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RESPONSABILIDAD PENAL DE LAS PERSONAS

JURDICAS

ROMINA NATALI AGUIRRE ALVARADO

KAROLY LPEZ SPOONER
LUISA LPEZ BEDOYA

UNIVERSIDAD LAICA VICENTE ROCAFUERTE DE

GUAYAQUIL
FACULTAD DE SIENCIAS SOCIALES,
CARRERA DE DERECHO
9NO SEMESTRE

Guayaquil, 18 de Agosto del 2016

AGRADECIMIENTOS

Primeramente queremos agradecer a ese Ser Supremo

que nos permite estar en pie frente a las adversidades
que se nos presentan, a nuestras respectivas familias
por su incondicional apoyo.

DEDICATORIA

El presente trabajo queremos dedicrselo a nuestro

Profesor Abogado Marco Oramas Salcedo, quien
Con su compromiso firme de instruir a sus alumnos,
Imparte da a da sus conocimientos sin egosmo, lo
Que hace que nosotros nos esforcemos en cada trabajo
Que l nos enva.

INDICE

INTRODUCCION................................................................................................... 5
CAPITULO I........................................................................................................... 6
PROBLEMA DE LA INVESTIGACION...............................................................6
PLANTEAMIENTO DEL PROBLEMA..............................................................6
FORMULACION DEL PROBLEMA.................................................................6
OBJETIVOS DE LA INVESTIGACION................................................................6
OBJETIVO GENERAL...................................................................................... 6
OBJETIVOS ESPECFICOS............................................................................. 6
JUSTIFICACION DEL ESTUDIO.........................................................................7
LIMITACIONES DE LA INVESTIGACION..........................................................7
CAPITULO II......................................................................................................... 8
NORMATIVA LEGAL.......................................................................................... 8
SANCIONES PARA LAS PERSONAS JURDICAS DE ACUERDO AL COIP......9
TEORAS QUE EXPLICAN LA PERSONALIDAD JURDICA............................10
CLASIFICACIN DE LAS PERSONAS JURDICAS.........................................10
ES POSIBLE CONSIDERAR LA RESPONSABILIDAD PENAL DE LAS
PERSONAS JURDICAS?................................................................................. 12
LA CAPACIDAD DE ACCIN DE LAS PERSONAS JURDICAS......................13
LA CAPACIDAD DE CULPABILIDAD DE LAS PERSONAS JURDICAS..........13
LA FUNCIN DE LA PENA EN RELACIN A LAS PERSONAS JURDICAS. .14
CONCEPTOS.................................................................................................... 14
DERECHO COMPARADO................................................................................ 16
CONCLUSION..................................................................................................... 21
CASO PRCTICO................................................................................................ 22
CAPITULO III...................................................................................................... 25
MEDOTOLOGA............................................................................................... 25
TIPO Y NIVEL DE INVESTIGACIN...............................................................25
DESCRIPCION DEL AMBITO DE INVESTIGACION........................................25
POBLACIN Y MUESTRA............................................................................... 26
BIBLIOGRAFA................................................................................................... 26

INTRODUCCION

El contenido axiolgico de la Constitucin de la Repblica, constituye un ncleo material que

delimita el ejercicio de la funcin pblica y la responsabilidad de las autoridades, de tal
manera que con su elemento social, la Constitucin complementa en el terreno de la coercin
pblica, la voluntad con la razn; o sea que slo el uso suministrado del poder punitivo del
Estado, esto es conforme al marco de derechos y libertades constitucionales, garantiza la
vigencia de un orden social justo, fundadamente en la dignidad y solidaridad humana, que
es propia del Socialismo del Siglo XXI en la que se fundamenta nuestra Constitucin de la
Repblica.
Hay que recordar que el Asamblesta Constituyente de ciudad Alfaro, Cantn Montecristi,
provincia de Manab, estableci los derechos primordiales en lmites sustantivos del poder
punitivo del Estado, normalizando su ejercicio, de tal modo que slo la utilizacin medida,
justa y moderada de la coercin estatal destinada a proteger los derechos y libertades, es
compatible con los valores y fines del ordenamiento jurdico, pues solo as se lo
puede deducir a un Estado constitucional de derechos y justicia, cuyos fines esenciales son,
entre otros, la asistencia a la comunidad, la garanta de seguridad de los principios, derechos
y deberes constitucionales y la proteccin de los derechos y libertades, lo cual admite la
renuncia a teoras absolutas de la autonoma legislativa en materia de poltica criminal; de tal
modo que la estricta proteccin de los bienes jurdicos y los derechos inalienables de la
persona, torna la dignidad e integridad del infractor penal en lmite del auto de defensa
social.
Histricamente se ha asegurado que unapersona jurdicano puede ser responsable
penalmente, en tanto y cuanto no puede ejecutar delitos por s misma. Este principio est
reflejado en la expresinlatina: "societas delinquere non potest".
Segn este principio, unapersona jurdicano puede cometerdelitos, pues carecen del
elemento subjetivo necesario para la tipificacin de este, que abarque eldoloen sus
actuaciones.
Existen algunos delitos que pueden ser ejecutados desde una persona jurdica y que incluso
pueden realizarse nicamente a favor de la misma (estafa,apropiacin indebida,delitos
fiscales, etc.).

