum
Publishers.

Testemunho pericial e o
papel de um perito

A prtica da psicologia forense com frequncia acaba tendo o psiclogo forense


no papel de testemunha perita. Como
testemunha perita, os psiclogos podem
auxiliar a corte diretamente, informando sobre os achados psicolgicos e sua
aplicao a uma questo legal particular.
No entanto, importante lembrar que
os psiclogos forenses esto meramente prestando assessoria ao sistema legal.
O sistema legal e os juzes em particular
so resistentes a que sua autoridade seja
usurpada ou substituda por evidncias
psicolgicas (Ogloff e Cronshaw, 2001).
O propsito do psiclogo forense como
testemunha perita no substituir a autoridade da corte para tomar decises, mas
auxili-la. Tambm importante perceber
que os psiclogos forenses geralmente
atuam como peritos sem que testemunhem no tribunal, e boa parte da nossa
discusso neste captulo se prope a distinguir o perito que testemunha do perito
que no testemunha.
Ao concordar em entrar na sala do
tribunal, o psiclogo defronta-se com
vrios desafios importantes aos quais
ele no est exposto na rotina de sua
prtica clnica (Brodsky, Caputo e Domino, 2002). A natureza antagonista do
prprio sistema legal um desafio para
os psiclogos forenses. Os psiclogos ti-

picamente atuam em ambientes em que


existe cordialidade e discusso aberta
de ideias. No entanto, a natureza antagonista da sala do tribunal pode deixar
claro que as ideias e concluses no sero discutidas, mas criticadas dentro de
uma atmosfera competitiva. Alm disso,
essa crtica realizada em um local muito pblico e existe pouco apoio ao perito
que testemunha. Um perito no pode
se dar ao luxo de solicitar um intervalo
ou telefonar para um amigo para pedir
um conselho enquanto est no papel de
testemunha. Ele est realmente sozinho.
Toda essa experincia acontece em um
contexto com o qual o perito na maior
parte das vezes no est familiarizado,
e essa outra razo pela qual o testemunho do perito foi chamado de a experincia profissional potencialmente mais
assustadora em psicologia (Brodsky et
al., 2002).
O uso crescente de profissionais da
sade mental como peritos testemunhas
nos Estados Unidos, Canad e em muitos lugares por todo o mundo (Colbach,
1997; Knapp e VandeCreek, 2001; Saunders, 2001) sugere que eles produzem um
impacto significativo no sistema legal.
A. Hess (2006) sugere que, medida que
nossa sociedade se torna mais complicada e o conhecimento se expande em

66

Matthew T. Huss

um ritmo exponencial, existe uma necessidade ainda maior de especialistas.


Na verdade, ele sugere que no utilizar
um perito em um caso constitui uma falha profissional por parte do advogado
(Hess, 2006). Contudo, a verdade que
o impacto do testemunho de um perito
na tomada de deciso do jri no est
completamente claro (Nietzel, McCarthy
e Kern, 1999). Nietzel e colaboradores
realizaram uma metanlise de 22 estudos
publicados examinando o impacto do
testemunho de especialistas dentre uma
variedade de casos, incluindo tpicos diversos como abuso infantil, identificao
de testemunhas oculares, inimputabilidade, mulheres espancadas ou evidncia de
sndrome de trauma por estupro, hipnose ou evidncias por meio de polgrafos.
Uma metanlise uma anlise estatstica
em que os estudos disponveis so combinados estatisticamente para fazer e responder perguntas que no so possveis
com apenas um nico estudo. Essa abordagem estatstica ajuda a complementar
a abordagem tradicional de resumir uma
rea de pesquisa que consistiu de leitura das pesquisas disponveis e chegar a
uma concluso com base na considerao
racional dos diferentes estudos. Nietzel
e colaboradores (1999) encontraram um
impacto modesto entre esses tipos diferentes de casos de testemunho de peritos.
No entanto, no h indicao de que os
tribunais j estejam fartos do testemunho
dos psiclogos forenses ou que o estejam
descartando.
Alm disso, a maior parte do trabalho forense no culmina no testemunho
do especialista. O trabalho de consultoria
por sua prpria natureza no resulta no
testemunho objetivo de um especialista.
As avaliaes e o tratamento forense tam-

bm no tendem a acabar com o testemunho da sala do tribunal, provavelmente


porque a grande maioria dos casos resolvida antes do julgamento. Entretanto,
ainda importante focar ateno especial
nos peritos que testemunham, porque boa
parte da viso do pblico sobre a psicologia forense est baseada nessas exibies
pblicas do trabalho forense. Alm disso,
muitos dos temas que discutirei em relao ao testemunho de peritos, como questes ticas e parcialidade, so a realidade
de todo o trabalho forense em que o psiclogo est atuando como um especialista
objetivo, resulte isso em testemunho no
tribunal ou no.

Histria do testemunho
pericial
Os psiclogos nem sempre testemunharam amplamente como peritos. As opinies variam, mas Gravitz (1995) sugere
que um dos primeiros exemplos de testemunho de perito nos Estados Unidos
que poderia ser considerado sob a ideia
geral da psicologia ou psiquiatria forense
ocorreu em um julgamento por assassinato em 1846. John Johnson foi julgado pelo
assassinato de Betsey Bolt, como parte
de um plano para encobrir uma anterior
agresso sexual da Sra. Bolt por Johnson.
Uma especialista, Amariah Brigman, testemunhou exaustivamente sobre o estado
de sade mental de uma das testemunhas
que havia sido paciente em um hospital
psiquitrico. Entretanto, a maioria das
tentativas iniciais de encorajar o uso de
princpios psicolgicos no sistema legal
ocorreu antes que o campo da psicologia
clnica estivesse formalmente estabelecido e, assim, ocorreram em reas como
percepo e cognio (p. ex., identifica-

Psicologia Forense

o de testemunhas oculares). Essas primeiras tentativas foram auxiliadas por


figuras significativas como Hugo Munsterberg (Captulo 1) e seu livro On the witness stand (1908), em que ele incentivava
o uso de uma variedade de achados e mtodos psicolgicos para auxiliar a corte,
incluindo algumas reas clinicamente relacionadas com o comportamento criminal. Embora as suas primeiras alegaes
referentes capacidade da psicologia de
fazer a diferena na sala da corte tenham
sido excessivamente otimistas (Benjamin,
2006), Munsterberg estimulou a considerao da possibilidade, apesar das crticas
feitas pelos estudiosos legais como John
Wigmore (ver Quadro 3.1 para discusso
da critica de Wigmore a Munsterberg).

Quadro 3.1

O status profissional dos psiclogos


clnicos na parte inicial do sculo XX tornou improvvel que os psiclogos invadissem as salas dos tribunais. Durante a
infncia da psicologia clnica, os psiclogos clnicos eram em sua maior parte
vistos como administradores de testes
psicolgicos e certamente secundrios aos
psiquiatras no campo da sade mental.
Em consequncia, os psiquiatras foram os
nicos consistentemente capazes de testemunhar em questes legais (Ewing, 2003).
Essa prtica mudou com Jenkins vs. Estados Unidos (1962). A opinio da maioria
na Corte de Apelaes no Distrito de Columbia, conforme o Juiz David Bazelon, a
quem tambm mencionarei no Captulo 7
(inimputabilidade), decidiu que, devido

Discusso da controvrsia entre Munsterberg e Wigmore

Hugo Munsterberg foi um dos psiclogos


mais eminentes do comeo de 1900. Ele se
tornou diretor do primeiro laboratrio psicolgico dos Estados Unidos, originalmente
estabelecido em Harvard, e um dos primeiros presidentes da Associao Americana de
Psicologia em 1898. reconhecido em geral
no somente como o pai da psicologia forense,
mas de todo o campo da psicologia aplicada.
Uma figura que era igual, se no superior, a Munsterberg no seu campo do direito
era John Henry Wigmore. O Decano Wigmore foi diretor em Harvard da Northwestern
Law School e potencialmente o estudioso jurista mais importante da sua poca. Wigmore
concordou com boa parte do sentimento que
Munsterberg expressou em No banco das testemunhas e tambm proferiu palestras sobre
temas como a falibilidade das afirmaes de
testemunhas oculares antes de ter sido publicado No banco das testemunhas. No entanto,
Wingmore achava que muitas das alegaes
de Munsterberg eram excessivas e sem fundamentao na pesquisa psicolgica. Wigmore

67

deu sua resposta a Munstererg em um artigo


na edio de 1909 do Illinois Law Review de uma
forma criativa. Wigmore estruturou a sua resposta como um julgamento fictcio em que um
personagem, Muensterberg, era colocado em
julgamento por difamar a profisso legal.
A maioria dos relatos do julgamento simulado aludiam a que ele era parecido com
outros acontecimentos histricos como o da
ltima posio de Custer, estando Munsterberg no papel de Custer (Doyle, 2005). Wigmore conseguiu refutar os argumentos de
Munsterberg sobre a aplicao da psicologia
ao direito. Embora o seu relato ficcional tenha feito Munsterberg recuar e alguns estudiosos da psicologia tenham argumentado
que isso deixou a psicologia completamente
desconsiderada aos olhos da lei (Brigham,
1999), tambm possibilitou uma das primeiras
oportunidades de a psicologia aprender com
a comunidade legal. Alm do mais, Wigmore
frequentemente descrito como um dos maiores, se no o maior, proponentes da psicologia
como informante do sistema legal.

68

Matthew T. Huss

ao seu treinamento e conhecimentos significativos, os psiclogos clnicos no deveriam ser impedidos de testemunhar em
questes de sade mental como uma questo legal (Ewing, 2003). Conforme escreve
Ewing (2003, p. 58) em relao a Jenkins, a
sua importncia para a histria da psicologia forense no pode ser subestimada.
Sem a deciso em Jenkins, improvvel
que tivssemos o crescimento prolfico da
psicologia forense que ocorreu durante os
ltimos 40 anos.

Admissibilidade do
testemunho pericial
Para que um psiclogo testemunhe em
um julgamento, o seu testemunho dever ser legalmente permissvel ou admitido por um juiz. A admissibilidade do
testemunho cientfico do perito foi de interesse crescente durante a ltima dcada, conforme indicado por alguns casos
significativos decididos respectivamente
pela Suprema Corte dos Estados Unidos
e Canad (veja Daubert vs. Merrell Dow
Pharmaceuticals, 1993; Regina vs. Mohan,
1994). Contudo, a admissibilidade do
testemunho cientfico e do testemunho
psicolgico remonta a antigos casos e
princpios que continuam a ser relevantes hoje, apesar dessas decises mais recentes. Tambm extremamente importante que os psiclogos forenses tenham
conhecimento dos padres legais para
a admissibilidade do seu testemunho,
porque isso tem relao direta com os
mtodos e tcnicas que eles utilizam na
sua prtica. Embora seja improvvel que
os psiclogos forenses testemunhem na
maioria dos seus casos, eles devem estar preparados para a possibilidade em
cada caso.

Padro Frye
Nos Estados Unidos, o padro relevante
na maioria dos estados e no governo federal antes de Daubert era o padro Frye.
Em Frye vs. Estados Unidos (1923), a Corte de Apelaes do Distrito de Columbia
declarou que embora as cortes tenham
um longo caminho para admitir o testemunho de um especialista deduzido de
um princpio ou descoberta reconhecidos,
a coisa a partir da qual feita a deduo
deve ser suficientemente consagrada para
ter conseguido aceitao geral no campo
particular a que ela pertence (p. 1014).
Portanto, a base para permitir que os especialistas cientficos testemunhem sob o
teste de Frye era de aceitao geral. Se um
procedimento cientfico ou teoria fosse
aceito em geral por um campo cientfico
particular, era permitido que o especialista testemunhasse. Se o campo especfico
no aceitasse a teoria ou procedimento
como preciso, o especialista no tinha
permisso para testemunhar. Por exemplo, em Frye a questo era a admissibilidade da testemunha especialista em funo de um polgrafo (isto , detector de
mentiras). A corte concluiu que o campo
cientfico de um modo geral no aceitava
o polgrafo como confivel ou vlido, de
modo que o testemunho no foi admitido
na corte e os especialistas em polgrafos
ainda hoje continuam a ser excludos para
testemunhar. O teste de Frye era administrado com facilidade pelos tribunais,
uma vez que requeria mnima sofisticao cientfica dos juzes (Faigman, Porter
e Saks, 1994).
Os tribunais tambm equilibram o valor probatrio da evidncia em comparao com as consequncias prejudiciais de
admitir a evidncia (Taslitz, 1995). Valor

Psicologia Forense

probatrio significa que uma determinada informao ajuda a provar um ponto


particular ou til na deciso de uma
questo diante da corte. Prejudicial se
refere aos danos potenciais ou parcialidade que uma evidncia ou testemunho
podem causar. Todas as evidncias apresentadas na corte so tanto probatrias
quanto prejudiciais. Por consequncia,
esse teste de equilbrio significa que as
informaes que um perito fornece tm
de ser mais benficas (ou seja, mais probatrias) do que qualquer prejuzo ou influncias que elas possam introduzir na
mente do juiz ou do jri, os julgadores do
fato, ou no sero admitidas na corte. Por
exemplo, maus atos realizados no passado, como o fato de o acusado j ter assassinado algum anteriormente, no so
em geral admissveis em um julgamento
criminal. A razo que os tribunais determinaram que esse tipo de informao
influenciaria os jurados contra um ru de
modo irracional e traria pouco, se algum,
valor probatrio na deciso sobre o ru
ser culpado do crime atual. O testemunho
do perito deve atender ao critrio de ser
mais benfico do que tendencioso.

Daubert vs. Merrell Dow


Muitos criticaram o teste de Frye por somente se aplicar a testemunhos cientficos
recentes ou novos, o que significava que
os tribunais tinham dificuldade em definir
a comunidade cientfica apropriada para
decidir se ele era aceito em geral. Ele tambm foi criticado como conservador demais, porque exclua evidncias confiveis
que tinham a infelicidade de ser recentes.
Por fim, as atenes ao testemunho cientfico de especialistas comearam a se focar
na admisso da junk science. Junk science

69

era considerado o testemunho de peritos


que era admitido sobre temas que no estavam consagrados na comunidade cientfica, mas que eram teis para o sistema
legal de alguma maneira. Por exemplo, o
testemunho de representantes das companhias de tabaco sugerindo que fumar
cigarros no causa cncer foi usado como
um exemplo de junk science fora do campo
da psicologia (Givelber e Strickler, 2006).
Em Daubert, a Corte concluiu que o teste
de Frye era obsoleto e que a admissibilidade do testemunho cientfico do perito
agora seria governada pelos requisitos de
Daubert (Daubert vs. Merrell Dow Pharmaceuticals, Inc., 1993). Veja a Figura 3.1 para
um exemplo do padro Daubert em ao.
Daubert originalmente envolvia uma
alegao de dois querelantes em nome dos
seus filhos que nasceram com graves defeitos de nascena. A corte excluiu o testemunho dos especialistas dos querelantes que
tentavam provar a ligao entre o uso do
medicamento Bendictin e os defeitos das
crianas. A Suprema Corte, por fim, reverteu a deciso do tribunal inferior de excluir
as evidncias do especialista dos querelantes e decidiu que o teste de Frye de aceitao geral no era a regra apropriada para
decidir a admissibilidade de evidncias
cientficas (Daubert vs. Merrell Dow Pharmaceuticals, Inc., 1993). A Corte identificou
o papel do juiz como o de um guardio
em relao a todo o testemunho cientfico
e especificou um processo de duas partes
para avaliao da admissibilidade que se
focava na relevncia e confiabilidade. A Corte
indicou que, para que as evidncias cientficas sejam relevantes, devem estar relacionadas ao assunto em questo. Em relao
ao teste de relevncia, a Corte indicou que
o juiz tinha o discernimento para excluir
um testemunho relevante quando o valor

70

Matthew T. Huss

Figura 3.1 Em 2005, Lewis Scooter Libby Jr. foi indiciado com inmeras acusaes relacionadas
revelao do agente secreto da CIA Valerie Plame. Libby contratou vrios psiclogos renomados para
apresentarem pesquisas psicolgicas aos jurados, mas a corte considerou o testemunho inadmissvel
segundo o padro Daubert porque achou que os estudos subjacentes eram de validade questionvel;
o testemunho no auxiliaria o jri; o efeito prejudicial do testemunho era maior do que o seu valor
probatrio; e o testemunho substituiria o jri como o julgador do fato. Alex Wong/Getty Images.

probatrio tivesse menos peso do que o


impacto prejudicial do testemunho.
Ao definir o seu segundo critrio,
confiabilidade, a Corte se baseou nas Regras Federais de Evidncia (FRE) 702, que
comparam o conhecimento cientfico com
evidncias confiveis do perito. A Corte
estava incorreta quando sugeriu que os
juzes estavam interessados na consistncia da evidncia dos peritos (confiabilidade) quando eles estavam na realidade

interessados na exatido do seu testemunho (validade). No entanto, para estabelecer a confiabilidade, a Corte identificou
uma lista de diretrizes:

1. A teoria ou tcnica em questo testvel e j foi testada?


2. A teoria ou tcnica foi submetida reviso dos pares ou publicao?
3. Qual o ndice de erro conhecido ou
potencial para as tcnicas cientficas?

Psicologia Forense

4. A teoria aceita de modo geral na comunidade cientfica?


Fica claro com essa lista que Daubert
tambm incorporou, como um componente do novo teste, muito do que foi
utilizado no teste de Frye, o qual requeria aceitao geral.
A deciso de Daubert foi com certeza
um marco, conforme indicado pelo volume de comentrios que se seguiram (p. ex.,
Black e Singer, 1993; Imwinkelried, 1993).
Apesar do volume de debates, houve pouca concordncia sobre como esse padro
afetaria a admissibilidade da evidncia
cientfica (Faigman et al., 1994; Fenner,
1996). Apesar de a Corte acreditar que o
novo padro estaria mais de acordo com a
tendncia das Regras Federais de Evidncia
e que os tribunais teriam condies de exercer maior flexibilidade (Daubert vs. Merrell
Dow Pharmaceutics, Inc., 1993), as verdadeiras consequncias ainda no estavam claras. Tambm no estava claro como juzes
sem treinamento cientfico avaliariam o
mrito cientfico do testemunho cientfico.

O restante da trilogia de Daubert


Dois outros casos tentaram esclarecer a
abrangncia de Daubert, os procedimentos
referentes admissibilidade do testemunho do especialista e completaram a trilogia dos casos que formam os fundamentos
para a admissibilidade do testemunho do
perito moderno nos Estados Unidos. A
questo diante da Suprema Corte em General Electric Company vs. Joiner (1997) foi
o padro de reviso para a reverso das
decises de cortes inferiores referentes
admissibilidade de evidncias cientficas.
Em essncia, o caso identificou at onde
um juiz da corte comum precisa errar nas
suas decises de admissibilidade para que

71

uma corte de apelao a reverta. A Corte


decidiu que um nico padro, o abuso de
critrio, era apropriado. O importante no
era o padro legal particular, mas que esse
padro legal fosse alto. O padro do abuso de critrio sugere que um juiz da corte
comum precisa tomar uma deciso claramente irracional ao admitir o testemunho
de um perito e, assim, o tribunal estava
acatando os juzes de corte comum como
os responsveis em ltima anlise pela
aplicao de Daubert. O termo guardio foi
utilizado para significar esse papel do juiz
como o rbitro final do mrito cientfico
do testemunho de um perito.
Em Kumho Tire Co. vs. Carmichael
(1999), a questo era se o testemunho no
cientfico ou tcnico deveria ser avaliado
pelos critrios Daubert. Os tribunais estavam colocando os peritos cientficos em
um padro mais alto do que os peritos tcnicos? A Corte decidiu que Daubert deveria se estender ao conhecimento tcnico e
que deveria ser aplicado com alguma flexibilidade pelo juiz da corte comum. Essa
deciso aplicou claramente Daubert a aspectos controversos da psicologia clnica
sobre os quais os tribunais esto discutindo quanto sua cientificidade. Ao estender o Daubert at o conhecimento tcnico
e especializado, os tribunais no tiveram
que criar um padro diferente para a psicologia clnica em comparao com aspectos da psicologia que eram menos aplicados e consagrados mais empiricamente.
Ento, embora a Suprema Corte continuasse a esclarecer a sua deciso original
em Daubert por meio de Joiner e Kumho,
o verdadeiro impacto do testemunho do
perito ainda no estava completamente
claro. Esses padres adicionais, na verdade, dificultavam que as evidncias
cientficas fossem admitidas? Daubert

72

Matthew T. Huss

excluiu a junk science? Groscup, Penrod,


Studebaker, Huss e ONeil (2002) examinaram quase 700 casos de apelao corte
que ocorreram antes e depois de Daubert
e encontraram vrios resultados interessantes que poderiam sugerir o verdadeiro
impacto de Daubert. De um modo geral,
no houve um impacto perceptvel na admissibilidade do testemunho do perito. A
pesquisa indicou que os tribunais passam
mais tempo examinando as qualificaes
do especialista do que os seus mtodos,
e que auxiliar o juiz de fato era o critrio
mais importante para admisso comparada a qualquer um dos quatro critrios
de Daubert. Esses resultados sugerem que
em vez de avaliar a qualidade do testemunho cientfico, os tribunais continuam
a se basear nos mesmos padres que usavam antes de Daubert. Daubert pode ter
aumentado a avaliao referente prtica
da psicologia forense, mas provavelmente no aumentou de fato o limiar para o
mrito cientfico dela. Como os juzes no
so treinados para serem peritos cientficos, eles podem, em vez disso, se basear
na utilidade do testemunho do perito ou
decidir se ele ir auxiliar a corte. Apesar
desses achados, Daubert, Joiner e Kumho
sugerem que os psiclogos forenses de-

Tabela 3.1

vem esperar um escrutnio legal maior e,


por consequncia, haver uma melhora
na base cientfica do testemunho psicolgico admitido nas cortes (Faigman e Monahan, 2005). Os casos da Suprema Corte
que so relevantes para a admissibilidade
do testemunho cientfico esto resumidos
na Tabela 3.1.

Questionamentos ao
testemunho pericial
Exame cruzado
Alm de excluir a possibilidade de o perito testemunhar como uma questo legal, existem muitas outras maneiras pelas
quais o testemunho de um perito pode
ser questionado na corte. O mtodo mais
comum de questionar um perito o exame cruzado. Na verdade, os tribunais at
mesmo se baseiam no uso do exame cruzado como uma forma de questionar o testemunho do especialista que eles acham
suspeito, muito embora ele seja admitido.
O direito no somente considera que juzes que no foram treinados em um campo cientfico podem avaliar o seu mtodo
cientfico, mas tambm que um jri pode
fazer o mesmo devido ao poder do exame

Casos da Suprema Corte relevantes para a admissibilidade do testemunho


cientfico

Caso da suprema corte

Resumo das decises

Frye vs. Estados Unidos


(1923)

Testemunho cientfico admitido se for aceito de um modo geral na


comunidade cientfica

Daubert vs. Merrell Dow


Pharmaceuticals (1993)

Testemunho cientfico admitido se for relevante e confivel de


acordo com os quatro critrios potenciais

General Electric Co. vs. Joiner


(1997)

Juiz da corte comum nitidamente o guardio para admisso de


evidncias cientficas

Kumho Tire Co. vs.


Carmichael (1999)

Decises anteriores sobre admissibilidade do testemunho cientfico


se aplica ao conhecimento tcnico e especializado

Psicologia Forense

cruzado. O exame cruzado ocorre depois


que uma testemunha testemunhou, e o
advogado oponente pode questionar o perito diretamente. Brodsky e colaboradores
(2002, p. 30) resumiram o exame cruzado
de uma testemunha especialista dizendo:
Mais do que qualquer outro aspecto do
processo legal, as testemunhas temem
o exame cruzado. Passamos a pensar no
exame cruzado como uma batalha pelo
poder e controle entre a testemunha e o
advogado. Desacreditar ou impedir uma
testemunha especialista normalmente
ocorre por meio do uso de inconsistncias
anteriores que foram registradas em casos passados ou publicadas em materiais
profissionais. Um especialista pode ter
expressado uma opinio em testemunho
anterior ou at ter publicado um livro com
a opinio dada e depois contradizer essas afirmaes no testemunho atual. Um
advogado bem preparado vai pesquisar
as declaraes anteriores na procura desses exemplos para desacreditar um perito (Ewing, 2003). Advogados opositores
tambm se baseiam em outros materiais
especializados que possam contradizer a
opinio do perito ao apontar que outros
especialistas no campo discordam, se o
especialista presente se baseou nesses materiais ou mtodos. Evidncias empricas
indicam que a ttica pode ter sucesso, um
exame cruzado efetivo de uma testemunha especialista j alterou escolhas de veredicto em estudos simulados de jurados
(p. ex., Spanos, Dubreuil e Gwynn, 1991).

Perito opositor
Outra forma pela qual um perito pode
ser questionado por meio do uso de um
perito opositor. Embora esse mtodo resulte em muito menos do que uma carga

73

emocional para o perito, o resultado pode


ser similar. Entretanto, os peritos opositores podem aumentar o custo de um julgamento, deixar o juiz e o jri confusos e
conduzir crtica frequente do duelo de
especialistas e, assim, desviar o foco das
verdadeiras questes e colocar mais nfase no testemunho do perito (Hess, 2006).
Entretanto, a nossa discusso anterior da
metanlise de Nietzel e colaboradores
(1999) sugere que as testemunhas especialistas podem causar um impacto modesto. Especificamente, Devenport e Cutler
(2004) apontaram que o testemunho opositor da acusao poderia diminuir o impacto da testemunha especialista da defesa. Portanto, parece haver algum apoio
emprico tambm para essa abordagem.

Instrues judiciais
Um desafio final ao testemunho do perito o uso das instrues judiciais. Um
juiz tipicamente l uma lista de instrues
para o jri antes da discusso do caso, as
quais o jri deve seguir durante o processo de deliberao. Os juzes podem
instruir os jurados quanto ao escrutnio
para dar certo testemunho ou mesmo esquematizar o testemunho de um modo
particular para o jri. A pesquisa emprica deixa claro que os jurados tm muita
dificuldade para entender e aplicar as instrues judiciais (Penrod e Cluter, 1987;
Ogloff e Rose, 2005). Entretanto, existem
muitas variveis, como o timing, o propsito das instrues e a natureza das
instrues, que desempenham um papel
na compreenso dos jurados e impacto
no veredicto final (Penrod e Cutler, 1987;
Ogloff e Rose, 2005). Pelo menos um estudo encontrou que o testemunho do perito
mais provvel de produzir impacto nos

74

Matthew T. Huss

jurados do que as instrues de um juiz


(Cutler, Dexter e Penrod, 1990). Entretanto, o sistema legal continua a encarar as
instrues judiciais como uma maneira de
influenciar os jurados no que se refere
avaliao que eles fazem da testemunha
especialista.

Fatores que influenciam a


credibilidade da testemunha
especialista
Alm das realidades legais que tm impacto no trabalho da testemunha especialista forense, tambm existem vrios
fatores que foram identificados como
influncia a sua credibilidade ou acreditao. Existem muitos fatores que os
comentaristas sugeriram que aumentam
a credibilidade de uma testemunha especialista. Esses fatores incluem se vestir
profissionalmente, familiaridade com a
sala do tribunal, manter um bom contato visual e projetar sua voz e demonstrar compostura no contexto adversarial
(Brodsky et al., 2002; Melton, Petrila,
Poythress e Slobogin, 1997). Azevedo
(1996) e Blau (1998) argumentaram independentemente que existem fatores que
reduzem a credibilidade de um perito,
tais como passar uma parte excessiva do
tempo do seu testemunho se referindo
sua profisso principal, a falta de conhecimento do caso atual, inconsistncias
entre os diferentes casos em que o perito
testemunhou e o uso de mtodos cientficos inadequados.
No entanto, os fatores sugeridos pelos autores so em grande parte tericos.
Existem achados empricos que tambm
identificaram fatores que influenciam a
credibilidade de uma testemunha especialista. Por exemplo, estudos de jri simula-

do focaram no efeito mercenrio. O efeito


mercenrio foi descrito como fazendo com
que os peritos paream menos acreditveis porque foram pagos por um dos lados para testemunhar. Cooper e Neuhaus
(2000) examinaram o nvel do pagamento
(alto ou baixo), o nvel das credenciais (alto
ou modesto) e a frequncia do testemunho
(frequente ou novato) em trs estudos de
jri simulado. Eles indicavam com consistncia que os peritos muito bem pagos
que testemunhavam geralmente eram menos acreditveis e menos apreciados pelos
jurados potenciais. Boccaccini e Brodsky
(2002) foram mais um passo alm e realizaram uma pesquisa por telefone com
488 moradores de uma comunidade. Os
resultados revelaram que os participantes
tinham maior probabilidade de acreditar
nos peritos da sua comunidade local comparados aos peritos nacionais, peritos que
praticavam ativamente, peritos que testemunharam para a acusao e defesa em
julgamentos anteriores e peritos que no
receberam nenhum pagamento. Embora
possa ser difcil para um psiclogo forense
acompanhar todos esses achados e ainda
ganhar a vida, eles devem ser considerados por advogados e peritos preocupados
em parecerem mercenrios.

Crticas ao testemunho
pericial
Surgiram muitas crticas provenientes
da psicologia e direito com respeito aos
psiclogos forenses que testemunham
como testemunhas especialistas. Algumas dessas crticas so o resultado do
conflito inerente entre as duas disciplinas
e a natureza adversarial do sistema legal,
enquanto outras devem ocorrer por distintas razes.

Psicologia Forense

Assumindo o controle da
sala do tribunal
Vrios estudiosos sugeriram que os psiclogos esto sendo cada vez mais solicitados para auxiliar os tribunais (Colbach, 1997; Knapp e VandeCreek, 2001;
Saunders, 2001). No entanto, tambm foi
expressa a preocupao de que os psiclogos esto no s testemunhando como
tambm assumindo o controle da sala
do tribunal (Coles e Veiel, 2001, p. 607).
A preocupao com o uso crescente de
peritos de que isso possa significar que
eles esto no somente informando o juiz
ou o jri alm do conhecimento que tm,
como tambm substituindo a sua prerrogativa de tomar decises. Essa preocupao aumenta em especial quando prestado um testemunho que no atende aos
padres do testemunho cientfico. Coles e
Veiel (2001) trazem uma preocupao significativa de que o testemunho em sade
mental est sendo mal empregado devido
falta de rigor cientfico, e encorajaram os
tribunais a limitar o testemunho de psiclogos forenses. Essa crtica assume importncia ainda maior no caso de testemunho
final sobre a questo.

Testemunho de opinio final


Opinio final ou testemunho final sobre a
questo o testemunho do perito em que
ele no s apresenta uma concluso, mas
essa concluso responde pergunta legal
final, pergunta que no momento est perante a corte. Por exemplo, a pergunta legal final em um julgamento criminal se
o acusado culpado ou inocente. Se um
psiclogo forense fosse chamado para testemunhar em um caso criminal ou escreveu um relatrio que afirmava, com base

75

na sua avaliao do acusado, que ele era


culpado, isso constituiria um testemunho
de opinio final. claro que soa um pouco
tolo que um psiclogo ateste diretamente que uma pessoa culpada ou inocente
porque determinar isso papel do juiz ou
do jri. Tradicionalmente, o testemunho
final sobre a questo que ocorre em situaes que envolvem inimputabilidade, capacidade e risco de periculosidade futura
foi encarado como inapropriado porque
ele trata de uma questo legal, no de uma
questo psicolgica, e isso est alm do
papel de um especialista em sade mental
(Ewing, 2003; Wilkinson, 1997).
Os psiclogos no so rotineiramente
treinados sobre questes legais ou para
serem advogados. Os psiclogos so
treinados em psicologia e, portanto, so
competentes em psicologia (Ogloff, 1999).
Testemunhar ou trabalhar fora da rea da
psicologia ou da sua especialidade na psicologia seria trabalhar fora do seu mbito
da prtica ou papel como especialista. Melton e colaboradores (1997) argumentam
que os psiclogos devem evitar testemunhar ou escrever quanto questo final
por essa razo. No somente psiclogos
como Melton e colaboradores esto preocupados com a prtica fora da prpria rea
de competncia, mas o sistema legal pode
se preocupar se achados psicolgicos estejam tendo um impacto to grande na deciso final do juiz (Fulero e Finkel, 1991). Em
consequncia, os psiclogos foram especificamente impedidos de testemunhar em
questes finais em casos de inimputabilidade aps a aprovao do Ato de Reforma
da Defesa de Inimputabilidade em 1984 e
conforme indicado no FRE 704b (Finkel,
1990; Wilkinson, 1997). Falaremos mais sobre essa questo no Captulo 7.

76

Matthew T. Huss

Existem muitos problemas em evitar


o testemunho final sobre a questo. Juzes
e advogados frequentemente esperam,
ou mesmo demandam, que os psiclogos
apresentem uma concluso final quando testemunham (Gutheil e Sutherland,
1999; Milton et al., 1997). Uma pesquisa
com juzes e advogados confirmou essa
impresso (Redding, Floyd e Hauk, 2001).
Redding e colaboradores (2001) pediram
que juzes, promotores e advogados de
defesa respondessem a um questionrio
com oito perguntas referentes ao testemunho de um perito em um caso de inimputabilidade. Os resultados confirmaram
que os participantes referiam o testemunho de opinio final apesar de o FRE e
leis estaduais barrarem especificamente
o testemunho de opinio final nesses casos. Outros psiclogos argumentam que
proibir o testemunho de opinio final
enganoso (Rogers e Ewing, 2003; Sales e
Shuman, 2005). Alm do mais, existem situaes em que os psiclogos forenses so
legalmente obrigados a dar uma opinio
final como, por exemplo, quando uma
pessoa avaliada quanto capacidade de
executar um testamento. Como um apoio
adicional ao uso da opinio final, vrios
estudos examinaram o impacto do testemunho de opinio final (Fulero e Finkel,
1991; Rogers, Bagby, Couch e Cutler,
1990). Rogers e colaboradores (1990) apresentaram a 274 adultos transcries abreviadas de julgamentos e no encontraram
diferenas significativas entre a escolha
do veredicto dos sujeitos que receberam
o testemunho de opinio final de peritos
e dos sujeitos que no o receberam. Em
consequncia, a psicologia ainda est dividida quanto ao testemunho final sobre
a questo.

Corrupo da cincia
Outra crtica dos especialistas forenses
ao testemunho do perito que a natureza do processo adversarial corrompe a
natureza objetiva da cincia e, portanto,
a parcialidade introduzida no seu testemunho (Shuman e Greenberg, 2003).
Na verdade, Margaret Hagen chegou ao
ponto de escrever um livro sobre isso intitulado Whores of the Court (Hagen, 1997).
Conforme observamos anteriormente, o
sistema legal e a psicologia apresentam
abordagens diferentes para tratar de uma
questo potencial. Uma abordagem no
necessariamente superior outra, mas
essas diferenas podem causar dificuldades quando os atores do sistema legal
no tm conhecimento das diferenas e os
psiclogos no conseguem manter a sua
integridade cientfica (Sales e Shuman,
1993). Os psiclogos precisam estar conscientes de que os advogados, como parte
da sua estratgia legal, podem fazer coisas
que lhes parecem estranhas. Por exemplo,
alguns advogados contratam um perito
simplesmente para que o outro lado no
possa chamar aquele mesmo perito como
testemunha. Em consequncia, os peritos
forenses precisam estar cientes dos valores
diferentes de cada sistema e o potencial
para uma resultante falta de objetividade
cientfica. Gutheil e Simon (2004) identificaram especificamente vrias fontes dessa
parcialidade potencial no trabalho forense.

Incentivos financeiros
Talvez a maior fonte de parcialidade
potencial que leva aparncia de um
processo cientfico corrupto seja a recompensa financeira de trabalhar como
perito. Uma pesquisa de precedentes
procurando menes a prostitutas di-

Psicologia Forense

recionada aos profissionais de sade


mental, inspirada pelo livro de Hagen,
concluiu que a percepo entre os profissionais legais que muitos peritos
em sade mental so inescrupulosos
(Mossman, 1999, p. 414). Alguns deles
ganham mais de U$10.000 por seu trabalho em um nico caso, e existe uma
crescente sensibilidade aparncia e
problemas associados a ser um mercenrio (Boccaccini e Brodsky, 2002; Cooper
e Neuhaus, 2000). Alguns at mesmo
sugerem que no existe mais essa coisa de perito objetivo, e peritos forenses
proeminentes recusaram-se a testemunhar na corte devido ao efeito potencial
da parcialidade (Colbach, 1997). No entanto, uma pesquisa com advogados encontrou que a maioria deles no escolhia
psiclogos forenses devido sua disposio de dar uma opinio desonesta, mas
baseavam a seleo dos peritos psicolgicos no seu conhecimento, habilidades
de comunicao e reputao (Mossman
e Kapp, 1998). Os psiclogos forenses
devem manter-se muito atentos parcialidade percebida e deixar claro que eles
esto sendo pagos pelo seu tempo como
peritos e no pelo seu testemunho.

Relaes extraforenses
Outra questo mencionada por inmeros
comentaristas a ocorrncia de relaes
extraforenses. Essas relaes podem existir
de vrios modos. As relaes mais prontamente identificveis ocorrem quando uma
das partes envolvidas em um caso um
amigo ou membro da famlia de um perito. Contudo, a relao extraforense tambm pode ocorrer quando a parte envolvida e o psiclogo forense so membros da
mesma organizao profissional ou instituio (Gutheil e Simon, 2004). Por exem-

77

plo, o psiclogo forense e uma das partes


envolvidas podem pertencer mesma organizao cvica ou igreja. A crtica que
a relao pode turvar a objetividade do
especialista e ser usada para sugerir que o
produto do trabalho de um determinado
perito ou o seu testemunho tendencioso.

Presso do advogado
muito provvel que um perito sinta a
presso dos advogados. Os advogados
so comprometidos com a sua tica profissional para lutar pelos seus clientes
dando o mximo de si, sendo que no
precisam ser objetivos no seu trabalho.
Entretanto, o perito forense deve ser honesto e objetivo (Gutheil e Simon, 1999).
Consequentemente, natural que ocorra
conflito nessas situaes e que o perito
sofra presso para se comportar de uma
determinada maneira ou para que preste
um determinado tipo de testemunho. Essas presses podem surgir de vrias formas, com o advogado expressando uma
opinio assumida, fornecendo apenas dados selecionados para exame do perito ou
alegando ter outro perito que vai realizar
a tarefa sem qualquer problema, alegando
dificuldade financeira ou ento exibindo
uma resposta desfavorvel a uma opinio
inicial (Gutheil e Simon, 1999). O perito
deve ser capaz de identificar esses pontos e resistir presso de se comportar de
uma maneira particular. Em determinada
situao, um advogado me pediu que eu
apagasse uma referncia do meu relatrio
a respeito de um teste psicolgico particular porque ele no estava consistente com
o resto dos meus achados e era desfavorvel para o caso. Recusei-me a fazer isso
e, por fim, o advogado entendeu a minha
justificativa e aquilo nunca foi trazido
tona pelo lado oposto.

78

Matthew T. Huss

Crenas polticas e morais


Outra fonte de parcialidade potencial
pode ser proveniente das crenas polticas e morais (Gutheil e Simon, 2004). Parcialidades morais podem surgir em casos
que envolvem questes como aborto ou
custdia dos filhos. Questes polticas
que se chocam com cada um dos lados
do espectro, conservador e liberal, de
crenas polticas como os casos de pena
de morte tambm so problemticas para
o perito forense. Por exemplo, um perito
pode optar por apenas testemunhar nesses casos de acusao ou defesa devido a
suas crenas a favor ou contra a pena de
morte. Nesses casos, a opinio final do
perito pode ser determinada antes que a
avaliao acontea e a objetividade ser
destruda completamente. Os peritos
devem considerar a parcialidade que as
suas crenas pessoais, morais e polticas
podem introduzir e recusar casos em que
essas parcialidades no possam ser manejadas adequadamente.

Notoriedade
Outra rea de parcialidade potencial se
deve ao centro das atenes ou notoriedade que pode acompanhar o trabalho como
testemunha especialista (Gutheil e Simon,
2004). Fazer parte das atenes da mdia
de um determinado caso e receber aclamao pblica pode ser muito atraente.
Um colega e eu costumvamos discutir
sobre a seduo que representa esse tipo
de ateno, e ele admitia gostar de determinados aspectos do processo. Como
consequncia, passei a me referir a ele
pelo nome de caro; do mito grego em que
caro voou perto demais do sol porque se
perdeu na excitao de voar. caro tinha
um par de asas feitas de penas e cera, e
elas derreteram quando ele voou muito

perto do sol e logo caiu ao solo. Nessas


situaes, o psiclogo forense corre o risco de chegar muito perto do sol ou da
fama por testemunhar em casos de muito
destaque, e pode se queimar pela perda
da objetividade. Embora a consequncia
no seja to grave para o psiclogo forense como foi para caro, ela ainda pode ser
uma fonte de parcialidade.

Competio
Uma fonte final de parcialidade potencial a competio (Gutheil e Simon,
2004). A parcialidade por competio
pode ocorrer por vrias razes que se relacionam ao contexto legal, ao profissionalismo ou personalidade do perito.
Por exemplo, um perito pode ficar mais
inclinado a assumir um caso, especialmente um caso de grande destaque, e
que pode testar a sua objetividade porque outro colega vai dar assistncia ao
advogado caso ele se recuse. Um perito
tambm pode ter melhor desempenho
do que um perito oponente e procurar
apresentar uma concluso no porque
ela correta, mas porque ser um trunfo
contra a opinio de um perito oponente. O prprio processo legal tambm
pode encorajar as tendncias vitoria
que muitas pessoas, especialmente as de
sucesso, naturalmente desenvolveram
durante a sua vida. Essas tendncias
podem ficar ainda mais fortes quando o
perito tem mais sucesso testemunhando,
se sente mais confortvel e procurado
com mais frequncia pelos advogados.

Falta de reconhecimento da
parcialidade
Entretanto, o verdadeiro perigo de qualquer uma dessas fontes potenciais no
a existncia da parcialidade, mas o fato

Psicologia Forense

de ela no ser reconhecida e afetar o processo, a escrita do relatrio, a concluso


ou mesmo o testemunho do perito (Gutheil e Simon, 2004). Pelo menos um estudo examinou parcialidades potenciais
entre os peritos (Commons, Miller e Gutheil, 2004). Commons e colaboradores
(2004, p. 73) solicitaram a 46 participantes de um workshop que respondessem
a um questionrio e concluram que os
peritos subestimam demais os efeitos
da parcialidade dos seus prprios conflitos de interesse e outros fatores. Por
exemplo, os participantes no achavam
que a quantidade de dinheiro envolvida em um caso, a natureza de destaque
de um caso, a filosofia pessoal do perito
ou sua agenda social ou a relao com
o advogado que os contratava criassem
parcialidade. Esses resultados sugerem
que os peritos forenses devem ficar especialmente atentos para identificar
fontes potenciais de parcialidade e no
minimizar o grau em que elas podem
afetar seu julgamento profissional. A
Tabela 3.2 resume as crticas ao testemunho de peritos e as fontes de corrupo
cientfica.
Tabela 3.2

79

tica do perito
Um aspecto importante da realizao de
um trabalho como o do psiclogo forense
e especificamente como o de testemunha
especialista aderir a um conjunto de diretrizes profissionais ou princpios ticos.
especialmente importante que os psiclogos no seu papel como peritos forenses
se comportem de uma maneira tica por
muitas razes que j abordamos neste livro. Fatores como a natureza adversarial
do sistema legal, as consequncias significativas das decises legais e a natureza
pblica do trabalho forense convergem
todos para que a prtica tica como testemunha especialista seja especialmente
importante. O sistema legal por vezes entra em conflito com a prtica da psicologia e at mesmo com os princpios ticos
do psiclogo como praticante objetivo da
cincia. O ideal tico do sistema adversarial legal lutar ao mximo pelo seu
cliente; em essncia, voc no tem que ser
objetivo, voc tem que ser um advogado.
Consequentemente ainda mais importante que o psiclogo forense mantenha
uma base tica firme diante da presso do

Crticas ao testemunho de peritos e fontes de


corrupo cientfica

1. Assumir o controle do tribunal


2. Testemunhar na questo final
3. O uso de especialistas corrompe a cincia por vrias razes:

Incentivos financeiros

Relaes extraforenses

Presso do advogado

Crenas polticas e morais

Notoriedade

Competio

Falta de reconhecimento das fontes de parcialidade

80

Matthew T. Huss

sistema legal. Os psiclogos forenses auxiliam o sistema legal com decises que
tm implicaes de longo alcance. importante no somente ser correto ao testemunhar sobre o potencial de violncia
de algum que enfrenta o risco de sofrer
pena de morte, mas tambm fazer isso de
uma maneira tica. Alm disso, conforme
discutido no Captulo 1, o pblico geralmente forma sua opinio a respeito da
psicologia a partir da mdia (Stanovich,
2004). As imagens mais sensacionais da
mdia provavelmente provm da psicologia forense (Huss e Skovran, 2008). Como
resultado, os psiclogos forenses tm o
dever especial de agirem de maneira tica porque o pblico forma muito da sua
viso da psicologia a partir dessas imagens da mdia.
Muitas profisses apresentam um
conjunto de princpios ticos ou diretrizes ticas que os indivduos que pertencem quela profisso seguem, e a psicologia no diferente. Na verdade, existem
muitas fontes de diretrizes profissionais
e ticas para os psiclogos forenses. A
fonte primria de princpios ticos para
os psiclogos so os Princpios ticos dos
Psiclogos da Associao Americana de
Psicologia e o Cdigo de Conduta (APA,
2002). Mas por que ter esses princpios
ticos? Hess (1999) sugere que como a
sociedade concede um monoplio a uma
determinada profisso, essa profisso
deve assumir a responsabilidade de servir ao melhor interesse do pblico e no
simplesmente servir profisso. Os cdigos de tica servem a esses interesses.
Frankel (1989) identifica vrias funes
dos cdigos de tica que, em grande parte, se concentram na necessidade de educar o pblico, incentivar a confiana em
uma profisso, identificar um conjunto

de valores e habilidades compartilhados


pelos membros de uma profisso que
podem servir como uma bssola profissional e fornecer um mecanismo para
sanes contra os profissionais que no
forem ticos, bem como um mecanismo
para proteger os profissionais de simulaes indesejadas dos clientes.

Competncia
A rea mais bvia de interesse no testemunho do perito forense a necessidade de ser competente (Sales e Shuman,
1993). O Cdigo da APA (APA 2002, p.
1063) afirma explicitamente que os psiclogos apenas devem atuar com populaes e em reas que estejam dentro das
fronteiras da sua competncia, baseados
na sua formao, treinamento, experincia supervisionada, consultoria, estudo e
experincia profissional. Em outras palavras, os psiclogos devem permanecer
dentro do mbito da sua prtica. O mbito
da prtica normalmente definido com
o psiclogo atuando apenas em reas
em que seja competente. A sua competncia provm de ter formao suficiente
em uma determinada rea para chegar a
concluses confiveis e vlidas (Ogloff,
1999). Por exemplo, um psiclogo forense
competente para praticar psicologia forense, mas no competente para praticar
o direito a menos que ele realmente tenha
uma graduao em direito e tenha obtido
experincia profissional adicional para
exercer o direito. Isso no significa que
um psiclogo forense no precise estar
familiarizado com as leis que governam
a prtica da psicologia forense (Shapiro,
2002), mas que o especialista deve simplesmente evitar praticar como advogado
em vez de como psiclogo.

Psicologia Forense

Alm do mais, algum pode ser treinado com psiclogo forense, mas isso
no lhe d o requisito de experincia
para praticar todos os aspectos da psicologia forense. Algum que somente
treinado para diagnosticar patologia
adulta no seria competente para realizar avaliaes para custdia de crianas.
O profissional precisa estar familiarizado com a doena mental, mas tambm
com a psicologia do desenvolvimento e
a literatura sobre paternidade para avaliar adequadamente algum em uma situao de custdia infantil. O psiclogo
pode, ainda, ser competente para atuar
em uma determinada rea, mas no ser
competente para usar um teste psicolgico particular (Rotgers e Barrett, 1996).
Um psiclogo forense pode tentar avaliar algum por depresso em um caso
de danos pessoais, mas no ser competente para usar o MCMI-III porque ele
nunca foi treinado para isso na graduao, nunca teve prtica supervisionada
e nunca participou de workshops sobre
esse teste psicolgico (Knapp e VandeCreek, 2001). Alm disso, os psiclogos
tm obrigao tica de ser no somente
competentes, mas de zelar por sua competncia e conhecimentos participando
de oportunidades de educao continuada. Eles precisam estar atualizados
com os desenvolvimentos dos mtodos
ou testes que procuram usar (Shapiro,
2002).
O mbito da prtica relevante no
somente para os indivduos que praticam a psicologia forense ou reas particulares da psicologia forense. Ele tambm relevante para a profisso como
um todo. Por exemplo, discutiremos no
Captulo 12 no apenas as consideraes
legais relevantes e as tcnicas psicolgi-

81

cas envolvidas nas decises de custdia


de crianas, mas tambm se essas tcnicas correspondem a um limiar adequado
de confiabilidade e so suficientes para
realmente informar o tribunal. Ns demonstramos confiabilidade e validade
adequada para realizar avaliaes de
custdia de crianas? Em caso negativo,
a psicologia como um todo est atuando
fora do seu mbito de prtica. Essa noo pode parecer um tanto simplista a
essas alturas, mas vamos discutir continuamente as situaes em que poderia
ser questionado se os psiclogos forenses esto atuando dentro do seu mbito
de prtica.

Consentimento esclarecido e
confidencialidade
Duas outras questes ticas relacionadas
so a obteno do consentimento esclarecido e a confidencialidade. rotina na
prtica da psicologia clnica obtermos o
consentimento de um cliente para realizar
uma avaliao ou participar do tratamento (Stanley e Galietta, 2006). O consentimento esclarecido consiste em descrever
os procedimentos e o processo como provavelmente acontecero e obter o consentimento legal do cliente para prosseguir.
A obteno do consentimento esclarecido
tambm necessria dentro de um contexto forense, e o cdigo de tica da APA
ainda faz meno especial obteno
do consentimento esclarecido quando
os servios so ordenados pela corte em
3.10c do Cdigo de tica (APA, 2002). Em
contexto forense, uma pessoa pode estar
passando por uma coero adicional devido ao seu ganho secundrio ou porque
uma autoridade legal est determinando
a avaliao.

82

Matthew T. Huss

Relacionada com a obteno do consentimento esclarecido est a ideia de confidencialidade. Como pressupe a maioria
das pessoas, existe a lei codificada e a jurisprudncia apoiando a confidencialidade da relao terapeuta-cliente (Glosoff,
Herlihy e Spence, 2000). Embora esse privilgio tenha algumas limitaes dependendo da jurisdio (p. ex., relato de abuso infantil), os clientes podem presumir
que esse privilgio existe universalmente.
Surgir um problema se os pacientes presumirem que esse mesmo privilgio existe
em uma avaliao forense porque os privilgios de confidencialidade esto mais
reduzidos (Knapp e VandeCreek, 2001).
Se o tribunal determina um relatrio, ou
um advogado requer uma avaliao de
um acusado em um caso criminal, o relatrio ser lido pelo juiz, pelos advogados
oponentes e poder ser apresentado como
evidncia na corte aberta onde os psiclogos forenses vo testemunhar sobre ele.
Essa prtica no permite o mesmo nvel
de confidencialidade que normalmente se
vivencia quando se procura terapia.
Surgir um problema se o psiclogo
forense no explicar essa limitao a um
indivduo ou se o indivduo no entender
essa limitao (Hess, 1999). importante
que o examinando reconhea os limites
da confidencialidade em um determinado
caso e que isso seja claramente entendido
antes do comeo do processo. Isso se torna
ainda mais complicado, porque explicar
essas limitaes entra em conflito com a
obteno de informaes de uma maneira aberta e honesta. Se um cliente entende
mal ou acredita que tudo o que ele discutir ser confidencial, a probabilidade ser
maior de ele revelar informaes que lhe
sejam prejudiciais legalmente e potencialmente relevantes para a avaliao. Existe

um conflito para o psiclogo forense. Por


um lado, ele tem uma obrigao tica de
obter verdadeiramente o consentimento
esclarecido, mas, por outro lado, a avaliao ser mais acurada se houver a crena
de que as informaes que ele obtiver das
partes envolvidas sero confidenciais. No
entanto, a responsabilidade tica do consentimento esclarecido mais importante.

Combinaes financeiras
Outra questo tica potencial com que os
peritos se defrontam so as questes financeiras relativas a ser um perito forense.
Essas questes so cada vez mais importantes, pois a psicologia forense encarada
como uma rea de prtica financeiramente
gratificante (Haas, 1993). Essa rea pareceria um tanto mundana para ocorrer um
conflito tico potencial, mas isso , de fato,
de grande interesse. Na verdade, o Cdigo
de tica da APA (APA, 2002) encoraja o estabelecimento de combinaes financeiras
o mais imediatamente possvel na relao,
e o perito pode ainda requerer pagamento
antecipado e ser muito especfico quanto
aos servios a serem cobrados e aos honorrios especficos (Knapp e VandeCreek,
2001).
Talvez a razo mais saliente para lidar
com as questes desse modo o impacto
potencial de uma compensao na concluso da situao forense. Os psiclogos
no devem realizar servios forenses com
base nos honorrios de contingncia, em
que o psiclogo pago pelos seus servios na concluso (Knapp e VandeCreek,
2006). Tal prtica traz srias complicaes
para a objetividade do processo forense.
Exemplos bvios de uma combinao de
honorrios de contingncia so normalmente identificveis com facilidade, mas

Psicologia Forense

situaes mais sutis, tais como um advogado se recusar a pagar a menos que o
relatrio seja ligeiramente alterado, so
potencialmente mais perigosas.

Relaes mltiplas
O Cdigo de tica da APA (APA, 2002, p.
1065) declara que os psiclogos devem evitar relaes mltiplas se houver a expectativa razovel de que a relao mltipla
prejudique a objetividade, competncia
ou eficincia do psiclogo no desempenho das suas funes como psiclogo ou,
ento, arrisque a explorao ou danos
pessoa com quem a relao profissional
existe. Tipicamente, o foco das relaes
mltiplas como perito est nos conflitos
entre ser um terapeuta que trata e atuar como um avaliador forense (Shuman,
Greenberg, Heilbrun e Foote, 1998). Poder haver situaes em que essas relaes
no possam ser razoavelmente evitadas,
tais como, por exemplo, se o psiclogo for
o nico profissional de sade mental em
uma rea rural ou se um psiclogo requerer informaes sobre um paciente para
quem o tribunal determinou seu tratamento (Knapp e VandeCreek, 2006). Entretanto, o psiclogo forense precisa estar consciente do dano potencial que pode resultar
nessas situaes.
Existem muitos problemas ticos
potenciais que podem surgir de circunstncias em que existe uma relao mltipla. Por exemplo, ser solicitado a avaliar
algum em uma disputa pela custdia
do filho com quem voc anteriormente
realizou psicoterapia (Shapiro, 2002). A
dificuldade surge porque o foco em um
contexto forense no mais o bem-estar
do seu cliente, mas os seus deveres para
com o advogado ou a corte que o contra-

83

taram como psiclogo forense. O foco


est em lhes prestar informaes (Knapp
e VanderCreek, 2006). Suponha que um
psiclogo esteja tratando uma mulher que
est sofrendo de ansiedade e, depois, seja
solicitado a realizar uma avaliao de custdia para ajudar a corte a decidir sobre a
custdia dos seus dois filhos. O psiclogo
colocado em uma situao potencialmente
comprometedora, independentemente de
qual seja a concluso. Se a opinio for desfavorvel, muito provvel que o achado
cause impacto na relao teraputica no
futuro e diminua as chances de um processo bem-sucedido, porque a relao teraputica foi prejudicada. Se a concluso
for neutra, o psiclogo poder ser pressionado a dar uma concluso mais favorvel
para um cliente. Se a concluso for positiva, haver uma aparncia de favoritismo.
Alm disso, um psiclogo nunca pode ter
certeza se o seu relatrio simplesmente verificou suas hipteses teraputicas anteriores ou realmente objetivo e responde verdadeiramente pergunta da corte. Como
observa Shapiro (2002, p. 46), no se pode
ser um terapeuta eficiente em termos de
auxiliar um cliente ou paciente a lidar com
suas dificuldades se j esteve evolvido em
realizar uma avaliao forense abrangente
daquele indivduo.

Evidncia de sndrome: rea


controversa de testemunho
pericial
Ao concluir o captulo sobre o testemunho
do perito, vamos nos focar em uma rea de
testemunho que frequentemente controversa. Ao examinar a evidncia de sndrome e a controvrsia que a rodeia, o objetivo no acusar os psiclogos forenses que

84

Matthew T. Huss

testemunham como peritos nesses casos.


Na verdade, poderamos escolher uma
variedade de outros aspectos, tais como
o uso da psicopatia em casos de pena de
morte ou a utilizao de avaliaes de risco nas audincias de responsabilidade de
Predadores Sexualmente Violentos. Contudo, um exame do testemunho do perito
envolvendo evidncias de sndrome oferece uma oportunidade nica de examinar
uma rea especfica em que existe muita
controvrsia a partir de uma perspectiva
legal e de uma perspectiva psicolgica.
A evidncia de sndrome tambm serve
como um exemplo em que as informaes
psicolgicas que so teis em um contexto
so questionadas se usadas em outro contexto. Alm disso, de utilidade fornecer
um contexto de vida real para as questes
que estaremos discutindo ao longo deste
livro, como, por exemplo, ficar dentro do
mbito da prtica e jurisprudncia teraputica.

Perfil e evidncia de sndrome


O uso do perfil ou evidncia de sndrome
foi controverso durante dcadas, quase
desde que comeou o seu amplo uso em
psicologia e no sistema legal (Dahir, Richardson, Ginsburg, Gatowski e Dobbin,
2005; Frazier e Borgida, 1985; Schuller,
Wells, Rzepa e Klippenstine, 2004). Por
exemplo, a sndrome da mulher espancada foi introduzida em um tribunal dos
Estados Unidos na dcada de 1970 (Ibn-Tamas vs. U.S., 1979) e, posteriormente, nos
tribunais canadenses (Regina vs. Lavelle,
1988) em defesa das mulheres que mataram seus abusadores. Em seguida, uma
variedade de outras sndromes foi identificada na literatura psicolgica e fizeram
seu caminho at os tribunais (p. ex., Fra-

zier e Borgida, 1985). Os termos perfil e


sndrome foram utilizados intercambiavelmente (Dahir et al., 2005) e somente sero diferenciados em um nvel superficial
nesta discusso. O termo sndrome se refere a um conjunto de sintomas que ocorrem
juntos de uma maneira significativa e tipicamente tm um evento desencadeante.
Os perfis so similares, mas tendem a ser
mais especficos e so usados para predizer comportamento, porque algum se encaixa em uma lista particular de caractersticas extradas da sndrome. Por exemplo,
muitos de vocs ouviram falar do perfil
racial, em que um indivduo identificado
como algum de interesse ou que foi preso em grande parte devido sua raa ou
etnia. Se o governo federal fosse procurar
no aeroporto apenas aquelas pessoas que
parecessem ser descendentes de rabes ou
muulmanos, isso seria usar o perfil tnico. Embora o perfil tnico seja uma forma
de criao de perfil, nosso exame vai focalizar os perfis psicolgicos baseados nas
sndromes. A razo por que usaremos esses termos intercambiavelmente que, ao
discutir a evidncia de sndrome, a controvrsia surge no somente a partir da discusso da sndrome, mas do testemunho
dos peritos que atestam sobre as sndromes de modo que as faam se parecer mais
com perfis.
Existem literalmente dzias de diferentes sndromes que foram observadas
na literatura psicolgica e apresentaram
evidncias para o tribunal (Brodin, 2005).
Uma lista tpica das sndromes inclui a
sndrome da mulher espancada, sndrome do trauma de estupro, sndrome da
criana espancada, sndrome do abuso
sexual infantil, sndrome da acomodao no abuso sexual infantil e a sndrome de Munchausen por procurao, en-

Psicologia Forense

tre outras. Veja o Quadro 3.2 para uma


descrio mais completa da sndrome da
mulher espancada como um exemplo de
evidncia de sndrome. A evidncia de
sndrome foi inicialmente usada nos tribunais para explicar o comportamento
aparentemente incomum de uma pessoa
que foi vtima de um trauma especfico
para informar o jri quanto razoabilidade do comportamento incomum (Moriarity, 2001). A sndrome da mulher espancada seria usada para explicar a razo
por que uma mulher no consegue sair
de uma relao abusiva ou acredita que o
abuso iminente apesar de o espancador
estar dormindo (Huss, Tomkins, Garbin,
Schopp e Kilian, 2006). A sndrome do
trauma de estupro seria usada como uma
explicao para que uma vtima de agresso sexual continuasse interagindo com
seu perpetrador em contextos sociais
aps a agresso. A sndrome do abuso se-

Quadro 3.2

xual infantil seria usada para explicar a


razo para uma criana no relatar o abuso sexual pelo seu padrasto. A evidncia
de sndrome passou a ser muito til para
os tribunais e teve um apelo social e intuitivo quando apresentada por um especialista.
Entretanto, houve alguns aspectos
desse testemunho que eram incomuns.
Tipicamente, as sndromes estavam baseadas na experincia clnica dos que comeavam a formar aquele conceito e no estavam baseadas em ampla pesquisa (p. ex.,
ver Burgess e Holstrom, 1974, referente
sndrome do trauma de estupro). Alm
disso, a pesquisa de um modo geral no
conseguiu validar essas sndromes depois
que foram identificadas pelos clnicos. Por
exemplo, o ciclo de violncia inicialmente
explicado por Lenore Walker pode servir
como uma heurstica til para explicar a
experincia de abuso de muitas mulhe-

Sndrome da mulher espancada

A sndrome da mulher espancada, conforme


originalmente conceitualizado por Lenore
Walker (1979; 1984), consiste de uma lista de
caractersticas que so classificadas em dois
componentes primrios, um ciclo de violncia e a aplicao do desamparo aprendido a
mulheres que foram vtimas de um parceiro
abusador. Walker disse que as mulheres que
passaram por relaes abusivas prolongadas
frequentemente experienciaram trs fases
diferentes de violncia que incluam a fase
de desenvolvimento da tenso, a exploso
ou incidente agudo de abuso e a fase de lua
de mel, que consistia de um alvio temporrio em que o espancador se desculpava pelo
abuso (Walker, 1979). Em consequncia desse
abuso, a mulher tipicamente experienciava
desamparo aprendido e achava que no havia nada que ela pudesse fazer para parar
com o abuso.

85

A ideia de desamparo aprendido foi emprestada dos esforos do trabalho pioneiro de


Martin Seligman com ces. Seligman se deparou com a ideia de desamparo aprendido em
sua pesquisa focada na depresso. Ele descobriu
que os ces que no conseguiam escapar de um
aparato durante a emisso de choques eltricos aprendiam a simplesmente deitar na gaiola
mesmo quando, posteriormente, podiam evitar
os choques. Walker acreditava que havia um
princpio similar no trabalho com as mulheres
que haviam sido vtimas de relaes abusivas
continuadas e resultava na sndrome da mulher
espancada. Ela descreveu quatro caractersticas
gerais da sndrome que incluam: (1) a mulher
acreditar que a violncia era culpa sua; (2) uma
incapacidade de colocar a responsabilidade pela
violncia em outra pessoa; (3) temor pela sua
vida e pela vida dos filhos e (4) a crena de que o
abusador sabe tudo e poderoso (Walker, 1984).

86

Matthew T. Huss

res, mas as pesquisas no apoiaram a sua


preciso durante dcadas (ver Faigman e
Wright, 1997 para uma reviso). As sndromes tambm so problemticas porque
provvel que apresentem um nmero significativo de falsos positivos, ou seja, um
nmero de pessoas que so identificadas
como tendo a sndrome e que, na verdade, no sofrem dela, embora elas possam
passar por uma agresso sexual ou abuso
fsico que venha a desencadear a sndrome
(Richardson, Ginsburg, Gatowski e Dobbin, 1995).
Entretanto, a evidncia de sndrome
no est sendo usada apenas para explicar o comportamento incomum de um
ru criminal em uma agresso sexual ou
de uma mulher espancada que mata seu
abusador e acusada por homicdio. A
evidncia de sndrome cada vez mais
usada de uma maneira substantiva, direta ou indiretamente, para apoiar uma alegao particular com poucas evidncias
adicionais (Moriarity, 2001). Evidncia
substantiva a evidncia usada para provar o fato em questo, como a culpa ou
inocncia de um ru criminal. Por exemplo, um ru pode ser acusado de agresso sexual, mas admitir um intercurso
sexual consensual. Ento, o trabalho da
acusao no ser provar que houve o
intercurso sexual, mas que ocorreu um
intercurso sexual indesejado. A acusao comeou a requisitar o testemunho
de peritos para explicar que alguns dos
comportamentos que as vtimas apresentavam eram caractersticos de uma
pessoa que sofria da sndrome de trauma
por estupro. Sua lgica provinha da ideia
de que o acusado deveria ser culpado de
estupro porque a vtima se encaixava no,
assim chamado, perfil de algum que foi
agredido sexualmente. Em uma aborda-

gem um pouco diferente, um especialista


poderia testemunhar que existe um conjunto de caractersticas que so encontradas rotineiramente em perpetradores de
violncia domstica, e que um determinado acusado se enquadra no perfil de
um perpetrador de violncia domstica.
Lenore Walker, a mais famosa advogada de mulheres espancadas, teve que ser
chamada como testemunha especialista
no julgamento de O.J. Simpson para justificar que sua ex-esposa, Nicole Brown
Simpson, no se enquadrava no perfil de
uma mulher espancada, e que ento o Sr.
Simpson no deveria ter sido agressivo
com ela (Raeder, 1997). Usar a evidncia
de sndrome dessa maneira constitui evidncia de carter. Via de regra, a evidncia de carter no admissvel a menos
que a defesa abra a porta argumentando
que o acusado de carter respeitvel.
Como resultado, o testemunho do perito focado na evidncia de sndrome foi
admitido com menos frequncia de uma
maneira substantiva para provar ou refutar uma acusao criminal.
A evidncia de sndrome, seja ela a
sndrome da mulher espancada, a sndrome do trauma de estupro ou a sndrome
do abuso sexual infantil, era controvertida antes do seu uso como alegao em
julgamentos criminais devido ausncia
geral de apoio para algumas das sndromes. Contudo, o testemunho substantivo
do perito especialmente controvertido
porque no se pretende que a evidncia
de sndrome seja usada como instrumento diagnstico para determinar se ocorreu um determinado ato abusivo (Allen
e Miller, 1995). Um portador da sndrome de Munchausen por procurao pode
exibir os seguintes sintomas: o cuidador
primrio de uma criana, mais provavel-

Psicologia Forense

mente a me, educado, de classe mdia


alta, altamente atencioso, cordial com
a equipe mdica, leva a criana a vrios
mdicos buscando diferentes opinies
mdicas e parece calmo quando recebe
notcias difceis; mas isso certamente no
significa que todo aquele que apresenta
esses comportamentos sofre da sndrome
de Munchausen por procurao (MSbp).
A lgica sofre de um defeito fundamental. Um eminente psiclogo forense, John
Edens, lana mo dessa analogia para
explic-la. A maioria dos usurios de drogas pesadas comeou fumando maconha,
mas isso no significa que fumar maconha seja a causa de as pessoas posteriormente usarem drogas pesadas. Quase
todos os usurios de drogas pesadas comearam comendo comida para bebs,
mas voc j ouviu algum argumentar
que comer comida para bebs causa dependncia de drogas pesadas? Simplesmente porque algum me, educada,
classe mdia e altamente atenciosa com
seus filhos no significa que ela tenta
deixar seus filhos doentes e que sofre de
Munchausen por procurao.
Os estudiosos do campo legal alegaram que a evidncia de sndrome continua a ser admitida com sucesso apesar
do escrutnio adicional por muitas razes
sociais, polticas e legais (Moriarity, 2001).
Surgem outras preocupaes adicionais
de que, se a evidncia de sndrome continuar a ser admitida, isso conduzir a
uma diminuio no rigor e escrutnio que
os tribunais usam na avaliao de evidncias cientficas. Na verdade, a Suprema Corte do Arizona definiu especificamente, na sua admisso da evidncia de
sndrome, que ela era em parte admitida
porque os tribunais no esto equipados
para avaliar o testemunho cientfico devi-

87

do sua falta de conhecimento cientfico


(Faigman, 2001).
Existem questes significativas relativas atuao competente e a se manter
dentro do mbito da prtica ao testemunhar nesses casos, tanto por parte do direito quanto pela psicologia. Os psiclogos no devem usar a admissibilidade do
seu testemunho como uma indicao de
fato de que as evidncias so de qualidade suficiente para serem usadas em um
contexto psicolgico e abdicar da sua responsabilidade como cientistas. Conforme
mencionado nas discusses de Daubert, os
juzes no so treinados para avaliar essas
informaes, e cometem erros fundamentais ao examinar evidncias de sndrome
como cientificamente slidas (Dahir et al.,
2005). As testemunhas especialistas tambm tratam da opinio final em casos em
que a evidncia de sndrome usada para
provar ou rejeitar a culpa de um acusado
e, como consequncia, surgem as preocupaes citadas por Melton e colaboradores
(1997).
O uso da evidncia de sndrome, especialmente a evidncia de sndrome usada para criar um perfil e tratar da questo
legal substantiva, tambm um exemplo
potencial do uso antiteraputico da psicologia no sistema legal. Lembre-se de que a
jurisprudncia teraputica a teoria legal
de que a lei pode ter tanto consequncias
teraputicas (consequncias positivas,
amplamente falando) quanto consequncias antiteraputicas (negativas). A aplicao inadequada da teoria psicolgica
pelos peritos e a lei ser claramente antiteraputica se ela resultar na no obteno de assistncia pelos indivduos que
precisam de interveno psicolgica ou
no aumento ou na reduo do rigor teraputico do testemunho do perito.

88

Matthew T. Huss

Resumo
Desde que Jenkins vs. Estados Unidos (1962)
assinalou o uso rotineiro do psiclogo
como testemunha especialista nos Estados
Unidos, o uso de peritos forense cresceu
exponencialmente. Por consequncia, os
tribunais comearam a especificar os critrios que a testemunha especialista deve
preencher para ser cientificamente slida o
suficiente para auxiliar a corte. Nos Estados Unidos, o padro passado de aceitao
era o Frye e esse padro foi expandido pela
trilogia Daubert de casos. No somente a
corte identificou critrios mais especficos
para julgar os peritos, mas tambm o juiz
foi reafirmado como o nico guardio, sendo que a testemunha especialista precisa
ser no somente cientfica para que aplique
Daubert. Depois que a testemunha admitida, existem muitos desafios enfrentados
pelo perito forense, que variam desde o
exame cruzado at instrues judiciais que
podem contradizer o testemunho original.
Contudo, tambm existem fatores os quais
podem aumentar ou diminuir a credibilidade de um perito e servir para manter ou
at aumentar ainda mais esses desafios.

Os peritos forenses foram criticados


por assumir o controle da sala do tribunal,
prestando um testemunho de opinio final e at corrompendo a cincia devido ao
vasto potencial para a parcialidade. Por
conseguinte, existem muitas responsabilidades ticas que os psiclogos forenses
devem considerar quando testemunham.
Os psiclogos forenses tm a responsabilidade de serem competentes e atuarem
dentro da sua rea de especializao ou
mbito de prtica. Eles devem obter o
consentimento esclarecido e explicar os limites da confidencialidade, apesar da dificuldade que isso possa impor ao sistema
adversarial. Os peritos forenses tambm
precisam estar cientes do impacto potencial que as relaes financeiras desaconselhveis e as relaes mltiplas podem
causar sobre as suas concluses. Por fim,
apesar dessas crticas e da identificao
dessas responsabilidades potenciais na
literatura existem reas controversas no
testemunho do perito, como o uso de sndrome ou perfil de sndrome, que podem
entrar em conflito com esses ideais e serem alvo de crticas frequentemente dirigidas contra os peritos forenses.

Termos-chave
mbito da prtica
evidncia de carter
evidncia de sndrome
evidncia substantiva

honorrios de contingncia
junk science
mercenrio
metanlise

Leitura complementar
Ewing, C. P. (2003). Expert testimony: Law
and practice. In A. M. Goldstein (Ed.),
Handbook of psychology: Vol. 11. Forensic

prejudicial
testemunho final sobre a
questo
valor probatrio

psychology (pp. 5566). Hoboken, NJ: John


Wiley & Sons.
Gutheil, T. G., & Simon, R. I. (2004). Avoiding
bias in expert testimony. Psychiatric Annals, 34,
260270.

Violncia e
psicologia forense

Captulo 4

Psicopatia

Captulo 5

Avaliao do risco de violncia

Captulo 6

Agressores sexuais

PARTE

II

Psicopatia

O que voc pensa quando ouve a palavra


psicopatia? Vem sua mente um louco
luntico, perambulando pelo campo,
cometendo atos indizveis e espumando
pela boca? Voc pensa em serial killers
como Ted Bundy ou Jeffrey Dahmer? Infelizmente, existem imagens que vm
mente para muitas pessoas quando elas
pensam em um psicopata ou na palavra
psicopatia.
No entanto, a psicopatia abrange
muito mais do que as imagens sensacionalistas. Os psicopatas no so
apenas aqueles que cometem os atos
criminosos mais hediondos que podemos pensar e acabam na priso. Eles
podem morar naquela casa no final da
rua. Eles podem trabalhar na mesa ao
lado da sua ou at mesmo atuam como
o poltico em quem voc votou. Como
afirmado no livro de Robert Hare (1999)
at no prprio ttulo (Without conscience: the disturbing world of the psychopaths
among us), os psicopatas podem na verdade interagir em todos os aspectos
da nossa sociedade. Contudo, a psicopatia cada vez mais relevante para a
psicologia forense. Como afirma Edens
(2006, p. 59), em algum ponto em suas
carreiras, os clnicos que trabalham ou
prestam consultoria em contextos forenses e correcionais quase que certamente

4
encontraro indivduos que apresentam caractersticas de personalidade
psicoptica. Alm disso, Hemphill e
Hare (2004) afirmam que a psicopatia
o constructo clnico mais importante no
sistema de justia criminal e, portanto,
fundamental para qualquer discusso
da psicologia forense.

A natureza da psicopatia
O termo psicopatia tem uma histria
longa e variada que remonta a centenas
de anos e at j foi equiparado psicopatologia geral ou doena mental (Curran
e Mallinson, 1944). Millon, Simonsen,
Birket-Smith e Davis (1998) identificam
a psicopatia como o primeiro transtorno de personalidade a ser reconhecido.
No entanto, psicopatia utilizada agora
para especificar um constructo clnico
ou uma forma especfica de transtorno
da personalidade antissocial (TPA; Tabela 4.1) que prevalente em indivduos
que cometem uma variedade de atos
criminais e geralmente se comportam de
forma irresponsvel (Hemphill e Hart,
2003). Robert Hare (1996) descreveu a
psicopatia como um transtorno socialmente devastador, sendo que os psicopatas so predadores dentro da prpria

92

Matthew T. Huss

Tabela 4.1

Critrios diagnsticos do DSM-IV TR para transtorno da personalidade


antissocial

Um padro global de desrespeito e violao dos direitos alheios, que ocorre desde os 15 anos,
indicado por, no mnimo, trs (ou mais) dos seguintes critrios:
1. incapacidade de se adequar s normas sociais com relao a comportamentos lcitos, indicada
pela execuo repetida de atos que constituem motivo de deteno;
2. propenso para enganar, indicada por mentir repetidamente, usar nomes falsos ou ludibriar os
outros para obter vantagens pessoais ou prazer;
3. impulsividade ou fracasso em fazer planos para o futuro;
4. irritabilidade e agressividade, indicadas por repetidas lutas corporais ou agresses fsicas;
5. desrespeito irresponsvel pela segurana prpria ou alheia;
6. irresponsabilidade consistente, indicada por um constante fracasso em manter um comportamento laboral consistente ou em honrar obrigaes financeiras; e
7. ausncia de remorso, indicada por indiferena ou racionalizao por ter ferido, maltratado ou
roubado algum.

espcie. Contudo, a psicopatia no deve


simplesmente ser igualada ao comportamento criminal (Hare, 2001). Apesar
do consenso geral de que est relacionada ao comportamento antissocial, tem
havido muito debate sobre os critrios e
as fronteiras da psicopatia (Hare, 1996).
Parte do debate fica aparente na discordncia sobre qual o termo que captura
melhor a ideia que estamos tentando
entender. O melhor termo transtorno
da personalidade antissocial, sociopatia
ou psicopatia? Parte do debate ocorre
quando tentamos identificar e entender
a verdadeira natureza da psicopatia.
Existe uma consistncia crescente
referente aos traos principais da psicopatia, apesar do contnuo debate sobre
a origem e o curso do transtorno (Hare,
2001). Hervey Cleckley (1941) foi um
dos primeiros estudiosos a apresentar
uma concepo definitiva e abrangente
da psicopatia em seu livro Mask of sanity [A mscara da sanidade]. Cleckley
(1941) identificou 16 caractersticas dife-

rentes que definem ou compem o perfil


clnico do psicopata. As caractersticas
incluem: (1) charme superficial e boa inteligncia, (2) ausncia de delrios e outros sinais de pensamento irracional, (3)
ausncia de nervosismo, (4) no confivel, (5) falsidade e falta de sinceridade,
(6) ausncia de remorso ou vergonha,
(7) comportamento antissocial inadequadamente motivado, (8) julgamento
deficitrio e falha em aprender com a
experincia, (9) egocentrismo patolgico e incapacidade de amar, (10) deficincia geral nas reaes afetivas principais,
(11) perda especfica de insight, (12) falta
de resposta nas relaes interpessoais
gerais, (13) comportamento fantstico
e desagradvel com bebida e, s vezes,
sem, (14) suicdio raramente concretizado, (15) vida sexual e interpessoal trivial e deficitariamente integrada e (16)
fracasso em seguir um plano de vida. A
concepo de Cleckley (1941) foi a base
para boa parte do trabalho mais recente
de Robert Hare (Hare, 1996).

Psicologia Forense

93

Figura 4.1 Robert Hare um dos principais especialistas em psicopatia moderna e autor da
medida da psicopatia mais frequentemente utilizada, o Psychopathy Checklist-Revised. Foto de
Oraf, Vancouver.

Uma operacionalizao popular


da psicopatia: o inventrio da
psicopatia
Robert Hare (ver a Figura 4.1) frequentemente creditado como o responsvel
pela exploso das pesquisas durante as
ltimas dcadas devido sua criao da
medida da psicopatia mais amplamente
utilizada, o Psychopathy Checklist (PCL)
e o atual Psychopathy Checklist-Revised
(PCL-R). Um problema fundamental no
estudo da psicopatia at a dcada de 1980
era a falta de um mtodo padro para
avaliar a psicopatia, o que tornava difcil,
se no impossvel, comparar os resultados entre os estudos (Hare e Neumann,

2006). O PCL e o PCL-R trouxeram para


o campo uma descrio e mtodo em comum para avaliar a psicopatia. Mesmo o
PCL-R no sendo a nica medida da psicopatia, ele se tornou o padro (Huss e
Langhinrichsen-Rohling, 2000). Embora
o uso de uma nica medida para definir
um constructo no esteja livre de problemas, o PCL-R frequentemente a medida
padro para avaliar a psicopatia. Por conseguinte, a discusso da psicopatia neste
livro estar em grande parte confinada s
pesquisas que utiliza o PCL-R ou um dos
seus derivativos, como o Psychopathy
Checklist: Screening Version (PCL:SV) e
o Psychopathy Checklist: Youth Version
(PCL:YV).

94

Matthew T. Huss

O PCL-R composto de 20 itens (var


Tabela 4.2) que podem ser divididos em
dois grupos ou fatores derivados estaTabela 4.2

tisticamente. A palavra inventrio um


tanto incorreta no nome do PCL-R porque ele no simplesmente uma lista de

Uma comparao de termos entre o PCL-R e as Caractersticas de Cleckley

Itens do PCL-R

Caractersticas de Cleckley

Itens que se sobrepem


1. Lbia/charme superficial Fator 1

1. Charme superficial e boa inteligncia

2. Senso grandioso de autoestima Fator 1

2. Egocentrismo patolgico e incapacidade de


amar

3. Mentira patolgica Fator 1

3. Falsidade e falta de sinceridade

4. Ausncia de remorso ou culpa Fator 1

4. Ausncia de remorso ou vergonha

5. Afeto superficial Fator 1

5. Deficincia geral nas principais reaes


afetivas

6. Crueldade/falta de empatia Fator 1

6. Falta de resposta nas relaes interpessoais


gerais

7. Comportamento sexual promscuo

7. Vida sexual e interpessoal triviais e


pobremente integradas

8. Falta de objetivos realistas de longo prazo


Fator 2

8. Fracasso em seguir um plano de vida

9. Impulsividade Fator 2

9. Julgamento pobre e falha em aprender com


a experincia

10. Irresponsabilidade Fator 2

10. No confivel

11. Falha em aceitar responsabilidade pelas


prprias aes Fator 1

11. Perda especfica de insight

12. Versatilidade criminal

12. Comportamento antissocial


inadequadamente motivado,
comportamento fantstico e desagradvel
com bebida e s vezes sem

Itens que no se sobrepem


13. Necessidade de estimulao Fator 2

13. Ausncia de alucinaes e outros sinais de


pensamento irracional

14. Ludibriador/manipulador Fator 1

14. Ausncia de nervosismo

15. Estilo de vida parasita Fator 2

15. Comportamento fantstico e desagradvel

16. Controle deficiente do comportamento


Fator 2

16. Tentativas de suicdio raramente


concretizadas

17. Problemas comportamentais precoces


Fator 2
18. Muitas relaes conjugais de curta durao
19. Delinquncia juvenil Fator 2
20. Revogao da liberao condicional Fator 2

Psicologia Forense

itens que os psiclogos forenses marcam


se esto presentes ou ausentes. Um exame rpido da Tabela 4.2 e da lista de Cleckley dos sintomas da psicopatia sugere
vrias semelhanas entre a sua concepo original e o mtodo dominante para
avaliar a psicopatia. O PCL-R , na verdade, uma lista de 20 sintomas, e requer
o julgamento clnico de um especialista
para pontu-lo. Cada termo avaliado
em uma escala de 3 pontos variando de 0
a 2. Um escore de 0 indica a ausncia de
um sintoma, 1 indica a possvel presena
de um item e 2 pontuado se o sintoma
for definitivamente exibido pelo examinando. O PCL-R normalmente pontuado por meio do exame de informaes
colaterais e de uma entrevista semiestruturada. Embora o PCL-R s possa ser
pontuado com base em um exame de
informaes colaterais para fins de pesquisa, recomendada uma entrevista
clnica, especialmente para fins clnicos
e legais.
Como o PCL-R pontuado de 0 a 2
nos 20 itens, os escores variam de 0 a 40
na medida. Um escore acima de 30 considerado um ponto de corte conservador
para psicopatia, embora alguns estudos
tenham apontado que escores de 25 j
so apropriados (p. ex., Guy e Douglas,
2006). O PCL-R e a psicopatia em geral
foram usados como uma varivel de categorias, se voc no um psicopata (um
escore abaixo de 30) ou se voc um psicopata (escore acima de 30). Ele tambm
foi usado como uma varivel contnua, de
modo que quanto mais alto o escore, mais
psicopatia ele apresenta. Essa distino
caracterizou um debate na psicologia forense quanto a se a psicopatia mais bem
entendida como um constructo de categorias ou se ela deve ser pensada como um

95

escore contnuo (Edens, Marcus, Lilienfeld e Poythress, 2006).


