Matriz de Requisitos SGC PDF

SISTEMA DE GESTIN DE LA CALIDAD
MATRIZ DE REQUISITOS Y EVIDENCIAS

Norma de Referencia: ISO 9001
tem de la
Norma
CRITERIO DE EVALUACIN
(Referencia Norma ISO 9001)
INDICADOR
ESTNDAR
EVIDENCIAS QUE SE VERIFICAN
PROCESOS QUE DEBEN

CUMPLIR
DEPENDENCIA
RESPONSABLE
4.1 a)
Establecer los procesos necesarios para el sistema de gestin de la calidad y su

aplicacin a travs de la institucin
Procesos documentados e
implementados
100% de procesos
documentados e
implementados
Caracterizaciones
Diagramas de Flujo
Registros de acuerdo al Procedimiento
Formatos establecidos
Todos los Procesos del

Sistema ESPE
Todas las dependencias

de la ESPE
4.1 b)
Establecer la secuencia e interaccin de los procesos
Procesos relacionados y la
interaccin evidenciada
100% de la interaccin
determinada
Establecimiento de interacciones en los procedimientos

(smbolo de procedimiento documentado)
Establecimiento del SIPOC
Registros que evidencian la interaccin

Sistema ESPE

de la ESPE
4.1 c)
Determinar los criterios y los mtodos necesarios para asegurarse de que tanto
la operacin como el control de los procesos sean eficaces
Criterios establecidos y
aplicados

Sistema ESPE

de la ESPE
4.1 d)
La institucin debe asegurarse de la disponibilidad de recursos e informacin

necesarios para apoyar la operacin y el seguimiento de los procesos
Procesos cuentan con los

recursos necesarios para su
ejecucin
4.1 e)
4.1 f)
4.1
prrafo
Procedimiento de seguimiento,
La institucin debe determinar los procedimientos necesarios para realizar el
medicin y anlisis de procesos
seguimiento, la medicin cuando sea aplicable y el anlisis de los procesos
documentado y aplicado
Implementar las acciones necesarias para alcanzar los resultados planificados y

la mejora continua de los procesos.
En los casos en que la institucin opte por contratar externamente cualquier

proceso que afecte a la conformidad del sistema de calidad, la institucin debe
asegurarse de controlar tales procesos. El tipo y grado de control a aplicar
sobre dichos procesos contratados externamente debe estar definido dentro
del sistema de gestin de la calidad
Versin: 1.0
Fecha de elaboracin: 02/12/11
Fecha de ltima revisin: 02/12/11
Acciones de mejoramiento
continuo planificados e
implementados
Procesos contratados
externamente identificados y
controlados
Actividades de control declaradas en los procedimientos

100% de criterios establecidos y Polticas de control declaradas en los procesos (de existir)
aplicados
Herramientas de ayuda para el control del cumplimiento de
los procesos
100% de recursos disponibles
para la ejecucin de los
procesos
Accesos disponibles a la pgina del SGC

Conocimiento del manejo de la pgina del SGC

Sistema ESPE

de la ESPE
Procedimiento totalmente
Procedimiento de auditora (evaluacin) de calidad

Registros sobre el cumplimiento del proceso de auditora
(evaluacin) de calidad (hallazgos, acciones implementadas)
Procedimiento de gestin de indicadores
Registros sobre el cumplimiento del proceso de gestin de
indicadores (reportes, acciones implementadas)
Cualquier evidencia de acciones para realizar seguimiento y
anlisis del comportamiento del proceso (herramientas de
control de actividades)

Sistema ESPE

de la ESPE
Acciones totalmente
planificadas y ejecutadas
Procedimiento de mejora continua

Registros sobre el cumplimiento del proceso de mejora
continua
Herramienta de Gestin para la mejora continua
Verificacin de registros que permitan evidenciar el
cumplimiento de objetivos o planes establecidos en los
procesos

Sistema ESPE

de la ESPE
Procedimiento o actividades para evaluar el servicio

entregado por el proveedor contratado
Matriz de evaluacin de proveedores
Registros del control o de la evaluacin del servicio
contratado
Proceso Gestin de
Adquisiciones
Proceso Administracin
del Servicio de
Transporte
del Servicio de
Alimentacin
Procedimiento de
Capacitacin
Unidad de Logstica
Transportes
Comedor Politcnico
Procesos contratados
externamente totalmente
identificados y controlados
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tem de la
Norma
4.2.1
4.2.2
La documentacin del sistema de gestin de la calidad debe incluir:
a) declaraciones documentadas de una poltica de la calidad y de objetivos de
la calidad,
b) un manual de calidad
c) los procedimientos documentados y los registros requeridos por esta Norma
Internacional, y
d) los documentos, incluidos los registros que la organizacin determina que
son necesarios para asegurarse de la eficaz planificacin, operacin y control
de sus procesos.
Establecer y mantener un manual de la calidad que incluya: el alcance del
sistema de gestin de la calidad, incluyendo los detalles y la justificacin de
cualquier exclusin; los procedimientos documentados establecidos para el
sistema de gestin de la calidad, o referencia a los mismos, y una descripcin
de la interaccin entre los procesos del sistema de gestin de la calidad.
ESTNDAR
PROCESOS QUE DEBEN

CUMPLIR
DEPENDENCIA
RESPONSABLE
Documentos generados
Documentos generados
cumplen con los requisitos
exigidos
Poltica de calidad
Objetivos de calidad
Manual de Calidad
Proceso Administracin documental de Procesos
Proceso de Evaluacin del SAC
Proceso de Mejora Continua
Manual de Procesos
Macroproceso
Seguimiento y Mejora
Subproceso
Planificacin Estratgica
de la Calidad
Unidad de Desarrollo
Institucional
Manual de calidad
documentado y difundido
Manual de calidad totalmente

documentado y difundido
Manual de Calidad establecido y aprobado

Proceso de Administracin documental de Procesos
Proceso de Evaluacin del SAC
Proceso de Mejora Continua
Macroproceso
Institucional
Procedimiento de control de
documentos totalmente
definido, documentado y
aplicado
Proceso de Administracin documental de Procesos

Registros de la Solicitud de Cambio de documentos del SGC
tramitada
Registros de identificacin de cambios (archivos de cambios
realizados identificados con color rojo)
Versin anterior y nueva de documentos
Acceso de los documentos modificados en la pgina del SGC
Formatos identificados (nombre, cdigo, versin y fecha de
ltima revisin) de la misma manera como se encuentran
declarados
Verificacin sitio del uso de documentos vigentes
(verificacin de versiones de la pgina del SGC)