CAPITULO I
PROBLEMA DE LA INVESTIGACION
PLANTEAMIENTO DEL PROBLEMA
En nuestro ordenamiento jurdico encontramos; tipificado en el captulo quinto, articulo
cuarenta y nueve del Cdigo Orgnico Integral Penal la responsabilidad de las personas
jurdicas nacionales o extranjeras de carcter PRIVADO.
En nuestra Carta Magna, en el artculo diecisiete numeral tres y artculo trescientos treinta y
cinco encontramos que expresamente se prohbe el monopolio en el sector de las
telecomunicaciones y en intercambio y transacciones econmicas, respectivamente. Esto
nos hace plantearnos la siguiente pregunta Qu sucede con las personas jurdicas de carcter
pblico? Por qu solo aparece como vctima?

FORMULACION DEL PROBLEMA

Por qu la norma penal limita el sujeto activo en la responsabilidad penal de las personas
jurdicas tipificado en el artculo 49 del Cdigo Orgnico Integral Penal?

OBJETIVOS DE LA INVESTIGACION
OBJETIVO GENERAL
Encontrar las normas legales que sustenten por qu debe incluirse en el procedimiento penal
a las personas jurdicas del sector pblico.
OBJETIVOS ESPECFICOS
Importancia de establecer responsabilidad penal a las personas jurdicas de carcter pblico.
Hasta qu punto se puede responsabilizar a las personas jurdicas.
Donde termina la responsabilidad de la persona jurdica e inicia la de la persona natural
ejecutora del delito.
JUSTIFICACION DEL ESTUDIO

La presente investigacin se enfocar en indagar el por qu la normativa excluye a las

personas jurdicas del sector pblico de responsabilidad penal, indicaremos la relevancia que
este tema tiene como tal pues el Estado lo integramos todos los ciudadanos que mediante el
cumplimiento de uno de nuestros deberes como ciudadanos as establecido en la Constitucin
de la Repblica como lo es el pago de nuestras obligaciones, contribuimos a la expansin del
mismo por lo tanto tenemos el derecho de fiscalizar el correcto empleo de nuestros tributos, y
es obligacin del Estado garantizar nuestra seguridad integral como lo manifiesta el mismo
cuerpo legal antes citado.

LIMITACIONES DE LA INVESTIGACION
El desarrollo de la investigacin se centrar bsicamente en hallar los fundamentos que lleven
a la conviccin del lector del porque debe incluirse a las personas jurdicas de carcter
pblico en la preceptiva penal.

CAPITULO II
NORMATIVA LEGAL
CDIGO ORGNICO INTEGRAL PENAL

Artculo 49.- Responsabilidad de las personas jurdicas.- En los supuestos previstos en este
Cdigo, las personas jurdicas nacionales o extranjeras de derecho privado son penalmente
responsables por los delitos cometidos para beneficio propio o de sus asociados, por la accin
u omisin de quienes ejercen su propiedad o control, sus rganos de gobierno o
administracin, apoderadas o apoderados, mandatarias o mandatarios, representantes legales
o convencionales, agentes, operadoras u operadores, factores, delegadas o delegados, terceros
que contractualmente o no, se inmiscuyen en una actividad de gestin, ejecutivos principales
o quienes cumplan actividades de administracin, direccin y supervisin y, en general, por
quienes acten bajo rdenes o instrucciones de las personas naturales citadas.
La responsabilidad penal de la persona jurdica es independiente de la responsabilidad penal
de las personas naturales que intervengan con sus acciones u omisiones en la comisin del
delito.
No hay lugar a la determinacin de la responsabilidad penal de la persona jurdica, cuando el
delito se comete por cualquiera de las personas naturales indicadas en el inciso primero, en
beneficio de un tercero ajeno a la persona jurdica.
Artculo 50.- Concurrencia de la responsabilidad penal.- La responsabilidad penal de las
personas jurdicas no se extingue ni modifica si hay concurrencia de responsabilidades con
personas naturales en la realizacin de los hechos, as como de circunstancias que afecten o
agraven la responsabilidad o porque dichas personas han fallecido o eludido la accin de la
justicia; porque se extinga la responsabilidad penal de las personas naturales, o se dicte
sobreseimiento.
Tampoco se extingue la responsabilidad de las personas jurdicas cuando estas se han
fusionado, transformado, escindido, disuelto, liquidado o aplicado cualquier otra modalidad
de modificacin prevista en la Ley.

SANCIONES PARA LAS PERSONAS JURDICAS DE ACUERDO AL COIP

Artculo 71.- Las penas especficas aplicables a las personas jurdicas, son las siguientes:
1. Multa

Sancin de tipo econmico, que afecta al patrimonio de una persona.

2. Comiso penal
Privacin de un bien o derecho que posee una persona o institucin hablando de las personas
jurdicas.
3. Clausura temporal o definitiva de sus locales o establecimientos, es el lugar en el que se ha
cometido la infraccin penal, segn la gravedad de la infraccin o del dao ocasionado. (Esta
sancin se impondr dependiendo de la resolucin que emita el Juez).
4. Realizar actividades en beneficio de la comunidad sujetas a seguimiento y evaluacin
judicial.
5. Remediacin integral de los daos ambientales causados.
6. Disolucin de la persona jurdica, ordenado por la o el juzgador en el pas en el caso de
personas jurdicas extranjeras y liquidacin de su patrimonio mediante el procedimiento
legalmente previsto, a cargo del respectivo ente pblico de control. En este caso, no habr
lugar a ninguna modalidad de recontratacin o de reactivacin de la persona jurdica.
Equivale a fin de la existencia de la persona jurdica penalmente responsabilizada y se ordena
que no habr lugar a la reactivacin de la persona jurdica.
7. Prohibicin de contratar con el Estado temporal o definitivamente, segn la gravedad de la
infraccin.
Esta pena deber ser resuelta por un juez en la que establezca que la persona jurdica
responsabilizada no pueda contratar con el Estado.