A maioria dos itens no PCL-R est
agrupada em duas categorias ou fatores
que foram estatisticamente identificados
como relacionados psicopatia, mas separados um do outro. Esses dois fatores
servem como uma distino importante
para a nossa compreenso atual da psicopatia. O Fator 1 consiste de 8 itens (conforme mostrado na Tabela 4.2) como lbia
e charme superficial, autoestima grandiosa, mentira patolgica, dentre outros. O
Fator 1 frequentemente rotulado como o
fator interpessoal/afetivo porque composto de itens que, em grande parte, se
relacionam ao comportamento interpessoal e expresso emocional. O Fator 2
frequentemente rotulado como o fator
do estilo de vida socialmente desviante/
antissocial e consiste de itens baseados
no comportamento, como estilo de vida
parastico, impulsividade e delinquncia juvenil. Trs itens no se enquadram
estatisticamente em nenhum dos fatores,
embora eles ainda sejam usados para derivar um escore total no PCL-R. Pesquisas
recentes tambm sugeriram um modelo de trs fatores (Cooke e Michie, 2001)
e um modelo de 4 fatores-facetas (Hare,
2003). Contudo, vamos nos concentrar no
modelo de dois fatores para simplificar
e porque a maior parte das pesquisas foi
conduzida utilizando-se a abordagem de
dois fatores.
Essas categorias diferentes ou fatores
de psicopatia no diferenciam os vrios tipos de psicopatas; no existem psicopatas
Fator 1 e Fator 2, embora o campo esteja se
encaminhando para o exame da heterogeneidade da psicopatia. Uma distino comum entre diferentes tipos de psicopatia
a diferenciao entre psicopatia prim-

96

Matthew T. Huss

ria e psicopatia secundria. A psicopatia


primria caracterizada como psicopatia
prototpica. O psicopata primrio comete
atos antissociais, irresponsvel, no tem
empatia e superficialmente charmoso
devido a algum dficit inerente (Skeem,
Johansson, Andershed, Kerr e Louden,
2007). A psicopatia secundria, em contraste, no inerente, mas causada pela
desvantagem social, inteligncia baixa,
ansiedade neurtica ou outra psicopatologia (Newman, MacCoon, Vaughn e
Sadeh, 2005, p. 319). Na verdade, a principal distino entre a psicopatia primria
e a secundria a presena de ansiedade
no psicopata secundrio (Schmitt e Newman, 1999). Argumenta-se que o psicopata secundrio comete o comportamento
antissocial a partir da impulsividade que
ocasionada pela ansiedade. a ausncia de ansiedade que caracteriza em geral
o verdadeiro psicopata e permite que ele
cometa violncia e comportamento antissocial repetidamente e sem conscincia (Levenson, Kiel e Fitzpatrick, 1999).
No entanto, a diferena entre psicopatia
primria e psicopatia secundria no a
nica questo que precisa de distino no
que se refere psicopatia.
Muitos estudantes e mesmo psiclogos questionam a diferena entre psicopatia e o termo mais comum, transtorno da
personalidade antissocial (TPA). Embora
esses dois constructos estejam relacionados e, na verdade, a correlao entre psicopatia e TPA seja grande, variando de
0,55 a 0,65 (Hemphill e Hart, 2003), tambm existem muitas diferenas importantes que distinguem o TPA da psicopatia
(Bodholt, Richards e Gacono, 2000).
Primeiramente, o TPA est listado
nas fontes mais amplamente aceitas de
doenas mentais, o Manual diagnstico e

estatstico dos transtornos mentais-IV Texto Revisado (DSM-IV TR) e na 10 edio


da Classificao Internacional de Doenas
(CID-10). A psicopatia no oficialmente
listada no DSM-IV TR ou na CID-10 como
um transtorno acompanhado de critrios
diagnsticos. No entanto, ela mencionada pelo nome de transtorno da personalidade antissocial no DSM-IV TR, as caractersticas que compem a psicopatia esto
listadas nas caractersticas associadas do
DSM-IV TR e o termo transtorno da personalidade dissocial usado na CID-10
para se referir a um constructo similar
psicopatia (Hemphill e Hart, 2003).
Outra diferena entre o TPA e a psicopatia est relacionada aos critrios
diagnsticos no DSM-IV TR. Os critrios
diagnsticos para TPA so muito comportamentais (Tabela 4.2). Por comportamental, quero dizer que o DSM tenta
aumentar a confiabilidade do transtorno
da personalidade antissocial, confinando os critrios diagnsticos a comportamentos muito objetivos como mentir,
enganar e roubar. Entretanto, a psicopatia no definida apenas em termos
comportamentais, conforme identificado no Fator 2, mas tambm pelas caractersticas interpessoais/afetivas que
compreendem o Fator 1. Esses itens do
Fator 1 podem ser mais difceis de avaliar do que os itens do Fator 2. Por consequncia, argumenta-se que um diagnstico de psicopatia mais restrito e
especfico do que o TPA.
Portanto, tambm existem taxas de
prevalncia diferentes para psicopatia e
TPA. Entre 3 e 5% do pblico em geral
pode ser diagnosticado com transtorno
da personalidade antissocial, e entre 50 e
80% dos criminosos encarcerados. Entretanto, apenas 1% do pblico em geral so-

Psicologia Forense

fre de psicopatia, e as pesquisas sugerem


que apenas 25% ou uma variao de 15
a 30% dos criminosos encarcerados so
psicopatas (ver Figura 4.2). Por consequncia, a psicopatia tem uma prevalncia muito mais baixa tanto no pblico em
geral quanto entre os criminosos. O TPA
frequentemente criticado como diagnstico entre os criminosos porque isso
tem pouco significado, j que a maioria
dos criminosos pode ser diagnosticada
com o transtorno. Como afirma Bodholt
e colaboradores (2000, p. 59), identificar
TPA em contextos forenses algo como
encontrar gelo no seu congelador. Alm
disso, nem todas as pessoas que sofrem
de psicopatia tambm sofrem de TPA.
Assim, 90% dos psicopatas sofrem de
TPA, enquanto entre 15 e 30% daqueles
com TPA sofrem de psicopatia (Hemphill
e Hart, 2003). Os indivduos que so psicopatas mas no sofrem de TPA so frequentemente citados como psicopatas de
sucesso. Os psicopatas de sucesso ou de
colarinho branco no esto encarcerados
e tendem a exibir inteligncia superior,
so mais educados e so de uma posio socioeconmica mais alta do que a
maioria dos psicopatas. Os psicopatas
de sucesso tendem a ser encontrados tra-

balhando em corporaes ou tendo um


escritrio poltico (Hare, 1999). Veja o
Quadro 4.1 para uma discusso dos psicopatas de sucesso.

Relao entre comportamento


criminal e violncia com
psicopatia
A distino entre o TPA e a psicopatia
no suficiente para entender a verdadeira natureza do psicopata. central
psicopatia a sua relao com o comportamento criminal, especificamente com
o comportamento criminal violento. Embora haja inmeras bases interpessoais,
de aprendizagem, cognitivas e psicolgicas para a expresso da violncia, a
violncia do psicopata que rotineiramente captura a imaginao do pblico e dos
psiclogos forenses.

Violncia em geral e
comportamento criminal
Praticamente desde o incio do PCL-R, foi
explorada a sua relao com o comportamento criminal e a violncia, e o crescimento do campo em grande parte o re-

Transtorno da
Personalidade
Antissocial
50-80%
(3-5%)

Figura 4.2

97

Psicopatia
15-30%
(1%)

Prevalncia e relao da psicopatia com o transtorno da personalidade antissocial.

98

Matthew T. Huss

Quadro 4.1

Cobras de terno: os psicopatas de sucesso

Quase todas as pesquisas realizadas sobre psicopatas focalizaram os infratores criminais.


A razo principal que os criminosos representam um pblico encarcerado e facilmente
acessvel para estudo. Entretanto, estudos
no institucionalizados de psicopatas no so
nada novos. Na verdade, um dos primeiros
estudos em psicopatia, antes do advento do
PCL-R, focou em amostras no institucionalizadas e recebeu sujeitos no institucionalizados de uma maneira muito criativa. Cathy
Widom (1976) colocou um anncio na seo
de classificados de um jornal de Boston sob
o disfarce de que estava procurando pessoas
aventureiras para participarem de um estudo
psicolgico. O prprio anncio trazia uma lista de caractersticas de psicopatas e resultou
que Widom conseguiu quase 30 pessoas para
participarem, a quem ela identificou como
psicopatas potenciais.
Excluindo o estudo pioneiro de Widom,
muito poucos estudos tentaram avaliar psi-

sultado dessa relao (Edens, 2006). Faz


sentido que j que os agressores criminais
so mais provveis de estarem sujeitos a
estudos que examinam a psicopatia, o
foco frequentemente esteja na relao entre o comportamento criminal passado e
futuro. No deve causar surpresa que as
pesquisas tenham encontrado uma relao consistente entre a psicopatia e vrias
formas de comportamento criminal. Na
verdade, a psicopatia foi chamada de o
fator maior na avaliao de violncia futura (Salekin, Rogers e Sewell, 1996) e,
embora no necessria, a psicopatia pode
ser suficiente na avaliao de risco em
determinadas circunstncias (Hemphill e
Hart, 2003). Com a expanso do estudo
da psicopatia nos ltimos 20 anos, tem
havido uma abundncia de estudos de

copatas no institucionalizados exceto por


estudo de casos reduzidos. Entretanto, Paul
Babiak e Robert Hare comearam a examinar psicopatas no institucionalizados ou de
sucesso. Especificamente, eles se direcionaram para o mundo dos negcios como uma
fonte de psicopatas potenciais e usaram a
expresso cobras de terno no ttulo de seu
recente livro: Cobras de terno: quando os psicopatas vo trabalhar (2006). Trabalhos como
vendedor de carros usados e poltico podem
ser ideais para psicopatas. Por exemplo, o
personagem de Michael Douglas no filme
Wall Street pode ser um exemplo de um psicopata de sucesso. Entretanto, muitas das
concluses desses autores a respeito dos psicopatas de sucesso no esto baseadas em
estudos empricos, mas so puramente fatos
curiosos. Somente a pesquisa futura vai realmente nos dizer se os indivduos psicopatas
esto realmente to disseminados como eles
sugerem.

pesquisa focando na relao com o comportamento criminal e diversas metanlises diferentes.


A primeira metanlise que examinou
a relao entre psicopatia e comportamento criminal foi de Salekin e colaboradores (1996). Os estudos que examinam
o comportamento criminal tipicamente
usam a reincidncia criminal, ou repetio do comportamento criminal, como
uma indicao de comportamento criminal. Salekin e colaboradores (1996) encontraram uma relao significativa entre a psicopatia e a reincidncia criminal
geral, alm de uma relao ainda maior
entre psicopatia e reincidncia violenta.
Hemphill, Hare e Wong (1998) foram um
passo mais alm com um grupo de estudos um pouco maior e encontraram uma

Psicologia Forense

relao significativa, porm igual, para


a reincidncia geral e a reincidncia violenta. Eles encontraram que o Fator 2 era
um preditor melhor de reincidncia geral,
mas que o Fator 1 e 2 previam reincidncia violenta igualmente bem. Metanlises
adicionais encontraram resultados similares (Gendreau, Goggin e Smith, 2003;
Walters, 2003b). As evidncias disponveis geralmente sugerem que os psicopatas tm maior probabilidade de cometer
crimes no violentos e violentos do que os
no psicopatas. Mas o que mais sabemos
sobre a violncia do psicopata comparada
dos no psicopatas?
Uma crena amplamente difundida
a de que medida que envelhecemos
menor a probabilidade de agirmos antissocialmente. Na verdade, os 40 anos
j foram identificados como a idade do
limiar em que os infratores provavelmente ficam gastos ou apresentam um
decrscimo marcante no seu comportamento criminal (Huss e Langhinrichsen-Rohling, 2000). Essa reduo geral
no crime pode ser um retrato acurado
do comportamento criminal no violento, mas no do comportamento criminal
violento em psicopatas (Hare, McPherson e Forth, 1988). Os psicopatas parecem continuar a cometer ndices mais
altos de violncia do que os no psicopatas mesmo depois dos 40 anos (Harris, Rice e Cormier, 1991). Eles podem
at mesmo apresentar maior violncia
emocional (Heilbrun et al., 1998). No entanto, Edens sugere que as informaes
disponveis no so suficientes para que
os psiclogos forenses tirem concluses
definitivas na corte no que se refere no
reduo da violncia em psicopatas aps
os 40 anos (Edens, 2006; Edens, Petrila e
Buffington-Vollum, 2001).

99

Outra distino no comportamento


violento dos psicopatas quanto natureza geral da sua violncia. Um aspecto da violncia psicoptica a diferena
entre violncia instrumental e reativa.
Violncia instrumental a violncia que
tem um objetivo claro definido ou planejada e a violncia reativa perpetrada a
partir da emoo. Se voc est planejando
assassinar sua esposa ou parceira porque
quer receber o dinheiro do seguro, essa
uma violncia instrumental. Se voc
chega em casa e encontra sua esposa ou
parceira com o carteiro e, em um ataque
de raiva, pega o bibel que est sobre a
penteadeira e comea a esmurrar a cabea do carteiro, isso seria violncia reativa.
A crena j muito antiga de que os psicopatas so mais provveis de perpetrar
violncia instrumental do que outros no
psicopatas ou outros agressores em geral
(Cleckley, 1941). Pesquisas mais recentes
validaram de um modo geral essas crenas tericas. Williamson, Hare e Wong
(1987) encontraram que os psicopatas tinham maior probabilidade de perpetrar
violncia instrumental do que agressores
no psicopatas, e tinham menos probabilidade de ter experimentado excitao
emocional em uma amostra canadense
de infratores. Cornell e colaboradores
(1996) verificaram esses resultados entre
os prisioneiros americanos. Alm disso,
Cornell e colaboradores (1996) concluram que os psicopatas so capazes de
infligir danos srios direcionados para
o objetivo devido sua falta de normas
socializadas, culpa e remorso. Apesar disso, a relao entre psicopatia e violncia
instrumental no est completamente
clara, porque os psicopatas tambm exibem diversos sintomas, como o controle
deficiente do comportamento, que suge-

100

Matthew T. Huss

rem que eles tm mais probabilidade de


cometerem violncia reativa ou impulsiva. Muito embora Williamson e colaboradores (1987) tenham encontrado que os
psicopatas apresentam significativamente
maior probabilidade de cometer violncia
instrumental do que os no psicopatas
(42,5% comparados a 14,6% do tempo), a
maior parte dessa violncia reativa. Na
verdade, Hart e Dempster (1997) se referiram violncia psicoptica como impulsivamente instrumental. Woodworth e
Porter (2002) encontraram que os escores
do Fator 1, mas no os escores do Fator 2,
estavam relacionados violncia instrumental. Portanto, pode ser que o Fator 2,
caractersticas antissociais e desviantes da
psicopatia, seja preditor de violncia, mas
que o Fator 1 seja preditor da natureza da
violncia e se ela ser reativa ou instrumental (Porter e Woodworth, 2006).
Inmeras outras caractersticas tambm podem distinguir a violncia psicoptica. Os psicopatas tm maior probabilidade de vitimizar estranhos do que os
no psicopatas (Hare, McPherson et al.,
1988). Williamson e colaboradores (1987)
encontraram em seu estudo que nenhum
dos assassinatos cometidos por psicopatas envolviam membros da famlia, comparados com 63% dos assassinatos entre
os no psicopatas. A violncia cometida
pelos psicopatas tem mais probabilidade
de ocorrer por vingana e raramente em
autodefesa (Hart, 1998), o que provavelmente est relacionado probabilidade
aumentada de violncia instrumental. A
violncia mais sria do psicopata provvel de ocorrer durante intoxicao, porque ele no consegue manter seu controle
emocional quando est sob a influncia de
lcool ou drogas (Hare, McPherson et al.).
Um achado surpreendente que, embora

os psicopatas tenham mais chance de infligir violncia mais grave do que os no


psicopatas, eles tm menor probabilidade
de matar (Williamson et al., 1987). Esse
achado pode ocorrer porque os assassinatos em geral decorrem de uma situao
carregada emocionalmente e, portanto,
no so caractersticas dos psicopatas
(Williamson et al., 1987). Woodworth e
Porter (2002) encontraram ainda que,
quando os psicopatas cometem assassinato, mais provvel que isso envolva caractersticas instrumentais (93,3%) do que
reativas, e que eles tm quase duas vezes
mais probabilidade do que os no psicopatas (48,4%) de perpetrar um assassinato
que seja principalmente instrumental.
A literatura deixa muito claro que a
psicopatia desempenha um papel nico
na expresso da violncia. Embora os psicopatas devam constituir apenas 25% dos
agressores criminais, eles podem responder por uma quantidade desproporcional
da violncia cometida (Huss e Langhinrichsen-Rohling, 2000). A violncia psicoptica apresenta vrias caractersticas
importantes que a tornam especialmente
problemtica e singular em comparao
maior parte dos outros tipos de violncia.
Contudo, a ligao entre a psicopatia e o
comportamento criminal e violento no
est simplesmente limitada aos infratores
em geral, mas foi verificada tambm em
outros tipos de comportamento criminal.

Violncia sexual
Embora Cleckley (1941) tenha pouco
a dizer sobre o papel da agresso nesse
campo nos psicopatas, sua promiscuidade nesse campo e ausncia de responsividade emocional nas relaes interpessoais podem sugerir um risco aumentado

Psicologia Forense

para violncia sexual. Vrios estudos encontraram que a psicopatia preditiva


de recidiva sexual entre estupradores e
molestadores de crianas e relacionada
excitao sexual em geral (Quinsey, Rice
e Harris, 1995; Rice e Harris, 1997; Rice,
Harris e Quinsey, 1990). De fato, os infratores com altos escores no PCL-R cometem agresses sexuais violentas com
mais frequncia e em nveis mais graves
(Gretton, McBride, Hare, OShaughnessy
e Kumka, 2001). Embora a frequncia da
psicopatia varie de 15 a 30% entre os infratores em geral, em torno de 10 a 15%
dos molestadores de crianas e 40 a 50%
dos estupradores provavelmente tambm so psicopatas (Brown e Forth, 1997;
Porter, Fairweather, Drugge, Herv e Birt,
2000; Quinsey et al., 1995). Como sugerem essas estatsticas, existem diferenas
entre o sexo dos criminosos.
Em geral, os agressores sexuais podem ser divididos entre os que perpetraram violncia sexual contra adultos
(estupradores), crianas (molestadores
de crianas) e ambos, adultos e crianas
(misto). Knight e Guy (2006) concluram
na sua reviso da literatura que os psicopatas tm mais probabilidade de cometer estupro e esto super-representados
nas amostras de estupradores. Quinsey
e colaboradores (1995) encontraram uma
prevalncia mais alta de psicopatia em
estupradores do que em molestadores de
crianas. Porter, Campbell, Woodworth e
Birt (2001) encontraram que os estupradores e agressores do grupo misto tinham
escores mais altos no PCL-R do que os
molestadores de crianas, e que os agressores que vitimizavam tanto crianas
quanto adultos tinham dez vezes mais
chance de ser psicopatas do que os outros
agressores (Porter, Campbell, Woodworth

101

e Birt, 2002). Porter e colaboradores (2000)


tambm encontraram que os estupradores mistos/molestadores tinham os
escores mais altos no Fator 1, sugerindo
um nvel aumentado de insensibilidade
e crueldade. Na verdade, a maioria dos
agressores que cometem tais crimes contra crianas e adultos so psicopatas (Rice
e Harris, 1997). Porter e colaboradores
(2000) ainda sugeriram uma categoria
distinta de agressores sexuais, os psicopatas sexuais.

Violncia em pacientes
psiquitricos civis
Faz sentido dizer que a psicopatia importante na expresso da violncia entre
os agressores em geral e agressores sexuais, mas e quanto populao em que
a expresso da violncia no to alta?
Como vamos discutir no Capitulo 9,
um indivduo que tido como mentalmente doente e perigoso pode ser hospitalizado atravs da restrio civil para
proteger os outros de uma violncia
potencial. Entretanto, o risco de violncia entre pacientes psiquitricos civis
muito mais baixo do que nos agressores
em geral, e a importncia da psicopatia
entre os pacientes psiquitricos civis
menos bvia. Skeem e Mulvey (2001)
realizaram um dos primeiros exames de
psicopatia em uma amostra de pacientes psiquitricos civis. Eles encontraram
que, mesmo nessa amostra menos violenta, a psicopatia era um forte preditor
de violncia. A importncia da psicopatia como um preditor de violncia em
amostras psiquitricas civis foi duplicada em outros estudos (Douglas, Ogloff,
Nicholls e Grant, 1999; Nicholls, Ogloff
e Douglas, 2004).

102

Matthew T. Huss

Violncia entre perpetradores de


violncia domstica
A violncia domstica outro tipo de
violncia que foi examinada para averiguar uma relao potencial com a psicopatia. Embora a perpetrao de violncia
domstica tenha sido frequentemente
associada a razes sociais e culturais
para violncia, alguns sugeriram um
papel importante da psicopatia (Huss,
Covell e Langhinrichsen-Rohling, 2006;
Spidel et al., 2007). Estudos recentes
examinaram a presena de psicopatia
entre agressores criminais com histria
de violncia domstica (Grann e Wedin, 2002; Hilton, Harris e Rice, 2001).
Os resultados de ambos os estudos sugerem que a psicopatia um construto
til na predio de violncia futura entre agressores com histria de violncia
domstica. Contudo, esses estudos no
examinaram a violncia domstica per
se, mas os agressores que haviam cometido violncia domstica como um
dentre muitos crimes potenciais. Huss
e Langhinrichsen-Rohling (2006) examinaram a psicopatia em uma amostra clnica de agressores encaminhados para
tratamento de violncia domstica e encontraram pouca relao preditiva entre
psicopatia e violncia domstica acima
do comportamento antissocial. Por consequncia, a relao entre psicopatia e
violncia domstica menos clara do
que com outros tipos de violncia.

O que mais sabemos sobre a


psicopatia?
Tambm importante lembrar que, embora a psicopatia possa ser o preditor
mais forte de violncia entre uma varie-

dade de tipos de violncia, o PCL-R no


pretende ser uma medida de avaliao
de risco. No Captulo 5, examinaremos
as medidas concebidas especificamente
para avaliar a probabilidade de violncia
futura. O PCL-R no uma dessas ferramentas, mas uma ferramenta diagnstica para psicopatia (Hart, 1998). Acontece que a psicopatia um bom preditor
de violncia. Alm da violncia e do
comportamento criminal associado aos
psicopatas, tambm acumulamos muitas
informaes sobre como e por que os psicopatas se comportam dessa forma. Algumas dessas informaes so similares
conceitualizao original de Cleckley,
mas boa parte delas explica alguns dos
seus comportamentos potencialmente
contrastantes que anteriormente eram
simplesmente um mistrio. Muito embora at aqui as informaes sejam menos aplicadas do que a discusso, ainda
importante que os psiclogos forenses
estejam a par dessas pesquisas, em uma
tentativa de explicar o comportamento
psicoptico.

Aspectos interpessoais/afetivos
da psicopatia
Ao examinarmos a lista dos itens do
Fator 1, fcil entender que os dficits
interpessoais e emocionais so centrais
para o entendimento da psicopatia.
Caractersticas como lbia e charme
superficial, um senso grandioso de autoestima, mentira patolgica, tendncia
a ludibriar e manipular, ausncia de
remorso e culpa, afeto superficial, falta de empatia e falha em aceitar a responsabilidade sobre as prprias aes
desempenham um papel importante
na capacidade da pessoa de interagir e

Psicologia Forense

manter relaes com outras pessoas. Os


psicopatas podem ser timos para serem apresentados em uma festa ou para
atuarem como porta-voz para a propaganda de um produto. No entanto, voc
no ia querer ter que contar com um psicopata para busc-lo quando seu carro
estragasse, tentar faz-lo entender seu
desespero por no ter entrado na universidade e voc certamente no ia querer
se casar com um. Esses dficits interpessoais e afetivos impedem a capacidade
do psicopata de interagir em longo prazo com todos os outros humanos.
Uma das caractersticas marcantes
so as respostas emocionais ou afetivas alteradas na sua linguagem (Hiatt
e Newman, 2006). Os psicopatas produzem uma linguagem tecnicamente
correta que mascara ou esconde os seus
dficits emocionais subjacentes, e as evidncias experimentais j apoiaram em
grande parte essa noo (Cleckley, 1941).
Quando solicitados a escolher duas palavras similares de um grupo de trs
palavras, os psicopatas baseiam a sua
escolha no significado literal, enquanto
os no psicopatas baseiam suas decises
nas conotaes ou conexes emocionais
das palavras (Hare, Williamson e Harpur, 1988). Esses resultados sugerem que
os psicopatas so simplesmente menos
sensveis expresso emocional. Outra
pesquisa feita por Herv, Hayes e Hare
(2003) sugere que os psicopatas tm um
entendimento claro do significado especfico das palavras, mas tendem a ignorar ou no conseguem entender a importncia emocional de uma palavra.
Os dficits interpessoais ficam ainda
mais claros em experimentos que focaram
tarefas mais rotineiras nas quais a maioria
das pessoas se envolve ao longo do dia.

103

Brinkley, Bernstein e Newman (1999) pediram aos sujeitos que criassem histrias
com temas especficos. Eles descobriram
que os psicopatas faziam menos conexes
entre os diferentes elementos da histria,
o que esperado de indivduos cuja linguagem geralmente superficial e carece
de significado profundo. O seu uso caracterstico da linguagem ainda se estende
aos gestos no verbais. Gillstrom e Hare
(1988) gravaram entrevistas padro com
psicopatas em vdeos. Eles descobriram
que aqueles que pontuaram mais alto em
psicopatia tendiam a usar menos gestos
de mos que seriam usados para ilustrar
um ponto relevante na conversa, mas
usaram mais gestos de mos que no estavam relacionados ou no eram intencionais para a conversa.
Esses dficits tambm so caractersticos da expresso emocional do psicopata e de sua compreenso reduzida
das emoes em geral. Os psicopatas tm
dificuldade de processar ou entender as
emoes, conforme demonstrado pelo
fracasso em expor qualquer diferena
entre as informaes perifricas e informaes centrais de uma srie de slides
(Christianson et al., 1996). Os psicopatas
geralmente parecem incapazes ou no
dispostos a processar ou usar os significados semnticos profundos da linguagem (Williamson, Hapur e Hare, 1991).
Eles so superficiais, os significados mais
abstratos da linguagem lhes escapam e
eles parecem no ser capazes de recorrer imediatamente a palavras afetivas
ou emocionais (Williamson et al., 1991).
No entanto, se dito explicitamente aos
psicopatas para prestarem ateno s informaes perifricas, eles conseguem
atentar emoo contextual com mais
adequao (Levenston, Patrick, Bradley e

104

Matthew T. Huss

Lang, 2000). Seus dficits emocionais so


especialmente relevantes para emoes
negativas como medo, ansiedade e culpa
quando consideramos o comportamento desviante e antissocial dos psicopatas
(Day e Wong, 1996). Os dficits nessas
reas provavelmente tornam mais provvel que eles no consigam apreciar o impacto emocional do seu comportamento
nas suas vtimas (Patrick, 1994).
Sabe-se que os psicopatas carecem de
uma compreenso profunda das emoes
e podem apenas experienciar quase-emoes (Steuerwald e Kosson, 2000). Uma
expresso muito conhecida ao se descrever a resposta emocional ou afetiva dos
psicopatas que eles entendem a letra
da msica, mas no sentem o ritmo. Por
exemplo, os psicopatas podem entender
as definies de palavras do dicionrio como desespero, excitao, medo e
ansiedade, mas lhes carece experincia
com essas emoes que possibilitariam
entend-las verdadeiramente. Da mesma
maneira que eles conseguem entender
teoricamente a letra de uma cano, mas
so incapazes de sentir o ritmo da msica
e encontram problemas para dan-la. As
evidncias que apontam para um dficit
afetivo nos psicopatas no significam que
eles no demonstrem emoes. Os psicopatas podem rotineiramente expressar
uma emoo como a raiva (Steuerwald e
Kosson, 2000), mas essas emoes so frequentemente mencionadas como pseudoemoes ou emoes fraudulentas. Essas
emoes so tipicamente utilizadas para
controlar um indivduo ou situao, e
no para expressar uma emoo genuna
(Hare e Hart, 1996). Ainda no est muito claro se essas diferenas emocionais se
devem ausncia de emoo, a uma falha
em processar as emoes automaticamen-

te ou a um grau reduzido de experincia


emocional. Contudo, est claro que existem diferenas entre psicopatas e no psicopatas nas suas capacidades afetivas e
interpessoais.

Dficits cognitivos e de
aprendizagem associados
psicopatia
Outra caracterstica proeminente da psicopatia so os dficits cognitivos e de
aprendizagem. A crena de que os psicopatas so simplesmente incapazes de
aprender com seus erros se estende pelo
menos at a primeira descrio de Cleckley. Mesmo que os psicopatas tenham
dificuldade de aprender com seus erros,
eles geralmente apresentam capacidades intactas em muitas reas do funcionamento cognitivo, como inteligncia e
memria (Hiatt e Newman, 2006). Pesquisas verificaram que os psicopatas tm
uma limitao cognitiva em termos de
aprendizagem, mas que essa limitao
mais complexa do que parece primeira vista (Newman, 1998). Os psicopatas
no tm simplesmente um dficit geral
na aprendizagem; em vez disso, tm um
dficit muito especfico, que expresso
como um problema com a aprendizagem
passiva da evitao (Patterson e Newman, 1993). A aprendizagem passiva da
evitao uma incapacidade de aprender com os comportamentos punitivos.
Estudos bastante consistentes demonstraram que os psicopatas tm uma incapacidade de aprender com a punio ou
com reduo do reforo, mesmo que os
experimentadores usem sons altos, choques eltricos ou incentivos financeiros
(var Patterson e Newman, 1993, para
uma reviso).

Psicologia Forense

Alm disso, parece que esses dficits


no so resultado de uma simples falha
em aprender com a punio ou mesmo
relacionados com a sua impulsividade
geral. Eles provavelmente so mais hipersensveis a recompensas, e essa hipersensibilidade pode resultar em um
foco emocional restrito (Kosson, 1996).
Diversos estudos encontraram evidncias do foco de ateno mais restrito
nos psicopatas usando os testes Stroop
ou tarefas similares ao Stroop. Um teste
Stroop um teste cognitivo comum em
que mostrada pessoa uma lista de
palavras que representam cores (vermelho, verde, azul, etc.), mas as palavras
tambm aparecem em cores diferentes.
Pede-se, ento, que a pessoa nomeie a
cor em que cada palavra est impressa
de acordo com o papel ou slide. Se as
palavras combinarem com a cor em que
esto impressas, a tarefa ser fcil. No
entanto, se a palavra vermelho estiver
impressa em verde e a palavra verde
estiver impressa em amarelo, a tarefa se
torna muito mais difcil para a maioria
das pessoas. A maioria das pessoas tem
dificuldade em bloquear a palavra perifrica e prestar ateno apenas cor da
tinta. Entretanto, os psicopatas no apresentam essa mesma dificuldade. Devido
ao foco de ateno mais restrito, os psicopatas na verdade se saem melhor em
tarefas do tipo Stroop do que os no psicopatas (Newman, Schmitt e Voss, 1997).

Base biolgica para a psicopatia


Embora esteja claro at aqui que os psicopatas exibem dficits interpessoais/
emocionais e cognitivos, a base biolgica
para a externalizao dessas expresses
da psicopatia no so to claras. Contudo,

105

os psicopatas tm demonstrado consistentemente respostas fisiolgicas caractersticas. Por exemplo, os psicopatas exibem um medo reduzido na antecipao
de estmulos desagradveis ou dolorosos
usando medidas fisiolgicas como a acelerao cardaca e a conduo eltrica na
pele (Hart, 1998). No entanto, os estudos
no so completamente consistentes dependendo do contexto da experincia e
da natureza precisa dos estmulos experimentais (Margolin, Gordis, Oliver e Raine, 1995). Blair, Jones, Clark e Smith (1997)
demonstram uma distino interessante.
Eles apresentaram aos participantes dois
estmulos estressantes diferentes (p. ex.,
um grupo de adultos gritando) e ameaadores (p. ex., uma cobra em posio de
ataque). Os resultados revelaram que os
psicopatas exibiam conduo reduzida
na pele quando expostos aos estmulos
estressantes, mas nenhuma diferena sob
condies de ameaa ou neutras (Blair
et al., 1997). Em geral, as pesquisas que
sugerem diferenas nas respostas fisiolgicas dos psicopatas apontam para esses
achados com uma base biolgica para a
incapacidade do psicopata de sentir medo
e ansiedade e a sua capacidade aumentada de manter o controle em situaes que
provocam ansiedade.
Alm dessas diferenas fisiolgicas, existem evidncias neurobiolgicas
que sugerem diferenas no crebro dos
psicopatas e dos no psicopatas (Hare,
2001). Embora paream ser diferenas
neurobiolgicas especficas dos psicopatas, eles no exibem dficits neurobiolgicos globais (Hart, Forth e Hare,
1990). Hart e colaboradores (1990) administraram uma bateria de exames
padro de testes neuropsicolgicos em
duas amostras de participantes dividi-

106

Matthew T. Huss

dos em psicopatia baixa, mdia e alta.


Os resultados no revelaram diferenas
entre os trs grupos. O fato de no se
conseguir identificar diferenas usando
baterias neuropsicolgicas no configura uma prova definitiva de que no existem diferenas, mas tende a sugerir que
as diferenas podem ser funcionais em
vez de estruturais (Hare, 2001). As diferenas biolgicas estruturais se referem
s diferenas no tamanho e formato da
estrutura cerebral, enquanto as diferenas funcionais referem-se s diferenas
de como essas estruturas cerebrais interagem ou funcionam uma com a outra.
Como consequncia da possibilidade de
diferenas funcionais, os pesquisadores
continuaram a buscar uma base neurobiolgica subjacente para os dficits
emocionais e cognitivos do psicopata.
As evidncias de diferenas funcionais no crebro dos psicopatas foram baseadas em grande parte em estudos que
empregaram o mapeamento cerebral que
possibilita imagens do crebro em tempo
real. Intrator, Hare, Stritzke e Brichtswein
(1997) usaram a Tomografia Computadorizada por Emisso de Fton nico
(SPECT) para estudar o fluxo sanguneo
no crebro de psicopatas, enquanto uma
tarefa padro apresentava aos participantes palavras emocionais e neutras. O estudo revelou que o crebro, especificamente
o crtex cerebral, dos psicopatas menos
ativo, e que a ativao est em grande
parte confinada ao crtex occipital, enquanto os no psicopatas apresentaram
muito mais atividade nos outros crtex
cerebrais. Esse achado sugere que os psicopatas processam as informaes visualmente (usando o lobo occipital), mas que
eles podem no fazer muito mais do que
isso. Vrios estudos utilizando outra tc-

nica de mapeamento, a Ressonncia Magntica Funcional (RMf), tambm apoia


a noo de que os psicopatas no usam
determinadas partes do crebro (isto , o
crtex frontal, o sistema lmbico e a amgdala) quando esto processando estmulos emocionais (p. ex., Kiehl et al., 2004).
Esses resultados foram descritos como
sendo similares a um carro estacionado
com algum pisando no acelerador. Existe muita atividade em certas regies do
crebro, assim como no motor do carro,
mas sem a capacidade de processar essa
informao em um nvel mais profundo
no lobo frontal ou estruturas subcorticais
como a amgdala, a informao no til,
assim como um carro estacionado no
til para se chegar ao mercado.

Tratamento da psicopatia
A controvrsia sempre envolveu continuamente o tratamento dos psicopatas,
especificamente se, como grupo, eles tm
probabilidade de responder ao tratamento. Os psiclogos forenses eram pessimistas sobre o tratamento dos psicopatas. Por
exemplo, Cleckley (1941) acreditava que
os psicopatas no tinham a capacidade
de formar vnculos emocionais para uma
terapia efetiva e, portanto, no se beneficiariam dela. A declarao de Cleckley
era muito caracterstica da percepo que
se tinha da capacidade de os psicopatas
serem tratados. Essa crena to amplamente arraigada que certa vez tive uma
supervisora que me disse que s havia
um tratamento efetivo para os psicopatas,
a magnum terapia. Ela fez essa declarao enquanto tirava seu dedo de dentro
do bolso e atirava na sua tmpora com
ele como se fosse uma pistola magnum.
Apesar dessa controvrsia, e talvez devi-

Psicologia Forense

do ao pessimismo, foram realizados poucos estudos examinando a resposta dos


psicopatas ao tratamento, especialmente
usando a medida mais reconhecida da
psicopatia, o PCL-R (Harris e Rice, 2006).
Os estudos iniciais que usaram o
PCL-R como um padro de medida da
psicopatia pareciam apoiar o pessimismo original. Ogloff, Wong e Greenwood
(1990) realizaram um estudo com 80 prisioneiros federais inscritos em um programa de tratamento. Seus resultados
mostraram com consistncia que os psicopatas demonstravam menor melhora
clnica, eram menos motivados e abandonavam o programa antes dos no psicopatas. Rice, Harris e Cormier (1992)
realizaram um estudo examinando 176

Quadro 4.2

107

infratores de uma instituio forense que


estavam inscritos em um novo programa de tratamento. Eles descobriram que
no somente os psicopatas tratados no
melhoravam, mas eles pioravam! Esse
estudo foi usado como indicao de que
o tratamento no apenas fracassa com os
psicopatas, como tambm a abordagem
de tratamento errada pode, na verdade,
transformar os psicopatas em melhores
psicopatas ainda, dando a eles uma compreenso das emoes dos outros (Huss e
Langhinrichsen-Rohling, 2000). Contudo,
o tratamento particular empregado naquela instituio era muito anticonvencional (ver Quadro 4.2).
Entretanto, essa viso est comeando
a ser questionada, se no contradita. Mais

Tenha cuidado com o que voc deseja no tratamento de


psicopatas

O estudo de Rice e colaboradores um dos


estudos sobre psicopatia citados com maior
frequncia. Na verdade, ele foi repetidamente dado como referncia, embora de modo
incorreto, na ltima temporada do programa
de televiso A famlia Soprano, como prova de
que os psicopatas pioram na terapia. Em seu
estudo, Rice e colaboradores verificaram que
22% dos no psicopatas que foram tratados
reincidiram em violncia depois de libertados, comparados a 39% dos no psicopatas
no tratados. Esse resultado era certamente
esperado. Seria de se esperar que o tratamento fosse efetivo. Contudo, seus achados
referentes aos psicopatas foram bastante surpreendentes e foram anunciados desde ento
como uma indicao de que tratar psicopata
uma questo muito diferente. Eles verificaram que 55% dos psicopatas no tratados
reincidiram violentamente, mas que 77% dos
psicopatas tratados se tornaram violentos depois de libertados. No se tratava apenas de

que o tratamento no funcionasse, mas que


o tratamento os tornava piores! Esse estudo
foi imediatamente divulgado como evidncia
para apoiar a antiga noo de que os psicopatas no respondem ao tratamento psicolgico
convencional.
Entretanto, o problema era que o tratamento era tudo menos convencional. A unidade de tratamento onde esses criminosos
estavam sendo mantidos empregava uma
forma no muito convencional de tratamento
chamada terapia para romper as defesas. O tratamento tendia a ser muito intenso. O mais
interessante, entretanto, era que ele inclua
sesses de encontros sem roupa que duravam duas semanas. A equipe tambm forava os criminosos a usarem drogas como LSD
e lcool durante as sesses de tratamento
(DSilva et al., 2004). Obviamente, generalizar os resultados de um tratamento de psicopatas to pouco convencional seria problemtico.

108

Matthew T. Huss

recentemente, Salekin (2002a) conduziu


uma metanlise sobre os estudos disponveis focados no tratamento da psicopatia.
Ele concluiu que a crena amplamente difundida de que os psicopatas no respondiam ao tratamento era infundada e que
eles podem se beneficiar com o tratamento. Contudo, Salekin (2002a) foi criticado
pela incluso excessiva de estudos em
sua metanlise, especialmente estudos
que no usaram o PCL-R como medida
da psicopatia (Harris e Rice, 2006). Outros disseram que no existem evidncias
suficientes para apoiar qualquer um dos
pontos de vista, isto , de que o tratamento eficiente ou ineficiente para psicopatas (Edens, 2006; Harris e Rice, 2006), mas
uma reviso sistemtica chegou mesma
concluso que Salekin, focando nos estudos de tratamentos que usaram apenas
o PCL-R (DSilva, Duggan e McCarthy,
2004). No entanto, pode haver esperana
para o futuro, j que vrios especialistas
identificaram componentes importantes
para o tratamento de psicopatas (Huss,
Covel et al., 2006; Losel, 1998; Wallace, Vitale e Newman, 1999).

Grupos especiais e psicopatia


Ao revisarmos os temas principais relativos psicopatia, uma coisa deve ficar
clara. As pesquisas que focam violncia,
dficits interpessoais/afetivos, dficits
cognitivos/de aprendizagem e tratamento esto em grande parte baseados
em um grupo restrito de psicopatas. Os
estudos foram, em grande parte, conduzidos usando homens adultos brancos
institucionalizados do Canad e Estados
Unidos. Como resultado, surgem inmeras questes prticas. Em que outros grupos apropriado usar o PCL-R ou usar a

psicopatia como um fator importante na


avaliao de risco? Nesta seo, discutirei
algumas das pesquisas referentes psicopatia nos mais diversos grupos para obter
uma viso mais abrangente da extenso
da psicopatia.

Mulheres
Embora Cleckly (1941) tenha originalmente includo as mulheres na sua discusso da psicopatia, elas foram em sua
maior parte ignoradas no estudo da psicopatia. medida que tem aumentado
a sua presena nas cadeias, o papel da
psicopatia entre as mulheres vem sendo
mais examinado. O estudo da psicopatia
entre as mulheres importante devido
aos achados consistentes de que existem
diferenas significativas na prevalncia e
expresso dos transtornos externalizveis
(abuso de substncia, transtorno da personalidade antissocial) e internalizveis
(depresso, ansiedade) entre homens e
mulheres (Robins e Regier, 1991). Consequentemente, os pesquisadores comearam a examinar a prevalncia, manifestaes comportamentais e os correlatos
clnicos da psicopatia em mulheres e encontraram algumas similaridades, mas
tambm algumas diferenas em relao
s suas contrapartes masculinas.
As revises da literatura sobre as mulheres e a psicopatia evidenciaram em
geral taxas mais baixas de prevalncia do
que entre os homens (Vitale e Newman,
2001). As taxas mais baixas de prevalncia no devem surpreender, uma vez que
esse achado consistente com a prevalncia de transtornos como o transtorno da
personalidade antissocial e o transtorno
de conduta. Conforme discutido anteriormente, as taxas de prevalncia da psico-

Psicologia Forense

patia entre os homens encarcerados variam de 15 a 30%, mas 25% o tpico. As


mulheres exibem nveis similares, embora
de nveis mais variados (Verona e Vitale,
2006). Estudos encontraram desde taxas
de prevalncia mais altas do que 30%
(Louth, Hare e Linden, 1998) e at taxas
baixas de 9% (Vitale, Smith, Brinkley e
Newman, 2002). As pesquisas no somente descobriam que menos mulheres pontuam acima do ponto de corte tradicional
de 30, mas tambm que elas exibem escores mdios mais baixos nas medidas da
psicopatia do que os homens (Alterman,
Cacciola e Rutherford, 1993; Rutherford,
Cacciola, Alterman e McKay, 1996).
Tambm parece haver diferenas nas
manifestaes comportamentais da psicopatia nas mulheres. A relao entre psicopatia e agresso muito clara nos homens
psicopatas. Contudo, os achados nas mulheres no so to claros. Existem vrios
estudos que encontraram uma relao entre condenaes passadas violentas e no
violentas, violncia autorrelatada e detenes passadas em mulheres (Vitale et
al., 2002; Weiler e Widom, 1996). Quando
Salekin, Rogers, Ustad e Sewell (1998) focaram a relao entre psicopatia e reincidncia futura em mulheres, encontraram
apenas uma relao moderada, no mximo, e concluram que somente o Fator 1
do PCL-R est relacionado reincidncia.
Verona e Vitale (2006) sugerem que esses
achados inconsistentes podem ser devidos s diferenas encontradas no desenvolvimento da agresso em meninos e
meninas desde o incio da vida.
Outra considerao importante no
exame da psicopatia entre as mulheres a
apresentao clnica subjacente do transtorno. Provavelmente, homens e mulheres
exibem determinados sintomas de manei-

109

ras diferentes. Por exemplo, em termos de


violncia, um homem psicopata poderia se
envolver em uma briga de bar, enquanto
uma mulher psicopata mais provavelmente seria violenta com membros da famlia
e na sua prpria casa (ver Robbins, Monahan e Silver, 2003). Pode ser que ambos
tenham predisposies subjacentes em
relao ao comportamento antissocial,
mas que essas predisposies sejam expressas de modos diferentes. De fato, Lilienfeld e colaboradores (Cale e Lilienfeld,
2002; Lilienfeld, 1992; Lilienfeld e Hess,
2001) sugerem que transtornos tais como
o transtorno da personalidade borderline,
transtornos de somatizao e transtorno
da personalidade histrinica sejam expresses femininas da psicopatia devido sobreposio significativa desses transtornos
e o comportamento antissocial. Por exemplo, Verona e Vitale (2006) usam o filme
Atrao fatal e o personagem de Glen Close
como um possvel exemplo dessa manifestao. No filme, o personagem de Glen
Close obcecado pelo personagem de
Michael Douglas at o ponto da violncia
extrema. Alm disso, ela manipuladora,
enganadora, impulsiva, no tem empatia
e remorso pelo seu comportamento, que
tem a inteno de impedir que ele acabe
com seu caso amoroso e volte para sua esposa e famlia. O personagem de Angelina
Jolie em Garota interrompida pode ser outro exemplo ficcional com caractersticas
similares. O comportamento desses dois
personagens frequentemente caracterizado como indicao de transtorno da
personalidade borderline, mas pode ser que
as mulheres tenham maior probabilidade de expressar caractersticas psicopticas dessa maneira devido diferena nos
comportamentos de externalizao versus
internalizao entre homens e mulheres.

110

Matthew T. Huss

Questes tnicas e transculturais


medida que fomos nos tornando mais
confiantes quanto natureza da psicopatia em amostras brancas na Amrica do
Norte, a ateno comeou a se direcionar
para as extenses transculturais e multiculturais da psicopatia. Hare (2003) concluiu que o PCL-R em geral adequado
para ser utilizado com uma variedade
de etnias e nacionalidades. No entanto,
existem algumas limitaes e diferenas
na avaliao da psicopatia na maioria das
pesquisas.
Uma das primeiras questes referentes generalizao da psicopatia foi
a aplicabilidade aos afro-americanos,
apesar da sua grande representao nas
instituies correcionais nos Estados Unidos. Os esforos iniciais no uso do PCL-R
geralmente excluam os afro-americanos
(Kosson e Newman, 1986) devido falta
de confiabilidade e validade do PCL-R
para os infratores afro-americanos. Kosson, Smith e Newman (1990) realizaram
uma srie de estudos em que os afro-americanos foram includos, e encontraram os
escores desses um pouco mais elevados
em comparao com os criminosos brancos. No entanto, estudos adicionais no
encontraram os mesmos resultados de
forma consistente (ver Sullivan e Kosson,
2006, para uma reviso).
Skeem, Edens, Camp e Colwell (2004)
realizaram uma metanlise para resolver
essas discrepncias e descobriram que
havia diferenas no escore total, mas no
havia diferena nos Fatores 1 e 2 do modelo de dois fatores da psicopatia. Skeem
e colaboradores (2004) concluram que
no havia evidncias suficientes de que
os afro-americanos tivessem mais traos
importantes de psicopatia do que os bran-

cos. Embora acreditem que a psicopatia


pode ser medida com confiabilidade e de
uma maneira vlida nos afro-americanos,
Sullivan e Kosson (2006) discordam de
Skeem e colaboradores, e sugerem que
as pesquisas futuras devero determinar
as diferenas tnicas com mais detalhes.
Alm disso, as pesquisas no devem apenas examinar as diferenas entre afro-americanos e brancos, mas tambm outros grupos tnicos pouco estudados.
Alm das diferenas tnicas, a psicopatia tambm foi estudada transculturalmente. Embora o PCL-R tenha sido usado em sua maior parte em criminosos do
Canad e Estados Unidos, existem muitos
estudos publicados em pases como Esccia, Inglaterra, Blgica, Noruega, Espanha, Portugal, Holanda, Alemanha, Argentina e Sucia (ver Sullivan e Kosson,
2006). Apesar do amplo uso do PCL-R,
o exame das diferenas transculturais
recente, e os dados da Gr-Bretanha e
Sucia somente apareceram no manual
mais recente do PCL-R (Hare, 2003).
Alm disso, a maior parte das pesquisas
teve seu foco na comparao de amostras europeias (na maior parte, britnicas)
com amostras norte-americanas. Por consequncia, as concluses que podem ser
tiradas sobre a aplicao transcultural da
psicopatia so provisrias.
No entanto, parece haver algumas
diferenas transculturais importantes na
psicopatia. De um modo geral, a prevalncia e os escores mdios parecem ser
mais altos nas amostras norte-americanas.
Sullivan e Kosson (2006) compararam o
escore mdio entre criminosos, pacientes
psiquitricos e pacientes forenses de 19
amostras de fora da Amrica do Norte e
compararam o seu escore mdio de 18,7
com um escore mdio de 22,1 no manual

Psicologia Forense

do PCL-R. Como resultado das diferenas entre as amostras norte-americanas


e escocesas, Cooke e Michie (1999) recomendaram o uso de um escore de ponto
de corte de 25 para a psicopatia na Esccia, em vez de 30. Outros psiclogos europeus tambm adotaram esse escore de
ponto de corte modificado. No entanto,
a psicopatia parece ser um forte preditor
de recidiva violenta, sendo geral transculturalmente (Hare, Clark, Grann e Thorton, 2000; Tengstrm, Grann, Lngstrm
e Kullgren, 2000) e os dficits cognitivos
e emocionais parecem estar presente nos
diferentes pases (Pastors, Molt, Vila e
Lang, 2003; Pham, Vanderstukken, Philippot e Vaderlinden, 2003). Embora possa
haver diferenas transculturais na psicopatia, igualmente claro que a psicopatia
permanece sendo um constructo vlido
com aplicao fora da Amrica do Norte
(Sullivan e Kosson, 2006).

Crianas e adolescentes
Alm de examinar a possibilidade de generalizao da psicopatia para um grupo mais diverso de infratores adultos, as
pesquisas tambm focaram na psicopatia
em crianas e adolescentes. O primeiro
grande problema em estender a psicopatia s crianas e adolescentes o mesmo
que causou problemas ao campo para a
medida antes da dcada de 1980. A medida utilizada da psicopatia em adultos
com maior frequncia, o PCL-R, no
aplicvel aos jovens. Por exemplo, itens
como relaes conjugais de curta durao
e versatilidade criminal adulta no sero
aplicados aos jovens. Como resultado, os
estudos iniciais que focaram os jovens
usaram uma verso modificada do PCL-R
que se tornou conhecida como Psychopa-

111

thy Checklist: Youth Version (PCL:YV).


Vrios itens do PCL:YV foram substitudos e alterados para serem aplicveis
aos jovens e ele tem especificamente a
inteno de uso com jovens entre 13 e 18
anos (Forth, Kosson e Hare, 2003). Duas
medidas adicionais da psicopatia, o Antisocial Process Screening Device (ASPD)
e a Escala de Psicopatia Infantil (CPS) foram concebidas para avaliar crianas de
6 anos (Salekin, 2006). As pesquisas preliminares revelaram que existe apoio para
o modelo de dois fatores originalmente
encontrados em adultos, mas que pode
haver algumas pequenas diferenas nos
itens que fazem parte dos respectivos fatores nos jovens (Forth, 1995; Frick, Bodin
e Barry, 2000).
Como nos adultos, uma das reas iniciais de interesse foi a violncia e o comportamento antissocial. Existem muitos
estudos que examinam a psicopatia em
jovens e sua relao com o comportamento antissocial, apresentando resultados
consistentes. Estudos verificaram que os
jovens que pontuam alto em psicopatia
perpetram mais comportamento antissocial (Corrado, Vincent, Hart e Cohen,
2004) e cometem atos de violncia mais
graves. Os resultados sugerem que os
jovens com caractersticas psicticas exibem relao similar dos adultos com a
violncia e comportamento antissocial.
Recentemente, Lynam, Caspi, Moffit, Loeber e Stouthamer-Loeber (2007) conduziram o primeiro estudo que examinou a
estabilidade de longo prazo da psicopatia
e encontraram algumas evidncias da estabilidade da psicopatia desde a adolescncia at a idade adulta.
Entretanto, existe muito menos consenso e evidncias quanto extenso de
alguns dos aspectos cognitivos e emo-

112

Matthew T. Huss

cionais da psicopatia adulta dentre os


jovens. Vitale e colaboradores (2005) encontraram as diferenas esperadas em
uma tarefa do tipo Stroop, mas apenas
encontraram evidncias de aprendizagem passiva de evitao em meninos.
Roussy e Toupin (2000) tambm encontraram evidncias de dficits em tarefas
cognitivas concebidas para avaliar regies especficas do lobo central para as
quais os psicopatas adultos mostraram
padres consistentes de desempenho
caracterstico. Alm disso, outros estudos apoiaram a noo de que as crianas com caractersticas psicopticas tm
dificuldade com o processamento automtico (OBrien e Frick, 1996), uma inclinao para a busca de sensaes (Frick,
OBrien, Woton e McBurnett, 1994) e dficits de impulsividade (Blair, 1999).
Mesmo que a psicopatia seja um
construto vlido para os jovens, existe
um grande debate sobre a adequao
do rtulo da psicopatia em crianas.
Boa parte do debate est focada no fato
de que a infncia e adolescncia uma
poca de enormes mudanas no desenvolvimento e que, para alguns jovens,
essa mudana inclui o acting out de uma
maneira antissocial (Moffit, 1993). Como
consequncia, muito difcil medir construtos como impulsividade e irresponsabilidade quando esses comportamentos
provavelmente vo mudar e podem at
ser incentivados nas crianas (Edens,
Skeem, Cruise e Cauffman, 2001). Alm
disso, um rtulo de psicopatia pode ter
implicaes profundas na sala de aula ou
no sistema legal (Edens, Guy e Fernandez, 2003). Alguns incentivaram o uso
de outros termos em vez de psicopatia
(Johnstone e Cooke, 2004). Entretanto,
existem muitas razes para ser cauteloso

com a aplicao da psicopatia a crianas


e adolescentes, independentemente da
suficincia da pesquisa.

Questes ticas e legais


envolvendo a psicopatia
A psicopatia usada em uma variedade de contextos legais, e Edens e Petrila
(2006, p. 573) vo ainda mais alm, dizendo que a psicopatia est se infiltrando no
direito, pois est cada vez mais sendo
encontrada tanto nas opinies judiciais
quanto na legislao, e tambm tem sido
o foco do testemunho de peritos. Embora uma noo abstrata da psicopatia tenha uma histria legal que data de quase
100 anos atrs, foi s recentemente que o
termo, ou uma de suas variaes, foi usado explicitamente (Reed, 1996). Lyon e
Ogloff (2000) pesquisaram apelaes em
primeira instncia e encontraram que a
psicopatia foi usada em uma variedade
de casos que incluam reas como a pena
de morte, inimputabilidade, capacidade
para se submeter a julgamento, custdia
de filhos, credibilidade da testemunha,
transferncia de adolescentes para o tribunal adulto, restrio civil e atos ilcitos
civis. De Matteo e Edens (2006), em uma
extensa reviso da primeira instncia
americana disponvel, verificaram que
houve um aumento marcante na admisso do PCL-R. Contudo, mesmo que o
termo tenha se tornado amplamente usado no sistema legal, a noo legal de psicopatia nem sempre combina com a noo clnica ou psicolgica. Por exemplo,
o termo psicopata sexual est sendo cada
vez mais usado no direito para significar
algum que no consegue manter controle sobre seus impulsos sexuais (Mercado,
Schopp e Bornstein, 2005), mas uma fal-

Psicologia Forense

ta de controle no a caracterstica que


define a psicopatia. Assim sendo, se um
psiclogo forense usa o PCL-R enquanto
avalia um agressor sexual, os resultados
podem ser teis clinicamente para determinar se o indivduo pode ser diagnosticado como psicopata. No entanto, um
escore acima de 30 no PCL-R no simula
a definio legal de psicopatia e pode ser
um motivo para que se tenha cuidado ao
dar esse tipo de informao corte (Edens
e Petril, 2006).

Sentena capital e o uso


da psicopatia
Como ocorre com outros temas deste livro, a psicopatia tem relevncia para dois
termos previamente apresentados: a jurisprudncia teraputica e o mbito da
prtica. Embora as decises de sentena
capital no representem os tipos mais
prevalentes de avaliaes em que a psicopatia usada (DeMatteo e Edens, 2006),
elas proporcionam uma situao excelente para examinar tanto o impacto da lei
quanto os limites potenciais do testemunho do perito.
A Suprema Corte dos Estados Unidos
definiu que deve haver limitaes na elegibilidade para receber a pena de morte
em casos capitais, e que as caractersticas
especficas do acusado so relevantes naquela determinao (Hesseltine, 1995). O
psiclogo forense geralmente chamado
para testemunhar na fase da sentena
desses julgamentos, depois que o acusado
foi considerado culpado, para determinar
o risco do indivduo de violncia futura.
Embora os comentaristas tenham identificado muitos problemas com o testemunho do perito nas decises de sentena capital (Cunningham e Reidy, 1999),

113

tambm existem problemas especficos


com o emprego da psicopatia como uma
questo potencial. Um psiclogo forense
chamado a testemunhar nesses casos tipicamente testemunhar sobre o risco do
acusado quanto violncia futura para
auxiliar a corte a determinar se a sentena
mais apropriada a priso perptua ou a
pena de morte. Se um indivduo apresenta um risco significativo de violncia ou
mesmo de assassinato enquanto estiver
na priso, a corte pode determinar que
a pena de morte a sentena mais apropriada para proteger os outros prisioneiros e a equipe correcional.
Os peritos atestaram nesses casos que
o acusado apresenta um risco substancial
se for sentenciado priso perptua porque ele tem um escore acima do ponto de
corte de 30 no PCL-R (Edens, 2001). Dada
a extensa literatura que apoia a noo de
que a psicopatia potencialmente o melhor preditor de violncia futura (Salekin
et al., 1996), essa concluso no parece
problemtica inicialmente. Entretanto, o
problema que a literatura que examina
o efeito preditivo potencial da psicopatia
para violncia futura em grande parte
focada na violncia na comunidade. A
pesquisa focalizou a probabilidade de
os psicopatas se envolverem em violncia quando deixados sem superviso na
comunidade. Essa situao no a mesma para uma pessoa que sentenciada
priso perptua. Esta pessoa no somente encarcerada, mas tambm pode ser
trancafiada 23 horas por dia pelo resto da
sua vida. No entanto, um dos primeiros
estudos que examinam a associao entre psicopatia e violncia durante o encarceramento encontrou uma correlao
significativa entre violncia institucional
e psicopatia (Forth, Hart e Hare, 1990).

114

Matthew T. Huss

Contudo, a maioria das revises da literatura concluiu que existe uma relao de
no significativa modesta entre conduta institucional inadequada e psicopatia.
Cunnigham e Reidy (1999) foram mais
alm e concluram que no havia virtualmente nenhuma evidncia emprica
apoiando o uso do PCL-R em casos de
pena de morte em que o indivduo estava no somente institucionalizado como
tambm trancafiado em uma priso de segurana mxima. Uma metanlise recente
feita por Guy, Edens, Anthony e Douglas
(2005) apoiou essas revises e verificou
apenas uma pequena correlao de 0,11
entre psicopatia e violncia fsica.
Como sugere essa evidncia, seria
possvel dizer que est fora do mbito de
prtica do psiclogo forense testemunhar
que, com base em um diagnstico de psicopatia, um assassino condenado deveria
ser sentenciado morte. Vrios estudiosos argumentaram que as pesquisas no
apoiam uma alegao para essa ligao
quanto violncia institucional, e que
ainda mais difcil alegar tal ligao dados
os ndices mais baixos de violncia institucional entre os criminosos cumprindo
sentena perptua (p. ex., Edens, Buffington-Vollum, Keilen, Roskamp e Anthony,
2005). As pesquisas no proporcionam
ao psiclogo forense condies para tirar
concluses competentes nessas situaes
at o momento. Entretanto, outros apontam para a relao significativa existente
entre psicopatia e quase todos os outros
modos de violncia e sugerem que a psicopatia relevante para essas determinaes e pode ser at mesmo necessria.
Um problema adicional pode ser o
impacto profundo que est implcito no
rtulo de psicopatia. Edens, Colwell, Desforges e Fernandez (2005) descobriam que

quando um perito testemunhava que um


acusado era psicopata, uma porcentagem
muito maior dos jurados apoiava a sentena de morte. Como resultado, o sistema legal se defronta no somente com a
imposio da consequncia mais severa
possvel, a pena de morte, mas fazendo
isso com base no testemunho de um perito que em geral no est apoiado pela
literatura. Embora alguns possam questionar a natureza teraputica da pena de
morte, o foco atual no tem nada a ver
com a questo geral da pena de morte.
Esto bem claras as implicaes antiteraputicas de admitir o testemunho do
perito que no apoiado pelas pesquisas.
As implicaes se tornam ainda mais profundas se diferentes jurisdies comeam
a mencionar especificamente a psicopatia como um fator agravante em casos de
pena de morte, similares aos estatutos do
Canad que fez isso em relao aos casos
no capitais (Zinger e Forth, 1998).

Resumo
A psicopatia vem atraindo h muito tempo o interesse dos psiclogos forenses,
mas somente depois do surgimento de
uma concepo comum e de uma medida padro que ocorreu uma compreenso
mais clara do transtorno. O advento do
PCL-R levou a uma exploso nas pesquisas sobre psicopatia. Essas pesquisas identificaram fatores subjacentes que se somam nossa compreenso da psicopatia
e servem como base para a diferenciao
entre psicopatia e transtorno da personalidade antissocial. Alm do significado do
Fator 1 na diferenciao entre psicopatia e
TPA, a prevalncia mais baixa e a presena
formal da psicopatia no DSM tambm diferenciam os dois construtos.

Psicologia Forense

Muitas diferenas entre psicopatas e


no psicopatas se tornaram evidentes em
vrias dimenses. O aspecto mais amplamente estudado da psicopatia foi a sua
relao com o comportamento criminal.
No s a psicopatia parece exibir uma relao significativa com o comportamento
criminal geral e a recidiva violenta, como
tambm com uma variedade de indivduos em risco de perpetrar violncia
futura. Tambm est claro que existem
caractersticas nicas da violncia cometida por psicopatas. A literatura se tornou
mais clara com respeito manifestao
interpessoal, cognitiva e fisiolgica da
psicopatia em sua relao com a constelao das caractersticas psicopticas e a
violncia associada aos psicopatas.
Apesar do fato de que muitas pesquisas focaram os criminosos adultos brancos do sexo masculino no Canad e Esta-

115

dos Unidos, tambm parece haver uma


aplicao da psicopatia a uma variedade
de indivduos como as mulheres, crianas
e outras etnias e nacionalidades. A psicopatia um construto vlido em mulheres,
apesar de serem reduzidos os ndices de
prevalncia entre elas e a relao com a
violncia no ser to forte. Tambm existem evidncias de que a psicopatia pode
ser diagnosticada em crianas e adolescentes, embora alguns questionem a adequao do diagnstico. A importncia
da psicopatia ainda apoiada dentro de
uma variedade de etnias e culturas. No
entanto, os psiclogos forenses devem estar conscientes das diferenas potenciais
entre grupos diferentes, como tambm
devem estar cientes das implicaes de se
usar a psicopatia em determinados contextos legais como as decises de sentena
capital.

Termos-chave
aprendizagem passiva da
evitao
emoes fraudulentas
psicopatas de sucesso
psicopatia

psicopatia primria
psicopatia secundria
transtorno da personalidade
antissocial
violncia instrumental

Leitura complementar
Babiak, P., & Hare, R. D. (2006). Snakes in suits:
When psychopaths go to work. New York: Regan

violncia reativa

Books/HarperCollins Publishers.
Hare, R. D. (1999). Without conscience: The
disturbing world of the psychopaths among us.
New York: Guilford.

Avaliao do risco
de violncia

Conforme sugeriu nossa discusso no


Captulo 4, a avaliao da violncia
potencial de um indivduo um foco
proeminente na psicologia forense e
no direito. Quando a corte determina a
sentena de um indivduo, geralmente
se baseia nas investigaes pr-sentena
que avaliam a probabilidade de ele cometer outra agresso violenta no futuro.
A periculosidade uma exigncia especfica para um processo legal, a restrio
civil, que examinaremos no Captulo 9.
As decises de livramento condicional
e liberdade condicional ou mesmo o nvel de superviso necessrio para quem
libertado da priso esto baseadas na
determinao desse risco de violncia do
indivduo. Antes de serem feitas as determinaes de transferir um adolescente para um tribunal adulto ou no, deve
ocorrer uma avaliao das tendncias
para violncia futura (Captulo 11). Alm
disso, as escolas, empresas e o governo
esto cada vez mais avaliando o potencial para a violncia entre os estudantes,
empregados ou pessoas que ameaam
funcionrios do governo. Durante as
ltimas dcadas, ocorreram muitas mudanas legais e psicolgicas importantes
que avanaram drasticamente no campo
da avaliao de risco. Legalmente, os tribunais deixaram claro que valorizam, se

no se baseiam, na avaliao do risco de


violncia ao definirem uma srie de determinaes legais como as mencionadas
anteriormente, apesar das limitaes das
avaliaes de risco. Empiricamente, a literatura fez progressos surpreendentes
ao realizar um esforo mais concentrado
na identificao de fatores de risco relevantes para desenvolver abordagens estruturais e atuariais para avaliar o risco
de violncia.

Natureza da violncia e
avaliao do risco de violncia
Definio de violncia
Antes de comearmos nossa discusso
sobre a avaliao de risco, importante
que examinemos o nosso entendimento
do termo violncia. Existe uma variedade
de atos que podem ser considerados violentos ou agressivos. Entretanto, vamos
definir violncia de um modo que a torne
mais receptiva avaliao acurada pelos
psiclogos forenses e seja til ao sistema
legal. Hart (2005, p. 4) oferece uma definio muito direta e concisa de violncia
que inclui dano fsico real, tentado ou
ameaado que deliberado e no consentido. Essa definio til na avaliao

118

Matthew T. Huss

do risco de violncia por vrias razes.


Ela exclui o contato fsico consensual que
pode ocorrer em esportes como o hockey
ou futebol e acidentes como dar a r e
passar por cima do p do seu amigo com
seu carro novo. Essa definio tambm se
direciona para o dano fsico, o que importante, porque a maneira como a violncia medida central para a avaliao
de risco, e um ato violento que resulta em
dano fsico mais fcil de mensurar.
Como consequncia, essa definio
exclui formas potenciais de violncia,
como a violncia emocional ou verbal.
Embora a violncia emocional possa ser
extremamente prejudicial a vtimas de
violncia domstica (Captulo 10), ela
tende a ser menos relevante em muitas situaes legais. O sistema legal no baseia
uma deciso considerando se algum
deve ser posto em liberdade sob fiana
ou sentenciado a uma sentena criminal
mais longa porque essa pessoa gritou
com o funcionrio do restaurante por
trazer seu pedido errado. O sistema legal
se preocupa mais com um perpetrador
potencial que est esmurrando ou atacando esse mesmo funcionrio. Os danos
pessoais incluem uma variedade de atos
violentos, como uma briga de bar, puxes
e empurres, o uso de arma ou agresso
sexual. Embora a definio tambm inclua tentativa ou ameaa de dano fsico,
estes precisam ser graves o suficiente
para justificar ateno sria ou sanes
legais. Mostrar uma faca ou tentar usar
uma arma de fogo na multido, mesmo
que no consiga faz-lo por mau funcionamento, ainda seria relevante para a
maioria das avaliaes de risco. Uma senhora idosa que mostre seu punho fechado e diga Eu vou te pegar para algum
que lhe cortou a frente no trnsito no

tipicamente um evento violento para


uma avaliao de risco. Posteriormente,
falaremos mais sobre a importncia de se
definir violncia, mas essa definio suficiente por enquanto.

Violncia como uma escolha


Outro ponto importante a mencionar sobre o nosso conceito de violncia que a
violncia uma escolha. A causa mais
prxima de violncia uma deciso de
agir violentamente (Hart, 2005, p. 5).
Muitas pessoas lutam contra a ideia de
que a violncia uma escolha. Faz sentido pensar que se algum sai do seu carro
porque foi cortado no trnsito e usa um
taco de beisebol para quebrar o parabrisa do outro, o comportamento de agir
assim foi uma escolha. Mas e se o motorista do taco de beisebol tiver bebido? O
comportamento ainda foi uma escolha? E
se ele estivesse drogado? E se algum tivesse colocado a droga no seu refrigerante diet? Ainda seria uma escolha? Ainda
ser uma escolha se um motorista bater
no seu carro no lado do passageiro onde
a sua filhinha est presa cadeira e voc
desce do carro enfrentando-o com o taco
de beisebol? O comportamento violento
no ocorre automaticamente. Existem
incontveis razes ou antecedentes para
que algum escolha agir de forma violenta, independentemente da situao. A
deciso influenciada por uma variedade de fatores psicolgicos, sociais e biolgicos, mas mesmo assim continua a ser
uma escolha.
O conceito de que a violncia uma
escolha importante por muitas razes.
Primeiro, o sistema legal considera cometer violncia uma escolha. A polcia
no prende as pessoas rotineiramente,

Psicologia Forense

as leva a julgamento e as encarcera por


alguma coisa que foi acidental. Mens rea
um termo que usamos anteriormente
e que sugere uma crena de que o comportamento criminal volitivo ou que
as pessoas so responsveis pelo seu
comportamento. Mens rea significa que
algum cometeu um ato intencionalmente, violento ou no, com um propsito
culposo ou injusto. Entretanto, h situaes em que mens rea est ausente ou diminudo. Por exemplo, se uma pessoa
considerada inimputvel, a sua responsabilidade por cometer o ato abolida.
No entanto, como veremos no Captulo 7, a inimputabilidade muito rara, e
simplesmente ter dificuldades de controlar suas aes ou mesmo sofrer de uma
doena mental no suficiente para ser
considerado inimputvel. Parte da definio de inimputabilidade com frequncia se baseia no fato de a pessoa ter no
somente uma doena mental, mas ser
incapaz de controlar seu comportamento ou de distinguir o certo do errado; a
sua doena to grave que seu comportamento j no mais uma escolha. Em
segundo lugar, a prpria natureza da
psicologia est baseada no fato de que
voc pode fazer predies. A psicologia
muitas vezes descrita como a cincia do
comportamento e dos processos mentais
e, como qualquer cincia, ela tenta descrever para predizer ou alterar o comportamento. Os psiclogos clnicos estudam as doenas mentais para encontrar
a causa, chegar a uma definio comum
e tratar a doena. Esse processo tem a ver
com predio e com as escolhas que podem ser previstas (Hart, 2005).
Entretanto, prever a violncia uma
questo controversa. Existem vrios argumentos potenciais contra a predio

119

de violncia (ver Hart, 2005). A violncia


tende a ser rara. Mesmo nos contextos
mais violentos e agressivos, a violncia
ocorre em 30% do tempo. Alguns argumentam que, como a violncia to rara,
no podemos prediz-la precisamente.
Outros argumentam que as previses
clnicas de violncia so inerentemente
tendenciosas e, portanto, especialmente
deficientes (Quisey, Harris, Rice e Cormier, 2006). Tambm j houve o argumento de que os psiclogos ou os profissionais da sade mental no possuem
uma especialidade nica para predizer a
violncia em comparao com o pblico
em geral. Muitas pessoas encaram a psicologia como determinista e acham que
os psiclogos acreditam que no temos
uma opo para o nosso comportamento. Essa noo faz lembrar a viso das
pessoas como camundongos ou pombos
em uma caixa de Skinner esperando por
serem reforados ou punidos por um
comportamento.
Contudo, tambm existem vises
opostas, que sugerem que podemos predizer a violncia (ver Hart, 2005). A literatura sobre avaliao do risco de violncia
est crescendo e cada vez mais identificando os casos em que os psiclogos forenses conseguem predizer violncia com
preciso e confiabilidade. Alm disso, no
importante se podemos predizer violncia ou no. No importante porque no
estamos apenas tentando predizer se um
comportamento vai ocorrer ou no. O que
estamos tentando avaliar e descrever
o risco. Uma boa avaliao de risco no
identifica simplesmente se algum ser
violento no futuro. Ela tambm descreve coisas, como a gravidade potencial da
violncia e o contexto em que ela ocorre
(Douglas e Ogloff, 2003). Por exemplo,

120

Matthew T. Huss

para o psiclogo forense, no importante apenas afirmar que algum que espera ser libertado da priso tem ou no
probabilidade de ser violento. Os psiclogos forenses devem sugerir a natureza da
provvel violncia (agresso fsica a um
estranho, violncia domstica, agresso
sexual), a gravidade (assassinato, agresso fsica grave, uso de armas) ou as condies sob as quais ela vai correr (quando
bbado, aps um divrcio, cometer outros crimes). Uma boa avaliao de risco
uma descrio completa, no uma simples predio.
Continuaremos a falar sobre dois
dos temas importantes deste livro, o mbito da prtica e a jurisprudncia teraputica. Como a avaliao de risco passou
por tremendas mudanas nas ltimas
dcadas e continua a se desenvolver,
extremamente importante que os psiclogos forenses se mantenham dentro do
seu mbito de prtica. Por exemplo, o
debate constante entre avaliaes de risco clnicas e atuariais o foco de muita
discusso entre os psiclogos forenses
sobre a melhor forma de avaliar o risco.
A avaliao de risco tambm uma rea
da prtica forense drasticamente influenciada pelo direito. Muitas das melhoras
que ocorreram na avaliao de risco so
pelo menos parcialmente o resultado
das decises das cortes e da necessidade
crescente de avaliaes de risco. claro
que essas decises legais tm potencial
para apresentarem um efeito teraputico
ou antiteraputico sobre a sade mental,
seja atravs da prtica do psiclogo forense ou diretamente sobre a pessoa que
o clnico est avaliando. Mtodos acurados de avaliao de risco so necessrios
para promover o bem-estar da sociedade
como um todo, bem como a de um indi-

vduo especfico que pode estar se defrontando com uma sentena mais grave
ou uma restrio da liberdade.

Realidades legais das


avaliaes do risco de
violncia
Assim como a deciso de Jenkins ajudou
a estimular o desenvolvimento da psicologia forense como um todo, outro caso
da Suprema Corte dos Estados Unidos
encorajou o desenvolvimento do campo
da avaliao do risco de violncia. Peritos atestaram em Barefoot vs. Estelle (1983)
que o acusado, que havia sido condenado
por assassinato, deveria receber a pena de
morte devido ao seu risco constante de
ser violento. Em parte com base nesse testemunho, o tribunal proferiu uma sentena de morte na poca (Barefoot vs. Estelle,
1983; Quadro 5.1). Consequentemente,
permitido aos psiclogos e psiquiatras
que apresentem testemunho sobre o risco futuro de violncia em algum. No
deixe de observar a habilidade dos profissionais de sade mental para avaliar o
risco na poca de Barefoot vs. Estelle (1983)
quando discutirmos o desenvolvimento
geracional diferente da avaliao de risco.
A admissibilidade do testemunho da
avaliao de risco foi mais ampliada por
outras decises da Suprema Corte. Em
Schall vs. Martin (1984), um processo judicial foi instaurado a favor de um grupo
de menores de idade em Nova York. Os
jovens ficavam a critrio de um juiz naquela poca, se fosse considerado que eles
provavelmente no retornariam no dia da
audincia na corte ou que eles cometeriam
um crime ao serem libertados. A Suprema
Corte mais uma vez decidiu que esses ti-

Psicologia Forense

Quadro 5.1

121

Os peritos no podem prever violncia, e da?


Barefoot vs. Estelle (1983)

O caso mais importante na histria da avaliao de risco envolveu Thomas Barefoot, em


grande parte porque surpreendeu a psicologia forense ao encorajar a prtica continuada
das avaliaes do risco de violncia. Thomas
Barefoot incendiou um bar no Texas e posteriormente matou com um tiro o policial que
estava investigando o incndio criminoso.
Em 1978, ele foi condenado por assassinato e
aguardava pela sentena. Uma das questes
diante da corte durante a audincia para a
sentena era a probabilidade de Barefoot ser
violento novamente e continuar a ameaar a
sociedade (Barefoot vs. Estelle, 1983). Durante
a audincia para a sentena, um psiquiatra,
Dr. James Grigson, testemunhou que tinha
certeza absoluta de que Barefoot cometeria
violncia futura na priso se no fosse executado. Grigson ainda acrescentou que Barefoot
estava acima de 10 pontos em uma escala de
psicopatia de 1 a 10. Alm disso, esse psiquiatra e outro perito testemunharam sobre
a situao sem nunca terem entrevistado o
acusado, um erro profissional significativo
(Cunningham e Goldstein, 2003; Litwack et
al., 2006). O Dr. Grigson foi posteriormente

pos de decises de avaliao de risco eram


apropriados, anulando o resultado do tribunal inferior, que havia definido que essas decises eram muito arbitrrias e imprecisas. A Corte especificamente declarou
que a partir de um ponto de vista legal,
no existe nada inerentemente impossvel
de alcanar quanto predio de conduta
criminal futura (1984, p. 278). Casos mais
recentes relativos ao confinamento de
agressores sexuais por restrio civil apenas solidificaram o uso do testemunho de
peritos para predies de violncia futura
(Kansas vs. Crane, 2002; Kansas vs. Hendricks, 1997). Embora no tenham focado na

expulso da Associao Americana de Psiquiatria (Cinningham e Goldstein, 2003), mas no


perdeu sua licena e continuou a praticar a
psiquiatria por dcadas.
Na apelao, Barefoot questionou o testemunho dos psiquiatras. A Associao Americana de Psiquiatria entrou com uma instruo amicus curiae. Uma instruo amicus curiae
um documento escrito por uma pessoa ou
entidade que no uma das partes em um
determinado caso, mas que tem interesse no
assunto diante da corte. Um amicus curiae
usado para informar o tribunal de consideraes relevantes em que a parte interessada
tem algum conhecimento especial. A Associao Americana de Psiquiatria questionou
a validade das opinies sobre periculosidade
futura e apontou a literatura que declarava
que as predies sobre periculosidade futura
no eram confiveis, dado que elas eram imprecisas em duas de cada trs. A Corte concordou que esse tipo de testemunho nem sempre
era correto, mas acreditava que o processo
competitivo seria capaz de julg-lo apropriadamente e que os jurados lhe atribuiriam o
devido peso.

admissibilidade do testemunho em si dos


peritos, existem outras decises da Suprema Corte que requereram um achado de
periculosidade e que so igualmente importantes para o avano da avaliao de
risco. Em OConnor vs. Donaldson (1975),
decidiu-se que os critrios de restrio civil inclussem a periculosidade e, ao fazer
isso, os tribunais foram levados a buscar as
opinies de peritos sobre periculosidade
futura. Em Tarasoff vs. Regentes da Universidade da Califrnia (1976), decidiu-se que
os profissionais atuantes em sade mental,
no apenas os psiclogos forenses, tinham
a obrigao de proteger os indivduos em

122

Matthew T. Huss

risco de se tornarem vtimas de violncia


futura e, desse modo, eles devem avaliar
riscos futuros fora das situaes forenses
(ver Tabela 5.1 para um resumo desses casos).
importante examinar esses casos
a partir de uma perspectiva da jurisprudncia teraputica. Todos esses casos
apoiam a noo de que o direito pode ter
um impacto profundo na prtica da psicologia forense e, dessa forma, na sade
mental dos indivduos que entram em
contato com o sistema legal. Se a psicologia forense respondesse a esses casos
com uma mentalidade do tipo nada
mudou, a vida segue em frente, os direitos civis e a liberdade dos indivduos estariam em jogo juntamente com a sade
mental daqueles indivduos incorretamente libertados devido a avaliaes de
baixo risco de violncia e daqueles que
foram institucionalizados. As melhores
pesquisas disponveis indicam que os
clnicos esto com mais frequncia errados do que certos (Monahan, 1981) e
Tabela 5.1

que atirar uma moeda um mtodo mais


preciso do que suas predies de violncia (Ennis e Litwack, 1974). Entretanto,
em vez de manterem o status quo, os psiclogos forenses usaram essas decises
da corte para melhorar a confiabilidade
e validade das predies de periculosidade e tambm melhorar os resultados
teraputicos.