Sistema ESPE

de la ESPE
Registros identificados de la misma manera como se

encuentran declarados en los procesos (nombres)
Almacenamiento de los registros realizado de la misma
manera como se encuentra declarado en el proceso
Seguridades implementadas para evitar daos en los
registros (sitio de almacenamiento)
Agilidad para recuperar o encontrar el registro
Tiempo de los registros en archivo activo de acuerdo a lo
declarado en el proceso
Registros que evidencias la ejecucin de acciones para
disponer de los registros luego de su tiempo en el archivo
activo (memorando a archivo general, otras)

Sistema ESPE

de la ESPE
Registros en buenas condiciones

Registros identificados claramente de acuerdo a lo declarado Todos los Procesos del
en el sistema
Sistema ESPE
Agilidad para la recuperacin del registro

de la ESPE
INDICADOR
Debe establecerse un procedimiento documentado que defina los controles

necesarios para:
4.2.3
a) aprobar, revisar y actualizar los documentos

b) asegurarse de que se identifican los cambios
c) identificarse el estado de la versin vigente
d) versiones actuales se encuentran disponibles en cada unidad acadmico administrativa
e) documentos legibles y fcilmente identificables
f) documentos de origen externo necesarios para la planificacin y la operacin
del sistema de gestin de la calidad, se identifiquen y se controle su
distribucin
g) prevenir el uso no intencionado de documentos obsoletos
documentos definido,
4.2.4
La institucin debe establecer un procedimiento documentado para definir los

controles necesarios para la identificacin, el almacenamiento, la proteccin, la
recuperacin, la retencin y la disposicin de los registros.
registros definido,
registros totalmente definido,
4.2.4
Los registros deben permanecer legibles, fcilmente identificables y

recuperables.
Registros identificados, legibles

y recuperables
Totalidad de los registros

identificados, legibles y
recuperables
Versin: 1.0
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tem de la
Norma
5.1
PROCESOS QUE DEBEN

DEPENDENCIA
CUMPLIR
RESPONSABLE
Macroproceso de
Gestin Jurdica
Macroproceso de
Comunidad Politcnica
80% de la comunidad
Registros que evidencias la comunicacin a todo el personal
Procuradura
Gestin Documental
La institucin debe comunicar a la Comunidad Politcnica de la importancia de informada sobre la importancia politcnica informada sobre la de actualizaciones a la normativa interna, externa pertinente
Secretara General
Cualquier proceso del
satisfacer tanto los requisitos del usuario como los legales y reglamentarios
de la satisfaccin de los
importancia de la satisfaccin
(mails a comunidad politcnica, memorandos a los
Sistema ESPE que
requisitos del usuario
de los requisitos del usuario
involucrados o usuarios)
de la ESPE
maneje informacin
legal o reglamentaria
que afecte al servicio
INDICADOR
5.2
La institucin debe asegurarse de que los requisitos del cliente (interno o

externo) se determinan y se cumplen en las diferentes etapas de su relacin
con el mismo, con el propsito de aumentar su satisfaccin
Requisitos del usuario

determinados y cumplidos
5.3
La institucin debe establecer la Poltica de calidad y asegurarse de que:

a) es adecuada al propsito de la institucin
b) incluya un compromiso de cumplir con los requisitos y de mejorar
continuamente la eficacia del sistema de gestin de la calidad
c) proporcione un marco de referencia para establecer y revisar los objetivos
de la calidad
d) sea comunicada y entendida dentro de la institucin; y
e) sea revisada para su continua adecuacin.
Poltica de calidad definida,

documentada, aprobada,
difundida y entendida por la
comunidad politcnica
5.4.1
La institucin debe establecer los objetivos de la calidad, incluyendo aquellos

necesarios para cumplir los requisitos para el producto o servicio
Versin: 1.0
Objetivos de la calidad
definidos, documentados,
aprobados y en ejecucin
ESTNDAR
100 % Requisitos del usuario

determinados y cumplidos
Macroproceso Gestin
Financiera
Macroproceso Gestin
de Recursos Fsicos
del Servicio de
Alojamiento
del Servicio de
Registros que evidencien el establecimiento de requisitos
para la prestacin del servicio (memorando con documentos
Alimentacin
requeridos para el trmite, parmetros para entrega de un Proceso Administracin
producto, otros)
del Servicio de
Transporte
del Servicio de Editorial
Politcnica
del Servicio de
Auditorios y
Audiovisuales
Poltica de Calidad establecida y aprobada

80% de la Comunidad
Politcnica conoce y entiende la Conocimiento de la existencia y contenido de la Poltica de
Poltica de Calidad de la ESPE
Calidad
Unidad de Finanzas
Unidad de Logstica
Fsico
Comedor Politcnico
Residencia
Transportes
Editorial Politcnica
Audiovisuales
Procedimiento
Institucional
de la Calidad
Todos los procesos del
de la ESPE
Sistema ESPE
Objetivos establecidos en el Plan Estratgico de la ESPE y su

alineamiento a los procesos
Procedimiento
Totalidad de los objetivos de la
Objetivos establecidos en los procesos
calidad definidos,
Institucional
Registros que evidencien el cumplimiento de los objetivos
de la Calidad
documentados, aprobados y en
planteados en el PEI
ejecucin
de la ESPE
Registros que evidencien el cumplimiento de los objetivos
Sistema ESPE
declarados en los procesos
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tem de la
Norma
INDICADOR
ESTNDAR
PROCESOS QUE DEBEN

CUMPLIR
DEPENDENCIA
RESPONSABLE
5.4.2
La planificacin del sistema de gestin de la calidad debe ser realizada con el

fin de cumplir los criterios establecidos, as como los objetivos de la calidad
Plan del Sistema de Gestin de

la calidad documentado y en
ejecucin
Totalidad del Plan de Sistema

de Gestin de la calidad
documentado y en ejecucin
Procedimiento de Planificacin Estratgica de la Calidad,

manual de calidad
Planificacin estratgica
UDI
5.4.2 b)
La institucin debe mantener la integridad del sistema de gestin de la calidad

cuando se planifican e implementan cambios en ste
Cambios al Sistema de Calidad

identificados, aprobados y
documentados
Totalidad de los cambios al

Sistema de Calidad
identificados, aprobados y
documentados
Registros que evidencien los cambios realizados a la

Procedimiento
estructura del Sistema de Calidad de la ESPE y la aprobacin Planificacin Estratgica
de los mismos
de la Calidad
Institucional
5.5.1
La institucin debe asegurar que las responsabilidades estn definidas y son

comunicadas dentro de la institucin.
Responsabilidades definidas y
comunicadas
Totalidad de las
responsabilidades definidas y
comunicadas
Matriz de responsabilidad del Sistema de Calidad de la ESPE