TEORAS QUE EXPLICAN LA PERSONALIDAD JURDICA

1. La teora de la ficcin: el fin de esta teora es atribuirle un estatus de persona. La
personalidad es basada en la voluntad de los seres como derecho fundamental para ser
persona. Es decir que no se es persona sin capacidad para manifestar su voluntad, es de esta

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manera como se ven obligados a tener un representante, principalmente para manifestar su

voluntad.
2. Teora del patrimonio afectado a un fin: Esta teora consiste sobre la capacidad de la
persona jurdica para esconder la personalidad colectiva en una individual.
3. Teora de la realidad jurdica o de la personalidad y el substrato: Se afirma que las personas
morales se forman por la unin de dos elementos fundamentales, estos son la personalidad y
el substrato.
La personalidad es un mecanismo del sistema jurdico para enmarcar o delimitar los
elementos sujetos a este sistema y que deben regirse por sus normas.
El substrato en la capacidad de tener voluntad y por consiguiente, ser capaz de expresar la ya
mencionada
Importancia de establecer responsabilidad penal a las personas jurdicas de carcter pblico.

CLASIFICACIN DE LAS PERSONAS JURDICAS

A. Personas Jurdicas De Derecho Pblico.
Las personas jurdicas de derecho pblico provienen del Estado y a su vez gozan de derecho
de potestad pblica estas establecen relaciones de subordinacin, y su fin la prestacin de los
servicios pblicos.
Podemos establecer las siguientes personas jurdicas de derecho pblico:
Gobierno Nacional, es decir las funciones: Ejecutiva, Legislativa y Judicial.
Organismos Electorales
Organismos de Control y Regulacin
Organismos de Rgimen Seccional Autnomo, es decir Consejos Provinciales y
Municipalidades
Organismos y Entidades creados por la Constitucin o Ley Personas Jurdicas creadas por el
Acto Legislativo Seccional (Ordenanzas) para la Prestacin de Servicios Pblicos.

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B. - Personas Jurdicas de Derecho Privado.

Las personas Jurdicas de Derecho Privado segn Arturo Valencia Zea, es que son aquellas
que se establecen mediante la iniciativa de los particulares (negocio jurdico), su ejercicio se
realiza mediante un patrimonio particular y son administrados por rganos que no forman
parte de la organizacin pblica.
Las personas jurdicas de derecho privado son las siguientes:
Aquellas que se encuentran bajo el control de la Intendencia de Compaas como por ejemplo
las

Compaas

Annimas,

de

Responsabilidad

Limitada,

de

Economa

Mixta,

Administradoras de Fondos y Fideicomisos, entre otras.

Aquellas que se encuentran bajo el control de la Superintendencia de Bancos como por
ejemplo los Bancos Privados Nacionales, Bancos Extranjeros, Bancos del Estado,
Cooperativas de Ahorro y Crdito, Mutualistas, entre otras.
Otras sociedades con fines de lucro o Patrimonios independientes, como por ejemplo las
Sociedades de Hecho, Contratos de Cuentas de Participacin, entre otras.
Sociedades y Organizaciones no gubernamentales sin fines de lucro, como por ejemplo las
dedicadas a la educacin, entidades deportivas, entidades de culto religioso, entidades
culturales, organizaciones de beneficencia, entre otras.
Misiones y Organismos Internacionales, como embajadas, representaciones de organismos
internacionales, agencias gubernamentales de cooperacin internacional, organizaciones no
gubernamentales internacionales y oficinas consulares.

ES

POSIBLE

CONSIDERAR

LA RESPONSABILIDAD

PENAL DE

LAS

PERSONAS JURDICAS?
Las personas jurdicas son consideradas como sujetos de derechos y obligaciones. Integradas
por personas fsicas que adquieren personalidad jurdica.

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Las personas (fsicas) pueden hacer todo lo que no les est prohibido; mientras que las
corporaciones privadas y pblicas solo pueden hacer lo que sus estatutos constitutivos les
sealen como atribuciones, dentro de su objeto y naturaleza jurdicos.
Las personas jurdicas no estn en condiciones de cometer conductas antijurdicas (delitos) y
solo pueden incurrir en los mbitos del Derecho privado o del Derecho administrativo.
Las corporaciones privadas no cometen delitos no estn sujetas a un juicio de responsabilidad
penal, y no se rigen por prohibiciones como es en el caso del Derecho privado para las
personas fsicas, sino solo a reglas habilitantes de actuacin, que de ser desbordadas implican
la nulidad del acto por invalidez
Donde termina la responsabilidad de la persona jurdica e inicia l de la persona natural
ejecutora del delito.
En ste sentido, si se recurre al Derecho Penal tradicional para identificar a los autores al
interior de estas organizaciones empresariales complejas, se encontrarn incalculables
dificultades de imputacin. Incluso, es ms posible que finalice que dando en la impunidad.
De sta manera, se hace precisa una respuesta dogmtica de un sistema de imputacin penal
de empresa, pues tendra correspondencia con el actual fenmeno de la colectivizacin de la
vida y servira para combatir algunos excesos de la globalizacin econmica.
Todo este contexto ha llevado a replantear el problema de la criminalidad de la empresa no ya
en dichos del Derecho Penal tradicional que slo estable medidas tales como la clausura de
sus locales o establecimientos, disolucin y liquidacin, sino de un Derecho Penal de
empresa.

