FACULTAD DE DERECHO Y CIENCIA POLTICA

ESCUELA PROFESIONAL DE DERECHO

CALIDAD DE SENTENCIAS DE PRIMERA Y SEGUNDA INSTANCIA
SOBRE VIOLACION SEXUAL DE MENOR DE EDAD EXPEDIENTE
N 00039-2011-0-JUZGADO ESPECIALIZADO PENAL-HUACAYBAMBA
DEL DISTRITO JUDICIAL DE ANCASH, 2011

PROYECTO DE TESIS PARA OPTAR EL TTULO PROFESIONAL DE ABOGADA

AUTORA
MARIANELA DE LOS ANGELES GAMARRA ROMERO

ASESOR
Abog. Julio Cesar MATOS QUESADA
HUARAZ PER
2016

CONTENIDO
Pg.
1. PLANEAMIENTO DE LA TESIS......................................................................1
1.1. PLANTEAMIENTO DEL PROBLEMA............................................................1
1.1.1. CARACTERIZACIN DEL PROBLEMA.....................................................2
1.1.2. ENUNCIADO DEL PROBLEMA..................................................................7
1.2. OBJETIVOS DE LA INVESTIGACIN..........................................................7
1.3. JUSTIFICACIN DE LA INVESTIGACIN....................................................8
2. MARCO TERICO Y CONCEPTUAL..............................................................9
2.1. ANTECEDENTES..........................................................................................9
2.2. MARCO TERICO........................................................................................14
2.2.1. DESARROLLO DE INSTITUCIONES JURDICAS
PROCESALES RELACIONADAS CON LAS SENTENCIAS EN ESTUDIO..........14
2.2.1.1. EL DERECHO PENAL Y EL EJERCICIO DEL IUS PUNIENDI...............14
2.2.1.2. PRINCIPIOS APLICABLES A LA FUNCIN JURISDICCIONAL
EN MATERIA PENAL...........................................................................................14
2.2.1.2.1. PRINCIPIO DE LEGALIDAD.................................................................14
2.2.1.2.2. PRINCIPIO DE PRESUNCIN DE INOCENCIA..................................15
2.2.1.2.3. PRINCIPIO DE DEBIDO PROCESO....................................................15
2.2.1.2.4. PRINCIPIO DE MOTIVACIN..............................................................15
2.2.1.2.5. PRINCIPIO DEL DERECHO A LA PRUEBA........................................15
2.2.1.2.6. PRINCIPIO DE LESIVIDAD..................................................................16
2.2.1.2.7. PRINCIPIO DE CULPABILIDAD PENAL..............................................16
2.2.1.2.8. PRINCIPIO ACUSATORIO...................................................................16
2.2.1.2.9. PRINCIPIO DE CORRELACIN ENTRE ACUSACIN Y SENTENCIA
............................................................................................................................. 16
2.2.1.3. EL PROCESO PENAL.............................................................................17
2.2.1.3.1. DEFINICIONES....................................................................................17
2.2.1.3.2. CLASES DE PROCESO PENAL..........................................................17
2.2.1.3.3. EL PROCESO PENAL SUMARIO.........................................................18
2.2.1.4. LA PRUEBA EN EL PROCESO PENAL..................................................20
2.2.1.4.1. CONCEPTOS.......................................................................................20
2.2.1.4.2. EL OBJETO DE LA PRUEBA................................................................20
2.2.1.4.3. LA VALORACIN DE LA PRUEBA.21

2.2.1.4.4. LAS PRUEBAS ACTUADAS EN EL PROCESO JUDICIAL EN

ESTUDIO. 22
2.2.1.5. LA SENTENCIA 30
2.2.1.5.1. DEFINICIONES..30
2.2.1.5.2. ESTRUCTURA...30
2.2.1.5.2.1. CONTENIDO DE LA SENTENCIA DE PRIMERA INSTANCIA.30
2.2.1.5.2.2. CONTENIDO DE LA SENTENCIA DE SEGUNDA INSTANCIA45
2.2.1.6. LAS MEDIOS IMPUGNATORIOS.48
2.2.1.6.1. DEFINICIN
2.2.1.6.2. FUNDAMENTOS DE LOS MEDIOS IMPUGNATORIOS...49
2.2.1.6.3. CLASES DE MEDIOS IMPUGNATORIOS EN EL PROCESO PENAL50
2.2.1.6.4. MEDIO IMPUGNATORIO FORMULADO EN EL PROCESO JUDICIAL EN
ESTUDIO..59
2.2.2.

DESARROLLO

DE

INSTITUCIONES

JURDICAS

SUSTANTIVAS

RELACIONADAS CON LAS SENTENCIAS EN ESTUDIO.59

2.2.2.1. INSTITUCIONES JURDICAS PREVIAS, PARA ABORDAR EL DELITO
INVESTIGADO EN EL PROCESO JUDICIAL EN ESTUDIO..59
2.2.2.1.1. LA TEORA DEL DELITO.59
2.2.2.1.2. COMPONENTES DE LA TEORA DEL DELITO..59
2.2.2.1.3. CONSECUENCIAS JURDICAS DEL DELITO.60
2.2.2.2.

DEL DELITO INVESTIGADO EN EL PROCESO PENAL EN ESTUDIO.61

2.2.2.2.1. IDENTIFICACIN DEL DELITO INVESTIGADO.61

2.2.2.2.2. UBICACIN DEL DELITO DE HOMICIDIO CULPOSO EN EL CDIGO
PENAL...61
2.2.2.2.3. EL DELITO DE HOMICIDIO CULPOSO...62
2.2.2.2.3.1. REGULACIN.63
2.2.2.2.3.2. TIPICIDAD...65
2.2.2.2.3.2.1. ELEMENTOS DE LA TIPICIDAD OBJETIVA.65
2.2.2.2.3.2.2. ELEMENTOS DE LA TIPICIDAD SUBJETIVA..70
2.2.2.2.3.3. ANTIJURICIDAD....70
2.2.2.2.3.4. CULPABILIDAD..73
2.2.2.2.3.5. GRADOS DE DESARROLLO DEL DELITO..73
2.2.2.2.3.6. LA PENA EN EL HOMICIDIO CULPOSO..73
2.3. MARCO CONCEPTUAL.73

3. METODOLOGA..75
3.1. TIPO Y NIVEL DE LA INVESTIGACION75
3.2. DISEO DE INVESTIGACIN..76
3.3. OBJETO DE ESTUDIO Y VARIABLE DE ESTUDIO.. ..77
3.4. FUENTE DE RECOLECCIN DE DATOS..77
3.5. PROCEDIMIENTO DE RECOLECCIN DE DATOS Y PLAN DE ANLISIS DE
DATOS..78
3.6. CONSIDERACIONES TICAS.79
3.7. RIGOR CIENTFICO: CONFIDENCIALIDAD CREDIBILIDAD
REFERENCIAS BIBLIOGRFICAS...80
ANEXOS
ANEXO 1. CUADRO DE OPERACIONALIZACIN DE LA VARIABLE86
ANEXO 2. CUADRO DESCRIPTIVO DE RECOLECCIN, ORGANIZACIN,
CALIFICACIN DE DATOS Y DETERMINACIN DE LA VARIABLE..96
ANEXO 3. DECLARACIN DE COMPROMISO TICO112
ANEXO 4. SENTENCIAS EN WORD DE LAS SENTENCIAS DE PRIMERA Y
SEGUNDAINSTANCIA.113

1. PLANTEAMIENTO DE LA TESIS
1.1. PLANTEAMIENTO DEL PROBLEMA
El Derecho Penal Sexual es una rama Jurdica que ha sido maltratada
por decirlo menos en los ltimos aos, y sobre todo en la ltima
dcada debido a su sobre penalizacin, es decir se agravaron las
penas desmesuradamente. El delito de violacin sexual de un menor
de edad es un delito execrable y reprochable desde todo punto de vista
por lo que el delincuente debe de recibir una sancin ejemplar, sin
embargo esta sancin no debe afectar los fines de la pena los cuales
son la rehabilitacin, reeducacin y reincorporacin del penado a la
sociedad.
Los recientes debates sobre la pena de muerte para este tipo de
delincuentes ha causado que se genere diversas opiniones sobre la
real condicin mdica y social de este tipo de agresores, se ha dicho
que son monstruos, enfermos mentales incurables, sin embargo hay
quienes dicen que son personas comunes y corrientes con ciertas
alteraciones de conducta, pero en buena cuenta recuperables para la
sociedad. En consecuencia, es precisamente este trabajo el que va a
ayudar a tener una perspectiva sobre su personalidad, y que si bien es
cierto puede discernir entre lo bueno y lo malo estara trastornado y
requerira un tratamiento psico-sexual urgente. Conductas pues que
aparte de requerir una penalidad severa debe estar presente el
tratamiento multidisciplinario de tipo sobre todo Psquico.
Es as que en la presente investigacin nos formulamos la presente
interrogante para tratar un tanto averiguar el patrn de conducta
propio (si existe rasgos comunes) en este tipo de delincuentes
sexuales, en consecuencia la pregunta sera: Cules son las
caractersticas o rasgos psicosociales ms resaltantes en los
Violadores de Menores?
1

1.1.1. CARACTERIZACIN DEL PROBLEMA

Para comprender al fenmeno de la Administracin de Justicia, requiere ser
contextualizada, porque est latente en todos los sistemas judiciales del mundo,
comprende tanto a pases de mayor estabilidad poltica y desarrollo econmico,
como a aquellos que se encuentran en desarrollo; se trata de un problema real y
universal (Snchez, 2004).
En el mbito internacional se observ:
En Espaa el principal problema, es la demora de los procesos, la decisin
tarda de los rganos jurisdiccionales y la deficiente calidad de muchas
resoluciones judiciales (Burgos, 2010).
En relacin a la sentencia, una de las situaciones problemticas es su calidad,
ste es un asunto o fenmeno latente en todos los sistemas judiciales del mundo
que comprende, tanto a los pases de mayor estabilidad poltica y desarrollo
econmico, como a aquellos que se encuentran en desarrollo; es decir, se trata
de un problema real, latente y universal (Snchez, 2004).
Asimismo, segn la publicacin de la Revista Utopa (2010); en opinin de
connotados profesionales, a la pregunta cul es, a su juicio el principal problema
de la justicia hoy en da?. Las respuestas fueron:
Para, Snchez, A. (Catedrtico de la Universidad de Mlaga) para la ineficaz
organizacin judicial, el problema de fondo, es poltico; porque las actuaciones de
los rganos de gobierno, desde los alcaldes hasta el presidente carecen de
control por parte de los rganos judiciales; asimismo las sentencias emitidas por
los Tribunales de Justicia o se demoran o no son efectivas; esto es as; porque a
quin le corresponde su ejecucin, suele ser el sucesor de la autoridad que
gener el acto objeto de sentencia.
Asimismo, para Bonilla S. (profesor de Derecho Constitucional de la Universidad
de Sevilla) el problema es, el exceso de documentacin; la escasa informatizacin
3

e interconexin entre los tribunales y los poderes del Estado y el abuso de

multitud de mecanismos dilatorios por las partes y sus representantes procesales,
lo cual explica que una instruccin penal se alargue cuatro aos y su fase
decisoria otros tantos.
Tambin, para Quezada, A. (autor de mltiples publicaciones en investigacin), el
problema es la tardanza para tomar decisiones.
Por su parte, en el estado Mexicano:
En el estado Mexicano, por ejemplo, a travs del Comit Organizador de la
Consulta Nacional para una Reforma Integral y Coherente del Sistema
Nacional de Imparticin de Justicia, se elabor un documento denominado El
Libro Blanco de la Justicia en Mxico; y en este documento, una de las 33
acciones marco para realizar la reforma judicial es la mejora de la calidad de las
sentencias

de

los

rganos

de

imparticin

de

justicia

(Centro

de

Investigaciones, Docencia y Economa, 2009) (CDE), del cual se infiere que, la

calidad de las decisiones judiciales es un rubro fundamental en el tema reforma.
Asimismo, en opinin de Psara (2003), existen muy pocos estudios acerca de
la calidad de las sentencias judiciales, y afirma que una razn es su carcter
cualitativo, que el tema es complejo y sus resultados siempre son discutibles.
Por consiguiente el diseo de mecanismos transparentes que permitan evaluar
las sentencias que dictan los rganos Judiciales es una tarea pendiente de gran
urgencia en los procesos de reforma judicial de Mxico.
En el mbito nacional peruano, se observ lo siguiente:
Relacionado con lo expuesto, en el ao 2008, en el Per se realiz el
Proyecto de Mejoramiento de los Servicios de Justicia, en sta actividad se
propuso contratar un consultor individual para elaborar una metodologa de
evaluacin de sentencias judiciales y otros (Per. Gobierno Nacional, 2009).
Por su parte, y probablemente, conscientes de sta situacin, la Academia de la
Magistratura (AMAG), public el Manual de Redaccin de Resoluciones
Judiciales elaborado por Len

(2008). En
4

este

documento, con

el

cual

cuentan

los jueces peruanos se brinda un conjunto de criterios para la

elaboracin de resoluciones; sin embargo no se sabe si la aplican o no, lo cierto

es, que tanto en el mbito nacional y local los medios de comunicacin difunden
insatisfacciones vinculados con el tema de las decisiones judiciales. En el
medio local por ejemplo, se publican la formulacin de quejas y denuncias
contra los jueces; asimismo es de conocimiento pblico que algunos colegios
de abogados, peridicamente ejecutan referndums, pero lo que no se sabe
es, cul es la intencionalidad real de las mismas, a quines, en verdad, se
reporta dichos resultados y con qu propsitos exactos; mucho menos no se
conoce de qu forma estas actividades mitigan las situaciones problemticas
que se ciernen en torno a las decisiones judiciales, que despus de todo es lo
que un usuario de la administracin de justicia espera y busca.
De otro lado, en el mbito institucional: para la Universidad Catlica los ngeles
de Chimbote,

hacer

investigacin

implica

participar

en

lneas

de

investigacin cientfica; en lo que respecta a la carrera profesional de derecho

existe una lnea de investigacin denominada: Anlisis de Sentencias de
Procesos Culminados en los Distritos Judiciales del Per, en Funcin de la
Mejora Continua de la Calidad de las Decisiones Judiciales (ULADECH, 2011),
este documento tiene como base hechos que involucran al quehacer
jurisdiccional, bsicamente el tema de las decisiones judiciales contenidas en
las sentencias; en sntesis es un producto acadmico resultado de una
elucubracin inspirada en hechos expuestos precedentemente.
En el mbito local:
En el mbito local, se conoce la prctica de referndum organizados por el
Colegio de Abogados de Ancash, y los resultados dan cuenta de la opinin que
vierten los agremiados respecto de la funcin jurisdiccional y fiscal conforme se
publican en los diarios locales (Prensa Regional y Diario Ya), en los cuales
evidentemente algunas autoridades gozan de la aprobacin de los profesionales
del derecho, mientras que otros no.

No obstante, lo expuesto, la percepcin de los justiciables no es necesariamente

lo mismo; porque los medios de comunicacin, tambin, dan cuenta de quejas,
reclamos y denuncias contra los operadores de justicia; adems respecto del
referndum no se sabe cul es la intencin exacta de los resultados.
De otro lado en el mbito institucional universitario:
Dentro de esta lnea, cada estudiante elabora y ejecuta un proyecto de
investigacin de forma individual tomando como base documental un proceso
judicial real, tiene como objeto de estudio a las sentencias emitidas, y su
intencin es analizar y determinar su calidad ceida a las exigencias de forma.
De esta manera, queda clara la advertencia que el propsito no es inmiscuirse
en el fondo de las decisiones de las decisiones judiciales, no solo por las
limitaciones y dificultades que probablemente surgiran; si no tambin, por la
naturaleza compleja de su contenido, conforme reconoce Pasara (2003) en
lneas precedentes, no obstante se admite la necesidad de hacer estudios
orientados a la evaluacin de las sentencias.
ULADECH catlica conforme a los marcos legales, los estudiantes de todas las
carreras

realizan

investigacin

tomando

como

referente

las

lneas

de

investigacin. Respecto, a la carrera de derecho, la lnea de investigacin se

denomina: Anlisis de Sentencias de Procesos Culminados en los Distritos
Judiciales del Per, en Funcin de la Mejora Continua de la Calidad de las
Decisiones Judiciales (ULADECH, 2011); para el cual los participantes
seleccionan y utilizan un expediente judicial.
De esta forma, el presente trabajo se deriva de la lnea de investigacin seguida
contra Agurto Sifuentes Anticuno por el delito contra el honor-violacin sexualde menor de edad, para el cual se utiliz el expediente judicial N 00309-2011-0
perteneciente al

Juzgado Penal

de la Provincia de Huacaybamba, del

Distrito Judicial de Hunuco. Sentenciado en primera instancia por la Sala

Penal liquidadora transitoria de la Corte Superior de Justicia de Hunuco, en el
cual al imputado,AGURTO SIFUENTES ANTICUNO se le impuso una pena
privativa de la libertad de treinta y cinco aos de pena privativa de libertad,
6

fijaron la suma de dos mil nuevos soles por concepto de Reparacin Civil que
deber pagar el sentenciado a favor de la menor de edad agraviada; bajo
apercibimiento de embargo en caso de incumplimiento.
As mismo, estando a lo sealado en el considerando sptimo de la presente
sentencia, Dispusieron que el acusado presente sea sometido, previo examen
mdico y psicolgico, al tratamiento teraputico a fin de facilitar su readaptacin
social, que dispondr el juez penal en la etapa de la ejecucin.
A la cual se interpuso recurso de nulidad contra la sentencia emitida por la Sala
Penal Liquidadora Transitoria de la Corte Superior de justicia de Hunuco de
parte del inculpado ANTICUNO AGURTO SIFUENTES, Finalmente la Fiscala
Suprema en lo Penal es de la opinin que se declare NO HABER NULIDAD en
la sentencia venida en grado. Del 28 de mayo del 2013,
Asimismo, en trminos de tiempo, se trata de un proceso que concluy luego de
un ao, cinco meses y doce das, respectivamente.
Finalmente, de la descripcin precedente surgi el siguiente enunciado:

1.1.2. Enunciado del problema

Cul es la calidad de las sentencias de primera y segunda instancia sobre
violacin de una menor de edad, segn los parmetros normativos, doctrinarios y
jurisprudenciales pertinentes, en el expediente N00039-2011-0-del distrito
judicial de Ancash
Para resolver el problema planteado se traza un objetivo general.
1.2. OBJETIVOS DE LA INVESTIGACIN
1.2.1. Objetivo general
Determinar la calidad de las sentencias de primera y segunda instancia sobre
robo agravado, segn los parmetros normativos, doctrinarios y jurisprudenciales
pertinentes, en el expediente N N00039-2011-0 del Juzgado Especializado
Penal/Huacaybamba
Igualmente, para alcanzar el objetivo general se traza objetivos especficos
1.2.2. Objetivos especficos
Respecto a la sentencia de primera instancia
1.2.2.1. Determinar la calidad de la parte expositiva de la sentencia de primera
instancia, con nfasis en la introduccin y la postura de las partes.
1.2.2.2. Determinar la calidad de la parte considerativa de la sentencia de primera
instancia, con nfasis en la motivacin de los hechos, del derecho, la pena y la
reparacin civil.
1.2.2.3. Determinar la calidad de la parte resolutiva de la sentencia de primera
instancia, con nfasis en la aplicacin del principio de correlacin y la descripcin
de la decisin.

Respecto de la sentencia de segunda instancia

1.2.2.4. Determinar la calidad de la parte expositiva de la sentencia de segunda
instancia, con nfasis en la introduccin y la postura de las partes.
1.2.2.5. Determinar la calidad de la parte considerativa de la sentencia de
segunda instancia, con nfasis en la motivacin de los hechos, el derecho, la
pena y la reparacin civil.
1.2.2.6. Determinar la calidad de la parte resolutiva de la sentencia de segunda
instancia, con nfasis en la calidad de la aplicacin del principio de correlacin y
la descripcin de la decisin.
1.3. JUSTIFICACIN DE LA INVESTIGACIN
Luego de establecer los objetivos, espero que la presente investigacin
sirva en adelante para sealar una poltica criminal adecuada, sobre
todo de prevencin para que en el futuro disminuya progresivamente la
comisin de estos delitos sexuales, ya que si bien es cierto es
imposible que desaparezcan por completo de un momento a otro, sin
embargo se puede contribuir a su disminucin, identificando los
principales factores que desencadenan su comisin, y as aplicar los
correctivos adecuados.
Es una investigacin viable, puesto que el acceso al material
bibliogrfico con respecto al tema es basto, as como las muestras
prcticas (peritajes, declaraciones de los sentenciados)
La presente investigacin se justifica, porque los resultados servirn para,
incentivar el ejercicio de la funcin jurisdiccional responsable en tanto que los
representantes de los rganos jurisdiccionales tendrn mayor cuidado al momento
de aplicar los criterios tericos y normativos para cada caso concreto, lo cual
contribuir a mejorar la calidad de la administracin de justicia y por ende a
mejorar la imagen del Poder Judicial.
9

La difusin de los resultados servir para motivar a quienes tengan vnculos con
los asuntos de justicia: autoridades, profesionales, estudiantes de la carrera de
derecho, y la sociedad en general.
Por las razones anteriormente expuestas los resultados servirn; especialmente
para sensibilizar a los jueces, instndolos a que, en el instante de sentenciar, lo
hagan pensando que ser examinada, esta vez; no necesariamente por los
justiciables, los abogados de la defensa ni el rgano superior revisor; sino por un
tercero; a modo de representante de la ciudadana, con ello a su vez; no se quiere
cuestionar por cuestionar, sino simplemente tomar la sentencia y verificar en ellas
la existencia o no de un conjunto de parmetros, sesgados a las cuestiones de
forma, debido a la complejidad que importa hacer investigacin, con sta clase de
informacinAdems, tiene un fundamento constitucional, porque es una forma de
hacer realidad el derecho abstracto previsto en el inciso 20 del artculo 139 de La
Constitucin Poltica del Estado que establece: toda persona puede formular
anlisis y crticas a las resoluciones y sentencias judiciales, con las limitaciones
de ley.

2. MARCO TERICO Y CONCEPTUAL

2.1. ANTECEDENTES
Arenas y Ramrez (2009), en Cuba, investigaron: La argumentacin jurdica en
la sentencia, cuyas conclusiones fueron:
a) Existe la normativa jurdica que regula la exigencia de la motivacin de la
sentencia judicial
b) Todos los jueces conocen en qu consiste la motivacin de la sentencia y
conocen tambin la normativa jurdica que lo regula;
c) No existe el mecanismo directo de control para impugnar una sentencia
inmotivada a travs del recurso de Casacin,
d) La motivacin de la sentencia no solo consiste en la correcta valoracin de la
prueba, sino que esta debe hacerse en toda la sentencia siempre que el caso lo
amerite;

10

e) El problema fundamental radica en los propios jueces a la hora de materializar

los conocimientos acerca de la motivacin en la propia sentencia, puesto que en
ocasiones es por falta de disposicin, por falta de preparacin, desorganizacin, y
por ser resistentes a los cambios que se imponen o exigen a la hora de motivar
una sentencia judicial;
f) Aun falta preparacin a los jueces en relacin al tema
g) La motivacin es un nuevo reto que se impone por necesidad histrica y de
perfeccin del sistema de justicia, que solo se logra con dedicacin y esfuerzo
propio.
h) Si la finalidad de la sentencia no es ms que el registro de la decisin judicial y
los argumentos que la determinan, la cual debe ser accesible al pblico cualquiera
que sea su clase, a travs de un lenguaje claro y asequible a cualquier nivel
cultural, y esto se expresa solo a travs de la correcta motivacin de la resolucin
judicial, debemos tener presente que si no se hace de la manera adecuada,
sencillamente la sentencia no cumple su finalidad, que es precisamente para lo
que se crea.
Por su parte, Segura, (2007), en Guatemala investig El control judicial de la
motivacin de la sentencia penal, y sus conclusiones fueron:
a) La motivacin de la sentencia, al obligar al juez a hacer explcito el curso
argumental seguido para adoptar determinado temperamento, es una condicin
necesaria para la interdiccin de la arbitrariedad, posibilitando, por lo ya dicho, la
realizacin plena del principio de inocencia del imputado.
b) Tradicionalmente la sentencia judicial ha sido representada como un silogismo
perfecto, en el que la premisa mayor corresponde a la ley general, la menor a un
hecho considerado verdadero, y la conclusin a la absolucin o la condena.
c) El control de la motivacin de la sentencia penal funciona como un reaseguro
de la observancia del principio de inocencia. Motivacin y control vienen a
convertirse, por ende, en un binomio inseparable por lo que el juez o tribunal de
sentencia, sabedor de que su fallo muy probablemente ser controlado,
necesariamente habr de situarse frente a l en la posicin de quien habr de
11

examinarlo y juzgarlo, es decir, en la posicin de un observado razonable, con

independencia de que sea su propia conviccin, de manera razonable y bien
motivada el factor determinante de su decisin.
d) Se representa filosficamente a la sentencia como el producto de un puro juego
terico, framente realizado, sobre conceptos abstractos, ligados por una
inexorable concatenacin de premisas y consecuencias, pero en realidad sobre el
tablero del juez, los peones son hombres vivos que irradian una invisible fuerza
magntica que encuentra resonancias o repulsiones ilgicas, pero humanas, en
los sentimientos del juzgador.
e) La motivacin es la exteriorizacin por parte del juez o tribunal de la
justificacin racional de determinada conclusin jurdica. Se identifica, pues, con la
exposicin del razonamiento. No existira motivacin si no ha sido expresado en la
sentencia el porqu de determinado temperamento judicial, aunque el
razonamiento no exteriorizado del juzgador -suponiendo que hubiera forma de
elucidarlo- hubiera sido impecable.
f) En realidad se puede observar que el principio de fundamentacin, a travs de
la motivacin en los puntos expuestos, que regula el Artculo 386 del Cdigo
Procesal Penal, si bien es aplicado por los tribunales de sentencia que fueron
investigados, tambin se pudo observar que no es aplicado de la forma que la
doctrina al respecto establece.
Mazariegos Herrera (2008), investig: Vicios en la Sentencia y Motivos
Absolutorios de Anulacin Formal Como Procedencia del Recurso de Apelacin
Especial en el Proceso Penal Guatemalteco, cuyas conclusiones fueron:
a) El contenido de las resoluciones definitivasdebe cumplirse con las reglas de
la lgica o logicidad de la motivacin de la sentencia, la misma debe ser
congruente para evitar resolver arbitrariamente, lo que da lugar a las
impugnaciones;
b) Son motivos de procedencia del Recurso de Apelacin Especial:
i) El error in iudicando, motivo de fondo o inobservancia de la ley que significa
omitir aplicar la norma adecuada al caso concreto por parte del Juez y la
12

interpretacin indebida o errnea de la ley que significa que el Juez al resolver

el caso concreto utiliz una norma incorrecta le asign un sentido distinto lo
que es igual a violacin de ley sustantiva cuyo resultado es la anulacin de la
sentencia;
ii) El error in procedendo, motivos de forma o defecto de procedimiento; y
finalmente;
iii). El error in cogitando que significa defectos incurridos en la motivacin de la
sentencia; esto se da cuando se busca el control de logicidad sobre la
sentencia absurda o arbitraria, prescindir de prueba decisiva, invocar prueba
inexistente, contradecir otras constancias procesales o invocar pruebas
contradictorias entre otras
Por su parte, Psara Lus (2003), investig: Cmo sentencian los jueces del D. F.
en materia penal, cuyas conclusiones fueron:
a)se ha observado acerca de las sentencias federales en materia penal: la
calidad parece ser un tema secundario; no aparecen en ellas el sentido comn y
el verdadero anlisis de los hechos y las pruebas,
b) Por sobre todo, en el caso de las sentencias del D.F. examinadas, sobresale la
voluntad de condenar, de parte del juzgador, en detrimento de otras
consideraciones de importanciaEn los pases de nuestra tradicin jurdica, los
jueces tienden a sostener que, al tomar decisiones, se limitan a aplicar la ley.
Basadas a menudo en la teora silogstica de la decisin. Especficamente,
condenar y establecer el monto de la pena tiene base en juicios de valor, pues la
gravedad del hecho y personalidad del delincuente no son trminos que se
refieran a hechos objetivos o verificables;
c) El proceso penal mismo se halla seriamente desbalanceado por una acusacin
de peso decisivo, un Juez pasivamente replegado en sus funciones mnimas y
una defensa ineficiente. Este desbalance conduce, como se ha sealado, a la
predictibilidad del resultado, que es factible adelantar desde que se da inicio al
proceso, y a cierto cuestionamiento sobre la utilidad de llevar a cabo el proceso;
d) Un tercer elemento, que requiere ser mejor explorado, es la incidencia de las
expectativas existentes sobre la decisin judicial. Si una absolucin requiere ser
explicada, en tanto que una condena no; si tanto en la sociedad mexicana como
13

en la propia institucin judicial se sospecha que el juez que absuelve es corrupto;

si, en definitiva, el juez percibe que, aunque esta expectativa no est formalizada
en normas, lo que se espera de l es que condene, el incentivo es demasiado
fuerte como para esperar que el juez promedio proceda en contrario cuando su
examen del caso as se lo aconseje, arriesgndose a las consecuencias;
e) La respuesta que se puede dar, a partir del anlisis de la muestra de
sentencias tomada, es que las decisiones en materia penal en el D.F. condenan a
quien es consignado ante el juez. Si ello resuelve o no el problema planteado, en
buena medida, guarda relacin con las expectativas existentes respecto al trabajo
del juez penal. Si de l se espera que imparta justicia, todo parece indicar que
estamos an lejos de tal objetivo. Pero si de l se espera que condene, pese a las
limitaciones tcnicas halladas en las sentencias, stas satisfacen tales
expectativas.
f) El diseo de mecanismos transparentes que permitan evaluar las sentencias
que dictan los Poderes Judiciales es una tarea pendiente de gran urgencia en los
procesos de reforma judicial del pas.

14

2.2. MARCO TERICO

2.2.1.