A evoluo da avaliao
de risco
Casos de tribunal como Barefoot e Schall
aconteceram em um momento interessante para a psicologia forense. Havia um
pessimismo significativo quanto capacidade dos psiclogos forenses de predizerem periculosidade futura. A famosa reviso das pesquisas feita por John Monahan
(1981) concluiu que as predies de periculosidade estavam erradas em duas de
cada trs. Como resultado, houve certa
surpresa quando a Suprema Corte rati-

Casos legais importantes no desenvolvimento da avaliao de risco

Caso da suprema corte

Aspectos relevantes da deciso

OConnor vs. Donaldson (1975)

Uma pessoa no pode ser responsabilizada apenas com


base em uma doena mental, mas tambm deve exibir
periculosidade iminente

Tarasoff vs. Regentes da


Universidade da Califrnia
(1976)

Decidiu que profissionais de sade mental tm o dever de alertar,


que exige a necessidade de avaliao sobre o potencial de
um paciente de se tornar violento em relao a uma pessoa
especfica

Barefoot vs. Estelle (1983)

O testemunho de um especialista quanto periculosidade


pode nem sempre ser correto, mas admissvel e o processo
competitivo deve avali-lo apropriadamente

Schall vs. Martin (1984)

A deteno preventiva permitida com base em uma previso de


que o acusado apresente srio risco de conduta criminal futura

Kansas vs. Hendricks (1997) e


Kansas vs. Crane (2002)

Afirmada a constitucionalidade dos estatutos do predador


sexualmente violento e o uso de determinaes de
periculosidade para responsabiliz-lo

Psicologia Forense

ficou a literatura cientfica e continuou a


encorajar esse tipo de testemunho de peritos. Embora esses casos de tribunal no
tenham constitudo certamente o impulso
para o desenvolvimento continuado da
pesquisa em predies de violncia (Grisso, 1995), eles acrescentaram um incentivo para o aumento do interesse na rea
que ocorreu no final da dcada de 1970 e
continuou na dcada de 1980.

Comeo da histria da avaliao


de risco
A pesquisa sobre predies de periculosidade e avaliao de risco foram com
frequncia comentadas em termos de
desenvolvimento geracional (p. ex., Otto,
1992). A primeira gerao de pesquisa que
ocorreu durante a dcada de 1970 focou
em grande parte nos indivduos institucionalizados em contextos psiquitrico,
forense e correcional que estavam esperando ser libertados. Os resultados dessa
primeira gerao de pesquisa, especialmente os estudos que comparavam predies dos profissionais de sade mental
com os resultados na comunidade, foram
to deficitrios que alguns defenderam a
abolio da restrio civil (ver Monahan,
1981). Monahan (1988) considerou que
havia quatro falhas importantes nessa
primeira gerao de pesquisa. Os estudos focavam em preditores de violncia
fracos, possibilitavam resultados sobre
violncia que eram mensurados e definidos com pobreza, usavam amostras restritas e eram mal-organizados (Monahan,
1988). Monahan (1988) tambm recomendou uma srie de melhorias para remediar os problemas que estavam aparentes
nessas pesquisas sobre avaliao do risco
de violncia.

123

Embora exista alguma discordncia


sobre os passos dados na segunda gerao da pesquisa sobre avaliao de risco
(ver Steadman, 1992, para uma posio
contrria), a maior parte das pessoas
achava que o campo tinha avanado tremendamente ao focar nas predies de
curto prazo e na identificao de variveis de predio teis que foram associadas mais definitivamente violncia em
todos os domnios (Otto, 1992; Poythress,
1992). Muitos estudos durante a segunda
gerao de pesquisa focou em predies
de curto prazo, principalmente em ambientes hospitalares (p. ex., McNeil e Binder, 1987, 1991). Esses focos esto de acordo com as sugestes de Monahan (1988),
j que essas situaes permitem maior
ateno coleta de dados e controle mais
exatos, o que aumentaria a exatido dos
psiclogos forenses.
Outra melhoria que firmou as bases
para a terceira gerao de pesquisa da
avaliao de risco foi a identificao de
variveis individuais e contextuais que
se relacionavam violncia. Klassen e
OConnor (1988a, 1988b) conduziram
uma das pesquisas mais notveis entre as amostras psiquitricas. Klassen e
OConnor acompanharam pacientes que
anteriormente haviam sido hospitalizados por at um ano depois que tiveram
alta e voltaram para a comunidade. Eles
identificaram pacientes que exibiam violncia ao serem presos ou na readmisso
ao hospital e aqueles que no eram violentos. Depois, eles identificaram variveis
que se relacionavam predio de um
desses dois grupos e conseguiram classificar 88 a 93% dos pacientes com preciso, embora a preciso tenha decrescido
quando o modelo foi aplicado a amostras
tradicionais (Klassen e OConnor, 1990).

124

Matthew T. Huss

Em sua reviso dessa segunda gerao de estudos, Otto (1992) foi cautelosamente otimista. Ele afirmou que
vrias melhorias haviam avanado
durante a ltima dcada, tais como a
identificao de vrias medidas de resultados ou critrios alm dos registros
de priso, um ndice base de violncia
moderada para os mentalmente doentes
com historia prvia de violncia, e que
os profissionais de sade mental tm
capacidade de predizer periculosidade.
Em relao terceira e ltima concluso,
Otto (1992, p. 130) declarou que em vez
de apenas uma em trs predies de periculosidade a longo prazo serem precisas, pelo menos uma em duas predies
de comportamento perigoso em curto
prazo precisa.
Um desenvolvimento final e muito
importante foi o movimento que evoluiu desde a predio de periculosidade at a avaliao do risco de violncia
(Poythress, 1992). Os psiclogos forenses
historicamente se referiam ao processo
descrito aqui como predio de periculosidade, potencialmente devido tradio legal envolvida. Entretanto, quando
a segunda gerao foi concluda, houve
um encorajamento para o uso da expresso risco de violncia por vrios motivos.
Monahan (1992) acreditava que o uso da
palavra periculosidade encorajava julgamentos dicotmicos (a pessoa perigosa
ou no perigosa), que estavam de acordo com o pensamento dicotmico legal,
mas contrrios probabilidade de violncia (p. ex., uma probabilidade de 20% de
violncia futura) associada avaliao de
risco a partir de um ponto de vista psicolgico. As decises dicotmicas tambm
forariam as potenciais variveis de interesse a uma nica concluso que ignora

a independncia dos diferentes fatores


(Poythress, 1992). Examinamos o risco
de diferentes maneiras para evitar esse
problema. Tambm, ao focar no risco de
violncia, os psiclogos forenses podem
identificar claramente as variveis que
representam risco (abuso de substncia,
ameaas de agresso, fantasias violentas) e a varivel de interesse, a violncia
(Poythress, 1992).
Avaliar o risco no simplesmente
uma questo de identificar se algum
vai cometer um ato violento; existem
mltiplas facetas envolvidas na avaliao de risco (Douglas e Ogloff, 2003).
Em vez de pensar na avaliao de risco
como apenas a probabilidade de algum
se tornar violento, ela deve ser encarada
como consistindo de vrios componentes
diferentes (Hart, 2005). Hart sugeriu que
existem cinco facetas diferentes para as
avaliaes do risco de violncia, que incluem: (1) natureza; (2) gravidade; (3) frequncia; (4) iminncia e (5) probabilidade. Embora muitas medidas concebidas
para a avaliao de risco apenas levem
em conta a probabilidade da ocorrncia
de violncia futura, igualmente importante considerar as outras quatro facetas.
Qual a natureza da violncia potencial?
O psiclogo forense deve focar as diferentes variveis preditoras e ter um resultado potencialmente diferente se o foco
for violncia sexual, violncia domstica
ou violncia em geral. Qual a gravidade potencial da violncia? A deciso final
ser muito diferente se a gravidade potencial for assassinato comparado a um
tapa no rosto. Com que frequncia ocorrer a violncia potencial? Algum que
tem probabilidade de cometer repetidos
atos violentos justifica maior considerao do que aquele que tem probabilida-

Psicologia Forense

125

de de cometer um nico ato de violncia igualmente severa. Por fim, qual a


iminncia da violncia potencial? Essa
faceta pode ser especialmente sensvel
interveno e tratamento. Se a iminncia
da violncia for imediata devido a sintomas no tratados de esquizofrenia, ento
esta vai decrescer quando o indivduo
estiver medicado. Portanto, as conceitualizaes modernas da avaliao de risco
no focam meramente a probabilidade de
violncia, mas tambm fatores adicionais
que so igualmente importantes.

o de risco, mas a abordagem permite


o julgamento clnico, mesmo que permanea formal. A assim chamada terceira
gerao da pesquisa da avaliao de risco foi marcada pelo desenvolvimento de
abordagens atuariais e estruturadas que
foram desenvolvidas na dcada de 1990.
Tem havido um grande debate sobre o
que constitui cada uma dessas diferentes
abordagens e sobre a superioridade de
uma sobre a outra.

Avaliaes de risco clnicas,


atuariais e estruturadas

Embora as avaliaes clnicas da violncia


tenham sido a norma na psicologia forense, o julgamento clnico tem sido criticado
com frequncia como informal e subjetivo. Atribuir uma nota com base nas minhas impresses sobre as habilidades dos
alunos da minha classe sem avaliar suas
provas ou trabalhos constituiria um julgamento puramente clnico. Contudo, ele
um julgamento baseado em anos de ensino, em meu conhecimento das pesquisas
sobre ensino e ensinado a estudantes
em uma variedade de diferentes aulas e
de diferentes habilidades. Alm disso, o
julgamento clnico a base de boa parte
da psicologia clnica quando diagnosticamos a doena mental e procuramos trat-la. Um psiclogo clnico no realiza uma
computao estatstica complexa antes
de fazer uma sugesto na terapia ou de
responder a um pergunta do cliente; ele
usa a habilidade que adquiriu por meio
de instruo e experincia. No entanto,
existe uma longa histria na psicologia
que demonstra a superioridade geral das
decises atuariais, decises que tendem
a ser fixas e baseadas em um processo
matemtico, sobre julgamentos clnicos
puros (Meehl, 1954). Contudo, as aborda-

Um desenvolvimento paralelo s melhorias geracionais na avaliao de risco tem


sido o uso do julgamento clnico juntamente com mtodos atuariais e estruturados. O julgamento clnico a abordagem tradicional para a avaliao do
risco de violncia. As avaliaes de risco
clnicas esto baseadas no julgamento
humano, julgamento este que moldado
pela educao e experincia profissional.
Em contraste, em vez de se basearem no
julgamento humano, as avaliaes de risco atuariais usam associaes anteriormente demonstradas entre preditores
mensurveis e especificados e variveis
de resultado e so, em ltima anlise,
determinadas por regras fixas, ou mecnicas, e explcitas (Litwack, Zapf,
Groscup e Hart, 2006, p. 945). Por fim,
as abordagens estruturadas para avaliao de risco so um meio-termo aparente
entre as abordagens clnicas e atuariais.
As abordagens estruturadas tipicamente
empregam uma estrutura ou ferramenta
padro que identifica uma lista de fatores relevantes para chegar a uma avalia-

Avaliaes clnicas da violncia

126

Matthew T. Huss

gens cnicas para avaliao de risco foram


questionadas.
As primeiras pesquisas sobre a preciso do julgamento clnico foram ainda a base para muito do pessimismo
referente incapacidade da psicologia
forense de avaliar o risco com preciso
(Monahan, 2003). Os estudos feitos pelos primeiros pioneiros, que sugeriam
que os psiclogos forenses podiam predizer clinicamente apenas 20 a 35% dos
pacientes com preciso, era tudo o que
existia at 30 anos atrs (Cocozza e Steadman, 1974; Kosol, Boucher e Garofalo, 1972). Entretanto, estudos adicionais
trouxeram alguma esperana para as
predies clnicas. Um estudo feito por
Lidz, Mulvey e Gardner (1993) foi divulgado como o estudo mais sofisticado publicado para a predio clnica
da violncia (Monahan, 1996, p. 111) e
verificou que os clnicos predizem violncia em nveis bem maiores do que o
acaso (50%). Na verdade, a metanlise
de Mossman (1994) da pesquisa disponvel sobre predies clnicas de violncia
apoiava a noo de que as predies clnicas eram mais precisas do que o acaso, ou simplesmente atirar uma moeda
ao ar, e que as predies de longo prazo
(mais de um ano) no so menos precisas do que as predies de curto prazo
(de um a sete dias). Alm disso, as evidncias mostram claramente uma maior
preciso do que em estudos anteriores,
que apresentavam muitos dos defeitos
que Monahan identificou anteriormente.

Medidas atuariais da violncia


medida que avanou o campo da
avaliao de risco, a terceira gerao de
pesquisa foi marcada pelo advento das

abordagens atuariais para avaliao de


risco. As abordagens atuariais contrastam com as abordagens clnicas por tenderem a ser mais formais, algortmicas,
objetivas e terem uma base estatstica. A
segunda gerao da avaliao de risco
focou a identificao de fatores de risco potenciais e serviu como base para o
desenvolvimento posterior das abordagens atuariais e estruturadas para avaliao de risco. Embora pessoas como
Klassen e OConnor (1988a, 1988b) tenham tentado usar abordagens atuariais
anteriormente, Harris, Rice e Quinsey
(1993) relataram um importante avano no desenvolvimento da avaliao de
risco atuarial (Monahan, 1996, p. 113)
com o seu desenvolvimento da primeira
ferramenta atuarial amplamente examinada, o Guia de Avaliao de Risco de
Violncia (VRAG).
Em vrios estudos (Harris et al.,
1993; Harris, Rice e Cormier, 2002; Rice
e Harris, 1995, 1997), esse grupo de pesquisadores examinou a utilidade do
VRAG em pacientes forenses em Penetaguishene, Ontrio. Em seu estudo inicial,
Harris e colaboradores (1993) examinaram uma amostra de 618 homens de uma
comunidade teraputica de segurana
mxima. Esses homens eram criminosos com transtornos mentais que haviam
sido condenados por crimes graves. Do
total de 618 sujeitos, 332 foram tratados
em um hospital de segurana mxima e
286 foram apenas admitidos para avaliaes psiquitricas breves. Os arquivos
institucionais foram codificados para
inmeras variveis e, por meio de uma
srie de procedimentos estatsticos, foram escolhidas as variveis que melhor
prediziam resultados de violncia durante uma mdia de 7 anos.

Psicologia Forense

O VRAG consiste de 12 itens que so


pesados de acordo com os achados estatsticos originais e incluem o escore total
no PCL-R, desajuste no ensino fundamental, separao de um dos pais antes
dos 16 anos, um escore resumido de delitos criminais no violentos antes do delito atual, estado civil na poca do delito
atual, fracassos anteriores na liberao
condicional, a gravidade dos danos
vtima durante a agresso, se o paciente
satisfazia os critrios para esquizofrenia,
uma vtima feminina durante a agresso
atual e escore de histria de abuso de lcool. Esses 12 itens ponderados so totalizados para chegar a um escore geral no
VRAG que possa ento ser usado para
determinar em quais das vrias categorias a pessoa deveria ser colocada. Cada
uma dessas categorias acompanhada de um nvel de risco para violncia
que sugere o risco que ela tem para os
prximos 7 a 10 anos. Uma pessoa com
um escore de 1 no VRAG corresponde
a uma categoria com 17 a 31% de chance
de ser violenta nos prximos 7 anos. Estudos usando o VRAG indicam que ele
pode classificar com preciso em torno
de 70 a 75% dos criminosos (Quinsey et
al., 2006).
Outra abordagem atuarial significativa foi baseada no Estudo da Avaliao
de Risco de MacArthur (Monahan et al.,
2001). O Estudo da Avaliao de Risco de MacArthur foi um grande estudo
multicntrico que avaliou pacientes psiquitricos de severidade aguda civis do
sexo feminino e masculino. O grupo de
MacArthur examinou um grande nmero de variveis e acompanhou pacientes,
avaliando a violncia potencial em 20
semanas e 1 ano aps a alta. Entretanto,
para combinar essas variveis, o grupo

127

usou uma abordagem diferente do VRAG


e outros instrumentos atuariais. O grupo
de MacArthur desenvolveu o que foi chamado de rvore de Classificao Interativa (ICT). Uma abordagem de rvore de
classificao para avaliao do risco de
violncia prevista em um modelo interativo e contingente da violncia e permite muitas combinaes diferentes dos fatores de risco para classificar uma pessoa
como de alto ou baixo risco (Monahan,
2002, p. 69). Conforme sugere a descrio de Monahan, essa uma abordagem
complicada que no to facilmente pontuada como na maioria dos instrumentos
atuariais. Devido abordagem estatstica
complexa, um software especfico de computador, a Classificao de Risco de Violncia (COVR), precisa ser usado para colocar os pacientes em um dos dois grupos
de classificao (alto ou baixo risco). Estudos sobre essa abordagem apoiaram o seu
uso. Em um estudo, Monahan e colaboradores (2005) verificaram que os ndices de
violncia eram de 9% no grupo de baixo
risco e 35% no grupo de alto risco, com
uma definio estrita de violncia, e entre
9 e 49% com uma definio mais ampla
de violncia.
Como resultado do sucesso das abordagens atuariais e as limitaes e tendenciosidades potenciais dos julgamentos
clnicos, muitos especialistas expressaram grande confiana nas abordagens
atuariais. Ainda foram desenvolvidas
outras medidas atuariais que focam a
violncia domstica (p. ex., Instrumento
de Rastreamento de Agressores Sexuais
de Minnesota Revisado e Static-99). Revises da literatura sugerem que as ferramentas atuariais passaram por vrios
desafios legais e so rotineiramente admitidas em uma variedade de situaes

128

Matthew T. Huss

legais (Litwack et al., 2006). Quinsey e


colaboradores (2006) foram mais alm e
sugeriram que as ferramentas atuariais
deveriam ser a nica base para avaliaes de risco de violncia. No simplesmente uma questo de complementar
o julgamento clnico com informaes
atuariais, mas as abordagens atuariais
devem substituir completamente o julgamento clnico e este deve ser abandonado (Quinsey et al., 2006)
Contudo, ainda permanecem muitas
crticas abordem atuarial. Em primeiro
lugar, existem diversas revises da literatura que sugerem que no existem evidncias de que as abordagens atuariais
para avaliao de risco sejam claramente
superiores s abordagens clnicas (Litwack, 2001; Litwack et al., 2006) e encorajam
os psiclogos forenses a prestarem mais
ateno s evidncias disponveis antes
de partirem para as concluses. As medidas atuariais so com frequncia criticadas por sua falta de capacidade de
generalizao fora da amostra original
usada para constru-las. A COVR foi testada em apenas trs amostras diferentes
de pacientes psiquitricos agudos. At
o momento, no foi testada em infratores criminais, em pacientes psiquitricos
crnicos ou mesmo em pessoas fora dos
Estados Unidos. A questo da generabilidade pode at causar impacto em alguns
itens. Um dos itens do VRAG se a pessoa foi diagnosticada com esquizofrenia.
No entanto, a maior parte da literatura
da avaliao de risco sugere que um
diagnstico de uma doena mental importante aumenta o risco (p. ex., Webster,
Douglas, Eaves e Hart, 1997). Considerando-se a natureza da amostra de construo do VRAG e que os indivduos
que sofriam de esquizofrenia estavam

estveis e em tratamento, pode ser que


esses indivduos tivessem maior probabilidade de receber superviso aps a
alta e, assim, teriam menos probabilidade de serem violentos. Novamente, o que
verdade para a amostra original pode
no ser verdade em outro lugar. Os instrumentos atuariais precisam ser amplamente testados se quisermos nos basear
apenas em medidas atuariais.
Outra discusso se refere natureza
nomottica das abordagens atuariais versus natureza ideogrfica da avaliao de
risco. Nomottica normalmente se refere
ao estudo de grupos de pessoas. Ideogrfica se refere ao estudo dos indivduos.
As medidas atuariais se baseiam em uma
abordagem nomottica que aplica dados
do grupo s decises individuais. Uma
vez que a Pessoa X pontue 86 em um
instrumento, um psiclogo forense pode
afirmar que ela tem 70% de chance de
ser violenta porque das 100 pessoas que
marcaram 86 pontos no instrumento na
amostra de construo original, 70 delas
se tornaram violentas (70%). O problema que um psiclogo forense no est
avaliando 100 pessoas, e ele no sabe se
aquele cliente individual um dos 70 ou
um dos 30 (Hart, Michie e Cooke, 2007).
Um dos criminosos mais notrios da histria canadense, Paul Bernardo (ver Figura 5.1), uma boa ilustrao desse problema (Quadro 5.2). Criminosos como
Bernardo apresentam um problema para
as decises puramente atuariais. Os prmios dos seguros de carro fornecem um
exemplo til do debate ideogrfico versus nomottico. As taxas de seguro de
carro so atribudas com base em frmulas atuariais. Uma das variveis que entram nas frmulas atuariais o gnero.
Os estudantes do sexo masculino acham

Psicologia Forense

129

Figura 5.1 Paul Bernardo e sua esposa, Karla Holmolka, so dois dos mais notrios serial killers
na histria do Canad. Seus escores no VRAG so uma boa ilustrao de um problema potencial
com a abordagem atuarial estrita para avaliao de risco. Eles tambm so os sujeitos do Quadro
5.2 neste captulo. PA Photos/Canada Press.

justo que lhes seja atribudo um nvel de


risco mais alto para acidentes devido ao
seu gnero? Embora alguns homens na
turma possam ter melhores registros de
direo do que algumas das mulheres,
as mulheres em geral tm menor probabilidade de se envolverem em acidentes
e pagam taxas mais baixas no seguro do
carro do que os homens devido s predies atuariais feitas pelas companhias
de seguro.
Outro problema com as decises
atuariais estritas surge quando ocorrem
aquelas raras excees. E se um indivduo
pontuar extremamente baixo em um instrumento atuarial, mas declarar explicitamente durante sua entrevista de sada
que vai matar algum se ele for solto? A

pessoa individual (ideogrfico) no estar


acompanhando os dados dos resultados
do grupo (nomottico). Os instrumentos
atuariais no podem responder por todas
essas possibilidades, mas se o sistema legal e a psicologia forense unicamente se
baseassem neles, a sociedade se defrontaria com esse tipo de deciso baseada apenas nos escores atuariais e em nenhum
julgamento clnico.

Julgamentos profissionais
estruturados
Uma abordagem que emergiu claramente
no final da dcada de 1990 foi o uso das
abordagens de avaliao de risco estruturadas ou julgamento profissional es-

130

Matthew T. Huss

Quadro 5.2

Um dos serial killers mais notrios do Canad

Paul Bernardo imediatamente se tornou um


dos mais famosos serial killers e estupradores
do Canad quando seus crimes hediondos
vieram tona na dcada de 1990. Bernardo e
sua esposa, Karla Holmolka, foram acusados
de matar pelo menos trs mulheres e estuprar
pelo menos 75 outras. Uma dessas mulheres
era irm de Holmolka, que ela matou com
uma overdose de droga veterinria que eles
usaram para sed-la durante o estupro. Apesar da sua histria de estupro selvagem e assassinato, os escores de Bernardo eram muito
baixos em pelo menos uma medida de risco
atuarial, o VRAG. Um psiclogo forense que
estivesse pontuando Bernardo no VRAG provavelmente chegaria ao escore de 1, que se
relaciona a 17 a 31% de probabilidade de violncia. A probabilidade mais alta de violncia
nessa variao um pouco acima do nvel
de 26%, o que Monahan e Silver (2003) identificaram como o limiar para que os juzes
identifiquem algum como suficientemente
perigoso para que no seja libertado. Bernardo no tinha pontuao alta no instrumento
porque ele viveu com seus pais durante a
adolescncia, no teve problemas de adaptao no ensino fundamental, no tinha uma
histria de infraes criminais violentas ou
no violentas antes do seu julgamento por assassinato e estupro, era casado, no tinha histria de liberdade condicional anterior, alm

truturado (SPJ). O SPJ tem seu enfoque


nas listas dos fatores de risco importantes e orientaes gerais para a utilizao
desses fatores de risco. As abordagens
estruturadas para avaliao de risco esto
normalmente baseadas na identificao
de uma lista de fatores provenientes da
literatura cientfica relevante (Litwack et
al., 2006). Abordagens estruturadas como
o HCR-20 podem ser pontuadas como
em uma medida atuarial. Por exemplo, o
HCR-20 compreende 20 itens que focam

de pontuar baixo em outros itens. Bernardo


um exemplo de um indivduo que a maioria
das pessoas consideraria extremamente em
alto risco de reincidir, mas cujo escore em um
instrumento atuarial no est de acordo com
essa crena.
A Sra. Holmolka era originalmente considerada como uma cmplice relutante e vtima do abuso sdico de Bernardo. Contudo,
depois que ela concordou em negociar sua
defesa em troca do seu testemunho contra
Bernardo, a polcia encontrou evidncias que
sugeriam que ela foi uma participante mais
ativa do que se pensava originalmente. Evidncias em vdeo mostravam que ela mesma
havia estuprado muitas das vtimas; outras
evidncias sugeriam que ela tambm as teria
agredido fisicamente e ela mesma relatou que
estudou sobre mulheres espancadas antes do
seu julgamento e recebeu ateno da mdia
por promover festas com sua amante lsbica
enquanto estava na priso. Muitos especialistas sugeriram que ela um exemplo notvel de uma mulher psicopata. Apesar dessas
evidncias e comportamento, Holmolka cumpriu seus 12 anos de sentena e foi libertada
em 2005. Ela nunca expressou publicamente
algum remorso pelo que fez, envolveu-se romanticamente com outro assassino aps sua
libertao e atualmente est casada, deu luz
um menino e est morando em Quebec.

em reas histricas, clnicas e de risco.


Cada item pontuado como no PCL-R.
Se no houver evidncia da presena de
um item, ele pontuado com zero. Se
houver uma evidncia definitiva de um
item particular, ele pontuado com 2. Um
escore de 1 dado se houver alguma evidncia, mas no definitiva, da presena
de um item. Uma lista do HCR-20 pode
ser encontrada na Tabela 5.2. A diferena entre uma medida como o HCR-20 e
uma medida atuarial como a COVR que

Psicologia Forense

Tabela 5.2

131

Itens do HCR-20

Itens histricos

Violncia prvia
Pouca idade no primeiro incidente violento
Instabilidade nos relacionamentos
Problemas no emprego
Problemas de uso de substncia
Doena mental importante
Psicopatia
Desajuste em idade precoce
Transtorno da personalidade
Fracasso em superviso anterior

Itens clnicos

Falta de insight
Atitudes negativas
Sintomas ativos de doena mental importante
Impulsividade
Sem resposta ao tratamento

Itens de risco

Planos carecem de viabilidade


Exposio a fatores desestabilizantes
Falta de apoio pessoal
No adeso a tentativas de reparao
Estresse

Fonte: Adaptado de Webster, Douglas, Eaves e Hart (1997).

o julgamento clnico encorajado e necessrio ao se chegar a uma deciso final


para o HCR-20. Portanto, um indivduo
como Paul Bernardo pode pontuar baixo no HCR-20, mas o fato de ele ter matado pelo menos trs vezes e ter atacado
sexualmente 75 mulheres permite que o
psiclogo forense o coloque em alto risco
de violncia futura. Como consequncia,
um psiclogo forense poderia ignorar a
deciso sugerida pelo escore final em algum instrumento. Entretanto, essa prtica
tambm aumenta a chance de parcialidade que as abordagens atuariais evitam.
As evidncias quanto a uso do SPJ
tambm so promissoras. O HCR-20 foi
originalmente validado em uma amostra

de pacientes psiquitricos civis, mas tambm em amostras correcionais (Douglas


e Webster, 1999) e, ainda, dentro e fora
da Amrica do Norte (Grann, Belfrage e
Tengstrom, 2000). Estudos mostram que
o HCR-20 igual, se no superior, em capacidade preditiva s medidas atuariais
(Douglas, Yeomans e Boer, 2005; Doyle,
Dolan e McGovern, 2002; Grann et al.,
2000). Tambm existem abordagens estruturadas para avaliao da violncia
domstica (Avaliao de Risco de Agresso Conjugal; SARA) e violncia sexual
(Risco de Violncia Sexual; SVR-20). Embora para o HCR-20 as evidncias sejam
menos abundantes, tambm existe apoio
utilizao do SARA (Kropp e Hart,

132

Matthew T. Huss

2000) e o SVR-20 (de Vogel, de Ruiter e


van Beek, 2004).
Atualmente no h um consenso claro
entre os psiclogos forenses quanto melhor abordagem para realizar uma avaliao de risco de violncia. Profissionais
como o grupo de Penetanguishene, Ontrio, defendem o abandono das abordagens clnicas ou estruturadas e um uso estrito de medidas atuariais (Quinsey et al.,
2006). Alm disso, eles admitem abertamente que sua opinio mudou com o passar dos anos medida que avaliaram as
pesquisas em desenvolvimento (Quinsey,
Harris, Rice e Cormier, 1998). O assunto
se torna ainda mais complicado quando
outros argumentam que difcil, se no
impossvel, separar abordagens clnicas e
atuariais, porque a boa prtica clnica inclui o uso de abordagens atuariais, embora isso permita um desvio dos resultados
(Litwack, 2001). O conflito ainda mais
difcil de resolver devido continuidade
das limitaes das pesquisas atuais, algumas das quais so inerentes avaliao
de risco.

Fatores de risco e de proteo


At aqui falamos sobre algumas questes gerais relevantes para a avaliao
de risco. Entretanto, ainda no discutimos alguns dos fatores especficos
relevantes para uma avaliao de risco futuro. Em geral, os fatores de risco
para violncia podem ser divididos em
fatores de risco estticos e fatores de risco dinmicos. Os fatores estticos so
normalmente fixos e imutveis ao longo
do tempo. Os fatores dinmicos tendem
a ser maleveis e alterados pelo tempo
ou por foras especficas. Uma das medidas de avaliao de risco discutidas

anteriormente, o HCR-20, servir como


um bom exemplo para as diferenas entre esses dois tipos de fatores de risco.
Alm dos fatores de risco, a importncia
dos fatores de proteo ou fatores que
reduzem o risco de violncia tm sido
examinados mais recentemente.

Fatores de risco estticos


Os fatores histricos ou fatores estticos
so variveis que aumentam o risco de
violncia futura, mas improvvel que
se alterem e geralmente so fixos. O gnero ou etnia de uma pessoa tipicamente
no se altera durante a vida. Entretanto, a
maioria dos fatores estticos um pouco
menos concreta em termos da sua natureza fixa. Histria prvia de violncia
geralmente considerada um fator de risco
esttico. Se um criminoso ou paciente foi
violento anteriormente, esse aspecto no
vai mudar. Ele no pode apagar o comportamento violento ou a condenao
legal que resultou disto. claro que se
uma pessoa nunca foi violenta isso pode
mudar e ela se tornar violenta. Toda a escala Histrica do HCR20 composta de
variveis que so em geral consideradas
estticas. Indicaes positivas de fatores
como a idade em que ocorreu o primeiro comportamento violento de algum,
histrico de relacionamentos ou instabilidade no emprego, abuso de substncia
anteriormente, um diagnstico de doena
mental, psicopatia, desajuste precoce, um
diagnstico de transtorno da personalidade ou fracasso durante uma superviso
anterior so fatores fixos.
Os fatores estticos foram alguns
dos fatores de risco identificados pelos
psiclogos forenses como fatores de risco para violncia futura e constituem a

Psicologia Forense

maior parte da pesquisa da avaliao


de risco (Gardner, Lidz, Mulvey e Shaw,
1996a). Em geral, os fatores de risco so
mais facilmente identificveis durante avaliaes forenses de rotina e mais
objetivamente definidos. Alm disso, os
fatores de risco estticos so mais teis
em avaliaes de risco de longo prazo
(Hanson e Morton-Bourgon, 2005). Contudo, focar apenas nos fatores estticos
problemtico quando se avalia o risco, porque como os prprios fatores, o
risco tratado como uma entidade fixa
que no muda com o tempo. O foco
nico nos fatores estticos sugere que,
depois de determinado o risco de um
indivduo, ele nunca vai mudar. Essa
viso entra em conflito com a ideia de
que os infratores criminais podem ser
reabilitados e que os pacientes psiquitricos podem ser tratados com sucesso.
Mais importante ainda, sabemos que o
risco individual na verdade muda com
o passar do tempo devido a fatores individuais e razes contextuais (Douglas
e Skeem, 2005). Apesar disso, a maioria
das medidas de avaliao de risco focaliza quase que exclusivamente as variveis estticas.

Fatores de risco dinmicos


As medidas tradicionais de avaliao de
risco que focam nos fatores estticos esto deixando de lado uma considerao
significativa quando se examina o risco
de uma pessoa: os fatores dinmicos. Em
contraste com os fatores estticos, os fatores dinmicos tendem a ser maleveis
e responsivos mudana ou interveno.
Apenas mais recentemente que os psiclogos forenses comearam a levar em
considerao os fatores dinmicos e a

133

verdadeiramente integr-los s suas avaliaes de risco (Doren, 2004). Os itens da


escala Clnica (falta de insight, atitudes
negativas, sintomas psiquitricos, instabilidade comportamental e afetiva e falta
de resposta ao tratamento) e a escala de
Risco (os planos carecem de viabilidade,
exposio a fatores desestabilizantes e estresse) do HCR-20 oferecem uma lista de
fatores dinmicos potenciais que devem
ser considerados em avaliaes de risco
de violncia.
Os fatores de risco dinmicos tendem a ser mais difceis de identificar e
estudar. No entanto, o trabalho dos psiclogos forenses est se alterando de
uma postura de simplesmente estimar o
risco uma nica vez para o gerenciamento contnuo do risco. medida que o sistema de sade mental se baseia mais na
comunidade e os pacientes so retirados
das instituies, a necessidade de intervenes para reduzir o risco e identificar
os fatores de risco dinmicos associados
ao risco so ainda mais importantes (ver
Douglas e Skeem, 2005). Tambm existe
a tendncia de haver uma pequena porcentagem de indivduos mais seriamente
perturbados que esto cometendo repetidos atos de violncia (Gardner, Lidz,
Mulvey e Shaw, 1996b). Como consequncia, importante a distino entre
avaliao de risco focada na predio e
gerenciamento do risco.

Avaliao de risco e
gerenciamento do risco
Outro passo na evoluo das predies
de periculosidade que dependente da
identificao dos fatores de risco dinmicos o gerenciamento do risco (Monahan e Steadman, 1994). Como o foco
da avaliao de risco mudou de uma

134

Matthew T. Huss

administrao nica, sugestiva de um


nvel de risco constante, para o reconhecimento da necessidade de administraes mltiplas e reduo do risco, a
ideia de gerenciamento do risco se tornou importante (Heilbrun, 1997). Por
exemplo, enquanto trabalhava em uma
unidade psiquitrica civil, certa vez tive
um paciente que foi preso por uma confrontao fsica com outro homem sem-teto. Ele chegou ao hospital com sintomas ativos de esquizofrenia e alegava
ser um descendente de Pocahontas. Ao
longo de vrias semanas e meses, seus
sintomas melhoraram continuamente
e ele ficou mais estvel. Houve vrios
pontos durante seu tratamento que foi
requerido pela lei que a equipe tomasse
uma deciso quanto ao seu risco e sobre
a possibilidade ou no de sua liberao.
Se tivssemos simplesmente avaliado
o seu risco imediatamente depois da
agresso, quando seus sintomas estavam ativos, e nunca mudssemos nossa avaliao do seu risco potencial, ele
nunca teria sido um bom candidato para
alta. Quando seus sintomas diminuram
e ele recebeu tratamento para um problema paralelo de abuso de substncia,
ele se tornou um candidato muito mais
apto para alta e, por fim, foi liberado e
no retornou ao hospital.
Heilbrun (1997) identificou vrias
diferenas entre um modelo de predio
orientado para avaliao de risco e o gerenciamento do risco. Primeiro, o objetivo
central da avaliao de risco identificar
se provvel que um indivduo se torne
violento em um determinado ponto no
tempo. O objetivo do gerenciamento do
risco reduzir a probabilidade de agresso. Segundo, a natureza dos fatores de risco
na avaliao de risco ser tanto esttica

quanto dinmica, mas, no gerenciamento


do risco, o foco ser primeiramente as variveis dinmicas que podem mudar para
reduzir a violncia. Terceiro, a natureza do
controle ps-avaliao tambm diferente.
Em avaliao de risco, frequentemente
no existe a possibilidade de supervisionar os indivduos de modo contnuo.
Depois que so liberados, eles ficam por
conta prpria. No gerenciamento do risco, deve haver algumas condies para
monitorar e acompanhar as pessoas continuamente para avaliar o seu progresso.
Quarto, como nossa discusso anterior j
sugere, existe uma diferena no nmero de
administraes. O gerenciamento do risco
necessita de administraes mltiplas de
uma avaliao de risco de violncia, enquanto a predio focada na avaliao de
risco resume uma administrao nica.
As implicaes das avaliaes de risco
no so que a maneira pela qual as avaliaes so conduzidas deva mudar inerentemente. O gerenciamento do risco
meramente um lembrete adicional de que
a avaliao de risco multifacetada tanto
em termos de predio quanto em termos
de processo.

Fatores de proteo
Um aspecto final da avaliao de risco
que no tem recebido tanta ateno
o uso dos fatores de proteo (Rogers,
2000). A maioria dos modelos para avaliao de risco est focada nos fatores
que tm probabilidade de exclusivamente aumentar o risco sem prestar ateno
aos fatores que provavelmente vo diminuir o risco. Fatores de proteo so
fatores que diminuem a probabilidade
de algum cometer violncia. A literatura sobre preveno de suicdio reali-

Psicologia Forense

za um trabalho melhor ao identificar os


fatores de proteo na avaliao do risco de suicdio do que a literatura sobre
avaliao de risco para a violncia em
relao aos outros (Montross, Zisook e
Kasckow, 2005). Por exemplo, uma pessoa pode apresentar um risco significativo de cometer suicdio devido a uma
histria de depresso, sintomas atuais de
depresso, problemas de abuso de substncia e a morte recente do cnjuge. No
entanto, se essa mesma pessoa tiver uma
rede social de amigos e familiar que seja
ampla e apoiadora e tiver fortes convices religiosas, todos esses fatores vo
desestimular o suicdio; eles agem como
amortecedores para reduzir a sua probabilidade de suicdio. A literatura sobre a
violncia direcionada aos outros significativamente carente no que diz respeito
no somente identificao de fatores de
proteo como tambm incorporao
desses fatores aos modelos de avaliao
de risco. Entretanto, os modelos recentes
para avaliao de risco incorporam os
assim chamados fatores de proteo (ver
Doren, 2004).
A definio ou conceituao dos fatores de proteo nem sempre clara.
Os fatores de proteo so normalmente aqueles que agem com os fatores de
risco para reduzir o risco de violncia
de algum (Rogers, 2000). Eles oferecem uma explanao de por que duas
pessoas com nveis idnticos de risco
podem ter comportamentos to diferentes. Assim como os fatores de risco no
garantem que um indivduo se torne
violento, os fatores de proteo no garantem que algum continuar a ser no
violento. Alm disso, os fatores de proteo no so simplesmente a ausncia
de fatores de risco, mas eles reduzem de

135

fato, e no apenas impedem, o aumento


do nvel do risco. Isso no significa que
a ausncia de um fator de risco no possa ser um fator de proteo, apenas que
a ausncia no automaticamente um
fator de proteo. Por exemplo, a psicopatia claramente um fator de risco
para infratores criminais encarcerados
na avaliao do seu risco de cometer outro ato violento aps a sua soltura. No
entanto, a ausncia de psicopatia reduz
esse risco significantemente em comparao com o criminoso mediano? As
pesquisas no se pronunciam sobre essa
questo, mas no podemos presumir
que sim, unicamente devido sua ausncia (Rogers, 2000). Se voc est pensando em sair de frias para algum local tropical, voc s pensaria nas razes
para no ir (queimaduras de sol, gastar
dinheiro, possibilidade de chateaes na
viagem)? Ou voc consideraria todos os
benefcios e coisas boas que poderiam
acontecer? Considerar apenas os fatores
de risco ao fazer avaliaes de risco
muito parecido com isso. Um psiclogo
forense deve considerar tanto os fatores
de risco quanto os fatores de proteo.

Exatido da avaliao de risco


As pessoas geralmente perguntam sobre
a exatido da avaliao de risco. Essa pergunta muito difcil de responder com
uma simples porcentagem ou em uma
frase. Em vez de conseguir afirmar definitivamente sobre a preciso dos psiclogos
forenses ao avaliarem o risco de violncia,
provavelmente ser melhor identificar alguns dos aspectos difceis na avaliao da
violncia e algumas das situaes em que
os psiclogos forenses so bons na avaliao de risco.

136

Matthew T. Huss

Dificuldades na avaliao de risco


Existem muitos problemas associados
ao estudo e avaliao do risco de violncia. Alguns desses problemas so
inerentes prpria avaliao da violncia, enquanto outros continuam a ser
problemticos apesar da anlise crtica
inicial de Monahan (1984, 1988). Vrias
dessas dificuldades se devem natureza da violncia em si. Especificamente,
difcil obter informaes precisas de
follow-up. A violncia um comportamento que no prontamente relatado
ou facilmente identificado, exceto em
casos extremos. Alm disso, a coleta de
dados do follow-up necessita do acompanhamento dos indivduos que tendem a
ser mais instveis e tm menor probabilidade de manter um estilo de vida estvel e pblico.
Um problema relacionado avaliao de risco a medida da violncia.
Historicamente, a violncia tem sido
medida por meio de acusaes legais
formais e condenaes por crimes violentos. Entretanto, fazer isso deixa de
lado a maioria da violncia perpetrada,
porque a maior parte da violncia nunca
resulta em acusaes legais. At mesmo estudos recentes que focam na recidiva violenta encontraram resultados
diferentes usando duas bases de dados
criminais oficiais diferentes (Barbaree,
2005; Seto e Barbaree, 1999). As diferenas entre as acusaes legais registradas
e a violncia real devem ser ainda maiores. Estudos recentes procuraram reunir
dados adicionais de autorrelato provenientes dos participantes da pesquisa e
tambm de outras pessoas significativas
sua volta (Monahan et al., 2001) para
melhorar esse problema. Entretanto, a

medida da violncia permanece problemtica. A nossa discusso inicial quanto


a uma definio de violncia tambm
destacou um dos problemas com o estudo das avaliaes do risco de violncia.
Existe muita variabilidade em como
definida a violncia (Edens e Douglas,
2006). Muitas pessoas incluem agresso
fsica e verbal como violncia. Algumas
apenas definem violncia em termos de
condenaes legais. A dificuldade decorre de comparaes feitas entre resultados de estudos que tm definies divergentes da violncia, que so usados
para identificar preditores de violncia
apropriados como se tais estudos fossem convergentes. Se dois estudos concluem coisas muito diferentes, isso pode
ser porque a sua medida dos resultados,
a violncia, muito diferente. Pode ainda haver preditores diferentes de diferentes nveis de gravidade de violncia.
A lista X de variveis pode predizer assassinatos e a lista Y de variveis pode
predizer brigas de bar.
Outro problema o baixo ndice de
base da violncia (Wollert, 2006). A violncia no um evento que ocorre com
frequncia e, portanto, difcil estud-la
e manter estimativas de risco precisas. Se
o ndice de base ou a frequncia da violncia for de 10%, uma predio de que
ningum se tornaria violento seria precisa
em 90% das vezes. Por que um psiclogo
forense iria predizer violncia se o nico
objetivo fosse a exatido? Porque existem
muitos outros objetivos, como a proteo
do pblico, e os psiclogos forenses no
esto querendo brincar com as probabilidades. Os baixos ndices de base tornam
ainda mais difceis para os pesquisadores
obterem uma indicao mais clara das

Psicologia Forense

variveis que esto relacionadas com a


violncia. Embora existam formas de contornar esse problema, como, por exemplo,
usando tcnicas estatsticas (p. ex., Curcas
Roc) que estejam menos vinculadas aos
ndices de base (Mossman, 1994) e perodos prolongados de follow-up (p. ex., 10
anos), essa ainda uma questo que continua dificultando a avaliao do risco de
violncia.

Quando somos bons na avaliao


de risco?
Tambm existem muitas situaes em que
os psiclogos forenses so bons na avaliao do risco de violncia. medida que
a literatura se desenvolveu, ficou mais
claro que os psiclogos forenses so bons
na avaliao de risco para curtos perodos de tempo (Mossman, 1994). muito
mais fcil avaliar se um paciente vai se
tornar violento nas prximas 48 horas ou
14 dias do que em 48 meses ou 14 anos.
Inmeros fatores podem se alterar quanto mais longo for o perodo de follow-up.
Um indivduo pode perder seu emprego,
se divorciar, voltar a beber ou parar de
tomar a medicao psiquitrica. Quanto
mais longo o perodo de tempo que uma
nica administrao da avaliao de risco abranger, mais espao haver para um
erro potencial.
Tambm seremos bons na avaliao
de risco das pessoas se tivermos informaes adequadas sobre seu comportamento passado, especialmente o comportamento violento (Elbogen, Huss,
Tomkins e Scalora, 2005). Indivduos que
so encarcerados por anos em uma priso ou que so pacientes crnicos em um
hospital mental tm probabilidade de ter

137

uma ampla documentao que proporcione informaes sobre o seu comportamento passado. Entretanto, em situaes em que faltam informaes ou elas
so muito limitadas, a avaliao se torna
mais difcil. Por exemplo, avaliar o risco
de um indivduo psictico trazido para
atendimento de urgncia sem nenhuma
identificao muito difcil se voc pensar nos fatores de risco histricos identificados no HCR-20 (Tabela 5.2). Quantos
daqueles itens voc acha que um psiclogo forense consegue identificar em um
paciente psictico no identificado? Os
psiclogos forenses tambm so bons em
avaliar a violncia em contextos em que
tm conhecimento de dados passados.
Um psiclogo forense ser muito mais
preciso ao avaliar o risco em uma pessoa
que for libertada para viver na comunidade se ele tiver evidncias do ndice geral de reincidncia naquela comunidade
especfica.
Por fim, no de causar surpresa
que sejamos mais precisos em situaes
em que existem altos ndices de base de
violncia. Geralmente, quanto mais perto o ndice base de violncia estiver de
50%, maior a probabilidade de exatido
nas avaliaes de risco (Quinsey et al.,
2006). A avaliao do risco de violncia
no pblico em geral sempre permanecer
baixa porque a violncia relativamente
rara. Entretanto, os ndices de base sero
maiores quando o risco for avaliado em
situaes em que so avaliados indivduos previamente violentos, indivduos
que apresentam numerosos fatores de
risco so identificados, ou se as avaliaes
ocorrem em contextos institucionais em
que a violncia ocorre frequentemente e
monitorada.

138

Matthew T. Huss

Comunicando o risco
Um aspecto final da avaliao do risco de
violncia importante de ser considerado
a maneira como a avaliao de risco
comunicada ao tribunal, seja por meio de
testemunho ou por relatrios escritos.
primeira vista, a comunicao do risco
pode parecer relativamente sem importncia porque ela foi em grande parte
ignorada at recentemente (Heilbrun,
ONeil, Strohman, Bowman e Philipson,
2000). Uma das primeiras discusses sobre a importncia da comunicao do
risco ocorreu no artigo de Monahan e
Steadman de 1996. Eles compararam o
processo de avaliao do risco de violncia previso do tempo, para destacar as diferentes formas de comunicao
de risco que podem ser importantes. As
previses do tempo geralmente explicam
o potencial das anomalias rotineiras no
clima em termos de probabilidades. Por
exemplo, existem 30% de chance de chuva para um determinado dia. Entretanto, elas explicam ventos climticos mais
graves e problemticos em termos de
categorias. Por exemplo, pode haver a
observao de um tornado (possibilidade de tornados e tempestades com raios)
ou um alerta de tornado (um tornado foi
detectado) em situaes graves no clima.
Monahn e Steadman (1996) tambm assinalam que os meteorologistas explicam
as condies que tm probabilidade de
levar quele evento climtico e as atitudes que devem ser tomadas para evitar
danos pessoais no caso de alguma ocorrncia. O sistema legal s poder tomar
decises mais bem informadas quando
os profissionais da sade mental comunicarem aquele risco de um modo efetivo
e acurado (Monahan et al., 2002).

H uma variedade de maneiras por


meio das quais o risco pode ser comunicado, e a literatura est identificando
claras preferncias entre os atores legais
e os praticantes em sade mental. As
pesquisas at o momento descobriram
que os psiclogos preferem comunicar o
risco em termos de gerenciamento do risco, identificao dos fatores de risco relevantes e as intervenes potenciais para
reduzir a ameaa desses fatores de risco.
Os psiclogos tambm preferem comunicar o risco em termos de nveis de risco
em categorias (alto, mdio e baixo) do
que em probabilidades especficas (uma
chance de 10% de se tornar violento).
Alm do mais, Slovic, Monahan e MacGregor (2000) descobriram que os clnicos
tinham maior probabilidade de manter
um paciente hospitalizado se o risco fosse
comunicado em termos de frequncia (20
em 100) comparado a uma probabilidade
(20%). Monahan e colaboradores (2002)
replicaram esses achados com clnicos
que trabalhavam em ambientes forenses e
tambm encontraram que uma descrio
mais vvida dos danos passados da vtima aumentava a probabilidade de hospitalizao.
Essas tendncias tm implicaes diretas para as preferncias dos juzes e jurados. Monahan e Silver (2003) apresentaram a juzes informaes baseadas nas
diferentes probabilidades de risco associadas a diferentes categorias de risco do
Estudo da Avaliao de Risco de MacArthur e lhes pediram que identificassem
o nvel mais baixo de risco em que eles
acreditavam que um indivduo preencheria os critrios de periculosidade para
restrio civil. Os juzes identificaram
claramente o limiar de 26% como suficiente para restrio civil. interessan-

Psicologia Forense

te que o limiar que os juzes preferiram


resultou em um ndice de classificao
de 76,8%. Contudo, isso significaria restringir civilmente pouco mais de um tero dos pacientes, dos quais mais de 50%
teria sido no violento sem nenhuma restrio civil (Monahan e Silver, 2003). Os
psiclogos forenses devem no somente
se esforar para aumentar a exatido das
suas avaliaes de violncia, como tambm devem prestar ateno maneira
pela qual essas determinaes so comunicadas corte.

Resumo
Ao se definir violncia com o propsito
de avaliao de risco, o foco esteve na
violncia como um comportamento fsico que est baseado em uma deciso de
ser violento. Essa definio importante
por razes psicolgicas e tambm legais.
Houve muitos avanos que encorajaram e
moldaram a avaliao do risco de violncia de modo a mant-lo de acordo com a
noo de jurisprudncia teraputica. Casos como Barefoot vs. Estelle (1983), Schall
vs. Martin (1984) e Kansas vs. Hendricks
(1997) incentivaram o uso das avaliaes
do risco de violncia em uma variedade
de contextos e, assim, incentivaram melhorias na pesquisa e prtica da psicologia forense.
A identificao da avaliao de risco em termos de mudanas geracionais
torna mais fcil a identificao de vrios aspectos no desenvolvimento da
avaliao de risco. Embora a primeira
gerao da predio de violncia tenha
sido marcada por comparaes com o
ato de atirar uma moeda para o alto e
por muito pessimismo, na terceira gerao ocorreram avanos significativos.

139

As melhorias foram caracterizadas pela


clara identificao de fatores de risco relevantes e a formulao desses fatores
em abordagens atuariais e estruturadas.
Muito embora as pesquisas iniciais no
tenham apoiado o uso de abordagens
clnicas, continua a discusso quanto ao
melhor uso da abordagem clnica, estruturada e atuarial.
Quando as pesquisas comearam a
identificar com consistncia os fatores de
risco para violncia, os psiclogos forenses tornaram mais clara a natureza desses
fatores de risco. O reconhecimento das
diferenas entre fatores estticos e dinmicos ajudou a entender as limitaes
dos fatores estticos e a necessidade de
se identificarem os fatores dinmicos.
Esse reconhecimento ocorreu quando os
psiclogos forenses perceberam a importncia no s da avaliao de risco, mas
do gerenciamento do risco. Alm disso,
a importncia dos fatores de proteo foi
observada como uma deficincia relativa
comparada aos fatores de risco estticos e
dinmicos.
Por fim, tiveram incio as condies
sob as quais um psiclogo forense pode
tomar decises mais acuradas na avaliao de risco e a identificao do impacto
da comunicao do risco. As avaliaes
do risco de violncia esto rotineiramente limitadas pelos problemas de definio
de violncia, por um follow-up adequado,
mensuraes adequadas e abrangentes e
pelos baixos ndices de base para violncia. Os psiclogos forenses so bons na
avaliao de risco quando as fazem para
curtos perodos de tempo, tm conhecimento de dados passados do indivduo e
existem ndices de base de moderados a
altos para violncia. A utilizao dos dados de pesquisa relevantes com frequn-

140

Matthew T. Huss

cia culmina na necessidade de o psiclogo


forense comunicar seus achados ao sistema legal, seja por meio de um relatrio
preparado ou como testemunho de espe-

cialista. As pesquisas esto comeando a


sugerir que a maneira pela qual so comunicadas as concluses da avaliao de
risco pode alterar as decises legais finais.

Termos-chave
amicus curiae
avaliao de risco
avaliaes de risco atuariais
avaliaes de risco clnicas
fatores de proteo

fatores dinmicos
fatores estticos
gerenciamento do risco
ideogrfico
ndice de base

julgamento profissional
estruturado
nomottica

Leitura complementar
Monahan, J., Steadman, H. J., Silver, E.,
Appelbaum, P. S., Robbins, P. C., Mulvey, E.
P., et al. (2001). Rethinking risk assessment: The
MacArthur study of mental disorder and violence.
New York: Oxford University Press.

Quinsey, V. L., Harris, G. T., Rice, M. E.,


& Cormier, C. A. (2006). Violent offenders:
Appraising and managing risk (2nd ed.).
Washington, DC: American Psychological
Association.

Agressores sexuais

No existe outra rea da psicologia forense que tenha sofrido uma mudana to
drstica em um curto perodo de tempo
como a prtica clnica e a pesquisa envolvendo os agressores sexuais. Isso ocorreu
em paralelo aprovao de legislao e
decises da Suprema Corte dos Estados
Unidos envolvendo agressores sexuais
(Conroy, 2002). Geralmente quando ocorre uma mudana drstica em um curto
perodo de tempo, ela acompanhada
de controvrsias, e essa rea da prtica
forense no diferente. As discordncias
variam desde os simples rtulos operacionais e diagnsticos que envolvem os
agressores sexuais at o tratamento e uso
apropriado das intervenes legais (Conroy, 2002; Marshall, 2006; Quinsey, Harris,
Rice e Cormier, 2006). A maior parte da
literatura e prtica clnica focou os agressores sexuais do sexo masculino e, como
consequncia, este captulo vai se deter,
em grande parte, neles, com alguma ateno especfica a outras populaes especiais de agressores sexuais como jovens,
mulheres e o clero.

O que um agressor sexual?


O termo agressor sexual vem acompanhado de uma conotao particularmen-

6
te negativa e uma mirade de suposies
e esteretipos, tanto para o pblico em
geral quanto para os psiclogos forenses (Geffner, Franey e Falconer, 2003).
A maioria das pessoas pensa em crimes
terrveis como os de John Couey. Couey
raptou Jessica Lunsford, de 9 anos, de
dentro do seu quarto aps invadir sua
casa, agrediu-a sexualmente e a enterrou viva. No entanto, tambm existem
agressores similares ao retratado por
Kevin Bacon no filme The woodsman
(Quadro 6.1).
Como consequncia, importante
lembrar que os agressores sexuais compem um grupo heterogneo, proveniente de diferentes backgrounds e existe uma
variedade significativa no tipo e modo
como eles cometem seus crimes. O termo
agressor sexual em geral um termo legal
usado para rotular algum que cometeu
uma agresso sexual caracterizada pelo
uso da fora ou de ameaa para manter
uma relao sexual. Entretanto, tambm
existe uma variabilidade significativa na
maneira como as diferentes jurisdies
definem a agresso sexual (Geffner et
al., 2003). Consequentemente, os agressores sexuais formam um grupo que inclui indivduos que molestam crianas,
estupram adultos, se expem e assistem
outras pessoas realizando atos sexuais. A

142

Matthew T. Huss

Quadro 6.1

Jessica Lunsford

Jessica Lunsford era uma menina ativa de 9


anos que vivia em Homossa, Flrida, quando foi para as manchetes nacionais depois do
seu rapto, estupro brutal e assassinato. Em
fevereiro de 2005, Jessica estava dormindo
quando John Couey entrou na sua casa. Ele
acordou Jessica e ordenou que ela o seguisse
at o lado de fora da casa. Naquela noite, ele
a levou at o seu trailer, onde repetidamente a abusou sexualmente antes de ir para o
trabalho naquela manh. Trs dias depois
que Couey sequestrou Jessica, ele dobrou
seus membros, colocou-a dentro de vrios
sacos de lixo e a enterrou viva em uma cova
rasa onde ela morreu sufocada. O corpo de
Jessica foi encontrado trs semanas depois,
aps uma busca intensiva e a confisso do
seu agressor. John Couey foi posteriormente
condenado por seus crimes e sentenciado
morte. Como resultado desse ataque e morte,
foi proposta uma legislao na Flrida, a Lei
Jessica Lunsford, e por todo o pas, em homenagem a ela para aprimorar o rastreamento
de agressores sexuais libertados e aumentar
as sentenas de priso dos agressores sexuais
condenados.

definio de alguns desses grupos distintos frequentemente caracterizada por


uma mistura de termos legais (p. ex., predador sexual) e termos psicolgicos (p.
ex., pedfilo) que se sobrepem, mas que
tambm podem conflitar com o seu significado preciso. Devido a isso, importante comearmos com uma descrio clara
dessas diferenas.
A base para boa parte da confuso
nos rtulos atribudos aos agressores sexuais o uso de diagnsticos paraflicos.
A parafilia uma doena mental formal
identificada no DSM-IV TR como caracterizada por fantasias sexualmente
excitantes, impulsos ou comportamen-

Embora a morte de Jessica Lunsford tenha sido horrvel e sempre seja trazida como
exemplo de um ataque sexual tpico, as circunstncias em torno da sua morte no so a
norma por vrias razes. Por exemplo, a maioria dos agressores sexuais estuprador e no
molestador de crianas, apesar de os molestadores de crianas parecerem estar se tornando
inapropriadamente sinnimos de agressores
sexuais ou, at mesmo, o termo mais corrente,
predadores sexuais. A maioria dos agressores
sexuais conhece a sua vtima e no invade a
casa de estranhos para cometer seus crimes,
ou pegam as crianas no seu caminho de volta
da escola. Alm disso, na verdade raro que
uma vtima de agresso sexual seja assassinada durante ou aps o ataque. Muitas das imagens sensacionalistas veiculadas pela mdia
no so caractersticas de todos ou mesmo da
maioria dos agressores sexuais. Kevin Bacon
apresenta um retrato dramtico e realista de
um agressor sexual no filme The woodsman.
Esse filme descreve muitas das dificuldades
com que os agressores sexuais se defrontam
e a batalha constante vivida por muitos deles
que no querem voltar a cometer tais ataques.

tos sexuais recorrentes e intensos que


envolvem: (1) objetos no humanos; (2)
sofrimento ou humilhao da pessoa ou
do seu parceiro ou (3) no consentimento
de crianas ou outras pessoas (American
Psychiatric Association [APA], 2000, p.
566). Um indivduo no precisa na verdade executar um ato ilegal ou ter um
comportamento ilegal para ser diagnosticado com parafilia. A definio de parafilia inclui indivduos que simplesmente
experimentam fantasias excitantes ou
impulsos sexuais e, portanto, no necessrio que exista um ato ilegal, embora isso pudesse ser quase suficiente para
um diagnstico. Mesmo o envolvimento

Psicologia Forense

em um ato sexual legal pode levar alguns


a serem diagnosticados se a atividade
for considerada desviante ou necessria
para a experincia sexual. Por exemplo,
o personagem da televiso George Costanza no seriado Seinfeld certa vez tentou
assistir televiso e comer um sanduche
de pastrami enquanto fazia sexo. Essas
atividades so todas legais, mas se ele
no for capaz de se sentir sexualmente
gratificado sem elas, poder ser diagnosticado como sofrendo de uma parafilia.
No entanto, o foco atual nos agressores
sexuais inclui aqueles indivduos que
realizaram um ato sexual ilegal e que as
autoridades legais chegaram a tomar conhecimento.
A confuso ainda mais complexa
quando examinada a distino entre
uma parafilia especfica, a pedofilia e a
molestao de crianas. O termo molestador de crianas normalmente usado
para rotular algum que perpetrou um
crime sexual contra uma criana. Embora os requisitos legais possam variar
entre as jurisdies, a idade geral de
consentimento sexual est entre 16 e 18
anos. considerado um molestador de
crianas aquele adulto que tenha se envolvido em um ato sexual com algum
abaixo da idade de consentimento. Entretanto, pedfilo (APA, 2000) algum
envolvido em atividade sexual ou que
experimenta sofrimento significativo
quanto a impulsos ou fantasias sexuais
envolvendo um indivduo pr-pbere
(normalmente considerado abaixo dos
13 anos). Um indivduo pode ser um
molestador de crianas e no ser pedfilo ou, em circunstncias ainda mais
raras, um pedfilo e no um molestador de crianas. Existem alguns profissionais da sade mental que conside-

143

ram pedfilos todos os molestadores


de crianas (Abel, Mittelman e Becker,
1985), mas esse ponto de vista no universal (Marshall, 2006). Apesar disso,
parece haver uma clara distino entre
os dois rtulos em termos de padres
de agresso (Marshall, 1998) e, embora a
pedofilia sugira uma doena mental que
necessita de tratamento, Marshall (2006)
argumenta que todos os molestadores
de crianas precisam de tratamento, sejam eles diagnosticados como pedfilos
ou no. Como consequncia da distino
potencial, o termo molestador de crianas ser utilizado como um termo geral
e pedofilia como um termo mais restrito, especificando uma pessoa com uma
doena mental particular.
Outros aspectos da definio so menos complicados do que a distino entre
pedfilos e molestadores de crianas. A
segunda categoria principal de agressores
sexuais, embora represente a maior porcentagem de agressores sexuais (Quinsey
et al., 2006), a dos estupradores. Diferentes dos molestadores de crianas, os
estupradores no tm um diagnstico paralelo no DSM-IV TR. Alguns psiclogos
forenses tendem a usar os diagnsticos de
sadismo sexual e parafilia SOE (sem outra
especificao) para descrever indivduos
que perpetraram agresses sexuais contra outros adultos (Doren, 2002; Marshall,
2006; Marshall, Kennedy, Yates e Serran,
2002). A falta de uma categoria diagnstica abrangente para os estupradores provavelmente representa a distino entre
o crime de agresso sexual e a noo de
que alguns agressores podem, em parte,
ser compelidos por uma doena mental a
cometerem seus crimes.
Outros agressores sexuais que so
apresentados com menos frequncia pe-

144

Matthew T. Huss

rante o sistema legal tendem a ser referidos em termos das suas parafilias. Os
exibicionistas mostram seus genitais; os
frotteuristas se esfregam nas outras pessoas e os voyeurs observam outras pessoas nuas ou durante atos sexuais. Em
vez de haver centenas de diagnsticos
separados listados no DSM, existem outras parafilias, como a zoofilia (relao
sexual com animais), que so classificadas dentro das parafilias SOE mencionadas anteriormente. Tambm deve
ser observado que os agressores sexuais
podem sofrer de parafilias mltiplas ou
perpetrar atos contra vtimas de diferentes grupos.

Avaliao dos agressores


sexuais
Os agressores sexuais condenados so tipicamente avaliados quanto ao seu risco
futuro ou resposta ao tratamento. Essas
avaliaes tendem a focar a mensurao
falomtrica do desvio sexual, as caractersticas psicolgicas que provavelmente
esto relacionadas resposta do agressor
sexual ou os fatores de risco estticos e dinmicos que esto relacionados reincidncia a longo prazo. Essas reas tambm
no so mutuamente excludentes. Por
exemplo, uma resposta sexual desviante
quando medida por um dispositivo falomtrico pode ser til para avaliar a eficcia do tratamento e o risco a longo prazo.
Entretanto, agressores sexuais suspeitos
tambm so, infelizmente, avaliados para
identificar se eles cometeram uma determinada agresso. Por exemplo, um indivduo pode revelar um padro de desvio
sexual em uma medida falomtrica e isso
ser usado como evidncia de que ele cometeu um determinado crime. Esse tipo

de prtica clnica similar s evidncias


de trauma e perfil discutidos no Captulo 3 e igualmente falha. Os especialistas
no campo advertem enfaticamente contra o uso dos resultados da avaliao de
um agressor sexual para sugerir a culpa
ou inocncia de um indivduo (Marshall,
2006; Quinsey et al., 2006) porque isso
est localizado fora do mbito da prtica
dos psiclogos forenses e no apoiado
pela pesquisa psicolgica. Usar essas evidncias como dizer que porque algum
come carne, culpado de roub-la do
aougue local. Essa mesma lgica foi usada incorretamente para sugerir que porque uma pessoa exibe excitao sexual
pela violncia sexual, ela culpada de
uma determinada agresso. As decises
da corte de apelao tambm consideraram tal evidncia inadmissvel e, em geral, carecendo de apoio cientfico (Louisiana vs. Hughes, 2003).

Avaliao falomtrica:
pletismgrafo peniano (PPG)
Medidas falomtricas como o pletismgrafo peniano (ver Figura 6.1) so usadas
rotineiramente para determinar as preferncias sexuais de agressores sexuais do
sexo masculino (Marshall e Fernandez,
2000). Uma medida falomtrica consiste de algum tipo de estmulo sexual, um
equipamento de monitoramento colocado no indivduo e um equipamento para
registro. Os estmulos sexuais so visuais,
auditivos ou uma combinao de ambos. Eles normalmente consistem de uma
apresentao de estmulos de udio ou
vdeo que so considerados incomuns ou
desviantes de alguma maneira, juntamente com estmulos neutros e sexualmente
apropriados. Antes de o indivduo ser

Psicologia Forense

Figura 6.1

145

Um pletismgrafo peniano antes do uso. eyevine/ny times.

exposto a esses estmulos, ele conectado


ao equipamento de monitoramento. Esse
equipamento consiste de aparelhos para
medir o ritmo cardaco, condutncia da
pele (perspirao) e o enrijecimento do
pnis. Toda a resposta que o indivduo d
a um estmulo particular ento transmitida para o equipamento de registro e armazenada permanentemente em disco ou
no computador.
A noo subjacente a de que os
agressores sexuais se envolvem em seu
comportamento sexual antissocial devido
s preferncias sexualmente desviantes
que so exibidas quando eles observam/
ouvem estmulos sexuais similares. A
crena que, se um indivduo exibe uma
resposta aos estmulos desviantes, ele tem
impulsos e fantasias similares tambm
fora da situao de teste. Por exemplo,
seria apropriado para um homem hete-

rossexual apresentar pulso acelerado ou


enrijecimento do pnis se visse imagens
sexualmente sugestivas de mulheres e ouvisse conversas sexualmente sugestivas
enquanto isso. Ter uma resposta similar
diante de imagens sexualmente sugestivas de meninos pequenos seria considerado sexualmente desviante. Obviamente, existem limitaes legais quanto aos
estmulos que podem ser apresentados.
Imagens de crianas nuas envolvidas em
atos sexuais so contra a lei e no so usadas. Entretanto, podem ser usadas imagens de crianas acompanhadas de uma
descrio auditiva de natureza sexual.
As medidas falomtricas so potencialmente muito teis porque a maioria
dos agressores sexuais tende a negar ter
uma atrao por situaes imprprias
com crianas pequenas ou atividade sexual violenta (Blanchard, Klassen, Di-

146

Matthew T. Huss

ckey, Kuban e Blak, 2001). Marshall (2006)


ainda relata que quase todas as revises
da literatura falomtrica chegaram a uma
concluso positiva referente ao uso de
medidas falomtricas com molestadores
de crianas. Estudos encontraram que os
falomtricos exibem validade discriminante e so capazes de diferenciar molestadores de crianas de no agressores
(Chaplin, Rice e Harris, 1995). Chaplin e
colaboradores (1995) compararam 15 molestadores de crianas que no haviam
sido testados anteriormente com 15 no
agressores que eram voluntrios da comunidade. Eles verificaram uma discriminao bem clara entre os dois grupos,
especialmente em relao a estmulos
mais coercivos e brutais. Diversos estudos tambm apoiaram o uso de medidas
falomtricas com estupradores. Em uma
metanlise, Lalumire e Quinsey (1994)
examinaram 17 estudos comparando estupradores e no estupradores em medidas falomtricas. Eles concluram que a
literatura falomtrica apoiava a discriminao entre estupradores e no estupradores em diferentes contextos, embora
houvesse algumas diferenas nos materiais dos estmulos (Lalumire e Quinsey,
1994).
Contudo, a preciso desses procedimentos continua a ser questionada (Conroy, 2002). As crenas iniciais eram de
que as medidas falomtricas teriam ampla utilidade entre os agressores sexuais
porque todos eles tinham aprendido
ou tinham sido condicionados a exibir
excitao pelos seus interesses desviantes. Pesquisas mais recentes sugeriram
que um nmero muito mais limitado
de agressores sexuais responde de forma caracterstica segundo essas medidas (Marshall e Fernandez, 2000). Por

exemplo, o teste falomtrico foi em sua


maior parte confinado a estupradores e
molestadores de crianas devido utilidade limitada com outras populaes.
Alm disso, os estudos apresentaram dificuldade em discriminar molestadores
de crianas de outros agressores sexuais
(Hall, Proctor e Nelson, 1988). Outros
tambm argumentam que a discriminao entre molestadores de criana e no
agressores somente fica clara quando
os molestadores de crianas admitiram
seu desvio sexual e tm muitas vtimas
(Marshall, 2006). Esse achado especialmente problemtico no grupo de agressores para os quais uma validao das
suas respostas desviantes mais til.
Alguns sugerem que as medidas falomtricas esto limitadas aos molestadores
de crianas diagnosticados com pedofilia (Marshall e Fernandez, 2000) e a pesquisa encontrou alguma dificuldade em
discriminar os agressores sexuais adolescentes de vtimas do sexo feminino
dos agressores adolescentes de vtimas
do sexo masculino, e dos no agressores (Seto, Lalumire e Blanchard, 2002).
De um modo geral, Looman e Marshall
(2005) verificaram que os estupradores
no exibem preferncias por estmulos
de estupro em relao a estmulos sexuais consensuais.

Avaliao psicolgica
Alm dos procedimentos falomtricos
designados para avaliar agressores sexuais, tambm existem muitas abordagens psicolgicas. Em geral, as abordagens psicolgicas para avaliao dos
agressores sexuais tiveram seu foco na
tentativa de diferenciar os agressores
sexuais dos no agressores sexuais com

Psicologia Forense

base na psicopatologia geral. No entanto, essas pesquisas resultaram em uma


utilidade limitada para distinguir agressores sexuais de outros grupos de no
agressores prejudicados (Levin e Stava,
1987; Marshall, 1996). O foco se alterou,
em grande parte, da psicopatologia geral
para reas que podem servir como base
para agresso sexual. Por conseguinte, Marshall (2006) identificou vrias
reas-alvo para avaliaes de agressores
sexuais, as quais vamos abordar. Essas
reas podem ser avaliadas por meio da
entrevista clnica ou de outras medidas
psicolgicas especficas.
Distores cognitivas, empatia e
fantasias sexuais foram trs das reas
mais proeminentes de avaliao entre
os agressores sexuais. A maior parte das
medidas focou nas distores cognitivas
dos agressores sexuais, mas a maioria
bastante evidente e transparente, portanto obvio o que elas esto tentando avaliar. No entanto, importante avaliar os
erros de pensamento que fazem parte do
processo central para que os agressores
sexuais sejam capazes de cometer seus
crimes. Os criminosos sexuais geralmente criam padres de pensamento para
uso prprio que distorcem a realidade e
permitem que eles evitem sentir responsabilidade pelos seus crimes (Langton e
Marshall, 2001). Por exemplo, um agressor pode declarar que a sua vtima vestia roupas sugestivas, mesmo que esta
tivesse 4 anos, ou que a vtima gosta de
sexo violento e, portanto, o agressor foi
prestativo, ou ainda que sua esposa no
foi receptiva s suas investidas e, ento,
a sua filha era uma alternativa aceitvel. Todas essas maneiras de pensar so
distores cognitivas que permitem ou
encorajam o indivduo a cometer uma

147

agresso sexual. Foram desenvolvidas


vrias escalas para avaliar a presena de
distores cognitivas (Abel et al., 1989;
Bumby, 1996; Burt, 1980; Nochols e Molinder, 1996), mas as pesquisas ou no
so apoiadoras ou ento ainda esto
pouco desenvolvidas para isso. Mesmo
que ainda sejam necessrias mais pesquisas para desenvolver escalas que avaliem distores especficas do agressor
sexual, as distores cognitivas permanecem sendo uma parte importante do
processo de avaliao por meio das entrevistas clnicas.
A empatia com a vtima tambm tem
sido um componente central nas avaliaes da maioria dos agressores sexuais.
Embora existam medidas gerais de empatia disponveis (Davis, 1983), as pesquisas
sugerem que os agressores sexuais no
tm dificuldade de sentir pena da outra
pessoa, mas que tm uma incapacidade
especfica para sentir pena da sua vtima
(Fernandez e Marshall, 2003; Fernandez,
Marshall, Lightbody e OSullivan, 1999),
e no existem escalas bem validadas designadas especificamente para esse propsito. Por consequncia, as entrevistas
clnicas e pesquisas de outros registros
colaterais podem ser a melhor opo para
os psiclogos forenses tentarem avaliar
o grau de empatia com a vtima exibida
pelo agressor sexual.
A importncia das fantasias para que
seja cometida a violncia vem recebendo o interesse dos psiclogos forenses
(Grisso, Davis, Vesselinov, Applebaum
e Monahan, 2000). Existem medidas
ainda muito rsticas para avaliar interesses sexuais desviantes por meio das
fantasias do agressor sexual (Baumgartner, Scalora e Huss, 2002; Gee, Devilly
e Ward, 2004; ODonohue, Letourneau e

148

Matthew T. Huss

Dowling, 1997). Baumgartner e colaboradores (2002) usaram o Inventrio de


Fantasias Sexuais de Wilson para examinar as diferenas entre molestadores de
crianas e agressores no sexuais. Como
esperado, os molestadores de crianas
relataram fantasias mais pronunciadas
em vrias subescalas da medida e relataram, de um modo geral, nveis mais altos
de fantasias sexuais do que os agressores no sexuais de uma unidade forense.
Mais uma vez, as pesquisas que apoiam
o uso de medidas designadas para avaliar as fantasias sexuais so preliminares,
e maior a probabilidade de os psiclogos forenses utilizarem entrevistas clnicas para avaliar fantasias sexuais entre os
agressores sexuais.

Avaliao de risco e reincidncia


Boa parte das discusses iniciais na literatura sobre agressores sexuais se concentrou em estudar se eles eram agressores especializados ou se as agresses
sexuais eram um dos muitos crimes que
os agressores em geral cometiam (Lussier, 2005). Essa distino potencial central para a discusso sobre a reincidncia
dos agressores sexuais e a maneira como
os clnicos se ocupam da avaliao de risco entre os indivduos que perpetraram
crimes sexuais.
Hanson e Bussire (1998) realizaram uma metanlise focando nos fatores
de risco relacionados reincidncia de
agresso no sexual e agresso sexual. O
estudo usou 87 estudos publicados e no
publicados, e todos eles incluam informaes sobre agresses sexuais, agresses
violentas no sexuais e alguma agresso
repetida. Eles dividiram todos os fatores
de risco potenciais em:

variveis demogrficas (p. ex., idade, estado civil, educao);


criminalidade geral (p. ex., alguma
agresso anterior, delinquncia juvenil);
histria criminal sexual (p. ex.,
avaliao falomtrica, alguma preferncia sexual desviante);
apresentao clnica e histria do
tratamento (p. ex., no concluir o
tratamento, empatia pelas vtimas);
histria do desenvolvimento (p.
ex., relao negativa com a me) e
inadaptao psicolgica (p. ex., um
transtorno de personalidade, problemas com a raiva)

Houve vrios achados interessantes nesse estudo (Hanson e Bussire, 1998). Os


preditores mais fortes de reincidncia
sexual foram as respostas falomtricas s
crianas e preferncias sexuais desviantes. Agresses sexuais anteriores, presena de uma vtima estranha, incio precoce
da agresso sexual, vtima infantil implicada, transtorno da personalidade antissocial, alguma agresso anterior, idade,
nunca ter se casado, no ter concluido
tratamento e vtima masculina tambm
estavam relacionados reincidncia sexual. Alm disso, havia vrios fatores
um tanto surpreendentes que no estavam relacionados reincidncia sexual,
dado o foco da avaliao e tratamento
entre os agressores sexuais. Empatia pelas vtimas, negao de uma agresso
sexual, baixa motivao para tratamento
e ter sido abusado sexualmente quando
criana eram fatores sem relao com a
reincidncia. De um modo geral, apenas
13,4% dos 23.393 agressores sexuais reincidiram no tempo mdio de 4 a 5 anos
de follow-up. Entretanto, Hanson e Bussire (1998) acreditam que essa cifra seja

Psicologia Forense

uma porcentagem subestimada dos que


na verdade cometeram mais agresses
sexuais, devido s agresses que no foram detectadas.
Fatores similares previram violncia
no sexual e reincidncia em geral. Os
reincidentes tendem a ser jovens, solteiros e de uma raa minoritria. Eles tambm se envolveram em uma variedade
de comportamentos criminais quando
jovens e quando adultos. Nos dois tipos
de crimes eles tambm tm maior probabilidade de exibir transtorno da personalidade antissocial ou caractersticas
psicopticas. O nmero de agresses sexuais anteriores e de desvio sexual no
apresentou relao com a reincidncia
de violncia no sexual. Os estupradores
tinham maior probabilidade de reincidir
em crimes violentos no sexuais do que
os molestadores de crianas, sugerindo
assim uma probabilidade maior de especializao entre os molestadores de crianas e um comportamento criminoso mais
geral entre os estupradores. Nos agressores sexuais em geral tambm havia
maior probabilidade de reincidncia em
uma agresso no sexual do que em uma
agresso sexual.
Hanson e Morton-Bourgon (2005)
atualizaram a metanlise anterior e mais
uma vez verificaram que os agressores
sexuais tinham menos probabilidade de
reincidir em uma agresso sexual (13,7%)
do que em uma agresso no sexual
(36,2%). Seus achados tambm sugerem
fatores que esto relacionados ao incio
das agresses sexuais. Embora um histrico familiar adverso e a internalizao
de sofrimento psicolgico sejam comuns
nos agressores sexuais, eles no apresentavam relao com recidiva sexual.
A repetio do agressor sexual parece

149

ser similar repetio do agressor no


sexual, uma vez que leva a um estilo de
vida instvel e antissocial, mas diferente
no sentido de que ele tende a focar nos
pensamentos sexualmente desviantes
durante os perodos de estresse (Hanson
e Harris, 2000).
Em geral, os ndices de reincidncia
para os agressores sexuais variam entre os estudos e dependendo da extenso do tempo de follow-up. A maioria
das pesquisas sugere que os ndices de
reincidncia para os agressores sexuais
so similares aos achados de Hanson e
colaboradores. Eles concluram que 10
a 15% dos agressores sexuais reincidia
aps 5 anos. Em torno de 20% dos agressores sexuais reincidiam aps 10 anos e
30 a 40% aps 20 anos (Hanson, Morton
e Harris, 2003). No entanto, essas cifras
so provavelmente subestimadas porque
se baseiam em acusaes e condenaes
legais. Hanson e colaboradores (2003)
afirmam que razovel acreditar que
esses ndices de reincidncia so subestimados em 10 a 15%. No entanto, deve
ficar igualmente claro que nem todos os
agressores sexuais reincidem, e que as
evidncias sugerem que uma minoria
dos agressores sexuais reincide, especialmente no espao de uma dcada aps a
sua soltura.
Alm dos achados e da sua relao
com os agressores sexuais em geral, tambm deve ser dada ateno especial
diferenciao entre estupradores e molestadores de crianas, e tambm entre
os tipos especficos de molestadores de
crianas. Em geral, os molestadores de
crianas intrafamlia so menos propensos a reincidir do que os estupradores
ou molestadores de crianas extrafamlia
(Hanson e Bussire, 1998). Entretanto, a

150

Matthew T. Huss

idade do agressor era uma varivel interveniente significativa para os molestadores de crianas (Hanson, 2002). Esse
achado est de acordo com nosso conhecimento da mdia de idade entre os diferentes tipos de agressores sexuais. Os estupradores tendem a ser mais jovens do
que os molestadores de crianas e o seu
risco de reincidncia diminui com a idade (Hanson, 2002). Os molestadores de
crianas extrafamlia exibem um declnio
mnimo no risco at a idade de 50 anos,
sendo que o risco mais alto se localiza
entre os 25 e 35 anos. Os molestadores
de crianas intrafamlia parecem estar
em risco maior em idades substancialmente menores, embora a taxa geral de
reincidncia (8%) seja mais baixa do que
a dos estupradores (19%) e molestadores
de crianas extrafamlia (17%) (Hanson,
2002). Os molestadores intrafamlia que
atacam vtimas do sexo masculino esto
em risco mais baixo do que os molestadores intrafamlia que vitimizam meninas (Hanson et al., 2003).
Similar literatura sobre a avaliao
do risco geral, as pesquisas esto cada
vez mais focando as variveis dinmicas entre os agressores sexuais. Dado o
foco aumentado no tratamento e confinamento continuado dos agressores sexuais at que seja demonstrado algum
progresso no tratamento, pode ser argumentado que os fatores dinmicos so
especialmente importantes na avaliao
de risco em agressores sexuais (Doren,
2002). Hanson e Harris (2000) coletaram
informaes sobre os fatores de risco dinmicos em mais de 400 agressores sexuais obtidas por meio de revises dos
arquivos e entrevistas com seus oficiais
de superviso na comunidade. Os agressores sexuais que reincidiram no espao

de 5 anos geralmente careciam de apoio


social, exibiam atitudes tolerantes quanto ao ataque sexual, levavam um estilo
de vida antissocial, no eram cooperativos com a superviso e exibiam pobre
autogerenciamento em comparao com
um nmero similar de agressores que
no reincidiram. Os reincidentes tambm exibiam nveis elevados de raiva e
angstia imediatamente antes da reincidncia. Em sua metanlise descrita anteriormente, Hanson e Morton-Bourgon
(2005) identificaram resultados similares. As preocupaes sexuais, impulsividade, atitudes antissociais e dficits na
intimidade apresentavam uma relao
pequena com a reincidncia sexual. Entretanto, o sofrimento psicolgico no
estava relacionado reincidncia. Esse
achado pode ser similar ao de Hanson
e Harris (2000) de que o humor global
no diferia entre os que reincidiam e os
que no reincidiam na sua amostra. Pode
ser que o sofrimento psicolgico no seja
preditor de reincidncia em geral, mas
um precursor imediato em agressores sexuais que reincidem.