Registros que evidencien la designacin de las
Procedimiento
responsabilidades
Registros que evidencien la comunicacin de las
de la Calidad
designaciones de las responsabilidades realizadas
Institucional
Macroproceso de Gestin de la Comunicacin

Macroproceso de
Registros que evidencien el cumplimiento de los procesos de
Gestin de la
comunicacin
Comunicacin
Establecimiento de actividades declaradas en los
procedimientos sobre la comunicacin con el usuario o
Sistema ESPE
cliente
URCI
de la ESPE
5.5.3
La institucin debe establecer los procesos de comunicacin apropiados dentro

de la institucin y con los usuarios
Procesos de comunicacin
documentados y aplicados
Totalidad de los procesos de

comunicacin documentados y
aplicados
5.6
La alta direccin debe revisar el sistema de gestin de la calidad de la

institucin, a intervalos planificados, para asegurarse de su conveniencia,
adecuacin y eficacia continuas
Programa de revisin por la

direccin del SGC establecido y
en ejecucin
Programa de revisin por la

direccin del SGC totalmente
establecido y en ejecucin
5.6
7.1
Totalidad del personal es

Personal consciente de la
La institucin debe asegurar de que su personal es consciente de la pertinencia
consciente de la pertinencia e
pertinencia e importancia de
e importancia de sus actividades y de cmo contribuyen al logro de los
importancia de sus actividades
sus actividades y contribucin a
objetivos de la calidad
y contribucin a los objetivos
los objetivos de la calidad
de la calidad
La institucin debe planificar y desarrollar los procesos necesarios para la

realizacin del producto.
7.1 a)
Determinar los objetivos de la calidad y requisitos para el producto
7.1 b)
la necesidad de establecer procesos y documentos, y de proporcionar recursos

especficos para el producto (SE CUMPLE SI LOS TEMS 4.1a -4.2.1d - 5.1)
Versin: 1.0
procesos necesarios para la

entrega o realizacin del
producto o servicio
identificados, documentados,
aprobados, difundidos e
implementados
100% procesos necesarios para

la entrega o realizacin del
producto o servicio
identificados, documentados,
aprobados, difundidos e
implementados
100% Objetivos de calidad y

Objetivos de calidad y requisitos
requisitos para el producto o
para el producto o entrega del
entrega del servicio
servicio identificados,
identificados, documentados y
documentados y difundidos
difundidos
Procesos documentados e
implementados
100% de procesos
documentados e
implementados
Agenda del Comit de Calidad

Actas del Comit de Calidad
Informes de Gestin de cada Macroproceso
Informe de Revisin por la Direccin
Proceso Revisin
Gerencial
Secretario del Comit de

Calidad
Gerente Administrativo
Financiero
Actas de Induccin
Registros de asistencia
Procesos de Seguimiento
y Mejora
Unidad de Talento
Humano
SGC
Procesos documentados en el SGC

Sistema ESPE
Responsables de
Proceso

Sistema ESPE
Responsables de
Proceso

Sistema ESPE

de la ESPE
Caracterizaciones
Diagramas de Flujo
Caracterizaciones
Diagramas de Flujo
Registros de acuerdo al Procedimiento
Formatos establecidos
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tem de la
Norma
7.1 c)
7.1 d)
INDICADOR
ESTNDAR
Las actividades identificadas,

documentadas e
implementadas para la
verificacin, validacin,
seguimiento, medicin,
inspeccin y ensayo/prueba
especficas para el producto o
100% Las actividades

identificadas, documentadas e
implementadas para la
verificacin, validacin,
seguimiento, medicin,
Las actividades requeridas de verificacin, validacin, seguimiento, medicin,
inspeccin y ensayo/prueba
inspeccin y ensayo/prueba especficas para el producto as como los criterios
especficas para el producto o
para la aceptacin del mismo
100% requisitos identificados,
documentados e
Criterios para la aceptacin del
implementados para la
producto o entrega del servicio
conformidad de producto
/servicio
la institucin debe determinar, cuando sea apropiado los registros que sean ndice de satisfaccin del cliente
80% de satisfaccin de los
necesarios para proporcionar evidencia de que los procesos de realizacin y el en relacin a cumplimiento de
clientes de los servicios
producto o servicio resultante cumplen los requisitos
requisitos
administrativos universitarios
PROCESOS QUE DEBEN

CUMPLIR
Diagramas de flujo de los procesos

Sistema ESPE
Caracterizaciones
Diagramas de Flujo
DEPENDENCIA
RESPONSABLE

Sistema ESPE
Responsables de
Proceso
Encuestas de satisfaccin de cumplimiento de requisitos del

producto o servicio entregado
Satisfaccin del cliente
Director de Marketing
7.2.1 a)
Debe determinar los requisitos relacionados con el producto o servicio

especificados por el cliente, incluyendo los requisitos para las actividades de
entrega y las posteriores a la misma
Que estn identificados,

100% requisitos del producto o
documentados y difundidos los
servicio especificados por el
requisitos relacionados con el
cliente identificados,
producto o servicio
documentados y difundidos
especificados por el cliente
Caracterizacin del proceso (matriz sipoc)

Sistema ESPE
Responsables de
Proceso
7.2.1 b)
Debe determinar los requisitos relacionados con el producto o servicio no

establecidos por el cliente pero necesarios para el uso especificado o para el
uso previsto, cuando sea conocido
Requisitos del producto o

100% Requisitos necesarios
servicio necesarios
difundidos por proceso
difundidos

Sistema ESPE
Responsables de
Proceso
Requisitos legales y
100% Requisitos legales y
reglamentarios aplicables a
reglamentarios aplicables a
Debe determinar los requisitos legales y reglamentarios aplicables al producto
producto o servicio
producto o servicio
identificados, documentados y identificados, documentados y
difundidos
difundidos

Sistema ESPE
Responsables de
Proceso
Requisitos del producto o

100% Requisitos necesarios
servicio necesarios
difundidos por proceso
difundidos

Sistema ESPE
Responsables de
Proceso
Evaluaciones de cumplimiento de requisitos de producto o

servicio entregado
Eficacia de las acciones correctivas implementadas
Solicitudes de cambio del SGC

Sistema ESPE
Responsables de
Proceso
Responsable de
Caracterizacin de Macro proceso

