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UNIVERSIDAD PRIVADA ANTENOR ORREGO

FACULTAD DE DERECHO Y CIENCIAS POLITICAS


Escuela Profesional de Derecho
LOS LEGADOS

ALUMNOS:
-

ALVARADO LEON, JOSE CARLOS


CHAVEZ GUZMAN, STEVEN
FLORIAN PUELL, EDUARDO
QUINTANA GARCIA, JORDY

ASIGNATURA:

CICLO:

DOCENTE:

DERECHO CIVIL VII: DERECHO DE SUCESIONES

IX

ESTRADA DIAZ, JUAN JOSE

SEMESTRE:

TRUJILLO PER
2016-10

DISPERSIN TEMTICA

RESUMEN
CAPTULO I
EL PROBLEMA
1 Realidad Problemtica
2 Enunciado del Problema
3 Hiptesis
4 Objetivos
1 General
2 Especficos

---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------

4
5
5
5

CAPITULO II
EL LEGADO
2.1 Antecedentes Generales

--------------------------------------------------- 6

2.2 Concepto de Legados

--------------------------------------------------- 7

2.3 Los sujetos el Legado

--------------------------------------------------- 7

2.4 Caractersticas de Legados

--------------------------------------------------- 8

2.5 Clases de Legados en el Cdigo Civil

--------------------------------------- 10

2.6 Reduccin de Legado

--------------------------------------------------- 18

2.7 Cuarta Falcidia

--------------------------------------------------- 18

2.8 Conclusiones

--------------------------------------------------- 19

CAPTULO III
CADUCIDAD

3.1 Concepto de caducidad

--------------------------------------------------- 20

3.2 Naturaleza jurdica de la caducidad

--------------------------------------- 21

3.3 Fundamento de la caducidad --------------------------------------------------- 21


3.4 Plazo de la caducidad

--------------------------------------------------- 22

3.5 Efectos de la caducidad

--------------------------------------------------- 23

3.6 Conclusiones

--------------------------------------------------- 25

CAPITULO IV
2

LOS LEGATARIOS Y SUSCESORES


4.1 La Familia como institucin

--------------------------------------------------

4.2La Familia en la historia constitucional

--------------------------------

4.3 Los principios constitucionales del derecho de familia

26
26

--------------

27

4.4 La familia en el cdigo civil peruano -----------------------------------------

28

4.5 Los legatarios y su patrimonio

-----------------------------------------

30

4.6 Conclusin

--------------------------------------------------

31

4.7 Soluciones

--------------------------------------------------

32

BIBLIOGRAFIA
ANEXOS
1) CAS. N 4956-2013 LIMA

------------------------------------------ 34

2) CASACIN N 1888-2000 HUAURA ---------------------------------

44

3) CAS. N 3095-2000 /CAMAN/AREQUIPA -------------------------

46

4) EXP. N. 03347-2009-PA/TCLIMA

50

--------------------------------

CAPTULO I
EL PROBLEMA

1.1 Realidad Problemtica


Una sucesin es la rama del derecho, que se le llama hereditario, sucesorio o simplemente
sucesiones la cual se encarga de regular las consecuencias que se producen con la muerte;
tambin se ve la designacin de herederos, la transmisin del patrimonio y la manera en
que sta puede hacerse. Esto es porque los derechos y deberes de las personas no terminan
con la muerte. A la muerte del testador los herederos adquieren derecho al conjunto de
bienes que integran la herencia o masa hereditaria como un patrimonio comn, mientras no
se haga la particin. El heredero no puede disponer ni enajenar de las cosas que forman la
sucesin hereditaria sino hasta la muerte del testador y siempre que se haya hecho la
particin y adjuncin de los bienes. En el caso de los legatarios, stos adquieren derecho al
legado en lo particular, puro y simple, desde el momento de la muerte del cujus o solo
podrn enajenar el o los bienes hasta la muerte del testador. En principio de premoriencia es
el que se aplica en el discernimiento del derecho de los herederos o de los legatarios a la
sucesin. En este sentido, cuando el legatario muere antes que el testador, autor de la
herencia, no habr lugar al derecho de trasmisin de la herencia para los sucesores de este.

1.2 Enunciado del Problema

En qu medida afecta a los sucesores del legatario, cuando este premuere al causante, sin
que este haya modificado su testamento?
1.3 Hiptesis
La muerte del legatario afecta el patrimonio de los sucesores.
Variable Independiente: Muerte del causante.
Variable Dependiente: Patrimonio de los sucesores.

1.4 Objetivos
1.4.1
Objetivos Generales
Establecer un amparo jurdico para los sucesores del legatario cuando este premuere al
causante.
1.4.2 Objetivos Especficos
Definir el Legado como forma de trasmisin del patrimonio tras la muerte de una persona.
Definir la caducidad en nuestro ordenamiento civil.
Dar soluciones de acuerdo a nuestro ordenamiento jurdico

CAPITULO II
EL LEGADO

2.1 Antecedentes Generales


5

El legado es una figura jurdica que comprende un amplio mbito del fenmeno sucesorio,
al vincularse a toda adquisicin que no tenga la caracterstica de la universalidad ni, por
tanto, la consiguiente expansin a todo el patrimonio relicto o a una cuota de ste. Por esta
razn, los Cdigos civiles suelen ofrecer una definicin negativa del legado frente a la
institucin de heredero, la cual implica designacin de sucesor universal.
El legado es una institucin del derecho civil que se encuentra debidamente sealada en la
SECCIN SEGUNDA de Sucesin Testamentaria TITULO VI del artculo 756-773 del
cdigo civil.
Es la liberalidad mortis causa por la cual el de cujus transmite uno o ms bienes por
testamento, o un derecho, o perdona una deuda en favor de uno o ms legatarios, con cargo
a la porcin de libre disponibilidad.
La institucin de legatario se distingue de la institucin de herederos, en que el primero
recibe bienes determinados, servicios o prestaciones concretas e individuales, en cambio el
heredero, recibe un patrimonio o una parte alcuota de l, en que se incluye
bienes, derechos y obligaciones. Si no hay disposiciones especiales, los legatarios se
regirn, por las mismas normas de los herederos, en un sentido muy general, heredero
es aquella persona que sucede al difunto en la titularidad de sus bienes y deudas, a ttulo
universal; y legatario aquella que adquiere slo bienes concretos y determinados, sin
responder del pasivo de la herencia.
Es la disposicin a ttulo gratuito, hecha por testamento, a favor de una persona. Es la
expresin de voluntad por la cual el testador dispone determinados bienes a favor de
determinadas personas. El testador puede disponer como acto de liberalidad y a ttulo
delegado, de uno o ms de sus bienes, o de una parte de ellos, dentro de sus facultades de
libre disposicin.
2.2 Concepto de Legados
El legatario es la persona natural o jurdica favorecido por un acto de liberalidad del
testador, quien dispone en su beneficio una o ms bienes del libre disponibilidad,
respetando una parte de la herencia a los herederos forzosos (legtimos).

Es una liberalidad mortis causa por la que el causante transmite sus bienes que se otorga
por testamento a favor de cualquiera, dentro de la facultad de libre disposicin, pudiendo
ser en nuestro Derecho de bienes ciertos o de una parte de ellos 1. Viene a ser la disposicin
a ttulo gratuito y particular (institucin de legatario), hecha por testamento, a favor de una
persona. Esta prescrito el art. 756 del Cdigo Civil, que precepta que el testador puede
disponer como acto de liberalidad y a ttulo de legado, de uno o ms de sus bienes, o de una
parte de ellos, dentro de sus facultades de libre disposicin.
La institucin de legatario se distingue de la institucin de herederos, en que el primero
recibe bienes determinados, servicios o prestaciones concretas e individuales, en cambio el
heredero, recibe un patrimonio o una parte alcuota de l, en que se incluye
bienes, derechos y obligaciones.
Si no hay disposiciones especiales, los legatarios se regirn, por las mismas normas de los
herederos.
2.3 Los sujetos el Legado
Particularmente son tres las personas intervinientes en el legado:
Testador: Quien dispone el legado en el acto testamentario.
Legatario: Instituido o beneficiario del legado.
Gravado: Persona designada por el testador con la carga de hacer cumplir su disposicin
plasmada en el testamento. Por ejemplo: pagar el legado

2.4 Caractersticas de Legados


a) Es acto de liberalidad
Es un acto de desprendimiento que se realiza a travs de una declaracin de
voluntad mediante testamento.
1 FERRERO COSTA, AUGUSTO. Manual de Derecho de Sucesiones. Editorial
Grijley. 2da Edicin. 2001. Pg. 320.

Al tratar de la donacin, se ha dicho que los actos de liberalidad pueden ser


intervivos o mortis causa, segn tenga efecto en vida o despus de la muerte
del donante. El primero est referido al contrato de donacin que nuestro
Cdigo legisla en el Libro de las Fuentes de las obligaciones; y el segundo,
al legado que est tratado en el Libro de Derecho de Sucesiones.
b) Es voluntario
La declaracin de voluntad no es obligatoria, es un acto voluntario del
testador, libre para otorgarlo o dejar de hacerlo.
No hay normal legal ni puede haber contrato que obligue a otorgar legados
en favor de determinada persona. Es un acto eminentemente voluntario que
el testador puede o no realizar. No puede tener fuente contractual ni legal
que exija al donante otorgar legados en beneficio de determinada persona,
salvo cuando indique que es en beneficio de los pobres o para fines
culturales o religiosos, supuestos stos en los que la ley determina quines
sern los beneficiarios ante el silencio del testador (art. 763 del C.C.)
c) Es con cargo a la cuota de libre disposicin
El testador no puede hacer uso de la legtima, tiene que hacer uso de la cuota
de su libre disposicin, para otorgar el legado, dejando reservada la porcin
que les corresponde a sus herederos forzosos.
En tal virtud, los legados pueden representar hasta una tercera parte de la
herencia si el testador tiene descendencia o cnyuge, o hasta la mitad de la
misma si tiene ascendientes, o estar referidos a todos los bienes si no tiene
estos herederos.

d) Es a favor de cualquier beneficiario


Se puede otorgar a cualquier persona, heredero voluntario y hasta un
heredero forzoso y debe recaer sobre persona determinada, salvo cuando se
hace en beneficio de los padres o fines culturales o religiosos. El favorecido
8

por el legado puede ser heredero forzoso, heredero legal no forzoso,


heredero voluntario o no heredero; o sea cualquier persona.
e) El beneficiario debe ser persona cierta
El nico requisito que se exige es que recaiga en persona cierta (artculo 734
del C.C.), a excepcin del caso del legado a favor de los pobres o para fines
culturales o religiosos que se analizaran y que el beneficiario no est
incluido en alguna de las causales de exclusin estudiadas.
f) Es otorgado solo por testamento
El legado tiene que ser otorgado necesariamente por testamento, el acto de
liberalidad mortis causa que constituye el legado, no puede ser otorgado en
forma distinta a la del testamento. En efecto, slo una persona puede ser
instituida legataria a travs de una disposicin testamentaria (art. 734 del
C.C.); consecuentemente, slo el testador puede disponer de uno o ms
bienes a ttulo de liberalidad (art. 756 del C.C.). Si se trata de otro
documento, estaramos ante una donacin intervivos, siempre que no surta
efectos para despus de la muerte del donante y se observe la forma que
seala la ley para este tipo de actos (arts. 1623 al 1626 del C.C.).
g) Debe recaer en cosas ciertas
Se recaer sobre bienes ciertos, determinados o determinables y tienen que
estar en dominio del testador al tiempo de su muerte, tal como lo precepta
el art. 757 del Cdigo Civil, al establecer que no es vlido el legado de un
bien determinado, si no se halla en el dominio del testador al tiempo de su
muerte.
O sea, deben ser bienes ciertos y determinados, o por lo menos
determinables. Tienen que estar en el dominio del testador al tiempo de su
muerte. Puede recaer, adems, en un derecho sobre un bien de la herencia, en
cuyo caso debe indicarse en qu consiste dicho derecho y su alcance.
g) Su aceptacin o renuncia es total e incondicional
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As los dispone el artculo 773 del C.C., al hacer la correspondiente remisin


al artculo 667 del C.C.
No cabe aceptacin o renuncia parcial o sujeta a condicin. Se acepta o
rechaza el legado en su integridad.
2.5 Clases de Legados en el Cdigo Civil
a) De bien mueble indeterminado
No se debe confundir con el legado de un bien determinado que
necesariamente debe estar en el dominio del testador. Si en el testamento no
se seala el bien que se otorga en legado, puede hacerse el legado de un bien
mueble indeterminado aunque no lo haya en la herencia. La eleccin, salvo
disposicin diversa del testador, corresponde al ejecutor testamentario,
encargado de pagar el legado, quien cumplir con dar, al legatario, un bien
que no sea de calidad inferior ni superior, para esto debe tomarse en cuenta
la parte disponible de la herencia. (Art. 758 del Cdigo Civil) El legado de
un bien que pertenece al testador slo en parte, es vlido en cuanto a la parte
o al derecho que corresponde al testador. (Art. 759 del C. C.).
b) Legado de bien ajeno
Nada impide que el testador disponga en su testamento el legado de un
bien que no es suyo, total o parcialmente, todava, pero que llegar a serlo
antes de su muerte. La regla del artculo 757 del Cdigo Civil prohbe la
disposicin en legado de un bien que "no se halle en el dominio del testador
al tiempo de su muerte. En consecuencia si se puede legar un bien ajeno
transitoriamente, que pertenecer al testador al momento de su muerte.

c) Legado sujeto a derecho Real


Nada impide que el testador disponga en su testamento, el legado de un bien,
que no es suyo, pero que llegara antes de su muerte. El bien objeto del
legado puede estar gravado con algn derecho de garanta, en cuyo caso
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pasar al legatario con todos los gravmenes que tuviere. Eso s, la


amortizacin de la deuda e intereses vinculados al bien objeto de gravamen,
sern de cargo del testador hasta su fallecimiento (art. 760 del C.C.).
El bien dado en legado puede estar sujeto a un derecho real principal como
posesin, usufructo, uso o habitacin, (art. 761 del C.C.) o aun derecho real
de garanta como prenda, anticresis hipoteca o derecho de retencin.
Como estos derechos afectan la propiedad, y en consecuencia, a los cedentes
y cesionarios, siendo la sucesin una forma de transmisin del dominio, los
legatarios, al igual de los herederos, tendrn que respetar los derechos reales
que afecten los bienes2.
Estas disposiciones resultan importantes ms para el legatario que para el
heredero, pues al suceder este a ttulo universal, resultan obvias. En el caso
del legatario no, pues al suceder a ttulo particular podra haber duda en
cuanto al conocimiento de parte del testador de la existencia de estos
derechos y en cuanto a si el valor de estos debera deducirse de la herencia
para que el legado se transmita totalmente saneado, o si debera entregarse
con la carga correspondiente. Ya que las disposiciones son tajantes, en el
sentido que los derechos que afecten los bienes pasan al legatario como
obligaciones que cumplir, stas debern valorizarse econmicamente para
restarse al legado, a efecto de la determinacin de si ste excede o no la
facultad de libre disposicin del causante.

d) Legado de Crdito
El Cdigo Civil contempla dos clases de crditos que pueden otorgarse como
legados, en su artculo 762. El primero, est referido a la deuda de un
2 FERRERO COSTA, AUGUSTO. Manual de Derecho de Sucesiones. Editorial
Grijley. 2da Edicin. 2001. Pg. 327.

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tercero, es decir, al supuesto del causante acreedor y del tercero deudor. En


lo que atae a la segunda clase de crdito que puede otorgarse como legado,
cabe sealar que es un caso tpico de condonacin de la deuda del legatario
para con el causante.
1. Deuda de un tercero: Es el caso del causante como acreedor y un tercero
como deudor. El testador puede disponer de este crdito a favor del
legatario, teniendo efecto solo en cuanto a aquella parte subsistente en el
momento de la muerte del testador, tal como dispone el artculo citado.
Conforme al mismo, el heredero est obligado a entregar al legatario el ttulo
del crdito que le ha sido legado. Este caso no estaba planteado en el Cdigo
anterior de manera expresa, aunque era permisible como el legado de un
bien. Dentro de este concepto puede encuadrar perfectamente el legado de
herencia; es decir, la cesin de los derechos hereditarios que tenga el
testador en una herencia determinada. Curiosamente, el legatario podr
ser en este caso sucesor a ttulo particular en la sucesin del testador, dado
que recibe un bien determinado: derechos hereditarios en una herencia, y
sucesor a ttulo universal en esta ltima.
2. Deuda del legatario: Es el caso del causante como acreedor y el legatario
como deudor. El Cdigo lo denomina legado de liberacin de deuda,
indicando que comprende lo adeudado a la fecha de apertura de la sucesin.
En su artculo 722, el Cdigo derogado trataba este ltimo caso mas no el
anterior, con el ttulo de condonacin de deuda en calidad de legado,
sealando que no comprenda los crditos contrados despus de la fecha del
testamento. La norma se complementaba con el artculo 751, que prescriba
que la disposicin sobre un crdito quedaba revocada en todo o en parte si el
testador cobraba todo o parte de la cantidad debida. De esa forma, como lo
declara el Cdigo actual, se entenda que el legado comprenda solo lo
adeudado a la muerte del causante. El Cdigo de 1984 ha omitido la
importante declaracin del Cdigo de 1936, en el sentido de que la
condonacin no comprende los crditos contrados despus de la fecha del

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testamento. En nuestro concepto, al declarar el artculo 762 que el legado de


liberacin de una deuda comprende lo adeudado a la fecha de la apertura de
la sucesin, debe interpretarse como referido a la deuda condonada en el
testamento y no as a las contradas posteriormente. Pero se presta a
confusin al no haberlo declarado literalmente el legislador, como lo hizo el
del Cdigo derogado. La ausencia de norma expresa da cabida a interpretar
que el legado comprende deudas contradas con posterioridad al testamento,
por la parte existente a la muerte del causante. Felizmente, ya desde el
Cdigo de 1852 nuestro Derecho consagra lo contrario, determinando su
artculo 779 que la condonacin no comprenda sino lo debido por el
legatario al testador hasta la fecha del testamento. Complementa esta norma
lo dispuesto en el artculo 1295, ubicado en la seccin de los Efectos de las
Obligaciones, que prescribe que de cualquier modo que se pruebe la
condonacin de la deuda efectuada de comn acuerdo entre el acreedor y el
deudor, la obligacin se extingue sin perjuicio del derecho de tercero. Este
artculo est referido a la condonacin intervivos, mientras el que nos ocupa
trata de la condonacin mortis causa.
e) Legado Caritativo
El Cdigo de 1984 considera una nueva figura que no exista en nuestro
ordenamiento, cual es la de permitir los legados a favor de los pobres o para
fines culturales o religiosos, a que se refiere el artculo 763. Planiol y Ripert
nos dicen que los tratadistas de Derecho administrativo les reconocen a los
pobres la categora de una persona civil. Conforme al artculo citado, estos
legados sern entregados por el heredero a quien indique el testador; ya falta
de indicacin, los primeros sern entregados a la Beneficencia Pblica; los
segundos, al Instituto Nacional de Cultura y a los organismos que hagan sus
veces en uno u otro caso; y los terceros, a la autoridad competente de la
religin que profesaba el testador. El Cdigo venezolano prescribe
genricamente, en su artculo 900, que en este caso las disposiciones se
entendern hechas en favor del patrimonio de la nacin. Se trata de un