Instrumentos para avaliao de


risco em agressores sexuais
Similar ao debate referente avaliao
de risco, continua a haver debate entre
os psiclogos forenses quanto ao papel
das abordagens clnicas, estruturadas e
atuariais. Foram levantados alguns dos
mesmos argumentos contra os instrumentos atuariais para avaliar violncia
sexual (Grubin, 1999; Sjsted e Grann,
2002), bem como contra-argumentos
contra o uso de abordagens clnicas e estruturadas (Hanson et al., 2003; Quinsey
et al., 2006). Entretanto, a proliferao

Psicologia Forense

de instrumentos (estruturados ou atuariais) para avaliar a violncia sexual


tem sido muito marcante. Nessa ltima
dcada, encontra-se facilmente uma dezena de diferentes instrumentos identificveis na literatura, e quase metade
destes tem sido foco de pesquisa considervel. Como consequncia, o foco da
discusso atual no ser revisar alguns
argumentos anteriores referentes avaliao clnica versus atuarial, mas examinar alguns dos instrumentos que atualmente esto sendo usados amplamente
para avaliar a violncia sexual. Embora exista uma abundncia crescente de
instrumentos de avaliao do risco de
violncia sexual (p. ex., Instrumento de
Rastreamento de Agressores Sexuais de
Minnesota-Revisado, Avaliao Rpida
de Risco de Reincidncia de Agresso
Sexual, Risk Matrix 2000, Sex Offender
Need Assessment Ruling, Structured
Anchored Cinical Judgment), nossa discusso vai enfocar no Risco de Violncia
Sexual-20 (SVR-20), Guia de Avaliao
do Risco de Violncia Sexual (SORAG)
e o Static-99 (ver Tabela 6.1 para os itens
de cada medida).
O SVR-20 a nica abordagem estruturada para avaliao da violncia sexual
entre as principais medidas de avaliao
de risco. O SVR-20 uma medida de 20
itens com escores de 0 a 2 pontos em uma
escala similar ao HCR-20 e PCL-R (Boer,
Hart, Kropp e Webster, 1997). Alm disso, quando um item codificado como
estando presente, o avaliador deve indicar se houve alguma mudana recente
(definida como tendo ocorrido no ltimo
ano) naquele item para que ele se torne
mais til nas decises de manejo do risco. Embora o SVR-20 seja pontuado, o
total de pontos finais no corresponde a

151

uma probabilidade de risco (p. ex., 80%


de chance de voltar a agredir nos prximos cinco anos) ou a um nvel de risco
(alto, mdio, baixo). Essa abordagem
est de acordo com a natureza estruturada, mas no atuarial do instrumento. Ela
proporciona um guia para o avaliador
focar nas variveis mais importantes,
mas no o restringe considerao nica
dessas variveis. Existe ainda um local
para Outras Consideraes a serem
levadas em conta quando se administra
o SVR-20 para chegar a um julgamento
final do risco.
Alm do SVR-20, existem duas abordagens atuariais importantes para avaliao do risco de violncia sexual que
tm sido mais amplamente pesquisadas.
O SORAG contm os 14 itens listados na
Tabela 6.1, do quais 10 so idnticos ao
VRAG discutido anteriormente no Captulo 5 (Quinsey et al., 2006). Um escore
no SORAG corresponde a nove categorias diferentes do risco, em que cada uma
tem uma probabilidade correspondente
de reincidncia violenta durante 7 a 10
anos (Quinsey et al., 2006). O propsito
original do SORAG no era predizer violncia sexual isoladamente, mas predizer alguma violncia entre os agressores
sexuais. A razo para essa distino ser
discutida posteriormente.
A Static-99 uma combinao de
duas medidas anteriores. Quatro itens
extrados do Avaliao Rpida de Risco de Reincidncia de Agresso Sexual
(RRASOR) e seis itens do Julgamento
Clnico Atuarial Estruturado compem
o Static-99. Ela provavelmente a mais
pesquisada das medidas concebidas para
avaliar violncia sexual ou violncia entre os agressores sexuais. Os escores variam de 0 a 20, mas os escores acima de 6

152

Matthew T. Huss

Tabela 6.1

Itens dos instrumentos de avaliao do risco de violncia sexual

SVR-20

SORAG

Static-99

Desvio sexual

Escore do Psychopathy
Checklist-Revised (PCL-R)

Agresses sexuais
anteriores

Vtima de abuso infantil

Desadaptao na escola elementar

Datas de sentenas
anteriores

Psicopatia

Diagnstico no DSM-III de
Transtorno da Personalidade

Alguma condenao por


agresses sexuais sem
contato

Doena mental importante

Idade quando da agresso

Condenaes atuais por


violncia no sexual

Problemas de abuso de
substncia

Viveu com ambos os pais at os 16


anos

Condenaes anteriores
por violncia no sexual

Ideao suicida/homicida

Fracasso na liberao condicional


anterior

Vtimas no relacionadas

Problemas de relacionamento

Escore de agresso no violenta

Vtimas estranhas

Problemas com emprego

Estado civil

Vtimas do sexo masculino

Agresses anteriores violentas


no sexuais

Diagnstico no DSM-III de
esquizofrenia

Jovem

Agresses anteriores no
violentas

Escore de agresso violenta

Solteiro

Fracasso em superviso anterior

Histria de abuso de lcool

Agresses sexuais de alta


densidade

Histria de agresses sexuais


somente contra meninas abaixo
de 14 anos ou se o agressor 5
anos mais velho do que a vtima

Tipos de agresses sexuais


mltiplas

Resultados do teste falomtrico

Dano fsico (s) vtimas(s)

Nmero de condenaes prvias


por agresses sexuais

Uso de armas ou ameaas de


morte
Intensificao da frequncia ou
gravidade
Minimizao extrema ou
negao de agresses sexuais
Atitudes que apoiam ou
admitem agresses sexuais
Ausncia de planos realistas
Atitudes negativas em relao s
intervenes
Outras consideraes

Psicologia Forense

so tratados de maneira idntica (Harris,


Phenix, Hanson e Thorton, 2003). Cada
categoria de escores (0 a 6+) corresponde
a uma probabilidade de reincidncia em
5 anos, 10 anos e 15 anos. Essa abordagem similar ao SORAG. Por exemplo,
algum com escore 7 se enquadra na categoria 6+ e tem um ndice de reincidncia de 39% em 5 anos, 45% em 10 anos e
52% em 15 anos. O agressor que marcar 7
pontos entra naquele mesmo nvel de risco com aquelas probabilidades de reincidncia correspondentes, independentemente das caractersticas adicionais que
possam diferenci-las.
Cada um desses trs instrumentos
demonstrou confiabilidade e validade
aceitveis em uma variedade de amostras, e nesse ponto difcil fazer uma
afirmao conclusiva de que uma abordagem tem melhor desempenho do que
a outra. Existem estudos que consideram que cada uma das trs medidas se
igualou ou teve melhor desempenho do
que as outras sem uma consistncia clara entre elas (Barbaree, Seto, Langston e
Peacock, 2001; Craig, Beech e Browne,
2006; de Vogel, De Ruiter, van Beek e
Mead, 2004; Sjstedt e Lngstrm, 2002;
Stadtland et al., 2005). Alm disso, esses
resultados tambm dependem das variveis utilizadas. Os estudos que examinam o risco de violncia sexual no
apenas focam nas agresses sexuais,
mas tambm em agresses violentas no
sexuais e agresses no violentas. Essa
prtica est baseada nas dificuldades
frequentemente inerentes ao uso de acusaes e condenaes como indicadores
de resultado. Como sugerem Quinsey e
colaboradores (2006), todos os registros
oficiais so uma subestimao das reais
taxas de violncia sexual no somen-

153

te porque no feito relato de todos os


casos de vitimizao sexual, como tambm porque o componente sexual frequentemente removido da condenao
oficial final. Um indivduo acusado pela
agresso sexual de uma criana pode
apelar ou ser condenado no por uma
agresso sexual, mas por uma agresso
simples que contribuiu para a delinquncia de um menor ou algum outro
crime ainda menor. Como j discutimos,
os agressores sexuais tambm tm probabilidade de cometer outros crimes, e
os estupradores tm a mesma probabilidade de cometerem uma agresso no
sexual violenta quanto uma agresso sexual (Quinsey et al., 2006). Como consequncia, os escores nessas medidas so
comparados com vrios resultados diferentes. Por fim, pode ser, conforme sugerem Craig, Browne e Stringer (2004),
que diferentes medidas so mais adequadas em diferentes situaes. Como
o Static-99 composto inteiramente de
variveis estticas, o SVR-20 pode ser
mais til em casos em que o gerenciamento do risco o propsito central. O
SORAG pode ser mais apropriado para
uso quando se avalia violncia sexual e
violncia no sexual devido ao seu propsito original e sobreposio significativa com o VRAG, uma medida concebida para avaliar qualquer violncia.

Tratamento e manejo dos


agressores sexuais
Se voc se recorda do Captulo 2 sobre o
tratamento de infratores criminais, Antonowicz e Ross (1994) resumiram os
resultados de boa parte do campo ao declararem que um corpo crescente da literatura de pesquisa atesta o fato de que

154

Matthew T. Huss

alguns programas de reabilitao tm


sucesso com alguns criminosos quando
aplicados por uma equipe (Antonowicz
e Ross, 1994, p. 97). A literatura sobre o
tratamento do agressor sexual foi marcada por revises que eram to pessimistas
em suas concluses quanto as de que nenhum tratamento funciona da literatura
sobre o tratamento de infratores em geral
(ver Furby, Weinrott e Blackshaw, 1989),
mas a literatura agora contm pesquisas
mais na linha da citao de Antonowicz e
Ross. A questo permanece: at que ponto o sucesso da literatura sobre o infrator
em geral pertinente para os agressores
sexuais? Embora exista uma sobreposio
entre os diferentes tipos de agressores em
termos dos fatores de risco e etiologia das
suas carreiras criminais, tambm existem
muitas diferenas destacadas neste captulo. O sucesso do tratamento e as intervenes sistemticas so cada vez mais
importantes para os agressores sexuais
medida que a legislao evoluiu, voltando-se para eles como uma classe especial
de infratores criminais para os quais o tratamento um componente das intervenes legais.

Os programas de tratamento para


o agressor sexual tm sucesso?
At o momento, as evidncias referentes
eficcia dos programas de tratamento
do agressor sexual so muito debatidas. Os advogados de ambos os lados
do debate podem apontar para estudos
individuais que apoiam sua posio. Na
verdade, apesar das numerosas revises
da literatura, no existe um consenso quanto eficcia do tratamento do
agressor sexual. Essa pesquisa fica mais
complicada pelo baixo ndice de base

da violncia sexual detectada (Hanson


e Bussire, 1998) e pelo longo tempo
de follow-up necessrio para se obterem amostras suficientes (Hanson et al.,
2002). Um ato de violncia sexual intolervel devido ao seu impacto significativo em uma nica vtima. Entretanto,
a reincidncia zero no uma meta realista neste momento e, portanto, a pesquisa focou as diferenas significativas
na reincidncia entre agressores sexuais
tratados e aqueles que no receberam
tratamento.
Um dos melhores estudos controlados foi realizado por Marques, Day, Nelson e West (1994). Seu estudo envolveu
molestadores de crianas e estupradores que haviam sido hospitalizados. Os
participantes foram colocados no grupo
de tratamento, no grupo de voluntrios
(que no receberam tratamento) ou no
grupo de no voluntrios (que recusaram tratamento). O tratamento consistiu
de um programa cognitivo-comportamental de dois anos usando um modelo
de preveno de recada em um hospital
estadual e um programa de um ano de
assistncia ps-tratamento. Os resultados iniciais apontaram para o fato de
que o grupo de tratamento apresentava
os ndices mais baixos de reincidncia
sexual em geral na comparao com os
outros grupos.
Hall (1995) conduziu a primeira metanlise da literatura sobre agressores
sexuais. Ele examinou um pequeno nmero de estudos (N = 12) que incluam
1.313 agressores sexuais e encontrou um
efeito positivo do tratamento. Descobriu
que o ndice de reincidncia sexual para
os agressores sexuais tratados foi de
19% comparado aos 27% dos agressores sexuais no tratados. Contudo, mes-

Psicologia Forense

mo nessa pequena amostra os estudos


eram muito diferentes e a comparao
era difcil. Hall tambm descobriu que
os estudos com perodos mais longos
de follow-up, ndices mais altos de reincidncia sexual, que incluam pacientes
ambulatoriais e eram compostos de tratamentos cognitivo-comportamental e
farmacolgico, eram os mais efetivos.
Outro estudo tentou responder
pergunta quanto ao estado atual da literatura de um modo mais definitivo.
Hanson e colaboradores (2002) examinaram 43 estudos diferentes que avaliaram
9.454 agressores sexuais. Eles encontraram que os ndices de reincidncia
diferiam entre os agressores sexuais
tratados e os grupos de comparao.
Em torno de 12,3% dos agressores sexuais tratados reincidiram sexualmente
(27,9% para a reincidncia geral) e 16,8%
dos grupos de comparao reincidiram
sexualmente (39,2% para a reincidncia
geral). Alm disso, eles verificaram que
as abordagens de tratamento atuais tinham mais sucesso na reduo da reincidncia sexual e geral do que as formas
mais antigas de tratamento.
No entanto, os crticos dos benefcios do tratamento do agressor sexual
apontam para vrios problemas metodolgicos na literatura (Lalumire, Harris, Quinsey e Rice, 2005). Muitos dos
estudos de tratamentos de agressores
sexuais foram criticados por no usarem
grupos de comparao adequados. Por
exemplo, alguns estudos compararam
os indivduos que concluram o tratamento com aqueles que o abandonaram
ou no participaram dele. Os problemas
surgem quanto s falhas no tratamento
provavelmente divergentes em termos
da sua motivao no s para o trata-

155

mento como tambm para agresses


futuras. Mesmo aqueles indivduos que
no participaram do tratamento podem
estar includos naqueles que recusaram tratamento, no apenas os que foram designados aleatoriamente para a
condio. Os abandonos do tratamento
provavelmente tambm exibem mais
caractersticas relacionadas ao risco de
reincidncia futura.
H muitas crticas aos estudos individuais que j revisamos. Embora Marques e colaboradores tenham inicialmente encontrado diferenas no tratamento,
essas diferenas estavam ausentes no
estudo de follow-up tanto dos estupradores quanto dos molestadores de crianas
(Marques, Wiederanders, Day, Nelson e
van Ommeren, 2005). Hall (1995) no s
utilizou um nmero menor de estudos
como tambm comparou os que concluram tratamento com os que abandonaram. Quando os estudos que incluam
os que concluram o tratamento e os que
abandonaram foram removidos da metanlise, no houve diferenas no tratamento (Harris, Rice e Quinsey, 1998).
Embora Hanson e colaboradores (2002)
tenham encontrado diferenas nos grupos, no ficou totalmente claro que essas
diferenas fossem resultado do tratamento em comparao s diferenas nos
delineamentos das pesquisas dos estudos includos. Lalumire e colaboradores
(2005) tambm criticaram essa metanlise porque a remoo de estudos com designao randmica resultou na ausncia
de diferenas entre os agressores sexuais
que receberam tratamento e os que no
receberam tratamento. Lalumire e colaboradores, por fim, concluram que
provavelmente existem muito poucos
estudos bem controlados para que uma

156

Matthew T. Huss

metanlise fornea concluses definitivas sobre a eficcia dos programas de


tratamento de agressores sexuais. Embora no haja um consenso claro a respeito
da eficcia do tratamento dos agressores
sexuais, a literatura no to pessimista
quanto Furby e colaboradores (1989) foram muitos anos atrs.

Componentes dos programas


com potencial de sucesso
Alm de tentar avaliar a eficcia do tratamento do agressor sexual, tambm existem algumas evidncias sobre os componentes que compem um programa de
tratamento bem delineado. As tentativas
iniciais de tratamento do agressor sexual
com frequncia estavam baseadas no
comportamento, mas em seguida aqueles que realizavam o tratamento encorajaram a noo dos componentes cognitivos na agresso sexual (Abel, Blanchard
e Becker, 1978) e o modelo de preveno
de recada (Pithers, Marques, Gibat e
Marltt, 1983). O tratamento cognitivo e
cognitivo-comportamental tm seu foco
na relao entre os padres de pensamento distorcido e os comportamentos maladapatativos. Os componentes cognitivo-comportamentais focam na minimizao
por parte do agressor, negao e dano
vtima. O objetivo reduzir a negao do
agressor e a minimizao que ele faz da
agresso, alm de faz-lo perceber o dano
que infligiu vtima (Marshall, 1996). A
negao e minimizao geralmente funcionam como uma maneira de proteger o
agressor de se dar conta das verdadeiras
consequncias do seu comportamento, e
muitos programas acreditam que essas
questes devem ser confrontadas para
que o agressor sexual participe efetiva-

mente do tratamento (Marshall, 1996). A


abordagem cognitivo-comportamental
tambm aborda as atitudes e crenas sobre mulheres e crianas que provavelmente resultam em comportamentos de
agresso sexual ou interesses desviantes
que conduzem ao comportamento inadequado. As atitudes que sexualizam
completamente as mulheres e encaram as
crianas como equivalentes sexuais dos
pares adultos so questes que geralmente so abordadas.
Geralmente existem inmeros dficits subjacentes ao comportamento do
agressor sexual. Por exemplo, baixa autoestima e inadequao sexual com frequncia levam a interesses sexuais desviantes (Marshall, 2006). Ao abordarmos
a falta de autoestima e a inadequao
sexual, os interesses sexuais desviantes
sero diminudos. Os programas tambm se direcionam para as habilidades
interpessoais inadequadas e o funcionamento social. Estudos verificaram que
os programas que tratam de questes
como o controle da raiva, treinamento
da assertividade, habilidades de comunicao e habilidades de relacionamento
so efetivos (McGrath, Cumming, Livingston e Hoke, 2003). Outro componente
com frequncia abordado nos programas de tratamento dos agressores sexuais o abuso de substncia. Pesquisas
sugerem que o abuso e dependncia de
substncia muitas vezes acompanham o
comportamento sexualmente inadequado e podem atuar como uma forma de
diminuir as inibies naturais e culturais
contra a perpetrao de um comportamento sexualmente inadequado (Marques e Nelson, 1989).
A preveno de recada focaliza a
identificao das sries de eventos que

Psicologia Forense

conduziram ao comportamento de
agresso sexual no passado e as formas
de substituio dos pensamentos e comportamentos que levaram ao comportamento sexualmente inadequado. Essa
abordagem foi emprestada do campo do
abuso de substncia. Assim como um alcoolista deve evitar os bares, um molestador de crianas deve identificar locais
em que crianas esto presentes (p. ex.,
circo, zoolgico, parques) e igualmente
os evitar. Alm disso, os molestadores
de crianas precisam se dar conta de
que determinados eventos estressantes,
como a perda do emprego ou uma discusso com o parceiro, podem levar
atuao sexual, e que eles devem identificar respostas adequadas para lidar com
isso quando se defrontarem com tais situaes. Esse processo tem o intuito de
alertar o agressor quando ele est em
risco potencial de reincidir, de modo que
ele possa dar uma ateno mais direta s
circunstncias para evitar os eventos que
conduzem ao comportamento sexual
inadequado. Alm da abordagem de
preveno de recada usada em seu programa, Marques e colaboradores (2005)
recomendaram diversas melhorias no
seu programa de tratamento original.
Eles recomendaram o tratamento adaptado individualmente no que se refere
intensidade e contedo, o monitoramento contnuo do progresso do tratamento para assegurar que os participantes
estejam verdadeiramente atingindo os
objetivos do programa e um programa
individualizado de ateno aps o encerramento do programa.
Um componente final que pode ter
sucesso no tratamento de agressores sexuais a abordagem farmacolgica (Hall,
1995). As abordagens farmacolgicas

157

consistem na administrao de drogas


que usualmente reduzem a testosterona,
reduzindo, assim, a probabilidade de excitao fsica, fantasias sexuais e interesse
sexual em geral (Bradford, 1985). Alm
disso, foram utilizadas as medicaes comumente usadas para tratar depresso e
ansiedade, os inibidores seletivos da recaptao de serotonina (SSRIs), porque
elas comumente produzem efeitos colaterais relacionados reduo do interesse
sexual. As abordagens farmacolgicas podem representar uma boa promessa, mas
no momento no so possveis concluses
definitivas (Miner e Coleman, 2001). Uma
questo significativa com relao s drogas que buscam reduzir o interesse sexual que muitos agressores sexuais no
visam obteno de sexo, mas seu comportamento tem relao com uma srie de
outras questes pessoais, como poder e
controle sobre as vtimas ou sobre as suas
prprias inadequaes.

Grupos especiais de
agressores sexuais
A discusso esteve focada nos agressores
sexuais adultos do sexo masculino porque a maioria esmagadora das agresses
sexuais perpetrada por homens adultos.
Entretanto, existem diversos grupos especiais de agressores sexuais que esto recebendo ateno crescente, tanto da mdia
quanto da literatura psicolgica. Cada um
desses grupos apresenta suas caractersticas e desafios peculiares.

Agressores sexuais juvenis


Durante 2001, mais de 12.000 jovens foram presos por agresso sexual e outros

158

Matthew T. Huss

crimes sexuais nos Estados Unidos (U.S.


Department of Justice, 2002). O problema da violncia sexual juvenil no est
limitado aos Estados Unidos, j que 23%
dos indivduos acusados ou condenados
por agresses sexuais no Reino Unido
tm entre 10 e 21 anos (Home Office,
1998). Apesar do fato de os agressores
sexuais juvenis parecerem representar
um quarto de todos os agressores sexuais, e de que muitos agressores adultos iniciaram suas agresses sexuais
quando jovens (Abel, Osborn e Twigg,
1993), foi dada muito menos ateno aos
agressores sexuais juvenis do que aos
agressores adultos. No entanto, tem havido um aumento na ateno prestada a
esses jovens agressores sexuais (Zgourides, Monto e Harris, 1997). Alm disso,
os agressores juvenis parecem apresentar desafios singulares para os psiclogos forenses.
Existem muitos desafios peculiares avaliao de risco, entre os agressores sexuais juvenis. Nossa discusso
anterior sugeriu que existe uma nfase
significativa nos fatores de risco estticos na avaliao de risco, e os agressores
juvenis obviamente tiveram menos tempo para se envolverem nesses fatores de
risco ou at mesmo alcanar a etapa de
vida em que eles seriam possveis (p.
ex., casamento). Como consequncia,
existem menos informaes sobre as
quais podemos basear essas decises em
relao aos agressores sexuais juvenis.
H alguma evidncia de que o ndice de
base da violncia sexual em jovens seja
baixo em comparao com o dos agressores sexuais adultos (Prentky, Harris,
Frizell e Righthand, 2000), o que tornaria a avaliao de risco ainda mais dif-

cil. Entretanto, os ndices de base para


a recidiva geral entre os agressores sexuais juvenis so muito mais altos (Witt,
Bosley e Hiscox, 2002). Embora existam
inmeros instrumentos atuariais e estruturados disponveis para uso com agressores adultos e uma quantidade significativa de pesquisas apoiando o seu uso,
as pesquisas sobre a confiabilidade e
validade das medidas de avaliao de
risco em jovens so limitadas (p. ex.,
Righthand et al., 2005). Tambm existe
discordncia quanto aplicao dos fatores de risco de adultos aos agressores
sexuais jovens na ausncia de medidas
bem estabelecidas para avaliao de risco nestes ltimos (Witt et al., 2002). No
entanto, essa prtica est mudando com
a identificao de algumas abordagens
atuariais para avaliao do risco de violncia sexual entre os jovens.
Embora a agresso sexual juvenil
tenha sido identificada como um srio
problema, as pesquisas tm focalizado
quase que inteiramente os fatores de risco. Alm disso, embora os programas de
tratamento tenham aumentado durante
os ltimos 20 anos, tem havido poucas
pesquisas que avaliem a eficcia desses
programas (Ertl e McNamara, 1997). As
revises da literatura sugerem que os
programas de tratamento juvenis parecem focar componentes similares aos da
sua contraparte adulta (p. ex., excitao
sexual desviante, habilidades sociais,
controle da raiva, abuso de substncia, preveno de recada) e so em sua
grande parte cognitivo-comportamentais (Ertl e McNamara, 1997). Apesar das
informaes limitadas sobre o sucesso
dos tratamentos, parece haver motivos
para otimismo.

Psicologia Forense

Quadro 6.2

159

O caso de Mary Kay Letourneau

As manchetes sobre agresso sexual de uma


criana nas mos de um adulto infelizmente
se tornaram lugar comum. Esses relatos tipicamente envolvem perpetradores do sexo
masculino, mas as mulheres esto cometendo
tais crimes com mais frequncia. Por exemplo,
Debra Lafave era uma professora de 24 anos na
Flrida que era casada e parecia ser saudvel e
atraente antes de ter sido acusada e condenada
devido a comportamento sexual ilegal com um
menor. Em 1997, Mary Kay Letorneau se tornou
possivelmente o primeiro caso a fazer parte do
noticirio nacional e internacional como uma
mulher agressora sexual. A Sra. Letorneau teve
proeminncia nacional depois de ter sido acusada de estupro presumido por se envolver em relacionamento continuado com seu aluno de 13
anos, Vili Fualaau. A Sra. Letourneau tinha sido
professora de Fualaau na 2a srie e depois na 6a
srie. Ela admitiu sua culpa e foi sentenciada a
89 meses de priso. Dois meses antes da sua alegao de culpa, ela deu luz a filha de Fualaau.

Mulheres agressoras sexuais


A viso prevalente de que a agresso
sexual em grande parte produto do
comportamento sexual masculino, mas
os acontecimentos atuais esto cada vez
mais defrontando nossa sociedade com a
mulher como agressora sexual. Mulheres
como Mary Kay Letorneau e Debra Lafave tm aparecido nas manchetes dos jornais devido aos seus crimes sexuais cada
vez com mais regularidade (Quadro 6.2).
Embora essas imagens sensacionalistas
tenham sido prevalentes na mdia, existe relativamente pouca pesquisa sobre
agressores sexuais de sexo feminino.
Ainda que os homens continuem a
perpetrar crimes sexuais com um ndice

O caso de Mary Kay Letourneau incomum no somente pelo fato de se tratar de


uma mulher, mas tambm devido natureza
contnua do seu relacionamento com Vili Fualaau. Letourneau foi liberada da priso aps
cumprir apenas seis meses de uma sentena
suspensa, sob a condio de que se submetesse a tratamento e no tivesse mais nenhum
contato com Fualaau. Entretanto, ela foi encontrada em um carro com Fualaau com evidncias de que eles iam sair do pas. Ela foi
levada de volta priso para cumprir os anos
restantes da sua sentena. Letorneau deu luz
sua segunda filha com Fualaau aproximadamente nove meses depois de ter sido liberada
naquela poca. Ela foi por fim libertada em
2004, aps concluir sua sentena, e posteriormente se casou com Fualaau, que estava com
21 anos. Desde ento, o casal vive junto como
marido e mulher e ela agora atende pelo nome
de Mary Kay Fualaau.

muito mais alto do que as mulheres, a


prevalncia dos crimes sexuais cometidos por mulheres desconhecida, com
estimativas que variam de 20 a 300 para
uns autores (Christiansen e Thyer, 2002),
com aproximadamente 2 a 5% de todos
os condenados sexuais sendo mulheres
(U.S. Department of Justice, 1999). Alm
disso, esses dados provavelmente esto
aqum da realidade devido dificuldade de se encarar as mulheres como
agressoras sexuais. Estudos indicam que
perpetradores sexuais do sexo feminino
so mais prevalentes entre as adolescentes, em torno de 5 a 7% (Camp e Thyer,
1994; U.S. Department of Justice, 2002).
Alm disso, pesquisas sugerem que as
agressoras sexuais se assemelham aos

160

Matthew T. Huss

homens agressores em vrios aspectos,


incluindo o histrico familiar, relaes
com os iguais, compulso sexual, raiva e
baixa autoestima (Christiansen e Thyer,
2002). Contrariando muitas expectativas, as mulheres agressoras sexuais
so mais femininas do que as agressoras no sexuais (Pothast e Allen, 1994) e
muitas dessas agressoras acham os crimes sexualmente excitantes, no sendo
simplesmente uma questo de necessidade de poder e controle (Matthews,
Matthews e Speltz, 1991). As agressoras
sexuais tambm utilizam vrias tcnicas
que vo desde a violncia (bater e queimar) e ameaas de violncia at o abuso emocional por meio do qual tentam
silenciar suas vtimas (Saradjian, 1996;
Wolfers, 1993).
Tambm parece que a relao estereotipada professor-aluno retratada em
muitas imagens da mdia no a norma
entre as mulheres agressoras sexuais e
elas compem um grupo muito mais
diversificado do que se acreditava anteriormente. Christiansen e Thyer (2002)
identificaram vrios tipos diferentes de
agressoras sexuais. As agressoras do
tipo professora/amante tendem a buscar
relacionamentos idealizados com meninos jovens. As agressoras do tipo predisposto intergeracionalmente so mulheres
provenientes de famlias com histria
de vrias geraes de abuso sexual. A
agressora coagida por um homem coagida s agresses sexuais pelo seu parceiro
e com frequncia passiva e impotente
nas relaes interpessoais. A agressora
cuidadora no parente/bab perpetra suas
agresses sexuais no papel de uma bab
formal ou mais informalmente cuidando
ocasionalmente dos filhos de algum.
Por fim, o tipo incestuoso em grande

parte composto de mulheres que perpetram violncia sexual contra seus prprios filhos, mas tambm inclui outras
relaes familiares tais como tias e irms.
No maior estudo envolvendo as agressoras sexuais, Ferguson e Meehan (2005)
examinaram 279 agressoras condenadas
na Flrida. Eles encontraram que um
nmero esmagador de mulheres usava
a fora (86,1%; sendo 17,3% realizando
mutilao ou desfigurao), 97,3% eram
perpetradoras primrias, 67,7% das vtimas tinham entre 12 e 16 anos, e elas se
tornavam gradualmente mais violentas
com a idade.

Agressores sexuais pertencentes


ao clero
Um grupo de agressores sexuais que
tem recebido ainda mais ateno e escrutnio pblico do que as mulheres que
agridem sexualmente o clero. Embora
tenha havido incidentes com representantes de vrias origens religiosas que
molestam sexualmente crianas, a crise
foi especialmente aguda nos Estados
Unidos com padres da igreja catlica
(Plante, 2003). John Geoghan foi um
padre catlico destitudo que foi um
molestador de crianas condenado por
mais de 100 acusaes de molestao
contra ele. Enquanto estava cumprindo sua pena de 10 anos, Geoghan foi
estrangulado at a morte por outro preso, em 2004. Embora John Geoghan seja
muitas vezes usado como um cone de
exemplo de agresso sexual pelo clero
que ataca meninos pequenos e em idade
escolar, na verdade pouco sabido sobre o assunto (Songy, 2003). A ausncia
de pesquisas certamente no de causar

Psicologia Forense

surpresa devido s convenes sociais


que so especialmente fortes quando se
trata de clero e agresso sexual (Sapp,
2005) e a um desconforto potencial entre os profissionais da sade mental e a
igreja catlica.
Existem muitos mitos em torno do
abuso sexual pelo clero que foram abordados pelas pesquisas. Diversas hipteses foram levantadas para esse tipo
de abuso, como o celibato e uma maior
prevalncia de vitimizao entre os
perpetradores. Entretanto, as limitadas
pesquisas disponveis contradisseram
essas razes potenciais (Langevin, Curnoe e Bain, 2000). Apesar do sentimento de que os molestadores de crianas
so cada vez mais numerosos na igreja
catlica, as melhores evidncias disponveis sugerem que apenas entre 2 e 4%
dos padres catlicos so molestadores
de crianas (John Jay Report, 2004; ver
Plante, 2003 para uma reviso). Muitos
acreditam que os religiosos agressores
tm histrias de agresso sexual similares de John Geoghan, mas as pesquisas
sugerem que a maioria esmagadora do
clero tem menos do que 10 vtimas cada
(John Ray Report, 2004; Rossetti, 2002).
A maioria das vtimas nesses casos so
meninos pberes, no meninos ou meninas jovens (Plante, 2003). Embora intervenes especficas ou estratgias de
avaliao no tenham sido estabelecidas
empiricamente para uso com o clero
(Songy, 2003), as pesquisas disponveis
sugerem ndices reduzidos de reincidncia em comparao com os que no pertencem ao clero (Rossetti, 2002).
Um dos estudos mais abrangentes j
realizados enfocou a agresso sexual do
clero na igreja catlica romana (John Jay
Report, 2004). Os pesquisadores da John

161

Jay College trabalharam com a Igreja


Catlica Romana para obter um quadro
abrangente da natureza do problema
nos Estados Unidos. O estudo pesquisou cada diocese dos Estados Unidos,
buscando todas as alegaes, no as condenaes criminais ou mesmo alegaes
acreditveis, mas todas as alegaes de
abuso sexual de 1950 a 2002. Esse estudo
foi nico, pois no caso no foi estudada
uma pequena mostra, mas foi usada a
populao inteira dos padres catlicos
durante o perodo de mais de meio sculo. Os resultados apoiaram, mas tambm
contrastaram, alguns achados anteriores. A maioria das alegaes era contra
padres de parquias entre 25 e 39 anos
na poca da primeira alegao. Aproximadamente um tero dos padres sofreu
de problemas de abuso de substncia e
apenas 6,8% relataram terem sido abusados sexualmente. Contraste essa cifra
com as revises anteriores que sugeriam
que uma maioria dos padres agressores
tinha sido sexualmente abusada (Plante,
2003). Aproximadamente 3% dos padres
acusados tinham 10 ou mais alegaes
contra eles e 40% dos incidentes supostamente aconteceram em casa ou na casa
paroquial. Ainda mais surpreendente
foi que a polcia investigou apenas 15%
dessas alegaes, apenas 5% dos padres
foram acusados e apenas 2% foram condenados (John Jay Report, 2004).

Legislao para o agressor


sexual
Iniciando a dcada de 1990, houve uma
exploso da legislao voltada para todos
os agressores sexuais. Essas leis objetivavam em grande parte deter em vez de

162

Matthew T. Huss

reabilitar os agressores sexuais e frequentemente vinham precedidas de clamor


pblico depois que os crimes se tornavam
pblicos (Garlund, 2005). Embora o propsito dessas leis seja aumentar a segurana pblica, a proliferao da legislao
para o agressor sexual oferece uma oportunidade nica de examinar o impacto
teraputico e antiteraputico nos agressores e tambm na prtica da psicologia
forense. Houve trs tipos de leis aprovadas na dcada passada: leis de registro e
notificao, leis de residncia e leis para
predadores sexuais.

Leis de registro e notificao


Os agressores sexuais devem ter registro
na fora policial local em todos os 50 estados dos Estados Unidos (Schopp, Pearce e Scalora, 1998). Essa mudana na
lei diretamente atribuvel ao sequestro
e desaparecimento de um menino, Jacob Wetterling, em Minnesota, em 1989.
Quando Jacob estava voltando para casa
com seu irmo e um amigo, as crianas
foram abordadas por um homem armado que mandou que os outros dois meninos fugissem depois do que ele raptou
Jacob. O crime permanece sem soluo e
Jacob continua desaparecido. Por consequncia, o Congresso dos Estados Unidos aprovou a Lei Jacob Wetterling de
1994, que incentivava os estados a criarem a exigncia de registro para agresses sexualmente violentas. Outro crime
contra uma criana levou formao de
leis de notificao de agressor sexual
nos Estados Unidos. Megan Kanka desapareceu de sua casa em Nova Jersey
em 1994. Um vizinho que havia sido
condenado por duas agresses sexuais

anteriores confessou o brutal rapto, estupro e assassinato de Megan. Os Estados Unidos aprovaram a Lei Federal
Megan em 1996, requeria a notificao
pblica dos agressores sexuais. Embora
as leis de registro e notificao sejam frequentemente separadas, elas geralmente
trabalham em conjunto uma com a outra em todos os Estados Unidos. As leis
de registro requerem que os indivduos
tenham contato com os agentes da polcia local se eles foram condenados por
crimes sexuais, enquanto a notificao
comunidade permite que o governo
disponibilize certas informaes ao pblico. A notificao pblica ocorre de vrias maneiras, incluindo a colocao dos
nomes e fotos dos agressores nos sites e
a notificao das escolas locais e creches
se um agressor sexual se muda para a
vizinhana. Os critrios para registro e
a posterior notificao variam entre os
estados, sendo que 31 deles decidem individualmente, considerando o risco de
reincidncia, e os outros 19 estados ignoram a relevncia do risco (Scott e Gerbasi, 2003). At agora, a Suprema Corte
dos Estados Unidos sustentou a constitucionalidade dessas leis com base nos
desafios enfrentados (Departamento de
Segurana Pblica de Connecticut vs. Doe,
2003). Entretanto, a pergunta permanece: essas leis so teraputicas ou antiteraputicas?
Tem havido numerosas objees a
essas leis que originalmente foram propostas e aprovadas com a inteno de
proteger a sociedade. Essas leis no levam em conta a dificuldade que o agressor sexual enfrenta para se reintegrar
sociedade e a carga adicional que esses
procedimentos colocam sobre ele e que

Psicologia Forense

podem aumentar o risco de reincidncia


(Edwards e Hensely, 2003). O agressor
sexual tipicamente lida com um estresse adicional, ao se recolher intimidade
de seus pensamentos e comportamentos sexualmente desviantes. As leis que
esto baseadas na identificao de um
subgrupo de agressores sexuais para a
sua incluso como agressores sexuais
que devem se registrar ou esto sujeitos notificao com frequncia se baseiam nos procedimentos de avaliao
de risco que no so testados ou tm
apoio limitado. Muitos estados criaram
suas prprias medidas para avaliao
de risco com confiabilidade ou validade
desconhecida na literatura psicolgica
revisada. Tambm surgiram preocupaes sobre o impacto potencial na famlia e nos filhos dos agressores sexuais
conhecidos. Os filhos dos agressores sexuais registrados ficam agora expostos
ao abuso emocional dos seus pares, as
vtimas ficam sujeitas ateno indesejada devido notificao pblica, e alguns estados viram um decrscimo no
relato de crimes de incesto e agresses
sexuais juvenis porque as famlias no
esto dispostas a enfrentar a possibilidade de uma publicidade negativa para
a sua famlia (Edwards e Hensely, 2003;
Freeman-Longo, 1996; Winick, 1998).
Existe ainda a preocupao de que as
leis de notificao pblica vo simplesmente transferir a carga para reas onde
o agressor sexual no conhecido, que
aumentem a probabilidade de mais crimes com pessoas estranhas e diminuam a probabilidade de autorrelatos e
comportamento de busca de tratamento dos prisioneiros institucionalizados
(Edwards e Hensey, 2003). Entretanto, os

163

agressores sexuais relataram que apesar


do embarao potencial devido s leis de
notificao, elas possivelmente aumentam o incentivo para que eles evitem a
reincidncia e aumentem seu comprometimento com o tratamento (Elbogen,
Patry e Scalora, 2003). Contudo, uma
avaliao da lei de notificao comunidade em Washington revelou que havia
pouco impacto na reduo da reincidncia sexual ou geral, mas acelerava o tempo entre uma agresso e a priso de um
suspeito (Schram e Milloy, 1995).

Leis de residncia
As leis de residncia so separadas das
leis de registro e notificao, mas seus
objetivos so similares: manter os indivduos potencialmente perigosos afastados
das vtimas potenciais. As leis de residncia variam tremendamente, mas em geral
requerem que os agressores vivam a pelo
menos entre 150 e 400 metros de distncia de locais como paradas de nibus, escolas, parques e creches (Levenson e Cotter, 2005). As preocupaes com os efeitos
antiteraputicos potenciais das leis de
residncia se do por vrias razes. As
evidncias apoiam claramente a ideia
de que 90% dos ataques sexuais ocorrem
contra vtimas conhecidas, no aleatoriamente com estranhos em playgrounds
e escolas locais. Pesquisas verificaram
que os molestadores de crianas que reincidem tendem a ficar espalhados pela
comunidade, e no excessivamente representados perto dessas reas-alvo (Colorado Department of Public Safety, 2004)
e os agressores sexuais podem ter maior
probabilidade de sair da sua vizinhana
para buscar vtimas (Minnesota Depart-

164

Matthew T. Huss

ment of Corrections, 2003). Entretanto,


os estudos ainda so preliminares e esto
longe de serem conclusivos. A legislao
tambm pode tornar impossvel ou quase impossvel que os agressores sexuais
encontrem moradia e, assim, aumenta a
possibilidade de eles se agruparem em
reas que j tm alto ndice de criminalidade ou de aumentar os estressores que
levam reincidncia (Levenson e Cotter,
2005). Agressores sexuais relataram que
as restries de moradia trazem a probabilidade de aumentar o seu isolamento,
aumentar as dificuldades financeiras e
diminuir a estabilidade geral (Levenson
e Cotter, 2005).

Leis para predadores


sexualmente violentos
As leis para predadores sexualmente
violento (SVP) tendem a ser as mais
controvertidas e complexas da legislao recente para o agressor sexual. Na
ltima contagem, pelo menos 16 estados
e o Distrito de Columbia aprovaram leis
para SVP que previam a identificao e
a restrio civil dos agressores sexuais
(Fitch, 2003; Kendall e Cheung, 2004).
As leis para SVP tendem a ser mais limitadas no seu alcance e buscam apenas identificar aqueles agressores que
so mais perigosos. Apesar da preocupao de que a maioria dos agressores
sexuais seria identificada como SVP, as
evidncias sugerem que menos de 10%,
se no menos de 5%, dos agressores sexuais nos estados relevantes foram identificados como SVPs (Kendall e Cheung,
2004). Embora essas leis variem entre
as jurisdies, as leis para SVP tm seu
foco nos agressores sexuais condena-

dos e proporcionam a restrio civil


desses indivduos normalmente identificados como mentalmente doentes
e com probabilidade de cometer uma
futura agresso sexual se forem libertados. Como consequncia, essas leis so
similares restrio civil que discutiremos no Captulo 9. Contudo, elas visam
especialmente os agressores sexuais
condenados, no toda a pessoa que seja
mentalmente doente e perigosa. Normalmente, os agressores sexuais que so
SVPs potenciais so identificados pela
fora policial local ou advogados distritais e devem passar por uma audincia
para SVP. Durante a audincia, os dois
lados apresentam evidncias diante de
um juiz ou jri de que o indivduo deve
ou no deve ser designado predador sexual ou predador sexualmente violento.
Se for considerado um predador sexual
ou um predador sexualmente violento, o indivduo ser institucionalizado
depois de ter cumprido sua sentena
criminal e receber tratamento at que
no seja mais considerado um predador
sexual (Fitch, 2003). O Texas a nica
exceo em que os SVPs so encaminhados como pacientes ambulatoriais, e na
Virgnia e Arizona eles podem ser encaminhados como pacientes ambulatoriais
ou continuar a sua institucionalizao
como internos em uma instituio de
doentes mentais (La Fond, 2003). Portanto, o termo predador sexual indica
um agressor sexual com risco aumentado de reincidir aps ser libertado da
priso, e no algum que cometeu uma
agresso sexual.
As leis para SVP foram criticadas
por vrias razes. Primeiro, elas possibilitam a continuao do encarceramento

Psicologia Forense

Quadro 6.3

165

Os psiclogos forenses deveriam fazer menos avaliaes


de risco em agressores sexuais?

Conforme discutimos neste captulo e no Captulo 5, o uso da avaliao de risco psicolgico se expandiu exponencialmente nos ltimos
20 anos. No h outra rea em que ela tenha
se expandido mais do que com os agressores sexuais. As legislaes recentes sobre os
agressores sexuais exigiram que as avaliaes
determinassem o risco futuro que estes representam ao pblico antes que eles sejam libertados, tenham que se registrar como agressores sexuais ou sejam restringidos civilmente
como predadores sexuais. Tambm discutimos os problemas que os psiclogos forenses
encontram ao avaliar com preciso o risco de
qualquer pessoa, mas sobretudo agressores
sexuais. A Lei de Proteo e Segurana Infantil Adam Walsh, de 2006, estabeleceu um
registro nacional dos agressores sexuais que
incorporava o uso de evidncias de DNA e
o rastreamento dos agressores sexuais condenados por meio de um sistema de posicionamento global, aumento nas sentenas obrigatrias mnimas e penalidades por crimes
relacionados a sexo, aumento de fundos para
as foras policiais locais para rastrearem esses
criminosos e a criao de um registro nacional

de um indivduo que j cumpriu a sua


sentena por um crime. Em essncia, o
argumento era de que eles eram julgados duas vezes pelo mesmo crime. Existe uma proibio contra tais prticas,
duplo risco, na constituio dos Estados
Unidos (ver Mercado, Schopp e Bornstein, 2005). Especificamente, essas leis
esto baseadas na probabilidade de crimes futuros, e no porque o indivduo
cometeu um crime e no foi punido por
ele. Seria possvel argumentar que as
leis para SVP so similares ao filme Minority report, estrelado por Tom Cruise,

para impedir que crianas sejam adotadas por


agressores sexuais.
Para classificar os agressores sexuais com
fins legais, foi proposto um sistema de classificao de trs nveis. No entanto, em vez de
o tribunal determinar o nvel de risco e o nvel com o auxlio de uma avaliao de risco
conduzida por um psiclogo forense, todos
os nveis de risco so atribudos com base
estritamente na histria prvia de agresses,
sendo que os agressores sexuais que foram
condenados por crimes sexuais mais graves se
enquadravam no Nvel III. Os agressores que
cometem crimes menos graves so designados para o Nvel II, e todos os outros agressores sexuais condenados so designados
para o Nvel I. Tal sistema acaba eliminando
a necessidade de avaliaes psicolgicas e os
problemas que as acompanham, mas tambm
trata da mesma forma todos os agressores que
foram condenados por determinados crimes,
independentemente das suas diferenas individuais. Resta saber se tal classificao ser
adotada universalmente ou se ela melhor do
que as avaliaes de risco tradicionais realizadas pelos psiclogos forenses.

em que ele trabalha como um policial


do futuro que prende pessoas que vo
assassinar algum, conforme previsto
pelas premonies de trs indivduos
especialmente sensitivos. Em nenhuma
outra situao os agressores condenados so institucionalizados devido
probabilidade de cometerem um crime
potencial em vez de terem cometido um
crime real. Em terceiro lugar, outros argumentaram que essas leis equivalem a
leis ex post facto ou leis aprovadas depois
que a pessoa foi condenada e, portanto,
so inconstitucionais (ver Mercado et

166

Matthew T. Huss

al., 2005). Apesar dessas preocupaes,


a Suprema Corte dos Estados Unidos as
rejeitou como desafios constitucionais e
considerou que as leis para SVP so legalmente apropriadas (Kansas vs. Crane,
2002; Kansas vs. Hendricks, 1997).
Outras preocupaes se relacionam
aos pressupostos sobre a psicologia forense que so inerentes a essas leis. A lei
presume que os psiclogos forenses podem predizer com preciso a probabilidade de uma agresso sexual futura (ver
Quadro 6.3 para a legislao que afasta
os psiclogos da conduo de avaliaes
de risco em agressores sexuais) com um
grau de certeza suficiente que justifique
a continuidade da institucionalizao,
potencialmente de forma indefinida
(ver Levenson, 2004). Em Minnesota e
Washington, onde foram aprovadas as
primeiras leis de SVP, muito poucos indivduos (menos de 4%) identificados
como SVPs foram soltos e permitido que
retornassem comunidade (apud Fitch, 2003). Por consequncia, os estados
passaram por muitos problemas com
alojamento e aumento dos custos, pois
cresceu muito o nmero de predadores
sexuais institucionalizados (Fitch, 2003).
O estado de Washington construiu instalaes inteiramente novas simplesmente com o objetivo de abrigar esses
indivduos (La Fond, 2003). A Califrnia
destinou o oramento de 47 milhes de
dlares para seu programa de SVP no
seu segundo ano de existncia (apud
Fitch, 2003). Muitos crticos tambm
apontam para o debate sobre a eficcia
do tratamento de agressores sexuais e
questionam se as leis podem basear a
libertao futura de algum em funo
de uma reduo no risco devido ao tratamento, quando ainda no est claro

que o tratamento efetivo (Janus, 2000).


Apesar dessas crticas e potenciais consequncias antiteraputicas, as leis de
SVP continuam a ser aprovadas e necessitam de uma presena ainda maior dos
psiclogos forenses.

Resumo
Os agressores sexuais so geralmente
definidos pelos crimes que cometem,
mas tambm compem um grupo muito
diverso, sendo que o rtulo de agressor
sexual nem sempre claramente descritivo. Alm de serem definidos pelos
crimes que cometem, tambm existem
inmeras doenas mentais que so caracterizadas pelo comportamento sexual. Parafilia o termo geral usado
para descrever os indivduos que sofrem desses transtornos sexuais, mas
nem todos os agressores sexuais sofrem
de uma parafilia.
A avaliao dos agressores sexuais
com frequncia serve a propsitos diferentes da avaliao da maioria dos clientes em sade mental. A avaliao dos
agressores sexuais no serve para identific-los como agressores sexuais, mas
para avaliar as mudanas relacionadas
ao tratamento. Os agressores sexuais
so avaliados usando medidas falomtricas e vrias abordagens psicolgicas focadas em domnios considerados
como integrais para o desenvolvimento
e perpetrao de agresses sexuais. As
medidas falomtricas so identificadas
por alguns como necessrias para a avaliao de agressores sexuais e parafilias,
mas permanecem um tanto controversas. Existem vrias medidas psicolgicas usadas para avaliar aspectos psicol-

Psicologia Forense

gicos do agressor, sem uma abordagem


ou medida identificada como suficiente,
mas os psiclogos forenses tm maior
probabilidade de avaliar essas diferentes dimenses usando entrevistas clnicas ou outros registros colaterais.
Muitas informaes j foram coletadas sobre a recidiva sexual e no sexual
de agressores sexuais. importante no
somente focar na recidiva sexual, mas
tambm na recidiva no sexual uma vez
que h tendncia de crimes relacionados ao sexual aparecerem como condenaes no sexuais. Embora os fatores
de risco para violncia sexual tenham
sido tratados frequentemente como
aplicados a todos os agressores sexuais,
tambm parece haver diferenas entre
molestadores de crianas e estupradores em seus padres de agresso sexual.
Os fatores de risco identificados foram
incorporados a vrias medidas de avaliao de risco que demonstraram confiabilidade e validade aceitveis para a
avaliao de risco entre os agressores
sexuais.
O tratamento de agressores sexuais
tem sido motivo de controvrsia e continuam a ser levantadas dvidas referentes sua eficcia e se ele continua a fazer
parte do mbito da prtica dos psiclogos forenses. Entretanto, metanlises recentes parecem dar apoio eficcia do
tratamento do agressor sexual. Existem
alguns componentes desse tratamento
sobre os quais existe uma concordncia
geral de que so importantes, embora
o apoio emprico no seja claro quanto
a eles serem necessrios ou suficientes.
Alm disso, no est claro se esses tratamentos so efetivos para alm dos
agressores adultos do sexo masculino.

167

Embora adultos do sexo masculino tenham sido o foco predominante


na literatura do agressor sexual, existem muitos outros grupos especiais de
agressores sexuais que podem estar aumentando em prevalncia e/ou conhecimento pblico. Os agressores sexuais
juvenis so os mais estudados desses
grupos de agressores sexuais especiais,
com a literatura indicando os fatores de
risco relevantes e algumas informaes
limitadas sobre o seu tratamento. Em
contraste, sabe-se muito menos sobre
mulheres que cometem crimes sexuais.
Existem algumas evidncias da sua prevalncia e heterogeneidade, mas sabe-se
pouco mais do que isso. As pesquisas
focando o clero surgiram ainda mais recentemente, mas continuam a se desenvolver com rapidez.
Ocorreu nos Estados Unidos uma
exploso na legislao focando a deteno e preveno dos agressores sexuais.
As leis de registro e notificao pblica
requerem que os agressores sexuais sejam registrados nas agncias policiais
locais e tornem o pblico ciente da sua
presena. As leis de residncia impem
limitaes sobre onde o agressor sexual
pode morar para que ele seja mantido
longe dos indivduos percebidos como
vtimas potenciais. As leis para o predador sexualmente violento (SVP) identificam um subgrupo de agressores sexuais
com maior probabilidade de reincidirem
depois de libertados da priso e os restringem civilmente sob a aparncia de
uma necessidade de tratamento adicional para reduzir seu risco futuro. Vrias
questes foram levantadas com relao
a essas leis e suas consequncias teraputicas e antiteraputicas.

168

Matthew T. Huss

Termos-chave
distores cognitivas
exibicionista
frotteuristas
molestador de crianas
molestador de crianas
extrafamlia

molestador de crianas
intrafamlia
parafilia
parafilia SOE
pedfilo
pletismgrafo peniano

predador sexual
preveno de recada
voyeurs

Leitura complementar
Marshall, W. L. (2006). Diagnosis and
treatment of sexual offenders. In I. B. Weiner
& A. K. Hess (Eds.), The handbook of forensic
psychology (3rd ed., pp. 790818). Hoboken,
NJ: John Wiley & Sons, Inc.

Quinsey, V. L., Harris, G. T., Rice, M. E.,


& Cormier, C. A. (2006). Violent offenders:
Appraising and managing risk (2nd ed.).
Washington, DC: American Psychological
Association.

Leis de sade
mental e psicologia
forense

PARTE

III

Captulo 7

Inimputabilidade e responsabilidade criminal

Captulo 8

Capacidade civil e criminal

Captulo 9

Restrio civil

Inimputabilidade e
responsabilidade criminal

A defesa por inimputabilidade tem sido


um aspecto controverso do direito criminal ao longo de toda a histria. Ainda hoje,
o pblico atrado por casos de grande divulgao em que um indivduo admite um
ato particular, mas alega que estava insano
na poca. Andrea Yates era me de cinco
filhos com menos de 8 anos e tinha uma
extensa histria de doena mental e hospitalizaes psiquitricas. Em maro de
2000 ela afogou seus cinco filhos em uma
banheira, um aps o outro, e depois os colocou na sua cama. Ela alegou ter feito isso
porque no era uma boa me e precisava
ser punida. A alegao de sua defesa foi
baseada na sua inimputabilidade, mas ela
foi considerada culpada de assassinato em
primeiro grau no seu primeiro julgamento
e posteriormente foi sentenciada priso
perptua. O caso Andrea Yates representa
a natureza controvertida da inimputabilidade. Algumas pessoas ficaram chocadas
com o veredito e se perguntavam como algum que mata seus cinco filhos com base
em uma crena delirante poderia ser outra
coisa que no inimputvel. Outros argumentam que qualquer pessoa que mate
cinco crianas pequenas deve ser punido
pelo seu crime e que seria injusto consider-la insana. Veja Quadro 7.1 para mais informaes sobre o segundo julgamento de
Andrea Yates.

Apesar da polmica em torno da


prpria alegao de inimputabilidade,
existe uma crena consolidada h muito
tempo de que algumas pessoas no devem ser responsabilizadas pelo seu comportamento criminal. Platt e Diamond
(1965) remontam essa noo ao Talmud,
um livro sagrado dos judeus, de onde
eles retiram a citao: Um surdo-mudo,
um idiota ou um menor so difceis de
lidar, pois aquele que os prejudicar ser
responsabilizado [a pagar], enquanto se
eles prejudicarem a outros, estaro isentos (p. 1228). A noo de responsabilidade criminal inclui a inimputabilidade,
mas mais abrangente e se refere a qualquer situao em que algum carece do
estado mental requerido pela lei para ser
considerado culpado por um determinado crime. Este captulo vai se deter principalmente na responsabilidade criminal
e na sua relao com a inimputabilidade,
mas tambm sero examinados brevemente outros aspectos da responsabilidade criminal.

Justificativa para defesa por


inimputabilidade
A alegao de inimputabilidade uma
forma de defesa que resulta na remoo

172

Matthew T. Huss

Quadro 7.1

Segundo julgamento de Andrea Yates

O caso Andrea Yates certamente atraiu o interesse do pbico devido morte trgica dos
seus filhos. Entretanto, o caso foi de grande
interesse para os estudiosos e psiclogos forenses por outras razes. Em seu primeiro
julgamento, Yates foi declarada culpada e
sentenciada priso perptua. Na apelao,
um Tribunal de Apelao do Texas derrubou
a condenao original devido a um erro de um
dos peritos que testemunharam no caso, o Dr.
Park Dietz. O Dr. Dietz um psiquiatra conhecido nacionalmente e testemunhou para a acusao afirmando que Yates era imputvel no
momento do crime. Dietz trabalhou em inmeros casos de destaque, incluindo o de John
Hinckley, o Unabomber e Jeffrey Dahmer.
A reverso do veredito original de culpa
se deveu a uma declarao imprecisa de Dietz
durante seu testemunho. Uma reverso completa em uma condenao criminal com base
no testemunho especializado de um profissional da sade mental algo notvel, e Dietz
recebeu muita ateno por parte da mdia devido ao seu erro. Ele lembrou, durante o seu
testemunho original, que Yates teve a ideia de

da responsabilidade legal. Um acusado


declarado inimputvel normalmente denominado Inocente por Motivo de
Inimputabilidade (NGRI) ou em algumas jurisdies No Responsvel por
Motivo de Inimputabilidade (NRRI).
Em qualquer um dos casos, a pessoa
absolvida, da mesma forma como algum considerado inocente por um
crime. Conforme descrito no Captulo
1, o direito criminal americano requer
mens rea, uma mente culpada, para que
algum seja declarado culpado ou responsvel na maioria dos crimes. Mens
rea se refere ao fato de algum cometer
intencionalmente um ato criminal com

matar seus filhos a partir de um programa de


televiso, Lei e Ordem. Dietz era consultor do
programa e argumentou sobre um episdio
que tinha ido ao ar pouco antes dos assassinatos, em que uma mulher afogava seus filhos e
foi declarada culpada por motivos de inimputabilidade. Os acusadores ainda enfatizaram
esse fato durante seus argumentos finais. Entretanto, houve um problema com o testemunho. Ele foi incorreto porque o episdio que
Dietz descreveu nunca foi ao ar, como os advogados de defesa logo perceberam, e como
ele admitiu em uma carta ao tribunal antes do
final do julgamento. A defesa tentou conseguir que o juiz declarasse o julgamento invlido, mas o juiz recusou. A Corte de Apelao
achou que o juiz errou em no considerar o
julgamento invlido e determinou um novo
julgamento. Em seu segundo julgamento, Andrea Yates foi declarada Inocente por Motivo
de Inimputabilidade (NGRI) porque sofria de
depresso ps-parto e no sabia que o que estava fazendo era errado, segundo a lei do Texas. Ela agora provavelmente passar o resto
da sua vida em uma instituio mental.

propsito injusto ou com culpa. Esse padro tambm expresso na frase latina
actus non facit reum nisi mens sit rea (o ato
no tornar uma pessoa culpada a menos que a mente tambm seja culpada).
Um ato e um determinado estado mental
devem estar presentes para que algum
seja culpado de muitos crimes. Nos casos
em que algum carece de mens rea ou ela
reduzida, a responsabilidade criminal
eliminada ou diminuda. No caso de
inimputabilidade, a presena de uma
doena mental que pode remover a responsabilidade criminal.
A inimputabilidade encarada como
uma questo legal ligada a um dilema

Psicologia Forense

moral, porque a sociedade acredita que


inapropriado que pessoas que no sabem o que esto fazendo, ou que no
conseguem controlar o seu comportamento, sejam punidas. Desse modo, a
inimputabilidade tem seu foco no estado
mental de um indivduo no momento do
ato criminoso e frequentemente referida como o estado mental no momento
do delito ou MSO. importante lembrar
que inimputabilidade se refere ao estado
mental de uma pessoa no momento do
delito, porque no Captulo 8 discutiremos capacidade e as formas pelas quais
so diferenciadas inimputabilidade e capacidade. A capacidade focaliza o estado
mental de uma pessoa durante o processo de julgamento.
Uma concepo errnea, dentre as
muitas que discutiremos neste captulo,
que inimputabilidade seja uma doena
mental ou comparvel doena mental. Muito embora a presena de uma
doena mental ou defeito mental seja
central para as diferentes leis que definem a inimputabilidade, inimputabilidade no sinnimo de doena mental.
Inimputabilidade um termo legal, no
um termo psicolgico ou psiquitrico.
Voc no vai encontrar o termo inimputabilidade no DSM com os critrios
diagnsticos listados como ocorre com
outras doenas mentais. Algum pode
sofrer de uma doena mental e no ser
inimputvel. A inimputabilidade normalmente requer um nvel de prejuzo
que mais especfico do que simplesmente sofrer de uma doena mental.
Alm disso, nem todas as doenas mentais so suficientes para estabelecer uma
defesa por inimputabilidade, conforme
discutiremos posteriormente.

173

Padres de inimputabilidade
Parte da controvrsia que envolve a inimputabilidade est exemplificada nas numerosas descries ou padres de inimputabilidade que existiram ao longo do
tempo. Os efeitos pretendidos dessas
mudanas so outro exemplo de jurisprudncia teraputica e da capacidade da
lei de ter consequncias teraputicas ou
antiteraputicas. A definio ou padro
para inimputabilidade tem sido mudada
rotineiramente ao longo do tempo devido
preocupao por ela ser muito branda
ou, por vezes, severa demais. Tem havido refinamentos constantes na esperana
de que apenas aquelas pessoas que so
verdadeiramente inimputveis sejam absolvidas. Existem indicaes de que os
padres primitivos para inimputabilidade datam pelo menos do sculo XIII, na
Inglaterra (Goldstein, Morse e Shapiro,
2003). Contudo, foi somente no sculo
XVIII que essas noes primitivas foram
mais formalizadas.

Padro da besta selvagem


Um dos primeiro padres formalizados
de inimputabilidade o teste da besta
selvagem. Inicialmente na lei comum
inglesa, um acusado que se pensava ser
inimputvel era considerado inocente,
mas no havia um padro especfico para
inimputabilidade. Em 1724, um juiz ingls, Juiz Tracy, reconheceu formalmente
o padro legal que se tornou conhecido
como o padro da besta selvagem (Rex vs.
Arnold, 1724) ao declarar que para algum
ser inimputvel ele deve estar totalmente
privado da sua compreenso e memria
e no saber o que est fazendo, de modo

174

Matthew T. Huss

semelhante ao que sabe um beb, um


irracional ou uma besta selvagem. Tal
pessoa nunca dever ser punida (Platt e
Diamond, 1965). A crena era de que um
indivduo que no fosse responsvel pelo
seu comportamento no teria mais controle sobre o seu comportamento do que uma
besta selvagem teria. Entretanto, a noo
da besta selvagem j estava em voga h
sculos, e no era completamente nova
para a lei comum inglesa na poca da declarao de Tracy (Platt e Diamond, 1965).

MNaghten
O teste da besta selvagem dominou as leis
na Inglaterra at 1843 e o caso MNaghten.
O caso MNaghten identificado com
maior frequncia como o primeiro padro moderno de inimputabilidade. Embora MNaghten tenha sido escrito de
vrias formas diferentes (p. ex., McNaughton), utilizaremos a grafia dos originais
do caso (Goldstein et al., 2003). Daniel
MNaghten parecia desenvolver um sistema de crenas delirantes direcionadas
para o partido poltico que estava no poder no momento, o Partido Conservador.
MNaghten acreditava que integrantes
do Partido Conservador estavam atrs
dele e iriam mat-lo. Ele decidiu viajar
para Londres, matar o Primeiro Ministro
e acabar com a sua perseguio e assassinato. No entanto, ele por engano matou o
secretrio do Primeiro Ministro, Edward
Drummond, atirando nele com uma pistola (Moran, 1981). A equipe de defesa de
MNaghten decidiu sustentar uma defesa
por inimputabilidade. A acusao concordou que MNaghten era mentalmente
doente, mas solicitou a adoo do teste da
besta selvagem, argumentando que a sua
doena mental no era suficientemente

grave para justificar a remoo completa


da responsabilidade. Nove testemunhos
de peritos atestaram que MNaghten era
inimputvel porque suas crenas delirantes o incapacitavam para diferenciar entre
o certo e o errado. O juiz instruiu o jri
a considerar MNaghten inimputvel e
ele foi mandado para um hospital mental
pelo resto da sua vida (Verger, 1992).
O clamor pblico e uma reconsiderao da defesa por inimputabilidade um
resultado comum ao longo da histria
quando um caso de destaque termina com
um veredito de inimputabilidade (Poulson, Braithwaite, Brondino e Wuensch,
1997). MNaghten no foi diferente de casos posteriores, exceto porque o clamor
pblico foi ainda maior (Freemon, 2001).
O clamor pblico e o interesse pessoal da
Rainha Vitria, que havia recebido ameaas de morte no passado, resultaram em
um debate na Cmara dos Comuns sobre
o uso da defesa por insanidade, mas por
fim o padro MNaghten foi a regra da lei
(Moran, 1981). O padro define:
deve ser claramente provado que, no momento de cometer o ato, a parte acusada
estava agindo sob juzo falho, por doena
da mente, de modo que no tinha noo
da natureza e qualidade do ato que estava
realizando; ou, se tivesse, que no soubesse que o que estava fazendo era errado.
(Caso MNaghten, 1843, p. 722)

Como ocorre com as abordagens


modernas da insanidade, o padro
MNaghten afirma, em primeiro lugar,
que o acusado deve sofrer de uma doena
mental ou doena da mente. Entretanto, uma doena da mente no estava claramente definida na poca, e os tribunais
em grande parte continuam a ignorar
uma definio precisa de doena mental
para inimputabilidade (Slovenko, 1999;

Psicologia Forense

Winick, 1995a). Um segundo aspecto do


caso MNaghten estava focado na incapacidade de se ter noo da natureza ou
qualidade do ato. Esse ponto um tanto
vago e apresenta duas partes, uma com
foco na natureza e outra com foco na qualidade do ato. As cortes interpretaram a
natureza dos atos como pertencentes aos
aspectos fsicos do crime. Por exemplo,
o acusado sabia, quando colocou veneno no Red Bull do seu colega de quarto,
que ele o beberia e o veneno entraria na
sua corrente sangunea? Muito poucos
acusados no atingem esses requisitos de
MNaghten (Verger, 1992). A qualidade do
ato sugere que o acusado deve conhecer o
prejuzo potencial que pode ocorrer. Uma
metfora muito comum usada para descrever esse aspecto de MNaghten sugere
que um homem que estrangula uma vtima acreditando que estava espremendo
um limo seria incapaz de reconhecer a
qualidade do seu ato. Ele poderia no saber que, ao espremer um limo, ele estaria
matando um ser humano.
O terceiro aspecto de MNaghten enfoca a diferenciao entre o certo e o errado. Embora essa abordagem no fosse
nova no direito ingls (Zapf, Golding e
Roesch, 2006), no est completamente
claro se a inteno era focar as diferenas
legais ou morais. Essa distino pode ser
muito importante, como no julgamento
original de Andrea Yates. Estava relativamente claro que Andrea Yates sabia
que seria presa por assassinar seus filhos,
porque ela chamou a polcia para relatar
o crime, o que indicava que ela sabia que
aquilo era legalmente errado. Entretanto,
foi argumentado que ela acreditava que
suas aes eram moralmente corretas por
estar salvando seus filhos. O primeiro jri
considerou que a lei do Texas enfocava a

175

legalidade do ato e, portanto, a considerou culpada. Se Andrea Yates acreditasse


que estava apenas dando banho em seus
filhos, o aspecto legal ou moralmente errado no teria sido a questo porque ela
no teria conhecimento da natureza e da
qualidade do ato.
MNaghten foi criticado por seu enfoque muito restrito ou excessivamente
conservador (Weiner, 1985). MNaghten
normalmente visto como uma abordagem
mais conservadora da inimputabilidade
que provavelmente resultar em menos
absolvies do que os dois padres modernos de inimputabilidade que permanecem. MNaghten focaliza quase que
exclusivamente os aspectos cognitivos da
inimputabilidade ao enfatizar a capacidade intelectual do acusado de discernimento, e ignora os aspectos volitivos que
poderiam ser afetados por uma doena
mental. Volitivo se refere capacidade de
uma pessoa de optar por um determinado
curso de ao. Um padro de inimputabilidade que considera a volio geralmente reconheceria problemas com o controle
dos impulsos.
Apesar desse foco limitado,
MNaghten foi amplamente adotado nos
Estados Unidos, embora tenha sido questionado devido ao seu foco limitado (Zapf
et al., 2006). Vrios estados comearam a
reconsiderar o foco limitado de MNaghten
e incluram um teste do impulso irresistvel aps a adoo inicial do padro. O
teste do impulso irresistvel normalmente sugere que, mesmo que o acusado conhea a natureza e qualidade de um ato
e esteja consciente de que est errado, ele
incapaz de interromper seu comportamento. Por exemplo, suponha que Mikey
venha sofrendo de alucinaes dominadoras que lhe dizem para comprar anes de

176

Matthew T. Huss

jardim em cermica para proteger sua casa


de intrusos. Mikey pode resistir s vozes
porque no tem dinheiro em sua conta
bancria e no pode pagar pelos anes de
jardim. Ele sabe que seria errado passar
um cheque sem fundos, mas suponha que
as vozes predominem e ele no consiga
resistir ao impulso de comprar os anes
de jardim pela internet. Nesse exemplo,
o acusado se qualificaria como inimputvel sob o teste do impulso irresistvel. Um
artigo de reviso da lei na poca observava que MNaghten havia sido totalmente
adotado, ou alterado, para incluir alguma
meno de um teste de impulso irresistvel ou substitudo por um novo padro, a
regra do produto, na primeira dcada do
sculo XX (Crotty, 1924).
MNaghten continua a ser o padro
mais proeminente para inimputabilidade
nos Estados Unidos de alguma forma. Revises das leis estaduais relevantes sugerem que alguma verso de MNaghten o
padro de inimputabilidade em aproximadamente metade dos estados. A defesa de
inimputabilidade canadense declara que
um acusado pode ser considerado inimputvel se estiver sofrendo de um transtorno
mental que resultou no seu fracasso em entender a natureza do ato ou saber que ele
estava errado (conforme citado em Viljoen,
Roesch, Ogloff e Zapf, 2003). Esse padro
parece muito similar ao padro utilizado
na maioria das jurisdies nos Estados
Unidos (Viljoen et al., 2003). No entanto,
existem dois outros padres de inimputabilidade significativos que foram e continuam a ser usados nos Estados Unidos.
Podemos comear a ver algumas das
questes potenciais de mbito da prtica
para os psiclogos forenses nesse primeiro dos padres modernos de inimputabilidade. Os psiclogos forenses devem

ser capazes de avaliar a presena de uma


doena mental. Este um dos aspectos
chave do seu treinamento (ver Captulo
2). Entretanto, eles so capazes de fazer
isso retrospectivamente, dias ou meses
aps o crime ter sido cometido e o acusado estar agora medicado ou ter tido
tempo para se recuperar de dificuldades
psicolgicas anteriores? J falamos sobre
os psiclogos forenses determinarem as
capacidades cognitivas de algum como
inteligncia e memria. No entanto, os
psiclogos forenses so capazes de avaliar
essas capacidades e determinar se algum
sabia a diferena entre certo e errado ou
sabia o que estava fazendo? Eles so capazes de fazer isso de uma forma adequada ao discurso legal preciso? Estas so
perguntas importantes na discusso dos
padres restantes. Elas provavelmente
tambm so perguntas sem uma resposta definitiva, mas so importantes para se
ter em mente agora e em nossa discusso
posterior referente confiabilidade e validade das avaliaes de inimputabilidade.

A regra do produto e Durham


Um caso de 1869 em New Hampshire estabeleceu pela primeira vez o uso da assim chamada regra do produto (Estado vs.
Pike, 1869). Esse padro referido como
regra do produto porque a corte recusou
a abordagem mais complexa especificada em MNaghten em favor de considerar
uma pessoa insana se o crime fosse o
fruto ou produto de doena metal no acusado (Estado vs. Pike, p. 442). Em 1954, a
Corte de Apelao dos Estados Unidos no
Distrito de Columbia adotou a regra do
produto e ela ficou conhecida como regra
de Durham. Em Durham vs. Estados Unidos (1954), Monte Durham foi acusado de

Psicologia Forense

invaso de domiclio e roubo de pequeno


valor e alegou inimputabilidade (Weiner, 1985, p. 9). O influente juiz Bazelon (o
mesmo juiz que posteriormente presidiu
em Jenkins) escreveu a opinio da corte e
declarou que os peritos deveriam receber
tanta liberdade quanto possvel nessas determinaes e que um acusado seria legalmente inimputvel se o crime fosse produto de uma doena ou defeito mental. Essa
deciso se aplicava somente aos tribunais
federais, mas devido influncia do juiz
Bazeldon e Corte de Apelao do Distrito
de Columbia, a regra de Durham teve um
impacto significativo no pensamento da
poca (Goldstein et al., 2003).
Entretanto, houve vrios problemas
com a regra de Durham. Primeiro, ela presumia que os psiclogos forenses e outros
profissionais da sade mental pudessem
concordar com os construtos que constituam uma doena ou defeito mental. O
tribunal do Distrito de Columbia tentou
eliminar esse problema em McDonald vs.
Estados Unidos (1962), decidindo que a
doena ou defeito mental deveria prejudicar substancialmente o acusado. Em segundo lugar, era muito mais difcil do que
se supunha determinar se um ato criminoso era produto de uma doena mental.
Alguns especialistas achavam que deveria ser uma definio restrita que sugerisse que sem a presena da doena mental o
acusado no teria cometido o crime. Outros sugeriram uma nfase mais ampla ao
considerarem a vida inteira do acusado
como um possvel motivador para o crime. As cortes comearam a achar que os
peritos tinham interferncia excessiva nos
casos de defesa por inimputabilidade, e
que os acusados estavam cada vez mais
sendo considerados inimputveis com
base no testemunho de peritos e na con-

177

sequente jurisprudncia sobre tal assunto


dos tribunais (Weiner, 1985). Como consequncia, Durham considerado o mais
liberal ou extensivo dos trs padres modernos para inimputabilidade. As cortes
tentaram remediar o problema percebido
da confiabilidade do perito, embora ainda mantendo Durham, decidindo que os
profissionais da sade mental no poderiam testemunhar a respeito da conexo
entre a doena mental e o comportamento
criminoso (Washington vs. Estados Unidos,
1967) eliminando, assim, o testemunho
final e devolvendo a responsabilidade da
deciso para os mos do juiz de fato.

A regra do Instituto Americano de


Direito (ALI) e Brawner
Como Durham continuamente encontrava oposio, e fora do parecer da corte
do Distrito de Columbia era lei apenas
em New Hampshire e Maine, foram
elaborados outros padres alternativos
para inimputabilidade (Weiner, 1985).
O Instituto Americano de Direito (ALI)
deteve-se no tema da inimputabilidade
na dcada de 1950 e esboou um padro
alternativo que tentava evitar os problemas de MNaghten e Durham e publicou
o padro no seu Cdigo Penal Modelo.
O ALI um grupo de advogados que redige propostas de leis e sugere reformas
legais, mas no tem autoridade legal para
transformar essas mudanas em uma lei
obrigatria. O Cdigo Penal Modelo diz:
Uma pessoa no responsvel por conduta criminal se no momento de tal conduta,
como consequncia de doena ou defeito
mental, ela no tiver capacidade substancial de apreciar a criminalidade (ilegalidade) da sua conduta ou de adequar sua
conduta s exigncias da lei. (Seo 4.01)

178

Matthew T. Huss

Alm disso, o Cdigo Penal Modelo


afirma explicitamente que a doena ou
defeito mental que caracterizado por
comportamento criminal repetido est
excluda de considerao.
O padro ALI difere de MNaghten e
de Durham em vrios aspectos. O ALI se
distancia da nfase exclusivamente cognitiva de MNaghten ao usar a palavra
discernir para sugerir um componente
mais emocional ou afetivo na inimputabilidade. O acusado tambm no precisa
apresentar ausncia total de discernimento, mas apenas um discernimento substancial. Portanto, um indivduo no tem
que apresentar um prejuzo profundo em
todos os julgamentos para se qualificar.
Alm disso, a expresso adequar sua
conduta s exigncias da lei similar
ao teste do impulso irresistvel e sugere uma considerao volitiva. O padro
ALI ou regra de Brawner foi adotado
formalmente por todas as cortes federais nos Estados Unidos em Estados Unidos vs. Brawner (1972) e muitos estados
tambm o adotaram. O ALI ou padro
Brawner visto como um meio-termo
entre MNaghten e Durham. Ele incorpora
aspectos cognitivos, afetivos e volitivos
da doena mental enquanto encoraja os
psiclogos forenses e outros profissionais
a fazerem um diagnstico e deixa a deciso final para o jri ou o juiz. No entanto,
os crticos continuam a argumentar que
Brawner abrangente demais e permite
que muitos acusados sejam considerados
inimputveis.

Lei de reforma da defesa por


inimputabilidade (1984)
Como j foi visto nas revises anteriores
dos padres de inimputabilidade, a cr-

tica pblica resultou em outra mudana


nos requisitos legais para inimputabilidade. O crime em destaque nesse caso foi a
tentativa de assassinato do presidente Ronald Reagan, em 1981. John Hinckley se
aproximou do presidente Reagan quando ele saa de um hotel em Washington
aps ter feito um discurso. Quando Reagan saa do hotel, Hinckley disparou seis
tiros, atingindo Reagan, o secretrio de
imprensa James Brady, o policial Thomas
Delahanty e o agente do servio secreto
Timothy McCarthy. A equipe de defesa de
Hinckley argumentou que ele estava obcecado pelo filme Taxi Driver e pela atriz
Jodie Foster. No filme, o personagem de
Robert De Niro tenta assassinar um candidato presidencial. A tentativa de assassinar o presidente dos Estados Unidos
tinha a inteno de impressionar a Srta.
Foster e conquistar o seu amor. John Hinckley foi por fim considerado NGRI (Inocente por Motivo de Inimputabilidade) e
foi enviado para o hospital St. Elizabeth
em Washington, DC, onde continua a residir.
A absolvio de Hinckley desencadeou uma reao violenta de crticas
defesa por inimputabilidade. Alguns reivindicavam um padro mais rgido para
dificultar mais a deciso de inimputabilidade, outros reivindicavam a remoo
do aspecto volitivo da regra de Brawner
e outros reivindicavam uma mudana na
evidncia de prova (Finkel, 1989). O nus
da prova a funo legal que uma parte
ou outra deve satisfazer para sustentar a
sua argumentao. Nos julgamentos criminais, a acusao tem o nus de provar
que o acusado culpado sem sombra de
dvida. Como em todos os julgamentos criminais at o momento, a acusao
tem o nus da prova. Nesse caso, ela no

Psicologia Forense

teve que provar que Hinckley era culpado, mas que ele era imputvel. Os crticos
tambm queriam reduzir o padro da
prova alm de uma dvida razovel
para um de evidncia clara e convincente ou de preponderncia da evidncia
menos rigorosa. Reduzir o padro de prova e ao mesmo tempo manter a exigncia
de que a acusao apresentasse o nus da
prova tambm tornaria mais fcil considerar o ru imputvel.
Em 1984, o Congresso dos Estados
Unidos aprovou a Lei de Reforma da
Defesa por Inimputabilidade (IDRA).
A IDRA tornou mais difcil algum ser
considerado inimputvel em casos federais ao realizar quatro mudanas significativas. Ela removeu o aspecto volitivo
de Brawner e deixou o padro federal
de inimputabilidade, enfatizando os aspectos cognitivos e afetivos. Ela tambm
barrou o testemunho final no caso de psiclogos forenses e outros profissionais da
sade mental. O nus da prova foi atribudo ao acusado para provar que ele
era inimputvel. Entretanto, o padro de
prova tambm foi alterado para: evidncia clara e convincente para o acusado.
Claro e convincente geralmente visto
como mais fcil de sustentar do que sem
sombra de dvida, porm mais difcil
de sustentar do que a preponderncia da
evidncia, usada na maioria dos julgamentos civis (Goldstein et al., 2003).

Culpado porm mentalmente


doente
Uma alterao na maneira como a inimputabilidade concebida ocorreu durante
a dcada de 1970, quando vrios estados
ofereceram uma alternativa inteiramente
diferente para a inimputabilidade, no

179

simplesmente uma definio diferente.