Sistema ESPE
Responsable de
Procesos
7.2.1 c)
7.2.2 a)
7.2.2 b)
7.2.2 c)
La institucin debe asegurarse de que estn definidos los requisitos del

producto (SE CUMPLE CON 7.2.1b)
Diferencias resultas en lo
La institucin debe asegurarse de que estn resueltas las diferencias existentes referente a los requisitos del
entre los requisitos documentados y los requisitos solicitados
producto o servicio entre lo
documentado y lo solicitado
La institucin debe asegurarse de que tiene la capacidad para cumplir con los
requisitos definidos del producto o servicio
Versin: 1.0
100% Diferencias resultas en lo

referente a los requisitos del
producto o servicio entre lo
documentado y lo solicitado
90% capacidad de
Capacidad de cumplimiento con
los requisitos definidos del
cumplimiento con los requisitos
producto o servicio
definidos del producto servicio
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tem de la
Norma
7.2.2
prrafo
Cuando el cliente no proporcione una declaracin documentada de los

requisitos, la institucin debe confirmar los requisitos del cliente antes de la
aceptacin
7.2.2
prrafo
7.2.3.a)
7.2.3.b)
7.2.3.c)
7.3.1 a-b-c
7.3.1
7.3.3 a)
ESTNDAR
100% Listas de verificacin de

Listas de verificacin de
requisitos identificadas,
requisitos identificadas,
documentadas, implementadas documentadas, implementadas
y difundidas en los procesos
y difundidas en los procesos
necesarios
necesarios
Cuando se cambien los requisitos del producto o servicio, la institucin debe Solicitudes de cambio de SGC 100% Solicitudes de cambio de
asegurarse de que la documentacin
en relacin a los requisitos del SGC en relacin a los requisitos
pertinente sea modificada y de que el personal correspondiente sea consciente
servicio implementadas y
del servicio implementadas y
de los requisitos modificados.
difundidas
difundidas
La institucin debe determinar e implementar disposiciones eficaces para la
comunicacin con los clientes, relativas a la informacin sobre el producto o
servicio
Comunicacin eficaz con el

100% Comunicacin eficaz con
cliente relativas al producto o el cliente relativas al producto o
servicio
servicio

Comunicacin eficaz con el
100% Comunicacin eficaz con
el cliente relativas a consultas,
comunicacin con los clientes, relativas a las consultas, contratos o atencin de cliente relativas a consultas,
pedidos, incluyendo las modificaciones
contratos o atencin a pedidos contratos o atencin a pedidos

comunicacin con los clientes, relativas a la retroalimentacin del cliente,
incluyendo sus quejas
La institucin debe determinar las etapas del diseo y desarrollo, revisin,

verificacin, validacin, evaluacin apropiadas y las responsabilidades y
autoridades para el diseo y desarrollo
La institucin debe gestionar las interfaces entre los diferentes grupos

involucrados en el diseo y desarrollo para asegurarse de una comunicacin
eficaz y una clara asignacin de responsabilidades.
Deben determinarse los elementos de entrada relacionados con los requisitos

del producto y mantenerse registros
7.3.2
INDICADOR
Los elementos de entrada deben revisarse para comprobar que sean

adecuados. Los requisitos deben estar completos, sin ambigedades y no
deben ser contradictorios.
Los resultados del diseo y desarrollo deben cumplir los requisitos de los
elementos de entrada para el diseo y desarrollo,
Versin: 1.0
Retroalimentacin del cliente

implementada y monitoreada
en los procesos identificados
como necesario
100% Retroalimentacin del

cliente implementada y
monitoreada en los procesos
identificados como necesario
PROCESOS QUE DEBEN

CUMPLIR
DEPENDENCIA
RESPONSABLE
Listas de verificacin de cumplimiento de requisitos

implementadas en los procesos

Sistema ESPE
Responsable de
Procesos

Pgina Web SGC

Sistema ESPE
Responsable de
Procesos
Caracterizacin de proceso (Polticas-subprocesos)

Sistema ESPE
Responsable de
Procesos
Registros de los procedimientos (diagramas de flujo) como

memorandos, correo electrnico
Proceso de Gestin Documental
Proceso de Gestin Jurdica
Proceso de Admisin y Registro

Sistema ESPE
Responsable de
Procesos
Quejas tratadas y resueltas de los productos y servicios

Sistema ESPE
Gestin de Reclamos
Gestin de Talento
Humano
Administracin de
Etapas del diseo y desarrollo, Etapas del diseo y desarrollo,
Servicios de Editorial
Proceso de Administracin de Servicios de Editorial
revisin, verificacin, validacin
Servicios Universitarios
revisin, verificacin y
Proceso de Diseo, desarrollo e implantacin de aplicativos
UTIC
y evaluacin definidas y
validacin totalmente definidas
Desarrollo, Implantacin
(GT)
y aplicadas
y mantenimiento de
aplicadas
Aplicativos
Administracin de
Servicios de Editorial
Interfaces definidas en los

procesos
Proceso de Administracin de Servicios de Editorial

100% Interfaces definidas en los
Proceso de Diseo, desarrollo e implantacin de aplicativos
UTIC
procesos
(GT)
y mantenimiento de
Aplicativos
100% Elementos de entrada

Elementos de entrada
relacionados con los requisitos
relacionados con los requisitos
del proceso documentados y
del proceso
publicados

Pgina Web SGC

Sistema ESPE
Requisitos de los elementos de

100% Requisitos de elementos
Resultados de diseo y desarrollo (incluye verificacin de Desarrollo, Implantacin
entrada para el diseo y
de entrada para el diseo y
cumplimiento de requisitos de elementos de entrada para el
y mantenimiento de
desarrollo verificados / Total
desarrollo verificados
diseo y desarrollo)
Aplicativos
requisitos solicitados

de la ESPE
UTIC
Pgina 6 de 12

tem de la
Norma
INDICADOR
ESTNDAR
PROCESOS QUE DEBEN

CUMPLIR
DEPENDENCIA
RESPONSABLE
7.3.3 b)
Los resultados del diseo y desarrollo deben proporcionar informacin

apropiada para la compra, la produccin y la prestacin del servicio,
Bases Tcnicas elaboradas /

Pedidos de diseo y desarrollo
para produccin o prestacin de
servicio
100% Bases Tcnicas

elaboradas
Resultados de diseo y desarrollo (incluye Bases Tcnicas)
y mantenimiento de
Aplicativos
UTIC
7.3.3 c)
Los resultados del diseo y desarrollo deben contener o hacer referencia a los
criterios de aceptacin del producto
Criterios de aceptacin del

producto identificados y
documentados
100% Criterios de aceptacin

del producto identificados y
documentados
Resultados de diseo y desarrollo (incluye Criterios de

aceptacin del producto)
y mantenimiento de
Aplicativos
UTIC
7.3.3 d)
Los resultados del diseo y desarrollo deben especificar las caractersticas del
producto que son esenciales para el uso seguro y correcto
100% Caractersticas del