LA CAPACIDAD DE ACCIN DE LAS PERSONAS JURDICAS

ROTBERG indica que las personas jurdicas con el debido reconocimiento de derechos y
obligaciones implica el reconocimiento de la capacidad de accin de las mismas. La accin
de las personas jurdicas se debe llevar a cabo por personas fsicas, quienes deben actuar en

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calidad de "rgano" o de "representante legal", pero la imputacin de la accin se debe hacer

a la persona jurdica.
Segn SILVINA Bacigalupo , no hay posibilidad de vincular -con los conceptos
tradicionales- el principio de culpabilidad con la persona jurdica. Por ello, la nica solucin
positiva slo se puede encontrar, en opinin de Schnemann, si se logra establecer un nuevo
principio de legitimacin para la imposicin de una sancin. Todo el trabajo de Schnemann
se basa precisamente en la elaboracin de un nuevo principio de legitimacin y en establecer
que los presupuestos de imputacin slo deben configurarse de acuerdo con ese principio de
legitimacin, sin tener que recurrir a las teoras organicistas del Derecho Civil.
La capacidad de accin de las personas jurdicas, podemos decir que en la determinacin del
concepto de accin no slo se trata de hacer responsable a un sujeto de una accin, sino que
el concepto de accin define a su vez al sujeto. La accin es una cualidad de la teora de la
imputacin y la finalidad de la imputacin depende de la finalidad de la pena, el
restablecimiento de la norma actual, lo cual implica el ajuste de la ante dicha prevencin
general positiva a la persona jurdica, no como ente ficticio sino como sujeto del Derecho
Penal.
De esta manera es perfectamente posible pensar que la accin del representante de una
persona jurdica, que acta slo en nombre de ella, como una accin propia de la misma
persona jurdica, ya que, tradicionalmente, esas acciones slo vinculan a la persona jurdica y
no a la que fsicamente obra en su nombre. Por tanto, la accin de un rgano o de una persona
natural con funciones administrativas dentro de una persona jurdica ahora podra en ciertos
casos ser considerada como una accin de esta ltima.

LA CAPACIDAD DE CULPABILIDAD DE LAS PERSONAS JURDICAS

En este sentido, se argumentaba que la culpabilidad entendida como un juicio de reproche
tico frente al autor por no haber actuado conforme a Derecho, no es aplicable a un sujeto sin
capacidades emocionales. Lo esencial para determinar la culpabilidad es, el juicio valorativo
sobre si el fracaso del autor se debe al proceso de conocimiento de un hecho, es decir, a una
carencia en la necesaria previsin del injusto y sus consecuencias o si se trata de un error en
el proceso de motivacin del autor, es decir, de un fracaso en la formacin de la voluntad.

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la factibilidad de otorgar capacidad de accionar a la persona jurdica y por ende la apertura

que, como consecuencia de aquellas, se da a la imputacin de penas a los entes colectivos,
resta por sealar que en lo que tiene que ver con el principio de culpabilidad la variacin en
cuanto al enfoque radica en que se considera al juicio de atribuir bajo categoras de anlisis
de carcter sociolgico, en las que aqul proceso incriminatorio se concentrara en una suerte
de culpabilidad por defecto de organizacin, dada por la imputacin de responsabilidad penal
a la persona jurdica por actos que, si bien nacen del ser humano, son traspasados a aqulla
por habrselos reproducido sin considerar las suficientes medidas de cuidado, necesarias para
el mantenimiento del orden.

LA FUNCIN DE LA PENA EN RELACIN A LAS PERSONAS JURDICAS

La funcin de la pena es un motivo para negar la posibilidad de sancionar a las personas
jurdicas. La pena es la disminucin de bienes jurdicos y derechos para su autor, y ello se
podra afirmar tambin respecto de la persona jurdica, es necesario que la pena se pueda
sentir o sufrir como un mal por parte del autor. Precisamente, dicha capacidad para sentir es
la que la persona jurdica no tiene y, por lo tanto, se excluira una parte esencial de la funcin
de la pena.