Em 1975, Michigan foi o primeiro estado
a estabelecer um veredito de Culpado Porm Mentalmente Doente (GBMI) depois
do aumento da preocupao pblica com
a soltura de absolvidos por inimputabilidade, devido a uma deciso da Suprema
Corte de Michigan. Em Povo vs. McQuillan
(1974), a Suprema Corte de Michigan decidiu que os indivduos considerados
NGRI tinham os mesmos direitos como
pacientes que haviam sido internados civilmente. Essa deciso significou que os
absolvidos NGRI tinham o direito de ter
uma audincia que examinasse a sua periculosidade e a presena de doena mental. Como NGRI significa que um acusado absolvido de uma acusao com
base no seu estado mental no momento
do crime, mas no necessariamente no
momento do julgamento, uma absolvio
por inimputabilidade deve ser psicologicamente estvel depois de se chegar a
um veredito e, portanto, ser libertado sob
essa deciso da corte. Como resultado de
Povo vs. McQuillan, foi requerida uma audincia em Michigan imediatamente aps
um veredito de NGRI para determinar se
um indivduo era mentalmente doente e
perigoso e se deveria ser responsabilizado civilmente. A deciso resultou na liberao de absolvidos NGRI de hospitais
mentais em Michigan que agora no eram
mais considerados mentalmente doentes
(Mickenberg, 1987). Contudo, dois desses
indivduos recm liberados cometeram
outros crimes logo depois da sua liberao. Uma pessoa que admitiu outros 25
assassinatos enquanto institucionalizada
chutou sua esposa at a morte um ms
depois da sua liberao. O segundo indivduo cometeu duas agresses sexuais
aps a sua liberao (Mickenberg, 1987).

180

Matthew T. Huss

Alguns meses aps os crimes, e devido


ao enorme clamor pblico, Michigan instituiu vrias leis destinadas a diminuir o
nmero de absolvies NGRI e aumentar
a durao do confinamento daqueles considerados inimputveis, na crena de que
isso causaria um impacto teraputico.
O veredito GBMI fazia parte de uma
srie de leis aprovadas em Michigan para
revisar os procedimentos de inimputabilidade. Os vereditos GBMI no pretendiam substituir o NGRI, mas proporcionar aos jurados uma opo adicional. Em
um caso em que o acusado alega inimputabilidade, o jri ou o juiz pode decidir
se a pessoa culpada, NGRI ou GBMI
nas dezenas de estados que permitiram
a opo (Stadman et al., 1993). De acordo
com esse padro, um acusado pode ser
considerado GBMI se for apurado que:
(a) o acusado culpado pelo delito; (b) o
acusado estava mentalmente doente no
momento do delito e (c) o acusado no
era legalmente inimputvel no momento
do delito. A inteno de possibilitar um
veredito GBMI era apresentar um meio-termo entre os vereditos de culpado e
NGRI e diminuir o nmero de acusados
considerados NGRI. Embora um acusado
considerado NGRI esteja sujeito mesma
sentena que um acusado considerado
culpado, aquele que considerado GBMI
inicia a sua pena no hospital, onde ele recebe tratamento. Depois que o tratamento est concludo, o prisioneiro transferido para a priso durante o tempo
restante da sua sentena (Bumby, 1993;
Savitsky e Lindblom, 1986). No entanto,
a mesma sentena pode ser dada tanto
para um acusado GBMI quanto para um
acusado considerado culpado pelo crime.
A superviso dos indivduos considerados GBMI ainda mais rgida em alguns

estados do que para outros indivduos


condenados quando libertados (McGraw,
Farthing-Capowich e Keilitz, 1985). Alm
disso, parece que os indivduos considerados GBMI no recebem tratamento de
sade mental especial, e vrias organizaes legais e de sade mental se opuseram s leis GBMI porque isso permite
que os jurados evitem se defrontar com
a questo da inimputabilidade e leva a
resultados antiteraputicos (Borum e Fulero, 1999). A Tabela 7.1 resume as mudanas na defesa por inimputabilidade
ao longo dos anos.

Desafios defesa por


inimputabilidade
Outros estados foram ainda mais longe na
reviso da defesa por inimputabilidade e
aboliram a opo inteiramente. Quatro estados aboliram a defesa por inimputabilidade, incluindo Idaho em 1982, Utah em
1983, Nevada em 1995 e Kansas em 1996
(Nusbaum, 2002). No est completamente claro como a abolio da defesa afetou
os rus nesses estados e levou a mais ou
menos consequncias teraputicas. Pode
ser que os respectivos sistemas encontrem mecanismos alternativos para dar
ateno s necessidades dos indivduos
que de outra forma seriam considerados
inimputveis. Por exemplo, o nmero de
recusas porque os acusados foram considerados incapazes para se submeterem
a julgamento aumentou em Montana, e
esses rus ento eram com frequncia internados civilmente (Steadman, Callahan,
Robbins e Morrissey, 1989). Esses acusados representam os indivduos que normalmente seriam considerados NGRI.
Embora a defesa por inimputabilidade
tenha sido tecnicamente abolida nesses

Psicologia Forense

Tabela 7.1

181

Mudanas na inimputabilidade ao longo dos anos

Alterao na inimputabilidade

Inteno da alterao

Teste da besta selvagem (1724)

Inimputabilidade indicada pela privao total de


compreenso e memria e falta de entendimento do que
est fazendo, no mais do que um beb, um irracional ou
uma besta selvagem.

MNaghten (1843)

A inimputabilidade se aplica se o acusado padece de um


defeito da razo, de doena da mente, a ponto de no
conhecer a natureza ou qualidade do ato ou no saber
que est agindo erroneamente.

Durham ou regra do produto (1954)

A inimputabilidade se aplica se o crime for produto de


doena mental no acusado.

ALI ou regra de Brawner (1972)

Uma pessoa inimputvel se carecer de capacidade


substancial para avaliar a criminalidade da sua conduta
(ilegalidade) ou para adequar sua conduta s exigncias
da lei devido a doena ou defeito mental.

Lei da reforma da defesa por


inimputabilidade (1984)

Feitas quatro mudanas significativas na lei federal de


inimputabilidade: (1) removido o aspecto volitivo; (2)
proibido o testemunho final no caso; (3) transferido o
nus da prova para a defesa e (4) mudado o padro de
prova para evidncia clara e convincente.

Culpado porm mentalmente


doente (1975)

Um acusado pode ser considerado GBMI se ele foi culpado


pelo crime, estava mentalmente doente no momento do
delito e no era legalmente inimputvel.

estados, parece que indivduos mentalmente doentes que cometeram crimes


continuam a ser tratados como se no
fossem responsveis pelos seus crimes e,
portanto, o impacto teraputico pode ser
insignificante.
Clark vs. Arizona (2006) um caso recente que confrontou a Suprema Corte
com o potencial para apoiar ou rejeitar
um direito constitucional defesa por
inimputabilidade. Ele tinha o potencial
para forar os estados que aboliram a defesa por inimputabilidade a reinstaur-la.
Especificamente, a defesa argumentou
que o Arizona tinha que incluir uma proviso para um elemento cognitivo que
abordasse a natureza e qualidade do ato.
Por fim, a Suprema Corte no considerou

diretamente se havia uma base constitucional para uma defesa por inimputabilidade. A Corte decidiu que o padro do
Arizona para inimputabilidade, independentemente do quanto era definido restritamente, era apropriado e que estava
inteiramente dentro do poder dos estados limitarem o testemunho de peritos
em casos de inimputabilidade devido ao
potencial para confuso entre os jurados.
Ao no exigir um elemento cognitivo na
definio do Arizona de inimputabilidade, a corte concluiu que a questo evitaria a complexidade desnecessria introduzida pelo testemunho mais abstrato
de um perito. Portanto, continua a no
existir uma exigncia constitucional para
inimputabilidade.

182

Matthew T. Huss

Estudos que avaliam os


padres de inimputabilidade
em jris simulados
Apesar de todas as alteraes nos critrios
para os vrios padres de inimputabilidade, as pesquisas que comparam os padres demonstraram que eles tm pouco
efeito sobre o veredito dos jurados. No
foram encontradas diferenas significativas entre os jurados simulados usando o
padro ALI ou MNaghten (Ogloff, 1991)
ou entre os jris simulados aplicando o
padro ALI ou IDRA (Finkel e Slobogin,
1995). Na comparao mais abrangente
dos padres de inimputabilidade at o
momento, Finkel, Shaw, Bercaw e Koch
(1985) apresentaram cinco casos a 132 estudantes de graduao, tendo cada um
dos casos uma mulher como r acusada
de matar algum com uma pistola e que
estava invocando defesa por inimputabilidade. A condio mental da acusada
variava em cada caso. Especificamente,
a acusada sofria de epilepsia, alcoolismo
crnico, esquizofrenia paranoide, uma
reao induzida por estresse ou tinha passado por uma comissurotomia. Os participantes foram designados aleatoriamente para aplicarem um dos seis padres de
inimputabilidade (ALI, IDRA, besta selvagem, MNaghten, MNaghten mais impulso
irresistvel ou a doutrina da incapacidade
mental) aos cinco casos e darem um veredito de culpada ou NGRI. Os resultados
no indicaram diferenas significativas no
veredito entre os seis padres de inimputabilidade. Esse resultado foi surpreendente, considerando-se as diferenas nos
critrios entre os padres e a variao das
restries discutida anteriormente.
Embora a pouca compreenso das
instrues do jri dadas em casos de

inimputabilidade possa fornecer alguma


explicao para a ausncia de diferena
de veredito entre os diferentes padres
de inimputabilidade, outros fatores tambm devem influenciar esse resultado.
Um fator especfico que foi examinado
o conhecimento anterior do indivduo a
respeito de inimputabilidade. Alm dos
estudos que mostram uma ausncia de
diferenas no veredito entre os padres
formais de inimputabilidade, dois estudos no mostraram diferenas entre os
jurados simulados que foram solicitados
a aplicar os padres formais e aqueles a
quem no foram dados padres formais
(Finkel, 1989; Finkel e Handel, 1988). Esse
achado sugere que a ausncia de diferenas no veredito entre os padres de
inimputabilidade pode ser resultado de
os indivduos basearem suas decises nos
seus prprios padres primitivos, ou esquemas, em vez dos padres formais de
inimputabilidade apresentados a eles.
Alm do mais, esses padres podem ser
ainda mais complexos do que algum outro padro de inimputabilidade usado
(Finkel e Handel, 1989). Skeem e Golding
(2001), em uma srie de estudos, solicitaram aos sujeitos que identificassem as
caractersticas principais ou prottipos de
inimputabilidade. Eles tambm verificaram que o entendimento de inimputabilidade dos jurados no podia ser reduzido
aos padres legais correntes, embora a
maioria enfatizasse a doena mental grave, uma noo de inimputabilidade moral
e o estado mental no momento do crime.
No entanto, Wheatman e Shaffer (2001)
sugerem que a verdadeira deliberao
dos jurados pode fazer a diferena na
variao entre os diferentes padres de
inimputabilidade. Porm os peritos seriam inteligentes para considerar as con-

Psicologia Forense

ceitualizaes dos jurados de inimputabilidade ao testemunharem.


Pesquisadores psicolegais tambm
examinaram se a disponibilidade do
veredito de GBMI afeta os resultados
esperados. Savitsky e Lindblom (1986)
realizaram o primeiro estudo de GBMI
utilizando estudantes de graduao que
compunham jris de seis pessoas e os expuseram a um de dois julgamentos gravados em vdeo. Os jurados simulados
receberam duas opes de veredito (culpado, inocente), trs opes de veredito
(culpado, inocente e NGRI) ou quatro
opes de veredito (culpado, inocente,
NGRI e GBMI). Os resultados indicaram
que um nmero significativo dos jurados
simulados mudou seu veredito de NGRI
para GBMI ou que um nmero maior de
acusados pode ser considerado culpado
do crime em questo quando a opo de
veredito de GBMI est disponvel. Poulson (1990) verificou que a adio da opo de veredito de GBMI tinha um duplo
efeito. A disponibilidade do GBMI no
apenas reduziu o nmero de vereditos de
NGRI como tambm diminuiu o nmero
de vereditos de culpado. Roberts, Golding e Fincham (1987) esclareceram ainda mais esse ponto ao confirmarem que
a adio da alternativa de GBMI reduz o
nmero de acusados considerados NGRI
em casos que apresentam doena mental grave e reduz o nmero de acusados
considerados culpados em casos de formas mais leves de doena mental. Assim
sendo, parece que a adio da opo de
veredito de GBMI pode causar uma mudana no veredito de NGRI para GBMI e
de culpado para GBMI dependendo das
especificidades do caso. No geral, os resultados indicam claramente que a presena de uma opo adicional de veredito

183

na forma de GBMI influencia as decises


dos jurados (Poulson, Wuensch e Brondino, 1998). No est claro no momento se a
escolha dos jurados do veredito de GBMI
se deve adequao do veredito ou ao
simples fato de ser um veredito alternativo (isto , um veredito que no seja culpado, inocente ou NGRI).

Mitos sobre inimputabilidade


Como parece sugerir a seo anterior, que
examinou a influncia dos diferentes padres de inimputabilidade, existem inmeras concepes errneas referentes
defesa de inimputabilidade (Perlin, 1996).
Essas falsas concepes ou mitos tipicamente tm seu foco no uso excessivo da
defesa, na gravidade dos crimes em questo nesses casos, na gravidade da doena
mental envolvida, no encaminhamento
dos absolvidos por inimputabilidade e na
periculosidade dos absolvidos por inimputabilidade. A crena de que o padro
de inimputabilidade faz uma diferena
significativa na proporo das absolvies
foi foco de muita ateno pblica e legislativa. Essa crena est baseada na ideia
de que a defesa por inimputabilidade
utilizada em excesso e abusada pelos acusados. Entretanto, as evidncias disponveis sugerem um quadro muito diferente.
Embora os ndices variem nas diferentes
jurisdies, estudos sugerem que a defesa por inimputabilidade raramente levantada e ainda mais raramente resulta
em absolvio. Em mdia, a defesa por
inimputabilidade parece ser levantada em
aproximadamente 1% de todos os casos
criminais e tem sucesso apenas em torno
de 26% das vezes (Cirincione, Steadman e
McGreevy, 1995). No entanto, existe uma
variabilidade significativa e os resultados

184

Matthew T. Huss

raramente so abrangentes. Por exemplo,


alguns estudos conseguiram obter dados
teis de 5, 7, 8 e 10 estados respectivamente e eram restritos aos condados mais
populosos naqueles estados (Callahan,
Steadman, McGreevy e Robbins, 1991; Cirincione et al., 1995; McGinley e Pasewark, 1989; Pasewark e McGinley, 1985).
Alm disso, esses ndices variam drasticamente entre os estados devido a inmeras
diferenas peculiares nos procedimentos e
leis. Por exemplo, Callahan e colaboradores (1991) descobriram que os ndices de
alegao de inimputabilidade variavam
de 0,30 a 5,74% nos casos criminais, e que
os ndices de absolvio variavam de 7,3 a
87% em um estado onde as alegaes de
inimputabilidade eram amplamente utilizadas por meio de um acordo entre a acusao e a defesa.
O ndice de 1% de alegaes de inimputabilidade e 26% dos que terminam em
absolvio esto em claro contraste com
a percepo pblica (Silver, Cirincione e

Tabela 7.2

Steadman, 1994). A Tabela 7.2 mostra essas comparaes. Alm disso, existe uma
relao negativa entre a frequncia de
uma alegao de inimputabilidade e o sucesso (r = 0,67), de modo que os acusados
em estados que usam a defesa com maior
frequncia tm menos sucesso. Fica claro
que o pblico superestima significativamente tanto o uso quanto o sucesso da defesa por inimputabilidade, mas possvel
alterar essas crenas. Em determinado estudo, aproximadamente 92% dos respondentes da comunidade acreditavam que a
defesa por inimputabilidade era utilizada
excessivamente, mas se eram informados
sobre os ndices reais, apenas 52% achava
que a mesma era utilizada em excesso (Jeffrey e Pasewark, 1983). Esses dados parecem sugerir que boa parte da preocupao
do pblico com a defesa por inimputabilidade se deve falta de conhecimento dos
ndices reais do seu uso e sucesso.
Uma segunda concepo errnea comum de que os absolvidos por inim-

Crenas do pblico e a defesa por inimputabilidade


Percepo

Real

Porcentagem de alegao de inimputabilidade

37%

1%

Porcentagem de absolvies por inimputabilidade

44%

26%

Porcentagem enviada a hospital mental

51%

85%

Porcentagem liberada

26%

Uso da defesa por inimputabilidade

Encaminhamento dos absolvidos


15%

Liberao condicional

12%

Paciente ambulatorial

3%

Liberdade

1%

Durao do confinamento
Todos os crimes

22 meses

33 meses

Assassinato

76 meses

Fonte: Adaptado da Tabela 2 de Silver, Cirincione e Steadman (1994).

Psicologia Forense

putabilidade no so doentes mentais


graves. Em um estudo de mais de 1.700
acusados antes do seu julgamento nas
cortes federais, os resultados encontraram que 77% dos considerados inimputveis estavam sofrendo de psicose, um
transtorno do humor, retardo mental ou
um transtorno orgnico e que apenas 1%
dos casos era simulao de doena mental (Cochrane, Grisso e Frederick, 2001).
Callahan e colaboradores (1991) encontraram que quase 70% dos absolvidos por
inimputabilidade foram diagnosticados
com alguma forma de psicose, outros 16%
padeciam de outras doenas mentais importantes e 4,8% eram mentalmente retardados. Cirincione e colaboradores (1995)
demonstraram tambm que aqueles indivduos que sofriam de uma doena
mental grave tinham uma probabilidade
significativamente maior de serem considerados inimputveis do que aqueles
sem uma doena mental grave. Pesquisas
tambm indicam que a maioria dos absolvidos por inimputabilidade haviam sido
hospitalizados anteriormente por motivo
de sade mental (Callahan et al., 1991) e
pelo menos uma hospitalizao prvia
estava relacionada a uma absolvio de
sucesso por inimputabilidade (Cirincione
et al., 1995). Mais uma vez, os resultados
sugerem que a percepo pblica imprecisa e que aqueles que alegam e so
absolvidos com base em inimputabilidade so doentes mentais graves.
Outra concepo errnea comum
sobre inimputabilidade que a maioria
das absolvies de acusaes de assassinato. Mesmo os advogados acham que
assassinato o crime de acusaes mais
frequentes nos casos de inimputabilidade
(Burton e Steadman, 1978). Os casos em
que a pessoa mata algum e depois alega

185

inimputabilidade so certamente os mais


memorveis, mas eles tendem a ser a exceo e no a regra. Apenas 14,3% dos absolvidos por inimputabilidade so acusados de assassinato (Callahan et al., 1991),
e o indivduo que acusado por algum
crime violento que no seja assassinato
muito mais provvel de receber uma
absolvio por inimputabilidade do que
indivduos acusados de assassinato (Cirincione et al., 1995). Callahan e colaboradores (1991) identificaram que 38,2% dos
absolvidos por inimputabilidade haviam
sido acusados por agresso fsica, 11,7%
por outras agresses violentas, 7,4% por
roubo, 18,0% por crime a propriedade e
9,9% por outros crimes menores.
Uma das concepes errneas mais
significativas referentes defesa de inimputabilidade a disposio das absolvies por inimputabilidade. Sales, Miller e
Hall (2005) afirmaram que existem quatro
abordagens disponveis para os absolvidos entre as diferentes jurisdies. Aquele que considerado NGRI recebe uma
destas: (1) nenhuma consequncia e libertado, a menos que a jurisdio tente
intern-lo civilmente parte do julgamento criminal; (2) uma audincia de internao automtica depois que o veredito foi
dado; (3) uma internao automtica para
observao e avaliao, que pode durar de
30 a 60 dias, e (4) uma internao compulsria automtica. O pblico acredita, em
geral, que os absolvidos por inimputabilidade so liberados logo aps a sua absolvio, mas a maioria dos estados tem
provises para confinamento imediato,
pelo menos para fins de avaliao (Steadman et al., 1993). Como sugere a Tabela
7.2, o pblico subestima a porcentagem
dos absolvidos por inimputabilidade que
esto hospitalizados apontando esse per-

186

Matthew T. Huss

centual em aproximadamente 35% e superestima o percentual dos que so deixados


livres, apontando-o em aproximadamente
10%. Contudo, se eliminarmos os absolvidos por inimputabilidade que so liberados condicionalmente ou liberados como
pacientes ambulatoriais, o pblico geral
superestima o nmero por uma enorme
diferena. O pblico tambm superestima
a quantidade de tempo que ficam confinados os absolvidos por inimputabilidade
(Silver et al., 1994). Na verdade, parece
que os absolvidos por inimputabilidade
so institucionalizados pelo mesmo tempo ou mais do que se tivessem sido condenados pelo crime original (Rodriguez,
LeWinn e Perlin, 1983; Silver, 1995), so
hospitalizados por mais tempo por acusaes mais srias (Silver, 1995; Pasewark,
Pantle e Steadman, 1982) e os acusados
por inimputabilidade que no obtm sucesso so detidos por mais tempo do que
os criminosos que nunca levantam defesa
de inimputabilidade (Braff, Arvanites e
Steadman, 1983). Silver (1995) ainda descobriu que os acusados que foram considerados culpados tm maior probabilidade de sair sem terem sido hospitalizados
do que aqueles considerados NGRI. Alm
do mais, a Suprema Corte dos Estados
Unidos no encontrou nada inerentemente injusto quanto a essas disparidades
potenciais (Jones vs. Estados Unidos, 1983;
Foucha vs. Louisiana, 1992). Como consequncia de algumas dessas disparidades,
alguns estados como a Virginia comearam a limitar o tempo de durao da hospitalizao para os absolvidos acusados
por delitos menores. Provavelmente existem vrias razes para as disparidades na
institucionalizao mais prolongada dos
absolvidos por inimputabilidade (Zapf
et al., 2006). Eles tendem a ser indivduos

com doenas mentais graves cujo tratamento foi em grande parte ineficiente durante o curso da sua vida. Periculosidade
e doena mental esto frequentemente
ligados um ao outro, embora sejam dois
requisitos separados para a continuidade
da deteno dos absolvidos por inimputabilidade (Foucha vs. Louisiana, 1992).
Com frequencia existem realidades
polticas nessas decises de confinar os absolvidos por inimputabilidade. Por exemplo, h presso significativa por parte do
pblico e de polticos para nunca libertar
dois ex-clientes meus que foram considerados inimputveis, mas foram acusados
por crimes que receberam destaque. Em
um dos casos, o absolvido disparou tiros
dentro de um clube noturno e feriu dezenas de pessoas, assassinando um policial
durante o processo. No outro caso, o indivduo assassinou uma famlia inteira e
agrediu sexualmente vrios membros. Os
dois crimes receberam enorme ateno da
mdia local e a morte de um oficial de polcia resultou em uma significativa presso
pblica e poltica para manter esses dois
indivduos institucionalizados a cada vez
que se tornam elegveis para libertao.
Alm disso, a maioria das jurisdies no
tem procedimentos formais para avaliar o
risco e supervisionar a libertao dos absolvidos por inimputabilidade, embora
existam modelos descritos na literatura
(p. ex., Bigelow, Bloom, Williams e McFarland, 1999; Dirks-Linhorst e Linhorst,
2006). A divergncia entre o entendimento
do pblico sobre a disposio dos absolvidos por inimputabilidade e a prtica real
ainda mais interessante quando fica claro
que os absolvidos por inimputabilidade
no tm direito a instrues de disposio
em casos de inimputabilidade (Shannon
vs. Estados Unidos, 1994). Essa proibio

Psicologia Forense

significa que os jurados no podem ser


instrudos quanto s disposies ou possveis resultados de diferentes vereditos a
que possam chegar. As cortes temem que
os jurados considerem a disposio ao decidirem seu veredito, em vez de se focarem nas evidncias que esto diante deles.
Relacionada ao resultado da disposio se encontra a falsa concepo comum de que os absolvidos por inimputabilidade so especialmente perigosos
depois que so libertados. Existe alguma
base para essa falsa concepo dada a
associao entre certas doenas mentais
graves e violncia futura, conforme discutido no Captulo 9. A concepo errnea geral sobre a absolvio por inimputabilidade provavelmente estimulada
pela ateno da mdia a incidentes como
assassinatos e estupros cometidos pelos
absolvidos por inimputabilidade que
foram libertados em Michigan. No entanto, existe o potencial para que frmulas atuariais faam a predio de reincidncia futura (McDermott e Thompson,
2006; Monson, Gunnin, Fogel e Kyle,
2001). Nicholson, Norwood e Enyart
(1991) encontraram em uma amostra de
absolvidos por inimputabilidade que
aqueles que escapavam tinham muito
mais probabilidade de ser presos no futuro do que aqueles que recebiam alta
aps conclurem o tratamento. Em geral, a pesquisa limitada sobre o assunto sugere que o ndice de reincidncia
dos absolvidos por inimputabilidade
no maior do que o de outros criminosos. Pasewark e colaboradores (1982)
encontraram ndices de reincidncia
para absolvio por inimputabilidade
praticamente idnticos (24%) quando
comparados a criminosos (27%) de uma
pequena amostra em Nova York. Kravitz

187

e Kelly (1999) encontraram uma taxa de


reincidncia igualmente baixa entre os
absolvidos por inimputabilidade libertados (16%). Outros estudos encontraram
que diversas variveis esto relacionadas reincidncia dos absolvidos por
inimputabilidade. Aqueles que concluam o programa de tratamento tinham
menos probabilidade de reincidir do que
os que haviam escapado do tratamento,
sugerindo que a restrio civil dos absolvidos por inimputabilidade pode reduzir as chances de reincidncia futura
(Nicholson et al., 1991).

Avaliaes de inimputabilidade
De todas as diferentes questes legais
em que os psiclogos forenses procuram prestar assistncia aos tribunais, as
investigaes de inimputabilidade esto
entre as mais difceis por vrias razes.
Primeiro, a doutrina legal tende a ser
pouco clara. A natureza da doena mental suficiente para absolver um acusado
por inimputabilidade tem sido de um
modo geral indefinida pelas cortes. Alm
do mais, no h respostas claras quanto
a saber se a diferena entre certo e errado enfatizaria uma distino legal, uma
distino moral ou o nvel de prejuzo.
Segundo, as avaliaes forenses so retrospectivas e requerem que o psiclogo
forense reconstrua o estado mental do
acusado semanas ou at mesmo meses
depois do crime. Essa tarefa frequentemente se revela difcil porque os mtodos de avaliao psicolgica avaliam a
sade mental atual, eles no permitem
que o avaliador viaje de volta no tempo
para avaliar o estado mental de algum
precisamente durante o crime. Devido
natureza retrospectiva das avaliaes de

188

Matthew T. Huss

inimputabilidade, tambm deve haver


um embasamento maior em informaes
de terceiros. Embora as medidas psicolgicas no permitam exames retrospectivos, as avaliaes do funcionamento
mental atual, juntamente com a consulta aos relatrios policiais, testemunhas
e outros registros anteriores comeam
a oferecer um quadro da maioria dos
acusados. Em quarto lugar, no existem
entrevistas ou testes psicolgicos universalmente aceitos para avaliaes de
inimputabilidade. Embora pretendamos
discutir os dois testes forenses especializados usados por alguns peritos para
esse propsito, existe muita variabilidade nas abordagens dos psiclogos forenses para as avaliaes de inimputabilidade e elas apresentam menos do que
uma confiabilidade ideal como resultado. Apesar dos desafios envolvidos na
realizao de avaliaes de inimputabilidade, existem algumas recomendaes
comuns (Borum, 2003b; Goldstein et al.,
2003; Melton, Petrila, Poythress e Slobogin, 1997; Rogers e Shuman, 2000a; Zapf
et al., 2006).

Procedimentos comuns para


avaliaes de inimputabilidade
As avaliaes de inimputabilidade consistem em geral de trs componentes
importantes similares maioria das avaliaes forenses: uma entrevista, o uso de
instrumentos de avaliao forense relacionados e a coleta de informaes de terceiros e colaterais (Zapf et al., 2006). Entretanto, no existem abordagens amplas
bem estabelecidas e validadas empiricamente para conduzir uma avaliao de
inimputabilidade. Borum e Grisso (1996)
pesquisaram psiclogos e psiquiatras fo-

renses, perguntando sobre os elementos


centrais para um relatrio de inimputabilidade. Os resultados revelaram onze
elementos diferentes essenciais para um
relatrio: (1) histria psiquitrica; (2) estado mental atual; (3) exame formal do
estado mental; (4) uso atual de alguma
medicao psicotrpica; (5) testagem
psicolgica; (6) registros mdicos; (7) informaes da polcia; (8) presena ou ausncia de diagnstico anterior; (9) presena/ausncia e grau de abuso de lcool/
substncia; (10) descrio do delito pelo
acusado e (11) descrio do delito por
terceiros. Entretanto, existem algumas
evidncias da confiabilidade e validade
global das avaliaes de inimputabilidade e de algumas abordagens de avaliao
comumente utilizadas.

Confiabilidade e validade das


avaliaes de inimputabilidade
H poucas informaes empricas a respeito dos mtodos utilizados em avaliaes de inimputabilidade. As pesquisas
sugeriram em geral que os profissionais
de sade mental raramente consideram
um acusado inimputvel, mais uma vez
em contraste com a percepo do pblico.
Cochrane e colaboradores (2001) encontraram que apenas 12% dos 719 encaminhados por inimputabilidade foram considerados inimputveis em uma amostra
federal de criminosos. Ao examinarem
as decises dos clnicos, Murrie e Warren
(2005) observaram que a maioria dos clnicos considerava inimputveis entre 5
e 25% dos que lhes eram encaminhados
por inimputabilidade. Os profissionais
de sade mental tambm variam a porcentagem de decises de inimputabilidade de acordo com os diferentes padres

Psicologia Forense

em vigor, o contrrio dos jurados que via


de regra decidem esses casos (Wettstein,
Mulvey e Rogers, 1991). Por fim, o fator
mais importante nos achados de inimputabilidade pode ser a deciso final do perito (Steadman, Keitner, Braff e Arvanties,
1983). Como consequncia, muito importante que se avaliem a confiabilidade
e validade dessas decises.
O exame da confiabilidade e validade das avaliaes de inimputabilidade
especialmente importante devido natureza adversarial do processo. Brodsky
(1991) e Rogers (1987) alertaram sobre o
potencial de psiclogos forenses e outros
profissionais de sade mental ficarem
comprometidos com um resultado legal
particular ou intencionalmente moldarem a sua avaliao teoria do advogado contratante. Otto (1989) realizou um
estudo anlogo em que examinou a origem potencial da parcialidade em casos
de inimputabilidade e encontrou que o
testemunho do perito nesses casos pode
variar de acordo com a parte que o contratou. Alunos avanados no curso de
graduao em um programa de psicologia clnica tinham maior probabilidade
de classificar o acusado como culpado
se fossem contratados pela acusao e
tinham maior probabilidade de classific-lo como NGRI se fossem contratados
pela defesa. No entanto, esse estudo
usou estudantes da graduao, e no psiclogos forenses ou outros profissionais
de sade mental treinados, e a amostra
era pequena (n = 32). Beckham, Annis e
Gustafson (1989) no encontraram parcialidades atribuveis ao lado que contratou dentre os 180 peritos forenses
que avaliaram o material de casos hipotticos. Entretanto, Homant e Kennedy
(1987) tambm encontraram que em trs

189

estudos separados as crenas polticas


dos peritos estavam relacionadas s suas
concluses finais em um caso hipottico
de inimputabilidade.
Estudos que tm seu foco na confiabilidade entre os avaliadores encontraram
ndices altos de concordncia entre eles.
Fukunaga, Pasewark, Hawkins e Gudeman (1981) conseguiram examinar 355
casos no Hava. As cortes tipicamente
indicaram dois avaliadores independentes para avaliarem a inimputabilidade de
um acusado. Examinando esses registros,
eles encontraram um ndice de 92% de
concordncia entre os avaliadores. Entretanto, no ficou claro se os profissionais
independentes se comunicaram entre si
antes de escreverem o relatrio, aumentando potencialmente o ndice de concordncia se eles realmente colaboraram. De
um modo geral, esses ndices altos no
devem causar surpresa considerando-se que os vereditos de inimputabilidade
so usualmente o resultado de um acordo
entre a defesa e a acusao e raramente
envolvem um julgamento e uma batalha
entre os peritos (Melton et al., 1997). Os
casos que tm probabilidade de envolver
um julgamento disputado so os menos
provveis de envolverem casos claros
de qualquer forma e envolvem um grupo de caractersticas nicas provveis de
reduzir o consenso entre os especialistas
(Zapf et al., 2006). Esses estudos tambm
tendem a focar na concordncia geral e
no examinam as diferentes caractersticas que se relacionam deciso final do
perito. Um estudo que examinou a confiabilidade de uma dessas caractersticas
entre os examinadores, os sintomas diagnsticos, encontrou uma concordncia
significativa entre os peritos forenses (r
= 0,73) que receberam matrias de casos

190

Matthew T. Huss

ambguos destinadas a produzir a menor


concordncia (Beckham et al., 1989). Eles
tambm examinaram as caractersticas
que se relacionavam com as decises de
culpa e NGRI dos peritos. Aqueles peritos que consideraram o acusado culpado
o classificaram como apresentando menos esquizofrenia no momento do delito,
julgaram o comportamento do acusado
como sendo menos provavelmente um
produto de doena mental, consideraram
informaes de terceiros como mais importantes, classificaram a entrevista clnica e alguns dados da avaliao cognitiva
como menos importantes e tinham maior
experincia forense (Beckham et al., 1989).
Tambm problemtico estudar a
validade das avaliaes de inimputabilidade devido falta de critrios estabelecidos ou de um padro-ouro (Borum,
2003b). Tipicamente, a deciso dos avaliadores comparada com o veredito final
nesses casos. Entretanto, o veredito final
influenciado pela opinio do perito e,
portanto, o critrio do veredito final
tendencioso a favor da validade dessas
decises. No de surpreender que exista
alta concordncia entre os vereditos finais
em casos de inimputabilidade e os julgamentos dos peritos envolvidos. Fukunaga
e colaboradores (1981) encontraram 93%
de concordncia entre as concluses do
perito e o julgamento final. Em um estudo
de 143 acusados que alegaram o equivalente a NGRI em um condado metropolitano durante um ano, houve 98% de
concordncia entre a opinio da avaliao do perito e o veredito final (Janofsky,
Vandewalle e Rappeport, 1989). Os altos
ndices de concordncia tambm sugerem
que a assim chamada batalha entre os peritos no a norma em casos de inimputabilidade (Janofsky et al., 1989).

Instrumentos de avaliao
forense
Para melhorar a confiabilidade e validade
das avaliaes forenses, a prtica padro
parece estar se orientando na direo do
uso de instrumentos de avaliao forense
(Zapf et al., 2006). Entretanto, parece haver apenas dois instrumentos especializados disponveis para uso nas avaliaes
de inimputabilidade. Alm do mais, a
confiabilidade e validade desses dois instrumentos foram questionadas e foi encorajado um cuidado significativo no uso de
um dos dois instrumentos (Melton et al.,
1997; Rogers e Shuman, 2000b).
A Avaliao do Estado Mental no
Momento do Delito (MSE; Slobogin, Melton e Showalter, 1984) uma medida de
exame semiestruturada para avaliar aspectos relacionados responsabilidade
criminal, tal como a inimputabilidade.
Ela consiste de trs sees que enfocam a
avaliao das informaes histricas do
funcionamento psicolgico e cognitivo
anterior de um acusado, informaes relacionadas ao delito e informaes sobre
o estado mental atual do acusado. No
existem estudos publicados a respeito da
confiabilidade da MSE e a nica indicao da sua validade est no artigo original
que apresenta a medida. O estudo original examinou as decises de 24 peritos
que avaliaram trs acusados em grupos
de dois. Os resultados do estudo original
sugeriram que o instrumento era capaz
de examinar indivduos que eram obviamente inimputveis e no necessitavam
de maior avaliao (Slobogin et al., 1984).
No entanto, a MSE foi criticada por falta
de pesquisas adicionais e porque ela no
deveria ser usada como um determinante
nico de inimputabilidade, se for o caso

Psicologia Forense

(Poythress, Milton, Petrila e Slobogin,


2000; Rogers e Shuman, 2000b), apesar
das recomendaes anteriores sobre a expanso do seu uso (Melton et al., 1997).
Uma reviso recente do instrumento concluiu que ela pode ser usada como uma
pea de uma avaliao mais ampla de
inimputabilidade (Zapf et al., 2006).
As evidncias que apoiam o uso das
Escalas de Avaliao de Responsabilidade Criminal de Rogers (R-CRAS; Rogers,
1984) so um pouco mais abundantes do
que a MSE. A R-CRAS uma medida de
30 itens elaborada com o objetivo de ser
usada para padronizar as informaes
obtidas em uma avaliao de inimputabilidade. Especificamente, a R-CRAS
foi delineada com os critrios ALI, mas
o autor tambm recomenda o seu uso
em jurisdies que usam o padro de
MNaghten. Ela tambm apresenta itens
relativos alternativa de veredito GBMI
(Rogers e Shuman, 2000a). Os 30 itens
so divididos em cinco componentes:
confiabilidade do paciente, organicidade,
psicopatologia, controle cognitivo e controle comportamental (Borum, 2003b).
A R-CRAS no dita que as informaes
sobre algum dos itens relevantes sejam
colhidas em uma ordem particular ou de
acordo com um grupo especfico de perguntas. Ele pretende ser uma ferramenta
para quantificar ou padronizar as avaliaes de inimputabilidade. As concluses
sobre os critrios principais so ento
usadas para chegar a uma concluso geral de imputabilidade, inimputabilidade
ou nenhuma opinio. Embora a confiabilidade entre os avaliadores para os itens
individuais seja um tanto baixa, os cinco
componentes demonstram boa confiabilidade (Borum, 2003b). As classificaes
obtidas na R-CRAS tambm exibem altos

191

ndices de concordncia (93 a 97%) nas


decises finais do avaliador independente (Borum, 2003b, p. 234). Contudo,
a R-CRAS foi criticada pelo modo como
mede alguns desses itens, a sua nfase na
questo final, a quantificao das reas
de julgamento que so lgicas e/ou intuitivas por natureza e a falta de rigor
cientfico (Melton et al., 1997). Rogers
e Shuman (2000a) aceitaram e levaram
em conta essas crticas, mas basicamente parecem concluir corretamente que a
R-CRAS melhor do que qualquer alternativa, sendo que representa um avano
significativo na avaliao de inimputabilidade se usado como parte de uma avaliao mais abrangente.

Simulao e inimputabilidade
Apesar do uso de algumas medidas especializadas para avaliaes de inimputabilidade, muitas pessoas argumentam que a
inimputabilidade pode ser simulada com
facilidade (Golding, 1992a, ver Figura
7.1). O Quadro 7.2 apresenta um exemplo
famoso de uma tentativa de simulao
pelo estrangulador da colina. Devido ao
ganho secundrio envolvido nas avaliaes de inimputabilidade, a presena de
simulao deve ser sempre considerada.
No entanto, no existem evidncias suficientes para concluir que uma proporo
significativa dos absolvidos por inimputabilidade simula com sucesso uma
doena mental ou deficincias neurolgicas. Cochrane e colaboradores (2002)
identificaram apenas um indivduo em
mais de 700 encaminhados por inimputabilidade que foram diagnosticados com
simulao, embora exista a probabilidade
de haver exageros e atitudes defensivas.
Entretanto, os peritos devem ficar alerta

192

Matthew T. Huss

Figura 7.1 As duas faces de um crime um filme de 1996 em que Ed Norton simula um transtorno de identidade dissociativo para ser considerado inimputvel pelo assassinato de um padre.
Richard Gere faz o papel do seu advogado que inicialmente tambm foi enganado por ele.
Paramount/The Kobal Collection/Ron Phillips.

a sinais potenciais de simulao como os


que so identificados no Captulo 2. H
tambm vrias medidas padronizadas
para avaliar a presena de simulao. Algumas medidas mencionadas no Captulo 2 so possivelmente melhores (SIR-S)
do que outras (MMPI-2) na deteco de
psicopatologia simulada. Os psiclogos
forenses tambm devem ter um foco no
exagero da psicopatologia e das deficinicas cognitivas e neuropsicolgicas na
comparao com as medidas padronizadas (Rogers e Shuman, 2000a). Rogers e
Shuman (2005) vo ainda mais alm ao
afirmarem que o testemunho do perito
sobre simulao que no envolver uma
medida padronizada, provavelmente no
preenche os critrios de Daubert discutidos no Captulo 3.

Outros aspectos da
responsabilidade criminal
Alm da inimputabilidade, existem
muitas outras questes relacionadas
responsabilidade criminal, que incluem
automatismo, capacidade diminuda e
intoxicao. Em cada um desses casos,
existe uma negociao de mens rea, um
termo que j discutimos anteriormente. A negociao de mens rea leva a uma
reduo na responsabilidade criminal,
mas normalmente no a uma desculpa
completa para ela. O apoio emprico
para a prtica forense nessas reas ainda mais escasso do que para as defesas
de inimputabilidade (Clark, 2006). O papel do psiclogo forense continua a ser
igual em termos da avaliao do estado

Psicologia Forense

Quadro 7.2

193

Uma lio sobre inimputabilidade e simulao: o


estrangulador da colina

Kenneth Bianchi e seu primo, Angelo Buono,


foram apelidados de estranguladores da colina aps uma srie de estupros e assassinatos
de mulheres jovens na rea de Los Angeles
durante 1977 e incio de 1978. As vtimas eram
tipicamente estupradas, torturadas e estranguladas at a morte, com seus corpos sendo
geralmente desovados em colinas em torno de
Los Angeles. A mdia e a polcia inicialmente
suspeitavam de que se tratava de apenas um
assassino e foi somente aps muita investigao que a polcia percebeu que provavelmente
havia dois homens envolvidos. Depois de ter
sido preso, Bianchi decidiu alegar inimputabilidade com base na crena de que ele sofria
de transtorno de personalidade mltipla ou,
como chamado agora, transtorno de identidade dissociativo. Diz-se que ele teve a ideia
a partir do filme Sybil e chamou sua outra personalidade, que matava as mulheres, de Steve
Walker. Embora dois peritos tenham originalmente pensado que Bianchi padecia de transtorno de identidade dissociativo, dois outros
peritos concluram que ele estava fingindo, ou
simulando, o transtorno. Havia vrias indicaes de que Bianchi estava simulando o trans-

mental de um acusado no momento de


um determinado crime, embora a aplicao dessa percia a noes legais mais
ambguas se torne ainda mais complexa
e mais difcil.
O automatismo reconhece que existem atos criminais que podem ocorrer involuntariamente. Exemplos tradicionais
tipicamente incluem um acusado que no
tem conscincia integral porque est dormindo, sofreu um traumatismo cerebral
ou sofre de epilepsia ou dissociao. H,
em princpio, trs diferenas entre inimputabilidade e automatismo (Melton et
al., 1997). Inimputabilidade requer uma

torno. Uma indicao foi trazida tona pela


polcia quando eles descobriram que Bianchi
havia usado o nome de um estudante, Steve
Walker, para obter um diploma universitrio
de modo fraudulento para que pudesse praticar a psicologia. Alm disso, enquanto Bianchi
estava fingindo ser Steve Walker, ele descuidou-se por vrias vezes e se referiu a Steve
como ele em vez de eu. Mais ainda, o Dr.
Martin Orne conseguiu enganar Bianchi durante sua entrevista clnica com ele. O Dr. Orne
era especialista em determinar se a pessoa estava verdadeiramente hipnotizada, e durante
sua tentativa de hipnotizar Bianchi ele identificou que Bianchi correspondia a vrios critrios
para algum que na verdade no est hipnotizado. Orne tambm enganou Bianchi de propsito ao lhe dizer que as pessoas que sofrem
de transtorno de identidade dissociativo tm
mais do que uma personalidade adicional.
Logo em seguida surgiu outra personalidade
chamada Bill, e mais outras duas a seguir. Por
fim, Bianchi concordou em testemunhar contra Buono, embora tenha sido pouco cooperativo durante o julgamento. Atualmente ele est
cumprindo mltiplas penas perptuas.

doena mental, e automatismo no. Por


exemplo, o acusado poderia estar dormindo. A acusao tem o nus de refutar
a defesa por automatismo, enquanto a
defesa tem o nus da prova em casos de
inimputabilidade. As pessoas inimputveis geralmente tm controle consciente
do seu comportamento, embora possam
no ter conscincia de sua natureza ou
no consigam evit-lo, ao passo que a essncia do automatismo que ele ocorre
involuntria ou inconscientemente.
A segunda noo, capacidade diminuda, foi introduzida pela Suprema
Corte da Califrnia (Povo vs. Wells, 1949).

194

Matthew T. Huss

Uma alegao de capacidade diminuda


permite que o acusado apresente um testemunho referente ao seu estado mental
sem alegar inimputabilidade a qual foca
diretamente no mens rea. Esse argumento pode ser potencialmente benfico
quando a acusao criminal inclui um
elemento de intencionalidade especfico,
pelo qual o acusado deliberada ou propositalmente cometera o ato criminoso.
Por exemplo, uma pessoa pode ser acusada de assassinato em primeiro grau,
que pressupe que ele tenha matado
algum deliberada ou propositalmente.
Uma defesa de capacidade diminuda
pode negar o mens rea e permitir apenas
uma condenao por delito menor, tal
como homicdio culposo, sem propsito ou deliberado. Embora 15 estados tenham usado alguma forma de capacidade diminuda (Weiner, 1985), o conceito
foi criticado e desaprovado (Clark, 2006).
Parte da razo para essa tendncia foi a
condenao involuntria por homicdio
culposo de Dan White, aps ter atirado em 1978 no prefeito de So Francisco e em um supervisor municipal. Esse
julgamento digno de nota devido ao
efeito que teve na defesa de capacidade diminuda, mas tambm porque a
origem da assim chamada defesa do
Twinkie(Clark, 2006). Um perito da
defesa testemunhou no julgamento que
Dan White sofria de depresso manaca,
agora chamada de transtorno bipolar, e
que isso foi parcialmente piorado pela
sua repetida compulso por lanches e
Coca-Cola, especificamente Twinkies.
No entanto, no existe uma defesa do
Twinkie especfica. Na verdade, Ewing
e McCann (2006) dedicam um captulo para derrubar o mito da defesa do
Twinkie em seu livro Minds on trial.

Embora a intoxicao possa ser a


base de uma defesa por inimputabilidade, uma defesa por automatismo, ou
por capacidade diminuda, a intoxicao
voluntria tambm pode ser sustentada
na maioria dos estados como uma razo
para no conseguir apresentar suficiente mens rea para crimes que exigem que
o acusado exiba um comportamento
proposital ou deliberado (Melton et al.,
1997). Nessa situao, a pessoa no est
consciente de que o seu consumo de lcool ou alguma outra droga pode causar
impacto no seu comportamento e aumentar o risco de perpetrar um determinado crime. Essa defesa tambm pode
ser aplicada intoxicao involuntria,
em que a bebida de algum adulterada, ou at mesmo intoxicao crnica.
A defesa pode igualmente se aplicar a
algum que sofre de uma doena mental
e no toma a sua medicao. No entanto, a lei sobre a alegao da intoxicao
muito coerente e no apresenta consistncia entre as diferentes jurisdies
(Clark, 2006).

Resumo
A noo de uma reduo na responsabilidade legal devido presena de
uma doena mental apresenta uma longa histria e em geral percebida como
um compromisso legal com um dilema
moral. Somente nos ltimos cem anos
que os padres formais de inimputabilidade foram identificados claramente.
Um dos primeiros padres identificados
na lei comum inglesa foi o teste da besta
selvagem, em que um acusado precisava
apresentar a incapacidade de se controlar devido a uma doena mental, como
se fosse uma besta selvagem. As abor-

Psicologia Forense

dagens modernas da inimputabilidade


incluem MNaghten, Durham e Brawner.
Cada padro foi transformado em reao s limitaes percebidas do padro
anterior. Entretanto, muitas pesquisas
utilizando jris simulados quase universalmente concluem que as pessoas no
se baseiam em um padro especfico de
inimputabilidade quando chegam a um
veredito.
A defesa por inimputabilidade tambm foi questionada de vrias maneiras
alm dos padres de mudana. A lei de
reforma da defesa por inimputabilidade fez vrias mudanas fundamentais
na aplicao federal do padro ALI, as
quais vrios estados tambm seguiram.
O GBMI tambm foi proposto como uma
alternativa ao NGRI que permite que
os jurados concluam que um acusado
culpado, mas que ainda sofre de uma
doena mental. Contudo, essa alternativa parece ter falhado em grande parte
no que se refere s intenes iniciais. A
Suprema Corte recentemente apoiou a
capacidade dos estados de usarem padres de inimputabilidade estritamente
definidos e vrios estados at aboliram
inteiramente a defesa.
Foram criados muitos mitos relativos
defesa por inimputabilidade. O pblico tipicamente acredita que a defesa por
inimputabilidade usada em excesso
e como escapatria. Em realidade, ela
levantada em menos de 1% dos casos
criminais e tem sucesso em menos de um
tero das vezes. A maioria dos acusados
tambm cometeu crimes menos graves,
padecia de doena mental grave e possua histria psiquitrica prvia. Tambm
existem muitas concepes errneas sobre o tratamento dispensado maioria
dos absolvidos por inimputabilidade. A

195

maioria das pessoas acredita que eles so


libertados ou recebem poucas sanes.
As evidncias sugerem que os absolvidos
por inimputabilidade tm menos probabilidade de serem libertados do que os
indivduos considerados culpados do
crime e que eles tendem a ficar institucionalizados por um perodo de tempo
maior do que se tivessem sido condenados. Os absolvidos por inimputabilidade
tambm no parecem ser especialmente
perigosos depois que so por fim libertados, apesar da percepo que o pblico
tem do contrrio.
Existem muitos aspectos que transformam as avaliaes de inimputabilidade em tarefas especialmente difceis
para os psiclogos forenses. Essas dificuldades contribuem para a falta de
concordncia quanto aos procedimentos
baseados empiricamente para avaliaes
de inimputabilidade. Entretanto, existem algumas informaes disponveis
referentes validade e confiabilidade das
avaliaes de inimputabilidade. A validade e confiabilidade das avaliaes de
inimputabilidade podem ser auxiliadas
pelo uso de ferramentas forenses especializadas pesquisadas para as avaliaes de
inimputabilidade. O MSE e a R-CRAS representam as nicas medidas concebidas
especificamente que possuem umas poucas pesquisas apoiando o seu uso. A simulao um aspecto que pode ameaar
a confiabilidade e validade das avaliaes de inimputabilidade, mas mtodos
apropriados esto disponveis para manejar a possvel confuso. Por fim, outras
questes relacionadas responsabilidade
criminal so mencionadas brevemente
quando se relacionam ao mens rea e a dificuldade adicional que elas apresentam
aos psiclogos forenses.

196

Matthew T. Huss

Termos-chave
automatismo
capacidade diminuda
intoxicao
nus da prova

padro ALI
padro de prova
padro MNaghten
regra de Brawner

Leitura complementar
Moran, R. (1981). Knowing right from wrong:
The insanity defense of Daniel McNaughtan. New
York: The Free Press.

regra de Durham
regra do produto
teste da besta selvagem
teste do impulso irresistvel

Zapf, P. A., Golding, S. L., & Roesch, R. (2006).


Criminal responsibility and the insanity defense.
In I. B. Weiner & A. K. Hess (Eds.), The handbook
of forensic psychology (3rd ed., pp. 332363).
Hoboken, NJ: John Wiley & Sons, Inc.

Capacidade civil e criminal

Capacidade algo fundamental para o


direito, porque se refere aptido geral
do indivduo de tomar decises e entender a natureza dos procedimentos legais.
Acima de tudo, ela baseia-se na necessidade de haver justia no nosso sistema
legal. Um procedimento legal em que o
indivduo no apresenta um estado mental suficiente para participar e entender
as aes inerentemente parcial. Como
os procedimentos legais so compostos
de inmeros pontos de deciso menores
e maiores, a capacidade pode ser uma
questo tanto nos procedimentos legais
quanto civis. Podem surgir questes relacionadas capacidade em relao
competncia de um indivduo para confessar, para se submeter a julgamento ou
mesmo para ser executado em procedimentos criminais. A capacidade civil
pode se relacionar competncia para
exercer a paternidade de um filho, servir como testemunha ou tomar decises
mdicas. Uma pessoa que no apresenta
capacidade suficiente para tomar decises pode ser impedida de participar
de certos aspectos do sistema legal e ser
forado a participar de procedimentos
adicionais para provar a sua capacidade.
Como uma dicusso exaustiva de todos
os diferentes contextos legais em que a
capacidade com frequncia levanta-

da est alm do objetivo deste captulo,


focaremos na capacidade criminal com
nfase na capacidade para se submeter a
julgamento. Entretanto, identificaremos
brevemente algumas reas da capacidade civil no final do captulo para destacar
as diferenas significativas envolvidas
nas duas reas.
Como em outros aspectos que j discutimos, tenha em mente que as questes
de jurisprudncia teraputica e mbito
da prtica continuam a desempenhar
um papel proeminente nas avaliaes
de capacidade. A ideia de jurisprudncia
teraputica fica clara na noo de Grisso (2003a) de que todas as capacidades
legais envolvem alguns componentes
fundamentais: (1) reconhecem o direito
de tomar decises que podem ter um impacto na vida da pessoa; (2) reconhecem
que alguns podem no ter condies de
tomar essas decises e que essas inaptides podem coloc-los em perigo ou aos
outros sua volta; (3) oferecem um procedimento legal para determinar essas
inaptides e (4) a determinao dessas
limitaes justifica a intromisso do Estado para proteger o indivduo, limitando
alguns dos seus direitos. Dado que os tribunais podem limitar os direitos de um
indivduo e que as cortes podem se submeter s opinies dos peritos (Captulo

198

Matthew T. Huss

7), a importncia da prtica dos psiclogos forenses nas reas em que eles esto
qualificados cada vez maior.

Levantando a questo da
capacidade em procedimentos
criminais
Conforme sugerido anteriormente, a capacidade uma questo que permeia
todo o processo criminal e a capacidade
criminalmente relacionada , com frequncia, chamada de capacidade adjucativa. Um acusado deve ser capaz para
confessar, defender-se, ser sentenciado e
ser executado. Em cada um desses casos,
o foco est no estado mental presente do
acusado em um determinado ponto do
processo. O nosso sistema legal requer
que a pessoa entenda a natureza e o propsito dos procedimentos criminais para
garantir que o processo competitivo seja
justo. Nos Estados Unidos, essa crena
a
est baseada na 6 Emenda da Constituia
o. A 6 Emenda requer que uma pessoa
seja informada da natureza de qualquer
acusao, tenha o direito de confrontar
quaisquer testemunhas contra ela e tenha
direito assistncia de um advogado em
sua defesa. Diferente da inimputabilidade, a capacidade uma questo comum
nos julgamentos criminais e provavelmente a questo de sade mental que
ocorre com maior frequncia no direito
criminal.
Muitos estudantes novos na rea da
psicologia forense ficam confusos com as
diferenas entre inimputabilidade e capacidade porque elas esto relacionadas,
mas so aspectos distintos do sistema legal (Gates, 2003). Para causar confuso
ainda maior, os tribunais usam ainda o

termo mais coloquial de inimputabilidade para se referirem a casos em que a


questo reside na capacidade (Ackerson,
Brodsky e Zapf, 2005). Primeiro, para distinguir os dois conceitos, lembre-se de
que a inimputabilidade tem seu foco no
estado mental do indivduo no momento
do crime. As avaliaes de inimputabilidade so um exame retrospectivo do estado mental de um indivduo porque o psiclogo forense tem que voltar no tempo.
As avaliaes de capacidade, por outro
lado, tm seu foco no estado mental de
um indivduo no momento atual. O foco
est no presente, no importa o momento que est o processo legal. Entretanto, o
nico problema com essa distino que
as avaliaes de capacidade nem sempre
esto avaliando o estado mental atual de
uma pessoa. Por exemplo, os indivduos
sero avaliados pela sua capacidade para
se submeterem a julgamento, recusa em
alegar inimputabilidade e, definitivamente, antes de ser executado, quando
estiverem enfrentando essas situaes.
Eles esto sendo avaliados pelo seu estado mental atual. No entanto, improvvel que um policial que tenta obter a
confisso de um suspeito que ele acredita
ser culpado v interromper o interrogatrio e pedir que um psiclogo forense realize uma avaliao de capacidade para
se certificar de que o suspeito entende as
consequncias de uma eventual confisso. Assim sendo, existem casos em que
o psiclogo deve realizar um exame retrospectivo da capacidade, mas essas situaes no so a norma.
Segundo, inimputabilidade uma
defesa legal para uma acusao criminal.
Um achado de inimputabilidade um
veredito legal que resulta no acusado ser
considerado inocente. Um achado de in-

Psicologia Forense

capacidade conduz a um adiamento do


procedimento legal. Por exemplo, um
acusado que considerado incapaz para
se submeter a julgamento no simplesmente libertado; mais provvel que seja
encaminhado para uma instituio de
sade mental para recuperar a sua capacidade e, ento, enfrentar o julgamento depois que sua capacidade estiver restaurada. Terceiro, os padres para capacidade
e inimputabilidade so imensamente diferentes. A inimputabilidade requer a presena de doena mental. Embora o limiar
para capacidade envolva o estado mental
do acusado, a maioria dos padres de capacidade no requer a presena de uma
doena mental, muito embora a maioria
daqueles que so considerados incapazes
padeam de uma doena mental. Quarto,
uma avaliao de capacidade no requer
que o acusado admita ter cometido o crime. Os acusados apenas devem conhecer
as acusaes e compreender as consequncias das suas aes em algum ponto
do processo para serem capazes (Gutheil,
1999). Na verdade, um relatrio focalizado unicamente na capacidade tipicamente no inclui qualquer declarao feita
pelo acusado que seja referente ao crime
(Sales, Miller e Hall, 2005). Essas distines devero ajudar a manter as duas
questes separadas durante o restante do
captulo (ver Tabela 8.1, para um resumo).

Tabela 8.1

Capacidade para submeter-se


a julgamento (CST)
Nossa discusso sobre capacidade ter
seu foco no somente na capacidade
criminal, mas mais precisamente na capacidade para se submeter a julgamento
(CST). A capacidade para se submeter
a julgamento o aspecto mais proeminente e frequentemente examinado
da capacidade criminal. Alguns argumentam que a CST deve servir como
um projeto para pesquisa e prtica
em outras reas de capacidade que foram examinadas com menos frequncia
(Zapf, Viljoen, Whittemore, Poythress
e Roesch, 2002, p. 171). Alm do mais,
decises legais sugeriram que o padro
legal para a capacidade para se submeter a julgamento deve ser equiparado a
outros casos em que surge a questo da
capacidade (Godinez vs. Moran, 1993; Regina vs. Whittle, 1994).
Existe uma longa histria no direito
comum ingls de interromper os procedimentos legais porque os acusados
eram incapazes para se submeterem a
julgamento. Stafford (2003) diz que essa
noo remonta proibio contra julgamentos in absentia. Um ru no pode
estar ausente do seu prprio julgamento
(isto , in absentia). Essa prtica evoluiu
da necessidade de estar fisicamente pre-

Comparao entre inimputabilidade e capacidade

Inimputabilidade

Capacidade

Foco no estado mental no momento do delito Foco no estado mental em qualquer ponto ao
longo do processo de adjudicao
Requer presena de doena mental

199

No necessrio haver doena mental

Defesa legal para acusaes criminais

Adia o processo de adjudicao

Requer admisso do crime

No requer admisso do crime

200

Matthew T. Huss

sente ao prprio julgamento para a exigncia de estar mentalmente presente no


momento do julgamento. Os estatutos e
a jurisprudncia continuaram a refinar
essas noes iniciais que enfatizavam a
capacidade de um ru para assegurar a
justia e a exatido dos procedimentos
legais. O padro canadense de capacidade, ou aptido como frequentemente denominado, define o indivduo que
no se mostra competente para se submeter a julgamento como algum que
no capaz de entender a natureza dos
procedimentos ou fazer objeo a eles,
no consegue entender as consequncias dos procedimentos ou se comunicar
com o advogado. Entretanto, o padro
canadense requer especificamente que as
inaptides sejam resultado de um transtorno mental. O padro dominante nos
Estados Unidos est baseado na deciso
da Suprema Corte em Dusky vs. Estados
Unidos (1960). Dusky (1960, p. 402) determina que o acusado apresente capacidade presente suficiente para se consultar
com seu advogado com um grau razovel de entendimento racional e tenha
um entendimento racional e factual dos
procedimentos contra ele. Esse padro
no requer especificamente uma doena
mental (Cruise e Rogers, 1998), embora a
maioria dos acusados considerada incapaz sofra de doena mental grave. A capacidade foi mais bem definida pelos tribunais federais (Wieter vs. Settle, 1961) e
por estados especficos (p. ex., Estado vs.
Guatney, 1980). As noes de capacidade
nos Estados Unidos e Canad so similares, mas o padro dos Estados Unidos
tende a resultar em um limiar mais alto
para capacidade (Zapf e Roesch, 2001).

Prevalncia da CST
As estimativas sugerem que 60.000 avaliaes de capacidade acontecem a cada
ano nos Estados Unidos (Bonnie e Grisso,
2000) e que esse nmero vem crescendo
em mais de 25.000 com bastante consistncia durante as duas ltimas dcadas
(Steadman, Monahan, Harstone, Davis
e Robbins, 1982). As estimativas variam,
mas as avaliaes de capacidade que
acontecem antes de julgamento parecem
ocorrer em 2 a 8% de todos os casos criminais (Hoge, Bonnie, Poythress e Monahan, 1992). Os advogados tm dvidas
quanto capacidade do seu cliente em
15% de todos os casos criminais, com dvidas menos frequentes em casos de delitos mais leves (Hoge et al., 1997), mas
apenas obtm avaliaes de capacidade
em metade desses casos (Poythress, Bonnie, Hoge, Monahan e Oberlander, 1994).
Os advogados rotineiramente se referem
ao baixo limiar para capacidade (isto ,
fcil ser julgado capaz, e difcil ser julgado incapaz) como uma das razes para
no obterem mais avaliaes de capacidade e frequentemente citam a passividade
do cliente e a rejeio aos conselhos do
advogado como razes para originalmente duvidar de sua capacidade (Hoge et
al., 1992; Poythress et al., 1994). Por fim,
apenas aproximadamente 20% dos rus
encaminhados para avaliaes de capacidade so julgados incapazes (Zapf et al.,
20006). As avaliaes de CST so as que
ocorrem com maior frequncia no sistema
legal (Warren et al., 2006) e mais dinheiro
gasto na avaliao, adjudicao e tratamento de pessoas possivelmente incapazes do que com qualquer outro tema forense (Golding, 1992b).

Psicologia Forense

Procedimentos em CST
Embora os procedimentos variem de uma
jurisdio para outra, existem alguns
procedimentos geralmente universais envolvidos em avaliaes de CST. Um ru
presumido legalmente capaz a menos
que seja levantada uma ao de capacidade (Bullock, 2003). Qualquer um pode
levantar a ao de capacidade, mas normalmente o advogado de defesa que
levanta a questo porque no melhor
interesse do acusado. Contudo, um juiz
ser obrigado a levantar a ao se houver
alguma dvida sobre a capacidade do
ru (Pate vs. Robinson, 1966). Essa determinao poder estar baseada em comportamento irracional, comportamento
durante o julgamento ou na opinio de
um perito (Drope vs. Missouri, 1975). Wulach (1980) identificou vrias razes para
assegurar a capacidade. Primeiro, um ru
capaz aumenta a preciso do julgamento
porque ele capaz de comunicar os fatos
do caso. Segundo, para assegurar justia e o devido processo ao acusado, deve
ser permitido que ele exera seus direitos
integralmente. Terceiro, a integridade do
processo pode ser questionada tanto por
razes legais quanto morais se os rus
forem julgados incapazes. Quarto, o propsito da punio no ser atingido se
um ru for condenado e no entender o
significado ou inteno da punio. Alm
dessas razes intencionais para assegurar
a capacidade do acusado, alguns autores
argumentam que a capacidade est sendo cada vez mais usada com o objetivo de
estratgia no julgamento. Por exemplo,
uma ao de capacidade pode ser levantada para evitar um julgamento ou para
evitar uma sano legal e, com isso, o acu-

201

sado ser encaminhado para um hospital


de sade mental e no cumprir um tempo
na priso (Slovenko, 1995).
Depois de ser identificada a necessidade de avaliao da capacidade e essa
avaliao estiver concluda, um relatrio
submetido corte. Nesse ponto, pode
ser agendada uma audincia para examinar melhor os achados do relatrio e
possibilitar que o psiclogo forense que
realizou a avaliao testemunhe. Todavia,
essas audincias so normalmente muito
breves e ocorrem raramente (Zapf et al.,
2006). Na maioria dos casos, todas as partes envolvidas concordam com os achados do relatrio.
Se as partes estipulam que o ru capaz, o processo continua em direo ao
julgamento. Se o ru for incapaz, existem
vrios resultados possveis. O julgamento
poder ser adiado at que seja recuperada
a capacidade do acusado. A recuperao
pode ocorrer por meio de uma variedade
de abordagens psiquitricas, psicolgicas
e psicoeducativas que descreverei mais
adiante. Entretanto, existem limites para
o tempo que um acusado pode ser detido
enquanto espera a recuperao da capacidade. Em Jackson vs. Indiana (1972), a Suprema Corte dos Estados Unidos decidiu
que um acusado s pode ser institucionalizado por um perodo razovel de tempo
para determinar se ele poder ter a capacidade recuperada em um futuro previsvel
(Quadro 8.1). Se o acusado no for institucionalizado para recuperar a capacidade,
as acusaes podero ser descartadas com
a opo de que a acusao poder apresent-las novamente no futuro. Em qualquer
um dos casos, o acusado pode enfrentar
uma restrio civil, se por fim for determinado que ele no poder recuperar sua

202

Matthew T. Huss

Quadro 8.1

Importncia de Jackson vs. Indiana (1972)

Jackson vs. Indiana (1972) foi um caso da Suprema Corte que pretendia claramente melhorar
o resultado teraputico associado institucionalizao de rus incapazes. Antes de Jackson,
os acusados considerados incapazes de se
submeter a julgamento podiam ser mantidos
institucionalizados por um tempo indefinido, independentemente do quanto fosse trivial o crime alegado. Theon Jackson era um
surdo-mudo de 27 anos que no sabia ler ou
escrever e praticamente no tinha capacidade
de se comunicar. Ele foi originalmente acusado pelo furto de duas bolsas, em 1968, que totalizavam o valor de $9. Antes do julgamento,
ele foi avaliado por dois diferentes peritos em
sade mental e considerado incapaz de se submeter a julgamento, porque seu retardo mental e a incapacidade de se comunicar impossibilitariam que ele entendesse a natureza dos
procedimentos ou participasse de sua defesa.
Como suas incapacidades no eram tratveis,
isso levou a uma sentena perptua para Jackson. Essa prtica era comum na poca, j que

capacidade em um futuro previsvel ou se


as acusaes forem descartadas.

Avaliaes de capacidade
No mago do processo legal encontra-se a
avaliao da capacidade. Muito parecido
com as avaliaes de inimputabilidade,
parece haver uma concordncia significativa entre a determinao final de capacidade do juiz e a avaliao do perito (Zapf,
Hubbard, Cooper, Wheeles e Ronan,
2004). Entretanto, no existe uma abordagem padro para realizar avaliaes de
capacidade e parece haver muita variabilidade. Borum e Grisso (1995) pesquisaram psiclogos e psiquiatras forenses em
relao sua prtica padro na conduo
de avaliaes de capacidade para se sub-

muitos incapazes eram confinados em hospitais do estado durante anos e era muito mais
provvel que morressem ali do que um dia
fossem libertados.
No entanto, o propsito da exigncia de
capacidade era assegurar justia, e no parecia justo dar uma sentena perptua a um
homem por ter roubado duas bolsas. Como
consequncia, a Suprema Corte dos Estados
Unidos considerou que os devidos direitos
processuais de Jackson tinham sido violados
devido falha em obter um julgamento rpido e continuidade do seu aprisionamento
sem acusao criminal ou condenao contra
ele. A corte definiu que ele deveria ser libertado ou ento ser restringido civilmente depois de estar preso durante um perodo de
tempo razovel. A corte no definiu melhor
o que seria um perodo de tempo razovel,
mas ele era frequentemente relacionado
quantidade de tempo que de outra forma um
acusado cumpriria se fosse condenado pelo
crime original.

meter a julgamento. Eles encontraram que


os psiclogos forenses estavam divididos
de forma equilibrada quanto importncia de usar testes psicolgicos, com 51%
encarando os testes como essenciais e 49%
vendo como opcionais. Esses psiclogos
forenses tambm mencionaram que usavam medidas objetivas de personalidade
(90%), testes neuropsicolgicos (42%), instrumentos de capacidade (36%) e testes
projetivos (33%). Heilbrun e Collins (1995)
examinaram os relatrios de CST para
identificar a prtica padro nessas avaliaes. Eles encontraram que 15,3% dos
relatrios incluam meno a testes psicolgicos, com o MMPI e a Escala de Inteligncia Wechsler para Adultos Revisada
(WAIS-R) como as utilizadas com maior
frequncia. Lally (2003) descobriu que,

Psicologia Forense

entre os psiclogos forenses com maior


conhecimento, 62% recomendavam o uso
da verso atual do WAIS e 56% recomendavam uma medida forense especfica de
capacidade (p. ex., Instrumento de Avaliao de Capacidade de MacArthur Adjudicao Criminal; MacCAT-CA).
Nicholson e Norwod (2000) examinaram os estudos disponveis e encontraram a porcentagem de peritos que relataram ter usado diferentes mtodos, com
85 a 100% relatando o uso de entrevista
clnica, 45 a 93% relatando o uso do exame do estado mental, 9 a 69% relatando o
uso de testes psicolgicos e 0 a 25% relatando o uso de instrumentos forenses especficos para capacidade (ver Tabela 8.2).
A composio das amostras e a possibilidade de terem sido includos psiquiatras
forenses entre os psiclogos forenses (os
psiquiatras tipicamente no so treinados
na administrao de testes psicolgicos)
podem ser explicaes plausveis para
os ndices reduzidos de uso de testes e a
variabilidade, mas Nicholson e Norwood
(2000) concluram que isso no explicava
toda a variabilidade. Os ndices tambm
variaram entre os estudos para exame de
informaes colaterais, sendo que de 0 a
96% dos peritos usaram a reviso dos registros (Nicholson e Norwood, 2000). Eles
concluram de um modo geral que parece
Tabela 8.2

no haver um padro consistente de prtica entre os psiclogos forenses que realizam avaliaes de CST.

Medidas de capacidade
Diferente das avaliaes de inimputabilidade, existem algumas medidas forenses
destinadas a avaliar a capacidade de um
indivduo para se submeter a julgamento
(Zapf e Viljoen, 2003). Alm do mais, muito embora os testes especializados no sejam usados na maioria das avaliaes de
capacidade, o desenvolvimento contnuo
dessas medidas marca um passo importante em direo ao desenvolvimento das
avaliaes padronizadas de capacidade
(Zapf et al., 2002). Os instrumentos disponveis refletem uma gama de mtodos,
desde questionrios de autorrelato at
instrumentos baseados em entrevistas. A
utilizao de instrumentos forenses padronizados focados especificamente na
capacidade para se submeter a julgamento est em consonncia com as tendncias
no campo da psicologia forense.
As duas primeiras tentativas de uma
medida sistemtica para avaliar a capacidade foram o Competence Screening Test
(CST; Lipsitt, Lelos e McGarry, 1971) e o
Instrumento de Avaliao de Capacidade para se Submeter a Julgamento (CAI;

Frequncia de uso das avaliaes de capacidade

Mtodo

Porcentagem de uso

Entrevista clnica

85 a 100

Exame do estado mental

45 a 93

Testes psicolgicos

9 a 69

Exame de informaes colaterais

0 a 96

Testes especficos de capacidade

0 a 25

Fonte: Nicholson e Norwood (2000).

203

204

Matthew T. Huss

McGarry, 1973). O CAI uma medida


de 13 itens que identifica 13 funes relacionadas capacidade que podem ser
avaliadas por meio de duas ou trs perguntas de entrevista. Ele foi em boa parte
criticado pela falta de normas e critrios
de pontuao e por alguns dos pressupostos em que est baseado (Cruise e Rogers,
1998). O CST um questionrio de preenchimento de frases com 22 itens que foi
desenvolvido como instrumento de exame, e consiste de itens como: Se o jri me
considerar culpado, eu ___. Cada item
pontuado de acordo com o nvel de capacidade exibido na resposta (0 para uma
resposta incapaz, 1 para uma resposta razoavelmente capaz e 2 para uma resposta capaz). O instrumento apresenta boa
confiabilidade, mas altos ndices de falso
positivo, ou ento tende a classificar uma
srie de pessoas capazes como incapazes
(Nicholson, Robertson, Johnson e Jensen,
1988). Como consequncia, a medida deixou de ser estudada durante a dcada
passada (Stafford, 2003).
Outra medida de capacidade que foi
desenvolvida e revisada a partir da sua
verso original o Teste de Capacidade
da Corte da Gergia Mississipi Verso
Revisada (GCCT-MSH). O GCCT inclua
originalmente 17 itens que focavam na
sala do tribunal e em prticas legais, nas
acusaes atuais e nas provveis consequncias e na relao do acusado com seu
advogado (Widman et al., 1978). O GCCT
foi revisado e agora inclui 21 itens planejados para rastrear os acusados que so
claramente capazes para se submeterem a
julgamento. solicitado que os acusados
identifiquem diferentes aspectos da sala
do tribunal e depois respondam a uma srie de perguntas na entrevista. Embora o
instrumento apresente boa confiabilidade

e validade (Nicholson, Briggs e Robertson, 1988), o GCCT e o GCCT-MSH foram


criticados porque tm seu foco nas capacidades fundamentais (p. ex., a capacidade de se comunicar com seu advogado e
a natureza das acusaes) em vez das capacidades decisrias (isto , a habilidade
cognitiva geral) encontradas em outras
medidas de capacidade (Zapf e Viljoen,
2003).
O Fitness Interview Test (FIT; Roesch,
Webster e Eaves, 1984) e o Fitness Interview Test-Revised (FIT-R; Roesch, Zapf,
Eaves e Webster, 1998) so entrevistas estruturadas baseadas no direito canadense. Eles so similares Interdisciplinary
Fitness Interview (IFI; Golding, Roesch e
Shreiber, 1984), que est baseada no direito americano. O FIT e o FIT-R consistem
de itens destinados a avaliar a psicopatologia e questes legais envolvidas na
capacidade. As perguntas esto divididas
em reas especficas: a capacidade de entender a natureza dos procedimentos, a
capacidade de entender as consequncias
potenciais e a capacidade de se comunicar com o prprio advogado. Pesquisas
apoiaram o uso do FIT e FIT-R em termos
de confiabilidade e validade (Viljoen, Roesch e Zapf, 2002; Zapf e Roesch, 1997).
A MacArthur Foundation Research
Network desenvolveu os instrumentos
mais recentes que se assemelham ao que
h de mais moderno em medidas de capacidade: a Avaliao Estruturada das
Capacidades de Rus Criminais de MacArthur (MacSAD-CD; Hoge et al., 1997)
e o Instrumento de avaliao de Capacidade para Adjudicao Criminal de MacArthur (MacCAT-CA; Poythress et al.,
1999). A MacSAD-CD foi originalmente
desenvolvida para distinguir rus capazes
de incapazes e para distinguir a natureza

Psicologia Forense

dinmica da capacidade entre as distintas


reas quantificveis (Hoge et al., 1997). As
pesquisas encontraram que estava positivamente relacionada aos julgamentos
clnicos de capacidade e negativamente
relacionada psicopatologia e dficits
cognitivos (Stafford, 2003). Entretanto, a
MacSAD-CD era difcil de ser administrada para propsitos clnicos e, assim, os
autores criaram uma verso modificada, a
MacCAT-CA. A MacCAT-CA enfatiza trs
reas diferentes de capacidade: compreenso, raciocnio e apreciao. As primeiras
indicaes so de que a MacCAT-CA solida em termos de sua confiabilidade e validade (Zapf, Skeem e Golding, 2005). No
entanto, existem muitos itens que utilizam
uma vinheta de caso hipottico que no se
aplica diretamente grande maioria dos
casos (Rogers, Grandjean, Tillbook, Vitacco e Sewell, 2001; Zapf et al., 2005). Esse
aspecto do instrumento limitaria a sua capacidade de generalizao.
Pesquisas demonstraram de modo
consistente que nos diferentes instrumentos de capacidade os acusados incapazes
tinham um desempenho mais pobre (Hoge
et al., 1996; Nicholson e Kluger, 1991). Entretanto, existem algumas consideraes
especiais na utilizao desses instrumentos. Devido ao baixo limiar para que se
considere um acusado capaz, importante
ter instrumentos que permitam que os especialistas examinem com rapidez os acusados potenciais que iro claramente atingir o limiar baixo (Zapf e Viljoen, 2003).
Embora essas medidas permitam uma
abordagem padronizada que provavelmente conduzir a resultados mais confiveis, basear-se em uma nica medida sem
considerar questes contextuais pode dificultar o seu uso em avaliaes individualizadas de capacidade (Zapf e Viljoen, 2003).

205

Como resultado, no seria recomendvel


que o psiclogo forense simplesmente baseasse uma deciso de capacidade no escore de uma dessas nicas medidas.

Uma abordagem abrangente das


avaliaes de capacidade
Alm do uso de medidas especficas de
inteligncia, psicopatologia ou mesmo
instrumentos forenses especializados, est
a considerao de uma abordagem geral
da avaliao da capacidade. Muitos argumentaram que os psiclogos forenses
com frequncia esto equivocados na sua
abordagem para tratar de questes legais
relacionadas capacidade (Winick, 1995b).
Grisso (1988) defende o conhecimento claro da noo legal de capacidade e de em
que medida ela diverge dos constructos
psicolgicos relacionados. Alm disso,
identifica cinco objetivos que permitem
a traduo da definio legal e procedimentos de capacidade para se submeter a
julgamento em objetivos para avaliaes
de capacidade (Grisso, 1988, p. 11). Grisso
(1988) argumenta que as avaliaes de capacidade devem incluir uma descrio funcional das habilidades especficas, uma explicao causal dos dficits em habilidades
de capacidade, o significado interativo dos
dficits em habilidades de capacidade, opinies conclusivas sobre capacidade e incapacidade legal e uma reparao prescritiva
dos dficits em habilidades de capacidade.
importante o foco nas habilidades
funcionais do acusado, examinando os
seus pontos fortes e fracos quando estes
se aplicam ao padro legal. Em vez de o
psiclogo forense focar em habilidades
gerais como inteligncia e doena mental,
ele deve descrever a relao dessas habilidades gerais e o seu impacto na capacidade do indivduo de se comunicar com

206

Matthew T. Huss

um advogado, entender os procedimentos legais ou descrever a incapacidade de


fazer isso durante o julgamento por causa
de alguns dficits. O objetivo causal incentiva o psiclogo forense a explicar a base
dos dficits funcionais anteriormente
identificados. A base para esses dficits
normalmente a doena mental, mas tambm pode estar relacionada a uma falta
de conhecimento ou ao pouco conhecimento sobre o processo legal ou determinantes situacionais como fadiga ou simulao (Grisso, 1988). O objetivo interativo
encoraja uma identificao dos aspectos
especficos do julgamento que podem ter
algum impacto nas dificuldades funcionais. Esse objetivo leva em considerao
que dois rus com habilidades idnticas
podem apresentar nveis diferentes de
capacidade, dada a natureza dos seus julgamentos diferentes. Um deles pode estar
sendo julgado por um roubo menor, estar
em liberdade condicional e ter vrias testemunhas independentes que vo atestar
sua culpa. Outro ru pode estar em julgamento por assassinato e ser a nica testemunha capaz de descrever os acontecimentos do assassinato. O nvel de estresse
envolvido para o acusado de assassinato
pode fazer com que o seu funcionamento
se deteriore significativamente durante
seu julgamento, enquanto o outro acusado ter poucos problemas. O objetivo
interativo leva em conta que podem ser
necessrias habilidades diferentes para os
diferentes julgamentos. Grisso (1988) encoraja os especialistas a chegarem a uma
opinio conclusiva ou tratarem da questo legal final em sua avaliao, embora
reconhea que outros especialistas vo
discordar de que tais opinies devam ser
dadas e incentiva os especialistas a tomarem a deciso sozinhos. Por fim, Grisso

(1988) argumenta que o psiclogo forense deve reunir informaes que sejam
relevantes para a disposio do acusado
para fazer recomendaes prescritivas. As
informaes que tratam da probabilidade
de o acusado responder ao tratamento e
os melhores programas disponveis auxiliaro a corte na determinao da melhor
opo para ele. Mesmo que o objetivo da
avaliao da capacidade no seja determinar se o acusado precisa de tratamento,
abordar o melhor curso de ao para tratar dos dficits auxilia a corte na adjudicao do acusado no final das contas.
Conforme observado anteriormente,
importante que se avalie a simulao em
qualquer avaliao forense, e a capacidade no exceo. Apesar do baixo limiar
para a capacidade, a natureza dos dficits
potenciais (p. ex., falta de compreenso
dos conceitos legais, m vontade na comunicao com o advogado) e a possibilidade de adiar uma condenao criminal
podem encorajar a simulao nos acusados que aguardam julgamento. Atualmente, no est claro o grau em que os
acusados tentam fingir nas avaliaes de
CST. Psiclogos forenses estimaram que
mais de 15% das suas avaliaes de CST
so coloridas pela simulao (Rogers, Salekin, Sewell, Goldstein e Leonard, 1998;
Rogers, Sewell e Goldstein, 1994). Em um
estudo, Gothard, Viglione, Meloy e Sherman (1995) encontraram que 12,7% dos
encaminhados para exame de capacidade
estavam simulando. Pesquisas sugeriram
ainda que muitas das medidas de capacidade examinadas anteriormente esto
em risco com indivduos que fingem ou
simulam doena mental (Rogers, Sewell,
Grandjean e Vitacco, 2002). Entretanto,
uma medida de capacidade para se submeter a julgamento, a Avaliao de Ca-

Psicologia Forense

pacidade para se Submeter a Julgamento


Revisada (ECST-R), avalia especificamente as tentativas de fingir incapacidade e j apresentou algum sucesso (Rogers,
Jackson, Sewell e Harrison, 2004; Rogers
et al., 2002). Se uma medida especfica
como a ECST-R for utilizada ou no, uma
avaliao da simulao um aspecto importante para qualquer avaliao de capacidade.