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legado incierto que, por lo tanto, significa una excepcin a lo dispuesto en el


artculo 734, tal como ste lo seala. Creemos que era un precepto necesario
porque representa una disposicin genrica que revela claramente la
intencin del donante, faltando nicamente la indicacin de la persona del
beneficiario. Su antecedente es el artculo 747 del Cdigo derogado, que
designaba la entidad llamada a realizar ciertos encargos.
f) Legado de Predios
Se ha incluido en el Cdigo una disposicin que no exista en el
anterior referida allegado de inmuebles, expresando el artculo 764 que si el
bien legado es un predio, los terrenos y las nuevas construcciones que el
testador haya agregado despus del testamento no forman parte del legado,
salvo las mejoras introducidas en el inmueble, cualquiera que fuese su clase.
Aunque la norma no lo dice, es evidente que el valor agregado del inmueble
que no forma parte del legado, se trasmite a los herederos, quienes sern
copropietarios del legatario en relacin al inmueble, debiendo determinarse
la proporcin que a cada cual le corresponde en la copropiedad.
g) Legado en dinero
Se trata de una norma ms explcita, aunque innecesaria, pues el dinero es
cosa mueble indeterminada.
Esta clase de legado necesariamente ser pagado en dinero y no de otra
forma (art. 765 del C.C.). En caso de que no haya dicha especie en la
herencia, el ejecutor testamentario ver la manera de convertir los bienes
comprendidos en la porcin de libre disponibilidad en dinero, para que sea
efectivamente pagado esta clase de legado.

h) Legado de alimentos

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El artculo 766 del C.C. indica que "el legado de alimentos, si el testador no
determin su cuanta y forma de pago, Mediante este legado, el testador le
otorga al beneficiario una pensin alimenticia con la que el legatario pueda
proveer a su sustento, regulndose tal pensin conforme a las reglas del
artculo 472 del C.C. Es decir, se le otorgar una pensin indispensable para
el sustento, habitacin, vestido y asistencia mdica, segn la situacin y
posibilidades de la familia, comprendiendo tambin su educacin,
instruccin y capacitacin para el trabajo cuando el alimentista es menor de
edad (artculo 472 del C.C.). La expresin "segn la situacin y
posibilidades de la familia", a la que se refiere el acotado, se debe a que la
institucin alimenticia surge como obligacin nicamente entre parientes y
cnyuges; relacin que puede no darse entre testador y legatario. La
interpretacin ms propia debe referir dicho enunciado a la situacin y
posibilidades del testador; vale decir, en relacin a la porcin disponible. El
mayor de dieciocho aos solo tiene derecho a alimentos cuando no se
encuentra en aptitud de atender a su subsistencia, pudiendo exigir solo lo
estrictamente necesario para subsistir si la causa que lo ha reducido a ese
estado fuese su propia inmoralidad (artculo 473 del C.C.). El artculo que se
comenta, que es novedad en nuestro ordenamiento, cubre un vaco
importante. Y es que la situacin del heredero con derecho a alimentos a que
se refiere el artculo 728 del C.C. ya estaba contemplada en el Cdigo
derogado, el mismo que no prevea la situacin del legatario cuando era
favorecido por el causante con la pensin correspondiente. Aunque el
Cdigo no lo dice, pensamos que corresponde al albacea, en su calidad de
ejecutor testamentario, fijar la pensin. Si el legatario alimentista no
estuviese de acuerdo en el monto, podr ocurrir al juez; quien, de acuerdo
con lo prescrito en el artculo 481 del C.C., lo regular en proporcin a las
necesidades de quien pide los alimentos y a las posibilidades del que debe
darlos; en este caso, al monto de la porcin disponible. Cabe el incremento y
la reduccin de la pensin alimenticia segn el aumento o la disminucin
que experimenten las necesidades de quien la pide y las posibilidades del

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que debe prestarla (artculo 482 del C.C.). Al igual que en el artculo 481 del
C.C., la pauta a seguir es el valor al que asciende la porcin de libre
disposicin. El obligado a la prestacin de alimentos puede pedir que se le
exonere de seguir prestndolos si ha desaparecido en el alimentista el estado
de necesidad (artculo 483 del C.C.). El obligado puede pedir que se le
permita dar los alimentos en forma diferente del pago de una pensin,
cuando motivos especiales justifiquen esta medida (artculo 484 del C.C.).
Es importante resaltar que ste es el nico legado que subsiste a la causal de
indignidad o a la desheredacin; pudiendo el alimentista exigirlo
estrictamente necesario para subsistir (artculo 435 del C.C.). Como puede
apreciarse, esta figura es un legado singularsimo, por cuanto crea por
tiempo indefinido una relacin de acreedor deudor entre el legatario y los
herederos; debiendo regularse en cada caso los derechos de aqul en funcin
del monto de la porcin disponible. En tal virtud, los artculos
correspondientes al captulo de alimentos, en el Libro de Familia, le son de
aplicacin en cuanto sean pertinentes.
i) Legados remunerativos
El artculo 767 explica cmo debe tratarse esta figura, aclarando que "se
considera como pago, en la parte en que corresponda razonablemente al
servicio prestado por el beneficiario del testador y como acto de liberalidad
en cuanto al exceso". Es decir el beneficiario tiene una doble condicin: de
acreedor por el servicio prestado y de legatario por el exceso. En realidad, de
lo que se trata en esta figura es de distinguir el acto a ttulo gratuito del acto
a ttulo oneroso, pues como sealan Baudry Lacantinerie y Colin, es fcil
advertir que la liberalidad indirecta la reencontramos con el nombre de
contrato a ttulo oneroso.

j) Legado sujeto a modalidad


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De acuerdo con lo dispuesto en el presente artculo, el legatario no podr


adquirir el legado mientras no se cumpla la condicin o venza el plazo. La
disposicin agrega que, mientras tanto, puede ejercer las medidas
precautorias de su derecho. Estas normas son concordantes con las que rigen
las modalidades del acto jurdico. As, con el artculo 178, que dispone que
cuando el plazo es suspensivo, mientras ste se encuentre pendiente, el acto
no surte efecto; y que, antes del vencimiento del plazo, quien tenga derecho
a recibir alguna prestacin puede ejercitar las acciones conducentes a la
cautela de su derecho. Igualmente, con el artculo 173, que permite al
adquiriente realizar actos conservatorios cuando se encuentra pendiente la
condicin suspensiva. Asimismo, el legado con cargo se rige por lo dispuesto
para las donaciones sujetas a esta modalidad. En el ttulo correspondiente al
contrato de donacin, la nica disposicin que encontramos al respecto es la
contenida en el artculo 1642, que seala que en el caso de donaciones
sujetas a cargo, su invalidacin o revocacin determina la obligacin del
donante de abonar al donatario el valor del servicio prestado o del cargo
satisfecho. La remisin debe entenderse solo referente a la invalidacin, pues
siendo el testador el nico que puede revocar el legado, si lo hace, ste no se
trasmite y por ende no hay cargo por satisfacer por parte del legatario. En
cuanto a la invalidacin, es lgico que de declararse (por ejemplo, si el
legado excede la cuota de libre disposicin), el legatario tendr derecho a
exigir a los herederos el reintegro de los gastos por satisfacer el cargo
k) Legado de bien determinado
El artculo 757 dispone que no sea vlido el legado de un bien determinado
sino se halla en el dominio del testador a momento de su fallecimiento.
El artculo 769 establece que en el legado de bien determinado no sujeto a
condicin o plazo, el legatario lo adquiere en el estado en que se halla a la
muerte del testador, enfatizando que desde ese momento le corresponden los
frutos del bien legado y asume el riesgo de su prdida o deterioro, salvo dolo
o culpa de quien lo tuviere en su poder
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2.6 Reduccin de Legado


Si el valor de los legado excede de la parte disponible de la herencia, estos se reducen a
prorrata o al menos que el testador haya establecido el orden que deben ser pagados, si el
legado hecho a favor de alguno de los coherentes, no est sujeto a reduccin, salvo que la
herencia fuese insuficiente, para el pago de las deudas.
Los legados pueden otorgarse afectando la cuota de libre disposicin nicamente; pues, de
acuerdo con el artculo 723, el testador no puede disponer de la parte de la herencia que
constituye la legtima de los herederos forzosos. Por ello, el artculo 770 ordena que si el
valor de los legados excede de la parte disponible de la herencia, stos se reducen a
prorrata, a menos que el testador haya establecido el orden en que deben ser pagados. A la
disposicin existente en el Cdigo anterior, el legislador de 1984 ha agregado que el
prorrateo se aplica solo cuando el causante no expres orden alguno.
2.7 Cuarta Falcidia
La cuarta falcidia debe su nombre al tribuno romano Cayo Falcidio, quien inspir en el
Derecho Romano la Lex Falcidia, por la cual se otorgaba el derecho a la cuarta parte de la
herencia al heredero voluntario instituido junto a legatarios. En tal virtud, se limitaba al
testador a dar en legados no ms de las tres cuartas partes de su patrimonio cuando
institua heredero voluntario.
El fundamento de esta institucin, a la cual se le ha llamado no sin cierta razn una legtima
especial para extraos, es tratar de impedir que el heredero instituido se vea en la
alternativa de repudiar la herencia, lanzando sobre el testador la ignominia de
morir intestado o aceptarla sin utilidad alguna, por haber de distribuir en legados o
fideicomisos todo el caudal hereditario. No obstante su vinculacin con la legtima, sobre
esta parte de la herencia s cabe la imposicin de condiciones, plazos y cargos, as como la
sustitucin, no siendo de aplicacin la norma contenida en el artculo 733 del C.C.
2.8 Conclusiones
Podemos decir que el legado slo se instituye x testamento y estos suceden a ttulo
particular
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Debemos tener en cuenta que los legados pueden representar hasta una tercera parte
de la herencia si el causante tiene descendientes o cnyuge o hasta la mitad si tiene
ascendiente o estar referidos a la totalidad de sus bienes si es que este no tiene
herederos
El legado debe recaer sobre cosas ciertas, estn pueden ser determinadas e
indeterminadas
Cmo punto final, debemos tener en cuenta la forma de adquirir el legado se da
desde la muerte del testador

CAPTULO III
CADUCIDAD
3.1 Concepto de caducidad

19

Conceptuada, pues, la caducidad como una causa de extincin de derechos subjetivos por el
transcurso del tiempo y en razn de su falta de ejercicio
La caducidad extingue el derecho y, por ende, la accin que de l deriva, aunque como
veremos no todo derecho subjetivo es susceptible de caducidad y se requiere que emerja
con plazo para su ejercicio mediante la accin.
El Cdigo seala tres causas por las cuales se pierde el derecho allegado:
1. Si el legatario muere antes que el testador: Se refiere a la premoriencia,
pues, de acuerdo con el artculo 61, la muerte pone fin a la persona; y, conforme a
las normas de la representacin, sta se da solo en caso de herencia, no as cuando
se trata de legados. Es obvio que esta causal de caducidad no opera cuando el
testador haya nombrado sustituto para el caso en que el instituido muera antes que
el testador; a que se refiere el artculo 740. Por cierto, consideramos que tambin
opera en casos de conmoriencia3.
2. Si el legatario se divorcia, o se separa judicialmente del testador por su
culpa: Trata dos figuras en forma distinta el divorcio y la separacin. En cuanto a
la primera, concordante con el artculo 353, que estatuye que los cnyuges
divorciados no tienen derecho a heredar entre s, el legislador ha dispuesto que el
legado entre cnyuges se pierda si posteriormente stos se divorcian.
Naturalmente, el legado prevalece si es otorgado con posterioridad al divorcio. En
relacin a la separacin, el actual Cdigo llena un vaco del anterior al agregar que
para que se produzca la caducidad, la separacin debe ser por culpa del legatario;
en armona con el artculo 343 que dispone que el cnyuge separado por culpa
suya pierda los derechos hereditarios que le corresponden.
3. Si el testador enajena el bien legado o ste perece sin culpa del heredero:
La primera figura es en realidad una revocacin tcita; y como sin duda se refiere
a un bien determinado, es compatible con la norma contenida en el artculo 757,
que establece que no es vlido el legado de un bien determinado si no se halla en
el dominio del testador al tiempo de su muerte. Como tal, estaba legislada en el
3 HINOSTROZA MINGUEZ, ALBERTO. Derecho de Sucesiones. Editorial Idemsa Lima - 2004. Pg. 201.

20

Cdigo anterior, cuyo artculo 750 dispona que "la enajenacin por

el

testador del bien de que dispuso en el testamento importa revocar la disposicin


sobre l". Sin embargo, nada obstara para que el testador deje un bien como
legado en el testamento; lo enajene posteriormente (lo cual comporta su
revocacin); vuelva a dejar ese bien ajeno como legado en un nuevo testamento;
y, finalmente, adquiera nuevamente el bien (con lo cual estar en su dominio al
momento de su muerte).
3.2 Naturaleza jurdica de la caducidad
Para determinar la naturaleza jurdica de la caducidad es preciso tambin atender a la
acepcin de prdida o extincin de un derecho, que le da el Diccionario de la Lengua
Espaola, y que corresponde a la de su etimologa. Se establece, as la correlacin entre el
significado semntico de caducidad y el origen del concepto.
Existiendo criterio uniforme en cuanto que la caducidad extingue el derecho y, por ende, a
la accin, haciendo desaparecer la relacin jurdica, la cuestin de su naturaleza radica en s
como la prescripcin constituye una excepcin, y s se puede tambin hacer valer en va de
accin. Creo que en la caducidad, al contrario que en la prescripcin, es irrelevante hacerla
valer en va de accin y que no reviste caracteres necesarios de excepcin. Como la
caducidad extingue el derecho del pretensor en una relacin jurdica, ste no tiene
posibilidad jurdica de accionar y, por tanto, el sujeto a quien corresponda el deber jurdico
no tiene ningn fundamento ni razn suficiente para que se declare la extincin de un
derecho cuya pretensin no puede hacerse ya valer contra l.
3.3 Fundamento de la caducidad
Tratndose de la caducidad el orden pblico est ms acentuado que en la prescripcin,
puesto que su elemento ms importante es el plazo previsto en la ley de cada caso en que se
origine un derecho susceptible de caducidad. En este instituto, ms que en la prescripcin,
se aprecia el imperativo de la ley por definir o resolver una situacin jurdica o su cambio.
Por ello, refirindose a los plazos de caducidad, Josserand dice que funcionan como una
guillotina, sin tener en cuenta ninguna consideracin, porque son completamente extraos a
toda idea de prueba y de presuncin; instituyen una realidad, no consagran un clculo de
21

probabilidades van directamente al fin sin que nada pueda hacer que se desven; son
verdaderas medidas de polica jurdica, libres de toda aleacin.
Pero la caducidad no se origina slo en la ley pues puede acusar tambin como fuente el
convenio, ya que su fundamento se vincula a la naturaleza del derecho subjetivo que nace
de la relacin jurdica y que lo hace depender de un plazo de caducidad.
3.4 Plazo de la caducidad
Segn el Art. 2004: Los plazos de caducidad los fija la ley, sin admitir pacto contrario.
Los plazos de caducidad estn prefijados por la ley o pueden ser fijados convencionalmente
en el que adems consideramos una norma segn la cual: No pueden pactarse trminos de
caducidad cuando ellos estn prefijados en la ley. Es nulo todo pacto orientado a dificultar a
una de las partes el ejercicio de su derecho
Partiendo del supuesto doctrinal de que la caducidad es un modo de extincin de ciertos
derechos en razn de la omisin de su ejercicio o mejor de su accionar durante el plazo
prefijado por la ley o por la autonoma de la voluntad, dicho plazo deba tener el carcter de
fatal; y, que cuando el plazo fuera resultado de una convencin, de un concierto de
voluntades, su eficacia, que no poda ser contraria a las disposiciones de la ley, deba estar
referida a negocios o actos jurdicos en los que las partes haban querido cautelar el
ejercicio de la accin, fijando un plazo en inters de ambas o de una de ellas. Si los plazos
estaban predeterminados en la ley, resultaba apodctico que las convenciones no podan
tener eficacia y que los plazos prefijados en la ley no podan ser modificados por la
voluntad privada ni en cuanto a su abreviacin ni en cuanto a su ampliacin. El Art. 2004
ha prohibido, pues, todo pacto relativo a los plazos de caducidad. Pero esta prohibicin
colisiona con otras disposiciones del Cdigo, corno, ad exernplurn, las de los Arts. 1416 y
1423 que legislan, respectivamente, sobre el compromiso de contratar y el contrato de
opcin estableciendo plazos mximos.

3.5 Efectos de la caducidad

22

Los efectos de la caducidad se resumen en el postulado del Art.2003: La caducidad


extingue el derecho y la accin correspondiente. Desde luego, debe tratarse de derechos
caducibles, como los que se ha enumerado al ocuparnos del mbito de la caducidad
paginas atrs debindose advertir que no se extingue el derecho a accionar; lo que ocurrir
es que la accin ser infundada por falta de derecho del cual se deriva la pretensin que se
quiere hacer efectiva mediante la accin. Sealar que su decurso no es susceptible de
suspensin ni de interrupcin. La perentoriedad y fatalidad les son caractersticas muy
propias. As los ha legislado el Art. 2005, con la salvedad de una causal de suspensin
determinada por la imposibilidad de reclamar el derecho ante un tribunal peruano.
a) Inicio del decurso
Como hemos visto al estudiar el decurso prescriptorio, ste se inicia con el
nacimiento de la accin, de acuerdo con el principio romanista de la actio nata,
acogido por el Art. 1993. Si bien, tratndose de la caducidad, no existe norma al
respecto, consideramos que el plazo de caducidad comienza a correr desde que
existe el derecho, esto es, desde que ste emerge con la relacin jurdica.
b) Cmputo.
El cmputo de los plazos de caducidad supone considerar decurso necesario desde
su inicio hasta su vencimiento. Si como lo hemos indicado no existe norma general
para la determinacin del inicio, s la hay en cuanto al vencimiento. Segn el Art.
2007, La caducidad se produce transcurrido el ltimo da de plazo, aunque ste sea
inhbil.
c) Fatalidad del plazo.
Una de las caractersticas ms relevantes de la caducidad es la fatalidad de su plazo,
caracterstica que, adems permite diferenciarla de la prescripcin.
En cuanto a muchos plazos de caducidad no se reconocen las causas de suspensin o
interrupcin del curso del plazo los llamados plazos de caducidad pura y que, en
cambio, respecto a otros plazos di caducidad son aplicables algunas (le las causas de
suspensin reconocidas para la prescripcin, o bien se prescriben causas especiales
23

de suspensin los llamados plazos mixtos de caducidad segn Messineo es de


opinin que pueden ser de aplicacin las causas relativas a la suspensin.
Atendiendo, entonces, a la fatalidad del plazo de caducidad y a la regla del Art.
2005, lo nico que puede impedir la caducidad de un derecho, cuando ste es
susceptible de ella, es su ejercicio.
d) Cumplimiento del plazo de caducidad
La caducidad opera al cumplirse el plazo establecido, cuyo trmino es perentorio y
su transcurso fatal. Se produce un hecho jurdico que produce la extincin de un
derecho, conforme al postulado del Art. 2003: La caducidad extingue el derecho y
la accin correspondiente.
Explicamos que la perentoriedad y fatalidad del plazo no podan llevar a una
solucin distinta, aunque hicimos la salvedad no acogida por el Cdigo, que en los
plazos convencionales era posible prever el da y hora final del trmino y estipular
que ste se entendiera en da hbil. La norma constituye una excepcin a la regla del
cmputo del plazo contenida en el inc. 5 del Art. 183 el plazo cuyo ltimo dia sea
inhbil, vence el primer da hbil siguiente
Por ltimo, es del caso sealar que el Cdigo no establece ni poda hacerlo plazos
ordinarios o generales en cuanto a su duracin, por la peculiar caracterstica de la
caducidad que slo afecta a derechos subjetivos caducibles

Los plazos son

necesariamente casusticos o especficos.


e) Los plazos de caducidad en las normas de derecho internacional privado
Las normas de Derecho Internacional Privado que contiene el Libro X del Cdigo
no hacen referencia alguna a los plazos de caducidad, lo que s ocurre con los de
prescripcin. Considero que conforme a la doctrina informante del Art. IV del ttulo
Preliminar contrariu sensu los Arts. 2091 y 2099, en lo posible, pueden ser de
aplicacin a los plazos de caducidad.
f) Oponibilidad de la caducidad

24

La naturaleza jurdica de la caducidad explica la norma del Art. 2006, segn la cual
puede ser declarada de oficio o a peticin de parte.
Al optar el Cdigo por la declaracin de oficio o a peticin de parte, segn el Art.
2006, no slo formula un planteamiento que permite distinguir la caducidad de la
prescripcin para la cual, el Juez no puede fundar sus fallos en ella, si no ha sido
invocada (Art. 1992 del C.C.) sino que sienta doctrina que considera que por la
naturaleza misma de la caducidad, el Juez debe declararla de oficio. Ennecerus por
ejemplo, sostiene que transcurrido el plazo de caducidad, el derecho de que se trata
ha dejado de existir, mientras que al cumplirse la prescripcin, el derecho slo est
paralizado mediante una excepcin, y, por tanto el plazo de caducidad ha de tomarse
en cuenta por el Juez, aunque slo se desprenda su transcurso de la exposicin del
demandante. De ah, pues, que por la naturaleza misma de la caducidad, que permite
concebirla como una excepcin perentoria desde que ataca el derecho mismo del
accionante, el Art. 2006 franquee este medio de defensa y que pueda ser invocada
por quien ha sido demandado.

