Auditora del Sistema de Gestin de

Seguridad y Salud en el Trabajo

Modelo Empresa

PERSONAS

NORMATIVA

RECURSOS

GESTION

PROCE
DIMIENTOS

AMBIENTE

DAOS

Efecto de los Accidentes

PERSONAS

DERROCHES

PROPIEDAD

PROCESOS

LESION
ENFERMEDAD
DETERIORO DE EQUIPOS,
PARTES DE EQUIPOS,
HERRAMIENTAS, E
INSTALACIONES

ENERGIA
TIEMPO
MATERIAL
SERVICIOS

Sistema de Gestin de SST

UN
CONJUNTO
ESTRUCTURADO
DE
CONTROLES QUE ASEGURAN EL LOGRO DE
OBJETIVOS EN SEGURIDAD Y SALUD
OCUPACIONAL.

LOS OBJETIVOS SE DEBEN ENMARCAR DENTRO DE DOS

PRINCIPIOS BSICOS.

Bases del Sistema de Gestin de SST

PELIGRO

FUENTE

Bases del Sistema de Gestin de SST

RIESGOS

CONSECUENCIA

Bases del Sistema de Gestin de SST

IDENTIFICACIN

PELIGRO

EVALUACIN

RIESGO
CONTROL

Estructura del Sistema de Gestin de SST

Mejoramiento Continuo

Poltica de SST

Revisin por la
direccin
Verificacin y
accin correctiva

A P
V H

Planificacin
Implementacion y
Operacin

Qu es Auditora?

SEGN ISO 19011

PROCESO
SISTEMTICO,
INDEPENDIENTE
Y
DOCUMENTADO, PARA OBTENER EVIDENCIA Y
EVALUARLA OBJETIVAMENTE, CON EL FIN DE
DETERMINAR EN QU GRADO SE CUMPLEN LOS
CRITERIOS DE AUDITORA

Qu es Auditora?

PROCESO
SISTEMTICO

NO ALEATORIO. ACTIVIDAD PLANIFICADA

Y PROGRAMADA
REVISAR EL SISTEMA DE GESTIN Y SUS
PROCESOS
VERIFICAR CONFORMIDAD CON DIFERENTES
CRITERIOS.

INDEPENDIENTE

AUDITORES INDEPENDIENTES DEL AREA

AUDITADA

DOCUMENTADO

EL PROCESO SE PUBLICA COMO

DOCUMENTO ESCRITO

Qu es Auditora?

EVALUAR
OBJETIVAMENTE

COMPARAR LA EVIDENCIA CON LOS

CRITERIOS DE AUDITORA, USANDO
HECHOS ANTES QUE PERCEPCIONES
SUBJETIVAS

EVIDENCIA DE
AUDITORA

REGISTROS,
DECLARACIONES
HECHOS
O
CUALQUIER
INFORMACIN VERIFICABLES

CRITERIOS DE
AUDITORIA

LEGISLACIN
PROCEDIMIENTOS ESCRITOS
NORMAS

DE
OTRA

Qu es Auditora?

Una Inspeccin?

La Auditora es:

S
No
Porqu?

La Auditora analiza el funcionamiento del sistema, sus puntos

fuertes y dbiles.
El anlisis de un sistema nunca puede ser analizado en forma
puntual

Clases de Auditora

PRIMERA PARTE

SEGUNDA PARTE

TERCERA PARTE

AUDITORA INTERNA

AUDITORA EXTERNA
COMPRADOR

AUDITORA EXTERNA
ORGANIZACIN

OBJETIVOS:
Determinar si el SG SST:
Es conforme con los requisitos
planificados
Se ha implementado y se
mantiene de manera eficaz
Efectivo para lo que fue creado

OBJETIVOS:
Evaluar la adecuacin para
cumplir
eficazmente
los
requisitos del SG SST del
proveedor.
Verificar la aplicacin de
disposiciones contractuales

OBJETIVOS:
Evaluar la capacidad para
cumplir los requisitos mnimos
de SG SST
Disminuir la necesidad de
efectuar auditora por los
clientes.