Caractersticas dos rus incapazes


Ao identificarmos as caractersticas
daqueles acusados que so considerados
incapazes ou capazes, obtemos algum entendimento das caractersticas que mais
provavelmente levam a uma deciso legal
particular e ao processo de deciso clnica
dos peritos no campo, dado o ndice extremamente alto de concordncia entre a
opinio dos peritos e a deciso legal final
(Zapf et al., 2004). A reviso de Nicholson
e Kluger (1991) identificou inmeras variveis relacionadas s decises de capacidade e incapacidade. Desde aquela poca,
estudos mais recentes identificaram melhor essas caractersticas. Cochrane, Grisso e Frederick (2001) examinaram 1.710
acusados federais e encontraram que 43%
dos que receberam diagnstico de psicose, 38% dos que receberam um diagnstico orgnico e 30% dos que receberam um
diagnstico de retardo mental foram considerados incapazes para se submeterem
a julgamento. Outro estudo encontrou
que os acusados que sofriam de transtorno psictico tinham cinco vezes mais
probabilidade de serem considerados
incapazes (Zapf et al., 2004). Um estudo
recente confirmou essa tendncia e tambm encontrou claramente que, embora
os diagnsticos de psicose estivessem relacionados incapacidade, a maioria dos

207

acusados psicticos foi considerada capaz


(Warren et al., 2006).
Surgiram preocupaes desde que
um estudo inicial sobre capacidade verificou que as variveis demogrficas (p. ex.,
idade, etnia) eram melhores na predio
da capacidade do que as variveis clnicas
(p. ex., sintomas atuais) (Rogers, Gillis,
McMain e Dickens, 1988). A preocupao
surgiu porque se as variveis demogrficas fossem os principais determinantes
de capacidade, isso seria sugestivo de
parcialidade. Entretanto, pesquisas mais
recentes no apoiaram esse achado inicial. Hart e Hare (1992) no encontraram
tendncias de idade ou etnia e, mais uma
vez, identificaram a psicose como o maior
determinante de um achado de incapacidade. Cooper e Zapf (2003) encontraram
que a situao de emprego era a nica varivel demogrfica que predizia incapacidade em 468 acusados criminais esperando por julgamento e encaminhados para
avaliao de capacidade. Alm do mais,
a situao de emprego provavelmente
uma varivel relacionada doena mental, uma vez que os indivduos mentalmente doentes tm menor probabilidade
de estarem empregados. Entretanto, um
estudo recente encontrou, em 12 anos e
em mais de 8.000 avaliaes, que os acusados mais velhos e pertencentes a minorias tinham maior probabilidade de serem
identificados como incapazes, embora
outros fatores fossem mais importantes
na determinao da capacidade (Warren
et al., 2006). At o presente momento, no
parece ter sido apresentada uma concluso clara sobre a relao entre capacidade
e fatores demogrficos.
Embora as acusaes criminais no
sejam um elemento formal nos padres
de capacidade, muitos psiclogos foren-

208

Matthew T. Huss

ses encorajam o uso de elementos contextuais em avaliaes de capacidade


(Zapf et al., 2006). Contudo, as pesquisas
foram inconsistentes em relao a fatores contextuais, como um suposto crime (ver Warren et al., 2006). Entretanto,
mesmo os estudos que encontraram ndices diferentes de capacidade entre os
acusados, dependendo da gravidade da
acusao, descobriram que as diferenas de gravidade do crime desaparecem
quando so controladas outras variveis
como a doena mental (Cochrane et al.,
2001; Cooper e Zapf, 2003). Mesmo que
os acusados que cometem crimes mais
graves tenham maior probabilidade de
serem considerados capazes, essas relaes no so to significativas quanto as
relaes com a psicopatologia na explicao das decises finais sobre capacidade
(ver Warren et al., 2006). Esses resultados
sugerem que a gravidade do crime est
relacionada doena mental e que ela
a varivel que na realidade est relacionada determinao de capacidade ou
incapacidade.

Outras variveis relacionadas


capacidade
Existem outras variveis relacionadas
aos achados de capacidade. Estudos
examinaram as diferenas profissionais
entre psiclogos forenses e psiquiatras
forenses na conduo das avaliaes de
capacidade. Os psiclogos forenses tm
maior probabilidade de usar informaes colaterais, produzir mais anotaes
clnicas e preencher relatrios que so
classificados como mais teis pelos profissionais legais (Petrella e Poythress,
1983). Muito embora psiclogos e psiquiatras forenses no se diferenciem em

sua viso sobre a importncia dos testes


psicolgicos, os psiclogos forenses tm
muito mais probabilidade de usar testes psicolgicos nas avaliaes de competncia do que os psiquiatras forenses
(Borum e Grisso, 1995). Warren e colaboradores (2006) descobriram que os psiclogos realizam entrevistas mais longas
com os acusados, gastam mais tempo
preparando as avaliaes de capacidade
e tm maior probabilidade de usar testes
psicolgicos e neuropsicolgicos. Esses
achados so especialmente interessantes,
dado que os juzes e advogados favoreciam os psiquiatras em relao aos psiclogos na realizao de avaliaes para o
tribunal (Redding, Floyd e Hawk, 2001).
Os resultados tambm sugerem que os
psiclogos tm maior probabilidade de
considerar os acusados incapazes do que
os psiquiatras (Warren et al., 2006).
Outro aspecto da avaliao de capacidade que tambm foi examinado o
contexto em que foi realizada a avaliao
(Warren, Rosenfeld, Fitch e Hawk, 1997).
Historicamente, as avaliaes de capacidade aconteciam em ambientes de internao, como hospitais. Entretanto, essas
avaliaes esto cada vez mais ocorrendo
fora dessas situaes de internao (Grisso, Cocozza, Steadman, Greer e Fisher,
1996). Tais mudanas so mais econmicas por natureza, mas tambm tm implicaes para a determinao final da capacidade. Embora algumas pesquisas no
tenham encontrado diferenas (Edens,
Poythress, Nicholson e Otto, 1999), outros
estudos encontraram diferenas na avaliao da capacidade nos diferentes contextos (Heilbrun e Collins, 1995; Warren et
al., 2006). Heilbrun e Collins (1995) encontraram que 47% das avaliaes realizadas
em contextos ambulatoriais usavam tes-

Psicologia Forense

tagem psicolgica, enquanto apenas 13%


das realizadas em contextos de internao a utilizavam. Warren e colaboradores
(2006) descobriram que as avaliaes em
ambientes de internao envolviam mais
avaliadores e entrevistas clnicas mais frequentes, mas de um modo geral levavam
menos tempo do que as avaliaes fora de
contextos de internao. Tambm havia
diferenas nas informaes colaterais solicitadas e coletadas, bem como o tipo de
testagem utilizada.

mbito da prtica nas avaliaes


de capacidade
Como foi dito nos captulos anteriores,
importante examinarmos as limitaes
da prtica clnica no que se refere s avaliaes de capacidade. Voc poder achar
que como a capacidade a questo de
sade mental abordada com maior frequncia e como o limiar para a capacidade baixo, existe pouco interesse nas
limitaes potenciais. Porm, argumenta-se que existem muitos problemas com
as avaliaes de capacidade (Bardwell e
Arrigo, 2002). Por exemplo, Bardwell e
Arrigo (2002) argumentam que os profissionais de sade mental s vezes confundem capacidade com inimputabilidade e
realizam avaliaes que tentam abordar
os dois aspectos simultaneamente, e aplicam incorretamente os padres de um
ao outro. Skeem, Golding, Cohn e Berge
(1998) encontraram que em 100 avaliaes de capacidade para se submeter a
julgamento selecionadas aleatoriamente
os avaliadores raramente incorporavam
informaes de relevncia legal ou abordavam a linha de raciocnio subjacente s
suas concluses psicolgicas.
Outra preocupao reside em haver
um alto ndice de concordncia entre as

209

avaliaes de sade mental e as determinaes judiciais de capacidade, o que corresponde a uma tomada de deciso default
pelo psiclogo forense que est avaliando. Winick (1995b) comentou que os tribunais simplesmente delegaram a sua capacidade de deciso aos profissionais da
sade mental e, assim, diminuram as diferenas entre as decises legais e clnicas.
A concordncia entre as opinies dadas
pelos psiclogos forenses e as determinaes judiciais finais est com frequncia
estimada acima de 90%. Um estudo encontrou apenas uma nica discordncia
em mais de 300 avaliaes de capacidade
(Zapf et al., 2004). O ndice de 90% pode
ser uma subestimao porque o processo
de capacidade frequentemente no concludo j que as acusaes criminais so
retiradas ou os casos so negociados pela
defesa. Um estudo ainda relatou que, na
maioria dos casos (59%), os juzes no
realizavam uma audincia formal e simplesmente se baseavam nos relatrios de
capacidade fornecidos pelos profissionais
de sade mental para tomarem uma deciso informal (Roesch e Golding, 1980).
Poderia ser argumentado que se os relatrios de capacidade esto sendo usados
como a nica base para uma determinao legal, o psiclogo forense estaria, por
extenso, tratando de um assunto legal
e no mais um assunto psicolgico. Entretanto, no fica claro se o alto ndice de
concordncia seja resultado de o sistema
legal abdicar de sua responsabilidade, ou
um reflexo do limiar relativamente baixo
para a capacidade e devido alta qualidade dos relatrios.

Recuperao da capacidade
Mesmo que o tratamento no seja diretamente relevante para a ao de veri-

210

Matthew T. Huss

ficao de capacidade, o tratamento ou


recuperao da capacidade tipicamente a nfase principal para aqueles indivduos que so julgados incapazes.
Conforme dito anteriormente, Jackson
vs. Indiana (1972, p. 738) concluiu que
os acusados incapazes no podem ser
retidos por mais do que um perodo de
tempo razovel para determinar se existe uma probabilidade substancial de que
[eles] alcancem a capacidade em um futuro previsvel. Embora a resposta ao
tratamento no seja parte inerente das
decises de capacidade, as jurisdies
geralmente incluem provises para determinar a recuperao da capacidade
depois que um acusado foi considerado
incapaz (Nicholson e McNulty, 1992).
Recuperao da capacidade se refere ao
processo por meio do qual a capacidade de um acusado incapaz restaurada, de modo que o processo legal possa
continuar. A recuperao da capacidade
pode ser alcanada por meio do uso de
medicao psicotrpica, psicoterapia e
intervenes psicoeducativas em que o
indivduo instrudo sobre o sistema legal. A recuperao da capacidade tende
a ter sucesso, j que menos de um quarto dos acusados so identificados, numa
avaliao inicial, como improvveis de
ter a capacidade restaurada (Warren et
al., 2006), e menos de 10% dos acusados
incapazes so de fato incapazes de ter a
capacidade restaurada (Nicholson, Barnard, Robbins e Hankins, 1994; Nicholson e McNulty, 1992).
Em geral, os acusados incapazes passam por hospitalizaes curtas. Nicholson e McNulty (1992) encontraram que
o tempo mdio de permanncia de 150
acusados incapazes escolhidos aleatoriamente foi de 68,8 dias e que apenas 5,5%

destes ficaram retidos por seis meses.


Contudo, a maioria dos estudos sugere
que os acusados incapazes tm mais probabilidade de ficar hospitalizados por
4 a 6 meses (Bennett e Kish, 1990; Golding, Eaves e Kowaz, 1989; Rodenhauser
e Khamis, 1988). Embora Jackson no
tenha definido uma durao de tempo
razovel, esses resultados parecem estar
de acordo com a determinao da corte. Tambm houve inmeras variveis
relacionadas durao da permanncia
no hospital. Os acusados mais velhos e
desempregados, com internaes psiquitricas anteriores, que estavam vivendo sozinhos ou em uma instituio e
tinham sido diagnosticados com psicose
ou transtorno orgnico passavam por
hospitalizaes mais longas (Nicholson e
McNulty, 1992).
O baixo ndice de base dos acusados
que no recuperou a capacidade apresenta um problema para a identificao
de caractersticas relacionadas resposta pobre ao tratamento dos acusados
incapazes. Golding (1992b) sugeriu que
um funcionamento pobre anterior ao
incio da doena mental, sintomas negativos (ou seja, sintomas que so caracterizados pela omisso de caractersticas
normais, como afeto rgido ou inadequado), a histria psiquitrica passada e
a histria de resposta ao tratamento so
os melhores preditores de resposta ao
tratamento em acusados incapazes. Carbonell, Heilbrun e Friedman (1992) tentaram identificar uma lista de preditores
em uma amostra de acusados originalmente julgados incapazes e incluram
38% da amostra que no havia recuperado a capacidade no espao de 3 meses.
Embora tenham conseguido identificar
os indivduos que no podiam ser re-

Psicologia Forense

cuperados com uma preciso de 77,2%


na amostra original, eles somente conseguiram alcanar uma preciso de 59,5%
usando as mesmas variveis em uma
mostra de follow-up com o mesmo alto
ndice de base de acusados incapazes
que no eram recuperveis (38%).
Entretanto, a maioria dos estudos no
apresenta nmeros suficientes de indivduos que no puderam retornar a serem
capazes e, em vez disso, examinam variveis relacionadas s predies feitas pelos avaliadores quanto recuperao da
capacidade. Hubbard e Zapf (2003) examinaram as variveis relacionadas recuperao da capacidade em uma pequena
amostra de acusados incapazes, dos quais
alguns eram considerados recuperveis
(37,1%), alguns no poderiam recuperar
a capacidade (21,3%) e outros no tinham
uma previso claramente identificada no
relatrio original (41,6%). Eles descobriram
que aqueles indivduos que recuperavam
a capacidade tinham maior probabilidade
de ter uma histria criminal prvia, uma
acusao atual de violncia, um diagnstico no psictico menor, contato prvio com
sade mental, hospitalizao prvia e uso
anterior de medicao psicotrpica. Esses
resultados foram similares a uma amostra maior de alguns pesquisadores (Hubbard, Zapf e Ronan, 2003). Outro estudo
encontrou que os indivduos considerados
como incertos ou improvveis de terem
sua capacidade recuperada eram mais velhos e homens. Os candidatos com menor
probabilidade de recuperao tambm tinham menor probabilidade de terem condenaes anteriores e maior probabilidade
de serem diagnosticados com transtornos
psicticos e do humor (Warren et al., 2006).
Existe algum consenso nas pesquisas limitadas de que os acusados improvveis de

211

serem recuperados sofrem de doena mental mais grave e tm uma histria criminal
menos extensa.

Programas de recuperao da
capacidade
Surpreendentemente, h poucas pesquisas sobre recuperao da capacidade e
sobre o tratamento dos acusados considerados incapazes, justamente em um
momento em que alguns questionam a
eficcia do tratamento desses indivduos
(Mumley, Tillbrook e Grisso, 2003). A escassez de pesquisas pode ocorrer porque
a recuperao da capacidade simplesmente a implementao de abordagens
tradicionais de tratamento para melhorar
a sade mental geral, mas essa noo parece um contrassenso luz do uso crescente de unidades forenses especializadas
em tratar esse tipo de criminosos (Clark,
Holden, Thompson, Watson e Wightman, 1993). Ao contrrio do movimento
do processo de avaliao feito em nvel
ambulatorial, o tratamento de acusados
incapazes permaneceu em sua maior parte dentro das instituies de tratamento
(Miller, 2003). As pesquisas que comparam as duas abordagens so ainda mais
escassas do que o apoio emprico recuperao da capacidade em geral.
Um passo inicial na maioria das intervenes para recuperao da capacidade a administrao de medicao,
principalmente para reduzir os sintomas
psicticos (Cooper e Grisso, 1997). Essa
abordagem parece muito relevante, dada
a relao entre psicose e incapacidade e a
possibilidade de recuperao dos acusados incapazes. Nicholson e Kugler (1991)
realizaram uma metanlise e encontraram
que os acusados incapazes tinham maior

212

Matthew T. Huss

probabilidade de terem um diagnstico


de psicose, apresentavam doena mental
grave e haviam sido hospitalizados anteriormente. O acusado incapaz tpico exibe prejuzo psiquitrico significativo e as
partes legais parecem levar esse prejuzo
em considerao quando encaminham os
indivduos para avaliaes de capacidade. No entanto, a administrao de medicao no rotina quando se lida com
acusados incapazes. Para alguns deles,
pode parecer uma opo muito razovel
recusar a medicao para evitar a condenao. Porm, os tribunais continuam
mantendo o direito do estado de medicar
os indivduos fora (Riggins vs. Nevada,
1992; Sell vs. Estados Unidos, 2002; Washington vs. Harper, 1990). No somente
Sell como outros casos solidificaram o direito do governo de medicar um acusado
contra a sua vontade, como tambm as
pesquisas sugerem que os acusados incapazes rotineiramente no recusam a medicao por estratgia legal, mas o fazem
devido a delrios sobre a medicao ou
negao da sua doena mental (Ladds e
Convit, 1994).
Alm da medicao, a recuperao
da capacidade tipicamente envolve um
componente educativo ou psicoeducativo. Ao falar sobre recuperao da capacidade na minha classe, tipicamente entro em uma discusso elaborada sobre a
complexidade do processo e digo que
muito difcil tentar comunicar aos estudantes a natureza de um processo como
esse. Ento apresento o vdeo de uma
cena na sala de tribunal do filme Questo
de honra ou um episdio do programa de
televiso Lei e ordem (ver Figura 8.1). Depois mostro o esboo da planta de uma
sala de tribunal com a cadeira do juiz, a
rea reservada para o jri, as duas mesas

dos advogados e os outros respectivos


participantes e interrogo a turma sobre
onde cada um se senta e qual o seu propsito. Obviamente, os meus comentrios anteriores a respeito da complexidade do processo parecem ridculos porque
esse aspecto da recuperao da capacidade tende a ser muito simples. Lembre-se,
o limiar para a capacidade muito baixo. Um acusado precisa ser capaz de se
comunicar com o seu advogado e compreender a natureza dos procedimentos
legais. Se uma acusada est medicada e
foi tratada a sua crena delirante de que
ela Britney Spears, ela somente precisar ser instruda sobre a natureza e as
consequncias do processo. Ela consegue
identificar o juiz e o jri? Eles esto l
para persegui-la ou devem ser objetivos
e ajud-la a decidir se ela culpada? Estes so os tipos de questes que so abordadas no componente psicoeducativo da
recuperao da capacidade.
Em geral, esse tipo de abordagem tem
sido efetivo. Siegel e Elwork (1990) descreveram um grupo psicoeducativo que
se reuniu uma hora por semana durante
sete semanas. O grupo consistia de palestras, apresentaes em vdeo, uso de
modelos de sala de jri, dramatizao e
soluo de problemas com o foco especificamente na capacidade para se submeter
a julgamento. Um grupo-controle recebeu
tratamento idntico quanto durao
de tempo envolvida, mas focou em problemas mais gerais de sade mental. Os
resultados mostraram que o grupo experimental apresentou maior progresso e
tinha maior probabilidade de ser considerado capaz.
Entretanto, pode haver algumas
questes na aplicao desses achados a
todos os acusados incapazes. Nem sem-

Psicologia Forense

213

Figura 8.1 Uma foto do personagem de fico, Dr. George Huang. Lei e ordem e B.D. Wong
(Huang) foram reconhecidos publicamente pela sua retratao acurada da psicologia/psiquiatria
forense. Universal TV/The Kobal Collection.

pre o caso de que os acusados considerados incapazes recebam tratamento


especializado. Eles com frequncia receberam o mesmo tratamento geral que os
pacientes psiquitricos responsabilizados civilmente (Grisso, 1992) e as condies gerais em hospitais de sade mental
foram criticadas (Winick, 1983). Os tribunais ainda definiram que os acusados incapazes sejam geralmente encaminhados
a instituies de segurana mxima em
hospitais mentais, e isso pode ser contrrio a um tratamento efetivo (Covington
vs. Harris, 1969). Devido a essas crticas,
importante perceber que um tratamento tradicional para acusados incapazes
no ser necessariamente efetivo, mas
o tratamento psicoeducativo parece ser
efetivo se os pacientes forem capazes de

prestar ateno, de se concentrar e cooperar (Brown, 1992). Tambm pode ser


argumentado que alguns tratamentos
psicoeducativos encorajam uma capacidade artificial em que os acusados, especialmente aqueles que sofrem de retardo mental, podem conseguir passar em
um exame de mltipla escolha sobre os
diferentes componentes de uma sala de
tribunal devido sua informao imediata recente, mas no melhoram verdadeiramente na sua compreenso inerente e na assistncia durante o processo.
Alm disso, os acusados que recebem
tratamento involuntrio tambm se beneficiam (Ladds e Convit, 1994); de fato,
um estudo demonstrou que os acusados
que inicialmente recusaram medicao
tinham maior probabilidade de recu-

214

Matthew T. Huss

perarem a capacidade (Rodenhauser e


Khamis, 1988). Por fim, h muito poucas
informaes sobre os acusados incapazes que recuperam a capacidade e os ndices de recidiva. Beckham, Annis e Bein
(1986) realizaram um pequeno estudo e
descobriram que 14% dos pacientes que
recuperavam a capacidade reincidiam,
e que uma diminuio na medicao no
momento da alta e o enfrentamento de
uma acusao mais grave estavam relacionados recidiva.

Outras capacidades criminais


A discusso at agora se concentrou na
capacidade para se submeter a julgamento devido ampla literatura sobre esse
aspecto (Zapf et al., 2002) e as decises
legais que equacionam diferentes aes
de verificao de capacidade (Godinez vs.
Moran, 1993). Apesar do incentivo do sistema legal de tratar a capacidade identicamente nos diferentes pontos do processo
de adjudicao, os estudiosos continuam
a argumentar por avaliaes especficas
para o contexto em que so examinadas
as capacidades necessrias para se defender, confessar, ser sentenciado ou executado. Contudo, ainda existem outros estudiosos que argumentam que no h apoio
emprico para a noo de que diferentes
contextos requerem diferentes habilidades, apesar dos apelos na literatura para
trat-los como tal (Coles, 2004).

Capacidade para ser executado


Apesar de a Suprema Corte dos Estados
Unidos ter decidido que a capacidade
um aspecto significativo em dois grupos
de acusados (os que sofrem de retardo
mental e os jovens), para que a pena de

morte possa ser executada, a capacidade


para execuo levantada com crescente
frequncia (Heilbrun, 1987). As proibies contra a execuo de um acusado
incapaz tm razes histricas separadas
da capacidade geral e aludem noo
do sculo XIII de que aquele que est enfrentando a execuo deve ser capaz de
colocar os seus assuntos espirituais em
ordem para se preparar para enfrentar
Deus (Heilbrun, 1987). A capacidade para
ser executado um tema mais frequente
devido ao estresse sofrido pelos que so
condenados e passam anos no corredor
da morte. Em Ford vs. Wainwright (1986),
um caso da Suprema Corte dos Estados
Unidos que reconheceu formalmente os
direitos dos rus que enfrentam execuo, Alvin Ford comeou a apresentar um
crescente comportamento delirante enquanto estava no corredor da morte. Seu
comportamento estranho comeou com
uma ideia peculiar ocasional, mas se tornou mais sria e inclua uma conspirao
complexa que envolvia a Ku Klux Klan e
os guardas da priso, tortura e abuso das
suas parentes do sexo feminino, uma situao de refns envolvendo os membros
de sua famlia e a sua indicao como
Papa. Embora a corte tenha reconhecido
que Ford no era suficientemente capaz
para ser executado, ela no definiu um
padro especfico de capacidade para
ser executado. No entanto, pesquisas comearam a examinar medidas forenses
especializadas para serem usadas nessas
avaliaes (Ackerson, Brodsky e Zapf,
2005; Zapf, Boccaccini e Brodsky, 2002).
As avaliaes de capacidade para ser executado (CFE) podem ser especialmente
problemticas para os psiclogos forenses devido s questes polticas e ticas
inerentes envolvidas na punio capital.

Psicologia Forense

Como resultado, os psiclogos forenses


devem estar conscientes das suas parcialidades pessoais quando chegam s suas
concluses (ver Captulo 3).

Capacidade para renunciar aos


direitos de Miranda
Outra rea de capacidade que recebeu
ateno a capacidade para confessar
e abrir mo do direito a um advogado.
Nos Estados Unidos, a capacidade para
confessar e dispensar um advogado est
vinculada deciso da Suprema Corte
em Miranda vs. Arizona (1966), em que
critrios especficos foram identificados
para que os suspeitos fossem interrogados e realizassem confisses. Como consequncia, capacidade para confessar
e abrir mo dos direitos de Miranda so
geralmente intercambiveis nos Estados
Unidos (Brodsky e Bennett, 2005), muito embora existam outros fatores que
devem ser considerados ao se avaliar se
uma confisso vlida (Greenfield e Witt,
2005). Miranda estabeleceu que os suspeitos devem ter capacidade para deliberada, voluntria e inteligentemente abrir
mo dos seus direitos. Grisso (2003b) afirmou que um suspeito deve ser capaz de
entender as palavras e expresses includas na advertncia Miranda e ter clareza
a respeito do propsito da advertncia
Miranda como, por exemplo, a natureza
competitiva do sistema legal e o direito
contra a autoincriminao. Foram desenvolvidas medidas forenses especializadas
com o objetivo de avaliar a capacidade
para confessar, mas existem discordncias quanto confiabilidade e validade
desses instrumentos (Grisso, 2004; Rogers, Jordan e Harisson, 2004). Por outro
lado, a capacidade para abrir mo de um

215

advogado foi um aspecto do julgamento


de Colin Ferguson. Colin Ferguson realizou uma matana em dezembro de 1993,
em que assassinou 6 passageiros em um
trem de Nova York e feriu outros 19. Ele
insistiu continuamente e, por fim, lhe foi
concedido o direito de ser seu prprio
advogado e apresentar o seu caso diante
do jri. Embora tenha conseguido objetar
com eficincia a vrios aspectos dos argumentos do promotor, seu comportamento incomum e a sugesto de que foi outro
homem quem abriu fogo no trem levou
por fim a que ele cumprisse seis sentenas consecutivas.

Capacidade para recusar defesa


por inimputabilidade
Outro aspecto da capacidade com que
se defrontam os tribunais a capacidade para recusar defesa por inimputabilidade. Embora os tribunais no tenham
sido completamente consistentes sobre
a questo (Litwack, 2003), Frendak vs.
Estados Unidos (1979) concluiu que um
acusado deve ter conhecimento da possibilidade de apelo e das consequncias de
entrar com uma alegao de inimputabilidade. A capacidade para recusar uma
defesa por inimputabilidade foi uma
caracterstica central no julgamento criminal de Ted Kaczynski, o notrio Unabomber. Kaczynski, durante trs dcadas, enviou pelo correio vrias bombas
a diversas pessoas que trabalhavam em
ambientes de universidade e indstria,
devido a uma crena nos males inerentes
ao progresso tecnolgico. Suas aes resultaram na morte de 3 indivduos e ferimentos em quase 30. Kaczynski foi inflexvel em seu julgamento, objetando-se a
alegar inimputabilidade, contrariamente

216

Matthew T. Huss

aos conselhos do seu advogado, porque


no queria ser visto como doente mental. Ele acreditava que ser mentalmente
doente diminuiria a credibilidade dos
seus argumentos sobre o progresso tecnolgico. No entanto, concordou com
uma apelao para evitar a pena de morte e a causa no foi decidida pela corte
(Quadro 8.2).

Quadro 8.2

Capacidades civis
Completamente separados das capacidades criminais, esto os aspectos civis da
capacidade. A capacidade levantada
em uma variedade de aes que incluem
emprego, capacidade profissional, capacidade de uma testemunha, capacidade
para consentir com atividade sexual, ca-

O caso de capacidade de Ted Kaczynski

Ted Kaczynski foi chamado de Unabomber depois de quase duas dcadas de uma longa srie de envios de bombas nos Estados Unidos
entre o final da dcada de 1970 e o comeo dos
anos 1990. No entanto, Kaczynski no era apenas um luntico enlouquecido que agia sem
conscincia do mundo sua volta. Ele nasceu
e cresceu em Chicago, e o sistema escolar reconheceu que ele era uma criana brilhante
logo no comeo da sua vida. Ele conseguiu
pular um ano na escola, formou-se na escola
secundria e foi admitido na Universidade de
Harvard aos 16 anos. Depois de se formar em
Harvard, recebeu seu Ph.D. em matemtica na
Universidade de Michigan e obteve uma indicao para trabalhar no departamento de matemtica na Universidade de California-Berkeley. Em seguida, abandonou sua posio e
comeou a sua srie de bombas, comeando
com o primeiro pacote sendo endereado a um
professor do noroeste, em 1978, e terminando com o assassinato do diretor da California
Forestry Association, em 1995. A justificativa
para o envio das bombas foi colocada no seu
trabalho de 35.000 palavras intitulado Sociedade industrial e seu futuro, ou mais comumente
chamado de Manifesto do Unabomber, em
que ele argumentava contra a utilizao da
tecnologia moderna. O irmo mais novo de
Kaczynski o delatou ao FBI depois de reconhecer aspectos do Manifesto. Kaczynski, por
fim, admitiu-se culpado para evitar a pena de
morte e est cumprindo priso perptua sem a
possibilidade de liberdade condicional.

Um aspecto interessante na preparao


do julgamento foi a recusa de Kaczynski em
alegar inimputabilidade, apesar da insistncia dos seus advogados. Entretanto, um
acusado deve ser capaz no apenas de se
submeter a julgamento, mas tambm de recusar uma defesa por inimputabilidade. Ao
examinarmos a sua capacidade para se submeter a julgamento e sua tentativa abortada
de defender a si mesmo no tribunal, existem
vrios aspectos que apoiariam a sua capacidade. Kaczynski era extremamente inteligente, compreendia o sistema legal, era capaz de
se comunicar com seus advogados, entendia
as consequncias de um veredito e tinha habilidades sociais suficientes para apresentar
um comportamento adequado em sua defesa diante do tribunal. Entretanto, havia vrias caractersticas que colocavam em questo a sua capacidade. Ele foi diagnosticado
como sofrendo de esquizofrenia paranoide
e apresentava crenas delirantes significativas descritas em seu Manifesto. Ele tinha
problemas constantes com figuras de autoridade, no cooperava com seus advogados
e provavelmente teria tido dificuldades em
testemunhar e se manter dentro do assunto
caso testemunhasse. O caso de Kaczynski
um exemplo razovel da dificuldade para se
avaliar a capacidade de muitos indivduos
que apresentam pontos fortes claros e dficits
claros que se relacionam com a sua capcidade
para entender os procedimentos legais e ajudar na sua defesa.

Psicologia Forense

pacidade para participar de mediao,


capacidade para fazer um testamento, capacidade para contratar, capacidade para
tomar decises mdicas. Essas reas so
apenas algumas delas. As capacidades
civis geralmente focam a capacidade de
um indivduo para entender informaes
que sejam relevantes s decises do dia a
dia. Um indivduo deve ser capaz de entender as informaes relevantes para a
deciso, aplicar essas informaes sua
situao, usar o pensamento racional para
avaliar os benefcios e consequncias de
uma deciso e comunicar a deciso (Grisso, 2003b). Pode ser argumentado que o
limiar especfico ou padro para a capacidade civil seja mais dependente do contexto da deciso do que as capacidades
adjucativas examinadas anteriormente
devido maior variedade de contextos
em que uma questo de capacidade civil
pode surgir.

Capacidade para tratamento


O consentimento esclarecido tipicamente requerido para um indivduo que busca cuidados mdicos e geralmente consiste em o profissional da sade identificar
os riscos e benefcios. Entretanto, os trabalhadores da rea da sade podem agir
sem consentimento se o paciente no for
capaz de dar consentimento devido a sua
incapacitao, se houver um risco maior
de dano caso o tratamento seja adiado,
se uma pessoa sensata consentir ou se a
pessoa em condies normais consentiria
com o tratamento (Slovenko, 2006). Em
alguns casos, a corte deve determinar se
alguma dessas condies se aplica. Por
exemplo, indivduos mentalmente doentes podem ser incapazes para tomar uma
deciso de tratamento. Embora as pesqui-

217

sas sugiram que a maioria das pessoas


mentalmente doentes sejam capazes de
tomar decises de tratamento, existem
muitos indivduos mentalmente doentes
que no so capazes de tomar essas decises (Grisso e Appelbaum, 1995). Como
essas questes no surgem em meio aos
procedimentos legais, as decises de tratamento so frequentemente adiadas ou
buscado o consentimento da famlia
ou juntas institucionais. Quando essas
questes chegam at o tribunal, existem instrumentos destinados a avaliar a
capacidade relativa ao tratamento com
graus variados de solidez psicomtrica.
O Instrumento de Avaliao de Capacidade para Tratamento de MacArthur
(MacCAT-T) uma das medidas desenvolvidas mais recentemente (Grisso e
Appelbaum, 1998) e est relacionado a
outras trs medidas que foram anteriormente destinadas avaliao da capacidade para tomar decises de tratamento.
O MacCAT-T consiste de uma entrevista
focada no entendimento do transtorno,
apreciao do transtorno, compreenso
do tratamento, compreenso dos riscos e
benefcios do tratamento, apreciao do
tratamento, conscincia das alternativas
de tratamento, opo do paciente e consequncias da opo (Grisso e Appelbaum,
1998). A avaliao da capacidade para
tratamento sofreu melhoras significativas
nos ltimos 20 anos, mas ainda parece haver espao para melhoras no desenvolvimento de medidas e na aplicao dessas
medidas s avaliaes clnicas.

Capacidade para executar um


testamento
Toda a pessoa que faz um testamento
deve estar apta a tomar decises capazes

218

Matthew T. Huss

sobre a diviso das suas propriedades e


bens pessoais. A pessoa que faz um testamento, o testador, deve entender a
natureza da propriedade, identificar os
indivduos elegveis para receber as propriedades quando da sua morte e a propriedade especfica a ser destinada a cada
um deles (Slovenko, 2006). Geralmente, a
nica maneira de um herdeiro contestar
ou questionar um testamento questionar a capacidade do testador de fazer o
testamento. Deve ficar claro que um testador no tem que ser capaz de escrever
formalmente o testamento, um advogado
far essa parte. Ele deve ter a capacidade
de tomar decises sobre a diviso das propriedades. O limiar para a capacidade de
executar um testamento relativamente
baixo em comparao com a capacidade
para desempenhar outras responsabilidades civis como a de contratar (Slovenko,
2006). Em Banks vs. Goodfellow (1870), os
padres legais para a capacidade para
executar um testamento foram estabelecidos de modo que a pessoa deva saber
que est fazendo um testamento, saiba a
natureza da propriedade e conhea a maneira pela qual o testamento distribuir a
propriedade.
A avaliao da capacidade para a
execuo de um testamento pode ser especialmente difcil. A pessoa em questo
geralmente est morta e no est disponvel para ser avaliada diretamente. Como
consequncia, o avaliador frequentemente deve se basear em registros passados
e informaes de terceiros para avaliar a
capacidade do testador. Mesmo que seja
baixo o limiar para a capacidade para
executar um testamento, a presena de
uma doena mental no suficiente para
considerar algum incapaz (Melton et al.,
1997). Essas avaliaes tipicamente focam

nas capacidades funcionais do testador e


na sua relao com critrios legais relevantes, tais como o entendimento do propsito do testamento. O psiclogo forense
tambm deve mensurar a propriedade do
testador e a relao entre ele, sua famlia e
amigos que possam sugerir as suas preferncias. Esses tipos de avaliaes parecem
ser menos estruturados, com padres variantes de prtica, do que as reas anteriores, que tinham medidas estruturadas ou
entrevistas desenvolvidas para o propsito especfico.

Capacidade relacionada
curatela
Curatela a nomeao de um indivduo
pelo Estado para tomar decises legais
por outra pessoa que j no mais capaz
e a questo mais antiga nas leis de sade
mental (Melton et al., 1997). Presume-se
que todos os indivduos so naturalmente
capazes, portanto indicado um curador
apenas quando foi determinado em tribunal que um indivduo no mais capaz
de tomar decises capazes no seu melhor
interesse. Um curador pode ser necessrio
por uma variedade de motivos. Uma pessoa pode ser incapaz de tomar decises
quanto aos cuidados com a sua sade, ao
uso dos seus recursos financeiros ou aos
cuidados com as necessidades bsicas de
outra pessoa. Moye (2003) acredita que
as avaliaes para curatela podem ser as
mais difceis em toda a psicologia forense devido a todas as questes amplas que
precisam ser abordadas nelas.
A determinao da necessidade de
um curador pode ser relativamente fcil
se a pessoa est restringida civilmente
ou incapacitada de outra forma. Assim
sendo, as avaliaes de capacidade so

Psicologia Forense

provavelmente mais necessrias quando


no surgiu essa situao. Nesses casos,
uma pessoa precisa fazer uma petio ao
tribunal para declarar algum incapaz
e tendo a necessidade de um curador.
Embora essas decises possam ser as
mais difceis para os psiclogos forenses, elas tendem a ser as mais informais
sob o ponto de vista legal (Melton et al.,
1997). Por exemplo, muitos estados no
exigem avaliaes formais (Thor, 1993).
Como ocorre com outras questes de capacidade, os clnicos devem enfatizar as
capacidades funcionais da pessoa na sua
relao com a tarefa especfica ou mesmo
uma ampla gama de tarefas, se elas forem
relevantes para a questo diante da corte.
Pelo menos uma medida foi desenvolvida para a avaliao do curador, a Escala
de Capacidade Comunitria (CCS). A
CCS foi desenvolvida para avaliar habilidades da vida diria em 16 subescalas
diferentes para melhorar a confiabilidade e validade desses tipos de avaliaes
(Searight, Oliver e Grisso, 1983). Tambm
existe uma variedade de medidas que
focam em habilidades relacionadas tais
como habilidades da vida diria, dficits
neuropsicolgicos e cognitivos e problemas de sade mental (Moye, 2003).
Tambm importante que nesses casos o
avaliador identifique se os dficits so resultado de incapacidade ou de uma falta
de educao e experincia.

Resumo
A capacidade relacionada aos procedimentos legais com frequncia chamada
capacidade adjucativa e est baseada na
ideia de que para que um procedimento
criminal seja justo a pessoa deve apresentar uma capacidade bsica de entender e

219

participar do processo. Muito embora a


garantia da capacidade tenha o objetivo
de manter a justia do processo e seja uma
questo de sade mental face ao sistema
legal, ela est separada das determinaes
de inimputabilidade. A capacidade est
focada no estado mental de uma pessoa
no momento atual, enquanto inimputabilidade se refere especificamente ao estado
mental de uma pessoa no momento do suposto crime. A inimputabilidade tambm
uma defesa legal para uma acusao criminal e, embora a capacidade possa adiar
um julgamento, ela no uma defesa que
absolveria um acusado de conduta criminal. Tambm existem diferentes padres
ou limiares para a capacidade comparados inimputabilidade que sugerem que
o limiar para ser considerado incapaz
muito mais alto do que para um acusado
ser considerado inimputvel.
A capacidade para se submeter a
julgamento (CST) provavelmente a
questo de sade mental mais prevalente abordada pelo sistema legal, com
as avaliaes de capacidade ocorrendo
entre 2 e 8% de todos os casos criminais.
Questionamentos quanto capacidade
de um acusado podem ser levantados a
qualquer momento pelo juiz ou por um
dos advogados e pode resultar em uma
avaliao formal a ser realizada por um
psiclogo forense. Depois de concluda a
avaliao, as partes podem estipular a capacidade do acusado ou o juiz pode dar
uma determinao final. Se o acusado for
considerado incapaz para se submeter a
julgamento, haver um adiamento do julgamento at que o acusado tenha recuperado a capacidade ou as acusaes sejam
retiradas.
No h uma abordagem nica para
a realizao de uma avaliao de capaci-

220

Matthew T. Huss

dade e, portanto, h uma variabilidade


significativa entre os psiclogos forenses.
As avaliaes de capacidade consistem
de testes psicolgicos tradicionais, destinados a avaliar habilidades cognitivas e
psicolgicas, e instrumentos concebidos
para avaliar a capacidade de se submeter
a julgamento. Foram desenvolvidos muitos desses instrumentos especializados,
os quais esto em uso atualmente. Alm
desses instrumentos, foi sugerido um modelo para avaliaes de capacidade que
enfatiza dimenses funcionais, causais,
interativas, conclusivas e prescritivas.
H a tendncia de um baixo limiar
para considerar algum capaz, e os acusados incapazes tendem a ser significativamente prejudicados. Estes ltimos
tm grande probabilidade de sofrerem
de psicose e pode haver variveis demogrficas e histricas criminais tpicas associadas. Tambm existem determinadas
caractersticas associadas s avaliaes de
capacidade. Estudos encontraram em geral que existem diferenas nas avaliaes,
dependendo de se elas foram realizadas
por psiclogos ou psiquiatras forenses, do
contexto em que a avaliao foi realizada
e dos mtodos empregados.
Outra questo envolvida na capacidade a recuperao da capacidade. A
recuperao da capacidade necessria
quando um acusado foi julgado incapaz
e em consequncia o procedimento legal

adiado. A capacidade de um acusado


pode ser recuperada atravs de intervenes psicolgicas padro tais como
a administrao de medicao ou o uso
de psicoterapia. Tambm existem programas especializados que foram concebidos para focar nos aspectos psicoeducativos da recuperao da capacidade e
que se revelaram efetivos. Como ocorre
com outros aspectos da prtica forense,
tambm h questes de mbito da prtica relacionadas s determinaes de
capacidade.
Alm da capacidade para se submeter
a julgamento, existem outras capacidades
criminais e capacidades civis relacionadas. As outras reas de capacidade criminal incluem a necessidade de que os indivduos sejam capazes quando enfrentam
a execuo, abrir mo dos seus direitos de
confessar e obter advogado (direitos de
Miranda nos Estados Unidos) e recusar
defesa por inimputabilidade. As capacidades civis so similares s capacidades
criminais quanto ao foco na capacidade
do indivduo para tomar decises. No
entanto, elas so diferentes porque tm
menor probabilidade de envolverem audincias legais formais e focam em uma
gama mais ampla de contextos e habilidades. As questes civis comuns podem ser
a capacidade para tomar decises de tratamento, executar um testamento ou para
indicar um curador.

Termos-chave
aptido
habilidades funcionais

in absentia
recuperao da capacidade

testador

Leitura complementar
Grisso, T. (2003a). Evaluating competencies:
Forensic assessments and instruments.

New York: Kluwer Academic/Plenum


Publishers.

Restrio civil

Outra questo relacionada capacidade


e inimputabilidade a restrio civil ou
hospitalizao involuntria dos doentes
mentais. Embora restrio civil seja diferente de inimputabilidade e capacidade, ela tambm est relacionada a esses
outros dois aspectos das leis de sade
mental. A capacidade para dar consentimento esclarecido ou a capacidade para
recusar tratamento mdico (ver Captulo 8) relaciona-se diretamente restrio civil porque esses indivduos so
frequentemente internados para tratar
suas questes de sade mental. Indivduos que foram considerados NGRI so
rotineiramente internados depois de sua
absolvio. No entanto, tambm existem diferenas claras entre capacidade,
inimputabilidade e restrio civil. Apesar das significativas diferenas legais
e prticas, elas podem ser confundidas
com facilidade. Primeiro, embora o foco
dirija-se ao estado mental de algum,
Tabela 9.1

inimputabilidade e restrio civil requerem explicitamente a presena de um


transtorno ou defeito mental, enquanto
o mesmo no acontece com a capacidade em muitas jurisdies. Segundo, a
capacidade tende a focar o estado mental atual de uma pessoa, a inimputabilidade foca o estado mental passado e a
restrio civil foca tanto o estado mental
presente quanto futuro porque ele pode
requerer uma avaliao da periculosidade futura. Terceiro, a inimputabilidade
levantada em procedimentos criminais,
j a restrio civil uma ao civil e a capacidade, por sua vez, pode ser criminal
ou civil (ver Tabela 9.1).
Em particular, a restrio civil no
foi estabelecida para garantir a justia no
sistema criminal; a sua inteno era auxiliar os indivduos que sofriam de doena
mental e tinham necessidade de tratamento. No entanto, a inteno original
se modificou, especialmente nos Estados

Comparao entre restrio civil, inimputabilidade e capacidade

Restrio civil

Inimputabilidade

Capacidade

Requer a presena de doena


mental

Requer a presena de doena


mental

No requer a presena
de doena mental

Tem foco no futuro e no presente

Tem foco no passado

Tem foco no presente

Ao civil

Ao criminal

Ao civil e criminal

222

Matthew T. Huss

Unidos, durante as ltimas dcadas. O


presente captulo ter seu foco nos vrios
e diferentes aspectos da restrio civil,
incluindo os elementos que o definem, a
teoria legal que o orienta e o processo clnico envolvido.

O que restrio civil?


Restrio civil se refere tipicamente
hospitalizao involuntria ou tratamento determinado judicialmente de
indivduos mentalmente doentes que
precisam de cuidados porque apresentam tendncias perigosas em relao a si
e aos outros. A base legal para a restrio
civil usualmente descrita como originria da doutrina legal parens patriae
ou pai do pas. Segundo essa teoria, o
estado obrigado a atuar com caractersticas paternas em relao queles indivduos que no so capazes de cuidar
de si mesmos. Portanto, parens patriae
usado como base para inmeras provises legais que envolvem menores, mentalmente doentes e idosos. Como parens
patriae se relaciona aos mentalmente
doentes, isso sugere que o estado no s
tem o direito, mas o dever de proteger as
pessoas que podem se colocar em risco
porque padecem de uma doena mental.
Ela enfatiza a doena mental ou a incapacidade de cuidar de si mesmo. Uma
doutrina legal contrastante, mas relacionada o poder de polcia. Segundo
o poder de polcia, a obrigao principal
do estado no proteger o indivduo de
si mesmo, mas proteger a sociedade desse indivduo. O dever maior seria proteger a sociedade de algum perigo que
possa colocar os cidados em risco. O
poder de polcia normalmente centra-se
na periculosidade em relao aos outros

e, portanto, coloca mais peso na predio da periculosidade em vez de na capacidade de cuidar de si.
Essas duas doutrinas legais moldaram o desenvolvimento da legislao e
prtica das restries civis desde a sua
concepo, contribuindo, assim, para
as consequncias teraputicas e antiteraputicas. Parens patriae serviu como
fundamento para as leis de restrio civil antes da ltima metade do sculo XX.
Ao mesmo tempo, essas leis foram em
grande parte baseadas em um modelo
mdico que sugeria que os mentalmente doentes podiam e deveriam ter seus
transtornos tratados. Historicamente, os
mentalmente doentes eram colocados
em instituies de sade mental durante
extensos perodos de tempo, se no pelo
resto de suas vidas, a critrio dos profissionais da sade mental. A base para a
restrio civil segundo a noo de parens
patriae era de que os mentalmente doentes tinham necessidade de tratamento.
Assim, era do seu melhor interesse permitir que o estado os internasse em uma
instituio onde poderiam receber o tratamento adequado. Na prtica, essas internaes geralmente requeriam apenas
a assinatura de um ou dois profissionais
de sade mental e no precisavam nem
mesmo do diagnstico de uma doena
mental precisa ou da presena de tendncias perigosas. O parens patriae serviu como a base terica para a restrio
civil at a dcada de 1960. Nessa poca,
surgiram preocupaes acerca do abuso da restrio civil e a constatao de
que a institucionalizao dos cidados
os privava de direitos significativos. A
partir de ento, os profissionais da sade mental perderam a competncia, que
era utilizada muitas vezes de modo de-

Psicologia Forense

senfreado de restringir pacientes civilmente, sendo que o processo se tornou


menos restrito ao modelo mdico e mais
de acordo com as noes legais. A dcada de 1960 tambm foi marcada pelo
amplo uso de medicaes antipsicticas
que permitiam a soltura de indivduos
que haviam estado institucionalizados
durante toda a vida. A Figura 9.1 mostra
um hospital psiquitrico na Rssia.
As dcadas de 1960 e 1970 foram caracterizadas por inmeros casos em que
os tribunais americanos colocaram limitaes ao processo de restrio. Por
exemplo, um tribunal federal definiu em
Lake vs. Cameron (1966) que deveriam ser
consideradas alternativas menos restritivas em vez da institucionalizao, e o uso
disseminado de medicao tornou possveis essas alternativas menos restritivas.
Em outro caso, Lessard vs. Schmidt (1972),

Figura 9.1

223

indivduos que enfrentavam internao


tiveram garantidas vrias salvaguardas
processuais para sua liberdade, tais como
a notificao dos procedimentos iminentes de restrio civil, a oportunidade de
expor o seu caso e o direito a representao. Casos como esses e os casos da Suprema Corte que os seguiram representaram tentativas de proteger os indivduos
que enfrentavam internaes potenciais e
marcaram o final da institucionalizao
desenfreada daqueles que exibiam comportamento incomum. O reconhecimento
de que a internao compulsria envolvia uma perda significativa da liberdade
(Humphrey vs. Cady, 1972) e que as salvaguardas deveriam permanecer devido a
esse reconhecimento coloriu em geral as
decises futuras da Corte. Em OConnor
vs. Donaldson (1975), a Suprema Corte
dos Estados Unidos decidiu que uma pes-

Um hospital psiquitrico na Rssia. Bernard Bisson/Sygma/Corbis.

224

Matthew T. Huss

soa teria de ser no apenas mentalmente


doente, mas tambm perigosa para que
fosse restringida civilmente (ver Quadro
9.1), o que encorajou significativas questes prticas na poca, dada a falta de
pesquisas apoiando a avaliao de risco
em qualquer contexto. A inteno dessas
mudanas legais era reduzir o nmero
de pessoas hospitalizadas. As evidncias
reunidas desde que comeou o amplo
uso de medicao psicotrpica e essas
decises legais parecem sugerir que elas
surtiram o efeito pretendido. O nmero
de pessoas encaminhadas para hospitais pblicos decresceu de 1955 a 1965 de

Quadro 9.1

558.000 para 475.000 (Kiesler e Simpkins,


1993), sendo que eram 132.000 pessoas no
incio da dcada de 1980 (Brakel, Parry e
Weiner, 1985). Essas protees adicionais
tambm pareciam sinalizar uma mudana do parens patriae para o poder de polcia. O foco se afastou da presena de uma
doena mental e da autoridade informal
dos profissionais de sade mental para o
foco mais legal da periculosidade. Como
consequncia, vrios procedimentos legais destinaram-se a proteger a pessoa
que enfrentava a restrio civil. A Tabela
9.2 resume alguns precedentes judiciais
em restrio civil.

OConnor vs. Donaldson e o caso de periculosidade

OConnor vs. Donaldson foi um caso importante na legislao em sade mental para a
restrio civil e, ainda, para o desenvolvimento da avaliao de risco. Kenneth Donaldson era um homem casado e com trs
filhos antes de apresentar problemas significativos de sade mental. Suas primeiras
dificuldades comearam por volta dos 30
anos, em funo das quais foi hospitalizado
e recebeu tratamento de eletroconvulsoterapia. Ao receber alta, voltou a viver com a sua
famlia durante aproximadamente mais uma
dcada. Sua segunda hospitalizao ocorreu
quando viajou terra natal de seus pais, na
Flrida, e apresentou delrios paranoides
de que estava sendo envenenado. Seus pais
comearam os procedimentos de internao
e, em seguida, ele foi internado no Hospital
Estadual de Chattahoochee, onde conviveu
com criminosos perigosos durante sua estada de 15 anos, muito embora ele mesmo
nunca tenha sido considerado um perigo
para si ou para os outros. Donaldson ainda
negou que fosse mentalmente doente durante sua internao em Chattahoochee e recusou todos os tratamentos. Ele solicitou libertao em diversas ocasies alm de garantia

de abrigo e superviso se lhe fosse concedida sua liberao.


Em consequncia da contnua recusa do
hospital em liber-lo, a Unio das Liberdades
Civis Americana (ACLU) assumiu o caso de
Donald e argumentou que ele havia sido privado do seu direito constitucional liberdade
porque estava detido contra a sua vontade e
sem tratamento. A Suprema Corte dos Estados Unidos concordou por unanimidade e
declarou que uma pessoa no perigosa que
capaz de sobreviver sozinha ou com a assistncia de outros deveria ser libertada. Embora esse caso tenha sido um de uma srie que
ajudou a reforar o apoio aos mentalmente
doentes e tenha tido a inteno de lutar contra
alguns abusos presentes no sistema de sade mental, uma das implicaes importantes
para a restrio civil foi a concluso da Corte
de que uma doena mental por si s no era
suficiente para a internao indefinida de um
indivduo. Um aspecto interessante do caso
que Donaldson foi na verdade libertado antes
que seu caso tivesse sido ouvido pela Corte
e imediatamente ele conseguiu um emprego.
Ele viveu sozinho por anos antes que seu caso
fosse avaliado pela Suprema Corte, em 1975.

Psicologia Forense

Tabela 9.2

225

Precedentes judiciais importantes em restrio civil

Caso

Resultado

Lake vs. Cameron (1966)

Determinava que o tratamento ocorresse em um ambiente o menos


restritivo possvel

Lessard vs. Schmidt (1972)

Os procedimentos de restrio devem incluir as mesmas salvaguardas


que os procedimentos criminais

Wyatt vs. Stickney (1972)

Estabelece o direito de receber tratamento para indivduos restringidos


civilmente com uma chance realista de melhora

OConnor vs. Donaldson


(1975)

Um indivduo deve apresentar periculosidade para ser restringido


civilmente

Addington vs. Texas (1979) O padro de prova em procedimentos de restrio civil o de uma
evidncia clara e convincente
Zinermon vs. Burch (1990)

Indivduos doentes mentais no so capazes de dar consentimento


para internao voluntria

Essas mudanas conduziram a preocupaes de que os mentalmente doentes


fossem criminalizados e preocupaes sobre o impacto teraputico da lei e dos procedimentos legais relacionados (ver Captulo 2). Esses temores foram concretizados
quando os indivduos restringidos civilmente passaram a ter envolvimento anterior com a justia criminal (Lamb e Grant,
1982). As evidncias tambm sugerem
que mecanismos criminais alternativos
so usados em substituio a procedimentos civis. Alguns indivduos mentalmente
doentes so presos por crimes menores
que normalmente seriam desconsiderados
e, em vez disso, so recomendados para
avaliaes de capacidade antes do julgamento (Appelbaum, Fisher, Nestelbaum e
Bateman, 1992). Alm do mais, a maioria
dos juzes em pelo menos uma jurisdio
admitiu que encaminha para avaliaes
de capacidade pessoas que parecem mentalmente doentes para garantir um tratamento apropriado (Appelbaum e Fisher,
1997). Embora essas aes possam ser
bem-intencionadas, existem preocupaes
srias quanto ao uso do sistema de justia

criminal de uma maneira potencialmente


abusiva como um estratagema para as salvaguardas legais.

Critrios para restrio civil


Similar inimputabilidade e incapacidade, existem critrios especficos que so
rotineiramente encontrados nas leis de
restrio civil. Para ser restringida civilmente, uma pessoa deve ser mentalmente
doente e perigosa. Embora alguns estados
incluam outros critrios, a presena de
uma doena mental e a probabilidade de
periculosidade futura representam critrios universais para internao. Contudo,
existem vrias nuances desses critrios na
prtica da restrio civil.

Doena mental
O mais proeminente e antigo dos critrios a presena de uma doena mental.
Entretanto, existem vrios problemas
potenciais que surgem imediatamente
com um critrio aparentemente to simples. Uma questo se as bases legais ou

226

Matthew T. Huss

mdicas para um transtorno mental so


usadas para decises de restrio civil.
Existe diferena entre a definio legal
e a definio mdica de doena mental
ou de sade mental? Falando em termos
prticos, h uma diferena entre as duas,
com a definio legal de doena mental sendo mais restritiva. Tipicamente,
quando o termo doena mental usado,
os profissionais de sade mental identificam os transtornos que so comumente
encontrados no DSM. Essa prtica leva
a uma lista que abrange quase todos os
construtos que em geral so aceitos pela
rea da sade mental como constituindo
uma doena mental. No entanto, a lei geralmente escolhe doenas mentais que
ela encara como apropriadas para uma
determinao legal particular e ambgua quanto definio de doena mental
(Foucha vs. Louisiana, 1992). A restrio
civil no diferente. Transtornos mentais como retardo mental, abuso e dependncia de substncia, transtorno da
personalidade antissocial e mesmo todos
os transtornos de personalidade so rotineiramente excludos de considerao
como insuficientes para atender a esse
critrio segundo as leis de restrio civil.
Essas doenas mentais podem ser excludas da definio legal de doena mental
porque so crnicas, consideradas sem
um tratamento efetivo, so percebidas
como uma questo de escolha e controle
pessoal ou so entrelaadas com o comportamento antissocial ou perigoso que
caracterstico do segundo critrio para
restrio civil. Entretanto, a razo para
excluso no importa necessariamente
para o psiclogo forense, contanto que
ele se d conta de que existem limitaes
legais s doenas mentais consideradas
para restrio civil.

Outro problema potencial com o uso


da doena mental como critrio para
restrio civil a gravidade da doena
mental. Por exemplo, os transtornos de
personalidade podem ser excludos da
definio legal de doena mental porque eles so vistos como menos graves
ou porque prejudicam o indivduo em
um grau menor do que outras doenas
mentais. Algumas leis no do indicao da gravidade ou nvel de prejuzo
necessrio para a restrio civil de um
indivduo. Outras definem que a doena
mental deve prejudicar a pessoa at o
ponto em que ela seja incapaz de tomar
decises. Entretanto, as doenas mentais
vo prejudicar um indivduo de maneira variada, e as leis de restrio civil parecem sugerir que esse aspecto faz parte
da definio de doena mental.
Outro problema potencial com a
doena mental a presena do vis retrospectivo. Quem mais provvel de
ser visto como mentalmente doente,
uma pessoa que no est institucionalizada atualmente e nunca foi institucionalizada ou algum que est hospitalizado ou que est sendo avaliado para
hospitalizao? O famoso experimento
de Rosenhan (1973) pode nos proporcionar uma resposta a essa pergunta
(Quadro 9.2). Uma das lies extradas
desse experimento foi que havia certo
vis retrospectivo ou estigmatizao
de algum cujo estado mental pudesse
ser questionado ou que estivesse institucionalizado. Quando esses pacientes
se apresentaram, e certamente depois
que foram admitidos, houve uma tendncia natural da equipe a encar-los
de uma maneira que estava em concordncia com a hospitalizao e o seu
diagnstico.

Psicologia Forense

Quadro 9.2

227

Estudo de Rosenhan: insanos em lugares para insanos

David Rosenhan publicou os resultados do


seu famoso experimento na revista cientfica
Science em 1972. Seu estudo envolveu uma
srie de pesquisadores atuando como pseudopacientes tentando ser admitidos em 12
diferentes instituies psiquitricas em vrios
locais nos Estados Unidos. Seus pesquisadores associados se apresentavam equipe do
hospital com um sintoma simulado que consistia de uma alucinao auditiva. Todos eles
alegavam ouvir uma voz que no era clara,
mas que parecia estar dizendo palavras como
vazio e surdo. Eles no alegavam nenhum outro sintoma e todas as outras informaes que forneceram eram corretas, exceto
pelos seus nomes e informaes sobre emprego. Caso fossem internados, eles deveriam
agir normalmente e relatar que j no ouviam
mais as vozes. Todos eles foram por fim internados, diagnosticados com uma doena mental significativa (sete com esquizofrenia e um
com transtorno bipolar) e l permaneceram
entre uma semana e quase dois meses. Um aspecto interessante foi que os pacientes dessas

Periculosidade
O segundo critrio universal para restrio civil a periculosidade, seja o perigo
para si mesmo ou para os outros. Como
acontece com a doena mental, existe
uma variabilidade na conceituao da
natureza da periculosidade. Em termos
de perigo aos outros, a maioria das jurisdies considera o dano corporal como
condio. No entanto, alguns estados sugerem que o perigo para os outros pode
incluir propriedade, outros interesses ou
at mesmo danos emocionais. Algumas
jurisdies ainda exigem um ato claro para que o critrio de perigo aos outros seja satisfeito. Em termos de perigo
a si mesmo, as leis so ainda mais vagas

mesmas instituies tendiam a questionar se


os pseudopacientes estavam simulando seus
sintomas.
A publicao dessa pesquisa causou
muita discusso sobre os seus mtodos e a
alegao de que se tratava de uma acusao
formal psiquiatria em geral. Tambm houve uma segunda parte do experimento que
com frequncia desconsiderada. Rosenhan
repetiu seu experimento em um hospital
reconhecido que tinha conhecimento dos
resultados e no acreditava que o mesmo
resultado ocorreria na sua instituio. O hospital concordou em permitir que Rosenhan
lhe enviasse pseudopacientes durante um
perodo de trs meses. Durante esse tempo,
o hospital examinou 193 pacientes e identificou 41 deles como suspeita de impostores por pelo menos um membro da equipe
(atendentes, enfermeiros, mdicos ou psiclogos), 23 por um psiquiatra e 19 por um psiquiatra e um membro da equipe. Entretanto,
Rosehnan nunca enviou nenhum pseudopaciente ao hospital.

e podem ou no incluir o perigo para si


mesmo como tentativas, gestos ou ideao suicida. Algumas jurisdies usam o
termo risco iminente de suicdio, mas
geralmente deixam indefinido o que significa iminente.
Muito parecido com o que ocorre
com os critrios mentais, tambm surgem problemas ao se tratar dos critrios
de periculosidade para as doenas mentais. Conforme discutido no Captulo 5,
os profissionais da sade mental tm historicamente uma grande dificuldade em
predizer ou avaliar o risco de violncia.
Esse exerccio especialmente problemtico em pacientes psiquitricos internados, em parte devido controvrsia sobre
a relao entre doena mental e violncia.

228

Matthew T. Huss

Nem sempre a literatura clara quanto a


essa relao, sendo que esteretipos imprecisos dos doentes mentais tornaram
a comunicao das informaes disponveis ainda mais difceis quando foram
encontradas relaes. A relao entre
doena mental e violncia ser discutida em maior profundidade mais adiante
neste captulo. Entretanto, a avaliao de
risco ainda difcil entre os pacientes psiquitricos civis.
Uma segunda razo para que a avaliao de risco seja difcil se deve ao uso
de abordagens atuariais e clnicas. Embora seja possvel argumentar a favor
da superioridade das abordagens atuariais sobre as avaliaes clnicas de risco
(Quinsey, Rice, Harris e Cormier, 2006),
o uso de abordagens atuariais difcil
quando so necessrias decises de restrio civil (Elbogen, Huss, Tomkins e
Scalora, 2005; Elbogen, Williams, Kim,
Tomkins e Scalora, 2001). Frequentemente essas situaes requerem decises
praticamente imediatas se um indivduo
for apresentado para admisso a uma
instituio de sade mental ou em um
atendimento de emergncia de um hospital. O indivduo pode no cooperar, os
registros podem estar indisponveis e as
informaes histricas, como geralmente ocorre, serem difceis de obter. Como
consequncia da necessidade de decises imediatas, as predies clnicas so
geralmente a norma e, portanto, delegada aos psiclogos uma abordagem que
pode ser menos precisa.
Relacionado ao requisito de periculosidade em relao a si, encontra-se o termo incapacidade grave. A maioria das
jurisdies considera explicitamente que
a presena de uma incapacidade grave
suficiente para representar um perigo a

si mesmo e todas as jurisdies permitem isso. Uma pessoa via de regra considerada gravemente incapacitada se for
incapaz de cuidar de si e prover as suas
necessidades bsicas. interessante notar que a incapacidade grave a razo
mais frequente para internao compulsria, estando acima da periculosidade, e
que os jovens (21-35), no os idosos, so
aqueles tipicamente internados com base
em uma incapacidade grave (Turkheimer e Parry, 1992). Uma razo para que
os profissionais da sade mental fiquem
mais confortveis com uma declarao
de incapacidade grave que ela requer a
prova de um dficit atual na capacidade
da pessoa de cuidar de si, no uma incapacidade futura ou prevista (Wexler e
Winick, 1991).

Necessidade de tratamento
Outro critrio para a restrio civil que
no to universal quanto a presena
de doena mental e periculosidade a
necessidade de tratamento. Embora a
necessidade de tratamento tenha sido a
base original da restrio civil, ela no
suficiente em si para apoiar a privao
da liberdade de um indivduo. O nico
outro caso em que o estado pode privar
os cidados de liberdade quando o indivduo acusado e/ou condenado por
um delito criminal. Muitas jurisdies
continuam a incluir a necessidade de
tratamento como um critrio adicional
para a restrio civil, mas esse no um
critrio nico em nenhuma delas. Com
frequncia, a necessidade de tratamento incorporada ao critrio de doena
mental, de modo que a presena de uma
doena mental no suficiente para
atender quele critrio. Nesses casos, a

Psicologia Forense

doena mental pode ser tratada apenas


se a pessoa for restringida civilmente, o
que justifica a perda da liberdade.

Processo de restrio civil


Embora os procedimentos difiram entre
as jurisdies, geralmente h dois caminhos para a restrio civil (Sales, Miller
e Hall, 2005). O primeiro caminho tende
a ser mais formal e inclui uma petio ao
tribunal para uma restrio civil ordenada pela corte, o exame da petio pela
corte e uma avaliao formal, uma possvel audincia depois que a avaliao
foi realizada e, depois disso, a restrio
do indivduo, se isso for determinado.
Devido s consequncias a longo prazo
de privar da liberdade um candidato a
restrio civil, existem inmeras protees envolvidas em uma restrio prolongada. Dependendo da jurisdio,
esses direitos podem incluir o aviso por
escrito de uma audincia de restrio, o
direito a um advogado, a oportunidade
de chamar testemunhas e o direito a um
julgamento com jri ou de ter um juiz
que tome a deciso final. Entretanto, a
realidade nessas situaes geralmente
diferente das protees legais vigentes.
comum que os advogados se tornem
menos competitivos nessas situaes e
ajam mais a favor do melhor interesse do
cliente (Perlin, 1992). Em um estudo, pesquisadores contataram advogados que
eram elegveis para representar clientes
em audincias de sade mental. Era perguntado a eles a respeito da sua preparao e comportamento durante cada uma
das 299 diferentes audincias de sade
mental em um hospital de segurana
mxima. Os resultados demonstraram
que os advogados exibiam um compor-

229

tamento mais adversarial em audincias


criminais do que em audincias de restrio civil (Leavitt e Maykuth, 1989).
Embora essa atitude possa parecer natural quando se pensa em cuidados e tratamento de doentes mentais, uma atitude
similar seria tolerada em advogados que
representam acusados criminais que tm
um histrico srio de comportamento
antissocial e tm necessidade de reabilitao ou punio?
Comentaristas argumentaram que a
adoo dessa abordagem paternalista esvazia as protees que foram colocadas
em prtica para eliminar abusos anteriores. Alm disso, pode haver consequncias antiteraputicas significativas quando um cliente perde a f no sistema legal
e nos clnicos envolvidos no caso (Winick, 2001). A informalidade associada ao
caminho supostamente mais formal para
a restrio est claramente sugerida na
durao mdia das audincias de restrio civil, aproximadamente 12 minutos
(Leavitt e Maykuth, 1989). Muito embora a Suprema Corte dos Estados Unidos
tenha exigido que o padro de prova
seja de evidncias claras e convincentes
(Addington vs. Texas, 1979), no h uma
exigncia de que o nus da prova seja
colocado nos estados. Em alguns casos,
o paciente tem o nus de provar que ele
no mentalmente doente e perigoso.
Apesar do teor do processo de restrio
civil, um candidato restrio civil geralmente enfrenta a internao em um
espao de duas semanas a um ano, dependendo da jurisdio (Johnson, 2004).
Tambm h um perodo de reavaliao
que acontece depois do perodo inicial
de restrio.
O segundo caminho por meio de
uma restrio de emergncia. Um re-

230

Matthew T. Huss

presentante da lei ou um profissional da


sade mental pode tipicamente autorizar
uma restrio de emergncia que permita
uma hospitalizao que dura de 24 horas
a vrios dias. As restries de emergncia tendem a ser muito menos formais
e existem menos protees disponveis
para a pessoa que enfrenta a restrio civil. Usualmente os candidatos restrio
so informados da durao da restrio,
de que eles tm direito a uma audincia
no final da restrio e de quando tm direito a um advogado. Como ocorre com
as restries prolongadas, um novo exame da situao inicial de restrio de um
indivduo deve ocorrer antes da expirao da restrio de emergncia para que
a sua restrio continue.

Restrio civil ambulatorial


Em sua maior parte, restrio civil historicamente significou tratamento de
internao em que a pessoa hospitalizada durante 24 horas por dia. As restries civis ambulatoriais tipicamente
incluem medicao e terapia individual
ou de grupo. Entretanto, como as leis
de restrio civil foram mais influenciadas pela doutrina do poder de polcia
e o movimento de desinstitucionalizao que comeou nas dcadas de 1950
e 1960, a restrio civil ambulatorial se
transformou em uma alternativa mais
vivel. No tratamento ambulatorial, o
indivduo no fica hospitalizado 24 horas por dia, mas ainda assim obrigado
a alguma forma de tratamento, embora
consiga manter certa liberdade significativa. Uma restrio civil ambulatorial
pode determinar que o indivduo veja
um psiquiatra regularmente, participe
das sesses de tratamento semanalmen-

te ou mesmo participe de um programa


diurno que consista de tratamento durante um dia comum de trabalho. O tratamento ambulatorial tambm segue a
inteno de outras decises da Suprema
Corte que encorajaram a alternativa de
uma internao o menos restritiva possvel (p. ex., Olmstead vs. L.C., 1999). No
caso de uma alternativa menos restritiva, uma pessoa que foi restringida civilmente deve ser tratada usando-se uma
abordagem que permita a menor restrio da sua liberdade pessoal e ao mesmo
tempo continue a ser efetiva.
As condies para a restrio civil
ambulatorial podem ser diferentes dos
padres de internao. Atualmente, a
maioria das jurisdies no Canad e Estados Unidos tem procedimentos de restrio civil disponveis (Allbright, Levy
e Wagle, 2002; Douglas e Koch, 2001a).
A maioria dessas jurisdies usa critrios idnticos para restrio civil ambulatorial ou no. No entanto, os critrios
de outras jurisdies diferem de ligeira
a significativamente entre as restries
civis ambulatoriais ou no (Allbright et
al., 2002). Alguns estados excluem a periculosidade como um critrio, e outros
incluem a necessidade de tratamento
para prevenir uma deteriorao futura
que resultaria em periculosidade. Nova
York possui uma das leis de restrio
civil ambulatorial discutida com maior
frequncia nos Estados Unidos, a Lei de
Kendra. A Lei de Kendra foi assim denominada a partir de Kendra Webdale,
que foi empurrada de uma plataforma
do metr na frente de um trem que se
aproximava e morreu instantaneamente.
Seu agressor, Andrew Goldstein, havia
sido diagnosticado anteriormente com
esquizofrenia, tinha um histrico de

Psicologia Forense

agresses violentas, no estava tomando


sua medicao prescrita e recentemente
havia tido alta de um hospital psiquitrico. A Lei de Kendra estabeleceu vrios critrios que devem ser preenchidos
para que um indivduo seja restringido
civilmente como um paciente ambulatorial: (1) sofrer de uma doena mental;
(2) ter pouca probabilidade de sobreviver na comunidade sem superviso; (3)
ter um histrico de pouca aceitao do
tratamento, tendo necessitado de hospitalizao, sendo que provavelmente no
vai participar de tratamento atualmente
devido a uma doena mental e (4) precisa de restrio civil ambulatorial para
prevenir deteriorao ou recada que
resultaria em dano srio ao paciente ou
aos outros. A restrio civil ambulatorial, segundo a lei de Kendra, dura seis
meses e pode ser estendida por um ano
(Perlin, 2003).
Existem em geral trs formas diferentes de restrio civil ambulatorial.
Existe a restrio civil ambulatorial tradicional, a restrio civil preventiva e a
liberao condicional (Schopp, 2003). O
tratamento ambulatorial tradicional como
alternativa ao tratamento com hospitalizao satisfaz os critrios para restrio
civil, mas os indivduos tm a permisso
de buscar tratamento ambulatorial como
uma alternativa menos restritiva aos cuidados de hospitalizao. A restrio civil
preventiva mais controversa porque os
indivduos tipicamente no satisfazem
os critrios para restrio civil, mas h
uma expectativa de que eles vo deteriorar no futuro e satisfazer os critrios
para restrio civil. Desse modo, o argumento que tal interveno necessria para prevenir a deteriorao e uma
futura hospitalizao (Schopp, 2003). A

231

Carolina do Norte tem uma lei de restrio civil preventiva em que o indivduo pode ser internado por 90 dias, com
180 dias de renovao, se o candidato
for mentalmente doente, capaz de sobreviver na comunidade com apoio, tiver necessidade de tratamento e estiver
prejudicado na sua capacidade de procurar tratamento (Allbright et al., 2002).
A liberao condicional uma forma de
restrio civil ambulatorial que ocorre
na determinao de hospitalizao. O
indivduo que foi restringido civilmente
como paciente interno liberado com a
condio de que participe do tratamento
como paciente externo. Se ele no cumprir essas condies, ser reconduzido
ao hospital como interno.
A restrio civil ambulatorial foi inicialmente concebida como uma alternativa para outros mtodos. A crena era
de que esse tratamento diminuiria o nmero de hospitalizaes, tanto involuntrias quanto voluntrias, e diminuiria
a rotatividade de pacientes geralmente
vista nos hospitais psiquitricos (Kress,
2000). Tambm se pretendia que as alternativas ambulatoriais reduzissem a
probabilidade de criminalizao dos
mentalmente doentes e de envolv-los
no sistema de justia criminal como um
mtodo para obteno de tratamento
(Kress, 2000).
Apesar das boas intenes, existem
preocupaes significativas da jurisprudncia teraputica referentes restrio
civil ambulatorial. Alguns acham que
ela encoraja uma ao rpida, e a expedio de um processo que priva as pessoas da sua liberdade potencialmente
perigosa. Alm disso, a restrio civil
ambulatorial reautoriza o poder dos profissionais da sade mental (McGafferty e

232

Matthew T. Huss

Doodley, 1990). A liberao condicional


d equipe do hospital o direito de revogar a condio de restrio civil ambulatorial do paciente e envi-lo de volta
ao hospital. Outros expressaram preocupaes quanto restrio civil preventiva porque os padres de restrio
civil normalmente menores permitem
a superviso de um nmero significativamente maior de pessoas que podem
no ter ningum para advogar por elas
(McGafferty e Doodley, 1990). O advento da restrio civil ambulatorial no se
deu unicamente devido a preocupaes
quanto a abusos no processo de restrio
civil com hospitalizao. As questes
financeiras foram outro fator no surgimento da restrio civil ambulatorial e
as presses financeiras podem ditar os
cuidados ao paciente em vez da ateno
s suas necessidades (Kress, 2000). Outros argumentaram que se os candidatos
fossem suficientemente perigosos para
satisfazer os critrios de restrio civil,
eles seriam perigosos demais para a restrio civil sem hospitalizao (Miller,
1987). Todas essas razes levaram muitas pessoas a questionar o uso da restrio civil ambulatorial como alternativa
para os cuidados de hospitalizao.

Exame emprico da restrio civil


ambulatorial e outras mudanas
nas leis de restrio
A pergunta frequente se as mudanas
na lei tm o seu efeito desejado. As leis de
restrio civil ambulatorial e o movimento de afastamento do parens patriae e em
direo ao poder de polcia no so excees. Essas leis so teraputicas? Em relao restrio civil ambulatorial existem
duas perguntas principais. A restrio

civil ambulatorial funciona to efetivamente quanto o tratamento com hospitalizao? Segundo, a restrio civil ambulatorial tem melhor desempenho do que o
tratamento voluntrio (Hiday, 2003)?
Os primeiros estudos que examinaram a restrio civil ambulatorial foram
em geral positivos. Eles encontraram que
os indivduos que haviam sido restringidos civilmente como pacientes ambulatoriais eram readmitidos com menor
frequncia, passavam menos dias readmitidos, demonstravam maior aceitao
da medicao, participavam do tratamento por mais tempo, faziam mais visitas aos programas de tratamento da
comunidade mesmo depois de expirado
o seu prazo de restrio civil e apresentavam melhor adaptao na comunidade
(Hiday, 2003). No entanto, esses estudos
eram naturalistas, frequentemente careciam de controle adequado e grupos
de comparao e tinham inmeras explicaes alternativas (Hiday, 2003). Por
exemplo, os indivduos escolhidos para
restrio civil ambulatorial podiam ser
melhores candidatos para tratamento
devido ao histrico de tratamento ou ao
apoio social atual (Hiday e Goodman,
1982). Eles podiam apresentar melhores efeitos do tratamento por essa razo,
mais do que porque o tratamento ambulatorial tivesse sido melhor.
Estudos que discutiam se a restrio
civil ambulatorial era superior hospitalizao voluntria conseguiram superar
algumas dessas limitaes anteriores nos
estudos de hospitalizao versus ambulatorial (p. ex., Steadman et al., 2001). O estudo mais extenso focado na segunda pergunta foi realizado por Marvin Swartz,
Jeffrey Swanson e colaboradores (Swartz
et al., 2001). Esse estudo inclua a desig-

Psicologia Forense

nao aleatria dos participantes para


restrio civil ambulatorial ou com hospitalizao, como tambm muitas outras
caractersticas para melhorar o delineamento do estudo e eliminar outras explicaes para os resultados obtidos. Todos
os participantes eram indivduos que
anteriormente haviam sido restringidos
civilmente e hospitalizados e posteriormente foram liberados com a manuteno
da restrio civil ou sem essa superviso.
A restrio civil no resultou em reduo
na utilizao dos servios hospitalares,
mas os participantes que receberam internaes estendidas tiveram menos readmisses e menos dias no hospital, caso
tivessem sido readmitidos (Swartz et al.,
1999). Alm do mais, uma combinao
dos servios estendidos aos pacientes ambulatoriais e a utilizao frequente dos
servios tiveram relao com uma reduo global na violncia (Swanson et al.,
2000). A qualidade de vida outro indicador de sucesso no tratamento, apesar de
ser mais abstrato. A utilizao da restrio
civil ambulatorial no s est relacionada
readmisso ao hospital e aos resultados
de justia criminal, mas tambm melhoria na qualidade geral de vida. Os pacientes que se submeteram a perodos mais
longos de restrio civil ambulatorial relatavam em geral uma melhor qualidade
de vida (Swanson, Swartz, Elbogen, Wagner e Burns, 2003a).

Coero das restries civis


As estimativas em geral sugerem que acima de 30% de todos os pacientes psiquitricos so internados involuntariamente
(Monahan e Shah, 1989), mas entre os
70% dos indivduos restantes, a maioria
no verdadeiramente voluntria. Por

233

exemplo, indivduos classificados como


voluntrios podem ter sido hospitalizados sob a ameaa de uma restrio civil
formal. Uma deciso da Suprema Corte
dos Estados Unidos complica ainda mais
a distino entre admisso voluntria
e involuntria. Em Zinermon vs. Burch
(1990), a corte decidiu que os indivduos
que so doentes mentais graves no so
capazes de consentir com uma admisso
voluntria e, portanto, devem ser internados involuntariamente. Pesquisas demonstraram que embora a situao legal
(voluntria versus involuntria) esteja relacionada percepo de coero, existem
diferenas importantes entre ser internado involuntariamente e se sentir coagido
(Hiday, Swartz, Swanson e Wagner, 1997;
Hoge et al., 1997; Nicholson, Ekenstam e
Norwood, 1996). Como consequncia, as
pesquisas comearam a ignorar a distino entre voluntrio e involuntrio e focar
mais o nvel de coero que o paciente sofre ou sente sofrer.
Coero pode significar o uso de
ameaa ou fora, medicar um paciente
contra a sua vontade ou fazer com que a
polcia traga um paciente para o hospital.
Embora no haja uma definio precisa
de coero, existem diversas dimenses
que foram levadas em conta (Wertheimer, 1993). Essas dimenses incluem a
percepo da viabilidade de alternativas,
a intensidade da preferncia do paciente
pela hospitalizao versus outras alternativas, o tipo e intensidade da presso colocada sobre o paciente e o nus de optar
pela hospitalizao. Alm disso, a coero
deve ser relacionada ao contexto em que
o comportamento ocorre porque o que
considerado coercivo em um contexto pode no o ser em outro (Wetheimer,
1993). Embora a coero seja uma parte

234

Matthew T. Huss

inerente da restrio civil, tem havido debates sobre o nvel apropriado de coero
e a sua verdadeira natureza (Lidz, 1998).