3.6 Conclusiones
Determinamos que la caducidad extingue el derecho del pretensor en una relacin
jurdica, ste no tiene posibilidad jurdica de accionar y, por tanto, el sujeto a quien
corresponda el deber jurdico no tiene ningn fundamento ni razn suficiente para
que se declare la extincin de un derecho cuya pretensin no puede hacerse ya valer
contra l.
Por eso, la caducidad es un medio de extincin de derechos subjetivos emergidos de
una relacin jurdica con el carcter de caducibles y que, por ello, si no se ejercitan
en el plazo previamente establecido, se extinguen. Constituye, en todo caso, una
excepcin perentoria que puede invocarse o declararse ex officio (Art. 2006),
difiriendo, sustancialmente, por lo tanto de la prescripcin.
CAPITULO IV

25

LOS LEGATARIOS Y SUS SUSCESORES

4.1 La Familia como institucin


Sostener que la Familia es una institucin natural (no impertrrita) supone reconocer su
carcter tico y social, es decir, la Familia se encuentra inevitablemente a merced de los
nuevos tiempos, as lo ha expuesto correctamente la Comisin de Derechos Humanos de las
Naciones Unidas en un informe del ao 1990, al reconocer la amplitud del concepto de
Familia, adems de sus diversos tipos. En este mismo documento, la Comisin subray la
naturaleza dinmica de la Familia al afirmar que hechos como la inclusin social y laboral
de la mujer, la regulacin del divorcio y su alto grado de incidencia, las migraciones hacia
las ciudades, entre otros aspectos, han significado un cambio profundo (quiebre) en la
estructura de la Familia tradicional nuclear, conformada alrededor de la figura del pater
familias.
4.2 La Familia en la historia constitucional
La Familia fue consagrada a nivel constitucional (en occidente) recin en la primera mitad
del siglo XX, siendo la Constitucin de Weimar de 1919 (Alemania) la primera en
reconocer expresamente el rol protector del Estado para con la Familia. Ahora bien, y como
todos lo pueden suponer, en aquellos aos (han transcurrido 95 aos desde ese entonces) se
identificaba al matrimonio como la nica fuente creadora de Familia. Se trataba, como bien
lo apunta la doctrina, de un modelo de Familia matrimonial, tradicional nuclear, en donde el
varn era cabeza de familia dedicado a cubrir los gastos familiares y la mujer realizada
necesariamente las labores del hogar. Esta manera de concebir a la Familia se fue
extendiendo a nivel mundial luego de la segunda guerra mundial. Esto tambin ocurri en
nuestra regin en pases como Colombia, Chile, Costa Rica, Paraguay y Venezuela.

4.3 Los principios constitucionales del derecho de familia


26

Los principios relativos a la familia contenidos en la Constitucin de 1993, son los


siguientes:
a) El principio de proteccin de la familia
En el art. 4 se precisa que la comunidad y el estado protegen a la familia,
reconocindola como un instituto natural y fundamental de la sociedad. De otra
parte toda vez que no se hace referencia expresa a determinada base de constitucin,
se evidencia que se protege a un solo tipo de familia, sin importar que sea de origen
matrimonial o extramatrimonial. La familia es una sola, sin considerar su base de
constitucin legal o de hecho.
b) Principio de Promocin del Matrimonio
En el art. 4 del segundo prrafo seala que el principio es de promocin del
matrimonio, lo cual confirma que la familia es una sola sin considerar su origen
legal o de hecho.
Este principio importa el fomentar la celebracin del matrimonio y el propiciar la
conservacin del vnculo si fuera celebrado con algn vicio susceptible de
convalidacin. Este principio guarda relacin con el de la forma del matrimonio.
c) El principio de reconocimiento integral de las uniones de hecho
Este principio sustenta la regla de que la unin voluntariamente realizada y
mantenida por un varn y una mujer, sin impedimento matrimonial, produce
determinados efectos personales y patrimoniales reconocidos en la ley y que son
similares a los del matrimonio.
La tesis de la apariencia al estado matrimonial no trata de amparar directamente la
unin de hecho, sino elevarla a la categora matrimonial cuando asume similares
condiciones exteriores, esto es, cuando puede hablarse de un estado aparente de
matrimonio, por su estabilidad y singularidad.
En el aspecto personal, es donde la tesis de la apariencia al estado matrimonial
demuestra su real aplicacin.
27

Se parte de considerar que en una unin de hecho la vida se desarrolla de modo


similar a la que sucede en el matrimonio.
Sin embargo y no produciendo los mismos efectos, el tratamiento y las
consecuencias jurdicas de los deberes familiares emergentes de la unin de hecho
son diferentes de los del matrimonio.
En el aspecto patrimonial la unin de hecho origina una comunidad de bienes que
se sujeta a las disposiciones del rgimen de sociedad de gananciales, en cuanto le
fueren aplicables.
De ello, se deduce, que el rgimen patrimonial de las uniones de hecho es nico y
forzoso; en segundo trmino, que se rgimen es uno de comunidad de bienes; y por
ltimo que esa comunidad de bienes se le aplican reglas
d) El principio de proteccin especial de la niez, adolescencia, maternidad y
ancianidad
El principio constitucional de proteccin del inters superior del nio, nia y
adolescente constituye un contenido constitucional implcito del artculo 4 de la
Norma Fundamental en cuanto establece que La comunidad y el Estado protegen
especialmente al nio, al adolescente, (). Tal contenido de fundamentalidad es
reconocido a su vez por la Convencin sobre los Derechos del Nio de 1989,
aprobada por la Asamblea General de las Naciones Unidas el 20 de noviembre de
1989 y ratificada por el Estado Peruano mediante Resolucin Legislativa N. 25278
del 3 de agosto de 199.
e) El principio de igualdad de los hijos frente a sus padres
Se desprende de la observacin de la Constitucin y el Cdigo Civil en la Parte de
Familia. Que un hijo es reconocido como tal dentro y fuera del matrimonio desde el
punto de vista dado por su naturaleza, el tratamiento de su registro formal, no le
desmerece tal validez e inobservancia a sus derechos frente a sus padres, as mismo

28

esta relacin establece por defecto la responsabilidad a posteriori o cuando sea


necesaria a favor de los padres.
4.4 La familia en el cdigo civil peruano.
En el Per la institucin de la familia est regulado en el Libro III DERECHO DE
FAMILIA, en los siguientes artculos. Sin embargo no contempla, no regula; un amparo
jurdico para los sucesores en caso premuera el legatario al causante segn el presente
trabajo de investigacin.
LIBRO III
DERECHO DE FAMILIA
SECCION PRIMERA
Disposiciones Generales
Artculo 233.- Regulacin de la familia
La regulacin jurdica de la familia tiene por finalidad contribuir a su consolidacin y
fortalecimiento, en armona con los principios y normas proclamados en la Constitucin
Poltica del Per.
Artculo 234.- Nocin del matrimonio
El matrimonio es la unin voluntariamente concertada por un varn y una mujer legalmente
aptos para ella y formalizada con sujecin a las disposiciones de este Cdigo, a fin de hacer
vida comn.
El marido y la mujer tienen en el hogar autoridad, consideraciones, derechos, deberes y
responsabilidades iguales.
Artculo 235.- Deberes de los padres

29

Los padres estn obligados a proveer al sostenimiento, proteccin, educacin y formacin


de sus hijos menores segn su situacin y posibilidades.
Todos los hijos tienen iguales derechos.
Artculo 236.- Parentesco consanguneo
El parentesco consanguneo es la relacin familiar existente entre las personas que
descienden una de otra o de un tronco comn.
El grado de parentesco se determina por el nmero de generaciones.
En la lnea colateral, el grado se establece subiendo de uno de los parientes al tronco comn
y bajando despus hasta el otro. Este parentesco produce efectos civiles slo hasta el cuarto
grado.
Artculo 237.- Parentesco por afinidad
El matrimonio produce parentesco de afinidad entre cada uno de los cnyuges con los
parientes consanguneos del otro. Cada cnyuge se halla en igual lnea y grado de
parentesco por afinidad que el otro por consanguinidad.
La afinidad en lnea recta no acaba por la disolucin del matrimonio que la produce.
Subsiste la afinidad en el segundo grado de la lnea colateral en caso de divorcio y mientras
viva el ex-cnyuge.
Artculo 238.- Parentesco por adopcin
La adopcin es fuente de parentesco dentro de los alcances de esta institucin.
4.5 Los legatarios y su patrimonio
En la actualidad nuestro ordenamiento civil no da seguridad jurdica a los sucesores de
legatario que premuere al causante o testador ya que en su artculo 772, inciso 1 del Cdigo
Civil prescribe que: Caduca el legado: 1. Si el legatario muere antes que el testador.
Por eso la nica manera de recibir el legado en este caso se encuentra prescrita en nuestro
ordenamiento civil en su artculo 740: El testador puede designar sustituto a los
herederos voluntarios y a los legatarios para el caso en que el instituido muera antes

30

que el testador, o que renuncie a la herencia o al legado o que los pierda por
indignidad. Se debe tener en cuenta que esta sustitucin debe estar contenida nicamente
en el testamento de forma clara y precisa.
Al analizar el artculo 740 de nuestro ordenamiento civil se deduce que: Si el testador no ha
modificado el testamento designando un sustituto en caso el legatario no pueda recibir el
legado entonces no habr manera alguna que este legado sea recibido por otra persona que
llamaramos sustituto.
El jurista

HINOSTROZA MINGUEZ seala al respecto que: El Legado no se

reintegrara a la masa hereditaria si el testador nombrase un legatario sustituto, de


conformidad con el artculo 740 del Cdigo Civil4. Teniendo en cuenta lo sealado por
HINOSTROZA MINGUEZ, determinamos que si el testador no ha nombrado legatario
sustituto el legado se reintegrara a la masa hereditaria, en caso el legatario premuera al
testador o causante.
Realizando una interpretacin literal de la norma y lo sealado por el jurista, solo si se ha
nombrado un legatario sustituto en caso el legatario no reciba el legado, el legatario
sustituto recibir el legado. Sin embargo, si el testador no nombro legatario sustituto y el
legatario premuere al testador, el legado se reintegrara a la masa hereditaria.
Analizando un caso en la realidad en el cual el legatario es el sustento de su familia y esta
necesita satisfacer todas sus necesidades, el testador le deja un legado por distintos motivos
justificados que ayudan al legatario para satisfacer sus necesidades y de su familia. Pero el
legatario muere antes que el testador, entonces el legado se reintegrara a la masa hereditaria
ya que el testador no nombro sustituto a tiempo. Se observa que si se dejara de lado esta
condicin, los sucesores, es decir la familia del legatario obtendra el legado y as cubrira
sus principales necesidades, pero nuestro Cdigo Civil no ampara jurdicamente a la familia
del legatario en este caso.

4 HINOSTROZA MINGUEZ, MIGUEL. Derecho de Sucesiones. Editorial IDEMSA.


4ta Edicin. 2014, Lima. Pg. 203.

31

Nuestra Constitucin Poltica protege a la familia, reconocindola como instituto


fundamental de la sociedad y por lo tanto debera amparar jurdicamente esta situacin
concreta.
4.6 Conclusin
Los herederos pasan su patrimonio a sus sucesores en cambio en los legatarios no
puede darse esta situacin

4.7 Soluciones
Segn los objetivos planteados en nuestra presente investigacin, proponemos:
Modificar el artculo 740 del cdigo civil, agregando al final una excepcin que
sera la siguiente: Excepcionalmente el legatario fuese el sustento nico de su
familia, el legado pasara a esta, sin tener encuenta que el testador no haya dejado
una sustitucin previa en el testamento
Derogar el inciso 1 del artculo 772, que prescribe LAS CAUSAS DE
CADUCIDAD DE LEGADO, para as no contradecir lo que anteriormente
estamos proponiendo en el trabajo de investigacin.

32

BIBLIOGRACIA

FERRERO COSTA, AUGUSTO. Tratado de derecho de Sucesiones. Editorial

GRIJLEY, Lima 2002.


HINOSTROZA MNGUEZ, ALBERTO. Derecho de Sucesiones. Editorial

Idemsa, Lima 2014.


JARA QUISPE, REBECA S. Manual de Derecho de Sucesiones. Editorial

Juristas Editores, Lima 2009.


4 MIRANDA CANALES, MANUEL JESS. Manual de derecho de sucesiones.
Ediciones Jurdicas, Lima 2007.

33

ANEXOS
1) CAS. N 4956-2013 LIMA
PETICIN DE HERENCIA.
Lima, dos de julio de dos mil catorce.LA SALA CIVIL TRANSITORIA DE LA CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE LA
REPBLICA; vista la causa nmero cuatro mil novecientos cincuenta y seis dos mil
trece, en audiencia pblica llevada a cabo en la fecha, emite la siguiente sentencia:
MATERIA DEL RECURSO:
Corresponde absolver el recurso de casacin interpuesto por Augurio Eulogio Villavicencio
Martel, a folios trescientos cincuenta, contra la sentencia de vista de folios trescientos
veintisis, de fecha quince de agosto de dos mil trece, la cual revoca la apelada que declar
fundada la demanda; y, reformndola la declara improcedente.FUNDAMENTOS DEL RECURSO DE CASACIN:
Esta Suprema Sala mediante resolucin de fecha uno de abril de dos mil catorce, declar
procedente el recurso de casacin interpuesto por Augurio Eulogio Villavicencio Martel,
por la causal de infraccin normativa (procesal y material), prevista en el artculo 386 del

34

Cdigo Procesal Civil modificado por la Ley nmero 29364, en virtud del cual el recurrente
denuncia que se han infringido: a) Los artculos 121 y 468 del Cdigo Procesal Civil:
Sostiene el impugnante que el Juez de primer grado ha sealado como punto controvertido
determinar si corresponde heredar el inmueble sub litis al demandante, el cual no ha sido
cuestionado por la parte demandada; en consecuencia, dicha controversia versa si le
corresponde heredar y no si tiene la condicin de legatario; b) Los artculos 660, 664 y 737
del Cdigo Civil; refiere que de los fundamentos fcticos de la demanda y los puntos
controvertidos, se desprende que tiene la calidad de heredero; que de la lectura del
testamento, el causante lo instituye como heredero y no como legatario, encontrndose por
tanto investido de todos los derechos para ser instituido como heredero y peticionar la
herencia.
ANTECEDENTES:
A efectos de determinar si en el caso concreto se han infringido los numerales antes
mencionados, es necesario realizar las precisiones que a continuacin se detallan: Con
fecha catorce de junio de dos mil siete, Augurio Eulogio Villavicencio Martel interpone
demanda de peticin de herencia y exclusin de heredero contra la Sociedad de
Beneficencia de Lima Metropolitana, respecto del departamento A, sito en la calle
Corpancho nmero ciento cincuenta y siete ciento sesenta y tres, Distrito de Barranco,
refirindose ser legatario del que en vida fue heredero de Mara del Rosario Boudon
Figueroa; por consiguiente, teniendo dicha condicin se encuentra con derecho a
reivindicar el referido predio.
Como fundamentos de hecho seala que mediante resolucin judicial expedida por el
Primer Juzgado Especializado Civil de Lima, se reconoce como nico y universal heredero
a Jos Rafael Gallo Boudon, hijo de Mara del Rosario Boudon Figueroa, quien falleciera
intestada el cuatro de octubre de mil novecientos setenta; que mediante Testimonio de
Anticipo de Legitima de Independizacin y Divisin de Crdito otorgado por Mara del
Rosario Boudon Figueroa a favor de Jos Rafael Gallo Boudon y el Banco Central
Hipotecario, ante Notario Pblico, expedida con fecha doce de setiembre de mil
novecientos cincuenta y cinco, la primera de las prenombradas reconoce como su nico hijo