Caractersticas del producto
producto para su uso correcto y Resultados de diseo y desarrollo (incluye Caractersticas del
para su uso correcto y seguro
y mantenimiento de
seguro establecidas y
producto para su uso correcto y seguro)
establecidas y documentadas
Aplicativos
documentadas
UTIC
7.3.4 a)
Deben realizarse revisiones sistemticas del diseo y desarrollo de acuerdo con

Capacidad para cumplir con los 100% capacidad para cumplir
lo planificado para evaluar la capacidad de los resultados de diseo y desarrollo
requisitos establecidos
con los requisitos establecidos
para cumplir los requisitos
Registros de pruebas ejecutadas, novedades, acciones

implementadas en diseo y desarrollo
y mantenimiento de
Aplicativos
UTIC
7.3.4 b)
Deben realizarse revisiones sistemticas del diseo y desarrollo de acuerdo con

lo planificado para identificar cualquier problema y proponer las acciones
necesarias
Problemas resueltos de diseo y

desarrollo / problemas
100% Problemas resueltos de
identificados de diseo y
diseo y desarrollo
desarrollo
Registros de pruebas ejecutadas, novedades, acciones

implementadas en diseo y desarrollo
y mantenimiento de
Aplicativos
UTIC
7.3.4
prrafo
Participacin de los
100% Participacin de los
Registro de asistencia o participacin de los representantes Desarrollo, Implantacin
Los participantes en dichas revisiones deben incluir representantes de las
representantes de las funciones representantes de las funciones
de las funciones relacionadas
funciones relacionadas con la(s) etapa(s) de diseo y desarrollo que se est(n)
y mantenimiento de
relacionadas con las etapas de relacionadas con las etapas de
revisando
Informes de funcionamiento de los productos en pruebas
Aplicativos
diseo y desarrollo
diseo y desarrollo
UTIC
7.3.5
Se debe realizar la verificacin, de acuerdo con lo planificado, para asegurarse

de que los resultados del diseo y desarrollo cumplen los requisitos de los
elementos de entrada del diseo y desarrollo.
Verificaciones ejecutadas /
verificaciones planificadas
100% Verificaciones solicitadas

ejecutadas
Registro de verificacin de los resultados del diseo y

desarrollo del producto
y mantenimiento de
Aplicativos
UTIC
7.3.6
Se debe realizar la validacin del diseo y desarrollo de acuerdo con lo

planificado para asegurarse
de que el producto resultante es capaz de satisfacer los requisitos para su
aplicacin especificada o uso previsto,
cuando sea conocido.
cronograma de validacin
ejecutado / cronograma de
validacin planificado
100 % cumplimiento del

cronograma de validacin
Cronograma de validacin del producto desarrollado

Validaciones del producto ejecutadas
y mantenimiento de
Aplicativos
UTIC
7.3.7
Los cambios del diseo y desarrollo deben identificarse y deben mantenerse

registros
cambios de diseo y desarrollo

identificados y registrados
100 %cambios de diseo y

desarrollo identificados y
registrados
Identificacin de cambios realizados en el diseo y desarrollo

del producto (versiones/fecha ltima validacin)
y mantenimiento de
Aplicativos
UTIC
Versin: 1.0
Pgina 7 de 12

tem de la
Norma
INDICADOR
ESTNDAR
PROCESOS QUE DEBEN

CUMPLIR
DEPENDENCIA
RESPONSABLE
7.3.7
Los cambios deben revisarse, verificarse y validarse, segn sea apropiado, y

aprobarse antes de su implementacin
cambios del diseo y desarrollo

del producto , verificados,
validados y aprobados
100% cambios del diseo y

desarrollo del producto ,
verificados, validados y
aprobados
Documento de aprobacin de cambios (incluye revisin,

verificacin y validacin del cambio)
y mantenimiento de
Aplicativos
UTIC
7.3.7
La revisin de los cambios del diseo y desarrollo debe incluir la evaluacin del
efecto de los cambios en las partes constitutivas y en el producto ya entregado
cambios del diseo y desarrollo

del producto , verificados,
validados y aprobados
100% cambios del diseo y

desarrollo del producto ,
verificados, validados y
aprobados
Documento de aprobacin de cambios (incluye evaluacin Desarrollo, Implantacin

del efecto de los cambios en las partes constitutivas y en el
y mantenimiento de
producto entregado)
Aplicativos
UTIC
7.4.1
La institucin debe establecer los criterios para la seleccin, la evaluacin y la

re-evaluacin de proveedores. Deben mantenerse los registros de los
resultados de las evaluaciones y de cualquier accin necesaria que se derive de
las mismas
Criterios de seleccin,
evaluacin y reevaluacin de
proveedores definidos y
aplicados
Totalidad de los criterios de

seleccin, evaluacin y
reevaluacin de proveedores
definidos y aplicados
La informacin de las compras debe describir el producto a comprar,

incluyendo los requisitos para la aprobacin del producto, procedimientos,
procesos y equipos
Bases Tcnicas o
especificaciones establecidas
del producto o servicio a
contratar / No. pedidos de
compra y contratacin de
servicio
7.4.2a
7.4.2b
La informacin de las compras debe describir los requisitos del sistema de

gestin de la calidad
7.4.2
La institucin debe asegurarse de la adecuacin de los requisitos de compra

especificados antes de comunicrselos al proveedor.
7.4.3
Requisitos identificados del

sistema de gestin de calidad
para compras
Unidad de Logstica
Gestin de Recursos
Fsicos
Unidad de Logstica
Bases Tcnicas-Especificaciones (que incluya los requisitos

para la calificacin del personal)
Gestin de Recursos
Fsicos
Unidad de Logstica
100 % Requisitos identificados

del sistema de gestin de
calidad para compras

del sistema de gestin de calidad)
Gestin de Recursos
Fsicos
Unidad de Logstica
Gestin de Recursos
Fsicos
Unidad de Logstica
Gestin de Recursos
Fsicos
Unidad de Logstica
Requisitos de compras
100% Requisitos de compras
Bases Tcnicas validadas por el especialista en el tema objeto
validados por el/los
validados por el/los
de compra o contratacin antes de iniciar el proceso de
especialista/s antes de iniciar la especialista/s antes de iniciar la
invitacin a proveedores (INCOP)
compra
compra
La institucin debe establecer e implementar la inspeccin u otras actividades