O impacto da coero na restrio


civil
Um dos temores que a coero indevida conduza a relaes teraputicas pobres entre clnicos e pacientes e, assim, a
eficcia do tratamento seja reduzida e as
readmisses aumentadas. Outros sugerem que muitos pacientes s podem ser
agradecidos pelos cuidados porque eles
foram coagidos (Gardner e Lidz, 2001).
Contudo, 81% dos clnicos acham que o
tratamento ambulatorial obrigatrio na
comunidade impede que pessoas com
esquizofrenia procurem tratamento voluntrio e 78% acham que as presses
legais encorajam os pacientes a permanecer em tratamento. Alm do mais, 36%
dos pacientes admitiram que o medo do
tratamento coercivo reduzia suas chances de procurarem assistncia de sade mental, e que o medo do tratamento
coagido estava correlacionado a preocupaes quanto busca de tratamento
(Swartz, Swanson e Hannon, 2003). Resultados sugerem que o tratamento coercivo uma barreira para os pacientes que
procuram tratamento e que os clnicos
podem minimizar a relao entre coero e procura por tratamento.
At recentemente houve poucas pesquisas examinando o papel da coero
nas decises de restrio civil. Essa literatura em grande parte focou a reduo
de algum dano potencial ao paciente,
eliminando ou reduzindo a percepo
de que o processo de restrio civil
coercivo (McKenna, Simpson e Coverdale, 2000). Por exemplo, Huss e Zeiss

(2005) examinaram se uma explicao


mais completa aos pacientes de que eles
tm direito audincia de restrio e
tambm o direito de evitar a audincia
de restrio reduzia ou no os indicadores diretos e indiretos de coero. Esses
resultados, em grande parte, apoiam
uma reduo na coero para melhores
resultados no tratamento. Inicialmente,
os esforos tinham como objetivo definir e avaliar coeres entre pacientes
psiquitricos (Bennett et al., 1993, Gardner et al., 1993. Hoge et al., 1993). Embora a coero tenha sido mensurada de
diferentes maneiras, h uma entrevista
e uma medida padronizada. A MacArthur Admission Experience Interview
e a MacArthur Admission Experience
Survey (Gardner et al., 1993) e vrios
comportamentos relacionados a coero
tm sido usados rotineiramente: persuaso, induo, ameaa, demonstrao de
fora, fora fsica, fora legal, indagar a
preferncia do paciente, dar uma ordem
e enganar (Lidz et al., 1997).
Uma questo na literatura se os pacientes mudam as suas atitudes originais
em relao hospitalizao durante esta.
Alguns autores justificaram a restrio
civil ambulatorial com a teoria de que
muitos pacientes mudam de ideia quanto a serem hospitalizados e ficam por fim
agradecidos aps receberem tratamento. Garder e colaboradores (1999) entrevistaram 433 pacientes admitidos em
dois hospitais psiquitricos diferentes.
Os resultados mostraram que a maioria
deles acreditava que precisava de hospitalizao (76%) e mais da metade (52%)
dos pacientes que originariamente negaram a necessidade de hospitalizao
mudaram de ideia posteriormente. Os
pacientes que mudaram de ideia no

Psicologia Forense

diferiam dos que no mudaram em relao etnia, sexo, idade, raiva por ser
hospitalizado quando da internao ou
gravidade da doena mental. No entanto, a mudana estava relacionada a acreditar que tinham uma doena mental. Os
pacientes que achavam que tinham uma
doena mental quando da sua internao
tinham maior probabilidade de mudar
de ideia.

Fontes e frequncia da coero


Estudos tambm examinaram as fontes de comportamentos coercivos entre
os pacientes. Um estudo verificou que
os profissionais da sade mental eram
a fonte mais significativa de coero e
que eles utilizavam vrios e diferentes
tipos de coero (Lidz et al., 2000). Na
verdade, so as presses dos clnicos,
no os comportamentos dos parentes,
amigos ou fora policial, que parecem
justificar as percepes dos pacientes de
que eles foram coagidos (p. 79). Alm
do mais, embora pacientes, equipe e famlia/amigos compartilhem de um conceito comum de coero no processo de
admisso, as percepes dos pacientes
no coincidem necessariamente com as
percepes de coero da equipe (Hoge
et al., 1998). Os membros da famlia tm
menos probabilidade de relatar coero e
presses negativas relativas ao processo
de internao (Hoge et al., 1998). Clnicos e pacientes tambm discordam sobre
o nvel de coero includa em questes
como medicao forada, a natureza involuntria das primeiras internaes e a
situao legal atual (Poulsen e Engberg,
2001, p. 60). Em geral, parece haver uma
zona cinza entre o que paciente e o
clnico acham que coercivo (Poulsen

235

e Engberg, 2001). O nvel global de coero do paciente est vinculado a uma


percepo da justia dos procedimentos
tomados na situao. Justia dos procedimetos se refere noo de que um
indivduo foi tratado de maneira justa
dentro de um determinado contexto, independentemente do resultado (Tyler,
2006). Os pacientes que sentem que no
so ouvidos ou que no tm um papel no
processo tendem a relatar nveis mais altos de coero (Lidz et al., 1995), enquanto a percepo de coero dos clnicos e
membros da famlia no est fortemente relacionada a questes que envolvem
justia dos procedimentos (Hoge, Lidz
et al., 1997; apud Lidz et al., 1997). Alm
disso, pesquisas posteriores encontraram que s vezes raa (afro-americanos
se sentiam menos coagidos), fatores relacionados presso simblica negativa
(p.ex., ameaas, dar ordens, enganar, demonstrao de fora) e fora (fora legal
e fsica) esto relacionados percepo
de coero na internao de pacientes.
No entanto, anlises adicionais no encontraram a etnia relacionada de forma
consistente coero (Lidz et al., 1998).
O problema com boa parte das pesquisas sobre coero foi que elas se baseavam nos relatos dos pacientes. Os relatos
dos pacientes podem ser potencialmente
falhos, seja devido sua posio no processo, seja porque aspectos da sua sade
mental podem tirar de foco a sua perspectiva. Relatrios que tentaram fazer um
exame mais abrangente verificaram que
no existe uma nica fonte de dados que
seja completamente adequada, embora os
relatos dos pacientes paream ser os mais
precisos (Lidz et al., 1997). A nica exceo a esse achado foi em relao ao uso da
fora, em que os clnicos parecem ser as

236

Matthew T. Huss

fontes mais precisas de informao. Alm


do mais, a discrepncia entre os relatos
dos pacientes de coero no parece estar
relacionada doena mental ou gravidade da doena mental em uma base consistente (Lidz et al., 1997).
Uma pergunta permanece: o quanto a
coero frequente? Em geral, a persuaso o mtodo mais comum de coero,
ocorrendo com 61,6% dos pacientes. O
outro aspecto da coero que ocorreu em
uma maioria de pacientes internados
se houve algum que tivesse perguntado
sobre a preferncia do paciente para a internao hospitalar (56,8%), seguida pela
fora legal (33,1%), dar ordens (28,5%),
demonstrao de fora (22,8%), ameaas
(18,6%), induo (8,8%), enganar (6,4%) e
fora fsica (5,8%) (Lidz et al., 1998). Outra pesquisa encontrou que embora 70%
dos pacientes psiquitricos achassem que
sua internao era necessria, 74% achava
que estava sob presso para ser hospitalizado (Bonsack e Borgeat, 2005).
Uma maneira de prevenir a coero
seguir critrios de admisso e no permitir que preconceitos externos interfiram no processo de deciso. Um achado
positivo nesse processo que os clnicos
parecem se basear apenas nos critrios de
restrio (doena mental, periculosidade
e necessidade de tratamento) para indicar
restrio civil (Segal, Laurie e Segal, 2001).
Outros fatores como a dificuldade do setting, a falta de seguro sade do paciente,
a situao de internao involuntria do
paciente, o nvel de participao do paciente no processo de avaliao, gnero e
etnia no se relacionam com restrio civil. No entanto, quanto maior a carga de
trabalho vivenciada pelo clnico avaliador, mais provavelmente ele vai indicar
restrio civil (Segal et al., 2001).

Direito de tomar a deciso


de tratamento e de recusar
tratamento
Outra questo relacionada coero
durante o processo de internao o
direito de tomar decises relacionadas
ao tratamento e de recusar tratamento.
Foi discutido que uma das formas de
tornar o processo de tratamento menos coercivo envolver os pacientes no
processo de deciso de tratamento. Est
claro que o indivduo que for internado
compulsoriamente tem o direito de receber tratamento. Em Wyatt vs. Stickney
(1972), uma lei do Alabama permitia a
internao de indivduos por questes
de segurana. Originalmente, os reclamantes acionaram o estado do Alabama
pelo corte de funcionrios no hospital
estadual de doentes mentais devido ao
dficit no oramento. Os reclamantes incluram como reclamante Ricky Wyatt,
um rapaz de 15 anos, parente de um
ex-funcionrio do Bryce State Mental
Hospital. Embora os tribunais do Alabama determinassem que o estado tem o
direito de demitir funcionrios, foi dada
uma ateno diferente ao tratamento de
Ricky Wyatt. Wyatt havia sido institucionalizado, apesar da ausncia de uma
doena mental, simplesmente porque
foi identificado como delinquente juvenil. A ao trazia a acusao de que as
condies eram horrveis e que o tratamento era usado apenas para controlar
o comportamento dos pacientes. Por
fim, os tribunais determinaram que
os pacientes tinham direito a um tratamento que lhes proporcionasse uma
oportunidade realista de melhorar a
sua condio mental. Embora o direito a
tratamento tenha sido limitado em deci-

Psicologia Forense

ses posteriores (OConnor vs. Donaldson, 1975; Youngberg vs. Romeo, 1982), os
pacientes que foram internados involuntariamente tm direitos bsicos em
relao ao tratamento.
A Suprema Corte dos Estados Unidos tambm se ocupou do direito recusa de tratamento em vrias ocasies. Em
cada uma das situaes, a corte reconheceu o direito de recusar o tratamento,
mas tambm reconheceu que o estado
com frequncia tem interesses legtimos no tratamento forado. Sell vs. Estados Unidos (2003) determinou que um
ru hospitalizado aps ser considerado
incapaz de se submeter a julgamento
pode ser medicado involuntariamente
em algumas circunstncias. Charles Sell
era um dentista que tinha histrico antigo de doena mental. Ele foi acusado
de fraude e tentativa de assassinato. Por
fim, foi diagnosticado com transtorno
delirante porque apresentava delrios
paranoides e outros comportamentos
psicticos. Como resultado, a equipe
da priso recomendou que ele tomasse
medicao antipsictica e ele recusou. A
corte determinou que um acusado teria
o direito de recusar medicao e de exercer a sua prpria autonomia, especialmente quando esse tratamento pudesse
causar alteraes em sua mente e ser
invasivo. A corte tambm levou em conta o direito do estado de chegar a uma
disposio para uma acusao ou acusaes criminais. A Suprema Corte continuamente reforou o direito do estado
de medicar indivduos fora (Riggins
vs. Nevada, 1992; Washigton vs. Harper,
1990). Ela se baseou no caso Sell e, por
fim, concluiu que o governo pode medicar involuntariamente um ru se o tratamento for clinicamente apropriado, no

237

tiver efeitos colaterais que reduzam a


justia do julgamento, forem utilizados
mtodos menos invasivos e for importante para os interesses governamentais
(Sell vs. Estados Unidos, 2003).

Capacidade para tomar decises


de tratamento
Conforme as leis de restrio civil so
redigidas e interpretadas atualmente, a
restrio civil no requer uma determinao de incapacidade nem fornece uma
base legal para tratar o indivduo como
incapaz, e muitas leis de restrio civil
contm provises rejeitando explicitamente uma inferncia de incapacidade
a partir da restrio civil (Schopp, 2001,
p. 109). Como consequncia, os indivduos restringidos civilmente ainda tm o
direito de tomar decises quanto ao tratamento. Embora indivduos que sofrem
de doenas mentais graves possam no
ser capazes de dar consentimento voluntrio para a internao, eles ainda podem
tomar decises quanto ao tratamento
porque a sua condio involuntria lhes
assegura a proteo dos seus devidos direitos no processo (Zinermon vs. Burch,
1990). Conforme mencionado no Captulo 8, o Instrumento de Avaliao de Capacidade para Tratmento de MacArthur
(MacCAT-T) uma medida especificamente concebida para avaliar a capacidade de dar consentimento esclarecido
e tomar decises quanto ao tratamento
(Grisso e Appelbaum, 1998). Achados
de pesquisa tambm indicam claramente que a maioria dos doentes mentais
incapaz de tomar decises quanto ao
tratamento (Grisso e Appelbaum, 1995).
Grisso e Appelbaum (1995) descobriram
que quase 50% dos pacientes com esqui-

238

Matthew T. Huss

zofrenia e 76% do grupo de pacientes deprimidos tiveram desempenho na faixa


adequada do MacCAT-T e apenas uns
poucos pacientes continuaram a ser incapazes de tomar essas decises aps as explicaes de follow-up. Outro estudo no
encontrou diferenas entre pacientes que
sofrem de esquizofrenia, transtorno esquizoafetivo e transtorno bipolar (Howe
et al., 2005).

Diretivas prvias para sade


mental
O caso de Terri Schiavo ajudou a atrair
a ateno para as decises mdicas e as
diretivas avanadas. Aos 26 anos, a Sra.
Schiavo desmaiou em casa devido a uma
parada cardiorrespiratrias. Ela entrou
em coma e posteriormente evoluiu para
um estado vegetativo persistente. Seu
estado fsico e mental foi o foco de uma
longa batalha nos tribunais que ganhou
o noticirio nacional depois que seu marido fez uma petio ao estado para remover os aparelhos de alimentao artificial, sendo que os pais da Sra. Schiavo
discordavam dessa deciso de remoo.
Cada uma das partes defendia que a Sra.
Schiavo optaria pelo seu lado da ao se
ela fosse capaz de comunicar as suas necessidades. A Sra. Schiavo no podia comunicar suas necessidades e no havia
deixado nenhum documento legal, como
um testamento em vida ou uma diretiva
prvia para expressar a opinio de que
ela jamais queria passar pelas circunstncias pelas quais estava padecendo naquele momento. As diretivas prvias em
sade mental so similares a documentos como testamentos em vida, frequentemente utilizados em situaes como a
da Sra. Schiavo, mas so relevantes para

tomar decises em sade mental. As diretivas de sade mental ou psiquitricas


identificam as preferncias de tratamento se algum se tornar incapaz de comunicar as suas preferncias de tratamento
das suas necessidades de sade mental.
As diretivas avanadas de sade mental
permitem que a pessoa tome decises de
tratamento antes de se tornar incapacitada, em vez de isso ser feito por um amigo, um membro da famlia ou a equipe
de tratamento. A pessoa deve ser capaz
quando originalmente elabora a diretiva,
deve identificar claramente as suas preferncias e os servios de sade devem
ser informados das diretivas para que
possam cumpri-las.
As diretivas prvias so especialmente importantes para indivduos que
tm uma histria de perodos alternados
de capacidade e incapacidade (Appelbaum, 2004). Esses pacientes esto mais
vulnerveis coero e tm maior necessidade de cuidados (Keefe e Pinals,
2004). Todos os estados nos Estados Unidos autorizaram o uso de alguma forma
de diretiva de sade mental, seja como
parte da legislao ou como leis especficas sobre diretivas prvias em sade
mental (Srebnik e La Fond, 1999). Entretanto, as diretivas de sade mental
no so muito conhecidas pelas equipes hospitalares ou pelos pacientes. As
pesquisas sugerem que apenas 4 a 13%
dos pacientes psiquitricos assinaram
uma diretiva prvia (Swanson, Swartz,
Ferron, Elbogen e Van Dorn, 2006). Os
clnicos expressaram reservas quanto
implementao de diretivas prvias, as
quais eles encaram como potencialmente
equivalentes a uma recusa de cuidados
(Swanson et al., 2003b). No entanto, os
clnicos que tm mais conhecimento so-

Psicologia Forense

bre os parmetros legais das diretivas


prvias parecem ser muito mais receptivos a elas (Elbogen et al., 2005), e mais
de 77% dos pacientes preencheriam uma
diretiva prvia se recebessem assistncia
para faz-lo (Swanson et al., 2006). As diretivas prvias de sade mental parecem
ser um mecanismo para reduzir a coero entre os pacientes psiquitricos, especialmente os que so mais vulnerveis.

Prtica da restrio civil


A prtica clnica envolvida na restrio
civil tende a ser muito mais parecida
com a prtica tradicional do que as reas
da inimputabilidade e capacidade. Um
psiclogo forense que trabalha com restries civis vai avaliar a periculosidade em relao a si mesmo e aos outros,
diagnosticar doena mental e aplicar os
mtodos tradicionais e atuais de tratamento aos doentes mentais. No entanto,
essas tarefas de rotina ainda so realizadas em um contexto legal com consequncias para o paciente e a famlia
juntamente com algumas nuances sutis
que no so enfrentadas rotineiramente na prtica clnica. Alm do mais, as
mesmas questes de mbito da prtica
que se aplicam ao diagnstico de doena
mental ou avaliao de risco se aplicam
restrio civil.

Avaliao e tratamento de
pacientes psiquitricos
J discutimos a avaliao forense no Captulo 2 e aqueles mesmos princpios se
aplicam avaliao de doena mental
no contexto de uma restrio civil. Toda
avaliao deve ser abrangente e buscar evidncias convergentes a partir de
uma variedade de medidas psicolgicas

239

potenciais (personalidade, cognitiva,


neuropsicolgica) e informaes colaterais, ao mesmo tempo tendo em vista
que a possibilidade de simulao deve
ser considerada. Uma questo relevante
para a avaliao de doena mental se a
definio de doena mental apropriada. Conforme discutido anteriormente neste captulo, a definio legal de
doena mental nem sempre idntica
definio psicolgica. Embora a doena
mental no seja geralmente bem definida (Foucha vs. Louisiana, 1992), a maioria
das definies legais inclui doenas mentais mais graves como psicose (p. ex., esquizofrenia), transtornos do humor (p.
ex., depresso ou transtorno bipolar) ou
transtornos cognitivos (p. ex., demncia)
(Stafford, 2002).
Alm da avaliao, o tratamento
parte integrante do processo de restrio
civil. Nossa reviso anterior da literatura
sugere que a restrio civil efetiva em
comparao com a hospitalizao tradicional. Entretanto, existem muito poucos
estudos que examinaram se os pacientes
restringidos civilmente evoluem melhor
do que aqueles que no o foram restringidos civilmente (Hiday, 1988). A falta de
pesquisas se deve provavelmente ao fato
de que o tratamento com internao est
se tornando uma opo menos favorvel,
pela criminalizao dos mentalmente
doentes, a curta durao das hospitalizaes e a natureza crnica daqueles tipicamente hospitalizados. Mahler e Co (1984)
descobriram que 68% dos pacientes no
internados e 55 % dos pacientes internados foram readmitidos durante um
perodo de follow-up de 22 meses. Shore,
Breakey e Arvidson (1981) tambm encontraram que, seis meses depois, os pacientes que haviam sido restringidos ci-

240

Matthew T. Huss

vilmente tinham melhorado mais do que


os que no haviam sido tratados.

Avaliao do perigo para si


mesmo
At este ponto, ainda no discutimos os
aspectos clnicos da avaliao do perigo para si mesmo ou a ideao suicida.
Avaliar o risco de suicdio uma tarefa
clnica difcil e tem alguns dos mesmos
problemas que a avaliao do risco de
violncia contra outros que examinamos
no Captulo 5. Por exemplo, o ndice de
base do suicdio geralmente baixo e a
preciso das predies fraca (Pokorny,
1983). No entanto, existem informaes
significativas importantes disponveis
referentes aos fatores de risco e os ndices de base de tentativas de suicdio e
suicdios consumados. Os clnicos classificam um histrico de tentativas de suicdio, pensamentos suicidas, desesperana
grave, atrao pela morte, histria familiar de suicdio, abuso agudo de lcool e
perda ou separao como os fatores de
maior risco para a consumao do suicdio (Peruzzi e Bongar, 1999). Essas percepes so similares s dos fatores de
risco comumente identificados na literatura como os mais importantes para predies de longo prazo de suicdio: gestos ou tentativas passadas de suicdio,
pensamentos suicidas, desesperana,
gnero masculino, mltiplas hospitalizaes psiquitricas e durao prolongada
das hospitalizaes (Cassells, Paterson,
Dowding e Morrison, 2005). Fatores
como melhora clnica, insight, abuso de
substncia, no adeso ao tratamento
e perda do apoio social so fatores de
risco para predies de suicdio a curto
prazo (Cassells et al., 2005). A presena

de dependentes e rotinas dirias significativas atuam como fatores de proteo (Appleby, 1992; De Hart, McKenzie
e Peuskens, 2001). Alm de identificar a
presena de fatores de risco e de proteo, existem medidas disponveis para a
avaliao do risco de suicdio (Rothberg
e Geer-Williams, 1992). Contudo, essas
escalas servem mais como guias estruturados em vez de medidas com pontos de
corte definitivos (Stafford, 2002).
Esteja ela includa no conceito de perigo para si mesmo ou discriminada
parte nas leis de sade mental, a incapacidade grave outro aspecto importante
das avaliaes de restrio civil. Como
a incapacidade grave requer que uma
pessoa no consiga atender a suas necessidades bsicas, alguns sugerem que
os procedimentos usados para avaliar a
capacidade de consentir com o tratamento deve ser usada para fazer essas determinaes (Stafford, 2002). Instrumentos
como o MacCAT-T e Independent Living
Scales so frequentemente recomendados para auxiliar na formulao dessas
determinaes como parte de uma avaliao abrangente (Stafford, 2002).

Avaliao do perigo para os


outros
Como a literatura sobre avaliao de risco foi examinada no Captulo 5, est alm
dos objetivos desta seo um exame mais
amplo das informaes disponveis. No
entanto, uma questo especialmente relevante para a avaliao do perigo para os
outros em restries civis a relao entre
doena mental e violncia. A identificao
de doena mental como um fator de risco pode encorajar a preocupao pblica
e alimentar os esteretipos de que todas

Psicologia Forense

as pessoas doentes mentais so violentas (Paterson, 2006) e que deveriam ficar


preocupadas se um vizinho seu padecesse de uma doena mental ou se uma casa
para doentes mentais fosse instalada nas
proximidades da sua vizinhana. Em geral, a relao entre doena mental e violncia tem sido inconsistente (Ferris et al.,
1997). Alm do mais, a grande maioria
dos doentes mentais no se torna violenta
e tem mais probabilidades de serem vtimas de violncia do que perpetradoras de
violncia (Teplin, McClelland, Abram e
Weiner, 2005).
Entretanto, as pesquisas foram mais
consistentes no estabelecimento de relaes entre doena mental e violncia. Embora a maioria esmagadora dos
doentes mentais no seja violenta (Link,
Monahan, Stueve e Cullen, 1999), os indivduos que sofrem de doena mental
tm maior probabilidade de serem violentos durante a vida do que as pessoas
que no sofrem de doena mental (Borum, 1996). Contudo, essa uma relao muito complexa e no determinante
(Monahan e Arnold, 1996). Em primeiro
lugar, no verdade que todos os que
tm doena mental esto em risco maior
de violncia futura. Por exemplo, no h
evidncias de que pessoas que padecem
de transtornos como transtorno de ansiedade generalizada, frotteurismo ou
tricotilomania esto em maior risco de
violncia. Entretanto, existem evidncias de que indivduos com certos tipos
de doena mental como esquizofrenia e
transtorno bipolar esto em maior risco
de violncia (Swanson, 1994). Alm do
mais, mesmo que as pessoas com esquizofrenia tenham um risco maior de
violncia, no simplesmente o diagnstico de esquizofrenia, mas tambm

241

a presena de determinados sintomas


que aumentam o seu risco. Por exemplo,
pesquisas sugerem que determinados
sintomas psicticos chamados delrios
de ameaa/controle e domnio (TCO)
esto ligados violncia (Link e Stueve,
1994), embora as pesquisas no tenham
sido totalmente consistentes. Os TCOs
so sintomas delirantes em que o indivduo acredita que est sendo ameaado
ou que est sendo controlado por uma
entidade externa. Embora os sintomas
de doenas mentais especficas aumentem o risco de violncia, o risco no
simplesmente resultado da doena mental ou de certos sintomas, mas se deve
co-ocorrncia de abuso de substncia
(Swanson, 1994). A relao entre doena
mental e violncia fraca (Monahan e
Arnold, 1996), mas a presena adicional
de abuso de lcool ou droga multiplica
o risco em vrias vezes (Swanson, 1994).
Embora parea haver pelo menos uma
pequena ligao entre doena mental
e violncia, os esteretipos que contribuem para a crena pblica de que os
indivduos doentes mentais so muito
mais provveis de perpetrar violncia
no so realistas nem so apoiados pelo
exame das pesquisas atuais.

Resumo
Este captulo completa a seo do livro
sobre questes de sade mental, focando a restrio civil. No momento atual,
as diferenas e semelhanas entre restrio civil, inimputabilidade e capacidade
devem ser mais claras. As leis referentes
restrio civil passaram por mudanas
significativas desde as dcadas de 1960 e
1970 e, em combinao com o movimento
de desinstitucionalizao, alteraram a res-

242

Matthew T. Huss

trio civil dos indivduos. Atualmente, a


lei se afastou de um modelo mdico que
enfatizava o parens patriae e se direcionou
para um modelo legal que enfatiza o poder de polcia.
Embora existam diferenas entre as
jurisdies, a restrio civil requer que
um indivduo seja doente mental e perigoso antes que o estado determine alguma forma de tratamento como paciente
internado ou no. Existem inmeras dificuldades nas avaliaes de doena mental
e periculosidade entre as populaes para
que seja feita uma restrio civil. Alm da
presena de uma doena mental e uma
declarao de periculosidade, algumas
jurisdies consideram a incapacidade de
uma pessoa de cuidar de si mesma e a sua
necessidade de tratamento como razes
adicionais para restrio civil.
A pessoa pode ser encaminhada para
uma restrio prolongada ou para uma
restrio de emergncia. O processo para
uma restrio prolongada muito mais
formal devido ao potencial de uma perda maior da liberdade. As restries de
emergncia so por perodos mais curtos
e envolvem menos salvaguardas legais.
No entanto, os dois caminhos da restrio civil oferecem reavaliaes adicionais da situao inicial do indivduo na
poca da restrio civil. Cada um dos caminhos pode conduzir a uma internao
hospitalar, mas a restrio civil ambulatorial est sendo usada cada vez mais,
embora no sem controvrsias. Entretanto, ela encontrou apoio emprico da sua
eficcia.
Um aspecto que est sendo cada vez
mais examinado no que se refere ao processo de restrio o uso da coero. Embora a restrio civil seja inerentemente
coerciva porque ocorre contra a vontade

do paciente, as preocupaes sobre o impacto de procedimentos coercivos desencadearam estudos dos aspectos coercivos
no processo de restrio civil. Pesquisas
demonstraram que existem certas prticas que so encaradas como mais coercivas do que outras e que pacientes e clnicos podem divergir nas suas percepes
pessoais da coero. Alm disso, as fontes, tipos e frequncia da coero foram
sistematicamente examinados.
A questo do direito de aceitar ou recusar tratamento central no que tange
restrio civil. Os tribunais j reconheceram h tempo os direitos dos indivduos que foram restringidos civilmente
e os direitos dos indivduos a recusarem
medicao paralelamente aos direitos
do estado de forar a medicao. Como
resultado, h a necessidade de que os
indivduos sejam capazes de tomar suas
decises de tratamento. Uma forma de os
pacientes expressarem o seu desejo antes
de se tornarem incapazes ou incapazes
de comunicarem suas decises de tratamento o uso das diretivas prvias para
doena mental ou psiquitricas.
Dentro desse contexto, os psiclogos
forenses devem avaliar e tratar os indivduos que foram restringidos civilmente.
Embora o tratamento e avaliao daqueles que foram restringidos civilmente
estejam em grande parte de acordo com
as prticas tradicionais de avaliao e tratamento, existem aspectos peculiares que
precisam ser considerados. Por exemplo,
a avaliao do risco de violncia especialmente difcil nessas situaes de determinao de periculosidade em relao
aos outros. Parte dos motivos tem sido a
controvrsia e falta de clareza que envolvem a relao entre violncia direcionada
aos outros e doena mental.

Psicologia Forense

243

Termos-chave
coero
desinstitucionalizao
incapacidade grave
justia dos procedimentos
liberao condicional

parens patriae
poder de polcia
restrio civil ambulatorial
tradicional
restrio civil preventiva

Leitura complementar
Rosenhan, D. (1973). On being sane in insane
places. Science, 179, 250258.

restrio de emergncia
restrio prolongada

Schopp, R. F. (2001). Competence, condemnation,


and commitment: An integrated theory of mental
health law. Washington, DC: American
Psychological Association.

Crianas e a famlia
na psicologia
forense

PARTE

IV

Captulo 10 Violncia domstica e perseguio (stalking)


Captulo 11 Delinquncia juvenil e justia juvenil
Captulo 12 Guarda dos filhos

Violncia domstica e
perseguio (stalking)

medida que aumenta o nmero de casos de violncia domstica que entram no


sistema judicirio (Roehl e Guertin, 1998),
os psiclogos forenses esto correspondentemente sendo solicitados a auxiliar
os tribunais. Os psiclogos forenses tm
desempenhado vrios papis nos casos
de violncia domstica e so especificamente solicitados a:
(1) descrever a natureza, frequncia, gravidade e consequncias da violncia prvia; (2) fazer predies sobre a probabilidade e gravidade de violncia futura; (3)
fazer recomendaes de intervenes em
relao ao agressor e tambm vtima e
(4) fazer predies sobre os resultados
provveis dessas intervenes. (Levensky
e Fruzzetti, 2003, p. 713)

Este captulo vai focar nos aspectos especficos da violncia domstica, que esto
em consonncia com a avaliao e tratamento na psicologia forense em geral.
Contudo, a violncia domstica apresenta
inmeros desafios aos psiclogos forenses que trabalham na rea.
Antes de comearmos, existem algumas questes importantes a esclarecer. A
maioria das pesquisas em violncia domstica focou a violncia domstica perpetrada por homens, e este captulo no
ser diferente. Entretanto, sero conside-

10

radas pesquisas que examinam mulheres


como perpetradoras de violncia domstica e algumas das diferenas na violncia
perpetrada por homens, junto com algumas das implicaes sociais. As maneiras como a lei desempenha seu papel na
prtica da psicologia forense e na sade
mental dos envolvidos muito profunda
na violncia domstica. A jurisprudncia
teraputica est evidente no somente no
estgio de disposio e julgamento, como
tem sido o caso em muitas das nossas discusses at aqui, mas tambm na priso
ou no relato inicial da violncia domstica. Alm disso, discutiremos um tpico
que est relacionado violncia domstica e perseguio. Embora saibamos relativamente pouco sobre perseguio em
comparao com a violncia domstica, a
rea tem se expandido significativamente
em termos de prtica clnica e pesquisa
durante a ltima dcada.

Definindo e identificando
a prevalncia da violncia
domstica
Como ocorreu com a avaliao de risco
e violncia em geral, importante definirmos a natureza da violncia domstica. Violncia domstica pode significar

248

Matthew T. Huss

toda a agresso ou violncia perpetrada


dentro do contexto de uma relao interpessoal significativa (p. ex., famlia,
casamento, namoro). A violncia domstica pode incluir violncia entre marido e
mulher, namorada e namorado ou parceiros homossexuais. Pode incluir violncia
entre pais e filhos (ver Captulo 12 para
uma discusso do abuso infantil), entre
filhos adultos e pais idosos ou mesmo entre irmos. No entanto, este captulo vai
focar a violncia domstica que ocorre
entre homens e mulheres em uma relao
de parceria ntima.
Mais especificamente, a violncia
domstica abrange agresso psicolgica,
fsica e sexual entre parceiros ntimos.
Uma das medidas mais prevalentes usadas para avaliar a violncia domstica
a Escala de Ttica de Conflito (CTS). Os
estudantes devem se familiarizar com
essa medida um tanto controversa porque
ela est entrelaada com as definies de
violncia domstica comumente aceitas e
central para a compreenso de algumas

Tabela 10.1

questes envolvidas na descrio e clculo da prevalncia da violncia domstica.


A verso revisada da CTS, a Escala de Ttica de Conflito-2 (CTS2), consiste de itens
que oferecem exemplos de diferentes
comportamentos agressivos que ocorrem
rotineiramente em conflitos domsticos
(Straus, Hamby, Boney-McCoy e Sugarman, 1996). Esses itens podem ainda ser
divididos em trs categorias amplas de
violncia domstica (Tabela 10.1) e mesmo a agresso fsica pode ser dividida
entre as categorias leve ou moderada (p.
ex., torcer um brao e puxar os cabelos) e
grave (p. ex., usar uma faca ou atirar um
objeto que pode machucar).

Fatores que influenciam os


nmeros da prevalncia
Como consequncia parcial da definio
e modo como medimos a violncia domstica, no h taxas definitivas de prevalncia. Algumas estimativas sugerem
que um tero de todas as mulheres so

Exemplos de violncia psicolgica, fsica e sexual derivados da escala de


ttica de conflito

Violncia psicolgica

Violncia fsica

Violncia sexual

Insultar

Chutar, morder ou dar socos

Usar fora ou ameaa para


fazer sexo

Ameaar

Dar tapas

Gritar

Bater

Insistir em fazer sexo


desprotegido

Expulsar do ambiente

Torcer o brao

Usar fora ou ameaa para


fazer sexo anal

Ameaar de jogar objetos

Empurrar
Sufocar

Insistir em fazer sexo anal

Destruio de pertences

Atirar contra a parede

Insistir em fazer sexo

Contrariar deliberadamente

Usar faca ou arma

Acusar de ser um amante fraco

Incendiar ou queimar

Psicologia Forense

vtimas de violncia domstica durante


sua vida (Straus e Gelles, 1990) e que quatro milhes de mulheres so agredidas a
cada ano por um parceiro domstico (ver
Sartin, Hansen e Huss, 2006). No entanto,
essas estatsticas devem ser examinadas
com cautela em termos do seu propsito
e definies de violncia domstica. Elas
incluram agresso psicolgica? Os estudos avaliaram membros da comunidade
ou um grupo de pessoas de alto risco?
Essas so estimativas ou nmeros mais
precisos alcanados por meio da pesquisa emprica? Por exemplo, uma anlise
identificou que 57% dos estudantes de
ensino mdio e 65% dos universitrios
estiveram envolvidos em relacionamentos violentos (Feldbau-Kohn, Schumacher e OLeary, 2000). Entretanto, essas
estatsticas incluem o envolvimento tanto
como perpetrador quanto como vtima
de violncia e incluem uma prevalncia
durante toda a vida. Por outro lado, muitos estudos, especialmente os que usam a
CTS ou CTS2, incluem apenas a violncia
que ocorreu no ltimo ano. Alm disso,
alguns incluem apenas violncia fsica,
enquanto outros incluem tanto violncia
fsica quanto psicolgica na sua definio
de violncia domstica.
Estudos que examinam casais que
esto morando juntos ou so casados
tambm encontraram variaes nas taxas
de violncia domstica. Straus e Gelles
(1990) telefonaram para aproximadamente 2.000 casais e descobriram que cerca
de 12% das mulheres relatavam que haviam sido vtimas de agresso fsica por
seu parceiro no ltimo ano, sendo que 5%
relataram terem sido vtimas de agresso
grave. No entanto, estudos que examinam amostras clnicas de homens e mulheres encontraram taxas muito mais altas

249

de violncia domstica. Em uma amostra


de 132 casais provenientes de uma clnica de terapia para casais, 53% das mulheres foram vtimas de agresso fsica
pelos seus maridos e 21% foram vtimas
de agresso grave (OLeary, Vivian e Malone, 1992). Em outro estudo, casais que
procuraram tratamento psicolgico por
dificuldades conjugais relataram que 71%
deles haviam passado por pelo menos um
episdio de agresso no ltimo ano (Cascardi, Langhinrichsen e Vivian, 1992).
No deve causar surpresa que amostras
clnicas de casais incluam taxas mais altas de violncia domstica do que amostras da comunidade. As amostras clnicas
so compostas por indivduos que esto
buscando tratamento seja por violncia
domstica, por problemas conjugais ou
questes de sade mental em geral.
muito mais provvel que tais indivduos
que se apresentam para tratamento relatem violncia domstica do que os provenientes da comunidade em geral. Na verdade, 50 a 70% dos casais que procuram
terapia por problemas conjugais tambm
vivenciam situaes de agresso fsica em
suas relaes (Feldbau-Kohn et al., 2000).
Outro problema potencial com a avaliao da violncia domstica recorda
nossa discusso da avaliao de risco em
geral: a maneira pela qual so coletados
os dados sobre a violncia domstica.
Porque ela est associada a um parceiro
ntimo, porque o perpetrador e a vtima
da violncia geralmente esto disposio e os dados de prevalncia podem
ser fornecidos por ambas as partes. No
entanto, vtimas e perpetradores so relutantes em fornecer relatos precisos da
violncia domstica (Heckert e Gondolf,
2000), especialmente em determinados
contextos. Por exemplo, apenas 6% das

250

Matthew T. Huss

mulheres indicaram que a violncia domstica era um problema no seu casamento quando escreveram um autorrelato. Contudo, durante uma entrevista,
44% admitiram que isso ocorreu. No
somente a violncia domstica relatada com menor frequncia do que ocorre
na realidade, como tambm as vtimas
relatam mais violncia do que os perpetradores (Cantos, Neidig e OLeary, 1994;
Simpson e Christensen, 2005).
Os dados sobre a violncia domstica
tambm so reunidos por meio das estatsticas da justia criminal que nos fornece ndices de prevalncia diferentes. Houve 588
mil crimes relatados em 2001 que foram
perpetrados por parceiros ntimos (Rennison, 2003). Entretanto, os nmeros da
justia criminal dependem de que a pessoa
se envolva no sistema legal e muitos evitam as dificuldades que poderiam surgir
para eles e seus parceiros, conforme indicado pelo achado de que apenas 7% das
agresses domsticas e 14% das agresses
domsticas graves so relatadas (Kantor
e Strauss, 1990; Straus e Gelles, 1988). Entretanto, em um ano, 1.247 mulheres e 440
homens foram mortos por seus parceiros
ntimos. Esses nmeros constituem 33% de
todos os assassinatos de vtimas mulheres,
mas apenas 4% de todas as vtimas do sexo
masculino. Independentemente da fonte
dos dados de prevalncia de violncia domstica, fica claro que esse um problema
significativo.

em um relacionamento. Essa avaliao


pode ser necessria para auxiliar um juiz
a chegar a uma sentena criminal ou a
um programa de educao do agressor
por meio de um tratamento ordenado
pela corte. Apesar das complexidades
para definir a prevalncia da violncia
domstica, a CTS se tornou a medida
padro para a violncia domstica entre
parceiros ntimos (Langhinrichsen-Rohling, 2005) e permite uma comparao
entre os estudos, algo que no havia anteriormente. A CTS sugere que a violncia domstica ocorre no contexto de um
conflito conjugal e ainda avalia os comportamentos positivos que envolvem a
negociao (Langhinrichsen-Rohling,
2005). A CTS revisada contm itens que
avaliam a gravidade do dano que a vtima vivencia e algum comportamento
sexualmente coercivo. No entanto, a CTS
j foi criticada (Schafer, 1996). Ela foi inicialmente criticada porque os estudos
que usam a medida sugerida equivalem
s taxas de perpetrao para homens
e mulheres (Archer, 2000). Como consequncia, ela foi criticada por ignorar
o contexto em que ocorreu a violncia
domstica como, por exemplo, falta de
condies de autodefesa ou medo de ser
agredido primeiro. A CTS tambm foi
criticada por avaliar um nmero limitado de atos especficos e no identificar
toda a gama de incidentes agressivos
(Levensky e Fruzzetti, 2003).

Avaliao da violncia
domstica entre parceiros
ntimos

Avaliao das consequncias da


violncia domstica

Uma das tarefas mais comuns de um


psiclogo forense avaliar a gravidade
e a frequncia da violncia domstica

Ao avaliar a violncia domstica, o psiclogo forense no s procura avaliar a frequncia e a gravidade da violncia usando uma medida com a CTS, mas tambm

Psicologia Forense

importante avaliar as consequncias


para a vtima. Por meio da avaliao das
consequncias, o clnico comea a identificar as intervenes potenciais para reduzir o sofrimento da vtima. J foi identificada uma variedade de consequncias
da violncia domstica. O impacto pode
ser parcialmente exemplificado por um
relatrio do Gabinete de Estatsticas da
Justia que indica que 1,4 milho de pessoas foram atendidas em emergncias de
hospitais por ferimentos confirmados ou
suspeitos de violncia interpessoal (Rand
e Strom, 1997). Quase 250.000 desses pacientes foram vitimizados por um cnjuge/ex-cnjuge ou namorado/namorada
(Rand e Strom, 1997). Cascardi e colaboradores (1992) documentaram especificamente os ferimentos fsicos significativos
e os sintomas psicolgicos negativos sofridos pelas vtimas de violncia domstica que se apresentaram em uma clnica de
atendimento ambulatorial de terapia conjugal. Alm dos efeitos fsicos da violncia domstica, tambm existem inmeras
consequncias psicolgicas sobre as quais
o psiclogo forense tem conhecimento
para avaliar e informar corte.

Consequncias psicolgicas da
violncia domstica
Uma das consequncias psicolgicas
mais proeminentes da violncia domstica o transtorno de estresse ps-traumtico. O transtorno de estresse ps-traumtico um transtorno psicolgico
identificado no DSM-IV TR e caracterizado pela exposio a um evento traumtico ou a uma srie de eventos traumticos. Essa exposio pode resultar
na esquiva de todo o estmulo associado
experincia traumtica, revivncia do

251

trauma, sonhos, aumento na ansiedade


ou entorpecimento emocional. Esses tipos de sintomas coincidem significativamente com o construto de Lenore Walker
da sndrome da mulher espancada (BWS;
Walker, 1979), embora o constructo de
Lenore tambm sugira uma base para determinados comportamentos caractersticos que no fazem parte do TEPT mas
so bastante comuns entre mulheres que
padecem de BWS (p. ex., no conseguir
abandonar um relacionamento abusivo
apesar do abuso continuado). Infelizmente, o TEPT parece ser um resultado
psicolgico comum da violncia domstica, mas os achados variam muito entre os
estudos (Houskamp e Foy, 1991; Kemp,
Green, Hovanitz e Rawlings, 1995; Riggs,
Kilpatrick e Resnick, 1992). No entanto,
Golding (1999) descobriu que em 11 estudos que examinavam a prevalncia do
TEPT entre vtimas de violncia domstica 63,8% das mulheres sofriam de TEPT.
As vtimas de violncia domstica
tambm apresentam altos ndices de
depresso. Pesquisas revelaram que as
mulheres espancadas apresentam nveis
de depresso similares aos pacientes
psiquitricos e tm ndices muito mais
altos do que os indivduos que no foram vtimas de abuso. Alm do mais,
a gravidade da depresso se relaciona
gravidade e frequncia da violncia
(Mitchell e Hodson, 1983). Um exame
desses estudos verificou que entre 38%
e 83% das mulheres em relacionamentos abusivos apresentavam depresso
(Cascardi, OLeary e Schlee, 1999). Stark e Flitcraft (1988) ainda estimaram
que as mulheres espancadas tinham um
risco cinco vezes maior de tentativa de
suicdio do que as mulheres que no estavam em um relacionamento abusivo.

252

Matthew T. Huss

Depresso e abuso de substncia tambm co-ocorrem em uma variedade de


grupos e com as mulheres espancadas
no diferente. A metanlise de Golding
(1999) tambm encontrou que 18,5% das
mulheres espancadas abusavam de lcool e 8,9% sofriam de abuso de droga.
Sato e Heiby (1992) foram mais alm das
simples taxas de prevalncia de depresso e encontraram que as mulheres que
relataram baixo autorreforo, perdas
pessoais e financeiras e um histrico
passado de depresso estavam em risco
significativo de depresso por causa da
relao violenta.
Uma consequncia psicolgica importante da violncia domstica o seu
impacto na autoestima. Estudos encontraram de forma consistente uma autoestima reduzida entre mulheres espancadas em comparao com mulheres no
espancadas e com outros grupos de comparao (Aguilar e Nightingale, 1994;
Holtzworth-Munroe, Smutzler e Sandin,
1997a; Mitchell e Hodson, 1983). Alm
disso, foi encontrada uma associao negativa entre a gravidade do abuso e se o
abuso comeou antes do casamento ou
no (Clements, Sabourin e Spiby, 2004).
Alm do mais, a autoestima diminuda
est relacionada tanto ao abuso fsico
quanto ao abuso psicolgico (Aguilar e
Nightingale, 1994).
Essas consequncias, entretanto, no
so resultado apenas da violncia fsica
que a vtima vivencia. Em geral, as pessoas costumam achar que o abuso fsico conduz a muitas das consequncias
graves da violncia domstica. Embora OLeary (1999) tenha concludo que
essa crena provavelmente verdadeira
quanto experincia de violncia grave
pela vtima, isso no necessariamen-

te correto em relao maior parte da


violncia experimentada nos relacionamentos ntimos. Estudos sugerem que o
abuso psicolgico tem efeitos psicolgicos de longo prazo mais graves do que
a maior parte do abuso fsico, e que o
abuso psicolgico normalmente ocorre
antes do abuso fsico (OLeary, 1999). At
mesmo as vtimas de violncia domstica acham que o abuso psicolgico mais
prejudicial a elas. Um estudo encontrou
que a maioria das mulheres envolvidas
em reaes abusivas achava que o abuso
psicolgico causava um impacto maior
do que o abuso fsico e que o abuso psicolgico ocorria com maior frequncia
(Follingstad, Rutledge, Berg e Hause,
1990). De fato, Murphy e Cascardi (1993)
sugeriram que muitas das consequncias
psicolgicas do abuso podem ser o resultado do abuso psicolgico, no do abuso
fsico, como se pensava anteriormente.
Independentemente da causa ou
das dificuldades precisas vivenciadas
pela vtima como resultado do abuso, os
psiclogos forenses so frequentemente
convocados para avaliar a extenso de
suas consequncias. Alm de usar entrevistas clnicas e medidas como a CTS/
CTS2 para avaliar a violncia domstica
diretamente, essas avaliaes tambm
incluem medidas para avaliar as consequncias psicolgicas do abuso. A gravidade das consequncias pode dar uma
viso da gravidade e padro geral do
abuso. Essas informaes so obviamente relevantes no tratamento da vtima,
mas tambm so relevantes no auxlio
corte para que chegue a uma disposio apropriada para o perpetrador da
violncia domstica, seja ela o encarceramento, tratamento ou uma combinao
de ambos.

Psicologia Forense

Fatores de risco e avaliao de


risco em violncia domstica
Alm de identificar a prevalncia e as consequncias da violncia domstica, outro
papel importante do psiclogo forense
avaliar o risco de violncia domstica.
Apesar de pretendermos discutir muitas
semelhanas entre a avaliao de risco na
violncia domstica e outras formas de
violncia discutidas anteriormente, existem muitos aspectos que so peculiares
violncia domstica os quais todo o psiclogo forense deve ter em mente quando
realizar avaliaes de risco. Diferente das
outras formas de violncia discutidas anteriormente, a vtima est constantemente
disponvel para o perpetrador, aumentando, assim, as oportunidades de vitimizao. A punio do perpetrador deveria
estar baseada na presena contnua da vtima? A questo do gerenciamento do risco se torna extremamente importante devido disponibilidade da vtima. Como
vamos discutir, existe uma variedade de
fatores de risco dinmicos que podem
influenciar a perpetrao de violncia
domstica e, dado o acesso mais fcil s
vtimas, a identificao desses fatores e o
planejamento de intervenes especficas
para reduzi-los ou reduzir o seu impacto
extremamente importante.
Devido presena contnua da vtima, muitos especialistas tambm encorajam a considerao das percepes que
esta tem do ciclo de agresso e dos fatores
de risco. Entretanto, esses fatores devem
ser considerados com precauo porque
as percepes da vtima podem ser tendenciosas. Por exemplo, um dos determinantes mais importantes do contato
continuado entre o perpetrador e a vtima
se o perpetrador procura tratamento.

253

As mulheres tm maior probabilidade de


permanecer com um agressor que busca
tratamento do que com um que no o faz.
Devido aos ndices significativos de abandono e os efeitos moderados do tratamento nos programas de violncia domstica,
pode ser problemtico o aumento significativo da sensao de segurana da mulher porque o agressor est procurando
tratamento. No entanto, as pesquisas vm
sugerindo cada vez mais que as percepes da vtima so parte integrante das
avaliaes de risco para violncia domstica (Heckert e Gondolf, 2004).

Fatores de risco para violncia


domstica
Muitas pesquisas tiveram seu foco na
identificao dos fatores de risco relacionados ao incio da violncia domstica.
Alm disso, esses estudos examinaram
em grande parte a violncia fsica, com
excluso da violncia psicolgica ou sexual. Embora haja algumas diferenas entre os estudos, dependendo da amostra e
da disponibilidade dos diferentes fatores,
esses fatores podem ser agrupados em
fatores demogrficos e histricos, fatores
psicolgicos e fatores de relacionamento.

Fatores demogrficos e histricos


Os fatores demogrficos e histricos
j foram reconhecidos h tempo pela
sua relao com o comeo da violncia domstica. Revises da literatura
sugerem que a idade do perpetrador,
seu status socioeconmico, etnia e exposio na infncia violncia domstica formam relaes complexas com o
incio da violncia domstica (Feldbau
et al., 2000; Holtzworth-Munroe, Smutzler e Bates, 1997b). Embora revises

254

Matthew T. Huss

anteriores tenham sugerido que no


havia relao entre idade e perpetrao de violncia domstica (Hotaling e
Sugarman, 1986), revises mais recentes indicam o contrrio (Feldbau et al.,
2000; Holtzworth-Munroe et al., 1997b).
Esses resultados foram demonstrados
continuamente em amplos estudos nacionais e esto de um modo geral em
consonncia com a literatura sobre perpetrao de violncia generalizada. Os
achados sugerem de forma consistente
que a idade est inversamente relacionada perpetrao de violncia domstica, de modo que quanto mais jovem o
perpetrador, maior o risco de violncia
domstica. Em um estudo focando cerca de 12 mil homens alistados no servio militar, os autores encontraram
que para cada dez anos de aumento na
idade decrescia em 19% o risco de que
um homem perpetrasse violncia leve e
29% de que perpetrasse violncia grave
(Kantor, Jasinski e Aldarondo, 1994). Esses resultados relacionados com a idade
mantm-se quando so consideradas
outras variveis demogrficas (Kantor
et al., 1994).
A situao socioeconmica (SES)
demonstra uma relao negativa ou inversa similar perpetrao de violncia
fsica em conflitos de violncia domstica. Alm do mais, os nveis mais graves
de agresso parecem estar relacionados
a um nvel socioeconmico mais baixo
(Hotaling e Sugarman, 1990). A situao socioeconmica geralmente uma
varivel global formada por mltiplas
variveis como a situao profissional,
renda anual, nvel de instruo e viver
acima ou abaixo da linha da pobreza,
que indicam a situao econmica geral.
Embora a violncia domstica ocorra em

qualquer nvel econmico, quanto mais


baixa a SES, maior o risco de perpetrao de violncia domstica (Holtzworth-Munroe et al., 1997b). Essa relao
constantemente encontrada por uma srie de razes. Os indivduos originrios
de SES mais baixa tm maior probabilidade de sofrer de uma variedade de estressores financeiros e outros estressores
interpessoais que aumentam o risco de
violncia domstica. Os indivduos originrios de SES mais baixa tm probabilidade de ter menos educao. Os indivduos com menos educao tm menor
probabilidade de procurar assistncia
profissional e menor probabilidade de
saber onde procurar assistncia profissional quando se encontram em relacionamentos conturbados. Como a SES
uma varivel global que compreende
muitas variveis diferentes, os estudos
podem ou no encontrar relao entre algumas das variveis isoladas que
compem a SES. Entretanto, a relao
entre a SES global e violncia domstica
bastante consistente.
A etnia tambm foi relacionada
perpetrao de violncia domstica.
Similar relao entre SES e violncia
domstica, h algumas relaes tnicas
especficas que aumentam o risco de
violncia domstica, muito embora a
violncia domstica perpasse todos os
grupos tnicos. A maioria das pesquisas, assim como muitos dos importantes estudos, encontrou diferenas significativas na perpetrao de violncia
domstica na comparao de brancos
com afro-americanos e hispnicos ou
latino-americanos. Entretanto, h uma
variedade de fatores adicionais que podem justificar esses achados. As pesquisas encontraram ndices mais altos de

Psicologia Forense

violncia domstica em afro-americanos


(Cazanave e Straus, 1990), hispnicos
(Straus e Smith, 1990) e no brancos em
geral (Leonard e Blane, 1992). Em dois
grandes estudos nacionais, os pesquisadores descobriram que as taxas de
prevalncia para os afro-americanos e
latinos eram de aproximadamente 17%
em comparao com 12% dos brancos
nos mesmos estudos (Straus e Gelles,
1986; Straus, Gelles e Steinmetz, 1980).
Estudos encontraram, ainda, que os
afro-americanos esto em maior risco
de voltar a agredir depois das situaes
iniciais de violncia domstica (Mears,
Carlson, Holden e Harris, 2001). No
entanto, as pesquisas mostraram claramente que existem muitas outras variveis que justificam essas diferenas tnicas, tais como econmicas, educacionais
e de redes sociais (Holtzworth-Munroe
et al., 1997b). Por exemplo, Beson, Wooldredge, Thistlethwaite e Fox (2004)
encontraram que os ndices de violncia domstica variam sistematicamente
entre afro-americanos e brancos dependendo da sua comunidade de origem,
sendo que suas diferenas tnicas desaparecem em boa parte quando diferentes grupos tnicos residem em comunidades similares. Muito embora as
pesquisas possam sugerir uma relao,
importante ter em mente que outros
fatores tambm justificam essas aparentes diferenas raciais.
Uma ltima varivel histrica que
est relacionada perpetrao de violncia domstica a exposio violncia domstica na famlia de origem. Em
geral, homens que cresceram em lares
abusivos e violentos tm maior probabilidade de perpetrar violncia domstica.
A noo de transmisso intergeracional

255

da violncia tem sido o aspecto principal do campo da violncia domstica


(Rosenbaum e Leisring, 2003). Transmisso intergeracional da violncia significa que indivduos que foram expostos
violncia quando crianas tm maior
probabilidade de perpetrar violncia nas
suas prprias famlias quando adultos.
Esses resultados so verdadeiros se a
prpria pessoa foi abusada fsica ou verbalmente ou testemunhou o abuso entre
outros membros da famlia (Barnett e
Fagan, 1993; OLeary e Curley, 1985; Widom, 1989). Mitchell e Finkelhor (2001)
encontraram ainda um aumento de
158% no risco de violncia se o indivduo foi exposto violncia entre os pais
quando criana. Esse ciclo de violncia
autoperpetuador, j que os indivduos
que foram abusados tm maior probabilidade de abusar dos seus prprios filhos, os quais tambm tm maior probabilidade de abusar dos seus filhos.

Caractersticas psicolgicas
relacionadas perpetrao de
violncia domstica
Existem muitas caractersticas psicolgicas que demonstraram alguma associao
com a perpetrao de violncia domstica,
tais como o cime, necessidade de poder e
controle e assertividade reduzida (ver Feldbau et al., 2000 para uma reviso). Entretanto, pesquisas sugeriram que h algumas caractersticas psicolgicas que esto
mais fortemente relacionadas perpetrao de violncia domstica do que outras.
Uma das caractersticas mais proeminentes e merecedoras de ateno a expresso de raiva ou hostilidade. Embora
as teorias feministas sobre a perpetrao
de violncia domstica sejam cautelosas
em focar na raiva, raiva e hostilidade ge-

256

Matthew T. Huss

ralmente esto no centro das estratgias


de tratamento concebidas para os perpetradores de violncia domstica. Dutton,
Starzomski e Ryan (1996) compararam
perpetradores de violncia domstica
com um grupo controle de homens em
uma variedade de medidas e descobriram que os perpetradores de violncia
domstica relatavam mais raiva. Hanson,
Cadsky, Harris e Lalonde (1997) encontraram ainda que os escores de raiva e hostilidade em uma medida de autorrelato
diferiam significativamente entre homens
gravemente abusadores, moderadamente
abusadores e no abusadores. Essas tendncias tambm foram identificadas em
estudos que usaram amostras clnicas e
amostras da comunidade e foram identificadas como fatores que vo de moderados a fortes para a expresso de violncia
fsica (Schumacher, Feldbau et al., 2001;
Stith, Smith, Penn, Ward e Tritt, 2004).
Em contraste com o antigo interesse
na raiva e hostilidade, existe crescente interesse no papel do uso e abuso de substncia na perpetrao da violncia domstica (Thompson e Kingree, 2006). Drogas
e lcool foram associados violncia domstica tanto em termos de abuso crnico
quanto ao uso imediatamente anterior ou
durante um episdio de violncia domstica. Estudos usando questionrios de
autorrelato encontraram claramente que
problemas relacionados a lcool e drogas
aumentam o risco de violncia domstica
(Cunradi, Caetano, Clark e Schafer, 1999;
Hanson et al., 1997). Alm disso, o risco
tambm aumenta com o uso imediato
e no simplesmente com o uso crnico.
Nos dias em que o perpetrador consome
lcool, o risco de ele agredir sua parceira
oito vezes mais alto (Fals-Stewart, 2003)
e o consumo de lcool mais comum em

violncia grave (38%) do que em violncia moderada (11%) ou violncia verbal


(3%) (Leonard e Quigley, 1999). Por conseguinte, os programas de tratamento
esto cada vez mais estudando o impacto
que o tratamento do abuso de substncia
pode ter na perpetrao da violncia domstica (OFarrell, Fals-Stewart, Murphy
e Murphy, 2003).
Uma ltima caracterstica psicolgica
frequentemente associada perpetrao
de violncia domstica a depresso.
primeira vista, a depresso pode no fazer sentido em relao ao comportamento violento, mas o campo relativamente
unnime nos achados de que os perpetradores tm maior probabilidade de ter
nveis elevados de depresso (Stith et al.,
2004). Os homens que se apresentaram
para terapia conjugal com a sua parceira
diferiam em seus nveis de sintomas depressivos, sendo que aqueles mais violentos relatavam mais depresso do que os
no violentos (Boyle e Vivian, 1996). Em
um estudo, aproximadamente dois teros
dos perpetradores de violncia domstica
eram deprimidos, comparados com apenas um tero do resto da amostra (Maiuro, Cahn, Vitaliano, Wagner e Zegree,
1988). A depresso pode estar relacionada
a uma demonstrao de emoo aumentada, que caracterstica de pelo menos
alguns agressores (Holtzworth-Munroe e
Stuart, 1994). Esses agressores tm probabilidade de apresentarem tendncias borderline, nveis aumentados de depresso e
de expressarem mais ideias e comportamentos suicidas (Dutton, 2002).

Relacionamento e fatores contextuais


relacionados perpetrao
Outra rea extremamente importante a
ser considerada para os fatores de risco

Psicologia Forense

potencial o relacionamento em si. Os


indivduos que so infelizes ou esto insatisfeitos com seu relacionamento, que
discutem frequentemente com seu parceiro e demonstram agresso psicolgica
tm risco aumentado de perpetrao de
violncia domstica (Feldbau-Kohn et al.,
2000). Existem padres especficos de comunicao que sugerem aumento do risco (Holtzworth-Munroe et al., 1997b). De
fato, os fatores de relacionamento esto
entre os melhores preditores de violncia
domstica (Stith et al., 2004).
No de causar surpresa que os casais relatem menor satisfao com relacionamentos abusivos do que no abusivos,
mas importante que a insatisfao conjugal do perpetrador seja em si preditiva
de violncia em relao sua parceira.
Parece haver uma associao clara entre
violncia e insatisfao no relacionamento. Julian e McKenry (1993) encontraram
uma relao preditiva significativa entre a
satisfao relatada com o relacionamento
e a violncia autorrelatada em um grupo
de homens que se apresentaram para tratamento. No entanto, as evidncias para
uma relao preditiva entre satisfao
conjugal e violncia no so to claras. A
questo do tipo o ovo ou a galinha:
a violncia diminui a satisfao conjugal
ou a diminuio da satisfao conjugal
conduz violncia? Os resultados de
um dos poucos estudos que tratam dessa questo sugerem uma relao mais
complexa. OLeary, Malone e Tyree (1994)
verificaram que a insatisfao conjugal
aps 18 meses de casamento no predizia agresso fsica posterior. Entretanto,
essa mesma insatisfao conjugal aos 18
meses previa agresso psicolgica, o que
predizia agresso fsica nos 30 meses aps
o casamento.

257

A satisfao conjugal autorrelatada


pode ser to importante quanto os padres de comunicao que os casais apresentam um com o outro. Essa pesquisa
teve seu foco em estudos de observao e
entrevistas. Em muitos estudos, os casais
so gravados em vdeo discutindo o seu
relacionamento ou problemas no relacionamento. Posteriormente, os pesquisadores observam em detalhes essas interaes e identificam vrios aspectos dessas
conversas que aumentam o risco de violncia fsica futura. Os maridos que mostram agresso fsica tm maior probabilidade de desconsiderar a opinio da sua
parceira, ameaam ou simulam esses gestos, se tornam defensivos e usam contato
fsico negativo mais do que os maridos
verbalmente agressivos (Margolin, Bruman e John, 1989; Margolin, John e Gleberman, 1989). Estudos que examinaram
dados de autorrelato encontraram que os
casais violentos tm maior probabilidade
de usar mais ataques verbais, mais raiva
e tm mais probabilidade de se retirar da
situao (Lloyd, 1990).

Outras caractersticas relacionadas


perpetrao de violncia domstica
Alm desses aspectos da rotina dos relacionamentos ntimos, tambm parece
haver alguns fatores de risco que so
menos autogerados. Especificamente,
existem dois eventos que aumentam significativamente o risco de violncia no
relacionamento. Primeiro, evidncias sugerem que a gravidez aumenta significativamente o risco de violncia domstica,
e que um nmero significativo de mulheres comea a ser vitimizada durante a
gravidez (Jasinski e Kantor, 2001). Outro
momento que especialmente perigoso
para as mulheres o final do relaciona-

258

Matthew T. Huss

mento. Um estudo mostrou o final de um


relacionamento ntimo como o momento
mais perigoso para as mulheres porque
seus parceiros se sentem ameaados pela
clara indicao de uma mudana ou perda do relacionamento (Wilson, Johnson e
Daly, 1995).
At agora, focalizamos na agresso
fsica para a identificao dos fatores relacionados violncia domstica. No entanto, como j foi discutido, h uma variedade de formas de violncia domstica,
incluindo agresso psicolgica, agresso
sexual e at a consequncia mais sria, o
homicdio. Muito poucos estudos identificaram os fatores de risco para abuso sexual em situaes de violncia domstica.
Black, Heyman e Slep (2001) revisaram
os estudos disponveis e encontraram vrios fatores de risco para abuso sexual. As
vtimas com menos de 30 anos e mais de
50 esto em maior risco, tambm as provenientes de ambientes de baixa SES, as
que foram agredidas sexualmente fora
do relacionamento e as que vivenciaram
graves agresses fsicas em geral (Black et
al., 2001). Embora mais difcil de prever
do que a violncia fsica, Schmacher, Slep
e Heyman (2001) concluram que variveis de relacionamento, como os padres
de comunicao descritos anteriormente,
juntamente com as caractersticas do perpetrador (isto , raiva, caractersticas de
personalidade borderline, caractersticas
passivo-agressivas e caractersticas derrotistas) indicavam risco mais alto de abuso
psicolgico. Surpreendentemente, a SES
e testemunhar violncia quando criana
no estavam relacionados a abuso psicolgico na relao.
Uma rea de crescente preocupao
a ocorrncia de homicdio em relacionamentos com violncia domstica. Por

exemplo, o femicdio a causa principal


de morte prematura de mulheres nos
Estados Unidos (Greenfield et al., 1998).
Pesquisas sugerem que existem fatores de
risco peculiares e consistentes nos casos
de homicdio. Uma histria de violncia
domstica e a presena de armas parecem
ser os fatores de risco mais fortes para homicdio do parceiro ntimo, com o final do
relacionamento tambm servindo como
um forte preditor (Campbell, Sharps e
Glass, 2001). Alm disso, violncia generalizada, abuso de lcool, desemprego
e fazer parte de uma minoria racial so
fatores de risco significativos para homicdio (Campbell et al., 2001). Um dos estudos mais abrangentes sobre homicdio do
parceiro ntimo foi realizado em 11 cidades e incluiu informaes de 220 vtimas
do sexo feminino. Os resultados mostraram que os relacionamentos em que o
perpetrador tinha acesso a uma arma, em
que o perpetrador havia feito ameaas anteriores com arma, em que o enteado do
perpetrador estava em casa e as partes estavam separadas estavam em maior risco.
Nunca terem vivido juntos e prises anteriores por violncia domstica eram fatores de proteo para homicdio (Campbell
et al., 2003).

Avaliando o risco e reincidncia


Alm dos fatores relacionados ao incio da violncia domstica, as pesquisas
tambm se detiveram nos fatores relacionados reincidncia. Hilton e Harris
(2005) argumentam que os fatores de risco mais relevantes so o comportamento antissocial geral, psicopatia, abuso de
substncia, histrico de agresso e abuso
psicolgico no relacionamento. Cattaneo
e Goodman (2005) concordaram com al-

Psicologia Forense

gumas das revises de Hilton e Harris,


mas tambm focaram os fatores interpessoais (p. ex., durao de tempo em
que viveram juntos) e sistmicos (p. ex.,
interesse em adequar seu comportamento
s expectativas da sociedade), que so relevantes para a reincidncia da violncia
domstica. O exame dos fatores de risco
especificamente para reincidncia relativamente recente e ainda preciso muita pesquisa para avaliar esses fatores em
comparao com os fatores relacionados
ao comeo do abuso. No entanto, vrias
medidas foram concebidas com base na
literatura de fatores de risco em geral e na
literatura que focaliza a reincidncia. Porm, as informaes referentes eficcia
dessas medidas esto apenas comeando
a ser apontadas.

Medidas disponveis para avaliao


do risco de violncia domstica
Conforme mencionado anteriormente,
existem muitos aspectos da avaliao
de risco dentro da violncia domstica
que so similares avaliao de risco em
geral, mas tambm existem diferenas
devido natureza da violncia domstica. Whittemore e Kropp (2002) identificaram cinco princpios da avaliao de
risco no contexto da violncia domstica
dos quais os psiclogos forenses devem
ter conhecimento. Primeiro, eles recomendam que a avaliao de risco deve
considerar fatores de risco apoiados na
literatura. Essa recomendao est em
consonncia com a avaliao de risco em
geral e se relaciona provavelmente com a
literatura crescente sobre fatores de risco
para violncia domstica. Segundo, eles
recomendam que as avaliaes do risco
de violncia domstica devem usar mltiplas fontes de informao. Essa reco-

259

mendao no s est de acordo com a


literatura sobre avaliao de risco em geral, como tambm coerente com o foco
de avaliao descrito no Captulo 2 e a
importncia de evidncias convergentes.
Portanto, uma entrevista com o acusado,
um exame dos registros policiais e uma
entrevista com a vtima so fortemente recomendados. Whittemore e Kropp
(2002) fazem meno especial ao terceiro
princpio de garantir que as avaliaes
de risco recebam informaes da vtima.
Esse passo especialmente importante se o perpetrador e a vtima planejam
continuar seu relacionamento ou devem
se associar um ao outro por causa dos
filhos. Dado que os perpetradores tambm podem ser bem pouco confiveis,
as vtimas representam uma boa fonte
de informao. Em quarto lugar, Whittemore e Kropp (2002) recomendam que
as avaliaes de risco devem conduzir ao
gerenciamento do risco. Eles argumentam que os planos de segurana e outras
intervenes devem ser formulados individualmente para abordar melhor os
fatores de risco dinmicos (p. ex., uso de
substncia) singulares a um indivduo
especfico. Por fim, as avaliaes de risco podem ser aprimoradas por meio do
uso de medidas ou diretrizes especficas.
Embora as pesquisas sobre instrumentos
para avaliao do risco de violncia domstica sejam mnimas, os achados at
o momento sugerem benefcios no uso
dessa abordagem da violncia domstica
e tambm da violncia generalizada.
H aproximadamente uma dzia de
medidas diferentes para avaliao da
violncia domstica (Dutton e Kropp,
2000; Hilton e Harris, 2005; Langhinrichsen-Rohling, Huss e Rohling, 2006; Roehl
e Guertin, 1998) e est alm do objetivo

260

Matthew T. Huss

deste captulo examinar todas elas. No


entanto, importante examinarmos trs
dentre essas medidas que so um pouco
diferentes no seu mtodo ou propsito. O guia Avaliao do Risco de Agresso Conjugal (SARA) uma abordagem
estruturada para avaliao do risco de
reincidncia de violncia domstica (Kropp, Hart, Webster e Eaves, 1998). A Avaliao do Risco de Agresso Domstica
de Ontrio (ODARA) uma abordagem
atuarial para a avaliao de reincidncia
de violncia domstica (Hilton, Harris e
Rice, 2004). A Escala de Avaliao de Perigo (DAS) nica, pois sua medida est
baseada na percepo da vtima do perigo de ser morta pelo seu parceiro (Campbell, 1995).
A SARA uma abordagem estruturada de 20 itens para avaliao do risco de
violncia domstica (Kropp et al., 1998) e
similar a outras medidas como o HCR-20
que classifica cada item em uma escala de
0 a 2 pontos. Os autores da SARA alegam
que os 20 itens so derivados da literatura e representam os fatores de risco mais
significativos para a agresso entre cnjuges. Eles recomendaram entrevistas com
o acusado e a vtima e tambm um exame
de todos os registros colaterais para chegar ao escore da SARA. A medida pode
ser usada para avaliar o risco por meio
do exame do escore total, do nmero de
itens presentes ou do nmero de itens crticos presentes. Existem poucos estudos
empricos que examinam a confiabilidade e validade da SARA (Grann e Wedin,
2002; Heckert e Gondolf, 2004; Kropp e
Hart, 2000; Williams e Houghton, 2004).
Em geral, esses estudos encontraram associaes modestas entre os escores na
SARA e violncia domstica, seja examinando a violncia prospectiva quanto a

retrospectiva. A SARA se igualou ou teve


melhor desempenho com outras medidas
da violncia domstica (Heckert e Gondolf, 2004; Williams e Houghton, 2004).
A ODARA, em contraste com a
SARA, uma medida atuarial e os autores seguiram uma abordagem estatstica estrita na identificao dos itens que
compreendem a ODARA (Hilton et al.,
2004). So 13 itens que compem a ODARA, sendo que ela se destina ao pessoal
da linha de frente (p. ex., oficiais da condicional) para que possam usar essa medida com facilidade. Existem poucas pesquisas publicadas examinando a ODARA
at o momento, mas os primeiros resultados so promissores. A ODARA teve
correlao significativa com vrias outras
medidas de avaliao do risco de violncia domstica e avaliadores independentes puderam codificar a medida de forma consistente. A ODARA teve melhor
desempenho do que a SARA e a DAS e
demonstrou uma capacidade de predizer
a reincidncia da violncia domstica similar a outras medidas concebidas para
avaliar o risco de violncia em geral (Hilton et al., 2004).
A DAS uma escala de 15 itens sim/
no, os quais so derivados de uma reviso da literatura e, embora ela tenha sido
concebida originalmente para avaliar o
risco de agresso domstica fatal, tambm pode ser usada para avaliar a probabilidade de agresses domsticas no letais (Goodman, Dutton e Bennett, 2000).
Diferentemente de outras escalas, a DAS
tem a inteno de ter seu escore baseado
em uma entrevista com a vtima da violncia. At o momento, as poucas pesquisas existentes mostraram que a DAS
pode discriminar entre mulheres grvidas que foram abusadas durante a gravi-

Psicologia Forense

dez e mulheres grvidas que foram abusadas antes da gravidez mas no o foram
durante (McFarlane, Parker e Soeken,
1995). Goodman e colaboradores (2000)
verificaram que a DAS estava relacionada ao relato das mulheres que haviam
sido agredidas ou ameaadas em 3 meses
de follow-up. Em outro estudo, Heckert e
Gondolf (2004) encontraram a DAS como
um forte preditor de nova agresso em
uma mostra de 499 mulheres e que ele tinha melhor desempenho no escore total
do que a SARA. Entretanto, o apoio emprico para todas essas medidas limitado e os clnicos devem ser cautelosos ao
empreg-las. Elas no devem ser a nica
base para a avaliao do risco de violncia domstica no momento atual, mas so
bastante promissoras.

Tratamento da violncia
domstica
Enquanto a violncia domstica tem sido
cada vez mais o foco das atenes, continuamos a buscar intervenes e abordagens de tratamento destinadas a diminuir e eliminar o problema. Mais do que
qualquer outro tpico discutido at agora, o sucesso na reduo da violncia domstica provavelmente depende de uma
abordagem multimodal. Uma abordagem
multimodal requer que utilizemos mltiplos tipos de tratamento e abordagens
de interveno. Essas abordagens devem
incluir abordagens psicolgicas tradicionais, envolvimento da comunidade e
envolvimento do sistema de justia criminal. Nenhuma abordagem nica provavelmente conseguir eliminar o problema, mas esforos simultneos focados
podem fazer uma diferena significativa
nas vidas de milhares de pessoas.

261

Tratamento educacional e
psicolgico
A abordagem padro para reduzir a violncia domstica tem sido de programas
focados no tratamento dos perpetradores.
Esses programas foram tradicionalmente baseados em um modelo feminista da
perpetrao de violncia domstica. O
modelo feminista est exemplificado na
abordagem mais prevalente de tratamento de perpetradores domsticos, o Modelo Duluth. O Modelo Duluth prope que
a causa da violncia domstica a subjugao continuada das mulheres pelos homens e que ela mais uma tentativa de
controlar as mulheres. O Modelo Duluth
tende a ser confrontador e questiona as
noes de poder e controle do perpetrador sobre a sua parceira. A Figura 10.1
mostra a roda do poder e do controle,
que est baseada no Modelo Duluth de
Tratamento. Em contraste com o Modelo Duluth, os programas de terapia cognitivo-comportamental (TCC) focam os
princpios cognitivo-comportamentais
discutidos no Captulo 2. Os programas
de TCC tm seu foco no manejo da raiva e
na identificao de padres de pensamento ou distores cognitivas que provavelmente conduzem raiva e violncia
nesses relacionamentos. Esses padres de
pensamento esto baseados em questes
de poder e controle, mas tambm tendem
a focar em questes muito mais amplas,
que se refletem na violncia domstica.
A abordagem da TCC tambm se aplica
igualmente a homens e mulheres como
perpetradores de violncia domstica.
Cada um desses modelos tende a usar
uma abordagem de grupo que tipicamente dura de 12 a 52 sesses em regime
ambulatorial. Os perpetradores so geral-

262

Matthew T. Huss

FSICA VIOLNCIA S
USAR COERO
E AMEAAS
Fazer ou executar ameaas
de algo para machuc-la
ameaar deix-la, cometer
suicdio, denunci-la ao
servio social obrig-la
a fazer coisas ilegais.

USAR ABUSO
ECONMICO

Impedir que ela consiga ou


mantenha um emprego fazer
com que ela tenha que pedir
dinheiro dar-lhe mesada tirar-lhe
dinheiro no deix-la saber
a respeito ou ter acesso
renda familiar.
USAR PRIVILGIOS
MASCULINOS

EXUA
L

USAR
INTIMIDAO
Deix-la com medo por meio
de olhares, aes, gestos
quebrar coisas destruir suas
coisas agredir animais de
estimao exibir armas.

USAR ABUSO
EMOCIONAL

Humilhar fazer
com que ela se sinta mal consigo
mesma xingar faz-la achar que
est louca usar artimanhas
faz-la se sentir culpada.

PODER
E
CONTROLE

USAR O ISOLAMENTO

Controlar o que ela faz, quem


ela v, com quem conversa, o que
l, onde vai limitar o seu
envolvimento externo
usar o cime como
MINIMIZAR,
justificativa para
NEGAR E CULPAR
tais aes.
No dar importncia ao
abuso e no levar a srio as
preocupaes dela dizer que o
abuso no aconteceu transferir a
responsabilidade pelo
comportamento abusivo
dizendo que ela o causou.

Trat-la como empregada


tomar todas as grandes decises
agir como o dono do castelo
ser quem define os papis
masculinos e femininos.

USAR OS
FILHOS
Fazer com que ela se sinta
culpada a respeito das crianas
usar as crianas para mandar
recados usar as visitao para
importun-la ameaar-lhe
tirar as crianas.

FSICA V
IO

AL

LNCIA SEXU

Figura 10.1 A roda do poder e do controle usada para descrever as causas de violncia domstica e se originou do modelo Duluth de tratamento, que, por sua vez, est a baseado em ideias
feministas de uma sociedade patriarcal como razo para violncia domstica. Cortesia do Fundo
de Preveno Violncia Familiar, So Francisco.

mente encaminhados a esses programas


pela corte como uma condio da sua
sentena. O psiclogo forense pode estar
envolvido na coordenao de um desses
grupos, realizando avaliaes de ingresso
para determinar a adequao dos grupos
ou fazendo relatrios corte para que
esta faa outras determinaes legais.
As pesquisas disponveis que avaliam
a eficcia dos programas de tratamento
da violncia domstica para homens so
variadas. As primeiras revises da literatura questionaram a eficcia dos programas para homens, especialmente na
comparao com homens que foram presos e recusaram o tratamento ou nunca

o concluram (Rosenfeld, 1992). Alguns


especialistas ainda sugeriram que os programas de tratamento colocam as mulheres em risco porque elas tm um falso
senso de segurana quando seus parceiros iniciam tratamento (ver Holtzworth-Munroe, Beatty, Beak e Anglin, 1995).
Uma metanlise tentou abordar se o tratamento do agressor funciona e se uma
das duas abordagens de tratamento mais
proeminentes era superior. Babcock, Green e Robie (2004) examinaram os estudos
disponveis que avaliavam o tratamento
de agressores do sexo masculino e encontraram que a abordagem de tratamento
(TCC ou Duluth) no tinha um impacto

Psicologia Forense

significativo no resultado do tratamento e


que o tratamento tinha um impacto mnimo na reincidncia. No entanto, os autores compararam os resultados que envolvem agressores do sexo masculino com
outras intervenes para colocar seus
achados no contexto. Por exemplo, embora o tratamento dos agressores seja muito
menos efetivo do que a psicoterapia em
geral, ele igualmente efetivo ou superior
a intervenes psicolgicas similares, tais
como as que focam os infratores criminais
(Babcock et al., 2004). Alm do mais, mesmo os efeitos modestos do tratamento indicados na metanlise significariam que
mais de 40.000 mulheres a cada ano no
seriam abusadas (Babcock et al.).
As pesquisas comearam a focar
as tipologias dos agressores para entender melhor a etiologia da violncia domstica e melhorar o tratamento
(Holtzworth-Munroe e Stuart, 1994).
Holtzworth-Munroe e Stuart (1994) propuseram uma tipologia do agressor que
consistia de trs grupos de agressores:
apenas na famlia, borderline/disfrico e
geralmente violento/antissocial. Acreditava-se que os agressores apenas da
famlia confinavam a violncia famlia
e eram livres de doena mental ou psicopatologia, sendo que compreendiam
50% dos agressores. Holtzworth-Munroe
e Stuart (1994) sugeriram que os agressores borderline/disfricos compreendiam
25% dos agressores e apresentavam nveis elevados de depresso, raiva, abuso
de substncia e descontrole emocional
geral. Os agressores geralmente violentos/antissociais tm probabilidade de serem mais violentos fora da famlia, exibir
violncia mais severa dentro da famlia
e demonstrar caractersticas antissociais
gerais. As pesquisas apoiaram essa ti-

263

pologia ou agrupamento dos agressores


(Holtzworth-Munroe, Meehan, Herron,
Rehman e Stuart, 2000; Langhinrichsen-Rohling, Huss e Ramsey, 2000), mas
em grande parte no conseguiram examinar as diferenas de tratamento entre
os diferentes grupos de agressores. Contudo, as evidncias disponveis sugerem
que existem diferenas de tratamento
entre esses tipos de agressores, sendo que
devem ser planejadas intervenes designadas para abordar mais efetivamente esses diferentes tipos (Huss e Ralston, 2006;
Saunders, 1996).
Alm do tratamento psicolgico direcionado aos agressores, o tratamento
da violncia domstica tem seu foco nas
vtimas e nos casais. O foco do tratamento nas vtimas de violncia domstica se
concentra frequentemente nas consequncias da violncia, em evitar a autoacusao e na instruo da vtima a respeito das opes disponveis, tanto legais
quanto de outros tipos (Guyer, 2000). O
tratamento psicolgico focaliza o tratamento dos sintomas do trauma caractersticos do TEPT, como tambm a depresso,
ansiedade e baixa autoestima resultantes
do abuso. A terapia pode assumir a forma
de tratamento individual ou em grupo
para as mulheres vtimas. Outra forma de
tratamento controvertida a terapia conjunta ou de casal. Muitos se preocupam
que a terapia de casal seja perigosa para a
mulher porque ela pode ser abusada devido a declaraes que faz durante a terapia ou ento fica com medo de ser aberta
e honesta devido presena do agressor.
Como consequncia, recomendado que
a terapia de casal ocorra apenas em situaes em que a vtima se sinta confortvel
e no se encontre em perigo fsico constante por parte do agressor (Feldbau et

264

Matthew T. Huss

al., 2000). A vantagem da terapia de casal


que o casal pode trabalhar os padres
de interao que so precursores do abuso. No entanto, no h evidncias claras
de que a terapia de casal ou a terapia individual seja superior (Feldbau et al., 2000),
mas h evidncias de que o tratamento de
casal pode ser efetivo (OLeary, Heyman e
Jongsma, 1998).

Intervenes baseadas na
comunidade
H uma variedade de intervenes potenciais baseadas na comunidade que
so parte integrante do tratamento da
violncia domstica (Sullivan, 2006). Essas intervenes incluem casas de segurana, abrigos e programas de apoio. As
casas de segurana so locais escondidos ou secretos onde as vtimas de abuso podem procurar abrigo temporrio
longe do seu abusador e se instalar. Os
abrigos tendem a ser as solues de mais
longo prazo que a terapia oferece. Esses
programas no somente auxiliam as vtimas adultas como tambm proporcionam abrigo e assistncia para os filhos
que tm igualmente a probabilidade de
sofrerem as consequncias de viverem
em um ambiente abusador (OLeary e
Woodin, 2006). Os programas de apoio
oferecem a assistncia de um profissional que auxilia a vtima na obteno de
recursos para restabelecer uma vida fora
da parceria abusiva e identificar os mecanismos legais que esto disposio
para acabar com o abuso. Esses diferentes programas no s permitem a segurana da vtima como tambm a encoraja a fazer planos de segurana e a obter
a assistncia de longo prazo necessria
para a sua recuperao. Os psiclogos

forenses podem trabalhar nesses contextos fornecendo servios diretamente ou


recomendando esses servios s vtimas
de violncia domstica durante o processo de avaliao.