35

a Jos Rafael Gallo Boudon; sin embargo, sin tener en cuenta ello, la Sociedad de
Beneficencia de Lima Metropolitana se declar como nica heredera; que mediante proceso
judicial seguido ante el Sexto juzgado Especializado Civil de Lima, el hoy demandante ha
sido declarado nico heredero de Jos Rafael Gallo Boudon, tal como figura en la Partida
nmero 23219417 del Registro de Testamento, motivo por el cual solicita que se le
considere como heredero de Mara del Rosario Boudon Figueroa, en calidad de legatario de
Jos Rafael Gallo Boudon Figueroa y excluir a la Sociedad de Beneficencia de Lima
Metropolitana de la sucesin intestada inscrita en la Partida nmero 11756211 del Registro
de Sucesin Intestada; as como del predio inscrito en la Partida nmero 07015649 del
Registro de Propiedad Inmueble de Lima y Callao; que su testador Jos Rafael Gallo
Boudon, falleci con fecha veinte de noviembre de mil novecientos ochenta y uno, y Mara
del Rosario Boudon Figueroa falleci el cuatro de octubre del ao mil novecientos setenta.
Por escrito de folios ochenta y uno, la Sociedad de Beneficencia de Lima Metropolitana,
contesta la demanda y seala que se adjudic el inmueble sub litis mediante un proceso de
sucesin intestada, derecho que se encuentra inscrito en los Registros Pblicos; que dicho
proceso fue tramitado con todas las garantas del caso; que la carta de fecha diecisis de
diciembre de mil novecientos setenta y seis remitida por Jos Rafael Gallo Boudon a la
seora Guadalupita, que se toma como Testamento Olgrafo y protocolizado
posteriormente con fecha dos de febrero de mil novecientos ochenta y nueve, contiene el
derecho de libre disposicin de sus bienes, dejando como herencia el inmueble sub litis a
favor de Augurio Eulogio Villavicencio Martel; sin embargo, dicha carta est condicionada
a que el beneficiario (demandante) atienda en todas sus necesidades y requerimiento al
testador como si fuera su padre hasta el ltimo da de su existencia, no sabiendo si tal
condicin ha sido cumplida. Por escrito de fojas ciento diecisiete, el Ministerio de la Mujer
y Desarrollo Social contesta la demanda y seala que la Sociedad de Beneficencia de Lima
Metropolitana se adjudic el inmueble sub litis a travs de un proceso de sucesin intestada
y que su derecho fue inscrito en los Registros Pblicos; que la citada Beneficencia realiz
las bsquedas correspondientes, no encontrando ttulo inscrito; por ello procedi a iniciar la
sucesin intestada, de acuerdo al artculo 830 del Cdigo Civil; que el presunto derecho del
legatario invocado por el demandante nunca se inscribi; que existe un testamento olgrafo
que est sujeto a condicin sin que se haya comprobado que sta ha sido cumplida; por lo
36

tanto la protocolizacin realizada sin la verificacin de la condicin, suspende los efectos


del testamento; que la nica fuente del legado es el testamento, por lo tanto, no podr ser la
representacin la que opere en el presente caso; la peticin de herencia es para el heredero y
no para el legatario; que no funciona la representacin sucesoria, pues dicho derecho ha
sido concedido a favor de los descendientes.
Por sentencia de folios doscientos ochenta, se declar fundada la demanda, ordenndose la
exclusin de la Sociedad de Beneficencia de Lima Metropolitana, de la propiedad sobre el
inmueble que aparece en la Partida nmero 07015649 y la reivindicacin de dicho predio
en favor del demandante, bajo el fundamento de que:
1) Mediante Escritura Pblica de Anticipo de Herencia e Independizacin, de fecha doce de
setiembre de mil novecientos cincuenta y cinco, perfeccionado judicialmente el tres de julio
de mil novecientos noventa y ocho, Mara del Rosario Boudon Figueroa otorg como
herencia a favor de su hijo Jos Rafael Gallo Boudon el inmueble sub litis; nuestro
ordenamiento recoge el sistema consensual para la transferencia de propiedad inmueble,
conforme se infiere del artculo 949 del Cdigo Civil; por lo tanto, se concluye que Jos
Rafael Gallo Boudon tena la condicin de propietario del inmueble sub litis desde el doce
de setiembre de mil novecientos cincuenta y cinco;
2) Con la Protocolizacin del Testamento Olgrafo de fecha diecisis de diciembre de mil
novecientos setenta y seis se acredita que Jos Rafael Gallo Boudon nombr como legatario
del inmueble sub litis a Augurio Eulogio Villavicencio Martel, por lo que tratndose de
bienes determinados que ya se hallaban dentro del dominio del testador a la hora de su
muerte, en aplicacin de lo dispuesto en los artculos 756 y 757 del Cdigo Civil se ha
producido la transferencia del bien a favor del legatario, desde el dos de febrero de mil
novecientos ochenta y nueve en que se protocoliz el expediente olgrafo;
3) Desde el fallecimiento de Jos Rafael Gallo Boudon el ao mil novecientos ochenta y
uno a la fecha, han transcurrido ms de treinta aos, por lo que no resulta razonable exigir
al legatario prueba respecto del cumplimiento de la condicin sealada;
4) La protocolizacin de dicho testamento emana de un mandato judicial; por lo tanto, el
rgano jurisdiccional encargado de verificar el cumplimiento de la condicin, es el juzgado
37

que dispuso su validez, correspondiendo entonces cumplir con lo decidido en sus propios
trminos, tal como lo manda el artculo 4 del T4exto nico Ordenado de la Ley Orgnica
del Poder Judicial;
5) Se ha sostenido que no funciona la representacin sucesoria para el legatario; al respecto,
se precisa que no se trata de un pedido de representacin sucesoria, pues conforme a lo
expuesto, el inmueble sub litis ya haba sido transferido por Mara del Rosario Boudon
Figueroa a favor de su hijo Jos Rafael Gallo Boudon desde el doce de setiembre de mil
novecientos cincuenta y cinco y de este ltimo a travs de testamento olgrafo a favor de
Augurio Eulogio Villavicencio Martel, conforme a la escritura pblica de protocolizacin
de fecha dos de febrero de mil novecientos ochenta y nueve; por lo tanto, a la fecha en que
la Sociedad de Beneficencia de Lima Metropolitana tramita e inscribe la sucesin intestada
de Mara del Rosario Boudon Figueroa, el quince de diciembre de dos mil seis, el inmueble
sub litis ya no se encontraba dentro de la esfera de dominio de la prenombrada causante;
6) El artculo 664 del Cdigo Civil autoriza la reivindicacin del inmueble sub litis al
heredero desposedo, por lo que se debe entender en va de interpretacin que esta accin
puede ser utilizada por el legatario tambin, toda vez que accede a la herencia mediante
testamento. Contra dicha decisin, la Sociedad de Beneficencia de Lima Metropolitana y la
Municipalidad Metropolitana de Lima, interponen recurso de apelacin. La Sala Superior
mediante sentencia de vista del folio trescientos veintisis revoca la apelada y reformndola
la declara improcedente, bajo el fundamento de que el demandante Augurio Eulogio
Villavicencio Martel tiene la calidad de legatario y no de heredero, que no es correcta la
conclusin a la que arriba el Juez de primer grado, por lo que no habindose presentado ni
teniendo la parte demandante la calidad de heredero, sino de legatario (como as lo precisa
en su escrito de aclaracin de la demanda de fojas setenta y con el cual subsan la
inadmisibilidad que se haba decretado) no corresponde hacer un smil entre ambas fi guras
sucesorias, por cuanto stas son distintas y en ese sentido lo ha sealado el artculo 664 del
Cdigo Civil que establece que la legitimidad para accionar le corresponde restrictivamente
al heredero no as al legatario; motivo por el cual corresponde declarar la improcedencia de
la presente demanda, dejando a salvo el derecho que le podra asistir al accionante para que
lo haga valer en la va procedimental correspondiente. Frente a dicha sentencia, Augurio

38

Eulogio Villavicencio Martel interpone recurso de casacin, el mismo que corresponde


resolver conforme a los trminos en que fue admitido:
CONSIDERANDO:
Primero:
Existiendo denuncias por vicios in iudicando e in procedendo, corresponde verificar
primero si se ha configurado o no esta ltima causal, pues en caso de ser estimada, se
dispondr el reenvo de la causa al estado procesal correspondiente, impidiendo que sea
factible el anlisis de las normas materiales en las que se sustenta o debi sustentarse la
resolucin recurrida.
Segundo:
Analizando la denuncia contenida en el acpite A), cabe precisar que la fijacin de los
puntos controvertidos es un acto procesal relevante y trascendente ya que estn constituidos
por aquellos hechos afirmados por cada una de las partes como fundamentos de sus
petitorios y que no son admitidos por la otra parte, lo que va a permitir al Juez, adems de
delimitar los extremos de la controversia, actuar en su oportunidad los medios probatorios
relativos a tales extremos, destinando la actividad procesal solo respecto de aquellos; en
consecuencia, se puede determinar que los puntos controvertidos son los hechos en el que
las partes no estn de acuerdo como consecuencia del ejercicio del derecho de
contradiccin. Como es de verse de la Resolucin nmero veintids, de fecha tres de
octubre de dos mil doce, de fojas doscientos treinta y uno, se fij como punto controvertido
determinar el derecho que le pueda corresponder a la parte demandante respecto a su
causante Rafael Gallo Boudon y como consecuencia de ello, si le corresponde heredar el
inmueble sub litis. Al respecto, la Sala Superior bajo su criterio ha determinado que el
derecho que le corresponde al demandante en relacin a su causante no lo legitima en su
calidad de legatario, a solicitar la peticin de herencia; decisin que motiv a que se
desestime la incoada; siendo as, se advierte que la instancia de mrito ha actuado conforme
a sus atribuciones que le confiere la ley, no resultando cierto lo alegado por el impugnante;
en consecuencia, corresponde desestimar este extremo denunciado.

39

Tercero:
El Cdigo Civil, en su artculo 664 prev que el derecho de peticin de herencia
corresponde al heredero que no posee los bienes que considera que le pertenecen y se dirige
contra quien los posea en todo o en parte a ttulo sucesorio, para excluirlo o para concurrir
con l (...) Las pretensiones a que se refiere este artculo son imprescriptibles y se tramitan
como proceso de conocimiento.
Al respecto, Anbal Torres Vsquez seala que la accin de peticin de herencia tiene tres
notas caractersticas: a) el demandante debe ser un heredero que no posee los bienes que
considera que le pertenecen, b) el demandado debe ser una persona que posea a ttulo
sucesorio la totalidad o parte de los bienes de la herencia (poseedor pro herede), c) la
finalidad que persigue el demandante es excluir de la herencia al demandado por ser un
falso sucesor o concurrir con l en la herencia por tener ambos derecho a suceder5.Cuarto:
El artculo 660 del Cdigo Civil prev que desde la muerte de una persona, los bienes,
derechos y obligaciones que constituyen la herencia se transmiten a su sucesor. Al respecto,
si bien dicha norma establece que la apertura de la sucesin y la transmisin sucesoria se
producen con la muerte del causante, para efectos de acreditar la calidad de heredero se
requiere tener ttulo sucesorio consistente en el testamento o la resolucin judicial de
declaratoria de herederos, segn se trate de una sucesin testamentaria o intestada
respectivamente. En cuanto al testamento, el mismo tiene como fi n que el testador
disponga la sucesin o distribucin de sus bienes segn crea conveniente, sin embargo
dicha autonoma tiene la limitacin que establece la ley respecto de la herencia forzosa o
legtima que est constituida por una cuota o parte alcuota del patrimonio hereditario que
opera como freno a la libertad dispositiva del causante.
Quinto:

5 TORRES VSQUEZ, Anbal. Cdigo Civil, Tomo I, Sptima Edicin, Comentarios


y Jurisprudencia. Concordancias. Antecedentes. Sumillas Legislacin
Complementaria, IDEMSA, Lima, ao 2011, p. 669.

40

En cuanto a la herencia, es un derecho constitucional 6 que adems se encuentra regulado


por nuestro ordenamiento civil, fi gura jurdica que constituye el patrimonio que se
transmite por causa de la muerte de una persona, es decir, est constituida por el conjunto
de bienes, derechos y obligaciones que esa persona (llamada causante) tena al momento de
su fallecimiento. Respecto a las calidades sucesorias, el Cdigo Civil en su artculo 735
establece que: La institucin de heredero es a ttulo universal y comprende la totalidad de
los bienes, derechos y obligaciones que constituyen la herencia o una cuarta parte de ellos.
La institucin de legatario es a ttulo particular y se limita a determinados bienes, salvo lo
dispuesto en el artculo 756. El error del testador en la denominacin de uno u otro no
modifica la naturaleza de la disposicin.
La institucin de heredero est referida a la disposicin de la ltima voluntad hecha por el
testador en su testamento, donde designa a las personas que han de sucederlo a ttulo
universal en sus relaciones jurdicas transmisibles. Para nuestro ordenamiento civil, existen
dos formas cmo puede aparecer el llamamiento de los herederos por testamento, es decir,
los llamados herederos forzosos7 y los herederos voluntarios8; sobre esto, Guillermo
Lohmann Luca de Tena refiere: Herederos Forzosos. (...). El testador deber respetar la
preferencia sucesoria entre los legitimarios; as si tiene legitimarios ascendientes y
descendientes deber convocar a estos ltimos en tanto que ellos terminan excluyendo
aquellos, y si tiene descendientes y cnyuge, deber convocar a ambos, pues es sabido que
ellos concurren en la sucesin, lo que igualmente pasa cuando el testador, no teniendo
descendientes, tiene cnyuge y ascendientes. En este supuesto, es que estas reglas de
prelacin debern aplicarse al abrirse la sucesin. La convocatoria de estos herederos
6 Artculo 2 numeral 16 de la Constitucin Poltica del Estado.
7 Artculo 736 del Cdigo Civil: La institucin de heredero forzoso se har en
forma simple y absoluta. Las modalidades que imponga el testador se tendrn
por no puestas.
8 Artculo 737 del Cdigo Civil: El testador que no tenga herederos forzosos,
puede instituir uno o ms herederos voluntarios y sealar la parte de la
herencia que asigna a cada uno. Si no la determina, sucedern en partes
iguales.

41

forzosos les da el ttulo que requieren para participar en el proceso sucesorio, pues si el
testador no los hubiera llamado a la sucesin, deberan agotar el proceso judicial o notarial
para ser declarados herederos. Herederos Voluntarios. (...). La presencia de los herederos
voluntarios solo va a ser posible en el caso de que el testador no tenga herederos forzosos
hbiles, pues s los tuviera son ellos los que deben de participar en su calidad de herederos,
lo que significa que en nuestra legislacin no pueden coexistir herederos forzosos con
voluntarios, sino que estos solo van a tener presencia ante la ausencia de aquellos. (...) 9.
Respecto a la institucin de legatario, la misma es a ttulo particular y se limita a
determinados bienes, dicho de otro modo, el legatario es la persona natural o jurdica
favorecida por un acto de liberalidad del testador, quien dispone en su beneficio uno o ms
bienes de libre disponibilidad, respetando una parte de la herencia a los herederos forzosos
(legtimos).- Sexto: De la revisin de autos, se observa que: a) Mediante Escritura Pblica
de Anticipo de Herencia e Independizacin y Divisin de Crditos, de fecha doce de
setiembre de mil novecientos cincuenta y cinco, perfeccionado judicialmente el tres de julio
de mil novecientos noventa y ocho, Mara del Rosario Boudon Figueroa otorga el inmueble
sub litis a su hijo Jos Rafael Gallo Boudon en su condicin de nico y universal heredero;
b) Por Testamento Olgrafo de fecha diecisis de diciembre de mil novecientos setenta y
seis, protocolizado mediante escritura pblica de fecha dos de febrero de mil novecientos
ochenta y nueve, Jos Rafael Gallo Boudon al no tener ningn heredero, nombra como su
nico heredero a Augurio Eulogio Villavicencio Martel; c) De la Partida nmero 23219417,
se observa que el doce de abril de mil novecientos ochenta y nueve se inscribe el citado
testamento que fue protocolizado por Notario Pblico; d) De la Partida nmero 07015649,
se aprecia que la Sociedad de Beneficencia de Lima Metropolitana se adjudic el inmueble
sub litis por sucesin intestada tramitada en sede judicial, derecho que se encuentra inscrito
desde el quince de diciembre de dos mil seis.- Stimo: Estando a lo expuesto, si bien la
demandada Sociedad de Beneficencia de Lima Metropolitana mediante sucesin intestada
de Mara del Rosario Boudon Figueroa adquiri el inmueble sub litis, inscribiendo su
derecho el quince de diciembre de dos mil seis en los Registros Pblicos; sin embargo, se
advierte que la prenombrada causante ya no era propietaria del bien, pues lo otorg en
9 LUCA DE TENA, Guillermo Lohmann. Derecho de Sucesiones; segunda edicin; julio
2011; Ediciones Legales E.I.R.L; pp. 370-371.

42

anticipo de herencia el doce de setiembre de mil novecientos cincuenta y cinco a su nico


hijo Jos Rafael Gallo Boudon, quien a su vez mediante testamento olgrafo de fojas
cincuenta y uno escogi por propia voluntad como su nico heredero al demandante
Augurio Eulogio Villavicencio Martel, inscribiendo ste ltimo su derecho el veintitrs de
mayo de mil novecientos noventa y siete en la Partida nmero 23219417.
Octavo:
Habindose determinado que la voluntad del testador era la de otorgar al demandante en
propiedad el inmueble sub litis, bajo la condicin de heredero, al no existir herederos
forzosos y no como legatario como errneamente se ha sealado en el decurso del proceso
por el actor; se concluye que al amparo de lo previsto en el artculo 664 del Cdigo Civil
corresponde reivindicar el inmueble otorgado en herencia a favor del demandante y excluir
a la parte demandada, por haber adjudicado el bien va sucesin intestada de la persona que
ya no era propietaria.- Por tales fundamentos, y en aplicacin del artculo 396 del Cdigo
Procesal Civil, declararon: FUNDADO el recurso de casacin de fojas trescientos
cincuenta interpuesto por Augurio Eulogio Villavicencio Martel; CASARON la sentencia
de vista de fojas trescientos veintisis, expedida por la Tercera Sala Civil de la Corte
Superior de Justicia de Lima; en consecuencia NULA la misma, y actuando en sede de
instancia: CONFIRMARON la sentencia apelada en cuanto declara fundada la demanda
sobre peticin de herencia y exclusin de heredero; DISPUSIERON la publicacin de la
presente resolucin en el Diario Oficial El Peruano, bajo responsabilidad; en los seguidos
por Augurio Eulogio Villavicencio Martel con la Sociedad de Beneficencia de Lima
Metropolitana y otro, sobre Peticin de Herencia y otro; y los devolvieron. Ponente Seora
Cabello Matamala, Jueza Suprema.- SS. TICONA POSTIGO, VALCRCEL
SALDAA, CABELLO MATAMALA, MIRANDA MOLINA, CUNYA CELI

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2) CASACIN N 1888-2000 HUAURA


Lima, diecinueve de octubre del dos mil.La SALA CIVIL TRANSITORIA DE LA CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE LA
REPBLICA, vista la causa nmero mil ochocientos ochentiocho-dos mil, en Audiencia
Pblica el da de la fecha y producida la votacin con arreglo a Ley, emite la siguiente
sentencia: MATERIA DEL RECURSO: Se trata del Recurso de Casacin interpuesto por
Dora Lady Freundt Waghorn de Alegre de fojas trescientos cuarentisis, contra la
resolucin de fojas trescientos treinticuatro, expedida el veinticinco de mayo del dos mil
por la Sala Civil de la Corte Superior de Justicia de Huaura, que revoca la sentencia apelada
de fojas ciento noventiocho, su fecha doce de abril del dos mil, que declara fundada la
demanda y reformndola la declara improcedente; sin costas ni costos; FUNDAMENTOS
DEL RECURSO: El recurso se sustenta en las causales previstas en los incisos primero y
segundo del Artculo trescientos ochentisis del Cdigo Procesal Civil; respecto de la
primera causal seala que se ha aplicado indebidamente el artculo ochocientos
cincuentiuno del Cdigo sustantivo, referido a las facultades del albacea, ya que si bien ste
es el encargado de la administracin de la masa hereditaria, sus facultades no alcanzan al
44

cincuenta por ciento que le corresponde a la recurrente en su calidad de copropietaria del


inmueble sub-litis; de otro lado seala que se han inaplicado los artculos mil doscientos
veinticuatro y mil trescientos sesentitrs del Cdigo Civil, ya que al fallecer el cnyuge de
la actora, el contrato de arrendamiento debi continuar con los herederos de ste,
correspondiendo a la actora percibir el cincuenta por ciento de la renta, en tanto el albacea
no estaba facultado para hacer el cobro del total de sta; CONSIDERANDO: Primero:
Que, conforme ha quedado establecido en la sentencia de primera instancia, el inmueble
sublitis fue adjudicado a la actora y su cnyuge, Miguel Alegre Cullar, con posterioridad a
que se emitiera la sentencia de fecha dos de octubre de mil novecientos setentids,
mediante la cual se declar la separacin de sus bienes conyugales, tal es as, que al
adquirir el referido inmueble, lo hicieron en calidad de copropietarios; Segundo: Que,
asimismo ha quedado establecido que al fallecer el cnyuge de la actora, el albacea
testamentario fue quien asumi la administracin de la masa hereditaria, dentro de la cual
se encuentran los derechos y acciones de los cuales era titular el testador, respecto del
cincuenta por ciento del inmueble sub litis; Tercero: Que, las facultades de administracin
del albacea estn referidas nicamente a los bienes que forman la herencia, conforme a lo
establecido en el inciso cuarto del Artculo setecientos ochentisiete del Cdigo Civil, la cual
comprende tanto los bienes como las obligaciones de los que es titular el causante al
momento de su fallecimiento; en tal sentido, el Articulo ochocientos cincuentiuno del
Cdigo sustantivo, establece que el albacea, de ser el caso, es uno de los llamados a
administrar la herencia mientras permanezca indivisa; Cuarto: Que, en consecuencia el
albacea slo poda administrar los derechos y acciones de que era titular el cnyuge de la
actora al momento de su fallecimiento respecto del inmueble sub litis, de all que no estaba
facultado para percibir el ntegro de la renta que abonaba en forma mensual el Banco
emplazado por concepto de alquiler, ni mucho menos a suscribir una ampliacin del
contrato de arrendamiento sin contar con la participacin de la actora, tal como ocurri en
el presente caso; Quinto: Que, en tal sentido, el banco emplazado conoca que la calidad
del inmueble tomado en arriendo no era la de un bien social sino la de un bien comn, de
all que el pago de los arriendos los hiciera en un cincuenta por ciento del importe del
mismo a favor de cada uno de los cnyuges, conforme se expone en la sentencia de primera
instancia; as, tenemos que de acuerdo a lo establecido en el artculo mil doscientos