Para:

Para:

Para:

Evaluar la eficacia del sistema

de SST
Identificar las oportunidades de
mejoramiento

Evaluar
y
seleccionar
proveedores
Mantener relaciones ganar ganar

CERTIFICACIN
RECONOCIMIENTO
TERCERO

POR

O
UN

Principios de la Auditora

La independencia es la base para la imparcialidad de la

auditora y la objetividad de las conclusiones de la auditora.
La auditora analiza el funcionamiento del sistema, se busca la
eficacia del sistema a lo largo de un perodo de tiempo.
La auditora busca, a travs del anlisis del pasado,
soluciones para el futuro. Se analizan los fallos del sistema.
El mtodo racional para alcanzar conclusiones fiables y
reproducibles es el enfoque basado en la evidencia. La
evidencia de la auditora es verificable.

Principios de la Auditora

AUDITORES
Conducta tica

Cuidado profesional
Presentacin Justa

Ejes de la Auditora

OBJETIVO
CUMPLIR CON POLITICA
DE S & ST

LO QUE SE QUIERE
LOGRAR

DOCUMENTOS

REALIDAD

ESPECIFICACIONES
REQUISITOS DEL CLIENTE
REGLAMENTOS
PROCEDIMIENTOS
PROGRAMA DE S & SO

PROCESOS

LO QUE SE HACE

LO QUE SE DEBE HACER

CONVENIENCIA

Auditora del Sistema de SST

CRITERIO DE AUDITORIA

Criterio de Auditora:
Conjunto de polticas, procedimientos o
requerimientos usados como referencia
Norma OHSAS 18001: 2007
Documentacin del Sistema
Requisitos Legales y de Clientes

Auditora del Sistema de SST

PROTAGONISTAS DE LA AUDITORIA

AUDITOR

AUDITADO

CLIENTE

Etapas de la Auditora

Inicio

Designar auditor Lder.

Definicin Objetivos, alcance y
criterios.
Determinacin viabilidad.
Conformacin equipo auditor.
ETAPAS Contacto inicial con auditado

Revisar
Documentos

Preparar auditora
de campo

Viabilidad

Plan de Auditora
Lista de Verificacin
Otros documentos de trabajo.
Asignar trabajo al equipo auditor.

Etapas de la Auditora

Reunin de apertura
Comunicacin.

Funciones guas y observadores.

Auditora de Campo

Recoleccin y verificacin de la
informacin
Generacin de hallazgos
Preparacin de conclusiones.
Realizacin de la reunin de
cierre

Etapas de la Auditora

Inicio
Definicin Objetivos, alcance y criterios.
Los objetivos de la auditora deberan estar establecidos por el cliente,
definir qu es lo que se va a lograr con la auditora y podra incluir:
a. Determinacin del grado de conformidad del sistema de gestin del auditado o
parte de l, con los criterios de la auditora.
b. La evaluacin de la capacidad del sistema de gestin para asegurar el
cumplimiento de los requisitos legales, reglamentarios y contractuales
c. La evaluacin de la eficacia del sistema de gestin en logar los objetivos.
d. La identificacin de reas de mejora potencial del sistema de gestin.

Etapas de la Auditora

Inicio
Definicin Objetivos, alcance y criterios.
Ejemplo de alcances de auditora
1.
2.
3.
4.
5.
6.

Determinados requisitos del sistema OHSAS 18001

La totalidad del sistema de gestin de seguridad y salud en el trabajo
Un centro de trabajo fijo
Un proceso
Una central / obra
Una lnea de fabricacin

Etapas de la Auditora

Revisar Documentos

Antes de iniciar la auditora in situ, se revisa la documentacin del

auditado, para determinar la conformidad del sistema.
La revisin debe tener en cuenta:
- Tamao, naturaleza y la complejidad de la organizacin,
- Los requisitos legales especficos del sector,
- Los objetivos y alcance de la auditora.
Si la documentacin es inadecuada se informa al auditado y se decide si
se contina o suspende la auditora hasta que se resuelvan los problemas
de la documentacin.

Etapas de la Auditora

INFORME

Preparacin.
Aprobacin y Distribucin.

Termino de
auditora

Retencin de documentos.
Finalizacin

Etapas de la Auditora

Actividades
complementarias

FIN

PLAN DE AUDITORIA INTERNA

FECHA:

Pg.