DESARROLLO

DE

INSTITUCIONES

JURDICAS

PROCESALES

RELACIONADAS CON LAS SENTENCIAS EN ESTUDIO

2.2.1.1. El Derecho Penal y el ejercicio del Ius Puniendi.
La sentencia penal, es un acto que importa la materializacin del derecho penal a
un caso especfico y concreto, habilitando a travs del mismo, el debido ejercicio
del Ius Puniendi del Estado; esto es, que sirve a la funcin del ordenamiento
jurdico penal estatal, que como mecanismo de control social (Muoz, 1985), su
lgica estriba en sancionar determinadas acciones humanas (matar, lesionar,
violar, etc.) con un pena (prisin, multa, inhabilitacin, etc.), o una medida de
seguridad, cuando estas lesionan o ponen en peligro un bien jurdico penalmente
tutelado(vida, integridad fsica, libertad sexual, etc.) (Polaino, 2004).
Sin embargo, su materializacin slo se puede hacer efectiva dentro de un
proceso penal, definido como el conjunto de actos y formas, mediante los cuales
los rganos jurisdiccionales fijados y preestablecidos en la ley, previa observancia
de determinados principios y garantas, aplican la ley penal en los casos
singulares concretos (Snchez, 2004).
2.2.1.2. PRINCIPIOS APLICABLES A LA FUNCIN JURISDICCIONAL EN
MATERIA PENAL
Dichos principios, se encuentran consagrados en el art. 139 de la Constitucin
Poltica del Per de 1993, as como han sido desarrollados por la doctrina y la
jurisprudencia nacional, siendo entre otros, los siguientes:
2.2.1.2.1. Principio de legalidad
Por este principio, la intervencin punitiva estatal, tanto al configurar el delito
como al determinar, aplicar y ejecutar sus consecuencias, debe estar regida por el
imperio de la ley, entendida esta como expresin de la voluntad general, que

15

tiene la funcin de limitar el ejercicio arbitrario e ilimitado del poder punitivo estatal
segn Muoz (2003).
2.2.1.2.2. Principio de presuncin de inocencia
Este principio consiste en que toda persona es considerada inocente hasta que su
culpabilidad sea demostrada de modo fehaciente, la que se haya materializado en
una sentencia definitiva que haya adquirido la autoridad de la cosa
irrevocablemente juzgada (Balbuena, Daz Rodrguez, y Tena de Sosa, 2008).
2.2.1.2.3. Principio de debido proceso
El debido proceso segn Fix Zamudio (1991) es una garanta de los derechos de
la persona humana que implica una proteccin procesal a travs de los medios
procesales por conducto de los cuales es posible su realizacin y eficacia.
2.2.1.2.4. Principio de motivacin
Este principio consiste en la exigencia de fundamentacin y explicacin que debe
tener toda resolucin judicial, la que debe estar amparada en una base construida
de referentes de derecho y razonamiento, que expliquen la solucin que se da un
caso concreto que se juzga, no bastando una mera exposicin, sino que consiste
en realizar un razonamiento lgico (Franciskovic Ingunza, 2002).
2.2.1.2.5. Principio del derecho a la prueba
Bustamante Alarcn (2001), afirma que se trata de un derecho complejo, en vista
de que su contenido se encuentra integrado por los siguientes derechos:
i)

el derecho a ofrecer los medios probatorios destinados a acreditar la

existencia o inexistencia de los hechos que son objeto concreto de la
prueba;

ii)

el derecho a que se admitan los medios probatorios as ofrecidos;

iii)

el derecho a que se acten adecuadamente los medios probatorios

admitidos y los que han sido incorporados de oficio por el juzgador;

iv)

el derecho a que se asegure la produccin o conservacin de la prueba

a travs de la actuacin anticipada y adecuada de los medios
probatorios; y,

v)

el derecho a que se valoren en forma adecuada y motivada los medios

de prueba que han sido actuados y que han ingresado al proceso o
procedimiento.
16

2.2.1.2.6. Principio de lesividad

Este principio consiste en que el delito requiere para ser considerado como tal,
requiere de la vulneracin de un bien jurdico protegido, es decir, que el
comportamiento constituya un verdadero y real presupuesto de antijuricidad penal
(Polaino N. 2004).
2.2.1.2.7. Principio de culpabilidad penal
Este principio supone que las solas lesiones o puestas en peligro de bienes
jurdicos que el Derecho penal protege no son suficientes para que sobre el autor
pese la carga de una pena, puesto que para ellos es necesario que exista dolo o
culpa, es decir, que adems de la verificacin objetiva de estas lesiones o puestas
en peligro, corresponde posteriormente la verificacin subjetiva, es decir, si el
autor ha actuado con una voluntad propia del dolo o si ha actuado
imprudentemente, ya que sin stos componentes subjetivos, la conducta resulta
atpica (Ferrajoli, 1997).
2.2.1.2.8. Principio acusatorio
Este principio indica la distribucin de roles y las condiciones en que se debe
realizar el enjuiciamiento del objeto procesa penal, al respecto, apunta Bauman
(2000), se entiendo por principio acusatorio a que segn el cual no ha de ser la
misma persona quien realice las averiguaciones y decida despus al respecto.
Tenemos una persecucin de oficio del delito, pero con divisin de roles, lo que es
fruto del derecho procesal francs (San Martin, 2006).
2.2.1.2.9. Principio de correlacin entre acusacin y sentencia
San Martn (2011), considera que este principio surge de los mandatos
constitucionales establecidos en:
a) el derecho fundamental de defensa en juicio (art. 139, inc. 14 de la Constitucin
Poltica del Per), que impide vlidamente que el juez resuelva sobre algo que no
ha sido objeto de contradiccin;
17

b) el derecho a ser informado de la acusacin (art. 139 inc. 15 de la Constitucin),

que es previo al anterior pues la contradiccin efectiva requiere el previo
conocimiento de los cargos, sobre los cuales se ha de estructurar la defensa; y,
c) el derecho a un debido proceso (art. 139, inc. 3 de la Constitucin Poltica).
2.2.1.3. EL PROCESO PENAL
2.2.1.3.1. Definiciones
El proceso es el conjunto de actos que se suceden en el tiempo y que mantienen
vinculacin, de modo que estn concatenados, sea por el fin perseguido, sea por
la causa que los genera. El proceso penal permite aplicar la Ley penal abstracta a
un caso concreto a travs de una sentencia (Caldern y guila, 2011, P. 9).
(...), es el conjunto de actos mediante los cuales se provee por rganos fijados y
preestablecidos en la ley, y previa observancia de determinadas formas a la
aplicacin de la ley penal en los casos singulares concretos (Florin, 1927).
Tambin se afirma, que es una serie de actos solemnes, mediante los cuales el
juez natural, observando formas establecidas por la ley, conoce del delito y

de

sus autores, a fin de que la pena se aplique a los culpables (Jofre, 1941).
Por su parte, en la jurisprudencia se indica que, (...) el proceso penal tiene por
finalidad, alcanzar la verdad concreta y enervar la presuncin de inocencia que
ampara al justiciable a tenor del artculo 2 numeral 24, literal e) de la
Constitucin Poltica del Per, evalundose los medios probatorios acopiados
que, a fin de probar la comisin o no del delito instruido y la responsabilidad
penal del procesado (Caro, 2007, p. 533).
2.2.1.3.2. Clases de Proceso Penal
De acuerdo a las normas contempladas en el Cdigo de Procedimientos
Penales y el Decreto Legislativo N 124 promulgada el 15 de junio de 1981, se
identifican dos tipos de proceso penal.

18

2.2.1.3.3. El Proceso Penal Sumario

A. Definicin
San Martn (1999) refiere que: El artculo 2 de la ley N 26689 establece un
mbito

de

competencia

deducible

negativamente.

Estn

sujetos

al

procedimiento sumario todos los delitos previstos en el cdigo penal que no

se encuentren dentro de los taxativamente enumerados en el art. 1 de dicha
ley. Se entiende que este procedimiento, informado por el

principio

de

aceleramiento, adopta formas procesales simplificadas, en tanto se trata de

delitos menos graves, siendo as , la Corte Suprema ha declarado que es nulo
todo lo actuado cuando se tramita un delito grave bajo el procedimiento
sumario (p. 926)
Al proceso penal sumario lo podemos conceptualizarlo como aquel donde el
Juez Penal investido de la potestad jurisdiccional plena desdobla sus
funciones en investigar y la de fallar en un caso concreto puesto a su
conocimiento en el plazo investigatorio establecido por ley, recurriendo
supletoriamente a las reglas del proceso penal ordinario. (Rosas, 2005, p.
543).
El proceso penal sumario se encuentra regulado en el Decreto Legislativo N
124. Es el proceso que consiste en una etapa de instruccin donde el mismo
juez que instruye es el que va a dictar la sentencia. Es un proceso sin juicio
oral, en donde el principio de imparcialidad se encuentra seriamente afectado.
Es competente este tipo de proceso para conocer ms del 90 % de los delitos
del Cdigo Penal. Es un proceso abiertamente inconstitucional. El plazo en el
proceso penal sumario es de 60 das, los mismos que pueden ser prorrogados,
a pedido del Ministerio Pblico, por 30 das ms (Balotario desarrollado para
el examen del CNM, 2010, P. 354).
2.2.1.3.4. Caractersticas del proceso sumario
Caldern y guila (2011) expresan: la base legal del proceso penal sumario
es el Dec. Leg. N 124; solo presenta una etapa de instruccin; el plazo de la
instruccin es de 60 das prorrogables a 30 das, los actos del fiscal (en este
19

caso provincial) son formalizar la denuncia y realizar la acusacin; los actos del
rgano jurisdiccional, el juez penal, son el auto de apertura de instruccin y la
sentencia; los autos se ponen a disposicin de las partes despus de la
acusacin (10 das); slo se da lectura a la sentencia condenatoria, como
recurso se tiene a la apelacin; las instancias son el juez penal y la sala penal
superior.

2.2.1.3.5. El Proceso Penal Ordinario

A. Definicin
La Ley

N26689 comprende a todos aquellos delitos que son objeto de

substanciacin va proceso penal ordinario, por va interpretativa de exclusin,

los delitos no considerados en esta lista categorial sern objeto de
substanciacin va proceso penal sumario. El proceso penal ordinario tiene dos
fases o etapas: la instruccin y el Juzgamiento, sus etapas procesales.
B. Caractersticas del proceso ordinario
Caldern y guila (2011) expresan: la base legal del proceso penal ordinario es
C. Ps. Ps. 1940; sus etapas son la instruccin, actos preparatorios y el juicio
oral; el plazo de la instruccin es de 4 meses prorrogables a 60 das (en casos
complejos hasta 8 meses adicionales); los actos del fiscal provincial son
formalizar la denuncia y dar el dictamen final, y del fiscal superior es realizar la
acusacin; los actos del rgano jurisdiccional son, en caso del juez penal son el
auto de apertura de instruccin y el informe final, y de la sala penal es la
sentencia; los autos se ponen a disposicin de las partes despus del informe
final (3 das); se da lectura a la sentencia condenatoria como a la absolutoria, se
tiene el recurso de nulidad; las instancias son la sala penal superior y la sala
penal suprema.

20

2.2.1.4. LA PRUEBA EN EL PROCESO PENAL

2.2.1.4.1. Conceptos
La prueba, segn Fairen (1992), es la coincidencia o falta de coincidencia
fundamental entre las apariencias y las realidades, por la que el Juez busca
alcanzar un grado de conviccin de que la apariencia alegada coincide con
las realidad concreta, subsumiendo dicho resultado con la norma jurdica que le
preexiste, surgiendo una conclusin legal, que pondr fin al litigio, y se
formulara una sentencia.
Devis (2002), siguiendo a Carneluti (1996), afirma que la prueba para el Juez es
el cerco de luz que le sirve para alumbrarse en la oscuridad que es el proceso,
siendo que, la relacin de la prueba con el Juzgador es el corazn del problema
del pensamiento del Juez y del juicio, no del proceso, puesto que la prueba no
es tanto el engranaje bsico para el proceso.
En ese sentido, la Corte Suprema peruana ha establecido que la prueba es un
medio u objeto que proporciona al Juzgador el convencimiento de la existencia
de un hecho. Desde un punto de vista objetivo sirve para acreditar un hecho
desconocido; y desde un punto de vista subjetivo, es la conviccin o certeza que
tal medio u objeto produce en la mente del Juez; en efecto, sin la existencia de la
prueba no es posible dictar resolucin judicial alguna que afecte el entorno
jurdico de las partes, sobretodo del imputado (Per. Corte Suprema,
exp.1224/2004).
2.2.1.4.2. El objeto de la prueba
Segn Echanda (2002), el objeto de la prueba son las realidades susceptibles
de ser probadas, siendo objetos de prueba por tanto:
a) todo lo que puede representar una conducta humana, los sucesos,
acontecimientos, hechos o actos humanos, voluntarios o
individuales

colectivos,

que

sean

perceptibles,

inclusive

involuntarios,
las simples

palabras pronunciadas, sus circunstancias de tiempo, modo y lugar, y el

juicio o calificacin que de ellos se pongan, as tambin Colomer (2003),
encuadra dentro de la categora de las acciones humanas voluntarias positivas,
21

como las negativas, como acciones intencionales, acciones no intencionales,

Omisiones: omisiones intencionales, omisiones no intencionales, as como
tambin, a los hechos psicolgicos: Estados mentales: voliciones, creencias,
emociones; acciones mentales y las relaciones de causalidad;
b) Los hechos de la naturaleza en que no interviene actividad humana, estados
de cosas, sucesos;
c) Las cosas o los objetos materiales y cualquier aspecto de la realidad material
sean o no producto del hombre, incluyendo los documentos;
d) La persona fsica humana, su existencia y caractersticas, estado de salud,
etc.;
e) Los estados y hechos squicos o internos del hombre, incluyendo el
conocimiento de algo, cierta intencin o voluntad y el consentimiento tcito o la
con voluntad (el expreso se traduce en hechos externos: palabras o
documentos), siempre que no impliquen - una conducta apreciable en razn de
hechos externos, porque entonces correspondera al primer grupo, Igualmente,
por hechos hay que entender algo que ha sucedido o que est sucediendo, lo
que ocurri en el pasado o en el presente.
2.2.1.4.3. La valoracin de la prueba
La valoracin probatoria es la operacin mental que realiza el Juzgador
con

el propsito de determinar la fuerza o valor probatorio del contenido o

resultado de la actuacin de los medios de prueba que han sido incorporados

(sea de oficio o a peticin de parte) al proceso o procedimiento, no recayendo
solo en los elementos de prueba, sino en los hechos que pretende ser
acreditaros o verificados con ellos, a efectos de encontrar la verdad jurdica y
objetiva sobre los hechos ocurridos (Bustamante, 2001).
Su finalidad es determinar la fuerza o el valor probatorio que tienen los medios
de prueba para demostrar la existencia o inexistencia de los hechos objeto de
prueba, as, si estos no logran producir conviccin en el Juzgador se dice que los
medios probatorios no han cumplido su finalidad; sin embargo, la valoracin si
22

habr cumplido su propsito pues el Juzgador llego a determinar que no

tenido mayor fuerza o valor probatorio (Bustamante, 2001).
La fuerza o valor probatorio es la aptitud que tiene un hecho para demostrar
judicialmente un hecho, si por s slo demuestra el hecho investigado,
tendr un valor o una fuerza probatoria plena o completa, y, si apenas sirve para
llevar al Juez ese convencimiento, en concurso o colaboracin con otros medios,
su valor o fuerza probatoria ser incompleto (Talavera, 2009).
Por operacin mental, entendemos el razonamiento judicial que realiza el
Juzgador, el que consiste en una operacin u operaciones mentales del
Juzgador que consiste la evaluacin de un problema jurdico a partir de un
mtodo

mental valorativo y sistemtico de los medio de prueba y las

circunstancias o hechos para dar una valoracin de intensidad de fuerza o

eficacia aprobatoria, que luego de su aplicacin, puede llevar al Juzgador a un
estado de ignorancia, duda, verosimilitud, probabilidad o, finalmente, de certeza
sobre la existencia o inexistencia de los hechos materia de prueba (Bustamante,
2001).
Finalmente, la verdad jurdica objetiva es la finalidad procesal que se busca
obtener con la interpretacin de los resultados de la prueba, esto es, que la
conviccin del Juzgador no sea reflejo de una verdad formal, o una certeza
meramente subjetiva, sino en una certeza objetiva, basada en la realidad de los
hechos y en el Derecho (Bustamante, 2001).
2.2.1.4.4. Las pruebas actuadas en el proceso judicial en estudio
Dentro del proceso judicial se ha actuado los siguientes medios probatorios:
A. El Atestado Policial
a. Definicin
Esta la Institucin de Derecho Procesal Penal, que tiene por objeto detallar las
diligencias y actos de investigacin realizado por la autoridad policial, con el
objeto de ponrselos en conocimiento del Representante del Ministerio
Pblico.
b. Regulacin
23

Se encuentra regulado en el Art. 332 Inc. 1, 2 y 3 del Nuevo Cdigo Procesal

Penal
c. El Atestado policial en el proceso judicial en estudio
Anticuno Agurto Sifuentes (18) es el presunto autor del delito contra la libertadviolacin de la libertad sexual (violacin de menores) en agravio de la nia A.A.V
(06) el da 04 de diciembre del 2011, en el interior de su vivienda, ubicado en el
casero de Santsima- distrito de Pinra- provincia de Huacaybamba, por las
siguientes consideraciones.
- Por el certificado mdico.
- Por la sindicacin directa.
- Por la aceptacin directa del denunciado.
- Por el acta de reconocimiento.
- Por las consideraciones expuestas en el presente documento.
Se deja a consideracin del despacho fiscal a fin de que determine lo pertinente.
B. La instructiva
a. Definicin
La toma de la declaracin instructiva es una diligencia procesal sustancial cuya
finalidad es garantizar el ejercicio efectivo del derecho de defensa, pues durante
ella el justiciable toma conocimientos de los actos que se le imputan y de los
hechos que sustentan (Villavicencio, p. 342).
b. Regulacin
Se encuentra contenido en el artculo 122 del Cdigo de Procedimientos Penales
(an vigente), y en el artculo 328 y 361 del Cdigo Procesal Penal.
c. La instructiva en el proceso judicial en estudio
La instructiva se evidencia en la fuente de informacin en el cual se observa que
estuvo a cargo de la Polica Nacional Comisaria

de la provincia de

Huacaybamba , ha rendido su declaracin el inculpado ANTICUNO AGURTO

SIFUENTES en el cual sostiene ser responsable de haber cometido el delito
de violacin sexual a su sobrina de iniciales A.A.V , introducindole su dedo
y su pene en la vagina. (Caso N032-2011).
C. La preventiva
24

a. Definicin
En la prxis jurisdiccional y el lenguaje jurdico se denomina as, a la declaracin
sobre los hechos que vierte el sujeto agraviado ante el juzgador. Segn
Villavicencio, la sindicacin del agraviado debe cumplir con los requisitos de
verosimilitud, esto es que

las

afirmaciones

del

agraviado

debe

cumplir

concurrir corroboraciones perifricas de carcter objetivo; y la persistencia en

la incriminacin, es decir que este debe ser prolongada en el tiempo, sin
ambigedades ni contradicciones (Villavicencio, p. 485).
b. Regulacin
Se encuentra contenido desde el artculo 143 del Cdigo de Procedimiento
Penales (an vigente).
En el presente caso, se recogi la declaracin preventiva de Esperanza Vega
Cruzado madre, de la menor agraviada quien dijo que se enter de los hechos
suscitados el mismo da 04 de diciembre del 2011, por propia boca de su menor
hija de iniciales AA.V Quien llego llorando a la casa de su to Hugo Florencio
Vega y le dijo que su to Anticuno Agurto Sifuentes le haba tocado su parte hasta
hacerle sangrar para luego a la fuerza sacarla el buzo y penetrarla con su pene
va vaginal causndole ms sangrado y dolor, asimismo la declarante dijo que el
acusado viene a ser su cuado.
c. La preventiva en el proceso judicial en estudio
En el caso investigado el agraviado reconoci plenamente la autora de los
imputados, narrando adems la forma y circunstancias como se perpetraron
los hechos, conforme se ha detallado lneas arriba, versiones que obran en su
manifestacin policial y dems diligencias policiales de las investigaciones
preliminares. (Caso N032-2011).
D. Documentos
a. Definicin
Un documento es un testimonio material de un hecho o acto realizado en el
ejercicio de sus funciones por instituciones o personas fsicas, jurdicas, pblicas o
privadas, registrado en una unidad de informacin en cualquier tipo de soporte
(papel, cintas, discos magnticos, fotografas, etc.) en legua natural o
25

convencional. Es el testimonio de una actividad humana fijada en un soporte,

dando lugar a una fuente archivstica, arqueolgica, audiovisual, etc., Briet, S.
(1951).
b. Regulacin
Los Documentos se regulan mediante la Ley N 27806, Ley de Transparencia y
Acceso a la Informacin Pblica y su modificatoria, Ley N 27927; sistematizadas
en el Texto nico Ordenado aprobado por Decreto Supremo N 043-2003-PCM,
que en adelante se denominar la Ley
c. Clases de documento
Las clases son manuscritos e impresos

e. Documentos existentes en el proceso judicial en estudio

Oficio N 739-2011/MR-HBBA/C.S.HBBA-MJ. Del mdico jefe de la

MICRORED Huacaybamba al Fiscal Provincial Asunto: envi evaluacin
Ginecolgica.

Certificado Mdico Legal.

Oficio N 1163-2011-MP/FPM-HUACAYBAMBA

al Comisario de la

comisaria PNP de Huacaybamba del Fiscal Provincial del distrito judicial de

Hunuco.

Atestado N 032-2011-XIX-DTP-HCO/PNP-HCO- HBBA.

REFERENCIA DE A.V.A.

Manifestacin de Esperanza Vega Cruzado (39)

Manifestacin de Anticuno Agurto Sifuentes (18)

Acta de Reconocimiento de persona.

Informe N 54-VEM-JPSH-2011. A Fiscal Provincial de Huacaybamba.De la

Dra. Jefe del puesto de salud Huaracillo.

Acta de Nacimiento de la menor de iniciales A.A.V.

26

Oficio N 714-11-RPNP-HCO/CPNP-HBBA.

Oficio N 716-11-XIX-DIRTEPOL-HCO/CIA-HBBA.

Oficio N 740-2011-GR-HCO/DRS-DIRED-HCO-MR-HBBA.J a Capitn de

la PNP Huacaybamba. De Jefe de la Micro red de Salud Huacaybamba.
Asunto Informe Psicolgico.

Informe Psicolgico N 04-2011

Oficio N 741-2011-GR-HCO/DRS-DIRED-HCO-MR-HBBA.J

A Capitn de la PNP Huacaybamba, de Jefe de la Microred de Salud

Huacaybamba. Remito informe Psicolgico.

Informe Psicolgico N 05-2011 de Anticuno Agurto Sifuentes.

Denuncia Penal N 38-2011-MP/FPM-HUACAYBAMBA.

Oficio N 1520-2011-JMHBB-CSJH/P3, Al Director del Instituto de Medicina

Legal del Ministerio Pblico de Hunuco.

Oficio N 1521-2011-JMHBBA-CSJH-PJ dirigido al Jefe del Registro Central

de Condenas de la Corte Superior de Justicia de Hunuco.

Solicitud de antecedentes penales de Agurto Sifuentes Anticuno..

Oficio N 1522-2011-JMHBBA-CSJH-PJ DIRIGIDO AL PRESIDENTE DE

LA SEGUNDA SALA PENAL DE LA CORTE SUPERIOR DE JUSTICIA DE
HUANUCO.

Copia de diligencia de ratificacin del informe Psicolgico.

Copia de Diligencia de informe Mdico Legal.

Copia de Diligencia de ratificacin del informe mdico legal.

Copia de pautas de valoracin del desarrollo en nios y nias de 5 a 9

aos.

Declaracin testimonial de Esperanza Vega Cruzado.

Declaracin referencial de la menor de iniciales A.A.V.

Copia de certificado Mdico Legal N 000090-pf-hc practicado a la menor

de iniciales A.A.V.

Copia de Dictamen N 21-2012-MP-FPM-HUACAYBAMBA.

27

Copia de diligencia de instructiva ampliatoria del procesado Anticuno Agurto

Sifuentes.

Copia de Dictamen Penal N 002- 2012-1era/PFPP-HBBA.

Copia del Informe Final del Juez de la causa.

Copia de Dictamen N 755-2012 Acusacin (N 1343-2012)

Copia de Resolucin N 56.

Copia de Resolucin N 57.

Copia de Protocolo de pericia Psicolgica N 000515-2013-PSC.

Conclusiones del Fiscal.

Copia de Declaracin Jurada de testigo ESPERANZA VEGA CRUZADO.

Copia votacin y discusin de las cuestiones de hecho en el proceso penal

seguido contra el acusado Anticuno Agurto Sifuentes, por el delito contra la
libertad sexual, en la modalidad de violacin sexual de menor de edad, en
agravio de la menor de iniciales A.V.

Copia de Resolucin N 60 SENTENCIA.

Copia de Recurso de nulidad. Contra la sentencia dictada.

Copia de resolucin de segunda instancia.

E. La Inspeccin Ocular
a. Definicin
La inspeccin ocular es medio probatorio en el procedimiento penal y en el
ordinario, donde recibe el nombre de reconocimiento judicial en la Ley de Enj. Civ.
esp. Procede, a instancia de cualquiera de las parte, cuando para el
esclarecimiento o apreciacin de los hechos sea necesario que el juez examine
por s mismo algn sitio o la cosa litigiosa. Para la prctica de esta diligencia ha
de citarse con anticipacin mnima de tres das (art. 633). Tanto las partes como
sus letrados y representantes pueden asistir a la inspeccin ocular y hacer al juez
las observaciones verbales que estimen oportunas. Tambin puede el juez
disponer que lo acompaen personas prcticas, que debern entonces prestar
28

juramento de decir la verdad. Del resultado de la diligencia se levanta acta por el

actuario, que firman los concurrentes, y en ella debern consignarse las
observaciones de las partes y las declaraciones de los prcticos (art. 634).
De proponerse prueba de peritos, se practicar al mismo tiempo que la inspeccin
ocular. Tambin puede sta simultanearse con las declaraciones de los testigos
(axts. 635 y 636).
b. Regulacin
Se regula en el Art. 170 del Cdigo de Procedimientos Penales.
c. La inspeccin ocular en el proceso judicial en estudio
Que en el presente hecho materia de investigacin no se ha realizado Inspeccin
Ocular alguna.
F. La Testimonial
a. Definicin
La fuente de prueba en la prueba testimonial es el testigo y su manifestacin, la
prueba. Testigo es quien da fe a un hecho, de una cosa. En principio, hay que
precisar que

toda

persona

es

hbil

para

prestar

su

testimonio.

La

manifestacin del testigo debe referirse al hecho delictuoso y las circunstancias

en que se cometi; de ninguna manera podr emitir juicios, opiniones, conceptos
o pareceres personales, sino que debe limitarse a manifestar los sucedido en el
hecho acerca del cual testimonio (Coaguila, Tasaico, 2004).
b. Regulacin
Los Testigos sern presentados por su nombre, apellido, nacionalidad, edad,
religin, estado civil, domicilio, su relacin con el inculpado, con la parte
agraviada, o cualquier persona interesada en el proceso, y se le invitara a
expresar oportunamente los hechos con el juez instructor considere
pertinente; en caso de que no se cumpla con dichos requisitos las
testificales carecen de mrito probatorio. Art. 138. CPP (Juristas Editores,
2006).
c. Las testimoniales en el proceso judicial en estudio
29

En el caso concreto la testimonial se evidencia o se manifiesta, por cuanto el

personal policial tomo la manifestacin testimonial de la agraviada, imputado y la
madre de la menor agraviada. De acuerdo a la Ley Penal
G. La pericia
a. Definicin
Pericia es el medio probatorio con el cual se intenta obtener para el proceso, un
dictamen fundado en especiales conocimientos cientficos, tcnico o artsticos,
til para el descubrimiento o valoracin de un elemento de prueba (Villalta,
2004).
b. Regulacin
El Juez instructor nombrar peritos, cuando en la instruccin sea necesario
conocer y apreciar algn hecho importante que requiera conocimientos
especiales. Este nombramiento se comunicar al inculpado, al Ministerio Pblico
y a la parte Civil (Juristas Editores, 2006).
c. La pericia en el proceso judicial en estudio
Que, no se ha efectuado pericia valorativa alguna u otra, ya que al momento de
la intervencin y detencin policial del inculpado.

30

2.2.1.5. LA SENTENCIA
2.2.1.5.1. Definiciones
Para, San Martin (2006), siguiendo a Gmez O. (2001), sostiene que la sentencia
es el acto jurisdiccional que cierra la instancia, decidiendo definitivamente la
cuestin judicial.
A su turno, Cafferata, (1998) expone:
Dentro de la tipologa de la sentencia, tenemos a la sentencia penal, que es el
acto razonado del Juez emitido luego de un debate oral y pblico, que habiendo
asegurado la defensa material del acusado, recibido las pruebas con la presencia
de las partes, sus defensores y el fiscal, y escuchados los alegatos de estos
ltimos, cierra la instancia concluyendo la relacin jurdica procesal resolviendo de
manera imparcial, motivadamente y en forma definitiva sobre el fundamento de la
acusacin y las dems cuestiones que hayan sido objeto del juicio, condenando o
absolviendo al acusado.
2.2.1.5.2. Estructura
La sentencia como acto jurisdiccional, evidencia una estructura bsica de una
resolucin judicial, compuesta por una parte expositiva, considerativa y resolutiva;
pero adems, deben tenerse en cuenta las especiales variantes de la misma
cuando se da tanto en primera como en segunda instancia, as, tenemos:
2.2.1.5.2.1. Contenido de la Sentencia de primera instancia
A) Parte Expositiva. Es la parte introductoria de la sentencia penal. Contiene el
encabezamiento,

el

asunto,

los

antecedentes

procesales

aspectos

procedimentales (San Martin Castro, 2006); los cuales, se detallan de la forma

siguiente:
a) Encabezamiento. Es la parte introductoria de la sentencia que contiene
31

los datos bsicos formales de ubicacin del expediente y la resolucin, as

como del procesado, en la cual se detalla: a) Lugar y fecha del fallo; b) el
nmero de orden de la resolucin; c) Indicacin del delito y del agraviado,
as como las generales de ley del acusado, vale decir, sus nombres y
apellidos completos, apodo, sobrenombre y sus datos personales, tales
como su edad, estado civil, profesin, etc.; d) la mencin del rgano
jurisdiccional que expide la sentencia; e) el nombre del magistrado ponente
o Director de Debates y de los dems jueces (San Martin, 2006); (Talavera,
2011).
b) Asunto. Es el planteamiento del problema a resolver con toda la claridad
que sea posible, siendo que, si el problema tiene varias aristas, aspectos,
componentes o imputaciones, se formularan tantos planteamientos como
decisiones vayan a formularse (San Martin Castro, 2006).
c) Objeto del proceso. Es el conjunto de presupuestos sobre los cuales el
juez va a decidir, los que son vinculantes para el mismo, puesto que,
suponen la aplicacin del principio acusatorio como garanta la
inmutabilidad de la acusacin fiscal y su titularidad de la accin y
pretensin penal (San Martin, 2006).
Asimismo, el objeto del proceso lo conforman:
i)

Hechos acusados. Son los hechos que fija el Ministerio

Pblico en la acusacin, los que son vinculantes para el
juzgador e impiden que este juzgue por hechos no contenidos
en la acusacin, que incluya nuevos hechos, ello como
garanta de la aplicacin del principio acusatorio (San Martin,
2006).

ii)

Calificacin jurdica. Es la tipificacin legal de los hechos

realizada por el representante del Ministerio Pblico, la cual
es vinculante para el juzgador (San Martin, 2006).

iii)

Pretensin penal. Es el pedido que realiza el Ministerio

Pblico respecto de la aplicacin de la pena para el acusado,
su ejercicio supone la peticin del ejercicio del Ius Puniendi
del Estado (Vsquez Rossi, 2000).
32

iv)

Pretensin civil. Es el pedido que realiza el Ministerio

Pblico o la parte civil debidamente constituida sobre la
aplicacin de la reparacin civil que debera pagar el
imputado, la cual no forma parte del principio acusatorio, pero
dada su naturaleza civil, su cumplimiento implica el respeto
del principio de congruencia civil, que es el equivalente al
principio de correlacin, por cuanto el juzgador est vinculado
por el tope mximo fijado por el Ministerio Pblico o el actor
civil (Vsquez Rossi, 2000).

d) Postura de la defensa. Es la tesis o teora del caso que tiene la defensa

respecto de los hechos acusados, as como su calificacin jurdica y
pretensin exculpante o atenuante (Cobo del Rosal, 1999).
B) Parte considerativa. Es la parte que contiene el anlisis del asunto,
importando la valoracin de los medios probatorios para el establecimiento de la
ocurrencia o no de los hechos materia de imputacin y las razones jurdicas
aplicables a dichos hechos establecidos (Len, 2008).
Su estructura bsica, sigue el siguiente orden de elementos:
a) Valoracin probatoria. Es la operacin mental que realiza el juzgador con
el propsito de determinar la fuerza o valor probatorio del contenido o
resultado de la actuacin de los medios de prueba que han sido
incorporados (sea de oficio o a peticin de parte) al proceso o
procedimiento, no recayendo solo en los elementos de prueba, sino en los
hechos que pretende ser acreditaros o verificados con ellos (Bustamante,
2001).
Para tal efecto, se tiene que una adecuada valoracin probatoria, debe
darse con las siguientes valoraciones:
i.

Valoracin de acuerdo a la sana crtica. Apreciar de acuerdo a la

sana crtica significa establecer cunto vale la prueba, es decir, qu

33

grado de verosimilitud presenta la prueba en concordancia con los

hechos del proceso (De Santo, 1992); (Falcn, 1990).
ii.

Valoracin de acuerdo a la lgica. La valoracin lgica presupone

un marco regulativo de la sana crtica al cual corresponde
proponerle las reglas de correspondencia adecuadas con la realidad,
por un lado, y por otro como articulacin genrica en el
desenvolvimiento

de

los

juicios

conforme

al

razonamiento

formalmente correcto (Falcn, 1990).

iii.

valoracin de acuerdo a los conocimientos cientficos. Esta

valoracin es aplicable a la denominada prueba cientfica, la cual
es por lo general por va pericial, aparece en virtud de la labor de
profesionales

(mdicos,

contadores,

psiclogos,

matemticos,

especialistas en diversas ramas, como mercados, estadsticas, etc.)