45

veinticuatro del Cdigo Civil, el pago slo es vlido cuando se hace al acreedor, lo que no
acontece en el presente caso; en consecuencia, la obligacin reclamada por la actora es
exigible; SENTENCIA: Estando a las consideraciones expuestas y de conformidad con lo
establecido en el apartado dos punto dos del inciso segundo del artculo trescientos
noventisis del Cdigo Procesal Civil: declara FUNDADO el Recurso de Casacin
interpuesto a fojas trescientos cuarentisis por Dora Lady Freundt Waghorn de Alegre, en
consecuencia NULA la resolucin de vista de fojas trescientos treinticuatro, su fecha
veinticinco de mayo del dos mil; y actuando en sede de instancia CONFIRMARON la
sentencia apelada de fojas ciento noventiocho, su fecha doce de abril del dos mil, que
declara infundada la contradiccin propuesta por el Banco Continental Sociedad Annima;
y fundada la demanda; con lo dems que contiene; DISPUSIERON que la presente
resolucin se publique en el Diario Oficial El Peruano bajo responsabilidad; en los seguidos
por Dora Lady Freundt Waghorn de Alegre con el Banco Continental Sociedad Annima,
sobre obligacin de dar suma de dinero; y los devolvieron.- S.S. URRELLO A.;
SANCHEZ PALACIOS P.; ROMN S.; ECHEVARRA A.; DEZA P.
3) CAS. N 3095-2000 /CAMAN/AREQUIPA.
SALA DE DERECHO CONSTITUCIONAL Y SOCIAL
Lima, veinte de mayo del dos mil tres.- LA SALA DE DERECHO CONSTITUCIONAL Y
SOCIAL DE LA CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE LA REPBLICA; con el
acompaado; en audiencia pblica llevada a cabo en la fecha, integrada por los Seores
Vocales Cabala Rossand, Walde Juregui, Loza Zea, Egsquiza Roca y Acevedo Mena;
luego de verificada la votacin con arreglo a Ley, emite la siguiente sentencia: MATERIA
DEL RECURSO: Se trata del Recurso de Casacin interpuesto por don Carlos Julio Csar
Carbajal Ranilla a fojas trescientos cuarentiocho, contra la sentencia de vista de fojas
trescientos veintinueve, su fecha veintinueve de setiembre del dos mil, expedida por la Sala
Mixta Descentralizada Itinerante de Caman, que confirmando la sentencia apelada de fojas
doscientos ochentisis, su fecha seis de Junio del dos mil, declara Improcedente la demanda
de fojas trece sobre Cumplimiento de Entrega de Bien Legado, liberando a la parte
demandada Rolando Carbajal Carbajal de los cargos contenidos en la demanda, dejando a
salvo el derecho del actor Carlos Julio Csar Carbajal Ranilla para que lo haga valer en la

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forma y modo de ley si lo estima conveniente; con costas y costos. FUNDAMENTOS DEL
RECURSO: Esta Sala mediante resolucin de fecha dieciocho de junio del dos mil uno ha
estimado procedente el recurso de casacin por las causales previstas en los incisos primero
y segundo del artculo trescientos ochentisis del Cdigo Procesal Civil, en mrito de los
siguientes cargos: a) La interpretacin errnea del artculo setecientos noventicinco del
Cdigo Civil, sosteniendo el recurrente, que en la sentencia recurrida se hace una cita
parcial del citado artculo sealando causales de remocin del Albaceazgo no establecidas
en dicho artculo, y que en todo caso, la solicitud de remocin es potestativa de los
herederos, ms la presente causa versa sobre entrega de bien legado; b) La inaplicacin de
los artculos seiscientos ochentisis, setecientos cincuentisis, setecientos setentiocho,
setecientos ochentisiete, inciso sexto y setecientos noventisiete del Cdigo Civil,
sosteniendo el recurrente, que habindose otorgado en el testamento un legado a favor del
actor de acuerdo a los artculos seiscientos ochentisis y setecientos cincuentisis del
Cdigo Civil y sealndose un Albacea de conformidad con el artculo setecientos
setentiocho del mismo Cdigo, una de las obligaciones de ste es pagar o entregar los
legados conforme al artculo setecientos ochentisiete del Cdigo Civil, siendo que el
Albacea est facultado durante el ejercicio de su cargo y en cualquier tiempo despus de
haberlo ejercido, para exigir que se cumpla la voluntad del testador. CONSIDERANDOS:
Primero: Que, el presente proceso versa sobre cumplimiento de entrega de bien legado
interpuesto por don Carlos Julio Csar Carbajal Ranilla, contra don Rolando Carbajal
Carbajal, en su calidad de albacea testamentario de doa Rosa Carbajal Farfn, quien dej
testamento mediante escritura pblica de fecha treintiuno de agosto de mil novecientos
sesentitrs, disponiendo de sus bienes, dejando a su nieto Carlos Julio Csar Carbajal un
terreno de un topo ubicado en el predio denominado Hacienda Vieja. Segundo: Que, en el
presente proceso se ha establecido que los herederos forzosos de doa Rosa Carbajal Farfn
efectuaron divisin y particin de la masa hereditaria, acordando que los herederos
asumiran las partes que les correspondan a sus hijos como legatarios; siendo efectuado el
acuerdo de divisin y particin con fecha diez de Julio de mil novecientos setentids, tal
como obra en el acta de particin de terrenos que corre en copia a fojas veintisiete y
veintiocho. Tercero: Que, al haberse procedido a efectuar la divisin y particin de los
bienes hereditarios mediante acuerdo mutuo de los herederos forzosos, resulta evidente que

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el cargo de Albacea ha expirado, toda vez, que los bienes se encuentran en poder de los
herederos, quienes como integrantes de la sucesin o testamentara deben responder frente
a cualquier sucesor o legatario que hubiera sido perjudicado con el acto de divisin o
particin; siendo por tanto improcedente la demanda de entrega de bien legado interpuesta
en el presente caso contra el albacea, puesto que conforme a la naturaleza del Albaceazgo el
albacea tiene el cargo de administrador de los bienes, pero no puede responder en juicio
como representante de la sucesin conforme a lo estipulado en el artculo setecientos
treintisiete del Cdigo Civil de mil novecientos treintisis. Cuarto: Que, siendo as, la Sala
de mrito ha resuelto de acuerdo a ley al declarar improcedente la demanda de entrega de
bien legado considerando que el cargo del Albacea ha fenecido; resultando pertinente
sealar el error incurrido por la Sala al citar las normas del Cdigo Civil de mil novecientos
ochenticuatro, sin embargo, ello no influye sobre el sentido de la resolucin, por cuanto el
Cdigo Civil de mil novecientos treintisis contiene normas similares que tambin acarrean
la improcedencia de la demanda; en tal razn es que resulta de aplicacin el principio de
subsanacin previsto en el artculo ciento setentids cuarto prrafo del Cdigo Procesal
Civil, que establece que no hay nulidad si la subsanacin del vicio no ha de influir en el
sentido de la resolucin o en las consecuencias del acto procesal. Quinto: Que, en el
presente proceso no resulta de aplicacin lo dispuesto en los artculos seiscientos
ochentisis, setecientos cincuentisis, setecientos setentiocho, y setecientos ochentisiete del
Cdigo Civil de mil novecientos ochenticuatro, toda vez, que si bien el demandante podra
tener un derecho como legatario, resulta improcedente que la demanda sea dirigida contra
el Albacea cuando ya ha expirado su cargo al haberse efectuado la divisin y particin de
los bienes mediante mutuo acuerdo de los herederos forzosos; siendo pertinente acotar que
las citadas normas tampoco resultan de aplicacin a la presente causa por cuanto los hechos
materia de proceso se han originado bajo las normas del Cdigo Civil de mil novecientos
treintisis. Sexto: Que, en relacin a la causal de inaplicacin del artculo setecientos
noventisiete del Cdigo Civil de mil novecientos ochenticuatro, la citada norma regula un
supuesto diferente al caso de autos, toda vez, que la precitada norma est referida al
supuesto que el Albacea tiene la facultad como actor para exigir el cumplimiento de la
voluntad del testador luego de ejercido el cargo, siendo el presente caso uno distinto en el
que el Albacea ha sido demandado para que entregue un bien, lo cual no resulta procedente

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porque al haberse producido la divisin y particin de los bienes los herederos integrantes
de la testamentara seran los obligados frente a cualquier otro sucesor. Stimo: Que,
finalmente, en cuanto a la causal de interpretacin errnea del artculo setecientos
noventicinco del Cdigo Civil, el error incurrido por la Sala de mrito al tipificar las
causales de remocin del cargo de albacea no incide sobre el sentido de la resolucin,
puesto que la parte resolutiva se ajusta a derecho, considerndose que es improcedente la
demanda de cumplimiento de entrega de bien legado dirigida contra el Albacea cuando ha
fenecido ste en su cargo; siendo as, en virtud al principio de subsanacin previsto en el
artculo ciento setentids del Cdigo Procesal Civil y de conformidad con el segundo
prrafo del artculo trescientos noventisiete del acotado, no corresponde casar la sentencia
de vista por el hecho de estar errneamente motivada en este punto, cuando su parte
resolutiva se ajusta a derecho. Octavo: Que, en consecuencia, resulta infundado el recurso
de casacin interpuesto, de conformidad con lo preceptuado en el acotado artculo
trescientos noventisiete del Cdigo Procesal Civil. DECLARARON: INFUNDADO el
recurso de casacin interpuesto por don Carlos Julio Csar Carbajal Ranilla a fojas
trescientos cuarentiocho contra la sentencia de vista de fojas trescientos veintinueve, su
fecha veintinueve de setiembre del ao dos mil; CONDENARON al recurrente al pago de
las costas y costos del proceso as como al pago de la multa de dos Unidades de Referencia
Procesal; DISPUSIERON la publicacin de la presente resolucin en el Diario Oficial El
Peruano; en los seguidos por don Rolando Carbajal Carbajal, sobre Cumplimiento de
Entrega de Bien Legado; y los devolvieron. S.S. CABALA ROSSAND WALDE
JUREGUI LOZA ZEA EGSQUIZA ROCA ACEVEDO MENA

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4) EXP. N. 03347-2009-PA/TC /LIMA


SENTENCIA DEL TRIBUNAL CONSTITUCIONAL
En Lima, a los 17 das del mes de marzo de 2010, el Tribunal Constitucional en
sesin de Pleno Jurisdiccional, con la asistencia de los magistrados Vergara Gotelli, Mesa
Ramrez, Beaumont Callirgos, Calle Hayen, Eto Cruz y lvarez Miranda, pronuncia la
siguiente sentencia, con el fundamento de voto del magistrado Vergara Gotelli, y los votos
singulares de los magistrados Beaumont Callirgos y Eto Cruz, que se agregan.
ASUNTO
Recurso de agravio constitucional interpuesto por la Pontificia Universidad Catlica
del Per contra la sentencia de la Octava Sala Civil de la Corte Superior de Justicia de
Lima, de fojas 939, su fecha 24 de marzo de 2009, que declar improcedente la demanda de
autos.

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ANTECEDENTES
a) Demanda
Con fecha 6 de marzo de 2007, la Pontificia Universidad Catlica del Per (en
adelante, la PUCP), interpone demanda de amparo contra don Walter Arturo Muoz Cho,
en su calidad de miembro de la Junta Administradora de la herencia de don Jos de la Riva
Agero y Osma, solicitando que:
a.

Se abstenga de intervenir directa o indirectamente, a travs de la Junta


Administradora antes mencionada o por cualquier otro medio, en el ejercicio pleno del
derecho de propiedad que le corresponde sobre los bienes que ha heredado de don Jos
de la Riva Agero y Osma, respetando as la voluntad del testador y los acuerdos
adoptados por la propia Junta Administradora en su sesin del 13 de julio de 1994, e
inhibindose de cualquier pretensin para gestionar o administrar los bienes de la
PUCP.

b.

Se

abstenga

de

pedir

directa

indirectamente,

travs

de la

Junta

Administradora antes mencionada o por cualquier otro medio, la revisin del acuerdo
de la Junta Administradora del 13 de julio de 1994que interpretando la voluntad
testamentaria de don Jos de la Riva Agero y Osma, declar que los bienes heredados
por la PUCP deban ser administrados por ella, correspondindole a la Juntanicamente
cumplir los encargos y las mandas del testador.
Refiere que los testamentos de don Jos de la Riva Agero y Osma instituyeron como
heredera de sus bienes a la PUCP. As, en la clusula dcima sptima del testamento del 3
de diciembre de 1933, se dispuso que la Universidad adquiere el usufructo de los bienes por
20 aos, tiempo durante el cual la Junta Administradora administraba y le entregaba los
rendimientos a la heredera, por lo que al vencer el plazo y estando a que la
Universidad sigui existiendo, adquiri la propiedad absoluta debiendo la Junta entregarle
los bienes que administraba. Siendo que dicha situacin fue reconocida expresamente por la

51

propia Junta en su acuerdo del 13 de julio de 1994, la misma que ahora el demandado
intenta desconocer mediante las cartas de fechas 15 de febrero y 1 de marzo de 2007, pues
se atribuye el derecho a participar en la administracin de los bienes, lo cual afecta su
derecho de propiedad.
Asimismo, seala que la pretensin del emplazado de revisar el acuerdo del 13 de julio
de 1994, retomando una discusin agotada sobre la administracin de los bienes de la
PUCP, constituye una amenaza, contra su derecho constitucional a la inmutabilidad de los
acuerdos. Finalmente, agrega que el comportamiento del emplazado vulnera su autonoma
universitaria, pues plantea una agenda en la que incluye la revisin de los actos de
administracin y disposicin de sus bienes.
b) Contestacin de la demanda
El emplazado solicita la nulidad del auto de admisin, propone la excepcin de falta
de agotamiento de la va previa y contesta la demanda sealando que el contenido de las
comunicaciones epistolares enviadas a la PUCP se sustenta en la voluntad testamentaria de
don Jos de la Riva Agero y Osma expresada en sus testamentos, quien en un acto de
ltima voluntad estatuy a la Junta Administradora de sus bienes con carcter perpetuo e
insustituible, por lo que si bien es cierto que la PUCP es propietaria de los bienes, no lo es
menos cierto que en virtud del cargo impuesto por don Jos dela Riva Agero y Osma en
sus testamentos, la Junta Administradora tiene el derecho de exigir la administracin de los
bienes, destinando sus rentas al sostenimiento de la PUCP.
De otra parte, refiere que en el acuerdo del 13 de julio de 1994, ambos miembros
de la Junta Administradora se excedieron en sus facultades, por cuanto la clusula quinta
del testamento de 1938 le otorg a la Junta Administradora la calidad de perpetua e
insustituible y porque lo acordado directamente contraviene lo dispuesto por el testador, al
sustituir a dicha Junta por la Universidad en la administracin exclusiva del legado, que es
competencia solamente de la primera y obvio, no de la segunda.

52

c) Decisin judicial de primera instancia


El Vigsimo Juzgado Especializado en lo Civil de Lima, con fecha 9 de julio de
2007, declar infundada la excepcin propuesta y saneado el proceso, y con fecha 22 de
octubre de 2007, declar improcedente la demanda, por considerar que las cartas de fechas
15 de febrero y 1 de mazo de 2007 remitidas por el emplazado, no constituyen una amenaza
cierta e inminente de violacin al derecho de propiedad de la PUCP; que no es ilegal ni
inconstitucional o vulneratorio del derecho a la inmutabilidad de los acuerdos que la misma
Junta Administradora pueda reevaluar, rectificar o ratificar los acuerdos que haya adoptado;
y que el contenido de las cartas remitidas por el emplazado a la PUCP al referirse a
solicitudes y posiciones con respecto a la administracin de los bienes de don Jos de la
Riva Agero y Osma, no constituyen actos de intervencin en su gobierno por lo que
tampoco pueden considerarse que amenacen de manera cierta e inminente su autonoma
universitaria.
d) Decisin judicial de segunda instancia
La Sala revisora confirm la apelada, por estimar que lo solicitado en las cartas
remitidas por el emplazado a la PUCP constituye una manifestacin del derecho de toda
persona a ejercitar una pretensin material en forma extrajudicial, por lo que la perpetuidad
de la Junta Administradora al constituir un conflicto que conlleva la correcta
interpretacin de los testamentos de don Jos de la Riva Agero y Osma debe ser
dilucidada no mediante el proceso de amparo sino mediante un proceso judicial ordinario;
que al momento de la interposicin de la demanda y de la emisin de la sentencia no se ha
probado la existencia de actos actuales y directos que lesionen la autonoma universitaria
de la PUCP; y que el derecho a la inmutabilidad de los acuerdos tampoco se encuentra
amenazado de manera cierta e inminente, pues no existe algn acto ilegal o arbitrario que
pretenda desconocer el acuerdo del 13 de julio de 1994.
FUNDAMENTOS

53

1. Cuestiones procesales previas


1.

Teniendo presente los alegatos expuestos por las partes, este Tribunal considera que
para dilucidar las pretensiones planteadas, previamente, resulta imperioso realizar
algunas precisiones en torno a la procedencia de la demanda.

2.

En el ao 2007, la PUCP inici un proceso constitucional de amparo, contra don


Walter Arturo Muoz Cho, acumulando los dos siguientes petitorios:
Petitorio 1: Se ordene al demandado se abstenga de intervenir directamente o
indirectamente en el ejercicio del pleno derecho de propiedad de la PUCP sobre los
bienes cuya propiedad le ha transmitido en va sucesoria don Jos de la Riva Agero y
Osma.
Petitorio 2: Se ordene al demandado se abstenga de pedir, directa o indirectamente, la
revisin del Acuerdo de la Junta Administradora de fecha 13 de julio de 1994.
Como fundamento jurdico de sus dos petitorios, la PUCP sostuvo que el demandado
estaba violando sus derechos constitucionales de propiedad, a la autonoma
universitaria y a la inmutabilidad de los acuerdos (reconocidos en los artculos 2,
incisos 14 y 16; 18, 62 y 70 de la Constitucin.

3.

La sentencia de primer grado declar IMPROCEDENTE los dos petitorios


formulados en la demanda de amparo. Contra esta sentencia la PUCP interpuso recurso
de apelacin.

4.

Del trmite otorgado por la Octava Sala de la Corte Superior de Lima, al momento de
remitirse el presente recurso de agravio se desprende que se ha emitido un
pronunciamiento consolidando las dirimencias tramitadas por su instancia. Se trata de
una aplicacin realizada por el rgano competente del artculo 141 de la Ley

54

Orgnica del Poder Judicial que prescribe que las resoluciones emitidas por las Salas
Superiores que ponen fin al proceso requieren tres votos conformes.
5.