CONCEPTOS
PERSONA JURDICA

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La persona jurdica o moral es una persona ficticia capaz de contraer derechos y adquirir las
obligaciones para realizar acciones que ocasionan plena responsabilidad jurdica que es la
imputabilidad jurdica de un hecho jurdico causada por la culpabilidad de la responsabilidad
objetiva que es un tipo de compromiso civil que se produce con independencia de toda culpa
por parte del sujeto responsable que supone el inicio de obligaciones para el imputado y el
comienzo de derechos donde el sujeto se encuentre en situacin de reclamarlas, la persona
natural o jurdica no es ms que la jurisdiccin por el ordenamiento jurdico de derechos y
obligaciones por sujetos diferentes de los seres humanos.
Las personas jurdicas no coinciden necesariamente con el espacio de la persona fsica porque
es ms amplio y permite actuaciones con plena eficacia jurdica de los entes formados por
conjuntos de personas o empresas.
La persona jurdica tiene lugar por la extensin que se le concede a una colectiva de tener un
papel principal en el mismo procedimiento jurdico. La crtica elemental de los expertos recae
sobre el hecho que la nombra persona natural que tambin posee dicha responsabilidad de
proceder activamente en el rgimen.
RESPONSABILIDAD PENAL
Responsabilidad penal es el resultado jurdico derivado de la comisin de un hecho tipificado
en una ley penal por un sujeto imputable, y siempre que dicho hecho sea contrario al orden
jurdico, es decir, sea antijurdico; adems de punible. Crean responsabilidad penal todas
aquellas acciones humanas (entendidas como voluntarias) que lesionen o generen un riesgo
de lesin a un bien jurdicamente protegido por el ordenamiento jurdico (por ejemplo: vida,
integridad fsica, libertad, honor, orden pblico. La comisin de un delito o falta generar
responsabilidad penal.
La responsabilidad penal se concreta en la imposicin de una pena, que bien puede ser de
privativa de libertad (como la pena de prisin o la localizacin permanente), privativa de
otros derechos (como el derecho a portar armas, el derecho a conducir vehculos a motor, el
derecho a residir en un lugar determinado, pudiendo tambin consistir dicha pena en una
multa pecuniaria.
DELITO

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Un delito es una conducta que, ya sea por propia voluntad o por imprudencia, resulta
contrario a lo establecido por la ley. El delito, por lo tanto, implica una violacin de las
normas vigentes, lo que hace que obtenga una sancin o pena

DERECHO COMPARADO

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La responsabilidad penal de las personas jurdicas es una nueva figura en nuestro pas con la
aprobacin y vigencia del Cdigo Orgnico Integral Penal (2014), ya que no exista dicha
figura en los Cdigos Penales anteriores por lo que solo se sancionaba a las personas
naturales.
Sin embargo esta figura que a pesar de ser antigua. En un principio no se aplicaba en el
Derecho Romano ya que ellos sostenan que las personas jurdicas no podan ser responsables
penalmente por la expresin latina "societas delinquere non potest" que significa que las
sociedades no pueden delinquir ms adelante esta figura tuvo su evolucin en la poca de la
Edad Media en la cual se admiti que las personas jurdicas podan ser sancionadas
penalmente.
En cuanto al avance de esta figura la acogieron en el derecho anglosajn pero en Europa
continental se sigue discutiendo sobre estas dos teoras.
No obstante, la responsabilidad penal de las personas jurdicas se ha propugnado desde
Naciones Unidas y la Unin Europea por los cuales en estas reuniones se obliga a los Estados
miembros de la Unin Europea a imponer sanciones a las personas jurdicas, para la
proteccin de los intereses financieros de la Unin, los fraudes y falsificaciones, la trata de
seres humanos, los delitos contra el medio ambiente, el trfico de drogas, los delitos contra
los sistemas informticos, el terrorismo. No se debe extraar que la responsabilidad penal de
las personas jurdicas est admitida en los ordenamientos jurdicos de los pases como:
Blgica, Francia, Holanda, Irlanda, Islandia, Noruega, Polonia, Portugal, Reino Unido,
Suecia y Suiza.
A continuacin se tratara sobre las diferentes legislaciones en donde se aplica o no la
responsabilidad penal de las personas jurdicas.

DERECHO ALEMN
En Alemania no se contempla la posibilidad de atribuir responsabilidad penal a la persona
jurdica. Se estima en general que este tipo de responsabilidad infringe el principio de
culpabilidad al entender que la persona jurdica no responde por un hecho propio sino de
tercero,

de

manera

que

desde

planteamientos constitucionales no puede imputarse

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legalmente pena alguna a la corporacin al tratarse de una responsabilidad terminantemente

objetiva.
No se considera la posibilidad de aplicar la responsabilidad penal a la persona jurdica. Para
ellos se contempla que este tipo de responsabilidad infringe contra el principio de
culpabilidad al discernir que la persona jurdica no responde por un hecho propio sino de
tercero, de manera que desde planteamientos constitucionales no puede imponerse
vlidamente pena alguna a la persona jurdica al tratarse de una responsabilidad objetiva.
No obstante lo anterior, las personas jurdicas a travs de la figura "societas delinquere non
potest" pueden ser sujeto pasivo de un proceso, si bien no penal pero si administrativo por lo
que nunca ser objeto de pena.
DERECHO ITALIANO
A diferencia de Alemania, y a similitud de Espaa, el derecho italiano s contempla la
responsabilidad de las personas jurdicas, pero con un corte hbrido, pues la persona jurdica
responde en el proceso penal con sanciones, penas pecuniarias

que se recogen bajo la

designacin de administrativas.
En el derecho italiano s se contempla la responsabilidad de las personas jurdicas, pero con
una diferencia que la persona jurdica responde en el proceso penal con sanciones que se
recogen bajo la va administrativa.
El sistema Italiano, ha denominado a esta figura como fraude de etiquetas, porque mantiene
la imposicin de medidas sancionadoras a la persona jurdica con la particularidad de que sta
son acordadas por el Juez Penal.
DERECHO COLOMBIANO
En 1999 Colombia dio el paso a permitir la responsabilidad penal de las personas jurdicas,
mediante la Ley 499 del mismo ao, en lo que tiene que ver con los delitos ambientales. En
varias ocasiones la Corte Constitucional ha sealado no solamente que la responsabilidad de
los entes colectivos es conforme a nuestra Carta Poltica, sino que resulta deseable que la
misma se establezca, con miras a prevenir y sancionar graves atentados ambientales o
econmicos, escenarios tradicionales de la criminalidad a travs de los entes colectivos, aun
cuando ya en otras latitudes se ha establecido la posibilidad de su responsabilidad en delitos
contra la vida, sexuales o contra la libertad, entre otros.