(De Santo, 1992).
iv.

Valoracin de acuerdo a las mximas de la experiencia. La

valoracin de acuerdo a las mximas de la experiencia supone el
uso de la experiencia para determinar la valides y existencia de los
hechos, siendo que, esta experiencia se refiere la apreciacin como
objetivacin social de ciertos conocimientos comunes dentro de un
mbito determinado, en un tiempo especfico, pero tambin, a la
resultante de la tarea especfica realizada, as el juez puede apreciar
claramente la peligrosidad de un vehculo que se desplaza a una
velocidad incorrecta hacia el lugar donde est transitando; incluso
puede usar al respecto reglas jurdicas que la experiencia ha
volcado en el Cdigo de trnsito (Devis Echandia, 2000).

b) Juicio jurdico. El juicio jurdico es el anlisis de las cuestiones jurdicas,

posterior al juicio histrico o la valoracin probatoria sea positiva, consiste
en la subsuncin del hecho en un tipo penal concreto, debiendo enfocarse
la culpabilidad o imputacin personal y analizar si se presenta una causal
de exclusin de culpabilidad o de exculpacin, determinar la existencia de
atenuantes especiales y genricas, as como de agravantes genricas,
34

para luego ingresar al punto de la individualizacin de la pena (San Martin,

2006). As, tenemos:
i.

Aplicacin de la tipicidad. Para establecer la tipicidad, debe

establecerse:
Determinacin del tipo penal aplicable. Segn Nieto Garca
(2000), consiste es encontrar la norma o bloque normativo
determinado (especfico) del caso concreto, sin embargo, teniendo
en cuenta el principio de correlacin entre acusacin y sentencia, el
rgano jurisdiccional podr desvincularse de los trminos de la
acusacin fiscal, en tanto respete los hechos ciertos que son objeto
de acusacin fiscal, sin que cambie el bien jurdico protegido por el
delito acusado y siempre que respete el derecho de defensa y el
principio contradictorio (San Martin, 2006).
Determinacin de la tipicidad objetiva. Segn la teora revisada,
para determinar la tipicidad objetiva del tipo pena aplicable, se
sugiere la comprobacin de los siguientes elementos, estos son: i) El
verbo rector; ii) Los sujetos; iii) Bien jurdico; iv) Elementos
normativos; v) Elementos descriptivos (Plascencia, 2004).
Determinacin de la tipicidad subjetiva. Mir Puig (1990),
considera que la tipicidad subjetiva, la conforman los elementos
subjetivos del tipo que se haya constituida siempre por la voluntad,
dirigida al resultado (en los delitos dolosos de resultado), o bien, a
una sola conducta (en los delitos imprudentes y en los de mera
actividad), y a veces por elementos subjetivos especficos
(Plascencia, 2004).
Determinacin de la Imputacin objetiva. Esta teora implica que,
para determinar la vinculacin entre la accin y el resultado; ii)
Realizacin del riesgo en el resultado. Se debe verificar si en efecto,
este riesgo no permitido creado, se ha producido efectivamente en el
35

resultado, es decir, el resultado debe ser la proyeccin misma del

riesgo no permitido realizado; iii) mbito de proteccin de la norma,
por la que una conducta imprudente no es imputable objetivamente
si el resultado de esta conducta no es el resultado que la norma
infringida (expresada en el deber objetivo de cuidado) busca
proteger ; iv) El principio de confianza, por la que la accin
imprudente no puede imputarse a una persona cuando esta
imprudencia ha sido determinada por el actuar imprudente de un
tercero; v) Imputacin a la vctima, por lo que, al igual que el
principio de confianza niega la imputacin de la conducta si es que
la vctima con su comportamiento, contribuye de manera decisiva a
la realizacin del riesgo no permitido, y este no se realiza en el
resultado (Villavicencio, 2010).
ii.

Determinacin de la antijuricidad. Este juicio es el siguiente paso

despus de comprobada la tipicidad con el juicio de tipicidad, y
consiste en indagar si concurre alguna norma permisiva, alguno
causa de justificacin, es decir, la comprobacin de sus elementos
objetivos y adems, la comprobacin del conocimiento de los
elementos objetivos de la causa de justificacin (Bacigalupo, 1999).
Para determinarla, se requiere:
Determinacin

de

la

lesividad.

Al

respecto,

el

Tribunal

Constitucional ha sealado que, si bien es cierto, la contradiccin del

comportamiento del agente con la norma preceptiva, y cumpliendo la
norma penal prohibitiva, presupone la antijuricidad formal, sin
embargo, es necesario establecerse la antijuricidad material (Per.
Corte Suprema, exp.15/22 2003).
La legtima defensa. Es un caso especial de estado de necesidad,
que tiene se justificacin en la proteccin del bien del agredido
respecto del inters por la proteccin del bien del agresor,

36

fundamentndose en la injusticia de la agresin, lesionado por aquel

o por un tercero que lo defiende (Zaffaroni, 2002).
Estado de necesidad. Es la causa de justificacin que consiste en
la preponderancia del bien jurdicamente ms valioso que, en el
caso, representa el mal menor, determinando la exclusin de la
antijuricidad por la necesidad de la lesin, unida a la menor
significacin del bien sacrificado respecto del salvado, dada la
colisin de bienes jurdicos protegidos (Zaffaroni, 2002).

Ejercicio legtimo de un deber, cargo o autoridad. Implica el

ejercicio del propio poder de decisin o ejecucin correspondiente a
un cargo pblico, debiendo ser: a) legtimo; b) dado por una
autoridad designada legalmente, y; b) actuando dentro de la esfera
de sus atribuciones; e) sin excesos (Zaffaroni, 2002).
Ejercicio legtimo de un derecho. Esta causa de justificacin
supone que quien cumple la ley puede imponer a otro su derecho o
exigirle su deber, cosa que no ocurrir siempre en el ejercicio de un
derecho, pues el lmite de los derechos propios est fijado por los
derechos de los dems (Zaffaroni, 2002).
La obediencia debida. Consiste en el cumplimiento de una orden
dada de acuerdo a derecho dentro de una relacin de servicio,
significando ello que no habr defensa legtima contra el
cumplimiento de una orden que no es antijurdica (Zaffaroni, 2002).
iii.

Determinacin de la culpabilidad. Zaffaroni (2002) considera que

es el juicio que permite vincular en forma personalizada el injusto a
su autor, pudiendo establecerse esta vinculacin a decir de
Plascencia Villanueva (2004), en la comprobacin de los siguientes
elementos:

a)

la

comprobacin
37

de

la

imputabilidad;

b)

la

comprobacin de la posibilidad de conocimiento de la antijuridicidad

(error de tipo); c) el miedo insuperable; d) la imposibilidad de poder
actuar de otra manera (exigibilidad).
a) La comprobacin de la imputabilidad. La determinacin de la imputabilidad
se realiza con un juicio de imputabilidad, un la cual es necesario evaluar si
concurren: a) facultad de apreciar el carcter delictuoso de su acto, siendo relativo
a la inteligencian (elemento intelectual); b) facultad de determinarse segn esta
apreciacin (elemento volitivo), es decir que el autor tuvo por lo menos control de
su comportamiento (Pea Cabrera, 1983).
b) La comprobacin de la posibilidad de conocimiento de la antijuridicidad.
Este presupuesto supone, que ser culpable quien ha tenido la capacidad para
poder conocer la magnitud antijurdica de su acto, teniendo que, este
conocimiento se presupone para las personas con coeficiente normal, dentro de
esta categora puede negarse en virtud del error, como hecho excluyente del
dolo dado que eliminan su comprensin de la criminalidad del acto, estructurando
una situacin de justificacin o de inculpabilidad (Zaffaroni, 2002).
c) La comprobacin de la ausencia de miedo insuperable. La justificacin de
esta causa de inculpabilidad se trata tambin en la no exigibilidad, por la
existencia de un terror que prive de lucidez o fuerza de voluntad al sujeto, basta
con el temor, que, para ser relevante ha de ser insuperable, es decir, el que no
hubiera podido resistir el hombre medio, el comn de los hombres, ahora bien,
ese hombre medio debe ser situado en la posicin del autor, con sus
conocimientos y facultades (Plascencia, 2004).
d) La comprobacin de la no exigibilidad de otra conducta. La no exigibilidad
no significa ausencia de una prohibicin; al contrario, la cuestin de la
inexigibilidad slo se plantea en el mbito de la culpabilidad y despus, por tanto,
de que se haya comprobado la antijuridicidad del hecho (Plascencia, 2004).

38

iv) Determinacin de la pena. La Corte Suprema ha establecido que la

determinacin e individualizacin de la pena debe hacerse en coherencia con los
principios de legalidad, lesividad, culpabilidad y proporcionalidad artculos II, IV,
V, VII y VIII del Ttulo Preliminar del Cdigo Penal y bajo la estricta observancia
del deber constitucional de fundamentacin de las resoluciones judiciales (Per.
Corte Suprema, Acuerdo Plenario 1-2008/CJ-116), as segn:

La naturaleza de la accin. La Corte Suprema, siguiendo a Pea (1980),

seala que esta circunstancia, puede atenuar o agravar la pena, permite
dimensionar la magnitud del injusto realizado. Para ello se debe apreciar la
potencialidad lesiva de la accin, es decir, ser del caso apreciar varios
aspectos como son el tipo de delito cometido o el modus operandi
empleado por el agente, esto es, la forma cmo se ha manifestado el
hecho, adems, se tomar en cuenta el efecto psicosocial que aqul
produce (Per. Corte Suprema, A.V. 19 2001).

Los medios empleados. La realizacin del delito se puede ver favorecida

con el empleo de medios idneos, la naturaleza y efectividad daosa de su
uso pueden comprometer en mayor o menor medida la seguridad de la
vctima o provocar graves estragos. De all que Villavicencio (1992) estime
que esta circunstancia se refiere igualmente a la magnitud del injusto, sin
embargo, para otros autores, que como Pea Cabrera (1980) sealan que
ella posibilitaba reconocer la peligrosidad del agente (Per. Corte Suprema,
A.V. 19 2001).

La importancia de los deberes infringidos. Es una circunstancia

relacionada con la magnitud del injusto, pero que toma en cuenta tambin
la condicin personal y social del agente, resultando coherente que la
realizacin del delito con infraccin de deberes especiales propicie un
efecto agravante, en la medida que el desvalor del injusto es mayor, pues
trasciende a la mera afectacin o puesta en peligro del bien jurdico, esto
es, el agente compromete, tambin, obligaciones especiales de orden
funcional, profesional o familiar que tiene que observar (Per. Corte
Suprema, A.V. 19 2001).
39

La extensin de dao o peligro causado. Esta circunstancia indica la

cuanta del injusto en su proyeccin material sobre el bien jurdico tutelado,
as Garca Cavero (1992) precisa que tal circunstancia toma como criterio
de medicin el resultado delictivo (Per. Corte Suprema, A.V. 19 2001).

Las circunstancias de tiempo, lugar, modo y ocasin. Se refieren a

condiciones tempoespaciales que reflejan, principalmente, una dimensin
mayor en el injusto, ya que el agente suele aprovecharlas para facilitar la
ejecucin del delito (Per. Corte Suprema, A.V. 19 2001).

Los mviles y fines. Segn este criterio, la motivacin y los fines que
determinan, inducen o guan la accin delictiva del agente, influyen, de
modo determinante, en la mayor o menor intensidad de su culpabilidad,
esto es, tales circunstancias coadyuvan a medir el grado de reproche que
cabe formular al autor del delito (Per. Corte Suprema, A.V. 19 2001).

La unidad o pluralidad de agentes.- La pluralidad de agentes indica un

mayor grado de peligrosidad y de inseguridad para la vctima. La
concurrencia de agentes expresa necesariamente un acuerdo de
voluntades que se integran para lo ilcito, siendo que, al respecto advierte
Garca Cavero (1992), que lo importante para la oportunidad de esta
agravante es que no se le haya considerado ya en la formulacin del tipo
penal (Per. Corte Suprema, A.V. 19 2001).

La edad, educacin, costumbres, situacin econmica y medio social.

Se trata de circunstancias vinculadas a la capacidad penal del agente y a
su mayor o menor posibilidad para internalizar el mandato normativo, as
como para motivarse en l y en sus exigencias sociales, operando sobre el
grado de culpabilidad del agente (Per. Corte Suprema, A.V. 19 2001).

La reparacin espontnea que hubiera hecho del dao. Esta

circunstancia toma en cuenta la conducta posterior al delito que exterioriz
el agente, consistente en que el delincuente repare en lo posible el dao
ocasionado por su accionar ilcito, revela una actitud positiva que debe
valorarse favorablemente con un efecto atenuante (Per. Corte Suprema,
A.V. 19 2001).
40

La confesin sincera antes de haber sido descubierto. Esta

circunstancia valora un acto de arrepentimiento posterior al delito, que
expresa la voluntad del agente de hacerse responsable por el ilcito
cometido y de asumir plenamente las consecuencias jurdicas que de ello
derivan, lo que resulta en favor del agente, pues, con ella, se rechaza la
frecuente conducta posterior al hecho punible y que se suele orientar hacia
el aseguramiento y la impunidad del infractor (Per. Corte Suprema, A.V.
19 2001).

Los dems antecedentes, condiciones personales y circunstancias

que conduzcan al conocimiento de la personalidad del infractor. Bajo
este criterio, el art. 46 considera una opcin innominada y abierta para
interpretar y apreciar otras circunstancias, distintas de las expresamente
identificadas por cada inciso precedente de dicho artculo, sin embargo,
para evitar contradecir el principio de legalidad y riesgos de arbitrariedad, la
circunstancia que invoca debe ser equivalente con las reguladas
legalmente (Per. Corte Suprema, A.V. 19 2001).

v) Determinacin de la reparacin civil. Segn jurisprudencia de la Corte

Suprema, la reparacin civil se determina en atencin al principio del dao
causado (Per: Corte Suprema, 7/2004/Lima Norte, 375599/Lima), de lo que
Garca Cavero (2009) seala, la reparacin civil debe ceirse al dao, con
independencia del agente o sujeto activo de dicho dao.

La proporcionalidad de la afectacin al bien vulnerado. La Corte

Suprema ha afirmado que la reparacin civil derivada del delito debe
guardar proporcin con los bienes jurdicos que se afectan, por lo que su
monto, debe guardar relacin con el bien jurdico abstractamente
considerado, en una primera valoracin, y en una segunda, con la
afectacin concreta sobre dicho bien jurdico (Per. Corte Suprema, R.N.
948-2005 Junn).

La proporcionalidad con el dao causado. La determinacin del monto

de la reparacin civil debe corresponderse al dao producido, as, si el
41

delito ha significado la prdida de un bien, entonces la reparacin civil

deber apuntar a la restitucin del bien y, de no ser esto posible, al pago de
su valor. En el caso de otro tipo de daos de carcter patrimonial (dao
emergente o lucro cesante) o no patrimonial (dao moral o dao a la
persona), la reparacin civil se traducir en una indemnizacin que se
corresponda con la entidad de los daos y perjuicios provocados (Per.
Corte Suprema, R.N. 948-2005 Junn).

Proporcionalidad con situacin del sentenciado. Respecto de este

criterio, el juez, al fijar la indemnizacin por daos podr considerar la
situacin patrimonial del deudor, atenundola si fuera equitativo, siempre
que el dao no sea imputable a ttulo de dolo, se trata, sin lugar a dudas,
por un lado, de una desviacin del principio de la reparacin plena pues la
entidad pecuniaria del dao sufrido por la vctima, puede ceder ante la
capacidad patrimonial del deudor paja afrontar ese valor, por otro lado,
implica, igualmente, un apartamiento del principio de que la responsabilidad
civil por los daos causados no vara con arreglo a la culpabilidad del autor
(Nuez, 1981).

Proporcionalidad con la imprudencia de la vctima (casos culposos).

En el caso de las figuras culposas (en accidentes de trnsito) se expone:
(...) si la imprudencia slo hubiere concurrido en la produccin del dao, la
indemnizacin ser reducida por el Juez, segn las circunstancias,
conforme lo previsto por el art. 1973 del Cdigo Civil, as como por el
Decreto Supremo N 033-2001-MTC - Reglamento Nacional de Trnsito,
que en su art. 276, establece que el hecho de que el peatn haya incurrido
en graves violaciones a las normas de trnsito (como cruzar la calzada
en lugar

prohibido;

pasar

por

delante

de

un

vehculo detenido,

parado o estacionado habiendo trnsito libre en la va respectiva; transitar

bajo

la

influencia

del

alcohol,

drogas

estupefacientes;

cruzar

intempestivamente o temerariamente la calzada; bajar o ingresar

repentinamente a la calzada para intentar detener un vehculo; o subir o
bajar de un vehculo en movimiento y por el lado izquierdo), no slo sirve
42

para que al acusado se le reduzca su pena, sino tambin la reparacin

civil.
En dicho sentido, la jurisprudencia tambin ha establecido que: ()
habindose establecido en este caso que si bien el principal responsable
es el chofer del remolque de propiedad del demandado, tambin ha
contribuido al accidente el chofer del mnibus del demandante, por lo
que el artculo mil novecientos sesenta y nueve del Cdigo Sustantivo,
no debi aplicarse en forma excluyente, sino

en concordancia con el

artculo mil novecientos setenta y tres del mismo Cdigo, lo que

determina que la indemnizacin debe reducirse en forma prudencial
(Per. Corte Suprema, Casacin 583-93-Piura).

vi) Aplicacin del principio de motivacin. Una adecuada motivacin de las

sentencias judiciales debe cumplir los siguientes criterios:

Orden.- El orden racional supone: a) La presentacin del problema, b) el

anlisis del mismo, y c) el arribo a una conclusin o decisin adecuada
(Len, 2008).

Fortaleza.- Consiste en que la decisiones debe estar basadas de acuerdo

a los cnones constitucionales y de la teora estndar de la argumentacin
jurdica, en buenas razones que las fundamenten jurdicamente (Len,
2008).

Razonabilidad. Requiere que tanto la justificacin de la sentencia, los

fundamentos de derecho y los fundamentos de hecho de la decisin sean
fruto de una aplicacin racional del sistema de fuentes del ordenamiento
jurdico; es decir, que en lo jurdico, que la norma seleccionada sea vigente,
vlida y adecuada a las circunstancias del caso (Colomer Hernndez,
2000).
43

Coherencia. Es un presupuesto de la motivacin que va de la mano y en

conexin inescindible con la racionalidad, es decir, se refiere a la necesaria
coherencia en sentido interno que debe existir en los fundamentos de la
parte considerativa del fallo, y en un sentido externo, la coherencia debe
entenderse como la logicidad entre motivacin y fallo, y entre la motivacin
y otras resoluciones ajenas a la propia sentencia (Colomer, 2000).

Motivacin expresa. Consiste en que cuando se emite una sentencia, el

juzgador debe hacer expresas las razones que respaldan el fallo al que se
ha llegado, siendo este requisito indispensable para poder apelar, en el
sentido de tener las razones del sentido del fallo y poder controlar las
decisiones del Juez (Colomer Hernndez, 2000).

Motivacin clara. Consiste en que cuando se emite una sentencia, el

juzgador no solo debe expresas todas las razones que respaldan el fallo al
que se ha llegado, sino que, adems, estas razones deben ser claras, en el
sentido de poder entender el sentido del fallo, as las partes puedan
conozcan que es lo que se va a impugnar pues de otra forma el derecho a
la defensa (Colomer, 2000).

Motivacin lgica. Consiste en que la motivacin desarrollada no debe

contradecirse entre s, y con la realidad conocida, debiendo respetarse el
principio de no contradiccin por el cual se encuentra prohibida la
afirmacin y negacin, a la vez, de un hecho, de un fundamento jurdico,
etc. (Colomer, 2000).

C) Parte resolutiva. Esta parte contiene el pronunciamiento sobre el objeto del

proceso y sobre todos los puntos que hayan sido objeto de la acusacin y de la
defensa (principio de exhaustividad de la sentencia), as como de los incidentes
que quedaron pendientes en el curso del juicio oral. La parte del fallo debe ser
congruente con la parte considerativa bajo sancin de nulidad (San Martin, 2006).
a) Aplicacin del principio de correlacin. Se cumple si la decisin
judicial:
44

Resuelve sobre la calificacin jurdica propuesta en la

acusacin. Por el principio de correlacin, el juzgador est
obligado a resolver sobre la calificacin jurdica acusada (San
Martin, 2006).

Resuelve en correlacin con la parte considerativa. La

segunda de las dimensiones del principio de correlacin
especifica no slo que el juzgador resuelva sobre la acusacin y
los hechos propuestos por el fiscal, sino que, la correlacin de la
decisin debe serlo tambin con la parte considerativa, a efectos
de garantizar la correlacin interna de la decisin (San Martin,
2006).

Resuelve sobre la pretensin punitiva. La pretensin punitiva

constituye otro elemento vinculante para al juzgador, no pudiendo
resolver aplicando una pena por encima de la pedida por el
Ministerio Pblico (San Martin, 2006).

Resolucin sobre la pretensin civil. Si bien la pretensin civil

no se encuentra avalada por el principio de correlacin, ni por el
principio acusatorio, dado que la accin civil es una accin
acumulada a la accin penal, dada su naturaleza individual, la
resolucin sobre este punto presupone el respeto del principio de
congruencia civil (Barreto, 2006).

b) Presentacin de la decisin. La decisin judicial, debe presentarse de

la siguiente manera:

Principio de legalidad de la pena. Este aspecto implica que la

decisin adoptada, tanto la pena, o alternativas a estas, as como
las reglas de conducta y dems consecuencias jurdicas deben
estar tipificadas en la ley, no pudiendo presentarse la pena de
una forma diferente a la legal (San Martin, 2006).

Presentacin individualizada de decisin. Este aspecto

implica que el juzgador ha de presentar las consecuencias de
manera individualizada a su autor, tanto la pena principal, las
45

consecuencias accesorias, as como la reparacin civil, indicando

quien es el obligado a cumplirla, y en caso de mltiples
procesados, individualizar su cumplimiento y su monto (Montero,
2001).

Exhaustividad de la decisin. Segn San Martin (2006), este

criterio implica que la pena debe estar perfectamente delimitada,
debe indicarse la fecha en que debe iniciarse y el da de su
vencimiento, as como su modalidad si es del caso, si se trata de
la imposicin de una pena privativa de libertad, indicarse el
monto de la reparacin civil, la persona que debe percibirla y los
obligados a satisfacerla.

Claridad de la decisin. Significa que la decisin debe ser

entendible, a efectos de que pueda ser ejecutada en sus propios
trminos, ya su ejecucin debe ser en sus propios trminos
(Montero, 2001).

2.2.1.5.2.2. Contenido de la Sentencia de segunda instancia

Es aquella sentencia expedida por los rganos jurisdiccionales de segunda
instancia.
La estructura lgica de la sentencia es como sigue:
A. Parte expositiva
a) Encabezamiento. Esta parte, al igual que en la sentencia de primera
instancia, dado que presupone la parte introductoria de la resolucin.
b) Objeto de la apelacin. Son los presupuestos sobre los cuales el
juzgador resolver, importa los extremos impugnatorios, el fundamento
46

de la apelacin, la pretensin impugnatoria y los agravios (Vescovi,

1988).

Extremos impugnatorios. El extremo impugnatorio es una de

las aristas de la sentencia de primera instancia que son objeto de
impugnacin (Vescovi, 1988).

Fundamentos de la apelacin. Son las razones de hecho y de

derecho que tiene en consideracin el impugnante que sustentan
su cuestionamiento de los extremos impugnatorios (Vescovi,
1988).

Pretensin impugnatoria. La pretensin impugnatoria es el

pedido de las consecuencias jurdicas que se buscan alcanzar
con la apelacin, en materia penal, esta puede ser la absolucin,
la condena, una condena mnima, un monto mayor de la
reparacin civil, etc. (Vescovi, 1988).

Agravios. Son la manifestacin concreta de los motivos de

inconformidad, es decir que son los razonamientos que
relacionados con los hechos debatidos demuestran una violacin
legal al procedimiento o bien una inexacta interpretacin de la ley
o de los propios hechos materia de la litis (Vescovi, 1988).

Absolucin de la apelacin. La Absolucin de la apelacin es

una manifestacin del principio de contradiccin, que si bien es
cierto, el recurso de apelacin es una relacin entre el rgano
jurisdiccional que expidi la sentencia agraviosa, y el apelante
(Vescovi, 1988).

Problemas jurdicos. Es la delimitacin de las cuestiones a

tratar en la parte considerativa y en la decisin de la sentencia de
segunda

instancia,

las

que

resultan

de

la

pretensin

impugnatoria, los fundamentos de la apelacin respecto de los

extremos planteados, y la sentencia de primera instancia, puesto
que no todas los fundamentos ni pretensiones de la apelacin
son atendibles, solo las que resultan relevantes (Vescovi, 1988).
47

B) Parte considerativa
a) Valoracin probatoria. Respecto de esta parte, se evala la valoracin
probatoria conforme a los mismos criterios de la valoracin probatoria
de la sentencia de primera instancia, a los que me remito.
b) Juicio jurdico. Respecto de esta parte, se evala el juicio jurdico
conforme a los mismos criterios del juicio jurdico de la sentencia de
primera instancia, a los que me remito.
c) Motivacin de la decisin. Respecto de esta parte, se aplica la
motivacin de la decisin conforme a los mismos criterios de motivacin
de la sentencia de primera instancia, a los que me remito.
C) Parte resolutiva. En esta parte, debe evaluarse si la decisin resuelve los
puntos de la apelacin planteados inicialmente, as como si la decisin es clara y
entendible; para tal efecto, se evala:
a) Decisin sobre la apelacin. Para asegurar una adecuada decisin
sobre el sustento impugnatorio planteado, debe evaluarse:

Resolucin sobre el objeto de la apelacin. Implica que la

decisin del juzgador de segunda instancia debe guardar
correlacin con los fundamentos de la apelacin, los extremos
impugnados y la pretensin de la apelacin, es lo que la doctrina
denomina como el principio de correlacin externa de la decisin
de segunda instancia (Vescovi, 1988).

Prohibicin de la reforma peyorativa. Es un principio de la

impugnacin penal, la que supone que el juzgador de segunda
instancia, a pesar de que pude evaluar la decisin del juez de
primera instancia y reformarla conforme a la pretensin
impugnatoria, no puede reformar la decisin del juzgador por
dejado de lo pretendido por el apelante (Vescovi, 1988).

Resolucin correlativamente con la parte considerativa. Esta

parte expresa el principio de correlacin interna de la sentencia
48

de segunda instancia, por la cual, la decisin de segunda

instancia debe guardar correlacin con la parte considerativa
(Vescovi, 1988).

Resolucin sobre los problemas jurdicos. Respecto de esta

parte, es una manifestacin del principio de instancia de la
apelacin, es decir que, cuando el expediente es elevado a la
segunda instancia, este no puede hacer una evaluacin de toda
la sentencia de primera instancia, sino, solamente por los
problemas jurdicos surgidos del objeto de la impugnacin,
limitando su pronunciamiento sobre estos problemas jurdicos,
sin embargo, el juzgador puede advertir errores de forma
causantes de nulidad, y declarar la nulidad del fallo de primera
instancia (Vescovi, 1988).

b) Presentacin de la decisin. Respecto de esta parte, la presentacin

de la sentencia se hace con los mismos criterios que la sentencia de
primera instancia, a los que se remito el presente contenido.

2.2.1.6. LOS MEDIOS IMPUGNATORIOS

2.2.1.6.1. Definicin
Segn Snchez Velarde (2006) sostiene que la ley procesal establece
mecanismos a favor de las partes para expresar su disconformidad con las
resoluciones dictadas por los rganos jurisdiccionales: son los llamados
medios de impugnacin (p. 855).

49

"El medio de impugnacin se define como el instrumento legal puesto a

disposicin de las partes y destinado a atacar una resolucin judicial, para
provocar su reforma o su anulacin o declaracin de nulidad (Ortells, s/f)
(San Martin, 2006).
2.2.1.6.2. Fundamentos de los medios impugnatorios
En general la doctrina coincide en sealar que el fundamento de los medios
impugnatorios es la capacidad de falibilidad de los rganos jurisdiccionales, en
tanto la falibilidad es inmanente a la condicin de seres humanos, en ese sentido
Guash sostiene que Se suele afirmar el sistema de recursos tiene su justificacin
en la falibilidad humana y en la necesidad, con carcter general, de corregir los
errores judiciales.
Vescovi por su parte seala que los medios impugnativos () aparecen como el
lgico correctivo para eliminar los vicios e irregularidades de los actos,
representando un modo de buscar su perfeccionamiento. Y en definitiva, una
mayor justicia.
Beling incidiendo ms en el tema de la falibilidad, precisa que Aquellos a quienes
afecte una resolucin judicial estarn frecuentemente descontentos de ella. En
efecto, la posibilidad de que los hombres puedan errar y de que incluso pueda ver
mala voluntad hace posible que la resolucin no se haya dictado como deba
dictarse. Le Ley le permite por lo tanto, en muchos casos () su impugnacin
().
Por su parte Devis Echeandia seala que el derecho de recurrir, cuya naturaleza
es estrictamente judicial, es un derecho subjetivo de quienes intervienen en el
proceso y a cualquier ttulo o condicin, para que se corrijan los errores del Juez,
que le causan gravamen o perjuicio.
La doctrina nacional, tambin en lneas generales asume la falibilidad humana
como el fundamento de los medios impugnatorios, as San Martn Castro seala
50

que El fundamento de la impugnacin no es otra que la falibilidad humana. Por

ello Osvaldo Alfredo Gozaini apunta que precisamente que la impugnacin
tiende a corregir la falibilidad del Juzgador, y, con ello, a lograr la eficacia del acto
jurisdiccional.
Or Guardia, seala que se admite como fundamento de la impugnacin los
siguientes: la necesidad de un pleno acierto en la aplicacin del derecho, la
importancia de los bienes jurdicos afectados por una decisin judicial, la
necesidad de facilitar el control de la decisin judicial por las partes, as como el
grado de falibilidad que puede revestir la decisin de los jueces en tanto seres
humanos. Sobre esta percepcin de Or Guardia discrepamos que el pleno
acierto en la aplicacin del derecho y el control de las decisiones jurisdiccionales
sean fundamentos de los medios impugnatorios, ms bien se tratan de temas
vinculados a la naturaleza jurdica de os mismos, tal como apreciamos en el
acpite pertinente, siendo el acierto en la aplicacin del derecho una
consecuencia del principio de control jurisdiccional.
Doig Diaz por su lado concepta a los medios impugnatorios como mecanismos
que pueden utilizar las partes para combatir los errores en que pudieran haber
incurrido los rganos jurisdiccionales.
Monroy Glvez el juzgar es ms que una mera actividad humana, ya que es la
expresin ms elevada del espritu humano, pero a pesar de su importancia,
aparece contrastada por el hecho de que solo es un acto humano y por ende es
pasible de error, por lo que es necesario que tal acto pueda ser revisado, revisin
que se logra a travs de los medios impugnatorios.
Garca del Ro nos habla de que entre los fundamentos de los medios
impugnatorios encontramos adems de la falibilidad propia del juzgador, a
razones histricas del propio derecho y al principio de la legalidad que exige tanto
resoluciones jurisdiccionales producidas en el cauce de la ley como materialmente
justas.
2.2.1.6.3. Clases de medios impugnatorios en el proceso penal
51

La clasificacin ms conocida divide a los recursos en ordinarios y

extraordinarios. Los primeros se dan con cierto carcter de normalidad dentro
del proceso, proceden libremente, sin exigencias adicionales. Ej.: El recurso de
apelacin. Los extraordinarios son excepcionales, limitados, solo proceden
contra determinadas resoluciones y por motivos tasados en la ley. Por ejemplo,
el recurso de Casacin. (Pg. 515).
RECURSO DE REPOSICIN: Est regulado por el artculo 415 del
CPP que establece: El recurso de reposicin procede contra los
decretos a fin de que el juez que los dicto examine nuevamente la
cuestin y dicte la resolucin que corresponda. Se trata de
resoluciones de menor importancia, aquellas que impulsan el
desarrollo del proceso. Este recurso puede interponerse ante
cualquier tribunal, que este a cargo del proceso conforme a su
competencia funcional, vale decir que procede tanto durante el
curso de la investigacin como del juzgamiento. (Pg. 516).
RECURSO

DE

APELACIN:

Puede

dirigirse

contra

las

resoluciones interlocutorias, que realizan la direccin del proceso y

contra la sentencia final de una instancia del proceso. Este recurso
cuando est radicado en las sentencias es el mecanismo procesal
para conseguir el doble grado de la jurisdiccin, que configura la
segunda instancia a que hace referencia el artculo 139 inciso 6 de
la Constitucin y el artculo 11 de la LOPJ. (Pg. 516).