Intervenes da justia criminal


Existem vrias formas pelas quais o
sistema criminal pode ter um impacto
teraputico ou antiteraputico na vida
dos agressores e das vtimas de violncia domstica (Simon, 1995). Tem havido
um grande debate sobre se a interveno mais efetiva para os agressores o
encarceramento ou o tratamento psicolgico. Contudo, o impacto do sistema
de justia criminal se estende mais alm
do encarceramento dos perpetradores.
Conforme mencionado anteriormente,
a melhor abordagem para reduo da
violncia domstica multimodal. Uma
abordagem que se concentre na integrao das intervenes psicolgica e educacional, intervenes com base na comunidade e o envolvimento do sistema
de justia criminal mais provavelmente a melhor soluo. Alguns ainda argumentam que tribunais voltados para a
violncia domstica so a melhor abordagem (Quadro 10.1).
Uma das primeiras intervenes da
justia criminal designada especificamente para situaes de violncia domstica foi o uso de prises obrigatrias. As
polticas de priso obrigatria requerem
que os oficiais de polcia prendam uma
das partes quando eles chegam cena
onde h suspeita de violncia domstica. Os policiais no tm opo nessas situaes seno prender uma das partes.
As polticas de priso obrigatria foram
originariamente elogiadas porque al-

Psicologia Forense

guns acreditavam que muitos oficiais de


polcia costumavam minimizar a situao imediata e no reconheciam que a
vtima estaria em perigo depois que eles
fossem embora. Por exemplo, a vtima
est potencialmente em risco aumentado
porque a polcia foi chamada e o perpetrador pode ficar ainda mais exasperado
por causa disso. A vtima tambm pode
mandar os policias embora quando eles
chegam porque ela decide no fazer nenhuma acusao devido s promessas
do abusador, para depois ser novamente
agredida quando os policiais vo embora. Como consequncia, as polticas de
priso obrigatria foram desenvolvidas
para reduzir o risco da vtima e aumentar
a probabilidade de uma condenao. As
primeiras avaliaes dessas polticas fo-

Quadro 10.1

265

ram promissoras e obtiveram resultados


teraputicos. Sherman e Berk (1984) descobriram que os sujeitos presos exibiam
menos violncia no follow-up. No entanto,
estudos mais longos de follow-up no encontraram os mesmos resultados e identificaram que as polticas de priso obrigatria podem resultar em um aumento na
violncia (Sherman, 1992). Embora a eficcia dos efeitos da priso obrigatria seja
variada, uma abordagem promissora foi
a criao da unidade especial de vtimas
da violncia domstica ou o treinamento
especializado da fora policial para melhor lidarem com essas situaes. Esses
esforos, como tambm os tribunais de
violncia domstica, aumentam a ateno
e os recursos direcionados preveno da
violncia domstica.

Jurisprudncia teraputica em ao: tribunais de violncia


domstica

Os tribunais de violncia domstica so cortes destinadas apenas a casos envolvendo


violncia domstica. Entretanto, os tribunais
especializados no so algo nico para a violncia domstica. Diferentes jurisdies tm
tribunais especializados para drogas, sade
mental ou mesmo os tribunais juvenis que
discutiremos em profundidade no Captulo
11. A ideia por trs do estabelecimento desses tribunais especializados que eles sero
mais efetivos ao lidarem exclusivamente com
certos tipos de casos. A sua especializao
vai melhorar os resultados ajudando, assim,
os agressores, as vtimas e a sociedade como
um todo ao reduzirem crimes relacionados a
drogas, jovens ou pessoas com doena mental. Tribunais que focam na violncia domstica comearam a aparecer na dcada de 1980
e agora so mais de 300 nos Estados Unidos.
Os tribunais de violncia domstica foram
criados porque se percebeu que os tribunais

tradicionais no eram eficientes para lidar


com a violncia domstica e era necessria
uma abordagem mais holstica. Argumenta-se
que os tribunais de violncia domstica produzem mais resultados teraputicos porque
produzem sentenas mais consistentes, os defensores tm melhor acesso ou conhecimento
das vtimas, so melhores para lidar com a
complexidade das questes criminais e civis
que surgem e so melhores em fazer o perpetrador ingressar em programas de interveno
concebidos para eliminar o comportamento
violento. Embora esses tribunais sejam bem
intencionados e existam evidncias da sua
eficcia, as pesquisas no so completamente
claras em demonstrar se eles cumpriram com
todas as suas promessas originais. Entretanto,
so um exemplo claro, junto com as polticas
de priso obrigatria e ordens de restrio, de
como a lei pode ter efeitos teraputicos ou antiteraputicos.

266

Matthew T. Huss

Outra interveno legal comumente


utilizada em caso de violncia domstica
a implementao de ordens de restrio.
Uma ordem de restrio um documento legal que torna ilegais certos nveis de
contato entre a vtima e o perpetrador.
Por exemplo, uma ordem de restrio
pode exigir que um perpetrador mantenha 30 metros de distncia da vtima ou
ser preso por violar a ordem. As ordens
de restrio podem ser temporrias ou
permanentes. Contudo, evidncias sugerem que a maioria dos perpetradores viola uma ordem de restrio no espao de
um ano (Dobash e Dobash, 1979; Wardell,
Gillespie e Leffler, 1983) e que os agressores com abuso mais grave tm maior
probabilidade de violar as ordens. Simon
(1995) sugere que, quando os juzes agem
de uma maneira neutra e encorajam os
perpetradores a se comprometerem com
a ordem de restrio, eles tm mais probabilidade de serem efetivos. Embora as intervenes da justia criminal no tenham
encontrado apoio emprico unnime, um
conhecimento maior pelo sistema de justia criminal faz parte da soluo ao tratar
do problema segundo uma abordagem
multimodal.

Diferenas de gnero na
perpetrao de violncia
domstica
Como fica aparente a partir da nossa
discusso neste captulo, a maior parte
das pesquisas focaram os homens como
perpetradores de violncia domstica e
as mulheres como vtimas. No entanto,
existem muitas pesquisas sugerindo que
essa viso simplista e pode ser incorreta (Holtzworth-Munroe, 2005). O debate
sobre as diferenas de gnero na perpe-

trao de violncia domstica se evidencia em algumas das primeiras pesquisas


inovadoras de Straus e colaboradores.
Eles encontraram igual ou maior perpetrao de violncia domstica por mulheres comparadas aos homens (Straus
et al., 1980; Straus e Gelles, 1988). O foco
na violncia domstica perpetrada por
mulheres est evidenciado na ateno
crescente e ao desenvolvimento de tipologias do perpetrador focadas nas
mulheres (Babcock, Miller e Siard, 2003)
e tratamentos para mulheres perpetradoras (Leisring, Dowd e Rosenbau,
2003). Contudo, os relatos de violncia
perpetrada por mulheres entram em
conflito com a teoria feminista, relatos
de vtimas femininas e os resultados dos
levantamentos sobre o crime (Archer,
2000).
Os proponentes da teoria feminista
sugeriram vrias explanaes alternativas para os numerosos estudos que
encontram igual ou maior prevalncia
de mulheres perpetradoras. Alguns argumentaram que o uso da CTS e o fato
de no se considerar esses atos no seu
contexto exagerava a violncia perpetrada por mulheres. Por exemplo, eles argumentam que as mulheres tm maior
probabilidade de agir em autodefesa,
menos probabilidade de infligir danos
e maior probabilidade de relatar violncia domstica. Tambm foi sugerido
que podem surgir diferenas a partir
das amostras estudadas. A maioria dos
pesquisadores feministas tende a estudar amostras de mulheres que sofreram
altos nveis de violncia, como as que se
encontram em abrigos, enquanto outras
pesquisas focaram amostras mais representativas da comunidade ou o parceiro (Johnson, 1995). Uma metanlise de

Psicologia Forense

estudos anteriores sugeriu que as diferenas nas amostras podem justificar


algumas dessas variaes, mas tambm
descobriram que as mulheres perpetram
agresso fsica igualmente, mas infligem
danos menos graves (Archer, 2000).
Muitas pesquisas apoiam algumas
dessas explicaes para a aparente igualdade de gnero na perpetrao de violncia domstica. Embora as amostras
da comunidade sugiram igualdade de
perpetrao e as amostras de terapia de
casal tenham maior probabilidade de incluir violncia bidirecional (Vivian e Langhinrichsen-Rohling, 1994), os homens
parecem infligir danos muito maiores
(Busch e Rosenberg, 2004) e as mulheres
tm mais probabilidade de sofrer psicologicamente pelo abuso. Esses resultados
sugerem apoio para uma distino entre
violncia domstica e abuso (battering).
A violncia domstica pode ser bidirecional e inclui em boa parte violncia fsica
menos grave. O abuso tende a ser caracterizado por formas mais graves de violncia, abuso psicolgico significativo,
questes de poder e controle e algumas
desigualdades sociais e financeiras entre homens e mulheres, o que torna mais
difcil para as mulheres abandonarem o
relacionamento abusivo. Por exemplo,
o abusador pode forar sua vtima a eliminar todo o contato com seus amigos
e famlia. Ela pode ser dona-de-casa ou
apenas trabalhar meio turno e, portanto,
dependente dele financeiramente. Ela
tambm pode ser a cuidadora principal
dos filhos e, assim, ainda mais dependente dele. Todos esses aspectos tornam
mais difcil que as mulheres abusadas
saiam do relacionamento do que algum
que est envolvido em violncia bidirecional. Essas mulheres tm, ento, maior

267

necessidade dos servios dos abrigos,


lares de segurana e defensores do que
as que esto envolvidas em violncia bidirecional.

Perseguio (stalking)
Outro tema que vem recebendo ateno
considervel nos anos recentes, mas que
nem sempre est imediatamente associado violncia domstica, a perseguio. A perseguio definida de vrias formas e, tambm, pelas leis que a
criminalizam. Por exemplo, a lei de Nebraska (2004) diz que qualquer pessoa
que importune deliberadamente outra
pessoa com a inteno de ferir, aterrorizar, ameaar ou intimidar comete o
delito de perseguio. Leis similares
so encontradas em todos os 50 estados
nos Estados Unidos. Embora a maioria
das pessoas associe a perseguio a celebridades, como David Letterman e
Madonna, e alguns argumentem que o
que impulsionou as difundidas leis antiperseguio foi o assassinato de uma
celebridade nas mos do seu perseguidor (Quadro 10.2), esses casos tendem
a ser extremamente raros. Os especialistas calculam que existem 1,4 milhes
de vtimas de perseguio a cada ano
nos Estados Unidos (Tjaden e Thoeness,
1998) e quase todas essas vtimas no
so celebridades.
Portanto, se a maioria esmagadora dos perseguidores no se encaixa no
molde que vemos publicado na mdia,
como eles so? A maioria dos perseguidores parece ter uma relao ntima prvia
com a sua vtima (Palarea, Zona, Lane e
Langhinrichsen-Rohling, 1999). Meloy
(2000) foi ainda mais longe, a ponto de
sugerir subtipos tericos de perseguido-

268

Matthew T. Huss

Quadro 10.2

Perseguidores de celebridades, desde My sister Sam at


David Letterman

Quando a maioria das pessoas pensa em perseguidores, tende a pensar em perseguidores


de celebridades de destaque e nas medidas
extremas que eles tomam para expressar suas
tendncias obsessivas em relao a suas vtimas. Por exemplo, Madonna foi perseguida
por um homem que escalou a parede da sua
casa, ameaou cortar a sua garganta e ficou a
poucos passos dela. David Letterman foi perseguido por uma mulher que continuamente
penetrava na sua casa, roubou seu carro e disse ser a esposa dele quando foi parada por um
policial e foi presa por roubo em uma loja perto da casa da me dele em Indiana. Entretanto, um dos primeiros casos de perseguio a
celebridades que terminou tragicamente, mas
contribuiu imensamente para a conscincia
pblica e legal quanto perseguio ocorreu
em 1989.
Rebecca Schaeffer era estrela de um seriado que foi veiculado por pouco tempo na dcada de 1980, chamado My sister Sam, e era vista
como uma estrela em ascenso em Hollywood
antes de ter sido assassinada. O assassino de
Schaeffer, Robert Bardo, comeou sua perseguio enviando cartas como qualquer outro
f faria. Ele inclusive chegou a ir at os portes
do estdio onde My sister Sam estava sendo
gravado, levando rosas e um ursinho de pelcia, mas no o deixaram entrar. A perseguio
foi aumentando gradativamente, at que ele
apareceu no estdio novamente com uma faca

res, com base na sua considervel experincia forense com eles, que consistem
de trs tipos de perseguidores: obsessivos
simples, obsessivos amorosos e erotomanacos. Ele argumenta que aproximadamente 65% dos perseguidores so obsessivos simples e so caracterizados por um
relacionamento anterior entre a vtima e
o perpetrador. No entanto, ele afirma que
esses perseguidores tambm tm maior

escondida, porm mais uma vez sua entrada foi


negada. Ele ento comeou a escrever inmeras cartas de amor para Schaeffer, colecionava
vdeos de todas as aparies dela na televiso,
colou fotos dela na parede do seu quarto e fazia
comentrios com seus amigos e famlia de que,
se ele no pudesse t-la, ento ningum poderia. Ele se tornou implacvel em sua misso de
se encontrar com ela, fazendo coisas como telefonar para seu agente e pedir seu endereo,
andar pelas ruas de Los Angeles perguntando
aleatoriamente aos passantes se sabiam onde
morava a mulher da foto que ele lhes mostrava e, por fim, contratou um detetive particular
para conseguir o endereo dela. Bardo apareceu
no apartamento de Schaeffer e tocou a campainha da entrada do prdio dela no dia fatdico. O
porteiro eletrnico do apartamento no estava
funcionando, e ela desceu at a entrada onde
Bardo lhe entregou uma foto, expressando sua
admirao por ela. Schaeffer pediu que ele fosse
embora, porm mais tarde ele tocou a campainha novamente e se escondeu de modo que ela
no pudesse ver que era ele at que abrisse a
porta. Quando ela abriu a porta, Bardo deu dois
tiros em seu peito e foi embora. A morte trgica de Schaeffer frequentemente identificada
como um dos fatos que impulsionou a legislao destinada a impedir a perseguio e para a
formao de uma unidade especial no Departamento de Polcia de Los Angeles focada, em sua
maior parte, na perseguio.

probabilidade de cometer mais violncia


direcionada a pessoas e propriedade. Os
perseguidores obsessivos amorosos tendem a no terem tido um relacionamento
anterior, mas tm pensamentos sobre um
futuro relacionamento potencial ou atrao. Esses perseguidores tendem a ser os
menos perigosos, de acordo com Meloy
(2000), e compem aproximadamente
25% dos perseguidores. O tipo final de

Psicologia Forense

perseguidor o erotomanaco, que caracterizado por crenas delirantes em um


relacionamento j existente com uma vtima idealizada. Os perseguidores erotomanacos abrangem cerca de 5% de todos
os perseguidores. Os subtipos de Meloy
so tericos, mas a pesquisa emprica
apoiou algumas dessas distines.
Depois que comeou a ser dada mais
ateno perseguio, e ficou claro que

269

a maioria dos perseguidores tinha um


relacionamento significativo com as suas
vtimas (Sfiligoj, 2003), a associao natural entre perseguio e violncia domstica foi explorada. Douglas e Dutton
(2001) argumentam que a maioria dos
perseguidores similar aos espancadores borderline/disfricos identificados
por Holtzworth-Munroe e Stuart (1994).
Eles compartilham o descontrole emo-

Figura 10.2 Um ex-paciente psiquitrico apaixonado foi preso por perseguir e importunar a
atriz Uma Thurman, em maio de 2008. Dennis Van Tine.

270

Matthew T. Huss

cional extremo em termos de depresso,


raiva, cime e abuso de substncia, sendo que provvel que tenham sofrido
trauma infantil e apresentado um vnculo emocional pobre com os seus cuidadores. As pesquisas tambm revelam que a
gravidade da violncia domstica vivenciada em um relacionamento ntimo est
relacionada com a perseguio no futuro
(Logan, Leukefeld e Walker, 2000).
A perseguio geralmente composta de uma variedade de comportamentos que podem incluir desde aes
menores, como seguir a vtima, deixar
mensagens indesejveis na secretria eletrnica, enviar presentes, at aes mais
graves, como fazer ameaas ou danificar
propriedades (Langhinrichsen-Rohling,
Palarea, Cohen e Rohling, 2000). Contudo, as atividades mais prevalentes na
perseguio parecem consistir de seguir,
espionar ou ficar parado em frente casa
da vtima (77%), chamadas telefnicas indesejveis (52%), ameaas abertas (52%),
enviar cartas ou itens indesejveis (30%),
vandalismo em propriedades (29,5%) e
matar ou ameaar animais de estimao
(7,5%). Diferente de algumas pesquisas
sobre perpetrao de violncia domstica em geral, a maioria esmagadora das
vtimas tende a ser de mulheres (78%) e
o nmero esmagador de perpetradores
de homens (87%). Alm disso, as mulheres tm mais probabilidade de ter uma
relao anterior com seu perseguidor e,
de um modo geral, aproximadamente 25
a 40% dos perseguidores agridem fisicamente suas vtimas. Alguns dos marcadores de risco para perseguio incluem
cime extremo e possessividade, necessidade de controle e ausncia de amigos
pessoais e habilidades sociais pobres
(Tjaden e Thoeness, 1998).

Resumo
A violncia domstica pode assumir
muitas formas, incluindo agresso fsica, agresso sexual e at mesmo agresso
psicolgica. A Escala de Ttica de Conflito (CTS) a medida mais comum utilizada para avaliar a violncia domstica
em todas as suas formas, embora a maior
parte das pesquisas e da prtica clnica focalizem a agresso fsica. A forma
precisa de agresso e o mtodo utilizado
para avali-la so importantes na avaliao de uma ampla gama de dados de
prevalncia de violncia domstica. Estudos focando amostras da comunidade
em que os sujeitos recebem telefonemas
aleatrios revelam ndices de prevalncia
muito mais baixos do que os estudos que
focam os casais que procuram terapia
para os problemas conjugais. Independentemente da fonte de pesquisa ou dos
mtodos empregados, est muito claro
que a violncia domstica um problema
significativo.
Embora a CTS seja a medida mais
comumente utilizada para avaliar a frequncia e gravidade da violncia domstica, h crticas medida e maneira pela
qual ela usada. Por exemplo, pesquisas
revelaram que as mulheres relatam ndices mais baixos de violncia domstica
do que seus parceiros usando a CTS, e
muitos argumentam que a CTS no leva
em conta o contexto em que ocorre a violncia domstica. A CTS no avalia bem
as consequncias da violncia domstica, as quais so significativas e variadas.
Alm dos danos fsicos que resultam da
agresso fsica, as vtimas com frequncia sofrem de transtorno de estresse
ps-traumtico, depresso e autoestima
diminuda. Alm disso, possvel que o

Psicologia Forense

abuso psicolgico tenha maior probabilidade de levar a essas consequncias do


que o abuso fsico.
Inmeros fatores de risco foram identificados para a perpetrao de agresso
fsica. Esses fatores de risco incluem fatores demogrficos e histricos, caractersticas psicolgicas e fatores de relacionamento e contextuais. Os fatores
demogrficos comumente relacionados
violncia domstica incluem idade, situao socioeconmica, etnia e exposio
violncia quando criana. As principais
caractersticas psicolgicas relacionadas
perpetrao de violncia domstica so
raiva e hostilidade, abuso de substncia e
depresso. Satisfao conjugal diminuda,
padres especficos de comunicao e
eventos especficos do relacionamento
tambm esto relacionados perpetrao
de violncia domstica. Existem aspectos
nicos da avaliao de risco que envolvem violncia domstica e mesmo fatores
de risco especficos para reincidncia que
diferem dos fatores de risco relacionados
ao comeo da agresso fsica, sexual ou
psicolgica. Tambm existem muitos instrumentos para avaliao de risco concebidos especificamente para a avaliao do
risco de violncia domstica. A SARA, a
DAS e a ODARA so trs medidas, sendo que cada uma oferece uma perspectiva nica para avaliao de risco. Contudo, nenhuma delas tem ampla pesquisa
apoiando o seu uso e, portanto, devem
ser usadas com cautela.
H uma variedade de intervenes
planejadas para reduzir ou eliminar a
violncia domstica. Essas intervenes
incluem programas psicolgicos e educacionais para perpetradores, vtimas e
mesmo para casais, juntamente com intervenes da comunidade e da justia

271

criminal. Nenhuma abordagem nica


pode reduzir a violncia domstica em
si. A melhor abordagem para reduzir a
violncia domstica uma abordagem
abrangente ou multimodal que encoraje o
uso de abordagens psicolgicas, da comunidade e legais para o problema.
Como boa parte do foco nas pesquisas sobre violncia domstica e sua
prtica foi colocada no homem, a perpetrao feminina h tempos controversa. Muito da controvrsia se deve
provavelmente ao resultado do contraste entre as experincias profissionais dos indivduos que trabalham em
abrigos com mulheres espancadas e as
explicaes feministas para a violncia
domstica, com a literatura sugerindo
ndices iguais de perpetrao. Pesquisas
sugerem que essas vises contrastantes
provavelmente resultam das amostras
usadas e que embora homens e mulheres exibam ndices de frequncia equivalentes, os danos resultantes da agresso no so iguais.
Uma rea final associada violncia
domstica a perseguio dos parceiros
ntimos. Embora a perseguio frequentemente esteja associada a casos de celebridades de destaque, a maioria dos casos
de perseguio ocorre dentro de um relacionamento ntimo passado ou presente.
Alm disso, tambm possvel que esses
casos de perseguio sejam os mais perigosos para a pessoa que est sendo perseguida. A perseguio pode consistir de
uma variedade de comportamentos indesejveis, tais como mandar cartas, seguir,
ligar reiteradamente, ameaar diretamente ou causar dano propriedade. As pesquisas tambm comearam a identificar
alguns marcadores preliminares de risco
para perseguio.

272

Matthew T. Huss

Termos-chave
abuso (battering)
amostra clnica
amostra da comunidade

femicdio
ordem de restrio
prises obrigatrias

transmisso intergeracional
da violncia

Leitura complementar
Dutton, D. G. (2007). The abusive personality:
Violence and control in intimate relationships (2nd
ed.). New York: Guilford Press.

Gelles, R. J. (1997). Intimate violence in


families (3rd ed.). Thousand Oaks, CA: Sage
Publications, Inc.

Delinquncia juvenil e
justia juvenil

A maior ateno dada pela mdia a crimes


envolvendo crianas, especialmente tiroteios em escolas e outros crimes violentos,
intensificou a ateno colocada no sistema de justia juvenil e na delinquncia
juvenil (Krisberg e Wolf, 2005). Historicamente, a infncia era considerada um
perodo importante no desenvolvimento
dos seres humanos, em que os futuros
adultos seriam moldados e aprendidas
lies que influenciariam o resto das suas
vidas. A viso de um perodo distinto
entre a infncia e a idade adulta, a adolescncia, um conceito mais recente.
Os adolescentes so considerados mais
avanados do que as crianas e capazes
de aceitar algumas das responsabilidades que ocorrem na idade adulta, como
dirigir um carro ou ter um emprego. Porm, eles no so adultos e no podem ter
todos os direitos dos adultos. Os adolescentes so tipicamente o foco das intervenes juvenis. Esse foco ocorre no s
porque eles com frequncia cometem atos
delinquentes e atos violentos graves, mas
tambm porque a maioria das jurisdies
exime as crianas, principalmente antes
dos 7 anos, de culpabilidade por qualquer
comportamento delinquente ou criminoso. Embora a palavra juvenil se refira a
qualquer criana que ainda no atingiu
a maioridade, a maioria das pesquisas e

11

recursos do sistema juvenil tem seu foco


nos adolescentes.
Foram criados centros de deteno
especiais em muitos lugares na Europa
antes do sculo XIX, e as cortes juvenis
foram estabelecidas inicialmente na virada do sculo XX nos Estados Unidos,
dentro da noo de que as crianas eram
diferentes dos adultos. Os legisladores
achavam que se adolescentes cometessem
transgresses sociais, eles no deveriam
ser punidos como adultos, mas, em vez
disso, deveriam ser reabilitados porque
ainda havia tempo para evitar que se direcionassem para uma vida antissocial
quando adultos. No entanto, a sociedade
foi cada vez mais se preocupando com
a percepo do aumento na frequncia
e gravidade dos crimes cometidos por
crianas e adolescentes. Algumas dessas
percepes foram incentivadas pelo sensacionalismo envolvendo crimes cometidos por jovens, tais como a morte de uma
menina enquanto o seu companheiro de
brincadeiras estava, segundo seu relato,
praticando movimentos de luta livre profissional (Quadro 11.1). Mesmo antes do
advento dessa viso, as cortes estavam
comeando a achar que as cortes juvenis
deveriam ser mais parecidas com as cortes criminais adultas e proteger os jovens,
concedendo-lhes os mesmos direitos que

274

Matthew T. Huss

Quadro 11.1

Violncia juvenil: a pessoa mais jovem j sentenciada


priso perptua

Boa parte da percepo do pblico de que a


violncia juvenil tem crescido drasticamente
se deve ao conhecimento de crimes de muito destaque, como a morte de Tiffany Eunick,
em 1999. Certo dia, Kethleen Grossett-Tate
estava cuidando de Tiffany, 6 anos, filha de
uma amiga, juntamente com seu filho de 12
anos, Lionel Tate. No final da tarde, a Sra. Tate
subiu para descansar. Mais tarde, Lionel veio
acord-la, dizendo que Tiffany havia parado
de respirar. Aps a morte de Tiffany, Lionel foi
acusado de assassinato.
O caso ocupou as manchetes nacionais
nos Estados Unidos depois que Lionel e seus
advogados argumentaram que Tiffany havia
morrido em consequncia do fato de Lionel,
que pesava 65 kg, ter praticado movimentos de
luta com Tiffany, que pesava 22 kg. Os peritos
da acusao testemunharam que os ferimentos
da menina eram brutais e que no teriam ocorrido conforme Lionel argumentava. Depois
que a me de Lionel recusou um acordo que te-

os adultos tinham nas cortes criminais


adversariais. A mudana da viso das
cortes e do pblico em geral conduziu a
algumas reas nebulosas no trato com os
jovens. Eles poderiam ser reabilitados, e
este deveria ser o objetivo das cortes juvenis, considerando-se alguns crimes
graves que estavam sendo cometidos por
jovens? Com que idade os jovens so to
responsveis pelos seus crimes quanto os
adultos? Como algumas dessas perguntas
poderiam ser respondidas?
Como consequncia, o sistema de justia juvenil recebeu muita ateno e passou por algumas mudanas significativas
no final do sculo XX e comeo do sculo
XXI. O papel do psiclogo forense mudou
consideravelmente em um contexto em
que alguns questionavam se o papel dos

ria como resultado que Lionel cumprisse uma


sentena de trs anos, ele foi condenado e se
tornou a pessoa mais jovem nos Estados Unidos a ser sentenciada morte. A condenao
de Tate foi revogada em 2004 porque ele no
havia sido avaliado quanto capacidade para
se submeter a julgamento. Esse resultado permitiu que seus advogados aceitassem o acordo
original e Lionel Tate cumpriu sua sentena em
priso domiciliar e recebeu 10 anos de liberdade condicional. No entanto, esse incidente no
foi o fim do seu envolvimento criminal. Tate
violou a condicional no mesmo ano em que
aceitou o acordo ao sair de casa portando uma
faca. Ele recebeu mais cinco anos de liberdade
condicional, porm mais uma vez foi preso e
condenado por assaltar mo armada um entregador de pizza. Lionel Tate foi sentenciado a
30 anos na priso, em maio de 2006, pelo incidente. Casos horrendos como o de Tate geralmente levaram a opinio pblica a achar que
a delinquncia juvenil estava fora de controle.

profissionais da sade mental j no era


abrangente demais (Melton et al., 1997).
Alguns deveres sobre os quais falamos
em relao aos adultos, tais como capacidade e inimputabilidade, que eram incomuns na corte juvenil, agora no o so
mais. Alm disso, as mudanas na lei que
pretendiam dar aos jovens as protees
do devido processo comuns em assuntos
criminais dos adultos tambm podem ter
desestimulado o modelo de reabilitao
sobre o qual as cortes estavam fundamentadas. Essa mudana ocorreu enquanto a
percepo pblica, que nem sempre correspondeu realidade, era de que o crime juvenil, e especificamente a violncia
juvenil, estaria crescendo e que existiria
uma necessidade maior de punir os jovens em vez de reabilit-los. Este captulo

Psicologia Forense

vai examinar o comportamento delinquente ou antissocial cometido por jovens


no contexto da corte juvenil que ainda
est em desenvolvimento e as mudanas
que trouxeram maiores possibilidades de
que os jovens sejam julgados como adultos. Tambm daremos uma ateno especfica a temas contemporneos, tais como
a violncia e os tiroteios em escolas.

Histria da corte juvenil


A primeira corte juvenil foi instituda
em 1899 e essas cortes se espalharam por
quase todos os pases industrializados do
mundo (Zimring, 2000a). Imediatamente, as cortes juvenis foram diferenciadas
das suas contrapartes adultas. O foco do
sistema de justia juvenil estava na reabilitao dos jovens, no na sua condenao e punio. Os jovens eram encarados
como no inteiramente responsveis pelos seus atos e com necessidade de assistncia para evitar a continuidade de uma
vida de comportamento criminal quando
adultos. O foco na reabilitao em vez de
na punio significava que a corte no se
concentrava no delito, mas no infrator.
Praticamente, isso significava que um
jovem no era automaticamente punido
mais duramente por uma transgresso
grave do que por um crime menor. Se ele
cometesse um crime menor, mas tivesse a
necessidade de uma srie de servios que
a corte podia oferecer, como assistncia
acadmica, superviso de um adulto ou
tratamento de sade mental, ele os receberia. Um jovem que roubasse as calotas
do carro de um vizinho tinha mais probabilidade de compens-lo pelas calotas trabalhando para ganhar o dinheiro do que
se fosse encarcerado por ter transgredido
a lei. Acreditava-se que tal prtica ensi-

275

naria uma lio ao jovem, e que o encarceramento no era a forma mais efetiva e
custo-eficiente de prevenir a reincidncia.
Os procedimentos juvenis no eram
adversariais porque a criana no estava somente sendo punida, mas cuidada
por um juiz que tinha atribuies amplas
para tomar decises (Steffen e Ackerman,
1999). Essa abordagem estava baseada
na noo legal do parens patriae (Captulo 9). As cortes juvenis acreditavam que
tinham a responsabilidade de proteger e
cuidar dos infratores jovens e, portanto,
tomavam outras atitudes como fechar os
procedimentos a estranhos e lacrar os registros sobre os jovens. Muitos delitos que
traziam os jovens para diante das cortes
juvenis eram ofensas de status. Ofensas de
status so aquelas ofensas que s podem
ser cometidas por jovens, como matar aula
e fugir de casa. Elas no so encaradas
como crimes, mas como ofensas juvenis.
Geralmente os jovens eram percebidos
como carecendo de culpabilidade pelos
suas infraes. Toda a criana com menos
de 7 anos nitidamente no era responsvel
e acreditava-se que as crianas entre 7 e
14 anos no eram capazes de formar uma
inteno criminosa (Otto e Borum, 2003).
A partir das intenes iniciais do sistema juvenil, fcil perceber as implicaes para a jurisprudncia teraputica.
Na verdade, poderia ser argumentado
que o sistema juvenil inicial envolvia a
noo precisa de jurisprudncia teraputica. As cortes juvenis foram institudas
para serem diferentes da abordagem
punitiva tradicional usada nas cortes
criminais adultas; elas foram institudas
para serem teraputicas. A corte juvenil
pretendia ser reabilitadora ao focar as
necessidades das crianas e os fatores
pessoais e ambientais que conduziam

276

Matthew T. Huss

ao seu comportamento delinquente. Ao


fazer isso, acreditava-se que as crianas
teriam menor probabilidade de cometerem outros crimes, menor probabilidade
de apresentarem comportamento problemtico e maior probabilidade de se
tornarem membros produtivos da sociedade. No entanto, muitos questionaram
se as cortes correspondiam aos objetivos
reabilitadores pretendidos e se era apropriado tratar os jovens de forma diferente, especialmente custa de muitos dos
direitos constitucionais que eram proporcionados aos adultos.
As cortes juvenis nos Estados Unidos comearam a mudar na dcada de
1960. Em Kent vs. Estados Unidos (1966)
a Suprema Corte argumentou que os jovens receberam o pior do sistema juvenil
e do sistema adulto. Eles no receberam

Quadro 11.2

nem as salvaguardas do devido processo dos adultos ou os benefcios do tratamento que as crianas deveriam receber.
Kent reconheceu formalmente o direito
dos jovens de terem a assistncia de um
advogado se enfrentassem acusaes
criminais. Outro caso, In re Gault (1967)
demonstrou mais explicitamente o ceticismo da corte quanto ao sistema juvenil
(Quadro 11.2). A Suprema Corte declarou
claramente que os jovens eram pessoas a
serem protegidas segundo a Declarao
de Direitos e que eles deveriam ser julgados de acordo com o devido processo
(In re Gault, 1967). Embora esses casos exijam que os jovens recebam alguns direitos do devido processo h muito tempo
considerados essenciais para os acusados
criminais adultos, eles tambm comearam a sugerir que a diviso entre adultos

Alterao do sistema de justia juvenil: In re Gault

In re Gault (1967) foi considerado um dos casos mais importantes, se no o mais importante, na histria do direito juvenil. Apesar
do seu impacto nico no sistema de justia
juvenil, In re Gault envolveu um conjunto
de circunstncias bastante comuns. Gerald
Gault era um garoto de 15 anos que estava
em liberdade condicional por acompanhar
outro rapaz que havia roubado uma carteira.
Em junho de 1964, ele foi levado em custdia pela fora policial local juntamente com
seu amigo Ronald Lewis. Um vizinho havia
reclamado polcia que Gault e seu amigo
estavam dando telefonemas obscenos e indecentes para a sua casa. Quando Gault foi
preso, seus pais no estavam em casa e os policiais no deixaram nenhum aviso de que ele
havia sido levado em custdia. Seus pais somente souberam da priso depois que a me
chegou em casa no comeo daquela noite e
mandou o filho mais velho descobrir o paradeiro de Gault.

Por fim, aps contatarem as autoridades,


foi dito a sua me que haveria uma audincia
no dia seguinte. Na audincia no havia testemunhas sob juramento, incluindo o testemunho do querelante, e Gault no teve indicao
de advogado e nem lhe foram explicados os
seus diretos. Por fim, Gault foi internado em
uma escola do estado at que completasse 21
anos. Na apelao, foi argumentado que os
procedimentos utilizados para intern-lo naquela instituio eram inconstitucionais e violavam vrios dos direitos referentes ao devido
processo. A Suprema Corte dos Estados Unidos concordou e determinou que os jovens
tinham os direitos ao devido processo como
os adultos, o que inclua receber comunicao
por escrito de algum procedimento da corte,
ser alertado quanto ao direito a advogado, ser
alertado quanto ao direito contra a autoincriminao e ter o direito de testemunho juramentado de seus acusadores e realizarem um
exame cruzado dos mesmos.

Psicologia Forense

e crianas no era to grande quanto se


pensava anteriormente.
Comeando na dcada de 1980 e 1990,
quase todos os estados nos Estados Unidos mudaram seus estatutos juvenis para
reduzir a nfase na reabilitao (Zimring,
1998) e criar mais equilbrio entre reabilitao e punio. Essas mudanas se deveram em parte percepo do pblico
de que o crime juvenil estava crescendo
drasticamente. A retirada da nfase na
reabilitao foi marcada por vrias tendncias de procedimentos. O limite superior de idade era com frequncia diminudo nas jurisdies para os jovens. Por
exemplo, anteriormente uma corte juvenil
tinha a responsabilidade de superviso
de uma criana at que ela completasse
21 anos, mas muitos estados reduziram
essa idade de 21 para 16 anos. Determinadas infraes graves automaticamente se
tornavam responsabilidade das cortes criminais. As variaes de idade para transferir para a corte criminal tambm foram
reduzidas, de modo que enquanto, anteriormente, apenas um jovem de 16 anos
poderia se sujeitar s cortes criminais, os
jovens de 14 ou 12 anos passaram a poTabela 11.1

der ser transferidos da corte juvenil para


a corte criminal adulta. As internaes
juvenis tambm foram estendidas para
sentenas criminais adultas em vez de expirarem quando o jovem chegasse a uma
idade mxima especfica. Contudo, ainda
permanecem diferenas importantes em
terminologia e prticas entre o sistema de
justia juvenil e o sistema adulto (Tabela
11.1) (Shoemaker e Wolfe, 2005).

Processo nas cortes juvenis


Embora haja variaes entre as diferentes jurisdies, o modo de processar os
jovens por meio dos sistemas de corte juvenis compartilha inmeras semelhanas
no Reino Unido, Canad e Estados Unidos (Hoge e Andrews, 1996). O processo
normalmente se inicia por algum tipo de
contato com a fora policial. O contato
pode ser resultado da queixa de um dos
pais, escola ou um membro do pblico e
pode conduzir a uma variedade de consequncias legais, mesmo nessa idade. A
polcia pode optar por questionar, liberar,
liberar com uma advertncia, levar o jo-

Diferenas nos sistemas juvenil e adulto nos Estados Unidos


Sistema juvenil

Sistema adulto

Deteno

Levado em custdia

Preso

Culpabilidade

Considerado delinquente

Considerado culpado

Disposio

Internado ou colocado

Encarcerado

Presena de jri

Sem direito a julgamento com jri

Direito a julgamento com jri

Tratamento

Direito a tratamento

Sem direito a tratamento

Procedimentos

Informais

Formais

Ofensas de status

Reconhecidas

No reconhecidas

Pena de morte

No se aplica

Aplicvel em crimes capitais

Registros oficiais

Lacrados

Permanentes

Fonte: Adaptado de Shoemaker e Wolfe (2005).

277

278

Matthew T. Huss

vem em custdia ou det-lo por um perodo de tempo prolongado (ver Figura


11.1). Normalmente, recriminado que se
mantenha uma criana junto com infratores adultos, mas em algumas jurisdies
pode no haver instituies separadas e,
nesses casos, geralmente existem exigncias legais que probem encarceramento
prolongado perto de adultos criminosos.
Se um jovem acusado formalmente ou
levado sob custdia, normalmente se segue algum tipo de admisso. As admisses juvenis so usualmente realizadas
por oficiais do gabinete da condicional ou
promotores. Elas consistem de um exame
das especificidades do suposto delito e se
existem evidncias suficientes para ir em
frente com a acusao ou encerrar o caso.
Existe uma variao considervel entre

as diferentes jurisdies referentes s especificidades desse processo. Se for feita


a determinao de seguir em frente aps
o exame inicial, o processo legal continua.
Os jovens podem ser detidos antes que o
seu caso seja formalmente decidido, mas
podem ser mantidos para uma audincia para determinar culpa ou inocncia,
transferidos para a corte criminal ou,
mais uma vez, as acusaes podem ser
retiradas nesse estgio. Se o jovem continuar na corte juvenil, ser marcada uma
audincia para determinar a deciso do
caso (Hoge e Andrews, 1996).
Antes da deciso do caso, o oficial
da condicional normalmente prepara
um relatrio formal para auxiliar a corte. Se a corte determinar que o jovem
delinquente, esse relatrio serve como

Figura 11.1 Gabriel Keys (em primeiro plano) preso pelos policiais por invaso em Pinellas
Park, Flrida, 23 de maro de 2005. REUTERS/Carlos Barria.

Psicologia Forense

base para a formulao de um plano de


interveno. Por exemplo, o oficial da
condicional pode ter detectado por meio
da sua investigao que o jovem fica
com frequncia sem superviso e mata
aula rotineiramente. Parte do plano poder ser determinar que ele frequente a
escola regularmente ou enfrentar penalidades adicionais e fazer a exigncia de
que ele participe de alguma atividade
aps a aula. Se o jovem for considerado
delinquente, o juiz identifica sanes e
pode ordenar avaliaes adicionais que
informem melhor a corte sobre a possvel disposio do caso. Por exemplo, o
relatrio inicial do oficial da condicional
pode ter sugerido algumas possveis necessidades de sade mental. O juiz pode
requerer que o jovem se submeta a avaliao psicolgica para avaliar a necessidade de psicoterapia ou de tratamento
psiquitrico. Depois que o juiz determinou as sanes finais, o jovem precisa
seguir suas ordens. Tais ordens podem
consistir de reparao vtima, obteno
de um emprego, submisso psicoterapia, reportao ao oficial da condicional,
absteno de drogas e lcool com testes
regulares para drogas ou mesmo encarceramento em um centro de deteno juvenil. A durao e condies da liberdade condicional podem ser determinadas
nesse momento ou, mais provavelmente, tero o final em aberto, dependendo
de que o jovem corresponda a todas as
condies da sua condicional (Roberts,
2004). Tipicamente, depois que os jovens
atenderam a todas as condies de sua
condicional, eles so liberados pela autoridade da corte juvenil, a menos que
existam outros motivos de preocupao
ou que sejam apresentadas novas acusaes. Essa apenas uma descrio ampla

279

e as jurisdies especficas podem alterar ligeiramente esse processo e at mesmo se afastar significativamente dele.
No entanto, na maioria dos casos esses
passos so caractersticos do processo
pelo qual o jovem passa no sistema de
corte juvenil.

Delinquncia juvenil e delitos


juvenis
O que exatamente se pretende dizer com
o termo delinquncia juvenil? Delinquncia juvenil usado para descrever
um ato de violao da lei criminal cometido por indivduos que ainda no se
tornaram adultos. A natureza dos delitos
juvenis variada e pode incluir desde
ofensas de status at assassinato. Alm do
mais, a viso pblica desses crimes frequentemente contrasta com a realidade.
O Departamento de Justia uma fonte
comum para estatsticas de crime nos
Estados Unidos e reportou que o crime
juvenil se encontra no nvel mais baixo
dos ltimos 20 anos (U.S. Departament
of Justice, 2001). Houve uma diminuio
de 30% nas agresses sexuais, 68% nos
assassinatos, uma queda de 53% em roubos, 39% em prises por porte de arma
e 24% de reduo em ataques agravados
cometidos por jovens (Snyder, 2000).
Mesmo em seu ponto mais alto, menos
de 6% dos jovens com menos de 18 anos
foram presos e menos de 10% dos crimes cometidos por jovens foram crimes
violentos (Snyder, 2000). No entanto, o
pblico em geral acredita que houve um
aumento significativo no crime juvenil.
Esta crena deve ocorrer em parte como
resultado do aumento na cobertura pela
imprensa dos crimes juvenis, apesar do
decrscimo na prevalncia (Dorfman e

280

Matthew T. Huss

Shiraldi, 2001). Parece que estrias sobre


a prxima Columbine so parte frequente do noticirio.
Apesar das boas notcias de que parece haver uma tendncia geral para um
decrscimo no ndice de crimes juvenis,
h alguns problemas e tendncias preocupantes. De modo geral, ocorrem aproximadamente 2 milhes de prises de jovens a cada ano, 1 milho enviado para
a corte juvenil, em torno de 500.000 ingressam em centros de deteno e aproximadamente 10.000 desses jovens so
enviados para a corte criminal para sentena (Shoemaker e Wolfe, 2005). Aproximadamente 61% dos procedimentos
com jovens so por atos de delinquncia, 19% por ofensas de status e 19% por
vitimizao ou abuso infantil (Ostrom,
Kauder e LaFountain, 2001). Pesquisas
indicam que um nmero preocupante de infratores juvenis formado por
menores, e que mais casos juvenis esto
sendo enviados para as cortes de adultos
(Sickmund, 1994). Especificamente, 58%
de todos os jovens so menores de 16
anos, 32% so menores de 15 anos e 9%
tm menos de 12 anos (Snyder e Sickmund, 1999; U.S. Department of Justice,
2001). Esses nmeros so especialmente
problemticos porque quanto mais novo
for o infrator, maior a probabilidade de
que ele cometa infraes mais violentas
e mais srias do que os jovens que transgrediram pela primeira vez em idade
mais avanada (Cottle, Lee e Heilbrun,
2001). Alm do mais, ocorreu um aumento drstico no crime juvenil entre as
meninas. De um modo geral, houve um
aumento de 83% no crime juvenil feminino (Snyder, 2000). O aumento dos crimes juvenis entre as garotas pelo menos parcialmente o resultado de fugas

que acabam se voltando para roubos em


lojas, prostituio e delitos com drogas
para lidar com a vida nas ruas (Henriques e Manatu-Rupert, 2001).
Um tipo de delito juvenil que no
tipicamente encarado como um delito
srio, mas identificado com frequncia
como uma porta de entrada para delitos mais srios, so as ofensas de status.
Violaes ao toque de recolher e vadiagem mais do que dobraram de 1993 a
1997, mas depois declinaram 17% em
1999 (Snyder, 2000). Embora esses delitos sejam menos srios, existem poucas
oportunidades para reabilitao devido
ao crescente foco nos infratores mais
graves e intervenes punitivas para
os jovens menos antissociais. A institucionalizao de infratores de status
se torna, ento, problemtica porque a
corte juvenil no quer encorajar a perpetuao do comportamento antissocial
colocando-os em situaes em que ele
podem estar mais expostos s influncias negativas dos seus pares. Se a corte
coloca, em um centro de deteno, um
jovem que cometeu uma infrao relativamente menor, existe o risco de que ele
comece a se associar a indivduos que
so mais antissociais e adote o comportamento antissocial deles.
Outra rea significativa da delinquncia juvenil cometer crime contra a
propriedade. Os crimes contra a propriedade tipicamente incluem delitos como
assalto, furto e incndio premeditado.
Em torno de um tero de todas as prises de jovens so por um crime relativo
propriedade (Godwin e Helms, 2002).
O assalto frequentemente caracterizado pela entrada em um prdio de algum
tipo e o furto ilegal propriedade sob
essas premissas. O assalto responde por

Psicologia Forense

aproximadamente um quarto de todos


os delitos juvenis (Snyder e Sickmund,
1999). O furto definido como tomar ou
possuir ilegalmente uma propriedade e
difere do assalto porque neste o infrator entra em uma residncia ou est na
propriedade legalmente; o comportamento de se apossar da propriedade
que ilegal. O furto inclui em geral crimes como assaltar lojas, bater carteiras
ou arrancar bolsas. Por fim, o incndio
premeditado geralmente considerado
um crime contra a propriedade, mas
tambm pode ser considerado um crime violento devido ao dano potencial a
outras pessoas. Incndio premeditado
incendiar uma propriedade, sendo que
pode ser cometido para ganho financeiro ou pelo puro prazer do ato. Em geral,
os crimes de propriedade decresceram
ou se mantiveram estveis durante os
ltimos 20 anos.

Fatores de risco para delinquncia


juvenil
Atualmente, h uma base de pesquisa
substancial que identifica melhor alguns
dos caminhos causais para a delinquncia juvenil (Moffitt, 1993, 2006). Tipicamente, os fatores de risco para a delinquncia juvenil so derivados de vrias
reas importantes e refletem a natureza
daquela etapa do desenvolvimento, no
que difere do comportamento antissocial
adulto. O indivduo, a famlia, a escola, os
companheiros e a vizinhana, todos eles
contm fatores de risco relevantes para a
delinquncia juvenil (Redding, Goldstein
e Heilbrun, 2005). Abuso de substncia,
questes de sade mental, impulsividade
geral e dificuldades na soluo de problemas so importantes fatores de risco in-

281

dividuais. Muitos argumentam que boa


parte dos problemas com a delinquncia
juvenil surgem no contexto da famlia.
Por exemplo, vnculo pobre com os pais,
falta de superviso parental e disciplina
dura ou geralmente ineficaz so os fatores de risco familiares mais significativos.
A escola tambm uma rea significativa
de ateno para a delinquncia juvenil e
as dificuldades acadmicas, capacidades
de aprendizado no reconhecidas, pouca
frequncia escola e insatisfao acadmica geral so todos fatores de risco para
a delinquncia juvenil. Expor-se violncia, lidar com drogas e ter acesso a armas
de fogo so fatores de risco colaterais (Redding et al., 2005).
Cottle e colaboradores (2001) realizaram uma metanlise examinando os fatores de risco mais significativos relacionados reincidncia geral entre os jovens.
Eles organizaram 30 diferentes fatores
possveis em oito categorias que denominaram como informaes demogrficas,
histria de delitos, fatores familiares e sociais, fatores educacionais, fatores intelectuais e de desempenho, histria de abuso
de substncia. Cottle e colaboradores descobriram que fatores demogrficos como
ser homem de uma minoria tnica e baixo
nvel socioeconmico estavam associados
reincidncia juvenil. A etnia no foi um
fator preditor significativo depois que a
situao socioeconmica foi controlada na
anlise. Esse achado tpico entre os estudos de reincidncia, independentemente
da forma do crime ou violncia previstos.
Embora a etnia esteja frequentemente associada a um risco maior de reincidncia,
parece que os achados gerais esto relacionados ao baixo nvel socioeconmico
dos indivduos de minorias nos Estados
Unidos e no sua identidade racial. As

282

Matthew T. Huss

variveis de histria de delitos foram os


maiores preditores de reincidncia, incluindo fatores como idade precoce no
primeiro contato legal, idade precoce da
primeira condenao juvenil, nmero de
prises anteriores, nmero de condenaes anteriores, realizao de crimes mais
srios e um primeiro encarceramento
mais longo. Embora a histria do infrator,
fatores familiares e sociais tenham sido
as categorias mais consistentes de preditores, tambm houve diversos preditores
dinmicos que estavam relacionados
reincidncia geral. Fatores como instabilidade familiar, associao com companheiros delinquentes, mal-aproveitamento do
tempo de lazer, problemas de conduta,
patologias no graves, escores fracos de
desempenho nos testes padronizados e
uso de substncia foram todos preditivos
de reincidncia e tambm podem ser alvos diretos de interveno.
Contudo, tambm h inmeros fatores de proteo que esto relacionados a
uma reduo no risco de delinquncia juvenil (DeMatteo e Marczyk, 2005). Os fatores protetores so especialmente importantes para os jovens devido crescente
demanda no sistema de sade mental de
avaliaes baseadas nos pontos fortes,
mas especialmente em relao aos jovens
dada a natureza reabilitadora das cortes
juvenis. Os fatores de proteo funcionam
da mesma forma que o demonstrado no
Captulo 5. Eles reduzem o risco de algum se envolver em um comportamento
particular. Nesse caso, os fatores de proteo reduzem o risco de um jovem se
envolver em mais problemas ou cometer
atos delinquentes. Alguns definem os fatores de proteo como a ausncia de um
fator de risco particular, enquanto outros
os distinguem como mecanismos sepa-

rados que reduzem a probabilidade do


evento negativo. As pesquisas encontraram que quanto mais fatores de proteo
o jovem apresentar, maior a probabilidade de ele no reincidir (Werner, 2000). Os
fatores de proteo reduzem o risco ao
interagirem com os fatores de risco e moderando o seu efeito ou reduzindo o risco
independentemente (Clayton et al., 1995;
Hoge, Andrews e Leschied, 1996).
Embora pesquisas que identificam fatores de proteo no sejam to abundantes quanto as que procuram os fatores de
risco, tem havido algumas pesquisas examinando o papel e impacto dos fatores
positivos. Em geral, inteligncia (Hoge
e Andrews, 1996), atitudes negativas em
relao a comportamento delinquente
(Department of Health and Human Service, 2001) e outras variveis de personalidade/psicolgicas como sociabilidade
e um temperamento positivo foram considerados fatores de proteo para um
comportamento delinquente (DeMatteo
e Marczyk, 2005). Uma influncia familiar positiva e um relacionamento prximo com um membro da famlia tambm
revelaram serem fatores de proteo
(DeMatteo e Marczyk, 2005). Uma das
melhores fontes de fatores de proteo
pode ser o ambiente escolar. Em geral, as
conquistas educacionais, o comprometimento com a escola e a participao em
atividades relacionadas com a escola foram citados como fatores de proteo por
alguns pesquisadores (p.ex., DeMatteo e
Marczyk, 2005). At mesmo estar na escola serve como fator de proteo (Henry,
Caspi, Moffitt, Harrington e Silva, 1999).
Um fator um tanto duvidoso quanto ao
seu sucesso a presena de companheiros pr-sociais. Embora os companheiros
dos delinquentes tenham sido associados

Psicologia Forense

de forma consistente ao comportamento


delinquente, as evidncias no foram to
claras quando um jovem tem companheiros positivos sua volta (DHHS, 2001).
No entanto, existem claramente alguns
fatores que reduzem a probabilidade de
comportamento delinquente, muitos dos
quais podem ser dinmicos e receptivos
s intervenes que discutiremos mais
tarde neste captulo.

Violncia juvenil
Um aspecto do crime e da delinquncia
juvenis que parece ser uma questo significativa para o pblico em geral a violncia juvenil. De um modo geral, a taxa
de crimes violentos nos Estados Unidos
mais alta do que era 50 anos atrs, mais
alta do que na maioria dos pases industrializados, e a violncia tem crescido
mundialmente (Garbarino, 1999; Rutter,
Giller e Hagell, 1998). Alm do mais, o
homicdio a causa principal de morte
entre os adolescentes hispnicos e afro-americanos do sexo masculino (Hoffman
e Summers, 2001). Entretanto, os ndices
de crimes violentos como assassinato,
agresso sexual e agresso agravada esto no patamar mais baixo para infratores juvenis em quase 30 anos, exceto para
as infratoras do sexo feminino. O ndice
subiu 74% desde 1980 para as infratoras
(Snyder, 2000).

Fatores de risco para violncia


no sexual
Em geral, existe uma sobreposio significativa entre os fatores de risco associados a comportamento antissocial geral e
comportamento violento entre os jovens.
Esse achado em parte o resultado da

283

diversidade criminal dos infratores juvenis violentos. Os jovens que perpetram violncia tendem a cometer uma
variedade de crimes e fazem isso com
frequncia (Farrington e Loeber, 2000).
Na verdade, os jovens violentos cometem mais crimes no violentos do que
violentos (Hamparian, Schuster, Dinitz e
Conrad, 1978). Os fatores de risco individuais para cometer violncia no sexual
incluem impulsividade, hiperatividade,
fraco controle do comportamento em
geral, maior comportamento de exposio a riscos, problemas de ateno, inteligncia reduzida e fraco desempenho
educacional (Farrington e Loeber, 2000).
Como ocorre com o comportamento delinquente geral, para violncia juvenil
existem muitos fatores de risco relacionados com a famlia. Ter um genitor que
foi condenado por um delito criminal,
prticas parentais de criao que compreendem vnculo fraco, disciplina rgida e pouca superviso, abuso infantil,
baixo nvel socioeconmico e conflito familiar so fatores de risco para violncia
juvenil, sendo o comportamento parental criminoso, as prticas de paternagem
inadequadas e o baixo status socioeconmico os preditores mais fortes (Lipsey e
Derson, 1998). Est muito claro que a associao com companheiros delinquentes ou antissociais tambm um fator
de risco para violncia juvenil e, alm
disso, que as gangues espalhadas pelos
Estados Unidos desempenharam um
papel significativo na disseminao da
violncia juvenil. A presena de gangues
tambm est relacionada a uma srie de
fatores de risco colaterais para violncia
juvenil, como viver em uma rea urbana
e a disponibilidade de drogas e armas
(Farrington e Loeber, 2000).

284

Matthew T. Huss

Em um estudo, Clingempeel e Henggeler (2003) dividiram os infratores juvenis violentos em persistentes e desistentes.
Persistentes so aqueles que continuam
cometendo comportamentos violentos e
os desistentes aqueles que interrompem
seu comportamento violento antes de sarem da adolescncia. Usando essas duas
designaes, Clingempeel e Henggeler
(2003) descobriram diferenas significativas entre os tipos de infratores violentos
que provavelmente vo continuar com
seu comportamento violento e aqueles
que no. Em geral, os jovens violentos que
interromperam seu comportamento violento, os desistentes, se envolveram em
menos comportamentos violentos durante
a adolescncia, cometeram menos crimes
contra a propriedade, eram menos agressivos e mais positivos com os seus iguais,
relataram vivenciar maior apoio emocional dos outros, exibiram maior satisfao
no trabalho, identificaram relacionamentos mais prximos com os iguais e relataram menos dificuldades psicolgicas. Essas diferenas aparecem no somente em
jovens que agem violentamente e os que
no agem assim, mas tambm entre aqueles que continuam a ser violentos e os que
interrompem a violncia.
Embora haja uma quantidade significativa de literatura identificando fatores de risco para violncia no sexual, a
literatura que examina os fatores de risco
relacionados reincidncia de comportamento violento no sexual esparsa. A
distino entre os fatores que conduzem
violncia e aqueles que levam repetio
da violncia importante na avaliao de
risco. Os psiclogos forenses normalmente no avaliam o risco em um indivduo
sem uma histria anterior. Eles tipicamente so procurados depois que j ocorreu

a violncia e as cortes precisam de uma


determinao da probabilidade de violncia futura com o objetivo de encaminhamento desse indivduo. A literatura sobre
reincidncia da violncia no sexual to
esparsa que Heilbrun, Lee e Cottle (2005)
s conseguiram identificar quatro estudos
publicados, sendo que apenas um desses
estudos usava a violncia como a varivel dos resultados. Os demais estudos
usavam qualquer reincidncia como a varivel. Como consequncia, pouca coisa
pode ser obtida a partir das pesquisas no
momento atual.
Tem havido alguns exames da influncia dos fatores de proteo em relao violncia juvenil. Stouthamer-Loeber, Loeber, Farrington e Zhang (1993)
no conseguiram encontrar fatores de
proteo que no fossem vises extremas
dos fatores de risco para violncia. Esse
achado enfatiza a questo no resolvida
quanto ao fato de que se alguma coisa s
pode ser considerada um fator de proteo se ela for distinta dos fatores de risco
identificados ou se os fatores de proteo
podem ser simplesmente uma ausncia
dos fatores de risco identificados. Contudo, existem outros fatores que foram
identificados para a distino entre jovens
no violentos e jovens violentos. O bom
desempenho escolar, superviso parental
adequada, vnculos seguros e associao
com companheiros pr-sociais demonstraram alguma reduo na delinquncia
(Rapp e Wodarski, 1997).

Fatores de risco para violncia


sexual
Aproximadamente 19% dos estupros so
cometidos por perpetradores do sexo
masculino com menos de 19 anos (U.S.

Psicologia Forense

Department of Justice, 1999), e em torno


de um tero dos molestadores de crianas so jovens (Becker, Cunningham-Rathner e Kaplan, 1986). Assim, o sistema
reconheceu que os jovens respondem
por uma porcentagem significativa dos
crimes sexuais. Em 1982, havia apenas
20 programas voltados especificamente
para os jovens agressores sexuais (National Adolescent Perpetrator Network,
1993), mas esse nmero cresceu para mais
de 1.300 vinte anos mais tarde (McGrath,
Cumming e Burchard, 2003). De modo geral, o ndice de reincidncia parece variar
entre 2 e 14% dos jovens, mas esse nmero depende da amostra e durao do perodo de follow-up (Waite et al., 2005). Em
um estudo que examinou duas amostras
diferentes de jovens agressores sexuais,
um grupo de agressores em um programa intensivo de tratamento especializado
para agressores sexuais e agressores sexuais provenientes de um programa menos intenso de agressores em geral foram
comparados 10 anos depois da libertao.
Ambos os grupos tinham maior probabilidade de serem presos por uma agresso
no sexual (31% para o grupo de tratamento especializado e 47% para aqueles
provenientes da populao geral de agressores) do que por agresso sexual (menos de 5%). Alm disso, os agressores do
grupo de tratamento especializado levaram mais tempo para reincidir em todos
os tipos de delitos comparados ao grupo
de agressores sexuais juvenis provenientes do programa para agressores em geral. Waite e colaboradores (2005) tambm
descobriram que comportamentos impulsivos/antissociais estavam significativamente relacionados reincidncia.
Heilbrun e colaboradores (2005) realizaram um estudo preliminar dos estudos

285

disponveis que examinam jovens agressores sexuais e os fatores de risco relacionados reincidncia. Descobriram que
havia quatro fatores de risco significativos para a reincidncia entre esses jovens.
Ser conhecido da vtima era o preditor
mais significativo, seguido por no receber nenhuma forma de tratamento, um
delito inicial menos grave e ser um agressor mais jovem. Os jovens agressores sexuais que vitimizaram conhecidos em vez
de estranhos ou amigos tinham maior
probabilidade de reincidir. Os jovens
que haviam recebido tratamento tinham
menos probabilidade de reincidir. Um
resultado potencialmente surpreendente
foi que os agressores sexuais juvenis que
cometeram delitos iniciais menos graves
tinham maior probabilidade de reincidir,
possivelmente sugerindo uma tendncia
para intensificar a gravidade da sua histria de delitos. Quanto mais jovem o infrator, mais provavelmente ele iria reincidir.
Como ocorre com os infratores adultos, a maioria das pesquisas examinou
agressores sexuais do sexo masculino,
mas h uma conscincia crescente de que
as garotas tambm perpetram agresses
sexuais. Atualmente, nossas melhores
estimativas so que menos de 7% das
agresses sexuais juvenis so cometidas
por garotas (U.S. Department of Justice,
2002). Um estudo que teve seu foco nos
agressores sexuais jovens comparou 122
agressores do sexo masculino e 61 do sexo
feminino (Vandiver e Teske, 2006). As
agressoras do sexo feminino eram mais
novas na poca da priso, tinham vtimas
mais jovens, tinham probabilidade de receber sentenas mais curtas em comparao aos agressores do sexo masculino e
violentavam proporcionalmente meninas
e meninos. Os agressores juvenis do sexo

286

Matthew T. Huss

masculino tinham maior probabilidade


de vitimizar meninas. Esses primeiros
resultados sugerem que as agressoras sexuais jovens no so idnticas sua contraparte masculina e podem ter fatores de
risco diferentes para agredir inicialmente
ou reincidir. Contudo, esse argumento
ainda deve ser examinado mais detidamente.
At o momento, h muita discusso
sobre fatores de risco, sejam eles para delinquncia, violncia geral ou violncia
sexual. A razo para discutir e listar todos
esses diferentes fatores de risco no necessariamente para que voc tenha uma
extensa lista dos fatores relevantes para
os jovens. Ao examinarmos esses fatores
de risco, so destacadas algumas diferenas entre os fatores que so importantes
para os adultos versus os que so importantes para os jovens. Em geral, os fatores
de risco juvenis tendem a ser muito mais
diversos e mais provveis de responder
a intervenes diretas. Esses tipos de diferenas so importantes quando comeamos a discutir o papel dos psiclogos
forenses no sistema.

Papel do psiclogo forense


nas cortes juvenis
Como resultado de muitas mudanas
que ocorreram no sistema da corte juvenil, a prtica forense juvenil aumentou
significativamente (Grisso, 2003c), muito
embora os psiclogos j estivessem envolvidos com essas cortes praticamente
desde o seu incio (Otto e Borum, 2003).
Os psiclogos originalmente faziam parte do processo de reabilitao porque
havia necessidade de tratamento e necessidade de identificar se um determinado
jovem era receptivo ao tratamento e as

circunstncias precisas sob as quais ele


se beneficiaria de determinados esforos
de reabilitao. Atualmente, existe uma
grande variedade de papis para o psiclogo forense no sistema da corte juvenil
incluindo tratamento, avaliao da receptividade ao tratamento, avaliaes para
transferncia, avaliaes de capacidade,
avaliaes de inimputabilidade e situao
mental e avaliaes de risco ou ameaa de
violncia. Tambm h uma variedade de
tipos de status dos infratores, tais como
agressores violentos, agressores sexuais e
agressores mais jovens, que complicaram
esses papis.

Avaliao da receptividade ao
tratamento
Apesar das mudanas marcantes, a receptividade ao tratamento continua a ser
o papel mais proeminente dos psiclogos
forenses dentro do sistema de corte juvenil (Melton et al., 1997). A continuidade
da proeminncia desse papel um reflexo da importncia da reabilitao dos jovens, muito embora este no seja o nico
foco das cortes juvenis. Receptividade
ao tratamento se refere necessidade e
responsividade do jovem ao tratamento
e est separada de questes como a gravidade do crime atual. Por exemplo, um
psiclogo forense pode tentar identificar
as necessidades de tratamento de um
jovem como a necessidade de tratamento do abuso de substncia e se ele parece propenso e capaz de se beneficiar do
tratamento. O jovem precisa exibir inteligncia e motivao suficientes para que o
tratamento seja significativo e a avaliao
tenta se direcionar para essas questes.
As avaliaes da receptividade normalmente identificam os fatores que prova-

Psicologia Forense

velmente conduziro a intervenes efetivas as intervenes mais provveis de


obterem sucesso e os fatores que podero
reduzir a eficcia dessas intervenes
(Grisso, 2003c). Nos casos em que existem necessidades claras de tratamento,
o psiclogo forense pode desempenhar
um papel muito importante no processo
do jovem (Hoge e Andrews, 1996). O psiclogo forense frequentemente solicitado a fazer uma avaliao de um jovem
para ajudar a realizar os procedimentos
iniciais ou decises disposicionais, seja
declarando o jovem um delinquente
ou transferindo-o para a corte criminal
(Steffen e Ackerman, 1999). s vezes, os
advogados usam a avaliao da receptividade ao tratamento como uma alternativa para o encarceramento ou transferncia para a corte criminal.

Oferta de tratamento
Dado o foco do tratamento nas decises referentes disposio do jovem
em tratar e especificamente a decises
de transferncia, importante avaliar a
eficcia do tratamento quando os psiclogos forenses so chamados a realiz-lo. Similar ao tratamento geral discutido no Captulo 2, muitos questionaram
a eficcia do tratamento com infratores
juvenis. Embora a eficcia do tratamento da delinquncia juvenil esteja entre
alguns dos piores resultados em toda a
psicologia, pesquisas identificaram com
consistncia que podem ser designadas
intervenes efetivas para jovens com
um histrico de comportamento antissocial ou delinquncia. Alm do mais, o
ndice crescente de jovens que esto sendo diagnosticados com questes de sade mental torna o tratamento ainda mais

287

imperativo. Antes da dcada de 1980, as


pesquisas que examinavam a eficcia do
tratamento juvenil eram desanimadoras
(Lipsey, 1992). Contudo, desde aquela
poca o tratamento avanou e revises
mais recentes sugerem um resultado
muito mais favorvel no tratamento dos
jovens (Lipsey e Wilson, 1998).
Lipsey e Wilson (1998) realizaram
uma metanlise seminal de 200 estudos
examinando a eficcia de diferentes intervenes juvenis. Eles concluram que
os programas de interveno para infratores juvenis graves podem reduzir os
ndices de reincidncia. Por exemplo,
descobriram que os melhores programas podiam reduzir os ndices de reincidncia em 40% (Lipsey e Wilson, 1998).
No entanto, nem todas as intervenes
so igualmente efetivas. As intervenes
que usam uma nica abordagem no so
to eficazes quanto as multimodais, que
focam em habilidades desenvolvimentalmente apropriadas. As intervenes
concebidas para assustar ou punir os
infratores juvenis para no cometerem
comportamentos antissociais tiveram
em geral efeitos negativos (Henggeler e
Schoenwald, 1994; Tarolla, Wagner, Rabinowitz e Tubman, 2002). Por exemplo,
os campos de treinamento se tornaram
populares, com milhes de dlares sendo destinados sua criao (McNeece e
Jackson, 2004). Esses campos requeriam
que os jovens levassem uma vida militar, que inclua acordar cedo para fazer
exerccios, exerccios contnuos, disciplina rgida, cdigos rgidos no vestir e inspees de rotina para assegurar que eles
estavam seguindo as polticas do campo. No entanto, as pesquisas sugerem
que os resultados foram tremendamente
decepcionantes e que existem alternati-

288

Matthew T. Huss

vas muito menos caras (Tyler, Darville e


Stalnaker, 2001).
Foram desenvolvidos tratamentos novos e eficazes para os jovens. Por
exemplo, a Terapia Multifsica (MST)
uma das abordagens de tratamento para
jovens melhor validada e demonstra
que reduz o comportamento antssocial
de longo prazo, se adapta s necessidades variadas dos jovens e abrangente
(Henggeler et al., 1999). A MST est baseada em diversos princpios que focalizam a combinao entre o problema especfico e o sistema mais amplo, os pontos
fortes e os pontos fracos dos sistemas que
cercam o jovem, mudando o comportamento atual e as relaes, a colaborao
com a famlia, combinando as exigncias
do desenvolvimento do jovem, a avaliao contnua da interveno e a promoo
de efeitos de longo prazo e a generalizao entre os diferentes sistemas (Johnson
e Helms, 2002). Ao enfocar os mltiplos
sistemas (companheiros, famlia, escola, sociedade) com os quais o jovem tem
contato, espera-se que a abordagem mais
sistemtica se direcione aos numerosos
pontos de entrada que podem influenciar
o desenvolvimento e a ao social que o
jovem exibiu anteriormente.
As pesquisas apoiam cada vez mais
o uso da MST para infratores juvenis.
Timmons-Mitchell, Bender, Kishna e
Mitchell (2006) realizaram o primeiro
ensaio clnico randomizado da MST que
no foi supervisionado por quem desenvolveu o tratamento. Noventa e trs
jovens foram designados para MST ou
para um tratamento usual. O tratamento
como condio usual consistia de oficiais
da condicional encaminhando jovens
a uma variedade de intervenes diferentes, como abuso de lcool e drogas,

manejo da raiva e aconselhamento individual e familiar. As duas abordagens


diferentes foram avaliadas aos 6 e aos 18
meses aps o tratamento. Os resultados
encontraram em geral uma reduo em
novas prises e uma melhora em diversas reas funcionais dos jovens (trabalho
escolar, comportamento em casa, comportamento na comunidade e humor e
emoes) na condio da MST comparada ao tratamento usual. Abordagens de
tratamento como a MST so promissoras
para os psiclogos forenses que tratam
diretamente os jovens envolvidos no sistema da corte juvenil. No entanto, Littell
(2005) identificou alguns problemas significativos com a MST que colocam em
questo a sua eficcia.

Avaliaes para transferncia


Embora a questo da transferncia (ou
em algumas jurisdies renncia) para
a corte criminal possa ser um aspecto da deciso referente receptividade ao tratamento, ela tambm pode ser
uma questo separada para os jovens. A
transferncia para a corte criminal ocorre quando a corte juvenil acredita que o
jovem representa uma ameaa sociedade. Lembre-se, a corte juvenil ainda est
interessada na reabilitao dos infratores
juvenis com base na ideia de que muitas
transgresses juvenis se devem a fatores
do desenvolvimento que podem ser tratados na maioria dos jovens. Nos casos
em que o comportamento criminal no
parece receptivo a mudanas, os jovens
so transferidos para a corte criminal,
onde enfrentaro sanes criminais e tm
maior probabilidade de serem institucionalizados devido ameaa constante
que representam. No entanto, esse afasta-

Psicologia Forense

mento da abordagem juvenil tradicional


no ocorre sem que haja crticas. Muitos
comentadores acham que o processo no
consistente e pode ser racialmente discriminatrio (Dawson, 2000). Alm do
mais, o efeito pretendido do processo
de transferncia reduzir a reincidncia
desses jovens em risco, sendo questionvel se a transferncia para as cortes
criminais cumpre esse objetivo (Bishop
e Frazier, 2000). Pode, inclusive, haver
um aumento nos ndices de reincidncia
entre os jovens transferidos para cortes
criminais (Shoemaker e Wolfe, 2005). Seja
qual for o caso, no parece que os jovens
acusados dos crimes mais graves (p. ex.,
assassinato) sejam tratados com menos
severidade do que os adultos. Os ndices
de condenao e a durao das sentenas
so aproximadamente iguais para jovens
e adultos acusados de assassinato (Grisso, 1996). Alm do mais, ao que parece, os
adolescentes condenados por assassinato raramente cometem outro assassinato
aps a sua libertao (Grisso, 1996).
Dentro do contexto das avaliaes
para transferncia, os psiclogos forenses
normalmente se direcionam para o risco
do jovem transgredir no futuro, para a
maturidade geral e para a receptividade
ao tratamento (Salekin, 2002b). No entanto, no h procedimentos ou avaliaes
especializadas para guiar os clnicos nesse processo. Parte da razo para a falta de
um procedimento psicolgico sistemtico
a falta de clareza em relao aos critrios
legais. Kent vs. Estados Unidos (1996) citado com frequncia como um fundamento legal para os critrios de transferncia
(Grisso, 2003c). Como resultado, surgem
preocupaes no apenas quanto ao processo legal, mas tambm quanto aos mtodos psicolgicos usados para auxiliar a

289

tomada de deciso legal. Por fim, necessrio determinar tanto o risco do jovem
quanto a sua receptividade ao tratamento, mas a natureza do processo no pode
simplesmente ser descrita como uma
combinao desses dois processos porque preciso ter um entendimento claro
do contexto em que o jovem vai funcionar
(Grisso, 2003c).

Avaliaes de capacidade
A capacidade de um jovem raramente era
questionada nas cortes juvenis quando a
reabilitao era o foco, mas como houve
o reconhecimento da postura mais punitiva das cortes, cada vez mais os psiclogos
forenses tm sido convocados para realizar avaliaes de capacidade. Conforme
j discutimos (Captulo 8), a capacidade
criminal normalmente objetiva assegurar
que o acusado entende os procedimentos
e as consequncias potenciais das decises legais. A capacidade normalmente levantada para os jovens em relao
capacidade para se submeter a julgamento (Bonnie e Grisso, 2000), mas tambm
pode ser um aspecto relacionado a entender os seus direitos de Miranda (Grisso,
2003c). Questes relativas capacidade
so especialmente difceis de determinar
em relao aos jovens devido sua imaturidade e capacidades cognitivas ainda
no totalmente desenvolvidas e ao fato de
tratar-se de um caso em que a incapacidade se deve a questes do desenvolvimento. No entanto, a maioria dos estatutos
no inclui imaturidade desenvolvimental
ou psicossocial como um aspecto importante. A Flrida um estado que incorpora especificamente a noo de capacidade
a suas normas legais voltadas aos jovens.
A ideia da imaturidade no desenvolvi-

290

Matthew T. Huss

mento importante porque nos casos


criminais o acusado seria detido para
recuperao da capacidade, mas com
um jovem isso poderia significar esperar
que ele amadurecesse e entrasse na idade adulta. Algumas pesquisas sugerem
ainda que muitos infratores juvenis, especialmente os que tm menos de 14 anos,
no so capazes para se submeterem a julgamento (Steinberg et al., 2003) e a imaturidade psicossocial muito importante
na avaliao da capacidade de um jovem
(Grisso et al., 2003c). Como consequncia
da falta de critrios legais e de incerteza, continua a haver discusso sobre se a
questo da capacidade deve ser levantada
para os jovens (Zimring, 2000b).
Ryba, Cooper e Zapf (2003) pesquisaram psiclogos para reunir algumas
ideias sobre os mtodos mais comumente
empregados que so usados nessas situaes. Em seu levantamento com 82 psiclogos forenses que eram especializados
em avaliao forense juvenil, houve sete
reas que pelo menos 70% dos respondentes indicaram como essenciais na conduo da avaliao da capacidade de um
jovem para se submeter a julgamento. Essas reas essenciais incluam: avaliao do
estado mental atual (95,1%); compreenso
das acusaes ou penalidades (95,1%); capacidade para se submeter a julgamento
relacionada a habilidades (91,5%); capacidade de se comunicar com um advogado (90,2%); opinio sobre doena mental
(86,6%); compreenso do processo de
julgamento (85,4%); e justificativa para
doena mental/retardo mental/imaturidade (74,4%). Os resultados foram extremamente parecidos com os encontrados
em pesquisa anterior realizada com psiclogos forenses em relao capacidade
adulta (Borum e Grisso, 1996). Os respon-

dentes tambm foram interrogados sobre


o uso de diferentes testes psicolgicos
e testes forenses especializados. Houve
muito menos consenso quanto aos testes
especficos usados, muito embora 79%
dos respondentes acreditasse nos testes
psicolgicos e 70% achasse que os testes
forenses eram essenciais ou recomendados nas avaliaes de capacidade juvenil
(Ryba et al., 2003). Esses resultados sugerem que h algum consenso em relao
prtica que ocorre nas avaliaes de
capacidade juvenil, mas existem poucas
pesquisas para auxiliar os psiclogos forenses a saberem se essas prticas mais
comuns so justificadas empiricamente.

Avaliaes de inimputabilidade
Outra rea dos psiclogos forenses na
prtica da corte juvenil da qual quase
no se ouvia falar era a determinao da
responsabilidade criminal ou inimputabilidade. interessante que muitas jurisdies determinaram que toda a criana
abaixo de 7 anos, e mesmo abaixo de 11
anos em algumas jurisdies, automaticamente no tem o mens rea necessrio ou
mente culpada para cometer um ato criminoso pelo qual possa ser responsabilizada (Tanenhaus, 2000). Entretanto, como
foram reconhecidos o direito ao devido
processo pelos jovens e a natureza punitiva das cortes juvenis, os psiclogos forenses precisaram avaliar se os jovens eram
inimputveis no momento em que cometeram o ato delinquente.
Como o caso com a capacidade, h
pouca base emprica para a avaliao do
estado mental de um jovem no momento
do delito (isto , inimputabilidade), e no
existem medidas designadas especificamente para jovens. Portanto, foi recomen-

Psicologia Forense

dado que os psiclogos forenses se baseassem nos procedimentos desenvolvidos


para criminosos adultos (Otto e Borum,
2003). Contudo, o psiclogo forense tem
como acrscimo a carga de diferenciar o
comportamento delinquente no apenas
de uma doena mental potencial, mas
tambm da imaturidade do jovem. Embora esteja claro que a inimputabilidade
tenha sido levantada em relao aos jovens com maior frequncia, ela ainda
extremamente rara (Haller, 2000). Alm
do mais, mesmo que um estado permita a
defesa, muitos ainda no tm um processo formal estabelecido para lidar com os
jovens absolvidos por NGRI.

Avaliao de risco
Uma rea final em que os psiclogos
forenses esto sendo cada vez mais usados nas cortes juvenis a avaliao de
risco. Obviamente, a avaliao de risco
uma questo que est entrelaada a
outros papis, como a avaliao da receptividade ao tratamento e transferncia para a corte criminal. Entretanto, ela
tambm representa um papel distinto
que desempenhado pelos psiclogos
forenses nesse contexto e pode ser uma
questo importante em quase todos os
estgios do sistema juvenil (Otto e Borum, 2003). A avaliao de risco em jovens significativamente diferente da
avaliao de risco em adultos devido
natureza dinmica dos jovens. Eles
se encontram em contnuo desenvolvimento e mudana e no apresentam os
anos de estabilidade a partir dos quais
podem ser identificados com clareza fatores de risco estticos.
Outra forma de avaliao de risco
frequentemente empregada com jovens

291

a avaliao de ameaa. A avaliao de


ameaa ocorre quando um jovem desperta a ateno daqueles que tm autoridade
por meio de certos comportamentos ou
verbalizaes que sugerem uma ameaa
de ele cometer violncia futura (Randazzo et al., 2006). Um contexto em que
ocorre a avaliao de ameaa e que mais
tarde discutiremos em maiores detalhes
a violncia na escola e os tiroteios em escolas. Nesse contexto, o psiclogo forense
deve avaliar se o jovem representa uma
sria ameaa de agir no futuro porque
exibe determinadas caractersticas que
sugerem que ele est seguindo um determinado curso em seu desenvolvimento.
Contudo, a maioria das avaliaes de
risco tradicional. Existem muitos instrumentos estruturados ou atuariais que
foram desenvolvidos para jovens. Dois
dos instrumentos mais notveis so a Lista de Avaliao Precoce de Risco (EARL)
para meninas e meninos (Augimeri, Koegl, Webster e Levene, 2001) e a Avaliao
Estruturada de Risco de Violncia nos
Jovens (SAVRY; Bartel, Borum e Forth,
2000). Essas ferramentas so concebidas
para identificar os fatores de risco mais
relevantes e estimulam o psiclogo forense a classificar o jovem quanto presena
das caractersticas contidas em cada fator
de risco. Embora os procedimentos e uso
de abordagens estruturadas para avaliao de risco sejam similares em jovens
e adultos, importante reconhecer que
existem diferenas. Um psiclogo forense
que realiza uma avaliao de risco de um
jovem deve ter conhecimento da natureza desenvolvimental tanto do comportamento delinquente quanto do comportamento juvenil normal (Borum, 2003).
Essa tarefa, combinada com a falta de um
apoio emprico em grande escala para a

292

Matthew T. Huss

avaliao de risco juvenil, torna especialmente difcil para o psiclogo forense realizar avaliaes de risco em jovens.

Questes especiais em relao


aos jovens: violncia na escola
Como afirma Borum (2000, p. 1263), apesar do declnio recente nos ndices de
violncia juvenil, parece haver uma crescente preocupao pblica e profissional
quanto ao comportamento violento entre
crianas e adolescentes. A citao de Borum resume boa parte do captulo atual
e do estado da pesquisa e prtica em relao aos jovens. Embora saibamos que a
violncia juvenil decresceu, continuamos
muito interessados nela, como notado
pela crescente ateno dada pela mdia
e mesmo pela convocao de psiclogos
forenses para participarem mais na avaliao e tratamento de jovens, especialmente jovens violentos. Parte do aumento
da ateno no apenas pela percepo
de que os jovens esto se tornando mais
perigosos, m