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DERECHO VENEZOLANO
La legislacin venezolana acoge la Teora de la Ficcin, estableciendo que la responsabilidad
penal corresponde nicamente a las personas naturales, que actan en representacin de la
empresa.
En este sentido, bajo la perspectiva venezolana, los delitos cometidos por personas jurdicas
resultan en realidad imputables nicamente a las personas fsicas que posean facultades de
gestin en el mbito concreto en que se ha desenvuelto la actividad delictiva.
DERECHO ESPAOL
La ruptura con el principio societas delinquere non potest por parte del legislador espaol de
2010 constituye una decisin fundamental de poltica criminal y penal que se inscribe en la
lnea de importantes ejemplos del Derecho penal comparado europeo, los cuales, a lo largo de
las ltimas dcadas, han ido reconociendo la posibilidad de exigencia de responsabilidad
penal de las personas jurdica, como recurso fundamental para la lucha contra la criminalidad
de empresa, tan relevante en el plano de la criminalidad econmica o de la corrupcin y como
instrumento de las tramas organizadas. Por esta razn, cdigos penales como el espaol
contemplan un tipo de sanciones denominadas consecuencias accesorias (Art. 129) como la
clausura, la disolucin, la suspensin de actividades, la prohibicin de realizar en el futuro
ciertas actividades, la intervencin, etctera; algunas de las cuales en nuestra legislacin
constituyen nicamente sanciones administrativas.
DERECHO PERUANO
En la legislacin penal Peruana no reconoce la responsabilidad penal de las personas
jurdicas, cuando se comete un delito en inters de un ente colectivo o motivado por ste a
travs de una cultura corporativa criminal, solamente resulta punible l o los individuos que
hubieren ejecutado los hechos, siempre que puedan ser identificados y se dieran los dems
elementos del tipo.
En la discusin terica de hace algunos aos solamente se vea como necesidad poltica
criminal el hacer responsable subsidiariamente a la persona jurdica en caso de comisin de
delitos por parte de personas naturales que se valan de ellas. Este modelo es introducido por
el legislador penal peruano en el art. 105 del Cdigo Penal de 1991 bajo la denominacin de
consecuencias accesorias. Se trata de una solucin intermedia destinada a controlar los

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peligros provenientes de aquellas personas jurdicas en cuyo marco se hubiesen cometido

delitos
DERECHO CHILENO
Por otra parte, el inciso segundo del artculo 58 del Cdigo Procesal Penal hace responsable a
la persona jurdica por los daos que provoquen los delitos y cuasidelitos cometidos por sus
representantes, siempre que hubiesen actuado dentro de la esfera de sus atribuciones.
FRANCIA
La responsabilidad penal de la persona jurdica se aplic en el ao 1994.
En Francia, se puede llegar a condenar a una persona jurdica por la comisin de un delito,
aun cuando la persona fsica autora real no haya podido ser determinada y condenada.
En sentido contrario, CUADRADO RUIZ sostiene que en el Derecho Penal Francs se
muestra tambin favorable al reconocimiento de la responsabilidad penal de las personas
jurdicas, al tiempo que junto a ella coexista una responsabilidad penal de sus dirigentes.
No obstante, la pena principal es la multa aunque, existen algunas penas complementarias
como son el sometimiento, por un periodo de hasta cinco aos, a vigilancia judicial, la
prohibicin de ejercer una actividad profesional o social, la clausura, la disolucin, etc.
En Francia, al igual que en el Ecuador tambin se limitan los delitos por los que puede
responder penalmente una persona jurdica.
HOLANDA
En Holanda se prev la posibilidad de responsabilizar penalmente a las corporaciones. Dicha
norma expresa indica que los delitos pueden ser cometidos por personas fsicas o por
personas jurdicas. Pero en el caso de un delito cometido por una persona jurdica, pueden ser
perseguidas y sancionadas la empresa, la persona que haya realizado el delito, as como
la persona que haya favorecido la comisin del mismo o cualquiera de los sujetos a la vez.
DERECHO ALGOSAJN
En derecho algosajn se diferencia del derecho alemn en la cual la persona jurdica puede
ser responsabilizada por toda infraccin penal que su condicin le permitiera realizar.

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Para imputar la prctica de un hecho punible y el eventual elemento subjetivo (voluntad) a la

persona jurdica es indispensable una accin u omisin del ser humano. Eso impone que se
haga uso de un artificio para atribuir a la persona jurdica los actos de una persona fsica: un
salto de la persona fsica hacia la jurdica.
BRASIL
En el derecho brasileo se dispone que las personas jurdicas sern responsabilizadas
administrativa, civil y penalmente en los casos en que la infraccin sea cometida por decisin
de su representante legal o contractual, o de su rgano colegiado, en el inters o beneficio de
su entidad. Luego, seguidamente dispone: La responsabilidad de las personas jurdicas no
excluye la de las personas fsicas, autoras, coautoras o partcipes del mismo hecho.