RECURSO DE CASACIN: Tiene la misma funcin y significado

en el proceso penal que el proceso civil; por consiguiente, el
concepto de casacin en uno y otro orden procesal es el mismo. Se
trata obviamente de un medio de impugnacin extraordinario con
motivos tasados. Con el que se pretende la nulidad de la sentencia
52

(casacin por infraccin penal) o del proceso y, consiguientemente,

de la sentencia (casacin por quebrantamiento de la forma). (Pg.
524).
RECURSO DE QUEJA: Es un medio impugnatorio contra las
resoluciones emitidas por los Juzgados y Salas Superiores que
deniegan la apelacin o casacin. Es un recurso devolutivo, porque
su conocimiento es de competencia del rgano superior al del que
emiti la resolucin de inadmisibilidad, no es suspensivo ya que su
interposicin no suspende la tramitacin principal, ni la eficacia de
la resolucin denegatoria. (Cubas, 2009) (Pg. 531, 532).
Remedios.- Actos Procesales no contenidos en una resolucin
Se da el nombre de Remedio a los 1/2s Impugnatorios que se interponen contra
cualquier acto procesal, siempre que ste, no se halle dentro o forme parte de
resoluciones judiciales.
Nulidad
La nulidad, como remedio procesal que tiende a recuperar los defectos que en un
futuro puedan generar un irregular pronunciamiento sobre el fondo del asunto al
concluir el proceso penal, ya que llegado el momento evitar esa circunstancia
mediante el saneamiento correspondiente, si es el caso. Precisamente en ese
sentido es que se han referido los profesores argentinos Luis Desimoni y Ricardo
Tarantin al indicar que el tema de las nulidades est ntimamente ligado con el
del debido proceso , y para poder determinar este ltimo extremo es inexorable
que se haya cumplimentado el denominado fin del proceso , el cual no es otra
cosa que haber realizado y documentado todas las etapas que prev la ley
instrumental con transparencia y respeto del derecho de defensa del procesado .
Como vemos entonces la nulidad tiene una envergadura de, si se quiere, auxilio
para el control de la correccin del proceso y por lo tanto, de su legalidad y
constitucionalidad.
53

Existen muchas definiciones de lo que implica la idea de nulidad, pero considero

una de las ms claras la evacuada por Jorge Clari Olmedo que es citada por
Desimoni y Tarantini sealando que la nulidad es el vicio que afecta un acto por
la omisin de una forma o de un requisito legalmente necesario para su validez .
Ahora bien, dependiendo precisamente del vicio que nos habla el texto antes
glosado, podremos decir que el acto procesal podr ser nulo en sentido absoluto o
nulo e sentido relativo, llegando as a la clasificacin ms tradicional realizada por
la doctrina. Hablando de nulidades absolutas coincido plenamente con la opinin
de Manuel Osorio al ser tambin citado por los profesores argentinos que he
referido anteriormente, Desimoni y Tarantini : La nulidad absoluta es la del acto
que carece de todo valor jurdico, con excepcin de las reparaciones y
consecuencias que, por ilcito o daoso, puede originar.
De manera antagnica al concepto antes formulado, se presenta la nulidad
relativa como aquella que es susceptible de ser sanable o recuperable e incluso,
de no serlo en forma y modo oportuno, puede resultar convalidable como lo
entiende Clari Olmedo cuando sostiene que una nulidad relativa queda
subsanada cuando no obstante la latente deficiencia del acto, dadas ciertas
circunstancias ste puede quedar vlido, impidiendo su declaracin de nulidad .
A mrito de ello, resulta importante entonces traer a colacin, dos conceptos que
desde mi perspectiva conforman adecuadamente el entorno de lo que es la
nulidad relativa, me refiero a la sanabilidad (tambin conocida como subsanacin)
y la convalidacin, que si bien no llegan a ser sinnimos se asemejan mucho
entre si al punto tal que una forma de sanear un vicio es convalidarlo.
La sanatoria o subsanacin es entendida por Leone como el producto de una
mimetizacin de los elementos del acto o comportamiento posterior al vicio, de
manera que se combinen adecuadamente con la irregularidad sustituyndose en

54

ella. A lo que habra que agregar que luego de ello se conforma un acto que en
principio es potencialmente nulo y luego absolutamente vlido.
La convalidacin por su parte, implica una suerte de perdn de parte del sujeto
procesal afectado con la nulidad respecto al perjuicio que sta le pueda causar, de
manera que al advertir su existencia y no solicitar la sancin correspondiente, la
acepta como tal dejando vivo el acto cuestionado. Hablando un poco ms de la
naturaleza de este perdn que supone la nulidad relativa, un hecho que debe
llamar la atencin es que tratndose de convalidaciones, no necesariamente el
sujeto afectado que deja subsistir el acto procesal viciado debe tener
absolutamente en claro la existencia del vicio, ello se entiende del tercer prrafo
del artculo 172 del Cdigo Procesal Civil al legislar lo pertinente a la figura de la
convalidacin tcita. Esta coyuntura tambin se hace extensiva en el marco del
nuevo Cdigo Procesal Penal como se colige de la lectura del inciso c del artculo
152. Obviamente, si existe una convalidacin tcita tambin existe una
convalidacin expresa, la cual se materializa bajo dos coyunturas claramente
graficadas : la primera cuando los sujetos procesales tienen conocimiento expreso
de la nulidad y, en atencin a Principio de Trascendencia, no la denuncian (porque
no les perjudica por ejemplo) y la segunda coyuntura se verifica cuando el acto
procesal no obstante tener un vicio de esa magnitud logra su finalidad (por
ejemplo una notificacin defectuosa).
Entonces, desde el ngulo de las principales caractersticas de la nulidad relativa
podremos concluir aunque sea reiterativo - que sta es la nica susceptible de
ser convalidable o sanables ( subsanable). De esta manera, contrario sensu, la
nulidad absoluta es inconvalidable e insubsanable y debe ser sancionada
cualquiera sea el estado del proceso, incluso luego de concluido aquel.
Por ltimo, otra clasificacin que tambin hay que abordar ya que tocamos el
tema, es aquella ve a la nulidad desde el plano estrictamente de su regulacin
legislativa, existiendo entonces nulidades especficas que, sobre la base del
Principio de Taxatividad o Legalidad, suponen una sancin expresa consagrada
por la propia norma en el caso de incumplimiento de algunos de los requisitos
exigidos por la ley (por ejemplo falta de notificacin a todos los sujetos procesales
55

en el caso de la ratificacin pericial a tenor de lo preceptuado por el artculo 168

del Cdigo de Procedimientos Penales) y nulidades genricas que - como su
nombre lo indica - son determinadas por la ley pero no de manera expresa, siendo
aplicables a cualquier acto procesal que determine una contravencin de
derechos fundamentales que generen un estado de indefensin.
Volviendo al tema de la conformacin de la institucin procesal de la nulidad, un
concepto que encuentro particularmente interesante a los efectos del presente
trabajo, es aquel que viene formulado por el tratadista Jorge Carrin Lugo quien,
pronuncindose sobre este extremo, nos dice que la nulidad importa una sancin
que tiende a privar de efectos a un acto que contenga un vicio, un error o que en
cuya ejecucin no se hayan observado las formas sealadas por la ley . Este
ltimo aporte nos trae al tema dos nuevos elementos que resulta importante tratar,
a saber : vicio y error. Sobre estos trminos, el mismo Carrin Lugo indica que un
acto viciado ser aquel que incumple con alguno de los requisitos del acto
procesal perfecto: capacidad procesal, consentimiento del sujeto (o declaracin de
voluntad), posibilidad de realizacin jurdica y observancia de las formas
prescritas por la ley. El error, por otro lado, segn el mismo tratadista, supone la
falta de coordinacin o coincidencia entre la representacin mental que el agente
hace de una persona, cosa, hecho o de la propia ley, no respondiendo estos a la
realidad. Luego, complementando lo expuesto por el profesor nacional, debo
entender que el acto procesal errado es, finalmente, aquel que no coincide con la
voluntad del sujeto que lo realiza al mediar una falta representacin, lo cual no
determina como puede suponer el acto procesal viciado la ausencia de esa
declaracin de voluntad.
Finalmente, habiendo quedado claro el concepto de nulidad y la clasificacin de
esa figura procesal, tampoco puedo dejar de tocar el tema de los principios que
gobiernan el sistema de las nulidades.
El profesor nacional Jorge Carrin Lugo nos refiere siete principios que rigen a las
nulidades dentro del contexto del proceso civil 25, mas por una cuestin de
56

opinin nicamente coincido en cuatro de ellos 26 que a continuacin paso a

exponer :
Principio de Legalidad o Taxtatividad en la nulidad de los actos procesal : Si no
existe regulacin expresa, no hay lugar a invocacin de nulidad.
Principio de Trascendencia : No hay nulidad sino hay perjuicio o dao a uno de
los sujetos procesales.
Principio de Declaracin Judicial : Solamente ser nulo aquel acto que as lo
declare el Juez Penal.
Principio de Finalidad : Si el acto ha producido sus efectos, no es anulable.
A los principios antes expuestos habra agregar uno ms que es sealado por
Teresa Armenta Deu. Me refiero al Principio de Enmienda y Conservacin de los
actos, en virtud del cual se procura que los actos procesales subsistan si estos
son subsanables bajo las condiciones y plazos establecidos por la ley 29, de
manera que la nulidad relativa en salud del proceso penal tender a ser la
regla general y la nulidad absoluta, por lo tanto, ser la excepcin.
TRATAMIENTO DE LA NULIDAD EN LA LEGISLACION PROCESAL PENAL
PERUANA.
EL CODIGO DE PROCEDIMIENTOS PENALES DE 1940. El Cdigo de
Procedimientos Penales (actual cuerpo de leyes en materia procesal penal)
contiene slo una disposicin relacionada a la nulidad como remedio procesal, ya
que dicho cdigo regula nicamente el Recurso de Nulidad entendido como medio
impugnatorio en el contexto de aquellos procesos tramitados en la va ordinaria.
De esta manera, nos encontramos con el artculo 298 que se convierte en la
norma bsica sobre la institucin procesal que estamos estudiando.
El inciso 1 del indicado artculo 298 es el que fundamentalmente, entiende San
Martn Castro, se constituye como un caso tpico de nulidad taxativa al sancionar
infracciones a las normas esenciales del procedimiento penal (audiencia,
57

asistencia y defensa) y que, en lo esencial y en todos los casos produzca

indefensin a las partes .
Como puede colegirse del texto glosado y de la norma en comentario - que no
obstante estar estructurada para la etapa de impugnacin - se trata pues de una
hiptesis que resulta de plena aplicacin a toda la secuela del proceso, a suerte
de basamento legal del remedio procesal de nulidad mediante la figura de
aplicacin por extensin. Dicho en otros trminos, es el nico amparo legislativo
para quienes pretendemos invocar una nulidad en el proceso penal peruano.
En cuanto a los incisos 2 y 3 del mismo artculo 298, entiendo que se trata de
supuestos claramente contenidos en el inciso referido anteriormente, por lo que
no merecen el mayor comentario a no aportar al tema que nos ocupa.
Ahora bien, no obstante haber sealado que el artculo 298 constituye la nica
norma expresa en nuestra legislacin actual, existen otras hiptesis que tambin
calzan en lo que involucra el remedio de nulidad, como por ejemplo el caso de
aquellas nulidades por inobservancia de las formalidades procesales. Citando un
ejemplo ya anteriormente visto, puedo graficar como una clara muestra de este
tipo de casos al contexto de la ratificacin pericial sin citacin a todos los sujetos
procesales como suele ocurrir en muchos procesos penales en la actualidad. En
este caso, debe advertirse que esa hiptesis para ser invocada en la realidad de
un proceso penal depender, como lo hace bsicamente todo el remedio de
nulidad, de la aplicacin de normas del Cdigo Procesal Civil que ciertamente se
constituye como muleta del cual se vale el Cdigo de Procedimientos Penales
ante su vaco.
A propsito de lo expuesto en el prrafo anterior hay que resaltar el distinto matiz
que tiene la nulidad en el contexto del proceso penal a diferencia de lo que ocurre
en el campo procesal civil. Esta distincin se da por ejemplo - en el campo
procesal penal - en cuanto a los fines de la etapa de instruccin a los que se
refiere el artculo 72 del Cdigo de Procedimientos Penales, dada la naturaleza
58

del proceso penal valga la redundancia, de manera que dentro de las facultades
de la instancia superior al revisar el fallo se encuentra la de declarar la nulidad
cuando estos fines no se hayan logrado (indistintamente se trate de un proceso
sumario u ordinario). Otro caso se observa en la indebida valoracin de medios
probatorios que la primera instancia puede realizar al pronunciarse sobre el fondo
del asunto, por lo que la segunda instancia declarar la nulidad si es que esta
coyuntura se produjese, a diferencia de lo que ocurre en el proceso civil en donde
la instancia de revisin simplemente optar por la revocatoria. Por ello es que
antes de hacer una aplicacin extensiva mecnica resulta importante separar
adecuadamente las distintas naturalezas de ambos procesos (el civil y el penal).
EL CODIGO PROCESAL PENAL.
A diferencia de lo que ocurre con el Cdigo de Procedimientos Penales, el nuevo
Cdigo Procesal Penal promulgado por Decreto Legislativo No 957 contiene un
ttulo especial dedicado al remedio de nulidad, sin perjuicio de contener tambin
una saludable disposicin que hace extensible el anlisis de esta institucin a los
casos de impugnacin como una de las facultades de la instancia superior.
En principio, el Cdigo Procesal Penal hace gala de la implantacin del Principio
de Taxatividad o Legalidad sobre el cual ya me he referido anteriormente, ello
poniendo en claro que es el hito fundamental en cuando al sistema de nulidades
que gobernar nuestra legislacin procesal penal con este nuevo cuerpo
normativo (aunque hoy tambin lo hace como lo vimos anteriormente). De otro
lado, hace tambin la necesaria distincin entre nulidad absoluta y nulidad
relativa, pasando por el acogimiento de figuras como la convalidacin y el
saneamiento. Por ltimo, el Cdigo Procesal Penal fija los efectos de la nulidad
haciendo un corte necesario a fin de evitar nulidades que determinen el
retroceso a etapa iniciales, coyuntura que hacen del proceso penal hoy en da, un
camino interminable y que, con algn fundamento, permitan traer tan venida a
menos a la nulidad. Otro argumento ms a favor de la entrada en vigencia de este
cuerpo de leyes.
Procede contra 4 tipos de Resoluciones Judiciales
59

Sentencias en los Proceso Ordinarios

Sentencias que conceden condena condicional
Autos que revocan condena condicional
Autos que resuelven las excepciones y cuestiones previas y prejudiciales
Autos o Resoluciones definitivas que extingan la accin o pongan fin al
procedimiento o a la Instancia
2.2.1.6.4. Medio impugnatorio formulado en el proceso judicial en estudio
En el proceso judicial en estudio, el medio impugnatorio formulado fue el recurso
de apelacin, por cuanto la sentencia de primera instancia se trata de una
sentencia expedida en un Proceso Sumario, por ende la sentencia fue emitida por
rgano jurisdiccional denominado Juez Especializado en lo Penal.
2.2.2. Desarrollo de Instituciones Jurdicas Sustantivas relacionadas con las
sentencias en estudio
2.2.2.1. Instituciones jurdicas previas, para abordar el delito investigado en
el proceso judicial en estudio
2.2.2.1.1. La teora del delito
El derecho penal material, se constituye en una teora que permite establecer
cundo un determinado comportamiento es delito, y, habilita el ejercicio de la
represin estatal.
A esta teora se le denomina Teora del Delito, y, dentro de sus componentes, se
encuentran las siguientes teoras:
2.2.2.1.2. Componentes de la Teora del Delito
A. Teora de la tipicidad. Mediante la tipicidad, el legislador establece una
determinada solucin o castigo (causal de aplicacin del poder punitivo), para una
determinada forma de actuar que resulta lesiva para la sociedad, para que as, los
individuos de la sociedad puedan adecuar su actuar conforme a lo exigido por el
ordenamiento jurdico, debiendo para tal efecto, describir en forma clara, precisa y
comprensible la conducta exigida o prohibida, de manera general y abstracta
(Navas, 2003).
60

B. Teora de la antijuricidad. Esta teora se fundamenta en que el tipo penal,

como elementos objetivos y subjetivos, es la descripcin de la materia penalmente
prohibida dotada de significado social, mientras que la antijuridicidad presupone el
verdadero desvalor o reproche jurdico al ser una contradiccin entre la norma
penal prohibitiva con el ordenamiento jurdico en su conjunto, por lo que no pude
haber antijuridicidad sin tipicidad previa, as, desde la concepcin de la teora
finalista, la tipicidad es indicio de que la conducta es antijurdica (Plascencia,
2004).
C. Teora de la culpabilidad. La teora dominante actual del finalismo, considera
a la culpabilidad como el juicio de reproche al autor por la realizacin de una
conducta antijurdica, tratndose de un reproche personal del agente que pudo
actuar de otra manera; teniendo como elementos de esta reprochabilidad a la
imputabilidad, la posibilidad de conocimiento de la antijuridicidad (error de tipo) , la
imposibilidad de poder actuar de otra manera, la no posibilidad de motivarse
conforme a la norma (error de prohibicin inevitable) (Plascencia, 2004).
2.2.2.1.3. Consecuencias jurdicas del delito
Luego de que la teora del delito establece qu comportamientos son
considerados como tal y merecen una represin estatal (habiendo determinado su
tipicidad, antijuricidad y culpabilidad), entran en juego otras teoras que se
encargan de establecer las consecuencias jurdicas que le son imputables a cada
conducta ilcita, lo que supone una respuesta estatal punitiva (con el
establecimiento de una pena o alguna alternativa a la misma que sirva para
cumplir los fines de resocializacin establecidos en la constitucin), as como la
generacin de una obligacin de carcter civil, por las consecuencias de la accin
ilcita cometida para reparar el dao causado. As, tenemos:
A. Teora de la pena
La teora de la pena, ligada al concepto de la teora del delito, vendra a ser la
consecuencia jurdica aplicable por su comprobacin, es decir, luego de
61

comprobadas la tipicidad, antijuricidad y culpabilidad, as como seala como

seala Frisch (2001), citado por Silva Snchez (2007), la bsqueda de la pena
ajustada a la culpabilidad no es sino una prosecucin de la cualificacin del hecho
como delito, pues depende bsicamente de las categoras del injusto objetivo
(accin y resultado), del injusto subjetivo y de la culpabilidad.
B. Teora de la reparacin civil. Para el autor Villavicencio Terreros (2010), la
reparacin civil no es una institucin completamente civil, ni una consecuencia
accesoria de la imposicin de una sancin penal, sino que es un concepto
autnomo que se fundamenta en el campo del castigo y en la prevencin,
sirviendo para cumplir con uno de los fines del derecho penal, en el mbito de la
prevencin como sancin econmica, y la restauracin de la paz jurdica
reparando el dao, eliminando en cierto grado la perturbacin social originada por
el delito.
2.2.2.2. Del delito investigado en el proceso penal en estudio
2.2.2.2.1. Identificacin del delito investigado
De acuerdo a la denuncia fiscal, los hechos evidenciados en el proceso en
estudio, y las sentencias en revisin, el delito investigado fue: VIOLACION
SEXUAL DE MENOR DE EDAD (Expediente N00039-2011-0)
2.2.2.2.2. Ubicacin del delito de Violacion Sexual a menor de edad en el
Cdigo Penal
En el Per, el delito de Violacin Sexual se halla ubicado dentro del
CAPITULO IX, que a su vez se encuentra dentro del TITULO IV
(Delitos contra la libertad), y que pertenece a la PARTE ESPECIAL de
nuestro actual Cdigo Penal 1991, publicado el 08-04-1991. Debemos
indicar que los artculos correspondientes a este delito sexual
comprende bsicamente desde el Artculo 170 al 178, con diversas
modificaciones que se han operado en la ltima dcada, con el afn de
reprimir adecuadamente estas conductas y/o realizar una poltica
preventiva adecuada.
62

2.2.2.2.3. El delito de Violacion Sexual a menores de edad.

Definicin:
VIOLACIN
Este delito es el de mayor gravedad entre los que integran el presente grupo.
El Cdigo no ha dado una descripcin general del delito de violacin,sino que
se ha referido a las distintas hiptesis que la constituyen.
En trminos generales, violacin es el acceso carnal de un varn a una mujer
sin la voluntad de sta.
La esencia de la conducta delictiva est representada por el acceso carnal.
Otras legislaciones se refieren expresamente a esta circunstancia; la nuestra
habla

de

"yacer"

con

mujer.

Dicha

expresin

tiene

un

significado

indudablemente sexual para la ley. "Yacer" significa "realizar la cpula sexual".

En materia de violacin, tal es el significado mnimo de la expresin, esto es,
"yacer" se refiere, por lo menos, a la realizacin de la cpula normal. Queda
por determinar si pudiera tambin referirse al acceso carnal contrario a la
naturaleza. La doctrina espaola es en general adversa a tal idea, y sostiene
que nicamente el
acceso carnal representativo de la cpula normal constituye violacin.
En el derecho alemn, MEZGER considera integrado este delito por la
conjuncin carnal, entendindose por tal la "unin de los rganos genitales de
dos personas de distinto sexo", por contraposicin a los "actos similares a la
conjuncin carnal", donde quedaran comprendidas las formas anormales de
la cpula. En cambio en la doctrina italiana es ampliamente aceptada la idea
de que las frmulas anormales de la cpula pueden constituir tambin la
"unin carnal" propia de la violacin (por lo menos el coito anal, existiendo

63

discrepancias en lo que toca al coito oral o fellatio in ore). La doctrina

argentina, sobre un texto legal que se
refiere slo al "acceso carnal", admite, en general, que las formas anormales
de la cpula son suficientes para constituir violacin. Quienes son partidarios
del concepto restringido de "yacimiento" argumentan por lo general sobre la
base de la significacin de dicho trmino para la ley: de ordinario se emplea
para designar la realizacin del acto sexual normal. Adems, se dice, sin
perjuicio de la ofensa a la honestidad que otros actos de molicie puedan
significar, nicamente la cpula normal representa un verdadero uso forzado
de la actividad sexual. El argumento basado en el empleo del trmino
"yacimiento" no es en verdad muy fuerte, pues si bien es cierto que de
ordinario la ley En nuestro pas han ocurrido diversos delitos contra la libertad
sexual y que aparte del reproche que se hace a este tipo de delincuentes,
tambin la vctima merece un trato especial, ya que es esta la que sufre por el
ultraje, y que sus padecimientos no acaban con la consumacin en si del
delito, sino que despus tiene que enfrentar el largo y tedioso proceso judicial
que muchas veces termina tambin por afectar a la vctima, es as que es mas
complicado cuando el ataque sexual es a menores de edad, estos hechos se
realizan dentro de la esfera familiar como as lo atestiguan los medios de
comunicacin masivos en los ltimos meses.
2.2.2.2.3.1. Regulacin
TEXTO PRIMIGENIO Y LTIMAS MODIFICATORIAS DEL ARTCULO 173 DEL
CDIGO PENAL - VIOLACIN SEXUAL DE MENORES DE EDAD
A.- TEXTO PRIMIGENIO
"El que practica el acto sexual u otro anlogo con un menor de catorce aos, ser
reprimido con las siguientes penas privativas de libertad:
1. Si la vctima tiene menos de siete aos, la pena ser no menor de quince aos.
2. Si la vctima tiene de siete aos a menos de diez, la pena ser no menor de
ocho aos.
3. Si la vctima tiene de diez aos a menos de catorce, la pena ser no menor
cinco aos.

64

Si el menor es un discpulo, aprendiz o domstico del agente o su descendiente,

hijo adoptivo, hijo de su cnyuge o de su concubina, o un menor confiado a su
cuidado, la pena privativa de libertad ser, respectivamente, no menor de veinte,
doce y ocho aos, para cada uno de los casos previstos en los tres incisos
anteriores".

B.- VIOLACIN SEXUAL DE MENOR DE CATORCE AOS DE EDAD.

PUBLICADO EL 13 DE JULIO 2001 (LEY N 27507)
"El que practica el acto sexual u otro anlogo con un menor de catorce aos de
edad, ser reprimido con las siguientes penas privativas de libertad:
1. Si la vctima tiene menos de siete aos, la pena ser de cadena perpetua.
2. Si la vctima tiene de siete aos a menos de diez, la pena ser no menor de
veinticinco ni mayor de treinta aos.
3. Si la vctima tiene de diez aos a menos de catorce, la pena ser no menor de
veinte ni mayor de veinticinco aos.
Si el agente tuviere cualquier posicin, cargo o vnculo familiar que le d
particular autoridad sobre la vctima o le impulse a depositar en l su confianza, la
pena ser no menor de treinta aos para los supuestos previstos en los incisos 2
y 3".
C.- VIOLACIN SEXUAL DE CATORCE AOS DE EDAD PUBLICADO EL 08
DE JUNIO 2004 (LEY N 28251)
El que tiene acceso carnal por va vaginal, anal o bucal o realiza otros actos
anlogos introduciendo objetos o partes del cuerpo por alguna de las dos
primeras vas, con un menor de edad, ser reprimido con las siguientes penas
privativas de libertad:
1. Si la vctima tiene menos de diez aos de edad, la pena ser de cadena
perpetua.
2. Si la vctima tiene entre diez aos de edad, y menos de catorce, la pena
ser no menor de treinta aos, ni mayor de treinta y cinco.

65

3. Si la vctima tiene entre catorce aos de edad y menos de dieciocho, la

pena ser no menor de veinticinco ni mayor de treinta aos.
Si el agente tuviere cualquier posicin, cargo o vnculo familiar que le d
particular autoridad sobre la vctima o le impulse a depositar en l su
confianza, la pena para los sucesos previstos en los incisos 2 y 3, ser de
cadena perpetua

66

2.2.2.2.3.2. Tipicidad
2.2.2.2.3.2.1. Elementos de la tipicidad objetiva
A. Bien jurdico protegido.
El bien jurdico protegido en este delito de violacin sexual a una
menor de edad es Indemnidad Sexual" / "Libertad Sexual".
En ese sentido el investigador Bustos Ramrez seala se protege la
libertad sexual, mas concretamente la capacidad de actuacin sexual.
La actividad sexual en s, cualquiera que ella sea, no puede ser
castigada. La violacin es punible no por la actividad sexual en s, sino
porque tal actividad sexual se lleva a cabo sobre la base del abuso de
la libertad sexual del otro. La intervencin del Derecho Penal ha de
poner de manifiesto que el conflicto entre la libertad sexual de uno y
otro sujeto ha de darse sin la opresin de ninguno de ellos. Por eso, lo
que se castiga es el uso de la violencia o la grave amenaza para
atentar
contra la libertad sexual de otra persona. 23 Por su parte el estudioso
Luis Carlos Prez seala la libertad sexual es la capacidad de toda
persona de comportarse como a bien tenga en la actividad copulativa
En

la

jurisprudencia

peruana

podemos

sostener

que

se

ha

internalizado bien estos conceptos, prueba de ello es la Ejecutoria

Suprema del 17 de junio del 2003, en la cual en el considerando
segundo se esgrime que el objeto de proteccin del delito de violacin
sexual es la libertad sexual, entendida esta libertad como la facultad
que tiene toda persona para disponer de su cuerpo en materia sexual
eligiendo la forma, el modo, el tiempo y la persona con la que va a
realizar dicha conducta sexual y, que el bien jurdico se lesiona
cuando se realiza actos que violentan la libertad de decisin de que
goza toda persona en el mbito de su vida sexual, siempre que este
en condiciones de usarla.( 23 BUSTOS RAMREZ, Juan; Manual de

67

Derecho Penal-Parte Especial; Editorial ARIEL S.A; 2da edicin;

Barcelona-Espaa, 1991: Pg. 114.)

B. Sujeto activo.- La expresin el que del tipo penal 170, indica

sin lugar a dudas que el agente del delito de violacin sexual
puede ser cualquier persona sea varn o mujer. Como lo seala
Castillo Alva el delito de violacin sexual puede ser cometido
por cualquier persona, independientemente del sexo que posea.
Cualquiera puede atentar contra la libertad sexual de otro
empleando violencia o amenaza. La mujer si bien no puede
penetrar se encuentra en condiciones de poder obligar a un varn
a que la penetre o a la prctica de una forma del sexo oral a otra
mujer, o a un hombre, situacin que representa la posibilidad de
realizar de manera directa el injusto tpico de la violacin sexual.
No cabe duda tambin respecto a que la mujer puede ser
considerada como coautora del delito, bien porque ejerce el
condominio del hecho con otras personas al emplear violencia o
la grave amenaza para que otro realice el acto sexual u otro
anlogo o bien porque ella prctica el acto sexual mientras otro
realiza los comportamientos tpicos de la violencia o grave
amenaza
Concordamos plenamente con lo precitado, y es que actualmente
la doctrina mayoritaria sostiene que siendo el bien jurdico
protegido la libertad sexual, cualquier persona que imponga el
acceso carnal sexual, lesionando con ello la libertad sexual del
sujeto pasivo, ser autor del delito de violacin sexual.
As Monge Fernndez, cuando seala el delito de agresiones
sexuales violentas es uno comn, y por lo tanto sujeto activo del
mismo puede serlo cualquiera que realice la accin tpica. Desde
luego la autora del delito no est limitada a personas de uno u

68

otro sexo. Por lo tanto, puede ser sujeto activo tanto el hombre
como la mujer, del mismo modo que ambos pueden ser sujetos
Pasivos del delito.
(CASTILLO ALVA, Jos Luis; Tratado de los Delitos Contra la libertad e
indemnidad Sexuales; Editorial GACETA JURDICA S.A., 1era edicin;
Lima-Per, Octubre 2002; Pg. 69.)

C. Sujeto pasivo.- Con respecto al sujeto pasivo, Castillo Alva

seala No hay delito de violacin sexual si la supuesta vctima
sobre la que se emplea la fuerza fsica o la grave amenaza y se
practica el acto sexual u otro anlogo se encuentra muerta o si el
comportamiento recae sobre un cadver 28.
Asimismo debemos recordar que con el Cdigo Penal 1924 solo
se consideraba al delito de violacin sexual como un acto en
contra de la mujer honesta. De ah que las personas que ejercan
la prostitucin por ejemplo no podan constituirse en sujetos
pasivos de este delito. Sin embargo con la legislacin Penal de
1991 la situacin ha cambiado, ya que se protege la libertad
sexual, por lo que no hay distingos de ningn tipo, y se reconoce
que una prostituta puede ser sujeto pasivo del delito de violacin
sexual. En este sentido tambin se pronuncia Bustos Ramrez
quien seala El hecho que la prostituta ejerza como profesin
lucrativa la relacin sexual, no da derecho
alguno sobre ella a los dems, ni siquiera al cliente habitual 29
Concluyendo, podemos afirmar que el sujeto pasivo no debe
tener ninguna otra condicin que la de ser persona natural con
vida, sin importar desde luego su
edad, raza, cultura, ocupacin, clase social, credo religioso,
habilidad, etc, y dejar de lado el mito de que los hombres solo
pueden ser violados por homosexuales.

69

(// ORTS BERENGUER, Enrique; Delitos Contra la Libertad Sexual;

Edit. Tirant lo blanch, Valencia-Espaa; 1995, Pg. 61 y 62.)