Cuando se emiti la precitada resolucin notificada el 24 de marzo de 2009, materia


del presente recurso de agravio, se evalu tanto la regularidad del proceso as como el
contenido de la sentencia conforme a la normativa legal y reglamentaria aplicable. Por
cierto, ello no importa que este Colegiado estime, por si sola, si la normatividad
infraconstitucional procesal ha sido correctamente aplicada al caso de autos como el
factor determinante de sus interpretaciones, dado que no es su funcin hacerlo, salvo
cuando ello suponga una incidencia grave en los principios, valores o derechos
constitucionales, supuesto habilitante de excepcin que no se presenta en el caso de
autos, pues habiendo llegado la materia sub jdice a conocimiento de este Colegiado,
ser objeto de pronunciamiento de conformidad con los argumentos de las partes, a fin
de pacificar una situacin entre particulares, pero que por su especial relevancia
compromete el orden pblico constitucional.

6.

En suma, con relacin al pedido de nulidad de sentencia que la demandante formula


en la parte introductoria de su recurso de agravio constitucional se debe sealar que no
existe vicio que acarree la nulidad, pues sta aparece suscrita por los seores
magistrados que emitieron sus respectivas ponencias, no afectndose en modo alguno el
sentido del fallo. Es ms, se ha seguido cuidadosamente el procedimiento que con
motivo de la desactivacin de la Octava Sala Civil de la Corte Superior de Justicia de
Lima dispuso la Resolucin Administrativa N. 292-2008-CE-PJSD.

2. Delimitacin del petitorio


7.

Luego de determinarse la competencia de este Colegiado para conocer in toto, el


petitorio de la presente demanda de amparo, resulta necesario precisar cules son los
actos reclamados como lesivos:

55

a.

La carta de fecha 15 de febrero de 2007, obrante a fojas 17, remitida por el


emplazado al Rector de la PUCP, solicitndole que convoque a sesin a la Junta
Administradora de la herencia de don Jos de la Riva Agero y Osma, para tratar,
entre otros, los siguientes temas:

Revisin del acuerdo adoptado por la Junta Administradora con fecha 13 de


julio de 1994.

Revisin del cumplimiento de mandas y encargos de don Jos de la Riva


Agero y Osma.

b.

La carta de fecha 1 de marzo de 2007, obrante de fojas 20 a 21, remitida tambin


por el emplazado al Rector de la PUCP, en la que le reitera que convoque a sesin
a la Junta Administradora, para tratar, entre otros, los siguientes temas:

Revisin del Reglamento de la Junta Administradora para aclarar que


cualquiera de los dos miembros de la Junta puede convocarla; y para que esta
sesione de modo ordinario, al menos, semestralmente.

Informe sobre la transferencia de un inmueble a los Franciscanos para la


comunidad china del Per, con intervencin del Centro Educativo Particular
Peruano Chino Juan XXIII.

La Rendicin de Cuentas de la gestin que viene realizando la PUCP en el


mbito administrativo de los bienes de la herencia de don Jos de la Riva
Agero y Osma.

Auditora Externa de la gestin que viene realizando la PUCP en el mbito


administrativo de los bienes de la herencia de don Jos de la Riva Agero y
Osma, desde el ao 1994 al ao 2006.

Pronunciamiento formal para que la PUCP se abstenga de realizar a partir


de la fecha cualquier acto que contine perturbando el legtimo derecho que le
asiste para participar en los actos de administracin y disposicin de la totalidad
de bienes que constituyen el acervo hereditario.

56

8.

La PUCP alega que el contenido de las cartas mencionadas estara cuestionando


abiertamente el derecho de propiedad que tiene sobre los inmuebles heredados de don
Jos de la Riva Agero y Osma, as como exigiendo que la administracin y disposicin
de los bienes heredados lo ejerza la Junta Administradora. De esta forma se estara
desconociendo la clusula dcima sptima del testamento abierto y cerrado del 3 de
diciembre de 1933, del codicilo cerrado del 23 de mayo de 1935, de la clusula quinta
del testamento olgrafo del 1 de setiembre de 1938 y del testamento abierto
complementario del 9 de diciembre de 1939; en virtud de los cuales hace ms de
cuarenta aos que es propietaria de una serie de inmuebles heredados de don Jos de la
Riva Agero y Osma, razn por la cual la Junta Administradora no puede tener
injerencia alguna en la administracin de sus bienes heredados, pues en los testamentos
mencionados se estableci que solo se encargara del cumplimiento de las mandas y los
legados de don Jos de la Riva Agero y Osma.
Asimismo, refiere que la Junta Administradora fue creada por don Jos de la Riva
Agero y Osma para el sostenimiento de la PUCP durante la vigencia del usufructo,
antes de que adquiriese la propiedad absoluta de sus bienes, y para el cumplimiento de
sus encargos, legados y mandas perpetuas, y que el 25 de octubre de 1964 al haberse
cumplido veinte aos del fallecimiento de don Jos de la Riva Agero y Osma y seguir
existiendo la PUCP, se cumpli la condicin prevista en la clusula dcimo sptima de
la parte cerrada del testamento del 3 de diciembre de 1933, razn por la cual la
PUCPadquiri la propiedad absoluta de los bienes de la herencia.

9.

De otra parte, el emplazado manifiesta que el contenido de las cartas transcritas no


vulnera los derechos constitucionales alegados por la PUCP, toda vez que en la clusula
quinta del testamento olgrafo del 1 de setiembre de 1938, don Jos de la Riva
Agero y Osma cre a la Junta Administradora de sus bienes con carcter perpetuo e
insustituible, razn por la cual lo solicitado en las cartas mencionadas constituye una
manifestacin del ejercicio regular de sus prerrogativas como miembro de la Junta
Administradora.

57

Agrega, que en el testamento de 1933, en el codicilo de 1935, en el testamento olgrafo


de 1938 y en el testamento abierto complementario de 1939, no se establece que la
Junta Administradora no sea de carcter perpetuo e insustituible, como lo pretende
aducir la PUCP, ni que se encargue nicamente de las mandas y los legados
testamentarios de don Jos de la Riva Agero y Osma.
10. De all que corresponda realizar una interpretacin de la voluntad testamentaria de don
Jos de la Riva Agero y Osma con relacin a la Junta Administradora, a la luz de los
derechos fundamentales que puedan encontrarse comprometidos.
3. La garanta constitucional de la herencia y el derecho de propiedad
11. Segn el artculo 2, inciso 16), de la Constitucin se reconoce el derecho a la
propiedad y a la herencia. Comencemos por afirmar, que por herencia se debe entender
en el precepto constitucional la entera consideracin del Derecho Sucesorio a causa de
muerte. Aadamos que, prima facie, la garanta de la herencia se formula conjunta y
unitariamente con la de la propiedad: conjuncin y unidad que determina la funcin
social que delimita el ejercicio de estos derechos.
12. De este mandato constitucional se desprende una disciplina constitucional de la
herencia, y la necesidad que este Colegiado pueda plantear algunos parmetros del
Derecho Sucesorio. As, conforme a lo dispuesto por los artculos 686 y 690 del
Cdigo Civil vigente, por el testamento una persona puede disponer de sus bienes, total
o parcialmente, para despus de su muerte, y ordenar su propia sucesin dentro de los
lmites de la ley y con las formalidades que sta seala.
13. Partamos por establecer si algo demuestra el estudio de las instituciones fundamentales
del Derecho Civil es su intrnseca politicidad, en cuanto conformadoras de la sociedad
de manera estrecha y con largo alcance en el tiempo. Para conformacin a partir y
desde la Constitucin, el Derecho Sucesorio debe encontrarse acorde con las
instituciones y valores en materia de organizacin econmica y social; enfocarlo de

58

modo contrario implicara soslayar su esencia, pues el Estado puede obrar por va de
limitacin o de imposicin de deberes o cargas para que sus disposiciones puedan
desenvolverse en el sentido que al inters pblico convenga.
Ello es as atendiendo a que confluyen una serie de intereses merecedores de una tutela
especial. As, en el orden individual patrimonial se tiene el correspondiente al titular
fallecido, y a su posibilidad de determinar ms all de la muerte el destino de sus
bienes; de orden familiar, respecto a la distribucin del patrimonio del fallecido; y
los de orden colectivo en el mantenimiento del orden pblico constitucional
(confiabilidad del rgimen testamentario, satisfaccin de las deudas del causante y
exaccin del impuesto sucesorio).
14. Como tal, el legislador puede regular el Derecho Sucesorio contenido en las normas
civiles de acuerdo con los principios esenciales del ordenamiento y las estructuras
constitucionales fundamentales. Significa ello que tiene que extraer de la regulacin de
la herencia qu determinaciones son esenciales, y cules, en cambio, son ms bien
detalles tcnico jurdicos, y por consiguiente, no esenciales. La decisin acerca de qu
reglas fundamentales del Derecho Sucesorio moderno gozan de un aseguramiento
constitucional tiene que ser tomada con utilizacin, por un lado, de un estricto contexto
valorativo de la institucin sucesoria, y por otro, en referencia a la garanta
constitucional de otras instituciones del Derecho Privado: son stas, en esencia, la
propiedad privada.
15. As, corresponde establecer que la naturaleza de las clusulas testamentarias mantiene
una relacin unvoca con el contenido mismo del derecho de propiedad. Cuando nuestra
Constitucin garantiza la inviolabilidad de la propiedad privada y seala que debe ser
ejercida en armona con el bien comn y dentro de los lmites legales, no hace ms que
referirse a esa funcin social que el propio derecho de propiedad comprende, integra e
incorpora, en su contenido esencial.

59

16. Esta funcin social explica la doble dimensin del derecho de propiedad y determina
que, adems del compromiso del Estado de proteger la propiedad privada y las
actuaciones legtimas que de ella se deriven, tales como las facultades testamentarias,
pueda exigir tambin un conjunto de deberes y obligaciones concernientes a su
ejercicio, en atencin a los intereses colectivos de la Nacin. De all, que el bien comn
y el inters general sean principios componentes de la funcin social de la propiedad y
de la herencia.
17. En este punto, cabe preguntarnos por la naturaleza jurdica que se le otorga a la
herencia. Es posible establecer, en principio, que ella queda delimitada en el plano de lo
abstracto y general como unagaranta institucional, cuya formacin jurdica, viene
determinada en buena parte por las normas que en cada momento la regulan y la
aplicacin que de las mismas se hace; y, en el concreto, comoderecho subjetivo, un
derecho que tiene sustento constitucional directo, cuando la Constitucin ha reconocido,
explcita o implcitamente, un marco de referencia que delimita nominalmente el bien
jurdico susceptible de proteccin. Es decir, se trata de una garanta institucional que
funda un derecho subjetivo, en tanto, existe un baremo de delimitacin de ese marco
garantista que transita desde la delimitacin ms abierta a la ms precisa.
18. La relacin entre garanta institucional y derecho subjetivo no es un compartimiento
estanco, viniendo a estar claramente configuradas las vertientes de la proteccin de la
herencia como el aspecto genrico y el aspecto especfico de esa misma proteccin, con
la existencia por tanto de una interrelacin permanente y recproca entre los
mecanismos de determinacin de una y otra, entre el contenido institucional de la
garanta acuado por el rostro histrico, y la reserva de ley y el contenido esencial
como lmites que el legislador puede poner al ejercicio de los derechos subjetivos en la
sucesin a causa de muerte [LPEZ Y LPEZ, NGEL M.. La garanta institucional
de la herencia. En: Derecho Privado y Constitucin, Ao 2, N 3, Madrid, Centro de
Estudios Constitucionales, 1994, p. 49].

60

19. La relevancia constitucional de las garantas comprendidas en la herencia, determina


que si bien la interpretacin de los testamentos, as como el control de su contenido, por
regla general, son materias reservadas a los procesos civiles y, por ende, una labor
propia de la jurisdiccin ordinaria, en algunas situaciones, cuando se encuentre
comprometida las garantas de configuracin constitucional directa que la integran, as
como la vigencia efectiva de los derechos fundamentales o la supremaca de la
Constitucin, la jurisdiccin constitucional puede asumir, excepcionalmente, dicha
funcin, lo cual en el caso de autos, nos permite establecer como punto de partida que
respecto al derecho de propiedad que invoca la demandante, se debe resaltar que la
propiedad de la Universidad sobre los bienes heredados es fruto no de una herencia
forzosa sino de la voluntad del testador. En ese sentido, quien ejerciendo su derecho a la
herencia deja voluntariamente y no por imperio de la ley, un bien a un heredero no
forzoso, tiene derecho a confiar la fortaleza, firmeza o constancia en la defensa de los
valores que quiere promover, utilizando como instrumento de ello a quienes velen para
que ese derecho suyo transcienda como prolongacin de su voluntad y de lo que su
voluntad ha definido sobre lo que fueron sus bienes.
20. Este Tribunal considera que quien recibe un bien sujeto a un cargo no puede sentirse
despojado o amenazado en su derecho constitucional a la propiedad porque se quiera
hacer cumplir el cargo, por cuanto su propiedad soporta esta modalidad del negocio
jurdico testamentario que le ha sido impuesta, precisamente, por quien sin estar
obligado legalmente a ello, decidi dejarle en herencia los bienes. No obstante,
corresponder determinar infra, cul es la naturaleza y los alcances exactos de dicho
cargo. Veamos:
I.

La cuestin central.- El tema primordial de todo el contencioso que viene a


este supremo intrprete, es determinar cul de los testamentos de Riva Agero y
Osma debe prevalecer.

II.

Los elementos sustantivos.- Don Jos de la Riva Agero y Osma, antes de


fallecer, dej 4 testamentos labrados de modo sucesivo y secuencial: en 1933, 1935,

61

1938 y 1939. En todos ellos la Universidad Catlica fue anotada como la heredera
principal de sus bienes, y en esta determinacin, los sujetos de derecho
involucrados en la disputa no manifiestan desavenencia alguna, excepto en la parte
que, entre dos de estos testamentos (el de 1933 y el de 1938), el testador imprime su
voluntad de manera distinta, sobre determinados elementos y condicionantes que, el
heredero, deber cumplir de manera invariable y perpetua, sobre la administracin
general de los bienes heredados, as como respecto a ciertas mandas y encargos
puntuales.

III.

Los contrastes entre el Testamento de 1933 y el Testamento de 1938. Una


de las partes, constituida por la PUCP a travs de ingeniosos argumentos, a partir
de 1994, viene sosteniendo que, aquello que se estipul en el testamento de 1933,
debe primar sobre lo que constituy la ltima voluntad del testador, es decir, sobre
lo que Riva Agero determin en 1938, mientras que la posicin de la otra parte
sostiene que el testamento posterior modific al primero.
Examinemos los textos pertinentes en juego de ambos testamentos:
En el Testamento de 1933, se estipula:
Instituyo por mi heredera a la Universidad Catlica del Per, la que
tendr el usufructo de mis bienes, recibiendo sus productos de la Junta
Administradora; y los adquirir en propiedad absoluta dicha Universidad
Catlica del Per, entregndoselos la Junta Administradora slo si la
Universidad Catlica existiera al vigsimo ao contado desde el da de mi
fallecimiento.
Cinco aos despus, en el Testamento de 1938 (clusula quinta) se estipula:

62

Para el sostenimiento de la Universidad Catlica de Lima, a la que


instituyo por principal heredera y para los dems encargos, legados y
mandas, que en mis testamentos cerrados establezco,pongo como condicin
insustituible y nombro como administradora perpetua de mis bienes, una
Junta que ser al propio tiempo la de mi albaceazgo mancomunado, por
indeterminado plazo que se lo concedo y prorrogo de modo expreso.
(negritas agregadas).
IV.

La Junta Administradora.- La composicin de la Junta Administradora,


siguiendo la voluntad del testador, devino en la intervencin y participacin del
Rector de la PUCP y de quien fue designado por el Arzobispo de Lima. Y bajo tal
composicin, que conform la Junta Administradora para el sostenimiento de la
Universidad, particip y actu en las decisiones propias de direccin y gestin, es
decir, en las tareas inherentes a la administracin, durante cincuenta aos despus
de fallecido el testador y durante treinta aos, desde que se le entreg la
propiedad de los bienes a la PUCP(desde octubre de 1964, en que se cumplieron
los veinte aos desde el fallecimiento del testador, hasta julio de 1994),
interviniendo en transacciones comerciales de importancia sobre los bienes legados
por Riva Agero a la PUCP.

V.

El legado de Riva Agero y los Registros Pblicos.- La PUCP, a travs de la


Junta Administradora de la Herencia Riva Agero (diciembre de 1957), requiri
judicialmente que se le reconozca la propiedad del legado del causante y, en mrito
de un auto judicial, expedido por el Juez Velasco Gallo, en el asiento
correspondiente de los Registros Pblicos de la Propiedad Inmueble (Partida
49038155), de conformidad a lo solicitado por el interesado. As, en el auto del Juez
indicado, se consigna en la parte correspondiente lo siguiente:
.. La Pontificia Universidad Catlica del Per es propietaria del
inmueble inscrito en esta partida en su condicin de heredera de don Jos
de la Riva Agero y Osma, conforme al testamento olgrafo de primero de

63

setiembre de mil novecientos treinta y ocho que modific las disposiciones


del anterior de tres de diciembre de mil novecientos treinta y tres.
(negritas agregadas).
Y en esta materia debe sealarse algo de sumo inters: La PUCP registr a su
nombre la propiedad de los bienes heredados antes del plazo estipulado en el
Testamento de 1933, toda vez que se consider que el testamento de 1938 lo
haba modificado. En efecto, si la PUCP hubiese respetado el testamento de 1933
recin hubiere pedido el registro de la propiedad de la Herencia RivaAgero en
octubre de 1964 o fecha posterior, pues el causante falleci el 25 de octubre de 1944
y los 20 aos recin se hubiesen cumplido por aquel entonces. No fue as. Lo hizo
en Diciembre de 1957, consciente de que el Testamento de 1938 modific la
voluntad contenida en el Testamento de 1933. Y en todo caso, adems, sea desde
1957 o 1964, lo cierto y definitivo es que la Junta Administradora, conforme
veremos ms adelante, continu ejerciendo las funciones encomendadas por el
testador por 30 aos o ms, pues las mantuvo firme e ininterrumpidamente hasta
1994.
VI.

El origen de la controversia.- La Junta Administradora, en un acuerdo


adoptado el 13 de julio de 1994, decidi postular que a esta entidad slo le competa
cumplir las mandas y encargos perpetuos del testador pero que no tena injerencia
en las decisiones sobre los bienes de propiedad absoluta de la Universidad.
Once aos despus, un nuevo representante del Arzobispo ante la Junta, inicia
internamente una serie de reclamos y pedidos, entre otros, requiriendo la revisin
del acuerdo de 1994 y la revisin de las mandas y encargos. Se produce, luego, un
nutrido cruce de comunicaciones entre las partes, que sera ocioso describir ac. Lo
cierto es que, para el representante de la Universidad ante la Junta, esta entidad ya
no deba tener injerencia alguna en la administracin de los bienes heredados por la
Universidad, mientras que el representante del Arzobispado sostuvo una posicin
diametralmente opuesta y, con base a ella, plante nuevos y numerosos reclamos,

64

los cuales dieron origen a la iniciacin de procesos legales que fueron incoados
principalmente por la Universidad, en contra del representante del Arzobispado.
VII.