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CASO PRCTICO
ESTADO vs. CHEVRON
Desde la fusin con Chevron, Texaco se convirti en una de las empresas privadas ms
poderosas del mundo. La segunda despus de ExxonMobil, con fuertes influencias en el
gobierno de los Estados Unidos, a travs de la asesora de Seguridad, Condolezza Rice,
antigua miembro del Directorio de esta empresa.
Uno de los temas que debi enfrentar en sus negociaciones de fusin fue el juicio colocado en
Nueva York por indgenas y campesinos ecuatorianos, cuya cuanta, se deca entonces, era de
1.500 millones de dlares. La errada estrategia de la empresa, a partir de la fusin, fue
restarle importancia.
Texaco, al tratar de ganar tiempo, ahora es juzgada con los parmetros de una realidad
globalizada. Tampoco gan al insistir en ser juzgada en el Ecuador: el caso fue trasladado
bajo la condicin de que una corte estadounidense har respetar la decisin final. Jurdica,
informativa y econmicamente, la globalizacin est a prueba.
(El comercio Jueves, 30 de Octubre del 2003)
La empresa est en un momento peligroso y su defensa resulta grotesca, pues los afectados
ganan da a da respaldo tanto nacional como internacionalmente.
The Wall Street Journal afirma que el juicio en Ecuador es una prueba para la globalizacin, y
el representante de Texaco en el Ecuador afirma que su imagen esta fuertemente deteriorada
por el juicio (El comercio 2 de noviembre del 2003).
En el marco de este deterioro de su imagen se entiende la actitud de los distribuidores de
combustibles que tienen la patente de texaco que proponen anular el contrato pues se sienten
afectados econmica y moralmente (rueda de prensa 31 de octubre del 2003)
La empresa ha desatado una fuerte campaa para mejorar su imagen ambiental, fuertemente
deteriorada sobre todo por las atrocidades en Nigeria y por los impactos ambientales en
Ecuador. Suscribi una estrategia con 5 de las mas conocidas ONGs de conservacin (IUCN,
CONSERVATION INTERNATIONAL, THE NATURE CONSERVANCY, FLORA &
FAUNA INTERNATIONAL, SMITHSONIAN INSTITUTE), segn ellos para contribuir a la
conservacin de la biodiversidad.

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Ha intentado crear un ambiente de seguridad con sus accionistas al difundir sus ingresos y
ganancias de $1600 millones, en lo que va del ao, y ha recibido un espaldarazo de Colin
Powel quien le entreg, el 15 de octubre de este ao, un premio por excelencia corporativa.
La Texaco tiene poder, influencia y dinero, pero eso no basta para salir de la crtica a la que
est siendo sometida.
Los impactos ambientales y los testimonios de campesinos e indgenas que hasta hace unos
aos eran prcticamente desconocidos, ahora se transmiten en todas las cadenas de televisin,
a nivel nacional e internacional. Las campaas, en defensa de la Amazona y de los afectados
por Texaco, se hacan con dificultad y deban sufrir un cerco informativo porque se impona
la visin del petrleo como fuente de riqueza.
Hoy, no solo que se les permite espacios de difusin amplia y seria, sino que cuentan con
total aceptacin en los medios de comunicacin, no slo alternativos, sino tambin en medios
oficiales. Las acciones directas realizadas contra esta empresa, que fueron descalificadas y
tachadas como radicales en los 90, hoy son asumidas como la defensa de la soberana.
Una de las reacciones que mantena a la gente inmovilizada era el miedo, por no tener voz,
por morir sin saber porque, por no tener espacios y sentirse solos. Luego de ms de 10 aos
de constatar los daos, identificar los impactos y hablar sobre ellos, est acabando el miedo
de la gente. Ahora son las empresas las empiezan a temblar, por miedo del poder de la
globalizacin y de la reaccin organizada de quienes luchan contra las injusticias.
Ahora los impactos y los sucesos se conocen casi en tiempo real, de hecho el juicio en
Ecuador ha sido registrado y reportado por los principales medios de prensa del mundo.
Por otra parte denunciar al petrleo ya no es cosa de locos. La guerra, el cambio climtico, las
desigualdades del comercio, todos corroboran que el petrleo est amenazando al planeta en
su conjunto.
Hemos logrado excelentes niveles de coordinacin y accin internacional, por ejemplo entre
el pueblo Ijaw de Nigeria y las poblaciones locales en Ecuador protestando al mismo tiempo
por el premio entregado por Colin Powel a Texaco, o la accin conjunta entre decenas de
organizaciones, impulsada por la red Oilwatch, frente a las ONGs de conservacin que, con
su accin, contribuyen a limpiar la imagen de las empresas.