D. Resultado tpico (Violacin Sexual a Menor de edad).

Castillo Alva (2002) En el caso expuesto, el sujeto activo sera EL
IMPUTADO cuya accin si tiene un resultado final (Violacion Sexual a una
menor de edad tipificado en el art 173 del Cdigo Penal.
E. Accin tpica (Accin indeterminada).
Artculo 173.- Violacin sexual de menor de edad El que tiene acceso carnal
por va vaginal, anal o bucal o realiza otros actos anlogos introduciendo
objetos o partes del cuerpo por alguna de las dos primeras vas, con un
menor de edad, ser reprimido con las siguientes penas privativas de
libertad:
1. Si la vctima tiene menos de diez aos de edad, la pena ser de cadena
perpetua.
2. Si la vctima tiene entre diez aos de edad, y menos de catorce, la pena
ser

no

menor

de

treinta

aos,

ni

mayor

de

treinta

cinco.

3. Si la vctima tiene entre catorce aos de edad y menos de dieciocho, la

pena ser no menor de veinticinco ni mayor de treinta aos. Si el agente
tuviere cualquier posicin, cargo o vnculo familiar que le d particular
autoridad sobre la vctima o le impulse a depositar en l su confianza, la
pena para los sucesos previstos en los incisos 2 y 3, ser de cadena
perpetua. (1)(2) (1) De conformidad con el Artculo 2 de la Ley N 28704,
publicada el 05 abril 2006, no procede el indulto, ni la conmutacin de pena
ni el derecho de gracia a los sentenciados por los delitos previstos en el
presente Artculo. (2) De conformidad con el Artculo 3 de la Ley N 28704,
publicada el 05 abril 2006, los beneficios penitenciarios de redencin de la
pena por el trabajo y la educacin, semilibertad y liberacin condicional no
son aplicables a los sentenciados por el delito previsto en el presente
Artculo.

70

F. El nexo de causalidad (ocasiona).

RANIERI, indica es la relacin existente entre la conducta y el resultado y
mediante la cual se hace posible la atribucin material de esta a aquella
como causa.
MAGGIORE manifiesta que en concepto de accin se sugiere la idea de una
relacin existente entre la conducta y el resultado, puesto que por aquella se
entiende un hacer o no hacer que producen un cambio en el mundo exterior.
Dicha relacin es dinmica y productiva puesto que la accin produce el
resultado al obrar como su causa.
Para JIMENEZ DE AUSA el resultado solo puede ser incriminado si existe
un nexo causal o una relacin de causalidad entre el acto humano y el
resultado producido.
a. Determinacin del nexo causal. Para establecer la causalidad, se aplica
la teora de la conditio sine qua non, la que presupone que si se suprime
mentalmente la accin investigada y el resultado desaparece, la accin sera
causa del resultado (Per. Ministerio de Justicia, 1998).
b. Imputacin objetiva del resultado. Esta se puede dar por:
i) Creacin de riesgo no permitido, cuando se da un riesgo que la norma
tutela;
ii) Realizacin del riesgo en el resultado, cuando este riesgo es el que
determino el resultado;
iii) mbito de proteccin de la norma, cuando tanto la accin como el
resultado son los que la norma (ratio legis) pretende proteger (Pea
Cabrera, 2002).
c. La accin culposa objetiva (por culpa). Se considera que la categora
de la culpa (solo en su carcter objetivo) pueden quedar muy bien
representadas en un solo carcter continente, que lo conforman el conjunto

71

de reglas o normas denominadas deber objetivo de cuidado, esto es,

tenemos la culpa cuando la conducta del agente afecta el deber objetivo de
cuidado y como consecuencia directa deviene el resultado letal para el
sujeto pasivo (Pea Cabrera, 2002).
2.2.2.2.3.2.2. Elementos de la tipicidad subjetiva
A. Criterios de determinacin de la culpa
a. La exigencia de previsin del peligro (la culpa inconsciente). Se
presenta cuando el sujeto no se represent ni previo el proceso que afecto el
bien jurdico que exiga un cuidado especial y que, sin embargo, debi
preverlo, aun teniendo los conocimientos que le permitan representarse
dicha posibilidad de produccin del resultado, no los actualiza y, por ende,
no tiene conciencia de la creacin del peligro (Villavicencio Terreros, 2010).
b. La exigencia de la consideracin del peligro (la culpa consiente). Se
presenta cuando el sujeto se represent o previo el proceso que afecto el
bien jurdico, el mismo que exiga un cuidado determinado, es decir que
tiene conciencia que el resultado tpico puede sobrevenir de la creacin del
peligro, aun as, acta infringiendo el deber objetivo de cuidado (Villavicencio
Terreros, 2010).
2.2.2.2.3.3. Antijuricidad
Este juicio es el siguiente paso despus de comprobada la tipicidad con el
juicio de tipicidad, y consiste en indagar si concurre alguna norma permisiva,
alguno causa de justificacin, es decir, la comprobacin de sus elementos
objetivos y adems, la comprobacin del conocimiento de los elementos
objetivos de la causa de justificacin (Bacigalupo, 1999). Para determinarla,
se requiere:

Determinacin

de

la

lesividad.

Al

respecto,

el

Tribunal

Constitucional ha sealado que, si bien es cierto, la contradiccin del

comportamiento del agente con la norma preceptiva, y cumpliendo la

72

norma penal prohibitiva, presupone la antijuricidad formal, sin

embargo, es necesario establecerse la antijuricidad material (Per.
Corte Suprema, exp.15/22 2003).

La legtima defensa. Es un caso especial de estado de necesidad,

que tiene se justificacin en la proteccin del bien del agredido
respecto del inters por la proteccin del bien del agresor,
fundamentndose en la injusticia de la agresin, lesionado por aquel
o por un tercero que lo defiende (Zaffaroni, 2002).

Estado de necesidad. Es la causa de justificacin que consiste en la

preponderancia del bien jurdicamente ms valioso que, en el caso,
representa el mal menor, determinando la exclusin de la antijuricidad
por la necesidad de la lesin, unida a la menor significacin del bien
sacrificado respecto del salvado, dada la colisin de bienes jurdicos
protegidos (Zaffaroni, 2002).

Ejercicio legtimo de un deber, cargo o autoridad. Implica el

ejercicio del propio poder de decisin o ejecucin correspondiente a
un cargo pblico, debiendo ser: a) legtimo; b) dado por una autoridad
designada legalmente, y; b) actuando dentro de la esfera de sus
atribuciones; e) sin excesos (Zaffaroni, 2002).

Ejercicio legtimo de un derecho. Esta causa de justificacin

supone que quien cumple la ley puede imponer a otro su derecho o
exigirle su deber, cosa que no ocurrir siempre en el ejercicio de un
derecho, pues el lmite de los derechos propios est fijado por los
derechos de los dems (Zaffaroni, 2002).

La obediencia debida. Consiste en el cumplimiento de una orden

dada de acuerdo a derecho dentro de una relacin de servicio,
significando ello que no habr defensa legtima contra el cumplimiento
de una orden que no es antijurdica (Zaffaroni, 2002).

iii) Determinacin de la culpabilidad. Zaffaroni (2002) considera que es el

juicio que permite vincular en forma personalizada el injusto a su autor,
pudiendo establecerse esta vinculacin a decir de Plascencia Villanueva
(2004), en la comprobacin de los siguientes elementos:

73

a) la comprobacin de la imputabilidad;
b) la comprobacin de la posibilidad de conocimiento de la antijuridicidad
(error de tipo);
c) el miedo insuperable;
d) la imposibilidad de poder actuar de otra manera (exigibilidad).
a) La comprobacin de la imputabilidad. La determinacin de la
imputabilidad se realiza con un juicio de imputabilidad, un la cual es
necesario evaluar si concurren:
a) facultad de apreciar el carcter delictuoso de su acto, siendo relativo a la
inteligencian (elemento intelectual);
b) facultad de determinarse segn esta apreciacin (elemento volitivo), es
decir que el autor tuvo por lo menos control de su comportamiento (Pea
Cabrera, 1983).
b) La comprobacin de la posibilidad de conocimiento de la
antijuridicidad. Este presupuesto supone, que ser culpable quien ha
tenido la capacidad para poder conocer la magnitud antijurdica de su acto,
teniendo que, este conocimiento se presupone para las personas con
coeficiente normal, dentro de esta categora puede negarse en virtud del
error, como hecho excluyente del dolo dado que eliminan su comprensin
de la criminalidad del acto, estructurando una situacin de justificacin o de
inculpabilidad (Zaffaroni, 2002).
c) La comprobacin de la ausencia de miedo insuperable. La
justificacin de esta causa de inculpabilidad se trata tambin en la no
exigibilidad, por la existencia de un terror que prive de lucidez o fuerza de
voluntad al sujeto, basta con el temor, que, para ser relevante ha de ser
insuperable, es decir, el que no hubiera podido resistir el hombre medio, el
comn de los hombres, ahora bien, ese hombre medio debe ser situado en
la posicin del autor, con sus conocimientos y facultades (Plascencia, 2004).

74

d) La comprobacin de la no exigibilidad de otra conducta. La no

exigibilidad no significa ausencia de una prohibicin; al contrario, la cuestin
de la inexigibilidad slo se plantea en el mbito de la culpabilidad y despus,
por tanto, de que se haya comprobado la antijuridicidad del hecho
(Plascencia, 2004).
2.2.2.2.3.4. Culpabilidad
Zaffaroni (2002) considera que es el juicio que permite vincular en forma
personalizada el injusto a su autor, pudiendo establecerse esta vinculacin
a decir de Plascencia (2004), en la comprobacin de los siguientes
elementos: a) la comprobacin de la imputabilidad; b) la comprobacin de
la posibilidad de conocimiento de la antijuridicidad (error de tipo); c) el
miedo insuperable; d) la imposibilidad de poder actuar de otra manera
(exigibilidad).
La culpa es concebida como el reproche personal de la conducta
antijurdica cuando poda haberse abstenido de realizarla, siendo que, la
posibilidad concreta de obrar de otro modo constituye el fundamento de la
culpabilidad (Crdoba, 1997).
2.3. MARCO CONCEPTUAL
Calidad. Es la propiedad o conjunto de propiedades inherentes a una
cosa que permiten apreciarla como igual, mejor o peor que las restantes de
su especie (Real Academia de la Lengua Espaola, 2001).
Corte Superior de Justicia. Es aquel rgano que ejerce las funciones de un
tribunal de ltima instancia (Lex Jurdica, 2012).
Distrito Judicial. Parte de un territorio en donde un Juez o Tribunal ejerce
jurisdiccin (Poder Judicial, 2013)

75

Expediente. Es la carpeta material en la que se recopilan todos las

actuaciones judiciales y recaudos que se establecen en un proceso judicial
de un caso concreto (Lex Jurdica, 2012).
Juzgado Penal. Es aquel rgano envestido de poder jurisdiccional con
competencia establecida para resolver casos penales (Lex Jurdica, 2012).
Inhabilitacin.- La inhabilitacin consiste en la privacin de derecho o en la
suspensin de su ejercicio, a raz de la comisin de un hecho antijurdico
que la ley califica como delito. Puede ser absoluta, en cuyo caso se observa
el resabio del sentido infamante que tena en pocas remotas; o especial, en
que se impone como castigo por haber hecho abuso, ejercido mal o sin las
necesarias aptitudes, los derechos vinculados con determinados empleos,
cargos o actividades que requieren una destreza especial (terragnijurista)
Medios probatorios. Son las actuaciones que, dentro de un proceso
judicial, cualquiera que sea su ndole, se encaminan a confirmar la verdad o
a demostrar la falsedad de los hechos aducidos en el juicio (Lex Jurdica,
2012).
Parmetro(s).
Se conoce como parmetro al dato que se considera como imprescindible
y orientativo para lograr evaluar o valorar una determinada situacin. A
partir de un parmetro, una cierta circunstancia puede comprenderse o
ubicarse

en

perspectiva,

siendo

stos

doctrinarios,

normativos

jurisprudenciales .
Primera instancia. Es la primera jerarqua competencial en que inicia un
proceso judicial (Lex Jurdica, 2012).

76

Sala Penal. Es aquel rgano que ejerce las funciones de juzgamiento de los
procesos ordinarios y de apelacin en los procesos sumarios (Lex Jurdica,
2012).
Segunda instancia. Es la segunda jerarqua competencial en que inicia un
proceso judicial (Lex Jurdica, 2012).
Tercero civilmente responsable. La figura del Tercero Responsable
Civilmente o Tercero Civil, se encuentra regulada en el artculo 95 del
Cdigo Penal Peruano de la siguiente manera: La reparacin civil es
solidaria entre los responsables del hecho punible y los terceros civilmente
obligados.
Vctor Cubas Villanueva, seala que el () Tercero Civilmente Responsable
es la persona natural o jurdica que sin haber participado en la comisin del
delito, tiene que pagar sus consecuencias econmicas. Su responsabilidad
nace de la ley civil y no de una ley administrativa o de otra ndole; es por
ejemplo, la responsabilidad de los padres, tutores o curadores por los actos
que cometan sus hijos menores, sus pupilos o los mayores sometidos a
curatela; la responsabilidad de los patronos por los actos ilcito cometidos
por sus dependientes; la responsabilidad del propietario del vehculo por los
hechos practicados por el conductor ()
Csar San Martn Castro, citando a Eduardo Fong Serra, sostiene que se
() requiere del cumplimiento de dos requisitos: a) el responsable directo o
principal est en una relacin de dependencia (el responsable principal no
debe actuar segn su propio arbitrio, sino sometido

aunque sea

potencialmente a la direccin y posible intervencin del tercero); y, b) el

acto generador de la responsabilidad haya sido cometido por el dependiente
en el desempeo de sus obligaciones y servicios ().
3. METODOLOGA
3.1. Tipo y nivel de investigacin

77

3.1.1. Tipo de investigacin: cuantitativo - cualitativo

Cuantitativo: la investigacin, se inicia con el planteamiento de un problema
delimitado y concreto; se ocupar de aspectos especficos externos del
objeto de estudio, y el marco terico que guiar el estudio ser elaborado
sobre la base de la revisin de la literatura, que a su vez, facilitar la
operacionalizacin de la variable (Hernndez, Fernndez & Batista, 2010).
Cualitativo: las actividades de recoleccin, anlisis y organizacin de los
datos se realizaran simultneamente (Hernndez, Fernndez & Batista,
2010).
3.1.2. Nivel de investigacin: exploratorio - descriptivo
Exploratorio: porque la formulacin del objetivo, evidencia que el propsito
ser examinar una variable poco estudiada; adems, hasta el momento de la
planificacin de investigacin, no se han encontrado estudios similares;
mucho menos, con una propuesta metodolgica similar. Por ello, se
orientar a familiarizarse con la variable en estudio, teniendo como base la
revisin de la literatura que contribuir a resolver el problema (Hernndez,
Fernndez & Batista, 2010).
Descriptivo: porque el procedimiento de recoleccin de datos, permitir
recoger informacin de manera independiente y conjunta, su propsito ser
identificar las propiedades o caractersticas de la variable (Hernndez,
Fernndez & Batista, 2010). Ser un examen intenso del fenmeno, bajo la
permanente luz de la revisin de la literatura, orientada a identificar, si la
variable en estudio evidencia, un conjunto de caractersticas que definen su
perfil (Meja, 2004).
3.2. Diseo de investigacin: no experimental, transversal, retrospectivo
No experimental: porque no habr manipulacin de la variable; sino
observacin y anlisis del contenido. El fenmeno ser estudiado conforme
se manifest en su contexto natural, en consecuencia los datos reflejarn la

78

evolucin natural de los eventos, ajeno a la voluntad de la investigador

(Hernndez, Fernndez & Batista, 2010)|.
Retrospectivo: porque la planificacin y recoleccin de datos se realizar de
registros, de documentos

(sentencias), en consecuencia no habr

participacin del investigador (Hernndez, Fernndez & Batista, 2010)|. En el

texto de los documentos se evidenciar el fenmeno perteneciente a una
realidad pasada.
Transversal o transeccional: porque los datos pertenecern a un fenmeno
que ocurri por nica vez en el transcurso del tiempo (Supo, 2012;
Hernndez, Fernndez & Batista, 2010). Este fenmeno, qued plasmado
en registros o documentos, que viene a ser las sentencias; por esta razn,
aunque los datos se recolecten por etapas, siempre ser de un mismo texto.
3.3. Objeto de estudio y variable en estudio
Objeto de estudio: estar conformado por las sentencias de primera y
segunda instancia, sobre Violacin Sexual a menor de edad existentes en el
expediente N00039-2011-0-, DEL DISTRITO JUDICIAL DE ANCASH,
perteneciente al

Juzgado Especializado Penal de la Provincia de

Huacaybamba del Distrito Judicial de Ancash.

Variable: la variable en estudio es, la calidad de las sentencias de primera y
segunda instancia sobre Violacin Sexual

de menor de edad. La

operacionalizacin de la variable se evidencia como Anexo 1.

3.4. Fuente de recoleccin de datos. Ser, el expediente judicial el N
00039-2011-0 DEL DISTRITO JUDICIAL DE ANCASH, perteneciente al V;
seleccionado, utilizando el muestreo no probabilstico por conveniencia, por
cuestiones de accesibilidad (Casal, y Mateu; 2003).
3.5. Procedimiento de recoleccin, y plan de anlisis de datos. Se
ejecutar por etapas o fases, conforme sostienen Lenise Do Prado;
Quelopana Del Valle; Compean Ortiz, y Resndiz Gonzles (2008). Estas
etapas sern:

79

3.5.1. La primera etapa: abierta y exploratoria. Ser una actividad que

consistir en aproximarse gradual y reflexivamente al fenmeno, estar
guiado por los objetivos de la investigacin; donde cada momento de
revisin y comprensin ser una conquista; es decir, ser un logro basado
en la observacin y el anlisis. En esta fase se concretar, el contacto inicial
con la recoleccin de datos.
3.5.2. La segunda etapa: ms sistematizada, en trminos de recoleccin
de datos. Tambin, ser una actividad orientada por los objetivos, y la
revisin permanente de la literatura, porque facilitar la identificacin e
interpretacin de los datos. Se aplicar las tcnicas de la observacin y el
anlisis de contenido, y los hallazgos sern trasladados literalmente, a un
registro (hojas digitales) para asegurar la coincidencia; con excepcin de los
datos de identidad de las partes y toda persona particular, citados en el
proceso judicial sern reemplazados por sus iniciales.
3.5.3. La tercera etapa: consistente en un anlisis sistemtico. Ser una
actividad observacional, analtica, de nivel profundo orientada por los
objetivos, articulando los datos con la revisin de la literatura.
El instrumento para la recoleccin de datos, ser una lista de cotejo
validado, mediante juicio de expertos (Valderrama, s.f), estar compuesto de
parmetros,

normativos,

doctrinarios

jurisprudenciales

pertinentes,

extrados de la revisin de la literatura, que se constituirn en indicadores de

la variable. Los procedimientos de recoleccin, organizacin, calificacin de
los datos y determinacin de la variable, se evidencia como Anexo 2.
3.6. Consideraciones ticas
La realizacin del anlisis crtico del objeto de estudio, estar sujeta a
lineamientos ticos bsicos de: objetividad, honestidad, respeto de los
derechos de terceros, y relaciones de igualdad (Universidad de Celaya,
2011). El investigador asume estos principios, desde el inicio, durante y
despus del proceso de investigacin; a efectos de cumplir el principio de
reserva, el respeto a la dignidad humana y el derecho a la intimidad (Abad y

80

Morales, 2005). Se suscribir una Declaracin de Compromiso tico, que se

evidenciar como Anexo 3.
3.7. Rigor cientfico. Para asegurar la confirmabilidad y credibilidad;
minimizar los sesgos y tendencias, y rastrear los datos en su fuente emprica
(Hernndez, Fernndez & Batista, 2010), se ha insertar el objeto de
estudio: sentencias de primera y segunda instancia, que se evidenciar
como Anexo
Finalmente se informa que: la elaboracin y validacin del instrumento; la
operacionalizacin de la variable (Anexo 1); Los procedimientos para la
recoleccin, organizacin y calificacin de los datos (Anexo 2); el contenido
de la Declaracin de Compromiso tico (Anexo 3); el diseo de los cuadros
para presentar los resultados, y el procedimiento aplicado para la
determinacin de las sub dimensiones, las dimensiones y la variable en
estudio, fue realizado por la Abog. Dionee L. Muoz Rosas (Docente en
investigacin ULADECH Catlica Sede central: Chimbote - Per).

81

REFERENCIAS BIBLIOGRFICAS
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86

ANEXOS

87

ANEXO 1
SENTENCIAS PENALES CONDENATORIAS IMPUGNAN LA SENTENCIA Y SOLICITA ABSOLUCIN
CUADRO DE OPERACIONALIZACIN DE LA VARIABLE: CALIDAD DE LA SENTENCIA (1RA.SENTENCIA)
OBJETO VARIAB DIMENSIONE
DE
LE
S
ESTUDIO

SUB
DIMENSIONES

CALIDA
D

E
PARTE
N

EXPOSITIVA
DE

Introduccin

PARMETROS (INDICADORES)

1. El encabezamiento evidencia: la individualizacin de la sentencia, indica el

nmero de expediente, el nmero de resolucin que le corresponde a la
sentencia, lugar, fecha de expedicin, menciona al juez, jueces/ la identidad de
las partes. En los casos que correspondiera la reserva de la identidad por
tratarse de menores de edad. etc. Si cumple
2. Evidencia el asunto: Qu plantea? Qu imputacin? Cul es el problema
sobre lo que se decidir?. Si cumple
3. Evidencia la individualizacin del acusado: Evidencia datos personales del
acusado: nombres, apellidos, edad/ en algunos casos sobrenombre o apodo. Si
cumple
4. Evidencia los aspectos del proceso: el contenido explicita que se tiene a la
vista un proceso regular, sin vicios procesales, sin nulidades, que se ha agotado
los plazos, las etapas, advierte constatacin, aseguramiento de las formalidades
del proceso, que ha llegado el momento de sentenciar/ En los casos que
correspondiera: aclaraciones, modificaciones o aclaraciones de nombres y
otras; medidas provisionales adoptadas durante el proceso, cuestiones de
competencia o nulidades resueltas, otros. Si cumple
5. Evidencia claridad: el contenido del lenguaje no excede ni abusa del uso de
tecnicismos, tampoco de lenguas extranjeras, ni viejos tpicos, argumentos
88

retricos. Se asegura de no anular, o perder de vista que su objetivo es, que el

receptor decodifique las expresiones ofrecidas. Si cumple

LA
Postura de las
partes

SENTE
NCIA

PARTE

CONSIDERAT
IVA

Motivacin de
los hechos

1. Evidencia descripcin de los hechos y circunstancias objeto de la acusacin.

Si cumple
2. Evidencia la calificacin jurdica del fiscal. Si cumple
3. Evidencia la formulacin de las pretensiones penales y civiles del fiscal /y de
la parte civil. Este ltimo, en los casos que se hubieran constituido en
parte civil. Si cumple
4. Evidencia la pretensin de la defensa del acusado. Si cumple
5. Evidencia claridad: el contenido del lenguaje no excede ni abusa del uso de
tecnicismos, tampoco de lenguas extranjeras, ni viejos tpicos, argumentos
retricos. Se asegura de no anular, o perder de vista que su objetivo es, que el
receptor decodifique las expresiones ofrecidas. Si cumple
1. Las razones evidencian la seleccin de los hechos probados o improbadas.
(Elemento imprescindible, expuestos en forma coherente, sin contradicciones,
congruentes y concordantes con los alegados por las partes, en funcin de los
hechos relevantes que sustentan la pretensin(es).Si cumple
2. Las razones evidencian la fiabilidad de las pruebas. (Se realiza el anlisis
individual de la fiabilidad y validez de los medios probatorios; si la prueba
practicada puede considerarse fuente de conocimiento de los hechos; se verific
los requisitos requeridos para su validez).Si cumple
3. Las razones evidencian aplicacin de la valoracin conjunta. (El contenido
evidencia completitud en la valoracin, y no valoracin unilateral de las pruebas,
el rgano jurisdiccional examin todos los posibles resultados probatorios,
interpret la prueba, para saber su significado). Si cumple
4. Las razones evidencia aplicacin de las reglas de la sana crtica y las
mximas de la experiencia. (Con lo cual el juez forma conviccin respecto del
valor del medio probatorio para dar a conocer de un hecho concreto).Si cumple
5. Evidencia claridad: el contenido del lenguaje no excede ni abusa del uso de
tecnicismos, tampoco de lenguas extranjeras, ni viejos tpicos, argumentos
retricos. Se asegura de no anular, o perder de vista que su objetivo es, que el
receptor decodifique las expresiones ofrecidas. Si cumple
89

Motivacin
derecho

Motivacin
de
la
pena

1. Las razones evidencian la determinacin de la tipicidad. (Adecuacin del

comportamiento al tipo penal) (Con razones normativas, jurisprudenciales o
del doctrinarias lgicas y completas). Si cumple
2. Las razones evidencian la determinacin de la antijuricidad (positiva y
negativa) (Con razones normativas, jurisprudenciales o doctrinarias, lgicas y
completas). Si cumple
3. Las razones evidencian la determinacin de la culpabilidad. (Que se
trata de un sujeto imputable, con conocimiento de la antijuricidad, no exigibilidad
de otra conducta, o en su caso cmo se ha determinado lo contrario. (Con
razones normativas, jurisprudenciales o doctrinarias lgicas y completas). Si
cumple
4. Las razones evidencian el nexo (enlace) entre los hechos y el derecho
aplicado que justifican la decisin. (Evidencia precisin de las razones
normativas, jurisprudenciales y doctrinas, lgicas y completas, que sirven para
calificar jurdicamente los hechos y sus circunstancias, y para fundar el fallo). Si
cumple
5. Evidencia claridad: el contenido del lenguaje no excede ni abusa del uso de
tecnicismos, tampoco de lenguas extranjeras, ni viejos tpicos, argumentos
retricos. Se asegura de no anular, o perder de vista que su objetivo es, que el
receptor decodifique las expresiones ofrecidas. Si cumple
1. Las razones evidencian la individualizacin de la pena de acuerdo con los
parmetros legales previstos en los artculo 45 (Carencias sociales, cultura,
costumbres, intereses de la vctima, de su familia o de las personas que de ella
dependen) y 46 del Cdigo Penal (Naturaleza de la accin, medios empleados,
importancia de los deberes infringidos, extensin del dao o peligro causados,
circunstancias de tiempo, lugar, modo y ocasin; mviles y fines; la unidad o
pluralidad de agentes; edad, educacin, situacin econmica y medio social;
reparacin espontnea que hubiere hecho del dao; la confesin sincera antes
de haber sido descubierto; y las condiciones personales y circunstancias que
lleven al conocimiento del agente; la habitualidad del agente al delito;
reincidencia). (Con razones, normativas, jurisprudenciales y doctrinarias, lgicas
y completa). Si cumple
2. Las razones evidencian proporcionalidad con la lesividad. (Con razones,
normativas, jurisprudenciales y doctrinarias, lgicas y completas, cmo y cul es
90

el dao o la amenaza que ha sufrido el bien jurdico protegido). Si cumple

3. Las razones evidencian proporcionalidad con la culpabilidad. (Con razones,
normativas, jurisprudenciales y doctrinarias, lgicas y completas). Si cumple
4. Las razones evidencian, apreciacin de las declaraciones del acusado. (Las
razones evidencian cmo, con qu prueba se ha destruido los argumentos del
acusado). Si cumple
5. Evidencia claridad: el contenido del lenguaje no excede ni abusa del uso de
tecnicismos, tampoco de lenguas extranjeras, ni viejos tpicos, argumentos
retricos. Se asegura de no anular, o perder de vista que su objetivo es, que el
receptor decodifique las expresiones ofrecidas. Si cumple
1. Las razones evidencian apreciacin del valor y la naturaleza del bien jurdico
protegido. (Con razones normativas, jurisprudenciales y doctrinarias, lgicas y
Motivacin
completas). Si cumple
2. Las razones evidencian apreciacin del dao o afectacin causado en el bien
de la
jurdico protegido. (Con razones normativas, jurisprudenciales y doctrinas
lgicas y completas). Si cumple
reparacin civil 3. Las razones evidencian apreciacin de los actos realizados por el autor y la
vctima en las circunstancias especficas de la ocurrencia del hecho punible.
(En los delitos culposos la imprudencia/ en los delitos dolosos la intencin). Si
cumple
4. Las razones evidencian que el monto se fij prudencialmente aprecindose
las posibilidades econmicas del obligado, en la perspectiva cierta de cubrir los
fines reparadores. Si cumple
5. Evidencia claridad: el contenido del lenguaje no excede ni abusa del uso de
tecnicismos, tampoco de lenguas extranjeras, ni viejos tpicos, argumentos
retricos. Se asegura de no anular, o perder de vista que su objetivo es, que el
receptor decodifique las expresiones ofrecidas. Si cumple

Aplicacin del
Principio de

1. El pronunciamiento evidencia correspondencia (relacin recproca) con

los hechos expuestos y la calificacin jurdica prevista en la acusacin del
fiscal. Si cumple
2. El pronunciamiento evidencia correspondencia (relacin recproca) con
las pretensiones penales y civiles formuladas por el fiscal y la parte civil
91

correlacin

PARTE
RESOLUTIVA

(ste ltimo, en los casos que se hubiera constituido como parte civil). Si cumple
3. El pronunciamiento evidencia correspondencia (relacin recproca) con
las pretensiones de la defensa del acusado. Si cumple
4. El pronunciamiento evidencia correspondencia (relacin recproca) con la
parte expositiva y considerativa respectivamente. (El pronunciamiento es
consecuente con las posiciones expuestas anteriormente en el cuerpo del
documento - sentencia). Si cumple
5. Evidencia claridad: el contenido del lenguaje no excede ni abusa del uso de
tecnicismos, tampoco de lenguas extranjeras, ni viejos tpicos, argumentos
retricos. Se asegura de no anular, o perder de vista que su objetivo es, que el
receptor decodifique las expresiones ofrecidas. Si cumple

1. El pronunciamiento evidencia mencin expresa y clara de la identidad

del(os) sentenciado(s). Si cumple
Descripcin de 2. El pronunciamiento evidencia mencin expresa y clara del(os) delito(s)
atribuido(s) al sentenciado. Si cumple
la decisin
3. El pronunciamiento evidencia mencin expresa y clara de la pena
(principal y accesoria, ste ltimo en los casos que correspondiera) y la
reparacin civil. Si cumple
4. El pronunciamiento evidencia mencin expresa y clara de la(s)
identidad(es) del(os) agraviado(s). Si cumple
5. Evidencia claridad: el contenido del lenguaje no excede ni abusa del uso de
tecnicismos, tampoco de lenguas extranjeras, ni viejos tpicos, argumentos
retricos. Se asegura de no anular, o perder de vista que su objetivo es, que el
receptor decodifique las expresiones ofrecidas. Si cumple

92

CUADRO DE OPERACIONALIZACIN DE LA VARIABLE: SENTENCIA PENAL CONDENATORIA - CALIDAD DE LA

SENTENCIA (2DA.INSTANCIA)
OBJETO VARIAB DIMENSIONE
DE
LE
S
ESTUDIO

SUB
DIMENSIONES

Introduccin

PARTE
EXPOSITIVA

CALIDA
D

E
Postura de las
partes

N
DE

PARMETROS (INDICADORES)

1. El encabezamiento evidencia: la individualizacin de la sentencia, indica el

nmero de expediente, el nmero de resolucin que le corresponde a la
sentencia, lugar, fecha de expedicin, menciona al juez, jueces/ la identidad de
las partes. En los casos que correspondiera la reserva de la identidad por
tratarse de menores de edad. etc. Si cumple
2. Evidencia el asunto: Cul es el problema sobre, lo que se decidir? el objeto
de la impugnacin. Si cumple
3. Evidencia la individualizacin del acusado: Evidencia datos personales del
acusado: nombres, apellidos, edad/ en algunos casos sobrenombre o apodo. Si
cumple
4. Evidencia los aspectos del proceso: el contenido explicita que se tiene a la
vista un proceso regular, sin vicios procesales, sin nulidades, que se ha agotado
los plazos en segunda instancia, se advierte constatacin, aseguramiento de las
formalidades del proceso, que ha llegado el momento de sentenciar. Si cumple
5. Evidencia claridad: el contenido del lenguaje no excede ni abusa del uso de
tecnicismos, tampoco de lenguas extranjeras, ni viejos tpicos, argumentos
retricos. Se asegura de no anular, o perder de vista que su objetivo es, que el
receptor decodifique las expresiones ofrecidas. Si cumple
1. Evidencia el objeto de la impugnacin: El contenido explicita los extremos
impugnados. Si cumple
2. Evidencia congruencia con los fundamentos fcticos y jurdicos que sustentan
la impugnacin. (Precisa en qu se ha basado el impugnante). Si cumple
3. Evidencia la formulacin de la(s) pretensin(es) del impugnante(s). Si cumple
4. Evidencia la formulacin de las pretensiones penales y civiles de la parte
contraria (Dependiendo de quin apele, si fue el sentenciado quien apel, lo que
se debe buscar es la pretensin del fiscal y de la parte civil, de este ltimo en los
casos que se hubieran constituido en parte civil. Si cumple
93