Los Testamentos y las tesis centrales de las Partes.a)

La propiedad absoluta.- Vistos y analizados el corazn de los textos


transcritos de los Testamentos de 1933 y de 1938, la brecha conceptual que
provoca la discordia entre las partes radica, fundamentalmente, en que la
Universidad se aferra al contenido del Testamento de 1933, desestimando los
nuevos elementos condicionalmente que, el testador, estipula en el Testamento
de 1938. As, manifiesta la PUCP, luego de relevar que lo que Riva Agero
haba transferido a la Universidad fue una propiedad absoluta, afirma que tal
calidad no se condice con el hecho de que una Junta, en esencia ajena a la
Universidad, fuera quien administrara los bienes de esta ltima. Y dice
textualmente:
es indudable que a la Junta Administradora no le corresponde ocuparse
de la administracin de los bienes de la PUCP. Tal administracin es
incompatible con la propiedad absoluta que el insigne Riva Agero, hered
a la Universidad.
Apreciacin jurdica.- Es evidente que, la naturaleza jurdica de la
propiedad, as como de otras diversas instituciones del orden jurdico, desde la
poca del Derecho Romano y a lo largo de la historia, han sufrido una
evolucin, por la dinmica que le es propia a la ciencia del Derecho. Y dentro de
este desarrollo, como es natural y en ocasiones, se han conservado ciertas
denominaciones o alocuciones, no obstante los cambios o variaciones habidos
en su contenido jurdico. Este es el caso de la denominada propiedad
absoluta, que desde hace ms de un siglo su acepcin gramatical ya no resulta
coincidente con su sentido eminentemente jurdico, algo elemental que no poda
ignorar un jurista de la talla de Riva Agero.

65

A lo largo de la historia, en el lenguaje jurdico, se ha mantenido con uso


pacfico el trmino de propiedad absoluta, el cual era y es empleado
indistintamente, a sabiendas que no se refera ni se refiere a una propiedad
omnipotente, de total y plena soberana y sin limitacin alguna. La propiedad
absoluta ya se entenda, desde hace ms de un siglo, tal cual, con los lmites
impuestos y reconocidos por la ley, de modo que, por ms que se aludiera a
dicho vocablo en el testamento de 1933, claro est que ella nunca fue
considerada bajo el gramatical concepto que sugiere la expresin absoluta. Y
es obvio presumir que ello era de perfecto conocimiento de un jurista como el
causante.
El profesor Jorge Eugenio Castaeda, que tambin es citado parcialmente
por la PUCP en uno de sus escritos, de modo claro y sin la menor duda,
reconoce lo arriba indicado:
El derecho de propiedad no tiene el carcter de absoluto que antes tuviera.
El inters general lo ha limitado y recortado[1].
Y agrega que:
La propiedad es hoy un derecho esencialmente relativo; sus limitaciones
son numerosas y profundas. El propietario no es ya el seor de la cosa; no
tiene sobre ella ni siquiera el poder que tena el dominus romano. El Estado
interviene tanto en la propiedad que casi se puede afirmar que es un
condmino. La propiedad es funcin social, o sea que ella no solo concede
derechos sino que impone tambin obligaciones. No se permite el abuso de
la propiedad; la cosa deber ser usada racionalmente.
Con argumentos que cuestionan el entendimiento que, sobre la propiedad
absoluta esgrime la parte querellante, el representante del Arzobispado afirma

66

que, la introduccin de la Junta en calidad de perpetua a travs del testamento


de 1938, constituye una modificacin sobre el testamento de 1933, y siendo el
de 1938 la ltima voluntad del causante, debe primar sobre el anterior, de modo
tal que es a la Junta y no a la Universidad, a quien le compete la administracin
de los bienes dejados por Riva Agero.
b)

La

prescripcin

del

objeto

de

reclamo

del

representante

del

Arzobispado.- Cuando un nuevo representante del Arzobispado cuestiona el


acuerdo de la Junta de 1994, la PUCP funda en los siguientes trminos su
oposicin:
Es un acuerdo inmodificable e incuestionable en ninguna instancia, por
cuanto han transcurrido ms de 10 aos desde su celebracin sin que nadie
lo objete. Los acuerdos de la Junta Administradora no tienen previstos un
plazo especial para su impugnacin, pero es claro que en nuestro sistema
jurdico el plazo ms largo para objetar un acto es de 10 aos (artculo
2001 inciso 1 del Cdigo Civil) el mismo que est vencido en el presente
caso.--En conclusin, la competencia de la Junta Administradora es la declarada
en la sesin de 13 de julio de 1994 y no otra.
Bajo este argumento, la Universidad pretendi tambin inscribir el acuerdo que
se comenta en los Registros de la Propiedad Inmueble, sin que hasta la fecha
haya podido lograr tal objetivo.
Apreciacin jurdica.- En opinin del Tribunal Constitucional, un acuerdo
administrativo de una Junta no es un contrato y nada obsta para que uno de sus
componentes pueda solicitar la revisin del mismo sujeto o condicionado por
determinado plazo. As sucede, por ejemplo, en los directorios de cualquier
empresa, en los que los acuerdos se pueden revisar y modificar, indistintamente,
sin atenerse a plazos de cualquier ndole. Por lo dems, la herencia, en trminos

67

jurdicos y doctrinarios, no slo est constituida por un conjunto de bienes


materiales y cuantificables que se transmiten al morir una persona; tambin lo
est, por derechos y obligaciones no materiales, que se transmiten por igual va:
derecho a usar un nombre, derecho a disfrutar temporalmente de un bien, o
derecho de administrar el mismo, cual es el caso, etc. Y as tenemos que, si bien
la norma de la prescripcin invocada (y a pesar de que el acuerdo no es un
contrato) tiene carcter o naturaleza de orden genrico, nuestras disposiciones
legales tambin contemplan la imprescriptibilidad de ciertos actos jurdicos,
como aquellos vinculados a las acciones de peticin de herencia(art. 664 del
Cdigo Civil), que aunque no hubiere sido utilizado, esgrimido o accionado,
directamente, la analoga resulta harto pertinente. Al respecto, no cabe duda que
la obligacin y el derecho de la Junta, de actuar en la administracin de manera
perpetua, constituye parte de la herencia. Y ello se condice con la expresin del
testador en el testamento de 1933: instituyo por principal heredera
(refirindose a la Universidad), de lo cual se deduce que tambin estn inmersos
en el testamento otros entes herederos. Si hay un heredero principal, pueden
haber otros, no principales sino ms bien, complementarios. De lo contrario el
testador hubiera utilizado las expresiones instituyo como nica heredera, lo
que no reza as en el testamento de 1933.
Pero al margen de esta apreciacin, debe tenerse en cuenta que los miembros
de la Junta (que ser al propio tiempo la de mi albaceazgo mancomunado, por
indeterminado plazo, dice el testamento) faculta a sus integrantes en su
condicin de albaceas a exigir ante quien hubiere incumplido e impedido que se
cumpla la voluntad del causante. Y este derecho de exigir no est sujeto a plazo
de prescripcin o condicin de naturaleza alguna, materia que est regida por
precisos artculos del Cdigo Civil, tanto del vigente al tiempo de la dacin del
testamento (1936, art. 742) como del actual (art. 797).

68

c)

La presencia del representante del Arzobispado valida el acuerdo de la


Junta.- La PUCP, entre otros argumentos, para esgrimir la validez e
inimpugnabilidad del acuerdo de la Junta de 1994, sostiene que:
la misma es vlida porque se adopt de consuno, es decir por
unanimidad. El acuerdo de la Junta Administradora constituye un acto
jurdico vlido celebrado conforme a ley y a las normas que regan las
decisiones de la Junta Administradora. La persona designada por el seor
Arzobispo de Lima particip de la Junta libremente y suscribi el acuerdo
en su integridad.
Apreciacin jurdica.- Respecto a tal afirmacin, resulta pertinente de un lado,
analizar la actuacin personal del representante de entonces del Arzobispado y,
de otro, verificar si tal argumento, es capaz de sustentar como jurdicamente
vlido el acuerdo de la Junta de 1994.
En el primer caso, un representante legal o un mandatario, segn se trate
de Representacin en el Acto Jurdico (Libro II, arts. 145 a 167 del Cdigo
Civil) o de Fuentes de las Obligaciones,Contrato de Mandato (Libro VII arts.
1790 a 1813 del Cdigo Civil), es la persona que recibe y acepta un encargo
para actuar, pero dentro de un campo jurdicamente delineado y de un modo
especfico. Puede concentrar un poder de actuacin amplio y total, hasta los
lmites que el propio titular o mandante ostenta; o simplemente, el poder de
actuacin del representante o mandatario est constreido a ciertos y especficos
actos, actuaciones, procedimientos y objetivos, y punto. En el caso que nos
ocupa, el encargo no fue otro que el de la actividad de administrar,
conjuntamente, los bienes heredados por la Universidad. Cualquier actuacin
que tuviere efectos ajenos a tal encargo, jurdicamente, no puede ser
considerado vlido, por incurrir en un exceso en la representacin o el mandato
que le fuere otorgada o concedido, respectivamente, cual es el caso que se
comenta, en el que la actuacin del representante del Arzobispado contradice en

69

todos sus extremos el encargo recibido. Incluso y a mayor abundamiento, si el


representante, en un acto de reflexin, admite no poder obrar en direccin al
encargo recibido, la ley lo faculta a renunciar; o de lo contrario y en este caso,
actuar de conformidad al particular ordenamiento de la Junta, su Estatuto, el
cual estableca la dirimencia, trasladando la materia envuelta, a decisin del
Arzobispo. Obsrvese que la corriente o el pensamiento de la Universidad y
de la Junta, es absolutamente claro e indiscutible, durante las dcadas de los
aos 60, 70, 80 y casi durante el primer lustro de los 90 acorde con la voluntad
del testador, fue que, en caso de eventual discrepancia, fuera nada menos que el
mismsimo Arzobispo de Lima, en representacin de la Iglesia Catlica, el que
tuviese la decisin final.
En cuanto al fondo del acuerdo de la Junta de 1994, el mismo constituye un acto
interpretativo entre lo que instituy el testador en 1933 y aquellos
condicionantes que l mismo, cinco aos despus, con carcter evidentemente
modificatorio, introdujo en el testamento de 1938.
Y en esta materia no pueden soslayarse los siguientes antecedentes y notas:
1)

La doctrina, la jurisprudencia y la legislacin positiva, tanto la vigente


como la del Cdigo Napolenico de 1852, bajo cuyo imperio se dict el
testamento de 1933, cuanto el Cdigo Civil de 1936, en cuya vigencia se
instituy el testamento de 1938, contienen artculos expresos respecto a la
primaca de la ltima voluntad del testador sobre una anterior.[2]

2)

Lo sealado ut-supra fue materia de un pronunciamiento judicial


inobjetable

cuando, la

Universidad

Catlica, motu

proprio, requiri

judicialmente se le reconozca la propiedad que hered del causante. En la


referida ocasin (diciembre de 1957), los testamentos de 1933 y 1938,
fueron confrontados judicialmente, siendo que el Juez pertinente, Dr.
Francisco Velasco Gallo, se pronunci interpretando la ley, en el sentido de
inscribir la propiedad heredada de conformidad al testamento olgrafo de

70

primero de setiembre de mil novecientos treinta y ocho que modific las


disposiciones del anterior de tres de diciembre de mil novecientos
treinta y tres. Y justamente es sobre la base que el testamento de 1938
modific al de 1933, que la Universidad Catlica registra su propiedad antes
del plazo consignado en el testamento de 1933. Por qu? Resulta obvio,
porque como as lo seala el Juez, el Testamento de 1933 fue modificado.
3)

Siendo los testamentos instrumentos pblicos[3] que, en su momento,


fueron materia interpretativa por el fuero judicial, resulta ineficaz y sin
efectos jurdicos el hecho que una Junta Administradora, por un acuerdo
tomado en su seno privado pueda, va interpretacin interna, contradecir una
interpretacin de instrumentos pblicos que ya haban sido materia de
interpretacin proveniente de un Juez y dentro de un proceso judicial,
interpretacin gracias a la cual la Universidad Catlica inscribi los
derechos de su propiedad en los Registros Pblicos dela Propiedad
Inmueble.

4)

La administracin ininterrumpida de la Junta, durante 50 aos (1944 a


1994), evidentemente tiene efectos jurdicos, a la luz de la teora de los
actos propios.

5)

Que sea el Rector de la Universidad, en su calidad de miembro de la Junta,


quien por acto propio y participativo dentro de ella, pretenda eliminar esta
entidad de las funciones de administracin, con el objeto de que tal tarea se
traslade, en ltima instancia, a la propia Rectora, a todas luces genera un
conflicto de intereses.

De todo lo anterior se desprende que la Junta, al celebrar el Acta de 1994, actu


careciendo de capacidad o facultades para hacerlo; es decir, la Junta de
Administracin actu a ultra vires, por lo cual el Acta en cuestin deviene
ineficaz y no puede producir efectos jurdicamente vlidos; el Acta no es un
documento eficaz y, por tanto, no puede ser oponible a las pretensiones del
representante del Arzobispo dentro de la Junta, a fin de cumplir con la ltima

71

voluntad del testador, cual es, administrar los bienes adquiridos en propiedad,
para el sostenimiento y en beneficio dela PUCP.
d)

La autonoma universitaria.- Otro argumento levantado por la PUCP, para


oponerse a la intervencin de la Junta como administradora de los bienes
heredados, consiste en afirmar que, tal supuesto, fricciona su derecho de
disponer libremente de su patrimonio, es decir, que la presencia de una Junta
Administradora, no se condice con su autonoma decretada por la Ley
Universitaria.
Apreciacin jurdica.- El artculo 4 de la Ley Universitaria (Ley N 23733)
consagra que la autonoma universitaria se ejerce de conformidad con la
Constitucin y las leyes e involucra el derecho de aprobar su propio Estatuto y
gobernarse de acuerdo a l; y que la violacin de la autonoma de la
Universidad es sancionable conforme a ley. Este Tribunal en la sentencia recada
en el Exp. N. 04232-2004-AA/TC, ha establecido en el caso de la autonoma
universitaria, que Efectuar injerencias irrazonables y desproporcionadas en
los mencionados mbitos de autonoma slo producira la desnaturalizacin de
una institucin a la que la Constitucin le ha otorgado un tratamiento especial
(fundamento 29). Pero slo eso: efectuar injerencias irrazonables y
desproporcionadas, que evidentemente no es el caso, ni lejanamente. Muy por el
contrario, en lo que debemos hacer nfasis es que, la autonoma se ejerce de
conformidad con la Constitucin y las leyes.
A guisa de comentario, apenas se recomienda la atenta lectura del artculo 83 de
la misma Ley Universitaria (Ley N. 23733), que en la parte en que define
aquello que constituye el patrimonio de las universidades, determina:
Los bienes provenientes de donaciones, herencias y legados, quedan sujetos
al rgimen establecido por el donante o causante, segn sea el caso. Ergo,
si la Universidad hered un patrimonio que est afectado por el testador con la

72

obligacin de que, sobre el mismo, sea una Junta insustituible que lo administre
a perpetuidad, tal voluntad y el cumplimiento de ella, no se oponen a la
autonoma universitaria.
VIII.

La Universidad Catlica y la interpretacin de los testamentos.- La


PUCP para afirmar su posicin, es decir, tal como ella indica, que a la Junta
Administradora no le corresponde ocuparse de la administracin de los bienes de la
PUCP, expresa que Tal administracin es incompatible con la propiedad absoluta
que el insigne Riva Agero hered a la Universidad. Esta es la interpretacin
correcta de los testamentos.
Sostiene tambin la Universidad Catlica que: El Cdigo Civil de 1936 no
contena normas sobre interpretacin de actos jurdicos en general, ni sobre
testamentos en particular, pero es evidente que los testamentos expresan la voluntad
del testador. Por tanto, cualquier esfuerzo interpretativo debe estar dirigido a
desentraar la voluntad del causante. Y ms adelante contina:
Siguiendo las herramientas bsicas de interpretacin del acto jurdico, y
atendiendo a lo dispuesto por los artculos 168 al 170 del Cdigo Civil,
corresponde interpretar estas clusulas testamentarias (se refiere a los
textos transcritos de los Testamentos de 1933 y 1938) sobre la base de lo
expresado en ellas, de modo conjunto (las dos a la vez) y, si para alguien
hay duda sobre su alcance, dndoles el sentido lgico acorde con el
propsito buscado por el testador y las circunstancias.
Para la PUCP, las dos clusulas coexisten. Y en tanto que inicialmente la
Universidad no adquira los bienes inmediatamente, entonces las decisiones sobre
la propiedad correspondan a la Junta Administradora, pero una vez que se
cumpliera el plazo del usufructo, y se converta en duea, la propiedad absoluta no
puede convivir con la administracin de personas distintas al dueo. Y al
preguntarse por qu Riva Agero dispuso que la Junta Administradora era

73

perpetua?, la Universidad encuentra que tal perpetuidad, como albacea que era la
Junta, deba slo alcanzar:
a la realizacin de la misa rezada en cada aniversario de la muerte del
testador, o las donaciones anuales para la Fiesta de la Virgen de Valvenera
y las fiestas de San Ignacio Mrtir y San Francisco Javier (clusulas tercera
y cuarta del testamento olgrafo del 1 de septiembre de 1938).
IX.

Las

tcnicas

jurdicas

en

la

interpretacin

de

testamentos

sucesivos.- Conforme se adelant en la parte inicial de la presente sentencia,


el fondo sustancial del contencioso que sostienen la PUCP y el Arzobispado se
contrae fundamentalmente a que se determine, de manera meridiana, cul de las
clusulas pertinentes que figuran en los testamentos de 1933, versus el de 1938,
debe primar. Este es un punto esencial que no es soslayado por este Tribunal al
momento de fallar sobre el recurso de agravio constitucional planteado, en tanto que
tal dirimencia, en razn de la lgica jurdica de los fallos, constituye la base
primordial que lo sustenta.
Y es en atencin a tal necesidad que, ms adelante, se consignan determinados
conceptos sobre la interpretacin de los testamentos sucesivos, habida cuenta que su
propsito es coadyuvar a una mejor comprensin de la litis planteada.
1. Los testamentos secuenciales y sucesivos.- Infinidad de tratadistas y de
jurisprudencia consideran que, la voluntad del testador, tiene los mismos alcances
que la ley para las partes concernidas. Y a estos efectos, se ciernen hacia
postestamentos determinados principios aplicables a la ley. Ninguna ley se deroga
sino por otra ley, principio del que se colige que una ley posterior prima sobre la
anterior. El mismo principio es aplicable al hecho de que, si hubiere varios
testamentos secuenciales, sucesivos y opuestos, el posterior elimina al anterior, pues
lo que cuenta es la ltima voluntad del causante. Si una persona que es nombrada

74

como heredera en un testamento, y tal nombramiento es retirado en uno posterior,


simplemente tal persona no puede ser considerada como heredera.
De otro lado, y de la misma manera en que una ley posterior puede modificar
parcialmente una anterior, modificacin que puede ser de adicin o de supresin,
sobre todo o parte de alguna clusula o contenido, tal raciocinio tambin impera de
manera lmpida en los testamentos sucesivos.
En atencin a lo anterior se tiene que, si bien Riva Agero instituy por heredera
principal de sus bienes, en su testamento de 1933, a la Universidad Catlica, bajo
ciertas condiciones de temporalidad relativas al usufructo inicial de los bienes y
posterior entrega en propiedad de los mismos, no es menos cierto que en su
testamento de 1938, el testador modifica el de 1933. Pero esta modificacin no
altera la entrega en propiedad de sus bienes a la referida universidad, la
modificacin se origina o se crea a travs de un nuevo elemento que aparece en
calidad de adicin: el testador impone la obligacin consistente en disponer, con
legtimo e incuestionable derecho, de que sea una Junta Administradora insustituible
la que, con carcter de perpetuidad, administre los bienes que son de propiedad y
para beneficio y sostenimiento de la heredera: la Universidad Catlica del Per.
Bajo

el

pretexto

de

incompatibilidad

entre

ambos

testamentos, la

Universidad pretende eliminar el funcionamiento de la Junta para administrar


directamente los bienes heredados y, de este modo, pasar a una etapa de
disponibilidad de los mismos sin control alguno, vulnerando y violando as la
clarsima voluntad del testador. Ello implicara que una ley posterior no modifica
una anterior, sino que la primera prevalece sobre la ltima, lo que deviene en un
absurdo jurdico. El testamento de 1933 no puede prevalecer, bajo ningn pretexto,
sobre uno posterior, como es el testamento de 1938. Pretender tal cometido sera
abandonar el primer axioma de la tcnica jurdica para una correcta interpretacin
de testamentos sucesivos: la prevalencia del testamento posterior por representar la
ltima voluntad del testador.