PLAN No.:

de

Objetivo
Alcance
Criterios

HORA

ACTIVIDAD

PREPAR - AUDITOR LIDER -

AGENDA
DIA 1
AUDITADO
LUGAR

REQUISITO

LIDER

EQUIPO

APROB - AUDITADO -

RECURSOS

LA LISTA DE VERIFICACIN
Herramienta
Identificar
PROCESOS

REQUISITOS
APLICABLES

INTERRELACIONES

DOCUMENTOS

RECURSOS

Verificar
IMPLEMENTACIN
EFICACIA SG SST

MEJORA SG SST

LA LISTA DE VERIFICACIN
UTILIDAD:
Ayuda a la gestin del tiempo, indica lo que ha de cubrirse
en cada proceso.
Facilita el abarcar cada actividad, obteniendo respuestas
para los requerimientos.
Permite recopilar las evidencias de la auditora en orden
lgico.
Permite visualizar la estructura de la evaluacin a efectuar.

LA LISTA DE VERIFICACIN
PREGUNTAS PARA ABRIR Y CERRAR
TIPO DE PREGUNTAS

TIPO DE
RESPUESTAS

EFECTO

QU, PORQU, DNDE

ABIERTAS (larga)

ABREN LA
CONVERSACIN

QUIN, CUANDO

CORTA

CIERRAN EL
INTERCAMBIO

DE ACUERDO A LOS
RIESGOS PRIORIZADOS
CUALES SON LOS
CONTROLES?

ABIERTAS, DAN
LUGAR PARA
EXPRESARSE

GUIAN AL AUDITADO
SIN CONTROLARLO

Reunin de Apertura
OBJETIVO
Establecer ambiente de confianza y consolidarlo cuando no exista.
Aclarar desde el comienzo, si es necesario los conceptos bsicos de la
auditoria.
Confirmar la logstica.

CONTENIDO
PRESENTACIN DE LOS EQUIPOS AUDITOR Y AUDITADO

OBJETO Y ALCANCE DE LA AUDITORA

RECOFIRMAR EL PLAN QUE SE VA A INICIAR
RECORDAR FECHA DE REUNIN DE CIERRE
VALIDAR LOS MEDIOS LOGSTICOS
METODOLOGA DE LA AUDITORA

CONFIDENCIALIDAD Y COMUNICACIN
SEGURIDAD Y EMERGENCIA
FUNCIONES PARTICIPANTES

Recoleccin de la Informacin

Entrevista, Observacin, etc.

INFORMACIN
Recoleccin mediante muestreo

EVIDENCIA
Verificacin

Evaluacin vs.. Criterios

HALLAZGOS
Revisin
Conclusiones de Auditora

Recoleccin de la Informacin

LA ENTREVISTA
ESCUCHAR

OBSERVAR

PREGUNTAR
ANALIZAR

REGISTRAR

EVALUAR

Recoleccin de la Informacin

OPERACIN
ALARMAS
EXTINTORES
ORDEN LIMPIEZA

USO DE EPP

RIESGOS

PELIGROS

ALMACENAMIENTO

CONTROL

Recoleccin de la Informacin

EJEMPLOS DE EVIDENCIAS
EQUIPO EN FUNCIONAMIENTO
CONDICIONES DE OPERACIN

REGISTROS

ESTADSTICAS

ACTOS
SUBESTNDARES

Recoleccin de la Informacin

Recoleccin de la Informacin

Recoleccin de la Informacin

RECOLECCIN DE LA INFORMACIN

FUENTES DE INFORMACIN

Personas

Criterios

Procesos

Operaciones
Almacenes
Mantenimiento

Responsabilidad
Entrenamiento
Competencia
Autoridad
Interrelaciones

Manual de SST
Procedimientos
Instrucciones
Registros
Reglamentos

Generacin de Hallazgos

EVIDENCIA Vs.
CRITERIOS

NO
CONFORMIDAD

CONFORMIDAD

MEJORA

Generacin de Hallazgos

Observacin exacta de los hechos redactada contra un

requisito
Dirigida al qu, cundo, dnde, CUNTOS
Ayuda a lograr la implementacin eficaz de la accin
preventiva.