5. Evidencia claridad: el contenido del lenguaje no excede ni abusa del uso de

tecnicismos, tampoco de lenguas extranjeras, ni viejos tpicos, argumentos
retricos. Se asegura de no anular, o perder de vista que su objetivo es, que el
receptor decodifique las expresiones ofrecidas. Si cumple

LA
Motivacin de
los hechos

SENTE
NCIA

PARTE
A

CONSIDERAT
IVA

Motivacin
derecho

1. Las razones evidencian la seleccin de los hechos probados o

improbadas. (Elemento imprescindible, expuestos en forma coherente, sin
contradicciones, congruentes y concordantes con los alegados por las partes,
en funcin de los hechos relevantes que sustentan la pretensin(es). Si cumple
2. Las razones evidencian la fiabilidad de las pruebas. (Se realiz el anlisis
individual de la fiabilidad y validez de los medios probatorios; si la prueba
practicada puede considerarse fuente de conocimiento de los hechos, se verific
los requisitos requeridos para su validez). Si cumple
3. Las razones evidencian aplicacin de la valoracin conjunta. (El
contenido evidencia completitud en la valoracin, y no valoracin unilateral de
las pruebas, el rgano jurisdiccional examin todos los posibles resultados
probatorios, interpret la prueba, para saber su significado). Si cumple
4. Las razones evidencia aplicacin de las reglas de la sana crtica y las
mximas de la experiencia. (Con lo cual el juez forma conviccin respecto del
valor del medio probatorio para dar a conocer de un hecho concreto). Si cumple
5. Evidencia claridad: el contenido del lenguaje no excede ni abusa del uso de
tecnicismos, tampoco de lenguas extranjeras, ni viejos tpicos, argumentos
retricos. Se asegura de no anular, o perder de vista que su objetivo es, que el
receptor decodifique las expresiones ofrecidas. Si cumple

1. Las razones evidencian la determinacin de la tipicidad. (Adecuacin del

comportamiento al tipo penal) (Con razones normativas, jurisprudenciales o
del doctrinarias, lgicas y completas). Si cumple
2. Las razones evidencian la determinacin de la antijuricidad (positiva y
negativa) (Con razones normativas, jurisprudenciales o doctrinarias, lgicas y
completas). Si cumple
3. Las razones evidencian la determinacin de la culpabilidad. (Que se
trata de un sujeto imputable, con conocimiento de la antijuricidad, no exigibilidad
de otra conducta, o en su caso cmo se ha determinado lo contrario). (Con
razones normativas, jurisprudenciales o doctrinarias lgicas y completas). Si
cumple
94

4. Las razones evidencian el nexo (enlace) entre los hechos y el derecho

aplicado que justifican la decisin. (Evidencia precisin de las razones
normativas, jurisprudenciales y doctrinarias, lgicas y completas, que sirven
para calificar jurdicamente los hechos y sus circunstancias, y para fundar el
fallo). Si cumple
5. Evidencia claridad: el contenido del lenguaje no excede ni abusa del uso de
tecnicismos, tampoco de lenguas extranjeras, ni viejos tpicos, argumentos
retricos. Se asegura de no anular, o perder de vista que su objetivo es, que el
receptor decodifique las expresiones ofrecidas. Si cumple

Motivacin
de la pena

1. Las razones evidencian la individualizacin de la pena de acuerdo con

los parmetros legales previstos en los artculo 45 (Carencias sociales,
cultura, costumbres, intereses de la vctima, de su familia o de las personas que
de ella dependen) y 46 del Cdigo Penal (Naturaleza de la accin, medios
empleados, importancia de los deberes infringidos, extensin del dao o peligro
causados, circunstancias de tiempo, lugar, modo y ocasin; mviles y fines; la
unidad o pluralidad de agentes; edad, educacin, situacin econmica y medio
social; reparacin espontnea que hubiere hecho del dao; la confesin sincera
antes de haber sido descubierto; y las condiciones personales y circunstancias
que lleven al conocimiento del agente; la habitualidad del agente al delito;
reincidencia) . (Con razones, normativas, jurisprudenciales y doctrinarias,
lgicas y completa). Si cumple
2. Las razones evidencian proporcionalidad con la lesividad. (Con
razones, normativas, jurisprudenciales y doctrinarias, lgicas y completas, cmo
y cul es el dao o la amenaza que ha sufrido el bien jurdico protegido). Si
cumple
3. Las razones evidencian proporcionalidad con la culpabilidad. (Con
razones, normativas, jurisprudenciales y doctrinarias, lgicas y completas). Si
cumple
4. Las razones evidencian apreciacin de las declaraciones del acusado.
(Las razones evidencian cmo, con qu prueba se ha destruido los argumentos
del acusado). Si cumple
5. Evidencia claridad: el contenido del lenguaje no excede ni abusa del uso de
tecnicismos, tampoco de lenguas extranjeras, ni viejos tpicos, argumentos
retricos. Se asegura de no anular, o perder de vista que su objetivo es, que el
95

receptor decodifique las expresiones ofrecidas. Si cumple

1. Las razones evidencian apreciacin del valor y la naturaleza del bien jurdico
protegido. (Con razones normativas, jurisprudenciales y doctrinarias, lgicas y
Motivacin de la completas). Si cumple
reparacin civil 2. Las razones evidencian apreciacin del dao o afectacin causado en el bien
jurdico protegido. (Con razones normativas, jurisprudenciales y doctrinas
lgicas y completas). Si cumple
3. Las razones evidencian apreciacin de los actos realizados por el autor y la
vctima en las circunstancias especficas de la ocurrencia del hecho punible.
(En los delitos culposos la imprudencia/ en los delitos dolosos la intencin). Si
cumple
4. Las razones evidencian que el monto se fij prudencialmente aprecindose
las posibilidades econmicas del obligado, en la perspectiva cierta de cubrir los
fines reparadores. Si cumple
5. Evidencia claridad: el contenido del lenguaje no excede ni abusa del uso de
tecnicismos, tampoco de lenguas extranjeras, ni viejos tpicos, argumentos
retricos. Se asegura de no anular, o perder de vista que su objetivo es, que el
receptor decodifique las expresiones ofrecidas. Si cumple

1. El pronunciamiento evidencia resolucin de todas las pretensiones

formuladas en el recurso impugnatorio (Evidencia completitud). Si cumple
2. El pronunciamiento evidencia resolucin nada ms, que de las
pretensiones formuladas en el recurso impugnatorio. (No se extralimita,
Aplicacin del excepto en los casos igual derecho a iguales hechos, motivadas en la parte
Principio
de considerativa). Si cumple
3. El contenido del pronunciamiento evidencia aplicacin de las dos reglas
correlacin
precedentes a las cuestiones introducidas y sometidas al debate, en
PARTE
segunda instancia (Es decir, todas y nicamente las pretensiones indicadas en
el recurso impugnatorio/o las excepciones indicadas de igual derecho a iguales
RESOLUTIVA
hechos, motivadas en la parte considerativa). Si cumple
4. El pronunciamiento evidencia correspondencia (relacin recproca) con la
parte expositiva y considerativa respectivamente. (El pronunciamiento es
96

consecuente con las posiciones expuestas anteriormente en el cuerpo del

documento - sentencia). Si cumple
5. Evidencia claridad: el contenido del lenguaje no excede ni abusa del uso de
tecnicismos, tampoco de lenguas extranjeras, ni viejos tpicos, argumentos
retricos. Se asegura de no anular, o perder de vista que su objetivo es, que el
receptor decodifique las expresiones ofrecidas. Si cumple

Descripcin
la decisin

1. El pronunciamiento evidencia mencin expresa y clara de la identidad

del(os) sentenciado(s). Si cumple
de 2. El pronunciamiento evidencia mencin expresa y clara del(os) delito(s)
atribuido(s) al sentenciado. Si cumple
3. El pronunciamiento evidencia mencin expresa y clara de la pena
(principal y accesoria, ste ltimo en los casos que correspondiera) y la
reparacin civil. Si cumple
4. El pronunciamiento evidencia mencin expresa y clara de la(s)
identidad(es) del(os) agraviado(s). Si cumple
5. Evidencia claridad: el contenido del lenguaje no excede ni abusa del uso de
tecnicismos, tampoco de lenguas extranjeras, ni viejos tpicos, argumentos
retricos. Se asegura de no anular, o perder de vista que su objetivo es, que el
receptor decodifique las expresiones ofrecidas. Si cumple

97

ANEXO 2
CUADROS DESCRIPTIVOS DEL PROCEDIMIENTO DE RECOLECCIN,
ORGANIZACIN, CALIFICACIN DE LOS DATOS Y DETERMINACIN DE LA
VARIABLE
(Impugnan la sentencia y solicitan absolucin)

1. CUESTIONES PREVIAS
1. De acuerdo al Cuadro de Operacionalizacin de la Variable (Anexo 1), se
denomina objeto de estudio a las sentencias de primera y segunda instancia.
2. La variable de estudio viene a ser la calidad de las sentencias de primera y
segunda instancia segn los parmetros doctrinarios, normativos y
jurisprudenciales pertinentes.
3. La variable tiene dimensiones, los cuales son tres por cada sentencia, estos
son: la parte expositiva, considerativa y resolutiva, respectivamente.
4. Cada dimensin de la variable tiene sus respectivas sub dimensiones.
4.1.

En relacin a la sentencia de primera instancia:

4.1.1. Las sub dimensiones de la dimensin parte expositiva son 2:

introduccin y la postura de las partes.
4.1.2. Las sub dimensiones de la dimensin parte considerativa son 4:
motivacin de los hechos, motivacin del derecho, motivacin de la
pena y motivacin de la reparacin civil.
4.1.3. Las sub dimensiones de la dimensin parte resolutiva son 2:
aplicacin del principio de correlacin y descripcin de la decisin.
4.2.

En relacin a la sentencia de segunda instancia:

4.2.1. Las sub dimensiones de la dimensin parte expositiva son 2:

introduccin y postura de las partes.
4.2.2. Las sub dimensiones de la dimensin parte considerativa son 4:
motivacin de los hechos, motivacin del derecho, motivacin de la
pena y motivacin de la reparacin civil.
4.2.3. Las sub dimensiones de la dimensin parte resolutiva son 2:
aplicacin del principio de correlacin y descripcin de la decisin.
5. Cada sub dimensin presenta 5 parmetros, los cuales se registran en el
instrumento para recoger los datos que se llama lista de cotejo.
6. Para asegurar la objetividad de la medicin, en cada sub dimensin se ha
previsto 5 parmetros, que son criterios o indicadores de calidad, extrados
indistintamente de la normatividad, la doctrina y la jurisprudencia los cuales
se registran en la lista de cotejo.
7. De los niveles de calificacin: se ha previstos 5 niveles de calidad, los
cuales son: muy baja, baja, mediana, alta y muy alta. Se aplica para
determinar la calidad de las sub dimensiones, las dimensiones y la variable
en estudio.

98

8. Calificacin:
8.1. De los parmetros: el hallazgo o inexistencia de un parmetro, en el
texto de la sentencia en estudio, se califica con las expresiones: si
cumple y no cumple
8.2. De las sub dimensiones: se determina en funcin al nmero de
parmetros cumplidos.
8.3. De las dimensiones: se determina en funcin a la calidad de las sub
dimensiones, que presenta.
8.4. De la variable: se determina en funcin a la calidad de las
dimensiones
9. Recomendaciones:
9.1. Examinar con exhaustividad: el Cuadro de Operacionalizacin de la
Variable que se identifica como Anexo 1.
9.2. Examinar con exhaustividad: el proceso judicial existente en el
expediente.
9.3. Identificar las instituciones procesales y sustantivas existentes en el
proceso judicial existente en el expediente, incorporarlos en el desarrollo
de las bases tericas del trabajo de investigacin, utilizando fuentes
doctrinarias, normativas y jurisprudenciales.
9.4. Empoderarse, sistemticamente, de los conocimientos y las
estrategias previstas facilitar el anlisis de la sentencia, desde el recojo
de los datos, hasta la defensa de la tesis.
10. El presente anexo solo describe el procedimiento de recojo y organizacin
de los datos.
11. Los cuadros de presentacin de los resultados evidencian su aplicacin.

2. PROCEDIMIENTOS PARA RECOGER LOS DATOS DE LOS PARMETROS

DOCTRINARIOS, NORMATIVOS Y JURISPRUDENCIALES PREVISTOS EN EL
PRESENTE ESTUDIO.
99

Para recoger los datos se contrasta la lista de cotejo con el texto de la sentencia; el
propsito es identificar cada parmetro en el texto respectivo de la sentencia.
La calificacin se realiza conforme al cuadro siguiente:
Cuadro 1
Calificacin aplicable a los parmetros
Texto respectivo
de la sentencia

Lista de
parmetros

Calificacin

Si cumple (cuando en el texto se

cumple)
No cumple (cuando en el texto
no se cumple)

Fundamentos:

El hallazgo de un parmetro se califica con la expresin

Si cumple

La ausencia de un parmetro se califica con la expresin

No

cumple

3. PROCEDIMIENTO BSICO PARA DETERMINAR LA CALIDAD DE UNA SUB

DIMENSIN
(Aplicable cuando se trata de la sentencia de primera y de segunda instancia)
100

Cuadro 2
Calificacin aplicable a cada sub dimensin
Cumplimiento de los
parmetros en una
sub dimensin

Valor (referencial)

Calificacin de calidad

Si se cumple 5 de los 5
parmetros previstos

Muy alta

Si se cumple 4 de los 5
parmetros previstos

Alta

Si se cumple 3 de los 5
parmetros previstos

Mediana

Si se cumple 2 de los 5
parmetros previstos

Baja

Si slo se cumple 1
parmetro previsto o
ninguno

Muy baja

Fundamentos:

Se procede luego de haber aplicado las pautas establecidas en el Cuadro 1,

del presente documento.

Consiste en agrupar los parmetros cumplidos.

La calidad de la sub dimensin se determina en funcin al nmero de

parmetros cumplidos.

Para todos los casos el hallazgo de uno, o ninguno de los 5 parmetros

previstos, se califica con el nivel de: muy baja.

4. PROCEDIMIENTO PARA DETERMINAR LA CALIDAD DE LAS DIMENSIONES

PARTE EXPOSITIVA Y RESOLUTIVA.
(Aplicable cuando se trata de la sentencia de primera y de segunda instancia).

101

Cuadro 3
Calificacin aplicable a las dimensiones: parte expositiva y parte resolutiva
Calificacin
Rangos de
calificacin
la
de la
dimensi dimensin
n

De las sub
dimensiones

1
Nombre de la sub
dimensin
Nombre
Nombre de la sub
de la
dimensin
dimensi
n:

Calificacin de
la calidad de la
dimensin

Muy alta

Alta

Baja

Mediana

Sub dimensiones

Muy baja

Dimensi
n

De

[ 9 - 10 ]

Muy Alta

[7 - 8]

Alta

[5 - 6]

Mediana

[3 - 4]

Baja

[ 1- 2]

Muy baja

Ejemplo: 7, est indicando que la calidad de la dimensin, es alta, se deriva de

la calidad de las dos sub dimensiones, .. y , que son baja y muy alta,
respectivamente.
Fundamentos:

De acuerdo al Cuadro de Operacionalizacin de la Variable (Anexo 1), las

102

dimensiones identificadas como: parte expositiva y parte resolutiva, cada

una, presenta dos sub dimensiones.

Asimismo, el valor mximo que le corresponde a una sub dimensin es 5

(Cuadro 2). Por esta razn, el valor mximo que le corresponde a una
dimensin que tiene 2 sub dimensiones es 10.

Por esta razn el valor mximo que le corresponde a la parte expositiva y

parte resolutiva, es 10.

Asimismo, para los efectos de establecer los 5 niveles de calidad, se divide

10 (valor mximo) entre 5 (nmero de niveles), y el resultado es 2.

El nmero 2, indica que en cada nivel de calidad habr 2 valores

Asimismo, para comprender todos los valores probables que surjan al

organizar los datos, se

establece rangos; stos a su vez orientan la determinacin de la calidad.

Ejemplo: observar el contenido y la lectura ubicada en la parte inferior del
Cuadro 3.

La determinacin de los valores y niveles de calidad, se evidencian en el

siguiente texto:
Valores y nivel de calidad:
[9 - 10] = Los valores pueden ser 9 10 = Muy alta
[7 -

8] = Los valores pueden ser 7 u 8 = Alta

[5 -

6] = Los valores pueden ser 5 6

= Mediana

[3 -

4] = Los valores pueden ser 3 4

= Baja

[1 -

2] = Los valores pueden ser 1 2

= Muy baja

Nota: Esta informacin se evidencia en las dos ltimas columnas del Cuadro

5. PROCEDIMIENTO PARA DETERMINAR LA CALIDAD DE LA DIMENSIN

PARTE CONSIDERATIVA
Se realiza por etapas.
5.1. Primera etapa: determinacin de la calidad de las sub dimensiones de la
parte considerativa

103

(Aplicable cuando se trata de la sentencia de primera y de segunda instancia).

Cuadro 4
Calificacin aplicable a las sub dimensiones de la parte considerativa
Cumplimiento de criterios de
evaluacin

Ponderacin

Valor
numrico
(referencial)

Calificacin
de calidad

Si se cumple 5 de los 5
parmetros previstos

2x 5

10

Muy alta

Si se cumple 4 de los 5
parmetros previstos

2x 4

Alta

Si se cumple 3 de los 5
parmetros previstos

2x 3

Mediana

Si se cumple 2 de los 5
parmetros previstos

2x2

Baja

Si slo se cumple 1 parmetro

previsto o ninguno

2x 1

Muy baja

Nota: el nmero 2, est indicando que la ponderacin o peso asignado para los
parmetros est duplicado; porque pertenecen a la parte considerativa, lo cual
permite hallar los valores que orientan el nivel de calidad.

Fundamentos:

Aplicar el procedimiento previsto en el Cuadro 1. Es decir; luego de haber

identificado uno por uno, si los parmetros se cumplen o no.

El procedimiento para determinar la calidad de las dimensiones identificadas

como parte EXPOSITIVA Y RESOLUTIVA, difiere del procedimiento
empleado para determinar la calidad la dimensin identificada como parte
CONSIDERATIVA. En ste ltimo la ponderacin del cumplimiento de los
104

parmetros se duplican.

La calidad de la parte expositiva y resolutiva emerge de la calidad de sus

respectivas sub dimensiones, los cuales a su vez se determinan agrupando
los parmetros cumplidos conforme al Cuadro 2.

La calidad de la parte considerativa; tambin, emerge de la calidad de sus

respectivas sub dimensiones; cuya calidad, a diferencia de las anteriores, se
determina luego de multiplicar por 2, el nmero de parmetros cumplidos
conforme al Cuadro 4. Porque la ponderacin no es simple; sino doble.

Por esta razn los valores que orientan la determinacin de los cinco niveles
de calidad que son: muy baja, baja, mediana, alta y muy alta; no son, 1, 2, 3,
4 y 5; sino: 2, 4, 6, 8 y 10; respectivamente; cuando se trata de la parte
considerativa.

Fundamentos que sustentan la doble ponderacin:

1) Entre la parte expositiva, considerativa y la resolutiva; la parte
considerativa es la ms compleja en su elaboracin,
2) En la parte considerativa, se realiza el anlisis de las pretensiones
planteadas en el proceso, se examina los hechos, las pruebas y la
seleccin de las normas y principios aplicables al asunto,
3) Los fundamentos o razones que se vierten en la parte
considerativa, es el producto del anlisis, se trata de una actividad
compleja, implica mayor esfuerzo mental, dominio de conocimientos,
manejo de valores y principios, tcnicas de redaccin, etc.; que sirven
de base para sustentar decisin que se expondr en la parte
resolutiva, y
4) Por las condiciones anotadas, tiene un tratamiento diferenciado, en
relacin a la parte expositiva y resolutiva.

105

5.2. Segunda etapa: Con respecto a la parte considerativa de la

sentencia de primera instancia
Cuadro 5
Calificacin aplicable a la dimensin: parte considerativa
Nombre de
considerati la
sub
va
dimensin

Nombre de
la
sub
dimensin

Mediana
32

[9 - 16]

Baja

Nombre de
la
sub
dimensin

Muy baja
X

106

[1 - 8]

Ejemplo: 32, est indicando que la calidad de la dimensin parte considerativa es

de calidad alta, se deriva de los resultados de la calidad de las 4 sub dimensiones
que son de calidad mediana, alta, alta y muy alta, respectivamente.
Fundamentos:

De acuerdo al Cuadro de Operacionalizacin de la Variable (Anexo 1), la

parte considerativa presenta 4 sub dimensiones que son motivacin de los
hechos, motivacin del derecho, motivacin de la pena y motivacin de la
reparacin civil.

De acuerdo al Cuadro 4, el valor mximo que le corresponde a cada sub

dimensin es 10; asimismo, de acuerdo a la lista de especificaciones (punto
8.3), la calidad de una dimensin se determina en funcin a la calidad de las
sub dimensiones que lo componen.

Por esta razn si una dimensin tiene 4 sub dimensiones, cuyo valor
mximo de cada uno, es 10; el valor mximo que le corresponde a la
dimensin es 40.

El nmero 40, es referente para determinar los niveles de calidad. Consiste

en dividir 40 (valor mximo) entre 5 (nmero de niveles), y el resultado es 8.

El nmero 8 indica, que en cada nivel de calidad habr 8 valores.

Asimismo, para comprender todos los valores probables que surjan al

organizar los datos, se establece rangos; para orientar la determinacin de
los 5 niveles de calidad. Ejemplo: observar el contenido y la lectura ubicada
en la parte inferior del Cuadro 5.

La determinacin de los valores y niveles de calidad, se evidencian en el

siguiente texto:

Valores y nivel de calidad:

[33 - 40] = Los valores pueden ser 33, 34,35, 36,37, 38, 39 o 40 = Muy
alta
107

[25 - 32] = Los valores pueden ser 25, 26,27, 28, 29, 30, 31 o 32 = Alta
[17 - 24] = Los valores pueden ser 17, 18,19, 20,21, 22, 23 o 24 =
Mediana
[9 - 16] = Los valores pueden ser 9, 10, 11, 12, 13, 14, 15, o 16

Baja
[1 - 8] = Los valores pueden ser 1, 2, 3, 4, 5, 6, 7 u 8

Muy

baja

5.2. Tercera etapa: con respecto a la parte considerativa de la sentencia de

segunda instancia
Se aplica el mismo procedimiento previsto para determinar la calidad de la parte
considerativa de la sentencia de primera instancia, conforme se observa en el
Cuadro 5.
Fundamento:

La parte considerativa de la sentencia de segunda instancia, presenta el

mismo nmero de sub dimensiones que la parte considerativa de la
sentencia de primera instancia, entonces el procedimiento a seguir es el
mismo.

La exposicin anterior se verifica en el Cuadro de Operacionalizacin

Anexo 1.

6. PROCEDIMIENTO PARA DETERMINAR LA CALIDAD DE LA VARIABLE:

CALIDAD DE LA SENTENCIAS
108

Se realiza por etapas

6.1. Primera etapa: con respecto a la sentencia de primera instancia

109

Cuadro 6

Dimensin

Calificacin de
las sub
dimensiones

de las

Parte expositiva

Introducci
n

[9 10]

Mu
y
alt
a

[7 8]

Alt
a

[5 6]

Me
dia
na

[3 4]

Ba
ja

[1 2]

Mu
y
baj
a

[3340]

Mu
y
alt
a

[2532]

Alt
a

Postura
de
las
partes

Parte

4 6

1
0
34

Motivaci
n de los
hechos

110

Mediana

Alta

Muy alta

Muy alta
5

Baja

baja Muy

2 3

Alta

Muy baja
Baja
Mediana

dimensiones

1
Calidad de la sentencia

Determinacin de la variable:
calidad de la sentencia
Calificacin

Sub dimensiones

Variable

Calificacin aplicable a la sentencia de primera y de segunda instancia

[1 12]

[1324]

[2536]

[3748]

[4960]

50

considerativa

Motivaci
n
del
derecho

[9-16]

Ba
ja

[1-8]

Mu
y
baj
a

Motivaci
n de la
reparaci
n civil
resolutiva

Me
dia
na

Motivaci
n de la
pena

2 3

9
Parte

[1724]

Aplicaci
n
del
principio
de
congruen
cia
Descripci
n de la
decisin

[9
-10]

Mu
y
alt
a

[7 8]

Alt
a

[5 6]

Me
dia
na

[3 4]

Ba
ja

[1 2]

Mu
y
baj
a

Ejemplo: 50, est indicando que la calidad de la sentencia en estudio es de rango

muy alta, se deriva de los resultados de la calidad de su parte expositiva,
considerativa y resolutiva que son de rango: alta, muy alta y muy alta,
respectivamente.
Fundamentos:

De acuerdo a las Lista de Especificaciones la calidad de cada sentencia se

111

determina en funcin a la calidad de sus partes

Para determinar la calidad de la sentencia de primera instancia, se aplica

todos los procedimientos especificados, de la forma siguiente:
1) Recoger los datos de los parmetros.
2) Determinar la calidad de las sub dimensiones; y
3) Determinar la calidad de las dimensiones.
4) Ingresar la informacin a cuadro similar al que se presenta en el Cuadro
6. Se realiza al concluir el trabajo de investigacin.

Determinacin de los niveles de calidad.

1) Se determina el valor mximo, en funcin al valor mximo de la parte
expositiva,

considerativa

resolutiva,

que

son

10,

40

10,

respectivamente, (Cuadro 3 y 5), el resultado es: 60.

2) Para determinar los niveles de calidad se divide 60 (valor mximo) entre
5 (nmero de niveles) el resultado es: 12.
3) El nmero 12, indica que en cada nivel habr 12 valores.
4) Para asegurar que todos los valores que surjan al organizar los datos, se
establece rangos, para orientar los 5 niveles de calidad. Ejemplo:
observar el contenido y la lectura ubicada en la parte inferior del Cuadro
6.
5) Observar los niveles y valores de cada nivel en el siguiente texto:

112

Valores y nivel de calidad:

[49 - 60] = Los valores pueden ser 49,50,51,52,53,54,55,56,57,58,59 o 60 =
Muy alta
[37 - 48] = Los valores pueden ser 37,38,39,40,41,42,43,44,45,46,47 o 48
Alta

[25 - 36] = Los valores pueden ser 25,26,27,28,29,30,31,32,33,34,35 o 36 =

Mediana
[13 - 24] = Los valores pueden ser 13,14,15,16,17,18,19,20,21,22,23 o 24
Baja
[1 - 12] = Los valores pueden ser 1,2,3,4,5,6,7,8,9,10,11 o 12
baja

Muy

6.2. Segunda etapa: con respecto a las sentencia de segunda instancia

Se aplica el mismo procedimiento previsto para determinar la calidad de la
sentencia de primera instancia, conforme se observa en el Cuadro 6.

Fundamento:

La sentencia de primera instancia, presenta el mismo nmero de sub

dimensiones que la sentencia de segunda instancia

La exposicin anterior se verifica en el Cuadro de Operacionalizacin Anexo

1.