75

2. El principio de la literalidad en la interpretacin de los testamentos.- La


doctrina y jurisprudencia admiten que, si bien pueden no haber reglas especficas o
expresas en la ley, para desentraar el genuino deseo del causante, que llev al
mismo a realizar actos de liberalidad, en primer lugar existe la imperiosa necesidad
de aceptar que, toda disposicin testamentaria, deber entenderse bajo el sentido
literal de sus palabras. Para interpretar adecuadamente un testamento debe estarse a
las palabras empleadas por el testador. Este es el principal ejercicio en la
interpretacin genuina de un testamento. Y nicamente pueden apreciarse otros
criterios, o valorar otras circunstancias externas, en casos de excepcin: cuando la
literalidad de los textos nos conduzca a situaciones contradictorias o confusas en la
correlacin de todas las clusulas.
La PUCP ha abandonado y obviado lo estipulado por Riva Agero con su puo y
letra y con sus propias palabras, al afirmar que:
la competencia de la Junta Administradora de la herencia qued
reducida al cumplimiento a las mandas y encargos perpetuos del
testador, y no comprende la administracin de los bienes de la Universidad.
Una simple y lata constatacin de la literalidad de la clusula correspondiente del
testamento de 1938, nos lleva a una conclusin definitivamente distinta.
Examinemos:
Para los sostenimiento de la Universidad Catlica de Lima, y para los
dems encargos, legados y mandas que en mis testamentos pongo como
condicin insustituible y nombro como administradora perpetua de mis
bienes, una junta que ser al propio tiempo la de mi albaceazgo
mancomunado, por indeterminado plazo. (negritas agregadas).

76

En primer lugar se aprecia la clara e inequvoca voluntad del testador de nombrar


una administradora perpetua de los bienes que deja en herencia a la
Universidad. La perpetuidad, tanto jurdica como gramaticalmente, alude a una
duracin sin fin[4], y tal es la calidad que tiene la administradora en el tiempo
desde que fue nombrada as por el testador, es decir, desde 1938. Afirmar, como
pretende la Universidad, que la administradora tuvo que actuar en el tiempo, solo
hasta la entrega de los bienes en propiedad a la Universidad, evidentemente, es
desconocer la voluntad del testador, cual es la de conferir a la administradora una
actuacin a perpetuidad: sin lmite en el tiempo.
Del texto trascrito fluye, de otro lado, que el testador, a travs de su legado, desea
proteger a futuro y evitar su colapso o desaparicin en el tiempo, respecto a dos
cuestiones que para el testador resultan de capital importancia. Por un lado, que la
Universidad como su heredera, a travs de sus bienes legados, pueda tener la
suficiente capacidad para sostenerse. Y ello as se entiende cuando el testador refiere
que: Para el sostenimiento de la Universidad Catlica de Lima. La segunda
cuestin que el testador desea mantener ininterrumpidamente en el tiempo, y evitar
su desaparicin, son una serie de encargos y mandas de contenido o vinculacin
religiosa, dada su eminente y arraigada fe catlica: encargo de unas misas,
donaciones para celebraciones religiosas, etc. Pero es de advertirse que, entre una y
las otras (las actividades para el sostenimiento de la universidad, como tambin los
encargos de corte religioso), el testador las une de manera indisoluble, al disponer
que una y otras sean materia de administracin de la Junta. Dice el testador:
Para el sostenimiento de la universidad y para los dems encargos. El
uso de la conjuncin copulativa Y gramaticalmente tiene por oficio unir palabras
o clusulas. Esto no admite duda. As, siendo la administracin de los bienes
(administradora perpetua de mis bienes), de la que resulta la posibilidad de
generarse el sostenimiento de la Universidad, unida a los encargos religiosos, pasan
ambas de modo no separable a ser objeto de la administracin de la Junta.

77

Por tanto, no puede admitirse la interpretacin de la PUCP que seala que, la


administracin de los bienes de la universidad corresponde de modo exclusivo y
excluyente a su propietaria, y que slo la administracin de las mandas y encargos
religiosos corresponden a la Junta. Esta divisin o separacin de intenciones no se
advierte, por ms esfuerzos que se realicen, del texto fluido y claro de la clusula
correspondiente del testamento de 1938.
3. Los elementos extrnsecos en la interpretacin de los testamentos.Se ha indicado que, para conocer la autntica voluntad del testador, la doctrina
universal establece que la intencin del causante, en primer lugar, debe extraerse del
documento mismo, de su literalidad, bajo una interpretacin razonable y no forzada
de sus trminos y advirtiendo la armona y correlacin entre todas sus clusulas. Y
si en el camino de este procedimiento de interpretacin no se hallare contradicciones
o dudas, la interpretacin de la voluntad del causante queda confirmada y el
ejercicio concluye all.
Conforme ha quedado demostrado, de la literalidad de los textos examinados
podemos concluir que:
a)

Del texto llano y literal de los testamentos de Riva Agero, no fluye


cualquier elemento contradictorio y menos oscuro;

b)

Todo indica, sin la menor duda, que el testador conform una Junta de
Administracin;

c)

Que ella tiene carcter de perpetua e insustituible;

d)

Que esta entidad debe administrar todos los bienes que hered la PUCP,
incluyendo las mandas y otros encargos impuestos legtimamente por el
causante.

78

La doctrina tambin preconiza que, el examen de elementos extrnsecos en la


interpretacin de testamentos, slo resultan necesarios en situaciones excepcionales,
principalmente, cuando la literalidad del testamento no resulta clara.
No obstante lo anterior, bien pueden examinarse ciertos elementos extrnsecos que
slo van a confirmar las conclusiones arribadas en el examen interpretativo literal de
los testamentos de Riva Agero:
A)

La fe religiosa eclesistica del causante y su vinculacin con la


universidad.-

La propia Universidad releva y resalta el profundo espritu religioso que anim la


vida del causante, su devocin a lo sagrado, al culto religioso y a la Iglesia. Y en
concordancia a sus creencias, Riva Agero destina sus bienes a una universidad.
Pero no a cualquier universidad, sino a una universidad que lleve el sello del
catolicismo: la Universidad Catlica del Per, una universidad que represente al
creyente catlico en el seno del mundo acadmico superior y cuyas enseanzas
deben ser autorizadas por el ordinario eclesistico, segn exigencias del testador.
La intencionalidad sobre el acercamiento entre su heredera y la Iglesia Catlica, no
es algo que el testador escondi o minimiz; todo lo contrario, fue un puente el que
Riva Agero arquitect en su testamento de manera objetiva para alcanzar tal
intencin.
No debe sorprender, por tanto, que Riva Agero haya dispuesto un nexo indisoluble
entre la heredera de sus bienes con la jerarqua eclesistica, lo que explica que sea el
Arzobispo, por voluntad expresa del testador, quien designe a uno de los miembros
que conformar la Junta de Administracin que tendr a su cargo, con carcter
perpetuo e insustituible, la administracin de los bienes del heredero.

79

A la luz de estas circunstancias, resultara un despropsito pensar que, justamente, el


elemento ms fuerte que conecta a la PUCP con la jerarqua eclesistica (a travs
del representante que designa el Arzobispo) pueda quedar fracturado o
prcticamente eliminado. A todas luces resultara incongruente. Y si acaso a Riva
Agero le hubiere interesado, nicamente atender la administracin de las mandas
y encargos a travs de la Junta, excluyendo la administracin de sus bienes,
evidentemente un escritor como el causante, que manej con brillo la redaccin y el
lenguaje, a todas luces hubiera producido en su testamento una redaccin diferente y
en la cual tal propsito hubiera quedado claramente expuesto. Y ello no ocurri,
sino todo lo contrario. La redaccin que refleja el propsito del testador, atando a un
designado del Arzobispado en la Junta, para administrar sus bienes, es reflejo de sus
deseos, los que son acordes con la vida y prctica espiritual religiosa del testador.
B)

Las dudas y temores del causante sobre la Universidad Catlica.-

En los testamentos de Riva Agero existen indicios suficientes de sus dudas y


temores sobre el futuro, su conduccin y hasta sobre la propia existencia de quien
haba sido escogida por su heredera: la Universidad Catlica del Per.
Riva Agero, en su testamento de 1933, luego de instituir su heredera principal a la
Universidad Catlica del Per, por un determinado lapso, inicialmente le priva de la
libre disponibilidad de sus bienes al entrar en vigencia la accin testamentaria (fecha
del fallecimiento del testador), oportunidad en la que la heredera slo tendr el
usufructo

de

mis

bienes,

recibiendo

sus

productos

de la

Junta

Administradora.
Lo usual en la materializacin testamentaria es que el heredero no slo tome
posesin de los bienes que adquiere, sino tambin pase a su titularidad el dominio y
libre disposicin de los mismos. La excepcin legal es la de los herederos menores
de edad y de otras que carecen de facultades sealadas por ley; en la prctica de
personas incapaces que requieren un tutor o curador [5]. Colocar a la universidad

80

bajo esa situacin, en todo caso, denota un deseo definido de concederle a la


heredera una situacin excepcional, distinta, diferente a la regular. Y ello slo puede
ser producto de algn temor o duda.
Pero adems, existe otro pasaje en el que el testador desliza sus temores y dudas de
manera ms objetiva:
Despus de mantener a la universidad, ya heredera de sus bienes, pero recortada en
sus derechos hacia ellos, a travs de situar a la heredera como mera usufructuaria de
los mismos, durante los aos que seal el testador, al cabo de ellos se determina su
entrega en propiedad solo si la Universidad Catlica existiera al vigsimo ao
contado desde el da de mi fallecimiento.
No cabe la menor duda que por el pensamiento del testador pas la idea de que la
universidad poda no existir. Estas situaciones, sin necesidad de magnificarlas,
demuestran cierta carencia de seguridad en el pensamiento del testador respecto al
propio desarrollo y hasta sobre la existencia de la heredera. Riva Agero contempla
la posibilidad, inclusive, de que la propia universidad, an luego de ciertos aos,
pudiera desaparecer Y si el temor o duda del testador llega hasta la propia
existencia de la universidad, es lgico que tambin pueda haber albergado
similares temores respecto a la eficiencia de su propia conduccin. El que teme
por lo ms, teme con fundada razn por lo menos.
Cinco aos despus, es evidente que las dudas y temores del testador no se haban
disipado. De lo contrario el testador hubiera mantenido intocada la clusula del
testamento de 1933. Y es para poner fin a estas inquietudes y eliminar los temores
sobre la conduccin y el fin de la universidad, que el causante coloca un candado
para liberarse de tales dudas y temores: la administracin de sus bienes no ser de
potestad absoluta de la heredera; ser una Junta la encargada de la Administracin y
en ella tendr cabida un miembro elegido por el Arzobispo, y as mantener un nexo
objetivo con la jerarqua eclesistica. Y con el fin de prorrogar en el tiempo tal

81

determinacin, se le concede a la Junta el carcter de perpetua e insustituible, como


as lo confirma el testamento de 1938.
El hecho de que el Arzobispo deba enfrentar ahora acciones legales, que pretenden
eliminar la participacin de la Junta en la administracin de los bienes heredados
por la PUCP, en contra de la voluntad del causante, slo nos lleva a pensar en cun
fundados y justificados fueron los temores de Riva Agero.
Ante la opinin pblica la autoridad de la universidad ha presentado y publicitado
su posicin como una Defensa a la PUCP, de modo tal que, quien no comparta la
misma, carecera de ese supuesto objetivo. Ello no parece justo, pues de lo que se
trata es de defender la autntica voluntad testamentaria de Riva Agero. Y al
hacerlo, a travs de ella, se har la real y autntica defensa de la PUCP. Deaqu a
cincuenta o sesenta aos, todos los que hemos trabajado este documento y los que
ahora lo estamos leyendo, qu duda cabe, habremos fallecido. Un buen nmero de
profesionales de los que estn naciendo en este ao de 2010 sern para entonces los
profesores y las autoridades de la Pontificia Universidad Catlica del Per. Qu les
impedir en aquel momento o tal vez mucho antes si ahora partimos o deshacemos
la unin Jerarqua Eclesistica-Rector, es decir, si arbitrariamente disolvemos la
Junta Administradora, tal cual no fue la determinacin del causante, decidir, en tanto
propietaria de los bienes heredados, cambiar el nombre de esta Casa Superior de
Estudios por el de Universidad de los Santos de los ltimos Tiempos, Universidad
Alianza Cristiana y Misionera, Universidad del Siglo XXII o Universidad de las
Ciencias Sociales del Futuro, nombres que pueden ser absolutamente legtimos y tal
vez hasta apropiados para aquellos tiempos jams lo sabremos, pero que
definitivamente no fue la voluntad del insigne Riva Agero, y por supuesto, con el
nombre, lo ms importante, el sentido, el sustento y el enfoque de los estudios bajo
el marco y el esquema catlico. A este prominente peruano no le asalt la idea de
si la Universidad estara en manos de Jesuitas, Dominicos o Franciscanos; si
encausaban su fe en la lnea Opus Dei, del Padre de Andrea, Sodalicio u otros. l

82

solo pensaba en la Jerarqua Catlica, Apostlica y Romana, y punto. Hay que


respetar, constitucionalmente, la voluntad del testador.
C)

Treinta aos de funcionamiento de la Junta.-

Conforme se desprende de los propios argumentos expuestos por la PUCP, hasta


1994 la Junta ha administrado y con notable xito, los bienes heredados de Riva
Agero por la Universidad, y tal administracin sobresaliente no slo ha dado lugar
a un adecuado sostenimiento de este centro de estudios, cual era la voluntad y
preocupacin del testador, sino que adems, ha permitido a la universidad un
crecimiento y desarrollo reconocidos por propios y extraos.
La PUCP preconiza que propietaria de los bienes, debi asumir el absoluto control
de los bienes heredados desde 1964, es decir, desde que pas a las manos de la
Universidad la propiedad absoluta de los bienes heredados, pero que la
Junta continu administrando los bienes durante tres decenas de aos debido a que
Nadie objet esta prctica porque en la prctica la Universidad ejerca plenamente
su condicin de propietaria absoluta.
Ms adelante la PUCP agrega y justifica la prctica seguida por la Junta arguyendo:
mientras la Universidad no tena la propiedad, la Junta administr los
bienes de la herencia y entreg los rendimientos a la PUCP, de esta manera
le dio sostenimiento a la heredera. Al cumplirse el plazo de 20 aos la
propiedad absoluta pas a la Universidad. Durante los aos que siguieron
al vencimiento del usufructo (25 de octubre de 1964), la Junta
Administradoracontinu de hecho tomando decisiones sobre los bienes de la
Universidad, pese a que la PUCP ya era propietaria, por la virtual
identidad entre los albaceas y las mximas autoridades universitarias (el
Rector y el Tesorero General de PUCP). La continuidad de la Junta fue
consentida tcitamente, pero a todas luces constituy un incumplimiento de

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los albaceas quienes conforme a los testamentos debieron entregar los


bienes a la Universidad al cumplirse el plazo del usufructo. (subrayado
agregado).
Treinta aos ininterrumpidos, durante los cuales, mes tras mes, en el seno de la
propia universidad, actu la Junta administrando los bienes de la heredera, denotan
fehacientemente que durante ese lapso:
a)

Nadie, ni propios ni extraos, objet la actuacin de la Junta;

b)

Ante la ausencia de cualquier objecin el entendimiento universal era que la


Junta Administradora actuaba en cabal cumplimiento de la voluntad del testador;

c)

Parece poco creble que una universidad que alberga en su seno una planta de
alta calidad de abogados y que es formadora de alumnos para prepararlos en esta
importante profesin, durante tan largo perodo, no hubiere sido capaz de
advertir cualquier incongruencia en los trabajos de la Junta Administradora; y

d)

El acto propio (durante semejante perodo) imputable a sucesivas autoridades


de la universidad, a la propia universidad y a la parte demandante, tiene
evidentemente consecuencias jurdicas, las que no pueden desaparecer y ser
reemplazadas por excusas, ms que argumentos, como las que contiene la
demanda en el prrafo trascrito, para intentar deslucir una adecuada actuacin
de la Junta Administradora durante esos 30 aos, y pretender que ella labor
bajo un permanente incumplimiento en sus deberes por actuar bajo error. La
Junta Administradora no cometi error alguno hasta 1994, por actuar en
consonancia y en cumplimiento de la voluntad del testador; el error se produce
con el Acta de la Junta de 1994 que induce a la inicial Demanda que el
Arzobispo contesta y reconviene.

21. En este orden de ideas, este Tribunal concluye que:


a.

No obstante que el testamento de Riva Agero hace alusin a una propiedad


absoluta que hereda la Universidad Catlica, esta ltima, por imperio de la ley, hered

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una propiedad con las propias limitaciones impuestas por la legislacin vigente a todo
el derecho de propiedad, limitacin a la que se suma aquella dispuesta por el testador,
en su Testamento de 1938, al ordenar que sea una Junta y no la propia Universidad,
quien administrara los bienes heredados.
b.

Durante cincuenta aos la Junta dispuesta por el causante administr sin objeciones y
con xito los bienes heredados por la Universidad, lo que significa una conformidad de
medio siglo, de la propia heredera, sobre la voluntad del testador.

c.

La Junta Administradora por acuerdo interno de tal entidad, en 1994, decidi


interpretar los testamentos del causante de 1933 y de 1938, siendo que en el ltimo de
ellos el testador instituye la creacin de la propia Junta, con el fin de administrar la
propiedad heredada, al igual que ocuparse de ciertas mandas y encargos religiosos. Tal
interpretacin deviene en la afirmacin de otorgarle a la Juntanicamente el encargo de
ocuparse de las mandas religiosas, pasando la administracin de los bienes heredados al
dominio y direccin de la propia Universidad.

d.

La interpretacin aludida contradice aquella que fue materia de pronunciamiento


judicial, en ocasin en la que la Universidad, en 1957, requiri por esa va el
reconocimiento de la propiedad heredada y, en tal virtud, el Juez que la concede
determina que la misma procede de conformidad al testamento de 1938 que modific el
de 1933.

e.

En atencin a lo anterior, el acuerdo de la Junta de 1994 deviene ineficaz y no puede


surtir efectos jurdicos.

f.

Toda la doctrina revisada, adems de las normas internas aplicables, apuntan de


manera meridiana al hecho de que, la ltima voluntad del testador, fue designar una
Junta Administradora, insustituible y perpetua, para administrar los bienes heredados
por la Universidad.

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g.

Las gestiones, comunicaciones y reclamos del representante del Arzobispado ante la


Junta, pretendiendo la revisin del acuerdo de 1994 y de otros, no constituyen amenazas
o agravios, en tanto que pertenecen al ejercicio de un derecho exigible y que tiene como
fin resguardar y restituir la ltima voluntad del testador.

Por estos fundamentos, el Tribunal Constitucional, con la autoridad que le confiere la


Constitucin Poltica del Per
HA RESUELTO
Declarar INFUNDADO el recurso de agravio constitucional interpuesto por la PUCP.
Publquese y notifquese.
SS.
VERGARA GOTELLI
MESIA RAMREZ
CALLE HAYEN
LVAREZ MIRANDA

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