Genera acciones aumentan el desempeo del S & ST,

propendiendo por el cuidado de la salud de
los trabajadores

Reunin de Cierre

Presentacin de los resultados de la auditora:

Procesos auditados, interacciones, niveles de

organizacin

Hallazgos y conclusiones de la auditora

Solucin y accin correctiva

Fechas tentativas para las acciones correctivas

Eventualmente acuerdos sobre la precisin de las

No Conformidades

INFORME
CONTENIDO

OBJETIVO, ALCANCE Y CRITERIOS

FECHAS Y LUGARES DE REALIZACIN DE

LAS ACTIVIDADES DE LA AUDITORA

PROCESOS AUDITADOS

RESPONSABLES DE LAS ACTIVIDADES

INFORME
CONTENIDO

PERSONAL ENTREVISTADO
AUDITOR LIDER, EQUIPO AUDITOR

ASPECTOS FAVORABLES
ASPECTOS DEBILES

SOLICITUD DE ACCIONES CORRECTIVAS

CONCLUSIONES DE LA AUDITORIA

Competencia de los Auditores

EDUCACIN
FORMACIN
HABILIDADES
EXPERIENCIA

Competencia de los Auditores

ATRIBUTOS PERSONALES

tico, Justo Veraz,

Honesto, Discreto
Verstil

Mente abierta
Observador
Persiste

Perceptivo
Seguro

Decidido

Diplomtico

Competencia de los Auditores

DESARROLLO DE HABILIDADES DEL AUDITOR

MANEJO DE DIFICULTADES LGICAS Y SISTEMTICAMENTE

CAPACIDAD PARA COMPRENDER RPIDA Y EFICIENTEMENTE

ESTAR EN CONDICIONES DE VER Y ACEPTAR OTROS PUNTOS DE VISTA

CAPACIDAD PARA ELABORAR INFORMES CONCRETOS

CAPACIDAD PARA
CAMBIANTES

MANTENER EL CONTROL DE TIEMPO EN TODAS LAS FASES DE LA

AUDITORA

ADAPTAR

EL

PLAN

CIRCUNSTANCIAS

TALLER
1

Correccin

Proceso sistemtico, independiente y documento para obtener

evidencia de la auditora y evaluarlas de manera objetiva con el fin de
determinar la extensin en que se cumplen los criterios de auditora.

No conformidad

Persona que proporciona conocimiento especfico o experiencia

al equipo de auditor

Requisito

Conjunto de una o ms auditoras planificadas para un perodo de

tiempo determinado y dirigidas hacia un propsito especfico.

Alcance de la auditora

Persona con la experiencia para llevar a cabo una auditora.

Competencia

Descripcin de la agenda de las actividades para una auditora.

Accin Correctiva

Organizacin que es auditada.

Auditora

Organizacin o persona que solicita una auditora.

Criterios de auditora

Incumplimiento de un requisito.

Programa de auditoras

Necesidad o expectativa establecida generalmente implicita u

obligatoria

Accin preventiva

Accin tomada para eliminar la causa de una no conformidad

potencial u otra situacin potencialmente indeseable.

10

TALLER
11

Evidencia de auditora

Conjunto de polticas, procedimientos o requisitos utilizados

como referencia.

12

Plan de la Auditora

Habilidad demostrada de aplicar conocimientos y habilidades

13

Cliente de auditora

Accin tomada para eliminar una no conformidad no detectada

14

Hallazgo de Auditora

Conjunto de actividades mutuamente relacionadas

o que
interactuan, las cuales transforman elementos de entrada en
resultados

15

Auditado

Accin tomada para eliminar la causa de una no conformidad

detectada u otra situacin indeseable

16

Equipo Auditor

Registro de declaraciones de hecho u otorga informacin que sea

pertinente para los criterios de auditora y son verificables

17

Auditor

Resultados de la evaluacin de la evidencia de la auditora

reunida, contra los criterios de auditora

18

Proceso

19

Experto Tcnico

20

Conclusiones de la
auditora

Uno o ms auditores que llevan a cabo una auditora

Resultado de la auditora que proporciona el equipo auditor tras
considerar los objetivos y todo los hallazgos de la aditora
Magnitud y lmites de una auditora