113

ANEXO 3
DECLARACIN DE COMPROMISO TICO
De acuerdo al contenido y suscripcin del presente documento denominado:
Declaracin de Compromiso tico, manifiesto que: al elaborar el presente trabajo
de investigacin ha permitido tener conocimiento sobre la identidad de los
operadores de justicia, personal jurisdiccional, las partes del proceso y dems
personas citadas, los cuales se hallan en el texto del proceso judicial sobre robo
agravado contenido en el expediente Juzgado Especializado Penal de la Provincia
de Huacaybamba del Distrito Judicial de Ancash perteneciente al

Juzgado

Especializado penal de la Provincia de Huacaybamba, del Distrito Judicial de

Ancash.
Por estas razones, como autora, tengo conocimiento de los alcances del Principio
de Reserva y respeto de la Dignidad Humana, expuesto en la metodologa del
presente trabajo; as como de las consecuencias legales que se puede generar al
vulnerar estos principios.
Por esta razn declaro bajo juramento, honor a la verdad y libremente que: me
abstendr de utilizar trminos agraviantes para referirme a la identidad y los
hechos conocidos, difundir informacin orientada a vulnerar los derechos de las
personas protagonistas de los hechos y de las decisiones adoptadas, ms por el
contrario guardar la reserva del caso y al referirme por alguna razn sobre los
mismos, mi compromiso tico es expresarme con respeto y con fines netamente
acadmicos

de

estudio,

caso

contrario

asumir

exclusivamente

responsabilidad.
Huaraz, 30 de Mayo del 2016

------------------------------------------------Marianela De Los Angeles Gamarra Romero

114

mi

31658232 Huella digital

ANEXO 4

CORTE SUPERIOR DE JUSTICIA DE HUNUCO

SALA PENAL LIQUIDADORA TRANSITORIA
SALA PENAL LIQUIDADORA TRANSITORIA - Sede Central
EXPEDIENTE : 00308-2012-0-1201 -.SP-PE-01
RELATOR
: GAVIDIA ESPINOZA, YUDI
IMPUTADO
: A. S. A
DELITO
AOS)
AGRAVIADO

: VIOLACIN SEXUAL DE MENOR DE EDAD (MENOR DE

10

: MENOR DE EDAD DE INICIALES A.A.V

RESOLUCION NRO. 60
Hunuco, treinta de enero
Del dos mil trece
TRAMITE ORDINARIO
La Sala Penal Liquidadora Transitoria de la Corte Superior de Hunuco, presidida
por la seora doctora F. G .C como Directora de Debates e integrada por los
seores Jueces Superiores doctores J. J.U.B y J. A. P. F. ejerciendo la potestad de
Administrar Justicia han pronunciado la siguiente:
SENTENCIA
VISTA: En Audiencia Privada, el proceso penal seguido contra:
A. A. S, identificado con D.N.I. N 71018786, natural del distrito de Pinra,
provincia de Huacaybamba y departamento de Hunuco, de diecinueve aos de
edad, nacido el tres de marzo de mil novecientos noventa y tres, hijo de don
Genaro y Amalia, estado civil soltero, de ocupacin estudiante, con grado de
instruccin cuarto grado de educacin secundaria, con domicilio en el Casero
de Santsimo CPM Huaracillo -distrito de Pinra, provincia de Huacaybamba Hunuco, como autor del delito Contra la Libertad Sexual, en la modalidad de
VIOLACIN SEXUAL DE MENOR DE EDAD, en agravio de la menor de iniciales A.
V. A.
ANTECEDENTES

115

I. PROCEDIMIENTO:
a) Que, a fojas seis a once, obra el Atestado N 032-2011-XIX-DTP-HCO/RPNPHCO/CPNP-HBBA del siete de diciembre del dos mil once, acompaado de los
actuados de la investigacin preliminar a fojas doce al cuarenta y uno.
b)Que, a fojas cuarenta y dos a cuarenta y cuatro, el Fiscal de la Primera Fiscala
Penal de Hunuco, formaliza denuncia penal contra A..A.S[como autor directo)
del delito Contra la Libertad -VIOLACIN SEXUAL DE MENOR DE EDAD, en
agravio de la menor de iniciales A. A. V. (06); ilcito penal previsto y sancionado
en el artculo 173 Primer Prrafo numeral 1), concordante con el segundo
prrafo del Cdigo Penal.
c)El Juez del Juzgado Mixto de Huacaybamba - Hunuco, mediante resolucin
nmero uno, su fecha siete de diciembre del dos mil once, de fojas cuarenta y
cinco al cincuenta y uno, abri instruccin contra el antes aludido y por el delito
materia de denuncia fiscal; dictando en su contra la medida coercitiva de
mandato de detencin.
d)Concluida la etapa de instruccin, se emitieron los informes finales de fojas
doscientos doce a doscientos quince y de fojas doscientos veinticuatro a
doscientos veintiocho, respectivamente; remitindose los actuados a la Fiscala
Superior, formul acusacin sustancial a fojas doscientos cuarenta y tres a
doscientos cincuenta y dos, contra A.A.S, como autor del delito Contra la
Libertad Sexual, en la modalidad de VIOLACIN SEXUAL DE MENOR DE EDAD,
en agravio de la menor de iniciales A.V.A. (de seis aos de edad a la fecha de
ocurrido los hechos), cuya identidad se mantiene en reserva de conformidad
con lo dispuesto en el artculo 3o de la Ley N 27115; ilcito penal previsto y
sancionado en el artculo 173 inciso 1), concordante con el segundo prrafo del
Cdigo Penal vigente, modificado por el artculo 1 de la Lev N 28704;
solicitando se le imponga al acusado TREINTA Y CINCO AOS DE PENA
PRIVATIVA DE LA LIBERTAD, as como el pago de OCHO UNIDADES DE
REFERENCIA PROCESAL, que por concepto de Reparacin Civil deber abonar a
favor de la menor agraviada.
e)Devuelto los autos a la Sala Penal, y previo traslado a las partes, se dict
mediante resolucin de fecha seis de setiembre del dos mil doce, que en autos
obra a fojas doscientos sesenta y tres y siguiente, el Auto de Enjuiciamiento,
declarando Haber Mrito para pasar a Juicio Oral contra A. A.S, como autor del
delito Contra la Libertad Sexual, en la modalidad de VIOLACIN SEXUAL DE
MENOR DE EDAD, en agravio de la menor de iniciales A.V.A.
f)Iniciado el Juicio Oral contra el citado acusado, el mismo que se llev a cabo
conforme a las actas de su propsito, luego de oda la requisitoria oral de parte
de la seor Fiscal Superior, los alegatos de la defensa, tenindose a la vista las
conclusiones escritas, la causa se encuentra expedida para emitir sentencia.
II. HECHOS Y CARGOS.
En el proceso penal el Ministerio Pblico tiene una decisiva intervencin, pues
es el rgano Constitucional autnomo al que el Poder Constituyente le ha
otorgado de conformidad con el artculo ciento cincuenta y nueve de la Norma
116

Fundamental, la titularidad del ejercicio de la accin penal, la defensa de la

legalidad y de los intereses pblicos tutelados por el derecho, y representar en
estos procesos a la sociedad. Como lgica consecuencia de este rol
trascendental, a los seores Fiscales que lo integran conforme al artculo
catorce de su Ley Orgnica les corresponde aportar la carga de la prueba, que
sustente a la culminacin del proceso la imposicin de una condena.
2.2.Que, en ejercicio de sus funciones requiriente y postulatoria, pone en
marcha el proceso penal; en este caso concreto en base a la facultad
constitucional antes mencionada, el seor Fiscal Superior en su dictamen
acusatorio de fojas doscientos cuarenta y tres a doscientos cincuenta y dos,
seal que los hechos tienen como base tctica, en lo siguiente:
Que, con fecha cuatro de diciembre del dos mil once, en horas de la .maana,
en circunstancias que el acusado A. A. S se encontraba en su vivienda ubicada
en el Casero de "Santsimo" de la jurisdiccin del distrito de Pinra Huacaybamba - Hunuco, en compaa de sus sobrinos J. T. A. V (cuatro aos) y
la menor agraviada de iniciales A.V.A. (seis aos), ste les dio de comer "mote
de trigo", despus de ello el acusado se dirigi a su cuarto y se recost en su
cama, en donde los dos citados menores tambin ingresaron para jugar con l,
pero al poco tiempo el menor J.T. A. V se retir del cuarto y el acusado
aprovech esto para sentar a la menor de iniciales A.V.A. al filo de la cama,
luego comenz a sobarle sus piernas por encima de su ropa y poco a poco le
meti sus dedos a su vagina y al advertir que sta no deca nada, le baj el
buzo hasta la altura de la rodilla, sac su pene y la penetr va vaginal para
posteriormente derramar su semen fuera de la vagina de la sindicada menor,
quien se puso a llorar desconsoladamente de dolor por el abuso sexual
cometido en su contra y porque su vagina se encontraba sangrando, instante en
que el acusado al observar el sangrado en la menor, la retir del cuarto, quien
luego se fue llorando a buscar a su madre para contarle lo sucedido.
2.3. Delimitacin de la imputacin: Se imputa al acusado A.A.S, con fecha
cuatro de diciembre del dos mil once, en horas de la maana, haber ultrajado
sexualmente por va vaginal a la menor de iniciales A.V.A. [cuando tena seis
aos de edad) en el Casero denominado "Santsima", comprensin del distrito
de Pinra, Provincia de Huacaybamba - Hunuco, aprovechando la condicin de
to que tena sobre la referida menor.

FUNDAMENTOS

III. FUNDAMENTOS DE HECHO - INFORMACIN PROBATORIA:

3.1.El hecho objeto del proceso penal, segn doctrina procesalista consolidada,
es definido por el Ministerio Pblico. Constituye requisito objetivo esencial de la
pretensin, que obliga al rgano jurisdiccional a determinar su identidad
objetiva, el hecho tpico y la homogeneidad del bien jurdico, es decir, el hecho
histrico subsumible en tipos penales de carcter homogneo. Por lo general,
cuando el imputado niega el hecho - entendido como hecho procesal - o
117

cuestiona pasajes del mismo corresponde al Tribunal determinarlo a partir de la

valoracin de la prueba incorporada y actuada lcitamente en la causa,
especficamente en el juicio oral. Esa es la lgica del proceso" jurisdiccional
contradictorio.
2. DILIGENCIAS REALIZADAS A NIVEL PRELIMINAR
a) Certificado Mdico Legal, de fecha seis de diciembre del dos mil doce,
[practicado a los dos das de ocurrido los hechos), en donde se diagnostic que
la menor de iniciales A.V.A. al examen mdico present: PELVIS: "[...] Se
evidencia desgarro himeneal completo horas VI segn referencia horaria con
tumefaccin y equimosis perlesional de color violceo con escasos restos
hemticos. A nivel de horquilla vulvar se evidencia desgarro con tumefaccin y
equimosis de ms o menos icmxi,5cm con escasos restos hemticos. Tambin
se evidencia equimosis de color violceo en su tercio inferior [...]".
b) Manifestacin referencial de la menor de iniciales A.A.V., de fojas doce y
siguiente, donde seal que: "[...] el da 04DIC11, en horas de la maana, me
encontraba en compaa de mi hermano J.T.A Vega (04) y mi to A. A.S, el mismo
que cocin mote de trigo para comer, luego de un rato mi to A. A.S me sent en
la cama donde me comenz a sobar mis piernas, bajando mi buzo, para
meterme su dedo en mi parte (vagina), causndome dolor, como me dola
comenc a llorar, dicindome djame to, quien me dijo voy a seguir no llores,
cllate, cllate no llores, como me dola fuerte sali sangre, llorando ms fuerte,
luego me agarr con fuerza y me comenz a sacar mi buzo para quitarse su
ropa y meterme su paloma (pene) en mi parte (vagina), hacindome gritar
fuerte, como me sala sangre, dije que no me haga, me duele pero me dijo voy a
seguir, como lloraba fuerte, me tira un lapo en la cara, dicindome cllate deja
de llorar.

Corno lloraba fuerte se retira de mi encima, hablando deja de llorar, e mucho,

como segua llorando me dej sola, apareciendo mi hermano J.A.V (04) quien
me dijo no llores, vamos a avisar a mam para que no me pegue ms, me sal
de mi casa con direccin a la casa de mi to U. F. V. C, donde le cont a mi
mam E. V. C, [...]".
c) Manifestacin de E. V. C, de fojas catorce y siguiente, quien manifest que
el da cuatro de diciembre del dos mil once, cuando se encontraba en la casa
de su hermano U.F.V.C, lleg su menor hija la agraviada de iniciales A.A.V, quien
le conto que su to A. le haba agarrado su parte (vagina) sacndole sangre,
para luego proceder a violarla sexualmente.
d) Manifestacin de A.A.S, de fojas diecisis a dieciocho, llevada a cabo con
presencia del representante del Ministerio Publico y el defensor W.F.F; donde
manifest que la menor agraviada viene a ser su sobrina; asimismo admite su
responsabilidad en el sentido de haber agredido sexualmente a dicha menor,
narrando los hechos del siguiente modo: "[...] que el da 04 de diciembre del
201, Sal de mi casa con direccin a la Puna de Quichka a Pasear, dejando en
mi casa a mi sobrina A.A.V en compaa de C.A.S y su hermanito J.A.V,
118

retornando a las 14:00 horas aproximadamente, donde C.A.S me dice voy a

llevar la comida a mama, dejando a solas con los dos menores de edad, como
me encontraba solo hice comer a mis dos sobrinos quienes se encontraban
jugando, luego de un rato J.A.V entra a mi cuarto para conversar y jugar, al ver
esto su hermanita A.A.V entra al cuarto y su hermano J. se sale corriendo del
cuarto, entonces dejando a solas con ella, donde jugamos a golpes en el pecho
y piernas, al seguir jugando lo sent al filo de la cama, comenzando a sobar sus
piernas por encima de su ropa y poco a poco comenz a meter mi mano por su
barriga hasta meter mis dedos en su vagina, como se deja manosear, la eche
en la cama para bajarle su buzo hasta su rodilla y meterle mi pene en cuatro
oportunidades hasta excitarme y votar mi semen afuera de su vagina, al seguir
introducindole le pregunte si duele, quien me respondi que no, como me dio
confianza segu penetrando ms mi pene hasta que me dijo me duele y
comenz a llorar, para que no llore saque mi pene y observ que estaba con
sangre y hmedo (semen), al ver que segua llorando me sent en el escritorio y
mi sobrina sali del cuarto, desapareciendo de mi casa
e) Acta de Reconocimiento de Persona, de fojas diecinueve, donde la
menor agraviada, luego de tener a la vista cinco personas distintas, reconoci a
una de ellas, como aquel que la agredi sexualmente el da cuatro de diciembre
del dos mil once, y que corresponde al acusado A. A. S.

f) Acta de Nacimiento de la menor agraviada de iniciales A.V.A., de

fojas veinticinco, de donde se desprende que naci el siete de junio del dos mil
cinco, por lo tanto, a la fecha de ocurrido los hechos tena seis aos de edad.
g) Informe Psicolgico N 04-2011, de fojas treinta y dos a treinta y cinco,
practicado a la menor agraviada de iniciales A.V.A., donde se concluye que: "La
examinado presenta: En lo afectivo: Ansiedad, tensin emocional, tristeza,
inseguridad, sentimientos de intranquilidad, vulnerabilidad, miedo, desconfianza
y preocupaciones. En lo Somtico: Sudoracin Palmar, intranquilidad, Insomnio
y tendencia a la fatiga. Sentimientos de inferioridad, prdida de la confianza en
s misma, observndose tristeza y sentimientos de Infelicidad. En el rea de la
sexualidad: Conflictos a nivel de relaciones sociales (rechazo y evasin al sexo
opuesto, tendencia a la desconfianza). Relacin con el medio ambiente
(Inseguridad, temor, miedo a andar sola). rea Sexual, preocupacin sexual,
necesidad de compensacin a causa de su sexualidad inadecuada.
h) Informe Psicolgico N 05-2011, de fojas treinta y siete a cuarenta y uno,
practicado al acusado A.A.S, donde se concluye que: "Estado de Salud
Psicolgica: Inestabilidad Emocional y rasgos de personalidad esquizotipica. El
examinado presenta los siguientes aspectos de mayor a menor intensidad:
Frialdad emocional, desapego o embotamiento afectivo, afectividad inapropiada
y vaca de contenido, emociones rpidamente cambiantes que pueden parecer
superficiales para otros, llora, re y miente con facilidad. Excesiva preocupacin
por la fantasa, pensamiento mgico, que Influyen en el comportamiento y son
Inconsistentes con las normas subculturales."
3.3. DILIGENCIAS REALIZADAS A NIVEL DE LA INSTRUCCIN:
119

a) Declaracin Instructiva de A.A.S, de fojas setenta y cuatro a setenta y

seis, llevada a cabo en presencia del Representante del Ministerio Pblico, y la
correspondiente designacin de una persona honorable escogida por el
acusado, de conformidad con lo establecido por el artculo ciento veintiuno del
Cdigo de Procedimientos Penales; donde ha referido que la menor agraviada
viene a ser su sobrina, ya que es la hija de su hermano S.A.S; asimismo se
ratifica en todo los extremos de su manifestacin brindada a nivel preliminar;
por ende se considera responsable del delito instruido.
b) Diligencia de Ratificacin del Informe Psicolgico N 04-2011, de
fojas noventa y tres y siguiente, donde el psiclogo se ratific en todo el
contenido de su Informe Psicolgico N 04-2011 practicado a la menor
agraviada.
c) Diligencia de Ratificacin del Informe Mdico, de fojas noventa y cinco
y siguiente, donde el Mdico Cirujano M. A. F. se ratific en todo el contenido del
Certificado Mdico de fecha seis de diciembre del dos mil doce.
d) Certificado Judicial de Antecedentes Penales, de fojas ciento diecisiete,
de donde se desprende que el acusado A.A.S no registra antecedentes penales
por ningn delito.
e) Certificado de Antecedentes Judiciales, de fojas ciento veinte y
siguiente.
f)
Declaracin Testimonial de E.V.C, de fojas ciento treinta y dos y
siguiente, donde se ratifica con lo sealado a nivel preliminar.
g) Declaracin Referencial de la Menor de iniciales A.A.V., de fojas ciento
treinta y cuatro y siguiente, donde se ratifica con lo sealado a nivel preliminar,
precisando que no ha sido daada por otra persona, adems del acusado.
h) Certificado Mdico Legal N 000090-PF-HC, de fojas ciento cincuenta,
expedida por el Mdico Legista H. E.R. B, en donde textualmente suscribe lo
siguiente: "[...] visto el reconocimiento legal del 06-12-2011 signado por Mdico
Cirujano M.A.F y el Certificado Mdico Legal del 05-12-2011 signado por la
Mdico Cirujano V.E.M en ambos se describe desgarro himeneal a las VI
reciente, se concluye: me adhiero a lo expresado en los dos certificados
anteriores. Piel sin lesiones traumticas. Himen con signos de desfloracin
reciente. Ano sin signos de actos contranatura".
i) Declaracin Instructiva Ampliatoria de A.A.S, de fojas doscientos ocho a
doscientos diez, en donde retractndose refiri no ser el autor de la violacin
sexual en agravio de la menor de iniciales A.V.A., y que si bien, se declar
responsable en un inicio, fue porque la polica lo tortur y adems porque en
sus declaraciones no se encontraba el Representante del Ministerio Pblico,
como tampoco estuvo asesorado por algn abogado defensor, precisando que
el da de los hechos, se encontraba en el distrito de Canchabamba jugando
futbol.
3.4. DECLARACIONES A NIVEL DEL JUICIO ORAL:
a) Declaracin del acusado A.A.S, quien se limit a negar los cargos imputados.
120

b) Protocolo de Pericia psicolgica N 000515-2013-PSC, practicado al acusado

A.A.S, de donde se desprende que: "[...] Despus de evaluar a A.A.S, somos de
la opinin que presenta: 1. Al momento de la entrevista y evaluacin presenta
adecuado nivel de conciencia y lucidez. 2. Clnicamente nivel de conciencia
conservada, sin Indicadores de psicopatologa mental que lo Incapacite para
percibir y valorar su realidad. 3. Clnicamente frente a denuncia Indicadores de:
evasividad, brinda imagen positiva no mostrndose tal como es, se confirma
con test psicolgico. 4. Presentar rasgos de Inestabilidad, inmadurez. 5. rea
psicosexual: Inmadurez Psicosexual. . Es proclive a la agresividad. 7. Presenta
indicadores de personalidad esquizoide".

IV.POSICION DEL ACUSADO Y TESIS DE LA DEFENSA TECNICA:

4.1. Conforme al marco Constitucional y la Jurisprudencia Nacional, en el
proceso penal, el imputado es el sujeto procesal principal, que no se puede
sustituir, sin l no hay proceso, pues se requiere que alguien cometa el hecho
tipificado como delito para que el rgano requiriente - Ministerio Pblico - inicie
la persecucin penal. Conforme sostiene V.M.C: "El Imputado es la parte pasiva
necesaria del proceso penal, que se encuentra sometido al proceso y se ve
amenazado en su derecho a la libertad, o en el ejercicio o disfrute de otros
derechos cuando la pena sea de naturaleza diferente, al atribursele la comisin
de hechos delictivos por la posible Imposicin de una sancin penal en el
momento de la sentencia [...]" - Derecho Procesal Penal.
4.2. Por lo mismo conforme a nuestro sistema jurdico penal vigente, los
derechos del imputado se encuentran consagrados en el artculo dos inciso 24
literal "e"; y artculo ciento treinta y nueve de la Constitucin Poltica. En ella se
ha establecido las denominadas garantas penales procesales y de ejecucin
penal, todas tienen como sustento bsico la dignidad del hombre. Sin lugar a
dudas, el derecho de defensa en el proceso penal es uno que consideramos de
singular importancia, ya que garantiza entre sus diversas manifestaciones, que
el acusado sea informado de la acusacin que pesa en su contra, que sea odo,
que cuente con defensa tcnica de su libre eleccin u oficio, la que deber
disponer del tiempo y de las facilidades necesarias para la preparacin de su
defensa; y que el sujeto pasivo de la acusacin debe conocer y contradecir en el
juicio no solo el fundamento tctico sino tambin la justificacin jurdica de la
misma, infringindose el citado precepto si la sentencia se pronuncia sobre unas
conclusiones jurdicas sobre las que no ha habido oportunidad de defensa,
aunque el imputado hubiera conocido todos los extremos de hecho de la
acusacin -Exp. N 010-2002-AI/TC del 03.01.2003.
4.3. En ese orden de ideas, en la requisitoria oral, el Representante del
Ministerio Pblico, sostiene que: Esta fiscala formula acusacin contra A.A.S
como autor del delito de Violacin de la Libertad Sexual, en agravio de una
menor de edad, con identidad reservada de iniciales A.V.A. de seis aos de edad
al momento de ocurridos los hechos; ilcito penal previsto y sancionado en el
artculo 173 inciso 1), concordante con el segundo prrafo del Cdigo Penal
vigente, modificado por el artculo 1 de la Ley N 28704, y como tal solicito que
se Ie imponga al citado acusado treinta y cinco aos de pena privativa de la
libertad, y el pago de ocho unidades de referencia procesal por concepto de
reparacin civil a favor de la menor agraviada. Se le imputa este delito al
121

acusado presente, en atencin a que con fecha cuatro de diciembre del dos mil
once en horas de la \ maana ultrajo sexualmente va vaginal a la menor
agraviada en el lugar denominado casero santsimo cuando sta contaba con
seis aos de edad, aprovechando la condicin de to de la referida menor; la
materialidad del delito se encuentra acreditado con los hechos tcticos
expuestos que se subsumen dentro de los presupuestos objetivos y subjetivos
que seala en el inciso primero del artculo ciento setenta y tres del Cdigo
Penal y con relacin a la materialidad el delito de Violacin Sexual debo precisar
que en el estadio procesal respectivo esta parte ha sealado las piezas
procesales y resaltando su valor probatorio, las cuales se encuentran
relacionadas con la materialidad del delito y la responsabilidad que le asiste al
ahora acusado, y en este acto, sealado que existe el certificado mdico legal
de integridad sexual practicado a la menor agraviada de cuya conclusin se
puede determinar un desgarro himeneal completo a horas seis segn referencia
horaria coligindose de esta forma el ultraje sexual en agravio de la menor de
identidad reservada, el mismo que inclusive posteriormente ha sido adherido
por el mdico legista consecuentemente se cumple con la formalidad
relacionada a la suscripcin por dos peritos el peritaje indicado, con relacin a la
edad de la menor agraviada se advierte que obra en autos la partida de
nacimiento de la agraviada que determina como fecha de nacimiento el siete de
junio del dos mil cinco en consecuencia cuando fue vctima de Violacin Sexual
contaba con seis aos de edad; con relacin a la responsabilidad penal se
precisa la existencia de sus declaraciones instructivas del acusado recabadas
con todas las formalidades de ley, en las cuales el acusado acepta haber
ultrajado sexualmente a la agraviada y tener un vnculo de parentesco o sea su
to, e inclusive seala que ha introducido su dedo en la vagina de la agraviada y
posteriormente introdujo su miembro viril en la vagina de la agraviada, si bien
es cierto en el juicio oral el acusado ha sealado que lo referido a
nivel
preliminar y judicial no se ajusta a la verdad, al respecto se seala que sus
afirmaciones deben ser tomadas como simples argumentos para evadir su
responsabilidad penal, tanto ms si las declaraciones de la agraviada ha sido
corroborada con elementos perifricos, como son las propias declaraciones del
acusado quien con todas las formalidades de ley acepto ser el autor del delito
materia de juzgamiento, por lo que solicito que se le imponga la pena solicitada
en el acto de la requisitoria oral y con relacin a la reparacin civil se tenga en
consideracin el bien jurdico tutelado en el presente caso es la indemnidad
sexual de una menor la misma sea visto perjudicada conforme se advierte de
autos, por lo que debe ser graduada en forma razonable y proporcional al bien
jurdico vulnerado.
4.4. Frente a los cargos imputados por el Ministerio Pblico, el acusado A.A.S
en uso del derecho a contradecir, y al someterse al juicio oral, se limit a negar
las imputaciones efectuadas en su contra; refiriendo que si bien, se declar
responsable en un inicio, eso fue porque la polica lo tortur y adems porque
en sus declaraciones no se encontraba el Representante del Ministerio Pblico,
como tampoco estuvo asesorado por algn abogado defensor, precisando que
el da de los hechos, se encontraba en el distrito de Canchabamba jugando
ftbol.
4.5. Al sustentar sus alegatos finales, la defensa del acusado A.A.S, acota a su
favor lo siguiente: Se le atribuye el delito de violacin a mi patrocinado, si bien
122

es cierto hay que tener en cuenta que mi patrocinado ste ha reconocido su

responsabilidad mencionando y aceptando los hechos atribuidos no ha tenido o
no se le ha practicado el examen psiquitrico sino solo una evaluacin
psicolgica lo cual en autos obra siendo el protocolo psicolgico 005515-2013 el
cual concluye que presenta rasgos inestables de inmadurez, adems presenta
indicadores de responsabilidad esquizoide y mi patrocinado tiene principios de
esquizofrenia hay que tener en cuenta dicha evaluacin ha dado dos versiones
inicialmente ha aceptado no tiene una respuesta firme y no se encuentra bien
en el aspecto psicolgico por todos estos motivos y se ha demostrado con
documentos que tuvo buenas conductas en la localidad donde domiciliaba en
Pinra - Huacaybamba y obra en autos y por ese motivo ha de tener en cuenta el
artculo veinte que no obra la prueba y tener en cuenta segn dispone que por
anomalas psiquitricas graves o alteracin de la conciencia est destinado a la
imputabilidad lo cual es importante tener en cuenta.

V. VALORACIN DE LA PRUEBA APORTADA

Que, debemos indicar que en materia penal, el anlisis del hecho punible debe
ser realizado de manera objetiva, tenindose en cuenta las pruebas actuadas
durante todo el proceso y durante la investigacin pre judicial, las que deben
ser compulsadas y analizadas en forma global, no aislada, emprica o
fragmentariamente, debiendo comprenderse cada uno de los elementos de
prueba y su conjunto a fin de llegar a una verdad concreta, debiendo
constatarse en primer trmino si se cometi el delito, y en su caso si
concretamente se cometi por determinado inculpado; de este modo
compulsando las pruebas detalladas en la seccin anterior, permite llegar a las
siguientes conclusiones:
5.1. Que, dos son las normas que rigen los fundamentos y criterios de
valoracin de la prueba penal. En primer lugar, el artculo 2, numeral 24),
literal d) de la Constitucin, que consagra la presuncin de inocencia; y, en
segundo lugar, el artculo 283 del Cdigo de Procedimientos Penales, que
dispone que los hechos y las pruebas que los abonen sern apreciados por los
jueces con criterio de conciencia. Ambas deben ser aplicadas, bajo la
preeminencia del derecho a la presuncin de inocencia. Si bien el Juez o la Sala
sentenciadora son soberanos en la apreciacin de la prueba, sta no puede
llevarse a cabo sin limitacin alguna, sino que sobre la base de una actividad
probatoria concreta y jurdicamente correcta, se ha de llevar a cabo con arreglo
a las normas de la lgica, mximas de la experiencia o de la sana crtica,
razonndola debidamente.'
5.2. Que, la libre apreciacin razonada de la prueba, que es el sustento del
artculo 283 del Cdigo de Procedimientos Penales, reconoce al juez la
potestad de otorgar l mismo el valor correspondiente a las pruebas, sin
directivas legales que lo predeterminen. Desde esa perspectiva es de afirmar
que el derecho a la presuncin de inocencia exige sobre el particular que las
pruebas de cargo, que justifiquen una condena, adems deben ser suficientes.
El canon de suficiencia de la prueba, sobre la base de la apreciacin lgica
realizada por el juez, en casos particularmente sensibles referidos a las
declaraciones de los coimputados y de los .agraviados, debe cumplirse a partir
de la configuracin razonable de determinadas reglas o criterios de valoracin,
123

que es del caso enunciar para asegurar la vigencia de las garantas de un

proceso penal constitucionalmente configurado. Se trata, en suma, de criterios
que permitan trasladar las exigencias de racionalidad a la ponderacin de la
prueba por el rgano jurisdiccional en un caso concreto2.; de toao lo que se
colige que el sistema de Pleno Jurisdiccional de las Salas Permanente y
Transitoria de la Corte Suprema, Acuerdo Plenario N 2-2005-CJ-116.- Asunto:
Requisitos de la Sindicacin del coacusado, testigo o agraviado.
valoracin adoptado por nuestro ordenamiento procesal es el de la sana crtica
o libre apreciacin de los medios de prueba, por el cual el Juzgador est en
libertad de valorar las pruebas actuadas en el proceso de manera razonada,
crtica, basada en las reglas de la lgica, la tcnica, la ciencia, el derecho y las
reglas de la experiencia que sean aplicables al caso y su razonamiento debe ser
explicado debidamente en la motivacin de su resolucin como garanta de
conocer las razones que lo llevaron a tomar la decisin.
5.3. Contra el acusado presente A.A.S, recae la acusacin siguiente: Que, con
fecha cuatro de diciembre del dos mil once, en horas de la maana, en
circunstancias que el acusado A.A.S se encontraba en su vivienda ubicada en el
Casero de "Santsimo" de la jurisdiccin del distrito de Pinra -Huacaybamba Hunuco, en compaa de sus sobrinos J. T. A. V (cuatro aos) y la menor
agraviada de iniciales A.V.A. (seis aos), ste les dio de comer "mote de trigo",
despus de ello el acusado se dirigi a su cuarto y se recost en su cama, en
donde los dos citados menores tambin ingresaron para jugar con l, pero al
poco tiempo el meno J. T. A. V se retir del cuarto y el acusado aprovech esto
para sentar a la menor de iniciales A.V.A. al filo de la cama, luego comenz a
sobarle sus piernas por encima de su ropa y poco a poco le meti sus dedos a
su vagina y al advertir que sta no deca nada, le baj el buzo hasta la altura de
la rodilla, sac su pene y la penetr va vaginal para posteriormente derramar
su semen fuera de la vagina de la sindicada menor, quien se puso a llorar
desconsoladamente de dolor por el abuso sexual cometido en su contra y
porque su vagina se encontraba sangrando, instante en que el acusado al
observar el sangrado en la menor, la retir del cuarto, quien luego se fue
llorando a buscar a su madre para contarle lo sucedido.
5.4. La imputacin antes descrita fue subsumida dentro del artculo 173
Inciso I) del primer prrafo, concordante con el segundo prrafo del Cdigo
Penal vigente, modificado por el artculo de la Ley N 28704; cuyo texto
prescribe que:
ARTCULO 173.- VIOLACIN SEXUAL DE MENOR DE EDAD
El que tiene acceso carnal por va vaginal, anal o bucal o realiza otros actos
anlogos Introduciendo objetos o partes del cuerpo por alguna de las dos
primeras vas, con un menor de edad, ser reprimido con Ias siguientes penas
privativas de libertad:
1. Si la vctima tiene menos de diez aos de edad, la pena ser de cadena
perpetua.
2. Si la vctima tiene entre diez aos de edad, y menos de catorce, la pena ser
no menor de treinta aos, ni mayor de treinta y cinco.
124