Cumplimiento de requisitos de
necesarias para asegurarse de que el producto comprado cumple los requisitos
compra especificados
de compra especificados.
Versin: 1.0
Gestin de Recursos
Fsicos
Totalidad de Pedidos de compra

o contratacin de servicio con
para la aprobacin del producto, procedimientos, procesos y
bases tcnicas o
equipos)
especificaciones
Especificaciones de la
100% especificaciones de la
La informacin de las compras debe describir los requisitos para la calificacin
competencia del personal a
competencia del personal a
del personal
contratar para la prestacin del contratar para la prestacin del
servicio o compra del producto servicio o compra del producto
7.4.2c
Gestin de Adquisiciones
Herramienta de evaluacin de proveedores
100 % Cumplimiento de
requisitos de compra
especificados
Registros que evidencian el cumplimiento de los requisitos,

incluye: Informe Tcnico
Pgina 8 de 12

tem de la
Norma
7.4.3
PROCESOS QUE DEBEN

CUMPLIR
DEPENDENCIA
RESPONSABLE
Bases Tcnicas o Especificaciones donde incluya, de acuerdo

al producto o servicio, los requerimientos establecidos de
verificacin y mtodos de liberacin del producto en las
instalaciones del proveedor
Gestin de Recursos
Fsicos
Unidad de Logstica
Informacin disponible de las 100% Informacin disponible de Objetivos establecidos en la caracterizacin de cada proceso
caractersticas del producto o las caractersticas del producto
y objetivos de sub procesos que sealan los servicios a
servicio
o servicio
entregar publicados en la pgina web
Editorial Politcnica
SIS
Transporte
INDICADOR
ESTNDAR
100% Requerimientos
Cuando la institucin o su cliente quieran llevar a cabo la verificacin en las Requerimientos establecidos de
establecidos de verificacin y
instalaciones del proveedor, la institucin debe establecer en la informacin de
verificacin y mtodos de
mtodos de liberacin del
liberacin del producto en las
compra las disposiciones para la verificacin pretendida y el mtodo para la
producto en las instalaciones
instalaciones del proveedores
liberacin del producto
del proveedor
7.5.1a
Control de la produccin y de la prestacin del servicio: La institucin debe

planificar y llevar a cabo la produccin y la prestacin del servicio bajo
condiciones controladas que incluye la disponibilidad de informacin que
describa las caractersticas del producto o servicio
7.5.1b
La institucin debe planificar y llevar a cabo la produccin y la prestacin del

servicio bajo condiciones controladas que incluye la disponibilidad de
instrucciones de trabajo, cuando sea necesario
7.5.1c
Equipo apropiado instalado

Equipo apropiado instalado
La institucin debe planificar y llevar a cabo la produccin y la prestacin del
para cumplir con la produccin para cumplir con la produccin
servicio bajo condiciones controladas que incluya el uso del equipo apropiado
y prestacin del servicio
y prestacin del servicio
7.5.4
7.5.5
Procedimientos e instrucciones
aclaratorias implementadas /
Procedimientos e instrucciones
aclaratorias identificadas como
necesarias
La institucin debe identificar, verificar, proteger y salvaguardar los bienes que

son propiedad del cliente suministrados para su utilizacin o incorporacin Bienes identificados, verificados
y protegidos
dentro del
producto.
La institucin debe preservar el producto durante el proceso interno y la

entrega al destino previsto para mantener la conformidad con los requisitos.
Segn sea aplicable, la preservacin debe incluir la identificacin,
manipulacin, embalaje, almacenamiento y proteccin. La preservacin debe
aplicarse tambin a las partes
constitutivas de un producto.
Versin: 1.0
100% Procedimientos e
instrucciones aclaratorias
necesarias implementadas
80% de bienes identificados,

verificados y protegidos

Pgina Web SGC

Sistema ESPE

de la ESPE
Reporte de Control de Inventarios

Equipos instalados y sus especificaciones

Sistema ESPE

de la ESPE
Registro en software del equipo ingresado para soporte

tcnico
Informacin de inventarios de bienes
Manejo de base de Datos de alumnos, docentes, militares,
servidores pblicos y trabajadores utilizados para el servicio
informtico que entrega UTIC
Proceso de Soporte
Tcnico
Proceso de
Administracin de
Activos Fijos, Bienes
sujetos de control y
existencias
Proceso de Diseo,
Desarrollo e
implantacin de
aplicativos
UTIC
Unidad de Logstica
100% Buenas practicas de

Buenas practicas de manejo de
manejo de alimentos
Instrucciones de buenas practicas implementado eficazmente
Administracin de
alimentos implementadas en la
implementadas en la
evidencia en el sitio del manejo de alimentos
servicios de alimentacin
Comedor
Administracin de servicios de
Administracin de servicios de
alimentacin
alimentacin
Totalidad de los productos
Producto entregado de
entregados de conformidad con
conformidad con los requisitos
los requisitos
Registro de entrega de bienes (bodega-custodio)
Gestin de Recursos
Fsicos
Unidad de Logstica
Pgina 9 de 12

tem de la
Norma
7.6 a) b)
INDICADOR
el equipo de medicin debe calibrarse o verificarse, o ambos, a intervalos

No. Calibraciones ejecutadas
especificados o antes de su utilizacin, comparado con patrones de medicin
del equipo / No. Calibraciones
trazables a patrones de medicin internacionales o nacionales; cuando no
planificadas indicadas por el
existan tales patrones debe registrarse la base utilizada para la calibracin o la
experto (fabricante)
verificacin
ESTNDAR
PROCESOS QUE DEBEN

CUMPLIR
DEPENDENCIA
RESPONSABLE
100% calibraciones ejecutadas

en el intervalo indicado por el
especialista o fabricante
Registros de Calibracin de equipo
Administracin de
Servicios de Salud
SIS
7.6 c)
100% Equipo de medicin

El equipo de medicin debe estar identificado para poder determinar su estado Equipo de medicin identificado
identificado con el estado de
de calibracin
con el estado de calibracin
calibracin
Registros de Calibracin de equipo
Administracin de
Servicios de Salud
SIS
7.6 d)
Requisitos establecidos
100% Requisitos establecidos
El equipo de medicin debe protegerse contra ajustes que pudieran invalidar el
calibracin del equipo y
calibracin del equipo y
resultado de la medicin
cumplidos por el proveedor del cumplidos por el proveedor del
servicio
servicio
Proveedor del servicio de calibracin est calificado para el

efecto conforme los requisitos establecidos (Poltica y
cumplimiento de especificaciones para contratacin de
servicio)
Administracin de
Servicios de Salud
SIS
7.6 e)
Instrucciones establecidas para 100% Instrucciones establecidas

evitar daos y deterioro
para evitar daos y deterioro
El equipo de medicin debe protegerse contra los daos y el deterioro durante
durante la manipulacin y
durante la manipulacin y
la manipulacin, el mantenimiento y el almacenamiento
mantenimiento del equipo de mantenimiento del equipo de
medicin
medicin
Instrucciones para evitar daos y deterioro durante la

manipulacin y el mantenimiento del equipo de medicin
Administracin de
Servicios de Salud
SIS
8.1a
Planificar los procesos de seguimiento, medicin, anlisis y mejora necesarios

para demostrar la conformidad con los requisitos del producto o servicio
Procesos de medicin, anlisis y

procesos implantados
mejora ejecutadas que
Medicin, anlisis y mejora
demuestren conformidad de
ejecutadas que demuestren
requisitos del producto o
conformidad de requisitos del
servicio
producto o servicio
Herramienta Tablero de indicadores de cada proceso