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La globalizacin de las empresas se confronta con la organizacin ciudadana que en Nigeria,

Per, Guatemala han empezado a pensar en estrategias similares y buscan informacin y
asesora del Ecuador y por supuesto que la encuentran.
Hoy en da, las acciones coordinadas tienen mayor capacidad de presin, por ejemplo en caso
de las ONGs de conservacin, sin duda no les interesa recibir cartas del mundo entero
cuestionando sus acciones.
La presencia de reconocidas personas como Julia Buterfly, que vino durante la campaa
contra el OCP, o la de Bianca Jagger, que vino para el inicio del juicio contra Texaco, son
importantes en la medida en que se convierten en llaves que abren la puerta de la censura y
rompen el desinters. La solidaridad internacional le da un enfoque global a un problema
local y nacional.
Sin embargo es necesario tener presente que los juicios no solamente se ganan en la Corte, es
sabido que se ganan tambin en los medios, pero lo que se ignora es que sobre todo se los
ganan en la calle, con la movilizacin de la gente local, que en nuestro caso lleva ya ms de
10 aos luchando, denunciando y resistiendo.
La ChevronTexaco se encuentra en un difcil momento, enfrenta el juicio con una campaa en
su contra, cientos de jvenes ecuatorianos organizndose, cientos de campesinos e indgenas
sin tener ya nada mas que perder, la presin de la solidaridad internacional sobre todo de
aquellos que han luchado contra la guerra, y la sensibilidad internacional a los problemas
ambientales. Son momentos en los que con la fuerza de un empujn se podra provocar una
reaccin organizada de millones de consumidores sensibles en el mundo, demostrando la
fuerza creciente de quienes nos oponemos a la globalizacin del libre comercio y de las
empresas.

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CONCLUSION

El aspecto ms revelador para acertar el grado de culpabilidad de la empresa es precisamente

el nivel jerrquico del infractor, los deberes de organizacin deben ser mayores para asegurar
que los directivos respetan la ley al igual que sus empleados. La realizacin del delito por un
alto jerarca de la entidad implica que existe una mala cultura corporativa, y que no son
crebles ninguna de las medidas de organizacin que hayan podido ser adoptadas
Es decir, al tratarse de una entidad pblica y como ya es costumbre en nuestro pas, el
gobierno de turno es quien designa a los administradores de la misma que siempre
correspondern a personas afines a la o el mandatario de turno, todo atropello a derechos
quedara en una simple amonestacin administrativa.
Por lo expuesto anteriormente es que consideramos que no se trata de tipificar o incluir a las
personas jurdicas de carcter pblico, sino de exigir la respectiva rendicin de cuentas por
parte de cada entidad estatal y como ciudadanos no solo quejarnos sino tambin interesarnos
en encontrar una solucin.

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CAPITULO III
MEDOTOLOGA
TIPO Y NIVEL DE INVESTIGACIN
La investigacin realizada por nosotras, corresponde al tipo proyectiva y nivel documental y
explicativo.
Hurtado de Barrera la define a la investigacin proyectiva de la siguiente manera: consiste
en la elaboracin de una propuesta o de un modelo, como solucin a un problema o necesidad
de tipo prctico, ya sea de un grupo social, o de una institucin, en un rea particular del
conocimiento, a partir de un diagnstico preciso de las necesidades del momento, los
procesos explicativos o generadores involucrados y las tendencias futuras.
Mientras el nivel sobre el que hemos desarrollado nuestra investigacin se centra en
informacin recopilada de autores y al mismo tiempo hemos tratado de exponer los puntos
ms relevantes de las acotaciones que los mismos realizan acerca del tema que seleccionamos
para desarrollar.

DESCRIPCION DEL AMBITO DE INVESTIGACION

La poblacin diana figura el subconjunto de la poblacin donde se generalizarn los
resultados del estudio teniendo en cuenta que esta poblacin se caracteriza por ser
inaccesible al investigador.
En nuestro proyecto la poblacin se cierra en las personas jurdicas de carcter pblico, que
obviamente no se encuentra en nuestro poder el instaurar en este sector las recomendaciones
que se derivan del estudio que hemos realizado.

POBLACIN Y MUESTRA
Poblacin.- Se entiende por poblacin segn Nuez (1984) todas las unidades de
observacin, personas o conglomerados que tienen caractersticas similares o diferentes, pero
que pueden ser estudiados. En la investigacin propuesta y en funcin de los datos que se

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requieren para las fases de la investigacin, el universo poblacional estar constituido por las
empresas de carcter pblico.

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BIBLIOGRAFA

Bacigalupo, S. Madrid, 1997. La responsabilidad penal o de las personas jurdicas. Un

estudio sobre el sujeto del Derecho Penal.
Bajo Fernndez, M. and Bacigalupo, S. (2001). Derecho penal economico. Madrid: Editorial
Centro de Estudios Ramn Areces.
Basabe Serrano, S. (2003). Responsabilidad penal de las personas jurdicas desde la teora de
sistemas. Quito: Ediciones Abya-Yala.
Cdigo Civil Ecuatoriano.
Cdigo Orgnico Integral Penal.
Es.wikipedia.org.

(2016).

Responsabilidad

penal.

[online]

Available

at:

https://es.wikipedia.org/wiki/Responsabilidad_penal [Accessed 16 Aug. 2016].

Ontiveros, M., (2014) La Responsabilidad Penal de las Personas Jurdicas.
Sri.gob.ec. (2016). Definicin y clasificacin de Sociedades - Servicio de Rentas Internas del
Ecuador. [online] Available at: http://www.sri.gob.ec/de/135 [Accessed 18 Aug. 2016].