3. Si la vctima tiene entre catorce aos de edad y menos de dieciocho, la pena

ser no menor de veinticinco ni mayor de treinta aos.
Si el agente tuviere cualquier posicin, carao o vnculo familiar que le d
particular autoridad sobre la vctima o le impulse a depositar en l su confianza,
la pena para los sucesos previstos en los Incisos 2 y 3, ser de cadena
perpetua."
5.5. De este modo, del anlisis y compulsa de los elementos de juicio reunidos
en la presente instruccin, se encuentra acreditada la materialidad del delito,
as como la responsabilidad penal del acusado A.A.S; ello en base a la
sindicacin uniforme y coherente efectuado por la menor agraviada de iniciales
A.V.A., quien a fojas doce y siguiente, seal que: "[...] el da 04DIC11, en horas
de la maana, me encontraba en compaa de mi hermano J. T.A.V
(04) y mi to A.A.S, el mismo que cocin mote de trigo para comer, luego de un
rato mi to A.A.S, me sent en la cama donde me comenz a sobar mis piernas,
bajando mi buzo, para meterme su dedo en mi parte (vagina), causndome
dolor, como me dola comenc a llorar, dicindome djame to, quien me dijo
voy a seguir no llores, cllate, cllate no llores, como me dola fuerte sali
sangre, llorando ms fuerte, Lueqo me agarr con fuerza y me comenz a sacar
mi buzo para quitarse su ropa y meterme su paloma (pene) en mi parte
(vagina), hacindome gritar
fuerte, como me sola sangre, dije que no me haga, me duele pero me dijo voy a
seguir, como lloraba fuerte, me tira un lapo en la cara, dicindome cllate deja
de llorar, como lloraba fuerte se retira de mi encima, hablando deja de llorar,
duele mucho, como segua llorando me dej solo, apareciendo mi hermano J.A.V
(04) quien me dijo no llores, vamos a avisar a mam para que no me pegue
ms, me sal de mi casa con direccin a la casa de mi to U.F. V.C, donde le
cont a mi mam E.V.C, [...]",cuya manifestacin la ratific a nivel de la
instruccin, precisando que no ha sido agredida sexualmente por otra persona,
que no sea por el acusado -vase fojas ciento treinta y cuatro y siguiente-; no
solo ello, sino que dicha versin se encuentra respaldada con lo sealado por su
progenitora doa Esperanza Vega Cruzado, quien a fojas catorce y siguiente -y
ratificada a nivel judicial-, seal que el da cuatro de
diciembre del dos mil
once, cuando se encontraba en la casa de su hermano U.F. V. C, lleg su menor
hija la agraviada de iniciales A.A.V., quien le cont que su to A. le haba
agarrado su parte (vagina), sacndole sangre, para luego proceder a violarla
sexualmente; por ende, teniendo en cuenta que su referencial rene los
presupuestos sealados en el Acuerdo Plenario N 2-2005-CJ-l 16, en el que se
seala: "10. Tratndose de las declaraciones de un agraviado, aun cuando sea
el nico testigo de los hechos, al no regir el antiguo principio jurdico testis unus
testis nullus, tiene entidad para ser considerada prueba vlida de cargo y, por
ende, virtualidad procesal para enervar la presuncin de inocencia del
imputado, siempre y cuando no se adviertan razones objetivas que invaliden
sus afirmaciones. Las garantas de certeza seran las siguientes: a) Ausencia de
incredibilidad subjetiva. Es decir, que no existan relaciones entre agraviado e
imputado basadas en el odio, resentimientos, enemistad u otras que puedan
incidir en la parcialidad de la deposicin, que por ende le nieguen aptitud para
generar certeza, b) Verosimilitud, que no solo incide en la coherencia y solidez
de la propia declaracin, sino que debe estar rodeada de ciertas
125

corroboraciones perifricas, de carcter objetivo que le doten de aptitud

probatoria, c) Persistencia en la incriminacin", esta debe ser considerada
prueba vlida de cargo y, por ende, virtualidad procesal para enervar la
presuncin de inocencia del imputado; mxime si su versin es corroborada con
el Certificado Mdico Legal de fecha seis de diciembre del dos mil doce
[practicado a los dos das de ocurrido los hechos), en donde se diagnostic que
la menor agraviada, al examen mdico present: PELVIS: "[...] Se evidencia
desgarro himeneal completo horas VI segn referencia horaria con tumefaccin
y equimosis perilesinal de color violceo con escasos restos hemticos. A nivel
de horquilla vulvar se evidencia desgarro con tumefaccin y equimosis de ms o
menos lcmxl,5cm con \ escasos restos hemticos. Tambin se evidencia
equimosis de color violceo en su tercio Inferior [...]"; labor pericial que fue
revalidado con el Certificado Mdico Legal N 0C0090-PF-HC, de fojas ciento
cincuenta, expedida por el Mdico Legista H.E.R.B, en donde textualmente
suscribi lo siguiente: "(...] visto el reconocimiento legal del 06-12-201 i signado
por Mdico Cirujano M. A. F. y el Certificado Mdico Legal del 05-12-2011
signado por la Mdico Cirujano V.E.M. en ambos se describe desgarro himeneal
a las VI reciente, se concluye: me adhiero a lo expresado en los dos certificados
anteriores. Piel sin lesiones traumticas. Himen con signos de desfloracin
reciente. Ano sin signos de actos contranatura"; aunado a ello, se cuenta
tambin con el Informe Psicolgico N 04-2011, de fojas treinta y dos a treinta y
cinco, la cual fue ratificado por su suscribiente durante la instruccin, conforme
es de verse del acta de fojas noventa y tres, asegurando que la menor present:
"En lo afectivo: Ansiedad, tensin emocional, tristeza, inseguridad, sentimientos
de intranquilidad, vulnerabilidad, miedo, desconfianza y preocupaciones. En lo
Somtico: Sudoracin Palmar, intranquilidad, insomnio y tendencia a la fatiga.
Sentimientos de inferioridad, prdida de la confianza en s misma, observndose
tristeza y sentimientos de infelicidad. En el rea de la sexualidad: Conflictos a
nivel de relaciones sociales (rechazo y evasin al sexo opuesto, tendencia a la
desconfianza). Relacin con el medio ambiente (Inseguridad, temor, miedo a
andar sola). rea Sexual, preocupacin sexual, necesidad de compensacin a
causa de su sexualidad Inadecuada"; entonces, el relato incriminador no slo se
respalda por su consistencia y coherencia, sino tambin se reafirma con el Acta
de Reconocimiento de Persona, de fojas diecinueve, donde la vctima, luego de
tener a la vista cinco personas distintas, reconoci a una de ellas, como aquel
que la agredi sexualmente el da cuatro de diciembre del dos mil once, y que
corresponde al acusado presente AA.S; en ese sentido, respecto a la edad de la
agraviada, ello se tiene acreditado con el Acta de Nacimiento de fojas
veinticinco, segn el cual naci el siete de junio del dos mil cinco, por lo tanto, a
la fecha de ocurrido los hechos tena seis aos de edad; y en cuanto a su
vinculacin con el acusado -exigencia del tipo penal-, ello se acredita con lo
sealado por ste ltimo en su declaracin instructiva a nivel judicial, cuando
refiere que la vctima viene a ser su sobrina, siendo la hija de su hermano S.A.S
Por su parte, si bien el acusado A.A.S, al rendir su manifestacin preliminar a
fojas diecisis a dieciocho, admiti su responsabilidad penal, en el sentido de
haber agredido sexualmente a la citada menor -versin que ratifica en su
declaracin instructiva a fojas setenta y cuatro a setenta y seis-, asegurando
que: "[...] el da 04 de diciembre del 2011, sal de mi casa con direccin a la
Puna de Qulchka a pasear, dejando en mi casa a mi sobrina A.A.V en compaa
de C.A.S y su hermanito J.A.V retornando a las 14:00 horas aproximadamente,
donde C.A.S me dice voy a llevar la comida a mam, dejando a solas con los dos
126

menores de edad, como me encontraba solo hice comer a mis dos sobrinos
quienes se encontraban jugando, luego de un rato J.A.V entra a mi cuarto para
conversar y jugar, al ver esto su hermanito A.A.V entra al cuarto y su hermano J.
se sale corriendo del cuarto, entonces dejando a solas con ella, donde jugamos
a golpes en el pecho y piernas, al seguir jugando lo sent al filo de la cama,
comenzando a sobar sus piernas por encina de su ropa y poco a poco comenz
a meter mi mano por su barriga hasta meter mis dedos en su vagina, como se
deja manosear, la eche en la cama para bajarle su buzo hasta su rodilla y
meterle mi pene en cuatro oportunidades hasta excitarme y votar mi semen
afuera de su vagina, al seguir Introducindole le pregunte si duele, quien me
respondi que no, como me dio confianza segu penetrando ms mi pene hasta
que me dijo me duele y comenz a llorar, para que no llore saque mi pene y
observ que estaba con sangre y hmedo (semen), al ver que segua llorando
me sent en el escritorio y mi sobrina sali del cuarto, desapareciendo de mi
casa [...]"; sin embargo, dicho acusado al deponer su Declaracin Instructiva
Ampliatoria a fojas doscientos ocho a doscientos diez, -reafirmndose durante el
juzgamiento-, se retract de su versin inicial, aduciendo haberse declarado
responsable, por cuanto en sede policial fue torturado por el personal a su
cargo, adems de no encontrarse presente el Representante del Ministerio
Pblico en dichas diligencias, as como el haberse vulnerado su derecho a ser
asesorado por un abogado defensor de su libre eleccin, precisando que el da
de los hechos, se encontraba en el distrito de Canchabamba jugando ftbol;
sobre el particular veamos que lo sealado por el deponente, estara lejos de
toda verdad, ello teniendo en cuenta, que los recaudos de la investigacin
preliminar se desarrollaron con estricta participacin del Representante del
Ministerio Pblico, es as que mantienen su valor probatorio, conforme a lo
previsto en el artculo 62 del Cdigo de Procedimientos Penales que prev que
"(...] que la Investigacin policial previa que se hubiera llevado a cabo cono
Intervencin del Ministerio Publico, constituye elemento probatorio [...]", en
concordancia con el Art. 72 del citado cuerpo legal que prescribe "[...] Las
diligencias actuadas en la etapa policial con lo Intervencin del Ministerio
Publico [...], que no fueran cuestionadas, mantendrn su valor probatorio para
los efectos del juzgamiento"; es ms, al recabarse su manifestacin policial,
dicho acusado estuvo acompaado de su defensor W.F.F, tal como se precisa en
dicha acta -incluso en el juicio oral seal que a este ltimo se le pag sus
respectivos honorarios-; en ese mismo sentido, al recabarse su declaracin
Instructiva a nivel judicial, el acusado design libremente a una persona
honorable, a fin de que lo acompae en la citada diligencia, tal como lo autoriza
el artculo ciento veintiuno del Cdigo de Procedimientos Penales -dado que en
esa provincia la defensa no es cautiva-; entonces no existe ninguna vulneracin
a sus derechos, por el contrario, su negativa [tarda) debe de ser apreciada con
la mesura posible, tanto ms, que ello no ha sido corroborado con ningn otro
medio de prueba, por el contrario, con el Informe Psicolgico N 05-2011, de
fojas treinta y siete a cuarenta y uno, se determin que el acusado en mencin
present: "Estado de Salud Psicolgica: Inestabilidad Emocional y rasgos de
personalidad esquizotipica. El examinado presenta los siguientes aspectos de
mayor a menor Intensidad: Frialdad emocional, desapego o embotamiento
afectivo, afectividad inapropiada y vaca de contenido, emociones rpidamente
cambiantes que pueden parecer superficiales para otros, llora, re y miente con
facilidad. [...]", la cual fue corroborada con el Protocolo de Pericia Psicolgica N
000515-2013-PSC, instrumentales que permiten concluir, que dicho acusado
127

estara recreando un escenario distinto a la real con el fin de evadir su

responsabilidad en los hechos; y si bien alega su inocencia, ello es permitido en
aplicacin a su derecho de defensa y al no auto incriminarse, ya que se ampara
por el derecho a expresar lo que mejor aconseje a sus intereses; habindose
demostrado categricamente, con los medios de prueba mencionados en los
prrafos precedentes, su participacin en el delito materia de imputacin. Por lo
que conforme a la valoracin probatoria compulsada se encuentra
fehacientemente acreditada la existencia del hecho punible y la responsabilidad
penal del acusado presente, en mrito a las pruebas objetivas que dotan de
verosimilitud de la comisin del ilcito instruido, per !o que se ha desvirtuado la
inicial "presuncin de inocencia" que le asista, por lo que debe imponerse la
sancin correspondiente acorde a los principios de legalidad y proporcionalidad
de las penas.

VI. DETERMINACION DE LA PENA Y LA REPARACION CIVIL

6.1. Conforme se ha sealado en el ACUERDO PLENARIO N 1-2008/CJ-l 16, del
18 de Julio del 2012, el rgano jurisdiccional en una sentencia penal emite hasta
tres juicios importantes. En un primer momento se pronuncia sobre la tipicidad
de la conducta atribuida al imputado ("juicio de subsuncin"). Luego, a la luz de
la evidencia existente decide sobre la inocencia o culpabilidad de ste
("declaracin de certeza"). Y, finalmente, si declar la responsabilidad penal
deber definir la calidad e intensidad de las consecuencias jurdicas que
corresponden aplicar al autor o partcipe de la infraccin penal cometida
("individualizacin de la sancin").
La determinacin judicial de la pena es el procedimiento tcnico y valorativo
que se relaciona con aquella tercera decisin que debe adoptar un Juez Penal.
En la doctrina tambin recibe otras denominaciones como individualizacin
judicial de la pena o \dosificacin de la pena. En un nivel operativo y prctico la
determinacin judicial de la pena tiene lugar a travs de etapas. Generalmente
se alude a dos etapas secuenciales. En la primera etapa, el Juez debe
determinar la pena bsica. Esto es, verificar el mnimo y el mximo de pena
conminada aplicable al delito (en el caso de autos, la pena establecida para el
delito es de cadena perpetua). En la segunda etapa, el Juzgador debe
individualizar la pena concreta, entre el mnimo y el mximo de la pena bsica,
evaluando, para ello, diferentes circunstancias como las contenidas en los
artculos 46, 46 A, 46 B y 46 C del Cdigo Penal y que estn presentes en el
caso penal.
En ese sentido, este colegiado est obligado a apreciar no slo los aspectos
tcticos acontecidos, sino tambin las circunstancias agravantes que la
rodearon; hechos como lo es, que el acusado aprovechando su vnculo de
parentesco con la vctima (to) -y estando a cargo de su custodia-, la ultraj
sexualmente, valindose de su superioridad fsica, toda vez que dicha menor
(de seis aos de edad en aquel entonces), se encontraba imposibilitaba por su
corta edad para poder defenderse, a ello se suma que al deponer su declaracin
instructiva, narr sin remordimiento y culpa, cmo ejecut el delito, pese a los
insistentes pedidos de compasin de su vctima; asimismo, se advierte que no
concurre circunstancia atenuante alguna, que pueda autorizar a este tribunal
una disminucin prudencial de la pena, a la ya sealada para el delito. Por otro
128

lado, debe tenerse en consideracin la condicin personal del citado, que en el

caso de autos, no registra antecedentes penales ni judiciales, del mismo modo
debe tenerse presente que es una persona joven, de dieciocho aos de edad a
la fecha de ocurrido los hechos -y que si bien o ley faculta una reduccin
prudencial de la pena cuando el agente califique como responsable restringido,
sin embargo ello no serio posible paro este tipo de delitos, conforme lo prescribe
el segundo prrafo del artculo veintids del Cdigo Penal-,de ocupacin
estudiante, con grado de instruccin secundaria incompleta; por lo que ante
tales circunstancias y considerando que la pena prevista para el delito
imputado, es de cadena perpetua, este tribunal considera razonable,
proporcional y sobre todo justo, imponerle la pena solicitada por el Fiscal
Superior [treinta y cinco aos), que de por s, ya constituye una reduccin
notable, teniendo en cuenta la gravedad del delito.
Por otro lado, debe de considerarse los fines constitucionales de la pena como
son: la reeducacin, rehabilitacin y reincorporacin del sentenciado a la
sociedad; que siendo as, estando a lo glosado anteriormente, y considerando
adems que para los efectos de imponer la sancin penal sta debe aplicarse
sobre la base del respeto a la dignidad humana y que de ninguna forma
constituya su aplicacin un exceso y per tanto que se pierda su finalidad
esencial, que adems debe considerarse que la pena tiene funcin preventiva,
protectora y resocializadora y que no puede sobrepasar la responsabilidad del
hecho, conforme as lo estableci la Ejecutoria Suprema de fecha doce de Julio
del dos mil seis, Recurso de Nulidad nmero cuatrocientos once - dos mil seis:
"para la dosificacin punitiva o para los efectos de imponer una sancin penal
debe tenerse presente que la finalidad esencial est orientada a buscar en el
sujeto culpable su reeducacin y reinsercin en la sociedad -sin excluir los fines
de prevencin general- y en tal sentido su dosimetra no constituya un exceso y
pierda su objetivo final; que es de enfatizar, que el legislador ha establecido las
clases de pena y el quantum de stas en el Cdigo Sustantivo, pero no de una
manera fija y absoluta, pues se han trazado ciertos criterios para que el
juzgador pueda individualizar judicialmente la pena y concretarla, que dentro de
este contexto, debe observarse el principio de proporcionalidad -establecido
como criterio rector de toda actividad punitiva del Estado para evitar todo
perjuicio para el autor que sobrepase la medida de su culpabilidad por el hechoque nos conduce a valorar el perjuicio y de trascendencia de la accin
desarrollada por el agente culpable bajo el criterio de la individualizacin,
cuantificando la gravedad del delito y su modo de ejecucin, el peligro
ocasionado y la personalidad o capacidad del presunto delincuente"; criterios
que son tomados en consideracin por ste Colegiado para la graduacin de la
pena a imponerse en el caso materia de estudio, todo ello en concordancia con
los artculos 283 285 del Cdigo de Procedimientos Penales.
6.2. Que, la institucin de la reparacin civil tiene como objeto, reparar o
compensar los efectos que el delito ha tenido sobre la vctima o perjudicados,
reconocindose en la dogmtica jurdica penal que los hechos que constituyen
delito penal merecen la aplicacin de una pena, que estos hechos pueden
causar un dao a quien decimos que I son fuentes de responsabilidad civil, por
ende no tiene como ^ fundamento la responsabilidad en el delito sino en el
dao ocasionado a la vctima -que, en el caso de autos, al tratarse de un delito
de violacin sexual debe tenerse en cuenta el dao psicolgico y moral causado
a la vctima por su minora de edad (seis aos al momento de los hechos},
129

afectndose el Ubre desarrollo de su personalidad que ha repercutido en su

esfera educativa, social y psicosexual y por ende en su proyecto de vida, por lo
que desde esta perspectiva cabe fijar en forma prudencial el monto pecuniario
solicitado por el Fiscal Superior, y donde debe tomarse en cuenta las
pretensiones de la parte acusadora por una elemental razn de congruencia
-que proscribe un fallo ultra petita- y como la parte civil no introdujo una
pretensin civil alternativa debidamente sustentada, la solicitada por el Fiscal
Superior es el lmite para el rgano jurisdiccional-; siendo ello as, en esta
operacin el Colegiado debe atenerse a la prueba del dao y a la magnitud del
perjuicio, conforme a lo previsto en el artculo noventa y tres del Cdigo Penal;
por tanto, el monto de reparacin civil solicitado responde a la gravedad del
dao moral, psicolgico y fsico causado a la agraviada.
VII.

TRATAMIENTO TERAPUTICO

Que, conforme lo seala el artculo ciento setenta y ocho guin A del Cdigo
Penal, el sentenciado por este delito, previo examen mdico y psicolgico,
deber someterse a tratamiento teraputico a fin de facilitar su readaptacin
social.
VIII. DECISIN
Por estos fundamentos y habindose apreciado los hechos y las pruebas con el
criterio de conciencia que faculta la ley, administrando justicia a nombre de la
Nacin, esta Sala Penal Liquidadora Transitoria de la Corte Superior de Justicia
de Hunuco;
FALLAN: CONDENANDO al acusado presente A.A.S (reo en crcel), cuyos dems
datos personales obran en autos, como AUTOR del delito Contra la Libertad
Sexual, en la modalidad de VIOLACIN SEXUAL DE MENOR DE EDAD, en agravio
de la menor de iniciales A.V.A. (de seis aos de edad a la fecha de ocurrido los
hechos), cuya identidad se mantiene en reserva de conformidad con lo
dispuesto en el artculo 3 de la Ley N 27115; ilcito penal previsto y
sancionado ^n el artculo 173 inciso 1) del primer prrafo, concordante con el
segundo prrafo del Cdigo Penal vigente, modificado por el artculo 1 de la
Ley N 28704.
En tal virtud, le IMPUSIERON: TREINTA Y CINCO AOS DE PENA PRIVATIVA DE LA
LIBERTAD, la misma que con el descuento de carcelera que viene sufriendo
desde el siete de diciembre del dos mil once, conforme es de verse de la
constancia de Notificacin del Mndalo de Detencin de fojas setenta y siete,
vencer el seis de diciembre del dos mil cuarenta y seis, fecha en que ser
puesto en libertad por la autoridad penitenciaria, siempre y cuando no exista en
su contra otro mandato de detencin emanado de autoridad competente; pena
que la cumplir en el Establecimiento Penal que designe el Instituto Nacional
Penitenciario.
FIJARON: la suma de DOS MIL NUEVOS SOLES por concepto de Reparacin Civil
que deber pagar el sentenciado a favor de la menor agraviada; bajo
apercibimiento de embargo en caso de incumplimiento.
Asimismo, estando a lo sealado en el considerando sptimo de la presente
sentencia, DISPUSIERON que el acusado presente sea sometido, previo examen
130

mdico y psicolgico, al tratamiento teraputico a fin de facilitar su

readaptacin social; que dispondr el juez penal en la etapa de la ejecucin.
MANDARON: que consentida o ejecutoriada sea la presente sentencia de
inscriba en el Registro Central de Condenas, expidindose con dicho fin el
testimonio y boletines de condena; y se ENTREGUE copia de la misma a las
autoridades pertinentes as como al sentenciado.
ORDENARON: SE REMITA al Juzgado de origen para el cumplimiento de la pena,
el pago de la reparacin civil y el tratamiento teraputico.
As nos pronunciamos, mandamos y firmamos, en la Sala de Audiencias del
Establecimiento Pena! de Sentenciados de Hunuco.

EXPEDIENTEN1068-2013
RECURSO DE NULIDAD
SALA PENAL
SUPREMA
DICTAMEN N 8472013
HUANUCO
PRESIDENTE DE LA SALA PENAL DE LA CORTE SUPREMA DE JUSTICIA
Es materia de pronunciamiento de esta Fiscala Suprema en lo Penal, el
presente proceso, en mrito al recurso nulidad interpuesto por el inculpado
A.A.S de fs. 362/370, contra la sentencia emitida por la Sala Penal Liquidadora
Transitoria de la Corte Superior de Justicia de Hunuco de fs. 329/358, con fecha
30 de enero de 2013, donde se falla CONDENNDOLO como autor del delito
contra la Libertad Sexual -VIOLACIN SEXUAL DE MENOR DE EDAD-, en agravio
de la menor identificada con iniciales A.V.A. (6 aos de edad) IMPONINDOSELE
una condena de TREINTA Y CINCO AOS DE PENA PRIVATIVA DE LA LIBERTAD
EFECTIVA, y al pago de DOS MIL NUEVOS SOLES por concepto de reparacin
civil que deber pagar a favor de la agraviada.
I.- HECHOS IMPUTADOS.
131

Se atribuye a A.A.S, ser autor del delito contra la libertad sexual -Violacin
sexual- de la menor con iniciales A.V.A. (6 aos de edad), por el hecho cometido
el 04 de diciembre del ao 2011, en circunstancias que sta jugaba con su
hermano J.T.A.V de 04 aos de edad y el sentenciado en la habitacin del
inmueble ubicado en el casero de "Santsimo" de la jurisdiccin del distrito de
Pinra-Huacaybamba-Hunuco; sin embargo, cuando el menor se retir de la
habitacin, A.A.S empez a introducir los dedos en la vagina de la agraviada y
luego la ultraj sexualmente.
II.

- FUNDAMENTOS DE IMPUGNACIN.-

A.A.S, fundamenta su recurso de nulidad de fs. 362/370, afirmando que el

Colegiado no ha motivado debidamente la sentencia alzada y no valor de
manera correcta los medios de prueba. Asimismo, indica la existencia de
irregularidades en el proceso, a razn que en su declaracin preliminar solo
estuvo presente el PNP R.F.E quien lo coaccion psicolgicamente y fsicamente
a fin de que se auto inculpe; sin embargo, aparecen suscritos en dicha acta, el
abogado defensor y el representante del Ministerio Pblico, afectndose de esta
manera su derecho de defensa y el debido proceso. Adems,, indica que la
experiencia profesional en la emisin de certificados mdicos en materia de
violacin sexual de V.E.M es mnima y manifiesta que la madre de la menor se
ha desistido de la denuncia, sustentando que la agraviada present lesiones por
cuanto se cay de la escalera. Tambin, cuestiona la ratificacin en el
certificado expedido por la Unidad Mdico Legal de la provincia de Ambo, a
razn de que ste no cit a la menor agraviada y porque no fue emitido por el
instituto de Medicina Legal de Hunuco. Solicita se declare nula la sentencia
venida de grado y se le absuelva de los cargos imputados.
III.- VALORACIN DE LOS ACTUADOS PROBATORIOS Y LOS TRMINOS DE
LA SENTENCIA.
1.- El Estado busca proteger a las vctimas de violencia sexual, as el Tribunal
Constitucional ha Sealado "(...) es necesario subrayar la evidente y profunda
afectacin a la integridad de las nias, nios y adolescentes que esta clase de
agravios produce. De un lado, se afecta irreversiblemente el mbito espiritual y
psicolgico de los menores, en cuanto resultan ser vctimas de episodios
traumticos que determinaran sus personalidades y la manera en que se
relacionarn con otros individuos. De otro lado, en algunos casos los menores se
ven expuestos a enfermedades de transmisin sexual quedando sometidos a las
graves consecuencias que estas enfermedades pueden causarles. En tal
sentido, resulta evidente que el Estado acte y legisle tomando en cuenta las
particularidades de este tipo de delito, como es la situacin de vulnerabilidad e
inmadurez de la vctima, el contexto en el que se producen, la estructura
procedimental con la cual el Estado pretende castigar este tipo de delitos y las
medidas de apoyo al menor agraviado. De igual forma, es importante que los
operadores jurdicos apliquen la legislacin de conformidad con el principio de
supremaca del inters del nio (artculo 4o de la Constitucin), tomando en
cuenta precisamente la fragilidad de la personalidad de estos (...)" (STC N
05692-2008-PHC/TC).
De la responsabilidad penal del procesado

132

2.-Se le imputa a A.A.S el delito contra la libertad sexual -violacin de menor de

edad- tipificado en el artculo 173, inciso 1. (Vigente cuando ocurrieron los
hechos delictuosos), el cual prescribe "EI que tiene acceso carnal por va
vaginal, anal o bucal o realiza otros actos anlogos introduciendo objetos o
partes del cuerpo por alguna de las dos primeras vas, con un menor de edad,
ser reprimido con las siguientes penas privativas de libertad: 1. Si la vctima
tiene menos de diez aos de edad, la pena ser de cadena perpetua (...).
3.- De la revisin de lo actuado y compulsados debidamente los elementos
probatorios, se acredita que el encausado A.A.S es responsable penalmente de
los hechos instruidos; afirmacin sustentada en la sindicacin realizada por la
menor con iniciales A.V.A. en su declaracin referencia! (con presencia del
Representante del Ministerio), declaracin preventiva a nivel judicial a fs.
134/135, en la cual narra de manera slida persistente y coherente, conforme
con las reglas establecidas en el Acuerdo Plenario N 02-2005/CIJ-116 y Acuerdo
Plenario N 1-2011/O116, las circunstancias de cmo fue ultrajada sexualmente
por el encausado; sindicacin que es corroborada adems por: i) Las
declaraciones de E.V.C -madre de a menor- a fs. 14/15 y 132/133 -ratificacin-,
en la cual describe que su hija lleg llorando a la casa de su hermano H.F.V.C y
le narr la forma como su to A.A.S la ultraj sexualmente, i) A fs. 23/24 obra el
Certificado Mdico expedido por el Puesto de Salud de Huaracillo, suscrito por la
Mdico Cirujano V.E.M con CMP. 58418, de fecha 04 de diciembre a as 17:15
horas, en el cual seala "la nia presentaba dificultad para caminar y se vea
sangrado profuso que descenda por ambos miembros inferiores (...) "en vulva
se observa cogulos, al retirarlos se le observa un desgarro perineal grado I a
las 06:00 horas que al momento del examen presenta escaso sangrado que
remite a la compresin. Aparte sangrado |p| escaso proveniente de canal
vaginal color rojo rutilante. No se puede examinar: canal vaginal y crvix por no
contar con el instrumental adecuado para la edad. Diagnstico: Hemorragia
vaginal o uterina no especificada'/; iii) A fs. 02 obra el Certificado Mdico legal
del Centro de Salud de HUacaybamaba, ratificado a fs. 95/96, de fecha 06 de
diciembre de 2011, expedido por la Mdico Cirujano M. A.F con CMP54759 y la
Jefa de Obstetricia A. M. V con COP 10023, en el cual se diagnostic: "La menor
que presenta desgarro himenal completo horas VI segn referencia horaria con
tumefaccin y equimosis perilesional de color violceo con escasos restos
hemticos. A nivel de horquilla vulvar se evidencia desgarro con tumefaccin y
equimosis de ms o menos 1 cm x 1.5cm con escaso restos hemticos. Tambin
se evidencia equimosis de color violcea en su tercio inferior, presenta signos
de desfloracin reciente"; iv) Certificado Mdico Legal expedido por el Mdico
Legista Humberto Expedito Romn Bulln, en el cual se adhiere a lo expuesto en
los certificados del punto ii y iii; en este contexto; se precisa que en delitos de
violacin sexual, por su especial naturaleza es necesario obtener las pruebas de
manera rpida y oportuna, mxime si como en el presente caso, el delito se
realiz en el casero de "Santsimo" de la jurisdiccin del distrito de PinraHuacaybamba-Hunuco; donde no existen mdicos legistas; pero si mdicocirujano competentes adscritos a su respectivo Colegio Profesional, los cuales
dentro de sus funciones tienen la obligacin de examinar a toda persona
agredida sexualmente y emitir certificados mdicos, los mismos que son vlidos
y eficaces, ms an si del anlisis de ellos existe coherencia de los diagnsticos
sealados conforme a la fecha, hora, examen realizado y con los dems
actuados probatorios; v) Informe Psicolgico de la agraviada a fs. 32/35 y
133

ratificado a fs. 93/94, el concluye "(...) la menor presenta en el rea de la

sexualidad: Conflictos a nivel de relaciones sociales: rechazo y evasin al sexo
opuesto -tendencia a la desconfianza. Relacin con el medio ambiente:
inseguridad, temor, miedo a andar sola. rea sexual: preocupacin sexual,
necesidad de compensacin a causa de su sexualidad inadecuada. Diagnstico:
Reaccin Mixta de Ansiedad y Depresin y Trastorno de estrs postraumtico";
vi) Informe Psicolgico ele fs. 37/41 ce A.A.S indica: presenta "Inestabilidad
Emocional y rasgos de personalidad esquizotipica, frialdad emocional, desapego
o embotamiento afectivo, afectividad inapropiada y vaca de contenido,
emociones rpidamente cambiantes que pueden parecer superficiales para
otros, llora, re y miente con facilidad. Excesiva preocupacin por la fantasa,
pensamiento mgico que influyen en el comportamiento y son inconsistentes
con las normas subculturales" el cual concuerda con el Protocolo de Pericia
Psicolgica N 000515-2013-PSC a fs. 305/309 que concluye: "Clnicamente:
nivel de conciencia conservada, sin indicadores de psicopatologa mental (...)
clnicamente frente a denuncia presenta indicadores de evasividad, brinda
imagen positiva no mostrndose tal como es, se confirma con el test
psicolgico. rea psicosexual: inmadurez psicosexual. Es proclive a la
agresividad. Presenta indicadores de personalidad esquizoide".
4.- Adems, se tiene la manifestacin del sentenciado a fs. 16/18 con presencia
del representante del Ministerio Pblico, manifest ser responsable del delito de
violacin sexual en contra de la menor de iniciales A.V.A coincidiendo con la
versin de la menor en el sentido que estuvo jugando con su sobrina y sobrino,
sin embargo, al salir del cuarto ste ltimo, ultraj a la menor. En este sentido
se valora que en su declaracin instructiva a fs. 75/76 se ratifica de su
manifestacin primigenia y acepta haber sido el autor del delito de violacin
sexual de su sobrina de iniciales A.V.A, diligencia que ha sido practicada con las
garantas legales -en conformidad con lo previsto en el artculo 62 del Cdigo
de Procedimientos Penales-; sin embargo, en su ampliacin de instructiva a fs
208/210 y juicio oral a fs. 284/285, 295/297 neg ser responsable penal del
delito imputado indicando y seal que fue torturado, pues no tuvo abogado
defensor y no estuvo el representante del Ministerio Pblico; adems seal que
el da de los hechos estuvo jugando ftbol en el distrito de Canchabamba. A
ello, se indica que dicha versin exculpatoria no se ajusta a los medios
probatorios que obran en autos -toma de declaraciones que cumplen con las
formalidades y garantas constitucionales-, por lo que dicho argumento debe ser
tomado como manifestacin de su derecho de defensa, mxime si es aplicable
en el presente caso los criterios jurisprudenciales sentados en la Ejecutoria
Suprema vinculante recada en el Recurso de Nulidad N 3044-2004, donde se
seala :"(e) de dejar sentado como doctrina general que cuando se trata de
testigos o imputados que han declarado indistintamente en ambas etapas del
proceso penal, en la medida en que la declaracin prestada en la etapa de
instruccin se haya actuado con las garantas legalmente exigibles -situacin
que se extiende a las declaraciones en sede policial, siempre que se cumpla lo
expresamente estatuido en la norma habilitante pertinente referido a la
presencia del Fiscal y, en su caso, del abogado defensor-, el Tribunal no est
obligado a creer aquello que se dijo en el acto oral, sino que tiene libertad para
conceder mayor o menor fiabilidad a unas u otras de tales declaraciones.
prestadas a nivel preliminar y de instruccin por A.A.S, donde confiesa haber
ultrajado sexualmente a su sobrina de iniciales A.V.A, han sido actuadas con las
134

garantas legales -presencia del representante del Ministerio Pblico y juez

penal, segn el caso- en cambio el cambio, la variacin de versin donde indica
que fue coaccionado para que se autoinculpe no resiste al menor anlisis, no
estando probado sus afirmaciones.
5.- Finalmente, esta Fiscala Suprema considera suficiente para acreditar la
responsabilidad penal del delito imputado a A.A.S, las manifestaciones vertidas
por la menor agraviada en el proceso, las declaraciones de los testigos,
informes psicolgicos, informes mdicos y certificado mdico legal; y si bien es
cierto el imputado niega los cargos imputados, su versin exculpatoria carece
de lgica por las razones expresadas en el presente dictamen y en la sentencia
alzada; asimismo, se precisa que la pena solicitada por el Fiscal Superior en la
acusacin fiscal es de treinta y cinco aos de pena privativa de la libertad y al
no haberse acogido el-procesado a ningn beneficio procesal, resulta del caso
confirmar la sentencia alzada.
IV.- OPININ FISCAL
Por estas consideraciones, esta Fiscala Suprema en lo Penal, es de la opinin
que se declare NO HABER. NULIDAD en la sentencia venida en grado.
Lima 28 de mayo de 2013.

135