Herramienta de Mejora

Sistema ESPE

de la ESPE
8.1b

para demostrar asegurarse la conformidad del sistema de gestin de la calidad,
Procesos implantados e
mejora que demuestren
Medicin, anlisis y mejora que
conformidad del sistema de
demuestren conformidad del
gestin de calidad

Herramienta de Mejora

Sistema ESPE

de la ESPE
8.1c

para demostrar la mejora continua de la eficacia del sistema de gestin de la
calidad
Procesos implantados de
medicin, anlisis y mejora que
mejora que demuestren la
demuestren la mejora continua Alineamiento de indicadores y acciones para medir la eficacia
mejora continua de la eficacia
de la eficacia sistema de gestin
de la mejora continua del SGC
de calidad
Seguimiento y mejora
UDI
8.1 p
La institucin debe planificar e implementar los procesos de seguimiento,

medicin, anlisis y mejora que comprende la determinacin de los mtodos
aplicables, incluyendo las tcnicas estadsticas, y el alcance de su utilizacin
Determinacin del alcance y uso Alcance y uso de mtodos y

de mtodos y tcnicas
tcnicas estadsticas para la
estadsticas para la medicin, medicin, anlisis y mejora del
anlisis y mejora del SGC
SGC determinado
Respaldos de la informacin que contiene los tableros de

indicadores

Sistema ESPE

de la ESPE
Informe de satisfaccin del servicio prestado

Procedimiento Evaluacin de la Satisfaccin
Servicio al Cliente
Marketing
8.2.1
Mtodos establecidos e
Mtodos para obtener la
La institucin debe realizar el seguimiento de la informacin relativa a la
implementados para obtener la
informacin relativa a la
percepcin del cliente con respecto al cumplimiento de sus requisitos por parte
informacin relativa a la
percepcin del cliente con
de la institucin.
percepcin del cliente con
respecto al cumplimiento de sus
Deben determinarse los mtodos para obtener y utilizar dicha informacin.
respecto al cumplimiento de
requisitos
sus requisitos
Versin: 1.0
Pgina 10 de 12

tem de la
Norma
8.2.2a
8.2.2a
INDICADOR
Llevar a cabo evaluaciones internas a intervalos planificados para determinar si
Cumplimiento de Programa y
el sistema de gestin de la calidad es conforme con las disposiciones
planes de evaluacin (auditora)
planificadas
ESTNDAR
PROCESOS QUE DEBEN

CUMPLIR
DEPENDENCIA
RESPONSABLE
100% Cumplimiento de
Programa y planes de
evaluacin (auditora)
Informe de evaluaciones (auditora) ejecutadas, donde se

seala el cumplimiento de la fecha programada
UDI
Informe de evaluaciones (auditora) ejecutadas, donde se

seala las conformidades y no conformidades identificadas
en relacin a la Norma ISO 9001 y los requisitos del sgc
establecido por la ESPE
UDI
Grado de conformidad con la Conformidad con la Norma ISO

Llevar a cabo evaluaciones internas para determinar si el sistema de gestin de
Norma ISO 9001
9001
calidad es conforme con los requisitos de la Norma Internacional ISO 9001 y
Grado de conformidad con los Conformidad con los requisitos
con los requisitos del sistema de gestin de la calidad establecidos por la
requisitos del SGC establecidos
del SGC establecidos por la
organizacin
por la ESPE
ESPE
8.2.2b
Llevar a cabo auditoras internas para determinar si el sistema de

gestin de la calidad se ha implementado y se mantiene de manera eficaz.
Grado de eficacia del SGC

implementado
80% Eficacia del SGC

implementado
Informe de Gestin (Revisin del SGC)
UDI
8.2.2
prrafo
Se debe planificar un programa de auditoras tomando en consideracin el

estado y la importancia de los procesos y las reas a auditar, as como los
resultados de auditoras previas. Se deben definir los criterios de auditora, el
alcance de la misma, su frecuencia y la metodologa
Factores sealados por la

Norma para planificacin de
evaluaciones
100% cumplimiento de factores

sealados por la Norma para
planificacin de evaluaciones
Herramienta de Evaluaciones (criterios de planificacin,

importancia)
UDI
8.2.2
prrafo
La seleccin de los auditores y la realizacin de las auditoras deben asegurar la

objetividad e imparcialidad del proceso de auditora. Los auditores no deben
auditar su propio trabajo.
Factores sealados por la

Norma para la seleccin de
evaluadores (auditoras)
100% cumplimiento de factores

sealados por la Norma para la
seleccin de evaluadores
(auditoras)
Herramienta de Evaluaciones (Calif evaluadores)
UDI
8.2.2
prrafo
Establecer un procedimiento documentado para definir las responsabilidades y

Procedimiento de evaluacin
los requisitos para planificar y realizar las evaluaciones, establecer los registros
documentado e implementado
e informar de los resultados.
100% Procedimiento de
evaluacin documentado e
implementado
Procedimiento de Evaluacin del SGC

Informe de evaluaciones del SGC (incluye conclusiones)
Difusin de los resultados de las evaluaciones (auditora) en
la pgina web, por correo electrnico y memorando a los
responsables de los procesos
UDI
8.2.2
prrafo
Acciones correctivas
La direccin responsable del rea que est siendo evaluada debe asegurarse de
que se realizan las correcciones y se toman las acciones correctivas necesarias planificadas, con seguimiento y
sin demora injustificada.
control de eficacia
Totalidad de acciones
correctivas planificadas, con
seguimiento y control de
eficacia
Programas de auditoria
UDI
Mtodos establecidos para

100% Mtodos establecidos
Tablero de Indicadores y respaldo del procesamiento de a
demostrar la capacidad de los para demostrar la capacidad de
informacin para obtener los resultados de medicin de los
procesos para alcanzar los
los procesos para alcanzar los
procesos
resultados planificados
resultados planificados

Sistema ESPE

de la ESPE

Sistema ESPE

de la ESPE
8.2.3
La organizacin debe aplicar mtodos apropiados para el seguimiento, y

cuando sea aplicable, la medicin de los procesos del sistema de gestin de la
calidad.
Estos mtodos deben demostrar la capacidad de los procesos para
alcanzar los resultados planificados.
8.2.4
La organizacin debe hacer el seguimiento y medir las caractersticas del

producto para verificar que se cumplen los requisitos del mismo
mtodos establecidos para

medir el cumplimiento de los
requisitos del producto o
servicio
100% mtodos establecidos

para medir el cumplimiento de
los requisitos del producto o
servicio
Listas de verificacin de cumplimiento de requisitos

necesarias implementadas en los procesos
Encuestas a clientes sobre el grado de cumplimiento de los
requisitos
8.3
Asegurar que el producto o servicio que no cumple con los requisitos, se

identifica y controla para prevenir su uso o entrega no intencionados
Productos o servicios que no

cumplen estn identificados y
controlados
80% de productos o servicios

que no cumplen estn
identificados y controlados
Productos no conforme identificados y controlados
Versin: 1.0
Procesos de Servicios de Procesos de Servicios de

Administracin
Administracin
Universitaria
Universitaria
Pgina 11 de 12

tem de la
Norma
INDICADOR
ESTNDAR
PROCESOS QUE DEBEN

CUMPLIR
DEPENDENCIA
RESPONSABLE
8.3
Establecer un procedimiento documentado para definir los controles y las

responsabilidades relacionadas para tratar el producto o servicio no conforme.
Procedimiento de identificacin
y tratamiento de productos o
servicios no conformes
Procedimiento de Tratamiento de producto no conforme
UDI
8.4
Determinar, recopilar y analizar los datos apropiados para demostrar la

idoneidad y la eficacia del sistema de gestin de la calidad y para evaluar
dnde puede realizarse la mejora continua de la eficacia del sistema de gestin
de la calidad.
Anlisis de datos tcnico

aplicado en los procesos
80% de los procesos tienen

tcnicas de anlisis de datos
aplicadas y evaluadas
Gestin de Indicadores
8.4
Determinar, recopilar y analizar los datos para demostrar la satisfaccin de los

ndice de satisfaccin del cliente
usuarios de los servicios administrativos universitarios
80% de satisfaccin de los

clientes de los servicios
universitarios
Encuestas de satisfaccin
Satisfaccin del cliente
Procesos de Servicios de
Administracin
Universitaria
Totalidad de acciones
preventivas planificadas, con
seguimiento y control de
eficacia
Herramientas de Seguimiento y Mejora
UDI
8.5.2
Establecerse un procedimiento documentado para definir los requisitos para:

a) revisar los incumplimientos (incluyendo las quejas de los usuarios)
b) determinar las causas de los incumplimientos
Procedimiento de identificacin,
planificacin, ejecucin,
c) evaluar la necesidad de adoptar acciones para asegurarse de que los
seguimiento, y control de
incumplimientos no vuelvan a ocurrir
eficacia de acciones correctivas
d) determinar e implementar las acciones necesarias
e) registrar los resultados de las acciones tomadas
f) revisar la eficacia de las acciones correctivas tomadas.
Herramientas de Seguimiento y Mejora
Proceso Mejora
Continua
UDI
8.5.2
Establecer un procedimiento documentado para:

a) determinar los posibles incumplimientos y sus causas
b) evaluar la necesidad de actuar para prevenir la ocurrencia
c) determinar e implementar las acciones necesarias
d) registrar los resultados de las acciones tomadas
e) revisar la eficacia de las acciones preventivas tomadas.
Proceso Mejora Continua
UDI
8.5
Tomar acciones para eliminar las causas de los incumplimientos de los

requisitos con objeto de prevenir que vuelvan a ocurrir
Versin: 1.0
Acciones preventivas
planificadas, con seguimiento y
control de eficacia
Procedimiento de identificacin,
planificacin, ejecucin,
seguimiento, y control de
eficacia de acciones preventivas
Procesos de Servicios de Procesos de Servicios de

Administracin
Administracin
Universitaria
Universitaria
Pgina 12 de 12

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SISTEMA DE GESTIN DE LA CALIDAD

MATRIZ DE REQUISITOS Y EVIDENCIAS

EVIDENCIAS QUE SE VERIFICAN

PROCESOS QUE DEBEN

Establecer los procesos necesarios para el sistema de gestin de la calidad y su

Todos los Procesos del

Todas las dependencias

Establecer la secuencia e interaccin de los procesos

Establecimiento de interacciones en los procedimientos

Todos los Procesos del

Todas las dependencias

Todos los Procesos del

Todas las dependencias

La institucin debe asegurarse de la disponibilidad de recursos e informacin

Procesos cuentan con los

Implementar las acciones necesarias para alcanzar los resultados planificados y

En los casos en que la institucin opte por contratar externamente cualquier

Actividades de control declaradas en los procedimientos

Accesos disponibles a la pgina del SGC

Todos los Procesos del

Todas las dependencias

Procedimiento de auditora (evaluacin) de calidad

Todos los Procesos del

Todas las dependencias

Procedimiento de mejora continua

Todos los Procesos del

Todas las dependencias

Procedimiento o actividades para evaluar el servicio

SISTEMA DE GESTIN DE LA CALIDAD

EVIDENCIAS QUE SE VERIFICAN

PROCESOS QUE DEBEN

Manual de calidad totalmente

Manual de Calidad establecido y aprobado

Proceso de Administracin documental de Procesos

Todos los Procesos del

Todas las dependencias

Registros identificados de la misma manera como se

Todos los Procesos del

Todas las dependencias

Registros en buenas condiciones

Todas las dependencias

Debe establecerse un procedimiento documentado que defina los controles

a) aprobar, revisar y actualizar los documentos

La institucin debe establecer un procedimiento documentado para definir los

Los registros deben permanecer legibles, fcilmente identificables y

Registros identificados, legibles

Totalidad de los registros

SISTEMA DE GESTIN DE LA CALIDAD

PROCESOS QUE DEBEN

La institucin debe asegurarse de que los requisitos del cliente (interno o

Requisitos del usuario

La institucin debe establecer la Poltica de calidad y asegurarse de que:

Poltica de calidad definida,

La institucin debe establecer los objetivos de la calidad, incluyendo aquellos

100 % Requisitos del usuario

EVIDENCIAS QUE SE VERIFICAN

Poltica de Calidad establecida y aprobada

Objetivos establecidos en el Plan Estratgico de la ESPE y su

SISTEMA DE GESTIN DE LA CALIDAD

EVIDENCIAS QUE SE VERIFICAN

PROCESOS QUE DEBEN

La planificacin del sistema de gestin de la calidad debe ser realizada con el